Anexa nr. 4 la Hotararea de Guvern nr.
599/2018
Domeniul de activitate în care se
manifestă riscul de corupție
Conditionarea actului medical si a
ingrijirilor in spital de plata unei
"compensatii" suplimentare pentru
munca depusa
Conditionarea actului medical si a
ingrijirilor in spital de plata unei
"compensatii" suplimentare pentru
munca depusa
Gestionarea frauduloasa a
medicamentelor
Gestionarea frauduloasa a
medicamentelor
Gestionarea frauduloasa a
medicamentelor
Verificarea conflictului de
interese/compatibilități
Condiționarea atribuirii și bunei
derulări a contractelor, de plata unui
”comision”
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de planificare a
achizitiei
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de planificare a
achizitiei
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de planificare a
achizitiei
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de planificare a
achizitiei
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de atribuire a
achizitiei
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de executare a
achizitiei
Registrului riscurilor de corupție de la nivelul SPSN ROMAN
Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea măsurilor de intervenție
Responsabil pentru Termen/Durată de
Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție
implementare implementare
1. Instruirea periodica a personalului cu privire la posibile fapte de
Solicitarea unor foloase necuvenite pentru exercitarea actului coruptie, respectarea regimului juridic al cadourilor Medic coordonator/ Caracter permanent
Conduita etica necorespunzatoare a salariatului 2 2 4
medical din partea medicilor 2. Exercitarea permanenta a functiilor de supraveghere si control Manager
3. Semnalarea neregularitatilor/ avertizarea in interes public
1. Instruirea periodica a personalului cu privire la posibile fapte de
Solicitarea fara drept a unor foloase necuvenite pentru
coruptie, respectarea regimului juridic al cadourilor Caracter permanent
exercitarea actelor de ingijire medicala din partea pe Conduita etica necorespunzatoare a salariatului 2 2 4 Asistenta sefa
2. Exercitarea permanenta a functiilor de supraveghere si control
asistentilor medicali si a personalului medical auxiliar
3. Semnalarea neregularitatilor/ avertizarea in interes public
1. Elaborarea listei necesarului de medicamente pentru achizitii publice
in temeiul unei analize cost-beneficiu si in mai mica masura efectuarea
Prescrierea fictiva a unor medicamente pacientilor cu scopul
achizitiei doar pe baza de referat de necesitate Caracter permanent
de a le revinde/a li se insusi, in special in cazul medicatiei cu Obținerea unor interese personale. 2 2 4 Medicul coordonator
2. Respectarea procedurii de administrare a medicatiei cu pret crescut
pret crescut
prin obtinerea avizelor din partea tuturor responsabililor de pe fluxul
medicatiei
1. Aprovizionarea cu medicamente conform protocoalelor medicale in
Solicitarea pacientilor/apartinatorilor sa isi achizitioneze Sustragerea medicatiei existente vigoare si conform Planului de achizitii, in timp util si in volum suficient Compartimentul Achizitii Caracter permanent
2 2 4
medicatia necesara pe perioada spitalizarii Aprovizionare necorespunzatoare conform numarului de cazuri previzionat in contractul cu CAS si pe Medicul coordonator
baza istoricului existent
Prescierea unor medicamente la "recomandarea" unor 1. Respectarea protocoalelor de tratament de la nivelul spitalului si Grup de lucru protocoale
Relatii bazate pe interese sau prietenii intre medici si Caracter permanent
reprezentati de vanzari ai unor firme private, in schimbul unui 2 2 4 introducerea unui nou medicament (substanta de baza) doar dupa medicale
reprezentanti medicali
"comision" per cantitate modificarea protocolului si cu avizul Consiliului Medical Consiliul Medical
Nedeclararea conflictului de interese / incompatibilitate a Formarea personalului implicat în realizarea acestor activități pentru
Personalul implicat in Caracter permanent
personalului implicat în procesul de verificare și autorizare a Obținerea unor interese personale 1 2 2 conștientizarea consecințelor juridice pentru acțiunile întreprinse, cu
procedurile de achizitii publice
cheltuielilor în cadrul achizitiilor publice. precădere în domeniul conflictului de interese / incompatibilități;
1. Practica cunoscuta si acceptata de firme, inclusiv 1. Traninguri cu personalul implicat privind tema corupției Personalul
Caracter permanent
Primirea sau cererea unui comision la contractare comisioane bugetate la nivelul societatilor comerciale 2 2 4 2. Verificarea atribuirii contractelor de achiziţie și examinarea din cadrul Compartimentului
2. Obținerea unor interese personale respectarea procedurilor de achiziţie publică. Juridic si Achizitii Publice
Estimarea unei valori mai mici a contractului sau 1. Aplicarea riguroasă a procedurilor operaționale; Personalul
1. Obținerea unor interese personale Caracter permanent
subestimarea valorii unor contracte raportata la valoarea de 2 2 4 2. Supravegherea permanentă a persoanelor care au întocmit din cadrul Compartimentului
2. Evitarea procedurii de achizitie publica prin licitatie publica
piata a bunurilor/produselor documentația de atribuire. Juridic si Achizitii Publice
Planificarea unor achizitii fictive sau formularea continutului Personalul
Caracter permanent
cererii de oferta/ caietului de sarcini, astfel incat sa favorizeze Obținerea unor interese personale 2 2 4 Traninguri cu personalul implicat privind tema corupției. din cadrul Compartimentului
anumite firme Juridic si Achizitii Publice
1. Respectarea legislaţiei şi a procedurilor operaţionale cu definirea
Personalul
Fragmentarea scriptica a achizitiilor publice prin acte 1. Obținerea unor interese personale clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a achiziţiei. Caracter permanent
2 1 2 din cadrul Compartimentului
aditionale succesive, intocmite la perioade scurte de timp 2. Evitarea procedurii de achizitie publica prin licitatie publica 2. Supravegherea permanentă a persoanelor care au întocmit
Juridic si Achizitii Publice
documentația de atribuire.
Derularea repetata a unor proceduri de achizitii publice 1. Respectarea legislaţiei şi a procedurilor operaţionale cu definirea
Personalul
pentru produse/servicii similare ce nu au fost cuprinse in 1. Obținerea unor interese personale clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a achiziţiei. Caracter permanent
1 1 1 din cadrul Compartimentului
planul anul de achizitii publice, acestea fiind justificate prin 2. Evitarea procedurii de achizitie publica prin licitatie publica 2. Supravegherea permanentă a persoanelor care au întocmit
Juridic si Achizitii Publice
intocmirea unor referate de necesitate documentația de atribuire.
Personalul
Atribuirea directa a unor contracte unei firme agreate, urmata Caracter permanent
Obținerea unor interese personale 2 1 2 Traninguri cu personalul implicat privind tema corupției. din cadrul Compartimentului
de mimarea derularii procedurilor de selectie a ofertelor
Juridic si Achizitii Publice
1. Se impune verificarea atribuirii contractelor de achiziţie și Personalul
Caracter permanent
Plata unor bunuri si/sau servicii nelivrate/neexecutate Obținerea unor interese personale 1 2 2 respectarea procedurilor de achiziţie publică, inclusiv extinderea din cadrul Compartimentului
contractului prin acte adiţionale Juridic si Achizitii Publice
Anexa nr. 4 la Hotararea de Guvern nr. 599/2018
Domeniul de activitate în care se
manifestă riscul de corupție
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de executare a
achizitiei
Gestionarea frauduloasa a fondurilor
din bugetul unitatii
Gestionarea frauduloasa a fondurilor
din bugetul unitatii
Gestionarea frauduloasa a fondurilor
din bugetul unitatii
Control Financiar Preventiv Propriu Acordarea de viza CFP eronat, in mod intentionat
Angajarea in spital a personalului
calificat
Angajarea in spital a personalului
calificat
Angajarea in spital a personalului
calificat
Angajarea in spital a personalului
calificat
Registrului riscurilor de corupție de la nivelul SPSN ROMAN
Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea măsurilor de intervenție
Responsabil pentru Termen/Durată de
Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție
implementare implementare
1. Se verifică contractele de achiziţie pentru a se asigura că Comisia de receptie
Plata unor bunuri si/sau servicii prost executate sau
specificaţiile tehnice Personalul din cadrul Caracter permanent
executarea unor contracte in mod diferit fata de ce a fost Obținerea unor interese personale 1 1 1
2. Se face receptia bunurilor si a lucrarilor pe baza de documente Compartimentului Juridic si
stabilit la incheierea lor
justificative, validandu-se calitatea acestora Achizitii Publice
1. Respectarea legislatiei cu definirea clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a
activităților specifice ALOP
Crearea unui beneficiu personal sau pentru un terţ prin 1. Influenta unor factori externi sau interni 2. Realizarea platilor numai după ce documentele de constituire a cheltuielilor
poartă viza de CFPP. Caracter permanent
înregistrarea eronată în alte conturi a sumelor derulate prin 2. Lipsa/insuficienţa mecanismelor de supraveghere şi control. 1 1 1 3. Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in domeniul Director financiar-contabil
trezorerie, bănci sau casierie. 3. Obținerea unor interese personale. coruptiei.
4. Autocontrolul operaţiunilor financiare.
5. Controlul operaţional al activităţii financiare in misiunile de audit intern
1. Respectarea legislatiei cu definirea clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a
activităților specifice ALOP
1. Influenta unor factori externi sau interni 2. Realizarea platilor numai după ce documentele de constituire a cheltuielilor
poartă viza de CFPP. Caracter permanent
Efectuarea de plăţi ilegale sau duble. 2. Lipsa/insuficienţa mecanismelor de supraveghere şi control. 1 1 1 3. Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in domeniul Director financiar-contabil
3. Obținerea unor interese personale. coruptiei.
4. Autocontrolul operaţiunilor financiare.
5. Controlul operaţional al activităţii financiare in misiunile de audit intern
1. Respectarea legislatiei cu definirea clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a
activităților specifice ALOP
1. Influenta unor factori externi sau interni 2. Realizarea platilor numai după ce documentele de constituire a cheltuielilor
poartă viza de CFPP. Caracter permanent
Angajarea de cheltuieli nelegale. 2. Lipsa/insuficienţa mecanismelor de supraveghere şi control. 1 1 1 3. Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in domeniul Director financiar-contabil
3. Obținerea unor interese personale. coruptiei.
4. Autocontrolul operaţiunilor financiare.
5. Controlul operaţional al activităţii financiare in misiunile de audit intern
1. Însușirea temeinică de către controlori a actelor normative în vigoare.
2. Respectarea circuitului documentelor.
Acordarea vizei CFPP fără documente justificative datorata 3. Întocmirea și verificarea check list-urilor.
4. Întocmirea, actualizarea și verificarea Cadrului general al operațiunilor Controlorul financiar preventiv, Caracter permanent
unor foloase/interese obtinute de catre salariatul care se ocupa 1 1 1 supuse vizei CFPP.
Manager
de acordarea vizei. 5. Verificarea și analiza modului de respectare a codului specific de norme
profesionale pentru persoanele care exercită activitatea de CFPP (anexa 2 din
OMFP nr. 923/2014).
Personal de specialitate;
Solicitarea de "comisioane" pentru a facilita angajarea unor Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in Caracter permanent
Obținerea unor interese personale. 2 1 2 Comisia SCIM; Consiliul etic;
persoane domeniul coruptiei.
Comisia de disciplina, Manager
Intocmirea criteriilor si a conditiilor de participare la 1. Respectarea legislatiei in vigoare Personal de specialitate;
Lipsa precizarilor explicite referitoare la conditiile de participare Caracter permanent
concursurile de incadrare, astfel incat sa existe posibilitatea 2 1 2 2. Implementarea si respectarea procedurilor operationale privind Comisia SCIM; Consiliul etic;
la examen/concurs.
favorizarii anumitor candidati. functiile sensibile, conflictul de interese, incompatibilitati. Comisia de disciplina, Manager
Divulgarea subiectelor, grilelor de corectare, ghidului de
Personal de specialitate;
interviu sau a continutului oricaror alte Exercitarea de atributii excesive, cu incalcarea cadrului legal. Semnalarea neregularitatilor/ avertizarea in interes public / protectia Caracter permanent
2 1 2 Comisia SCIM; Consiliul etic;
documente/instrumente utilizate cu ocazia desfasurarii Incalcarea legislatiei specifice si a procedurilor operationale avertizorilor de integritate
Comisia de disciplina, Manager
concursurilor
Exercitarea de atributii excesive, cu incalcarea cadrului legal.
Posibilitatea coruperii unui membru in comisia de selectie, Personal de specialitate;
Incalcarea legislatiei specifice si a procedurilor operationale. Monitorizarea respectarii normelor de conduita de catre toti angajatii; Caracter permanent
incadrarea si promovarea personalului propriu, organizarea 2 1 2 Comisia SCIM; Consiliul etic;
Neindeplinirea functiilor de control, supraveghere, evaluare si Desfasurarea de activitati de consiliere etica cu privire la coruptie
concursurilor si al comisiilor de solutionare a contestatiilor Comisia de disciplina, Manager
consiliere; autoevaluare
Anexa nr. 4 la Hotararea de Guvern nr. 599/2018
Domeniul de activitate în care se
manifestă riscul de corupție
Acordarea drepturilor salariale
Acordarea drepturilor salariale
Legenta: Probabilitate (P), Impact (I), Expunere (E)
Intocmit,
Consilier de integritate
Ec. Burla Mihaela
Registrului riscurilor de corupție de la nivelul SPSN ROMAN
Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea măsurilor de intervenție
Responsabil pentru Termen/Durată de
Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție
implementare implementare
Personal de specialitate;
Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in Caracter permanent
Plata unor sume sub forma de salarii pentru angajati fictivi Obținerea unor interese personale. 2 2 4 Comisia SCIM; Consiliul etic;
domeniul coruptiei.
Comisia de disciplina, Manager
Monitorizarea lunară privind acordarea drepturilor salariale. Consultare
Lipsa/Insuficiența mecanismelor de control; Lacune legislative,
periodică a legislației specifice. Exercitarea permanenta a functiilor de Personal de specialitate;
Stabilirea cu intenție a unei valori mărite a drepturilor salariale norme neclare, imprevizibile, reglementarea unor excepții care Caracter permanent
1 2 2 supraveghere si control.Identificarea nevoilor de perfecţionare şi Comisia SCIM; Consiliul etic;
ale angajatilor ridică probleme de interpretare și aplicare, flexibilitate în
pregătire profesională a personalului de execuţie şi a personalului de Comisia de disciplina, Manager
interpretarea subiectivă.
conducere
Avizat, Aprobat,
Coordonatorul implementarii planului de integritate SNA Manager,
Director Financiar-Contabil Dr. Hîncu Anca-Mihaela
Ec. Iacoban Maria
Anexa nr. 4 la Hotararea de Guvern nr. 599/2018
Domeniul de activitate în care se
manifestă riscul de corupție
ACTIVITATEA MEDICALA SI DE INGRIJIRI
Conditionarea actului medical si a
ingrijirilor in spital de plata unei
"compensatii" suplimentare pentru
munca depusa
Gestionarea frauduloasa a
medicamentelor
ACHIZITII PUBLICE
Verificarea conflictului de
interese/compatibilități
Condiționarea atribuirii și bunei
derulări a contractelor, de plata unui Primirea sau cererea unui comision la contractare
”comision”
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de planificare a
achizitiei
Registrului riscurilor de corupție de la nivelul SPSN ROMAN
Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea măsurilor de intervenție
Responsabil pentru Termen/Durată de
Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție
implementare implementare
1. Instruirea periodica a personalului cu privire la posibile fapte de
Solicitarea unor foloase necuvenite pentru exercitarea actului Conduita etica necorespunzatoare a coruptie, respectarea regimului juridic al cadourilor Medic coordonator/ Caracter permanent
2 2 4
medical din partea medicilor salariatului 2. Exercitarea permanenta a functiilor de supraveghere si control Manager
3. Semnalarea neregularitatilor/ avertizarea in interes public
1. Instruirea periodica a personalului cu privire la posibile fapte de
Solicitarea fara drept a unor foloase necuvenite pentru
Conduita etica necorespunzatoare a coruptie, respectarea regimului juridic al cadourilor Caracter permanent
exercitarea actelor de ingijire medicala din partea pe 2 2 4 Asistenta sefa
salariatului 2. Exercitarea permanenta a functiilor de supraveghere si control
asistentilor medicali si a personalului medical auxiliar
3. Semnalarea neregularitatilor/ avertizarea in interes public
1. Elaborarea listei necesarului de medicamente pentru achizitii publice
in temeiul unei analize cost-beneficiu si in mai mica masura efectuarea
Prescrierea fictiva a unor medicamente pacientilor cu scopul
achizitiei doar pe baza de referat de necesitate Caracter permanent
de a le revinde/a li se insusi, in special in cazul medicatiei cu Obținerea unor interese personale. 2 2 4 Medicul coordonator
2. Respectarea procedurii de administrare a medicatiei cu pret crescut
pret crescut
prin obtinerea avizelor din partea tuturor responsabililor de pe fluxul
medicatiei
1. Aprovizionarea cu medicamente conform protocoalelor medicale in
Solicitarea pacientilor/apartinatorilor sa isi achizitioneze Sustragerea medicatiei existente vigoare si conform Planului de achizitii, in timp util si in volum suficient Compartimentul Achizitii Caracter permanent
2 2 4
medicatia necesara pe perioada spitalizarii Aprovizionare necorespunzatoare conform numarului de cazuri previzionat in contractul cu CAS si pe Medicul coordonator
baza istoricului existent
Prescierea unor medicamente la "recomandarea" unor 1. Respectarea protocoalelor de tratament de la nivelul spitalului si Grup de lucru protocoale
Relatii bazate pe interese sau prietenii Caracter permanent
reprezentati de vanzari ai unor firme private, in schimbul unui 2 2 4 introducerea unui nou medicament (substanta de baza) doar dupa medicale
intre medici si reprezentanti medicali
"comision" per cantitate modificarea protocolului si cu avizul Consiliului Medical Consiliul Medical
Nedeclararea conflictului de interese / incompatibilitate a Formarea personalului implicat în realizarea acestor activități pentru
Personalul implicat in Caracter permanent
personalului implicat în procesul de verificare și autorizare a Obținerea unor interese personale 1 2 2 conștientizarea consecințelor juridice pentru acțiunile întreprinse, cu
procedurile de achizitii publice
cheltuielilor în cadrul achizitiilor publice. precădere în domeniul conflictului de interese / incompatibilități;
1. Practica cunoscuta si acceptata de
1. Traninguri cu personalul implicat privind tema corupției Personalul
firme, inclusiv comisioane bugetate la Caracter permanent
2 2 4 2. Verificarea atribuirii contractelor de achiziţie și examinarea din cadrul Compartimentului
nivelul societatilor comerciale
respectarea procedurilor de achiziţie publică. Juridic si Achizitii Publice
2. Obținerea unor interese personale
Estimarea unei valori mai mici a contractului sau 1. Obținerea unor interese personale 1. Aplicarea riguroasă a procedurilor operaționale; Personalul
Caracter permanent
subestimarea valorii unor contracte raportata la valoarea de 2. Evitarea procedurii de achizitie 2 2 4 2. Supravegherea permanentă a persoanelor care au întocmit din cadrul Compartimentului
piata a bunurilor/produselor publica prin licitatie publica documentația de atribuire. Juridic si Achizitii Publice
Planificarea unor achizitii fictive sau formularea continutului Personalul
Caracter permanent
cererii de oferta/ caietului de sarcini, astfel incat sa favorizeze Obținerea unor interese personale 2 2 4 Traninguri cu personalul implicat privind tema corupției. din cadrul Compartimentului
anumite firme Juridic si Achizitii Publice
1. Respectarea legislaţiei şi a procedurilor operaţionale cu definirea
1. Obținerea unor interese personale Personalul
Fragmentarea scriptica a achizitiilor publice prin acte clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a achiziţiei. Caracter permanent
2. Evitarea procedurii de achizitie 2 1 2 din cadrul Compartimentului
aditionale succesive, intocmite la perioade scurte de timp 2. Supravegherea permanentă a persoanelor care au întocmit
publica prin licitatie publica Juridic si Achizitii Publice
documentația de atribuire.
Derularea repetata a unor proceduri de achizitii publice 1. Respectarea legislaţiei şi a procedurilor operaţionale cu definirea
1. Obținerea unor interese personale Personalul
pentru produse/servicii similare ce nu au fost cuprinse in clară a atribuţiilor şi paşilor de realizare a achiziţiei. Caracter permanent
2. Evitarea procedurii de achizitie 1 1 1 din cadrul Compartimentului
planul anul de achizitii publice, acestea fiind justificate prin 2. Supravegherea permanentă a persoanelor care au întocmit
publica prin licitatie publica Juridic si Achizitii Publice
intocmirea unor referate de necesitate documentația de atribuire.
Anexa nr. 4 la Hotararea de Guvern nr. 599/2018
Domeniul de activitate în care se
manifestă riscul de corupție
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de atribuire a
achizitiei
Fraudarea procedurilor de achiziție
publică - in etapa de executare a
achizitiei
FINANCIAR- CONTABILITATE
Gestionarea frauduloasa a fondurilor
din bugetul unitatii
Control Financiar Preventiv Propriu Acordarea de viza CFP eronat, in mod intentionat
RESURSE UMANE
Angajarea in spital a personalului
calificat
Registrului riscurilor de corupție de la nivelul SPSN ROMAN
Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție
Descrierea riscului Cauze
Atribuirea directa a unor contracte unei firme agreate, urmata
Obținerea unor interese personale
de mimarea derularii procedurilor de selectie a ofertelor
Plata unor bunuri si/sau servicii nelivrate/neexecutate Obținerea unor interese personale
Plata unor bunuri si/sau servicii prost executate sau
executarea unor contracte in mod diferit fata de ce a fost Obținerea unor interese personale
stabilit la incheierea lor
Crearea unui beneficiu personal sau pentru un terţ prin
înregistrarea eronată în alte conturi a sumelor derulate prin
trezorerie, bănci sau casierie. 1. Influenta unor factori externi sau
interni
2. Lipsa/insuficienţa mecanismelor de
Efectuarea de plăţi ilegale sau duble.
supraveghere şi control.
3. Obținerea unor interese personale.
Angajarea de cheltuieli nelegale.
Acordarea vizei CFPP fără documente
justificative datorata unor
foloase/interese obtinute de catre
salariatul care se ocupa de acordarea
vizei.
Solicitarea de "comisioane" pentru a facilita angajarea unor
Obținerea unor interese personale.
persoane
Intocmirea criteriilor si a conditiilor de participare la Lipsa precizarilor explicite referitoare la
concursurile de incadrare, astfel incat sa existe posibilitatea conditiile de participare la
favorizarii anumitor candidati. examen/concurs.
Divulgarea subiectelor, grilelor de corectare, ghidului de Exercitarea de atributii excesive, cu
interviu sau a continutului oricaror alte incalcarea cadrului legal. Incalcarea
documente/instrumente utilizate cu ocazia desfasurarii legislatiei specifice si a procedurilor
concursurilor operationale
Exercitarea de atributii excesive, cu
incalcarea cadrului legal. Incalcarea
Posibilitatea coruperii unui membru in comisia de selectie,
legislatiei specifice si a procedurilor
incadrarea si promovarea personalului propriu, organizarea
operationale. Neindeplinirea functiilor de
concursurilor si al comisiilor de solutionare a contestatiilor
control, supraveghere, evaluare si
consiliere; autoevaluare
Stabilirea măsurilor de intervenție
Responsabil pentru Termen/Durată de
P I E Măsuri de intervenție
implementare implementare
Personalul
Caracter permanent
2 1 2 Traninguri cu personalul implicat privind tema corupției. din cadrul Compartimentului
Juridic si Achizitii Publice
1. Se impune verificarea atribuirii contractelor de achiziţie și Personalul
Caracter permanent
1 2 2 respectarea procedurilor de achiziţie publică, inclusiv extinderea din cadrul Compartimentului
contractului prin acte adiţionale Juridic si Achizitii Publice
1. Se verifică contractele de achiziţie pentru a se asigura că Comisia de receptie
specificaţiile tehnice Personalul din cadrul Caracter permanent
1 1 1
2. Se face receptia bunurilor si a lucrarilor pe baza de documente Compartimentului Juridic si
justificative, validandu-se calitatea acestora Achizitii Publice
1. Respectarea legislatiei cu definirea clară a atribuţiilor şi paşilor de
Caracter permanent
1 1 1 realizare a activităților specifice ALOP Director financiar-contabil
2. Realizarea platilor numai după ce documentele de constituire a
cheltuielilor poartă viza de CFPP.
3. Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in Caracter permanent
1 1 1 domeniul coruptiei. Director financiar-contabil
4. Autocontrolul operaţiunilor financiare.
5. Controlul operaţional al activităţii financiare in misiunile de audit Caracter permanent
1 1 1 intern Director financiar-contabil
1. Însușirea temeinică de către controlori a actelor normative în
vigoare.
2. Respectarea circuitului documentelor.
3. Întocmirea și verificarea check list-urilor.
Controlorul financiar preventiv, Caracter permanent
1 1 1 4. Întocmirea, actualizarea și verificarea Cadrului general al
Manager
operațiunilor supuse vizei CFPP.
5. Verificarea și analiza modului de respectare a codului specific de
norme profesionale pentru persoanele care exercită activitatea de
CFPP (anexa 2 din OMFP nr. 923/2014).
Personal de specialitate;
Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in Caracter permanent
2 1 2 Comisia SCIM; Consiliul etic;
domeniul coruptiei.
Comisia de disciplina, Manager
1. Respectarea legislatiei in vigoare Personal de specialitate;
Caracter permanent
2 1 2 2. Implementarea si respectarea procedurilor operationale privind Comisia SCIM; Consiliul etic;
functiile sensibile, conflictul de interese, incompatibilitati. Comisia de disciplina, Manager
Personal de specialitate;
Semnalarea neregularitatilor/ avertizarea in interes public / protectia Caracter permanent
2 1 2 Comisia SCIM; Consiliul etic;
avertizorilor de integritate
Comisia de disciplina, Manager
Personal de specialitate;
Monitorizarea respectarii normelor de conduita de catre toti angajatii; Caracter permanent
2 1 2 Comisia SCIM; Consiliul etic;
Desfasurarea de activitati de consiliere etica cu privire la coruptie
Comisia de disciplina, Manager
Anexa nr. 4 la Hotararea de Guvern nr. 599/2018

Registrului riscurilor de corupție de la nivelul SPSN ROMAN

Identificarea și evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea măsurilor de intervenție
Domeniul de activitate în care se Responsabil pentru Termen/Durată de
Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție
manifestă riscul de corupție implementare implementare

Personal de specialitate;
Traninguri cu personalul implicat conform legislatiei specific in Caracter permanent
Plata unor sume sub forma de salarii pentru angajati fictivi Obținerea unor interese personale. 2 2 4 Comisia SCIM; Consiliul etic;
domeniul coruptiei.
Comisia de disciplina, Manager

Acordarea drepturilor salariale Lipsa/Insuficiența mecanismelor de

Monitorizarea lunară privind acordarea drepturilor salariale. Consultare
control; Lacune legislative, norme
periodică a legislației specifice. Exercitarea permanenta a functiilor de Personal de specialitate;
Stabilirea cu intenție a unei valori mărite a drepturilor salariale neclare, imprevizibile, reglementarea Caracter permanent
1 2 2 supraveghere si control.Identificarea nevoilor de perfecţionare şi Comisia SCIM; Consiliul etic;
ale angajatilor unor excepții care ridică probleme de
pregătire profesională a personalului de execuţie şi a personalului de Comisia de disciplina, Manager
interpretare și aplicare, flexibilitate în
conducere
interpretarea subiectivă.

Legenta: Probabilitate (P), Impact (I), Expunere (E)

Intocmit, Avizat, Aprobat,

Consilier de integritate Coordonatorul implementarii planului de integritate SNA Manager,
Ec. Burla Mihaela Director Financiar-Contabil Dr. Hîncu Anca-Mihaela
Ec. Iacoban Maria