CRIMINALITATEA INFORMATIC

Dorinel OANCEA
Procuror - Parchetul de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie
Dezvoltarea accelerat a electronicii n ultimele decenii a dus la apariia i extinderea calculatoarelor
definite ca mecanisme, aparate electronice capabile s prelucreze date i s foloseasc programe (seturi de
instruciuni) stocate n memorie pentru a rezolva probleme, prin acceptarea de date, executarea operaiilor asupra
datelor (procesare de exemplu, stocarea, sortarea, ntmpinarea, tergerea datelor etc.) i furnizarea rezultatului
acestor operaii.
Pentru facilitarea accesului la distan, adic a posibilitii unui utilizator de a se conecta la un
calculator situat ntr-o alt locaie geografic la sute sau chiar mii de kilometri distan i de a-i folosi
anumite resurse programele, fiierele, baza de date n anul 1969 a fost creat o reea de calculatoare
cuprinznd patru comutatoare de mesaje, situate n universitile din Los Angeles, Santa Barbara (California),
Stanford i Utah. Este vorba de reeaua ARPAnet, care st la originea Internet-ului.
Dup prima demonstraie public a reelei ARPA, n 1972, apar germenii ideii de a se crea o reea
global de calculatoare, care s acopere nevoile de comunicaie.
ARPAnet devine o reea internaional n 1973. n 1977 Universitatea din Wisconsin adaug reelei
serviciul de pot electronic (e-mail), cel care va aduce numrul cel mai mare de utilizatori, n 1979 se creeaz
serviciul Usenet o reea de tiri, iar anul 1983 este considerat momentul esenial n crearea Internet-ului, prin
introducerea protocolului (regulilor) de comunicaie ntre calculatoare, numit TCP/IP (Transmission Control
Protocol/Internet Protocol), bine adaptat interconectrii unor reele diferite, care a creat premisele pentru saltul
de la interconectarea unor calculatoare autonome la interconectarea de reele, fie locale (LAN), fie de arie larg
(WAN).
Sistemul s-a dezvoltat exponenial i la ora actual se apreciaz c Internetul cuprinde cteva zeci de
milioane de calculatoare i zeci de mii de reele locale, peste 15 milioane de utilizatori navigheaz n fiecare
moment prin Internet, folosind serviciul Web (WWW World Wide Web).
Internet-ul creeaz un imens potenial de dezvoltare n toate domeniile vieii sociale, aplicaiile sale
fiind practic inepuizabile. Tehnologia oferit deschide ns noi orizonturi comiterii de infraciuni, fie clasice
furtul, nelciunea, fie specifice asupra crora vom reveni, cu un caracter nalt sofisticat.
Uurina n utilizare, costul sczut, rapiditatea i asigurarea unui caracter anonim fac din Internet un
mediu propice infraciunilor. Datorit caracterului global al reelei i uriaei complexiti, posibilitile de
ascundere ale autorului sunt practic nelimitate, ncurajnd i din acest motiv svrirea de infraciuni.
Pentru descoperirea unor asemenea fapte este necesar o nalt specializare i folosirea unor tehnologii
sofisticate, care trebuie ns s in pasul cu mijloacele i metodele folosite de infractori. Mai mult, dei accesul
la reea este global, investigarea infraciunilor svrite n acest mod care pot avea caracter transfrontalier se
lovete de barierele naionale, de lipsa sau insuficiena unor reglementri (incriminri) internaionale n materie
i chiar de lipsa incriminrilor specifice din legislaiile naionale, rmase cu mult n urma dezvoltrii
fenomenului.
n general, dei diversitatea faptelor svrite prin intermediul Internet-ului este uria, acestea sunt
incriminate n legislaia comun, care nu acoper ns toate situaiile specifice acestui mijloc de svrire. De
exemplu, hruirea electronic, care poate deveni foarte periculoas datorit posibilitilor pe care le are
fptuitorul de a-i pstra anonimatul i mai ales de a exercita actele de hruire, fiind pus ntr-o poziie foarte
avantajoas, care l ncurajeaz neputina de localizare i lipsa contactului fizic, direct cu victima sunt de natur
s nlture anumite bariere psihologice (inhibiii) ale fptuitorului i, n acelai timp, s amplifice temerea
victimei.
n anumite forme de svrire, faptele de hruire electronic pot fi ncadrate n infraciuni ca
ameninarea, hruirea sexual sau antajul, dar nu se reduc la acestea.
Civilizaia informaiei, avnd ca politic globalizarea informaiilor i afacerilor, acceptarea intruziunilor
economice i culturale, ntr-o sfidare a naionalismului i a granielor, a dus la aa-numita nou ordine
informatic i la rzboiul informatic (infowar), acesta nglobnd strategiile rzboiului electronic, ofensiv i
defensiv, rzboiul economic i tehnicile rzboiului psihologic, inclusiv arta informrii i dezinformrii.
Principalele infraciuni svrite pe Internet privesc nclcarea drepturilor de autor referitor la
protecia programelor, informaiilor, bazelor de date etc., fraudele informatice, accesul neautorizat la sistemele
informatice i alte infraciuni svrite prin intermediul reelelor de comunicaii.
Infraciunile informatice ar putea fi clasificate, potrivit recomandrilor Consiliului Europei (lista
minimal), n opt categorii:

1) frauda informatic constnd n orice ingerin ntr-un sistem informatic care i influeneaz
rezultatul, cauznd prin aceasta un prejudiciu, cu intenia de a obine un avantaj material pentru sine sau pentru
altul;
2) falsul informatic;
3) fapte care prejudiciaz datele sau programele pentru calculator;
4) sabotajul informatic;
5) accesul neautorizat;
6) intercepia neautorizat;
7) reproducerea neautorizat a unui program de calculator protejat;
8) reproducerea neautorizat a unei topografii.
Legiuitorul romn a dat eficien cerinelor prevenirii i combaterii infraciunilor specifice svrite prin
intermediul reelelor de comunicaii, insernd n cuprinsul Legii nr. 161/2003 n Cartea I - Titlul III
Prevenirea i combaterea criminalitii informatice 3 categorii de infraciuni, care rspund exigenelor
impuse de recomandrile forurilor europene.
Capitolul III al Titlului III Infraciuni i contravenii conine, n seciunile 1-3, un numr de 8
infraciuni.
Prima infraciune, prevzut n art. 42 din Seciunea 1 Infraciuni contra confidenialitii i integritii
datelor i sistemelor informatice incrimineaz, n alin. 1, accesul fr drept la un sistem informatic.
Este infraciunea tipic pentru domeniul criminalitii informatice. Subiectul activ poate fi orice
persoan, avnd, desigur, o anumit pregtire n domeniul calculatoarelor deoarece fapta poate fi de mare
tehnicitate.
Subiectul pasiv este proprietarul sau utilizatorul instituie, persoan juridic sau persoan fizic
sistemului informatic.
Obiectul juridic al infraciunii este reprezentat de relaiile sociale n legtur cu securitatea,
inviolabilitatea sistemelor informatice.
Ca i celelalte infraciuni din seciunile 1 i 2, infraciunea de acces fr drept are i un obiect material,
constnd n suporturile pe care sunt stocate datele (programele) sistemelor informatice.
Latura obiectiv: elementul material const ntr-o ptrundere ntr-un sistem informatic, astfel cum este
definit acesta n art. 35 lit. a; poate fi deci vorba de un calculator individual sau de o reea de calculatoare
interconectate.
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru securitatea datelor i programelor sistemului
informatic.
Fapta poate avea i o urmare material, dac s-a produs o deteriorare, modificare, tergere etc. de orice
fel a datelor sau programelor informatice ale sistemului informatic sau o perturbare a funcionrii acestuia ori o
pagub material, urmare a afectrii funcionrii sistemului.
Legtura de cauzalitate rezult ex re din simpla svrire a faptei, iar consumarea este instantanee, n
momentul realizrii ptrunderii n sistemul informatic.
Pericolul cel mai mare al acestor infraciuni l constituie caracterul lor transfrontalier. Accesul
neautorizat, indiferent de motivaia autorului de exemplu plcerea de a se infiltra, dorina de a ameliora
protecia datelor sau de a sfida sistemul de securitate este periculos pentru c poate conduce la erori, eecuri,
blocaje sau chiar la opriri anormale ale sistemului informatic. Din cauza neglijenei sau a insuficienei nivelului
de securitate pot fi distruse datele, ptrunderile fiind apoi utilizate pentru comiterea de fraude financiare sau
pentru modificarea unor date nregistrate.
Pe de alt parte, orice sistem informatic, orict de sofisticate ar fi msurile de securitate, este supus
riscului unui acces neautorizat, aa cum s-a dovedit n practic.
De exemplu, pe 18 septembrie 1996 a fost accesat fr drept pagina Web a C.I.A. considerat un
adevrat bastion al tehnologiei ceea ce a dus la nchiderea sa, n dimineaa urmtoare, de ctre reprezentanii
ageniei. De asemenea, n luna august 1996 s-a reuit spargerea paginii Web a Ministerului Justiiei din S.U.A.
n ambele cazuri autorii au rmas neidentificai pn astzi.
Latura subiectiv: ca i la celelalte infraciuni cuprinse n Capitolul III, fapta de acces fr drept se
svrete cu intenie, direct sau indirect.
Art. 42 incrimineaz, n alin. 2 i 3, n formele calificate ale infraciunii, svrirea faptei n scopul
obinerii de date informatice i, respectiv, prin nclcarea msurilor de securitate, pedepsite cu nchisoare de la 6
luni la 5 ani, n primul caz, i de la 3 la 12 ani, n cel de al doilea.
Art. 43 incrimineaz interceptarea, fr drept, a unei transmisii de date informatice care nu este public
i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui
asemenea sistem, precum i interceptarea fr drept a unei emisii electromagnetice provenite dintr-un sistem
informatic ce conine date informatice care nu sunt publice.
Obiectul juridic l reprezint relaiile sociale n legtur cu confidenialitatea i exclusivitatea
comunicaiilor, atribute ale vieii private, ocrotite penal.

Obiectul material const n suporturile materiale prin care se realizeaz comunicaiile. Intercepia
comunicaiilor de date n tranzit sau a emisiilor electromagnetice ale unui sistem informatic, dac datele
transmise sau emise nu sunt publice, constituie o violare grav a caracterului privat al comunicaiilor, mai greu
depistabil dect interceptarea conversaiilor prin viu grai sau telefonice i cu efecte mai grave, datorit
caracterului datelor care sunt transmise sau emise n acest mod.
Infraciunile prevzute n art. 44 i 45 privesc fapte care afecteaz integritatea fizic a datelor
informatice sau posibilitatea de acces la acestea.
Potrivit art. 44 alin. 1, fapta de a modifica, terge sau deteriora date informatice ori de a restriciona
accesul la aceste date, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
Alin.2 i 3 ale art. 44 incrimineaz transferul neautorizat de date dintr-un sistem informatic, respectiv
dintr-un mijloc de stocare a datelor informatice, pedeapsa fiind, n aceste cazuri, nchisoarea de la 3 la 12 ani.
Incriminarea are n vedere consecinele grave pe care le pot avea faptele de alterare a datelor
informatice sau de transfer neautorizat al acestora nu numai asupra sistemelor informatice, ci i asupra
economiei, finanelor, aprrii naionale .a.m.d., n condiiile tehnologizrii crescnde i ale folosirii
calculatoarelor pentru a stoca nu numai simple informaii, ci date cu relevan juridic deosebit privind
operaiuni financiare, evidena populaiei, date importante pentru securitatea naional etc.
Chiar dac frecvena acestor fapte este deocamdat relativ redus, urmrile pot fi deosebit de grave,
chiar catastrofale, prin perturbarea sau scoaterea din funciune a unor sisteme informatice.
Obiectul juridic este complex i const n relaiile sociale care ocrotesc att corecta funcionare, la
parametri optimi, a sistemelor informatice, ct i ncrederea n buna funcionare sau utilizare a datelor sau
programelor informatice.
Obiectul material al infraciunii const n suportul material al datelor sau programelor informatice
hard disc, disc compact, dischet etc..
Elementul material al laturii obiective const, pe de-o parte ntr-o aciune de modificare, tergere sau
deteriorare a datelor informatice.
Modificarea presupune nlocuirea unor date cu altele anume sau alese ntmpltor sau adugarea
unor date noi n completarea celor existente, stocate deja, schimbndu-le astfel semnificaia.
tergerea reprezint ndeprtarea material a datelor, prin acionarea asupra suportului lor material
distrugerea suportului de date, supraimprimarea benzii magnetice, modificarea tabelei de alocare a fiierelor,
tergerea conexiunilor necesare etc.
Prin deteriorare trebuie neleas orice aciune care are ca rezultat tergerea parial a datelor sau
ngreunarea citirii acestora.
n lipsa unei definiii legale, opinm c noiunile de a terge i a deteriora nu sunt foarte clar
delimitate, deteriorarea putnd nsemna, dup cum am artat, o tergere parial.
Formele calificate ale infraciunii, constnd n transferul neautorizat de date, au n vedere pericolul
sporit al unor asemenea fapte, care reprezint, n acelai timp, modificri ntr-un anumit sistem i tergeri sau
deteriorri n alt sistem, iar consecinele pot fi mult mai importante dect n cazul unei simple modificri de date.
Art. 45 incrimineaz perturbarea grav, fr drept, a funcionrii unui sistem informatic, prin
introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau prin restricionarea
accesului la aceste date.
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 15 ani, mai mare dect pentru forma calificat a
infraciunii prevzute de art. 44.
Se observ c modalitile, alternative, de svrire a infraciunii sunt prevzute limitativ n numr de
6 i, cu excepia primelor dou, n ordinea enumerrii, sunt identice cu modalitile de svrire a infraciunii
prevzute de art. 44 alin. 1.
Sunt prevzute ns dou noi modaliti: introducerea i transmiterea datelor.
Prin introducere de date trebuie neleas o aciune prin care n memoria sistemului informatic sau n
dispozitivele sale de prelucrare a datelor sunt introduse, inserate date informatice (comenzi) noi, care nu
modific datele existente, ci sunt independente de acestea, se adaug acestor date.
Transmiterea de date informatice const n folosirea reelei pentru a comunica aceste date unui alt
sistem informatic.
n toate cazurile ns, faptele trebuie s aib ca rezultat perturbarea grav a funcionrii sistemului
informatic vizat prin aceste aciuni.
Noiunea de a perturba grav funcionarea sistemului informatic semnific punerea acestuia n
imposibilitatea de a executa n bune condiii operaiile eseniale pentru care a fost conceput
Spre deosebire deci de articolul anterior, art. 45 prevede o urmare material calificat a faptei
perturbarea grav a funcionrii unui sistem informatic.
Fa de toate aceste trsturi se poate aprecia c infraciunea prevzut de art. 45 reprezint o form
calificat prin consecinele materiale a infraciunii prevzute de art. 44 alin. 1.

Infraciunile prevzute de art. 44 i 45 nu prevd un scop calificat al svririi faptelor; prin urmare,
acestea pot fi svrite n orice scop, incluznd i aa-numitul sabotaj informatic, precum i spionajul
informatic.
Art. 46 incrimineaz producerea, vnzarea, importul, distribuirea sau punerea la dispoziie, sub orice
form, fr drept, precum i deinerea, fr drept, a unui dispozitiv sau program informatic ori a unei parole, cod
de acces sau dat informatic, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art. 42-45.
Modalitile enumerate, dei limitative, acoper practic toate situaiile care se pot ivi i toate operaiile
cu asemenea dispozitive sau programe.
Obiectul juridic l constituie relaiile sociale care urmresc folosirea legal a dispozitivelor, programelor
sau datelor informatice, precum i asigurarea securitii sistemelor informatice mpotriva faptelor care aduc
atingere confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice.
Elementul material al laturii obiective const, practic, n orice operaie prin care o persoan ajunge s
dein un mijloc din cele enumerate, apt pentru a permite accesul fr drept la un sistem informatic sau
svrirea oricreia dintre faptele prevzute la art. 42-45.
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sistemul informatic n care este facilitat accesul
prin mijlocul deinut de fptuitor.
Legtura de cauzalitate rezult ex re.
Faptele se svresc cu intenie direct, calificat prin scop, deoarece toate cele trei modaliti de
svrite a infraciunii, prevzute la alin. 1) lit. a) i b), respectiv de alin. 2), privesc scopul svririi uneia dintre
infraciunile prevzute de art. 42-45.
n ce privete termenii folosii, doar cel de program informatic i dat informatic au primit o
definiie legal n cuprinsul art. 35 lit. c) i d).
Termenii a produce, vinde, a importa, a distribui, a pune la dispoziie i deinerea nu
creeaz neclariti, fiind folosii n nelesul comun, precum i n alte incriminri de exemplu n art. 2 i 4 din
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i au fost definii n doctrin i
practic.
Apar n schimb termeni noi parol i cod de acces, care nu au primit o definiie legal. Aceti
termeni se refer la msurile de securitate a unui sistem informatic, la care face referire art. 42 alin. 3.
Parola reprezint prima linie de aprare mpotriva intruziunilor(accesului fr drept) i poate fi orice
combinaie de caractere alfanumerice, lungimea ei maxim depinznd de sistemul pe care se lucreaz de la 6-8
la 40 sau chiar 80 de caractere. Nu se va obine acces n sistemul informatic pn la confirmarea identitii i a
drepturilor de acces, prin tastarea parolei; de aceea, parolele trebuie descoperite prin diferite metode, ghicite
printr-un program special sau sunt sustrase prin mijloace tradiionale dac sunt consemnate pe un suport sau
divulgate de deintor.
Codul de acces ar trebui neles, pentru a-l deosebi de parol, ca un mijloc de identificare electronic a
persoanei, bazat pe o cheie sau pe caracteristicile fizice ale persoanei semntura vocal, pattern-ul retinei
etc.
Toate mijloacele fizice descrise de art. 46, deinute de fptuitor, indiferent de modul n care a ajuns s le
dein, sunt apte de a nclca msurile de securitate ale unui sistem informatic i de a permite accesul fr drept
la acesta.
Seciunea a 2-a cuprinde, n art. 48-49, dou infraciuni: falsul informatic i frauda informatic,
svrite prin modalitile prevzute n art. 44-45, avnd specifice ns o urmare i un scop calificat.
Astfel, art.48 falsul informatic incrimineaz fapta de a introduce, modifica sau terge, fr drept,
date informatice ori de a restriciona, fr drept accesul la aceste date, rezultnd date necorespunztoare
adevrului, n scopul de a fi utilizate n vederea producerii unei consecine juridice, pedeapsa fiind nchisoarea
de la 2 la 7 ani.
Infraciunea se deosebete de cele prevzute la art. 44 45 prin urmarea material prevzut s rezulte
date necorespunztoare adevrului i prin cerina scopului utilizrii datelor astfel obinute n vederea producerii
unei consecine juridice.
Prin urmare, aciunile de introducere, modificare tergere de date informatice sau restricionare, fr
drept, a accesului la acestea, sunt direcionate spre un rezultat anume date cu aparen de adevr i nu
reprezint simple alterri de date care ar produce neclariti i ar putea fi astfel depistate. Sub acest aspect,
infraciunea este asemntoare celor de fals prevzute de art. 288-293 C.p., putnd consta n oricare dintre aceste
fapte, svrite ns n modalitile prevzute de textul special.
Se observ c limitele speciale ale pedepsei prevzute sunt mai mari dect cele prevzute pentru oricare
dintre infraciunile de fals din art. 288-293 C.p., ceea ce s-ar putea explica prin aprecierea legiuitorului c faptele
de fals sunt mai grave, fiind svrite prin asemenea mijloace calificate, iar urmrile pot fi, de asemenea, mult
mai grave, datorit vulnerabilitii sistemelor informatice.
Infraciunea prevzut de art. 49 frauda informatic se svrete n aceleai modaliti ca i falsul
informatic, fiind enumerat, n plus, modalitatea mpiedicrii, n orice mod, a funcionrii unui sistem

informatic. De asemenea, urmarea material cerut este diferit n acest caz fiind un prejudiciu patrimonial
cauzat unei persoane ca i scopul obinerea unui beneficiu material, pentru sine sau pentru altul.
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 12 ani.
Aceast infraciune este similar infraciunii de nelciune prevzut de art. 215 C.p., fiind svrit
ns prin mijloace calificate anume, descrise n text.
Pedeapsa ns nu este corelat cu cea prevzut pentru infraciunea de nelciune prin mijloace
calificate (de la 3 la 15 ani), ceea ce vdete o inconsecven a legiuitorului, care nelege s sancioneze mai
blnd nelciunea prin folosirea sistemelor informatice dect cea tipic, ns procedeaz exact invers n cazul
falsului.
De asemenea, ca i n cazul infraciunii comune de nelciune, prejudiciul trebuie s fie efectiv, altfel
fapta rmnnd n faza de tentativ.
Seciunea a treia Pornografia infantil prin sisteme informatice cuprinde, n art. 51, o singur
infraciune, constnd n producerea n vederea rspndirii, oferirea sau punerea la dispoziie, rspndirea sau
transmiterea, procurarea pentru sine sau pentru altul de materiale pornografice cu minori prin sisteme
informatice ori deinerea, fr drept, de materiale pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau un mijloc
de stocare a datelor informatice; pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.
Aceast incriminare este similar celei din art. 325 C.p. rspndirea de materiale obscene.
Este de observat ns c art. 51 incrimineaz, n teza ultim, i simpla deinere, fr drept, de materiale
pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau un mijloc de stocare a datelor informatice, spre deosebire de
publicaiile cu caracter obscen, a cror simpl deinere nu este interzis.
Aceast deosebire se explic prin caracteristicile sistemelor informatice, implicnd potenialitatea
rspndirii, n diverse moduri de exemplu prin acces fr drept a materialelor pornografice deinute i
necesitatea aprrii moralei publice, fa de gravitatea atingerii care i s-ar putea aduce prin rspndirea de
asemenea materiale.
Noiunea de materiale pornografice cu minori este definit n art. 35 lit. i.
Tentativa este incriminat la toate infraciunile din Seciunile 1, a 2-a i a 3-a, conform art. 47, 50 i 51
alin. 2.
Titlul III al Legii nr. 161/2003 mai cuprinde, n Capitolul IV Dispoziii procedurale reglementrile
privind msurile ce pot fi luate n cursul procesului penal conservarea imediat a datelor informatice,
percheziia, precum i accesul ntr-un sistem informatic i interceptarea i nregistrarea comunicrilor desfurate
prin intermediul sistemelor informatice.
n sfrit, Capitolul V Cooperare internaional instituie reguli necesare pentru cooperarea
operativ a autoritilor judiciare romne cu autoritile strine, n vederea asigurrii eficienei maxime a
activitii de combatere a criminalitii informatice.
Cooperarea n domeniu poate avea ca obiect, dup caz, asistena judiciar internaional n materie
penal, extrdarea, blocarea, sechestrarea i confiscarea produselor i instrumentelor infraciunii, desfurarea
anchetelor comune, schimbul de informaii, asistena tehnic sau de alt natur pentru culegerea i analiza
informaiilor, formarea personalului de specialitate, precum i alte asemenea activiti.
Incriminri n legtur cu aceast materie mai sunt cuprinse n art. 72-81 din Legea nr. 8/1996 privind
dreptul de autor i drepturile conexe, precum i n Legea nr. 16/1995 privind protecia topografiilor circuitelor
integrate, nefiind ns vorba de infraciuni specifice criminalitii informatice.

COORDONATE PSIHOSOCIALE N DEVIANA I DELINCVENA JUVENIL

Asist. drd. Dan LUESCU,
Universitatea din Piteti
n sensul cel mai general, deviana desemneaz o trstur inerent de comportament sau un atribut care
caracterizeaz o persoan. Putem include n rndul persoanelor deviante homosexualul, bolnavul psihic,
delincventul etc. 1
n psihosociologie, deviana e privit nu att ca tip de persoan, ct mai ales ca o atribuire formal
generat de sistemul social sau de o anumit situaie. La nivelul vieii sociale nu exist delimitri exacte a ceea
ce nseamn devian (n funcie de mprejurri, chiar o crim sau un incest pot fi acceptate), dar sunt
actualmente cvasiunanim admise dou trsturi fundamentale care individualizeaz acest concept.
Prima trstur caracterizeaz deviana ca model comportamental pattern - de nclcare a normei, fie
ea social, religioas, juridic, moral, etc. dnd natere astfel unor forme specifice de devian precum erezia,
excentricitatea, infraciunea .a.m.d., n funcie de sfera vieii sociale n care se manifest. n literatura de
specialitate sunt pomenite i tipuri mai inedite ale devianei, ca de exemplu deviana situaional care se traduce
prin nclcarea normelor convenite n cercul de prieteni, sau deviana de clas care se manifest n situaia
nesocotirii ateptrilor normative generate de comportamentul de clas.
Cea de-a doua trstur fundamental a devianei o reprezint aceea de etichet pus la un moment dat
anumitor categorii comportamentale care devin depreciate, dezavuate, discreditate i chiar excluse. Cu alte
cuvinte, deviana apare, n lumina acestei proprieti, un stigmat social, adic un construct care poate fi extrem
de vast, n funcie de situaia social n care se plaseaz individul etichetat la un moment dat. De exemplu,
comportament deviant poate fi desemnat fluieratul n sfnta biseric sau absentarea de la ritualul religios, n
percepia comunitii confesionale; folosirea unui limbaj nepotrivit (sau chiar faptul de a vorbi n exces) n
accepiunea grupului de prieteni poate reprezenta devian. Nu-i mai puin adevrat c autorul unui act terorist,
departe de a fi condamnat de comunitatea cultural-religioas de care aparine pentru terorism, crim sau cruzime,
este privit ca un erou, un model demn de urmat, iar comportamentul su este valorizat.
Aadar, se poate spune c, indiferent dac n comunitatea cultural studiat se ia ca reper determinant
nclcarea normei sau construirea stigmatului, deviana apare ca un concept variabil, schimbtor, volatil.
Nu se poate porni ntr-un demers de studiere a fenomenului devianei fr a face referire la marele
sociolog francez Emile Durkheim. Acesta a fost primul care a fcut referire la anomie ca fiind starea social
caracterizat de inexistena normei, stare care apare cu precdere n momente de schimbri sociale radicale i
rapide 2 . Aceast noiune transform orientarea de la deviantul ca tip de persoan la devian ca proprietate a
unor tipuri de structur social.
O alt preocupare a ilustrului sociolog a vizat funciile devianei. El susine c delictul este ceva normal,
ntruct o societate lipsit de el este practic imposibil 3 i continu preciznd c deviana este indisolubil legat
de chiar condiiile societii; departe de a fi anormal, deviana este necesar n orice societate. Acest aparent
paradox este susinut de Durkheim prin argumente de ordin statistic i empiric: toate societile au propria lor
devian, rata devianei fiind relativ constant pe termen lung. Citndu-l pe Socrate, Durkheim susine c una
dintre funciile sociale ale devianei este aceea de a produce schimbarea. Astfel, devianii de azi dau semnalul
lumii de mine. Deviana radical, care constituie o provocare i o ameninare, ascunde faptul c deviantul are o
viziune diferit asupra organizrii vieii sociale. Pe lng funcia amintit, deviana mai prezint o alta, oarecum
opus ei, aceea de solidaritate i coeziune, fundamentat pe instinctul oamenilor de a se uni n nfruntarea unui
duman comun.
Conceptualizarea lui Durkheim a fost preluat i dezvoltat mai trziu de ilutri reprezentani ai colii
sociologice americane, precum Robert K. Merton (teoria anomiei), Edwin Sutherland (teoria asociaiilor
difereniate), Thorsten Sellin (teoria conflictelor de culturi), Howard S. Becker (teoria etichetrii) sau Edwin
Lemert (o alt teorie a etichetrii).
Concluzionnd, putem defini deviana ca fiind tipul de comportament care se abate de la normele acceptate de
societate.
Prin delincven, n sens literal, se nelege frdelege, vin sau neglijarea datoriei. n sens comun,
aceast noiune este folosit pentru a desemna o arie larg de comportamente, de la cel care ncalc valorile
oamenilor respectabili (de exemplu manifestarea recalcitrant i refractar a unui adolescent) i pn la delicte
mai mult sau mai puin grave (prevzute de lege sub denumirea de contravenii i infraciuni).

Aceast accepiune a avut, la nceput, deplin credibilitate n cercurile tiinifice ale teoreticienilor din domeniul patologiei
sociale i pstreaz nc suficient pondere n cadrul studiului criminologiei clinice
2
Potrivit lui Durkheim, anomia indic o slbire sau chiar un colaps al ordinii n structura social; vezi E. Durkheim, Despre
sinucidere, Ed. Institutul European, Bucureti, 1993
3
E. Durkheim, Regulile metodei sociologice, Ed. tiinific, Bucureti, 1974

Profilul delincventului obinuit are, statistic, urmtoarele repere: brbat, mediul urban, fr studii
superioare, adolescent sau tnr, membru al unei gti. Desigur, principala lui problem este c, din cauza
adoptrii unor comportamente antisociale, este n conflict cu societatea, aadar are de furc cu autoritile, fiind,
de regul, recidivist 4 .
Lucrurile nu sunt ns att de simple pentru tiina sociologiei, ale crei cercetri au cristalizat concepte
nuanate legate de delincven ca: asociaiile difereniate, deriva delincvent, anomia, oportunitile difereniale,
panica moral, subculturile.
Psihologia ofer i ea abordri diferite ale conceptului analizat, focaliznd pe etiologia delincvenei
(printre factorii care genereaz comportamente delincvente psihologii amintesc deprivarea matern sau patern,
nivelul redus de inteligen).
n concluzie, delincvena poate fi definit ca fiind totalitatea delictelor i crimelor considerate astfel n
plan social.
Concepte larg utilizate n sociologie, psihosociologie, drept sau criminologie, deviana i delincvena se
afl n interdependen, att ntre ele ct i n raport de alte concepte ca infracionalitate, crim, criminalitate.
Totui, ele sunt concepte cu un coninut diferit i rigoarea tiinific impune delimitarea lor.
Pe de o parte, aparenta sinonimie ntre devian i delincven apare datorit faptului c ambele
concepte desemneaz ideea unui comportament discreditat de societatea n care este manifestat. Exist ns o
diferen: dac tot ceea ce nu este conform regulilor de convieuire social recunoscute i acceptate de societate
reprezint devian, delincven este numai comportamentul care atrage dup sine suportarea, de ctre autor, a
unei sanciuni negative, directe i imperative. Dac deviana, aa cum am artat, este un concept relativ, volatil,
schimbtor, delincvena e mult mai exact pentru c n delimitarea ei intervin legile scrise, normele juridice.
Pe de alt parte, din cele expuse anterior rezult fr echivoc c tot ceea ce este delincven este, la
origine, un comportament deviant. n concluzie, dou sunt diferenele ntre conceptele analizate. Deviana are o
semnificaie mai larg, avnd ca parte delincvena. De asemenea, deviana este o variabil psihosocial, pe cnd
delincvena este strict delimitat de norma social i juridic.
Aminteam, n cele ce preced, printre reperele statistice ale delincventului, pe acela al vrstei.
ntr-adevr, chiar dac delincvena nu este un comportament caracteristic unui segment de vrst, ea are o
inciden social mare n rndul copiilor i al tinerilor care prezint anumite specificiti ce favorizeaz
dezvoltarea conduitelor delincvente 5 .
Deviana la minori, n opinia majoritii autorilor, este un tip de comportament perfect normal,
avndu-se n vedere insuficienta dezvoltare bio-psiho-social specific strii de minoritate. Identificarea i
studierea lui are un rol covritor n ncercarea inerii acestui fenomen sub control social, pentru ca el s nu se
amplifice i s degenereze n ceea ce se numete delincven juvenil.
Noiunea de delincven juvenil prezint un coninut oarecum neclar din cauza diferitelor interpretri
la care a fost supus. Astfel, dac la apariia acestui concept minorul delincvent era asociat exclusiv unei
anormaliti bio-constituionale (Lombrosso, Kretschmer), treptat aceast concepie a fost abandonat n
favoarea ideii c minorul devine delincvent ca o consecin a inadaptrii sale la valorile societii de care
aparine.
Maurice Cusson definete delincvena juvenil ca totalitate a infraciunilor svrite de adolesceni i
care sunt susceptibile de aplicarea unei pedepse conform legii penale 6 .
Conchidem prin aceea c deviana la minori i delincvena juvenil trebuie analizate mpreun, numai
astfel asigurndu-se premisele identificrii tuturor interrelaionrilor ce se stabilesc ntre cele dou fenomene,
tratndu-se astfel n mod unitar i coerent att problematica minorului delincvent, ct i cea a minorului n
pericol (n dificultate, deviant).
n literatura de specialitate i n practica psihosocial sunt recunoscute drept mprejurri nefavorabile
care conduc la eticheta de minor n pericol urmtoarele situaii de fapt:
- alcoolismul prinilor;
- violena exercitat de prini (inclusiv violena verbal);
- antecedena penal a prinilor;
- unele probleme psihice ale prinilor;
- disfuncii n relaia dintre prini (de la simple divergene pn la situaii conflictuale manifeste);
- relaionare defectuoas i dificil ntre prini i copil;
- precaritatea situaiei materiale a familiei.

De exemplu, faptul c o adolescent se afl pe strad dup orele 21 poate fi etichetat ca fiind un act deviant, dup cum
ntr-o alt comunitate de regul, n marile orae este de mult acceptat ca fiind un comportament perfect normal, acceptat
5
Vezi infra
6
Vezi M. Cusson, Dlinquants pourquoi?, Armand Colin, 1981, p. 5. Aceeai opinie o gsim i la Ortansa Brezeanu, care
subliniaz eecurile ncercrilor de definire a conceptului de delincven juvenil pornind de la alte criterii tiinifice dect
cele specifice dreptului penal; vezi Ortansa Brezeanu, Minorul i legea penal, Ed. All Beck, Bucureti, 1998, pp. 112 - 118

Profesorul Ion P. Filipescu descrie sintagma minori n pericol astfel: copii a cror dezvoltare fizic sau
moral este primejduit, deoarece prinii nu-i ndeplinesc corespunztor drepturile i ndatoririle lor cu privire
la persoana copilului, fcndu-se vinovai de neglijen n exercitarea ocrotirii printeti dar fr caracter de
gravitate ori abuz, sau copii a cror integritate fizic sau moral este periclitat, fiind lipsii de grija printeasc,
din aceleai motive 7 .
Studiile sociologice au artat c aproximativ jumtate pn la trei sferturi dintre minorii care fac parte
din familii care prezint astfel de probleme ajung s fie asimilai n sintagma de minori n pericol, iar nu mai
puin de o treime dintre acetia ajung s adopte comportamente deviante 8 . Concluziile acestor studii accentueaz
ideea c problematica devianei la minori nu poate fi pe deplin analizat dac nu este inclus n ea i conceptul de
minor n pericol cu implicaiile sale.
Prin educare, n sens literal, se desemneaz aciunea de a educa precum i rezultatul acesteia. Pe de alt
parte, educaia este un proces social care const n favorizarea contient i sistematic a dezvoltrii facultilor
fizice, intelectuale i morale ale copiilor i tineretului 9 . n strns corelaie cu acestea, reeducarea reprezint
totalitatea msurilor luate n scopul corectrii unei educri greite. Dac minorul ajunge delincvent, el nu mai
poate fi supus procesului de educare, ci doar celui de reeducare.
Educarea, desfurat ndeobte de prini, trebuie s aib ca finalitate prevenirea devianei n
comportamentul copilului.
Specialitii au convenit c prevenirea este mult mai eficace pentru combaterea devianei dect
represiunea, pentru c minorul se afl ntr-un stadiu de dezvoltare psiho-somatic n care poate fi lesne influenat
cu vorba bun, evitndu-se alienarea sau inadaptarea acestuia, prin devian, ctre aciuni delincvente.
O prim form de prevenie este prevenia social, care reprezint un set de msuri care vizeaz familia
minorului, condiiile de locuit, procesul de instruire al acestuia, starea sntii sale i chiar petrecerea timpului
liber, scopul imediat al acestei forme de prevenie fiind ameliorarea calitii vieii i, desigur, cu scopul mediat
de a ndeprta minorul de influena acelor factori nocivi care ar putea genera manifestri deviante n
comportamentul acestuia.
O alt form a preveniei o reprezint prevenia situaional i tehnic. Aceasta urmrete combaterea
ocaziilor concrete oferite de mediul nconjurtor pentru comiterea de delicte, prin luarea de msuri specifice 10 .
Leslie Wilkins, alturi de ali autori, apreciaz c represiunea poate fi contraproductiv n combaterea devianei
la minori. Wilkins lanseaz conceptul de amplificare a devianei ca generator al delincvenei, demonstrnd cum
un act de devian mrunt poate cpta o rezonan mult amplificat din cauza stigmatizrii i a reaciei sociale
disproporionate, chiar i prin recurgerea la represiune 11 .
Prin reacie social se desemneaz, n criminologie, totalitatea formelor i mijloacelor prin care
societatea rspunde la devian. Conceptul de reacie social a evoluat, corespunztor evoluiei colilor,
curentelor i teoriilor privitoare la cauzele devianei i strategiile de lupt mpotriva acesteia.
Clasificarea diferitelor forme ale reaciei sociale la fenomenul devianei a fost realizat, mai nti, de
sociologii americani D. Cressy i E. Sutherland, n raport de locul ocupat pe o scal pornind de la reacia pur
represiv pn la reacia social curativ. Orientarea doctrinar dominant n domeniu, pn la mijlocul secolului
al XIX-lea, a fost nspre reacia social represiv, cu excepie fcnd concepia utilitarist, reprezentat de
Bentham sau Beccaria 12 . Reacia social preventiv, bazat pe msuri sociale care s vizeze nlturarea cauzelor
devianei i-a fcut loc, cu-adevrat, doar odat cu afirmarea colii pozitiviste.
Noiunea de personalitate este un concept fundamental n psihologie care a determinat interpretri diferite n
funcie de rolul pe care personalitatea deviant l ocup n manifestarea comportamentului deviant.
Personalitatea uman se formeaz prin interaciunea ntre o serie de factori externi (ai mediului
nconjurtor, mai ales cei de natur socio-cultural) i factorii interni (de ordin cognitiv, intelectiv, afectiv,
bio-constituional i volitiv) care in de organizarea intern, psihic a individului.
Una din teoriile care caut s explice deviana la minori i n special delincvena juvenil este cea
avansat de Noel Mailloux. Conform acesteia, personalitatea deviant apare ca o consecin a traversrii, n
copilrie, a dou momente cruciale n dezvoltarea personalitii i anume apariia identitii autentice (care joac
rolul central n alegerea ntre alternativele de conduit social) i consecinele identitii autentice asupra
motivaiilor individului. Criza pe care o traverseaz minorul n aceste momente se poate solda cu un eec de
identificare a minorului (care se ntmpl de regul n pragul adolescenei) care conduce la apariia unui
dezechilibru durabil n plan psihic, care, la rndul su, genereaz forme ale devianei, pn la delincven.
7

I. P. Filipescu, Adopia i protecia copilului aflat n dificultate, Ed. All Beck, 1998, p. 149
D. Banciu, S. Rdulescu, Evoluii ale delincvenei juvenile n Romnia. Cercetare i prevenire social, Ed. Lumina Lex,
Bucureti, 2002, pp. 128 - 129
9
I. Mihilescu, Sociologie general, Ed. Polirom, Iai, p. 84 i urm.
10
Cum sunt montarea unor sisteme de alarm sau antifurt, intensificarea pazei i supravegherii n coli sau alte spaii publice
unde este semnalat prezena copiilor sau tinerilor (inclusiv prin instalarea unor camere video de supraveghere)
11
L. Wilkins, Social Deviance, Tavistock, London, 1964
12
Acetia priveau pedeapsa ca pe un instrument de utilitate social
8

Criminologul suedez Olof Kinberg a enunat, n anul 1935, teoria inadaptrii biologice, centrat de
asemenea pe studiul influenei pe care personalitatea o are n apariia devianei. Pentru Kinberg, rolul decisiv n
felul cum individul rspunde la impulsurile exterioare revine structurii biopsihice a acestuia i, mai ales,
nucleului constituional care, alturi de variantele patologice eventuale i de funcia moral, formeaz
personalitatea. Nucleul constituional se compune din patru aa-numii radicali constituionali: capacitatea
(nivelul maxim al inteligenei individului); validitatea (energia cerebral); stabilitatea (gradul de echilibru
emoional); soliditatea (nivelul de unitate funcional a activitii subiectului) 13 .
Variantele patologice apar accidental i constau n afeciuni mintale sau tulburri ale inteligenei sau
dezechilibru psihic care pot afecta funcia moral (capacitatea minorului de a evalua normele morale).
Criminologul francez Jean Pinatel a fundamentat poate cea mai complet teorie privind importana
personalitii n actul deviant, teoria personalitii criminale. Potrivit acesteia, personalitatea deviant ar fi
caracterizat de anumite particulariti n raport de o personalitate nondeviant, pe care Pinatel le grupeaz sub
denumirea generic de nucleu central al personalitii criminale: egocentrismul (sau nclinaia individului de a
raporta totul la sine); labilitatea (care determin un comportament instabil); agresivitatea (care elimin inhibrile
individului, autocenzura n calea aciunilor sale); indiferena afectiv (responsabil de lipsa emoiilor) 14 .
Adepii teoriilor circumstaniale insist pe rolul preponderent al situaiei precriminale, pentru acetia
nefiind diferene ntre deviani i nondeviani dect prin aceea c primii au ntlnit o astfel de situaie (provocare,
exemplu negativ, stres accentuat).
Raymond Gassin definete situaia precriminal ca fiind totalitatea mprejurrilor exterioare
personalitii deviantului care preced actul deviant n percepia subiectului. Avem n fa, aadar, un fenomen
obiectiv care este perceput de individ ntr-o manier proprie. Gassin identific dou elemente care caracterizeaz
situaiile precriminale: evenimentul (sau seria de evenimente: starea de srcie, gelozia adolescentin) i
circumstanele n care s-a pregtit i efectuat crima (exemple: automobil lsat nesupravegheat i cu cheia n
contact, un cuit aflat la vedere, n apropierea locului derulrii unui conflict) 15 .
Muli specialiti au atras atenia c apariia situaiilor precriminale poate fi evitat prin adoptarea unor
msuri de prevenie: sisteme de alarm, patrule de poliie, etichete electronice, etc.
Seeling face o enumerare a situaiilor precriminale care au cea mai mare inciden practic 16 :
- factori economici individuali (srcie, omaj);
- tulburri ale vieii intime i tentaii sexuale;
- existena unei victime (care incit la trecerea la act);
- starea de provocare;
- aciuni cauzate de consumul de alcool;
- influena criminogen a mass-media.
Unul dintre factorii endogeni care determin formarea comportamentului deviant este cel ereditar. Unii
autori atribuie rolul determinant aa-numitei erediti criminale, transmis copilului pe cale genetic (teoria
lombrosian a atavismului ereditar, teoria cromozomului y a lui Klinefelter etc.). n prezent asemenea concepii
au fost depite, demonstrndu-se c, de fapt, ceea ce se transmite nu poate fi comportamentul deviant, ci numai
anumite tendine care stau la baza lor, cum ar fi agresivitatea, excitabilitatea etc.
Ali autori identific rolul structurilor dobndite, care constau fie n anumite inadaptri fizice sau
infirmiti care cauzeaz apariia unor sentimente de inferioritate i frustrare, fie ntr-o serie de psihoze sau
psihopatii ereditare i debilitate mintal de sorginte ereditar, infecioas sau ginecologic.
Cea mai important influen pe care copilul o primete din exterior vine din partea familiei. n cadrul
acestui grup social primar copilul realizeaz activitatea de socializare.
Studii medicale demonstreaz c, dac n primii ani de via copilul simte nevoia identificrii cu mama
sa, el neavnd personalitate proprie, dup mplinirea vrstei de trei ani, copilul percepe autoritatea tatlui n
cadrul familiei i simte implicit nevoia de a adopta comportamentul acestuia. Aadar, dac tatl are un
comportament deviant sunt anse mari ca i minorul s dezvolte un atare comportament, tendina general de
imitare fiind foarte pregnant la copii.
n aceeai ordine de idei, modificrile care survin n viaa sau structura familiei pot avea repercusiuni
asupra dezvoltrii psihosociale a minorului. Ca exemple de astfel de modificri putem aminti:
- abandonul copilului la natere i lipsa unei ngrijiri permanente;
- separarea mamei de copil n mprejurri de for major;
- absena tatlui;
- divorul;
- conflicte ntre prini;
- excesul de indulgen sau, din contr, de severitate, din partea prinilor.
13

O. Kinberg, Les problmes fondamentaux de la criminologie, Ed. Cujas, Paris, 1960, p. 124
J. Pinatel, La socit criminogne, Ed. Calman Levi, Paris, p. 98 - 111
15
R. Gassin, Criminologie, Ed. Precis Dalloz, 1994, p. 431
16
apud R. Gassin, op. cit., p. 433
14

O influen important n etiologia comportamentelor deviante la minori o are, de asemenea, habitatul

i vecintatea, aa cum au relevat numeroase studii sociologice i de statistic social. Astfel, este cunoscut
faptul c cei mai muli delincveni locuiesc n imobile colective (blocuri), ba chiar n cartiere ru famate, cu un
nivel de trai sczut. Sociologul american Denis Szabo a demonstrat cum mediul urban i dezvoltarea marilor
orae a dus la apariia unor adevrate zone de delincven, care nu sunt altceva dect arii de deteriorare material
i deprivare socio-moral pentru indivizii care locuiesc acolo. Astfel de medii criminogene induc la nivelul
minorului opoziia latent fa de organizarea sistemului social, adaptarea dificil la valorile veritabile ale unei
viei sociale normale. Mai mult, aceste medii ntrein fenomenul bandelor de adolesceni care evolueaz treptat
ctre un mod de via asocial i chiar antisocial.
n apariia comportamentului deviant la minori un rol deloc de neglijat l are i mediul ocazional sau
anturajul, reprezentat de primele contacte sociale ale minorului. Numeroi autori au artat legtura nemijlocit
ntre eecul colar (sau ntrzieri n asimilarea educaiei formale oferit de mediul colar) i delincvena juvenil.
coala reprezint pentru copil cel dinti mediu exterior care i impune adoptarea unor reguli de conduit sub
sanciuni aplicate de o autoritate din afara familiei. ntr-un asemenea stadiu lipsurile afective sau carenele n
educaie cu care minorul vine din familia sa pot iei la iveal. Din pcate, fenomenul abandonului colar ia
amploare, inclusiv n ara noastr, ceea ce pe termen lung nu poate nsemna dect amplificarea impactului pe
care acest factor exogen l va avea n marginalizarea minorilor n cauz i chiar n devian.
Dintre tarele sistemului de nvmnt care amenin s joace, pe viitor,un rol din ce n ce mai nsemnat
n creterea devianei la minori enumerm: suprapopularea claselor, lipsa continuitii actului didactic, folosirea
unor metode anacronice vizavi de nevoile tinerilor de astzi, carene n pregtirea psihopedagogic a corpului
profesoral.
Un alt factor exogen cu impact asupra devianei la minori l reprezint cel denumit n literatura de
specialitate mediul acceptat. Pe fondul unei anumite indulgene manifestate n relaia cu minorul de cele dou
instituii determinante pentru viaa sa social, familia i coala, acesta poate deprinde obiceiul de a frecventa
baruri, discoteci, sli de jocuri care i pot influena negativ personalitatea. Minorul poate intra n contact cu
diverse persoane care adopt conduite deviante, conduite pe care minorul le-ar putea imita pe viitor, n absena
unui control social eficient.
Delincvena juvenil se supune legilor generale de dezvoltare a societii n care se manifest ca
fenomen social. Ea este prezent n toate societile cunoscute i care au adoptat norme penale. Corespunztor,
orice schimbare de politic penal, fie n sensul mblnzirii fie al nspririi pedepselor, al incriminrii sau
dezincriminrii unor fapte penale, determin schimbri privind criminalitatea n general, deci i delincvena
juvenil ca parte a ei.
Dac n perioada totalitar, anumite segmente ale delincvenei juvenile erau aproape inexistente (ne
referim la traficul i consumul de stupefiante, bandele de cartier, prostituia juvenil, copiii strzii), n era
postdecembrist tocmai aceste segmente au luat cea mai mare amploare.
O serie de autori au evideniat legtura existent ntre situaia politic i structura delincvenei dintr-o
ar (R. Gassin). Fenomenul delincvenei se manifest, de multe ori, cu aceeai amploare n democraiile reale ca
i n sistemele dictatoriale, ns avnd structuri diferite.
Cea mai frecvent cauz a delincvenei juvenile amintite n literatura de specialitate este srcia
infantil, existnd o relaie nemijlocit ntre rata criminalitii n rndul minorilor i ponderea copiilor care
triesc sub pragul de srcie. ri precum Norvegia sau Elveia, care nregistreaz cea mai sczut rat a
delincvenei juvenile au i un procent foarte redus al copiilor care triesc sub minimul vital, n vreme ce n
S.U.A., de exemplu, unde rata delincvenei juvenile este una dintre cele mai mari la nivel mondial, se
nregistreaz un procent semnificativ (cca. 20-25 %) al copiilor ce triesc sub minimul vital.
Nu-i mai puin adevrat c societile foarte dezvoltate economic se confrunt cu delincvena juvenil,
aceasta prolifernd din cel puin dou cauze: tentaia major pe care abundena de produse o creeaz n rndul
copiilor i posibilitile tehnice pe care le ofer societatea contemporan 17 . Delincvena juvenil cunoate o
manifestare mai accentuat n mediile urbane (mai ales n marile aglomerri urbane) 18 . Una dintre cauze rezid
chiar n inegalitile de ordin material din comunitile urbane, prin contrast cu cele rurale, unde posibilitile
materiale ale indivizilor sunt sensibil egale. O alt cauz ar fi concentrarea pturii srace de la orae n cartiere
mrginae ce se constituie n adevrate zone ale srciei, neglijate de autoriti ct privete dezvoltarea
infrastructurii i asigurarea serviciilor publice, ceea ce creeaz n aceste comuniti un sentiment general de
frustrare generator de delincven.
n regimurile industriale urbane, contactele sociale ntre oameni tind a se superficializa i, ca efect
imediat, sanciunile necoercitive (de ordin socio-moral) i pierd din eficien. Prinii sunt, de regul, prea
ocupai pentru a-i mai putea supraveghea i ngriji corespunztor copiii, care astfel sunt expui aciunii unor
17

Ne referim n principal la criminalitatea informatic: falsificarea de bilete de banc folosind copiatoare ultraperformante,
utilizarea computerului pentru a realiza nelciuni prin vnzri fictive on-line prin INTERNET, confecionarea de carduri
false etc.
18
Vezi supra

10

factori din afara cadrului familial, de multe ori cu potenial criminogen. Locuitorii marilor orae nu mai dezvolt
relaii sociale strnse nici chiar cu vecinii, comunitatea urban dezorganizndu-se i devenind treptat doar o
mas de oameni cu concepii i cu interese adeseori divergente.
Cunoscutul sociolog Charles Murray a lansat conceptul de underclass (clasa de jos) pentru a delimita
acel segment al populaiei caracterizat de deprivare material accentuat, omaj, nelegitimitate, crime, alcoolism
etc. n cadrul acestei pturi sociale, autorul amintit identific o pondere mai mare a participrii copiilor la
delincvena juvenil local, datorit inadaptrii acestora la sistemul de valori sociale prin lipsa sau calitatea
proast a instruirii n familie i la coal. Practic, minorii realizeaz ceea ce culturalitii numesc adaptare
invers, nsuindu-i norme i valori opuse celor consacrate de societate.
Una dintre cele mai cunoscute teorii de esen culturalist este teoria asociaiilor difereniate enunat
de ilustrul sociolog american Edwin Sutherland. Conform acestuia, conduita delincvent nu este rodul ereditii
ci este nvat prin comunicare cu alte persoane. Procesul de deprindere are loc n cadrul unui grup restrns, care
poate fi chiar familia, vecintatea sau gaca, n care predomin interpretrile defavorabile vizavi de valorile
sociale sau de respectul fa de lege.
Un alt reprezentant al colii de la Chicago este Thorsten Sellin, care a formulat teoria conflictelor de
culturi. Potrivit lui Sellin, delincvena (inclusiv cea juvenil) este rezultatul conflictului ntre normele de
conduit diferite din societate. Astfel, cu ct numrul de conflicte ntre valorile unui grup i normele legale e mai
mare, cu att mai ridicat este i rata delincvenei.
n zilele noastre delincvena juvenil mbrac forme dintre cele mai diferite: furt, tlhrie, vandalism,
violen, consum i trafic de droguri, prostituie etc., dovad a impactului social exacerbat pe care acest flagel l
produce n rndul copiilor.
De asemenea, statisticile ultimilor ani arat scderea constant a mediei de vrst a minorilor
delincveni, motiv de ngrijorare pentru viitor, ca i creterea gradului de pericol social la infraciunile svrite
de minori.
Un alt fenomen care ia amploare este delincvena juvenil de grup, ceea ce denot tendine clare de
organizare a tinerilor delincveni n bande de infractori, de regul specializate n comiterea unei anumite grupe
de infraciuni.
n comiterea infraciunilor, minorii sunt motivai i de dezvoltarea unei adevrate piee negre, n fapt o
reea bine organizat prin intermediul creia se valorific diverse produse rezultate din comiterea de infraciuni
(carduri false, produse contrafcute, furate etc.). Principalul resort psihologic n trecerea la actul infracional este
tocmai perspectiva imediat i foarte la ndemn a unui ctig material important.
Ct privete infraciunile contra persoanei (caracterizate, n genere, prin violen fizic i uneori chiar
cruzime), acestea denot labilitatea psihic specific minorilor, structurarea negativ a personalitii lor, ca i
dorina acestora de a domina prin agresivitate alte persoane. Nu de puine ori minorii recurg, anterior trecerii la
act, la ingerarea de substane ebriante sau psihotrope, de regul n grup, comiterea acestui gen de infraciuni
neavnd pentru ei un scop bine determinat, n mod frecvent victima fiind o persoan necunoscut, aleas la
ntmplare, pentru intimidare.
Un tip aparte de infraciuni, cele care aduc atingere vieii sexuale, relev, n general, crize pasagere pe
fond psihic, specifice pubertii i adolescenei, pe care le traverseaz autorii lor. Aceste crize sunt adesea
exacerbate de existena unor sentimente de frustrare, alteori lipsa unei educaii sexuale sau promiscuitatea
determinnd comiterea unor astfel de fapte. n unele cazuri particulare, minorul adopt o astfel de conduit pe
fondul unei lipse acute de preocupri pentru petrecerea timpului liber (lectur, sport), alteori decelndu-se
perturbri de natur afectiv (infantilism, egocentrism, instabilitate emoional) induse chiar de familie
(hiperprotecie familial sau respingere).
Un fenomen care ia amploare continu n cadrul delincvenei juvenile l reprezint delincvena n grup.
Conform celor mai recente statistici, aceasta reprezint cca. 35% din totalul conduitelor delincvente. Au fost
identificate dou tipuri principale de grupri infracionale i anume grupul spontan i grupul organizat (banda
de infractori). Acestea din urm se constituie, de obicei pe criterii economice (srcie) sau etnice (imigraie). n
cadrul acestor bande, violena este un simbol iniiatic, putndu-se vorbi de o adevrat cultur a violenei ca mod
de via n cadrul grupului delincvent. Recurgerea frecvent la violen induce minorului care se integreaz o
stare psihologic de indiferen fa de suferina produs altuia.
Frederic Thrasher prezint pe larg reperele psihosociale ale bandei de tineri infractori: grupuri
structurate de tineri, de regul aparinnd clasei muncitoare, unii prin loialitate, teritorialitate i ierarhie proprie.
n viziunea lui Thrasher, geneza bandelor reflect dinamica social i mai ales cutarea identitii n faa
schimbrii urbane. Banda se dezvolt, precizeaz autorul, ca o manifestare a frontierei economice, morale i
culturale care delimiteaz zonele oraului 19 .

19

F. Thrasher, The Gang, University of Chicago Press, 1927

11

CRIMINALITATEA ORGANIZAT - DOMENIU, NOIUNE

Ana-Maria MATEI
Masterand tiine Penale
Facultatea de Drept Simion Brnuiu Sibiu
A. NOIUNI GENERALE PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT
Definirea noiunii de criminalitate organizat reprezint o munc laborioas la care i-au adus aportul
att teoreticienii, practicienii i specialitii n domeniu din domeniile economic, juridic, politic, social,
reprezentanii mass-media i responsabilii cu elaborarea strategiilor de prevenire i combatere a acestui fenomen,
fr ns a conchide la o definiie unitar.
ns elaborarea unei definiii unitare se impune din urmtoarele considerente:
- crearea unei viziuni de ansamblu asupra acestui fenomen, ceea ce implic o mai bun cunoatere a
cauzelor, evoluiei i tendinelor sale;
- delimitarea clar a conceptului de crim organizat de celelalte activiti ilegale;
- identificarea tuturor formelor de manifestare a crimei organizate i legturilor ce exist ntre acestea;
- cunoaterea dimensiunilor i implicaiilor sociale i economice ale fenomenului;
- delimitarea clar ntre ceea ce reprezint crima organizat ca activitate ilegal i cea de grup cu
preocupri criminale;
- ncriminarea unitar, att n dreptul internaional, ct i n cel naional, a activitii infracionale
specifice crimei organizate;
- armonizarea aciunilor practice i strategiei statelor angrenate n lupta mpotriva crimei organizate,
inclusiv n ceea ce privete crearea unui cadru instituional eficient.
n scopul lmuririi pe deplin a noiunii de criminalitate/crim organizat se impune delimitarea
conceptului de criminalitate i a celui de mafie, n vederea elaborrii celor mai eficiente strategii de
contracarare. 1
Criminalitatea este un produs obiectiv al structurii sociale, care s-a nscut o dat cu aceasta, fiind
constituit din ansamblul infraciunilor care se svresc ntr-o anumit perioad de timp i ntr-un loc bine
determinat 2 .
n delimitarea celor trei concepte mai sus menionate s-a pornit de la definiia dat mafiei de ctre
Giuseppe Rizzoleto i Gaetano Mosca, n lucrarea Mafioii din Vicaria- Mafia reprezint o expresie curent,
folosit pentru a desemna un grup de indivizi, arogani i violeni, unii ntre ei prin raporturi secrete i de temut,
aflai la originea unor aciuni criminale. Potrivit unei alte opinii 3 , Mafia ar reprezenta o organizaie secret
constituit n anul 1282, n timpul unei revolte, cunoscut n istorie sub numele de viespile siciliene,
ndreptat mpotriva ocupanilor francezi, iar termenul de Mafia ar corespunde prescurtrii cuvintelor unei
lozinci frecvent utilizate: Morte alla Francia, Italia anela (Moarte Franei, strig Italia).
Cea de a V-a Conferin a O.N.U din anul 1992, privind Prevenirea criminalitii i tratamentul
infractorilor, a evideniat, printr-o rezoluie special, patru criterii definitorii pentru criminalitatea organizat:
1. Scopul obinerea unor ctiguri substaniale.
2. Legturi bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul grupului.
3. Specific folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale participanilor.
4. Nivel ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare n economie i societate.
Conceptele de criminalitate, crim i mafie primele dou folosite frecvent n aceeai accepie se
difereniaz prin:
1. Gradul de pericol social al activitilor infracionale;
2. Nivelul de organizare i structurare;
3. Metode i mijloace folosite pentru atingerea scopului propus;
4. Scopul urmrit.
Mafia reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activiti ilegale deosebit de
periculoase, desfurate prin metode agresive de ctre asociaii de indivizi cu o structur organizatoric
ierarhizat i un lider autoritar, avnd la baz un cod de conduit obligatorie, ritualuri de admitere a membrilor i
o lege a tcerii, n scopul instituirii controlului asupra unor sectoare ale economiei sau chiar asupra unor niveluri
de decizie ale societii i obinerii de ctiguri ilicite fabuloase. 4

V. Cioclei, Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, Lupta mpotriva corupiei i
criminalitii organizate, ed. Centrul de pregtire continu a procurorilor, Parchetul general de pe lng SCJ.
2
T. Amza, Criminologie, Ed. Lumina Lex, 1998, pag. 28 i urm.
3
Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996
4
Gh. Nistoreanu, O. Pun, Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 237.
12

Criminalitatea organizat este definit prin existena unor grupuri de infractori, structurate pe ideea
nfptuirii unor activiti ilegale, conspirative, avnd ca principal scop obinerea de profituri ilicite la cote
deosebit de ridicate.
Activitile ce compun Criminalitatea Organizat au un caracter secret i bine organizat, din care cauz
realizeaz un impact social deosebit de negativ, n multe state el constituind "cancerul perfid" care vlguiete
puterea societii, amenin integritatea guvernelor, determin creterea taxelor care se adaug la preul
mrfurilor, pericliteaz sigurana i locurile de munc ale cetenilor, aduce daune agenilor economici aflai n
competiie, controleaz prin fora banilor sindicatele, n final realiznd o puternic influen n sfera
economicului, socialului i mai ales politicului.
Preocuprile multiple pentru explicarea acestui fenomen sunt justificate de necesitatea imperioas de a
cunoate dimensiunile i implicaiile sale n societate i, pe aceast baz, s se poat stabili aciunile i msurile
cele mai eficiente de prevenire i contracarare, att n plan legislativ ct i n cele al structurilor judiciare.
Strdaniile de a defini i explica criminalitatea organizat sunt determinate i de faptul c cetenii, n
general, dar i organismele statului, chiar mass-media percep n mod difereniat i de cele mai multe ori greit
structurile, scopurile i mai ales modurile n care se manifest acest flagel social.
n concepia specialitilor din rile unde criminalitatea organizat are rdcini adnci i se manifest
permanent n viaa cotidian a societii, aceasta este definit prin existena unor grupuri de infractori structurate
n ideea nfptuirii unor activiti ilegale conspirate, avnd drept principal scop obinerea de profituri ilicite la
cote deosebit de ridicate.
Arsenalul complex al acestor grupuri de infractori cuprinde, n diferite proporii, folosirea violenei,
antajul, escrocarea forei de munc, traficul de droguri, jocurile de noroc, camta, rpirea de persoane,
prostituia, contrafacerea i plasarea mijloacelor de plat false, contrabanda, evaziunea fiscal, coruperea
oficialitilor publice, i chiar aciuni aparent legale, dar cu urmri delictuoase, toate acestea n scopul acumulrii
unor venituri substaniale pe care apoi le canalizeaz n reluarea activitii infracionale la niveluri superioare, cu
un grad de pericol social mai ridicat, inclusiv pentru a penetra i controla organismele puterii i administraiei
statului.
Ca element esenial trebuie s se rein c activitile ce compun criminalitatea organizat au un
caracter secret i bine organizat, din care cauz realizeaz un impact social deosebit de negativ, n multe state el
constituind ,,cancerul perfid care vlguiete puterea societii, amenin integritatea guvernelor, determin
creterea taxelor care se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana i locurile de munc ale cetenilor,
aduce daune agenilor economici aflai n competiie, controleaz prin fora banilor sindicatele, n final realiznd
o puternic influen n sfera economicului, socialului i mai ales politicului.
n concepia Interpol-ului organizaiile criminale ar putea fi mprite n cinci mari grupe distincte:
a) Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice stricte, norme interne de disciplin, un cod de
conduit i o mare diversitate de activiti ilicite (familiile italiene, americane, cartelurile columbiene ale
drogurilor, bandele de motocicliti, etc.);
b) Organizaiile profesionale ale cror membri, spre deosebire de familiile mafiei, se specializeaz n
una sau dou tipuri de activiti criminale (laboratoare clandestine pentru fabricarea drogurilor, imprimerii
clandestine pentru contrafacerea sau falsificarea monedelor, furtul i traficul cu maini furate, rpiri de persoane
pentru rscumprare, etc.);
c) Organizaii criminale constituite pe criterii etnice, care sunt, de regul, rezultatul unor mprejurri
specifice precum nchiderea granielor ori circulaia dificil peste frontiere, severitatea excesiv a procedurilor de
imigrare, expansiunea geografic. n asemenea situaii se afl societile criminale chineze (triade), grupurile
criminale japoneze Yakuza sau Boryokudan, grupurile jamaicane i altele. n legtur cu organizaiile criminale
etnice, n Romnia, n prezent, este luat n considerare mafia igneasc, autorii de specialitate, ca i
practicienii, fiind de acord cu realitatea acestui fenomen 5 . n acest sens este cert faptul c, ntr-un studiu fcut n
1994 1995, rezult c din numrul nvinuiilor i inculpailor cercetai pentru diverse infraciuni, aproximativ
10%, provin din rndul iganilor. De asemenea, dac rata general a criminalitii era de 766 la suta de mii de
locuitori, n mediul etniei igneti aceasta se ridic la 4.377 la suta de mii. Rata criminalitii n rndul etniei
igneti este ridicat i n alte state europene, ns organizarea fenomenului infracional la nivelul crimei
organizate n rndul iganilor romni s-a desfurat cu mult mai mare rapiditate fa de alte medii. Astfel, imediat
dup deschiderea frontierelor n 1989, n Occident au fost identificate numeroase grupuri de igani romni
organizai n sistem mafia ce au surprins autoritile statale respective prin explozia infracional a acestor
categorii de autori. Astfel de grupuri au nceput cu ceretoria organizat, au continuat cu furturile din buzunare,
jocurile de noroc, alba-neagra, apoi tlhrii i furturi, fapte de tradiie n mediul lor, adaptndu-se ori
specializndu-se n tlhrirea conaionalilor (racket), prostituie, trafic cu copii, trafic cu autoturisme furate.
Structura unui grup mafiot ignesc se prezint ierarhic, dup cum urmeaz: executanii (pe zone i tipologii
infracionale), coordonatorii, eful, protectorii (1-2 din instituiile de baz poliie, magistratur, control finane
5

D. Miclea, Hiurile crimei organizate, Ed. Libra, Bucureti, 2001, p. 28-29.

13

ori factori de decizie inclusiv din sfera politicului, administraie, foarte bine protejai i sprijinii sub diverse
forme bani, case etc.). Din grup mai fac parte membrii consiliului de judecat, membrii grupului protecie i
reglri conturi i tinuitorii (cel mai adesea sub forma legal a caselor de amanet).
Yakuza sau Boryokudan este o organizaie criminal n sfera criminalitii organizate specific Japoniei
caracterizat prin sistemul de organizare piramidal i avnd la baz familia pe principiul latin pater familias
(eful sau tatl oyabur, copii kobun, fraii tineri shatei, fraii n vrst aniki, unchii oyi). Membrii
familiei (ikka) execut fr ovire ordinele efului, juste sau nu, bune sau rele. Pentru aciuni ce lezeaz
autoritatea efului ori violarea regulilor familiei, celui vinovat se aplic pedepse corporale severe, expulzarea, ori
tierea degetului de la mn de ctre el nsui. Cnd un membru este expulzat, el este comunicat tuturor
organizaiilor boryokundan pentru a nu mai putea fi primit de ctre alte organizaii. Yakuza cunoate trei ramuri
majore: yamaguchi-gumi (se estimeaz c dispune de 26000 membri afiliai i 944 bande mai mici), inagawa-kai
(cu peste 6.800 membri) i sumiyoshi-kai (peste 7.000 de membri). Dup unele date mai recente, bazate pe
statisticile Ageniei Naionale a Poliiei Japoneze, exist peste 46.600 membri i aproximativ 32.700 asociai n
1995, iar membrii celor trei familii yakuza reprezint 66,5% din toi membrii yakuza. Bandele boryokudanilor au
birouri n centrele oraelor unde i afieaz ostentativ emblema pe uile de la intrare. Membrii i pun, de
asemenea, pe reverul hainei semne distinctive ce-i atest calitatea de membru al bandei i, nefolosind de obicei
violena, este dificil pentru poliie n a-i acuza sau n a le demonstra escrocheriile. Legislaia japonez nu
incrimineaz asocierea ca infraciune de sine stttoare pentru a nu nclca principiul constituional al liberei
asocieri, iar Legea Anti-Boryokudan, adoptat n 1991, la solicitarea poliiei, are un caracter administrativ.
Potrivit acestei legi, bandele sau grupurile boryokudanilor trebuiesc s obin aprobarea nregistrrii la o instan
judectoreasc. Astfel, prin aezarea la vedere a organizaiei se depete interdicia constituional privind
dreptul la asociere. Pe de alt parte sunt stabilite trei condiii pentru autorizare: n primul rnd scopul, s nu fie
comiterea de infraciuni. n al doilea rnd, raportul, n grup ntre membrii cu o proast reputaie s nu
depeasc raportul general din Japonia, stabilit de guvern ca fiind 4,11% pentru organizaii care au mai mult de
1.000 de membri i de 66,67% pentru organizaia care are 3 sau 4 membri. n al treilea rnd s nu aib structur
ierarhic. Nendeplinirea acestor criterii calific grupul ca fiind n sfera crimei organizate i este sancionat cu
amend de 1 milion yeni i nchisoare de 1 an. Pe de alt parte, pentru a satisface cererea legal de aprobare,
poliia are nevoie s tie identitatea membrilor grupului, astfel nct aceasta s cunoasc mai uor cine sunt
acetia i ce trecut infracional au.
Specific yakuza este faptul c membrii familiilor desfoar activiti infracionale de cele mai multe
ori obinuite (trafic de orice fel, jocuri i pariuri clandestine, racket etc.) i, din profit, pltesc un tribut
structurilor superioare ale organizaiei. 6
d) Organizaii teroriste internaionale, care practic asasinatul, deturnarea de avioane, rpirea de
persoane etc. sub diferite motivaii, de regul politice, militare, religioase i rasiale.
e) Reciclarea banilor - activitate infracional desfurat de persoane cu venituri ilicite, pentru
mascarea i transformarea acestora n venituri licite prin reinvestirea lor. Aceste organizaii aprute recent, au o
clientel din ce n ce mai bogat compus din mbogii stnjenii de milioanele de dolari lichizi obinui din
afaceri ilicite, oameni de afaceri care doresc s se sustrag de la impozite i taxe, deintori de fonduri obscure
destinate mituirii unor funcionari publici ori chiar persoane obinuite, care ncearc s-i ascund capitalurile,
din diferite motive personale. 7
n concepia nord-american, n funcie de activitile infracionale, pe care le desfoar, putem
distinge urmtoarele tipuri de organizaii criminale:
Raketing. Grupuri de indivizi care organizeaz diverse tipuri de activiti infracionale pentru profituri
combinate. Structura reelei este format din conductorul cel mare (capul), conductorii de grupuri,
culegtorii de informaii (cei ce culeg informaiile i le transmit, privind traseul i locul unde urmeaz a
se aciona), complicii (existeni n societile de transport, oferii autocarelor). Un grup este format din
2-10 indivizi, condui de foti lupttori din fostele structuri militare ale statelor C.S.I., bine antrenai i
gata oricnd s foloseasc orice fel de arme. Aciunile sunt puse la punct n ara de origine, n cele mai
mici detalii i urmresc jefuirea autoturismelor i turitilor din autocare n situaia cnd nu pltesc taxa
de protecie solicitat. Refuzul duce la violen, ndeosebi la revenirea n ara de origine.
Operaiuni de vicii. Grupuri de indivizi care desfoar o activitate continu prin furnizarea de bunuri
i servicii ilegale, cum sunt: narcoticele, prostituia, cmtria, jocurile de noroc etc.
Furtul. Grupuri de indivizi care se angajeaz ntr-un tip particular de furt, bazat pe continuitate, cum ar
fi frauda, escrocheria, jaful, furtul de maini, achiziionarea de bunuri de date pentru revnzare.
Bande. Grupuri de indivizi cu interese comune ori apartenen social, care se asociaz n vederea
comiterii unor activiti ilicite, pentru a se impune ntr-o comunitate (bande de tineri, cluburi de
motocicliti, mai nou tinerii emo).
6

Raportul Secretariatului General OIPC Interpol publicat n Revista Interpol nr. 443/1993

General Ion Pitulescu, Al 3-lea Rzboi mondial Crima organizat, Editura Naional 1996, p.25
14

Teroritii. Grupuri de indivizi care se asociaz pentru a comite acte criminale spectaculare, cum ar fi
asasinatele, rpirile de persoane publice, pentru a submina ncrederea public n stabilitatea
guvernamental, din motive politice ori pentru satisfacerea unor revendicri.
Criminalitatea organizat trebuie analizat ca o apariie neomogen, cu o structur intern difereniat,
pornind de la grupurile organizate, formate din infractori profesioniti, acionnd independent unul de altul, pn
la structurile mafiote, toate avnd un set de particulariti minime obligatorii:
stabilitate n cadrul asociaiei infracionale;
o anumit structur intern i diviziune a rolurilor ntre membrii asociaiei;
continuitatea i sistematizarea activitii infracionale;
scopul principal al asocierii infracionale s fie obinerea unor ctiguri importante;
activitatea infracional s fie profesionalizat.
Aceste trsturi sunt indispensabile i ele fac o distincie net ntre crima organizat i grupurile de
indivizi care se asociaz relativ ntmpltor i desfoar o activitate infracional de amploare redus, uneori
chiar ocazional.
n Germania, ndrumarele administraiei interne (poliie, tribunale) definesc crima organizat ca fiind
comiterea metodic a infraciunilor, determinate de urmrirea profitului i puterii, unde infraciunile, separat
sau ca un ntreg, sunt de o importan considerabil. Aceast optic se aplic doar acolo unde doi sau mai
muli participani lucreaz mpreun de mai mult timp sau de o perioad nedefinit, bazai pe diviziunea muncii,
n cazurile cnd ei folosesc fie structuri comerciale sau de afaceri, fie violena sau alte metode de intimidare sau
influena lor n politic, mass-media, administraie, tribunale sau economie.
Cercettorii polonezi au elaborat o definiie a crimei organizate ca fiind asociaie criminal organizat
atras de ctig, cu intenia de a comite diferite infraciuni continue i de a-i atinge scopurile prin corupie,
antaj, ntrebuinarea forei i a armelor (Serviciul pentru lupta contra criminalitii organizate al Direciei
Generale a Poliiei). Totodat, n Proiectul polonez al Conveniei Naiunilor Unite, privind combaterea
criminalitii, se propune definirea crimei organizate ca fiind aciunile comise de un membru al unei organizaii
criminale, n cazul cnd ele constituie cel puin un fragment din activitatea criminal a unei asemenea
organizaii.
Codul penal canadian, n capitolul 2, completat prin legea C-95, definete organizaia criminal ca
fiind orice grup, asociaie sau organ public, alctuit din una sau mai multe persoane organizate oficial sau
neoficial, cu ndeplinirea urmtoarelor condiii:
a) avnd ca activitate principal comiterea unei infraciuni penale, cuprins n aceast definire sau alt
lege a Parlamentului, pentru care pedeapsa maxim este de peste 5 ani;
b) oricare, sau toi membrii care sunt implicai, sau care au fost angajai n ultimii 5 ani, s fi svrit
astfel de infraciuni.
Aceast definiie se ntinde dincolo de conceptul de band organizat i este aplicabil att bandelor
cu o structur inferioar, ct i celor cu o structur dezvoltat, inclusiv acelora care nu au folosit violena. Dac
doar unul din grup a comis mai multe infraciuni n ultimii cinci ani, este suficient pentru a se reine existena
crimei organizate. 8
O poziie avansat o au legiuitorii din Austria i Cehia, care dei nu definesc noiunea de crim
organizat, totui, au cuprins n codurile penale respective trsturile acesteia.
Astfel, Codul penal austriac a inclus n 1966 n cap. 278 a definiia organizaiei criminale cu
urmtoarele elemente ale structurii 9 :
a) un grup de peste 10 persoane angajate n structura criminal, ca un fel de ntreprindere;
b) continuitate (pentru o mai lung perioad de timp);
c) activitile sunt enumerate i descrise prin specificare i scop; specificare nclcarea legii este
ndreptat mpotriva vieii, sntii, libertii sau proprietii, exploatarea prostituiei, falsificarea banilor,
traficul cu materiale nucleare, toxice sau droguri;
d) scop intenia trebuie, n cea mai mare parte, s fie ndreptat ctre:
- repetarea infraciunilor severe;
- primirea de valori monetare mari sau influen ridicat n domeniul politicii sau economiei;
- corupie, terorism sau msuri speciale pentru a scpa de acuzaiile ce ar putea aprea.
Codul penal ceh, n definirea fcut organizaiilor criminale n art. 89 alin. 20, prezint urmtoarele
trsturi ale acestora:
a) asocierea mai multor persoane;
b) structur intern de organizare;
c) repartizarea funciilor i mprirea activitilor n interiorul organizaiei;
d) orientarea ctre obinerea de beneficiu;
8
9

Donald Stuart Legislaia penal mpotriva bandelor, RIDP 69 P. 248.

Cristoph Mayerhofer Sistemul juridic penal nfruntnd provocarea crimei organizate. R.I.D.P. vol. 67 p. 157

15

e) comiterea, n mod continuu, de delicte internaionale. 10

Sistemul penal ungar n materia combaterii crimei organizate are, de asemenea, un pas n fa, n
sensul c, prin Legea LXXIII/1997 de modificare a Codului penal, definete organizaia criminal ca fiind: o
alian criminal bazat pe diviziunea muncii i format pentru comiterea permanent de infraciuni, scopul ei
fiind obinerea unor ctiguri financiare permanente.
Prin urmare, criminalitatea organizat, poate fi definit ca fiind acel segment infracional la care se
raporteaz activitile ilegale, de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i
politice, desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirat, de ctre asociaii de
indivizi, cu ierarhie intern bine determinat, cu structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul
obinerii de profituri ilicite la cote deosebit de ridicate. 11
Din definiie rezult dou caracteristici principale ale conceptului de criminalitate organizat:
Gradul de pericol social al activitilor ilegale desfurate de acest segment infracional poate
afecta grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice.
Desfurarea constant, organizat, planificat i bine conspirat a acestor activiti
infracionale. 12
ntr-o accepie ntlnit n doctrina nord-american, criminalitatea organizat este o activitate
infracional desfurat de dou sau mai multe persoane, n vederea obinerii de profit, prin violen, ameninri
i (sau) coruperea unor persoane publice. 13
n accepiunea unanim a specialitilor italieni, scopul criminalitii organizate const n a atinge un
grad de mbogire considerabil, graie unei baze de aciune foarte extinse, care nu poate face abstracie de
contextul internaional.
Principalul obiectiv, respectiv obinerea unui maximum de profit, nu se poate realiza ns numai la nivel
naional, ci i internaional, avnd ca raiune nu doar multitudinea persoanelor implicate i diversitatea
geografic a locurilor de producere, de tranzit i de vnzare a produselor infraciunii, ci i mijloacele folosite de
infractori (structura logistic, mecanisme de acumulare, sistem de plat, modalitate de splare a profiturilor etc.)
Aceste tipuri de aciuni ilicite, cum sunt traficul de droguri, vnzarea de arme, traficul de devize,
contrabanda, evaziunea fiscal, necesit fonduri considerabile i structuri foarte complexe, pe baza principiului
,,cu ct angajarea capitalului este mai important, cu att structura organizaiei criminale se va extinde. n felul
acesta, devine necesar organizarea creterii capitalului angajat n activiti delictuoase paralel cu ntrirea i
dezvoltarea structurii prin forme ct mai sofisticate de activitate criminal.
Pentru a realiza aceste profituri enorme, criminalitatea organizat utilizeaz fr scrupule instrumentele
vieii economice n special sistemul de economii i sistemul bancar, care asigur, n ultim instan i garanteaz
circulaia bogiilor acumulate.
Se constat o dezvoltare masiv a splrii banilor, prin crearea, n diferite zone ale lumii, a unor
societi financiare destinate s camufleze traficul de devize.
Dat fiind i faptul c ea caut ntotdeauna noi piste pentru plasarea investiiilor sale, criminalitatea
organizat i creeaz i legturi strnse n domeniul marilor ntreprinderi productive, de construcii ori societi
de licitaie publice, n snul crora i introduc oameni de ncredere.
Pe baza acestor considerente, specialitii italieni n materie apreciaz c aceast criminalitate organizat
se manifest, n principal, prin urmtoarele forme:
asociaii de tip mafiot;
organizaii specializate n extorcarea de fonduri;
organizaii specializate n traficul de droguri;
organizaii specializate n contraband
organizaii specializate n escrocherii ( nelciuni )
Corobornd datele obinute pe diferite ci i din analiza lucrrilor aprute n materie, putem conchide,
c majoritatea grupurilor infracionale, care au atins un nivel de maturizare compatibil cu crima organizat, au la
baz urmtoarele principii organizatorice:
stabilirea unitii infracionale;
liderul i ierarhia subordonrii;
sistemul de neutralizare a controlului social;
preocuparea permanent de a corupe persoane responsabile din legislativ, executiv, justiie i
poliie;
aprarea sever a conspirativitii i secretului aciunilor;
10
11

Jan Musil Sistemul penal prob a crimei organizate, R.I.D.P. vol. 67 p. 48

G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, R.D.P, nr. 3/1997

Pun Costic, Crima organizat sau organizarea crimei?, Analele Academiei de Poliie Alexandru Ioan
Cuza anul I, Bucureti, 1993
13
M. J. Palmiotto, Criminal investigation, Nelson - Hall Publisher, Chicago, USA, 1994, p. 506.
12

16

planificarea activitii infracionale;

concentrarea scopului activitii pe obinerea de profituri mari, splarea banilor murdari i
investirea lor n activiti economice oficiale;
B.
1.

INFRACTIUNI DIN SFERA CRIMINALITII ORGANIZATE

Grupul infracional organizat

n CONVENIA NAIUNILOR UNITE - NAPOLI 1994 privind lupta mpotriva criminalitii

organizate transnaionale, expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat alctuit din trei sau
mai multe persoane, care exist de o anumit perioad i acioneaz n nelegere, n scopul svririi uneia ori
mai multor infraciuni grave sau infraciuni prevzute de convenie, pentru a obine, direct ori indirect, un avantaj
financiar sau un alt avantaj material. 14
n legislaia penal romn grupul infracional organizat a fost definit pentru prima oar odat cu
apariia Legii nr. 39/2003, privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, lege bazat pe
reglementrile internaionale n domeniu.
Astfel, grupul infracional organizat este definit ca un grup structurat, format din trei sau mai multe
persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material. 15
Din analiza acestei definiii se observ c legiuitorul delimiteaz foarte clar trsturile grupului
infracional organizat, att pentru a crea cadrul de aplicare a metodelor specifice de investigare ct i, implicit, ca
msur de respectare a drepturilor omului, n sensul aplicrii metodelor specifice de investigare, mult mai
sensibile n ceea ce privete atingerea dreptului la via privat al persoanei, numai n cazul unor infraciuni cu
un pericol social ridicat, care legitimeaz oarecum riscul atingerii unor drepturi, din partea statului.
Astfel, n primul rnd, este prevzut obligativitatea existenei unui anumit numr de membrii: trei sau
mai multe persoane. Acest grup trebuie s existe n timp, s nu fie numai o asociere temporar, bazat pe o
rezoluie infracional de moment sau cu scopul svririi unei singure infraciuni. Astfel, nu putem vorbi despre
grup infracional organizat n cazul unui jaf armat, chiar dac este comis de mai multe persoane i presupune o
anumit organizare i un pericol social deosebit, dac infractorii au comis doar o singur infraciune.
O alt trstur a grupului infracional organizat este reprezentat de aciunea coordonat, de cele mai
multe ori aceasta fiind bazat i pe o ierarhie n cadrul grupului.
Scopul grupului infracional organizat, ca trstur prevzut de lege n mod obligatoriu pentru
existena acestuia, este de a svri una sau mai multe infraciuni grave. Revenind la exemplul dat mai nainte
considerm c atunci cnd legiuitorul a spus una sau mai multe infraciuni grave s-a referit la categorii de
infraciuni i nu la fapta n sine. Astfel suntem de prere c un grup infracional organizat poate fi implicat, spre
exemplu, i n traficul de persoane i n traficul de emigrani, dar nu vorbim de grup infracional organizat n
situaia unui grup de infractori care, o singur dat, cluzete un grup de emigrani din Asia n Europa
Occidental.
O ultim trstur prevzut de lege este cea a urmririi obinerii unui beneficiu, trstur care credem
c nu mai are nevoie de nici un comentariu, exceptnd poate faptul c n cazul grupurilor criminale organizate,
cel puin la nivel de intenie, aceste beneficii se ridic mult peste cele rezultate din infraciuni care nu se
circumscriu sferei de aciune a acestora.
Ca o accentuare a celor artate mai sus trebuie menionat faptul c pe lng prevederea expres a
trsturilor obligatorii ale grupului infracional organizat legiuitorul accentueaz i prin diferenierea, n cadrul
normei juridice, fr a se lsa loc de interpretri, a grupului infracional organizat fa de simpla asociere n
vederea svririi de infraciuni. Astfel, n cadrul aceluiai art. 2 din Legea nr. 39/2003 se prevede faptul c: nu
constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai
multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si
n cadrul grupului.
Cu privire la obiectul constituirii grupului infracional, mai exact modul n care grupul gndete
obinerea beneficiilor fabuloase, respectiv infraciunea comis legiuitorul prevede expres ca grupul infracional
organizat urmrete svrirea unei infraciuni grave, detaliind mai apoi ce categorii de infraciuni prevzute n
legislaia penal se includ n acest concept.
Astfel, sunt considerate ca infraciuni grave, urmtoarele:
1. omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
2. lipsire de libertate n mod ilegal;
3. sclavie;
14

Miclea Damian , Cunoaterea crimei organizate , Editura Pygmalion ,2001

Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n M. Of., Partea I nr.
50 din 29/01/2003.
15

17

4. antaj;
5. infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de grave;
6. infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive,
materialelor nucleare sau al altor materii radioactive;
7. falsificare de monede sau de alte valori;
8. divulgarea secretului economic, concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de
import sau export, deturnarea de fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9. proxenetismul;
10. infraciuni privind jocurile de noroc;
11. infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
12. infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane;
13. traficul de migrani;
14. splarea banilor;
15. infraciuni de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i infraciunile n legtur direct cu
infraciunile de corupie;
16. contrabanda;
17. bancruta frauduloas;
18. infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor informatice sau de comunicaii;
19. traficul de esuturi sau organe umane;
20. orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al crei minim special este de
cel puin 5 ani;
Legiuitorul a ncercat, mai ales prin ultima categorie de infraciuni grave, s acopere o plaj ct mai
larg de infraciuni, limitnd totui, probabil pe considerentul ctigului ct i a posibilitii practice, situaiile n
care putem vorbi de grup infracional organizat.
Astfel, indiferent ct de organizate, avnd n vedere trsturile exprese prevzute de Legea nr.
39/2003, ar fi unele grupuri de hoi, s spunem sprgtori de locuine, i practica poliieneasc a demonstrat
existena unor astfel de grupri, nu pot fi cercetai ca i grup infracional organizat dect n condiiile producerii
unor consecine deosebit de grave, definite expres de lege. Credem c, avnd n vedere concluzia rezultat din
practic privind ritmul de specializare al infractorilor, apariia de noi metode i chiar noi infraciuni, legislaia n
domeniul criminalitii organizate, cel puin din punct de vedere al infraciunilor care intr n scopul grupului, ar
trebui upgradat periodic.
2.

Sanciunea juridic a grupului infracional organizat

Codul penal sancioneaz n prezent activitile din domeniul crimei organizate prin art. 323: asocierea
pentru svrirea de infraciuni. Art. 323 incrimineaz aceste activiti, ntotdeauna, n concurs cu infraciunea
svrit.
Cu privire la sanciunea juridic, la msurile legislative de combatere n domeniu, legislaia romn este
ferm, considernd ca infraciune iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau
sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup i sancionnd pe msur, respectiv nchisoare de la 3 la 15 de
ani 16 . Astfel, dup ce a detaliat unele aspecte: iniierea, constituirea, aderarea legiuitorul descurajeaz orice
legtur infracional cu astfel de grupuri: sprijinirea sub orice form, punnd acest element material, din
punct de vedere al pedepsei, pe acelai palier cu constituirea grupului.
Cu toat aceast fermitate, legiuitorul precizeaz faptul c pedeapsa pentru faptele de mai sus nu poate
fi mai mare dect sanciunea prevzut de lege pentru infraciunea cea mai grav care intr n scopul grupului
infracional organizat, fcnd n mod implicit o difereniere ntre gradul de pericol social al grupurilor
infracionale organizate, n funcie de gradul de pericol al infraciunilor care intr n scopul grupului.
De asemenea se statueaz faptul c infraciunea de criminalitate organizat intr n concurs cu
infraciunea grav, dac aceasta a fost svrit, nelsnd la nivel de interpretare o eventual absorbie.
Ca o completare cerut de diferenierea expres fcut cu ocazia definirii grupului infracional
organizat, legiuitorul prevede faptul c n situaia iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup
infracional care nu prezint trsturile exprese ale grupului infracional organizat se aplic prevederile privind
infraciunea de complot sau, dup caz, a infraciunii de asociere n vederea svririi de infraciuni.
3.

Competena material n cazul infraciunilor de criminalitate organizat

Bazndu-se pe mai muli factori printre care enumerm: gravitatea infraciunilor de criminalitate
organizat, specificul i complexitatea investigrii grupurilor criminale organizate, recunoaterea pericolului

16

Codul penal, Editura Hamangiu, 2009.

18

social al acestui flagel, legiuitorul a prevzut c urmrirea penal pentru infraciunile de criminalitate organizat
se efectueaz n mod obligatoriu de procuror i se judec n prim instan de tribunal.
Iniial, prin legea cadru se prevedea numai obligativitatea Ministerului Internelor i Reformei
Administrative de a-i crea structuri specializate de investigare a infraciunilor de criminalitate organizate.
La aproape doi ani de la adoptarea legii cadru, credem noi c n urma recunoaterii pericolului social
crescnd, la nivel mondial i naional, al acestui flagel, statul a intervenit i a creat o structur specializat n
investigarea i cercetarea acestor infraciuni n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
respectiv Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, avnd ca lege cadru de
funcionare Legea nr. 508/2004, modificat prin O.U.G. nr. 7/2005 i O.U.G. nr. 131/2006.
Odat cu acest act normativ structurile specializate ale Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, prevzute de legea de prevenire i combatere a criminalitii organizate i subordoneaz
activitatea investigativ i de cercetare Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism, care devine autoritate suprem n acest domeniu la nivelul tuturor instituiilor statului.
Un lucru deosebit de important, care trebuie remarcat, fiind n legtur direct cu tema prezentei lucrri,
respectiv specificitatea investigrii infraciunilor de criminalitate organizat, l constituie acele prevederi ale
Legii nr. 508/2004 care pun sub autoritatea procurorului nu numai urmrirea penal ci ntreaga activitate de
combatere a criminalitii organizate, incluznd i activitile pur poliieneti de documentare i investigare a
infraciunilor. 17
Astfel, legiuitorul prevede c serviciile i organele specializate n culegerea i prelucrarea informaiilor
au obligaia de a pune de ndat la dispoziie Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat
i Terorism toate datele i informaiile deinute n legtur cu svrirea infraciunilor.
n ceea ce privete investigarea infraciunilor, atta vreme ct activitile desfurate de poliie se
materializeaz n acte premergtoare, corobornd acestea cu prevederile legii referitoare la faptul c ofierii i
agenii de poliie judiciar efectueaz numai acele acte de cercetare penal dispuse de procurorii Direciei de
Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, sub directa coordonare i controlul
nemijlocit al acestora, dispoziiile procurorilor fiind obligatorii pentru ofierii i agenii de poliie judiciar iar
actele sunt efectuate n numele acestora, considerm c se subnelege obligaia organelor poliiei judiciare de a
subordona ntreaga activitate de investigare i bineneles i cea de cercetare, lucru prevzut expres de lege,
procurorului.
n ceea ce privete competena material a structurii din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie specializat n combaterea criminalitii organizate, respectiv Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, legiuitorul a luat, i din acest punct de vedere, msurile
necesare pentru abordarea unilateral a fenomenelor circumscrise criminalitii organizate. Astfel, de competena
procurorilor specializai nu sunt numai infraciunile referitoare la grupul infracional organizat ci i cea mai mare
parte a infraciunilor grave, care pot constitui scopul grupului infracional organizat. n acest mod legiuitorul a
rezolvat eventuale probleme ce puteau aprea ca urmare a unor rupturi n cunoaterea pe ansamblu al unui
fenomen din sfera criminalitii organizate. Cu titlu de exemplu artm infraciunile la regimul juridic al
drogurilor. De competena procurorilor Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism sunt att aceste fapte svrite de grupuri infracionale organizate de traficani de droguri ct i simpla
deinere de droguri de ctre o persoan n vederea consumului. Explicaia considerm c se regsete n
interdependena dintre trafic, realizat de regul de grupri infracionale organizate, i consum de droguri, care
poate fi identificat i la nivel de individ, i necesitatea abordrii acestui fenomen, sub toate aspectele, de o
structur unic, cu un anumit grad de specializare.
Conform Legii nr. 508/2004, cu modificrile susmenionate, modificri care au atins i competena
material, sunt de competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism
urmtoarele infraciuni, indiferent de calitatea persoanei, cu excepia celor date n competena Direciei
Naionale Anticorupie, dup cum urmeaz:
a) infraciunile prevzute de Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, cu excepia cazurilor n care infraciunea grav este cea prevzut de art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 din
Codul penal, dac s-a cauzat o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 1.000.000 euro sau este una dintre
cele definite la art. 2 lit. b) pct. 15 i 20 din Legea nr. 39/2003, situaie n care competena revine Direciei
Naionale Anticorupie.
b) infraciunile contra siguranei statului prevzute n Codul penal i n legile speciale;
c) infraciunile prevzute de Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului i cele
prevzute n Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i controlul
activitilor nucleare, republicat;

17

Legea 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de
Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism
19

d) infraciunile prevzute la titlul III, "Prevenirea i combaterea criminalitii informatice", al crii I din
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a
funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile
ulterioare;
e) infraciunile din domeniul proprietii intelectuale i industriale, dac sunt svrite de persoane care
aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite n scopul svririi de
infraciuni;
f) infraciunile prevzute de Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare, i cele din Legea nr. 300/2002 privind
regimul juridic al precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor, cu modificrile i completrile ulterioare;
g) infraciunile prevzute n Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
cu modificrile i completrile ulterioare;
h) infraciunile prevzute n Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic, republicat, dac sunt
svrite de persoane care aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite
n scopul svririi de infraciuni;
i) infraciunile prevzute de Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare;
j) infraciunile prevzute de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a
Romniei, aprobat cu modificri prin Legea nr. 243/2002, cu modificrile i completrile ulterioare, i de
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului
rii de ceteni romni sau de persoane fr cetenie domiciliate n Romnia, aprobat cu modificri prin Legea
nr. 252/2002, dac sunt svrite de persoane care aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii
sau grupri constituite n scopul svririi de infraciuni;
k) infraciunile privind traficul de esuturi, celule i organe umane, dac sunt svrite de persoane care
aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite n scopul svririi de
infraciuni;
l) infraciunile de contraband prevzute n Codul vamal al Romniei, indiferent de valoarea
prejudiciului;
m) celelalte infraciuni prevzute n Codul vamal al Romniei, dac sunt conexe sau indivizibile cu alte
infraciuni aflate n competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism;
n) infraciunile prevzute n Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor,
precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu
modificrile i completrile ulterioare, dac banii, bunurile i valorile care au fcut obiectul splrii banilor
provin din svrirea infraciunilor date n competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism.
C.
1.

MODALITI SPECIFICE DE INVESTIGARE I CERCETARE A INFRACIUNILOR DIN

SFERA CRIMINALITII ORGANIZATE
Cauze de nepedepsire i cauze de atenuare a rspunderii penale

Reglementrile n materia criminalitii organizate, att cele prevzute n legea cadru, respectiv Legea
nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, ct i cele prevzute n unele legi speciale
care reglementeaz anumite domenii incluse n sfera criminalitii organizate, cum sunt traficul de droguri i
traficul de persoane, prevd anumite condiii specifice de nlturare sau atenuare a rspunderii penale.
Existena acestor prevederi legale rezid din dou motive:
- recunoaterea pericolului social deosebit de grav al acestor infraciuni i implicit acceptarea unui
compromis n favoarea fptuitorului pentru a se putea realiza apoi actul de prevenire prin combatere, n fapt
urmrindu-se diminuarea n orice mod a riscului svririi unor astfel de infraciuni;
- necesitatea practic de a uura anchetele n domeniu, n principal prin posibilitatea acordat
fptuitorului de a compensa n mod real riscurile rezultate din nclcarea legii tcerii, aa numita omerta,
care funcioneaz n cadrul unui grup infracional; totodat se permite i acordarea protecie necesare
informatorului i martorului ntr-o cauz de criminalitate organizat.
Pentru prima dat n legislaia romn aceste condiii specifice de nlturare sau diminuare a rspunderii
penale au fost prevzute n legislaia antidrog, primul domeniu dintre cele recunoscute la nivel mondial ca apanaj
al grupurilor criminale organizate reglementat printr-o lege special. Astfel n anul 2000 prin apariia Legii nr.
143 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate s-a deschis drumul unor norme specifice de
cercetare i investigare, printre care i cele descrise mai sus.
Articolul 15 al actului normativ susmenionat prevede c nu se pedepsete persoana care, mai nainte de
a fi nceput urmrirea penal, denun autoritilor competente participarea sa la o asociaie sau nelegere n
vederea comiterii unei infraciuni la regimul drogurilor, permind astfel identificarea i tragerea la rspundere
20

penal a celorlali participani. Astfel legiuitorul d posibilitatea celui care a comis o infraciune la regimul
drogurilor de a scpa de rigorile legii n schimbul sprijinului acordat organelor statului de a identifica i trage la
rspundere penal traficanii i implicit de a stopa activitatea i mai ales rezultatul, ca pericol social, al activitii
infracionale acestora. Toate acestea pentru motivul artat mai sus, respectiv diminuarea sub orice form a
riscului producerii efectului infraciunii de un pericol social foarte ridicat.
Dac totui nu s-a produs aceast autodenunare, nainte de nceperea urmriri penale, legiuitorul mai
accept un compromis, statund n articolul urmtor c: persoana care a comis o infraciune la regimul
drogurilor, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a
altor persoane care au svrit infraciuni legate de droguri beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor
pedepsei prevzute de lege
Aceste prevederi specifice n cercetarea infraciunilor de criminalitate organizat au fost preluate mai
apoi, ntr-o form apropiat, de legislaia care reglementeaz prevenirea i combaterea traficului de persoane i
ulterior, n anul 2003 de legea cadru privind combaterea criminalitii organizate.
Astfel, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate arat n articolul 9,
la aliniatele 1 i 2, urmtoarele:
1. Nu se pedepsete persoana care, svrind una dintre faptele prevzute de aceast lege, respectiv
iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel
de grup, denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost descoperit i de a se fi nceput
svrirea infraciunii grave care intr n scopul acestui grup.
2. Persoana care a svrit una dintre faptele de criminalitate organizat, artate mai sus, i care, n
cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a
unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor
pedepsei prevzute de lege.
Spre deosebire de reglementri iniiale, din anul 2000, se observ o diferen major. Astfel, n cazul de
nepedepsire, legea prevede expres c pe lng denunarea nainte ca fapta s fi ajuns la cunotina autoritilor
este necesar grupul infracional organizat constituit s nu fi nceput svrirea infraciunii grave care intr n
scopul grupului. Observm aici restrngerea compromisului fa de primele reglementri bazat credem noi tot
pe necesitatea mpiedicrii sub orice form a svririi unei infraciuni grave.
2.

Livrarea supravegheat

Livrarea supravegheat este o metod specific de investigare a infraciunilor de criminalitate

organizat, prevzut pentru prima oar n legea romn prin acelai act normativ susmenionat aprut n anul
2000 privind reprimarea traficului de droguri. Apariia acestei metode de investigare se datoreaz n primul rnd
recunoaterii caracterului transnaional al traficului de droguri i a necesitii de a adapta legislaia naional la
cea internaional n domeniu. Implicit se observ motivul de ordin practic, ce exemplu artm aici
obligativitatea existenei unor norme care s legitimeze i pe teritoriul Romniei operaiuni internaionale de
destrmare a unor grupri internaionale de traficani de droguri care acioneaz pe ruta balcanic a heroinei, rut
care trece prin ara noastr.
Legea cadru de prevenire i combatere a criminalitii organizate dezvolt prevederile iniiale n
domeniu stabilind att procedura ce trebuie urmat ct mai ales permind posibilitatea aplicrii acestei metode
specifice luptei antidrog i n cazul identificrii i documentrii altor infraciuni grave svrite de grupuri
infracionale organizate, spre exemplu contrabanda cu obiecte de patrimoniu.
Avnd n vedere nivelul la care se execut astfel de activiti, livrarea supravegheat poate fi autorizat
numai de un procuror desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie, la solicitarea instituiilor sau a organelor legal abilitate.
Livrarea supravegheat se poate face cu sau fr sustragerea sau substituirea total ori parial a
bunurilor care fac obiectul livrrii.
Legea prevede expres faptul c nu se poate autoriza efectuarea livrrilor supravegheate n cazul n care
prin acestea s-ar pune n pericol sigurana naional, ordinea sau sntatea public.
Livrarea supravegheat se autorizeaz prin ordonan motivat. Aceasta trebuie s cuprind, pe lng
meniunile prevzute la art. 203 C.p.p. respectiv: data i locul ntocmirii, numele, prenumele i calitatea celui
care o ntocmete, cauza la care se refer, obiectul actului sau msurii procesuale, temeiul legal al acesteia i
semntura celui care a ntocmit-o, i meniuni speciale, astfel:
a) indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru care msura este necesar;
b) detalii cu privire la bunurile care fac obiectul livrrii supravegheate i, dup caz, la bunurile care
urmeaz a fi sustrase ori substituite, precum i la bunurile care urmeaz a le nlocui pe acestea;
c) timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce urmeaz a fi parcurs n vederea efecturii
livrrii, dac acestea sunt cunoscute;
d) datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze livrarea.

21

3.

Investigatorii acoperii i informatorii

Folosirea investigatorilor sub acoperire i a unor persoane care ajut la documentarea activitii
infracionale, denumite diferite n actele normative speciale, este o alt metod de investigare i cercetare a
infraciunilor, relativ nou n legislaia romn. Avnd n vedere c poate aduce atingere unor drepturi ale
omului, n special cele la viaa privat, precum i a faptului c autorizeaz svrirea unor fapte care, n lipsa
autorizrii, sunt considerate de lege ca infraciuni, cauzele i condiiile de utilizare a acestei metode sunt
prevzute expres de lege.
n prim faz aceast metod a fost reglementat legal n investigarea infraciunilor la regimul
drogurilor, dintr-o necesitate n ceea mai mare parte de ordin practic, dovedirea distribuirii de droguri
neputndu-se face mai clar dect prin cumprarea acestora.
Ulterior legea privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, legea privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate i legea privind funcionarea Direciei de Investigare a Infraciunilor de
Criminalitate Organizat i Terorism legitimizeaz aceast metod, care ulterior a fost preluat, n parte, i de
Codul de Procedur Penal, aa cum a fost modificat n anul 2006. Spunem n parte deoarece Codul de
procedur penal, dei face o sintez i apoi dezvolt i stabilete n cele mai mici detalii activitatea
investigatorilor sub acoperire, nu face nici o referire la activitatea informatorilor i a colaboratorilor autorizai
care sprijin poliia judiciar i investigatorii sub acoperire.
De menionat c legislaia romn mai precis Legea nr. 143/2000, modificat n anul 2005 definete n
mod expres ce este investigatorul sub acoperire, astfel: investigatori acoperii sunt acei poliitii special
desemnai s efectueze, cu autorizarea procurorului, activiti specifice, n vederea strngerii datelor privind
existena infraciunii i identificarea fptuitorilor, i acte premergtoare, sub o alt identitate dect cea real,
atribuit pentru o perioad determinat.
Cu privire la activitatea investigatorilor autorizai ne vom opri numai la prevederile Codului de
Procedur Penal deoarece, aa cum am artat mai sus sunt cele mai complexe i reprezint totodat i ultimele
reglementri n materie.
Dei actul normativ susmenionat nu face referire expres la infraciunea de constituire n grup
infracional organizat prevederile acestuia se aplic n acest domeniu datorit posibilitii legale de a fi utilizai
n cazul n care exist indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni
contra siguranei naionale prevzute n Codul penal i n legi speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic
de stupefiante i de arme, trafic de persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de monede ori alte
valori, sau a unei infraciuni prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare, ori a unei alte infraciuni grave care nu poate fi
descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace.
Investigatorii sub acoperire sunt lucrtori operativi din cadrul poliiei judiciare,care acioneaz sub o
alt identitate dect cea real i pot fi folosii numai pe o perioad determinat. Procurorul competent s
autorizeze folosirea unui investigator sub acoperire are dreptul s-i cunoasc adevrata identitate, cu respectarea
secretului profesional.
Investigatorii sub acoperire culeg date i informaii n baza autorizaiei emise de procurorul care
efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal i le pun, n totalitate, la dispoziia acestuia. Datele i
informaiile obinute de investigatorul sub acoperire pot fi folosite numai n cauza penal i n legtur cu
persoanele la care se refer autorizaia emis de procuror 18 . Aceste date i informaii vor putea fi folosite i n
alte cauze sau n legtur cu alte persoane, dac sunt concludente i utile.
Autorizarea este dat prin ordonan motivat, pentru o perioad de cel mult 60 de zile i poate fi
prelungit pentru motive temeinic justificate. Fiecare prelungire nu poate depi 30 de zile, iar durata total a
autorizrii, n aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi un an.
n cererea de autorizare adresat procurorului se vor meniona datele i indiciile privitoare la faptele i
persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune, precum i perioada pentru care se cere
autorizarea.
Ordonana procurorului prin care se autorizeaz folosirea investigatorului sub acoperire trebuie s
cuprind, pe lng meniunile generale obligatorii pentru orice ordonan emis de procuror i urmtoarele
meniuni specifice:
a) indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele pentru care msura este necesar;
b) activitile pe care le poate desfura investigatorul sub acoperire;
c) persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune;
d) identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s desfoare activitile autorizate;
e) perioada pentru care se d autorizarea;
f) alte meniuni prevzute de lege.
18

Miclea Damian, Combaterea crimei organizate - curs , Editura MAI, 2005

22

n cazuri urgente i temeinic justificate se poate solicita autorizarea i a altor activiti dect cele pentru
care exist autorizare, procurorul urmnd s se pronune de ndat.
n ceea ce privete activitatea colaboratorilor autorizai i a informatorilor aceasta nu este reglementat
expres de legile n domeniul criminalitii organizate, folosirea acestora fiind prevzut n principal strns legat
de activitatea investigatorilor sub acoperire.
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate definete informatorul ca
fiind persoana care are cunotin despre un grup infracional organizat i furnizeaz organelor judiciare
informaii sau date relevante pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea svririi unor infraciuni grave de
unul sau mai muli membri ai acestui grup.
Legea susmenionat, ca i Legea nr. 508/2004 modificat folosesc aceiai titulatur pentru persoanele
care sprijin activitatea poliiei judiciare, respectiv termenul de informator i stabilesc n acelai mod
posibilitatea folosiri acestora. Astfel cele dou acte normative prevd c n cazul n care exist indicii temeinice
c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni aflate n competena Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot
fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii investigatori sub acoperire sau colaboratori i informatori ai
poliiei judiciare, n condiiile Codului de procedur penal i ale altor legi speciale.
Legislaia antidrog, domeniu n care n activitatea practic, colaboratorii autorizai sunt cei mai utilizai,
prevede posibilitatea sprijinirii investigatorilor acoperii de ctre colaboratori, care pentru procurarea de droguri
substane chimice, eseniale i precursori trebuie s fie autorizai n acest sens de procurorul de caz. Legea mai
prevede faptul c actele ncheiate de poliitii i colaboratorii acestora, pot constitui mijloace de prob.
Cu privire la aceast metod specific de documentare a infraciunilor din sfera criminalitii organizate
au existat o serie de controverse legate de aplicarea n aceast situaie a prevederilor art. 68, alin.2 C.p.p.
referitoare interzicerea faptului de a determina o persoan s svreasc sau s continue svrirea unei fapte
penale, n scopul obinerii unei probe.
Controversele au avut ca obiect n principal existena provocrii n cazul cumprrii de droguri de
ctre investigatorul sub acoperire.
Folosirea unui investigator sub acoperire n scopul surprinderii n flagrant delict de trafic de droguri a
fptuitorului nu constituie o nclcare a acestor prevederi. De vreme ce o persoan, consumatoare de droguri, a
comis n mod repetat aciuni specifice traficului ilicit de droguri, nu agentul sub acoperire este cel care o
determin s svreasc sau s continue svrirea acestora, rezoluia n acest sens fiind luat anterior de
fptuitor.
n atare caz, investigatorul acoperit acioneaz numai n vederea strngerii datelor privind existena
infraciunii i identificarea fptuitorilor, ntre care i prin participarea sa la surprinderea acestora n flagrant
delict.
Aceste considerente sunt statuate i n jurispruden. Prin sentina nr. 175 din 20 februarie 2003 a
Tribunalului Bucureti, secia I penal, inculpaii S.M., C.G. i F.N. au fost condamnai pentru svrirea
infraciunilor de trafic i de consum de stupefiante prevzute n art. 2 alin. 2 i n art. 4 din Legea nr. 143/2000.
Instana a reinut c, n luna noiembrie 2002, inculpaii au procurat 39 de pastile Extasy, drog de mare
risc i 0,61 g canabis ce urmau s fie n parte revndute i n parte consumate de ei.
Recursurile declarate de inculpai, ntre altele cu motivarea c au fost determinai de organele de poliie
s comit infraciunile, sunt nefondate.
Inculpaii au fost surprini n flagrant delict n timp ce svreau acte ce intr n coninutul constitutiv al
infraciunii de trafic de droguri prevzut n art. 2 alin. 2 din Legea nr. 143/2000, aa cum rezult din procesul
verbal de constatare ncheiat n cauz i din declaraiile martorilor, probe ce se coroboreaz cu declaraiile
inculpailor care au recunoscut c, ocazional, consumau droguri i se ocupau cu procurarea i vnzarea acestora.
Este adevrat c, potrivit art. 68 alin. 2 C. p. p., este oprit a determina o persoan s svreasc sau s
continue svrirea unei fapte penale n scopul obinerii unei probe.
n interpretarea literal a textului a determina nseamn a face ca cineva s ia o anumit hotrre.
Or, n cauz s-a stabilit c hotrrea inculpailor legat de operaiuni privind circulaia i consumul
drogurilor era luat mai nainte ca acetia s se fi ntlnit cu investigatorii sub acoperire care au fost legal folosii
n cauz, potrivit prevederilor art. 21 i urmtoarele din Legea nr. 143/2000. Prin urmare, nu aceti investigatori
au determinat pe inculpai s comit faptele.
4.
Protejarea investigatorilor, a informatorilor i a martorilor n cauze penale care au ca obiect
criminalitatea organizat.
Toate actele normative n domeniu prevd obligativitatea statului de a asigura msuri speciale de
protecie persoanelor care lupt mpotriva criminalitii organizate, fie c fac parte din structurile specializate ale
statului, fie c se ncadreaz n categoria colaboratorilor, informatorilor sau numai a martorilor. Cnd vorbim
despre protecia acordat de stat acestor persoane ne referim la dou categorii. Pe de o parte o protecie implicit,
rezultat din protejarea identitii, aplicabil i n cazul altor categorii de infraciuni i reglementat n mod
23

expres de Codul de Procedur Penal iar pe de alt parte de o protecie special, fizic reglementat de Legea nr.
682/2002 privind protecia martorilor.
n situaia primei categorii, cnd protecia se realizeaz efectiv prin protecia datelor de identificare a
martorului, legea prevede faptul c, dac exist probe sau indicii temeinice c prin declararea identitii reale a
martorului sau a localitii acestuia de domiciliu ori de reedin ar fi periclitat viaa, integritatea corporal sau
libertatea lui ori a altei persoane, martorului i se poate ncuviina s nu declare aceste date, atribuindu-i-se o alt
identitate sub care urmeaz s apar n faa organului judiciar. 19
Aceast msur poate fi dispus de ctre procuror n cursul urmririi penale, iar n cursul judecii de
instan, la cererea motivat a procurorului, a martorului sau a oricrei alte persoane ndreptite. Considerm c
n aceast situaie legiuitorul a avut n vedere n principal colaboratorul i informatorul, aa cum sunt
reglementate aceste instituii n legile speciale.
Codul de procedur penal detaliaz toat procedura de folosire a martorilor cu o alt identitate dect
cea real, condiie absolut necesar pentru asigurarea principiului garantrii dreptului la aprare, avnd n vedere
faptul c ascultarea martorului n acest mod trebuie s constituie o excepie, bazat exclusiv pe obligarea
protejrii integritii corporale a sa sau a altor persoane apropiate acestuia. Datele despre identitatea real a
martorului se consemneaz ntr-un proces-verbal, care va fi pstrat, la sediul parchetului care a efectuat sau a
supravegheat efectuarea urmririi penale ori, dup caz, la sediul instanei, ntr-un loc special, n plic sigilat, n
condiii de maxim siguran. Procesul-verbal va fi semnat de cel care a naintat cererea, precum i de cel care a
dispus msura.
Documentele privind identitatea real a martorului vor fi prezentate procurorului sau, dup caz,
completului de judecat, n condiii de strict confidenialitate.
n toate cazurile, documentele privind identitatea real a martorului vor fi introduse n dosarul penal
numai dup ce procurorul, prin ordonan sau, dup caz, instana, prin ncheiere, a constatat c a disprut
pericolul care a determinat luarea msurilor de protecie a martorului.
Declaraiile martorilor crora li s-a atribuit o alt identitate pot servi la aflarea adevrului numai n
msura n care sunt coroborate cu fapte i mprejurri ce rezult din ansamblul probelor existente n cauz.
Tot n scopul protejrii reale a martorului, lato sensu, legiuitorul prevede modaliti speciale de
ascultare a acestuia. Astfel, procurorul sau, dup caz, instana de judecat poate ncuviina ca martorul s fie
ascultat fr a fi prezent fizic la locul unde se afl organul de urmrire penal ori n sala n care se desfoar
edina de judecat, prin intermediul unor mijloace tehnice, respectiv prin intermediul unei reele de televiziune
cu imaginea i vocea distorsionate, astfel nct s nu poat fi recunoscut.
n cazul judecii, prile i aprtorii acestora pot adresa ntrebri, n mod nemijlocit, martorului,
preedintele completului respingnd ntrebrile care nu sunt utile i concludente judecrii cauzei sau pot conduce
la identificarea martorului.
n cursul urmririi penale, se ntocmete un proces-verbal n care se red cu exactitate declaraia
martorului i acesta se semneaz de procurorul care a fost prezent la ascultarea martorului i de organul de
urmrire penal i se depune la dosarul cauzei.
Declaraia martorului, transcris, va fi semnat i de acesta i va fi pstrat n dosarul depus la parchet,
ntr-un loc special, n plic sigilat, n condiii de maxim siguran.
n cursul judecii, declaraia martorului va fi semnat de procurorul care a fost prezent la ascultarea
martorului i de preedintele completului de judecat. Declaraia martorului, transcris, va fi semnat i de
martor, fiind pstrat n dosarul depus la instan.
Ca o msur complementar de protecie legea prevede c, la solicitarea organului judiciar sau a
martorului ascultat n condiiile de mai sus, la luarea declaraiei poate participa un consilier de protecie a
victimelor i reintegrare social a infractorilor, care are obligaia de a pstra secretul profesional cu privire la
datele de care a luat cunotin n timpul audierii. Organul judiciar are obligaia s aduc la cunotina martorului
dreptul de a solicita audierea n prezena unui consilier de protecie a victimelor i reintegrare social a
infractorilor.
n continuare vom aduce n atenie cteva aspecte referitoare la instituia proteciei martorilor, stricto
sensu, aa cum este reglementate de legea special n domeniu, respectiv Legea nr. 682/2002 privind protecia
martorilor.
Nu vom intra n detalii pur tehnice, considernd c acest aspect al proteciei martorilor ar putea constitui
obiectul unei lucrri de sine stttoare, ci ne vom referi numai la acele aspecte care in mai mult de scopul
apariiei acestor reglementri.
Acest scop este prezentat nc din preambulul legii, constnd n asigurarea proteciei i asistenei
martorilor a cror via, integritate corporal sau libertate este ameninat ca urmare a deinerii de ctre acetia a
unor informaii ori date cu privire la svrirea unor infraciuni grave, pe care le-au furnizat sau au fost de acord

19

Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008, p.670.
24

s le furnizeze organelor judiciare i care au un rol determinant n descoperirea infractorilor i n soluionarea

unor cauze, Martorul, n sensul legii susmenionate, este vzut n cel mai larg sens.
Astfel, prin martor, conform legii speciale privind protecia martorului se nelege:
1. persoana care are calitatea de martor, potrivit Codului de procedur penal, i prin declaraiile sale
furnizeaz informaii i date cu caracter determinant n aflarea adevrului cu privire la infraciuni grave sau care
contribuie la prevenirea producerii ori la recuperarea unor prejudicii deosebite ce ar putea fi cauzate prin
svrirea unor astfel de infraciuni;
2. persoana care fr a avea o calitate procesual n cauz, prin informaii i date cu caracter
determinant contribuie la aflarea adevrului n cauze privind infraciuni grave sau la prevenirea producerii unor
prejudicii deosebite ce ar putea fi cauzate prin svrirea unor astfel de infraciuni ori la recuperarea acestora; n
aceast categorie este inclus i persoana care are calitatea de inculpat ntr-o alt cauz;
3. persoana care se afl n cursul executrii unei pedepse privative de libertate i, prin informaiile i
datele cu caracter determinant pe care le furnizeaz, contribuie la aflarea adevrului n cauze privind infraciuni
grave sau la prevenirea producerii ori la recuperarea unor prejudicii deosebite ce ar putea fi cauzate prin
svrirea unor astfel de infraciuni.
Actul normativ definete de asemenea i ceea ce se nelege prin stare de pericol, a crei existen este
obligatorie pentru includerea unei persoane n Programul de protecie a martorilor. Astfel stare de pericol este
definit ca acea situaie n care se afl martorul, membrii familiei sale ori persoanele apropiate acestuia, a cror
via, integritate corporal sau libertate este ameninat, ca urmare a informaiilor i datelor furnizate ori pe care
a fost de acord s le furnizeze organelor judiciare sau a declaraiilor sale. De remarcat c legea acoper orice
posibilitate de antajare a martorului, incluznd n rndul celor care ar putea fi afectai de aciunea acestuia pe
lng membrii de familie i persoanele apropiate acestuia, respectiv este persoana de care respectivul martor
este legat prin puternice legturi afective.
Includerea n Programul de protecie a martorilor a unui martor, a unui membru de familie al acestuia
sau a unei persoane apropiate, dup caz, se solicit de ctre organul de cercetare penal, n faza urmririi penale,
i procurorul, n faza judecii, pot solicita procurorului, respectiv instanei, prin propuneri motivate n acest
sens.
Cu privire la ncetarea programului legea prevede anumite situaii care in de martor i cerinele
procesului penal, respectiv:
a) la cererea martorului protejat, exprimat n form scris i transmis ctre O.N.P.M.;
b) dac martorul protejat nu respect obligaiile asumate prin semnarea Protocolului de protecie sau
dac a comunicat date false cu privire la orice aspect al situaiei sale;
c) dac viaa, integritatea corporal sau libertatea martorului protejat nu mai este ameninat;
d) dac martorul protejat decedeaz.
precum i situaii menite s descurajeze tentative de autoprotecie a infractorilor, respectiv:
a) dac n cursul procesului penal martorul protejat depune mrturie mincinoas;
b) dac martorul protejat comite cu intenie o infraciune;
c) dac sunt probe sau indicii temeinice c, ulterior includerii n Program, martorul protejat a aderat la
un grup sau organizaie criminal;
Ca o msur suplimentar de protecie, legea prevede sanciuni penale pentru nerespectarea dispoziiilor
sale, nerespectare care ar putea duce la nerealizarea scopului su.
n acest sens legea stabilete ca fiind infraciune fapta de a divulga cu intenie identitatea real,
domiciliul ori reedina martorului protejat, precum i alte informaii care pot duce la identificarea acestuia, dac
sunt de natur s pun n pericol viaa, integritatea corporal sau sntatea martorului protejat. Aceast
infraciune capt caracter agravant n urmtoarele situaii:
- cnd fost svrit de ctre o persoan care a luat cunotin de aceste date n exercitarea atribuiilor
sale de serviciu;
- cnd s-a cauzat martorului protejat o vtmare grav a integritii corporale sau sntii.
- cnd a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei;
De asemenea legea prevede msuri de descurajare a tentativelor de autoprotecie statund n acest sens
ca infraciune fapta martorului protejat, de a induce n eroare organul de urmrire penal sau instana de judecat
prin datele i informaiile prezentate.
BIBLIOGRAFIE
1. Codul de procedur penal, Editura Hamangiu, 2009;
2. Codul penal, Editura Hamangiu, 2009;
3. Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate;
4. Legea nr. 508 din 17 noiembrie 2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului
Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism;
5. Legea nr. 143 din 26 iulie 2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri;
25

6. Legea nr. 682 din 19 decembrie 2002 privind protecia martorilor;

7. Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane;
8. G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, R.D.P., nr. 3/1997;
9. V. Cioclei, Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, Lupta mpotriva corupiei i
criminalitii organizate, ed. Centrul de pregtire continu a procurorilor, Parchetul general de pe lng SCJ;
10. Miclea Damian, Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, 2001;
11. Miclea Damian, Combaterea crimei organizate - curs , Editura MAI, 2005;
12. D. Miclea, Hiurile crimei organizate, Ed. Libra, Bucureti, 2001;
13. Ghe. Nistoreanu, O. Pun, Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996;
14. M. J. Palmiotto, Criminal investigation, Nelson - Hall Publisher, Chicago, USA, 1994;
15. Pun Costic, Crima organizat sau organizarea crimei?, Analele Academiei de Poliie Alexandru Ioan
Cuza anul I, Bucureti, 1993;
16. General Ion Pitulescu, Al 3-lea Rzboi mondial Crima organizat Editura Naional, 1996;
17. Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008.

26