PROCEDUR DE SISTEM

IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

1.

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

2/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

SCOP
Procedura stabilete modalitile i condiiile privind identificarea, evaluarea
riscului, stabilirea controalelor, controlul factorilor de risc, reali i prezumtivi, de la
toate locurile de munc din cadrul Universitii Vasile Alecsandri din Bacu i din
incinta cantinei universitii, n domeniul sntii i securitii ocupaionale ct i n
domeniul siguranei alimentelor.

2.

DOMENIU DE APLICARE
Procedura se aplic la toate locurile de munc i pentru toate activitile
desfurate n cadrul Universitii.

3.

DOCUMENTE DE REFERIN
Legea nr.319/14.07.2006 Legea securitii i sntii n munc;
H.G. nr.955/2012 pentru modificarea i completarea Normelor metodologice de
aplicare a prevederilor Legii securitii i sntii n munc nr. 319/2006, aprobate
prin Hotrrea Guvernului nr. 1.425/2006;
Ordin MMSSF nr.3/03.01.2007 - privind aprobarea Formularului pentru
nregistrarea accidentului de munc FIAM;
MSIM Manualul sistemului integrat de management calitate, mediu, sntate i
securitate ocupaional;
OHSAS 18001: 2008 Sisteme de management al sntii i securitii
ocupaionale. Cerine;
OHSAS 18002: 2009 Sisteme de management al sntii i securitii
ocupaionale. Linii directoare pentru implementarea OHSAS 18001:2008;
SA 8000:2008. Certificarea sistemelor de management al responsabilitii sociale;
Metoda de evaluare a factorilor de risc/ accidentare profesional, ediia 1998,
elaborat de Institutul de Cercetri tiinifice pentru Protecia Muncii, dr. tefan
Pece, ec. Aurelia Dsclescu;
SR EN 292-1/1996, care implementeaz CEI 812/85-(respectiv EN292-1/1991, EN
1050/96), Principii de evaluare a riscurilor;
Ordin MFP nr. 946/2005, modificat de Ordinul MFP nr. 1389/2006 pentru aprobarea
Codului controlului intern, cuprinznd standardele de management/ control intern la
entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial
(Standardele: 8, 11 i 22).
SR EN ISO 22000:2005 - Sisteme de management al siguran ei alimentelor
Cerine pentru orice organizaie din lanul alimentar;
SR ISO/TS 2200:2005 - Sisteme de management al siguran ei alimentului.
Recomandri de aplicare pentru ISO 22000:2005;
SR EN ISO 22005:2007 - Trasabilitatea n lan ul alimentar. Principii generale i
cerine fundamentale pentru proiectarea i implementarea sistemului;
Ordin nr. 1956 din 18/10/1995 privind introducerea i aplicarea sistemului HACCP
n activitatea de supraveghere a condiiilor de igien din sectorul alimentar;
Regulamentul (CE) nr. 852/2004 privind igiena produselor alimentare;
Regulamentul (CE) nr. 853/2004 de stabilire a normelor specifice de igien privind
igiena produselor alimentare;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

3/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Regulamentul (CE) nr. 2073/2005 privind criteriile microbiologice pentru produsele

alimentare;
Hotrrea nr. 924 din 11/08/2005 privind aprobarea Regulilor generale pentru
igiena produselor alimentare;
MSMSA Manualul sistemului de management al siguranei alimentelor.

4.
4.1.

DEFINIII I ABREVIERI
Definiii
Inspecia muncii Organ central al Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale, prin care acesta i exercit atribuiile n domeniul securitii muncii,
asigurnd controlul aplicrii legislaiei de securitate i sntate n munc n
ntreaga economie naional.
Pericol surs, situaie sau aciune cu un potenial de a produce o vtmare, n
termeni de rnire sau mbolnvire profesional sau o combinaie a acestora;
Identificarea pericolului: Proces de recunoatere a faptului c exist pericol i de
definire a caracteristicilor acestuia.
Risc Combinaie a probabilitii de apariie a unui eveniment periculos sau a
expunerii (expunerilor) la acesta i a severitii rnirii sau mbolnvirii profesionale,
care poate fi cauzat de eveniment sau de expunerea (expunerile) la acesta i/ sau
un eveniment ce poate afecta realizarea obiectivelor.
Evaluarea riscurilor Proces de estimare a riscului (riscurilor) care rezult dintrun pericol (din pericole), innd seama de caracterul corespunztor al oricror
controale existente i de luarea deciziei asupra faptului c riscul este (riscurile sunt)
sau nu acceptabil (acceptabile).
Risc acceptabil risc care a fost redus la un nivel care poate fi acceptat de ctre
organizaie n acord cu obligaiile i obiectivele sale.
Securitate absena unor riscuri de vtmare inacceptabile.
Securitate i sntate ocupaional (SSO) condiii i factori care afecteaz sau
ar putea afecta starea de sntate i securitate a angajailor sau a altor lucrtori
(inclusiv personal temporar angajat i personal subcontractant), a vizitatorilor sau a
oricrei alte persoane aflate la locul de munc.
Loc de munc Orice locaie fizic n care se desfoar activiti legate de
munc sub controlul Universitii.
Lege Norm (act normativ) cu caracter obligatoriu, stabilit i aprat de puterea
de stat.
Norm Regul, dispoziie etc., obligatorie, fixat prin lege sau prin uz.
Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale (M.M.F.P.S.) Organism public
cu atribuii n domeniul salarizrii, organizrii i normrii muncii, al asigurrilor
sociale, pensiilor i asistenei sociale. Prin organele sale de specialitate centrale i
teritoriale organizeaz, coordoneaz i controleaz activitatea de securitate a
muncii din Romnia.
Conformitate: ndeplinirea unei cerine.
Control intern ansamblu politicilor i procedurilor concepute i implementate de
ctre managementul i personalul Universitii, n vederea:
- atingerii obiectivelor ntr-un mod economic, eficient i eficace;
- respectarea regulilor externe, a politicilor i a regulilor managementului;
- protejarea bunurilor i informaiilor;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

4/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

- prevenirea i depistarea fraudelor i a greelilor;

- calitatea documentelor (inclusiv a celor de contabilitate) i producerea n timp util
de informaii de ncredere referitoare la segmentul financiar i de management.
Activiti de control observarea, compararea, supervizarea, examinarea,
separarea funciilor i monitorizarea.
Frauda orice aciune sau omisiune intenionat n legtur cu: utilizarea sau
prezentarea de declaraii ori documente false, incorecte sau incomplete,
necomunicarea unei informaii prin nclcarea unei obligaii specifice, utilizarea
nepotrivit sau incorect a fondurilor comunitare, a celor de cofinanare sau a celor
provenite din contracte, frauda intelectual.
Obiectivele - grupeaz instrumentele/dispozitivele de control intern puse n oper
prin msurile (aciunile) ce vizeaz: definirea, ierarhizarea, convergena,
msurabilitatea, monitorizarea prin sistemul informaional, ncadrarea n timp,
caracterul mobilizator.
Tratarea (atenuarea) riscurilor - reprezint implementarea instrumentelor/
dispozitivelor de control intern pentru a menine riscurile n limite acceptabile
(tolerabile). Opiunea tratrii (atenurii) riscurilor const n faptul c n timp ce
Universitatea va continua s desfoare activitile care genereaz riscuri, ia i
msuri pentru atenuarea acestora.
Realizarea obiectivelor - din perspectiva managementului riscurilor, nseamn:
- a planifica activitile (aciunile) ce trebuie s se desfoare pentru a realiza
obiectivele propuse (procesul);
- a planifica aciunile de control intern necesare stpnirii riscurilor i a le integra n
planul de activiti generale;
- a planifica aciunile ce trebuie ntreprinse dac riscurile se materializeaz.
Procedurile - n sensul managementul riscului de nerealizare a obiectivelor, sunt
acele instrumente/ dispozitive de control intern prin care sunt controlate riscurile
generate de necunoaterea proceselor i regulilor ce trebuie respectate n
desfurarea activitilor.
Organizarea - este gruparea dispozitivelor/ instrumentelor de control intern
rezultate ca urmare a aplicrii msurilor (aciunilor) ce vizeaz corectarea
anomaliilor depistate n organizarea procesual i structural, i care constituie
circumstane favorizante pentru manifestarea riscurilor,
Mijloacele - reprezint grupa de dispozitive/ instrumente de control intern
implementate prin msuri (aciuni) de adecvare a mijloacelor n raport cu
obiectivele.
Sigurana alimentelor - concept conform cruia produsul alimentar nu va duna
consumatorului dac este preparat i/sau consumat potrivit utilizrii prevzute.
Pericol pentru sigurana alimentului - agent biologic, chimic sau fizic prezent n
produsul alimentar, sau stare a produsului alimentar, cu potenial de a determina un
efect negativ asupra sntii.
Punct critic de control - etap (de sigurana alimentului) n care se poate aplica
controlul i care este esenial pentru a preveni sau elimina un pericol pentru
sigurana alimentului sau de a-l reduce la un nivel acceptabil.
Limit critic - criteriu care separ acceptabilitatea de inacceptabilitate.

4.2.

Abrevieri
RM Reprezentantul managementului;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

5/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

RMSSO Responsabil mediu, sntatea i securitatea ocupaional;

MSMM Medic specialist de medicina muncii;
SSO Sntatea i Securitatea Ocupaional;
CMSSO Calitate, mediu, sntate i securitate ocupaional;
MECTS Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului;
ITM Inspectoratul Teritorial de Munc;
M.M.F.P.S. Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale;
CSSM Comitetul de Sntate i Securitate a Muncii;
CISR Comisia de identificare i stabilire a riscurilor;
EIP Echipament individual de protecie;
MFP Ministerul Finanelor Publice;
DGA - Direcia General Administrativ.
UB - Universitatea Vasile Alecsandri din Bacu;
RMSSO-SU- Responsabil cu mediul, sntatea i securitatea ocupaiei situaii de
urgen (directorul DGA);
RCMSSO Responsabil cu calitatea, mediul, SSO la nivel de compartiment;
SMSA - Sistemul de Management al Siguranei Alimentelor;
MSMSA - Manualul Sistemului de Management al Siguran ei Alimentelor;
HACCP - Analiza Pericolelor i a Punctelor Critice de Control (Hazard Analysis and
Critical Control Points);
PCC Punct critic de control.

5.

DESCRIEREA ACTIVITII DE STABILIRE I EVALUARE A RISCURILOR

DE SSO (SSM)

5.1.

Evaluarea riscurilor dintr-un sistem este punctul de plecare n optimizarea

activitii de prevenire a accidentelor de munc i a mbolnvirilor profesionale,
constnd n identificarea tuturor factorilor de risc din sistemul analizat i
cuantificarea dimensiunii acestora. La baza evalurii riscului st combinaia dintre
cei doi parametri: gravitatea i frecvena (probabilitatea) consecinei maxime
posibile asupra organismului uman. Reuniunea nivelurilor de risc pariale, pentru
fiecare factor de risc, duce la stabilirea nivelului de risc global pe locul de munc,
iar reuniunea acestora determin nivelul de risc la nivel de Universitate.
n cadrul Universitii, rectorul numete o comisie de identificare i stabilire a
locurilor de munc ce urmeaz a fi supuse procesului de evaluare a factorilor de
risc.
n cadrul comisiei va fi stabilit componena echipelor de identificare i evaluare a
factorilor de risc pe fiecare loc de munc. Coordonatorul echipei este absolvent al
cursurilor de perfecionare profesional Auditul securitii i sntii n munc evaluarea factorilor de risc. Aceast echip este alctuit din: persoana
desemnat n cadrul comisiei de identificare i stabilire a riscurilor, eful locului de
munc respectiv, MSMM, RCMSSO.
Sarcina de urmrire a modului de desfurare a activitii echipelor de identificare
i evaluare a factorilor de risc revine RMSSO din cadrul DGA.
RMSSO i membrii echipei de evaluare iau legtura cu angajaii care deservesc
echipamentele tehnice de la locurile de munc ce urmeaz a fi supuse procedurilor
de evaluare, pentru a li se prezenta funcionarea acestora, proteciile existente din

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

6/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

punctul de vedere al SSO a angajailor, riscurile existente i cele poteniale. Analiza

se face pe mijloace de producie i mediu de munc.
RMSSO i echipa de evaluatori trece la evaluarea datelor obinute din teren (pe
baza documentaiei existente, interviului i a observaiilor) de la fiecare loc de
munc i stabilete o prim form a lucrrii de evaluare a riscurilor/ securitii de la
toate locurile de munc.
Forma final a lucrrii de evaluare pentru fiecare loc de munc cuprinde:

Particularitile locului de munc formular cod F 372.10 (Anexa nr. 1);

Fia de evaluare a locului de munc formular cod F 373.10, ce cuprinde

calculul nivelului de risc global i reprezentarea grafic a nivelurilor pariale de risc
pe factori de risc ai locului de munc (Anexa nr 2);

Fia de msuri propuse formular cod F 374.10 (Anexa nr. 3);

Interpretarea rezultatelor ce cuprinde i reprezentarea grafic a ponderii

factorilor de risc identificai dup sursa generatoare din cadrul sistemului de
munc.
Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc pentru un loc de
munc se pstreaz la RMSSO, iar un alt exemplar se pred efului locului de munc
evaluat.
Pe baza msurilor de prevenire recomandate ca urmare a evalurii factorilor de
risc pe fiecare loc de munc, RMSSO ntocmete Programul anual de msuri i cheltuieli
privind SSO, formular cod F 364.10, vizat de RMSSO-SU, aprobat de rector i de CSSM.
eful de compartiment stabilete responsabilitile cu privire la termenele de
eliminare a neconformitilor constatate n urma procedurilor de evaluare a riscurilor de la
locurile de munc i raporteaz pe cale ierarhic eliminarea acestora i mbuntirea
condiiilor privind sntatea i securitatea ocupaional a angajailor UB.
eful compartimentului prelucreaz fia de evaluare a riscurilor cu cei ce lucreaz
la locul de munc respectiv i cu cei ce fac o lucrare temporar.
Metoda de evaluare a nivelului de risc la locurile de munc din UB este cea a
I.N.C.D.P.M. Bucureti.
5.2

Metoda I.N.C.D.P.M. Bucureti de evaluare a nivelului de risc la locurile de

munc

5.2.1. Scop i finalitate

Metoda propus are ca scop determinarea cantitativ a nivelului de risc pentru un
loc de munc sau Universitate, pe baza analizei sistemice i a evalurii riscurilor de
accidentare i mbolnvire profesional. Aplicarea metodei se finalizeaz cu un
dosar centralizator care cuprinde:
- particularitile locului de munc formular cod F 372.10;
- fia de evaluare a locului de munc formular cod F 373.10;
- fia de msuri propuse F 374.10;
- interpretarea rezultatelor, din care rezult nivelul de risc global pe locul de
munc.
Dosarul locului de munc astfel ntocmit constituie baza fundamentrii Planului de
prevenire i protecie la nivel de UB.
5.2.2.
F 03.07/Ed.1

Principiul metodei
Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

7/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Esena metodei const n identificarea tuturor factorilor de risc din sistemul analizat
(loc de munc), pe baza unor liste de control prestabilite i n cuantificarea
dimensiunii riscului pe baza combinaiei dintre gravitatea i frecvena consecinei
maxim previzibile.
Nivelul de securitate pentru un loc de munc este invers proporional cu nivelul de
risc.
Nivelul de risc global (Nr) pe locul de munc se calculeaz ca o medie ponderat a
nivelurilor de risc (Ri) stabilite pentru factorii de risc identificai; pentru ca rezultatul
obinut s reflecte ct mai exact posibil realitatea. Se utilizeaz ca element de
ponderare rangul factorului de risc (ri), care este egal cu nivelul de risc; formula de
calcul al nivelului de risc global este urmtoarea:
n

Nr =

ri R i
i =1

ri
i =1

Nivelul de securitate (Ns) pe loc de munc se identific pe Scala de ncadrare a

nivelurilor de risc/ securitate (Anexa nr. 8);
Att nivelul de risc global, ct i nivelul de securitate se nscriu n Fia de evaluare
a locului de munc, formular cod F 373.10 (Anexa nr. 2).
Dup stabilirea nivelului de risc global pentru locul de munc respectiv, se
realizeaz interpretarea rezultatelor i reprezentarea grafic prin intermediul
Ponderea factorilor de risc identificai dup sursa generatoare din cadrul sistemului
de munc.
5.2.3.

Etapele metodei
Metoda cuprinde urmtoarele etape obligatorii:
1.
definirea sistemului de analizat (loc de munc);
2.
identificarea factorilor de risc/ securitate din sistem;
3.
evaluarea riscurilor de accidentare i mbolnvire profesional;
4.
ierarhizarea riscurilor i stabilirea prioritilor de prevenire;
5.
propunerea msurilor de prevenire.

5.2.4.

Instrumente de lucru utilizate

Etapele necesare pentru evaluarea securitii muncii ntr-un sistem, descrise
anterior, se realizeaz utiliznd urmtoarele instrumente de lucru:
I. Lista de identificare a factorilor de risc este un instrument care cuprinde
principalele categorii de factori de risc de accidentare i mbolnvire profesional,
grupate dup criteriul elementului generator din cadrul sistemului de munc (Anexa
nr. 4).
II. Lista de consecine posibile ale aciunii factorilor de risc asupra organismului
uman este un instrument ajuttor n aplicarea scalei de cotare a gravitii
consecinelor. Ea cuprinde categoriile de leziuni i vtmri ale integritii i
sntii organismului uman i localizarea posibil a consecinelor. (Anexa nr. 5).
III. Scala de cotare a gravitii i probabilitii consecinelor aciunii factorilor de risc
asupra organismului uman este o gril de clasificare a consecinelor n clase de
gravitate i clase de probabilitate a producerii lor (Anexa nr. 6).

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

8/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Partea de gril referitoare la gravitatea consecinelor se bazeaz pe criteriile

medicale de diagnostic clinic, funcional i de evaluare a capacitii de munc,
elaborate de Ministerul Sntii i Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale.
n ceea ce privete clasele de probabilitate, n urma experimentrilor, s-a optat n
forma final a metodei pentru adaptarea standardului Uniunii Europene, astfel nct
n locul intervalelor precizate de acesta s-au luat n consideraie urmtoarele:

clasa 1 de probabilitate: frecvena evenimentului peste 10 ani;

clasa 2: frecven de producere: o dat la 5-10 ani;

clasa 3: o dat la 2-5 ani;

clasa 4: o dat la 1-2 ani;

clasa 5: o dat la 1 an 1 lun;

clasa 6: o dat la mai puin de o lun.

IV. Grila de evaluare a riscurilor cuprinde clasele de gravitate i clasele de
probabilitate cu ajutorul crora se realizeaz exprimarea efectiv a riscurilor
existente n sistemul analizat (Anexa nr. 7).
V. Scala de ncadrare a nivelurilor de risc/ securitate a muncii este un instrument
utilizat n aprecierea nivelului riscului previzionat, respectiv a nivelului de securitate.
Scala cuprinde cele 7 niveluri, numerotate de la 1 la 7 pentru nivelul de risc, i de la
7 la 1 pentru nivelul de securitate; n zona central a formularului sunt prezentate
explicit toate cuplurile gravitate-probabilitate aferente nivelurilor de risc (Anexa nr.
8).
VI. Fia de evaluare a locului de munc, formular cod F 373.10, este documentul
centralizator al tuturor operaiilor de identificare i evaluare a riscurilor de
accidentare i/ sau mbolnvire profesional (Anexa nr. 2) Aceasta are ataat
nainte Particularitile locului de munc, formular cod F 372.10, formular care
conine o detaliere a locului de munc respectiv n legtur cu procesul de munc,
elementele componente ale procesului de munc, EIP necesar acelui loc de
munc.
VII. Fia de msuri propuse, formular cod F 374.10, este un formular folosit pentru
centralizarea msurilor de prevenire necesare de aplicat, rezultate din evaluarea
locului de munc sub aspectul securitii muncii.
VII. Interpretarea rezultatelor, ce cuprinde i reprezentarea grafic a ponderii
factorilor de risc identificai dup sursa generatoare din cadrul sistemului de munc.
5.3

Descrierea activitii de stabilire i evaluare a riscurilor de SMSA

5.3.1. Evaluarea riscurilor dintr-un proces tehnologic, este punctul de plecare n

optimizarea activitii de prevenire a punctelor critice de control.
La baza evalurii riscului st combinaia dintre cei doi parametri: gravitatea i
frecvena (probabilitatea) consecinei maxime posibile asupra organismului uman.
Reuniunea celor doi parametrii, pentru fiecare factor de risc, duce la stabilirea
clasei de risc, pe etap tehnologic, iar mai apoi la stabilirea punctelor critice sau a
punctelor critice de control, caracteristice ntregului proces tehnologic.
Forma final a evalurii riscurilor cuprinde:

tipul riscului constatat (biologic, chimic, fizic);

particularitile riscului constatat;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data

9/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

clasa de risc caracteristic;

punctul critic sau punctul critic de control asociat;

metodele de reducere/ eliminare a acestora;

realizarea planului HACCP, n concordan cu riscurilor identificate.

Identificarea pericolelor se realizeaz pe baza:
datelor oferite in literatura de specialitate, cu privire la riscurile asociate
anumitor categorii de produse alimentare sau n etape ale fluxului tehnologic de
obinere a acestora;
buletinelor de analiza ale produselor alimentare analizate i n care au fost
consemnate rezultatele obinute, n urma evalurii parametrilor organoleptici, fizicochimici i microbiologici;
istoricului sistemului de management al siguranei alimentare, din
cadrul companiei;
studiului practic al fiecrei grupe de produse i al tehnologiei de procesare.
Aceste pericole relevante, sunt inute sub control prin planurile HACCP
(monitorizare PCC). Alte pericole poteniale, cu probabilitate mai mic de apariie,
sunt inute sub control prin msuri PRP i monitorizare PC (puncte de control sau
de atenie).
Pericolele relevante sunt evaluate din punct de vedere al posibilitii de apariie, a
contaminrii iniiale, a riscului de contaminare ncruciat, a supravieuirii i/ sau
reproducerii microorganismelor patogene.
Evaluarea riscurilor, a constat n analiza probabilitii de apariie a unui pericol fizic,
chimic sau biologic (frecvena), precum i a severitii acestuia prin gravitatea
efectelor asupra sntii consumatorului (gravitatea efectului aciunii pericolului
descris asupra sntii).
Gravitatea pericolelor este clasificata in 3 niveluri :
MARE - consecine fatale, mbolnviri grave care se pot manifesta imediat
sau dup o perioad mai lung de timp;
MEDIE - consecine substaniale asupra sntii i/ sau mbolnvirii;
MIC - consecine minore care apar imediat dup consum sau care apar
numai dup expunere la doze ridicate, perioade lungi de timp.
Frecvena reprezint numrul apariiilor pericolului respectiv ntr-o anumit
perioad de timp. n urma analizei, frecventa apariiei pericolelor poate fi:
MARE - apare n mod sistematic, repetat, o dat pe sptmn;
MEDIE - poate apare ntmpltor, o data pe lun;
MICA - improbabil sau imposibil sa apar din punct de vedere practic (risc
teoretic).
Funcie de frecven i gravitate se stabilete clasa de risc 1, 2, 3, 4 la intersec ia
acestor elemente (tab. 1.).
Tabelul 1
Clasele de risc, funcie de frecven i gravitate
Gravitatea
Frecvena apariiei (n produsul final; la consum)
Mare
Medie
Mic
F 03.07/Ed.1

3
2
1

4
3
2

4
4
3
Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

10/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Mic
Medie
Mare
n funcie de clasa de risc stabilit, s-au stabilit msuri de prevenire i control.
Clasa
Contaminar
Apariie n
Msuri de control sau de prevenire
de
e
produsul
risc
finit
1
Teoretic
Nici un semn
Nici una
2
Semne
Absen
Contientizare permanent; verificare
3
Probabil
Nu atinge nivel Masuri generale de control; verificare
critic
4
Probabil
La nivel critic
Masuri specifice de control: monitorizare,
verificare, validare
Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc se pstreaz la
RMSA, iar un alt exemplar se pred efului cantinei.
RMSA-ul, mpreun cu ceilali membrii ai echipei HACCP, stabilesc
responsabilitile cu privire la termenele de eliminare a neconformitilor constatate
n urma analizei efectuate i raporteaz eliminarea acestora ct i mbuntirea
condiiilor privind sigurana alimentelor, n cadrul cantinei Universitii.
Un exemplar al dosarului ce cuprinde evaluarea factorilor de risc se pstreaz la
RMSA, iar un alt exemplar se pred efului cantinei.
RMSA-ul, mpreun cu ceilali membrii ai echipei HACCP, stabilesc
responsabilitile cu privire la termenele de eliminare a neconformitilor constatate
n urma analizei efectuate i raporteaz eliminarea acestora ct i mbuntirea
condiiilor privind sigurana alimentelor, n cadrul cantinei Universitii.
5.4

DESCRIEREA ACTIVITII DE STABILIRE I EVALUARE A RISCURILOR

CARE PUN N PERICOL REALIZAREA OBIECTIVELOR
Pentru a putea stabili i evalua riscurile, obiectivele UB trebuie s ndeplineasc
urmtoarele condiii:
- s fie clar definite, obiectivele vagi nu permit clarificarea sensului aciunii ce
trebuie ntreprins pentru atingerea lor i nici identificarea riscurilor care
amenin obinerea rezultatelor dorite;
- s fie ierarhizate, obiectivele generale trebuie descompuse ntr-un sistem
piramidal pn la nivelul posturilor clarificndu-se astfel sarcinile, competenele
i responsabilitile fiecrui membru al organizaiei;
- s fie convergente, eliminarea contradictorialitii i participarea obiectivelor
subsecvente la realizarea obiectivelor de nivel superior pn la nivelul misiunii;
- s fie msurabile, asocierea unor indicatori de rezultate cuantificabili ce pot fi
monitorizai;
- s fie monitorizate prin sistemul informaional, lipsa monitorizrii face imposibil
coordonarea i introducerea msurilor corective;
- s fie ncadrate n timp, planificarea pe orizonturi de timp determinate i
corelate;
- s aib caracter mobilizator, obiectivele trebuie s stimuleze iniiativa fr a
deveni ns nerealiste.

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

11/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Riscurile legate de desfurarea activitii UB sunt analizate ori de cte ori sunt
sesizate, dar nu mai puin de o dat pe an.
Riscurile pot fi sesizate de orice lucrtor la eful direct sau prin RCMSSO, n mod
organizat n cadrul edinelor structurii organizatorice, fiind nscrise n proceseverbale.
n funcie de gravitatea riscului sau de amploarea acestuia, sunt stabilite aciuni
corective i/ sau preventive pentru nlturarea/ reducerea acestora la un nivel
acceptabil, sau se prezint situaia la nivelul consiliului facultii sau a DGA, dup
caz (PS 03 Controlul produsului i serviciului neconform, neconformiti, aciuni
corective i preventive).
Riscurile sunt acceptabile dac msurile care vizeaz evitarea acestora nu se
justific n plan financiar.
Riscurile semnificative pot aprea ca urmare a:
- managementul inadecvat ntre UB i mediile cu care interacioneaz;
- conducerea centralizat excesiv.
Prin:
- identificarea riscurilor majore care pot afecta eficacitatea i eficiena
operaiunilor, respectarea regulilor i regulamentelor, ncrederea n informaiile
financiare de management intern i extern, protejarea bunurilor, prevenirea i
descoperirea fraudelor;
- definirea nivelului acceptabil de expunere a riscului;
- evaluarea probabilitii ca riscul s se materializeze i a mrimii impactului
acestuia;
- monitorizarea i evaluarea riscurilor, precum i a gradului de adecvare a
controalelor interne la gestionarea riscurilor;
s-a obinut un sistem de control intern/ managerial sntos.
Acest management al riscului pleac de la condiiile de existen i obiectivele
fundamentale ale UB, precum i de la analiza factorilor de risc ntr-o concepie de
funcionare optim i eficient.
Repartizarea resurselor, prin decizii ce in cont de cel mai bun mod de alocare,
pornind de la stabilirea nevoilor pentru realizarea obiectivelor, conduce la
reducerea riscurilor de nerealizare, precum i la eliminarea fraudelor.
Planurile realizate n UB sunt n continu dinamic i stabilesc intele ce trebuie
atinse pentru atingerea obiectivelor i implicit a obiectivelor generale (eluri).
Prin decizie, rectorul numete o Comisie care asigur monitorizarea, coordonarea
i ndrumarea metodologic a sistemului propriu de control intern/ managerial.
Aceast comisie monitorizeaz implementarea standardelor de management i
control intern i raporteaz trimestrial la MECTS.
Raportul trebuie s cuprind:
- modificri/ dezvoltri ale politicilor n domeniul sistemelor manageriale i de
control intern;
- stadiul implementrii standardelor de managemen i control intern( proceduri
realizate, proceduri n lucru, obiectivele generale i specifice stabilite);
- evaluarea procesului de acordare a vizei de CFPP.(actualizarea i utilizarea
check-list-urilor, completarea registrului de control, realizarea rapoartelor
periodice);
- implementarea managementului riscului (identificarea riscurilor, colectivele de
autoevaluare a riscurilor, elaborarea planului de analiz i acoperire a riscurilor,
F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

12/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

desemnarea responsabililor cu analiza i tratarea riscurilor, aciuni de monitorizare

a riscurilor, aciuni de raportare, evidena riscurilor n Registrul riscurilor);
- aciuni ntreprinse pentru pregtirea profesional a celor din Comisie i a celor
desemnate cu exercitarea C.F.P.P.
Identificarea riscurilor ce pot determina nerealizarea obiectivelor se face de o
comisie numit prin decizia rectorului, care are ca sarcin i evaluarea acestora
precum i monitorizarea implementrii msurilor stabilite.
La nivelul fiecrei Faculti trebuie s fie numit un responsabil cu monitorizarea
implementrii msurilor, care va face parte din comisia la nivelul Universitii.
Riscurile identificate, la nivelul Universitii i la nivelul facultilor/ departamentelor/
DGA, sunt nscrise ntr-un registru conform formularului F 396.10 (Anexa nr. 9).
Membrii comisiei trebuie s monitorizeze modul de realizare a obiectivelor i s
stabileasc riscurile ce pot apare n realizarea obiectivelor, iar n condiiile n care
apar noi riscuri, care nu au fost luate n considerare la evaluarea iniial,
completeaz formularul F 397.10 (Anexa nr. 10). Se reunete Comisia
responsabil cu identificarea, evaluarea riscurilor ce pot determina nerealizarea
obiectivelor i a monitorizrii implementrii msurilor propuse pentru inerea sub
control a acestora. nregistrarea acestei analize este Procesul - verbal al edinei
de analiz a riscurilor, formular F 398.10 (Anexa nr. 11).
Urmrirea modului n care sunt duse la ndeplinire i sunt eficiente msurile
stabilite pentru reducerea riscurilor la nivelul tolerabil este nregistrat n formularul
F 399.10 (Anexa nr. 12).
Implementarea managementului riscului const n:
- identificarea riscurilor;
- stabilirea colectivelor de autoevaluare a riscurilor;
- elaborarea planului de analiz i acoperire a riscurilor;
- desemnarea responsabililor cu analiza i tratarea riscurilor;
- stabilirea aciunilor de monitorizare a riscurilor;
- aciuni de raportare;
- evidena riscurilor n registrul riscurilor.
Acestea constituie i responsabilitile Comisiei pentru identificarea, evaluarea
riscurilor ce pot determina nerealizarea obiectivelor i a monitorizrii implementrii
msurilor propuse pentru inerea sub control a acestora de la fiecare structur
organizatoric a Universitii (Facultate/Departament/DGA).
5.5.

STABILIREA CONTROALELOR
Planificarea aciunilor de control intern necesare stpnirii riscurilor i a le integra n
planul de activiti generale precum i planificarea aciunilor ce trebuie ntreprinse
dac riscurile se materializeaz, sunt elementele eseniale ale unui management
eficace care a integrat managementul riscurilor.
Pentru atingerea obiectivelor cuprinse n strategia UB, a fost realizat un raport de
interdependen ntre strategiile, politicile i programele elaborate pentru atingerea
acestora, precum i strategii de control intern/ managerial.
Riscul de manifestare a abaterilor crete fr o strategie de control adecvat.
Activitile de control care se desfoar n UB sunt: observaia,
compararea,comunicarea rapoartelor, coordonarea, verificarea, analiza, autorizarea,
supervizarea, examinarea, monitorizarea.

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

13/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Prin toate procedurile SIM sunt stabilite modaliti de verificare i control.

Controalele pot fi:
- totale sau selective (sondaj);
- de conformitate, perfecionare i/ sau adaptare (PS 04, PS 06, PS 07, PS 08,
PO 06.01, R 12.01 etc.);
- interne sau externe;
- tematice sau nedirijate;
- ex-ante, concomitent, ex-post.
6

RESPONSABILITI

6.1

RECTOR:

aloc resursele necesare pentru identificarea i evaluarea factorilor de risc;

aprob Programul anual de msuri i cheltuieli privind SSO, formular cod F

364.10 i Planul HACCP formular cod F xxx.11, pentru eliminarea, diminuarea
neconformitiilor constatate n urma evalurii riscurilor alimentare i cele de siguran i
securitate ocupaional de la toate locurile de munc;

aprob strategia pe termen mediu i lung a Universitii;

aprob Planurile anuale de management (operaionale);

numete, prin decizii, comisii de control intern/ managerial;

dispune controale interne, tematice totale sau prin sondaj;

dispune controale financiare/ i efectuarea de inventare ex-ante i ex-post;

dispune audituri interne;

numete prin decizie Comisia cu atribuii de monitorizare, coordonare i
ndrumare metodologic a sistemelor proprii de control intern/ managerial;
numete prin decizie Comisia pentru identificarea, evaluarea riscurilor ce pot
determina nerealizarea obiectivelor i a monitorizrii implementrii msurilor
propuse pentru inerea sub control a acestora.

6.2

DECAN/ DIRECTOR DEPARTAMENT/ DGA:

numete Comisia pentru identificarea, evaluarea riscurilor ce pot determina
nerealizarea obiectivelor i a monitorizrii implementrii msurilor propuse
pentru inerea sub control a riscurilor;
numete responsabilul cu monitorizarea realizrii msurilor stabilite de
comisie, care face parte din comisia numit la nivelul Universitii.

6.3

RMSSO-SU:
vizeaz Programul anual de msuri i cheltuieli privind SSO, formular F
364.10;
stabilete aciuni corective i/sau preventive privind reducerea riscurilor,
urmrind realizarea acestora;
informeaz rectorul privind stadiul implementrii msurilor de prevenire,
respectiv corective;
mpreun cu RMSSO i membrii echipei de evaluare, stabilete msurile
preventive/ corective corespunztoare, rezultate din evaluarea factorilor de
risc de la locurile de munc analizate;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

14/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

alctuiete, mpreun cu RMSSO, Programul anual de msuri i cheltuieli

privind SSO, formular cod F 364.10, pe care l propune spre aprobare n CSSM,
care va face parte integrant din Programul de management (operaional) al
Universitii.
6.4

RMSSO
propune ctre rector iniierea procedurilor privind identificarea i evaluarea
nivelului de risc/ securitate la toate locurile de munc din cadrul UB;
ntocmete, mpreun cu RMSSO-SU, Programul anual de msuri i
cheltuieli privind SSO, formular cod F 364.10 cu termene i responsabiliti,
rezultat din evaluare;
verific implementarea Programului anual de msuri i cheltuieli privind
SSO, formular cod F 364.10 ce cuprinde msuri de prevenire rezultate din
evaluarea riscurilor la toate locurile de munc din cadrul organizaiei.
verific stadiul implementrii msurilor preventive/ corective i informeaz
RMSSO-SU;
se asigur c angajaii sau reprezentanii acestora sunt consultai pe
probleme privind sntatea i securitatea ocupaional, la evaluarea riscurilor, n
cazul introducerii de noi tehnologii, la alegerea echipamentului tehnic, inclusiv la
alegerea substanelor i preparatelor chimice;
mpreun cu membrii echipei de evaluare a factorilor de risc pentru fiecare
loc de munc, identific toate locurile de munc ce prezint pericole, respectiv
riscuri poteniale de accidentare i/ sau mbolnvire profesional, pe care ulterior le
supun analizei spre aprobare rectorului;
mpreun cu membrii CSSM, cu restul personalului responsabil pe probleme
de SSO i cu specialiti autorizai de ctre organismele abilitate, asigur condiiile
necesare pentru desfurarea corespunztoare a evalurii factorilor de risc;
asigur evaluarea factorilor de risc la locurile de munc;
ntocmete dosarul ce cuprinde evaluarea factorilor de risc pentru locul de
munc;
mpreun cu RMSSO-SU i membrii echipei de evaluare, stabilete msurile
preventive/ corective corespunztoare, rezultate din evaluarea factorilor de risc de
la locurile de munc analizate;

6.5

efii de compartiment /RCMSSO:

particip la colectarea tuturor datelor necesare pentru stabilirea factorilor de
risc forma lor de manifestare, consecina maxim previzibil;
particip la stabilirea clasei de gravitate i clasei de probabilitate;
instruiete personalul din subordine asupra riscurilor i a modului lor de
evaluare;
asigur identificarea riscurilor i rezolvarea neconformitilor;
prelucreaz riscurile ce pot determina nerealizarea propriilor obiective i
implicit obiectivele UB;
informeaz Consiliul/ DGA asupra riscurilor sesizate:
identific riscurile de nerealizare a obiectivelor la nivelul catedrei i le
raporteaz responsabilului la nivelul Facultii.

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

6.6

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

15/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

MSMM:
mpreun cu RMSSO-SU, RMSSO i membrii echipei de evaluare,
stabilete msurile preventive/ corective corespunztoare, rezultate din evaluare
factorilor de risc de la locurile de munc analizate;
stabilete controalele medicale necesare depistrii strii de sntate a
lucrtorilor. Rezultatele acestor controale ar putea fi considerate riscuri n
desfurarea activitilor cuprinse n fia de risc a postului.

6.7

ICISR:

mpreun cu RMSSO, propune membrii echipei de evaluare a factorilor de

risc la locurile de munc;

stabilete responsabilitile membrilor echipei de evaluare a factorilor de risc

la locurile de munc.

6.8

RMSA
stabilete riscurile, de orice natur, din procesul de producie;
stabilete frecvena de apariie i gravitatea acestora;

identific punctele critice/ punctele critice de control n fiecare etap a

procesului tehnologic de procesare al hranei;
ntocmete planul HACCP;
verific implementarea planului HACCP;
verific stadiul implementrii msurilor preventive/ corective;
se asigur c angajai sunt bine instruii pe probleme de siguran a alimentelor
(identificarea i eliminarea riscurilor, monitorizarea punctelor critice de control,
respectarea normelor de igien)
7

NREGISTRRI
nregistrarea

Suportul

Completeaz

Fia de evaluare a
riscurilor

Formular
F 372.10

Fia
de
propuse

msuri

Formular
F 374.10

Particularizarea locului
de munc

Formular
F 372.10

Lista de identificare a
factorilor de risc

Hrtie

RMSSO /
Comisia de
evaluare
RMSSO /
Comisia de
evaluare
RMSSO /
Comisia de
evaluare
RMSSO/RMSA/
Comisia de
evaluare

Lista de consecine
posibile ale aciunii
factorilor
de
risc
asupra organismului
uman

Hrtie

F 03.07/Ed.1

Metoda de
evaluare

Locul de
pstrare
RMSSO

Durata
Pn
reevaluare

la

RMSSO

Pn
reevaluare

la

RMSSO

Pn
reevaluare

la

RMSSO/RMSA

RMSSO/RMSA

Pn
la
modificarea
metodei
de
evaluare
Pn
la
modificarea
metodei
de
evaluare
Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

16/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Scala de cotare a
gravitii
i
probabilitii
consecinelor aciunii
factorilor
de
risc
asupra organismului
uman
Grila de evaluare a
riscurilor, combinaie
ntre
gravitatea
consecinelor
i
probabilitatea
producerii lor
Scala de ncadrare a
nivelurilor
de
risc/securitate

Hrtie

Metoda de
evaluare

Hrtie

Metoda de
evaluare

RMSSO/RMSA

Pn
la
modificarea
metodei
de
evaluare

Hrtie

Metoda de
evaluare

RMSSO/RMSA

Program anual de
msuri i cheltuieli n
domeniul SSO
Programul
de
management
Planul HACCP

Formular
F 364.10

RMSSO-SU
RMSSO

RMSSO

Pn
la
modificarea
metodei
de
evaluare
5 ani

Hrtie

RM

DM

Informatic/Hrti
e

RMSA

RMSA

SPMSSO/RMSA Pn
la
modificarea
metodei
de
evaluare

3 ani
Pn la
reevaluare

ANEXE

Anexa nr. 1: Particularizarea locului de munc, formular cod F 372.10;

Anexa nr. 2: Fia de evaluare a locului de munc, formular cod F 373.10;
Anexa nr. 3: Fia de msuri propuse. Formular cod F 374.10;
Anexa nr. 4: Lista de identificare a factorilor de risc;
Anexa nr. 5: Lista de consecine posibile ale aciunii factorilor de risc asupra
organismului uman;
Anexa nr. 6: Scala de cotare a gravitii i probabilitii consecinelor aciunii
factorilor de risc asupra organismului uman;
Anexa nr. 7: Grila de evaluare a riscurilor, combinaie ntre gravitatea consecinelor
i probabilitatea producerii lor;
Anexa nr. 8: Scala de ncadrare a nivelurilor de risc/ securitate.
Anexa nr. 9: Registrul riscurilor de realizare a obiectivelor, formular cod F 396.10;
Anexa nr. 10: Formular alert la risc, formular cod F 397.10;
Anexa nr. 11: Proces-verbal al edinei de analiz a riscurilor, formular cod F
398.10;
Anexa nr. 12 Fia de urmrire a riscului, formular cod F 399.10.
Anexa nr. 13 Identificarea pericolelor i stabilirea msurilor de control la
prepararae produselor alimentare cod F 460.12.
Anexa nr. 14 Identificarea clasei de risc i stabilirea msurilor de control la
prepararea produselor alimentare cod F 461.12.
Anexa nr. 15 Identificarea punctelor critice de control (arborele decizional) cod F
456.12.
F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

17/16
02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 16 Planul HACCP cod F 455.11.

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 1
Particularizarea locului de munc
LOCUL DE MUNC Nr.: .

1. PROCESUL DE MUNC:
..................................................................................................................................................
..................................................................................................................................................

2. ELEMENTELE COMPONENTE ALE PROCESULUI DE MUNC:

2.1.

Mijloace de producie:

...................................................................................................................................................
2.2.

Mediul de munc:

..................................................................................................................................................
2.3.

Sarcina de munc:

..................................................................................................................................................

3. ECHIPAMENT DE PROTECIE:
3.1.

Echipament individual de protecie:

..................................................................................................................................................
3.2.

Echipament de protecie la nivel de compartiment:

..................................................................................................................................................
F 372.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Anexa nr. 2
FIA DE EVALUARE A LOCULUI DE MUNC
UNITATEA:.................................................
SECIA:......................................................
LOCUL DE MUNC:..................................

FIA DE EVALUARE A
LOCULUI DE MUNC

NUMR PERSOANE EXPUSE:.......................

DURATA EXPUNERII:.......................................
ECHIPA DE EVALUARE:..................................

COMPONENTA
SISTEMULUI DE
MUNC

FACTORI DE RISC
IDENTIFICAI

FORMA CONCRET DE MANIFESTARE A

FACTORILOR DE RISC
(descriere, parametri)

Consecina
maxim
previzibil

Clasa de
gravitate

Clasa
de
probabilitate

Nivel de
risc

F 373.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 3
FIA DE MSURI PROPUSE

Nr.
crt.

LOC DE MUNC/
FACTOR DE RISC

NIVEL
DE
RISC
2

MSURA PROPUS
Nominalizarea msurii

Competene/rspunderi

Termene

F 374.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 4
LISTA DE IDENTIFICARE A FACTORILOR DE RISC
A.
1.

2.
B.
1.

2.

EXECUTANT
ACIUNI GREITE
1.1. Executare defectuoas de operaii
comenzi;
manevre;
poziionri, fixri, asamblri;
reglaje;
utilizare greit a mijloacelor de protecie etc.
1.2. Nesincronizri de operaii
ntrzieri;
devansri.
1.3. Efectuare de operaii neprevzute prin sarcina de munc
pornirea echipamentelor tehnice;
ntreruperea funcionrii echipamentelor tehnice;
alimentarea sau oprirea alimentrii cu energie (curent electric, fluide
energetice etc.);
deplasri, staionri n zone periculoase;
deplasri cu pericol de cdere:
de la acelai nivel:
- prin dezechilibrare;
- alunecare;
- mpiedicare;
de la nlime:
prin pire n gol;
prin dezechilibrare;
prin alunecare.
1.4. Comunicri accidentogene
OMISIUNI
2.1. Omiterea unor operaii
2.2. Neutilizarea mijloacelor de protecie
SARCINA DE MUNC
CONINUT NECORESPUNZTOR AL SARCINII DE MUNC N RAPORT CU
CERINELE DE SECURITATE
1.1. Operaii, reguli, procedee greite
1.2. Absena unor operaii
1.3. Metode de munc necorespunztoare (succesiune greit a operaiilor)
SARCINA SUB/ SUPRADIMENSIONAT N RAPORT CU CAPACITATEA
EXECUTANTULUI
2.1. Solicitare fizic:
efort static;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

C.
1.

2.

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

poziii de lucru forate sau vicioase;

efort dinamic.
2.2. Solicitare psihic:
ritm de munc mare;
decizii dificile n timp scurt;
operaii repetitive de ciclu scurt sau extrem de complex etc.;
monotonia muncii.
MIJLOACE DE PRODUCIE
FACTORI DE RISC MECANIC
1.1. Micri periculoase
1.1.1. Micri funcionale ale echipamentelor tehnice:
organe de maini n micare;
curgeri de fluide;
deplasri ale mijloacelor de transport etc.
1.1.2. Autodeclanri sau autoblocri contraindicate ale micrilor
funcionale ale echipamentelor tehnice sau ale fluidelor
1.1.3. Deplasri sub efectul gravitaiei:
alunecare;
rostogolire;
rulare pe roi;
rsturnare;
cdere liber;
scurgere liber;
deversare;
surpare, prbuire;
scufundare.
1.1.4. Deplasri sub efectul propulsiei:
proiectare de corpuri sau particule;
deviere de la traiectoria normal;
balans;
recul;
ocuri excesive;
jet, erupie.
1.2. Suprafee sau contururi periculoase:
neptoare;
tioase;
alunecoase;
abrazive;
adezive.
1.3. Recipiente sub presiune
1.4. Vibraii excesive ale echipamentelor tehnice
FACTORI DE RISC TERMIC
2.1. Temperatura ridicat a obiectelor sau suprafeelor

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

3.

4.

5.

D.
1.

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

2.2. Temperatura cobort a obiectelor sau suprafeelor

2.3. Flcri, flame
FACTORI DE RISC ELECTRIC
3.1. Curentul electric:
atingere direct;
atingere indirect;
tensiune de pas.
FACTORI DE RISC CHIMIC
4.1. Substane toxice
4.2. Substane caustice
4.3. Substane inflamabile
4.4. Substane explozive
4.5. Substane cancerigene
4.6. Substane radioactive
4.7. Substane mutagene
FACTORI DE RISC BIOLOGIC
5.1. Culturi sau preparate cu microorganisme:
bacterii;
virusuri;
richei;
spirochete;
ciuperci;
protozoare.
5.2. Plante periculoase (exemplu: ciuperci otrvitoare)
5.3. Animale periculoase (exemplu: erpi veninoi)
MEDIUL DE MUNC
FACTORI DE RISC FIZIC
1.1. Temperatura aerului:
ridicat;
sczut.
1.2. Umiditatea aerului:
ridicat;
sczut.
1.3. Cureni de aer
1.4. Presiunea aerului:
ridicat;
sczut.
1.5. Aeroionizarea aerului
1.6. Suprapresiune n adncimea apelor
1.7. Zgomot
1.8. Ultrasunete
1.9. Vibraii
1.10. Iluminat:
nivel de iluminare sczut;

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

2.
3.

4.

Cod document
PS 10
Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

strlucire;
plpire.
1.11. Radiaii
1.11.1. Electromagnetice:
infraroii;
ultraviolete;
microunde;
de frecven nalt;
de frecven medie;
de frecven joas;
laser.
1.11.2. Ionizante:
alfa;
beta;
gama.
1.12. Potenial electrostatic
1.13. Calamiti naturale (trsnet, inundaie, vnt, grindin, viscol, alunecri,
surpri, prbuiri de teren sau copaci, avalane, seisme etc.)
1.14. Pulberi pneumoconiogene
FACTORI DE RISC CHIMIC
2.1. Gaze, vapori, aerosoli toxici sau caustici
2.2. Pulberi n suspensie n aer, gaze sau vapori inflamabili sau explozivi
FACTORI DE RISC BIOLOGIC
3.1. Microorganisme n suspensie n aer:
bacterii;
virusuri;
richei;
spirochete;
ciuperci;
protozoare etc.
CARACTERUL SPECIAL AL MEDIULUI
subteran;
acvatic;
subacvatic;
mltinos;
aerian;
cosmic etc.

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Anexa nr. 5

F 03.07/Ed.1

17
x
x
x
x
x
x
x
-

18
x
x
x
x
x
x
-

19
x
x
x
x
x
x
x
-

Multipl

16
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

Sistem nervos

15
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

Extern

12 13 14
x x
x
x x
x
x x
x
x x
x
x x
x
x x
x
x x
x
x x
x
x x
x
-

Intern

11
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

Nas

10
x
x
x
x
x
x
x
-

Ureche
Ochi

9
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

Organe de sim
muscularSistem

8
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

S D

Picior

7
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

vertebralColoana

6
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

GambCoaps

5
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

Aparat renal

Tegument

4
x
x
x
x
x
x
x
-

Aparat digestiv

12.
13.

3
x
x
x
x
x
x
x
-

Aparat cardiovascular

7.
8.
9.
10.
11.

2
x
x
x
x
x
x
x
-

LOCALIZAREA CONSECINELOR
Sistem osteoarticular
Membru
Membru
superior
inferior
Bra
Palm
Antebra Degete

Aparat respirator

2.
3.
4.
5.
6.

1
- tietur
- neptur
Contuzie
Entors
Strivire
Fractur
Arsur:
- termic
- chimic
Amputaie
Leziuni ale organelor interne
Electrocutare
Asfixie
Intoxicaie - acut
- cronic
Dermatoz
Pneumoconioz
Plag:

Abdomen

0
1.

CONSECINE
POSIBILE

Cutie toracic

Nr.
crt.

Cutie cranian

LISTA DE CONSECINE POSIBILE ALE ACIUNII FACTORILOR DE RISC ASUPRA ORGANISMULUI UMAN

20
x
x
x
x
x
x
x
-

21
x
x
x
x
x
x
-

22
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

23
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
-

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
Pag./Total pag.
Data

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA

CONTROALELOR

F 03.07/Ed.1

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
x

x
x

x
x

x
x

x
x

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

19
-

20
-

21
-

22
-

23
-

x
x

x
x

x
-

x
x
-

x
-

x
x
-

x
-

x
-

x
x

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
-

x
x
x
x
-

x
x

x
-

x
-

x
-

x
-

Picior

x
-

18
-

GambCoaps

17
-

vertebralColoana

x
-

Tegument

x
-

Multipl

Sistem nervos

Extern

x
x

Intern

x
x

5
-

Nas

4
-

Organe de sim
Ochi

8
-

3
-

muscularSistem

7
x

2
-

Aparat renal

Aparat digestiv

25.
26.
27.
28.
29.

Aparat cardiovascular

21.
22.
23.
24.

Aparat respirator

17.
18.
19.
20.

6
x

Abdomen

15.
16.

1
mbolnviri respiratorii cronice
provocate de pulberi organice i
substane toxice iritante (emfizem
pulmonar, bronit etc.)
Astm bronic, rinit vasomotorie
Boli prin expunere la temperaturi
nalte sau sczute (oc, colaps
caloric, degerturi)
Hipoacuzie, surditate de percepie
Cecitate
Tumori maligne, cancer profesional
Artroze cronice, periartrite, stiloidite,
osteocondilite, bursite, epicondilite,
discopatii
Boala de vibraii
Tromboflebit
Laringite cronice, nodulii cntreilor
Astenopatie acomodativ, agravarea
miopiei existente
Cataracta
Conjuctivite i keratoconjunctivite
Electrooftalmie
Boala de iradiere
mbolnviri datorate compresiunilor i
decompresiunilor

Cutie toracic

0
14.

CONSECINE
POSIBILE

LOCALIZAREA CONSECINELOR
Sistem osteoarticular
Membru
Membru
superior
inferior
Bra
Palm
Antebra Degete
D S D
S
9
10 11 12 13 14 15 16
-

Cutie cranian

Nr.
crt.

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Ureche

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
Pag./Total pag.
Data

F 03.07/Ed.1

Multipl

Sistem nervos

Extern

Intern

Nas

Organe de sim
Ochi

muscularSistem

Picior

GambCoaps

8
x
-

6
x
-

vertebralColoana

7
x
-

LOCALIZAREA CONSECINELOR
Sistem osteoarticular
Membru
Membru
superior
inferior
Bra
Palm
Antebra Degete
D S D
S
9
10 11 12 13 14 15 16
x
x
x
x
x x
x
x
- - -

Aparat renal

5
x
-

Aparat digestiv

4
x
-

Aparat cardiovascular

3
x
-

Tegument

2
x
-

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Aparat respirator

33.
34.

1
Boli infecioase i parazitare
Nevroze de coordonare
Sindrom cerebroastenic i tulburri de
termoreglare (datorit undelor
electromagnetice de nalt frecven)
Afeciuni psihice
Alte consecine

Abdomen

0
30.
31.
32.

CONSECINE
POSIBILE

Cutie toracic

Nr.
crt.

Cutie cranian

IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA

CONTROALELOR

17
x
-

18
x
-

19
x
-

20
x
-

21
x
-

22
x
x
x

23
x
-

Ureche

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I
STABILIREA CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 6
SCALA DE COTARE A GRAVITII I PROBABILITII CONSECINELOR ACIUNII
FACTORILOR DE RISC ASUPRA ORGANISMULUI UMAN
CLASE DE
GRAVITATE
CONSECINE
1 NEGLIJABILE

2 MICI

3 MEDII

4 MARI

5 GRAVE

6 FOARTE GRAVE

7 MAXIME
CLASE DE
PROBABILITATE
EVENIMENTE
1 EXTREM DE
RARE
2 FOARTE RARE

3 RARE
4 PUIN
FRECVENTE
5 FRECVENTE
6 FOARTE
FRECVENTE

F 03.07/Ed.1

GRAVITATEA CONSECINELOR
consecine minore reversibile, cu incapacitate de munc
previzibil pn la 3 zile calendaristice (vindecare fr
tratament)
consecine reversibile, cu o incapacitate de munc previzibil
de
3 45 zile, care necesit tratament medical
consecine reversibile cu o incapacitate de munc previzibil
ntre 45 i 180 de zile, care necesit tratament medical i
prin spitalizare
consecine ireversibile, cu o diminuare a capacitii de
munc de minimum 50 %, individul putnd s presteze o
activitate profesional (invaliditate de gradul III)
consecine ireversibile, cu pierdere de 100 % a capacitii de
munc, dar cu posibilitate de autoservire, de autoconducere
i de orientare spaial (invaliditate de gradul II)
consecine ireversibile, cu pierderea total a capacitii de
munc, de autoservire, de autoconducere sau de orientare
spaial (invaliditate de gradul I)
deces
PROBABILITATEA CONSECINELOR
(frecvena probabil de producere a consecinelor)
extrem de mic
P > 10 ani
foarte mic
5 ani < P < 10 ani
mic
2 ani < P < 5 ani
medie
1 an < P < 2 ani
mare
1 lun < P < 1 an
foarte mare
P < 1 lun

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM

Pag./Total pag.
Data

IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I
STABILIREA CONTROALELOR

Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 7
GRILA DE EVALUARE A RISCURILOR, COMBINAIE NTRE GRAVITATEA
CONSECINELOR I PROBABILITATEA PRODUCERII LOR

RAR
2 ani < P < 5
ani

1 an < P < 2
PUIN FRECVENT
ani

1 lun < P < 1

an

P < 1 lun

MAXIME

deces

(7,1)

(7,2)

(7,3)

(7,4)

(7,5)

(7,6)

FOARTE
GRAVE

invaliditate
gr. I

(6,1)

(6,2)

(6,3)

(6,4)

(6,5)

(6,6)

GRAVE

invaliditate
gr. II

(5,1)

(5,2)

(5,3)

(5,4)

(5,5)

(5,6)

MARI

invaliditate
gr. III

(4,1)

(4,2)

(4,3)

(4,4)

(4,5)

(4,6)

MEDII

ITM 45 180
zile

(3,1)

(3,2)

(3,3)

(3,4)

(3,5)

(3,6)

MICI

ITM 3 45
zile

(2,1)

(2,2)

(2,3)

(2,4)

(2,5)

(2,6)

(1,1)

(1,2)

(1,3)

(1,4)

(1,5)

(1,6)

F 03.07/Ed.1

CONSECINE

NEGLIJABILE

FRECVENT

FOARTE RAR
5 ani < P < 10
ani

CLASE DE
GRAVITATE

EXTREM DE RAR

FRECVENTFOARTE

P > 10 ani

CLASE DE PROBABILITATE
2
3
4
5

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I
STABILIREA CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Anexa nr. 8

SCALA DE NCADRARE A NIVELURILOR DE RISC/ SECURITATE

NIVEL DE
RISC
1
MINIM

CUPLUL
GRAVITATE - PROBABILITATE
(1,1) (1,2) (1,3) (1,4) (1,5) (1,6) (2,1)

NIVEL DE
SECURITATE
7
MAXIM

FOARTE

(2,2) (2,3) (2,4) (3,1) (3,2) (4,1)

FOARTE

MIC
MIC

(2,5) (2,6) (3,3) (3,4) (4,2) (5,1) (6,1)

MARE
MARE

MEDIU

(7,1)
(3,5) (3,6) (4,3) (4,4) (5,2) (5,3) (6,2)

MEDIU

MARE

(7,2)
(4,5) (4,6) (5,4) (5,5) (6,3) (7,3)

MIC

FOARTE

(5,6) (6,4) (6,5) (7,4)

FOARTE

MARE
MAXIM

MIC
MINIM

F 03.07/Ed.1

(6,6) (7,5) (7,6)

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR, EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Anexa nr. 9
Registrul riscurilor
Nr.
crt.

Obiective

Descrierea
riscului

Circumstanele
care
favorizeaz
apariia riscului

Responsabilul
cu gestionarea
riscului

Risc inerent

Probabilitate

Impact

Expunere

Strategia
adoptat
pentru
risc
(aciuni
pentru
tratarea
riscurilor)

Instrumentele
de control
intern

Termenul
pentru
punere n
aplicare

Data
ultimei
revizuiri
i
stadiul
aciunii

Risc rezidual

Probabilitate

Impact

Eventuale
riscuri
secundare

Observaii

Expunere

F396.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Ediie/Revizie

Anexa nr. 10
Formular alert la risc
Universitatea Vasile Alecsandri din Bacu
Compartimentul
Detalii privind riscul
Descrierea riscului

Riscul identificat ...........................................

......................................................................
Cauza ...........................................................
.......................................................................
Impactul .......................................................
......................................................................

Evaluarea riscului

Probabilitatea riscului
1

1. rar; 2 puin probabil; 3 posibil; 4

foarte probabil; 5 aproape sigur.
Expunere: .....................................................
.......................................................................
Tratarea riscului
Aciuni preventive recomandate ...................
.......................................................................
.......................................................................
......................................................................
Documentaia utilizat pentru fundamentarea riscului identificat .........................................
..............................................................................................................................................
..............................................................................................................................................
Numele i prenumele:

Semntura:

Data:

Nr. crt. al riscului

Data primirii

Decizia comisiei de identificare i

evaluare a riscurilor
Irelevant
Investigaii suplimentare
ndosariere

F397.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 11

Proces-verbal al edinei de analiz a riscurilor

Universitatea Vasile Alecsandri din Bacu
Data edinei:
1. Participani: (Comisia cu atribuii n identificarea i evaluarea riscurilor).
Nr.
crt.

Numele i prenumele

Funcia

2. Probleme dezbtute
Nr.
Probleme dezbtute
crt.
1.
Riscuri analizate
2.
Propuneri de aciuni/ msuri de control
3.
Stadiul implementrii aciunilor de
control
4.
Dificulti ntmpinate
5.
Alte probleme

Semntura

Adres de
e-mail

Concluzii, recomandri, observaii etc.

ntocmit (responsabilul cu riscurile):

Data:
F398.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10

Cod document
PS 10

PROCEDUR DE SISTEM
IDENTIFICAREA PERICOLELOR,
EVALUAREA RISCURILOR I STABILIREA
CONTROALELOR

Pag./Total pag.
Data
Ediie/Revizie

02.02.2012
2/ 0 1 2 3 4 5

Anexa nr. 12
Fi de urmrire a riscului
Universitatea Vasile Alecsandri din Bacu
Responsabilul cu monitorizarea implementrii msurilor: (Numele i prenumele)
Riscul monitorizat:
Denumire:
Expunere:
Data
Aciuni preventive propuse
urmririi
riscului

Stadiul implementrii aciunilor preventive

Dificulti ntmpinate:
Aciuni propuse

Responsabil

Termen de implementare

F399.10/Ed. xx

F 03.07/Ed.1

Fiier SIM/PS/PS-10