CHESTIONAR DE AUTOEVALUARE
a stadiului de implementare a standardelor de control intern/managerial
Criterii generale de evaluare a stadiului
implementarii standardului
1 2
I. MEDIUL DE CONTROL
Standardul 1 - Etica, integritate
A fost comunicat personalului un cod de
conduita, care stabileste reguli de comportament
etic în realizarea atributiilor de serviciu, aplicabil
atât personalului de conducere, cât si celui de
executie din cadrul compartimentului?
Salariatii beneficiaza de consiliere etica si li se DA
aplica un sistem de monitorizare a respectarii
normelor de conduita?
Standardul 2 -Atributii, functii, sarcini
Personalului îi sunt aduse la cunostinta DA
documentele actualizate privind misiunea
entitatii, regulamentele interne si fisele
posturilor?
Sarcinile/atributiile asociate posturilor sunt DA
stabilite în concordanta cu competentele
decizionale necesare realizarii acestora?
Standardul 3 - Competenta, performanta
Au fost analizate si stabilite cunostintele si DA
aptitudinile necesare a fi detinute în vederea
îndeplinirii sarcinilor/atributiilor asociate fiecarui
post?
Sunt identificate nevoile de perfectionare a DA
pregatirii profesionale a personalului?
La nivelul
Raspuns si explicatii compartimentului
standardul este:
Explicatie
Da/Nu asociata I/PI/NI
raspunsului
3 4
I
DA - Există un cod de etică la nivelul
universităţii, aprobat de Consiliul Primariei.
- Documentul este public, a fost
adus la cunoştinţa membrilor
consiliului şi se găsesc pe
site-ul primariei pentru a putea fi
consultate.
- Relaţiile din interiorul primariei
promovate la nivelul fiecărei structuri
sunt bazate pe drepturile şi obligaţiile
fiecărui individ.
- Membrii departamentului pot beneficia
de consiliere din partea comisiei de
etică sau a persoanelor abilitate în acest
scop.
- Respectarea normelor de conduită se
bazează pe respectul reciproc existent
între membri departamentului, pe
spiritul de echilibru şi respectarea
drepturilor fiecărei persoane.
I
- Există un regulament intern la nivel de
primarie, iar fişa de cercetare
ştiinţifică şi regulamentul intern se
găsesc pe site-ul primariei
- Personalul a fost selectat pe bază de
concurs, în cadrul căruia au fost testate
competenţele acestuia.
- Atribuirea sarcinilor aferente a
fost realizată pe baza competenţelor
individuale
I
- Scoaterea la concurs a oricărui post a
fost realizată prin precizarea
cunoştinţelor şi aptitudinilor necesare
(nivel de studii, abilităţi de lucru cu
calculatorul, .)
cursuri de perfecţionare
continuare de studii (licenţa, master,
doctorat),

Sunt elaborate si realizate programe de pregatire DA
profesionala a personalului, conform nevoilor de
perfectionare identificate anterior?
Standardul 4 - Functii sensibile
A fost întocmit inventarul functiilor sensibile? DA
Este stabilita o politica adecvata de rotatie a
salariatilor din functiile sensibile?
Standardul 5 - Delegarea
Sunt stabilite si comunicate limitele DA
competentelor si responsabilitatilor care se
deleaga?
Delegarea/subdelegarea de competenta se DA
realizeaza în baza unor proceduri specifice
aprobate?
dezvoltarea unui plan de perfecţionare
prin planul managerial.
Sunt organizate cursuri, simpozioane,
la care participă personalul in vederea
pregatirii corespunzatoare
I
Se va întocmi o listă de funcţii sensibile
(cei care au obiecte in inventar
I
Delegarea se realizează pe baza deciziei
directorului de departament în care se
precizează numele persoanei căreia i se
deleagă responsabilităţile, perioada
pentru care se realizează delegarea şi
responsabilităţile persoanei delegate
Delegarea, subdelegarea se face pe baza
deciziei şefului ierarhic superior.

Standardul 6 - Structura organizatorica I

Sunt efectuate analize, la nivelul principalelor DA Analiza disfuncţionalităţilor în consiliul
activitati, în scopul identificarii eventualelor departamentului.
disfunctionalitati în fixarea sarcinilor de lucru Se va realiza analiza anuală a fişelor de
individuale prin fisele posturilor si în stabilirea post.
atributiilor compartimentului?
Structura organizatorica asigura functionarea DA Conform organigramei
circuitelor si fluxurilor informationale necesare
supravegherii si realizarii activitatilor proprii?
II. PERFORMANTA SI MANAGEMENTUL RISCULUI
Standardul 7 - Obiective PI
Sunt stabilite obiectivele specifice la nivelul DA Prin planul managerial.
compartimentului?
Obiectivele sunt astfel stabilite încât sa raspunda DA Parțial, prin planul managerial.
pachetului de cerinte S.M.A.R.T? (Unde: S -
precise; M - masurabile si verificabile; A -
necesare; R - realiste; T - cu termen de realizare.)
Sunt stabilite activitatile individuale pentru NU Activitățile individuale vor fi stabilite
fiecare salariat, care sa conduca la atingerea conform fișelor postului.
obiectivelor specifice compartimentului?
Standardul 8 - Planificarea I
Resursele alocate sunt astfel repartizate încât sa DA Resursele umane – conform schemei de
asigure activitatile necesare realizarii obiectivelor personal şi a organigramei
specifice compartimentului?
In cazul modificarii obiectivelor specifice, sunt DA Conform planului managerial
stabilite masurile necesare pentru încadrarea în
resursele repartizate?
Standardul 9 – Coordonarea I
Sunt adoptate masuri de coordonare a deciziilor
si activitatilor compartimentului cu cele ale altor
compartimente, în scopul asigurarii convergentei
si coerentei acestora?
In compartiment se realizeaza consultarea DA
prealabila, în vederea coordonarii activitatilor?
Standardul 10 - Monitorizarea performantelor
Este instituit un sistem de monitorizare si DA
raportare a performantelor, pe baza indicatorilor
asociati obiectivelor specifice?
Atunci când necesitatile o impun, se efectueaza o DA
reevaluare a relevantei indicatorilor asociati
obiectivelor specifice, în scopul operarii
corectiilor cuvenite?
Standardul 11 - Managementul riscului
Sunt identificate si evaluate principalele riscuri, DA
proprii activitatilor din cadrul compartimentului?
Sunt stabilite masuri de gestionare a riscurilor DA
identificate si evaluate la nivelul activitatilor din
cadrul compartimentului?
Este asigurata completarea/actualizarea DA
registrului riscurilor?
Standardul 15 - Ipoteze, reevaluari
Stabilirea obiectivelor specifice are la baza DA
formularea de ipoteze/premise, acceptate prin
consens?
Sunt reevaluate obiectivele specifice atunci când DA
se constata modificari ale ipotezelor/premiselor
care au stat la baza fixarii acestora?
III. INFORMAREA SI COMUNICAREA
Standardul 12 - Informarea
Au fost stabilite tipurile de informatii, continutul, DA
calitatea, frecventa, sursele si destinatarii
acestora, astfel încât personalul de conducere si
cel de executie, prin primirea si transmiterea
informatiilor, sa îsi poata îndeplini sarcinile de
serviciu?
Colectarea, prelucrarea si centralizarea DA
informatiilor se realizeaza în sistem informatizat?
Standardul 13 - Comunicarea
Circuitele informationale (traseele pe care circula DA
informatiile) asigura o difuzare rapida, fluenta si
precisa a informatiilor, astfel încât acestea sa
ajunga la timp la utilizatori?
Decizii în cadrul consiliului
departamentului, cu coordonatorii de
departament, cu alte persoane cu
abilităţi în domeniu
I
indeplinirea obiectivelor este raportată
în cadrul structurii de management a
departamentului,
după analiza anuală a gradului de
îndeplinire a planului managerial.
I
Se vor identifica riscurile aferente și se
va completa registrul riscurilor
Se vor stabili măsuri de gestionare a
riscurilor în cadrul întâlnirilor ordinare
ale conducerii consiliului
departamentului.
I
Elaborarea planurilor manageriale se
face pe baza ipotezelor şi premiselor
În funcţie de modificările legislative,
legate de resursele umane obiectivele
specifice sunt reevaluate si modificate
I
Conform organigramei.
Conform legii accesului la informaţii
publice.
I
Internet, mail, instiintari
Sunt stabilite canale adecvate de comunicare prin
care managerii si personalul de executie din
cadrul unui compartiment sa fie informati cu
privire la proiectele de decizii sau initiative,
adoptate la nivelul altor compartimente, care le-
ar putea afecta sarcinile si responsabilitatile?
Standardul 14 - Corespondenta si arhivarea I
Sunt aplicate proceduri pentru DA Arhivarea documentelor
primirea/expedierea, înregistrarea si arhivarea conform legii arhivelor.
corespondentei?
Reglementarile legale în vigoare cu privire la DA
manipularea si depozitarea informatiilor
clasificate sunt cunoscute si aplicate în practica?
Standardul 16 - Semnalarea neregularitatilor I
A fost comunicata salariatilor procedura DA Procedura la nivel de primarie
aplicabila în cazul semnalarii unor neregularitati? privind sesizarea structurilor de
conducere, comisiilor de etică şi
disciplină.
In cazul semnalarii unor neregularitati, DA Dacă a fost cazul
conducatorul de compartiment a întreprins
cercetarile adecvate în scopul elucidarii acestora
si a aplicat masurile care se impun?
IV. ACTIVITATI DE CONTROL
Standardul 17 - Proceduri I
Pentru activitatile proprii au fost DA Procedurile care se folosesc la nivel de
elaborate/actualizate proceduri operationale? departament provin din lista celor de la
nivel de consiliu
Procedurile operationale comunicate salariatilor DA Procedurile menţionate anterior sunt
sunt aplicate? aplicate în mod specific
Standardul 18 - Separarea atributiilor I
Functiile de initiere, verificare si aprobare a DA Conform organigramei – sistemul de
operatiunilor sunt functii separate si exercitate de control – şef de departament /
persoane diferite? subordonat / şef ierarhic

Conceperea si aplicarea procedurilor asigura DA Conform organigramei

separarea atributiilor?
Standardul 19 - Supravegherea I
Managerii supravegheaza si supervizeaza DA Plan de supraveghere a modului de
activitatile care intra în responsabilitatea lor desfăşurare a activităţilor
directa? Verificarea modului de îndeplinire a
responsabilităţilor
Evaluarea anuală a fiecărui angajat din
subordine

Supervizarea unor activitati care implica un grad DA

ridicat de expunere la risc se realizeaza pe baza
unor proceduri prestabilite?
Standardul 20 - Gestiunea abaterilor I
In situatia în care, din cauza unor circumstante DA Abaterile se comunică pe cale ierarhică
deosebite, apar abateri fata de procedurile şi se propun măsuri în concordanţă cu
stabilite, se întocmesc documente adecvate, legislaţia în vigoare.
aprobate la nivel corespunzator, înainte de
efectuarea operatiunilor?

Se efectueaza o analiza periodica a DA La nivelul consiliilor departamentelor

circumstantelor si a modului cum au fost prin analiza modului în care au fost
gestionate abaterile în vederea desprinderii, derulate acţiunile
pentru viitor, a unor concluzii de buna practica?
Standardul 21 - Continuitatea activitatii I
Sunt inventariate situatiile generatoare de DA Concedii de boală, maternitate /
întreruperi în derularea unor activitati? paternitate, de studii
Sunt stabilite si aplicate masuri pentru asigurarea DA Inlocuirea cu un personal competent pe
continuitatii activitatii, în cazul aparitiei unor durata concediului
situatii generatoare de întreruperi?
Standardul 22 - Strategii de control PI
Au fost elaborate strategii de control adecvate DA Prin planul managerial în toate
pentru atingerea obiectivelor specifice? domeniile (prezenţa la serviciu)
Strategiile de control aplicate furnizeaza o DA
asigurare rezonabila cu privire la atingerea
obiectivelor specifice?

Standardul 23 -Accesul la resurse PI

Sunt emise acte administrative de reglementare a DA Acces la resurse materiale –
accesului salariatilor din compartiment la infrastructură
resursele materiale, financiare si informationale? Accesul la resurse informaţionale –
intranet, platforma, baze de date
Accesul personalului la resurse se realizeaza cu NU
respectarea stricta a normelor cuprinse în actele
administrative de reglementare cu acest obiect?
V.AUDITAREA SI EVALUAREA
Standardul 24 - Verificarea si evaluarea controlului I
Conducatorul compartimentului realizeaza, DA
anual, operatiunea de autoevaluare a
subsistemului de control intern/managerial
existent la acest nivel?
Operatiunile de autoevaluare a subsistemului de DA Conform proceselor verbale.
control intern/managerial au drept rezultat date,
informatii si constatari pertinente necesare luarii
de decizii operationale, precum si raportarii?
Standardul 25 - Auditul intern NI
Compartimentul de audit intern executa, în afara NU Nu exista compartiment de audit intern. Se
misiunilor de asigurare, planificate si aprobate de apeleaza la firme specializate
manager, si misiuni de consiliere privind
pregatirea procesului de autoevaluare a
sistemului de control intern/managerial al
compartimentului?
Compartimentul de audit intern dispune de NU NU exista compartiment de audit intern
suficient personal pentru a realiza integral
programul anual de audit?
Concluzii cu privire la stadiul de implementare a standardelor de control intern/managerial
…………………………………………………………………………………....................................
Masuri de adoptat ………………………….....................................................................................