Proiect

GUVERNUL REPUBLICII MOLDOVA

HOTĂRÂRE nr. _______

din ____ ____________2023

pentru aprobarea Regulamentului privind procedura de implementare a

sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de proliferare a armelor
de distrugere în masă

În temeiul art. 5 din Legea nr. 25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive
internaționale (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.140-149, art.289),
art. 6 alin. (2) din Legea nr. 120/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea
terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr. 364-370, art. 614),
şi art. 34 din Legea nr. 308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor
şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr. 58-66,
art. 133), cu modificările ulterioare, Guvernul HOTĂRĂȘTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind procedura de implementare a sancţiunilor

financiare aferente activităţii teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă,
conform anexei.
2. Ministerele, alte autorități administrative centrale, precum și persoanele fizice
şi juridice, indiferent de forma juridică de organizare, vor întreprinde, în limitele
competenţelor funcţionale, măsurile necesare pentru executarea prezentei hotărîri.
3. Autorităţile cu atribuţii în domeniu, în termen de o lună de la data intrării în
vigoare a prezentei hotărîri, vor adopta actele departamentale necesare pentru
reglementarea procedurii de punere în aplicare a sancţiunilor financiare aferente
activităţii teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă.
4. Se abrogă Hotărîrea Guvernului nr. 792/2020 pentru aprobarea Regulamentului
privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare aferente activității
teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă (Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 2020, nr. 286-292, art. 931).

5
 5. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al
Republicii Moldova.

PRIM-MINISTRU

Contrasemnează:
Ministrul Justiţiei

Ministrul Afacerilor Externe şi

Integrării Europene

6
 Aprobat
prin Hotărîrea Guvernului nr.__________

REGULAMENTUL
privind procedura de implementare a sancţiunilor financiare aferente activităţii
teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă

Capitolul I
DISPOZIȚII GENERALE

1. Regulamentul privind procedura de implementare a sancţiunilor financiare

aferente activităţii teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă (în
continuare – Regulament) reglementează modalitatea de punere în aplicare a
sancţiunilor financiare în privinţa persoanelor, grupurilor și entităţilor implicate în
activităţi teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă, stabileşte procedura
de desemnare şi de excludere a persoanelor, a grupurilor şi a entităţilor desemnate,
determină competenţa şi atribuţiile autorităţilor conform domeniilor de activitate şi
stabileşte cadrul general de implementare a sancţiunilor financiare.

2. În măsura în care nu sunt reglementate de prezentul Regulament, Rezoluțiile

Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite 1267 (1999), 1988 (2011),
1989 (2011), 2253 (2015), 1373 (2001), 1718 (2006), 2231 (2015) și rezoluțiile lor
succesive, precum și alte acte conexe în domeniul sancțiunilor financiare aferente
activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă sunt direct
aplicabile.

3. Termenii și expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificațiile

prevăzute în Legea nr. 25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale,
Legea nr.120/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea terorismului și Legea nr.
308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării
terorismului.

4. În sensul prezentului Regulament, următoarele noțiuni semnifică:

Comitet de sancțiuni – Comitet specializat instituit în temeiul Rezoluțiilor
Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite 1267 (1999), 1988 (2011),
1989 (2011), 2253 (2015) de aprobare a sancțiunilor în privința persoanelor, grupurilor
sau entităților care fac parte sau sunt asociate cu „Taliban”, „ISIL (Da’esh)” și „Al-
Qaida”, precum și în temeiul Rezoluțiilor Consiliului de Securitate al Organizației
Națiunilor Unite 1718 (2006) și 2231 (2015) de aprobare a sancțiunilor în privința
persoanelor, grupurilor sau entităților implicate în proliferarea armelor de distrugere
în masă aparținând Republicii Populare Democrate Coreene și Iranului;
7
 liste internaționale - listele persoanelor, grupurilor și entităților implicate în
activități teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă, care cuprinde:
1) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu privire la
persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi teroriste;
2) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu privire la
persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi de proliferare a armelor de
distrugere în masă;
3) lista Uniunii Europene cu privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate
în activităţi teroriste.
lista consolidată a persoanelor, grupurilor și entităților implicate în activități
teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă – lista persoanelor,
grupurilor și entităților implicate în activități teroriste și de proliferare a armelor de
distrugere în masă aprobată la nivel național prin ordin al directorului Serviciului de
Informații și Securitate, care cuprinde:
1) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu privire la
persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi teroriste;
2) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu privire la
persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi de proliferare a armelor de
distrugere în masă;
3) lista Uniunii Europene cu privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate
în activităţi teroriste;
4) lista suplimentară a persoanelor, grupurilor şi entităţilor implicate în activităţi
teroriste aprobată la nivel naţional în temeiul deciziei unilaterale a statului sau la
solicitarea unui stat sau a unei organizaţii internaționale;
sancțiuni financiare – măsuri restrictive de ordin economico-financiar aplicate
în privința persoanelor, grupurilor și entităților implicate în activități teroriste sau de
proliferare a armelor de distrugere în masă, desemnate în acest sens în temeiul deciziei
unei organizații internaționale, deciziei unilaterale a statului sau la solicitarea unui stat
sau a unei organizații străine;
persoană, grup sau entitate desemnată – persoană, grup sau entitate care face
parte sau este asociată unei organizații teroriste sau este implicată în activități de
proliferare a armelor de distrugere în masă și este inclusă în lista consolidată a
persoanelor, a grupurilor și a entităților implicate în activități teroriste și de proliferare
a armelor de distrugere în masă.

5. Serviciul de Informaţii şi Securitate este organul de stat specializat, responsabil

de realizarea nemijlocită a activităţii privind desemnarea şi excluderea din lista
consolidată a persoanelor, a grupurilor şi a entităţilor implicate în activităţi teroriste şi
de proliferare a armelor de distrugere în masă.

8
 6. Autorităţile cu competenţe în domeniul punerii în aplicare a sancţiunilor
financiare aferente activităţii teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în masă
sunt:
1) Serviciul de Informaţii şi Securitate;
2) Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor;
3) Serviciul Fiscal de Stat;
4) Agenția Servicii Publice;
5) Ministerul Afacerilor Externe şi Integrării Europene.

7. Ministerul Afacerilor Externe şi Integrării Europene îşi exercită atribuţiile în

domeniul punerii în aplicare a sancţiunilor financiare aferente activităţii teroriste şi de
proliferare a armelor de distrugere în masă în calitate de punct focal la nivel naţional.

8. În activitatea de punere în aplicare a sancţiunilor financiare pot fi implicate şi

alte autorităţi ale administraţiei publice centrale, în limitele competenţelor lor
funcţionale.

Capitolul II
DESEMNAREA PERSOANELOR, GRUPURILOR ȘI ENTITĂȚILOR

Secțiunea 1.
Procedura de identificare și includere în lista consolidată a unei persoane, a
unui grup sau a unei entități desemnate

9. Desemnările efectuate în temeiul rezoluțiilor Consiliului de Securitate al

Organizaţiei Naţiunilor Unite sunt direct aplicabile și au efect juridic imediat pe
teritoriul Republicii Moldova, fiind transpuse la nivel național în cadrul listei
consolidate.

10. În temeiul modificărilor operate prin deciziile Comitetului de sancţiuni

privind includerea sau excluderea din listă a unei persoane, a unui grup sau a unei
entităţi desemnate, inclusiv în urma adoptării unei decizii de aliniere la actele Uniunii
Europene ce vizează listele cu privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate în
activităţi teroriste, Serviciul de Informații și Securitate actualizează lista consolidată
pe care o publică imediat pe pagina web oficială a Serviciului de Informaţii şi
Securitate și informează Agenția Servicii Publice și entitățile raportoare, prin
intermediul organelor cu funcții de supraveghere a entităților raportoare.

11. Publicarea în Monitorul Oficial al Republicii Moldova a ordinului

directorului Serviciului de Informații și Securitate privind lista consolidată și
modificările la aceasta se realizează în termen de 10 zile de la data semnării.

9
 Secțiunea 2.
Procedura de includere în lista suplimentară
a unei persoane, a unui grup sau a unei entități desemnate

12. Serviciul de Informații și Securitate poate include persoane, grupuri sau

entități desemnate în lista suplimentară dacă întrunește unul din următoarele criterii:
1) există suspiciuni rezonabile pentru a suspecta că o persoană, un grup sau o
entitate:
a) participă la finanţarea, planificarea, favorizarea, pregătirea sau comiterea
actelor sau activităţilor de către, în cooperare cu, în numele, din partea sau în susţinerea
acesteia;
b) furnizează, comercializează sau transferă arme sau materiale asociate către
acestea;
c) recrutează sau acordă în alt mod suport acţiunilor şi/sau activităţilor
desfăşurate de către organizaţii teroriste, entități afiliate, grupuri independente sau
derivate din acestea;
2) există o hotărîre judecătorească definitivă prin care o organizaţie din
Republica Moldova sau dintr-un alt stat este declarată ca fiind teroristă;
3) există o hotărîre judecătorească definitivă privind încetarea ori suspendarea
activităţii unei organizaţii implicate în activităţi teroriste;
4) există o hotărîre judecătorească definitivă privind condamnarea unei
persoane pentru comiterea unei infracţiuni cu caracter terorist;
5) există o hotărîre definitivă a unei instanţe judecătoreşti străine, recunoscută
de instanţa judecătorească naţională, în privinţa unor persoane, grupuri sau entităţi
implicate în activităţi teroriste.

13. O persoană, un grup sau o entitate se consideră implicată în activităţi de

proliferare a armelor de distrugere în masă şi este pasibilă de desemnare în listă dacă
întruneşte cel puţin unul dintre criteriile de desemnare potrivit Rezoluţiilor Consiliului
de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite 1718 (2006), 2087 (2013), 2094 (2013)
şi 2270 (2016) în privinţa Republicii Democrate Populare Coreea şi Rezoluţiei 2231
(2015) în privinţa Republicii Islamice Iran.
14. Lista suplimentară, precum și modificările la aceasta se aprobă prin ordinul
directorului Serviciului de Informații și Securitate, care se publică imediat pe pagina
web oficială a Serviciului de Informații și Securitate. Din momentul publicării, lista
suplimentară devine obligatorie pentru toate persoanele fizice sau juridice, indiferent
de forma juridică de organizare. Dispozițiile pct. 10 se aplică în modul corespunzător.

15. Lista suplimentară se întocmeşte astfel încît numele persoanelor fizice să fie
însoţite de elemente suficiente de identificare, în cazul în care acestea sunt disponibile,
cum ar fi data şi locul naşterii, pseudonimul, sexul, cetăţenia, numărul de identificare

10
de stat al persoanei fizice. În cazul grupurilor şi entităţilor desemnate, informaţiile
cuprind sediul principal, locul de înregistrare, data şi numărul de înregistrare, în
măsura în care aceste informaţii sunt disponibile.

16. Persoana, grupul sau entitatea desemnată care este inclusă în lista
suplimentară poate adresa o solicitare către Serviciul de Informații și Securitate pentru
a afla motivele includerii lor în lista respectivă.

17. Serviciul de Informații și Securitate, prin intermediul Ministerului

Afacerilor Externe și Integrării Europene, depune o cerere adresată autorităților
competente din statul în care persoana desemnată în lista suplimentară este cetățean,
sau își are reședința într-o țară străină, sau grupul ori entitatea desemnată este
înregistrat și/sau este înființată și gestionată într-o țară străină, pentru includerea în
lista de persoane desemnate a țării căreia îi aparține această persoană, grup sau entitate
desemnată. În acest caz, Serviciul de Informații și Securitate transmite statului solicitat
motivele care să indice că persoana, grupul sau entitatea desemnată menționată în
cerere, îndeplinește criteriile prevăzute la pct.12, precum și informațiile detaliate de
identificare ale acestora.

Secțiunea 3.
Procedura de includere în listele internaționale
a unei persoane, a unui grup sau a unei entități desemnate

18. În cazul în care există suspiciuni rezonabile că o persoană, un grup sau o

entitate desemnată, inclusă în lista suplimentară întrunește condițiile de desemnare în
listele internaționale, Serviciul de Informații și Securitate poate propune includerea
acestora în listele respective. În acest caz, Serviciul de Informaţii şi Securitate, în
termen de pînă la 10 zile din momentul includerii în lista suplimentară a persoanei, a
grupului sau a entităților desemnate, completează formularul standard, aprobat de
Comitetul de sancțiuni şi adresează o solicitare în acest sens Comitetului de sancţiuni
relevant, în conformitate cu procedura prevăzută în rezoluţiile Consiliului de
Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite.

19. Interacţiunea cu Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite

se realizează prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe şi Integrării Europene,
în conformitate cu regulile de protocol şi reglementările existente în domeniu.

Secțiunea 4.
Procedura de includere în lista suplimentară
a unei persoane, a unui grup sau a unei entități desemnate,
la solicitarea unui stat străin sau a unei organizații internaționale

11
 20. Persoana, grupul sau entitatea desemnată poate fi inclusă în lista
suplimentară şi supusă măsurilor restrictive în temeiul deciziei unilaterale a unui stat
străin sau a unei organizații internaționale, la solicitarea autorității competente din
statul respectiv.

21. Solicitarea de includere a unei persoane, a unui grup sau a unei entităţi
desemnate în lista suplimentară, în temeiul deciziei unilaterale a unui stat străin sau a
unei organizații internaționale, se transmite Serviciului de Informaţii şi Securitate, prin
intermediul Ministerului Afacerilor Externe şi Integrării Europene.

22. Solicitarea autorității competente a statului străin va include cel puțin

următoarele informații:
1) denumirea autorității solicitante din statul străin;
2) motivul includerii persoanei, grupului sau entității desemnate în lista
respectivă, informațiile privind infracțiunea săvîrșită sau planificată a fi săvârșită și
textul legii penale relevante a statului străin;
3) informațiile care justifică îndeplinerea cerințelor pentru includerea în lista
suplimentară a persoanei, a grupului sau a entității desemnate;
4) informațiile detaliate de identificare a persoanei, a grupului sau a entității
desemnate care se solicită a fi inclusă în lista suplimentară;
5) informațiile privind legătura dintre statul Republica Moldova cu persoana,
grupul sau entitatea desemnată care este solicitată a fi inclusă în lista suplimentară;
6) argumentarea necesității includerii persoanei, grupului sau entității
desemnate în lista suplimentară;
7) alte informații considerate necesare de către autoritatea solicitantă.

23. Serviciul de Informații și Securitate verifică dacă solicitarea autorității

competente a statului străin este în conformitate cu legislația Republicii Moldova. În
cazul în care solicitarea nu conține informații suficiente, Serviciul de Informații și
Securitate solicită autorității competente a statului străin prezentarea de informații și
documente suplimentare.

24. Serviciul de Informații și Securitate examinează, fără întîrziere, cererea

autorității competente a statului străin și informează în scris autoritatea respectivă
despre rezultatele examinării, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe și
Integrării Europene.

25. Desemnarea unei persoane, a unui grup sau a unei entități și aplicarea în
pivința acesteia a sancțiunilor financiare, la solicitarea unui stat străin, în temeiul
deciziei sale unilaterale, devine obligatorie la nivel național prin emiterea unui ordin
de desemnare în acest sens de către directorul Serviciului de Informații și Securitate.

12
 26. În termen de 5 zile de la emiterea ordinului conform pct. 25, Serviciul de
Informaţii şi Securitate operează modificările de rigoare şi actualizează lista
suplimentară.

Secțiunea 5.
Informarea persoanelor, grupurilor sau entităților desemnate cu privire
la includerea lor în lista suplimentară

27. După includerea persoanei, grupului sau entității desemnate în lista

suplimentară, Serviciul de Informații și Securitate publică ordinul respectiv pe pagina
sa web oficială și, dacă datele de contact sunt disponibile, aduce la cunoștința
persoanelor, grupurilor și entităților desemnate faptul includerii acestora în lista
suplimentară, motivele includerii și căile de contestare a ordinului de desemnare.

28. În cazul în care în lista suplimentară este inclus un cetățean al unei țări
străine, a unei persoane fizice care își are reședința într-o țară străină, a unui grup sau
a unei entități care este înregistrată și/sau este înființată și gestionată într-o țară străină,
Serviciul de Informații și Securitate informează în scris autoritatea competentă a
statului respectiv.

Capitolul III
APLICAREA SANCȚIUNILOR FINANCIARE

29. Din momentul desemnării în lista consolidată, o persoană, un grup sau o

entitate este subiect al sancţiunilor financiare, iar bunurile acesteia constituie obiect al
măsurilor restrictive, cu excepția desemnărilor efectuate în temeiul rezoluțiilor
Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite, care se aplică direct și au
efect juridic imediat pe teritoriul Republicii Moldova.

30. Măsurile restrictive se aplică asupra bunurilor:

1) care aparțin sau sunt deținute ori controlate direct sau indirect, integral sau în
comun de persoanele, grupurile sau entitățile incluse în lista consolidată, precum și de
persoanele juridice care aparțin sau sunt controlate, direct ori indirect, de aceste
persoane, grupuri sau entități;
2) obținute din sau generate de bunuri care aparțin sau sunt deținute ori controlate,
direct sau indirect, de persoane, grupuri sau entități incluse în lista consolidată, precum
și de persoanele juridice care aparțin sau sunt controlate, direct ori indirect, de aceste
persoane, grupuri sau entități desemnate.

31. Din momentul desemnării și aplicării sancțiunilor financiare, persoana,

grupul sau entitatea este împiedicată să colecteze, să transfere și să utilizeze bunuri
13
pentru susținerea sau finanțarea terorismului și proliferării armelor de distrugere în
masa. Măsurile restrictive se aplică asupra bunurilor prevăzute la pct. 30 imediat, fără
notificare prealabilă, de către orice persoană fizică sau juridică, indiferent de forma
juridică de organizare.

32. Este interzis oricărei persoane fizice sau juridice de pe teritoriul Republicii
Moldova să pună la dispoziție, direct sau indirect, integral sau în comun, orice bunuri
în beneficiul persoanelor, grupurilor sau entităților desemnate, precum şi persoanelor
juridice care aparţin sau sunt controlate, direct sau indirect, de aceste persoane, grupuri
sau entităţi desemnate.

33. Entitățile raportoare, Agenţia Servicii Publice, Serviciul Fiscal de Stat,

precum și alte persoane fizice şi juridice vizate, în domeniile lor de activitate, se abțin
de la executarea acțiunilor și blochează orice tranzacție cu bunuri asociată unei
persoane, grup sau entitate desemnate, precum și bunurilor acestora, care vizează
categoriile prevăzute de pct. 30.

34. În cazul aplicării sancțiunilor financiare, entitățile raportoare și Agenția

Servicii Publice transmit informaţia, neîntîrziat, în termen de cel mult 24 de ore din
momentul aplicării măsurilor restrictive, către Serviciul Prevenirea și Combaterea
Spălării Banilor, care, la rîndul său, informează, neîntîrziat, în termen de cel mult 24
de ore, Serviciul de Informaţii şi Securitate și Ministerul Afacerilor Externe şi
Integrării Europene. Ministerul Afacerilor Externe şi Integrării Europene informează
în acest sens organele competente ale Consiliului de Securitate al Organizației
Națiunilor Unite și Uniunii Europene, sau după caz, autoritățile competente ale statului
străin în cazul solicitării de desemnare la propria inițiativă a unui stat străin.

35. În cazul unor îndoieli sau suspiciuni care nu permit stabilirea unei convingeri
ferme privind identitatea persoanei, grupului sau entității desemnate, entitățile
raportoare și Agenția Servicii Publice informează neîntîrziat despre aceasta, în termen
de cel mult 24 de ore, Serviciul Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor și Serviciul
de Informaţii şi Securitate.

36. Persoanele fizice și juridice, indiferent de forma juridică de organizare, cu

excepția entităților raportoare și Agenției Servicii Publice, în cazul aplicării
sancțiunilor financiare sau în cazul unor îndoieli sau suspiciuni care nu permit
stabilirea unei convingeri ferme privind identitatea acestora, transmit informaţia
neîntîrziat, în termen de cel mult 24 de ore din momentul aplicării măsurii restrictive,
direct Serviciului de Informaţii şi Securitate și Ministerului Afacerilor Externe şi
Integrării Europene.

14
 37. În termen de cel mult 24 de ore, după verificarea informației cu privire la
identitatea și apartenența persoanelor, grupurilor sau entităților desemnate în listă,
Serviciul Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor, după consultarea cu Serviciul de
Informații și Securitate, informează entitatea raportoare, Agenţia Servicii Publice sau
Serviciul Fiscal de Stat, alte persoane fizice şi juridice vizate, în domeniile lor de
activitate, despre necesitatea de menținere sau neaplicare a măsurilor restrictive.

38. În cazul neconfirmării identității persoanei, grupului sau entității, sau în

cazul unei coincidențe de identitate, Serviciul de Informații și Securitate informează
entitatea raportoare, Agenţia Servicii Publice sau Serviciul Fiscal de Stat, alte persoane
fizice şi juridice vizate, în domeniile lor de activitate, despre necesitatea de deblocare
a tranzacției.

39. În cazul aplicării măsurilor restrictive asupra conturilor bancare și/sau de

plăți, Serviciul Fiscal de Stat dispune imediat suspendarea operațiunilor la conturile
bancare și/sau conturile de plăți.

40. În cazul aplicării măsurilor restrictive asupra bunurilor imobile, Agenția

Servicii Publice nu va efectua acțiuni care ar facilita transferul acestora pentru
persoanele vizate.

41. În cazul aplicării măsurilor restrictive asupra bunurilor mobile, autoritățile

și instituțiile publice, conform competenței, nu vor efectua acțiuni care ar facilita
transferul acestora pentru persoanele vizate.

42. În ceea ce privește contractele, obligațiile sau acordurile încheiate anterior

aplicării sancțiunilor în temeiul Rezoluțiilor Consiliului de Securitate al Organizaţiei
Naţiunilor Unite 1718 (2006) și 2231(2015), sunt aplicabile următoarelor prevederi:
1) în privința conturilor blocate în temeiul Rezoluțiilor 1718(2006) sau
2231(2015), sunt acceptate dobînzi sau alte venituri acumulate pe conturi sau plăți care
decurg din contracte, obligații sau acorduri încheiate anterior aplicării sancțiunilor, cu
condiția că aceste dobînzi, venituri sau plăți fac în continuare obiectul măsurilor
restrictive și sunt blocate;
2) măsurile restrictive aplicate în temeiul Rezoluției 1737 (2006) și continuate
prin Rezoluția 2231(2015) nu împiedică ca persoana, grupul sau entitatea desemnată
să efectueze plăți care derivă din contracte încheiate anterior includerii acestora în lista
internațională, cu condiția că:
a) autoritățile competente au confirmat că contractul nu are legătură cu niciunul
dintre articolele, materialele, echipamentele, bunurile, tehnologiile, asistența,
instruirea, asistența financiară, investițiile, brokerul sau serviciile interzise prin
rezoluțiile relevante ale Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite;

15
 b) autoritățile competente au stabilit că plata nu este primită direct sau indirect
de către persoana, grupul sau entitățile desemnate subiecți ai măsurilor aplicate
conform alin. (6) din anexa B a Rezoluției 2231 (2015);
c) autoritățile competente au notificat cu 10 zile înainte Consiliul de Securitate
al Organizației Națiunilor Unite cu privire la intenția de a efectua sau a primi astfel de
plăți sau de a autoriza, după caz, deblocarea fondurilor, altor active sau resurse
economice în acest scop.

Capitolul IV
PROCEDURA DE EXCLUDERE DIN LISTA CONSOLIDATĂ
A UNEI PERSOANE, A UNUI GRUP SAU A UNEI ENTITĂȚI DESEMNATE

Secțiunea 1.
Excluderea din lista suplimentară
a unei persoane, a unui grup sau a unei entități desemnate

43. În cazul desemnărilor realizate în temeiul deciziei unilaterale a statului ori

la solicitarea unui stat străin sau a unei organizaţii internaționale, Serviciul de
Informaţii şi Securitate și Ministerul Afacerilor Externe și Integrării Europene
monitorizează în permanenţă statutul acestora şi faptul existenţei în continuare a
temeiurilor şi criteriilor de desemnare.

44. Serviciul de Informații și Securitate examinează, din oficiu sau la solicitarea

persoanei, grupului sau a entității desemnate ori a persoanelor terțe care consideră că
drepturile și interesele lor legitime au fost încălcate, solicitarea de excludere a
persoanei, grupului sau a entității desemnate din lista suplimentară în cazurile în care:
1) desemnarea în listă a persoanei, a grupului sau a entității a fost realizată în
mod eronat;
2) decizia în temeiul căreia o persoană, un grup sau o entitate desemnată, a fost
anulată urmare a procedurii de contestare;
3) persoana, grupul sau entitatea desemnată nu mai întrunește criteriile de
desemnare sau au încetat temeiurile de menținere a acesteia în lista respectivă;
4) există o hotărâre judecătorească irevocabilă de achitare dacă, anterior, în
temeiul pct. 12 sbp. 2) - 5) au fost incluse în lista suplimentară;
5) persoana fizică desemnată a decedat;
6) grupul sau entitatea desemnată a fost lichidată.

45. Persoana, grupul sau entitatea desemnată care consideră că a fost inclusă în
lista suplimentară în mod eronat sau că drepturile acesteia au fost încălcate în orice alt
mod, poate solicita Serviciului de Informații și Securitate excluderea din lista
respectivă.

16
 46. În cazul desemnărilor la nivel naţional, persoana, grupul sau entitatea
desemnată poate depune în scris o cerere motivată în fapt și în drept de revizuire sau
excludere din listă, adresată direct Oficiului Ombudsmanului Organizaţiei Naţiunilor
Unite, sau prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe şi Integrării Europene ori
Serviciului de Informaţii şi Securitate.

47. În privinţa persoanelor, grupurilor sau entităţilor desemnate în temeiul

ordinului directorului Serviciului de Informaţii şi Securitate, în cazul în care
desemnarea s-a realizat în temeiul propriei decizii a statului ori la solicitarea unui stat
străin sau a unei organizaţii internaţionale, excluderea acestora din listă se realizează
din momentul abrogării sau anulării actului în baza căruia a fost realizată desemnarea.

48. În privinţa persoanelor, grupurilor sau entităţilor desemnate în temeiul unei

hotărâri judecătoreşti definitive de condamnare, excluderea acestora din listă se
realizează din momentul stingerii antecedentelor penale, după caz, din momentul
casării hotărârii judecătoreşti care a constituit temei pentru desemnare.

49. În cazul în care desemnarea s-a realizat la solicitarea unui stat străin sau a
unei organizaţii internaţionale, excluderea din listă poate fi realizată la solicitarea
persoanei, grupului sau a entității desemnate, adresate Serviciului de Informații și
Securitate, care o transmite statului/organizației destinatare prin intermediul
Ministerului Afacerilor Externe și Integrării Europene.

50. Persoana, grupul sau entitatea desemnată ce a fost inclusă în lista

suplimentară, la solicitarea autorității competente a unui stat străin sau a unei
organizații internaționale, poate fi exclusă din această listă, la solicitarea autorității
competente a statului străin prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe și
Integrării Europene.

51. Solicitarea autorității competente a unui stat străin va include cel puțin:
1) denumirea autorității competente solicitante din statul străin;
2) informațiile detaliate de identificare a persoanei, a grupului sau a entității
desemnate a cărei excludere de pe lista consolidată se solicită;
3) informațiile și documentele justificative privind lipsa motivelor de includere
în lista consolidată;
4) alte informații necesare pentru examinarea solicitării.

52. În cazul desemnărilor efectuate la inițiativa Republicii Moldova adresate

unui stat străin, Serviciul de Informații și Securitate poate solicita excluderea din listă
a unei persoane, a unui grup sau a unei entități desemnate, în cazurile prevăzute la pct.
44. Solicitarea se adresează autorității competente a statului străin prin intermediul
17
Ministerului Afacerilor Externe și Integrării Europene, și trebuie să corespundă
cerințelor prevăzute de pct. 51.

53. Cererea de excludere din lista suplimentară a persoanei, a grupului sau a

entității desemnate se depune în scris și se adresează Serviciului de Informații și
Securitate în termen de 15 zile din momentul aflării despre circumstanțele care servesc
drept temei de excludere din listă. Cererea de excludere din lista suplimentară trebuie
să includă motivele de fapt și de drept, ce trebuie să fie însoțită de documente care
certifică circumstanţele pe care persoana, grupul sau entitatea desemnată îşi
întemeiază solicitarea. Cererea de excludere din lista suplimentară se examinează în
termen de pînă la 10 zile lucrătoare.

54. Ordinul directorului Serviciului de Informații și Securitate privind

menținerea sau excluderea persoanei, grupului sau a entității desemnate din lista
suplimentară se emite în termen de 10 zile lucrătoare de la primirea cererii, cu
publicarea imediată a acestuia pe pagina sa web oficială, după caz, cu aducerea la
cunoștință persoanelor interesate. Ordinul respectiv poate fi contestat în modul
prevăzut de Codul administrativ al Republicii Moldova nr. 116/2018.

55. În cazul excluderii unei persoane, a unui grup sau a unei entităţi desemnate
din lista suplimentară, Serviciul de Informații și Securitate transmite neîntîrziat, în cel
mult 24 de ore din momentul emiterii ordinului de excludere, către Agenţia Servicii
Publice, Serviciul Fiscal de Stat și entităților raportoare, prin intermediul organelor cu
funcții de supraveghere a entităților raportoare, solicitarea pentru revocarea
sancțiunilor financiare aplicate anterior asupra bunurilor.

Secțiunea 2.
Excluderea unei persoane, a unui grup sau a unei entități desemnate din
listele internaționale

56. În privinţa persoanelor, grupurilor sau entităţilor desemnate în temeiul

deciziei Comitetelor de sancţiuni sau a altor organizaţii internaţionale ale căror decizii
sunt obligatorii pentru Republica Moldova, excluderea acestora din listă se realizează
în temeiul deciziilor corespunzătoare aprobate de către Comitetele de sancţiuni sau de
către alte organizaţii internaţionale, care se aplică direct și au efect juridic imediat pe
teritoriul Republicii Moldova.

57. În temeiul modificărilor survenite prin deciziile Comitetului de sancţiuni

privind excluderea din listă a unei persoane, a unui grup sau a unei entităţi, Serviciul
de Informații și Securitate actualizează lista consolidată cu publicarea imediată pe

18
pagina web oficială a Serviciului de Informaţii şi Securitate. Dispozițiile pct. 55 se
aplică în modul corespunzător.

58. Persoana, grupul sau entitatea desemnată în temeiul deciziei Comitetului de

sancţiuni sau a altor organizaţii internaţionale ale căror decizii sunt obligatorii pentru
Republica Moldova, poate depune în scris o solicitare de revizuire sau de excludere
din lista internațională, în care se indică motivele care ar sta la baza excluderii
persoanei, grupului sau entităţii din listă. Solicitarea poate fi adresată Oficiului
Ombudsmanului Organizaţiei Naţiunilor Unite sau coordonatorului desemnat de
Comitetele de sancțiuni direct, ori prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe şi
Integrării Europene.

59. Solicitarea excluderii unei persoane, a unui grup sau a unei entități
desemnate va conține cel puțin:
1) date de identificare ale persoanei, al grupului sau ale entității desemnate;
2) informații și documente care indică faptul că criteriile de desemnare
menționate în rezoluțiile Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite
relevante au dispărut;
3) informații și documente în cazul decesului unei persoane fizice sau în cazul
în care persoana juridică își încetează existența.

60. Cererea de excludere din lista internațională a unei persoane fizice decedate
ori a unui grup sau a unei entități care își încetează existența, se depune la Comitetele
de sancțiuni de către Serviciul de Informații și Securitate, prin intermediul Ministerului
Afacerilor Externe și Integrării Europene, în ceea ce privește cetățenii și/sau rezidenții
Republicii Moldova. Cererea de excludere poate fi depusă și de către rudele apropiate,
moștenitorii sau persoanele interesate ale persoanei decedate ori a grupului sau a
entității respective, direct către Oficiul Ombudsmanului Organizației Națiunilor Unite
sau către coordonatorul desemnat de Comitetele de sancțiuni, în conformitate cu
prevederile pct. 58.

61. Ministerul Afacerilor Externe şi Integrării Europene sau, după caz, Serviciul
de Informaţii şi Securitate aduce la cunoştinţa persoanelor, grupurilor şi entităţilor
desemnate despre disponibilitatea Oficiului Ombudsmanului Organizaţiei Naţiunilor
Unite în conformitate cu Rezoluţiile Consiliului de Securitate al Organizaţiei
Naţiunilor Unite 1904, 1989 şi 2083 de acceptare a solicitărilor de excludere din listă,
transmise conform pct. 58.

Capitolul V
COORDONAREA ȘI COOPERAREA INTERINSTITUȚIONALĂ

19
 62. Coordonarea implementării sancțiunilor financiare aferente activității
teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă se realizează de către
Serviciul Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor în comun cu Serviciul de
Informații și Securitate. Pentru asigurarea eficienței măsurilor, la necesitate, pot fi
implicate și organele cu funcții de supraveghere a entităților raportoare.

63. Organele cu funcții de supraveghere a entităților raportoare, în domeniile

lor de activitate, au sarcina de a asigura și a monitoriza implementarea sancțiunilor
financiare de către entitățile raportoare, inclusiv prin efectuarea controalelor tematice
și remedierea deficiențelor depistate.

64. În procesul de punere în aplicare și de implementare a sancțiunilor

financiare aferente activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă,
autoritățile cu competențe în domeniu asigură un dialog constructiv și cooperează
inclusiv cu alte instituții și autorități publice, persoane fizice și juridice, în măsura în
care este necesar pentru buna realizare a măsurilor planificate.

20
 NOTĂ INFORMATIVĂ
la proiectul Hotărîrii Guvernului pentru aprobarea
Regulamentului privind procedura de implementare
a sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de proliferare a
armelor de distrugere în masă

I. Denumirea autorului, și după caz, a participanților la elaborarea

proiectului
Proiectul Hotărîrii Guvernului pentru aprobarea Regulamentului
privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare aferente
activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă, a fost
elaborat de către Ministerul Justiției la propunerea Serviciul Prevenirea și
Combaterea Spălării Banilor.
II. Condițiile ce au impus elaborarea proiectului și finalitățile urmărite
Combaterea fenomenului terorist precum și, proliferarea armelor de
distrugere în masă rămîne a fi o provocare foarte importantă. Un sistem
eficient de combatere a acestui fenomen, este important pentru abordarea
finanțării terorismului, de altfel, toate măsurile pentru combaterea și
contracararea acestora sunt integrate în Recomandările FATF standarte
stabilite de către Grupul de Acțiune Financiară Internațională.
Astfel, ținînd cont de faptul că activitățile teroriste și de proliferare a
armelor de distrugere în masă, reprezintă îngrijorări semnificative, se impune
necesitatea aplicării unor sancțiuni financiare. În acest context, sistarea
finanțării entităților aflate în afara legii prin aplicarea sancțiunilor financiare
în privința persoanelor, grupurilor și entităţilor implicate în activităţi teroriste
şi de proliferare a armelor de distrugere în masă, este necesară în scopul
curmării fenomenelor ce atentează la securitatea și ordinea publică.
Subliniem, că Recomandările FATF sunt obligatorii pentru țările
membre și observatori la această organizație. Deoarece Republica Moldova
este membră a Consiliului Europei, iar Consiliul Europei este observator
FATF (prin intermediul Comitetului MONEYVAL) aceste standarde sunt
obligatorii și pentru Republica Moldova. În acest context, menționăm că în
prezent, cadrul legal reglementează modalitatea de punere în aplicare, la nivel
național, a sancțiunilor internaționale care este instituit prin Hotărîrea de
Guvern nr. 792/2020 pentru aprobarea Regulamentului privind procedura de
implementare a sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de
proliferare a armelor de distrugere în masă.
Astfel, prezentul Regulament a fost elaborat în scopul implementării
standardelor internaționale prevăzute în Recomandările FATF. În pofida
faptului că Hotărîrea de Guvern nr. 792/2020 pentru aprobarea
Regulamentului privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare
aferente activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă,
a fost adoptată în anul 2020, se atestă că acest act normativ nu corespunde în
totalitate cu Recomandările 6 și 7 GAFI (FATF).
Or, potrivit recomandărilor expuse de către experții Comitetului
MONEYVAL în Raportul de progres al Republicii Moldova, care a inclus
informațiile privind realizările înregistrate de către autoritățile naționale
competente în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării
terorismului, experții calificînd măsurile întreprinse privind Recomandările
FATF 6 „Sancțiuni financiare concentrate, legate de finanțarea terorismului
și a actelor de terorism” și 7 „Sancțiuni financiare concentrate, legate de
finanțarea proliferării” ca fiind insuficiente, ratingul fiind menținut „Parțial
conform”.
Potrivit concluziilor Republica Moldova urmează să întreprindă toate
măsurile necesare pentru a remedia deficiențele stabilite în cadrul Raportului,
întru asigurarea conformității cadrului național cu Recomandările 6 și 7
FATF.
În acest context, remarcăm că asigurarea cadrului legal cu cerințele
stabilite în Recomandările menționate supra, implică multe modificări,
inclusiv și de ordin tehnic. De asemenea, proiectul mai vine și cu unele
modificări conceptuale care nu se regăsec în redacția în vigoare, cum ar fi
procedura de aplicare a măsurilor restrictive. Astfel, toate acestea însumate
implică modificarea a mai mult de 50 % din Hotărârea Guvernului nr.
792/2020. Din considerentele expuse, s-a optat pentru adoptarea unui nou
Regulament privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare
aferente activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă
și abrogarea Hotărârii Guvernului nr. 792/2020, în vederea asigurării
conformității cadrului normativ național cu Recomandările FATF.
Per general, proiectul noului regulament privind procedura de
implementare a sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de
proliferare a armelor de distrugere în masă, are drept scop de a reglementa
mecanismul de identificare, desemnare și, după caz, de excludere a
persoanelor fizice și a entităților în/din lista consolidată a persoanelor, a
grupurilor şi a entităţilor implicate în activităţi teroriste şi de proliferare a
armelor de distrugere în masă în conformitate cu cerințele prevederilor
Recomandării 6 și 7 GAFI (FATF).
III. Principalele prevederi ale proiectului și evidențierea elementelor noi

2
 Prezentul proiect de act normativ reglementează procedura de
implementare a sancțiunilor financiare în privința persoanelor, grupurilor și
entităților implicate în activități teroriste și de proliferare a armelor de
distrugere în masă, în scopul menținerii păcii și securității naționale,
prevenirii și combaterii terorismului, asigurării respectării drepturilor omului
și libertăților fundamentale, dezvoltării și consolidării democrației și a
statului de drept.
Noul regulament va asigura implementarea în măsură deplină a
Recomandărilor 6 și 7 FATF, precum și a recomandărilor formulate în
concluziile experților Comitetului MONEYVAL în Raportul de evaluare a
Republicii Moldovei din 20221.
În acest sens, Regulamentul urmărește punerea în executare a
prevederilor generale privind implementarea sancțiunilor financiare aferente
activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă
reglementate de Legea nr. 120 din 21.09.2017 cu privire la prevenirea și
combaterea terorismului și Legea nr. 308 din 22.12.2017 cu privire la
prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, după
cum urmează:
- reglementează modalitatea de punere în aplicare a sancțiunilor
financiare în privința persoanelor, grupurilor sau entităților implicate în
activități teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă;
- stabilește procedura de desemnare și de excludere a persoanelor, a
grupurilor și a entităților în/din lista consolidată;
- reglementează modalitatea de aplicare a măsurilor restrictive de către
entitățile cu competențe în domeniu.
Per ansamblu, prezentul proiect stabilește cadrul general de
implementare a sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de
proliferare a armelor de distrugere în masă.
Proiectul stabilește detaliat modalitatea de punere în aplicare, la nivel
național, a sancțiunilor internaționale instituite prin rezoluțiile Consiliului de
Securitate al Organizației Națiunilor Unite, decizii ale Uniunii Europene cu
privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi teroriste,
decizii ale Serviciului de Informații și Securitate etc. Corespunzător,
prevederile propuse au drept scop instituirea la nivel național a unui
mecanism eficient de aplicare a sancțiunilor financiare asupra categoriilor de
persoane, grupuri și entități desemnate prin crearea unei platforme unice de
informare şi coordonare la nivel naţional a măsurilor cu privire la punerea în

1
https://rm.coe.int/fur-moldova-1st/1680a6d980

3
aplicare a sancţiunilor financiare aferente activităţii teroriste şi de proliferare
a armelor de distrugere în masă.
Evidențiem faptul că potrivit noului regulament sunt prevăzute liste
internaționale, lista consolidată și lista suplimentară.
Astfel, în sensul Regulamentului listele internaționale cuprind trei
segmente:
1) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu
privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi teroriste;
2) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu
privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi de
proliferare a armelor de distrugere în masă;
3) lista Uniunii Europene cu privire la persoanele, grupurile şi entităţile
implicate în activităţi teroriste.
La rîndul său lista consolidată înglobează lista persoanelor, grupurilor și
entităților implicate în activități teroriste și de proliferare a armelor de
distrugere în masă aprobată la nivel național prin ordin al directorului
Serviciului de Informații și Securitate, care cuprinde:
1) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu
privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi teroriste;
2) lista Consiliului de Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite cu
privire la persoanele, grupurile şi entităţile implicate în activităţi de
proliferare a armelor de distrugere în masă;
3) lista Uniunii Europene cu privire la persoanele, grupurile şi entităţile
implicate în activităţi teroriste;
4) lista suplimentară a persoanelor, grupurilor şi entităţilor implicate în
activităţi teroriste aprobată la nivel naţional în temeiul deciziei unilaterale a
statului sau la solicitarea unui stat sau a unei organizaţii internaționale.
Un alt element inovator prevăzut de prezentul proiect se referă la
autoritățile competente în domeniu. Drept urmare, în vederea asigurării
executării sancțiunilor respective, a fost extinsă lista autorităților competente,
fiind suplimentată cu Serviciul Fiscal de Stat și Agenția Servicii Publice. La
fel, este reglementat mecanismul de interacţiune între autorităţile cu
competenţe în domeniu, eficientizarea cooperării cu ministerele, alte
autorități administrative centrale, precum și persoane fizice şi juridice,
indiferent de forma juridică de organizare.
Printre atribuțiile acestor autorități sunt reglementate și aplicarea
măsurilor restrictive asupra bunurilor (ASP), suspendarea operațiunilor la
conturile bancare și/sau conturile de plăți (SFS).
Un alt element important ce necesită a fi scos în evidență vizează
criteriile de includere în lista suplimentară a unei persoane, a unui grup sau a

4
 unei entități desemnate. Astfel, potrivit proiectului, Serviciul de Informații și
Securitate poate include persoane, grupuri sau entități desemnate în lista
suplimentară dacă întrunește unul dintre criteriile:
1) există suspiciuni rezonabile pentru a suspecta că o persoană, un grup
sau o entitate desemnată:
a) participă la finanţarea, planificarea, favorizarea, pregătirea sau
comiterea actelor sau activităţilor de către, în cooperare cu, în numele, din
partea sau în susţinerea acesteia;
b) furnizează, comercializează sau transferă arme sau materiale asociate
către acestea;
c) recrutează sau acordă în alt mod suport acţiunilor şi/sau activităţilor
desfăşurate de către organizaţii teroriste, entități afiliate, grupuri
independente sau derivate din acestea;
Or, acest element inovator privind existența unor ,,suspiciuni
rezonabile”, vine să asigure conformitatea prevederilor naționale cu cerința
6.1 (c) din Recomandarea 6 FATF.2 Întru elucidarea celor expuse mai sus,
menționăm că în sensul acestei Recomandări, prin noțiunea de ,,motive
rezonabile”, se subînțelege suspiciuni în baza unor date sau informații pentru
a suspecta sau a crede că o persoană sau o entitate este un terorist, o persoană
care finanțează terorismul sau o organizație teroristă.
În acest context, urmează de specificat că un prim procedeu de
desemnare a persoanelor, a grupurilor și a entităților implicate în activități
teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă îl constituie
identificarea acestora, care se realizează în contextul activității de
monitorizare a identificării activității teroriste.
Astfel, întru acumularea informațiilor relevante, a probelor necesare
care ar confirma sau ar infirma existența unei bănuielii rezonabile privind
desfășurarea activității teroriste, și/sau de proliferare a armelor de distrugere
în masă, precum și întrunirea criteriilor de desemnare, Serviciul de Informații
și Securitate va realiza toate acțiunile necesare în limita competenței
prevăzute de lege.
În privința persoanelor, grupurilor sau entităților desemnate și incluse în
lista consolidată sunt aplicate măsuri restrictive prin Rezoluțiile Consiliului
de Securitate al Organizației Națiunilor Unite privind finanțarea terorismului
și proliferarea armelor de distrugere în masă.

2
https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-
gafi/methodology/FATF%20Methodology%2022%20Feb%202013.pdf

5
 În mod cert, Serviciul de Informații și Securitate rămîne a fi autoritatea
responsabilă de realizarea nemijlocită a activităţii privind desemnarea şi
excluderea din lista suplimentară a persoanelor, a grupurilor şi a entităţilor
implicate în activităţi teroriste şi de proliferare a armelor de distrugere în
masă, precum şi de întreprinderea altor acţiuni conexe.
Totuși, pentru Republica Moldova listele întocmite și actualizate
periodic de către Comitetele de sancțiuni ale Organizației Națiunilor Unite și
lista Uniunii Europene sunt obligatorii și au aplicabilitate directă la nivel
național.
Urmează de specificat că interacțiunea dintre Republica Moldova și
Consiliul de Securitate al Organizației Națiunilor Unite se realizează prin
intermediul Ministerului Afacerilor Externe și Integrării Europene.
Un alt aspect important ce urmează a fi elucidat se referă la instituirea
unui capitol separat destinat aplicării sancțiunilor financiare (Capitolul III).
Acest capitol reglementează modalitatea și autoritățile competente să aplice
măsurilor restrictive asupra bunurilor. În această ordine de idei, relevăm că
entitățile raportoare, adică cele prevăzute la art. 4 din Legea 308/2017,
Agenția Servicii Publice, precum și Serviciul Fiscal de Stat aplică imediat
măsuri restrictive în privința bunurilor, inclusiv a celor obținute din sau
generate de bunuri care aparțin sau sunt deținute ori controlate, direct sau
indirect, de persoanele, grupurile sau entitățile incluse în lista consolidată,
precum și de persoanele juridice care aparțin sau sunt controlate, direct sau
indirect, de aceste persoane, grupuri sau entități.
Totuși, în cazul în care apar unele îndoieli sau suspiciuni care nu permit
stabilirea unei convingeri ferme privind identitatea persoanei, grupului sau
entității incluse în listă, entitățile raportoare informează neîntîrziat despre
aceasta, adică în termen de cel mult 24 de ore, Serviciul Prevenirea și
Combaterea Spălării Banilor, care, la rîndul său, informează neîntîrziat, în
termen de cel mult 24 de ore, Serviciul de Informaţii şi Securitate și
Ministerul Afacerilor Externe şi Integrării Europene.
Prin urmare, regulamentul prevede că în cazul persoanele fizice și
juridice, indiferent de forma juridică de organizare, cu excepția entităților
raportoare și Agenției Servicii Publice, în cazul aplicării sancțiunilor
financiare sau în cazul unor îndoieli sau suspiciuni care nu permit stabilirea
unei convingeri ferme privind identitatea acestora, transmit informaţia
neîntîrziat, în termen de cel mult 24 de ore din momentul aplicării măsurii
restrictive, direct Serviciul de Informaţii şi Securitate și Ministerul Afacerilor
Externe şi Integrării Europene.
Aplicarea măsurilor restrictive au un caracter obligatoriu, care se aplică
imediat și pe o perioadă nedeterminată, adică pînă la decizia Serviciului de

6
Informații și Securitate de ridicare a măsurilor restrictive în baza temeiurilor
legale.
În cazul neconfirmării identității persoanei, grupului sau entității, sau în
cazul unei coincidențe de identitate (false-positive match) Serviciul de
Informații și Securitate informează entitatea raportoare, Agenţia Servicii
Publice sau Serviciul Fiscal de Stat, alte persoane fizice şi juridice vizate, în
domeniile lor de activitate, despre necesitatea de deblocare a tranzacției.
În urma celor expuse, rezultă că entităților raportoare, precum și
autoritățile cu competențe în domeniu sunt obligate de a monitoriza toate
modificările survenite în listă în vederea aplicării imediat a măsurilor
restrictive. Or, aceasta este publicată atât pe pagina oficială a Serviciului de
Informații și Securitate, cât și în Monitorul Oficial, fiind opozabil tuturor.
În continuarea celor expuse, menționăm faptul că, sub incidența noțiunii
de sancțiuni financiare cad acele restricții care vizează în special, blocarea
fondurilor și a resurselor economice, restricții comerciale, abținerea de la
înstrăinarea bunurilor imobile/mobile etc. Într-o altă ordine de idei, reiterăm
că entitățile raportoare, Agenția Servicii Publice și Serviciul Fiscal de Stat se
vor abține de la executarea activităților și a tranzacțiilor, inclusiv a celor ce
țin de achitarea dividendelor, înstrăinarea de bunuri imobile, mobile și valori
mobiliare, realizate de către persoanele vizate ș.a.
Proiectul Regulamentului prevede și procedura de excludere a unei
persoane, a unui grup sau a unei entități din lista consolidată. Astfel,
persoanele, grupurile sau entitățile desemnate vor putea fi excluse din lista
suplimentară, precum și din lista internațională. În acest context,
regulamentul prevede că Serviciul de Informații și Securitate examinează, din
oficiu sau la solicitarea persoanei, grupului sau a entității desemnate ori a
persoanelor terțe care consideră că drepturile și interesele lor legitime au fost
încălcate, solicitarea de excludere a persoanei, a grupului sau a entității
desemnate din lista suplimentară în cazurile în care:
1) desemnarea în listă a persoanei, a grupului sau a entității a fost
realizată în mod eronat;
2) decizia în temeiul căreia o persoană, un grup sau o entitate a fost
desemnată, a fost anulată urmare a procedurii de contestare;
3) persoana, grupul sau entitatea desemnată nu mai întrunește criteriile
de desemnare sau au încetat temeiurile de menținere a acestora în lista
respectivă;
4) există o hotărâre judecătorească irevocabilă de achitare dacă, anterior,
în temeiul punctului 12 subpunctelor 2) - 5) au fost incluse în lista
suplimentară;
7
 5) persoana fizică desemnată a decedat;
6) grupul sau entitatea desemnată a fost lichidată.
Odată cu excluderea unei persoane, unui grup sau a unei entități
desemnate din listă, Serviciul de Informații și Securitate transmite neîntîrziat,
în cel mult 24 de ore din momentul emiterii ordinului de excludere, către
Agenţia Servicii Publice, Serviciul Fiscal de Stat și alte entități raportoare,
prin intermediul organelor cu funcții de supraveghere a entităților raportoare,
solicitarea de revocare a sancțiunilor financiare aplicate anterior asupra
bunurilor.
Drept urmare, prevederile din proiect conțin și elemente de identificare
a persoanelor, a grupurilor sau a entităților incluse în lista suplimentară. În
acest sens, potrivit pct. 45 orice persoană poate depune o cerere în scris în
adresa Serviciului de Informații și Securitate pentru a informa despre o eroare
de identificare în privința unei persoane, unui grup sau unei entități
desemnate.
În cazul în carea desemnarea s-a realizat la solicitarea unui stat străin
sau a unei organizații internaționale, persoana, grupul sau entitatea desemnată
poate fi exclusă din lista suplimentară atât la solicitarea sa, cât și la solicitarea
autorității competente a statului străin.
Includerea sau excluderea din lista a unei persoane, a unui grup sau a
unei entități se va dispune prin ordinul directorului Serviciului de Informații
și Securitate care se publică pe pagina sa web oficială, cu informarea
persoanelor interesate, după caz, precum și cu publicarea ordinului în
Monitorul Oficial. Pentru asigurarea respectării dreptului de contestare,
proiectul Regulamentului prevede posibilitatea ca ordinul respectiv să poată
fi contestat în modul prevăzut de Codul administrativ.
Ținînd cont de cele menționate, aprobarea și implementarea noului
Regulament va asigura alinierea deplină a cadrului normativ național la
standardele internaționale și la bunele practici în domeniu. Prezentul proiect
de act normativ, va permite consolidarea și eficientizarea sistemului național
de implementare a sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de
proliferare a armelor de distrugere în masă, asigurînd caracterul combativ și
disuasiv.
Pentru a demara, în termeni proximi, procedura de implementare a
sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de poliferare a armelor
de distrugere în masă, se propune ca proiectul să intre în vigoare la data
publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

IV. Fundamentarea economico-financiară

Pentru implementarea prevederilor prezentului proiect nu va fi necesară
alocarea unor sume de bani suplimentare din contul bugetului de stat.
8
V. Modul de încorporare a actului în cadrul normativ în vigoare
După adoptarea Hotărîrii Guvernului pentru aprobarea Regulamentului
privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare aferente
activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă, nu va fi
necesară modificarea altor acte normative, cu excepția abrogării Hotărârii
Guvernului nr. 792/2020. Însă, prezentul proiect necesită modificarea de către
autoritățile cu atribuții în domeniu a actelor sale interne pentru reglementarea
procedurii de punere în aplicare a sancțiunilor financiare aferente activității
teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă.
VI. Avizarea și consultarea publică a proiectului
În conformitate cu art. 20 din Legea nr. 100/2017 cu privire la actele
normative, a fost publicat anunțul de inițiere a procesului de elaborare a
Regulamentului privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare
aferente activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă,
pe pagina web oficială a Ministerului Justiției www.justice.gov.md, la
compartimentul Transparența decizională, rubrica Proiecte de acte normative,
directoriul Registrul proiectelor de acte normative.
La ședința Secretarilor generali ai ministerelor din 18 septembrie 2023,
s-a decis remiterea spre avizare a proiectului de hotărâre pentru aprobarea
Regulamentului privind procedura de implementare a sancțiunilor financiare
aferente activității teroriste și de proliferare a armelor de distrugere în masă,
fiind înregistrat în Cancelaria de Stat cu numărul unic 799/MJ/2023.
Prin urmare, în vederea respectării exigențelor Legii nr. 239/2008
privind transparența în procesul decizional, proiectul actului normativ a fost
plasat pe pagina web oficială a Ministerului Justiției www.justice.gov.md, la
compartimentul Transparența decizională, rubrica Proiecte de acte normative,
directoriul Registrul proiectelor de acte normative, precum și pe portalul web
www.particip.gov.md.
Prin scrisoarea Cancelariei de Stat nr. 18-69-9896 din 18 septembrie
2023, proiectul de act normativ (cu număr unic 799/MJ/2023) a fost transmis
spre avizare: Cancelariei de Stat, Ministerului Finanțelor, Ministerului
Afacerilor Externe și Integrării Europene, Ministerului Afacerilor Interne,
Procuraturii Generale, Serviciului de Informații și Securitate, Serviciului de
Prevenire și Combaterea Spălării Banilor, Agenției Servicii Publice, Băncii
Naționale a Moldovei, Comisiei Naționale a Pieții Financiare, Biroului
Politici de Reintegrare, precum și A.O ,,Centrul de Analiză și Prevenire a
Corupției”, A.O ,,Institutul pentru Politici și Reforme Europene” și A.O ,,
Transparency International Moldova”.
În procesul de avizare au prezentat obiecții, propuneri și recomandări:
Cancelaria de Stat, Ministerului Afacerilor Externe și Integrării Europene,
Ministerului Afacerilor Interne, Procuratura Generală, Biroul Politici de

9
Reintegrare, Comisia Națională a Pieții Financiare, Serviciul de Informații și
Securitate, Serviciul Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor, Agenția
Servicii Publice, Ministerul Finanțelor. Alte părți interesate nu au prezentat
avize.
Din avizele prezentate asupra proiectului, înregistrat cu numărul unic
799/MJ/2023, au fost extrase acele compartimente care vizează obiectul de
reglementare a prezentului proiect. Toate propunerile și obiecțiile înaintate au
fost analizate și inserate în tabelul de sinteză a obiecțiilor și propunerilor la
proiectul de act normativ.
Totodată, ținem să precizăm că proiectul de lege a fost supus avizării
repetate, prin scrisoarea nr. 03/9178 din 19 octombrie 2023.
Astfel, toate propunerile și obiecțiile recepționate au fost inserate și
analizate în tabelul de sinteză a obiecțiilor și propunerilor aferent proiectului
de act normativ.
VII. Constatările expertizei anticorupție
Prin scrisoarea nr. 03/9178 din 19 octombrie 2023, proiectul hotărârii
Guvernului pentru aprobarea Regulamentului privind procedura de
implementare a sancțiunilor financiare aferente activității teroriste și de
poliferare a armelor de distrugere în masă, (număr unic 799/MJ/2023) a fost
transmis spre expertizare Centrului Național Anticorupție.
Prin expertiza anticorupție, s-a constatat:
• au fost respectate prevederile legale cu privire la transparența în
procesul decizional;
• proiectul corespunde interesului public general, deoarece acesta va
asigura alinierea deplină a cadrului normativ național cu standardele
internaționale și bunele practici în domeniu;
• nota informativă conține o justificare suficientă a necesității
promovării proiectului de act normativ;
• textul proiectului este expus într-un limbaj simplu, clar și concis cu
respectarea regulilor gramaticale şi de ortografie, întrunind cerințele
prevăzute de art.54 din Legea nr.100/2017;
• în textul proiectului nu au fost identificate norme contradictorii sau
conflicte dintre prevederile acestuia cu reglementările altor acte normative în
vigoare.

Ministru /Semnat electronic/ Veronica MIHAILOV-MORARU

10