S.C.TERMO CRAIOVA S.R.
L
Compartiment: Serviciul Tehnic
Conducător de compartiment:Ştefănescu Constantin
(Numele şi prenumele, funcţia/semnătura/data)
CHESTIONAR DE AUTOEVALUARE
a stadiului de implementare a standardelor de control intern/managerial
Raspuns si explicatii
Criterii generale de evaluare a stadiului
implementarii standardului
Da/Nu
1 2
I. MEDIUL DE CONTROL
Standardul 1 - Etica, integritate
A fost comunicat personalului un cod de
conduita, care stabileste reguli de comportament
etic în realizarea atributiilor de serviciu, aplicabil Da
atât personalului de conducere, cât si celui de
executie din cadrul compartimentului?
Salariatii beneficiaza de consiliere etica si li se
aplica un sistem de monitorizare a respectarii Da
normelor de conduita?
Standardul 2 -Atributii, functii, sarcini
Personalului îi sunt aduse la cunostinta
documentele actualizate privind misiunea
entitatii, regulamentele interne si fisele Da
posturilor?
Sarcinile/atributiile asociate posturilor sunt
stabilite în concordanta cu competentele Da
decizionale necesare realizarii acestora?
Standardul 3 - Competenta, performanta
Au fost analizate si stabilite cunostintele si
aptitudinile necesare a fi detinute în vederea
îndeplinirii sarcinilor/atributiilor asociate fiecarui Da
post?
Sunt identificate nevoile de perfectionare a
pregatirii profesionale a personalului?
Da
Sunt elaborate si realizate programe de pregatire
profesionala a personalului, conform nevoilor de Da
perfectionare identificate anterior?
La nivelul
compartimentului
standardul este:
Explicatie
asociata I/PI/NI
raspunsului
3 4
I
A fost comunicat Codul de Conduitã Etică
care stabileste reguli de comportament etic
în realizarea atributiilor de service..
La nivelul societăţii există consilier de etică
stabilit prin decizie
I
Documentele actualizate privind misiunea
entităţii sunt aduse la cunoştinţã
personalului, fişele de post sunt actualizate
anual sau ori de cate ori este nevoie în
conformitate cu legislaţia în vigoare.
Sarcinile/atribuţiile aferente fiecãrei
activităţi au fost realizate pe baza
competenţelor individuale.
I
Cunoştinţele şi aptitudinile necesare a fi
deţinute în vederea îndeplinirii
sarcinilor/atribuţiilor asociate postului au
fost analizate de cãtre conducătorul ierarhic
împreunã cu compartimentul Resurse
Umane.
Pregãtirea profesionalã este identificatã
periodic, prin fişa de evaluare a salariatului
efectuatã de cãtre conducere împreunã cu
şefii de compartimente şi serviciul RU şi
prin programul anual de instruire şi
perfecţionare.
În baza fişei de evaluare a salariatului şi a
identificãrii necesităţii de dezvoltare
profesionalã a salariatului evaluat se
realizează pregătirea personalului.
 1 2
Standardul 4 - Functii sensibile
A fost întocmit inventarul functiilor sensibile?
Nu
Este stabilita o politica adecvata de rotatie a
salariatilor din functiile sensibile?
NU
Standardul 5 - Delegarea
Sunt stabilite si comunicate limitele
competentelor si responsabilitatilor care se Da
deleaga?
Delegarea/subdelegarea de competenta se
realizeaza în baza unor proceduri specifice Da
aprobate?
Standardul 6 - Structura organizatorica
Sunt efectuate analize, la nivelul principalelor
activitati, în scopul identificarii eventualelor
disfunctionalitati în fixarea sarcinilor de lucru Da
individuale prin fisele posturilor si în stabilirea
atributiilor compartimentului?
Structura organizatorica asigura functionarea
circuitelor si fluxurilor informationale necesare Da
supravegherii si realizarii activitatilor proprii?
II. PERFORMANTA SI MANAGEMENTUL RISCULUI
Standardul 7 - Obiective
Sunt stabilite obiectivele specifice la nivelul
compartimentului?
Obiectivele sunt astfel stabilite încât sa raspunda
pachetului de cerinte S.M.A.R.T? (Unde: S -
precise; M - masurabile si verificabile; A - DA
necesare; R - realiste; T - cu termen de realizare.)
Sunt stabilite activitatile individuale pentru
fiecare salariat, care sa conduca la atingerea Da
obiectivelor specifice compartimentului?
Standardul 8 - Planificarea
Resursele alocate sunt astfel repartizate încât sa
asigure activitatile necesare realizarii obiectivelor
specifice compartimentului?
In cazul modificarii obiectivelor specifice, sunt
stabilite masurile necesare pentru încadrarea în Da
resursele repartizate?
3 4
NI
Nu s-au identificat funcţii sensibile în
cadrul Serviciului Tehnic
OMFP 946/2005, trebuie sã defineascã
funcţiile publice sensibile şi sã stabilească
acele criterii care stau la baza calificãrii
unei funcţii publice de conducere/execuţie
ca fiind o funcţie sensibilã.
În lipsa acestor criterii în cadrul Termo
Craiova S.R.L nu s-au identificat funcţii
sensibile.
I
Limitele competenţelor şi
responsabilităţilor care se deleagã sunt
stabilite prin fişa postului.
Delegarea se realizeazã în urma ,,PS.05-
Delegarea”
I
Da, anual sau ori de cate ori este nevoie
sunt efectuate analize pe bazã de raport în
scopul identificãrii eventualelor
disfuncţionalităţi în fixarea sarcinilor de
lucru individuale prin fişa de post şi în
stabilirea atribuţiilor .
Conform organigramei.
I
DA
.
Activităţile individuale sunt stabilite
prin fişele de post .
I
Au fost alocate resursele astfel încât sã
asigure îmbunătătirea calităţii îndeplinirii
Da sarcinilor serviciului şi sã asigure cadru
necesar realizãrii obiectivelor specifice în
termenele stabilite.
În cazul modificării obiectivelor specifice
se organizează şedinţe de informare şi
consultare , se retribuie resursele existente
pentru a se putea indeplinii noile atribuţii.
 1 2 3 4
Standardul 9 - Coordonarea I
Sunt adoptate masuri de coordonare a deciziilor Conform relaţiilor de colaborare stabilite
si activitatilor compartimentului cu cele ale altor prin fişa postului sunt adoptate măsuri de
compartimente, în scopul asigurarii convergentei Da coordonare a deciziilor şi activităţilor
si coerentei acestora? compartimentului cu cele ale altor
compartimente, pentru realizarea
convergenţei şi coerenţei acestora.
In compartiment se realizeaza consultarea Se organizează periodic şedinţe de
prealabila, în vederea coordonarii activitatilor? Da informare şi consultare a şefilor ierarhici în
vederea coordonării activităţilor.
Standardul 10 - Monitorizarea performantelor I
Este instituit un sistem de monitorizare si Monitorizarea şi raportarea performanţelor
raportare a performantelor, pe baza indicatorilor se face ori de cate ori este nevoie prin
asociati obiectivelor specifice? Da intermediul rapoartelor de
activitate/obţinerea Certificatului de
Calitate conform SR EN ISO 9001:2008
Atunci când necesitatile o impun, se efectueaza o Ca urmare a schimbarilor de ordin
reevaluare a relevantei indicatorilor asociati Da organizatoric pot fi intocmite periodic
obiectivelor specifice, în scopul operarii rapoarte de evaluare (ex.modificări
corectiilor cuvenite? organigramă).
Standardul 11 - Managementul riscului NI
Sunt identificate si evaluate principalele riscuri,
proprii activitatilor din cadrul compartimentului? NU
Sunt stabilite masuri de gestionare a riscurilor
identificate si evaluate la nivelul activitatilor din NU
cadrul compartimentului?
Este asigurata completarea/actualizarea
registrului riscurilor? NU
Standardul 15 - Ipoteze, reevaluari I
Stabilirea obiectivelor specifice are la baza Odată cu stabilirea obiectivelor generale s-
formularea de ipoteze/premise, acceptate prin Da au stabilit obiectivele specifice.
consens?
Sunt reevaluate obiectivele specifice atunci când Nu a fost cazul
se constata modificari ale ipotezelor/premiselor Da
care au stat la baza fixarii acestora?
III. INFORMAREA SI COMUNICAREA
Standardul 12 - Informarea I
Au fost stabilite tipurile de informatii, continutul, Conform organigramei.
calitatea, frecventa, sursele si destinatarii Controlul documentelor se face prin
acestora, astfel încât personalul de conducere si Da proceduri operationale/de sistem elaborate
cel de executie, prin primirea si transmiterea pentru activitatea specifică .
informatiilor, sa îsi poata îndeplini sarcinile de
serviciu?
Colectarea, prelucrarea si centralizarea In cadrul Serviciului Tehnic colectarea,
informatiilor se realizeaza în sistem informatizat? Da prelucrarea şi centralizarea informaţiilor se
face la nivel informatizat.

1 2 3 4
Standardul 13 - Comunicarea
Circuitele informationale (traseele pe care circula
informatiile) asigura o difuzare rapida, fluenta si Da
precisa a informatiilor, astfel încât acestea sa
ajunga la timp la utilizatori?
Sunt stabilite canale adecvate de comunicare prin
care managerii si personalul de executie din
cadrul unui compartiment sa fie informati cu Da
privire la proiectele de decizii sau initiative,
adoptate la nivelul altor compartimente, care le-
ar putea afecta sarcinile si responsabilitatile?
Standardul 14 - Corespondenta si arhivarea
Sunt aplicate proceduri pentru
primirea/expedierea, înregistrarea si arhivarea Da
corespondentei?
Reglementarile legale în vigoare cu privire la
manipularea si depozitarea informatiilor
clasificate sunt cunoscute si aplicate în practica? Da
Standardul 16 - Semnalarea neregularitatilor
A fost comunicata salariatilor procedura
aplicabila în cazul semnalarii unor neregularitati? Da
In cazul semnalarii unor neregularitati,
conducatorul de compartiment a întreprins
cercetarile adecvate în scopul elucidarii acestora
si a aplicat masurile care se impun?
IV. ACTIVITATI DE CONTROL
Standardul 17 - Proceduri
Pentru activitatile proprii au fost
elaborate/actualizate proceduri operationale?
Procedurile operationale comunicate salariatilor
sunt aplicate?
Standardul 18 - Separarea atributiilor
Functiile de initiere, verificare si aprobare a
operatiunilor sunt functii separate si exercitate de
persoane diferite?
Conceperea si aplicarea procedurilor asigura
separarea atributiilor?
Standardul 19 - Supravegherea
Managerii supravegheaza si supervizeaza
activitatile care intra în responsabilitatea lor Da
directa?
Supervizarea unor activitati care implica un grad
ridicat de expunere la risc se realizeaza pe baza Da
unor proceduri prestabilite?
1 2
I
Reţea calculatoare în cadrul societăţii,
Internet, E-mail, Fax, Poşta electronică,
adrese de luare la cunoştinţă.
Orice decizie care poate afecta desfăşurarea
activităţii este comunicată administratorului
societăţii de către RMC.
I
Controlul documentelor PSC-4.2.3
Controlul înregistrărilor PSC 4.2.4
Arhivarea documentelor PO-00.14
Nu este cazul
Atunci cand este cazul personalul este
instruit vis a vis de HG nr.1349/2002
privind colectarea, transportul, distribuirea
şi protecţia, pe teritoriul României, a
corespondenţei clasificate
I
A fost comunicata procedura ,,Semnalarea
Neregularităţilor P.S. 00.16”
Nu s-au identificat neregularităţi la nivelul
Da MC.
I
Au fost identificate 15 proceduri
Da operaţionale.
Procedurile operaţionale elaborate sunt
Da comunicate şi aplicate.
Pentru fiecare atribuţie există responsabil,
Da conform organigramei si fiselor de post.
Separarea atribuţiilor/sarcinilor este
Da transpusă în cadrul fiecarei proceduri
operaţionale şi de lucru.
I
Administratorul Termo Craiova S.R.L
supraveghează şi supervizează activităţile
desfăşurate de către personalul din
subordine prin avizarea documentelor şi
şedinţele (analizele manageriale pe bază de
raport).
Conform ,,PS-00.11 Managementul
Riscului” si a registrului riscurilor
3 4
Standardul 20 - Gestiunea abaterilor
In situatia în care, din cauza unor circumstante
deosebite, apar abateri fata de procedurile Da
stabilite, se întocmesc documente adecvate,
aprobate la nivel corespunzator, înainte de
efectuarea operatiunilor?
Se efectueaza o analiza periodica a Nu
circumstantelor si a modului cum au fost
gestionate abaterile în vederea desprinderii,
pentru viitor, a unor concluzii de buna practica?
Standardul 21 - Continuitatea activitatii
Sunt inventariate situatiile generatoare de
întreruperi în derularea unor activitati? Da
Sunt stabilite si aplicate masuri pentru asigurarea
continuitatii activitatii, în cazul aparitiei unor Da
situatii generatoare de întreruperi?
Standardul 22 - Strategii de control
Au fost elaborate strategii de control adecvate
pentru atingerea obiectivelor specifice? Da
Strategiile de control aplicate furnizeaza o
asigurare rezonabila cu privire la atingerea Da
obiectivelor specifice?
Standardul 23 -Accesul la resurse
Sunt emise acte administrative de reglementare a
accesului salariatilor din compartiment la
resursele materiale, financiare si informationale? Da
Accesul personalului la resurse se realizeaza cu
respectarea stricta a normelor cuprinse în actele Da
administrative de reglementare cu acest obiect?
V.AUDITAREA SI EVALUAREA
Standardul 24 - Verificarea si evaluarea controlului
Conducatorul compartimentului realizeaza,
anual, operatiunea de autoevaluare a Da
subsistemului de control intern/managerial
existent la acest nivel?
Operatiunile de autoevaluare a subsistemului de
control intern/managerial au drept rezultat date, Da
informatii si constatari pertinente necesare luarii
de decizii operationale, precum si raportarii?
I
Abaterile se comunică pe cale ierarhică, se
propun măsuri în concordanţă cu legislaţia
în vigoare.
Nu a fost cazul
I
Concedii de boală, maternitate, paternitate,
de studii conform Contractului Colectiv de
Muncă.
La întoarcerea după o perioadă mai
îndelungată se efectuează controlul
medical, protecţia muncii, instruire
profesională.
I
Formele de control utilizate în cadrul
Serviciului Tehnic sunt autocontrolul şi
controlul ierarhic.
Activităţile de control (audituri interne) au
ca scop responsabilizarea personalului din
cadrul societăţii cu privire la atingerea
obiectivelor specifice.
I
In conformitate cu ROI, ROF, fişa postului
şi actele administrative emise în acest sens ,
de a căror prevederi fiecare salariat a luat la
cunoştinţă
Accesul personalului la resurse se
realizează în conformitate cu legislaţia în
vigoare , nu s-au constatat abateri.
I
Operaţiunea de autoevaluare ,,Chestionar
de autoevaluare/compartimente” se
realizează .(până la 30 ianuarie).
Rezultatul operaţiunii de autoevaluare se
consemnează in chestionarul de autoevaluar
e (Anexa 4.1 la instructiuni).
 1 2 3 4
Standardul 25 - Auditul intern I
Compartimentul de audit intern executa, în afara Compartimentul de audit intern există la
misiunilor de asigurare, planificate si aprobate de nivelul societăţii si execută misiuni de
manager, si misiuni de consiliere privind consiliere privind pregatirea procesului de
pregatirea procesului de autoevaluare a Na autoevaluare a sistemului de control
sistemului de control intern/managerial al intern/managerial al compartimentului .
compartimentului?
Compartimentul de audit intern dispune de Compartimentul de audit intern există la
suficient personal pentru a realiza integral Na nivelul societăţii.
programul anual de audit?
Concluzii cu privire la stadiul de implementare a standardelor de control intern/managerial l
La nivelul Serviciului Tehnic în mare parte standardele sunt implementate, nu s-au identificat funcţii
sensibile în cadrul Serviciului Tehnic.
Masuri de adoptat ………………………….....................................................................................