Denumire proces: Productie Minerale

ANALIZA DE RISC LA NIVEL DE PROCES

Risc inerent

Frecventa de aparitie (

Severitatea curenta a
Nivel de risc ( Impact )

riscului ( Scor de risc )

Zona de risc

Probabilitate )
Risc identificat Responsabil
Cauza Efect

Produse minerale care nu

Materii prime, materiale neconforme, de Sef Dept. Productie
respecta normele, 3 2 6
la furnizori Minerale
cerintele aplicabile

Materii prime, materiale in cantitati Nerealizarea la timp a

Sef Dept. Comercial 2 2 4
insuficiente sau livrate cu intarziere produselor
Elemente de intrare

Produse minerale care nu

Deteriorarea materiilor prime in timpul Sef Dept. Productie
respecta normele, 3 1 3
manipularii sau stocarii Minerale
cerintele aplicabile

Nerespectarea cantitatilor
Indisponibilitatea informatiilor necesare
/termenelor de livrare
privind productia (programe de productie, Sef Dept. Productie
Posibile incidente de 3 1 3
plane de control a calitatii, etc.) sau Minerale
calitate aferente
informatii neclare, distorsionate
produselor fabricate

Cerinte legale/ de reglementare / ale

Nerespectarea cerintelor
standardelor aplicabile/ care nu au fost Sef Dept. Productie
legale/ de reglementare 3 2 6
cunoscute sau intelese sau modificari Minerale
aplicabile
frecvente ale legislatiei/reglementarilor
 Reclamatii clienti,
insatisfactie clienti,
Produse minerale neconforme fata de posibile costuri
Sef Dept. Productie
cerintele clientilor sau fata de suplimentare pentru 3 2 6
Minerale
reglementari remediere, retusare,
posibile amenzi de la
Elemente de iesire

autoritati

Insatisfactie clienti,
Produse minerale insuficiente sau posibile penalizari (daca Sef Dept. Productie
3 1 3
fabricate cu intarziere sunt prevazute in Minerale
contracte)

Lipsa dovezilor privind

respectarea cerintelor
Documente, inregistrari de Sef Dept. Productie
aplicabile, dificultati ale 2 1 2
calitate/productie lipsa sau gresite Minerale
analizelor de
calitate/productie
Echipamente de birotica
insuficiente/ineficiente/neperformante/li 2 1 2
psa
Comunicare interna Sef Dept. Productie
greoaie Minerale
Defectiuni, disfunctionalitati ale soft-
2 1 2
urilor, echipamentelor de birotica

Imposibilitatea
Expirarea licentelor pentru softurile comunicarii intre partile Sef Dept. Productie
3 1 3
utilizate interesate pe canale Minerale
digitale

Echipamente insuficiente de productie Nerespectarea planului de

2 2 4
sau lipsa acestora productie
Resurse materiale

Sef Dept. Productie

Minerale

Echipamente de productie si Posibile accidente de

infrastructura nefunctionale, deteriorate, munca, nerespectarea 3 2 6
in stare neadecvata planului de productie

Echipamente de productie, infrastructura Productivitate redusa,

Director general 2 1 2
uzate moral costuri mari de operare

Imposibilitatea/intarzierea
Laboratoare de testare / incercari validarii productiei, Sef Dept. Productie
3 1 3
indisponibile, supraincarcate realizarea de produse Minerale
neconforme
 Produse minerale
Rezulate eronate ale testelor/incercarilor neconforme, care nu Sef Dept. Productie
3 1 3
de laborator respecta normele, Minerale
cerintele aplicabile

Activitati de productie
deficitare, imposibil de
Competente insuficiente pentru diferitele executat sau realizabile cu
HR 3 1 3
activitati din procesul de productie eforturi suplimentare
majore, posibile reclamatii
de la clienti
Resurse umane

Supraincarcarea
personalului si posibile
Personal insuficient pentru productie HR 2 2 4
intarzieri in derularea
activitatilor de productie
Intarzieri in derularea
proceselor de productie,
Fluctuatie mare de personal cresterea costurilor 2 2 4
aferente scolarizarilor,
HR
calificarilor

Blocarea/intarzierea unor
Absenteism ridicat din cauza COVID 3 2 6
activitati de productie

Produse neconforme, care

Metode de derulare a

Proceduri de lucru neclare/incomplete nu respecta cerintele Sef Dept. Productie

3 1 3
sau lipsa procedurilor clientului sau cele Minerale
procesului

legale/reglementate
Indisponibilitatea procedurilor/
Lipsa informatiilor Sef Dept. Productie
normelor/normativelor/standardelor 3 1 3
esentiale pentru productie Minerale
pentru cei care trebuie sa le utilizeze

Lipsa sau indisponibilitatea Intarzierea validarii Sef Dept. Productie

2 2 4
colaboratorilor pentru teste / incercari productiei Minerale

Produse neconforme, care

Distorsionarea/lipsa informatiilor dintre nu respecta cerintele Sef Dept. Productie
3 1 3
firma si colaboratori clientului sau cele Minerale
legale/reglementate
Procese suport

Intarzierea furnizarii serviciilor de catre Intarzierea validarii Sef Dept. Productie

2 2 4
colaboratori productiei Minerale
Procese suport
Lipsa sau intarzierea obtinerii Blocarea/intarzierea unor Sef Dept. Productie
3 1 3
autorizatiilor, avizelor, licentelor, etc. activitati de productie Minerale

Activitati de productie
desfasurate inadecvat,
Subfinantarea procesului de producite care nu respecta cerintele Director economic 3 1 3
clientului sau cele
legale/reglementate
Indicatori de performanta ai proiectarii

Indicatori neadecvati, obiective Monitorizare deficitara a Sef Dept. Productie

2 1 2
nerealizabile performantei productiei Minerale

Identificare tardiva a
Neidentificarea la timp a evolutiilor deviatiilor, solutii dificile si Sef Dept. Productie
3 2 6
nefavorabile costisitoare de revenire in Minerale
normalitate
Neidentificarea cauzelor
Sef Dept. Productie
Analize superficiale ale indicatorilor radacina care au generat 2 2 4
Minerale
deficientele

Intocmit: Felician Muresan, Valentin Preda

Data elaborarii initiale: 19-10-22
Data ultimei actualizari: na

A NIVEL DE PROCES
Strategia adoptata.
Activitatea desfasurata(actiuni) pentru
tratarea riscurilor.
Realizarea de verificari ale conformitatii Documente de receptie,
produselor cumparate, achizitii de la
furnizori aprobati
Depunerea in timp util a comenzilor de
achizitie, comunicarea activa cu
furnizorii privind stadiul livrarii,
utilizarea de furnizori de rezerva
aprobati
Manipularea materialelor cu mijloace
adecvate, de catre personal calificat,
stocarea materialelor respectand
prescriptiile impuse de furnizori (daca
este cazul)
Comunicare eficienta in scris, cu Dept.
Comercial, privind sorturile, termenele si
cantitatile de livrat
Asigurarea accesului pe server la planul
de control a calitatii actualizat
Utilizarea surselor de informatii privind
cerintele legale si de reglementare,
inclusiv modificari ale acestora, analize
in echipe multidisciplinare, suport din
partea oficiului juridic
1
2
3
Risc rezidual
Frecventa de aparitie (
Severitatea curenta a
Nivel de risc ( Impact )
riscului ( Scor de risc )
Actiuni
Probabilitate )
ulterioare/
Instrumente de control Termen realizare actiuni Observatii
suplimentare
necesare?
Pentru receptie, cel putin verificarea declaratiilor de conformitate si
La fiecare achizitie,
lista actualizata a 3 1 3 Da a certificatelor de calitate emise de catre furnizori
Anual
furnizorilor aprobati Reclamatii catre furnizori (daca este cazul)
Documente de
confirmare a comenzilor La fiecare achizitie 2 1 2 Nu
de catre furnizori
Audit intern Permanent 3 1 3 Nu
Exemplu: Program de productie pe o perioada stabilita (zi,
Audit intern Permanent 3 1 3 Nu
saptamana, luna)
Checklist de confirmare
in cursul fazelor In cursul fazelor productiei 3 1 3 Nu
productiei
Plane de control a calitatii clare, validate
de echipa multidisciplinara, instruiri ale Baza de date cu Identificarea cauzelor radacina, definirea de actiuni care sa impiedice
personalului implicat incidente clienti La fiecare reclamatie 3 1 3 Da reaparitia incidentului, transversalizarea actiunilor si la alte produse
Analiza cauzelor neconformitatilor Audit intern care ar putea fi afectate de acelasi incident
utilizand metode structurate

Planificarea adecvata a resurselor

pentru productie (echipamente, resurse Plan de productie Exemplu: Utilizarea modulului de planificare din soft-ul de gestiune al
Permanent 3 1 3 Nu
umane, termene) Audit intern firmei
Urmarirea asigurarii resurselor necesare

Instruiri ale personalului privind

importanta realizarii de inregistrari in
Audit intern Permanent 2 1 2 Nu
productie, arhivarea adecvata a
inregistrarilor

Achizitia de soft-uri licentiate, adecvate

n/a Permanent 2 1 2 Nu
scopului productiei
Mentenanta echipamentelor utilizate in
proiectare, colaborare cu parteneri
specializati in mentenanta Audit intern Permanent 2 1 2 Nu
echipamentelor si soft-urilor de
proiectare
Urmarirea valabilitatii licentelor pentru Checklist valabilitate
Prin intermediul resp. procesului suport referitor la obtinerea de
softuri, reinnoirea acestora inainte de licente (similar cu Permanent 3 1 3 Nu
licente
expirare metrologia)

Planificarea adecvata a resurselor

Plan de productie
pentru productie (echipamente, resurse
Audit intern
umane, termene) Permanent 2 1 2 Nu
Plan de investitii aprobat
Urmarirea asigurarii resurselor necesare
si monitorizat
Programe de investitii

Programe de mentenanta adecvate,

Plan de mentenanta
contracte cu colaboratori externi pentru Permanent 3 1 3 Nu
preventiva
mentenanta (daca este cazul)

Informari privind noutatile tehnologice

in domeniu, plane de investitii, finantare Plan de investitii Periodic (anual) 2 1 2 Nu
din fonduri europene (daca este posibil)

Corelarea necesarului de teste de Document:Planificarea

laborator cu volumul de productie necesarului de Permanent 3 1 3 Nu
Colaborari cu laboratoare externe laboratoare
 Evaluarea periodica a laboratoarelor
interne (echipamente, infrastructura,
Checklist evaluare
mediul de lucru, proceduri, instructiuni,
laborator Periodic (anual) 3 1 3 Nu Daca este justificat, certificare laborator intern pe baza ISO 17025
metode, competenta personal)
Audit intern
Colaborari cu laboratoare externe
certificate ISO 17025
Plan de instruire.
Instruiri ale personalului propriu sau Formulare cu evaluarea
colaborari cu persoane externe care au personalului.
Evaluarea anuala a personalului inclusiv din punctul de vedere al
competenta necesara. Evaluarea Lista actualizata a Permanent 3 1 3 Da
competentei detinute
personalului (inclusiv competenta colaboratorilor pe
acestuia) diverse activitati ale
firmei
Analiza necesarului de personal si
angajare de personal specializat sau
Audit intern Permanent 2 1 2 Nu
gasirea de parteneri externi pentru
aceste activitati

Motivarea personalului in vederea Analize ale satisfactiei

Anual 2 1 2 Nu Actiuni de fidelizare finaciare si non-financiare
fidelizarii acestuia salariatilor

Actiuni de prevenire si/sau limitare a

Indicator SSM Periodic 3 1 3 Nu
imbolnavirilor cu COVID

Definirea si mentinerea unui sistem

Sistemul vizeaza atat procedurile interne, cat si norme si ghiduri
eficient de management al Audituri interne/externe Permanent 3 1 3 Nu
externe aplicabile
documentatiei aplicabile in productie

Asigurarea accesului personalului

implicat la documentele interne/externe Audit intern Periodic 3 1 3 Nu
necesare pentru productie

Identificarea partenerilor pentru teste/ Lista colaboratorilor

incercari, incheierea de contracte cadru agreati pe diferite tipuri
Anual 2 1 2 Nu
de colaborare, cu particularizari pe de servicii de
diferitele activitati inspectie/testare

Stabilirea prin contract a modalitatilor

Audit intern La contractare 3 1 3 Nu
de colaborare pe parcursul productiei

Analize periodice a stadiului de avansare a colaborarii. Stabilirea

Mentinerea unei comunicari
n/a Permanent 2 1 2 Nu criteriilor de declansare a escaladarii si a modalitatilor de escaladare,
transparente si eficiente cu partenerii
inca din faza de contractare
 Stabilirea clara a responsabilitatii
Fise de post / contracte
obtinerii si actualizarii autorizatiilor,
pentru
avizelor, etc. Permanent 3 1 3 Nu
angajati/colaboratori
Evidenta autorizarilor si a valabilitatii
externi (ex: Of. Juridic)
acestora

Planificarea, aprobarea si urmarirea

bugetului de venituri si cheltuieli, Analiza financiara Permanent 3 1 3 Nu
urmarirea cashflow-ului

Stabilirea de indicatori de performanta Analizele periodice ale

Periodic 2 1 2 Nu
adecvati si a obiectivelor de tip SMART performantei productiei

Urmarirea indicatorilor de performanta

cu o frecventa stabilita, comunicare
Analizele periodice ale
transparenta intre cei implicati. Analize Periodic 3 1 3 Nu
performantei productiei
eficiente si stabilirea de actiuni la timp
pentru recuperarea deficientelor
Utilizarea unor metode consacrate de
Analizele periodice ale
analiza, care permit determinarea Periodic 2 1 2 Nu
performantei productiei
cauzelor radacina