INTRODUCERE Indiferent dac unei persoane i place sau nu, practic nimeni nu este n afara aciunii unui sistem

politic. Politica este un fapt de neocolit al existenei umane. Ceea ce a permis speciei umane s supravieuiasc a fost politica. Rspunsul la ntrebarea de ce analizm politica mi se pare evident: indiferent ce facem nu putem ocoli politica - dei putem s o ignorm. Acesta este un motiv suficient de puternic pentru a ncerca s o nelegem. Putem dori s nelegem politica doar pentru a ne satisface curiozitatea sau pentru a nelege ce se ntmpl n jurul nostru, pentru a face cele mai bune opiuni ntre alternativele ce ni se ofer. Politica este o problem extraordinar de complex i fr anumite cunotine i abiliti exist pericolul ultrasimplificrii. Poate s apar urmtoarea ntrebare: dac vrem s nelegem politica, de ce nu am intra direct n viaa politic pentru a acumula o experien direct? O analogie ar fi folositoare: cea dintre un politician i un medic, unul avnd n grij sntatea comunitii, cellalt a oamenilor care o compun. Progresul n medicin depinde mai ales de experiena oamenilor de tiin i mai puin de cea a practicienilor. Dei analogia nu poate fi impins prea departe, o distinie similar ar putea fi fcut asupra modului de a dobndi cunotinele politice. Experiena n politic furnizeaz, indiscutabil, cunotine care nu pot fi obinute n alt mod. Aptitudinile necesare n analizarea politicii nu sunt acelei cu cele necesare n practicarea politicii, ns liderii politici sunt solicitai s ia decizii despre probleme abstracte ori teoretice, deci le sunt necesare competene analitice sporite. Ceea ce este adevrat pentru liderii politici este adevrat i pentru simplii ceteni. Pentru a-i judeca pe liderii politici i partidele lor, pentru a nelege i a opta ntre diferite alternative, fiecare are nevoie mai mult dect de experina direct. elul analizei politice este de a merge dincolo de ceea ce fiecare poate spera s nvee din experiena direct. Pentru a nelege i aciona inteligent, adesea putem, aa cum face i Robert Dahl (1984, pag. 4) s punem cteva ntrebri fundamentale: 1. Cum pot aciona nct s ajung la un rezultat mai bun? (pentru mine, pentru familia mea, pentru afacerea mea, pentru partidul meu, ara mea, umanitate,etc.) 2. Ce nseamn o situie mai bun? 3. Cum se poate ajunge la o anumit situaie n lumea real? 4. Ce neleg prin termenii cheie pe care i folosesc? Fiecare ntrebare reprezint o orientare diferit fa de realitate: - prima este orientat ctre descoperirea unei politici publice; - n a 2 a ntrebare exist dorina de a descoperi valori, criterii care s aprecieze politicile alternative; - a 3-a ntrebare este orientat ctre descoperirea relaiilor empirice dintre elementele lumii reale; - cu a 4-a ntrebare se caut clarificarea semnificaiei; Funcie de ntrebarea asupra creia ne concentrm atenia la un moment al analizei, putem avea: - analiz de politici publice; - analiz normativ; - analiz empiric; - analiz semantic; n analiza politic actual limitele ntre aceste tipuri nu sunt clar definite. n plus exist o relaie logic ntre acestea: trebue s ncepem prin a clarifica nelesul unor termeni, s trecem la problemele empirice, s descoprim normele i n final s examinm problema alegerii unei anumite politici publice. Pentru c analiza politicilor publice este cel mai complex tip de analiz, n aceast carte accentul va cdea mai mult asupra sa. Folosind o alt metafor, s-ar putea spune c munca analistului politic este asemntoare cu cea a unui detectiv. Ei desfoar cam aceleai activiti de rutin: urmresc anumii oameni i ncearc s neleag ceea ce se ntmpl, i ntreab despre ceea ce se ntmpl i caut urme, dovezi ale unor aciuni. n plus ns analistul politic ar trebui s ofere i sfaturi viabile pentru anumite aciuni. Numrul celor calificai care ofer consultan att pentru guvern sau autoritile locale ct i pentru sectorul privat fiind n cretere, acest curs se adreseaz celor care doresc s lucreze n acest domeniu i care vor s-i mbunteasc deprinderile analitice.

1. Politic i Analiz Cercetarea empiric i discursul politic Pe prima pagin un articol de ziar aprut dup 11 septembrie 2001, un titlu succint: Puterea Statelor Unite n declin. ntoarcei pagina i observai c articolul continu cu un subtitlu: declinul spiritului civic erodeaz puterea Statelor Unite. Titlul principal este o afirmaie simpl, descriptiv despre schimbrile n puterea Statelor Unite; a doua sugereaz un motiv al acestor schimbri. Afirmaii de acest tip sunt obinuite n arena politic, i tindem s le acceptm dac se potrivesc cu ceea ce cunoatem deja despre politic. Scopul acestui curs este de a v oferi unele deprinderi de nelegere a acestor afirmaii i de a cerceta pentru a putea determina dac ele sunt sau nu reale. Vei nva s ntrebai: Ce nelege autorul prin putere i prin spirit civic? Ce dovezi exist pentru a susine aceast aseriune? Exist alte fore care acioneaz cu o for mai mare asupra puterii unei ri? ntrebrile despre nelesul termenilor i despre relaia dintre termeni i evenimentele reale sunt centrale pentru procesul de cercetare n orice domeniu de studiu. Ele sunt n mod special provocatoare pentru cei care studiaz politica, deoarece termenii folosii pentru a descrie i explica evenimentele i ideile politice nu sunt ntotdeauna clar definii. Ca studeni la tiine politice, nu putem s ridicm din umeri i s ntoarcem spatele arenei politice cu un oarecare sentiment al fatalismului. Trebuie s fim ct se poate de educai n legtur cu limbajul i datele politicii, pentru a aprecia ct de uor pot ele s ne induc n eroare, i pentru a nva s le folosim mai corect i eficient. Aceast carte este dedicat mbuntirii capacitii voastre de a nelege i folosi discursul politic. Termenul de discurs politic include multe moduri n care limbajul politic i informaia pot fi utilizate, ncepnd cu o prezentare fcut pentru a susine o Discurs anumit politic pn la afirmaii formale ale liderilor politici, de la scrisori ctre un politic Comunicarea editor pn la legi care trec prin Parlament, de la simple tabele statistice n articolele de gndurilor politice ziar pn la analize politice pregtite de o agenie guvernamental. Cartea are dou relevante prin scopuri: s v ajute s v formai un obicei de a gndi sistematic despre politic, i de a intermediul v nva i antrena deprinderile de a face o analiz sau o cercetare. Ar trebui s duc la cuvintelor mbuntirea abilitii de a scrie ntr-un limbaj politic mai eficient i de a analiza informaia i datele politice cu mai mult acuratee. Exerciiile din aceast carte v ofer posibilitatea de a v ascui capacitatea de a aduna, aranja i analiza ideile i informaia politic. Aceste deprinderi analitice i de gndire sunt importante din mai multe puncte de vedere. Mai nti, ele v ajut s nelegei mai bine dinamica i problemele unei societi i de a compara strategiile de analiz a lor. De ce este srcia att de persistent? Reforma n sistemul de protecie social de tipul programelor de asisten social ar reduce srcia? n al doilea rnd, aceste deprinderi v permit s evaluai critic studiile de politic i argumentele politice. Ce nseamn cnd un candidat spune c stm mai bine acum dect n urm cu patru ani, i un alt candidat spune c stm mai ru? n al treilea rnd, aceste deprinderi pot fi folosite pentru a defini ntrebri politice interesante i a face un design de cercetare care ncearc s rspund la aceste ntrebri. Ce fel de studiu ar fi mai util pentru a arta de ce procente mari din cadrul populaiei nu voteaz? n al patrulea rnd, ele v ajut s privii n viitor i v dau o baz pentru a construi politici care s rezolve problemele. De exemplu, deprinderile descrise n acest curs v vor da posibilitatea de a compara costurile i rezultatele diferitelor politici de ngrijire a sntii. n al cincilea rnd, aceste deprinderi v permit s participai mai eficient la scena politic. Putei s privii aceste deprinderi ca pe o important resurs politic. Abilitatea de a analiza informaia, i Analiz politic de a v prezenta rezultatele ct mai eficient, va mri capacitatea voastr ca ceteni Procesul folosit pentru descoperirea motivelor i participani la scena politic. Cei care pot ordona i analiza informaia vor avea pentru care se produce un mai multe posibiliti de a-i exercita influena n scena politic. anume fenomen politic Analiza sistematic nu necesit nvarea de noi limbaje sau procese de gndire ci din contra. Fundamentele analizei politice sunt folosite pentru a rezolva problemele sau pentru a lua decizii n viaa cotidian. Aceast carte v ajut s v dezvoltai i s stpnii aceste date fundamentale. Explic ce sunt ele, v arat cum se folosesc pentru a nelege chestiunile complexe, i v permite s le aplicai n exerciii practice. Cele mai multe texte de tiin social acoper aceleai obiceiuri de gndire i deprinderi de analiz. Discursul politic, totui, are anumite caracteristici unice care pot foarte uor s mpiedice o bun analiz. nainte de a ne ntoarce la fundamentele analizei, acest capitol descrie

unele caracteristici ale limbajului i informaiei folosite n politic. Aceste caracteristici fac gndirea sistematic s fie mai provocatoare i mai important dect ar fi altfel. Politic i Limbaj Natura procesului politic Discursul politic este provocator pentru cei care fac analize i cercetri, datorit naturii procesului politic. Politica este procesul prin care o societate decide asupra Politica regulilor, a ceea ce este valorizat i n ce mod, cui i cnd sund distribuite resursele Procesul de a decide n ce sale (sub forma subveniilor, reducerilor de impozite, programelor, serviciilor mod vor fi distribuite resursele ntr-o societate. publice, etc.). Deciziile legate de resurse se bazeaz pe o mare varietate de activiti ale unui set la fel de variat de actori. Exist oficialiti i ceteni obinuii care mediteaz profund la chestiunile politice i se asigur c toate grupurile primesc o parte din resurse. Exist indivizi care ncearc s promoveze interesele unui anumit grup sau s puncteze o problem comun a societii care a fost trecut cu vederea. Exist actori care evit chestiunile controversate i care nu fac dect s duc politici n mod rigid. Exist oficialiti i ceteni care sunt partizani ardeni ai unei poziii i caut orice oportunitate de o proba i promova. Acest variat mozaic de actori i motive afecteaz natura discursului politic. Termenii pot fi folosii pentru a lmuri, persuada sau a dezorienta. Ca urmare, analiza atent i sistematic este i mai dificil i mai controversat dect n alte domenii. Acest capitol abordeaz un numr de probleme ridicate de termenii politici, cu scopul de a crea o baz pentru discuii ulterioare despre importana claritii i preciziei. S considerm un exemplu de argument politic care a devenit tot mai important n campaniile politice, i anume, a determina dac economia este sntoas i n cretere. n timpul alegerilor din 1996, opoziia a acuzat repetat faptul c economia este ntr-un declin serios, punctnd factori ca deficitul bugetar i rata omajului. Guvernul, admind faptul c creterea economic era destul de slab, au subliniat factorii mai pozitivi, cum ar fi rata ceva mai sczut a inflaiei i productivitatea crescut a industriei. Ceea ce este interesant este c ambele pri au putut aduce dovezi pentru a-i susine afirmaiile. Cum putem noi, ca participani la procesul democraie, s analizm optim chestiuni legate de creterea i competitivitatea economic? Modul n care abordm aceste chestiuni influeneaz rspunsurile pe care le obinem. O abordare ar fi formularea unei afirmaii care se bazeaz pe termeni concrei i o comparaie specific, cum ar fi: Productivitatea industrial (per muncitor) a crescut cu o rat anual mai rapid din 1996 pn n 2000, dect n orice perioad postrevoluionar. Cum putem determina dac aceast afirmaie este corect? Evident, ar trebui gsit o surs care prezint productivitatea per muncitor n diferii ani, aa cum ar fi un raport guvernamental. Totui, aceast abordare cere timp. Deoarece adesea este dificil de obinut o asemenea informaie atunci cnd ai nevoie de ea, suntei mai api de a face o afirmaie de tipul: Economia a fost mai sntoas n peioada 2000 -2002 dect n anii anteriori. Observai ct de diferit este a doua afirmaie fa de prima. Prima afirmaie conine itemi specifici care pot fi msurai i observai. Putem ntr-adevr s demonstrm dac este adevrat sau fals. ns nu este posibil s observm direct, s msurm sau s comparm un termen ca cretere economic sau sntatea economic, folosit n a doua afirmaie. Afirmaia n sine nu ne spune ce nseamn acest termen. De aceea, oamenii care sunt de acord cu ea pot s caute orice fel de dovezi care s o susin, iar cei care o resping ar putea gsi informaii care o dezaprob. Autorii pot s aib n minte faptele concrete coninute n prima afirmaie, dar neglijeaz s le fac explicite. Sau poate, se gndesc la ingrediente intangibile ale sntii economice, cum ar fi capacitatea de inovaie tehnologic. Deoarece acestea sunt mai greu de definit i msurat, actorii politici pot s considere c e mai uor s le lase nedemonstrate. Ei pot prefera termenul mai sntos, datorit ambiguitii lui, care l face un instrument mai eficient de manevrare a sentimentului public. Deoarece termeni ca economie sntoas sunt prost definii i extrem de vagi, ei pot s dezorienteze publicul, indiferent dac utilizatorii lor o intenioneaz sau nu acest lucru. Un al doilea exemplu de termen ambiguu, care poate fi definit n mai multe feluri este ideea de aprare naional. Liderii politici afirm adesea c bugetul aprrii este prea mic. Asculttorii i pot imagina o sum anume de bani pentru itemi clar legai de aprarea naional. De fapt, exist multe nenelegeri cu ce itemi ar trebui inclui n bugetul aprrii. Bugetul cuprinde n aprarea naional, cele mai multe cheltuieli legate de Ministerul Aprrii, aprarea civil i pri din Cheltuielile Ministerului de Interne, cum ar fi cele pentru grniceri sau pentru trupele anti-tero. Acest buget nu include nimic din cele ce urmeaz: pensii i scutiri ctre veterani; garantarea datoriei publice atribuite cheltuielilor de aprare; costurile afacerilor internaionale,

chiar dac mai mult de jumtate din aceast cifr este folosit n scopuri de securitate naional. S rspundem la urmtoarele dou ntrebri: De ce ar trebui un om politic care susine cheltuieli mai mari pentru aprare s fie de acord cu lista de itemi cuprini n cadrul aprrii naionale n bugetul Romniei? De ce ar trebui o persoan care consider c bugetul aprrii este n general prea mic, s fie deranjat de definiia aprrii naionale din buget? Termenii pot rmne vagi i pot fi definii de diferite organizaii care vor pur i simplu s-i apere poziiile. Aceast observaie este evident adevrat pentru partidele politice i grupurile de interes. Este de asemenea adevrat i pentru organismele guvernului. Ageniile guvernamentale au o nclinaie natural de a se identifica cu importana mandatului lor politic i de a dezvolta norme i proceduri care le ntresc tendinele. Membrii ajung i ei s se simt confortabil cu procedurile pe care ei le-au stabilit i sunt dispui s fac schimbri majore n programele de conducere. Ca urmare, administratorii pot s-i descurajeze pe analiti n a ridica ntrebri legate de activitile curente. De asemenea, funcionarii guvernamentali vor s-i mbunteasc statutul profesional i i prezint programele ntr-un mod mai pozitiv. Ca urmare, ei sunt tentai s utilizeze termeni care le evideniaz performanele. Studiile asupra dezastrului navetei spaiale Challenger, din 1986, furnizeaz dovezi despre modul n care birocraiile pot s prezinte fals informaiile i s ascund faptele. S ne amintim c Challenger a explodat imediat dup decolare provocnd moartea celor apte astronaui de la bord. Studiile arat c NASA a adoptat nite proceduri care permiteau oficialilor s ascund sau s modifice cifrele reale legate de misiunile de zbor spaial. Pentru a-i asigura suportul pentru programele lor, oficialitile de la NASA doreau s arate c costurile erau convenabile. Acest scop de neles i-a fcut s evalueze greit costurile lansrii i s mreasc prea mult numrul de zboruri pe care naveta ar fi putut s le fac. Stilul de conducere NASA accentuat aceste tendine. Directorul din acea vreme era extrem de intolerant fa de critici i, intenionat sau nu, descuraja funcionarii medii de a raporta orice informaii care ar putea ridica ntrebri legate de navet sau de zborurile planificate. Ca urmare, managerii contieni de problemele poteniale ale lansrii rachetei, care au cauzat dezastrul, nu au raportat informaia. Adesea termenii nu sunt clar definii, pur i simplu din motivul c politica abordeaz chestiuni complexe i ambigue. Aprarea naional este o astfel de chestiune i este una asupra creia exist multe dezacorduri deschise. Nu este garantat faptul c, de exemplu, a cheltui pe aprare echivaleaz cu capacitatea unei ri de a duce un rzboi, cci rile care cheltuiesc cel mai mult pe aprare, nu sunt ntotdeauna cele cu cel mai puternic sistem militar. Centrul de Informaii Militare al SUA (Centrer for Defense Information), de exemplu, susine c cheltuielile reduse pentru aprare ar face ca Statele Unite s fie mai puternice i nu mai slabe prin ntrirea economiei naionale, pe care, la urma urmei, trebuie s se bazeze organizarea aprrii. Termeni folosii n discursul politic Politica aloc dou tipuri de resurse. Resursele tangibile pot fi direct observate i msurate i include hrana, mbrcmintea, locuinele, armele, banii, mainile, etc. Resurse Cnd msurm direct lucrurile care sunt distribuite de guvern, primim date empirice tangibile numite astfel deoarece ele provin direct din experiena noastr personal, din Lucruri de valoare care pot experimentare sau observaie. Resursele intangibile, pe de alt parte, pot fi observate fi observate i msurate numai indirect. Ele cuprind valori ca: puterea, libertatea, naionalismul, respectul, direct. demnitatea, egalitatea, drepturile i dreptatea. Nu este demn de interes a aduna date Date empirice empirice despre aceti itemi deoarece ei pot fi msurai doar indirect. De asemenea Date adunate direct din actorii politici vorbesc despre ei n termeni abstraci i nu reuesc s-i lege de experiena personal, termeni concrei sau tangibili. experimentare sau S presupunem c ne-ar interesa diferenele dintre standardele de via din observaie. Suedia i Romnia. Am putea construi o afirmaie folosind termeni concrei: Rata Resurse intangibile mortalitii infantile din Romnia este mai mare dect cea din Suedia. Termenul Lucruri de valoare care nu rata mortalitii infantile se refer la ceva msurabil i ca urmare se poate dovedi pot fi observate sau dac afirmaia este adevrat sau fals. Totui, o afirmaie de tipul Suedezii o duc msurate direct. mai bine dect romnii nu poate fi testat empiric, aa cum este formulat. Termenul mai bine dect se refer la o calitate abstract i trebuie redefinit n termeni mai empirici sau mai concrei. Un al doilea exemplu: Elitele sunt mai democratice dect oamenii sraci. n mod virtual, ntreaga afirmaie conine termeni abstraci pentru care referinele empirice sunt neclare: elite, democratic i sraci. Termenul elit s-ar putea referi doar la oamenii bogai sau ar putea nsemna oamenii care controleaz organizaiile mari sau care dein funcii politice. nelesurile concrete ale unui astfel de termen pot diferi mult de la un observator la altul. Totui, dac rescriem propoziia astfel: Familiile cu venituri mai mari

de 15 milioane pe lun manifest o susinere mai mare pentru libertatea de expresie i pres liber dect familiile cu un venit mai mic de 3 milioane, avem termeni (venitul familiei i exprimare a opiniilor) ai cror nelesuri precise pot fi examinate. Soluia acestor ambiguiti nu este aceea de a nceta de a ne gndi la ea. Termenii srcie i elit sunt ambii termeni importani deoarece se refer la dimensiuni ale vieii noastre politice care sunt semnificative, chiar dac e greu s fim foarte exaci n legtur cu sensurile lor sau s-i traducem n termeni concrei. i dup cum am subliniat anterior, lipsa de precizie a multor termeni abstraci nseamn c ei pot fi intenionat utilizai pentru a dezinforma oamenii, pentru a promova interese particulare sau pentru a exprima emoii puternice. n ciuda acestor ctorva probleme, termenii abstraci nu pot fi ignorai. E mai bine s se acorde o atenie special n clarificarea discursului personal, n traducerea termenilor abstraci n termeni mai concrei i n legarea lor de rezultate empirice. Aceste sarcini de lucru sunt centrale pentru deprinderile pe care le descrie aceast carte. Tipuri de simboluri abstracte Abstraciile sunt adesea transpuse n simboluri, reprezentnd o provocare ulterioar pentru analiza atent. Ca o regul general, simbolurile sunt semne sau reprezentri pe care oamenii le folosesc pentru a comunica despre lucruri ce nu pot fi uor nelese sau despre care nu se poate vorbi prea uor. De exemplu, cnd ne gndim la Romnia ne putem gndi la astfel de simboluri ca hri, steaguri, portrete de lideri, sau imagini ale unor cldiri vestite. Simbolurile care Simboluri reprezint resurse tangibile sunt numite simboluri concrete deoarece se refer la concrete Simboluri care nlocuiesc obiecte care pot fi observate i msurate. Spre deosebire de acestea, simbolurile lucruri care pot fi direct abstracte reprezint resurse intangibile i valori care nu pot fi observate. Oamenii a msurate sau observate. cror lume politic este dominat de astfel de abstraciuni, ntmpin mai multe greuti n nelegerea realitii. Simboluri abstracte Simbolurile au o atracie deosebit deoarece ele pot simplifica termenii Simboluri care nlocuiesc lucruri care nu pot fi direct ambigui sau compleci. Cei preocupai de economie i de comparaii ntre Statele msurate sau observate. Unite i Japonia, de exemplu, se bazeaz frecvent pe termeni vagi cum ar fi caracter naional i valori culturale. Scopul este adesea de a simplifica o lume complex i de a face mai uor de neles. Multe dintre ele se refer la mituri sau poveti care ne asigur c putem face fa evenimentelor. Murray Edelmann, politolog, descrie acest proces de creare a metaforelor i miturilor pentru a aborda complexitatea: Cauzele i remediile depresiilor, inflaiilor, rzboaielor i revoltelor care amenin lumea sunt complexe i se bazeaz pe decizii mai mici sau mai mari a unui mare numr de oameni. Miturile i metaforele permit oamenilor s triasc ntr-o lume n care cauzele sunt simple i clare, iar remediile sunt vagi. n locul unei lumi empirice complicate, oamenii in la relativ puine mituri simple, arhetipale, n care dumanul conspiratoriu i eroul salvator atotputernic sunt figurile centrale. Ca urmare, oamenii se simt asigurai prin ghidare, siguran i ncredere, n loc s se simt paralizai de ameninri, confuzie i de o responsabilitate personal nedorit de a face judeci. Oamenii preocupai de cunoaterea i nelegerea lumii politice, trebuie s aprecieze c o mare parte din limbajul i informaiile despre aceast lume sunt adesea folosite pentru a ne ajuta s facem fa complexitii i ambiguitii politicii. Exist cteva tipuri de simboluri abstracte care includ metafore, comparaii, analogii i stereotipuri. Metafore i comparaii. Metaforele sunt figuri de stil n care un cuvnt sau o fraz folosite n mod normal ntr-un anumit context, sunt aplicate ntr-un al doilea, diferit de primul, pentru a face o comparaie. Metaforele fac o comparaie implicit (Alegerile au fost o curs de cai), n timp ce comparaiile introduc cuvintele ca sau ca i (Alegerile au fost ca o curs de cai). Metaforele i comparaiile ne ajut s nelegem un anumit lucru mai bine sau s trim un nou sentiment fa de un subiect. Stabilim asemnarea dintre dou lucruri, aceste dou figuri de stil ne sugereaz c dac nelegem un lucru familiar, atunci putem nelege i un lucru nefamiliar. Cu toate acestea, metaforele i comparaiile pot mpiedica gndirea limpede atunci cnd se fac alturri nepotrivite sau inexacte. Cnd vorbitorii compar dou evenimente care de fapt nu sunt chiar aa asemntoare sau nu au nimic de-a face cu problema n discuie, termenii ajung s deformeze n loc s clarifice. Dezbaterile politice despre rzboi i strategie se bazeaz adesea pe utilizarea metaforelor i comparaiilor. n timpul celui de-al doilea rzboi mondial, primul-ministru britanic Winston Churchill a fost n dezacord cu preedintele american Franklin D. Roosevelt n legtur cu amplasarea celui de-al doilea front aliat, din Europa de Vest. Britanicii pledau pentru organizarea invaziei prin Mediterana, atacnd mai nti Sicilia, apoi Italia, i apoi extinznd invazia n tot sudul Europei. Americanii doreau s lanseze invazia din

Frana. Punctul de vedere britanic a prevalat, iniial mcar, n parte, din cauza metaforei utilizate. Churchill se referea la coasta mediteranean ca fiind burta moale a Europei (the soft underbelly of Europe), subliniind dramatic aparenta sa vulnerabiltate. Din pcate, cmpul de lupt italian s-a dovedit s nu fie chiar burta fiarei, ci un teren denivelat, periculos i dificil, unde drumurile proaste i lipsa terenurilor de aterizare au fcut asaltul extrem de dificil. Aliaii au avut nevoie de aproape un an pentru a parcurge 800 de km i de a ajunge n Roma. Ce probleme sunt impuse de urmtorii termeni folosii n mod curent? Scriei propriile rspunsuri. Rspunsurile posibile sunt incluse ntre paranteze, dar i ale voastre pot fi la fel de valabile. Programul de asisten a sracilor descris ca o treapt a unei scri. ____________________ __________________________________________________________________________________ (Sugereaz c cei care primesc bunuri vor continua s lupte cu srcia; ignor posibilitatea c unele programe de asisten nu permit oamenilor s depeasc srcia sau c sunt programe care chiar creeaz o dependen.) Boschetarul ca un simbol pentru cei fr locuin. ___________________________________ __________________________________________________________________________________ (Implic faptul c cei fr adpost sunt btrni i alcoolici i nu oameni care ar putea avea prea puine opiuni.) Lumea a treia ca termen pentru naiunile n curs de dezvoltare. ________________________ (Sugereaz c naiunile puteau fi mprite n trei categorii: vestul industrial, blocul comunist i naiunile mai puin dezvoltate; ignor dispariia fostului imperiu sovietic i trece cu vederea diferene importante ntre naiunile mai puin importante.) Judecat prin analogie Politicienii ncearc adesea s neleag un eveniment contemporan lor judecndu-l n funcie de un eveniment istoric analog. Ei consider c dac descoperim un eveniment similar din trecut, putem nva mai multe despre situaia contemporan. Una din cele mai folosite analogii se refer la un eveniment din 1938, cnd Marea Britanie a cedat cerinelor lui Hitler de a i se permite s anexeze o parte din Cehoslovacia. Acest act de Judecata prin analogie acceptare pasiv l-a convins pe Hitler c putea s porneasc la cucerirea Analiza unui fenomen prin restului Europei fr riscul de a fi pedepsit. Aa numita analogie referire la un altul, la un munchenez este folosit oricnd cineva dorete s susin c alii se fenomen substitut, care retrag dintr-o confruntare i astfel ncurajeaz involuntar agresiunea corespunde foarte bine cu ulterioar. n timpul anilor `60, cei care aprau rzboiul din Vietnam au primul. folosit analogia munchenez, declarnd c dac forele Statele Unite s-ar fi retras, aceast aciune nu ar fi fcut dect s produc mai mult agresiune din partea Vietnamului de Nord. i n 1988 renceperea negocierilor privind reducerea narmrii dintre preedintele S.U.A. Regan i secretarul general al PCUS Mihail Gorbaciov, criticii considerau c aceia care promovau reducerea narmrii erau n pericol de a uita lecia de la Munchen, c pacea vine doar din putere. Aceeai analogie a fost utilizat pentru a strnge coaliia internaional care a luptat mpotriva Iraqului n 1990, dup ce acesta invadase Kuweitul. Utilitatea unei analogii depinde dac punctele de asemnare dintre dou evenimente sunt cu adevrat semnificative. n acest caz ntrebarea este dac fosta Uniune Sovietic era asemntoare cu Germania nazist, n dorina sa de a domina alte naiuni prin for. Dac nu era aa, analogia munchenez putea fi fals. Analogiile istorice sunt n acelai timp atrgtoare i periculoase, tocmai deoarece oamenii care folosesc astfel de analogii, apr adesea asemnrile pe care le iau n considerare. Un critic a observat c uneori, apare cineva Winston Churchill a fost probabil ultimul al crui sim de paralelism istoric s fie suficient de corect pentru a fi un ghid de conducere a statului. Mai adesea, cei care cred c urmeaz leciile trecutului nu fac dect s-i urmeze propriile prejudeci, fie ele sntoase sau nesntoase i s le numeasc istorie. Etichetri i stereotipuri. Folosirea de ctre politicieni a metaforelor, comparaiilor i analogiilor ilustreaz utilizarea dramatic a limbajului n politic. Mai puin dramatic, dar, probabil mai semnificativ, este folosirea etichetrilor de grup, a stereotipurilor i a altor simboluri pentru a influena deciziile. Etichetrile de grup bazate pe delimitri etnice sau de clas sunt folosite de obicei pentru a-i satisface pe cei care nu reuesc s primeasc resursele tangibile pe care le doresc. n acest sens, simbolurile de grup sunt ceea ce Charles Elliott numete mecanism de ncredere orice practic social care distribuie inegal resursele i convinge n acelai timp pe cei care pierd c sistemul este n fond corect i c de fapt ei au pierdut din cauza propriilor lor

deficiene. Cel mai cunoscut exemplu este tokenism-ul1, prin care unui singur reprezentant al unei minoriti i se ofer un tratament special. Norocul acestei persoane este exploatat pentru a sugera altora c sistemul este de fapt corect, cinstit, i pentru a redireciona frustrarea altor membrii ai minoritii. Cuvinte care mascheaz realitatea. n sfrit, limbajul poate s fac neclare sensurile, s obtureze contiina noastr fa de realitile neplcute, sau s ascund costurile alegerilor politice. n eseul clasic Politica i limba englez, George Orwell subliniaz modul n care clieele i jargonul sunt repetate mecanic n discursule politice pentru a ascunde adevrul i pentru a face ideile obinuite s par creative. Folosind fraze bogate n textur ritm, simetrie i caden dar golite de neles, conductorii pot s ascund adevratul impact uman a deciziilor politice negative. Rapoartele despre operaiile militare au o nclinaie special spre acest tip de mascare. Un raport timpuriu despre rzboiul din Vietnam descria un tip de atac cunoscut sub numele de operaia SLAM. SLAM nsemna A Cuta, A Localiza, A Anihila, A Monitoriza, i se baza pe o gam complet de arme de susinere, de la bombe strategice B-52 pn la artilerie uoar. Un raport nota c n timpul celor 49 de zile a operaiunii SLAM de susinere a Con Thien am detectat un duman bine aprat, i-am distrus proviziile i l-am forat s se retrag mult. Este uor de uitat c aceste cuvinte descriu o tehnologie letal i c, n timpul perioadei de apte ani, din 1965 pn n 1971, 10 de miliarde de kg de muniie au fost explodate pe teritoriul Vietnamului de Sud. La fel, comunicatele oficiale ruseti care relateaz despre ceea ce se ntmpl n Cecenia vorbesc despre operaiuni poliieneti, sugernd publicului aciuni normale de pstrare a ordinii, i omind s precizeze c n aceste operaiuni sunt implicai sute de militari, avioane, elicoptere, tancuri i maini blindate. Scopul acestei discuii asupra termenilor discursului politic nu este acela de a spune c afirmaia politic este confuz i fals i c analiza sistematic este imposibil. De fapt scopul este de a accentua importana de a fi ateni i sistematici n folosirea acestor termeni. Definiiile clare sunt centrale pentru toate tiinele sociale, ns cu att mai mult pentru tiinele politice. Astfel, acest curs este preocupat de strategiile de mrire a claritii i preciziei a termenilor i definiiilor pe care i folosim n cercetare. Caracteristicile datelor utilizate n discursul politic Am observat pn acum c limbajul discursului politic se bazeaz adesea pe termeni care sunt legai doar indirect de evidena empiric i care ascund ceea ce se ntmpl n mod real prin suprasimplificarea realitii sau prin promovarea unei poziii particulare. Acest subcapitol ia n considerare modul n care i datele cantitative pot produce suprasimplificarea sau ne pot induce n eroare. Eroare i prejudecat Multe din datele i rezultatele pe care le lum ca date, sunt pur i simplu eronate. Un motiv extrem de simplu a fost sugerat de Sir Josiah Stamp, un oficial al Departamentului Finane al Marii Britanii, ntre 1896 i 1919: Guvernul dispune de statistici uimitoare. El le colecteaz, le adun, le ridic la puterea n, extrage rdcina ptrat i pregtete diagrame minunate. Dar nu trebuie uitat niciodat c fiecare din aceste cifre provin, n ultim instan de la observatorul din sat, care le pune pe hrtie dup bunul lui plac. nc mai suntem dependeni de versiuni moderne ale observatorului din sat, n ciuda tehnologiei noastre din ce n ce mai sofisticate. n toamna lui 1979, de exemplu, Federal Reserve Board din Statele Unite a fost alarmat de o cretere brusc a depozitelor monetare. S-a dovedit c un mare consoriu bancar a raportat greit bncii federale depozitele de care dispunea. El a declarat cu 4,5 miliarde de dolari mai mult dect avea n realitate! Economitii depind n totalitate de informaiile statistice oferite de guvern, multe din aceste date fiind supuse unor erori mari, i existnd anse foarte reduse ca erorile s se anuleze unele pe altele. Motivele pentru care apar erori n statisticile guvernamentale pornesc de la complexitatea datelor pe care guvernul le colecteaz i ajung pn la faptul c cele mai multe date au implicaii politice. n 1976, Congresul Statelor Unite a stabilit o comisie de experi care s revad datele privind omajul. Raportul comisiei sublinia c guvernul se bazeaz adesea statistici extrem de imprecise pentru a aloca fonduri statelor i oraelor, dar, n acelai timp, a ajuns la concluzia c nu exista nici o cale de a corecta deficienele cu costuri rezonabile. n anii `80, cele mai respectate agenii ale Congresului, responsabile de calcularea cifrelor bugetului Congressional Budget Office i The Joint Committee on Taxation au ajuns s fie criticate pentru estimri inexacte. Unele din motivele criticii erau, desigur, politice. De exemplu, Congresul nu era dispus s suporte deficitul bugetar, astfel c a ales s ignore estimrile negative ale propriului birou pentru buget, prefernd s in cont de estimrile mai optimiste ale Casei Albe.
1

Tokenism- arat acomodarea cu o cerere, principiu a unor concesiuni de regul formale; sau integrarea real a negrilor n coli i la locul de munc.

A interpreta cifrelei chiar a decide ce numere merit luate n seam depinde de presupoziiile de la care porneti. S observm n ce mod au ales s vorbeasc despre venituri Republicanii i Democraii n anii `80. Republicanii erau mai dispui s vorbeasc despre venitul mediu ca o msur a creterii economice naionale, n timp ce Democraii tindeau s foloseasc venitul median (venitul unei persoane aflate la mijlocul unei liste de indivizi). Motivele lor erau urmtoarele: n anii `80 bogaii i-au mrit veniturile mai mult dect au fcut-o alte grupuri. Astfel, Republicanii care controlau preedenia n acea decad doreau s demonstreze c veniturile au crescut. Ei preferau deci s se refere la venitul mediu deoarece include veniturile ctigate de bogai. Democraii, ns, erau mai dispui s se refere la venitul median deoarece descria ceea ce se ntmpla cu cei aflai la nivelul de mijloc al structurii clasiale, i nu cuprindea veniturile bogailor. Deoarece nu este ngreunat de cifrele veniturilor mari, tinde s fie mai mic dect venitul mediu i indic astfel o cretere economic mai redus. Probleme ale msurrii Termenii abstraci folosii anterior sunt dificil de utilizat n analiz deoarece sunt greu de msurat. Deseori este la fel de greu de msurat termeni care sunt mai concrei i care par legai de date empirice. Gndii-v cum ai putea msura omajul. Biroul pentru statisticile privind fora de munc face supravegheri asupra locuitorilor timp de o sptmn n fiecare lun, i noteaz oamenii ca fiind angajai, omeri i care nu sunt n cmpul muncii. Pentru a fi considerat omer trebuie s nu ai un loc de munc, s caui n mod activ un loc de munc i s fii apt de munc. Dac nu lucrezi dar eti descurajat i ai renunat s mai caui un loc de munc, sau dac lucrezi part-time pentru c nu ai mai gsit o slujb full-time disponibil, nu vei fi inclus printre omeri. Srcia este un alt concept dificil de msurat. Unele guverne au stabilit o formul pentru a calcula necesarul de care o familie are nevoie pentru a tri, i sub care se consider c oamenii triesc n srcie. Formula ncepe cu estimri ale costului hranei pentru o familie, pe care o nmulete cu trei pentru a determina ct are nevoie o familie s cheltuiasc pentru a menine un standard rezonabil de trai. E uor de presupus c alegerea cifrei trei ca amplificator se bazeaz pe dovezi obiective privind obiceiurile de cheltuire. n fond, se bazeaz pe o cercetare din 1955, care a determinat faptul c oamenii sraci cheltuie o treime din venituri pe mncare. Studii mai recente estimeaz c sracii, n occident, cheltuie de fapt circa o ptrime din venituri pe hran, astfel c unii ar putea considera c acest cost al hranei ar trebui nmulit cu patru. (ntrebare: aceast strategie ar urca sau ar cobor linia srciei? Dac costurile hranei s-ar nmuli cu patru i nu cu trei ar fi mai muli sau mai puini oameni care triesc n srcie? Rspuns: ar crete linia srciei i ar include mai muli oameni printre cei considerai c triesc n srcie.) Exist o a doua problem la aceast formul. Se bazeaz pe cel mai puin generos buget alimentar oferit de Ministerul Agriculturii. (ntrebare: dac ar fi folosit un buget alimentar mai amplu, atunci ar fi mai muli sau mai puini oameni inclui printre sraci? Rspuns: din nou, mai muli oameni ar fi considerai ca trind n srcie.) Ambele aspecte ale formulei reduc suma de bani care definete srcia. n 1992, standardele stabileau, pentru Statele Unite, c o familie de patru persoane cu venituri sub 14.000$ este sub pragul de srcie i este cuprins n programe de asisten social. Definiia are importante implicaii politice. Conservatorii critic aceast definiie deoarece cifrele despre venit nu cuprind venitul nefiscal, cum ar fi banii de pe cupoanele de hran i, de asemenea, nu compenseaz pentru raportrile mai mici ale veniturilor. Dac aceti itemi ar fi inclui, susin ei, mai puini oameni ar fi identificai ca trind sub pragul srciei. Sau s considerm dezbaterile continue legate de consumul de energie i eforturile de a msura energia risipit i criza de energie. Conform unui punct de vedere, Statele Unite sunt foarte risipitoare n consumarea combustibililor fosili n comparaie cu Europa i Japonia. Se presupune c aceast risip constituie o criz de energie, care mbolnvete economia american i necesit aciunea guvernului. Un alt punct de vedre privind acelai fapte consider c este nepotrivit s se compare consumul de energie n Statele Unite cu cel din Europa i Japonia din cauza mrimii mai mari i a climatului nordic mai rece din Statele Unite. De aceea informaiile privind folosirea energiei n cele trei zone nu indic o criz de energie i prin urmare nu necesit o aciune guvernamental. Manipularea datelor. n fine, merit notat c statisticile oficiale pot fi folosite pentru a manipula sau influena opinia popular n legtur cu programele guvernamentale. S-a menionat deja efortul Congresului de a folosi cele mai optimiste cifre privind bugetul naional chiar i cnd asta nseamn a se baza pe cifrele Casei Albe i nu pe studiile Congressional Budget Office. Un punct similar a fost marcat i de fostul subsecretar al Marinei, James Woolesey, care a subliniat c n timpul administraiei preedintelui Carter, Departamentului de Aprare i s-a cerut s prezic o rat mai sczut a inflaiei dect cea care era ateptat de economitii guvernului. Intenia evident era de a permite guvernului s menin creterea evident real a cheltuielilor cu aprarea, pentru a nu mri, n acelai timp, bugetul aprrii cu un procent mai mare de zece la sut pe an. Economistul John Kenneth Galbraith a observat c acestea erau practici obinuite ale guvernului.

Nimeni nu poate crede serios c n trecut prediciile oficiale aveau scopul de a reflecta ceea ce urma s se ntmple. Asta prin natura sistemului era ceva necunoscut. Prediciile oficiale reprezentau de fapt ceea ce avea nevoie o anume administraie s se ntmple. De aceea, aceste predicii, dac erau pe o perioad mai mare de ase luni, preziceau ntotdeauna mai puin inflaie, mai puin omaj i o economie expansiv i viguroas. Intervalul de ase luni este important, cci un calcul amnunit arat c aceasta este perioada n care orice predicie este uitat. Practicarea analizei riguroase Aceast curs se bazeaz pe o presupunere foarte optimist: anume c o mai mare atenie acordat nelesurilor conceptelor i datelor folosite de noi i de alii, va mbunti procesul democratic. Unii i pun problema dac acest fept este valabil ntotdeauna. Ei indic tendinele a unor lideri de a simplifica i distorsiona mesajele n campaniile electorale ale alegerilor democratice. Ei mai susin faptul c probleme de politic sunt att de complexe nct att publicul ct i experii au dificulti n a desemna sau evalua politicile eficiente. Sunt multe motive de a fi ngrijorai de tendinele actuale din sistemele democratice aprute odat cu creterea complexitii problemelor sociale i cu creterea nivelului de conflict. Deci sunt, de asemenea, motive de a fi optimiti dar prudeni. Multe responsabiliti ale politicii au fost descentralizate, i multor grupuri i profesioniti li se cere s inoveze i s ofere noi soluii politice. Exist o disponibilitate crescut de a experimenta noi moduri de conducere a procesului democratic i noi politici. Exist un interes pentru noile modaliti de a implica cetenii n deciziile conducerii i de a oferi servicii publice n parteneriat cu alte organizaii. Fiecare din aceste inovaii mrete oportunitile indivizilor i grupurilor de a-i mbunti i aplica deprinderile de analiz politic fie ca ceteni, ca profesioniti ntr-un sector public, sau ca actor n sectoare private i voluntare. Astfel, n termeni generali, aceast curs i propune s v ajute s participai mai eficient la sistemul democratic. Deoarece politica se bazeaz pe o retoric vag i pe date neltoare, dup cum s-a precizat n paginile anterioare, participarea eficient necesit gndire i atenie n formarea opiniilor i n clasificarea rezultatelor care s le susin. De fapt cursul ncearc s v ajute s devenii consumatori educai ai limbajului i datelor politice; s v fac s fii sceptici n faa observaiilor simpliste, facile, i a ideilor convenionale despre politic; s v ofere nite deprinderi de gndire i abiliti care s v permit s efectuai o analiz empiric. Capitolele urmtoare v vor prezenta o serie de pai care constituie procesul de cercetare. Dei sunt descrii ca pai i ca sarcini intelectuale discrete n cercetarea real condiiile sunt amestecate, liniile lor de limitare sunt rareori clare i ordonate, iar succesiunea lor urmrete rareori o linie dreapt de la nceput la sfrit. Dac aici discuia greete pe latura claritii i succesiunii, asta se datoreaz faptului c trebuie mai nti s nvai deprinderile. Apoi, cnd obinuina de a ancheta devine ca o a doua natur pentru voi, putei s v desprindei de ordinea strict impus de aceast prezentare. Cele cteva deprinderi pot fi vzute i ca aspecte ale construirii i desfurrii cercetrii. Exist trei sarcini de baz ale procesului de realizare a cercetrii. Prima este de a identifica subiectul sau ntrebarea de cercetat. A doua este de a gsi dovezi relevante pentru ntrebarea respectiv. A treia este de a analiza sau interpreta aceast dovad ntr-un mod s v permit s rspundei la ntrebare sau mcar s nelegei mai bine ntrebarea. Toi aceti pai Designul sunt la fel de importani i constituie elemente eseniale pentru designul cercetrii. cercetrii Lucrrile despre cercetare neglijeaz adesea primul dintre aceste puncte. Ei Proiect de cercetare care pornesc de la presupunerea c avei o ntrebare sau un subiect i v prezint doar definete termenii, specific afirmaiile care modul n care s desfurai ceilali dopi pai: colectarea datelor i analizarea lor. vor fi testate, listeaz datele O tem de baz a acestui curs este aceea c definirea ntrebrilor este o parte necesare i modul de a le important a cercetrii. Putei privi o chestiune dat din mai multe puncte de obine, descrie testele care vedere i putei defini ntrebri specifice n mai multe moduri. Mai departe, modul trebuie efectuate i n care formulai ntrebarea va determina modalitatea cea mai bun de a o studia. stabilete frecvena de pai pentru a completa Dac cineva vrea s studieze participarea la vot se poate, de exemplu, informa proiectul. despre participare la vot n diferite ri i despre caracteristicile celor care voteaz i a celor care nu voteaz. Alternativ, se poate cuta o mai bun nelegere a atitudinilor i sentimentelor celor care nu voteaz. Pentru a rspunde la prima ntrebare, se adun informaia care este deja disponibil n documente existente i se poate analiza prin variate metode statistice. Pentru a rspunde la o doua ntrebare se pot intervieva nonvotanii i se pot interpreta rspunsurile date, probabil n forme narative. ntrebrile i designurile legate de ele pot s ofere informaii diferite i pot s serveasc unor scopuri diferite. Urmtoarele capitole prezint alegerile pe care le are cineva atunci cnd i formuleaz ntrebrile de cercetare i cnd i construiete designul cercetrii. Se recomand creativitatea n explorarea opiunilor, luarea n considerarea a unor aspecte la care nu s-a reflectat anterior i sistematizarea punctelor ce urmeaz a fi analizate.

Exerciii Exerciiul 1.1. Examinarea termenilor folosii n discursul politic A. Urmeaz termenii folosii n mod obinuit n discursul politic. Indicai care din ei sunt termeni vagi, care sunt metafore sau comparaii. Ce implicaii are fiecare din ei pentru nelegerea politicii?

1. Descrieri ale hranei, educaiei i programelor de asisten sanitar ca investiii n resurse umane.
2. Economitii politici spun adesea c alegerile sunt ca o pia, i alegtorii sunt ca nite consumatori economici. 3. Descrieri ale unei persoane ca fiind de stnga sau de dreapta. 4. Utilizarea conceptului valorile familiei n campaniile electorale. B. S considerm folosirea conceptului a ajuta oamenii care muncesc n alegeri. Preedintele n funcie dorete s demonstreze c el a mbuntit condiiile de munc ale oamenilor i subliniaz faptul c n timpul mandatului su au fost create un milion de noi locuri de munc. Contracandidatul, susine c n timpul conducerii actualului preedinte condiia oamenilor care muncesc s-a nrutit, i susine c 1,2 milioane de oameni au devenit omeri. De fapt ambele afirmaii pot fi adevrate. Cum putei explica acest lucru? Execiiul 1.2. Metafore i simboluri abstracte Copiai un articol dint-un ziar de care dispunei i cutai apoi exemple de metafore sau simboluri abstracte folosite n discursul politic. Alegei un exemplu pentru fiecare i rspundei la urmtoarele ntrebri. Metafora:_______________________________________________ Care era contextul n care a fost folosit metafora respectiv? (spunei cine a scris-o sau rostit-o, n ce ocazie, i aa mai departe.) Care sunt prezumpiile de baz care stau la baza utilizrii acestei metafore? Reuete s contureze exact comparaia pe care a intenionat s o fac? Reuete s clarifice problema sau o ncurc mai mult? Simbol abstract______________________________________________ Ce reprezint acest simbol? Care a fost contextul n care a fost folosit? Care sunt prezumiile ce stau la baza acestui simbol? Clarific problema? Sunt poteniale surse de eroare?

10

Profesiunea de analist politic Ce este analiza politic ? Produsul unei analize politice poate fi un sfat care s lege o aciune propus cu rezultatul ei: aciunea A (legea, hotrrea, etc.) va avea drept consecin X. Sau, ceva mai complex: aciunea A, care poate fi ndeplinit cu un grad mai mare de siguran prin intermediul strategiei S, va duce la costurile sociale C, pentru grupul 1 i la beneficiile B pentru grupul 2. Oricum ar fi formulat, analiza politic are ca intenie s informeze asupra unei decizii, n mod implicit (din A va rezulta X) sau explicit (trebuie fcut A, pentru c va rezulta X, ceea ce este bine pentru tine, pentru circumscripia ta electoral, pentru partidul tu, pentru ara ta). Evident, nu orice sfat este o analiz politic. Sfatul trebue s fie legat de decizia public i corelat cu valorile sociale. Majoritatea analitilor politici lucreaz pentru guverne, dar i pentru organizaii non-profit sau de afaceri, care sunt interesate n deciziile politice ce le pot afecta activitatea. Deci, cea mai simpl definiie ar putea fi urmtoarea: analiza politic este o recomandare orientat ctre un client, legat de o decizie public i corelat cu valorile sociale. Exist o multitudine de definiii ale analizei politice din care vom prezenta doar dou: - analiza politic reprezint mijloacele de sintetizare a informaiei, inclusiv rezultate ale unor cercetri, informaie necesar pentru o decizie politic (pentru a alege ntre mai multe alternative) i pentru a determina viitoarele informaii politice relevante (Walter, W, 1971). - analiza politic este o tiin social aplicat care utilizeaz metode multiple de cercetare i care are ca scop producerea i transformarea informaiilor relevante din punct de vedere politic pentru a putea fi utilizate n rezolvarea problemelor publice (Dumm, W., 1981). Analiza politic i profesiile apropiate Dup modelul oferit de Weimer i Vining (1998, pag. 28), vom compara analiza politic cu alte cinci paradigme: - cercetarea academic n tiinele sociale; - cercetarea politicilor publice; - planificarea clasic; - jurnalismul; - administraia public; Ne vom concentra atenia asupra similaritilor i diferenelor n privina a cinci caracteristici: - obiectivele majore; - orientarea fa de client; - stilul; - constrngerile legate de timp; - slbiciunile generale; Rezultatele unor astfel de comparaii sunt trecute n tabelul nr. 1. Obiectivul major al cercetrii academice n tiinele sociale l reprezint dezvoltarea teoriilor ce pot contribui la o mai bun nelegere a societii. Deoarece clientul cercetrii aste adevrul, tiinele sociale au dezvoltat metode riguroase pentru a ajunge la teorii i pentru a le testa din punct de vedere empiric. O nou teorie sau o nou form de testare empiric pot s nu aib relevan imediat pentru viaa public. Cercetarea academic va contribui doar ntmpltor la rezolvarea unei dezbateri legate de o anumit problem politic, dezvoltarea cunotinelor n tiinele sociale formnd o baz pentru cercetri mai specifice, cu o relevan sporit. n timp ce cercetarea academic ncearc s gseasc relaii ntre un numr larg de variabile ce descriu comportamentele, cercetarea politicilor publice se concentreaz pe relaiile dintre variabilele care reflect problemele sociale i variabilele ce pot fi modificate prin intermediul politicilor publice. De exemplu, n problema criminalitii, cercetarea academic poate identifica educaia familial ca pe un factor important. Pentru c un sistem politic democratic plaseaz familia n afara sferei de intervenie public, sunt puine lucruri pe care guvernul le poate face pentru a ntri educaia moral n familii. Cercettorii n domeniul politicilor publice vor lua educaia moral ca pe un dat i i vor concentra atenia asupra factorilor aflai cel puin parial,

11

sub control guvernamental, ca hotrrea n aplicarea legii sau severitatea pedepselor. S-ar putea face chiar predicii, ipoteze ce s fie testate de cercetri viitoare: dac numrul arestrilor pentru o anumit infraciune va crete cu 10%, s zicem, atunci frecvena acelei infraciuni va scdea cu 5%. O linie de demarcaie foarte fin separ cercetrile n domeniul politicilor publice de analiza politic. Orientarea ctre client este cea care le distinge. Cercettorii politicilor publice sunt mai puin legai de cei care iau decizii. Chiar dac unii politicieni pot fi interesai de munca lor, n mod obinuit ei se consider membri ai unei discipline academice. Cteodat, principala motivaie n a face cercetri de politici publice poate fi ctigul financiar personal sau posibilitatea de a dobndi resurse pentru programe academice de cercetare, cercettorii avnd satisfacia de a vedea c lucrrile lor influeneaz o politic public. Pentru c pun accent n special pe relaia cu ali specialiti, cercettorii politicilor publice sunt mai interesai de publicarea n reviste de specialitate dect n modul n care factorii de decizie folosesc munca lor.

Tabelul nr. 1
Obiectiv major Cercetarea Construcia academic unor teorii n tiinele pentru sociale nelegerea societii Cercetarea politicilor publice Prezicerea impactului ce l poate avea modificarea unor variabile, modificare datorat unei politici publice Definirea i atingerea unor stri viitoare dorite a societii Client Adevrul aa cum este definit n cadrul disciplinei; ali cercettori Actorii din arena politic Stil Constrngeri legate de timp Metode Foarte rar riguroase pentru constrngeri construcia i externe testarea teoriilor, n general retrospective Aplicarea unei Cteodat metodologii presiuni legate formale de un termen problemelor de politic public; prezicerea consecinelor Puine presiuni pe termen scurt, pentru c se lucreaz cu obiective pe termen lung Presiuni temporale legate de rutina lurii deciziilor, cum ar fi ciclurile bugetare Puternice presiuni legate de termen Puternice presiuni legate de termen terminarea unei analize este legat de o decizie specific Slbiciuni generale Deseori irelevant pentru nevoile celor ce iau decizii Dificulti n ceea ce privete transformarea rezultatelor n aciune guvernamental Gndire aplicat mai mult asupra dorinelor n vreme ce procesul politic este ignorat Excluderea alternativelor ce sunt externe programului Lipsa profunzimii analitice i echilibrului

Planificarea clasic

Administraia public

Jurnalismul

Analiza politic

Reguli stabilite i norme profesionale, specificarea scopurilor i obiectivelor Executarea Interesul public Managerial i eficient a ncorporat ntr- legal programelor un program stabilite n pentru care procesul politic exist un mandat Concentrarea Publicul n Descriptiv ateniei publice general asupra problemelor sociale Comparaia O persoan sau Sintez a sistematic i o instituie cercetrilor i a evaluarea specific, n teoriilor alternativelor msur s ia o existente pentru disponibile decizie a prezice actorilor publici consecinele pentru diverselor rezolvarea aciuni problemelor sociale i

Interesul public definit din punct de vedere profesional

Miopie ce rezult din orientarea ctre client i presiunea temporal

12

politice O alt slbiciune a cercetrii politicilor publice o reprezint transformarea rezultatelor n politici care s poat fi implementate, consecinele practice fiind, n general, n afara sferei de interes academic. Revenind la exemplul anterior, predicia cercettorului de politici publice era c dac va spori rata arestrilor va scdea rata criminalitii aceasta este ns doar primul pas n dezvoltarea i evaluarea unei opiuni politice. Cum poate fi crescut rata arestrilor? Ct de mult va costa? Ce alte consecine va avea acest lucru? Cum poate fi determinat, msurat, faptul c prezisa reducere a criminalitii chiar se realizeaz? Rspunsurile la astfel de ntrebri reclam informaii specifice, care sunt lsate pe seama analitilor politici, care de fapt modeleaz opiunile politice pentru factorii de decizie. O paradigm foarte diferit este planificarea clasic, o reacie la aparenta dezordine i la miopia rezultat din comportamentul de pia liber i din guvernarea pluralist. Tehnica general a planificrii este, n primul rnd, de a specifica scopurile i obiectivele ce vor conduce la o societate mai bun iar apoi de a determina cel mai eficient mod de a le atinge. Pentru o planificare eficace este necesar centralizarea autoritii n vederea creerii i execuiei planului. Ca un caz extrem, performanele economiilor centralizate din Europa rsritean i din U.R.S.S., subliniaz slbiciunile inerente ale planificrii. Una dintre aceste slbiciuni este dificultatea de a preciza scopuri corespunztoare. Planul cincinal poate specifica ce trebuie produs, dar sunt puine anse ca aceast producie s corespund cu ceea ce doresc consumatorii. Alt slbiciune este problema cunoaterii, cauzat de nevoia de a colecta i de a procesa informaii pentru a nelege i a monitoriza direcia de evoluie a nenumrai ageni economici. Obiectivul administraiei publice este mai modest dect cel al planificrii: conducerea eficient a programelor ce au fost ncredinate n procesul politic. Susintorii administraiei ncearc s separe funcia managerial de ceea ce ei cred c este corupia politicii. Idealul este un serviciu public loial i eficient, liber de orice interferen politic, dedicat implementrii i administrrii programelor ce i-au fost ncredinate. Cu alte cuvinte, tiina managementului este separat de arta politicii. Att administraia public ct i analiza politic ncearc s ofere expertiz conductorilor politici. Odat create structurile organizaionale pentru un anumit program, administraia public i concentreaz atenia spre rutina deciziilor ce privesc personalul, bugetul i procedurile operaionale care ajut la atingerea scopurilor programului. Dei analitii politici trebuie s fie preocupai de problemele designului organizaional i de fezabilitatea administrativ, ei ncearc s influeneze alegerea programelor prin intermediul procesului politic. Una dintre paradigme se concentreaz exclusiv n a face bine ceea ce a fost deja ales, iar cealalt ia n considerare alegerea a ceea ce trebuie fcut. Compararea analizei politice cu jurnalismul poate prea ciudat. Jurnalismul se concentreaz n mod obinuit pe evenimente recente. Rareori i se cer predicii despre viitor. Cnd ziaritii scriu despre politic, nevoia de a atrage un numr mare de cititori i conduce deseori ctre neobinuit i senzaional, i mai puin ctre rutin i mundan. Poveti cu victime, eroi i bandii capteaz interesul cititorilor mult mai eficient dect discuii nuanate despre valorile sociale aflate n competiie. Contribuia lor la procesul public este de cele mai multe ori de a introduce probleme politice n agenda public i mai puin de a oferi comparaii sistematice ale soluiilor alternative. Att analitii politici ct i ziaritii au scopuri precise i se confrunt cu puternice constrngeri. Termene extrem de strnse conduc munca ziaritilor. Pentru c o noutate devine foarte repede o vechitur, ei sunt n faa perspectivei de a nu putea publica pn la ediia urmtoare. Similar, sfatul analistului politic, indiferent de ct de sofisticat i de convingtor ar fi, devine inutil dac este oferit clientului dup termenul n care el trebue s ia o decizie. Rareori este cazul de mai bine mai trziu dect niciodat. Termenele extrem de strnse i conduc i pe ziariti i pe analitii politici la strategii similare n strngerea informaiilor. Dosare cu informaii anterioare i reele de oameni care cunosc problema constituie resurse extrem de valoroase. Ele i ajut pe ziariti s plaseze rapid evenimentul n context. Ele joac un rol similar i pentru analistul politic, n plus asigurnd informaii necesare pentru evaluarea fezabilitii tehnice, politice i administrative ale politicilor alternative atunci cnd timpul nu permite o investigaie sistematic. Analitii politici, ca i ziaritii, i cultiv sursele de informaie. Comunicarea este o preocupare principal pentru ambele profesii. Jurnalitii trebue s fie capabili s i expun povetile ntr-o form care s atrag i s pstreze interesul cititorilor. Analistul politic trebue s fac acelai lucru pentru clienii si. Eficiena comunicrii necesit o exprimare clar - analitii trebue s fie capabili s explice munca lor ntr-un limbaj care s poat fi neles de clieni. Mai mult, pentru c atenia i timpul clienilor constituie resurse limitate, raportul trebuie s fie concis i convingtor pentru a fi eficient. n concluzie, ca i cercettorii politicilor publice, analitii politici utilizeaz teorii ale tiinelor sociale i metode empirice pentru a prezice consecinele unor politici alternative. Ca i jurnalismul, analiza politic

13

necesit abiliti n culegerea informaiilor i n comunicare. Analiza politic nu este nici att de ngust n scopuri ca administraia public i nici att de larg n obiective ca planificarea clasic.

Pregtirea de baz pentru analiza politic Analiza politic este considerat n egal msur o art, un meteug i o tiin. Pentru a integra n mod eficient arta cu meteugul i tiina, pregtirea n domeniu este esenial. n primul rnd, analistul trebuie s tie cum s strng, s organizeze i s comunice informaii n situaii n care termenele finale sunt stricte, iar accesul la persoane relevante este limitat. El trebuie s fie capabil s dezvolte strategii pentru o nelegere rapid a naturii problemei politice i s propun mai multe soluii posibile. El trebuie s fie capabil s estimeze, cel puin calitativ, costurile i beneficiile soluiilor alternative i s comunice aceste evaluri clientului. n al doilea rnd, analistul are nevoie de o anumit perspectiv pentru a ncadra problemele sociale n context. Cnd este legitim intervenia guvernului? n Occident, rspunsul la aceast ntrebare se bazeaz pe conceptul de eec al pieei - circumstane n care urmrirea interesului privat nu conduce la o utilizare eficient a resurselor societii sau la o distribuie echitabil a lor. Analistului i este necesar i perspectiva care include eecul guvernului, care prin intervenia sa produce efecte sociale nedorite. n al treilea rnd, analistul trebuie s dispun de abilit tehnice care s i permit o predicie mai bun i o evaluare mai precis a consecinelor politicilor alternative. Economia i statistica reprezint surse primare ale acestor abiliti. n al patrulea rnd, analistul trebuie s neleag comportamentul politic i cel organizaional, pentru a prezice sau poate pentru a influena adoptarea i implementarea cu succes a unei anumite decizii. De asemenea, nelegerea viziunii despre lume a clientului i a posibililor si oponeni, i d analistului posibilitatea s-i foloseasc datele i argumentele mai eficient. n al cincilea rnd, analistul trebuie s dispun de un cadru etic de care s in cont n relaiile cu clienii si. Analistul se poate afla n faa unei dileme cnd interesele i preferinele clientului su diverg substanial de cele ale sale n privina interesului public. Etica analizei politice Analistul politic ce are drept client un filosof rege ar fi norocos din cteva puncte de vedere. Analistul i-ar putea pregti consilierea tiind c aceasta va fi evaluat cu grij, dup meritele sale, de un lider nelept, care pune interesele rii deasupra celor particulare, ale sale sau ale unui grup oarecare. Sfatul va fi adoptat i implementat de ctre rege, fr a fi nevoie de strategii politice complicate. n acest caz, analistului nu trebuie s-i fie team c ar putea aprea un conflict ntre idealul profesional al promovrii binelui public i necesitatea practic de a lucra pentru un client. Dei se discut deseori despre analiza politic ca i cum clienii ar fi filosofi - regi, realitatea nu este aa niciodat. n democraie, la conturarea procesului politic contribuie foarte muli factori. Distribuia autoritii, prin intermediul constituiei sau a tradiiei, ctre oficialii alei, birocrai, magistrai, garanteaz fiecruia o poziie n jocul politic. Normele participrii democratice asigur faptul c ei vor primi o mulime de sfaturi i de cereri din partea cetenilor fa de care sunt responsabili, cererile putnd fi fcute fie direct, fie indirect, prin vot. Preedinii i primii minitri pot avea o poziie mai favorabil dect ali participani ns, cu excepia unor situaii cu totul deosebite, chiar i lor le lipsete puterea de a selecta i de a impune o anumit politic printr-o simpl directiv. Chiar i n sistemele politice unde eful executivului are puteri dictatoriale, limitele de timp i de atenie necesit delegarea deciziilor de rutin ctre ali oficiali. Din aceste motive analitii se pot atepta s aib drept clieni actori ai jocului politic ce vor avea nu doar o concepie proprie despre binele societii, dar care ar trebui s cunoasc i interesele electoratului dac doresc s rmn n acest joc. Faptul real c, n afara slii de clas, analiza politic nu poate fi separat de viaa politic are implicaii, att practice, ct i etice. Analitii care ignor interesele clientului pot fi, la rndul lor, ignorai de acesta. Recomandri care ignor interesele importante ale altor actori politici vor fi greu de adoptat sau de implementat. ntr-un caz extrem, dac eficacitatea ar fi singura valoare profesional, un analist "bun" ar fi acela care i-ar ajuta clienii s devin actori mai buni ai jocului politic. ns, existena i a altor valori, nu totdeauna explicite, duce la apariia unor probleme etice mai ample. Analitii nu trebuie s piard din vedere faptul c niciodat o valoare singur, eficiena economic de exemplu, nu poate asigura o baz adecvat pentru

14

o decizie public. De aceea trebuie acordat atenie relaiilor ce pot s apar ntre analiti i clieni, n diversele contexte n care ei se pot afla. a. Roluri analitice Analiza politic, ca i viaa nsi, ne pune n faa conflictului dintre valori. De exemplu: ar trebui acceptat o politic public a crei beneficii sunt mai mari dect costurile pentru ntreaga societate, chiar dac aceasta implic nite costuri foarte mari pentru un grup mic? Rspunsul depinde de ponderea pe care o acordm eficienei (a obine cel mai bun rezultat din resursele disponibile) i echitii (corectitudinii cu care sunt distribuite bunurile). Aceste valori, mpreun cu altele ca: protejarea vieii umane, a demnitii, promovarea responsabilitii i a posibilitilor individuale de opiune etc., constituie criterii pentru evaluarea unor propuneri de politici. Mai curnd dect o concentrare asupra valorilor dintr-o perspectiv unic a unei anumite probleme politice, ar trebui luate n considerare valorile relevante pentru modul n care analistul ar trebui s se comporte ca i consilier profesionist. Trei valori par a fi cele mai nalte: integritatea analitic, responsabilitatea fa de client i consecvena propriei concepii privind binele societii ( Weimar i Vining, 1998, pag. 45). Conflictele dintre aceste valori ridic pentru analist importante probleme de etic. Pentru a nelege mai bine natura acestor valori i contextul n care ele devin importante, vom lua n considerare trei concepii despre rolul pe care l poate avea un analist. Fiecare rol acord prioritate uneia din cele trei valori, acordndu-le celorlalte dou o importan secundar. Tehnicianul obiectiv are ca valoare fundamental integritatea analitic. El vede abilitile sale analitice ca surs a legitimitii sale. Rolul analistului, din punctul su de vedere, este de a asigura o consiliere obiectiv n privina consecinelor soluiilor propuse. Tehnicianul obiectiv se simte cel mai bine atunci cnd i folosete cunotinele la cele mai nalte standarde cunoscute. De aceea el prefer instrumente provenite din tiinele economice, statistic i din alte domenii ce implic metode bine stabilite. Tehnicianul obiectiv vede clientul ca pe un ru necesar. Clientul asigur resursele care permit tehnicianului obiectiv s rezolve probleme interesante. n schimb, clientului i se ofer cea mai bun predicie posibil. Viitorul politic al clientului deine un loc secund fa de integritatea analitic n pregtirea, comunicarea i utilizarea analizei. Analistul ar trebui s se protejeze pe el nsui, pentru a nu fi considerat ca fiind prea apropiat de interesele clientului su. n general, el ar trebui s opteze pentru clieni instituionali, acetia oferind posibiliti mai largi pentru o analiz obiectiv. Tehnicianul obiectiv crede c trebuie identificate valorile relevante pentru alegerea unei anumite soluii. Cnd, din punct de vedere al valorilor relevante, nici o soluie nu apare ca superioar, alegerea ar trebui lsat pe seama clientului i nu impus de ctre analist. Analistul contribuie la binele societii, cel puin pe termen lung, oferind n mod constant sfaturi lipsite de prejudeci, chiar i atunci cnd acestea duc la adoptarea unor politici pe care el personal nu le apreciaz prea mult. Avocatul clientului pune accentul principal pe responsabilitatea sa fa de client. El crede c analistul i datoreaz legitimitatea, ca participant la procesul politic, clienilor si care dein funcii n care au fost alei sau n care au fost numii sau care reprezint anumite interese organizate. n schimbul accesului politic, clientul este servit n mod profesionist, lucru care include loialitatea i confidenialitatea. Ca i medicul, analistul ar trebui s nu fac ru clientului su. Ca i avocatul, el ar trebui s susin n mod viguros interesele clientului su. ntr-o anumit msur, avocatul clientului privete integritatea analitic n acelai fel n care un avocat i privete responsabilitile n cadrul sistemului juridic. Analistul are ca principal responsabilitate faptul de a nu i induce niciodat n eroare clientul prin afirmaii false sau omisiuni. Odat informat clientul, analistul poate interpreta n mod public analiza sa, n cea mai bun lumin pentru acesta. Avocatul clientului crede c integritatea analitic interzice minciuna, ns ea solicit ca informaiile oferite clientului s nu fie total dezvluite publicului i nici s nu fie corectate n mod public anumite erori ale clientului. Avocatul clientului trebuie s-i subordoneze preferinele politice celor ale clientului su. De aceea selectarea clienilor conteaz foarte mult. Cnd analistul i clientul mprtesc preri similare, vor aprea mai puine situaii n care analistul trebuie s susin politici care sunt n opoziie cu concepia sa despre binele societii. Dac descoper c prerile clientului difer foarte mult de ale sale, analistul poate totui continua relaia, n msura n care crede c i va putea influena clientul pe termen lung. El poate vedea n acest fapt o responsabilitate educaional.

1.

2.

15

3. Avocatul problemei crede c analiza trebuie s fie un instrument al progresului ctre ceea ce el consider a fi o societate bun. El se concentreaz mai ales asupra valorilor inerente rezultatelor politicii i mai puin asupra altor valori. El se vede pe sine nsui ca pe un juctor legitim n procesul politic. El se poate vedea i ca reprezentant de vrf al unui grup de interese, cum ar fi al celor ce susin protejarea mediului sau al sracilor sau al victimelor criminalitii sau a altora pe care el i consider mai puin reprezentai n procesul politic. Avocatul problemei i alege clienii n mod oportunist. Clienii incapabili sau care nu doresc s promoveze agenda politic personal a avocatului problemei ar trebui abandonai n favoarea unora care pot i care vor. Analistul ofer clienilor si doar acele ndatoriri prevzute expres n contractul de colaborare. Loialitatea fa de propria concepie despre binele societii are prioritate fa de loialitatea artat oricrui client.
b. Conflictele de valori Ne putem imagina fiecare dintre aceste valori extreme ca fiind acceptabil din punct de vedere etic, n circumstane specifice. De exemplu, un analist care lucreaz la Cotroceni se va bucura de o poziie privilegiat n ceea ce privete accesul la informaia politic. Un factor important n selecia sa n staff-ul prezidenial va fi, fr ndoial, modul n care este perceput loialitatea sa fa de preedinte. Acceptnd aceast poziie, el este de acord, n mod explicit sau implicit, cu un nalt grad de discreie n probleme confideniale. Exceptnd cazurile extreme n care aciunea clientului ar duce la nclcarea constituiei sau a drepturilor omului, confienialitatea fa de client este acceptabil. n schimb, un consultant al unei comisii guvernamentale pentru energie atomic, de exemplu, analiznd riscurile unei anumite politici nucleare, poate aciona mai aproape de modelul tehnicianului obiectiv, plasnd integritatea analitic deasupra intereselor politice ale comisiei. n general, analistul nu trebuie s adopte nici unul dintre cele trei roluri n formele extreme. Dect s aleag una dintre cele trei valori fundamentale ca dominant i s le ignore total pe celelalte dou, analistul ar trebui mai curnd s le ia pe toate trei n consideraie. Problema etic implic o decizie legat de ct de mult este sacrificat fiecare valoare atunci cnd apare un conflict. Cel mai serios conflict pentru un analist politic implic responsabilitatea fa de client mpotriva celorlalte valori. O varietate de factori complic raionamentul etic: continuarea accesului la chestiunile politice, statusul actual sau viitor de angajat, ncrederea clientului, reputaia analistului. Cum ar putea aciona analistul atunci cnd cererile clientului intr n conflict cu integritatea sa analitic sau cu ceea ce el consider a fi binele societii? Pentru a gsi un rspuns la aceast ntrebare vom pleca de la modelul lui Albert O. Hirschman din cartea sa "Abandon, contestare i loialitate, (1999). Hirschman studiaz cum reacioneaz indivizii care sunt nemulumii de organizaia n care activeaz. Ei pot protesta ncercnd s schimbe organizaia din interior, pot abandona organizaia sau pot s i rmn loiali. Loialitatea ajut la a determina ct de mult se poate protesta nainte de a alege abandonul. Analistul poate exercita diverse combinaii de protest, abandon i neloialitate atunci cnd se confrunt cu conflicte de valori. Posibilitile logice sunt prezentate n fig.1. Protestul, abandonul i neloialitatea sunt reprezentate de cercuri, iar aciunile care implic mai mult de o dimensiune sunt reprezentate de interseciile cercurilor (Weimer i Vining, 1998, pag. 50).

protest

ultimatum

demisie

* scurgere de informaii demisie i dezvliure

16

sabotaj Fig. 1

* a-i spune rspicat cuvntul pn la sfrit

S considerm urmtoarea situaie: lucrai ntr-o agenie guvernamental ca analist politic. Tocmai ai primit sarcina de a dezvolta o strategie de implementare a unei politici pe care o considerai duntoare. Dup o deliberare atent ai decis c respectiva politic este suficient de rea pentru a v crea un disconfort moral dac ai urma ordinele. n ce condiii ar fi justificat din punct de vedere etic alegerea fiecreia din modalitile de aciune din figura 1? Ai putea ncerca s schimbai politica respectiv protestnd n interiorul ageniei. Probabil vei ncepe cu discuii informale cu superiorii referitor la obieciile pe care le avei. Dac superiorii nu au nici o intenie de a ncerca s modifice politica, putei s v naintai obieciile n mod formal, prin intermediul unor memorii, ctre linia ierarhic superioar. Deasemenea, putei cere ca sarcina s fie dat altcuiva. La un moment dat vei epuiza, totui, mijloacele de protest considerate legitime de ctre organizaie. Dei ai rmas loial acesteia, protestul dumneavoastr va implica, probabil, unele costuri personale: timpul i energia consumate pentru exprimarea opiniei, deranjarea superiorilor, pierderea de influen n alte dispute viitoare. O perspectiv foarte diferit este dac ai demisiona atunci cnd vi se cere pregtirea strategiei de implementare. Costurile personale vor depinde n mare msur de oportunitile de angajare din afara ageniei. O bun pregtire profesional i o bun reputaie fac posibil un transfer uor pe o poziie similar. Abiliti profesionale mai reduse i o imagine nu prea bun pot duce la omaj, cel puin temporar. Care sunt, ns, implicaiile etice ale alegerii dumneavoastr? Dac pregtirea dumneavoastr este esenial pentru implementare, atunci demisia va stopa politica respectiv. Dac totui politica va continua, atunci valoarea etic a demisiei este pus sub semnul ntrebrii. Combinarea protestului cu ameninarea cu demisia, prin intermediul unui ultimatum pare s fie superioar din punct de vedere etic unei simple demisii. Dincolo de decizia personal de demisie, poate fi o miz mai mare. De ce dumneavoastr credei c politica respectiv este att de criticabil n timp ce alii o aprob? Poate c rspunsul este c dumneavoastr avei o contiin moral mai dezvoltat, suntei mai principial. Ar fi atunci bine pentru societate, pe termen lung, ca astfel de oameni s prseasc poziii analitice importante? S considerm acum aciunile care implic neloialitatea fa de client. Ai putea ajuta la scurgerea informaiilor despre planurile organizaiei ctre un ziarist, ctre un parlamentar sau ctre orice alt persoan care ar putea perturba aceste planuri. n acest fel protestai n afara organizaiei, ns o facei n mod clandestin. Ar trebui analizat moralitatea acestei aciuni. Lucrnd sub acoperire, clandestin, sperai s stopai politica pe care o considerai duntoare, fr s suferii ns nici o consecin personal a opoziiei, n afar doar de sentimentul de culpabilitate creat de trdarea ncrederii clientului i de aciunea necinstit. Valoarea confidenialitii nu trebue considerat doar ca o nelare a ncrederii personale. Confidenialitatea contribuie la creterea eficacitii organizaionale. Ateptndu-se la confidenialitate, decidenii politici sunt ncurajai s caute consiliere dincolo de cercul apropiailor. Decizia de a viola confidenialitatea are implicaii nu doar pentru client, ci i asupra ateptrilor altora. Ai putea evita lipsa de onestitate susinndu-v rspicat i public punctul de vedere. O posibilitate este de a demisiona i de a dezvlui planurile fostului client ctre potenialii oponeni. Dei dezvluirea, chiar dup demisie, prin violarea confidenialitii, rmne o aciune neloial. O alt posibilitate este de a continua protestul, n mod public, n interiorul organizaiei. Probabil c vei fi exclus de la accesul la informaii a cror dezvluire ar produce daune politice. V putei atepta i la concediere sau la transferul pe o funcie moart, de unde, n cele din urm, vei fi nevoit s demisionai. De aceea, aceast perspectiv combin protestul i neloialitatea cu un posibil abandon. n cele din urm ai putea lua n considerare i sabotajul neloialitatea fr protest sau abandon. n proiectarea planului de implementare a politicii cu care nu suntei de acord, ai putea interveni n mod subtil pentru a fora agenia s abandoneze implementarea la un moment dat. ns sabotajul este suspect din punct de vedere moral nu doar pentru c presupune o aciune ascuns ci i pentru c utilizeaz mai curnd obstrucionarea dect persuasiunea. Doar n condiii extreme, n care nu se pot scurge informaii ctre exterior, iar cile rezonabile de protest nu exist, ar putea fi justificat sabotajul. Este greu de imaginat, ntr-un regim democratic, situaii care s produc astfel de condiii.

17

2. Dezvoltarea ntrebrilor cercetrii Formularea ntrebrilor empirice Cercetarea i analiza clarific imagini ale argumentelor utilizate n mod obinuit n legtur cu problemele politice. Cu toii, ns, analizm evenimentele politice, adesea chiar pe cele care ne afecteaz direct. Gndirea sistematic n legtur cu politica ncepe, de obicei, cnd un eveniment public incitant ne atrage atenia. De exemplu, n 2000, comentatorii politici au observat c 65% din alegtorii din ara X au votat n alegerile prezideniale. ntr-adevr, s-a produs, n ultimii ani, o cretere. Cunoscnd c n 1992 rata prezenei la vot era de 63% i n 1996 era de numai 60,1%, e normal s ne ntrebm de ce procentajul a crescut n 2000. Sau, altfel, dac tiai c n 1990 prezena la urne era de 84%, v putei ntreba de ce a sczut. La fel, dac ai aflat c prezena la vot n naiunile industrializate, cum sunt Belgia, Austria i Australia, este de 90%, v putei ntreba de ce n ara X procentul e att de sczut. Observai c am trecut de la o problem de interes general, legat de prezena la urne, la ntrebri specifice. ntrebrile clarific ce tim i ce nu tim, i unde sunt chestiunile de interes. Acest capitol v prezint o varietate de modaliti de a v formula ntrebri de cercetare. Este foarte util s luai n considerare diferite tipuri de ntrebri deoarece ele pot s v determine s gndii n legtur cu evenimentele n moduri noi i neateptate. Diferitele ntrebri, n schimb, contureaz tipul de cercetare i analiz pe care-l proiectai. Date n timp ce ntrebrile i designul de cercetare pot diferi, toate ntrebrile i abordrile empiri legate de cercetare descrise n aceast carte au o caracteristic comun: toate pun ce ntrebri empirice, nelegnd prin asta ntrebri la care se poate rspunde cu date Date adunate direct empirice, adic, cu observaii legate de lumea din jurul nostru. ntrebrile empirice se din experiena personal, prin deosebesc de cele normative, sau cele de valoare. ntrebrile normative produc afirmaii experimentare sau normative, adic judeci de valoare sau preferine care conin sau implic cuvinte cum observare. sunt ar trebui, ru sau bun. Iat nite exemple din ambele tipuri de ntrebri: Afirmaie Limitrile contribuiilor la campaniile electorale i determin pe contracandidai normativ s aib dificulti mai mari de a-i nfrnge pe cei aflai n funcie? (empiric) Propoziii care indic preferinele sau Ar trebui s avem o lege care s limiteze suma de bani cu care un individ poate valorile n legtur cu contribui la o campanie electoral? (normativ) ceea ce ar trebui s se Sunt potenialii delicveni mai puin predispui la infraciuni grave dac tiu c exist ntmple. pedeapsa cu moartea? (empiric) Ar fi greit s se reinstituie pedeapsa cu moartea? (normativ) Ce impact ar avea reducerile impozitului pe venit asupra deficitului bugetar? (empiric) Ar trebui redus impozitul pe venit? (normativ) ntrebrile normative nu sunt empirice deoarece ele cer mai degrab convingeri, preferine sau sentimente, i mai puin dovezi. Oamenii vor fi adesea n dezacord n legtur cu afirmaiile de valoare. Unii sunt de acord cu pedeapsa cu moartea, alii se opun. Deoarece argumentele privind aceast problem se bazeaz, la urma urmei, pe convingeri privind moralitatea uciderii, datele empirice nu pot singure s finalizeze dezbaterea. n ciuda acestor diferene, cercetarea empiric este foarte relevant pentru preocuprile normative. Cele mai multe dintre valorile noastre se bazeaz, cel puin parial, pe observaii empirice. Putem s ne opunem pedepsei cu moartea deoarece am observat c deseori judectorii se neal cnd condamn o persoan. Totui, putem ignora aceast dovad cnd afirmm c suntem mpotriva pedepsei cu moartea. Identificnd i punnd ntrebri n legtur cu datele empirice care stau n spatele valorilor noastre, putem s ne clarificm acele valori i le exprimm mai eficient. Tocmai n acest sens major, preocuprile normative i empirice sunt relaionate unele cu altele. S considerm urmtorul exemplu de afirmaie-valorare, legat de vot: Romnii ar trebui s voteze n proporie mai mare n alegeri. Aceast afirmaie normativ ar putea fi reformulat ca o ntrebare care cere dovezi empirice despre ce fel de grupuri particip mai mult la alegeri n Romnia. Rspunsurile ar putea fi folosite pentru a susine, sau pune la ndoial inteniile cuiva de cretere a participrii la vot. Grupurile cu venituri mici i minoritile sunt mai puin apte de a vota, fa de grupurile cu venituri medii i mari? Cei care nu se prezint la vot au mai puin ncredere n sistemul politic?

18

Cei care nu particip la vot, eueaz de asemenea i n a participa la alte forme de aciune civic? n fiecare caz, ntrebarea empiric cere dovezi care s fie relevante fa de afirmaia-valoare original. Dovezile empirice care suport un rspuns de tip da, la oricare din ntrebri, ar putea furniza o raiune pentru afirmaia normativ original. Observai c dovezile ar fi n continuare neconcludente. Va mai trebui s decidem ct de importante sunt aceste fapte pentru noi i dac sunt i alte puncte de vedere care trebuie luate n considerare. Cu toate acestea, cunoaterea faptului c afirmaiile-valoare se bazeaz, de obicei, pe dovezi empirice ne poate ajuta s ne analizm mai atent opiniile. Descrierea i explicare modelelor generale De cele mai multe ori, ntrebrile empirice politice, cer o descriere; adic, ne cer s descriem modele generale i tendine. Ele merg adesea cu un pas nainte i cer motivele Descriere sau explicaiile pentru aceste modele. ntrebrile stabilite mai nainte despre diferenele Informaie despre un singur caz, ceva mai de participare la vot de la un scrutin la altul, necesit att descriere, ct i explicaie. Ele profund, sau despre ne fac s descriem participarea la vot ntr-un numr mai mare de scrutinuri modele i tendine prezideniale, pentru a ne determina dac exist vreun model sau tendin. Am putea din mai multe cazuri. merge mai departe pentru a ntreba care sunt cele mai importante motive pentru Explicaie neprezentare la vot; adic, am putea ncerca s explicm ceea ce am descoperit. De Analiz care trebuie s determine de ce se exemplu, cercettorii au nvat c chiar i numai factorul nivel educaional conteaz produce un mult n a prezice dac oamenii vor vota sau nu. Am putea compara votanii cu eveniment. nonvotanii, conform caracteristicilor de identificare cu un partid, atitudine fa de candidat, gen, educaie, statut social i ras, pentru a vedea n ce msur fiecare dintre acestea este corelat cu prezena la vot. De la descriere la explicaii Descrierile ne spun ce se ntmpl. Dac ne intereseaz prezena la urne, putem cuta informaii care descriu participarea n ultimii 10 de ani, sau putem examina participarea diferitelor grupuri de vrst sau de venit. Dac vom colecta aceast informaie singuri sau dac folosim datele adunate de alii, se cheam c facem observaii. Aceste observaii ar putea descrie un singur caz sau mai multe. Dac am ti pe cineva care a ales s nu voteze, am putea intervieva persoana i am putea construi un studiu de caz examinnd atitudinile i experienele persoanei. Sau am putea folosi datele privind alegerile adunate de guvern i am putea face observaii n legtur cu procentul de ceteni care au votat ntr-un anumit an. Am putea suplimenta acestea cu date adunate dintr-o anchet larg care descrie caracteristicile votanilor i nevotanilor. Dup cum am notat anterior, ncercm de obicei s construim pe aceste descrieri pentru a explica de ce se produce un eveniment sau un model. tiinele sociale au cutat n Observaie mod tradiional explicaii generale, de exemplu, motivele scderii prezenei la urne i sColectarea informaiilor despre un au preocupat mai puin de motivele pentru care un anumit votant nu a mai vrut s eveniment, despre o voteze. Dac un studiu se axeaz pe explicitarea unui caz specific, asta se face deoarece persoan sau o cazul ne spune ceva despre un set mai larg de evenimente. Studiile privind explozia activitate. navetei Challenger sunt de un interes deosebit pentru oficialitile care se ocup de Studiu de caz explorarea spaiului cosmic. Studiile pe aceeai tem sunt interesante pentru un Studiu al unei singure uniti, de obicei, n specialist n tiine sociale n msura n care acestea pot sugera explicaii mai generale profunzime. ale unor probleme care apar n manipularea tehnologiilor sofisticate. A clasifica O cale de a trece de la descriere la explicaie este de a clasifica cazurile pe care le A categoriza cazurile descriem. n studierea participrii la vot, de exemplu, se poate face o distincie simpl n cteva grupe ntre cei care merg la vot i cei care nu merg la vot. Alternativ, se poate grupa i mai conform unor puncte de interes. mult populaia distingnd ntre categorii de indivizi, cum sunt votani, cei care nu sunt interesai, cei care aleg intenionat s nu voteze. Nu exist o modalitate unic i corect de a clasifica cazurile. Totul depinde de clasificri, ce ofer mai multe lmuriri ntr-o anume problem i de ce informaii dispunei sau cum v-ai decis s le adunai. Pentru a face prima distincie ntre votani i nonvotani putei gsi uor informaii din numrul de voturi de la scrutinurile naionale, pentru a efectua a doua clasificare, ns, trebuie s avei acces la informaii obinute printr-o cercetare a alegtorilor privind motivele pentru care nu voteaz. Dac v intereseaz caracteristicile nonvotanilor, astfel de date de anchet v sunt extrem de utile. Clasificrile nu sunt nici bune, nici rele; mai degrab ele sunt mai utile sau mai puin utile pentru diferitele probleme cercetate. Ca un exemplu, s presupunem c ai auzit c unui anumit ora i crete populaia i v ntrebai i dac sunt i alte orae din Romnia care se dezvolt sau nu n ceea ce privete populaia. Putei

19

pur i simplu s formai o list de orae marcnd toate schimbrile n ceea ce privete populaia (Vezi tabelul 2.1). Tabel 2.1. Rata de modificare a populaiei din unele orae ale Romniei, 1990-2000 Bacu -2,1 Iai -7,8 Bucureti 10,2 Oradea 3,1 Clrai -11,9 Petroani -20,5 Constana 7,3 Timioara 4,5 Cluj-Napoca 4,2 Trgu Jiu -12,7 Pentru a nelege mai bine modificrile populaiei, putei clasifica oraele n grupuri. Mai nti trebuie s alegei cum s le grupai: dup mrime, dup regiune, dup grad de srcie. Oricare din aceste categorii poate fi util n funcie de ceea ce v intereseaz. Considernd informaiile din tabelul 2.1 ar fi normal s le mprim n funcie de faptul c au cunoscut o cretere sau o scdere a populaiei. Creterea populaiei Bucureti Constana Timioara Cluj-Napoca Oradea 10,2 7,3 4,5 4,2 3,1 Descreterea populaiei Petroani -20,5 Trgu Jiu -12,7 Clrai -11,9 Iai -7,8 Bacu -2,1

Odat clasificate n aceast manier, putei observa c oraele care au avut scdere a populaiei se ncadreaz n dou grupe distincte, cei cu creteri mari i cei cu creteri mici. Aceast observaie v poate determina s le reclasificai n trei grupe: Creteri ale populaiei Bucureti Constana Timioara Cluj-Napoca Oradea 10,2 7,3 4,5 4,2 3,1 Scderi mari ale populaiei Petroani Trgu Jiu Clrai -20,5 -12,7 -11,9 Scderi mici ale populaiei Iai Bacu

-7,8 -2,1

O alt clasificare a oraelor ar putea fi pe regiuni. Moldova Iai Bacu -7,8 -2,1 Muntenia Bucureti Constana Trgu Jiu Clrai 10,2 7,3 -12,7 -11,9 Transilvania Timioara Cluj-Napoca Oradea Petroani 4,5 4,2 3,1 -20,5

Astfel de clasificri v permit s gsii modele. Aceast clasificare face ca diferenele regionale s fie mai evidente. Putei folosi categoriile regionale pentru a obine informaii despre mai multe orae, pentru a vedea dac aceleai tendine se pstreaz i dac se adaug mai multe cazuri. Putei continua cercetnd dac oraele din fiecare regiune mprtesc i alte caracteristici. Cele mai utile explicaii nu numai c leag un eveniment de ali factori, dar ofer i o nelegere logic a modului n care sunt ei conectai. Nu este suficient s spunem c accesul la educaie explic de ce persoanele cu studii superioare sunt mai apte s voteze dect cei care au o educaie redus. Am dori s nelegem de ce cei doi factori sunt legai. Putem specula faptul c oamenii mai educai sunt capabili s neleag problemele supuse alegerii i poziiile candidailor, spre deosebire de cei mai puin educai. Pentru a testa justeea acestei explicaii, putem cerceta dac oamenii mai educai au o prezen la vot mai mare dect cei mai puin educai. S presupunem c vrem s nelegem motivul pentru care rezultatele descriptive indic faptul c oraele din anumite regiuni nregistreaz un declin al populaiei, n timp ce n alte regiuni nu. Cum sunt legai aceti doi factori? Diferitele regiuni au caracteristici care influeneaz variaiile populaiei? Pentru a rspunde la aceast

20

ntrebare trebuie s examinm caracteristicile regiunilor pentru a vedea dac anumite diferene regionale sunt legate de schimbrile de populaie. Am putea cerceta n ce msur oraele luate n discuie se bazau preponderent pe o singur ramur industrial pentru a vedea dac acestea explic schimbrile de populaie nregistrate n tabelul 2.1; am putea s cercetm ratele de omaj pentru a determina dac erau mai muli oameni fr un loc de munc sau dac exista un declin al industriei mai mare n Moldova dect n Transilvania; am putea s studiem ponderea i direcia exporturilor din fiecare ora, etc S-ar putea s vi se par c nu exist nici o distincie ferm ntre studiile descriptive i cele care ncearc s explice un eveniment sau un comportament. Unele din elementele folosite pentru a descrie un eveniment pot oferi posibile explicaii pentru acel eveniment. Cnd am clasificat oraele n funcie de regiune, ne-am referit la asta ca la un studiu descriptiv. Dup cum s-a observat, regiunile ofer i posibile explicaii pentru diferitele rate de cretere a populaiei din unele orae. Problema este dac exist vreo caracteristic a Moldovei care s explice de ce oraele din acea regiune i-au diminuat populaia. n acest fel, categoriile care reies dintr-un studiu descriptiv pot sugera o explicaie. S ne amintim, de exemplu, de studiile privind participarea la vot. Descriind alegtorii, putei observa c tinerii tiu mai puin despre politic dect tiu btrnii. Putei astfel ajunge la concluzia c acestea diferene de vrst i cunotine pot explica participarea mai sczut la vot a tineretului. La fel, afirmaia c oamenii cu o educaie superioar sunt mai api s voteze dect cei care au o educaie sczut, descrie caracteristicile acelora care voteaz i ofer o posibil explicaie a procesului de votare. Exerciii Exerciiu 2.1: Descriere i explicare. Tabelul 2.2 conine informaii despre un grup selectat aleator de zece ri. (Observaie: PIB Produs intern brut, i este o msur standard a productivitii economice a rii. Termenii din paranteze v spun ce nseamn cifrele. Astfel populaia Canadei este de 26,5 milioane, PIB pe cap de locuitor este de 20.470 $, iar sperana de via la natere este de 77 de ani.) S presupunem c v intereseaz speranele de via n diferite ri. Dac facei un studiu descriptiv, putei folosi pur i simplu tabelul 2.2. sau ai putea face o descriere mai util clasificnd rile n funcie de anumite caracteristici relevante. Tabel 2.2 Caracteristici ale rilor selectate, 1990 ara Populaia PIB pe cap de locuitor (dolari) (milioane) Canada 26,5 20.470 China 1.133,7 370 Etiopia 51,2 120 Frana 56,4 19.490 India 849,5 350 Coreea de Sud 42,8 5400 Panama 2,4 1830 Nigeria 115,5 290 Marea Britanie 57,4 16.100 Statele Unite 250,0 21.790 Sperana de via la natere (ani) 77 70 48 77 59 71 73 52 76 76

Mai nti s ne gndim cum s clasificm rile. Apoi folosind aceast informaie vom trece dincolo de descriere i vom sugera o explicaie pentru diferitele valori ale speranei de via. n urmtoarele trei tabele de practic doar prima linie a fost completat. Completai voi aceste tabele. Mai nti clasificai dup regiune. Tabel de practic A. Speranele de via n zece ri, n funcie de regiune (n ani) Europa Africa Asia America de Nord i de Sud Frana 77 Etiopia 48 China 70 Canada 77

Apoi, clasificai rile n funcie de mrimea populaiei:

21

Tabel de practic B: speranele de via n zece ri, funcie de mrimea populaiei Mici (pn n 99 Medii (pn n Mari (peste 300 de milioane 300 de milioane) milioan e) Canada 77 Nigeria 42 China 70

Apoi facei clasificarea n funcie de PIB: Tabel C de practic: Speranele de via n zece ri, funcie de media PNB pe cap de locuitor (n $ americani) PIB sczut (sub PIB mediu (421- PIB mare (8000 i peste) 7999) 420) China 70 Coreea de S 69 Canada 77

Fiecare tabel de practic descrie ceva n legtur cu rile respective. Problema este dac unele din clasificri aduc mai mult informaii privind speranele de via. Sugereaz oare unele din ele mai multe dect altele? S considerm de exemplu, regiunea. Dac ne uitm la Europa, ambele ri au expectane de via nalte, sugernd c regiunea poate fi o modalitate util de a organiza rile. Pe de alt parte, regiunea America de Nord / de Sud include att Statele Unite ct i Panama, care au sperane de via suficient de diferite. (Dac dorim s reinem regiunea, am putea separa America de Nord i cea de Sud n dou zone.) Populaia este chiar i mai puin util deoarece fiecare categorie cuprinde o ar cu sperane mari de via i alta cu speran mic de via. n ce msur este PIB util pentru a clasifica rile. Explicai-v rspunsul. __________________________________________________________________________ (Este chiar util. Toate acele ri cu un PIB mare au i sperane de via similare. Este ns mai puin util n descrierea speranelor de via ntre rile cu venituri reduse i medii.) Se poate oare afirma c venitul sau PIB este o modalitate de a explica speranele de via i de a le descrie? Dac da, de ce?__________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ (da, deoarece avem modele menionate anterior. V vei decide ns s adunai informaii despre mai mult ri, deoarece nu este nici un model valabil pentru rile cu venituri mici i mijlocii.) De la explicaii la consolidarea teoriei Am sugerat deja c observaiile interesante pot duce la probleme de cercetare. n mod ideal vei avansa un pas dac vei lega ntrebrile i cutrile voastre de Teorie rspunsuri n procesul continuu de elaborare i testare a teoriei n tiinele sociale. O Un set de explicaii propuse, logic sau teorie presupune c evenimentele nu sunt total ntmpltoare; ofer o explicaie sistematic legate logic i general pentru comportamente i evenimente. Ne foreaz s trecem de la unele de altele, care cazuri unice i s privim tendinele i relaiile care se aplic mai general. Atenia caut s explice sau pentru teorie ne foreaz i s ne interesm de cercetrile i analizele altora, i s s prezic un fenomen. stabilim n ce mod cercetarea noastr se integreaz n cunotinele acumulate de . tiina politic. Teoriile propun explicaii generale pentru evenimente. n loc s spunem simplu c A se petrece oricnd apare B, sau c A explic B, o teorie ofer motive pentru care A i B sunt conectate ntr-un anumit fel. De exemplu, s considerm ipoteza lui Lispet c statusul oamenilor afecteaz participarea lor la viaa politic. Teoria lui Lipset ofer o explicaie bine elaborat a rolului pe care l joac statusul. Stabilete c grupurile cu status sczut sunt mai puin capabile s

22

participe n organizaii formale, citesc mai puine reviste i cri n mod regulat, i dein mai puine informaii privind treburile publice, voteaz mai puin, i n general, sunt mai puin interesai de politic. Cercetarea privind consolidarea teoriei va iniia noi studii care s confirme sau s resping teoria. Probabil c nu mai este la fel de adevrat n anii 90 cum era n 1960, cnd a propus-o Lipset. Probabil este mai adevrat n unele grupuri dect n altele. Un accent pus pe teorie nseamn c suntem interesai de motivele sau de logica care leag observaiile. Mai nseamn, de asemenea, c noi cutm modele generale care sunt adevrate pentru tipuri de cazuri i nu pentru cazuri specifice. Unul din primii pai n derularea cercetrilor de consolidare a teorie este n mod normal acela de a examina teoriile existente i alternative legate de subiectele care ne intereseaz. Vom reveni la strategiile de utilizare i testare a teoriilor la finele capitolului i apoi n capitolul 3. A decide cte cazuri examinm n exemplele anterioare am examinat un numr de orae i ri i am adunat informaii despre caracteristicile fiecrora. O alt abordare ar fi aceea de a alege unul sau dou orae i de a le studia mai detaliat. Ai face astfel un studiu de caz descriptiv, un studiu intensiv a unei singure uniti, de obicei mai n profunzime. n loc s examinai doar cteva caracteristici pentru un numr de orae, ai colecta mai mult informaie despre unul sau dou alese. Aici scopul vostru ar fi de a realiza o descriere ct mai complet. Putei s v interesai de compoziia populaiei, procentul minoritilor, i numrul celor aflai sub pragul de srcie. Ai putea colecta informaii despre economia oraului i despre rata omajului. Putei, de asemenea, aduna informaie despre sistemul lui politic, despre istoricul su electoral. Probabil cunoatei civa oameni din acel ora i i putei ntreba n legtur cu percepia pe care o au despre oraul lor. Se pot fie compara mai multe cazuri n funcie de cteva caracteristici, sau se poate examina un singur caz n profunzime. Fiecare abordare are limitele i avantajele ei. Care ar fi acestea? Comparaii ale mai multor cazuri Avantaje__________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Limite____________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Studii de caz pe cte o singur unitate Avantaje__________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Limite____________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ Probabil ai observat c prima abordare, compararea mai multor cazuri n funcie de una sau dou caracteristici, v permite s facei comparaii ntre uniti i s cutai modele largi i, posibil, chiar s dezvoltai o teorie. n al doilea rnd, deoarece se bazeaz pe puine caracteristici ale unitilor pe care le studiai, putei lega cercetarea de alte studii i teorii. n al treilea rnd, este destul de uor n genere de a gsi informaii specifice i comparabile pentru un numr de cazuri n diferite cri. Studii de caz n schimb, ofer o imagine mult mai complet a unei uniti i sugereaz n ce fel anumite aspecte ale unui caz se leag unele de altele. Nu ne permit ns s facem comparaii ntre uniti. n exemplul prezentat mai devreme, dac studiai doar Iaul nu putei ti dac i alte orae din Moldova cunosc scderi ale populaiei. Concluzia este c nici o abordare nu este nici corect, nici greit; fiecare este mai util pentru unele scopuri, i fiecare rspunde la unele ntrebri, dar nu i la altele. Ca i cu studiile descriptive, putei contura cercetarea pentru a explica un eveniment fie prin examinarea unui numr de cazuri fie prin examinarea mai ndeaproape a unuia singur. De exemplu, putem intervieva mai amnunit una sau dou persoane care nu voteaz i putem explora o serie de posibile explicaii: atitudinile fa de candidai, situaia economic, nivelul educaional, i altele. Abordarea ar oferi o mai bun nelegere a motivului pentru care aceste dou persoane nu voteaz i ar putea sugera un numr de explicaii pe care nu le anticipasem. Pe de alt parte, nu ne-ar spune dac descoperirile ar fi mai general valabile. Astfel, trebuie s fim mult mai precaui n ceea ce privete rezultatele unui singur studiu de caz. Altfel, am putea s ne hotrm s examinm cteva caracteristici pentru un numr mai mare de cazuri. Ne putem focaliza pe una sau dou explicaii despre care avem motive s credem c sunt importante, i am putea ncerca s ajungem la generalizri privind motivele votrii. Explicaiile ar fi pariale, dar ar accentua factorii importani i care au anse de a fi general valabili pentru un numr foarte mare de cazuri. De exemplu, am putea studia datele obinute la un sondaj electoral pe un eantion de ceteni i am putea compara nivelul

23

educaional al celor care au indicat c doreau s voteze. Nu am ine cont de datele privind istoria familiei i atitudinile fa de politic, chiar dac acestea ar putea oferi la rndul lor unele explicaii, deoarece ne intereseaz n primul rnd s aflm msura n care educaia ofer o explicaie general pentru participarea la vot. Fiecare abordare este util n felul ei i fiecare trece cu vederea informaii pe care ni le furnizeaz cealalt. Studiile de caz sunt extrem de utile atunci cnd avem nevoie de informaie de profunzime; capitolul 3 descrie ocaziile n care putem desfura astfel de analize. Studiile care caut explicaii mai generale pentru un grup de cazuri sunt mai potrivite pentru cazul n care teoriile pot s ne indice ce explicaii sunt mai profitabil de examinat (vezi seciunea urmtoare). Acum putei s v ntrebai, De ce nu ambele? i adeseori aceasta este de fapt alegerea ideal. Utilizai studiile de caz pentru a sugera explicaii generale, i apoi cercetai un numr mai mare de cazuri pentru a testa dac aceste explicaii se pot aplica ntr-adevr la un grup mai mare. Trei strategii de a rspunde la ntrebrile cercetrii Aceast seciune descrie trei tipuri de studii care ne ajut s descriem i s explicm modele generale: natrativ-istorice, comparaii i testarea ipotezelor. Cercetarea narativ i istoric Uneori cea mai bun cale de a explica modele este de a construi o relatare narativ a unor evenimente sau a unei serii de evenimente. O astfel de narare este asemntoare studiului de caz i se bazeaz pe o varietate de surse de informaii pentru a descrie ce s-a ntmplat. Aceast abordarea este denumit adesea cercetarea narativ, sau istoric. n timp ce cercetarea narativ nu se limiteaz la studiul evenimentele trecute, cele care totui se axeaz pe trecut o fac deoarece fixarea pe trecut le permite s ctige o anumit perspectiv asupra ntrebrilor i cutrilor lor. Esenial este de a cuta o gam mare de resurse i de informaii pentru a nelege ct mai bine deplin ceea ce s-a ntmplat. Cercetarea Interesul nostru privind participarea la vot i alegerile, de exemplu, ne-ar putea narativ determina s descriem alegerile din 1937, cnd guvernul n funcie nu a reuit s Descrieri ale unor ctige alegerile, aa cum se ntmplase de fiecare dat n perioada interbelic. Un evenimente, bazate pe studiu narativ ar descrie dinamica acelui eveniment. n ce mod au atras partidele surse multiple de publicul? Care au fost chestiunile majore care au mobilizat electoratul? Care a fost informaii, pentru a prezena la vot atunci? Cercetarea istoric poate fi aplicat i la evenimente actuale i nelege ct mai bine recente. Teddy White, de exemplu, a scris istoriile fiecrei alegeri din Statele Unite ce s-a ntmplat. ncepnd cu 1960, prezentri descriptive care s-au bazat pe numeroase surse i care ne permit o mai bun nelegere a procesului electoral. Cea mai bun cercetare istoric se bazeaz pe o serie de materiale, cuprinznd rapoarte publice, interviuri, relatri la prima-mn a participanilor, orice care contribuie la nelegerea precis a ceea ce s-a ntmplat. Barbara Tuchman, istoric, ne amintete c astfel de studii istorice necesit o sortare a informaiilor de care dispunem i nu o simpl derulare de fapte. Sarcina principal, scrie ea, este de a distila. Cercettorul trebuie s fac o munc preliminar pentru cititor, s asambleze informaia, s-i dea sens, s selecteze esenialul, s elimine irelevantul mai ales, s elimine irelevantul i s uneasc totul astfel nct s formeze o naraiune dramatic curgtoare. Narativul, s-a spus, este esena istoriei. A oferi o mas de fapte nedigerate, de nume neidentificate i de locuri neprecizate, este inutil pentru cititor i este o pur lene din partea autorului. Cercettorii au de obicei o perspectiv asupra faptelor pe care le descriu care le permite s distileze i s ofere explicaii pentru evenimente. De unde vin aceste teorii i perspective? Dup opinia lui Tuchman ele ar trebui s provin din istoria sau naraia nsi: A afla ce s-a ntmplat n istorie este suficient fr a ncerca prea curnd de a se asigura de de ce. Cred c e mai sigur de lsat de ce-ul deoparte pn cnd s-au adunat toate faptele i dup ce au fost aranjate ntr-o secven; pentru a fi exact, n propoziii, paragrafe, i capitole. nsui procesul de transformare a unei colecii de personaliti, date, calibre de arm, scrisori, discursuri, ntr-o naraie foreaz n cele din urm i de ce-ul s ias la iveal. Va iei de la sine ntr-o bun zi din povestea care s-a petrecut. Va aprea deodat i te va bate pe umr, dar nu dac cineva l vneaz de la nceput, nainte de a ti ce s-a ntmplat cu adevrat. Atunci va fi ascuns pe vecie. Alii ar susine c faptele nu vorbesc de la sine, aa cum spune Tuchman. n schimb, oricine i asum o cercetare ncepe cu anumite preconcepii i perspective. Acestea n schimb, influeneaz ntrebrile puse, resursele de la care se pornete i concluziile trase. Unul din exerciiile de la finele acestui capitol v cere s revedei cteva relatri despre rzboiul din Vietnam i s determinai ce teorie ofer autorul pentru a explica participarea Statelor Unite la conflictul asiatic. Nu e uor de determinat dac aceti autori au avut aceste teorii

24

nc de la nceput n minte sau dac explicaiile au aprut n urma studierii rzboiului. Probabil ambele au jucat un rol n studiul lor perspectivele lor originale i dovezile pe care le descriu. Cercetarea comparativ O alt strategie de a descoperi i explica modele generale este cercetarea Cercetare comparativ, adic, a compara un numr de cazuri i a cuta asemnrile i comparat deosebirile dintre ele. Aceast strategie combin avantaje studiului de caz cu iv beneficiile cercetrii unui numr mai mare de cazuri. n loc de a examina un caz n Comparaia sistematic a profunzime, ns, cercettorul selecteaz cteva cazuri i le compar pe baza unui diferitelor uniti pentru a numr de factori. Cercettorul ncepe cu o ntrebare i apoi selecteaz cazurile care nelege asemnrile i deosebirile lor. variaz n cteva privine interesante i importante. Pentru a continua cu exemplul . participrii la vot, se pot selecta i compara ase alegeri pentru funcia de primar, din trei orae unde participarea la vot este mare i trei n care este sczut. Ce e asemntor i ce e diferit n aceste cazuri? Cei cu participare sczut au unele caracteristici n comun? Cele trei orae cu participare sczut sunt foarte diferite fa de cele cu participare ridicat? Studiile comparative au o logic foarte atrgtoare, i adesea sunt accesibile studenilor pentru realizarea lucrrilor. Cheia succesului lor este alegerea potrivit a cazurilor de studiat i alegerea factorilor prin care se compar cazurile. Putei selecta cteva cazuri similare n anumite privine i s vedei dac ele nu mprtesc i alte asemnri. Crane Brinton, de exemplu, a comparat patru revoluii majore (Rus, Francez, Englez i American) pentru a determina dac exist un model comun n ciuda numeroaselor lor diferene. Sau putei porni de la anumite idei pe care vrei s le urmrii, idei care vor influena cazurile pe care le vei alege i modul n care le comparai. De exemplu, dac ai fi curioi s aflai influena controversei politice asupra participrii la vot, ai putea compara cteva alegeri n care a existat o controvers politic major, cu cteva alegeri n care aceasta nu a existat. Bazndu-v pe tabelul 2.2. (de la Exerciii, de mai sus), putei elabora mai multe studii comparative diferite, n funcie de ntrebarea de cercetare de la care pornii. Putei compara asemnrile i deosebirile dintre Canada, Statele Unite i Marea Britanie, trei ri care mpart o motenire comun, dar care s-au dezvoltat diferit. Dac v intereseaz federalismul, putei compara Canada, Statele Unite, Nigeria i India, toate avnd instituii politice federale. Care sunt asemnrile i deosebirile dintre aceste ri cu instituii politice asemntoare dar foarte diferite din punct de vedere al condiiilor economice i sociale? Sau ai putea compara China, India i Indonezia pentru a examina asemnrile i deosebirile dintre trei ri cu un PNB sczut. Cum putei folosi cercetarea comparativ pentru urmtoarele ntrebri: Exist cereri din partea localitilor pentru ca guvernul s le aloce fonduri speciale n vederea realizrii unor obiective de politici publice locale. n mod frecvent, nu le sunt acordate aceste fonduri sau sunt alocate sume foarte mici. Cum afecteaz acest lucru localitile? Multe ri africane ncearc o tranziie de la conducere autoritar ctre democraie. De ce s-a dovedit aceast tranziie att de dificil? Testarea ipotezelor Uneori putei avea o intuiie bun sau o idee clar n legtur cu ceea ce v putei atepta s descoperii, i vrei s folosii ideea pentru a v structura cercetarea. Afirmaii c doi sau Sau putei fi interesat de o teorie pe care ai citit-o i dorii s vedei dac mai este mai muli factori sunt legai unii de alii. nc susinut de realitate. Cnd exist o teorie la dispoziie, putei utiliza o a treia Ipoteze strategie de cercetarea, testarea ipotezelor. Propoziii formulate Anterior, ne-am ntrebat dac exist o relaie ntre educaie i votare dac astfel nct s poat fi oamenii mai educai sunt mai capabili s voteze dect cei cu o educaie mai firav. testate empiric. Dac avem motive s considerm c asta e adevrat, c exist o motivaie logic pentru ale pune n legtur, putem formula propoziia c educaia i votarea sunt n legtur una cu alta, c o cretere a nivelului educaiei duce la o cretere a prezenei la vot. Propoziiile stabilesc o relaie logic ntre dou sau mai multe fenomene sau concepte. Ipotezele sunt ateptri bazate pe propoziii, dar formulate ntr-un mod care ne permite s le testm empiric. S lum, de exemplu, propoziia: Oamenii foarte educai sunt mai capabili s voteze dect cei cu mai puin educaie. Nu tim dac e adevrat, dar facem o ipotez n scopul desfurrii cercetrii. Concret,
Propoziii

25

propunem c doi factori educaia i votarea sunt n legtur. Aceast afirmaie susine c educaia i votarea sunt asociate pozitiv: cu ct oamenii au mai mult educaie, cu att e mai posibil ca ei s voteze. Propoziiile i ipotezele sunt extrem de utile cnd avem unele cunotine anterioare despre un subiect de cercetare i o ntrebarea de cercetare specific la care vrem s rspundem. Ele tind s fie mai sistematice i formalizate dect studiile istorice i comparative. Ele ne foreaz s fim foarte clari n legtur cu modul n care cercetarea noastr se leag de teoria existent i dac sau nu verific acea teorie. Urmtoarea seciune va analiza n detaliu cercetarea de tip testarea ipotezelor. Testarea teoriei i ipotezele Caracteristici i ipoteze Afirmaii verificabile: Ipotezele sunt bnuieli, intuiii. Iar intuiiile sunt O afirmaie care ncearc s centrale n tiinele sociale. Ele sugereaz c noi nu colectm orbete lege dou sau mai multe informaii, ci ne gndim la ce nseamn informaia i ce implicaii are. fenomene, supus testrii Ipotezele sunt afirmaii care pot sau nu s fie adevrate, dar care pot fi sau demonstrrii. n analiza politic, cele mai obinuite testate sau verificate empiric. Dac o afirmaie nu poate fi testat empiric, nu i utile ipoteze sunt cele este o ipotez. Trebui s putem decide dac o ipotez e corect sau greit. O care afirm c dou sau mai ipotez necesit s fim foarte exaci n legtur cu dovezile relevante pentru multe lucruri tind s fie ntrebarea noastr i s specificm ce tipuri de dovezi vor oferi un rspuns asociate unele cu altele ntro manier specific. semnificativ. Termenii pe care i utilizeaz trebuie s se bazeze pe dovezile ce se pot aduna. Comparaii: Ipotezele conin adesea comparaii, mai ales n tiinele sociale. Afirmaia oamenii foarte educai se prezint la vot are o utilitate limitat pentru analiza politic. Probabil oamenii cu o educaie redus voteaz i ei. De aceea, este mai eficient s se fac o afirmaie care compar dou sau mai multe fenomene: oamenii foarte educai se prezint n proporie mai mare la vot dect cei cu educaie mai redus. Este important s se fac comparaii explicite chiar dac ele sunt adesea implicite pentru a intensifica tocmai genul de dovad de care avem nevoie pentru a verifica o ipotez. S considerm afirmaia Oamenii cu venituri mici sunt mai dispui s voteze pentru Partidul Social Democrat. Asta nseamn c ei sunt mai dispui s voteze pentru social-democrai dect sunt oamenii mai bogai? nseamn c sunt mai dispui s voteze pentru social-democrai dect pentru liberali? nseamn c sunt mai dispui s voteze pentru social-democrai acum dect n urm cu patru ani? Oricare comparaie se intenioneaz a fi fcut, este important ca ea s fie fcut explicit.
Ipoteza

S se stabileasc n ce mod sunt legate lucrurile. Nu este suficient s afirmm c dou lucruri sunt legate, sau c unul l influeneaz pe altul. Trebuie s afirmm direcia relaiei sau influenei. Astfel, n loc s spunem, Educaia are influen asupra participrii la vot, ar trebui s spunem, Educaia are o influen pozitiv asupra participrii Caracteristicile unei ipoteze la vot; adic, cu ct e mai nalt educaia primit de cineva cu De obicei stabilete o relaie ntre att exist mai multe anse ca el s se prezinte la vot.
dou sau mai multe lucruri. form de ntrebare). Poate fi testat de dovezi empirice. Este mai util cnd face o comparaie.

O face la mod afirmativ (nu sub

Stabilete cum sunt legate dou sau mai multe lucruri.

Teoria sau logica de baz a relaiei are sens.

Legtura s aib sens. n fine, nu e suficient s propunem c dou lucruri sunt legate unul de altul; relaia trebui s aib sens. Am putea observa c exist o relaie ntre preul romului n Havana i salariile minitrilor n Romnia: cnd unul este mare, este mare i cellalt. Dar, ar fi absurd s elaborm o cercetare pentru a testa ipoteza care leag aceti doi factori, deoarece faptul c ambele cresc este circumstanial. Anterior, cnd vi s-a cerut s cercetai dac educaia ar putea explica prezena la urne, vi s-a cerut s luai n considerare i motivul pentru care s-ar putea ntmpla aa i dac exist vreo teorie disponibil care s le lege pe cele dou. S-a sugerat c oamenii cu mai mult educaie ar putea nelege mai bine problemele care s-au discutat ntr-o campanie, i de aceea ar putea mai dispui s voteze n ziua alegerilor. Asta poate fi sau nu adevrat, dar este mcar plauzibil.

26

Exerciii Exerciiu 2.2. Revedei discuia anterioar din acest capitol privind relaiile, i reformulai-le ca ipoteze. 1. Relaia dintre regiune i variaiile populaiei oraelor: ___________________ _____________________________________________________________________ 2. Relaia dintre sperana de via i productivitatea economic a unei ri:_____ _____________________________________________________________________ 3. Relaia dintre existena de locuri de munc disponibile i omaj:____________________ ______________________________________________________________________

Ipoteze i afirmaii normative S ne amintim de discuia anterioar care distinge afirmaiile empirice de cele normative i stabilete c valorile se bazeaz de obicei pe unele observaii empirice. Ipotezele trebuie astfel formulate nct s poat fi testate empiric, i deci ele nu pot s conin norme. Putem totui, folosi cercetarea empiric pentru a reflecta propriile Afirmaie normativ noastre valori.
Exprim o valoare sau o preferin. Exemplu: Cred c ar trebui s descentralizm sistemul educaional . Reformularea empiric Exprim o component empiric sau o presupunere n spatele unei afirmaii normative. Prima form: Sistemul descentralizat de nvmnt ar ncuraja mai mult responsabilitate din partea comunitii pentru educaie. Mai precis: Prinii sunt mai implicai n gestionarea colilor cnd unele decizii

S observm c n comparaie cu afirmaiile empirice i normative artate n chenar, Prima form la reformulare nu indic motivele care stau la baza afirmaiei normative iniiale. Cu toate acestea, muli dintre termeni sunt vagi i ar putea fi uor interpretai greit, de exemplu, responsabilitate. Reformularea este mai exact, i se pot gsi dovezi pentru a o testa n mod empiric. Pe de alt parte, afirmaiile-valoare difer de afirmaiile empirice. pe de alt parte, ar trebui s fim ateni la ideea c faptele i valorile trebuie inute complet la distan. Putem folosi analiza pentru a afirma dac sau nu valorile noastre sunt adevrate.

Probleme comune n formularea ipotezelor Predicie vag sau trivial. Ipoteza prezice o gam att de mare de rezultate nct nu este prea interesant. O modalitate de a introduce precizia este de a propune o comparaie ntre valorile unei variabile. Slab: Autoritile locale au dificulti financiare. Mai bun: Autoritile locale din vechile zone industriale ntmpin greuti financiare mai mari dect cele din zonele dezvoltate mai recent. Relaie vag. Relaia dintre doi termeni este vag i nu specific o direcie. Slab: Naionalitatea are influen n alegeri. Mai bun: Minoritile sunt mai dispuse s voteze cu social-democraii dect cu liberalii. Afirmaie-valoare. Ipoteza este, sau pare s fie, o afirmaie valoare. Slab: Membrii Parlamentului nu ar trebui s accepte onorarii pentru discursuri. Mai bun: Membrii Parlamentului care accept onorarii pentru discursuri susin de obicei legi care favorizeaz grupurile care i pltesc.

27

Se leag de indivizi. Ipotezele propun ceva despre un individ i nu despre un comportament sau activitate general. Slab: Stolojan a fost un prim-ministru foarte popular. Mai bun: Cei care au fost prim-miniti n perioade de prosperitate economic sunt mai populari dect cei care au fost prim-miniti n perioade de criz. Termeni din ipoteze: variabilele Am afirmat deja c teoriile i ipotezele propun legturi ntre dou sau mai multe fenomene. Muli din termenii teoriilor sunt concepte, termeni abstraci care reprezint Concept Termen abstract care clase de fenomene. Am spus deja c ipotezele trebuie s utilizeze termeni empirici. Cu se refer la un grup alte cuvinte, ipotezele trebuie s traduc conceptele din teorii n termeni concrei care de fenomene. pot fi examinai empiric. n fine, am susinut c teoriile i ipotezele abordeaz categorii generale de lucruri, i nu cazuri unice. Ultimul punct nseamn c atunci cnd ipotezele traduc conceptul ntr-un termen empiric, ele nu folosesc un singur individ, cum este preedintele Iliescu. Ele folosesc un termen empiric general, cum este preedintele Romniei. Putem fi mai precii cu privire la termenii unei ipoteze. Mai nti, s nu v fixai pe lucruri individuale; ele se refer la proprieti generale sau logice ale unor cazuri individuale prezena la urne, veniturile, rata omajului, identificare naionalitate-partid, nivelul interesului Valoare politic, i poziia fa de guvernare sunt tot attea exemple. n al doilea rnd, aceste Caracteristic a unei proprieti pot toate s porneasc de la valori care variaz. Unii pot vota adesea sau variabile, sau rareori; exist grade de srcie i de omaj .(n acest caz, valoarea nu se refer la o cantitate dintr-o norm; se refer la proprietile termenilor dintr-o ipotez.) Termenii dintr-o ipotez variabil. se numesc variabile deoarece proprietile la care se refer variaz, sau capt valori Variabil O caracteristic care diferite. poate avea diferite Dar, ai putea spune, termenul Partid Social Democrat este un caz unic care nu valori sau caliti. poate lua valori diferite, i totui dorim adesea s-l includem ntr-o ipotez. Exist dou rspunsuri. Primul, Partidul Social Democrat este de obicei abordat ca valoare sau caracteristic a unei variabile mai generale, partid politic. Am putea dezvolta o ipotez care include variabila partid politic i s comparm strategiile electorale ale partidelor social-democrat i liberal. Dac, totui, studiem strategiile electorale ale PSD, atunci ar fi o variabil, ca n urmtoarea ipotez: Partidul Social Democrat primete un suport popular mai puternic n judeele din Moldova dect n cele din Transilvania. S considerm urmtoarele exemple de variabile i valori, i s completm spaiile goale:

1. Variabil: Mrimea organizaiei

Valori: mare, mic

2. Variabil: Oficiali publici alei

Valori: preedinte, senator, deputai, primari, consilieri

3. Variabil: Susinerea pentru preedinte 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Valori: puternic, neutr, slab Variabil: Ideologie politic sau credin politic Valori:______________________________________ Variabil:___________________________________ Valori: democraie, dictatur Variabil: Democraie Valori: stabil, instabil Variabil:___________________________________ Valori: ortodox, catolic, protestant, mozaic, musulman Variabil:___________________________________ Valori: rzboi civil, lupt terorist, rzboi de gueril, revolt Variabil: __________________________________ Valori: Constantinescu a fost un conductor puternic, Constantinescu a fost un conductor slab

Cum alegem ntre aceste opiuni? Variabilele i valorile pe care le selectm depind de teoria pe care o testm, de ntrebrile pe care le punem, sau de problema pe care ncercm s o rezolvm. n exemplul 5, ai indicat probabil o variabil de tipul form de guvernare sau regim politic. Aceste variabile sunt relevante

28

cnd examinm o teorie care compar regimurile democratice cu cele nedemocratice. Alternativ, teoria noastr ar putea compara tipuri de democraii. i atunci am selecta valori ca cele din exemplul 6. Scopurile cercetrii determin i tipurile de valori pe care alegem s le definim. S considerm variabila venitul familiei. Dac teoria noastr abordeaz diferitele niveluri ale venitului, putem desemna valorile sczut, mediu, ridicat. Dac teoria abordeaz condiiile de srcie i efectele politicilor de asisten social, putem ns folosi valorile peste limita de srcie, sub limita de srcie. Este important s folosim variabile, deoarece ipotezele propun comparaii ntre cazuri cu valori diferite ale unei singure variabile. Comparm prezena la urne a celor cu o educaie nalt cu prezena la urne a celor cu o educaie mai sczut: n oraele mari exist tendina de a aprea greve ale angajailor publici. S revenim la chenarul intitulat Caracteristicile unei ipoteze, i s indicm ce caracteristici i lipsesc ipotezei de mai sus. Nu face o comparaie ntre cteva valori ale variabilei mrimea oraului. Se poate ca i n oraele mici s apar astfel de greve ale angajailor publici. Articollee i studiile exprim adesea ipotezele n aceast manier i presupun, n loc s exprime, o comparaie specific. Revizuii ipoteza privind grevele astfel nct s includ o comparaie ntre dou valori i s fie mai puin vag privind natura relaiei. __________________________________ S considerm un alt exemplu: Democraiile tind s apar n rile dezvoltate din punct de vedere economic. Variabilele sunt de fapt form de guvernare i dezvoltare economic. Prima implic valorile democraie i nedemocraie; a doua implic valorile dezvoltat economic i subdezvoltat. Cnd este menionat doar o singur valoare, este de obicei posibil de identificat i o a doua valoare drept condiie opus, ca n cazul democraie i nedemocraie. Sau am putea specifica grade de valoare, ca n cazul dezvoltare economic sczut, moderat i mare. Revizuii afirmaia privind democraiile pornind de la propoziia deschis i formulnd o ipotez care s respecte condiiile date n Caracteristicile unei ipoteze. _________________________________ Putei introduce comparaii n diverse moduri; de obicei alegerea voastr depinde de teoria pe care o explorai sau testai. De exemplu, putei reformula afirmaiile iniiale din cele dou paragrafe anterioare, dup cum urmeaz: n oraele mari exist tendina de a avea mai multe greve ale angajailor publici dect oraele mici. Democraia are anse mai mari s apar n rile dezvoltate economic dect n rile subdezvoltate. rile dezvoltate economic sunt mai apte de a avea o form democratic de guvernare dect una nedemocratic. Uneori o ipotez este complet, dar valorile variabilei nu sunt fcute specifice. Adesea vei fi capabili s alegei ce valori v intereseaz. Alegerea voastr ar fi ghidat de o serie de valori pe care le poate lua variabile, de tipurile de date de care dispunei, i de interesul vostru n cercetare. Vom discuta aceast problem mai detaliat n capitolul ase. ntre timp, subliniem doar c pentru multe variabile putei alege valorile pe care s le examinai. De exemplu, s revenim din nou la tabelul 2.2 care cuprinde informaii despre PIB (produsul naional brut). Deoarece PIB presupune mai multe valori care variaz el este o variabil. Tabelul raporteaz zece valori ale PIB, ntre 120 i 21790. Tabelul de practic C reporteaz tot informaii despre PIB, dar valorile difer. n loc de zece valori, exist trei, i sunt listate ca fiind PNB mic, mediu, mare i nu neaprat ca cifre numerice. Revedei tabelul de practic C i indicai n ce mod este definit fiecare din urmtoarele valori: PIB mic________________________________ PIB mediu______________________________ PIB mare________________________________ Valorile mic, mediu, i mare ar fi putut fi definite diferit; clasificarea din tabelul de practic C a fost propus de Banca Mondial i este utilizat frecvent. Trecnd de la teorii la ipoteze, de la concepte la variabile, putem s desfurm cercetarea pe termeni nedefinii n cea mai mare parte a discursului nostru politic. Capitolul 1 a subliniat ideea c trebuie s convertim termenii abstraci n termeni concrei, sau n termeni ce se refer la resurse tangibile. O strategie de a face asta este de a formula ipoteze i de a selecta variabile i seturi de valori la nceputul unui studiu. Cercetarea narativ i studiile comparative folosesc i ele variabile i valori. Din moment ce de obicei sunt desemnate s gseasc care din variabile sunt importante, ele sunt mai puin apte de a ncepe prin definirea variabilelor ce trebuie studiate, i mai capabile s ia n considerare un numr de factori i finalizeaz cu variabilele care se dovedesc a fi cele mai importante.

29

Sensul aciunilor Strategiile de cercetare descrise astfel sunt desemnate s ne permit s observm ce se ntmpl n spaiul social i politic i s caute modele generale. Chiar i studiile de caz, care nu ofer informaii despre modele generale n sine, sunt adesea folosite pentru a sugera ntrebri de cercetare i propoziii care pot fi studiate prin comparaii i testarea ipotezei pe un numr mai mare de cazuri. Exist o tradiie de cercetare alternativ care pune un set diferit de cercetri, i care e adesea numit cercetare interpretativ. n mod tipic se focalizeaz pe indivizi sau Cercetare grupuri specifice care voteaz i ncearc s neleag mai bine aciunile i inteniile lor. interpretativ Cercetare desemnat S presupunem c dorii s aflai ce cred tinerii despre candidai, ce nseamn alegerile s neleag sensul ce pentru ei i ct sunt de importante. n aceast abordare se pune mai puin accent pe st n spatele cutarea unor modele generale sau pe cteva motive mai importante pentru prezena la opiniilor i aciunilor vot. n schimb, accentul se deplaseaz spre a descrie ce fac oamenii i ce se nelege indivizilor. prin aciunile lor. Cei care folosesc aceast abordare nu sunt dispui s accepte comportamentul i opiniile ca valori evidente. Ei doresc s tie ce intenioneaz oamenii prin aciunile lor. Ei pun ntrebri de tipul: Nonvotanii se simt nstrinai de procesul politic? Simt c votul este o pierdere de vreme? Simt c au o prea mic influen asupra evenimentelor publice? Astfel de ntrebri caut sentimentele i atitudinile fundamentale, iar cetenii pot s nu fie ntotdeauna complet contieni de motivele din spatele aciunilor lor. Cercettorii care adopt aceast tradiie refuz s accepte n form brut informaiile pe care le adun, ei ncearcnd s interpreteze datele obinute. Ei ncearc n special s examineze contextul unei aciuni sau eveniment, creznd c acest context are o influen important asupra a ceea ce fac oamenii. Cercetarea interpretativ e desemnat s capteze ct mai multe dimensiuni ale comportamentului i nu s se focalizeze pe cteva aspecte i s caute modele generale. Surse pentru ntrebrile cercetrii Exist mai multe ci n care v putei dezvolta ideile pentru o cercetare: 1. din propriile observaii i experiene 2. din studii i observaiile altora 3. din teorii privind relaiile 4. pe cale logic Observaii i studii: Inducia Am nceput acest capitol observnd c toi analizm evenimentele politice, uneori mai sistematic, alteori mai puin. Cele mai multe din analizele noastre pornesc de la experiene personale sau de la relatri din ziare i alte media. Sursele de informaie sunt exemple ale surselor primare i secundare deja prezentate, ambele bazeazndu-se pe inducie. Prin inducie, ncepem cu observaii sau Inducia cazuri particulare i dezvoltm generalizri n legtur cu ele. Trecem de la particular Practica de a dezvolta spre general. n acest capitol cnd vi s-au oferit o serie de fapte i vi s-a cerut s o ipotez pe baza observaiilor proprii dezvoltai o propoziie sau ipotez, vi s-a cerut s folosii inducia. sau pe baza unor Cea mai mare parte a analizei politice ncepe inductiv. James Madison n The studii efectuate de federalist, a fost printre primii care a descris n ce mod erau mprii americanii de alii. ctre interesele lor economice. Observaiile lui au devenit baza unei cercetri ample despre implicaiile politice ale unei societi pluraliste. Tocqueville, n secolul XIX, a observat c americanii se adun n grupuri prin natura lor, i el a pus baza studiilor ulterioare despre natura i efectele participrii. Reflectnd asupra cunotinelor sale despre guvernarea german la nceputul secolului XX, Max Weber a observat c birocraiile tind s devin din ce n ce mai ierarhice. Mai aproape de noi, Richard Neustadt a observat c cei mai eficieni preedini sunt cei care sunt capabili de a-i dezvolta i folosi puterea personal pentru a-i convinge pe alii. De aceea Lowi a observat c guvernele deleag deseori puteri unor grupuri de interes i a ajuns la concluzia c astfel ei i compromit serios propria autoritate. Toi aceti autori sunt sau au fost observatori abili ai scenei politice i au dezvoltat pe cale inductiv ntrebri de cercetare i au continuat s le aprofundeze n scrierile lor. Milton Leitenberg ofer un exemplu provocator de inducie descriind o vizit pe care a fcut-o ntr-o zon foarte srac din Noua Scoie. El numete aceast experien naterea natural a unei ipoteze. El s-a aezat ntr-o sear pentru a observa un grup mai mare de copii care jucau un joc. Leitenberg a observat c jocul avea reguli foarte diferite fa de jocurile jucate n mod obinuit n Statele Unite:

30

Este evident, scopul acestei vntori nu era n nici un caz de a prinde o persoan oarecare ... vntoarea n sine era o treab destul de facil Dac alegea s alerge ncet, toi ceilali alergau ncet, i ea nu fcea nici un efort de a-i ajunge. Aceast caracteristic a secvenei o numesc cooperarea din lipsa unui cuvnt mai bun. Leitenberg a speculat c acest aspect cooperativ al jocului ar putea fi legat de situaia de depresie economic a comunitii. Mai precis, el a emis ipoteza c acei copii creaser un joc cooperativ pentru a se ajuta s depeasc greutile pe care le triau. El a nceput cu o observaie interesant i a utilizat-o pentru a dezvolta o teorie despre comportamentul copiilor. Abilitatea de a generaliza cazuri specifice depinde adesea de mrimea cunotinelor noastre. De aceea, poate fi necesar s ne scufundm noi nine ntr-o situaie pentru a putea dezvolta ntrebri de cercetare sau ipoteze specifice. S considerm discuia anterioar despre declinul populaiei din zonele urbane. O examinare rapid a informaiilor despre schimbarea modelelor de angajare este suficient pentru a sugera propoziia c zonele urbane decad deoarece ele ofer mai puine posibiliti de angajare. Totui, pot exista motive adiionale pentru pierderea populaiei, unele nu sunt evidente de la nceput. Este posibil, de exemplu, ca mai muli oameni s aleag s triasc n comuniti mai mici, sau s aleag s duc stiluri de via mai simple. Aceste propoziii pot proveni doar dintr-o examinare mai n profunzime a situaiei. Implicndu-ne ntr-o situaie nseamn adesea a face o cercetare exploratorie, sau de a practica colectarea datelor pentru a dezvolta ntrebrile de cercetare i propoziiile. De exemplu, un studiu de caz exploratoriu poate fi folosit pentru a dezvolta ipoteze care pot fi testate. Aceast abordare mai intensiv de colectare a datelor este potrivit atunci cnd tim prea puin despre o situaie. Dup cum au precizat Martin Needleman i Carolyn Needleman, doi politologi, ne scufundm ntr-un subiect atunci cnd vrem s Generm idei noi nu s testm ipoteze prestabilite strategia de baz a cercetrii exploratorii este de a ntinde o plas ct mai larg, pentru a prinde nu doar elementele care par de la nceput interesante, ci i date i idei care par la prima vedere nerelevante sau banale pe msur ce studiul avanseaz, cercettorul va descoperi gradual unde se ndreapt i ce date i idei va folosi; nu poate ti dinainte. Aceti autori erau interesai de studierea planificatorilor urbani care lucrau pentru ageniile locale de nchiriere. Ei credeau c nu tiu suficient de multe pentru a propune o ipotez, c au nevoie mai nti s intervieveze mai muli astfel de ageni i s nvee cte ceva despre activitatea lor. Pe aceast baz ei au putut s propun ipoteze utile i interesante. Inducia se poate baza nu doar pe propriile noastre observaii n legtur cu ceea ce se petrece, dar i pe studii descriptive i observaii fcute de alii. Adesea metoda inductiv folosete ceea ce se numete limbaj ordinar pentru a sugera ipotezele. Caut propoziii n relatrile ziarelor privind evenimentele, n declaraiile oficialitilor, sau chiar n discuiile obinuite ale cetenilor despre politic. Valoarea acestei abordri este c ne foreaz s cutm presupunerile i ipotezele pe care le fac oamenii, adesea implicit i fr a-i fi definit prea clar termenii. Teorii i logic: Deducia Teoriile i logica ilustreaz utilizarea deduciei pentru a genera ipoteze. Rdcina latin a termenului deducie nseamn a extrage; deci, deducia este actul de a extrage Deducia nelesul i implicaiile unei teorii sau a unui argument logic. ncepem cu o teorie i Practica de a dezvolta lum n considerare implicaiile ei, sau examinm premisele unui argument i vedem o ipotez dintr-o teorie sau dintr-o ce concluzii logice urmeaz. Deducia trece de la general la particular, de la teorii logic. generale la ipoteze despre cazuri particulare. O teorie bine dezvoltat n tiinele politice afirm: candidaii la preedenie tind s se deplaseze ctre centrul spectrului politic pe msur ce campania electoral avanseaz. Putem deduce din aceast teorie general c, n orice an electoral, un candidat i va modera poziia n perioada imediat anterioar alegerilor. Aceast propoziie devine astfel o ipotez pe care o putem testat studiind discursurile electorale. De cele mai multe ori analiza noastr va confirma aceast ipotez. Cu toate acestea, am putea descoperi un exemplu de candidat care nu s-a deplasat ctre centru. Am putea folosi aceast descoperire pentru a clarifica teoria. De exemplu, am putea propune c unii candidai pot fi mai interesai de a-i promova propria filosofie dect de a ctiga alegerile i deci nu se vor deplasa ctre centru. Putem ajunge la aceeai ipotez pe baza logicii. Candidaii doresc s ctige, de aceea ei vor ncerca s fac apel la majoritatea populaiei. Deoarece de obicei pot conta pe suportul celor care sunt de aceeai prere cu ei, ei nu au nevoie s apeleze la acetia ct la cei care nu au opinii prea puternice. Ei pot astfel s le ctige suportul dac par moderai i evit poziiile extreme. Deducia poate fi foarte util pentru studeni deoarece le permite s construiasc pe baza teoriilor existente i s nu nceap de la zero. Noi cercetri pot produce

31

calificri interesante sau variaii ale unor teorii devenite clasice. Cnd citii studii de tiine politice, examinai teoriile i gndii-v n ce mod le-ai putea testa i voi. Concluzii Acest capitol a susinut mai nti c cercetarea ncepe prin gsirea unor ntrebri interesante, i apoi c design-ul cercetrii depinde de natura ntrebrilor formulate. A gsi ntrebarea de baz este primul pas n orice activitate de cercetare. Ne uimete un incident interesant sau auzim o teorie provocatoare sau o propoziie care leag n mod logic dou sau mai multe variabile. Ne decidem atunci n ce mod s procedm. ntrebarea se refer la un model general pentru mai multe cazuri, sau la o nelegere mai profund a ctorva cazuri? ntrebarea ne determin s comparm cteva cazuri? Este nevoie s facem mai mult cercetare exploratorie nainte de a putea s ne definim cea mai util sau interesant ntrebare? Exist o teorie rezonabil sau o intuiie disponibil pe care s o putem testa ca ipotez? Adesea ntrebarea ne poate duce n mai multe direcii i trebuie s decidem care este cea mai fructuoas pentru scopurile propuse. Urmtoarele capitole v vor ajuta s luai aceste decizii. Capitolul a descris cteva strategii pentru a stabili designul cercetrii, incluznd descrierile narative, studiile comparative i testarea ipotezelor. Am acordat mai mult atenie celei de a treia abordri, testarea ipotezelor, deoarece este una din tehnicile cele mai folosite pentru a face o cercetare precis i sistematic i care ne oblig s fim exaci n legtur cu ceea ce vrem s tim i cu ce tipuri de dovezi avem nevoie. Termenii dintr-o ipotez sunt variabile, numite astfel deoarece pot lua mai multe valori. n mod tipic vom ncepe cu propoziii generale despre ceea ce sperm s descoperim. Propoziiile pot fi formulate dintr-o varietate de surse. Uneori le deducem din teorii dezvoltate n tiinele sociale sau din analiza logic a unor date. Putem s le inducem din observaiile fcute de noi sau din descrieri furnizate de alii. Putem elabora un studiu de caz sau o cercetare exploratorie pentru a dezvolta propoziii pentru un studiu ulterior. Cnd este posibil, putem reafirma aceste propoziii ca ipoteze, afirmaii testabile cu caracteristici specifice; ele trebuie s fie nite afirmaii i nu nite ntrebri, trebuie s fie empirice i deci s poat fi verificate de dovezi, i trebuie de obicei s compare doi sau mai muli factori. Ipotezele nu pot fi normative i nu pot exprima valori. Afirmaiile-valoare ns, sunt relevante pentru cercetare deoarece ele se bazeaz de obicei pe descoperiri empirice de baz sau pariale. Vom ncheia acest capitol cu un citat despre principiile de baz de care trebuie s in cont orice cercettor. Ghidul ilustreaz importana construirii cercetrii pe baza ntrebrii de la care pornii: Descriei cercetarea care urmeaz s se desfoare Afirmaia trebuie s identifice ntrebrile cercetrii la care se va rspunde; stabilii aceste ntrebri ntr-un context intelectual; specificai propoziiile sau ipotezele care trebuie evaluate, cnd este cazul; descriei metodele care trebuie folosite i sursele de date ce trebuie gsite; i demonstrai potenialul acestei cercetri n ce privete aportul la cunoatere. Capitolul 3 va v ajuta s clarificai ntrebrile cercetrii i s elaborai cel mai potrivit design. Exerciii Exerciiul 2.1. Dezvoltarea propoziiilor din descrierile narative ale unui singur caz Unul din cele mai importante evenimente din istoria politic a Statelor Unite a fost implicarea militar n Vietnam spre sfritul anilor 50 pn n 1975. Acest exerciiu v ofer ocazia de a construi propoziii despre evenimente istorice. Datele cu care trebuie s lucrai provin din relatri narative i din descrieri ale politicii pentru Vietnam a preedintelui John J. Kennedy i a consilierilor si n primii ani de rzboi. Pe lng practica pe care v-o ofer de a lucra cu descrieri narative, exerciiul ilustreaz utilitatea cercetrilor pe un singur caz. Un studiu de caz v permite s dezvoltai propoziii privind relaiile dintre variabile care pot fi testate pe un numr de cazuri mai mare. De exemplu, dac descoperim c preedintele a luat decizia de a interveni n Vietnam datorit respectului su fa de poziia pro-rzboi a opiniei publice, atunci am putea formula propoziia c conductorii democraiilor sunt mai decii s porneasc un rzboi dac opina maselor de acas susine rzboiul. Cnd efectuai acest exerciiu, inei cont c nu cutai doar s nvai ceva despre acest caz, ci cutai i s utilizai cazul pentru a formula ipoteze mai generale care s explice de ce unele state intervin cu for militar n afara granielor lor. Toate naraiunile propun explicaii ale implicrii Statelor Unite n rzboiul din Vietnam. Dup ce vei citi toate aceste naraiuni, vi se cere s identificai n ce mod explic autorul implicarea n Vietnam i propziia general (ipoteza) pe care el o ofer.

32

Naraiunea nr. 1 Cea mai dificil problem a preedintelui Kennedy n Sud-Estul Asiei a fost problema Vietnamului. n cele din urm acesta a ajuns s consume ntreaga atenie a preedintelui fa de orice altceva din Asia. Angajamentul american fa de guvernul de la Saigon avea deja apte ani de aplicare. Dup ce nelegerile de la Geneva din 1954 au desprit Vietnamul de-a lungul paralelei 17, Preedintele Eisenhower a scris primului ministru Ngo Dinh Diem oferind suportul american pentru a asista guvernul vietnamez n dezvoltarea i meninerea unui stat puternic i viabil, capabil de rezisten la orice ncercri de agresiune sau subversiune prin mijloace militare Dac a fost bine c ne-am luat acest angajament n 1954 este o chestiune care i va interesa mult timp pe istorici, dar n 1961 a ncetat s-i mai intereseze pe politicieni. Chiar dac nu am avut unele interese vitale n Vietnam nainte de 1954, scrisoarea lui Esienhower le-a creat oricum. Dac ar fi trebuit s trasm linia acolo unde am trasat-o, odat trasat am devenit n fiecare an mai constrni de ea. Dac teoria domino-ului nu era valid n 1954 ea a primit oricum validare apte ani mai trziu, dup ce guvernele vecine i-au pus n joc propria securitate prin abilitarea Statelor Unite n a susine Saigonul. Kennedy nu a avut nici o alegere dect aceea de a se descurca ntr-o situaie pe care o motenise. Politica lui Eisenhower nu ne-a lsat nici o alternativ n 1961 dect de a continua eforturile din 1954. Naraiunea nr. 2 Argumentul c nici una dintre rile din zon nu este esenial pentru aprarea american are un impact relativ sczut asupra chestiunii n ansamblu c, aparent, comunitii au gsit n Asia de Sud un teren propice de a demonstra inabilitatea Statelor Unite de a rezista stresului enorm al unui rzboi revoluionar. n prima rund a acestui rzboi, francezii susinui de americani au pierdut btlia Toate acestea au fost o adevrat provocare pentru Statele Unite i una pe care Statele Unite au decis s o nfrunte n Vietnamul de Sud, indiferent de costuri. n ciuda obinuitelor declaraii de pres Asia de Sud-est nu avea nici un fel de valoare militar dar valoarea negrii zonei era enorm. Odat ce Asia de Sudest ar iei de sub control american, poziia Indiei ar deveni aproape imposibil. Care ar fi atunci atitudinea Indoneziei poate intui oricine. Cu alte cuvinte, miza negativ a negrii accesului adversarului la averea real a Asiei de Sud-est este cu adevrat important. Valoarea negrii zonei este cea care i determin pe politicienii din Washington s accepte btlia n orice condiii, indiferent dac regimul lui Ngo Dinh Diem sau a altuia este sau nu popular. Naraiunea nr. 3 Preocuparea major a lui Kennedy nu a fost deloc Vietnamul ci China El gndea n anii 60 despre China aa cum predecesorii si gndiser despre Rusia pe la mijlocul anilor 40. Chiar dac se accept presupunerea anterioar despre Uniunea sovietic situaia din Asia era foarte diferit Totui Kennedy nu a fcut aceast distincie. Comunismul era comunism i trebuia reprimat oricum, chiar cu preul sngelui i averii americane. El nvase c o confruntare nuclear cu Uniunea Sovietic era periculoas, dar trebuia s mai nvee i costurile teribile ale implicrii ntr-o revoluie. El nc vedea un monolit comunist, care nu existase dect n spatele forei armatei ruse Mai este ceva evident n afirmaiile finale ale lui Kennedy despre Vietnam. n ciuda retoricii despre auto-determinare i de ajutorare a unei mici naiuni hruite, administraia Kennedy nu era de fapt intereasat de Vietnam i de poporul su, ci de rzboiul anticomunist. Naraiunea nr. 4 Cam n perioada n care administraia Kennedy ajungea la conducere, liderul sovietic Nikita Hruciov a inut un discurs privind legitimitatea rzboaielor de eliberare naional. Administraia Kennedy a interpretat aceasta imediat ca o provocare... i dintr-o dat oprirea rzboaielor de gueril a devenit o adevrat mod Interesul personal al preedintelui de a lupta mpotriva guerilelor a fost mediatizat, iar scrierea de cri antigueril a fost mult ncurajat. Fascinaia rzboiului de gueril reflecta oamenii i epoca: agresivi, ncreztori n rolul pe care l joac, care cred n ei, n carierele lor, n dreptul de a lua decizii aici i n afar, extrem de ncreztori n ceea ce reprezint n termeni de excelen Un orgoliu deosebit domina aceast perioad toate acestea l-au ajutat pe Kennedy s provoace tot mai multe discuii i activiti antigueril. Indicaii pentru exerciiu: Pentru fiecare dintre naraiuni, scriei explicaia autorului pentru implicarea Statelor Unite n Vietnam. Reformulai explicaia ca o propoziie care s poat fi utilizat pentru studierea unui numr mai mare de cazuri pentru a nelege de ce statele folosesc intervenia militar n afara granielor lor. Exerciiul 2.1 Dezvoltarea propoziiilor din naraiuni

33

Naraiunea nr. 1 Explicaie: Propoziie general: Naraiunea nr. 2 Explicaie: Propoziie general: Naraiunea nr. 3 Explicaie: Propoziie general: Naraiunea nr. 4 Explicaie: Propoziie general: 3. Tipuri de relaii: de asociere i de cauzalitate

Relaii Am examinat pn acum dou scopuri ale cercetrii explicaia i descrierea i am legat explicaiile de procesul continuu de consolidare a unei teorii i de testare a teoriei. Am mai observat i trei strategii de desfurarea a cercetrii naraiunile, comparaiile i testarea ipotezelor i am examinat diferiii termeni din ipotezele i propoziiile cercetrii. n fine, am observat c ipotezele i termenii pe care le conin variabile ne permit s legm preocuprile cercetrii de dovezi empirice. n capitolele urmtoare vom aborda mai detaliat natura relaiilor. Acest capitol continu o discuie despre o relaie dintre dou variabile, i prezint cteva abiliti necesare pentru crearea de tabele care s examineze relaiile. Capitolul 6 revine la abordarea mai detaliat a strategiilor de msurarea a conceptelor i de selectare a variabilelor adecvate. Reinei, putei cuta relaiile prin intermediul cercetrii narative, comparative i de testare a ipotezelor. De exemplu, exerciiu 2.1 va cerut s gsii relaiile pe care unii autori au cutat s le evidenieze prin studiile lor despre rzboiul din Vietnam. Asocieri ntre variabile Natura relaiei Relaiile dintre variabile pot avea cteva forme. Cnd dou variabile se schimb astfel nct schimbarea uneia este asociat cu schimbarea celeilalte ele sunt corelate, sau sunt asociate, sau co-variaz. Teoria lui Lipset care explic participarea Trei termeni care n politic, la care ne-am referit n capitolele anterioare, susine c statusul oamenilor indic faptul c exist o i participarea lor politic sunt asociate (sau corelate, sau c ele co-variaz). Oamenii relaie ntre dou cu un status mai nalt sunt mai capabili s participe la politic dect cei cu un status variabile n care mai sczut. Pe msur ce valoarea unei variabile (status) crete, valoarea celeilalte schimbrile unei variabile apar odat cu variabile (participare) crete de asemenea. Lipset nu ofer doar aceast propoziie, schimbrile celeilalte dar o sprijin pe o teorie care explic logica din spatele ei i dovedete de ce el se variabile. ateapt ca cele dou variabile s fie corelate sau asociate. S ne amintim c termenii asociaie i corelaie descriu o relaie n care schimbrile unei variabile sunt nsoite de schimbri ale celeilalte variabile. Totui, nu e ntotdeauna potrivit s spunem c o variabil a cauzat sau a adus o alta. De exemplu, privii informaia din tabelul 3.1. Ce dou variabile sunt descrise n tabel?__________________________ i______________ Pe ce baz se poate trage concluzia c cele dou sunt legate sau asociate?_____________________
Corelat, asociat, covariat

34

Tabel 3.1. Ce se d pentru caritate, pe grupe de venit Venitul Procentul din venit dat n scopuri caritabile Mai puin de 1 mil. 2,8 1 2,999 mil. 2,5 3 4,999 mil. 2,0 5 7,999 mil. 1,5 8 9,999 mil. 1,7 Peste 10 mil 2,1
Asociaie pozitiv, negativ
O afirmaie c dou fenomene sunt legate unul de altul, fie pozitiv - cu ct e mai mult unul, e mai mult i cellalt sau negativ cu ct e mai mult din unul, e mai puin din cellalt.

Informaiile indic o relaie, iar modelul e constant sub 8 milioane. Nu ar fi tocmai corect, ns, dac am spune c venitul propriu-zis cauzeaz o cretere a nivelului banilor dai n scopuri caritabile. Direcia relaiei Asocierea poate fi pozitiv sau negativ. ntr-o relaie pozitiv variabilele se schimb n aceeai direcie. Aceasta poate fi mai bine neles vizualiznd o astfel de relaie. S presupunem c tii c anii de educaie i nivelul de venituri a patru indivizi sunt urmtoarele: Educaia complet Clasa a 8-a Clasa a 10-a Clasa a 12-a Universitate Nivelul venitului 1 mil. 1,5 mil. 2 mil 3 mil.

Individul A B C D

Indicai n graficul urmtor unde se situeaz fiecare din aceste cazuri. 3 mil 2,5 mil 2 mil 1,5 mil 1 mil. 0,5 mil. 0

a 8-a

a 10-a

a 12-a

univers.

Ambele variabile sunt aranjate astfel nct valorile cresc pe msur ce urc i spre dreapta. O linie care unete cazurile urc de asemenea n sus i spre dreapta, n aceeai direcie cu valorile variabilelor. Astfel, spunem c relaia este pozitiv; pe msur ce valorile unei variabile cresc, valorile celeilalte cresc i ele. Invers, ntr-o relaie negativ, variabilele se schimb n direcii opuse: una crete pe msur ce cealalt descrete. Putem propune, ca exemplu, c cu ct o ar este mai dezvoltat economic, cu att este mai puin supus violenei interne. Care e logica din spatele acestei ipoteze? Bazndu-ne pe informaia din tabelul 3.1 putem presupune urmtoarele informaii despre 5 indivizi: Individul A B C Nivelul venitului 1 2 3 Procent acordat pentru scopuri caritabile 2,8 2,5 2,0

35

D E

4 5

2,0 1,5

Procent acordat scopurilor caritabile

3.0 2,8 2,6 2,4 2,2 2,0 1,8 1,6 1,4

1 mil 2 mil 3 mil. 4 mil. 5mil.

venit
Plasai indivizii n graficul urmtor Descriei modelul pe care l vedei. Ambele variabile sunt astfel aranjate nct cresc n valoare pe msur ce urc n sus i spre dreapta. Modelul cazurilor, ns se deplaseaz n direcie opus. Prin urmare, putem spune c avem o relaie negativ: cu ct e mai mult unul, e mai puin cellalt. Puterea relaiei Ct de tare ne permite o relaie s afirmm c dou variabile sunt asociate? Ct de mult schimbare trebuie s existe ntre cele dou variabile pentru a spune s sunt corelate? Revedei tabelul 2.1 (capitolul II) despre schimbare numrului de locuitori n unele orae. Vedem c a existat o corelaie ntre regiune i nivelul populaiei, dar nu este una perfect. Putem totui spune c exist o asociere n acest caz? n tiinele sociale este foarte dificil s gsim corelaii perfecte, n afar de cazul n care punem ntrebri banale. Cele mai interesante ntrebri teoretice implic aproape ntotdeauna relaii mai puin perfecte. Motivul este c tiinele sociale lucreaz cu actori umani, supui la o mare varietate de influene. Putem dezvolta teorii care prezic tendine generale, dar datorit variaiilor dintre fiinele umane i marele numr al influenelor asupra comportamentului lor, e foarte improbabil s gsim o teorie care prezice corect 100% comportamentul pe care l observm. Vor fi ntotdeauna civa oameni care voteaz, chiar dac s zicem c mprtesc caracteristicile celor despre care teoria prezice care nu voteaz. S revenim la ntrebarea ct de puternic trebuie s fie relaia sau corelaia pentru a oferi un suport studiului nostru. Vom rspunde la aceast ntrebare n aceast carte pe msur ce prezentm diferitele tehnici de raportare i interpretare a informaiilor, inclusiv metodele procentuale i statistice. Rspunsul cel mai general este c precizia interpretrii depinde de propoziiile teoretice pe care le testm i gradul n care rezultatele noastre se compar cu descoperirile celorlali. Datorit numrului mare de factori care influeneaz comportamentul, nu ne putem atepta ca unul sau doi s aib influena predominant. Astfel, dac descoperim un factor care explic mcar 10% din variaia prezenei la vot sau a opiunii de vot, avem un rezultat care

36

merit luat n considerare. n acelai timp trebuie s folosim expresii care s descrie ct mai exact rezultatul: Exist o asociere puternic, Exist o relaie dar este destul de slab, i aa mai departe. Ipoteza nul O cale mai uoar de a rspunde la ntrebarea noastr este de a determina dac putem mcar respinge afirmaia c nu exist nici o relaie ntre variabile. Facem acest lucru prin aa-numita ipotez nul i apoi vedem dac o putem respinge. Ipoteza nul (notat H o) susine c este o relaie nul sau nu exist nici o relaie ntre dou variabile de exemplu, nu este nici o relaie ntre localizarea regional i variaiile populaiei urbane. Primul pas n a determina dac relaia exist este de a vedea dac dovezile ne permit s respingem ipoteza nul. Logica acestei strategii este c noi nu putem fi capabili de a verifica teoria, dar putem mcar ncerca s elimin explicaiile teoretice alternative. Aplicai aceast logic datelor din tabelul 2.1 Ho va afirma c nu exist nici o relaie ntre localizarea regional i variaiile populaiei urbane, adic, oraele din fiecare regiune au la fel de multe anse de a-i modifica numrul de locuitori ca i cele din alte regiuni. Informaia din acest tabel este adecvat pentru a respinge afirmaia c nu e nici o relaie ntre localizarea regional i variaiile populaiei. Tabelul arat c pentru cele dou orae din Moldova, populaia scade, iar pentru 3 din 4 orae din Transilvania, populaia crete. De aici, putem mcar respinge ipoteza de nul i s afirmm cu ncredere c exist o anume relaie. S revenim la exemplul banilor n scopuri caritabile din tabelul 3.1. Dac nu am fi vzut datele, ar fi fost rezonabil s facem ipoteza c familiile cu venituri mai mari dau un procent mai mare din veniturile lor pentru caritate dect fac cei cu venituri mai mici. Ho nu exist nici o relaiei ntre venitul familiei i caritate. H1 familiile cu venituri mai mari dau un procent mai mare din venituri pentru scopuri caritabile fa de cei cu venituri mai mici. Ipoteza de lucru (H1) presupune c Ho este fals. Datele indic o relaie, astfel c H o este respins. Relaia, ns, nu susine ipoteza de lucru, astfel va trebui s o respingem i pe ea. Elaborm ipoteza c ar exista o relaie pozitiv ntre variabile: crete una, crete i cealalt. Se dovedete ns c exist o relaie negativ: crete una, scade cealalt. Mai mult, relaia negativ este foarte puternic i constant. Nu este ns suficient s raportm pur i simplu c datele resping ambele ipoteze. S ne amintim de explicaiile i teoriile bazate pe nelegerea logic a modurilor n care dou variabile sunt legate una de alta. Ca urmare, am putea folosi aceste descoperiri pentru a reveni la teoria despre statusul oferit de venit i s o regndim. Ce logic ar putea explica rezultatele pe care le-am gsit? Sunt i ali teoreticieni i alte studii care au luat-o n considerare? Ce alte cercetri ar putea fi desfurate pentru a nelege mai bine aceste rezultate? n acest mod exist o interaciune continu ntre rezultatele cercetrii i reformulrile teoretice i cercetarea viitoare. Uneori presupunem c exist o relaie ntre doi factori i apoi cutnd propriu-zis unele dovezi, constatm c nu sunt asociate. Construirea de tabele pentru a descrie o asociere Cnd avem informaii cantitative despre dou caracteristici pentru cteva cazuri, le putem trata ca variabile i putem plasa cazurile ntr-un tabel, putnd stabili astfel dac variabilele co-variaz, sau dac sunt corelate. Mai nti mprim variabilele n cteva valori: Variabila A: Valoarea 1, Valoarea 2 Variabila B: Valoarea 1, Valoarea 2 Luai fiecare variabil i determinai cte cazuri sau observaii apar pentru fiecare valoare. De exemplu: Variabila A Valoare 1 (nr. de observaii) Valoare 2 (nr. de observaii)

Pentru a vedea dac exist o asociere, adugai cealalt variabil pentru a vedea n ce mod numrul de observaii este mprit cnd se refer la a doua variabil. Fiecare dintre spaiile unde se intersecteaz valorile se numete celul.
Variabila A

37

Variabila B Valoare 1 Valoare 2

Valoare 1 Celula A Celula B

Valoare 2 Celula C Celula D

Putem folosi un astfel de tabel dac dorim s testm ipoteza lui Lipset privind asocierea dintre statusul social i participarea politic. Mai nti, vom mpri ambele variabile n dou valori, nalt i sczut. (Putem desigur s facem i alte diviziuni, cum ar fi nalt, mediu, sczut). Apoi, le plasm pe partea de sus i din stnga a tabelului, ca n tabelul 3.3. Apoi, vom face observaii asupra diferiilor indivizi pentru a le determina statusul i msura n care ei particip la politic. Fiecare individ va tinde s fie plasat n una din cele patru celule. Dup ce ne-am completat toate observaiile, vom indica totalul cifrelor din fiecare celul. A,B,C, i D n tabelul 3.3 reprezint aceste cifre totale. Lipset considera c oamenii cu status sczut vor participa mai puin. El spunea c toate observaiile clasificate ca avnd status sczut, vor cdea n celula marcat cu X. Putem formula ipoteza c inversul este i el adevrat: statusul nalt este asociat cu participarea nalt. Plasai un Z n tabelul 3.3 pentru a indica unde vor intra majoritatea cazurilor dac a doua ipotez ar fi adevrat. Tabelul 3.3. Relaia dintre status i participare Status Participare Sczut nalt Sczut A (X) C nalt B D ( trebuia s plasai un Z n celula D.) Putem ilustra n ce mod tabele care prezint asocierile pot fi folosite pentru a testa ipoteze prin urmtoarea cercetare. S presupunem c un studiu fcut la comanda Ministerului Justiiei a ajuns la concluzia c tinerii care conduc o main sau care au o slujb au mai mari anse de a avea probleme cu legea. S-a mai descoperit c tinerii provenii din familii dezorganizate sunt mai predispui la delicven dect cei din familii organizate. Putem formula aceste descoperiri sub forma urmtoarelor ipoteze: Ho Tinerii care conduc autoturisme nu sunt nici mai mult nici mai puin dispui s ncalce legea dect tinerii care nu conduc autoturisme. H1 Tinerii care conduc autoturisme sunt mai dispui s ncalce legea dect tinerii care nu conduc autoturisme.

Ho Tinerii care provin din familii dezorganizate nu sunt mai dispui s ncalce legea dect cei din familii organizate. H2 Tinerii care provin din familii dezorganizate sunt mai dispui s ncalce legea dect cei din familii organizate. Cercettorii au luat n discuie posibile motive pentru a lega aceste variabile. Tinerii care au slujbe i acces la o main au ansa de a avea contacte exterioare contextului colii fa de cei fr slujbe. Aceast oportunitate mrete ansele de a intra n relaii cu delicvenii. Cercettorii credeau c a doua ipotez (H2) nu are prea mult sens deoarece este ceva normal s consideri c tinerii din familii dezorganizate sunt mai tentai s comit delicte dect cei din familii organizate. Dac construim tabelul pentru a testa aceste variabile obinem urmtoarele: Pentru ipoteza 1: Variabila 1 Acces la o main Variabila 2 Probleme cu legea Acces la o main Valoare 1 = Da Valoare 2 = Nu Valoare 1 = Da Valoare 2 = Nu

38

Probleme

Da Nu

cu Da l e g e a A B

Nu

C D

Rezultat: Studiul a descoperit c numrul de cazuri din celula A este mai mare dect numrul de cazuri din celula C, indicnd c tinerii cu acces la o main au mai mari anse dea intra n conflict cu legea dect cei fr main. Astfel, putem respinge ipoteza de nul i s acceptm prima ipotez. Pentru ipoteza 2: Variabila 1 Mediul familial Variabila 2 Probleme cu legea Mediul familial dezorganizat Valoare 1 = dezorganizat Valoare 2 = organizat Valoare 1 = Da Valoare 2 = Nu organizat

Probleme

cu l e g e a

Da A C Nu B D Rezultat: Studiul a demonstrat c numrul din celula A este acelai cu numrul din celula C, astfel c nu putem respinge ipoteza de nul. n schimb, trebuie s respingem ipoteza de lucru. Exerciiu 3.1. Crearea de tabele pentru a arta o asociere Vom dezvolta un tabel n care vei folosi date reale; va trebui s creai valori pentru a le folosi n tabel. Tabelul 3.4. conine informaii despre PIB i despre sperana de via. Deoarece avem informaii despre ambele variabile pentru fiecare ar, putem folosi aceast informaie pentru a determina dac exist o relaie ntre PIB i sperana de via. Este o ntrebare interesant i logic oare? Ne putem atepta ca PIB al unei ri s contribuie la sperana de via, i astfel exist o logic n a ne ntreba dac sau nu sunt legate. Ho _________________________________________________ H1 _________________________________________________

Tabelul 3.4. Sperana de via i produsul naional brut pentru cteva ri ara PIB Sperana de via (dolari) (ani) Egipt 600 60 Nigeria 290 52 Somalia 120 48 Iordania 1240 67

39

Filipine Japonia Statele Unite Brazilia Grecia Costa Rica

730 25430 21790 2680 5990 1900

64 79 76 66 77 75

Mai nti, privii la prima variabil, PIB, i hotri n ce mod s mprii rile. [O posibilitate este de a considera PIB sub 1000, ca fiind sczut] PIB sczut (de la______ pn la______ ) PIB mare (de la ______pn la _______ ) Facei la fel i cu a doua variabil, sperana de via. Este rezonabil s considerai valoare mic, vrsta mai mic de 70 de ani, i valoare mare cea de 70 sau peste. Avei dou valori: Sperana de via mic (70 i sub 70) Speran de via mare (peste 70 ) Bazndu-v decizia pe valorile stabilite, completai urmtorul tabel, n care valoare mic sau mare trebui acordat fiecrei ri la fiecare dintre variabile. ara Egipt Nigeria Somalia Iordania Filipine Japonia Statele Unite Brazilia Grecia Costa Rica Valoare pentru variabila A Valoare pentru variabila B

O privire rapid v spune c cele mai multe ri au aceleai valori la ambele variabile. Completai tabelul 3.5. indicnd corect titlurile coloanelor i rndurilor i completnd celulele. Rezultatul v va permite s determinai raid dac variabilele sunt legate. Sperana de via (Var iabil a B) Mic (Valoare 1) Mare (Valoare 2) Total PIB (Variabila A) sczut( Valoare 1) mare (Valoare 2)

Datele susin sau resping ipoteza Ho?___________________ Datele susin sau resping ipoteza H1?___________________ ( Ar trebui s observai c putei respinge ipoteza de nul, i c datele susin ipoteza de lucru. Cu toate acestea, Brazilia i Iordania sunt excepii de la relaia general.) Ce v spune informaia din tabelul 3.5.? Mai nti, exist n mod clar o relaie ntre cele dou variabile n cele mai multe din cazuri (opt din zece). Astfel, vom respinge ipoteza de nul c nu exist nici o relaie ntre ele. n al doilea rnd, n dou ri relaia nu se pstreaz. Care din ele?_________________ Putei face urmtoarele: Putei stabili o relaie notnd c nu e mereu valabil. Putei studia cele dou ri n detaliu pentru a vedea de ce ele variaz de la modelul normal. Putei aduna informaii despre un numr mai mare de cazuri pentru a vedea dac relaia este susinut. Putei reveni i regndi modul n cere putei alege valorile mic i mare pentru a vedea dac aceasta modific rezultatele. Capitolele urmtoare v vor ajuta s luai n considerare aceste opiuni.

40

Relaii cauzale i explicative Variabile dependente i independente Dup cum am observat anterior, unele teorii i ipoteze stabilesc n ce mod un factor explic, influeneaz sau cauzeaz un altul. Cauzalitatea este foarte dificil de stabilit. Nu exist nici o regul clar care s afirme cnd o relaie este descris mai corect ca o corelaie i cnd ca o asociere cauzal. Depinde dac are sau nu sens s spunem c A l cauzeaz pe B, i dac nu cumva ali factori pot fi responsabili de acest lucru. Aceast seciune introduce termenii pe care i folosim cnd vorbim despre relaii cauzale i descrie n ce mod se poate construi un tabel pentru a indica o relaie cauzal. S considerm urmtorul exemplu: Observm c zonele urbane mari din Moldova pierd din populaie, iar cele din sud i vest cresc n mrime. O explicaie posibil sau o cauz a acestei tendine privete ansele de angajare. Dac se dovedete c a existat o scdere a oportunitilor de munc n oraele din Moldova, dar nu i n cele din sud, putem concluziona c pierderea slujbelor n oraele din Moldova au provocat declinul populaiei. Observai c am tras aceast concluzie n parte pe baza dovezilor i n parte deoarece este logic. Aceast explicaie ar putea fi iniial formulat ca o ipotez de cercetare: Fa de oraele din sud i vest, oraele din Moldova cunosc un declin al populaiei deoarece nu mai pot oferi att de multe oportuniti de munc cum ofer oraele din sud i vest. Care sunt cele dou variabile n studiul oraelor? Variabila 1________________________ Variabila 2 ________________________
Variabil dependent
Variabila pe care dorim s o explicm. Valoarea variabilei dependente este influenat de cea a variabilei independente.

Variabil independent
Variabila pe care o propunem drept cauz a variabilei dependente.

Vrem s explicm variabila tendina populaiei (valoarea 1 = crete sau e aceeai; valoarea 2 = scade). De aceea, aceast variabil este numit variabil dependent. O numim astfel, deoarece dorim s tim de ce anume depinde. Propunem ca cealalt variabil, oportunitile de munc (valoarea 1 = cresc sau rmn aceleai; valoarea 2 = scad) s fie variabila independent. O numim astfel deoarece nu depinde de prima variabil. Ipoteza noastr cauzal este c tendina populaiei oraelor (variabila dependent) depinde de oportunitile de munc care exist. S ne referim la exemplul anterior despre PIB i sperana de via, i s numim variabila dependent i pe cea independent. Variabila dependent____________________________ Variabila independent____________________________ (Rspuns: Sperana de via este variabila dependent deoarece vrei s determinai de ce anume depinde. PIB este variabila independent deoarece este rezonabil s ne ntrebm dac el influeneaz sperana de via dintr-o ar. Se poate stabili i inversul, dar nu ar mai avea tot atta sens.)

Un al treilea exemplu: s ne amintim discuia anterioar despre relaia dintre educaie i participare la vot. Care dintre ele ar fi variabila dependent?_____________ Nu vei spune niciodat c educaia cuiva depinde de prezena sa la vot. n acelai timp, am observat c oamenii educai sunt mai capabili s neleag i s acorde atenie diferenelor dintre candidai i astfel este normal s presupunem c educaia explic sau influeneaz votarea.
Variabilele ntr-o propoziie cauzal Variabila dependent
Variabila de care suntem interesai n principal, i care, considerm c depinde de cea de a doua variabil.

Variabil independent
Variabila pe care o propunem drept cauz a variabilei dependente. n cadrul acestei relaii anume este independent deoarece nu depinde de o alt variabil (e). Exemplu: Schimbrile n oportunitile de munc au dus la schimbri n mrimea populaiei oraelor noastre. Oportunitile de munc sunt variabila independent. Se propune c oportunitile de munc au o influen asupra mrimii populaiei, variabila dependent. .

41

Criterii de cauzalitate Acum am aflat civa termeni asociai cu cauzalitatea, putem cerceta mai detaliat logica cauzalitii. Am spus c o asociere indic c dac variabil se schimb i cealalt se schimb. Cum putem fi siguri c o schimbare o aduce pe cealalt, sau o cauzeaz pe cealalt? Cauzalitatea este extrem de dificil de dovedit. Filosoful englez David Hume a observat c afirmaiile cauzale nu pot niciodat fi dovedite clar pe baza dovezilor empirice. El a subliniat c nu putem niciodat s observm efectiv o legtur cauzal ci doar putem s o presupune. De aceea, nu putem demonstra cauzalitatea doar pe baza dovezilor. Cu toate acestea continum s cutm i s vorbim despre cauzalitate i o bun parte din cercetare este dedicat gsirii de relaii cauzale. Blalock descrie afirmaiile cauzale ca presupuneri de lucru pe care le facem chiar dac nu putem spune c ele descriu cu adevrat realitatea. Se admite c gndirea cauzal ine total de nivelul teoretic i c legile cauzale nu pot niciodat s fie demonstrate empiric. Dar asta nu nseamn c nu e util s gndim cauzal i s dezvoltm modele cauzale care au implicaii indirect testabile. Relaiile cauzale trebuie s ndeplineasc cinci condiii. Mai nti, schimbrile ntr-o Relaie cauzal variabil trebuie legate de schimbrile dintr-o alt variabil. Aceast O propoziie care condiie este ndeplinit dac cele dou variabile sunt asociate una cu alta. indic faptul c schimbrile unei n al doilea rnd, variabila cauzal trebuie s o precead n timp pe cealalt. variabile aduc Variabila cauzal poate s fie un eveniment anterior sau o condiie de baz, schimbri ntr-o alt cum ar fi venitul sau genul unei persoane. n al treilea rnd, legtura dintre variabil. cauz i efect trebuie s fie plauzibil. Trebuie s existe o conexiune . teoretic sau logic ntre cauza i efectul propus. Cu alte cuvinte, natura relaiei dintre dou variabile trebuie s aib sens. n al patrulea rnd, relaia propus trebuie s fie n concordan cu alte dovezi. n fine, trebuie s fie destul de clar c factorul cauzal identificat, i nu ali factori, este cel mai important. Aceast ultim condiie este probabil cea mai semnificativ i cea mai dificil de stabilit. Multe dintre tehnicile abordate n aceast lucrare sunt eforturi de a demonstra asta. Unele dintre ele vor ncerca s stabileasc dac unul sau doi factori sunt cauzele cele mai importante. Altele vor cuta cauzele multiple i vor ncerca s stabileasc importana fiecreia. Criterii de cauzalitate Variabilele trebuie s se schimbe mpreun. Schimbarea variabilei independente sau a variabilei cauzale trebuie s precead schimbarea variabilei dependente. Procesul cauzal sau legtura trebuie s fie plauzibil(). Relaia trebuie s fie n acord cu alte dovezi. Trebuie s fim siguri c nu este un alt factor cauza real. Exerciiu 3.3. Explicarea speranei de via S revenim la tabelul 3.4 i la informaia pe care a-i completat-o n tabelul 3.5. Ai descoperit c exist o relaie ntre PIB i sperana de via, cu dou excepii. Este normal s mai avansm un pas i s elaborm ipoteza c exist o relaie cauzal aici, c PIB al unei ri influeneaz sperana de via n acea ar? Aplicai criteriile de stabilire a cauzalitii la aceast ipotez. Dac nu suntei siguri, indicai informaia de care ai mai avea nevoie pentru a determina dac un criteriu este sau nu ndeplinit.

1. 2. 3. 4. 5.

Relaie: ____________________________________________ Plauzibilitate: ____________________________________________ Preceden: ____________________________________________ Consisten: ____________________________________________ Nici o alt cauz: ____________________________________________

Pe baza rspunsurilor voastre se poate sau nu concluziona c exist o relaie cauzal ntre PIB i sperana de via?

42

Crearea de tabele pentru a indica relaia cauzal dintre dou variabile Cnd crem un tabel pentru a ilustra o relaie cauzal propus, trebuie s facem distincia ntre variabile independente i variabile dependente. Plasm variabila independent sus, astfel nct s eticheteze coloanele, iar variabila dependent pe o parte astfel nct valorile ei s se raporteze la rnduri (vezi tabel 3.6). Tabel 3.6. Formatul unui tabel de reprezentare a unei relaii cauzale Variabila independent Variabila dependent Valoare A Valoare B Valoare A Valoare B S ne amintim exemplul anterior n care ne ntrebam dac schimbrile oportunitilor de munc ar putea explica scderea populaiei n unele orae. Putem construi un tabel pentru a vedea dac ntr-adevr exist o relaie cauzal (vezi tabel 3.7). Apariia de locuri de munc Plecare din ora Rmnere n ora

Tendinele populaiei Scdere Aceeai sau crete

Concluzii Capitolul 2 a descris n ce mod s trecem de la ntrebri i observaii despre evenimente politice la afirmaii sistematice privind relaiile dintre evenimentele politice. Acest capitol a examinat apoi acele relaii mai detaliat. Uneori presupunem c variabilele sunt asociate unele cu altele, alteori vrem s spunem c o variabil o cauzeaz sau explic pe o alta. n ultimul caz, variabila care ne intereseaz cel mai mult este variabila dependent, a crei valoare depinde de variabila independent. Am nvat cum putem elabora tabele n care s plasm dovezile empirice pentru a verifica dac ipoteza noastr privind asociaiile i relaiile cauzale este susinut. Acest capitol subliniaz de ce este att de dificil de stabilit cauzalitatea. Am prezentat diferite criterii pentru cauzalitate, i am observat c cel mai dificil criteriu este nevoia de a arta c variabila independent pe care am examinat-o, i nu alt(e) variabil(e), a influenat variabila dependent. Criteriul nseamn c trebuie s verificm i alte posibile influene sau variabile. Vom reveni la asta n capitolul 4. Exerciii Exerciiul 3.2. Citirea tabelelor Citii urmtorul tabel, i rspundei la ntrebrile care urmeaz. Atitudinile fa de cheltuielile pentru construcii publice a celor ce au rspuns din diferite grupuri de venit (n procente) Grupe de venit Atitudinea fa de cheltuielile sczut mediu mare pentru construcii publice S se cheltuiasc mai mult 48 35 29 S se cheltuiasc la fel 39 47 22 S se cheltuiasc mai puin 13 18 49 Total 100 100 100 1. Numii cele dou variabile ale acestui studiu 2. Exist o variabil dependent. Dac da, care? 3. Prezentai valorile variabilei independente. 4. Formulai o propoziie scurt i precis care s cuprind toat informaia din tabel. 5. Propunei o scurt explicaie despre relaia pe care o observai. Not: nu repetai pur i simplu rezultatele. De ce credei c se produc aceste rezultate? Au vreun sens din cte tii voi? Sunt logice? Exerciiul 3.2. Crearea de tabele pentru a examina relaii Folosind urmtoarele informaii, creai un tabel pentru a determina dac exist o relaie ntre cheltuielile pentru aprare i cheltuielile pentru educaie.

43

Mai nti, gndii-v ce v ateptai s gsii. rile cheltuiesc pe aprarea mai puin dect pe educaie, aa cum sugereaz argumentul familiar conform cruia rile au de ales ntre arme i unt? Sau cei care cheltuiesc mult ntr-o parte, cheltuiesc tot mai mult i n cealalt? Cum sunt numai 14 cazuri, e normal s le mprii n dou grupuri, mari i mici pentru fiecare variabil. Trebuie s alegei linia cea mai potrivit de separare, probabil una care s mpart valorile fiecrei variabile aproximativ la jumtate. ara Cheltuieli pentru aprare ca % Cheltuieli pentru educaie ca % din din totalul cheltuielilor totalul cheltuielilor Austria 2,5 9,2 Canada 7,3 2,9 Danemarca 5,4 9,3 Finlanda 4,6 14,4 Frana 6,7 6,8 Germania 8,3 0,6 Irlanda 2,8 11,3 Italia 3,6 8,3 Norvegia 8,0 9,4 Marea Britanie 12,2 3,2 Olanda 5,0 10,8 Spania 5,5 5,6 Suedia 6,3 8,7 Statele Unite 22,6 1,7 1. Decidei cum vei defini valorile mic i mare pentru fiecare variabil. Aprarea: Mic______________________ Mare____________________ Educaie: Mic______________________ Mare____________________ 2. Creai un tabel i plasai cazurile n celulele corespunztoare. 3. ncercuii ipoteza care e cel mai bine susinut de date. H1: Exist o relaie direct (pozitiv) ntre cheltuielile pentru aprarea i cele pentru educaie. rile care sunt destul de bogate pentru a cheltui mult pe una din ele, vor cheltui la fel de mult i pe cealalt. H2: exist o relaie invers (negativ) ntre ceea ce se cheltuiete cu aprarea i ceea ce se cheltuiete cu educaia. rile care cheltuiesc mult ntr-un domeniu cheltuiesc relativ mai puin n cellalt. Exerciiul 3.2. Crearea de tabele pentru a examina relaii, II Folosind urmtoarele informaii, rspundei la ntrebrile care urmeaz: Scoruri medii la testele de matematic la vrsta de 13 ani International Assessment of Educational Progress: Canada 61; Frana 63; Ungaria 68; Irlanda 61; Israel 62; Italia 63; Iordania 40; Coreea 73; Scoia 61; Slovenia 56; Rusia 70; Spania 54; Elveia 71; Taiwan 73; Statele Unite 56. Procentul de copii care se uit la televizor 5 ore sau mai mult pe zi: Canada 13%; Frana 5%; Ungaria 12%; Irlanda 9%; Israel 20%; Italia 5%; Iordania 7%; Coreea 11%; Scoia 22%; Slovenia 4%; Rusia 17%; Spania 10%; Elveia 7%; Taiwan 10%; Statele Unite 20%. 1. Numii cele dou variabile coninute n aceast informaie.__________________________ 2. Dezvoltai o ipotez i o ipotez de nul despre cele dou variabile. Ipotez_____________________________________________ Ipotez de nul_____________________________________________ 3. Plasai informaia ntr-un tabel care s v permit s testai ipoteza. Asigurai-v c ai inclus etichetele i un titlul adecvat. (Indicaie: mprii valorile fiecrui grup n mic i mare la aproximativ mijlocul scorurilor.) 4. Scriei o afirmaie care concluzioneaz clar informaia din tabel. Dac suntei uimii de rezultate speculai n legtur cu o posibil motivare al lor. 4. Explorarea relaiilor i elaborarea modelelor cauzale Capitolele anterioare au descris afirmaii care propun relaii ntre variabile. Ai aflat cte ceva despre termenii de baz i despre logica folosit n cercetare. Am nceput cu relaiile simple care sunt destul de liniare

44

i pe care le folosii pentru a ncepe s v gndii la adevrata cercetare. Materialul din acest capitol v cere s facei un pas napoi, s v privii presupunerile despre relaii, s examinai teoriile alternative, s dezvoltai cteva propoziii simple, i s luai n considerarea designuri de cercetare alternative. Aceti pai fac cercetarea ceva mai complex, dar la fel de provocatoare i s sperm la fel de distractiv. Acest capitol abordeaz modalitile de a extinde numrul de variabile i relaii pe are le cercetm. V cere s fii imaginativi atunci cnd facei speculaii despre o varietate de relaii. Apoi capitolul ia n considerare tehnicile de reducere i simplificare a numrului de relaii pe care le studiem. Introduce pe scurt elaborarea de modele, adic designul unei imagini simplificate a realitii cu un numr limitate de variabile. Urmtorul capitol abordeaz moduri de a v elabora cercetarea pentru a testa modelele. Ambele capitole pun accentul pe ideea deja amintit c designul cercetrii pe care l alegem precum i metodele pe care le adoptm trebuie s fie potrivite pentru ntrebarea pe care ne-am formulat-o. Nu e suficient s nvm diferite tehnici de cercetare; este la fel de important s nelegem n ce mod se leag ele de diferitele ntrebri de cercetare. Relaii i influene multiple A dezvolta i testa ipoteze despre relaii sau cauze este un demers complicat datorit faptului c o influen conduce de regul la o alta i apoi la nc una. Dac explicaia este vzut ca un grup de factori sau un lan de condiii, unele dintre aceste condiii vor fi mai strns Lan cauzal legate de evenimentul care ne intereseaz, fa de altele care vor fi mai puin conectate. Secven de Figura 4.1, n care I reprezint influena i E reprezint efectele, ilustreaz un model evenimente cauzal de tipul lanului cauzal. Figura arat cum un efect dintr-o relaie influeneaz un relaionate n care efectul unei variabile alt efect; adic, E1=I2, i aa mai departe. Astfel, n figura 4.2., variabila mai puine devine cauz pentru o slujbe este att efectul declinului economic ct i influena apariiei srciei. Dac v a treia variabil; intereseaz efectul numrul 3 (E3) ca variabil dependent, putei alege s v axai pe I1, cauze i efecte I2, sau pe I3. multiple. Secvena pe care o vei alege depinde de punctul vostru de vedere. Un lan de evenimente care conduce la un delict poate urma secvena prezentat n figura 4.2. n funcie de variabilele care v intereseaz cel mai mult, putei s v axai pe sntatea economic, numrul locurilor de munc, incidena srciei, i s artai n ce fel unul dintre aceti factori este legat de delicven. Putei ns s privii toi factorii simultan; mai adesea vei selecta unul sau doi dintr-o varietate de posibile influene.

I1

E1 I2 E2 I3 E3

Figura 4.1. Un lan de influene I1

Declin economic

E1 I2
Mai puine slujbe

E2 I3
Srcie

E3
Delicven

Figura 4.2. Influenele asupra delicvenei

45

Filosofia juridic care consider c reabilitarea e mai bun dect nchisoarea

I1

E1 I2
Sentinele uoare produc mai puin fric de nchisoare

E2 I3
Credina inerilor c ei nu vor pi nimic

E4

Delicven

I4
Tinerii vd delictele ca fiind ceva brbtesc

E3 I5
Delictul vzut ca modalitate de a atrage atenia

Figura 4.3. Influenele asupra delicvenei juvenile

O analiz asupra delicvenei la adolesceni ofer un exemplu a unui astfel de lan de influene. O relatarea dintr-un articol de ziar sugereaz o varietate de influene asupra delicvenei, i acestea sunt prezentate n figura 4.3. Speculaii n legtur cu diferitele relaii De ce alegem un set de relaii pentru a le studia i nu un altul? Adesea propoziiile pe care le dezvoltm reflect credinele i valorile noastre personale. Adic tindem s selectm propoziiile care se potrivesc cu prejudecile noastre despre relaia existent. Mai mult, mediul i studiile urmate pot influena care din cele cteva influene vor fi accentuate de un a numit cercettor. De exemplu, cauza extinderii a ciumei poate fi privit de un bacteriolog ca fiind microbul pe care l gsete n sngele victimei, de un entomolog ca fiind purecii purttori de virus care rspndesc boala, de un epidemiolog ca fiind obolanii care au scpat de pe o nav i au adus infecia n port. n tiinele sociale, diferene similare pot fi gsite ntre diversele discipline. Pentru a nelege cauzele srciei, un sociolog se va putea axa pe presiunile existente n interiorul comunitii, un psiholog ar putea cerceta credinele i valorile unei persoane, iar un politolog ar pune accentul pe distribuia puterii i influenei n comunitate. Problema este c e foarte simplu de formulat o propoziie care s se potriveasc prejudecilor noastre i apoi s cutm dovezi care confirm propoziia. Propoziia poate s fie corect sau nu, dar ntre timp ne hotrm s cutm moduri de a o demonstra i de a le ignora pe celelalte. S considerm un exemplu simplu. Rezultatele la examenul de bacalaureat din ultimii ani au artat note tot mai mici. Dar ce motive avem s le considerm un declin? Unele motive se axeaz pe caracteristicile elevilor nii: presupusul lor dezinteres, lipsa de ambiie, o implicare sczut n procesul de nvare. Cercettorii care aleg aceste tipuri de explicaii se axeaz pe oamenii care sunt implicai. O abordare diferit este de a lua n considerare natura educaiei, calitatea predrii, relevana materiilor. Probabil elevii sunt interesai de nvare, dar sistemul educaional face s le fie dificil s nvee. O a trei abordare s-ar axa pe schimbrile produse n societate. Ar putea pune accentul pe creterea cererii de anumite profesii i mai puin pe nvtarea mecanic a unor cunotine. n acest caz, declinul notelor ar putea reflecta o scdere a cererii pentru tipurile de deprinderi incluse n examenul de bacalaureat. Gndii-v la propria performan, la un examen pe care a trebuit s l susinei la un obiect i propunei o explicaie pentru calitatea propriei voastre performane. Gndii-v la trei alternative care se potrivesc cu abordrile mai sus menionate: (1) caracteristicile indivizilor, (2) caracteristicile materiei, (3) caracteristicile situaiei sau ateptrilor cuiva. 1. Rezultatul vostru la lucrare a fost

46

Bun______________ Mediu____________ Slab_____________ 2. A existat vreo caracteristic individual a voastr care ar fi putut influena acest rezultat?____________ 3. A existat vreo caracteristic a materiei (subiectului) care ar fi putut produce acest rezultat? _____________________________________________ 4. Putei gsi o alt caracteristic a culturii voastre sau a ateptrilor pentru viitor care au contribuit la acest rezultat?______________________________________ 5. Care din aceste alternative v-a venit prima n minte?________________________________ Considerai un al doilea exemplu. Exist o dezbatere lung i important ntre cei care ncearc s explice evenimentele prin examinarea caracteristicilor indivizilor i cei care tind s propun caracteristici ale situaiei pentru a explica ce se ntmpl. Oamenii din primul grup sunt mai nclinai s-i fac pe indivizi responsabili pentru ceea ce li se ntmpl; cei din al doilea grup sunt mai nclinai s pun accentul pe constrngerile i oportunitile cu care se confrunt indivizii. Pentru a explica srcia, s spunem, se poate spune c cei care rmn sraci sunt apatici i le lipsete simul viitorului. Alternativ, se poate spune c situaia n care se gsesc sracii le ofer puine oportuniti i hrnete resentimentele i imaginea de sine proast. Dezbaterea are importante implicaii politice. Punei-v ntrebarea: Cineva care este adeptul cheltuirii unor fonduri mai mari pentru educaie ca o modalitate de a reduce srcia e mai nclinat s foloseasc prima sau a doua abordare?______________________________________ Cineva care este adeptul programelor de specializare la locul de munc este mai nclinat spre prima sau a doua abordare?____________________________________________________________________________ (Prima abordare este mai compatibil cu educaia, deoarece aceasta caut n parte s mbunteasc imaginea de sine a tinerilor; a doua abordare e mai compatibil cu specializarea deoarece programul caut s mbunteasc oportunitile economice ale unei persoane. Putei susine c specializarea afecteaz i ea imaginea de sine a persoanei. Dac acest este scopul vostru, vei elabora un program de specializare n munc oarecum diferit dect cel care e n principal interesat de a mbunti deprinderile tehnice ale unei persoane. A deveni sensibili la propriile noastre abordri i prejudeci Abordare Pn acum am folosit termenul abordare pentru a descrie modul n care tratm iniial o Perspectiva pe care o adoptm pentru a problem. Acest termen sugereaz c noi vedem evenimentele dintr-un punct de vedere analiza o problem; personal i c ncercm s gsim anumite date i nu altele. n exemplul despre lentilele prin care performana la examen, persoana care ncepe cu un accent pe individ va cuta s vedem un eveniment; colecteze dovezi despre comportamentul i caracteristicile individului. n mod tipic, nu un set de presupuneri. va cuta date despre modul n care a fost predat cursul respectiv. E important s fim contieni de opinia proprie i de gradul n care aceasta influeneaz datele pe care cutm s le gsim. Abordrile i prejudecile nu sunt unice n tiinele sociale. Thomas Kuhn a scris o carte important despre gndirea tiinific n care a demonstrat c cercettorii din tiinele naturale au i ele nite asumpii anterioare despre realitate i despre factorii cauzali cei mai importani. Presupunerile noastre iniiale i nelegerea iniial a realitii ne poate determina s cutm anumite tipuri de dovezi i nu altele atunci cnd conturm o ipotez. Ca urmare, ne confruntm cu riscul de a oferi doar explicaii pariale pentru o problem. n exemplul anterior despre cauzele ciumei, epidemiologul caut obolanii de pe nav, nu microbii din snge. Trebuie reinute dou aspecte: mai nti, cercetarea noastr reprezint doar un punct de vedere asupra realitii; n al doilea rnd, trebuie s analizm ce poriune a unui set de influene examineaz ali cercettori i s identificm n ce fel studiul nostru se potrivete sau completeaz studiile lor. Abordarea noastr, un set de presupuneri, afecteaz modul n care privim evenimentele publice; determin subiectele care ne atrag atenia i ntrebrile pe care le formulm. Graham Allison ne-a oferit un clasic exemplu de importan a presupunerilor noastre artnd n ce mod ele influeneaz modul n care diferiii participani i cercettori au vzut criza armat din Cuba. n 1962, Statele Unite au aflat c erau rachete nucleare sovietice n Cuba. Preedintele Kennedy a rspuns impunnd blocada asupra Cubei i, n cele din urm, sovieticii i-au retras armele. Muli observatori credeau c am fost foarte aproape de un rzboi nuclear. Deoarece incidentul a fost crucial n relaiile dintre Statele Unite i Uniunea Sovietic, muli cercettori, reporteri i politicieni au studiat criza cubanez pentru a face lumin n elementele lurii unor decizii eficiente de politic extern.

47

Allison a descoperit c observatorii, ca i noi, abordau criza dintr-o perspectiv particular care i-a determinat s pun accentul pe anumite aciuni i nu pe altele. Cel mai adesea, observ el, presupunem c scopurile guvernului sunt clare i el se comport raional pentru a le ndeplini. Folosind aceast perspectiv, noi examinm scopurile celor dou supraputeri i analizm n ce mod fiecare a ncercat s i le mplineasc. Allison adaug ns, c aceast abordare omite unii factori importani. Ignor, de exemplu, dimensiunea politic a situaiei: rolul opiniei publice i faptul c preedintele era un democrat, iar democraii erau acuzai de o uoar tendin spre comunism. Abordarea tradiional, axndu-se pe scopuri, ignor aceste aspecte politice i ofer astfel o imagine incomplet a modului n acre a fost rezolvat criza. Abordri alternative Allison ajunge la concluzia c trebuie s cutm moduri alternative de a studia o Gndire lateral relaie. O modalitate este de a practica ceea ce Edward de Bono a numit gndirea Se opune gndirii lateral. n timp ce gndirea vertical implic utilizarea logicii i deduciei, gndirea logice sau verticale; pune accentul pe lateral implic imaginaia i speculaia. Putem s o folosim pentru a sparge tiparele speculaie i noastre tradiionale de gndire i a genera modaliti alternative dea privi o problem. imaginaie. Studiile ne spun c mintea aranjeaz informaia n modele. Cnd apare o nou informaie, mintea o leag de ceea ce tie deja. Astfel leag datele i ideile noi de modelele deja existente. Datorit acestei tendine, ne pot foarte uor scpa aspecte unice ale unui eveniment sau msura n care el indic un model sau o relaie noi. E nevoie de un efort susinut pentru a privi evenimentele din cteva perspective diferite. Este nevoie adesea de experien pentru asta. Exerciiul 4.1. Multe din controversele persistente din tiinele politice rezult din moduri diferite de a defini problemele sau de a vedea evenimentele. Am menionat deja diferite perspective asupra srciei. S lum un alt exemplu: explicaiile pentru rezultatele economice slabe ale unora din rile n curs de dezvoltare. Paragraful urmtor prezint un numr de astfel de explicaii. Citii i alegei 5 sau ase care vi se par cele mai importante. Revedei figura 4.3 i completai figura 4.4 pentru a ilustra posibile modele de influen. Explicaii propuse pentru dificultile economice ale naiunilor n curs de dezvoltare: conducere corupt, rspndirea srciei i a ilegalitilor, instituii politice slabe, persistena valorilor tradiionale printre ceteni cum ar fi recompensarea membrilor familiei, modele de comer internaional care menin aceste ri dependente economic de naiunile industrializare, nencurajarea de ctre unele a sectorului privat, rivaliti etnice i conflicte, birocraii ineficiente.

48

I1

Instituii politice slabe Modele de comer internaional

E?

Dificulti economice

I?

Figura 4.4. Modele propuse de influen asupra economiei

rilor n curs de dezvoltare

Surse pentru abordri alternative ale unei probleme. Amintii-v c la sfritul capitolului 2 am discutat despre diferitele surse ale ipotezelor. Unele surse sunt deductive; cercettorul se bazeaz pe teorii i deduce predicii despre diferite relaii. Unul din motivele pentru care universitile cer studenilor s urmeze cursuri ntr-un numr larg de discipline este tocmai de a-i expune la diferite teorii despre evenimentele i comportamentele sociale. S lum n considerare teorii i perspective alternative este un demers util care ne foreaz s comparm diferite ipoteze. Alte surse sunt inductive; cercettorul dezvolt relaii posibile pe baza observaiilor i a studiilor anterioare. Gndirea lateral, mai sus definit, este o form de inducie i este un alt mod de a ne obliga s lum n considerare alternativele. Accentul pe influenele politice. Unii politologi pun accentul pe nevoia de a considera posibilul rol al factorilor politici care acioneaz pe lng cei sociali i economici. Modelele pluraliste de guvernare au avut tendina de a accentua variabilele economice i sociale excluzndu-le pe cele politice. n plus, factorii politici sunt factori pe care i putem influena. i astfel, ei ne provoac s gndim strategiile de a face mbuntiri n sistemele noastre politice. Comparai dou moduri de explicare a conflictului etnic din Uniunea Sovietic din 1988. Conflictul a fost produs de armenii care doreau s anexeze Nagorno Karabah, districtul armean care era o parte a Azerbaigianului vecin, dar n care armenii constituiau majoritatea. Washington Post i New York Times au prezentat pe larg protestele i n general le-au explicat ca izbucniri ale tensiunilor i ostilitilor etnice i religioase latente. Ambele ziare au legat conflictul de vechi antipatii istorice. Din alt perspectiv, acest accent pus asupra etnicitii prezint doar o imagine parial i una care ofer puin sprijin n rezolvarea situaiei. Pune accentul pe modele culturale fundamentale i nu pe suferine specifice. n locul descrierii caracterului cererilor fiecrei naiuni i a originii i naturii conflictelor dintre ele, astfel de articole duc la concluzia c dumnia etnic este inerent diferenei etnice n sine. Punnd accentul pe etnicitate, reporterii nu au acordat prea mult atenie eforturilor guvernului sovietic de a-i ajuta pe rebelii armeni. Ei au pus accentul pe factorii sociali i au trecut cu vederea pe cei politici. Opunei acestei direcii analiza ziarului francez Le Monde, care a fost mult mai atent la dimensiunile politice ale protestelor i conflictului. Reporterii au descris suferinele reale ale celor dou grupuri etnice, au prezentat diversele manevre ale liderilor sovietici i au fcut speculaii privind posibilele compromisuri care se puteau face pe viitor. Le Monde ine s examineze dinamica politic a situaiei i posibilitile de rezolvare a conflictului ca fiind opuse sugestiei, desigur neintenionate, c astfel de conflicte sunt inevitabile i c rspunsurile politice sunt extrem de irelevante. Revedei figura 4.4, diagrama pe care ai completat-o pentru a examina posibile influene asupra economiei naiunilor n curs de dezvoltare. Subliniai oricare din influenele care indic variabile politice sau rspunsuri politice. Studiile despre neparticipare la vot ofer o alt oportunitate de a specula n legtur cu importana unor anumii factori politici. Un studiu observ c cele mai multe cercetri explic neparticiparea la vot prin examinarea atitudinilor, valorilor i culturii. Autorul, Robert Jackman, susine c procesele politice pot fi mai importante dect atitudinile n ncurajarea sau descurajarea participrii la vot. Pentru a verifica asta, el compar caracteristicile alegerilor n cteva democraii industriale. Una din variabilele pe care le-a msurat a fost gradul de competiie dintre partide n circumscripiile electorale. Concurena este important, sugereaz el, deoarece partidele i candidaii sunt mai motivai pentru a mobiliza alegtorii, cnd anticipeaz c alegerile vor fi strnse dect atunci cnd consider c alegerile sunt deja nclinate spre una din pri. Rezultatele lui demonstreaz c competiia are influen asupra prezenei la vot: mai puin competiie, mai puin participare la alegeri.

49

Propoziii alternative i strategii de cercetare Relaiile pe care alegei s le studiai vor contura modul de design al cercetrii. S presupunem c vrei s comparai meritele diferitelor propuneri de mbuntire a asistenei sociale. O idee comun susine c srcia e provocat de declinul condiiilor economice, de declinul ofertei de locuri de munc dintr-o zon. O modalitate de a testa acest argument este de a compara nivelul de venit i cifrele dezvoltrii economice pentru un numr de comuniti pe o perioad de civa ani. Vei strnge probabil informaii asupra schimbrilor de pe piaa muncii, n cifre privind omajul i nivelurile de venit. Un punct de vedere alternativ susine c sracilor nu le lipsesc oportunitile de locuri de munc n aceeai msur n care le lipsete o atitudine care s le permit s profite de aceste oportuniti. Aceast propoziie ar necesita o analiz asupra mai multor interviuri luate unor indivizi cu venituri sczute, unii din ei considerai sub limita srciei, alii nu. De exemplu, ai putea compara opiniile diferitelor grupuri din comunitile care trec prin schimbri economice majore. Un studiu amnunit ar putea include ambele abordri. Ca un cunosctor al cercetrilor altora, ar trebui s reuii s stabilii ct de adecvat au reuit ei s construiasc ntrebarea i ct de adecvat este cercetarea pe care au ntreprins-o pentru a-i verifica ntrebarea. Ca cercettor ai putea s nu v aflai ntr-o poziie care s v permit s studiai i atitudinile i realitile economice. Cea mai bun strategie ar fi astfel de a sintetiza studiile fcute de alii i s v folosii propria cercetare pentru a arta n ce mod se potrivete cu cele ale altora din domeniu. Explorarea logicii relaiilor O modalitate de a specula n legtur cu multiplele influene i relaii este de a examina Proces logica proceselor care conecteaz dou variabile. Anterior am observat c logica este O combinaie a foarte important cnd dezvoltm propoziii i ipoteze sau cnd ncercm s stabilim dinamicilor, implicaiilor relaiilor cauzalitatea. Legtura dintre variabile ntr-o propoziie trebuie s fie plauzibil. dintre dou variabile. Gndindu-ne la procesele care leag cteva variabile ntr-o relaie putem ajunge s examinm un numr de alte variabile i probabil unele influene neateptate. S lum de exemplu propoziia c organizaiile mari sunt mai nclinate s fie conduse ierarhic fa de cele mai mici. Uneori este suficient s stabilim acest tip simplu de relaie: cu ct mai mult o variabil, cu att mai mult cealalt. Pentru multe scopuri ins, este util s inem cont de natura relaiei propuse i s examinm procesul prin care sunt legai termenii. Care este baza raionamentului pe care l folosim? Sugerm c mrimea cauzeaz ierarhia, sau pur i simplu c cele dou condiii se petrec simultan? Ar trebui s lum n considerare ali factori, pe lng mrime, care ar putea contribui la organizarea ierarhic? Este ierarhia mai posibil n unele tipuri de organizaii dect n altele? Care este procesul care leag mrimea organizaiei i msura ierarhiei? Am putea face urmtorul raionament: organizaiile mari desfoar o varietate de activiti; persoanele responsabile de fiecare activitate ajung s se specializeze i nu sunt prea familiari cu alte activiti; unii trebuie s coordoneze i s aib autoritate asupra diferitelor activiti i astfel ierarhiile se dezvolt pe msur ce organizaia se extinde. Analiza proceselor ne foreaz s fim mai clari n legtur cu presupunerile pe care le facem (de exemplu, presupunem c organizaiile mari trebuie s coordoneze activitile). Sugereaz tipurile de relaii pe care le ateptm (de exemplu, pozitiv sau cauzal). Indic dac relaiile ar fi adevrate sau nu n anumite condiii i nu n altele (de exemplu, cnd se specializeaz o organizaie). Ne spune dac ar trebui s lum n considerare variabile adiionale (de exemplu, tipurile de activiti pe care le desfoar organizaia). S lum n considerare procesul subliniat n al doilea studiu. El consider c programele guvernamentale favorizeaz organizaiile mari i mai puin pe cele mici. Continum sugernd motivul sau procesul care explic de ce programele guvernamentale sunt ndreptate spre organizaiile mari. S presupunem c avei 50 de miliarde de lei pentru a dezvolta tehnologii moderne. Dac suntei administratorul finanelor, ai fi dispui s administrai 50 de granturi la 50 de firme rspndite pe toat suprafaa rii i care au o situaie financiar incert sau ai prefera s oferii granturi unor organizaii mari cum este, de exemplu, Sidex Galai? Mergei pe calea sigur. Nu exist nici o nclinaie a birocraiei n a-i asuma riscuri. Sunt consecinele naturale ale marilor organizaii. Propoziia din aceast raionament este c exist o nclinaie spre mrime pur i simplu pentru c este mai simplu i mai lipsit de riscuri a negocia doar cu cteva companii. Cercetarea ar putea fi desemnat s determine dac aceast predicie este ntotdeauna precis. Dac cercetarea a demonstrat c granturile guvernamentale tind s ajung la firmele mari, aceast descoperire ar oferi suport afirmaiei iniiale c exist o nclinaie natural a guvernului ctre afacerile mari. Putem utiliza aceast preocupare fa de proces pentru a gndi mai sistematic n legtur cu lanul de influene care explic un eveniment. Putem s stabilim o serie de posibile relaii i s gndim procesul prin intermediul cruia se leag probabil de variabile dependent. O astfel de abordare a procesului ar trebui s ne

50

permit s ne gndim dac exist relaii pe care le-am trecut cu vederea, i s decidem care din mai multe relaii este cea asupra creia ne focalizm n cercetarea noastr. Lave i March exploreaz procesul ce intervine n luarea deciziilor. Ei au nceput cu observaia c, n Statele Unite, comisiile prezideniale, numite de preedini pentru a revizui probleme importante i complexe i pentru a oferi recomandri, tind s urmeze un model extrem de asemntor. n mod tipic, preedintele numete membri dintr-o varietate de domenii i cu variate puncte de vedere. n ciuda complexitii problemelor i a diversitii membrilor, aproape toate comisiile ajung la un raport final care este critic pentru guvernare i care este susinut unanim. Ce proces apare aici? O explicaie posibil este c membrii grupurilor reprezentnd diferite opinii decid s ajung la un compromis cu ceilali membri. Rezultatul acestui proces ar fi un raport care ajunge la o poziie de mijloc. Lave i March au descoperit c multe raporturi de comisie nu reprezentau compromisuri i au fost uimii s descopere c erau raporturi ale minoritii sau reprezentau opinii contrare care apreau mai trziu n timpul dezbaterilor. Ne-am putea atepta ca dac rapoartele ar fi ntr-adevr rezultatul unor eforturi de a ajunge la un compromis, odat departe de grup, membrii vor dori s-i afirme propria poziie. Cercettorii au propus o explicaie alternativ, una cu un proces diferit: oamenii cu opinii extreme tind s i le modereze cnd sunt expui la argumente contrare i cnd sunt plasai n poziii de putere. n aceast explicaie membrii comisiei i schimb de fapt opiniile i nu caut de fapt compromisul. Propoziia sugereaz un numr de idei interesante. Prezice, de exemplu, c atunci cnd extremitii primesc responsabiliti, ei i vor modera opiniile. Exemplul ilustreaz n ce mod putem explora procesul de luare a deciziilor ntr-o situaie i putem ajunge s facem speculaii despre procese similare n alte situaii. Exerciiul 4.2 Explorarea proceselor dintr-o relaie: explicaii alternative pentru puterea politic naional Urmtorul citat este un rezumat al unei lucrri controversate numit The Rise and Fall of Great Power, de Paul Kennedy. Dup text, urmeaz ntrebrile. Kennedy este interesat de motivele pentru care un stat care a ajuns la statusul de mare putere ajunge apoi s i-l piard. Explicaia tradiional este c alte puteri ajung n prim plan i le nving. Kennedy, ns, pune accentul pe slbiciunile statului puternic iniial. El a nceput n secolul 16 cu povestea primei mari puteri europene, Spania. Bazat pe comerul profitabil, Spania a devenit o putere militar care controla un imens imperiu european. Avea i o economie eficient care aducea profit pentru bugetul naional i o armat puternic care i proteja comerul. Treptat tot mai multe alte puteri au nceput s concureze la dominaia Spaniei i Spania a descoperit c armata sa era prea rspndit pentru a ntmpina ameninrile simultane venite de la prinii italieni, de la piraii islamici, comercianii englezi i olandezi i alii. Anii de rzboi permanent au dus la acumularea de datorii uriae i la creterea impozitelor, care n schimb au subminat economia spaniol. Utilizarea continu a forei pentru a-i ndeprta pe oponeni au dus la declin economic i ca urmare i la eecul militar. Dup prerea lui Kennedy, olandezii n secolul 17 i Marea Britanie n secolele 18 i 19 au urmat acelai model, i anticipeaz el, la fel se va ntmpla i cu Statele Unite. Statele Unite se confrunt acum cu riscul, att de cunoscut istoricilor al urcrii i cderii marilor puteri, a ceea ce se numete suprantinderea imperial; adic, cei care iau deciziile la Washington trebuie s se confrunte cu faptul ciudat i dureros c suma total a intereselor i obligaiilor Statelor Unite este acum mult mai mare dect puterea rii de a se apra simultan de ele. Care este variabila dependent n analiza lui Kennedy? Figura 4.5 arat modelul tradiional privind cauzele acestei variabile. Include i o parte din raionamentul lui Kennedy. Identificai E 2/I3, din descrierea fcut de Kennedy, a variabilei care rezult din rzboaie costisitoare i produce nfrngerea marilor puteri.

I1

Noi ri apar din fostele naiuni slabe i capt puteri militare

E1 nfrngerea marilor puteri

I. Explicaia tradiional: II. Explicaia lui Kennedy:

51

I1

E1
Rzboaie costisitoare

I2

E2 I3 E? nfrngerea marilor puteri

Figura 4.5. Motive ale declinului marilor puteri

(Puteai s fi identificat E2 ca fiind datoriile sau declinul economic.) Exprimarea prin diagrame a propoziiilor cauzale Speculaiile privind relaiile i discuiile alternative despre procesele care leag variabilele pot genera o mulime de idei privind relaiile care pot fi examinate empiric. Dar este deseori util s facem pasul urmtor i s dezvoltm un model al relaiei pe care vrem s o examinm. Un model este o simplificare a realitii; identific variabilele care tind s aib cea mai mare influen asupra variabilei dependente i specific direcia influenei. Modelele sunt valoroase deoarece ne oblig s fim foarte exaci n legtur cu relaiile pe care le examinm i deoarece ele duc la testare cantitativ. Modelele pot fi simple sau complexe n funcie de numrul de variabile pe care l iau n calcul i de numrul relaiilor pe care le examineaz. Cele mai multe dintre ele utilizeaz urmtoarea schem:

+ sau sau 0 x y

Linia cu sgeat reprezint ipoteza c schimbrile variabilei x vor produce schimbri ale variabilei y. dac este un semn plus deasupra liniei, ipoteza susine c relaia va fi pozitiv, c schimbrile vor fi n aceeai direcie: dac x crete atunci va crete i y; dac x descrete, atunci va descrete i y. dac semnul de deasupra liniei este minus, atunci ipoteza propune o relaie negativ, anume c schimbrile vor fi n direcia opus: dac x crete, atunci y descrete, i viceversa. Dac este un zero deasupra liniei, ipoteza este de fapt ipoteza de nul i susine c nu exist nici o relaie ntre variabile. Cum ai reprezenta propoziia lui Kennedy c puterile mari sfresc prin a acumula mari datorii?

+ Puteri mari Datorii naionale

Linia susine c cu ct o putere e mai mare cu att se ndatoreaz mai mult ara respectiv. Urmtorul exemplu ilustreaz elaborarea unui model i a termenilor asociai. O dezbatere important n tiina politic privete meritele guvernelor centralizate fa de cele descentralizate. Politologii care sunt adepii guvernrii centralizate tind s susin c organizaiile de guvernare mari sunt mai rapide n desfurarea serviciilor i astfel mai eficiente. Politologii care sunt adepii descentralizrii susin opusul, c organizaiile mai mici sunt mai rapide i mai eficiente. Ostrom a aplicat argumentul la un studiu al departamentelor poliiei i a ilustrat un extrem de simplu exerciiu de modelare. Modelul 1 susine ipoteza c o abordare mai centralizat este de preferat. Fiecare dintre sgei reprezint o relaiei presupus ntre dou variabile. Cele trei variabile din dreapta sunt variabile dependente. Observai c sgeata de sus are un semn plus. Aceasta nseamn c modelul susine c e o relaie pozitiv ntre cele dou variabile: pe msur ce crete dimensiunea departamentului de poliie, crete i satisfacia cetenilor fa de serviciile de poliie. Sgeata din mijloc are tot un semn plus, indicnd ipoteza c, pe msur ce mrimea departamentului crete, cetenii evalueaz mai pozitiv poliia. A treia sgeat are un semn minus. Aceasta indic faptul c relaia dintre cele dou variabile este negativ: pe msur ce mrimea departamentului de poliie crete, scad costurile serviciilor.

52

Satisfacia cetenilor pentru serviciile primite Evaluarea de ctre ceteni a poliiei Costurile pentru nivele echivalente de servicii

Mrimea departamentului de poliie

Modelul 2 susine ipoteza c un sistem de poliie descentralizat este de preferat.

Satisfacia cetenilor pentru serviciile primite Evaluarea de ctre ceteni a poliiei Costurile pentru nivele echivalente de servicii

Mrimea departamentului de poliie

n acest model sgeile au deasupra semne diferite fa de cele din primul model. Stabilii ipoteza implicit a sgeilor. Sgeata de sus_______________________________________ Sgeata din mijloc____________________________________ Sgeata de jos________________________________________ Ostrom susine c ar trebui s ne axm pe relaii specifice atunci cnd modelele sunt opuse. n loc de a face o cercetare cu baz larg asupra centralizrii sau descentralizrii, ar trebui s analizm dou teorii opuse, s dezvoltm modelele pe baza argumentelor lor i s testm empiric puncte specifice acolo unde ele propun anumite rezultate. La nceputul acestui exemplu, vi se ofer o serie de afirmaii despre efectele generale ale guvernelor centralizate i descentralizate. Ce adaug modelele 1 i 2 la aceste afirmaii? Putei observa urmtoarele: Ele susin foarte explicit ipoteza relaiilor, i puncteaz exact pe tipul de rezultate cantitative care ar susine sau respinge ipoteza. Ele arat legturi ntre cteva ipoteze. Ele indic procesul prin care cteva variabile se presupune c sunt legate. Ele fac mai facil testarea ipotezelor alternative sau concurente. Graficele faciliteaz nelegerea relaiilor propuse i ne ajut s comparm ipotezele alternative. Dezvoltarea de tabele care arat relaii multiple n ultima seciune ai nvat s construii diagrame pentru propoziii alternative despre o variabil sau despre relaiile care v intereseaz. Aceast seciune v permite s dezvoltai tabele pentru a afla n ce mod trei variabile diferite sunt legate unele cu altele. Revenii la exerciiul de practic 3.2 n care ai creat un tabel pentru a determina dac exist o relaie ntre cantitatea de bani pe care o ar o cheltuiete pe aprare i cea pe care o cheltuiete pe educaie. Testai aa numita argumentaie arme contra pine pentru a vedea dac nivelul care se cheltuiete pe programe sociale cum este educaia este n legtur cu nivelul cheltuit pentru armat. Argumentul tradiional este c a cheltui pe partea militar este legat negativ cu a cheltui pentru educaie: cu ct o ar cheltuiete mai mult pe programe militare, cu att mai puin rmne pentru a cheltui pe educaie. Datele

53

din exerciiul 3.2 care privesc rile industrializate vestice, susin aceast ipotez cele mai multe dintre ri aveau cheltuieli mari fie la educaie fie pe aprare. Tabelul 4.1 care conine unele date pentru un numr mai mare de ri, ne permite s examinm ipoteza cu un set de informaii diferite. Observai c cifrele exprimate n dolari americani sunt pe cap de locuitor.

Tabel 4.1. Cheltuieli pe educaie i armat, i PIB pentru 20 de ri ($ SUA pe cap de locuitor) ara Cheltuieli pentru Cheltuieli pentru PIB pe cap de educaie aprare locuitor Argentina 220 204 2370 Bolivia 113 89 630 Brazilia 142 113 2680 Canada 594 1494 20470 Camerun 115 64 960 Egipt 80 76 600 Frana 1325 1306 19490 India 9 60 350 Indonezia 48 46 570 Italia 1397 606 16830 Kenia 73 29 370 Mexic 346 60 2490 Nepal 19 10 170 Pakistan 8 117 380 Singapore 2019 2410 11160 Spania 617 606 11020 Tailanda 285 246 1420 Tunisia 235 94 1440 Turcia 313 191 1630 Statele Unite 370 4925 21790 Putem ncepe prin includerea datelor ntr-un tabel bivariat. Putem trata cheltuielile militare ca variabil independent, plasnd-o n partea de sus a coloanelor, i cheltuielile educaionale ca variabil dependent, plasnd-o n jos pentru a eticheta rndurile. Putem obine un tabel cu 20 de rnduri i 20 de coloane reprezentnd 20 de valori pentru fiecare variabil, dar acest aranjament ar fi dificil de interpretat. O alternativ este de a mpri valorile ambelor variabile n grupuri. De exemplu, putem stabili dou seturi de valori mic (sub 300$) i mare (301$ sau Tabel bivariat Tabel care prezint peste) obinnd o matrice cu patru celule. Plasai fiecare ar ntr-o celul n tabelul informaia despre 4.2. aa cum e exemplificat cu Argentina. Apoi numrai rile din fiecare celul i dou variabile ntr-o plasai cifrele totale n celulele respective. manier care arat Explicai ntr-un paragraf datele obinute. Care pare s fie relaia dintre cheltuielile de dac ele sunt legate una de alta. aprare i cele pentru educaie? Cnd primele cresc, ce se ntmpl cu celelalte? Ar fi normal s fi gsit c relaia dintre cheltuielile militare i educaionale este opus fa de cea propus iniial: cheltuielile militare i cele educaionale sunt legate, dar ele cresc i scad mpreun, nu n direcii opuse. Se poate ca o a treia variabil s produc schimbri ale celor dou. E posibil ca aceast a treia variabil s fie nivelul global al

54

puterii economice a unei ri. Aceast conjunctur ne ofer o nou propoziie: rile bogate cheltuiesc mai mult att pe armat ct i pe educaie fa de rile srace. Tabel 4.2. Cheltuieli educaionale, n funcie de cheltuielile militare, n 20 de ri (n $ pe cap de locuitor) Cheltuieli militare Cheltuieli educaionale Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste) Mici Argentina (sub 300$) Mari (301$ sau peste)

Tabel multivariat
Tabel care prezint informaia despre trei variabile ntr-o manier care arat dac ele sunt legate unele de altele.

Pentru a testa aceast propoziie folosim tabelul multivariat, care prezint valorile a trei variabile. Tabelul 4.3 arat n ce mod s organizm o prezentare multivariat, cu trei seturi de variabile care se intersecteaz.

Cheltuieli educaionale Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste)

PIB pe cap de locuitor mic ( sub 2000$) Cheltuieli militare Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste) Argentina

PIB pe cap de locuitor mare (2000$ i peste) Cheltuieli militare Mici (sub 300$) Mari (301$ sau peste)

Pe lng variabilele dispuse n tabelul 4.2, se adaug i o a treia variabil, produsul intern brut pe cap de locuitor. Pur i simplu mparte informaia din tabelul 4.2 n dou seturi de ri cele cu PIB mic i cele cu PIB mare. mprim rile n bogate i srace pentru a stabili dac relaiile pe care le-am observat anterior c pentru educaie i armat fie se cheltuiete mai mult pe ambele, fie se scad cheltuielile la ambele rmne valabil indiferent de bogia naional. Observai modul n care tabelul 4.3 este constituit, i completai cu rile, n funcie de informaia din tabelul 4.1. Explicai ntr-un paragraf rezultatele obinute i comentai relaia dintre cele trei variabile: bogie, cheltuieli militare, cheltuieli educaionale.________________________________________ _______________________________________________________________________ (Doi itemi sunt n special importani. Mai nti, probabil ai gsit c aproape toate rile cheltuiesc mai puin att pe aprare ct i pe educaie dac au un PIB sczut, n timp ce aproape toate rile care au cheltuieli mari n cele dou domenii au i un PIB mare. Astfel pare normal s concluzionm c cea mai important influen asupra cheltuielilor este cantitatea de bogie dintr-o ar i nu cantitatea pe care o cheltuiesc pe ali itemi. n al doilea rnd, patru din ri nu corespund modelului general Turcia, Argentina, Brazilia i Mexic. Aceast

55

observaie v poate determina s analizai mai detaliat aceste patru ri pentru a nelege modelul lor de cheltuieli.) Concluzii Capitolele 2 i 3 au descris modul n care se trece de la ntrebri i observaii despre evenimente politice la afirmaii sistematice despre relaiile dintre evenimente politice i comportament. Acest capitol a examinat aceste relaii mai detaliat. Mai nti, am observat c cele mai interesante relaii din analiza politic sunt parte a unui complex de mai multe relaii. Putem s ne bazm cercetarea fie pe explorarea unei pri dintre ele sau ne putem axa pe una sau dou pe care le considerm mai importante i interesante. n al doilea rnd, am prezentat n ce mod propriile noastre concepii, prejudeci, precum i instruirea ne pot influena alegerea ntre diferitele relaii i variabile. Am mai discutat i despre importana gsirii unor variabile politice explicite pentru a explica evenimentele. Fiecare din noi trebuie s fie sensibil la propriile prejudeci atunci cnd decide s se focalizeze pe anumite influene i nu pe altele. O modalitatea de a face acest lucru este de a-i forma obiceiul de a specula n legtur cu evenimentele. O a doua modalitate este de a examina teoriile altor cercettori care par s aib susinere empiric. ntr-o oarecare msur putem ncerca s propunem chiar noi relaii alternative, propoziii i ipoteze i s ne construim cercetarea pentru vedea care este cea mai important. Cu toate acestea, cercetarea noastr ne poate oferi doar o nelegere parial a unei probleme. Cercetarea i analiza sunt deci cel mai bine vzute ca pri ale unui demers intelectual elaborat n care mprtim i comparm continuu descoperirile noastre cu ale celorlali. Am luat n considerare moduri de a transpune propriile relaii presupuse n modele specifice i testabile. Cercettorii care folosesc astfel de modele consider c ele adaug claritate i precizie nelegerii noastre a relaiilor politice. Ele fac mai uoar i compararea explicaiilor alternative privind un anume eveniment. Cnd o relaie propus nu este susinut, atunci cercettorii pot s revin la strategiile descrise anterior n acest capitol. Ei pot s regndeasc procesul relaiei, s examineze ipotezele alternative i s propun un alt model cauzal. n fine am prezentat cum se pot raporta informaiile despre ipoteze alternative n tabele multivariate, care ne permit s examinm i s comparm relaiile dintre un numr de variabile diferite. Acum c am nvat s dezvoltm i s formulm ipoteze, urmtorul capitol introduce cteva moduri de realizare a designului cercetrii pentru a examina aceste ipoteze. Exerciii Exerciiul 4.3. Speculaii despre propoziii alternative Gndii-v la trei sau patru propoziii care s explice prezena sczut la urne. Venii cu cel puin o explicaie care pune accentul pe caracteristicile sau comportamentul alegtorului, cel puin una axat pe alegerile dintr-un anumit an i cel puin una care se axeaz pe natura sistemului politic sau a procesului electoral. 1. 2. 3. 4. Pe baza observaiilor voastre asupra ultimelor alegeri, care dintre explicaii credei c este cea mai potrivit pentru o cercetare ulterioar? De ce? Exerciiul 4.4. Modelarea explicaiilor despre neparticiparea la vot Cercettorii propun mai multe explicaii pentru neparticipare la vot. 1. Oamenii sunt prea preocupai de interesele lor personale pentru a mai fi interesai i de chestiunile politice. 2. Indivizii simt c votul lor nu aduce nici o diferen n rezultatul final al alegerilor. 3. Mass-media simplific excesiv problemele i pune accentul mai mult pe rezultatele sondajelor dect pe probleme.. 1. 2. 3. 4. Formulai o ipotez bazat pe una dintre explicaiile anterioare. Formulai ipoteza nul. Dezvoltai un model care include aceste poziii alternative. Care din aceste propoziii par a fi susinute de datele din 1996 i 2000? Sintetizai informaiile i formulaiv explicaia ntr-un scurt paragraf.

56

5. Design-uri de cercetare alternative Principii generale privind alegerea strategiei Pn aici am discutat propoziiile cercetrii i relaiile dintre dou variabile i am examinat n ce mod variabile adiionale pot interveni ntr-o relaie. Am discutat i n ce mod unele propoziii pot fi formulate ca ipoteze astfel nct s fie testate empiric i cum pot fi ele formulate drept comparaii ntre dou sau mai multe uniti de cazuri. Am luat n considerare i alte ntrebri de cercetare care cer descrieri complete sau o explorarea a relaiilor i nu o testare a unor propoziii. Validitate intern Fiecare din aceste alternative implic modaliti diferite de a face designul cercetrii. Msura n care se poate Acest capitol descrie cteva design-uri diferite. Pornete de la ideea c nu exist un ajunge la concluzii design mai bun dect altul. Trebuie s alegei un design care s v ajute s rspundei corecte pe baza studiului ntrebrii care v intereseaz i care poate fi executat n situaia dat. Ultimul capitol respectiv. Validitate extern va reveni la acest punct pentru a sugera c adesea putei dezvolta design-uri Msura n care alternative pentru un singur subiect de cercetare. De aceea este util s nelegem concluziile unui studiu logica din spatele ctorva design-uri. se pot aplica la i alte Urmtoarele descrieri ale acestor design-uri explic logica lor, ofer exemple cazuri i fenomene pe i ajung la concluzii legate de validitatea lor. Validitatea intern indic dac un lng cele studiate. studiu rspunde ntrebrilor pe care le-a formulat, dac aceste concluzii ntr-adevr rezult din cercetare. Validitatea extern se refer la gradul de generalizare al studiului, la msura n care el spune ceva i despre alte cazuri i fenomene n afara celor studiate. Cnd se efectueaz o analiz, o cercetare, este bine s facem distincia ntre strategiile i tacticile adoptate pentru strngerea informaiilor. Strategiile se refer la orientarea general a cercetrii, la stilul ei, iar tacticile se refer la modul concret n care pot fi culese informaiile. Proiectarea unei analize const n transformarea problemelor, ntrebrilor ce trebuie cercetate, n modaliti practice de culegere a informaiilor . Aceasta este o parte a oricrei analize, ns deseori se trece repede peste ea, fr a lua n considerare toate posibilitile. Este o tendin puternic, att printre cei care fac analize, ct i printre cei care le solicit, s presupun c nu este nici o alternativ la abordarea lor preferat. Pentru muli cercettori din domeniul tiinelor sociale analiza statistic a datelor obinute n urma unui sondaj reprezint singura perspectiv posibil. Manstead i Semin (1988) subliniaz faptul c strategiile i tacticile selectate pentru desfurarea unei cercetri depind foarte mult de ntrebrile la care se caut rspuns. Ei fac o analogie cu trecerea unui fluviu. Sarcina de a trece fluviul, un anumit fluviu, corespunde cu definirea i nelegerea problemei. ntrebrile de cercetare specifice corespund numrului de oameni ce doresc s treac rul, vitezei cu care vor s treac, limii rului, vitezei sale, etc. Alegerea strategiei de cercetare este analog alegerii dintre a nota, a merge, a naviga sau a zbura. Tacticile de cercetare (metodele de investigare) corespund stilului de not, tipului de pod, de feribot, de avion, etc. Principiul general este c strategia sau strategiile de cercetare, precum i metodele sau tehnicile utilizate, trebuie s fie potrivite pentru ntrebrile la care se dorete rspuns: 1. Este una din strategiile tradiionale corespunztoare? Exist mai multe feluri de clasificare a strategiilor, cea mai simpl cuprinznd trei categorii: experimentul, ancheta i studiul de caz a) Experimentul: const n msurarea efectelor modificrii unei variabile asupra altei variabile. Este cel mai formal design de cercetare. Un grup de cazuri este abordat ntr-un mod special, cum ar fi primirea unui nou program de pregtire profesional. ntrebarea cercetrii ar fi, Tratamentul provoac vreo diferen? Pentru a rspunde la ntrebare vei compara pe cei care primeau tratamentul cu un grup asemntor, netratat. Dac cele dou grupuri difer doar prin a primi sau nu tratament (variabila independent), ai putea determina dac tratamentul, pregtirea primit n acest caz, produc vreo schimbare. Experimentele, de aceea, au avantajul c pot stabili cauzalitatea. Dezavantajul major este c este dificil de gsit sau de creat grupuri care s fie similare. Un al doilea design experimental, quasi-experimentul sau experimentul natural, studiaz efectele tratamentului n condiii naturale. Acest design este mai uor de realizat i de ndeplinit; dar datorit faptului c este mai puin riguros, este mai dificil s se trag concluzii privind efectele tratamentului sau ale variabilei independente. Caracteristici: - selectarea eantioanelor de indivizi din populaia cunoscut;

57

- alocarea eantioanelor la diferite condiii experimentale; - modificarea planificat a uneia sau a mai multor variabile; - msurarea unui numr mic de variabile; - controlul celorlalte variabile; - de obicei implic testarea unor ipoteze; b) Ancheta: const n colectarea informaiilor ntr-o form standardizat de la grupuri de oameni pentru a determina dac exist o tendin general care leag dou sau mai multe variabile Caracteristici: - selectarea eantioanelor de indivizi din totalul populaiei; - colectarea unei cantiti relativ mici de date ntr-o form standardizat, de la fiecare individ; - de obicei, implic chestionare sau interviuri structurate; c) Studiul de caz: const ntr-o cunoatere detaliat, profund, despre un singur caz sau despre un numr mic de cazuri. Este mai interesat de obinerea unei nelegeri ct mai complete a unui caz dect de stabilirea cauzalitii. Caracteristici: - selectarea unui singur caz sau a unui numr mic de cazuri apropiate, cazuri ce privesc o situaie, un grup, etc; - studierea cazului n context; - culegerea informaiilor cu ajutorul unui ir de tehnici cum ar fi observaia, interviul, analiza documentelor; 2. n acest stadiu, nu trebuie renunat la alte posibile strategii. Aceste trei strategii tradiionale nu acoper toate formele posibile de cunoatere. Ele reprezint mai mult o recunoatere a domeniilor n care cercettorii au tendina de a se autoinclude, semnalnd preferinele lor pentru un anumit tip de munc. Ar putea funciona foarte bine i o strategie hibrid, situat undeva ntre aceste ideal tipuri. De exemplu, nu este nimic care s mpiedice colectarea unui numr mare de date ntr-o form standardizat de tip anchet, de la un numr mic de cazuri. Sau efectuarea unui experiment n care informaiile sunt obinute printrun sondaj. De asemenea, se pot folosi strategii combinate. Unul sau mai multe studii de caz pot fi asociate cu o anchet sau cu un experiment. Sau, un mic experiment ori o anchet la scar mic pot fi incorporate ntr-un studiu de caz. 3. Trebuie luate n considerare scopul (scopurile) cercetrii. Cercetrile pot fi clasificate dup scopul lor ca i dup strategia utilizat. n mod obinuit se utilizeaz o clasificare n trei categorii de scopuri: exploratorii, descriptive i explicative. 1. Scopuri exploratorii: - a descoperi ce se ntmpl; - a urmri noi nelesuri; - a pune ntrebri; - a pune fenomenul ntr-o lumin nou; - n general , dar nu n mod obligatoriu, calitative; 2. Scopuri descriptive: - pentru a contura o imagine ct mai aproape de realitate a persoanelor, grupurilor, evenimentelor; - cer o cunoatere prealabil a situaiei ce trebuie cercetat, descris, pentru a ti despre ce aspecte trebuie strnse informaii; - pot fi calitative i/sau cantitative; 3. Scopuri explicative: - urmresc explicarea unei situaii sau a unei probleme, n general sub forma unei relaii cauzale; - pot fi calitative i/sau cantitative; O analiz poate avea mai mult dect un singur scop, ns unul dintre ele va fi predominant. n plus, scopul se poate schimba pe parcursul desfurrii cercetrii. 4. Scopul poate ajuta n alegerea strategiei. Cele trei strategii tradiionale reprezint moduri diferite de colectare i de analiz a datelor empirice. Fiecare are puncte forte i slbiciuni. Cele trei strategii pot fi ordonate funcie de scopul cercetrii astfel: - studiile de caz sunt mai potrivite pentru explorare;

58

- anchetele sunt mai potrivite pentru descriere; - experimentele sunt mai potrivite pentru explicaie. Acestea nu reprezint legturi necesare, inseparabile. Fiecare strategie poate fi folosit pentru oricare dintre cele trei scopuri. De exemplu poate exista un studiu de caz exploratoriu, descriptiv i explicativ. 5. ntrebrile puse pentru desfurarea cercetrii au o puternic influen asupra alegerii strategiei. Dac scopul este de un oarecare ajutor n selectarea strategiei de cercetare, tipurile de ntrebri acord un sprijin sporit. Trebuie luai n considerare i ali factori: - gradul de control pe care analistul l are, ori dorete s l aib, asupra evenimentelor; - dac atenia este concentrat asupra evenimentelor curente sau trecute. Tabelul urmtor ilustreaz aceste corelaii Strategia Experimentul Ancheta ntrebarea Cum? De ce? Cine? Ce? Unde? Ci? Ct de mult? Cum? De ce? Necesit control Se concentreaz asupra evenimentelor? asupra evenimentelor prezente? Da Da Nu Da

Studiul de caz

Nu

n general da, dar nu obligatoriu

6. Metodele specifice de investigare nu trebuie s corespund strict unei anumite strategii. Metodele sau tehnicile utilizate n colectarea informaiilor, ceea ce am numit tactici de cercetare, aa cum sunt chestionarele ori diversele tipuri de observaie, sunt vzute cteodat ca specifice doar unei anumite strategii: chestionarele pentru anchet, interviurile mai puin structurate pentru studiul de caz i formele speciale de observaie pentru experiment. Acestea nu sunt ns nite legturi obligatorii. De exemplu, studiul de caz poate utiliza mai multe metode: pe lng interviuri pot fi folosite diverse tehnici observaionale, analiza de coninut a anumitor documente, aplicarea unor teste i scale, etc. Aa cum fiecare strategie de cercetare poate fi utilizat pentru orice scop, fie el descriptiv, exploratoriu sau explicativ, la fel, orice metod sau tehnic, ori combinaie a unor metode, pot fi utilizate pentru oricare dintre strategiile tradiionale.

1.a. Experimentul
Experimentul este o strategie de cercetare care implic: evaluarea unor subieci supui la condiii diferite; manipularea de ctre experimentator a uneia sau a mai multor variabile, numite variabile independente; msurarea efectelor acestei manipulri asupra uneia sau mai multor variabile, numite variabile dependente; controlul tuturor celorlalte variabile. (Robson,1994, pag. 72). O trstur principal a experimentului este c necesit o bun cunoatere prealabil a ceea ce trebuie fcut. El este o tehnic precis ce poate fi utilizat doar ntr-un mod restrictiv, cu foarte mult munc pentru pregtirea sa. Un experiment este un studiu extrem de concentrat - sunt luate n calcul doar cteva variabile, deseori o singur variabil independent i o singur variabil dependent. Aceste variabile trebuie selectate cu extrem de mult atenie, pe baza unei cercetri anterioare ori pe baza prediciei rezultate dintr-o teorie. Problema major pentru experimente este c de multe ori ceea ce trebuie studiat nu este suficient de bine cunoscut pentru a permite o concentrare asupra variabilei sensibile. Att ancheta, ct i studiul de caz sunt mai flexibile din acest punct de vedere: la anchete, variabilele tind s fie numeroase; n studiile de caz exist posibilitatea de a dezvolta sau chiar de a schimba variabilele asupra crora trebuie concentrat atenia. S spunem c v-a fost ru joi, ai luat nite pastile, i v-ai fcut bine vineri. Oare pastila chiar v-a vindecat? Poate v-ai fi nsntoit oricum, sau poate faptul c v-ai culcat devreme joi va ajutat s v revenii. n acest exemplu, variabila dependent este starea sntii voastre (sntos sau bolnav), iar variabila independent este pastila (a o lua i a nu o lua), medicamentul a produs ntr-adevr o schimbare n starea

59

voastr? Problema care apare pentru a rspunde la aceast ntrebare este c dac lum n considerare doar acest eveniment singular, nu putem determina efectul medicamentului. Ai putea, totui, s realizai un experiment. ncepei prin identificarea a 20 de oameni rcii, asigurndu-v c subiecii sunt n genere asemntori, adic, de aceeai vrst, i n genere sntoi. Dai medicamentul la zece dintre ei (grupul experimental) i apoi cteva zile mai trziu comparai sntatea acestora zece cu sntatea celor zece care nu au primit medicamentul. Comparaia v permite s determinai dac exist o relaie ntre a lua medicamentul i a-i reveni din rceal. Dac aceeai proporie din fiecare grup i revine, putei trage concluzia c medicamentul nu este important; dac doar cei din grupul experimental i revin atunci medicamentul pare s aib un oarecare efect. n mod obinuit, diferenele nu vor fi chiar att de evidente, probabil 8 dintre cei care au luat medicamentul s-au nsntoit i 3 dintre cei care nu au luat medicamentul sau fcut bine. Pare ns c medicamentul are un efect, dar rezultatele nu sunt totalmente explicate de luarea medicamentului. ntr-un experiment, se acioneaz asupra unui caz sau unui grup de cazuri. Scopul este de a descoperi dac aceast aciune, care devine variabila independent, produce vreo Experiment schimbare sau modific ceva n variabila dependent. Pentru a ajunge la aceast O strategie de a testa concluzie, trebuie s observm dac exist o schimbare, i dac da, s controlm alte efectul unei variabile cauze ale acelei schimbri. Putem ajunge la cauzele posibile controlnd condiiile. independente Adic, meninem alte variabile constante, nelsndu-le s varieze sau s se schimbe. n aplicnd-o unui grup de cazuri dar nu i experimentul-exemplu despre efectul medicamentului, vi se cere s selectai dou celui de al doilea grupuri care sunt asemntoare n anumite privine importante, cum e vrsta i starea grup. general de sntate. Alegnd oamenii de aceeai vrst i stare de sntate nseamn a Control controla vrsta i sntatea meninndu-le constante. Singura diferen ntre cele dou Examinarea unei grupuri este c unul primete medicamentul iar cellalt nu. Grupul care nu primete relaii pentru diferite valori ale unei a treia medicamentul se numete grup de control. variabile, numit i Elementul cheie n experimente este capacitatea lor de a controla sau de a elimina variabil de control. influena altor variabile n afara celor care v intereseaz. Exist n mod esenial trei ci de a aplica controlul ntr-un experiment. O prim posibilitate const n selectarea a dou grupuri n care caracteristicile relevante ale studiului sunt deja distribuite aleator. Prin aceast tehnic toate celelalte influene sunt distribuite aleator ntre dou grupuri i sunt astfel controlate sau ndeprtate ca posibile influene. De exemplu, s spunem c un cadru didactic dorete s determine dac studenii nva metode de cercetare mai bine atunci cnd particip n proiecte de cercetare de grup dect n cercetri individuale. Proiectele de grup reprezint aici variabila de tratament sau independent, iar nvarea este variabila dependent. Profesorul pred acelai curs despre metode de cercetare la dou secii diferite i decide s conduc un experiment folosind proiecte de grup n unul din cursuri i n cellalt nu. Validitatea experimentului su de a determina care stil este mai eficient depinde de ct de asemntori sunt studenii din cele dou cursuri. Dac secia creia i se ncredineaz proiectele de grup se ntlnete seara n timp ce ceilali se ntlnesc ziua, caracteristicile studenilor din cele dou grupuri pot diferi. Asta deoarece cei mai n vrst, redevenii studeni sunt mai nclinai s urmeze cursurile serale, astfel c vrsta lor ar putea influena rezultatele. Astfel cercettorul va trebuie s aib un grup de control eficient. Dac ambele sunt secii de zi, el poate s considere c studenii sunt distribuii aleator n cele dou seciuni i de aceea cele dou grupuri sunt n esen asemntoare. n timp ce acest exemplu presupune c studenii sunt ei nii distribuii aleator, o a doua posibilitate se bazeaz pe desemnarea indivizilor la ntmplare n cele dou grupuri. De exemplu, cercettorii vor s determine eficiena a dou modaliti de oferire a serviciilor ntr-o clinic medical. Ei stabilesc dou clinici cu servicii similare i primesc aprobarea de a distribui la ntmplare att personalul ct i bolnavii n cele dou clinici. Metoda aleatorie permite s presupunem c cele dou grupuri sunt n esen similare n fiecare clinic. Uneori nu putem s presupunem c oamenii s-au distribuit de la sine aleator i este la fel de dificil de organizat oamenii n grupuri aleatoare. O a treia posibilitate de control ncepe cu listarea altor posibile influene; acestea sunt caracteristicile pe care dorii s le controlai. Pentru aceasta selectm dou grupuri care se potrivesc unul cu altul n privina acestor caracteristici. Din nou, controlm aceste caracteristici meninndule constante. Un exemplu interesant de utilizare a tehnicii potrivirii este un experiment care s-a desfurat n Kansas City pentru a determina n ce mod se poate mbunti eficiena poliiei. Oraul dorea s tie dac mrirea numrului de patrule de poliie ar reduce delicvena. Delicvena a fost astfel variabila dependent, iar numrul de patrule de poliie a fost variabila independent. Cercettorii nu puteau desigur s considere c oamenii din diferitele districte de poliie erau asemntori i nici nu puteau s-i distribuie aleator n diferite districte ale poliiei. n schimb ei au ncercat o strategie de potrivire. Ei au selectat 15 uniti de poliie din cartiere

60

reprezentnd o varietate de niveluri de venit. Trei uniti proveneau din cartiere srace care n genere sunt similare, trei erau din cartiere cu venituri ceva mai ridicate i aa mai departe pe cinci nivele de venit. n cinci uniti, una din fiecare nivel de venit, ei au desemnat un numr normal de patrule; n cinci dintre ele au desemnat patrule adiionale, iar n 5 dintre ele au redus patrulele. Acest aranjament a permis trei condiii diferite sau trei valori ale variabilei independente (mai puine, tot attea sau mai multe patrule) i au aplicat fiecare valoare la un set stabilit de uniti. Rezultatele au fost uimitoare. Nu exista nici o diferen n rata delicvenei ntre diferitele uniti. Numrul de patrule nu a afectat incidena delictelor, atitudinile cetenilor sau ratele de rspuns ale poliiei. Experimentul din Kansas City a fost un tip de experiment model deoarece a fost posibil manipularea variabilei independente numrul de patrule de poliie i s-au putut examina efectele schimbrii unui singur factor. Acest pas simplu a permis cercettorilor s arate c schimbrile n numrul de patrule preced schimbrile n rata delicvenei. n plus, controlnd atent diferitele tipuri de cartiere, cercettorii au putut s minimalizeze efectele altor factori: toate cele trei niveluri de patrulare erau ncercate n cartiere srace, de exemplu. Acest proces a controlat efectele srciei i a artat c orice diferene n rata delicvenei sunt datorate ntr-o mic msur schimbrii nivelului de patrulare. Validitatea experimentelor n timp ce logica experimentelor este direct i rezultatele pot fi surprinztoare, experimentele pot ridica serioase probleme de validitate. Validitatea intern se refer la faptul dac concluziile experimentului reflect ceea ce s-a petrecut de fapt n experiment. Pot aprea evenimente neateptate care s influeneze rezultatele; de exemplu, un incident inflamator poate s se produc n timpul desfurrii unui experiment privind atitudinile etnice. Oamenii pot s se schimbe pe parcursul experimentului; de exemplu, pot s se maturizeze n nelegerea unei anumite chestiuni legate de experimentul respectiv. Oamenii pot s plece, fie din grupul experimental, fie din cel de control, asta fiind o problem destul de grea de controlare a grupurilor. Este foarte greu s potrivim grupurile sau s desemnm aleator indivizii, acest lucru fcnd dificil asigurarea similaritii grupurilor; este greu de gsit oameni distribuii de la sine aleator, cci de obicei se adun cu oameni care sunt ca i ei. La fel, este dificil de a-i face pe oficiali s desemneze oamenii aleator n diferite grupuri. De exemplu, oamenii pot prefera o clinic mai aproape de cas sau o alt clinic pentru c are o bun reputaie. n fine, dac ncercm s potrivim dou grupuri pe baza unor factori majori, este uor de trecut cu vederea vreun element pe care nu l-am anticipat. Oricare dintre aceti factori poate compromite validitatea intern a unui experiment, nsemnnd c este dificil de stabilit nite concluzii clare i sigure despre efectul variabilei modificate. Validitatea extern se refer la gradul de generalizare a rezultatelor experimentului. Chiar dac rezultatele sunt valide pentru experimentul n sine, poate aceasta s ne spun ceva despre indivizi sau relaii dincolo de experiment? Problema major este c tratamentul poate fi eficient doar n cadrul unui anumit context al studiului. Dac un profesor face un experiment ntr-o clas i descoper c o tehnic anume de predare produce mbuntiri, se poate pune ntrebarea dac eficiena sa era dependent oare de o atmosfer anterioar care se stabilise n acea clas. Rezultatele pot fi foarte diferite n condiii de desfurare diferite. Cele mai multe din aceste probleme de validitate pot fi evitate printr-un control riguros i o distribuie total aleatoare n grupurile de control i experimentale. Problema este c aceasta poate fi greu de realizat n practic, compromind astfel concluziile experimentului.

1.b. Quasi-experimentul
Experimentele funcioneaz cel mai bine atunci cnd cercettorul este capabil s defineasc cauza propus, s controleze cine este afectat de experiment i s determine Analiza rezultatelor unei politici sau grupul de control. Dar dup cum am observat deja, aceste condiii sunt adesea greu de decizii ntr-un mod ndeplinit. Astfel s-a dezvoltat o variant a experimentelor, numite quasi-experimente, care aproximeaz deoarece ele ndeplinesc doar o parte i nu toate condiiile unui experiment. Ele se mai controlul ntr-un numesc i experimente naturale deoarece ele se produc natural i nu sunt de fapt experiment. controlate de cercettor. Un design de quasi-experiment poate fi folosit, de exemplu, cnd s-a implementat o politic, iar cercettorul examineaz ce rezultate a produs aceasta, cam ca ntr-un experiment. Deoarece politica este deja n desfurare, nu este posibil s limitm numrul celor afectai de politica respectiv sau s-i comparm pe cei afectai cu un grup de control. Problema design-ului este n ce mod s-ar putea controla alte variabile care ar putea influena i ele rezultatele. Exist dou strategii fundamentale de desfurare a controlului ntr-un quasi-experiment. Prima caut un grup de comparaie, dar recunoate c cele dou grupuri nu sunt similare n toate privinele. Aceasta se
Quasi-experiment

61

numete grup de comparaie neechivalent. A doua strategie compar caracteristicile sau comportamentul unei uniti nainte ca o aciune s se produc cu caracteristicile sau comportamentul unitii dup aciune. Grup de comparaie neechivalent. S presupunem c studiem efectele unui program de specializare ntr-o anumit meserie. Vrem s tim dac absolvenii ctig mai muli bani i sunt mai capabili s-i pstreze slujbele fa de cazul n care nu ar fi urmat acel curs. n mod tipic, indivizii se nscriu voluntar la astfel de cursuri, astfel nct nu putem avea o distribuie aleatorie. Putem compara salariile lor i pstrarea slujbei cu salariile i istoria slujbei unor indivizi cu vrste similare, de acelai sex i cu aceleai motivaii n privina muncii. Va fi ns probabil imposibil s ne asigurm c grupurile sunt ntr-adevr similare cu cele care au primit training-ul. Astfel nu putem fi niciodat siguri c cercetarea a determinat corect efectele pregtirii. Design nainte i dup. Acest design compar aceleai uniti nainte i dup experimentarea unui tratament sau eveniment n loc s caute un grup de comparaie. Designul este relativ uor de desfurat i cere doar posibilitatea colectrii informaiei despre caz sau cazuri nainte de tratament i dup el. Fr un grup de comparaie ns, este dificil de separat efectele tratamentului de alte influene. Urmtorul exemplu se bazeaz pe un design nainte-dup care ncearc s compenseze slbiciunile tipice n stabilirea unui grup de control. n 1955 Guvernatorul Abraham Ribicoff din Connecticut a observat c accidentele de circulaie erau foarte numeroase n acest stat. El a emis ipoteza c motivul ar fi viteza de circulaie mare pe autostrzi i a ordonat poliiei statului s amendeze oferii care depeau limita de vitez. Ca urmare, accidentele au sczut de la 324 n 1955 la 284 n 1956. Date aceste cifre, credei c guvernatorul a avut dreptate s considere politica respectiv un succes? Ceea ce s-a ntmplat susine ipoteza lui iniial? Rspunsul depinde de capacitatea noastr de a determina dac nu cumva ali factori au provocat scderea numrului de mori n accidente de circulaie n 1956. Dac o iarn grea a fost cauza real a numrului de accidente din 1955? Dac este aa, atunci mbuntirea vremii ar putea explica reducerea accidentelor. Trebuie s separm efectele amendrii depirii vitezei de efectele vremii. Dac adunm date despre state care au avut aceleai probleme cu vremea pe timpul iernii, putem controla efectele vremii. Diferenele dintre aceste state i Conecticut pot fi astfel atribuite amendrii vitezomanilor. Putem controla acest fenomen adunnd date despre accidente din statele nvecinate, presupunnd c aceste state au avut o vreme similar. Putem prezenta datele ca n tabelul 5.1. Designul de cercetare izoleaz efectul amenzilor de vreme i face mai uoar determinarea adevratului impact al politicii de limitare a vitezei. Statele vecine sunt n fapt un grup de control potrivit. Tabel 5.1. Design pentru a determina efectul amenzilor pentru vitez Grup Condiie iniial Tratament Grup experimental: 1955 accidente 324 Amenzi Connecticut Grup de control: state 1955 accidente de aflat Nimic din apropiere Rezultat 1956 accidente 284 1956 accidente - de aflat

Validitatea quasi-experimentelor n comparaie cu experimentele, quasi-experimentele sunt adesea mai uor de proiectat i de desfurat, dar nimeni nu poate fi sigur de rezultatele lor. Toate problemele de validitate intern menionate anterior care pot aprea n experimentele propriu-zise sunt i mai dificile n cazul quasi-experimentelor. i dac experimentele pot depi aceste probleme asigurndu-se c grupul de control i cel experimental sunt absolut similare, quasi-experimentele nu pot face acest lucru. Validitatea intern n astfel de cazuri depinde de rigoarea i logica analizei i de grija cu care factorii alternativi sunt descoperii i controlai. Quasi-experimentele pot avea o mai mare validitate extern cci ele nu depind de situaii artificiale, ci sunt extrase din evenimente din viaa real. Aici intervine ns ntrebarea critic dac evenimentele studiate ntr-un experiment natural sunt tipice sau reprezentative pentru alte evenimente. Exerciiu practic 5.1. Design de experiment S presupunem c facultatea a iniiat un sistem de nregistrare prin telefon cu ajutorul cruia studenii se nscriu la cursurile facultative i opionale n fiecare semestru. Elaborai designul pentru o cercetare care s v permit s aflai dac acest sistem mbuntete eficiena procesului de nregistrare i dac studenii sunt mulumii de rezultate. 1. Ce este necesar pentru a desfura un experiment care s rspund la ntrebrile puse? Sunt realiste aceste condiii? 2. Elaborai designul unui quasi-experiment care v-ar permite s rspundei la urmtoarele ntrebri:

62

a) Exist un grup nonechivalent care poate fi folosit pentru comparaie? b) Exist informaii despre sistemul de nregistrare anterior noului sistem care v-ar permite s desfurai un studiu nainte - dup? c) Designul vostru: .................................. 3. Ce probleme de validitate pune designul vostru?

2. Ancheta
Ultimele decenii au cunoscut un interes crescut pentru atitudinile i opiniile cetenilor obinuii, att n sfera public ct i n cadrul studiilor tiinifice. n acelai timpul, specialitii n tiinele sociale i cei care cerceteaz piaa au dezvoltat o gam impresionant de tehnici de sondare a opiniei publice n subiecte variind de la cafea i igri pn la candidaii politici. Noile metode au coincis cu o cretere a interesului pentru sentimentul public, ducnd la o cretere a folosirii cercetrii de tip anchet. Definire Trsturile principale ale unei anchete sunt: colectarea unei cantiti mici de date, ntr-o form standardizat, de la un numr relativ mare de indivizi; selectarea unui eantion dintr-o populaie cunoscut; Diferena major dintre experiment i anchet const n prezena unor schimbri planificate n cazul experimentelor i absena acestora pentru aproape toate anchetele. Ancheta tipic este pasiv n sensul c ncearc s descrie i/sau s analizeze, n unele cazuri chiar s exploreze, anumite aspecte ale realitii aa cum sunt ele. Deseori se rezum doar la ceea ce cred indivizii anchetai despre respectivele aspecte. Experimentul este activ: ce se ntmpl dac acele elemente se modific? Anchetele difer fundamental i de studiile de caz: ancheta studiaz un eantion nu pentru ceea ce reprezint el, ci doar ca mijloc de nelegere a populaiei din care a fost extras. Studiul de caz are ca preocupare principal nelegerea unui caz particular n sine. Aceste diferene pot fi atenuate n cteva moduri. Anchetele pot fi asociate cu modificarea deliberat a uneia sau a mai multor variabile. De exemplu, o secven de anchet este efectuat naintea, n timpul sau dup o intervenie. Un studiu de caz al unei organizaii mari poate ncorpora o anchet a angajailor utiliznd o eantionare a acestora. Acestea sunt exemple de ceea ce am numit strategii de cercetare hibride. Acestea trebuie distinse de proiecte mari, de programe de cercetare care includ mai mult dect o singur strategie, i care pot fi numite strategii combinate. Un model des ntlnit este de a folosi n principal ancheta, nsoit ns de un set de studii de caz. Ancheta asigur o imagine general, reprezentativ. Studiile de caz, alese deseori pe baza anchetei, mbogesc, nsufleesc rezultatul acesteia. n anchete unitatea de analiz este de obicei individul. Anchetele colecteaz n general informaii despre 5 tipuri de variabile: 1. Origine date ca vrsta, educaia, ocupaia, venitul; se mai numesc date demografice. 2. Date comportamentale, cum este intenia de vot sau nivelul interesului pentru chestiuni politice. Acestea sunt de obicei tratate ca variabile dependente i anchetele ncearc s explice motivele acestor comportamente. 3. Date despre atitudini i credine, caracteristicile cognitive i emoionale profunde ale indivizilor. Exemple tipice sunt atitudinea fa de participare, fa de conflict, fa de economia de pia, apatia, alienarea. 4. Date despre opinii. Acestea se refer la situaii sau evenimente imediate, dar reflect de obicei atitudini de baz. 5. Date despre cunoaterea evenimentelor politice i a politicilor publice. De exemplu, unele anchete i propun s descrie ct de slab informat este publicul privind legile sau Constituia. Anchetele cer adesea respondenilor numele unor reprezentani ca indicator al cunoaterii politice. Adunnd aceste cinci tipuri de informaii, anchetele pot msura relaiile sau corelaiile dintre aceste variabile. Anchetele ne permit s examinm dac exist o relaie ntre dou variabile ca ncrederea n guvernare i votul partizan. n timp ce un studiu de caz ar analiza mai atent motivele nencrederii unei anumite persoane, anchetele ar pune aceleai dou ntrebri mai multor persoane. Ele pot determina modele n cadrul populaiei, identific corelaiile ntre diferite seturi de variabile, i controlnd relaiile identific modele cauzale. Anchetele pot fi folosite pentru a compara subgrupuri din populaie s spunem, atitudinile brbailor i femeilor, a grupurilor cu venituri mici i mari comparaii care sunt dificil de realizat fr anchete. De

63

exemplu, statisticile electorale raportate de Birourile electorale indic numrul de votani i rezultatele votului, dar nu leag nici una din aceste informaii de caracteristicile votanilor. Pentru a spune ce tipuri de oameni au votat, avem nevoie de anchete privind comportamentul, atitudinile i originea indivizilor. Avantajele i dezavantajele anchetei Cercettorii tind s aib preri puternice, deseori polarizate, despre locul i importana anchetelor n analiza politic. Unii le vd ca principala strategie de cercetare. Alii le vd ca genernd o cantitate impresionant de date, ns de o valoare incert. Bucurndu-se de prestigiu datorit naturii lor cantitative, rezultatele sunt vzute de ctre unii analiti ca fiind produsul unor respondeni neimplicai, ale cror rspunsuri se datoreaz unui amestec de politee, plictiseal, dorinei de a fi bine vzui i mai puin adevratelor lor sentimente sau comportamente. Asemenea critici nu sunt ntotdeauna nefondate. ncrederea n informaii depinde n mare msur de profesionalismul celor ce efectueaz ancheta. Dac ntrebrile sunt incomprehensibile sau ambigue este doar o pierdere de timp. Aceasta este o problem de validitate intern, cnd nu se obin informaii valide despre subieci. Dac eantionarea este greit, apar probleme de validitate extern - rezultatele nu pot fi generalizate. O alt problem de validitate extern apare atunci cnd se ncearc generalizarea de la ceea ce spun oamenii, la ceea ce de fapt fac. Lipsa de legtur dintre atitudine i comportament este foarte cunoscut. Fidelitatea anchetelor reprezint un argument n favoarea lor. Prezentnd tuturor subiecilor acelei ntrebri standardizate, aranjate cu grij dup efectuarea unui studiu pilot, este posibil s se obin o nalt fidelitate a rspunsurilor. Nu n ultimul rnd, o anchet bun asigur un tip de informaii uor de neles. Aparenta exactitate i rigurozitatea analizei statistice reprezint argumente solide n ochii celor care nu neleg valoarea unei analize calitative. n plus, un alt punct de atracie al anchetelor l reprezint transparena lor: metodele i procedeele utilizate pot fi vizibile i accesibile altora, astfel nct att aplicarea ct i rezultatele pot fi evaluate. Urmtoarea list va enumera pe scurt avantajele i dezavantajele strategiei anchetei (Robson, pag. 128): 1. Dezavantaje Comune tuturor anchetelor: a. Datele sunt afectate de caracteristicile celor care rspund (memorie, cunotine, experien, motivaie, personaliate); b. Cei care rspund nu vor oferi ntotdeauna ceea ce ei cred, atitudinile lor personale (problema dezirabilitii sociale - oamenii rspund astfel nct s se pun ntr-o lumin bun). Specifice anchetelor efectuate prin pot sau autoadministrate. c. Au o rat de rspuns redus. Cum nu se cunosc caracteristicile non-respondenilor, nu se tie nici dac eantionul este reprezentativ. d. Ambiguitile i nenelegirile din ntrebri nu pot fi explicate. e. Respondenii pot s nu ia n serios ancheta i nu exist posibilitatea de a detecta acest lucru. Specifice anchetelor efectuate prin intervievare: f. Datele pot fi afectate de caracteristicile intervievatorilor (motivaia, personalitatea, abilitile, experiena acestora). Operatorii pot influena involuntar rspunsurile, prin indicaii verbale sau nonverbale artnd rspunsul corect. g. Datele pot fi afectate de interaciunile dintre intervievator i respondent (aceeai clas social, aceeai origine etnic). h. Respondenii pot simi c rspunsurile lor nu sunt anonime i deci pot fi mai puin deschii. 2. a. b. c. d. e. f. Avantaje Comune tuturor anchetelor: Reprezint o modalitate relativ simpl de a studia atitudinile, valorile, credinele i motivaiile; Pot fi folosite pentru a colecta informaii generalizabile de la orice populaie; Anchetele puternic structurate ofer o mare cantitate de date standardizate. Specifice anchetelor efectuate prin pot sau autoadministrate: Deseori reprezint singurul sau cel mai simplu mod de a culege informaii despre trecutul oamenilor. Pot fi extrem de eficiente n asigurarea unei cantiti mari de date, la un cost relativ sczut i ntr-o perioad redus de timp. Permit anonimatul, care ncurajeaz sinceritatea atunci cnd sunt atinse teme sensibile. Specifice anchetelor efectuate prin intervievare.

64

g. h.

Intervievatorul poate clarifica ntrebarea; Prezena inervievatorului poate ncuraja participarea i implicarea, acesta putnd judeca n ce msur ancheta este luat n serios.

Tipuri de anchet 1. Ancheta simpl n cea mai simpl form a ei, ancheta implic strngerea acelorai date standardizate de la un grup nedifereniat de persoane, ntr-o perioad scurt de timp. Respondenii sunt alei aproape ntotdeauna ca eantion reprezentativ dintr-o populaie mai mare. Este perfect adecvat dac se ncearc s se gseasc incidena i distribuia anumitor caracteristici i posibilele relaii dintre acestea. n principiu este perfect posibil de repetat ancheta la diverse momente de timp. O anchet repetat poate utiliza eantioane diferite pentru fiecare desfurare, caz n care rmne o anchet tranversal. Se obine totui mai mult dect seciuni tranversale la diferite momente. Dac se utilizeaz ns acelai eantion, se obine o dimensiune longitudinal: aceasta este ancheta panel. 2. Ancheta panel ntr-o anchet panel datele sunt colectate de la acelai grup de subieci n dou sau mai multe momente diferite. O asemenea anchet necesit resurse considerabile de timp i de efort, mai ales cnd fenomenul studiat necesit perioade mari de timp ntre momentele de colectare a datelor. Ca i la ancheta repetat, un test aplicat la un moment dat poate influena performanele unui test ulterior. n plus poate s apar mortalitatea n grup: membri ai eantionului original care i schimb domiciliul ori nu mai doresc s colaboreze. Marele avantaj al anchetei panel este includerea unei secvene temporale n datele obinute. Dac A l precede pe B n timp, atunci A ar putea fi o cauz a lui B, ns B nu poate fi n nici un caz o cauz a lui A. Astfel avem un instrument suplimentar pentru interpretarea relaiilor. 3. Ancheta cu eantion rotit Aceasta este un hibrid situat undeva ntre ancheta repetat i ancheta panel. La fiecare repetare a anchetei, eantionul va include unii dintre respondenii anchetei anterioare, la care se adaug alii noi. Aceeai proporie de subieci noi i vechi este utilizat la fiecare repetiie. Acest tip de anchet este atractiv pentru a asigura att cteva viziuni instantanee ct i direcia schimbrilor n timp. Analiza corelaional Unii analiti consider c experimentele sunt singura cale de a stabili cauzalitatea i consider c ar trebui utilizate mai mult ca pn acum n analiza politic. Cele mai multe analize politice, ns, folosesc un design nonexperimental (corelaional), datele fiind obinute n urma unei anchete. n experiment, cercettorul stabilete dou grupuri, modific unul din ele, i Design nonexperimental Observaii fcute pe un numr compar grupurile pentru a vedea dac sunt diferite. Manipulnd variabila mare de cazuri n condiii variate independent, analistul poate arta c aceasta precede variabila dependent. pentru a aproxima controlul Stabilind un grup de control, cercettorul poate elimina alte efecte. n acest dintr-un experiment. fel, experimentele ndeplinesc dou criterii descrise n capitolul trei Analiza corelaional (schimbrile variabilei independente trebuie s precead schimbrile variabilei Utilizarea designului nonexperimantal pentru a vedea dependente i trebuie s existe o anumit siguran c nu alt factor a fost cauza dac exist vreo corelaie ntre real). Designurile corelaionale nu ndeplinesc deloc aceste criterii aa cum o dou sau mai multe variabile. fac experimentele. ntr-o anchet, n studiul corelaiei, datele privind variabila dependent (de exemplu, prezena la urne) sunt colectate despre cazuri ce au caracteristici diferite pentru a vedea care dintre aceste caracteristici, dac sunt astfel de caracteristici, produc diferene. De exemplu, dac vrei s explicai prezena sau absena la vot, putei elabora o analiz corelaional. Ai putea examina educaia votanilor i nonvotanilor pentru a vedea dac cei cu mai mult educaie voteaz mai des. Un experiment, prin contrast, v-ar cere s selectai dou grupuri de oameni asemntori, s educai doar unul din grupuri i s comparai apoi comportamentul lor de vot. Desigur este o abordare imposibil. Analiza corelaional poate determina dac exist o relaie ntre activitile politice i variabilele socioeconomice i demografice, cum sunt educaia, vrsta, genul, naionalitatea i venitul. Dei analiza corelaional poate fi folosit pentru a stabili ce factori cauzeaz o variabil care ne intereseaz, cum ar fi prezena la vot, ea este totui mult mai util pentru a nelege mai bine un comportament sau activitate politic. Formal analiza corelaional ne permite s ne ntrebm dac schimbrile unei variabile (prezena sau nu la vot) sunt asociate cu schimbrile altei variabile (venit mare sau mic). Putem ns s explorm relaia dintre votare i venit pentru

65

a vedea dac exist vreun model sau s ncepem cu propoziia c oamenii bogai sunt mai dispui s voteze pentru partide de dreapta dect pentru candidaii de stnga i c oamenii sraci sunt mai dispui s voteze pentru un partid sau un candidat de stnga dect pentru unul de dreapta. Presupunem c avem informaia din tabelul 5.2., ce poate fi folosit ntr-un design corelaional. Acest tabel mparte oamenii n cinci grupuri de venit i indic cum muli dintre ei susin candidatul de dreapta la dou alegeri. Tabelul 5.2. Votul pentru dreapta, pe grupe de venit, 1996, 2000 (n %) Grup de venit Candidat, an srac intermediar 1 mediu intermediar 2 Constantinescu, 1996 59% 56% 58% 57% Stolojan, 2000 32 43 57 64

bogat 75% 75

Exist o relaie?_______________________________________________________________ Este confirmat afirmaia?_______________________________________________________ (Exist o relaie n aceea c cei mai bogai sunt mai dispui s voteze cu dreapta. Propoziia este confirmat n 1996, chiar dac o majoritatea din fiecare grup de venit a votat cu candidatul de dreapta. Propoziia este confirmat i n 2000; n acest an, cu ct cineva era mai bogat, era mai posibil ca el s voteze cu dreapta. ) Atunci cnd au fost discutate experimentele s-a subliniat c ele sunt mai valoroase cnd se focalizeaz pe o singur variabil cauzal, meninnd ceilali factori constani i desemnnd aleator indivizii pentru dou (sau mai multe) grupuri. Analiza corelaional poate fi folosit pentru a cuta relaiile dintre mai mult de dou variabile i, de fapt, poate controla variabilele adiionale. Controlul este util cnd ne intereseaz stabilirea influenelor cauzale, aa cum se ntmpl n condiii de experiment i de quasi-experiment. El ne permite s vedem dac putem elimina alte influene de pe lng cea care ne intereseaz n principal. Controlul este de asemenea util dac suntem interesai s nelegem ct mai deplin o relaie i s lum n considerare importana ctorva variabile simultan. Acest subcapitol introduce controlul n corelaii prin examinarea modului n care se poate controla o relaie ntre dou variabile prin intermediul unei a treia variabile. Analiza propoziiilor coninnd doar dou variabile se numete analiz Analiza bivariat Analizarea a dou bivariat. Cnd adugm variabile de control suntem angajai ntr-o analiz variabile ntr-o manier multivariat, controlnd sau meninnd constant a treia variabil, adic, distingnd care arat dac ele sunt cteva valori ale celei de a treia variabile (de control) i cutnd relaiile originale sau nu relaionate una cu pentru fiecare dintre aceste valori. alta. S considerm urmtoarea secven: Gsim c X i Y sunt asociate, adic, Analiza multivariat Analizarea a trei variabile schimbrile lui X sunt legate cu schimbrile lui Y. Dar probabil exist un factor care ntr-o manier care arat acioneaz, numit Z, care are o relaie mai puternic sau care afecteaz n vreun fel dac ele sunt sau nu relaia iniial. Este chiar posibil ca Z s cauzeze att X ct i Y. Cum putem stabili relaionate unele cu dac acesta este adevrat sau nu? O modalitate este de a cerceta relaiile dintre X i altele. Y cnd Z este prezent i cnd Z este absent. Sau putem cerceta relaia dintre X i Y cnd exist o mic cantitate din Z i cnd exist o mare cantitate din Z. astfel cutm relaia pentru diferite valori a lui Z. Asta este ceea ce se numete controlarea lui Z sau meninerea constant a lui Z. schematic, putem desfura paii stabilii n figura 5.1. n paii 2 i 3, lum o valoare a lui Z i o meninem constant n timp ce examinm X i Y; apoi lum o a doua valoare a lui Z i o meninem constant n timp ce examinm X i Y. Observnd cte o singur valoare a lui Z odat, se elimin ansa ca schimbrile lui Z produc diferene n relaia dintre X i Y. 1. Sunt X i Y relaionate? 2. Z prezent: Sunt X i Y relaionate? 3. Z (Cantitate mic): Sunt X i Y relaionate? Z absent: Sunt X i Y relaionate? Z (cantitate mare): Sunt X i Y relaionate? Figura 5.1. Reprezentarea relaiilor controlate.

S considerm un exemplu. S presupunem c un studiu privind prezena la vot n alegerile prezideniale din 2000 a dus la concluzia c genul influeneaz prezena la urne. Tabelul 5.3. arat c brbaii sunt mai nclinai dect femeile s voteze; 76,9% i 67,2 %, respectiv o diferen notabil. Tabelul 5.3. Prezena la urne, funcie de gen , 2000 (n procente) Gen

66

Vot Da Nu Numr

Brbai 76,9% 23,1 100,0% 992

Femei 67,2% 32,8 100,0% 1412

Este posibil ca un al treilea factor, cum este educaia, s intervin n aceast relaie? De exemplu, este posibil ca influena genului asupra votrii s fie n mai mic n cazul unor anumite niveluri educaionale dect n altele? (Putei s gsii un motiv sau proces care ar face plauzibil aceast ntrebare? Putei susine c pe msur ce oamenii sunt mai educai, este mai mic diferena dinte comportamentul politic al brbailor i al femeilor? Experienele lor de gen vor deveni mai puin importante i baza lor de cunotine mai larg va deveni mai important.) Tabelul 5.4 susine aceast afirmaie. (Observai c tabelul prezint doar procente din fiecare grup care voteaz. Cnd sunt posibile doar dou valori ale variabilei dependente cum e da i nu -, atunci se poate omite una dintre valori. Cum suma va fi mereu 100 de procente, un cititor poate calcula procentul celor cu cealalt valoare. Tabelul 5.4. Relaia ntre gen i vot, controlat de educaie, 2000 (procente) coala general Liceu Vot Brbai Brbai Femei Femei Da 72,1% 50,0% 69,2% 64,3% Universitate Brbai 86,4%

Femei 83,6%

n relaia iniial bivariat (tabelul 5.3), exista un procent de 10% diferen ntre prezena la urne a femeilor i brbailor. Cnd controlm educaia, observm c diferena variaz considerabil ntre diferitele niveluri educaionale. ntre cei care nu au trecut de coala general, exist un procent de 27% diferen. Diferena este mult mai mic ntre absolvenii de liceu i neglijabil pentru absolvenii de facultate. Educaia, de fapt, pare s aib mai mult influen dect genul asupra Relaie artificial O relaiei n care prezenei la vot, deoarece relaia iniial dintre gen i votare variaz evident n funcie dou variabile nu de nivelul de educaie. Din nou, adugarea unei variabile de control a mbogit sunt legate cauzal dar nelegerea privind relaia iniial. par s fie datorit Uneori variabila de control poate sugera c relaia iniial este doar una aparent, adic unei a treia variabile este o relaie artificial. ntr-o relaie artificial, legtura ntre X i Y reflect prezena care le influeneaz pe amndou. lui Z i nu o relaie efectiv ntre X i Y, dup cum indic diagrama. Multe dezbateri politice sunt de fapt dispute privind artificialitatea unei relaii. S considerm cercetarea lui Z James Coleman n care a ajuns la concluzia c colile private sunt mai eficiente dect cele publice. Concluzia sa se baza n parte pe descoperirea faptului c studenii X Y negri din SUA se descurc mai bine n coli private dect n coli publice. Descoperind aceast relaie ntre tipul de coal i performana educaional, Coleman a ajuns ala concluzia c colile private produc rezultate educaionale mai bune comparativ cu colile publice. Criticile aduse lui Coleman i-au contestat raionamentul. Ele accept descoperirea privind performanele mai bune ale negrilor n coli private, dar spun c colile private nu cauzeaz aceste rezultate. Ei consider c de fapt tinerii plasai n coli private sunt diferii fa de cei care rmn n colile publice i c acest proces de selecie provoac performana mai buna a studenilor negri. Astfel, conform criticilor, relaia cauzal gsit de Coleman este una artificial (vezi figura 5.2.) Argumentul lui Coleman Variabila independent cauzeaz Tipul de coal urmat Argumentul criticilor Variabila independent cauzeaz Caracterisiticile copiilor Variabila dependent Performana educaional

Variabila dependent Performana educaional Tipul de coal urmat Figura 5.2. Argumentele privind impactul colilor private

67

Putem ilustra o relaie artificial explornd mai departe ratele de vot ale brbailor i femeilor. Am observat anterior c brbaii sunt mai nclinai dect femeile s se prezinte la vot (tabel 5.3) i c atunci cnd aceast relaie este controlat de educaie, se menine pentru unele niveluri educaionale dar nu pentru altele (tabel 5.4). Cnd controlm relaia dintre gen i vot n funcie de vrst, n loc de educaie, rezultatul e diferit. mprind votanii n dou grupe, cei ntre 25 i 65 de ani i cei peste 65 de ani, se constat c oamenii de peste 65 de ani sunt mai puin nclinai s voteze dect cei ntre 25 i 65. Dar n cadrul fiecrui grup, procente similare de brbai i femei voteaz; adic, att brbaii ct i femeile de peste 65 de ani nu prea voteaz i att brbaii ct i femeile ntre 25 i 65 de ani voteaz. De ce, atunci, gsim c brbaii sunt mai dispui dect femeile s voteze atunci cnd nu controlm vrsta? Motivul este c sunt mult mai multe femei de peste 65 de ani dect brbai; de aceea, sunt mai multe femei ntr-un grup cu prezen mic la vot. Relaia aparent dintre gen i vot este de fapt o asociere ntre vrst i vot. Cnd este controlat vrsta, relaia iniial dintre gen i votare dispare, reieind c de fapt este artificial. Rezultate iniiale: Femei mai puin nclinate s voteze. Luarea n considerare a vrstei: Grupul de vrst 25 pn la 65 Prezen mai mare la urne Femeile i brbaii sunt n numr aproximativ egal Peste 65 Prezen mai mic la urne Mai multe femei dect brbai n acest grup de vrst

68

(Este de asemenea adevrat c mai ales femeile n vrst sunt mai nclinate dect brbaii n vrst s aib o educaie mai redus. Astfel, prezena lor sczut la vot se datoreaz influenei combinate a nivelului sczut de educaie i a numrului lor mare n grupul de vrst peste 65 de ani.) Exerciiu practic 5.2. Controlarea relaiilor n tabelul urmtor sunt prezentate date despre 40 de persoane care au urmat un curs de pregtire profesional. Program de pregtire profesional Numrul Pregtirea Genul cazului primit 1 Da B 2 Da B 3 Da B 4 Da B 5 Da B 6 Da B 7 Da B 8 Da F 9 Da F 10 Da F 11 Da F 12 Da F 13 Da F 14 Da B 15 Da B 16 Da B 17 Da F 18 Da F 19 Da F 20 Da F 21 Nu B 22 Nu B 23 Nu B 24 Nu B 25 Nu B 26 Nu B 27 Nu B 28 Nu F 29 Nu F 30 Nu F 31 Nu F 32 Nu F 33 Nu F 34 Nu B 35 Nu B 36 Nu B 37 Nu B 38 Nu F 39 Nu F 40 Nu F Educaia Studii liceale Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii liceale Studii univ. Studii liceale Studii liceale Studii univ. Tipul de munc Productiv Productiv Productiv Productiv Productiv Productiv Productiv De birou Productiv Productiv Productiv Productiv Productiv Productiv De birou Productiv Productiv De birou De birou De birou Productiv De birou De birou De birou De birou De birou De birou De birou De birou De birou De birou De birou De birou Productiv Productiv Productiv De birou De birou De birou De birou Vrsta sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani peste 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani sub 40 de ani peste 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani peste 40 de ani sub 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani sub 40 de ani sub 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani peste 40 de ani sub 40 de ani Productivitatea dup curs nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut Sczut nalt nalt nalt nalt nalt nalt nalt

Tabelul A ofer date despre efectele programului de pregtire profesional. Variabila dependent este productivitatea i ipoteza de lucru este: Cei care iau parte la pregtire i mresc productivitatea mai mult dect cei

69

care nu iau parte la pregtire. Tabelele de exerciiu B, C, D, E controleaz fiecare relaie iniial pentru o a doua variabil: gen, nivel de educaie, dac cei antrenai dein poziii de birou sau productive i vrst. Studiai tabelele i analizai rezultatele. Ce v spun ele despre eficiena acestui program n condiiile controlate? Tabel de practic A Efectele programului de pregtire Pregtire primit Productivitate Da Nu nalt 13 7 Sczut 7 13 Tabel de practic B Control n funcie de gen Brbai care au urmat pregtirea Productivitate Da Nu nalt 7 4 Sczut 3 7 Tabel de practic C Control n funcie de educaie Nivel de liceu Pregtirea urmat Productivit Da Nu ate nalt 5 5 Sczut 5 5

Femei care au urmat pregtirea Da 6 4 Nu 3 6

Nivel facultate Pregtirea urmat Da Nu 8 2 2 8

Tabel de practic D Control n funcie de tipul de munc De birou Productiv Pregtirea urmat Pregtirea urmat Productivit Da Nu Da Nu ate nalt 1 4 12 3 Sczut 3 12 4 1 Tabel de practic E Control n funcie de vrst Peste 40 Pregtirea urmat Productivit Da Nu ate nalt 1 4 Sczut 3 12

Sub 40 Pregtirea urmat Da Nu 12 4 3 1

Scriei un paragraf n care s analizai efectele trainingului pe baza informaiei din tabelele A-E. (A: Exist o relaie. B: Rmne aceeai pentru ambele grupuri de control, C: rmne valabil doar pentru cei cu educaie de nivel - facultate. D: relaia este valabil doar pentru un anumit tip de munc. E: relaia este valabil doar pentru o categorie de vrst ) Proiectarea unei anchete n termeni practici, principalele ntrebri n proiectarea unei anchete aa dup cum le vede Robson (1994, pag. 132) sunt urmtoarele: Pe cine ntrebi? Cum ntrebi? Ce ntrebi?

70

De ce resurse ai nevoie? Cine se refer la populaia care trebue studiat (de exemplu persoane fr locuin din Iai, sau tineri ntre 16 i 19 ani cu handicap fizic din judeul Vaslui, etc) sau, dac nu este anchetat ntreaga populaie, se refer la eantionul de populaie care trebuie studiat. Eantionul trebuie s fie reprezentativ pentru populaie, lucru care nu este tocmai uor de realizat. Cum se refer la modul de aplicare al interviului sau chestionarului: fa n fa sau de la distan (prin pot sau prin telefon). Ce reclam cea mai mult munc. Problema anchetei indic domeniile care vor reclama ntrebri specifice, care la rndul lor trebuie rafinate prin intermediul unui studiu pilot. n final, analistul trebuie s se asigure c are resursele adecvate pentru a duce pn la capt ancheta, altfel restul muncii devenind lipsit de sens. n construcia unei anchete pot fi identificai civa pai: 1. Separarea scopului general i a informaiilor specifice care sunt necesare; a. Se efectueaz o anchet pentru c analiza preliminar a artat c ancheta este cel mai potrivit mod de a rspunde la ntrebrile cercetrii. Nu se alege ancheta pentru c analistul se ntmpl s fie mai familiarizat cu ea sau pentru c pare mai uor de efectuat dect un experiment sau un studiu de caz. b. Clarificarea problemei/problemelor de cercetat. c. Dezvoltarea unei serii de subprobleme, legate de problema central. d. Extragerea informaiilor specifice aflate n legtur cu fiecare subproblem. Exemplu: A. Transformarea scopului general n unul mai specific. scop general: msurarea posibilitilor de deplasare a indivizilor; mai specific: care este impactul schimbrilor n politica transporturilor n privina planurilor de cltorie? sau: descrierea detaliat a posibilitilor de transport local; sau: legtura dintre transport i modelele recreaionale; sau: examinarea atitudinilor i preferinelor legate de transportul local. B. Identificarea unor probleme subsidiare, legate de problema central (pentru prima variant) care este rolul actual al transportului public? dar al celui privat? se observ o cretere numeric a posesorilor de autoturisme? care sunt factorii ce inhib utilizarea transportului public? care sunt problemele de siguran? care sunt problemele de mediu? care este atitudinea publicului fa de locurile cu acces exclusiv pietonal, fa de locurile de parcare, fa de calitatea drumurilor? ct de mari sunt dificultile legate de transport i care este natura lor? ct de viabile sunt formele de transport alternativ? C. Identificarea informaiilor necesare pentru fiecare dintre aceste ntrebri. Pentru rolul transportului public i privat: nregistrarea cltoriilor fcute cu diferite mijloace de transport, pentru diferite scopuri, de ctre fiecare membru al familiei; percepia respondenilor fa de transportul public sau privat, funcie de diversele tipuri de cltorii. D. Stabilirea metodelor corespunztoare de culegere a datelor pentru fiecare item. Dac, pentru a stabili care sunt opiniile despre transportul public, se poate folosi interviul fa n fa sau chestionarul potal, pentru a face un inventar al tuturor cltoriilor este mai de folos un jurnal care urmeaz a fi completat de subieci. 2. Construirea chestionarului presupune stabilirea ntrebrilor care trebuie puse, a cuvintelor ce trebuie folosite, a ordinii ntrebrilor, etc. 3. Determinarea populaiei i a eantionului ce trebuie selectat. Populaia corespunztoare este relativ uor de extras din problemele ce trebuie cercetate. Eantionarea, pentru a fi convingtoare i reprezentativ, este un lucru mult mai dificil. 4. Dup studiul planificrii, urmeaz recrutarea i pregtirea operatorilor de teren, sarcin care reclam profesionalism i bune cunotine manageriale, n special pentru anchetele mari.

71

Eantionarea O problem major care poate aprea n anchete se refer la eantionare. Dei s-ar putea ancheta toi membrii anului vostru, cercetarea de tip anchet este n general folosit pentru a colecta informaii despre un grup mult mai mare. Aceasta face necesar extragerea unui eantion i generalizarea datelor la grupul mai mare pe baza acelui eantion. Un fapt uimitor este c un eantion bine ales de 1500 de persoane permite generalizri corecte privind ntreaga populaie a Romniei, dar i a Statelor Unite. Probabil ai observat deja utilizarea n unele anchete a urmtoarei expresii: Aceste rezultate au o marj de eroare de plus sau minus 3 procente. Aceasta v-a introdus deja n problema eantionrii. Vom nva de ce un eantion de 1500 poate oferi att de multe informaii i ce nseamn marja de eroare. Eantionarea este un aspect important al vieii n general i al anchetei n particular. Se Populaie. fac judeci despre oameni, locuri sau situaii, pe baza unor informaii fragmentare, n cutarea Grupul de fenomene pe a ceva tipic. Eantionarea este strns legat de validitatea extern a anchetei: ea d msura n care l studiem. care datele obinute ntr-o situaie particular sunt generalizabile. Ideea de a eantiona se afl n Parametru. O caracteristic a conexiune cu cea de populaie. Populaia se refer la toate cazurile. De exemplu ea poate fi toi populaiei pe care o adulii care triesc n Romania sau toi copii cuprini n sistemul de nvmnt n Moldova sau studiem. gospodriile proprietate particular din Iai. Ultimul exemplu arat c termenul de populaie Statistic. n sensul su general nu trebuie limitat doar la oameni. Conceptul poate fi lrgit, incluznd O estimare a unui parametru pe baza unui situaii (de exemplu toate locurile posibile unde cineva ar putea fi intervievat), evenimente sau eantion. momente n timp. Un eantion reprezint o selecie din populaie. Dac se face corect, ancheta pe un eantion dintr-o populaie poate oferi aproape aceeai informaie pe care am obine-o dac am ancheta ntregul grup. Anchetele sunt elaborate pentru a estima o caracteristic specific populaiei; aceast caracteristic se numete parametru. Estimm parametrul adunnd datele dintr-un eantion. Informaia pe care o obinem este n schimb numit informaie statistic. Problema de baz a unei anchete este dac informaia statistic adunat din eantion ne spune ceva despre parametrii ntregii populaii studiate. Eantionarea populaiilor non-umane este foarte important (de exemplu eantionarea locurilor i a momentelor, nseamn a decide unde, cnd i cum se va lua interviul) i va fi discutat n contextul studiilor de caz. n planificarea unei anchete trebuie acordat o atenie special selectrii eantionului uman. Aceasta pentru c ncrederea ntr-o anchet este afectat n mod esenial de sistemul utilizat n selectarea respondenilor, adic de ceea ce se numete plan de eantionare. Sunt circumstane n care este fezabil s fie anchetat ntreaga populaie. Recensmntul populaiei este un exemplu n acest sens. ns, pentru o anchet obinuit, coincidena eantionului cu populaia este posibil doar pentru populaiile foarte mici. Analistul trebue s-i evalueze resursele: sunt ele suficiente pentru a culege o cantitate mai mic de informaii de la ntreaga populaie sau pentru a culege o cantitate mai mare de informaii de la un grup mai restrns? n general, se face diferena ntre eantionare probabilstic (unde probabilitatea de selecie a fiecrui respondent este cunoscut) i eantionarea neprobabilistic (unde aceasta nu este cunoscut). n cazul eantionrilor probabilistice se pot face generalizri statistice pentru ntreaga populaie, motiv pentru care astfel de eantioane se mai numesc i eantioane reprezentative. i din eantioanele neprobabilistice se poate extrage ceva care s fie esenial pentru ntreaga populaie, ns nu pe baze statistice. Generalizarea de la eantion la ntreaga populaie este ea nsi probabilistic. Cu ct eantionul este mai mare cu att eroarea produs prin generalizare este mai mic. Problema dimensiunii eantionului este extrem de complex i au fost create unele formule sau tabele pentru alegerea unei mrimi eficiente n funcie de limitarea erorilor la un anumit nivel. Cnd se dimensioneaz un eantion trebuie avute n vedere cteva principii (Robson, 1994, pag. 137): - exist o tendin de micorare a eficienei o dat cu sporirea dimensiunii eantionului . De exemplu, pentru a obine aceai cretere de precizie ca i cea rezultat din mrirea unui eantion de la 90 la 100, un eantion de 300 trebuie s i dubleze dimensiunile; - cu ct diferenele n interiorul populaiei sunt mai mari, cu att este nevoie de un eantion mai mare. - tipul de analiz care trebuie fcut are repercursiuni asupra dimensiunii eantionului, ca i numrul categoriilor n care informaiile vor fi divizate. Aceasta ntrete nevoia de a ti nc din stadiul de proiectare a cercetrii ce se va face cu datele. Caracteristicile unui eantion. S presupunei c vrem s tim ci colegi din anul voastru urmresc n mod regulat tirile naionale n cotidiene. Ca un indicator, cerei fiecrui student s rspund dac citete vreun ziar, i dac da, aproximativ ct de des. Alegerea rspunsurilor este aproape niciodat, uneori, adesea. Deoarece anul de studiu este

72

populaia voastr, cifra care rezult este un parametru. S presupunem c avem urmtoarele rezultate la un an de 80 de studeni. Rspuns Aproape niciodat Uneori Adesea
Interval de ncredere.
irul numeric n care este posibil s cad o valoare estimat; aceast informaie arat msura n care caracteristicile populaiei se vor potrivi cu acelea ale unui eantion din populaie.

Numr (N=80) 30 34 16

Procent 37,5 42,5 20,0

Nivel

de semnifica ie.

Probabilitatea ca parametrul populaiei s cad n intervalul de ncredere pe care l-am stabilit; de aici probabilitatea cu care putem trage o concluzie despre populaia din care am extras eantionul.

Apoi, alegem un eantion de orice cinci colegi i desfurm aceeai anchet, nregistrnd rezultatele. Extragem un al doilea eantion i facem la fel. Deoarece tim parametrii acestui caz, putei compara informaiile statistice obinute cu valorile cunoscute. Aproape sigur vor fi diferite; n eantionul nostru de cinci, probabil trei colegi, sau 60 de procente, vor rspunde uneori. tim n acest caz c n populaia ntregului an, 42.5 % spun uneori, dar nu putem presupune c un eantion statistic este identic cu parametrul unei populaii. tim un fapt foarte important. Statisticienii ne pot spune ct de bun este un eantion dat; i din aceast informaie putem determina cel puin probabilitatea ca rspunsurile din eantion s estimeze cu acuratee parametrul populaiei. Aceast probabilitate, este raportat n dou forme: 1. Interval de ncredere. ir de valori n care se ncadreaz valoarea actual. Bazat pe studiul unui eantion, am putea fi capabili s spunem c procentul real a celor care nu au citit niciodat un ziar se gsete ntre 33% i 42%. 2. Nivel de semnificaie. Probabilitatea ca parametrul populaiei s se ncadreze ntr-adevr n intervalul de ncredere. Astfel, am putea spune, pe baza eantionrii, c procentul celor care nu a citit niciodat ziarul se afl ntre 33% i 42% n 95% din cazuri. Pentru a repeta, extragem un eantion pentru a afla ceva despre populaie. ns, putem stabili doar o probabilitate nu sigurana c statisticile eantionului reflect parametrul populaiei din care eantionul a fost selectat. Statistica eantionului ne permite s stabilim att intervalul n care va cdea valoarea real ct i probabilitatea cu care va cdea ea n acel

interval. Desigur, vrem s putem raporta un interval ct mai restrns de rezultate posibile i o nalt probabilitate ca rezultatele adevrate s cad n acel interval. n exemplul nostru, un interval ntre 33 i 42 de procente este preferabil unui interval ntre 30 i 45 de procente, i o probabilitate de 95% este mai bun dect una de 90%. Intervalul de ncredere i nivelul de semnificaie variaz n funcie de dou caracteristici ale eantionului: mrimea sa i valoarea real a parametrului pe care l cutm. Cu ct eantionul este mai mare, cu att este mai mare ansa ca el s reflecte populaia i cu att este mai mare probabilitatea ca orice date statistice ale eantionului s ofere informaii exacte. Aceasta ar trebui s fie clar chiar n mod intuitiv. Dac am extras un eantion de zece persoane din anul vostru, de exemplu, avem mai multe anse de a lua elemente din toate tipurile prezente n an dect n cazul eantionului de cinci persoane. Un al doilea fapt poate ns s nu fie la fel de evident: creterile iniiale n mrimea eantionului sunt cele mai valoroase pentru acurateea sa. Acest fapt este important deoarece anchetele cer mult timp i muli bani. Aceasta nseamn c cercettorii pot crete eantionul pn la un punct i apoi s se opreasc. Un eantion de 1500 de persoane este n general adecvat pentru a reprezenta populaia Romniei. Creterea eantionului la 3000 nu duce la creterea acurateei statistice a eantionului ntr-o msur semnificativ. Este de asemenea adevrat c un eantion de 1500 poate reprezenta populaia Romniei la fel de bine cum poate reprezenta i populaia Bucuretiului. Dincolo de o anumit mrime a populaiei, mrimea eantionului i nu mrimea populaiei determin eroarea de eantionare. Mrimea potrivit a eantionului depinde n parte de distribuia ateptat a rspunsurilor. Dac distribuia pare s fie strns de exemplu, 48% din cei intervievai spun Da i 52% spun nu atunci eantionul trebuie s fie mai mare pentru a capta aceast diferen minim dect n cazul n care ar trebui captat o diferen mai mare. Sondajele efectuate naitea alegerilor, oriunde n lume, au fost mai exacte pentru alegerile n care diferena dintre candidai a fost aproapiat de 20% dect atunci cnd voturile erau mai egal repartizate. E roare de Aceste idei sunt subliniate n tabelul 5.5., care indic intervalul de ncredere pentru zece eantion mrimi de eantion. Numerele din coloana din dreapta indic plus sau minus din acele numere; are
Msura n care datele statistice ale unui eantion difer de parametru populaiei.

73

adic, plus sau minus 3 este n fond un interval de 6. Acest interval de plus minus 3 sau 4, sau orice numr, se mai numete i eroare de eantionare, deoarece ne spune msura n care un eantion ar putea produce erori. Observai c tabelul indic c dac suntem dispui s acceptm un interval de eroare de plus sau minus 4, un eantion de 1000 sau chiar de 750 este suficient. De asemenea, crescnd mrimea eantionului de la 200 la 600 se micoreaz considerabil intervalul de eroare, dar a crete eantionul de la 1000 la 1500 micoreaz foarte puin intervalul de eroare. Tabelul 5.5. Eroare de eantionare maxim pentru diferite mrimi de eantion Mrimea eantionului Eroarea de eantionare 1500 3 1000 4 750 4 600 5 200 9 Acum putem privi tipul de afirmaii anexate celor mai multe sondaje raportate de mass media: rezultatele au o marj de eroare de plus sau minus 3 puncte. Dac un analist spune c o curs electoral este strns (50/50) i c este o eroare de plus sau minus 3 puncte, ar fi la fel de corect s spunem c un candidat l conduce pe cellalt cu 53/47 sau 52/48 sau 51/49. Toate aceste posibiliti au aceeai probabilitate. Mai mult, tim c aceste valori vor cdea n acest interval cu o probabilitate de 95%. Cele mai multe sondaje din pres nu adaug acest fapt, dar nseamn c sondajul poate fi corect n 95% din cazuri, i poate grei n 5% din cazuri. Formulat altfel, putem spune c rezultatele au o eroare de eantion sau un interval de ncredere de plus sau minus 3 procente sau c intervalul de eroare este 6. Dac 52% din respondenii anchetei spun c vor vota candidatul Social-Democrat, votul ntregii populaii pentru candidatul Social-Democrat se situeaz n intervalul de 49-55%. Cu alte cuvinte, 52% este cea mai bun estimare i nu cantitatea exact a votului pentru candidatul Social-Democrat. Nivelul de semnificaie este de 95 procente, adic cel ce a fcut sondajul este 95% sigur c intervalul va conine parametrul real al populaiei; n 5% din situaii parametrul se gsete n afara intervalului 49-55%. Cnd ziaritii raporteaz doar o singur cifr dintr-un sondaj, ei sugereaz mai multe acuratee dect este ntr-adevr i ar trebui inut cont c orice cifr bazat pe un sondaj este exact doar ntr-un anumit interval de ncredere. Tipuri de eantioane Acurateea eantioanelor este influenat i de maniera n care sunt alei indivizii sau cazurile. Eantioane probabilistice Eantion aleator simplu implic alegerea la ntmplare de pe o list cu ntreaga populaie a numrului necesar de persoane. Pot fi utilizate metoda loteriei, tabele cu numere aleatoare sau calculatorul. Dac este corect fcut ofer fiecrei persoane o ans egal de a fi inclus n eantion. ns nu poate fi utilizat dac nu Eantion aleator se dispune de o list complet a populaiei. simplu. Un eantion n care fiecare Pentru a satisface aceast cerin stringent, este necesar s avem o list a tuturor membru din populaie are o indivizilor dintr-o populaie de unde s selectm la ntmplare. Dac am eantiona masa ans egal de a fi ales. studenilor din universitate, am putea ncepe obinnd lista tuturor de la secretariate i s alegem la ntmplare un eantion, folosind de exemplu tabelul de numere aleatorii de la sfritul oricrei cri de statistic. Dac n lista de nregistrare lipsesc unele unele grupuri de studeni, cum sunt cei care s-au nregistrat mai trziu, lista iniial va fi inadecvat. Populaia real va fi lista de la Eantion aleator registru i nu ntreaga mas a studenilor. stratificat. Eantionarea sistematic - implic alegerea la ntmplare a unui Un eantion n care punct de pornire de pe o list, apoi alegerea a fiecreia n-a persoane. De exemplu, dac este populaia este mprit n necesar un eantion de 50 dintr-o populaie de 2000, se va alege fiecare a patruzecea straturi, sau grupe, bazate persoan dup ce, iniial, a fost ales la ntmplare un numr ntre 1 i 40. Pentru ca pe caracteristici cunoscute, i un eantion ntmpltor eantionul s fie reprezentativ lista populaiei nu trebuie s fie organizat dup nici un este selectat din fiecare criteriu, altfel persoanele avnd sanse diferite de a fi selecionate. Ca i n cazul eantionrii strat. aleatoare, eantionarea sistematic necesit o list complet a populaiei. Eantion n cazul populaiilor mari, listele complete aproape c nu exist. Nu exist, de cluster. exemplu, nici o list absolut complet cu toi cetenii Romniei sau mcar cu toi cetenii Un eantion n care dintr-o comunitate local. Chiar dac ar exista, a intervieva un eantion ntmpltor altfel populaia este mprit n clusteri geografici, i dect prin telefon necesit cheltuieli mari de cltorie. De aceea cei care efectueaz sondaje
respondenii sunt alei la ntmplare din cadrul fiecrui cluster.

74

au efectuat unele modificri. Una din acestea este eantionarea aleatorie stratificat, n care populaia este mprit n grupuri sau straturi, caracterizate prin diviziuni ca venit, religie, origine etnic, etc. Un eantion aleator este ales din fiecare strat, asigurndu-se astfel c eantionul va conine acelai procent din acel grup ca i populaia n ansamblu. Dac un ora are o populaie minoritar de 15%, aceast metod va asigura c 15% din eantion va fi extras din cadrul minoritii. Cteodat este necesar o eantionare neproporional: acest fapt permite obinerea unui super eantion dintr-un strat mic ns important sau d sigurana c va exista o reprezentare i a unor specii rare. Teoria eantionrii susine c n unele cazuri eantionarea stratificat poate fi mai eficient dect cea aleatoare. O a doua modificare a eantionrii aleatoare este eantionarea cluster sau grupal. Esena acestei proceduri se bazeaz pe faptul c orice populaie poate fi privit ca fiind format din grupuri amplasate diferit n spaiul geografic; fiecare dintre aceste grupuri se poate considera c este format la rndul su din altele, diverse din punct de vedere spaial, amd. Aceast tactic se utilizeaz atunci cnd populaia este foarte dispersat, fiind necesar un efort logistic deosebit pentru a strnge informaiile. De exemplu, iniial se extrage un eantion de judee, apoi, n cadrul fiecrui jude se selecteaz aleator un numr de localiti, n cadrul localitilor anumite strzi, ajungndu-se la gospodrii i de aici la un individ. Metoda poate fi utilizat i atunci cnd nu se dispune de o list complet a populaiei. Eantioane neprobabilistice 1. Eantionarea pe cote prin acest procedeu se ncearc obinerea reprezentativitii diferitelor elemente ale populaiei, n proporiile n care ele exist n ntreaga populaie. Este probabil una dintre cele mai utilizate proceduri de eantionare. Formal, procedeul seamn cu eantionarea prin stratificare: dac se cunoate distribuia populaiei dup un numr de variabile, operatorilor de teren li se va indica s selecteze indivizii de aa manier nct eantionul final s aib aceai distribuie procentual ca i populaia total. n final, fiecrui operator i se va cere s intervieveze un anumit numr de brbai i un anumit numr de femei, un anumit numr de persoane cu studii superioare i un anumit numr de persoane cu studii medii, etc. Unul dintre motivele utilizrii eantionrii pe cote este rapiditatea cu care se poate realiza numrul de convorbiri propuse: operatorul de teren nu mai este nevoit s caute o persoan anume, pe care trebue s o identifice corect, s o abordeze i s o conving s rspund, operatorul nu mai primete o list cu nume, ci este lsat s gseasc el nsui persoanele care corespund cotelor indicate. Al doilea motiv pentru care se utilizeaz acest tip de eantionare este faptul c de multe ori nu se dispune de un cadru de eantionare suficient de bine pus la punct. 2. Eantionarea convenabil - este utilizat cte o dat ca un mijloc simplu, ns incorect, de a obine un eantion pentru o anchet. Implic alegerea celor mai apropiate persoane, a celor ce pot fi abordate comod, proces care continu pn la realizarea numrului propus. Eantionarea este utilizat n mai multe contexte, nu doar n anchete. Urmtoarele dou tipuri sunt utilizate mai ales la studiile de caz. 1. Eantionarea intenionat. Principiul selectrii n acest caz const n raionamentul analistului, funcie de interesul su. Eantionul este construit astfel nct s satisfac anumite nevoi specifice ale proiectului. Procedeul nu se bazeaz pe generalizri statistice de la eantion la ntreaga populaie ci pe extrapolri logice. 2. Eantionarea tip bulgre de zpad. n acest caz, analistul identific unul sau mai muli indivizi din populaia care l intereseaz. Dup ce acetia au fost intervievai, sunt rugai s identifice ali membri ai populaiei, care, la rndul lor, sunt supui aceleiai proceduri, .a.m.d. Aceast abordare se utilizeaz atunci cnd exist dificulti n identificarea membrilor unei populaii. Alte tipuri de eantioane - Eantioane de timp utilizate mai ales n studiile observaionale. Pot fi probabilistice sau nonprobabilistice (ex: studiul persoanelor ce utilizeaz un anumit spaiu n diferite momente ale zilei ori ale sptmnii) - Eantioane eterogene exist o strategie deliberat de a selecta indivizi care difer mult dup o anumit variabil. - Eantioane de cazuri extreme concentrarea asupra valorilor extreme ale unei anumite variabile, atunci cnd se consider c aceste cazuri pot pune mai bine n lumin fenomenul studiat. - Eantioane de elemente rare atunci cnd valorile cu frecvenele cele mai sczute n populaie sunt suprareprezentate n eantion.

75

Validitatea unei anchete Validitatea intern vizeaz dac avem sau nu ncredere n concluziile unui astfel de studiu. Pentru a determina dac o variabil reprezint ntr-adevr o cauz pentru alt variabil, corelaiile stabilite n urma unei anchete sunt destul de slabe n ceea ce privete validitatea intern. Comparativ cu experimentele, este dificil de controlat i ali factori care ar putea fi mult mai importani. Instituind un numr de controale i relaionnd cercetarea cu alte studii, este totui posibil s se construiasc o cercetare care s posede validitate intern. Corelaiile pot avea mai mult validitate intern pentru explorarea relaiilor dintre un numr de variabile dect pentru a stabili cauze. Ct despre validitatea extern, gradul de generalizare al unui studiu, corelaiile care se bazeaz pe informaiile extrase din eantioane reprezentative de respondeni vor avea mai mult validitate extern dect experimentele. Astfel de eantioane ne permit s spunem ct de posibil este ca rezultatele unui studiu s poat fi generalizate la o populaie mai mare.

3. Studiul de caz

Definire Un alt tip de design de cercetare este studiul de caz. Acest termen este adesea utilizat n sens larg, pentru a se referi la orice fel de cercetare viznd un singur caz sau o singur unitate. Mai specific, un studiu de caz este o metod de a nva despre o situaie complex, bazat pe o nelegere comprehensiv a acelei situaii, nelegere obinut dintr-o descriere extensiv i din analiza acelei situaii luat ca ntreg i n contextul ei. Fiecare element din aceast definiie are importana sa. - Complexitatea. ntrebndu-ne dac veniturile afecteaz prezena la urne nu este o chestiune complex. A ntreba ns de ce unele grupuri sunt nstrinate de procesul politic este ceva mai complex i duce de la sine la un design de tip studiu de caz. - Bazat pe o nelegere comprehensiv. Un studiu de caz ar cere o nelegere complet i bogat a unei astfel de nstrinri. - Descriere i analiz extensiv. Acest element sugereaz c unele cazuri necesit o varietate de tipuri de dovezi, incluznd observaia direct i interviurile, i c ele ncearc s integreze aceste diferite surse de informaie. Cazurile ndeplinesc validitatea n msura n care ele pot stabili consensul sau continuitatea ntre aceste surse diferite. - Luat ca ntreg. Cazurile pot aborda indivizi; o locaie specific, cum e un ora; o instituie, cum este o primrie; un eveniment, ca Rzboiul din Golf din 1991. Multe asemenea uniti pot fi studiate prin corelaii sau quasiexperimente. Alegerea designului studiu de caz nseamn c analistul este interesat de unitate ca ntreg, pentru a obine o nelegere deplin a mai multor faete ale cazului. - n context. Se subliniaz faptul c n nelegerea i explicarea unui caz, contextul sau mediul lui este esenial. Un studiu de caz despre rzboiul din Golf ar cuprinde strategiile militare folosite i ar descrie i condiiile politice, economice i diplomatice. Tipuri de studii de caz 1. Studiul de caz individual - relatare detaliat despre o persoan, ce tinde s se concentreze asupra antecedentelor, factorilor contextuali, percepiilor i atitudinilor care provoac un anumit rezultat, un anumit comportament. Este utilizat pentru a explora posibilele cauze, factorii, procesele, experienele etc. care duc la rezultatul respectiv. 2. Set de studii de caz individuale - sunt studiai un numr mic de indivizi care au anumite trsturi comune. 3. Studii ce privesc comuniti - se studiaz una sau mai multe comuniti locale. Se descriu i se analizeaz diverse aspecte ale vieii comunitare (politic, munc, timp liber, viaa de familie, modele de aciune ce pot s apar, relaiile dintre indivizi etc.). n general, acest studii sunt descriptive, ns pot explora anumite probleme specifice sau pot fi utilizate n testarea unor teorii. 4. Studii ce privesc grupuri sociale sunt studiate att grupuri mici, ce presupun un contact direct ntre membri (familiile), ct i grupuri mai mari, mai difuze (de exemplu grupurile ocupaionale). Se descriu i se analizeaz relaii i activiti.

76

5. Studii ce privesc organizaii i instituii: studii despre firme, locuri de munc, coli, sindicate, etc. Pot privi implementarea i evaluarea unor politici publice, relaii industriale, probleme manageriale i organizaionale, cultura organizaional, procesul de schimbare i de adaptare, etc. 6. Studii ce privesc evenimente - pot fi foarte variate: proiectarea unor studii de caz privind relaia poliie-ceteni, interaciuni medic-pacient, dezastre naturale etc. Studiile de caz includ studii ilustrative, studii exploratorii, studii privind chestiuni critice i studii de proces. Studiile ilustrative sunt utile n amplificarea analizelor desfurate prin alte metode. Puterea studiilor ilustrative const n realismul pe care l ofer altor studii. Studiile exploratorii sunt utile cnd se tiu prea puine despre un fenomen. Cercettorul desfoar un studiu de caz pe o baz limitat, pentru a dezvolta cteva ntrebri i ipoteze pentru un studiu viitor i pentru a afla ce fel de informaii sunt disponibile i relevante. Studiile privind chestiuni critice se axeaz pe un caz de interes specific, cum ar fi mineriada din 1991, de exemplu. Cercettorii vor ncerca s treac dincolo de faptele evidente i imediate pentru a cuta probleme mai profunde i de mai lung durat. Studiile de proces sunt utile deoarece recunosc nevoia de a aduna informaii de-a lungul timpului i de a nelege interaciunile i schimbrile, dinamica fenomenului. Ele pot fi folosite pentru a studia n ce mod o lege este n mod real implementat sau pentru a examina ce se ntmpl cnd este introdus o schimbare ntr-o organizaie. Proiectarea unui studiu de caz Indiferent de tipul de studiu de caz care se efectueaz, este necesar, ca n cazul oricrei alte cercetri, s existe un plan sau un proiect al cercetrii, care s asigure legturile ntre: ntrebrile la care studiul ncearc s rspund, informaiile care trebuie colectate i concluziile care trebuie trase. Unul dintre marile avantaje ale studiului de caz l reprezint flexibilitatea sa. Pentru experimente, de exemplu, orice eroare n proiectarea lor are implicaii puternice, chiar fatale pentru cercetare. De asemenea, anchetele necesit o pre-planificare detaliat. Att n cazul experimentelor ct i n cel al anchetelor, analistul trebuie s tie exact ce are de gnd s fac nainte de a ncepe lucrul propriu-zis. Studiile de caz sunt definite doar n termenii concentrrii asupra unui anume caz, n contextul su. n principiu, ele pot fi pre-structurate att ct este necesar pentru scopurile analizei. Dac, de exemplu, scopul principal este exploratoriu, ncercnd s descopere ceva ntr-o situaie nou despre care nu exist prea multe informaii, atunci prestructurarea nu este posibil. Dac scopul este de confirmare, existnd unele studii anterioare care sugereaz legturi ntre diversele variabile sau o explicaie a fenomenului, atunci se poate face o pre-structurare detaliat a studiului de caz. Bineneles, studiul de caz nu trebuie s se limiteze la confirmarea unor relaii sugerate anterior, el poate merge dincolo de clarificarea unei imagini, poate oferi puncte de vedere diferite asupra fenomenului. n practic, cele mai multe studii de caz se situeaz undeva ntre aceste dou extreme. Chiar cele mai puin structurate cercetri vor porni de la cteva idei generale i de la uurina de a mnui anumite instrumente de culegere a datelor. La cealalt extrem, ar fi un nonsens s se renune la flexibilitatea inerent a studiului de caz printr-o respectare scrupuloas a ceea ce s-a decis naintea studiului. n proiectarea unui studiu de caz analistul are nevoie, dup cum subliniaz Colin Robins (1994, pag. 150) de: un cadru conceptual; un set de probleme de cercetat; strategie de eantionare; o decizie asupra metodelor i instrumentelor utilizate pentru colectarea informaiilor. a) Dezvoltarea unui cadru conceptual Un cadru conceptual se refer la principalele trsturi (aspecte, dimensiuni, factori, variabile) ale unui studiu de caz i la presupusele relaii dintre acestea. Dezvoltarea unui cadru conceptual l oblig pe analist s fie explicit n ceea ce are de gnd s fac. De asemenea, l ajut s fie selectiv, s decid care sunt trsturile importante, ce relaii par a fi eseniale i ce date urmeaz s fie colectate i analizate. Recomandarea specialitilor este ca acest cadru conceptual s fie schiat naintea nceperii studiului. Oricum, analistul nu trebuie s l considere ca pe ceva definitiv. La un moment dat, pe parcursul studiului, cadrul conceptual poate fi revizuit n lumina noilor elemente descoperite. n perioada de pn la aceast revizuire, cercettorul trebuie s rmn deschis la formulri alternative, la trsturi sau relaii ce nu au fost cuprinse n cadrul iniial.

77

Cum se poate contura un astfel de cadru conceptual? n timp ce unii cercettori prefer o form narativ sau descriptiv, cei mai muli consider c o diagram este mai folositoare. n figura 5.2. este prezentat un exemplu de posibil cadru conceptual. Recomandri pentru dezvoltarea unui cadru conceptual: 1. ntreaga diagram trebuie pus pe o singur pagin. 2. Intrrile n acest cadru provin din teoriile existente, din alte cercetri pe aceeai tem, mpreun cu prerile personale ale analistului. Ar trebui schiate toate modurile n care problema ar putea fi privit, pentru a putea sesiza posibilele suprapuneri, inconsistene, etc. 3. Nu va iei bine de prima dat. Structura final a cadrului conceptual nu trebuie s fie o surs de ngrijorare prea mare. Nu exist un singur mod n care acesta ar putea fi reprezentat. Trebuie fcute dou sau trei ncercri. ncercrile succesive pot duce la simplificare. 4. Dac analistul nu este sigur dac s includ sau nu o anumit trstur sau relaie, este recomandabil ca, n acest stadiu, mai curnd s o includ dect s o exclud. 5. Dac sunt implicai mai muli cercettori, este bine ca fiecare dintre ei s schieze independent un cadru conceptual. Este necesar, apoi, acordul asupra punctelor de divergen.

Electoratul

Partidele politice Elita politic Cadrul legal

Valorile

Funcionarii publici

Caracteristici sociodemografice

Problemele publice

Structura

Figura 5.2. Exemplu de cadru conceptual b) Dezvoltarea unui set de probleme de cercetat Legtura dintre cadrul conceptual i problemele de cercetat poate fi vzut n moduri diferite. Una dintre perspective este aceea c structura conceptual permite analistului s extrag problemele ce trebuie cercetate. Dac am avea o rubric denumit caracteristicile socio-demografice ale elitei politice legat de o alt rubric denumit valorile mprtite de ctre elita politic i de o alta denumit structura elitei politicie atunci ar putea fi sugerate cteva ntrebri: Care sunt caracteristicile socio-demografice ale elitei politice? Cum afecteaz aceste caracteristici valorile pe care elita politic le mprtete? Cum afecteaz aceste caracteristici structurile informale existente n rndul elitei politice? Unii ar putea s considere c este mai uor s dezvolte iniial un set de ntrebri, de probleme de cercetat i apoi s se ntoarc la structura conceptual. Este posibil i o abordare combinat: se poate ncepe cu un cadru conceptual apoi se dezvolt un set de ntrebri, ns nu toate sunt derivate din cadrul conceptual. Apoi, de la list se revine la structur pentru a observa inconsistenele i omisiunile. n final, trebuie s existe o legtur coerent ntre structura conceptual i ntrebri: fiecare parte a diagramei cadrului conceptual trebuie s fie acoperit de un set de ntrebri. Recomandri pentru dezvoltarea unui set de probleme de cercetat. 1. Este posibil s fie formulate probleme de cercetat nc din stadiul iniial al oricrui studiu de caz, mai ales cnd se utilizeaz o abordare puin structurat. 2. Faptul c unele probleme par difuze, ceoase, nu trebuie s creeze ngrijorare. Ele pot fi clarificate prin ncercri succesive, la fel ca n cazul cadrului conceptual. Sau neclaritatea ar putea fi ea nsi o problem, la care se poate rspunde doar ptrunznd n interiorul cazului. 3. n final, ar trebui s rezulte un numr mic de probleme de cercetat: cel mult zece sau, n cazuri extreme, pn la douzeci. Este posibil ca analistul s doreasc mai multe ntrebri pe lista sa iniial, pentru a nu exclude nici o

78

variant. Lista poate fi mprit n cteva probleme principale ale cercetrii i probleme posibile, probleme care nu ar trebui pierdute din vedere, mai ales n stadiul iniial. 4. Doar pentru c o ntrebare, o problem poate fi formulat, nu nseamn c se poate i rspunde la ea. Analistul trebuie s se asigure c aceasta este cercetabil, c exist posibilitatea de a obine informaii referitoare la acea problem. 5. Analistul trebuie s duc tot timpul cu el problemele de cercetat: att n sens propriu, ct i n sens figurat. Acest fapt este important n etapa revizuirii problemelor, ct i pentru a-i reaminti c sarcina sa este de a colecta informaii relevante pentru acestea. c) Dezvoltarea unei strategii de eantionare n cazul anchetei i al experimentului, eantionarea este util n procesul de generalizare statistic. Dac n cazul studiilor de caz multiple eantionarea poate avea aspecte similare, pentru studiile de caz individuale ea are o utilitate diferit. Ea pornete, totui, din acelai punct: este pur i simplu imposibil s se studieze totul. S lum exemplul unui mic studiu de caz despre introducerea unei noi forme de organizare n cadrul unei faculti. Nu este fezabil s se strng infomaii despre toate persoanele implicate pentru tot timpul ct ele sunt implicate. Deci trebuie s existe o anumit form de selecie sau o eantionare. Aceasta nseamn c analistul trebuie s decid n privina ctorva chestiuni: cine, unde, cnd i ce este ntrebat, observat ? - Ce persoane sunt intervievate, observate, etc. ? - n ce locuri (sau despre ce locuri) sunt culese informaiile ? - n ce momente ? - Ce evenimente, activiti sunt observate sau despre ce evenimente, activiti se ntreab ? n cazul studiilor mari, care implic sute de persoane, la ntrebarea cine se poate rspunde cel mai bine prin procedee de eantionare aleatoare. ns, n general, i mai ales pentru studiile la scar mic, un eantion intenionat este suficient pentru a rspunde la ntrebrile cercetrii. Miles i Huberman (1984) ilustreaz foarte bine problema legat de acest tip de eantionare lund n considerare un studiu de caz despre arestarea unor suspeci de ctre poliie. Pornind de la ntrebarea Cum interpreteaz ofierii de poliie legea atunci cnd efectueaz arestri ?, ei au indicat unele posibiliti de eantionare: n privina locurilor: secia de poliie, maina patrulei, scena infraciunii, locuina suspectului; n privina actorilor: ofieri de poliie cu diferite caracteristici (grad, vrst, experien, ras, credin, educaie) i suspeci (vrst, ras, credin, educaie, tip de infraciune); n privina evenimentelor: arestri, interogri, urmriri ale suspecilor; n privina proceselor: desfurarea arestrilor, a interogatoriilor, interpretarea legilor, justificarea legilor. Studiul se poate desfura adoptnd diverse combinaii ale acestor parametri. De exemplu, dac se pornete cu locurile, s spunem secia de poliie, ar putea s apar urmtoarele opiuni: a) la secia de poliie, se ia un singur tip de ofier de poliie, toate interogatoriile fcute pe parcursul unei zile; b) la secia de poliie, toate tipurile de ofieri, interogatoriile i justificarea lor; c) la secia de poliie, se ia un singur ofier care este urmrit pe parcursul mai multor episoade, arestri, urmriri, interogatorii i justificri; d) la secia de poliie, se ncepe cu interogatoriile i se reconstituie principalele evenimente. Oricare ar fi calea urmat, alegerea este determinat de problemele ce urmeaz a fi cercetate i de cadrul conceptual. Atunci cnd se stabilete strategia de eantionare, trebuie luate n considerare constrngerile legate de timp, de accesul limitat, de disponibilitatea persoanelor implicate, de problemele logistice. Orice plan de eantionare ar fi stabilit este imposibil ca el s fie atins n totalitate. Din fericire, un studiu de caz reprezint o abordare suficient de flexibil pentru ca acest lucru s nu constituie o piedic insurmontabil. Recomandri n privina eantionrii pentru un studiu de caz 1. Actul de a reflecta asupra eantionrii este bun din punct de vedere metodologic. Dac analistul alege o anumit persoan pentru a o intervieva sau a o observa, trebuie s se ntrebe: de ce a ales acea persoan? Care sunt implicaiile alegerii altei persoane ?

79

2. Se eantioneaz oameni, locuri, evenimente i procese. Este important legarea acestora de problemele de cercetat i luarea n considerare a modului n care s-ar putea obine rspunsuri, utiliznd eficient timpul (att cel al analistului, ct i al celorlali). 3. O regul fundamental este aceea c niciodat analistul nu va fi capabil s realizeze n totalitate ceea ce dorete. 4. Exist ntotdeauna riscul ca eantionul s nu fie suficient de larg . Cercettorul trebuie s-i aloce o parte din timp pentru a lucra la periferii: s discute cu cei care nu sunt n centrul fenomenului ci n vecintatea sa, cu oamenii care nu mai sunt implicai n mod activ, cu dizideni, cu renegai, cu excentrici (Miles i Huberman, 1984, pag 92). d) Alegerea tehnicilor de culegere a datelor Dac analistul a luat deja cteva decizii n privina a ce trebuie s cunoasc i de ce trebuie s cunoasc (din cadrul conceptual i din problemele de cercetat), a ales unde i de la cine va culege informaiile (eantionarea), problema major care rmne a fi rezolvat este cum va obine aceste informaii. Ca i n cazul celorlalte ntrebri, studiul de caz permite o multitudine de abordri n culegerea datelor, de la cele difuze i nestructurate pn la cele puternic prestructurate. La aceast chestiune nu exist un singur rspuns. Dei cercettorii au preferine personale, regula de baz este c modul de obinere a informaiilor trebuie s depind de tipul de studiu care este efectuat. Cadrul conceptual, problemele de cercetat i eantionul adoptat vor determina n bun msur modul de culegere a informaiilor. Dac se efectueaz un studiu de caz de explorare, cu un cadru conceptual redus, cu nite probleme de cercetat foarte generale i cu o strategie de eantionare slab definit, este inadecvat folosirea unor tehnici standardizate. Dac se efectueaz un studiu de confirmare, unde cercetrile anterioare ofer ncredere n adoptarea unei structuri conceptuale bine definite, a unui set de probleme de cercetat precise i a unei strategii de eantionare coerente, analistul poate utiliza tehnici pre-structurate de culegere a datelor. Trebuie de reinut c ntr-un studiu de caz se utilizeaz un set de tehnici i nu una singur. Cele mai uzuale sunt: 1. Observaia Observaia participativ: investigatorul depete rolul de observator pasiv i particip la evenimentele care sunt studiate. Observaia sistematic: utilizeaz un ghid de observaie standardizat. Observaia simpl: observaia pasiv, lipsit de implicare 2. Interviul a) Interviul deschis non directiv: fr o ordine prestabilit a ntrebrilor, chiar fr un set prestabilit de ntrebri; intervievatorul direcioneaz foarte puin discuia; scopul este de a nelege modul n care respondentul nelege o anumit situaie b) Interviul focalizat: presupune utilizarea unui ghid de interviu care s specifice punctele principale ce trebuie atinse; ordinea ntrebrilor nu este fix. Interviul structurat implic un set set de ntrebri standardizate. 3. Utilizarea documentelor i nregistrrilor include un spectru larg de materiale scrise, audio sau video: documentele oficiale, stenograme ale unor ntlniri, jurnale personale etc. n studiile de caz se pot utiliza i multe alte tehnici: chestionarele, testele standardizate (de inteligen, de cunotine, de personalitate), scalele de atitudine, istoria vieii etc. Recomandri n privina alegerii instrumentelor de culegere a datelor n studiile de caz: 1. Chiar dac analistul efectueaz un studiu cu instrumente prestructurate, el trebuie s fie gata s le modifice dac experiena de teren i sugereaz c ceva este greit. Revizuirea instrumentelor poate fi un proces continuu.

80

2. Un studiu de caz nu este o anchet, unde validitatea depinde n mod esenial de caracteristicile instrumentelor de culegere a datelor. Studiul de caz se bazeaz pe ncrederea n instrumentul uman cercettorul mai mult dect pe tehnicile n sine. De aceea caracteristicile i aptitudinile investigatorului sunt cruciale. 3. Faptul de a gndi la modul de culegere a datelor nc de la nceput, ofer un feedback folositor pentru stabilirea problemelor cercetrii, a eantionrii, a clarificrii conceptelor i a stabilirii prioritilor n culegerea informaiilor. Caliti necesare unui investigator Calitatea unui studiu de caz depinde n mare msur de calitatea investigatorului. Studiul de caz nu este o opiune uoar n sensul c oricine l poate utiliza, fr pregtire, cunotine metodologice i abiliti analitice. Studiul de caz este uor n sensul c nu utilizeaz proceduri rapide, de rutin. Acest fapt ngreuneaz ns munca, dei o face, n acelai timp, mai interesant. n mod ideal, un studiu de caz necesit investigatori antrenai i cu experien. ns sunt necesare i alte caliti personale cum ar fi: 1. S pun ntrebri este nevoie de o minte iscoditoare. Sarcina analistului este de a cerceta de ce s-au produs anumite evenimente. Aceasta presupune s se ntrebe pe el nsui i s-i ntrebe i pe alii, ceea ce este o activitate epuizant din punct de vedere mental i emoional. 2. S fie un bun asculttor presupune nu doar ascultarea cu ajutorul urechilor ci include i observaia, sensibilitatea. Bun nseamn a primi informaii noi fr prejudeci, a nota exact cuvintele spuse, a sesiza dispoziia i componentele afective, a aprecia contextul. Este nevoie de o minte deschis i de o bun memorie nregistrarea poate fi de folos, ns nu este un panaceu. 3. Adaptabilitate i flexibilitate. Studiile de caz se desfoar rareori exact dup planificare. Analistul trebuie s fie capabil s schimbe planurile sau procedurile atunci cnd apare ceva neprevazut. Trebuie s existe totui un echilibru ntre adaptabilitate i rigurozitate. 4. Aderen la probleme. Investigatorul trebuie s interpreteze informaiile pe parcursul studiului, nu doar s le nregistreze. Fr o aderen puternic la probleme se poate pierde esena, pot fi omise contradiciile, nevoia de informaii suplimentare etc. 5. Lips de prejudeci. Aptitudinile precedente i pierd sensul dac sunt utilizate doar pentru a materializa o poziie preconceput. Investigatorul trebuie s fie deschis la faptul c informaiile culese pot fi contradictorii. Pe parcursul culegerii datelor, informaiile preliminare trebuie supuse prerii critice a colegilor care sunt rugai s ofere explicaii alternative i sugestii n privina acestora. Validitatea i fidelitatea unui studiu de caz Cum satisfac studiile de caz criteriile validitii interne i externe? Mai nti, dup cum am observat deja, validitatea lor intern sau msura n care studiul spune ce este important despre caz i ofer rspunsuri la ntrebrile cercetrii, depinde de varietatea surselor de informaie i de msura n care aceste surse sunt consistente. Diferitele tipuri de informaie pot fi utilizate pentru a verifica tendine, pentru a elabora explicaii, pentru a ntri concluzii formulate anterior. De exemplu, s-ar putea ncepe cu rapoartele oficiale despre deciziile consiliului local al unui ora, urmat de interviuri, apoi de participarea ca spectator la cteva edine. Astfel de analize pot avea un mare impact asupra validitii deoarece ele pot oferi adevrata dimensiune a unui caz i pot permite cercettorului direcii de urmrire a ceea ce este mai important. Studiile de caz sunt singurul design n care datele obinute i analiza se desfoar simultan. Colectm nite informaii, reflectm asupra lor, le analizm i pe baza acestei analize cutm mai multe informaii. Dac rezultatul este un studiu coerent i plauzibil, putem propune n mod valid o relaie de tip cauzefect. Dup cum am menionat anterior, design-ul studiului de caz este slab n ceea ce privete validitatea extern, dei gradul de generalizare variaz n funcie de cazul sau cazurile selectate. Gradul de generalizare depinde mai puin de numrul de cazuri i mai mult de potrivirea corect ntre scopul studiului i cadrul conceptual. Putem selecta cazuri pentru c sunt extreme sau neobinuite, incluznd cele mai bune i cele mai rele exemple; putem selecta cazuri deoarece ele sunt tipice sau reprezentative; sau deoarece ele ilustreaz o chestiune de interes particular. Desigur, dac alegem cazuri reprezentative, studiul va avea un grad mai mare de generalizare. De exemplu, pentru un studiu despre politicile de asisten social din rile Uniunii Europene, am putea realiza studii de caz despre trei state i am putea include state cu procente diferite de fonduri pentru asisten social. Cazurile neobinuite i cele care ilustreaz ceva de interes anume vor fi mai greu de generalizat; dar dac sunt bine desfurate ele pot puncta i dincolo de ele. De

81

exemplu, un studiu de caz despre rzboiul din Golf, un eveniment de marc, ar putea oferi date despre rzboaiele regionale care ar putea fi aplicabile i n alte cazuri. Exerciiul 5.1. Compararea design-urilor de cercetare

Dezvoltai trei design-uri, dup indicaii, pentru a examina motivele neprezentrii la vot. 1. quasi-experiment; 2. anchet (analiz corelaional); 3. studiu de caz; Comparai validitatea lor intern i extern.

4. Evaluarea
Evaluarea nu reprezint o alt strategie de cercetare, ci este un tip de studiu care are un scop distinct: stabilirea efectelor i eficacitii a ceva, n general nou, o inovaie, o intervenie, fie ea politic public, program sau serviciu. n realizarea unei evaluri se pot folosi ca strategii de cercetare experimentul, ancheta, studiul de caz sau combinaii ale acestora. Am consacrat un subcapitol separat evalurii datorit importanei tot mai mari care i se acord n foarte multe domenii i ateptrilor care apar fa de analiti, de a fi capabili s o efectueze. Mai mult, evaluarea este, n mod intrinsec, o aciune foarte delicat de relevare a deficienelor, inadecvrilor i de aceea inteniile evaluatorului pot fi prost ntelese, iar concluziile sale pot fi ignorate, n lipsa unui profesionalism desvrit. Ca orice analiz politic, evaluarea este efectuat la cererea unui client care, de cele mai multe ori, are un interes direct n privina obiectului evalurii. Deci, evaluatorul nu stabilete acest obiect al evalurii funcie de propriile interese, ci el este deja stabilit de ctre alii, analistul putnd negocia doar modalitile de abordare, metodele i tehnicile ce vor fi utilizate. ntr-o evaluare, problemele etice abund. Cine va profita de pe urma evalurii? Cine este adevratul client? Persoana/organizaia care finaneaz studiul va beneficia de pe urma lui, sau altcineva? Cum sunt luate n considerare diferitele interese? Evaluarea, rezultatele ei, modul cum acestea sunt prezentate, pot afecta slujbele oamenilor, educaia, sntatea lor? Problemele politice sunt, deasemenea, de neocolit. Odat ales tipul i stilul de evaluare, criteriile ce vor fi utilizate, aceasta va nsemna alegerea unei perspective, unor valori sau unor scopuri care s se suprapun, mai mult sau mai puin, cu cele ale unor actori politici, lideri sau partide (Robson C., 1994, pag.172). O evaluare subliniaz problemele legate de schimbare, indic modificrile care sunt necesare programului, politicii, pentru a fi eficace. Totui, rezultatele unei evaluri reprezint doar unul dintre factorii care influeneaz dezvoltarea viitoare a programului. Evaluatorii trebuie s comunice rezultatele muncii lor nu att colegilor de specialitate din mediul academic, care au cunotine i neleg cercetarea empiric, ct clienilor i decidenilor politici, care nu sunt familiari cu domeniul. Aceasta nseamn c trebuie acordat o atenie deosebit procesului de comunicare, stilului de redactare al raportului de evaluare. Problemele practice n realizarea unei evaluri sunt i ele importante. Ca n orice analiz politic, termenele sunt precise i, de cele mai multe ori, scurte. Poate fi dificil contactarea participanilor, fie pentru c sunt ocupai, fie pentru c se eschiveaz; efii, la diverse niveluri, pot face obstrucii cercetrii; administratorii programului pot decide modificarea sistemului n timpul desfurrii studiului, etc., etc. Definirea evalurii n literatur pot fi ntlnite multe definiii ale evalurii. Una din acestea, oferite de Ralph Tyler, este urmtoarea: procesul de determinare a msurii n care obiectivele unui program sunt realizate (apud Nevo D.,1983, p.118). Ali autori, cum ar fi Cronbach, Stufflebeam, Alkin, consider evaluarea ca un mod de a asigura informaii

82

pentru decideni. O alt definiie larg acceptat este investigarea sistematic a valorii sau meritului unui anumit obiect (Joint Committee, 1981, p.12). Astfel, Stanford Evaluation Consortium definete evaluare ca o examinare sistematic a evenimentelor rezultate dintr-un program n desfurare, examinare efectuat n vederea mbuntirii acelui program sau a altor programe avnd acelai scop general (Cronbach, 1980, p.14). Evaluarea se preocup deseori nu doar cu aprecierea valorii sau meritelor, ci i de mbuntitirea a ceea ce este evaluat. Iar Michael Quinn Patton consider c practica evalurii implic o colectare sistematic a informaiilor despre activitile, caracteristicile i rezultatele programelor, personalului i produselor, pentru a fi utilizate de anumii oameni, pentru a reduce incertitudinile, pentru a mbunti eficacitatea i pentru a lua decizii n legtur cu ceea ce acele programe, produse sau persoane fac sau afecteaz (Patton, 1982, p.15). Aceast definiie atrage atenia asupra ctorva lucruri eseniale ntr-o evaluare:

nevoia unei colectri sistematice a informaiilor; tematica foarte divers n privina posibilitilor de aplicare a evalurii; pentru a fi efectiv, o evaluare trebuie utilizat de ctre cineva; scopurile foarte variate ale unei evaluri.

Funciile evalurii Pot fi identificate patru funcii mari ale evalurilor: funcia formativ; funcia sumativ; funcia psihologic sau socio-politic; funcia administrativ; Evalurile formative sunt preconizate s ajute la dezvoltarea, la mbuntirea unui program nc neimplementat. Evalurile sumative se concentreaz asupra aprecierii efectelor i eficacitii unui program n desfurare. Referitor la aceleai funcii, se poate face distincia ntre evalurile proactive care i sprijin pe cei ce iau decizii i evalurile retroactive care servesc la certificarea unei aciuni, la stabilirea responsabilitii asupra modului n care s-a desfurat respectiva aciune. A treia funcie, cea psihologic sau socio-politic, a fost mai puin abordat n literatur. n unele cazuri evaluarea este utilizat pentru a spori ngrijorarea fa de anumite activiti, pentru a motiva comportamente dorite din partea celor evaluai sau pentru a promova anumite relaii publice. O funcie nu prea popular este aceea a utilizrii evalurii n scopul exercitrii autoritii. n toate organizaiile, superiorii i evalueaz subordonaii. n multe cazuri o persoan aflat ntr-o poziie de conducere poate evalua pe cineva doar pentru a-i demonstra autoritatea asupra acelei persoane. Am numit aceast funcie administrativ. Tipuri de evaluare Tipuri diferite de evaluare se refer la probleme diferite i tind s se concentreze asupra unor aspecte diferite ale evalurii. American Research Society a realizat o tipologie a evalurilor care acoper att scopul ct i felul activitii cuprinse n evaluare. a. Analiz de preinstalare (a contextului, a fezabilitii, front-end) are loc nainte ca programul s demareze, pentru a asigura un ghid n planificare i implementare. b. Aprecierea evaluabilitii stabilirea fezabilitii procedurii de abordare a evalurii i a metodelor utilizate. c. Evaluarea formativ - asigur informaii pentru mbuntirea programului, pentru modificarea sau managementul su. d. Evaluarea de impact (sumativ, a rezultatelor, a eficacitii) determin rezultatele programului, eficacitatea sa, n special pentru a decide n legtur cu finanarea, continuarea, extinderea sau reducerea acestuia. e. Monitorizarea programului verificarea conformitii cu politica respectiv, urmrirea serviciilor oferite, numrarea clienilor. f. Evaluarea evalurii (evaluare secundar, meta-evaluare) critica rapoartelor de evaluare, reanalizarea datelor, perspectiv extern a unor evaluri interne (Chelimsky, E.,1988., pag.9 11). n practic, orice evaluare are mai mult dect un singur scop, iar n cadrul fiecruia dintre tipurile anterioare de evaluare pot fi inventariate mai multe activiti specifice : 1. Evaluarea vizibilitii cine tie despre program ? Ce se tie despre acesta ?

83

2. Evaluarea cost-beneficiu relaia dintre costul programului i beneficiile sale, exprimate n termeni monetari. 3. Evaluarea cost-eficacitate relaia dintre costul i beneficiile programului, beneficiile fiind exprimate n termeni non-monetari. 4. Evaluarea criteriilor de referin - msura n care au fost atinse obiective specifice, la nivelul dorit. 5. Asigurarea calitii sunt atinse n mod sistematic standardele minime acceptate? Cum poate fi monitorizat i demonstrat calitatea? (Robson, C., 1993, pag.178) Pot fi identificate i o serie de pseudo-evaluri, utilizate pentru a acoperi adevratele motive ale celui care finaneaz evaluarea sau lipsei de profesionalism a evaluatorului. Prima categorie include: sublinierea aparenelor; ncercarea de a acoperi limitrile sau eecurile unui program; utilizarea politic a unei evaluri pentru a distruge un program; utilizarea ritual a unei evaluri, fr intenia real de a folosi rezultatele ei, fapt care survine atunci cnd evaluarea este necesar pentru finanarea unui program; utilizarea nevoii de evaluare ca o scuz pentru amnarea sau evitarea aciunii (Suchman, 1967). n cea de-a doua categorie sunt cuprinse evalurile fcute repede i la cel mai sczut cost posibil (quick and dirty), evalurile cu un raport final voluminos, evalurile presupuse, fcute fr culegerea informaiilor i evalurile concentrate pe personal (dac stafful programului este drgu, prietenos, etc). (Patton, 1981) Probleme n utilizarea evalurilor Obstacolele n utilizarea evalurilor par s fie la fel de variate ca i tipurile de evaluri. Cele mai obinuite pot fi ncadrate n trei categorii: (a) proasta nelegere a procesului prin care poate fi utilizat o evaluare; (b) natura amenintoare a evalurii i (c) relevana ei. a. Cea mai tipic ateptare despre cum ar putea fi utilizat o evaluare de ctre o agenie guvernamental const n faptul c informaiile astfel generate vor determina luarea deciziilor viitoare. n realitate, rezultatul unei evaluri reprezint doar unul din elementele procesului decizional, influena evalurilor fiind lent i cumulativ n timp. O alt nenelegere a utilizrii rezultatelor unei evaluri este presupunerea c nevoia de evaluare este sinonim cu nevoia de noi informaii. n realitate, decidenii solicit deseori evaluri nu doar pentru a avea noi date, ci i dintr-o multitudine de motive personale, cum ar fi: - atunci cnd sunt implicai ntr-un program n care nu au ncredere i doresc s se protejeze; - atunci cnd programul reprezint un domeniu al unui adversar politic, iar evaluarea poate fi folosit ca instrument de distrugere; - atunci cnd se ateapt la un atac i trebuie s i pregteasc aprarea, etc. Efectele unei evaluri se pot diminua drastic atunci cnd ea nu face parte dintr-un ciclu continuu de operaii ale organismului evaluat, atunci cnd este izolat de alte activiti. b. Aaron Wildawsky sublinia: Dac nu tii cum se face o evaluare, ar putea fi o problem pentru tine, ns pentru nimeni altcineva. Dac tii cum s evaluezi, devine o problem pentru ceilali (apud Chelimsky, E., pag.17). O problem major n utilizarea evaluarii este dat de ameninarea care o reprezint. De unde apare aceast ameninare? n primul rnd raportul de evaluare este o informaie public, care odat produs, nu poate fi inut secret, pentru uzul privat al decidentului. Astfel, pot ajunge informaii i la adversari. Un al doilea motiv este legtura evalurii cu schimbarea. O evaluare poate asigura ci de mbuntire a unui set de activiti, indiferent de scopul iniial al acesteia. ns mbuntirea implic ntotdeauna o schimbare, modificarea status-quo-ului, iar schimbarea este perceput ca o ameninare. c. Unele dintre cele mai ntlnite plngeri fcute de ctre utilizatori n privina rezultatelor evalurilor este c dac acestea sunt relevante pentru unii dintre beneficiari (cei interesai de mbuntirea execuiei unui program, de exemplu) ele au o utilitate limitat pentru alii (de exemplu pentru cei interesai n stabilirea responsabilitilor). Timpul scurt n care, n general, trebuie realizat o evaluare, poate ridica i el ntrebri n privina calitii acesteia. Proiectarea unei evaluri Dac nu sunt anse de a fi efectuat n mod corespunztor, din punct de vedere tehnic i din punct de vedere etic, o evaluare ar trebui mai curnd evitat. Criteriul utilitii este esenial ntr-o evaluare: scopul acesteia nu este de a demonstra ceva, ci de a mbuntii ceva, iar dac nu exist un utilizator care ar putea folosi rezultatele, efectuare evalurii este inutil. Un alt criteriu este cel al fezabilitii: o evaluare trebuie fcut doar atunci cnd este fezabil din punct de vedere politic, practic i al raportului cost /eficacitate. O analiz trebuie s fie ct mai simpl posibil, trebuie evitat complexitatea inutil. Evaluatorul trebuie s gndeasc ntotdeauna defensiv, datorit multitudinii de probleme etice i politice care pot s apar.

84

Harlen i Elliot (1982) propun o serie de pai n planificarea unei evaluri: 1. Motive i scopuri - Pentru cine este evaluarea? - De ce este fcut? - Cine va avea informaiile astfel obinute? 2. Valoarea - Va fi luat vreo decizie sau va urma vreo aciune ca urmare a rezultatelor evalurii? - Este cineva sau ceva care ar putea bloca desfurarea ei? 3. Interpretarea - Cei care sunt implicai n evaluare sunt de acord n privina naturii ei? 4. Subiectul - De ce fel de informaii este nevoie? 5. Evaluatorul/ evaluatorii - Cine culege informaiile? - Cine scrie raportul? 6. Metodele - Ce metode sunt necesare n culegerea informaiilor cerute? - Pot fi ele aplicate n timpul disponibil? - Sunt ele acceptabile pentru cei implicai? 7. Timpul - Ct timp poate fi alocat evalurii? - Este suficient pentru culegerea i analizarea informaiilor? 8. Permisiuni i control - Trebuie cerute permisiuni pentru a desfura evaluarea? - Participarea este voluntar? - Cine decide ce va intra n raport? 9. Utilizarea - Cine decide cum va fi utilizat evaluarea? - Cei implicai vor putea s vad o schi a raportului? - Este forma raportului corespunztoare pentru audiena creia i-a fost destinat (stil, lungime)? Iris Gevamay propune i ea o serie de etape n efectuarea unei evaluri, etape asupra crora putem exemplifica, folosind o situaie din mediul politic romnesc. 1. Cine este clientul? n cazul exemplului nostru, s presupunem c acesta este Ministerul Agriculturii. 2. Care este dorina acestuia, care sunt nevoile lui, ce proiect solicit s fie evaluat ? evaluarea, de exemplu, a implementrii legii de restituire a pmntului 18/1991; 3. Care sunt simptomele care au condus la ideea c este necesar o evaluare? scderea produciei agricole; degradarea unor terenuri; creterea numrului de procese legate de posesia pmntului; migraia urban- rural. 4. Care sunt funciile evalurii? retroactiv i socio-politic. 5. Care este, de fapt, problema? Aceasta trebuie definit ntr-o propoziie scurt, care s arate o discrepan, o prpastie, c ceva este prea mult sau prea puin. n exemplul nostru: scderea suprafeelor loturilor de pmnt. 6. Care este ntrebarea care conduce evaluarea? n cazul nostru, aceasta ar putea fi: care este efectul reducerii suprafeelor loturilor de pmnt asupra vieii ranilor? 7. Care sunt variabilele legate de definirea problemei i de ntrebarea conductoare? suprafaa lotului agricol, viaa ranilor. 8. Care sunt criteriile ce pot fi utilizate pentru fiecare variabil? Aceste criterii pot fi cantitative, calitative sau comparative suprafaa medie a unui lot; venitul mediu ntr-o gospodrie rneasc; atitudinea ranilor fa de propria situaie. 9. Care sunt ntrebrile operaionale ? a) Cum difer suprafaa medie a unui lot n funcie de regiune? b) n ce msur reducerea suprafeei loturilor de pmnt afecteaz nivelul de trai al ranilor? c) Care este atitudinea agricultorilor fa de situaia lor? 10. Care sunt indicatorii utilizai? Pentru fiecare ntrebare operaional pot fi indentificai mai muli indicatori. a. suprafaa medie a unei gospodrii [ha] - numrul mediu de loturi dintr-o gospodrie;

85

- suprafaa medie a unui lot [ha] b. calitatea locuirii - suprafaa casei; - materialele de construcie utilizate; - dotri: fntn, pomp, etc; - posesia de bunuri de folosin ndelungat: maini agricole, autoturisme, televizor, etc; - mbrcmintea; - timpul liber; - consumul cultural; c. atitudinea fa de proprietate, fa de politica agricol a guvernului, fa de nivelul lor de trai. 11. Care sunt obiectele evalurii? persoanele care locuiesc n regiunile rurale. 12. Care este strategia de cercetare cea mai adecvat? ancheta, utiliznd o eantionare grupal. 13. Care sunt tacticile (metodele) de culegere a informaiilor? studierea documentelor oficiale, observaia, chestionarul aplicat de operator. 14. Care sunt instrumentele utilizate? ghid de culegere a informaiilor oficiale, ghid de observaie, formularul chestionarului. 15. Cum este asigurat validitatea i fidelitatea instrumentelor? prin folosirea mai multor metode de culegere a datelor; prin pretestarea instrumentelor (studiu pilot); prin compararea rezultatelor obinute n sate similare (ca mrime, structur a populaiei, poziie geografic) de ctre echipe diferite. Evaluare i politic Este aproape inevitabil ca o evaluare s aib i o dimensiune politic. Inovaiile, programele noi, politicile noi vor avea avocaii, sprijinitorii lor, dup cum vor avea i criticii lor, scepticii de serviciu. Cei implicai n desfurarea programelor pot avea de ctigat sau de pierdut destul de mult de pe urma rezultatelor unei evaluri: slujbe, bani, resurse. Evalurile tind s se concentreze fie asupra programelor, iniiativelor din spaiul politic, fie asupra unor probleme din lumea afacerilor, din educaie, etc. Datorit implicaiilor politice, evalurile i rezultatele lor prezint interes pentru o gam larg de decideni, la nivel naional sau local, pentru politicieni i pentru funcionari publici, pentru ageniile responsabile de administrarea programelor sau politicilor i pentru conductorii acestora, pentru cei care sunt intele programelor, clienii interveniei, pentru pltitori de impozite, pentru ceteni n general. Este aproape imposibil ca interesele tuturor acestor grupuri s fie identice, ceea ce garanteaz faptul c, indiferent de rezultatele evalurii, unii vor fi mulumii iar alii vor fi nemulumii. Aceasta nseamn c efectuarea unei evaluri nu este o activitate pentru cei care sunt sensibili la critici sau sunt deranjai de controverse. Criticile pot fi metodologice (despre modul n care s-a desfurat evaluarea), politice (despre rezultatele evalurii) sau pot fi critici metodologice care mascheaz de fapt interese politice. (Berk, Rossi, 1990). Cea mai important implicaie este c trebuie acordat o atenie meticuloas proiectrii i desfurrii cercetrii, pentru a-i asigura pe cei implicai c preocuprile lor au fost luate n considerare. Nu metodele de colectare a informaiilor sunt ns cel mai important lucru ntr-o evaluare, ci utilizarea acestor informaii pentru scopul propus al evalurii. Exerciiul 5.2. Proiectarea unei evaluri Proiectai o evaluare a sistemului de distribuire a burselor n Universitatea Al. I. Cuza Iai.

Concluzii
Acest capitol a continuat discuia privind strategiile de analizare a relaiilor dintre variabile prin descrierea a patru tipuri de design de cercetare. A nceput cu descrierea modului de stabilire a cauzalitii n experimente i quasiexperimente prin controlul altor variabile. De obicei, cei care desfoar analize politice cantitative se bazeaz pe analiza corelaional. Este mai util pentru noi, permindu-ne s cutm n mod sistematic relaiile dintre cteva variabile, dei este mai dificil de stabilit cauzalitatea pe baza acestui design. Chiar dac exist o relaie ntre dou variabile, este adesea greu de determinat care variabil a precedat-o sau a cauzat-o pe cealalt. Urmeaz apoi studiile de caz, care sunt utile mai ales n realizarea unor analize descriptive de profunzime ale unui caz, innd cont de contextul lui. Evaluarea, chiar dac nu reprezint o strategie de cercetare, a fost inclus n acest capitol datorit importanei tot mai mari care se acord acestui tip de studiu. Am examinat pe scurt cele patru design-uri de cercetare

86

pe baza validitii interne i externe. Tema de baz n acest capitol a fost c design-urile trebuie s se potriveasc cu ntrebrile iniiale, cu circumstanele i cu fezabilitatea strategiei. Fezabilitatea implic alte dou puncte importante: Cum intenionm s msurm conceptele pe care le examinm, i ce tipuri de date intenionm s folosim? Acestea sunt subiectele pe care le vom detalia n capitolele urmtoare. 6. Conceptele i variabilele msurrii Termenii discursului politic: concepte i alte definiii Acest capitol revine asupra chestiunilor din capitol 1 i subliniaz faptul c e dificil de observat, de msurat sau de comparat direct atunci cnd este vorba de termeni ca slbiciune militar sau putere politic. Deoarece puterea nu poate fi direct observat, doi oameni care utilizeaz cuvntul putere pot s neleag lucruri extrem de diferite prin acest termen. Ca urmare, discursul politic este adesea foarte imprecis i chiar neltor. Astfel c devine extrem de dificil analiza propoziiilor care conin astfel de termeni. i totui putere este un exemplu de termen imprecis care subliniaz faete de o importan extrem ale vieii politice. De aceea este imperativ s se gseasc modaliti de a vorbi despre ea mai clar i de a lega acest termen de elemente concrete. Acest capitol indic n ce mod se pot stabili legturile dintre termenii cel mai adesea imprecii pe care i folosim n discursul politic i datele pe care le observm. Votm n ziua alegerilor i apoi ne referim la activitatea aceasta ca fiind participare. Citim despre modul n care membrii Parlamentului voteaz anumite legi i mai trziu ne referim la comportament politic. Auzim c un senator a votat pentru un cod al muncii ce ofer foarte multe drepturi angajailor i atunci l considerm de stnga. n fiecare din aceste cazuri am observat un eveniment concret i apoi am fcut o generalizare abstract pornind de la el. Cnd mai trziu aflm c eful unui sindicat militeaz pentru programe de pregtire la locul de munc pentru muncitori, legm aceast informaie de informaia anterioar despre senatorul care este de acord cu propunerea de cod al muncii i apoi aplicm termenul de stnga ambilor indivizi. Nu observm c ei sunt de stnga, ci faptul c iau poziii care se numesc de stnga. Aceti termeni generali sau etichete se numesc concepte i, dup cum s-a descris n capitolul 1, ele reprezint tocmai baza limbajului nostru, mai ales a limbajului nostru politic. Conceptele nu exist de fapt n lumea extern. Nu putem s observm direct participarea sau comportamentul politic, aa dup cum nu putem observa nici stngismul. Aceste concepte sunt generalizri pe care le realizm pe baza unor observaii directe i unele dintre ele rmn mai aproape de observaia original dect altele. S ne amintim c n capitolul 1 am discutat despre termenii abstraci i concrei i am aflat c termenii concrei sunt mai aproape de realitate deoarece se refer la observaii reale. Termenii abstraci sunt mai departe de observaiile iniiale, iar utilizatorul poate chiar s fi uitat care sunt dovezile empirice pe care se bazeaz conceptul folosit. Conceptele abstracte sunt deci extrem de dificil de interpretat i de utilizat de ctre cercettor. Despre termenii prezentai n paragraful anterior, prezena la vot (participare) este destul de concret, comportament politic este ceva mai abstract, iar de stnga este foarte abstract. Cnd oamenii vorbesc despre vot, oricine are o idee clar despre ceea ce vor s zic, chiar dac nu tim exact la care alegeri se refer sau dac se refer la faptul c cineva voteaz n mod regulat sau c a votat doar o dat. Cnd o persoan se refer la comportament politic, putei s v imaginai membrii parlamentului fcnd lucruri de genul ntlnirilor pentru a discuta legislaia i a vota legi. Totui nu suntei siguri ce vrea s zic vorbitorul prin acest termen. i cnd cineva utilizeaz termenul de stnga, este destul de dificil s v imaginai la ce se gndete persoana i ce vrea s zic prin acest termen. Concept O etichet pe care o pune asupra unui fenomen care ne permite s legm observaiile i s facem generalizri. O convenien, un nume pe care l dm observaiilor i evenimentelor. Exemple: Apatie, participare, liberalism, for militar

Exerciiul 6.1 Cutai ntre conceptele prezentate mai jos i plasai-le pe linie conform cu msura n care voi le considerai abstracte sau concrete.

87

Concret______________________________________________________Abstract Putere militar, implicare comunitar, conservatorism, dezvoltare, apatie, cretere economic, interes politic, aciune politic. A msura conceptele presupune patru pai. Primul este de a ne gndi la ceea ce nseamn conceptul n cercetarea noastr i n ce mod l vom defini. De exemplu, apatie, poate fi definit n mai multe feluri i sarcina noastr iniial este de a clarifica aspectele apatiei care ne intereseaz. Dup cum am nvat n capitolele anterioare, aceast alegere depinde de un numr de factori, cum este teoria pe care o examinm, ipotezele opuse pe care dorim s le comparm, modelul pe care l testm i relaiile pe care le explorm. Al doilea pas este de a decide care variabile vor fi folosite pentru a msura conceptul. Variabilele alese trebuie s ndeplineasc dou criterii: trebuie s fie relevante pentru nelesul conceptului pe care l-am ales n pasul nti i trebuie s ne aduc ct mai aproape de date i de dovezi reale. Dac ne intereseaz studierea conceptului de apatie, nu este evident ce operaii vom folosi pentru a-l msura. Dac l transpunem n variabila neparticipare la vot, totui, putem s ne gndim ntr-adevr la ce dovezi putem s folosim pentru a-l studia. Astfel variabila Definiie prezena la urne poate fi folosit pentru a studia conceptul de apatie. Mai precis, apatie soperaio ar defini ca una din valorile prezenei la urne. Prezena la urne este relevant pentru nal conceptul de apatie i este relativ uor de gsit date care s o descrie. De exemplu, putem O afirmaie concept obine cifre privind numrul celor care nu voteaz la anumite alegeri. astfel nct s poat fi testat empiric; o referire Al treilea pas n msurarea unui concep este de a propune o definiie operaional la operaii care s fie sau un set de indicatori ai variabilelor. Acestea se refer la sarcinile sau operaiile efective utilizate n msurarea pe care le folosim sau la tipurile efective de date pe care le folosim pentru a msura conceptelor. variabila. De exemplu, un indicator al nonvotrii ar fi cifrele privind prezena la urne la Indicator alegerile prezideniale. Un indicator privind ce grupuri din electorat particip la vot ar fi Identific dovezile folosite pentru a descrie rspunsurile alegtorilor la sondaje i la exit-poll-uri. o variabil; parte a unei Al patrulea pas n msurarea unui concept este de a selecta datele efective sau definiii operaionale. instrumentele pentru a msura indicatorii pe care i alegem. De exemplu, am putea folosi datele oferite de Biroul Electoral Central n privina prezenei la urne. Un alt instrument ar fi exit-pol-ul efectuat de instituiile de sondare. Instrumentele, deci, puncteaz seturile efective de date. Ne putem nchipui procesul de msurare ca un fel de plnie, cu un concept la captul mai larg i cu datele la captul ngust. Ideea este de a ne deplasa progresiv ctre date, de a redefini conceptul astfel nct s putem vorbi despre el n termenii dovezilor concrete pe care le colectm. Figura 6.1. descrie paii acestui proces. Pe stnga sunt paii generali pe care i facem. Pe dreapta paii sunt aplicai asupra unei analize a participrii. Procesul de msurare Definete aspectul conceptului de studiat Alege variabilele pe care le vei folosi Identific dovezile care i spun ceva despre variabile CONCEPT VARIABILE DEFINIIE OPERAIONAL; INDICATORI Participare Participarea n alegeri Prezena la urne; alegerile prezideniale Rspunsurile cetenilor la anchete privind ultimele dou alegeri prezideniale 1. Date oferite de BEC 2. Sondajele privind participarea la alegeri. 3. Exit-poll-uri raportate de instituiile de sondare n noaptea alegerilor.

Noteaz seturile de date concrete pe care INSTRUMENTE intenionezi s le foloseti. Alege cteva sau instrumente dac se poate. MSURI

Figura 6.1. Trecerea de la concepte la date Definirea conceptului. Cel mai adesea asociem participarea cu alegerile. Alternativ, am putea defini participarea ca participare la ntruniri politice, la ntlniri cu diferii candidai. Prima alegere, participarea la vot, ar fi cea mai util dac dorim s comparm schimbrile la nivelul participrii sau dac dorim s observm tendinele generale ale

88

participrii n ultimul deceniu. A doua alegere, ntlnirile, ar fi o definire mai bun dac am studia varietatea modalitilor n care diferitele grupuri particip la politic. Sunt i oameni care n mod normal nu voteaz, dar care se implic n politic atunci cnd probleme care i intereseaz se afl n dezbatere public. Dac ne referim doar la vot i nonvot pentru a studia participarea, nu vom afla niciodat cum particip n alt fel nonvotanii. Ideea este c nici una dintre definiii nu este adevrat sau fals, ci fiecare din ele este mai mult sau mai puin util n funcie de interesele cercetrii. Alegerea variabilei. O modalitate frecvent de a studia participarea este de afla prezena la urne, care devine variabila ce va fi folosit, dup cum indic figura 6.1. Trebuie s mergem mai departe ns i s specificm la ce tipuri de alegeri ne referim. Este ceva obinuit de a alege alegerile prezideniale deoarece se dispune de foarte multe informaii n aceast direcie. ns, am putea alege i prezena la alegerile locale. Alegerea definiiei operaionale. Apoi trebuie s alegem operaiile pe care le vom folosi pentru a obine dovezile necesare sau indicatorii prezenei la urne. Poate s par c indicatorii pentru variabila participare la vot sunt foarte evideni, dar nc nu este clar ce operaii efective vom folosi pentru a-l msura. Dac dorim s aflm ct de muli oameni din comunitatea noastr local au votat, cum vom afla asta? O posibilitate este de numra oamenii care intr n centrele de votare, dar asta solicit foarte mult timp. O metod mai uoar este de a merge la Biroul electoral local imediat dup alegeri i a cere oficialilor datele privind prezena. Chiar mai uor este de a cuta raportul privind prezena la urne n ziar. O alt opiune este de a realiza o anchet i a ntreba oamenii dac au votat sau nu. Fiecare din aceste opiuni puncteaz o definiie operaional diferit sau la un indicator diferit a variabilei voastre, prezena la urne. Pentru acest exemplu, s alegem indicatorul rspunsurile cetenilor la ancheta privind comportamentul de vot la ultimele dou alegeri prezideniale. Alegerea instrumentelor, msuri efective, seturi de date. Pasul final este de a specifica datele efective pe care le vom aduna sau instrumentul pe care l vom folosi pentru a ne msura indicatorii. n cazul votrii, instrumentul ar trebui s puncteze ntrebrile propuse i grupurile intervievate sau anchetate. De exemplu, indicatorul ar putea fi o serie de ntrebri dintr-un sondaj efectuat dup alegerile prezideniale din 2000. Ar putea include ntrebri, sursa unde ar putea fi gsite, datele anchetei. Cu alte cuvinte, instrumentele ne spun exact ce date am folosi (vezi figura 6.1). Uneori msurtorile sunt evidente odat ce a fost definit operaional un termen, alteori ns nu. A vota, de exemplu, este destul de apropiat de date i odat ce ne-am decis s ne axm pe votare i nonvotare, trebuie pur i simplu s gsim o surs de informaie despre prezena la urne. n alte cazuri ns msurile nu sunt chiar att de evidente din definiie. Oricnd suntem forai s depindem de datele culese de alii, suntem limitai n alegerea msurilor de datele la care avem acces i, de aceea, trebuie s fim foarte imaginativi. Ca ntotdeauna cnd le folosim, trebuie s legm variabilele pe care le-am ales de msuri specifice i de datele disponibile. S lum n consideraie un alt exemplu. Conceptul de dezvoltare politic nu numai c este dificil de definit i de msurat, dar are i importante implicaii politice. Astfel, nu este de loc surprinztor c definirea lui s-a schimbat pe msur ce prioritile politice s-au schimbat. La sfritul anilor 40, analitii tindeau s defineasc conceptul de dezvoltare ca proces economic i s se bazeze pe variabile economice cum ar fi nivelul de industrializare. Indicatorul cel mai uzual folosit era procentul muncitorilor agricoli: o ar era dezvoltat dac nu mai mult de 25% din fora de munc lucra n agricultur. Msurarea unor astfel de date se gsete n multe cri de referin. Prin anii 60, analitii au redefinit conceptul. Ei erau ngrijorai c accentul pus pe industrializare ar fi fost o prejudecat occidental i au fost de asemenea mult mai interesai de capacitatea politic a unei naiuni de a oferi servicii i de a rspunde cerinelor politice. O definiie influent a dezvoltrii n aceast perioad a fost oferit de Gabriel Almond i G. Bingham Powell. Ei au ales variabila capacitatea distributiv, sau abilitatea unui guvern de a distribui bunuri cetenilor si. innd cont de definiia lui Almond i Powell privind conceptul de dezvoltare i alegerea de ctre ei a variabilei capacitate distributiv, ce msurtori specifice ar fi putut ei s foloseasc? nainte de a citi mai departe, ncercai s scriei ce termeni empirici asociai cu dezvoltarea. _______________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________ Ct de adecvate i de utile considerai c sunt urmtoarele msuri, i de credei c au fost ele alese? Definiii operaionale propuse pentru capacitatea distributiv: 1. Hectare de pmnt arabil pe cap de locuitor angajat n activiti agricole; 2. Procent din bugetul guvernrii centrale alocat asistenei sociale (se includ sntatea, educaia, serviciile sociale etc), exprimat ca medie anual. 3. Procent din populaia total care au studii mai ridicate dect coala primar.

89

Autorul acestor definiii operaionale observ c al doilea i al treilea item sunt indicatori mai buni ai capacitii distributive fa de primul, deoarece ele pun accentul pe activiti prezente ale guvernului. Primul indicator, pmnt arabil, arat ct de muli oameni dein pmnt i ne spune ceva despre abilitatea guvernului de a distribui beneficii, dei este mai puin direct relevant i de aceea nu e un indicator chiar att de bun ca ceilali doi. n anii 80 conceptul de dezvoltare a fost nc odat redefinit. Pentru unii, acum el se refer la capacitatea oamenilor de a face alegeri. Observatori receni au pus accentul pe variabile ca distribuia beneficiilor economice i sociale n cadrul unei naiuni. Deoarece aceast distribuie poate fi fcut prin sectorul privat sau prin guvern, analitii nu se mai axeaz doar pe capacitatea guvernului de a oferi aceste beneficii. n schimb, ei caut indicatori ai alfabetizrii, sntii, distribuiei veniturilor, i se axeaz mai puin pe programele i cheltuielile bugetare. Tabelul 6.1. unete definiiile despre participare, opoziie, i dezvoltare politic. Tabel 6.1. Definiii empirice ale conceptelor Concept Participare politic Variabile Prezena la urne alegerile prezideniale Cretere economic Definiie operaional Instrumente de msur la Rspunsuri privind Rapoartele sondajelor prezena la urne, n sondaje IMAS, IRSOP, etc din 1992, 1996, 2000 Rapoarte Mondiale Rapoarte Mondiale Rapoarte Mondiale ale ale ale Bncii Bncii Bncii

Dezvoltare politic

Procent de for de munc n industrie Capacitatea guvernului de Proprieti pe cap de a oferi servicii locuitor; buget pentru asistena social Distribuia serviciilor Sntate, alfabetizare sociale

Exemple de definiii empirice Concept: interes faa de politic Gradul n care cineva se preocup de evenimente politice i guvernamentale. Variabile Nivelul de informaii despre politic. Msura n care discut despre politic i guvern. Definiii operaionale Rspunsuri la ntrebri de anchet care arat c respondentul poate identifica oficialitile locale sau centrale Rspunsuri la ntrebri de anchet care arat c respondentul discut probleme politice cu alii. Instrumente sau msuri Sursa rspunsurilor, cum este sondajul IMAS sau un sondaj efectuat de o alt organizaie, poate local. Concept: capacitate militar Abilitatea unei naiuni de a prentmpina sau de a ctiga o confruntare militar. Variabile Bani cheltuii pe narmare i personal militar. Armelede care dispune o naiune. Personalul militar. Definiii operaionale Miliarde de lei repartizate din bugetul naional. Numrul de tipuri specifice de arme i de personal raportat de armat. Instrumente i msuri Bugetul pe anul 2002. Raporturi privind armele n rubrici specifice ale unui ziar. Concept: personalitatea autoritar

90

Personalitate caracterizat prin etnocentrism, intoleran, conservatorism extrem, dogmatism i acceptarea controlului. Variabile Dorina de a-i controla pe ceilali. Definiii operaionale Nivel nalt (mai mare de 80%) de acceptare la ntrebarea dintr-o scal elaborat pentru a msura controlul, cum este aceast ar are nevoie, mai mult dect de legi sau programe, de civa lideri curajoi n care poporul s poat avea ncredere total. Instrumente i msuri Rezultatele unei anchete care include ntrebarea de mai sus. Exerciiul 6.2. Operaionalizarea conceptelor A. Iat o list de concepte. Indicai variabilele relevante i cel puin un indicator care ar putea fi inclus ntr-o definiie operaional. (Bazai-v pe cunotinele voastre generale). 1. Violen politic. Variabile: _______________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 2. Clas social. Variabile______________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 3. Elit politic. Variabile________________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 4. Regim democratic. Variabile__________________________________ Indicator(i)________________________________________________ 5. For militar. Variabile_____________________________________ Indicator(i)________________________________________________ B. Citii urmtoare ipoteze. Subliniai termenii care trebuie operaionalizai i elaborai definiii operaionale pentru fiecare. 1. Oamenii care se preocup de sigurana lor au mai puine accidente. _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ 2. Social democraii se opun mai mult dect liberalii retrocedrii tuturor imobilelor. _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ Trecerea de la variabile la concepte Dup cum am observat anterior, cnd definim operaional conceptele, trebuie s inem cont de conceptul pe care l msurm, dar i de datele de care dispunem. Pn acum, am nceput cu conceptele i am ncercat s trecem prin plnie ctre datele reale (vezi figura 6.1.). Putem dori s inversm procesul. Uneori avem date efective adunate de alii. Pentru a vedea dac datele ar putea fi utile, trebuie s ne gndim ce concepte ar putea fi msurate utiliznd respectivele date. Anterior am utilizat date despre sperana de via n cteva ri. Pe lng faptul c ne ofer informaii despre numrul de ani pe care oamenii din rile respective se ateapt s-i triasc, aceste cifre ne indic oare i alte concepte? Am putea s le utilizm ca o definiie operaional a dezvoltrii. Ele nu ne spun ceea ce de obicei nelegem prin dezvoltare, dar cei mai muli oameni ar fi de acord c ele reprezint o parte din asta. ncepei cu urmtoarele variabile, i gsii conceptele de care se leag. Variabile Rata alfabetizrii Gradul de liberate a presei Msura competiiei electorale Circulaia ziarelor Posibile concepte Nivel educaional Dezvoltare social Regim democratic Libertate politic _______________________________ ________________________________ _______________________________

91

________________________________ Stabilirea ncrederii Cum poate fi convins clientul, cum se poate convinge analistul nsui c rezultatele cercetrii merit s fie luate n considerare? Ce face un studiu s devin credibil, s fie de ncredere? Ce fel de argumente pot fi folosite? Ce ntrebri trebuie puse? Ce criterii sunt utilizate? Multe dintre acestea in de domeniul bunului sim ns doar intenia nu garanteaz calitatea unei cercetri. Analistul trebuie s-i conving clientul prin intermediul unor argumente clare, logice, bine scrise i bine prezentate, care s rspund la problemele acestuia. Acest fapt nu este doar o simpl problem de prezentare, ci reprezint o chestiune fundamental a cercetrii nsi. Validitatea i fidelitatea instrumentelor de cercetare sunt termeni cheie n caracterizarea ncrederii ntr-un anumit studiu. Validitatea reprezint gradul n care n care un instrument exploreaz (msoar) ceea ce investigatorul intenioneaz s exploreze (msoare) cu el. Validitatea se refer la conceptul pe care l msurm: o msur valid ofer informaii utile despre conceptul respectiv. Fidelitatea este subsumat validitii i arat n ce msur un instrument are stabilitate n producerea de rezultate, n sensul c, pentru stri reale identice ale lucrurilor instrumentul ofer rezultate identice (Rotariu i Ilu, 1997, pag. 97-101). Fidelitatea se refer la msur i nu la concept: o msur de ncredere ne ofer acelai rezultat indiferent cine face msurtorile i n ce condiii. Un instrument poate s fie fidel, fr a fi i valid, ns situaia invers este imposibil. Validitatea n trecerea de la concepte la date putem avea unele dificulti. Putem alege o variabil care se refer de fapt la un alt concept sau la o parte relativ neimportant a conceptului. Sau putem avea dificulti n a gsi indicatori care s ne spun ceva despre o anumit variabil. Aceste probleme in de validitate. i cu ct un concept este mai abstract, cu att e mai dificil s gsim variabile i indicatori valizi. De exemplu, am discutat despre conceptul de dezvoltare i am propus variabile alternative, cum ar fi creterea economic i distribuia serviciilor. Apoi am propus definiii operaionale pentru fiecare variabil (vezi tabelul 6.1.). Care dintre variabile i definiiile operaionale se apropie mai mult de ceea ce ai neles ntotdeauna prin conceptul de dezvoltare? Variabilele care se potrivesc cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii: _________________________________________________________________ Variabilele care se potrivesc mai puin cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii: _________________ _______________________________________________________________________________________ Alegei una din variabilele care se potrivesc cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii, i indicai care din definiiile operaionale se potrivesc cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii: _____________________ ________________________________________________________________________________________ Variabilele i definiiile operaionale care se potrivesc cu punctul vostru de vedere asupra dezvoltrii au mai mare validitate dect cele care nu se potrivesc. Considerai validitatea unei ncercri relativ recente de a msura schimbrile n cultura politic. Marea Britanie a suferit schimbri politice largi, inclusiv declinul ncrederii i consensului i o cretere a conflictului ideologic. Samuel Beer susine c o explicaie pentru aceste schimbri este populismul crescnd din cultura politic a rii, care, spune el, a nceput odat cu micarea contracultural din anii 60. El a examinat conceptul de populism pe care l definete ca sentimentele de individualism intens i de respingere romantic a constrngerilor obinuite asupra comportamentului. Aceste sentimente sunt variabilele pe care le-a selectat pentru a defini populismul. Pentru definiiile operaionale ale acestor variabile el a revenit la versurile cntecelor grupului Beatles, deoarece ele reflect sentimentele pe care el le-a asociat cu populismul. El susine c popularitatea versurilor n anii 60 este un indicator al creterii populismului n acea perioad. Vi se pare valid aceast definiie operaional? n ce msur aceste versuri indic variabilele individualism i respingere a constrngerilor uzuale?

92

Unele definiii operaionale folosite n mod curent pun probleme de validitate. Considerai variabila cheltuielile guvernului, care este adesea folosit pentru a defini conceptul de eficiena guvernrii. De exemplu, un studiu care compar eficiena guvernrii din Iai i Bucureti n oferirea asistenei sociale ar putea foarte bine compara cheltuielile pe asisten social n cele dou orae. Dac Bucuretiul cheltuie mai mult pe cap de locuitor, suntem nclinai s spunem c Bucuretiul este mai eficient n politica de asisten social. Ce probleme privind validitatea apar cnd folosim variabila cheltuieli pentru a trage aceast concluzie? _______________________ _____________________________________________________________ (Criticii susin c banii cheltuii pe asisten social msoar doar n parte ceea ce nelegem prin politic eficient de asisten. Trebuie s studiem i impactul acestor cheltuieli i modul n care sunt ei distribuii. Bucuretiul poate avea un buget mare, dar ei pot cheltui banii foarte ineficient i poate lsa pe dinafar unii dintre oamenii care chiar au nevoie de asisten social.) Pn acum ar trebui s fie clar c nici una din variabile i nici indicatorii lor nu este n totalitate valid sau n totalitate nevalid i c cele mai multe ridic unele probleme privind validitatea. Astfel, de obicei descriem un indicator ca foarte valid sau nu foarte valid sau ca mai valid dect un altul. Deoarece e dificil de gsit msuri care s fie att de valide ct vrem noi, e de preferat s ne bazm pe dou sau mai multe variabile pentru a ne msura conceptele i pe dou sau mai multe definiii operaionale pentru a ne msura variabilele. De obicei, nici o singur variabil nu poate reflecta corect i n ntregime nelesul unui concept, i nici o singur definiie operaional nu poate prezenta corect variabila pe care o alegem. Exist cinci modaliti de a alege dac un indicator este valid sau nu: validitatea de coninut, validitatea conceptual, validitatea predictiv, validitatea criterial i validitatea convergent,. Validitatea de coninut: este o evaluare subiectiv, realizat de ctre unul sau de ctre mai muli cercettori, asupra msurii n care itemii reflect coninutul problemei abordate. Validitatea conceptual: este forma esenial a validitii, ntruct ea se refer la ct de bine este operaionalizat un concept ntr-un instrument. Ea cuprinde, prin urmare, i validitatea de coninut. Dar este mai mult dect att. Validitatea de construct nseamn i cum este validat, printr-o cercetare, o ipotez, o teorie care st n spatele conceptului. Msura pare s aib sens? Exist vreo conexiune teoretic sau logic ntre variabil i concept sau ntre variabil i indicator? De exemplu, este libertatea presei o variabil rezonabil cnd discutm despre democraie? Exist vreo legtur ntre ele? Cei mai muli oameni consider c ele sunt legate, c o condiie a democraiei este de a putea s-i exprime deschis i liber opiniile i c acest mod de a defini democraia are o validitate evident. Validitate predictiv: se refer la capacitatea instrumentului de a anticipa evenimente, comportamente, atitudini sau alte stri ale indivizilor, grupurilor sau instituiilor sociale. Validitatea predictiv se msoar prin compararea rezultatelor furnizate de un instrument aplicat anterior cu ceea ce s-a ntmplat efectiv la un moment ulterior. Rezultatele pe care le obinem de la un indicator sau variabil se potrivesc cu cele obinute folosind msurtori aflate n afara oricror controverse? S presupunem c, pentru a msura conceptul de conservatorism, propunem un set de variabile i indicatori. S presupunem c o parte din indicatori sunt ntrebri de anchet. nainte de a folosi ntrebrile, am putea merge la un grup de persoane care sunt general acceptate ca fiind conservatoare i s le punem lor ntrebrile. Aceste ntrebri i identific drept conservatori pe cei deja cunoscui drept conservatori? Cu alte cuvinte, prezic ntrebrile noastre conservatorismul la cei deja cunoscui ca fiind conservatori? Validitatea criterial : se aplic atunci cnd se folosesc doi sau mai muli indicatori att pentru variabilele dependente ct i pentru cele independente. Se pune problema n ce msur civa indicatori ai variabilei dependente sunt relaionai similar cu civa indicatori ai variabilei independente. Am putea emite ipoteza c dezvoltarea economic i guvernarea democrat sunt relaionate. Dezvoltm doi indicatori de dezvoltare economic, PIB pe cap de locuitor i creterea PIB, i doi indicatori pentru guvernare democrat, libertatea presei i competitivitatea alegerilor. Schimbrile ultimilor indicatori sunt legate de schimbrile primilor indicatori? Dac PIB pe cap de locuitor este legat de libertatea presei, dar nu i de competitivitatea n alegeri, atunci aceste msuri vor pune unele probleme de validitate criterial. Validitatea convergent: nseamn compararea rezultatelor interinstrumente intermetode sau, mai pe larg, comparare intercriterial. Acest tip de validitate apare mai ales atunci cnd dou sau mai multe variabile sunt folosite pentru un singur concept. n ce msur diferite msurri dau acelai rezultat? De exemplu, s presupunem c folosim libertatea presei i competitivitatea alegerilor ca dou variabile ce definesc democraia. Dac n unele ri exist libertate a presei dar nu exist competitivitate n alegeri, atunci aceti indicatori nu sunt foarte valizi. Dac,

93

totui, cele mai multe ri care au libertate a presei au i competitivitate n alegeri, atunci msurile au o validitate convergent. Fidelitatea Problemele de fidelitate apar n msurare n alegerea instrumentelor i a seturilor de date. Fidelitatea este o funcie a instrumentelor sau seturilor de date pe care le alegem, dar i a rolului analistului n culegerea datelor sau n aplicarea instrumentelor de msur. O msur este fidel dac produce acelai rspuns indiferent cine utilizeaz instrumentul sau indiferent care sunt condiiile. Dac doi cercettori trebuie s afle ci bani cheltuiete universitatea, vrem s fim siguri c amndoi ofer aceleai informaii. Dac o persoan studiaz bugetul anual al universitii i raporteaz aceast cifr, iar cealalt persoan ntreab conducerea universitii care este suma, ei ar putea reveni cu cifre foarte diferite. Astfel, trebuie dezvoltat un instrument de msur care s fie fidel, adic cei doi s raporteze sume asemntoare. Msurile sunt nefidele dac datele sau instrumentele de msur se bazeaz pe prejudeci, sunt neltoare sau inexacte. Capitolul 1 a descris un numr de surse de informaie care sunt neltoare sau care se bazeaz pe prejudeci. S ne amintim discuiile despre organizaiile care i falsific datele pentru a-i proteja programele, de refuzul bugetelor de a colecta i raporta informaiile, despre concepte care sunt definite pentru a reflecta interesul unui anumit grup. Sursa problemelor de fidelitate poate veni tocmai din definiiile operaionale pe care sunt alese. Acestea sunt nefidele dac ndrum spre instrumente sau date nesigure, care pot fi uor interpretate greit sau modificate sau dac e dificil de gsit instrumente care s msoare fidel definiiile operaionale. Indicatorii cheltuielilor bugetare, cum sunt bugetele anuale, conduc la instrumente fidele deoarece e de presupus c oricine va cerceta un anumit buget va raporta aceeai cantitate. Dac indicatorul trimite la afirmaiile conducerii universitii privind cheltuielile, el ne duce spre informaii nefidele. Membrii conducerii universitii pot s-i aminteasc cifre diferite, deoarece memoria le joac feste sau pot s se gndeasc la perioade diferite din ciclul bugetar sau pot include diferite pri ale bugetului. Pe de alt parte, dac avem motive s presupunem c au existat unele erori n calculul bugetului anual, rapoartele conducerii ar putea fi mai fidele. Modalitile de estimare ale fidelitii pot fi: 1. Msurarea stabilitii n timp a rezultatelor, ceea ce se numete fidelitatea test-retest. Aceasta presupune c pe aceai populaie se repet, la un interval de timp, aplicarea aceluiai instrument i se face o comparaie cu rezultatele obinute la prima aplicare. Deoarece administrarea instrumentului se face n cele dou momente de ctre acelai cercettor, acest gen de fidelitate se mai numete i intraobservaional. 2. Fidelitatea prin forme alternative presupune acelai coninut al itemilor, prezentat subiecilor n forme diferite alte cuvinte n alt ordine. 3. Fidelitatea msurat prin consistena intern a unui instrument se refer la faptul c aproape ntotdeauna, vis-a-vis de o problem important de analizat, prin operaionalizarea conceptelor se ajunge la o mulime de itemi, fiecare viznd un aspect relativ distinct dar nu total independent al problemei n cauz. Problema este ct de legai sunt aceti itemi ntre ei. 4. Fidelitatea interobservatori privete gradul de concordan ce exist ntre doi sau mai muli cercettori ce folosesc acelai instrument. Legturi ntre validitate i fidelitate O msur care este fidel poate fi valid sau nu. O msur care nu este valid nu poate fi fidel. Mai mult, verificrile privind validitatea i fidelitatea pot s se opun una alteia. Motivul este c msurrile trebuie s fie foarte exacte pentru a fi fidele, dar exactitatea poate diminua nsemntatea sau validitatea unei variabile sau indicator, poate s nu descrie exact ceea ce este important dintr-un concept. Revedei concluziile privind conceptul de interes pentru politic. Pentru a obine o msur fidel, va trebui s identificai o variabil precis i s indicai o ntrebare sau un anumit comportament. Ai putea, de exemplu, s alegei variabila interes pentru tirile politice i ai putea folosi urmtoarea ntrebare ca definiie operaional : Ct de des ascultai tirile de sear la televizor sau citii prima pagin a ziarului? Ai putea decide c oricine afirm c face una din cele dou activiti de cel puin cinci ori pe sptmn ar trebui considerat ca manifestnd interes pentru politic. Acesta este un indicator foarte precis i se poate ca toi cei ntrebai s dea acelai gen de rspuns. De aceea este o msur suficient de fidel. Totui, indicatorul poate s nu fie i o modalitate foarte valid de a msura variabila interes n tirile politice. Unii oameni pot citi regulat mai multe jurnale politice dect s se bazeze pe tirile de la televiziune sau de la radio. La fel, variabila interes pentru tirile politice ar putea s nu fie o modalitate valid de definire a conceptului de interes

94

pentru politic. Unii pot fi foarte interesai de aciunea politic n interesul celor fr locuin i s lucreze voluntar la cantina sracilor trei seri pe sptmn, dar s acorde prea puin importan tirilor naionale. Conform msurrii, acea persoan nu ar avea nici un interes pentru politic i astfel comportamentul ei nu este ncadrat corect. n acest caz msurarea este destul de fidel, dar are doar o validitate parial. n general, putem spune c, cu ct facem variabilele i indicatorii s fie mai precii, cu att este mai mare riscul de a omite unele caracteristici unice ale unui eveniment sau comportament i diminum astfel validitatea cercetrii. Important este s gsim msuri care s stabileasc un echilibru ntre validitate i fidelitate, chiar dac nu pot s fie ambele maxime. Pentru a spori validitatea unei analize, opiunea logic este de a combina mai multe metode i tehnici, minimiznd astfel riscurile metodologice i maximiznd tria i supleea datelor. Acest deziderat a fost conceptualizat prin termenul de triangulaie, preluat din topografie, evident cu sens metaforic. Triangulaia se manifest n patru ipostaze de baz: 1. triangulaia datelor: utilizarea unei varieti de surse de informaii; 2. triangulaia investigatorului: utilizarea mai multor analiti sau cercettori la aceai problem; 3. triangulaia teoretic: utilizarea mai multor perspective pentru a interpreta un singur set de date; 4. triangulaia metodologic: utilizarea unor metode multiple pentru a studia o singur problem. Problema fundamental n legtur cu triangulaia este c orice analiz se desfoar n limitele unor resurse financiare, de timp i de personal, la care se adaug i alte constrngeri practice legate de caracteristicile populaiei, atitudinea autoritilor, competiia i invidia dintre colegi, etc. Aa nct, la intersecia acestor presiuni intervine, inevitabil, o selecie metodologic. Aceasta nu nseamn neaprat a opta pentru o singur strategie, pentru o singur metod i, cu att mai puin pentru o singur tactic, pentru un singur instrument de investigare. Exemple de definiii operaionale n utilizare public Capitolul 1 a descris un numr de concepte i msurrile lor, folosite de guverne. Acum c am nvat despre validitate i fidelitate, ne putem uita din nou la unele din msurrile utilizate de guverne pentru a vedea n ce mod pun ele n balan cele dou criterii. Terorism. O definiie timpurie a conceptului de terorism de ctre CIA include urmtoarele variabile: Ameninarea cu violena, acte individuale de violen sau o campanie de violen n scopul instaurrii fricii Terorismul este violena ndreptat spre oamenii din jur. Agenia a nlocuit mai trziu cteva variabile cu unele mai simple: evenimente violente. Unele din rapoartele sale prezint urmtorii indicatori: rpire, blocare, luare de ostatici, asalt armat cu bombe sau ambuscade, rpirea, asasinarea, atacul incendiar sau incendierea, i altele. Unul din motivele schimbrii era dificultatea de a gsi indicatori pentru prima definiie, care se referea la motivele celor implicai n acte violente. Definiia iniial are validitate deoarece ne spune ceva important despre nelesul terorismului. Totui e foarte greu de dezvoltat indicatori fideli ai motivelor pe baza datelor ce se pot obine. A doua alegere ofer o definiie mai puin ambigu, una care ne duce spre msuri i seturi de date uor de obinut. Pe de alt parte, ignornd motivele care difereniaz terorismul de alte tipuri de violen, se poate susine c noua definiie este mai puin valid dect cea iniial. Productivitate. Oficialitile publice se refer adesea la scderea productivitii muncitorilor. n mod tradiional, conceptul de productivitate e definit prin variabila rezultatul pe persoan-or al muncii pltite. Unii cercettori prefer totui variabila: ct de mult produc oamenii att n timpul ct i n afara orelor de munc. Aceast definiie extins nseamn c productivitatea este n realitate mult mai mare n afara orelor de munc. Astfel se susine c mult discutata etichet de productivitate este o simpl eroare de msurare i c atunci cnd utilizarea timpului este inclus ca indicator al rezultatului muncii, oamenii sunt mult mai productivi dect n mod obinuit. Unii ar putea riposta c e dificil de gsit indicatori fideli a modului n care oamenii i folosesc timpul.

95

Clasa de mijloc. Politicienii din rile occidentale discut adesea de acordarea unor scutiri de taxe pentru clasa de mijloc. Pentru unii cercettori, a fi din clasa de mijloc este de multe ori mai mult o idee dect o stare a condiiilor economice. Fezabilitate. Cei mai muli oameni consider c aparin clasei de mijloc, mai ales cnd cineva Cnd indicatorii duc spre vrea s le ofere o scutire de taxe i atunci numrul lor crete. Economitii date care sunt accesibile n ncearc s fie mai exaci i definesc de obicei clasa de mijloc ca aceia care urma cheltuirii rezonabile ocup 60% din distribuia veniturilor sau au venituri ntre dou limite pentru o de timp i efort. familie de patru persoane. Adesea ns, oficialitile consider util din punct de vedere politic s aib o definiie mai cuprinztoare, astfel nct ei includ adesea grupuri de persoane care se apropie de srcie i alii care de fapt sunt chiar foarte bogai. Aceste exemple sugereaz c fezabilitatea este un element important n selectarea msurtorilor fidele. Msurile propuse ca instrumente sunt destul de accesibile sau merit ele timpul i efortul de a le aduna? Prejudeci cantitative n alegerea indicatorilor Putei s v simii frustrai cnd trebuie s legai conceptele voastre de seturi de date disponibile i neeronate. Necesitatea de a gsi definiii operaionale care s fie valide, fidele i fezabile ne face s cutm indicatori care s fie uor de msurat i care s poat fi rapid transformai n cifre. Exemplele de definii folosite de ageniile guvernamentale ilustreaz modul n care oficialitile sacrific frecvent validitatea pentru a obine date fidele i fezabile. Putei s fii ngrijorai de faptul c de obicei suntem sedui de cifre i putem lsa deoparte factori mai puin tangibili i contorizabili, dar care sunt extrem de importani. S considerm msurarea forei militare. Din motive de neles, ministerele aprrii din diferite ri adun cifre despre sumele cheltuite pe arme i personal militar pentru a msura variabila for militar. Aceti indicatori au o oarecare validitate conceptual; cu puin atenie sunt i fidele i, de obicei, sunt uor de colectat i raportat. Unii cercettori susin ns c fora militar este mai subtil i implic judeci calitative dincolo de simpla adunare de cifre: Naiunile nu merg la rzboi doar cu bani, ci cu o combinaie anume de oameni antrenai i de arme. ara al crei armament este mai bine potrivit cu nevoile ei va fi cea mai bun. Risipa, proasta planificare, lipsa suportului popular pot s-l transforme pe marele cheltuitor ntr-un mare nvins cnd se ajunge n faa testului final. Comentariul anterior critic tendina unor analize de a ignora importantele dimensiuni calitative ale unei probleme. Conceptele abstracte i termenii-valoare ridic probleme speciale deoarece sunt mai dificil de msurat i deoarece e adesea tentant s-i mascm i s scoatem la lumin doar ceea ce e uor de msurat. Reinei ns, c nu msurm conceptele nsele. Cutm indicatori pentru msurtori care indic spre concepte i variabile. Indicatorii cantitativi ne pot spune ceva despre un concept complex i calitativ chiar dac nu l cuprind n totalitate. S ne amintim discuia despre dezvoltare, un concept abstract care include ntr-un fel o schimbare n capacitatea oamenilor de a aduce schimbarea social i economic. n ciuda acestei subtiliti, am ncercat s transpunem acest concept n cteva msuri pentru care putem aduna informaii concrete i numerice. Se poate s simii c indicatorii nu clarific conceptul de dezvoltare. Reinei, acestea sunt simple definiii, termeni pe care i desemnm s ne conduc spre concepte, i nu sunt nsi realitatea. Concluzii: 1. Fii imaginativi n utilizarea indicatorilor cantitativi pentru a ajunge i la problemele calitative. 2. Ducei analiza cantitativ ct mai departe posibil; mai multe informaii nu sunt niciodat inutile i este nevoie de foarte puin pentru a produce o schimbare n discutarea alternativelor. 3. Reinei c exist i aspecte ale conceptelor care nu pot fi msurate, iar n analiza scris i n concluzii trebuie notate i acestea. 4. Rafinai-v raionamentele privind contribuiile i limitele aseriunilor fcute de alii. Nu acceptai concluziile unui studiu fr a observa n ce mod autorul definete i msoar conceptele.
Nivelul msurrii.
Cantitatea de informaii pe care un indicator ne-o ofer; mai ales, dac ne spune intervalul dintre cazuri, ne spune cum sunt ordonate, sau ne d doar categorii de cazuri.

Opiuni n selectarea msurilor

96

Pn acum am subliniat importana gsirii msurilor care leag conceptele de date i problema validitii, fidelitii i fezabilitii lor. Exist nc dou alegeri pe care trebuie s le mai facem n selecia msurilor. Unul este nivelul msurrii i al doilea este unitatea de analiz. Nivelul msurrii Nivelul de msurare determin modul n care analizm informaiile pe care le adunm i concluziile pe care le Msur tragem. Exist trei niveluri care, de la cel mai nalt pn la cel mai de jos, sunt: ratio i interval, ordinal i nominal. ncepem aici deoarece acestea sunt cel mai uor de neles. Att nivelul ratio, ct interval. Nivelele ratio i interval. i cel interval nseamn c o variabil poate fi msurat cantitativ n funcie de cte uniti conine. Unitile pot fi lei, O variabil bazat pe o unitate comun i indivizi, km, arme sau altele. Atand numerele de uniti, putem stabili msura n care o variabil sau valoarea unei cunoscut astfel nct s variabile difer de o alta. putem preciza intervalul i deoarece tim aceast diferen, cunoatem i intervalul dintre dou valori i variabile. Exemple de msuri interval dintre diferite cantiti sunt ale unei variabile. numrul de oameni aflai sub pragul srciei, miliarde de lei cheltuite pentru aprare, i numrul de ziare dintr-un ora sau ar. Msura ratio. Uneori se face o distincie ntre msura interval i msura ratio. n mod tehnic, msura ratio conine un O msur de interval n zero cu sens i este folosit cnd putem s ne aflm n absena unui item care a fost msurat. Punctul zero care e posibil s avem Msur zero. ne permite s mprim cifrele ntre ele i s obinem astfel procente i proporii. n analiza politic, n cantitatea ordinal mod virtual, toate datele care pot fi msurate prin numr de uniti pot avea un punct zero, i cele dou . tipuri de msuri sunt cuprinse n rubrica unic de date interval-nivel. O msur care permite o Msuri ordinale. Uneori putem spune doar c un caz are mai mult sau mai puin dintr-o valoare dect un ierarhizare a altul. Apoi utilizm date ordinale care lucreaz cu valori relative cu mai mult sau mai puin dar nu cu observaiilor n funcie mrimea intervalului dintre ele. Msurile ordinale sunt folosite frecvent n studierea atitudinilor. Un de ordinea lor pe o anumit dimensiune dar respondent ar putea spune dac este pentru integrarea n Uniunea European sau nu, dar i-ar fi probabil fr a ti numrul de dificil s spun exact n ce msur; opinia nu poate fi msurat la nivel de interval. uniti din fiecare Dac un respondent poate spune ce candidat prefer sau dac poate spune dac este de acord sau observaie. nu cu o afirmaie, opinia sa este msurabil ns doar la nivel ordinal. S considerm un alt exemplu. Un cercettor ar dori s analizeze participarea membrilor Camerei Deputailor la activitatea n comisii. El ar putea numra edinele comisiilor la care fiecare din ei a asistat pentru a obine o msur interval. Dar ar putea s dezvolte o msur ordinal care ar include mai multe informaii. Astfel poate fi formulat o msur ordinal n care membrii comisiilor sunt ierarhizai de la sczut la nalt n funcie de mai multe caracteristici: a asistat, a votat, a vorbit la edine ca participant minor, a vorbit la edine ca participant major, a oferit amendamente minore, a oferit amendamente majore, a jucat un rol principal n stabilirea agendei de lucru. Este o scal ordinal deoarece fiecare comportament reprezint un nivel mai mare de participare. Msur nominal. n fine, putem distinge ntre valorile unei variabile fr a putea s le atam nici o ordine i nici o cifr. n astfel de cazuri lucrm cu msuri nominale. Gen, religie, i regiune geografic sunt exemple comune de O msur noncantitativ variabile care sunt msurate la nivel nominal. Nu putem msura intervalul dintre care poate numi un caz doar n funcie de o categorie sau brbai i femei, de exemplu. Nici nu putem sune c un gen este mai mult sau mai clas, cum e regiunea sau puin dect cellalt. De fapt, oricare din aceste afirmaii ar fi fr sens. Termenul rasa. nominal nseamn c dm nume sau categorii datelor i nu determinm ordinea i Dihotomie. nici nu le msurm prin uniti numerice. n cazul a dou grupuri avem o O diviziune a valorilor n dihotomie; iar pentru mai mult de dou grupuri avem o politomie. Deoarece dou categorii. Politomie. msurile nominale nu fac distincii ntre cazuri n funcie de mai mult sau mai puin O diviziune a valorilor n sau de ct de mare e distana, putem fi mai puin exaci n concluziile pe care le mai mult de dou categorii. tragem din datele msurate la nivel nominal. Clasificrile sunt de fapt niveluri nominale de msurare. Clasificrile ar trebui s fie mutual exclusive; adic fiecare caz ar trebui s se potriveasc ntr-o singur clas. mprind Romnia n regiunile Moldova, Muntenia, Oltenia, Dobrogea, Transilvania i Banat fiecare jude intr ntr-o singur categorie. Clasificrile trebuie s fie ns i exhaustive, n sensul c exist o categorie pentru fiecare caz. Observai urmtoarele clasificri utilizate n mod obinuit. n ce msur sunt ele i exclusive i exhaustive?
Msur nominal.

Clasificarea dup ras:

alb, nonalb alb, negru, asiatic, alta

97

Clasificarea dup religie:

Ortodox, catolic, protestant, evreu Ortodox, non-ortodox Cretin, musulman, hindus, budist Clasificarea dup naiuni: industrializate, neindustrializate dezvoltate, n curs de dezvoltare estice, vestice, altele Alegerea clasificrii depinde de (1) cele mai utile distincii pentru scopul cercetrii, i (2) disponibilitatea datelor care se potrivesc n categorii. Exerciiul 6.3. Identificarea nivelurilor de msurare Identificai nivelul de msurare din fiecare din urmtoarele msurri. 1. Lista oraelor grupate n funcie de populaie: mai puin de 50.000; ntre 50.000 i 300.000, peste 300.000. ________________________ 2. Sisteme sociale clasificate ca organice sau mecanice. ___________________________ 3. Cheltuieli a zece guverne europene pentru asisten social.____________________________ 4. Procentul participrii la vot la ultimele patru alegeri. ___________________________ 5. Indivizi prezentai ca fiind din clasa de jos, de mijloc i de sus. ___________________ 6. Guverne naionale descrise ca fiind democratice, comuniste sau militare. ________ 7. Sperana de via pentru o serie de ri. _____________________________________ 8. Sisteme unipartid, bipartid i multipartid. ___________________________________ (Rspunsuri: 1. Ordinal; 2. Nominal; 3. Interval; 4. Interval; 5. Ordinal; 6. Nominal; 7. Interval; 8. Ordinal) Selectarea nivelurilor de msurare Ulterior, cnd vom discuta despre cum se analizeaz datele, importana nivelurilor de msurare va deveni mult mai evident. Cu ct nivelul este mai nalt adic, alegnd intervalul n locul ordinalului i ordinalul n locul nominalului cu att putem fi mai exaci n analizarea informaiilor. Din acest motiv analitii adesea prefer un nivel mai nalt de msurare. Uneori ns un nivel mai sczut este suficient pentru scopurile noastre. Dac studiem schimbrile n cadrul forei de munc de-a lungul timpului, putem folosi msuri nominale pentru a clasifica muncitorii n necalificai, calificai i funcionari (ce nu sunt implicai n munci fizice). Dac ne intereseaz atitudinile politice ale angajailor, putem utiliza msuri ordinale pentru a specifica dac muncitorii sunt mai mult sau mai puin egalitariti. Dac ne intereseaz schimbrile la nivelul veniturilor muncitorilor, ns, am vrea probabil s adunm date de nivel interval privind salariile. Dup cum am mai subliniat deja, nu exist un singur rspuns bun sau ru cnd ne referim la nivelul msurrii pe care ar trebui s-l alegem. Alegerea corect depinde de ipotezele cercetrii, de setul de date pe care le avem la dispoziie i de tipul de analiz pe care vrem s o desfurm. S presupunem c vrei s comparai ct de bine gestioneaz guvernele democrate i cele autoritare oferirea serviciilor sociale. Tipul de guvernare este variabila independent, cu dou valori: democrat i autoritar. Oferirea de servicii sociale este variabila dependent. Vom studia trei ri: India, Nigeria i Venezuela. 1. Decidei n ce mod s msurai variabila independent. Ai putea cuta ntr-o enciclopedie i citi descrierea fiecrei ri pentru a afla ce tip de guvernare are. Ai putea afla c India i Venezuela au democraii multipartide n timp ce Nigeria are o guvernare autoritar. Acestea sunt msuri de nivel nominal. Ai putea de asemenea s gsii un scor pentru fiecare ar privind libertatea politic din ara respectiv. Ai putea lega tipul de guvernare de datele despre libertatea politic, caz n care ai utiliza msuri interval. India are scorul 6, Venezuela are scorul 7 iar Nigeria are scorul 4. Aceste scoruri se ntind de la 1 la 10, unu reprezentnd cel mai sczut grad de libertate politic, iar zece pe cel mai nalt. Ai putea de asemenea s transformai aceste scoruri ntr-o msur ordinal codnd orice ar situat ntre 1 i 5 ca fiind puin democratic, iar una ntre 6 i 10 ca fiind nalt democratic. 2. Decidei n ce mod vei msura variabila dependent, oferirea serviciilor sociale. Ai putea defini aceast variabil operaional, folosind msura vaccinrii copiilor. Pe o scal de la 1 la 10, Nigeria are scorul 8, India scorul 2 iar Venezuela scorul 8. Acestea sunt msuri interval. Ai putea s le transformai n msuri ordinale sczut (India), i crescut (Venezuela).

98

Ai putea prezenta datele ntr-un tabel n mai multe feluri, incluznd urmtoarele. Tipul de guvernare (nominal) Progres social (interval) 1-5 6-10 Democrat Autoritar Gradul de libertate politic (ordinal) Progres Sczut Crescut social (ordinal) Sczut Crescut Gradul de libertate (interval) Progres 1-5 social (Interval) 1-5 6-10 politic 6-10

Privii tabelele de la A la D i ncercai s nelegei de ce rile au fost plasate n respectivele celule. Tabelul A include o msur de nivel nominal a tipului de guvernare i o msur ordinal a progresului social. Tabelul B include dou msuri de nivel ordinal. Tabelul C prezint datele din tabelul B n form de procente i nu pe ri. Tabelul D este mai mult un fel de grafic, cu msuri de nivel interval pentru ambele variabile. Comparai tipul de informaie din fiecare prezentare. Tabel A. Progres social, n funcie de tipul de guvernare Tipul de guvernare Progres Democrat Autoritar social Sczut India Crescut Venezuela Nigeria Tabel B. Progres social, n funcie de libertatea politic Grad de libertate politic Progres Sczut Crescut social Sczut India Crescut Nigeria Venezuela Tabel C. Progres social, n funcie de libertatea politic Gradul de libertate politic Progres Sczut Crescut social Sczut 1 (100%) 1 (50%) 1 (50%) Crescut 1 (100%) 2 (100%) Tabel D. Progres social, n funcie de libertatea politic Gradul de libertate politic Progres Sczut social 4 6 8 2 2 India 4 6 8 Nigeria Venezuela 10

Crescut 10

99

Exerciiul 6.2 de la sfritul capitolului v cere s facei acelai lucru pe baze datelor din 22 de ri; acolo vei putea s alegei nivelul de msurare i s prezentai doar ceea ce vou vi se pare util. Unitatea de analiz Pe lng selectarea nivelului de msurare, trebuie s alegem unitatea de analiz prin care ajungem s colectm datele. Unitile folosite n mod uzual sunt indivizii, Unitatea de comunitile, regiunile, cartierele, oraele, rile. Cnd ne ntrebm cum a votat un analiz. individ, unitatea de analiz este individul. Cnd ne ntrebm despre prezena total la Cel mai mic element pe vot ntr-un ora, unitatea de analiz este oraul. Cnd ne ntrebm n ce fel au votat care l studiem i despre care vrem s facem maghiarii, unitatea va fi individul dac vom ntreba indivizii de origine maghiar dac generalizri. Exemple: au votat; n schimb, dac folosim cifrele privind prezena la urne n judeele cu procente indivizi, orae, naiuni-state. mari de maghiari, unitatea este judeul i nu individul. Cnd comparm prezena la urne n Frana i n Romnia, unitatea de analiz este ara. Gndii-v la unitatea de analiz ca fiind cazul despre care vei aduna informaii sau pe care urmeaz s-l observai. Probabil vrei s examinai relaia dintre nivelul venitului i prezena la urne; pentru aceasta vei elabora tabelul 6.2. Ce observaii sau cazuri vei include in fiecare celul? Indivizi? Judee? Orice ai alege, trebuie s gsii informaii privind att veniturile ct i prezena la urne pentru fiecare observaie. Dac alegei judeele ca unitate, va trebui s obinei informaii despre media pe cap de locuitor a venitului i despre prezena la urne n fiecare jude. Tabel 6.2. Prezena la urne n funcie de venit Venit Prezena la Sczut Crescut urne Sczut Crescut ntrebarea voastr i seturile de date de care dispunei vor influena unitatea de analiz pe care o alegei. Cercettorii care se axeaz pe indivizi sunt n genere interesai de factorii ce influeneaz opiunile individuale, i i structureaz cercetarea pentru a compara aciunile indivizilor cu diferite caracteristici. Ei compar adesea activitatea politic a brbailor i a femeilor, a sracilor i a bogailor, a romnilor i maghiarilor, etc. Cercettorii care se axeaz pe uniti geografice sunt mai interesai de caracteristicile acelor uniti i de modul cum ele influeneaz evenimentele. Ei ar putea compara ariile urbane cu cele rurale, comunitile omogene cu cele eterogene sau judeele cu organizaii de partid slabe i respectiv puternice, i s-ar putea ntreba n ce fel aceste caracteristici influeneaz politicile publice i aciunile n acele uniti. S presupunem c vrei s studiai influenele asupra rezultatelor electorale. Ce Studiu agregat. uniti ar fi mai indicate? Ai putea folosi fie indivizii ca uniti de analiz sau uniti mai Studiu a unui grup de inclusive, cum este judeul. Cercetrile pe uniti mai inclusive sunt numite studii agregat cazuri; de obicei implic studierea doar a cteva deoarece examineaz grupurile de indivizi. Studiile care utilizeaz individul ca unitate de dimensiuni sau n funcie analiz s-ar putea adesea ntreba de ce indivizii i mpart voturile sau de ce au votat pentru de cteva variabile. cei deja aflai la putere. Ei ar compara voturile diferitelor tipuri de indivizi i atitudinile i opiniile lor. Studiile care folosesc oraele sau judeele ca uniti de analiz vor fi mai interesate s studieze influena pe care variabilele politice o au asupra rezultatului alegerilor. Ei ar studia variabile cum sunt rolul mass-media n campanie, cantitatea de bani cheltuit pe campanie i problemele expuse n campanie. Exerciiul 6.4. Identificarea unitilor de analiz Scriei unitile de analiz pentru urmtoarele cazuri. Alegei ntre individ, familie, jurisdicie local i stat. 1. Comparaia ratei delicvenei n orae cu populaie de peste 50.000 de locuitori. 2. Informaii despre tipul i gradul de acoperirie al tirilor televizate n Statele Unite, Marea Britanie, Frana , Germania i Romnia. 3. Anchete asupra primarilor privind cifrele omajului n jurisdicia lor.

100

4. Date despre venituri i condiiile de locuit. 5. Cercetri pentru a afla atitudinile privind controlul drogurilor. 6. PIB pe cap de locuitor a rilor membre ale Uniunii Europene. 7. Cheltuielile de campanie pentru candidaii la alegerile prezideniale. (Rspunsuri: 1. Ora; 2. ar; 3. Ora; 4. Familie; 5. Individ; 6. ar; 7. Individ). Concluzii Acest capitol a discutat despre modalitile de a lega conceptele vagi i prea largi de date astfel nct s putem examina conceptele empiric. Astfel de concepte trebuie definite operaional, adic definiiile trebuie s identifice sarcinile pe care trebuie s le realizm pentru a face msurtorile. Trebuie s identificm variabile, indicatori, instrumente pentru a le msura, i seturile de date reale pe care le vom folosi. Am comparat acest proces cu o plnie, n care ncepem de la concepte largi i trecem progresiv spre datele reale pe care le adunm. Provocarea const n a gsi msuri valide, n sensul c puncteaz aspectele importante ale conceptelor, dar care sunt i fidele, n sensul c oricine le folosete va ajunge la aceleai rezultate. Exemplele de definiii operaionale folosite n mod curent indic c de obicei trebuie s stabilim un echilibru ntre validitate i fidelitate, c cu ct un termen este mai valid cu att el este mai puin fidel. Msurile variaz i n funcie de nivelul msurrii, i aici am comparat nivelurile nominal, ordinal i interval. Dei putem face analize statistice precise asupra msurilor de nivel interval, nivelurile ordinal i nominal sunt adesea mult mai potrivite pentru multe cercetri n cadrul analizei politice. n fine, am observat c msurile variaz n funcie de unitatea de analiz pe care o alegem, dac examinm caracteristicile i aciunile indivizilor sau dac ne axm pe o unitate mai agregat cum este un ora sau stat sau un partid politic sau o politic public. Ne alegem msurile, nivelul msurrii, i unitatea de analiz n funcie de scopurile cercetrii i de interesele noastre. Le alegem i innd cont de datele de care dispunem sau la care avem acces. Unul din scopurile acestei cri este de a introduce tipurile de date de care putei dispune. Urmtoarele capitole exploreaz bogata varietate a surselor de date i modurile de a le aduna i de a le manipula.

101