Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
CUPRINS
1
nu a răspuns, nu a fost interesat de bunuri, nu şi-a exprimat un punct de vedere cu privire
la caracterul contrafăcut al bunurilor sau chiar reprezentantul mărcii nu a fost identificat
pe teritoriul României .......................................................................... 13
2
5.2. Încadrarea juridică a faptei de conducere a unui autovehicul având permis de
conducere provizoriu (eliberat de autoritățile din Marea Britanie) și fără a avea dreptul
de a conduce autovehicule pe drumurile publice din România ............................ 24
5.3. Infracțiunea prevăzută și pedepsită de art. 335 alin. (2) C.pen. săvârșită ca urmare
a încălcării obligației de a nu conduce anumite vehicule, ce a fost impusă printr-o sentință
penală anterioară, în temeiul art. 85 alin. (2) lit. g) C.pen. ............................... 27
5.4. Infracțiunea de conducere a unui vehicul de către o persoană căreia exercitarea
dreptului de a conduce i-a fost suspendată sau care nu are dreptul de a conduce pe
teritoriul României, faptă prevăzută și pedepsită de art. 335 alin. (2) C.pen. .......... 29
6. Infracțiuni contra siguranței și integrității sistemelor și datelor informatice ........... 31
6.1. Încadrarea juridică corectă a faptei în următoarele situații: 1. utilizarea fără drept
a unui card bancar al altei persoane pentru plata la POS; 2. folosirea fără drept a datelor
cardului bancar (număr de card, CVV/CVC, nume, data expirării) al altei persoane pentru
plata de produse sau servicii prin intermediul paginilor web (plata cu cardul pe internet)
................................................................................................ 32
7. Infracțiuni contra familiei ..................................................................... 37
7.1.Infracțiunea de abandon de familie, prevăzută de art. 378 C.pen., comisă în
modalitatea neachitării, cu rea-credință, a pensiei de întreținere stabilită pe cale
amiabilă (la notariat) - art. 378 alin. (1) lit. b) C.pen. sau art. 378 alin. (1) lit. c) C.pen.?
................................................................................................ 37
8. Infracțiuni în legi speciale .................................................................... 39
8.1.Determinarea cuantumului sumei supuse procesului de spălare în cazul infracţiunii de
spălare a banilor, subsecvente infracţiunii de evaziune fiscală prevăzută de art. 9 alin.
(1) lit. c) din Legea nr.241/2005, în situaţia în care achiziţiile ce nu au la bază operaţiuni
reale sunt plătite, prin virament bancar, de societatea evazionistă, sumele respective –
după parcurgerea unui traseu mai mult sau mai puţin complex – fiind reinserate în
circuitul economic .............................................................................. 39
8.2. Dacă se poate reţine săvârşirea infracţiunii prevăzute de art.12 alin. (1) și (3) din
O.U.G. nr. 55/2002 raportat la art.196 alin. (1) C.pen. în situaţia în care leziunile
traumatice produse de atacul canin sunt evaluate prin zile de îngrijiri medicale de cel
mult 90 de zile .................................................................................. 41
3
8.3. Fapta de tăiere fără drept de arbori din vegetaţia forestieră din afara fondului
forestier naţional. Dezincriminare ............................................................ 42
8.4. Fals în declarația de interese. Condiția ca declararea necorespunzătoare adevărului
să se facă în vederea producerii unei consecințe juridice .................................. 44
4
infracţiunile prevăzute în Legea nr. 535/2004 privind prevenirea şi combaterea
terorismului. Efectele DCC nr. 55/2020 ...................................................... 53
2.4.Probe. Supraveghere tehnică. Prelungire în aceeași cauză, cu privire la aceeași
persoană, dar cu privire la alte fapte. Durata ............................................... 54
2.5.Probe. Obținerea datelor privind tranzacțiile financiare ale unei persoane. Condiții
de autorizare în privința tranzacțiilor deja efectuate ..................................... 55
3. Măsurile preventive și alte măsuri procesuale .............................................. 57
3.1.Măsuri preventive. Durată. Dacă la calculul termenului prevăzut de art. 236 alin. (4)
din Codul de procedură penală se are în vedere şi perioada de arest executată în
străinătate, în derularea procedurii de punere în executare a unui mandat european de
arestare emis de instanța română în aceeași cauză, în scopul efectuării urmăririi penale
57
3.2.Arestare preventivă. Inculpat cu vârsta sub 16 ani. Verificarea condiției privind
existența discernământului în lipsă, la soluționarea propunerii de arestare, a expertizei
psihiatrice ....................................................................................... 58
3.3.Măsuri asigurătorii. Verificare periodică. Situație tranzitorie: măsură luată anterior
Legii nr. 6/2021; data de la care se calculează termenul de șase luni ................... 59
3.4.Măsuri asigurătorii. Verificare periodică ................................................... 61
3.4.1.Modul de aducere la îndeplinire a dispoziției de menținere a măsurii asigurătorii
61
3.4.2.Sancțiunea nerespectării termenelor instituite pentru verificarea măsurii
61
Drept procesual penal – Partea specială ............................................................ 63
1. Urmărirea penală .............................................................................. 63
1.1.Urmărire penală. Modalitate de sesizare a organului de urmărire penală. Informările
primite de la Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor ............ 63
1.2.Soluții ale urmăririi penale. Oportunitate; criterii. Infracțiunea de punere în
circulație a unui produs purtând o marcă identică sau similară cu o marcă înregistrată
5
pentru produse identice sau similare, prevăzută de art.102 alin. (1) lit. b) din Legea nr.
84/1998 .......................................................................................... 65
1.3.Renunțare la urmărirea penală. Soluții ale judecătorului sesizat pentru confirmare;
respingerea ca inadmisibilă a sesizării, posibilitatea emiterii unei noi soluții de renunțare
66
1.4.Confirmarea rechizitoriului. Competență. Rechizitoriu întocmit de procuror stagiar și
contrasemnat de către prim-procurorul parchetului, în calitate de coordonator........ 68
2. Camera preliminară ............................................................................ 68
2.1.Cameră preliminară. Obiect. Ordonanța de redeschidere a urmăririi penale,
confirmată conform art. 335 alin. (4) C.p.p. ................................................ 69
2.2.Cameră preliminară. Excluderea probelor. Referirile la probe din cuprinsul
rechizitoriului ................................................................................... 71
2.3.Camera preliminară. Obiect. Verificarea încadrării juridice
73
2.4.Camera preliminară. Lipsă de apărare la soluționarea camerei preliminare constatată
în faza de judecată. Remedii. Efectele Deciziei CCR nr. 88/2019) ........................ 75
3. Judecata ........................................................................................ 76
3.1. Judecata. Participarea la judecată prin videoconferință. Inculpat liber aflat în
străinătate....................................................................................... 76
3.2. Rejudecarea cauzei ca urmare a necompetenței materiale sau personale a primei
instanțe constatată de către instanța de apel. Faza procesuală din care se reia cauza:
camera preliminară sau judecata în primă instanță ........................................ 77
3.3.Rejudecarea cauzei ca urmare a soluționării cauzei în primă instanță de către un
complet nespecializat. Stabilirea momentului de la care începe rejudecarea cauzei .. 78
4. Proceduri speciale ............................................................................. 80
4.1.Proceduri speciale. Minori. Referat de evaluare. Obligațiile procurorului
80
4.2.Cooperare judiciară internațională. Dacă formularea unei cereri de recunoaştere a
unei hotărâri pronunţate de un alt stat membru al Uniunii Europene, după emiterea unui
6
mandat european de arestare de către aceeaşi autoritate judiciară, echivalează cu
revocarea implicită a mandatului european, în condiţiile în care nu există o informare /
notificare expresă în acest sens, astfel cum prevede art. 105 alin. (1) din Legea nr.
302/2004, republicată, şi dacă instanţele naţionale pot recalifica cererea iniţială de
punere în executare a mandatului european de arestare ca o solicitare de recunoaştere
pe cale principală sau incidentală a hotărârii care a stat la baza emiterii mandatului şi
de executare a acesteia în România .......................................................... 82
7
8
Drept penal – Partea generală
1. Individualizarea pedepselor
1.1. Stabilirea obligaţiei prevăzute de art. 85 alin. (2) lit. g) C.pen. cu ocazia
încheierii unui acord de recunoaştere a vinovăţiei (Parchetul de pe lângă Curtea
de Apel Timișoara)
9
acțiunea penală1, într-unul din modurile arătate în art. 396 alin. (1) C.p.p. Prin urmare,
întocmai ca orice hotărâre penală, și cea pronunțată în urma admiterii acordului nu poate
deroga de la condițiile de dispunere și conținutul modalităților de individualizare a executării
pedepselor, cum este amânarea aplicării pedepsei.
Ținând cont de faptul că acordul de recunoaștere a vinovăției urmărește soluționarea
acțiunii penale în condiții de celeritate, este inadmisibil ca pe calea acestei proceduri să se
ajungă la soluții nelegale din perspectivă substanțială. De aceea, limitele de negociere a
acordului vor fi determinate inclusiv de normele de drept penal aplicabile, respectiv de durata
fixă a termenului de supraveghere pe care se execută obligațiile impuse în cazul amânării
aplicării pedepsei.
1.2. Dacă în cazul încheierii unui acord de recunoaştere a vinovăţiei trebuie aplicate
şi dispoziţiile art. 19 din Legea nr. 682/2002, în ipoteza în care inculpatul cu care se
încheie acordul este cel care a formulat un (auto)denunţ privind ceilalţi participanţi la
săvârşirea infracţiunii de care este inculpat (Parchetul de pe lângă Curtea de Apel
București)
S-a pus problema în practica judiciară dacă dispozițiile art. 19 din Legea nr. 682/2002
se aplică inculpatului cu care se încheie un acord de recunoaştere a vinovăţiei și care a
formulat un (auto)denunţ privind ceilalţi participanţi la săvârşirea infracţiunii de care este
acuzat.
Într-o opinie, dispozițiile art. 19 din Legea nr. 682/2002 ar trebui reţinute, în special
din considerente de nediscriminare faţă de inculpaţii cu privire la care se aplică dispoziţiile
speciale similare din Legea nr. 143/2000, O.U.G. nr. 43/2002 sau vechea Lege nr. 656/2002.
De asemenea, la momentul formulării denunţului, inculpatul avea calitatea de martor, dând
şi o declaraţie în acest sens în etapa urmăririi penale in rem, iar în cauza privindu-i pe ceilalţi
participanţi – după disjungerea cauzei în care se va încheia ARV-ul – acesta are calitatea de
martor.
Într-o altă opinie, textul art. 19 nu ar trebui aplicat întrucât acesta vizează ipoteza în
care inculpatul denunţă o altă infracţiune – şi faţă de care are calitatea de martor - decât cea
la care a participat.
10
În opinia noastră prima opinie este cea corectă.
În primul rând, aplicarea dispozițiilor art. 19 din Legea nr. 682/2002 este condiționată
de calitatea de martor a denunțătorului, astfel cum această noțiune este definită la art. 2 lit.
a) pct. 1 din aceeași lege. Din această perspectivă, participantul la infracțiunea denunțată se
încadrează în categoria menționată, având calitatea de martor în cauza disjunsă cu privire la
ceilalți participanți. În acest sens, prin decizia nr. 1/2020 a Înaltei Curți de Casație și Justiție
– Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală 1 s-a arătat că
persoana care sesizează organul judiciar prin denunţ participă la procesul penal pe care l-a
declanşat în calitate de martor, cu toate drepturile şi obligaţiile prevăzute de lege iar
eventualul beneficiu din perspectiva tragerii la răspundere penală pe care denunţătorul îl
poate avea nu se repercutează asupra calităţii procesuale în care acesta participă la procesul
penal, ci are consecinţe exclusiv asupra valorii probante a declaraţiei sale, supusă, ca orice
altă probă, liberei aprecieri a organului judiciar.
Așadar, aplicarea unei cauze de reducere a pedepsei în privința denunțătorului nu
influențează calitatea în care acesta participă în procesul penal, anume aceea de martor,
consecințele pe plan procesual fiind doar în legătură cu valoarea probantă a declarației sale.
Aceeași concluzie rezultă și din deciziile nr. 63/20192 și nr. 519/20173 ale Curții
Constituționale, instanța de contencios constituțional arătând că declarațiile
autoincriminante ale martorului sunt, în același timp, și declarații necesare soluționării
cauzei, privitor la un alt acuzat, în condițiile în care un principiu fundamental al procesului
penal este aflarea adevărului, pentru a se putea realiza scopul procesului penal, respectiv
cunoașterea completă și exactă a faptelor în materialitatea lor, precum și a persoanei care
le-a săvârșit, pentru ca aceasta din urmă să fie trasă la răspundere penală, denunțătorul
având, așadar, calitatea de martor inclusiv în situația vizată de autorul întrebării.
De asemenea, deși participantul audiat în cauza disjunsă nu are calitatea de subiect
activ al infracțiunii de mărturie mincinoasă, acesta își păstrează calitatea procesuală de
martor4, conform celor statuate prin decizia nr. 10/2019 a Înaltei Curți de Casație și Justiție
– Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală.
În al doilea rând, dispozițiile art. 19 din Legea nr. 682/2002 nu condiționează aplicarea
beneficiului privind reducerea limitelor de pedeapsă de denunțarea unei alte infracțiuni,
textul având în vedere alte persoane care au săvârșit infracțiuni grave, așadar, acestea din
urmă putând fi implicate chiar în săvârșirea infracțiunii comise de denunțător. În acest sens,
Curtea Constituțională a arătat că denunțul poate fi realizat și în ceea ce privește propriile
1 Prin decizia menționată s-a stabilit că martorul denunţător care beneficiază de cauza de nepedepsire prevăzută la
art. 290 alin. 3 din Codul penal poate fi subiect activ al infracţiunii de mărturie mincinoasă, prevăzută de art. 273
alin. 1 din Codul penal
2 Pct. 24 și 37
3 Pct. 16
4 Martor asimilat, după clasificarea realizată în cuprinsul deciziei
11
fapte, echivalând, în contextul săvârșirii unor anumite infracțiuni, cu o cauză de nepedepsire1.
Prin urmare, a fortiori, denunțul poate constitui, în aceleași condiții și o cauză de reducere
a pedepsei, cum este cea în discuție.
În sensul aceleiași concluzii pledează și rațiunea textului în discuție, astfel cum a fost
surprinsă prin decizia nr. 3/2018 a Înaltei Curți de Casație și Justiție – Completul pentru
dezlegarea unor chestiuni de drept2, respectiv periculozitatea mai redusă ce caracterizează
martorul care, subsecvent comiterii uneia sau mai multor infracţiuni, conştientizează
importanţa devoalării faptelor grave comise de alte persoane şi acţionează în concordanţă cu
această convingere, informând organele judiciare şi contribuind activ şi decisiv la
identificarea şi tragerea la răspundere penală a participanţilor la acele infracţiuni.
S-a pus problema în practica judiciară dacă în ipoteza în care în localitatea în care
locuiește inculpatul există o singură entitate în care acesta poate presta munca neremunerată
în folosul comunității, ca și obligație în cadrul suspendării sub supraveghere a executării
pedepsei închisorii, instanța poate să menționeze în dispozitivul hotărârii de condamnare o a
doua entitate, situată într-o altă localitate.
Într-o opinie răspunsul trebuie să fie afirmativ, noțiunea de comunitate având un sens
mai larg decât aceea de unitate administrativ-teritorială. Astfel, prin comunitate se înțelege
un grup de oameni care ocupă o zonă geografică și între care se stabilesc relații reciproce,
motiv pentru care instanța poate stabili entități care se află în localități diferite, învecinate.
Criteriul care trebuie avut în vedere este doar acela ca prestarea muncii neremunerate în
folosul comunității să nu devină o sarcină disproporționată.
12
În opinia autorului întrebării răspunsul trebuie să fie negativ, prin comunitate, în
sensul art. 404 alin. (4) C.p.p., înțelegându-se localitatea în care inculpatul locuiește. Prin
urmare, dacă în această localitate există o singură entitate (din comunitate) în care acesta
poate presta munca neremunerată în folosul comunității, în mod obiectiv, în dispozitivul
hotărârii de condamnare nu poate fi menționată o a doua entitate. Față de faptul că norma
procesuală evocată folosește termenul comunitate, soluția de a menționa o entitate dintr-o
altă localitate decât aceea în care locuiește inculpatul apare ca fiind nelegală.
În opinia noastră, prima opinie este cea corectă.
Astfel, munca remunerată în folosul comunității este o obligație care se aplică în cadrul
unor măsuri de individualizare judiciară (amânarea aplicării pedepsei, suspendarea executării
pedepsei sub supraveghere) pentru a înlesni integrarea socială a persoanelor care au săvârșit
fapte prevăzute de legea penală. Acesta este și motivul pentru care legiuitorul se referă în
cuprinsul dispozițiilor art. 404 alin. (2) C.p.p. la entități din comunitatea unde această
obligație urmează a fi executată, fără a limita locul de executare a obligației la o anumită
localitate.
În acest sens, potrivit art. 2 lit. a) din Legea nr. 253/2013, prin instituții din
comunitate se înțeleg autoritățile și instituțiile publice, organizațiile nonguvernamentale și
alte persoane juridice care participă la executarea pedepselor sau măsurilor neprivative de
libertate prin colaborare la nivelul comunității locale cu autoritățile direct responsabile de
asigurarea executării acestor pedepse sau măsuri. Prin urmare, comunitatea locală din care
fac parte instituțiile unde se execută munca neremunerată nu este limitată la localitatea de
domiciliu a condamnatului, putând fi extinsă la oricare din formele unităților administrativ-
teritoriale.1
2. Măsurile de siguranță
1 În acest sens, conform art. 5 lit. p) din Codul administrativ, prin colectivitatea locală se înțelege totalitatea
persoanelor fizice cu domiciliul în unitatea administrativ-teritorială respectivă iar potrivit lit. pp) unitățile
administrativ-teritoriale sunt comune, orașe, municipii și județe
13
Autorul întrebării nu a precizat care sunt opiniile diferite identificate în practica
judiciară.
În opinia noastră luarea măsurii de siguranță a confiscării speciale în cazul infracțiunii
prevăzute de art. 102 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 84/1998 trebuie raportată la condiția
generală aplicabilă măsurilor de siguranță prevăzută de art. 107 alin. (2) C.pen., respectiv
săvârșirea unei fapte prevăzute de legea penală, nejustificată. Din punctul de vedere al
tipicității, modalitatea de realizare a elementului material al infracțiunii este subsumată
ipotezelor prevăzute de art. 102 alin. (2) lit. a) – c) din aceeași lege1, recunoașterea
contrafacerii de către titularul mărcii înregistrate nefiind menționată ca și cerință pentru
niciuna din aceste situații.
Prin urmare, niciuna dintre ipotezele avute în vedere de autorul întrebării nu afectează
tipicitatea faptei, pentru dispunerea confiscării speciale fiind necesară dovedirea
contrafacerii în oricare din variantele la care se referă art. 102 alin. (2) lit. a) – c).
1 Conform acestor dispoziții, prin contrafacerea unei mărci se înțelege realizarea sau utilizarea fără consimțământul
titularului de către terți, în activitatea comercială, a unui semn:
a) identic cu marca pentru produse sau servicii identice cu acelea pentru care marca a fost înregistrată;
b) care, dată fiind identitatea sau asemănarea cu o marcă ori dată fiind identitatea sau asemănarea produselor ori a
serviciilor cărora li se aplică semnul cu produsele sau serviciile pentru care marca a fost înregistrată, ar produce în
percepția publicului un risc de confuzie, incluzând și riscul de asociere a mărcii cu semnul;
c) identic sau asemănător cu marca pentru produse ori servicii diferite de cele pentru care marca este înregistrată,
când aceasta a dobândit un renume în România și dacă prin folosirea semnului fără motive întemeiate s-ar putea
profita de caracterul distinctiv ori de renumele mărcii sau folosirea semnului ar cauza titularului mărcii un prejudiciu.
14
Drept penal – Partea specială
1. Furtul
1.1. Scara blocului este considerată domiciliu, în sensul legii penale, astfel că la
sustragerea unui bun din scara blocului să fie reținută forma agravată a
furtului comis prin violare de domiciliu, prevăzută de art. 228 alin. (1) – 229
alin. (2) lit. b) C.pen.? (Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Brașov)
1 Acesta este și motivul pentru care Cod penal plasează infracțiunea de violare de domiciliu în locul firesc, alături de
alte infracțiuni care aduc atingere vieții private a persoanei, spre deosebire de codificarea anterioară unde aceeași
infracțiune se regăsea în titlul aferente infracțiunilor contra patrimoniului
2 În acest sens, V.Dongoroz ș.a., Explicații teoretice ale Codului penal român. Partea specială, vol. III, Ed. a II-a, Ed.
15
este evidentă, în aceste din urmă spații manifestându-se valori ce țin de viața privată, motiv
pentru care beneficiază de garanția inviolabilității.
2.1. Se va reține art. 257 alin. (1) C.pen. față de persoana care postează pe pagina
sa de Facebook un mesaj/filmare live sau înregistrată prin care adresează amenințări
cu acte de violență împotriva unui funcționar public care îndeplinește o funcție ce
implică exercițiul autorității de stat, amenințări adresate în legătură cu exercitarea
atribuțiilor? (Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Alba Iulia)
S-a pus problema în practica judiciară dacă transmiterea în direct sau postarea unui
mesaj amenințător pe pagina de Facebook a făptuitorului constituie un mijloc de comunicare
directă, în înțelesul art. 257 alin. (1) C.pen. și dacă există vreo diferență în interpretare în
funcție de caracterul public/privat al accesului la această pagină.
Într-o opinie, avându-se în vedere evoluţia datorată progresului tehnologic, răspunsul
este afirmativ, ceea ce ţine de esenţa comunicării fiind posibilitatea ca mesajul să ajungă la
destinatar în mod nealterat, în forma obiectivă şi subiectivă creată de transmiţător. Analizând
din această perspectivă efectuarea unei transmisiuni în direct pe Facebook/ postarea unui
mesaj pe pagina personală de Facebook accesibilă publicului, s-a apreciat că acțiunea
îndeplineşte criteriile necesare pentru a fi considerată un mijloc de comunicare direct în
înţelesul normei de incriminare, având în vedere că această modalitate informatică de
comunicare asigură transmiterea directă, nealterată a mesajului ales de transmiţător către
destinatar, acesta din urmă fiind perceput de orice persoană care accesează reţeaua şi contul
transmiţătorului. De asemenea, termenul de comunicare directă, ca a doua modalitate în care
poate fi săvârşit ultrajul, nu exclude şi interpunerea unei alte persoane, cu condiţia ca
făptuitorul să fie sigur că mesajul va fi transmis. Astfel, și în cazul în care făptuitorul postează
un mesaj/o filmare pe pagina sa de Facebook care este accesibilă doar prietenilor, în cazul în
care acesta este sigur că mesajul va ajunge la destinatar prin intermediul prietenilor, fapta
îndeplinește condiția prevăzută de art. 257 C.pen.
Într-o altă opinie răspunsul la întrebarea formulată este negativ. Noțiunea de
„mijloace de comunicare directă” presupune un mijloc de comunicare prin care mesajul să îi
fie transmis direct destinatarului: apel telefonic, e-mail, mesaj pe numărul de telefon sau
prin aplicațiile de messenger, postarea unui mesaj/filmări pe pagina de Facebook a
destinatarului etc. Or, postarea unui mesaj/a unei filmări pe pagina de Facebook a
făptuitorului, chiar publică, este un mijloc de comunicare indirect.
16
În opinia noastră postarea pe pagina de Facebook a făptuitorului, accesibilă publicului,
a unui mesaj amenințător, îndeplinește cerința esențială prevăzută de art. 257 alin. (1) C.pen.
referitoare la săvârșirea faptei de amenințare printr-un mijloc de comunicare directă.
Noțiunea în discuție a fost preluată în Codul penal în aceeași formă în care exista și în
Codul penal anterior, motiv pentru care considerentele doctrinare și jurisprudențiale
referitoare la înțelesul acesteia își păstrează actualitatea. Astfel, săvârșirea faptei prin
mijloace de comunicare directă nu presupune prezența fizică a funcționarului, ci folosirea de
către făptuitor a unor mijloace care, datorită specificului lor, fac ca amenințarea să ajungă
la cunoștința acestuia1, sau care îi pot aduce fapta la cunoștință (telefon, fax, radio, tv etc.)2.
Pe de altă parte, noțiunea în discuție nu trebuie analizată în mod static, limitat la
sensul acesteia din momentul istoric al adoptării normei, ci în mod dinamic, astfel încât
aceasta să fie în acord cu nivelul de dezvoltare a societății și cu progresul tehnologic. Prin
urmare, având în vedere tranziţia spre digitalizare, spre informatizare, noțiunea trebuie
interpretată astfel încât să devină aplicabilă inclusiv în mediul virtual.
Posibilitatea ca postarea pe pagina de Facebook a făptuitorului, cu acces nelimitat, să
fie de natură a aduce la cunoștința funcționarului fapta de amenințare rezultă din însăși
natura spațiului virtual în care făptuitorul s-a manifestat. Vastitatea unei rețele de socializare
presupune, raportat la natura, particularitățile și scopul acesteia, că utilizatorii nu dețin
proprietatea spațiului efectiv de publicare, neputând estima, și cu atât mai puțin controla,
întinderea acestui spațiu, care, astfel, capătă caracter public și accesibilitate potențială 3.
Prin urmare, față de consecințele efective și directe ale postării, în măsura în care, urmare a
accesării paginii de socializare a făptuitorului, mesajul devine accesibil publicului larg,
neutilizator al rețelei de socializare în cauză, inclusiv funcționarului, rețeaua de socializare
devine un mijloc de comunicare directă.
În cea de-a doua ipoteză avută în vedere de autorul întrebării, respectiv atunci când
mesajul este postat pe pagina de Facebook a făptuitorului4, fiind accesibil doar anumitor
categorii de persoane, printre care nu se află și funcționarul, considerăm că rețeaua de
socializare utilizată în această modalitate nu poate fi considerată un mijloc de comunicare
directă, ci eventual indirectă.
Astfel, prin restricționarea accesului la postare, nu mai există pentru funcționarul vizat
posibilitatea de a lua la cunoștință în mod direct de mesajul transmis de făptuitor, ci doar ca
urmare a redistribuirii de către unul din utilizatorii care a avut acces direct la acesta, ceea
ce înseamnă interpunerea unui intermediar pe circuitul mesajului și, în consecință, o
comunicare indirectă.
1 O. Loghin, T. Toader, Drept penal român. Partea specială, ediția a IV-a, Casa de editură și presă Șansa, 2001, p. 354
2 S. Bogdan, Drept penal. Partea specială, Ed. Universul Juridic, 2009, p. 296
3 ÎCCJ – SCAF, decizia nr. 4546/2014, ÎCCJ – Completul de 5 judecători, decizia nr. 54/2018
4 Aceeași va fi soluția indiferent de forma în care este postat mesajul, respectiv imagine, filmare live sau înregistrată
17
În această din urmă situație, în care accesul la conținutul mesajului amenințător este
restricționat iar acesta este redistribuit către funcționarul ultragiat de către unul dintre
utilizatorii cu acces la postarea inițială, poziția primului făptuitor ar putea fi analizată ca o
participație la fapta celui din urmă, în măsura în care în sarcina acestuia se poate reține o
acțiune proprie de amenințare1.
1 De pildă, cel de-al doilea făptuitor folosește imaginea sau fișierul video pentru a-l amenința pe funcționar, în baza
unei legături subiective cu primul autor al postării
2 Problema de drept face obiectul unei sesizări pe rolul ÎCCJ – Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în
Drept penal. Partea specială I. Infracțiuni contra persoanei și infracțiuni contra patrimoniului, ediția a 4 –a, Ed. C.H.
Beck, 2019, ÎCCJ – Secția penală, deciziile nr. 2106/2013 și nr.85/2020
4 S. Bogdan, D.A. Șerban, Drept penal, Partea specială, Ed. Universul Juridic, București, 2020, M. Udroiu, Sinteze de
drept penal: partea specială, Ed. C.H.Beck, București, 2020, G.Zlati, Tratat de criminalitate informatică, vol.I, Ed.
Solomon, București, 2020. În același sens, prin decizia nr. 1553/2014 a ÎCCJ – Secția penală s-a reținut că nu există nici
o legătură între modalitatea „introducere de date informatice” prevăzută de această infracțiune și prezentarea sub
identități fictive ori prezentarea de situații fictive pe rețelele de socializare
18
aibă vocație de aplicare cu privire la aceeași faptă materială, norma specială incluzând-o, la
nivel conceptual, pe cea generală datorită faptului că descrie conduita incriminată într-o
manieră mai specifică decât aceasta din urmă. Or, în opinia noastră, în ipoteza expusă de
autorul întrebării, norma cuprinsă în art. 244 C.pen. nu are vocație de aplicare din perspectiva
raportului de cauzalitate care unește elementul material al infracțiunii de urmarea tipică.
Astfel, paguba produsă persoanei vătămate în această ipoteză nu este o consecință a stării de
pericol create prin acțiunea incriminată, respectiv introducerea de date informatice, ci a unei
acțiuni ulterioare de inducere în eroare la care contribuie și victima prin conduita sa. În acest
caz, datele informatice introduse în cadrul platformei nu reprezintă decât mijlocul pentru
această acțiune de inducere în eroare, aflată într-o relație cauzală cu paguba produsă și care
realizează conținutul unei infracțiuni distincte de înșelăciune.
Dacă introducerea de date informatice și cauzarea ulterioară a unei pagube ar atrage
de plano incidența art. 249 C.pen., indiferent dacă această pagubă este urmarea unei
conduite ulterioare a victimei, s-ar ajunge în situația în care orice inducere în eroare
păgubitoare ce are la bază o comunicare prin telefon sau orice alt mijloc electronic de
comunicare la distanță ar echivala cu o fraudă informatică, restrângându-se excesiv sfera de
aplicabilitate a înșelăciunii tradiționale. Astfel, inclusiv un apel telefonic are la bază o
introducere de date informatice cauzată de introducerea numărului de telefon apelat ori
interacțiunea logică cu terminalul de comunicații, ceea ce înseamnă că ori de câte ori
prezentarea necorespunzătoare realității s-a realizat prin acest mijloc infracțiunea de
înșelăciune ar fi înlăturată de frauda informatică.1
Prin urmare, nu credem că în ipoteza expusă de autorul întrebării este realizată
tipicitatea infracțiunii prevăzute de art. 249 C.pen., care să excludă reținerea infracțiunii
prevăzute de art. 244 C.pen., ca normă generală. În opinia noastră, cea dintâi reprezintă o
modalitate specială de fraudă care presupune, datorită obiectului juridic specific,
manipularea unui sistem informatic, a unui dispozitiv și nu primordial a unei persoane 2. Or,
plasarea anunțului fictiv pe platforma olx nu implică manipularea datelor informatice, frauda
realizându-se în raport cu persoana vătămată ca urmare a utilizării acestui mijloc pentru
inducerea în eroare ulterioară a celei din urmă.
În majoritate a fost însușită opinia INM, urmând a se verifica soluția în dosarul nr.
769/1/2021 aflat pe rolul Înaltei Curți de Casație și Justiție – Completul pentru
dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală asupra aceleiași probleme de
drept, a cărei pronunțare a fost amânată pentru data de 07.06.2021.
1În același sens, G. Zlati, Frauda informatică. Aspecte controversate, în Caiete de drept penal, nr. 4/2018
2De pildă, suntem în prezența fraudei informatice atunci când contabilul unei companii modifică datele contabile dintr-
un fișier, pentru a transfera o parte din suma cuvenită unui salariat în propriul cont. În acest caz apare evidentă
manipularea sistemului informatic ca modalitate de producere a pagubei.
19
Prin decizia nr. 37/2021 a Înaltei Curți de Casație și Justiție – Completul pentru
dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală s-a stabilit că publicarea de
anunțuri fictive online care a avut drept consecință producerea unei pagube, fără ca
prin această activitate să se intervină asupra sistemului informatic sau asupra datelor
informatice prelucrate de acesta, realizează condițiile de tipicitate ale infracțiunii de
înșelăciune, prevăzute de art. 244 din Codul penal.
4. Infracțiuni de serviciu
20
obținut doar direct ar fi subzistat numai dacă norma de incriminare s-ar fi exprimat precis în
acest sens. Altfel, a restrânge sfera de incidență a art. 301 C. pen. la fapte prin care folosul
patrimonial este obținut doar direct înseamnă a introduce pe cale de interpretare o condiție
atașată elementului material al infracțiunii de folosire a funcției pentru favorizarea unor
persoane și, implicit, a adăuga la lege. Soluția potrivit căreia folosul patrimonial poate fi
obținut atât direct, cât și indirect a rezultat dintr-o interpretare literală a legii penale
anterioare și rezultă dintr-o interpretare logică a legii penale actuale. În această din urmă
situație, interpretarea logică se bazează pe argumentul unde legea nu distinge nici interpretul
nu trebuie să o facă. Folosul patrimonial obținut indirect nu este prevăzut ca o variantă
normativă a art. 301 C. pen., dar aceasta nu înseamnă că el nu poate constitui o variantă
faptică, susceptibilă să se integreze în această normă de incriminare. Textul nu face deosebire
între folosul patrimonial obținut direct și folosul patrimonial obținut indirect. În lipsa unei
deosebiri, unica rezolvare corectă rămâne aceea că fapta de folosire a funcției pentru
favorizarea unor persoane constituie infracțiune atât atunci când folosul patrimonial este
obținut direct, cât și atunci când folosul patrimonial este obținut indirect.
În opinia noastră, problema de drept în discuție nu face obiectul unei practici
neunitare, soluția pronunțată în cauza care a generat-o fiind singulară și, de altfel, desființată
în calea de atac exercitată.
Reformularea conținutului infracțiunii, intervenită prin Legea nr. 193/20171, nu a avut
ca scop dezincriminarea faptei atunci când folosul a fost obținut indirect, ci scoaterea din
domeniul de incidență al incriminării a unor situații în care realizarea folosului patrimonial
este urmarea unei decizii luate de funcționarul public în mod legal, ca urmare a atribuțiilor
care îi revin potrivit funcției, precum și atunci când subiectul activ se încadrează în categoria
avută în vedere de art. 308 C.pen.2 Prin urmare, subzistă rațiunile avute în vedere la
momentul introducerii acestei incriminări prin art. I pct. 61 din Legea nr. 278/2006, respectiv
înlăturarea oricărei suspiciuni cu privire la conduita funcționarului public care este chemat
să îndeplinească un act sau să participe la luarea unei decizii în virtutea atribuțiilor sale de
serviciu iar prin aceasta produce, direct sau indirect, un folos (...).3
1 Arătăm în acest context faptul că intrarea în vigoare a noului Cod penal nu a modificat formula utilizată de legiuitor
din perspectiva modului de realizare a folosului, aceasta realizându-se doar ulterior, prin Legea nr. 193/2017
2 Potrivit expunerii de motive, se impune amendarea dispozițiilor art. 301 C.pen și art. 308 C.pen. prin modificarea
titlului titlului articolului 301 prin înlocuirea sintagmei ”Conflicul de interese” cu sintagma ”Folosirea funcției pentru
favorizarea unor persoane”, modificarea alineatului 2 în sensul adaugării unor situații pentru care dispozițiile
alineatului 1 să nu fie aplicabile, și anume: investirea unei persoane într-o funcție publică îndiferent în ce mod și sub
ce formă se realizează aceasta; exercitarea atribuțiilor de serviciu precum și eliminarea din cuprinsul art. 308 a
trimiterii la art. 301
3 Pct. 27 al deciziei Curții Constituționale nr. 34/2019
21
5. Infracțiuni contra siguranței circulației pe drumurile publice
S-a pus problema în practica judiciară dacă este tipică fapta de a conduce un
autovehicul pe drumurile publice în intervalul dintre momentul condamnării definitive pentru
săvârșirea infracțiunii prevăzute de art. 336 alin. (1) C.pen. și cel al comunicării deciziei
administrative de anulare a permisului de conducere1.
Într-o opinie se apreciază că fapta nu este tipică, având în vedere că dispoziția
administrativă de anulare a permisului de conducere nu intrase în vigoare la momentul
conducerii autovehiculului de către inculpat. Măsura tehnico-administrativă a anulării
permisului de conducere nu operează de drept de la data rămânerii definitive a hotărârii de
condamnare, ci se dispune de către autoritatea competentă, alta decât instanța, după
procedura prevăzută de art. 203 din O.U.G. nr.195/2002 și se comunică titularului în termen
de 5 zile.
Într-o altă opinie se consideră că fapta realizează condițiile de tipicitate ale
infracțiunii prevăzute de art. 335 alin. (2) C.pen., argumentele fiind desprinse din
interpretarea coroborată a prevederilor art. 114 din O.U.G. nr. 195/2002 , art. 111 alin. 1
lit. b) și alin. (3) și art. 97 alin. (5) din O.U.G. nr.195/2002. Nu este acceptabilă ideea că
persoana al cărei permis de conducere fusese suspendat, în cazul pronunțării unei hotărâri de
condamnare pentru o faptă în urma căreia se dispune anularea permisului, să recapete
temporar dreptul de a conduce autovehicule până la emiterea actului administrativ de anulare
a permisului. Persoana în cauză se află în situația în care nu are dreptul de a conduce întrucât
nu deține permis de conducere, acesta fiind suspendat anterior, măsura suspendării
neîncetând de drept la momentul pronunțării hotărârii de condamnare.
În opinia noastră cea de-a doua opinie este cea corectă.
1Problema de drept a fost soluționată în sensul opiniei noastre prin decizia nr. 27/2021 a ÎCCJ – Completul pentru
dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală, nepublicată la data redactării prezentului material
22
Astfel, conform art. 111 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr.195/2002, în ipoteza săvârșirii
infracțiunii prevăzute de art. 336 alin. (1) C.pen., se reține permisul de conducere iar potrivit
alin. (2) al aceluiași articol, la reținerea permisului de conducere, în cazurile prevăzute la
alin. (1), titularului acestuia i se eliberează o dovadă înlocuitoare. De asemenea, conform art.
111 alin. (3), în situația menționată la art. 336 C.pen., dovada înlocuitoare a permisului de
conducere se eliberează fără drept de circulație.
Prin urmare, din coroborarea textelor menționate, rezultă că, în ipoteza în discuție,
titularul dovezii înlocuitoare a permisului de conducere nu are drept de circulație. Or,
conform art. 97 alin. (3) din O.U.G. nr. 195/2002, perioada în care titularul permisului de
conducere nu are dreptul de a conduce un autovehicul (...) se consideră perioadă de
suspendare a exercitării dreptului de a conduce.
Așadar, la momentul reținerii permisului de conducere și eliberării dovezii înlocuitoare
intervine suspendarea exercitării dreptului de a conduce și, în cazul în care în care titularul
permisului este condamnat definitiv pentru infracțiunea prevăzută la art. 336 C.pen., ca în
ipoteza în discuție, permisul de conducere va fi anulat de poliția rutieră, conform art. 97 alin.
(1) lit. c ) și alin. (5) din O.U.G. nr.195/2002, ca și măsură tehnico-administrativă care se
dispune în cazul săvârșirii uneia dintre faptele prevăzute la art. 114 din aceeași ordonanță,
printre care și infracțiunea prevăzută de art. 336 C.pen.
Rămânerea definitivă a hotărârii judecătorești prin care s-a dispus condamnarea
pentru o infracțiune la regimul circulației pe drumurile publice, cum este cea prevăzută de
art. 336 din C.pen. – etapă intermediară între reținerea permisului de conducere, conform
art. 193 alin. (2) din H.G. nr. 1391/2006, cu consecința suspendării dreptului de a conduce,
conform art. 111 alin. (3) coroborat cu art. 97 alin. (3) din O.U.G. nr.195/2002 și anularea
permisului de conducere, conform art. 114 alin. (1) lit. b) din aceeași ordonanță - nu are
efectul redobândirii dreptului de a conduce autovehicule, lipsa antecedentelor penale pentru
astfel de infracțiuni fiind chiar una din condițiile de deținere a permisului de conducere, așa
cum rezultă din art. 24 alin. (6) din O.U.G. nr.195/2002. Redobândirea dreptului de a conduce
va presupune un nou examen pentru obținerea permisului, cu respectarea prevederilor art.
116 alin. (1) din același act normativ.
De altfel, ar fi contrar logicii ca rămânerea definitivă a hotărârii de condamnare, care
confirmă existența cazului de suspendare a dreptului de a conduce autovehicule pe drumurile
publice de la momentul reținerii permisului de conducere – săvârșirea unei infracțiuni dintre
cele enumerate de art. 111 alin. (1) lit. b) din O.U.G. nr. 195/2002 – să aibă efectul
redobândirii aceluiași drept.
Permisul de conducere reprezintă un act administrativ care doar face dovada dreptului
de a conduce autovehicule pe drumurile publice iar anularea reprezintă măsura tehnico-
administrativă corelativă, dispusă de organul de poliție rutieră pentru punerea în executare a
unei măsuri specifice domeniului său de activitate, în urma pronunțării hotărârii judecătorești
23
de condamnare rămase definitivă1. Prin urmare, posesia permisului de conducere nu
presupune, în toate cazurile, și existența dreptului de a conduce autovehicule pe drumurile
publice. Bunăoară, nepredarea permisului de conducere în termen de 5 zile de la primirea
înștiințării scrise privind hotărârea de suspendare a exercitării dreptului de a conduce pentru
cumulul a cel puțin 15 puncte de penalizare nu influențează momentul de la care operează
suspendarea, respectiv expirarea termenului de predare, conform art. 209 alin. (3) din H.G.
nr. 1391/2006. În mod corelativ, anularea permisului de conducere nu influențează momentul
de la care operează suspendarea dreptului de a conduce, în ipoteza în discuție, față de natura
distinctă a celor două măsuri – suspendarea dreptului de a conduce și anularea permisului de
conducere.
S-a pus problema în practica judiciară dacă fapta celui care conduce un autovehicul
pe drumurile publice din România având permis de conducere provizoriu eliberat de
autoritățile din Marea Britanie (Driving Vehicle and Licencing Authority - DVLA), care conferă
doar dreptul provizoriu de a conduce exclusiv pe teritoriul Marii Britanii, cu condiția de a fi
asistat de o persoană în vârstă de minim 21 de ani, care deține de cel puțin 3 ani un permis
de conducere valid, întrunește elementele constitutive ale infracțiunii prevăzute de art. 335
alin. (1) C.pen. sau a celei prevăzute de art. 335 alin. (2) C.pen.
Într-o opinie s-a considerat că fapta se încadrează în dispozițiile art. 335 alin. (1)
C.pen., arătându-se că ipoteza finală a textului art. 335 alin. (2) C.pen. trebuie înțeleasă în
contextul situațiilor prevăzute de textul legal. Norma juridică se referă la o persoană care a
avut permis de conducere ce i-a conferit dreptul de a conduce autovehicule în România, dar
din diverse motive a pierdut sau i-a fost suspendat acel drept. S-a mai arătat că permisul
provizoriu emis de autoritățile engleze nu îi conferă inculpatului dreptul de a conduce pe
teritoriul Marii Britanii decât în condiții stricte, respectiv, cu însoțitor – situație confirmată
prin caracterul provizoriu al acestui document – ceea ce nu echivalează cu situația prevăzută
24
în art. 335 alin. (2) teza finală C.pen., deoarece inculpatul nu are dreptul de a conduce
vehicule nu numai în România, dar nici în oricare alt stat.
De asemenea, are dreptul să conducă vehicule pe drumurile publice din România
persoana care posedă un permis eliberat de autoritățile altui stat, dar numai dacă sunt
îndeplinite condițiile prevăzute în art. 83 din O.U.G. nr. 195/2002. Or, deținerea de către
inculpat a permisului de conducere eliberat provizoriu de către autoritățile engleze
reprezintă doar o etapă necesar a fi parcursă în scopul obținerii unui permis permanent.
Așadar, permisul provizoriu deținut de către inculpat îi conferă acestuia dreptul de a conduce
doar pe teritoriul Marii Britanii și numai cu respectarea unor condiții strict și limitativ
prevăzute de lege.
Într-o altă opinie s-a considerat că fapta se încadrează în dispozițiile art. 335 alin. (2)
C.pen., arătându-se că titularul permisului provizoriu se află în situația celui care nu are
dreptul de a conduce autovehicule în România.
În opinia noastră prima opinie este cea corectă.
În primul rând, din analiza textului art. 335 alin. (2) C.pen. se desprinde concluzia că
toate variantele laturii obiective ale infracţiunii privesc situaţii în care persoana care a condus
autovehiculul nu avea dreptul de a-l conduce pe teritoriul României, fie pentru că permisul
era necorespunzător categoriei/subcategoriei din care face parte acesta, fie că i-a fost retras
permisul de conducere sau acesta a fost anulat ori exercitarea dreptului de a conduce i-a fost
suspendată, fie că avea doar dreptul de a conduce autovehicule în afara României, toate
ipotezele având ca element comun faptul că persoana în cauză are deprinderile necesare
exercitării acestei activităţi, aspect reliefat şi în limitele de pedeapsă aferente infracţiunii (6
luni – 3 ani/amendă), spre deosebire de situaţia persoanei care conduce fără permis (fără
deprinderile necesare exercitării acestei activităţi, s.n.), potrivit art. 335 alin. (1) C.pen.,
unde limitele de pedeapsă sunt mai mari (1-5 ani).
În al doilea rând, teza finală a art. 335 alin. (2) C.pen. vizează o serie de situaţii bine
delimitate, mai precis situaţiile persoanei care conduce pe drumurile publice, posedând
permis de conducere corespunzător, care nu a fost retras sau anulat, căreia exercitarea
dreptului de a conduce nu i-a fost suspendată, dar care nu are dreptul de a conduce
autovehicule în România, având acest drept în afara teritoriului țării și ca atare, deprinderile
necesare exercitării acestei activității.1
Permisul provizoriu eliberat de autoritățile din Marea Britanie nu plasează posesorul
acestuia în vreuna din ipotezele menționate mai sus întrucât nu este valabil în afara
teritoriului Marii Britanii, fiind emis pentru cei care doresc să dobândească deprinderi
necesare conducerii autovehiculelor, motiv pentru care titularii permiselor provizorii pot
1De ex., persoana care deși are un permis valabil eliberat într-un alt stat, nu a împlinit vârsta de 18 ani sau persoanele
care sunt titulare ale unui permis de conducere național eliberat de autoritățile unui stat care nu este membru al
Convenției asupra circulației rutiere și nici membru al Uniunii Europene ori cu care România nu a încheiat un tratat
privind recunoașterea reciprocă a permiselor de conducere auto și care nu posedă și permis de conducere internațional
25
conduce autovehicule cu respectarea strictă a următoarelor condiții: autovehiculul să aibă
afișat la loc vizibil litera L (echivalent școală de șoferi), să fie însoțit de un posesor de permis
de conducere definitiv iar acesta să fie dobândit de cel puțin 3 ani, viteza maximă de
deplasare să fie de cca 65 km/h . De asemenea, pentru obținerea permisului provizoriu în
Marea Britanie nu este necesară promovarea unui examen teoretic.
Potrivit art. 83 alin. (1) din O.U.G. nr. 195/2002 au dreptul să conducă autovehicule
pe drumurile publice din România, dacă îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 20 și art. 23
alin. 1, titularii permiselor de conducere naționale valabile, eliberate de autoritățile:
a) statelor membre ale Convenției asupra circulației rutiere, prevăzută la art. 82 alin. (2);
b) statelor membre ale Uniunii Europene; c) statelor cu care România a încheiat un tratat
privind recunoașterea reciprocă a permiselor de conducere auto.
De asemenea, potrivit art. 41 pct. 1 din Convenția asupra circulației rutiere din 1968,
ratificată de România prin Decretul nr. 318/1980, părțile contractante vor recunoaște: (...).
Dispozițiile prezentului paragraf nu se aplică permiselor de elev conducător.
Prin urmare, această din urmă categorie de permise de conducere nu sunt considerate
ca fiind permise ce dau dreptul de a conduce autovehicule pe teritoriul statelor membre,
susceptibile de recunoaștere în conformitate cu dispozițiile Convenției, motiv pentru care
conducerea unui autovehicul pe teritoriul României chiar în condițiile deținerii acestui permis
eliberat într-un alt stat realizează tipicitatea infracțiunii prevăzute de art. 335 alin. (1)
C.pen., persoana în cauză fiind considerată ca neposedând permis de conducere.1
Aceeași concluzie rezultă și din faptul că dispozițiile art. 83 alin. (1) din O.U.G. nr.
195/2002 fac trimitere doar la dispozițiile art. 23 alin. (1) din același act normativ, ceea ce
înseamnă că, în viziunea legiuitorului, persoanele vizate de dispozițiile art. 23 alin. (2)2, aflate
într-o situație similară cu cea avută în vedere de autorul întrebării, nu intră în categoria
persoanelor care au dreptul de a conduce autovehicule, susceptibil de recunoaștere în
România, motiv pentru care acestea pot fi subiecți activi doar ai infracțiunii prevăzute de art.
335 alin. (1) C.pen.
26
5.3. Infracțiunea prevăzută și pedepsită de art. 335 alin. (2) C.pen. săvârșită ca
urmare a încălcării obligației de a nu conduce anumite vehicule, ce a fost
impusă printr-o sentință penală anterioară, în temeiul art. 85 alin. (2) lit. g)
C.pen. (Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Ploiești)
27
Aceste dispoziţii legale, prin voinţa legiuitorului, privesc exclusiv măsura tehnico-
administrativă a reţinerii/retragerii/anulării permisului de conducere, urmată de eliberarea
unei dovezi înlocuitoare fără drept de circulaţie în cazul reţinerii permisului de conducere.
Față de aceste argumente s-a concluzionat că includerea încălcării obligaţiei prevăzute
de art. 85 alin. (2) lit. g) C.pen. în sfera de aplicare a normei de incriminare cuprinse în art.
335 alin. (2) C.pen. echivalează cu o interpretare extensivă, prin analogie, în defavoarea
persoanei acuzate, interpretare care contravine art. 7 din Convenţia pentru apărarea
drepturilor omului şi a libertăţilor fundamentale, precum și principiului legalităţii incriminării
prevăzut de art. 1 alin. (1) C.pen.
În opinia noastră cea de-a doua opinie este cea corectă.
Prin decizia nr. 18/2019 a ÎCCJ – Completul pendru dezlegarea unor chestiuni de drept
în materie penală s-a stabilit că obligaţia inculpatului de a nu conduce vehicule anume
stabilite, impusă de organul judiciar pe timpul măsurii preventive a controlului judiciar
conform art. 215 alin. (2) lit. i) din Codul de procedură penală, nu constituie o suspendare a
exercitării dreptului de a conduce, iar încălcarea acesteia nu întruneşte elementele de
tipicitate ale infracţiunii prevăzute de art. 335 alin. (2) din Codul penal.
Cu toate că decizia menționată are în vedere interdicția de a conduce vehicule dispusă
în cadrul unei măsuri procesuale, în considerentele acesteia instanța supremă s-a referit
expressis verbis la cazurile în care exercitarea dreptului de a conduce este suspendată, dintre
cele care realizează tipicitatea infracțiunii prevăzute de art. 335 alin. (2) C.pen. Astfel,
pornind de la premisa că suspendarea exercitării dreptului de a conduce nu este calificată
legal și că definirea infracţiunii în discuție se face prin trimitere la legislaţia extrapenală,
respectiv O.U.G. nr. 195/2002, care constituie reglementarea-cadru în materia circulaţiei pe
drumurile publice, instanța supremă a arătat că aceasta se referă exclusiv la sancţiunea
contravenţională complementară prevăzută în art. 96 alin. (2) lit. b) din O.U.G. nr. 195/2002,
republicată, la efectul soluţiei de clasare sau de renunţare la urmărirea penală ori al soluţiei
de renunţare la aplicarea pedepsei, amânare a aplicării pedepsei, încetare a procesului penal
sau condamnare, reglementat în art. 103 alin. (1) lit. c), d) şi e) din aceeași ordonanță, la
măsura tehnico-administrativă a reţinerii permisului de conducere (fără drept de conducere
sau cu drept de conducere, ulterior expirării duratei pentru care s-a acordat dreptul de
conducere) reglementată în art. 97 şi art. 111, la efectul iniţierii procedurii de anulare a
permisului de conducere obţinut cu încălcarea normelor legale, conform art. 103 alin. (8) şi
art. 114 alin. (1) lit. e) şi la măsura de siguranţă prevăzută în art. 108 lit. c) C.pen., constând
în interzicerea exercitării profesiei de conducător de autovehicul, la care legiuitorul face
referire explicită în art. 110.
Mai mult, instanța supremă a arătat că dispoziţiile art. 97 alin. (3) din O.U.G. nr.
195/2002 nu au natura unor dispoziţii generale care să reglementeze toate situaţiile ce pot fi
asimilate unei suspendări a dreptului de a conduce. Aceste dispoziţii legale, prin voinţa
legiuitorului, privesc exclusiv măsura tehnico-administrativă a reţinerii/retragerii/anulării
28
permisului de conducere, urmată de eliberarea unei dovezi înlocuitoare fără drept de
circulaţie în cazul reţinerii permisului de conducere. Prin urmare, nu se poate face raportarea
la aceste dispoziții pentru a justifica includerea obligației impusă de instanță în cadrul
amânării aplicării pedepsei într-unul din cazurile de suspendare avute în vedere de art. 335
alin. (2) C.pen., cât timp dispozițiile art. 97 alin. (3) vizează alte ipoteze exprese, relevate
de instanța supremă.
De asemenea, obligaţia de a nu conduce anumite vehicule nu înlătură sau suspendă
dreptul de a conduce pe drumurile publice, ci condiţionează acest drept prin restricţionarea
unor forme de manifestare. Această obligaţie nu priveşte exercitarea dreptului de a conduce,
în general, ci numai conducerea vehiculelor anume stabilite de organul judiciar, fără să existe
o limitare la autovehicule, tramvaie şi alte vehicule pentru care legea prevede obligativitatea
deţinerii unui permis de conducere. Or, suspendarea exercitării dreptului de a conduce, ca
situație premisă a infracţiunii prevăzute de art. 335 alin. (2) din C.pen., vizează orice vehicul
pentru care legea prevede obligaţia deţinerii unui permis de conducere şi priveşte dreptul de
a conduce pe drumurile publice1.
Prin urmare, nerespectarea obligației prevăzute de art. 85 alin. (2) lit. g) C.pen.,
similar celei prevăzute de art. 215 alin. (2) lit. i) C.p.p., nu realizează tipicitatea infracțiunii
prevăzute de art. 335 alin. (2) C.pen., având în vedere că în cele două situații făptuitorului
nu îi este suspendat dreptul de a conduce, în sensul textului incriminator, având sancţiuni
specifice, evaluate în mod anticipat de legiuitor2.
S-a pus problema în practica judiciară dacă tipicitatea infracțiunii prevăzute de art.
335 alin. (2) C.pen. este condiționată de informarea oficială din partea Serviciului Rutier
asupra faptului că, întrucât pe numele făptuitorului a fost întocmit un dosar penal având ca
obiect săvârșirea unei infracțiuni dintre cele prevăzute de art. 111 alin. (3) din O.U.G. nr.
195/2002, acesta nu mai are dreptul de a conduce autovehicule pe drumurile publice.
1 Raționamentul este același și în situația avută în vedere de autorul întrebării întrucât obligația prev. de art. 215
alin. 2 lit. i) C.p.p. este identică cu cea la care se referă art. 85 alin. 2 lit. g) C.pen.
2 Respectiv în art. 88 alin.1 C.pen. și art. 215 alin. 7 C.p.p.
29
În opinia autorului întrebării nu este necesară o astfel de informare, ci doar este
necesar ca persoana să cunoască efectiv că este cercetată într-un dosar penal sub aspectul
săvârșirii uneia dintre infracțiunile menționate la art. 111 alin. (3) din O.U.G. nr. 195/2002.
Astfel, în cazul întocmirii unui dosar penal având ca obiect o infracțiune dintre cele evocate
anterior, suspendarea exercitării dreptului de a conduce autovehicule pe drumurile publice
operează ope legis, pe perioadă nedeterminată, respectiv până la finalizarea cercetărilor în
respectiva cauză penală. Cu privire la această ipoteză, este suficient ca organele de poliție
ce întocmesc procesul-verbal de constatare a infracțiunii flagrante să informeze conducătorul
auto că, urmare a activității sale infracționale, a fost întocmit un dosar penal având ca obiect
comiterea unei infracțiuni dintre cele prevăzute la art. 111 alin. (3) din O.U.G. nr. 195/2002.
Într-o altă opinie, existența formei de vinovăție a conducătorului auto care a condus
un autovehicul pe drumurile publice având dreptul de a conduce suspendat este condiționată
de necesitatea unei informări oficiale din partea Serviciului Rutier asupra faptului că, întrucât
pe numele său a fost întocmit un dosar penal având ca obiect săvârșirea unei infracțiuni dintre
cele prevăzute de art. 111 alin. (3) din O.U.G. nr. 195/2002, acesta nu mai are dreptul de a
conduce autovehicule pe drumurile publice.
30
reținerea permisului de conducere într-una din situațiile prevăzute de art. 111 alin. (3), fără
ca legiuitorul să prevadă, ca și condiție de tipicitate, o formă specifică în care această
împrejurare ajunge la cunoștința autorului. Așadar, întocmirea procesului-verbal de
constatare a infracțiunii flagrante în cazul celor menționate de art. 111 alin. (3) din O.U.G.
nr. 195/2002 în prezența autorului, cu consecința reținerii permisului de conducere și
eliberarea dovezii înlocuitoare fără drept de circulație este suficientă pentru a reține intenția
sa în ceea ce privește comiterea ulterioară a infracțiunii prevăzute de art. 335 alin. (2) C.pen.1
Necunoașterea de către autor a dispozițiilor art. 111 alin. (3) și art. 97 alin. (3) din
O.U.G. nr. 195/2002 ar putea înlătura elementul intelectiv din structura intenției doar în
condițiile erorii de drept extrapenal, conform art. 30 alin. (4) C.pen., ceea ce presupune ca
autorul să nu fi cunoscut reglementările în discuție și nici ipoteza de suspendare a dreptului
a conduce din nicio altă sursă. Simpla îndoială, starea dubitativă în care autorul are
reprezentarea posibilității ca imaginea pe care și-a format-o asupra realității să nu fie corectă
nu constituie eroare întrucât, în acest caz, săvârșirea faptei implică acceptarea de către
făptuitor a rezultatului faptei, pe care el îl concepe ca posibil sau ca probabil2. Prin urmare,
pentru a se reține eroarea în acest caz este necesar ca inculpatul să fi avut convingerea fermă
că reținerea permisului de conducere pentru săvârșirea unei infracțiuni dintre cele enumerate
de art. 111 alin. (3) din O.U.G. nr. 195/2002 nu atrage suspendarea dreptului de a conduce
pe drumurile publice3.
1 Fără îndoială că și informarea oficială va produce același efect, mai cu seamă în acele situații în care săvărșirea
infracțiunii nu a fost constatată la momentul comiterii.
2 ÎCCJ – Secția penală, decizia nr. 3033/2006
3 Într-o situație similară cu cea prezentată de autorul întrebării s-a reținut că inculpatul nu s-a aflat în eroare asupra
conținutului normei de drept extrapenal, acesta neavând convingerea fermă că nu există vreo reglementare care să
impună necesitatea deținerii unui permis pentru a conduce mopede, ci a avut o incertitudine cu privire la conținutul
normei (...). Curtea constată că inculpatul nu a făcut minime demersuri pentru a verifica care este în realitate
conținutul normei de drept extrapenal care reglementează circulația pe drumurile publice, respectiv categoriile de
vehicule pentru care există obligativitatea deținerii permisului de conducere corespunzător, rezumându-se la a-și
întreba prietenii în vederea elucidării incertitudinii. În această situație dubitativă în care a avut reprezentarea
posibilității ca norma de drept extrapenal să prevadă obligativitatea deținerii permisului de conducere pentru moped,
trebuia ca acesta să nu conducă vehiculul pe drumurile publice până nu ar fi aflat cu certitudine care este conținutul
normei extrapenale care reglementează acest domeniu, în condițiile în care aceste informații sunt ușor accesibile la
orice sediu al poliției rutiere sau pot fi obținute din surse publice din mediul online (...), Curtea de Apel Oradea, Secția
penală și pentru cauze cu minori, decizia nr. 95/2017
31
6.1. Încadrarea juridică corectă a faptei în următoarele situații: 1. utilizarea fără
drept a unui card bancar al altei persoane pentru plata la POS; 2. folosirea
fără drept a datelor cardului bancar (număr de card, CVV/CVC, nume, data
expirării) al altei persoane pentru plata de produse sau servicii prin
intermediul paginilor web (plata cu cardul pe internet) (Parchetul de pe lângă
Curtea de Apel Alba Iulia, Parchetul de pe lângă Curtea de Apel Ploiești)
S-a pus problema în practica judiciară dacă în ipotezele descrise se va reține doar
infracțiunea prevăzută de art. 250 alin. (1) C.pen. sau aceeași infracțiune în concurs ideal cu
cea prevăzută art. 360 alin. (1) C.pen., precum și cu privire la forma de vinovăție cu care se
comite această din urmă infracțiune în ipoteza reținerii concursului de infracțiuni.
Într-o opinie s-a arătat că se va reține concursul ideal având în vedere că prin aceeași
acțiune se realizează atât o operațiune financiară în mod fraudulos, cât și un acces ilegal la
sistemul informatic, astfel cum această noțiune a fost interpretată prin decizia nr. 15/2013 a
ÎCCJ – Completul competent să judece recursul în interesul legii. Raportat la forma de
vinovăție, s-a apreciat că, în general, în astfel de cauze fapta este săvârșită cu intenție
indirectă. De asemenea, în sprijinul acestei opinii s-a făcut trimitere la punctul de vedere
înaintat de Institutul de Tehnologii Avansate cu prilejul pronunțării deciziei nr. 15/2013 unde,
la punctul 4.1.2, s-a arătat că, în cazul folosirii datelor de identificare ale cardurilor bancare
pentru efectuarea unor tranzacţii on-line, se accesează, fără drept, sistemul informatic al
băncii, cu încălcarea măsurilor de securitate introduse de bancă.
Într-o altă opinie s-a apreciat că în aceleași ipoteze ar trebui să se rețină doar
infracțiunea prevăzută de art. 250 C.pen., Decizia nr. 15/2013 a Înaltei Curți de Casație și
Justiție neavând aplicabilitate în aceste situații. Astfel, situaţia unui bancomat – aparat care
necesită întotdeauna introducerea unui cod PIN, iar în cazul în care acesta este corect,
permite accesul direct al celui care l-a introdus la datele informatice aferente contului bancar
al posesorului cardului – nu este aceeaşi cu cea a unui aparat POS, destinat exclusiv efectuării
de plăţi la comercianţi şi care, indiferent de necesitatea introducerii sau nu a unui cod PIN,
nu permite decât realizarea unei singure plăţi, fără ca persoana care foloseşte cardul bancar
să obţină acces direct la datele informatice deţinute de bancă. În niciun moment, în cazul
unui terminal POS, autorul nu dobândește un asemenea acces. Efectuarea unei plăți la un
terminal POS presupune inițial o interacțiune logică directă cu acesta, urmată de o
interacțiune logică indirectă, prin intermediul terminalului POS, cu sistemul informatic al
băncii. Interacțiunea respectivă se concretizează în transmiterea unei instrucțiuni către bancă
pentru a debita o sumă dintr-un anumit cont, urmată de răspunsul afirmativ sau negativ al
băncii în funcție de sold. Spre deosebire de retragerea de numerar de la bancomat, în acest
caz discutăm despre o simplă comunicare (transmitere de date) efectuată cu un sistem
informatic (terminalul POS ori serverul bancar). Din punct de vedere tehnic, deși POS-ul poate
32
fi considerat un sistem informatic, este exagerată o interpretare în sensul de a considera că
orice interacțiune cu un echipament electronic ar reprezenta infracțiunea de acces ilegal la
un sistem informatic, pe motiv că acel dispozitiv funcționează ca un sistem informatic.
Prin urmare, efectuarea de plăți la un terminal POS nu implică un acces la un sistem
informatic, nefiind realizate elementele de tipicitate ale infracţiunii prevăzute de art. 360
alin. (1) C.pen.
Raportat la forma de vinovăție, în unele cazuri s-a apreciat că fapta a fost săvârșită
din culpă, având în vedere că în astfel de situații făptuitorul nu a prevăzut ca rezultat al faptei
sale accesul la un sistem informatic, ci doar realizarea unui transfer bancar.
Într-o a treia opinie, în situația descrisă se va reține pe lângă infracțiunile prevăzute
de art. 250 C.pen. și art. 360 C.pen., inclusiv infracțiunea prevăzută de art. 365 alin. (2)
C.pen.
În opinia noastră prima opinie este cea corectă.
Astfel, conform pct. 2 al deciziei ÎCCJ – Completul competent să judece recursul în
interesul legii nr. 15/2013, folosirea la bancomat a unui card bancar autentic, fără acordul
titularului său, în scopul efectuării unor retrageri de numerar, constituie infracţiunea de
efectuare de operaţiuni financiare în mod fraudulos prin utilizarea unui instrument de plată
electronică, inclusiv a datelor de identificare care permit utilizarea acestuia, prevăzută de
art. 27 alin. (1) din Legea nr. 365/2002, în concurs ideal cu infracţiunea de acces, fără drept,
la un sistem informatic comisă în scopul obţinerii de date informatice prin încălcarea
măsurilor de securitate, prevăzută de art. 42 alin. (1), (2) şi (3) din Legea nr. 161/2003.
Actualitatea deciziei menționate a fost confirmată prin decizia nr. 2/2021 a ÎCCJ –
Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală1, instanța supremă
arătând că dispozițiile art. 360 C.pen. au preluat dispoziţiile art. 42 din Legea nr. 161/2003,
iar art. 250 alin. (1) şi (2) C.pen. a preluat textul art. 27 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 365/2002
privind comerţul electronic, în prezent abrogat, completat cu cel al art. 1 pct. 11 din acelaşi
act normativ, la care făcea trimitere art. 27. Totodată, a arătat aceeași instanță, se poate
observa că art. 181 alin. (1) C.pen. este similar cu art. 35 alin. (1) din Legea nr. 161/2003 şi
cu toate că în Codul penal nu s-au preluat toate definiţiile din Legea nr. 161/2003 referitoare
la înţelesul termenilor de sistem informatic, prelucrare automată a datelor, program
informatic, date informatice, furnizor de servicii, date referitoare la traficul informaţional,
date referitoare la utilizatori, măsuri de securitate, definiţia din art. 181 C.pen. este identică
1 Prin decizia menționată a fost respinsă ca inadmisibilă sesizarea formulată de Curtea de Apel Bucureşti - Secţia a II-a
penală, în Dosarul nr. 8.066/3/2020, prin care se solicita pronunţarea unei hotărâri prealabile pentru dezlegarea
următoarei chestiuni de drept: Dacă retragerea de numerar cu carduri falsificate, folosind datele cardurilor copiate,
întruneşte elementele constitutive ale infracţiunii de efectuare de operaţiuni financiare în mod fraudulos prevăzută
de art. 250 alin. 1 şi 2 din Codul penal în concurs ideal cu infracţiunea de acces ilegal la un sistem informatic prevăzută
de art. 360 din Codul penal sau doar infracţiunea de efectuare de operaţiuni financiare în mod fraudulos prevăzută de
art. 250 alin. 1 şi 2 din Codul penal
33
cu cea din Convenţia Consiliului Europei privind criminalitatea informatică, adoptată la
Budapesta la 23 noiembrie 2001 şi ratificată prin Legea nr. 64/2004, publicată în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 20 aprilie 2004.
Prin urmare, preluând soluția dispusă prin decizia nr. 15/2013 și adaptând-o la
dispozițiile actualului Cod penal, folosirea la bancomat a unui card bancar autentic, fără
acordul titularului său, în scopul efectuării unor retrageri de numerar, constituie infracţiunea
de efectuare de operaţiuni financiare în mod fraudulos prevăzută de art. 250 alin. (1) C.pen.,
în concurs ideal cu infracţiunea de acces ilegal la un sistem informatic prevăzută în art. 360
alin. (1), (2) şi (3) C.pen., considerentele deciziei menționate aplicându-se mutatis mutandis.
Diferența esențială între situația avută în vedere de autorul întrebării și cea care a stat
la baza dezlegării prin decizia nr. 15/2013 este dată de dispozitivul/platforma la care este
folosit cardul bancar, în primul caz fiind un terminal pentru transferul electronic de fonduri
la punctul de vânzare (Electronic Funds Transfer at Point of Sale – POS) sau platforma utilizată
de serviciile e-commerce, iar în al doilea caz fiind terminalul ATM.
În opinia noastră, față de modul în care instanța supremă s-a raportat la noțiunea de
acces la sistemul informatic cu care interacționează cardul bancar, această diferență nu are
consecințe esențiale în privința încadrării juridice.
Astfel, conform considerentelor deciziei menționate, pentru a se realiza accesul la
sistemul informatic este suficientă interacțiunea făptuitorului cu tehnica de calcul a
respectivului sistem, ceea ce se realizează atunci când acesta, prin utilizarea cardului,
transmite comenzi unității centrale de prelucrare, care să proceseze date ori să ruleze
programe de aplicaţii în beneficiul făptuitorului, respectiv pentru aprobarea transferului
bancar.
De remarcat este și faptul că folosirea frauduloasă a cardului bancar la terminalul ATM
nu se face exclusiv pentru operațiuni de retragere de numerar, dar si pentru efectuarea
plăților1, similar utilizării dispozitivelor POS sau a platformelor web, în toate
situațiile făptuitorul transmițând prin intermediul componentelor sistemului solicitări către
unitatea centrală de prelucrare a acestuia care îi vor permite posesorului nelegitim al cardului
accesul către date informatice din sistemul bancar, motiv pentru care se realizează și
tipicitatea infracțiunii de acces ilegal la sistemul informatic.
Din punctul de vedere al interacțiunii cu sistemul informatic, diferența dintre
terminalul ATM și terminalul POS este dată doar de modul în care se accesează contul
titularului de card, în ambele cazuri făptuitorul inițiind și efectuând operațiuni în numele și
pe contul acestuia prin folosirea instrumentului de plată compatibil. Astfel, conform art. 2
1 Situația este avută în vedere inclusiv în cuprinsul deciziei nr. 15/2013, instanța supremă arătând că, dacă ulterior
accesului fără drept la un sistem informatic, în scopul obţinerii de date informatice, prin încălcarea măsurilor de
securitate, se vor efectua și operaţiuni financiare (retrageri de sume, plăţi, transferuri etc.), infracţiunea de acces
neautorizat va veni în concurs cu infracţiunea prevăzută de art. 27 alin. (1) din Legea nr. 356/2002, constând în
efectuarea de operaţiuni financiare în mod fraudulos, infracţiuni aflate în concurs ideal.
34
pct. 17 lit. b) din Regulamentul BNR nr. 6/2006 privind emiterea și utilizarea instrumentelor
de plată electronică și relațiile dintre participanții la tranzacțiile cu aceste instrumente 1,
ghișeul automat de bancă (Automated Teller Machine - ATM) este un dispozitiv ce permite
unui utilizator de card și/sau unui utilizator de instrument de plată de tip monedă
electronică retragerea de disponibil din contul deținătorului și/sau al emitentului ori din
unitățile monetare stocate pe instrumentul de plată de tip monedă electronică, sub forma
numerarului, transferuri de fonduri, plăți facturi, depunerea de numerar și informarea
privind soldul conturilor și a operațiunilor efectuate prin intermediul cardului. De asemenea,
conform art. 2 pct. 17 lit. c) din același act normativ terminalul pentru transferul electronic
de fonduri la punctul de vânzare (Electronic Funds Transfer at Point of Sale - POS) este un
dispozitiv ce permite preluarea, prelucrarea, stocarea și transmiterea de informații privind
plata cu card și/sau cu e-money, efectuate la punctele de vânzare, de obicei cu amănuntul,
ale comerciantului acceptant. Din punctul de vedere al accesului la datele administrate de o
unitate centrală, prin utilizarea combinată a tehnicilor de transmisie și prelucrare a datelor,
un terminal poate opera în timp real (on-line) sau cu decalaj în timp (off-line).
Prin urmare, dacă în primul caz făptuitorul realizează o interacțiune directă cu
sistemul informatic al instituției financiare, în cel de-al doilea caz această interacțiune se
realizează indirect, prin intermediul unei platforme furnizate de un terț. Cu toate acestea,
esențial pentru a realiza elementul material al infracțiunii prevăzute de art. 360 C.pen. nu
este modul în care făptuitorul interacționează logic cu sistemul informatic, ci faptul că
aceasta ajunge astfel să transmită comenzi unității centrale pentru a realiza transferul de
fonduri2.
Situația este similară și în cazul plăților efectuate pe internet prin utilizarea
platformelor care oferă servicii de procesare și administrare a plăților efectuate în mediul
online prin diverse canale (email, website, aplicație mobil, etc.), cu ajutorul metodelor de
plată electronice. Și în acest caz, platforma e-commerce acționează ca intermediar între
utilizatorul cardului și fondurile titularului de cont3, motiv pentru care, și în această ipoteză,
făptuitorul realizează interacțiunea cu sistemul informatic al instituției financiare 4.
Faptul că folosirea cardului bancar la terminalul ATM presupune utilizarea unui cod
PIN, condiție care nu se regăsește, de regulă, în cazul utilizării terminalelor POS sau al
1 Regulamentul nr. 6/2006 a fost abrogat prin Regulamentul nr. 3/2018, fără ca noul act normativ să mai conțină
definiții a celor două noțiuni
2 De altfel, conform pct. 46 al Raportului explicativ la Convenția privind criminalitatea informatică din 23 noiembrie
prin servicii de plată se înțelege oricare dintre următoarele activități: efectuarea următoarelor operațiuni de plată în
cazul în care fondurile nu sunt acoperite printr-o linie de credit: (...) operațiuni de plată printr-un card de plată sau
un dispozitiv similar (...)
4 În același sens, conform opiniei exprimate de Institutul pentru Tehnologii Avansate la pct. 4.1.2 al deciziei nr. 15/2013,
în cazul folosirii datelor de identificare ale cardurilor bancare pentru efectuarea unor tranzacții on-line, se accesează,
fără drept, sistemul informatic al băncii, cu încălcarea măsurilor de securitate introduse de bancă.
35
platformelor online, este irelevant sub aspectul tipicității întrucât în ambele situații,
indiferent dacă accesarea sistemului informatic este protejată sau nu, se realizează
interacțiunea cu acesta. Prin urmare, noțiunea de acces la sistemul informatic, astfel cum
este conturată inclusiv în Decizia nr. 15/2013, nu depinde de gradul de securizare al accesului,
ci de interacțiunea logică, directă sau indirectă, cu vreuna din componentele sistemului
informatic.
În ceea ce privește forma de vinovăție, aceasta nu depinde de caracterizarea activității
infracționale ca fiind o infracțiune unică sau o pluralitate de infracțiuni, ci de poziția
subiectivă a făptuitorului, după distincțiiile făcute de art. 16 alin. (3) C.pen. Prin urmare, în
funcție de circumstanțele concrete, fapta de acces ilegal la sistemul informatic se va comite,
de regulă, cu intenție directă de gradul doi, întrucât deși făptuitorul nu-și propune producerea
rezultatului (vulnerabilizarea datelor informatice și amenințarea asupra integrității lor) ca
scop în sine sau ca mijloc pentru realizarea altui scop (plata tranzacției), acesta apare ca o
consecință necesară a modului de comitere a infracțiunii, efectuarea frauduloasă a operațiunii
prespunând accesul la sistemul informatic al instituției financiare a titlarului de cont. Prin
urmare, dată fiind legătura strânsă dintre mijloacele alese de făptuitor spre a fi folosite la
comiterea infracțiunii și urmarea accesorie, precum și caracterul inevitabil al acesteia din
urmă, nu se poate afirma că autorul nu a dorit producerea ei atunci când a conceput în acest
mod comiterea infracțiunii. Fără îndoială, nu poate fi exclusă nici ipoteza intenției directe
atunci când, de ex., inclupatul a realizat plata prin utilizarea cardului, urmărind ca prin
accesarea ilegală a sistemului informatic al băncii să fie localizat într-un anumit spațiu, în
vederea creării unui alibi pentru o infracțiune comisă într-o altă localitate.
De asemenea, nu s-ar putea reține culpa cu motivarea că în astfel de situații făptuitorul
nu a prevăzut ca rezultat al faptei sale accesul la un sistem informatic, ci doar realizarea unui
transfer bancar, întrucât obligația de prevedere se evaluează în raport cu conduita unui agent-
model, etalon construit având în vedere specificul activității, împrejurările concrete în care
s-a desfășurat, vârsta, pregătirea etc1. Față de specificul activității desfășurate, respectiv
realizarea unui transfer bancar prin utilizarea unui instrument de plată electronică și față de
evoluția tehnologică actuală, situațiile în care făptuitorul nu a prevăzut că prin utilizarea
frauduloasă a cardului se realizează un acces la fondurile titularului de cont vor fi greu de
identificat. Faptul că acesta nu a dorit decât realizarea transferului bancar reprezintă doar
scopul imediat urmărit de făptuitor, prevederea celeilalte urmări fiind inerentă modului în
care făptuitorul a încercat realizarea acestuia.
Nu se poate reține concomitent și infracțiunea prevăzută de art. 365 alin. (2) C.pen.
având în vedere că, în opinia noastră, cardul bancar nu constituie obiectul material al acestei
infracțiuni. Astfel, dispozitivele la care se referă textul de incriminare trebuie să fie dintre
cele la care se referă alin. (1) lit. a), respectiv concepute sau adaptate în scopul comiterii
1 F.Streteanu, Tratat de drept penal. Partea generală, vol. I, Ed. C.H.Beck, București, 2008, p. 448
36
uneia dintre infracțiunile prevăzute în art. 360 – 364. Or, cardul bancar nu se încadrează în
această categorie, fiind un dispozitiv conceput pentru efectuarea plăților1, nicidecum pentru
comiterea vreunei infracțiuni. De altfel, reținerea infracțiunii prevăzute de art. 365 alin. (2)
în ipoteza dată ar contraveni pct. 2 al deciziei nr. 15/2013, potrivit căruia folosirea la
bancomat a unui card bancar autentic, fără acordul titularului său, în scopul efectuării unor
retrageri de numerar, constituie infracţiunea de efectuare de operaţiuni financiare în mod
fraudulos prin utilizarea unui instrument de plată electronică, inclusiv a datelor de
identificare care permit utilizarea acestuia, prevăzută de art. 27 alin. 1 din Legea nr.
365/2002 (art. 250 alin. 1 C.pen., s.n.), în concurs ideal cu infracţiunea de acces, fără drept,
la un sistem informatic comisă în scopul obţinerii de date informatice prin încălcarea
măsurilor de securitate, prevăzută de art. 42 alin. 1, 2 și 3 din Legea nr. 161/2003 (art. 360
alin. 1, 2 și 3 C.pen., s.n.), așadar fără reținerea infracțiunii prevăzute de art. 46 alin. (2) din
Legea nr. 161/2003 (art. 365 alin. 2 C.pen., s.n.)2. În acest caz, terminalul la care este folosit
cardul bancar este cu atât mai mult lipsit de relevanță cu cât infracțiunea prevăzută de art.
365 alin. (2) C.pen. sancționează operațiuni ilegale cu dispozitive sau sisteme informatice
(producerea, importul, distribuirea, punerea la dispoziție sau deținerea), independent de
folosirea acestora pentru comiterea altei infracțiuni contra siguranței și integrității datelor
informatice.
1 Conform art. 2 pct. 8 din Regulamentul BNR nr. 3/2018 cardul este un dispozitiv fizic sau instrument virtual care
poate fi utilizat de către deținătorul său pentru a efectua operațiuni de plată. În această categorie sunt incluse, dar
fără a se limita la, cardurile de debit, de credit, de debit amânat, preplătit, virtual.
2 De altfel, instanța supremă enumeră câteva astfel de dispozitive a căror deținere fără drept realizează tipicitatea
infracțiunii, respectiv skimmere, minivideocamere sau dispozitive tip tastatură falsă, cardul bancar neînscriindu-se în
criteriul de determinare al obiectului material avut în vedere.
37
În opinia autorului întrebării nu se poate reține infracțiunea prevăzută de art. 378
alin. (1) lit. c) C.pen. deoarece în acest caz fapta nu este tipică, lipsind cerința prevăzută de
lege ca pensia de întreținere să fie stabilită pe cale judecătorească, legea penală neputând fi
aplicată prin analogie, astfel că încadrarea juridică ar trebui să se facă în dispozițiile art. 378
alin. (1) lit. b) C.pen. În caz contrar, minorul ar rămâne fără protecția legii penale, creându-
se și o discriminare între acesta și minorii pentru care părintelui obligat la întreținere i s-a
stabilit pensia pe cale judecătorească.
Prin urmare, fapta se poate încadra în dispozițiile art. 378 alin. (1) lit. b) C.pen. care
nu prevede condiții suplimentare, făcând referire la obligația de întreținere prevăzută de lege
– așa cum este cea a părinților față de copiii lor minori (art. 499 C.civ.), rămânând ca organele
judiciare să dovedească îndeplinirea condiției săvârșirii faptei cu rea-credință.
Autorul întrebării a arătat că în doctrină a fost exprimată o singură opinie în sensul că
fapta se încadrează în dispozițiile art. 378 alin. (1) lit. c) C.pen., fiind necesar să se apeleze
la interpretarea prin analogie ad favorem a dispozițiilor legale, în sensul că norma de
incriminare se referă atât la pensiile de întreținere stabilite pe cale judecătorească, cât și la
cele instituite în urma procedurii notariale (M. Udroiu – Sinteze de drept penal. Partea
specială).
În opinia noastră, în ipoteza expusă nu pot fi reținute dispozițiile art. 378 alin. (1) lit.
c) C.pen., neexistând situația premisă, respectiv o hotărâre judecătorească prin care
făptuitorul să fi fost obligat la plata pensiei de întreținere. Din acest punct de vedere trebuie
semnalat și faptul că, în această modalitate, infracțiunea de abandon de familie poate fi
asimilată unei forme speciale de nerespectare a hotărârilor judecătoreşti, reglementată
distinct în cadrul infracţiunilor contra familiei, având în vedere că inacţiunea debitorului
constând în neplata pensiei de întreţinere fixată pe cale judiciară aduce atingere, în mod
adiacent, şi relaţiilor sociale care asigură autoritatea hotărârilor judecătoreşti. 1 De aceea,
lipsa acestei situații premisă face ca activitatea infracțională să nu poată fi încadrată în
dispozițiile art. 378 alin. (1) lit. c) C.pen., ci eventual în cele ale art. 378 alin. (1) lit. b)
C.pen., în măsura în care neplata pensiei de întreținere poate fi echivalată cu o nerespectare
a obligației de întreținere prevăzute de lege.
Asimilarea unui acord notarial de stabilire a pensiei de întreținere cu o hotărâre
judecătorească având același obiect ar putea aduce în sfera incriminării 2 situații
nereglementate expres de legiuitor, ceea ce este inadmisibil întrucât ar contraveni
principiului legalității incriminării prevăzut de art. 1 C.pen.
1 În același sens, ÎCCJ – Completul competent să judece recursul în interesul legii, decizia nr. 4/2017
2 Bunăoară, este posibil ca inculpatul să nu respecte acordul notarial prin care s-a stabilit pensia de întreținere în
favoarea minorului dar în același timp să-și îndeplinească obligația de întreținere în natură, ceea ce exclude încadrarea
faptei în dispozițiile art. 378 alin. (1) lit. b) C.pen.
38
8. Infracțiuni în legi speciale
S-a pus problema în practica judiciară dacă obiectul material al infracțiunii de spălare
a banilor, subsecventă infracțiunii de evaziune fiscală, comisă în modalitatea prevăzută de
art. 9 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 241/2005, este reprezentat de întreaga sumă transferată
sau doar de cuantumul reprezentând prejudiciul cauzat bugetului de stat.
Într-o opinie, toată suma transferată în baza facturilor fictive reprezintă obiectul
material al infracţiunii de spălare a banilor; în cazul infracţiunilor de evaziune fiscală,
noţiunea de provenienţă folosită în textul art. 49 alin. (1) din Legea nr. 129/2019 (precum şi
în textul vechiului art. 29 alin. 1 din Legea nr. 656/2002) nu trebuie înţeleasă ca o
corespondenţă matematică între suma spălată şi suma reprezentând prejudiciul cauzat
bugetului de stat, ci scoate în evidenţă faptul că infracţiunea de evaziune fiscală constituie
sursa, cauza sumelor supuse procesului de spălare, acesta din urmă vizând întreaga sumă
transferată cu titlu de plată a facturilor fictive.
Într-o altă opinie, obiectul material al infracţiunii de spălare a banilor îl reprezintă
doar cuantumul prejudiciului cauzat bugetului de stat prin săvârşirea infracţiunii de evaziune
fiscală, diferenţa putând constitui doar obiectul material al infracţiunii de delapidare.
Problema a fost discutată cu prilejul întâlnirii președinților secțiilor penale ale
Înaltei Curți de Casație și Justiție și curților de apel din data de 18-19 mai 2017 la care
participanții la întâlnire, în unanimitate, au agreat cea de-a doua opinie, potrivit căreia, în
acest caz, o parte a sumei în discuție reprezintă prejudiciul produs prin comiterea infracțiunii
de evaziune fiscală prevăzută de art. 9 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 241/2005, iar diferența,
prejudiciul produs prin delapidare/folosirea fără drept a creditului societății, în funcție de
calitatea pe care inculpatul o are în cadrul societății comerciale. În sensul reținerii în concurs
a celor două infracțiuni s-a pronunțat și Înalta Curte de Casație și Justiție – Secția penală prin
decizia nr.1818/28.05.2014.
Suma de bani ajunsă în posesia inculpatului în modalitatea descrisă poate forma
obiect al spălării de bani, indiferent de infracțiunea din care provine, conform celor statuate
39
și de Înalta Curte - Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în decizia nr.
16/2016: infracțiunea de spălare de bani nu trebuie reținută automat în sarcina autorului
infracțiunii din care provin bunurile, pentru simplul fapt că în activitatea sa infracțională s-
a realizat și una dintre acțiunile proprii elementului material al spălării de bani, pentru că
aceasta ar lipsi infracțiunea de spălare de bani de individualitate. Revine organelor judiciare
sarcina de a decide în situații concrete dacă infracțiunea de spălare de bani este suficient de
bine individualizată în raport de infracțiunea din care provin bunurile și dacă este cazul să
se rețină un concurs de infracțiuni sau o unică infracțiune.
De asemenea, aceeași opinie a fost exprimată, în unanimitate, și cu prilejul întâlnirii
președinților secțiilor penale ale Înaltei Curți de Casație și Justiție și curților de apel cu
procurorii șefi ai secției urmărire penală de la nivelul Parchetului de pe lângă Înalta Curte
de Casație și Justiție, structurilor specializate DNA și DIICOT și al parchetelor de pe lângă
curțile de apel - București din data de 18 mai 2018, arătându-se că este obiect al evaziunii
fiscale doar suma reprezentând impozitul datorat ca urmare a operațiunii comerciale, nu
întreaga sumă retrasă pentru a simula operațiunea. Diferența formează obiectul delapidării
ori al folosirii fără drept a creditului societății, în funcție de calitatea autorului. Din suma ce
formează obiectul evaziunii, o parte este și obiect al spălării de bani, respectiv partea
reintrodusă în circuitul economic, de regulă ca împrumut al asociatului către societate.
Această sumă este supusă confiscării conform legii speciale, dar în condițiile Codului penal,
la care aceasta trimite, deci dacă nu servește la plata despăgubirilor.
În plus, dacă s-ar accepta prima opinie, ar însemna ca diferența dintre suma spălată
(care constituie suma echivalentă obligațiilor fiscale datorate) și valoarea operațiunii să facă
obiectul măsurii de siguranță a confiscării speciale, conform art. 51 din Legea 129/2019
raportat la art. 118 C.pen., ceea ce ar contraveni celor stabilite prin decizia nr. 23/2017 a
ÎCCJ – Completul pentru dezlegarea unor chestiuni de drept în materie penală. Astfel, instanța
supremă a statuat că, în ipoteza acoperirii prejudiciului rezultat din săvârşirea faptei de
evaziune fiscală, măsura confiscării ca urmare a infracţiunii de spălare a banilor nu mai este
operabilă, întrucât ne aflăm în prezenţa unui prejudiciu unic, iar aplicarea concomitentă a
celor două măsuri ar avea drept consecinţă o dublă sancţionare a persoanei acuzate şi
condamnate pentru comiterea ambelor infracţiuni. Prin urmare, și în viziunea instanței
supreme prejudiciul generat prin fapta de spălare a banilor nu este diferit de cel cauzat ca
urmare a faptei de evaziune fiscală, în ipoteza în care sumele reprezentând obligațiile fiscale
datorate fac obiectul unei operațiuni de spălare.
40
8.2. Dacă se poate reţine săvârşirea infracţiunii prevăzute de art.12 alin. (1) și (3)
din O.U.G. nr. 55/2002 raportat la art.196 alin. (1) C.pen. în situaţia în care
leziunile traumatice produse de atacul canin sunt evaluate prin zile de
îngrijiri medicale de cel mult 90 de zile (Parchetul de pe lângă Curtea de Apel
București)
S-a pus problema în practica judiciară dacă tipicitatea infracțiunii prevăzute de art.
12 alin. (1) și (3) din O.U.G. nr. 55/20021 presupune ca leziunile traumatice produse de atacul
canin să fie evaluate prin zile de îngrijiri medicale mai mult de 90 de zile.
Într-o opinie se consideră că se poate reţine infracţiunea prevăzută de art.12 alin. (1)
și (3) din O.U.G. nr. 55/2002 în situaţia în care leziunile traumatice produse de atacul canin
sunt evaluate prin zile de îngrijiri medicale de cel mult 90 de zile, apreciindu-se că în cauză
se aplică dispozițiile art. 196 alin. (1) din C.pen. teza finală (desfăşurarea unei activităţi care
constituie prin ea însăşi infracţiune), prin raportare la dispoziţiile art. 12 alin. (1) din O.U.G.
nr. 55/2002 şi art. 6 din O.U.G. nr. 55/2002, conform cărora neluarea de către proprietarul
câinelui sau deținătorul temporar al acestuia a măsurilor de prevenire a atacului canin asupra
unei persoane constituie infracţiune.
Într-o altă opinie se consideră că nu se poate reţine infracțiunea în discuție în situaţia
în care leziunile traumatice produse de atacul canin sunt evaluate prin zile de îngrijiri
medicale de cel mult 90 de zile deoarece neluarea de către proprietarul câinelui sau
deținătorul temporar al acestuia a măsurilor de prevenire a atacului canin asupra unei
persoane constituie infracţiune de sine stătoare doar în situaţia în care este comisă cu
intenţie, motiv pentru care se impune respectarea condițiilor de la art. 192 sau 196 C. pen.
1 Potrivit textului, dacă fapta prevăzută la alin. 1 este comisă din culpă, se aplică în mod corespunzător dispozițiile art.
192 sau 196 din Codul penal
2 În același sens, la pct. 17 din decizia nr. 678/2019 a Curții Constituționale s-a reținut că în formele atenuate (alin. 3,
s.n.) și în cele agravate (alin. 2, s.n.), infracțiunea presupune producerea unui rezultat determinat, și anume o
vătămare adusă integrității corporale sau sănătății ori moartea victimei atacului canin
41
dacă atacul canin a avut loc. Or, în această ipoteză, din moment de leziunile sau decesul
victimei nu ar fi urmări tipice ale faptei, nu s-ar putea stabili care dintre pedepsele prevăzute
de cele două norme la care se referă alin. (3) ar trebui aplicate. Dimpotrivă, dacă se consideră
că pedeapsa va fi cea corespunzătoare rezultatului produs, înseamnă că acest element de
factură obiectivă face parte din tipicitatea infracțiunii.
De asemenea, dacă s-ar considera că tipicitatea formei reglementate la alin. (3) nu
este condiționată de producerea unor leziuni traumatice, ca urmare a atacului canin, evaluate
prin zile de îngrijiri medicale mai mult de 90 de zile, s-ar ajunge la consecințe absurde din
punct de vedere al condițiilor de tragere la răspundere penală. Astfel, în cazul atacului canin
care a avut loc ca urmare a neluării, din culpă, a măsurilor de prevenire și care nu a produs
niciun fel de vătămări corporale persoanei vizate de atac tragerea la răspundere penală a
proprietarului câinelui sau a deținătorului acestuia s-ar face din oficiu, pe când în ipoteza în
care atacul realizat în aceleași condiții ar produce leziuni traumatice evaluate prin zile de
îngrijiri medicale mai mult de 90 de zile, tragerea la răspundere a acelorași persoane ar fi
condiționată de plângerea prealabilă a persoanei vătămate, conform alin. (4) al aceluiași
articol.1
În ceea ce ne privește, nu credem că s-ar putea reține tipicitatea infracțiunii prevăzute
de art. 12 alin. (1) și (3) din O.U.G. nr. 55/2002 independent de numărul de zile de îngrijiri
medicale necesare pentru vindecarea victimei atacului canin, în raport de teza finală a art.
196 alin. (1) C.pen., respectiv faptă săvârșită (...) în desfășurarea unei activități ce constituie
prin ea însăși infracțiune. Astfel, ipoteza în discuție presupune ca și premisă fapta prevăzută
în art. 193 alin. (2) C.pen., ceea ce implică ab initio producerea urmărilor la care se referă
acest din urmă text.
8.3. Fapta de tăiere fără drept de arbori din vegetaţia forestieră din afara fondului
forestier naţional. Dezincriminare (Parchetul de pe lângă Curtea de Apel
Craiova)
1 Potrivit textului, în cazul infracțiunii prevăzute la alin. 1, precum și în cazul în care fapta a produs urmările prevăzute
la art. 193 alin. 2 sau art. 196 din Codul penal, acțiunea penală se pune în mișcare la plângerea prealabilă a persoanei
vătămate
42
În opinia autorului întrebării, în cazul în care arborii sunt tăiaţi, fără drept, din
terenuri care îndeplinesc următoarele condiţii: au o suprafaţă de cel puţin 0,25 ha; arborii au
o înălţime minimă de 5 metri la maturitate şi în condiţii normale de vegetaţie; sunt acoperite
cu păşuni împădurite cu consistenţa mai mare sau egală cu 0,4, calculată numai pentru
suprafaţa ocupată efectiv de vegetaţia forestieră, fapta nu a fost dezincriminată şi realizează
tipicitatea obiectivă a infracţiunii, dacă valoarea prejudiciului a fost de cel puţin 5 ori mai
mare decât preţul mediu al unui metru cub de masă lemnoasă pe picior la data comiterii
faptei, astfel cum era incriminată anterior datei de 11 septembrie 2020. În toate celelalte
situaţii, începând de la această dată şi chiar dacă valoarea prejudiciului a fost de cel puţin 5
ori mai mare decât preţul mediu al unui metru cub de masă lemnoasă pe picior la data
comiterii/constatării faptei, aceasta a fost dezincriminată şi devin incidente dispoziţiile art.
4 din Codul penal.
În opinia noastră, modificarea intervenită prin Legea nr. 197/2020 a restrâns domeniul
de incidență al normei de incriminare a infracțiunii de tăiere ilegală de arbori, operând
dezincriminarea cu privire la arborii care nu fac parte din fondul forestier național.
Astfel, conform art. 107 alin. (11) din Legea nr. 46/2008, constituie infracțiune silvică
tăierea fără drept de arbori din fondul forestier naţional. În reglementarea anterioară, art.
107 alin. (1) incrimina aceeași faptă de tăiere fără drept de arbori din fondul forestier
naţional şi din vegetaţia forestieră din afara acestuia. Așadar, în noua reglementare, arborii
care nu fac parte din fondul forestier național nu mai constituie obiectul material al
infracțiunii de tăiere ilegală de arbori.1
Prin urmare, în măsura în care arborii fac parte din vegetația forestieră din afara
fondului forestier național, în sensul pct. 56 din Anexa nr. 1 a Legii nr. 46/2008 2, fapta de
tăiere a acestora nu mai este tipică, datorită modificării elementelor constitutive, intervenind
dezincriminarea, conform art. 3 alin. (1) din Legea nr. 187/2012.
1 Spre deosebire de infracțiunea de furt de arbori, care rămâne în continuare incriminată în noua reglementare și în
ipoteza în care arborii fac parte din vegetația forestieră din afara fondului forestier național, în condițiile art. 109 alin.
(11)
2 Potrivit textului, vegetația forestieră din afara fondului forestier național este vegetația forestieră situată pe
terenuri din afara fondului forestier național, care nu îndeplinește unul sau mai multe criterii de definire a pădurii,
fiind alcătuită din următoarele categorii: a) plantațiile cu specii forestiere de pe terenuri agricole; b) vegetația
forestieră de pe pășuni cu consistență mai mică de 0,4; c) fânețele împădurite: arbori situați în fânețe; d) arborii din
zonele de protecție a lucrărilor hidrotehnice și de îmbunătățiri funciare; e) arborii situați de-a lungul cursurilor de
apă și a canalelor; f) zonele verzi din intravilan, altele decât cele definite ca păduri; g) arboretumurile, altele decât
cele cuprinse în păduri; h) aliniamentele de arbori situate de-a lungul căilor de transport și comunicație. De asemenea,
conform art. 2 alin. 1 din aceeași lege sunt considerate păduri, în sensul prezentului cod, și sunt incluse în fondul
forestier național terenurile cu o suprafață de cel puțin 0,25 ha, acoperite cu arbori; arborii trebuie să atingă o
înălțime minimă de 5 m la maturitate în condiții normale de vegetație
43
În unanimitate a fost însușită opinia INM.
44
incompatibilitate. Singura consecință juridică în vederea căreia se dă o declarație de interese
este aceea de aducere la cunoștință publică a intereselor celui în cauză, indiferent de
caracterul licit sau ilicit al acestora. Această consecință este implicită în conținutul
infracțiunii și de aceea nu s-a simțit nevoia ca întreg art. 326 C. pen. să fie preluat în art. 28
din Legea nr. 176/2010. Pentru a ilustra mai bine această idee, este relevantă comparația
între falsul în declarația de avere și falsul în declarația de interese. Declarația de avere
trebuie să cuprindă toate sumele de bani pe care declarantul are obligația de a le menționa,
nu doar acelea a căror omisiune ar ascunde surse ilicite. Omisiunea de a menționa în declarația
de avere a unei sume de bani, chiar dacă aceasta nu provine dintr-o sursă ilicită, constituie,
cu îndeplinirea condiției referitoare la forma de vinovăție, infracțiunea de fals în declarația
de avere. La fel stau lucrurile în cazul declarației de interese. Ea trebuie să cuprindă toate
calitățile pe care declarantul are obligația de a le menționa, nu doar acelea a căror omisiune
de a fi menționate ar ascunde o stare de incompatibilitate. Omisiunea de a menționa în
declarația de interese a unei calități pe care declarantul are obligația de a o menționa, chiar
dacă aceasta nu înfățișează o stare de incompatibilitate, constituie, cu îndeplinirea condiției
referitoare la forma de vinovăție, fals în declarația de interese.
1În același sens, prin încheierea nr. 425/2016 a Înaltei Curți de Casație și Justiție – Secția penală s-a reținut că atunci
când legea prevede obligativitatea existenței unei declarații pe proprie răspundere, darea unei declarații care nu
corespunde adevărului reprezintă infracțiune, chiar dacă o conduită neconformă relevată de afirmarea adevărului nu
ar avea o sancțiune prevăzută de lege.
45
46
Drept procesual penal– Partea generală
Autorul problemei relatează situația din două dosare în care, după începerea urmăririi
penale pentru o infracțiune de competența parchetului de pe lângă judecătorie, s-a dispus
schimbarea încadrării juridice într-una de competența parchetului de pe lângă tribunal, în
favoarea căruia s-au declinat cauzele.
Într-una dintre situații, cu ocazia soluționării de către tribunal a unei propuneri de
arestare preventivă, s-a constatat că actele de urmărire penală sunt lovite de nulitate
întrucât începerea urmăririi penale a fost dispusă de un organ necompetent material și,
pentru acest motiv, s-a respins propunerea de arestare.
În altă situație, s-a apreciat, tot cu ocazia soluționării unei propuneri de arestare
preventivă, că parcursul urmăririi penale a fost legal, întrucât motivele pentru schimbarea
încadrării juridice și pentru declinare au survenit prin administrarea probatoriului, după
începerea în mod legal a urmăririi penale.
47
În unanimitate participanții și-au însușit opinia INM.
1.2. Competență. Urmărire penală. Infracțiunea prevăzută de art. 132 din Legea
nr. 78/2000; relevanța valorii folosului obținut de funcționar (Direcția
Națională Anticorupție)
DNA ridică problema raportului dintre dispozițiile din art. 13 alin. (1) lit. a) teza a
doua din O.U.G. nr. 43/2002 (potrivit cărora sunt de competența Direcției Naționale
Anticorupție infracțiunile prevăzute în Legea nr. 78/2000 dacă valoarea sumei sau a bunului
care formează obiectul infracțiunii de corupție este mai mare decât echivalentul în lei a
10.000 euro) cu cele ale art. 132 din Legea nr. 78/2000 (care incriminează o formă specială
a abuzului în serviciu); solicită lămurirea de „obiect al infracțiunii de corupție” și „folos
necuvenit”.
1
F. Streteanu, D. Nițu - Drept penal. Partea generala. Curs universitar, Vol.1, Ed. Universul Juridic, București, 2015, p.
269.
48
În unanimitate participanții și-au însușit opinia INM.
1.3. Competența. Urmărire penală. Efecte ale DCC nr. 302/2017 cu privire la
aplicarea art. 63 alin. (2) raportat la 44 alin. (2) C.p.p. (Parchetul de pe
lângă Curtea de Apel Bacău)
Subsumat efectelor DCC 302/2017, PCA Bacău ridică problema modului de aplicare a
dispozițiilor art. 63 alin. (2) raportat la art. 44 alin. (2) C.p.p. Autorul întrebării dorește să
stabilească dacă, în cazul în care la finalizarea urmăririi penale dispune clasarea cauzei cu
privire la persoana care i-a atras competența și trimiterea în judecată a celorlalte persoane,
în raport cu competența nu i-ar fi revenit (fiind prorogată), ar trebui să opereze o disjungere
a cauzei pentru ca instanța să fie sesizată de parchetul competent după calitatea persoanei.
2.1.1. Calitatea în care poate fi audiat făptuitorul – aceea de martor sau aceea de
suspect (Parchetul de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție – Secția Urmărire
Penală și Criminalistică); modalitatea de audiere a persoanei indicate în plângere sau
denunț ca fiind autorul faptei (Parchetul de pe lângă Judecătoria Sectorului 2)
49
SUPC din cadrul PÎCCJ reclamă „dificultatea alegerii calităţii de audiere a făptuitorilor,
respectiv audiere în calitate de martor sau audiere în calitate de suspect, în condiţiile în care
Curtea Constituţională, prin Decizia nr. 236/2020, a constatat că soluţia legislativă cuprinsă
în art. 118 din Codul de procedură penală, care nu reglementează dreptul martorului la tăcere
şi la neautoincriminare, este neconstituţională”.
PJS 5 semnalează hotărâri (neprecizând cauzele) prin care instanța pe lângă care
funcționează a exclus declarațiile date în calitate de martori de către persoanele care au
dobândit ulterior calitatea de suspect/inculpat în respectiva cauză [cu toate că fuseseră
respectate de către procuror atât dispoziţiile art. 118 C.pr.pen, cât şi considerentele deciziei
Curţii Constituţionale nr. 236/2020 – în sensul că, în temeiul art. 21 alin. (3), art. 24 alin. (1)
și art. 23 alin. (11) din Constituţie, li s-a adus la cunoştinţă faptul că au dreptul la tăcere şi
de a nu se incrimina prin declaraţiile pe care urmează să le dea], pe când în alte cauze nu au
50
fost excluse în totalitate, însă nu au fost folosite împotriva martorului devenit
suspect/inculpat, ci numai în favoarea acestora şi/sau împotriva celorlalţi coinculpaţi.
Precizează (indicând în concret o cauză) că au existat şi situaţii în care au fost excluse
declarații administrate anterior DCC.
51
efectuat de un organ necompetent din afara sferei organelor de urmărire penală, atrage
nulitatea absolută a activității desfășurate (indicând în acest sens, Decizia nr. 439/16.07.2020
pronunțată de Curtea de Apel Alba Iulia în dosar nr. 3768/62/2015 și Decizia nr.
458/23.07.2020 pronunțată de Curtea de Apel Alba Iulia în dosar nr. 4753/62/2015);
- alte instanțe, pornind de la distincția între noțiunea de „suport tehnic” pentru
efectuarea interceptărilor și aceea de „acte de urmărire penală efectuate de un organ
judiciar”, au considerat că sprijinul acordat de alte organe ale statului la punerea în executare
a măsurilor de supraveghere tehnică nu reprezintă act de urmărire penală, în măsura în care
acest sprijin se limitează doar la asigurarea suportului tehnic necesar pentru efectuarea
interceptărilor (indicând în acest sens Sentința penală nr. 39/27.06.2019 a Curții de Apel
Brașov).
Chestiunea a mai fost discutată la Întâlnirea de la Curtea de Apel București, din mai
2019.
Opinia INM, exprimată la Întâlnirea din mai 2019, a fost următoarea:
- interceptările și înregistrările efectuate sub imperiul Codului de procedură anterior,
cu sprijinul Serviciului Român de Informații, sunt legal efectuate, având în vedere diferența
dintre administrarea mijlocului de probă și acordarea suportului tehnic în acest sens, astfel
cum rezultă și din decizia Curții Constituționale nr. 779/2017. Se poate discuta despre
nulitatea acestora doar în situația în care a fost depășită sfera sprijinului tehnic și s-a trecut
la activități de punere în executare, deci de acte de urmărire penală;
- în ceea ce privește punerea în aplicare a mandatelor de supraveghere tehnică de
către Serviciul Român de Informații, anterior publicării deciziei Curții Constituționale nr.
51/2016, aceasta este legală, prevederile art. 142 alin. (1) C.p.p., în forma în vigoare la acel
moment, bucurându-se de prezumția de constituționalitate. Mai mult decât atât (chiar dacă,
în opinia noastră, cele de mai sus nu mai fac necesară analiza tipului de nulitate care ar putea
să intervină în cazul constatării unor nelegalități în ceea ce privește organele ce procedează
la punerea în executare a mandatului de supraveghere tehnică), față de considerentele
deciziei Curții Constituționale nr. 302/2017, nulitatea absolută ca sancțiune a nerespectării
normelor de competență are în vedere distincțiile privind competența parchetelor după
materie și calitatea persoanelor, iar nu competența organelor delegate de procuror pentru
efectuarea unor anumite acte de urmărire penală.
Soluția reținută, cu unanimitate, de participanții la acea întâlnire a fost însă aceea
că interceptările convorbirilor telefonice efectuate cu sprijinul Serviciului Român de
Informații, atât sub imperiul Codului penal anterior, cât și al celui actual, inclusiv în perioada
anterioară publicării deciziei Curții Constituționale nr. 51/2016, sunt lovite de nulitate
absolută.
52
Rediscutarea, la nivelul parchetelor a acestei chestiuni nu prezintă utilitate practică;
chestiunea ar trebui să facă obiectul unei analize ample la nivelul PÎCCJ – Secția judiciară,
pentru a stabili dacă practica este contradictorie într-o măsură care să impună declararea
unui recurs în interesul legii, ori s-a conturat deja o soluție majoritară a instanțelor, soluțiile
contrare având doar caracter de excepție.
Autorul întrebării pune problema posibilității folosirii în procesul penal a probelor deja
administrate în cadrul mandatelor de siguranță națională în cauzele având ca obiect
infracțiunile contra securităţii naţionale prevăzute în Codul penal, infracţiunile prevăzute de
Legea nr. 51/1991, respectiv infracţiunile prevăzute în Legea nr. 535/2004 privind prevenirea
şi combaterea terorismului. Este de părere că legalitatea acestora nu poate fi pusă în
discuție, dat fiind efectul pentru viitor al deciziilor Curții constituționale.
53
„Curtea constată că în cadrul procesului penal judecătorul trebuie să poată verifica
atât legalitatea mijlocului de probă - înregistrărilor ce rezultă din activitățile specifice
culegerii de informații care presupun restrângerea exercițiului unor drepturi sau al unor
libertăți fundamentale ale omului, cât și a procedeului probatoriu prin care acestea au fost
obținute, acest fapt presupunând verificarea inclusiv a legalității încheierii prin care s-a
încuviințat măsura, precum și a mandatului emis cu această ocazie” (paragr. 51 din decizie).
„Conferirea calității de mijloc de probă în procesul penal înregistrărilor rezultate în
urma desfășurării activității specifice culegerii de informații care presupun restrângerea
exercițiului unor drepturi sau al unor libertăți fundamentale ale omului, în temeiul Legii nr.
51/1991, se poate realiza numai în măsura în care această reglementare este însoțită de o
procedură clară și explicită referitoare la verificarea legalității acestui element” (paragr. 57
din decizie).
De aceea, pentru restabilirea caracterului echitabil al procedurii, în lipsa unei
intervenții legislative explicite care să instituie o procedură specială de control sau de
încuviințare a utilizării în cauzele penale a probelor astfel strânse, revine instanțelor
judecătorești să efectueze, în fiecare cauză în parte acest control. În măsura în care nu îl
pot exercita, probele nu pot fi folosite, fără ca aceasta să însemne că modul în care au fost
strânse a fost ilegal.
54
- au interpretat dispoziţiile art. 144 alin. (3) C. proc.pen. în sensul restrictiv, respectiv
că termenul maxim instituit de lege nu poate fi depăşit în aceeaşi cauză, cu privire la aceeaşi
persoană, oricâte fapte noi ar fi descoperite cu privire la aceasta.
2.5. Probe. Obținerea datelor privind tranzacțiile financiare ale unei persoane.
Condiții de autorizare în privința tranzacțiilor deja efectuate (DIICOT –
Structura centrală) reformulare
1
M. Bulancea, R. Slăvoiu, op. cit. p. 1000-1001.
55
Autorul întrebării ridică problema în legătură cu tranzacțiile financiare deja efectuate
(trecute) și indică practica contradictorie a instanțelor sub aspectul perioadei pentru care se
autorizează măsura (considerând corectă cea de-a doua orientare):
- o parte consideră aplicabil și în acest caz termenul de 30 de zile prevăzut la alin. (2)
al art. 1461 C.p.p. (exemplifică cu jurisprudența Tribunalului Argeș);
- altă parte apreciază că în privința tranzacțiilor deja efectuate nu există o limitare
în timp și nu stabilesc vreo perioadă de timp pentru punerea în executare a autorizării
(exemplifică cu jurisprudența Tribunalului Vâlcea).
În opinia noastră, răspunsul la întrebare trebuie nuanțat, niciuna dintre soluții nefiind
corectă.
Potrivit art. 1461 alin. (2) C.p.p., „obținerea datelor privind tranzacțiile financiare ce
urmează a fi efectuate poate fi dispusă pe o durată de cel mult 30 de zile” (s.n.).
Precizarea „care urmează a fi efectuate” din cuprinsul acestei norme face evidentă
voința legiuitorului de a institui acest termen numai pentru tranzacțiile viitoare, încă
neefectuate, și care vor face obiectul monitorizării. Rațiunea este evidentă, procedeul fiind
similar acelor care presupun observarea în timp real a comportamentului unuia dintre
subiecții procesuali (în speță, a comportamentului său financiar), astfel că legea instituie un
termen limitat pentru o atare ingerință, termen similar celui prevăzut la art. 140 alin. (1)
C.p.p.
Norma este neechivocă, interpretarea că ea s-ar aplica și tranzacțiilor trecute este
practic imposibilă față de caracterul clar, explicit, al precizării „ce urmează a fi efectuate” 1.
1
În același sens, M. Bulancea, R. Slăvoiu, în M. Udroiu (coord.), Codul de procedură penală. Comentariu pe articole,
ed. a 3-a, Ed. C. H. Beck, București, 2020, p. 1012.
56
suplimentar care să individualizeze tranzacțiile care au legătură cu infracțiunea comisă, va
fi de cele mai multe ori o măsură neproporțională. Este adevărat că nu întotdeauna se pot
stabili cu anticipație și în amănunt tranzacțiile care interesează cauza (spre exemplu, în
cazul în care se cercetează o fraudă fiscală intracomunitară), ceea ce presupune că măsura
se autorizează cu o marjă de apreciere, dar aceasta nu înseamnă accesul automat la orice
informație financiară, indiferent de când datează”1.
În concluzie:
- pentru obținerea datelor privind tranzacțiile deja efectuate nu este aplicabil
termenul de 30 de zile din alin. (2) al art. 1461 C.p.p.;
- pot face obiectul autorizării tranzacțiile efectuate oricând în trecut;
- pentru a individualiza măsura și pentru a respecta criteriul proporționalității trebuie
stabilită perioada de timp supusă verificării.
3.1. Măsuri preventive. Durată. Dacă la calculul termenului prevăzut de art. 236
alin. (4) din Codul de procedură penală se are în vedere şi perioada de arest
executată în străinătate, în derularea procedurii de punere în executare a
unui mandat european de arestare emis de instanța română în aceeași cauză,
în scopul efectuării urmăririi penale (Parchetul de pe lângă Înalta Curte de
Casație și Justiție)
1
idem.
57
de urmărire penală, în care sunt verificate acuzațiile, în prezența inculpatului privat de
libertate.
Fiind proceduri cu rațiuni diferite și efectuate în scopuri diferite, desfășurarea lor nu
poate produce efecte similare în privința duratei arestării preventive în cursul urmăririi
penale, la care se referă art. 236 alin. (4) C.p.p.
Prin urmare, nu există nici un motiv pentru ca privarea de libertate în executarea
mandatului european de arestare să influențeze modul de calcul a duratei arestării
preventive din timpul urmăririi penale. Ea va fi însă luată în considerare la deducerea, din
durata pedepsei, a perioadei executate printr-o măsură privativă de libertate, în
conformitate cu art. 72 C.p.
58
discernământului, cu referire la alte mijloace de probă. Cu privire la sfera acestor mijloace
de probă, nu s-a putut formula o opinie majoritară. Referitor la acest ultim aspect au fost
exprimate opinii atât în sensul necesității unui act medical, cât și opinii în sensul că, date
fiind valoarea probatorie relativă a expertizei și actelor medicale, faptul că
existența/inexistența discernământului reprezintă o stare de fapt, precum și etapa
incipientă a urmăririi penale și obiectul verificărilor pe care dispozițiile art. 202 alin. (1)
C.p.p. îl impun pentru dispunerea măsurilor preventive – suspiciunea rezonabilă privind
săvârșirea faptei, dovada discernământului poate fi făcută cu orice mijloace de probă
(declarații de martori, împrejurările comiterii faptei, declarațiile inculpatului etc.)”.
Nu s-au identificat argumente pentru schimbarea acestui punct de vedere.
Opinia INM
Potrivit art. 2502 C.p.p., în tot cursul procesului penal, procurorul, judecătorul de
cameră preliminară sau, după caz, instanța de judecată verifică periodic, dar nu mai târziu
de 6 luni în cursul urmăririi penale, respectiv un an în cursul judecății, dacă subzistă
temeiurile care au determinat luarea sau menținerea măsurii asigurătorii, dispunând, după
caz, menținerea, restrângerea sau extinderea măsurii dispuse, respectiv ridicarea măsurii
dispuse, prevederile art. 250 și 2501 aplicându-se în mod corespunzător.
Textul instituie obligativitatea de principiu a verificării măsurilor asigurătorii. Regula
instituită de acest text este că măsurile trebuie verificate „periodic”; termenul de șase luni
(ca și cel de un an) este doar unul maximal, el nu reprezintă regula instituită de text.
Așadar, în virtutea acestei norme, obligația organelor de judiciare este de a observa
la intervale de timp necesare și rezonabile, în funcție de particularitățile cauzei, situația
măsurilor asigurătorii; ritmicitatea cu care o vor face, în concret, depinde în mod esențial
59
de specificul fiecărei cauze (întinderea măsurii, scopul pentru care ea a fost aplicată, natura
bunurilor indisponibilizate, situația procesuală a persoanelor afectate de această măsură,
evoluția probatoriului, situația patrimonială a persoanei afectate de măsură etc).
Totodată, legea prevede un termen maximal, termen care funcționează ca o
prezumție legală, în sensul că, indiferent de datele concrete ale speței, temeiurile pentru
care a fost luată măsura se pot schimba după șase luni, respectiv după un an.
Răspunsul la întrebarea în discuție trebuie să pornească de la această premisă și de la
rațiunea legii, identificată ca fiind aceea ca măsura asigurătorie să nu subziste în mod inutil,
disproporționat sau ineficient.
Transpusă la situațiile tranzitorii, regula astfel identificată reclamă că verificarea
măsurilor asigurătorii dispuse anterior noului text trebuie să aibă în vedere următoarele:
- acel termen pe care îl impune specificul fiecărei cauze în parte;
- prezumția legală că trecerea unui termen mai mare de șase luni fără ca măsura să
fie observată din punctul de vedere al necesității, proporționalității și eficienței este de
natură să afecteze bunul mers al procedurii și drepturile celor implicați.
Prin urmare:
- în acele cauze în care măsura avea, la data intrării în vigoare a legii, o vechime mai
mare de șase luni, procurorii ar trebui să procedeze la verificarea ei în cel mai scurt termen
posibil;
- în cauzele în care măsura avea, la data intrării în vigoare a legii, o durată mai mică
de șase luni, procurorii ar trebui să procedeze la verificarea ei anterior împlinirii a șase luni
de la data luării măsurii.
Lipsa normelor tranzitorii nu poate duce la concluzia propusă de autorul întrebării, în
sensul că termenul ar trebui calculat de la intrarea în vigoare a legii, pentru următoarele
motive:
- analogia cu dispozițiile tranzitorii din materia controlului judiciar nu este permisă;
acelea sunt norme speciale din două puncte de vedere: se referă la o anume instituție, nu la
orice succesiune de legi procesuale; caracterul tranzitoriu le face ca, prin premisă, să fie
limitate ca aplicare în timp; prin urmare, ele nu pot fi decât de cea mai strictă interpretare;
- normele de procedură tranzitorii sunt, de plano, acelea care aduc corecții (excepții)
caracterului general de imediată aplicare al legii de procedură; în lipsa lor, acest caracter
de imediată aplicare este deplin;
- fiind normă de imediată aplicare, noul text este incident și în privința măsurilor în
curs; astfel, nu se poate susține că pentru măsurile în curs termenul de șase luni de la data
înființării lor nu s-ar aplica; este adevărat că pentru cele care au deja, la data intrării în
vigoare a legii, o durată mai mare, termenul este imposibil de respectat; dar aceasta nu
poate duce la concluzia că procurorul îl poate prelungi cu încă șase luni, ci, dimpotrivă, că
în astfel de situații el trebuie să procedeze de îndată la verificarea măsurii, în spiritul noii
dispoziții legale.
60
Doctrina este în același sens; evaluând situațiile tranzitorii, un autor arată: „desigur,
pentru măsurile ce au fost luate, termenul se calculează de la momentul la care acestea au
fost luate (…). În cursul urmăririi penale, dacă termenul de șase luni era deja împlinit,
procurorul ar trebui să procedeze la verificarea măsurii de îndată ce acest lucru este posibil”
(A.-R. Trandafir, Verificarea periodică a măsurilor asigurătorii în cursul procesului penal -
www.juridice.ro).
Aceste argumente sunt, desigur, valabile și în privința cauzelor aflate pe rolul
instanțelor; de altfel, instanțele au procedat la verificarea măsurilor asigurătorii la primul
termen după intrarea în vigoare a legii.
În opinia noastră, măsura este deja aplicată, nu se va mai parcurge vreo procedură de
aplicare a ei.
Numai modificarea măsurii ori a conținutului ei va fi urmată de punerea în aplicare a
noilor dispoziții date de către organul judiciar.
Același parchet ridică problema dacă la expirarea termenului legal intervine încetarea
de drept a măsurii.
În opinia noastră, este dificil de acceptat că, instituind la nivel legal acest termen
maximal, legiuitorul ar fi urmărit ca el să fie doar unul de recomandare iar depășirea lui să
rămână fără nicio consecință în privința măsurii asigurătorii; el nu este un simplu termen de
61
dinamizare a procedurilor, ci unul care protejează drepturi substanțiale dintre cele
fundamentale, așa încât protecția trebuie concretizată prin a considera că la expirarea acestei
durate legale maxime, în lipsa unei dispoziții de menținere a măsurii, aceasta încetează de
drept.
Textul legal este însă, în mod evident, neconstituțional prin lipsa oricărei dispoziții
privind consecința depășirii duratei maximale1. De aceea, trebuie analizată oportunitatea
ridicării unei excepții de neconstituționalitate.
1
În doctrină s-a arătat că „în absența unei prevederi exprese în acest sens, este dificil să vorbim despre o încetare de
drept. Mai mult decât atât, pentru unele bunuri ar fi oricum necesar un act care să constate încetarea de drept (de
exemplu, în cazul bunurilor imobile, radierea din cartea funciară a măsurii asigurătorii se face pe baza actelor prevăzute
în Regulamentul-anexă la Ordinul ANCPI nr. 700/2004; poprirea bancară nu va fi ridicată în absența unui act provenind
de la organul judiciar etc)” (A.-R. Trandafir, op. cit.).
62
Drept procesual penal – Partea specială
1. Urmărirea penală
Autorul întrebării arată că, deși inițial sesizările primite de la Oficiu erau asimilate
denunțurilor, în prezent procurorii nu le mai apreciază ca fiind denunțuri, ci, după primirea
lor, le analizează sub aspectul suficienței informațiilor conținute și întocmesc apoi procesul-
verbal de sesizare din oficiu.
Acest mod de a proceda este justificat de către autorul întrebării după cum urmează:
„a) potrivit art. 34 alin. 10 din Legea nr. 129/2019, „Documentele transmise de Oficiu
nu pot fi folosite ca probe în cadrul unor proceduri judiciare, civile sau administrative, cu
excepţia aplicării prevederilor art. 43”;
b) textul acreditează indubitabil ideea că, atât documentele ataşate informărilor
prevăzute la art. 34 alin. 1 şi 3 din Legea nr. 129/2019, cât şi cele solicitate de organul de
urmărire penală, în temeiul art. 35 alin. 1 din aceeaşi lege, nu pot fi folosite, ca mijloace de
probă, în procesul penal, în vederea soluţionării cauzei, ci pot contribui, prin informaţiile
conţinute, (doar) la identificarea şi administrarea unor probe, potrivit dispoziţiilor Codului de
procedură penală;
c) înscrisurile ataşate/depuse de un martor denunţător la denunţul formulat ori ulterior
acestui moment pot fi folosite la probe în procesul penal – fapt ce dovedeşte că informările
O.N.P.C.S.B. nu pot fi asimilate denunţurilor.
d) faptul că informaţiile primite de la Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a
Spălării Banilor nu echivalează cu probe în procesul penal rezultă şi din prevederile art. 35
alin. 2-5 din Legea nr. 129/2019, care permit Oficiului să refuze, în anumite condiţii,
diseminarea/furnizarea informaţiilor solicitate către organele de urmărire penală; or, în
condiţiile în care aceste informaţii ar putea constitui probe în procesul penal, Oficiul ar fi
obligat să le furnizeze organului de urmărire penală, în condiţiile Codului de procedură
penală, refuzul de prezentare a acestora constituind abaterea judiciară prevăzută la art. 283
alin. 4 lit. d C.pr.pen.”.
Autorul întrebării nu precizează dacă acest aspect a fost cenzurat de către instanțe ori
dacă cele două moduri diferite de a proceda au avut consecințe diferite sub aspect procedural,
63
în evaluarea de către judecător a actelor de urmărire penală în cauzele în care au sesizat
instanțele cu acțiunea penală.
Opinia INM
Potrivit art. 288 alin. (1) C.p.p., modurile prin care organul de urmărire penală este
sesizat sunt următoarele:
- plângere;
- denunț;
- acte întocmite de organe de constatare care nu au atribuții de urmărire penală;
- sesizare din oficiu.
Plângerea și denunțul sunt reglementate separat, detaliat, în art. 288 și, respectiv în
at. 289 C.p.p.
Art. 61 C.p.p. și art. 291 C.p.p. detaliază cel de-al treilea mod de sesizare.
Sesizarea din oficiu rămâne modul de învestire a organului de urmărire penală în
ipoteza în care nu a fost încunoștințat despre faptă în alt mod, ci a luat cunoștință în mod
direct de aceasta.
Prin urmare, ori de câte ori a primit o sesizare de la o altă persoană (fie că această
sesizare este plângere sau denunț, fie că este un act al unei persoane, fizice sau juridice,
care ia cunoștință de posibila comitere a unei infracțiuni în cadrul atribuțiilor sale de serviciu)
nu se poate susține că organul de urmărire penală se sesizează din oficiu.
Sesizările, încunoștințări, constatările, informările primite de organul de urmărire
penală de la alte organe ale statului se încadrează în cel de-al treilea mod de sesizare; acesta
este, în mod evident, o „specie” a denunțului, care a reclamat o reglementare separată,
detaliată, datorită particularităților sale, date în principal de aceea că reprezintă rezultatul
verificărilor efectuate de către organe ale statului. De aceea, spre exemplu, atât art. 61 alin.
(5) C.p.p.1, cât și art. 198 alin. (2) C.p.p.2 instituie o regulă cu valoare de principiu în privința
verificărilor proprii ale organelor de specialitate, efectuate în cadrul extrajudiciar în
exercitarea propriilor competențe: constatările și aprecierile lor, fie și cele cu caracter
foarte specializat, nu au valoarea unor constatări ca mijloace de probă în sensul art. 172
C.p.p.; rațiunea acestor texte a fost aceea de a pune capăt unei practici care era greșită și
sub legea veche de procedură, aceea constând în asimilarea diferitelor acte de constatare
ale unor organe de specialitate, efectuate anterior sesizării organului de urmărire penală, cu
constatările efectuate în timpul procesului, pe parcursul urmăririi penale.
1
art. 61 alin. (5): „Procesul-verbal încheiat în conformitate cu prevederile alin. (1) constituie act de sesizare a
organelor de urmărire penală”.
2
Art. 198 alin. (2), teza a doua: „Procesele verbale întocmite de organele prevăzute la art. 61 alin. (1) lit. a) – c)
constituie acte de sesizare a organului de urmărire penală și nu au valoarea unor constatări de specialitate în procesul
penal”.
64
În concluzie, primind informarea din partea ONPCSB, organul de urmărire penală este
sesizat în condițiile art. 61 și art. 291 C.p.p. și va dispune începerea urmăririi penale.
În cadrul urmăririi penale, pentru a verifica dacă sesizarea este întemeiată, va putea
solicita Oficiului informații, în cadrul procedeelor probatorii reglementate de Codul de
procedură penală. Înscrisurile obținute de la Oficiu pot constitui astfel de probe, ele vor avea
însă natura juridică a înscrisurilor, și nu pe aceea a unor constatări de specialitate1.
SUPC din cadrul PÎCCJ, autoarea întrebării, arată că, pentru situaţii de fapt
asemănătoare, au fost dispuse soluţii diferite (rechizitorii sau acorduri de recunoaştere într-
o proporţie mică şi renunţare la urmărire penală în cea mai mare parte), fără să existe vreun
criteriu concret de apreciere, de multe ori chiar în cadrul aceleiaşi unităţi de parchet.
1
SRUD din cadrul PÎCCJ a comunicat că la concluzii similare s-a ajuns și în cadrul propriilor evaluări, materializate în
Note de studiu la nivelul anilor 2017 și 2019.
65
Participanții la reuniune și-au însușit poziția de principiu a INM.
S-a subliniat că revine structurii specializate din cadrul PÎCCJ-SUPC (Serviciul
pentru coordonarea MP în domeniul DPI) să facă o analiză de practică judiciară și să
formuleze criterii specifice, cu rol orientativ în unificarea practicii, în realizarea
tocmai a rațiunii pentru care a fost înființată, anume coordonarea activității în această
materie. S-a făcut o paralelă cu practicile parchetelor de pe lângă curțile de apel de a
identifica soluțiile din raza lor de competență într-o anumită materie, pentru a stabili
tendințele practicii judiciare și pentru a oferi procurorilor din circumscripție orientări
pentru aplicarea acestor criterii în soluțiile de urmărire penală (reprezentantul PCA
București a exemplificat cu astfel de situații întocmite în materia despăgubirilor pentru
detenția nelegală ori în materia infracțiunilor rutiere).
Autorul întrebării nu indică practică judiciară, dar se poate deduce că situația la care
se referă este de felul următor: sesizat pentru confirmarea soluției de renunțare la urmărire
penală dispusă de către procuror, judecătorul constată că nu se poate pronunța întrucât
dosarul de urmărire este incomplet (autorul întrebării exemplifică: nu s-a precizat de către
stat prejudiciul în cazul unei infracțiuni de contrabandă; nu s-a depus la dosar actul prin care
urmărirea penală fusese redeschisă) și respinge sesizarea ca inadmisibilă. Autorul întrebării
ridică problema dacă în acest caz s-ar putea dispune o nouă soluție de renunțare la urmărire
penală, ori sunt incidente și în acest caz dispozițiile art. 318 alin. (16) C.p.p., potrivit cărora
dacă judecătorul a respins cererea de confirmare, o nouă renunțare nu mai poate fi dispusă,
indiferent de motivul invocat.
Opinia INM
În rezolvarea chestiunii puse în discuție sunt necesare o serie de observații prealabile.
Prima, că soluția respingerii de către judecător „ca inadmisibilă” a sesizării nu este
una prevăzută de lege. Art. 318 alin. (15) prevede doar soluția respingerii pentru
completarea/continuarea urmăririi penale de către procuror, ori pentru ca judecătorul să
înlocuiască soluția procurorului cu una de clasare.
A doua, că, în baza acelorași dispoziții legale, respingerea de către judecător a
sesizării este întotdeauna însoțită de desființarea soluției date de către procuror.
Apoi, dacă judecătorul ar pronunța soluția, neprevăzută de lege, de a respinge
sesizarea ca inadmisibilă, această dispoziție nu ar presupune și desființarea soluției de RUP;
66
într-o atare situație, soluția de RUP nefiind desființată, nu își găsește rostul problema dacă
procurorul ar mai putea să o adopte din nou. În măsura în care judecătorul a procedat așa,
dând o soluție neprevăzută de lege, prin care nu s-a pronunțat asupra RUP, ci asupra
„sesizării”, atunci este probabil că a făcut-o tocmai pentru a evita inconvenientele rezultând
din interdicția prevăzută la art. 318 alin. (16), „păstrând” în vigoare soluția și cerând
procurorului doar să complinească anumite lipsuri ale dosarului, tocmai pentru a putea
ulterior să procedeze la confirmarea soluției, care nu va fi una „nouă”, ci aceeași, asupra
căreia nu se pronunțase anterior.
În fine, separat de toate cele de mai sus, dacă anumite aspecte pot avea semnificație
strict procedurală, sunt unele lipsuri ale urmăririi penale care nu au acest caracter, ci unul
de fond. În exemplele date de autorul întrebării, lipsa actului prin care s-a redeschis
urmărirea penală este una de ordin formal, administrativ, și ar putea fi complinită de îndată
prin atașarea la dosarul aflat pe rolul judecătorului a acestui act, preexistent; în schimb,
lipsa mențiunilor cu privire la cuantumul prejudiciului în cazul infracțiunii de contrabandă
nu este una doar formală, ci constituie o lipsă în probatoriul urmăririi penale, care împiedică
evaluarea de fond asupra soluției de renunțare.
În concluzie:
- în procedura prevăzută la alin. (14) se pot complini, în fața judecătorului, lipsurile
de ordin formal ale urmăririi penale, acelea care nu constituie o prelungire a probatoriului
sau o insuficiență a urmăririi care să împiedice evaluarea temeiniciei soluției de RUP; după
complinirea acestor lipsuri, judecătorul se va putea pronunța asupra soluției, confirmând-o
sau desființând-o;
- dacă judecătorul desființează soluția de renunțare la urmărire penală, o nouă soluție
de același fel nu poate fi pronunțată în cauză;
- interdicția din art. 318 alin. (16) C.p.p. este neechivoc formulată; este însă discutabil
dacă textul care o prevede este unul constituțional, respectiv dacă este echitabil ca, atunci
când completarea urmăririi penale sporește motivele pentru aplicarea acestei soluții, ea să
nu mai poată fi dispusă, fiind în schimb obligatorie trimiterea în judecată; nici exigențele
constituționale ținând de calitatea legii nu apar a fi respectate în cazul acestui text care
impune soluții contrare chiar rațiunii instituției pe care o reglementează; este evident că
rațiunea legiuitorului a fost aceea ca procurorul să nu persiste în renunțarea la urmărire în
ipoteza în care după completarea urmăririi motivele pentru care judecătorul a respins inițial
cererea s-au consolidat ori au sporit;
- verificarea constituționalității acestui text de lege nu poate avea loc decât în măsura
în care, interpretând teleologic norma, procurorul ar dispune totuși renunțarea la urmărire
penală, ridicând excepția de neconstituționalitate a art. 318 alin. (16) în cadrul procedurii
de confirmare.
67
În cadrul dezbaterilor s-a formulat și punctul de vedere în sensul că efectele
interdicției din alin. (16) nu se produc decât în măsura în care judecătorul a respins
cererea de confirmare pentru motive de fond, după evaluarea faptei în concret; s-a
exemplificat cu ipoteza în care se respinge cererea de confirmare doar pentru că
renunțarea la urmărire este emisă de către procuror cu încălcarea normelor de
competență după materie (de un procuror necompetent). Participanții la întâlnire au
apreciat că rațiunea legii este în mod evident aceea ca împrejurarea de fapt pentru
care judecătorul a constatat că nu se impune renunțarea la urmărire să nu poată fi
reevaluată, în sens contrar, de către procuror; s-a arătat însă, că formularea expresă
a legii, prin completarea cu precizarea „indiferent de motiv”, nu permite încălcarea,
printr-o interpretare teleologică, a dispoziției exprese.
S-a apreciat, de asemenea, că ar fi oportună o intervenție legislativă.
2. Camera preliminară
68
2.1. Cameră preliminară. Obiect. Ordonanța de redeschidere a urmăririi penale,
confirmată conform art. 335 alin. (4) C.p.p. (Direcția Națională Anticorupție)
69
cursul urmăririi penale care stau la baza formulării acuzației cu privire la care s-a dispus
trimiterea în judecată1.
Deși exprimate tot în legătură cu o problemă particulară (vizând încheierile de
autorizare a metodelor speciale de supraveghere), considerentele care stau la baza soluției
de mai sus au un grad mare de generalitate, se întemeiază pe chestiuni de principiu care
permit extrapolarea concluziei la orice altă chestiune similară.
Or, cea pusă în discuție cu această ocazie este similară celei care a primit deja
rezolvarea la care ne-am referit, prin aceea că pornește tot de la întrebarea dacă un act
judecătoresc (încheierea de confirmare a redeschiderii urmăririi penale) ar mai putea fi
cenzurat în faza procesuală a camerei preliminare. Argumentele care au dus la adoptarea
acelei rezolvări sunt în întregime aplicabile și acestei probleme, astfel că și rezolvarea
trebuie să fie aceeași: redeschiderea urmăririi penale constituie premisa procesuală a
desfășurării urmăririi penale finalizate prin trimiterea în judecată; de legalitatea acestei
premise depinde legalitatea urmăririi penale desfășurate în cauză; legalitatea urmăririi
penale constituie obiect al camerei preliminare, conform art. 342 C.p.p.; prin urmare,
legalitatea redeschiderii urmăririi penale nu poate ieși de sub controlul judecătorului în faza
procesuală a camerei preliminare.
Acestor argumente cu caracter de principiu li se adaugă unele ținând de specificul
acestei proceduri: confirmarea redeschiderii are loc într-o procedură în care sunt citate
numai persoanele care avuseseră calitatea de suspecți sau inculpați în urmărirea penală
finalizată prin soluția inițială de netrimitere în judecată; or, după redeschiderea urmăririi
cadrul procesual se poate schimba, astfel că pot exista finalmente, la trimiterea în judecată
persoane având calitatea de inculpați sau părți responsabile civilmente dobândită ulterior
redeschiderii, care nici nu ar putea contesta decât în faza camerei preliminare modul în care
a avut loc redeschiderea urmăririi.
În concluzie, ordonanța procurorului prin care s-a dispus redeschiderea urmăririi
penale, precum și încheierea prin care această măsură a fost confirmată fac obiect al
verificărilor în faza procesuală a camerei preliminare.
1
Decizia nr. 2/2018 (Monitorul Oficial, Partea I nr. 307 din 05/04/2018).
70
În sprijinul opiniei contrare s-au adus argumente în sensul că existența unui
control judecătoresc anterior asupra actului de redeschidere exclude o nouă evaluare
judecătorească asupra aceluiași act.
S-a convenit și urmărirea practicii judiciare în această problemă și repunerea ei
în discuție la o viitoare întâlnire.
DIICOT – Structura centrală, PCA Cluj și PCA Alba ridică problema modalității prin care
se va proceda la eliminarea referirilor din cuprinsul rechizitoriului privitoare la mijloacele de
probă excluse și a naturii actului juridic prin care se dispune - Decizia Curții Constituționale
nr. 22/2018.
Autorii întrebării reiau o problemă deja discutată (la reuniunea din martie 2020 de la
București), fără a aduce vreun element de noutate și fără a propune o altă soluție (fiind, de
altfel, de acord cu opinia INM și cu soluția adoptată la întâlnirea menționată). PCA Cluj nu
pune în discuție corectitudinea dispoziției date de către judecător ca procurorul să modifice
rechizitoriul, ci se întreabă doar dacă e cazul ca procurorul să procedeze la aceasta în cadrul
măsurilor luate în baza art. 345 C.p.p. sau numai după încheierea procedurii de cameră
preliminară.
71
judecătorul de cameră preliminară, a luat cunoștință integral de conținutul acestora, chiar
și în ipoteza operării unei astfel de înlăturări, la dosar rămân atașate numeroase alte acte
procedurale care fac referire la aceste probe, astfel încât raționamentul care stă la baza
unei astfel de intervenții asupra rechizitoriului ar trebui să conducă la eliminarea tuturor
respectivelor pasaje, ceea ce este nu doar nelegal, ci și absurd”1.
1
Complet de cameră preliminară de la Î.C.C.J., încheierea nr. 23/14.07.2020, nepublicată
72
Participanții au agreat poziția de principiu a INM. S-a arătat că punctul de vedere
reținut la întâlnirea din decembrie 2020 a președinților secțiilor penale nu se regăsește
în practica tuturor instanțelor, exemplificându-se cu situația unor curți de apel în care
nu s-a identificat vreo soluție de acest gen.
S-a menționat și necesitatea revizuirii modului de întocmire a rechizitoriilor,
respectiv a practicii de a se reproduce în întregime, în mod inutil, conținutul diferitelor
mijloace de probă în cadrul rechizitoriului, în loc de a se face trimitere la acestea și
de a se arăta mai degrabă ce anume reține procurorul din probatoriu.
PCA Ploiești ridică problema dacă poate face obiectul procedurii camerei preliminare
schimbarea încadrării juridice a faptelor pentru care s-a dispus trimiterea în judecată; este
de părere că în cadrul procedurii de cameră preliminară nu se poate dispune schimbarea
încadrării juridice a faptelor pentru care s-a dispus trimiterea în judecată.
Indică o cauză în care judecătorul de cameră preliminară care a soluționat contestația
a apreciat că fapta descrisă în rechizitoriu constituie tentativă de omor, și nu lovire,
trimițând cauza spre rejudecare la judecătorul de cameră preliminară de la judecătorie,
pentru ca acesta să soluționeze din nou excepțiile privind necompetența procurorului,
ridicate de persoana vătămată; în final s-a dispus începerea judecății sub aspectul infracțiunii
de lovire, cu motivarea că pentru a lămuri sub toate aspectele situația de fapt, condiție
premisă punerii în discuția părților a schimbării încadrării juridice, organul judiciar învestit
cu soluționarea cauzei trebuie să efectueze nemijlocit o reapreciere a probelor, aspecte ce
exced cadrului procesual al camerei preliminare.
73
preliminare; se pune în discuție, în realitate, un aspect de temeinicie a acuzației, care se va
verifica în cadrul cercetării judecătorești1.
A doua categorie de situații ridică însă probleme. Ele sunt acelea în care chiar
descrierea faptei din rechizitoriu nu este concordantă cu încadrarea juridică dată de către
procuror (adică, încadrarea este greșită prin raportare chiar la fapta astfel cum a fost
prezentată de către procuror).
În măsura în care, în încadrarea corectă, fapta ar fi de tot de competența instanței
sesizate, chestiunea nu ar ridica vreo problemă în camera preliminară, urmând ca în cursul
judecății să se dispună schimbarea de încadrare și să se efectueze cercetarea judecătorească
a acuzației sub aspectul încadrării corecte.
Însă, în ipoteza în care încadrarea faptei descrise în rechizitoriu ar atrage și
competența altei instanțe, răspunsul nu poate fi același.
În această din urmă ipoteză, trebuie observat, pe de o parte, că schimbarea încadrării
juridice (stabilirea în drept a acuzației) nu constituie obiect al camerei preliminare și, pe de
altă parte, că necompetența după materie nu poate rămâne fără vreun efect în privința
soluționării camerei preliminare.
Însă din faptul că încadrarea juridică nu poate fi schimbată în procedura de cameră
preliminară nu decurge și consecința că nici declinarea nu ar putea fi dispusă în camera
preliminară.
Potrivit art. 346 alin. (6) C.p.p., judecătorul de cameră preliminară procedează potrivit
art. 50 C.p.p. (adică dispune declinarea cauzei) „dacă apreciază că instanța sesizată nu este
competentă” (s.n.).
Or, competența după materie este dată nu de încadrarea juridică indicată de către
procuror, ci de obiectul judecății (al învestirii), adică de fapta descrisă de către procuror,
pentru care acesta a dispus trimiterea în judecată.
Prin urmare, în baza textului de lege indicat, judecătorul trebuie să evalueze obiectul
judecății și să constate, premergător oricăror altor verificări, dacă, în raport de fapta descrisă
în rechizitoriu, îi revine competența materială să soluționeze camera preliminară ori ea
aparține judecătorului de cameră preliminară de la altă instanță, căreia același text îl obligă
să i-o decline. Așadar, norma permite judecătorului de cameră preliminară să decline cauza
doar pe baza acestei evaluări (aprecieri) și nu reclamă nicio altă măsură procesuală prealabilă
declinării; de altfel, textul face trimitere doar la art. 50 C. proc. pen., nu și la alte norme
(cum ar fi acelea privind schimbarea încadrării).
În concluzie:
1
Intră în această categorie cel mai adesea situațiile în care, descriindu-se o infracțiune contra vieții sau una contra
integrității corporale sau sănătății, se formulează critici, încă din camera preliminară, sub aspectul formei de vinovăție
reținute de procuror, susținându-se că ea ar fi fost greșit stabilită.
74
- când pentru verificarea corectitudinii încadrării juridice reținute de către procuror
este necesar un examen de fond al faptei, prin raportare la probele cauzei, el se
va efectua după începerea judecății, nefăcând obiectul camerei preliminare;
- când, verificându-și competența prin raportare la obiectul judecății (adică la fapta
descrisă în rechizitoriu), se constată că fapta descrisă de către procuror este de
competenta soluționare a unei alte instanțe, judecătorul de cameră preliminară
va dispune, în temeiul art. 346 alin. (6) raportat la art. 50 C.p.p., declinarea cauzei
în favoarea acelei instanțe, fără a dispune în prealabil schimbarea încadrării
juridice.
Autorul întrebării exemplifică cu o speță în care Judecătoria Alba Iulia a constatat din
oficiu, după începerea judecății, că inculpatul minor fusese lipsit de apărare în procedura
camerei preliminare și a dispus, prin sentință, restituirea cauzei la parchet, întrucât,
verificând și lucrările urmăririi penale, instanța a constatat că nici pe parcursul acesteia nu
fusese asigurată apărarea inculpatului, care era obligatorie. Autorul întrebării ridică
problema dacă instanța de judecată poate dispune o astfel de soluție, care nu este
reglementată între cele de la art. 396-397 C.p.p.
75
Prin urmare, instanța este chemată să identifice acel mecanism procesual care să
restabilească caracterul echitabil al procedurii, în aplicarea directă a art. 6 CEDO; rămânând
formal în faza de judecată, instanța trebuie să acorde părții posibilitatea de a formula, cu
asigurarea apărării, criticile pe care nu le-a formulat în camera preliminară; în măsura în
care se formulează astfel de critici, ele vor fi examinate de instanță; acelea pe care le
găsește întemeiate se vor reflecta în soluțiile pe care le va putea pronunța pe fond (probele
nelegale nu vor fi avute în vedere, în contra părții care le-a criticat întemeiat, la pronunțarea
soluției; nelegalitatea altor acte de urmărire penală se va putea reflecta de asemenea în
soluția de fond asupra acuzației).
3. Judecata
Se ridică problema dacă, în interpretarea art. 235 alin. (11) din Legea nr. 302/2004
privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală (potrivit căruia la
videoconferință se apelează „ori de câte ori este inoportun sau imposibil pentru ca acea
persoană să se înfăţişeze personal pe teritoriul României"), instanţa poate utiliza procedura
numai pentru luarea declaraţiilor inculpatului aflat în străinătate sau şi pentru efectuarea
altor acte de procedură în prezenţa acestuia, precum citirea actului de sesizare, formularea
unor cereri de probaţiune, administrarea altor probe, dezbaterile asupra fondului cauzei,
acordarea ultimului cuvânt inculpatului etc.
Întrebarea tinde să stabilească dacă textul menționat are în vedere doar administrarea
mijlocului de probă constând în declarația unei persoane, sau poate fi extins și la participarea
acelei persane la activitatea de judecată, în calitate de subiect procesual principal.
Secția Judiciară a PÎCCJ a exprimat punctul de vedere potrivit căruia procedura
videoconferinței poate fi utilizată exclusiv pentru luarea declarațiilor inculpatului aflat în
străinătate, pentru celelalte acte de procedură fiind reglementate alte instrumente juridice
de cooperare internațională, şi anume mandatul european de arestare, transferul temporar
al persoanei deținute pe teritoriul altui stat sau emiterea unui ordin european de anchetă, în
funcție de specificul fiecărei cauze.
76
Opinia INM
Titlul VII din Legea nr. 302/2004, titlu care reglementează asistența judiciară în
materie penală, se referă la îndeplinirea unor acte de procedură de către organele judiciare
ale unui stat, în beneficiul, adică în locul, celor ale altui stat.
Normele nu instituie decât reguli particulare privind diferite activități ale organelor
judiciare, nu și reguli privind participarea unor persoane la procesul penal de la distanță.
Prin urmare, normele având acest scop limitat, aplicarea lor trebuie să fie strictă,
anume la instituțiile de procedură la care se referă.
Cât privește textul în discuție, privind audierile prin videoconferință, acesta se referă
la administrarea probei cu declarația și, pentru motivele arătate, aplicarea lui nu poate fi
extinsă pe cale de interpretare.
Totodată, trebuie menționat că participarea la procesul penal prin videoconferință nu
este reglementată de plano de legea penală română decât în privința inculpatului arestat -
la art. 364 alin. (4) C.p.p.
A admite că persoanele aflate în stare de libertate în altă țară ar putea beneficia de
dreptul de a participa de la distanță la proces, în temeiul dispoziției din legea specială, în
schimb celor aflate în țară lipsindu-le această posibilitate, întrucât nu este reglementată de
Codul de procedură penală, ar însemna o interpretare nu doar cu un efect extensiv nepermis,
ci și cu un efect discriminator de neîngăduit.
Autorul întrebării arată că la nivelul instanțelor din cadrul Curții de Apel Cluj practica
nu este unitară.
Astfel, au fost pronunțate hotărâri prin care, admițând calea de atac a apelului, a fost
desființată hotărârea primei instanțe, cauza fiind trimisă spre rejudecare, impunând în
considerente (iar nu și în dispozitiv) reluarea camerei preliminare ca fiind afectată de aceeași
cauză de nulitate absolută. În consecință, cauzele au fost înregistrate din nou în faza camerei
preliminare.
Într-o altă soluție, Curtea de Apel Cluj a admis apelul declarat de către inculpat și,
constatând incidența cazului de nulitate absolută prevăzut de art. 281 alin. (1) lit. b) C.p.p.
77
referitoare la încălcarea normelor după calitatea persoanei, a desființat hotărârea primei
instanțe dar și încheierea judecătorului de cameră preliminară corespunzător instanței
fondului și a dispus trimiterea cauzei în cameră preliminară la instanța competentă (în speță
Curtea de Apel Cluj) pentru verificarea legalității sesizării, a competenței și a legalității
actelor de urmărire penală.
În opinia autorului întrebării, deși niciuna dintre soluții nu are fundament procedural,
lipsind prevederi legale care să permită reluarea camerei preliminare dezbătute definitiv, cea
de-a doua soluție este singurul remediu posibil; parchetul este de părere că, în lipsa dispoziției
din decizia de apel, instanța de rejudecare nu poate decide ea însăși reluarea fazei de cameră
preliminară.
Opinia INM:
Aceeaşi problemă de drept a fost discutată şi la întâlnirea reprezentanţilor CSM cu
preşedinţii secţiilor penale ale Înaltei Curți de Casație și Justiție şi curţilor de apel de la Sibiu
(24-25.09.2015), pct. 42, respectiv la cea organizată la Târgu-Mureş (29-30 septembrie 2016),
fiind împărtăşită soluţia în sensul inadmisibilităţii dispunerii, în apel, a desfiinţării sentinţei
apelate, cu consecinţa trimiterii cauzei pentru rejudecare din etapa camerei preliminare.
Apreciem că soluţia adoptată în 2016 se menţine, întrucât prin adoptarea soluţiei
contrare s-ar încălca principiul separaţiei funcţiilor judiciare prevăzut de art. 3 Cod procedură
penală, autoritatea de lucru judecat a încheierii finale de dezînvestire pronunţate în etapa
camerei preliminare şi s-ar depăşi limitele sesizării în apel, instanţa de apel fiind abilitată să
cenzureze exclusiv hotărârea pe fond, conform art. 421 Cod proc. pen.
78
reluarea acestei din urmă faze procesuale” (ÎCCJ – Completul de cinci
judecători, decizia nr. 256/2019; în același sens, decizia aceluiași complet nr.
257/2019);
- a doua, în sensul că procesul se reia din faza camerei preliminare, motivată, în
esență de următoarele:
- lipsa de specializare a judecătorului de cameră preliminară constituie în
egală măsură cauză de nulitate ca și cea în privința completului de judecată;
- fiind o astfel de cauză, ea poate fi invocată și constatată oricând;
- prin DCC 590/2019 s-a stabilit că este neconstituțională interpretarea dată
art. 469 C.p.p. prin RIL nr. 13/2017; instanța de contencios constituțional a
stabilit că reluarea procesului cu privire la persoana judecată în lipsă trebuie
să aibă loc prin refacerea fazei de cameră preliminară, nu doar a celei de
judecată (așa cum apreciase anterior ÎCCJ prin decizia menționată).
79
penală, de completurile specializate” (se arată la paragraful 170); așadar, instanța de
contencios constituțional se referă, și ea, doar la dispozițiile legale care, subsecvent
admiterii apelului, determină reluarea judecății în primă instanță. De vreme ce instanța de
control constituțional s-a aplecat minuțios asupra tuturor categoriilor de consecințe pe care
decizia sa le produce, nimic nu ar fi împiedicat-o să menționeze că efectele se produc și
asupra procedurii de cameră preliminară, în măsura în care ar fi identificat această
necesitate.
În fine, nici analogia cu soluția reținută în DCC nr. 590/2019 nu apare ca fiind una
corectă, întrucât acea soluție este justificată de alte rațiuni decât cele aici în discuție,
respectiv ea se întemeiază pe respectarea interesului persoanei ce fusese judecată in
absentia și față de care se reia procesul de a participa la toate fazele acestuia, pentru a-și
putea face apărări sub toate aspectele, inclusiv cele privind legalitatea urmăririi penale (care
se examinează în camera preliminară), și nu doar cele privind temeinicia acuzației (care fac
obiectul judecății în primă instanță).
4. Proceduri speciale
Opinia INM
Modificarea art. 506 C.p.p. are ca scop instituirea unor obligații pentru procuror
legate de evaluarea, prin intermediul referatului în discuție, a situației minorului, cu
precădere în cauzele în care instanța va fi sesizată pentru soluționarea acțiunii penale.
80
În egală măsură însă, textul prevede și soluția pentru ipoteza în care procurorul nu își
îndeplinește aceste obligații în cursul urmăririi penale (referatul va fi în mod obligatoriu
solicitat de către instanță). Rezultă din această dispoziție că omisiunea procurorului de a
solicita referatul se va acoperi prin diligența instanței. Aceasta, întrucât scopul reglementării
este să asigure existența referatului în cauze privind pe minor, și nu să instituie cauze de
nulitate în privința activității procurorului.
Această finalitate se reflectă și în dispoziția de la alin. (11): scopul normei este de a
dinamiza procedura, de a asigura că după sesizarea instanței cu acțiunea penală aceasta va
avea la dispoziție și referatul, sens în care îl obligă pe procuror să solicite referatul, dar fără
a condiționa trimiterea în judecată de obținerea lui (fără ca procurorul să fie nevoit să
aștepte întocmirea referatului, pentru ca abia apoi să dispună trimiterea în judecată).
Soluția este justificată și de faptul că nu procurorul este cel care întocmește referatul;
acest act va avea același conținut, indiferent de care este organul care îl solicită. Apoi,
utilitatea acestui act se va reflecta cu precădere în soluția pe care instanța o va pronunța
față de minor, când este important ca actul să fie la dispoziția instanței.
În concluzie, procurorul poate dispune trimiterea în judecată, dacă a solicitat
efectuarea referatului, chiar dacă până la data trimiterii în judecată acesta nu este finalizat.
În acord cu autorul întrebării, suntem de părere că în cazul sesizării instanței cu
acordul de recunoaștere a vinovăției, rațiunile explicitate mai sus ale reglementării din art.
506 C.p.p. îl obligă pe procuror să obțină referatul anterior sesizării instanței.
81
4.2. Cooperare judiciară internațională. Dacă formularea unei cereri de
recunoaştere a unei hotărâri pronunţate de un alt stat membru al Uniunii
Europene, după emiterea unui mandat european de arestare de către aceeaşi
autoritate judiciară, echivalează cu revocarea implicită a mandatului
european, în condiţiile în care nu există o informare / notificare expresă în
acest sens, astfel cum prevede art. 105 alin. (1) din Legea nr. 302/2004,
republicată, şi dacă instanţele naţionale pot recalifica cererea iniţială de
punere în executare a mandatului european de arestare ca o solicitare de
recunoaştere pe cale principală sau incidentală a hotărârii care a stat la baza
emiterii mandatului şi de executare a acesteia în România (Parchetul de pe
lângă Înalta Curte de Casație și Justiție – Secția Judiciară – Serviciul Judiciar
Penal)
1
Potrivit acestor dispoziții, atunci când statul emitent informează cu privire la revocarea deciziei în baza
căreia a fost introdusă semnalarea în vederea arestării sau a fost emis mandatul european de arestare: (..)
judecătorul, sesizat potrivit art. 102 sau 103, prin sentință definitivă, ia act de revocarea deciziei în baza
căreia a fost introdusă semnalarea în vederea arestării sau a fost emis mandatul european de arestare,
după caz, și dispune revocarea măsurii preventive luate față de persoana solicitată.
82
De asemenea, considerăm că nu se poate recurge la recalificarea cererii iniţiale de
punere în executare a mandatului european de arestare ca o solicitare de recunoaştere pe
cale principală sau incidentală a hotărârii care a stat la baza emiterii mandatului şi de
executare a acesteia în România având în vedere că, pe o parte, recalificarea nu ar produce
niciun efect în plan procesual, prin ipoteză existând deja o cerere de recunoaștere cu care
instanța a fost sesizată, iar, pe de altă parte, obiectul celor două proceduri este diferit:
mandatul european este emis în vederea arestării și predării unei persoane, în scopul
efectuării urmăririi penale, judecății sau executării unei pedepse ori a unei măsuri de
siguranță privative de libertate în statul membru emitent, conform art. 84 alin. (1) din Legea
nr. 302/2004, iar recunoașterea hotărârii judecătorești pronunțate într-un alt stat membru
are ca obiect recunoașterea și punerea în executare a hotărârii judecătorești străine pe
teritoriul României, conform art. 172 alin. (3) din aceeași lege. Mai mult, dacă s-ar accepta
soluția recalificării, ar însemna ca măsura arestării luată în cursul procedurii de executare a
mandatului european de arestare să se convertească în măsura arestării preventive din cursul
procedurii de recunoaștere, eludându-se astfel dispozițiile art. 173 alin. (1) și (6) care prevăd
o solicitare expresă din partea statului emitent și condiții suplimentare pentru luarea măsurii.1
Prin urmare, în acord cu soluția propusă de autorul întrebării, apreciem că formularea
cererii de recunoaștere a hotărârii pronunțate de statul membru care anterior a solicitat
punerea în executare a mandatului european de arestare are ca efect rămânerea fără obiect
a celei din urmă cereri, din moment ce, solicitând punerea în executare pe teritoriul României
a hotărârii pronunțate în statul membru, nu mai poate fi realizat obiectul procedurii de punere
în executare a mandatului european.
Întocmit:
Procuror Irina Ioana KUGLAY, formator INM
Procuror Corneliu IFTIM, formator INM
1
Conform art. 173 alin. (6) din Legea nr. 302/2004, măsura arestării poate fi luată față de persoana
condamnată, în cazul în care infracțiunea săvârșită face parte din una dintre categoriile de infracțiuni
prevăzute la art. 97 alin. (1) și există una dintre următoarele situații: a) persoana condamnată a fugit din
statul emitent în scopul de a se sustrage de la urmărirea penală, judecată sau de la executarea pedepsei
și s-a refugiat pe teritoriul României; sau b) pedeapsa aplicată de instanța străină sau restul rămas de
executat este de cel puțin un an închisoare.
83