Capitolul III

INDICATORI STATISTICI
3.1. NOIUNEA DE INDICATOR STATISTIC. TIPURI DE INDICATORI
Surprinderea variabilitii din forma de manifestare a fenomenelor de mas, necesit elaborarea de ctre statistic a unor metodologii i tehnici de rafinare, transformare i aplicare a unor operaii speciale de calcul pentru obinerea unor determinri cantitativ-numerice denumite generic indicatori statistici. Indicatorul statistic, n forma sa general, este expresia numeric a manifestrilor unor fenomene, procese, activiti sau categorii economice i sociale, delimitate n timp, spaiu i structur organizatoric. Pentru cunoaterea fenomenelor de mas, indicatorii statistici ndeplinesc mai multe funcii i anume: de msurare; de comparare; de analiz sau sintez; de estimare; de verificare a ipotezelor i/sau de testare a semnificaiei parametrilor utilizai. Simpla enumerare a principalelor funcii ale indicatorilor statistici pune n eviden o multitudine de aspecte care trebuie avute n vedere la elaborarea i folosirea acestora n analiz; inclusiv stabilirea condiiilor i limitelor n care pot fi utilizai indicatorii statistici n raport cu coninutul specific al fenomenelor, al surselor de informaie de care se dispune, cu scopul cercetrii. Dup etapa n care apar n procesul cercetrii statistice, dup rafinarea datelor, indicatorii statistici sunt primari i derivai. Indicatorii primari se obin n procesul prelucrrii primare prin operaii de centralizare/agragare etc. a datelor, care provin dintr-o observare total sau parial. Indicatorii derivai se obin prin comparri, abstractizri, generalizri i sintetizri, operaii aplicate mrimilor absolute sau relative ale indicatorilor primari. Indicatorii derivai au rolul de a pune n eviden aspecte calitative ale fenomenelor analizate ntruct: exprim relaia dintre prile colectivitii, dintre diferite caracteristici; legturile de interdependen dintre fenomene sau valorile tipice, care se formeaz n mod obiectiv; contribuia diferiilor factori de influen la variaiile unui fenomen complex etc. Indicatorii statistici derivai, n mod frecvent se obin prin comparaii, dar i prin alte metode de calcul prezentate pe parcursul lucrrii.

74

Statistic general

Comparaiile dintre date (propuse comparabile) pot fi efectuate prin diferen sau prin raportare. n urma comaprrii prin diferen a datelor care se refer la uniti de timp diferite, uniti teritoriale diferite, pri diferite din colectivitate, se obine indicatorul derivat modificare absolut sau diferen absolut. Acest indicator semnific ori creterea ori reducerea absolut (economia sau pierderea absolut). Indicatorii statistici derivai care se obin n urma comparrii prin raportare se numesc mrimi relative sau simplu, indicatori relativi.

3.2. INDICATORI RELATIVI

O prim etap n trecerea de la mrimile absolute primare (nregistrate) la indicatorii derivai (de la concret la abstract) l reprezint calculul i analiza indicatorilor relativi. Prin definiie, o mrime relativ exprim numeric proporiile indicatorului primar n raport cu indicatorul primar baz de raportare (baz de comparaie). Semnificaia real a coninutului mrimilor relative calculate este asigurat numai dac: ntre termenii comparai exist o coresponden logic, de condiionare sau de cauzalitate; este asigurat comparabilitatea datelor din punctul de vedere al coninutului, sferei de cuprindere, metodologia de calcul, unitilor de msur, surselor de informaii etc.; baza de comparaie (de raportare) este reprezentativ n timp, n spaiu sau n structur organizatoric. Mrimile relative se exprim fie n uniti de msur concrete, fie n coeficieni, n procente, promile etc. n funcie de scopul analizei, a direciei n care se efectueaz compararea, mrimile relative sunt: de structur; de intensitate; de dinamic; de coordonare i ale planului. Asigurarea compatibilitii datelor este o cerin esenial care trebuie satisfcut naintea calculrii acestor mrimi relative. Mrimile relative de structur se mai numesc ponderi sau greuti i sunt utilizate pentru analiza structurii diferitelor colectiviti statistice. Ele exprimnd raportul prilor fa de ntreg, ofer informaii despre structurile calitativ distincte ale populaiei statistice. Deci, mrimile relative de structur se calculeaz dup una din relaiile urmtoare: - pentru frecvene: n f i = r i 100, i = 1, r (3.1) n i
i =1

Unde: fi = frecvene relative; ni = numrul de uniti din grupa i (frecven absolut a grupei i);

Capitolul III

75

n i = numrul total de colectiviti din colectivitatea investigat. i=1

Pentru o caracteristic centralizat din grupe, forma general de exprimare a indicatorului relativ de structur este:

gi =

x ij j=1 x ij i=1 j=1

m r

$ 100

(3.2) i exprim ponderea sau greutatea specific a valorii centralizate a caracteristicii observate x n totalul valorilor individuale ale caracteristicii x nregistrate la fiecare unitate a colectivitii din fiecare grup format. Din relaiile (3.1) i (3.2) se constat c suma mrimilor relative de structurare este 100 (dac acestea sunt exprimate n procente) sau 1 (dac mrimile relative de structur sunt exprimate sub form de coeficieni). Grafica mrimilor relative se realizeaz prin diagramele de structur exemplificate n figura 3.1.
100%

90 80 70 60 50 40 30 20 10 0

Legenda:

Capital propriu Obliga\ii Finan\` ri

Scara de reprezentare: 1 cm = 10%

Figura 3.1. Structura pasivului bilanier al S.C. "Miral" n trimestrul II 2001 Pasivul bilanului pe trimestrul II 2001 al S.C. "MIRAL" se evideniaz n tabelul 3.1. Structura acesteia se prezint n figura 3.1. Tabelul 3.1.
Indicatori A 1. Capital propriu 2. Obligaii 3. Finanri TOTAL mild. lei 1 250 50 150 450 % 2 55.6 11.1 33 100.0

76

Statistic general

n situaia distribuiei prezentate ntr-un tabel de contingen observm, sub form i coninut, urmtoarele:
y x
y1

... ... ... ... ... ... ...

yi

... ... ... ... ... ... ...

yp

Total

x1
... xj ... xk Total

n 11
... n j1 ... n k1

n 1i
... n ji ... n ki

n 1p

n 1. n 2. n k. n ..

... n jp ... n kp
n .p

n .1

n .i

LEGEND

Grupe (modaliti sau intervale) dup y

Distribuia valorilor lui y condiionat de xj ( j = 1, k ) Distribuia marginal dup valorile lui y

Grupe sau modaliti (intervale) dup x

Distribuia unitilor dup x condiionat de yi

i = 1, p fixat

Distribuia marginal dup valorile lui x

Capitolul III

77

1. Frecvene relative marginale asociate distribuiilor marginale unidimensionale (cte una pentru fiecare variabil) n j. {x j n j. } j=1,k f j. = , cu j = 1, k (3.4) i n .. n {y i n i. }i =1,p f .i = .i , cu i = 1, p (3.5) , cu n ..
f .. = f ij = f .i = f j.
i =1 j=1 i =1 j=1 p k k p

(3.6)

2. Frecvene relative asociate distribuiilor condiionate unidimensionale (n numr de p pentru x i de k pentru y) n ij {x j n ji } j=1,k i i fixat f ji = , cu j = 1, k i i fixat (3.7) i n .i n ij {y i n ji }i =1,p i j fixat f ji = , cu i = 1, p i j fixat (3.8) n j. 3. Frecvene relative asociate distribuiei bidimensionale: n ij {( x i y j ), n ji }i=1,p f ij = (3.9) n .. j=1,k
Observaii: - tabelul anterior conine p + k + 3 distribuii. Astfel: o 2 distribuii marginale, unidimensionale, de frecvene (absolute sau relative); o p + k distribuii condiionate, unidimensionale, de frecvene (absolute sau relative); o o distribuie bidimensional de frecvene (absolute sau relative); - ntre frecvenele relative prezentate exist relaii exprimate prin egalitile urmtoare: n j. n ij n ij j = f ij = f j. f i = n n n .. .. j . (3.10) (i = 1, p, j = 1, k ) n n f ij = f .i f ji = n .i ij = ij n .. n .i n .. Mrimile relative de coordonare se calculeaz comparnd prin raportare valori ale aceleiai variabile nregistrate n dou grupe (clase,

78

Statistic general

uniti teritoriale etc.) diferite. Relaia de calcul a acestor mrimi relative (3.3.) arat, de exemplu, de cte ori nivelul caracteristicii x este mai mare sau mai mic la unitatea (grupa sau colectivitatea) A fa de unitatea B. xA I* 100 (3.11) A/B = xB n cazul n care se compar uniti teritoriale diferite dup aceeai variabil, mrimile relative de coordonare se mai numesc i indicatori teritoriali. Semnificaia unui asemenea indice teritorial este cu att mai reprezentativ (real) cu ct se asigur mai riguros comparabilitatea datelor, comparabilitatea unitilor teritoriale studiate, cu ct sunt mai bine respectate anumite proprieti, dintre care exemplificm: 1. Reversibilitatea unitilor teritoriale comparate. Aceasta nseamn tratament egal pentru toate unitile teritoriale (dintr-un spaiu geografic) astfel nct rezultatul calculului s nu fie influenat de alegerea unei uniti drept baz de comparare. 2. Reversibilitatea factorilor de influen ai variabilei comparate. De exemplu, produsul rapoartelor de preuri i cantiti s fie egal cu raportul cheltuielilor nominale din unitile comparate. 3. Circularitatea (sau tranzitivitatea) unitilor comparate. Aceasta este exprimat printr-o egalitate de forma urmtoare: * * I* (3.12) A / c = IA / B IB/ C 4. Consistena matriceal. Dac datele variabilei urmrite n n uniti teritoriale sunt structurate n m grupe (clase) se poate construi o matrice de dimensiune n x m. Aceast matrice este consistent dac sunt respectate urmtoarele condiii: a. Datele din oricare grup (clas) s fie comparabile direct ntre unitile teritoriale considerate; b. Datele asociate unitilor teritoriale studiate s fie comparabile direct ntre grupe (clase). Rezultatele determinrii indicilor teritoriali i, n general, a mrimilor relative de coordonare, pot fi vizualizate prin cartograme, cartodiagrame sau alte grafice sugestive. Spre exemplificare, rezultatul comparrii cifrei de afaceri de la S.C. "MIRAL" cu cea de la S.C. "GRUPO" sau cu cele ale altor societi comerciale concurente din aceeai tar (jude) se vizualizeaz prin urmtoarea figur.

Capitolul III
160000 140000 120000 100000 80000 60000 40000 20000 0 1998 1999 2000 2001 95,947 75,179 137,411 117,025

79

Figura 3.2. Evoluia nmatriculrilor de comerciani (n anii 1998 - 2001)

Mrimile relative de intensitate, spre deosebire de celelalte, se exprim n uniti concrete de msur. Ele se calculeaz comparnd prin raportare valorile unei caracteristici x cu valorile unei alte caracteristici yi cele dou variabile aflndu-se ntr-o legtur logic de intercondiionare sau dependen. Exemple de astfel de mrimi relative de intensitate pot fi: - productivitatea muncii (producia n unitatea de timp); - cursul de schimb valutar (exprim cu ci lei se poate cumpr un dolar); - preul unitar; - rentabilitatea economic (beneficiul economic n sens larg la un leu activ global); - eficiena activelor fixe; - durata medie a zilei (lunii de lucru. Grafica relaiei dintre mrimile relative de structur i indicatorii din care acestea se calculeaz este exemplificat n figura 3.3. Dac avem n vedere c producia fizic (Q) poate fi exprimat n funcie de productivitatea muncii (W) i de timpul efectiv lucrat (T) atunci ea se vizualizeaz printr-un dreptunghi ca n figura 3.3.

80

Statistic general

T W Q

Figura 3.3. Relaia dintre W, T i Q

Mrimile relative de dinamic se calculeaz pentru a caracteriza variaia de timp a unui fenomen. Acestea se mai numesc i indici de dinamic i exprim de cte ori (sau de ct la sut) se modific valoarea variabilei X dintr-o perioad (moment) de timp t fa de cea dintr-o perioad (moment) de referin (de raportare). Prin definiie, mrimile relative de dinamic se calculeaz lund baza de raportare fix sau mobil (nlnuit sau tranzitiv). n aceste situaii, indicii calculai se numesc indici de dinamic cu baz fix sau cu baz mobil (nlnuit). Relaiile de calcul ale acestor indici sunt: xt - cu baz fix: I * 100, t = 1, T (3.13) t/0 = x0 xt (3.14) - cu baz mobil: I * 100, t = 1, T t / t 1 = x t 1 Unde: xt este valoarea variabilei X nregistrat n momentul sau intervalul de timp t din orizontul seriei cronologice 1, T ; T este ultimul termen al seriei cronologice, exprimnd n acelai timp i lungimea seriei analizate; x0 este valoarea variabilei X nregistrat n momentul sau intervalul de timp ales baz de comparaie fix. Observaii: 1. La determinarea indicilor cu baz (fix sau mobil) timpul este variabil, iar spaiul, structura organizatoric, densitatea repartiiei etc. Sunt constante. 2. Reprezentativitatea rezultatelor determinrii indicilor de dinamic cu baz fix este dependent de msur, multicriterial, de asigurare a comparabilitii datelor luate n considerare.

Capitolul III

81

3. Baz fix de comparaie poate s fie orice termen din seria cronologic continu. Aceasta nseamn c n cazul unei astfel de serii (pentru o analiz complex) se poate determina urmtoarea matrice diagonalizat superior.
Tabelul 3.2.
Momente sau intervale de timp

0 1

... ... ... ... ...

... ... ... ... ... ... ...

0 1 2 ... t ... T

I 1X /0
1

I 2X/ 0

I tX /0

I TX/ 0

I 2X/ 1
1

I tX /1 I tX /2
... 1

I TX/ 1 I TX/ 2 I TX/ t ... ... 1

4. Baz fix de comparaie poate fi unic, dar aleas n afara orizontului de timp al seriei cronologice analizate cerina expres de a se asigura comparabilitatea. 5. Dac seria este compus dintr-un numr mic de termeni (sub zece) i este continu de cele mai multe ori (n practic) baza fix de comparaie se consider primul termen al seriei. 6. Dac ns, seria cronologic continu cuprinde un numr mare de termeni pentru asigurarea comparabilitii se impune periodizarea acesteia, divizarea seriei pe subperioade omogene. n acest caz, baz fix de comparaie pentru fiecare subperioad poate fi ultimul termen din subperioada precedent. 7. dac indicii de dinamic cu baz fix ofer informaii despre amploarea evoluiei n timp (fa de baza fix selectat) indicii de dinamic determinai cu baz mobil (sau tranzitiv) ofer informaii despre regularitatea micrii n timp a fenomenului studiat. Aceast observaie poate fi formalizat astfel: dac se cunosc (din cercetri anterioare) indicii de dinamic determinai cu baz mobil fr s se fac apel la datele de

82

Statistic general

observaie pot fi determinai direct indicii cu o anumit baz fix. Astfel:

t =1 k = t 1

X t / t k

x x x1 x 2 ... t = t ptr. t = 1, T i k < t (3.15) x 0 x1 xt k xt k

dac se cunosc indicii de dinamic cu baz fix (unic i aparinnd orizontului de timp analizat) pot fi determinai direct indicii de dinamic cu baz mobil (tranzitiv, glisant sau nlnuit). Astfel: I tX x x x / t k (mai = t k = k = I kX/ k 1 ptr. t = 1, T i k > t X x k t x t x k 1 It / k exact, k = t + p, p 1) (3.16) Aceast observaie sugereaz metoda analizat conjugat a unei serii continue, n funcie de obiectivul cercetrii. Observaia sufer ns modificri corespunztoare dac seria cronologic este discontinu, ea nu trebuie, deci, privit mecanic ci cu discernmnt. 8. n ideea variabilitii timpului i a comparabilitii prin raportare a datelor statistice, poate fi fructificat (pentru obinerea de informaii suplimentare despre evoluia n timp a unui fenomen) i pentru determinarea altor indicatori cum ar fi: ritmul (rata) sau modificarea relativ evoluiei n timp a fenomenului studiat determinat n baz fix (sau mobil) prin relaia:
RtX/ t k = xt xt k 100, cu k = t 1, t = 1, T sau k fixat (3.17) xt k

valoarea absolut asociat unui procent din modificarea relativ se determin cu urmtoarea relaie:
AtX/ t k = xt xt k x = t k X Rt / t k 100 100 (3.18) cu k = t sau k = t-1

dup cum baza de comparaie este fix sau mobil. Interpretndu-se combinat aceti indicatori se constat c dac indicele de dinamic arat de cte ori sau de ct la sut s-a modificat fenomenul studiat, ritmul (rata) exprim cu ct la sut s-a modificat fenomenul i se poate determina ct reprezint n cifre absolute o modificare relativ de 1%. 9. Ideea comparaiilor n timp poate fi concretizat cantitativ prin modificri exprimate n cifre absolute fa de care caracteristicile

Capitolul III

83

(proprietile etc.) prezentate (observate) la indicii de dinamic, ca mrimi relative adimensionale exprimate n coeficieni sau n procente, se transform i se adapteaz corespunztor. n acest caz avem de-a face cu modificri absolute cu baz fix i mobil etc. 10. Indicii de dinamic determinai ca mrimi relative adimensionale exprimate n coeficieni sau n procente, pentru a fi semnificativi, teoretic, trebuie s ndeplineasc anumite teste (proprieti): reversibilitatea n timp, reversibilitatea factorilor, circularitatea etc. 11. Rezultatele determinrii indicilor de dinamic (fie calculai cu baz fix sau cu baz mobil) se vizualizeaz, n funcie de obiectivul urmrit, utiliznd fie coordonatele rectangulare (pentru elaborarea cronogramei, diagramei prin coloane sau prin coloane n aflux, diagramei prin benzi), fie coordonate polare (pentru trasarea diagramei sectoriale, diagramei radiale sau n spiral). 12. Din metodologia de calcul a indicilor de dinamic se observ c s-au luat n considerare realizrile efective ale variabilei studiate. Dac ns implicm i nivelele prevzute (programate) ale aceleiai variabile se va obine: Sub form relativ inta programului de cte ori (sau ct la sut) s-a prevzut (programat), mai mult sau mai puin fa de ct s-a realizat ntr-o perioad anterioar (pentru aceeai variabil). Adic:
X Ip / t k =

xp xt k

100, cu k = t 1, t = 1, T

(3.19)

Sub form relativ msura n care s-a realizat programul (prevederea). Adic, determinare de cte ori sau a de ct la sut nivelul realizat efectiv, este mai mare sau mai mic dect s-a prevzut (programat) s se realizeze pentru aceeai perioad.
I tX/ p = xt , cu t = 1, T , p prevedere pentru orice t xp

(3.20)

Dac, se au n vedere momente sau intervale de timp succesive, se va putea constata c:

X X Ip / t k I t / p =

xp xt k

xt = I tX/ t k , cu k = t 1, t = 1, T i p fixat xp

(3.21)

Msura relativ a ndeplinirii, depirii sau nerealizrii prevederilor (programrilor) poate fi vizualizat prin nsemnrile (culori) distinctive, n diagrama prin coloane fa de ceea ce reprezint 100%.

84

Statistic general

13. Sinteza numeric a comparaiilor n timp a datelor statistice se poate vizualiza sugestiv astfel:
x t k

:
I tX / t k

X Ip / t k

:
xp

I tX / t k

:
I tX /p

:
xt

Figura 3.4 Algoritm de calcul a mrimilor relative de dinamic n funcie de scopul cercetrii, procesul de rafinare (transformare) a datelor primare ca etap iniial n prelucrarea datelor statistice se continu cu operaii (adecvate) de determinare a diferitelor sinteze numerice (cu ncrctur informaional condensat).

Capitolul III

85

ntrebri de control
n tabelul alturat se prezint date referitoare la cifra de afaceri pentru patru filiale ale unei firme:
Filiala A B C D Structura cifrei de afaceri realizate (%) 20 40 30 10 Indicele realizrii programului cifrei de afaceri 1,1 1,2 1,25 1,5

Mrimea relativ a realizrii programului cifrei de afaceri pe ntreaga societate comercial a fost: a) 1,2625; b) 1,225; c) 1,2542; d) 1,2168; e) 1,2465. Un indicator statistic este: a) o dat statistic; b) o informaie statistic; c) o metod statistic; d) un grafic statistic; e) o metod de msurare. Un indicator relativ este obinut: a) prin agregarea datelor; b) prin compararea datelor sub form de diferen; c) prin compararea sub form de raport; d) prin observare statistic total; e) prin observare statistic parial. Se cunosc urmtoarele date despre activitatea unei firme comerciale cu patru puncte de desfacere:
Puncte de desfacere I II III IV Valoarea vnzrilor n perioada de baz (u.m.) 70 95 55 100 Structura vnzrilor (%) programate 30 30 25 15 Indicele ndeplinirii programului vnzrilor (%) 82 115 100 175

tiind c pe ansamblul firmei indicele sarcini de program a fost de 150%:

86

Statistic general

i) valorile vnzrilor programate au fost: a) 144; 144; 120; 72; b) 150; 120; 144; 144; c) 200; 210; 144; 150; d) 72; 120; 160; 144; e) 80; 220; 180; 160 ii) valorile vnzrilor efectiv realizate n perioada curent au fost: a) 144; 118; 160; 120; b) 118; 166; 120; 126; c) 120; 170; 150; 200; d) 72; 144; 144; 120; e) 144; 144; 120; 72 iii) indicii de dinamic au fost (%): a) 205; 152; 218; 72; b) 169; 175; 218; 126; c) 150; 165; 480; 530; d) 118; 166; 120; 126; e) 180; 190; 210; 230.