Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
CRIMINALISTICA
Suport de curs
2012
CUPRINS:
CAPITOLUL 1 NOTIUNI INTRODUCTIVE DESPRE CRIMINALISTICA
1.1. Definirea noiunii i obiectului criminalisticii
1.2. Metode folosite in identificare
1.3. Principiile fundamentale ale criminalisticii
CAPITOLUL 2 IDENTIFICAREA CRIMINALISTICA
2.1 Notiuni generale
2.2. Etapele identiificrii criminalistice
2.3. Principiile identificrii criminalistice
2.4. Fazele identificrii criminalistice
CAPITOLUL 3 CERCETAREA CRIMINALISTICA A URMELOR
3.1. Noiuni despre urme
3.2. Clasificarea urmelor
3.3. Cercetarea criminalistic a urmelor papillare,de picioare, dini,buze,etc.
3.4. Cercetarea criminalistic a urmelor biologice
CAPITOLUL 4 FOTOGRAFIA JUDICIARA
4.1. Noiunea i nsemntatea fotografiei judiciare
4.2 Fotografia judiciar operativ (fixare)
4.3. Fotografia judiciar de examinare
CAPITOLUL 5 CERCETAREA CRIMINALISTICA A DOCUMENTELOR
5.1. Aspecte privind cercetarea criminalistica a documentelor
5.2. Expertiza criminalistic a scrisului de mn
5.3 Cercetarea criminalistica a falsului in inscrisuri.
CAPITOLUL 6 BALISTICA JUDICIARA
6.1 Notiuni introductive
6.2 Date tehnice privind armele de foc si munitia
6.3 Urmele principale si secundare ale impuscaturii
6.4 Expertiza criminalistic balistic a armelor de foc i a urmelor acestora
CAPITOLUL 7 CERCETAREA LA FATA LOCULUI
7.1. Notiunea cercetarii la fata locului
7.2. Pregatirea cercetarii la fata locului
7.3. Efectuarea cercetarii la fata locului
CAPITOLUL 8 TACTICA EFECTUARII PERCHEZITIEI
8.1 Noiune, importan i reglementare juridic
8.2 Perchezitia domiciliara
8.3 Reguli tactice folosite la efectuarea percheziiei i ridicrii de obiecte i nscrisuri
CAPITOLUL 9 TACTICA ASCULTARII DE PERSOANE
9.1 Notiuni generale
9.2 Tactica ascultarii invinuitului
9.3 Tactica ascultarii martorilor
9.4 Tactica ascultarii partii vatamate
3
INTRODUCERE
CAPITOLUL 1
NOTIUNI INTRODUCTIVE DESPRE CRIMINALISTICA
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 1
1.1. Definirea noiunii i obiectului criminalisticii
1.2. Metode folosite in identificare
1.3. Principiile fundamentale ale Criminalisticii
Bibliografia capitolului 1
Obiectivele capitolului 1
Dup studiul acestui
capitol studeni vor fi capabili s
demonstreze c au dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- s defineasc obiectul Criminalistici ca tiin;
- s cunoasc metodele folosite n identificare;
- s enumere principiile fundamentale ale Criminalistici;
1.1. Definirea noiunii i obiectului criminalisticii
Aprarea ordinii de drept, cercetarea, descoperirea i judecarea faptelor
de natur penal, n general a faptelor ilicite, necesit ca ntreaga activitate
judiciar s se desfoare, n spiritul legii, pe baze tiinifice, prin folosirea
celor mai noi cuceriri ale tiinei i tehnicii, a celor mai noi metode i tactici
de efectuare a actelor procedurale.
n mod necesar, formularea unei definiii a acestei tiine contra crimei,
implic un demers teoretic i tiinific, pe msura caracterului su complex. Astfel, profesorul
Emilian Stancu arat c: dac despre Criminalistic se poate spune, n linii mari, c este
destinat descoperirii i cercetrii infraciunilor, n scopul aflrii adevrului, obiectul acestei
tiine trebuie privit mult mai nuanat, preciznd c : sub raport tiinific, principalele direcii
de aciune ale Criminalisticii sunt urmtoarele:
a. Iniierea de metode tehnice, destinate cercetrii urmelor infraciunii, ncepnd cu
urmele specifice omului i continund cu cele ale armelor sau instrumentelor, mijloacelor de
transport, ale fenomenelor fizico-chimice, etc., n vederea identificrii persoanelor sau obiectelor;
b. Adaptarea de metode aparinnd tiinelor exacte, la necesitile proprii Criminalisticii,
a unor metode din alte domenii ale tiinei, cum sunt cele proprii fizicii, chimiei, biologiei,
matematicii...etc.;
c. Elaborarea de reguli i procedee tactice, destinate efecturii unor acte de urmrire
penal, precum i creterii eficienei acestora, prin asigurarea unui fundament tiinific
investigrii;
d. Studierea practicii judiciare, n vederea valorificrii tiinifice i generalizrii
experienei pozitive, rezultate din activitatea organelor de urmrire penal, pe linia investigrii
infraciunilor;
e. Analiza evoluiei modului de svrire a faptelor penale, pentru stabilirea celor mai
adecvate procedee de combatere i prevenire a lor, inclusiv de identificare a autorilor acestora;
nelciune, fals, accidente de munc sau de circulaie, accidente aeriene sau navale, incendii,
explozii, mrturii mincinoase, infraciuni economice, de crim organizat i corupie, etc.;
Tactica i metodologia criminalistic se ntreptrund reciproc, sub aspectul finalitii, ele
constituindu-se astfel, ca tactic general i tactic special, de cercetare i probare a
infraciunilor i a vinoviei autorilor acestora, n toate formele de participaie infracional.
BIBLIOGRAFIE:
1. Constantin Aionioaie; I. E. Sandu; V. Berchean; I.N. Dumitracu Tratat
de metodica i tactica criminalistic Ed. Carpai 1994 ;
2. S. Almureanu Criminalistic , Editura Risoprint, 2000 Note de curs ;
3. Emilian Stancu - Tratat de criminalistic, Ed.Universul Juridic,
Bucureti 2007;
10
CAPITOLUL 2
IDENTIFICAREA CRIMINALISTICA
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 2
2.1 Notiuni generale
2.2. Etapele identiificrii criminalistice
2.3. Principiile identificrii criminalistice
2.4. Fazele identificrii criminalistice
Bibliografia capitolului 2
Obiectivele capitolului 2
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s demonstreze c
au dobndit suficiente cunotine pentru a ti
- etapele identificrii criminalistice:
- fazele identificrii criminalistice;
11
12
BIBLIOGRAFIE:
1. Constantin Aionioaie; I. E. Sandu; V. Berchean; I.N. Dumitracu Tratat
de metodica i tactica criminalistic Ed. Carpai 1994 ;
2. S. Almureanu Criminalistic , Editura Risoprint, 2000 Note de curs ;
3. Nita Nelu Criminalistica , Note de curs 2010;
13
CAPITOLUL 3
CERCETAREA CRIMINALISTICA A URMELOR
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 3
3.1. Noiuni despre urme
3.2. Clasificarea urmelor
3.3. Cercetarea criminalistic a urmelor papilare, de picioare, dini,
buze, etc.
3.4. Cercetarea criminalistic a urmelor biologice
Bibliografia capitolului 3
Obiectivele capitolului 3`
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s demonstreze c au
dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
14
15
17
Expertiza urmelor de snge, ncadrat n categoria mai larg a expertizelor biocriminalistice, este destinat s ofere clarificri la numeroasele ntrebri, formulate de organele
judiciare, i anume:
dac urma este sau nu este de snge;
dac este de natur uman sau animal;
cror grupe din sistemul ABO, serice, enzimatice sau limfocitare, aparine sngele;
care este organul din care provine;
dac conine alcool sau elemente de natur toxic;
dac sngele aparine unui brbat sau unei femei;
care este vechimea aproximativ a urmei, etc.;
BIBLIOGRAFIE:
1. A. Ciopraga Criminalistica Ed. Junimea Iasi, 2001 ;
2. Mocuta Gheorghe, Criminalitatea organizat i splarea banilor, Editura
Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
3. Emilian Stancu - Tratat de criminalistic, Ed.Universul Juridic, Bucureti
2007;
19
CAPITOLUL 4
FOTOGRAFIA JUDICIARA
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 4
4.1. Noiunea i nsemntatea fotografiei judiciare
4.2 Fotografia judiciar operativ (fixare)
4.3. Fotografia judiciar de examinare
Bibliografia capitolului 4
Obiectivele capitolului 4
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s demonstreze c au
dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
20
21
BIBLIOGRAFIE:
1. A. Ciopraga Criminalistica Ed. Junimea Iasi, 2001 ;
2. Mocuta Gheorghe, Criminalitatea organizat i splarea banilor, Editura
Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
3. Nita Nelu Criminalistica , Note de curs 2010;
22
CAPITOLUL 5
CERCETAREA CRIMINALISTICA A DOCUMENTELOR
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 5
5.1. Aspecte privind cercetarea criminalistica a documentelor
5.2. Expertiza criminalistic a scrisului de mn
5.3 Cercetarea criminalistica a falsului in inscrisuri.
Bibliografia capitolului 5
Obiectivele capitolului 5
Dup studiul acestui
capitol studeni vor fi capabili s
demonstreze c au dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- cine i n ce situaii solicit efectuarea unei expertize
criminalistice a scrisului;
- ntrebri care se adreseaz expertului criminalist pentru
lmurirea cauzei;
5.1. Aspecte privind cercetarea criminalistica a documentelor
Cercetarea criminalistic a dcumentelor, a nscrisurilor n general,
ca domeniu distinct al tehnicii criminalistice, are urmtoarele obiective
principale:
cercetarea tehnic a actelor scrise, destinat, n special,
descoperirii falsului ori a contrafacerilor de documente, inclusiv a
nscrisurilor dactilografiate;
cercetarea criminalistic a scrisului de mn, care are drept
scop, stabilirea autenticitii scrisului unei persoane ori identificarea persoanei scriptorului,
inclusiv a unor falsuri, de tipul imitrii sau deghizrii;
cercetarea falsului, la monede, bancnote, timbre, cecuri, opere de art, picturi, etc.;
Spre deosebire de dreptul civil, n dreptul penal i n dreptul procesual penal, noiunea de
nscris este privit, att n calitatea sa de mijloc de prob, ct i de obiect material al infraciunii.
Regulile minime de precauie, necesare pstrrii i conservrii nscrisului, care ar putea
conine sau purta o urm a unei infraciuni, sunt urmtoarele:
nscrisurile, presupus a fi purttoare de urme de mini, ale persoanei care le-a redactat
sau folosit, sunt prinse de coluri, cu o penset, o clem sau cu mna nmnuat;
nscrisurile trebuie protejate, de aciunea factorilor care le-ar putea altera, cum ar fi:
umezeal, cldur, lumin puternic, lumin solar, etc;
pe respectivele nscrisuri, nu se fac nici un fel de nsemnri, sublinieri, meniuni i nu
se pliaz, dect n situaia n care este absolut necesar;
pentru protejare i prindere la dosar, nscrisurile se introduce n plicuri sau n mape
speciale;
Refacerea documentelor deteriorate, cum sunt cele arse ori rupte, este adeseori absolut
necesar soluionrii unei cauze penale sau civile.
23
24
persoane aceasta trece printr-un proces lent de evoluie, chiar aproape neevident pentru
perioade relativ scurte;
modificri determinate de necesitatea scrierii, mai mult sau mai puin rapide;
modificri datorate strii psiho-somatice, situaie n care, paleta extrem de larg de
stri, ce se abat de la normalitatea psihic i fiziologic, ct i legtura de netgduit, dintre starea
psihic i cea fizic, fac ca scrisul s sufere alterri, generate de stri ca: oboseal, depresie,
surmenaj, ingestie de toxice, etc.
modificri rezultate din conducerea minii, de ctre o alt persoan, a minii unor
persoane bolnave sau analfabete, pentru executarea unor semnturi pe documente, cum ar fi:
testamente, contracte, etc.;
modificri produse de stri de intoxicaie, n mod special cu alcool, droguri,
medicamente, intoxicaii cu ciuperci, auto-otrviri suicidiare, etc., implicate n scriere;
modificri cauzate de incapaciti fizice ale organelor implicate n scris, cum ar fi:
accidentri sau amputri ale degetelor, minilor, precum i pierderea sau afectarea vederii;
modificri generate de ali factori aleatorii, rezultat al unor influene de moment, care
afecteaz numai cte un specimen de scris sau de semntur, numai datorit acelor condiii
speciale, care in de:
Efectuarea expertizei grafice, propriu-zise, consacrat identificrii persoanei, parcurge
toate fazele oricrui proces de identificare criminalistic, respectiv:
cercetarea prealabil a materialelor, necesar cunoaterii obiectului expertizei i
stabilirii calitii i cantitii modelelor de comparative, urmat de analiza separat a scrisului n
litigiu i a scrisurilor de referin;
examinarea comparativ, care conduce la stabilirea asemnrilor i, dup caz, a
deosebirilor, dintre scrisul n litigiu i cel de comparaie;
Rezultatul unei expertize grafice, reprezint rodul unei examinri calitative, a
caracteristicilor cu valoare de identificare, prin care s-a ajuns fie la o concluzie cert, privind
identitatea sau neidentitatea persoanei, fie la o concluzie de probabilitate.
25
Dinamica i viteza scrierii, situaie n care aprecierea acestor caracteristici ale scrisului,
se poate face ntr-un context mai complex. Un scris evoluat, are o dinamic superioar, putnd fi
executat cu vitez. n cazul imitaiilor sau a modelelor fanteziste, va lipsi spontaneitatea, dinamica
fiind alterat, iar viteza mai redus;
Caracteristicile speciale ale scrisului
Detaliile de construcie literal ale scrisului
Detaliile de construcie literal ale scrisului, reprezint modul particular, personl, n care un
anumit autor execut construcia semnelor grafice, a literelor, a cifrelor, precum i modul n care
el realizeaz legarea i atacul execuiei semnului grafic, precum i finalizarea acestuia. Pentru
analizarea detaliilor particulare, de construcie literal ale scrisului, se au n vedere elemente
caracteristice, referitoare la:
structura semnelor grafice, avnd n vedere faptul c un anumit autor, execut un
anumit model de semn grafic sau mai multe modele specifice;
numrul elementelor constructive, ale semnului grafic, cum ar fi numrul de micri i
de trsturi, prin care se realizeaz semnul grafic respectiv;
forma elementelor constructive, ale semnului grafic, cum ar fi:
trsturi drepte: verticale, oblice, orizontale;
trsturi circulare: nchise, semicirculare, spiralate;
Modificarea scrisului n mod intenionat
Deghizarea scrisului, constituie o schimbare voluntar a scrisului, n scopul de a
ascunde identitatea autorului. Cu toate acestea, n scrisul respectiv, se menin elemente din scrisul
obinuit al autorului, ntruct, chiar i deghizarea, menine reflexe ale grafismului original al
scriptorului..
denaturarea caracterelor grafice, care are loc prin schimbarea nclinrii i
dimensiunilor scrisului, prin schimbarea modului de formare i legare a unor litere. n general, se
d o alt nclinare ntregului scris, alteori se scrie chiar cu mna stng, i se ncearc, a se da
aparena unui nivel grafic inferior, celui real al autorului.;
scrierea cu litere asemntoare celor de tipar, n general cu majuscule, situaie n care
autorul execut modele personale ale literelor majuscule, identificarea fiind relativ simpl.
Probele de scris trebuie s fie luate i cu acest gen de caractere;
scrierea cu mna stng, situaie n care scrisul este mai greoi, unghiular i cu axele
literelor rsturnate spre stnga;
Contrafacerea scrisului, prin copiere i prin imitare, modaliti specifice falsificrii
semnturilor. Ele apar rar pentru texte, iar textele mai lungi vor avea un aspect forat, artificial.
Presiunea va fi n general constant, se vor putea gsi urme ale folosirii iniiale a unor trasee cu
creion, urme de prindere cu ace a actului copiat, etc.
26
BIBLIOGRAFIE:
1. Mocuta Gheorghe Metodologia investigrii infraciunii de splare a
banilor, Editura Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
2. Cirjan L.- Tratat de criminalistic, Ed.Penguin Book Bucureti 2005;
3. Emilian Stancu - Tratat de criminalistic, Ed.Universul Juridic, Bucureti
2007;
27
CAPITOLUL 6
BALISTICA JUDICIARA
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 6
6.1 Notiuni introductive
6.2 Date tehnice privind armele de foc di munitia
6.3 Urmele principale si secundare ale impuscaturii
6.4 Expertiza criminalistic balistic a armelor de foc i a urmelor
acestora
Bibliografia capitolului 6
Obiectivele capitolului 6
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s demonstreze c au
dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- date tehnice privind armele de foc;
- care sunt urmele principale ale mpucturi ;
28
menionat, c percutorul, pragul arunctor, etc., las urme specifice, apte s serveasc la
identificarea armei.
Clasificarea armelor
Criteriile de clasificare urmresc, n principal, stabilirea celor mai adecvate repere, care pot
facilita identificarea de grup i individual a armelor de foc, astfel:
Dup destinaie, armele se mpart n:
Dup modul de funcionare,
Dup construcia canalului evii,
Dup calibru,
Dup lungimea evii,
Muniia armelor de foc
Simpla examinare, a caracteristicilor generale ale unui glon ori proiectil, poate conduce la
stabilirea tipului de arm folosit de infractor.
Elementele principale ale unui cartu, indiferent de destinaie i de modul de fabricaie,
sunt:
tubul cartuului, care este confecionat din metal, precum i din material plastic sau
carton, n cazul armelor de vntoare. El conine ncrctura de pulbere, capsa i proiectilul;
capsa detonatoare, care este destinat aprinderii ncrcturii i care conine un exploziv
puternic i sensibil la aciunile mecanice. Aprinderea ncrcturii de azvrlire din tubul cartuului,
are loc n momentul lovirii capsei, de ctre percutor;
proiectilul sau glonul, care se prezint sub forma gloanelor, alicelor sau mitraliilor.
Un glon, se compune dintr-un miez de oel, de plumb ori oel acoperit cu plumb i dintr-o cma
metalic. Forma i compoziia gloanelor, este foarte diferit, n funcie de destinaie sau de tipul
de arm folosit;
ncrctura de pulbere, a unui cartu se compune, din substane explozive de azvrlire,
a cror combustie, foarte rapid, este nsoit de degajarea unei cantiti mari de gaze, capabil s
propulseze proiectilul cu o anumit vitez. Aceast ncrctur, se poate prezenta sub dou forme,
i anume: pulbere coloidal fr fum i pulbere neagr sau cu fum, ultima ntlnit, n prezent,
foarte rar, n special la muniia fabricat artizanal, pentru armele de vntoare;
Elemente imediate de identificare, sunt oferite de cifrele poansonate pe rozeta cartuului.
Primele dou cifre reprezint codul uzinei de fabricaie, iar ultimile dou anul de fabricaie.
Elementele tragerii
Principalele elemente ale tragerii, cu semnificaie n soluionarea cauzelor penale, sunt
urmtoarele:
Viteza proiectilului, care este n funcie de tipul i de cantitatea de pulbere din tubul
cartuului, de greutatea proiectilului i de lungimea evii;
Traiectoria proiectilului, reprezentat de linia curb, descris de centrul de greutate al
proiectilului, n drumul parcurs de acesta, de la ieirea din eava armei i pn la int. Este
definit printr-o serie de elemente, cum sunt: unghiul i linia de tragere, punctul de inciden, etc.;
Btaia armei, reprezint distana maxim, la care poate s ajung un proiectil. Sub
raport balistico-judiciar, intereseaz btaia eficace, i anume, distana la care proiectilul i
menine precizia i fora distructiv. Aceasta depinde de viteza iniial a glonului;
29
30
BIBLIOGRAFIE:
1. Mocuta Gheorghe Metodologia investigrii infraciunii de splare a
banilor, Editura Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
2. Cirjan L.- Tratat de criminalistic, Ed.Penguin Book Bucureti 2005;
31
CAPITOLUL 7
CERCETAREA LA FATA LOCULUI
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 7
7.1. Notiunea cercetarii la fata locului
7.2. Pregatirea cercetarii la fata locului
7.3. Efectuarea cercetarii la fata locului
Bibliografia capitolului 7
Obiectivele capitolului 7
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s demonstreze c au
dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- n ce const pregtirea pentru efectuarea cercetrii la faa locului;
- activitile care se execut la faa locului;
32
33
34
urmele i mijloacele materiale de prob, natura acestora, fptuitori, alte date, ce au legtur cu
svrirea infraciunii.
35
oculari, precum i, dup caz, pentru a se preveni denaturarea poziiei urmelor i mijloacelor
materiale de prob.
36
37
38
BIBLIOGRAFIE:
1. Nita Nelu Criminalistica , Note de curs 2010;
2. I. Mircea Criminalistica, Ed. Lumina Lex Bucuresti, 2010.
39
CAPITOLUL 8
TACTICA EFECTUARII PERCHEZITIEI
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 8
8.1 Noiune, importan i reglementare juridic
8.2 Perchezitia domiciliara
8.3 Reguli tactice folosite la efectuarea percheziiei i ridicrii de obiecte
i nscrisuri
Bibliografia capitolului 8
Obiectivele capitolului 8
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s demonstreze
c au dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- situaiile n care se impune efectuarea percheziiei domiciliare;
- regulile tactice care trebuiesc respectate la efectuarea
percheziiei domiciliare;
8.1 Noiune, importan i reglementare juridic
Pentru a putea fi folosite ca mijloc de prob, n procesul penal,
obiectele ce conin n structura lor sau poart urme pe suprafaa lor, n
legtur cu infraciunea svrit, nscrisurile ori valorile de orice fel,
trebuie s intre n posesia organului judiciar, printr-un mijloc procesual
legal. Printre activitile prevzute de legea procesual penal se numr i
percheziia i ridicarea de obiecte i nscrisuri.
Percheziia, poate fi definit ca fiind activitatea procesual penal
i de tactic criminalistic, de cutare, asupra persoanelor, n mijloace
de transport ori n alte spaii, nchise sau deschise, a obiectelor, valorilor sau nscrisurilor, a
cror existen sau deinere este tgduit, ori nu se cunoate despre prezena lor, n vederea
descoperirii i ridicrii lor, pentru a le administra ca mijloc de prob n procesul penal.
Obiectivele percheziiei, sunt urmtoarele:
descoperirea de obiecte sau nscrisuri, ce conin sau poart urmele infraciunii;
descoperirea de obiecte, nscrisuri sau valori, care au fost folosite ori au fost destinate
s serveasc la comiterea faptei sau sunt produs al infraciunii;
identificarea i ridicarea bunurilor provenite din infraciune;
descoperirea persoanelor care se sustrag de la urmrirea penal sau executarea
pedepsei;
descoperirea unor obiecte, nscrisuri sau valori, a cror deinere este ilegal, cum ar fi:
arme, muniii, explozivi, substane toxice, documente etc.;
identificarea bunurilor sau valorilor, aflate n proprietatea nvinuitului sau inculpatului
ori a persoanei responsabile civilmente, n vederea lurii msurilor asiguratorii, pentru
recuperarea prejudiciului sau garantarea executrii pedepsei amenzii ori a msurii confiscrii
speciale sau a confiscrii averii;
Percheziia are o reglementare legal foarte clar, astfel c nu se poate efectua dect,
strict, n limitele dispoziiilor legale.
40
41
42
43
BIBLIOGRAFIE:
1. Mocuta Gheorghe Metodologia investigrii infraciunii de splare a
banilor, Editura Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
2. Cirjan L.- Tratat de criminalistic, Ed.Penguin Book Bucureti 2005.
44
CAPITOLUL 9
TACTICA ASCULTARII DE PERSOANE
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 9
9.1 Notiuni generale
9.2 Tactica ascultarii invinuitului
9.3 Tactica ascultarii martorilor
9.4 Tactica ascultarii partii vatamate
9.5 Tactica ascultarii a minorilor
Bibliografia capitolului 9
Obiectivele capitolului 9
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s
demonstreze c au dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- care sunt regulile tactice folosite la ascultarea nvinuitului;
- care sunt regulile tactice folosite la ascultarea minorului;
45
46
47
48
49
BIBLIOGRAFIE:
1. Mocuta Gheorghe Metodologia investigrii infraciunii de splare a
banilor, Editura Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
2. Cirjan L.- Tratat de criminalistic, Ed.Penguin Book Bucureti 2005
3. Elena-Ana Nechita, Criminalistica,Ed. Pro Universitaria Bucureti 2009;
50
CAPITOLUL 10
CONFRUNTAREA SI PREZENTAREA PENTRU RECUNOASTERE
CUPRINS:
Obiectivele capitolului 10
10.1 Pregtirea n vederea efecturii confruntrii
10.2 Reguli tactice de efectuare a confruntrii propriu-zise
10.3 Fixarea rezultatelor confruntarii
10.4 Prezentarea persoanelor pentru recunoastere
10.5 Prezentarea cadavrelor pentru recunoastere
Bibliografia capitolului 10
Obiectivele capitolului 10
Dup studiul acestui capitol studeni vor fi capabili s
demonstreze c au dobndit suficiente cunotine pentru a ti:
- care sunt regulile tactice de efectuare a confruntrii;
- s precizeze cazurile n care se impune efectuarea
prezentrii pentru recunoatere;
51
dou persoane care, n mod normal, se situeaz pe poziii procesuale diferite sau pe aceeai
poziie, dar cu o atitudine diferit, fa de activitatea de urmrire penal, respectiv de recunoatere
sau nerecunoatere a faptei.
Regulile dup care se conduce pregtirea confruntrii sunt, n esen, urmtoarele 21:
a. studierea materialelor din dosarul cauzei
Studierea materialelor aflate la dosarul cauzei, asigur posibilitatea organului de urmrire
penal, s stabileasc:
scopul confruntrii, respectiv contrazicerile eseniale care trebuie nlturate sau
declaraiile, pentru a cror verificare i precizare, se organizeaz confruntarea;
persoanele care urmeaz a fi confruntate;
ntrebrile eseniale, care vor fi adresate;
Cea mai mare atenie trebuie acordat, studierii declaraiilor persoanelor, care urmeaz a fi
confruntate.
Cu ocazia studierii materialelor, anchetatorul i poate formula o imagine, cu privire la
persoana care a fost sincer i care nu, avnd n vedere i celelalte mijloace de prob existente.
b. stabilirea i cunoaterea persoanelor care urmeaz a fi confruntate
Stabilirea persoanelor, care urmeaz a fi confruntate, se face n funcie de natura
contrazicerilor i de gradul de sinceritate, a persoanelor audiate n cauz.
Cel mai important lucru de stabilit, l constituie relaiile care exist, ntre persoanele ce
urmeaz a fi confruntate: rudenie, simpatie, prietenie, dumnie, de interes n legtur cu unele
afaceri, etc.
Foarte important este s se poat stabili, care dintre persoane este mai sincer i mai
emotiv, ori mai puin hotrt, avnd n vedere climatul tensional, pe care-l creeaz confruntarea
i, n acest context, ordinea punerii ntrebrilor, respectiv: creia dintre persoanele confruntate, i
se va adresa prima ntrebare.
c. ascultarea din nou a persoanelor care urmeaz a fi confruntate
Repetarea ascultrii, persoanelor care urmeaz a fi confruntate, are menirea de a verifica
poziia pe care se situeaz persoanele, dac i menin declaraiile date iniial sau dac revin
asupra lor. Practic, se verific nc o dat, oportunitatea confruntrii. La reascultare apar dou
aspecte, pentru c, n general, confruntarea se face ntre o persoan prezumat a fi sincer i una
nesincer n declaraii.
Persoana considerat sincer, va fi ntrebat:
dac i menine declaraiile, precum i:
dac i menine aceste declaraii i n condiiile n care va fi confruntat cu alt
persoan, putndu-se chiar indica concret persoana respectiv. n acest fel, practic, se realizeaz i
o pregtire psihologic, a acestei persoane. Dac persoana ezit, n mod evident sau chiar refuz
s fie confruntat, atunci nu se mai recomand a se efectua confruntarea;
Persoana considerat nesincer, la fel, este ntrebat dac i menine declaraiile ntrutotul. Dac la reaudiere, persoana revine asupra declaraiilor i recunoate adevrul, nu se mai
impune efectuarea confruntrii.
Acestei persoane, nesincere, nu i se va aduce la cunotin faptul c va fi confruntat,
mizndu-se i pe factorul psihologic, al surprizei.
d. organizarea confruntrii
Activitatea de organizare a confruntrii, n special n situaiile complexe, dificile, se
realizeaz pe baza unui plan de realizare a confruntrii, care presupune urmtoarele:
alegerea momentului oportun i a locului, pentru efectuarea confruntrii, de regul la
sediul organului de urmrire penal;
stabilirea succesiunii, n care persoanele vor fi confruntate, precum i a msurilor
necesare, pentru evitarea unor posibile nelegeri ntre cei confruntai. n acest sens, persoanele
52
invitate pentru a fi confruntate, trebuie s atepte n ncperi diferite, fr a lua contact unele cu
altele.
stabilirea ntrebrilor i a succesiunii acestora, precum i a ntrebrilor de rezerv, n
funcie de problemele care trebuie s fie clarificate, prin confruntare;
Structura ntrebrilor, care trebuie s fie puse persoanelor confruntate, se refer la:
ntrebri de natur a stabili, dac persoanele confruntate se cunosc, de cnd se cunosc,
n ce condiii s-au cunoscut, precum i evoluia relaiilor dintre ele;
ntrebri formulate n raport cu scopul urmrit, pentru nlturarea contrazicerilor, din
declaraiile persoanelor confruntate;
ntrebri n raport de problemele ce trebuie s fie clarificate, n funcie de noile date
rezultate n urma confruntrii;
ntrebri prin care se ofer posibilitatea, persoanelor confruntate, s fac i alte
precizri, completri, n afara rspunsurilor ce le-au dat, respectiv, dac mai au ceva de declarat;
53
rspunsurile lor, vor fi adresate numai prin intermediul organului judiciar, care conduce
confruntarea;
dac, vreuna din persoanele confruntate, are calitatea de martor, i se va cere s depun
jurmntul, conform art. 85 din Codul de procedur penal;
se pun primele ntrebri, referitoare la faptul, dac persoanele confruntate se cunosc i
ce relaii exist ntre ele, urmate de rspunsurile corespunztoare;
urmeaz adresarea ntrebrilor, destinate rezolvrii scopului principal al confruntrii,
respectiv nlturarea contrazicerilor i obinerea rspunsurilor;
n continuare, se poate permite persoanelor confruntate, s-i adreseze ntrebri, dar tot
numai prin intermediul organului judiciar, pentru a mri ansele de a obine elemente noi i utile,
n vederea stabilirii adevrului n cauz;
la sfrit, persoanele confruntate vor fi ntrebate, dac mai au ceva de declarat n cauz;
Pe toata durat confruntrii, n funcie de situaie, vor fi aplicate procedee tactice, specifice
ascultrii inculpatului sau martorilor.
Organul judiciar care conduce confruntarea i ceilali lucrtori, nu vor nceta, nici o clip, s
supravegheze reaciile persoanelor confruntate, n special a aceleia care neag n totalitate sau
parial afirmaiile celeilalte. Rezultatul acestor observaii nu vor fi consemnate n procesul-verbal,
dar pot fi valorificate, ulterior, prin desfurarea altor activiti de urmrire penal.
54
55
martorii asisteni;
n aceast faz, a activitii de prezentare pentru recunoatere, persoana care trebuie s
fac recunoaterea nu este invitat, aceasta aflndu-se ntr-o alt ncpere, pentru realizarea
fazelor urmtoare.
Organul judiciar, cu rol n coordonarea ntregii activiti, va proceda, n continuare, la
urmtoarele activiti:
va explica persoanelor prezente, precum i martorilor asisteni, activitatea ce urmeaz a
fi desfurat, precum i scopul acesteia, fr a pronuna numele persoanei a crei identitate
urmeaz s fie stabilit;
va atrage atenia persoanelor din grupul de recunoatere, s fie linitite, s nu-i fac
semne, s nu vorbeasc ntre ele, s fac numai ce li se solicit, iar dac au ceva de spus, s o fac
n final;
va adresa persoanei prezentate pentru recunoatere, invitaia de a ocupa locul pe care l
dorete, ntre persoanele din grup. Alegerea locului ntre persoanele din grup, de ctre cel
prezentat pentru recunoatere, se impune pentru a nltura orice suspiciune, cu privire la
obiectivitatea rezultatului obinut, n urma acestei activiti;
va invita persoana care urmeaz s fac recunoaterea i care, pn n acest moment,
a ateptat ntr-o ncpere alturat, astfel nct s nu aib posibilitatea s vad, dinainte, pe cei ce
formeaz grupul;
va cere, persoanei care urmeaz s fac recunoaterea, s declare dac, din grupul ce i
se prezint, recunoate vreo persoan i s o indice. n situaia n care martorul solicit, pentru
nlturarea unor dubii, ca persoanele din grup s execute anumite micri, care i pot facilita
recunoaterea, organul judiciar care conduce activitatea de recunoatere, va indica persoanelor
respective s fac aceste micri, cum ar fi: schiarea unor gesturi, ntoarcerea capului, efectuarea
unor pai etc.;
va veghea la evitarea oricror gesturi sau discuii, care ar putea sugestiona persoana ce
urmeaz a face recunoaterea;
va supraveghea, n mod constant, att persoana care efectueaz recunoaterea, ct i pe
cea care urmeaz a fi recunoscut;
Este posibil ca, persoana cu ajutorul creia urmeaz s se stabileasc identitatea, s declare
c nu recunoate vreo persoan din grupul prezent. n aceast situaie, modul de desfurare a
activitii i rezultatul la care s-a ajuns, se consemneaz n procesul-verbal de prezentare pentru
recunoatere.
Dac uneia i aceleiai persoane, urmeaz s i se prezinte pentru recunoatere mai multe
persoane, pentru a se asigura obiectivitatea rezultatului obinut, este necesar ca grupul s fie
schimbat de fiecare dat, adic fiecare persoan s fie prezentat pentru recunoatere, n alt grup.
Recunoaterea unei persoane dup fotografii
Aceast metod este folosit frecvent, n practica organelor de urmrire penal.
Pentru ca recunoaterea persoanelor dup fotografii, s duc la rezultatul scontat, se
procedeaz dup cum urmeaz:
se procur 3-5 fotografii, care s reprezinte persoane cu fizionomii asemntoare;
ntre aceste fotografii, se aeaz fotografia persoanei suspecte;
pe spatele fiecrei fotografii, se scrie numele celui din fotografie;
fotografiile se lipesc pe un carton alb, se tampileaz i se numeroteaz;
persoanei i se prezint plana cu fotografii, solicitndu-i-se s arate, dac recunoate
vreo persoan i s indice numrul fotografiei, n care este reprezentat persoana recunoscut.
Modul de desfurare a acestei activiti i rezultatul obinut, se consemneaz ntr-un
proces-verbal, la el atandu-se plana cu fotografii, pentru a se arta, ct de asemntoare au fost
persoanele, ale cror fotografii au fost folosite, mpreun cu cea a suspectului. ntreaga activitate
se desfoar, numai, n prezena martorilor asisteni i a aprtorului, daca situaia impune acest
lucru.
Recunoaterea persoanelor dup voce i vorbire
Acest tip de recunoatere, mai redus n activitatea de urmrire penal, se particularizeaz
prin, aceea c:
trebuie create condiii de audibilitate, similare celor n care s-a fcut percepia iniial;
56
57
BIBLIOGRAFIE:
1. Elena-Ana Nechita, Criminalistica,Ed. Pro Universitaria Bucureti 2009;
2. Nita Nelu Criminalistica , Note de curs 2010;
3. I. Mircea Criminalistica, Ed. Lumina Lex Bucuresti, 2010.
58
BIBLIOGRAFIE:
1. CONSTANTIN AIONIOAIE; I. E. SANDU; V. BERCHEAN; I.N. DUMITRACU
Tratat de metodica i tactica criminalistic Ed. Carpai 1994 ;
2. S. ALMUREANU Criminalistic , Note de curs, Editura Risoprint, 2000 ;
3. A. CIOPRAGA Criminalistica Ed. Junimea Iasi, 2001 ;
4. MOCUTA GHEORGHE, Criminalitatea organizat i splarea banilor, Editura Noul
Orfeu, Bucureti, 2004 ;
5. MOCUTA GHEORGHE Metodologia investigrii infraciunii de splare a banilor,
Editura Noul Orfeu, Bucureti, 2004 ;
6. BUTOI T.,ZARNESCU C., NICOLAE LUMINITA ,BUTOI IOANA-TEODORA, Cuplulpenal victima agresor in investigarea criminalistica a locului faptei,Bucuresti 2004,
7. CIRJAN L.- Tratat de criminalistic, Ed.Penguin Book Bucureti 2005;
8. EMILIAN STANCU - Tratat de criminalistic, Ed.Universul Juridic, Bucureti 2007;
9. FLORIN IONESCU Criminalistica, Ed. Universitar Bucureti 2008;
10. ELENA-ANA NECHITA, Criminalistica,Ed. Pro Universitaria Bucureti 2009;
11. NITA NELU Criminalistica , Note de curs 2010;
12. I. MIRCEA Criminalistica, Ed. Lumina Lex Bucuresti, 2010.
59