PS 10 Identificarea Pericolelor, Evaluarea Riscurilor Si Stabilirea Controalelor Ed 2 PDF

UNIVERSITATEA „VASILE ALECSANDRI“
DIN BACĂU
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR

ȘI STABILIREA CONTROALELOR
COD: PS 10
PROCEDURĂ DE SISTEM
RECTOR,
PROF. UNIV. DR. ING. VALENTIN NEDEFF
Prenumele şi numele Semnătura
Reprezentantul Managementului Prof. univ. dr. ing. Gheorghe PINTILIE

Elaborat Şef lucr. dr. ing. Mirela PANAINTE
EDIŢIA: 2 REVIZIA: 0 1 2 3 4 5 EXEMPLAR NR.:
Intră în vigoare începând cu data de 02.02.2012, prin aprobarea în Ședința Senatului

Universității „Vasile Alecsandri“ din Bacău.
PREZENTA DOCUMENTAŢIE ESTE PROPRIETATEA UNIVERSITĂŢII VASILE ALECSANDRI“ DIN BACĂU.

MODIFICAREA, MULTIPLICAREA SAU DIFUZAREA ACESTEIA FĂRĂ APROBAREA SCRISĂ A EMITENTULUI
ESTE INTERZISĂ, CONFORM LEGII 8/1996.
- Document controlat -
F 01.07/Ed.1
Cod document
PROCEDURĂ DE SISTEM PS 10
Pag./Total pag. 1/11
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA Data 02.02.2012
RISCURILOR ȘI STABILIREA CONTROALELOR
Ediţie/Revizie 2/ 0 1 2 3 4 5
LISTA REVIZIILOR
Cap./ Responsabilităţi
Simbol Ediţie/ Conţinutul reviziei
Pag./
revizie Revizie/
Paragr. Elaborat Verificat Aprobat
F 02.07/Ed.1 Fişier SIM/MSIM/Lista reviziilor PS10

Cod document
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 2/11

EVALUAREA RISCURILOR ŞI STABILIREA Data 02.02.2012
CONTROALELOR Ediţie/Revizie 2/ 0 1 2 3 4 5
1. SCOP
Procedura stabileşte modalităţile şi condiţiile privind identificarea, evaluarea

riscului, stabilirea controalelor, controlul factorilor de risc, reali şi prezumtivi, de la
toate locurile de muncă din cadrul Universităţii „Vasile Alecsandri“ din Bacău și din
incinta cantinei universității, în domeniul sănătăţii şi securităţii ocupaţionale cât și în
domeniul siguranței alimentelor.
2. DOMENIU DE APLICARE
Procedura se aplică la toate locurile de muncă şi pentru toate activităţile

desfăşurate în cadrul Universităţii.
3. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ
Legea nr.319/14.07.2006 – Legea securităţii şi sănătăţii în muncă;

H.G. nr.955/2012 – pentru modificarea şi completarea Normelor metodologice de
aplicare a prevederilor Legii securităţii şi sănătăţii în muncă nr. 319/2006, aprobate
prin Hotărârea Guvernului nr. 1.425/2006;
Ordin MMSSF nr.3/03.01.2007 - privind aprobarea Formularului pentru
înregistrarea accidentului de muncă – FIAM;
MSIM – Manualul sistemului integrat de management calitate, mediu, sănătate şi
securitate ocupaţională;
OHSAS 18001: 2008 – Sisteme de management al sănătăţii şi securităţii
ocupaţionale. Cerinţe;
OHSAS 18002: 2009 – Sisteme de management al sănătăţii şi securităţii
ocupaţionale. Linii directoare pentru implementarea OHSAS 18001:2008;
SA 8000:2008. Certificarea sistemelor de management al responsabilităţii sociale;
Metoda de evaluare a factorilor de risc/ accidentare profesională, ediţia 1998,
elaborată de Institutul de Cercetări Ştiinţifice pentru Protecţia Muncii, dr. Ştefan
Pece, ec. Aurelia Dăscălescu;
SR EN 292-1/1996, care implementează CEI 812/85-(respectiv EN292-1/1991, EN
1050/96), Principii de evaluare a riscurilor;
Ordin MFP nr. 946/2005, modificat de Ordinul MFP nr. 1389/2006 pentru
aprobarea Codului controlului intern, cuprinzând standardele de management/
control intern la entităţile publice şi pentru dezvoltarea sistemelor de control
managerial (Standardele: 8, 11 şi 22).
SR EN ISO 22000:2005 - Sisteme de management al siguranței alimentelor –
Cerințe pentru orice organizație din lanțul alimentar;
SR ISO/TS 2200:2005 - Sisteme de management al siguranței alimentului.
Recomandări de aplicare pentru ISO 22000:2005;
SR EN ISO 22005:2007 - Trasabilitatea în lanțul alimentar. Principii generale și
cerințe fundamentale pentru proiectarea și implementarea sistemului;
Ordin nr. 1956 din 18/10/1995 privind introducerea și aplicarea sistemului HACCP
în activitatea de supraveghere a condițiilor de igienă din sectorul alimentar;
Regulamentul (CE) nr. 852/2004 privind igiena produselor alimentare;
Regulamentul (CE) nr. 853/2004 de stabilire a normelor specifice de igienă privind
igiena produselor alimentare;
F 03.07/Ed.1 Fişier SIM/PS/PS-10
Cod document

Regulamentul (CE) nr. 2073/2005 privind criteriile microbiologice pentru produsele

alimentare;
Hotărârea nr. 924 din 11/08/2005 privind aprobarea Regulilor generale pentru
igiena produselor alimentare;
MSMSA – Manualul sistemului de management al siguranţei alimentelor.
4. DEFINIŢII ŞI ABREVIERI
4.1. Definiţii
Inspecţia muncii – Organ central al Ministerului Muncii, Familiei şi Protecţiei
Sociale, prin care acesta îşi exercită atribuţiile în domeniul securităţii muncii,
asigurând controlul aplicării legislaţiei de securitate şi sănătate în muncă în
întreaga economie naţională.
Pericol – sursă, situaţie sau acţiune cu un potenţial de a produce o vătămare, în
termeni de rănire sau îmbolnăvire profesională sau o combinaţie a acestora;
Identificarea pericolului: Proces de recunoaştere a faptului că există pericol şi de
definire a caracteristicilor acestuia.
Risc – Combinaţie a probabilităţii de apariţie a unui eveniment periculos sau a
expunerii (expunerilor) la acesta şi a severităţii rănirii sau îmbolnăvirii profesionale,
care poate fi cauzată de eveniment sau de expunerea (expunerile) la acesta şi/ sau
un eveniment ce poate afecta realizarea obiectivelor.
Evaluarea riscurilor – Proces de estimare a riscului (riscurilor) care rezultă dintr-
un pericol (din pericole), ţinând seama de caracterul corespunzător al oricăror
controale existente şi de luarea deciziei asupra faptului că riscul este (riscurile sunt)
sau nu acceptabil (acceptabile).
Risc acceptabil – risc care a fost redus la un nivel care poate fi acceptat de către
organizaţie în acord cu obligaţiile şi obiectivele sale.
Securitate – absenţa unor riscuri de vătămare inacceptabile.
Securitate şi sănătate ocupaţională (SSO) – condiţii şi factori care afectează sau
ar putea afecta starea de sănătate şi securitate a angajaţilor sau a altor lucrători
(inclusiv personal temporar angajat şi personal subcontractant), a vizitatorilor sau a
oricărei alte persoane aflate la locul de muncă.
Loc de muncă – Orice locaţie fizică în care se desfăşoară activităţi legate de
muncă sub controlul Universităţii.
Lege – Normă (act normativ) cu caracter obligatoriu, stabilită şi apărată de puterea
de stat.
Normă – Regulă, dispoziţie etc., obligatorie, fixată prin lege sau prin uz.
Ministerul Muncii, Familiei şi Protecţiei Sociale (M.M.F.P.S.) – Organism public
cu atribuţii în domeniul salarizării, organizării şi normării muncii, al asigurărilor
sociale, pensiilor şi asistenţei sociale. Prin organele sale de specialitate centrale şi
teritoriale organizează, coordonează şi controlează activitatea de securitate a
muncii din România.
Conformitate: îndeplinirea unei cerinţe.
Control intern – ansamblu politicilor şi procedurilor concepute şi implementate de
către managementul şi personalul Universităţii, în vederea:
- atingerii obiectivelor într-un mod economic, eficient şi eficace;
- respectarea regulilor externe, a politicilor şi a regulilor managementului;
- protejarea bunurilor şi informaţiilor;
- prevenirea şi depistarea fraudelor şi a greşelilor;
Cod document

- calitatea documentelor (inclusiv a celor de contabilitate) şi producerea în timp util

de informaţii de încredere referitoare la segmentul financiar şi de management.
Activităţi de control – observarea, compararea, supervizarea, examinarea,
separarea funcţiilor şi monitorizarea.
Frauda – orice acţiune sau omisiune intenţionată în legătură cu: utilizarea sau
prezentarea de declaraţii ori documente false, incorecte sau incomplete,
necomunicarea unei informaţii prin încălcarea unei obligaţii specifice, utilizarea
nepotrivită sau incorectă a fondurilor comunitare, a celor de cofinanţare sau a celor
provenite din contracte, frauda intelectuală.
Obiectivele - grupează instrumentele/dispozitivele de control intern puse în operă
prin măsurile (acţiunile) ce vizează: definirea, ierarhizarea, convergenţa,
măsurabilitatea, monitorizarea prin sistemul informaţional, încadrarea în timp,
caracterul mobilizator.
Tratarea (atenuarea) riscurilor - reprezintă implementarea instrumentelor/
dispozitivelor de control intern pentru a menţine riscurile în limite acceptabile
(tolerabile). Opţiunea tratării (atenuării) riscurilor constă în faptul că în timp ce
Universitatea va continua să desfăşoare activităţile care generează riscuri, ia şi
măsuri pentru atenuarea acestora.
Realizarea obiectivelor - din perspectiva managementului riscurilor, înseamnă:
- a planifica activităţile (acţiunile) ce trebuie să se desfăşoare pentru a realiza
obiectivele propuse (procesul);
- a planifica acţiunile de control intern necesare stăpânirii riscurilor şi a le integra în
planul de activităţi generale;
- a planifica acţiunile ce trebuie întreprinse dacă riscurile se materializează.
Procedurile - în sensul managementul riscului de nerealizare a obiectivelor, sunt
acele instrumente/ dispozitive de control intern prin care sunt controlate riscurile
generate de necunoaşterea proceselor şi regulilor ce trebuie respectate în
desfăşurarea activităţilor.
Organizarea - este gruparea dispozitivelor/ instrumentelor de control intern
rezultate ca urmare a aplicării măsurilor (acţiunilor) ce vizează corectarea
anomaliilor depistate în organizarea procesuală şi structurală, şi care constituie
circumstanţe favorizante pentru manifestarea riscurilor,
Mijloacele - reprezintă grupa de dispozitive/ instrumente de control intern
implementate prin măsuri (acţiuni) de adecvare a mijloacelor în raport cu
obiectivele.
Siguranţa alimentelor - concept conform căruia produsul alimentar nu va dăuna
consumatorului dacă este preparat şi/sau consumat potrivit utilizării prevăzute.
Pericol pentru siguranţa alimentului - agent biologic, chimic sau fizic prezent în
produsul alimentar, sau stare a produsului alimentar, cu potenţial de a determina
un efect negativ asupra sănătăţii.
Punct critic de control - etapă (de siguranţa alimentului) în care se poate aplica
controlul şi care este esenţială pentru a preveni sau elimina un pericol pentru
siguranţa alimentului sau de a-l reduce la un nivel acceptabil.
Limită critică - criteriu care separă acceptabilitatea de inacceptabilitate.
4.2. Abrevieri
RM – Reprezentantul managementului;
RMSSO – Responsabil mediu, sănătatea şi securitatea ocupaţională;
Cod document

MSMM – Medic specialist de medicina muncii;

SSO – Sănătatea şi Securitatea Ocupaţională;
CMSSO – Calitate, mediu, sănătate şi securitate ocupaţională;
MECTS – Ministerul Educaţiei, Cercetării, Tineretului şi Sportului;
ITM – Inspectoratul Teritorial de Muncă;
M.M.F.P.S. – Ministerul Muncii, Familiei și Protecției Sociale;
CSSM – Comitetul de Sănătate şi Securitate a Muncii;
CISR – Comisia de identificare şi stabilire a riscurilor;
EIP – Echipament individual de protecţie;
MFP – Ministerul Finanţelor Publice;
DGA - Direcţia Generală Administrativă.
UB - Universitatea „Vasile Alecsandri“ din Bacău;
RMSSO-SU- Responsabil cu mediul, sănătatea şi securitatea ocupaţiei – situaţii de
urgenţă (directorul DGA);
RCMSSO – Responsabil cu calitatea, mediul, SSO la nivel de compartiment;
SMSA - Sistemul de Management al Siguranței Alimentelor;
MSMSA - Manualul Sistemului de Management al Siguranței Alimentelor;
HACCP - Analiza Pericolelor și a Punctelor Critice de Control (Hazard Analysis and
Critical Control Points);
PCC – Punct critic de control.
5. DESCRIEREA ACTIVITĂŢII DE STABILIRE ŞI EVALUARE A RISCURILOR DE

SSO (SSM)
5.1. Evaluarea riscurilor dintr-un sistem este punctul de plecare în optimizarea

activităţii de prevenire a accidentelor de muncă şi a îmbolnăvirilor profesionale,
constând în identificarea tuturor factorilor de risc din sistemul analizat şi
cuantificarea dimensiunii acestora. La baza evaluării riscului stă combinaţia dintre
cei doi parametri: gravitatea şi frecvenţa (probabilitatea) consecinţei maxime
posibile asupra organismului uman. Reuniunea nivelurilor de risc parţiale, pentru
fiecare factor de risc, duce la stabilirea nivelului de risc global pe locul de muncă,
iar reuniunea acestora determină nivelul de risc la nivel de Universitate.
În cadrul Universităţii, rectorul numeşte o comisie de identificare şi stabilire a
locurilor de muncă ce urmează a fi supuse procesului de evaluare a factorilor de
risc.
În cadrul comisiei va fi stabilită componenţa echipelor de identificare şi evaluare a
factorilor de risc pe fiecare loc de muncă. Coordonatorul echipei este absolvent al
cursurilor de perfecţionare profesională „Auditul securităţii şi sănătăţii în muncă -
evaluarea factorilor de risc”. Această echipă este alcătuită din: persoana
desemnată în cadrul comisiei de identificare şi stabilire a riscurilor, şeful locului de
muncă respectiv, MSMM, RCMSSO.
Sarcina de urmărire a modului de desfăşurare a activităţii echipelor de identificare
şi evaluare a factorilor de risc revine RMSSO din cadrul DGA.
RMSSO şi membrii echipei de evaluare iau legătura cu angajaţii care deservesc
echipamentele tehnice de la locurile de muncă ce urmează a fi supuse procedurilor
de evaluare, pentru a li se prezenta funcţionarea acestora, protecţiile existente din
punctul de vedere al SSO a angajaţilor, riscurile existente şi cele potenţiale. Analiza
se face pe mijloace de producţie şi mediu de muncă.
Cod document

RMSSO şi echipa de evaluatori trece la evaluarea datelor obţinute din teren (pe
baza documentaţiei existente, interviului şi a observaţiilor) de la fiecare loc de
muncă şi stabileşte o primă formă a lucrării de evaluare a riscurilor/ securităţii de la
toate locurile de muncă.
Forma finală a lucrării de evaluare pentru fiecare loc de muncă cuprinde:
Particularităţile locului de muncă – formular cod F 372.10 (Anexa nr. 1);
Fişa de evaluare a locului de muncă – formular cod F 373.10, ce cuprinde
calculul nivelului de risc global şi reprezentarea grafică a nivelurilor parţiale de risc
pe factori de risc ai locului de muncă (Anexa nr 2);
Fişa de măsuri propuse – formular cod F 374.10 (Anexa nr. 3);
Interpretarea rezultatelor ce cuprinde şi reprezentarea grafică a ponderii
factorilor de risc identificaţi după sursa generatoare din cadrul sistemului de
muncă.
Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc pentru un loc de
muncă se păstrează la RMSSO, iar un alt exemplar se predă şefului locului de muncă
evaluat.
Pe baza măsurilor de prevenire recomandate ca urmare a evaluării factorilor de
risc pe fiecare loc de muncă, RMSSO întocmeşte „Programul anual de măsuri şi cheltuieli
privind SSO”, formular cod F 364.10, vizat de RMSSO-SU, aprobat de rector şi de CSSM.
Şeful de compartiment stabileşte responsabilităţile cu privire la termenele de
eliminare a neconformităţilor constatate în urma procedurilor de evaluare a riscurilor de la
locurile de muncă şi raportează pe cale ierarhică eliminarea acestora şi îmbunătăţirea
condiţiilor privind sănătatea şi securitatea ocupaţională a angajaţilor UB.
Şeful compartimentului prelucrează fişa de evaluare a riscurilor cu cei ce lucrează
la locul de muncă respectiv şi cu cei ce fac o lucrare temporară.
Metoda de evaluare a nivelului de risc la locurile de muncă din UB este cea a
I.N.C.D.P.M. Bucureşti.
5.2 Metoda I.N.C.D.P.M. Bucureşti de evaluare a nivelului de risc la locurile de

muncă
5.2.1. Scop şi finalitate

Metoda propusă are ca scop determinarea cantitativă a nivelului de risc pentru un
loc de muncă sau Universitate, pe baza analizei sistemice şi a evaluării riscurilor de
accidentare şi îmbolnăvire profesională. Aplicarea metodei se finalizează cu un
dosar centralizator care cuprinde:
- particularităţile locului de muncă – formular cod F 372.10;
- fişa de evaluare a locului de muncă – formular cod F 373.10;
- fişa de măsuri propuse – F 374.10;
- interpretarea rezultatelor, din care rezultă nivelul de risc global pe locul de
muncă.
Dosarul locului de muncă astfel întocmit constituie baza fundamentării „Planului de
prevenire şi protecţie” la nivel de UB.
5.2.2. Principiul metodei

Esenţa metodei constă în identificarea tuturor factorilor de risc din sistemul analizat
(loc de muncă), pe baza unor liste de control prestabilite şi în cuantificarea

Cod document

dimensiunii riscului pe baza combinaţiei dintre gravitatea şi frecvenţa consecinţei

maxim previzibile.
Nivelul de securitate pentru un loc de muncă este invers proporţional cu nivelul de
risc.
Nivelul de risc global (Nr) pe locul de muncă se calculează ca o medie ponderată a
nivelurilor de risc (Ri) stabilite pentru factorii de risc identificaţi; pentru ca rezultatul
obţinut să reflecte cât mai exact posibil realitatea. Se utilizează ca element de
ponderare rangul factorului de risc (ri), care este egal cu nivelul de risc; formula de
calcul al nivelului de risc global este următoarea:
n
∑ ri ⋅ R i
i =1
Nr = n
∑ ri
i =1
Nivelul de securitate (Ns) pe loc de muncă se identifică pe Scala de încadrare a
nivelurilor de risc/ securitate (Anexa nr. 8);
Atât nivelul de risc global, cât şi nivelul de securitate se înscriu în Fişa de evaluare
a locului de muncă, formular cod F 373.10 (Anexa nr. 2).
După stabilirea nivelului de risc global pentru locul de muncă respectiv, se
realizează interpretarea rezultatelor şi reprezentarea grafică prin intermediul
„Ponderea factorilor de risc identificaţi după sursa generatoare din cadrul sistemului
de muncă”.
5.2.3. Etapele metodei

Metoda cuprinde următoarele etape obligatorii:
1. definirea sistemului de analizat (loc de muncă);
2. identificarea factorilor de risc/ securitate din sistem;
3. evaluarea riscurilor de accidentare şi îmbolnăvire profesională;
4. ierarhizarea riscurilor şi stabilirea priorităţilor de prevenire;
5. propunerea măsurilor de prevenire.
5.2.4. Instrumente de lucru utilizate

Etapele necesare pentru evaluarea securităţii muncii într-un sistem, descrise
anterior, se realizează utilizând următoarele instrumente de lucru:
I. Lista de identificare a factorilor de risc este un instrument care cuprinde
principalele categorii de factori de risc de accidentare şi îmbolnăvire profesională,
grupate după criteriul elementului generator din cadrul sistemului de muncă (Anexa
nr. 4).
II. Lista de consecinţe posibile ale acţiunii factorilor de risc asupra organismului
uman este un instrument ajutător în aplicarea scalei de cotare a gravităţii
consecinţelor. Ea cuprinde categoriile de leziuni şi vătămări ale integrităţii şi
sănătăţii organismului uman şi localizarea posibilă a consecinţelor. (Anexa nr. 5).
III. Scala de cotare a gravităţii şi probabilităţii consecinţelor acţiunii factorilor de risc
asupra organismului uman este o grilă de clasificare a consecinţelor în clase de
gravitate şi clase de probabilitate a producerii lor (Anexa nr. 6).

Cod document

Partea de grilă referitoare la gravitatea consecinţelor se bazează pe criteriile

medicale de diagnostic clinic, funcţional şi de evaluare a capacităţii de muncă,
elaborate de Ministerul Sănătăţii şi Ministerul Muncii şi Solidarităţii Sociale.
În ceea ce priveşte clasele de probabilitate, în urma experimentărilor, s-a optat în
forma finală a metodei pentru adaptarea standardului Uniunii Europene, astfel încât
în locul intervalelor precizate de acesta s-au luat în consideraţie următoarele:
clasa 1 de probabilitate: frecvenţa evenimentului peste 10 ani;
clasa 2: frecvenţă de producere: o dată la 5-10 ani;
clasa 3: o dată la 2-5 ani;
clasa 4: o dată la 1-2 ani;
clasa 5: o dată la 1 an – 1 lună;
clasa 6: o dată la mai puţin de o lună.
IV. Grila de evaluare a riscurilor cuprinde clasele de gravitate şi clasele de

probabilitate cu ajutorul cărora se realizează exprimarea efectivă a riscurilor
existente în sistemul analizat (Anexa nr. 7).
V. Scala de încadrare a nivelurilor de risc/ securitate a muncii este un instrument
utilizat în aprecierea nivelului riscului previzionat, respectiv a nivelului de securitate.
Scala cuprinde cele 7 niveluri, numerotate de la 1 la 7 pentru nivelul de risc, şi de la
7 la 1 pentru nivelul de securitate; în zona centrală a formularului sunt prezentate
explicit toate cuplurile gravitate-probabilitate aferente nivelurilor de risc (Anexa nr.
8).
VI. Fişa de evaluare a locului de muncă, formular cod F 373.10, este documentul
centralizator al tuturor operaţiilor de identificare şi evaluare a riscurilor de
accidentare şi/ sau îmbolnăvire profesională (Anexa nr. 2) Aceasta are ataşată
înainte Particularităţile locului de muncă, formular cod F 372.10, formular care
conţine o detaliere a locului de muncă respectiv în legătură cu procesul de muncă,
elementele componente ale procesului de muncă, EIP necesar acelui loc de
muncă.
VII. Fişa de măsuri propuse, formular cod F 374.10, este un formular folosit pentru
centralizarea măsurilor de prevenire necesare de aplicat, rezultate din evaluarea
locului de muncă sub aspectul securităţii muncii.
VII. Interpretarea rezultatelor, ce cuprinde şi reprezentarea grafică a ponderii
factorilor de risc identificaţi după sursa generatoare din cadrul sistemului de muncă.
5.3 Descrierea activităţii de stabilire şi evaluare a riscurilor de SMSA
5.3.1. Evaluarea riscurilor dintr-un proces tehnologic, este punctul de plecare în

optimizarea activităţii de prevenire a punctelor critice de control.
La baza evaluării riscului stă combinaţia dintre cei doi parametri: gravitatea şi
frecvenţa (probabilitatea) consecinţei maxime posibile asupra organismului uman.
Reuniunea celor doi parametrii, pentru fiecare factor de risc, duce la stabilirea
clasei de risc, pe etapă tehnologică, iar mai apoi la stabilirea punctelor critice sau a
punctelor critice de control, caracteristice întregului proces tehnologic.
Forma finală a evaluării riscurilor cuprinde:
tipul riscului constatat (biologic, chimic, fizic);
particularităţile riscului constatat;
clasa de risc caracteristică;
Cod document

punctul critic sau punctul critic de control asociat;

metodele de reducere/ eliminare a acestora;
realizarea planului HACCP, în concordanță cu riscurilor identificate.
Identificarea pericolelor se realizează pe baza:
- datelor oferite in literatura de specialitate, cu privire la riscurile asociate
anumitor categorii de produse alimentare sau în etape ale fluxului tehnologic de
obţinere a acestora;
- buletinelor de analiza ale produselor alimentare analizate şi în care au fost
consemnate rezultatele obţinute, în urma evaluării parametrilor organoleptici, fizico-
chimici şi microbiologici;
- istoricului sistemului de management al siguranţei alimentare, din
- cadrul companiei;
- studiului practic al fiecărei grupe de produse şi al tehnologiei de procesare.
Aceste pericole relevante, sunt ţinute sub control prin planurile HACCP
(monitorizare PCC). Alte pericole potenţiale, cu probabilitate mai mică de apariţie,
sunt ţinute sub control prin măsuri PRP şi monitorizare PC (puncte de control sau
de atenţie).
Pericolele relevante sunt evaluate din punct de vedere al posibilităţii de apariţie, a
contaminării iniţiale, a riscului de contaminare încrucişată, a supravieţuirii şi/ sau
reproducerii microorganismelor patogene.
Evaluarea riscurilor, a constat în analiza probabilităţii de apariţie a unui pericol fizic,
chimic sau biologic (frecvenţa), precum şi a severităţii acestuia prin gravitatea
efectelor asupra sănătăţii consumatorului (gravitatea efectului acţiunii pericolului
descris asupra sănătăţii).
Gravitatea pericolelor este clasificata in 3 niveluri :
- MARE - consecinţe fatale, îmbolnăviri grave care se pot manifesta imediat
sau după o perioadă mai lungă de timp;
- MEDIE - consecinţe substanţiale asupra sănătăţii şi/ sau îmbolnăvirii;
- MICĂ - consecinţe minore care apar imediat după consum sau care apar
numai după expunere la doze ridicate, perioade lungi de timp.
Frecvenţa reprezintă numărul apariţiilor pericolului respectiv într-o anumită
perioadă de timp. În urma analizei, frecventa apariţiei pericolelor poate fi:
- MARE - apare în mod sistematic, repetat, o dată pe săptămână;
- MEDIE - poate apare întâmplător, o data pe lună;
- MICA - improbabilă sau imposibil sa apară din punct de vedere practic (risc
teoretic).
Funcție de frecvență și gravitate se stabilește clasa de risc 1, 2, 3, 4 la intersecția

acestor elemente (tab. 1.).
Tabelul 1
Clasele de risc, funcție de frecvență și gravitate
Gravitatea Frecvența apariției (în produsul final; la consum)
Mare 3 4 4
Medie 2 3 4
Mică 1 2 3
Mică Medie Mare
Cod document

În funcţie de clasa de risc stabilită, s-au stabilit măsuri de prevenire şi control.

Clasa Contaminare Apariţie în Măsuri de control sau de prevenire
de produsul
risc finit
1 Teoretică Nici un semn Nici una
2 Semne Absenţă Conştientizare permanentă; verificare
3 Probabilă Nu atinge nivel Masuri generale de control; verificare
critic
4 Probabilă La nivel critic Masuri specifice de control: monitorizare,
verificare, validare
Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc se păstrează la

RMSA, iar un alt exemplar se predă şefului cantinei.
RMSA-ul, împreună cu ceilalţi membrii ai echipei HACCP, stabilesc
responsabilităţile cu privire la termenele de eliminare a neconformităţilor constatate
în urma analizei efectuate şi raportează eliminarea acestora cât şi îmbunătăţirea
condiţiilor privind siguranţa alimentelor, în cadrul cantinei Universităţii.
Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc se păstrează la
RMSA, iar un alt exemplar se predă şefului cantinei.
RMSA-ul, împreună cu ceilalţi membrii ai echipei HACCP, stabilesc
responsabilităţile cu privire la termenele de eliminare a neconformităţilor constatate
în urma analizei efectuate şi raportează eliminarea acestora cât şi îmbunătăţirea
condiţiilor privind siguranţa alimentelor, în cadrul cantinei Universităţii.
5.4 DESCRIEREA ACTIVITĂŢII DE STABILIRE ŞI EVALUARE A RISCURILOR

CARE PUN ÎN PERICOL REALIZAREA OBIECTIVELOR
Pentru a putea stabili şi evalua riscurile, obiectivele UB trebuie să îndeplinească

următoarele condiţii:
- să fie clar definite, obiectivele vagi nu permit clarificarea sensului acţiunii ce
trebuie întreprinsă pentru atingerea lor şi nici identificarea riscurilor care
ameninţă obţinerea rezultatelor dorite;
- să fie ierarhizate, obiectivele generale trebuie descompuse într-un sistem
piramidal până la nivelul posturilor clarificându-se astfel sarcinile, competenţele
şi responsabilităţile fiecărui membru al organizaţiei;
- să fie convergente, eliminarea contradictorialităţii şi participarea obiectivelor
subsecvente la realizarea obiectivelor de nivel superior până la nivelul misiunii;
- să fie măsurabile, asocierea unor indicatori de rezultate cuantificabili ce pot fi
monitorizaţi;
- să fie monitorizate prin sistemul informaţional, lipsa monitorizării face imposibilă
coordonarea şi introducerea măsurilor corective;
- să fie încadrate în timp, planificarea pe orizonturi de timp determinate şi
corelate;
- să aibă caracter mobilizator, obiectivele trebuie să stimuleze iniţiativa fără a
deveni însă nerealiste.

Cod document

Riscurile legate de desfăşurarea activităţii UB sunt analizate ori de câte ori sunt
sesizate, dar nu mai puţin de o dată pe an.
Riscurile pot fi sesizate de orice lucrător la şeful direct sau prin RCMSSO, în mod
organizat în cadrul şedinţelor structurii organizatorice, fiind înscrise în procese-
verbale.
În funcţie de gravitatea riscului sau de amploarea acestuia, sunt stabilite acţiuni
corective şi/ sau preventive pentru înlăturarea/ reducerea acestora la un nivel
acceptabil, sau se prezintă situaţia la nivelul consiliului facultăţii sau a DGA, după
caz (PS 03 „Controlul produsului şi serviciului neconform, neconformităţi, acţiuni
corective şi preventive”).
Riscurile sunt acceptabile dacă măsurile care vizează evitarea acestora nu se
justifică în plan financiar.
Riscurile semnificative pot apărea ca urmare a:
- managementul inadecvat între UB şi mediile cu care interacţionează;
- conducerea centralizată excesivă.
Prin:
- identificarea riscurilor majore care pot afecta eficacitatea şi eficienţa
operaţiunilor, respectarea regulilor şi regulamentelor, încrederea în informaţiile
financiare ş de management intern ţi extern, protejarea bunurilor, prevenirea şi
descoperirea fraudelor;
- definirea nivelului acceptabil de expunere a riscului;
- evaluarea probabilităţii ca riscul să se materializeze şi a mărimii impactului
acestuia;
- monitorizarea şi evaluarea riscurilor, precum şi a gradului de adecvare a
controalelor interne la gestionarea riscurilor;
s-a obţinut un sistem de control intern/ managerial sănătos.
Acest management al riscului pleacă de la condiţiile de existenţă şi obiectivele
fundamentale ale UB, precum şi de la analiza factorilor de risc într-o concepţie de
funcţionare optimă şi eficientă.
Repartizarea resurselor, prin decizii ce ţin cont de cel mai bun mod de alocare,
pornind de la stabilirea nevoilor pentru realizarea obiectivelor, conduce la
reducerea riscurilor de nerealizare, precum şi la eliminarea fraudelor.
Planurile realizate în UB sunt în continuă dinamică şi stabilesc ţintele ce trebuie
atinse pentru atingerea obiectivelor şi implicit a obiectivelor generale (ţeluri).
Prin decizie, rectorul numeşte o Comisie care asigură monitorizarea, coordonarea
şi îndrumarea metodologică a sistemului propriu de control intern/ managerial.
Această comisie monitorizează implementarea standardelor de management şi
control intern şi raportează trimestrial la MECTS.
Raportul trebuie să cuprindă:
- modificări/ dezvoltări ale politicilor în domeniul sistemelor manageriale şi de
control intern;
- stadiul implementării standardelor de managemen şi control intern( proceduri
realizate, proceduri în lucru, obiectivele generale şi specifice stabilite);
- evaluarea procesului de acordare a vizei de CFPP.(actualizarea şi utilizarea
check-list-urilor, completarea registrului de control, realizarea rapoartelor
periodice);
- implementarea managementului riscului (identificarea riscurilor, colectivele de
autoevaluare a riscurilor, elaborarea planului de analiză şi acoperire a riscurilor,
Cod document

desemnarea responsabililor cu analiza şi tratarea riscurilor, acţiuni de monitorizare

a riscurilor, acţiuni de raportare, evidenţa riscurilor în Registrul riscurilor);
- acţiuni întreprinse pentru pregătirea profesională a celor din Comisie şi a celor
desemnate cu exercitarea C.F.P.P.
Identificarea riscurilor ce pot determina nerealizarea obiectivelor se face de o
comisie numită prin decizia rectorului, care are ca sarcină şi evaluarea acestora
precum şi monitorizarea implementării măsurilor stabilite.
La nivelul fiecărei Facultăţi trebuie să fie numit un responsabil cu monitorizarea
implementării măsurilor, care va face parte din comisia la nivelul Universităţii.
Riscurile identificate, la nivelul Universităţii şi la nivelul facultăţilor/ departamentelor/
DGA, sunt înscrise într-un registru conform formularului F 396.10 (Anexa nr. 9).
Membrii comisiei trebuie să monitorizeze modul de realizare a obiectivelor şi să
stabilească riscurile ce pot apare în realizarea obiectivelor, iar în condiţiile în care
apar noi riscuri, care nu au fost luate în considerare la evaluarea iniţială,
completează formularul F 397.10 (Anexa nr. 10). Se reuneşte Comisia
responsabilă cu identificarea, evaluarea riscurilor ce pot determina nerealizarea
obiectivelor şi a monitorizării implementării măsurilor propuse pentru ţinerea sub
control a acestora. Înregistrarea acestei analize este ”Procesul - verbal al şedinţei
de analiză a riscurilor”, formular F 398.10 (Anexa nr. 11).
Urmărirea modului în care sunt duse la îndeplinire şi sunt eficiente măsurile
stabilite pentru reducerea riscurilor la nivelul tolerabil este înregistrată în formularul
F 399.10 (Anexa nr. 12).
Implementarea managementului riscului constă în:
- identificarea riscurilor;
- stabilirea colectivelor de autoevaluare a riscurilor;
- elaborarea planului de analiză şi acoperire a riscurilor;
- desemnarea responsabililor cu analiza şi tratarea riscurilor;
- stabilirea acţiunilor de monitorizare a riscurilor;
- acţiuni de raportare;
- evidenţa riscurilor în registrul riscurilor.
Acestea constituie şi responsabilităţile ”Comisiei pentru identificarea, evaluarea
riscurilor ce pot determina nerealizarea obiectivelor şi a monitorizării implementării
măsurilor propuse pentru ţinerea sub control a acestora” de la fiecare structură
organizatorică a Universităţii (Facultate/Departament/DGA).
5.5. STABILIREA CONTROALELOR
Planificarea acţiunilor de control intern necesare stăpânirii riscurilor şi a le integra în

planul de activităţi generale precum şi planificarea acţiunilor ce trebuie întreprinse
dacă riscurile se materializează, sunt elementele esenţiale ale unui management
eficace care a integrat managementul riscurilor.
Pentru atingerea obiectivelor cuprinse în strategia UB, a fost realizat un raport de
interdependenţă între strategiile, politicile şi programele elaborate pentru atingerea
acestora, precum şi strategii de control intern/ managerial.
Riscul de manifestare a abaterilor creşte fără o strategie de control adecvată.
Activităţile de control care se desfăşoară în UB sunt: observaţia,
compararea,comunicarea rapoartelor, coordonarea, verificarea, analiza, autorizarea,
supervizarea, examinarea, monitorizarea.
Cod document

Prin toate procedurile SIM sunt stabilite modalităţi de verificare şi control.

Controalele pot fi:
- totale sau selective (sondaj);
- de conformitate, perfecţionare şi/ sau adaptare (PS 04, PS 06, PS 07, PS 08,
PO 06.01, R 12.01 etc.);
- interne sau externe;
- tematice sau nedirijate;
- ex-ante, concomitent, ex-post.
6 RESPONSABILITĂŢI
6.1 RECTOR:
• alocă resursele necesare pentru identificarea şi evaluarea factorilor de risc;
• aprobă „Programul anual de măsuri şi cheltuieli privind SSO”, formular cod F
364.10 şi „Planul HACCP’’ formular cod F xxx.11, pentru eliminarea, diminuarea
neconformităţiilor constatate în urma evaluării riscurilor alimentare și cele de siguranţă şi
securitate ocupațională de la toate locurile de muncă;
• aprobă strategia pe termen mediu şi lung a Universităţii;
• aprobă Planurile anuale de management (operaţionale);
• numeşte, prin decizii, comisii de control intern/ managerial;
• dispune controale interne, tematice totale sau prin sondaj;
• dispune controale financiare/ şi efectuarea de inventare ex-ante şi ex-post;
• dispune audituri interne;
• numeşte prin decizie „Comisia cu atribuţii de monitorizare, coordonare şi
îndrumare metodologică a sistemelor proprii de control intern/ managerial”;
• numeşte prin decizie „Comisia pentru identificarea, evaluarea riscurilor ce pot
determina nerealizarea obiectivelor şi a monitorizării implementării măsurilor
propuse pentru ţinerea sub control a acestora”.
6.2 DECAN/ DIRECTOR DEPARTAMENT/ DGA:

• numeşte „Comisia pentru identificarea, evaluarea riscurilor ce pot determina
nerealizarea obiectivelor şi a monitorizării implementării măsurilor propuse
pentru ţinerea sub control a riscurilor”;
• numeşte responsabilul cu monitorizarea realizării măsurilor stabilite de
comisie, care face parte din comisia numită la nivelul Universităţii.
6.3 RMSSO-SU:
• vizează „Programul anual de măsuri şi cheltuieli privind SSO”, formular F
364.10;
• stabileşte acţiuni corective şi/sau preventive privind reducerea riscurilor,
urmărind realizarea acestora;
• informează rectorul privind stadiul implementării măsurilor de prevenire,
respectiv corective;
• împreună cu RMSSO şi membrii echipei de evaluare, stabileşte măsurile
preventive/ corective corespunzătoare, rezultate din evaluarea factorilor de
risc de la locurile de muncă analizate;

Cod document

• alcătuieşte, împreună cu RMSSO, „Programul anual de măsuri şi cheltuieli

privind SSO”, formular cod F 364.10, pe care îl propune spre aprobare în CSSM,
care va face parte integrantă din „Programul de management (operaţional) al
Universităţii”.
6.4 RMSSO
- propune către rector iniţierea procedurilor privind identificarea şi evaluarea
nivelului de risc/ securitate la toate locurile de muncă din cadrul UB;
- întocmeşte, împreună cu RMSSO-SU, „Programul anual de măsuri şi
cheltuieli privind SSO”, formular cod F 364.10 cu termene şi responsabilităţi,
rezultat din evaluare;
- verifică implementarea „Programului anual de măsuri şi cheltuieli privind
SSO”, formular cod F 364.10 ce cuprinde măsuri de prevenire rezultate din
evaluarea riscurilor la toate locurile de muncă din cadrul organizaţiei.
- verifică stadiul implementării măsurilor preventive/ corective şi informează
RMSSO-SU;
- se asigură că angajaţii sau reprezentanţii acestora sunt consultaţi pe
probleme privind sănătatea şi securitatea ocupaţională, la evaluarea riscurilor, în
cazul introducerii de noi tehnologii, la alegerea echipamentului tehnic, inclusiv la
alegerea substanţelor şi preparatelor chimice;
- împreună cu membrii echipei de evaluare a factorilor de risc pentru fiecare
loc de muncă, identifică toate locurile de muncă ce prezintă pericole, respectiv
riscuri potenţiale de accidentare şi/ sau îmbolnăvire profesională, pe care ulterior le
supun analizei spre aprobare rectorului;
- împreună cu membrii CSSM, cu restul personalului responsabil pe
probleme de SSO şi cu specialişti autorizaţi de către organismele abilitate, asigură
condiţiile necesare pentru desfăşurarea corespunzătoare a evaluării factorilor de
risc;
- asigură evaluarea factorilor de risc la locurile de muncă;
- întocmeşte dosarul ce cuprinde evaluarea factorilor de risc pentru locul de
muncă;
- împreună cu RMSSO-SU şi membrii echipei de evaluare, stabileşte
măsurile preventive/ corective corespunzătoare, rezultate din evaluarea factorilor
de risc de la locurile de muncă analizate;
6.5 Şefii de compartiment /RCMSSO:

- participă la colectarea tuturor datelor necesare pentru stabilirea factorilor de
risc – forma lor de manifestare, consecinţa maximă previzibilă;
- participă la stabilirea clasei de gravitate şi clasei de probabilitate;
- instruieşte personalul din subordine asupra riscurilor şi a modului lor de
evaluare;
- asigură identificarea riscurilor şi rezolvarea neconformităţilor;
- prelucrează riscurile ce pot determina nerealizarea propriilor obiective şi
implicit obiectivele UB;
- informează Consiliul/ DGA asupra riscurilor sesizate:
- identifică riscurile de nerealizare a obiectivelor la nivelul catedrei şi le
raportează responsabilului la nivelul Facultăţii.

Cod document

6.6 MSMM:
- împreună cu RMSSO-SU, RMSSO şi membrii echipei de evaluare,
stabileşte măsurile preventive/ corective corespunzătoare, rezultate din evaluare
factorilor de risc de la locurile de muncă analizate;
- stabileşte controalele medicale necesare depistării stării de sănătate a
lucrătorilor. Rezultatele acestor controale ar putea fi considerate riscuri în
desfăşurarea activităţilor cuprinse în fişa de risc a postului.
6.7 ICISR:
• împreună cu RMSSO, propune membrii echipei de evaluare a factorilor de
risc la locurile de muncă;
• stabileşte responsabilităţile membrilor echipei de evaluare a factorilor de risc
la locurile de muncă.
6.8 RMSA
• stabileşte riscurile, de orice natură, din procesul de producţie;
• stabileşte frecvenţa de apariţie şi gravitatea acestora;
• identifică punctele critice/ punctele critice de control în fiecare etapă a
procesului tehnologic de procesare al hranei;
• întocmeşte planul HACCP;
• verifică implementarea planului HACCP;
• verifică stadiul implementării măsurilor preventive/ corective;
• se asigură că angajaţi sunt bine instruiţi pe probleme de siguranţă a
alimentelor (identificarea şi eliminarea riscurilor, monitorizarea punctelor critice de control,
respectarea normelor de igienă)
7 ÎNREGISTRĂRI
Locul de
Înregistrarea Suportul Completează Durata
păstrare
Fişa de evaluare a Formular RMSSO / RMSSO Până la
riscurilor F 372.10 Comisia de reevaluare
evaluare
Fişa de măsuri Formular RMSSO / RMSSO Până la
propuse F 374.10 Comisia de reevaluare
evaluare
Particularizarea locului Formular RMSSO / RMSSO Până la
de muncă F 372.10 Comisia de reevaluare
evaluare
Lista de identificare a Hârtie RMSSO/RMSA/ RMSSO/RMSA Până la
factorilor de risc Comisia de modificarea
evaluare metodei de
evaluare
Lista de consecinţe Hârtie Metoda de RMSSO/RMSA Până la
posibile ale acţiunii evaluare modificarea
factorilor de risc metodei de
asupra organismului evaluare
uman
Scala de cotare a Hârtie Metoda de SPMSSO/RMSA Până la
Cod document

gravităţii şi evaluare modificarea

probabilităţii metodei de
consecinţelor acţiunii evaluare
factorilor de risc
asupra organismului
uman
Grila de evaluare a Hârtie Metoda de RMSSO/RMSA Până la
riscurilor, combinaţie evaluare modificarea
între gravitatea metodei de
consecinţelor şi evaluare
probabilitatea
producerii lor
Scala de încadrare a Hârtie Metoda de RMSSO/RMSA Până la
nivelurilor de evaluare modificarea
risc/securitate metodei de
evaluare
Program anual de Formular RMSSO-SU RMSSO 5 ani
măsuri şi cheltuieli în F 364.10 RMSSO
domeniul SSO
Programul de Hârtie RM DM 3 ani
management
Planul HACCP Informatic/Hârtie RMSA RMSA Până la
reevaluare
9 ANEXE
Anexa nr. 1: „Particularizarea locului de muncă”, formular cod F 372.10;

Anexa nr. 2: „Fişa de evaluare a locului de muncă”, formular cod F 373.10;
Anexa nr. 3: „Fişa de măsuri propuse”. Formular cod F 374.10;
Anexa nr. 4: Lista de identificare a factorilor de risc;
Anexa nr. 5: Lista de consecinţe posibile ale acţiunii factorilor de risc asupra
organismului uman;
Anexa nr. 6: Scala de cotare a gravităţii şi probabilităţii consecinţelor acţiunii
factorilor de risc asupra organismului uman;
Anexa nr. 7: Grila de evaluare a riscurilor, combinaţie între gravitatea consecinţelor
şi probabilitatea producerii lor;
Anexa nr. 8: Scala de încadrare a nivelurilor de risc/ securitate.
Anexa nr. 9: Registrul riscurilor de realizare a obiectivelor, formular cod F 396.10;
Anexa nr. 10: Formular alertă la risc, formular cod F 397.10;
Anexa nr. 11: Proces-verbal al şedinţei de analiză a riscurilor, formular cod F
398.10;
Anexa nr. 12 Fişa de urmărire a riscului, formular cod F 399.10.
Anexa nr. 13 Identificarea pericolelor și stabilirea măsurilor de control la
prepararae produselor alimentare cod F 460.12.
Anexa nr. 14 Identificarea clasei de risc și stabilirea măsurilor de control la
prepararea produselor alimentare cod F 461.12.
Anexa nr. 15 Identificarea punctelor critice de control (arborele decizional) cod F
456.12.
Anexa nr. 16 Planul HACCP cod F 455.11.
Cod document
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag.

EVALUAREA RISCURILOR ȘI STABILIREA Data 02.02.2012
Anexa nr. 1
Particularizarea locului de muncă
LOCUL DE MUNCĂ Nr.……: ……………………….
1. PROCESUL DE MUNCĂ:
...............................................................................................................................................
...............................................................................................................................................
2. ELEMENTELE COMPONENTE ALE PROCESULUI DE MUNCĂ:
2.1. Mijloace de producţie:

...............................................................................................................................................
2.2. Mediul de muncă:

...............................................................................................................................................
2.3. Sarcina de muncă:

...............................................................................................................................................
3. ECHIPAMENT DE PROTECŢIE:
3.1. Echipament individual de protecţie:
...............................................................................................................................................
3.2. Echipament de protecţie la nivel de compartiment:

...............................................................................................................................................
F 372.10/Ed. xx

Cod document
Pag./Total pag.
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR ȘI STABILIREA Data 02.02.2012
CONTROALELOR
Anexa nr. 2
FIŞA DE EVALUARE A LOCULUI DE MUNCĂ
UNITATEA: ............................................... NUMĂR PERSOANE EXPUSE:.......................

SECŢIA: .................................................... FIŞA DE EVALUARE A DURATA EXPUNERII: .....................................
LOCULUI DE MUNCĂ
ECHIPA DE EVALUARE: ................................
LOCUL DE MUNCĂ:.................................
COMPONENTA FORMA CONCRETĂ DE MANIFESTARE A Consecinţa Clasa
FACTORI DE RISC Clasa de Nivel de
SISTEMULUI DE FACTORILOR DE RISC maximă de
IDENTIFICAŢI gravitate risc
MUNCĂ (descriere, parametri) previzibilă probabilitate
0 1 2 3 4 5 6
F 373.10/Ed. xx

Cod document
Pag./Total pag.
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR ȘI STABILIREA Data 02.02.2012
CONTROALELOR
Anexa nr. 3
FIŞA DE MĂSURI PROPUSE
NIVEL MĂSURA PROPUSĂ

Nr. LOC DE MUNCĂ/
DE
crt. FACTOR DE RISC Nominalizarea măsurii Competenţe/răspunderi Termene
RISC
0 1 2 3 4 5
F 374.10/Ed. xx

Cod document

Anexa nr. 4
LISTA DE IDENTIFICARE A FACTORILOR DE RISC
A. EXECUTANT
1. ACŢIUNI GREŞITE
1.1. Executare defectuoasă de operaţii
• comenzi;
• manevre;
• poziţionări, fixări, asamblări;
• reglaje;
• utilizare greşită a mijloacelor de protecţie etc.
1.2. Nesincronizări de operaţii
• întârzieri;
• devansări.
1.3. Efectuare de operaţii neprevăzute prin sarcina de muncă
• pornirea echipamentelor tehnice;
• întreruperea funcţionării echipamentelor tehnice;
• alimentarea sau oprirea alimentării cu energie (curent electric, fluide
energetice etc.);
• deplasări, staţionări în zone periculoase;
• deplasări cu pericol de cădere:
de la acelaşi nivel:
- prin dezechilibrare;
- alunecare;
- împiedicare;
de la înălţime:
• prin păşire în gol;
• prin dezechilibrare;
• prin alunecare.
1.4. Comunicări accidentogene
2. OMISIUNI
2.1. Omiterea unor operaţii
2.2. Neutilizarea mijloacelor de protecţie
B. SARCINA DE MUNCĂ
1. CONŢINUT NECORESPUNZĂTOR AL SARCINII DE MUNCĂ ÎN RAPORT CU
CERINŢELE DE SECURITATE
1.1. Operaţii, reguli, procedee greşite
1.2. Absenţa unor operaţii
1.3. Metode de muncă necorespunzătoare (succesiune greşită a operaţiilor)
2. SARCINA SUB/ SUPRADIMENSIONATĂ ÎN RAPORT CU CAPACITATEA

EXECUTANTULUI
2.1. Solicitare fizică:
• efort static;
• poziţii de lucru forţate sau vicioase;
Cod document

• efort dinamic.
2.2. Solicitare psihică:
• ritm de muncă mare;
• decizii dificile în timp scurt;
• operaţii repetitive de ciclu scurt sau extrem de complex etc.;
• monotonia muncii.
C. MIJLOACE DE PRODUCŢIE
1. FACTORI DE RISC MECANIC
1.1. Mişcări periculoase

1.1.1. Mişcări funcţionale ale echipamentelor tehnice:
• organe de maşini în mişcare;
• curgeri de fluide;
• deplasări ale mijloacelor de transport etc.
1.1.2. Autodeclanşări sau autoblocări contraindicate ale mişcărilor
funcţionale ale echipamentelor tehnice sau ale fluidelor
1.1.3. Deplasări sub efectul gravitaţiei:
• alunecare;
• rostogolire;
• rulare pe roţi;
• răsturnare;
• cădere liberă;
• scurgere liberă;
• deversare;
• surpare, prăbuşire;
• scufundare.
1.1.4. Deplasări sub efectul propulsiei:
• proiectare de corpuri sau particule;
• deviere de la traiectoria normală;
• balans;
• recul;
• şocuri excesive;
• jet, erupţie.
1.2. Suprafeţe sau contururi periculoase:
• înţepătoare;
• tăioase;
• alunecoase;
• abrazive;
• adezive.
1.3. Recipiente sub presiune
1.4. Vibraţii excesive ale echipamentelor tehnice
2. FACTORI DE RISC TERMIC
2.1. Temperatura ridicată a obiectelor sau suprafeţelor
2.2. Temperatura coborâtă a obiectelor sau suprafeţelor
2.3. Flăcări, flame
3. FACTORI DE RISC ELECTRIC
Cod document

3.1. Curentul electric:

• atingere directă;
• atingere indirectă;
• tensiune de pas.
4. FACTORI DE RISC CHIMIC

4.1. Substanţe toxice
4.2. Substanţe caustice
4.3. Substanţe inflamabile
4.4. Substanţe explozive
4.5. Substanţe cancerigene
4.6. Substanţe radioactive
4.7. Substanţe mutagene
5. FACTORI DE RISC BIOLOGIC
5.1. Culturi sau preparate cu microorganisme:
• bacterii;
• virusuri;
• richeţi;
• spirochete;
• ciuperci;
• protozoare.
5.2. Plante periculoase (exemplu: ciuperci otrăvitoare)
5.3. Animale periculoase (exemplu: şerpi veninoşi)
D. MEDIUL DE MUNCĂ
1. FACTORI DE RISC FIZIC
1.1. Temperatura aerului:
• ridicată;
• scăzută.
1.2. Umiditatea aerului:
• ridicată;
• scăzută.
1.3. Curenţi de aer
1.4. Presiunea aerului:
• ridicată;
• scăzută.
1.5. Aeroionizarea aerului
1.6. Suprapresiune în adâncimea apelor
1.7. Zgomot
1.8. Ultrasunete
1.9. Vibraţii
1.10. Iluminat:
• nivel de iluminare scăzut;
• strălucire;
• pâlpâire.
1.11. Radiaţii
1.11.1. Electromagnetice:
Cod document

• infraroşii;
• ultraviolete;
• microunde;
• de frecvenţă înaltă;
• de frecvenţă medie;
• de frecvenţă joasă;
• laser.
1.11.2. Ionizante:
• alfa;
• beta;
• gama.
1.12. Potenţial electrostatic
1.13. Calamităţi naturale (trăsnet, inundaţie, vânt, grindină, viscol, alunecări,
surpări, prăbuşiri de teren sau copaci, avalanşe, seisme etc.)
1.14. Pulberi pneumoconiogene
2. FACTORI DE RISC CHIMIC
2.1. Gaze, vapori, aerosoli toxici sau caustici
2.2. Pulberi în suspensie în aer, gaze sau vapori inflamabili sau explozivi
3. FACTORI DE RISC BIOLOGIC
3.1. Microorganisme în suspensie în aer:
• bacterii;
• virusuri;
• richeţi;
• spirochete;
• ciuperci;
• protozoare etc.
4. CARACTERUL SPECIAL AL MEDIULUI
• subteran;
• acvatic;
• subacvatic;
• mlăştinos;
• aerian;
• cosmic etc.

Cod document
Pag./Total pag.
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR ŞI STABILIREA Data 02.02.2012
CONTROALELOR
Anexa nr. 5
LISTA DE CONSECINŢE POSIBILE ALE ACŢIUNII FACTORILOR DE RISC ASUPRA ORGANISMULUI UMAN
LOCALIZAREA CONSECINŢELOR
Sistem osteoarticular Organe de simţ
Cutie craniană
cardiovascular
Sistem nervos
Cutie toracică
Aparat digestiv
Aparat renal
Membru Membru
Tegument
Abdomen
respirator
muscular
Nr. Ureche
Multiplă
vertebrală
Aparat
Aparat
Sistem
CONSECINŢE
Coloana
superior inferior
crt.
Ochi
Nas
Braţ Palmă
Externă
POSIBILE
Coapsă
Gambă
Internă
Picior
Antebraţ Degete
D S D S
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
1. Plagă: - tăietură x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
- înţepătură x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
2. Contuzie x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
3. Entorsă - - - - - - - - - x x x x x x - - - - - - -
4. Strivire x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
5. Fractură x x - - - - - - x x x x x x x - - x - - - x
6. Arsură: - termică x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
- chimică x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
7. Amputaţie - - - - - - - - - x x x x x x x - - - - - x
8. Leziuni ale organelor interne - - x - x x x x - - - - - - - - - - x - x x
9. Electrocutare - - - x x x - - - - - - - - - - - - - - - x
10. Asfixie - - - - x x - - - - - - - - - - - - - - - -
11. Intoxicaţie - acută - - - x x x x x - - - - - - - - - - - - x x
- cronică - - - x x x x x - - - - - - - - - - - - x x
12. Dermatoză - - - x - - - - - - - - - - - - - - - - - -
13. Pneumoconioză - - - - x x - - - - - - - - - - - - - - - -
14. Îmbolnăviri respiratorii cronice - - - - x x - - - - - - - - - - - - - - - -
provocate de pulberi organice şi
substanţe toxice iritante (emfizem
pulmonar, bronşită etc.)

Cod document
Pag./Total pag.
CONTROALELOR
Cutie craniană
cardiovascular
Sistem nervos
Cutie toracică
Aparat digestiv
Aparat renal
Membru Membru
Tegument
Abdomen
respirator
muscular
Nr. Ureche
Multiplă
vertebrală
Aparat
Aparat
Sistem
CONSECINŢE
Coloana
superior inferior
crt.
Ochi
Nas
Braţ Palmă
Externă
POSIBILE
Coapsă
Gambă
Internă
Picior
Antebraţ Degete
D S D S
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
15. Astm bronşic, rinită vasomotorie - - - - x x - - - - - - - - - - - - - - - -
16. Boli prin expunere la temperaturi - - - x x x - - - - - - - - - - - - - - - x
înalte sau scăzute (şoc, colaps
caloric, degerături)
17. Hipoacuzie, surditate de percepţie - - - - - - - - - - - - - - - - - - x - - -
18. Cecitate - - - - - - - - - - - - - - - - x - - - - -
19. Tumori maligne, cancer profesional x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
20. Artroze cronice, periartrite, stiloidite, - - - - - - - - x x x x x x x - - - - - - x
osteocondilite, bursite, epicondilite,
discopatii
21. Boala de vibraţii - - - - - x - - - - - - - - - - - - x - x -
22. Tromboflebită - - - - - - - - - x x x x x x - - - - - - x
23. Laringite cronice, nodulii cântăreţilor - - - - x - - - - - - - - - - - - - - - - -
24. Astenopatie acomodativă, agravarea - - - - - - - - - - - - - - - - x - - - - -
miopiei existente
25. Cataracta - - - - - - - - - - - - - - - - x - - - - -
26. Conjuctivite şi keratoconjunctivite - - - - - - - - - - - - - - - - x - - - - -
27. Electrooftalmie - - - - - - - - - - - - - - - - x - - - - -
28. Boala de iradiere x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
29. Îmbolnăviri datorate compresiunilor şi - - - - - - - - - - - - - - - - - x - - - -
decompresiunilor
30. Boli infecţioase şi parazitare x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x
31. Nevroze de coordonare - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x -
32. Sindrom cerebroastenic şi tulburări de - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x -
termoreglare (datorită undelor

Cod document
Pag./Total pag.
CONTROALELOR
Cutie craniană
cardiovascular
Sistem nervos
Cutie toracică
Aparat digestiv
Aparat renal
Membru Membru
Tegument
Abdomen
respirator
muscular
Nr. Ureche
Multiplă
vertebrală
Aparat
Aparat
Sistem
CONSECINŢE
Coloana
superior inferior
crt.
Ochi
Nas
Braţ Palmă
Externă
POSIBILE
Coapsă
Gambă
Internă
Picior
Antebraţ Degete
D S D S
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
electromagnetice de înaltă frecvenţă)
33. Afecţiuni psihice - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - x -
34. Alte consecinţe

Cod document

EVALUAREA RISCURILOR ŞI Data 02.02.2012
STABILIREA CONTROALELOR Ediţie/Revizie 2/ 0 1 2 3 4 5
Anexa nr. 6
SCALA DE COTARE A GRAVITĂŢII ŞI PROBABILITĂŢII CONSECINŢELOR ACŢIUNII

FACTORILOR DE RISC ASUPRA ORGANISMULUI UMAN
CLASE DE
GRAVITATE GRAVITATEA CONSECINŢELOR
CONSECINŢE
1 NEGLIJABILE − consecinţe minore reversibile, cu incapacitate de muncă
previzibilă până la 3 zile calendaristice (vindecare fără
tratament)
2 MICI − consecinţe reversibile, cu o incapacitate de muncă
previzibilă de 3 – 45 zile, care necesită tratament
medical
3 MEDII − consecinţe reversibile cu o incapacitate de muncă previzibilă
între 45 şi 180 de zile, care necesită tratament medical şi
prin spitalizare
4 MARI − consecinţe ireversibile, cu o diminuare a capacităţii de
muncă de minimum 50 %, individul putând să presteze o
activitate profesională (invaliditate de gradul III)
5 GRAVE − consecinţe ireversibile, cu pierdere de 100 % a capacităţii de
muncă, dar cu posibilitate de autoservire, de autoconducere
şi de orientare spaţială (invaliditate de gradul II)
6 FOARTE GRAVE − consecinţe ireversibile, cu pierderea totală a capacităţii de
muncă, de autoservire, de autoconducere sau de orientare
spaţială (invaliditate de gradul I)
7 MAXIME − deces
CLASE DE
PROBABILITATEA CONSECINŢELOR
PROBABILITATE
(frecvenţa probabilă de producere a consecinţelor)
EVENIMENTE
1 EXTREM DE extrem de mică
RARE P > 10 ani
2 FOARTE RARE foarte mică
5 ani < P < 10 ani
3 RARE mică
2 ani < P < 5 ani
4 PUŢIN medie
FRECVENTE 1 an < P < 2 ani
5 FRECVENTE mare
1 lună < P < 1 an
6 FOARTE foarte mare
FRECVENTE P < 1 lună

Cod document

Anexa nr. 7
GRILA DE EVALUARE A RISCURILOR, COMBINAŢIE ÎNTRE GRAVITATEA

CONSECINŢELOR ŞI PROBABILITATEA PRODUCERII LOR
CLASE DE PROBABILITATE
1 2 3 4 5 6
FRECVENT
1 lună < P < 1 an FRECVENT
FRECVENT
EXTREM
FOARTE
FOARTE
DE RAR
PUŢIN
RAR
RAR
1 an < P < 2 ani

5 ani < P < 10
2 ani < P < 5

GRAVITATE
CLASE DE
P < 1 lună
P > 10 ani
ani
ani
CONSECINŢE
7 MAXIME deces (7,1) (7,2) (7,3) (7,4) (7,5) (7,6)
6 FOARTE invaliditate (6,1) (6,2) (6,3) (6,4) (6,5) (6,6)

GRAVE gr. I
5 GRAVE invaliditate (5,1) (5,2) (5,3) (5,4) (5,5) (5,6)

gr. II
4 MARI invaliditate (4,1) (4,2) (4,3) (4,4) (4,5) (4,6)

gr. III
3 MEDII ITM 45 – 180 (3,1) (3,2) (3,3) (3,4) (3,5) (3,6)

zile
2 MICI ITM 3 – 45 (2,1) (2,2) (2,3) (2,4) (2,5) (2,6)

zile
1 NEGLIJABILE (1,1) (1,2) (1,3) (1,4) (1,5) (1,6)

Cod document

Anexa nr. 8
SCALA DE ÎNCADRARE A NIVELURILOR DE RISC/ SECURITATE
NIVEL DE CUPLUL NIVEL DE

RISC GRAVITATE - PROBABILITATE SECURITATE
1 MINIM (1,1) (1,2) (1,3) (1,4) (1,5) (1,6) (2,1) 7 MAXIM
2 FOARTE (2,2) (2,3) (2,4) (3,1) (3,2) (4,1) 6 FOARTE

MIC MARE
3 MIC (2,5) (2,6) (3,3) (3,4) (4,2) (5,1) (6,1) 5 MARE
(7,1)
4 MEDIU (3,5) (3,6) (4,3) (4,4) (5,2) (5,3) (6,2) 4 MEDIU
(7,2)
5 MARE (4,5) (4,6) (5,4) (5,5) (6,3) (7,3) 3 MIC
6 FOARTE (5,6) (6,4) (6,5) (7,4) 2 FOARTE

MARE MIC
7 MAXIM (6,6) (7,5) (7,6) 1 MINIM

Cod document
Pag./Total pag.
CONTROALELOR
Anexa nr. 9
Registrul riscurilor
Nr. Obiective Descrierea Circumstanţele Responsabilul Risc inerent Strategia Instrumentele Termenul Data Risc rezidual Eventuale Observaţii
crt. riscului care cu gestionarea adoptată de control pentru ultimei riscuri
favorizează riscului pentru intern punere în revizuiri secundare
apariţia riscului Probabilitate Impact Expunere risc aplicare şi Probabilitate Impact Expunere
(acţiuni stadiul
pentru acţiunii
tratarea
riscurilor)
F396.10/Ed. xx

Cod document

Anexa nr. 10
Formular alertă la risc
Universitatea „Vasile Alecsandri“ din Bacău

Compartimentul
Detalii privind riscul

Descrierea riscului Riscul identificat ...........................................
......................................................................
Cauza ...........................................................
.......................................................................
Impactul .......................................................
......................................................................
Evaluarea riscului Probabilitatea riscului
1 2 3 4 5
1. rar; 2 – puţin probabil; 3 – posibil; 4 –

foarte probabil; 5 – aproape sigur.
Expunere: .....................................................
.......................................................................
Tratarea riscului Acţiuni preventive recomandate ...................
.......................................................................
.......................................................................
......................................................................
Documentaţia utilizată pentru fundamentarea riscului identificat .........................................
..............................................................................................................................................
..............................................................................................................................................
Numele şi prenumele: Semnătura: Data:
Nr. crt. al riscului Data primirii Decizia comisiei de identificare şi

evaluare a riscurilor
Irelevant
Investigaţii suplimentare
Îndosariere
F397.10/Ed. xx

Cod document

Anexa nr. 11
Proces-verbal al şedinţei de analiză a riscurilor
Data şedinţei:
1. Participanţi: (Comisia cu atribuţii în identificarea şi evaluarea riscurilor).
Nr. Numele şi prenumele Funcţia Semnătura Adresă de

crt. e-mail
2. Probleme dezbătute
Nr. Probleme dezbătute Concluzii, recomandări, observaţii etc.
crt.
1. Riscuri analizate
2. Propuneri de acţiuni/ măsuri de control
3. Stadiul implementării acţiunilor de
control
4. Dificultăţi întâmpinate
5. Alte probleme
Întocmit (responsabilul cu riscurile):
Data:
F398.10/Ed. xx

Cod document

Anexa nr. 12
Fişă de urmărire a riscului
Responsabilul cu monitorizarea implementării măsurilor: (Numele şi prenumele)
Riscul monitorizat:
Denumire:
Expunere:
Data Acţiuni preventive propuse Stadiul implementării acţiunilor preventive
urmăririi
riscului
Dificultăţi întâmpinate:
Acţiuni propuse Responsabil Termen de implementare
F399.10/Ed. xx

PS 10 Identificarea Pericolelor, Evaluarea Riscurilor Si Stabilirea Controalelor Ed 2 PDF

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

PS 10 Identificarea Pericolelor, Evaluarea Riscurilor Si Stabilirea Controalelor Ed 2 PDF

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

UNIVERSITATEA „VASILE ALECSANDRI“

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR

Prenumele şi numele Semnătura

Reprezentantul Managementului Prof. univ. dr. ing. Gheorghe PINTILIE

EDIŢIA: 2 REVIZIA: 0 1 2 3 4 5 EXEMPLAR NR.:

Intră în vigoare începând cu data de 02.02.2012, prin aprobarea în Ședința Senatului

PREZENTA DOCUMENTAŢIE ESTE PROPRIETATEA UNIVERSITĂŢII VASILE ALECSANDRI“ DIN BACĂU.

F 02.07/Ed.1 Fişier SIM/MSIM/Lista reviziilor PS10

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 2/11

Procedura stabileşte modalităţile şi condiţiile privind identificarea, evaluarea

Procedura se aplică la toate locurile de muncă şi pentru toate activităţile

Legea nr.319/14.07.2006 – Legea securităţii şi sănătăţii în muncă;

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 3/16

Regulamentul (CE) nr. 2073/2005 privind criteriile microbiologice pentru produsele

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 4/16

- calitatea documentelor (inclusiv a celor de contabilitate) şi producerea în timp util

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 5/16

MSMM – Medic specialist de medicina muncii;

5. DESCRIEREA ACTIVITĂŢII DE STABILIRE ŞI EVALUARE A RISCURILOR DE

5.1. Evaluarea riscurilor dintr-un sistem este punctul de plecare în optimizarea

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 6/16

5.2 Metoda I.N.C.D.P.M. Bucureşti de evaluare a nivelului de risc la locurile de

5.2.1. Scop şi finalitate

5.2.2. Principiul metodei

F 03.07/Ed.1 Fişier SIM/PS/PS-10

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 7/16

dimensiunii riscului pe baza combinaţiei dintre gravitatea şi frecvenţa consecinţei

5.2.3. Etapele metodei

5.2.4. Instrumente de lucru utilizate

F 03.07/Ed.1 Fişier SIM/PS/PS-10

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 8/16

Partea de grilă referitoare la gravitatea consecinţelor se bazează pe criteriile

IV. Grila de evaluare a riscurilor cuprinde clasele de gravitate şi clasele de

5.3 Descrierea activităţii de stabilire şi evaluare a riscurilor de SMSA

5.3.1. Evaluarea riscurilor dintr-un proces tehnologic, este punctul de plecare în

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 9/16

 punctul critic sau punctul critic de control asociat;

Funcție de frecvență și gravitate se stabilește clasa de risc 1, 2, 3, 4 la intersecția

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 10/16

În funcţie de clasa de risc stabilită, s-au stabilit măsuri de prevenire şi control.

Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc se păstrează la

5.4 DESCRIEREA ACTIVITĂŢII DE STABILIRE ŞI EVALUARE A RISCURILOR

Pentru a putea stabili şi evalua riscurile, obiectivele UB trebuie să îndeplinească

F 03.07/Ed.1 Fişier SIM/PS/PS-10

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 11/16

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 12/16

desemnarea responsabililor cu analiza şi tratarea riscurilor, acţiuni de monitorizare

5.5. STABILIREA CONTROALELOR

Planificarea acţiunilor de control intern necesare stăpânirii riscurilor şi a le integra în

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 13/16

Prin toate procedurile SIM sunt stabilite modalităţi de verificare şi control.

6.2 DECAN/ DIRECTOR DEPARTAMENT/ DGA:

F 03.07/Ed.1 Fişier SIM/PS/PS-10

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 14/16

• alcătuieşte, împreună cu RMSSO, „Programul anual de măsuri şi cheltuieli

6.5 Şefii de compartiment /RCMSSO:

F 03.07/Ed.1 Fişier SIM/PS/PS-10

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 15/16

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag. 16/16

gravităţii şi evaluare modificarea

Anexa nr. 1: „Particularizarea locului de muncă”, formular cod F 372.10;

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, Pag./Total pag.

Particularizarea locului de muncă

punctul critic sau punctul critic de control asociat;