ANALELE TIINIFICE ALE UNIVERSITII ALEXANDRU IOAN CUZA DIN IAI

Tomul LII/LIII tiine Economice 2005/2006

CRITERII DE ALEGERE A UNEI METODE DE SONDAJ
N CERCETAREA STATISTIC


DNU-VASILE JEMNA
*



Selection criteria for a sampling method in the statistical research


Abstract

In the practice of statistical researches no one method of sampling is the best. But, to plan a
statistical research, demand a selecting process for a sampling method from a set of possibilities. To
obtain the most appropriate method of sampling concerns to use a set of selection criteria.
The aim of this paper is to present such a set and to emphasis some issues concerning the
selection process of a sampling method using the specificity of each criterion.
We start to point up that a first set of criteria is indicating by the limits of the possibilities of
statistical knowledge. Another sources of limits for selecting a sampling method are the economic
restrictions and the time to achieve the research.

Key words: statistical research, sampling methods, selection criteria, statistical knowledge,
efficiency

1 Introducere

Realizarea unei cercetri statistice pe baz de sondaj aduce n prim plan problema
alegerii unei metode de sondaj din mai multe posibile. Lucrrile clasice de teoria i practica
sondajelor statistice, prezint principalele metode de sondaj prin prisma problemelor
specifice legate de eantionare, estimare, reprezentativitate precizie [Ardilly, 1994],
[Cochran, 1977]. Gruparea metodelor de sondaj se realizeaz n funcie de principiul de
extragere a eantionului [Ardilly, 1994, p. 48]. Clasic este urmtoarea clasificare: sondaje
aleatoare, nealeatoare (raionate sau empirice) i mixte (complexe). Din punct de vedere
practic ns, alegerea uneia dintre metode ridic dificulti i solicit cercettorului utilizarea
unui ansamblu de criterii pentru a decide ce metod de sondaj se va utiliza ntr-un caz
concret anume.
Obiectivul principal al acestui articol este de a prezenta un set de criterii de alegere a
celei mai adecvate metode de sondaj ntr-o cercetare statistic. Sintagma cea mai adecvat
metod trebuie neleas ntr-un sens precis, tiinific, care corespunde conceptului de
eficien a cercetrii statistice [D.V. Jemna, 2005 ].
n aceast lucrare, criteriile de alegere a unei metode de sondaj sunt clasificate n dou
categorii. Un set de criterii este determinat de exigenele teoretice i metodologice ale
cunoaterii statistice, iar cellalt set este impus de limitrile de ordin economic i de timp
specifice unui sondaj statistic.


*
Lector.doctor., Catedra de Statistic, Facultatea de Economie i Administrarea Afacerilor,
Universitatea Alexandru Ioan Cuza Iai, e-mail: djemna@uaic.ro
DNU VASILE JEMNA

374
2 Criterii impuse de teoria i metodologia cunoaterii statistice

O prim categorie de criterii de alegere a unei metode de sondaj este sugerat de
elementele specifice cunoaterii statistice.

2.1 Restricii determinate de procesul cunoaterii statistice

Cercetarea statistic vizeaz realiti care se manifest sub forma unor ntreguri sau
colectiviti de uniti individuale, numite populaii [Al. Brbat, 1971, p. 27]. Metoda
cercetrii prin sondaj presupune cunoaterea unei astfel de realiti studiind o
subcolectivitate (un eantion reprezentativ) extras din populaie dup o metod tiinific
cunoscut. Obiectivul cunoaterii statistice nu este atins printr-o simpl inferen inductiv
de la parte la ntreg, ci prin descoperirea caracteristicilor ntregului ntr-un proces cognitiv
complex. O modalitate de a nelege filosofia cunoaterii statistice poate pleca de la soluia
lui A. Dumitriu privind problema induciei [A. Dumitriu, 1997, vol. III, p. 129]. n esen,
cercetarea statistic, bazat pe inducie, se fundamenteaz pe puterea de a reconstitui un
ntreg, prin integrare, cu ajutorul unei pri anume prelevat din acel ntreg. Aceast optic
de a nelege cunoaterea statistic impune o serie de probleme specifice cu privire la: modul
de definire a populaiei statistice ca ntreg, ca totalitate, evaluarea volumului populaiei,
identificarea unitilor individuale i a caracteristicilor acestora etc. n paralel, pentru a
realiza un sondaj, se evideniaz un set de probleme care privesc: evaluarea volumului
eantionului, evaluarea gradului de precizie cu care se obin rezultatele, specificarea
condiiilor de reprezentativitate etc.

2.2 Criterii de alegere a metodei de sondaj

Din condiiile teoretice i metodologice ale cunoaterii statistice, se desprinde un prim
grup de criterii care permit alegerea unei metode de sondaj. n aceast categorie pot fi
cuprinse: natura fenomenului sau a populaiei statistice, informaiile disponibile despre
populaia de referin, natura i volumul eantionului, precizia rezultatelor cercetrii prin
sondaj. Pentru fiecare criteriu se vor prezenta cteva aspecte care necesit atenie din partea
specialitilor n organizarea unei cercetri prin sondaj.

a. Natura populaiei de referin i posibilitile de definire a acesteia
Populaiile statistice sunt populaii reale, adic sunt finite i permit calculul volumului
acestora i sunt alctuite din uniti individuale identificabile. n majoritatea cercetrilor pe
baz de sondaj exist posibilitatea stabilirii naturii, a caracteristicilor intrinseci, a spaiului i
a timpului de manifestare a fenomenului real studiat, deci a tuturor caracteristicilor de
definire a populaiei statistice. Exist ns i situaii cnd definirea populaiei ridic
probleme de tipul: evalurii volumului, delimitrii unitilor individuale, stabilirii
caracteristicilor de definire a populaiei sub cele trei aspecte: calitativ, n spaiu i n timp.
Menionm cteva situaii n acest sens:
n controlul calitii produselor, de exemplu, populaia de referin este colectivitatea
produselor obinute pe fluxul de fabricaie, timp de o zi sau de o lun, ns volumul
acestei populaii este necunoscut a priori.
n studiul unor fenomene reale, cum ar fi fenomenele naturii, de exemplu, delimitarea
evenimentelor individuale nu se poate realiza dect n momentul observrii statistice.
Aceste restricii legate de definirea populaiei reprezint tot attea restricii n
posibilitatea de a alege o metod de sondaj. Probleme ridic ndeosebi sondajul aleator, care
Criterii de alegere a unei metode de sondaj n cercetarea statistic

375
impune identificare unitilor din populaia de referin i realizarea unei liste, a unei baze
de sondaj cu toate unitile populaiei. n consecin, n astfel de cazuri, se opteaz pentru
sondaje empirice sau mixte.
n practic, problemele prezentate mai sus conduc deseori la realizarea unor sondaje
pseudo-aleatoare sau oportunistice [R. Cassady, 1945, p. 319]. n aceste cazuri,
realizatorii sondajelor eficientizeaz munca prin renunarea la rigoarea tiinific i obin
eantioanele alegnd la ntmplare, fr un criteriu sau principiu de selecie, uniti din
populaia de referin.

b. Informaia disponibil
Despre populaia de referin se pot obine informaii de diverse tipuri, prin intermediul
mai multor surse: studii anterioare, documente, cercetri preliminare anchetei etc. Aceste
informaii sunt disponibile fie la nivel de unitate individual, fie la nivelul ntregii populaii
i pot fi utilizate n faza de obinere a eantionului (a priori) sau dup realizarea sondajului
(a posteriori).
Informaia disponibil la nivel individual presupune existena bazei de sondaj i
permite realizarea unor sondaje aleatoare sau mixte. La nivel global, informaia
suplimentar provine din rezultate anterioare sau din baze de sondaj care nu sunt accesibile
n totalitate pentru organizarea anchetei. n acest caz, se pot construi sondaje empirice, cum
ar fi sondajul pe cote, sau sondaje mixte, cum ar fi sondajul stratificat. Dac se cunoate
structura populaiei dup una sau mai multe variabile puternic corelate cu tema cercetrii,
eantionul poate aprea ca o miniatur a populaiei totale, prin utilizarea sondajul stratificat
sau a unui sondaj pe cote.
O informaie suplimentar se poate utiliza i dup ce a fost extras eantionul, pentru a
ameliora calitatea rezultatelor [Ardilly, 1994, p. 205]. Ameliorarea calitii rezultatelor este
posibil doar n cazul sondajelor aleatoare. Decizia de a utiliza informaia suplimentar n
construirea unui plan de sondaj sau n faza de ameliorare a rezultatelor se ia cumulnd
condiiile care parvin de la toate criteriile.

c. Natura i volumul eantionului
n realizarea unui sondaj, dup definirea populaiei, o problem esenial este definirea
eantionului. Aceast operaie vizeaz n mod deosebit culegerea datelor, adic posibilitile
practice de a realiza observarea unitilor statistice individuale. Metoda de sondaj se alege n
funcie de modul n care pot fi identificate unitile individuale ca surse de date statistice.
Aceste uniti pot fi simple (fiine, obiecte) sau complexe (firme, familii) i pot fi
identificate prin individualizare sau prin apartenena la un grup (o serie, un cluster).
n general, pentru studiul populaiei nu exist baze de sondaj cu uniti individuale
[J.M. Grosbras, 1987, p. 31]. Ca atare, obinerea eantionului presupune, n prealabil,
extragerea unor uniti complexe i apoi identificarea unitilor de observare, utiliznd un
plan de sondaj mai complex.
Stabilirea volumul eantionului reprezint o alt problem delicat n realizarea unui
sondaj. Se ntlnesc dou situaii: cnd volumul eantionului este cunoscut sau fixat a priori
i situaia cnd trebuie calculat sau estimat. Volumul eantionului este fixat a priori din
raiuni metodologice, din restricii economice sau este cunoscut din studii anterioare
similare.
n practic, n cazul sondajelor empirice, nu exist nici o posibilitate de calcul a
volumului eantionului. Ca urmare, acesta este fixat a priori. De exemplu, n cazul unei
anchete de opinie, dac se utilizeaz sondajul pe cote, volumul eantionului este aproximat
la 1000 persoane [J.M. Grosbras, 1987, p. 245].
DNU VASILE JEMNA

376
Volumul eantionului poate fi fixat i prin limitele impuse de buget. Dac prin bugetul
anchetei s-a stabilit un volum total al cheltuielilor (C) i un cost unitar (c) pentru realizarea
anchetei la nivelul unei uniti individuale, volumul eantionului se poate calcula prin
relaia:
c
C
n = . Acest volum al eantionului, odat stabilit, restricioneaz posibilitile de
alegere a unei metode de sondaj.
Calculul volumului eantionului este posibil n cazul sondajelor aleatoare sau mixte.
Dac nu exist constrngeri de cost, volumul eantionului se determin n funcie de gradul
de precizie a rezultatelor. De exemplu, pentru o variabil de interes, n cazul n care se
dorete s se estimeze o proporie sau un procent, se poate calcula volumul eantionului care
estimeaz parametrul cu o eroare de plus - minus 3%, pentru un nivel de ncredere de 95% i
n ipoteza de maxim eterogenitate a populaiei. n cazul unui sondaj aleator simplu, este
necesar un eantion de 1067 persoane pentru a asigura condiiile de estimare precizate. Dei
pare de prisos, relum meniunea c cele 1067 de persoane nu se aleg la ntmplare, ci n
condiiile riguroase ale extragerii aleatoare, utiliznd baza de sondaj i un algoritm de
extragere construit cu ajutorul numerelor aleatoare.

d. Precizia rezultatelor
n statistic, termenul de precizie este utilizat pentru a desemna msura n care un
rezultat statistic se apropie de realitatea comensurat. De regul, precizia este apreciat cu
ajutorul mrimii erorilor statistice. n fiecare etap a demersului statistic se obin erori care
determin gradul de precizie a rezultatelor.
Posibilitatea msurrii erorilor reprezint o problem fundamental n cunoaterea
statistic. Exist erori care pot fi msurate, iar altele scap oricrei posibiliti de evaluare
cantitativ. n cazul sondajelor, un rol important l au erorile de eantionare, care apreciaz
diferena dintre rezultatele obinute la nivelul eantionului i realitatea de la nivelul
populaiei totale. Nivelul preciziei este de interes att pentru cei care produc datele, dar mai
ales pentru cei care le utilizeaz. Astfel, este necesar ca toate rezultatele statistice s fie
nsoite de explicaii metodologice cu privire la modul de determinare a datelor, la
interpretarea i posibilitile de utilizare a acestora, dar mai ales cu privire la erorile cu care
acestea au fost determinate.
n funcie de cerinele beneficiarului rezultatelor sondajului sau de condiiile tiinifice
impuse unei anumite cercetri, apar i posibilitile de alegere a unei metode de sondaj.
Precizia rezultatelor unui sondaj poate fi apreciat distinct pentru fiecare metod n parte.
Sondajele aleatoare permit calcularea limitelor de precizie a rezultatelor, pe baza erorilor de
eantionare. Sondajele empirice permit doar aprecieri calitative asupra gradului de precizie a
rezultatelor, comparativ cu alte metode sau pe marginea procedeelor utilizate n realizarea
anchetei.
Afirmaia: rezultatele sunt garantate cu o eroare de plus-minus 3% este valabil doar
n cazul unui sondaj aleator sau mixt. Dac cineva dorete un rezultat cu o precizie de acest
tip nu poate apela la un sondaj empiric.

3 Criterii impuse de limitele economice i de timp

n practica sondajelor statistice, criteriul economic i cel de timp sunt eseniale, dar nu
determinante. Ca orice activitate uman, cercetarea prin sondaj statistic depinde de o serie
de limite stabilite ntr-un buget i ntr-un calendar de timp. Este de preferat ns ca aceste
limite s fie flexibile i s se coreleze cu cele impuse de rigoarea tiinific, a cror
coeficient de importan trebuie s fie mai ridicat.
Criterii de alegere a unei metode de sondaj n cercetarea statistic

377
n aceast categorie de criterii se includ costul anchetei - cu tipurile de costuri
specifice: costul total i costul unitar pentru o unitate studiat i timpul de realizare a
sondajului.

a. Costul
n practic, exist tendina de a realiza sondajele n condiii de cost fixate a priori.
Odat fixat costul sau bugetul anchetei, se poate analiza ce tip de metod de sondaj se poate
aplica n respectivele condiii economice. Totui, aceast perspectiv este una ngust. Pot
exista situaii n care nici mcar condiiile tiinifice minimale nu pot fi acoperite de un
buget fixat. n consecin, realizarea unui sondaj nu nseamn a comanda un produs n
limitele unui cost fix, ci impune un minim dialog ntre beneficiar i specialistul care
realizeaz ancheta. Acesta din urm poate aprecia tipul de sondaj cel mai potrivit pentru
fenomenul considerat i poate realiza un cost estimativ.
Costul difer de la un tip de sondaj la altul. n cazul sondajului aleator, costul este
ridicat, deoarece implic un efort financiar n plus pentru: baza de sondaj, informaia
suplimentar, culegerea i prelucrarea datelor. Dac se realizeaz un sondaj pe cote, de
exemplu, costurile se pot reduce cu 20-25% sau chiar pot fi mai mici cu 50% fa de cazul
sondajului aleator [J. Desabie, 1966, p. 54].
ntr-un sondaj, costul i precizia sunt ntr-o relaie de interdependen direct: o
precizie mai mare a rezultatelor presupune un cost mai ridicat. De regul, n practic, trebuie
rezolvat ntotdeauna o dilem: costul sau precizia? Alegerea unei metode de sondaj
presupune rezolvarea acestei dileme. Uneori se stabilete un grad de precizie i o limit de
cost, n funcie de care se determin un volum al eantionului. Alteori se stabilete volumul
eantionului, un cost i apoi se determin nivelul de precizie care poate fi atins.
J. Neyman (1894-1981) a dat o soluie optim acestei dileme prin metoda alocrii
optimale ntr-un sondaj stratificat [P. Ardilly, p. 86]. Aceast metod presupune obinerea
unui eantion care minimizeaz erorile n condiii de cost date sau pentru un volum al
eantionului fixat. Se obin relaiile:

=
=
H
h
h h
h h
h
N
n
N
n
1

= const., unde n
h
este eantionul
extras din stratul h, N
h
este volumul stratului h, care are o abatere standard
h
, iar n este
volumul eantionului, iar N N
H
h
h
=

=1
este volumul populaiei totale.
n mod analog, dac se consider costul anchetei fixat dinainte, se poate realiza o
alocare n funcie de costul unitar de sondaj la nivelul fiecrui strat (c
h
):

=
=
H
h
h h h
h
h h
h
c N
C
c
N
n
1

= const., unde C n c
h
H
h
h
=

=1
reprezint costul total al anchetei
i este fixat.
Din relaiile de mai sus, rezult c din fiecare strat se va extrage un sub-eantion cu
att mai mare cu ct: volumul stratului este mai mare, dispersia stratului este mai mare,
costul unitar de anchet din fiecare strat este mai mic. Limita acestor alocri optimale este
determinat de cunoaterea dispersiilor din fiecare strat, precum i a costurilor unitare din
fiecare strat.
DNU VASILE JEMNA

378
Soluia la dilema cost-precizie conduce deseori la alegerea unei metode de sondaj
empirice, care presupune costuri mai reduse i un grad de precizie considerat a fi
satisfctor.

b. Timpul de realizare
Rezultatele unui sondaj trebuie obinute ntr-un timp ct mai scurt, pentru c aceste
rezultate, de regul, fundamenteaz decizii practice cu privire la fenomenul studiat.
Fiecare activitate din programul de cercetare are un loc i un timp de realizare.
Cercetarea prin sondaj este un ir sau lan de operaiuni care necesit respectarea unui
calendar precis pentru fiecare operaiune i etap n parte. n general, n practic, timpul
estimat pentru un sondaj este depit cu un procent de pn la 150% [D.P. Warwick, C.A.
Lininger, 1975, p.35].
n cazul unui sondaj empiric, timpul de realizare a anchetei este mai mic dect cel
pentru un sondaj aleator. n cel de-al doilea caz, timpul necesar crete cu pn la 10% sau
15%, datorit observrii datelor, corectrii non-rspunsurilor i a pregtirii anchetei. n plus,
anchetatorii au un randament aproape dublu n cazul sondajului pe cote, de exemplu,
comparativ cu sondajul aleator [J. Desabie, 1966, p. 54].
Problema timpului de realizare a anchetei este ntemeiat, mai ales n condiiile
societii actuale aflate ntr-o permanent schimbare. Problematica este dubl. Pe de o parte,
fr o ncadrare n timp, este posibil ca la finalizarea sondajului rezultatele s nu mai aib
efectul scontat. Pe de alt parte, poate apare tentaia de a alege o metod care necesit un
timp de realizare mai scurt sau de a grbi etapele de realizare a sondajului n detrimentul
calitii.

4 Concluzii

Cercetarea pe baz de sondaj nu este doar o activitate tiinific, ci i o activitate
economic. Dintre mai multe planuri de sondaj cu un grad de precizie apropiat, de obicei,
se opteaz pentru un plan de sondaj mai economic, dac eforturile economice sunt
semnificativ mai reduse. ns, dac reducerea costurilor presupune i o reducere important
a gradului de precizie, preferabil este s se aleag metoda mai scump dar cu rezultate de
calitate.
Cu ct volumul eantionului este mai mare, cu att precizia sondajului este mai
ridicat. Acest ctig de precizie prin mrirea volumului eantionului se realizeaz pn la
un anumit nivel, dup care orice mrire nu aduce contribuii substaniale. Volumul
eantionului este limitat nu doar din raiuni legate de precizia rezultatelor, ci i din raiuni
economice i de natura fenomenului studiat.
Costurile i rigorile tiinifice ale sondajelor aleatoare sunt uneori semnificative, ceea
ce determin opiunea pentru sondaje empirice, a cror rezultate nu pot fi apreciate sub
aspectul preciziei dect ntr-o expresie calitativ. ns, opiunea pentru un sondaj empiric
poate avea argumente bine ntemeiate, precum: lipsa bazei de sondaj, lipsa informaiilor
despre populaie etc.
Pentru practica sondajelor statistice, se impune utilizarea criteriilor de alegere a unei
metode de sondaj ntr-o perspectiv integrat, unitar. Dei, exist nclinaia de a balansa n
favoarea criteriilor economice i de timp, aa cum tot practica o demonstreaz, soluia este
analiza tuturor criteriilor ntr-un sistem care s permit validarea celei mai adecvate metode.
De asemenea, analiza trebuie s arate gradul n care au fost atinse exigenele cerute de
fiecare criteriu n parte pentru metoda aleas. Ansamblul acestor criterii permite un echilibru
ntre condiia de reprezentativitate, impus de rigoarea tiinific, i eficiena economic a
activitii de cercetare.
Criterii de alegere a unei metode de sondaj n cercetarea statistic

379

Bibliografie

Ardilly, P., Les techniques de sondage, Editions Technip, Paris, 1994.
Brbat, Al., Teoria statisticii sociale, Universitatea Al.I. Cuza Iai, 1971.
Bobko, P., Miller, S., Tusing, R., A Sample of Sampling Definitions, Teaching of
Psychology, American Psychological Association, vol. 7, nr. 3, October 1980.
Cassady, R. Jr., Statistical sampling techniques and marketing research, The Journal of
Marketing, American Marketing Association, vol.IX, nr.4, april 1945.
Cochran, W.G., Sampling Techniques, 3rd Edition, Wiley, New York, 1977.
Davidson, J.H., Accuracy in statistical sampling, The Accounting Review, American
Accounting Association, Vol. 34, No. 3 (Jul., 1959).
Desabie, J., Theorie et pratique des sondages, Dunod, Paris, 1966.
Dumitriu, Anton, Istoria logicii, vol. 1-3, Editura Tehnic, Bucureti, 1997.
Grosbras, J.M., Methodes statistiques des sondages, Economica, Paris, 1987.
Hitzig, Neal B., Elements of Sampling: The Population, the Frame, and the Sampling
Unit, The CPA Journal, New York State of CAPs, November 2004, Vol. 74 Issue 11.
Jaba, E., Statistica, ediia a treia, Editura Economic, Bucureti, 2002.
Jemna, D.V., Eficiena sondajului statistic, Editura Sedcom Libris, Iai, 2005.
Morgenstern, O., Lillusion statistique. Precision et incertitude des donnees economiques,
Dunod, Paris, 1972.
Ruggiero M.A., Out of sample, out of mind, Futures Magazine, Apr. 2005, Vol. 34 Issue
5.
Warwick, D.P., Lininger, C.A., The Sample Survey: Theory and Practice, McGraw-Hill,
New York, 1975.