Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Efecetele Hot. Jud. Straine
Efecetele Hot. Jud. Straine
Visternicean)
1. Cadrul normativ
- Tratatul între Republica Moldova şi România privind asistenţa juridică în materie civilă
şi penală încheiat la 06 iulie 1996 la Chişinău, ratificat Legea de ratificare nr. 1028-XIII de la 03
decembrie 1996, în vigoare de la 22 martie 1998;
- Convenţia privind procedura civilă, încheiată la 01 martie 1954 la Haga, ratificată prin
Hotărîrea Parlamentului Republicii Moldova nr. 1136-XII de la 04 august 1992, în vigoare
pentru Republica Moldova de la 03 noiembrie 1993;
- Convenţia europeană în domeniul informaţiei asupra dreptului străin, încheiată la
07.06.1968 la Londra (între statele membre ale Consiliului Europei), semnată de Republica
Moldova la 27.06.2001, ratificată prin Legea de ratificare nr. 724 din 07.12.2001, în vigoare
pentru Republica Moldova din 15.06.2002;
- alte tratate şi convenţii, semnate de Republica Moldova sau la care Republica Moldova
a consimţit în mod expres să succeadă.
2. Aspecte introductive:
Hotărîrile instanţelor judecătoreşti străine emise pe teritoriul unui stat străin au forţă,
adică produc efecte juridice, de regulă, doar pe teritoriul statului în care a fost emise. Ele nu au
forţă (putere, efecte) de la sine pe teritoriul altor state. Aceasta reiese din principiul suveranităţii
şi egalităţii statelor. Există însă interese pe care statele suverane încearcă să le concilieze. Părţile
unui raport juridic cu element de extraneitate (unui raport internaţional) sunt interesate în
certitudinea lui, în evitarea soluţionării repetate a litigiilor şi în hotărîri care nu se contrazic una
cu alta. Publicul general are interesul în a evita resurse cheltuite pentru re-soluţionarea (re-
judecarea) litigiilor şi în armonizări ale procesului decizional internaţional. Statele au interesul
de a promova raporturi şi tranzacţii interstatale.
Totuşi, statele au motive valide pentru a refuza hotărîrilor străine aceaşi forţă, pe care ele
o atribuie hotărîrilor proprii, deoarece procedura străină poate fi considerată ca fiind cu
deficienţe sau rezultatul unui litigiu (diferend) străin poate fi considerat ca inacceptabil.
Domeniul recunoaşterii şi executării hotărîrilor judecătoreşti străine şi a sentinţelor (hotărîrilor)
arbitrale străine mediază între aceste interese şi considerări concurente pe care statele încearcă să
le concilieze. Legislaţia naţională a Republicii Moldova reglementează procedura în pricinile
civile de recunoaştere a efectelor hotărîrilor judecătoreşti străine şi de încuviinţare a executării
silite a hotărîrilor judecătoreşti teritoriul Republicii Moldova, condiţiile în care recunoaşterea şi
încuviinţarea executării este admisă, precum şi motivele de refuz ale recunoaşterii şi încuviinţării
executării. Convenţiile internaţionale conţin, de regulă, condiţiile pentru recunoaştere şi
încuviinţare a executării silite, precum şi motivele de refuz a recunoaşterii şi încuviinţării
executării silite a hotărîrilor judecătoreşti străine, făcînd, de regulă, trimitere la normele
2
A se vedea CtEDO Wagner c. Luxembourg, 76240/01, 28 iunie 2007; CtEDO Dinu c. Romaniei şi Franţei, 6152/02,
4 noiembrie 2008.
3
Refuzul de a executa o asemenea hotărîre poate avea la bază încălcarea ordinii publice a statului
Republica Moldova.
procedurale interne ale statului în care se solicită recunoaşterea şi încuviinţarea executării.
Legislaţia naţională pertinentă, precum şi majoritatea surselor internaţionale valabile pentru
Republica Moldova în materia recunoaşterii şi încuviinţării executării sunt enumerate în capitolul
1 „Cadrul normativ” de mai sus.
Trebuie să se diferenţieze între trei posibile efecte ale hotărîrilor judecătoreşti străine
pe teritoriul Republicii Moldova.
În prezentul ghid se vor examina doar ultimele două efecte ale hotărîrii judecătorești
străine. Codul de procedură civilă reglementează trei forme de recunoaştere a hotărîrilor
judecătoreşti străine.
4
O chestiune distinctă este aceea, dacă autoritatea de lucru judecat se conferă doar dispozitivului hotărîrii străine
sau dacă autoritatea de lucru judecat se ataşează şi motivelor hotărîrii.
În primul rînd, recunoaşterea hotărîrilor judecătoreşti străine pentru care nu se cere
procedură ulterioară (art. 474 CPC). Astfel, se recunosc de plin drept5 în Republica
Moldova, adică fără vre-o procedură ulterioară, acele hotărîrile judecătoreşti străine, care se
referă la statutul civil al cetăţenilor statului în care au fost emise ori, în cazul în care au fost
emise într-un stat terţ, au fost mai întîi recunoscute în statul de cetăţenie al fiecărei părţi.
Procedura recunoaşerii este prevăzută în art. 472 CPC. Motivele de refuz ale
recunoaşterii în cazul în care procedura ulterioară a fost instituită sunt cele prevăzute la art. 471
alin. 1 CPC (la care face trimitere art. 473).
5
„De plin drep” sau „de drept” înseamnă „prin puterea/forţa dreptului”, fără a mai fi necesare şi alte formalităţi,
proceduri, etc. De aceea, prevederea art. 467 alin. 1 CPC care dispune că hotărîrile judecătoreşti străine, inclusiv
tranzacţiile, sînt recunoscute şi se execută de plin drept în Republica Moldova nu este precisă, deoarece
executarea unei hotărîr străine în Republica Moldova nu poate fi făcută „de plin drept”, fiind necesare
întotdeauna, fără vre-o excepţie, intervenţiile unei instanţe judecătoreşti a Republicii Moldova în vederea
încuviinţării executării acelei hotărîri străine. Tot la fel, termenul „de plin drept” este folosit în mod inadecvat în
art. 38 alin. 1 al Legii cu privire la arbitrajul comercial internaţional. De fapt şi de drept, executarea sentinţei
arbitrale străine nu are loc „de plin drept”, ci are loc doar în temeiul încuviinţării executării ei de către o instanţă
judecătorească din Republica Moldova.
6
Trebuie clar stabilit, că articolele 467-471 ale CPC reglementează procedura de recunoaştere şi încuviinţarea a
executării silite a hotărîrilor judecătoreşti străine. Cu toate acestea, art. 467, 468, 469 se aplică şi cu privire la
procedura de recunoaştere a hotărîrilor judecătoreşti străine, care nu sunt susceptibile de executate. La moment
însă, art.468 CPC este întitulat “Cererea de recunoaştere a hotărîrii judecătoreşti străine”, iar reglementarea se
referă la punerea în executare a hotărîrii judecătoreşti străine. Prin urmare, textul prevederii şi titlul art. 468 CPC
trebuie aduse în concordanţă unul cu altul şi anume în sensul ca să reglementeze cererea de recunoaştere şi
încuviinţare a executării hotărîrii judecătoreşti străine şi instanţa judecătorească competentă.
Aşadar, procedura de recunoaştere şi încuviinţare a executării silite (procedura de
exequatur) este procedura judiciară în cadrul căreia instanţa judecătorească competentă a
Republicii Moldova recunoaşte efectele hotărîrii contencioase definitive străine şi
încuviinţează executarea acesteia pe teritoriul Republicii Moldvoa, urmată de executarea
acesteia în condiţiile legii.
Sunt necesare anumite precizări în legătură cu acestă sintagmă. (1) Noţiunea de „hotărîre
judecătoreasca străină” este definită în art. 467 alin. 2 al Codului de procedură civilă (CPC) ca
„o hotărîre pronunţată în pricină civilă de o judecată de drept comun sau de o judecată
specializată pe teritoriul unui alt stat”. Prin „hotărîre” se înţelege un act de dispoziţie
judecătoresc, cu caracter contecios, prin care litigiul (diferendul) a fost soluţionat în fond
(definitiv). În conformitate cu art. 467 alin. 1 CPC, la „hotărîri străine” se atribuie şi
„tranzacţiile” judiciare străine. „Tranzacţiile” judiciare străine pot fi confirmate şi prin încheieri
judecătoreşti străine. O asemenea încheiere judecătorească străină poate fi recunoscută şi
executată în Republica Moldova doar dacă şi în măsura în care ea vizează „tranzacţia” judiciară
străină. Hotărîrea judecătorească străină trebuie să fie emisă într-o cauză cu caracter civil în sens
larg (comercial, de familie, moştenire, transport, etc). Dacă şi în măsura în care o asemenea
hotărîre se referă la soluţionarea unor litigii (diferende) din raporturi de drept public/penal 7 ,
aceasta nu este susceptibilă de recunoaştere şi executare, dacă altfel nu este prevăzut într-o
convenţia internaţională semnată, ratificată şi în vigoare pentru Republica Moldova.
Hotărîrile străine prin care se cere plata taxelor, amenzilor, penalităţilor, amenzilor
penale, etc. servesc direct sau indicredt pentru scopurile colectării banilor/mijloacelor pentru
veniturile publice ale statului străin, ele sunt considerate materii de drept public şi, prin urmare,
7
De notat, că din art. 467 alin. 2. al CPC au fost excluse cuvintele ", precum şi sentinţa penală privind repararea
prejudiciului cauzat prin infracţiune" (Legea pentru modificarea şi completarea Codului de procedură civilă al
Republicii Moldova nr. 244 din 21.07.2006, MO nr. 178-180 din 17.11.2006).
nu pot face obiectul procedurii de recunoaştere şi încuviinţare a executării silite pe teritoriul
Republicii Moldova, cu excepţia cazului în care în tratatul la care statul străin şi Republica
Moldova sunt părţi nu se prevede în mod expres altceva. Dacă beneficiarul cererii de
recunoaştere şi executare este o persoană privată (şi care acţionează doar pentru scoprui private),
o asemenea hotărîre poate face obiectul recunoaşterii şi încuviinţării executării silite pe teritoriul
Republicii Moldova.
Hotărârile străine prin care s-au luat măsuri asigurătorii şi cele emise cu executarea
provizorie nu pot fi puse în executare pe teritoriul Republicii Moldova. Nu se recunosc şi nu se
execută „ordonanţele judecătoreşti străine”, dacă altfel nu este prevăzut în mod expres cu privire
la ordonanţele judecătoreşti străine într-un tratat internaţional9. Nu se recunosc şi nu se execută
„actele notariale” cu privire la obligaţii pecuniare (creanţe pecuniare), dacă altfel nu este
8
Se face diferenţă între bunurile statului care servesc interesele sale de suveranitate (acte iure imperii) şi bunurile
care servesc interesele sale economice sau comerciale (acte iure gestionis). Ultimile pot eventual fi supuse
executării silite.
9
Şi în măsura în care există reciprocitate.
prevăzut în mod expres pentru actele notariale respective. De exemplu, este prevăzut în mod
expres în art. 51 al Convenţiei cu privire la asistenţa juridică şi raporturile juridice în materie
civilă, familială şi penală, încheiată între statele CSI la 22 ianuarie 1993 la Minsk, că „actele
notariale cu privire la creanţe patrimoniale” se recunosc şi se execută în conformitate cu
prevederile Convenţiei. Recunoaşterea hotărîrilor judecătoreşti străine este de regulă exclusă în
cazul în care principii procedurale fundamentale au fost încălcate în instanţa emitentă. Dacă au
fost încălcate drepturile omului ale pîrîtului sau drepturi suverane ale unui stat în instanţa
emitentă, recunoaşterea hotărîrii emise poate constitui o nouă încălcare a dreptului internaţional,
inclusiv CEDO10.
Cele mai importante cerinţe procedurale pentru recunoaştere sunt acelea că pîrîtul trebuie
să fie notificat (citat) în mod adecvat, că notificarea (citaţia) i-a fost transmisă/înmînată în mod
corect, că a avut posibilitatea să-şi apere poziţia în instanţă care a emis hotărîrea (dreptul la un
proces echitabil).
Instanţa emitentă trebuie să fi avut competenţă (jurisdicţia) necesară. Dacă hotărîrea s-a
bazat pe fraudă sau abuz de procedură, recunoaşterea va fi de regulă respinsă. Totuşi, în unele
cazuri, una dintre părţi poate fi impiedicată să invoce frauda sau abuzul de procedură, dacă ea a
avut posibilitatea să le ridice pentru a desfiinţa (anula) hotărîrea în statul de origine al hotărîrii.
O excepţie mai generală este aceea că hotărîrea străină a fost emisă într-un sistem judiciar
care nu este în general echitabil. Această excepţie poate ridica însă probleme de suveranitate şi
egalitate între state, deoarece ea invită instanţa judecătorească din statul unde se cere
recunoaşterea să se pronunţe asupra întregului sistem de drept străin. Prin urmare, această
excepţie poate fi admisă doar foarte restrîns.
10
De exemplu, CtEDO Pellegrini c. Italiei, 30882/96, 20/07/2001; CtEDO Saccoccia c. Austria, 69917/01,
18/12/2008.
7. Motive generale de refuz a recunoaşterii şi încuviinţării executării silite.
Pe lîngă motivele de refuz prevăzute în art. 471 alin. 1 al CPC pentru hotărîrile
judecătoreşti străine, instanţa judecătorească din Republica Moldova va considera şi motive
generale de refuz a recunoaşterii şi încuviinţării executării silite, cum ar fi încălcarea
drepturilor fundamentale ale omului, în speţă a prevederilor CEDO, a dreptului
internaţional sau a imunităţii de executare a unui stat străin prin recunoaşterea şi
încuviinţarea executării silite a unei hotărîri judecătoreşti.
Aceasta este prevăzut în mod expres în art. 470 alin. 6 al CPC. Prin urmre, verificarea
condiţiilor de regularitate a hotărîrii străine se realizează în cadrul unui control judiciar limitat
care exclude posibilitatea reexaminării în fond a litigiului fie din punct de vedere al dreptului
Republicii Moldova, fie din punct de vedere al dreptului străin.
Nici un control nu este îngăduit cît priveşte interpretarea faptelor litigiului sau valorii
juridice a acestora dată de către instanţa judecătorească sau de tribunalul arbitral din statul de
origine al hotărîrii/sentinţei. Sancţiunea pe care instanţa juecătorească a Republicii Moldova o
poate aplica în cazul încălcării condiţiilor sau motivelor respective este refuzul recunoaşterii şi
încuviinţării executării silite pe teritoriul Republicii Moldova.
Ea doar verifică conformitatea hotărîrii judecătoreşti străine sau sentinţei arbitrale străine
unor cîteva condiţii specificate în CPC şi lipsa motivelor de refuz enumerate în mod exhaustiv în
CPC. Desigur, instanţa judecătorească a Republicii Moldova are obligaţia ca, pe lîngă motivele
de refuz prevăzute în mod exhaustiv în art. 471 alin. 1 şi art. 476 alin. 1 şi 2 al CPC, să considere
şi motivele generale de refuz, cum ar fi eventuala încălcare a drepturilor omului, a dreptului
internaţional sau a imunităţii de executare a unui stat străin dacă ar recunoaşte şi încuviinţa
executarea silită hotărîrii judecătoreşti sau a sentinţei arbitrale străine.