DIRECŢIA DE SĂNĂTATE PUBLICĂ BIHOR 

  
STRUCTURA FUNCȚIONALĂ:
COMPARTIMENT JURIDIC
COMPARTIMENT JURIDIC:
JR. RUGE MIRELA FLORENTINA
Consilier juridic superior
_________________________/01.02.2023.
(numele, prenumele, funcţia/semnătura/data)

CHESTIONAR DE AUTOEVALUARE
A STADIULUI DE IMPLEMENTARE A STANDARDELOR DE CONTROL INTERN MANAGERIAL LA 31.12.2022.
La nivelul
Răspuns şi explicaţii2) compartimentului
Criterii generale de evaluare a stadiului implementării
standardul este3):
standardului1)
Da/
Explicaţie asociată răspunsului I/PI/NI
Nu4)
1 2 3 4
I. MEDIUL DE CONTROL
Standardul 1 - Etica şi integritatea
1.A fost comunicat personalului un cod de conduită sau legislaţia în DA Codurile de conduită și legislația în domeniu,
domeniu, care stabileşte reguli de comportament etic în realizarea aferente funcționarilor publici și I
atribuţiilor de serviciu, aplicabil atât personalului de conducere, cât personalului contractual au fost comunicate
şi celui de execuţie?5) pe e-mail tuturor salariaţilor instituţiei.
[Link]ă un sistem de monitorizare a respectării normelor de Prin activitatea efectivă desfăşurată de
conduită? DA consilierul de etică desemnat de către I
conducerea D.S.P. Bihor, conform dispoziției
aferente.
3.În cazul semnalării unor nereguli, conducătorul de compartiment După cercetarea amănunțită s-au aplicat
a întreprins cercetări adecvate în scopul elucidării acestora? DA măsurile necesare conformării la dispozițiile I
legale incidente aplicabile în vigoare.
Standardul 2 - Atribuţii, funcţii, sarcini
[Link] îi sunt aduse la cunoştinţă documentele specifice Verbal cu ocazia întâlnirilor de lucru
privind misiunea, funcţiile, atribuţiile entităţii, regulamentele DA organizate săptămânal, prin e-mail sau la I
interne şi fişele posturilor? nevoie în scris, ori de câte ori se impune.
[Link] fost identificate şi inventariate funcţiile sensibile? DA Au fost dezbateri în cadrul şedinţelor
comitetului director al D.S.P. Bihor I
[Link] fost luate măsuri de control pentru asigurarea diminuării DA Au fost implementate toate măsurile dispuse
riscurilor asociate funcţiilor sensibile? de către comitetul director al D.S.P. Bihor. I
Standardul 3 - Competenţa, performanţa
[Link] fost analizate şi stabilite cunoştinţele şi aptitudinile necesare Demersurile au fost iniţiate de către biroul
în vederea îndeplinirii sarcinilor/atribuţiilor asociate fiecărui post? R.U.N.O.S. pe baza înscrisurilor aflate la
DA dosarul personal şi aprobate de comitetul I
director al D.S.P. Bihor, în concordanță cu
fișa fiecărui post.
2. Sunt identificate nevoile de perfecţionare a pregătirii profesionale Trimestrial, semestrial și anual toate
a personalului şi concretizate printr-un raport privind necesarul DA structurile funcționale ale instituţiei I
acestora? transmit solicitările biroului R.U.N.O.S. care
le centralizează şi analizează.
[Link] de perfecţionare profesională sunt realizate conform În funcţie de bugetul alocat şi de criteriile
planului anual de perfecţionare profesională aprobat de DA stabilite și prevăzute, personalul aferent I
conducătorul entităţii publice? beneficiază de programele de perfecţionare
aprobate solicitate, necesare şi utile.
Standardul 4 - Structura organizatorică
[Link] organizatorică asigură funcţionarea circuitelor şi Se respectă întocmai procedurile
fluxurilor informaţionale necesare supravegherii şi realizării DA documentate, de sistem și operaționale
activităţilor proprii? stabilite, inclusiv cele aferente circuitelor I
documentelor şi informaţiilor în vederea
supravegherii şi realizării activităţilor
proprii.
[Link] efectuate evaluări/analize privind gradul de adecvare a Cu ocazia şedinţelor săptămânale de lucru
structurii organizatorice în raport cu obiectivele şi modificările ale structurilor funcționale şi la întâlnirile
intervenite în interiorul şi/sau exteriorul entităţii publice? DA săptămânale ale comitetului director sunt I
amplu dezbătute, analizate și evaluate pentru
a se asigura funcţionarea optimă a
instituției.
[Link] de delegare respectă prevederile legale sau cerinţele Sunt avizate de structurile de specialitate și
procedurale aprobate? DA aprobate de directorul executiv al D.S.P.
Bihor, cu respectarea dispozițiilor legale I
incidente aplicabile în vigoare.
II. PERFORMANŢE ŞI MANAGEMENTUL RISCULUI
2
Standardul 5 - Obiective
[Link] stabilite obiectivele specifice la nivelul compartimentului? Conform prevederilor legale aferente și ori
DA de câte ori de impune, în funcţie de volumul I
activităţii specifice compartimentului.
[Link] sunt astfel stabilite încât să răspundă pachetului de Pentru anumite cerinţe S.M.A.R.T. în
cerinţe SMART? (specifice; măsurabile; acceptate; realiste; cu DA funcţie de complexitate se face periodic I
termen de realizare) analiza S.W.O.T.
[Link] reevaluate/actualizate obiectivele specifice atunci când se În funcţie de necesități, priorităţi sau ori de
constată modificări ale ipotezelor/premiselor care au stat la baza DA câte ori se impune sunt oportune, necesare şi
fixării acestora? utile reevaluări sau actualizări ale I
obiectivelor specifice.
Standardul 6 - Planificarea
[Link]ă o planificare a activităţilor în concordanţă cu obiectivele DA Activităţile compartimentului sunt planificate I
specifice? în concordanță cu obiectivele specifice
[Link] repartizate resurse astfel încât să se realizeze activităţile Activităţile specifice compartimentului se I
corespunzătoare obiectivelor specifice compartimentului? DA realizează cu încadrarea în resursele alocate
[Link] adoptate măsuri de coordonare a deciziilor şi activităţilor Există o bună coordonare și colaborare între
compartimentului cu cele ale altor compartimente, în scopul toate departamentele funcționale ale
asigurării convergenţei şi coerenţei acestora? instituției, pentru coerența și convergența
DA [Link] când se impune,
compartimentul asigură convergenţa și I
coerenţa deciziilor dispuse şi monitorizează
sau colaborează cu alte [Link]
compartimentului se iau întotdeauna după
consultarea şi analizarea prealabilă.
Standardul 7 - Monitorizarea performanţelor
[Link] stabilit un sistem de monitorizare şi raportare a Conducerea instituţiei monitorizează
performanţelor, pe baza indicatorilor asociaţi obiectivelor specifice? DA performanţele tuturor salariaţilor şi ale I
tuturor structurilor funcţionale aferente, pe
baza indicatorilor asociați obiectivelor
specifice.
[Link]ă o evaluare a performanţelor pe baza indicatorilor de Conducerea instituţiei evaluează
performanţă stabiliţi? DA performanţele tuturor salariaţilor şi ale I
tuturor structurilor funcţionale aferente, pe
baza indicatorilor de performanță stabiliți.
3.În cazul în care se constată o eventuală abatere de la obiective, se Doar când este necesar, util, oportun și se
iau măsurile preventive şi corective ce se impun? DA impune, dacă se constată o eventuală abatere I
de la obiectivele specifice stabilite se dispun
măsurile preventive și corective aferente.
Standardul 8 - Managementul riscului
[Link]ă identificate şi evaluate riscurile aferente obiectivelor/ După identificare, riscurile proprii și
activităţilor? DA specifice sunt evaluate/reevaluate şi analizate I
împreună cu conducerea instituţiei.
[Link] stabilite şi monitorizate măsurile de control aferente Măsurile de control aferente riscurilor
riscurilor semnificative? DA specifice semnificative identificate sunt I
stabilite, monitorizate și dispuse de către
comitetul director al instituției şi executate de
către compartiment.
[Link]ă o analiză a riscurilor identificate şi gestionate, concretizate DA Este efectuată o analiză detaliată a riscurilor
printr-o raportare anuală cu privire la procesul de management al identificate și gestionate, fiind întocmită o
riscurilor? raportare anuală cu privire la procesul de
management al riscurilor, care este I
completată şi actualizată periodic de către
persoanele desemnate şi nominalizate, în
concordanță cu reglementările legale
aplicabile în vigoare.
III. ACTIVITĂŢI DE CONTROL
Standardul 9 - Proceduri
[Link] activităţile procedurale au fost elaborate şi/sau actualizate Ori de câte ori se impune compartimentul
proceduri documentate? DA actualizează procedurile documentate
specifice aferente, de sistem sau operaţionale I
aplicate, sau procedează la elaborarea de noi
proceduri dacă este cazul.
[Link] elaborate respectă cerinţele minimale prevăzute de Compartimentul elaborează procedurile
standard, pentru a fi un instrument eficace de control? DA documentate specifice aferente, de sistem sau
operaţionale aplicate, cu respectarea tuturor I
cerințelor minimale prevăzute, fiind un
instrument eficace de control.
[Link] elaborate respectă structura unitară stabilită la Toate procedurile documentate specifice
nivelul entităţii? DA aferente compartimentului, de sistem sau
operaţionale aplicate, respectă întocmai I
structura unitară stabilită la nivelul
instituției
2
Standardul 10 - Supravegherea
[Link]ătorul monitorizează şi supervizează activităţile care intră Întreaga activitate a compartimentului este
în responsabilitatea lui directă? DA monitorizată, supravegheată şi supervizată în
mod direct și responsabil de către directorul I
executiv al instituției.
[Link]ătorul acordă asistenţă salariaţilor necesară pentru Conducerea instituției acordă asistență
realizarea sarcinilor trasate? Conducătorul verifică activitatea DA salariaților compartimentului pentru
salariaţilor cu privire la realizarea sarcinilor trasate? realizarea sarcinilor trasate și verifică I
activitatea desfășurată pt. realizarea acestora
[Link] instituite controale suficiente şi adecvate de supraveghere Pentru activităţile cu implicaţii cu grad
pentru activităţile care implică un grad ridicat de expunere la risc? ridicat de expunere la risc, conducerea
DA D.S.P. Bihor a stabilit proceduri necesare, I
oportune și utile speciale, controale periodice
și inopinate adecvate, dar sunt și acțiuni sau
activități tematice dispuse de către Ministerul
Sănătății în acest sens.
Standardul 11 - Continuitatea activităţii
[Link] inventariate situaţiile generatoare de întreruperi în Toate aceste posibile incidente, situaţii
derularea principalelor activităţi? generatoare de întreruperi în derularea
DA activităţilor specifice, sunt amplu analizate și I
soluționate cu celeritate.
[Link] stabilite măsuri (preventive sau corective, după caz) pentru Se iau deciziile necesare şi se dispun
asigurarea continuităţii activităţii, în cazul apariţiei unor situaţii măsurile legale preventive sau corective,
generatoare de întreruperi? DA după caz, care se impun în aceste situații, I
pentru asigurarea continuităţii activităţii.
[Link] monitorizate şi aduse la cunoştinţa salariaţilor implicaţi Toate aceste măsuri propuse sunt
măsurile propuse? DA monitorizate și comunicate salariaților I
implicați ori de câte ori se consideră necesar
și oportun.
IV. INFORMAREA ŞI COMUNICAREA
Standardul 12 - Informarea şi comunicarea
[Link] fost stabilite tipurile de informaţii, conţinutul, frecvenţa, Sunt stabilite şi aplicate proceduri specifice
sursele şi destinatarii acestora, astfel încât personalul de conducere necesare aplicabile astfel încât se asigură
şi cel de execuţie, prin primirea şi transmiterea informaţiilor, să îşi DA îndeplinirea conformă a tuturor sarcinilor I
poată îndeplini sarcinile de serviciu? de serviciu aferente.
[Link] stabilite fluxurile informaţionale şi căile de comunicare Se asigură difuzarea completă, conformă și I
specifice compartimentului? DA cu celeritate la toți utilizatorii
[Link] stabilite canale adecvate de comunicare între Se asigură prin participarea efectivă la
compartimentele entităţii, precum şi cu partea externă? întâlnirile de lucru sau la şedinţele
DA comitetului director al D.S.P. Bihor sau prin I
referate, note interne, prin solicitări
telefonice sau comunicări pe e-mail
Standardul 13 - Gestionarea documentelor
[Link] aplicate proceduri pentru înregistrarea, expedierea, Sunt implementate și respectate procedurile
redactarea, clasificarea, îndosarierea, protejarea şi arhivarea DA documentate, de sistem și operaționale I
documentelor interne şi externe, după caz? specifice.
[Link] implementate măsuri de securitate pentru protejarea Sunt implementate măsurile necesare
documentelor împotriva distrugerii, furtului, pierderii, incendiului aferente pentru protejarea documentelor.
etc.? DA Sunt respectate normele specifice stabilite şi I
există pârghii de monitorizare şi control de
către persoanele desemnate în acest sens de
către conducerea instituției.
3. Reglementările legale în vigoare cu privire la manipularea şi Sunt persoane desemnate de conducerea
depozitarea informaţiilor clasificate sunt cunoscute şi aplicate în DA instituției a gestiona informaţiile clasificate, I
practică? care respectă întocmai procedurile specifice
aferente și dispozițiile legale incidente.
Standardul 14 - Raportarea contabilă şi financiară
[Link] contabile sunt elaborate/actualizate în concordanţă Toate dispozițiile legale incidente în vigoare I
cu prevederile normative aplicabile domeniului financiar-contabil? aplicabile domeniului financiar-contabil se (la nivelul
DA regăsesc în procedurile contabile elaborate și instituției)
actualizate ori de câte ori se impune. N.A.
(la nivelul
compartimentului)
[Link]ă controale pentru a asigura corecta aplicare a politicilor, Controalele stabilite și efectuate asigură I
normelor şi procedurilor contabile, precum şi a prevederilor DA corecta aplicare a politicilor, normelor şi (la nivelul
normative aplicabile domeniului financiar-contabil? procedurilor contabile, precum şi a instituției)
prevederilor normative aferente domeniului N.A.
financiar-contabil (la nivelul
compartimentului)

[Link] monitorizată remedierea deficienţelor constatate de organele DA Conducerea instituției monitorizează eficient I
cu competentă în domeniu? remedierea eventualelor deficiențe constatate (la nivelul
2
 instituției)
N.A.
(la nivelul
compartimentului)
V. EVALUARE ŞI AUDIT
Standardul 15 - Evaluarea sistemului de control intern managerial
[Link]ătorul compartimentului realizează, anual, operaţiunea de Anual sau ori de câte ori este necesar și se
autoevaluare a sistemului de control intern managerial? DA impune compartimentul realizează I
operaţiunea de autoevaluare a sistemului de
control intern managerial.
2.Răspunsurile din chestionarul de autoevaluare sunt probate cu În urma operaţiunii de autoevaluare prin
documente justificative corespunzătoare? DA completarea chestionarului aferent se obţin
rezultate concrete care sunt temeinic I
analizate şi apoi raportate, probate cu
înscrisuri justificative corespunzătoare.
[Link]ătorul compartimentului propune măsuri pentru Cu responsabilitate și în termenul legal ori de
îmbunătăţirea sistemului de control intern managerial în cadrul DA câte ori se impune se propun măsurile I
chestionarului de autoevaluare? necesare pentru îmbunătățirea sistemului de
control intern.
Standardul 16 - Auditul intern
[Link] de audit public intern desfăşoară, în afara Compartimentul de audit public intern este I
activităţilor de asigurare, şi activităţi de consiliere în scopul DA funcțional din data de 01.06.2017, fiind (la nivelul
dezvoltării sistemului de control intern? ocupat postul de auditor public intern de instituției)
către un economist, care a desfășurat și N.A.
unele activități de consiliere în scopul (la nivelul
dezvoltării sistemului de control intern. compartimentului)
[Link] de audit public intern este dimensionat, ca Este necesară, utilă și oportună asigurarea I
număr de auditori, pe baza volumului de activitate şi a mărimii NU funcționării efective și complete a (la nivelul
riscurilor asociate, astfel încât să asigure auditarea activităţilor compartimentului de audit public intern și cu instituției)
cuprinse în sfera auditului public intern? personal de specialitate având pregătire N.A.
medicală, tehnică şi juridică pentru a face (la nivelul
față complexității misiunilor de audit public compartimentului)
intern propuse şi necesare anual şi a obține
rezultatele scontate.
[Link] de audit public intern întocmeşte rapoarte Compartimentul de audit public intern I
periodice cu privire la acţiunile/activităţile desfăşurate? DA întocmeşte rapoarte periodice cu privire la (la nivelul
acţiunile/activităţile desfăşurate și le prezintă instituției)
comitetului director al instituției și M.S. N.A.
conform reglementărilor legale în vigoare. (la nivelul
compartimentului)

Concluzii cu privire la stadiul de implementare a standardelor de control intern managerial:

 Toate standardele de control intern managerial sunt implementate la nivelul instituției.
Măsuri de adoptat:
 Monitorizarea permanentă a stadiului de implementare a standardelor de control intern managerial în instituţie.

Elaborat, redactat şi întocmit: Numele și prenumele RUGE MIRELA FLORENTINA - funcția de consilier juridic superior/ nr. exemplare – 2.

1)
Pe lângă criteriile generale de evaluare a stadiului implementării standardului, Comisia de monitorizare poate defini şi include în Chestionarul
de autoevaluare şi criterii specifice proprii.
2)
Fiecare răspuns din coloana 1 la "Criterii generale de evaluare a stadiului implementării standardului" se motivează în coloana 3 "Explicaţie
asociată răspunsului" şi se probează cu documente justificative corespunzătoare.
3)
Un standard aplicabil la nivelul compartimentului se consideră a fi:
-implementat (I), atunci când la fiecare dintre criteriile generale de evaluare aferente standardului s-a răspuns cu "Da";
-parţial implementat (PI), atunci când la cel puţin unul dintre criteriile generale de evaluare aferente standardului s-a răspuns cu "Nu";
-neimplementat (NI), atunci când la fiecare dintre criteriile generale de evaluare aferente standardului s-a răspuns cu "Nu".
-implementat (I), atunci când la criteriul general de evaluare aferent standardului s-a răspuns cu "Da";
-neimplementat (NI), atunci când la criteriul general de evaluare aferent standardului s-a răspuns cu "Nu".
4)
În cazul criteriilor generale de evaluare aferente standardelor neaplicabile unui anumit compartiment, în coloana 2 se precizează
"neaplicabil" în dreptul fiecărui criteriu general de evaluare al acelui standard, prin acronimul "NA", şi se motivează în coloana 3 "Explicaţie
asociată răspunsului". La nivelul unui compartiment pot fi considerate neaplicabile numai standardele: 14 "Raportarea contabilă şi
financiară" şi 16 "Auditul intern", cu respectarea condiţiei ca la nivelul entităţii toate standardele să fie aplicabile.
5)
Subordonatele entităţilor publice locale şi primăriile de comune vor evalua stadiul de implementare a standardelor de control intern
managerial, aplicând numai prima cerinţă din Chestionarul de autoevaluare, modul de implementare a standardului fiind următorul:
Un standard aplicabil la nivelul compartimentului se consideră a fi:
Aprecierea gradului de conformitate a sistemului propriu de control intern managerial cu standardele de control intern managerial, în raport cu
numărul de standarde implementate, se realizează conform aceloraşi precizări din Instrucţiunile privind întocmirea, aprobarea şi prezentarea
raportului asupra sistemului de control intern managerial.