Sunteți pe pagina 1din 246



Nr. 10

Revist cu prestigiu tiinific recunoscut
de Consiliul Naional de Atestare a Titlurilor, Diplomelor i Certificatelor Universitare (CNADTCU),
indexat n bazele de date internaionale CEEOL i EBSCO

RL. 01577511/947/13.08.2013/IG/VAM/ex.unic/234pagini/BT
RL: 01577511/1367/18.12.2013/VAM/1ex./4 pagini

- 2013 -

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Colegiul Editorial

George Cristian MAIOR
- director al Serviciului Romn de Informaii, conf. univ. dr.
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
i coala Naional de Studii Politice i Administrative
Christopher DONNELLY
- senior fellow la Defence Academy din Regatul Unit i director
al Institute for Statecraft and Governance, Oxford
Ioan Mircea PACU
- deputat Parlamentul European, prof. univ. dr. coala
Naional de Studii Politice i Administrative
Vasile DNCU
- prof. univ. dr. Universitatea din Bucureti, Universitatea
Babe-Bolyai i Academia Naional de Informaii Mihai
Gheorghe TOMA
- prof. univ. dr. Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
Cristiana MATEI
- lecturer Center for Civil-Military Relations din Monterey, SUA
Marian SEBE
- conf. univ. dr. Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
Cristian BARNA
- conf. univ. dr. Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
- conf. univ. dr. Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
- conf. univ. dr. Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
Valentin Fernand FILIP
- lector univ. dr. Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
- expert

Colectivul de redacie:

dr. Cristian NI
drd. Cristina IVAN
drd. Mihai SOFONEA
drd. Aitana BOGDAN
drd. Mihaela STOICA
Tehnoredactor: Alexandra-Mihaela VIZITIU
Coperta: Valentin Ionu NICULA
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013


Studii de Intelligence
Marian SEBE Developing Competitive Intelligence Programs
in Romania
Ciprian PRIPOAE-
Mentalizarea de la relaia de ataament
la instrument de (auto)cunoatere n activitatea
de intelligence
Cosmin BARA
Dimensiunea epistemologic a studiilor de intelligence 31
Marian SEBE
Securitate i intelligence. O abordare conceptual 43
Sorina-Maria COFAN Asociaia profesional a analitilor de informaii
o necesitate?!
O privire ctre comunicarea decizional de intelligence 91
Adriana Luana ION
Provocri pentru analistul de intelligence financiar 105
Ionu Sorinel GABOR
Abordarea pe baz de risc, metod de management
al riscului operaional la nivelul unitilor de
informatii financiare
Sorin APARASCHIVEI Documente inedite: Serviciul Secret din Romnia,
Studii de Securitate
Iulian CHIFU Analiz prospectiv. Experiena internaional
i o abordare romneasc
Ana Ligia LEAUA,
Abordarea Uniunii Europene privind protecia
infrastructurilor critice
Mihai SANDU Relaia dintre modernizare i democratizare
n evoluia statelor
Iulian CHIFU,
Cristina IVAN
Rolul democraiei participative, al meta-naraiunilor
i autorului colectiv n secolul XXI. Mesaj din viitor
Ionel NIU
Quo vadis analiza de informaii? 239
Sorin APARASCHIVEI Ion Costa, Transnistria, 1989-1992. Cronica unui
rzboi nedeclarat (recenzie)
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 9 / iunie 2013


Intelligence Studies
Marian SEBE
Developing Competitive Intelligence Programs
in Romania
Ciprian PRIPOAE-
Mentalisation from a relationship of
attachment to a tool of self-discovery in
intelligence activities
Cosmin BARA
The epistemological dimension of intelligence
Marian SEBE
Security and Intelligence. A conceptual aproach
Sorina-Maria COFAN
Is the Analysts Professional Association a
An outlook on decisional communication in
Adriana Luana ION
Challenges faced by the intelligence analyst
focusing on financial issues
Ionu Sorinel GABOR
Risk based approach, a method used in
managing operational risk by intelligence
structuresfinancial departments
Challenging documents: The Romanian Secret
Service between 1859-1875
Security Studies
Iulian CHIFU Prospective Analysis. International expertise
and a Romanian approach
Ana Ligia LEAUA,
The European Union approach to critical
infrastructure protection
Mihai SANDU The relation created between modernization
and democratization in the evolution of states
Iulian CHIFU,
Cristina IVAN
The role of participative democracy,, meta-
narratives and collective authorship in the 21

century. A message from the future.
Ionel NIU
Quo vadis the intelligence analysis?
Ion Costas, Transnistria, 1989-1992. The chronicle
of an undeclared war (book review)

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Developing Competitive Intelligence Programs in Romania

Marian SEBE
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul


Intelligence and knowledge are now fundamental resources of every
organization. But very few of these entities have the capabilities and the capacity
to efficiently manage intelligence and knowledge, with the purpose of gaining a
competitive advantage as a result of exploiting their intelligence & knowledge
management systems. Moreover, there is an acute lack of qualified human
resource, needed in having the vision and to design, create, implement, develop
and coordinate such systems.
Therefore, a need has arisen for the development of study programs in the
field of competitive intelligence, focused on preparing experts in the field for the
public and private sector.
On the other hand, Romania, in spite of its EU and NATO membership has
registered a significant delay in this field, which makes it necessary to accelerate
the process of building its own economic and competitive intelligence component
for a national intelligence system. The purpose of this article is to raise awareness
regarding the need for developing study programs in the field of competitive
intelligence and knowledge management as a first important step in the direction
of insuring Romania a competitive advantage on the international market.

Keywords: competitive intelligence, national intelligence system, curriculum,
training, knowledge management.


Having a global approach on the education system, which trains
specialists in intelligence and knowledge management could be an
important landmark in building a knowledge economy and society in 21st
Century Romania. Today, intelligence and knowledge form the basis and
fundamental resources of any organization. But not all organizations possess
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
the secret of gaining a competitive advantage through the efficient
management of intelligence and knowledge. The key to this secret can be
found in two important discoveries pertaining to the beginning of this
century. The first is the projection and application of the intelligence
process in information and knowledge management. This is, in essence, a
process, which appears simple in a discursive linear pattern of intelligence
planning, collection, analysis and dissemination within an organization. In
reality, in the last two decades, this process has become a very complex one
through the unprecedented scientific evolution and development of human
society. The second factor is the understanding of the balance between the
tangible and intangible assets of an organization. Their dimension has
modified dramatically in the transition from the Industrial to the Information
Age, and more recently to the Age of Knowledge and Innovation.
In this context, there are very few organizations that possess
the capabilities and capacity to manage in an efficient manner information
and knowledge, thus acquiring a competitive advantage as a result of
the exploitation of intelligence systems. Moreover, there is a shortage in the
number of qualified individuals, who possesses the vision, through the tacit
accumulation of knowledge and competences to design, elaborate,
implement, develop and coordinate such systems.
As a result of these changes and evolutions, the need has arisen to
develop study programs in the field of competitive intelligence that would
train both public and private professionals.
Already in 2004, Craig Fleisher had observed these deficiencies at
international level, drawing attention to the absence of academic programs
on competitive intelligence. At that point in time, there were no competitive
intelligence chairs in the world and no academic entity was providing a PhD
in the field. Thats why no consensus could be reached on whether to fit this
domain in the field of economic affairs, management, information sciences,
journalism or military studies. Furthermore, even inside economic affairs or
management there was still the issue of whether to fit competitive
intelligence in marketing, the management of information systems of
economic affairs strategies/policies? Other unsolved dilemmas at the time
were whether competitive intelligence is an academic discipline, a practice,
a profession or a field of study?

Craig S. FLEISHER, Competitive Intelligence Education: Competences, Sources and
Trends, The Information Management Journal, March/April 2004, p. 57-58.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Romania, as an EU and NATO Member State must design its own
national economic intelligence system in order to gain competitive
advantage. The delay in understanding the issues abovementioned,
especially by those which should have done this at the right moment, a
decade if not two ago, which would have helped Romania identify the
importance of intelligence constitutes a serious handicap in the formation of
a human capital and in gaining, through the creation of its own national
intelligence system, competitive advantage.
We can identify the sources of this delay both in the private
and public sphere, and at the level of the academic community. Thus in
the public sectors, the absence of CI programs can be traced back to the
incoherent reformation policies of the Romanian education system and
the separation between education and research.
In the private sphere we witness the absence of a proactive
mentality, which has led to the absence of relevant initiatives aimed at
developing the CI field. In the last decades, as was the case in other
democratic states, there have been some isolated initiatives, lacking a formal
setting and national coverage, of promoting a CI discipline through private
consultancy and training programs, but which have proved successful only
inside certain organizations capable of keeping pace with the economic
development and the new social business trends. In addition, the value
system of the Romanian economic environment does not include the social
responsibility factor, which is essential for building awareness on the role
which the private sector must play in ensuring societal security and welfare.
We, also encounter significant deficiencies inside the Romanian
academic community, which has not played a role in developing the CI
field, as it lacked an intelligence culture that would have helped it become
aware of the importance of CI for development.
Another important obstacle is the poor relationship between the
components of the national intelligence community, the private sector and
the academic community. Good collaboration relations among these
components are a prerequisite in the process of building a national
intelligence system. On top of this there is a shortage of qualified
individuals, a problem confronted by all three sectors.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
1. Objectives

In this context, the main objective of a competitive intelligence
masters program is to design and elaborate postgraduate and masters
training courses in the field of competitive intelligence and knowledge
management for the employees and managers from Romanian public
institutions and private companies.
The purpose of such a study program is to fulfil the need for
knowledge in the field identified at the level of Romanian society through
the achievement of a set of specific objectives:
ensuring fundamental expertise and knowledge in the CI field;
developing theoretical and analytical abilities for managing
CI-related problems;
expanding managerial skills in scanning the economic environment
and developing strategic and tactical information systems;
creating a nation-wide intelligence culture;
training CI professionals/practitioners.
The advantages for opting for a CI-oriented program are three-fold: it
favor a national and systemic approach, it engages academic, public and private
entities and it stimulates the creation of a new mentality at systemic level.

2. National setting analysis

Currently, in Romania there are not graduate/postgraduate programs
in the field of competitive intelligence, but only some isolated initiatives
of training programs for individuals from the private sphere. There are
organized by private companies, sometimes with partners from the
academic community, such as the Academy of Economic Studies from
Bucharest. Other competitive intelligence courses have been organized
by Bucharest Polytechnic University, West University of Timisoara and
Academy of Economy Studies (by ASEBUSS).
It is important to mention that some of these courses do not make a
direct reference to the concept of competitive intelligence, but employ terms
such as economic intelligence, business intelligence or even economic
affairs information systems.
Furthermore, the small number of existence initiatives, such as the
Romanian Economic Intelligence Association have not managed to make a
name for themselves in this field. However, in the last years a new actors has
emerged, which appears to have some chances of success, namely the
Association of Specialists in Business Information, which also published
a scientific journal.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
That is why, such a program must be a competitive one, both in
terms of the courses it offers but also in relation to the volume of knowledge
it provides, that must be similar to one in European and American
institutions, and in terms of quality and content, which must be similar to
the training programs conducted by some of the private entities, with a
certain experience in the field on the Romanian market. That is why one
must analysis the opportunity of establishing some partnerships with
institutions with experience in the field (not just in CI training, but also in
adjacent fields) so that one may benefit from the transfer of knowledge, and
with entities from the private sector interested in hiring CI professionals,
that would be willing to provide internships.
According to national legislation in the field, it is possible to conduct
master and postgraduate programs in partnership with private entities,
by following certain guidelines:
1. The partners (experts) can give 20% of the total number of
classes, except when they hold an academic title;
2. When the foreign partner is another higher education institutions,
there are no limitations on the way the participation quota is divided among
the members, as it can be set by common agreement.

3. Short benchmarking analysis

As a result of the need for more CI professionals at international
level, this field has acquired the status of academic discipline. A scientific
conducted by the Strategic and Competitive Intelligence
Professionals (SCIP) association has identified 18 universities and colleges
from the US that include competitive intelligence courses in their curricula.
Some of these academic entities provide bachelor or masters degree in the
field of competitive intelligence, while other simply provide certifications.
Nevertheless, the majority of these institutions provide individual
competitive intelligence classes within MBAs
or MS

Gary A. DAVIS, Frederick G. KOHUN, Charles R. WORATSCHEK, Curriculum
Development: Developing A Graduate Degree Program in Competitive Intelligence, Issues
in Information Systems, vol. VI, no. 1, 2005, p. 319.
Master in Business Administration.
Master of Science.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
A comparative study of ten such programs, from the US, Europe and
Asia has revealed the fact that they are oriented towards training
professionals in the field of competitive intelligence. As a rule, they are
addressed to beneficiaries coming from the private sphere, but they also
train individuals coming from governmental agencies or public institutions.
Most of these are postgraduate or training programs, though there are
a significant number of master programs as well. The length of the program
varies from a few days (5-10 days) for training programs to one year and a
half for master programs.
The analysis of the organizing institutions has revealed that both the
master and postgraduate programs are offered by faculties of economic
science and business. Academic institutions specialized in intelligence offer
just competitive intelligence classes within their curricula.
These programs are structured in modules to allow the participants to
select the set of courses that best suits their needs. That is why each course
has its own cost. In all the cases under analysis the cost are quite high in
comparison to similar training programs of a similar duration.
It is also important to mention, the quite applied character of the
curricula, the theoretical courses being always seconded by practical
applications, laboratories and workshops.
In addition to a simple analysis of the existent academic and training
programs we have tried to identify two national initiatives in this field that
would fit the term of intelligence enterprise a national institutional
architecture under the banner of the term economic intelligence. The cases
we have chosen for this analysis are those of the US and France.

In the beginning of the 90
in the US two defining trends for the
future of intelligence started to manifest themselves: Robert Steeles
initiatives on the role of open source and the concept of Smart Nation.
These initiatives appeared inside the intelligence community and were
related to the importance of gaining access to education and initiatives on
economic intelligence, in the context of the end of the Cold War.
Steeles initiative and the transformation it brought contributed
to defining the Euro-Atlantic region in the new political context, as the
European states identified and applied mechanism of conceptual import
of the new paradigms.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Another initiative of the US military led to the creation of the
American Military University, an institutions that became a more to clear
symbol of the overlap between the civil and the military worlds, with the
academic environment acting as a catalyst.
In the new political context, intelligence-related initiatives multiply in
number, assuring a better representation of American strategic interest in non-
military terms. As a result we can see a network of interconnected institutions
which defend American interest in economic and non-economic terms.
Two additional clarifications are required in order to strengthen the
idea of shaping a multi-stage controllable process for the transformation
processes taking place inside the US intelligence and educational systems.
Firstly, an analysis of the stages, which the American Military
University went through in the period 1991-2004 reveals the sequencing and
controllability of the process:
1. research and Training lasted for 2 years starting with 1991;
2. preliminary Operations took 3 years, having as a final objective
national accreditation;
3. maturation lasted for 3 years, 1996-1998; it is important to note
that in 1996, Steele launched the term and concept Smart Nation;
4. growth took 3 years, 1999-2001;
5. expansion and Diversification took another 3 years, 2000-2004.
The American Military University is a fully able solution to take
over the problem of integration in an intelligence/OSINT culture of the
civilian and military components, connected through the concept of
academic intelligence. The project has a continuation, designed for the 2015
horizon, in which the entire academic system is transformed in order to be
able to provide an integrated solution at national level.
The national network of public institutions, which support the
national intelligence system has been expanded through partnerships with
private organizations, in an externalization process aimed at increasing
capabilities in key-areas. An example in this respect is the relation between
the Central Intelligence Agency and In-Q-Tel, a non-governmental, non-
profit organization with the mission of investing in technologies that may
prove useful for the technological needs of the US Intelligence Community.

In the early 90
, as a domestic reaction to the global changes taking
place and by adopting, in a more or less transparent manner, the conceptual
models that formed the basis for the US progress in the field, France started
to redefine its national intelligence system. The fields of action are, as in the
previous case, at academic, economic and territorial level.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
A new higher education institutions devoted to economic war was
created. A national network of public and private institutions able to manage
intelligence issues from a theoretical and practical perspective was created.
Amid the characteristic French centralist spirit and starting from
the existent institutional setting (developed on the entire territory) the term
territorial intelligence is defined, as a complement to the concept of
economic intelligence.
Two additional clarifications come to strengthen the idea of a
sequenced and controllable process for the transformation process taking
place inside the French intelligence system.
Thus, an analysis of the stages, through which the intelligence
system went through between 1984 and 2004 reveals the sequenced and
controllable nature of this process:
1. 1989-1991: identification of problems at the level of academic
debates among specialists (contributions of Bernard Naboulek, Christian
Harbulot and Philippe Baumard).
2. 1992-1993: forming an analysis group on economic intelligence
and entreprise strategy within the General Commissariat of the Plan, under
the presidency of Henry Martre.
3. 1994: Finalizing the Martre Report with several proposal,
among which:
a. evaluating the existent potential of competences and of the
national and regional information networks;
b. defining the necessary structures and means for a network structure;
c. instituting common procedures;
4. 1995: the creation of the Committee for Competitiveness and
Economic Security: seven key figures chosen on the basis of their
experience, authority and skills in the field of economic intelligence,
appointed for a 3 year period, with the mission of providing clarifications to
the Government on competitiveness and economic security issues and
advising it on the elaboration and implementation of policies in the field as
well as of continuously ensuring the coherence and coordination of the
actions taken in this field.
5. the Carayon Report, Economic intelligence, competitiveness
and social cohesion.
6. 2004: the creation of the General Delegation for Economic
Intelligence inside the Ministry of Economy and Finances.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
7. 2008: The White Book of Defence and National Security launched
by the French Presidency of Nicholas Sarkozy: it integrated former
contributions in a national intelligence system.
The national network of public institutions which support the
national intelligence system has been expanded with other organizations,
mostly private and non-governmental ones (from lobby groups to reputation
management organizations) which act at EU level, most often in Bruxelles,
defending French interests. An example in this respect is the relations
between Compagnie Europenne d'Intelligence Stratgique (CEIS) and the
As a result of the creation of a national Intelligence Community,
on the Anglo-Saxon model, led by a coordinator, an Intelligence Academy
was created in 2010.
The appearance of this new service is a new step in the process of
the French intelligence reform launched in the spring of 2008 by the White
Paper on Defence and National Security aimed at the centralization and
expansion of the national intelligence system.
Other stages of this reform were:
the merger of the General Intelligence and Surveillance Directorate of
the Territory within the Central Directorate of Internal Intelligence;
the creation of the Council of Defence and National Security at the
Elysee Palace chaired by the Head of State.
the creation of the Sub-Directorate General Information (SDIG).
The Academy is responsible for the training of intelligence personnel
for national security institutions, for the defence of the French economy and
finances, for strengthening the ties within the French intelligence community,
as well as for the promotion of the intelligence culture.
Among its main tasks are the following:
to design, organize and implement activities initial and ongoing
training for the staff of the services mentioned above;
to promote cooperation between these services training;
participate in awareness intelligence
There is only one conclusion: there was a strategic initiative to
develop an already existent system, and to rebuild and adapt it to the needs
of the new ultra-competitive business environment, characteristic for the
Knowledge Society in which knowledge and intelligence become
fundamental resources for any state, public or private organization.

5 accessed on December 7th, 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
4. A comparative analysis of CI postgraduate and master programs

An important element in starting the first stage of an academic
construction of a competitive intelligence discipline is the identification of
the type of program desired by the academic institution.
In the context we can decide between a postgraduate or a master
program in competitive intelligence. By analyzing the two options we can
weigh the advantages and disadvantages of each option.

The advantages and disadvantages of the postgraduate program
From the point of view of the target audience, postgraduate programs
have the advantage of a shorter length and implicitly of a smaller number of
classes in comparison to master programs. In addition many of the
employees and managers already possess a master degree in their field of
activity and just desire a specialization in competitive intelligence.
The comparative analysis has revealed that the international trend is
to organize short-length postgraduate CI programs. Many of these are
starting to employ e-learning instruments and platforms.
Following these trends is an advantage in itself, as it facilitates
interoperability in the shape of partnerships and cooperation, as well as
enhancing the competitiveness of the program provided, making it able to
compete on the international educational market.
On the other hand, short-length programs are more rigid from a
curriculum point of view, as they rarely provide optional courses which
limits the beneficiarys chances of studying in-depth a certain topic. The
large workload is another disadvantage, as the student must assimilate a
large volume of information in a short time span. These type of programs
also require the allocation of significant logistical resources.

The advantages and disadvantages of master programs
From the point of view of the target audience, the master program
has the advantage of giving a recognized academic diploma, thus facilitating
the access to higher forms of education, such as PhD programs. The longer
duration leads to a smaller workload and gives the possibility of selecting
among optional courses, which correspond to the interests of the target-
audience. In addition, it enables the in-depth study of multiple dimensions
of CI, the organization of several practical applications and other type of
scientific events.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
The main disadvantages of competitive intelligence master
programs are the long duration (this being a problem for the employees
and managers coming from the private sector) and the fact that they
require the allocation of significant human and financial resources from
the organizing institution. The small number of CI professionals in
Romania makes it difficult to identify qualified individuals, who would
be able to hold CI-related courses.

5. Curriculum Designing the Competencies Map

When elaborating a curriculum for a competitive intelligence master
program it is necessary to go through two main stages: the first in which we
identify the adjacent fields to competitive intelligence from which to extract
courses so that we may supplement the students knowledge map and the
second in which we design the knowledge map needed for a competitive
intelligence discipline.
Depending on the target audience for which the master is designed
experts coming from public institutions or from private companies, we can select
courses from the fields which cover those sectors, such as: strategic management,
knowledge management, financial management, geo-economy, macro-economy,
micro-economy, international markets and derivative products, etc.
When designing a CI master program we must take into
consideration the fact that the target group can be only from sector, public
or private, a mix of the two (which is some situations is desirable as it help
build ties between professionals coming from both fields) and that it may
have varied levels of expertise (beginner, medium or advanced). That is why
most programs distinguish between a core group of courses (which provide
the fundamentals of competitive intelligence) and a more extensive group of
optional classes, tailored for the needs of different beneficiaries.
The benchmarking analysis has also revealed that the majority of the
CI curricula follow SCIPs recommendations on how to develop a CI
training program on the basis of three principles:
a. competitive intelligence cycle;
b. guide to the elaboration of a CI curriculum;
c. the necessary skills for a CI professional.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
In a first stage, students are acquainted with the fundamental
concepts of information management systems, through courses such as:
databases management systems, system architecture. Next, students are
provided CI specialization courses such as Data Mining, Data Warehousing
and Knowledge Management. Moreover, students are presented concepts
coming from management, business ethics and communication, which are
essential in the process of sharing knowledge and dissemination.
Though not all those who are active in the field of competitive
intelligence conduct the same type of activities, the literature in the field
identifies certain elements that may form the necessary set of competences,
knowledge and skills which the students must possess in order to contribute
efficiently to the intelligence process.
In Jerry Millers opinion they can be grouped in three categories:
a. Traits: creativity, persistence, written and oral communication
skills, analytical abilities, good understanding of the scientific methodology,
independent learning skills and business savy.
b. Cognitive domains/Teachable skills: strategic thinking, business
terminology, market research and presentation skills, knowledge of primary
information sources and research methods, enhancement of journalistic
interviewing and communication skills, analytical ability, familiarity with
scientific methodology.
c. Professional experience: knowledge of corporate power structures
and decision-making processes, industry knowledge; enhancement of
primary research skills, business savvy, journalistic interviewing and
observational skills
These categories are useful in designing different roles for people
employed in the competitive intelligence field. Thus, according to Fleisher
there are five such potential roles: researcher, analyst, manager, human
intelligence network participant and client/customer
In order to successfully complete competitive intelligence related
activities, CI practitioners must possess all these skills, either by acquiring
them in a formal educational setting (and here the manner in which the
curricula is built plays a very important role) or through practice. According

FLEISHER, op. cit., p. 58.
Ibid, p. 58.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
to Miller, deficiency in any of these skills may prove detrimental to the
organization, which is why managers have a tendency to rely on practitioners
with a broad set of skills. Therefore, potential practitioners, employers, and
educators must recognize how inherent traits, experience, mentoring, and
teaching together offer the composite of the required competencies
Capitalizing on this argument, the competence map elaborated by the
Strategic and Competitive Intelligence Professionals is composed of three
main dimensions:
1. Teachable abilities.
2. Professional experience.
3. Mentoring.
The first two categories refer to the identification of candidates, who
already possess some knowledge on information systems, databases
management and communication skills. Furthermore, it is desirable for
participants to already possess an MBA and have a certain level of
experience in the field.
The second category involves the use of certain educational instruments
and techniques by the teaching staff. Thus, they have to possess a good
knowledge of employing specific CI software, which they will capitalize during
the practical applications. Moreover, the teaching staff must possess
competitive research and analysis skills. Because training manuals in
competitive intelligence are almost inexistent, SCIP recommends including
among the teaching staff, former practitioners.
The mentoring category involves conducting practical applications
based on real-life cases from the competitive intelligence field. Teachers
and students must work together with private entities to analyze and make
recommendation on the best ways of solving those issues. Furthermore, the
knowledge and experience gathered by business advisors will have to be
capitalized in the process of elaborating, implementing and improving
the CI curricula.
Although the categories proposed by SCIP constitute a good starting
point in the development of a CI curriculum, we deem it necessary to adapt
these principles to Romanian realities. That is why we propose the development
of a CI curriculum on the basis of four categories of competences:

Jerry MILLER, Curriculum Model for Educational Programs, Strategic and Competitive
Intelligence Professionals 1996, p. 2 accessed on December 12th,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
C1: Designing and implementing the CI function
C2: Coordinating the monitoring and collection processes
C3: Coordinating the analysis and dissemination processed of the
products resulted through information and knowledge management.
C4: Promoting and supporting the institutionalization of competitive
Inside C1 the following competences must be developed:
Organizational/Institutional design/planning of information and
knowledge management.
CI Rationale.
Configuring the information and knowledge management capacities.
The Strategic Development of the information and knowledge
management capacities.
Developing a CI institutional vision and implementation strategies;
Selection and procurement of CI resources.
Implementing an information and knowledge management activity
at managerial level.
Inside C2 the following competence must be developed:
Elaborating a specific taxonomy, on the basis of which to structure
and configure the source system.
Developing an information monitoring, collection and validation
Elaborating a collection plan for data, information and knowledge.
Developing skills for primary selection and processing of data.
Inside C3 developing the following competences:
Assimilating scenario analysis techniques.
Developing the capacity to analyse the capabilities and intentions
of competitors.
Promoting a multidisciplinary analytical approach.
Developing the necessary skills to elaborate CI products (risk
maps, predictive analysis).
Elaborating the methodology for information dissemination to
beneficiaries filling managerial positions.
Inside C4 the following competences must be developed:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Promoting the advantages of CI through the institutional
dissemination of CI benefits.
Implementing the CI strategy at the level of the organization.
Monitoring the results of implementing the CI function and
promoting the achievements.
Permanent networking with the personnel of the organization, providing
assistance and consultancy through knowledge management technologies.
Based on this competency framework four types of study programs
can be developed:
intensive courses with a duration of 2 weeks - 1 month. There are
two types of such courses: initial training and specialization, with a
certificate being given at the end of each module. The access to the
specialization module requires the trainee to already possess an initial
training diploma in competitive intelligence.
3 months postgraduate course.
6 months postgraduate course.
master program with a 2 year duration.


Romanias delay in building a national intelligence system generated
significant losses in terms of development and innovation. That is why it is
necessary to establish real ties between the three fundamental components
of such a system: the academic community, the organizations which are part
of the national security system and private entities. This cooperation must
be consolidated on two levels.
On one hand we must develop academic programs, of the type
described above, which would act as catalysts for the enrichment of
knowledge in the field. Intelligence, be it competitive or strategic must be
consolidated as an academic discipline, adapted to the Romanian realities.
Therefore, in addition to training professional in the field and
ensuring a permanent knowledge exchange between the three components
of the system, we must also take the first steps in the direction of building a
Romanian intelligence culture.
The second important level is the socio-professional one, which is
why inside the intelligence field we must define a set of specific
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
professions, such as intelligence analyst. That is why the introduction of the
intelligence analyst profession in the Classification of Professions from
Romania was an important achievement. This initiative does not only
lead to an increase in the visibility of field at societal level, but also
to the creation of a professional identity, necessary for the coagulation
of a national intelligence community.
On the long run, all these initiatives will allow Romania to become
an efficient competitor on the international market, thus evolving from just
being a consumer of intelligence to also becoming a producer.


1. Davis, Gary A., Frederick G. Kohun, Charles R. Woratschek, Curriculum
Development: Developing A Graduate Degree Program In Competitive Intelligence,
Issues in Information Systems, vol. VI, no. 1, 2005.
2. Fleisher, Craig S., Competitive Intelligence Education: Competences,
Sources and Trends, The Information Management Journal, March/April 2004.
3. Miller, Jerry, Curriculum Model for Educational Programs, Strategic
and Competitive Intelligence Professionals 1996.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Mentalizarea de la relaia de ataament la instrument
de (auto)cunoatere n activitatea de intelligence

Psiholog, Universitatea Naional de Aprare CAROL I

We build too many walls and not enough bridges
(Isaac Newton)

Faithful to the belief that the most valuable resource of any organization
will remain the individuals inside it, the article examines the relevance of the
psychological concept of mentalization for the performance level in the intelligence
analysis. The article attemps to trace the genetic origin and the psychological
correlates of mentalization and to underline their significance for the portrait
of an intelligence analyst.

Keywords: mentalization, metacognition, intelligence analysis


Mai mult ca oricnd, comunitatea intelligence este confruntat cu un
mediu marcat de o crescnd impredictibilitate, simultan cu o cretere a
solicitrilor pentru avertizri ct mai timpurii i analize ct mai exacte,
realizate n termene din ce n ce mai scurte. Dezvoltarea tehnologic a
transformat Terra ntr-un sat global, iar cnd translatm aceast afirmaie n
domeniul intelligence i al securitii observm c provocrile curente s-au
deplasat de la a cunoate zone interzise la a penetra mini i culturi
inaccesibile (Cooper, 2005). i pentru ca lucrurile s se complice i mai
mult, devine cu att mai dificil s creem modele i predicii asupra gndirii
i comportamentului intei cu ct, adeseori, nici chiar aceasta nu este pe
deplin contient de ele iar uneori inteniile cu potenial ostil vin chiar din
partea aliailor

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Aceast preocupare pentru cunoaterea minilor potenialilor sau
actualilor adversari aduce n discuie conceptul general de cunoatere i
implicit relaia dintre cunoatere, minte i gndire. n rndurile care urmeaz
o s prezentm un cadru general de discuie asupra acestor concepte pentru ca
ulterior s restrngem discuia asupra relevanei conceptului de mentalizare i
a derivatelor acestuia n activitatea de intelligence.

1. Cunoatere i auto-cunoatere

Teoria cunoaterii sau epistemologia i-a propus prin cei mai
importani reprezentani ai si s dezvluie i s clarifice rspunsurile la
ntrebri precum ce este cunoaterea, cum poate fi ea obinut, adecvarea ei
la un anumit domeniu i implicit limitele cunoaterii. Oarecum arid, teoria
cunoaterii i regsete relevan i aplicabilitatea practic prin teoria
epistemologiei personale. n acest sens, epistemologia personal a fost
conceptualizat fie ca proces individual de dezvoltare cognitiv sau ca
sistem de teorii i credine asupra cunoaterii (Hofer, 2004). Se aduc astfel
n discuie aspectele de natur evolutiv, a dobndirii cunotinelor i a
instrumentelor de cunoatere aflate evident ntr-o relaie de determinism
sistemic, circular.
Schommer (1990) a sugerat c epistemologia personal poate fi cel
mai bine neleas ca o colecie de credine despre cunoatere i nvare i
c aceste credine pot fi mai mult sau mai puin independente iar dezvoltarea
funciei reflexive si va pune amprenta asupra structurrii modului de
cunoatere i relaionare cu mediul. Astfel, diferenele inter-individuale n
capacitatea de mentalizare se vor reflecta n diferene majore pe cele patru
dimensiuni fundamentale ale cunoaterii: sigurana, simplicitatea, sursele
de cunoatere i justificarea cunoaterii. Cele patru dimensiuni i indicatorii
specifici fiecreia creeaz un continuum valoric, primele aspecte ale
acestuia fiind atribuibile unui grad sczut de mentalizare iar cele secundare
unui nivel superior de reflectare i mentalizare.
Indivizii difer prin evoluia capacitii lor de a corela i coordona
aspectele subiective cu cele obiective ale cunoaterii (Kuhn & Weinstock,
2002). Aceast traiectorie a evoluiei conine la unul din capete o
perspectiv absolutist i dual asupra cunoaterii, deplasndu-se treptat
ctre o viziune nuanat, pe msur ce cunosctorul ncepe s recunoasc
zonele de incertitudine n aria sa de cunoatere. Reconcilierea aspectelor
subiective cu cele obiective se face prin re-cunoaterea de ctre
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
cunosctor a contribuiei active n construirea domeniului de cunoatere.
Tocmai aceast capacitate de a recunoate subiectivitatea demersului
interpretativ se coreleaz cu capaciti superioare de mentalizare deoarece
aceasta implic o panoplie de abiliti cognitive care s permit individului
s perceap strile mentale cu flexibilitate, complexitate, credibilitate dar i
o integrare optim a acestei dimensiuni cu latura emoional. Aceast
integrare optim a aspectelor de natur cognitiv-raional cu cele emoionale
privitoare la procesele i coninuturile strilor mentale permite indivizilor s
gndeasc clar i profund.
Semnificativ pentru coerena demersul nostru este introducerea n
discuie a distinciei dintre cunoaterea de tip factual, declarativ (ce tiu?),
cunoaterea de tip procedural (cum s?) i cea de tip condiional (cnd i
unde se pot aplica anumite proceduri de cunoatere). Aceast distincie
devine semnificativ pentru c prilejuiete punerea n relaie
a realitii ca
obiect de studiu cu cel care cunoate i instrumentele sale, implicit contextul
i scopul cunoaterii. In acest punct al discuiei, inevitabil se impune
clarificarea locului minii n teoria cunoaterii ct i a diferitelor modaliti
de funcionare psihic.
Definirea, existena, apariia i funcionarea minii umane au rmas
poate cele mai disputate subiecte ale teoriei cunoaterii, subiecte de
controvers pentru filozofi, neurologi ori psihologi. n ciuda progreselor
tiinei, natura relaiei dintre corp i minte, pe de o parte i a minii cu
realitatea, pe de alt parte, continu s rmn neelucidat. Ceea ce se poate
constitui totui ca domeniu de studiu l reprezint modalitile particulare de
funcionare psihic ct i relevana, eficiena acestora n raport cu
diversitatea de sarcini pe care individul i le poate asuma.
Emergena i funcionarea minii ca instrument de cunoatere a
realitii se constituie ca subiect a numeroase teorii psihologice. Din larga
varietate de teorii, din considerente utilitare, am ales teoriile de factura
psihodinamic i psihanalitic. Relevana teoriei psihanalitice n raport cu
teoria minii rezid tocmai n complexitatea, coerena i consistena definirii
minii umane n contextul interaciunii timpurii dintre copil-ngrijitor dar
mai ales datorit teoretizrii dimensiunii incontiente a funcionrii psihice
umane i a impactului acesteia n cele mai semnificative aspecte ale vieii,
de la comunicare la luarea deciziilor.

Existena sau nu a unei distincii nete ntre cunosctor i de cunoscut, dei extrem de
interesant pentru teoria cunoaterii tiinifice, are implicaii ce nu vor fi analizate n acest articol.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
In 1991, P. Fonagy introducea cu articolul su Thinking about
thinking conceptul de mentalizare, definit ca i capacitatea indivizilor de
a-i figura contient sau incontient strile mentale proprii sau ale
celorlali. Termenul de mentalizare folosit de Fonagy combin teoria de
sorginte psihanalitic asupra simbolizrii i a relaiilor de ataament cu
conceptul tiinific i filozofic de teorie a minii.
Explicaii asupra interdependenei dintre nelegerea de sine i
nelegerea celorlali au fost propuse de filozofi ai minii, n tradiia lui
Wittgenstein (1969) i a lui Davidson (1983) dar mai ales de psihanaliti, cei
mai semnificativi fiind M. Klein, D.Winnicott, W. Bion i A Green. n opinia
lui Davidson, putem lua cunotin de strile noastre mentale adoptnd
punctul de vedere a unei a treia persoane, observatorul. El concluzioneaz
astfel, c doar atunci cnd cineva poate cunoate, mcar ntr-o anumit
msur, mintea altuia, putem afirma c poate gndi. Winnicott (1971)
propune sintagma mam suficient de bun i conceptul de holding pentru
a nelege apariia minii, propunnd de asemenea luarea n considerare a
obiectelor tranziionale, ba chiar a unui spaiu intermediar, al creativitii i
evoluiei, ntre interior i exterior. Prin interaciunile copilului cu un obiect
extern, investit emoional de ctre ambii parteneri ai relaiei, mam-copil, se
deschide calea funcionrii simbolice, moment esenial n separarea
funcionri primare, specifice incontientului, de funcionarea secundar
supus exigenelor limbajului i a logici pozitiviste. Astfel se poate spune c
abilitatea de a nelege propria noastr stare subiectiv este rezultatul
observrii activitii mentale a celorlali i a contientizrii c noi suntem
observai. Atribuind celorlai stri mentale, copilul i mai trziu adultul va
face previzibil i cognoscibil comportamentul celorlali. Contribuia lui
Fonagy st nainte de toate n sublinierea importanei contextului de
dezvoltare i de ngrijire n apariia i evoluia procesului de mentalizare.
Astfel, continund descoperirile lui Bowlby (1969, 1973), Fonagy (1991)
pune n relaie direct mentalizarea cu dezvoltarea unei relaii de ataament
sigur ntre copil i mam. i mai specific, Fonagy a subliniat c oglindirea
precis i congruent a strilor interne ale copilului n interiorul unui
ataament sigur conduce la dezvoltarea capacitii de mentalizare. Aceast
oglindire conduce n cele din urm la apariia Sinelui, la dezvoltarea abilitii
de control a afectului, a capacitii de reflectare. Depind nivelul
comportamental-observabil al relaiei copil-ngrijitor, neurologul G. Sasso
(2007) demonstreaz importana fundamental a echilibrului dintre procesul
proiectiv si cel introiectiv la nivelul relaiei copil-ingrijitor, pentru apariia i
dezvoltarea unui Sine auto-reflexiv. Acest echilibru condiioneaz ieirea din
ciclul identificrilor unu la unu i permite apariia celei de-a treia perspective
(Ogden, 1994), a nivelui mental ca i cum.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Calitatea unui ataament a fost evaluat empiric prin tehnica numit
n literatura de specialitate ca Situaia stranie (Ainsworth, Blehar, Waters,
&Wall, 1978) n care gesturi ale copiilor precum privitul n alt direcie
dect cea a ngrijitorului, evitarea contactului vizual, gesturi de agresivitate
sau auto-agresivitate (smulgerea prului, lovirea capului, blocaje posturale
i motorii, accese de furie sau lovirea ngrijitorului) codificau experiena
unui ataament nesigur i care adesea conducea la stri de fragmentare.
Capacitatea de a reflecta asupra spaiului mental propriu dar i al altora
presupune c individul percepe lumea inteniilor, emoiilor i credinelor ca
fiind una sigur spre a fi explorat. Muli autori consider c aceast
credin n sigurana relaiei cu mintea celuilalt, se va pstra ca un aspect
fundamental i relativ stabil al funcionrii mentale pe durata ntregii viei,
fiind condiia pentru apariia sentimentului de curiozitate sntoas n
explorarea att a lumii ideilor ct i a spaiului fizic.
Capacitatea de a reflecta asupra spaiului mental propriu dar i al
altora presupune c individul percepe lumea inteniilor, emoiilor i
credinelor ca fiind una sigur spre a fi explorat. Muli autori consider c
aceast credin n sigurana relaiei cu mintea celuilalt, se va pstra ca un
aspect fundamental i relativ stabil al funcionrii mentale pe durata ntregii
viei, fiind condiia pentru apariia sentimentului de curiozitate sntoas n
explorarea att a lumii ideilor ct i a spaiului fizic.
Privitor la obiecte, sinele i cellalt, din perspectiva mentalizrii,
fiecare participant la relaie posed un set de stri mentale ce include triri,
gnduri, emoii, motive, intenii, credine ori nevoi, pentru a numi doar cteva.
Fundamental, cele dou obiecte din relaie mentalizeaz circular interactiv.
Procesul prin care individul simuleaz n mintea sa gndurile i emoiile
celuilalt, conduce la crearea imaginii despre ceea ce este n mintea celuilalt i
viceversa. Ceea ce este esenial n acest proces de continu creare i re-creare a
realitii mentale a celuilalt este tocmai ideea de simulare ori potrivire ct mai
exact a minii noastre cu a celuilalt. Acest efort mai este denumit n literatur
i empatie i st la baza cutrii exactitii i completitudinii n modelarea lumii
externe. Din perspectiv developmentalist, copiii dobndesc capacitatea de
mentalizare atunci cnd reuesc s integreze aceste moduri distincte de
funcionare i reuesc s reprezinte experiena intern de realitatea extern
ca fiind legate dar distincte.
Deplasndu-ne pe o scal a reprezentabilitii, pe o treapt
superioar de contientizare, gsim imagini sau vise ce nfieaz, de
exemplu subiectul la coal fr s-i fi fcut tema. Pe nivelul cel mai nalt
de mentalizare i implicit de auto-reflectare se gsete translatarea anxietii
n cuvinte, ca de exemplu mi-e team s m apropii de prieten pentru c nu
tolerez foarte bine intimitatea. Aceast reprezentare n cuvinte nu este doar
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
cea mai articulat, dezambiguizat i mai uor de comunicat form a
anxietii dar i forma cea mai bun pentru a fi conectat la alte reprezentri
ale experienei trite. Crend o mai mare interconectare ntre reprezentri
ale experienei, crete implicit i nivelul de contientizare a experienei.
Mentalizarea, evaluat prin msurarea funcionrii reflexive
(asupra sinelui, a celorlali i lumii n general), i-a gsit operaionalizarea
prin intermediul interviurilor semi-structurate Adult Attachment Interview
folosite n special n cadrul clinic pentru evaluarea pacienilor cu simptome
specifice tulburrii borderline dar poate fi evaluat folosind i teste
proiective i unele teste de evaluare a organizrii personalitii.

2. Relevana mentalizrii n analiza de intelligence

Conform unor autori (Cooper, 2005) scopul primordial al demersului
analitic de intelligence este acela de creea sens i de nelegere profund a
informaiilor pe care le are la dispoziie. Analiza de intelligence se dorete
astfel a avea un caracter integrator, holistic (gestalt image), imaginea
obinut trebuind s fie mai mult dect suma parilor ce o compun. Doar c
termenele strnse, presiunea cotidian de a produce un document n
detrimentul cunoaterii profunde ori cultura organizaional restrictiv creaz
premisele pentru o nelegere superficial ori chiar erori. Iat de ce n portretul
analistului de intelligence ar trebui s se regsesc caracteristici speciale att
n relaia cu procesul de analiz i produsele derivate dar i fa de
apartenena i funcionarea sa n comunitatea de intelligence. Propunem prin
aceste rnduri ca ntr-o posibil definiie a nucleului funcionrii mentale a
analistului s se regseasc i capacitatea de auto-reflectare i monitorizare a
gndirii, elemente considerate a fi eseniale n rezolvarea problemelor
complexe i a celor slab structurate (King & Kitchener, 1994). Aceste caliti
determin capacitatea indivizilor de a trece dincolo de partea vizibil,
observabil a unui fenomen sau eveniment i de a da sens i explica propriile
aciuni i pe ale celorlai n termeni de intenii, dorine, credine, planuri,
obiective i aa mai departe. Acest nivel superior de organizare mental este
un factor major i n stabilirea diferenelor inter- individuale ce are un impact
pozitiv direct asupra atingerii noilor obiective de intelligence, printre care i
acela de a cunoate mai degrab mini inaccesibile dect teritorii.
Dar aa cum menionam anterior, capacitatea de auto-reflectare i
monitorizare sunt dimensiunile explicite i instrumentele de evaluare
practic ale capacitii de mentalizare. Dezvoltarea favorabil a individului
n direcia consolidrii unei bune capaciti de mentalizare se coreleaz
pozitiv cu emergena unor alte caracteristici psihologice, din punctul nostru
de vedere, extrem de relevante pentru succesul activitii de intelligence:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
- capacitatea ridicat de a tolera incertitudinea i ambivalena;
- empatie
- capacitate superioar de a integra aspecte disparate, variate, uneori
contradictorii, ntr-o imagine coerent i consistent;
- un echilibru ntre funcionarea mental de tip inductiv i cea
deductiv resimite ca fiind complementare i nu concurente;
- atitudine interogativ fa de o gam larg de situaii, curiozitate;
- atitudine echilibrat, neconflictual datorat unui nalt nivel de
- imagine pozitiv i stim de sine ridicat;
- acceptarea relativitii propriei perspective dar n acceai msur
capacitatea de a o argumenta;
- ncredere n capacitile personale de judecat;
- deschidere i toleran fa de preri divergente;
- onestitate n acceptarea propriilor predispoziii i prejudeci (biases);
- moderaie n a face judeci de valoare;
- echilibru ntre individualism i servirea intereselor unui grup
sau comuniti.
Dezvoltarea capacitii de mentalizarea este proporional corelat cu
alte caliti relevante pentru demersul nostru, mai precis fiind vorba de
concepte i sintagme ce se suprapun cu mentalizarea, precum abilitile
metacognitive (Flavell, 1979) i n sensul cel mai larg a abilitilor de meta-
cunoatere (Kitchener, 1983), ct i cu gndirea sistemic (Gharajedaghi,
2006), gndirea critic (Facione, 2011) sau practical thinking (De Bono,
1992). Vom aborda cteva din aceste aspecte i detalia implicaiile lor.
Metacogniia a fost definit la modul cel mai simplu ca i gndirea
despre gndire (Flavell, 1979) conceptul fiind gradual extins la capacitatea
de reflectare asupra ntregii experiene ca i meta-cunoatere. Legtura
dintre mentalizare ori teoria asupra minii i metacogniie este aceea c a
doua este derivat din prima ncepem s gndim despre strile noastre
mentale, n relaie cu anumite sarcini i activiti dup ce am putut
nelege strile mentale (dorine, idei, gnduri, credine) ale altora i mai
cu seama n primii ani pe cele ale ngrijitorilor. Gradual, definiia
metacogniiei a fost extins pentru a include nu doar elementele de natur
cognitiv dar i strile afective, motivele, inteniile ct i abilitatea de a
monitoriza i controla n mod deliberat procesul general de cunoatere,

Empatia interpretat nu n sensul terapeutic, ci mai degrab ca abilitate de a se transpune n
locul altcuiva, un altul ce poate fi colegul din alt departament, beneficiarul informaiilor sau
chiar int a analizei i de a nelege perspectiva acestuia asupra unui (aceluiai) eveniment
ori fenomen.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
motivaia i ansamblul cognitiv-afectiv. Aspectul esenial al metacogniiei
n raport cu analiza de intelligence l constituie nsi importana dat de
controlul contient al demersului interpretativ i de reglarea i modularea
direciei de nvare i cunoatere.
Gndirea sistemic se caracterizeaz prin capacitatea gnditorului
de a identifica corect limitele sistemelor, de a nelege natura relaiilor dintre
elementele unui sistem i ntre sisteme, de a vedea sistemele holistic,
posednd complexitate, incertitudine, non-liniaritate i nu n ultimul rnd de
a comunica uor interdisciplinar.
Gndirea sistemic nu este un act natural (Valerdi, 2010). Lund n
considerare liniaritatea educaiei clasice bazat pe memorare dar i
constrngerile instituionale ce sunt un inhibitor al acestui tip de gndire, un
tip special de pregtire, fie prin mentorat ori sesiuni speciale de
experiential learning, par a fi necesare n refacerea accesibilitii la un
astfel de mod de funcionare mental.
Din punct de vedere al folosirii capacitilor cognitive n rezolvarea
problemelor, un grup consistent de experi au considerat c existena
abilitilor de mentalizare i reflexive condiioneaz direct capacitatea
indivizilor de a gndi critic, definit prin capacitatea de a interpreta, de a
analiza, de a evalua, de a face inferene, de a explicaia i de capacitatea de
auto-reglare a cunoaterii, adic exact capacitile fundamentale necesare
oricrui analist. Astfel gndirea critic este definit ca un act meta-cognitiv
deliberat a unei persoane care reflect la calitatea procesului de gndire
simultan cu identificarea unei soluii. Gnditorul are astfel n minte dou
obiective la fel de importante: s gseasc o soluie i s mbunteasc
simultan felul n care gndete.


Tendinele actuale indic cristalizarea unei societi bazate
primordial pe cunoatere. n acest context general, activitatea de intelligence
din domeniul securitii naionale este solicitat n a da sens i coeren
unui mare flux de informaii, bazndu-se adesea pe elemente cu caracter
fragmentat i ambiguu, de a nelege adversari din ce n ce mai diveri din
punct de vedere al gndiri, valorilor i comportamentului.
Aceste caracteristici ale mediului i nevoia crescnd de predictibilitate
i siguran solicit performane superioare analistului de intelligence i
implicit caracteristici psihologice speciale. Gndirea despre gndire, atitudinea
auto-interogativ, de monitorizare i dirijare a demersului epistemologic,
indiferent de natura i specificitatea sa sunt expresiile cele mai semnificative
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
ale unei bune capacitii de mentalizare. Izvort dintr-o relaie de ataament
copil-ngrijitor suficient de bun, a gndi despre gndire, a gndi ca i cum,
presupune o funcionare reprezentaional-simbolic superioar. Aceste
caracteristici mentale se vor regsi n disponibilitatea de a accepta i integra
diversitatea i complexitatea domeniilor de cunoatere, flexibilitatea ntre
gndirea inductiv i cea deductiv, analiza i sintez, posibilitatea de a adopta
perspectiva unui cellalt i a-i nelege nu doar raionamentele dar mai ales
afectul i motivaiile. Se propune astfel c definiia procesului de analiz s fie
realizat ntr-un sens larg, mai cuprinztor dect simpla descriere ntr-o manier
reducionist de descompunere a fenomenelor i evenimentelor n elementele
constituente. Fenomenele complexe ce se constituie drept obiect al analizei de
intelligence vor putea fi mai uor nelese prin abordri ce se bazeaz pe
sintez, holism, de a vedea imaginea n ansamblu, concentrndu-se pe relaiile
dintre pri i dintre pri i mediu precum i pe comportamentul emergent
produs de aceste relaii. Adiacent a ceea ce consider semnificativ autorul
acestor rnduri este definirea unui profil de recrutare care s vizeze
identificarea acelor indivizi ce dein capaciti de auto-cunoatere, auto-
reflectare i monitorizare a gndirii semnificativ superioare, pentru care
tensiunea natural existent ntre funcionrile convergent analitic i divergent
sintetic s aib un caracter creativ, stimulativ.


1. American Philosophical Association , Critical Thinking: A Statement of
Expert Consensus for Purposes of Educational Assessment and Instruction. "The Delphi
Report," Committee on Pre-College Philosophy. (ERIC Doc. No. ED 315 423), 1990.
2. Ackoff, R. L., Redesigning the Future: A systems approach to societal
problems, Wiley-Interscience, New York, 1974.
3. Bion, W.R., Learning From Experience, Basic Books, New York,1962.
4. Bowlby, J., Attachment and loss, Vol.1.Attachment, Hogarth Press and
the Institute of Psycho-Analysis London,1969.
5. Bowlby, J., Attachment and loss, Vol.2. Separation: Anxiety and anger,
Hogarth Press and the Institute of Psycho-Analysis, London, 1973.
6. Chapman, J., System Failure: Why governments must learn to think
differently, Second Edition, Demos, 2004.
7. Cooper, R. J., Curing Analytic Pathologies, CSI ,Washington D.C., 2005.
8. Damasio, A. R., The Feeling of What Happens. Body and Emotion in
the Making of Consciousness, Harcourt Brace, New York, 1999.
9. Davidson, D., Inquiries into truth and interpretation, Oxford University
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
10. De Bono, E., Practical thinking: four ways to be right, five ways to be
wrong, five ways to understand, Penguin Books, London, 1992.
11. Hofer, K. B., Epistemological Understanding as a Metacognitive Process:
Thinking Aloud During Online Searching, Educational Psychologist, 39:1, 2004.
12. Facione, P.A, Think Critically, Pearson Education, Englewood Cliffs,
NJ., 2011.
13. Flavell, J. H., Metacognition and cognitive monitoring. American
Psychologist, 34, 906911, 1979.
14. Fonagy, P., Thinking about thinking: some clinical and theoretical
considerations in the treatment of a borderline patient. Int J. Psychoanal; 72:639
15. Fonagy, P. & Target M. , Attachment and reflective function: Their
role in self-organization. Development and Psychopathology, 9, 679700,1997.
16. Fonagy, Gergely, Jurist & Target , Affect regulation, mentalizing, and
the development of the self, Other Press , New York, 2002.
17. King, P. M., & Kitchener, K. S., Developing reflective judgment:
Understanding and promoting intellectual growth and critical thinking in
adolescents and adults, Jossey-Bass, San Francisco, 1994.
18. Kuhn, D. & Weinstock, M. , What is epistemological thinking and why
does it matter? In B. Hofer & P. Pintrich (eds.), Personal epistemology: The
psychology of beliefs about knowledge and knowing (pp. 121144), Lawrence
Erlbaum ,Mahwah, NJ, 2002.
19. Moore T., Critical thinking and intelligence analysis, Center for
Strategic Intelligence Research, Joint Military Intelligence College, 2006.
20. Ogden, T., The analytic third: working with inter-subjective clinical
facts. Int. J. Psychoanalysis, 75, 1994.
21. Richmond, B., Systems thinking: Critical thinking skills for the 1990s
and beyond, System Dynamics Review 9(2), pp. 113-133,1993.
22. Sasso, G., The Development of Consciousness: An Integrative Model of
Child Development, Neuroscience and Psychoanalysis, Karnac Books,. London, 2007;
23. Schommer, M., Effects of beliefs about the nature of knowledge on
comprehension. Journal of Educational Psychology, 82, 498504,1990.
24. Valerdi, R. & Rouse, W. B.,When Systems Thinking Is Not a Natural
Act, 5th IEEE Systems Conference, San Diego, CA., 2010.
25. Winnicott, D.W., Playing With Reality, Routledge, New York,1971.
26. Wittgenstein, L., The blue and brown books, Blackwell, Oxford, 1996.

Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013

Dimensiunea epistemologic a studiilor de intelligence

dr. Cosmin BARA

This article aims to highlight the role played by epistemology in the
intelligence studies and also to contribute to the development of intelligence theory
in general by consolidating this filed of research.
I belive that only by theorizing intelligence we will be able to explain what it is
how it can understood and what its contribution is to the actual and future social
political changes.
Moreover epistemology improves the process of critical thinking in
intelligence studies and allows to develop comparative analysis in both idelological
and scientific ways.
This approch is meant to help to reduce the risk of making decisional errors
and the optimize the gathering , analysis, exploitation and dissemination of operational
and strategic information.
Keywords: epistemology, intelligence, realism, idealism, pozitivism,
constructivism, systemic paradigm.


Deschiderea naiunilor moderne la economia global impune,
fr ndoial, lrgirea viziunii asupra intelligence, renunndu-se la
conceptualizarea specific ultimelor dou conflicte mondiale i a rzboiului
rece. Astfel, se deschide calea pentru nelegerea intelligence ca o necesitate
ce trebuie s stea la baza oricrui tip de decizie luat n medii complexe i
imprevizibile, care caracterizeaz cea mai mare parte a activitailor publice
sau private n societile zilelor noastre.
Eecurile intelligence evideniate de producerea atentatelor
, precum i controversele privind armele irakine de distrugere n

11 septembrie 2001 (SUA); 11 martie 2004 ( Spania); 15 i 20 noiembrie 2003 (Turcia).
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
mas au demonstrat limite n nelegerea intelligence-ului. Dezbaterile dintre
politicieni, organizaii de intelligence, mediul academic i societatea civil,
n special n SUA, Marea Britanie i Frana, dar i n ara noastr, au generat
valuri de discuii a cror rezultat previzibil de altfel, a fost c acest domeniu
este slab conceptualizat i ar trebui teoretizat.
Deoarece abordarea intelligence i dezvoltarea unei gndiri
conceptuale i teoretice n acest domeniu sunt nc ntr-un stadiu
embrionar apreciez c deschiderea mediului academic romnesc pentru
cercetarea intelligence-ului va putea aduce un plus valoare abordrilor
existente prin situarea pe o poziie mai pragmatic, mai deschis i mai
puin descriptiv.
n acest stadiu apreciez corelaia dintre intelligence i epistemologie
ca fiind justificabil din perspectiva creionrii pe de o parte a metodelor i
practicilor de intelligence, pe de alt parte a unei dezvoltri a mijloacelor
politice capabile s asigure securitatea cetenilor i s susin dezvoltarea
durabil a societilor actuale.
n timp ce intelligence-ul ptrunde n dezbaterea academic
romneasc acest articol evideniaz rolul cheie jucat de epistemologie n
cercetarea aplicat domeniului i propune piste care s conduc la ntrirea
teoretic a intelligence-ului, avnd ambiia de a favoriza emergena unei noi
culturi, capabil s modeleze opiunile strategice ale statului romn,
sensibilizarea societii civile i dezvoltarea cercetrii tiintifice n domeniu.
Totodat, identific principalii productori de cunoatere de intelligence i
ofer o nelegere a rolului lor n dezvoltarea studiilor de intelligence n ara
noastr, pe o direcie inovatoare.
Emergena studiilor de intelligence este dependent de aprarea
securitii naionale i de legitimarea organizaiilor de intelligence. n
aceast er informaional, organizaiile de intelligence ar trebui s fie
preocupate permanent de o ct mai bun comunicare public a naturii i
scopului activitilor derulate pentru realizarea obiectivelor de securitate
naional, precum i a constrngerilor/limitelor instituionale. Este vorba de
un demers ce urmrete educarea publicului/opiniei publice, fiind adresat
celor care pot avea un rol important n culegerea i diseminarea
informaiilor, respectiv celor interesai de aceast problematic.
Serviciul Romn de Informaii reprezint unul dintre principalele centre
de producie pentru cunoatere de intelligence. Site-ul SRI
, spre exemplu,
ofer numeroase informaii referitoare la aspecte precum misiunea, viziunea i

Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
valorile, rapoartele de activitate, responsabilitatea social, derularea de activiti
pe linia prevenirii i combaterii terorismului, cyberintelligence, aprarea
valorilor constituionale, contraspionaj, securitate economic, ameninri
transfrontaliere i protecia informaiilor clasificate.
Pe aceleai coordonate, din punct de vedere al deschiderii ctre
opinia public, se nscriu i site-urile oficiale ale Serviciului de Informaii
Externe, dar i al Ministerului Aprrii Naionale
Din analiza acestor site-uri distingem obiective de comunicare
instituional precum crearea unei imagini pozitive, promovarea unei culturi
privind transparena n materie de intelligence, sensibilizarea/atragerea unui
public interesat de domeniul intelligence.
Apreciez c aceste site-uri, alturi de documentele oficiale elaborate
de instituiile menionate, constituie surse primare pentru dezvoltarea/
producerea de cunoatere de intelligence.
Adaug faptul c centre universitare precum Academia Naional de
Informaii Mihai Viteazul i Universitatea Naional de Aprare Carol I
au reuit atragerea i promovarea de studii interdisciplinare, att prin
programele masterale/doctorale n domeniul informaii, ct i n cadrul
colocviilor, simpozioanelor organizate n ultimii ani. Iniierea i
permanentizarea colaborrii, inclusiv n parteneriat cu alte centre
, a eliminat riscul blocrii dialogului cu istorici, politologi,
sociologi, specialiti n drept sau tiine economice, acetia fiind capabili s
ofere o viziune mult mai larg asupra studiilor de intelligence prin
raportarea la rolul statului/naiunii n procesele globalizante, transformrile
i comportamentul acestora n relaiile internaionale.
Doresc s remarc totui c aceast cunoatere, produs de
universiti i obiectivele urmrite difer sensibil de cele ale organizaiilor
de intelligence. Universitile vizeaz formarea studenilor n materie
de intelligence, plecnd de la cealalt extremitate n logica comunicrii fa
de organizaiile de intelligence, dar ele sunt responsabile, n aceeai msur,
de producerea i valorificarea cunoaterii de intelligence.
Pe acest fond, teoretizarea intelligence-ului devine foarte important
deoarece putem s explicm ce este, cum poate fi neles i care este
contribuia sa la schimbrile socio-politice actuale i viitoare.

Universitatea Bucureti (master studii de securitate-analiza informaiilor), Universitatea de Vest
Timioara (master Intelligence i securitate naional i Analiza Informaiilor, Universitatea
1 Decembrie 1918 Alba Iulia, (curs postuniversitar Protecia Informaiilor clasificate.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Ca punct de plecare n analiza problematicii am utilizat raportul
conferinei Toward a Theory of Intelligence
, organizat, n anul 2006, de ctre
Rand Corporation, unul dintre cele mai prestigioase Think Tank din SUA
Preocuparea noastr este aceea de a identifica principalele poziii
epistemologice pe care se situeaz cercettorii domeniului i limitele
explicative induse de dezvoltarea conceptual n modele teoretice
nesatisfctoare. Aceast opiune este determinat de faptul c, astzi, disputa
teoretic major privete cum s definim intelligence-ul, dac ar trebui s
dezvoltm teorii care s ajute experii s cerceteze intelligence-ul, s l neleag
pentru mai buna sa explicare publicului (theory of intelligence), sau ar trebui s
dezvoltm teorii pentru intelligence, care s se raporteze la necesitile
practicienilor i decidenilor politici (theory for intelligence)
Majoritatea cercettorilor clameaz lipsa unei percepii unitare
asupra conceptului i ofer proprile lor definiii acestui termen care, dei nu
sunt foarte diferite, rmn totui distincte. Definiiile sunt variate de la
sensul simplu i larg
al informaiei la complex i ngust, ca suport al
deciziilor politice, folosirea informaiilor din surse secrete, proiectat pentru
reducerea nivelului de incertitudine pentru decident, cu scopul de a furniza
un avantaj relativ, uneori prin utilizarea unor operaii clandestine
Dac utilizm reperele oferite de Thomas Kuhn n studiul
problematicii revoluiilor n cercetarea tiinific, este corect afirmaia:
studiile de intelligence se afl n stadii preparadigmatice. Se ntrunesc toate
condiiile prin care Kuhn caracterizeaz starea preparadigmatic
: abordri
de pe poziii diferite, descrieri diferite i interpretri diferite; elaborarea a
numeroase teorii speculative i nearticulate; sesizarea incertitudinii
explicative accentuate; semnalarea ncercrilor de articulare a diferitelor
interpretri; contientizarea anomaliilor i inventarierea alternativelor;
punerea n discuie a interpretrilor i apariia fenomenelor caracteristice
declanrii procesului de inovare paradigmatic.

Accesat la data de 10.08.2013, pe site-ul www.
n cadrul Rand Corporation a fost creat Intelligence Policy Center a crui preocupare o constituie
identificarea de soluii la ameninrile emergente (terorism, arme de distrugere n mas).
Peter GILL, profesor la Universitatea Salford, Manchester, Marea Britanie.
David KAHN, expert n probleme de intelligence .
Michael WARNER, expert CIA.
Th. KUHN, Structura revoluiilor tiinifice, Editura tiinific i Enciclopedic,
Bucureti, 1976, p. 96-120.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
Dificultile terminologice precum i eecul de a ajunge la un acord
preliminar cu privire la definirea intelligence-ului sunt determinate de
diviziunile profunde dintre paradigmele i abordrile metodologice din
domeniu, iar opiunile pentru o meta teorie n studiile de intelligence sunt
din ce n ce mai presante.
Apreciez c apelul la epistemologie poate oferi soluii ce conduc la
depirea orizonturilor interpretative nesatisfctoare i identificarea unui
model teoretic care s ne permit s nelegem mai bine rolul studiilor
de intelligence.
Potrivit lui Franck Bulinge
, prima abordare a intelligence-ului, ca
proces de construcie a cunoaterii i ca obiect de cercetare n tiinele
umaniste, apare n lucrarea Philosophy and Methodology of Intelligence:
the logic of estimate process scris n anul 1989 de ctre Isaac Ben Israel,
context n care se pun n discuie dou puncte eseniale pe care se bazeaz
teoria actual a intelligence: inducie i probabiliti. Dac primul model a
fost invalidat deoarece intelligence-ul nu se poate baza pe estimri induse,
plecnd de la observaii, cel de al doilea ar trebui privit critic, denunnd o
probabilitate relativ a unei estimri.
n acest context devin relevante pentru cercetarea domeniului
urmtoarele ntrebri: exist o metod care s permit estimri exacte? exist o
metod general aplicabil la toate estimrile de intelligence, care s determine
natura lor, sau fiecare problem necesit a fi tratat ntr-o manier specific?
Astfel, autorul israelian deschide calea unei veritabile gndiri critice,
dintr-o perspectiv tiinific, asupra teoriilor de intelligence. Noi ne
propunem s aprofundm aceast cale i s crem premisele dezvoltrii unor
analize comparative a intelligence-ului din diferitele cmpuri
epistemologice, pornind de la premisa c interogarea cunoaterii, natura,
metodele, i valoarea sa este un demers care privete, att cercetarea
tiinific, ct i activitile specifice de intelligence, a cror obiectiv este de
a aduce cunoatere operational i strategic, aspecte necesare i utile n
luarea unor decizii politice, economice, strategice sau militare.
n acest sens, considerm c orice demers de cercetare trebuie s aib ca
punct de plecare definirea premiselor epistemologice, a fundamentelor i
structurii bazale. Pentru a ne putea situa ntr-un cadru conceptual, coerent
n analiza studiilor de intelligence, este necesar o trecere n revist a reperelor
fundamentale ale construciei epistemologice.

Renseignement et analiyse dinformation: une approche epsitemologique, accesat, la data
de 20.10.2013, pe
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Evoluia capacitilor omului de a produce interpretri este sugerat
de creterea complexitii interpretrilor i de caracterul tot mai sistematic al
cunoaterii, iar discontinuitile care au marcat evoluia cunoaterii sunt
ilustrate de capacitatea noilor explicaii de a marginaliza interpretrile
anterioare i de a aduce n atenie noi premise i modaliti de analiz.
Astfel se explic coexistena numeroaselor teorii difereniate de
amprenta tiinific a perioadei n care au fost concepute i de premisele pe
care s-au situat autorii. Deci, conceptual i procedural, epistemologia este
produsul dificultilor tiinei, iar demersurile epistemologice de natur
tiinific succedate atest nevoia permanent de epistemologie, care s
explice ct mai corect i mai cuprinztor domeniul cunoaterii.
Prin cunoatere trebuie s nelegem procesul de descoperire treptat
a complexitii realitii nconjurtoare i reconfigurarea, relaionarea
continu a componentelor acesteia descoperite anterior cu informaii nou
primite, n ncercarea de a ajunge la interpretarea corect a ntregului pe care
l reprezint realitatea.
Pentru realizarea acestui obiectiv, filosofii i oamenii de tiin s-au
artat interesai att de facultile i demersurile ce intervin n producerea
interpretrilor, ct i de analiza rezultatelor finale ale acestor demersuri, dar
construciile explicative, fiind produse n anumite contexte informaionale,
care se particularizeaz n raport cu caracteristicile acelor contexte.
n acest sens, sociologul Lucian Culda subliniaz distincia dintre
un prim stadiu, n care activitile cognitive au caracter empiric, un al
doilea stadiu, n care devin posibile interogri de natur filosofic i un al
treilea stadiu, n care activitile cognitive pot fi efectuate n modaliti
, ipotez pe care o vom utiliza n analiza schematic, n
continuare fiind elocvent pentru opiunea noastr, a principalelor teorii
specifice studiilor de intelligence.
Scopul acestui demers este, n opinia noastr, fundamental n msura
n care, comparativ cu ansamblul de cunotine i practici esenial empirice,
nevalidate tiinific, vizeaz nu numai reducerea riscurilor unor erori
decizionale, dar i optimizarea modalitilor de obinere, analiz i
valorificare a informaiilor cu caracter operaional i strategic.

L. CULDA Dimensiunea epistemologic a interogrii existenei sociale a oamenilor,
Editura Licorna, Bucureti, 2000, p. 110.

Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
1. Abordarea ideologic a studiilor de intelligence

Interpretrile filosofice ale subiectului cunosctor se centreaz, pe de
o parte, pe problematica naturii cunotinelor, a posibilitilor acestora de a
dezvlui proprieti ale domeniului de referin al actului cognitiv, iar, pe de
alt parte, pe distincia grosier ntre simuri i raiune. Astfel, sunt posibile
dou clase de interpretri: empirist, care consider c nimic nu poate face
obiectul raionrii, dac informaiile nu sunt produse de simuri i raionalist,
care recunoate implicarea simurilor n activitile cognitive, dar susine c
activitile raionale sunt cele care efectueaz activitile cognitive.
n primul caz, cnd interpretrile filosofice s-au centrat pe natura
cunotinelor, s-au conturat dou poziii: realiste, ce recunosc capacitatea
cunoaterii de a dezvlui nsuiri ale existenei fizice i subiectiviste, care
neag aceast capacitate.
Conceptul de ideologie
a fost introdus n gndirea modern de
Marx i Engels, pentru a desemna contiina real a unei colectiviti,
modul n care aceasta devine contient de ea nsi, de condiiile sale de
existen i de direciile n care trebuie s-i desfoare activitatea.
n ciuda diviziunilor sale interne i criticilor externe, tradiia realist/
neorealist continu s fie principalul contributor la studiile de intelligence.
n marea majoritate a studiilor de intelligence i de securitate,
specifice ideologiei realiste, statul este obiectul de referin, iar asigurarea
supravieuirii ca entitate suveran prin garantarea independenei sale politice
i a integritii teritoriale este scopul principal, securitatea statului fiind
conceput ca un rspuns la ameninrile cu care acesta s-ar confrunta.
Literatura specific face trimiteri la proliferare nuclear, cursa
narmrilor, controlul armelor de distrugere n mas. Aceste studii au o
puternic influen n creionarea politicilor de securitate n state precum
SUA, Marea Britanie i Frana.

Din punct de vedere al intelligence-ului ideea este foarte simpl. Dac
lumea este periculoas i anarhic, intelligence-ul servete la protecia noastr
mpotriva celor ri. Aceast perspectiv realist este auto-perpetuant i
creaz insecuritate deoarece fiecare actor caut insecuritatea, iar intelligence-ul
ar trebui privit ca rezultat al culegerii, evalurii, analizei, integrrii i
interpretrii tuturor informaiilor relevante pentru politica extern.

vezi Dicionar de sociologie Coordonatori: Ctlin ZAMFIR, Lazr VLSCEANU, Ed.
Babel, Bucureti, 1993, p. 285.
Barry BUZAN. Lene HANSEN, The evolution of international security studies,
Cambridge University Press, 2009, p. 37.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n tradiia idealist, studiile de intelligence sunt centrate pe individ,
pe respectarea drepturilor i libertilor sale, pe promovarea normelor i
valorilor liberale i cooperarea internaional ntre state. n acest viziune
dac exterioriul nu este perceput ca o ameninare i obligaia de a proteja
indivizii merge dincolo de state, atunci definiia intelligence se schimb

2. Abordarea tiinific n interiorul studiilor de intelligence

Distincia dintre abordrile filosofice i cele tiinifice este util
deoarece dezvluie progresele realizate n interogarea cunoaterii, a naturii
i valorilor sale. Totodat, contribuie la formarea epistemologilor astfel
nct s efectueze studii folosind proceduri tiinifice i s fie interesai de
reconstrucia propriilor metode de analiz i evaluare.
Jean Piaget
apreciaz c, pentru a concepe o explicaie a
cunoaterii n modaliti tiinifice, este necesar o raportare critic la
modalitile filosofice de analiz, reuind astfel nu numai s dezvluie
anumite erori de interpretare specifice explicaiilor empiriste i raionaliste,
dar i s se detaeze critic de principiile explicative proprii abordrilor
filosofice i de modalitile speculative de susinere a interpretrilor.
Deoarece scopul nostru este s enunm trsturile generale ale unei
epistemologii a intelligence ce ar putea dirija cercetarea academic din
ara noastr pentru realizarea unei eventuale teorii tiinice a intelligence
propun identificarea consecinelor i evaluarea intelligence-ului rezultate din
situarea cercetorului n urmtoarele orizonturi interpretative: determinist-
causal, interacionist i sistemic.

2.1. Epistemologia determinist cauzal
Explicaia prin cauze este cea mai simpl form de explicaie i a
marcat gndirea social de la sfritul secolului al XIX lea i nceputul celui de
al XX lea n cadrul teoretic pozitivist. August Comte, cel care a introdus
termenul de sociologie, insista ca tiinele sociale s caute legile generale ale
comportamentului uman, s pun accent pe cuantificare i pe respingerea
explicaiilor n termeni de fenomene subiective, cum ar fi inteniile sau
scopurile. Pozitivismul consider c realitatea exist independent de observator.
n accepiunea lui Franck Bulinge
, din perspectiva acestei abordri,
intelligence-ul relev o realitate preexistent pe care o difuzeaz ca o form

Jean PIAGET, Epistemologia genetic, Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1973.
Op. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
de informaie brut, nefcnd obiectul unei prelucrri specifice. Acest curent
epistemologic introduce ideea unei observaii fr cunoaterea obiectului,
care nu ar trebui s fie vzut, s fie n starea sa natural i granteaz n mod
teoretic obiectivitatea observaiei.
n cadrul orientrii determinist-cauzale, fiecare situaie este
rezultatul (efectul) indus de una sau mai multe cauze. n acest orizont
epistemologic intelligence-ul este considerat ca fiind cunoaterea obiectiv a
unei realiti, dedus plecnd de la datele observabile, a crei evoluie este
supus predictibilitii sub legile cauzale. Interogheaz faptele n scopul
descoperirii structurii acelei realiti care trebuie s fie coerent cu cele
trecute. n schema pozitivist, eficiena intelligence-ului este evaluat prin
capacitatea sa de a capta datele ntr-o manier exhaustiv i de a le integra n
modele teoretice fiabile.
Majoritatea cercetrilor realiste i idealiste, n ncercarea de a masca
opiunile ideologice sub un discurs tiinific, urmeaz calea pozitivist.
Situarea decidentului politic i a cercettorilor n acest orizont interpretativ
fac ca studiile de intelligence s aib tendina de a se focaliza pe rezolvarea
problemelor pe termen scurt i mediu.

2.2. Epistemologia interacionist
Limitele interpretrii cauzale au relevat faptul c anumite genuri de
procese i situaii nu pot fi explicate, iar cercettorii au sesizat posibilitatea
altor genuri de explicaii, conturndu-se un nou model de analiz, cel
. Interaciunile dezvolt consecine sociale, introduc
modificri n organizrile sociale, produc procesele pe care R. Boudon le-a
denumit perverse. Consecinele derivate din interaciuni nu pot fi incluse
n clasa determinrilor cauzale.
Acest curent epistemologic st la baza dezvoltrii ulterioare a
constructivismului, orientare care consider c realitatea este construit,
alfel spus c ea depinde de viziunea observatorului i de interpretarea
pe care el o d.
Pentru constructiviti existena social este creat de interpretrile
construite graie interaciunilor actorilor. n acest demers, indivizii i creaz
mediul prin gndurile i aciunile lor, ghidate de scopuri.

Raymond BOUDON, Efecte perverse i ordine social, Editura Eurosong & Book, Bucuresti,
1998, p. 242-250.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Abordarea constructivist n intelligence const n cercetarea
inteniei care susine o situaie, considernd-o sub aspectul finalitii sale.
Plecnd de la aceast ipotez intenionalist, cauzele unui fenomen nu sunt
dect o manifestare a inteniei care l susine. n acest sens, intelligence-ul
apare ca o reprezentare a unei experiene cognitive, iar cunoterea produs
implic un subiect cunosctor care nu are sens sau valoare n afara lui.
Constructivismul introduce ideea conform creia cunoaterea este
individualizat, iar o situare a cercettorului n acest orizont interpretativ
produce consecine pentru intelligence diferite, de cele rezultate din
analizele determinist cauzale.

2.3. Epistemologia sistemic
Modalitatea sistemic de analiz s-a conturat, treptat, n interiorul
mai multor domenii teoretice. ntr-o prim etap, s-au conceput modaliti
de modelare a structurilor (producnd analiza structural), modaliti de
modelare a proceselor ce dau capacitatea funcional a unor organizri
(producnd ceea ce s-a numit analiza funcional), modaliti de modelare
a mecanismelor de reglare ce introduc corecii n organizri (producnd ceea
ce s-a numit analiz cibernetic).
Luarea n considerare a diferenelor dintre organizrile considerate
sisteme au fcut posibile modelri teoretice ale mai multor genuri de sisteme
i, bineneles, diferite modaliti de modelare. n domeniul teoriilor
sistemice exist dou mari clase de abordri:
I. analize concepute n modaliti lineare, care presupun c
obiectul modelrii nu conine procese ce transcend modalitile cauzale de
II. analize n care se accept premise holiste, n care domeniile de
referin sunt organizri cu proprieti ce nu se reduc la cele ale
componentelor, n care organizrile sunt mai mult dect suma prilor lor.
Analizele sistemice se cer a fi tratate separat de modelri, pentru c
acestea nu sunt doar sistemice. Expresiile modele, modelri, simulri
sunt folosite i pentru interpretri de tip cauzal. i analizele interacioniste
pot cuprinde, dac se respect anumite reguli, modelri i simulri pe
modele. S-au conturat ns domenii teoretice distincte pentru explorarea
posibilitilor de modelare a domeniilor complexe sau complicate.
Modelarea se refer la un sistem atunci cnd domeniul ei de referin
este o organizare cu anumite proprieti. Interogarea sistemic,
specializndu-se pentru a identifica structuri, relaii funcionale sau
disfuncionale, stri posibile, mecanisme de reglare i pentru a efectua
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
simulri prin care s se proiecteze strategii de conservare a domeniilor de
referin ntre anumite stri, se refer la organizri de genul celor numite
complexiti, care tind natural spre stri aproape de echilibru.
Paradigma sistemic, cuprinznd analize structurale, funcionale i
de tip cibernetic, ofer premise pentru o cercetare mai cuprinztoare i mai
apropiat de proprietile obiectului cunoaterii (l consider o complexitate,
adic o organizare n stare de echilibru).
Relevana acestui model de analiz pentru intelligence o regsim
elocvent n abordrile americane asupra mediului operaional specific
teatrelor de operaiuni complexe i iregulare
La nceputul anului 2000 a fost dezvoltat n SUA conceptul ONA
(Operational Net Assesment) a crui obiectiv principal era s amelioreze
procesele de dezvoltare i gestionare a capacitilor operaionale la nivelul
statului major al forelor interarme. n condiiile implicrii n noi tipuri de
conflict se dorea o mai bun nelegere a complexitii mediului n care acest
tip de stat major treuia s pregteasc sau s conduc aciunile militare.
Fundamentele conceptului ONA se gsesc n metoda de analiz
sistemic, care const n studiul elementelor cheie constitutive ale unui
mediu operaional (noduri) i a relaiilor care le unesc (conexiuni). Toate
aceste elemente pot fi abstracte sau concrete. Putem da exemplu de noduri
persoane sau locuri, i de conexiuni relaii comerciale, religioase.
n conceptul ONA, elementele consitituve ale unui sistem sunt
clasate n ase categorii: politice, militare, economice, sociale, infrastructur
i informaii.
Scopul ONA era de a furniza o analiz precis sistemului unui
adversar n scopul identificrii principalelor puncte forte i slabe. Strns
legat de doctrina efectelor , acest proces consta, plecnd de la analiza
sistemului, n determinarea efectelor i aciunilor care ar putea fi eventual
intreprinse mpotriva adversarului. Aciunea asupra unei conexiuni putea
avea un efect asupra unui nod i vice versa. Aciunile erau ele nsele clasate
n patru rubrici: diplomatic, informaional, militar i economic.
Pe lng o mai bun interpretare a mediului operaional, o asemenea
analiz sistemic ne permite s nelegem felul n care aciunile forelor
angajate pot aciona asupra partenerilor sau adversarilor i pot facilita
colaborarea cu principalele pri. Se dovedete util n furnizarea unui
context precis pentru studiul factorilor socio-culturali, a cror importan
este subliniat n cadrul angajamentelor din teatrele de operaiuni iregulare.

Joint Intelligence Preparation of the Operaional Enviromment, disponibil, la data de
20.10.2013, pe site-ul
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Joint Intelligence Preparation of the Operaional Enviromment
consacrat descrierii mediului operaional constituie cel mai bun exemplu de
integrare n doctrina interarme americane, leciile nvate n teatrele de
operaiuni complexe i iregulare, cu accent pe rolul intelligence-ului n
contextul conflictelor de tip nou. Anticipm c aceast viziune se va regsi,
n viitor, i n direcii de cercetare a intelligence.


Putem afirma c intelligence-ul este att obiect de cercetare ct i o
practic care rspunde n general marilor principii ale teoriei cunoaterii i
care poate fi evaluat prin criterii tiinifice.
Prin apelul la epistemologie am considerat c este foarte important
ca n evoluia cercetrii de intelligence din ara noastr s se fac o distincie
clar ntre studiile tiinifice i cele ideologice pentru a putea sesiza
amestecul de preocupri cvasi tiinifice cu puncte de vedere politice.
Apreciez c aceast poziionare ar putea conduce la o dezvoltare a
culturii de intelligence, precum i la o intensificare a preocuprilor mediului
academic n acest domeniu, respectiv o mai bun percepere a opiniei publice
privind rolul i obiectivele organizaiilor de intelligence.


1. Raymond Boudon, Efecte perverse i ordine social, Editura Eurosong
& Book, Bucuresti, 1998.
2. Barry Buzan. Lene Hansen, The evolution of international security
studies, Cambridge University Press, 2009.
3. Jean Piaget, Epistemologia genetic, Editura Dacia Cluj, 1973.
4. Lucian Culda - Dimensiunea epistemologic a interogrii existenei
sociale a oamenilor, Bucureti, Editura Licorna, 2000, p. 110.
5. Dicionar de sociologie Coordonatori: Ctlin Zamfir, Lazr
Vlsceanu, Ed. Babel, 1993.

Resurse online:
- www.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Securitate i intelligence
- O abordare conceptual -

Marian SEBE
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul


The development of any field relies heavily on its capacity to identify,
select and define a body of key-concepts and theories, an episteme
, that would
provide the theoretical basis for any future research in the field. The on-going
debates both inside the Romanian intelligence and academic communities
regarding the intelligence activities taking place in this country are still lacking
substance and drive, in comparison with global social and technological
development. Moreover, there is a need for more academically-grounded papers in
the field that would address in a systematic and detailed manner issues related
to security and intelligence.
In this context, the purpose of this article, the first from a future series,
is to shed some light on various meanings of the terms security and intelligence
so that we may reach a common understanding on the nature of intelligence in a
Romanian context so that we may make the first steps towards developing a theory
and a doctrinal framework that will contribute to the process of building a national
intelligence system in Romania.

Keywords: episteme, concept, intelligence, security.


Acest demers se nscrie ntr-un plan personal, dar i colectiv, de
promovare i impulsionare a nelegerii necesitii adoptrii unor abordri
epistemologice n domeniul securitii i intelligence. Eforturile de construcie

Episteme etimologic vine din cuvntul grecesc antic epistimi, ce nseamn cunoatere
sau tiin, provenind din verbul epistame, ce nseamn a cunoate. n taxonomia lui Plato
episteme nseamn cunoatere, cu nelesul de convingere adevrat justificat, n contrast
cu doxa, ce nseamn opinie sau convingere obinuit/comun.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
teoretic i doctrinar a domeniului informaiilor din Romnia trebuie s fie
integrate ntr-un proces ce nu poate avea loc dect prin nelegerea
importanei trinomului teorie-educaie-practic, care nseamn respectarea
etapelor de proiectare, implementare, dezvoltare i corelare a programelor din
cercetare, nvmnt i zona operaional a domeniului n cauz.
Dezbaterile din sfera operaional i academic privind activitatea de
informaii existente la nivelul structurilor de informaii din Romnia sunt
nc destul de sterile, din punct de vedere al coninutului, academic vorbind,
i extrem de lente, n comparaie cu dezvoltarea social i tehnologic
global. Aici am putea face cteva precizri. Dezbaterile noastre i viteza de
adaptare par destul de ncete fa de ritmul cu care se dezvolt societatea
cunoaterii. De asemenea, de cele mai multe ori lucrrile instituionale, dar
i cele personale, n plan academic, nu sunt la obiect ori ceea ce n termeni
militari nseamn scurt, clar i la obiect. Aceste aspecte vin n contradicie
cu firea i nravul nostru de a fi extrem de generali i de pompoi n
exprimri fr a spune de multe ori absolut nimic.

Informaii vs. Intelligence

Errors in definition lead to errors in strategy
(Robert David Steele, preedintele Open Source Solutions)

Orice disciplin, domeniu sau tiin are nevoie de un set de
concepte i definiii care s caracterizeze acel sector, s-l defineasc i s fie
folosit n comun de ctre toi lucrtorii i specialitii si. Atta timp ct o
disciplin nu are o literatur i un vocabular propriu, cu metodologia i
corpul su doctrinar, i chiar i teoria sa fundamental atunci risc s nu
ating o maturitate deplin
n Romnia domeniul informaiilor are nevoie de un asemenea set
de concepte pentru specialitii si, lund n considerare faptul c n spatele
nostru se afl o evoluie de aproximativ 150 de ani de dezvoltare modern a
informaiilor, de experien acumulat, ce trebuie mprtit i transmis
noilor generaii

Sherman KENT, The Need for an Intelligence Literature, Studies in intelligence, No. 1,
September 1955.
M. SEBE, Why Intelligence, Analele Universitii Bucureti, Seria tiine Politice,
Anul XIII (2011), nr. 2, 17 p.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n ultima perioad am asistat la un proces de globalizare lingvistic
i anglicizare, ce are ca efect acceptarea deliberat a unui mijloc de
comunicare comun n relaiile economice internaionale. n contextul
intensificrii fluxurilor informaionale la nivel internaional s-a evideniat
tot mai puternic necesitatea utilizrii unui limbaj comun, care s permit
stabilirea unei relaii de comunicare eficient ntre entiti diferite.
De aceea dup 1990, n limba romn au fost introduse o serie de
concepte, majoritatea provenite din limba englez, precum: management,
marketing, aprute ca urmare a introducerii acestor discipline ca obiect de
studiu n instituiile de nvmnt din Romnia.
Aderarea Romniei la Uniunea European i la NATO a readus n
atenia publicului nevoia adaptrii limbii romne la realitile contemporane,
fiind introduse n limbajul curent o serie de concepte specializate, ce fceau
referire la mecanismele instituionale a celor dou organizaii. Adoptarea
acestor noi concepte a fost rezultatul necesitii asigurrii interoperabilitii
ntre instituiile i specialitii romni i cei din celelalte state membre.
conceptul intelligence
cunoate n prezent o evoluie similar. n ultima
perioad au fost iniiate demersuri, att la nivelul instituiilor militare de
nvmnt superior ct i n cadrul universitilor civile n direcia
desprinderii intelligence-ului din marea familie a studiilor de securitate i
fundamentarea sa ca disciplin independent. Precum n cazul altor discipline,
relativ noi introduse n Romnia, precum managementul, marketingul, tiina
politic, este necesar elaborarea sau unde acest lucru nu este posibil
preluarea de concepte, care s stea la baza respectivei discipline.
n limba romn, acest cuvnt, iar n domeniul informaiilor, acest
concept nu exist. Literatura de specialitate, din cadrul instituiilor
guvernamentale specializate (serviciile de informaii), nu asigur acoperirea
procesului de tratare a informaiei cu un concept echivalent noiunii de
cunotine. Ciclul etapizat al tratrii informaiilor este denumit proces
operativ-informativ, cele dou cuvinte echivalnd cu etapele de colectare
(partea operativ) i analiz (partea informativ) a informaiilor, specifice
modelului anglo-saxon i francez

Intelligence acest cuvnt-concept va fi folosit n lucrare ca un substantiv neutru, defectiv
de plural, prin mprumut din limba englez, la fel ca i pentru conceptele de management
i marketing.
Jacques BAUD, Encyclopedie du Renseignement et des Services Secrets, Ed. Lauvazelle, 1997.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Pentru o prezentare ct mai riguroas a fenomenului informaiilor,
lipsa unui concept romnesc n domeniu, echivalent cunotinelor, ne
determin s mprumutm i s operm cu denumirea anglo-saxon
de intelligence. Pe de o parte, aceasta este cea mai uoar adaptare a
sintagmei operativ-informativ prin intermediul conceptului intelligence
dintr-o limb strin. Pe de alt parte, l putem utiliza ca s evitm folosirea
mai multor cuvinte sau a unor propoziii explicative interminabile, att
pentru acest concept, ct i pentru anumite aspecte specifice ale domeniului
(cum ar fi echivalentul cunoaterii, aspectul managerial i organizaional,
precum i cel acional propriu-zis).
n domeniul informaiilor (intelligence), specialitii domeniului
percep cercetarea prin culegerea de date i informaii pe care le analizeaz,
evalueaz i le nainteaz experilor n planificare i factorilor politici,
pentru a lua decizii ct mai eficiente la nivel naional. n acest sens,
intelligence-ul este informaie evaluat.
Evaluarea i estimarea informaiilor nseamn a cerne, a clasifica i
a estima credibilitatea informaiei culese, procednd din aceast analiz la
deducii pertinente, ce vor fi interpretate n relaie cu necesitile celor care
le planific, decid i opereaz
. Totodat informaiile trebuie verificate din
punct de vedere al veridicitii acestora, deoarece toate indiciile,
informaiile, secrete sau nu, sunt adunate, analizate, comparate, ncruciate,
completate pn cnd se contureaz o convingere sigur. n acest mod, vom
nelege importana acordat stabilirii veridicitii indiciilor; detaliul cel mai
inocent i mai trivial n aparen poate fi semnul unui adevr esenial, iar
prin adiionarea secvenelor i prin interpretarea lor se poate fundamenta o
convingere raional
Etapa analitic este deosebit de complex, iar printr-o metodologie
specific difereniaz posibilul de probabil i prin intermediul unei scale
de estimare probabilistic, permite trecerea de la probabil la adevrat.
n procesul analitic se trece de la analiz la sintez (ceea ce anglo-saxonii
numesc estimation) prin interpretare. Tot acest proces face ca informaia la
finalul ciclului operativ-informativ s nu mai fie tot informaie.

Harry Howe RANSOM, Intelligence Establishment, Harvard University Press, 1970, apud
Alain DEWERPE, Spionul antropologia secretului de stat contemporan, Ed. Nemira,
Bucureti, 1998 pg. 13.
Sherman KENT, Words of Estimative Probability, Studies in Intelligence, Fall 1964; si site
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n acest moment, ajungem la o problem nc nedesluit, la nivel de
sistem, i nesoluionat n domeniul informaiilor (serviciilor de informaii)
din Romnia. Putem s punem sau nu semnul egal ntre informaii (nainte de
proces) i informaiile rezultate n urma procesului de culegere, analiz,
evaluare, interpretare a acestora, care ar trebui s fie denumit la noi ca proces
operativ-informativ? Trecerea informaiilor printr-un proces etapizat i
elaborat, precum i amplitudinea acestuia la o scar inter i intra-instituional
a unei entiti organizaionale, fie aceasta statul-naiune fie corporaia public
ori privat, ne conduce ctre convingerea faptului c nu putem accepta
aceast egalitate
Conceptul corect i normal este cel de intelligence. Acesta este
utilizat deja n serviciile specializate romneti de aproximativ un deceniu i
jumtate, att la nivel intern, ct i la nivel extern, cu diveri parteneri i n
cadrul misiunilor NATO. n domeniul privat sau cel academic de asemenea
funcioneaz conceptele de intelligence competitiv, business intelligence,
intelligence academic, intelligence financiar, intelligence cultural, cyber-
intelligence, web intelligence, intelligence colaborativ, intelligence colectiv
etc. n opinia multor specialiti ai domeniului, practicieni, cercettori,
profesori, inclusiv a mea, nu putem s acceptm la nesfrit aceast stare de
incertitudine conceptual care ne duce de fapt spre ceea ce a caracteriza ca
dezvoltarea unui intelligence agnatologic
i nu cel ce trebuie s ne
orienteze, cel de intelligence epistemologic. Orientarea epistemologic n
intelligence o vom putea nfptui n momentul cnd liderii notri politici i
militari vor nelege importana respectrii trinomului teorie educaie
practic. Numai o construcie de proces i de sistem care s conecteze cele
trei elemente vor putea duce la realizarea unui intelligence sistemic susinut
de o cercetare a domeniului, de o coal romneasc de intelligence i de
practicieni pe msur.
Pentru a respecta un algoritm de proiectare i dezvoltare a domeniului
intelligence trebuie s nelegem faptul c orice construcie de succes a unui
sistem de intelligence are nevoie de respectarea unor elemente fundamentale:
a. orice organizaie de intelligence are nevoie de teoria, strategia, doctrina

M. SEBE, Why Intelligence, Analele Universitii Bucureti, Seria tiine Politice, Anul
XIII (2011), nr. 2, 17 p.
Agnatologia sau agnotologia descrie i studiaz producia cultural a ignoranei, n special
publicarea datelor tiinifice inexacte sau care induc n eroare. Termenul a fost introdus de
profesorul de istorie a tiinei Robert N. Proctor, iniiatorul acestui domeniu de cercetare.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
i tehnologia aferent pentru a fi complete
; b. respectarea lanului ierarhic, pe
undeva, dintre politic i intelligence, n sensul c nainte de dezvoltarea unei
strategii de intelligence ai nevoie de nivelul ierarhic superior, adic de strategia
de dezvoltare i strategia de securitate naional; c. nainte de elaborarea
oricarei legislaii n materie de intelligence ( norme, instruciuni, legi etc.) nti
se neleg i se elaboreaz conceptele
n acest context, pentru o clarificare suplimentar asupra domeniilor
abordate este necesar nelegerea conceptelor de securitate i intelligence.
Importana conceptelor nu rezid doar n oferirea de etichete unor categorii
empirice precum terorist, spion, agent, ci ele sunt necesare pentru
definirea i identificarea mecanismelor i structurilor de tipul proceselor,
ciclurilor, reelelor etc
. Dup ce ajungem s avem o nelegere comun a
naturii conceptului i domeniului intelligence este necesar dezvoltarea unei
teorii care n schimb ne va ajuta n proiectarea unor sisteme de intelligence
ct mai eficiente posibil.
Definirea conceptelor de securitate i intelligence reprezint un
demers important i anevoios n planul academic al ultimelor decenii.

1. Conceptul de securitate

History teaches us that men and nations behave
wisely once they have exhausted all other alternatives
(Abba Eban, premier israelian)

Ambiguitatea termenului securitate reprezint o caracteristic
definitorie a acestuia. Dac din punct de vedere al apariiei i evoluiei
securitatea este un concept ce aparine domeniului militar, dup sfritul
Rzboiului Rece i apariia unor noi paradigme, conceptul de securitate este
elementul central al unei dezbateri ntre cei care susin limitarea sa la
perspectiva militar, respectiv cei care promoveaz extinderea conceptului
astfel nct s corespund noilor ameninri i realiti.
n abordarea tradiional a studiilor de securitate (sec. XIXXX),
securitatea a fost neleas ca putere militar. Arta militar, ca domeniu ce

Deborah BARGER, Toward a Revolution in Intelligence Affairs, RAND Corporation,
accesat n 10.12.2013, p.111.
Gifford PINCHOT, Elizabeth PINCHOT, The End of Bureaucracy and the Rise of the
Intelligent Organization, Berrett-Koeheler, San Francisco, 1993
Peter GILL, Mark PHYTHIAN, Intelligence in an Insecure World, Polity Press, Malden, 2006, p. 6.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
integra pregtirea i administrarea chestiunilor legate de rzboi, era necesar
deoarece securitatea statului nu putea fi obinut dect printr-o permanent
pregatire pentru rzboi
. n Romnia, un reprezentat al teoriilor privind
rzboiul, i implicit securitatea, este sociologul Dimitrie Gusti. n volumul
Sociologia naiunii i a rzboiului, el realizeaz o analiz n profunzime a
rzboiului, definit drept unul dintre cele mai complexe fenomene sociale.
Gusti distinge ntre mai multe aspecte ale rzboiului, prezentate prin prisma
a dou perspective opuse pacifism i antipacifism, respectiv aspectul:
istoric, etic, biologic, politic i economic
Din punct de vedere academic, securitatea este un concept central al
studiilor de securitate, care sunt la rndul lor o sub-disciplin n cadrul
relaiilor internaionale. n timp ce relaiile internaionale se ocup cu studiul
interaciunilor politice dintre actorii internaionali, ce pot fi state,
organizaii internaionale i, ntr-o mai mic msur, indivizi, studiile de
securitate abordeaz doar o secven din cadrul acestor interaciuni politice,
respectiv cele ce joac un rol n asigurarea securitii actorilor implicai.
Haftendorn susine c termenul securitate este ambiguu att n form, ct
i coninut, ntrebndu-se dac securitatea este un scop, un domeniu tematic,
un program de cercetare sau o disciplin
, la fel ca i Art Dewulf, care
considera securitatea, un concept ambiguu i flexibil n sens
Principalele paradigme din cadrul relaiilor internaionale (realism,
liberalism, constructivism, instituionalism) ofer cadre conceptuale
alternative necesare nelegerii complexitii ce rezult din ncercarea de a
studia volumul enorm de interaciuni ce au loc ntre actorii de pe scena
internaional, ele reprezentnd lentile prin intermediul crora se poate
realiza o analiz a problematicilor de securitate din domeniul relaiilor
. Dei au existat multiple ncercri de definire a acestui
concept, n special dup sfritul Rzboiului Rece, cnd paradigma

tefan LCTU, Precursorii Studiilor de Securitate, site-ul Centrului de Promovare a
Culturii de Securitate,, accesat la 05.12.2013.
Dimitrie GUSTI, Sociologia naiunii i a rzboiului, Ed. Floare Albastr, Bucureti,
1995, p. 98-136.
Helga HAFTENDORN, The Security Puzzle: Theory-Building and Discipline-Building
in International Security, International Studies Quarterly, vol. 35, no. 1, Mar., 1991, p. 3
Art DEWULF, Daan BOEZEMAN, Martijn VINK and Pieter LEROY, The interplay of
meaning and power in the science-policy-society triangle: powering, puzzling and co-
producing climate change adaptation, Knowledge for Climate Governance of Adaptation
to Climate Change WP4 position paper, 1998, p. 820.
Peter HOUGH, Understanding Global Security, Routledge, London & New York, 2008, p. 2.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
predominant a relaiilor internaionale a cunoscut o schimbare
fundamental, acest lucru s-a dovedit a fi dificil, deoarece aa cum constata
Brauch securitatea nu este un concept independent, fiind ntotdeauna legat
de sistemele de valori individuale sau societale
Abordarea tradiional este criticat pentru c este prea limitat pentru
a acoperi toate aspectele securitii, fiind axat doar pe ameninrile militare,
iar securitatea naional este perceput ca fiind securitatea statului. Curentul
tradiionalist respinge ideea extinderii noiunii de ameninare, considernd
fora militar principala ameninare, iar celelalte probleme doar poteniale
cauze secundare de insecuritate. Pe de alt parte, abordarea postmodern este
criticat deoarece include n sfera securitii toate aspectele vieii umane,
punnd, astfel n pericol nsi aplicabilitatea noiunii
. Conform colii de
gndire realiste - potrivit crora securitatea este preocuparea major a statelor,
fora este principalul instrument, guvernele i pstreaz unitatea pe msur ce
interacioneaz unele cu altele securitatea este obinut odat ce ameninrile
pot fi prevenite sau cel puin gestionate
. Paradigma liberal, pornind de la
convingerea c natura uman este una bun, prin definiie susine ideea
promovrii unor relaii de meninere a pcii n cadrul sistemului internaional.
Statele pot soluiona probleme globale doar dac coopereaz ntre ele.
Iar gestionarea problemelor de securitate necesit implicarea instituiilor
internaionale i cooperarea interstatal. Conform paradigmei liberale
securitatea poate fi atins prin dou metode: nfiinarea unor mecanisme de
securitate colectiv i controlul armelor
. Pe de alt parte, constructivismul
social percepe securitatea ca rezultat al interaciunilor dintre diveri actori, ale
cror valori sociale i identiti modeleaz aceste relaii. n consecin,
securitatea este partajat ntre indivizi, constituit printr-un proces de
interaciune i negociere. Odat ce percepia securitii s-a schimbat, i frica
de cellalt este depit, securitatea este realizat
. Cea de-a patra coal

Hans Gunther BRAUCH, Reconceptualising Security from National to Environmental
and Human Security, International Security, Peace, Development and Environmental,
vol. 2, 2003, p. 52.
Mieczyslaw MALEC, Security Perception: Within and Beyond the Traditional
Approach, Naval Postgraduate School, Monterey, iunie 2003, p. 3.
Joseph NYE, S. LYNN-JONES, International Security Studies: A Report of a
Conference on the State of the Field, International Security, 12,4 Spring: 527, pp. 68;
SALEHA FARUQUE, Liberal and Realist Theory Perspectives on International Security,
accesat n 07.12.2013.
Hasan ULUSOY, 2003: Revisiting Security Communities After the Cold War: The
Constructivist Perspective. Perceptions, nr. 8, septembrie-noiembrie, p. 161.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
de gndire, instituionalismul, mprtete multe dintre convingerile realiste
cu privire la sistemul internaional caracterul su anarhic, faptul c statele i
urmresc interesele proprii, c actorii raionali ce doresc s supravieuiasc
ncearc s-i maximizeze puterea i c relaiile dintre ri sunt caracterizate
de incertitudine. Cu toate acestea, instituionalismul pe baza teoriei jocurilor
i a macroeconomiei ajunge la o concluzie radical diferit de cea realist, i
anume c cooperarea ntre naiuni este posibil. Instituiile definite ca un set
de reguli, norme, practici i proceduri de luare a deciziilor modeleaz
ateptrile, contribuind la reducerea incertitudinii i favoriznd cooperarea
Anii 80 au consemnat cteva modificri eseniale n percepia
securitii, pe msur ce a aprut i a cptat importan ideea securitii
internaionale. Astfel, conceptul de securitate s-a extins prin ncorporarea
problematicilor economice i de mediu, iar accentul discursului tiinific a
trecut de la pace la securitate.
ncepnd cu 1990 se observ o multiplicare a ncercrilor de elaborare
a unui cadru conceptual pentru securitate, care s fie adecvat noii ere a
politicii internaionale proclamat de politicieni, cercettori i opinia public.
n aceast nou lume, teama de ameninarea nuclear se diminuase i noi
probleme, nainte marginalizate n sfera securitii ncepuser s capete
importan. Datorit acestor schimbri profunde ale sistemului internaional,
securitatea include printre altele securitatea societal, securitatea uman i
securitatea comprehensiv. Astfel, deja n 1983 Ullman definea securitatea
drept o aciune sau secven de evenimente care amenin n mod drastic, i
pe o perioad relativ scurt de timp, s degradeze calitatea vieii locuitorilor
unui stat ori amenin semnificativ limitarea opiunilor politice disponibile
unui guvern sau stat, ori a entitilor private, nonguvernamentale (persoane,
grupuri, corporaii) din cadrul statului
, ndeprtndu-se mult de concepia
tradiional promovat de ctre coala realist, care, ns, i-a meninut,
abordarea clasic aa cum se observ din afirmaia lui Walt care n 1991, opt
ani mai trziu definea studiile de securitate drept studiul ameninrii, a
folosirii i controlului forei militare
. Definiia propus de Walt se nscrie
ntr-o lung tradiie realist, ce asocia securitatea cu ameninrile militare, n
timp ce probleme precum criminalitatea transnaional, securitatea uman,
etc. nu erau considerate ameninri de securitate. Chiar i finalul Rzboiului

Anne Marie SLAUGHTER, International Relations, Principal Theories,
9zG.pdf accesat n 07.12.2013.
Richard ULLMAN. Redefining Security, 1nternational Security, Vol. 8, no. 1 . 1983, p 133.
Stephen WALT, The Renaissance of Security Studies, International Studies Quarterly,
vol 35. no. 2. June 1991, p. 212.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Rece sfritul antagonismului sistemic dintre Uniunea Sovietic i Statele
Unite ale Americii, a fost interpretat de autorii conservatori ca semnaliznd
necesitatea revenirii la origini n domeniul studiilor de securitate, opunndu-se
extinderii sferei de cuprindere a conceptului securitate. Acest curent de
gndire a rmas ns marginal, iar definiiei propuse de Ullman i s-au adugat
i altele, aparinnd unor teoreticieni de marc ai domeniului, precum Ayoob
(ameninrile interne i nu cele externe reprezint principala preocupare de
securitate a statelor n curs de dezvoltare), Lynn-Jones i Miller (au evideniat
importana ncadrrii ultranaionalismului i a migraiei n categoria
ameninrilor de securitate naional) i ulterior reprezentanii colii
de la Copenhaga, Ole Waever i Barry Buzan
. n concepia colii de la
Copenhaga, ameninrile se pot manifesta ntr-o varietate de contexte politice
sau domenii ale vieii: politic, economic, militar, cultural, demografic,
ecologic etc. Astfel, studiile de securitate ar trebui s fie centrate pe
identificarea, localizarea i evaluarea celor mai importante msuri de
securitizare iniiate de actorii principali ai vieii sociale. Buzan, Wver
i de Wilde consider c agenda de securitate este construit prin actele de
securitizare, acte ce reprezint forme ale practicii sociale agenda este
construit pe ambele ci (obiectiv, de ctre structurile de stat i subiectiv, de
ctre actorii sociali: public, organizaii, pres). Astfel, n opinia lui Wver,
securitizarea este procesul discursiv i politic prin care nelegerea comun
este construit n cadrul unei comuniti politice pentru a trata ceva ca pe o
ameninare existenial la o valoare de referin, i pentru a permite luarea
unor decizii urgente i excepionale de combatere a acestei ameninri
Conceptul a devenit unul tot mai cuprinztor, fcnd referire la
domenii diverse care pn atunci nu erau analizate prin lentila securitii,
ceea ce a permis lui Burgess la sfritul Rzboiului Rece s vorbeasc
despre contientizarea unor ameninri variate, dar care posed dou
caracteristici principale: depesc graniele statului-naiune i sunt
interconectate ca urmare a globalizrii.
Aceast mutaie n planul securitii nu este doar una empiric, ci i
una conceptual. Astfel, logica securitii a evoluat semnificativ n ultimele
dou decenii, prin logic nelegndu-se interaciunea dintre cele trei
dimensiuni ale conceptului: obiectul, subiectul i agenia. Din acest punct de
vedere Burgess distinge 5 evoluii:

Peter HOUGH, op. cit., 7-8.
Barry BUZAN, Ole Wver, Regions and powers: The structure of international security.
Cambridge: Cambridge University Press, 2003, p. 489.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
- securitatea a devenit tot mai comercial, o marf care poate fi
cumprat i vndut;
- furnizorii de securitate, fie ei privai sau publici, recurg tot mai
mult la soluii tehnologice pentru ndeplinirea sarcinilor;
- tehnologizarea securitii a condus la stadii evoluate de
industrializare a securitii, ce presupune un tip de difereniere a unui
produs intern (securitatea este o marf: divers, localizat, adaptat unui
anumit context, unui anumit utilizator i consumator);
- securitatea a devenit global;
- efortul colectiv al acestor transformri ale conceptului securitate
este producerea insecuritii (insecuritatea crete proporional cu
modificarea modalitii de abordare a problematicii de securitate)
Existena mai multor coli de gndire n domeniul relaiilor
internaionale face dificil, dac nu imposibil formularea unei definiii
unice i cuprinztoare pentru conceptul securitate. De aceea, putem
conclude c modul n care un stat sau actor i definete securitatea depinde
n mare msur de contextul istoric/politic/cultural i c rareori politicile de
securitate reprezint modele pure: realist, liberal, constructivist etc, ci, cel
mai adesea ele mbin elemente aparinnd mai multor curente de gndire n
funcie de interese i necesitile factorilor decizionali.
Pe de alt parte, dei scena internaional permite coexistena unui
numr mare de definiii a securitii, adaptate specificului fiecrui actor n
parte, a cror studiere permite nelegerea resorturilor interne care
guverneaz modul n care respectivul actor acioneaz n cadrul
interaciunilor cu alte entiti, cnd vine vorba de interiorul unei entiti,
lucrurile stau n mod diferit, fiind necesar fomularea unei definiii unanim
acceptat pentru securitate.

2. De ce este nevoie de o definiie a securitii?

Ar fi dou raiuni pentru care avem nevoie de o definiie a securitii.
Prima se refer la abordarea conceptual, pentru a nelege toat
lumea, profesionitii din instituiile publice i cele private, precum i
societatea civil, acelai lucru despre acest concept.

Craig SNYDER (ed.), Contemporary Security and Strategy, Palgrave Macmillan, New
York, 2008, p. 62.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
A doua se refer la necesitatea definirii clare a securitii, n cadrul
unei strategii naionale din care va fi extras esena definirii i proiectrii
conceptului de intelligence i strategia naional de intelligence.
Aa cum afirma John Hicks nu este profitabil s ne nhmm la
realizarea unei analize fine a unei definiii pn nu decidem scopul pentru
care ne dorim o astfel de definiie. Astfel, nct ntrebarea principal nu
este Cum s definim securitatea?, ci De ce avem nevoie de o definiie
a securitii?.
Unul dintre argumente ar putea fi necesitatea de a oferi un anumit
nivel de ndrumare n procesul de elaborare al politicilor publice n domeniu
(dei n mod pragmatic, rareori decidenii iau n considerare principiile
securitii aa cum sunt ele teoretizate n lumea academic). Un al doilea
obiectiv ar putea fi ghidarea opiniei publice, promovnd o anume
perspectiv asupra securitii i un set de principii care s fie mbriate de
cetenii unui stat. Al treilea obiectiv este de a contesta politicile deja
existente n domeniu. Disputarea fundamentelor tiinifice ale unei politici
este o modalitate prin care opoziia, n cadrul unui sistem democratic, poate
contribui la reducerea sprijinului populaiei pentru un set de politici cu care
nu este de acord. Ultimul i cel mai pragmatic argument este pentru a
influena n mod direct modalitatea de distribuie a puterii i a resurselor.
O organizaie interesat de programele de mediu poate spera c prin
promovarea unei definiii a securitii care s cuprind o component
puternic de mediu, poate genera o schimbare la nivelul politicilor
guvernamentale, astfel nct o parte important din fonduri s fie alocate
politicilor de mediu i nu zonei militare
n cadrul dezbaterii pe tema extinderii conceptului de securitate,
diferitele percepii ale securitii variaz de la viziunea strict militar a lui
Walt, la cea mai extins a lui Ullman, i pn la securitatea uman.
nelegerea naturii securitii i a ameninrilor ca indicatori ai insecuritii
va mbunti capacitatea sociologilor i a politicienilor de a aborda
provocrile de securitate
. Pe de alt parte, ca i n cazul intelligence-ului,
diferii autori au formulat avertizri cu privire la pericolul dilurii sensurilor
conceptului, dac termenul securitate va fi extins pentru a cuprinde o prea
mare varietate de domenii. Un bun exemplu n acest sens l reprezint
teoria securitizrii formulat de Waever i Buzan. Securitizarea este un
proces prin care un stat declar un anumit fenomen ca fiind o problem de
securitate naional. Acest proces cuprinde trei etape principale: nonpolitic
(problema nu aparine sferei politice), politizare (devine parte a dezbaterii
publice) i securitizare (problema este considerat a fi o ameninare la

Emma ROTSCHILD, What is Security?, Daedalus, vol. 124, nr. 3, var 1995, pp. 57-59.
Mieczyslaw MALEC, op. cit., 2003.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
adresa securitii naionale i necesit msuri de contracarare ce depesc
limitele activitii politice normale)
. Securitizarea prezint anumite riscuri,
oferind elitelor politice posibilitatea de a ocoli normele democratice,
utiliznd acest instrument pentru a obine controlul asupra anumitor domenii
i satisfacerii unor interese personale

Definiii ale securitii

1942 Walter Lippman afirma c O naiune este n siguran n
msura n care nu se afl n pericolul de a trebui s sacrifice valori
eseniale, dac dorete s evite rzboiul i, poate, atunci cnd este
provocat, s i le menin, obinnd victoria ntr-un rzboi
1962 Arnold Wolfers securitatea, n sens obiectiv, msoar
absena ameninrilor la adresa valorilor dobndite, iar ntr-un sens
subiectiv, absena temerii c asemenea valori vor fi atacate. n opinia lui
Wolfers, conceptul de securitate naional este un simbol ambiguu, care
s-ar putea s nu aib nicio semnificaie
1981 Ian Bellany noteaz c securitatea, n sine, este o relativ
absen a rzboiului, combinat cu convingerea relativ solid c nici un
rzboi care ar putea avea loc nu s-ar termina cu o nfrngere
1988 Joseph Nye afirma c majoritatea politicilor de securitate
sunt menite s asigure autonomie social ca grup i un anumit nivel al
statutului politic, i nu doar s asigure supravieuirea fizic a indivizilor din
interiorul granielor naionale
1997 David Baldwin sugereaz reformularea definiiei lui
Wolfers pentru a elimina ambiguitatea din fraza absena ameninrilor.
n formularea lui Baldwin, securitatea determin o probabilitate mic
de prejudiciere a valorilor dobndite

Columba PEOPLES, Nick VAUGHAN-WILLIAMS, Critical Security Studies. An
Introduction, Routledge, London i New York, 2010, p. 77.
Ole WAEVER, Securitization and desecuritization n Ronnie D. Lipschutz (ed), On
Security, Columbia University Press, New York, 1995, p. 48-86.
W. LIPPMAN, U. S. Foreign Policy: Shield of the Republic, Little Brown& Co, Boston,
1943, p. 53.
WOLFERS, Arnold, National Security as an Ambiguous Symbol, n: WOLFERS,
Arnold (Ed.): Discord and Collaboration. Essays on International Politics, John Hopkins
University Press, Baltimore, 1962, p. 147.
Ian BELLANY, Towards a Theory of International Security, Political Studies, 29,
1981, pp. 100-105.
Joseph NYE, op. cit., p. 6.
David BALDWIN, The concept of security, Review of International Studies, no. 23,
1997, p. 5-26.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
1991 Haftendorn susine c definiia tradiional a securitii nu
descrie domeniul securitii actuale, fiind nevoie de o nou paradigm a
securitii, care poate explica schimbrile din regiuni variate i care nu este
limitat la o singur problematic sau un singur nivel de analiz
Este important de reinut c aceste definiii ale securitii se nscriu
n tradiia anglo-saxon din domeniu, fiind aplicabile n special
democraiilor occidentale, n timp ce n alte ri exist definiii diferite ale
securitii care accentueaz latura sa economic i social

Scurt istoric

Conceptul de securitate naional a nceput s fie utilizat n contextul
apariiei statului-naiune, n secolul al XVII-lea, urmare a Pcii de la
Westphalia. Deoarece aceste state acordau o importan fundamental
propriei supravieuirii pe scena internaional, securitatea naional a
devenit o preocupare central. Pentru a ncheia rzboiul tuturor mpotriva
tuturor, aa cum afirma Hobbes i pentru a asigura un climat de pace,
cetenii i cedau suveranitatea unui monarh, care la rndul su promitea s
pun capt conflictelor. Astfel asigurarea securitii este responsabilitatea
suveranului n cazul unei monarhii sau a cetenilor, prin intermediul
guvernului i parlamentului, n cazul democraiilor
. Acestei tradiii realiste
iniiat de Thomas Hobbes i se opune filozofia lui Kant, care propune ideea
unei pci perpetue ca norm moral ce trebuie respectat de ctre oamenii
raionali. n opinia lui Kant statele-naiune i asigurau securitatea
subsumndu-i interesele naionale, dreptului internaional
. Iar, un al
treilea curent de gndire i aparine lui Grotius, care asimileaz politica
internaional unei societi a statelor. Pornind de la premisa hobbesian c
statele sunt principalii actori pe scena internaional, el susine ideea unor
interaciuni bazate pe principiile coexistenei i cooperrii
Astzi, securitatea a devenit un obiectiv al politicilor publice, fiind
definit de ctre David Omand drept o stare de ncredere a cetenilor c
riscurile la adresa vieii de zi cu zi, fie generate de ameninri provocate

Helga HAFTENDORN, op. cit., p. 3-17.
Mohammed AYOOB, The Security Problematic of the Third World, World Politics
43:2, Jan. 1991, p. 261.
Helga HAFTENDORN, op. cit., p. 4
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
de om fie naturale, sunt gestionate adecvat n msura n care exist
ncrederea c viaa normal poate continua
. Aceast percepie asupra
securitii este rezultatul a trei evoluii fundamentale n modul de raportare
la securitatea naional:
a. protejarea mpotriva evenimentelor disruptive majore (reorientarea
i extinderea responsabilitilor guvernelor n sfera securitii naionale spre
protejarea individului i a comunitii). Astfel categoria ameninrilor
clasice se extinde pentru a include i dezastrele naturale, epidemii etc;
b. importana acordat anticiprii (dincolo de emiterea unor judeci
predictive asupra cursului viitor de evoluie al unor evenimente, se dorete
cunoaterea modului n care va arta lumea n viitor astfel nct decidenii s
poat identifica i ncepe s implementeze politici i parteneriate ce ar
permite reducerea potenialelor riscuri);
c. ntrirea rezilienei naionale (este necesar pentru ca populaia
unui stat s fie ct mai bine pregtit s fac fa unor poteniale evenimente
Procesul definirii securitii naionale dei necesar, rmne unul
problematic. Pornind de la cuvintele poetului englez Matthew Arnold rtcind
ntre dou lumi, una moart i una lipsit de fora de a se nate putem
conclude c dei definiiile tradiionale ale securitii naionale nu mai sunt
adecvate noilor provocri cu care se confrunt lumea contemporan, nlocuirea
lor este dificil, mai ales n absena unei viziuni strategice.

Productori i consumatori de securitate

Dei majoritatea statelor i doresc s-i menin independena n
domeniul securitii, foarte puine chiar reuesc acest lucru. Marea majoritate a
statelor sunt forate s produc individual atta securitate ct pot (securitate
intern) i s depind de alii actori pentru restul (securitate extern).
Exist i state care se bucur de un anumit avantaj n producerea
securitii, datorit ntrunirii unui set de caracteristici (atributele puterii
naionale definite de Hans Morgenthau): teritoriu, populaie, resurse naturale,
tehnologie. Acest avantaj competitiv n producerea securitii separ statele n
dou grupuri: productori de securitate i consumatori de securitate.
Primul grup, datorit costurilor mai sczute de producie, produce un
surplus de securitate care poate fi folosit drept marf de schimb ntr-un cadru
similar cu cel al pieei. Al doilea grup, dup ce-i atinge limita natural a
capacitii de producere a securitii proprii, poate achiziiona surplusul

David OMAND, Securing the State, C. HURST & Co Publishers, Londra, 2010, pp. 9-12.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
de securitate necesar de la productorii de securitate. Aceste aranjamente nu
necesit transferul fizic de trupe, ci se realizeaz, n general, prin crearea de
aliane, al cror sprjin este promis n eventualitatea n care securitatea unuia
dintre membrii este ameninat
. Mandelbaum evideniaz dou caracteristici
fundamentale ale sistemului internaional. Prima i cea mai important este
caracterul su anarhic absena unor forme de guvernare supra-statale, care
genereaz insecuritate pentru actorii ce fac parte din sistemul internaional.
Dei nu s-a reuit eliminarea anarhiei, n unele instane, statele au ncercat
s coopereze astfel nct s impun un anumit nivel de ordine internaional.
n aceste ocazii, actorii sistemului internaional au promovat politici de
securitate colective, denumite astfel deoarece presupuneau fie participarea
unei majoriti a statelor, fie a celor mai importani actori
. Cea de-a doua
trstur fundamental a sistemului internaional este inegalitatea distribuiei
puterii n interiorul su. Politicile de securitate ale statelor foarte puternice
sunt diferite de cele ale statelor slabe, i ambele difer de cele ale statelor de
importan mijlocie. De altfel, una din ipotezele fundamentale ale crii
The Fate of Nations a lui Mandelbaum este c politica de securitate a unui stat
este determinat n prim instan de caracteristicile sistemului internaional,
nu de cele ale statului. De aceea, dou state care sunt asemntor situate n
sistem dar au ordini interne diferite vor tinde s urmeze aceleai politici de
securitate. n contrast, statele care sunt similare n plan intern dar diferite
n ceea ce privete relaiile lor cu sistemul internaional vor derula politici
de securitate diferite.

Cazul Romniei

n Romnia, datorit contextului istoric i a semnificaiilor negative
asociate termenului securitate s-a utilizat n paralel i conceptul de siguran
naional. Astfel Legea 51/1991 privind sigurana naional a Romniei o
definete pe aceasta ca fiind starea de legalitate, de echilibru si de stabilitate
sociala, economica si politica necesara existentei si dezvoltarii statului
national roman, ca stat suveran, unitar, independent si indivizibil, mentinerii
ordinii de drept, precum si climatului de exercitare neingradita a drepturilor,
libertatilor si indatoririlor fundamentale ale cetatenilor, potrivit principiilor si
normelor democratice statornicite prin Constitutie.

Keith Adley GRANT, The Indirect Dimensions of Conflict and Cooperation, 2010,
pp. 81-83.
MANDELBAUM, Michael. The Fate of Nations.The Search for National Security in the
Nineteenth and Twentieth Centuries, Cambridge University Press, 1998, p. 2-3;
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Alte dou documente strategice care fac referire la securitatea
naional sunt Strategia naional de securitate a Romniei din 2007 i
Strategia naional de aprare din 2010, ambele documente fiind adoptate de
ctre CSAT, dar neaprobate n Parlament.
n comparaie cu Legea 51/1991, att strategia din 2007, ct i cea
din 2010 ofer o definiie cuprinztoare a securitii naionale, n spiritul
colii de la Copenhaga, incluznd o multitudine de domenii precum: starea
de legalitate; sigurana ceteanului; securitatea public; prevenirea i
contracararea terorismului i a altor ameninri asimetrice; capacitatea de
aprare; protecia mpotriva dezastrelor naturale, degradrii condiiilor de
via i accidentelor industriale. Securitatea naional se realizeaz prin
msuri adecvate de natur politic, economic, diplomatic, social,
juridic, educativ, administrativ i militar, prin activitatea de informaii,
contrainformaii i securitate, precum i prin gestionarea eficient a
crizelor, n conformitate cu normele de conduit ale comunitii europene i
euroatlantice i prevederile dreptului internaional
Dei o astfel de definiie prezint unele avantaje, deoarece merge
dincolo de sensul pur militar al conceptului securitate, nglobnd o
multitudine de alte domenii, cu impact semnificativ asupra strii de
securitate: energie, mediu, sntate etc, ea prezint unele probleme n
procesul de implementare. Astfel, aa cum sublinia Buzan, extinderea fr
precedent a sferei securitii naionale poate favoriza apariia unor abuzuri
din partea factorilor decizionali. Mai mult dect att, o astfel de definiie
atotcuprinztoare ngreuneaz i atribuirea rolurilor n cadrului sistemului
naional de securitate.

3. Intelligence i securitate

What the leaders are called upon to do in a chaotic
world is to shape their organization through concepts
not through elaborate rules and structures (G & E. Pinchot
The End of Bureaucracy and the Rise of the Intelligent
Organization, 1993)

Aa cum am vzut i cum este descris i n Strategia de Securitate
Naional conceptul de securitate naional se realizeaz pe lng msurile
din domeniul politic, economic, social, etc. i prin intermediul activitii de
informaii, contrainformaii i de securitate.

Strategia de Securitate Naional a Romniei, 2007, p. 7.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n ultimele decenii studiul intelligence-ului a cunoscut o extindere
fr precedent, fiind deschise noi i variate direcii de cercetare (definirea
intelligence, analiza intelligence, controlul democratic asupra serviciilor
de intelligence, eec i succes n intelligence, transformarea serviciilor de
intelligence, revoluia in afaceri de intelligence). Prin aceast extindere
a sferei de cuprindere i a preocuprilor n domeniu la nivel internaional
(o dat cu apariia primelor studii n domeniu din afara spaiului
anglo-saxon), domeniul a devenit unul tot mai divers. n paralel se observ
o ndeprtare a domeniului intelligence-ului de sursele sale fundamentale
din domeniul tiinelor socio-umane: istorie i tiin politic, devenind
tot mai independent din punct de vedere tiinific.
n mod tradiional, studiile de intelligence sunt ncadrate ca domeniu
specializat n cadrul studiilor de securitate, care la rndul lor reprezint un
sub-domeniu al relaiilor internaionale
. n acest context apare problema,
nc nesoluionat a ncadrrii intelligence-ului n una dintre urmtoarele
dou categorii: disciplin sau doar un domeniu?
Disciplina este definit n Oxford English Dictionary drept
o ramur a nvrii sau pregtirii academice. Domeniile de studii, aa
cum sunt definite n cadrul unei discipline academice, ofer cadrul n care se
desfoar programul de studii al unui student, fiind definitorii pentru
universul academic. n prezent, exist o dezbatere continu n privina
elementelor necesare pentru constituirea unei discipline. Astfel printre
acestea se numr: o tradiie a cercetrii; o metodologie a cercetrii care
definete modul n care datele sunt colectate i interpretate, precum i modul
de definire a cerinelor pentru ceea ce constituie elemente noi de cunoatere;
i existena unei reele de comunicaii (Gale Encyclopedia of Education).
n ceea ce privete intelligence-ul putem vorbi de o ncadrare de tip
. Din punct de vedere al comunitii academice, intelligence-
ul se apropie de statutul de disciplin academic de sine stttoare,
nglobnd mai multe domenii de studii. Cele mai multe carene se observ la
nivelul existenei unei metodologii de cercetare specifice intelligence-ul
utilizeaz nc multe instrumente din domeniul tiinei politice (n special
din aria studiilor de securitate) i a psiho-sociologiei.

ERIKSSON, Johan, GIACOMELLO, Giampiero, Intelligence Studies and the Need for
Theory: Strategic and Intellectual Challenges, Paper presented at ISA convention, 2008, p. 4.
GILL, Peter, PHYTHIAN, Mark, Intelligence in an Insecure World, Polity Press,
Malden, 2006, p. 1-18.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Pe de alt parte, din punct de vedere al practicienilor intelligence-ului,
acesta reprezint un domeniu de activitate, cunoscut ca intelligence conform
terminologiei NATO i informaii n terminologia romneasc.
Au existat i autori care i-au pus ntrebri privind oportunitatea i
relevana trasformrii intelligence-ului ntr-o tiin/disciplin distinct,
avnd n vedere c fenomenele analizate n cadrul acestuia sunt acoperite
i de tiinele socio-umane, ale cror metode, de altfel, le utilizeaz i
intelligence-ul. n opinia lui Random, dac ne dorim ca intelligence-ul
s devin o tiin separat, trebuie ca n cadrul comunitii de intelligence
s se acumuleze o bun cunoatere a metodelor tiinifice, tehnicilor i
principiilor tiinelor socio-umane i s fie studiate modul n care acestea
pot fi aplicate n rezolvarea problemelor de intelligence
Astfel, n ceea ce privete intelligence-ul s-a vorbit n unele studii de
nevoia unei revoluii conceptuale, o nevoie ce pare a fi ignorat de cele mai
recente demersuri academice n domeniu. Dezvoltarea noilor tehnologii i
restructurarea procesului i comunitii de intelligence n vederea facilitrii
comunicrii i schimbului de informaii reprezint etape importante n
mbuntirea peformanei acestui domeniu. ns cea mai mare provocare o
reprezint nevoia dezvoltrii competenelor analitice i a instrumentelor
conceptuale, care s permit nelegerea complexitii acesteii noi agende de
. Tocmai acest tip de dezvoltare conceptual nu este utilizat n
cadrul serviciilor de informaii, existnd o anumit neconcordan ntre sfera
operaional i cea academic.
Dac l-am gndi i proiecta ca un proces ideal dar i n lumea real,
activitatea intelligence contribuie la luarea unor decizii raionale la nivelul
unui stat, punnd la dispoziia decidenilor informaii cu caracter unic i
ajutndu-i s sorteze cantitile enorme de date din surse secrete i deschise
disponibile. Prin scanarea mediului i obinerea informaiilor din surse
secrete, o organizaie de intelligence se situeaz n poziia de a dispune de trei
instrumente eseniale n procesele decizionale: unul de alertare, unul de pre-
avertizare i cel ce asigur analize strategice comprehensive. Astfel, n opinia
lui Richard Betts, comunitatea de intelligence este setul logic de instituii
care ofer ceea ce s-ar putea numi servicii de bibliotec pentru securitatea
naional: ine evidena tuturor surselor, fie ele secrete sau nu i le utilizeaz
ntr-o manier coerent de cte ori decidenii au nevoie de ele

R. A., RANDOM, Intelligence as a Science, Center of the Studies in Intelligence,
Studies in Intelligence, vol. 2, no. 2, 1958
of-intelligence/kent-csi/vol2no2/html/v02i2a09p_0001.htm accesat n 3.12.2913.
Johan ERIKSSON, Giampiero GIACOMELLO, Intelligence Studies and the Need for
Theory: Strategic and Intellectual Challenges, Paper presented at ISA convention, 2008, p. 3.
Joshua ROVNER, Fixing the Facts: National Security and the Politics of Intelligence,
Cornell University Press, New York, 2011, p. 4.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Pentru a nelege mai bine aceast conexiune dintre securitate i
intelligence trebuie s parcurgem o etap de trecere n revist a unei anumite
tipologii a domeniului pentru a fi capabili s proiectm categoriile de intelligence
specifice entitilor organizaionale ce le vor avea n responsabilitate.

Proiectarea unei tipologii intelligence de nivel naional

formulating a brief definition of so broad a term as intelligence
is like making a microscopic portrait of a continent
(Martin Bimfort, 1958)

Odat cu dezvoltarea domeniului i disciplinei intelligence, n
special dup al doilea rzboi mondial i n perioada Rzboiului Rece, au
aprut numeroase clasificri ale domeniului intelligence specifice statelor,
organizaiilor de securitate (ex. NATO) i colilor aferente acestora.
Dup cum am mai descris acest subiect n lucrrile anterioare,
conceptul de intelligence nu are o definiie recunoscut de majoritatea
specialitilor din lumea practicienilor i cea academic. Dac ar fi s ne raliem
unei asemenea definiii a prefera demersul lui Wheaton care spune c este un
proces, orientat spre exterior care utilizeaz informaii din toate sursele
disponibile pentru a reduce nivelul de incertitudine al unui decident.

Pentru obinerea unei imagini clare i comprehensive a tipologiei
domeniului intelligence este necesar stabilirea criteriilor de clasificare.
Astfel, prima descriere tipologic de valoare a fost realizat de ctre
Sherman Kent n lucrarea Strategic Intelligence for American World
Policy n 1949, unde acesta a descris ntr-o manier academic concis,
pentru profesionitii domeniului, tipurile de intelligence bazate pe natura
produselor de intelligence, precum i utilitatea fiecruia. Kent a identificat
trei categorii funcionale de intelligence:
1. descriptiv, de baz premisele/baza care prezint schimbrile de
zi cu zi fr de care speculaiile cu privire la viitor vor fi cel mai probabil
fr neles. Include informaii despre aspecte care rmn n linii mari
neschimbate, precum capacitile militare, conductori, modele
meteorologice regionale, geografie i o mulime de rapoarte de la faa
locului, despre subiecte specifice;

WHEATON, Kristan J., BEERBOWER, Michael T., Towards a new definition of
intelligence, Stanford Law and Policy Review, no. 319, 2006, p. 8-9.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
2. rapoarte curente (actual) similar raportrilor jurnalistice,
furnizeaz planificatorilor intelligence actual despre situaia curent. n timp
ce intelligence-ul descriptiv furnizeaz detalii biografice despre liderii
strini, rapoartele curente prezint ceea ce face azi liderul respectiv;
3. speculativ-evaluativ dedicat activitii de prognoz, are rolul de
a furniza avertizri factorilor de decizie
Tot n aceast lucrare, Kent definete i elaboreaz conceptul de
intelligence strategic. Acesta definete intelligence-ul strategic drept
cunoaterea pe care decidenii politici i militari trebuie s o posede pentru a
asigura bunstarea naional. Ca o completare a definiiei lui Kent, Adda
Bozeman susine c intelligence-ul strategic ar trebui s urmreasc, n mod
constant, ndeplinirea obiectivelor politice pe termen lung i s ghideze
procesul de decizie la nivel tactic, ca rspuns la evenimentele din politica
, n timp ce Berkowitz i Goodman accentueaz importana
contracarrii ameninrilor, opinnd c intelligence-ul strategic este destinat
s ofere oficialilor imaginea de ansamblu a mediului de securitate i
proiecii pe termen lung n scopul planificrii msurilor destinate
contracarrii ameninrilor la adresa securitii naionale
O clasificare a intelligence-ului se face i dup coninutul problemei
pe care o abordeaz. Specialitii domeniului denumesc elementele
clasificrii ca fiind componentele intelligence-ului strategic, respectiv:
intelligence biografic; intelligence politic; intelligence sociologic;
intelligence militar; intelligence geografic; intelligence din transporturi i
telecomunicaii; intelligence economic; intelligence tehnico-tiinific
Aceast clasificare, utilizat de state democratice occidentale, n special cele
din sfera anglo-saxon, se bazeaz tot pe proiecia realizat de Kent n 1949,
fiind modificat i completat n timp, ajungndu-se la forma de mai sus din
opt componente.
n cazul Romniei, clarificarea si clasificarea intelligence-ului ar
trebui realizat n aa manier nct s permit alocarea unor roluri clare
n cadrul sistemului naional de intelligence. Precum s-a vzut n cazul

Sherman KENT, Strategic Intelligence for American World Policy, Princeton University
Press, Princeton, 1949, p. 8.
A. B. BOZEMAN, Strategic Intelligence and Statecraft: Selected Essays, Dulles, VA:
Brasseys Inc., 1998, p. 14.
Bruce D. BERKOWITZ i Allan E. GOODMAN, Strategic Intelligence for American
National Security, Princeton University Press, Princeton, 1989, p. 4.
Jacques BAUD, Encyclopedie du Renseignement et des Services Secrets, Lavauzelle
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Statelor Unite, suprapunerea responsabilitilor i inexistena unor sfere de
aciune bine delimitate conduc la eecuri de intelligence i consum
ineficient i ineficace de resurse.
n ultimele dou decenii exist o dezbatere n lumea academic de
specialitate care pune sub semnul ntrebrii paradigma intern-extern dup
care sunt organizate instituiile statului-naiune i implicit comunitile i
serviciile de intelligence.
n acest context, Robert David Steele propunea aproximativ acum un
deceniu reorganizarea comunitii de intelligence dup doar dou agenii de
intelligence. Acesta susinea nfiinarea lor pe baza atributelor fundamentale
ale conceptului de intelligence, anume secret i deschis. Recent Steele
publica un articol pe aceeai tem n NATO Watch considernd c
funcionarea unei Agenii de Intelligence Secret i a unei Agenii de
Intelligence Deschis
ar constitui un model mult mai bine adecvat
condiiilor i trendurilor specifice erei i societii cunoaterii.
n aceeai idee, Herman observ suprapunerea elementelor dintre
intern i extern. n ncercarea de definire a intelligence-ului de securitate
acesta subliniaz faptul c esenial pentru aceste ameninri este c ele
acioneaz intern, mai degrab dect extern. n practic, intelligence-ul
extern i cel de securitate se suprapun, deoarece ameninrile externe au
componente interne i viceversa spionajul este strin dar se manifest
ca ameninare intern, iar marea majoritate a organizaiilor teroriste au
conexiuni n exterior
Prin trimitere la British Security Service Act of 1989, Herman descrie
intelligence-ul de securitate ca fiind protecia securitii naionale i, n special,
protecia mpotriva ameninrilor de spionaj, terorism i sabotaj, activitilor
agenilor puterilor strine, precum i mpotriva aciunilor de schimbare
sau subminare a democraiei parlamentare prin mijloace politice, industriale sau
. Ameninrile interne nu provin neaprat de la cetenii statului.
Mare parte a terorismului i-a declarat caracterul internaional, iar acum
migraia internaional pe scar larg mbin componentele intern i extern
ale securitii mai mult ca niciodat. De aceea delimitrile nu sunt clare.

Robert David STEELE, articol postat pe blogul Public Intelligence Blog si republicat in
NATO Watch la 13 iulie 2013
Michael HERMAN, Intelligence Power in Peace and War, The Royal Institute of
International Affairs, Cambridge University Press, London, 1996, p. 47.
Ibid., p. 47.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Cu toate acestea, intelligence-ul de securitate are unele caracteristici distinctive,
respectiv unele asemnri cu forele de poliie. Tematica detectrii unor
activiti specifice o conduce ntr-un mod care nu se aplic n aceeai msur
ageniilor de intelligence extern; spre deosebire de acestea nu reprezint o
agenie de diseminare a informaiilor (dei trebuie s fie pe anumite subiecte).
Statutul minor al intelligence-ului de securitate n cadrul comunitilor
occidentale reflect msura ameninrilor interne
n fapt, tipologia activitii de intelligence actual, mprit pe
ameninri interne i externe ne oblig din start s identificm i s definim
dou componente principale ale activitii de intelligence dup aria de
interes, acestea fiind intelligence extern i intelligence intern sau
intelligence de securitate.
n mod obligatoriu, datorit arhitecturii aprrii de tip ministerial /
departamental din toate statele lumii, o a treia component o reprezint
intelligence-ul de aprare sau militar aa cum este descris de o serie de
specialiti i apare n doctrinele naionale de intelligence, n special n
modelele anglo-saxone.
La acestea trei am putea adauga o component care s includ
intelligence-ul ce integreaz i valorizeaz informaiile din toate sursele, la
nivel naional, ce apare sub denumirea de intelligence de securitate naional.
innd cont de specificitile sistemului romnesc, de arhitectura
relaiilor internaionale dintre statele i instituiile existente la nivel mondial i
urmrind asigurarea unei delimitri necesare ntre instituiile de specialitate
implicate n asigurarea securitii naionale ar rezulta urmtoarele categorii
de intelligence:
a. intelligence de securitate naional este intelligence obinut din
analiza informaiilor din toate sursele; acesta acoper toate activitile
derulate n vederea asigurrii securitii i aprarea intereselor naionale
mpotriva ameninrilor sistemice de ordin intern i extern;
b. intelligence extern se refer la activitile derulate n vederea
asigurrii securitii naionale mpotriva riscurilor i ameninrilor provenite
din exterior;
c. intelligence de aprare este intelligence-ul militar si cuprinde
toate activitile de intelligence derulate in domeniul aprrii naionale;

Ibid., p. 48.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
d. intelligence de securitate cuprinde activitile de asigurare a
securitii naionale mpotriva ameninrilor interne, indiferent de natura
i originea acestora, chiar dac i au originea n plan extern.
n acest moment, avnd cele patru tipuri de intelligence grupate dup
aria de interes este necesar identificarea componentelor de nivel strategic
care le alctuiesc pentru a avea o imagine cuprinztoare asupra
responsabilitilor ce revin entitilor organizaionale din cadrul unei
comuniti de intelligence.
n acest moment, trebuie s vedem dac pe lng componentele
clasice de intelligence strategic, enunate iniial de Kent i dezvoltate de
ageniile de intelligence n ultimele decenii, nu ar mai exista i alte elemente
noi de nivel strategic care ar putea accede la statutul de component
strategic n era i societatea cunoaterii. Acesta este subiectul urmtorului
demers pe calea unei construcii doctrinare de intelligence specifice erei i
societii cunoaterii.


1. Ayoob, Mohammed , The Security Problematic of the Third World,
World Politics 43:2, ianuarie 1991.
2. Barger, Deborah, Toward a Revolution in Intelligence Affairs, RAND
Corporation, 2005,
2005/RAND_TR242.pdf accesat n 10.12.2013.
3. Baldwin, David. The Concept of Security, Review of International
Studies 23, 1997.
4. Baud, Jacques, Encyclopedie du Renseignement et des Services
Secrets, Lavauzelle, 1997.
5. Bellany, Ian , Towards a Theory of International Security, Political
Studies, 29, 1981.
6. Berkowitz, Bruce D. i Goodman, Allan E., Strategic Intelligence for
American National Security, Princeton University Press, 1989.
7. Brauch, Hans Gunther, Reconceptualising Security from National to
Environmental and Human Security, International Security, Peace, Development
and Environmental, vol. 2, 2003.
8. A. B. Bozeman, Strategic Intelligence and Statecraft: Selected Essays,
Dulles, VA: Brasseys Inc., 1998.
9. Buzan, Barry., New Patterns of Global Security in the Twenty-First
Century. International Affairs (Royal Institute of International Affairs 1944)
Vol. 67, No. 3 (Jul., 1991).
10. Buzan, B., & Wver, O. (2003). Regions and powers: The structure
of international security. Cambridge: Cambridge University Press.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
11. Buzan, Barry. Peace, Power, and Security: Contending Concepts in the
Study of International Relations. Journal of Peace Research. Vol. 21, No. 2, Special
Issue on Alternative Defense (Jun., 1984).
12. Buzan, Barry and Hansen, Lene (2009) The evolution of international
security studies Cambridge University Press.
13. Bozeman, A.B. (1998) Strategic Intelligence and Statecraft: Selected
Essays, Dulles, VA: Brasseys Inc.
14. Bruce D.Berkowitz si Allan E.Goodman, Strategic Intelligence for
American National Security, Princeton University Press, 1989.
15. Buzan, Barry, People, States & Fear. The National Security Problem
in International Relations Brighton: Harvester Books, 1983.
16. Cox, Jim Intelligence: Definitions, Concepts and Governance.
Parliamentary Information and Research Service, Library of Parliament, 2009.
17. Dewulf, Art, Boezeman, Daan, Vink, Martijn and Leroy, Pieter, The
interplay of meaning and power in the science-policy-society triangle: powering,
puzzling and co-producing climate change adaptation, Knowledge for Climate
Governance of Adaptation to Climate Change WP4 position paper, 1998.
18. Eriksson, Johan, Giacomello, Giampiero, Intelligence Studies and the
Need for Theory: Strategic and Intellectual Challenges, Paper presented at ISA
convention, 2008.
19. Faruque, Saleha, Liberal and Realist Theory Perspectives on International
security-a325691 accesat n 07.12.2013.
20. George, Robert Z., Rishikof, Harvey, The National Security Enterprise.
Navigating the Labyrinth, Georgetown University Press, Washington DC, 2011.
21. Gill, Peter, Phythian, Mark, Intelligence in an Insecure World, Polity
Press, Malden, 2006.
22. Grant, Keith Adley, The Indirect Dimensions of Conflict and
Cooperation, 2010,
23. Gusti, Dimitrie, Sociologia naiunii i a rzboiului, Ed. Floare
Albastr, Bucureti, 1995.
24. Haftendorn, Helga. The Security Puzzle: Theory-Building and
Discipline-Building in International Security. International Studies Quarterly,
vol. 35, no. 1, Mar., 1991, p. 3-17.
25. Herman, Michael. Intelligence Power in Peace and War. London: The
Royal Institute of International Affairs, Cambridge University Press, 1996.
26. Hough, Peter, Understanding Global Security, Routledge, London &
New York, 2008.
27. Kent, Sherman, Strategic Intelligence for American World Policy,
Princeton University Press, Princeton, 1949.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
28. Lctu, tefan, Precursorii Studiilor de Securitate, site-ul Centrului
de Promovare a Culturii de Securitate,
securitate1.php, accesat la 05.12.2013.
29. Lippman, W., U.S. Foreign Policy: Shield of the Republic, Little,
Brown& Co, Boston, 1943.
30. Malec, Mieczyslaw, Security Perception: Within and Beyond the
Traditional Approach, Naval Postgraduate School, Monterey, iunie 2003.
31. Mandelbaum, Michael. The Fate of Nations.The Search for National
Security in the Nineteenth and Twentieth Centuries, Cambridge University Press, 1998.
32. Nye, Joseph, Lynn-Jones, S., International Security Studies: A Report of
a Conference on the State of the Field, International Security, 12, 4 Spring: 527.
33. Omand, David, Securing the State, C. Hurst & Co Publishers, Londra, 2010.
34. Peoples, Columba, Vaughan-Williams, Nick, Critical Security Studies.
An introduction, Routledge, London i New York, 2010.
35. Pinchot, Gifford, Pinchot, Elizabeth, The Intelligent Organization,
Berrett-Koeheler, San Francisco, 1993.
36. Random, R.A., Intelligence as a Science, Center of the Studies in
Intelligence, Studies in Intelligence, vol. 2, no. 2, 1958
accesat n 3.12.2913.
37. Rotschild, Emma, What is Security?, Daedalus, vol. 124, nr. 3, var 1995.
38. Rovner, Joshua, Fixing the Facts: National Security and the Politics of
Intelligence, Cornell University Press, New York, 2011.
39. Slaughter, Anne Marie, International Relations, Principal Theories,
er_20110509zG.pdf accesat n 07.12.2013.
40. Snyder, Craig (ed.), Contemporary Security and Strategy, Palgrave
Macmillan, New York, 2008.
41. Ullman, Richard. Redefining Security, 1nternational Security,
Vol. 8, no. 1. 1983.
42. Ulusoy, Hasan, Revisiting Security Communities After the Cold War:
The Constructivist Perspective. Perceptions, nr. 8, septembrie-noiembrie, 2003.
43. Waever, Ole, Securitization and desecuritization n Ronnie
D. Lipschutz (ed), On Security, Columbia University Press, New York, 1995.
44. Stephen Walt, The Renaissance of Security Studies, International
Studies Quarterly, vol 35. no. 2. June 1991.
45. Wolfers, Arnold, Discord and Collaboration: Essays on International
Politics, Baltimore: The Johns Hopkins Press, 1962.
46. Joint Doctrine Publication (JDP) 2-00: Understanding and
Intelligence Support to Joint Operations, The Development, Concepts and
Doctrine Centre, Ministry of Defence, 2011.
47. Strategia de securitate naional a Romniei, 2007.
48. Strategia naional de aprare, 2010.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Asociaia profesional a analitilor
de informaii o necesitate?!

Sorina-Maria COFAN
Institutul de Studii pentru Ordine Public

Romanian Intelligence Analysts belong in our days to a socio-professional
area with a certain statute on the labor market and with its own identity. In the early
2012 Intelligence Analyst was defined on the Romanian labor market as an
occupation. After a one-year scientific-based research project, in April 2013, it was
approved the Intelligence Analysts Occupational Standard that speaks about needed
skills & abilities, professional key requests, quality benchmarks and evaluation tools
for such specialists. This project managed to unite at the same table intelligence
analysis experts from Romanian governmental agencies, private companies and
academic institutions in a common effort to set a conceptual corpus in this field. We
now face good premises for professionals both from public and private sector to
speak the same language, benefit of high quality training curricula, plan career
development, find new opportunities for scientific research and build a professional
community. The paper describes the process, the philosophy setting behind the new
Intelligence Analysts Occupational Standard and give a glance into the future
perspectives of this field.

Keywords: intelligence analyst, occupational standard, analysis community.

1. Situaia internaional n domeniul reglementrii analizei
informaiilor pe piaa muncii

Preocupri pentru conceptualizarea domeniului analizei informaiilor
au existat nc din prima jumtate a secolului XX, avndu-l ca protagonist
pe Sherman Kent
, adesea denumit the father of intelligence analysis.

Sherman KENT (December 6, 1903 March 11, 1986), was a Yale University history
professor who, during World War II and through 17 years of Cold War-era service in the
Central Intelligence Agency, pioneered many of the methods of intelligence analysis. (surs
Wikipedia, la adresa
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Sherman Kent este primul care a prezentat importana stabilirii unor
standarde i bune practici, att pentru definirea conceptelor de specialitate
din domeniul analizei informaiilor, ct i pentru reglementarea relaiilor
profesionale dintre analiti i beneficiari.
De asemenea, Kent a evideniat importana valorificrii experienei
veteranilor analiti i necesitatea studierii schimbrilor survenite n sfera
intelligence-ului, ca urmare a evoluiei tehnologice, sociale i conceptuale
din domeniu
Ocupaiile practicate pe piaa muncii internaionale sunt nregistrate
n clasificri ale ocupaiilor, elaborate la nivel naional, n acord cu
International Standard Classification of Occupations (ISCO).
ISCO organizeaz ocupaiile n grupe i subgrupe n funcie de
activitile desfurate. Raiunile elaborrii acestei clasificri sunt: s ofere
etaloane comune internaionale de raportare, comparare i schimb de date n
domeniul ocupaional, un model pentru dezvoltarea naional/regional a
clasificrii ocupaiilor i un sistem care poate fi preluat de ctre rile care
nu i-au creat sisteme proprii de clasificare a ocupaiilor. Totodat ISCO
faciliteaz i gestioneaz migraia forei de munc, ntre state, n funcie de
nevoile pieei internaionale a muncii, precum i dezvoltarea programelor de
formare profesional a adulilor.
Prima versiune a ISCO a fost adoptat n 1957 n cadrul celei de-a 9-
a conferin internaional a statisticienilor n domeniul muncii (ISCO-58),
actualizat de versiunea ISCO-68, apoi ISCO-88, iar n 6 decembrie 2007 a
fost adoptat ultima versiune ISCO-08
, la cea de-a 17-a conferin
internaional a statisticienilor muncii. La nivel internaional pot fi
identificate clasificri naionale ale ocupaiilor elaborate n acord cu una
dintre versiunile ISCO menionate.
Fr a avea pretenia unei descrieri exhaustive, vom prezenta n cele
ce urmeaz tabloul situaional, reglementator pe piaa muncii, n domeniul
analizei informaiilor, n cteva state reprezentative:

DAVIS, Jack, Sherman Kent and the Profession of Intelligence Analysis, The Sherman Kent
Center for Intelligence Analysis, Occasional Papers: Volume 1, Number 5, Nov. 02, disponibil
la adresa:
Resolution Concerning Updating ISCO emis la Seventeenth International Conference of
Labour Statisticians din 6 decembrie 2007, disponibil la adresa
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
1. n Australia i Noua Zeeland exist Clasificarea Standard
a Ocupaiilor - Australian and New Zealand Standard Classification of
ANZSCO conine 8 grupe majore: 1 Managers, 2 Professionals,
3 Technicians and Trades Workers, 4 Community and Personal Service
Workers, 5 Clerical and Administrative Workers, 6 Sales Workers,
7 Machinery Operators and Drivers, 8 Laborers.
n cadrul grupei majore 2 Professionals, subgrupa major 22
Business, Human Resource and Marketing Professionals, se regsete grupa
minor 224 Information and Organization Professionals, descris astfel:

Grupe de baz Ocupaii Specializri
2244 Intelligence and
Policy Analysts
224411 Intelligence Officer
Criminal Intelligence Analyst
Defense Intelligence Analyst
224412 Policy Analyst / Policy Adviser Research and Evaluation Analyst
2247 Management
and Organization
224711 Management Consultant /
Business Consultant
Business Analyst

224712 Organization and Methods
Analyst / Procedures Analyst
Change Management Facilitator
Industry Analyst
Quality Auditor

Pentru toate aceste ocupaii sunt prevzute studii finalizate cu
diplom de licen sau calificare superioar. Totodat, cel puin cinci ani de
experien relevant pot substitui calificarea formal. In unele situaii poate
fi solicitat n completarea calificrii formale experien relevant i/sau
pregtire la locul de munc

2. n Canada a fost nfiinat Clasificarea Naional a Ocupaiilor

NOC are n componen 10 grupe majore: 0 Management occupations,
1 Business, finance and administration occupations, 2 Natural and applied
sciences and related occupations, 3 Health occupations, 4 Occupations in

ANZCSO disponibil la adresa:
NOC disponibil la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
education, law and social, community and government services, 5 Occupations
in art, culture, recreation and sport, 6 Sales and service occupations, 7 Trades,
transport and equipment operators and related occupations, 8 Natural resources,
agriculture and related production occupations, 9 Occupations in manufacturing
and utilities.
n cadrul NOC se regsesc nu mai puin de 277 de ocupaii care au n
denumire cuvntul analist, dar niciunul de intelligence. Dintre aceste
ocupaii menionm:

Grupe de baz Ocupaii
1112 Financial and investment analysts
financial analyst
investment analyst
securities analyst
1221 Administrative officers
administration analyst
records analyst access to information
2161 Mathematicians, statisticians and actuaries
statistical analyst
artificial intelligence analyst
2172 Database analysts and data administrators
data mining analyst
data warehouse analyst
database analyst
information resource analyst
4162 Economists and economic policy
researchers and analysts
economic analyst
risk management analyst
4164 Social policy researchers, consultants
and program officers
immigration policy analyst
4169 Other professional occupations in
social science, n.e.c.
handwriting analyst
5123 Journalists
news analyst
political analyst radio or television
6561 Image, social and other personal
colour analyst, fashion

3. n Statele Unite ale Americii exist Clasificarea Standard a

SOC are n componen 23 de grupe majore (dintre care menionm:
11-0000 Management Occupations, 13-0000 Business and Financial
Operations Occupations, 15-0000 Computer and Mathematical Occupations,
17-0000 Architecture and Engineering Occupations, 19-0000 Life, Physical,
and Social Science Occupations, 21-0000 Community and Social Services
Occupations, 23-0000 Legal Occupations, . a.).

SOC disponibil la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n cadrul SOC se regsesc 34 de tipuri de analiti, astfel:

Grup major Ocupaie
13-0000 Business and Financial
Operations Occupations
131081 Analysts, Logistics
131111 Analysts, Business Management
131111 Analysts, Industrial
131111 Analysts, Management
131111 Analysts, Program
131141 Analysts, Job
131161 Analysts, Market Research
132031 Analysts, Budget
132031 Analysts, Cost
132041 Analysts, Credit
132041 Analysts, Credit Assessment
132041 Analysts, Credit Risk
132051 Analysts, Corporate Financial
132051 Analysts, Corporate Securities Research
132051 Analysts, Financial
132051 Analysts, Institutional Commodity
132053 Analysts, Insurance
132072 Analysts, Collection
15-0000 Computer and Mathematical
151121 Analysts, Applications
151121 Analysts, Computer Systems
151121 Analysts, Data Processing Systems
151121 Analysts, Information Systems
151122 Analysts, Information Security
151122 Analysts, Network Security
152021 Analysts, Cryptographic Vulnerability
152031 Analysts, Operations
152031 Analysts, Operations Research
152031 Analysts, Procedure
152031 Analysts, Process
152041 Analysts, Statistical
152099 Analysts, Harmonic
19-0000 Life, Physical, and Social
Science Occupations
193011 Analysts, Economic Research
194011 Analysts, Seed
27-0000 Arts, Design, Entertainment,
Sports, and Media Occupations
273021 Analysts, Broadcast News

4. n Marea Britanie exist Clasificarea Standard a Ocupaiilor
SOC are n componen 9 grupe majore: 1 Managers, Directors and
Senior Officials, 2. Professional Occupations, 3. Associate Professional

SOC2010 disponibil la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
and Technical Occupations, 4.Administrative and Secretarial Occupations,
5. Skilled Trades Occupations, 6. Caring, Leisure and Other Service
Occupations, 7. Sales and Customer Service Occupations, 8. Process, Plant
and Machine Operatives, 9. Elementary Occupations.
n cadrul grupei majore 2 Professional Occupations, subgrupa
major 24 Business, Media and Public Service Professionals, grupa minor
242 Business, Research and Administrative Professionals se regsesc
urmtoarele grupe de baz i ocupaiile aferente:

Grupe de baz Ocupaii
2135 IT business analysts, architects and systems
Analyst, business, IT
Analyst, business
Analyst, comms, data
Analyst, comms, technical
Analyst, communications, data
Analyst, computer
Analyst, maintenance
Analyst, operations
Analyst, system
Analyst, systems
Analyst, technical
Analyst, telecommunications
Analyst, voice, communications
Analyst, warehouse, data
2136 Programmers and software development
Analyst, data
Analyst, database
Analyst, implementation
Analyst, information
Analyst, project, IT
Analyst, software
Analyst, technology, information
2423 Management consultants and business analysts
Analyst, business
Analyst, commercial
Analyst, risk, financial
Analyst, risk
Analyst, trading
2425 Actuaries, economists and statisticians
Analyst, economic
Analyst, political
Analyst, quantitative
Analyst, statistical
2426 Business and related research professionals
Analyst, computer, forensic
Analyst, crime
Analyst, information
Analyst, intelligence, criminal
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Specialitii analiti din diverse domenii de activitate au resimit
nevoia existenei unor repere de calitate a muncii lor, precum i nite criterii
de pregtire, cunotine minime necesare pentru a-i putea practica ocupaia,
toate incluse n curricula de pregtire iniial i de specializare.
n aceste sens, n perioada 2003-2004, International Association of
Law Enforcement Intelligence Analysts (IALEIA), la solicitarea The Global
Justice Information Sharing Initiative (Global) Intelligence Working Group
(GIWG) a iniiat i coordonat procesul de elaborare a Law Enforcement
Analytic Standards
. Sesiunile de lucru au reunit numeroi contributori din
cadrul ageniilor de aplicare a legii din Statele Unite ale Americii, Canada i
Marea Britanie, astfel: membrii IALEIA, membrii International Association
of Chiefs of Police (IACP), reprezentani ai U.S. Drug Enforcement
Administration (DEA), National Drug Intelligence Center (NDIC), Central
Intelligence Agency (CIA), Federal Bureau of Investigation (FBI) i ali
voluntari interesai n domeniu.
La finele anului 2004 GIWG a aprobat Law Enforcement Analytic
Standards n cadrul Global Advisory Council (GAC). n aprilie 2012 aceste
standarde au fost actualizate
i cuprind: recomandri pentru analitii
manageri, standarde pentru analiti (aptitudini, educaie, pregtire de baz,
pregtire continu i avansat, dezvoltare profesional, certificare, legturi
profesionale, leadership), standarde pentru procesul analitic (standarde
pentru fiecare etap a ciclului informaional), standarde pentru produsele
analitice (acuratee, coninut, forma produsului analitic, raportul analitic,
evaluarea surselor de date, feedback i evaluarea produsului analitic,
prezentri, mrturia n instan).
Pe baza Law Enforcement Analytic Standards au fost elaborate Law
Enforcement Certification Standards
de ctre United States Department of
Justice - Global Justice Information Sharing Initiative. Aceeai instituie a
elaborat Minimum Criminal intelligence training Standards for Law
Enforcement and Other Criminal Justice Agencies in the United States

Disponibil la adresa:
Law Enforcement Analytic Standards 2012 disponibil la adresa:
Idem 9.
Disponibile la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
care stabilete repere ale pregtirii iniiale pentru specialitii n intelligence
din domeniul combaterii criminalitii (analistul de intelligence, Managerul/
Comandantul n domeniulintelligence, directori n domeniul aplicrii legii,
ofieri n domeniul aplicrii legii, ofieri n Criminal Intelligence, formare
a formatorilor).
O alt iniiativ de reglementare instituional, a domeniului analizei
informaiilor, o regsim la Comisia de Acreditare a Ageniilor de Aplicare a
Legii (CALEA), unicul organism recunoscut la nivel internaional, de
acreditare a ageniilor de aplicare a legii. Capitolul 15
al Standardelor
pentru ageniile de aplicare a legii, emise de CALEA, stabilete liniile
directoare pentru dezvoltarea politicilor instituionale n domeniul analizei
informaiilor n cadrul ageniilor de aplicare a legii.
n anul 2006 organizaia Skills for Justice din Marea Britanie a elaborat
standardul ocupaional pentru ocupaia Intelligence Analyst n cadrul cruia au
fost definite i descrise zece competene profesionale, astfel:
CM1 Discut i dezvolt termenii de referin pentru produsul analitic
CM2 Obine i evalueaz informaii pentru analiza de intelligence
CM3 Aplic tehnici analitice pentru a interpreta informaii pentru
analiza de intelligence
CM4 Dezvolt inferene pentru a emite judeci bazate pe analiza
de intelligence
CM5 Dezvolt recomandri pe baza rezultatelor obinute n urma
analizei de intelligence
CM6 Creaz un produs analitic pentru a susine procesul de luare
a deciziilor
CM7 Disemineaz produsul analitic
CM8 Revizuie eficacitatea produsului analitic
CM9 Revizuie tipul de informaii utilizate n procesul analitic

Disponibil la adresa:
Disponibil la adresa:
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM2.pdf
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM3.pdf
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM4.pdf
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM5.pdf
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM6.pdf
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM7.pdf
Disponibil la adresa:
Disponibil la adresa: Justice/ConversionDocuments/SFJCM9.pdf
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
CM10 Revizuie rolul unei tehnici analitice n organizaie
Acest standard ocupaional este aplicabil specialitilor analiti din
cadrul instituiilor de aplicare a legii din Marea Britanie.
La nivel European, FRONTEX a elaborat pentru sprijinul activitii
analitilor proprii i ai statelor membre UE, Common Integrated Risk
Analysis Model (CIRAM). Acest standard stabilete cadrul conceptual i
metodologic pentru elaborarea analizelor de risc la nivelul FRONTEX i a
poliiilor de frontier din statele membre ale Uniunii Europene, n vederea
asigurrii cu eficien a securizrii frontierelor europene.
ntr-un articol al lui Bernard Besson postat pe blogul Intelligence
Economique, intitulat La liste des nouveaux mtiers crs par lintelligence
conomique, autorul identific pe piaa muncii franceze apariia mai multor
meserii noi, printre care i analistul n domeniul intelligence-ului economic.
Analistul este definit ca: Persoan sau entitate care acioneaz, la cerere
sau din proprie iniiativ, integral sau part-time, n sectorul privat sau
public, o activitate de validare, analiza i interpretare a informaiilor n
unul sau mai multe domenii de expertiz. Analistul contribuie la
performana, inovarea, prevenirea riscurilor i ameninrilor i pentru
protejarea organizaiei.

Iniiativele de standardizare a activitii analistului de informaii se
adreseaz comunitilor de analiti din domenii restrnse de activitate i cel
mai adesea se adreseaz ageniilor de aplicare a legii.

2. Ocupaia Analist de informaii, n contextul romnesc al pieei muncii

2.1. Cadrul legal al calificrilor
n Romnia piaa muncii este reglementat printr-un corp legislativ
armonizat la legislaia internaional n domeniu. Astfel, ocupaiile practicate
pe piaa muncii sunt nscrise
i codificate
n Nomenclatorul Clasificarea
Ocupaiilor din Romnia (COR) structurat n 9 grupe majore, subgrupe majore,
grupe minore i grupe de baz, n funcie de nivelul de instruire solicitat pentru

Disponibil la adresa:
Articol disponibil la adresa:
Hotrrea Guvernului nr. 1.352/2010 privind aprobarea structurii Clasificrii Ocupaiilor
din Romnia - nivel grup de baz, conform Clasificrii Internaionale Standard a
Ocupaiilor - ISCO 08.
Fiecare ocupaie primete un cod unic, de 6 cifre.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
practicarea ocupaiei, nivelul de competen i complexitatea sarcinilor de
ndeplinit, gradul de specializare, precum i procesele tehnologice, materiile
prime utilizate, mainile i utilajele cu care se lucreaz
Utilizarea codurilor COR este obligatorie
pentru toate organele
Administraiei publice centrale i locale, unitile bugetare, agenii
economici, indiferent de forma de proprietate, organizaiile patronale,
sindicale, profesionale i politice, fundaiile, asociaiile, persoanele fizice i
juridice. Actualizarea
Nomenclatorului COR se face de Ministerul Muncii
la solicitarea organizaiilor utilizatoare, n concordan cu modificrile
intervenite n structura economiei naionale, legislaia specific naional i
internaional n vigoare, privind reglementarea de noi funcii, meserii
i ocupaii pe piaa muncii.
Pentru a putea ndeplini o ocupaie pe piaa muncii o persoan
trebuie s fac dovada calificrii n acel domeniu de activitate.
Autoritatea Naional a Calificrilor (ANC)
este organul abilitat al
statului pentru elaborarea Cadrului Naional al Calificrilor (CNC),
implementarea i actualizarea acestuia, n Romnia. Totodat ANC
gestioneaz Registrul Naional al Calificrilor i Registrul Naional al
Furnizorilor de Formare Profesional a Adulilor.
CNC este un instrument pentru clasificarea calificrilor n
conformitate cu un set de criterii care corespund unor niveluri specifice de
nvare atinse. Scopul CNC este integrarea i coordonarea subsistemelor
naionale de calificri i mbuntirea transparenei, accesului, progresului
i calitii calificrilor, n raport cu piaa muncii i societatea civil.
CNC implementeaz n Romnia prevederile Recomandrii
2008/C111/01/CE a Parlamentului i Consiliului European cu privire la
stabilirea Cadrului European al Calificrilor (EQF) pentru nvarea pe tot
parcursul vieii. CNC stabilete condiiile dobndirii, dezvoltrii i
recunoaterii cunotinelor, abilitilor i competenelor cetenilor romni,
facilitndu-le astfel accesul i egalitatea de anse la ocuparea unui loc de

Art. 5 din Ordin comun al Ministerului Muncii i Solidaritii Sociale i Institutul
Nalional de Statistic nr. 270/273 din 12 iunie 2002 privind aprobarea Procedurii de
actualizare a nomenclatorului Clasificarea Ocupaiilor din Romnia, publicat n: Monitorul
Oficial nr. 531 din 22 iulie 2002, disponibil la adrea :
Idem 3, art. 3.
Idem 3, art. 5.
Art. 340 din Legea nr. 1/05.01.2011 a educaiei naionale, publicat n: Monitorul Oficial
nr. 18 din 10 ianuarie 2011, disponibil la adresa :
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
munc, creterea competitivitii i coeziunii sociale. Armonizarea CNC
cu EQF asigur mobilitatea forei de munc, att pe piaa muncii romneti
(dintr-o instituie n alta), ct i europene, calificrile dobndite n Romnia
devenind comparabile i echivalabile cu cele existente n statele europene.
Ocupaiilor existente n Nomenclatorul COR le sunt elaborate
standarde ocupaionale i/sau standarde de pregtire. Aceste standarde
stabilesc unitile de competen, criteriile de realizare asociate, att
rezultatului activitilor descrise de elementele de competen, ct i
modului de ndeplinire a acestora, contextele de desfurare a activitilor,
precum i cunotinele necesare ndeplinirii lor. Elaborarea i aprobarea
standardelor ocupaionale/de pregtire se realizeaz n conformitate cu
metodologiile emise de ANC, aceast instituie fiind organismul abilitat al
statului care acord asisten pe parcursul procesului de elaborare i aprob
forma final a lor.
Competenele profesionale pentru exercitarea unei ocupaii pot fi
dobndite n urma participrii la un program de formare autorizat, elaborat
pe baza standardului ocupaional/de pregtire i oferit de furnizor autorizat de
formare (nvmnt formal), validarea acestora fiind realizat prin susinerea
examenului de absolvire/calificare cu o comisie autorizat de ANC. Totodat,
competenele profesionale pentru exercitarea unei ocupaii pot fi dobndite n
timpul ndeplinirii atribuiilor la locul de munc, i/sau prin pregtire
continu, planificat de angajator (forme de nvare nonformale i informale
putnd fi validate prin testare n centre de evaluare a competenelor
autorizate n acest sens, pe piaa muncii, de ctre ANC.
CNC realizeaz, astfel, interconectivitatea ntre formele de pregtire
formal, nonformal i informal, stabilete instituiile/entitile implicate i
rolurile lor n procesul de formare a competenelor profesionale i validarea
rezultatelor nvrii

Art. 5, al. 2, O.G. nr. 129/2000 privind formarea profesional a adulilor, republicat
n MO nr. 711 din 30 septembrie 2002, disponibil la adresa :
Art. 2, al. d, Ordin nr. 51 din 17 ianuarie 2007 pentru aprobarea Procedurii de atestare a
calificrii pregtire i experien profesional dobndite n Romnia, n afara sistemului
naional de nvmnt, de ctre cetenii romni care doresc s desfoare activiti, n mod
independent sau ca salariai, pe teritoriul unui stat membru al Uniunii Europene, publicat n
MO nr. 105 din 12 februarie 2007, disponibil la adresa:
Recommendations 2008/C111/01/CE of European Parliament & Council, disponibil la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Standardele ocupaionale/de pregtire aprobate devin instrumente
pentru furnizorii de formare i evaluare, autorizai, pe baza lor fiind
elaborate curricula de formare a competenelor prevzute de acestea, precum
i suita de teste ce vor fi aplicate solicitanilor pentru a face dovada
posedrii competenelor prevzute de acestea.
n funcie de tipul programului i de formele de realizare a formrii
profesionale, furnizorii de pregtire autorizai vor elibera
certificate de
calificare profesional, pentru cursuri de calificare sau recalificare i
certificate de absolvire pentru cursuri de formare iniial, perfecionare sau
specializare. n urma evalurii competenelor profesionale obinute pe alte ci
dect cele formale, centrele autorizate deevaluare a competenelor vor elibera
certificate de competene profesionale. Efectele rezultate din deinerea unuia
din certificatele menionate mai sus sunt similare i asigur titularului
recunoaterea oficial a posedrii competenelor profesionale necesare
exercitrii unei ocupaii existente pe piaa muncii romneti i europene.

2.2. Recunoaterea ocupaiei Analist de informaii pe piaa
muncii i elaborarea standardului ocupaional

Ocupaia Analist de informaii a fost recunoscut pe piaa muncii
romneti i introdus n COR
printr-un efort interinstituional iniiat de
Ministerul Afacerilor Interne n anul 2012.
Documentaia elaborat pentru recunoaterea ocupaiei Analist
de informaii pe piaa muncii surprinde elementele comune specialitilor din
domeniu, provenii din toate instituiile contributoare (Ministrul Afacerilor
Interne: Institutul de Studii pentru Ordine Public, Poliia Romn, Poliia
de Frontier Romn, Departamentul de Informaii i Protecia Intern,
Direcia General Anticorupie, Centrul de Psihosociologie; Serviciul Romn
de Informaii, inclusiv Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
i Institutul Naional pentru Studii de Intelligence; Ministerul Aprrii
Naionale; Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
Intergraph Computer Services; Integrated Corporate Security Services;
Eastland Consulting Group; Honesto Media) i menioneaz:

Idem 7, Art. 31 al. 1.
prin Ordinul MMFPSPV nr. 150/2013, respectiv Ordinul INS nr. 132/2013, disponibil la
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Analistul de informaii reprezint
angajatul cu studii superioare
n sarcina cruia revin atribuii de: colectare, evaluare, colaionare i analiz
a informaiilor din diverse surse
, oferind beneficiarilor
ipoteze, concluzii,
estimri i predicii necesare n ndeplinirea scopurilor i obiectivelor
Cerinele pentru exercitarea ocupaiei
Analist de informaii sunt:
a) studii superioare de lung durat absolvite cu diplom de licen
ori echivalent;
b) pregtire de specialitate: cursuri de specialitate naionale
internaionale de profil, sau cursuri postuniversitare n domeniu.
c) cunotine n domenii ca: operare calculator, limbi strine,
statistic .a.
d) aptitudini: capacitate de evaluare, analiz i sintez, flexibilitate
n gndire, receptivitate, previziune, gndire analitic i conceptual,
inteligen, prevedere, stpnire de sine, capacitate de utilizare a volumelor
mari de date/informaii, putere de concentrare, autodidact, bun exprimare
oral i n scris, exigen, obiectivitate, gndire critic, spirit autocritic,
consecven, abnegaie, spirit de observaie, abiliti de comunicare,
aptitudinea de planificare a activitii, oportunitate i operativitate,
deprinderi de efectuare a cercetrilor i investigaiilor.
e) atitudini: disponibilitatea de a lucra n echip, sociabilitate,
discreie, capacitate de lucru sub presiunea timpului i n condiii de stres;
rezisten i stabilitate psihic; promptitudine i responsabilitate n
ndeplinirea sarcinilor primite; conduit moral ireproabil; asumarea
responsabilitii, iniiativ; inovarea activitii (orientarea consecvent
asupra a ceea ce trebuie schimbat n vederea mbuntirii modului de
ndeplinire a sarcinilor) i disponibilitate la schimbare; perseveren.

Memoriul justificativ pentru introducerea ocupaiei Analist de informaii n COR, pag. 3,
depus la Ministerul Muncii pentru aprobarea introducerii acestei ocupaii n COR.
Deschise, nchise i clasificate (obinute de ctre personalul cu atribuii de culegere a
Beneficiarul este un concept care include n categoria sa att clientul care a solicitat
analiza, ct i pe toi aceia care se folosesc de rezultatele acesteia. Un criteriu foarte
important n acceptarea unei anumite categorii de analize (strategic) este ca ea s aib mai
muli beneficiari.
Descrierea ocupaiei Analist de informaii, pag. 4, depus la Ministerul Muncii pentru
aprobarea introducerii acestei ocupaii n COR.
Programe de formare profesional autorizate ANC pentru ocupaia de analist de
informaii (dup elaborarea standardului ocupaional vor fi autorizate astfel de cursuri).
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n primvara anului 2013 a fost aprobat
de ANC standardul
al Analistului de informaii, care are asociate dou calificri:
Analist de informaii cod COR 242224 i Asistent analist de informaii, cod
COR 413207.
Elaborarea standardului ocupaional pentru Analistul de informaii a
fost centrat pe procesul analitic, acesta fiind comun tuturor instituiilor
participante la demers. Fiecare instituie utilizeaz tipuri de informaii
diferite (financiar-bancare, de securitate naional, social-politice,
poliieneti, statistice etc.), specifice obiectivelor instituionale, iar acestea
nu au fcut obiectul dezbaterilor.
n prima etap au fost colectate date din aria ocupaional
prin urmtoarele metode stabilite n grupul de lucru: focus grup cu analiti
cu funcii de execuie din instituiile contributoare, studiul fielor de post
realizat cu efii structurilor de analiza informaiilor, studiul standardelor
existente n alte state
i reuniunea experilor. Pe baza acestor date a fost
elaborat analiza ocupaional, document supus verificrii i validrii
experilor comitetului sectorial
Administraie i Servicii Publice.
n etapa a doua, pe baza analizei ocupaionale a fost elaborat
standardul ocupaional i calificrile asociate, verificate i validate de
experii comitetului sectorial mai sus menionat i aprobat de ANC.
Standardul ocupaional identific zece competene pentru analistul
de informaii, una general: Unitatea 1: Aplicarea procedurilor de calitate
i nou specifice:
Unitatea 1: Planificarea activitilor circumscrise analizei;
Unitatea 2: Documentarea n problematica din competen;
Unitatea 3: Constituirea fondului informaional necesar realizrii analizei;
Unitatea 4: Procesarea datelor i informaiilor;
Unitatea 5: Aplicarea metodelor i tehnicilor de analiz;
Unitatea 6: Elaborarea produsului analitic;
Unitatea 7: Evaluarea produsului analitic;
Unitatea 8: Stabilirea modalitilor de utilizare a produsului analitic;
Unitatea 9: Oferirea de expertiz n domeniul de competen.

Prin Decizia ANC nr. 122 din 12.04.2013.
Disponibil la adresa:
Statele Unite ale Americii i Marea Britanie.
Comitetele sectoriale sunt instituii de dialog social, de utilitate public, cu personalitate
juridic, organizate n baza Legii nr. 132/1999 cu modificarile si completarile ulterioare, la
nivelul ramurilor de activitate definite prin Contractul colectiv de munca. La nivelul unei
ramuri de activitate se poate constitui un singur comitet sectorial.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Tot acest demers s-a dorit un exerciiu care s consolideze contiina
identitii profesionale i apartenenei la o cumunitate naional a analitilor
de informaii, indiferent de instituia n care i desfoar activitatea.
Procesul s-a situat n ntmpinarea necesitii formulrii unei viziuni unitare
asupra domeniului analizei informaiilor, care s includ definirea unui corpus
conceptual n domeniu, valabil n toate sectoarele pieei muncii n care-i
desfoar activitatea analiti de informaii, precum i dezvoltarea unui sistem
de pregtire coerent i a unor criterii de recrutare a acestor specialiti.

3. Perspective asociere profesional

i dac tot acest demers a pornit ca activitatea unui cerc de colegi
din diverse instituii, motivai s lucreze mpreun pentru recunoaterea
ocupaiei pe care o practic, n prezent se dorete demararea procesului de
asociere profesional care s asigure cooperarea cu asociaii internaionale
cu obiective asemntoare (IALEA
, . a.), un sistem
care s promoveze interesele profesionale ale specialitilor analiti, ansa de
a accesa programe de pregtire foarte specializate n domeniu, sau domenii
conexe, o platform pentru schimbul de idei i dezvoltarea profesional a
membrilor. Acest cadru asociativ pe principii profesionale va putea susine
relaii de parteneriat pentru dezvoltarea de proiecte, organizarea de
ntruniri/conferine, mese rotunde i seminarii pe teme de specialitate
actuale, tiprirea unor publicaii i buletine, precum i derularea de proiecte
de cercetare tiinific.
Aceast asociaie, prin membrii si, va putea iniia activiti de lobby
pe piaa muncii pentru creterea vizibilitii segmentului profesional pe care
l reprezint. i va investi resursele n nfiinarea unui centru de testare a
competenelor profesionale a specialitilor cu experien i atestarea pe piaa
muncii ca analiti de informaii, va contribui la creterea calitii muncii
prestate prin mprtirea bunelor practici i a rezultatelor proiectelor de
cercetare tiinific derulate. Asociaia va polariza inovarea n domeniu i
sinergia de idei, nu doar facilitarea canalelor de schimb ntre profesioniti, ci
dezvoltarea contiinei apartenenei la o comunitate de specialiti.

International Association of Law Enforcement Intelligence Analysis, disponibil la adresa:
International Association of Crime Analysts, disponibil la adresa:
International Association for Intelligence Education, disponibil la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Exist premisele elaborrii unui cod de etic i deontologie
profesional, care s menioneze explicit valorile pe care acest segment
socio-profesional le mprtete, indiferent de instituia de provenien a
specialitilor si, fie c sunt independeni sau din sistemul de securitate
naional, din zona de afaceri sau sistemul poliienesc. Existena unui
asemenea cod de etic i deontologie va ntri coeziunea specialitilor din
domeniu, identitatea profesional i apartenena la un grup profesional.
Identificarea analitilor de informaii, cu o comunitate de specialiti
va crete adaptabilitatea acestui segment profesional la schimbrile sociale,
tehnologice, precum i la provocrile aduse de ultimele tendine manifestate
la nivel global. Iar n definitiv beneficiarii finali ai formrii unor specialiti
puternic profesionalizai n domeniul analizei informaiilor vor fi membrii
comunitilor de pretutindeni, prin creterea calitii deciziilor luate de
managerii de pe toate palierele vieii politice, economice, sociale.
Se creaz astfel contextul compatibilizrii sistemelor informatice
ntre instituiile cu obiect de activitate complementar (de exemplu ageniile
din sistemul de aprare i securitate naional). Analitii de informaii sunt
cel mai adesea promotorii schimbrilor instituionale, optimizrii fluxurilor
de lucru interne, inovrii performanei, introducerii celor mai noi
instrumente de lucru i valorificrii oportunitilor de cretere instituional.
Performanele instituiilor care pot dezvolta baze de date interoperabile i
calitatea serviciilor oferite societii vor crete semnificativ n acest mod.
Avnd n vedere c asociaia va fi constituit din specialiti analiti, aceasta
va putea furniza servicii de consultan, instituiilor publice i societilor
private, pentru mbuntirea procesului decizional i furnizarea de soluii la
unele probleme punctuale cu care se confrunt.
Odat cu autorizarea competenelor de analist de informaii, membrii
asociaiei profesionale vor obine legitimitate pe piaa muncii, dat de
alturarea unor specialiti analiti de informaii cu experien. Aceast
perspectiv este deosebit de util debutanilor n domeniu, care fie i prin
participaia la asociaie se legitimeaz pozitiv n aceast arie profesional.
Acetia vor avea ocazia s evolueze profesional ntr-un mediu stimulativ,
fiind n contact cu seniori n domeniu, cu perspective multiple, investind
energie n dezvoltarea conceptelor deja nsuite.
Astfel, nfiinarea asociaiei profesionale a analitilor de informaii
rmne doar o chestiune de timp, toate beneficiile menionate constituindu-se
ca argumente n favoarea iniierii unui asemenea proiect.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

n prezentul articol urmtorii termeni se definesc astfel:
Loc de munc reprezint un set de sarcini i ndatoriri efectuate,
sau destinate a fi efectuate, de ctre o singur persoan, inclusiv pentru un
angajator sau ca persoan independent (self-employed) ( ISCO - 08 ).
Ocupaia este definit ca un set de locuri de munc a cror
principalele sarcini i ndatoriri sunt caracterizate de un grad ridicat de
similitudine ( ISCO - 08 ).
Calificarea este rezultatul formal al unui proces de evaluare i
validare, care este obinut atunci cnd un organism competent stabilete c o
persoan a obinut, ca urmare a nvrii, rezultate la anumite standarde
prestabilite Anexa 1 la Legea 1/2011 a educaiei naionale).
Sistemul naional de calificri reprezint toate aspectele activitii
unui stat membru legate de recunoaterea procesului de nvare i a altor
mecanisme care coreleaz educaia i formarea cu piaa muncii i societatea
civil. Acesta include dezvoltarea i punerea n aplicare a reglementrilor i
proceselor instituionale legate de asigurarea calitii, evaluarea i acordarea
calificrilor. Un sistem naional de calificri poate fi format din mai multe
subsisteme i poate include un cadru naional al calificrilor (Anexa 1 din
Rec. 2008 / C111/01/CE a Parlamentului i Consiliului European).
Cadrul naional al calificrilor reprezint un instrument pentru
clasificarea calificrilor n conformitate cu un set de criterii asociate unor
niveluri specifice de nvare atinse, al crui scop este integrarea i
coordonarea subsistemelor naionale de calificrii mbuntirea
transparenei, accesului, progresului i calitii calificrilor n raport cu piaa
muncii i societatea civil (Anexa 1 din Rec. 2008/C111/01/CE a
Parlamentului i Consiliului European).
Rezultatele nvrii reprezint ceea ce o persoan cunoate,
nelege i este capabil s realizeze la finalizarea unui proces de nvare,
care sunt definite n termeni de cunotine, abiliti i competene (Anexa 1
din Rec. 2008 / C111/01/CE a Parlamentului i Consiliului European).
Cunotinele reprezint rezultatul asimilrii de informaii prin nvare.
Cunotinele reprezint ansamblul de fapte, principii, teorii i practici legate de un
anumit domeniu de munc sau de studiu. n contextul Cadrului european al
calificrilor, cunotinele sunt descrise ca teoretice i/sau practice (Anexa 1 din
Rec. 2008 / C111/01/CE a Parlamentului i Consiliului European).
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Abilitatea reprezint capacitatea de a aplica cunotine i de a folosi
know-how pentru a finaliza sarcini i a rezolva probleme. n contextul Cadrului
european al calificrilor, abilitile sunt descrise ca fiind cognitive (implic
utilizarea gndirii logice, intuitive i creative) sau practice (implic dexteritate
manual i utilizarea de metode, materiale, unelte i instrumente) (Anexa 1 din
Rec. 2008 / C111/01/CE a Parlamentului i Consiliului European).
Competen nseamn capacitatea dovedit de a utiliza cunotine,
abiliti i deprinderi personale, sociale i/sau metodologice n situaii
de munc sau de studiu i pentru dezvoltarea profesional i personal.
n contextul Cadrului european al calificrilor, competena este descris n
termeni de responsabilitate i autonomie (Anexa 1 din Rec. 2008/C111/
01/CE a Parlamentului i Consiliului European).
Clasificarea Ocupaiilor din Romnia (COR) reprezint sistemul
de identificare, ierarhizare i codificare a tuturor ocupaiilor desfurate n
economie, indiferent de tipul i locul desfurrii lor (Ordin comun al
Ministerului Muncii i Solidaritlii Sociale i Institutul Naional de
Statistic nr. 270/273 din 12 iunie 2002 privind aprobarea Procedurii de
actualizare a nomenclatorului Clasificarea Ocupaiilor din Romnia).
nvarea n context formal reprezint o nvare organizat i
structurat, care se realizeaz ntr-un cadru instituionalizat i se
fundamenteaz pe o proiectare didactic explicit. Acest tip de nvare are
asociate obiective, durate i resurse, depinde de voina celui care nva i se
finalizeaz cu certificarea instituionalizat a cunotinelor i competenelor
dobndite. (art. 330 al 2 din Legea nr. 1/05.01.2011 a educaiei naionale).
nvarea n contexte nonformale este considerat ca fiind
nvarea integrat n cadrul unor activiti planificate, cu obiective de
nvare, care nu urmeaz n mod explicit un curriculum i poate diferi ca
durat. Acest tip de nvare depinde de intenia celui care nva i nu
conduce n mod automat la certificarea cunotinelor i competenelor
dobndite. (art. 330 al 3 din Legea nr. 1/05.01.2011 a educaiei naionale).
nvarea n contexte informale reprezint rezultatul unor
activiti zilnice legate de munc, mediul familial, timpul liber i nu este
organizat sau structurat din punct de vedere al obiectivelor, duratei ori
sprijinului pentru nvare. Acest tip de nvare nu este dependent de
intenia celui care nva i nu conduce n mod automat la certificarea
cunotinelor i competenelor dobndite. (art. 330 al 4 din Legea nr.
1/05.01.2011 a educaiei naionale).
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Standardul ocupaional este documentul care precizeaz unitile de
competen i nivelul calitativ asociat rezultatelor activitilor cuprinse ntr-o
ocupaie (art. 12 din OG 129/2000 privind formarea profesional a adulilor).
Rezultatele nvrii reprezint ceea ce o persoan cunoate,
nelege i este capabil s fac la finalizarea procesului de nvare i sunt
definite sub form de cunotine, abiliti i competene (art. 345 al. a, din
Legea nr. 1/05.01.2011 a educaiei naionale).
Furnizor de formare reprezint persoana juridic ce cuprinde n
statutul su activiti de nvmnt i se supune procesului de autorizare n
acest sens (Anexa 1, pct. 34 la Legea nr. 1/05.01.2011 a educaiei naionale).


1. Strategic Intelligence Analysis Course, Europol, 2002.
2. Stockholm Programme an open and secure Europe serving and protecting
citizens (2012/C 115/01) disponibil la:;
3. Haga Programme: strengthening freedom, security and justice
in the European Union, 2005/C 53/01) disponibil la:
4. Prm Convention disponibil la:
5. The European Code of Police Ethics, Recommendation Rec(2001)10
adoptat de Comitetul Ministerial al Consiliului Europei la 19.01.2001, disponibil la
6. Council Framework Decision 2008/977/JHA of 27 November 2008 on
the protection of personal data processed in the framework of police and judicial
cooperation in criminal matters disponibil la:;
7. Council Framework Decision 2006/960/JHA on simplyfying the exchange of
information and intelligence between law enforcement autorities of the Member States
of the European Union (The Swedish Initiative) disponibil la: http://eur-, etc.
8. Heuer Richards, Psychology of Intelligence Analysis, Center for the
Study of Intelligence, Washington, 1999
9. Davis, Jack,Sherman Kent and the Profession of Intelligence Analysis,
The Sherman Kent Center for Intelligence Analysis, Occasional Papers: Volume 1,
Number 5, Nov. 02, disponibil la adresa:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
10. Wikipedia,
11. Resolution Concerning Updating ISCO, disponibil la adresa:
12. ANZCSO disponibil la adresa:
13. NOC disponibil la adresa:
14. SOC disponibil la adresa:
15. SOC2010 disponibil la adresa:
16. LawEnforcementAnalyticStandards 2004disponibil la adresa:
17. Law Enforcement Analytic Standards 2012 disponibil la adresa:
18. Law Enforcement Certification Standards, disponibil la adresa:
19. International Association of Law Enforcement Intelligence Analysts,
disponibil la adresa:
20. International Association of Crime Analysts, disponibil la adresa:
21. International Association for Intelligence Education, disponibil la
22. Minimum Criminal intelligence training Standards for Law Enforcement
and Other Criminal Justice Agencies in the United States, disponibile la adresa:
23. Chapter 15 CALEA Standards, disponibil la adresa:
24. UK Intelligence Analist Ocupational Standards, CM1 to CM10,
disponibile la adresele:
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
25. Bernard Besson, La liste des nouveaux mtiers crs par lintelligence
conomique, disponibil la adresa:
26. Recommendations 2008/C111/01/CE of European Parliament &
Council, disponibil la adresa:
27. Legea nr. 1/05.01.2011 a educaiei naionale, publicat n: MO nr. 18
din 10 ianuarie 2011, disponibil la adresa:
28. Lege nr. 200 din 25 mai 2004 privind recunoaterea diplomelor i
calificrilor profesionale pentru profesiile reglementate din Romnia, publicat n:
MO nr.500/3 iun. 2004, disponibil la adresa :
29. Ordonana Guvernului nr. 129/2000 privind formarea profesional a
adulilor, republicat n MO nr. 711 din 30 septembrie 2002, disponibil la adresa :
30. Ordonana Guvernului nr. 76 din 19 august 2004 pentru modificarea i
completarea Ordonanei Guvernului nr. 129/2000 privind formarea profesional a
adulilor publicat n MO nr. 791 din 27 august 2004, disponibil la adresa:
31. Hotrrea Guvernului nr. 522/2003 pentru aprobarea Normelor
metodologice de aplicare a prevederilor OG 129 2000 privind formarea
profesional a adulilor, publicat n MO nr. 346 din 21 mai 2003, disponibil la
32. Hotrrea Guvernului nr. 1.829 din 28 octombrie 2004 pentru
modificarea i completarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor
Ordonantei Guvernului Nr. 129/2000 privind formarea profesionala a adultilor,
aprobate prin Hotararea Guvernului nr. 522/2003, publicat n: MO nr.1.054 din 15
noiembrie 2004, disponibil la adresa:
33. Hotrrea Guvernului nr. 1.352/2010 privind aprobarea structurii
Clasificrii Ocupaiilor din Romnia - nivel grup de baz, conform Clasificrii
Internaionale Standard a Ocupaiilor - ISCO 08, disponibil la
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
34. Ordin comun al Ministerului Muncii i Solidaritlii Sociale i Institutul
Nalional de Statistic nr. 270/273 din 12 iunie 2002 privind aprobarea Procedurii de
actualizare a nomenclatorului Clasificarea Ocupaiilor din Romnia, publicat n: MO
nr. 531 din 22 iulie 2002, disponibil la adresa :
35. Ordin nr. 51 din 17 ianuarie 2007 pentru aprobarea Procedurii de
atestare a calificrii - pregtire i experien profesional - dobndite n Romnia, n
afara sistemului naional de nvmnt, de ctre cetenii romni care doresc s
desfoare activiti, n mod independent sau ca salariai, pe teritoriul unui stat membru
al Uniunii Europene, publicat n MO nr. 105 din 12 februarie 2007, disponibil la
36. Ordin nr. 35/3112 din 26 ianuarie 2004, pentru aprobarea
Nomenclatorului calificrilor pentru care se pot organiza programe finalizate cu
certificate de calificare, publicat n MO nr. 107/4 feb. 2004, disponibil la adresa:
37. Legea nr. 132/1999 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Consiliului Naional de Formare Profesional a Adulilor, publicat n MO nr. 68 din 27
ianuarie 2004, disponibil la adresa:

Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013

O privire ctre comunicarea decizional de intelligence

conf. univ. dr., Universitatea din Craiova

The study deals with the dissemination as the last stage of the intelligence
cycle. Within this, the most important activity is the product of intelligence remission to
legal beneficiaries, to decision makers. So between the producer of intelligence and the
intelligence beneficiary a special type of communication is established that has specific
features: the intelligence decisional communication.
Using the meta-analysis method characteristic elements of this
communication process are highilted: procedural intelligence agents (analyst and
decision maker), decisional relationship (legal-institutional, asymmetrical, of
knowledge/ information), proper feedback. In addition four fundamental normative
positions in the intelligence decisional communication are retired: the Kissinger
Position, the Scowcroft Position, the Powell Position, and the Rumsfeld Position.
These four positions configure and shape the functioning relationship of
communication between intelligence producers and major intelligence consumers.

Keywords: intelligence, intelligence decisional communication, intelligence
producer, intelligence consumer, intelligence analyst, decision maker.


n orice organizaie, comunicarea reprezint unul dintre fluxurile
critice. Dac n organizaiile conduse empiric, comunicarea se realizeaz
empiric, n organizaiile inteligente, procesul decizional de comunicare se
deruleaz n cea mai mare parte planificat, intit i flexibil. n organizaiile
de intelligence, circuitele de comunicare sunt separate att pe nivele i
structuri orizontale, ct i n raport cu mediul intern sau extern. Cea mai
important i, totodat, cel mai dificil de manageriat activitate
comunicaional a unei organizaii de intelligence o constituie comunicarea
cu factorii de decizie. Aceast aciune de comunicare se subsumeaz
conceptului de comunicare decizional de intelligence.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
1. Patru tipuri de comunicare organizaional

2.1. Nu exist informaii fr destinatar. Cel mai nsemnat destinatar
de intelligence este statul. Pe fluxurile statale se vehiculeaz cele mai
valoroase i cele mai importante informaii. De aceea, cel mai bine informat
i mai lucid operator social este statul. n democraie, puterea statal se
exercit asupra unei realiti a tuturor. Intelligence-ul este un contributor
fundamental la construcia realitii. Democraia este regimul statal n care
realitatea se definete i se promoveaz echilibrat i obiectiv n interesul
cetenilor. Din perspectiva exploatrii intelligence-ului, se poate spune c
locul n care se construiete, se definitiveaz i se valideaz realitatea este
comunicarea decizional de intelligence. Aceasta este comunicarea dintre
furnizorii legali de intelligence i beneficiarii legali de intelligence.
2.2. n general, realitatea se construiete relaional prin limbaj i
comunicare. Ca loc de utilizare a limbajului i de construire social a realitii,
comunicarea este fundamental. Relaionarea de tip comunicaional constituie
esena dinamic a societii, a organizaiilor, a grupurilor etc. Macroreeaua
social alctuit de societatea actual a planetei Pmnt este instituit,
meninut i modificat prin comunicare. Aa cum arat Rolf T. Wigand
comunication per se is a relatively complex social process with many
dimensions. Essential functions in any social system are accomplished through
processes of communication () these functions, however, can only be
carried out through various forms of communication
. n orice organizaie, ca
sistem social, funciile se exercit prin discuii, decizii i aciuni:
oamenii discut, decid i acioneaz cu diferite ocazii i n variate contexte
Nucleul comunicrii l reprezint construirea de semnificaii mutuale.
Att la nivel de discuii, ct i la nivel de decizii sau la nivel de aciuni
nregistrm comunicarea ca instrument de construcie, de instituire, evaluare,
procesare i modificare limbajual a realitii. Toate entitile organizaionale
nregistreaz cele patru niveluri socio-relaionale: i) nivelul discursiv-
experienial (talks), ii) nivelul discursiv analitic, nivelul analizelor, nivelul
decizional (decisions) i iii) nivelul acional (actions). Construcia realitii
are loc prin percepii i limbaj la toate aceste niveluri

WIGAND, R. T., Some Recent Developments in Organizational Communication:
Network Analysis. A Systemic Representation of Communication Relationship.
Communications, 3(2)2009, p. 181.
BRUNSSON, N., Organized Hypocrisy. Oslo: Abstrakt Liber Copenhagen Business
Press, 2003, p. 202.
PUTNAM, L. L., NICOTERA, A. M., & MCPHEE, R. D., Introduction: Communication
Constitutes Organization, n L. L. PUTNAM & A. M. NICOTERA (Eds.), Building
Theories of Organization. The Constitutive Role of Organization, pp. 1-19, New York,
NY: Routledge, 2009.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
Conturm urmtorul cadru de raionare:
a) sistemele sociale nregistreaz nevoi i necesiti;
b) pentru a le satisface i propun scopuri i obiective;
c) n a-i ndeplini nevoile-necesitile, n baza obiectivelor vizate,
sistemele sociale i dezvolt anumite funcii;
d) toate funciile se exercit prin comunicare.
Organizaiile, ca subsisteme sociale, se nscriu n ecuaia necesiti
(nevoi)/scopuri/funcii/comunicare: ecuaia de funcionare strategic a
organizaiei. Aplicarea ecuaiei pe cele 4 nivele de relaionare ne conduce la
radiografierea a patru tipuri de comunicare organizaional: comunicare
discursiv-experienial, comunicare analitic, comunicare decizional i
comunicare acional sau de implementare decizional.

2. Specificul comunicrii decizionale de intelligence

2.1. Actorii activi (agenii) comunicrii decizionale de intelligence
n acest cadru conceptual vom aborda specificul comunicrii
decizionale de intelligence. Obiectul acestui tip de comunicare l formeaz
remiterea i managerierea produselor de intelligence. Relaia comunicaional
decizional are ca poli un operator analitic de intelligence i un decizional,
beneficiar. Mark M. Lowenthal vorbete de intelligence producer
(productor de intelligence) i intelligence consumer (consumator de
. Aceast relaie este una instituional, creat prin norme
juridice organizaionale. Polii relaionali se constituie deci din operatorul de
intelligence i decizionalul indrituit s primeasc produse de intelligence.
Intotdeauna n comunicarea decizional de intelligence beneficiarul este un
factor politic de rang nalt. El poate fi, n unele cazuri, chiar ocupantul
funciei cele mai nalte n stat
. Relaia decizional de intelligence este una
ce leag un funcionar echidistant politic i un decizional politic. Factorii
acestei comunicri se caracterizeaz prin apartenena la dou lumi, la dou
realiti. Sub acest aspect factorii comunicrii decizionale de intelligence
dein dou limbaje: un limbaj al realitii non-politice i altul al realitii

LOWENTHAL, M. M., Tribal Tongues: Intelligence Consumers, Intelligence Producers,
n L. K. Johnson & J. J. WIRTZ (Eds.), Intelligence. The Secret World of Spies. An
Anthology, Oxford, Oxford University Press, 2011.
VLDUESCU, t., Message as Fundamental Discursive Commitment of
Communication, Journal of Studies in Social Sciences, 5(2), 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
politice. Aceti operatori activi n procesul de intelligence se situeaz de multe
ori n dou triburi
i vorbesc dou tribal tongues (limbi tribale)
. ntre ei,
pe flux se afl produsul de intelligence.
Obiectul relaiei decizionale de intelligence l formeaz produsul
de intelligence
. De obicei, produsul este o analiz de intelligence, dar poate
fi i o sintez sau un alt tip de document analitic.
Profesorul George Cristian Maior reine analistul i beneficiarul de
informaii ca poli a ceea ce noi numim comunicare decizional de intelligence:
analistul i beneficiarul sunt doi actori aflai () pe dou planuri complet
diferite: primul n zona cunoaterii, informrii, al doilea n zona politicii,
a deciziei
. n cadrul aa-zisului ciclu de intelligence (care este, n fapt, doar o
component a comunicrii decizionale de intelligence), analiza de intelligence
este neutr se constituie ca instrument pentru decizie i rspunde la
ntrebarea ce se ntmpl/ce se va ntmpla?, iar nu la ntrebarea ce-i de fcut,
la care decidenii sunt cei chemai s ofere soluii
Actorii activi (agenii) comunicrii decizionale de intelligence:
fac parte din lumi diferite (zona de cunoatere, informare vs. zona
politicii, a deciziei);
sunt mnai de obiective diferite (ce se ntmpl ce se va ntmpla
vs. ce-i de fcut);
constituie, principial, instituii ale statului;
majoritatea obligaiilor sunt n portofoliul furnizorului de intelligence.
Relaia instituional de baz dintre productor/furnizor i
consumator/beneficiar este una de informare: furnizorul pune la dispoziia
beneficiarului produse de intelligence care s-l ajute n cunoatere i decizie.
Analiza, precizeaz G. C. Maior, nu poate oferi soluii decidentului,
pentru c nu acesta este rolul ei. Pentru a fi un autentic instrument pentru
decizie, analiza de intelligence trebuie s ndeplineasc 4 standarde calitative:
a) s fie emis n timp util, la momentul potrivit;
b) s rspund nevoilor beneficiarului;
c) s fie succint i clar, pentru a putea atrage atenia beneficiarului;

TREVESTON, G. F., Intelligence for an Age of Terror, New York, NY: Cambridge
University Press, 2009.
LOWENTHAL,M. M., op. cit.
GROSU, I., Serviciile de informaii: reform sau transformare, Intelligence, 6(16), 3-4, 2009.
MAIOR, G. C., NIU, I. (coord.), Ars analytica. Tendine i provocri n analiza de
intelligence, Bucureti, Editura Rao, 2013, p. 16.
Idem, p. 17.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
d) trebuie s fac distincia dintre realitate, dovezi (informaii
confirmate) despre acea realitate, informaii mai puin sigure (mai puin
verificate) i estimri sau presupoziii
Dou lumi, dou limbaje, dou logici i dou reprezentri ale
realitii i dau ntlnire n comunicarea decizional de intelligence.

2.2. Caracteristicile relaiei comunicaionale decizionale de intelligence
Comunicarea este creatoare de semnificaii. Materia intern a
comunicrii o constituie semnificaiile
. Comunicarea bazat pe semnificaii
noi, relevante, oportune, eventual acionabile se numete informare. Cnd
semnificaiile informaionale parcurg un throughput analitic ele devin
intelligence. n raport cu polii si subiectuali centrali, comunicarea este creare
n comun de semnificaii.
Comunicarea decizional de intelligence este una legal-instituional
i asimetric. Relaia dintre furnizorul produsului de intelligence i
consumatorul instituional de intelligence este asimetric:
acetia vin din medii instituionale diferite,
se situeaz legal pe trepte diferite i,
majoritatea obligaiilor legal-instituionale incumb, revin furnizorului
de intelligence.
Comunicarea decizional de intelligence are deci de lucrat la
conservarea i optimizarea relaiei comunicative decizionale.
Relaia se menine i se optimizeaz prin acte i fapte deontologice.
O presupoziie niciodat contrazis este c n comunicarea decizional de
intelligence prezideaz bunacredin i bunavoina. nainte de toate, relaia este
conservat i ameliorat prin furnizarea de produse de intelligence de calitate:
valide, concise, clare, acurate, de interes, impregnate de o cunoatere relevant
privind factorii, forele din tabloul informaional, interaciunea acestora i
scenarii pentru evoluii viitoare. Printre prghiile asimetrice de optimizare a
relaiei de comunicare decizional figureaz feedback-ul, constnd n critica
constructiv a utilizatorilor analizelor, adic a decidenilor, avansarea unor
ntrebriri cheie i formularea unor cereri de informaii
Primele dou caracteristici ale relaiei decizionale de intelligence sunt
deci caracterul instituional i caracterul asimetric. Acestea dou sunt trsturi

MAIOR, G. C., NIU, I. (coord.), op. cit., p. 17-18.
VLDUESCU, t., Argumentaia i demonstraia, ca moduri de impunere, Editura
Sitech, Craiova, 2004.
MAIOR, G. C., NIU, I., op. cit., p. 28.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
funcionale. Dar trstura fundamental a relaiei o reprezint fisiunea
de cunoatere. Fr a urmri neaprat s surprind decidentul, produsul trebuie
s-l pun n tem, s-l pstreze conectat informaional n mod realist
i convingtor
. Specificul cunoaterii din comunicarea decizional de
intelligence este dublu: mai nti, trebuie s fie convingtoare, apoi trebuie s
fie util n plan decizional ca viziune strategic, tactic i operaional-acional.
Nucleul cunoaterii de intelligence l alctuiete cunoaterea pentru
controlul incertitudinii strategice
Sherman Kent, the father-founder of strategic intelligence,
radiografia conceptul de intelligence pe trei dimensiuni: ca knowledge, ca
an activity i ca an organization. Prim-planul l ocup knowledge; acesta
este fundamentul relaiei comunicaionale decizionale de intelligence.
Subiecii decizionali se poziioneaz n raport cu, am zice noi, cunoaterea
de intelligence intelligence knowledge. n intelligence avem de a face cu
intelligence knowledge. Nu uitm piramidele Data/Information/Knowledge/
Wisdom sau Data/Information/Intelligence, dar credem c ele pot fi aduse n
convergen prin nelegerea faptului c esena tuturora o constituie
information: de la weak information (informaia slab) din data, la strong
actionable information (informaia acionabil forte) din intelligence
Temeiul l reprezint adevrul c elementele fundamentale ale lumii sunt
materia, energia i informaia. Sherman Kent accentua: Intelligence-ul, aa
cum l concep eu, este cunoaterea de care au nevoie factorii de decizie de
nivel nalt civili i militari pentru a salvgarda bunstarea naional
Furnizorul trebuie s constate incertitudinea i n limita de
responsabilitate a mandatului su s-l conving pe decident de necesitatea
de a accepta c incertitudinea este infinit i, de aceea, trebuie s se valorifice
cunoaterea n relativa ei umbr de incertitudine. Central este ideea c
produsele de intelligence aduc nuclee de relativ certitudine n nesfritul

DIMA, I. C., VLDUESCU, t., The Environment of Organizational Entities and its
Influence on Decisional Communication, International Journal of Management Sciences
and Business Research, 1(9), pp. 1-11, 2012 i Dima, I. C., Vlduescu, tefan, Persuasion
elements used in logistical negotiation: Persuasive logistical negotiation, Saarbrucken,
LAP Lambert Academic Publishing, 2012.
CIUPERC E. M., VLDUESCU, t., Securitatea naional i manipularea opiniei publice,
Bucureti, Editura Didactic i Pedagogic, 2010 i Vlduescu, tefan, The Communication
Membranes, European Scientific Journal, 9(31), 2013.
VLDUESCU t., CIUPERC, E. M., Next Flood Level of Communication: Social
Networks, Aachen, Shaker Verlag, 2013.
KENT, S., Strategic Intelligence for American World Policy, Princeton, NY, Princeton
University Press, 1949, p. VII.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
univers al incetitudinii. Prin urmare, soluia i provocarea nu constau n a
elimina incertitudinea, ci n a o diminua, a o controla, a o face n anumite limite
manageriabil. Colin Grey deschide calea diminurii: Provocarea este de a
face fa incertitudinii, nu de a ncerca s o diminuezi
. Profesorul George
Cristian Maior inaugureaz n Romnia calea subordonrii. Domnia sa arta
c n ntreprinderile analitice este vorba i de mult incertitudine, pentru c
incertitudinea este o caracteristic a acestor realiti contradictorii ale
. Ulterior, aduga: Incertitudinea este singura noastr
certitudine; dar incertitudinea poate fi subordonat prin cunoatere i gndire
. n 2013, James J. Wirtz caracterizeaz perioada actual drept
The Age of Uncertainty (Era-Epoca Incertitudinii)
. De altfel, nu trebuie
s ne ngrijorm prea tare din cauza ndoielii i incertitudinii ca mediu sau
ca er-epoc, cci n plus trim i n Age of information
Realiatea este c de mult vreme trim cu o oarecare contiin
i filosofie a incertitudinii. Evocm doar cteva doar punctele de reper.
R. Descartes formula dictonul Dubito ergo cogito, cogito ergo sum la
1640: Cuget, deci exist () este cel dinti principiu
. Cunoaterea cert
este nsoit de o ndoial metodic. Hegel l aprob pe Descartes i l reine
ca iniiator al filosofiei moderne, ntruct el are ca principiu gndirea
Pe de alt parte, este acceptat ca postulat ideea lui Paul Ricoeur c
Trei maeti prezideaz coala suspiciunii: Marx, Nietzsche, and Freud
coala suspiciunii este coala ndoielii cognitive
. n aceeai ordine de idei,

GREY, C., The 21
Century Security Environment and the Future of War, Parameters,
38(4), 2008, p. 15.
MAIOR, G. C., Incertitudine. Gndire strategic i relaii internaionale n secolul XXI,
Bucureti, Editura Rao, 2009, p. 71.
MAIOR, G. C., Cuvnt nainte, n G. C. Maior (Ed.), Un rzboi al minii. Intelligence, servicii de
informaii i cunoatere strategic n secolul XXI, Bucureti, Editura Rao, 2010, p. 8.
WIRTZ, J. J., Indications and Warning in an Age of Uncertainty, International Journal of
Intelligence and Counterintelligence, 26, 550-563, DOI, 2013, p. 550.
NI C., CIUPERC, C., Adaptarea instituional a serviciilor de informaii la evoluia
reelelor de socializare, n Adaptarea serviciilor de informaii la schimbrile mediului
strategic, Bucureti, Editura DGIA, 2011.
DESCARTES, R., Discourse on the Method, New York, NY, Cosimo Inc, 2008, p. 30.
HEGEL, G. W. F., Prelegeri de istoria filosofiei, Vol. 2, Bucureti, Editura Academiei,
1964, p. 403.
RICOEUR, P., Freud and Philosophy: An Essay on Interpretation, Motilal Banarsidaa
Publisher, 2008, p. 32.
VLDUESCU, t., Communication Beings: Four Communication Prototypical
Figures, International Journal of Education and Research, 1(11), 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Bertrand Russell o spune direct: Toat cunoaterea uman este incert,
inexact i parial. Pentru acest precept nu am gsit niciun fel de limitare
Una dintre marile realizri ale analizei de intelligence, la nceput de
mileniu trei, este de a nelege c se poate tri cu incertitudinea, c ea nu
trebuie respins, ci trebuie manageriat, controlat. Managerierea
incertitudinii a devenit un protocol tacit n comunicarea decizional de
. Pe aceast direcie J. J. Bruce i R. Z. George precizeaz
Rezultatele procesului analitic sunt, de obicei, orientate spre a explica
faptele aprute ntr-o situaie, spre identificarea incertitudinilor-cheie i spre
configurarea unei serii de beneficii posibile, avnd ca baz o examinare
riguroas a faptelor, precum i a necunoscutului cunoscut

3. Patru poziii normative n comunicarea decizional de intelligence

Turnura comunicrii decizionale de intelligence este dat de world
policy, policy, policymaker, decision making. Imperativele comunicrii
decizionale de intelligence sunt fixate generic de decision maker. Pentru a
face vizibile i explicite aceste imperative, vom evoca i analiza 4 poziii
normative americane ce aparin unor personaliti marcante n comunicarea
decizional: Henry Kissinger (fost secretar de stat sub preedinia Richard
Nixon i sub preedinia lui Gerald Ford), Brent Scowcroft (fost consilier
pentru securitate naional sub preedinia lui Gerald Ford i sub preedinia
lui George W. Bush), Colin Powell (fost secretar de stat sub preedinia
lui George W. Bush) i Donald Rumsfeld (fost secretar al Aprrii sub
preedinia lui George W. Bush).
a) Poziia Kissinger este poziia statuat de secretarul de stat
american Henry Kissinger. Acesta a fixat imperativul caracterului
convingtor al produsului de intelligence: M-ai avertizat, dar nu m-ai

RUSSELL, B., Human Knowledge: Its Scope and Limits, New York, Simon & Schuster,
1948, p. 607.
CIUPERC, E. M., CIUPERC, C, NI, C., STOICA, M., Rolul reelelor de socializare pe
Internet n modelarea comportamentelor, Bucureti, Editura ANIMV, 2011 i NOWICKA-
SCOWRON, M., DIMA, I. C., VLDUESCU, t. (2012). The IC concept in the Strategies of
Developing in the Urban and Regional Communication Networks. International Journal of
Management Sciences and Business Research, 1(9), 27-35.
BRUCE, J. J., GEORGE, R. Z., Intelligence Analysis The Emergence of a Discipline, n R.
Z., GEORGE, J. B., BRUCE, (Eds.), Analyzing Intelligence: Origins, Obstacles, and
Innovations, Washington DC, Georgetown University Press, 2008, p. 7.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
. Regula indus implicit este c furnizorii de intelligence trebuie
s ia n calcul necesitatea de a impregna produsele analitice cu elemente
argumentative care s conving decidentul n legtur cu tema, cu ideea i
cu problema de intelligence. Poziia Kissenger schieaz obligaia
furnizorului de intelligence de a convinge n legtur cu anumite dezidetrate
decizionale. Nu este suficient informarea, chiar cu titlu de averizare.
Trebuie configurat o pist de decizii. n comunicarea decizional i face
loc gndirea informaiei ca acionabil i crearea platformei argumentative
pentru trecerea la aciune
b) Poziia Scowcroft este o continuare ideatic a opiniior lui Abbot
E. Smith. La finalul anilor 1960, Smith opineaz c prima cerin pentru
materialele elaborate de analiti este s fac o distincie clar ntre susinerile
estimative i elementele care care constituie fapte
. Apoi, cu acuratee pe un
subiect complicat s descrie tendinele i forele care acioneaz, s identifice
factorii contingeni sau variabilele care pot afecta evoluiile i s prezinte cteva
posibile alternative de viitor, nsoite de evaluri ale probabilitii relative a
unuia sau altuia dintre rezultate
. n 1999, Brent Scowcroft confirm
validitatea aseriunilor lui Smith. ntr-o intervenie (The Use of Intelligence by
Policymakers) subliniaz c intelligence-ul opereaz ntr-o zon plin
de ambiguiti i lipsit de date absolut certe i c caut s aduc elemente de
certitudine. n opinia sa, n cadrul intelligence-ului se poate vorbi de trei
categorii de elemente informaionale: fapte, fapte i interpretri, predicii.
Dincolo de informaii, oamenii de intelligence vizeaz s extind viziunea
factorului de decizie. Accentueaz c Intelligence-ul nu este Oracolul din
Delphi. Ceea ce face intelligence-ul pentru decideni este de a arta care sunt
forele ce acioneaz, care sunt tendinele ce se manifest i care sunt posibilele
evoluii de luat n considerare

Apud, GEORGE, R. Z., The Art of Strategy and Intelligence, n R. Z., GEORGE,
J. B., BRUCE, (Eds.), Analyzing Intelligence: Origins, Obstacles, and Innovations,
Washington DC, Georgetown Univerty Press, 2008, p. 113.
DIMA, I. C., VLDUESCU, t., Risk elements in communicating the managerial decisions,
European Journal of Business and Social Sciences, 6(1), pp. 27-33, 2012 i VLDUESCU,
t., What Kind of Communication Is Philosophy? Jokull Journal, 63(9), 301-318, 2013.
SMITH, A. E., On the Accuracy of National Intelligence Estimates, Studies in
Intelligence, 13, 1969, p. 27.
Idem, p. 30.
SCOWCROFT, B., U S Intelligence and the End of the Cold War, Panel V, The Use of
Intellkigence by Policymakers, 1999, A. M. University Texas, 1999,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Am formulat anterior ecuaia analizei: Analiza = fuziune de
semnificaii + fisiune de semnificaii informaionale
. Componenta analitic
de fuziune integreaz semnificaii informaionale ce dau claritate faptelor
evocate de B. Scowcroft; n cadrul ei se consolideaz prin coroboare datele
provenite din mai multe surse, n vederea obinerii de hard data: elemente
infomaionale despre entiti, evenimente, medii, relaii, scopuri, locuri,
modaliti. De zona fisiunii in faptele i interpretrile i prediciile.
Fisiunea poate avea loc i n lipsa a ceea ce B. Scowcroft numete hard data
(date forte, clare, complete). Mai mult, ea se poate produce i n absena a
soft data (date slabe, incomplete). Fisiunea este inductiv de insight,
intuitiv, imaginativ, creativ. n fisiune, mai mult ca oriunde se face vizibil
imaginaia analitic. n ce privete comunicarea decizional de intelligence,
Brent Scowcroft consider c serviciile secrete trebuie s ajute la lrgirea
viziunii factorului de decizie.
c) Poziia Powell sau poziia exigenei responsabile blnde se
constituie din 3 reguli interogative: i) ce tii; ii) ce nu tii, and iii)
ce crezi. Colin Powell (fost secretar de stat american) exprima doleanele
unui factor decizional de nalt nivel: Spune-mi ce tu tii. Spune-mi ce tu nu
tii. i apoi, n funcie de ceea ce tii cu adevrat i ceea ce chiar nu tii,
spune-mi ce crezi c este cel mai probabil s se ntmple. Pentru ofierii mei
de informaii exist i o extensie a regulii menionate: te voi face responsabil
pentru ceea ce mi-ai spus este de fapt; i te voi face responsabil pentru ceea
ce mi-ai spus c nu se va ntmpla
n comunicarea decizional, n definiia lui de Brent Scowcroft rolul
furnizorului de intelligence era de lrgi viziunea factorului de decizie n
raport cu faptele, faptele i interpretrile i prediciile. Ea se baza
pe reguli implicite. Poziia decizional Powell se ntemeiaz pe reguli explicite
de separare strict ntre tii/nu tii/crezi, pe realitatea din teren (ce se ntmpl)
i pe responsabilitate. Cu alte cuvinte, productorul de intelligence trebuie s
marcheze clar ce tie, ce nu tie i ce crede, pentru c punctul de vedere
exprimat de l face pe acesta rspunztor, responsabil

VLDUESCU, t., Ctig i pierdere de informaie n analiza de intelligence. Fuziune,
fisiune i comunicare, n G. C., MAIOR, I., NIU, (Eds.), Ars analytica. Tendine i provocri n
analiza de intelligenceI, pp. 309-327, Bucureti, Editura Rao, 2013.
POWELL, C., available on, 2004.
VLDUESCU, t., Communicational Basis of Social Networks, International Journal of
Management Sciences and Business Research, 2(8), 1-9, 2013 i VLDUESCU, t., Principle
of the Irrepressible Emergence of the Message, Jokull Journal, 63(8), 186-197, 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
d) Poziia Rumsfeld detaliaz raportul dintre ce tii i ce nu
tii i multiplic cu 2 fiecare coordonat a poziiei Powell. Poziia
Rumsfeld detaliaz raportul dintre ce este cunoscut i ce este
necunoscut: Rapoartele care spun c ceva nu are cum s se ntmple sunt
ntotdeauna interesante pentru mine, pentru c dup cum tim exist i
cunoscut ca fiind cunoscut, exist i lucruri pe care tim c le cunotem. De
asemenea, noi tim c exist cunoscut ca necunoscut; adic s spui c sunt
unele lucruri pe care nu le cunoti. Dar mai exist i necunoscutul
necunoscut, acele lucruri pe care nici nu tim c nu le cunoatem. i dac
examinm istoria rii noastre i istoriile celorlalte ri libere nelegem c
aceast cea din urm categorie este cea mai dificil
. n raport cu ceea ce
numim Poziia Rumsfeld, profesorul George Cristian Maior consemneaz
c serviciile secrete trebuie s fac fa nu doar acelui known unknown
(ceea ce tim c nu cunoatem), ci i acelui unknown unknown (ceea ce
nu tim c nu cunoatem) i c acestea trebuie s fie pe ct de eficiente,
pe att de flexibile i inteligente, spre a putea analiza, anticipa i prognoza
n zone oricum obscure ale cunoaterii
Intelligence-ul este nainte de toate un tip de cunoatere. Este, n al
doilea rnd, un fel special de informaie. Se arat, n al treilea rnd, o
activitate specific n cadrul creia se deruleaz operaiuni cognitive i se
obin informaii. Cunoaterea informaional este o cunoatere ce implic un
agent cognitiv specializat n utilizarea unor proceduri specifice de prelevare i
procesare-computare de date i informaii. Cunoaterea unor necunoscute
din portofoliul necunoscutului reprezint saltul decisiv de la necunoscutul
necunoscut ctre un cunoscut necunoscut


Rezult c n comunicarea decizional de intelligence trebuie s se
respecte, nainte de toate, principiul neutralitii i principiul responsabilitii
analizei de intelligence.

RUMSFELD, D., Available on Internet at the address:
Transcripts, 2002.
MAIOR, G. C., Incertitudine. Gndire strategic i relaii internaionale n secolul XXI,
Bucureti, Editura Rao, 2009.
MARRIN, S., Intelligence Analysis Theory: Explaining and Predicting Responsabilities,
Intelligence and National Security, 22(6), 2007 i VLDUESCU, t., Principle of the
Irrepressible Emergence of the Message, Jokull Journal, 63(8), 186-197, 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Apoi, concret, s se prezinte ce se ntmpl i ce se va ntmpla.
Trebuie s se fac o difereniere clar ntre fapte, interpretri, presupoziii,
estimri i previziuni. Trebuie s se delimiteze ceea ce este cunoscut,
dovedit i verificat-confirmat, de ceea ce nu este ndeajuns de bine cunoscut
i de ceea este cunoscut ca necunoscut. Trebuie s se defineasc clar
nucleele de certitudine i orbitele de incertitudine n raport cu evenimentul,
tema, ideea sau problema. Conduita analitic trebuie s fie orientat pe
furnizarea de argumente realiste i convingtoare. Finalmente, nu trebuie
s se uite c ceea ce analistul scrie l face direct responsabil.


1. Bruce, J. J., & George, R. Z. (2008). Intelligence Analysis The
Emergence of a Discipline. In R. Z. George & J. B. Bruce (Eds.), Analyzing
Intelligence: Origins, Obstacles, and Innovations (pp.1-18). Washington DC:
Georgetown University Press.
2. Brunsson, N. (2003). Organized Hypocrisy. Oslo: Abstrakt Liber
Copenhagen Business Press.
3. Ciuperc, E. M., & Vlduescu, t. (2010). Securitatea naional i
manipularea opiniei publice. Bucureti: Editura Didactic i Pedagogic.
4. Ciuperc, E. M., Ciuperc, C, Ni, C. & Stoica, M. (2011). Rolul
reelelor de socializare pe Internet n modelarea comportamentelor. Bucureti:
Editura ANIMV.
5. Descartes, R. (2008). Discourse on the Method. New York, NY: Cosimo Inc.
6. Dima, I. C., & Vlduescu, t. (2012). The Environment of
Organizational Entities and its Influence on Decisional Communication.
International Journal of Management Sciences and Business Research, 1(9), 1-11.
7. Dima, I. C., & Vlduescu, t. (2012). Persuasion elements used in
logistical negotiation: Persuasive logistical negotiation. Saarbrucken: LAP
Lambert Academic Publishing.
8. Dima, I. C., & Vlduescu, t. (2012). Risk elements in communicating
the managerial decisions. European Journal of Business and Social Sciences,
6(1), 27-33.
9. George, R. Z. (2008). The Art of Strategy and Intelligence. In R. Z.
George & J. B. Bruce (Eds.), Analyzing Intelligence: Origins, Obstacles, and
Innovations (pp. 107-121). Washington DC:Georgetown Univerty Press.
10. Gray, C. (2008). The 21
Century Security Environment and the Future
of War. Parameters, 38(4).
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
11. Grosu, I. (2009). Serviciile de informaii: reform sau transformare.
Intelligence, 6(16), 3-4.
12. Hegel, G. W. F. (1964). Prelegeri de istoria filosofiei. Vol. 2. Bucureti:
Editura Academiei.
13. Iancu, N., & Tranciuc, M. (2012). Planning and Strategy in Reforming
Romanias SRI. International Journal of Intelligence and Counterintelligence,
25(1), 111-129. DOI:10.1080/08850607.2012.623031
14. Kent, S. (1949). Strategic Intelligence for American World Policy.
Princeton, NY: Princeton University Press.
15. Lowenthal, M. M. (2011). Tribal Tongues: Intelligence Consumers,
Intelligence Producers. In L. K. Johnson & J.J. Wirtz (Eds.), Intelligence. The
Secret World of Spies. An Anthology. Oxford, Oxford University Press.
16. Maior, G. C. (2009). Incertitudine. Gndire strategic i relaii
internaionale n secolul XXI. Bucureti: Editura Rao.
17. Maior, G. C. (2010). Cuvnt nainte. n G. C. Maior (Ed.), Un rzboi al
minii. Intelligence, servicii de informaii i cunoatere strategic n secolul XXI
(pp. 7-17). Bucureti: Editura Rao.
18. Maior, G. C. (2012). Managing Change: The Romanian Intelligence
Service in the 21
Century. International Journal of Intelligence and
Counterintelligence, 25(2), 217-239. DOI:10.1080/08850607.2012.652525
19. Maior, G. C., & Niu, I. (Eds.). (2013). Ars analytica. Tendine i
provocri n analiza de intelligence. Bucureti: Editura Rao.
20. Marrin, S. (2007). Intelligence Analysis Theory: Explaining and
Predicting Responsabilities. Intelligence and National Security, 22(6).
21. Ni, C. & Ciuperc, C. (2011). Adaptarea instituional a serviciilor
de informaii la evoluia reelelor de socializare. n Adaptarea serviciilor de
informaii la schimbrile mediului strategic, Bucureti: Editura DGIA.
22. Ni, C. & Ciuperc, C. (2011). Social networking i aciune social. n
Putere i cunoatere: intelligence n era informaional. Bucureti: Editura ANIMV.
23. Nowicka-Scowron, M., Dima, I. C., Vlduescu, t. (2012). The IC
concept in the Strategies of Developing in the Urban and Regional Communication
Networks. International Journal of Management Sciences and Business Research,
1(9), 27-35.
24. Powell, C. (2004): available on
25. Putnam, L. L., Nicotera, A. M., & McPhee, R. D. (2009). Introduction:
Communication Constitutes Organization. In L. L. Putnam & A. M. Nicotera
(Eds.), Building Theories of Organization. The Constitutive Role of Organization
(pp. 1-19). New York, NY: Routledge.
26. Ricoeur, P. (2008). Freud and Philosophy: An Essay on Interpretation.
Motilal Banarsidaa Publisher.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
27. Rumsfeld, D. (2002). Available on Internet at the address:
28. Russell, B. (1948). Human Knowledge: Its Scope and Limits. New
York: Simon & Schuster.
29. Scowcroft, B. (1999). U. S. Intelligence and the End of the Cold War,
Panel V, The Use of Intellkigence by Policymakers, 1999, A. M. University
Texas, 1999.
30. Smith, A. E. (1969). On the Accuracy of National Intelligence
Estimates. Studies in Intelligence, 13, 25-35.
31. Treverton, G. F. (2009). Intelligence for an Age of Terror. New York,
NY: Cambridge University Press.
32. Vlduescu, t. (2004). Argumentaia i demonstraia, ca moduri de
impunere. Craiova: Editura Sitech.
33. Vlduescu, t. (2013). Ctig i pierdere de informaie n analiza de
intelligence.Fuziune, fisiune i comunicare. In G. C. Maior & I. Niu
(Eds.). (2013). Ars analytica. Tendine i provocri n analiza de intelligence
(pp. 309-327). Bucureti: Editura Rao.
34. Vlduescu, t. (2013). Principle of the Irrepressible Emergence of the
Message. Jokull Journal, 63(8), 186-197.
35. Vlduescu, t. (2013). Communicational Basis of Social Networks.
International Journal of Management Sciences and Business Research, 2(8), 1-9.
36. Vlduescu, t. (2013d). Principle of the Irrepressible Emergence of the
Message. Jokull Journal, 63(8), 186-197.
37. Vlduescu, t. (2013). What Kind of Communication Is Philosophy?
Jokull Journal, 63(9), 301-318.
38. Vlduescu, t. (2013). Communication Beings: Four Communication
Prototypical Figures. International Journal of Education and Research, 1(11).
39. Vlduescu, t. (2013). The Communication Membranes. European
Scientific Journal, 9(31).
40. Vlduescu, t. (2013). Message as Fundamental Discursive
Commitment of Communication. Journal of Studies in Social Sciences, 5(2).
41. Vlduescu, t., & Ciuperc, E. M. (2013). Next Flood Level of
Communication: Social Networks. Aachen: Shaker Verlag.
42. Wigand, R. T. (2009). Some Recent Developments in Organizational
Communication: Network Analysis. A Systemic Representation of Communication
Relationship. Communications, 3(2), 181-200.
43. Wirtz, J. J. (2013). Indications and Warning in an Age of Uncertainty.
International Journal of Intelligence and Counterintelligence, 26, 550-563. DOI:

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Provocri pentru analistul de intelligence financiar

Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor

Considering the role they have within the national system of prevention
and combating money laundering and terrorism financing and also the processes
applicable in relation with the analyzed information, the financial intelligence units
may be regarded as intelligence structures and the generated financial intelligence
products will support the decision-mahers in relation withtyhe applicable policies
and the measures for the prevention and combating of money laundering and
terrorism financing.
The environment in which the financial intelligence units are operating is a
one in continuous evolution from the point of view of diversity and the volume of
financial information avaible also in regardthe techniques used by offenders for
to disguise the illicit origin of funds, which is the main purpose of a money
laundering process.

Keywords: terrorism financing, financial intelligence, money laundering.


Termenul de intelligence este folosit n special n legtur cu
activitatea serviciilor de informaii, fiind asociat de cele mai multe
ori activitilor de colectare i prelucrare a informaiilor n scopul aprrii
i protejrii siguranei naionale.
n literatura de specialitate la nivel internaional, ct i n cea de la
nivel naional nu exist o definiie consacrat i unanim acceptat a
termenului de intelligence, dei au existat numeroase iniiative n acest sens.
Sherman Kent, fondatorul profesiei de analiz de intelligence
n Statele Unite ale Americii spunea c intelligence poate fi o organizaie,
un proces sau un produs.
Entitile specializate n oferirea de cursuri de pregtire profesional
n domeniul analizei informaiilor definesc intelligence ca produsul rezultat
din colectarea, evaluarea i analizarea informaiilor, astfel c produsul de
intelligence poate fi privit ca informaia cu valoare adugat, aceast valoare
adugat fiind rezultatul analizei o explicaie a ceea nseamn informaia

Criminal intelligence analysis course, Anacapa Sciences Inc.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Produsele de intelligence sunt clasificate, n cele mai multe cazuri,
dup scopurile pe care le deservesc. Tinnd cont de aceast clasificare
se pot identifica:
produsele de intelligence n scopuri tactice,
produse de intelligence n scopuri operaionale,
produse de intelligence n scopuri strategice.
Exist situaii n care se face distincia ntre analistul de intelligence
i analistul de informaii
, iar aceasta distinctie pornete de la asocierea
frecvent a termenului de intelligence cu serviciile de informaii din
domeniul aprrii i siguranei naionale.
Dar analistul de intelligence poate fi considerat i acel specialist n
analiza informaiilor care lucreaza n cadrul unei alte structuri dect cele de
informaii i a crei sarcina este s genereze produse de intelligence care sunt
diseminate n scopul adoptrii unor decizii, ctre autoritile de aplicare a legii.
Astfel, n aceast categorie profesional poate fi inclus analistul care i
desfoar activitatea n cadrul unei uniti de informaii financiare (UIF)
Financial Intelligence Unit (eng), care funcioneaz i i desfoar activitatea
conform unor principii i standarde stabilite la nivel internaional n legtur cu
prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului.
Activitatea de analiz a informaiilor financiare, dezvoltat la nivelul
unei uniti de informaii financiare presupune parcurgerea acelorai etape ca
cele existente n cadrul activitii de analiz derulate la nivelul serviciilor de
informaii, respectiv colectarea, colaionarea, integrarea, analiza i diseminarea.
n cazul unei UIF produsul de intelligence financiar generat este
destinat autoritilor de aplicare a legii n scopul dispunerii msurilor
necesare pentru combaterea splrii banilor i finanrii terorismului.
n general, poziionarea unitii de informaii financiare la intersecia
dintre sectorul financiar i non-financiar i autoritile de aplicare a legii,
precum i calitatea sa de partener extern pentru unitile de informaii
financiare strine i confer acestei structuri viziunea de ansamblu cu privire
la tendinele nregistrate att la nivel naional ct i la nivel internaional n
legtur cu splarea banilor i finanarea terorismului.

Ionel NIU Analiza de intelligence O abordare din perspective teoriilor schimbarii,
Editura Rao, Bucuresti, 2012.
Unitatea de Informaii Financiare reprezint agenia naional, central, responsabil
cu primirea, analizarea i diseminarea ctre autoritile competente a produselor de analiz
a informaiilor financiare (intelligence financiar) n scopul combaterii splrii banilor i a
finanrii terorismului definiia unitilor de informaii financiare Financial Intelligence
Unit, dat de Grupul Egmont al Unitilor de Informaii Financiare.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n acest fel unitatea de informaii financiare devine principalul
furnizor de produse de informaii financiare specializate pentru autoritile
de aplicare a legii, dar i pentru alte structuri cu competene n domeniul
prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului.
Prin asigurarea corespunztoare a funciei de diseminare, unitatea de
informaii financiare asigur accesul la produse de intelligence financiar, cu
nivel ridicat de relevan pentru sistemul naional de prevenire i combatere
a splrii banilor i finanrii terorismului.
n funcie de procesele implementate la nivelul unei UIF, se distinge
ntre analiza operaional care utilizeaz informaiile disponibile pentru a
identifica inte specifice (persoane, bunuri, reele infracionale, etc) i
analiza strategic care utilizeaz date i informaii disponibile sau cele care
pot fi asigurate de alte autoriti competente pentru a identifica tendine i
tehnici de splare a banilor i finanare a terorismului
Dei reprezint doar o parte din considerente, prin raportarea la cele
expuse anterior, putem afirma ca unitile de informaii financiare pot fi
privite ca structuri de intelligence financiar, iar activitatea acestora i n mod
special produsele de intelligence generate sunt de natur s sprijine
decidenii n legtur cu politicile i msurile aplicabile pentru prevenirea si
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, precum i a altor forme
de criminalitate organizat care pot aduce atingere stabilitii i siguranei
sistemului economic i financiar al unui stat.
n ceea ce priveste actele de terorism care constituie una dintre cele
mai grave ameninri la adresa securitii i stabilitii unui stat, produsele
de intelligence financiar au o importan din ce n ce mai mare, deoarece
permit identificarea unor legturi ntre entiti i/sau persoane care aparent
deruleaza o activitate economic legal, cu persoane i/sau entiti asociate
sau aflate n legtur cu entiti teroriste sau persoane suspecte de terorism.
n aceste condiii analistul de intelligence financiar, datorit naturii
activitii sale i importanei produselor de analiz generate, se confrunta cu
provocri derivate din natura schimbtoare a celor dou fenomene, splarea
banilor i finanarea terorismului.

Nota interpretativ la Recomandarea 29 privind Unitile de Informaii Financiare din
International standards on combating money laundering and the financing of terrorism &
proliferation Cele 40 de Recomandari FATF, disponibile pe,
accesat la data de 30 octombrie 2013.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
1. Volumul informaiilor i diversitatea surselor accesate n procesul
de colectare

Datele i informaile financiare reprezint principalul material de
lucru la nivelul unei uniti de informaii financiare. Aceste date i
informaii sunt supuse unui proces de analiza care are ca principal scop
identificarea legturilor dintre persoane i tranzactii suspecte de splarea
banilor i/sau finanarea terorismului, n cazul unei analize operaionale,
precum i stabilirea unor metode i tipologii de splare a banilor i/sau
finanare a terorismului, n cazul unei analize strategice.
Aa cum s-a subliniat anterior, unitatea de informaii financiare se
afl la intersecia dintre sectorul financiar i non-financiar i autoritile de
aplicare a legii, acestea din urm fiind beneficiarii produselor de intelligence
financiar, pe baza crora sunt dispuse msurile legale considerate adecvate
n legtur cu splarea banilor i finanarea terorismului.
Pentru generarea produselor finale de intelligence financiar, la
nivelul unei uniti de informaii financiare procesul de colectare presupune
accesarea tuturor surselor de informaii deschise, nchise sau clasificate, n
scopul completrii i prelucrrii informaiilor financiare primare care au fost
transmise de entitile din sectorul financiar i non-financiar.

Figura nr. 1
Reprezentarea grafic a etapei de colectare
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Operaiunile financiare folosite de infractori n scopul ascunderii sau
disimulrii originii ilicite a fondurilor sau n scopul finanrii activitii
organizaiilor teroriste devin din ce n ce mai complexe astfel c la nivelul
unitilor de informaii financiare se nregistreaz o cretere exponenial a
volumului de date i informaii financiare care trebuie supuse procesului de
analiz financiar.
Entitile din sectorul financiar i non-financiar se confrunt la
rndul lor cu un volum foarte mare de informaii, n lgtur cu tranzaciile
procesate, din care trebuie s le extrag doar pe acelea care prezint
suspiciuni din punct de vedere al splrii banilor sau finanrii terorismului.
ns poziionarea acestor entiti nu le permite s aib reprezentarea
imaginii de ansamblu asupra ntregii scheme utilizate de infractori.
n aceste condiii, pornind de la ipotezele dezvoltate pe baza
informaiilor primite din sectorul financiar i non-financiar analistul de
informaii financiare trebuie s identifice legaturile ntre persoane i
operaiunile suspecte de splarea banilor i finanarea terorismului.
Varietatea surselor de date i informaii poate genera dificulti pentru
analistul de informaii financiare ntruct tehnicile folosite de infractori sunt din
ce n ce mai variate i mai complexe. Stabilirea surselor de date i informaii
relevante pentru cazul analiza reprezint una dintre provocrile crora trebuie
s le fac analistul n procesul de colectare a informaiilor.
Sursele nchise, reprezentate n general de bazele de date existente la
nivelul unei uniti de informaii financiare sau bazele de date gestionate de
alte autoriti i la care UIF are acces, reprezint prima surs de date i
informaii accesat de analistul de informaii financiare, ntruct datele
disponibile la nivelul acestei categorii sunt cele care au fost verificate i
validate n prealabil.
Evoluiile mediului n care activeaz unitatea de informaii
financiare impune ca analistul de informaii financiare s i adapteze
metodele de colectare a informaiilor. Astfel, n procesul de colectare a
informaiilor, sursele deschise ocup un loc din ce n ce mai important
pentru analiza financiar. Importana n cretere a surselor deschise pentru
procesul de analiz financiar este rezultatul deschiderii i diversificrii
canalelor de comunicare prin utilizarea tehnologiei. Reelele de socializare
sau motoarele de cautare n mediul virtual pot oferi informaii despre
legturile dintre anumite persoane, legturi care de multe ori nu pot fi
observate direct doar pe baza analizei unor operaiuni financiare. n acest
punct intervine analistul care, prin colaionarea informaiilor primare de
natur financiar cu cele obinute din mediul virtual, poate identifica noi
legturi relevante pentru cazul aflat n analiza sa.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Evoluia modalitilor de transfer a fondurilor ntre persoane sau
entiti, permite uneori anonimizarea deplin a beneficiarului real al
transferurilor, astfel c simpla analiza a unor operaiuni financiare este
posibil s nu dezvluie analistului legturile pe care un individ sau o entitate
le are cu o organizaie terorista (ca un exemplu).
Dei prin intermediul surselor deschise poate fi obinut un volum
mare de informaii, provocarea este generat n primul rand de stabilirea
relevanei informaiilor obinute din astfel de surse. Volumul de informaii
nu este direct proporional cu relevana acestora n cazul surselor deschise,
astfel c nainte de a lua n considerare aceste date i informaii pentru
procesul de analiz, analistul de informaii financiare trebuie s iniieze un
proces de validare a datelor i informaiilor obinute din surse deschise, care
fie presupune utilizarea resurselor tehnologice, fie este bazat pe intuiia i
experiena profesional a analistului.
Tehnicile de colectare a informaiilor utilizate de analist variaz de la
cele mai simple, pana la cele mai complexe de tip data mining care pot
implica att intuiia analistului ct i tehnologii avansate pe care analistul
trebuie s stie sa le utilizeze pentru a beneficia de cele mai bune rezultate.
Scopul principal al activitatii de analiz financiar este s ofere
imaginea de ansamblu a unei scheme de splare a banilor sau de finanare a
terorismului, imagine care se materializeaz n produsul de intelligence
financiar pe baza cruia autoritile de aplicare a legii pot decide cu privire
la aplicarea msurilor preventive/coercitive care se impun.
Caracterul transnaional al infraciunilor de splare a banilor i de
finanare a terorismului, precum i al criminalitii organizate, genereaz
provocri pentru analist prin prisma varietii surselor de date i informaii
pe care trebuie s le acceseze. Limitarea procesului de colectare la accesarea
surselor de date i informaii disponibile la nivel naional genereaz lacune
pentru procesul de analiz, lacune care se reflect n calitatea sczut a
produsului de intelligence, din punct de vedere al relevanei.
n aceste condiii, analistul de informaii financiare trebuie s acorde
aceeai importan surselor de date i informaii naionale, ct i celor
disponibile la nivel internaional.
n cazul UIF-urilor, Grupul Egmont statueaz cooperarea ntre
aceastea la nivel internaional, ca instrument ce asigur un proces eficient de
prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului la nivel
internaional i naional
. Elementele de extraneitate pe care le prezint

STATEMENT OF PURPOSE of the Egmont Group of Financial Intelligence Units,
Guernsey, 23
June 2004, disponibil pe, accesat la data
de 30 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
crima organizat genereaz nevoia de intensificare a cooperrii ntre
jurisdicii materizliat prin schimbul de informaii relevante pentru procesul
de analiz desfurat la nivelul unei UIF. Din aceste considerente, Grupul
Egmont al unitilor de informaii financiare ncurajeaz cooperarea liber
dintre UIF-uri pe baza de reciprocitate sau acorduri de cooperare
n aceste condiii, n procesul de intelligence derulat la nivelul unei
astfel de structuri un element esenial n etapa de colectare a informaiilor este
reprezentat de accesarea datelor i informaiilor deinute de alte uniti de
informaii financiare partenere. Procesul este unul cu caracter de reciprocitate
mbracnd forma unui schimb de informaii cu scopul principal de identificare,
prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului.

2. Tehnicile de splare a banilor i finanare a terorismului

Datorit specificului informaiilor financiare evoluiei tehnicilor folosite
de infractori pentru ascunderea originii ilicite a unor produse (n cazul splrii
banilor) sau pentru ascunderea destinaiei unor fonduri (cum poate fi cazul unor
acte de finanare a terorismului), activitatea de analiz a informaiilor financiare
presupune un nivel ridicat de specializare din partea analitilor.
n urm cu 10 ani tipologiile de splare a banilor includeau un numr
mic de tranzacii i operaiuni financiare, fiind folosite cu preponderen
numeroase operaiuni cu numerar, alturi de transferuri bancare efectuate n
baza unor contracte fictive de vnzare-cumprare bunuri, iar tehnicile
folosite pentru ascunderea originii ilicite a fondurilor constau n transferuri
repetate ntre conturi.
n prezent, pe lng transferurile clasice, n cadrul unei scheme de
spalare a banilor apar i alte operaiuni care nu se deruleaz prin intermediul
unor conturi bancare, cum ar fi actele de comer sau tranzaciile cu valori
mobiliare, iar entitile implicate n operaiunile de splare a banilor sunt din
ce n ce mai numeroase, activnd n diferite medii (societi de asigurare,
societi de administrare a fondurilor, case de schimb valutar, firme de
consultan, etc.). De asemenea, folosirea unui numr mare de interpui n
tranzaciile implicate ntr-o schem de splare a banilor este o tendin
observat n legtur cu operaiunile respective. n aceste condiii, analistul
de informaii financiare, pentru a putea genera produsul de intelligence
financiar final, trebuie s identifice toate entitile i persoanele implicate,
precum i legturile dintre acestea.

Principles for Information Exchange Between Financial Intelligence Units for Money
Laundering and Terrorism Financing Cases The Hague, 13 June 2001, disponibil pe, accesat la data de 30 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Astfel, analistul de intelligence financiar este supus unei provocri
continue care genereaz necesitatea adaptrii muncii acestuia la mediul n
schimbare, precum i la evoluiile nregistrate n legtur cu tehnicile de
splare a banilor i finanare a terorismului folosite de infractori.
Un prim exemplu, n acest sens, este cel legat de modalitatea de
transfer al fondurilor utilizat de ctre infractori. Dac n anii 90 principalul
canal utilizat pentru transferul fondurilor era reprezentat de conturile
bancare, n prezent, datorit ntririi sistemelor de protectie ale instituiilor
financiare mpotriva utilizrii acestora n scopul splrii banilor i finanrii
terorismului, infractorii caut s foloseasc metode alternative pentru
ascunderea originii ilicite a fondurilor sau pentru transferul acestora ctre
alte entiti sau persoane.
O bun cunoatere a modului de funcionare a sistemelor alternative
de transfer de fonduri constituie un avantaj pentru analistul de informaii
financiare, deoarece i permite s identifice eventualele conexiuni ntre
persoane care iniial nu preau a avea nicio legtur cu cazul analizat.
Un sistem de transfer al fondurilor larg uzitat este Hawala, sistem
prin intermediul cruia fondurile sunt transferate n baza unui cod al onoarei
stabilit ntre brokerii Hawala. ncrederea i de multe ori relaiile de rudenie
sau afiliaiile stau la baza transferurilor de bani efectuate prin acest sistem,
care funcioneaz n afara celor reglementate de lege, toate operaiunile
financiare nefiind nsoite de documente.
O alt tendin identificat n legtur cu splarea banilor sau
finanarea terorismului este aceea de utilizare a operaiunilor comerciale,
splarea banilor prin intermediul faptelor de comer fiind o metod din ce n
ce mai utilizat de infractori datorit unor avantaje evidente:
volumul foarte mare al tranzactiilor comerciale
, aspect ce
ngreuneaz foarte mult activitatea unitilor de informaii financiare i a
autoritilor de aplicare a legii,
diferenele de reglementare a comerului extern, existente la nivelul

In anul 2007 valoarea tranzactiilor comerciale la nivel global a fost de aproximativ 25
trilioane USD, comparativ cu anul 2004 cand valoarea acestora era de 17 trilioane USD
John W Miller, Global Trade Talks Fail as New Giants Flex Muscle Wall Street Journal
(online), 30 July 2008,
hps_us_whats_news, accesat la data de 30 octombrie 2013.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
volumul i complexitatea documentelor care nsoesc bunurile
comercializate, precum i lipsa uniformitii cu privire la condiiile de form
i de fond pe care trebuie s le ndeplineasc aceste documente,
globalizarea actului de comer care presupune implicarea a mai
mult de dou jurisdicii ntr-o singur tranzacie (un exemplu n acest sens
sunt cazurile n care companii mari i-au relocat activitatea de producie n
una sau dou jurisdicii).
De asemenea, comerul este folosit ca instrument de transfer al
fondurilor i de ctre entitile sau persoanele care sprijin activitile
organizaiilor teroriste. Actele de comer desfurate de aceti sponsori ai
terorismului pot genera resursele financiare necesare pentru operaionalizare
celulelor teroriste. De asemenea, prin intermediul actelor de comer se pot
asigura resursele logistice i materiale utilizate de organizaiile teroriste
pentru asigurarea funcionrii la capacitate optim a centrelor de pregtire i
instruire a teroritilor.
Tranzaciile comerciale prezint vulnerabiliti i din punctul de
vedere al posibilitii utilizrii acestora n vederea transferului de resurse
ctre state aflate sub regim sancionator internaional instituit de Consiliul
de Securitate al ONU. Volumul i diversitatea bunurilor comercializate,
genereaz dificulti pentru analitii de informaii financiare, identificarea
acelor operaiuni suspecte de splarea banilor sau finanarea terorismului
fiind de multe ori ngreunat de lipsa unor date centralizate cu privire la
operaiunile de comer.
Expansiunea comerului imobiliar a generat i genereaz provocri
pentru analistul de intelligence financiar, ntruct o pia imobiliar n
continu micare l pune pe acesta n situaia n care trebuie s analizeze un
volum foarte mare de informaii referitoare la tranzaciile imobiliare, tipuri
de operaiuni utilizate frecvent de ctre infractori pentru generarea unor
venituri aparent legale.
Toate aceste tipuri de tranzacii care uneori sunt derulate n afara
sistemului financiar clasic (prin intermediul bncilor), necesit n primul
rnd colectarea de ctre analist a unui volum mare de informaii din
domeniul comercial i din alte domenii conexe, care ulterior sunt supuse
procesului de analiz n scopul identificrii operaiunilor suspecte de splare
a banilor sau finanare a terorismului.
Tendina ultimilor ani n domeniul criminalitii organizate, sub toate
formele sale este ca membrii acestor organizaii s se foloseasca de adevrate
reele interpuse, aspect ce ngreuneaz munca analitilor de intelligence i a
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
specialitilor din cadrul autoritilor de aplicare a legii. Un analist de
intelligence pus n faa unei astfel de situaii trebuie s nvee cteva tehnici de
analiz, una dintre ele fiind analiza relaional (social network analysis). Un
prim pas n acest gen de analiz este crearea de ctre analistul de intelligence
a reelei n ansamblul su pentru a putea identifica nodurile critice ale reelei
(cei mai influeni membri ai reelei, efii reelei etc).
Odat identificate aceste noduri, analistul de intelligence financiar
trebuie s creeze scenarii prin eliminarea unuia sau mai multor noduri critice
i s emit ipoteze cu privire la posibile modificri n structura reelei prin
aceste eliminri fiind cunoscut capacitatea acestor reele de crim
organizat de a se regenera. Aceste scenarii permit analistului s identifice
beneficiarii reali ai activitii infracionale. Totodat, un astfel de scenariu
permite analistului s identifice persoane implicate n reea i care iniial nu
apar n ipoteza de lucru, dar rolul lor n cadrul organizaiei infracionale este
relevat prin eliminarea unor noduri ale organizaiei.
n aceste condiii, n cadrul analizei financiare, analistul se afl
practic n faa unui puzzle format din foarte multe piese pentru care trebuie
s stabileasc locul n vederea generrii imaginii de ansamblu asupra
ntregului proces de splare a banilor sau de finanare a terorismului.
Aceasta imagine de ansamblu se materializeaz n produsul de intelligence
financiar diseminat autoritilor de aplicare a legii.
Indiferent de volumul informaiilor financiare i non-financiare
supus analizei, analistul de intelligence financiar nu-i permite s omit
niciuna dintre piesele acestui puzzle (persoane, operaiuni i tranzacii),
ntruct imaginea generat ar fi incomplet, iar decidenii ar putea fi privai
de elemente eseniale pentru luarea unei decizii corecte.

3. Timpul de reacie

Caracterul emergent al criminalitii organizate, splrii banilor i
finanrii terorismului, necesit reacie imediat din partea unitii de
informaii financiare i implicit din partea analistului de intelligence
financiar. Consecinele unui timp de reacie mare pot fi inestimabile n cazul
unor atacuri teroriste care au putut fi comise cu spriijinul financiar al unor
entiti i organizaii crora sistemul le-a permis infiltrarea i materializarea
operaiunilor i tranzaciilor financiare. n aceste situaii nu vorbim doar de
un interval scurt de timp n care trebuie dispuse msurile corespunztoare,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
ci i de capacitatea analistului de a sintetiza, ntr-un interval scurt de timp,
ct mai mult informaie pe care s o materializeze ntr-un produs de
intelligence financiar relevant pentru decideni.
Practic, produsul de intelligence financiar trebuie s ntruneasc
cumulativ mai multe condiii: s fie relevant pentru procesul decizional al
beneficiarului, s fie diseminat n timp util i s rspund nevoilor beneficiarului.
Timpul de reactie al unei uniti de informatii financiare este primul
indicator n stabilirea performanei unei astfel de entiti iar la diminuarea
acestui indicator contribuie analistul de informaii financiare, prin activitatea
pe care o desfoar.
Informaiile financiare prezint o caracteristic important i anume
perisabilitatea. Operaiunile financiare derulate n scopul splrii banilor sau
finanrii terorismului prezint relevan doar n intervalul de timp n care se
poate face identificarea sursei de provenien a fondurilor i identificarea
beneficiarului final al acestora. Reelele de crim organizat dezvolt tehnici
de transfer rapid al fondurilor care le permit acestora s i reloce activitatea
n alte zone care nu dispun de sisteme financiare rezistente la infiltrrile
membrilor reelelor.
Dac ne referim la activitatea organizaiilor teroriste, timpul de
reacie al analistului de informaii financiare i implicit al organizaiei din
care face parte, trebuie s fie unul extrem de redus, ntruct o operaiune
suspect de finanarea terorismului, dac nu este identificat n timp util,
poate reprezenta mijlocul prin intermediul cruia organizaia terorist i
poate definitiva un atac terrorist.
Elementul de supriz trebuie s fie nelipsit n legtur cu produsele
de intelligence financiar iar decidenii trebuie s aib la dispoziie un produs
care s le permit atingerea rezultatului final, incriminarea n cazul actelor de
splare a banilor sau stoparea fluxului financiar ctre entitile teroriste,
n cazul finanrii terorismului.
De asemenea, timpul redus de reacie este important i n cazul
produselor de intelligence financiar n scopuri strategice, ntruct
diseminarea n timp util ctre autoritile competente a unor produse de
intelligence financiar strategic, le permite acestora s aloce eficient resursele
necesare ctre acele sectoare care prezint risc ridicat de splare a banilor
sau finanare a terorismului, rezultatul final fiind un raport cost-beneficiu
avantajos pentru ntregul sistem naional de prevenire i combatere a splrii
banilor i finanrii terorismului.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Analistul de informaii financiare i defoar activitatea ntr-un
mediu aflat n continu evoluie i schimbare, iar rezultatul activitii de
analiz a informaiilor financiare, produsul de intelligence financiar,
reprezint punctul de pornire n procesul de combatere a splrii banilor
i finanare a terorismului, dou fenomene care aduc atingere stabilitii i
siguranei economice a unui stat.
n aceste condiii produsul de intelligence financiar, fie c este
generat n scopuri operaionale, fie c este generat n scopuri strategice,
trebuie s asigure suportul necesar pentru autoritile cu competene
n domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor, finanrii terorismului
i a criminalitii organizate, n general.


1. Cooper Jeffrey, Curing Analytic: Pathways to Improved Intelligence
Analysis, Center for the Study of Intelligence, Washington, 2005.
2. Grabo Cynthia, Anticipating Surprise: Analysis for Strategic Warning,
Joint Military Intelligence College, Washington, 2002.
3. Heuer Richards, Psychology of Intelligence Analysis, Center for the
Study of Intelligence, Washington, 1999.
4. Jean-Charles Brisard, JCB Consulting, Terrorism financing - Roots and
trends of Saudi terrorism financing, Report prepared for the President of the
Security Council United Nations, Dec. 19, 2002, New-York, USA.
5. Jean Louis, Herail, Patrick Ramela, Le blanchiment de largent et la
crime organisee, P.U.F., Paris, 1996.
6. Lahneman William (coord.), The Future of Intelligence Analysis
(vol. I, II) - Center for International and Security Studies, 2006.
7. Matthew Levitt, Follow the money Leveraging financial intelligence to
combat transnational threats, 2011, disponibil la
content/uploads/34-43-FORUM-Levitt.pdf, accesat la data de 30 octombrie 2013.
8. McDowell Don, Strategic intelligence: A Handbook for Practitioniers,
Managers, and Users, The Scarecrow Press INC., 2009.
9. Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF-GAFI),
GAFISUD, The Forty Recommendations.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Abordarea pe baz de risc, metod de management
al riscului operaional la nivelul unitilor
de informaii financiare

Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor

The mission of the financial intelligence units (FIU) within the systems on
prevention and combating money laundering and terrorism financing (AML/CTF)
consist in ensuring the information component of law enforcement authorities in
connection with money laundering/terrorism financing risks (ML/TF) identified based
on available data and information at the level of financial and non-financial sector.
Comparing with intelligence structures from other area, the FIUs are
facing different events at the level of operational risk components, generated by
continuous flow of raw financial data and information. Therefore, the FIU has the
main role of identification the information that indicates high risk of ML/TF.

Keywords: money laundering, terrorism financing, risk, financial,
non-financial, data, intelligence, analysis


Abordarea pe baz de risc n intelligence-ul
financiar reprezint o
metod de management al riscurilor operaionale la nivelul activitii de analiz
a unei uniti de informaii financiare (FIU). Aceasta const n alocarea
resurselor de analiz (informaionale,umane i tehnice) n funcie de riscurile
de splare de bani/finanarea terorismului (SB/FT), identificate pe baza
informaiilor transmise de entitile din sectorul financiar i non-financiar.

n cadrul prezentului document termenul de intelligence va fi folosit n dou accepiuni
ale sale, respectiv:
Procesul de identificare i integrare a unor date i informaii n scopul generrii de
informaii noi, cu valoare operativ, tactic sau strategic i care nu erau cunoscute anterior.
Produsul rezultat n urma acestui proces i care este destinat beneficiarului final.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
1. Riscul operaional al unei uniti de informaii financiare

Standardele internaionale atribuie unitilor de informaii financiare
rolul de coordonator al componentei de intelligence a sistemului de prevenire i
combatere a splrii banilor i finanrii terorismului (SPCSBFT).
n termeni simpli, un FIU trebuie s se asigure c informaii
relevante privind SB/FT din sectorul financiar i non-financiar sunt
livrate n timp util beneficiarilor cu competene de aplicare a legii, pentru
ca acetia s poat adopta msurile preventive/combative necesare.
Similar oricrui alt tip de structur organizaional, FIU-ul se confrunt
n cadrul activitii cu riscuri operaionale
care dac nu sunt identificate i
abordate corespunztor pot avea un impact negativ asupra misiunii sale
. ns,
spre deosebire de alte structuri de informaii
, FIU se confrunt cu manifestri
diferite la nivelul componentelor riscului operaional.
n concret, dac pentru serviciile de informaii o problem major o
reprezint capacitatea de acoperire informativ
a zonelor de risc n
domeniul n care activeaz (ex. pe sigurana naional - capacitatea de a
obine informaii cu privire la ameninrile externe la adresa statului), la
nivelul FIU-ului exist un flux continuu de date i informaii financiare
brute care alimenteaz unitatea, n baza standardelor privind prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului (CSB/CFT).
Meninerea acestui flux este esenial. Entitile raportoare din
sistemul financiar i non-financiar trebuie ncurajate s raporteze orice
suspiciune de SB/FT FIU-ului. Este rolul acestuia din urm s se asigure c
din fluxul constant de date i informaii sunt selectate cele mai relevante
astfel nct resursele limitate de analiz s fie alocate cu maxim eficien,
ntr-un raport cost-beneficiu ct mai avantajos, ctre prevenirea i/sau
combaterea acestor fapte.

Pentru scopul prezentului document a fost adoptata definiia pe care Comitetul de la Basel
pentru Supravegherea Bancar o d n cadrul Basel II Framework (June 2004) conceptului
de risc operaional, respectiv riscul de pierderi generate de procese interne neadecvate sau
necorespuztoare, personal i sisteme, sau de evenimente externe.
O manifestare concret a acestei categorii de risc o reprezint situaia n care o informaie
privind o operaiune de SB/FT exist la nivelul FIU-ului, ns ea nu a fost identificat i
diseminat, n timp util, autoritilor de aplicare a legii.
Ex. care activeaz n domeniul siguranei naionale, domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii, domeniul aprrii naionale etc.
Prin capacitatea de acoperire informativ nelegem capacitatea de a colecta informaii
dintr-un anumit domeniu/sector/problematic etc.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Dei pare un lucru simplu, selectarea din volumul masiv de date i
informaii financiare eterogene pe cele relevante, prin eliminarea zgomotului
de fond, este o sarcin foarte complex.
Mai mult, dac nu este ndeplinit corect pot aprea situaii cu
implicaii deosebite nu doar pentru FIU (exemplul celui mai sumbru scenariu
- situaia n care un atac terorist ar fi putut fi dejucat pe baza unor informaii
privind finanarea operaiunii, informaii care existau la nivelul FIU-ului, dar
care pe fondul unor procese necorespunztoare nu au fost evaluate corect i
diseminate autoritilor competene pentru a aciona preventiv).
Soluia const n evaluarea din punct de vedere al riscului de SB/FT
a tuturor informaiilor financiare cuprinse n rapoartele primite la nivelul
FIU-ului, urmnd ca resursele de analiz s fie alocate n funcie de
rezultatul acestei evaluri.

2. Standarde internaionale n legtur cu abordarea pe baz de risc

Grupul Egmont al unitilor de informaii financiare:
Grupul Egmont prevede n legtur cu subiectul evalurii riscului
rapoartelor de tranzacii suspecte (RTS) i al prioritizrii acestora c:
prioritizarea RTS-urilor este important ntruct permite FIU-urilor
s aloce i s-i direcioneze resursele n conformitate cu prioritile
stabilite i cu riscul identificat. Alocarea eficient a resurselor este critic
pentru asigurarea unei analize eficiente i o diseminare n timp util a
intelligence-ului financiar ctre ageniile partenere. Pentru prioritizarea
eficient a rapoartelor este important s se determine nivelul de risc asociat
activitii, persoanei fizice sau juridice raportate. Nivelul de risc poate
fi determinat prin efectuarea unei evaluri a riscului
RTS-urile cu prioritate sczut pot fi puse la dispoziia autoritilor
investigative competente sau pstrate n eviden pentru analizele viitoare,
iar cele cu prioritate ridicat ar trebui analizate i diseminate ageniilor de
aplicare a legii sau altor agenii competente

Grupul de aciune financiar internaional:
Textul Recomandrii FATF 1 Evaluarea riscului i aplicarea
unei abordri pe baz de risc prevede o serie de principii de baz n ceea

Grupul Egmont, Analiza tactic - Manual de participant, Sectiunea 3 - Evaluarea
riscului i definirea prioritilor, 2008.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
ce privete evaluarea riscului. n primul rnd se solicit statelor s
identifice, evalueze i s neleag riscurile de SB/FT cu care se
confrunt i totodat, statele trebuie s desemneze o autoritate sau
mecanism de coordonare a aciunilor pentru evaluarea riscurilor. Scopul
standardului este de a asigura faptul c statele pot aborda n mod eficient
propriile riscuri de SB/FT, iar evaluarea riscului este destinat a servi drept
baz pentru aplicarea abordrii pe baz de risc, respectiv asigurarea
faptului c msurile adoptate sunt proporionale cu riscul identificat.
Textul Recomandrii prevede n mod explicit c abordarea pe baz de risc
i, implicit, procesul de evaluare a riscului pe care se bazeaz, trebuie s
constituie o baz esenial pentru alocarea n mod eficient a resurselor de
prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii terorismului
Nota interpretativ la recomandarea 1 prevede n mod specific faptul
c obiectivul abordrii pe baz de risc const n asigurarea faptului c
msurile de CSB/CFT sunt proporionale cu riscul identificat, precum i
n susinerea adoptrii unor decizii privind alocarea eficient a resurselor. n
acest scop, statele trebuie s adopte msuri de identificare i evaluare
continu a riscurilor de SB/FT cu care se confrunt. Obiectivele
procesului la nivel naional sunt:
asigurarea unei resurse pentru poteniale mbuntiri ce pot fi
aduse regimului de CSB/CFT;
sprijinirea prioritizrii i alocrii resurselor CSB/CFT de ctre
autoritile competente;
sprijinirea procesului de evaluare a riscului de SB/FT la nivelul
entitilor raportoare.

3. Abordarea pe baz de risc

Aa cum s-a menionat, abordarea pe baz de risc n intelligence-ul
financiar reprezint o metod de management al riscurilor operaionale la
nivelul activitii de analiz a unui FIU i const n alocarea resurselor
analitice (informaionale, umane i tehnice) n funcie de riscurile de splare
de bani/finanarea terorismului (SB/FT) identificate. Principiul pe care l

FATF, FATF Guidance National Money Laundering and Terrorist Financing Risk
Assesment, Februarie 2013, disponibil la
images/National_ML_TF_Risk_Assessment.pdf, accesat la 30 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
deservete este acela c resursele trebuie alocate n funcie de prioriti
astfel nct riscurile cele mai mari s beneficieze de cea mai mare atenie
O astfel de abordare permite alocarea n cel mai eficient mod posibil a unui
volum limitat de resurse.
Dei nu exist metodologii general acceptate care s prevad natura
i aria de acoperire a abordrii pe baz de risc, la nivelul standardelor care
impun o astfel de abordare exist un consens general n legtur cu faptul c
o abordare pe baz de risc implementat eficient presupune identificarea i
categorisirea riscurilor de SB/FT i aplicarea unor msuri rezonabile pe baza
riscului identificat
Abordarea pe baz de risc prezint urmtoarele beneficii i provocri:

3.1. Beneficii:
un management mai eficient al riscurilor, ntr-un raport
cost-beneficiu mai avantajos;
flexibilitatea FIU-ului de a se adapta rapid la evoluiile n timp
ale riscurilor;
axarea activitii FIU-ului pe ameninri de SB/FT reale,
identificate corespunztor;
scderea riscului de perisabilitate al intelligence-ului financiar
produs de FIU;
o diminuare a amprentei FIU-ului asupra entitilor raportoare,
tradus n costuri mai sczute cu conformitatea pentru sectorul financiar i
scderea riscului de deconspirare a analizelor efectuate la nivelul
FIU-ului, ctre subiecii analizai;

3.2. Provocri:
necesit determinare din partea managementului n adoptarea setului
de msuri care asigur implementarea eficient a abordrii pe baz de risc;
presupune adoptarea de msuri specifice pentru gestionarea
situaiilor tranzitorii aferente trecerii la noua abordare;
necesit informaii corespunztoare pentru efectuarea unei analize
relevante a riscului;

FATF, Guidance on the risk-based approach to combating money laundering and terrorist
financing, iunie 2007, disponibil la
Procedures.pdf, accesat la 30 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
necesit o nevoie sporit de personal instruit n domeniul riscului
care s aib capacitatea de a lua decizii corecte pe baza de riscuri de SB/FT
Adoptarea unei abordri pe baz de risc presupune implementarea
unui proces de management al riscului de SB/FT, cu urmtoarele etape:
recunoaterea existenei riscului (riscurilor) de SB/FT;
evaluarea riscului (riscurilor) de SB/FT;
dezvoltarea unor strategii de management a riscurilor identificate

4. Recunoaterea existenei riscurilor de SB/FT

Riscul de SB/FT nu este identic pentru fiecare tranzacie suspect
raportat FIU-ului.
Un raport de tranzacii suspecte (RTS) reprezint o forma de
human intelligence (HUMINT) fiind similar rapoartelor colectate de alte
structuri de informaii de la sursele umane. n concret, RTS-ul reprezint o
interpretare subiectiv pe care angajatul unei entiti raportoare o d unei
situaii de fapt identificate n cursul activitii sale specifice. Aceast
interpretare este influenat de dou elemente:
pe de o parte viziunea relativ ngust a entitii raportoare asupra
respectivei situaii, generate de faptul ca informaiile pe care le are la
dispoziie sunt limitate (ex. o instituie financiar vede doar ceea ce este
n sistemul su fr a cunoate cte conturi a tranzitat o sum de bani pn
s ajung la un client al sau), iar
pe de alt parte, subiectivismul persoanei responsabile cu ntocmirea
raportului de tranzacii suspecte care apreciaz caracterul suspect al situaiei de
fapt incluse n raport, prin raportarea la propriile cunotine i experien.
n aceast logic, standardele internaionale prevd obligaia de a
transmite FIU-ului rapoarte i nu sesizri cu privire la tranzacii suspecte,
de unde i conceptul de entiti raportoare. Rapoartele sunt simple
informri cu privire la elemente de fapt pe care entitile le consider
suspecte, ele fiind exonerate de orice fel de rspundere n cazul n care
suspiciunile sunt nefondate i au fost raportate cu bun credin.
n acest context, poziionarea FIU-ului la convergena sectorului
financiar i non-financiar, cu autoritile de aplicare a legii, autoritile de
reglementare i supraveghere i FIU-uri din alte jurisdicii, ofer acestuia o
viziune global care-i permite o evaluare mult mai realist a riscului de SB/FT
al unei tranzacii cuprinse ntr-un raport dect o poate face entitatea raportoare.

FATF, loc. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
FIU-ul beneficiaz de un volum superior de informaii punctuale
i/sau agregate la nivel de sistem
i, totodat, deine personal specializat n
identificarea i evaluarea riscurilor de SB/FT.
n acelai timp ns, indiferent de tria i eficiena controalelor de
CSB/CFT implementate de instituiile financiare, infractorii vor continua s
ncerce s mute fonduri ilicite prin intermediul sectorului financiar fr a fi
detectai i ,din cnd n cnd, vor i reui
. Este rolul FIU-ului ca prin propria
evaluare a riscului de SB/FT al tranzaciilor suspecte s identifice aceste
cazuri i s ia msurile necesare pentru abordarea lor corespunztoare.

5. Evaluarea riscului de SB/FT al unei operaiuni financiare
cuprinse ntr-un raport de tranzacii suspecte
Evaluarea riscului este un proces folosit n multe domenii. Spre
exemplu, teoria economic reine dou mari contexte n care sunt adoptate
deciziile: riscul i incertitudinea.
Primul este caracterizat de situaia n care probabilitatea de
materializare a unui eveniment cu efecte adverse poate fi definit pe baza
unor niveluri de frecven relativ. n acest scop, sunt folosite informaii
despre evenimente similare din trecut (obinute fie din experien, fie din
studiul sistematic al unor astfel de evenimente).
n mod contrar, cea de-a doua abordare e caracterizat de
imposibilitatea determinrii probabilitii unui eveniment viitor. Nici
experiena i nici datele istorice nu permit o predicie a probabilitii
n ceea ce privete operaiunile de splare de bani, contextul este
unul de risc, fapt ce permite folosirea experienei altor FIU-uri, entiti
raportoare, organe judiciare i experiena internaional pentru dezvoltarea
unor instrumente de evaluare a riscului.
n funcie de circumstane, evaluarea riscului poate fi retrospectiv

sau prospectiv
, cantitativ sau calitativ sau o combinaie a acestora.
n general ns, o evaluare cantitativ, folosind date validate, poate fi mai

Mai multe informaii nseamn mai multe anse de identificare a unei operaiuni de SB/FT.
FATF, loc. cit.
Unidad de Informacion Financiera, Handbook for designing monez laundering and terrorist
financing risk matrices. A proposal based uopn Argentinas experience, disponibil la, accesat la 30 octombrie 2013.
Evaluarea retrospectiv a riscului folosete date disponibile n legtura cu evenimente din
trecut pentru a anticipa probleme viitoare. Dei trecutul nu este ntotdeauna un indicator
concludent al viitorului, pot fi identificate pattern-uri relevante din datele istorice, datele
privind infracionalitatea nefcnd excepie.
Evaluarea prospectiv a riscului ncearc s anticipeze viitorul fr a beneficia de date istorice.
Aceast abordare se bazeaz n principal pe indicatori calitativi i nu pe cei cantitativi.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
obiectiv i mai folositoare n timp dect o evaluare calitativ a riscului,
bazat pe presupuneri i studii de caz
Scopul evalurii riscului de SB/FT al tranzaciilor incluse n RTS-urile
primite de un FIU const n reducerea probabilitii unui eec al acestuia din
urm de a identifica o operaiune de SB/FT.
Riscul de SB/FT al tranzaciei incluse n RTS nu vizeaz ns n mod
direct FIU-ul. O astfel de tranzacie genereaz riscuri la adresa valorii sociale
protejate n cazul faptelor de SB/FT. Eecul n a identifica o operaiune de
SB/FT, din volumul de RTS-uri care parvin FIU-ului, constituie ns un risc
operaional al acestuia. ntre cele dou riscuri exist o strns legtur. Cu ct
tranzacia raportat FIU-ului prezint un risc de SB/FT mai ridicat, cu att
riscul operaional este mai mare i consecinele mai serioase, dac tranzacia
nu este evaluat corespunztor pentru a se aciona n legtur cu ea.
Dac exist o probabilitate N ca FIU-ul s nu detecteze o
tranzacie de SB/FT, o astfel de probabilitate este redus condiional prin
aport suplimentar de informaii. Astfel, cu ct este disponibil mai mult
informaie n legtur cu natura i trsturile unei tranzacii suspecte, cu att
este mai mic probabilitatea de a eua n detectarea ei, obinndu-se n acest
fel un control sporit asupra riscului. Disponibilitatea informaiei este ns
limitat ntruct este imposibil, prea scump sau necesit prea mult timp
pentru a o obine n toate cazurile.

Pentru derularea procesului de evaluare a riscului de SB/FT al unei
tranzacii incluse ntr-un RTS sunt necesare dou premise:
o nelegere unitar a conceptului de risc cu componentele sale,
o identificare clar a valorii sociale protejate n cazul infraciunilor de
SB/FT pentru a cunoate categoriile de relaii sociale afectate de astfel de fapte.

6. Concepte cheie i terminologie relevant pentru evaluarea
riscului de splare de bani/finanarea terorismului

Multe din conceptele i terminologia folosit pentru evaluarea
riscului de splare de bani/finanarea terorismului provin din domeniul
managementului riscului, proces folosit att n sectorul public ct i n cel
privat pentru susinerea proceselor decizionale

FATF Money laundering & terrorist financing risk assesment strategies, iunie 2008,
disponibil la, accesat la 30
octombrie 2013.
FATF, FATF Guidance National Money Laundering and Terrorist Financing Risk
Assesment, Februarie 2013, disponibil la
National_ML_TF_Risk_Assessment.pdf, accesat la 30 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Organizaia Internaionala de Standardizare (ISO 31000: 2009)

definete riscul ca efectul pe care incertitudinea l genereaz la nivelul
obiectivelor. Definiia din 2009 revizuiete conceptul de risc din ISO
2002 riscul = probabilitate a materializrii unui eveniment negativ i
Grupul Egmont al Unitilor de Informaii Financiare definete riscul
ntr-o tranzacie suspect drept probabilitatea unei suspiciuni, n funcie de
criterii i indicatori predefinii, precum i consecina aciunilor, fie c
acestea sunt fapte de splare de bani sau finanare de terorism.

FATF folosete urmtoarele concepte cheie pentru evaluarea riscului
de SB/FT
RISCUL reprezint o funcie de trei factori: ameninare,
vulnerabilitate i consecine. Evaluarea riscului de SB/FT reprezint un
produs sau proces, bazat pe o metodologie agreat de prile implicate, prin
care se ncearc identificarea, analiza i nelegerea riscurilor de SB/FT i
care servete drept prim pas in abordarea lor. n mod ideal, o evaluare a
riscului implic elaborarea unor judeci despre ameninri, vulnerabiliti i
este reprezentat de o persoan sau grup de
persoane, obiecte sau activiti, care au potenialul de a cauza pagube statului,
societii, economiei, etc. n contextul evalurii riscului de SB/FT conceptul
include infractorii, grupurile teroriste i susintorii lor, fondurile pe care le
folosesc, precum i activitile trecute, prezente i viitoare de SB/FT;
VULNERABILITILE reprezint lucrurile/aspectele care pot fi
exploatate de ctre ameninare sau care i pot sprijini activitile. n
contextul evalurii riscului de SB/FT, vulnerabilitile pot fi, de exemplu,
breele de la nivelul sistemului CSB/CFT, anumite trsturi specifice ale
unei ri, ale unui sector, un produs financiar sau tip de serviciu i care le fac
atractive pentru SB/FT;

Organizaia Internaionala pentru Standardizare (ISO) (2009 a), Managementul riscului
Principii si ghiduri (ISO 31000:2009), ISO, Geneva, website:
Aceeai sursa definete magnitudinea consecinelor ca fiind gradul efectelor negative
cauzate de un eveniment.
Egmont Group Tactical Analysis. Participant Manual.
FATF, FATF Guidance National Money Laundering and Terrorist Financing Risk
Assesment, Februarie 2013, disponibil la
images/National_ML_TF_Risk_Assessment.pdf, accesat la 30 octombrie 2013.
Teoriile de management al riscului definesc ameninarea ca o funcie n care sunt
combinate capabilitatea i intenia.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
CONSECINELE se refer la impactul sau daunele pe care
SB/FT le poate genera i include efectele infraciunii premis sau ale
activitii teroriste asupra sistemului financiar, instituiilor, precum i asupra
economiei i societii n general. Consecinele SB/FT pot fi pe termen scurt
sau pe termen lung i pot viza populaia n general, comuniti specifice,
mediul de afaceri, interesele naionale i internaionale, precum i reputaia
i atractivitatea sectorului financiar al unui stat.

Figura nr. 1
Componentele conceptului de risc

7. Legtura dintre splarea banilor i finanarea terorismului

Dei recomandrile FATF prevd msuri comune de abordare a
problematicii celor dou fenomene, acest lucru datorndu-se n principal
faptului c msurile de prevenire i combatere a splrii banilor constituie
msuri cheie care permit neutralizarea i combaterea organizaiilor
criminale, cele dou infraciuni sunt autonome i independente, ntruct
actele teroriste nu se bazeaz neaprat pe splarea banilor pentru a-i
atinge scopurile.

Dezvoltat pe baza modelului prezentat de BLACK, Christopher n Reporting on
Organised Crime A shift from description to explanation in the Belgian Annual Report on
Organised Crime. Ghent University, 2001.
Unidad de Informacion Financiera, Handbook for designing monez laundering and
terrorist financing risk matrices. A proposal based uopn Argentinas experience, disponibil
la, accesat la 30 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Ct privete diferenele dintre splarea de bani i finanarea
terorismului, n contextul procesului de evaluare al riscului, FATF prevede c
Factorii asociai cu finanarea terorismului care trebuie luai n considerare
pot fi foarte diferii de cei asociai splarii de bani. De exemplu, fondurile
folosite pentru finanarea activitilor teroriste pot proveni att din activiti
infracionale ct i din surse licite. n plus, un obiectiv cheie n combaterea
finanrii terorismului l reprezint prevenirea materializrii unor acte
teroriste viitoare, n vreme ce n cazul combaterii splrii banilor, activitatea
infracional (infraciunea predicat) a avut deja loc. O alt diferen este aceea
c tranzaciile asociate cu finanarea terorismului pot fi efectuate cu sume
foarte mici care dac nu sunt privite n contextul finanrii terorismului sunt
tocmai acele tranzacii care adesea sunt considerate ca prezentnd risc minim
de splare de bani.
Avnd n vedere cele prezentate, pot fi fcute trei observaii care
implic diferene la nivelul metodologiei de analiz riscului n cazul
operaiunilor de finanare a terorismului:
valoarea social aprat n cazul infraciunii de finanare a
terorismului (ordinea i sigurana public) este diferit de cea aprat n cazul
infraciunii de splare de bani (integritatea sistemului economic i financiar). n
acest context, suma sau volumul activelor implicate nu mai constituie
principalul indicator al impactului unei operaiuni de finanare a terorismului;
ntruct tehnicile folosite n tranzaciile de finanare a terorismului
sunt total diferite i bazate pe o logic diferit de cea a operaiunilor de splare
de bani, urmrind strngerea fondurilor din orice surs, licit sau ilicit,
matricea de evaluare a riscului unei astfel de tranzacii trebuie s cuprind
indicatori diferii dect cei folosii pentru operaiunile de splare de bani.
avnd n vedere c msurile adoptate pentru combaterea
terorismului au natur preventiv, ntruct combat actele teroriste nainte ca
ele s fie svrite (ante facto), trebuie stabilit o prioritate temporal
n analiza acestor RTS-uri.

n concluzie, instrumentul de evaluare a riscului de finanare a
terorismului aferent unei operaiuni financiare incluse ntr-un raport de
tranzacie suspect trebuie s includ indicatori specifici care urmeaz a fi
interpretai ntr-o logic diferit dect cea folosit pentru evaluarea riscului
de splare de bani. Astfel de indicatori pot viza:

Unidad de Informacion Financiera, loc. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
originea geografic a fondurilor;
legtura dintre organizaii teroriste i anumite state;
verificarea tranzaciilor n diferite liste de securitate;
verificarea prilor din tranzacie n listele internaionale cu
persoane i organizaii teroriste;
profilul organizaiilor i/sau persoanelor implicate etc.

8. Matricea riscului

Matricele riscului sunt instrumente folosite frecvent n cadrul
activitilor care presupun msurarea i managementul riscului. n legtur
cu domeniul prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii
terorismului, astfel de instrumente sunt folosite de Fondul Monetar
, Banca Mondiala
, Uniti de Informaii Financiare
precum si Grupul Egmont al Unitilor de Informaii Financiare Manual
de analiz tactic
Din punct de vedere metodologic, matricele conin doi vectori, unul
dedicat cuantificrii consecinelor i altul dedicat cuantificrii probabilitii,
suma celor dou coordonate definind nivelul de risc al unei tranzacii
n termeni simpli matricea riscului este folosit pentru a combina
valorile atribuite de analist probabilitii cu valorile atribuite consecinelor,
n scopul obinerii unui nivel de risc. Aceasta sprijin procesul decizional i
ajuta n a alege aciunile de urmat n funcie de nivelul de risc. Modul n
care se calculeaz nivelul de risc este prezentat n urmtoarea matrice
simplificat i tabelul aferent

Fondul Monetar Internaional, The International Monetary Fund staffs ML/FT NRA
methodology, /reports/Risk_Assessment_IMF.pdf,
accesat la data de 30 octombrie 2013
Banca Mondial, The World Bank Risk Assessment Methodology, disponibil la, accesat
la data de 30 octombrie 2013.
AUSTRAC (FIU Australia) Risk management. A tool for small-to-medium sized
businesses,, accesat la data de
30 octombrie 2013.
Grupul Egmont, Analiza tactica - Manual de participant, 2008.
Elaborate pe baza modelului folosit de unitatea de informaii financiare a Australiei.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Figura nr. 2
Matrice simplificat

Tabelul nr. 1
Descrierea riscului

EXTREM Este aproape sigur c operaiunea raportat este o splare de bani
i/sau consecinele s fie majore
MARE Este probabil ca operaiunea raportat s fie o splare de bani i/sau
consecinele s fie serioase
MEDIU Este posibil ca operaiunea raportat s fie o splare de bani i/sau
consecinele s fie moderate
SCZUT Este improbabil ca operaiunea raportat s fie o splare de bani
i/sau consecinele sunt neglijabile

Exemplul prezentat conine patru clase de risc ns, n funcie de
necesiti pot fi definite mai multe clase.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Matricea riscului ofer avantajul unei evaluri cantitative i/sau calitative
a riscului intrinsec al unei tranzacii suspecte raportate, pe baza informaiilor
disponibile, permind n acest fel o identificare a ordinii de prioriti
Cu toate acestea este important de subliniat faptul c instrumentul n
sine are i o serie de limitri care trebuie cunoscute atunci cnd se adopt
decizii pe baza lui, respectiv:
rezoluia sczut n anumite cazuri matricea nu permite, n
cadrul aceleiai clase de risc, o ierarhizarea a evenimentelor care prezint
grade diferite de impact i probabilitate,
sunt posibile erori i inconsistente n alocarea gradelor de risc
calitativ, n relaie cu riscul cantitativ (rating inversat),
este posibil o alocare neoptima a resurselor i o interpretare
subiectiv a rezultatelor, i
adugarea unor elemente subiective n definirea claselor de risc.

n acest context este important ca matricea s fie revizuit periodic
cu luarea n considerare a posibilelor schimbri la nivel de context i a
mediului n care activeaz FIU-ul.

9. Dezvoltarea unor strategii de management al riscurilor identificate

Strategiile de management al riscurilor identificate presupun o serie
de msuri destinate eliminrii i/sau diminurii cazurilor n care o
operaiune de SB/FT nu este detectat de ctre FIU.
Aa cum s-a menionat, riscul aferent unei tranzacii de SB/FT nu
vizeaz n mod direct FIU-ul. O astfel de tranzacie genereaz riscuri la
adresa valorii sociale protejate n cazul faptelor de SB/FT. Eecul n a
identifica o astfel de tranzacie, din volumul semnificativ de informaii
financiare care parvin FIU-ului constituie ns un risc operaional al
acestuia. ntre cele dou riscuri exist o strns legtur. Cu ct tranzacia
nedetectat de FIU prezint un risc mai ridicat de SB/FT, cu att riscul
operaional al acesteia este mai mare i consecinele mai serioase.
Nivelurile de risc rezultate din matricea riscului permit o prioritizare
a RTS-urilor transmise FIU-ului. Pe baza acestei prioritizri pot fi adoptate
decizii fundamentate privind aciunile ce ar trebui ntreprinse n legtur
cu fiecare RTS.

Grupul Egmaont, loc. cit.
COX, L. A. Jr. What's wrong with risk matrices?, Risk Analysis, Vol. 28, No. 2, 2008.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Abordarea pe baz de risc constituie o metod eficient de
management al riscurilor operaionale aferente activitii de analiz a
informaiilor ale unui FIU. Implementat corect, abordarea pe baz de risc
asigur o alocare eficient a resurselor de analiz limitate (umane, tehnice,
informaionale) ale unui FIU n funcie de riscul de SB/FT identificat.
Totodat, procesul scurteaz intervalul de timp n care o informaie
relevant privind SB/FT disponibil la nivelul sectorului financiar i non-
financiar ajunge pe masa autoritilor de aplicare a legii pentru a fi
investigat corespunztor.
n fine, prin ajustarea permanent a componentelor sale, abordarea
pe baz de risc asigur FIU-ului o flexibilitate sporit, permind o adaptare
permanent la evoluiile rapide care caracterizeaz n prezent fenomenele de
splarea banilor i finanarea terorismului.


FIU Unitate de Informaii Financiare (Financial Intelligence Unit)
SB splarea banilor
FT finanarea terorismului
SPCSBFT sistemul de prevenire i combatere a splrii banilor i
finanrii terorismului
CSB/CFT combaterea splrii banilor i finanrii terorismului
RTS raport de tranzactii suspecte
FATF Grupul de Aciune Financiar Internaional (GAFI)/Financial
Action Task Force


1. Bank of Spain Supervision Model of the Bank of Spain, disponibil la,
accesat la data de 30 octombrie 2013.
2. Betts Richard, Analysis, War, and Decision: Why Intelligence Failures
Are Inevitable, n World Politics 31, nr. 1/1978
3. Colby E. William, Deception and Surprise: Problems of Analysts and
Analysis n Intelligence Policy and National Security, ed Robert Pfaltzgraff, Jr.,
Uri Ra'anan i Warren Milberg, Archon Books, 1981
4. Council of Europe. Convention of Strasbourg (1990). Convention on
Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds of Crime.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
5. Cox, L. A. Jr. What's wrong with risk matrices?, Risk Analysis, Vol.
28, No. 2, 2008.
6. Cooper Jeffrey, Curing Analytic: Pathways to Improved Intelligence
Analysis, Center for the Study of Intelligence, Washington, 2005.
7. Davidson P., Is Probability Theory Relevant for Uncertainty? A Post
Keynesian Perspective, The Journal of Economic Perspectives, Vol. 5, No. 5, 1991.
8. Ezell, B. C., Bennett, S. P., Von Winterfeld D., Spkolowski, J., &
Collins, A., Probabilistic Risk Analysis and Terrorism Risk, Risk Analysis, Vol.
30, No. 4, 2010.
9. Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF-GAFI),
GAFISUD, The Forty Recommendations.
10. Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF-GAFI), FATF
Guidance National Money Laundering and Terrorist Financing Risk Assesment,
Februarie 2013, disponibil la
National_ML_TF_Risk_Assessment.pdf, accesat la 30 octombrie 2013.
11. Grabo Cynthia, Anticipating Surprise: Analysis for Strategic Warning,
Joint Military Intelligence College, Washington, 2002
12. Heuer Richards, Psychology of Intelligence Analysis, Center for the
Study of Intelligence, Washington, 1999.
13. The International Monetary Fund, The International Monetary Fund
staffs ML/FT NRA methodology, /reports/
Risk_Assessment_IMF.pdf , accesat la data de 30 octombrie 2013.
14. World Bank, The World Bank Risk Assessment Methodology,disponibil la,
accesat la data de 30 octombrie 2013.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Documente inedite: Serviciul Secret din Romnia


Although mentioned since the early years of Alexandru Ioan Cuzas reign,
the Internal Affairs Bureaus intelligence service has almost remained obscure to
the Romanian historians. The few facts known about this issue occur around the
year 1862, when Cuza, while visiting Bucharests police prefecture, recomended to
the prefect to take all the necessary steps to guarantee the efficiency of the
renseignemente chancellary.
Afterwards, with the lack of certain documents, historians and specialists
had tried to reimagine the starts of these intelligence structures by using the
hypothesis that the Internal Affairs Bureau (assigned with the defense and
maintainment of public order) undertook intelligence activity through specialized
personal and utilised secret funds for ghatering intelligence and remunerating its
own agents.
Following this lead, with the help of valuable documents from the Romanians
National Archives, the goal of this paper is to shed light upon this historical issue and
to prove the fact the Internal Affairs Bureaus intelligence service was brought into
existence since 1860 under the name of The Secret Service, that was provided since the
start with a national coverage.
From this point of view, The Internal Affairs Bureaus Intelligence Service can
be considered to be the modern Romanians first intelligence service.

Keywords: Serviciul Secret, Poliia Secret, Prefectura Poliiei Capitalei,
Ministerul de Interne, prefect, informaii, intelligence, Alexandru Ioan Cuza,
Mihail Marghiloman.

Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013

Dei amintit nc din primii ani ai domniei lui Alexandru Ioan Cuza,
serviciul de informaii al Ministerului de Interne a rmas aproape
necunoscut cercetrii istoricilor din Romnia. Puinele lucruri care se
cunosc despre aceasta au ca punct de plecare anul 1862, cnd, cu prilejul
unei vizite la Prefectura Poliiei Capitalei, Cuza a recomandat prefectului
poliiei, colonelul Nicolae Bibescu, s ia toate msurile pentru buna
funcionare a cancelariei de renseignemente
Apoi, n lipsa unei baze documentare, istoricii i specialitii au
ncercat s reconstituie nceputurile acestei structuri informative plecnd de
la ipoteza c Ministerul de Interne, ndrituit n stat cu aprarea i meninerea
ordinii publice, a desfurat activitate informativ prin personal specializat,
avnd la dispoziie fonduri secrete pe care le utiliza pentru procurarea de
informaii i retribuirea propriilor ageni
n rndurile urmtoare, cu ajutorul documentelor identificate de-a
lungul unor cercetri amnunite la Arhivele Naionale ale Romniei,
propun s nltur aceast lacun a istoriografiei noastre i s demonstrez
faptul c serviciul de informaii al Ministerului de Interne a luat fiin nc
din primele zile ale anului 1860, sub denumirea de Serviciul Secret (sau
Poliia Secret), avnd de la nceput o organizare naional. Din acest punct
de vedere, Serviciul Secret al Ministerului de Interne poate fi considerat
primul serviciu de informaii al Romniei moderne.
Am optat pentru prezentarea ct mai detaliat a documentelor
descoperite tocmai pentru a sublinia ineditul acestora i a marca
continuitatea Serviciului Secret n toat perioada anilor 1859 - 1875.
De menionat c istoriografia din ara noastr las s se neleag c
situaia apariiei primelor structuri informative pare a fi mai limpede la
Ministerul de Rzboi, n sensul c naltul Ordin de Zi, nr. 83, din 12/24

Horia BRESTOIU, Vasile BOBOCESCU, Aspecte ale activitii de informaii i
contrainformaii puse n slujba luptei seculare a poporului romn pentru aprarea
libertii, formarea statului naional i cucerirea independenei de stat depline, Ministerul
de Interne, Serviciul Editorial, Pres i Propagand n Rndul Populaiei, Bucureti, 1977,
pp. 69-82.
Vezi i: Horia BRESTOIU, Vasile BOBOCESCU, op. cit.; Cristian Troncot, Romnia i
Frontul Secret, 1859-1945, Editura ELION, Bucureti, 2008, pp. 20-26, sau Tiberiu
TNASE, Serviciile de informaii n timpul lui Alexandru Ioan Cuza, n revista
Intelligence, nr. 24, martie-mai 2013, p. 75.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
noiembrie 1859, este luat ca moment de referin pentru constituirea primei
structuri informative militare - Secia a II-a a Corpului Marelui Stat Major
General al Armatei. Apoi, la 14 decembrie 1859, prin Ordinul nr. 123, Statul
Major a fost organizat n patru secii, la Secia a 2-a fiind numii, printre
alii, Gh. Slniceanu i t. Flcoianu, ce aveau ca atribuii: Tot ce privete
la operaiile tactice i strategice, precum recunoateri i itinerare militare,
combinarea i conducerea coloanelor de deosebite arme, combinarea i
dirijarea manevrelor, alegerea poziiunilor militare, aezarea, construirea i
ntrirea taberelor n conformitate cu starea trupelor i patrula trmului
Astzi, aceast structur a armatei este considerat a fi pionierul structurilor
informative din ara noastr, dei nu exist nici un document din perioad
care s ateste acest lucru n mod explicit, n afara celor deja menionate.

1. nfiinarea

n cercetarea efectuat la Arhivele Naionale ale Romniei, cele mai
vechi documente care atest existena Serviciului Secret al Ministerului de
Interne provin din luna ianuarie 1860. ns, avnd n vedere algoritmul
decizional din timpul lui Alexandru Ioan Cuza, pot susine c acest Serviciu
a fost nfiinat nc din noiembrie-decembrie 1859.
Momentan, certificatul de natere al acestei prime structuri
informative din Romnia modern considerm a fi Procesul-verbal din 14
ianuarie 1860, emis de Ministerul de Interne, n care se menioneaz c s-a
decis acordarea de fonduri pentru angajarea unor ageni secrei necesari
Poliiei Secrete, ntru ntrebuinarea iscodirii fctorilor de rele, pltii din
fondul orenesc cu cte dou sute de lei pe lun, aa cum Consiliul a
hotrt n data de 2 ianuarie 1860. Datorit valorii inestimabile pentru
istoria serviciilor secrete din Romnia, prezentm mai jos coninutul integral
al documentului, astfel:
Ca urmare a adresei Domnului Prefectu al Poliiei, no. 130, prin
care declar necesitatea de doi ageni secrei ai prefecturii ntru
ntrebuinarea iscodirii fctorilor de rele, ce de la un timp ncoace bntuie
bunurile concetenilor notri i la [] clcrii tlhreti.
Avnd n vedere subscriii, clcrile urmate i cazurile suferite de Dl.
Mitran Angelescu, conceteanul nostru, spargerile pe la mai multe prvlii,
cai furai i altele.

Arhivele Naionale ale Romniei (ANR), inventar 2235, Ministerul de Rzboi, 1833-1938,
Cordonul Munilor, Dosar 138, f. 176, Ordin de zi ctre toat Puterea Armatei a Romniei
din Principatele-Unite, no. 123, anul 1859, 14 decembrie; Dosar 368 [425].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
Avnd n vedere c dup toate msurile luate de dl. Administrator
i dl. Prefectu al Poliiei nu s-au putut prinde nici unul din acei fctori de
rele, afar de vreo civa bnuii, dar fr s se poat proba nc fapta loru,
dup [] artare fcut de dl. Prefectu al Poliiei.
Avnd n vedere, iari, c rul s urmeaz nc prin ora, nct a
ajuns a fi o ngrijire general a domnilor orani nchizndu-i porile cu
lacte, necuteznd noaptea a-i lsa casele i cte altele.
Considernd c dl. Prefectu al Poliiei n urma nelegerii i
chibzuirilor fcute confidenialu cu subscriii ca cum s-ar putea ntmpina
mai nimeritu rul acesta, s-au chibzuitu i modul acesta de nfiinare a doi
ageni secrei, pe care baz dl. Prefectu zice c s-ar i gsitu, considerndu,
iari, c nfiinarea de 90 paznici de noapte s mai poate amna pn la a
lor gsire i aezare la postul lor.
Spre ntmpinarea rului i n consideraia celor de mai sus zise,
Consiliul ncuviineaz, provizoriu, nfiinarea acestor doi ageni secrei cu
leaf de lei dou sute pe lun, precum zice dl. Prefectu prin citata adres c
i-au tocmitu cu plat din fondul contribuiei orenilor, hotrt prin Ziarul
de la dou genarie corentu, i care este naintatu la aprobaia Domnului
Ministru pentru care, pe de o parte, pentru urgen, se va i rspunde
Domnului Prefecu al Poliiei a-i aeza ndat n formaiunea loru, socotindu-
s de astzi plata lefilor, cu adugire c Domnul Prefectu cu acestu mijlocu
i cele ce mai posed s fac toate iscodirile sale a se prinde aceti bandii i
a se da n minile dreptii, cu care pe lng recunotina ce va trage din
partea oranilor pentru scparea nelinitii n care se afl astzi n partea
Consiliului, va strui subscriii a recomanda la aprecierea Domnului
Ministru Internu activitatea oricruia supus al su care va putea dovedi sau
prinde pe oamenii ri, sau n parte, i mai cu deosebire pe Dl. Prefectu al
Poliiei pentru scparea oraului de nelinitea n care se afl, iar p de alt
parte se va supune acestu procesu verbal la aprobaiea Ministrului
de Interne. (isclii) Membri: [urmeaz dou semnturi indescifrabile
D. Kosti... i Ioan Stoian?]
Aadar, reinem c la 2 ianuarie 1860 autoritile statului romn
au alocat sumele necesare recrutrii i angajrii unor ageni secrei (cte doi
de fiecare prefectur) pentru Serviciul Secret. De asemenea, observm
c, anterior, Consiliul hotrse angajarea a 90 de paznici de noapte, variant
ce a fost amnat ns, semn c autoritile contientizau importana pe care
o avea o structur profesionist de informaii.

ANR, Inventar 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, 1859-1867,
Dosarul 160/1860, Poliia Secret, anul 1860, fila 4 (chirilic), documentul face trimitere la
Adresa nr. 130, emis de Prefectul Poliiei Capitalei [Dimitrie Kretzulescu, n.n.] [938].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Foto 1: Procesul-verbal din 14 ianuarie 1860

Dup data de 14 ianuarie 1860, documentele referitoare la Poliia
Secret se nmulesc. La Bucureti ncep s soseasc primele rapoarte ale
prefecilor n care apar diverse informaii privind fondurile i numrul
agenilor secrei alocai organizaiei, activitatea de coordonare a
departamentelor teritoriale cu Capitala, diverse probleme organizatorice,
toate confirmnd c Poliia Secret s-a dorit a fi nc de la nfiinare o
instituie cu ramificaii n toat ara.
Primul dintre ele, n care apare n mod explicit i denumirea de
Poliia Secret, este adresa nr. 837, din 16 ianuarie 1860, a administratorul
districtului Dolj ctre ministrul de interne: Domnule Ministru, Domnul
Poliai al Oraului, primind Raportul cu nr. 381, anun subscrisului c
mijloacele acelei Poliii Screte, constnd attu n personajele de executare
ctu i n cei de lucrri, nctu este peste putin a se ine o corect lucrare n
atribuiile Poliieneti, cerndu ca spre mplinirea misiunii ce are Poliia s
se destineze un fondu convenabilu pentru Poliia Secret cu care mijloace s
se poat descoperi pe cei cu rele cugetri de a svri vreo crim i altele.
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
Aceasta dar, subscrisul, comunicnd Domniei Voastre, v rog cu tot
respectul Domnule Ministru s binevoii a pune la cale de cuviin pentru
destinarea unui asemenea fondu, anunndu-m i pe mine cu rspunsu
La 19 ianuarie 1860, la Bucureti, sosete rspunsul prefecturii
judeului Prahova, raportul cu nr. 669, n care prefectul D. Grecianu informa
i solicita urmtoarele: Domnule Ministru, Cu adresa Municipalitii locale
no. 94, primindu-se o copie dup adresa ce i s-a ndreptatu de Domnul
Poliaiu al acestui ora, cum i procesul verbal ce s-a ncheiat de
Municipalitate prin care se ncuviineaz cererea domnului Poliaiu de a se
nfiina, provizoriu, doi ageni secrei cu leaf de cte lei 200 pe lun, cu
care s se poat face iscodirile cuvenite pentru descoperirea svritorilor
furtiagurilor ce adesea bntuie pe oreni. Subsemnatul, cu onoare, v
recomand domnule Ministru prezisele dou alturi asemenea n copie. Cu
rugciune () binevoii a da cuvenita aprobare
La 26 ianuarie 1860, prin adresa nr. 770, ministrul de interne, dl.
Anghelescu, a rspuns solicitrii prefectului judeului Prahova i a aprobat
nfiinarea direciei judeene Prahova a Poliiei Secrete: n temeiul
jurnalului municipalitii acelui orau, comunicat pe lng raportul cu no.
669, subsemnatul ncuviineaz nfiinarea acelor doi ageni secrei cu leafa
de 200 lei pe lun, ca o msur provisorie
n aceeai zi, 26 ianuarie 1860, prin adresa nr. 772, un rspuns
oarecum similar este comunicat i prefectului districtului Dolj: Se rspunde
la raportul cu nr. 837, ce propune pentru fondul secret destinat Poliiei
oraului, l-a sancionat n bugetul anului cuvenit, dar nainte de a fi primit de
viitoarea Camer nu se poate da aceast dezlegare
Acestea sunt documentele identificate la Arhivele Naionale ale
Romniei i care reprezint certificatul de natere al primei structuri
informative instituionalizate din Romnia modern.

ANR, inv. 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Dosarul
160/1860, Poliia Secret, anul 1860, fila 1, Semneaz: Administratorul Districtului Dolj
[indescifrabil] i locotenentul: Drguicescu [?] [935].
Idem, Administratorul Districtului Prahova, D. Grecianu [?]; secretar: Is. Negulescu.
Onor Domnului Ministru Secretar de Statu la Departamentul Interioru, 19 ianuarie 1860,
fila 3 [937].
ANR, inv. 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Dosarul
160/1860, Poliia Secret, anul 1860, fila 6 [941].
Ibidem, fila 2 [936].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
2. Conducerea

n cercetarea efectuat la Arhivele Naionale ale Romniei nu s-a
putut identifica un document care s prezinte, ntr-un mod explicit,
conducerea sau organigrama Serviciului Secret al Ministerului de Interne.
Din acest motiv, am cutat s rezolvm aceast problem printr-o analiz
efectuat asupra coninutului documentelor deja identificate, avnd ca
puncte de plecare: antetul, expeditorul, destinatarul, cine a ordonat, cine a
executat etc.
Astfel, putem stabili c Serviciul Secret (sau Poliia Secret) a
funcionat n cadrul Ministerului de Interne, n subordinea direct a
ministrului de interne, care coordona activitatea prefectului Poliiei Capitalei
i a prefecilor de jude. Prefecii se ocupau de ntreaga activitate
informativ din districtele aflate n subordine i rspundeau n faa
ministrului pentru orice problem legat de Serviciul Secret. Ministrul, la
rndul su, l informa direct pe domnitorul Alexandru Ioan Cuza. Schema de
funcionare a serviciului era urmtoarea: domnitorul - ministrul de interne -
prefectul Capitalei / prefecii de jude - subprefectul - poliaiul oraului -
ageni secrei (comisari).
Pe timpul domniei lui Alexandru Ioan Cuza, prefeci ai Poliiei
Capitalei, deci i efi ai Serviciului Secret din Bucureti, au fost
urmtoarele persoane: Dimitrie Kretzulescu (4 septembrie 1859 - 12 aprilie
1860), Mihail (Miu) Marghiloman (13 aprilie 1860 - 9 iulie 1861), Nicolae
Haralambie (10 iulie - 21 iulie 1861), Emanoil C. Boteanu (22 iulie 1861 -
1 februarie 1862), Alexandru Emanoil Florescu (2 februarie - 24 martie
1862), Nicolae t. Bibescu (25 martie - 11 iulie 1862), Radu Rosetti
(25 iulie 1862 - 11 iulie 1863), Miu Marghiloman (12 iulie 1863 -
30 august 1865)
, Alexandru Beldiman (31 august 1865 - 15 iulie 1866)
Tot la modul de organizare i funcionare al Serviciului Secret,
interesant este i Jurnalul Consiliului de Minitri privitor la reorganizarea i
unificarea Ministerului de Interne, din 13 iulie anul 1862, dar i Decretul lui
Alexandru Ioan Cuza, din 21 iulie 1862, privind numirile de personal
la Ministerul de Interne dup reorganizare
. Jurnalul oficializeaz desfiinarea

Referitor la relaia dintre Serviciul Secret i Direcia Telegrafelor i Potelor, ambele fiind
n subordinea Ministerului de Interne, de interes este i amiciia dintre Miu Marghiloman
i Cezar Librecht, acetia sftuindu-se adeseori (n.n.).
Florin N. INCA, Din Istoria Poliiei Romne, Vol. I, Tipografia RCR Print, Bucureti,
2006, p. 241.
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I,
anul 1862, Dosar, nr. 622, relativ la organizarea ministerului, filele 9-11 [0301].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
Directoratului Ministerului din ntru din Jassy, ncepnd cu data de 31 iulie
curent (). Cancelariile Ministerului din ntru contopindu-se cu desvrire n
modul urmtor: I. Secia Administrativ; II. Secia Administraiei rurale i
comunale; III. Secia Administraiei Municipale; IV. Secia Siguranei Publice;
V. Secia mplinitoare i Contenios; VI. Oficiul Statistic
Apoi, prin Decretul din 21 iulie 1862, a fost completat schema
de organizare a Ministerului de Interne, ocazie cu care aflm numele i
atribuiile celor care aveau legtur cu activitatea Serviciului Secret:
La Secia I-a Administrativ, care se ocupa i de problemele administrative
ale Serviciului Secret, a fost numit Barbu B. Gnescu, ajutat de Ioan
Anghelescu numit ef la Biroului I, ultimul avnd ca atribuii: Numirea n
funcii. Pregtirea proiectelor de legi. Decisiuni Ministeriale. Ordonane.
Instrucii i msuri administrative. Abaterile funcionarilor i darea celor
culpabili n judecat. Regularea cancelariilor administrative. Sigiliurile.
Cumprtorile, nchisorile i reparaiile localurilor ocupate de Prefecturi
i Sub-prefecturi
La Secia a IV-a Sigurana Public, Cuza l-a numit ef pe Ioan
Balianu, n subordinea cruia se aflau Ioan Calognomu, ef la Biroului I, i
Iancu Ciuc, ef la Biroul II. Atribuiile Biroului I erau urmtoarele:
Recrutarea Poliiei granielor erii. Poliia Strpirea fiarelor slbatice.
Lcustele. Prinderea desertorilor. Intrarea armelor n er. Ofense ctre
armat. Lotriile () potale. Misiuni contra incendiilor. Regularea
clcrilor de moie pentru partea de dincoace de Milcov, n timp ce
atribuiile Biroului II, Sigurana Public, erau: Vagabonzii. Paapoartele.
Biletele de drum. Regularea Stabilimentelor publice. Strjuirea de noapte.
Fugarii. Construirea ncperilor osteti. Monede false. Confecia
condicelor pentru autoritile administrative. Pompieri. Regularea clcrilor
de moii pentru partea de dincolo de Milcov
n Decretul de reorganizare al Ministrului de Interne, din 21 iulie
1862, exist i urmtoarea precizare: La casuri extraordinare, Directorii
prin referat cer decisiunea ministrului care o d chiar pe acel referat ce st la
. Reinem acest aspect, deoarece multe din documentele citate
n cercetarea de fa poart direct pe ele rezoluiile ministrului.

Ibidem. fila 4 [0297].
Ibidem, Biroul I, Secia IV, anul 1862, Dosar, nr. 621, relativ la corespondena ntreinut
cu ocazia noii organizri Ministeriale, Ministerul din ntru, Secia I-a, anul 1862, Iulie 23,
No. 5930, Bucureti, fila 1 [0280].
Ibidem, fila 1 [0280].
Ibidem, fila 2, semneaz Ministru din ntru, Nicolae Creulescu, i pentru ntocmai copie,
eful Biroului Seciei I-iu, I. Angelescu.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
3. Fondurile i organizarea

3.1. Organizarea Serviciului Secret n Capital
Prima situaie a fondurilor Poliiei Secrete, n afara documentelor
deja prezentate, o gsim n raportul nr. 19828, din 14 iunie 1860, emis de
Prefectura Poliiei Capitalei, n care Miu Marghiloman a solicitat sporirea
fondului trimestrial necesar Serviciului Poliiei Secrete de la 500 # la 1500
# [galbeni, n.n.]
La aceast cerere, ministrul a emis adresa nr. 5407, din 22 iunie
1860: Se rspunde la raportul Dumneavoastr, cu nr. 19828, prin care
cerei ca cifra de 500 # pe trimestru pentru fondul Poliiei Secrete s se
ridice la suma de 1500 #. V anun c se va face de cuviin i se va
comunica dumneavoastr osebit
Dup aceast dat, unul dintre cele mai importante documente
privind finanarea Serviciului Secret este cel din 13 septembrie 1860, n care
Miu Marghiloman a raportat ministrului de interne situaia pentru intervalul
aprilie - septembrie 1860: Domnule Ministru, subscrisul [] cont pentru
cheltuielile Serviciului Secret, urmate n intervalul de la aprilie pn la 1
septembrie, am onoare a-l prezenta Dumneavoastr anexat la acesta. Cifra la
care s-a ridicat acele cheltuieli n tot, afar de o parte ce s-a urmat din
propriile sume ale subscrisului, fiind de lei 66 010 [lei], din care avnd
primii lei 28 350 se aleg 37 660 cei ce mai sunt a i se primi ()
Existau ns i probleme. De exemplu, la 13 octombrie 1860, Miu
Marghiloman a revenit cu adresa no. 5775, n care s-a plns ministrului de
interne c nu a primit de la finane dect 15 750 lei din suma de lei 37 661
rmai a se mai primi din totalul cheltuielilor Serviciului Secret, urmate
pn la 7 septembrie curent, i mai rmn de primit 21 911 lei
. Cteva
zile mai trziu, la 17 octombrie, Ministrul de Interne ncearc s rezolve
problema i solicit Ministerului de Finane s pun la dispoziia Domnului
Prefect restul de 21 911 lei, n contul ifrei de una sut mii lei, prevzui
n buget pentru meninerea ordinii publice

ANR, inv. 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Dosarul
160/1860, Poliia Secret, anul 1860, fila 7 [943].
Ibidem, fila 8 [945].
Ibidem, filele 9-10 [946-947].
Ibidem, fila 11 [950].
Ibidem, fila 12 [951].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
La 16 noiembrie 1860 este eliberat un alt document contabil, raportul
nr. 9719, prin care ministrul de interne s-a adresat ministrului de finane
pentru a binevoi a face de a libera, cu primirea Domnului Mihail Botea,
casierul Prefecturii Poliiei Capitalei, suma de lei 10 000 necesar
Serviciului Secret din suma prevzut n bugetul anului curent pentru
Sigurana public
Problemele par s fi continuat i la sfritul anului 1860, cel puin aa
las s se neleag coninutul raportului cu nr. 173, din 30 decembrie 1860,
unde Miu Marghiloman i prezenta ministrului de interne urmtoarele: n
urma raportului precedent ce am avut onoare a-l prezenta Domniei Voastre
pentru cheltuielile Serviciului Secret din Capital, urmate n trecutele dou luni,
septembrie i octombrie, mai urmndu-se asemene cheltuieli n sum de 2544
parale i n lunile noiembrie i decembrie anul curentu. Cu tot respectul, v rog
s binevoii a ordona liberarea prezisei sume de bani de la onor Ministerul
Finanelor, spre a mea despgubire () / urmeaz adnotat rezoluia
ministrului: A se nainta Ministerului Finanelor
Situaia finanrii Serviciului Secret rzbate i din documentele
anului 1862. Notm aici adresa nr. 7, din 27 ianuarie, n care Alexandru
Emanoil Florescu, prefectul Poliiei Capitalei, a solicitat aprobarea fondului
necesar Serviciului Secret pe luna februarie 1862: Domnule Ministru,
Pentru susinerea cheltuielilor privitoare la Serviciul Secret pe viitoarea lun
februarie 1862. V rog cu respect Domnule Ministru a libera cuvenitul
mandat pentru analogia sumei de lei apte mii cinci sute, No. 7500,
Cassierului Prefecturii, Domnului Michael I. Botea, ca s poat primi banii
de la Onorabila cas a Tezaurului publicu ()
Apoi, solicitri similare i pentru aceeai sum se ntlnesc i n
adresele: Nr. 8, din 25 februarie 1862, emis pentru luna martie; Nr. 1, din
31 martie 1862, emis pentru luna aprilie (ca element de noutate aceast
adres poart semntura colonelului Nicolae t. Bibescu, noul prefect al
Poliiei Capitalei
); Nr. 2, din 27 aprilie 1862, emis pentru luna mai

Ibidem, fila 28 [953].
Ibidem, fila 38 [961].
ANR, inv. 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul II, anul
1862, Dosar relativ la Fondul Serviciului Secret al Poliiei Capitalei; Prefectul, Florescu /
lateral dreapta este menionat: S-a eliberat mandatul nr 71. Conceptu de mandat dat Serv: I
(vezi baza no. 2505 din dosar no. 9), filele 1-7 [923-931].
ANR, inv. 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul II, anul
1862, Dosar relativ la Fondul Serviciului Secret al Poliiei Capitalei, fila 4 [927].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
(noul casier al Prefecturii fiind acum Alecu Grdescu
); Nr. 3, din 30 mai
1862, emis pentru luna iunie; i adresa Nr. 4, din 27 iunie 1862, emis
pentru luna iulie, aceasta din urm fiind semnat de Radu Rosetti, noul
prefect al Poliiei Capitalei
Pentru anul urmtor, primul raport referitor la fondurile Serviciului
Secret a fost naintat ministrului de interne de ctre prefectul Poliiei
Capitalei, Radu Rosetti, la 2 ianuarie 1863: Pentru susinerea cheltuielilor
privitoare la Serviciul Secret pe curenta lun ianuarie. V rog cu respect
Domnule Ministru a libera cuvenitul mandat pentru analogia sumei de lei
apte mii cinci sute, No. 7500, n virtutea creia s pot primi sus ceruta
sum de bani de la Onorabila Cas a tezaurului public ()
. Dar cum
mandatul ntrzia s apar, la 8 ianuarie 1863 prefectul insist i trimite un
alt raport, Nr. 2, cu aceeai solicitare. Rezoluia ministrului: Se va emite
mandat pe sum de trei mii lei - ghenar 23
ns situaia financiar a serviciului nu era rezolvat nici la 19
ianuarie 1863, moment cnd prefectul Radu Rosetti a fost nevoit s fac o
nou intervenie la ministrul de interne, prin raportul Nr. 3, atrgnd atenia
c Serviciul Secret sufer la extremiti, binevoii v rog de luai n
consideraie rapoartele Nr.1 i 2 i ordonai liberarea cuvenitului mandat
pentru curenta lun ()
Tot despre fondurile Serviciului Secret vorbete i adresa nr. 970, de
la nceputul lunii martie 1863, n care Prefectura Capitalei Bucureti
solicita ministrului de interne s aprobe ca Ministerul de Finane s
elibereze suma destinat de bani de la Onorabila Cas a tezaurului pentru
susinerea cheltuielilor privitoare la Serviciul Secret
. Ministrul de interne
nota pe acest document: S-a emisu mandatul nr. 153 din 1863 Martie 20
iar, la 12 martie 1863, ministrul de finane a trimis Prefecturii Poliiei
Capitalei adresa cu nr. 6645, n care prefectul era anunat c s-a eliberat
suma de trei mii una sut cinci zeci lei, cu mandatul nr. 1540

Ibidem, filele 1-7 [923-931].
Ibidem, filele 1-7 [923-931].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I (S.IV), anul
1863, Dosar nr. 364, relativ la Fondul Serviciului Secret al Poliiei Capitalei, fila 1 [0232].
Ibidem, fila 2 [0233].
Ibidem, fila 3 [0234].
Ibidem, fila 5 [0235].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
Acelai algoritm privind finanarea Serviciului Secret se pstreaz i
n perioada urmtoare. De exemplu, la 5 februarie 1864, Biroul I al
Prefectului Capitalei a emis raportul nr. 2 [semn c n ianuarie fusese trimis
cel cu nr. 1, n.n.], prin care prefectul Miu Marghiloman a cerut ministrului
de interne liberarea cuvenitului mandat necesar () susinerii cheltuielilor
privitoare la Serviciul Secret pe curenta lun februarie. Documentul are
adnotat stnga sus: se vor libera banii cerui dup exemplul lunii trecute,
[semneaz Mihail] Koglniceanu , iar stnga jos: S-a liberat mandatul nr.
368 la 8 februarie 1864
. Sau rapoartele nr. 4, din 2 martie 1864
, i nr. 6,
din mai 1864, ultimul cu adnotarea: S-au emisu mandatul cu No. 1879,
la maiu 6, 1864

3.2. Organizarea n teritoriu a Serviciului Secret
Serviciul Secret s-a dorit a fi o instituie cu ramificaii naionale nc
de la nfiinare, aa cum o arat organizarea departamentelor sale din Dolj i
Prahova. Alte documente, n acest sens, sunt rapoartele de bilan de la
sfritul anului anului 1860, ntocmite de prefecii judeelor Dolj,
Mehedini, Vlcea, Olt, Brila i Prahova, ca urmare a Ordinului de ministru
Nr. 10593:
Judeul Dolj. Adresa prefectului cu nr. 30179, din 24 decembrie
1860: Domnule Ministre, Spre ndeplinirea Ordinului cu nr. 10593, Am
onoare a altura domniei voastre list lmurit de ntrebuinare a creditului
de lei zece mii ce mi s-a deschisu prin ordinul Domnului Ministru de
Financie cu nr, 7152 - pentru Serviciul Secret ()
Judeul Mehedini. Raportul nr. 16232, ntocmit de Prefectura
Judeului, Secia I, la 24 ianuarie 1860, n care prefectul [Gr. Smboteanu] l
informeaz pe ministrul de interne c relativ la desluirile cerute asupra
sumelor ntrebuinate n Serviciul Secret al acestui jude, din creditul acordat
(), dei prin depea Nr. 2601 mi se ordon c pot s dispui de suma
necesar pentru fonduri secrete, mi se d n dispoziie numai suma de 1000
[lei?] ()

ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I, anul
1864, Dosar nr. 69, relativ la linitea public i poliia secret, fila 16 [0308].
Ibidem, fila 27 [0309].
Ibidem, fila 69 [0310].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Secia I, Masa I,
anul 1860, Dosar nr. 14, fila 219 [0267].
Ibidem, fila 224 [0268].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Apoi, prefectul se plnge ministrului c nici pentru sumele promise
nu i s-au acordat autorizaiile necesare, motiv pentru care a fost nevoit s
cheltuie din fondurile sale particulare suma de 200# [galbeni?] pentru
ntreinerea Poliiei Secrete ce am ntocmit n tot judeul i Orau. n final,
prefectul solicit ministrului de interne rambursarea sumelor cheltuite de el
n contul Poliiei Secrete
Judeul Vlcea. Raportul prefectului cu nr. 15929, din 24 decembrie
1860, cu urmtorul coninut: Domnule Ministru, n efectuarea ordinului
D-voastre, viu cu tot respectul a v face cunoscut c n baza ordinelor
D-voastre, prin depeele Telegrafice sub Nr. 2601 i 2608 din 14 i 15 -
[noiembrie] trecut, s-au pus n dispoziia Subsemnatului din Casa Prefecturii
cifra de galbeni patru sute, Nr. 400#, din care s-au ntrebuinat n cheltuieli
secrete pn astzi una sut patruzeci i opt galbeni, Nr. 148#, precum i de
Comandirul de Jandarmi s-au cheltuit cu ndestularea adunailor Dorobani
tot dintr-acetia lei una mie trei sute-zeci i cinci, par 20, Nr. 1355 par[ale]
20, pentru care aceti din urm este naintat cont n regul D-lui Ministru de
Resbel nc de la 1 - X
cu raportul Prefecturei Nr. 14799 (). Prefect,
Maior [indescifrabil]
Judeul Olt. Raportul prefectului cu nr. 158, din 8 ianuarie 1861,
care, spre deosebire de cele de mai sus, arat c situaia din judeul Olt era
mai complex. Aici, cu ceva timp n urm, prefectul judeului, Costic
Vleanu, a fost schimbat din funcie, iar noul prefect nu avea cunotin
despre felul cum a fost cheltuit fondul Serviciului Secret. Ba mai mult,
acesta aducea acuzaii grave la adresa lui Vleanu
. La rndul su, Costic
Vleanu s-a plns ministrului de interne i a negat acuzaiile ce i s-au adus,
preciznd c pentru Serviciul Secret al judeului Olt s-au cheltuit 45 de
galbeni, banii provenind din averea sa personal, urmnd apoi s fie
recuperai din bugetul statului, adugnd c unii funcionari ai Serviciului
Secret, oameni foarte discrei, nc nu au fost pltii
Judeul Brila. Raportul prefectului cu nr. 159, din 8 ianuarie 1861:
Domnule Ministru, La ordinul Domniei Voastre Nr. 10593, cu onoare se
rspunde c autorizaia de credit pentru Serviciul Secret am primit una
numai, cu data de 13/25 noiembrie trecut, pentru lei dou mii (2000).

Ibidem, fila 224 [0268].
Ibidem, fila 239 [0271].
Ibidem, fila 242 [0272].
Ibidem, fila 243 [0273].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
La celelalte dispoziii ale zisului ordin, alt rspuns mai explicativ nu pot da
Domnule Ministre, dect c vzndu-m acum ntrebat sunt constrns a
supune la cunotina Domniei Voastre c pe lng suma de sus am mai fost
nevoit s cheltuiesc de la mine nc 1500 lei. Totodat, profitnd de aceast
ocazie, grbescu a V supune la cunotin D-le Ministru c subscrisul aici
are neaprat necesitate pentru un asemenea Serviciu de un fondu anual cel
puin de vreo 300# [galbeni], c de se va ncuviina s se fac ct mai
nezbovitu punere la cale ntru-aceasta Prefect [greu lizibil, Sandu
Djuvara?], Director [B.S. Campiniu ?]
Judeul Prahova. Raportul prefectului cu nr. 186, din 11 ianuarie
1861: Domnule Ministru, Spre rspuns la Ordinul domniei voastre nr.
10593, din anul precedent, cu onoare v comunicm c dupe autorisaia
domniei voastre dat prin depea telegrafic la 12 septembrie din urm de a
se cheltui lei 1500 pentru Serviciul Secret al acestui jude, s-a ntrebuinat
toat nsemnata sum de lei 1500 la Agenii secrei aflai n acest ora, n
lunile septembrie i octombrie. Cu acest prilej, v repeziu domnule Ministru
depea cu nr. 11 de la 2 ale curentei i v rog a lua nelegere cu Domnul
Ministru al financelor spre a da d-lui Casier general al Prefecturii autorisaie
a pune la dispoziia subsemnatului pretinsa sum de lei 750 pe luna curent
ianuarie. Totodat, v rog domnule Ministru a regula pentru viitor un fondu
la acest judeu pentru asemenea trebuine secrete cel puin cte lei una mie
pe fiecare lun, nefiind de ajunsu cte lei 750 cu care s se poat susine
Poliia Secret, dupe necesitatea ce se simte la acest judeu n favoarea
serviciului publicu i cu care s se poat evita orice uneltiri vtmtoare
linitii publice, cum i furtiagurile i tlhriile ce mai nainte se urmau; iar
de la nceperea Poliiei secrete s-a curmat, sperndu-se c nu se va mai
putea strecura pe viitor nedovedite. () Prefectul judeului, S. Voinescu.
Director, Negulescu
. La 14 ianuarie 1861, prefectul judeului Prahova, S.
Voinescu, a revenit la ministrul de interne cu o depe telegrafic n care l-a
informat pe acesta c Lei una mie cinci sute dai pentru fonduri secrete s-a
cheltuit pn la espiraia anului, v rogu punei-mi la dispoziie alt sum
de lei 750 pentru curenta lun

Ibidem, fila 227 [0275].
Ibidem, fila 218, Depe Telegrafic nr. 2982/158, 14 ianuarie 1861, Staia Bucureti,
de la Ploieti [0266].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Alte dovezi privind organizarea i funcionarea Serviciului Secret
n teritoriu provin din perioada 1864 - 1865. Una dintre ele este telegrama
cu nr. 6625, din 16 mai 1864, trimis de prefectul judeului Prahova,
J. Negulescu, ministrului de interne: V rog a-mi acorda urgent lei ase mii
a-i ntrebuina n cheltuieli secrete pentru meninerea bunei ordine n acestu
Judeu. Telegrama are adnotat n stnga sus (aproximativ): s se dea Dl.
Prefect un mandat la suma solicitat
ns finanarea Serviciului Secret a rmas o problem de actualitate pe
toat durata domniei lui Alexandru Ioan Cuza. Ea s-a acutizat n prima
jumtate a anului 1864, posibil i din cauza crizei n care s-a aflat
administraia statului pe timpul loviturii de stat din 2 mai 1864. De exemplu,
situaia din districtul Brila, expus de K. Petrescu, prefectul judeului, lui
Mihail Koglniceanu, ministrul de interne, prin Raportul confidenial cu nr.
4951, din 30 mai 1864: Domnule Ministre, Elementele eterogene care
frecventeaz acest port, din cele mai principale ale rii i compun populaia
lui, ceru necontenit foarte serioas supraveghere. Spre a o efectua p-aceasta
ntotdeauna aa cum trebuina reclam, a fost i este o sarcin important i n
acelai timp din cele mai grele. ndeplinirea ei, n trecut, era oarecum nlesnit
prin ajutorul ce primea Prefectura de la Guvern pentru meninerea aici a unei
mici Poliii secrete. Acestu ajutoriu, n urm, ns i se substrase i astfel
funcionarii nsrcinai a exercita o asemenea supraveghere fur adui n
strmtorarea de a fi forai a face sacrificii peste puterile lor materiale i chiar
morale. Acestea D-lui D.I. Marghiloman, comisarul extraordinar al
guvernului acum de curnd, cu ocazia misiunii D-sale n acest judeu,
observndu-le d-aproape i n privirea () dat a mprejurrilor actualiti
cnd trebuina unei asemenea supravegheri este mai imperios simit, nsui a
fost de opinie a se relua de prefectur meninerea unei mici poliii secrete aici
dup exemplul de mai nainte. Subservitul, convins de aceast necesitate, am
i luat n acest finitu msurile cuvenite i am i gsit personagiul necesar cu
calitile cerute n a crui remunerare i nlesnire e de neaprat, cu toat
economia, o sum de 20 # pe lun. Prin urmare, astfel fiind nu pociu lipsi de a
v aduce prin prezentul raport respectuoasa rugciune s bine-voii a dispune
liberarea pe toat luna n primirea subservitului a zisei sume de galbeni
douzeci, n finitul expusei conform trebuinei. n atestarea cuvenitei
dezlegri ministeriale, v rogu, Domnule Ministre, s bine voii a primi

ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I, anul
1864, Dosar nr. 69, relativ la linitea public i poliia secret, fila 70 [0311].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
asigurarea prea osebitei mele consideraii i stim. Prefectul judeului Brila,
K. Petrescu. Decizia lui Mihail Koglniceanu este adnotat pe document:
A se prevedea n buget suma cerut
, fiind apoi ntrit prin adresa
nr. 14943, din 3 iunie 1864, cnd Koglniceanu a rspuns prefectului
de Brila: Vznd informaiunile ce-mi dai prin raportul cu Nr. 4951, despre
necesitatea ce zicei c se simte de a dispune de un fond pentru Poliia Secret
a acelui orau, v rspund D-le Prefect c dup decretarea noului buget
se va avea cu privire cererea D-voastr
O situaie similar celei de la prefectura judeului Brila o ntlnim i
la prefectura judeului Dolj. Aici, prin raportul cu nr. 8414, din 28 iunie
1865, prefectul judeului face o adevrat expunere de motive ministrului de
interne privind necesitatea continurii acordrii de fonduri pentru
departamentul local al Serviciului Secret: Domnule Ministre, Oraiul
Craiova prin nsemntatea numrului pupulaiunii sale este clasificat de
Legea Comunal ntre oraele principale ale rii prin posiiunea sa, ns, n
centrul micei Romnii (Oltenici) i prin rolul ce din vechime chiar se
recunoasce a avea n Politica errei, el devine i mai enteresante. Poliia
acestui ora, creia i este ncredinat administraiunea i supravegherea,
este poci zice nc n starea normal, vis-a-vis de cerinele unei prudente i
serioase administraii, fiind organizat ntr-un mod foarte strmt i
nendestultoriu. Prin urmare dar, pentru ca nu greutatea unor asemenea
neprevederi s ajung a fi prejudicioase ordinei publice i n consideraia
nsemntii ce acestui ora are att prin numrul populaiunii sale ct i prin
nsemntatea sa politic, Subnotatul am crezut i crede de neaprat
trebuin ntreinerea unei mici Poliii Secrete, pentru care v i rog
respectuos s bine-voii a disposa de a se prevede un fond oarecare pentru
ntreinerea, cci ntr-alt modu interesele politice nu pot fi garantate ()

/semneaz, Prefectu, (V. Lupacu ?). Documentul are adnotat: De a se
prevedea cu [] facerea bugetului pe anul 1866.
Ulterior, la ordinul ministrului de interne, eful Biroului I
Administrativ Bucureti a emis adresa nr. 15770, din 9 iulie 1865,
ctre Serviciul Contabilitate din Bucureti, n care s-a solicitat urmtoarele:
D-le Comptabil, Am onoare a v transmite n copie raportul D. Prefect

Ibidem, fila 114 [0314].
Ibidem, fila 115 [0316].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I, anul 1865,
Dosar nr. 58, Relativ la ordinea public n chestie de Stat i altele, Principatele-Unite,
Prefectura Judeciului Dol-Jiu, Craiova, Biroul I Administrativ, fila 85 [0329].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
al Judeului Doljiu, nr. 8414, prin care cere n privina nsemntii politice a
oraului Craiova s se prevad n Bugetu o sum oarecare pentru o Policie
Secret acolo i chiar dup rezoluia pus pe acel raport i v rog
D-le Comptabil s bine-voii a face cele de cuviin. / ef, Biroul I

Avnd n vedere cele de mai sus, ntrebarea este: Unde sunt
documentele privind departamentele din Moldova ale Serviciului Secret?
Rspunsul ar fi la Iai, deoarece aici se afl fondurile arhivistice ale
Ministerului de Interne din Moldova.
Totui, i la Arhivele Naionale ale Romniei sunt pstrate cteva
mrturii n acest sens. Dintre acestea, adresa nr. 6645, din 12 martie 1863,
cu antetul Ministrul de Finane, n care se afirm c
: Suma de trei mii
una sut cinci zeci lei ce s-a eliberat D. Radu Rosetti, prefectul Poliiei
Capitalei, cu mandatul nr. 1540, rmnnd nentrebuinai - am onoare a v
trimite Dv. odat cu aceasta spre returnare la Casa Tesaurului ca venit ()
[semnat indescifrabil]
Mai interesant este ns contrapagina documentului, unde, n creion,
se afl redat ceea ce, considerm noi, este situaia naional a agenilor
secrei din prefecturi, deci numrul de posturi alocate Poliiei Secrete.
Este vorba de un tabel schiat de ministrul de finane, sau un angajat
al acestuia, n total sunt 161 de ageni secrei, repartizai astfel: 7 la Iai,
6 la Tet[?], 7 la Meh[edini], 5 la Mu[cel ?], 5 la Neamu, 4 la Olt,
7 la Prah[ova], 5 la Putna, 7 la R. Srat, 5 la Romanai, 4 la Roman,
4 la Suceava, 4 la Tecuci, 4 la Teleor[man], 7 la Tutova, 5 la Vaslui,
7 la Vlcea, 4 la Vlaca, 7 la Arge, 5 la Bacu, 6 la Boto[ani], 2 la Brila,
6 la Buzu, 3 la Cahul, 3 la Covurlui, 7 la Dmb[ovia ?], 7 la Dolj,
6 la Dorohoi, 4 la Flciu, 6 la Gorj i 4 la Ial[omia]

Ibidem, fila 86 [0330].
Adresa cu nr. 6645, din 12 martie 1863, se regsete n Dosarul nr. 364/1863 Relativ la
Fondul Serviciului Secret al Poliiei Capitalei, ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne,
Diviziunea Administrativ.
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I (S.IV), anul
1863, Dosar nr. 364, relativ la Fondul Serviciului Secret al Poliiei Capitalei, fila 5 [0236].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
4. Aspecte privind activitatea Serviciului Secret

Ca parte a sistemului naional de aprare i ordine public, Serviciul
Secret activa n domeniul prevenirii i combaterii ameninrilor la adresa
siguranei i securitii Principatelor-Unite Moldova i ara Romneasc.
Atribuiile serviciului erau legate de cele ale Ministerului de Interne. Erau
urmrite, n general, neutralizarea aciunilor care aveau ca scop defimarea:
domnitorului rii, demnitii domniei, religiei domnitoare n ar i a
celorlalte religii recunoscute n Principate, clerului religiilor strine
recunoscute, onoarei i demnitii domnitorilor statelor strine i pe
reprezentanii lor. De asemenea, agenii secrei ai Serviciului culegeau
informaii despre cei care provocau la arme, la intervenii strine, la
nesupunere fa de lege sau la rsturnarea aezmntului fundamental al
altei ri i al principiului proprietii, agitau la ur i la dispre fa de
aciunile guvernului, atacau moralitatea i onoarea public, ultragiau
demnitatea Camerei Legiuitoare sau a legilor votate de acesta etc.

O prim sarcin a Ministerului de Interne a fost aceea de a cunoate
numrul strinilor aflai pe teritoriul Principatelor-Unite, dar i natura
activitilor desfurate de acetia, n condiiile n care dumanii interni i
externi ai Unirii erau numeroi i puternici. La 11 iunie 1859, Alexandru
Ioan Cuza a ordonat Ministerului Ostesc ca toi comandanii de la
punctele de frontier s trimit administraiilor din subordinea Ministerului
de Interne listele complete cu toi pasagerii intrai i ieii din Principat,
potrivit regulilor ncheiate n anul 1852
. La 11 iulie 1859, generalul
Alexandru Macedonski, ministrul ostesc, a emis i el o circular similar
ctre comandanii de la punctele de frontier, n care a chemat cu toat
seriozitatea atenia ntru ceea ce se atinge pentru pzirea cu exactitate a
regulilor ntocmite pentru viza paapoartelor la pasageri, cci orice
nengrijire ntru aceasta poate trage dup sine felurite neornduieli
i confuzii i pentru care vei trage grea rspundere

Legea presei (atribuiile ministerului de interne) aprobat de Alexandru Ioan Cuza
la 19 mai 1859.
ANR, inv. 2235, Ministerul de Rzboi, 1833-1948, Punctul Focani, dosarul nr. 368,
fila 66 [271-272].
Ibidem, Semneaz eful de Cpetenie a toat puterea armat, General Adjutant
Macedonski, f. 74 [485-486].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Un an mai trziu, cnd activitatea Serviciului Secret era n toi,
Consiliul de Minitri (din Moldova) a luat o alt msur n sprijinul
Ministerului de Interne i a decis trecerea vizrii paapoartelor indigenilor
de la Ministerul de Rzboi la prefecturi. Motivaia Consiliului de Minitri a
fost expus n Jurnalul nr. 919, ncheiat n edina nr. 87, din 19 august
1860, unde se arat: Consiliul Minitrilor, vznd referatul Domnului
Ministru de Rzboi, din 15 ale curentei, no. 4534, arttor c viza
paapoartelor n cancelaria sa este nepotrivit cu atribuiile acelui Minister,
cnd Poliia n ar este a Ministerului de Interne, () hotrte: De acum
nainte, paapoartele slobozite de Guvern nu vor fi nzestrate dect cu o
singur viz, a Prefectului de Poliie, n Capital, sau de acea a Prefecturilor
respective n Districtele unde se slobod asemenea paapoarte.() Domnul
Ministru al Treburilor Militare va da ordinele cuvenite autoritilor militare
de la margine pentru ca s se lase libera trecere purttorilor de paapoarte
slobozite sau vizate de Ministerul Treburilor Strine [pentru cetenii strini,
n.n.], ori de Prefecturile Districtelor ()
Se pare ns c msurile de mai sus nu erau destul de eficiente, astfel
c Ministerul de Interne solicit i obine dreptul ca Prefectura Poliiei
Capitalei s fie informat n timp real de Ministerul de Rzboi cu privire la
orice persoan suspect care intra n ar. n acest sens, a fost emis
circulara nr. 4861, din 7 iunie 1860, cu urmtorul coninut: Ctre
Departamentul de Resbel, D. Prefect al Poliiei Capitalei, prin raportul nr.
17954, arat c pentru mai multe mprejurri simte trebuina de a cunoate
nainte de a sosi n Capital orice persoan de consideraie sau bnuit ce ar
trece prin puncturile Principatului ca se intre n ar. Aa dar, dnd
cuvenitele ordine D-lor prefeci de judeu ca prin nelegere cu domnii
Comandiri de puncte s vesteasc prin telegrafu pe acest minister despre
ivirea unor asemenea persoane, subsemnatul are onoare a v ruga i pe Dv.
ca s bine-voii a da i din parte-v cuvenitele ordine D-lor comandiri de
puncte ntru aceasta
Apoi, la solicitarea Prefecturii Poliiei Capitalei, ministrul de interne
a ntrit aceast msur n teritoriu, prin Ordinul nr. 4897, din 8 iunie 1860,
adresat tuturor prefecilor: Domnule Prefect al [judeului], Dl. Prefect

ANR, inv. 2118, Fond 60, Ministerul de Rzboi, Administraia Central, Secia a II-a,
1830-1875, dosarul nr. 1185, fila 196 [717-718, 723].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, anul 1860, Dosar
nr. 97, vol I, fila 122 [0332].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
al Poliiei Capitalei, prin raportul No. 17954, arat c pentru mai multe
mprejurri simte trebuin d-a cunoasce nainte d-a sosi n Capital pe orice
persoan de condiie, sau bnuit, a trece prin puncturile acelui judeu spre a
intra n ar. Sub-semnatul, comunicnd D-v aceasta, ve invit, D-le Prefect,
ca prin nelegere cu D-nii comandiri ai punctelor s telegrafiai acestui
Minister ndat ce ar trece vreo asemenea persoan prin vreun punctu din
acel judeu. Primii, Domnule Prefect, ncredinarea osebitei mele
consideraii. / Ministru din ntru / eful Seciei I Administrative
n ceea ce privete alte aspecte mult mai practice ale activitii
desfurate de ctre Serviciul Secret, de reinut Depea Telegrafic -
informativ, din 12 septembrie 1860, trimis de prefectul judeului Giurgiu,
J. Penescu, ministrului de interne. Subliniem importana acestui document,
deoarece poate fi considerat drept cea mai veche not informativ emis de
o instituie specializat n informaii a statului romn modern: Domnule
Ministru de Interne, De la nfiinarea Poliiei Secrete urmresc doi indivizi,
anume Ilie Bakimirov i Ioan Bojici, cel dintiu cu paaport austriac, nr. 6,
iar cel de-al doilea cu paaport rusesc, nr. 3313. Cel dintiu trece ca dentist,
dar fr s exerseze meteugul, iar cel de-al doilea este ataat pe lng
dnsul, nu se ocup cu nimic, umbl toat ziua din berrie n berrie cu [].
Alaltieri au venit de la [] doi turci de la Telegraf, s-au nchisu la o berrie
i au stat 3 ore. Astzi, dentistul s-a dus la Rusciuk. Eu l bnuiesc, dar
paaportul fiindu-i n regul nu potciu numicu. Spui aceasta la cunotina
Dumneavoastr cu cele ce vezi bine [] mi ordonai, banii fondului se []
mi au ajuns
Tot la aceast categorie, a ndeletnicirilor agenilor secrei, se
ncadreaz i Depea telegrafic confidenial, No. 12411/3155 din 9
februarie 1861, trimis la Bucureti de ctre de Prefectura Poliiei Capitalei
din Moldova, deci un document ce atest activitatea Serviciului Secret pe
teritoriul Moldovei: Domnul Ministru de Interne, D. Prefect alu Poliiei
Capitalei de acolo au scris acestuia de aici c s-ar fi prins acolo doi unguri
ce aveau o mulime de proclamaii i alte instrucii prin care fac apelu la
revolt, asemenea i mai multe pachete cu adre ctre mai multe fee de aici.
V rog s-mi dai toate lmuririle ce avei n acest casu i s-mi trimitei
toate pachetele ce au adresa ctre fee afltoare cu locuina n Moldova. /
Ministru Panu. Telegrama are adnotat: Lucrat la Poliie, 13 februarie

Ibidem, fila 124 [0334].
ANR, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Dosarul 160/1860, Poliia
Secret, anul 1860, fila 33 [958].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Secia I, Masa
IV, anul 1861, Dosar nr. 280, fila 32 [0292].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
O alt sarcin a Serviciului Secret a fost supravegherea activitilor
desfurate de armatele vecine pe linia frontierelor cu Principatele-Unite.
Agenii secrei ai Serviciului ocupau funcii i poziii cheie n aparatul
administrativ de pe linia frontierei, avnd posibilitatea de a face i scurte
cltorii pe teritoriul statelor vecine de unde se ntorceau cu informaii
preioase, pe care apoi le naintau sub form de raport ctre prefectul
judeului. La rndul su, acesta le transmitea ministrului de interne, care
avea acces direct la domnitorul Alexandru Ioan Cuza. Un astfel de
document este Depea telegrafic No. 14688/233, din 19 februarie 1861,
cnd, n urma raportului agenilor din subordine, Gr. Smboteanu, prefectul
districtului Mehedini, l informa pe ministrul de interne cu privire la unele
activiti suspecte desfurate pe linia Dunrii de ctre partea austriac:
Dup cele ce v-am artat, la Orova se fac fortificaii i sunt s vie 12
tunuri i ase batalioane soldai de la Brn. Un comerciantu mi spuse c
nite muniie de-a noastr venit cu vaporul de ieri s-ar fi popritu la Orova
pn se va primi deslegarea Ministerului Vienezu, de socotii necesariu
ordonai s mergu nsumi ndat i n ase ore m napoiez i v raportez.
Temerea austriecilor ns este pentru Dunrea de Josu
Similar este i adresa nr. 15441, din 11 august 1864, n care
prefectul judeului Dolj raporta urmtoarele ministrului de interne: Domnul
cpitan al portului Bechetu, prin raportul seu cu No. 120, mi arat c la I
Augustu curentu, pe la ora 6 diminea, a trecutu pe rul Dunrea unu vapor
austriacu cu 50 soldai otomani, care venea de la Widin i se ducea la oraul
Rusciucu (dupe artarea cpitanului vaporului). Amu onoare a comunica
Domniei Voastre acestu-a cu respectu spre ciinia ()
/ Documentul are
adnotat: Spre sciin la dosar.
Tot prefectul judeului Dolj este i autorul raportul nr. 23854, din 28
septembrie 1864, n care ministrul de interne era informat c: Domnul
cpitan al portului Bechetu, prin raportul seu cu No. 173, mi anuncie c n
ziua de 17 curentu, la ora 8 de diminea, a sositu n acelu portu din susu
unu vaporu Germania avnd dup sine un lepu ncrcatu cu 150 soldai
otomani luai de la Vidin pentru a-i duce la Oraul Ruciucu. Aceasta se
comunic D-voastre cu respect spre sciin ()

Ibidem, fila 34 [0293].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I
Administrativ, anul 1864, Dosar nr. 69, fila 167 [0317].
Ibidem, 227 [0318].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
ns sistemul informativ dezvoltat de prefeci pe linia frontierelor
putea fi folosit i n alte scopuri, cum ar fi trecerea discret peste grani a
unor ageni utilizai n diferite misiuni de ctre statul romn. Ca exemplu,
adresa grabnic nr. 3627, din 20 septembrie 1860, n care ministrul Trebilor
Strine i Secretariat al Statului al errei Romnesci a intervenit la G.
Costaforu, Ministru din ntru, pentru a facilita o astfel de aciune: Domnule
Ministru, Bine-voii v rog a-mi trimite astzi un ordin al Domniei-Voastre
ctre Prefectura Judeului Ialomia ca s ia dispoziii a lsa liber pe hotarul
acelui jude trecerea n earr pentru D. Sideel Englezul, care vine de la
Cernavod dup rmul Turciei. Aceast vor trebuie s serve pentru
grniceri pe unde nu se afl alt autoritate
Aadar, putem constata c primele structuri informative ale statului
romn modern aveau capacitatea de a derula n mod continuu activiti
operative specifice, iar pe linia Dunrii, unde prefecii acionau ca efi locali
ai Serviciului Secret, s-a reuit chiar organizarea unui adevrat sistem de
avertizare timpurie, capabil s transmit, n timp util, factorilor de decizie
orice modificare a strii de echilibru.
Totui, nu toate funcionau ca la carte n interiorul Serviciului Secret.
Abia trecuse un an de la nfiinare, c Serviciul s-a confruntat cu primul su
scandal intern, n centru cruia s-a aflat chiar eful acestuia, Miu
Marghiloman, prefectul Poliiei Capitalei, acuzat de delapidare. Dovada
reiese din raportul nr. 77, din 12 ianuarie 1861, n care ministrul finanelor
se adresa ministrului din nuntru n felul urmtor: Domnule Ministre, n
urma adresei Dumneavoastr nr. 173, am onoare a v face cunoscut c
fondul provizoriu n bugetul pentru Serviciul Secret pe anul trecut, din care
se pretinde a se libera Poliiei Capitalei suma de lei 2544, este cheltuit tot i
nc i mai mult; iar cererea fcut, prin citata adres, nefiind conform cu
Regulamentul de finane publicat. De aceea, suntei rugatu Domnule
Ministre ca pentru asemenea rspunderi de bani s binevoii a v servi de
mandate n regul [subl.n.], potrivit dispoziiilor expresului Regulament
n perioada urmtoare, scandalul, alimentat i de alte acuzaii, s-a
amplificat, apoi la 1 iunie 1862, Ministerul Justiiei din ara Romneasc a
naintat Adunrii Legislative o cerere pentru ridicarea imunitii lui
Marghiloman i deferirea acestuia judecii: Eminenei sale Printelui
Mitropolitu, Preedintele Onor. Adunri Legislative. Domnul Procuror

ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, anul 1860, Dosar
nr. 97, vol. II, fila 15 [0336].
ANR, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Dosarul 160/1860, Poliia
Secret, anul 1860, fila 40 [963].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
General a Onor. Curi de Cassaie, prin adresa ce a ndreptat-o Ministerului
sub nr. 464, mi face cunoscutu pra adus de Dl. Ministru de Interne n
contra Dl. Mihail Marghiloman c pe cnd se afla Prefectu al Poliiei
Capitalei a urmatu o nsuire de bani ai tezaurului i a cercetatu mijlocirea
acestui Ministeru de a se ncuviina luarea sa n judecat, fiind reprezentant al
naiunii n onorabila Adunare Legislativ. Subscrisul, n virtutea Art. din
Conveniunea de la Paris, din 7/19 August 1858, are onoare a v ruga,
Eminen, s binevoii a pune n vederea onorabilei Adunri cererea numitului
Domn Procuror spre a ncuviina tragerea Domnului Marghiloman n
cercetarea Curii de Cassaie. Primii v rog, Eminen, ncredinarea prea
osebitei mele consideraiuni. Ministru: C. D. Briloiu; ef secie: Bottescu
n urma cererii ministrului de justiie, prefectul Miu Marghiloman a
fost trimis n judecat (n iulie 1862). Cu toate acestea, Miu Marghiloman,
prin relaiile sale la vrful conducerii statului, va depi lejer acest moment
i va reveni n fruntea Prefecturii Poliiei Capitalei, la 12 iulie 1863, cnd va
fi omul de ncredere al tripletei Cuza-Koglniceanu-Librecht n pregtirea
evenimentelor ce aveau s vin.
De altfel, numele lui Miu Marghiloman este n mod indirect legat
de un alt scandal care a tensionat atmosfera din cadrul Serviciului Secret.
Este vorba de primul incident de securitate al unei structuri informative din
Romnia modern. La 5 mai 1865, conform telegramei confideniale cu nr.
13278, emis de staia Bacu, s-au raportat la Bucureti faptele urmtoare:
Domnule Ministru de Interne, Ast-noapte la 2 ore dupe miezul nopii,
Poliia a gsitu beatu la o crcium pe un Vasile Popescu, artndu la mai
muli beivi ordine secrete cu care era nsrcinatu n misie de Poliie,
ordinele le-am luat i le-am asigurat i vi le trimet cu espediia. Ce se facu
cu el? Ordinele [secrete] sunt semnate de Dl. Marghiloman, eful Poliiei. /
[Telegrama este semnat de] Prefect Bacu, Krakti
. Reacia ministrului
de interne se regsete adnotat pe aceeai telegram: Prefectului s i se
scrie a lsa liber pe acel Popescu, iar Prefectului de poliie i va comunica
aceast depe invitnd a nu mai trimite asemenea indivizi cu misiuni
de Poliie Secret

ANR, Adunarea Electiv i Legislativ a rii Romneti, Dosar no. 76/1862, Solicitare
privind trimiterea n judecat a lui Mihail Marghiloman, fost Prefect al Poliiei Capitalei
Principatele-Unite, Ministerul Justiiei din ara Romneasc, Secia a III, Massa II, No.
4441, 1 iunie 1862, fila 79 [20134].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul I, anul
1865, Dosar nr. 58, Relativ la ordinea public n chestie de Stat i altele, fila 33 [0322].
Ibidem, fila 33 [0322].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
n zilele urmtoare, pe acelai subiect sunt schimbate alte trei
adrese ntre prefectura judeului Bacu, ministrul de interne i prefectul
Poliiei Capitalei.
La 11 mai 1865, prin raportul nr. 13628, n aprarea agentului Vasile
Popescu s-a ridicat nsui eful acestuia, Miu Marghiloman, revenit n
funcia de prefect al Poliiei Capitalei. Acesta l-a informat pe Constantin
Boianu, ministru de interne, c Vasile Popescu este nevinovat i c a fost
victima unei nscenri puse la cale de prefectul oraului Bacu, care dorea s
se rzbune pe agenii de la Bucureti pentru nite afaceri mai vechi. Prin
urmare, continua Marghiloman: V asigur, D-le Ministru, c acest individ
este de o bun conduit i neaplecatu la nici un viciu, precum a voitu a-i
atribui D. Prefectu de Bacu
Scandalul pare s se fi ncheiat la 18 mai 1865, cnd Prefectura
Poliiei Capitalei a primit raportul nr. 13628 de la Prefectura Judeului
Bacu n care se preciza c ordinele de Policia Secret, ce ai ncredinat
acelui Vasile Popescu, subsemnatul le napoiaz Dv. pe lng acesta ntr-un
plic sub sigiliul cabinetului acestui Ministeriu
n continuare, interesant de observat este i percepia autoritilor
statului fa de utilitatea i eficiena activitii Serviciului Secret. n acest
sens, o surs gritoare este prefectul judeului Mehedini, Gr. Smboteanu,
care, n adresa de bilan privind cheltuirea fondului secret alocat Serviciului
Secret pe anul 1860, a raportat ministrului de interne urmtoarele: Fondul
Poliiei Secrete fiind foarte mic n comparaie cu circumstanele de fa,
precum i cu situaia acestui jude, care fiind un punct foarte delicat ntre
dou frontiere i Oraul populat de mai muli streini de mai multe felurite
Naii i Culori; m-am servit cu fonduri de la nsumi, a crui ifr se urc
astzi aproape la suma de 200#, rspuni Poliiei Secrete ce am ntocmit n
tot judeul i Orau, deosebit de alte mici sume de care am necesitate pe
toat ziua a fi dispuse unei asemenea msuri oamenilor ce sunt ndatorai a
frecventa toate hotelurile i pn i cel mai de rnd crciumi, ncredinndu-
li-se i oarecare sum spre a se putea distribui prin acele locuri - spre a nu fi
cunoscui - (). Cu acest mod, Domnule Ministru, am evitat i suprimat
orice accidente ce ar fi putut s se iveasc, att locale ct i pariale, i astzi

Ibidem, fila 37 [0326].
Ibidem, fila 38 [0328].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
m bucur de osebita linite i mpcare a tt n jude ct i n Ora, dei n
miezul unei populaii de diferite culori. () Pentru mine ns, vzndu-me
ajuns n acest punctu de linite i mpcare a ntregului jude, m cunoscu
deja satisfcut
Dup cum se poate observa, raportului lui Smboteanu red i un
tablou al metodelor i mediului n care erau nevoii s-i desfoare
activitatea agenii secrei ai serviciului. Observm c acetia aveau misiunea
de a frecventa, sub acoperire, crciumi i hoteluri pentru a culege
informaii necesare siguranei statului, ntr-un ora situat ntre dou frontiere
(Turnu-Severin) i a crui populaie, de diverse Naii i Culori, se
constituia ntr-un mediu complex de ntreptrundere pentru diferite limbi,
rase, naionaliti, interese, religii i ideologii. Totui, prefectul Gr.
Smboteanu, adic eful direciei judeene Mehedini a Serviciului Secret,
era mulumit: de la nfiinarea Serviciului Secret au fost evitate i
suprimate accidentele ce ar fi putut s se iveasc, iar astzi m bucur de
osebita linite i mpcare n tot judeul i oraul.
De acord cu cele raportate de Smboteanu era i S. Voinescu,
prefectul judeului Prahova, care, la 11 ianuarie 1861, l informa pe
ministrul de interne c odat cu nceperea Poliiei Secrete, furtiagurile
i tlhriile ce mai nainte se urmau () s-au curmat, sperndu-se c nu se
va mai putea strecura, pe viitor, nedovedite

5. Implicarea Serviciului Secret n cercetarea asasinrii lui Barbu
Catargiu, preedintele Consiliului Minitrilor

Evenimentul tragic cruia i-a czut victim primul ministru Barbu
Catargiu, la 8 iunie 1862, a fost unul dintre cele mai dificile cazuri cu care
s-a confruntat Ministerul de Interne. Asasinatul a fost considerat de ctre
autoriti un atentat la sigurana naional a statului, autorul rmnnd
necunoscut i astzi.
Documentele inedite pe care le vom prezenta nu vor elucida crima,
dar au darul de a ne familiariza cu cazul i cu modul de operare al
Serviciului Secret.

ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Secia I, Masa I,
anul 1860, Dosar nr. 14, fila 224 [0268].
Ibidem, fila 227 [0275].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
ncepem cu prezentarea Deciziei Camerei Legislative, din 9 iunie
1862, prin care Guvernul a fost nsrcinat cu puteri discreionare n
domeniul ordinei i siguranei publice: Adunarea Naional adnc ntristat
de dureroasa pierdere ce au fcut n persoana unui mare cetean i bun
patriotu, indignat totodat de semeia crimei ce s-au svrit, crim care
amenin ntreaga societate romn; mai lund n privire greutile ce
prentmpin Guvernul pentru a menine ordinea public. Adunarea, pentru
binele rii, d Guvernului puterea discreionar pn la ntia Duminic a
viitoarei lun decembrie de a lua toate msurile i chiar cele mai energice n
privirea acelora ce i-ar afla c conspir s-au fptuiescu n contra linitii
publice, de a aresta, de a-i nfrna i chiar de a-i deporta din ar, precum i
de a suspenda libertatea presei, iar la deschiderea Adunrii i va da relaiune
de msurile ce au luat
. Dei evenimentul a fost extrem, totui decizia
Camerei nu a ntrunit un consens deplin. Din cei 90 de membri prezeni la
vot, doar 56 au votat pentru, ceilali 36 fiind mpotriv, semn c premierul
nu s-a bucurat de o larg simpatie n rndul acestora
n acest context, deloc surprinztor, observm c ministrul de interne
i ordon lui Nicolae t. Bibescu, prefectul Poliiei Capitalei, ca Serviciul
Secret s se implice n caz i s desfoare propria anchet. Ca dovad este
adresa nr. 2361, din 9 iunie 1862, n care Bibescu, pentru ndeplinirea
sarcinilor, solicita urmtoarele: Domnule Ministru, Spre descoperirea
asasinului rposatului Preedinte al Cabinetului, D. B. Catargiu, avnd
neaprat trebuin a dispune de o sum oarecare pentru ntmpinarea
cheltuielilor trebuincioase ntru aceasta, iar fondul secret fiind mic i epuizat
pe aceast lun, viu a v ruga Domnule Ministru s bine voii a-mi acorda
spre acest sfrit un credit extraordinar de cinci sute galbeni, No. 500#
. / Documentul citat are adnotat: mandatul 590, semn c cererea
prefectului a fost aprobat.
Dou zile mai trziu, n urma cercetrilor efectuate de organele
ministerului de interne, Preedintele Consiliului de Minitri a solicitat
aprobarea Camerei Legislative ca deputaii Anton Arion i M. Miculescu s fie
pui la dispoziia Poliiei pentru cercetri legate de cazul Barbu Catargiu

ANR, Adunarea Electiv i Legislativ a rii Romneti, Dosar no. 76/1862, Semneaz:
Florescu, Kornescu, Nicu Cantacuzino i [indescifrabil], fila 66 [20125].
ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul II, anul
1862, Dosar nr. 662, relativ la asasinarea domnului Barbu Catargiu, preedintele
Consiliului Minitrilor, fila 1 [0242].
ANR, Adunarea Electiv i Legislativ a rii Romneti, Dosar no. 76/1862, fila 68 [20126].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Cu toate acestea, cazul nu se dovedea deloc simplu, ancheta fiind
extins i la alte persoane. n tot acest timp, la Bucureti soseau diverse
telegrame confideniale din partea prefecilor de jude, semn c structurile
informative din subordinea lor lucrau din plin. Ca exemplu, telegrama cu nr.
5506, din 12 iunie 1862, trimis de Prefectura Districtului Ialomia, Oraul
tirbei, n care se preciza: Domnule Ministru, Cu semnalmentele asasinului
Domnului Barbu Catargiu cuprinse n ordinul Domniei Voastre Nr. []
asemnndu-se oarecum acelea ale individului Dumitru Dunc, supus C. C.
[Comunitatea Catolic, n.n.], venit n oraul tirbei cu biletul Poliiei
Capitalei nr. 33, de unde s-au napoiatu n Bucureti pe la 5 mai cu viza
poliiei oraului tirbei nr. 12, i pentru c din informaiile ce am luat acel
individ ar fi peste msur exaltat n ideile sale politice bnuiesc c poate el
s fie fptuitorul. M grbescu dar a supune cu respect cele de mai sus la
cunotina Domniei Voastre spre a lua dispoziiile ce vei bine chibzui ().
Prefect, N. Moscu
Sau telegrama confidenial, nr. 18334, din 16 iunie 1862, cu
meniunea f. urgent, n care prefectul Poliiei Capitalei, Nicolae Bibescu, i
raporta ministrului de interne urmtoarele: Un Stan Popescu, din Ploieti,
care a luat paaportul Nr. 236 de la 25 mai pentru strintate, este greu
bnuitu asupra asasinatului Primului Ministru Catargiu; Suntei rugatu
Domnule Ministru ca s luai dispoziii prin autoritile oraelor artate ns,
Viena, Pesta, Braov, Cronstat, Serbia, Rusciucu i Mecenu s se
urmreasc pomenitul Popescu i oriunde se va ivi s se propeasc i s se
trimit acestei Prefecturi (). - Documentul are adnotat: S dea comand
pe dat Domnului Ministru al Afacerilor Strine spre a lua cuvenita
nelegere cu Onor Consulatul General al Austriei a ndeplini cererea
domnului Prefect, 862, iunie 16
De menionat i adresa nr. 18405, din 18 iunie 1862, n care
Prefectura Poliiei Capitalei, Biroul Strinilor, a fcut precizarea c
paaportul numitului Stan Popescu a fost eliberat la data de 16 mai 1862, el
figurnd ca ieit din Capital la data de 25 mai.
Notm i efortul autoritilor romne de a colabora cu cele
otomane n prinderea oricrui suspect. n acest sens, exist adresa nr. 1958,
din 22 iunie 1862, n care ministrul treburilor strine se adresa ministerului

ANR, inv 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, Biroul II, anul
1862, Dosar nr. 662, relativ la asasinarea domnului Barbu Catargiu, preedintele
Consiliului Minitrilor, fila 31 [0244].
Ibidem, fila 38 [0245].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
de interne: Domnule Ministru, n urmarea adresei Dv. Nr. 4767, scriindu-se
Domnului Guvernator General al Tulcei pentru prinderea i predarea n
minile autoritilor noastre a prevenitului de uciderea primului Ministru,
Dl. Barbu Catargi, se primi acum rspuns din partea numitului Guvernator
prin care se arat c ndat ce acel individ se va afla n cuprinsul provinciei
de sub jurisdiciunea sa l va aresta i nainta autoritilor noastre ()
n atenia Serviciului Secret se afla i un anume Nicolae Danielescu,
pentru care Prefectura Judeului Prahova a trimis ministrului de interne
raportul nr. 13501, din 16 august 1862, n care se arta: Domnule Ministru,
La 13 iunie precedent s-a anunat Prefectura de Domnul Prefect al Poliiei
Bucureti, cu telegrama nr. 21547, c s-a pornit aici cu olacul de pote un
Nicolae Danielescu, care fiind n cercetarea Domnului Procuroru al Curii
criminale, dei nu se dovedise probe de culpabilitatea sa, dar totui au
rmasu greu bnuitu de complice n asasinarea Domnului Catargiu; cernd
D. Prefect ca s se ia aici toate dispoziiile de priveghere secret spre a fi
urmrit n toate popasurile lui. Pomenitul individ sosind n al nostru ora i
priveghindu-l Poliia local, am declaratu prin raportul cu nr. 5012 c n
dou zile ct a stat a dovedit c nu este n ntregimea facultilor
intelectuale, dup neornduielile ce a svritu, ajungnd a fi primejdiosu n
societate prin reaua conduit i propagand ce fcea pe strad, fcnd i
chiar delicte ()
Dar cel mai interesant pare a fi un document din data de 19 iulie
1862, care pomenete de existena unor arestai secrei implicai n
asasinatul de la 8 iunie! Este vorba de adresa nr. 534, a Comenduirii
Garnizoanei Bucureti, Secia a II-a, ctre Ministrul de Rzboi, al crui
coninut l redm integral: Domnule Ministru, la ordinul Dv., cu no. 4793,
cercetndu-se de aproape misia guardei ce se trimite la Poliia Capitalei ca
ajutor Batalionului de Pompieri i n numr numai de 21, cci sunt 7 posturi,
dintre care suprimndu-se 3, s-a nlocuit cu din Batalionul de pompieri; iar 4
sunt la arestaii secrei implicai de asasinatul din 8 iunie trecutu [subl.n.];
aceste posturi sunt foarte neaprate chiar dup nelegerea luat cu
Prefectura i dac s-ar punea i acestea la ndatorirea Batalionului de
pompieri serviciul su special s-ar mpovra foarte mult; iar ndat ce
termin cercetarea numiilor arestai, guarda ce este acuma n numr de un
efreitr i 12 oameni se va suprima ndat

Ibidem, fila 63 [0249].
Ibidem, fila 101 [0251].
ANR, inv. 2118, Fond 60, Ministerul de Rzboi, Administraia Central, Secia a II-a,
1830-1875, dosarul nr. 1498, fila 25 [762].
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
6. Serviciul Secret dup abdicarea lui Alexandru Ioan Cuza

Dup abdicarea lui Alexandru Ioan Cuza, documentele de arhiv par
s indice o diminuare a locului i importanei Serviciului Secret n cadrul
activitii Ministerului de Interne. Cauzele acestei situaii ar putea fi
prevederile Legii organizrii puterii armatei, din iulie 1868, prin care
Ministerul de Rzboi era obligat s sprijine cu dorobani i clrai
Ministerul de Interne la realizarea ordinii interne i a siguranei publice,
sporindu-se astfel efectivele n combaterea fenomenului infracional, dar i
faptul c noul principe, Carol I, avea unele reineri fa de Serviciul Secret
despre care bnuia c era amestecat n lupta politic.
Indiferent ns de cauzele situaiei, Serviciul Secret al Ministerului
de Interne a continuat s funcioneze pe toat perioada anilor 1866 - 1875.
Primele dovezi provin din anul 1868, i sunt legate de rscoala antiotoman
a bulgarilor de la sud de Dunre. Cum mai multe grupuri i lideri ai micrii
bulgare s-au refugiat n Romnia, de unde continuau s lanseze atacuri
contra turcilor, ministerul de interne i celelalte instituii de siguran i
aprare din Romnia au primit sarcina de a supraveghea i controla
fenomenul care putea periclita situaia internaional a rii noastre.
Prefecii de jude se ocupau direct de problem. La 9 iulie 1868,
ministrul de interne a emis circulara confidenial cu nr. 11328 ctre
prefecii judeelor Bolgrad, Ismail, Galai, Ialomia, Vlaca, Teleorman,
Mehedini, Romanai i Dolj, n care atrage din nou bgare de seam
asupra strecurrii prin puncte a bulgarilor n mase. Circul vorba c s-ar fi
urmrind asemenea treceri. Fii cu cea mai mare veghere i ndat ce
vreunul se va prea suspectu, neavnd acte n regul, proprii trecerea i
raportai la minut - trecerea n mas este cu desvritu poprit
Unul din bulgarii urmrii de Serviciul Secret din Romnia, individ
de care se interesa nsui ministrul de interne, era un anume Filip Tote
Bulgarul. La 30 august 1868, prefectul judeului Bolgrad raporta c a luat
toate msurile cuvenite, ca urmare a telegramei confideniale cu nr. 14180,
dar lipsesc cu totul mijloacele poliieneti, oraul de reedin neavnd
Poliaiu sau comisari, iar pentru prinderea lui Filip Tote i supravegherea
altor bulgari prefectura ar avea nevoie de alte fonduri i de nfiinarea unui
Poliaiu special

ANR, inv 2602, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, 1868-1879,
Dosar nr. 157/1868, relativ la chestiunea bulgarilor.
Ibidem, fila 66.
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
La 5 septembrie 1868, prin raportul nr. 14622, ministrul de interne a
rspuns prefectului judeului Bolgrad artnd c: n consideraia motivelor
din raportul cu nr. 6435, v trimit un mandat pentru 370 lei pe care s-i
ntrebuinai n afaceri de poliie secret pentru cazul ce ni s-a comunicat
prin telegrama nr. 14180, iar pentru () propunerile ce facei prin suscitatul
raport despre subprefeci i poliaiu voi anuna la timp
La 21 octombrie 1868, dintr-un raport al lui Constantin Ciocrlanu,
prefectul Poliiei Capitalei, ctre ministrul de interne, reiese c Filip Tote a
fost prins de ctre agenii Serviciul Secret, dar c legat de transportul su la
Bucureti existau unele probleme financiare, de aceea, continua prefectul:
cu respect v supun la cunotin c acel fond din care ordonai a se plti
banii cheltuii cu transportul lui Filip Tote, precum i indemnizaia Dl.
locotenent Sterie Constantinescu, nu ajunge (), prin urmare, v rog a-mi
libera mandatul
. Apoi, la 24 octombrie 1868, prin adresa nr. 18332,
ministerul de interne rspunde Prefectului Poliiei Capitalei: Ministerul
neavnd alte fonduri din care s se rspund la asemenea cheltuieli, dac
fondul secret pe luna curent este epuizat, s se achite aceste cheltuieli din
suma ce se va primi pe luna viitoare
Alte documente privind activitatea Serviciului Secret provin din
prima parte a anului 1871. Sunt un set de telegrame confideniale primite de
ministrul de interne de la prefecii din ar, avnd ca subiect micrile i
agitaiile antimonarhice, moment cnd s-a zvonit c principele Carol I ar fi
abdicat. n acest caz, situaia din teritoriu a fost monitorizat personal de
Lascr Catargiu, ministru de interne i preedinte al consiliului minitrilor.
La 23 martie 1871, dl. Negulescu
, prefectul judeului Prahova, l
informa pe Lascr Catargiu c, pentru meninerea ordinii publice n ora, era
nevoie de suplimentarea numrului de dorobani, deoarece Poliia oraului
[Ploieti] este tot slab, iar pentru a face fa situaiei: Am organizat o
mic Poliie Secret i v rog a-mi pune la dispoziie ceva fonduri cci astfel
nu voi putea face nimica

Ibidem, fila 67.
Ibidem, fila 101.
Ibidem, fila 102.
Acest Negulescu a ocupat funcii-cheie n activitatea Serviciului Secret din prefectura
judeului Prahova, fiind menionat n documente nc din ianuarie 1861, cu funcia de director.
ANR, inv 2602, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ, 1868-1879,
Dosar nr. 4/1871, Ordine public i susinerea serviciului administrativ, fila 61.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n aceeai zi, 23 martie 1871, Lascr Catargiu a rspuns prefectului
de Prahova (prin raportul nr. 3905) anunndu-l c: Ministerul de Interne a
luat nelegere cu Ministerul de Rzboi de a trimite la Ploieti un batalion
sub comanda dl. colonel Costaforu. Vei fi cu toat privegherea pentru
meninerea bunei ordini, cu aceasta v trimit un mandat de lei 500 i v invit
s fii ct se va putea de economu, cci fondul [secret] pentru asemenea
cheltuieli este foarte mrginit
Civa ani mai trziu, la nceputul lui ianuarie 1875, documentele ne
indic un alt scandal n cadrul Serviciul Secret. Prefectul Poliiei Capitalei,
C-tin Moret de Blaremberg, a reclamat lui Lascr Catargiu, ministru de
interne, c fostul prefect al judeului Vlaca, Gr. Murat, nu a predat dect
apte din cele zece insigne confecionate pentru uzul Agenilor Secrei ai
Poliiei (conform raportului Nr. 16948, din 18 august 1871), iar lipsa lor de
la destinatar este n prejudiciul Poliiei, deoarece aceeia care le ar putea
poseda ar putea s reprezinte autoritatea poliieneasc nu numai n judee
dar chiar i n Capital, beneficiind astfel de autoritatea ce-i d insigna fr
a da seama nimnui
De remarcat acest raport cu Nr. 16948, din 18 august 1871, la care
face referire prefectul Blaremberg, deoarece n baza acestuia s-a ordonat
confecionarea celor zece insigne pentru agenii secrei ai Poliiei, semn c
n anul 1871 avusese loc o reorganizare a Serviciului Secret.
De altfel, pe marginea dispariiei celor trei insigne exist un schimb de
mai multe adrese ntre prefectul Blaremberg i Lascr Catargiu. Episodul va fi
ncheiat la 31 martie 1875, cnd Blaremberg i-a propus lui Catargiu
desfiinarea insignelor vechi i nlocuirea lor cu altele dup modelul alturat.
ns anul 1875 a fost unul decisiv pentru Serviciul Secret din
Romnia. Clasa politic i principele Carol I pregteau Rzboiul de
Independen. Se simea nevoia unei viziuni noi n domeniul informaiilor.
Ca ministru de interne i preedinte al consiliului minitrilor, Lascr
Catargiu era cel mai informat om din stat, deci persoana cea mai indicat
pentru a gndi o nou instituie informativ. Acesta ntocmete un amplu
Referat, n care expune motivele, organizarea i funcionarea unui Serviciu

Ibidem, fila 63.
Idem, Dosar nr. 3/1875, fila 16 [0904].
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013
de Siguran Public, care s poat priveghea i prentmpina orice
tentativ de tulburare a ordinii publice chiar n momentul naterii ei. Pe de
alt parte, aceast Poliie s concure la descoperirea criminalilor i delictelor
ordinare din care multe rmn n umbr din cauza insuficienei mijloacelor.
La 9 iunie 1875, Consiliul Minitrilor din Romnia a aprobat, prin
Jurnalul No.2, cererea de nfiinare a Poliiei de Siguran Public, i l-a
autorizat pe ministrul de interne s supun Adunrii Deputailor un proiect
de lege pentru deschiderea unui credit de 160 000 lei, care se va acoperi
din fondul de 1 milion, iar pentru anul viitor [1876] se va trece n bugetul
rectificat cifra de 320 000 lei. Documentul poart semntura lui Lascr
Catargiu, G.Gr. Cantacuzino, Al. Lahovari, Titu Maiorescu etc.
Astfel, un nou capitol s-a deschis n istoria serviciilor de informaii
din Romnia...


Documentele prezentate sunt o premier pentru istoricul serviciilor
de informaii din Romnia, Serviciul Secret rmnnd ascuns cercetrii,
ntre miile de dosare care compun arhivele Ministerului de Interne, vreme
de peste 150 de ani.
Instituia, nfiinat nc din primul an al domniei lui Alexandru Ioan
Cuza, s-a dovedit activ n iscodirea fctorilor de rele, agenii si secrei
informnd conducerea de stat despre situaia existent la frontierele rii, a
celei din Imperiul Otoman, a poziiei Puterilor Garante fa de activitatea
intern a guvernului romn.
Ca organizare, Serviciul Secret a funcionat n cadrul Ministerului de
Interne, n subordinea direct a ministrului de interne, care coordona
activitile desfurate de prefectul Poliiei Capitalei i prefecii de jude.
La rndul lor, prefecii se ocupau de ntreaga activitate informativ din
districte i rspundeau direct n faa ministrului pentru orice problem legat
de Serviciul Secret. Reprezentarea la scar naional a Serviciului Secret
este dovedit de rapoartele prefecilor de jude.
Schema de funcionare a instituiei a fost urmtoarea: domnitorul -
ministrul de interne - prefectul Capitalei / prefecii de jude - subprefectul -
poliaiul oraului - ageni secrei (comisari).
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Ca metode i mijloace de culegere a informaiilor, serviciul utiliza
patrulele de paz i recunoatere, supravegherea i anchetarea suspecilor,
arestailor, refugiailor, dezertorilor strini, a celor care doreau s obin viza
de intrare sau de lucru n Principatele-Unite.
Prefecturile colaborau strns cu Ministerul de Rzboi, cu
comandanii grnicerilor de la puncturi, care aveau sarcina de a
supraveghea n permanen micrile suspecte ale armatelor vecine, lucrrile
de fortificare efectuate de acestea la frontier etc.
O atenie deosebit a fost acordat strinilor de vaz, despre a cror
intrare n ar era informat fr ntrziere Prefectura Poliiei Capitalei.
Serviciul Secret intercepta scrisorile, telegramele i, uneori, plsmuia
cuprinsul acestora, de altfel, copitii i caligrafii erau printre cei mai
importani funcionari ai poliiei i potei.
Prin experiena dobndit, Serviciul Secret a contribuit la asigurarea
secretului de stat, a pazei i siguranei ordinii publice interne, la cunoaterea
strii de spirit a populaiei din ar, a modului de desfurare a navigaiei i
a exercitrii dreptului suveran i patrimonial al statului romn asupra
ostroavelor de pe linia Dunrii.
Au merite deosebite n organizarea i evoluia Serviciului Secret al
Ministerul de Interne oameni politici sau profesioniti ai informaiilor,
precum: Alexandru Ioan Cuza, Mihail Koglniceanu, Cesar Librecht,
Dimitrie Kretzulescu, Mihail Marghiloman, Nicolae Bibescu, Alexandru
Emanoil Florescu, Radu Rosetti, Alexandru Beldiman, Constantin Boianu,
C-tin Ciocrlanu, S. Voinescu, J. Negulescu, Gr. Smboteanu, Barbu B.
Gnescu, Ioan Anghelescu, Ioan Balianu, Ioan Calognomu, Iancu Ciuc, Ion
Heriescu, Lascr Catargiu, Ion C. Brtianu etc.
Existena Serviciului Secret nc din anul 1859 demonstreaz ipoteza c
domnitorul Alexandru Ioan Cuza i guvernul Romniei au avut o strategie a
interesului naional, c deciziile statale nu au fost luate la ntmplare, ci s-au
bazat pe surse, informaii i analize bine documentate n teren.
Apoi, cum Rzboiul de Independen btea la u, ara avea nevoie
de o instituie de informaii mai profesionist i mai organizat. La 9 iunie
1875, la solicitarea ministrului de interne, Consiliul Minitrilor va decide
nfiinarea Poliiei de Siguran Public, eveniment ce va deschide nou
capitol n istoria serviciilor de informaii din ara noastr.
Revista Romn de Studii de I ntelligencenr. 10 / decembrie 2013

1. Arhivele Naionale ale Romniei:
Inventarul Nr. 2235, Ministerul de Rzboi, 1833-1938, Cordonul Munilor;
Inventarul Nr. 2601, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ,
Inventarul Nr. 2602, Fond Ministerul de Interne, Diviziunea Administrativ,
Inventarul Nr. 2118, Fond 60, Ministerul de Rzboi, Administraia
Central, Secia a II-a, 1830-1875;
Inventarul Nr. 1469, Adunarea Electiv-Legislativ a rii Romneti.
Legea presei, aprobat de Alexandru Ioan Cuza la 19 mai 1859.
2. Brestoiu, Horia; Bobocescu, Vasile, Aspecte ale activitii de informaii
i contrainformaii puse n slujba luptei seculare a poporului romn pentru
aprarea libertii, formarea statului naional i cucerirea independenei de stat
depline, Ministerul de Interne, Serviciul Editorial, Pres i Propagand n Rndul
Populaiei, Bucureti, 1977.
3. inca, Florin N., Din Istoria Poliiei Romne, Vol. I, Tipografia RCR
Print, Bucureti, 2006.
4. Tnase, Tiberiu, Serviciile de informaii n timpul lui Alexandru Ioan
Cuza, n revista Intelligence, nr. 24, martie-mai 2013.
5. Troncot, Cristian, Romnia i Frontul Secret, 1859-1945, Editura
ELION, Bucureti, 2008.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Analiz prospectiv. Experiena internaional
i o abordare romneasc

conf. univ. dr. Iulian CHIFU

coala Naional de Studii Politice i Administrative

Prospective analysis is an important component of foresight and strategic
planning. There is a worldwide set of methods in this field with uneven results, but also
similar exercises at the level of prospective analysis in intelligence. International
experience, however, also reveals the difficulties in making predictions in times of raised
tectonicty, such as crises, and the manner in which prospective analysis can be
approached in these cases.
In Romania too, prospective studies tackle the classical themes and
methodology, but there are also specific areas with an added value which are able to
play important roles in prospective analysis. Thus, prospective studies continue to use
evolutions considering the trend, while other methodological versions and working with
scenarios cover de lack of information and data in other cases.
But there continues to exist also a theoretical and practical concern for the
method of discontinuous analysis, of jump or catastrophe of game changer
studies in current situations, as well as a likelier tendency in analyzing rare,
improbable phenomenon black swan events but which are becoming more and
more real in times of crises, of change in the nature of the international system or
of emergence of new relevant actors from little quantified spaces which noticeably
influence international evolutions.
The Crismart Crisis Assessment Methodology of the Centre for Conflict
Prevention and Early Warning, as well as its own methodology of analysis of ongoing

Iulian Chifu este profesor specializat n Analiz de Conflict i Decizia n Criz la
Departamentul Relaii Internaionale i Integrare European la SNSPA, fondator al Centrului
pentru Prevenirea Conflictelor i Early Warning Bucureti. Din septembrie 2011 este consilier al
Preedintelui Romniei pentru Afaceri Strategice, Securitate i Politic Extern, respectiv
consilier pentru Afaceri Strategice i Securitate Internaional din august 2012.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
events based on trends and on the point of view of the decision maker, bring an added
value with a strong Romanian fingertip to this type of prospective analysis, with the
perspective of creating a national integrated crisis management system for the use of
decision makers.

Keywords: Prospective analysis, decision making in crisis, foresight,
discontinuous analysis, Rene Thom catastrophes theory.


Analiza prospectiv este o component important n planificarea
strategic pe termen lung. Exist un set de metodologii aplicate n acest
domeniu la nivel mondial, cu rezultate inegale, dar i exerciii similare la
nivelul analizei prospective de intelligence. Experiena internaional relev
ns i dificultile prediciilor n epoci cu tectonicitate crescut cum sunt
perioadele de criz, i modalitile de a aborda analiza prospectiv de
intelligence n aceste cazuri.
i n Romnia studiile prospective abordeaz tematica i metodologia
clasic, dar exist i zone specifice care au valoare adugat i sunt n msur
s joace roluri importante n analiza prospectiv de intelligence. Astfel, studiile
prospective utilizeaz n continuare evoluiile pe trend, variantele i lucrul cu
scenarii vin s acopere deficitul de informaii i date n alte cazuri, dar exist n
continuare o preocupare teoretic i practic i pentru metoda analizei
discontinue, de salt, de catastrof, a studiilor de game changer-i n
situaiile actuale dar i o nclinaie tot mai mare n a evalua fenomenele rare
black swan events improbabile, dar care devin din ce n ce mai prezente n
perioadele de criz, de schimbare a naturii sistemului internaional sau de
apariia unor noi actori relevani din spaii necuantificate pn de curnd ca
influennd sesizabil evoluiile internaionale.
Studiul nostru se apleac n mod specific asupra unei abordri ce
vizeaz mai degrab criza ca element de influen major al deciziei, scopul
studiilor prospective bazate pe aceast abordare fiind acela de a limita surpriza
strategic i de a pregti instrumente flexibile i adaptabile de reacie n cazul
producerii unui asemenea eveniment, de studiere i tentativ de prevenire i
avertizare timpurie n privina producerii evenimentului i de pregtire a
decidentului pentru a interveni pe baza experienelor i leciilor nvate sau a
modelrilor fcute deja anticipat sau ca urmare a unor crize de acelai tip care
s-au petrecut deja. Studiul se bazeaz i pe raportul empiric de aur care arat
c 80% din crizele care ni se vor ntmpla ni s-au ntmplat deja n trecut
ori s-au ntmplat vecinilor notri.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Studiul mai arat c a face predicii false e mai costisitor dect
recunoaterea limitelor de a face asemenea predicii, pentru a evita o
suprancredere a sistemului ntr-o capacitate pe care nu o are, de altfel. Mai
mult, optm mai degrab pe varianta crerii de capabiliti cu suficient
agilitate strategic, cu posibilitatea unei reacii prompte n cazul apariiei unui
eveniment, dect pe formulele excesiv elaborate de planificare strategic ce ar
depinde n msur covritoare de predicii.
Metodologia Crismart de evaluare a crizelor n cadrul Centrului pentru
Prevenirea Conflictelor i Early Warning precum i metodologia proprie de
analiz a evenimentelor n derulare pe baza trendurilor i din unghiul de vedere
al decidentului aduc o valoare adugat cu o puternic amprent romneasc
acestui tip de analiz prospectiv, care merit cunoscut, promovat i utilizat
la nivelul decidenilor de diferite categorii din Romnia, n perspectiva
conceperii unui sistem integrat naional de management al crizelor i dincolo de
formulele de urgene civile pe care le-am conturat deja.

Partea nti. Modele de analiz prospectiv. Metodologii de studiu

1. Baza teoretic: abordri
1.1. Tuomo Kuosa (Alternative Futures) The Evolution of Strategic
Foresight: Navigating Public Policy Making

Foresight se ocup de:
Viitorul pe termen lung (minim 10 ani)
Viitorul alternativ
Strategic foresight este definit drept combinaie din insight (analiza
prezentului) i prognoz. Foresight (previziune) este dezvoltat din aplicarea
metodologiei prognozei la insight.
Foresight-ul (perspectiva) poate fi definit i ca mod de a lrgi
perspectiva asupra evalurii implicaiilor aciunilor i deciziilor actuale
(consequence assessment), detectarea i evitarea problemelor nainte ca
acestea s apar (early warning), considerarea implicaiilor actuale ale unor
evenimente viitoare posibile (pro-active strategy formulation) i prefigurarea
aspectelor viitorului dorit (preparing scenarios).
Fully-fledged foresight este o abordare larg ce pune accentul pe
policy networking i pe analiza pe termen lung pentru a informa deciziile actuale.

Tuomo KUOSA, The evolution of Strategic Foresight. Navigating Public Policy Making,
Gower, July 2012.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Participatory foresight produce alternative strategice cu o
abordare de jos n sus ce afecteaz ceteni, ONG-uri, etc, i i ncurajeaz
s rezolve problemele identificate i de a promova viziunile preferate din
perspectiv local.
Futurology este un tip de politic societal pe termen lung care
ncearc s schimbe lucrurile n bine prin abordri pro-active i de jos n
sus, i mai puin prin cercetri empirice i alte tipuri de activiti.
La Prospective este o abordare similar cu futurology, vizionar i
pro-activ, care utilizeaz un numr mare de metode din diferite domenii.
Future studies analizeaz alternative diferite i descrie n mod
pro-activ propriile imagini ale viitorului, deziderate. Abordarea ncearc s
explice posibile perspective i consecine ale diferitelor decizii pentru a
pune sub semnul ntrebrii sau a promova anumite valori sau proceduri.
Foresight-ul se bazeaz pe gndirea strategic
Strategic planning este o metodologie puternic analitic, logic,
deductiv, caracterizat prin gndire pragmatic cu scopul de a asigura
faptul c lucrurile se desfoar conform planului.
Strategic thinking se refer la o abordare intuitiv, experimental,
brizant, creativ, care ncearc s mearg dincolo de capacitile gndirii
pur logice.
Strategic foresight are ca scop contribuia la decizii strategice,
realiznd evaluri pe termen lung (3-15 ani).
Futures domain se refer la o combinaie dintre foresight, futures
studies i alte elemente i are ca scop obinerea unei cunotine ameliorate
asupra viitorului.
Are trei niveluri: nivelul raional, cel al scenariilor i cel empiric
Are 2 abordri: de jos n sus i de sus n jos.
Predicia i ghicitul
Abordrile pot fi mprite n mai multe tipuri: statistice/cantitative
vs. centrate uman/calitative; pre-activ vs. pro-activ; predictiv/linear vs.
probabilistic/non/linear; pentru client vs. cu clientul; din afara sistemului
vs. dinuntrul sistemului; nuntru vs. afar; analitic, sintetic sau euristic;
de jos n sus vs. de sus n jos; normative vs. explorative.

Vezi i Teodor FRUNZETI, Management Strategic, Editura Universitii Naionale de Aprare
Carol I, Bucureti, 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Prognozarea utilizeaz cu precderea metode statistice i poate fi de
dou tipuri:
Normativ (deiziderabil)
Explorativ (posibil, probabil)
Triunghiul grecesc (anticipare -> nsuire -> aciune) ca
modalitate de a schimba/influena viitorul
La Prospective este o abordare de jos n sus, pro-activ, care aplic
o combinaie de futurology i participatory foresight.
Critical Future Studies (CFS) este o abordare post-modern, de
emancipare, bazat pe Habermas i Wilber, care are ca scop dezvluirea i
depirea dogmatismului, a constrngerii i a dominaiei i identificarea
structurilor sociale opresive.
Metoda folosit este Causal Layered Analysis (CLA) care are
patru niveluri: litania, cauzele sociale, crezurile culturale i miturile,
micndu-se ntre acestea pentru a deschide perspectiva asupra epistemelor
i discursurilor alternative.
Viziunea este un mod subiectiv de a face o declaraie
convingtoare asupra unui viitor preferat
Semnalul slab (weak signal) este o alt construcie complet
subiectiv care const n observarea unei idei ciudate pe care cineva o
consider n mod subiectiv drept avnd o valoare de prognoz special.
Proiectul cel mai cunoscut este iKnow al UE.
Factorii de schimbare sunt un concept de nivel macro care
include toate tipurile de cunoatere a viitorului precum: trenduri, driver,
semnale slabe sau anomalii, probleme emergente, perioade de tranziie,
puncte de basculare, wild cards, viziuni, valori, predicii, prognoze,
turbulene, crezuri, imaginaie, strategii, foi de parcurs, planuri i scenarii
(normative sau explorative) i grand challenges.
1.2. Obiectivele studiilor prospective: evitarea surprizei strategice

Utilitatea studiilor asupra viitorului (futures studies FS) pentru
domeniul intelligence-ului poate fi evaluat n raport cu 3 elemente: natura
prospectiv, obiectivul de reducere a incertitudinii i relaia cu ciclul sau
procesul de planificare a intelligence. Natura prospectiv a FS nu este
echivalent cu predicia, ci presupune scanarea viitorului.

Costinel ANUA, Studiile prospective i analiza de intelligence: de la managementul
riscului la reducerea incertitudinii n George MAIOR, Ionel NIU, coordonatori, Ars
Analytica, Editura RAO, Bucureti, 2013, pp. 230-246.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Scopul lucrrii este de a diferenia i a defini FS i analiza de
intelligence. FS au pornit de la psihoistorie, o metod inventat n anii 50
de Isaac Asimov. n aceeai perioad au fost realizate primele ncercri de
promovare a scenariilor ca metode analitice cu o important latur
prospectiv (Herman Kahn).
Obiectul: Psihoistoria vizeaz mai mult dimensiunea predictiv n
timp ce scenariile sunt doar mijloace de scanare a posibilelor ,,viitoruri.
Limitele psihoistoriei constau n faptul c exist situaii n care un
individ poate interfera cu comportamentul maselor i infirma extrapolrile
statistice asupra manifestrilor acestora.
n prezent exist preocupri de modelare a unor asemenea incidente
cu ajutorul unor teorii asupra fenomenelor asincronice.
Instrumentar: att psihoistoria, ct i teoria scenariilor pornesc de la
un set de premise bine definite de lucru.
Utilizarea psihoistoriei este guvernat de 3 legi: eantionul populaiei
al crei comportament este modelat trebuie s fie suficient de mare,
populaia respectiv nu trebuie s cunoasc detalii privind psihoistoria sau
legile acesteia, sensibilitatea uman (emoional/moral/etic) are un rol
esenial n modelare.
Finalitatea: psihoistoria a generat att dezvoltarea unei ntregi
pleiade de demersuri teoretice ale cror repere sunt disponibile pe internet
(cliodinamica), ct i implementarea unor proiecte tiinifice care s
utilizeze metode matematice / statistice de studiu al comunitilor, n special
pe dimensiunea securitar (proiectul Camelot).
Future Studies se refer la:
Forecasting (proiectarea unui viitor probabil), ex: Future of
Mobility Roadmap
Foresight (viitor plauzibil), ex: Shell Energy Scenarios to 2050
Normative futures (viitorul posibil), ex: Vision 2050.
n raport cu nevoia de scanare a viitorului n vederea identificrii unor
modaliti de gestionare a anarhiei ce pare inevitabil este nevoie de o trecere
de la utilizarea unor metode deja clasice precum forecasting la foresight.
Spaiul de manifestare al FS este delimitat de riscurile de incertitudine.
Conectarea studiilor prospective la procesul de elaborare a politicilor i
strategiilor guvernamentale trebuie s depeasc o serie de obstacole care ar viza
orizontul de timp, lipsa ofertei de certitudine, lipsa ofertei de soluii de-a gata.
Majoritatea analizelor evideniaz faptul c instuionalizarea
procesului de elaborare a FS ar putea constitui o premis pentru gestionarea
provocrilor viitorului, inclusiv de ctre sectorul de securitate, prin
elaborarea unor politici (Australia, Finlanda), modificarea structurilor
(Singapore) sau dezvoltarea de noi capabiliti (Olanda).
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Procesul de elaborare a FS poate fi facilitat prin transferul de know
how i bune practici, prin constituirea de reele de interes la nivel
guvernamental, naional i internaional.
Exemple: Multiple Futures Project NATO
(a adus n atenie dubla
utilitate a studiilor prospective: anticiparea dinamicii mediului de securitate
permite realizarea unor proiecii ale organizaiei n viitor i faciliteaz
adaptarea acesteia att conceptual, ct i structural), Global Trends
1.3. Analiz discontinu
Este o abordare pe care am dezvoltat-o n lucrarea de disertaie la
disciplina Relaii Internaionale n cadrul SNSPA, sub conducerea
profesorului Cornel Codi
. Ideea pleac de la faptul c acolo unde se
suprapun, n acelai interval de timp, dou discontinuiti, e cel mai probabil
ca evoluia s cad n catastrof, n sensul definiiei lui Rene Thom
. Cu
modele desprinse din matematic, abordarea susine c prin discontinuiti
nelegem fie saltul unor valori ale unui parametru, fie un salt al valorii sale
dac e vorba despre o funcie discret, fie despre o dispariie a cauzalitii
directe n logica evenimentului. n momentul cnd asemenea salturi se
suprapun, rezultatul e o variant aleatoare a evenimentului n derulare, n
orice caz un salt, o catastrof fa de o evoluie de trend anterioar.
Modul de studiere n analiza discontinu este modus tollens, adic se
creaz scenariile catastrofice (vezi, de exemplu, ciocnirea unui asteroid cu
Pmntul) se identific parametrii c pot duce la aceast catastrof,
intervalele care sunt prevestitoare ale discontinuitilor i se plaseaz
senzori de avertizare timpurie pe parametrii respectivi. Cnd sistemul d
alerta, nseamn c parametrii se apropie de intervalul n care saltul,
respectiv catastrofa e posibil, deci putem s urmrim evoluia.
n acelai timp, metoda permite ca, la rece, dup modelarea catastrofei,
s fie modelat i rspunsul. Astfel, avem deja dosarul crizei i formulele cele
mai potrivite de reacie n cazul n care criza respectiv se produce.
1.4. Studiul fenomenelor rare. Fenomenele discrete. Black Swan Events
Fenomene probabile. Fenomene posibile. Statistic n predicie.
Nicholas Taleb a teoretizat ideea fenomenelor rare
dar posibile, cu
nivelul redus de probabilitate. Perioadele de turbulene majore, cu un sistem

NATO Allied Comand on Transformation, Multiple Futures Project. Navigating towards
2030, Findings and Recommendations, April 2009.
National Intelligence Committee - NIC, Global Trends 2030: Alternative Worlds, Washington
DC, Dec. 2012.
Iulian CHIFU, Metoda discontinuitilor n Analiza de Politic Extern. Cazul
Transnistriei, Editura Prorom, Iai, 2004, apariie pe CDROM.
Rene THOM, Teoria Catastrofelor, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1986.
Nicholas Nassim TALEB, Black Swan. The impact of the Highly Improbable, 2-nd
Edition, Random House Trade Paperbacks, 2010.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
de referin cu tectonicitate mare, sunt cele care transform fenomenele rare n
fenomene probabile, fenomenele discrete n unele cu influen din ce n ce mai
relevant, i acoper un spaiu major de elemente al cror mod de studiere nu
mai e evoluia de trend, nu mai este analiza discontinu, ci doar statistica.
Fenomenele respective pot fi studiate n laborator, se pot gsi reguli
i tipologii de reacii n cazul foarte improbabil n care s-ar produce, ns
momentul apariiei lor se poate prezice doar la nivel statistic. Este tipul de
fenomene care rmn de obicei n afara oricrui studiu, pentru c
probabilitatea de producere e prea mic pentru a reclama investiii
financiare n combaterea riscurilor i ameninrilor din aceast ni. Pe de
alt parte aici apar semnalele schimbrii fundamentale a sistemului, a naturii
sistemului, apariia unor noi actori sau parametri relevani n sistem, deci
abordarea merit n msura n care semnalele slabe pot deveni relevante
ntr-o criz.
1.5. Limitele studiilor prospective, capacitii de analiz i
prediciei n intelligence
Prediciile au limite-cheie n evaluarea riscurilor globale. De aceea
sunt necesare din start evaluarea foarte clar a acestor limite
i evitarea
ncrederii exagerate n asemenea capaciti.
Una dintre condiiile pentru evaluarea cu succes a riscurilor o
reprezint a ti cnd nu trebuie fcute prediciile. Analitii trebuie s-i
neleag propriile limite. Chiar i tendine puternice se pot ntrerupe n mod
subit i accidente pot cauza schimbri puternice. Impactul poate fi unul
major, prediciile greite avnd consecine mult mai grave dect abinerea
de la ele, deoarece cele greite creeaz ncredere fals.
Soluia este investiia n agilitatea strategic (abilitatea de a reaciona
n mod rapid), mai degrab dect planificarea (care depinde la rndul su de
predicii). Concret, trebuie evitate n totalitate prediciile pe termen lung sau
cele care cuprind riscuri dificil de gestionat.
Cauzele principale sunt endogene n raport cu analistul (1.) sau
raportate la calitatea sau cantitatea datelor (2.). Cea mai grav cauz,
dincolo de cele dou, const n faptul c analitii nu-i neleg propriile
limite i capaciti de predicie.
Prediciile eueaz din cauza:
Unui orizont prea larg de timp.
Prea puine date sau luarea n considerare doar a celor disponibile
pe moment.

Oxford Analytica, Predictions have key limits in global risk assessment, Thursday,
May 16, 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Hazarde de tip ,,mirror imaging predicii pe fondul unui
comportament bazat pe propriile valori i nenelegerea faptului c obiectul
de analiz nu funcioneaz n baza acelorai valori.
Prediciile pot fi fcute doar n condiii foarte limitate. n restul
cazurilor acestea trebuie nlocuite cu futures analysis sau scenario analysis.

2. Proiecte practice alternative de analiz prospectiv

2.1. NIC - Global Trends 2030: Alternative Worlds

Scopul studiului este de a furniza un cadru pentru modul de
percepere a viitorului i de a stimula gndirea strategic asupra schimbrilor
geopolitice rapide i vaste ce caracterizeaz lumea de astzi i de a
identifica posibile traiectorii globale pentru urmtorii 15-20 ani.
Metodologia utilizat este de a identifica trenduri critice i
discontinuiti posibile, fcnd diferena ntre: megatrends (acei factori care
vor aprea cel mai probabil n cadrul unui scenariu), game-changers
(variabile critice ale cror traiectorii sunt mult mai puin certe, dar care
schimb fundamental evoluiile de trenduri, dac se manifest).
Supoziia de la care pornete studiul este c ne aflm la un moment
critic n istoria umanitii, care ar putea duce la alternative de viitor
contrastante. Viitorul este considerat maleabil, rezultnd dintr-o combinaie
a megatrends, game-changers i factorul uman.
mputernicirea individului n baza reducerii srciei, creterea
clasei de mijloc, realizri educaionale mai semnificative, utilizarea mai
vast a mijloacelor de comunicaii i a tehnologiilor de manufactur i
progrese n sntate;
difuziunea puterii: nicio putere nu va mai fi hegemonic n 2030;
modele demografice: arcul instabilitii se va ngusta n timp ce
creterea economic n rile occidentale se va diminua;
legtura dintre hran, ap i energie: cererea acestor resurse va
crete substanial.
economia global nclinat spre criz;
lacun n guvernan;

Exist i alte exerciii, folosind acelai calapod. Vezi, de exemplu, experiena elveian n
Beat HABEGGER, Horizon Scanning in Government (Concept, Country Experiences, and
Models for Switzerland), Center for Security Studies, ETH, Zurich, 2009, pe lng
experiena american i britanic citat n exemplele de mai jos.
NIC, Global Trends 2030, op. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
potenial pentru creterea numrului de conflicte;
scop mai larg de instabilitate regional;
impactul noilor tehnologii;
rolul SUA.
Lumi posibile:
cel mai plauzibil scenariu negativ: Motoare blocate (numrul
conflictelor crete, SUA se orienteaz spre interior, globalizarea se blocheaz);
cel mai plauzibil scenariu pozitiv: Fuziune (colaborarea China i SUA);
gini-Out-of-the-Bottle: Inegaliti la toate nivelurile;
o lume non-statal.
Schimbri tectonice ntre prezent i 2030: creterea clasei mijlocii
globale, acces mai larg la tehnologii letale, schimbare definitiv a puterii
economice de la est la sud, mbtrnire vast i fr precedent, urbanizare,
presiune asupra resurselor de ap i hran, independena energetic a SUA.
Black swans cu cel mai mare impact: pandemii severe, schimbri
climatice mult mai rapide, colapsul UE, China democratic sau n colaps,
Iran reformat, rzboi nuclear sau atac cibernetic, furtuni solare
geomagnetice, dezangajarea SUA.
2.2. Atlantic Council Strategic Foresight Initiative at the Brent
Center on International Security
Raportul se bazeaz pe scenariile elaborate de US National
Intelligence Council i vine n completarea documentului redactat de NIC
i intitulat ,,Global Trend 2030. NIC elaboreaz o serie de posibile scenarii
pe termen lung iar Atlantic Council elaboreaz recomandrile
care rezult
din aceste scenarii.
Premisa NIC de la care pornete Atlantic Council (AC) c SUA are o
a doua ans ca hegemon de a influena lumea, deoarece n ciuda declinului
puterii americane, nicio alt putere nu vrea s i asume responsabilitatea
pentru securitatea global. Este vorba evident despre o viziune, nclinaie,
predicie de tip wishfull thinking, o evoluie programatic, un viitor dorit.
De asemenea, ele se refer la un actor specific, iar baza de plecare este
solid, n sensul referirii la Gobal Trends 2030 i la cercetarea NIC.
n baza acestei premise scenariile pentru viitor variaz pe toat gama
dintre o lume caracterizat prin volatilitate politic i economic vast,
catastrofe ecologice i naionalism introvertit i o lume mai cooperant,
bazat pe reguli, caracterizat prin diminuarea srciei i progresul uman.

Atlantic Council, Envisioning 2030; US Strategy for a Post-Western World, A report of
the Strategic Foresight Initiative at the Brent Scowcroft Center on International Security,
Robert A. Manning principal drafter, Washington DC, 2012.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Scopul documentului este de a crea recomandri (n baza trend-urilor)
care s contribuie la o strategie SUA pe termen lung.
Recomandrile principale sunt:
prioritatea dezvoltrii i stabilizrii economiei SUA;
gndire pe termen lung i contientizarea implicaiilor profunde pe
care le are adoptarea unor poziii din partea SUA;
cooperarea crescut n baza alianelor existente (UE, NATO,
Japonia-Coreea de Sud-Australia);
cooperarea crescut cu China;
mai mult creativitate n ceea ce privete stabilizarea zonei de
instabilitate Orientul Mijlociu, Africa de Nord, Pakistan.
2.3. NATO: Multiple Futures Project Findings and
ncearc s creeze scenarii alternative pentru o perioad
de dou decenii, lund n considerare ameninrile predictibile: densitatea
nalt a populaiei, raritatea resurselor, aliane schimbtoare, progresul n
tehnologie, interdepena economic global.
Studiul a fost realizat de ctre un grup multi-naional, civil i militar
n cadrul SACT.
Scopul studiului este de a informa i susine dialogul strategic n
raport cu provocrile cu care se va confrunta Aliana i implicaiile
corespunztoare civil i militar, oferind Alianei un set amplu de idei i
informaii cu care s poat realiza planificare strategic.
Cele patru scenarii plauzibile sunt:
o mprire ntre lumea n globalizare i cea exclus de acest
proces, care duce la instabilitate;
o ntoarcere ctre problemele interne ale statelor occidentale, care
duce la lipsa pregtirii n ceea ce privete riscurile geopolitice;
o lume raional i tehnologic care este conectat orizontal i ale
crui riscuri sunt regimurile autoritare excluse i lipsa respectului pentru
drepturile omului;
o lume dominat de mari puteri n care regulile internaionale nu
sunt respectate.
Fiecare scenariu ofer un fundal pentru analiz conceptual,
prezentnd ca sum o imagine complet a riscurilor, ameninrilor,
posibilele surprize strategice, implicaiilor i a oportunitilor.

NATO Allied Comand on Transformation, Multiple futures, op. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Recomandrile se pot deduce din urmtoarele patru mari concluzii:
evoluia naturii riscurilor i a ameninrilor la adresa intereselor
vitale vor amenina unitatea i solidaritatea strategic din cadrul Alianei,
ct i nelegerea asupra ceea ce constituie art. 5;
interaciunea crescut cu ri din afara Alianei i ali actori
internaionali va crea oportuniti pentru ca Aliana s i extind rolul de a
spori securitatea i stabilitatea n afara zonelor tradiionale de angajare;
adversari determinai de accesul la tehnologii vor ataca Aliana n
mod neateptat, fiind necesar schimbarea strategiilor i tacticilor militare
ale Alianei;
interaciunea crescut cu ali actori internaionali va da NATO
oportunitatea de a transforma n sens pozitiv idei, valori i evenimente ntr-o
lume globalizat.
Recomandrile militare ce decurg din concluziile de mai sus sunt:
adaptarea la cerinele ameninrilor hibride;
operarea cu ali actori i construirea de instituii;
prevenirea conflictelor, rezoluiile i gestionarea consecinelor;
capabiliti expediionare i de lupt ntr-un mediu auster;
comunicaii strategice i ctigarea luptei prezentrilor narative
alternative ale realitii.
Elemente organizaionale i de dezvoltare a forei.
2.4. Towards a Grand Strategy for an Uncertain World:
renewing Transatlantic Partnership
Obiectivul lucrrii este explicarea complexitii ameninrilor,
evaluarea capabilitilor de la acea or i analiza deficienelor n instituiile
existente, pentru ca s ajung la concluzia c nici un stat i nicio instituie
nu este capabil s gestioneze pe cont propriu actualele i viitoarele
provocri. Soluia oferit de studiu este o abordare strategic integrat a
aliailor, care include capabiliti militare i civile.
Din nou vorbim despre un document programatic
, de viziune, care
prezum din start existena, nevoia de supravieuire i rolul determinant al
relaiei transatlantice, respectiv a existenei NATO. El este interesant prin
prisma momentului promovrii sale, anterior Global Trends 2015 semnat de
George Tenet, documentul care prognoza, cu cteva luni nainte,
evenimentele de la 11 septembrie, fr ca efectele s se vad n activitatea
ageniilor americane care ar fi putut prezice i preveni aciunea.

Noamber Foundation, Towards a Grand Strategy for an Uncertain World. Renewing
Transatlantic Partnership, Lunteren, 2007.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Lucrarea propune o grand strategy care poate fi adoptat att
de organizaii, ct i de state i analiza posibilitilor de implementare
a acestei strategii.
Cea mai potrivit instituie pentru implementare este NATO, pentru
care studiul dezvolt trei agende:
pe termen scurt: post-Afganistan;
pe termen mediu: un nou concept strategic care s soluioneze
rivalitatea cu UE;
pe termen lung: abandonarea conceptului de doi piloni (SUA i
Europa) i stabilirea unui directorat format din SUA, UE i NATO.
Trenduri i provocri identificate:
global trends: schimbri demografice i climatice, diminuarea
suveranitii, pierderea raionalului, scala i complexitatea;
provocri globale: proliferare nuclear, a substanelor chimice i
biologice, lupta pentru resurse rare, actori non-statali i conflicte asimetrice,
abuzul prghiilor financiare;
provocri regionale: ridicarea Asiei, Orientul Mijlociu periculos,
Africa i eecul statal, reapariia Rusiei.
Abordarea utilizat n acest studiu este de a identifica n primul pas
provocrile i de a nelege n al doilea pas scenariile alternative.
Metodologia este de a analiza trenduri, provocri i ameninri specifice
ntr-un context global. Prin examinarea eficienei instituiilor naionale i
internaionale i a strategiilor lor, sunt luate n considerare moduri n care
actualele organizaii pot fi adaptate i ameliorate pentru a veni n ntmpinarea
noilor nevoi. Sunt oferite idei despre ce tip de strategie va fi necesar i este
sugerat modul n care aceast strategie ar putea fi implementat.
2.5. George Friedman Metoda ciclurilor istorice (Kondratyev,
1925, Joseph Shumpeter, 1939)
Metodologia care st la baza prediciilor lui Friedman legate de
urmtorul secol/deceniu const n ciclurile istorice
. Conform teoriei lui
Friedman, viitorul poate fi anticipat prin analiza trecutului. ncadrnd
evalurile sale n spaiul geopoliticii, Friedman susine c evenimentele
extreme i de mare amploare n istoria modern a umanitii se pot ncadra
ntr-o evoluie de tip ciclic: la aproximativ 30 de ani apar declanatori care
influeneaz sistemul internaional pe parcursul urmtoarelor decenii. Chiar
dac umanitatea nu le percepe drept fenomene permanente, ci are tendina
s le considere temporare, considernd c se va ajunge la starea precedent
evenimentelor declanatoare, aceasta este o impresie fals.

George FRIEDMAN, The Next Decade: Where weve been and where were going, USA
Doubleday, 2011; George FRIEDMAN, The next 100 years. A forecast for the 21-st
Century, New York, Anchor Books, 2009.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Exemplele, aa-numitele ,,schimbri istorice pe care se bazeaz
teoria lui Friedman reprezint n special crizele mai ales cele de tip
economic, dar i politice i militare. Ele definesc ciclurile istorice care se
deruleaz pe o perioad de aproximativ 30 de ani. Exemplele pe care le d
n cazul Europei sunt evenimente majore din istoria secolului XX care au
marcat continentul: 1900, 1930, 1960, 1990, 2008.
n 1900 nimeni nu i-ar fi imaginat c Germania va ncepe primul
Rzboi Mondial. n 1930 era de neimaginat c Germania, distrus de rzboi,
va ncepe unul de o amploare similar civa ani mai trziu. n 1960 nimeni
nu i-ar fi imaginat Uniunea European de astzi i pace pe continentul
european, i nici Rzboiul Rece. 1990 marcheaz sfritul Rzboiului Rece
iar 2008 este anul n care prbuirea Frailor Lehman i invazia Rusiei n
Georgia au declanat un nou ciclu.
n ciuda tendinei noastre de a considera revenirea n putere a Rusiei
pe plan internaional i criza economic drept elemente temporare, aceasta
este o impresie greit. Cele dou declanatoare vor domina sistemul
internaional n urmtoarele decenii.
Pentru SUA ciclurile istorice sunt determinate n special de criza
economic. Friedman descrie o serie de crize declanate de investiia n
resurse naionale care preau a defini stabilitatea economiei i eecul
surprinztor n raport cu criza declanat. Exemplele date sunt criza
resurselor minerale din secolul XX i cea imobiliar din 2008.
La nivel internaional, Friedman consider c ciclul de dominan
al Chinei s-a ncheiat, aceasta aflndu-se deja n declin, iar c Rusia este n
ascenden. SUA va rmne putere hegemonic prin avantajul tehnologic
i operaional militar pe care l are.

Partea a doua. Abordri romneti

n Romnia, exist un numr de preocupri privind studiile
prospective, care sunt abordate prin prisma deciziei n criz, analizei de
conflict i studierii conflictelor, a unor elemente de avertizare timpurie,
analiz de trend, analiz discontinu i studiilor de evoluii pe termen lung.
n fapt, nici una dintre abordrile metodologice clasice nu este
utilizat, mai mult, studiile prospective i fac intrarea cu greu n interesul i
studiile teoretice serioase n Romnia.
Astfel, n domeniul studiilor strategice, abia au nceput abordrile
serioase referitoare la stabilirea obiectivelor strategice, a temelor de interes
i contextualizrii internaionale n zonele de interes. Nivelul de ambiie
i postura strategic au fost definite doar n cteva lucrri i documente,
inclusiv n discursul Preedintelui Romniei n faa diplomailor strini
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
acreditai la Bucureti din ianuarie 2013
. Totui, aceste concepte nu se
regsesc, de exemplu, n nici o Strategie Naional de Aprare sau Strategie
de Securitate Naional.
Dei nu a fost teoretizat, evaluat i cuantificat, pe baze teoretice solide,
nivelul acceptabil de risc pentru populaie e subiect de studiu i se vorbete deja
despre nevoia de a comunica public faptul c statul, n faa creterii
ameninrilor i riscurilor de securitate, a situaiei de criz continu pe care o
traverseaz, trebuie s asume un nivel de risc mai ridicat pentru cetenii si. Ce
nseamn acest lucru, ct e el de relevant n raport cu alocrile bugetare n
domeniu, ce ar nsemna scderea nivelului de risc acceptabil n termeni de noi
alocri bugetare, nu exist un studiu relevant pe aceast dimensiune.
Dar poate cel mai relevant cadru n care se dezvolt analiza de risc i
studiile prospective este cel al obiectivului de evitare a surprizei
. El antreneaz costuri simbolice i de imagine extrem de
importante pentru decident, mai mult antreneaz responsabilitatea direct a
efilor instituiilor, autoritilor i serviciilor responsabile, motiv pentru care
interesul pentru evitarea surprizei strategice n Romnia a crescut simitor,
fapt ce genereaz atenie pentru semnale slabe i capacitate crescut n a
evalua posibile viitoare riscuri i trenduri ce pot duce n criz, catastrof
sau eveniment cu victime i pierderi, inclusiv cele cu probabilitate mic sau
chiar neglijabil, tocmai pentru a evita reproul pentru surpriza strategic.
Direciile de studiu n universitile i centrele de cercetare romneti
pot fi catalogate astfel:

1. Modele de analiz a deciziei n criz. Crismart. Compararea
crizelor. Instrument pentru practicieni
Introdus n anul 2004, odat cu Masteratul de Analiz de Conflict n
cadrul Departamentul Relaii Internaionale al SNSPA Bucureti, n
momentul n care ndeplineam funcia de secretar tiinific, modelul
se bazeaz pe evaluarea cercetrii deciziei n criz. El a fost
realizat pe baza unei teme de studiu ce viza construcia unui model n care
se pot compara crizele, pentru a se putea transfera leciile nvate i bune
practici, indiferent de tipul de criz n cauz.

Teoria fundamental se gasete n Cyntia M. Grabo, Anticipating surprise. Analysis for
Strategic Warning, Center for Strategic Intelligence Research, Joint Military Intelligence
College, December 2002. Vezi i Ionel NIU, Costinel ANUA, Romania in 2030. Future
Trends impacting Romania Intelligence Services, n ANI, Intelligence in the Knowledge
Society, Proceedings of the XVIII-th International Conference, Bucharest 2013, pentru
contribuile romneti n materie.
Eric STERN, Crisis Decisionmaking, Stokholm University Press, 2001.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Definiia crizei este una orientat exclusiv spre decident i modelul
n 4 patru pai a fost realizat dup ce problema a fost lansat n Statele Unite
(Eric Stern
), problematizarea teoretic a fost fcut la Universitatea din
Utrecht (Arijen Boin, Paul tHart
), iar modelul a fost elaborat i
perfecionat n Suedia, la CRISMART Crisis Management Research and
Training program al Colegiului Naional de Aprare al Suediei (SNDC)
Modelul induce i cele 9 tipuri de analize tematice, analize fcute pe cte un
parametru relevant, n aa fel nct prin recompunere s putem descrie criza
i reaciile decidenilor. Un model foarte adaptat practicienilor.
Pe baza acestui model i a prezumiei c schimbrile brute, relevante,
sunt i cele cu impact major asupra schimbrilor de viitor ale trendurilor de
evoluie, studiul relativ la crize a fost preferat pentru a identifica rupturile de
trend, evenimentele ce induc crize. Combinat cu analiza de trend, cele dou
dau modele acoperitoare n ceea ce privete principalele megatrenduri i
wild cards n varianta studiilor prospective de tip Global Trends. Studiul pe
aceast dimensiune l-am dezvoltat n multiple cazuri
n cadrul Centrului de
Prevenire a Conflictelor i Early Warning.

2. Modelul CPCEW. Analiza de trend
Este un model pe care l-am elaborat i perfecionat pentru Centrul de
Prevenire a Conflictelor i Early Warning care pune amprenta pe un
eveniment n curs sau proaspt ntmplat i ncearc s extrag componenta
de analiz, mergnd pe o evoluie n trend a evenimentului. Modelul
a fost
elaborat i este utilizat din 2008 pentru Buletinul de Analiz a deciziei
strategice n politica extern a Romniei.
Modelul privete o expunere succint a evenimentelor de la care se
pleac, cu contextualizarea relevant a lor, punnd accentul pe componenta

Arjen BOIN, Paul THART, Eric STERN, Bengt SUNDELIUS, The Politics of Crisis
management, Cambridge University Press, 2005.
Iulian CHIFU, Britta RAMBERG, Crisis Management in transitional societies, Editura
SNDC CRISMART, Stokholm, 2007; Iulian CHIFU, Oazu NANTOI, Oleksandr SUSHKO,
The Russian-Georgian War. A cognitive intitutional approach of the crisis decisionmaking,
Editura Curtea Veche, Bucureti, 2009; Iulian CHIFU, Oazu NANTOI, Oleksandr
SUSHKO, The Breakthrough Crisis of a quick solution in Transnistria, a cognitive
intitutional approach of the crisis decisionmaking, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2008;
Iulian CHIFU, Oazu NANTOI, Oleksandr SUSHKO, The Russian-Ukrainian Gas Crisis.
Institute for Euro-Atlantic Cooperation, Kyiv; Iulian CHIFU, Monica OPROIU, Narciz
BLOIU, Rzboiul ruso-georgian. Reaciile decidenilor n criz, Editura Curtea Veche,
Bucureti, 2010.
Modelul este original, ne aparine, utilizeaz multe elemente din analiza de coninut pe
surse publice, vezi Klaus KRIPPENDORF, Content Analysis. An introduction to its
Metodology, second edition, Sage Publications, London-New Delhi, 2004.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
de semnificaii i analiz, pe relevana pentru decizia de politic extern a
Romniei, subliniind riscurile i trendurile de evoluie i propunnd
recomandri decidentului romn. Buletinul, ajuns n al aselea an de via,
are un circuit intern i este difuzat la nivelul decidenilor, ambasadele
statelor membre NATO la Bucureti i a formatorilor de opinie relevani
de la Bucureti.

3. Scenarii. Multiple futures. Worse case, most probable case,
best case
Pe dimensiunea lucrului cu scenarii, exist tendina evalurilor
arborescente, pe toate cazurile i combinaiile posibile. Teoria este bine
cunoscut, iar la aplicarea n practic, pentru a respecta capacitatea
decidentului de a urmri scenariile, sunt selectate arbitrar scenariile cele mai
probabile sau cele mai la ndemn.
n cazul Centrului de Prevenire a Conflictelor, ncercm lucrul pe
scenarii pe o variant care e prezentat public mai accesibil. Astfel, se
utilizeaz scenariul cel mai bun, cel mai defavorabil i un scenariu mediu
cel mai probabil. Alternativ am utilizat scenarii n care prin cel mai
defavorabil includeam scenariul nu pe varianta cost oriented, deci referitor
la costuri materiale, ct consequence oriented. n aceast logic, de
exemplu, un scenariu care implica ameninarea valorilor fundamentale
devine unul cu impact maxim la nivelul consecinelor, deci l asumm a fi
cel mai defavorabil, pe aceast scar.
Exist i varianta lucrului cu dou variabile relevante, cu o anumit
legtur cauzal, n aa fel nct s determinm cele 4 cadrane create de
intersecia variantelor alternative binare considerate
. Acest tip de analiz
pe cadrane este uor de urmrit i simplu de analizat. Nu rareori am vzut
asemenea studii n care erau intersectate aleator elemente sau afirmaii,
opiuni contrarii dar care nu aveau nici o legtur ntre ele, de unde foarte
des o formul exagerat i improbabil de analiz, care risipete resursele.

4. Analiza discontinu. Analiza prospectiv pe termen lung.
Modele. Global Trends
Am introdus mai sus baza analizei discontinue i modul de lucru pe
aceast direcie. Dac n formula Global Trends
se lucreaz cu Wild Cards,
elemente de tip game changer n sistem, i noi am lucrat cu asemenea
variante dar punctual, pentru un caz specific de catastrof, de eveniment
singular. Avantajul este cel al individualizrii condiiilor ce duc la un

Vezi Ministry of Defense, Strategic Trends Programme, Global Strategic Trends out to
2040, fourth edition, Development, Concepts and Doctrine Centre (DCDC), UK, 2010.
NIC, Global Trands 2030, op. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
asemenea posibil eveniment, de unde i modelul de analiz ce permite
identificarea markerilor, respectiv a semnalelor de early warning ce ne pot
ndrepta spre un viitor sau un altul alternativ. Analiza e utilizabil la nivel
prospectiv i permite decelarea evoluiilor pe termen lung pe baza
semnalelor de evoluie plasate pe termen mediu, semnale ce indic tipul de
viitor ctre care se ndreapt sistemul cel mai probabil
Pentru rafinarea sistemului este necesar, bineneles, ca sistemul
nostru s fie aplicat pe modelul Global Trends pentru exerciii care se repeta
la 4-5 ani continuu, fapt ce duce la rafinarea evoluiilor i creterea gradului
de predictibilitate pe termen lung a principalelor evoluii majore, de impact,
i a evenimentelor probabile ce pot crea schimbri substaniale n sistem.

5. Consequence management
Este o preocupare din ce n ce mai prezent la nivelul studiilor i
practicii n Romnia. Un exemplu interesant se poate regsi n discursul
Preedintelui Romniei n faa corpului diplomatic prezent la Bucureti,
ianuarie 2013
, dup ncheierea discursului oficial, cu referire la
consecinele Primverii arabe. De asemenea, tot la nivel practic, o putem
gsi n poziionarea oficial a Romniei n raport cu criza din Siria.
n plan teoretic analiza este utilizat cel mai vizibil n buletinul de
analiz a deciziei strategice a CPCEW, pe componenta riscurilor, trendurilor
de evoluie i a nvmintelor i reaciilor Romniei din punctul de vedere
al deciziei strategice, elemente ce se regsesc n modelul de analiz de trend
propus n formatul studiilor prospective


Nu am vrut s relevm aici toate cazurile i instrumentele teoretice
folosite n mod direct la analiza prospectiv n Romnia. Totui, cele mai
relevante coli i abordrile de cercetare cele mai prezente, temeinice,
urmrite cu acribie de centre, instituii i universiti, le putem regsi aici.
Firete c i spaiul studiilor de intelligence i coala de securitate de la
Facultatea de Sociologie a Universitii Bucureti au preocupri, ns ele nu
sunt pe deplin substaniate.

Vezi i John W. BODNAR, Warning Analysis for the information age: rethinking the
intelligence process, Joint Military Intelligence College, December 2003.
Conine i elemente substanial de gndire critic, vezi David T. MOORE, Critical
Thinking and Intelligence Analysis, Joint Military Intelligence College, Ocasional Paper
number fourteen, May 2006.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n cazul Academiei Naionale de Informaii, a Centrului pentru
Studii de Intelligence, preocuparea exist i publicarea lucrrii Ars
sau a lucrrii de doctorat a fostului ef al analizei SRI, Ionel
Niu, Analiz de intelligence
, sunt elemente ce probeaz aceste preocupri
inclusiv n domeniul studiilor prospective, ns ele sunt de dat recent i
integrate relativ trziu
n studiile i abordrile reale la nivel operativ, dei
rezultatele sunt remarcabile acolo unde au fost realizate.


1. Atlantic Council, Envisioning 2030; US Strategy for a Post-Western
World, A report of the Strategic.
2. Costinel Anua, Studiile prospective i analiza de intelligence: de la
managementul riscului la reducerea incertirudinii n George Maior, Ionel Niu,
coordonatori, Ars Analytica, Editura RAO, 2013.
3. Arjen Boin, Paul tHart, Eric Stern, Bengt Sundelius, The Politics of
Crisis management, Cambridge University Press, 2005.
4. Iulian Chifu, Metoda discontinuitilor n Analiza de Politic Extern.
Cazul Transnistriei, Editura Prorom, Iai, 2004.
5. Iulian Chifu, Britta Ramberg, Crisis Management in transitional
societies, Editura SNDC CRISMART, Stokholm, 2007.
6. Iulian Chifu, Oazu Nantoi, Oleksandr Sushko, The Russian-Georgian
War. A cognitive intitutional approach of the crisis decisionmaking, Editura Curtea
Veche, Bucureti, 2009.
7. Iulian Chifu, Oazu Nantoi, Oleksandr Sushko, The Breakthrough
Crisis of a quick solution in Transnistria, a cognitive intitutional approach of the
crisis decisionmaking, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2008.
8. Iulian Chifu, Oazu Nantoi, Oleksandr Sushko, The Russian-Ukrainian
Gas Crisis. Institute for Euro-Atlantic Cooperation, Kyiv.

George Cristian MAIOR, Ionel NIU, Ars Analytica. Provocri i tendine n analiza de
inelligence, Editura Rao, Bucureti, 2013.
Ionel NIU, Analiza de Intelligence. O abordare din perspectiva teoriilor schimbrii,
Editura Rao, 2012.
Vezi i Valentin Ionu NICULA, Bogdan-Alexandru TEODOR, Aplicarea analizei
ipotezelor concurente asupra perspectivelor de evoluie ale Serviciului European de Aciune
Extern, n Revista Romn de Studii de Intelligence, Nr. 7-iunie 2012, Bucureti; Cristina
POSATIUC, Provocri analitice metode i tehnici de investigare a viitorului, Intelligence,
numrul 24 martie-mai 2013; Ionel NIU, Costinel ANUA, Romania in 2030. Future
Trends impacting Romania Intelligence Services, n ANI, Intelligence in the Knowledge
Society, Proceedings of the XVIII-th International Conference, Bucharest, 2013.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
9. Iulian Chifu, Monica Oproiu, Narciz Bloiu, Rzboiul ruso-georgian.
Reaciile decidenilor n criz, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2010.
10. Foresight Initiative at the Brent Scowcroft Center on International
Security, Robert A. Manning principal drafter, Washington DC, 2012.
11. George Friedman, The Next Decade: Where weve been and where
were going, USA Doubleday, 2011; George Friedman, The next 100 years. A
forecast for the 21-st Century, New York, Anchor Books, 2009.
12. Teodor Frunzeti, Management Strategic, Editura Universitii Naionale
de Aprare Carol I, Bucureti, 2013.
13. Tuomo Kuosa, The evolution of Strategic Foresight. Navigating Public
Policy Making, Gower, July 2012.
14. NATO Allied Comand on Transformation, Multiple Futures Project.
Navigating towards 2030, Findings and Recommendations, April 2009.
15. George Cristian Maior, Ionel Niu, Ars Analytica. Provocri i tendine
n analiza de inelligence, Editura Rao, Bucureti, 2013.
16. National Intelligence Committee - NIC, Global Trends 2030:
Alternative Worlds, Washington DC, Dec. 2012.
17. Ionel Niu, Analiza de Intelligence. O abordare din perspectiva teoriilor
schimbrii, Editura Rao, Bucureti, 2012.
18. Noamber Foundation, Towards a Grand Strategy for an Uncertain
World. Renewing Transatlantic Partnership, Lunteren, 2007.
19. Oxford Analytica, Predictions have key limits in global risk
assessment, Thursday, May 16, 2013.
20. Nicholas Nassim Taleb, Black Swan. The impact of the Highly
Improbable, 2-nd Edition, Random House Trade Paperbacks, 2010.
21. Rene Thom, Teoria Catastrofelor, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 1986.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Abordarea Uniunii Europene privind protecia
infrastructurilor critice

Ana Ligia LEAUA
Serviciul Romn de Informaii
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul

Motto: O eroare este cu att mai primejdioas cu ct
conine mai mult adevr.
Henri-Frederic Amiel

In order to understand the critical infrastructure protection capabilities it
is necessary to reveal the EU approach, based on the practical implementation of
activities under the prevention, preparedness and response work streams.
Identifying, understanding and analyzing the evolution of the critical infrastructure
protection framework are important in the context of the unprecedented
development of these at national and regional level.
This research provides a stocktaking of the current and proposes EU
programs regarding the critical infrastructure protection in order to underline the
gaps related to the legal and implementation requests, to establish a framework for
risk assessment, to design the national measures for protection and to increase the
resilience of European critical infrastructure.

Keywords: critical infrastructure protection, European critical infrastructure,
European Union projects, resilience, risks.


Evoluiile rapide i, uneori, cu un grad ridicat de imprevizibilitate,
dublate de dimensiunea i complexitatea vulnerabilitilor i riscurilor,
genereaz o provocare major pentru sistemele de protecie a infrastructurilor
critice la nivel global.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Riscurile i ameninrile la adresa obiectivelor vitale pentru
funcionarea societii i securitatea cetenilor au cptat noi valene, cu
dinamic ridicat i grad de intensitate crescut, fapt ce a condus la
necesitatea unei abordri unitare a proteciei infrastructurilor critice. Pornind
de la caracteristicile de baz ale infrastructurilor critice, elementul de
criticitate al stabilitii acestora, inclusiv n context transfrontalier, a cptat
noi conotaii n planul strategiilor naionale/transnaionale.
Unul dintre obiectivele majore ale Uniunii Europene este reprezentat
de reducerea caracterului transnaional al problematicii infrastructurilor critice
i accelerarea implementrii unor msuri comunitare la nivel european.

1. Iniiative ale Uniunii Europene privind configurarea
cadrului de reglementare i implementare n domeniul proteciei
infrastructurilor critice

Dup atacurile teroriste produse la Madrid (2004), respectiv Londra
(2005), la nivelul Uniunii Europene au fost iniiate o serie de msuri menite
s asigure configurarea cadrului legislativ i operaional de identificare i
mbuntire a nivelului de protecie a infrastructurilor critice. Atacurile
teroriste i-au demonstrat potenialul distructiv asupra infrastructurilor
critice, afectnd, n acelai timp, ncrederea opiniei publice n capacitatea
autoritilor de a asigura protecia acestora.
n contextul general al creterii ameninrilor teroriste, precum i al
unei abordri mai pragmatice a rspunsului n cazul unor dezastre naturale,
Comisia European a adoptat, la 20 octombrie 2004, o Comunicare privind
protecia infrastructurilor critice n cadrul luptei mpotriva terorismului, care
prezenta opiunile Comisiei privind modalitile de mbuntire a proteciei
infrastructurilor critice prin asigurarea msurilor de prevenire a atacurilor
teroriste i a aciunilor de rspuns la aceste atacuri.
Prin Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului Uniunii
Europene nr. 460/10.03.2004, se nfiineaz ENISA (European Network and
Information Security Agency), agenie european specializat n probleme
de securitate, al crei site a fost proiectat pentru a ndeplini funcia de hub
pentru schimbul de informaii, bune practici i cunoatere n domeniul
securitii informaiilor

Regulation (EC) No 460/2004 of the European Parliament and of the Council of 10 March
2004 establishing the European Network and Information Security Agency.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Ulterior, n decembrie 2004 au fost elaborate concluziile Consiliului
UE privind Prevenirea, pregtirea i rspunsul n cazul atacurilor teroriste i
Programul de Solidaritate al Uniunii Europene privind Consecinele
Ameninrilor sau Atacurilor Teroriste, care au stat la originea iniiativei
Comisiei de elaborare a Programului European pentru Protecia
Infrastructurilor Critice (PEPIC)
i a nfiinrii Reelei Informative de
Avertizare privind Infrastructurile Critice (Critical Infrastructure Warning
Information Network - CIWIN)
. Reeaua a devenit operaional din luna
ianuarie 2013, utililitatea acesteia putnd fi evaluat prin raportarea la
numrul de accesri din partea statelor membre.
Cartea verde pentru un program european privind protecia
infrastructurilor critice, document prezentat de Comisia European n
noiembrie 2005, enun ca principii pentru elaborarea PEPIC, precum i
pentru desemnarea, de ctre statele membre, a domeniilor corespunztoare:
subsidiaritatea, complementaritatea, confidenialitatea, cooperarea, abordarea
sectorial i proporionalitatea, enumernd n acelai timp 11 sectoare
desemnate ca infrastructuri critice: energia; comunicaiile i tehnologia
informaiilor; apa; hrana; sntatea; finanele; aplicarea legii, sigurana
i ordinea public; administraia civil; transporturile; industria chimic i
nuclear; cercetarea i spaiul cosmic.
Distinct, Cartea verde
stipuleaz c definirea a ceea ce constituie
Infrastructuri Critice Europene (ICE) este determinat, n principal, de
efectele transnaionale pe care un incident produs pe teritoriul unei ri
membre le-ar putea avea asupra celorlalte state comunitare.
Principalul document care traseaz sarcini concrete i indic
procedurile i parametrii care trebuie respectai de statele membre n
procesul de desemnare a infrastructurilor critice este Directiva 114/2008
a Consiliului Uniunii Europene
privind identificarea infrastructurilor critice
europene i evaluarea necesitii de mbuntire a proteciei acestora.

European Programme for Critical Infrastructure Protection EPCIP,
summaries/ justice_freedom_security/fight_against_terrorism/l33260_en.htm.
Critical infrastructure protection,
security/fight_against_ terrorism/l33259_en.htm.
Green paper on a European Programme for Critical Infrastructure Protection Brussels,
17.11.2005 Com(2005) 576 final.
Directiva 2008/114/CE a Consiliului din 8 decembrie 2008 privind identificarea i
desemnarea infrastructurilor critice europene i evaluarea necesitii de mbuntire
a proteciei acestora.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n accepiunea prevederilor Directivei Consiliului UE nr. 114/2008/CE
infrastructurile critice europene sunt definite doar din dou sectoare
energetic cu subsectoarele: electricitate (infrastructurile i
instalaiile pentru producia i transportul energiei electrice); petrol
(producia de petrol, rafinarea, tratarea, depozitarea i distribuia prin
conducte); gaze (producia de gaze, rafinarea, tratarea, depozitarea i
distribuia prin conducte; terminale GNL).
transporturi cu subsectoarele: rutier; feroviar; aerian; transport pe
cile navigabile interioare; transport oceanic i maritim pe distane mici i porturi.
Elaborarea Directivei a fost prima cerin stipulat n cuprinsul
seciunii Cadrul de implementare a Programului European de Protecie a
Infrastructurilor Critice.

2. Consolidarea mecanismelor de implementare n domeniul
proteciei infrastructurilor critice la nivelul Uniunii Europene

Msurile ntreprinse pentru acoperirea lacunelor identificate n procesul
de revizuire a programelor europene privind protecia infrastructurilor critice
vizeaz urmtoarele aspecte:
instituirea unei proceduri pentru identificarea i desemnarea
infrastructurilor critice europene precum i evaluarea necesitii de
mbuntire a proteciei acestora (adresat n detaliu n cuprinsul Directivei
Consiliul 2008/114/CE);
stabilirea msurilor menite s faciliteze implementarea PEPIC,
inclusiv stabilirea unui Plan de aciune CIWIN, utilizarea Grupurilor de
experi n domeniul proteciei infrastructurilor critice la nivelul UE,
dezvoltarea schimbului de informaii privind protecia infrastructurilor
critice precum i identificarea i analiza interdependenelor;
asigurarea finanrii necesare implementrii msurilor privind
protecia infrastructurilor critice precum i a proiectelor referitoare la
Prevenirea, pregtirea i gestionarea consecinelor terorismului i a altor
riscuri legate de securitate pentru perioada 2007-2013;
dezvoltarea unei dimensiuni externe a PEPIC.
Referitor la aceast dimensiune extern a PEPIC, Consiliul European
a propus Comisiei Europene i statelor membre, n iunie 2011 s-i intensifice
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
cooperarea cu rile tere, n scopul schimbului de bune practici, precum
i a identificrii infrastructurilor critice din aceste ri care ar putea fi
interdependente. Avnd n vedere importana colaborrii statelor membre
cu rile din Asociaia European a Liberului Schimb (AELS Islanda,
Liechtenstein, Norvegia i Elveia), n scopul formalizrii acestei cooperrii n
cadrul Spaiul Economic European, Comisia a prezentat o propunere pentru
o Decizie a Consiliului de extindere a aplicabilitii Directivei 2008/114/CE
i la nivelul Spaiului Economic European (SEE statele membre a AELS
i UE, mai puin Elveia), ceea ce a condus la o Decizie a Comitetului mixt al
SEE privind identificarea i desemnarea infrastructurilor critice europene.
Norvegia i Islanda au notificat recent ndeplinirea cerinelor constituionale
pentru intrarea n vigoare a prezentei Decizii a Comitetului mixt
n cadrul programului Prevenirea, pregtirea i gestionarea
consecinelor terorismului i a altor riscuri legate de securitate a fost
lansat la sfritul lunii iunie 2013, o nou sesiune pentru depunerea de
proiecte ce vizeaz urmtoarele aspecte:
sprijinirea revizuirii PEPIC;
identificarea sectoarelor de infrastructur critic i analiza
dependenelor i interdependenelor dintre acestea;
crearea de noi instrumente i metodologii de evaluare a riscurilor
i ameninrilor la adresa infrastructurilor critice;
msuri de consolidare a proteciei i rezilienei infrastructurilor
critice, inclusiv prin creterea capacitilor de protecie la nivel sectorial,
mbuntirea gradului de contientizare a importanei proteciei
infrastructurilor critice la nivelul tuturor prilor implicate precum i o
abordare comun a managementului riscului;
cooperarea ntre statele membre n vederea promovrii
parteneriatelor de tip public-privat i facilitrii schimbului de informaii la
nivel transfrontalier
n cadrul procesului de revizuire a politicii europene de protecie
a infrastructurilor critice, Comisia European a stabilit anul acesta, prin
documentul Commission Staff Working on a new approach to the
European Programme for Critical Infrastructure Protection, un mod mai

Commission Staff Working on a new approach to the European Programme for Critical
Infrastructure Protection, Brussels, European Commission 28.8.2013, SWD(2013) 318 final.
CIPS 2013 Call for Proposals,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
eficient de implementare a msurilor de protecie a infrastructurilor critice,
orientat pe 3 direcii de aciune: prevenire, pregtire i rezilien.
Documentul are drept scop facilitarea unei abordri comune a proteciei
infrastructurilor critice la nivel european, prin crearea de noi metodologii de
management al riscului, cu accent pe cele sistemice, precum i o analiz mai
atent a interdependenelor sectoriale i intersectoriale existente.
Avnd n vedere dimensiunea transnaional a infrastructurilor critice
europene, precum i reprezentativitatea i interesul proprietarilor/operatorilor/
administratorilor de infrastructuri critice privind realizarea unui schimb de
expertiz, au fost selectate patru infrastructuri critice de dimensiuni europene:
EUROCONTROL (sistemul european de management al traficului european),
GALILEO (programul european de navigaie prin satelit), Reeaua de
distribuie a energiei electrice i Reeaua european de distribuie a gazelor
naturale. Cele patru infrastructuri critice au fost selectate avnd n vedere:
natura lor european datorit caracterului transfrontalier al acestora att din
punct de vedere fizic (infrastructurile se afl pe teritoriul mai multor state
membre) ct i al nivelului serviciului furnizat (de exemplu, o ntrerupere a
furnizrii acestui serviciu ntr-un stat membru poate afecta alte state membre,
crendu-se un efect de domino); reprezentativitatea acestora infrastructurile
selectate provin din sectoarele transport, spaiu i energie; interesul
operatorilor/proprietarilor de a participa la acest program i de a mprti
cele mai bune practici.
Documentul conine suplimentar o foaie de parcurs cu obiectivele
programului care trebuie ndeplinite pn n semestrul al II-lea al anului
2014, dup care Comisia va prezenta un raport cu privire la progresele
realizate i etapele urmtoare
Un rol important n dezvoltarea proteciei infrastructurilor critice la
nivel european const n promovarea unor proiecte finanate din fonduri
europene coordonate de companii private, proiecte a cror obiective vin n
ntmpinarea obligaiilor statelor membre de conformare la cerinele
comunitare n domeniu.
Rezultatele obinute n cadrul proiectului de cercetare BUCOPCI
(Business Continuity Planning for Critical Infrastructures), derulat cu
ajutorul fondurilor europene, rspund necesitilor statelor membre,
respectiv a operatorilor de infrastructuri critice, de a-i elabora planuri de
securitate, conform prevederilor stipulate n Directiva 2008/114/CE.

Commission Staff Working on a new approach to the European Programme for Critical
Infrastructure Protection op. cit.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Proiectul, demarat n anul 2011, a avut ca obiective promovarea i
sprijinirea dezvoltrii unor metodologii de protecie a infrastructurilor
critice. Acesta sprijin, de asemenea, schimbul de cunotine i de
experien n scopul identificrii celor mai bune practici n domeniu.
Principalul obiectiv al proiectului BUCOPCI a constat n elaborarea de
ghiduri de planificare a continuitii afacerilor i de ntocmire a planurilor
de securitate pentru operatorii de infrastructuri critice, viznd sistemele de
tehnologie a informaiei din sectorul transporturilor, ghiduri ce au fost
fcute publice din luna iulie 2013
Proiectul european pentru cercetare i dezvoltare BASYLIS, derulat
n cadrul Programului-cadru FP7, a conceput un sistem mobil pentru
asigurarea securitii infrastructurilor critice, ce include un centru portabil
de control care va monitoriza informaiile colectate de cinci senzori
ultrasensibili ce exploateaz diferite pri ale spectrului: radio, undele
magnetice, seismice, acustice i optice, precum i imagini video.
Dezvoltarea acestor sisteme mobile vine n ntmpinarea situaiilor
dificile de asigurare a proteciei infrastructurilor critice n condiiile
rspndirii unor instalaii civile, cum ar fi centralele electrice ce sunt adesea
situate n zone deschise i izolate, ca urmare a aplicrii noilor politici
europene de protecia mediului ce vizeaz creterea gradului de rezilien la
schimbrile climatice.
Exist un spectru larg de aplicaii ale soluiilor dezvoltate n cadrul
proiectului BASYLIS, pentru infrastructuri critice ca: centrale electrice,
centrale nucleare, aprovizionarea cu ap, precum i taberele temporare
de refugiai. O situaie aparte o reprezint taberele de refugiai, ce implic,
ca infrastructuri critice, asigurarea nevoilor de baz, i anume protecia
unor zone largi, deschise, prin aplicarea unor constrngeri severe n ceea
ce privete dimensiunea, puterea i fiabilitatea echipamentelor din cauza
caracterului temporar a acestora. De asemenea, existena populaiei
n interiorul taberelor implic nevoia de difereniere ntre situaiile normale
i cu grad ridicat de periculozitate, situaie care impune att controlul
comportamental al acestora, dar i utilizarea de tehnologii cu respectarea
intimitii refugiailor

Business Continuity Planning for Critical Infrastructures
BASYLIS project
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
THREVI2 (Threat-Vulnerability Path Identification for Critical
Infrastructures), proiect finanat de Uniunea European, are ca obiectiv
crearea unei baze de date care catalogheaz pericolele care pot reprezenta o
ameninare sau pot avea un impact asupra sistemelor de infrastructuri critice,
evalund vulnerabilitatea i capacitatea de rezilien a componentelor
sistemului. Acest proiect are ca scop principal crearea a trei tipuri de
taxonomii (pericole i ameninri, sisteme de infrastructuri critice, precum i
interdependene) pentru a colecta i organiza logic informaiile disponibile.
Proiectul i propune, de asemenea, s mbine aceste taxonomii prin
identificarea modelelor de vulnerabilitate existente pentru a evalua tipurile de
impact i msura pagubelor pentru restul sistemelor de infrastructurii critice
i a celor interdependente
n ultimii 10 ani, multe ri din UE au ncercat s identifice i s
analizeze sectoarele de infrastructuri critice, folosind diferite abordri
metodologice i tactice. Problema cheie a constat n modul de evaluare
a riscurilor aferente infrastructurilor critice complexe, multisectoriale i
interconectate, avnd ca scop elaborarea unei politici mai cuprinztoare
de protecie a infrastructurilor critice att la nivel naional ct i european.
Un rspuns la aceast problem l constituie i proiectul RISKGIS
(Interactive Risk Assessment in the field of Critical Infrastructure based on
the Integrated Geographic Information System), ce const n introducerea
unor metode inovative precum i testarea lor n statele membre. Testele
evalueaz pe baza unui model interactiv analitic i de simulare pentru
interdependenele dintre infrastructuri critice, criticitatea i riscurile n
sectoarele de infrastructuri critice. Pe lng dezvoltarea unui instrument
practic, proiectul i propune s identifice i s analizeze cele mai critice
infrastructuri, ntreptrunderile multi-sectoriale i zonele geografice unde se
manifest congestii ale infrastructurilor. Proiectul a avut ca rezultat crearea
unui sistem integrat i interactiv de informaii geografice (GIS) pentru
sectoarele de transport, energie i tehnologia informaiilor i comunicaiilor
conexe din Slovenia. n cadrul proiectului a fost dezvoltat, de asemenea, un
modul de simulare pe calculator pentru interdependene bazat pe criticitate
i evaluarea riscurilor. Acest modul este capabil s calculeze

Threat-Vulnerability Path Identification for Critical Infrastructures,
dgs/home-affairs/financing/ fundings/projects/stories/threvi2_en.htm.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
interdependena, criticitatea i n cele din urm factorii de risc, lund
n calcul caracteristicile elementelor, ntr-o baz de date integrat GIS
FACIES (Online Identification of Failure and Attack on
Interdependent Critical Infrastructures) proiect finanat de Uniunea European
ce i-a propus s investigheze modalitatea de identificare, n primele etape, a
unei avarii sau un atac ntr-un scenariu care implic mai multe infrastructuri
critice interdependente. Pentru realizarea acestui obiectiv se utilizeaz un mix
de activiti teoretice i experimentale, precum i strategii de cooperare. Mai
exact, FACIES i propune s ilustreze fezabilitatea (i necesitatea de
ansamblu) a unei abordri distribuite, capabile s detecteze defeciunile i
atacurile online. Abordarea se bazeaz pe o metod de modelare a sistemului
i utilizarea unor informaii pariale. Acest lucru se datoreaz caracterului
sensibil al datelor care poate determina o reticen din partea operatorilor
pentru a pune la dispoziie toate statisticile relevante. n plus pentru a
intensifica schimbul de informaii i cooperarea ntre operatorii de
infrastructuri critice i autoritile publice, FACIES intenioneaz s dezvolte
i s testeze un set de tehnici capabile s identifice defeciunile fizice asociate
cu atacurile fizice i cibernetice. Acesta ar oferi capacitatea de a implementa
contramsuri corespunztoare, ntr-o manier dozat
CRISADMIN (Critical Infrastructure Simulation of Advanced Models
on Interconnected Networks Resilience), un alt proiect european, este un
instrument capabil s evalueze impactul unor evenimente catastrofice i/sau
atacuri teroriste asupra infrastructurilor critice. Acesta va constitui un sistem
de suport decizional, folosit pentru a experimenta i analiza interdependenele
dintre infrastructurile critice, precum i modalitile prin care acestea sunt
afectate de evenimente catastrofale previzibile i imprevizibile (atacuri
teroriste, dezastrele naturale i industriale). Modelul evalueaz riscurile
i posibilele efecte ale evenimentelor critice asupra calitii vieii prin
identificarea factorilor care declaneaz i sporesc efectul de domino ntre
infrastructurile critice interdependente i sistemul social. Instrumentul va
putea fi, de asemenea, utilizat pentru a investiga riscurile, precum i impactul

Interactive Risk Assessment in the field of Critical Infrastructure based on the Integrated
Geographic Information System
Online Identification of Failure and Attack on Interdependent Critical Infrastructures,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
unor posibile contramsuri de intervenie i politici de prevenire. Prin
simularea efectelor unor politici specifice, modelul va fi capabil s echilibreze
dinamica sistemului social
SPARC (Space Awareness for Critical Infrastructure) analizeaz
fenomene spaiale, cum ar fi starea vremii, rezidurile spaiale i asteroizii care
orbiteaz n apropierea Pmntului i care ar putea reprezenta un risc pentru
infrastructurile critice. Proiectul se concentreaz n primul rnd pe defeciunile
sateliilor, dar ia n calcul i impactul direct asupra infrastructurilor critice.
Echipa de proiect creaz o serie de sinergii ntre ansamblul ameninrilor
provenite din spaiu i ansamblul infrastructurilor critice, prin analiza
potenialelor ameninri i impactul acestora asupra infrastructurilor critice.
Proprietarii/operatorii/administratorii infrastructurilor critice vor beneficia de pe
urma schimbului de informaii i de bune practici privind strategiile de
contramsuri i de atenuare, fcndu-i mai contieni de ameninrile provenite
din spaiu ca o surs de risc pentru activele i serviciile lor
Proiectele europene amintite anterior reprezint o parte din
iniiativele statelor membre n vederea reducerii vulnerabilitilor
infrastructurilor critice i a creterii capacitii de rezilien, ca obiective
majore ale Uniunii Europene.
Lacunele i diferenele existente n legislaiile Statelor Membre
referitoare la protecia infrastructurilor critice au determinat Comisia
Europeana s identifice acele direcii de aciune comune statelor membre
necesar a fi reglementate. Una din problemele actuale const n stabilirea
unor repere generale privind procedurile penale n domeniul atacurilor
mpotriva sistemelor informatice, diferenele actuale putnd crea obstacole
n calea luptei mpotriva criminalitii organizate i terorismului i ngreuna
desfurarea unei cooperri judiciare i poliieneti eficace n acest
domeniu, situaie potenat de caracterul transnaional al sistemelor
informatice moderne. n acest sens s-a adoptat Directiva Parlamentului
European i a Consiliului European 2013/40/UE privind atacurile mpotriva
sistemelor informatice ce completeaz cadrul legislativ n domeniul
securitii cibernetice.

Critical Infrastructure Simulation of Advanced Models on Interconnected Networks resilience home-affairs/financing/fundings/projects/stories/crisadmin_en.htm.
Space Awareness for Critical Infrastructure
fundings/projects/stories/ sparc_en.htm.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Obiectivele directivei constau n armonizarea sistemelor de drept
penal ale statelor membre n ceea ce privete atacurile mpotriva sistemelor
informatice, prin instituirea unor norme minime privind definirea
infraciunilor i a sanciunilor relevante, precum i n mbuntirea
cooperrii dintre autoritile competente, inclusiv poliia i alte servicii
specializate de aplicare a legii din statele membre, precum i ageniile i
organismele specializate ale Uniunii Europene (Eurojust, Europol i Centrul
european de combatere a criminalitii informatice i Agenia Uniunii
Europene pentru Securitatea Reelelor i a Informaiilor)
Adoptarea directivei a impus o abordare comun fa de elementele
constitutive ale infraciunilor, incriminnd ca infraciuni de drept comun
accesarea ilegal a unui sistem informatic, afectarea integritii unui sistem,
afectarea integritii datelor i interceptarea ilegal, precum i fa de
msurile privind reziliena sistemelor informatice pentru a asigura o
protecie mai eficace a acestora mpotriva atacurilor informatice.
Prin adoptarea Rezoluiei Parlamentului European referitoare la
strategia de securitate cibernetic a Uniunii Europene: un spaiu cibernetic
deschis, sigur i securizat s-au stabilit ca repere de aciune: instituirea
politicilor de securitate i de rezilien cibernetic (inclusiv asigurarea
resurselor industriale i tehnologice), stabilirea unor msuri adecvate privind
combaterea criminalitii informatice, dezvoltarea de instrumente eficiente
privind securitatea cibernetic, precum i necesitatea adaptrii politicilor
internaionale la noile realiti din domeniu.
Una din prioritile Uniunii Europene const n identificarea
infrastructurilor critice cu impact transfrontalier, o atenie deosebit fiind
acordat ns numai pentru dou (Energie i Transporturi) dintre cele
11 sectoare identificate, ntr-o prim faz, de ctre Comisia European.
Identificarea infrastructurilor critice i a setului particular de circumstane
al acestora reprezint o provocare major, n condiiile n care nivelul de
criticitate se poate modifica n timp, ca urmare a dezvoltrilor tehnologice
i a evoluiilor constante n domeniul proteciei infrastructurilor critice.

Directiva 2013/40/UE a Parlamentului European i a Consiliului privind atacurile
mpotriva sistemelor informatice i de nlocuire a Deciziei-cadru 2005/222/JAI a Consiliului
din 12 august 2013.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Din punct de vedere legislativ, actuala directiv european
(Directiva 2008/114/CE) este considerat a fi esenial de ctre majoritatea
proprietarilor/operatorilor/administratorilor de infrastructuri critice. Costurile
economice i politice ocazionate de adoptarea i implementarea unui nou
instrument legislativ sunt previzionate la un nivel ridicat avnd n vedere
perioada relativ scurt de la transpunerea i implementarea acestei directive.
Majoritatea statelor membre consider c beneficiile aduse de prezenta
directiv vor continua s creasc, n special cele legate de gradul de
contientizare a necesitii proteciei infrastructurilor critice


Direciile de aciune specificate n cuprinsul reglementrilor
europene n domeniul proteciei infrastructurilor critice vizeaz toi actorii
mediul de afaceri, administraiile publice i cetenii i converg,
preponderent, ctre:
pregtire i prevenire prin promovarea cooperrii, schimbul de
informaii i transferul de bune practici n domeniul politicilor interstatale;
stabilirea unui model de parteneriat european de tip public-privat
pentru reziliena sistemelor, care va ajuta mediul de afaceri sa mprteasc
experien i informaii cu autoritile din sectorul public. Att responsabilii
publici, ct i cei privai ar trebui s conlucreze pentru a se asigura niveluri
adecvate i cuprinztoare ale msurilor de prevenie.
detecie i rspuns prin sprijinirea dezvoltrii sistemului european
de informare i alertare;
atenuare i recuperare prin stimularea unei cooperri mai puternice
ntre statele membre n cadrul planurilor naionale i multinaionale pentru
situaii de urgen.
Recomandrile formulate la nivel comunitar privind protecia
infrastructurilor critice, precum i aciunile comune ntreprinse n acest sens
accentueaz ireversibilitatea conexiunii directe dintre obiectivele/strategiile
naionale i cele vizate de organismele Uniunii Europene accelernd,
n acelai timp, nscrierea lor pe traiectoria uniformizrii i armonizrii.
Proiectele europene derulate i n curs de desfurare reprezint
dovezi ale punerii n aplicare a activitilor din cadrul celor trei fluxuri de
lucru principale la nivel european prevenire, pregtire i rspuns. Noua
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
abordare are ca scop construirea de instrumente comune n cadrul Uniunii
Europene de protecie a infrastructurilor critice i de cretere a capacitii
de adaptare, innd cont tot mai mult de interdependenele dintre acestea.
Reuita i eficiena acestor aciuni comune vor depinde, n principal, de
operativitatea cu care statele membre ale Uniunii Europene se vor conforma
prevederilor legislaiei i programelor Uniunii Europene, precum i de msura
mobilizrii, prin intermediul parteneriatelor de tip public-privat, absolut
necesare n condiiile n care multe dintre sectoarele de infrastructur au fost
privatizate, a proprietarilor/operatorilor/administratorilor de infrastructuri
critice din zonele vitale pentru funcionarea n condiii de securitate a mediului
economic i social n plan naional i comunitar.


1. BASYLIS project
2. Business Continuity Planning for Critical Infrastructures http://
3. CIPS 2013 Call for Proposals,
4. Commission Staff Working on a new approach to the European
Programme for Critical Infrastructure Protection, Brussels, European Commission
28.8.2013, SWD(2013) 318 final.
5. Critical infrastructure protection,
6. Critical Infrastructure Simulation of Advanced Models on
Interconnected Networks resilience
7. Directiva 2008/114/CE a Consiliului din 8 decembrie 2008 privind
identificarea i desemnarea infrastructurilor critice europene i evaluarea necesitii
de mbuntire a proteciei acestora.
8. Directiva 2013/40/UE a Parlamentului european i a Consiliului
privind atacurile mpotriva sistemelor informatice i de nlocuire a Deciziei-cadru
2005/222/JAI din 12.08. 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
9. European Programme for Critical Infrastructure Protection EPCIP,
10. Green paper on a European Programme for Critical Infrastructure
Protection Brussels, 17.11.2005 Com(2005) 576 final.
11. Interactive Risk Assessment in the field of Critical Infrastructure
based on the Integrated Geographic Information System
dgs/homeaffairs/financing/fundings/projects/stories/ riskgis_en.htm.
12. Online Identification of Failure and Attack on Interdependent
Critical Infrastructures,
13. Regulation (EC) No 460/2004 of the European Parliament and of the
Council of 10 March 2004 establishing the European Network and Information
Security Agency.
14. Space Awareness for Critical Infrastructure
15. Threat-Vulnerability Path Identification for Critical Infrastructures,

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Relaia dintre modernizare i democratizare
n evoluia statelor

Departamentul Securitii Naionale
Administraia Prezidenial a Romniei

State evolution is not only a field with relevance under the aspect of
resources, power of international relations, nor is it only representing the specific
of peoples and societies. When trying to explain why a certain state is more
successful than another, the answer doesnt completely lie in the historic moments
or in the personalities that compose its hall of fame, nor in the resources of any
kind that compose it. There are many moments in a states and societys life when
evolution doesnt depend mainly on the path both leaders and people choose to
follow, but also on the trend that characterizes it. And when talking about the
evolution trend specific to the last two or three centuries, the emphasis is on the
evolution towards democracy. The problem is that, very often, democracy is
misunderstood because it is being separated by another key concept, without which
the evolution towards democracy is either hard and slow, either incomplete, or
simply false modernization.

Keywords: modernization, democratization, state evolution, society,
reforms, history, social movements


Atunci cnd vorbim de un stat dezvoltat n secolul XXI, ne referim
aproape automat la aspectul democratic
. Considerat element decisiv
i esenial pentru dezvoltare i putere, democraia este considerat astzi

Studiul de fa conine fragmente extrase din lucrarea tiinific intitulat Relaia
Modernizare Democratizare n Regiunea Mrii Caspice i Asia Central prin perspectiva
Primverii Arabe, lucrare de licen la specializarea Relaii Internaionale i Studii
Europene, Facultatea de Istorie, Universitatea Bucureti, autor Mihai Sandu, 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
o realitate pentru lumea occidental i un deziderat la nivel planetar. Cu toate
acestea, nu de puine ori, democraia a pus capcane serioase n evoluia unui
stat, constituindu-se chiar n slbiciune atunci cnd nu funcioneaz bine, dup
cum se ntmpl frecvent. De cte ori se ntmpl acest lucru, analitii
internaionali se nghesuie s loveasc n decidenii politici, s blameze excesiv
aspectul economic i s critice rspunsul greoi sau inexact al societii.
Studiul de fa propune o abordare diferit, pornind de la dilema
evoluiei unui stat, a elementelor care fac din aceasta un fenomen mai mult
sau mai puin reuit. Istoria ne-a adus, n prezent, ntr-o realitate n care se
presupune c democraia reprezint elementul de vrf, un maxim al
dezvoltrii, iar viitorul ne promite o consolidare a acestui principiu, fie prin
prisma aplicrii sale ca sistem, fie n ce privete principiile i trsturile
componente, cu tot cu finalitile lor practice. Cu toate acestea, democraia
este prin sine nsi un element greoi, dificil i care depinde de att de multe
componente nct derapajele sunt nu numai plauzibile i periculoase, ci i
frecvente, att de frecvente nct democraia rmne n continuare un mit
greu de atins i care presupune un drum deloc uor de parcurs.
Printre multele elemente ce compun procesul democratic, scap de
multe ori din vedere unul esenial, acela al dezvoltrii atinse de statul i
societatea respective anterior trecerii spre democraie. ntrebarea
fundamental este nu dac statul este pregtit, ci mai degrab dac fiecare
component al acestuia nelege i poate consimi contient evoluia structurii
sub egida cruia funcioneaz spre democraie. Pe scurt, se pune problema
nivelului de modernizare i al modernitii atinse, aflate ntr-o relaie direct
cu procesul de democratizare. Modernitatea ofer unui stat i unei societi
elemente fr de care democraia devine fie imposibil, fie derapant i cu o
evoluie nceat i greoaie. Acest lucru are o explicaie simpl democraia
i procesul de constituire al acesteia, simplu i exuberant la nceput, devine
exhaustiv pe msur ce regimul evolueaz spre o democraie real. Este
momentul n care se simte necesitatea stringent a unei pregtiri bine
calculate a procesului i de o transformare gradual i n amnunt, ce
necesit rbdare i resurse fizice dar mai ales morale suficiente i care
presupune un efort consistent i susinut al tuturor prilor ce compun
societatea; cu alte cuvinte, intr n discuie existena modernitii.

1. Definirea conceptelor. Evidenieri relaionale

n contextul evoluiei secolului al XXI-lea i al schimbrilor
preconizate sau evideniate de acesta, ies n eviden dou coli de gndire
ce ncearc s evalueze evoluia statelor. Prima dintre acestea promoveaz
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
persistena valorilor tradiionale, fr a ine cont de evoluia economic i
politic, a cror influen nu o consider relevant. Cea de-a doua vine n
opoziie cu prima i teoretizeaz declinul valorilor tradiionale n dauna
modernizrii, a trecerii la noi etape.
Evenimentele mai mult sau mai puin
recente par s avantajeze cea de-a doua teorie, ns pentru a putea evidenia
acest lucru este, n primul rnd, necesar s nelegem ce reprezint
modernizarea i cum influeneaz aceasta evoluia politic a statului.
Una dintre cele mai complexe definiii date modernizrii i aparine
britanicului Daniel Lerner, care o definete drept un proces de o calitate
proprie deosebit, care ar explica de ce modernitatea este simit ca un ntreg
consistent printre oamenii care triesc dup legile ei. Aspectele principale ale
modernizrii, urbanizarea, industrializarea, secularizarea, democratizarea,
educaia, activitatea mass-media nu au loc n mod ntmpltor i fr nici o
. Lerner nu numai c nelege complexitatea fenomenului, dar
identific i o mare parte din elementele componente ale acestuia. Interesant
este aici includerea democraiei ca un aspect al modernizrii, nu ca o
consecin a acestuia, ci ca un semnal al modernitii.
Completndu-l pe Lerner, Samuel Huntington vorbete despre
impactul modernizrii asupra valorilor, atitudinilor i speranelor, care devin
comune n lumea modern i care se leag strict de fenomenul mobilizrii
sociale, al nlturrii populaiei n vederea realizrii unui scop comun.
Dincolo de faptul c aceast asociere introduce modernizrii o semnificaie
psiho-social, ea poate oferi explicaii pentru capacitatea de schimbare pe
care au produs-o revoluiile populare n istorie. Mai mult, Huntington leag
mobilizarea social de nivelul dezvoltrii economice, care aduce resursele
necesare desfurrilor sociale.

Raportndu-se la nivelul politic al modernizrii, teoreticianul
american vede dou faze ale acestuia, de la diferenierea unor noi funcii
politice i dezvoltarea structurilor specializate care s ndeplineasc aceste
, adic diversificarea i evoluia instituional a statului, cu accent

Ronald INGLEHART, Wayne E. BAKER, Modernization, Cultural Change, and the
Persistence of Traditional Values, in American Sociological Review, Vol. 65, Nr. 1,
februarie 2000, p. 20.
Samuel HUNTINGTON, Ordinea Politic a societilor n schimbare, Ed. Polirom, Iai,
1999, p. 37, apud Daniel LERNER, The Passing of Traditional Society, Free Press,
Glencoe, 1958, p. 438.
Samuel HUNTINGTON, op. cit., p. 37.
Ibidem, p. 39.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
pe mprirea responsabilitilor, la participarea lrgit n politic a
grupurilor sociale din ntreaga societate, astfel nct cetenii ajung s fie
direct implicai n i afectai de activitatea guvernului
Activismul civic pe care Huntington l leag de societile
modernizate sau n plin proces de modernizare, se regsete i n teoriile lui
Robert D. Putnam care observ, ntr-un studiu efectuat pe evoluia societii
italiene, o limitare a spiritului civic n spaiile dominate de structuri
tradiionale, att n planul politic i cel economic, ct mai ales n cel social,
situat n opoziie cu dinamismul pe care l atribuie sectorului civic din
oraele dezvoltate n domeniile tehnologic, economic i n cel al
infrastructurii. Autorul remarc modul n care o societate ce manifest
elemente de modernizare structural determin angajarea cetenilor n viaa
public n moduri dintre cele mai diverse, de la apariiile n pres, pn la
organizarea n grupri independente, ce devin vocale la nivelul politicii
locale i, prin extensie, naionale, ajungnd la concluzia c modernizarea
implic prin ea nsi comunitatea civic.

Evolund, teoria modernizrii atinge noi nelesuri atunci cnd este
privit din perspectiva dezvoltrii economice, aflat n centrul discuiilor
actuale att ca factor de modernizare de sine stttor, ct i ca element cu
potenial de influenare a spaiului cultural, politic i social. n aceast
ultim percepie, industrializarea i procesul tehnologic, elemente adiacente
sferei economice, sunt cele care evideniaz aspectul primordial pe care l
poate avea economia n ecuaia modernizrii.
Chiar i n cazul
democratizrii se poate spune c economia deine unul din rolurile
principale, dup cum bine remarca Huntington n afirmaia conform creia
dezvoltarea economic a fost elementul major ce a determinat schimbrile
politice peste tot n lume ncepnd cu anii `70.

Cel de-al doilea concept cu care opereaz lucrarea de fa este
democraia sau cu procesul definit de acesta, democratizarea. Formula
primordial de definire a democraiei provine, ca i prima aplicare a
exerciiului democratic, din Grecia Antic. Forma noastr de guvernare,
dedicat nu slujirii celor puini, ci ntregului popor, este numit
, dup cum afirma Pericle.

Robert D. PUTNAM, Making Democracy Work Civic Traditions in Modern Italy,
Ed. Princeton University Press, New Jersey, 1993, p. 114-115.
Ronald INGLEHART, Wayne E. BAKER, op. cit., p. 21.
Samuel HUNTINGTON, Ciocnirea Civilizaiilor i Refacerea Ordinii Mondiale,
Ed. Antet, Oradea, 1998, p. 281.
Gabriel A. ALMOND, Sidney VERBA, Cultura Civic, Ed. DU Style, Bucureti, 1996,
p. 5, apud PERICLE, Asupra cauzelor mreiei ateniene.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Dac pentru Antichitate, definiia i gsete aplicabilitatea n
existena polis-urilor greceti, evoluia civilizaiei ctre democratizare n
epoca modern face necesar o alt abordare. Cea mai relevant definire a
democraiei, n acest sens, i aparine lui Alexis de Tocqueville, care vede n
democraie mai mult dect o stare de guvernare, fiind o stare social care
afecteaz ansamblul moravurilor i sentimentelor, n care indivizii se percep
pe picior de egalitate, marcnd dezvoltarea treptat a egalitii de
. Tocqueville este totodat primul care observ evoluia societii
n direcie democratic, remarcnd trecerea de la o stare aristocratic, a
societii tradiionale, la o stare democratic, specific epocii moderne.

Mai pesimist este abordarea lui Arend Lijphart, pentru care
exerciiul democratic a transformat democraia ntr-un concept care n
principiu sfideaz definirea. Nu este un sistem de guvernmnt care
ntruchipeaz pe deplin toate idealurile democratice, ci unul care le
aproximeaz ntr-o msur rezonabil
. Pentru Lijphart, democraia
depinde de condiiile pe care le ofer cadrul n care se dezvolt, evolund pe
msur ce evolueaz i acestea. Este o form de a exprima legtura dintre
democratizare i modernizare, cea din urm purtnd responsabilitatea
condiiilor de dezvoltare.
i Karl Raimund Popper altur democraia i modernizarea n
aceeai propoziie atunci cnd afirm c rezultatul acestora (al eforturilor
pentru democratizare) este faptul c, acum mai mult ca niciodat n istorie,
un numr mare de oameni fericii triesc o via mai liber, mai frumoas i
mai lung
. Autorul austriac evoc aici, alturi de libertatea individual,
bunstarea social, nivelul de trai ridicat i dezvoltarea economic general,
elemente pe care Huntington le atribuie modernizrii sau, mai bine zis, unei
moderniti deja instaurate.
Putem afirma c premisele de la care pornete democraia sunt unele
periculoase. n viziunea lui Karl Raimund Popper, fiecare din cei care
compun poporul tie foarte bine c nu poruncete i de aceea are impresia c
democraia este o escrocherie. [...] Se cuvine ca la coal s se nvee c
termenul democraie, nc din vremea Atenei, este numele tradiional dat

Olivier NAY, Istoria Ideilor Politice, Polirom, Iai, 2008, p. 384.
Arend LIJPHART, Democraia n Societile Plurale, Polirom, Iai, 2002, p. 20.
Cristian PREDA, Modernitatea Politic i Romnismul, Ed. Nemira, Bucureti, 1998,
p. 36, apud Karl Raimund POPPER, La lecon de ce siecle, Paris, Anatolia Editions, 1992, p. 123.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
unei Constituii destinate s mpiedice o dictatur
. Ceea ce afirm
Popper, prin comentariul lui Cristian Preda, vine s susin ideea conform
creia o democraie trebuie pregtit n prealabil printr-o contientizare
popular. ns, pentru ca o astfel de contientizare s aib relevan, este
necesar un nivel ridicat de educaie n spiritul participrii civice la viaa
politic, astfel nct ceteanul s poat fi familiarizat cu terminologia i cu
principiile democratice. De asemenea, n a doua parte a citatului, Popper
relev faptul c democraia este, prin esena ei, opus dictaturii i totodat
un instrument menit s blocheze dictatura. Prin urmare, democraia trebuie
s treac testul dictaturii pentru a deveni relevant, pentru a se putea defini,
dar trebuie, n acelai timp, s existe n contiina popular pentru a putea
deveni funcional cu totul.
Din acest motiv, pentru Samuel Huntington, modernizarea se
produce odat cu nlocuirea societilor i a sistemelor politice tradiionale,
fr ns a se face o trecere imediat la punctul final, la modernitate i, de
acolo, la democratizare. Modernizarea nseamn c toate grupurile, vechi i
noi, devin tot mai contiente de ele nsele ca grupuri, de interesele i
cerinele lor n relaie cu alte grupuri. Unul dintre cele mai frapante
fenomene ale modernizrii este contiina sporit, coerena, organizarea i
aciunea care se produc n rndul multor fore sociale care au existat la un
nivel mult mai sczut al identitii contiente i al organizrii n societile
. Aceast contientizare se aplic gradual, riscnd derapaje
timpurii, dar nu evolueaz brusc spre forma imediat urmtoare a evoluiei.
O teorie similar se regsete i n opera lui Gabriel Almond i
Sidney Verba, pentru care dezvoltarea unui guvern democratic stabil
depinde de ceva mai mult dect de structurile guvernmntului i
politicului: ea depinde de orientrile pe care oamenii le au fa de
dezvoltarea politic, de cultura politic
. Pentru cei doi teoreticieni cultura
civic, participarea popular la fenomenul politic, este una dintre condiiile
necesare unei democratizri reale i stabile. i Hannah Arendt se apropie de
acest punct, atunci cnd afirm c capacitatea ceteanului de rnd de a
reaciona i de a-i forma o opinie proprie ar putea ncuraja formarea i
exercitarea unor asemenea capaciti (democratice)
. Regsindu-se i n

Cristian PREDA, Modernitatea Politic i Romnismul, Ed. Nemira, Bucureti, 1998, p. 18.
Samuel HUNTINGTON, Ordinea Politic a societilor n schimbare, Ed. Polirom,
Iai, 1999, p. 41.
Gabriel A. ALMOND, Sidney VERBA, op. cit., p. 375.
Jeffrey C. ISAAC, Democraia n Vremuri ntunecate, Polirom, Iai, 2000, p. 19, apud
Hannah ARENDT, Men in Dark Times, Ed. Harcourt, Brace & World, New York, 1968.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
scrierile unor filosofi ai modernizrii, precum Lerner sau Huntington,
participarea civic ajunge s devin unul din principalele instrumente ale
modernizrii cu punctul final n democraie.
Drumul ctre democratizare este unul dificil i presupune perioade
ndelungate de instabilitate. ns instabilitatea este cea care produce, de fapt,
schimbarea. De fiecare dat cnd se produce o schimbare major la nivelul
unui stat sau al unei societi, momentul este nsoit, n mod firesc, de
instabilitatea pe care o provoac simpla idee de schimbare. Unul dintre
marii aprtori ai democraiei, Baruch Spinoza, afirma, referindu-se la
egalitatea ntre sexe, c domnia egal a brbailor i a femeilor nu ar putea
fi instituit fr mari prejudicii aduse pcii
. Desigur, exemplul reliefeaz
un caz particular, un element al democraiei, ns este unul elocvent atunci
cnd se produce o analiz de sintez a drumului ctre democraie.
Fr a se numra printre susintorii lui Spinoza, Popper admite
dificultile pe care le presupune democraia. Pentru el, democraia se
realizeaz prin efort individual i colectiv, fiind rodul unei munci
considerabile, al unor eforturi numeroase, al unei bunvoine i nainte de
orice al multor idei creatoare
Huntington vede efortul colectiv concretizat parial prin urbanizare,
urmtorul pas n evoluia modernizrii. Pentru el, urbanizarea social i
creterea nivelului de instruire i educaie, expunerile mass-media, toate duc
la naterea unor aspiraii i sperane sporite care, dac nu sunt satisfcute,
stimuleaz indivizii spre politic, iar n absena unor instituii politice
puternice i adaptabile, asemenea creteri ale participrii nseamn
instabilitate i violen
. De aici provine paradoxul, fericit n cazul de fa,
al operei lui Huntington, care vede drumul spre modernitate caracterizat de
instabilitate, pentru c modernizarea i procesele pe care le implic
destabilizeaz societatea ncepnd cu nivelul individual, al oamenilor care
sunt nevoii s se adapteze la noile condiii, abandonnd parial, sau chiar
total, vechile norme i principii. Se creaz instabilitate pentru ca n
momentul final, al atingerii modernitii, s se ajung la stabilitate. Iar n ce
privete stabilitatea, istoria i exemplele pe care ni le ofer ne nfieaz

Cristian PREDA, op. cit., p. 30, apud Baruch SPINOZA, Tratatul politic, p. 4.
Cristian PREDA, op. cit., p. 36, apud Karl Raimund POPPER, La lecon de ce siecle,
Paris, Anatolia Editions, 1992, p. 123.
Samuel HUNTINGTON, Ordinea Politic a societilor n schimbare, Ed. Polirom, Iai,
1999, p. 49.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
ca moment n care se face trecerea concret de la procesul de modernizare la
cel de democratizare, sau ca moment n care cele dou fenomene devin
conexe i n care modernitatea i gsete justificarea final i cadrul juridic
al diversitii: constituia.

Dei este considerat de muli depit datorit timpului scurs de la
moartea sa, Friedrich Nietzsche a demonstrat o capacitate de previzionare
ieit din comun n momentul n care a anticipat democratizarea
Occidentului i, prin modul n care aceasta va fi influenat celelalte regiuni
de pe glob, chiar i fenomenul globalizrii. Democratizarea Europei nu
poate fi oprit; este o za n lanul acelor uriae msuri profilactice care sunt
ideea timpurilor moderne i ne separ de Evul Mediu
. Pentru el, valul de
democratizare nu poate fi oprit, ns are i conotaii negative ce se pot
dovedi dezastruoase. Urmrind exclusiv progresul civilizaional, europeanul
autohton cu Nietzsche risc s i piard identitatea i umanitatea i, dei
crend premisele pentru formarea tiranilor din rndul populaiei libere, s
avanseze n democraie.

De aici se poate afirma c democraia presupune o nclcare a
principiilor democratice atunci cnd nu e produs de i prin reforme de
adncime, cu implicarea puternic a elementului psihologic. Sub stindardul
democratic se pot produce derapaje puternice precum o stratificare social
excesiv i diferenieri sociale prea mari, ce pun n pericol exerciiul
democratic, pentru c sub eticheta unei civilizaii superioare se ascund
degradarea i urirea fiinei umane, spiritualizarea i aprofundarea cruzimii.
Omenirea a devenit astzi, aa cum anticipa Nietzsche, o main cu fore
imense, care funcioneaz dezordonat
. Din acest motiv democratizarea
este imposibil fr o modernizare n prealabil, cu toate c filosoful german
are tendina s exagereze, pentru c odat cu democratizarea abrupt se
produce, ca o consecin negativ, o degradare uman ce duce la derapaje
atitudinale, riscnd evidenierea unei stratificri politice, economice i
sociale comparativ cu cea a Evului Mediu de care Nietzsche se teme pe tot
parcursul operei sale.

Cristian PREDA, op. cit., p. 40.
Diana ILISOI, Profeiile lui Nietzsche, n Geopolitica nr. 19, Ed. Top Form, Bucureti,
2006, p. 65, apud Friedrich NIETZSCHE, Cltorul i umbra sa. Omenesc prea omenesc,
Ed. Antet, Bucureti, 2000, p. 115.
Diana ILISOI, op. cit., p. 66, apud Friedrich NIETZSCHE, Dincolo de bine i de ru.
Preludiu la o filosofie a viitorului, Humanitas, Bucureti, 1992, p. 165.
Diana ILISOI, op. cit., p. 69, apud Friedrich NIETZSCHE, Cltorul i umbra sa.
Omenesc prea omenesc, Ed. Antet, Bucureti, 2000.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
O abordare cel puin interesant n context este cea a lui Alvin Toffler.
mprind evoluia civilizaiei n trei faze, autorul remarc trecerea umanitii
spre ceea ce Huntington, Lerner sau Putnam neleg prin modernizare. Pentru
Toffler, lumea a terminat de parcurs drumul de la civilizaia agrar la cea
industrial, fiind n cursul unui al treilea val, ce se caracterizeaz prin faptul
c vechile moduri de gndire, vechile formule, dogme i ideologii, orict de
ndrgite sau de folositoare vor fi fost ele n trecut, nu mai corespund
realitilor. Lumea care se nate rapid din ciocnirea noilor valori i tehnici,
noilor raporturi geopolitice, noilor stiluri de via i moduri de comunicare,
reclam idei i analogii, clasificri i noiuni cu totul noi. Nici atitudinile sau
strile de spirit convenionale nu mai sunt potrivite
. Fr s prevad
neaprat o traiectorie care s treac de la modernizare la democratizare,
Toffler evideniaz evoluia i schimbrile pe care aceasta le presupune,
ntrind convingerile autorilor menionai anterior.
Totodat, Toffler mai evideniaz ceva, anume efectele globalizrii,
care produc nu numai o standardizare a valorilor sau a intelor socio-
economice, ci i o propagare rapid a schimbrii. Ca element al
modernizrii, globalizarea este vzut ca factor de rspndire a unor
exemple sub auspiciul crora se produc modificri ce capt un caracter
universal. Civilizaia occidental, considerat principalul creator de
exemple, pare s fie cea care, prin puterea exemplelor, modific ntr-o
msur mai redus sau mai semnificativ, situaia din alte pri ale globului.
Pe acelai model se poate ncadra i democraia, ca i drumul ctre aceasta.
Globalizarea pentru Toffler se opune specificurilor fiecrui stat n parte,
ceea ce nu se respect dect parial n prezent.

Ceea ce i scap lui Toffler, precum i multor altor autori clasici ai
modernizrii, este falimentul viziunii conform creia procesele de
modernizare din Occident sunt singurele exemple ce se pot extinde asupra
oricrui alt stat. Cu toate c influena pe care o ofer structurile occidentale,
prin efectele globalizrii, rmne cea mai nsemnat, ar fi total greit s
afirmm c este singular. A doua jumtate a secolului al XX-lea a dezvluit
noi reete de modernizare i chiar de democratizare, specifice altor zone,
cu precdere Orientul ndeprtat.

Alvin TOFFLER, Al Treilea Val, Ed. Z, Bucureti, 1996, p. 6.
Ibidem, p. 5-10.
Ronald INGLEHART, Wayne E. BAKER, op. cit., p. 19.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Desigur, acest fapt nu trebuie s minimalizeze importana globalizrii
n contextul analizei de fa. Crescnda interaciune dintre societile
moderne nu poate s genereze o cultur comun, ns faciliteaz transferul de
tehnici, invenii i practici de la o societate la alta cu o vitez i ntr-un grad ce
erau imposibile n lumea tradiional
. Astfel, devine mai degrab necesar
observarea modernizrii la nivel individual, a condiiilor n care exist i
evolueaz ceteanul unui anumit stat, conform specificului acestuia.
Fundaia geopoliticii din prezent este studiul statului-naiune, iar
element fundamental pentru aceasta este ntrebarea relaionrii dintre
individ i statul-naiune.
Felul n care este privit individul la nivelul unei
societi i, mai ales, condiia acestuia, determin felul cum este perceput
statul de ctre ceilali actori internaionali. Stabilitatea pare s fie cuvntul
cheie, iar condiiile i nivelul de trai, secondanii, toate acestea fiind
oglindite n conducerea statului. Relaia cu naiunea are caracter personal.
Relaia fa de stat are caracter legal
. Cu alte cuvinte, o persoan cu o
anumit notorietate i suficient carism n faa populaiei poate obine
consimmntul i ncrederea acesteia. Folosindu-se de cadrul legislativ,
persoana respectiv ajunge s capete ncredere i din partea statului. n
momentul n care ambele sunt asigurate, sunt asigurate toate premisele
pentru nceperea procesul de modernizare. Acelai lucru este valabil i la
nivelul unui partid, sau a unei grupri aflate la conducerea rii.
Deosebit de important este sentimentul indentitii naionale, al
apartenenei, mai puternic i mai stabil n cazul naiunilor care mprtesc
secole de istorie comun, dect n statele ce se confrunt cu migraii constante
de populaie. Dac primele pot fi considerate stabile, ns de multe ori
ermetice, bine dezvoltate, graie unitii, ns mai puin predispuse spre
schimbare, cele construite pe baza imigranilor cunosc o mai mare deschidere
spre nou.
Migraia poate dinamiza modernizarea sau democratizarea statului
deoarece fiecare categorie de imigrani poart idei i experiene proprii,
diversificnd cadrul de la care pornete dezvoltarea unui stat.

Samuel HUNTINGTON, Ciocnirea Civilizaiilor i Refacerea Ordinii Mondiale,
Ed. Antet, Oradea, 1998, p. 99.
George FRIEDMAN, Geopolitics of Nationalism and Dual Citizenship, in Geopolitical
Weekly , STRATFOR, 20 iulie 2010 -
nationalism_and_dual_citizenship accesat la data de 01 noiembrie 2013.
Ibidem, p. 2.
Ibidem, p. 4.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Experiena oferit de anii 90, care au evideniat creterea la peste
100 de milioane a numrului de emigrani legali la nivel internaional, a
demonstrat n ce msur acest fenomen depinde de procesul de modernizare.
Dezvoltarea economic i tehnologic a Occidentului a atras tot mai muli
emigrani din statele aflate n curs de dezvoltare, iar evoluia transportului a
facilitat i mai mult acest fenomen.
Rezultatul a fost unul cu dubl
conotaie, ntruct acetia au putut juca un rol att la nivelul statului gazd,
pe care l-au diversificat i ajutat s i dezvolte n primul rnd capacitatea
proprie de diversificare, dar mai ales la nivelul statului de origine, pe care
ajunge s l influeneze fie indirect, prin cunotinele aflate n ar, fie n
mod direct, prin experiena pe care o poart cu sine n cazul unei eventuale
rentoarceri. De o relevan deosebit pentru studiul de fa, trebuie
specificat faptul c, n aceeai perioad, a anilor `90, dou treimi din
emigranii aflai n Europa erau musulmani, iar ngrijorarea european n
legtur cu imigraia este nainte de toate o ngrijorare fa de imigraia
. Iar datele nu s-au schimbat prea mult n prezent.
n al doilea rnd, putem observa c de foarte multe ori, o serie de
reforme menite s modernizeze statul, fr a provoca o democratizare
imediat, ns pregtind, voluntar sau involuntar, terenul pentru o viitoare
democraie, are ca efect o calmare a agitaiei populare, cel puin acolo unde
exist un nivel de trai ridicat i o stabilitate economic, care s determine
nelegere popular.

2. Exemple istorice

Primele momente care au rsturnat, n mare msur, percepiile
referitoare la stabilitatea occidental i care au adus n aceeai propoziie
modernizarea i democratizarea s-au petrecut n secolul al XVIII-lea. Dac
n ceea ce privete Revoluia Burghez din Anglia, aceasta a fost mai
degrab una de reaezare a aceleiai ordini politice, deja caracterizate de o
form de republic n care se inea cont, ntr-un minim necesar, de
reprezentarea popular, Revoluia American i cea Francez au provocat
furori de alt tip n Europa i n lume. Criza financiar cronic din Frana a
determinat o scdere abrupt a nivelului de trai i, prin urmare, a atras

Samuel HUNTINGTON, Ciocnirea Civilizaiilor i Refacerea Ordinii Mondiale,
Ed. Antet, Oradea, 1998, p. 293.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
saturaia popular care i-a dorit o nou modernizare. n cazul american,
revoluia a fost dictat de dorina intrrii pe drumul modernizrii ca stat
independent, de sine stttor.
Ambele au avut, la final, un punct comun:
Declaraia de Independen de la Philadelphia din 1776 i Declaraia
Drepturilor Omului i ale Ceteanului de la Paris din 1789. Cele dou
declaraii au fost cele care au deschis drumul principiilor democratice, cu
precdere cele referitoare la individ, determinnd un moment de maxim
modernizare n epoc, prin adoptarea celor dou Constituii, american i
ns, tot aceste dou momente sunt responsabile pentru
rspndirea principiului autodeterminrii, ce a stat la baza naionalismelor
din secolul XIX, o nou etap n evoluia istoriei moderne.
Momentul 1848 este unul de turnur n istoria modern a Europei. n
contextul Concertului European instaurat n urma Congresului de la Viena
din 1815 i a intensificrii micrilor naionaliste, anul 1848 este un punct
de referin pentru discuia relaiei dintre modernizare i democratizare. n
mod cert, ceea ce a mpins popoarele la revolt a fost n primul rnd
nbuirea liberalismului i a naionalismului de ctre nvingtorii lui
Napoleon, partizani ai absolutismului, efectele fiind dublate de profunda
criz economic cu care Europa se confrunta nc din 1846.
omajul i
mizeria cu care se confruntau clasele populare au inflamat spiritele n
special n mediile comerciale i industriale. Cu toate acestea, izbucnirea
revoluiilor din 1848 trebuie neleas ca fenomen mult mai complex.
Istoricul francez Ernest Labrousse afirma c pentru declanarea
fenomenului au fost responsabili o sumedenie de factori suplimentari crizei
economice, spunnd c este necesar ca aceast criz economic s fie
dublat de o criz politic
Totul vine, pe fondul unei modernizri impuse de cteva fenomene
deosebit de importante n epoc. Revoluia industrial a impus o
modernizare economic i social fr precedent, industrializarea fiind i
astzi printre principalii factori de modernizare. n plan politic, experiena
revoluiilor burgheze din Anglia i Frana i a revoluiei Americane, pus pe

Niall FERGUSON, Civilizaia Vestul i Restul, Ed. Polirom, Iai, 2011, p. 137.
Ibidem, p. 137-139.
Serge BERSTEIN, Pierre MILZA, Istoria Europei, vol. IV, Ed. Institutul European, Iai,
1998, p. 51-52.
Serge BERSTEIN, Pierre MILZA, op. cit., p. 53, apud Ernest LABROUSSE, Comment
naissent les revolutions, 1789, 1830, 1848, in Actes du Congres du centenaire de la
Revolution de 1848, Paris, 1948.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
fondul Rzboaielor Napoleoniene i a Congresului de la Viena, a determinat
rspndirea, din ce n ce mai vie, a liberalismului i a naionalismului,
rezultnd n creterea frmntrii n rndul maselor, mai ales n rndul
naionalitilor din Imperiile Habsburgic sau Otoman. Pe deasupra, prima
jumtate a secolului al XIX-lea este perioada n care se produce un avans
educaional fr precedent. Universitile occidentale se dezvolt i i
extind programele, presa e n plin expansiune, iar micrile sindicale i fac
tot mai mult simit prezena. n aceste condiii are loc un adevrat exil n
Occident al tineretului nobiliar din Europa de Est, care i permite
deplasarea pentru studii i care devine tot mai activ din strintate. Se creaz
astfel o elit intelectual care, odat ajuns n ara de origine, agit spiritele
i declaneaz procesul de modernizare.
Este procesul ce st la originea constituirii Romniei moderne, dup
cum afirm principalul teoretician romn al modernismului, Eugen
Lovinescu. Dac pn spre jumtatea secolului al XIX-lea, contactul
romnilor cu civilizaia vestic se realizase exclusiv prin intermediul altor
popoare, dup Tratatul de la Adrianopol din 1829, prin exodul tinerimii
romne, cu deosebire, la Paris, veacul al XIX-lea ne-a pus ntr-un contact
direct i fecund, mai ales cu ideologia social a revoluiei franceze. [...] Cu
ajutorul lui ne-am creat, astfel, unitatea naional sub forma unui stat de
civilizaie occidental
. Lovinescu vede o astfel de influen dublat de
planul economic i politic. Schimbul de mrfuri dominnd schimbul ideilor,
ideologiei liberale nu i-ar fi revenit dect sarcina de a uura procesul de
circulaie a bunurilor. Opera de regenerare a veacului al XIX-lea s-ar
confunda, aadar, cu nsi formaia burgheziei romne
. Pentru
teoreticianul romn, influenele occidentale s-au propagat n spaiul romnesc
pe toate cile, determinnd o dorin de aliniere a acestuia la nivelul de
modernizare al rilor apusene, lucru pe care l vede determinat de o
occidentalizare care ne deprteaz nu de cultura, ci de ideologia rsritean.
Oprit n 1848, evoluia este reluat din exil de boierimea romn
colit n Occident, iar ncepnd cu Unirea Principatelor Romne din 1859,
se remarc procesul demarat de Alexandru Ioan Cuza. Prelund aproape
complet prghiile puterii, fapt demonstrat de relaia tensionat cu adunarea
legislativ, pe care ajunge s o dizolve n 1864, pentru a putea crea un
climat stabil, propice reformelor, Cuza realizeaz, pe rnd, unificarea
administrativ a Principatelor, o reform a clasei politice, ce se remarc prin

Eugen LOVINESCU, Istoria Civilizaiei Romne Moderne, vol. I, Ed. Minerva,
Bucureti, 1992, p. 13.
Ibidem, p. 20.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
nceputul organizrii n grupri liberale i conservatoare i o reform
electoral ce extinde participarea popular. n plan educaional, Cuza
nfiineaz primele universiti la Bucureti i Iai, ulterior adopt Codul
Civil i Codul Penal i declaneaz reforma agrar, cea mai necesar i mai
dificil de realizat n spaiul romnesc profund impregnat de mentalitatea
estic n privina statutului rnimii i a mpririi funciare, totul culminnd
cu adoptarea primului act cu caracter de constituie, Statutul Dezvolttor al
Conveniei de la Paris, n 1864. E momentul ce semnific sfritul unei
prime modernizri, ce se ncheie odat cu nlturarea lui Cuza n 1866 i
nlocuirea sa cu un principe strin dintr-o familie domnitoare european.

De la 1866 a nceput adevrata er a oligarhiei liberale i
consolidarea Romniei prin toate mijloacele mercantilismului: crearea
drumurilor de comunicaie, crearea instituiilor de credit, unificarea politic,
administrativ i economic
. Spaiul romnesc pea astfel decisiv pe
drumul modernizrii, consolidat de momente precum obinerea
independenei de stat din 1877-1878 sau victoriile nregistrate n Rzboaiele
Balcanice, drum ce avea s capete tot mai mult un aspect democratic, fapt
demonstrat de Constituia din 1866 i mai ales de cea din 1923, cunoscute
ca numrndu-se printre cele mai liberale i democratice constituii ale
epocii, totul culminnd, practic, cu realizarea unificrii din 1918 i cu
integrarea noilor teritorii n corpul statului deja consolidat.
Trecnd n secolul al XXI-lea, se cuvine menionat, ca exemplu n
egal msur de modernizare i de facilitare a democratizrii, Planul
Marshall, mpreun cu consecinele acestuia. Propus i dezvoltat ncepnd
cu 1948 i venit ca o consecin a necesitilor impuse de cel de-Al Doilea
Rzboi Mondial, aa-numitul Plan Marshall, definit de fapt ca Programul de
Redresare European, a reprezentat un plan ce viza revigorarea societilor
europene devastate de rzboi, printr-un amplu program de susinere
financiar din partea Statelor Unite ale Americii.
Relevana cu subiectul
lucrrii de fa este dat de modul n care Planul Marshall a finanat
programele de reconstrucie i modernizare a societilor Europei

Keith HITCHINS, Desvrirea Naiunii Romne, in Mihai BRBULESCU, Dennis
Romniei, Ed. Corint, Bucureti, 2004, p. 307-311.
Eugen LOVINESCU, op. cit., p. 25.
Amb. Constance A. MORELLA, Marshal Plan 60
Anniversary Symposium:
Introductory Remarks, in Eliot SOREL, Pier Carlo PADOAN (Ed.), The Marshall Plan.
Lessons Learned for the 21
Century, Ed. Organisation for Economic Co-Operation and
Development Publications, Paris, 2008, p. 5.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Occidentale. Este un bun exemplu de investire eficient a mecanismelor
financiare de ajutorare n modernizarea unui stat, nu doar n asigurarea
supravieuirii acestuia.
Programul de Redresare European este
responsabil de intrarea Europei n era societii de consum i a
tehnologizrii, provocnd ceea ce istoria a evideniat drept cei treizeci de
ani glorioi de cretere i prosperitate care au urmat eliberrii Franei
n secolul al XX-lea, alte dou momente deosebit de relevante n
contextul relaiei dintre modernizare i democratizare. Primul se leag de
Europa de Est, de Blocul Comunist i de evoluiile nregistrate aici ce au
culminat cu revoluiile din 1989. Cel de-al doilea, rmnnd n sfera
comunismului, face trimitere la reeta chinez, specific finalului de secol
XX i chiar nceputului de secol XXI.
n Europa de Est, n contextul Rzboiului Rece, primul moment ce a
oferit posibilitatea reformrii societilor comuniste a fost Doctrina Brejnev,
reprezentat prin apariia, n oficiosul Partidului Comunist al URSS,
Pravda, a unei declaraii venite din partea Secretarului General Leonid
Brejnev, i pe care liderul socialist iugoslav, Iosip Broz Tito, a numit-o
doctrina suveranitii limitate.
Aceasta, oferind partidelor comuniste din
statele est-europene posibilitatea de a decide cile de dezvoltare ale
propriilor state, a deschis perspectiva modernizrii politice i economice a
mai multor state din Europa de Est, primul fiind Ungaria lui Janos Kadar. n
chiar 1968, anul Doctrinei Brejnev, Kadar, nelegnd dispoziia URSS de a
accepta noi reete de dezvoltare, cu condiia de a pstra cuceririle de top ale
Revoluiei, dezvolt o politic de reforme economice prin care ofer
autonomie ntreprinderilor industriale i libertate de micare minii de lucru,
ceea ce ncurajeaz spiritul ntreprinztor specific economiei capitaliste de
Ungaria este urmat ndeaproape de Polonia, unde, bazndu-se pe
compromisul liberal pe care Wadysaw Gomuka l-a realizat n plan
economic, dup exemplul lui Janos Kadar, succesorul acestuia, Edward
Gierek, promoveaz un model care mbina fermitatea politic cu un
reformism economic viznd modernizarea rii i ameliorarea nivelului
de trai al populaiei

Gerard BOSSUAT, The Marshall Plan: History and Legacy, n idem Eliot SOREL,
Pier Carlo PADOAN (ed.), p. 13.
Ibidem, p. 22.
Serge BERSTEIN, Pierre MILZA, Istoria Europei, vol. V, Ed. Institutul European,
Iai, 1998, p. 363.
Ibidem, p. 366.
Ibidem, p. 370.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Exemplul oferit de cele dou state capt o i mai mare relevan n
momentul venirii la conducerea Uniunii Sovietice a lui Mihail Gorbaciov,
care lanseaz rapid un amplu program de reforme prin care dorete
apropierea societii comuniste de cea occidental fr a diminua influena
elementelor primordiale ale doctrinei estice. Rezultatul nu ntrzie s apar,
ns este sensibil diferit de ce a dorit Gorbaciov. Prin reforma economic
bazat pe accelerare (Uskorenie) i restructurare (Perestroika), prin
promovarea transparenei (Glasnost) i prin abordarea unei noi viziuni la
nivelul politicii de partid (Novoe Mlenie), Gorbaciov apropie sfritul
URSS i al regimurilor comuniste n Europa de Est, dup cum Revoluiile
din 1989 aveau s o dovedeasc.
Ce este de asemenea important de
evideniat este diferena care s-a nregistrat n statele implicate n valul
revoluionar din 1989. Dac statele care porniser deja pe calea modernizrii
interne, ca Ungaria i Polonia, au avut parte de tranziii panice i rapide,
caracterizate fiind de stabilitate intern, la polul opus s-au aflat ri precum
Romnia, unde comunismul dictatorial al lui Nicolae Ceauescu a provocat
cea mai violent revoluie i unde tranziia s-a dovedit mult mai lent i mai
dificil de realizat.

Ca urmare a Revoluiei Culturale din China anilor 60-70, venirea
lui Deng Xiaoping la conducere a provocat nceputul unei serii de reforme
care au schimbat din temelii societatea comunist chinez. Schimbrile din
agricultur, industrie, educaie i chiar n conducerea partidului i-a fcut pe
muli observatori ai Chinei s scrie despre o a doua revoluiei, una care ar
face din China un competitor serios n economia mondial
, deschizndu-i
perspectiva spre un alt fel de modernizare, una care s produc nelegerea
Occidentului i care s ating performanele acestuia printr-o combinaie de
Est i Vest. ntr-un fel, Xiaoping a nceput de la un nivel atins deja de Mao
Zedong care, mpins de Revoluia Cultural, a adoptat o serie de msuri n
plan ideologic, menite s reformuleze comunismul prin msuri de acelai
tip. Deng a profitat oarecum de pe urma acestui nceput i, inspirndu-se i
din ideile lui Liu Shaoqi, lider alturi de Xiaoping n opoziia fa de
regimul maoist, a promovat unitatea claselor, a deschis Chinei perspectiva

Ibidem, p. 375-376.
Ibidem, p. 378-384.
June M. GRASSO, Jay P. CORRIN, Michael KORT, Modernization and Revolution in
China Fourth Edition, East Gate Book - M. E. Sharpe, New York, 2009, p. 219.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
spre comer internaional, investiii n i dinspre sectorul privat i asocieri
liber-profesioniste, introducnd pentru prima dat n viaa chinezilor
recompensele materiale n schimbul muncii n plus, pe model capitalist.

Deng a declanat o schimbare radical n China, demonstrnd o
puternic percepie a realitii ce poate fi considerat ea nsi semn al
modernitii. Momentul reprezint cel mai de succes exemplu de
modernizare venit din interiorul partidului conductor n cadrul unui regim
totalitar, declannd o modernizare care a dus China n fruntea economiilor
mondiale. Dei democraia este nc sacrificat n China, exist semnale
privitoare la o viitoare declanare a procesului de liberalizare n contextul
unor fundaii solide aezate de i prin modernizarea structural nceput de
Deng Xiaoping i continuat de succesorii si. Viitorul ne poate demonstra
o continuare a acestui proces.
n prezent, China se confrunt cu problema mbtrnirii aparatului de
conducere al Partidului Comunist i cu saturaia venit inclusiv din
interiorul partidului fa de sistemul de promovare a liderilor, bazat fie pe
principii ereditare, fie pe patronaje la nivel nalt, fie pe influena
gerontocraiei din vrful partidului.
n acest context, persoana noului
conductor, Xi Jinping, este cea de care se leag ideile unei noi serii de
reforme. Predecesorul acestuia, Hu Jintao, a ales o cale bazat pe ncetinirea
reformelor i pe o consolidare a regimului n interior ce a permis
ascensiunea Chinei la nivel mondial, ns problemele cu care se confrunt n
prezent partidul l pot mpinge pe Xi s revin pe calea unei restructurri pe
care, nu numai c nu a negat-o ci devine necesar n condiiile n care
dezvoltarea Chinei i liberalizarea iminent a chinezilor n condiiile unei
economii apropiate de cea capitalist, atrage nevoia unei uoare
democratizri, posibil prin reforme.

Un alt exemplu, mai apropiat ca timp i spaiu de obiectul studiului de
fa, este emergena, fragil momentan, a statelor din Africa Sub-Saharian,
caracterizate pe parcursul ultimilor ani de un plus evident n creterea
nivelului de trai i a condiiilor economice. Statisticile arat c n ultimii zece
ani, venitul pe cap de locuitor a crescut cu peste 30%, ceea ce, comparativ cu
creterea de doar 10% nregistrat n anteriorii douzeci de ani, transform

Ibidem, p. 220.
Time to choose, n The Economist, 17 noiembrie 2012, p. 16.
Changing guard, n The Economist, 17 noiembrie 2012, p. 56.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Africa n cel mai emergent continent.
Este un caz tipic de modernizare
economic ce atrage necesitatea, cel puin, a unei modernizri structurale
care s in pasul cu emergena economic, ea nsi un semn c procesul de
modernizare e ca i nceput. Iar dac vorbim de mbuntirea nivelului de
trai, vorbim automat i de o tendin de liberalizare n rndul populaiei
care, mai devreme sau mai trziu, duce la schimbare. Chiar izbucnirea
micrilor din Tunisia, stat ce poate intra, ntr-o formul extins, n
categoria menionat anterior, este o demonstraie a ceea ce se poate
ntmpla n continentul negru.


Dincolo de exemplele istorice, aceast relaie este evideniat i de o
serie de evoluii recente, printre care un loc de frunte l ocup, cu siguran,
micrile sociale declanate la sfritul lui 2010 i propagate pe tot parcursul
anului 2011, n Orientul Mijlociu i n Nordul Africii. Deviaiile ulterioare
ale fenomenului, n special valabile pentru anul 2013, nu se ncadreaz ntru
totul n fenomenul analizat aici, n mare parte datorit includerii n ecuaie a
intereselor externe, ns exemplul oferit de Egipt este printre cele mai
concludente n ntreaga sa evoluie. n acest context, observm c acolo
unde avem de-a face cu societi suficient de bine modernizate, fie nu a fost
cazul de violene ieite din comun, fie acestea au fost contracarate prin
reforme menite s duc statul respectiv pe drumul unei tranziii, e drept,
puin mai lente, indiferent de stadiul protestelor. Tunisia a cunoscut i
cunoate un astfel de drum, ntr-un fel i Arabia Saudit, acolo unde prin
reforme democratice n aparen, cel puin, nemulumirile populare au putut
fi inute sub control. Egiptul reprezint un altfel de exemplu. Dezvoltarea
treptat a activitii n spaiul civic pe parcursul anilor 2000, au transformat
statul egiptean ntr-un exemplu de stat bine dezvoltat din punct de vedere al
spiritului civic i al dorinei de democratizare, dar n care modernizarea
structural este aproape inexistent. O democratizare este foarte puin
probabil i greu de realizat ntr-un timp scurt, ntruct nu exist
infrastructura necesar transformrii instituionale i mentale a statului.
Este motivul pentru care violenele s-au repetat i n cazul lui Mohammed
Morsi la fel ca n cazul lui Hosni Mubarak, datorat n mare parte faptului c,

A hopeful continent, n The Economist Special Report. Emerging Africa, 2 martie
2013, p. 3.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n ciuda faptului c reformele sunt o condiie imperios necesar
democratizrii i care, ntr-un caz precum cel al Egiptului, necesit mult
timp, populaia nu i mai poate permite s aib rbdare. Este motivul pentru
care exist riscul propagrii violenelor i pe parcursul urmtorilor ani i
totodat constituie un exemplu deosebit de relevant n ce privete
importana modernizrii sau a lipsei acesteia pentru un stat cu potenial
Relaia, att conceptual, ct i, mai ales, istoric, dintre modernizare
i democratizare a scos n eviden faptul c cele dou sunt legate nu numai
direct de evoluia statului, ci i ntre ele. Multitudinea de exemple reliefate
pe parcursul istoriei nfieaz faptul c statele care au pit pe calea
democraiei au fost ntotdeauna caracterizate i de modernizare. Tot din
istorie ne-a survenit i faptul c modernizarea n sine presupune o uoar
sau iminent democratizare, ns nu se poate spune acelai lucru atunci cnd
cele dou sunt luate n raport invers. Modernizarea este o condiie necesar
pentru democratizare, altfel riscndu-se derapaje ale unui proces democratic
care, fr suportul oferit de o societate dezvoltat din punct de vedere
economic, cu instituii reformate i adaptate la noile condiii aprute i,
poate cel mai important, cu un sector civic responsabilizat i obinuit cu
participarea la viaa public, risc fie s eueze n dictatur, fie s treac
printr-o tranziie mult prea lung i costisitoare.


1. ALMOND, Gabriel A., Sidney VERBA - Cultura Civic, Ed. DU Style,
Bucureti, 1996.
2. BERSTEIN, Serge, Pierre MILZA - Istoria Europei, vol. IV, Ed.
Institutul European, Iai, 1998.
3. BERSTEIN, Serge, Pierre MILZA - Istoria Europei, vol. V, Ed.
Institutul European, Iai, 1998FERGUSON, Niall - Civilizaia Vestul i Restul,
Ed. Polirom, Iai, 2011.
4. GRASSO, June M., Jay P. CORRIN, Michael KORT - Modernization
and Revolution in China Fourth Edition, East Gate Book - M.E. Sharpe, New
York, 2009.
5. HUNTINGTON, Samuel - Ciocnirea Civilizaiilor i Refacerea Ordinii
Mondiale, Ed. Antet, Oradea, 1998.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
6. HUNTINGTON, Samuel - Ordinea Politic a societilor n schimbare,
Ed. Polirom, Iai, 1999.
7. ISAAC, Jeffrey C. - Democraia n Vremuri ntunecate, Polirom, Iai, 2000.
8. LIJPHART, Arend - Democraia n Societile Plurale, Polirom, Iai, 2002.
9. LOVINESCU, Eugen - Istoria Civilizaiei Romne Moderne, vol.I, Ed.
Minerva, Bucureti, 1992.
10. NAY, Olivier - Istoria Ideilor Politice, Polirom, Iai, 2008.
11. PREDA, Cristian - Modernitatea Politic i Romnismul, Ed. Nemira,
Bucureti, 1998.
12. PUTNAM , Robert D. - Making Democracy Work Civic Traditions in
Modern Italy, Ed. Princeton University Press, New Jersey, 1993.
13. TOFFLER, Alvin - Al Treilea Val, Ed. Z, Bucureti, 1996.
Articole i Eseuri
*** - A hopeful continent, in The Economist Special Report. Emerging
Africa, 2 martie 2013.
*** - Changing guard, in The Economist, 17 noiembrie 2012.
*** - Time to choose, in The Economist, 17 noiembrie 2012.
1. BOSSUAT, Gerard - The Marshall Plan: History and Legacy, in
Eliot SOREL, Pier Carlo PADOAN (Ed.), The Marshall Plan. Lessons Learned for
the 21
Century, Ed. Organisation for Economic Co-Operation and Development
Publications, Paris, 2008.
2. FRIEDMAN, George - Geopolitics of Nationalism and Dual
Citizenship, in Geopolitical Weekly, STRATFOR, 20 iulie 2010.
3. HITCHINS, Keith - Desvrirea Naiunii Romne, in Mihai
Pompiliu TEODOR, Istoria Romniei, Ed. Corint, Bucureti, 2004.
4. ILISOI, Diana - Profeiile lui Nietzsche, in Geopolitica nr. 19, Ed.
Top Form, Bucureti, 2006.
5. INGLEHART, Ronald, Wayne E. BAKER - Modernization, Cultural
Change, and the Persistence of Traditional Values, in American Sociological
Review, Vol. 65, Nr. 1, februarie 2000.
6. MORELLA, Amb. Constance A. - Marshal Plan 60
Symposium: Introductory Remarks, in Eliot SOREL, Pier Carlo PADOAN (Ed.),
The Marshall Plan. Lessons Learned for the 21
Century, Ed. Organisation for
Economic Co-Operation and Development Publications, Paris, 2008.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Rolul democraiei participative, al meta-naraiunilor
i autorului colectiv n secolul XXI. Mesaj din viitor

conf. univ. dr. Iulian CHIFU
coala Naional de Studii Politice i Administrative
asistent cercetare drd. Cristina IVAN
Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul


The paper aims to provide new insights into emerging forms of
participatory democracy and civic militantism across the world, outlining relevant
features, forms of manifestations and recurrent patterns. It attemtps to unravel
existing links between the decline of the welfare state and the modelling of new
forms of experiencing, performing and theoretizing democracy in the 21
It continues with a case study on the social features, forms of manifestation and
narratives created by the Rosia Montana movement in Romania, highlighting those
traits that place it in the avangarde of social activism at the current moment.
Finally, the paper discusses the concept of multitudes and its implications, aiming
to provide a glimpse into the future of participatory democracy and its potentially
successful narratives.
Keywords: participatory democracy, social activism, welfare state,
narratology, virtual environment, multitudes.

1. Sfritul statului bunstrii sau calea ctre democraia
secolului XXI

Un subiect care a fcut epoc, fiind considerat un discurs crucial
i istoric, primul discurs al Regelui Olandei Willem Alexander n faa
Parlamentului olandez (scris de Guvernul liberalului Mark Rutte), la 17
septembrie, a proclamat public dispariia statului bunstrii welfare
state (invenie a celei de-a doua pri a secolului 20), respectiv a statului
capabil s ofere cetenilor si ajutoare sociale i pensii ndestultoare.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Din cauza dezvoltrilor sociale precum globalizarea i
mbtrnirea populaiei, piaa muncii de la noi i serviciile publice nu mai
sunt cele potrivite cererii timpurilor noastre, a spus Regele Olandei, n
discursul scris de ctre premierul liberal, Mark Rutte, i de cabinetul su
Clasicul welfare state al celei de-a doua jumti a secolului 20, n aceste
domenii n mod special, a creat aranjamente care n forma aceasta nu mai
sunt sustenabile astzi.

Astfel, globalizarea i mbtrnirea populaiei, plus criza economic,
au fcut ca toat lumea s realizeze nesustenabilitatea acestui model i
ndreptarea spre statul societii participante, n care sunt modificate
fundamental legile muncii i ale serviciilor publice, iar cetenii i au
propria grij i creeaz soluii ale societii civile pentru asemenea
probleme, i fac propriile alegeri i-i determin singuri viaa.
Clasicul welfare state evolueaz ncet dar sigur ctre o societate
a participrii, una n care cetenii sunt ateptai s-i aib singuri grija
sau s creeze soluii ale societii civile pentru probleme precum
bunstarea pensionarilor
Schimbarea ctre o societate a participrii este vizibil, n mod
special, n aspecte legate de securitatea social i ngrijirea pe termen lung.
Reformele necesare vor dura i vor reclama perseveren. Dar vor pune
bazele crerii de locuri de munc i restabilirea ncrederii

Rezultatul acestei constatri a fost descentralizarea serviciilor pentru
tineret, ajutor i servicii sociale la nivel intern i crearea de locuri de munc
n Olanda, statul cel mai liberal i leagn al protestantismului. Situaia
actual e nesustenabil, oamenii vor s aleag singuri, s-i determine
singuri vieile i pe cele ale celorlali. Aceasta a fost raiunea deciziilor
guvernului de a descentraliza serviciile pentru tineret, ngrijirea acas i
crearea de locuri de munc
, a mai adugat suveranul Olandei.

1, data accesrii: 23 septembrie 2013.
welfare-state-20th-century-over.html, data accesrii: 23 septembrie 2013.
Financial Times,, data accesrii: septembrie 2013.
Daily Mail,
-declares-welfare-state-20th-century-over.html, data accesrii: septembrie 2013.
Dutch News,
of_th.php, data accesrii: septembrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
n msura n care n Europa valul crizei s-a manifestat sub forma
crizei datoriilor suverane, iar soluia a fost de sorginte german, austeritatea,
cu consecina retragerii statului dintr-un numr de prestaii sociale pe care
nu i le mai poate asuma, peste ocean, criza abia depit, a blocajului
bugetar i ncetrii de pli a fost generat de un efect invers, respectiv de
tentativa de asumare de ctre statul american n criz a prestaiilor de
sntate pentru 33 milioane de ceteni din cei 50 de milioane care nu
beneficiaz astzi de asigurarea de sntate.
Efectul introducerii Obamacare de la 1 octombrie 2013 a fost blocajul
total al republicanilor fa de sistemul financiar care amenin s intre ntr-o
nou vrie, similar celei generate de un alt program social-economic al lui Bill
Clinton, cel al livrrii unei case ctre fiecare american pe baz de buletin, fapt
ce a dus, alturi de multe alte creaii i inginerii financiare, la apariia i
multiplicarea produselor derivate toxice, i a crizei subprimes.
Ultimele zbateri ale welfare state, aa cum l tiam noi, par s se
consume chiar astzi sub ochii notri. Care va fi concluzia i cine va reui
s ctige disputa ideologic i de proiect rmne de vzut. ns prelungirea
crizei economice globale i eventuala intrare a Chinei ntr-o criz
determinat de lipsa sau lentoarea reformelor reale economice din cauza
incapacitii reformei sistemului politic (democraia i multipartidismul
asigur i posibilitatea asumrii costurilor i alternanei de putere pentru noi
resurse politice), ar putea s conduc la imposibilitatea revenirii la acele
promisiuni i pri ale contractului social asumat de statul european dup
reconstrucia distrugerilor generate de ctre cel de-al doilea rzboi mondial.

2. Hiperrealitate, simulacru, i ieirea din distopie

Dintr-o perspectiv mai larg, lund n calcul evoluia cunoaterii, a
mentalitilor i tiparelor de interaciune social, declinul statului bunstrii
s-a asociat unor forme de producie, experimentare i teoretizare a
capitalului de putere n mediu virtual care au avut ca tem tocmai
denunarea acestui declin.
n urm cu 20 de ani, Jean Baudrillard anuna, ntr-o serie de trei
articole publicate n ziarul francez Liberation
, dedicate primului rzboi din
Golf, c hiper-realitatea este pe punctul de a prelua controlul asupra vieii

BAUDRILLARD, Jean, The Gulf War Will Not Take Place (first publ. in Libration,
4 Jan. 1991)
The Gulf War: Is It Really Taking Place, (first publ. in Libration, 6 Feb. 1991) i The GulfWar Did
Not Take Place (first publ. in Libration, 29 Mar., 1991) n BAUDRILLARD, Jean, The Gulf War
Did Not Take Place, Bloomington: Indiana University Press, 1995, p. 23-87.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
noastre. ntr-o analiz extrem de fin a modului n care regia televizual
afecta percepiile publicului int cu privire la rzboiul american mpotriva
regimului Saddam Hussein i a invaziei Kuweitului de ctre Irak,
Baudrillard atrgea atenia asupra faptului c strategiile de prezentare live a
bombardamentelor ntr-o manier curat, abstract, asemntoare graficii
computerizate utilizate n jocurile electronice, era de natur s creeze
versiuni ale realitii, menite s i in pe telespectatori departe de realitatea
carnagiului uman i tragediilor inevitabil asociate rzboiului.
Peter Childs
, unul din comentatorii lui Baudrillard, remarca, dou
decenii mai trziu, faptul c, mult dezbtuta teorie avansat de Baudrillard,
nu fcea altceva dect s anune, cu maxim luciditate, apariia unei noi
paradigme de lectur a realitii, bazate pe suprimarea realului i impunerea
virtualului asupra percepiilor publicului int, ceea ce urma s conduc la
anularea modelelor de cunoatere prin interaciune direct i creare a unui
sistem mediat, i deci, manipulat, de nelegere a realitii.
Cele trei articole ale lui Baudrillard, publicate mai trziu sub forma
unui studiu extins, n 1995, cu titlul sugestiv ,, Rzboiul din Golf nu a avut
loc, au generat nenumrate ecouri. n 2009, spre exemplu, Robert Groves i
Frank Go remarcau, ntr-o continuare, parc, a celebrului studiu: societatea
n reea care se dezvolt acum, ridic ntrebri cu privire la fractura tot mai
mare a digitalului (n.n. de real) i exluziunea social tot mai semnificativ.
Astzi ns nelegem c hiperrealitatea, extins dincolo de marginile
imaginate de Baudrillard n critica coregrafiei televizuale, are ca efect
comprimarea lumii, a timpului, cunoaterii i identitii n serii de
experiene simultane ce se succed cu o repeziciune imposibil de frnat. Site-
urile de socializare precum Facebook i Twitter, alturi de experiena mai
larg a Internetului, au schimbat n mod dramatic modul n care categorii
extinse de public se raporteaz la ceilali, cunoscui sau nu, ceea ce conduce
la dezvoltarea unor noi tipuri de practici sociale i angajamente virtuale.
Ceea ce este ns diferit n mod profund de experiena televizual la care
fcea referire Jean Baudrillard acum 20 de ani, este c astzi, interferena
virtualului n real i a realului n virtual se petrec ntr-un ritm alert, nemediat
de filtrele unui supra-model impus. Esenial este totodat c aceste
schimburi se realizeaz ntr-o manier n care individualitatea se celebreaz
prin autorat colectiv.
ntr-un plan mai amplu, interferena real-virtual produce un fenomen
de compresie, care, la rndul su, genereaz o accelerare fr precedent

CHILDS, Peter, ,,Texts. Contemporary Cultural Texts and Critical Aproaches, Edinburgh
University Press, 2006, 76.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
a ritmurilor naturale i acceptate de schimbare, a fluxului de informaii,
a granielor teritoriale. n absena unui punct de referin clar i a unui ritm
acceptat, care s poat fi integrat unui model referenial pre-existent, putem
argumenta c ceea ce se produce este nevoia unei noi paradigme de cunoatere,
i, implicit, a unui nou cadru referenial care s integreze acest timp de
experiene comprimate ale spaiului, timpului i relaiilor umane. n absena
acestui nou cadru, simulacrul, hiper-realitatea, practicile sociale n mediu
virtual, i, de aici, versiunile alternative de percepie, experimentate de acelai
individ n mod simultan, genereaz reacii negative, iar procesele cognitive
sufer prin expunerea la fluxul interactiv i graniele modificate ale realitii.
Al doilea element definitoriu pentru nelegerea efectelor hiperrealitii
este autoratul colectiv, emergena unei identiti comune, mprtite, a unei
contiine n expansiune, care este ntotdeauna mai mult dect suma prilor
sale componente. Ori, aceast intensificare a unei contiinei comune, cu un
ritm de expansiune propriu, sub forma unei identiti colective dezmrginite,
care transgreseaz actualele granie i norme, orict de utopic ar prea, poate
fi, n opinia noastr, nceputul unei transformri majore, i al emergenei unor
noi forme de guvernare. Cel puin n teorie, democraia participativ,
practicarea unei cetenii active i umanismul fr granie limitatoare par s se
constituie n borne de semnalizare ale unei noi paradigme n formare. Una care
nu ar fi posibil n absena sau n afara hiperrealitii, sau, mai precis,
a mediului virtual i reelelor de socializare care o genereaz i o susin.

3. Drumul spre societatea participativ

Unul din efectele semnificative n plan social ale declinului statului
bunstrii i ncercrii de creare, n replic, a statului societii participative,
este dorina unui numr tot mai mare de indivizi activi, care particip la
viaa cetii, care-i asum responsabiliti, de a avea o voce mai important
n treburile statului. mi asum responsabiliti, deci contez, iar statul e
obligat s in cont de mine, ar fi o logic a acestui format. Rezultatul n
strad a fost formula de tip Occupy Wall Street i micri de contestare a
clasei politice, impunnd reguli proprii i preri, pe baza legitimitii
dobndite prin participare. Acest tip de evoluie este cea care anun i noul
tip de democraie, sau mai bine zis, formula de perfecionare a acesteia.
Sindromul societatea contra statului se transform, societatea preia de la
stat o parte din responsabiliti i solicit, n schimb, includerea n mod
preferenial n mecanismul de luare a deciziei, cernd s conteze
proporional cu responsabilitile asumate. Este ceea ce se ntmpl n
Occident cu manifestaiile de contestare a autoritii de ctre reprezentanii
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
inteligheniei i clasei de mijloc (diferite de contestrile stngii fa de
msurile de austeritate ale guvernelor). Este vorba despre persoane care de
obicei nu vin la vot, dar care doresc s participe, s fie luate n seam de
decident, dei nu sunt majoritari sau relevani ca numr, pentru c i asum
responsabiliti. i nu vin la vot pentru c nu au ncredere n nici un partid i
refuz politicienii vechi, vechea clas politic. De aici contestarea pe
deplin a clasei politice n ntregimea ei.
Apariia acestui tip de manifestri este datorat crizei, pentru c
principala clas expus i afectat de criza ce a trecut este clasa de mijloc i
intelectualitatea urban. Mai mult, e i grupul care a contestat clasa politic
pentru c l-a dezamgit i nu are nevoie de politicieni n viaa de zi cu zi,
dar ca urmare a asumrii responsabilitilor pe care clasa politic nu i le
mai poate asuma, dorete s aib un cuvnt de spus.
Modelul Occupy Wall Streat a fost mai mult dect o micare de
strad, pentru c ea a fost generat i susinut de acelai tip de resorturi ale
perdanilor n criza economic: clasa de mijloc i intelighenia. Iar demersul
a fost unul profund novator n materie democratic, pentru c el a contestat
pe fond lcomia, inegalitatea, leadershipul economic i politic al lumii, n
forma n care era el aezat. Practic a contestat pe fond toat organizarea
democratic a lumii post-rzboi rece.
Astfel, clasa de mijloc a pierdut n primul rnd prin efectul
centralizrii, tendinei de monopol i constrngerilor crizei ce a favorizat
marea finan i companiile multinaionale n faa micului ntreprinztor - n
special din cauza restrngerii pieelor i a lcomiei de a mpinge spre
meninerea creterii n formatele corporatiste extinse. Tot clasa de mijloc i
micul investitor au fost primele categorii pauperizate prin efectul prbuirii
burselor, falimentelor bancare sau a diferitelor companii insuficient de mari
pentru a nu cdea, cele care atrgeau resursele financiare i rezervele
acestei clase de mijloc.
Iar furia celor din strad a venit n primul rnd mpotriva bncilor
falimentare sau a companiilor financiare care au determinat criza, ele au fost
i cele care erau prea mari ca s cad. Acestea au fost salvate prin
procedeul de bail out (un fel de naionalizare temporar asumat de stat), iar
leadershipul lor s-a bucurat de prime enorme, ca i cum ar fi fost premii
pentru realizri deosebite. Acelai lucru s-a ntmplat cu directorii i
preedinii acestor mari companii care au fost concediai pentru cele
ntmplate dar care, n loc s ajung s rspund pentru acest lucru, mcar la
nivelul Enron, au preluat bonusuri enorme la plecarea din companii pentru
ntreruperea contractelor pe care le aveau.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Firete c cel de-al doilea vizat n mod natural a fost leadershipul
politic, cel care a permis, ba chiar a contribuit direct, la formulele de bail out
care au dus la premierea autorilor direci ai crizei cu sume fabuloase din
bugetul de stat. Interdependena leadershipului economic-financiar-bancar cu
cel politic era evident, la nivelul tipului de finanare a activitii politice. Prin
aciunile ntreprinse, leadershipul politic nu numai c a ieit din criz, dar a
fcut-o salvnd totodat leadershipul financiar-bancar, deci asumndu-i n
mod egal spolierea contribuabililor i pauperizarea clasei de mijloc. Suma
acestor fenomene a fcut ca micrile de tip Occupy s devin nu numai unele
de contestatare ale aciunilor economice i politice, reprezentnd oameni cu
cunotine, capacitate inovativ, antreprenorial i investiional, ci chiar de
contestatare ale sistemului n sine, a democraiei bazate pe acest sistem de
finanare a activitii politice care creeaz aberaii precum cea de a premia pe
responsabilii crizei, cu largul concurs al clasei politice. O reacie profund
ancorat n valori fundamentale precum dreptate, egalitatea tratamentului i
accesului la anse, legitimitatea i credibilitatea aciunii politice.
Un alt lucru specific i interesant este faptul c cei care protestau
efectiv n strad, luai separat, erau doar reprezentani ai acestui fond de
nemulumire, beneficiind de raiunea protestului i motivaia lui, fr ca
individual fiecare din cei prezeni n strad s aib contiina i profunzimea
reprezentrii semnificaiei reale a protestului. Nici indivizii luai separat
chiar dac aparinnd evident altor categorii dect asistaii i sindicalitii
protestatari n termenii stngii anti-austeritate nici mulimea din strad n
ntregime nu reprezentau, ci doar trdau unele semne ale constructului social
care se forma i pe care-l reflectau public.
Mulimea nu avea lideri, pentru c formula ce a generat reacia era
profund refractar fa de leadershipul politic. Orice tentativ de a impune
un program sau o agend alternativ, de a decanta lideri interni sau de a
permite preluarea micrii de ctre un lider extern, de a permite o
valorificare a energiei micrii prin transformarea ntr-o formul politic, a
fost contestat vehement de cei prezeni. Acest lucru s-a ntmplat pentru
c semnificaia real a constructului social ce se manifesta n strad
era altceva dect un partid sau formul aparinnd vechii politici, era
embrionul ce anuna naterea noii generaii democratice a viitorului, care
ieea din modelele cunoscute i se dorea n afara canoanelor i modelelor
politice de pn atunci.
Unii au numit-o greit formul anarhic, dei probabil avea mult din
aceste deprinderi, n special prin efectul contestrii i respingerii
leadershipului. Era n mod real doar ceea ce reprezenta prin chintesena i
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
ntregul mesajului micrii, nu prin indivizi i nici mcar prin mulimea
din strad n ntregul ei, aceasta nefiind dect o marc, o imagine.
Dar reprezenta forma de contestare a societii contiente, active i
contribuabile fa de sistemul democratic al trecutului care nu o cuprindea
i nu o reprezenta, i, n nici un caz nu o satisfcea.
n Statele Unite micarea s-a stins de la sine. S-a consumat pentru c i-
a epuizat energia, dar a lsat n urm o contiin de grup, afirmaia unei voine
colective i un cadru de referin pentru alte cauze, att n Statele Unite, ct i la
nivel global. O dovad c epuizarea energiei colective coagulate de micarea de
protest Occupy Wall Street nu a condus i la epuizarea constructului social pe
care l-a reprezentat, este c, aici i aiurea, acest tip de manifestri au continuat
i continu s se manifeste, indiferent de cine i pe ce canale au susinut sau
combtut manifestarea public, ce agende s-au suprapus, sau ce persoane s-au
aflat n strad la acel moment. De la Vara Turceasc, generat de dorina de a se
opune transformrii parcului din Piaa Taksim (Istanbul), simbol al culturii laice
i valorilor statului democratic, n centru comercial cu arhitectur de inspiraie
islamic, la micrile de protest din Canada i Europa, mpotriva exploatrii
abuzive a mediului, aceste forme de protest fr lideri, coagulate spontan n
jurul unei naraiuni i a unei cauze cu autor colectiv n spaiu virtual, respectiv
n agora reelelor de socializare, s-au replicat semnificativ. Ele reprezint, n
opinia noastr, un tip de nou construct social: al ceteniei active prin forme de
protest, n care individul cenzureaz ceea ce percepe ca fiind deraierea
administraiei publice i clasei politice de la programe de guvernmnt
asumate, idealuri democratice i valori constituionale.
Este nc devreme pentru a spune cu certitudine c semnificaia
constructului social n curs de coagulare a fost contientizat. n forma sa
cea mai grav, acesta se poate afla ntr-o laten i acumulare de energie
care va rbufni ntr-o formula i mai virulent de contestare, de ctre
societate, a statului ce nu-i mai reflect valorile, principiile i aspiraiile,
chiar dac respect regulile democraiei cunoscute.

4. Ctre prezent din viitor

i dac acum doar un deceniu opiunea public i atitudinea civic
erau orientate de canalele media, ntr-un ,,proces de comunicare n mas cu
sens unic
n care opiniile circulau ctre publicul int dinspre i numai
dinspre canalele media ctre public, azi asistm la un proces de comunicare
cu dou sensuri, n care opiniile circul liber, n care cetenii activi produc
canale media alternative, ad-hoc, diseminnd informaii, opinii, fapte,
reflectnd experiene, profitnd din plin de puterea de selecie i inovaie a

MOLENAAR C. apud Robert GRAVES and Frank GO, Place Branding, Glocal, Virtual and
Physiscal Identities, Constructed, Imagined and Experienced, Palgrave Macmillan, UK, 2009, 49.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
reelelor de socializare. Aceast trecere presupune ns o schimbare
fundamental de paradigm. Potrivit lui C. Molenaar, aici se nate un nou
stil de via, caracterizat de mobilitate, ritm alert, crearea de scenarii
multiple i experiene paralele.

Manifestri precum Occupy Wall Street, Vara Turceasc, sau
Primvara Arab atrag atenia asupra unui instrumentar comun, a unui set
de soluii de angajare social, dei, ca agend i finalitate ele rmn
profund distinctive. Relevant n toate aceste cazuri este conexarea
simultan prin intermediul reelelor de socializare, autoratul colectiv, fora
motivaional a grupului. Ele demonstreaz faptul c, la nivel global,
societatea post (post)modern pare s sufere o mutaie profund, una prin
care cetenii ctig tot mai mult capacitatea de a forma grupuri unite de
interese i cauze colective, coagulnd i dizolvnd cu repeziciune
comuniti de practici i interese.
O trstur semnificativ a acestor comuniti este reprezentat de
tendina din ce n ce mai semnificativ a comunitilor de practic de a circula
dinspre virtual spre real i vice-versa, ntr-o strns interdependen ce anuleaz
toate graniele proclamate anterior i toate limitele de aciune ale hiperrealitii.
Polaritatea ntre virtual i real, anunat de Baudrillard n anii 90, pare s se
disipeze, cu efecte majore asupra modului n care se coaguleaz noile
experiene sociale i noile forme de identitate singular i colectiv.
n 2008, Larry Johnson prezicea c n urmtorii 15 ani, vom ajunge
s experimentm lumea virtual ca o extensie la cea real. Potrivit autorului
menionat, acum cinci ani, lumea virtual crea deja la nivel global puni
care s aduc mpreun oameni provenii din diferite culturi i vorbind
diferite limbi, prin modaliti aproape la fel de bogate ca interaciunea fa
n fa. Aceasta permitea vizualizarea conceptelor i ideilor n trei
dimensiuni, ceea ce, [previziona autorul] urma s conduc la noi
perspective i un mod de nvare mult mai adnc.
Aceast calitate
,,real a lumii virtuale anuleaz graniele ntre simulacru i experiena
imediat, cu efecte dramatice asupra modului n care realitate i
hiperrealitate converg n crearea unei noi dimensiuni existeniale
atotcuprinztoare. Iar ceea ce acum cinci ani putea prea o profeie
ndrznea, se dovedete astzi, cu mult mai devreme de termenul prevzut
de Johnson, o reflectare adecvat a unei realiti n formare.

MOLENAAR apud GRAVES and Go, idem.
Johnson LARRY apud Derek S. REVERON, ed., Cyberspace and National Security,
Threats, Opprtunities and Power in a virtual World, Georgetown University Press,
Washinton, US, 2012, 5.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
5. O poveste local pe o harta global. Legitimitate i construct social

Aderena societii romneti la acest tip de manifestri la intersecia
dintre real i virtual i capacitatea ei de a-i produce propriile cauze/micri
de protest cu efecte n plan global, unind comuniti locale i din diaspora
de pe cinci continente, s-a demonstrat, n premier, n cazul micrii de
protest ,,Salvai Roia Montan, iniiat la nceputul lunii septembrie 2013.
n subsidiar, se afl interesul i motivaia unui numr de ONG-uri i
reprezentani ai societii civile, preocupai de efectele asupra mediului ale
unui proiect de exploatare minier la suprafa, propus de ctre compania
minier canadian Gabriel Resources. n septembrie 2013, micarea a
cptat o dimensiune nou, atunci cnd Guvernul Romniei a introdus n
Parlament un proiect de lege ce ddea und verde companiei canadiene, cu
drept de expropriere asupra comunitii locale, precum i dreptul de a utiliza
exploatarea cu cianur n proporii fr precedent pe teritoriul european.
Proiectul de lege a strnit micri de protest att n ar, ct i n strintate,
unde comunitile din diaspora romneasc din Germania, Frana, Canada,
SUA, Italia sau Hong Kong s-au unit n manifestri spontane de protest.
La data scrierii prezentului studiu, dup 11 sptmni de la primele
manifestri, protestele, dei diminuate ca for i participare, continu nc.
Pentru a putea nelege mai bine contextul n care a luat form
aceast micare de protest, trebuie s ne raportm, mai nti, la contextul
social-politic al ultimilor ani. n primul rnd sfritul statului bunstrii,
concretizat n Romnia odat cu deciziile de promovare a austeritii, din
mai 2010. Implicaiile acestui moment esenial par s fi rmas
necontientizate nc de clasa politic, de liderii locali sau de cetenii
beneficiari de ajutoare sociale, toi ncercnd perpetuarea sistemului.
n tot acest peisaj, e important de vizitat modelul i eticheta Roia
Montana (RM) ca simbol, cu capacitatea de atracie i mobilizare, dar mai
ales de meninere a demersului nealterat de alte agende, chiar dac bani,
oameni sau demersuri paralele au ncercat s fie aduse n siaj. Trsturile
eseniale ale acestei micri nu a celor din strad, reprezentanilor, ci a
resorturilor declanate de modul de judecare a proiectului merit cercetate
mai cu aplecare. Dealtfel, contestarea clasei politice, absena liderilor,
incapacitatea de decantare politic subliniaz c fondul constructului social
ce a dat natere protestului n strad e genuin, autentic i e parte a micrilor
de schimbare a generaiei democraiei pe care o trim.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
ns n cazul Bucuretiului, s-a suprapus cu certitudine i un set de
realiti locale peste efectele obiective ale dezvoltrii societii occidentale,
care a influenat vizibil i societatea romneasc, i probabil c acest lucru a
dus la accelerarea procesului i l-a fcut mult mai vizibil la noi, e adevrat
c i mult mai colorat. Pe fond, am avut de a face cu un proces al legitimrii
temelor de interes i capabile s determine reacie, aciune. Aa a devenit
Roia Montan subiect coeziv. Apoi opiniile s-au decantat, pe baza
interveniilor i nuanelor comentatorilor la aceste teme iar decantarea
grupului virtual a determinat obiectivarea constructului social.
Firete c participanii sunt mai degrab educai, cu acces larg la
computer, sunt capabili s-i formuleze idei i sentimente, unii militani, alii
moraliti. De asemenea, rezultatul construit nu mai are de a face cu
persoanele fizice ce-i asum ideile, aciunea i micarea. Iar coagularea n
spaiul virtual nu rmne n stadiul contemplativ n faa calculatorului,
atunci cnd subiectul arde. O parte se mic n strad, i reprezint ideile i
reprezint esena constructului virtual obiectivat. E deja viabil, prezent,
produce efecte. Dar e ALTCEVA: nu are un lider, nu poi negocia cu el, i
nici oamenii care ies n strad nu mai sunt abordabili direct pentru c ei sunt
doar rezultatul vizibil al aciunii, nu esena contestrii. Este rezultatul
impactului unei primveri arabe n Romnia, pe fondul schimbrii
generaiei democratice i aplicat la realitile romneti. Universal i
localizat, n acelai timp.
Elementele locale care au potenat i dirijat profund apariia
constructului social de restabilire a rolurilor i revenire la aprarea valorilor
democratice, pervertite de jocul politic i aplicarea regulilor democraiei
contemporane n Romnia, ar putea fi listate concret n forma dat de
percepiile celor care se opun i militeaz pentru schimbare: proast
guvernare i insatisfacia modului n care livreaz actuala clas politic n
ntregul su, nu numai majoritatea sau Guvernul; indecizia i lipsa
leadershipului care a dus la acumularea de teme politice pendinte,
nesoluionate de ani de zile, de guverne succesive; nivelul slab profesional
i uman al politicienilor din structurile reprezentative, date de pervertirea
regulilor i modului de alegere a candidailor din partidele politice;
abdicarea de ctre partide de la rolul de a crea resursa de cadre cu un nivel
profesional care s le permit exercitarea atributelor guvernrii, de la
atragerea oamenilor pregtii profesional n spaiul politic.
n fapt, clasa politic n ntregimea ei ajunge s nu mai reflecte
societatea activ i participativ, n sensul spaiului noii generaii a democraiei,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
expus mai sus. Pn acum cei din grupul inteligheniei i clasei de mijloc
ignorau n mare msur dimensiunea politic, pentru c nu i afecta. Spunea
cineva c n strad poate fi citit viitorul. Firete cu multe grefe antrenate de
oportunitatea unui demers contestatar public, am putea spune. Intelighenia i
ceea ce numeam n vechea democraie clasa de mijloc, societatea civil, nate
astzi o generaie mult mai educat de ceteni, care devin i activi n
contestarea calitii conducerii treburilor publice. Ei sunt esena populaiei,
cetenilor, contribuabililor care se multiplic n viitor, care crete, n timp ce
zona asistat pensionari din joburi fixe, lucrate o via ntreag la stat, asistai
de tot felul, profitori din evenimente specifice va disprea ncetul cu ncetul.
Este nc devreme pentru a putea ti dac acest nou tip de cetenie
activ va disprea, ncet sau repede, sau dac va coexista cu valul nou, dar noul
tip de construct social generat de aceast intersecie de fenomene ncepe s
joace un rol din ce n ce mai mare. Societatea n autoaprare i asum i
reacioneaz, determinnd actualizarea democraiei pe care o profeseaz astzi
instituiile statului actual, mpingnd formalismele i ritualurile spre
perfecionare, mai aproape de esena de valori, principii i idealuri,
perfecionnd democraia.

6. Din prezent ctre viitor. Un portret avant-la-lettre

Activismul civic Roia Montan (i nu proiectul, abordarea
ecologic sau manifestaiile n totalitatea lor, care au antrenat diferite tipuri
de agende, personaje i interese diverse) s-a exprimat predominant panic,
prin forme de expresie culturale, care pun micarea n avangarda
manifestrilor de acest tip: maruri stradale de weekend, la care particip n
fiecare sptmn cteva mii de oameni numai n Bucureti, intitulate
Duminica n Familie, flash-mob-uri de dans, concerte de muzic, piese de
teatru stradal ad-hoc, sesiuni de lectur n strad sau la metrou, puneri n
scen ale unor momente precum accidentul de la Certej, expoziii de art
dedicate identitilor protestare etc., toate aceste tipuri de manifestri avnd
un pronunat caracter educat i o ncrctur simbolic semnificativ.
Fenomenul este unic n societatea romneasc ca magnitudine i
modalitate de exprimare. ntr-un singur weekend din luna octombrie, atunci
cnd micarea se afla la apogeu, manifestri de protest i evenimente
alternative au fost organizate de societatea civil din ar i diaspora n
aproximativ 100 de orae.
Extrem de relevant este faptul c media tradiional nu a dat
importan evenimentelor n primele dou sptmni de protest, manifestrile
fiind considerate marginale, rezultat al unor convingeri ecologice extreme,
exotice i, prin urmare greu de calificat. Acest lucru a fcut ca naraiunea
Roia Montan s se coaguleze exclusiv n mediul virtual, prin intermediul
reelelor de socializare. Dezbateri publice, documente sau pseudo-documente,
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
rapoarte tiinifice sau mai puin tiinifice, argumente de ordin legal,
motivaii de mediu au fost dezbtute cu fervoare i circulate intens, n special
prin intermediul Facebook. O suplinire a lipsei de dezbatere public a
proiectului, o refacere a elementului democratic de consultare complinit
ad-hoc. Aa cum vom ncerca s demonstrm, tiparul de activism social
actualizat n micarea Roia Montan, exprimat local i expus global,
demonstreaz nevoia iminent de a regndi abordrile clasice cu privire la
capitalul de putere i habitusul su, avansate de Bourdieu
. Ceea ce
demonstreaz micarea Roia Montan i nu numai, este apariia unor noi
forme de putere creat, imaginat i trit, n care capacitatea de aciune este
preluat tot mai mult de reele de ceteni.
O analiz a naraiunilor create i circulate n mediu virtual ne poate
ajuta, credem, s construim o mult mai bun nelegere a mecanismelor care
legitimeaz o micare fr precedent n peisajul social romnesc, lipsit de
lideri, ,,semnat colectiv de grupuri i grupuscule de ceteni conexate fluid
i flexibil n mediul virtual. Expertul n traduceri interculturale Mona Baker,
folosind un sistem de concepte avansate de doi naratologi de marc,
M. Somers and G. Gibson, remarc faptul c, n teoria social, naraiunea
nu este privit ca mod opional de comunicare, ci, mai degrab, ca
principalul i inevitabilul mod prin care experimentm lumea. De aceea,
[susine autoarea] tot ceea ce cunoatem este rezultatul intersectrii a
numeroase poveti n care se amplaseaz aciunile sociale.

n cazul RM, naraiunile s-au coagulat n jurul unor postri individuale
de tipul testimonialelor i paginilor de jurnal n care indivizi diveri i
exprimau gndurile i sentimentele fa de proiect. Astfel de naraiuni
personale rezumau idei despre frumuseea locurilor i amploarea distrugerilor
preconizate fa de comunitate i mediu. Astfel de testimoniale au atras
interesul i au nceput s fie circulate tot mai intens. Un deja celebru exemplu
este acela al unui scurt film realizat de productori amatori pasionai, crescui
n proximitatea comunitii afectate. Filmul s-a dorit o declaraie de intenie,
o lecie cu privire la distrugerea mediului i nevoia de a nva din trecut.
n doar dou sptmni, a ajuns s fie vizualizat pe YouTube de ctre 119.786
utilizatori. Astfel de producii culturale cu fond artistic sau angajante,
(n format scris, vizual, performan teatral etc.) au creat naraiuni
ontologice, o percepie puternic de identitate ameninat, de coeziune de
grup i un orizont de ateptare n care nevoia de a aciona a fost stimulat

BOURDIEU Pierre, The forms of capital n J. RICHARDSON (Ed.), Handbook of
Theory and Research for the Sociology of Education, New York, Greenwood, 241-258.
Mona BAKER, Narratives in and of Translation, 2005, Skase Journal of Translation
and Interpretation, vol. 1, no. 1, 2005, p. 4-13, retrevied from, p. 5.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
spontan la nivel colectiv. Odat definite, valorile comune au creat cauza, i au
conferit povetilor individuale un neles mai larg, validnd capitalul social.
Al doilea nivel de coagulare a naraiunii s-a constituit la nivelul
comunitii mai largi, prin intervenia spontan a experilor (reali sau
inventai), fiecare individ care adera la naraiuni, integrnd n ea argumente
de ordin economic, legal, istoric, cultural. Astfel, povetile individuale s-au
transformat ntr-o naraiune colectiv ampl, cu valoare la nivelul identitii
naionale. A fost pentru prima dat cnd societatea civil romneasc a creat
o naraiune public elaborat i circulat exclusiv ntre entiti non-statale,
paralele naraiunii de stat i, n mare msur, n pofida ei. Crearea unei
identiti i forme de aciune social independente de stat poate genera, la
rndul ei, pe termen mediu i lung, premisele unei schimbri majore, cu att
mai mult cu ct individul experimenteaz forme angajante de aciune
individual i colectiv.
n cazul RM, acest lucru este cu att mai semnificativ, cu ct
sloganuri punctuale precum Unii salvm Roia Montan!, Vrem
cultur, nu cianur! i Vrem ape curate, nu cianurate! s-au transformat
gradual, odat cu implicarea diasporei, n Roia Montan este Romania!,
Jos minile de pe viitorul nostru! , Roia Montan este lumea!, i
Viitorul are autor colectiv!
Dintr-o cauz local, RM a devenit o cauz cu notorietate global,
fcnd obiectul unei serii de articole publicate n ziare din ntreaga lume.
Fora i declinul ei par s stea n modul n care a reuit s ancoreze
indivizi cu credine i convingeri ideologice diferite, de la susintori ai
prezervrii mediului, la experi n geologie sau istorie, de la partizani ai unui
discurs naionalist la cei care se nscriu conceptual i ideologic n noua
form de democraie participativ. Extrem de important este faptul c,
pentru muli dintre simpatizani, acesta pare s fie primul exerciiu de
activism social. Ceteni neimplicai n forme de manifestare politic, a
cror postri anterioare se nscriau ntr-un cerc de interese private, s-au
antrenat ntr-o form de militantism generat de o percepie a iminenei
i urgenei sociale. i dac admitem, alturi de David Herman c povetile
noastre sunt reprezentri mentale globale care permit analitilor s
contureze un cadru al semnificaiilor cu privire la situaii, indivizi
i evenimente
, nelegem i mai bine potenialul de schimbare pe care
acestea le aduc.

David HERMAN, Narrative Ways of Worldmaking, p. 71, in Sandra HEYNEN and Roy
SOMMER (ed.), Narratology in the Age of Cross-Disciplinary Research, Walter de Gryuter,
Berlin, 2009, pp. 71-87.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
7. Multitudinea, ntre noua democraie, anarhism i negarea
statului ca atare. O teorie posibil

Un concept care ilustreaz n mod relevant manifestrile descrise
de prezentul studiu este acela de ,,multitudini. Conceptul a fost creat
de Michael Hardt i Antonio Negri, autori a dou cri de referin
Imperiul (1999) i Multitudini. Rzboi i democraie n epoca
imperiului (2004). n esen, cei doi articuleaz o nou viziune asupra
conceptului de democraie, bazat pe conceptul de multitudini.
Hardt & Negri opun idea de multitudini realitii exprimate de mase
a cror colecie de diferene rmne inert, care poate uor aprea ca un
agregat nepstor i care nu poate aciona prin sine nsui, ci trebuie
condus, fiind de aceea susceptibil la manipulare extern
. Prin contrast,
multitudinea desemneaz un subiect social activ, care acioneaz n baza
singularitilor mprtite. Este un subiect social variat la nivel intern,
multiplu, a crui constituire i aciune se bazeaz nu pe identitate sau
unitate, sau, i mai puin, pe indiferen, ci pe ceea ce are n comun
Implicaiile sunt majore, pentru c, multitudinile contest ntregul
sistem al democraiei prin reprezentare, n care liderii conduc i cetenii
ndeplinesc sarcini n organizaia ierarhic a societii. Ca teoreticieni de stnga,
Hardt i Negri fac din multitudini o re-imaginare a proletariatului ca reea
eterogen de muncitori, imigrani, micri sociale i ONG-uri. Astfel,
multitudinea nu reprezint, n viziunea celor doi, grupul de oameni per se,
ci mai degrab un numr de oameni ce acioneaz n reele n mod concertat.
n acelai timp, capacitatea multitudinii de a comunica i colabora (de multe ori
prin reelele capitaliste care n sine oprim multitudinea, n viziunea autorilor)
i permite s produc un corp comun de cunotine i idei (the common), care
servete ca platform pentru rezistena democratic la Imperiu (sistemul actual
internaional dominat de state-naiune prin suveranitate)
Preocuparea din Multitudini las deschis problema statului-
naiune i a rolului acestuia n lumea globalizat. Hardt & Negri susin c
globalizarea a redus importana statului iar puterea real se afl acum la

HARDT Michael, NEGRI Antonio, Multitude. War and Democracy in the age of the
Empire, Penguin Press, New York, 2004, 101.
HARDT Michael, NEGRI Antonio, idem.
HARDT Michael, NEGRI Antonio, idem.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
nivelul reelelor transnaionale ale capitalismului global. Acest fenomen este
considerat benefic de ctre autori, care consider statul-naiune a fi un
instrument de violen i asuprire. Multitudinea rezult a fi forma alternativ
la statul-naiune. Autorii nu specific ns forma concret pe care aceasta ar
trebui s o ia i modul n care societatea ar trebui s funcioneze n mod
concret. Nu reiese din teoria lor ce alte atribute are multitudinea n afar de
a rezista. Orice pierdere pentru stat este considerat un ctig pentru
organizarea politic la nivel supranaional. Aceast evoluie se concretizeaz
printr-o reea de guvernare global bazat pe state i care s-a dezvoltat
considerabil n special dup sfritul Rzboiului rece.
Sistemul transnaional nu este dezvoltat de ctre Hardt & Negri
deoarece acetia nu pot scpa din gndirea dihotomic marxist (muncitori-
burghezie). Sistemul de guvernare care trebui suprimat i nlocuit este acela
care impune puterea unuia (persoan sau grup) asupra restului. n toate
sistemele cunoscute pn acum se regsete aceast caracteristic comun a
suveranitii (monarhie, oligarhie, autocraie, democraie). Obiectivul avut
n vedere n schimbare este de a distruge relaia de suveranitate din
democraie pentru a permite celor guvernai s se autoguverneze.
Hardt & Negri vd rezultatul noii forme de democraie ca un efect
comparabil cu revoluia Francez i Constituia american la acel moment.
Noile forme de guvernare trebuie s provin, n opinia autorilor, dintr-o
reea pluralist de instituii i actori suprapui care, fiind interconectai,
menin un grad fundamental de autonomie. Globalizarea ne cere s crem
noi forme de democraie care pot extinde puterea poporului la nivel
transnaional. Hardt & Negri sunt foarte optimiti cu privire la abilitatea
guvernanei democratice globale de a pune capt exploatrii capitaliste,
ntr-un mod destul de nerealist ns, m putea spune.
Pe de alt parte ns, i depind limitele conceptuale ale autorilor
vizibil marcai de ideologia neo-marxist, dat fiind pluralitatea ce
caracterizeaz multitudinea, putem spune c aceasta conine tipul de
democraie pur. Un tip care apare astzi articulat distinct nu de clasa
muncitoare, ci de intelligentia capitalist i postmodern, autosuficient,
contient de sine, capabil s-i asume responsabiliti colective, exersat n
forme de manifestare spontane, artistice, culturale, cu un aspect uneori
militant, uneori carnavalesc, caracterizat de un ritm dinamic de coagulare,
disoluie i recoagulare, funcie de interesele ardente ale zilei.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Un model se contureaz. Reele de socializare creeaz mediul, iluzia
spaiului ntr-un continuum abstract, permind exprimarea unor convingeri
i idealuri la care indivizi ader spontan i, ceea ce este cel mai important, n
deplin cunotin unul fa de cellalt. Odat ancorat, aceast arhitectur
hiperreal va dezvolta negreit construcii vii, mobile, flexibile ntr-un mod
fr precedent, conexate n mod incontrolabil i, poate, impredictibil.
Interaciuni reale i virtuale, activism social i naraiuni avansate de
multitudini se grefeaz creativ pe un organism n formare, care ne ofer
imaginea ,,avant-la lettre a unui viitor posibil, schia unor tipare i
comportamente sociale n formare, i a unor metanaraiuni de activism civil
n cutarea unor cauze. Zarurile, ns, abia au fost aruncate i un rezultat va
deveni previzibil abia pe termen mediu i lung.
De aceea, credem c aici, n aceste manifestaii publice, n modul de
realizare a dezbaterii n spaiul virtual, n coagularea i dizolvarea
multitudinilor, se afl esena unui construct social, care este n curs de
obiectivare i decantare a esenei sale n forme structurate i instituionalizate
de tip nou, reale sau virtuale, dar cu aciune i impact foarte prezente, c aici se
poate afla esena democraiei generaiei viitoare, i c ar trebui s o citim,
s nvm din ea i s ne pregtim pentru ceea ce va s vin.


1. Baudrillard, Jean, The Gulf War Did Not Take Place, Bloomington,
Indiana University Press, 1995, pp. 23-87.
2. Baker, Mona, Narratives in and of tranlation, 2005, Skase Journal of
Translation and Interpretation, vol. 1, no. 1, 2005, p. 4-13, descrcat de pe
rgen Habermas and Jacques Derrida, Chicago and London, University of
Chicago Press, 2003.
4. Bourdieu Pierre, The forms of capital in J. Richardson (Ed.), Handbook
of Theory and Research for the Sociology of Education, New York, Greenwood,
5. Childs, Peter, Texts. Contemporary Cultural Texts and Critical
Aproaches, Edinburgh University Press, 2006.
6. Douglas Kelner, The Persian Gulf TV War, Bolder Westview Press, 1992.
7. Derek S. Reveron (ed.) Cyberspace and National Security, Threats,
Opportunities and Power in a virtual World, Georgetown University Press,
Washinton, US, 2012.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
8. Dehaene Michiel, De Cauter Lieven - Heterotopia and the City Public
Space in a Postcivil Society, Routledge, London, UK, 2008.
9. Foucault Michel, Of Other Spaces, from What is an Author?,
In Language, Counter-Memory, Practice, Cornell University Press, Ithaca,
New York 1977. pp. 124-127.
10. Graves Robert and Go Frank, Place Branding, Glocal, Virtual and Physiscal
Identities, Constructed, Imagined and Experienced, Palgrave Macmillan, UK, 2009.
11. Hardt Michael and Negri Antonio, Multitude. War and Democracy in
the age of the Empire, Penguin Press, New York, 2004.
12. HALE, Thomas N, i SLAUGHTER Anne-Marie, Hardt & Negris
Multitude: The Worst of Both Worlds, Occasional Paper, Woodrow Wilson School
of Public and International Affairs at Princeton University, 25 May 2005.
13. Malouf Amin, On identity, Haberville, Panther, 2000.
14. Mika Peter, Social Networks and the Semantic Web, Springer, USA, 2007.
15. Parekh Biku, Defining British National Identity, The Political
Quarterly, Volume 71, Issue 1, pages 414, January 2000.
16. Sen Amartya, Identity and Violence, The Illusion of Destiny, Penguin
Books, UK, 2007.
17. Virilio Paul, Desert Screen, War at the Speed of Light, London,
Continuum, 2002.
18. Zizek Slavoj, Welcome to the Desert of the Real!, Five Essays on
September 11 and Related Dates, Verso, UK, 2002.

Resurse Online:
data accesrii: septembrie 2013.
2. Daily Mail,
King-Willem-Alexander-declares-welfare-state-20th-century-over.html, data accesrii:
septembrie 2013.
3. Financial Times,
aa36-00144feab7de.html, data accesrii: septembrie 2013.
4. Daily Mail,
King-Willem-Alexander-declares-welfare-state-20th-century-over.html, data
accesrii: septembrie 2013.
5. Dutch News,
speech_signals_end_of_th.php, data accesrii:septembrie 2013.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Quo vadis analiza de informaii?

Ionel NIU
Director executiv, Intergraph Computer Services
Preedintele Asociaiei Specialitilor n Informaii pentru Afaceri

ncep s cred c unul dintre crezurile mele n via: consolidarea
rolului analizei i analistului de informaii ncepe s prind contur.
De ce spun asta?
Pentru c istoria recent mi arat c s-a depit o prim faz de
definire/clarificare a rolului analizei/analistului i, firesc, ar trebui urmat
de una de consolidare i dezvoltare.

Unde suntem?
Dar s vedem ce spun evenimentele recente:
n 2008, se lansa programul masteral Studii de Securitate Analiza
de Informaii, la Universitatea Bucureti, Facultatea de Sociologie i
Asisten Social, n parteneriat cu Serviciul Romn de Informai.
n anul universitar 2010-2011 la Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul (ANIMV) debuta primul master (profesional) dedicat
analizei (intitulat chiar Analiza de intelligence).
n noiembrie 2011, avea loc la ANIMV prima mas rotund

dedicat analizei de informaii, prilejuit de lansarea volumului Ghidul
analistului de intelligence. Compendiu pentru analitii debutani
volum despre analiza de informaii/intelligence publicat n Romnia, pe care
am avut onoarea de a-l coordona).

1, accesat la data de 16 octombrie 2013.
Disponibil la, accesat la data
de 16 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
La puin timp avea s se constituie un grup de lucru
interdepartamental (din care am fcut parte) care a avut drept obiectiv
introducerea analistului de informaii n Clasificarea Ocupaiilor din
Romnia (lucru realizat n martie 2012).
n iulie 2012, avea loc o nou mas rotund la ANIMV (n organizarea
Institutului Naional de Studii de Intelligence INSI), cu tema Perspective
instituionale asupra analizei de intelligence n Romnia (unde am avut
onoarea s fiu moderator).
n aprilie 2013, Autoritatea Naional pentru Certificri (ANC)
aproba standardul ocupational pentru noua ocupaie analist de informaii
statund/certificnd naterea acestei noi ocupaii.
n iunie 2013, INSI organizeaz a doua ediie a mesei rotunde cu
tema Perspective instituionale asupra analizei de intelligence n Romnia.
ntre timp au fost publicate numeroase articole i cri despre analiza de
informaii/intelligence, ceea ce indic o anumit maturizare a acestui domeniu.

Ce ar mai trebui fcut?
Pn la consacrarea rolului analizei de informaii n cadrul
instituiilor de stat, al companiilor i chiar al societii, consider c ar trebui
elaborat un standard de pregtire, menit s uniformizeze curiculla si s
asigure acel necesar grad de compatibilitate/inter-operabilitate ntre
diversele module de pregtire. La ora actual, programele dezvoltate nu sunt
sincronizate, astfel c, spre exemplu, un absolvent al masterului realizat n
comun de SRI i Universitatea Bucureti/Facultatea de Sociologie i
Asisten Social nu dobndete aceleai competene cu un absolvent
De asemenea, ar fi necesar un cod deontologic i profesional care
s ofere jaloanele att de necesare unei etici profesionale i s reprezinte
garania obiectivitii procesului analitic. Pentru a asigura o cuvenit
promovare acestei noi profesii (inclusiv n plan extern) i a o proteja de
neavenii (c doar avem analiti la tot pasul i la fiecare emisiune TV),
ar fi necesar constituirea unei Asociaii Profesionale.
Am lansat aceast propunere i, cel puin pn la un punct, a fost
susinut de membrii grupului de lucru inter-departamental. Din motive care

3, accesat la data de 16 octombrie 2013.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
mi scap (pentru c nu pot s cred c analitii nu vor s aib o ocupaie
recunoscut n afara clasicului birou de lucru din nu tiu ce instituie),
iniiativa a fost temporizat. Sau poate c analitii mai au nevoie de timp
s reflecteze, s se poziioneze mai bine n raport cu celalalte ocupaii.
Peste aceast construcie (similar altor ocupaii, ale cror asociaii
profesionale au devenit relevante i puternice n brana n care opereaz),
consider c mai trebuie aezat i un think-tank.
Un Centru Independent de Analiz ar putea fi construcia de care
Romnia are nevoie. ntr-o perioad n care se realizeaz strategii de sertar
sau se modific cele existente nainte de a fi puse n aplicare, un centru de
analiti ar putea fi garania obiectivitii, depolitizrii i predicitibilitii n
politicile publice ale statului romn.
Printre obiectivele unui astfel de think-tank, a enumera succint:
a. analiza politicilor guvernamentale i a concordanei acestora cu
msurile ntreprinse. Acest obiectiv presupune ca Centrul s fie abilitat i s
aib competenele necesare pentru a propune politici/strategii i soluii
alternative, s realizeze analiza concordanei dintre politicile/strategiile
guvernamentale i cele politice/electorale (n baza crora au fost ctigate
alegerile). Cred c unul din dezideratele fundamentale ale societii romne
const n asigurarea convergenei dintre promisiuni i rezultate.
De asemenea, Centrul ar putea face analiza convergenei dintre
msurile/deciziile guvernamentale adoptate i nevoile/ateptrile populaiei.
Printre avantajele unei astfel de activiti, enumr: transferul abordrilor
n zona experilor/analitilor; depolitizarea discuiilor din jurul lucrurilor
importante/cu impact pentru ceteni; oferirea de alternative reale la politicile
guvernamentale; identificarea de soluii alternative (outside the box) pentru
atingerea obiectivelor primordiale (libertatea, securitatea i prosperitatea
cetenilor); profesionalizarea dezbaterilor pe marginea analizei politicilor
publice/guvernamentale; propunerea de strategii care s aib continuitate
dincolo de mandatul limitat al unui ministru sau prim-ministru. Un astfel de
Centru ar putea reprezenta garania continuitii i implementrii/monitorizrii
strategiilor de dezvoltare a Romaniei i a eliminrii mitului meterului
Manole din politicile publice din ara noastr;
b. analiza performanei guvernamentale, prin stabilirea unui set de
indicatori de performan (key performance indicators KPI) care s
msoare performana oricrui ministru sau secretar de stat, stabilirea unor
Revista Romn de Studii de Intelligencenr. 10 / decembrie 2013
KPI la nivel de ministere (care s derive din strategia de guvernare i
politicile/strategiile sectoriale). E important ca aceti KPI s fie msurabili,
palpabili, concrei i ct mai puin generali/vagi, iar procesul de evaluare a
performanei individuale s se bazeze pe o gril clar.
Printre posibilele avantaje, menionez: mutarea discuiilor privind
performana guvernamental pe un teren neutru de evaluare (singurul care ar
trebui s conteze); depolitizarea i transparentizarea dezbaterilor privind
performanele guvernamentale; realizarea unei evaluri corecte/palpabile a
eficienei. n plus, ar obliga membrii oricrui Guvern s performeze, iar
schimbrile/remanierile guvernamentale ar veni de la sine i nu ar mai fi
generate de lupte politice.
Aadar, ncotro va merge analiza de informaii este o ntrebare cu
rspuns implicit. Va merge ncotro vor dori analitii, aceast nou categorie
profesional att de necesar fundamentrii cu obiectivitate a deciziilor.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013

Ion Costa, Transnistria, 1989-1992.
Cronica unui rzboi nedeclarat
- recenzie -

dr. Sorin Aparaschivei

Semnalm apariia la Editura RAO, Bucureti, 2012, a lucrrii
Transnistria, 1989-1992. Cronica unui rzboi nedeclarat, scris de Ion
, o descriere fascinant i obiectiv a istoriei evenimentelor anilor
1989-1992 din Republica Moldova. Contient c vorba zboar, scrisul
rmne, autorul constat, cu amrciune, c multe din faptele acelor ani
fierbini au fost date definitiv uitrii sau sunt amintite vag, iar scrise sunt
foarte puine. Materialele de arhiv au fost parial distruse, o parte din
acestea fiind pierdute.
Cum pata alb din istoria Republicii Moldova nu a fost
completat, Transnistria, 1989-1992. Cronica unui rzboi nedeclarat se
dorete o cercetare a evenimentelor referitoare la stabilirea independenei
acestui stat i a rzboiului tragic ce a urmat pentru integritatea lui, crerii
structurilor de securitate i aprare din ar Ministerul Afacerilor Interne i
Ministerul Aprrii. Cartea se bazeaz pe amintirile personale ale autorului,
mrturii ale veteranilor de rzboi i materiale din arhiva personal, inclusiv
rapoartele agenilor care au dezvluit multe secrete de culise, intrigi i
evenimente obscure de fundal.
Ion Costa ne prezint n detaliu asediul Ministerului Afacerilor
Interne de la 10 noiembrie 1989, campania desfurat de voluntari spre
Comrat, ciocnirea de pe podul de la Dubsari, invazia de la Bender,
remanierile misterioase puse n aplicare de ctre al doilea secretar al
Comitetului Central al Partidului Comunist din Republica Moldova, Viktor

Ion Costa a fost primul general de aviaie moldovean din URSS, fost comandant adjunct
al Armatei a 14-a pe probleme de aviaie militar, apoi cel dinti ministru al Afacerilor
Interne al Republicii Moldova.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013
Smirnov, i operaiunea secret de arestare a liderului transnistrean Igor
Smirnov, rolul lui Mircea Snegur n evenimentele rezonante ale anilor 90,
dosarul oltoianu i prghiile secrete utilizate n demiterea lui Mircea Druc,
motivele de culise ale organizrii campaniilor mpotriva poliiei, trdarea
elitei moldoveneti i multe altele
Astfel, cititorul are privilegiul de a afla din surse primare (de exemplu,
jurnalele preedintelui Prezidiului Sovietului Suprem al URSS, Anatoli
Lukianov) cum s-a creat la Moscova autoproclamata republic transnistrean.
De asemenea, Ioan Costa caut i rspunde la ntrebrile care
frmnt societatea dintre Nistru i Prut: A existat coloana a cincea la
Chiinu, cu legturi la Tiraspol i Moscova? Cine a dat ordinele n situaiile
de criz? Cine a ctigat capital politic n rzboi? Unde s-au mprit cele
mai importante active ale complexului militaro-industrial al URSS din
Republica Moldova? Cum se face c structurile de aprare i securitate ale
rii au fost puse n serviciul unor politicieni i partide?
Aadar, pentru prima dat n existena Republicii Moldova, istoria
acestui stat este documentat de ctre un martor ocular, Ion Costa, primul
general de aviaie moldovean din URSS, fost comandant adjunct al Armatei
a 14-a pe probleme de aviaie militar, apoi cel dinti ministru al Afacerilor
Interne al Republicii Moldova independente.
Pentru Ion Costa, este un delict s se ridice ntrebarea dac
Transnistria este parte legitim a republicii Moldova, deoarece nu exist i nu
a existat vreodat niciun fel de popor moldovenesc transnistrean. ()
Promovarea identitii transnistrene nu este altceva dect o copie a tezei privind
identitatea sovietic: aceleai metode, aceleai imagini, acelai stil.
La dou decenii de la evenimente, autorul dedic aceast carte-
eveniment celor czui n luptele pentru integritatea Republicii Moldova,
constatnd, cu regret, c jurnalitii i politicienii, de pe ambele maluri ale
Nistrului, i desconsider pe cei care, n perioada 1990-1992, nu au tcut, nu
au ateptat i nu s-au ascuns n mod la n spatele altora, ci au aprat
integritatea i indivizibilitatea noului stat.

Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 / decembrie 2013


Pregtirea materialelor pentru publicare i criterii de evaluare

Editorii i redactorii Revistei Romne de Studii de Intelligence (RRSI) selecteaz
materialele transmise de autori
i, acolo unde este cazul, le amelioreaz prin dialog
constructiv, doar cu acceptul acestora din urm, asigurnd astfel corectitudinea i valoarea
tiinific a materialelor ce urmeaz a fi publicate. RRSI accept doar editoriale, articole
i recenzii care nu au fost anterior publicate.

Evaluarea calitii academice a materialelor se face conform procesului double
blind review, corespondena dintre evaluatori i autori realizndu-se prin intermediul
RRSI garanteaz c lucrrile nu sunt respinse / modificate pentru c ideile
exprimate sunt contrarii altor studii publicate anterior sau poziiilor evaluatorilor, ci doar
n cazul n care nu fac dovada cercetrii tiinifice.
Colectivul de redacie asigur confidenialitatea pentru materialele respinse de la
publicare, precum i pentru modificrile aduse acestora, iar autorul i asum ntreaga
responsabilitate pentru ideile exprimate n articol, pentru documentarea invocat i sursele citate.
Redacia revistei nu-i asum responsabilitatea pentru opiniile exprimate de autori
n articolele trimise spre publicare i-i rezerv dreptul de a face modificri editoriale,
cu condiia ca acestea s nu afecteze nici nelesul i nici originalitatea textului.
Articolul nu trebuie s conin conotaii politice de partid.

n vederea unei ct mai facile prelucrri i integrri a materialelor transmise,
v rugm s respectai urmtoarele criterii de redactare:

- dimensiunile articolului pot varia ntre minim 8 i maxim 15 pagini (inclusiv note
de subsol i bibliografie, eventual tabele i / sau grafice), paginile nu se numeroteaz;
- articolul trebuie s aib o structur logic, respectiv introducere, capitole
(subcapitole), concluzii;
- textul trebuie redactat cu caractere Times New Roman de mrimea 12, diacritice,
la un rnd, Word Microsoft Office 2003/2007, format fiier .rtf;
- prima pagin trebuie s conin titlul lucrrii (Times New Roman de mrimea 14,
bold, centrat) i afilierea autorului (Times New Roman de mrimea 12, nume i prenume, titlu
tiinific, apartenena la o instituie / asociaie / organizaie, statut de masterand / doctorand,
precum i adresa de e-mail);

Autorii interesai de publicarea unor lucrri n Revista Romn de Studi de Intelligence
vor trimite propunerile de articole n format word pe adresa de e-mail,
cu meniunea Propunere de publicare n RRSI.
Revista Romn de Studii de Intelligence nr. 10 /decembrie 2013
- articolul va fi nsoit de un rezumat / abstract (de pn la 100 de cuvinte)
i de cuvinte-cheie (keywords), ambele ntr-o limb de circulaie internaional
(Times New Roman de mrimea 11);
- sursele bibliografice se vor preciza sub forma notelor de subsol (Times New Roman
de mrimea 10, la un rnd), dup cum urmeaz: nume (cu majuscule), prenume autor (i),
titlul lucrrii, volumul / ediia, editura, localitatea, anul, pagin / pagini, iar trimiterile
Internet se citeaz cu linkul ntreg i data la care a fost acesta accesat. Pentru citarea unui
articol se vor preciza urmtoarele elemente: autor (i), titlul ntre ghilimele, publicaia,
volumul, numrul, zi / lun / an apariie, p./pp. Dac lucrarea nu are autor, se trec trei
stelue liniare (***) sau numele instituiei sub egida creia a aprut lucrarea;
- pentru citate se folosesc ghilimele ( pentru deschidere i pentru nchidere);
- tabelele se numeroteaz, iar titlul acestora se scrie cu un corp mai mic
cu 2 puncte dect textul de baz, justify i centrat deasupra tabelului. Numerotarea tabelului
se face deasupra titlului. Titlul tabelului se scrie cu un corp mai mic dect textul de baz.
Dac exist tabele care cuprind note, acestea se vor scrie imediat dup tabel, nu la piciorul
paginii i nici n interiorul tabelului;
- figurile se numeroteaz. Titlul figurii se scrie cu un corp mai mic cu 2 puncte
dect textul de baz, justify i centrat, imediat sub aceasta, fr spaii, dup care se d
explicaia figurii, respectiv a graficului i se precizeaz sursa, dac este cazul;
- bibliografia (Times New Roman de mrimea 11, la un rnd) se plaseaz la
sfritul articolului, dup anexe. Lucrrile se scriu n ordinea alfabetic a numelor autorilor,
numerotndu-se cu cifre arabe urmate de punct; cnd sunt doi sau mai muli autori pentru o
lucrare, regula privitoare la ordinea alfabetic este valabil doar pentru primul nume.
Ordinea datelor este urmtoarea: numele i prenumele autorului, titlul lucrrii, volumul /
ediia, editura, localitatea, anul.