Lector univ. dr.

Gabriel Ion Olteanu

METODOLOGIE CRIMINALISTIC
Cercetarea structurilor infracionale i a unora dintre
activitile ilicite desfurate de acestea

AIT Laboratories
www.itcode.ro

Descriera CIP a Bibliotecii Naionale Romne

Gabriel Ion, OLTEANU
Metodologia criminalistic Cercetarea structurilor infracionale i a unora dintre activitile ilicite
desfurate de acestea / Olteanu Gabriel Ion
Bucureti: Editura AIT Laboratories s.r.l., 2005
ISBN -10 973-88201-0-3
ISBN -13 978-973-88201-0-4

AIT Laboratories s.r.l.

Ediia online la www.itcode.ro
2007
ISBN 10 973-88201-0-3
ISBN 13 978-973-88201-0-4

CUPRINS
Despre necesitatea dezvoltrii unei metodologii a cercetrii activitilor
ilicite .......................................................................................................... 5
Capitolul 1 Cercetarea criminalistic a terorismului ...................................... 11
1.1. Consideraii cu privire la concept i stadiul actual al cercetrii ......................... 11
1.2. Abordarea legal .............................................................................................. 14
1.3. Particulariti ale pregtirii, desfurrii i exploatrii rezultatelor unui
atentat terorist ................................................................................................. 19
1.4. Incriminarea aciunilor teroriste ....................................................................... 25
1.5. Particulariti ale cercetrii criminalistice ......................................................... 29
Capitolul 2 Particulariti investigrii criminalistice a structurilor
infracionale i a activitilor ilicite desfurate de ctre acestea ............. 65
2.1. Elemente caracteristice structurilor infracionale .............................................. 65
2.2. Abordarea judiciar a fenomenului ................................................................... 75
2.3. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
activitilor desfurate de ctre structurile infracionale .................................. 79
2.4. Particularitile principalelor activiti ce se desfoar n cadrul
cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a activitilor ilicite
desfurate de ctre acestea ............................................................................. 94
Capitolul 3 Cercetarea criminalistic a activitilor ilicite a cror
desfurare presupune traficul de bunuri peste frontier ........................ 105
3.1. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor ilicite ce au ca
scop trecerea peste frontier de bunuri comune.............................................. 107
3.2. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor ilicite ce au ca
scop trecerea peste frontier de bunuri speciale.............................................. 124
3.3. Particulariti ale desfurrii principalelor activiti de anchet care se
desfoar n cadrul investigrii traficului ilicit de bunuri peste frontier........ 151
Capitolul 4 Investigarea criminalistic a traficului de persoane i a
trecerii ilicite a frontierei de stat de ctre persoane ................................ 161
4.1. Reglementare ................................................................................................. 162
4.2. Situaia premis............................................................................................. 172
4.3. Principalele probleme pe care trebuie s le soluioneze cercetarea ................... 180
4.4. Particularitile principalelor activiti care se desfoar pentru
administrarea probatoriului ........................................................................... 202
Capitolul 5 Investigarea criminalistic a activitilor ilicite ce se
svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora ........................ 223
5.1. Situaia premis............................................................................................. 228
5.2. Direcii metodologice ce trebuie urmrite n cadrul cercetrii
criminalistice a activitilor ilicite care se desfoar n vederea traficrii
i consumului ilicit de droguri ........................................................................ 231
5.3. Particularitile desfurrii principalelor activiti ce se desfoar
pentru administrarea probatoriului n cadrul investigrii conduitelor
ilicite efectuate n legtur cu drogurile sau/i precursorii acestora ................ 263
Capitolul 6 Investigarea criminalistic a activitile ilicite desfurate
cu arme i muniii ................................................................................... 291
6.1. Situaia premis............................................................................................. 292
6.2. Particularitile cercetrii nerespectrii regimului armelor i muniiilor........... 302

6.3. Particularitile cercetrii uzului de arm letal, fr drept ............................ 326

6.4. Particularitile cercetrii tergerii sau modificrii, fr drept, a
marcajelor de pe armele letale ........................................................................ 328
Capitolul 7 Investigarea criminalistic a activitilor ilicite cu
materiale nucleare i materii radioactive................................................. 333
7.1. Situaia premis............................................................................................. 333
7.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea nerespectrii regimului materialelor nucleare sau a altor
materii radioactive.......................................................................................... 337
7.3. Particulariti ale principalelor probleme ce trebuie lmurite n cadrul
cercetrii desfurrii activitilor speciale neautorizate ................................. 345
7.4. Cercetarea scoaterii din funciune a echipamentelor speciale de
supraveghere i control .................................................................................. 351
7.5. Cercetarea traficului cu arme nucleare ........................................................... 351
7.6. Cercetarea altor activiti ilicite pertinente domeniului ................................... 353
7.7. Aspecte specifice ale activitilor ce se pot desfura pentru
administrarea probelor ................................................................................... 353
Capitolul 8 Investigarea criminalistic a activitilor ilicite ce pot fi
desfurate cu materiile explozive........................................................... 357
8.1. Situaia premis............................................................................................. 358
8.2. Principalele probleme ce trebuie rezolvate n cadrul cercetrii
nerespectrii regimului materiilor explozive prevzut .................................... 361
8.3. Particularitile principalelor activiti care se desfoar pentru
administrarea probatoriului n cadrul cercetrii nerespectrii regimului
materiilor explozive ........................................................................................ 365
Capitolul 9 Investigarea criminalistic a activitilor ilicite ce se
svresc contra datelor i sistemelor informatice .................................. 373
9.1. Situaia premis vulnerabiliti ale sistemelor informatice............................ 379
9.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le soluioneze
investigarea criminalistic a criminalitii informatice..................................... 396
9.3. Particulariti ale efecturii principalelor activiti ce se ntreprind
pentru administrarea probelor........................................................................ 405
Bibliografie ..................................................................................................... 417

DESPRE NECESITATEA DEZVOLTRII UNEI

METODOLOGII A CERCETRII ACTIVITILOR ILICITE
Un domeniu esenial, nvmntul i cercetarea tiinific conex
acestuia, a cunoscut deja unele modificri importante i, n continuare, va mai
avea parte de altele. Totui, un segment important, nvmntul de
specialitate, n special cel de criminalistic, pare a avea o evoluie greoaie.
Aa cum este cunoscut i acceptat, aproape unanim, n doctrin,
criminalistica, dei tiin cu caracter unitar, dat fiind complexitatea i
domeniul vast de aplicare, este caracterizat, ca i demers tiinific, de o
abordare tri sau di-hotomic:
tehnic criminalistic;
tactic criminalistic;
metodologie criminalistic.

tehnic criminalistic forensic investigation;

tactica i metodologia investigrii criminalistice a infraciunilor criminal

investigation.
Fiecare abordare este fundamentat pe argumente tiinifice i, nu n
ultimul rnd, pe diferene specifice unor dezvoltri socio-culturale pe zone
geografice ntre care comunicarea tiinific a fost obturat pe anumite
intervale istorice. Pe fond, apreciez c nu exist diferene fundamentale de
natur a afecta esena demersului tiinific, n sensul c exist un domeniu de
cercetare complex, cu caracter unitar, ce se constituie n cel mai util, eficace i,
n ultim instan, singurul instrument, n acelai timp, i tehnologie, pe care o
au la dispoziie practicienii dreptului pentru a nfptui actul de justiie.
De ce am considerat necesar i util abordarea unei probleme
precum necesitatea existenei unei metodologii a cercetrii activitilor
ilicite?
Pentru c, n prezent, n opinia mea, metodologia criminalistic, aa cum
este abordat ca i discurs tiinific n doctrin, la catedr ori n expuneri
publice sau ca reper tiinific n activitatea practic pare s aib o problem de
identitate.
Dincolo de duritatea exprimrii, trebuie acceptat c avem probleme,
nainte de toate, cu teoreticienii dreptului penal material, paternitatea
domeniului fiind pus n discuie i revendicat de ctre acetia.
Se afirm, ca o critic conceptual c, n fapt, noi, criminalitii prelum
stadiul cercetrii, consideraiile teoretice expuse n lucrrile de drept penal
material cele mai multe de cert valoare tiinific le prelucrm superficial i
le prezentm ca fiind rodul unei profunde i riguroase analize tiinifice ca
probleme sau direcii metodologice pe care practicienii s le urmreasc pentru
a realiza o anchet complet. Mai mult, ar fi preluate noiuni consacrate, s-ar
realiza o anumit coresponden terminologic mai mult sau mai puin exact
i, pe fond, ar fi prezentate consideraii identice cu cele prezentate n lucrrile
de drept penal.
Dezvoltnd disputa, pe aceste coordonate, se poate ajunge, cu uurin,
la desfiinarea domeniului tiinific ca lipsit de obiect i, deci, inutil.
5

Concis, putem vorbi despre o controvers tiinific ce are ca obiect

caracterul tiinific i, pe fond, necesitatea existenei unui domeniu de
cercetare tiinific cunoscut sub denumirea de metodologie criminalistic.
Analiznd modul cum sunt construite aceste critici i argumentele celor
care le promoveaz am constatat c pornindu-se de la observaii sumare, ce
ignor complexitatea fenomenului, se ajunge la perceperea metodologiei
criminalistice ca fiind un pericol, un fel de dezvoltare nepermis a unui
domeniu tiinific peste limitele logice i fireti impuse de respectul pe care i-l
datoreaz reciproc cei angajai n cercetare, n dezvoltarea discursului tiinific
astfel nct acesta s fie ct mai adecvat nevoilor practice ale celor ce
nfptuiesc justiia.
Sunt invocate, n principal:

consideraii prezentate n cursuri de metodologie criminalistic ca

exemplu, se vorbete despre subiectul activ (dac acesta este calificat sau nu,
dac legiuitorul leag consecine juridice de vrsta, calificarea, ocupaia sau
organizarea celor care au calitatea de subiect activ, etc.) atunci cnd, n fapt se
dorete tratarea unor aspecte legate de fptuitorii, calitatea i contribuia
acestora n desfurarea activitii ilicite;

titluri de monografii, articole, comunicri tiinifice i abordri la

diferite manifestri tiinifice care i propun ca obiect Cercetarea infraciunii
de ori Investigarea criminalistic a infraciunii de

coninutul unor programe de criminalistic care se refer, aproape

n exclusivitate, la cercetarea de infraciuni.
Trebuie s recunoatem c exist mult adevr n cele artate. Nu spun c
lucrrile ce pot fi date ca exemplu, n sensul celor artate, nu au valoare
tiinific i eu am lucrri publicate ce pot fi criticabile pe aspectele artate
ns, apreciez c mergnd pe acest drum, noi, criminalitii, nu contribuim prea
mult la dezvoltarea metodologiei criminalistice.
Este normal ca, aici, totul s fie ct se poate de clar:

dac este vorba despre cercetarea de infraciuni, mai precis, despre

cercetarea coninutului constitutiv al uneia sau a alteia dintre infraciuni, cu
certitudine c demersul oricare ar fi i oricine l-ar fi elaborat trebuie
circumscris dreptului penal material;

dac este abordat zona de practic, despre cum s faci ceva, n

cazul de fa, despre cum s cercetezi un comportament ilicit, atunci, cu
certitudine, putem vorbi de metodologie criminalistic.
Nu este locul pentru a insista asupra cauzelor ce au determinat aceast
imprecizie n discursul tiinific
Important este c n cadrul criminalisticii avem un domeniu de cercetare
cu un obiect ct se poate de clar i precis cea mai bun conduit pe care
organele judiciare o pot aborda n legtur cu investigarea unei conduite
ilicite1.
Trebuie s devin evidente, pentru oricine, limitele dintre domeniile de
cercetare tiinific conexe metodologie criminalistic, drept penal, drept
1A

se vedea, n acest sens, E. Stancu Tratat de criminalistic, Edit. Actami, Bucureti, 2004, pag. 23 ce
arat c, sub raport metodologic, investigarea fiecrui fapt penal presupune urmarea unei anumite conduite de
ctre organele judiciare, destinate descoperirii i administrrii probelor necesare dovedirii existenei sau
inexistenei elementelor constitutive ale infraciunii.

procesual penal, criminologie, medicin legal, celelalte domenii de cercetare

criminalistic, etc. mi permit s subliniez c metodologia criminalistic nu are
i nici nu poate avea ca obiect cercetarea de infraciuni. Trebuie observat, pe
baze logice, c METODOLOGIA CRIMINALISTIC vizeaz rspunsul
calificat, profesionist, al organului judiciar, n cadrul competenelor i
limitelor legale, la un stimul extern sesizarea unor elemente care in de
un comportament ce poate ntruni elementele constitutive ale uneia sau
a mai multor infraciuni.
Sunt cercetate, aadar, stri, situaii, fenomene, toate, n legtur cu
comportamente umane cu privire la care exist suspiciuni referitoare la
ntrunirea elementelor constitutive ale uneia sau a mai multor infraciuni.
Desigur c efortul organului judiciar, activitile desfurate, vor lmuri
elemente precum identitatea fptuitorilor i implicarea fiecruia n desfurarea
aciunilor ori inaciunilor specifice elementului material, natura i condiiile n
care s-a manifestat conduita ilicit, celelalte elemente de care legiuitorul, ntrun context sau altul, a legat consecine juridice.
De esen pentru metodologia criminalistic este CE, CND i CUM s
fac organul judiciar pentru lmurirea cauzei sub toate aspectele importante,
n ultim instan, pentru realizarea scopului procesului penal2.
Din punct de vedere terminologic, apreciez c trebuie s manifestm o
anumit rigurozitate de natur a elimina orice confuzie cu privire la esena
demersului tiinific dac scriem i ne pronunm pe domeniul metodologiei
criminalistice, ne vom expune opinii, concluzii, consideraii, etc., cu privire la
cercetarea / investigarea criminalistic a morilor violente, a practicilor
evazioniste, a violenelor domestice, a activitilor desfurate de ctre structuri
ale crimei organizate, etc. Probabil c ar putea fi util o anumit elasticitate
terminologic atunci cnd se constat c n vorbirea curent au fost asimilate
i se folosesc curent expresii ce ori preiau termenii folosii de ctre legiuitor la
reglementarea de infraciuni de exemplu: furt, viol, nelciune; ori preiau
termeni din argou cum este cazul menului; ori sunt folosite neologisme
cazul excrocheriei. Cert este c limbajul folosit n abordrile metodologice
trebuie adecvat, n limite rezonabile, la ceea ce un public ct mai larg accept
ca fiind specific unui comportament infracional.
Care este raiunea unui asemenea demers ?
1.
n primul rnd, aa cum am artat, se va rezolva ceea ce eu am numit
problem de identitate a metodologiei criminalistice;
2.
Se va putea realiza o coresponden ntre abordarea doctrinar
actual din Romnia i cea din Uniunea European unde sunt
analizate, de exemplu fenomenele criminale ori comportamentele
antisociale3 i o preluare fireasc i necesar a contribuiilor mai vechi
la dezvoltarea domeniului de exemplu, Constantin urai analiza
activitile criminale care se petrec n cadrul unor sisteme4;
3.
Se va putea pune o ordine fireasc n construcia discursului
tiinific prin reconsiderarea rolului practicii judiciare i
A se vedea prevederile art. 1 din Codul de procedur penal al Romniei.
A se vedea, ca exemplu de abordare ntr-o lucrare relativ uor de gsit ntr-o bibliotec universitar, i Marcel
Le Clerc Manuel de police technique, edite par Police-Revue, Paris, 1967
4 C.urai Elemente de criminalistic i tehnic criminal (Poliie tiinific), Bucureti, 1947.
2
3

practicienilor vom elabora materiale mai valoroase dac vom observa

necesitatea dezvoltrii unei analize care s aib ca obiect, de fiecare dat,
aspectele specifice desfurrii activitilor ilicite naintea celor de
ncadrare juridic; sunt prea importante aspectele ce in de persoana
fptuitorilor, de relaiile dintre acetia, de relaiile cu persoanele vtmate,
martorii oculari, alte persoane implicate ntr-un fel sau altul n cauz, de
modul n care acetia organizeaz activitatea ilicit, o pun n scen,
valorific rezultatele, i construiesc aprrile, etc. pentru a da prioritate
unei abordri, parc, prea teoretizate ce vrea s plece de la norma legal
pentru a ajunge la soluii practice ignornd sau, cel puin, trecnd n plan
secund specificitatea situaiilor practice.
Nu trebuie uitat c activitatea didactic, discursul tiinific, n sensul cel
mai larg al noiunii, trebuie s fie disponibil pentru un efort permanent de
adecvare la solicitrile publicului public ce, n cazul de fa, este
profesionalizat, este implicat n combaterea fenomenului infracional, angajat
ntr-o lupt permanent cu infractorii i ncercrile acestora de a se ascunde
ori de a-i ascunde faptele. Devin importante n elaborarea discursului
motivaiile, nevoile, nivelul i carenele n pregtire, astfel nct relaia
teoretician practician s fie una armonioas, permanent adaptat intereselor
fiecrei pri i dezvoltrii tiinifice. Altfel, se va dezvolta o prpastie, fiecare
parte i va stabili obiective i scopuri proprii, fiind ignorat fondul cel care ine
discursul tiinific va fi interesat ntr-o prestaie bun din punctul lui de vedere
iar practicianul va fi interesat, doar, de, cel mult, obinerea unor puncte de
vedere pe care s le manevreze ct mai bine atunci cnd este supus controlului,
criticat i expus la reprourile prilor interesate n cauzele pe care le are n
lucru, nemulumite de modul n care evolueaz ori de rezultatele anchetei.
O problem, la fel de important n elaborarea discursului
tiinific n domeniul metodologiei criminalistice, o constituie satisfacia
practicianului, acel raport ntre efortul depus n asimilarea mesajului tiinific
i rezultatele obinute, motivaia sa pentru mai bine i mai mult n plan
profesional. n mod tradiional un rol important l are teoreticianul, adesea,
profesor cu multe generaii de studeni la activ, practic el rmne n centrul
ateniei iar fostul student nu face dect s asimileze ct mai mult din model.
Dac profesorul nu mai este acceptat ca model5, i n opinia mea, acest lucru
devine posibil, chiar i numai datorit fenomenului firesc de rzvrtire, de
negare a modelului mai ales n condiiile n care actualul practician ar putea
fi tentat de ignoran i superficialitate este necesar o evoluie.
Individul este important iar sistemul de pregtire formal sau
continu este interesat n obinerea unui rspuns adecvat din partea
acestuia.
Pregtirea trebuie s evolueze de la stadiul n care se bazeaz pe unele
rezultate factuale, cognitive ctre adaptarea la nivelul emoional al individului.
Trebuie luate n considerare i nevoile oamenilor care se pregtesc nu doar
acoperirea programelor analitice, prezentarea i impunerea conceptelor
N.A. situaia se poate ntlni mai frecvent sau mai rar n funcie de mai muli factori, printre cei importani
fiind nivelul de comunicare pe timpul desfurrii relaiei directe profesor-student, conflictul latent ntre
generaii, puterea de persuasiune a profesorului, modul cum acesta a exploatat ori a ncercat s exploateze
poziia de superioritate conferit de rolul formal pe care l-a avut, .a.
5

teoretice; sistemul de pregtire tradiional se nvrte n jurul nevoilor

instituionale, nefiind luate n calcul i nevoile individului n cazul de fa
necesitatea de a dobndi instrumente i metode, uor asimilabile n plan
personal, la care s se poat apela i acestea s constituie rspunsul adecvat la
cele mai multe dintre problemele profesionale.
Un discurs tiinific eficientizat prin de exemplu focalizarea
modalitilor faptice de realizare a activitilor ilicite, un plan de pregtire
flexibil, o schimbare de atitudine, va ajuta practicienii s-i ndeplineasc mai
bine menirea, cu consecina direct a creterii eficienei serviciilor prestate
pentru societate.
Un sistem nou trebuie s ia n calcul toate elementele educaionale
trebuie s integreze cunotinele, metoda i experiena profesorului,
disponibilitii pentru pregtire att a studentului ct i a practicianului venit
s-i continue pregtirea.
Din punct de vedere formal, consider c, programele de metodologie
criminalistic, vor fi mai adecvate necesitilor publicului int dac vor
avea n centru ateniei formulri ce in i abordri efective ale celor mai
ntlnite conduite infracionale ntlnite n practica judiciar,
depindu-se astfel nivelul formal n favoarea unui tratament
caracterizat prin dinamicitate, permanent adaptat la evoluiile din zona
practicii judiciare.
O subliniere trebuie s aib ca obiect i adecvarea mesajului tiinific la
necesitile publicului. Dincolo de nivelul de formare, specific studiilor
universitare finalizate cu diplom de licen nivel la care prevaleaz
introducerea n domeniul tiinific, accesarea i operarea cu noiunile de baz
unde este necesar un mesaj adecvat i echilibrat care s vin att din zona
dreptului penal material ct i din zona metodologiei criminalistice, mesajul
tiinific trebuie particularizat n funcie de nevoile publicului. Este evident c
demersul celui de la catedr i al doctrinei de specialitate trebuie s observe
att interesul mai mare a unei anumite pri a publicului pentru zona de
practic, de bune practici n desfurarea activitilor de anchet, a actelor
premergtoare, implicaii, incidente, evaluarea riscurilor, managementul
anchetei, etc., ct i preocuparea unei alte pri a publicului pentru partea de
ncadrare juridic, de interaciune a normelor juridice penale.
Ca eveniment social cu implicaii deosebite, desfurarea unei activiti
ilicite incriminat penal i ancheta judiciar imediat subsecvent implic
angajarea unui numr mare de persoane, dincolo de funcionarii implicai
profesional persoane ce i desfoar activitatea n mass-media, ali vectori
de imagine, ONG-uri, persoane ce au avut de suferit sau au luat contact n alt
fel cu fptuitorii sau activitatea ilicit. Toi au nevoie de informaie tiinific n
domeniul judiciar. Astfel stnd lucrurile este necesar ca, pe lng mesajul
specific dreptului penal material s existe o completare necesar care s explice
aciune organelor judiciare de ce fac, cum trebuie s fac, ce se urmrete,
care sunt riscurile, .a.
Concluzionnd, am pus n discuie necesitatea existenei unei
metodologii a cercetrii activitilor ilicite n dorina de a atrage asupra unei
imprecizii manifestat n discursul tiinific, de natur a pune n discuie
caracterul tiinific al metodologiei criminalistice.
9

n opinia mea, nu s-a pus i nu se poate pune n discuie caracterul

tiinific i necesitatea dezvoltrii cercetrilor n domeniul metodologiei
criminalistice. Criticile existente pot fi depite prin observarea a ceea ce ine
de esena domeniului i dezvoltarea unui discurs tiinific care s serveasc
gsirii de soluii accesibile ct mai multor practicieni pentru cercetarea, n
ct mai bune condiii, a activitilor ilicite. De asemenea, soluiile dezvoltate pe
baza acestor observaii trebuie s in seama, n primul rnd, de nevoile
publicului int profesional prin definiie i, n plan secund, de
disponibilitatea pentru teoretizare, rigoare, profunzimea analizei, limbaj, .a. a
cercettorului tiinific.

CAPITOLUL 1
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TERORISMULUI
1.1. Consideraii cu privire la concept i stadiul actual al
cercetrii
Terorismul, ca noiune, este un derivat al cuvntului teroare, de sorginte
latin. n sens comun, teroarea este caracterizat de o stare de team extrem
de natur a nspimnta, tulbur i, chiar, paraliza voina i reacia normal la
stri de fapt i situaii de natur social, att la nivel de individ ct i, mai ales,
la nivel de entitate social. Funcional ntre terorism i teroare nu este o
legtur de la cauz la efect. Se poate accepta c, n timp ce teroarea este o
stare psihic, terorismul se obiectualizeaz ntr-o activitate organizat ce
urmrete, n mod fundamental, scopuri politice.
n esen, terorismul este cel mai nociv efect al puterii, n sensul c
legitimeaz fora cea mai brutal i folosirea ei lipsit de orice scrupul, n
condiiile n care singura regul este cea dictat de terorist, fie el un individ, un
grup sau un stat; n zilele noastre, terorismul tinde s se generalizeze,
atingnd, treptat, toate zonele existenei6. El este strns legat de fenomenele de
putere, de extremele i de excesele puterii.
Ca arm politic, terorismul este ntlnit nc din antichitate. A aprut i
s-a dezvoltat n legtur cu rspndirea terorii n rndul necredincioilor. Cum
impunerea voinei politice prin teroare s-a perpetuat n istorie, cu greu se poate
face diferena ntre teroarea promovat legitim de ctre cei de la putere i
teroarea nelegitim folosit i impus n societate de ctre dizideni sau/i
oponeni politici.
n sfera juridic, noiunea de terorism a fost consacrat la Conferina de
unificare a dreptului penal de la Bruxelles din 1930. n doctrin au fost date cu
mult peste 100 de definiii. Printre cele mai semnificative puncte de reper mi
permit s fac referire la7:
Terorismul este o metod de lupt mai degrab ntre grupurile i forele
sociale dect ntre indivizi i poate s existe n orice ornduire social
(Hordman, 1936).
Terorismul este o metod de aciune prin care protagonistul ncearc s
produc teroare pentru a-i impune dominaia asupra statului pentru al
transforma. Teroarea politic este folosirea planificat a violenei, sau
ameninri cu violena mpotriva unui individ sau grup social n scopul de a
nltura orice piedic din faa obiectivelor teroriste (Chisholm, 1948).
Terorismul este ameninarea cu violen sau folosirea acesteia n scopuri
politice (Crozier, 1960). Teroarea poate lovi fr nici un avertisment preliminar,
iar victimele sale sunt nevinovate, chiar din punctul de vedere al agresorului
(Arendt, 1951).
Virgil Mgureanu Putere i terorism, Revista de sociologie 1/2003
Pentru detalii a se vedea Ioan T Amuza Preocupri pentru definirea, incriminarea i sancionarea
terorismului ca infraciune internaional, n Pro Patria Lex, Revist de studii i cercetri juridice, 6-7/2005

6
7

11

O aciune violent este catalogat drept terorist cnd efectele sale

psihologice sunt disproporionate fa de simplul rezultat fizic ( Aron, 1966).
Terorismul este folosirea sistematic a intimidrii n scopuri politice (Moss,
1971), este parte a unei strategii revoluionare i se manifest sub forma unor
acte inacceptabile de violen social i politic. Atractivitatea terorismului i
semnificaia sa pentru organizaiile revoluionare const ntr-o combinaie de
eficien economic, politic, i psihologic (Creshau Hutchinson, 1972).
Terorismul internaional reprezint un act care este, esenial, motivat
politic i care transcede frontierelor naionale (Feery, 1976).
Violena pentru a deveni terorism trebuie s fie politic (Weisbond i
Roguly, 1976); sub aspect militar, terorismul este o arm a rzboiului
psihologic (Mallin, 1977).
Terorismul este recurgerea de ctre o minoritate sau chiar de ctre un
singur dizident, nemulumit de faptul c nu poate influena mersul societii n
direcia dorit, la mijloacele vzute de societate ca nelegitime (Herbuck, 1977).
Terorismul ncorporeaz dou fapte, o stare de team sau nelinite i
instrumentul care provoac aceast stare de team (Singh, 1977).
Terorismul politic poate fi definit ca o intimidare coercitiv i este una
dintre cele mai vechi tehnici de rzboi psihologic (Wilkinson, 1997).
Terorismul const n acte de violen planificate n scopuri politice,
explicite, ndreptate mpotriva unor puteri organizaionale sau trucuri statale i
care implic un numr relativ mic de conspiratori (Hamilton, 1978).
Terorismul poate fi definit ca o violen sistematic i organizatoric
mpotriva persoanelor lipsite de aprare pentru a le inspira team n scopul
atingerii propriilor obiective politice (Shultz, 1976).
Terorismul este folosirea violenei politice extraordinare sau ameninarea
cu folosirea acesteia n scopul producerii de fric, nelinite sau stare de alarm
ntr-o int spectatoare mai larg dect grupul victimelor imediat simbolice
(Heyman, 1980).
Terorismul se distinge de gueril prin aceea c aceasta se refer la
aciunile paramilitare desfurate mpotriva forelor militare regulate ...
aproape toate micrile de gueril folosesc terorismul ntr-o faz sau alta a
dezvoltrii lor i unele chiar se bazeaz pe el (Francis, 1981).
Terorismul poate fi definit ca fiind o aciune violent motivat politic,
svrit mpotriva unor inte necombatante, de ctre grupuri substaniale sau
ageni clandestini (Raphael Perl, 2001);
Folosirea ilegal a forei i violenei mpotriva unor persoane sau
proprieti, pentru intimidarea sau pedepsirea unui guvern, a populaiei civile,
sau a unui segment de populaie, fcut n scopul atingerii unor obiective
politice sau sociale Definiia Codului Federal al Statelor Unite;
Folosirea calculat a violenei ilegale pentru a instaura frica, n vederea
intimidrii sau pedepsirii guvernelor sau societilor, pentru atingerea unor
scopuri n general politice, religioase sau ideologice Definiia Departamentului
Aprrii al Statelor Unite;
...acte periculoase pentru viaa uman care se produc cu nclcarea
codului penal al Statelor Unite ale Americii sau al oricrui Stat (din
componena SUA) Definiia Legii PATRIOT - Statele Unite;

Toate actele criminale ndreptate mpotriva unui stat sau fcute ori
planificate pentru a crea o stare de teroare in mintea anumitor persoane, a
unui grup de persoane sau a publicului larg Definiia Ligii Naiunilor (1937);
n prezent, la fel ca de alte multe ori n trecut, atunci cnd un fenomen
este analizat din perspectiva terorismului, apar dou interpretri diametral
opuse acelai act poate fi calificat ca act terorist sau ca gest eroic. Factorii
culturali, cei care in de anumite valori sociale au un rol important, ns se
pare c, esenial, este un raport de fore ce decide, pn la urm, caracterul
unui act sau al altuia.
n ultim instan un act este perceput ca terorist, de ctre cei mai muli
de ctre ceteni, prin prisma efectelor sale asupra unui grup, comuniti sau
societi. n sens elementar, terorism nseamn panica generat de ctre un
atac de o violen extrem mpotriva cruia, cel puin n prima faz, nu exist
nici o posibilitate de aprare. Ca act politic, terorismul poate fi considerat o
reacie a disperrii un grup, o comunitate sau o organizaie, ce i simte
ameninat nsi existena, consider c singurul mijloc de autoaprare
posibil este s desfoare activiti de intimidare, subminare, de creare i
dezvoltare a unei presiuni psihologice asupra agresorului prin mijloace violente.
Dup svrire, actele teroriste sunt revendicate de ctre organizaii ale cror
scopuri sunt imaculate, legitime, conforme cu interesele legitime ale unei mase
importante de oameni.
Realitatea cotidian confirm un adevr de nedorit societatea nu a
atins, probabil, nc, pragul de maturitate care s-i impun respingerea oricrei
forme de violen, condamnarea necondiionat a oricrui act uman care pune
n pericol viaa oamenilor. Legitimarea oricrui act terorist, chiar simpla
producere i repetare, pot conduce la escaladarea conflictului actele teroriste
pot deveni acceptabile pentru oricare dintre prile implicate urmnd a fi
pregtite i puse n aplicare, nu numai de ctre organizaii semiclandestine, ci,
chiar, de ctre organizaii statale, cu caracter mai mult sau mai puin
confidenial.
n considerarea legturii terorismului cu interesele politice, s-a propus
introducerea unui termen mai adecvat pentru descrierea esenei fenomenului
violen politic extrem (Alain Joxe 1996), putnd fi incluse aici:

Asasinatele ce au int responsabili politici sau militari de

exemplu, cu referire direct la Orientul Mijlociu: Itzac Rabin, fost primministru israelian i Fathi Chkaki, lider al Djihadului islamic;

Luarea de ostatici i eliberarea lor condiionat;

Atentate asupra soldailor n uniform ce fac parte din armata de

ocupaie sau de intervenie;

Acte de tip kamikaze;

Asasinate lipsite de orice raiune n rndul civililor fr aprare ce

aparin unor comuniti adverse;

Transformarea unei ntregi populaii civile n ostatici, n cazul

ocupaiei militare.
Indiferent de termenii folosii, este unanim acceptat faptul c violena
provoac violen violena de stat sau acea violena acceptat ca fcnd parte
din esena societii, genereaz violen pn la nivele sociale de la baza
societii, acolo unde oprimarea are accente de maxim intensitate. n msura

13

n care, chiar, i numai o anumit form sau tip de manifestare este considerat
just sau moral aceast atitudine constituie, poate, cel mai bun mijloc pentru
perpetuarea sau de ce nu ? eternizarea terorismului.
Violena extrem poate atinge, astfel, dimensiuni inacceptabile pentru
orice tip de societate i, pe cale de consecin, odat cu evoluia, distrugerea
global; mijloacele de distrugere ce pot fi folosite de ctre teroriti fiind printre
cele mai performante datorit expansiunii comerului n toate zonele instabile
din punct de vedere social i politic.

1.2. Abordarea legal

Sesizat de escaladarea fenomenului, legiuitorul romn a considerat
necesar s adopte o lege special pentru privind prevenirea i combaterea
terorismului Legea nr. 535/20048. n conformitate cu abordarea legal art.
1 din lege Terorismul reprezint ansamblul de aciuni i/sau ameninri
care prezint pericol public i afecteaz securitatea naional.
Aciunile i/sau ameninrile care prezint pericol public i care afecteaz
securitatea naional pentru a fi subsumate fenomenului terorist trebuie s
aib urmtoarele caracteristici:
a) sunt svrite premeditat de entiti teroriste, motivate de concepii i
atitudini extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva crora acioneaz prin
modaliti violente i/sau distructive;
b) au ca scop realizarea unor obiective specifice, de natur politic;
c) vizeaz factori umani i/sau factori materiali din cadrul autoritilor i
instituiilor publice, populaiei civile sau al oricrui alt segment aparinnd
acestora;
d) produc stri cu un puternic impact psihologic asupra populaiei, menit
s atrag atenia asupra scopurilor urmrite.
Actele de terorism aa cum au fost definite mai sus sunt de natur
transnaional9, dac:
sunt svrite pe teritoriul a cel puin dou state;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar o parte a planificrii, pregtirii,
conducerii sau a controlului acestora are loc pe teritoriul altui stat;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar implic o entitate terorist care
desfoar activiti pe teritoriul altui stat;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar au efecte substaniale pe
teritoriul altui stat.
Pentru precizia demersului tiinific, consider necesar adoptarea
nelesurilor date de ctre legiuitor art. 4 din lege pentru termenii i expresiile
folosite n domeniu, dup cum urmeaz:

entitate terorist persoan, grupare, grup structurat sau

organizaie care:
comite sau particip la acte teroriste;
se pregtete s comit acte teroriste;
promoveaz sau ncurajeaz terorismul;
8
9

N.A. publicat n M. Of. nr. 1161 din 8 decembrie 2004

Art. 3 din Legea 535/2004

 sprijin, sub orice form, terorismul.

terorist persoana care a svrit o infraciune prevzut de

prezenta lege ori intenioneaz s pregteasc, s comit, s faciliteze sau s
instige la acte de terorism;

grup structurat un grup care nu este format aleatoriu pentru

svrirea imediat a unui act terorist, nu presupune un numr constant de
membri i nu necesit stabilirea, n prealabil, a rolului acestora sau a unei
structuri ierarhice;

grupare terorist grup structurat mai mare de dou persoane,

nfiinat de o anumit perioad de timp i care acioneaz concertat pentru
comiterea de acte teroriste;

organizaie terorist structur constituit ierarhic, cu ideologie

proprie de organizare i aciune, avnd reprezentare att la nivel naional, ct i
internaional i care, pentru realizarea scopurilor specifice, folosete modaliti
violente i/sau distructive;

conducerea unei entiti teroriste ndrumarea, supravegherea,

controlul sau coordonarea activitilor unui grup structurat, ale unei grupri
sau organizaii teroriste;

aciuni teroriste pregtirea, planificarea, favorizarea, comiterea,

conducerea, coordonarea i controlul asupra actului terorist, precum i orice
alte activiti desfurate ulterior comiterii acestuia, dac au legtur cu actul
terorist;

resurse financiare fondurile colectate sau realizate, direct ori

indirect, precum i conturile aparinnd persoanelor fizice sau juridice ori
depozitele bancare ale acestora;

resurse logistice bunuri mobile sau imobile, deinute cu orice

titlu, mijloace de telecomunicaii, mijloace de comunicare n mas standard sau
speciale, societi comerciale, mijloace de ndoctrinare, instruire i
antrenament, documente de identitate contrafcute sau eliberate n baza unor
declaraii false, elemente de deghizare i mascare, precum i orice alte bunuri;

factori umani specifici persoanele incluse direct n mecanismele

funcionale politogene ale entitii-int, respectiv demnitari, militari,
funcionari, precum i reprezentani ai unor organizaii internaionale;

factori umani nespecifici persoanele incluse indirect n

mecanismele politogene ale entitii-int, n general populaia civil;

factori materiali factorii de mediu, culturile agricole i eptelul,

alimentele i alte produse de consum curent, obiectivele de importan
strategic, militare sau cu utilitate militar, facilitile de infrastructur ale
vieii sociale, facilitile de stat i guvernamentale, sistemele de transport,
telecomunicaii i informaionale, simbolurile i valorile naionale, precum i
bunurile mobile sau imobile ale organizaiilor internaionale;

faciliti de stat i guvernamentale mijloacele de transport

permanente sau temporare, folosite de reprezentanii unui stat, membrii
guvernului, ai autoritii legislative sau judectoreti, funcionarii, angajaii
unui stat sau ai oricrei alte autoriti publice ori ai unei organizaii
interguvernamentale, n legtur cu actele lor oficiale;
15


obiective de importan strategic obiectivele forelor armate sau
cele de importan deosebit pentru aprarea rii, activitatea statului,
economie, cultur i art, localurile misiunilor diplomatice sau ale unor
organizaii internaionale, precum i facilitile de infrastructur sau locurile de
utilitate public;

loc de utilitate public acea parte a unei cldiri, teren, strad, cale
navigabil, loc comercial, de afaceri, cultural-sportiv, istoric, educaional,
religios, de recreare, precum i orice alt loc care este accesibil publicului;

faciliti de infrastructur utilitatea public sau privat care

asigur sau distribuie servicii n beneficiul populaiei, precum: ap i
canalizare, energie, combustibil, comunicaii, servicii bancare i servicii
medicale, reele de telecomunicaii i informaionale;

sistem de transport toate facilitile, mijloacele de transport i

instrumentele publice sau private, folosite n sau pentru serviciile publice,
pentru transportul de persoane sau de mrfuri;

criza terorist situaia de fapt creat anterior sau n urma

svririi unui atac terorist, prin care:

sunt ntrerupte sau afectate grav o serie de activiti economice, sociale,

politice sau de alt natur;

sunt pui n pericol factori umani, specifici i nespecifici, sau factori

materiali importani;

sigurana populaiei sau a unei colectiviti este expus la riscuri majore;

este necesar a se aciona prin msuri defensive ori ofensive pentru

nlturarea ameninrilor generate de situaia de fapt creat.

profit al entitii teroriste orice bun care reprezint, parial sau

total, direct ori indirect, un beneficiu obinut n urma svririi actelor teroriste
sau a desfurrii unor activiti conexe terorismului;

intervenie antiterorist ansamblul msurilor defensive realizate

anterior producerii unor atacuri teroriste iminente, folosite pentru reducerea
vulnerabilitii factorilor umani, specifici i nespecifici, i a factorilor materiali;

intervenie contraterorist ansamblul msurilor ofensive realizate

n scopul capturrii sau anihilrii teroritilor, eliberrii ostaticilor i restabilirii
ordinii legale, n cazul desfurrii ori producerii unui atac terorist.
Prevenirea i combaterea terorismului este conceput n cadrul unui
sistem naional de prevenire i combatere a terorismului la care particip:
Serviciul Romn de Informaii, cu rol de coordonare tehnic, n structura
cruia se nfiineaz Centrul de coordonare operativ antiterorist, prin
intermediul cruia Serviciul Romn de Informaii asigur coordonarea
tehnic.
Ministerul Administraiei i Internelor;
Ministerul Aprrii Naionale;
Ministerul Afacerilor Externe;
Ministerul Economiei i Comerului;
Ministerul Agriculturii, Pdurilor i Dezvoltrii Rurale;
Ministerul Mediului i Gospodririi Apelor;
Ministerul Transporturilor, Construciilor i Turismului;
Ministerul Sntii;

Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei;

Ministerul Finanelor Publice;
Ministerul Integrrii Europene;
Ministerul Justiiei;
Serviciul de Informaii Externe;
Serviciul de Protecie i Paz;
Serviciul de Telecomunicaii Speciale;
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie;
Banca Naional a Romniei;
Agenia Naional de Control al Exporturilor;
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare.
Prevenirea i combaterea terorismului se realizeaz n conformitate cu
prevederile conveniilor internaionale privind reprimarea terorismului, la care
Romnia este parte, precum i cu respectarea reglementrilor internaionale i
a legislaiei interne referitoare la drepturile omului. n scopul prevenirii i
combaterii actelor de terorism i a faptelor asimilate acestora, autoritile i
instituiile publice componente desfoar activiti specifice, individual sau n
cooperare, n conformitate cu atribuiile i competenele lor legale i cu
prevederile Protocolului general de organizare i funcionare a Sistemului
naional de prevenire i combatere a terorismului, aprobat de Consiliul Suprem
de Aprare a rii.
Toate celelalte instituii i persoane juridice altele dect cele din
componena sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului
precum i persoanele fizice, care au cunotin despre date i indicii privind
comiterea, favorizarea ori finanarea actelor de terorism, au urmtoarele
obligaii:
s sesizeze de ndat autoritile competente n domeniu;
s permit accesul reprezentanilor autoritilor competente n imobile,
precum i la datele i informaiile care au legtur cu actele de terorism;
s acorde sprijinul necesar ndeplinirii atribuiilor pe linia prevenirii i
combaterii terorismului, la solicitarea autoritilor competente.
Autoritile i instituiile publice din cadrul Sistemului naional de
prevenire i combatere a terorismului pot desfura, n funcie de competen,
activiti n domeniul prevenirii precum10:
a. activiti informativ-operative;
b. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu resurse umane a
entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului
naional;
c. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu mijloace specifice de
aciune, precum i cu resurse financiare, logistice sau informaionale a
entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului
naional;
d. activiti de paz, protecie i alte forme speciale de descurajare
realizate de forele unor autoriti i instituii publice din componena
Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, pentru

10

Art. 10 din Legea 535/2004

17

asigurarea securitii principalelor categorii de factori umani i de obiective

autohtone ori strine de pe teritoriul naional, precum i a principalelor
obiective romneti din strintate, potenial vizate de entiti teroriste;
e. activiti de pregtire a interveniei n urgene civile, generate de
aciuni teroriste, n vederea limitrii i combaterii efectelor acestora;
f. activiti de informare i relaii publice;
g. activiti de cooperare internaional;
h. activiti de instruire i perfecionare profesional;
i. activiti destinate optimizrii continue a cadrului legislativ aplicabil
categoriilor de misiuni ce revin Sistemului naional de prevenire i combatere a
terorismului, inclusiv sub aspect penal i procesual-penal.
n domeniul combaterii vor fi desfurate urmtoarele activiti11:
a)
activiti de identificare i alte activiti desfurate, potrivit
atribuiilor autoritilor i instituiilor publice componente ale SNPCT, n
vederea tragerii la rspundere, potrivit legii, a persoanelor care iniiaz,
pregtesc, comit ori favorizeaz actele de terorism;
b)
intervenia antiterorist, n situaia iminenei producerii unui atac
terorist, i, respectiv, intervenia contra-terorist, cnd se desfoar ori s-au
produs atacuri teroriste;
c)
operaiuni de combatere a terorismului prin cooperare
internaional.
Un capitol aparte n domeniul prevenirii i combaterii actelor de terorism
l constituie prevenirea finanrii actelor de terorism capitolul III al legii.
Acceptnd c pentru desfurarea de activiti teroriste sunt nevoie de fonduri
importante, legiuitorul s-a preocupat de impunerea unor msuri speciale cu
privire la efectuarea operaiunilor financiar-bancare reglementnd interzicerea,
respectiv, autorizarea unor operaiuni financiar-bancare.
Astfel, sunt interzise art. 23 din lege operaiunile financiar-bancare
ntre rezideni i nerezideni, precum i ntre nerezideni, constnd n
operaiuni de cont curent sau de cont de capital, inclusiv operaiunile de
schimb valutar, efectuate pentru sau n contul persoanelor fizice ori juridice cu
privire la care exist suspiciuni12 referitoare la implicarea n finanarea de acte
de terorism. Activele acestor persoane sunt blocate, fiind interzis orice transfer,
prin orice modalitate, inclusiv bancar. Personalul instituiilor financiarbancare are obligaia de a refuza efectuarea operaiunilor i de a sesiza de
ndat Parchetul de pe lng Curtea de Apel.
Autoritile i instituiile publice cu responsabiliti n Sistemului
naional de prevenire i combatere a terorismului, precum i Oficiul Naional al
Registrului Comerului, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare i Comisia de
Supraveghere a Asigurrilor colaboreaz pentru ntocmirea i actualizarea
listelor cuprinznd persoanele fizice i juridice suspecte de svrirea sau
finanarea actelor de terorism, altele dect cele la care am fcut referire mai
sus; operaiunile financiar-bancare ce pot fi interzise, dac sunt efectuate
pentru sau n contul persoanelor nscrise n aceste liste, sunt supuse
Art. 11 din Legea 535/2004
N.A. aceste persoane sunt prevzute n anexa la Ordonana de urgen a Guvernului nr. 159/2001 pentru
prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul finanrii de acte de terorism,
aprobat prin Legea nr. 466/2002.
11
12

autorizrii prealabile a Bncii Naionale a Romniei, a Comisiei Naionale a

Valorilor Mobiliare i a Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, dup caz.

1.3. Particulariti ale pregtirii, desfurrii i exploatrii

rezultatelor unui atentat terorist
Prin natura lor atentatele teroriste nu sunt aciuni spontane, acestea
trebuind s fie pregtite n cele mai mici amnunte. O organizaie terorist13
trebuie s fie bine organizat i caracterizat printr-un nivel nalt de coeziune,
are nevoie de secretizare, compartimentare i camuflaj operaional, pentru a
beneficia
la maxim de avantajele oferite de aciunile sau operaiunile
surpriz14.
Organizaiile teroriste i-au perfecionat ntreaga activitate de concepie
pentru a folosi surpriza cu nota de relativitate impus de realitatea
momentului pentru a obine atingerea unor scopuri specifice precum:

Crearea unei situaii n faa creia instituiile abilitate ale statului,

pe ct posibil, s-i arate limitele, s fie nepregtite, s se manifeste
nehotrre, ovieli, s apar lipsa de coordonare, s fie pus sub semnul
ntrebrii reacia optim n cazul unui atentat terorist;

Punerea autoritilor publice sub presiune astfel nct s dispun

msuri pripite sau inadecvate pe fondul lipsei de pregtire n domeniul
gestionrii unor incidente circumscrise terorismului. Dac autoritile nu
dispun de strategii corespunztoare pentru reacia n situaii de criz care s
in seama de toate consecinele previzibile i s prevad msuri, att pe
termen scurt ct i pe termen mediu sau lung, rezultatele pot deveni
dezastruoase;

Dislocarea i dispersarea forelor de intervenie. Stricta secretizare

i compartimentare a activitilor i resurselor umane, camuflajul operaional i
intoxicarea sunt mijloace prin care organizaiile teroriste oblig structurile de
decizie guvernamentale s dispun msuri care s disperseze forele
specializate la toate obiectivele, astfel nct s nu fie posibil concentrarea
acestor fore n vederea aprrii obiectivului care va fi, realmente, lovit;

Focalizarea atacului terorist pe o anume direcie, considerat ca

fiind cu impact maxim;

Executarea atentatului terorist ntr-o modalitate ct mai

neateptat pe msur ce forele de intervenie asimileaz un anumit mod de
operare gruprile teroriste ncerc s exploateze noutatea cunoscnd tendina
de standardizare operaional a activitii instituiilor statului, crend noi
modaliti de aciune, perfecionndu-i procedeele, personalul i tehnologiile

Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise terorismului
(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul
romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din
Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005
14 Surpriza n domeniul terorismului poate fi acceptat ca lovirea intei la un moment, ntr-un loc i ntr-un
mod n care obiectivul i cei care i asigur protecia nu sunt pregtii. Important nu este ca inamicul s nu-i
dea seama deloc de ceea ce i ntmpl, esenial este ns ca el s-i dea seama prea trziu pentru a mai
reaciona eficient.
13

19

pentru zone noi de aciune; n aceste condiii se impune evaluarea i testarea

permanent a procedurilor utilizate n domeniul operaiunilor de securitate;

Exploatarea momentelor de confuzie a instituiilor statale, de real

surpriz pentru cetenii obinuii sunt diseminate informaii false sau
nereale, forele de ordine i cele implicate n asistena posibilelor victime sunt
obligate s menin continuu un nivel nalt de vigilen, fapt ce poate duce la
reacii exagerate ori la ineficien, fiind cunoscut c n urma repetrii unor
alarme false, forele de intervenie vor rspunde mai puin eficient;

Cauzarea de pierderi maxime prin utilizarea unui mod de operare

lipsit de scrupule i deosebit de greu predictibil.
Datorit caracterului organizat al activitilor teroriste organizaiile
teroriste desfoar activiti de culegere de informaii, de planificare, logistice
i operaionale, dein centre de antrenament n vederea pregtirii i executrii
actului terorist, etc. terorismul poate fi considerat ca fiind un fenomen
deosebit de periculos, predictibil, totui, din punct de vedere al existenei i
modului de manifestare. Acest fapt permite monitorizarea calificat a
fenomenului prin metode i mijloace specifice de culegere i analiz a
informaiilor.
La evaluarea riscurilor, odat cu analiza informaiilor cu valoare
operativ, se poate pune accent pe observarea periodicitii momentelor n care
este intensificat activitatea unor gruprilor teroriste i, pe aceast baz, se vor
fundamenta prognoze privind activitatea ulterioar acestora. Foarte important
este acceptarea faptului c una sau alta dintre organizaii poate dispune de
potenialul necesar pentru a excede zonei de predictibilitate, situaie n care
reacia structurilor implicate n combatere i n anchet trebuie adaptat
corespunztor.
n ceea ce privete pregtirea unui atentat, se poate accepta, cel puin
pe baza unui raionament logic, c aceasta ar trebui s includ: alegerea
obiectivului, documentarea cu privire la vulnerabilitatea intei, ntocmirea
planului de aciune, asigurarea resurselor umane i de logistic, stabilirea
sarcinilor i asimilarea rolului de ctre fiecare participant.
Cu certitudine c persoanele din conducerea oricrei grupri teroriste i
pun ntrebri i gsesc rspunsuri ce pot fi sintetizate n cadrul unor adevrate
studii care s aib ca obiect:

stabilirea scopurilor pe termen scurt care s fac necesar

producerea unui atentat asupra unui anumit obiectiv;

analiza obiectivului ales sub aspectul vulnerabilitii i

potenialului de a genera teroare, de a influena opinia public, de a fi apt
pentru a satisface scopurile propuse;

analiza resurselor umane sub aspectul disponibilitii, calitilor i

pregtirii necesare pentru a putea face fa dificultilor ce trebuie depite
pentru desfurarea unui atentat;

moduri de operare ce pot fi folosite transportul logisticii i a

personalului, ptrunderea n obiectiv, disimularea activitii i a dotrii,
producerea atentatului, prima reacie, riposta n caz de eec sau de conflict cu
funcionarii de securitate, modul n care poate fi prsit zona, locul de
ascundere, msurile luate pentru a limita pierderile de viei omeneti,

asigurarea unui impact rezonabil n rndul publicului considerat relevant

pentru cauz, etc.;

gestionarea situaiei post-atentat prin msuri de natur a exploata

percepia unui public declarat ca int i de a crui percepie depinde nsi
raiunea existenei organizaiei teroriste i posibilitile de aciune pe viitor.
Un segment important al activitii unei grupri teroriste, indiferent de
evoluia situaiei operative l constituie culegerea de informaii. Organizaiile
teroriste au nevoie de informaii, n primul rnd, n vederea ntocmirii planului
de aciune i pregtirea atentatelor. Culegerea de informaii este vital pentru
astfel de organizaii. Aa cum totul este camuflat, ct mai ascuns pentru toi cei
interesai a evalua natura i scopurile activitilor, informaiile sunt de natur
a condiiona totul de la formarea organizaiei, recrutarea i verificarea
membrilor, securitatea locurilor de ntlnire, a cilor de comunicaie, a locurilor
n care sunt depozitate elementele de logistic, legturile cu publicul int,
sondarea necesitilor acestui public int i crearea satisfaciei adecvate,
msurile i procedurile specifice funcionarilor de securitate, activitile,
sursele de informaii i zonele acoperite prin sistemele de supraveghere i
instituiile de securitate, etc. i pn la adeziunea, sprijinul, simpatizanilor,
percepia mediului social intern i internaional, posibilele legturi cu alte
organizaii teroriste.
Din punct de vedere operaional vor fi realizate nregistrri de sunet i
imagine, schie i rapoarte pe baza crora s fie fundamentate deciziile. Ca
natur sunt vizate att informaii de ordin general economico-sociale i
politice ct i informaii dintr-o anumit specialitate: informaii de ordin
militar, statistic, geografic, demografic, topometric, ci i sisteme de
comunicaie, etc.
Ca metode folosite pentru obinerea de informaii, agenii
organizaiilor teroriste folosesc diferite metode i mijloace precum:
studiul i observarea direct a persoanelor vizate;
folosirea tehnologiilor apte pentru nregistrri de sunet i imagine;
ptrunderea n zona obiectivului folosind diverse legende i ocazii;
contactarea i exploatarea n alb sau calificat a unor persoane din
anturajul obiectivului;
recrutarea de persoane care cunosc obiceiurile, limba, portul i tradiiile
zonei sau rii pe teritoriul creia se urmrete realizarea unui atentat
pentru a realiza un camuflaj operaional de natur a minimiza riscurile
operaiunii.
Informaiile despre obiectiv vor interesa dispunerea acestuia n
sistemul de referin al zonei, topografia, natura activitilor desfurate,
componena personalului, graficul de prezen al publicului, zonele n care este
permis accesul acestuia, cile pretabile pentru ptrunderea mascat i
posibilitile de retragere, cile de acces prin care se realizeaz msurile de
control acces, intensitatea circulaiei auto i pietonale pe timp de zi i de
noapte; compunerea i organizarea structurii de securitate i prile vulnerabile
ale acesteia, etc. De mare interes este i faptul c se obin informaii i cu
privire la elemente de psihologie ce in de comportamentul persoanelor care ar
putea interveni n desfurarea atentatului, de reaciile acestora n diferite
mprejurri.
21

Demersul organizaiei teroriste trebuie, cu necesitate, s aib i o

component centrat pe procurarea, depozitarea i transportul
elementelor de logistic la locul faptei arme, materiale explozive, nucleare,
mijloace de transport, de disimulare a naturii obiectelor interzise n anumite
zone, etc. Sunt folosite toate cile de comunicaie posibile pentru a lua legtura
i a stabili detaliile unei eventuale tranzacii, se poate apela la operaiuni
complexe pentru a ataca convoaie sau depozite militare, centre de
experimentare sau institute de specialitate, se pot contacta experi pentru a
confeciona ncrcturi explozive artizanale, etc.
Ca orice activitate, care se dorete a fi de succes i atentatele teroriste au
nevoie de un plan pe baza cruia s se desfoare aciunile de la faa locului
i s fie instruii participanii. Principial, se poate accepta c ar trebui s fie
avute n vedere urmtoarele:

scopul urmrit prin atentat;

caracteristicile modului de operare ce urmeaz a fi folosit;

atribuiile efului, modul de aciune al fiecrui terorist;

misiunile, modul cum este pregtit i efectiv, cum poate s

intervin grupul de sprijin;

tehnologia folosit pentru comunicare i msurile luate pentru

evitarea interceptrilor sau/i pentru criptarea fluxurilor de date;

legenda sub care se acioneaz;

locurile folosite pentru cazare, locul de adunare pentru

recunoatere i stabilirea misiunilor fiecruia n aciune;

asigurarea armamentului, muniiilor i altor elemente de logistic

necesare pentru punerea n scen a actului terorist;

tactica n cazul deconspirrii sau capturrii unui membru ori a

ntregului grup i continuitatea conducerii n caz de lichidare ori de alt
imposibilitate fizic a liderului de a conduce nemijlocit operaiunea;

momentul declanrii aciunii;

modul n care se poate verifica dac fiecare membru i-a ndeplinit

sarcinile repartizate.
Uneori, dac particularitile obiectivului i resursele avute la dispoziie o
permit, este planificat i o variant de rezerv care s poat fi aplicat n cazul
unui eec al variantei principale, la apariia unor indici de suspiciune ori atunci
cnd prin modul de desfurare specific forele de securitate, acestea par s
capete controlul asupra unei zone considerat vital pentru desfurarea
aciunii teroriste n varianta de baz.
Pregtirea grupului de atentatori, a aa-numitului comando terorist,
este deosebit de judicioas. n raport de importana i natura obiectivului vizat,
de condiiile concrete existente n zon, de modalitatea practic pentru care s-a
optat, cei din conducerea organizaiei vor aprecia necesarul de resurse umane
care s fie implicate n operaiune. Pregtirea se desfoare n dou etape o
pregtire general i o pregtire specific n funcie de particularitile
operaiunii care urmeaz a fi desfurat.
Pentru pregtirea general sunt folosite centre de pregtire unde viitorii
teroriti dobndesc abiliti necesare pentru metode i procedee specifice luptei
de gheril. De exemplu, organizaiile islamice dispun de centre de formare i
instruire n Libia, Siria, Irak, Kuweit, Egipt, precum i n state de pe

continentul european, n aceste centre putnd fi instruii i teroriti aparinnd

unor grupri care nu sunt circumscrise terorismului islamic cum ar fi grupri
teroriste japoneze, turce, italiene, irlandeze, din America Latin i Spania
aceste centre pot avea diverse acoperiri: centre de instruire pentru societi
private de paz i protecie, cluburi tir, cluburi de arte mariale, asociaii de
arte mariale, asociaii de automobiliti, instituii confesionale.
Pregtirea special urmrete asimilarea modului de operare specific
aciunii teroriste i perfecionarea acelor abiliti necesare pentru ndeplinirea
sarcinilor personale. Sunt nsuite noi identiti, scenariul de lucru n cadrul
operaiunii, gesturi, cuvinte i expresii uzuale n zona n care este planificat
operaiunea terorist, alte abiliti apte pentru a satisface cerinele rolului
fiecrui membru al echipei. Sunt folosite nregistrri de sunet i imagine,
machete, jocuri de rol, exerciii fizice adecvate, etc.
Deplasarea grupului de atentatori la locul operaiunii se face, ca
regul, sub acoperire (ca turist, comerciant, student, pelerin, etc.) individual
sau n grupuri mici. Dup acomodare se trece la recunoatere, interval de timp
n care teroritii locuiesc n locuri diferite, separat n raport de legenda utilizat
pentru a justifica prezena ntr-un anumit sistem de referin.
Exist posibilitatea ca, pe baza datelor obinute n urma activitilor de
recunoatere, n funcie de activitatea forelor de ordine, n funcie de toate
celelalte condiii specifice obiectivului, eful grupului de atentatori s poat
opta pentru o varianta sau alta a planului de aciune.
n ceea ce privete desfurarea, punerea n scen a unui atentat
terorist, n doctrin15 se face distincie ntre:

Aciunea direct Reprezint forma de baz a aciunilor teroriste,

principala form a atentatului, i const n atacul deschis, armat sau
ameninarea cu arma asupra victimelor sau a unor obiective, n scopul ocuprii
acestora, a lurii de ostatici, distrugerii, capturrii, nimicirii sau rpirii unor
persoane ori producerii de panic, derut, fric n rndul persoanelor aflate n
zon; se vizeaz, adesea, suprimarea fizic a unor persoane care prin activitatea
lor au lezat interesele organizaiilor sau grupurilor teroriste. Prin nlturarea
acestor persoane, ca urmare a efectului psihologic de mas, se urmrete
producerea de incertitudine, de nesiguran, punerea de presiune i
perturbarea activitilor autoritilor de stat. Persoanele vizate de organizaiile
i grupurile teroriste sunt efi de state, diplomai, nali demnitari i
personaliti politice, oameni de afaceri, magistrai, militari, poliiti, alte
personaliti influente, oameni cu o imagine deosebit din diferite zone sociale.
Aciunea direct cuprinde mai multe tipuri de operaiuni:

atacul armat n for un procedeu de lupt care se execut prin

surprindere i presupune aciunea unui grup narmat, compus dintr-un numr
minim de membri, din punct de vedere funcional, focalizat pe capturarea sau
uciderea unei sau unor persoane cu identitate cunoscut. Este de ateptat ca
totul s fie conceput astfel nct s se desfoare surprinztor de la intrarea
n zona desfurrii operaiunii i terminnd cu retragerea i dispariia
Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise
terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul:
nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia
Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005
15

23

oamenilor i tehnicii. Operaiunea, n sine, conine elemente spectaculoase,

practic, este sfidat opinia public, se ncearc discreditarea instituiilor
abilitate n domeniul securitii, pierderea ncrederii n capacitatea acestora de
a gestiona situaia.
Pentru asigurarea condiiilor necesare pentru realizarea atacului armat
n for sunt mai multe variante de lucru ce pot fi adoptate:
derutarea organelor de poliie i a celorlalte componente ale sistemului
de securitate din teritoriul de interes prin provocarea de evenimente n diferite
zone de interes operativ ori prin crearea unei situaii de tensiune care s aib
ca rezultat obinerea unei stri n care forele de intervenie s fie dispersate
ori lipsite de concentrarea necesar iar intervenia s fie lipsit de eficien,
concomitent cu ndeprtarea posibililor martori i amplificarea panicii prin
zgomote, explozii i incendii provocate artificial;
ameninri cu producerea de atentate n gri, aerogri, staii sau trasee
de metrou, stadioane, sli de spectacole, alte locuri publice aglomerate;
alegerea unor mijloace adecvate pentru camuflaj operaional;
blocarea circulaiei, etc.

atacul armat izolat, este un procedeu aplicat de elemente teroriste

izolate (una sau dou persoane) folosit n scopul asasinrii, rpirii sau
sechestrrii unei personalitii; de cele mai multe ori pare o aciune lipsit de
raiune a unor elemente dezaxate a cror legtur cu o organizaie terorist nu
este consistent. Persoana atentatorului nu nsemn nimic pentru organizaie,
este prins i condamnat pentru muli ani de detenie ori se sinucide n atentat
sau n confruntarea cu forele de securitate.

aciunea armat special, este un procedeu ce se caracterizeaz

prin maxim pragmatism, evitndu-se orice element de spectacol, dac se poate,
fr alertarea n momentul desfurrii sau imediat dup aceasta a forelor de
securitate. Este ucis sau rpit o persoan pe baza unor informaii certe
despre programul i msurile de securitate pe care i le-a luat. Echipa va
prsi n condiii de siguran locul desfurrii aciunii. De regul n acest tip
de operaiuni sunt folosite arme de foc cu amortizor, arme albe, substane
toxice sau tranchilizante. Elementele teroriste extrem de bine pregtite,
adesea foti funcionari n cadrul instituiilor de securitate creeaz scenarii
rezonabile pentru a ptrunde n locul unde se afl persoana vizat, nltur
urmele de la locul faptei i las indicii false pentru canalizarea pe alte piste
dect cea real a organelor de anchet.

Aciunile acoperite reprezint un tip de operaiune adoptat de

elementele teroriste ce const, principial, n:
asasinarea unor persoane;
distrugerea i incendierea de obiective, prin folosirea ncrcturilor
explozive, expediate, plasate n locuri, medii, obiective frecventate de cei vizai;
prin lovirea de la distan a intelor cu ajutorul armelor de mare
precizie cu lunet sau prin mijloace speciale de detonare a dispozitivelor
explozive improvizate.
Nici un terorist nu este n apropierea victimei ori a obiectivului vizat n
momentul desfurrii atentatului i, din aceast cauz, reacia organelor de
securitate este greoaie, confuz, cu greu se poate stabili o legtur probat
ntre starea de fapt i membrii unei organizaii teroriste.


Aciunile indirecte sunt aciuni de natur psihologic menite s
intimideze, s influeneze sau s amenine cu violen persoanele vizate i sunt
comise de elemente specializate ale organizaiilor i gruprilor teroriste, prin
lansarea premeditat de zvonuri, alarme false, activiti de natur a crea stri
de nesiguran, derut i panic n rndul unui anumit public int.
Concluzionnd, caracterul clandestin, ideologia, strategiile, tacticile i
metodele de operare utilizate de organizaiile teroriste, au ridicat i ridic n
continuare o multitudine de probleme instituiilor abilitate s previn, s
constate ori s cerceteze activitile teroriste.

1.4. Incriminarea aciunilor teroriste

La data redactrii acestui material exist n domeniu dou reglementri
una prevzut de Legea 535/2004, alta, prevzut de Legea 301/2004 privind
Codul penal.
Legea 535/2004 conine, n cuprinsul CAPITOLULUI IV Infraciuni i
contravenii prevederi de natur penal de natur a configura o reacie
penal conceput ntr-o structur complex, dup cum urmeaz16:
1. Constituie acte de terorism conform art. 32 i 34 din lege
desfurarea de activiti ilicite care ntrunesc elementele constitutive ale
urmtoarelor infraciuni17:
a. infraciunile de omor, omor calificat i omor deosebit de grav,
prevzute n art. 174176 din Codul penal, vtmarea corporal i vtmarea
corporal grav, prevzute n art. 181 i 182 din Codul penal, precum i
lipsirea de libertate n mod ilegal, prevzut n art. 189 din Codul penal;
b. infraciunile prevzute n art. 106109 din Ordonana Guvernului
nr. 29/1997 privind Codul aerian, republicat;
c. infraciunile de distrugere, prevzute n art. 217 i 218 din Codul
penal;
d. infraciunile de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, de
nerespectare a regimului materialelor nucleare i al altor materii radioactive,
precum i de nerespectare a regimului materiilor explozive, prevzute n
art. 279, 2791 i 280 din Codul penal;
e. producerea, dobndirea, deinerea, transportul, furnizarea sau
transferarea ctre alte persoane, direct ori indirect, de arme chimice sau
biologice, precum i cercetarea n domeniu sau dezvoltarea de asemenea arme;
f.
introducerea sau rspndirea n atmosfer, pe sol, n subsol ori n ap
de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de natur s
pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor;
g. ameninarea cu svrirea faptelor prevzute la lit. a)f);
N.A. denumirile pe care le-am dat formelor infracionale sunt, parte folosite de ctre legiuitor, parte sunt
formulate n funcie de cum am fost convins c pot fi mai sugestive pentru specificitatea coninuturilor
constitutive.
17 N.A. sunt att activiti ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale unor infraciuni clasice, cunoscute
ca atare, ct i activiti ilicite considerate de ctre legiuitor ca deosebit de periculoase n condiiile unei legturi
cu fenomenul terorist. Remarcabil c de fiecare dat cnd o activitate ilicit ntrunete elementele constitutive
ale unei alte infraciuni, Legea 535/2004 reglementeaz, pentru fiecare, o form agravat n considerarea
pericolului deosebit reprezentat de terorism.
16

25

h. punerea de stpnire pe o nav ori pe o platform fix sau exercitarea

controlului asupra acestora prin violen ori prin ameninarea cu violen;
i.
comiterea unui act de violen mpotriva unei persoane aflate la
bordul unei nave ori al unei platforme fixe, dac acest act este de natur s
compromit sigurana navei ori a platformei fixe;
j.
distrugerea unei platforme fixe ori a unei nave sau cauzarea de daune
platformei fixe ori ncrcturii unei nave, de natur s compromit sigurana
platformei ori a navigaiei navei;
k. plasarea sau facilitarea plasrii pe o nav ori pe o platform fix, prin
orice mijloc, a unui dispozitiv ori a unei substane apte s le distrug sau care
s cauzeze platformei, navei ori ncrcturii sale daune ce compromit sau sunt
de natur s compromit sigurana platformei sau a navigaiei navei;
l.
distrugerea sau avarierea, n mod grav, unei platforme fixe ori
instalaiilor sau serviciilor de navigaie ori producerea de grave perturbaii n
funcionare, dac unul dintre aceste acte este de natur s compromit
sigurana platformei fixe sau a navigaiei unei nave;
m. comunicarea unei informaii cunoscnd c este fals i, prin aceasta,
de a compromiterea siguranei navigaiei unei nave;
n. rnirea sau uciderea oricrei persoan, cnd aceste fapte prezint o
legtur de conexitate cu una dintre infraciunile prevzute la lit. h) m)18.
Activitile ilicite, care ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor
artate, constituie acte de terorism dac sunt desfurate n una dintre
condiiile special prevzute de ctre legiuitor19:
a) sunt svrite, de regul, cu violen i produc stri de nelinite,
nesiguran, team, panic sau teroare n rndul populaiei;
b) atenteaz grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici, precum i
asupra factorilor materiali;
c) urmresc realizarea unor obiective specifice, de natur politic, prin
determinarea autoritilor statului sau a unei organizaii internaionale s
dispun, s renune sau s influeneze luarea unor decizii n favoarea entitii
teroriste.
Datorit periculozitii deosebite a actelor de terorism, legiuitorul a
considerat necesar s agraveze i regimul tentativei pedepsibile, fiind incluse i
activiti specifice actelor premergtoare. Astfel, se consider tentativ i
producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de
msuri n vederea svririi actelor de terorism.
Constituie acte asimilate actelor de terorism conform art. 33
2.
din lege fr s mai apar condiionarea specific n cazul actelor de terorism,
urmtoarele fapte:
a. procurarea, deinerea, confecionarea, fabricarea sau furnizarea ori,
dup caz, producerea de mijloace distructive, substane toxice, materiale,
microorganisme sau alte substane ori mijloace vtmtoare, de natur s
pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor,
n scop terorist;
N.A. aa cum sunt reglementate, ele pot fi catalogate ca acte de terorism n domeniul siguranei
desfurrii activitilor navale.
19Art. 2 din Legea 535/2004
18

b. recrutarea, instruirea sau pregtirea entitilor teroriste n vederea

folosirii armelor de foc, muniiilor, explozivilor, armelor chimice, biologice,
bacteriologice sau nucleare, precum i n scopul facilitrii ori comiterii de acte
de terorism;
c. nlesnirea intrrii/ieirii n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului
n zona obiectivelor vizate al persoanei despre care se cunoate c a
sprijinit/svrit sau urmeaz s sprijine/svreasc un act terorist;
d. culegerea i deinerea, n scopul transmiterii, ori punerea la dispoziie
de date i informaii despre obiective vizate de teroriti, fr drept;
e. promovarea unor idei, concepii sau atitudini n scopul susinerii
cauzei i/sau a activitii entitii teroriste;
f.
splarea de bani, bancruta frauduloas, actele de corupie, antajul,
traficul de persoane, traficul ilicit de droguri i precursori, contrabanda, traficul
cu autoturisme furate, falsificarea de moned sau de alte valori, precum i orice
alte infraciuni avnd ca finalitate realizarea unui profit n folosul entitii
teroriste;
g. orice alte fapte comise cu intenia de a sprijini, nlesni, ascunde sau
de a determina svrirea actelor de terorism.
Conducerea unei entiti teroriste conform art. 35 alin.1
3.
fapta persoanei de a conduce o entitate terorist.
4.
Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei
asocieri n scopul svririi de acte teroriste conform art. 35 alin. 2
fapta de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul
svririi de acte de terorism ori aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a
unei astfel de asocieri.
5.
Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste
conform art. 36 punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri
mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau
svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri,
direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n
vederea finanrii actelor de terorism; bunurile mobile sau imobile puse la
dispoziia entitii teroriste, precum i fondurile realizate sau colectate n
scopul finanrii actelor de terorism se confisc, iar dac acestea nu se gsesc,
condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani.
Ameninarea cu desfurarea de acte teroriste conform art.
6.
37 ameninarea unei persoane sau a unei colectiviti, prin orice mijloace, cu
rspndirea ori folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul nconjurtor; ameninarea adresat unui stat, unei organizaii
internaionale sau unei persoane fizice ori juridice cu folosirea armelor
biologice, a materialelor nucleare, a altor materiale radioactive sau a
materialelor explozive, n scop terorist, condiionat sau nu20, dup caz, de
ndeplinirea sau nendeplinirea unui act sau cnd prin ameninare, sub orice
form, se pretinde a se da ori a se preda asemenea materiale.
6.
Alarma fals cu privire la desfurarea unui act terorist prin
utilizarea unor mijloace periculoase conform art. 38 alarmarea, fr un
20

N.A. dac este condiionat este agravat rspunderea penal n conformitate cu art. 37 alin.3

27

motiv ntemeiat, a unei persoane sau a publicului, a organelor specializate

pentru a interveni n caz de pericol ori a organelor de meninere a ordinii
publice, prin coresponden, telefon sau orice alte mijloace de transmitere la
distan, cu privire la rspndirea sau folosirea de produse, substane,
materiale, microorganisme ori toxine de natur s pun n pericol sntatea
oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor.
7.
Administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste
conform art. 39 fapta persoanei care administreaz, cu tiin, bunuri care
aparin unor entiti teroriste, n nume propriu, prin tinuire sau prin transfer
ctre alte persoane, ori care sprijin, n orice mod, astfel de fapte.
Procedura de urmrire penal i de judecat21, fapt deosebit de
important, este cea prevzut de lege pentru infraciunile flagrante
iar competena de judecat n prim instan a infraciunilor de terorism
aparine curii de apel.
Legea 301/2004 privind Codul penal prevede n cadrul Titlului IV crime
i delicte de terorism, pe parcursul a 5 articole art. 295-art.299
incriminarea unor activiti ilicite dup cum urmeaz:

Infraciunea de acte de terorism art. 295 ce reproduce, n cea

mai mare parte textul art. 32 din Legea 535/2004, diferenele fiind
urmtoarele:
1. s-a renunat la prevederea de la lit. e de la alin.1 referitoare la traficul
de arme biologice i cercetarea n domeniu;
2. la lit. f de la alin.1 se face referire doar la ameninarea cu bombe sau cu
alte materii explozive, renunndu-se la ameninarea, n plan general, cu
privire la svrirea oricrui act terorist, aa cum era formulat n Legea
535/2004;
3. la alin 6 este incriminat, individual, nelegerea n vederea svririi de
acte de terorism.

Infraciunea de asociere pentru svrirea de acte de terorism

art. 296 are un coninut mai concis, probabil pe considerentul c noiunea de
asociere ar putea s subsumeze i noiunile de a iniia constituirea unei
asocieri , aderarea, sprijinirea prezente n textul de la art. 35 alin. 2 din
Legea 535/2004.

Infraciunea de finanare a actelor de terorism art. 297 este

mai specific avnd un coninut mai restrns dect ceea ce am denumit
Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste, unde era incriminat
punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri mobile sau imobile,
cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau svrirea actelor de
terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri, direct sau indirect, ori
efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n vederea finanrii actelor de
terorism, n cazul de fa fiind avut n vedere Punerea la dispoziie sau
colectarea de fonduri, direct sau indirect, tiind c aceste fonduri sunt folosite,
n totul sau n parte, pentru svrirea actelor de terorism.

Infraciunea de ameninare n scop terorist art. 298 preia n

cea mai mare parte formularea de la art. 37 din Legea 535/2004, aprnd
minime diferene, dup cum urmeaz:
21

Conform art. 40 din Legea 535/2004

 se renun la includerea armelor biologice n textul formei calificate

dup subiectul pasiv care, n cazul de fa, are ca obiect un stat, o organizaie
internaional, persoane fizice i juridice22;
scopul, n cazul formei calificate la care am fcut referire mai sus, este
formulat mai precis se trece de la expresia n scop terorist la a provoca
vtmarea corporal sau moartea unei persoane ori pagube materiale;
n cazul condiionrii sunt excluse armele biologice, la fel precum n
cazul primei observaii.

Infraciunea de alarmare n scop terorist art. 299 preia textul

de la art. 38 din Legea 535/2004 n ntregime fiind adugat un scop explicit
crearea unei stri de panic forma infracional devenind, astfel, calificat
prin scopul urmrit.
S-ar putea pune problema unui conflict de norme juridice ntre Legea
535/2004 i Legea 301/2004 privind Codul penal ns legiuitorul a prevenit o
asemenea situaie nsernd n textul Legii 535/2004, n Capitolul 5 Dispoziii
finale, la art. 47 meniuni care lmuresc situaia, n sensul abrogrii sau
modificrii unor prevederi din lege astfel nct acestea s devin apte s
completeze n mod oportun prevederile din Codul penal. Cum pn la data
redactrii acestui material Codul penal nc nu a intrat n vigoare, existnd o
anumit incertitudine cu privire la forma final a acestuia i cu privire la data
intrrii n vigoare, mi permit s nu mai dezvolt subiectul, acceptnd c legea
aplicabil domeniului este Legea 535/2004 n forma n care a fost promulgat,
fr s fie influenat de prevederile noului cod penal.

1.5. Particulariti ale cercetrii criminalistice

Asigurarea respectrii legalitii n cadrul anchetei este un principiu cu
privire la care nu trebuie fcut nici o concesie indiferent de emoiile ce pot fi
provocate n mediul social ca urmare a svririi unui atentat cu consecine
deosebite numr mare de victime omeneti, distrugerea unor mijloace de
transport, cldiri importante, etc.
Dei, prin definiie, cercetarea criminalistic intervine post-fatum trebuie
acceptat c reacia organelor abilitate s desfoare activiti n domeniu este
conceput a se manifesta pe dou direcii: prevenirea i cercetarea temeinic i
complet a manifestrilor teroriste.
n cadrul tratrii aspectelor specifice cercetrii criminalistice voi face, n
prim instan, referire la culegerea de informaii ca fiind una dintre
activitile cu impact major asupra tuturor activitilor de anchet ce se pot
desfura n cadrul investigrii criminalistice a aciunilor teroriste. n
doctrin23 se afirm c activitatea de documentare primar culegerea de

N.A. n forma cadru subiectul pasiv este restrns la persoane sau colectiviti
Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise
terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul:
nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia
Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005
22
23

29

informaii constituie 75% iar activitatea de urmrire penal constituie 25%

din ntregul demers judiciar24.
Ameninrile la adresa securitii naionale a Romniei25, constituie
temeiul legal pentru a se propune procurorului de ctre organele de stat cu
atribuii n domeniul securitii naionale, n cazuri justificate, s solicite
autorizarea efecturii unor activiti n scopul culegerii de informaii, constnd
n:
interceptarea i nregistrarea comunicaiilor;
cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror
obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui
obiect;
ridicarea i repunerea la loc a unui obiect sau document, examinarea
lui, extragerea informaiilor pe care acesta le conine, ct i nregistrarea,
copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee;
instalarea de obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n
care au fost depuse.
Propunerea se formuleaz n scris i trebuie s cuprind:
date sau indicii din care s rezulte existena unei ameninri la
adresa securitii naionale, pentru a crei descoperire, prevenire sau
contracarare se impune emiterea autorizrii;
categoriile de activiti pentru a cror efectuare este necesar
autorizarea;
identitatea persoanei ale crei comunicaii trebuie interceptate, dac
este cunoscut, sau a persoanei care deine informaiile, documentele ori
obiectele ce trebuie obinute;
descrierea general, dac i cnd este posibil, a locului unde
urmeaz a fi efectuate activitile autorizate;
durata de valabilitate a autorizrii.
Este urmat o procedur specific dup care, dac se apreciaz c
solicitarea este justificat, o dat cu ncheierea de admitere judectorul emite
mandat prin care autorizeaz efectuarea activitilor propuse.
Mandatul se nmneaz reprezentantului anume desemnat al organului
care a propus autorizarea i trebuie s cuprind:
categoriile de comunicaii care pot fi interceptate;
categoriile de informaii, documente sau obiecte care pot fi obinute;
datele de identitate ale persoanei ale crei comunicaii trebuie
interceptate sau care se afl n posesia datelor, informaiilor ori obiectelor ce
trebuie obinute, dac sunt cunoscute;
descrierea general a locului n care urmeaz a fi executat mandatul;
organul mputernicit cu executarea; durata de valabilitate a
mandatului.
n situaii deosebite care impun nlturarea unor pericole iminente
pentru securitatea naional, organele de stat specializate cu atribuii n
N.A. Este greu de acceptat o estimare aprioric n procentele artate. Totui, trebuie acceptat c
documentarea primar reprezint fundamentul cldirii ntregii probaiuni n domeniul terorismului i, nu
numai.
25 Art. 20 i urmtoarele din Legea 535/2004
24

domeniu pot efectua activitile informative necesare, fr autorizare, urmnd

ca solicitarea s fie naintat de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 48
de ore.
Operatorii sau furnizorii de servicii potale, precum i cei de reele de
comunicaii electronice au obligaia de a transmite de ndat organelor de
anchet, la solicitarea scris a procurorului, informaiile necesare identificrii
persoanelor suspecte de pregtirea sau de svrirea actelor de terorism.
Cine, unde, cnd, cum i cu ce mijloace sunt ntrebrile la care trebuie
s rspund n permanen o structur informativ abilitat n lupta mpotriva
terorismului. La prima vedere pare o cerin obinuit ce incumb n
rspunderii oricrei structuri poliieneti, ceea ce n mare msur este i
adevrat, dar care are ns i unele particulariti ce rezid din multitudinea
aspectelor i formelor de manifestare a terorismului, a cauzelor i condiiilor
care-l motiveaz i genereaz.
Se poate accepta c terorismul n Romnia nu s-a manifestat pn n
prezent la intensitatea i amploarea existenei n rile vestice sau, chiar, n
rile vecine. Exist o anumit ngrijorare ce are la baz constatarea, unanim
recunoscut, c n prezent, n Romnia exist factori criminogeni care
favorizeaz marea criminalitate organizat transfrontalier, implicit terorismul,
cu tendine evidente de racordare rapid la procesul de globalizare i
internaionalizare a organizaiilor criminale cu care se confrunt omenirea la
ora actual. De asemenea nu trebuie scpat din vedere prezena i
preocuprile ilegale pe teritoriul rii noastre a unor persoane ce simpatizeaz
ori fac parte din organizaii teroriste internaionale.
Pentru a putea rspunde la fundamentalul cumul de ntrebri: cine,
unde, cnd, cum i cu ce mijloace iar n cazul actelor de terorism consumate
cine sunt fptuitorii este necesar stabilirea obiectivelor prioritare i
resursele disponibile. Acest lucru este cu att mai necesar cu ct este
cunoscut faptul c societatea nu are mijloacele necesare pentru o abordare
global, cu aceeai intensitate, a tuturor formelor de criminalitate care se
manifest la un moment dat n societate, situaie presupune, cu necesitate,
stabilirea unor prioriti care sunt cele mai grave fenomene sociale ? care
sunt cele mai periculoase forme de criminalitate ? i, n funcie de resurse, s
se concentreze eforturile n vederea eradicrii estomprii ori punerea lor sub
control.
Aadar, ce i cu cine trebuie nceput ?
Practica a revelat anumite categorii de persoane pretabile a fi implicate a
desfura activiti pertinente terorismului. Astfel, vor fi avute n vedere:
persoanele care au fost cercetate, judecate i condamnate pentru acte de
terorism; omoruri n scop de jaf, pentru reglarea de conturi, la comand,
pentru ascunderea svririi unor alte infraciuni;
persoanele implicate n rpiri i sechestrri de persoane n scop de
rscumprare sau rzbunare;
persoanele care au avut legtur cu distrugeri de bunuri prin folosirea
de explozivi sau incendiere;
persoanele semnalate de reeaua informativ sau rezultatele din alte
surse c au preocupri pe linia infraciunilor menionate mai sus;
31

 persoanele despre care s-au obinut date i informaii c fac parte sau
sunt simpatizani ai unor organizaii teroriste sau filiale ale acestora;
persoane pretabile ori bnuite a fi complici, instigatori, tinuitori sau
gzduitori ai indivizilor cunoscui ca fiind membri activi ai unor asemenea
organizaii;
persoanele care n anumite mprejurri i-au manifestat disponibilitatea
de a ntreprinde acte i fapte cu conotaie terorist ori a le susine n cazul
cnd o situaie conjunctural de natur politic, social sau economic ar
impune asemenea demersuri ilegale.
Aceste persoane vor fi avute n vedere att pentru desfurarea
activitilor informative ct i atunci cnd, n cadrul investigrii criminalistice,
se pune problema identificrii i ascultrii tuturor persoanelor implicate n
desfurarea activitii ilicite.
De fiecare dat, vor fi avute n vedere aspecte importante precum:
nivelul de pregtire al fiecrui suspect, n parte;
locul pe care l ocup n ierarhia organizaiei;
cercul de prieteni i relaii;
locurile i mediile mai des frecventate;
obiceiurile, tabieturile i pasiunile, formele de manifestare a acestora;
convingerile politice i religioase care i marcheaz personalitatea,
atitudinile i comportamentul;
nivelul de via, averea, sursele de provenien i modalitile de
dobndire ale celor mai importante bunuri;
mijloacele de transport i de comunicaie utilizate n activitatea sa
personal.
Continuarea fireasc o reprezint documentarea activitii organizaiei
teroriste, vital fiind aici lmurirea unor probleme precum:
reeaua, obiectivele, strategiile i activitilor de natur infracional
desfurate de aceasta identificarea membrilor reelei, a poziiei i sarcinilor
funcionale ale fiecrui membru n ierarhia organizaiei; identificarea
principalelor activiti teroriste n care este implicat organizaia i a
activitilor ilicite sau licite complementare;
stabilirea modului de operare identificarea atribuiilor fiecrui
participant; determinarea modului n care sunt distribuite sarcinile; rolul i
sarcinile precise ale principalilor suspeci; relaiile existente ntre liderii
organizaiilor teroriste i funcionari publici, politicieni, poliiti, magistrai,
ziariti etc.;
asigurarea suportului logistic ansamblul de activiti n urma crora
organizaia i asigur suportul financiar i logistic, principalele surse de
finanare; modul cum sunt camuflate finanrile pentru a nu trezi suspiciunea
investigatorilor; modul de obinere a bunurilor necesare (tehnic de
comunicaii, echipament, armament, explozibili, mijloace de transport etc.);
modul cum sunt gestionate resursele organizaiei teroriste costuri de
recrutare, infiltrare, nzestrare; costuri privind necesitile zilnice ale
organizaiei; identificarea investiiilor infracionale sau licite ale reelei;
modaliti de procurare i de splare a banilor murdari;

 contacte cu mediul ilicit cooperarea cu reele aparinnd criminalitii

organizate; cooperare sau rivaliti cu alte grupuri sau organizaii teroriste;
metode de camuflare a activitilor curente de pregtire, desfurare i
exploatare a rezultatelor activitilor teroriste;
contacte cu mediul social infiltrarea agenilor teroriti (a crtielor) n
mediile de interes; impunerea legii tcerii; intimidarea personalului instituiilor
de aplicare a legii; utilizarea corupiei atunci cnd este necesar asigurarea
concursului unor funcionari pentru infiltrarea n medii de interes, pentru
facilitarea aprovizionrii cu elemente de logistic, facilitarea circuitelor
financiare, etc.; diferite strategii utilizate n autoprotecie de exemplu:
verificarea periodic a loialitii membrilor, sechestrarea persoanelor apropiate
celor care particip la aciuni teroriste pe timpul desfurrii acestora,
obligarea la donarea averii ntregii familii.
Toate informaiile vor sta la baza unei serioase analize a riscurilor n
funcie de care se va lua cea mai bun decizie cu privire la data, locul i modul
n care se va putea desfura o constatare n flagrant astfel nct pe baza
rezultatelor acestei activiti, coroborate cu informaiile deinute, s poat fi
neutralizat cea mai mare parte a organizaiei teroriste.
Pe baza celor artate mai sus cu privire la documentarea primar,
apreciez c principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea activitilor ilicite pertinente fenomenului terorist sunt
urmtoarele:
1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s
valorifice rezultatele activitii teroriste;
2. Identitatea membrilor organizaiei;
3. Modul de finanare;
4. Relaiile organizaiei cu mediul social;
5. Modul n care este realizat pregtirea general i special a
persoanelor implicate n activitile teroriste;
6. Pregtirea aciunii teroriste;
7. Desfurarea activitii teroriste;
8. Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de exploatare a
acestora;
9. Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitii teroriste.
1.
Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc
s valorifice rezultatele activitii teroriste dincolo de denumirea
organizaiei intereseaz doctrina, de cnd opereaz pe teritoriul Romniei
i/sau pe teritoriul unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene,
scopurile pe care le urmrete, modul n care s-a manifestat, structura, spaiul
n care activeaz, locurile de ntlnire, principalele repere ale fluxului
informaional, modul cum sunt gestionate situaiile de criz, cum este inut
legtura cu publicul int, cum este influenat activitatea organizaiei de
solicitrile publicului care o simpatizeaz, etc.
Ca principiu, n mijlocul unei populaii, relativ, compacte, nemulumit
de modul cum este administrat situaia politic de pe un teritoriu de interes
o ar sau o zon geografic n interiorul creia exist strnse legturi
culturale, economice i politice ar putea fi acceptat, ca posibil soluie
33

pentru rezolvarea problemelor, folosirea violenei dus pn la extrem. Odat

acceptat posibilitatea, apare i iniiativa n fapt, este greu de acceptat o
anumit ordine un grup se organizeaz, este finanat, se pregtete i ncepe
s desfoare activiti teroriste. Este aleas o int, se polarizeaz
nemulumirile, se creeaz convingerea c actul terorist poate rezolva, cel puin
o parte, din nemulumiri, se desfoar actul terorist, se exploateaz urmrile
i se ncearc formarea convingerii c este mai bine dup dect nainte.
Deosebit de important de observat este dependena dintre elementele
adevratei ecuaii teroriste, dup cum urmeaz: populaie spaiu geografic
cultur probleme de natur politic percepia actelor de terorism
finanarea organizaiilor teroriste.
Aa cum actualitatea o confirm, terorismul este o boal care se ia.
Odat cu apariia fenomenului i succesul relativ al metodelor apare ca
necesar internaionalizarea sau, cel puin, crearea unor reele extinse pe mai
multe zone de interes n considerarea faptului c rezultatele vor fi mai bune
dac activitatea terorist va fi coordonat. n plan mai larg, ancheta va trebui
s identifice i s conduc la anihilarea centrelor de comand, la identificarea
i tragerea la rspundere a persoanelor care conduc, a tuturor celor care sunt
implicai n luarea i transmiterea deciziilor.
2.
Identitatea membrilor organizaiei ancheta va fi interesat de
identitatea, naionalitatea, modul de recrutare, rolurile pe care le au n cadrul
organizaiei, sarcinile pe care i le asum, rudele, persoanele apropiate,
posibilitile financiare, motivul pentru care au aderat i i desfoar
activitatea n cadrul organizaiei, abiliti, educaie general i profesional,
hobby-uri, etc.
Important pentru anchet este dezactivarea ntregii organizaii teroriste,
cercetarea, judecarea i condamnarea unor membrii puini ca numr direct
implicai ntr-o activitate terorist neputnd fi considerat, neaprat, un succes.
n aceste condiii demersul judiciar va fi interesat de documentarea structurii
executive i de management. Se poate accepta c ntr-o organizaie terorist
exist mai multe direcii funcionale, dup cum urmeaz26:

management superior i doctrin;

recrutare membri i pregtire

finanare i logistic;

relaii cu mediul socio-economic i politic;

execuie.
Toate aceste compartimente trebuie s funcioneze ct mai eficient, s
existe o comunicare care s asigure coordonarea optim, factorul uman fiind
elementul fundamental. De mare interes va fi pentru orice investigator
stabilirea poziiei fiecrei persoane anchetate n ansamblu organizaiei teroriste.
Este greu de conturat un profil tip al unui membru ntr-o organizaie
terorist. Se pare c, ntotdeauna, exist un motiv cu implicaii profunde
pentru cel care accept sau, chiar, i dorete s fac parte dintr-o organizaie
terorist; accept deliberat toate frustrrile i privaiunile perioadei de verificare
N.A. de la caz la caz, n funcie de vechime, succes, reprezentativitate, mediu cultural, etc. o organizaie
terorist poate s dispun de o structur mai mult sau mai puin extins, de o specializare mai mult sau mai
puin strict

26

a loialitii i de pregtire general; accept s desfoare activiti cu privire la

care constat c nu au nimic de a face cu scopurile nobile pentru care a neles
s-i pun la dispoziie timpul, libertatea i, chiar, viaa.
n funcie de rolul pe care l are n organizaie, de locul unde i
desfoar activitatea, anchetatorii vor putea s descopere caliti, abiliti,
deprinderi, cu adevrat, excepionale. Cei din managementul superior, ce se
ocup, pe lng activitatea decizional i cu descoperirea i implementarea
unor elemente doctrinare definitorii pentru organizaie sunt personaliti
complexe, persoane care, de cele mai multe ori au trecut prin multe, respectul
pe care l impun fiind fundamentat pe adevrate legende care confirm calitile
excepionale i faptele de vitejie ale liderilor. Este creat o adevrat psihoz,
ncrederea este oarb, absolut, dac zeitatea suprem este n cer, pe pmnt
lumina vine de la comandantul suprem. Doctrina este fundamentat pe teme
general acceptate religie, naiune, patrie i patriotism la care se adaug
elemente care creeaz specificitate, justific lupta i dau o anumit raionalitate
soluiilor extreme. Se reconstruiete cu migal imaginea eroului, este lucrat,
sub toate aspectele, acceptarea gesturilor eroice, stima, mndria, cele mai alese
sentimente pentru cei care accept sacrificiul suprem pentru cauz.
Recrutarea membrilor i pregtirea general se face n ct mai
strns legtur, sub patronajul, liderilor. Regula este, renunarea la propria
identitate uneori se primete un nume nou pentru una nou, de membru al
cauzei. Este fabricat un nvingtor, o persoan care tie s lupte pentru cauz,
s fac orice este necesar iar, la nevoie, s accepte sacrificiul suprem. Exist i
excepii, organizaia are nevoie i de unii specialiti pe care nu-i are, nu-i poate
pregti i trebuie s-i angajeze27 chiar dac nu sunt prea convini de
doctrina, mijloacele i aciunile organizaiei.
Un rol important l are familia, cercul de prieteni, colegii de facultate,
gaca de cartier, cultura, educaia primar i, n ultim instan, un anumit
eveniment28 cu rol esenial n luarea hotrrii. Cei recrutai sunt inui sub un
control strict, organizaia are legturi printre vecini, are influen asupra unor
lideri zonali sau acetia sunt membrii activi n organizaie, acord ajutoare
alimentare sau de alt natur, mprumut bani totul pentru ca cei nrolai s
nu aib nici o posibilitate pentru a da gre sau a trda.
Pregtirea general se desfoar n centre speciale, dup reguli stricte,
potenialul fiind evaluat i valorificat cu maxim atenie i eficien. Pot fi
centre proprii sau centre n care s fie pregtii membrii ai mai multor
organizaii, important este ca cei pregtii s dobndeasc deprinderi i abiliti
care s le permit oferirea de soluii practice pentru organizaia din care fac
parte.
Importante, aici, sunt legturile ce trebuie ntreinute n cadrul
organizaiei i care s permit funcionalitatea acesteia fiecare membru
trebuie s cunoasc atia membri i attea informaii ct s-i poat desfura
activitatea curent i s poat participa la o anumit activitate terorist la
27 N.A. pot fi pltii cu bani, cu faciliti economice, cu protecie, etc., iar, n situaii extreme, cu eliberarea
unor persoane apropiate rpite sau alte mijloace asemntoare.
28 N.A. o situaie, o stare de fapt perceput ca nedreapt, ceva de natur a forma convingerea c trebuie fcut
ceva orict de radical pentru a nfrnge tirania, pentru a depi starea de lucruri care i afecteaz pe toi, din
cauz creia sufer toi.

35

desfurarea creia a fost desemnat s participe. Conspirativitatea este regula

de baz cu ct tii mai mult cu att devii un mai mare pericol pentru
organizaie.
Analiznd ultimele activiti teroriste relevante pe teritoriul Europei
atentatele de la Londra din 07 Iulie 2005 am putut observa c teroritii au
fost rezideni n regat, provenind din familii cu convingeri ultra-islamiste ai
cror membrii au avut manifestri anti-americane i anti-britanice. Din
copilrie educaia a fost condus ctre zona asimilrii valorilor apreciate de
ctre familie se poate accepta c prinii au utilizat o varietate de modele
comportamentale pentru convingere i implementarea att a valorilor islamice
ct i a personalizrii dumanului islamului. Toi susineau formele religioase
i obiceiurile specifice, pledau lupta sfnt. Este foarte posibil ca misiunea s
fi fost anunat cu foarte puin timp nainte, odat cu exacerbarea ndoctrinrii
religioase. Cu certitudine c teroritii au fost att de bine pregtii, n primul
rnd, pe latura moral volitiv, nct au putut s accepte soluia extrem ntr-o
aciune pe care au pregtit-o i desfurat-o ntr-un interval de timp foarte
scurt29.
Finanarea i logistica este asigurat prin mai multe modaliti.
Finanrile directe de la simpatizani cu disponibiliti financiare sunt folosite
din ce n ce mai puin ntruct sunt, relativ, uor de descoperit, n astfel de
cazuri, fiind folosite conturile unor fundaii sau asociaii cu scopuri caritabile.
Remarcabil este faptul c cele mai multe dintre organizaii pentru a nu
depinde de finanrile directe i-au conceput propriul sistem de finanare ce
cuprinde, de cele mai multe ori, o component ce vizeaz obinerea de cotizaii
de la publicul simpatizant, eventual, sub form de tax de protecie i o
component centrat pe desfurarea de activiti economice al cror profit este
folosit pentru finanarea activitii de baz. Obinerea de bani este o lupt
oricnd i oriunde i, cu att mai mult, atunci cnd banii sunt folosii pentru
finanarea de activiti teroriste, mijloacele folosite nu mai respect nici o
regul.
Teoretic o organizaie terorist se bazeaz pe susinerea unui numr
important de indivizi ce nu pot sau nu vor s participe n mod direct la
desfurarea de activiti teroriste i, care, n considerarea acestei situaii
accept s plteasc sume de bani, uneori importante. Lucrurile nu sunt
simple, publicul care trebuie s susin organizaia terorist nu este omogen
nu toi irlandezii, ce nu sunt de acord cu administrarea Irlandei de Nord de
ctre Marea Britanie, susin IRA, nu toi bascii, iiii, sunniii, kosovarii,
corsicanii, kurzii, sicilienii, etc. susin organizaiile teroriste ce susin c le
promoveaz drepturile sau interesele, declarate i promovate ca legitime, prin
aciuni teroriste i, pe cale de consecin, nu consider necesar s o
finaneze. n aceste condiii apare necesitatea convingerii, la nevoie, prin orice
mijloace de la discursul panic, pn la violene sau excluderea din
comuniti n funcie de zona, situaia financiar i social a celui care refuz
s plteasc. Este cunoscut c nu este uor lucru s fii declarat trdtor ntrun mediu social semi-nchis i ntreaga comunitate s i refuze, chiar i,
29 A se vedea pentru mai multe detalii, Delcea C. Psihologia terorismului. Studiu psihologic asupra
teroritilor, Editura Albastr, Cluj-Napoca, 2004

dreptul la existen, al tu i al celor apropiai ie. Presiunea este mare i cei

mai muli prefer s se conformeze i s plteasc.
Totui, sumele obinute prin astfel de cotizaii nu sunt suficiente pentru
a susine o activitate ce are nevoie de resurse financiare imense. Sunt recrutate
persoane dispuse s desfoare activiti economice orice fel de activiti n
agricultur, comer, servicii, transporturi, etc. acestea sunt finanate,
activitatea ncepe s produc i cea mai mare parte a profiturilor sunt
preluate30 i alocate activitilor teroriste. Remarcabil c astfel de angajai
constituie o reea funcional ce este folosit i pentru camuflajul operaional a
activitilor de documentare i pregtire a actelor teroriste. Se pot finana i
influena campanii de imagine sau de lobby pentru obinerea anumitor
faciliti.
Este foarte posibil ca, totui, activitile economice i taxele s nu
acopere nevoile financiare ale organizaiei populaia este srac i trece,
deseori, prin crize economice; exist muli ageni de securitate infiltrai i
colectarea de fonduri a devenit riscant, exist un control eficient al organelor
administraiei de stat asupra mediului economic i o permeabilitate sczut pe
pieele de interes pentru organizaiile teroriste ori, pur i simplu, este nevoie de
ct mai muli bani ntr-un timp foarte scurt situaie n care organizaiile
teroriste accept s-i redirecioneze demersul ctre zone specifice crimei
organizate; asta dac nu cumva, de la formare, totul a fost conceput ca s
funcioneze n tandem prin activiti ilicite se urmrete satisfacerea att a
unor scopuri politice ct i a unora economice.
Relaiile cu mediul socio-economic i politic sunt, de asemenea, de
mare interes, s-ar putea spune vitale, pentru o organizaie terorist. Atunci
cnd urmreti scopuri politice, cnd vrei s i sprijini demersul pe susinerea
unui grup de persoane ct mai numeros, cnd vrei s fii mijlocul prin care se
rezolv unele dintre cele mai importante probleme ale comunitii, trebuie s
dezvoli relaii deosebit de puternice cu mediul social-economic i politic, s
creezi i s gestionezi o imagine pe msura ateptrilor, adecvat strategiei
adoptate i scopurilor urmrite. O anumit structur trebuie s se ocupe de
relaiile cu publicul int folosind alte coordonate de comunicare, alte mesaje,
alt repertoriu, s dezvolte o comunicare eficient cu cei care trebuie s sprijine
organizaia dincolo de taxe, de verificri ale persoanelor recrutate, de acele
contacte ce implic duritate, schimb de informaii i msuri de precauie. Este
necesar sondarea strii de spirit, ceea ce se socotete a fi necesar, care este
percepia dumanului, cum poate fi aceasta exploatat, care sunt acele
persoane, simboluri, instituii i aciuni care sunt asociate cu rul, etc.
Este necesar pstrarea de canale de comunicaii cu adversarii declarai
organizaii teroriste rivale, instituiile statului, orice alt entitate social ce
poate dobndi importan n ecuaia complex a sistemului de referin spaiiotemporal n care i desfoar activitatea. O subliniere trebuie fcut n
legtur cu relaiile pe care o organizaie terorist trebuie s le ntrein cu
instituiile mass-media i persoanele de imagine care i desfoar activitatea
n legtur cu acestea. De regul, sunt persoane i segmente de pres scris
30 N.A. cei care desfoar activitatea rmn doar cu sume la nivelul unor salarii comparabile cu cele de pe
piaa de referin

37

sau posturi radio-tv care au o relaie privilegiat cu organizaia terorist bazat

att pe interesul reciproc ct i pe stimularea financiar a unor persoane de
care depinde politica editorial, existnd, n acelai timp, posibilitatea ca, una
sau alta, dintre organizaiile teroriste s participe la finanarea unor posturi
radio, de televiziune sau publicaii.
Un rol important n comunicarea propriei poziii, a unor date despre
aciuni, despre scopurile urmrite, ultimatumuri, revendicri, dispoziii, date i
locuri de ntlnire, operaiuni financiare ordonate, persoane de contact, etc. l
poate avea i internetul. Aici mesajul poate fi direcionat i recepionat n timp
operativ, se pot folosi criptri, nume false, pot fi oferite imagini care s susin
anumite zvonuri, s confirme situaii de fapt invocate n discursul promovat.
Tot ce nseamn comunicare cu mediul social i politic este folosit i
pentru promovarea doctrinei, rspndirea credinei n valorile respectate n
cadrul organizaiei. Mai mult, odat cu prognozarea unei schimbri de
atitudine n manifestarea dumanului declarat, cu acceptarea dialogului,
devine de interes nfiinarea unei organizaii de tip partid politic, o aa numit
arip politic. Totul, aici, se desfoar dup regulile consacrate: se reformeaz
discursul organizaiei fiind scos tot ce nseamn violen extrem, ignorarea
democraiei, excluderea de populaii, reguli, clase sociale, .a., astfel nct
acesta s poat deveni dezirabil; se creeaz i se gestioneaz imaginea unor
lideri politici; se pregtesc liste de candidai n vederea participrii la alegeri.
Zona de execuie este asigurat de persoane care se expun i i asum
riscuri maxime. Se poate accepta c unii dintre executanii ce i asum rol de
sinuciga sunt n cunotin de cauz nc din momentul acceptrii intrrii n
organizaie, se pregtesc pentru marele moment i fac tot ce se poate face
pentru ca trecerea n eternitate s fie fcut, cu adevrat, n mod spectaculos.
La organizaiile n cadrul crora nu se practic gesturile sinucigae, cei
din prima linie sunt catalogai ca fiind duri, caractere puternice, oameni care
pot deveni adevrate legende pentru simpatizaii organizaiei. Cu ct rezist
mai mult, cu ct reuesc s pun n practic mai multe atentate, devin mai
siguri, ctig ncredere n propriile capaciti, chiar, n cauza pe care o
servesc.
3.
Modul de finanare ca i problem de anchet implic analiza
att a surselor de finanare ale organizaiei ct i a modului n care a fost
finanat activitatea terorist cercetat. Dac la principalele moduri n care se
poate finana o organizaie terorist am fcut deja referire, acestea fiind
cunoscute generic de ctre anchetatori, n anchet, odat cu trecerea de la
abstract la concret, intereseaz:

cum au fost acoperite cheltuielile operaionale pentru fiecare

persoan ce a participat la operaiunea terorist transport, cazare, rezerva
pentru perioada de dup atentat etc.;

cum au fost acoperite cheltuielile pentru dotare logistic;

cine i n ce condiii se asigur cheltuielile de asigurare acele

cheltuieli destinate persoanelor apropiate celui care este ucis, se sinucide, este
arestat, ori trebuie s se ascund o perioad lung de timp, ca urmare a
participrii la o operaiune terorist;

care sunt instituiile bancare folosite pentru derularea

operaiunilor, care sunt conturile, titularii, cine sunt persoanele care au fcut

plile, ce documente au fost completate, ce documente de identitate au fost

folosite.
4.
Relaiile organizaiei cu mediul social un interes manifest va
determina pe anchetatori s lmureasc aspecte ce in de identitatea
persoanelor ce sprijin activ organizaia terorist: administreaz imobile,
desfoar activiti informative, sunt angajai n activiti economice patronate
de ctre organizaie, asigur legturi de comunicaie cu personaliti din
mediul social sau cu liderii altor organizaii teroriste, etc.
Punerea n scen a unui atentat terorist impune i desfurarea unei
activiti adecvate care s motiveze necesitatea atentatului, s conving
publicul int c organizaia are un cuvnt de spus i ca va lua atitudine, va
face ceva important astfel nct interesele urmrite s nu mai fie ignorate sau,
mai grav, nclcate, s susin c ceea ce face organizaia este, exact, ceea ce
trebuia fcut. Unele organizaii, ncercnd s probeze faptul c nu doresc s
provoace pierderi de viei omeneti, atenioneaz persoanele ce i desfoar
activitatea n spaiul pe care se pot resimi efectele atentatului, atenioneaz
autoritile publice s evacueze zona respectiv.
Exist posibilitatea ca, imediat dup atentat, s apar demonstraii la
care s participe mulimi impresionante care s solicite anumite msuri din
partea puterii politice sau executive aceste demonstraii nu se pot desfura
dect dac sunt pregtite nainte de atentat, cunoscnd c va fi un atentat,
folosind efectul psihologic generat de ctre acesta campanii mass-media, luri
de poziii ale sindicatelor, diferite evenimente n parlament sau guvern.
Se poate accepta c, dac actualitatea politic impune realizarea unui
scop, este pregtit un complex de activiti sunt fcute declaraii politice, apar
semnale n mass-media, provocri n strad, este escaladat starea de tensiune
i ncepe s se pluseze cu lovituri i contra lovituri, situaie ce se finalizeaz cu
pregtirea i desfurarea unui atentat, ale crui rezultate sunt potenate de
ctre alte manifestri, comportamente publice, etc., de natur a favoriza ori
impune acceptarea scopului promovat.
5.
Modul n care este realizat pregtirea general i special a
persoanelor implicate n activitile teroriste aa cum am artat, cei care
sunt implicai direct n desfurarea de atentate teroriste beneficiaz de o
pregtire general, n centre special nfiinate i finanate pentru aceasta, i de
o pregtire special, focalizat pe dezvoltarea acelor abiliti necesare pentru
participarea la punerea n practic a unui atentat. Ca excepie, sunt persoane
cere nu au nevoie de pregtire nu trec prin bazele de pregtire i nu au nevoie
de pregtire special ntruct sunt pregtite, chiar, n cadrul programelor de
pregtire a instituiilor statale cu atribuii n domeniul securitii. Acestea sunt
ori persoane infiltrate de ctre organizaiile teroriste n cadrul instituiilor
statale pentru a putea fi folosite, ulterior, pentru a cunoate procedurile i
modul de reacie a acestora, ori persoane ce trec, din diferite motive31, de
cealalt parte a baricadei.
Strict, n legtur cu desfurarea unui anumit atentat terorist,
anchetatorii sunt interesai cu privire la formaia profesional a atentatorilor
31 N.A. din cauza unor eecuri profesionale, pentru bani, ca urmare a unor aciuni desfurate de ctre
organele statale ce au avut un ecou negativ n plan personal, .a. asemenea

39

pentru a putea s orienteze cercetrile pe componentele previzibile ale modului

de operare i pe posibilele lor reacii. Mai mult, ancheta se va dezvolta i cu
privire la activitatea instructorilor ce au contribuit, nemijlocit, la pregtirea i
desfurarea atentatului, la finanarea acestora, locurile unde au fost cazate
persoanele de contact, mijloacele de transport folosite, actele de identitate,
modul i locul pe unde au ptruns n ar i, eventual, pe unde au ieit.
O atenie deosebit va fi acordat sistemului spaiio-temporal n care a
fost desfurat pregtirea atentatului, persoanele care au aflat despre
activitile respective, cine a participat, cum au fost desfurate activitile de
pregtire, cum au fost verificate abilitile celor pregtii etc.
6.
Pregtirea aciunii teroriste constituie, cel puin, o minim
garanie cu privire la reuita aciunii. Dei nu se poate vorbi despre o
sistematizare teoretic a activitilor pregtitoare nici nu ar fi posibil datorit
caracterului conspirativ al cvasitotalitii manifestrilor unei organizaii
teroriste apreciez c principalele activiti pregtitoare, dup ce s-a luat
hotrrea desfurrii unei activiti teroriste, pot fi grupate, dup cum
urmeaz:
culegerea de informaii despre obiectivul atentatului persoana, cldirea,
mijlocul de transport, calea de comunicaii, diferite elemente de logistic
msurile de securitate destinate a proteja obiectivul, programul de activitate,
procedurile de intervenie;
stabilirea unui mod de operare de natur a da deplin satisfacie n raport
cu scopul urmrit;
aprovizionarea cu mijloacele necesare pentru deplasare, ptrunderea n
obiectiv, desfurarea atentatului, prsirea incintei i punerea la adpost a
persoanelor implicate explozivi, elemente electronice sau mecanice necesare
pentru iniierea exploziilor, arme de foc, mijloace de transport, aparatur de
comunicaii, etc.;
pregtirea persoanelor participante sunt avui n vedere att cei care
desfoar direct activitatea, s-i spunem, de fond, ct i cei care fac posibil,
faciliteaz desfurarea acesteia, ori sunt destinai a asigura retragerea, a
deruta activitatea de intervenie i cercetrile desfurate de ctre organele
statale;
deplasarea n zona n care va fi desfurat atentatul;
evaluarea posibilitilor de desfurare a atentatului n raport cu situaia
concret de la faa locului orict de precise ar fi informaiile, orict de buni ar
fi informatorii tot apar unele diferene ntre situaia conturat pe baza
informaiilor i realitatea existent la faa locului;
luarea msurilor de adecvare a modului de operare, n funcie realitile
descoperite la faa locului.
Ancheta, desigur c, nu va fi interesat dac i n ce msur cu prilejul
desfurrii unei anumite activiti teroriste au fost sau nu respectate cerinele
legate de pregtire. Totui, anchetatorii trebuie s accepte c adversarii,
membrii organizaiilor teroriste sunt suficient de bine pregtii, au o cultur
organizaional i profesional suficient de dezvoltat, astfel nct acetia s fie
contieni de necesitatea pregtirii riguroase a fiecrei activiti. n practic, se
constat c nimeni i nimic nu este lsat la ntmplare, fiind avute n vedere,

de exemplu, chiar, i aspecte ce in de persoana unuia sau altuia dintre

membrii personalului de securitate ticuri, un mod specific de manifestare n
anumite situaii, vicii, cum poart armamentul, care sunt relaiile cu ceilali
membri ai echipei de securitate, etc.
Trebuie subliniat i faptul c cercetarea nu poate fi considerat complet
fr a fi lmurite toate aspectele legate de pregtirea atentatului a spune c
nu a existat pregtire, c nu este important ntr-o anumit faz a cercetrilor,
c echipa de anchetatori nu este bine s se concentreze asupra multitudinii de
persoane care ar fi putut contribui la desfurarea activitilor pregtitoare
datorit caracterului echivoc a activitilor desfurate de ctre cei mai muli i,
pe cale de consecin, a incertitudinii ce poate plana cu privire la condamnarea
lor pentru fapte de terorism constituie, n opinia mea, o lips de profesionalism,
absolut, condamnabil.
7.
Desfurarea activitii teroriste plecnd de la sesizarea ce are
ca obiect constatarea unui stri de fapt cu impact major pentru ordinea i
linitea public, organele de anchet vor trebui s lmureasc ntreg ansamblul
acional ce a condus la situaia constatat. Din primele activiti, din relatrile
persoanelor gsite la faa locului, din imaginile i relatrile corespondenilor
posturilor de televiziune ajuni la faa locului, rezult desfurarea unei
activiti care a avut ca rezultat moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin
grav, a sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea
unor fluxuri de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric,
termic sau gaze naturale, etc., toate cu impact social major.
Ca modaliti de desfurare a activitilor teroriste, n actualitate, sunt:
sinuciderile, prin mijloace de natur a genera pierderea ct mai multor
viei, a controlului asupra unor zone de activitate i, nu n ultimul rnd,
distrugerea unor bunuri materiale n valoare ct mai mare;
luarea unui numr ct mai mare de ostatici, urmat de solicitarea de
revendicri care au ca obiect dispunerea de msuri de ordin politic, eliberarea
unor condamnai pentru activiti teroriste, retragerea forelor de securitate de
pe anumite aliniamente, etc.;
uciderea unor persoane de notorietate public, astfel nct s fie probat
vulnerabilitatea sistemului i s fie suprimat o persoan considerat a fi
principal responsabil de situaia grav a celor reprezentai de ctre organizaia
terorist;
distrugerea unor sisteme de transport, n sperana de a provoca situaii
de criz susceptibile a fi exploatate n scopuri politice32;
capturarea unor bunuri speciale, de importan strategic, care s
reprezinte o ameninare pentru sistemul politic i pentru populaia civil
materiale nucleare, materiale biologice de natur a provoca pandemii etc.;
uciderea unor persoane i a rudelor sau apropiailor acestora, pentru a
sanciona colaborarea acestora cu autoritile.
De regul, se realizeaz un dispozitiv de aciune format dintr-o
persoan sau o grup care desfoar activitatea propriu-zis chiar dac sunt
planificate i puse n scen mai multe segmente acionale precum n cazul
32 N.A. A se vedea distrugerea sistemelor de aprovizionare cu gaze naturale i energie electric ale Georgiei
sau Azerbadjanului

41

celor mai recente atentate cu caracter major din S.U.A. i Marea Britanie.
Legturile acestor persoane cu organizaia sunt reduse la minim, cunoscut
fiind faptul c reacia organelor de cercetare este deosebit de insistent n a
stabili legtura dintre persoanele care au acionat cu structurile organizate.
Dei se insist pe ncrederea organizaiei n persoanele de aciune, se
poate accepta c exist o supravegherea atent, dublat de msuri
adecvate, pentru a preveni orice gest de trdare sau ovire n a pune n
aplicare aciunea planificat. Se poate crea impresia sau, chiar, se poate
planifica desfurarea de aciuni care s aib ca scop, retragerea i ascunderea
n condiii de ct mai mare siguran a celor care au acionat n atentat.
Indiferent de situaie, este necesar existena unei grupe de siguran
care s impun, pe ct posibil, soluiile hotrte la nivelul conducerii
organizaiei la nevoie, chiar, lichidarea celor socotii vulnerabili33. De
asemenea, este necesar ca staff-ul organizaiei s aib la dispoziie ct mai
multe date cu privire la modul cum a fost desfurat aciunea terorist, fiind,
adesea, deosebit de important, dispunerea efecturii de activiti care s
amplifice, s valorifice, pe diverse planuri de interes, aciunea terorist.
Ancheta nu poate face abstracie de faptul c fiecare dintre elementele
acionale, la care am fcut referire, sunt eseniale, sunt importante i c va
trebui s lmureasc toate aspectele legate de acestea. Orice ignoran
manifestat aici poate avea consecine deosebite, a accepta c o activitate
terorist este desfurat de ctre persoane izolate, c nu exist o strategie de
valorificare a rezultatelor este, realmente, periculos. Insist asupra unei abordri
integrate a desfurrii unei activiti teroriste deoarece practica confirm
viabilitatea unei astfel de opiuni, responsabilii guvernamentali insistnd, pe
lmurirea tuturor aspectelor colaterale, nu n detrimentul, ci, ca o completare
fireasc a fondului cine, ce a fcut, cu ce scop, cu ce rezultat.
8.
Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de
exploatare a acestora aa cum am artat desfurarea unei activiti
teroriste se finalizeaz cu moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin grav,
a sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor
fluxuri de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic
sau gaze naturale, etc., toate cu impact social major.
Evaluarea, n concret, a tuturor consecinelor desfurrii unei activiti
teroriste este important pentru anchet, nainte de toate pentru ncadrarea
juridic a unei activiti ilicite ca act de terorism este necesar producerea
unei stri de nelinite, nesiguran, team, panic sau teroare n rndul
populaiei; s se fi atentat grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici,
precum i asupra factorilor materiali; s fie urmrit realizarea unor obiective
specifice, de natur politic, prin determinarea autoritilor statului sau a unei
organizaii internaionale s dispun, s renune sau s influeneze luarea unor
decizii n favoarea entitii teroriste.
Acceptnd o abordare integrat a activitilor desfurate de ctre
organizaiile teroriste, cercetarea va trebui s acorde atenie i modului cum
organizaia ncearc s exploateze desfurarea i rezultatele unui act terorist.
33 N.A. Uneori se prefer lichidarea unui membru care odat reinut de ctre organele de securitate poate
pune n pericol organizaia.

De regul, actele teroriste, scoase din context, nu sunt dect nite violene,
absurde, absolut, stupide n formulare de exemplu: pentru a susine cauza
poporului irakian este aruncat n aer un autobuz n centrul Londrei; pentru un
mai bine aprioric n ceea ce privete poporul palestinian, un tnr se sinucide
ntr-o zon aglomerat dintr-un ora israelian folosind o ncrctur exploziv.
Integrate n contextul unei lupte politice, violena extrem, atentatul
terorist, capt raionalitate nu poate fi justificat ca metod de lupt politic
acceptat de publicul larg, ns, pentru anchet, totul trebuie s capete
raiune, un sens, o explicaie. Cercetarea va trebui s lmureasc modul cum i
care sunt persoanele implicate n valorificarea rezultatelor atentatului, care este
construcia raional i logic att ct poate fi logic folosirea violenei
extreme care a fcut necesar desfurarea actului terorist. Probarea, de
exemplu a unei legturi ntre desfurarea unei activiti teroriste de maxim
violen i o campanie de manifestaii de strad n sprijinul unei anume decizii
politice, a unei legturi ntre persoane implicate n activitatea organizaiei
teroriste i persoane implicate n activitatea organizaiilor neguvernamentale ori
a partidelor politice ce au organizat manifestaiile de strad, este de natur a
determina reevaluarea ntregului demers judiciar, cu consecina direct a
izolrii sociale i tragerea la rspundere a tuturor persoanelor care au avut vreo
contribuie, ct de mic, n planificarea i desfurarea actului terorist.
n alt ordine de idei, stabilirea tuturor consecinelor desfurrii
activitii teroriste prezint interes:
pentru identificarea persoanelor i a organizaiei teroriste implicate;
1.
2.
pentru rezolvarea problemelor legate de posibilitile de recuperare
a prejudiciilor.
Lucrurile sunt deosebit de complexe ca urmare a desfurrii unui act
terorist apar consecine legate de crearea i dezvoltarea prejudiciilor pe mai
multe planuri. n primul rnd, ancheta va trebui s lmureasc consecinele
legate de obiectivul principal al actului terorist de exemplu: uciderea uneia
sau a mai multor persoane, distrugerea unei cldiri, unei ci de comunicaie,
unei amenajri hidrologice, unui mijloc sau sistem de transport, etc.
Nu mai puin importante sunt consecinele legate de, aa-numitele,
prejudicii colaterale prejudicii create i dezvoltate n legtur cu patrimoniul
diferitelor persoane afectate ntr-un fel sau altul prin desfurarea actului
terorist; ca exemplu: autoturisme sau/i locuine avariate, pierderea vieii,
vtmarea corporal grav sau lezarea sntii (chiar i numai prin ocul
psihic deosebit cauzat ca urmare a perceperii directe a actului terorist i a
primelor sale rezultate), ntreruperea unor fluxuri economice, pierderea unor
evidene contabile sau de alt natur, pierderea vadului comercial, etc.
n considerarea drepturilor tuturor persoanelor, foarte multe, ce sunt
prejudiciate prin desfurarea de acte teroriste, apreciez c aici este locul n
care trebuie fcut o subliniere n legtur cu msurile instituite de ctre
legiuitor pentru protecia victimelor infraciunilor, consiliere psihologic,
asisten juridic gratuit i compensaie financiar din partea statului34.

34 A se vedea prevederile Legii 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor
infraciunilor

43

Astfel judectorii, procurorii, ofierii i agenii de poliie, la care victima se

prezint, au obligaia de a ncunotina victimele infraciunilor cu privire la35:
serviciile i organizaiile ce asigur consiliere psihologic i alte forme de
asisten a victimei, n funcie de necesitile acesteia;
organul de urmrire penal la care pot face plngere;
dreptul la asisten juridic i instituia la care pot face plngere;
condiiile i procedura pentru acordarea asistenei juridice gratuite;
drepturile procesuale ale persoanei vtmate, ale prii vtmate i ale
prii civile;
condiiile i procedura pentru a beneficia de prevederile Codului de
Procedur Penal privind protecia datelor de identitate, modul i limitele
ascultrii i ale aplicrii Legii 682/2002 privind protecia martorilor;
condiiile i procedura pentru acordarea compensaiilor financiare de stat.
De asemenea, cu privire la modul de desfurare al activitii se
ntocmete un proces-verbal, care se nregistreaz la instituia din care face
parte judectorul, procurorul, ofierul sau agentul de poliie la care se prezint
victima.
9.
Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitii teroriste dincolo de a fi o problem general, pe care orice
anchetator implicat ntr-o cercetare trebuie s o lmureasc, n cazul de fa,
apar unele elemente de maxim importan pentru gestionarea fenomenului.
Ancheta judiciar nu poate s fie preocupat de cauzele social-politice
sau istorice, de soluiile politice care ar putea conduce la gestionarea rezonabil
a situaiei. Statul nfiineaz i dezvolt, n mod normal, un sistem de
securitate menit s protejeze, ct mai bine, persoanele i instituiile publice, ce
suplimenteaz reacia social specific fa de conduitele ilicite considerate
periculoase. n aceast situaie demersul statal capt, n evaluare, un caracter
special de rezultat. Dac n ceea ce privete preocuparea organelor statale
pentru prevenirea i combaterea conduitelor ilicite de drept comun36 este
evaluat printr-o abordare de mijloace, de efort trebuie s existe o serioas
preocupare, s fie desfurate programe, s existe instituii i o bun cooperare
ntre acestea, un personal bine pregtit i motivat, etc., rezultatele urmnd s
fie dup buget, dup ct i cum se poate aloca, dup cum unii dintre
funcionari neleg s se dedice profesiei, .a. n ceea ce privete activitile
teroriste, prevenirea i combaterea acestora constituie o prioritate, nimeni nu
poate accepta eecuri.
n aceste condiii, reuita unei activiti teroriste constituie un eec al
sistemului de securitate, cercetarea trebuind s stabileasc, n funcie de
toatele celelalte elemente de anchet, care sunt persoanele culpabile, cele prin
al cror comportament a putut deveni posibil punerea n practic a unui act
terorist.
Totui, realitile nceputului de secol XXI impun n cadrul demersului
tiinific noiunea de risc terorist, asumat nu numai la nivel politic ct i la
nivel social. Nu este o scuz pentru eecul sistemului de securitate ci, mai
Art. 4 din Legea 211/2004
N.A. am folosit noiunea de drept comun pentru a sublinia diferena de tratament juridic n ceea ce
privete prevenirea i combaterea activitilor teroriste i prevenirea i combaterea celorlalte conduite ilicite ce
ntrunesc elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre infraciuni.
35
36

degrab, o recunoatere a faptului c orict s-ar investi mijloace financiare,

umane i materiale orice suport legislativ ar fi promulgat37, exist
posibilitatea ca, totui, s fie puse n practic acte teroriste38.
Cu certitudine c, odat identificate cauzele, condiiile i mprejurrile
care au favorizat desfurarea activitii teroriste, pot fi luate cele mai eficiente
msuri de prevenire i pot fi extinse cercetrile cu privire la persoane i
comportamente periculoase astfel nct, pe de o parte, cercetarea s fie
complet iar, pe de alt parte s se evite orice disfuncionaliti de natur a
facilita desfurarea de activiti teroriste.
n ceea ce privete elementele specifice desfurrii principalelor
activiti care se desfoar n cadrul cercetrii criminalistice, apreciez, ca
necesar abordarea domeniului cu consecine n zona planificrii activitilor,
elaborrii i verificrii de versiuni pe dou componente39:

documentarea preliminar nceperii urmririi penale component

ce include identificarea persoanelor ce cunosc elemente de interes n legtur
cu organizaia terorist, activitile desfurate de ctre aceasta, persoanele
implicate, etc.; culegerea informaiilor utile n legtur cu acetia, n special,
determinarea eventualelor legturi pe care le pot avea cu mediul infracional;
asigurarea proteciei martorilor i persoanelor autorizate s culeag informaii
prin contact direct cu organizaia terorist; stabilirea locaiilor n care se pot
afla probe utile cauzei; elaborarea unui plan de cercetare pe baza cruia s se
poat desfura, pe baza unei concepii clare i unitare, n mod oportun,
activitile de urmrire penal.

desfurarea activitilor de urmrire penal n condiii de

legalitate i eficien n scopul lmuririi pe baz de probe a tuturor problemelor
specifice anchetei cercetarea la faa locului, ascultarea martorilor, persoanelor
vtmate, a nvinuiilor/inculpailor, desfurarea de prezentri pentru
recunoatere, efectuarea de percheziii, dispunerea i efectuarea de constatri
tehnico-tiinifice i expertize, confruntri, reconstituiri, luarea de msuri
preventive i asiguratorii, etc.40.
Cu privire la particularitile cercetrii la faa locului ca activitate
iniial de urmrire penal ce const n perceperea nemijlocit a locului unde sa svrit infraciunea sau/i a locului unde au fost descoperite urmele
acesteia ori unde s-au produs efectele desfurrii activitii ilicite, n vederea
descoperirii, fixrii procesuale i ridicrii tuturor categoriilor de urme, a
stabilirii mprejurrilor n care infraciunea a avut loc trebuie acceptat c, n
cazul cercetrii unor activiti ilicite de tipul actelor teroriste, constituie singura
modalitate de obinere a probelor n prima faz a cercetrilor. Aceasta rmne
37 N.A. eventual, norme juridice care s permit restrngerea deosebit a drepturilor i libertilor ceteneti
n situaii deosebite
38 N.A. a se vedea cazul SUA i cel al Marii Britanii.
39 A se vedea i Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor circumscrise
terorismului (matricea conceptului operaional integrat) comunicare tiinific susinut la Simpozionul:
nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu, organizat de Asociaia
Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din Academia de Poliie AI Cuza n Ianuarie 2005
40 N.A. - sunt de acord cu acea parte a doctrinarilor i susin extinderea noiunii de activiti de cercetare, de
tactic criminalistic i cu privire la activitile de asigurare a drepturilor i garaniilor procesuale, organizarea
materialului probator, susinerea concluziilor anchetei, precum i cu privire la orice activitate necesar a fi
desfurat de ctre organele de anchet n cadrul anchetrii i valorificrii rezultatelor anchetei n cadrul
procedurilor penale

45

deosebit de important, indiferent de natura lor i modurile de operare folosite

de teroriti, chiar i n condiiile n care, de regul, organizaiile teroriste i
revendic atentatele dup producerea acestora.
i n cazul producerii unui act terorist prin loc al faptei se poate nelege
locul unde s-a desfurat activitatea ilicit, precum i cel n care s-au produs
rezultatele acestuia41. Avnd n vedere specificul i multitudinea actelor de
terorism am n vedere aici i ntrunirea cumulativ a elementelor constitutive
ale unor infraciuni de drept comun (distrugere de bunuri, tlhrie, rpire i
sechestrare de persoane, vtmare corporal, omor etc.) prevederile legale
pertinente i practica organelor judiciare, se poate concluziona c locul
svririi infraciunii difer de la caz la caz, n raport de natura faptei svrite,
cu multitudinea de metode i mijloace folosite n acest scop, cu urmrile
activitii infracionale desfurate de ctre teroriti .a. Ca exemplu, n cazul
unui act terorist soldat cu distrugeri prin explozii sau incendii, cercetarea la
faa locului va cuprinde:
locul unde s-a produs explozia, unde au fost amplasate materiile
explozive ce au fost folosite pentru generarea exploziei;
zona n care a acionat suflul exploziei pe orizontal i pe vertical
astfel nct s poat fi identificate substanele folosite pentru generarea
exploziei i/sau incendiilor i obiectele, cldirile alte construcii, etc. afectate;
locul n care a izbucnit fiecare incendiu ca urmare a unei explozii sau
datorat folosirii altor mijloace de iniiere i suprafaa pe care s-a extins;
locurile unde se gsesc bunurile distruse i mprejurimile acestora,
inclusiv cile de acces la acestea;
locurile unde au fost descoperite materiale, dispozitive, aparate folosite
pentru iniierea exploziei sau focului;
locurile unde au fost descoperite cadavre sau persoane afectate de
explozii ori incendii;
cile de acces care ar fi putut s fie folosite de ctre fptuitori, locurile
n care acetia au stat ascuni n ateptarea momentelor prielnice n vederea
amplasrii materiilor explozive i a dispozitivelor sau substanelor de iniiere;
perimetrele n care i desfurau activitatea persoane juridice sau
fizice autorizate cu observarea elementelor de arhiv, activitate curent i
logistic afectate;
locurile unde se aflau persoanele ce au supravieuit deflagraiei i care,
n urma ascultrilor, pot oferi date importante pentru anchet;
locurile n care au fost fabricate, depozitate i/sau pregtite materiile
explozive i cele de iniiere a exploziilor ori incendiilor;
dac au fost folosite aa-numitele maini-capcan, de mare interes
sunt locurile unde au fost pregtite mijloacele de transport, zonele din imediata
vecintate a acestor locuri, traseul parcurs pn la locul declanrii exploziei i
ceea ce a rmas dup deflagraie.
Efectuat n timp oportun i cu profesionalismul necesar, cercetarea la
faa locului poate contribui la lmurirea numeroaselor probleme specifice
instrumentrii unui act terorist. Astfel, pot fi descoperite:
41

Berchean V. Metodologia investigrii infraciunilor, Ed. Paralela 45, 1999, pag. 179

 urme care s demonstreze c a fost desfurat o activitate terorist,

indiferent dac aceasta a fost sau nu revendicat de ctre o organizaie
terorist;
cile de acces i modalitile utilizate de ctre teroriti pentru a ptrunde
n cmpul infraciunii;
activitile desfurate de teroriti la locul faptei - foarte important va fi s
se stabileasc, ct se poate de exact, aciunile fiecrei membru al echipei de
teroriti;
instrumentele, dispozitivele, echipamentele, materialele i materiile folosite
la punerea n practic a actului terorist;
locurile i traseele urmate de ctre teroriti n cmpul infraciunii;
numrul teroritilor i identitatea acestora;
bunurile i valorile care lipsesc de la locul faptei ori care au fost distruse
ca urmare a actului terorist;
existena aa-numitelor mprejurri negative;
persoanele care au perceput n tot sau n parte sau puteau s perceap
modul de desfurare a actului terorist i celelalte mprejurri specifice
acestuia;
modificrile intervenite n cmpul aciunii, persoanele care le-au fcut i
scopurile urmrite;
cauzele, condiiile i mprejurrile care au determinat, favorizat sau
nlesnit comiterea actului terorist i msurile preventive ce se impun a fi
ntreprinse sunt avute n vedere cele care in de punerea n executare, de
acele aspecte ce in de locul executrii: deficiene ale sistemului de paz i
supraveghere, faciliti constructive ce au putut fi exploatate n scop terorist,
lipsa de la post a unor funcionari de securitate sau disfuncionaliti aprute
ca urmare a concepiei greite ori induse de ctre teroriti, etc.
Toate acestea constituie un argument deosebit pentru a avea suficient
ncredere n aceast activitate locul unde s-a svrit infraciunea, unde s-au
produs consecinele activitii ilicite ori care, n orice mod, conserv urmele
acesteia constituie sursa celor mai fidele informaii ce pot fi valorificate n
scopul aflrii adevrului42 n momentul debutului cercetrilor datele
referitoare la natura faptelor, mobil, mprejurrile comiterii ei, fptuitori .a.
fiind extrem de sumare sau inexistente.
Nu trebuie omis sublinierea rigorii ce trebuie s caracterizeze
desfurarea activitilor de cutare a urmelor i mijloacelor materiale de
prob, a celor de identificare i ascultare la faa locului a persoanelor ce pot
oferi date n legtur cu evenimentul petrecut, reconstituirilor, prezentrilor
pentru recunoatere ori a oricror alte activiti ce pot fi desfurate la faa
locului.
Odat cu nceperea procesului complex de elaborare i verificare a
versiunilor de anchet n timpul desfurrii cercetrii la faa locului apare
necesitatea conjugrii efortului investigativ zona de culegere a informaiilor i
desfurarea activitilor de anchet. Versiunile vor fi elaborate i verificate att
pe baza urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite, a datelor
A. Swensson, O. Wendel Descoperirea infraciunilor metode moderne de investigare criminal Stocholm,
1954, traducere n limba romn, pagina 31

42

47

obinute la faa locului ori cu prilejul desfurrii altor activiti ct i a

informaiilor obinute n faza documentrii preliminare, paralel cu
desfurarea cercetrii la faa locului i, n continuare, pe tot parcursul
desfurrii anchetei.
Terminarea cercetrii la faa locului va fi continuat, obligatoriu, cu
evaluarea tuturor elementelor de anchet stabilirea unui plan de anchet
adecvat. n context, consider necesar ca, imediat dup terminarea cercetrii la
faa locului, organul de anchet, n raport de categoriile de urme ridicate de la
faa locului, s dispun efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i
expertize pentru valorificarea acestora.
Ca genuri de constatri tehnico-tiinifice i expertize, n cazul actelor de
terorism, pot fi dispuse, de la caz la caz, o multitudine practic toate genurile
de constatri tehnico-tiinifice i expertize cunoscute. Importante, aici, sunt
urmele i mijloacele materiale de prob descoperite i ridicate cu ocazia
desfurrii cercetrii la faa locului sau/i a altor activiti de anchet. De
asemenea, foarte importante sunt aspectele ce vizeaz necesitatea i
oportunitatea dispunerii de constatri tehnico-tiinifice i expertize. Dei actele
teroriste sunt evenimente cu impact social major, nu ntotdeauna este raional
alocarea de resurse importante, cheltuieli financiare i de diferite resurse, greu
de suportat, pentru bugetele publice, n vederea obinerii unor rezultate, uneori
nerelevante pentru anchet ori, deja, confirmate prin constatri tehnicotiinifice simple ori prin alte activiti de anchet.
Numai profesionalismul, experiena, buna credin i, uneori, flerul
anchetatorului pot fi n msur s hotrasc adoptarea celei mai bune soluii,
eecul nefiind nici de conceput, nici de acceptat.
Cele mai frecvente constatri tehnico-tiinifice i expertize care se
dispun n cadrul cercetrii actelor teroriste sunt cele care au ca obiect:
cadavrele persoanelor decedate ca urmare a punerii n scen a actului
terorist;
urme biologice i urme lsate de diferite pri ale corpului uman urmele
teroritilor, ale personalului de serviciu, ale victimelor, etc.;
urmele lsate de diferite obiecte, dispozitive sau substane arme,
materii explozive, radioactive, instrumente folosite la amorsarea ncrcturilor,
la montarea dispozitivelor, la ptrunderea n cldiri, n incinta diferitelor zone
protejate, etc., materiale plastice, petroliere, vopsea, sticl, metale, stupefiante;
urme de poziie ce exprim particularitile modului de operare.
n raport de particularitile fiecrei spee, n practic, apar i situaii n
care sunt dispuse expertize care au ca obiect nscrisuri, bancnote, resturi
carbonizate, expertize tehnice n diferite domenii, contabile ori financiare.
Parte integrant a efortului judiciar i, n acelai timp, necesitate
devenit de rutin n cercetarea atentatelor teroriste, l constituie stabilirea
identitii i reconstituirea cadavrelor descoperite la faa locului. n rndul
acestora pot fi descoperite i cele ale teroritilor sau a numai a unora dintre ei.
Activitatea este deosebit de dificil fiind necesar efectuarea unor expertize
complexe, vnd n vedere cele ce se pot descoperi la faa locului n astfel de
cazuri cadavrele sunt mutilate, dezmembrate, fragmente de corp putnd fi
descoperite la distane considerabile, ca exemplu, de epicentrul unei explozii.

Mai mult, urme importante sunt distruse sau contaminate n condiiile emoiei
deosebite create, agitaiei specifice interveniei echipelor de securitate i
eforturilor depuse pentru acordarea primului ajutor. Examinarea documentelor
de identitate, a diferitelor obiecte de uz personal, identificri odontologice pe
baza sistemului dentar i a lucrrilor stomatologice, prin metoda supraproieciei, prin reconstituirea fizionomiei dup craniu, dup resturile osoase
sau pe baza amprentei genetice sunt armele investigatorului criminalist ce pot
fi folosite pentru a dobndi victoria profesional att de necesar n cadrul
investigrii actelor criminalistice.
Ascultarea martorilor, are o importan deosebit nainte de toate,
pentru identificarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea, apariia i
dezvoltarea consecinelor unui act terorist n cadrul unei anchete care nu
poate omite i nici trata neglijent persoanele care au perceput direct elemente
ale desfurrii actului terorist i informaiile pe care le pot furniza acestea.
Astfel de persoane pot fi identificate n rndul celor ce trebuiau s se afle
n zon prin natura sarcinilor de serviciu, n rndul celor care locuiesc n zon,
al celor care aveau programate ntlniri de afaceri n cldirile din perimetrul
afectat prin efectele actului terorist ori din imediata apropiere, pot fi membri ai
echipelor de intervenie care au ajuns naintea echipei de cercetare la faa
locului, persoane ce au ncercat s acorde primul ajutor, trectori, etc.
ntr-o ordine logic, problemele ce trebuie lmurite prin ascultarea unui
martor care a perceput direct modul cum a fost desfurat un act terorist sunt
urmtoarele:
locul n care se afla i activitile pe care le desfura n momentul
desfurrii actului terorist;
dac erau persoane n preajm, ce activiti desfurau acestea, dac le
cunotea i n ce relaii se afla cu acestea;
ce elemente acionale a perceput direct, care erau persoanele care le
desfurau, dac le cunotea i n ce raporturi se afla cu acestea;
cum a reacionat, ce aciuni a desfurat el i celelalte persoane care se
aflau n zon;
dac a perceput, dac poate reproduce semnalmentele fptuitorilor i
dac i poate recunoate n msura n care ar fi solicitat s o fac n cadrul
unei activiti de prezentare pentru recunoatere;
care au fost primele efecte ale actului terorist, dac i care au fost
persoanele ce au ncercat s intervin pentru a limita efectele, a salva
victimele i a anuna organele competente s intervin, n ce a constat
intervenia acestora i n ce msur a fost afectat aspectul perimetrului pe
care a fost desfurat actul terorist i n care acesta i-a produs efectele;
dac i n ce fel a fost prejudiciat prin actul terorist;
dac cunotea i n ce relaii se afla cu persoanele ce i-au pierdut viaa
ori le-a fost grav afectat integritatea corporal ori sntatea n urma
atentatului.
De asemenea, prin ascultarea altor categorii de martori pot fi lmurite
aspecte privind:
numele i scopurile declarate ale organizaiei teroriste care i desfoar
activitatea pe teritoriul de referin;
49

 modul de organizare structur, logistic, modul de recrutare i pregtire

a membrilor, doctrina, principalii ideologi i modul de manifestare al acestora;
finanarea, legtura cu mediul social, formaiuni politice ce ntrein
legturi cu organizaia terorist, organizaii partenere, structuri implicate n
organizarea de alte activiti ilicite precum traficul cu bunuri speciale, cu
persoane pe teritoriul naional ori i peste frontier, persoane ce fac lobby;
identitatea membrilor organizaiei, rolurile asumate de ctre fiecare n
parte, locul n ierarhie, legturile funcionale, cum i asigur mijloacele de
subzisten, relaiile pe care le ntrein cu persoane neimplicare n activitatea
organizaiei;
circuitul mijloacelor financiare, cine le i cum sunt colectate, bncile
folosite pentru pstrare i operaiuni, titularii de conturi, dac i cum sunt
distribuite primele pentru loialitate, implicare i reuit n activitate;
identitatea liderilor, cum funcioneaz comunicarea dispoziiilor, cum
verific i cum impun respectarea dispoziiilor, dac i n ce mod se implic n
zona operaional a activitii organizaiei, dac pstreaz i gestioneaz
resurse financiare sau investiii n nume propriu;
proprietile pe care se afl cldiri sau elemente de logistic folosite pentru
desfurarea activitii curente a organizaiei, pentru ascunderea persoanelor
implicate, pentru pregtire, etc.
Ascultarea persoanelor vtmate este axat, n principal, pe obinerea
de informaii cu privire la mprejurrile desfurrii actului terorist,
semnalmentele i identitatea teroritilor. De asemenea, deosebit de important
este s se clarifice ntinderea prejudiciului i modul cum acesta a fost format i
s-a dezvoltat. O problem important, pentru anchetatori, o constituie i
lmurirea posibilelor legturi dintre persoanele vtmate, rude sau apropiai ai
acestora i organizaia terorist ori unul sau altul dintre membrii acesteia, dat
fiind faptul c multe dintre aciuni pot fi pregtite i desfurate i n scop de
represalii, directe sau indirecte, la adresa celor care, prin comportamentul lor,
nu rspund ateptrilor, accept colaborarea cu organele de securitate sau
anchet ori se opun ntr-un fel sau altul aciunilor organizaiei.
O subliniere trebuie fcut, aici, n legtur cu evaluarea riscurilor legate
att de desfurarea activitii ori, chiar, de contactul organelor de anchet cu
o persoan vtmat ct, mai ales a celor ce trebuie asumate atunci cnd se
pune n discuie folosirea rezultatelor ascultrii problem pertinent n cazul
ascultrii oricror persoane implicate, care au legtur, ntr-un fel sau altul, cu
desfurarea unui act terorist ori o altei activiti desfurate de ctre o
organizaie terorist.
n practic sunt ntlnite, adesea, cazuri n care persoanele chiar i cele
vtmate care au un interes evident n recuperarea prejudiciului i tragerea la
rspundere a teroritilor solicitate de ctre anchetatori s ofere date pentru
dezvoltarea anchetei accept, cu mare greutate, s colaboreze prin oferirea de
informaii valoroase, ns nu accept s participe n procesul penal. Pe lng
faptul c oricrei persoane ce i poate pune n pericol importante interese
legitime prin participarea n cadrul unui proces penal martor ori persoan
vtmat trebuie s i se respecte un drept de dispoziie cu privire la

participarea ori refuzul participrii43, de fiecare dat, aceasta trebuie informat

n legtur cu consecinele previzibile ale exploatrii informaiilor furnizate de
ctre aceasta n cadrul anchetei. Ori de cte ori apare refuzul persoanei n
cauz cu privire la valorificarea uneia sau a alteia dintre informaiile furnizate
sau se anticipeaz, de ctre organul ce desfoar ancheta, c folosirea
informaiei n orice condiii sau numai pentru desfurarea unei anumite
activiti poate afecta grav interesele sale legitime, poate induce un risc
suplimentar semnificativ cu privire la viaa, integritatea corporal, sntatea,
.a. a persoanei n cauz ori a apropiailor acesteia, cercetarea va trebui s
gseasc alt soluie, s se renune nimnui, niciodat, nefiindu-i permis s
pun n discuie, practic, s condamne persoane la moarte sau la suportarea
unor consecine deosebite.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor este n cadrul cercetrii
activitilor teroriste, dincolo de complexitatea aprioric, acea activitate, de o
sensibilitate deosebit, ce poate aduce lmuriri de o importan excepional n
anchet, dar, i care poate pune n discuie limitele comportamentului
anchetatorilor cu consecina nclcrii drepturilor fundamentale recunoscute
oricrei persoane.
Cu certitudine c, n cadrul investigrii activitilor teroriste, ascultarea
nvinuiilor/inculpailor va depi stadiul de manifestare a dreptului de aprare
aa cum s-ar putea ntmpla n cadrul investigrii unora dintre infraciunile
de drept comun n cercetarea crora exist posibilitatea ca ancheta s fi putut
lmuri toate problemele specifice i fr obinerea de elemente cu valoare
probatorie prin ascultarea nvinuitului/inculpatului fiind caracterizat de un
efort deosebit de intens pentru dobndirea de informaii care s confirme sau
s le infirme pe cele deja existente astfel nct s se constituie n probe de
natur a susine concluziile anchetei ori care s lmureasc aspecte pe care
anchetatorii, doar, le anticipau sau pe care nu le cunoteau.
Aadar, avem de a face cu o activitate deosebit de valoroas pentru
anchet ce presupune folosirea unor procedee tactice diverse astfel nct, n
limita acceptat de procedura penal, s poat conduce la obinerea unui
maxim de date care sunt cunoscute de ctre cel ascultat.
Dei nu voi dezvolta elemente ce in de procedeele tactice ce pot fi
folosite, consider necesar s fac o subliniere n legtur cu posibilele excese, tot
ceea ce poate fi considerat abuz. Fr doar i poate, un anchetator trebuie s
fie echilibrat, bun profesionist, trebuie s aib o cultur profesional adecvat,
cunotine despre fenomenul terorist, experien, etc. i, probabil, funcionarii
statului ce desfoar activiti de anchet n cadrul investigrii activitilor
teroriste sunt cei mai buni. Totui, n condiii de presiune deosebite clasa
politic, trusturile mass-media, societatea civil, structurile ierarhic superioare,
i, evident, posibilitatea desfurrii altor activiti teroriste cu consecina
apariiei de noi victime, imense pagube materiale, etc. este greu de acceptat,
din partea anchetatorilor, o atitudine detaat, preocupare pentru respectarea
regulilor, respect fa de persoanele ascultate n calitate de nvinuit/inculpat.

43 N.A. am n vedere cooperarea activ, cu sinceritate i bun credin, n vederea realizrii procesului penal,
nu simpla prezentare n faa organului judiciar

51

Exist date, mai mult sau mai puin confirmate, cu privire la abuzuri
aprute n diferite ri n legtur cu anchetarea persoanelor nvinuite de
implicarea n activiti teroriste44. Nu cred c a opune dou interese
fundamentale respectarea drepturilor i libertilor fundamentale recunoscute
fiecrei persoane indiferent de ras, sex, naionalitate, credin, etc. i dreptul
la securitate eventual, acceptarea unei anumite prioriti a intereselor ce
vizeaz securitatea n detrimentul celor care intereseaz respectarea drepturilor
omului, este o soluie rezonabil. Fr a intra n detalii de filosofie a dreptului,
consider c abuzul nu poate contracara un alt abuz, chiar dac cel din urm
este, n fapt, materializat prin folosirea violenei extreme.
n ceea ce privete principale probleme ce pot fi lmurite prin ascultarea
nvinuiilor/inculpailor trebuie fcut distincie ntre implicarea persoanei, n
cauz, n desfurarea unor acte de terorism, unor acte asimilate actelor de
terorism sau conexe acestora conducerea unei entiti teroriste; asocierea,
iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei asocieri n scopul svririi
de acte teroriste; facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste;
ameninarea cu desfurarea de acte teroriste; alarma fals cu privire la
desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase;
administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste.
Ascultarea unui nvinuit/inculpat ce a participat la desfurarea unui act
de terorism va lmuri probleme precum:
natura activitii ilicite desfurat, singur sau n cadrul unei echipe, i
legtura dintre aceasta i o organizaie terorist;
apartenena la o organizaie terorist modul de recrutare, de pregtire,
sarcini asumate, rolul n ierarhia organizaiei, cum se transmit dispoziiile,
cum se verific i se impune punerea n execuie a dispoziiilor, cine este
responsabil de aplicarea sanciunilor pentru nerespectarea celor hotrte de
ctre lideri, cum circul mijloacele financiare, dac i n ce condiii exist
posibilitatea de a fi recompensat cu sume de bani pentru activitatea depus,
cum funcioneaz asigurrile membrilor i a celor apropiai acestora, etc.;
cnd i n ce condiii a primit dispoziia eventual, dac s-a oferit
voluntar de a participa la desfurarea actului terorist, cum a luat legtura
cu ceilali membri ai echipei, dac a avut posibilitatea s refuze, cum a fost
desfurat pregtirea aciunii;
cum s-a deplasat la obiectiv, cum i-a completat informaiile, dac a
avut contacte cu funcionarii de securitate, unde s-a cazat, dac a fcut pli
i modalitatea n care a pltit, dac, cu ce persoane a intrat n contact i
natura relaiilor cu acestea;
dac a fcut parte dintr-o echip, cine o conducea, identitatea celorlali
membri, dac avea i care era natura relaiilor cu acetia, n ce msur mai
participase, alturi de unul sau altul dintre membri, la desfurarea altor
activiti teroriste;

N.A. exist mai multe cauze care au fost judecate la C.E.D.O. pentru nclcarea unor prevederi, precum
nclcarea dreptului la via, tortur, lipsa unui proces echitabil, rele tratamente, etc., din Convenia
European a Drepturilor Omului a se vedea cazurile ce au opus militani IRA sau apropiai ai acestora
guvernului Marii Britanii
44

 locurile folosite pentru ntlniri, persoanele care le administrau, ce

msuri de prevedere erau luate pentru a disimula activitile i a nu fi
surprini de intervenia forelor de securitate;
cum a fost realizat actul terorist, care au fost sarcinile fiecrui membru
al echipei, dac au existat persoane sau o alt echip de sprijin, care s
asigure retragerea i ascunderea, care s verifice realizarea atentatului;
ce elemente de logistic au fost folosite, cum au fost acestea procurate,
identitatea specialitilor ce le-au pregtit, unde au fost depozitate, cum au
fost transportate la faa locului, cum i n ce condiii s-a fcut instruirea cu
privire la modul de funcionare, riscuri, etc.;
care a fost scopul declarat al atentatului i ce alte obiective erau
urmrite, dac acestea erau posibile fa de modul cum a fost pregtit i pus
n executare atentatul;
care erau urmrile previzibile ale atentatului, dac au fost luate msuri
pentru protejarea populaiei civile sau, din contr, s-a urmrit obinerea unui
numr ct mai mare de victime i distrugeri ct mai importante;
n ce msur exista o preocupare pentru supravegherea atent a
reaciei organelor de securitate, a structurilor politice, a celorlalte instituii
statale, cine o fcea i modul cum era planificat sau care erau posibilitile
de reacie ale organizaiei teroriste, organizaiilor partenere, ale altor elemente
cu potenial n mediul economic, social sau politic;
n cazul traficului sau a altor activiti conexe cu arme, muniii,
materii explozive, materiale nucleare, materii radioactive, arme chimice sau
biologice ori desfurarea de cercetri n domeniu pentru dezvoltarea de
asemenea arme sau tehnologii de maxim interes45 care sunt legturile
dezvoltate de ctre organizaia terorist cu companii, specialiti cu nalt
calificare, chiar, structuri statale interesate n aciuni destabilizatoare pe
teritoriul unde urmeaz s fie folosite acestea sau cu alte organizaii teroriste.
Audierea unui nvinuit/inculpat implicat n desfurarea unui sau unor
acte asimilate actelor de terorism va fi interesat de lmurirea unor probleme ce
in de:
o
natura activitii ilicite desfurate trafic cu substane, materii sau
tehnologii periculoase; recrutarea i/sau pregtirea de noi membri n vederea
participrii acestora la desfurarea de acte teroriste; nlesnirea intrrii/ieirii
n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului n zona obiectivelor vizate al
persoanei despre care se cunoate c a sprijinit/svrit sau urmeaz s
sprijine/svreasc un act terorist; desfurarea de activiti de culegere a
informaiilor despre posibile inte a actelor teroriste, de alte activiti destinate
a asigura suportul financiar ori a activitilor de propagand a ideologiei,
scopului, metodelor i mijloacelor organizaiei teroriste;
o
de cnd desfoar activiti n serviciul organizaiei teroriste, modul n
care a fost recrutat, dac a urmat stagii de pregtire, locaiile n care a
desfurat activiti legate de organizaia terorist, persoanele de legtur, dac
a primit sume de bani ori alte foloase din partea organizaiei ca urmare a
desfurrii de activiti pentru organizaie, etc.;
45 N.A. a se vedea, pentru detalii, observaiile de la capitolele destinate tratrii cercetrii infraciunilor
pertinente domeniului

53

o
rolul celui ascultat n desfurarea activitilor teroriste, legturile
infracionale, circuitul informaiilor, a mijloacelor financiare, relaiile n cadrul
organizaiei teroriste i cu mediul social;
o
mprejurrile de loc, timp i mod n care i-a desfurat fiecare element
de activitate, persoanele implicate i cele care mai cunosc despre acestea,
relaiile dintre fptuitor i aceste persoane;
o
care au fost rezultatele desfurrii activitilor asimilate actelor de
terorism, modul cum organizaia a valorificat ori a ncercat s valorifice aceste
rezultate, dac sunt implicate i alte organizaii, persoane publice, structuri
politice, etc.
o
relaiile cu organele statului, funcionarii ce au legturi directe cu
persoanele ce acioneaz n sprijinul organizaiei teroriste, n ce msur sunt
folosite corupia, neglijena, ignorana, imperfeciunea legislativ, etc. pentru a
putea fi desfurate activitile asimilate actelor de terorism;
o
modul cum funcioneaz mecanismul desfurrii activitilor asimilate
actelor de terorism spre exemplu dac este vorba despre trafic cu bunuri
speciale, eventual, i peste frontier, cercetarea va fi interesat de sursele de
aprovizionare, modul cum sunt trecute peste frontier, ce acte sunt ntocmite,
mijloacele de transport folosite, locurile de depozitare i de distribuie, care este
piaa de referin, cum se stabilete legtura cu clienii, condiiile de livrare,
cum se fac plile, care sunt msurile de securitate luate, cum sunt rspltii
cei care particip la operaiuni, etc.
n cadrul ascultrii unei persoane ce conduce o entitate terorist, printre
cele mai importante probleme ce trebuie lmurite, sunt urmtoarele:
propria evoluie n cadrul organizaiei dac este membru fondator, cum
i n ce condiii a fost ales i/sau a fost acceptat la conducerea organizaiei;
structura organizaiei, locurile n care sunt desfurate activitile
administrative, locurile n care sunt pregtite actele teroriste;
care este mecanismul construit sau perfecionat pentru a conduce cum
sunt transmise dispoziiile; dac sunt folosii intermediari ori ine legtura
direct cu fiecare structur n parte; care sunt modalitile prin care verific
respectarea dispoziiilor, ce msuri ia n cazul manifestrii unor
disfuncionaliti i cum impune aceste msuri; procedura dup care se iau
deciziile majore, n ce msur sunt consultani managerii de rang inferior,
dac opiniile lor sunt valorizate, cum i dac este asumat rspunderea
pentru deciziile luate; cum sunt soluionate litigiile ntre membri sau/i
structuri; cine sunt persoanele de ncredere, ce sarcini ndeplinesc n cadrul
organizaiei, cum sunt recompensate; cum i cine poate cunoate pe cine, ce
msuri sunt luate mpotriva scurgerii de informaii, trdrilor ori penetrrii
informative de ctre organele de securitate;
cum i dac mai sunt i alte persoane identitatea acestora ce pot
controla sau dein date cu privire la circuitul financiar, sursele de finanare,
conturi, bnci, etc.;
care sunt actele teroriste i activitile asimilate desfurate de ctre
organizaia terorist, circumstanele de loc, timp i mod specifice fiecreia, n
parte;

 care sunt i natura legturilor dezvoltate n i cu mediul social;

persoanele care fac lobby pentru organizaie, cine sprijin organizaia i cine
este sprijinit politic, economic i social de ctre aceasta;
dac pstreaz controlul, n interes personal, asupra unor sume de bani
sau alte mijloace financiare;
care este rolul su n fundamentarea i dezvoltarea ideologiei organizaiei,
eventual, cum pstreaz controlul asupra celor nsrcinai cu elaborarea i
propagarea programului organizaiei.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii asocierii, iniierii,
aderrii sau sprijinirii constituirii unei asocieri n scopul svririi de acte
teroriste form infracional ce este cercetat, ca principiu, n un concurs cu
actele de terorism sau cu activitile asimilate acestora va urmri lmurirea
urmtoarelor probleme:
identitatea persoanelor cu care a luat contact pentru a se asocia, a
iniia, a adera sau a sprijini constituirea unei asocieri;
scopul asocierii;
dac cunotea despre ideologia, scopurile i metodele folosite de ctre
organizaie;
care au fost aranjamentele financiare acceptate, ce msuri i-a luat
pentru a-i ocroti patrimoniul, propria persoan i persoanele apropiate, att
fa de aciunile organelor de securitate sau/i de anchet ct i fa de
aciunile organizaiei;
circumstanele de loc, timp i mod ce au caracterizat desfurarea, de
ctre cel ascultat, a activitilor incriminate de ctre legiuitor n cadrul acestei
forme infracionale;
identitatea celorlalte persoane din cadrul organizaiei cu care a luat
contact n timpul desfurrii de activiti; care erau raporturile cu acestea, n
ce msur cunoate elemente cu privire la sarcinile acestora, despre activitile
n a cror derulare au fost ori sunt implicate;
sarcinile pe care i le-a asumat, raporturile funcionale cu efii i cu
celelalte persoane cu care trebuie s coopereze;
dac a ncercat, i pe cine, s conving n vederea asocierii, aderrii sau
sprijinirii organizaiei;
dac cunoate date despre persoane implicate n alte activiti
desfurate de ctre organizaia terorist.
n cadrul ascultrii unei persoane anchetate pentru facilitarea desfurrii
activitii unei entiti teroriste, cercetarea va urmri lmurirea unor probleme
precum:
relaiile dintre persoana anchetat i entitatea terorist46;
n ce a constat activitatea ilicit;
dac persoana anchetat cunotea preocuprile, scopurile, ideologia,
aciunile, metodele persoanei, gruprii, grupului structurat sau organizaiei a
crei activitate o faciliteaz;

n conformitate cu art. 4 din Legea 535/2004 prin entitate terorist trebuie neleas o persoan, grupare,
grup structurat sau organizaie care: comite sau particip la acte teroriste; se pregtete s comit acte
teroriste; promoveaz sau ncurajeaz terorismul; sprijin, sub orice form, terorismul.
46

55

 care sunt bunurile mobile sau imobile puse la dispoziia entitii

teroriste;
care sunt operaiunile financiar-bancare menite a finana actele de
terorism; n ce locuri sau conturi bancare sunt depozitate fondurile realizate
sau colectate;
legtura dintre bunurile mobile sau imobile, fonduri sau/i
operaiunile bancare i asupra crora poart activitatea ilicit cu scopul
urmrit de entitatea terorist sunt acestea de natur a sprijini sau finana
actelor de terorism ?;
dac fptuitorul este proprietar ori are alt drept real asupra bunurilor
mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste; titlul cu care sunt
realizate sau colectate fondurile ce trebuie s finaneze actele teroriste;
persoane care au contribuit la colectarea fondurilor, care au cedat sau
au facilitat apropierea bunurilor mobile sau imobile fa de nvinuit/inculpat.
La ascultarea persoanelor nvinuite/inculpate pentru ameninarea cu
desfurarea de acte teroriste, anchetatorul va ncerca s lmureasc, ca
probleme, urmtoarele:
existena ameninrii47;
identitatea persoanei sau a colectivitii ameninate;
mijloacele folosite pentru a transmite ameninarea;
obiectul ameninrii rspndirea ori folosirea de produse, substane,
materiale, microorganisme sau toxine de natur s pun n pericol
sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, etc.;
obiectul solicitrii ndeplinirea sau nendeplinirea unui act, a da, a
preda;
corespondena dintre obiectul ameninrii i realitate dac fptuitorul,
n mod efectiv, poate pune n practic ceea ce amenin, dac poate folosi
arme biologice, materiale nucleare, materiale explozive, etc. n condiiile
expuse n ameninare;
activitile desfurate pentru a face real ameninarea condiiile ce
in de procurarea, stocarea i/sau folosirea armelor biologice, materiilor
explozive ori a celorlalte ce au legtur cu obiectul ameninrii;
persoanele ce cunosc despre activitile desfurate de ctre fptuitori,
cele care au favorizat desfurarea activitilor ce au fcut posibil
ameninarea;
dac prin desfurarea activitilor, ce au fcut real ameninarea, au
fost generate i alte consecine periculoase dect cele specifice coninutului
constitutiv al infraciunilor ce pot fi svrite n concurs.
Ascultarea unei persoane nvinuite/inculpate pentru alarmarea fals cu
privire la desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase
va avea n centru ateniei urmtoarele probleme:
condiiile de loc, timp i mod n care a fost desfurat alarmarea48;

47 N.A. cu sens de ncunotinare, aducere la cunotin, a unei situaii, a unei stri de fapt de un pericol
deosebit, de natur a pune n pericol valori sociale deosebit de importante
48 N.A. cu sens de aducere la cunotin despre existena unei situaii, stri de fapt, caracterizat de un
pericol deosebit pentru importante valori sociale recunoscute, ce prin natura lucrurilor creeaz panic, spaim,
fric.

 dac fptuitorul a acionat singur sau s-a folosit de participarea

contient sau conjunctural a altor persoane;
mijloacele folosite de ctre fptuitor pentru a alarma, a crete eficiena
mesajului i a ctiga credibilitate n demersul su;
obiectul alarmrii; n concret, care este pericolul major ce amenin
comunitatea conform normei legale, alarmarea trebuie s se refere la
rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme ori
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul nconjurtor;
scopul urmrit de ctre fptuitor alarmarea este folosit, adesea,
pentru a ngreuna reacia organelor de securitate; pentru a conduce reacia
specific a acestor organe pe piste greite, tocmai pentru a le scdea eficiena;
pentru a crete o stare de presiune asupra instituiilor publice, asupra clasei
politice, asupra altor componente sociale n aciunea crora este interesat
organizaia terorist;
persoanele sau/i structurile teroriste (i nu numai) ce au profitat sau au
ncercat s profite de situaia creat prin alarmare.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii administrrii
bunurilor ce aparin entitilor teroriste va urmri lmurirea unor probleme
precum:
natura, proprietarul bunurilor administrate i locaia n care se gsesc
acestea;
care sunt activitile, n concret, desfurate de ctre cel anchetat;
relaiile dintre fptuitor i organizaia terorist;
persoanele de contact, care sunt garaniile oferite pentru a ctiga
ncrederea celor ce conduc organizaiile sau celelalte elemente avute n
vedere n coninutul noiunii de entitate terorist; cum se pstreaz legtura
cu cei care dispun cu privire la bunuri; cum sunt desfurate activitile de
predare-primire a bunurilor;
identitatea persoanelor crora li s-au transferat bunurile entitii
teroriste i a persoanelor care au sprijinit, n vreun fel, administrarea
acestor bunuri.
Desfurarea de prezentri pentru recunoatere pot fi deosebit de utile
n cadrul investigrii activitilor desfurate de ctre entitile teroriste. De
regul, martorii oculari nu cunosc identitatea persoanelor ale cror
semnalmente exterioare le-au perceput ca fiind implicate n activiti teroriste.
n astfel de condiii, prezentrile pentru recunoatere reprezint, printre foarte
puinele, metode ce pot fi folosite pentru identificarea de persoane.
Sunt folosite prezentrile pentru recunoatere a persoanelor dup
semnalmentele exterioare, dup nregistrrile de sunet i imagine, dup voce i
vorbire, dup diferite manifestri exterioare ale corpului uman, prezentri
pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost desfurate segmente de
activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau mijloace de transport folosite la
pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste.
n ceea ce privete prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup
semnalmentele exterioare, consider necesar s fac unele precizri n legtur cu
pregtirea i desfurarea unei asemenea activiti.
57

Astfel, n cadrul pregtirii, apreciez ca deosebit de necesar o nou

ascultare, n fapt, pregtirea persoanei ce urmeaz a face recunoatere cu
privire la desfurarea i riscurile activitii. Dincolo de ascultarea cu privire la
semnalmentele percepute49 n legtur cu persoana sau persoanele implicate n
activiti teroriste i crearea sau confirmarea convingerii anchetatorului relativ
la faptul c persoana n cauz a perceput nemijlocit semnalmentele pe baza
crora urmeaz s fac recunoaterea, se va insista pe crearea i dezvoltarea
unei atitudini de acceptare a participrii la desfurarea prezentrii pentru
recunoatere.
Nu poate fi vorba despre nici un abuz, nici mcar despre o forare a
lucrurilor ntr-o limit acceptabil, s zicem, n considerarea gravitii faptelor
cercetate. Conduita rezonabil, aici, presupune o analiz, att nainte de
ntlnirea cu persoana ce poate face recunoaterea pe baza semnalmentelor
persoanei percepute direct ct i poate, mai ales mpreun cu aceasta a
riscurilor ce decurg din desfurarea activitii.
Prioritare sunt riscurile ce vizeaz viaa, integritatea corporal sau
sntatea persoanei i a apropiailor ei. Este normal ca organizaia terorist s
aib o atitudine, ct se poate de activ, fa de persoanele ce ar putea colabora
cu organele de anchet50, condiii n care acestea devin adevrate inte vii
cum pstrarea lor sub un control strict este greu de realizat, opiunea lichidrii
fizice devine cea mai facil. De asemenea, nu trebuie neglijate nici alte interese
legitime, adesea persoanele bnuite de orice colaborare cu organele judiciare
sunt izolate social: sunt excomunicate, le sunt falimentate afacerile, copii i cei
apropiai se bucur de tot felul de icane i persecuii, .a.
Ce poate face organul judiciar ? ce poate face mai bine pentru a ocroti
interesele fundamentale ale persoanelor i pentru a atinge scopul anchetei, a
rezolva problemele specifice ce trebuie lmurite n cadrul cercetrii ? S
constituie o soluie rezonabil desfurarea n exclusivitate de activiti
legendate, pe ascuns, ntr-un fel, identic cu cele desfurate de ctre
organizaia terorist ? S fie necesar abordarea tuturor persoanelor ce pot
aduce lmuriri n cauz pe ascuns, s fie necesar renunarea la procedurile
judiciare clasice ?
Cu certitudine c a rspunde cu aceeai moned, a uza de fore i
mijloace, eventual, suplimentare pentru a face mai bine dect o face organizaia
nu poate reprezenta, pentru anchet, dect un adevr parial. Totui, nu poate
exista dect o singur ans: adaptarea demersului judiciar la particularitile
activitilor ilicite anchetate i la specificul mediului n care s-au desfurat
acestea.
Revenind la fondul problemei, vor fi analizate riscurile participrii fiecrei
persoane ce poate face recunoaterea dup semnalmentele exterioare, n parte,
att la desfurarea activitii ct i implicarea ntr-un contact direct cu
persoana ale crei semnalmente le-a perceput i le-a recunoscut, cu teroristul.
Nu este lipsit de utilitate obinerea unui consimmnt, unei declaraii prin
care persoana ce urmeaz s fac recunoatere arat c este n msur, poate
C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet penal, Edit. Little Star, Bucureti, 2003, pag. 275-278
N.A. observaia este relevant pentru orice colaborare, orice persoan care, ntr-un fel sau altul, venind n
contact cu anchetatorii ar putea lmuri aspecte importante legate de activitile organizaiei teroriste
49
50

i vrea s participe la o activitate de prezentare pentru recunoatere dup

semnalmentele exterioare a unei persoane, bnuite a fi participat la
desfurarea unei activiti teroriste, n cadrul unui grup de persoane neutre.
Sunt concepute i aplicate n practic51 procedee tactice de realizare a
prezentrii persoanelor pentru recunoatere n condiii ce exclud, nu numai,
contactul cu persoana ce face recunoaterea, ci, chiar, posibilitatea ca cel
prezentat pentru recunoatere s realizeze momentul n care este recunoscut
ori, din potriv, este exclus din cercul de suspeci i asta fr s fie pus n
vreun fel n discuie dreptul la aprare, ori s se asigure condiii pentru erori,
n sensul sugestionrii persoanei ce face recunoaterea ori a punerii n scen a
tot felul de provocri de natur a influena rezultatul activitii. Pot fi folosite
ncperi ce permit contact vizual ori sunt conectate la un flux de transmisie
direct a sunetelor i imaginilor. Desfurarea unei prezentri pentru
recunoatere poate include i contactul direct ntre persoana ce face
recunoaterea i cea recunoscut dac se consider util atunci cnd cea
dinti convinge organul judiciar ce conduce activitatea c este suficient de
puternic pentru a nu se lsa dominat sau intimidat de cel recunoscut.
Utilitatea unui asemenea contact rezid n crearea unei situaii n care
teroristul poate fi dominat psihic i pus sub presiune prin implicarea persoanei
care nu numai c l recunoate ci i descrie cu lux de amnunte aciuni,
gesturi, etc., elemente ce conving nu numai n legtur cu implicarea celui
prezentat pentru recunoatere n activitatea terorist dar pot fi de natur a
lmuri i alte probleme de anchet importante. n aceste condiii, devine mai
clar c, n fapt, prezentarea pentru recunoatere este o modalitate de ascultare,
n condiii speciale, a persoanei ce face recunoaterea.
Prezentrile pentru recunoatere dup nregistrrile de sunet i imagine,
sunt folosite n condiiile n care persoana ce urmeaz s fac recunoaterea
este labil emoional, nc marcat de cele percepute n timpul actului terorist,
i este fric, este panicat. n astfel de cazuri asistena psihologic a persoanei
ce va face recunoaterea este obligatorie. innd cont de sensibilitatea specific
fiecrei persoane, ocrotind-o cu maxim eficien, anchetatorul poate obine
elemente pe care s le foloseasc la identificarea teroritilor. Totul depinde de
ct, cum, locul n care se afla, starea i activitile pe care le desfura
persoana ce a perceput direct, fragmente ori n ntregime, modul de desfoare
a activiti teroriste.
Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup voce, vorbire i dup
diferite alte manifestri exterioare ale corpului uman poate fi folosit, chiar dac
rezultatele sunt mai puin spectaculoase, adesea incerte, pariale. De cele mai
multe ori nu exist alte posibiliti; sunt percepute doar cuvinte, expresii,
ticuri, mecanisme comportamentale consolidate n timp, un anumit mod de a
face ceva, etc. Cu rbdare, cu meticulozitate, cu pasiune, anchetatorul are
ansa de a asambla fiecare element, de a corobora fiecare aspect i, astfel, s
stabileasc identitatea tuturor persoanelor implicate ntr-un atentat sau n,
oricare alt activitate terorist.
Practica mizeaz foarte mult pe sistemele de supraveghere folosite att
pentru protecia cldirilor instituiilor publice ct i pentru supravegherea
51

N.A. nu numai n cadrul investigrii criminalistice a activitilor teroriste

59

multor proprieti private ce pot oferi nregistrri de sunet i imagine utile

pentru astfel de prezentri pentru recunoatere. De asemenea, pot fi
descoperite i nregistrri fcute de amatori folosind diferite tehnologii, de la
unele ce se aproprie, ca performane, de cele profesionale pn la simple
telefoane mobile.
Orice amnunt poate fi important, orice suspiciune ntemeiat poate
conduce la rezultate greu de anticipat nainte adesea se pleac de la
amnunte, aparent nesemnificative, i, pe msur, ce se desfoar activiti
prin care se verific realitatea unor stri de fapt sau motivarea timpului critic
de ctre persoanele suspecte, se ajunge la identificarea fptuitorilor.
Prezentrile pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost
desfurate segmente de activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau
mijloace de transport folosite la pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste
au, de asemenea, importana lor. Teroritii pot proceda la luarea de ostatici52 n
sperana de a impune concesii din partea autoritilor statale, uneori folosesc
specialiti pe care i recruteaz din surs extern
fiind nevoii s i
supravegheze i s i trateze ca pe nite ostatici, alteori persoane neimplicate n
activiti teroriste ajung s desfoare activiti conexe, cu caracter echivoc de
exemplu, oferi angajai la diferite companii de transport fac aprovizionarea cu
diferite materiale, tehnologii, utilaje, etc., ce pot fi folosite pentru pregtirea i
desfurarea de acte teroriste oricare dintre aceste persoane ce iau contact,
percep nemijlocit elemente ce au legtur cu activitile teroriste pot fi utile ca,
prin participarea la prezentri pentru recunoatere, s lmureasc unele
aspecte fr de care ancheta nu ar putea progresa.
Efectuarea de percheziii i ridicarea de obiecte i nscrisuri sunt
activiti prin care anchetatorii pot obine importante probe de natur s
completeze materialul probator.
Percheziiile sunt dispuse pentru a fi efectuate n imobilele folosite de
ctre organizaia terorist pentru a-i desfura activitatea curent, n cele
folosite ca locuine n special de ctre conductori ca ascunztori, n locurile
folosite ca baze de antrenament, n cele folosite pentru desfurarea de
activiti cu caracter economic53 n vederea obinerii de fonduri pentru
finanarea activitilor teroriste, n cele folosite pentru cazarea teroritilor i
pregtirea atentatelor etc.
Vor fi cutate:
acte de identitate ori nsemnri care s fac referire la identitatea
persoanelor implicate n activiti teroriste ori alte activiti conexe;
acte de identitate i alte nscrisuri falsificate care sunt sau pot fi folosite
pentru crearea de false identiti;
nscrisuri care conin date cu privire la membrii i activitatea curent a
organizaiei teroriste;
publicaii, manifeste, etc. ce popularizeaz doctrina, scopurile i
metodele folosite de ctre organizaie;

N.A - a se vedea modul de desfurare al multor aciuni teroriste de pe teritoriul Irakului

N.A. am folosit noiunea n ideea de a sublinia nu natura activitilor ci rolul lor n relaia cu organizaia
terorist, putnd fi vorba i despre trafic de droguri ori cu alte materii interzise, exploatarea femeilor i copiilor,
contraband, etc.

52
53

 arme, materiale explozive, radioactive, diverse ambalaje, droguri, piese,

subansamble, alte elemente tehnologice, folosite pentru punerea n scen de
atentate teroriste;
evidene care au ca obiect sursele de finanare, persoanele implicate,
activitile economice sau de alt natur desfurate pentru obinerea de
fonduri n vederea finanrii organizaiei;
corespondena pe suport clasic ori informatic inut de ctre
conductori i membrii organizaiei n interior ori cu persoane din exteriorul
organizaiei;
nscrisuri care conin mesaje de ameninare, dispoziii de aciune, care
sunt concepute n scop de antaj;
nscrisuri ce atest pli sau alte operaiuni financiare efectuate de
ctre membrii organizaiei sau simpatizani n nume propriu sau pentru
organizaie;
persoane implicate n desfurarea de activiti teroriste ce se ascund
pentru a nu participa n procesul penal sau a nu executa pedepse penale;
cadavre, segmente de cadavru, persoane inute ostatece, obiecte ce
aparin acestora, ctue, funii, alte mijloace folosite pentru imobilizare, urme
biologice sau de alt natur ce pot confirma identitatea i/sau violenele
exercitate mpotriva ostaticilor;
mijloace de transport i alte amenajri folosite pentru pregtirea i
desfurarea actelor teroriste.
Un capitol important, aici, l constituie recuperarea, evaluarea i analiza
datelor ce atest circuitul fluxurilor financiare. Aa cum este cunoscut,
desecretizarea operaiunilor bancare este problema cea mai sensibil, problem
de rezolvarea creia depinde descifrarea ingineriilor financiare folosite pentru
ascunderea, disimularea operaiilor ce au ca rezultat final finanarea fiecrui
act terorist, n parte. De remarcat, n context, importana ce trebuie acordat
percheziionrii calculatoarelor, att a celor particulare ct i a celor
aparinnd unor persoane juridice, existnd posibilitatea obinerii unor
informaii eseniale pentru stabilirea legturilor infracionale54, totul trebuind
s fie desfurat cu maxim diligen, n spiritul respectrii garaniilor
procesuale i realizrii scopului procesului penal.
Desfurarea de confruntri poate contribui la lmurirea multor
elemente de interes pentru anchet. Ca opinie personal, consider c trebuie
evitat orice contact ntre martorii oculari i persoanele vtmate, pe de o parte,
i teroriti, pe de alt parte cel puin pn cnd ancheta avanseaz suficient
de hotrtor; o confruntare fiind de acceptat doar, ca excepie, n condiiile
necesitii lmuririi unor contraziceri, cu caracter esenial, cu privire la care se
apreciaz punctual, pe baza experienei profesionale i n considerarea
normelor deontologice c pot fi lmurite prin desfurarea unei astfel de
activiti.
Altfel stau lucrurile, n condiiile confruntrilor desfurate n scopul
lmuririi unor contraziceri eseniale aprute ntre declaraiile persoanelor
54 N.A. pe lng unitatea central, echipa deplasat la faa locului pentru desfurarea percheziiei va acorda
maxim atenie i celorlalte uniti de memorie extern, dezvoltarea tehnologic permind fabricarea unor
suporturi externe cu capaciti, efectiv, deosebite ce pot nmagazina cantiti imense de informaie.

61

afectate, ntr-un fel sau altul, prin actul terorist desfurat sau care, numai, au
asistat, percepnd direct, fragmente sau n totalitate, modul cum a fost pus n
scen actul terorist. Aici, trebuie acceptat c pot apare contraziceri eseniale
fr ca una dintre persoane s fie de rea credin, datorit mai multor factori;
de exemplu: amploarea i gravitatea consecinelor, cruzimea manifestat de
ctre teroriti, relaii personale apropiate cu unele victime, etc. Practic, aceasta
este singura ipotez de lucru n care consider c se impune efectuarea de
confruntri, anchetatorul putnd s dirijeze ntrebrile astfel nct s stimuleze
reamintirea, conferirea de precizie, unor mprejurri pe baza crora s poat fi
eliminate contrazicerile i prin colaborarea efectiv a persoanelor implicate s
se stabileasc cu certitudine elementele controversate ce mpiedic, datorit
caracterului lor echivoc, dezvoltarea anchetei. Trebuie subliniat necesitatea
colaborrii ntre anchetator i persoanele ascultate simultan aproape c
numai este adecvat termenul de confruntare deoarece persoanele nu mai sunt
confruntate, nu mai au poziii opuse ci accept c exist nepotriviri importante
ntre situaii de fapt cu privire la care au fcut declaraii, situaie ce poate fi
generat de diferite cauze, important fiind depirea acestora i stabilirea, cu
largul concurs al anchetatorului, a unei corespondene ct mai exacte ntre
realitate i rezultatele obinute prin desfurarea activitilor de anchet orice
suspiciune, tensiune ori, chiar, gest de nencredere sau desconsiderare venit
din partea anchetatorilor fiind de natur a afecta grav rezultatele activitii, cu
consecina direct a dezvoltrii cercetrii pe piste greite.
n aceste condiii pregtirea confruntrii impune anchetatorului, ca
necesitate, stabilirea unei compatibiliti de comunicare att a lui, cu fiecare
dintre persoanele ce urmeaz a fi ascultate simultan, ct i a acestora, ntre ele.
Apariia oricrei suspiciuni cu privire la colaborarea sau simpatizarea cu
organizaia terorist trebuie verificat i, n cazul confirmrii, trebuie renunat
la desfurarea activitii s-ar putea pune n pericol att persoana ce urmeaz
a fi confruntat ct i date cu privire la desfurarea anchetei pe care, chiar
intuitiv, persoana de rea credin le poate afla i pe care le poate pune la
dispoziia organizaiei teroriste.
Efectuarea de reconstituiri este necesar pentru:
stabilirea poziiei iniiale a persoanelor i a diferitelor obiecte n
perimetrul pe care s-a desfurat activitatea terorist ori pe care s-au
manifestat efectele acesteia;
pentru stabilirea posibilitilor de percepere direct a modului de
desfurare a actului terorist ideal ar fi s existe explicaii pentru aciunile
fiecrei persoane implicate: terorist, funcionar de securitate, simplu trector,
etc. de ctre martorii oculari din locurile n care se aflau;
pentru verificarea posibilitilor de efectuare a unor activiti cu
privire la care exist suspiciuni privind abilitile persoanelor implicate;
privind posibilitile de evitare, de dejucare a aciunii teroriste sub
aspectul demersului funcionarilor de securitate i funcionrii sistemelor de
supraveghere;
pentru verificarea rezultatelor att pariale ct i finale ale anchetei.
Dat fiind particularitile anchetei, activitatea nu este i nici nu poate fi
abordat n mod clasic.

O prim problem apare n legtur cu locul n care se va putea

desfura activitatea de exemplu, locul unde s-a desfurat un atentat
terorist nu poate, de regul, asigura condiiile pentru desfurarea unei
reconstituiri, fiind imposibil de refcut aspectul i poziia diferitelor elemente
implicate n desfurarea evenimentelor. Ca soluie, poate fi acceptat, n
msura posibilitilor, folosirea studiourilor cinematografice care prin spaii i
elemente tehnologice specifice pot asigura condiii asemntoare cu cele din
timpul desfurrii aciunii teroriste.
De asemenea, participarea teroritilor la efectuarea de reconstituiri
trebuie privit cu maxim precauie acetia ori nu accept ori, dac accept o
fac pentru a sfida organele judiciare i celelalte persoane prezente sau pentru a
avea ocazia de a pune n practic gesturi eroice.
Delicat, sub aspectul verificrii modului de aciune a funcionarilor
nsrcinai cu paza i securitatea obiectivelor ce au fost inta de atentate
teroriste, este desfurarea de reconstituiri ce i propun ca scop verificarea
funcionrii sistemelor de supraveghere i de aciune al personalului de
securitate sub aspectul adecvrii reaciei la eveniment subsumate problemei
ce are ca obiect cauzele, condiiile, mprejurrile ce au generat, favorizat,
nlesnit punerea desfurarea aciunilor teroriste. Cu ocazia acestor activiti
pot fi descoperite comportamente neglijente, ignoran, divulgarea secretului
profesional, nerespectarea regulilor de siguran ce implic, cel puin, culpa
unor funcionari publici n antecedena atentatului.

63

CAPITOLUL 2
PARTICULARITILE INVESTIGRII CRIMINALISTICE A
STRUCTURILOR INFRACIONALE I A ACTIVITILOR
ILICITE DESFURATE DE CTRE ACESTEA
Organizaiile criminale sunt percepute ca o parte a realitii, ca fcnd
parte din viaa societii. Sunt organizaii sociale ce au ca particularitate faptul
c i concep activitatea dincolo de limita legalitii, n zona de interaciune a
normelor penale.
Evoluiile sociale contemporane scot n eviden faptul c, dei s-au
intensificat msurile i interveniile instituiilor specializate de control social
mpotriva activitilor ilicite desfurate de ctre structuri infracionale, n
multe ri se constat o recrudescen, o multiplicare a acestora. Cu
certitudine c existena organizaiilor criminale, activitile ilicite desfurate
de ctre acestea, subcultura violenei, crima profesionalizat, sunt probleme de
interes major att pentru instituiile implicate n controlul social din justiie i
administraie ct i pentru opinia public.
Dei nu exist o unitate de vederi cu privire la cauzele reproducerii,
aproape perpetue, i dezvoltrii fenomenului acestea fiind dificil de identificat
i explicat datorit existenei unor diferene sensibile, n timp i spaiu, cu
privire la formele de manifestare i numrul de persoane implicate, cu privire la
amploarea i intensitatea lor majoritatea specialitilor i cercettorilor accept
ca i cauze ale acestor fenomene perpetuarea unor structuri politice, economice
i normative imperfecte, ce menin i accentueaz discrepanele sociale i
economice (dintre indivizi, grupuri i comuniti) i intensific conflictele i
tensiunile sociale i etnice.
De cele mai multe ori activitatea structurilor infracionale este asociat
cu violena. Aprecierea conduitelor i definirea violenei se face att n funcie
de anumite criterii istorice, culturale i normative, de ordinea social existent
la un moment dat ntr-o anumit societate, de anumite interese politice i
sociale ct i n funcie de anumite criterii i contexte subiective i accidentale,
care sunt ns relative spaial i temporal (de la o societatea la alta i de la o
perioad la alta). Violena, indiferent dac este n legtur sau nu cu existena
i activitile desfurate de ctre structurile infracionale, este acceptat ca
fiind intens legat de esena uman i de funcionarea societii, ceva peren
fr de care omul i societatea creat de el nu s-ar fi putut dezvolta.
Denaturat, violena se manifest la nivel social, ca violen raional,
specific structurilor infracionale, prin acte de terorism i crim organizat,
desfurate cu scopul de a inspira fric, spaim i groaz n rndul opiniei
publice.

2.1. Elemente caracteristice structurilor infracionale

nainte de a m pronuna, pe fond, cu privire elemente comune ce
caracterizeaz existena i dezvoltarea structurilor infracionale, consider
65

necesar s prezint unele elemente n legtur cu principalele organizaii

criminale ce domin piaa de referin i a cror existen este recunoscut i
la nivel instituional, constituind, n acelai timp, obiectul celor mai multe
dintre msurile luate pentru prevenirea i combaterea manifestrii i
proliferrii fenomenului.
Mafia Italian este o organizaie secret, constituit n anul 1282, n
timpul unei revolte Revolta viespilor siciliene ndreptat mpotriva
ocupanilor francezi55. La origine mafioii erau un grup de sicilieni ce ncercau
s organizeze att o lupt de rezisten mpotriva invadatorilor ct i aprarea
comunitii, pedepsind rufctorii. n timp, i-au dezvoltat o imagine de
oameni respectabili ce, chiar dac fac i lucruri prin care ncalc norme juridice
statale, respect un cod de conduit acceptat de comunitate, aciunile lor fiind
percepute, ca finalitate, n folosul comunitii. Violena a fost dezvoltat numai
din considerente utilitare, pe cale de excepie, atunci cnd nu se poate altfel ori
a fost nclcat codul de conduit; n spaiul geografic n care s-a dezvoltat
fenomenul Sudul Italiei folosirea violenei a fost o capacitate recunoscut
profesional, acceptat ntr-o cultur popular dispus s promoveze folosirea
oricror mijloace pentru supravieuire sau/i pentru a promova pe scara
social.
Prin evoluie, s-a format n interiorul Siciliei un nucleu, o familie ce n
cursul secolului al XIX-lea s-a transformat ntr-o clas conductoare, datorit
afacerilor dezvoltate, care a avut disponibilitatea de a ntreine o for de
intervenie un fel de poliie privat care s foloseasc fora pentru a pune
lucrurile la punct, pentru a supraveghea fora de munc, partenerii de afaceri,
i a asigura securitatea persoanelor importante din familie.
n prezent, Mafia ca fenomen criminal este analizat pe mai multe
componente:

Cosa Nostra, ca noiune, este asociat cu organizaia criminal ce

acioneaz n regiunea sicilian;

Camora, desemneaz organizaia criminal ce acioneaz n

Campania;

Ndrangheta este denumirea organizaiei criminale ce acioneaz n

regiunea calabrez.
O abordare serioas trebuie s fie, neaprat, complex. Este necesar
observarea modului cum crima organizat se adapteaz la progresul tehnologic
i la evoluia societii, n ansamblu, gsind soluii pentru penetrarea mediilor
specifice politic, social i economic.
Odat cu mrirea numrului de membri i sporirea mijloacelor financiare
de care dispun, odat cu extinderea zonei de influen n mediul urban,
asociaiile mafiote italiene au obinut supremaia i controlul formelor cele mai
periculoase ale criminalitii, depind de mult graniele regionale tradiionale:
Cosa Nostra n Sicilia, Camora n Campania i Ndrangheta n Calabria. Mai
mult, sunt suficiente informaii potrivit cu care investiiile acestor organizaii
criminale au depit graniele Italiei i chiar ale Europei, foarte posibil fiind ca
i teritoriul Romniei s fi prezentat interes.
55 Mafia este o noiune, o expresie, construit prin alturarea iniialelor cuvintelor din sloganul Morte Alla
Francia, Italia Anela ( Moarte Franei, strig Italia ) folosit de ctre rsculai

Mafia n Statele Unite ale Americii i are nceputurile la sfritul

secolului al XIX-lea cnd poliia local a demonstrat legtura dintre o serie de
comportamente ilicite cu bande organizate, formate din italieni imigrani
originari din Sicilia.
Evoluia mafiei americane ntre cele dou rzboaie mondiale a fost
grbit de prohibiie, perioad ce a creat condiiile ideale de apariie a unui
business extrem de competitiv: producia i comercializarea clandestin a
produselor alcoolice. Atunci au aprut faimoasele gang-uriai cror membrii
proveneau din minoritile etnice i religioase din Statele Unite ale Americii,
supuse discriminrii, abuzului i exploatrii deosebit de feroce. ntr-un interval
extrem de scurt, mafia american a acaparat toate domeniile ce s-au dovedit
rentabile pentru mafia sicilian: jocuri de noroc, prostituie, trafic de droguri,
contraband, protecie forat a ntreprinderilor. n principalele orae din
S.U.A., multe afaceri din industrie au ncput pe mna mafioilor care au
devenit familii.
Exist unele deosebiri ntre mafia american i cea italian. Termenul de
familie nu mai are aceeai conotaii ca i n Italia, fiindc n familiile italiene
membrii sunt n marea lor majoritate rude i sunt sicilieni, pe cnd n S.U.A.
exist familii aproape toate n care exist i membrii neitalieni (evrei,
irlandezi, polonezi) iar legturile de rudenie ntre membrii familiilor sunt puine
i foarte ndeprtate. Pe lng organizaiile criminale dominate, o bun
perioad, de italieni, s-au dezvoltat i organizaii conduse de ctre irlandezi56 i
evrei57.
Ca domenii de interes pentru organizaiile criminale au fost i rmn
industria construciilor, traficul de droguri, de carne vie i de orice altceva ce
poate fi valorificat clandestin pe sume mari arme, muniii, explozivi, materiale
nucleare, tehnologie de nalt performan, etc. pariuri clandestine, taxe de
protecie, corupie, .a.
Mafia n America de Sud s-a dezvoltat i se manifest asemntor celor
la care am fcut referire. Ca exemplu, cartelurile columbiene, exploatnd o
situaie economic dezastruoas, s-au impus n societate i au ajuns lideri pe
anumite piee de interes n principal, pe piaa traficului de droguri. Au
nceput s deranjeze cnd au devenit principalii furnizori de droguri pe piaa
S.U.A. deranjnd echilibrele stabilite. Dei s-a pus n micare tot ceea ce putea
fi pus n micare, inclusiv o intervenie a trupelor americane n Panama,
asisten militar pentru mai multe guverne din zon, afacerea pare s se
desfoare n limite profitabile pentru toi cei interesai.
Mafia rus a nceput s se manifeste, n forme specifice crimei
organizate, dincolo de graniele rilor din fostul lagr comunist, dup 1990.
Activitile sunt desfurate att pe teritoriul Rusiei ct i n strintate, fiind

56Mafia irlandez a avut o perioad de expansiune, mai ales n timpul prohibiiei, ca apoi s-i scad autoritatea
i multe dintre teritorii s-i fie luate de ctre mafia italian i cea evreiasca. Dintre irlandezi s-au remarcat fraii
ODonell i apoi mafiotul OBanion, acesta a fost pentru irlandezi ceea ce a fost Lucki Luciano pentru Cosa
Nostra, un organizator de geniu, apoi o parte dintre irlandezi s-au integrat n Cosa Nostra sau n mafia
evreiasc.
57Mafia evreiasc a rmas i dup prohibiie egal cu mafia italo-american. Muli evrei au ajuns apoi s
lucreze pentru Cosa Nostra sau s colaboreze cu aceasta. Mezer Lusky (bancher al mafiei cteva decenii),
Bugsy Siegel, L. Buchalter sau J. Shapiro care, au inventat i exploatat primi corupia sindical.

67

suficiente confirmri ale prezenei mafiei ruse n rile Uniunii Europene, n

Canada i SUA, n Orientul Mijlociu i Asia de sud-est.
Ca i structur funcional, n cadrul mafiei ruse sunt recunoscute cinci
componente:
pseudo-antreprenorii care se ocup cu afacerile financiare, inclusiv cu
pomparea fondurilor guvernamentale n conturile societilor comerciale i
impunerea profiturilor ilicite din vnzarea resurselor naturale, prin folosirea
licenelor eliberate de funcionari corupi;
gangsterii sunt specializai pe desfurarea activitilor de racketing,
furturi prin efracie, jafuri, antaje, controlul traficului de droguri, jocuri de
noroc i prostituie;
jefuitorii sunt grupri devenite foarte active dup 1991 ce acioneaz n
domeniul sectorului public sau privat al statului prin devalizarea sau nsuirea
unor bunuri a acestuia, mai ales n comerul cu amnuntul, privatizarea
proprietilor statului, vnzarea de materii prime, metale rare, lemn, mobil
etc.;
corupii reprezint grupuri de persoane oficiale, angajate n organele
puterii de stat, ale administraiei i justiiei, care acord organizaiilor criminale
avantaje ilegale, beneficiind la rndul lor de sume mari de bani;
coordonarea reprezint elita lumii interlope respectiv naii care
asigur conducerea activitilor ilegale.
Este valorificat orice aduce profit traficul de droguri, arme, muniii,
materii explozive, fiine umane, maini de lux furate, afaceri imobiliare n
Europa de Est, perceperea taxelor de protecie, asasinate la comand,
falsificarea de instrumente de plat occidentale, .a.
Mafia Asiatic a beneficiat de crearea de mari comuniti asiatice, n
principalele metropole, fiind implicat n omoruri, rpiri, antaj, jocuri de
noroc, traficul de droguri i armament. S-a afirmat, i pe bun dreptate, c
mafia asiatic are potenialul de a deveni n viitor problema numrul unu att
pentru autoritile americane ct i pentru cele europene, cu att mai mult cu
ct combaterea organizaiilor criminale de origine asiatic se dovedete extrem
de dificil datorit ctorva caracteristici care le fac aproape de neptruns n
ceea ce privete anchetarea lor.
Organizaiile criminale chinezeti sunt cele mai vechi, triadele58
dezvoltndu-se n Taiwan i Hong Kong, ajungnd, n timp, s controleze
activitile ilegale organizate din Vietnam, Thailanda, Laos, Birmania, Filipine,
Macao i Malaysia.
Mafia chinez este implicat n toate activitile crimei organizate,
veniturile ei fiind de miliarde de dolari. Principala activitate este traficul de
droguri, ea controleaz aproape 85% din traficul de heroin mondial se
bucur de o autoritate indiscutabil n rile productoare de heroin. Se
constat o preocupare pentru dezvoltarea traficului de fiine umane i
prostituiei. De asemenea se scot profituri uriae i din executarea unor falsuri.
Este executat cea mare gam de falsuri ceasuri Rolex, geni Gucci, cri de
credit, CD i DVD-uri ce invadeaz lumea crend mari tensiuni diplomatice
ntre S.U.A. i China cu privire la protejarea dreptului de autor.
58

A se vedea, I. Pitulescu - Crima Organizat Edit. Naional, 1996, pag.104

Triadele controleaz i toate jocurile de noroc din Hong Kong, Macao,

Taiwan, Filipine, Corea de Sud, Thailanda i parte din Australia. Percep tax de
protecie pentru aproape orice activitate economic desfurat pe teritoriul
controlat. Splarea banilor se face n Europa de Vest i prin sisteme bancare
controlate ndeaproape.
Yakuza japonez, denumit i Boriocudan, este o organizaie care
svrete fapte ilicite printr-o organizare n bande ce-i creeaz zone speciale
de influen i uzeaz, fr ezitare, de violena extrem. Bandele sunt
constituite n trei mari sindicate ale crimei: Yamaguchi-gumi, Ynagaua-kai
i Sumiyoschi-nengo-kai. n aceste organizaii se percepe un tribut de la
membrii i afiliai numit janokin, i se caut ca majoritatea bandelor mici s
fie acaparate i creasc puterea organizaiei.
Yakuza se implic traficul de droguri, n jocuri de noroc, perceperea de
taxe de protecie, prostituie, trafic de arme. Dispunnd de sume mari de bani,
Yakuza folosete tot mai mult bncile nipone sau americane pentru a spla
banii i a-i investi apoi n afaceri legale. Sunt preferate mai ales investiiile n
domeniu imobiliar, n ultimul timp observndu-se cum companii de construcii
din Japonia i deschid filiale n S.U.A.
Gruprile criminale vietnameze i coreene sunt cele mai tinere grupri
criminale asiatice. Cea mai cunoscut grupare vietnamez este BORN TO KILL
(BTK) i ea acioneaz pe coasta de est a S.U.A., n ultimul timp extinzndu-i
activitatea i pe coasta de vest. Se remarc printr-o bun organizare i o strict
respectare a secretelor organizaiei59 colabornd cu triadele chineze.
Organizaiile coreene sunt foarte tinere n comparaie cu triadele sau
Yakuza, dar ele sunt ntr-o continu cretere mai ales c n ultimii ani
acioneaz mpreun cu mafia japonez. Principalele venituri sunt realizate din
traficul de droguri, prostituie, antaj, camt, fraud prin cri de credit sau
contrafcute.
Crima organizat asiatic are un potenial n cretere, ntr-un viitor nu
prea ndeprtat existnd posibilitatea de a deveni cea mai puternic structur
criminal din lume.
Crima organizat n Romnia a nceput a se manifesta cu oarecare
timiditate la nivelul funcionarilor privilegiai i a unora dintre activitii de
partid din vechiul sistem centralizat. Imediat dup 1990 s-au cristalizat forme
incipiente de organizare a activitilor care s creeze profituri ct mai mari,
indiferent de limitele impuse de normele legate din diferitele domenii de
activitate. n timp scurt au proliferat activiti ilicite, pregtite cu mare atenie,
precum: folosirea armelor de foc, ameninri, tlhrii, rpiri i trafic de
persoane, trafic de droguri, sisteme de valorificare a bunurilor furate,
impunerea de taxe de protecie, contraband, evaziune fiscal, corupie, etc.
Frustrarea i srcia ntr-un sistem social cu componentele fundamentale
aflate ntr-o reform permanent au favorizat o adevrat migraie social ctre
zona ilicitului i, de aici, apariia multor persoane dispuse a-i pune serviciile
i, chiar, viaa la dispoziia unor sisteme infracionale care le-au asigurat un
minim confort financiar aa-numita ieire din srcie.

59

I. Pitulescu op.cit. pag.111

69

Se constat o anumit preferin pentru lovituri mari care s schimbe

destinul celor implicai, pentru activiti de trafic i fals care s presupun
riscuri ct mai mici i profituri ct mai mari.
O component important, n context, o constituie gruprile arabe i
turceti specializate n traficul de droguri, valorificarea de bunuri furate,
antaje, splare de bani, infraciuni vamale, nelciuni, .a.
O alt component ine de activitile ce implic ceteni de etnie rrom
aa-numita mafie igneasc. Activiti ilegale ce vizeaz nelciuni legate de
proprieti imobiliare, dobndirea unor bunuri mobile, plasarea n zone
productive din occident, traficul de persoane, trafic cu droguri, cu metale
neferoase, dezvoltarea unor reele de ceretorie i impunerea unor taxe de
protecie au intrat n preferinele rromilor.
ntr-o exprimare ct se poate de concis, indiferent de locul n care se
dezvolt sau de denumire, o organizaie criminal, prin modul su de nfiinare
i dezvoltare, prin structura, flexibilitatea i deosebita sa capacitate de infiltrare
n zonele vitale ale politicului i economicului, prin extinderea la nivel
internaional, prin recursul necondiionat la violen, corupie i antaj,
reprezint un pericol direct i de mare actualitate, o sfidare la adresa societii.
Ca i noiune, prin structur infracional60 se poate nelege un
grup de persoane ce s-a constituit i fiineaz pe principii conspirative n
scopul de a obine venituri ct mai mari, n principal, prin desfurarea
de activiti ilicite, prin natura lor, ori de activiti licite cu nclcarea
procedurilor i altor condiii legale stabilite pentru acestea.
n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale61 ar putea fi mprite
n patru mari grupe distincte:
a) Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice stricte, norme
interne de disciplin, un cod de conduit i o diversitate mare de activiti
ilicite (familiile italiene, americane, columbiene, etc.);
b) Organizaiile profesionale ai cror membrii se specializeaz n una sau
dou tipuri de activiti criminale (furtul i traficul de maini furate, rpiri de
persoane);
c) Organizaii criminale constituite pe criterii tehnice, care sunt
rezultatul unor mprejurri specifice precum nchiderea granielor, circulaia
dificil peste frontiere sau expansiunea geografic (triadele, yakuza, jamaicanii);
d) Organizaii teroriste internaionale care practic asasinatul,
deturnarea de avioane, rpirea de persoane etc., sub diferite motivaii politice,
militare, religioase sau rasiale.
Nu se insist pe introducerea n cadrul noional a unei cerine legat de
structur pe baza unei temeri legat de o eventuala includere acestui element n
coninutul juridic al normelor penale ce pot fi adoptate pentru incriminarea
activitilor legate de nfiinarea i desfurarea de activiti ilicite de ctre
structuri infracionale ca o cerin esenial pentru existena faptei, deoarece
60 N.A. am n vedere, aici, elemente de ordin general fr s fie luate n considerare cele avute n vedere de
ctre legiuitor n cadrul legii speciale
61 N.A. am folosit noiunea de organizaie criminal aici n considerarea faptului c este folosit de ctre o
parte important a doctrinei inclusiv n documentele Interpolului fiind asimilat i n vorbirea curent. n
cadrul acestui demers prevaleaz noiunea de structur infracional deoarece am considerat-o mai precis,
mai adecvat pentru desemna caracteristicile fenomenului

o astfel de condiie ar mpiedica tragerea la rspundere penal a asociaiilor

infracionale amorfe, cu o structur intern necristalizat.
Totui, dincolo de oportunitatea i eficiena reaciei penale, n realitate,
toate structurile infracionale, prin natura lucrurilor, prezint o structur
minimal, n care liderul joac un rol important de altfel, n reglementrile
penale care sancioneaz asociaiile criminale, calitatea de lider constituie, de
regul, o circumstan personal judiciar care poate atrage o pedeaps mai
grav.
Nu trebuie omis c alturi de lideri i de membrii care au aderat formal la
organizaie sau au fost recrutai de aceasta, n mod special, este folosit i un
numr de persoane care realizeaz, n mod permanent sau temporar, activiti
specifice obiectivelor structurilor infracionale n schimbul banilor, proteciei pe
care aceasta o poate asigura sau a sprijinului pe care l vor primi la nevoie din
partea structurii. Mai mult, a devenit specific structurilor infracionale moderne
s atrag n sfera lor de activitate personaliti importante din domeniul politic,
juridic, economic, social care devin instrumente de realizare a scopurilor
structurii i care ntr-un fel apar ca i proprietate a organizaiei62.
Analiznd fenomenul, se poate concluziona c structurile infracionale sau organizat ntr-o manier asemntoare societilor comerciale licite, cu
departamente pentru achiziii, producie, transport, vnzri i finanare;
diferenele constau n faptul c acestea dispun i de un departament care
asigur utilizarea forei pentru impunerea intereselor proprii i n natura ilicit
a activitilor desfurate.
Important este c modul n care sunt organizate structurile infracionale,
diviziunea rolurilor ntre membrii acestora, permit acestora o anumit
continuitate n timp, indiferent de traiectoria unuia sau altuia dintre
membri63. Grupul este, ntotdeauna, mai important dect indivizii. Att
timp ct legea tcerii funcioneaz n mod adecvat, ct nu apar elemente, cu
caracter deosebit, care s conduc la o disoluie, structura infracional nu este
afectat de aciunile judiciare ndreptate mpotriva unora dintre membri si
pentru activitile ilicite desfurate n interesul grupului, de trdare, deces ori
retragerea unuia sau a mai multor membri importani. Mai mult, executarea
unei pedepse cu nchisoarea i respectarea ntru totul a codului de conduit
specific structurii infracionale conduc la obinerea unei anumite faime i, de
regul, a unei poziii superioare n ierarhia structurii din care face parte. Foarte
important, att pentru membrii structurii ct i pentru organele judiciare, este
c, dac n anchet nu se poate face dovada c anumite activiti sunt
desfurate de ctre o structur infracional, justiia penal nu va putea
dispune confiscarea bunurilor dobndite ilicit ca urmare a faptelor comise de
membrii si.
Definitorie pentru structurile infracionale este stabilitatea ancheta va
constata existena unei structuri pe o perioad ndelungat sau nedefinit de
timp i, pe cale de consecin, svrirea infraciunii de asociere pentru

G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n R.D.P. nr.3/1997, p.33 i urm.;

N.A. acetia pot deceda, pot fi arestai sau, mai rar, li se poate permite retragerea din activitile ilicite cu
asumarea tcerii absolute n legtur cu orice amnunt legat de organizaie, persoane implicate sau activiti
ilicite desfurate
62
63

71

svrirea de infraciuni n mod continuu, relevant, fiind att momentul

consumrii infraciunii ct i momentul epuizrii acesteia.
n multe cazuri se poate accepta i un caracter conspirativ (secret) al
structurilor infracionale, crima organizat putnd fi comparat cu o ntreprindere secret64. Mai precis, caracterul conspirativ vizeaz secretul
operaiunilor, ascunderea surselor de venit65, a modului cum se ncearc a se
conferi o aparen de legalitate a veniturilor, structura entitii, identitatea
liderilor operaionali, .a., nu ascunderea existenei, puterii i influenei
structurii infracionale cu privire la aceste elemente existnd o preocupare
contrar, de afirmare, de publicitate, chiar.
Conspirativitatea este impus i dezvoltat att pe fundamentul vechii
origini socio-culturale a fenomenului acolo unde este cazul ct i, mai ales,
din necesiti obiective determinate de nevoia de autoprotecie, de evitare a
penetrrii propriilor rnduri de ctre organizaii concurente ori de ctre ageni
infiltrai ai organelor judiciare ori instituiilor de informaii din diferite state.
Regulile de conduit, discreia maxim, legea tcerii, trebuie respectate de ctre
toi membrii sunt indispensabile, n caz de trdare existnd riscul eliminrii
fizice66.
Asociate structurilor infracionale sunt i obiectivele care, prin natura lor,
sunt exclusiv sau preponderent infracionale. Mai clar, se urmrete
obinerea pe orice ci iar acestea sunt de cele mai multe ori ilicite n mod
sistematic de profituri67 maximale. n lista criteriilor obligatorii propuse de
Comitetul de experi ai Consiliului Europei, la punctele 3 i 4 este subliniat
caracterul grav al activitilor ilicite desfurate de ctre structurile
infracionale, ntreaga activitate a acestora fiind ndreptat spre obinerea de
profit i/sau putere. Cei mai muli dintre membrii structurilor infracionale
sunt persoane care au intrat n organizaie pentru ctiguri deosebite ori
pentru alte avantaje ilicite n sfera puterii economice i, uneori, n zona
puterii politice sau administraiei locale ori centrale.
Principial, ctigul se realizeaz prin obinerea i meninerea
monopolului asupra produciei i traficului de bunuri i servicii ilicite cum ar fi
producia i traficul de narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia,
traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri din patrimoniul
cultural naional, forme moderne de criminalitate frauda bancar, falsificarea
de hrtii de valoare i criminalitatea informatic. La nivel local, n cazul
structurilor infracionale insuficient dezvoltate, nc neafiliate la organizaii
puternice pot predomina taxele de protecie, tlhriile, furturile calificate,
antajul mrunt, valorificarea bunurilor ilicite.
64 J.Landesco, Organized Crime in Chicago, n Illinois Crime Survey, Chicago, 1929, citat de Ernesto Ugo
Savona, Social Change, Organization of Crime and Criminal Justice Systems, n vol. Essays on crime and
development, UNICRI, Roma, 36/1990, p.103-119;
65 N.A. n fapt, disimularea naturii ilicite a activitilor din care organizaia realizeaz venituri
66 n ultimii ani, ca urmare a eforturilor depuse n plan naional i internaional, un numr important al capilor
organizaiilor criminale au fost capturai i deferii justiiei. Unii dintre ei au vorbit. Pe cale de consecin,
conspirativitatea a fost ntrit i mai mult, fiind limitate, la minimum, att legturile ntre membrii reelei ct
i circulaia de informaii n interiorul reelei, ori severitatea seleciei de noi membri.
67 N.A. n analiz, noiunea de profit trebuie acceptat n toat complexitatea ei, intereseaz, cu certitudine,
profitul economic, dar i puterea, controlul unor teritorii i piee, activiti economice concesiuni, autorizaii,
adjudecri de servicii publice, sau pentru a realiza, pentru ei sau pentru alii, de beneficii patrimoniale
nejustificate Codul penal italian, art. 416-bis, Asocierea de tip mafiot

Remarcabile sunt flexibilitatea i rapiditatea cu care structurile

infracionale se adapteaz att n ceea ce privete domeniile preferate de
activitate, ct i la condiiile concrete, social-politice i istorice din rile sau
teritoriile pe care i desfoar activitatea. n scopul atingerii obiectivelor
proprii, structurile crimei organizate s-au infiltrat n structurile pieelor legale
ale lumii finanelor i, nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie.
Specific acestor structuri moderne este atragerea n sfera lor de activitate a
unor importante personaliti din domeniul politic, juridic, economic sau social
ce devin instrumente de realizare a scopurilor asociaiei i care, n cele din
urm, devin profund ataai organizaiei. Fiind n permanent n conflict cu
legea penal, aceste structuri se preocup de coruperea autoritilor, de
introducerea de membri n cadrul aparatului represiv care s le procure
informaii i s-i sprijine la nevoie; depun eforturi pentru tergerea urmelor
faptelor comise, pentru falsificarea probelor sau distrugerea lor, mergnd pn
la neutralizarea judectorilor, procurorilor, poliitilor, martorilor, experilor
prin violen i ameninare.
Ca exemplu, un domeniu nou al crimei organizate l reprezint traficul cu
organe umane pentru transplant. Sracii rilor n curs de dezvoltare, inclusiv
copiii, reprezint donatorii favorii ai organizaiilor criminale. Pe msur ce
tehnologia pstrrii ndelungate a organelor umane se perfecioneaz este de
ateptat ca piaa neagr n aceast materie s se amplifice.
Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective reprezint o alt
caracteristic important a structurilor infracionale. Specific acestora este
folosirea constrngerii prin cele mai dure mijloace, inclusiv prin rpirea de
persoane, uciderea celor care pun n pericol asociaia, distrugerea de bunuri
etc. Aceste metode se folosesc nu numai pentru atingerea scopurilor structurii
dar i pentru asigurarea disciplinei interne, a secretului operaiunilor, a
nlturrii concurenei organizaiilor rivale, pentru concentrarea puterii n
minile unui numr ct mai redus de conductori i pentru lrgirea sferei de
activitate a organizaiei68.
Se poate accepta i caracterul transnaional al structurilor
infracionale69 o consecin a evoluiei societii la nivel planetar
contradicia dintre dorina de integrare economic internaional a rilor n
curs de dezvoltare i slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i
corupia din rile srace au creat bree excepionale pentru expansiunea i
chiar mondializarea activitilor ilicite organizate i a gruprilor ce le
desfoar.

68 Ca exemplu, n Italia au fost ucise, personaliti marcante ale luptei antimafia din Italia: generalul Alberto
Dalla Chiesa i judectorii Giovanni Falcone i Paolo Borselino. Crimei organizate italiene i sunt atribuite i
unele crime politice, ntre care asasinarea premierului Aldo Moro i atentatul cu bombe din gara Bologna,
aciuni de mare for i violen, prin care s-a ncercat determinarea statului italian la ncetarea msurilor
legale mpotriva acestei structuri criminale.
69 N.A. adesea cnd se face referire, n doctrin i, chiar, n vorbirea curent, se folosete noiunea de crim
organizat. Dei este, oarecum, mpmntenit aceast noiune, am preferat s folosesc noiunea de structur
infracional n ideea de a observa marea diversitate a grupurilor ce se organizeaz n vederea desfurrii de
activiti ilicite, crima, neleas n limbaj comun ca omor sau alt act violent prin care se atenteaz la viaa,
sntatea ori integritatea corporal a uneia sau a unor persoane fiind o ultim opiune, soluie de criz,
excepia, fiind de dorit desfurarea n pace a activitilor ilicite pentru care structura i-a gsit loc pe piaa
de referin.

73

Aa cum se arat n Raportul Secretariatului Comisiei asupra impactului

mondial al crimei organizate, prezentat la Viena n anul 1993, eforturile statelor
pentru combaterea crimei organizate nu au fost ncununate de succes, fapt
care, alturi de ali factori, a contribuit la rapida internaionalizare a acestui
fenomen70 i a mrit pericolul social al activitilor ilicite desfurate de
ctre grupurile criminale organizate.
O structur infracional pentru a se dezvolta, pentru a putea
supravieui n unele perioade, pentru a evita o confruntare, totui, inegal cu o
structur statal are nevoie s se foloseasc i s aduc noi valene fenomenului corupiei, are nevoie s corup, s creeze slbiciuni pe care, la
momentul oportun, s le exploateze. Coruperea funcionarilor publici este un
fenomen endemic i poate fi ntlnit n toate rile, dar mai ales n cele srace.
n aceste ri, dezvluirile pe tema corupiei i percepia nemijlocit a
cetenilor cu privire la aceasta au determinat o reacie de profund
nencredere din partea populaiei, o reacie de team i lips de interes n
cooperarea cu autoritile din sistemul justiiei penale, cu autoritile publice,
n general. n plan politic, oamenii renun s mai sprijine vreun partid i n
cele din urm refuz exercitarea dreptului la vot. n aceste condiii, riscul
accederii la putere a unor formaiuni politice sprijinite i de grupri ale crimei
organizate a devenit important. Aa-numitele comenzi guvernamentale sunt
alocate, n urma unor licitaii trucate, companiilor controlate de persoane
implicate n structurile infracionale ce ofer cea mai mare mit i care,
ulterior, efectueaz lucrri de foarte slab calitate sau nu le efectueaz de loc.
Pe aceast cale, fondurile publice sunt acaparate de ctre structurile
infracionale care dispun de firme cu aparen licit n spatele crora
disimuleaz activitile infracionale. De altfel, ntre diversele grupuri de
structuri infracionale se desfoar o competiie acerb pentru obinerea
contractelor economice finanate de la bugetele publice ori de ctre instituiile
financiare internaionale. n astfel de competiii, investitorii oneti nu au nici o
ans, dac devin prea insisteni, risc s fie eliminai pe cale violent ori sunt
forai s dea faliment.
Prin corupie i antaj structurile infracionale determin apariia i
configurarea unei clase politice alternative (oameni i organizaii controlate
de i care execut punctual comenzile primite de la structuri infracionale)
subordonat intereselor acestora, punnd n pericol pacea social, ameninnd
dezvoltarea economic i principiile fundamentale ale democraiei. Libertatea de
expresie a cetenilor este limitat datorit controlului (economic ori prin
ameninare sau antaj) pe care crima organizat l exercit asupra mijloacelor
de informare n mas.
Poate fi observat un cerc vicios srcie, violen, corupie, organizarea
activitilor ilicite pentru a putea supravieui, lipsa resurselor financiare pentru
dezvoltarea de strategii viabile care s asigure controlul fenomenului.
Toate rapoartele naionale i internaionale n aceast materie afirm c
nu exist nici un indiciu din care s se trag concluzia c, n viitor, activitile
70 UNITED NATIONS OFFICE AT VIENNA, Doc. E/CN.15/1993/3, n UNITED NATIONS CRIME PREVENTION
AND CRIMINAL JUSTICE NEWSLETTER, No. 22/23, July 1993 (Special double issue on the United Nations
Commission on Crime Prevention and Criminal Justice);

ilicite desfurate de ctre structurile infracionale ar urma s se restrng sau

s-i reduc domeniile de impact. Condiiile social-economice nu permit
aceast prognoz. Salariile mici sau/i lipsa unor venituri stabile genereaz
corupie i amplific tentaia obinerii unor produse i servicii prin ocolirea
sistemului fiscal, contribuind, astfel, la dezvoltarea economiei subterane.

2.2. Abordarea judiciar a fenomenului

n Romnia, prevenirea i combaterea criminalitii organizate constituie
obiectul unei legi speciale, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate.
n conformitate cu art. 2, lit. a, prin grup infracional organizat se
nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist
pentru o perioad i acioneaz, n mod coordonat, n scopul comiterii uneia
sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine, direct sau indirect, un
beneficiu financiar sau alt beneficiu material per a contrario, nu constituie
grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a
uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur
determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si in cadrul grupului.
Aa cum se observ, legiuitorul romn a legat de noiunea n analiz mai
multe caracteristici, dup cum urmeaz:

o structur determinat, format din trei sau mai multe persoane n

care fiecare persoan i asum roluri prestabilite, compatibile cu strategia i
scopurile grupului;

o durat a funcionrii grupului care s nu fie limitat la perioada

de timp necesar pentru svrirea imediat a uneia sau a mai multor
infraciuni, grupul trebuind s aib o anumit continuitate n timp;

aciunea grupului este una coordonat, pregtit i adaptat pentru

a svri una sau mai multe infraciuni grave;

scopul este ct se poate de clar i explicit obinerea, direct sau

indirect, a unui beneficiu financiar ori material.
Introdus n analiz, infraciunea grav, din punct de vedere noional,
este circumscris urmtoarelor categorii de infraciuni:
1.
omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
2.
lipsire de libertate n mod ilegal;
3.
sclavie;
4.
antaj;
5.
infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine
deosebit de grave;
6.
infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i
muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare sau al altor materii
radioactive;
7.
falsificare de monede sau de alte valori;
8.
divulgarea secretului economic, concurena neloial, nerespectarea
dispoziiilor privind operaii de import sau export, deturnarea de fonduri,
nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9.
proxenetismul;
75

10. infraciuni privind jocurile de noroc;

11. infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
12. infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu
traficul de persoane;
13. traficul de migrani;
14. splarea banilor;
15. infraciuni de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i
infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie;
16. contrabanda;
17. bancruta frauduloas;
18. infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor
informatice sau de comunicaii;
19. traficul de esuturi sau organe umane;
20. orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii,
al crei minim special este de cel puin 5 ani.
Ca infraciuni specifice sunt prevzute:
Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional
organizat art. 7, alin. 171;
Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup, n vederea
svririi de infraciuni, care nu este, un grup infracional organizat art. 8
alin.172;
O form agravat, calificat dup calitatea bunurilor asupra crora
poart activitatea ilicit specific elementului material, a infraciunii de tinuire
prevzut la art. 221 din Codul penal art. 10 alin. 173.
n condiiile n care legiuitorul se refer n coninutul textului legal la
dou entiti ntre care exist asemnri i deosebiri grup infracional
organizat i grup ce nu este grup infracional organizat pe parcursul acestui
capitol am preferat noiunea de structur infracional n dorina de a
surprinde ceea ce este caracteristic desfurrii de activiti ilicite n mod
organizat.
n ceea ce privete competena de urmrire i judecat, n conformitate
cu prevederile art. 11 din Legea 39/2003, urmrirea penal pentru iniierea,
constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional organizat se
efectueaz n mod obligatoriu de procuror i se judec n prim instan de
tribunal.
n condiiile desfurrii de activiti ilicite specifice iniierii, constituirii,
aderrii sau sprijinirii unui grup infracional organizat ori tinuirii de bunuri ce
provin din svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli
membri ai unui grup infracional organizat, se aplic confiscarea bunurilor iar
n cazul n care acestea nu se gsesc, se confisc echivalentul lor n bani sau
Iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui
astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
72 Iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup, n vederea svririi de
infraciuni, care nu este, potrivit prezentei legi, un grup infracional organizat, se pedepsete, dup caz, potrivit
art. 167 i art. 323 din Codul penal.
73 Infraciunea de tinuire, prevzut la art. 221 din Codul penal, dac bunul provine dintr-o infraciune grav
svrita de unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, se pedepsete cu nchisoare de la
3 la 10 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea grav
din care provine bunul tinuit.
71

bunurile dobndite n locul acestora. De asemenea, se confisc veniturile sau

alte beneficii materiale ce au ca surs bunurile supuse confiscrii. Dac
bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite
n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse
confiscrii, regula aplicndu-se i n cazul veniturilor sau altor beneficii
materiale obinute din bunurile supuse confiscrii ce nu pot fi individualizate
fa de bunurile dobndite n mod legal. Pentru a garanta aducerea la
ndeplinire a confiscrii bunurilor se pot lua msurile asiguratorii prevzute de
Codul de procedur penal74.
n cazul iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup infracional
organizat, secretul bancar i cel profesional, cu excepia secretului profesional
al avocatului, nu sunt opozabile procurorului, dup nceperea urmririi penale,
i nici instanei de judecat75. Pe cale de consecin atunci cnd sunt indicii
temeinice cu privire la iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui
grup infracional organizat n scopul strngerii de probe sau al identificrii
fptuitorilor, procurorul poate dispune, pe o durata de cel mult 30 de zile,
existnd i posibilitatea prelungirii motivate a msurilor pe durate de pn la
30 de zile:
a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora;
b) punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii;
c) punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale;
d) punerea la dispoziie, n interesul anchetei, a nscrisurilor, documentelor
bancare, financiare sau contabile ce au legtur cu cauza76.
Dat fiind natura infraciunilor grave ce constituie obiectul preocuprilor
structurilor infracionale exist posibilitatea legal ca procurorul s dispun77
efectuarea de livrri supravegheate, cu sau fr sustragerea sau substituirea
total ori parial a bunurilor care fac obiectul livrrii. Mai mult, n cazul n
care exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei
infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi
identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor privind
svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor, poliiti sub acoperire din
cadrul structurilor specializate ale Ministerului Administraiei i Internelor78.
n situaii excepionale, dac exist indicii temeinice c s-a svrit sau
c se pregtete svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli
membri ai unei structuri infracionale, ce nu poate fi descoperit sau ai crei
fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii informatori n
vederea strngerii datelor privind svrirea infraciunii i identificarea
fptuitorilor79.

Conform cu prevederile art. 13, alin. 1-6, din Legea 39/2003

Conform prevederilor art. 14 din Legea 39/2003, datele i informaiile se solicit, n scris, n cursul
urmririi penale de procuror, pe baza autorizaiei motivate a procurorului anume desemnat de procurorul
general al parchetului de pe lng curtea de apel, iar n cursul judecii, de ctre instan.
76 Conform prevederilor art. 15 din Legea 39/2003
77 n baza prevederilor art. 16 din Legea 39/2003
78 Cu respectarea prevederilor art. 17-20 din Legea 39/2003
79 Art. 17-20 din Legea 39/2003
74
75

77

ntr-o evoluie fireasc, noul Cod penal preia problematica n TITLUL

VIII CRIME I DELICTE DE PERICOL PUBLIC unde n CAPITOLUL I, CRIME
I DELICTE PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT I ASOCIEREA PENTRU
SVRIREA DE INFRACIUNI, sunt reglementate ca infraciuni:

La art. 354 Constituirea unui grup infracional organizat

unde sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unui grup
infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel
de grup.
Dac una sau alta dintre activitile incriminate a fost urmat de
svrirea unui delict, se aplic pedeapsa prevzut pentru acel delict n
concurs cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea cadru iar dac a fost
urmat de svrirea unei crime, se poate aplica pedeapsa deteniunii pe via.
Din considerente ce in de politica penal, aa-numita cale de mpcare
cu legea, a fost reglementat o cauz ce nltur aplicarea pedepsei aplicabil
persoanelor ce denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte
ca acesta s fie descoperit i de a se ncepe svrirea infraciunii care intr n
scopul grupului i o cauz ce conduce la reducerea pedepsei aplicabil
persoanelor care au desfurat activitile specifice infraciunii de constituire a
unui grup organizat ori una dintre infraciunile grave care intr n scopul
grupului infracional organizat i care, n cursul urmririi penale sau al
judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a
unuia sau mai multor membri ai grupului80.

La art. 355 Asocierea pentru svrirea de infraciuni unde

sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri
care nu are caracterul unui grup infracional organizat, n scopul svririi
uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele specifice infraciunii de
complot prevzut la art. 286 ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a
unei astfel de asocieri sau grupri.
n condiiile svririi unei infraciuni ca urmare a asocierii pentru
svrirea de infraciuni se aplic regulile concursului de pedepse, conform
prevederilor de la alin. 2 pedeapsa pentru infraciunea svrit n concurs
cu pedeapsa specific asocierii pentru svrirea de infraciuni.
n baza unui raionament identic cu cel de la constituirea unui grup
infracional organizat, n conformitate cu prevederile alin. 3 nu se pedepsesc
persoanele ce s-au asociat la svrirea de infraciuni care denun
autoritilor asocierea sau gruparea mai nainte ca aceasta s fi fost
descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul
asocierii.

La art. 357 Dispoziii speciale privind tinuirea unde este

reglementat o form agravat a infraciunii de tinuire prevzut la art. 26781,
atunci cnd activitatea ilicit poart asupra unui bun ce provine dintr-o
N.A. observaiile din cuprinsul ultimelor dou paragrafe au la baz prevederile subsecvente alin. 1 de la art.
354 din Codul penal.
81 Primirea, dobndirea sau transformarea unui bun ori nlesnirea valorificrii acestuia, cunoscnd c bunul
provine din svrirea unei fapte prevzute de legea penal, dac prin aceasta s-a urmrit obinerea pentru
sine ori pentru altul a unui folos material, se pedepsete cu nchisoare strict de la 2 la 5 ani, fr ca
sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea din care provine bunul
tinuit.
80

infraciune grav svrit de unul sau mai muli membri ai unui grup
infracional organizat.
Pentru precizie, legiuitorul definete noiunile de grup infracional
organizat i infraciune grav n cuprinsul art. 356. Astfel:

Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat,

format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad de timp
i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau
alt beneficiu material. Nu constituie grup infracional organizat grupul format
ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i
care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului.

Prin infraciune grav se nelege orice infraciune pentru care

legea prevede pedeapsa privativ de libertate al crei maxim special este de
peste 5 ani.
Aa cum se poate observa, nu exist nici un fel de diferen, ntre textul
din noul Cod penal i cel din cuprinsul Legii 39/2003 n materia definirii
grupului infracional organizat, textul de baz fiind preluat n ntregime de
noua reglementare. Diferene apar n ceea ce privete definirea infraciunii
grave dac n cuprinsul Legii 39/2003 legiuitorul prezint o enumerare a
unor infraciuni pe care le consider ca fiind de o gravitate deosebit,
completat cu o referire la orice alt infraciune pentru care legea prevede
pedeapsa nchisorii, al crei minim special este de cel puin 5 ani, n noul Cod
penal noiunea este legat de o pedeaps privativ de libertate al crei maxim
special este de peste 5 ani. Apreciez c, pe fond, diferenele se vor manifesta pe
parcursul evoluiei reglementrilor, legiuitorul putnd include sau scoate de pe
lista ce cuprinde infraciunile grave, n funcie de evoluia situaiei operative ori
de considerente de politic penal, una sau alta dintre infraciuni.

2.3. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc

cercetarea activitilor desfurate de ctre structurile
infracionale
Analiznd modul cum grupurile infracionale i concep activitatea,
manifestrile sesizabile ale acestora n viaa social i modul cum legiuitorul a
neles s trateze fenomenul, apreciez c printre cele mai importante probleme
pe care trebuie s le lmureasc investigarea activitilor desfurate de ctre
grupurile infracionale sunt:
Momentul constituirii structurii infracionale;
Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte grupuri
organizate;
Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n nfiinarea i
dezvoltarea structurii infracionale;
Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n cadrul
structurii infracionale;
Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat structura
infracional;
79

Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional;

Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a persoanelor
implicate n activitatea structurii infracionale.
2.3.1.

Momentul constituirii structurii infracionale

Ca problem de anchet, i justific importana odat cu observarea

efectelor juridice i sociale ce sunt legate de acest moment: se consum
infraciunea n modalitatea specific constituirea; iniierea capt consisten
i poate fi probat, aciunile desfurate de ctre fptuitori devenind, odat cu
constituirea, ct se poate de explicite; aderarea i sprijinirea, ca i modaliti
normative, devin operaionale, putnd determina mrirea pericolului social pe
care l reprezint, aprioric, o structur infracional; din acest moment
societatea ncepe s resimt un risc suplimentar n ceea ce privete valorile sale
importante, structura infracional este activ, din acest moment se pot pune
n practic planuri pentru desfurarea de activiti ilicite.
n plan operativ, se pot justifica msuri operative de supraveghere a
persoanelor, activitilor, conturilor bancare, corespondenei, comunicaiilor,
dispunerea ridicrii, n interesul anchetei, a documentelor bancare, financiare
sau contabile ce au legtur cu cauza, etc. Toate activitile de anchet vor
avea ca scop lmurirea de aspecte ce in de activitile desfurate n cadrul
structurii infracionale, ncepnd cu momentul constituirii. Lmurirea
aspectelor ce in de pregtirea desfurrii activitilor ilicite ce constituie
scopul grupului va trebui s in seama, ca reper cert, de momentul
constituirii, putnd fi acceptat c, n multe cazuri, pentru a confirma
viabilitatea grupului, este planificat i desfurat o lovitur glorioas.
Foarte important s-ar putea dovedi, n context, lmurirea unor aspecte
ce in de elemente structurale persoanele ce i-au asumat caliti de natur a
asigura funcionalitatea structurii; cine, n ce condiii i cum a fost impus
strategia de nceput; cum i cine a asigurat finanarea; dac au fost persoane
ce nu au acceptat cele hotrte, cum s-au manifestat, dac s-a ncercat
nelarea sau nerespectarea celor hotrte, ce msuri s-au luat, etc.
2.3.2. Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte
grupuri organizate
Lmurind aceast problem, ancheta va trebui s stabileasc n ce
msur structura infracional a crei existen i activitate este cercetat
constituie un grup infracional organizat ori este vorba despre o asociaie sau
grupare care nu are caracterul unui grup infracional organizat sau este vorba
despre participaie penal, situaie ce nu poate avea legtur cu activiti ilicite
desfurate de ctre structuri infracionale.
Pe ipoteza cea mai des ntlnit n practica judiciar organul judiciar se
sesizeaz despre desfurarea unor activiti ilicite care, prin modul n care au
fost realizate, sunt de natur a dezvolta suspiciuni cu privire la implicarea unei
structuri infracionale ancheta va urmri ca prioriti:
numrul participanilor i relaiile funcionale dintre acetia;

 rolul asumat de ctre fiecare participant dac este conjunctural, dac

ine de o anumit specializare, de caliti, aptitudini sau alte aspecte
individuale, dac se poate ncadra ntr-o strategie coerent ce vizeaz obinerea
de profituri, .a.;
vechimea relaiilor dintre participani, dac relaiile dintre acetia vizeaz
doar executarea anumitor activiti infracionale sau este vorba despre o
structur dezvoltat n timp, cu relaii personalizate i asimilarea locului i
rolului n cadrul acesteia;
dac exist o conducere, un management funcional care s aib att
posibilitatea de a da dispoziii ct i mijloacele prin care s impun ducerea la
ndeplinire i, la nevoie, msuri de coerciie;
dac activitatea ori activitile desfurate asigur realizarea unui profit,
direct sau indirect, modul cum este acesta colectat, mprit i distribuit
membrilor grupului, dac exist msuri de siguran luate pentru evitarea de
nenelegeri ori pentru apariia de aciuni destabilizatoare.
Pertinent problemei, trebuie observat c n viziunea legiuitorului, nu
constituie grup infracional organizat grupul caracterizat de urmtoarele
elemente caracteristice pe cale de consecin, acestea se pot accepta ca i
delimitri conceptuale, n cadrul noiunii de structur infracional, ntre
grupul infracional organizat i un grup infracional considerat neorganizat:
este format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor
infraciuni;
nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului.
n fapt, se poate aprecia c diferena ntre un grup infracional organizat
i un grup infracional pe care legiuitorul l consider neorganizat ine de
durata n timp a grupului dat, n ultim instan, de modul de organizare. Pe
fond, diferena este mai vizibil atunci cnd se face diferena ntre organizarea
unui grup de persoane este adevrat, n vederea desfurrii de activiti ilicite
n scopul obinerii de profit i organizarea unei activiti infracionale,
organizare ce nu presupune, cu necesitate, existena unui grup infracional
organizat.
Mai trebuie observat i delimitarea dac mai subzist ? ntre grupul
infracional i participaia penal sau pluralitatea ocazional de infractori
definit ca fiind situaia n care la svrirea unei fapte, prevzute de legea
penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii
acelei fapte82. Se accept, n doctrin83, c pluralitatea de infractori se poate
realiza n trei forme diferite: pluralitatea natural (necesar), pluralitatea
constituit (legal), pluralitatea ocazional (participaia penal).
Analiznd dispoziiile legale incidente problemei, consider c se poate
pune problema unui concurs de norme n legtur cu ntinderea i consecinele
juridice subsecvente noiunilor de grup infracional i pluralitatea ocazional
de infractori, n ultim instan, dac nu cumva ntre cele dou noiuni exist
o relaie de echivalen.
82Pentru dezvoltri a se vedea, de exemplu, Constantin Mitrache Drept Penal Romn, Partea general, ediia a
III-a, Casa de editur i pres ansa, 1999, pag. 243
83 A se vedea C. Pun Asocierea pentru svrirea de infraciuni, n Revista de drept Penal 4/1999, pag. 72

81

Ce vreau s spun ?
Grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai
multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori
roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului nu cumva se refer la
aceeai realitate obiectiv, pe care o realizm i n cazul n care cutm
semnificaia situaiei potrivit cu care la svrirea unei fapte, prevzute de
legea penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit
naturii acelei fapte?
Cu certitudine c o anumit echivalen exist, ns este aceasta
total ?
Apreciez c, n cauz, este vorba despre o imprecizie legislativ cu
consecine previzibile sub aspectul crerii unei confuzii nu poate fi vorba
despre o contopire ntre pluralitatea constituit i cea ocazional. Trebuie
observat c atunci cnd legiuitorul a definit grupul organizat84, n dorina de a
face o diferen de esen ntre grupul infracional organizat i orice alt
asociere infracional, a inserat n textul legal elemente de natur a conduce la
ideea c, pe fond, ar putea avea aceeai semnificaie tot ceea ce nu este grup
infracional organizat.
Concluzionnd, fr a detalia subiectul dat fiind specificul lucrrii la
nivelul necesar, impus de o analiz specific dreptului penal material, apreciez
c referirile la ceea ce nu constituie grup infracional organizat grupul format
ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i
care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului sunt suficient de clare pentru a accepta
c se dorete a face trimitere la asocierea pentru svrirea de infraciuni85. Este
normal s se accepte c nu de fiecare dat cnd la desfurarea unei activiti
ilicite, prevzute de legea penal, au participat mai multe persoane dect era
necesar, potrivit naturii acelei fapte, acestea fac parte dintr-o asociaie sau
grupare.
Aadar, ancheta va trebui s probeze, atunci cnd sunt cercetate
activiti ilicite desfurate de ctre mai multe persoane, dac este vorba
despre:
o pluralitatea natural situaie de excepie posibil doar n cazul
unor anumite infraciuni;
o pluralitate ocazional probabil, cea mai des ntlnit situaie;
o pluralitate constituit (legal) constituirea unui grup infracional
organizat (art. 354 Cod penal) sau asocierea pentru svrirea de infraciuni
(art. 355 Cod penal)
2.3.3.
Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n
nfiinarea i dezvoltarea structurii infracionale
Relevante n opinia legiuitorului sunt patru categorii de activiti86:
n cuprinsul art. 356, alin. 1, teza I-a i a II-a
n sensul art. 355 din Codul penal
86 N.A. am preferat s folosesc noiunea de categorie ntruct fiecrei noiuni i pot fi subsumate mai multe
aciuni care interpretate n context pot realiza sensul urmrit de ctre legiuitor; n fapt termenii folosii sunt, n
opinia mea, caracteristici unui rezultat, considerat deosebit de periculos.
84
85


iniierea presupune desfurarea unor activiti cu relevan
direct, explicite, ce caracterizeaz pregtirea sau organizarea constituirii,
nceputului existenei grupului infracional organizat, asociaiei sau gruprii
infracionale;

constituirea presupune desfurarea unui complex de activiti

care are ca rezultat direct nfiinarea, manifestarea n plan obiectiv a structurii
infracionale;

aderarea presupune efectuarea unor demersuri ce au ca urmare

caracteristic intrarea n organizaie, obinerea calitii de membru cu loc i rol
ct se poate de bine definit n structura infracional;

sprijinirea include orice aciune de natur a nlesni, a ajuta, a

potena aciunea structurii infracionale, n ansamblu, ori a membrilor si sau,
chiar, existena ori stabilitatea grupului infracional organizat, asociaiei sau
gruprii infracionale.
Trebuie observat c cele patru categorii de activiti au caracter esenial,
fr desfurarea, cel puin a unora, structura infracional neputnd exista.
n practic, ancheta va trebui s aib ca principal preocupare probarea
legturii ntre aciunile, deosebit de variate i diferite ca natur ce pot fi
desfurate i rezultatul urmrit iniierea, constituirea, aderarea sau
sprijinirea structurii infracionale.
Lucrurile nu sunt i nici nu pot fi simple. Foarte multe persoane iau
contact cu membrii structurii infracionale sau, n faza de iniiere, cu persoane
ce ncearc s materializeze ideea de a nfiina o grupare sau a promova
rezolvarea unor situaii sau probleme prin organizarea i desfurarea de
activiti n cadrul unei structuri infracionale. Detaliind, vom observa c pot
exista invitaii, propuneri, sugestii, observaii de tipul ce bine ar fi sau ce
bine ne-ar fi fcute n diferite sisteme spaiio-temporale. n opinia mea, acestea
capt relevan sub aspectul iniierii unui grup infracional organizat ori unei
asocieri pentru svrirea de infraciuni n msura n care ancheta reuete s
probeze intenia specific, cu care trebuie s acioneze autorul, materializat
ntr-o atitudine manifest pentru iniierea unei structuri care s aib ca scop
desfurarea de activiti infracionale i nu, bunoar, svrirea uneia sau a
mai multor infraciuni n participaie.
Acceptnd faptul c n cazul constituirii i aderrii cercetarea va putea
constata, cu relativ uurin, intenia calificat, manifest, a fptuitorilor n
legtur cu structura infracional, situaia va deveni mai complex n cazul
cercetrii aciunilor ce pot fi asimilate sprijinirii sub orice form a structurii
infracionale, aciuni ce, ca regul, au un caracter implicit.
ntr-o abordare schematic, o structur criminal i pregtete,
desfoar activiti ilicite i exploateaz urmrile acestor activiti ilicite totul
cu caracter continuat. Sprijinirea sub orice form a unui astfel de structuri
poate fi abordat pe dou paliere:
activiti prin care se sprijin pregtirea, desfurarea, i exploatarea
rezultatelor activitilor ilicite;
activiti prin care se sprijin nsi structura infracional se poate,
pe de o parte, sprijini iniierea, constituirea, aderarea sau, chiar, alte activiti
de sprijinire, iar, pe de alt parte pot fi sprijinite persoane importante (de
exemplu: eful) fr de care structura infracional nu poate exista ori ar fi
83

fundamental afectat sau este adus un aport de concepie, de dezvoltare a

relaiilor cu alte structuri infracionale, de orientare a activitilor ctre alte
zone pretabile obinerii de mari ctiguri ilicite i asigurarea logisticii necesare,
etc.
n legtur cu prima situaie activiti prin care se sprijin pregtirea,
desfurarea, i exploatarea activitilor ilicite prin care structura infracional
urmrete realizarea scopului pentru care a fost nfiinat anchetatorii pot
constata desfurarea unei game variate de activiti, marea majoritate fr s
aib un caracter explicit. Problema esenial va fi probarea inteniei cu care
acioneaz cei care sprijin sub orice form o structur infracional dac
din desfurarea activitilor de anchet reiese c cel care a desfurat una sau
mai multe activiti a cunoscut c, n fapt, prin aceasta, faciliteaz activitile
unei structuri infracionale se va putea susine o acuzare pentru svrirea
infraciunilor de constituire a unui grup infracional organizat sau de asociere
pentru svrirea de infraciuni, eventual n concurs, chiar ideal, cu
infraciunea svrit de ctre grupul infracional dac activitile desfurate
de ctre cel care sprijin constituie acte de executare ori ntrunesc elementele
constitutive ale unei tentative pedepsibile.
i n cazul activitilor prin care se sprijin, nsi, structura infracional
situaia poate fi tratat asemntor. Cel care desfoar activiti de sprijin pot
aciona n considerarea persoanei, a meseriei pe care o practic ori n
considerarea structurii infracionale. Bineneles c ancheta va trebui s
dovedeasc, dac aceasta este posibil, c cel care desfoar o activitate
considerat sprijin a acionat n considerarea structurii infracionale. Trebuie
observat, ns, c n practic principalele aprri vor avea ca obiect tocmai
asemenea considerente un medic va ngriji eful unui temut grup infracional
organizat, fr de care activitatea grupului ar putea nceta sau ar fi grav
afectat, n considerarea calitii de pacient, un avocat va acorda consiliere
juridic n considerarea dreptului la aprare i asisten juridic, un funcionar
public va elibera un certificat sau o autorizaie pentru construirea unei cldiri,
bnuind c aceasta ar putea servi grupului infracional, n considerarea
calitii de cetean al celui care solicit .a.
Apreciez c ancheta va trebui focalizat pe acele activiti care sunt
desfurate explicit n legtur cu structura infracional, ct mai puin
echivoce, precum administrarea investiiilor; transportul i depozitarea de
bunuri i valori; procurarea de acte false; acte de corupie; obinerea de
mprumuturi; procurarea de informaii utile despre strategia organelor
judiciare, funcionarii publici implicai n anchet, persoane apropiate acestora,
interese, carier, .a.; stabilirea i dezvoltarea legturilor cu alte structuri
infracionale; etc.
2.3.4.
Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de
acestea n cadrul structurii infracionale
nainte de toate, ancheta trebuie s aib ca prioritate identificarea
persoanelor ce au iniiat, constituit, aderat sau sprijinit structura infracional
grupul infracional organizat ori asociaia sau gruparea care nu are caracterul

unui grup infracional organizat. De regul, astfel de persoane se regsesc n

structura infracional, demisiile sau pensionarea fiind cazuri de excepie.
Raiunea unui demers judiciar serios n domeniul activitilor ilicite
desfurate de ctre structuri infracionale organizate nu poate fi dect
desfiinarea structurii infracionale a crei activitate ilicit este cercetat ori, cel
puin, o destabilizare important astfel nct aceasta s nu-i mai poat
desfura activitatea curent. Succesul nu poate apare dect n condiiile
cunoaterii, identificrii i anihilrii87 tuturor persoanelor implicate n
principale secii, servicii sau preocupri ale structurii infracionale.
n practica judiciar sunt ntlnite structuri infracionale cu nivele
diferite de complexitate, n ceea ce privete organizarea i rolurile asumate de
ctre membri. n dezvoltarea subiectului voi avea n vedere o structur
infracional organizat clasic cu o organizare adecvat pentru
desfurarea de activiti ilicite profitabile; caracterizat de stabilitate i
continuitate, existena unei preocupri n acest sens; cu o zon de
conspirativitate care s reduc riscurile n domeniul securitii persoanelor i
operaiunilor la un nivel adecvat; suficient de flexibil pentru a se adapta la
condiiile de pe piaa de referin i la ameninrile organelor i instituiilor
statului cu atribuii judiciare; preocupat de conexiuni i dezvoltri
transnaionale.
n context, va trebui s observm c o astfel de structur infracional va
trebui s i desfoare activitatea cu o ncadrare adecvat pe urmtoarele
secii:
management pe mai multe nivele, dac este cazul eventual i o parte
doctrinar, chiar un program prin care s se justifice existena i, mai ales,
prin care s se susin faptul c existena structurii este dezirabil cu o
anumit normalitate a vieii sociale;
recrutare de membri, verificarea i pregtirea lor n vederea realizrii
sarcinilor de execuie din cadrul structurii;
asigurarea logisticii necesare pentru desfurarea activitilor ilicite;
obinerea i gestionarea fluxurilor de informaii;
administrarea msurilor de securitate;
relaiile cu mediul social i economic i valorificarea rezultatelor
desfurrii activitilor ilicite;
desfurarea activitilor ilicite;
valorificarea rezultatelor desfurrii de activiti ilicite, obinerea i
conservarea puterii n cadrul unor elemente de structur social.
Este clar c n anchet nu se va putea descoperi o ncadrare riguroas,
eventual cu fia postului la zi, ns i a accepta c activitatea unei structuri
infracionale se desfoar haotic este nerealist. Practica judiciar a relevat o
specializare evident a membrilor unei structuri infracionale i, pe cale de
consecin, asumarea anumitor sarcini.
Cercetarea va ntmpina dificulti serioase datorit msurilor de
securitate pe care i le ia o asemenea structur. Totul este sau, cel puin,
trebuie s fie conspirat activitatea este desfurat n aa fel nct s nu
poat fi perceput de publicul larg i, pe ct posibil, nici de ctre organele
87

N.A. nu este vorba despre anihilarea fizic ci despre tragerea la rspundere penal

85

judiciare. Secretele trebuie aprate cu mare grij, scprile putnd conduce,

nemijlocit, la desfiinarea structurii i la ani grei de nchisoare pentru cei
implicai ca s nu mai vorbim despre compromiterea ctigurilor financiare
acumulate.
De cele mai multe ori, se dorete ca mediul social s cunoasc despre
existena structurii infracionale se consider c aceast mprejurare este de
natur a conferi respect, poate chiar o recunoatere a puterii pe care a
dobndit-o structura ceea ce nu se dorete a fi cunoscut este circumstanele
desfurrii activitilor ilicite, de fiecare dat mascate, disimulate n activiti
fr nimic spectaculos, obinuite, considerate perfect legale, oarecum, prin
definiie. De asemenea, veniturile, opulena adesea afiat se dorete a fi
explicat prin ctiguri legal obinute.
O structur infracional nu poate fi conceput fr a avea legtur cu
violena, cu utilizarea metodelor de constrngere fizic i psihic. i o structur
infracional, ca de altfel orice sistem, are nevoie pentru a funciona de o lege.
n cazul de fa, legea este voina conductorilor iar mijlocul prin care aceasta
poate fi impus este violena. Totui, nu trebuie acceptat c activitatea unei
structuri infracionale este constituit doar dintr-un ir, fr sfrit, de violene
omoruri, violuri, vtmri corporale, tlhrii, etc. Pentru a produce, pentru a
optimiza profiturile, o structur infracional, odat instalat pe piaa de
referin, are nevoie de linite. Este suficient insistena organelor judiciare n
a verifica activitile susceptibil de a fi desfurate n condiii ilicite pentru a nu
fi de dorit anchete, cu desfurare imprevizibil, pentru infraciuni svrite
fr a fi neaprat nevoie.
Linitea prin inerea sub un anumit control a eforturilor judiciare se
poate obine i prin corupie. Persoane onorabile obin informaii relevante
despre funcionarii ce conduc anchetele ori instituiile ce le desfoar i prin
antaj, corupie ori, la nevoie, prin comandarea unor aciuni violente pot obine
un anumit control asupra situaiilor de criz ce pot implica structura sau pe
membrii ei marcani n perioade i mprejurri cu risc major, care ar putea s
conduc la distrugerea edificiului infracional.
Concluzionnd, o anchet complet asupra unei structuri infracionale va
trebui s lmureasc identitatea persoanelor ce o conduc, a persoanelor care
duc la ndeplinire dispoziiile, a celor care asigur legtura ntre cele dou
categorii, a persoanelor care au ca sarcin valorificarea rezultatelor desfurrii
de activiti ilicite, a celor prin intermediul crora se asigur repartizarea
profitului, cele care au n grij partea de securitate, racolarea de noi membrii,
cine face lucrurile murdare, care sunt persoanele de legtur ntre structur i
autoritile statale, mass-media, cine sunt cei care asigur legtura cu alte
structuri infracionale din ar i strintate.
2.3.5.
Activitile infracionale n a cror desfurare este
implicat structura infracional
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate lege n vigoare la momentul elaborrii acestui material, face referire
la mai multe infraciuni considerate grave cu privire la care legiuitorul

apreciaz c pot constitui preocupare principal a grupurilor infracionale

organizate88.
Indiferent de ce apreciaz la un moment dat legiuitorul, datorit
flexibilitii deosebite ce le caracterizeaz, structurile infracionale i
direcioneaz activitile spre cele mai profitabile zone ale ilicitului, fr s
existe scrupule cu privire la consecinele fa de oameni sau mediu.
La ora actual cele mai mari profituri se obin din activitile de trafic.
Supremaia o deine traficul de persoane i droguri, nefiind neglijat nici traficul
de arme, muniii, materii explozive, materiale nucleare sau alte materii
radioactive, de bunuri puternic impozitate peste frontier, de esuturi sau
organe umane.
Un capitol aparte, l reprezint preocuprile structurilor infracionale n
legtur cu folosirea fondurilor bugetare. Se poate vorbi despre o goan dup
orice nseamn investiie public cu fonduri asigurate de ctre comunitile
locale, de la bugetul naional ori din surse europene. De asemenea, evaziunea
fiscal, ca manifestare n domeniul afacerilor, este perfecionat astfel nct s
susin o adevrat economie denumit subteran, este o zon n care
structurile infracionale se manifest plenar89.
Taxele de protecie par a fi cvasigeneralizate, crendu-se o imagine
potrivit cu care nu s-ar putea desfura nici o activitate economic
neprotejat. Falsificarea de diferite mrfuri, de moned, a crilor de credit
sau de alte valori sunt activiti ce devin de interes odat cu dobndirea de
abiliti i de mijloace tehnologice adecvate.
Infraciunile caracterizate de folosirea violenei apar atunci cnd este
necesar a se impune comportamentul dorit, pentru a aplica sanciuni ori
pentru a trana zonele de influen.
antajul i corupia completeaz mijloacele prin care poate fi ctigat
nelegerea funcionarilor publici. Din punctul de vedere al anchetei, demersul
judiciar este, fr doar i poate, deosebit de complex. Sunt vizate dou laturi,
ambele fundamentale. Pe de o parte se va desfura cercetarea fiecrei activiti
ori grup de activiti ilicite desfurate iar, pe de alt parte se vor cerceta
aspectele ce in de organizarea structurii infracionale, ancheta neputnd fi
declarat terminat pn la lmurirea tuturor aspectelor pertinente fiecrei
laturi.
Trebuie observat c exist o relaie direct ntre gradul de organizare al
unei structuri infracionale, numrul, pregtirea i disponibilitatea membrilor,
pe de o parte i nivelul la care se desfoar activitile ilicite, valorificarea
rezultatelor i puterea, influena pe care o exercit structura, la un moment
dat, n societate, pe de alt parte.

N.A. a se vedea supra pag. 10-11

ntr-un studiu publicat n Journal of Public Economics, citat de C. Voicu Prosperitatea i agresivitatea
economiei subterane, Pro Patria Lex 6-7/2005, pag.9-12 ponderea economiei subterane n PIB este diferit de
la ar la ar, variind de la 5%, n Austria, la 48,9% n Ucraina sau 71% n Thailanda
88
89

87

2.3.6.
Urmrile
structura infracional

desfurrii

de

activiti

ilicite

de

ctre

Aici, cercetarea va trebui s urmreasc, sistematizat, urmtoarele

planuri n care se manifest, n principal, urmrile desfurrii de activiti
ilicite de ctre structura infracional:

urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite

desfurate de ctre structur infracional;

urmri specifice n planul vieii sociale, economice i politice;

urmri care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i

apropiaii acestora;

urmri pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate.

Urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite
desfurate de ctre structur infracional vor fi n centrul ateniei
anchetatorilor, fiind cunoscut c este o diferen de clas ntre urmrile
desfurrii unei activiti ilicite de ctre una sau mai multe persoane i
urmrile desfurrii aceleiai activiti de ctre o structur infracional. Mai
mult, este evident, analiznd elementele caracteristice situaiei operative, c
cele mai multe dintre activitile ilicite ce fac obiectul preocuprilor structurilor
infracionale nu pot fi desfurate dect n mod organizat. Pot exista construcii
teoretice prin care s se poat imagina desfurarea de ctre una sau mai
multe persoane a unor activiti ilicite care s in de exemplu de traficul de
droguri, de persoane, etc. Da este posibil, dar o asemenea abordare nu poate
rezista n timp, poate rmne doar ca ceva izolat, nedorit i combtut, ca atare,
att de ctre organele judiciare care vor fi bucuroase pentru c au
descoperit ceva care poate fi rezolvat repede i care poate contribui la
mbuntirea imaginii ct i de ctre structura infracional ce desfoar, n
mod curent astfel de activiti pe zona n care s-a acionat n mod independent
care poate resimi fenomenul ca pe o posibil ameninare direct pentru
prestigiu i, de ce nu, pentru prezena n pia, ca pe o alternativ de nedorit ce
trebuie lichidat ct mai rapid.
Activitatea ilicit desfurat de ctre o structur infracional, va fi cu
certitudine, mai bine organizat, desfurat n mod profesionist, va respecta
reguli de securitate, va avea n vedere i o reacie de rspuns la aciunea
organelor judiciare sau a altor influene.
n aceste condiii anchetatorii vor trebuie s aib n vedere o evaluare
rezonabil a ntregului complex de urmri aprute ca urmare a desfurrii de
activiti ilicite de ctre structuri infracionale. De seriozitatea i modul complet
n care trebuie s se desfoare aceast activitate, ine respectarea drepturilor
legitime ale multor persoane90.
Fr a avea n vedere o anumit prioritate, organul de anchet va trebui
s aib n vedere, ca direcii de dezvoltare a anchetei, dreptul firesc la
dezdunare al fiecrei persoane ce a suferit un prejudiciu prin svrirea unei
infraciuni i dreptul de a beneficia de asisten n vederea depirii perioadei
de dificultate prin care trece datorit vtmrii suferite prin desfurarea unor
activiti ilicite grave precum traficul de persoane, de droguri, rpiri, etc. am
90

N.A. - se poate pune problema, chiar, a respectrii drepturilor fundamentale, ncepnd cu dreptul la via

n vedere, n primul rnd, asistena medical, psihologic, juridic i msurile

de reintegrare social de ctre trebuie i pot beneficia persoanele vtmate
aflate n dificultate.
Gsirea de soluii rezonabile pentru rezolvarea satisfctoare, la
standarde social acceptabile, a acestei probleme implic demersuri din partea
mai multor instituii i organizaii ale societii civile, preocuparea exclusiv a
organului judiciar fiind lipsit de orice eficien.
De asemenea, nu trebuie omise deciziile administrative sau hotrrile
judectoreti ce trebuie date pentru restabilirea situaiei anterioare ori
repunerea n drepturi a unor persoane prejudiciate prin excluderea de la
licitaii, forate s renune la unele drepturi legitime, defavorizate cu ocazia
alocrii de fonduri, ajutoare, declararea unor zone ca defavorizate, prejudiciate
prin nscenarea sau provocarea de accidente sau calamiti.
Urmrile specifice n planul vieii sociale, economice i politice, la prima
vedere, s-ar putea spune c nu ar trebui s intereseze prea mult activitatea
organelor judiciare.
Totui, profesionitii adevrai pot observa c n plan social o structur
infracional ce se confirm ca fiind de succes standard financiar ridicat
pentru cei care particip ori au legturi cu structura organizat; putere de
influen i inhibarea activitii n instituiile statului i cu privire la deciziile
importante ale principalilor ageni purttori de imagine; acte, gesturi, aciuni
discreionare lsate fr o reacie adecvat; etc. are o influen, evident,
negativ. Pe cale de consecin apar simptome precum lipsa de ncredere n
justiie i lipsa oricrei cooperri cu organele judiciare, scderea implicrii i
plecarea celor mai buni specialiti din sistemul judiciar, creterea corupiei, .a.
Desigur c organul judiciar nu poate avea n vedere o reacie care s
vizeze fondul problemei ns cunoscnd, analiznd, i, lund msurile
oportune, se poate fundamenta o strategie cu reacii specifice rezonabile care s
se poat constitui ntr-un rspuns pe msura pericolului pe care-l reprezint
activitile desfurate de ctre structurile infracionale.
Urmrile care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i
apropiaii prezint un interes deosebit pentru anchetatori pe mai multe planuri.
nainte de toate, de interes pentru anchetatori ar trebui s fie urmrile
desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional n planul
relaiilor personale. Rezonabil este ca analiza s fie structurat pe dou paliere
relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia i relaiile
cu alte persoane care ori nu sunt interesate ori, chiar, nu cunosc despre
existena structurii infracionale i, astfel, nu sunt interesate n a avea o
atitudine fa de fenomen.
Relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia sunt
puternic influenate de ierarhie, de locul i rolul pe care l ocup fiecare individ
n structura infracional. Foarte important este ct i ce cunoate fiecare n
parte despre fiecare. Este recunoscut, n cadrul celor mai multe dintre
structurile infracionale, o lupt acerb pentru mai mult, mai bine i mai sus n
ierarhie, astfel c obinerea i exploatarea de informaii, racolarea a ct mai
multe persoane de sprijin care s susin idei, orientri sau persoane sunt
indispensabile pentru cine vrea s aib un cuvnt de spus sau, uneori, s
supravieuiasc. Fundamental pentru anchet este faptul c, folosindu-se
89

procedee tactice adecvate, pot fi obinute probe importante, poate chiar

posibilitatea de a influena ierarhia sau strategia structurii infracionale
dumani prin definiie infractorul i anchetatorul pot, n anumite condiii, s
fie interesai ntr-o anumit evoluie a lucrurilor.
Relaiile cu persoanele ce nu sunt interesate ori nu cunosc despre
existena structurii infracionale sunt extrem de diverse. Foarte multe persoane
sunt interesate de darurile, sumele de bani sau alte avantaje ce pot fi oferite de
ctre navuiii din cadrul structurilor infracionale. Pot apare reprezentani ai
mass-media i ali purttori de imagine ce pot fi atrai i cointeresai n a se
manifesta i pronuna favorabil cu privire la anumite aspecte, stri de lucruri
sau persoane, sau, pur i simplu, pentru prezen i manifestri colorate91.
n practic, fa de aceast categorie de persoane, au fost diseminate
dou categorii de comportamente:
un comportament ct mai apropiat de ceea ce este considerat model, un
bun cetean cu grij fa de comunitate i semenii si;
un comportament agresiv, orientat spre recunoaterea potenei
financiare i, mai ales, spre recunoaterea posibilitilor pe care le are n a
hotr destinul uneia sau alteia dintre persoanele cu care ia contact.
De cele mai multe ori, indiferent de modul n care se comport persoanele
din cadrul structurii infracionale pot fi descoperite o mare diversitate de
nuane ce depind mult i de nivelul la care se manifest persoana n cauz
anchetatorii vor avea probleme n a putea exploata n interesul anchetei
informaiile ce pot fi furnizate de ctre cei ntrein legturi personale cu unul
sau mai muli membri din cadrul uneia sau mai multor structuri infracionale
fr s fie interesai sau fr s cunoasc despre existena, manifestrile sau
apartenena la o structur infracional. De cele mai multe ori comportamentul
persoanelor din cadrul acestei categorii este dominat de interesul pe care l au
n a dezvolta relaia respectiv. Interesul lor este important, poate s in, n
anumite cazuri, de supravieuire; dincolo nu mai are loc, nu mai poate exista
mare lucru. Util ar fi sensibilizarea, schimbarea ierarhiei valorilor, motivarea
respectivei persoane n a coopera cu organul judiciar.
n context, devine foarte important protecia pe care o poate oferi
sistemul judiciar, totul fiind influenat de doza mare de relativitate ce este
recunoscut atunci cnd se pune problema msurii n care protecia pe care o
poate oferi sistemul judiciar persoanelor a cror implicare n anchete
presupune asumarea unor riscuri majore sau, cel puin, mari.
Fr a dezvolta excesiv analiza pe aceast zon, totui, apreciez c
trebuie subliniat importana i complexitatea problemelor ce in de asumarea
riscurilor n ceea ce privete implicarea persoanelor n obinerea de probe n
legtur cu existena, activitatea i membrii unei structuri infracionale. Dac
n ceea ce privete implicarea unor ofieri sub acoperire, lucrurile sunt relativ
clare, acetia fiind special pregtii pentru aceasta, n cazul oricrei alte
persoane decizia este criticabil. Este greu de acceptat c o asemenea persoan
poate realiza, n totalitate, riscurile i asimila consecinele asumrii unor
asemenea sarcini. O asemenea implicare nu trebuie exclus, deseori este vital
91 N.A. trebuie s urmreasc trendul astfel ca prezena lor s nsemne un plus care s fie apreciat ca atare
n mediul social

pentru documentarea cauzei adesea o astfel de persoan poate face mult mai
mult dect cel mai bun i mai experimentat ofier sub acoperire ns trebuie
precedat, cu obligativitate, de o serioas analiz de risc, de o discuie n care
s fie prezentate toate aspectele i elementele previzibile ale consecinelor ce
decurg din cooperarea cu organul judiciar, de un timp rezonabil de gndire i
de hotrrea, n deplin cunotin de cauz, a persoanei ce urmeaz s se
implice n documentarea structurii infracionale.
Urmrile pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate pot fi nu
numai de interes pentru organele judiciare dar pot fi i exploatate pentru a
putea ine sub un anumit control fenomenul. A devenit tot mai evident c, n
anumite zone, statul nu poate sau nu mai poate, nici mcar, s-i propun s
desfiineze, s fac imposibil organizarea de structuri infracionale i
desfurarea de activiti ilicite n mod organizat. n timp, s-a dezvoltat o pia
a activitilor ilicite92 n sectoare care nu puteau fi dect foarte profitabile
traficul de substane, materiale sau tehnologii supuse unui regim special de
autorizare, exploatarea i traficul de persoane, furturi, nelciuni, evaziuni
fiscale, concuren neloial, falsificarea de mrfuri, splarea de bani, etc. i
ca orice pia este caracterizat de cerere, ofert i existena mai multor
juctori.
Cum cerere exist pentru tot ceea ce este interzis este o problem de timp
pentru adecvarea ofertei, indiferent de riscuri sau implicaii. Apariia i
dezvoltarea de activiti de ctre o structur infracional pune rapid problema
reducerii cifrei de afaceri i a prestanei structurilor prezente deja pe pia. La
fel ca pe pieele legale, i aici, echilibrul este dinamic. Cererea i oferta, ca
principiu, se conserv n limite ce, i ele, cunosc variaii. Existena juctorilor
este necesar i se va conserva ca un element de baz. Ceea ce este supus
evoluiei i n plan general nu prea conteaz este identitatea juctorilor
afacerea trebuie s funcioneze i s produc bani astfel c este puin relevant
cine cumpr sau cine vinde, important fiind ca cine vrea s cumpere, s aib
de unde iar cine vrea s vnd, s aib cui.
n context, trebuie observat c organul judiciar are prea puine mijloace
pentru a aborda problema n ansamblu. Nu poate aciona asupra cererii i
ofertei dect indirect producnd mutaii n rndul juctorilor. S-ar putea spune
c, n loc s constate i s cerceteze activiti ilicite, organele judiciare s-ar
putea ocupa, mai mult, cu un fel de politic, cu gestionarea domeniului.
Se pare c una fr alta nu se poate. Se descoper existena unei
structuri infracionale, sunt identificate persoanele implicate, se probeaz
desfurarea de activiti ilicite i valorificarea rezultatelor n mod organizat,
.a. ncepnd cu dezvoltarea cercetrilor, cu condamnarea unor persoane,
structura slbete, pierde din capacitatea de a participa la afaceri ilicite, ncepe
s fie evitat, partenerii caut i gsesc un juctor viabil sau, de ce nu, preiau
zona de activitate. Practic orice gest eficient al organelor provoac o reacie n
pia.

N.A. a se revedea observaiile din debutul capitolului cu privire la logica simpl a afacerii ca s obii
profituri ori faci afaceri legale, ce aduc profituri mici i te ncurci n hiul formalitilor administrative fiind
obligat s plteti amenzi sau mit funcionarilor publici, ori faci afaceri ilegale, ce aduc profituri mari, fr si pese prea mult de aparatul de funcionari.
92

91

Se poate accepta i faptul c activitatea organelor judiciare este

perceput pe piaa activitilor ilicite desfurate de ctre structurile
infracionale privit att ca sistem integrat ct i ca sum de elemente
componente ce se dezvolt, aparent, independent ca un factor perturbator
fa de care trebuie s reacioneze. Sunt sesizabile dou moduri de manifestare,
existnd posibilitatea observrii unei anumite ordini n care sunt promovate
manifestrile specifice.
O lupt pentru punerea lucrurilor la punct, intimidare, supremaie,
ascendent moral, etc., apare n prim plan imediat ce organele judiciare ncep s
se ocupe de problem i se continu cu o intensitate ce nu rmne constant,
foarte mult timp, rezultantul fiind dispariia unor juctori (probabil cei mai
slabi), putndu-se vorbi, aici, ca despre o selecie, mai mult sau mai puin,
natural cei mici, cei bolnavi, cei btrni, nu mai fac fa i trebuie s ias de
pe scen; pare s nu se termine niciodat;
O tatonare a posibilitilor de negociere i de gsire a unui echilibru
care s permit, totui, desfurarea de activiti ilicite i obinerea de profituri.
Dei se doresc nelegeri care s dureze, n fapt, lucrurile se schimb
permanent, fiecare parte dorind s obin mai mult.
n ce msur funcionarii publici pot avea libertatea de a decide strategia
de abordare a fenomenului n sensul de a hotr care i n ce mod trebuie
atacat o structur organizat sau alta este discutabil. Este o problem
evitat n mod constant att n doctrin ct i n lurile de poziie ale
practicienilor. Este normal ca scopul declarat att la nivel politic ct i la
nivelul superior al managementului structurilor abilitate s desfoare
activiti legate de combaterea structurilor infracionale s fie eradicarea
fenomenului. Cum aceasta presupune alocarea de resurse importante care de
fiecare dat depesc posibilitile celor care dispun, rmne sarcina
managementului de la nivel intermediar ca, utiliznd resurse limitate, s aib
rezultate de natur a pstra sub control fenomenul. n context, la acest nivel,
pe baza unor raiuni de management innd seama i de rezultatele unei
serioase analize de risc se poate dispune, punctual, cu privire la o prioritate
sau alta.
2.3.7.
Dac exist i n ce const colaborarea cu organele
judiciare a persoanelor implicate n activitatea structurii infracionale.
n considerarea prevederilor legale n conformitate cu care nu se
pedepsesc persoanele ce au iniiat constituirea, au constituit, aderat sau
sprijinit un grup infracional organizat, o asociere sau o grupare infracional
care denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost
descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul
structurii infracionale ori n conformitate cu care persoanele implicate n
nfiinarea i activitile structurii infracionale (au iniiat constituirea, au
constituit, aderat sau sprijinit un grup infracional organizat sau au svrit
una dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional
organizat) beneficiaz de reducerea pedepsei dac n cursul urmririi penale
sau al judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere
penal a unuia sau mai multor membri ai grupului, ancheta va trebui s se

pronune cu claritate n legtur cu conduita n anchet a persoanelor

implicate n nfiinarea i dezvoltarea structurilor infracionale dac aceasta
corespunde situaiei avute n vedere de ctre legiuitor pentru nepedepsire ori
pentru reducerea pedepsei.
n practica organelor judiciare din diferite ri, prevederi de acest gen
constituie un instrument util n vederea ctigrii unei atitudini cooperante din
partea celor care au vreo legtur cu structurile infracionale. Nepedepsirea sau
reducerea semnificativ a pedepsei dublate de includerea ntr-un program de
protecie, care s creeze convingerea c exist certitudinea unei sigurane
personale efective, poate s-i conving pe muli s coopereze.
Trebuie observat c, dei norma juridic este clar, la rezultatul dorit de
ctre legiuitor nu se ajunge doar prin contribuia celui pocit. A denuna
autoritilor grupul infracional organizat, asocierea sau gruparea mai nainte
ca organele judiciare s le fi descoperit i de a se fi nceput svrirea
infraciunii care intr n scopul structurii infracionale se poate face, n
practic, prin metode diverse, inclusiv n prima faz n mod anonim. nainte
de toate, important este, n opinia mea, ca denunul indiferent de forma sa (n
scris, oral, prin telefon, fax, mail, semnat sau anonim) s fie urmat de o reacie
efectiv din partea organelor judiciare. Desigur, reacia la care fac referire nu
poate fi controlat de ctre persoana ce face denunul. Pentru a fi invocat
cauza de nepedepsire denunul trebuie s conin elementele prevzute de
Codul de procedur penal93. Apare ca fireasc o ntrebare legat de situaia n
care denunul nu cuprinde elementele prevzute de ctre legiuitor numele,
prenumele, calitatea i domiciliul petiionarului, descrierea faptei care formeaz
obiectul plngerii, indicarea fptuitorului dac este cunoscut i a mijloacelor de
prob. ncunotinarea organului judiciar cu privire la existena unei structuri
infracionale incomplet s fie lipsit de efecte juridice ?
Soluia trebuie nuanat. Dac denunul conine elementele impuse de
ctre legiuitor acesta trebuie s produc efecte juridice n sensul devenirii
operaionale a cauzei de nepedepsire indiferent de reacia organului judiciar
ce poate fi insuficient sau dominat de ignoran astfel c structura
infracional ncepe sau, chiar, valorific rezultatele uneia sau a mai multor
activiti ilicite. Dac denunul nu conine toate elementele prevzute de textul
legal este anonim, nu face referire la mijloace de prob, etc. este de ateptat
ca totul s fie condiionat de modul n care reacioneaz organul judiciar. Este
posibil o reacie eficient care s conduc la identificarea tuturor sau a unei
pri importante dintre membrii structurii infracionale, la cercetarea i
judecarea acestora astfel nct structura nu se mai poate manifesta ori este
desfiinat, situaie n care se va pune n discuie o evaluare a rolului, a
modului n care denunul a ajutat organul judiciar i n funcie de aceasta s se
accepte efecte juridice nepedepsirea sau nu.
Asemntor poate fi tratat i situaia n care, n cursul urmririi penale
sau al judecii, inculpatul sau mai muli inculpai denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri
ai grupului. De data aceasta nu se mai poate pune problema pasivitii
organului judiciar ci, mai degrab, poate apare problema profesionalismului cu
93

Art. 222 223

93

care funcionarii publici exploateaz informaiile primite n primul rnd este

necesar eficien dar i o abordare rezonabil a riscurilor legate de securitatea
persoanelor i a bunurilor. Necesar este ca instana s aprecieze msura n
care informaiile furnizate au fost de natur s faciliteze, s creeze condiiile
pentru o reacie eficient a organelor judiciare.
n zona de practic apare ca fiind de importan deosebit ascultarea
persoanelor, adecvarea procedeelor tactice la fiecare persoan i moment al
anchetei. Negocierile nu trebuie s dureze mult, ca timp. Ele vor fi intense
anchetatorii putndu-se declara mulumii numai n momentul n care au
convingerea c persoana ascultat a furnizat, cu maxim obiectivitate, toate
datele pe care le deine.

2.4. Particularitile principalelor activiti ce se

desfoar n cadrul cercetrii criminalistice a structurilor
infracionale i a activitilor ilicite desfurate de ctre
acestea
n cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a
activitilor ilicite desfurate de ctre acestea se poate face distincie ntre
activiti care se desfoar pentru probarea iniierii nfiinrii, nfiinrii i
dezvoltarea unei structuri infracionale i activiti destinate probrii
activitilor ilicite desfurate de, i care intr n scopul, structurii
infracionale.
n ceea ce privete prima categorie, trebuie subliniat importana
activitilor informativ-operative continuate n mod oportun de percheziii,
ascultri de persoane, confruntri, prezentri pentru recunoatere, dispunerea
de constatri tehnico-tiinifice i expertize.
Cu privire la cea de a doua categorie, activitile ce trebuie desfurate de
ctre organul judiciar au ca elemente caracteristice particularitile conferite de
specificul fiecreia dintre activitile ilicite pregtite, desfurate i ale crei
rezultate sunt exploatate de ctre structura infracional. Cu privire la acestea
sunt expuse concluzii n abordrile care au ca obiect analiza metodologiei
cercetrii fiecrui gen de activitate ilicit i, pe cale de consecin, nu voi
proceda la dezvoltarea lor n acest capitol.
Percheziiile ce se desfoar pentru probarea iniierii, nfiinrii i
dezvoltrii unei structuri infracionale au un specific aparte. Ele sunt pregtite
i desfurate, n multe cazuri, ca prim activitate de anchet propriu-zis.
Trebuie observat c, dei pot exista informaii relevante, oportunitatea
desfurrii constatrii infraciunii flagrante este discutabil, n primul rnd,
datorit caracterului echivoc al activitilor ce pot fi constatate. De asemenea,
desfurarea unei cercetri la faa locului ar putea fi considerat ca fiind lipsit
de raiune care urme s fie cutate, descoperite i interpretate ? cum s-ar
putea justifica ptrunderea n domicilii ori n spaii ce sunt declarate ca
destinate desfurrii de activiti de ctre persoane juridice ?
n aceste condiii, dispunerea efecturii de percheziii va fi supus unei
analize deosebit de atente, acordndu-se prioritate stabilirii scopului,
intervalului de timp destinat desfurrii, componenei i dotrii echipei,

cunoaterii locului n care se va desfura percheziia i modalitilor de

blocare i ptrundere.
Ca scop, anchetatorii i pot propune:
o identificarea de persoane cunoscute pentru preocuprile lor legate de
organizarea i dezvoltarea de structuri infracionale, implicate n activiti
ilicite ori care au diverse interese legate de acestea;
o nscrisuri care s ateste planuri de organizare, adrese, structuri,
coresponden cu alte structuri sau persoane implicate n organizarea i
desfurarea de activiti infracionale, solicitri de finanare, documente ce
probeaz efectuarea de pli sau ncasri, diverse operaiuni bancare,
investiii, mprumuturi, etc.;
o arme, echipamente de protecie ori pentru ascunderea identitii, alte
obiecte, mijloace de transport, echipamente sau tehnologii folosite ori
destinate s fie folosite pentru desfurarea de activiti ilicite;
o bunuri i valori rezultate n urma desfurrii de activiti ilicite ori n
urma valorificrii rezultatelor acestora;
o echipamente informatice care conin date n legtur cu membrii
structurii infracionale, cu implicarea acestora n activiti ilicite, persoane
sau locuri folosite pentru a pregti, acoperi ori valorifica rezultatele
activitilor ilicite, operaiuni cu fonduri destinate sprijinirii structuri
infracionale, cu sume obinute prin desfurarea de activiti ilicite, investiii
financiare, imobiliare sau de alt natur;
o obiecte, ambalaje, mijloace de transport, echipamente, tehnologii,
materiale sau materii traficate ilegal.
n ceea ce privete intervalului de timp destinat desfurrii percheziiei
trebuie acceptat c primeaz dou categorii de considerente cele care in de
operativitatea activitii i cele care in cont de sigurana persoanelor i a
bunurilor ce ar putea fi afectate.
Nu consider c este rezonabil s se pun problema unei anumite
prioriti ntre cele dou categorii la care am fcut referire. Cu toate acestea,
este cunoscut faptul c activitatea organelor judiciare se desfoar sub o
presiune considerat de ctre unii ca specific mediului care poate s
mobilizeze, dar i s conduc la erori, la aciuni hazardate.
n aceste condiii, imperios necesar este ca desfurarea percheziiei s se
desfoare atunci cnd sunt cele mai mari anse pentru realizarea scopurilor
propuse. Un rol important l au informaiile obinute n faza desfurrii actelor
premergtoare. Profesionismul impune ca, de fiecare dat, s fie avute n vedere
toate aspectele ce pot avea relevan n legtur cu deconspirarea i punerea
(cel puin) n situaii dificile a persoanelor care au acceptat s colaboreze i au
oferit date ce pot fi valorificate n anchet n legtur cu nfiinarea i
activitile desfurate de ctre o structur infracional. Aspecte importante
apar i n legtur cu evitarea oricrei posibiliti ca persoane neimplicate n
activitatea de percheziie s fie luate ostatece ori s fie prejudiciate n alt mod
prin aciunile persoanelor implicate, descoperite de ctre echipa destinat
efecturii percheziiei. De asemenea, de o abordare rezonabil trebuie s
beneficieze i integritatea cldirilor, securitatea circuitelor de siguran,
sistemele de aprovizionare cu ap, gaze, energie electric i instalaiile n care
sunt folosite substane, materiale sau materii periculoase.
95

Componena i dotarea echipei, trebuie, cu necesitate, adecvate celorlalte

elemente ce in de pregtirea i desfurarea percheziiei. De la caz la caz, va fi
necesar organizarea unei grupe de intervenie care s asigure ptrunderea i
securizarea perimetrului n care va fi desfurat activitatea, a zonei din
imediata vecintate i a cilor de acces aferente. Poate fi necesar i o grup de
rezerv, pregtit s intervin cnd situaia escaladeaz ori apar evenimente
neprevzute.
Echipa va cuprinde un numr suficient de persoane astfel nct s fie
asigurate toate elementele acionale specifice percheziiei cine caut, cine
supravegheaz activitatea de cutare, cine ntreine dialogul pro-activ cu
persoana la domiciliul creia sau care deine controlul94 asupra spaiului n
care se desfoar percheziia i cu celelalte persoane gsite acolo, cine fixeaz
rezultatele activitilor de cutare, cine examineaz la faa locului ceea ce s-a
descoperit, cine i cum se intervine n caz apariiei unor incidente, cine face
nregistrri de sunet i imagine, etc. Din raiuni ce in de scrupulozitatea
specific unui bun manager este posibil ca, uneori, n condiii de complexitate
speciale, s se doreasc supradimensionarea echipei, n ideea de a acoperi
orice, eventual, complicaie ce ar putea apare.
Totui trebuie observat c, dei, pot exista motive suficiente pentru a
solicita includerea n rndul echipei care urmeaz a desfura percheziia a
nc unui membru i a nc unuia i tot aa, spaiul efectiv, perimetrul n
incinta cruia se vor putea manifesta membrii echipei este limitat, putnd
apare pericolul crerii unei aglomeraii excesive i, de aici, posibilitatea apariiei
unor incidente sau situaii hilare de natur a afecta rigoarea cu care trebuie s
se desfoare o asemenea activitate. Ideal ar fi ca activitatea s fie desfurat
de ctre o echip n cadrul creia membrii s se cunoasc foarte bine, s aib
experiena lucrului mpreun, orice stngcie, aciune, gest sau expresie lipsit
de coordonarea, att de necesar, putnd conduce la discreditarea
funcionarilor i, posibil, la eecul activitii.
Cunoaterea locului n care se va desfura percheziia i stabilirea
modalitilor de blocare i ptrundere sunt aspecte n legtur cu care cei
experimentai apreciaz c nu poate fi vorba dect despre rutin. Totui, i aici
este necesar sublinierea necesitii unui demers cu adevrat profesional.
Informaii, considerate, adesea, amnunte n legtur cu toate cile de acces ce
pot fi folosite pentru afluirea sau defluirea echipei, a persoanelor din incinta
perimetrului de percheziionat, a posibilelor ajutoare ce ar putea fi solicitate n
sprijinul organului judiciar ori, din contr de ctre implicai n structuri
infracionale, pentru a face s dispar obiecte, valori sau nscrisuri cutate de
ctre echip, etc., se pot dovedi deosebit de eficiente n timpul desfurrii
activitii; n unele cazuri, chiar, eseniale pentru reuita activitii.
Caracteristicile constructive ale cldirii trebuie cunoscute pentru a evita tot
felul de surprize n legtur cu locuri n care pot fi ascunse persoane; obiecte,
valori sau nscrisuri de interes pentru ancheta; arme de foc, substane ori alte
obiecte ce ar putea fi folosite pentru atacarea membrilor echipei n ncercarea
de a scpa; etc. Cum este foarte posibil ca la locul n care urmeaz s se
desfoare percheziia s fie descoperite mai multe persoane, consider c este
94

N.A. n virtutea unui drept real sau pentru o alt persoan ce are un astfel de drept

necesar ca nc din momentul n care se planific activitatea s fie acordat

atenia cuvenit pentru stabilirea spaiului n care vor fi invitate persoanele
descoperite pentru a fi identificate i supravegheate pe toat durata
desfurrii activitii.
Ascultrile de persoane vor ocupa un loc deosebit de important n
gestionarea i n ntreaga desfurare a anchetei. Atunci cnd punem concluzii
cu privire la particularitile ascultrii de persoane implicate n formarea i
dezvoltarea unei structuri infracionale apreciez c anchetatorii trebuie s-i
dezvolte demersul pornind de la sistemul de interese pe care una sau alta
dintre persoanele ascultate l-au dezvoltat, att n timp ct i n perioada
imediat premergtoare sau, chiar, n perioada anchetei. Probabil c este
necesar s subliniez c vreau s fac referire la ascultrile desfurate n scopul
obinerii unui plus de informaie util anchetei; ascultrile formale, de sondare
a poziiei, doar n virtutea respectrii dreptului de aprare, neputnd avea ca
rezultat dect afirmarea unor puncte de vedre, eventual, aprri sau justificri
ale persoanei ascultate n legtur cu o atitudine sau alta care a facilitat sau
care s-a manifestat, efectiv, n timpul sau dup desfurarea activitii ilicite.
Revenind la sistemul de interese care poate condiiona, n mod
fundamental comportamentul persoanele ascultate, trebuie subliniat
necesitatea efecturii unui adevrat studiu, cu rigoarea specific termenului, n
cadrul cruia s fie analizate toate elementele ce ar putea fi exploatate n cadrul
anchetei. Fr a excede cadrului, vreau s fac referire la unele categorii de
interese ce trebuie considerate importante de ctre orice anchetator implicat n
investigarea activitii unei structuri infracionale.
n aceste condiii, atunci cnd este ascultat o persoan implicat direct
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale este firesc ca
anchetatorul s observe95:

interesele care au determinat persoana respectiv s se implice;

interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu o anumit turnur

a dezvoltrii structurii;

interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu evoluia relaiilor

cu diferite persoane membri ai familiei, alte rude, persoane pe care i le-a
apropiat, persoane a cror influen sau calificare o poate folosi pentru a crea o
aparen de legalitate a activitii i profiturilor sale, pentru a influena decizii
administrative sau ale organelor judiciare ori pentru a-i asigura scparea, etc.;

interesele financiare, n primul rnd legate de conservarea

profiturilor realizate, dar i cele ce implic realizarea unor noi investiii n
activiti ilicite sau licite.
Cu certitudine c mai pot apare sau mai pot fi formulate i alte categorii
ori sub-categorii de interese. Am fcut referire la cele de mai sus considernd
c ntregul comportament n anchet al celui implicat, devenit nvinuit/inculpat
este guvernat de necesitatea urmririi unor interese precum cele pe care le-am
expus. Bunoar interesele care au determinat persoana respectiv s se
implice n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale sunt de natur
95 N.A. Desigur, se pot face observaii n legtur cu formulrile folosite, cu complexitatea aspectelor
implicate, cu conexiunile i interdependena dintre elementele constituente i este normal s fie aa. Am
folosit o abordare relativ schematic n dorina oferirii unei viziuni ct mai clare asupra problemei.

97

a fundamenta atitudinea pe care acesta o va adopta att pe parcursul derulrii

anchetei ct i pe termen mediu. Dac, dincolo de foarte posibilele avantaje de
natur financiar, este implicat obinerea de satisfacii instinctuale violen,
posibilitatea de a conduce, de a te manifesta fr a ine cont de valorile
recunoscute de cea mai mare parte a semenilor, de a te apropia de divinitate
prin posibilitatea de a dispune, dup voie, de soarta unor oameni, etc. de alte
satisfacii care reuesc s rspund anumitor nevoi intrinseci persoanei, vom
avea de a face cu o persoan ce indiferent de turnura pe care o pot lua
cercetrile, de duritatea pedepselor, de dezaprobarea i riscurile ce pot apare,
va persista, aproape instinctual, va prefera s rmn n afara legii simind,
probabil, c numai acolo i poate fi bine. Se pare c odat bine ancorat n zona
ilicitului ansele unei re-acomodri cu ceea ce este firesc sunt minime reinseria social fiind deosebit de greu de realizat.
n condiiile date, anchetatorii au posibilitatea s observe i s
exploateze, n folosul anchetei, orice situaie n care interesele persoanelor
ascultate intr n conflict, aplicarea legii putnd favoriza impunerea unei
opiuni care poate fi considerat, cel puin, rezonabil de ctre persoanele
interesate n modul cum evolueaz ancheta i implicit situaia structurii
infracionale.
n legtur cu o persoan ce cunoate indirect informaii cu privire la
nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale, vor fi avute n vedere
interesele pe care le are aceasta n legtur cu persoanele implicate, interesele
pe care le are n legtur cu evoluia structurii infracionale, msura n care
interesele sale financiare depind de modul n care evolueaz ancheta.
Aici anchetatorii vor avea posibilitatea s audieze i mercenari ce i-au
pus la dispoziie serviciile cui a pltit mai bine i/sau tot felul de ali profitori
care au reuit s exploateze i n interes propriu modul cum a evoluat
structura i membrii si. Cu certitudine c cei care simt c nu mai au ce
ctiga, ori nu mai pot ctiga ceva, vor accepta s colaboreze este adevrat,
n msura n care acest lucru i poate avantaja.
n legtur cu persoanele afectate ntr-un fel sau altul de activitile
desfurate de ctre structura infracional (una sau mai multe, de la caz la
caz), relevante, pe lng interesele legate de evoluia structurii sau/i a
membrilor si n special a celor ce au participat direct sau au condus ori
organizat activitile ce au avut ca rezultat pierderea suferit i interesele
legate de recuperarea prejudiciilor suferite cuplate cu modul n care poate fi
fcut aceasta, sunt interesele ce vizeaz ceea ce s-ar putea numi
normalizarea situaiei. Mai clar, asemenea persoane sunt interesate, probabil
mai mult dect n altceva, s-i poat desfura, n condiii normale, activitile
cotidiene, practic s scape de orice amestec, de orice influen a structurii
infracionale. Desigur c poate apare i tentaia exploatrii situaiei, angajarea
n demersuri care s aib ca rezultat aderarea la structura infracional ori
poate (mai greu de crezut) obinerea unor avantaje sau despgubiri mai mari
dect ntinderea prejudiciului.
Indiferent de implicarea persoanelor ascultate n crearea i dezvoltarea
unei structuri infracionale o problem important o reprezint identificarea
tuturor categoriilor de riscuri, analiza tuturor posibilitilor de manifestare i
de contracarare a acestora i asumarea celor ce pot fi considerate rezonabile.

Aa cum este previzibil, indiferent de calitatea lor fa de activitatea ilicit, este

foarte posibil ca cele mai multe persoane s accepte o colaborare cu organele
judiciare numai n msura n care sunt asigurate anumite garanii care s
vizeze ocrotirea unor interese, dac nu legitime, cel puin fireti.
Fiecare dintre cei ascultai sunt interesai de securitatea personal i a
persoanelor apropiate, de posibilitatea dezvoltrii carierei, conservarea averii,
scoaterea de pe pia a unor competitori. Se poate accepta c, pertinent
problemei, se poate vorbi despre un complex de consecine de natur social,
psihologic i juridic a crui corect evaluare poate conduce la obinerea unor
limite de natur a condiiona comportamentul profesional al funcionarului
public. Ca un principiu fundamental al anchetei, nici un anchetator sau
judector nu poate s-i aroge dreptul de a pune n pericol viaa, integritatea
corporal, sntatea, etc. unei persoane n echilibru cu realizarea scopului unei
anchete. Pe lng aceasta nu poate fi acceptabil ca funcionarii publici s nu
in de cont de necesitatea evalurii consecinelor previzibile ce pot afecta
persoana care accept s colaboreze cu anchetatorii.
Realitatea dovedete c o persoan ce accept, ca prin declaraiile pe care
le face, s ajute la identificarea i tragerea la rspundere a celor implicai n
nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale i, implicit, la desfiinarea
structurii, suspendarea activitii ori, n cel mai ru caz, la diminuarea
semnificativ a activitii acesteia, trebuie s-i schimbe viaa. Fr a detalia,
dat fiind specificul lucrrii, trebuie observat c membrii pocii, cei care
particip n calitate de martori, cei care insist n a obine despgubiri pe ci
legale ori a-i vedea pe cei care ncalc lege, toi laolalt i fiecare n parte, vor
trebui:
s renune la tot ceea ce le aducea avantaje ilegale i la avantajele
obinute nsui; trebuie s renune i s se fereasc de cei care i-au pierdut
relaiile clientelare cu structura infracional n suferin;
s reziste la presiunea psihologic determinat de frica generat de
posibilele represalii sau rzbunri comandate de ctre cei aflai n anchet sau
trai la rspundere;
s neleag reticena multora dintre semeni care nu vor fi deloc
ncntai s dezvolte relaii personale, profesionale sau de afaceri cu cei ale
cror aciuni pot avea o natur controversat dac ancheta iese bine i
infractorii sunt trai la rspundere cel puin o parte a cunoscuilor vor nelege
i vor aprecia colaborarea cu organele judiciare, dac ancheta eueaz din
diferite motive ori nu are rezultate zgomotoase toat lumea va fi tentat s
considere c totul nu a fost dect delaiune interesat i, pe fond, ntruct ar fi
putut genera abuzuri, conduita este condamnabil;
s suporte reprourile apropiailor n legtur lipsa de diligen n a se
feri de orice apropiere sau concurs de mprejurri care s fi avut ca rezultat
apropierea de structura infracional ori activitile acesteia.
Confruntrile pot fi folosite atunci cnd anchetatorii sunt convini, n
urma unei analize temeinice a comportamentului persoanelor aflate n anchet,
a naturii contrazicerilor i a motivelor/intereselor ce stau la baza acestora, c
manifestrile persoanei, considerate a fi de bun credin sau, cel puin, cu o
posibil influen pozitiv, sunt de natur a influena persoana confruntat n
sensul schimbrii atitudinii i oferirii unor elemente utile anchetei.
99

O lmurire, o observaie ar trebui fcut n legtur cu msura n care o

anumit activitate de anchet, n cazul de fa confruntarea, poate s conduc
la schimbarea total a atitudinii sau, doar, la crearea unei nie persoana n
cauz acceptnd s dea lmuriri veridice cu privire la un aspect important,
dup care s revin n a promova o atitudine de expectativ, neimplicare ori,
manifest, de obstrucionare a anchetei.
n mod normal, prezena, atitudinea, claritatea, precizia i fermitatea cu
care sunt susinute afirmaiile de ctre persoana de bun credin dac nu
au fost previzibile trebuie s produc o schimbare n atitudinea, interesele ori,
cel puin, n modul cum sunt formulate i susinute aprrile. Aceast
schimbare se poate manifesta prompt, imediat, n timpul confruntrii sau pe
parcursul ascultrii ce se desfoar dup terminarea acesteia ori dup
scurgerea unei perioade de timp, cnd cel n cauz, evalund situaia, a luat o
hotrre cu privire la necesitatea schimbrii, limitele acesteia i modul cum s
o promoveze. Exist i posibilitatea ca, datorit presiunii specifice anchetei,
datorit nstrinrii resimite ca urmare a recepionrii dezaprobrii i
marginalizrii ceea ce este ru este bine s stea ntr-o zon a rului, undeva
la marginea societii i, de ce nu, la marginea umanului persoana n cauz
s cedeze, s simt nevoia de a se elibera, s numai fie robul a ceea ce
ascunde.
n aceste condiii, este de ateptat ca persoana confruntat, odat
determinat s dea explicaii cu privire la aspecte controversate ale anchetei de
care depind aprrile ei sau ale altor persoane implicate n pregtirea i
desfurarea de activiti ilicite, s poat fi asistat96 de ctre anchetator
astfel nct s fac declaraii complete care s conin date ce, coroborate cu
restul materialului de la dosar, s poat lmuri ct mai multe din problemele
anchetei. Orice gest, slbiciune sau aciune a anchetatorului ce poate permite
interpretri contradictorii are darul de a induce un risc suplimentar oricnd
cel ascultat putnd s revin la o atitudine obstrucionist. Cred c aici, ca de
altfel i pe tot parcursul desfurrii confruntrii, un rol important l are
limbajul non-verbal. Evitnd s expun sfaturi sau tehnici prin care
anchetatorul s aib un control desvrit asupra expresiei afiate, subliniez
necesitatea preocuprii pentru controlul percepiilor interlocutorului; la primele
simptome de dezaprobare, de deconectare de la fluxul de comunicare iniiat ar
trebui inovate contramsuri ori pur i simplu dialogul ntrerupt.
Pe fond, vor fi desfurate confruntri pentru lmurirea unor aspecte
controversate ce apar n legtur cu caracterul implicit sau explicit al unor
comportamente care pot avea legtur cu nfiinarea i dezvoltarea unei
structuri infracionale, cu implicarea n desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitilor ilicite. n funcie de modul n care este conceput, o asemenea
confruntare poate fi mult diferit de modul obinuit n care se desfoar o
confruntare. Ca exemplu, poate fi exclus contactul vizual dintre persoanele
96 N.A. am folosit noiunea considernd c este adecvat apropierii fireti dintre anchetator i anchetat de
natur a facilita comunicarea; a se vedea, n acelai sens, concluziile din doctrina anglo-american pertinente
interviului judiciar, eventual, prin comparaie cu interogatoriul judiciar. Ca exemplu Paul Ekman Should We
Call it Expression or Communication? in Innovations in Social Science Research, Vol. 10, No. 4, pp. 333-344,
1997 sau T. Dalgleish and M. Power (Eds.). Handbook of Cognition and Emotion. Sussex, U.K.: John Wiley &
Sons, Ltd., 1999.

confruntate, se poate recurge la folosirea de tehnologii de deformare a sunetelor

astfel nct s nu poat fi asociat, de ctre persoana de rea credin, o
identitate la vocea perceput, se pot folosi probe de vinovie, .a.
Prezentrile pentru recunoatere pot avea o pondere i un rol
important n gestionarea anchetei. Firesc, prezentrile pentru recunoatere vor
fi folosite de fiecare dat cnd o persoan ofer n anchet date despre o alt
persoan ale crei semnalmente exterioare le-a perceput direct, n condiiile n
care nu-i cunoate identitatea. Dat fiind sensibilitatea cercetrilor
desfurate, consider puin oportun, doar ca o ultim opiune, desfurarea de
prezentri pentru recunoatere a persoanelor din grup. Este vorba att de
riscuri ct i despre greuti inerente invitrii persoanelor suspecte i
desfurrii procedurii specifice. S-ar putea folosi ncperi care s nu permit
contact vizual ntre grupul n cadrul cruia a fost introdus suspectul i
persoana care face recunoaterea ns nu ntotdeauna este oportun ca o
persoan implicat n activiti ilicite desfurate de ctre structuri
infracionale s fie deranjat pentru o asemenea activitate. Sigur c, dac se
anticipeaz, pe baza unor considerente rezonabile, c un asemenea contact va
avea un efect constructiv pentru desfurarea anchetei se pot asuma riscurile
inerente i efectua activitatea.
Ca prim opiune, n opinia mea, ar trebui folosite prezentrile pentru
recunoatere dup nregistrri de sunet i imagine. S nu uitm c prezentarea
pentru recunoatere este asimilat n cea mai mare parte a doctrinei cu o
modalitate special a ascultrii de persoane97, situaie n care trebuie
respectate reguli specifice, nainte de toate, acestui gen de activiti. Se poate
accepta i necesitatea elaborrii unei proceduri de natur a-i orienta pe
profesionitii domeniului. Firescul presupune ca n cadrul activitilor
pregtitoare n vederea ascultrii ori, cnd necunoaterea identitii unei
persoane ale crei semnalmente exterioare au fost percepute de ctre cel
ascultat nu era previzibil, dup ascultare, s fie cutate i pregtite n vederea
prezentrii nregistrri, de sunet i imagine, numai de imagine sau n, unele
cazuri, numai de sunet.
Atunci cnd o nregistrare cuprinde imagini ale mai multor persoane se
poate folosi o singur nregistrare pentru nceput, doar aceea. n msura n
care persoana creia i se prezint nregistrarea recunoate persoana la care a
fcut referire n declaraie i ofer elemente care s conving cu privire la
certitudinea recunoaterii i a elementelor pe baza crora a fcut aceasta, se
poate trece n msura n care este posibil i la prezentarea unei alte
nregistrri ce conine imaginea celui cu privire la care a fcut referire, pentru
ntrirea convingerii organului de anchet cu privire la certitudinea
recunoaterii. n msura n care o nregistrare nu conine imagini cu un numr
rezonabil de persoane, astfel nct s nu existe nici o suspiciune cu privire la
corectitudinea activitii, se vor prezenta mai multe nregistrri de sunet i
imagine, pe ct posibil, realizate n acelai loc, ce vor conine imaginea mai
multor persoane.
Aa cum se poate observa, anchetatorul constat o afirmaie i argumente
n vederea susinerii sale. Deosebit de important este ca, pe ntreaga
97

Ca exemplu: E. Stancu Tratat de criminalistic, op. cit. pag. 487

101

desfurare a activitii, nimic din conduita anchetatorului s nu poat fi

interpretat ca sugestie. Credibilitatea unei asemenea activiti, dincolo de
coroborarea cu alte mijloace de prob, depinde de profesionalismul cu care este
tratat persoana care face recunoaterea.
nregistrrile de sunet i imagine prezentate trebuie s aib o calitate ct
mai bun astfel nct s permit distingerea semnalmentelor exterioare
relevante pentru recunoatere. Orice trucaj de natur a sugestiona persoana ce
face recunoaterea, orice includere de imagini cu persoane ce nu au fost n
sistemul de referin spaiio-temporal n care a fost fcut nregistrarea
prezentat, sunt i trebuie tratate, de fiecare dat, ca abuzuri.
Aa cum am artat, prezentrile pentru recunoatere ale persoanelor din
grup pot avea, i ele, un rol constructiv n cadrul anchetei. Persoana de bun
credin, care dorete s ajute organele judiciare, poate fi solicitat, dup ce a
recunoscut o persoan dup una sau mai multe nregistrri de sunet i
imagine, s participe i la o prezentare pentru recunoatere din grup n care s
aib posibilitatea perceperii i comparrii semnalmentelor persoanei percepute
anterior, n legtur cu desfurarea unei activiti ilicite, ct se poate de
direct, n acelai sistem de referin spaiio-temporal. Activitatea, n sine, va
avea dou ctiguri, pe care le consider importante un plus de certitudine,
deloc de neglijat, n ceea ce privete recunoaterea persoanei suspecte;
posibilitatea exploatrii n interesul anchetei a presiunii specifice desfurrii
activitii prin destabilizarea emoional a persoanei suspecte i convingerea
acesteia s colaboreze cu anchetatorii.
Am fcut referire la o anumit presiune specific desfurrii prezentrii
pentru recunoatere i este de ateptat ca practicienii, pentru a obine un
maxim de efect, s provoace scene prin care s impresioneze ct mai mult
suspectul de exemplu, n practic se merge pn la a-i cere persoanei care
face recunoaterea s pun mna pe suspect sau s rosteasc anumite expresii
n imediata apropiere a acestuia.
Ct nseamn profesionalism i ct nseamn incontien sau, poate
chiar, abuz ntr-o asemenea abordare ? n aceast problem consider necesar
o analiz complet a condiiilor specifice fiecrei anchete n parte, orice
abordare cu caracter general, aprioric, fiind hazardat. Ca punct de plecare,
va trebui s fie, de fiecare dat, o analiz corect a riscurilor, relevanei
rezultatelor ce ar putea fi obinute i, nu n ultimul rnd, asumarea contient
de ctre persoana expus a tuturor consecinelor previzibile.
Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize n cadrul
cercetrii nfiinrii i dezvoltrii de structuri infracionale i a activitilor
ilicite desfurate de ctre acestea, poate fi folosit pentru identificarea unor
persoane dup scris, dup voce i vorbire, dup micro-urme, urme biologice,
.a. Teoretic, poate fi fcut o distincie ntre dispunerea de constatri tehnicotiinifice i expertize criminalistice n cadrul probrii desfurrii activitilor
incriminate de ctre legiuitor ca pertinente nfiinrii i dezvoltrii de structuri
infracionale i dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
criminalistice pentru lmurirea problemelor specifice cercetrii fiecrei activiti
ilicite desfurate de ctre structura infracional, n parte.
Pe parcursul lucrrii voi ncerca s surprind elementele de specificitate
ale dispunerii i valorificrii rezultatelor constatrilor tehnico-tiinifice i

expertizelor criminalistice n cadrul cercetrii unor categorii de activiti ilicite

relevante pentru domeniile preferate de ctre structurile infracionale.
Aici consider suficient doar o referire succint cu privire la constatrile
i expertizele ce se pot dispune n legtur cu nregistrrile de sunet i imagine.
Dincolo de respectarea procedurilor specifice de dispunere, efectuare,
securizare, conservare i exploatare, deseori se pune problema identificrii
persoanelor dup semnalmentele exterioare ori dup voce i vorbire. n cazul
dispunerii unei expertize anchetatorii vor fi interesai de lmurirea unor
probleme precum:
dac nregistrarea de sunet i imagine a suportat atacuri de securitate
i care sunt consecinele acestora;
identitatea persoanelor care prezint interes pentru anchet i apar n
nregistrare;
dac imaginile din dou sau mai multe nregistrri reprezint o
singur persoan ori sunt imagini ale unor persoane diferite;
dac o anumit persoan prezent n nregistrare a ncercat s-i
modifice semnalmentele exterioare;
dac vocea din nregistrare aparine unei anumite persoane a crei
voce apare i n alt sau alte nregistrri ori unei persoane cu identitate cert
care se poate prezenta pentru a oferi modele de comparaie.
coninutul mesajului sau a unei pri din mesajul prezent ntr-o
nregistrare de sunet i imagine.

103

CAPITOLUL 3
CERCETAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR
ILICITE A CROR DESFURARE PRESUPUNE
TRAFICUL DE BUNURI PESTE FRONTIER
Pentru a putea analiza particularitile cercetrii criminalistice a
activitilor ilicite ce implic traficul de bunuri peste frontier apreciez c este
necesar observarea unor elemente ce contureaz o ipotez, o stare de lucruri
ce poate fi numit situaie premis, activitile ilicite la care voi face referire
fiind influenate, n principalele lor elemente pregtire, desfurare i
exploatare a rezultatelor de existena unor proceduri specifice pentru trecerea
peste frontier a diferitelor categorii de bunuri, n desconsiderarea crora se
dezvolt i se manifest conduita ilicit.
Punctual, trebuie observate procedurile i instituiile specifice regimului
vamal al Romniei98 privit n ansamblul su, regim caracterizat de instituii
juridice precum: sistemul instituional al autoritii vamale, principiile de baz
pentru aplicarea reglementrilor vamale, destinaia vamal, etapele operaiunii
de vmuire, regimurile vamale, datoria vamal. Mai trebuie subliniat, aici, c
nici regimul vamal nu subzist n mod independent ci acesta este circumscris
i acioneaz n conexitate cu regimul privind frontiera de stat a Romniei99.
n mod practic, cu referire direct la desfurarea de activiti ilicite ce
implic traficul de bunuri peste frontier trebuie observat, de exemplu, c100:
trecerea frontierei de stat a Romniei de ctre persoane, mijloace de
transport, mrfuri i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei,
deschise traficului internaional, precum i prin alte locuri, n condiiile
stabilite prin acorduri i nelegeri ntre Romnia i statele vecine;
trecerea frontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor i altor
bunuri se face cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal;
n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de
frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att
la intrarea, ct i la ieirea din ar;
controlul efectuat la trecerea frontierei de stat romne are ca scop
verificarea i constatarea ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru
intrarea i ieirea n/din ar a persoanelor, mijloacelor de transport,
mrfurilor i altor bunuri;
introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de
transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele de control
pentru trecerea frontierei de stat unde acestea sunt supuse vmuirii de ctre
autoritile vamale;

Sediul materiei l constituie Legea nr. 86 din 10 aprilie 2006 privind Codul vamal al Romniei
Prevzut de Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002.
100 Art. 8 i art. 11 din Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002. n continuare,
atunci cnd voi face referire la acest act normativ, voi puncta doar Legea 243/2002; Art. 2, art. 4, art. 9, art. 40
i art. 41 din Legea 86/2006
98
99

105

 n punctele de trecere a frontierei de stat i pe teritoriul rii sunt

organizate birouri vamale care funcioneaz potrivit legii; prin birou vamal se
neleg uniti ale autoritii vamale n care pot fi ndeplinite, n totalitate sau n
parte, formalitile prevzute de reglementrile vamale;
controlul vamal const n acte specifice efectuate de autoritatea
vamal pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i a altor
dispoziii legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final
ale mrfurilor care circul ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, inclusiv
staionarea mrfurilor care nu au statutul de mrfuri romneti; aceste acte
pot s includ verificarea mrfurilor, a datelor nscrise n declaraie, existena
i autenticitatea documentelor electronice sau scrise, examinarea evidenelor
contabile ale agenilor economici i a altor nscrisuri, controlul mijloacelor de
transport, controlul bagajelor i al altor mrfuri transportate de sau aflate
asupra persoanelor, precum i efectuarea de verificri administrative i alte
acte similare;
controlul vamal se efectueaz la birourile vamale de ctre personalul
autoritii vamale, sub ndrumarea i controlul direciilor regionale vamale i al
Autoritii Naionale a Vmilor;
autoritatea vamal poate s efectueze, potrivit legii, toate controalele
pe care le consider necesare pentru a asigura aplicarea corect a
reglementrilor vamale i a altor dispoziii legale privind intrarea, ieirea,
tranzitul, transferul i destinaia final a mrfurilor care circul ntre teritoriul
vamal al Romniei i alte ri, precum i staionarea mrfurilor care nu au
statut de mrfuri romneti;
controlul vamal, altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de
risc ce utilizeaz procedee informatice n scopul de a determina i cuantifica
riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora, pe baza unor
criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii
stabilite la nivel internaional;
n scopul aplicrii reglementrilor vamale, orice persoan implicat
direct sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre
Romnia i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea
acesteia i n termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe
orice suport, precum i orice sprijin necesar.
Analiznd ansamblul de activiti ilicite ce pot fi desfurate n legtur
cu trecerea de bunuri peste frontier i modul cum legiuitorul a neles s
trateze fenomenul101 consider necesar s fac o distincie ntre activiti ilicite ce
au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune i activiti ilicite ce au
ca scop trecerea peste frontier a unor bunuri considerate speciale n legtur
cu care legiuitorul a instituit un regim special, caracterizat, n principal, de
necesitatea autorizrii oricrei activiti care se poate desfura cu acestea.

101

Art. 270-274 din Legea 86/2006

3.1. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea

activitilor ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de
bunuri comune
Analiznd fenomenul, apreciez c cercetarea criminalistic a activitilor
ilicite desfurate de ctre diferite persoane, pentru a trece bunuri peste
frontier eludnd regulile i procedurile specifice impuse prin regimul vamal, va
trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii102:
natura activitii ilicite desfurate;
fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite;
bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului
romn;
condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier
locul, timpul, modul de operare
urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier;
persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce caracterizeaz
pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite;
legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu
structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni
condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea activitilor
ilicite.
3.1.1.

Natura activitii ilicite desfurate

Anchetatorii vor ncepe s construiasc fundamentndu-i demersul pe o

observaie logic dac vrei s treci peste frontier eludnd regimul vamal
trebuie ori s treci bunurile peste frontier ocolind punctele de trecere a
frontierei ori s treci prin incinta acestora inducnd n eroare funcionarii
autoritii vamale cu privire la unul sau mai multe elemente de interes n
legtur cu care Codul vamal genereaz consecine juridice specifice.
n aceste condiii, trebuie observat c legiuitorul a reglementat, n
legtur cu bunurile comune103, infraciunea de contraband104 caracterizat
ca fiind o infraciune de fraud, deoarece implic, ca element caracteristic o
atitudine de amgire, de inducere n eroare a autoritii vamale ce presupune,
n plan acional, trecerea peste frontier de bunuri n condiii de fraud n
ipoteza impus de legiuitor prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal, conduita legal prescris impunnd ca, introducerea sau
scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte
bunuri s fie fcut numai prin punctele de trecere a frontierei de stat105, dup
care trebuie urmat procedura vamal specific.

Cu privire la logica expunerii i la formularea problemelor a se vedea i V. Berchean Metodologia

investigrii infraciunilor curs de criminalistic, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 216-233.
103 N.A. conform exprimrii legiuitorului introducerea sau scoaterea din ar, , a bunurilor sau mrfurilor,
. Practic, noiunea include orice alte bunuri mai puin cele ce constituie obiectul material al infraciunii de
contraband calificat prevzut de art. 271 din Legea 86/2006, privind Codul vamal al Romniei
104 Art. 270 din Legea 86/2006, privind Codul vamal al Romniei
105 Art. 2 alin. 2 din Codul vamal
102

107

nainte de introducerea pe teritoriul vamal al Romniei a bunurilor, ca

principiu, este necesar106 depunerea unei declaraii sumare sau a unei
notificri dublat de permisiunea de acces la datele din declaraia sumar n
sistemul economic al operatorului economic titular al operaiunii107.
n conformitate cu art. 66 din Codul vamal, mrfurile care intr pe
teritoriul vamal al Romniei se prezint la biroul vamal de ctre persoana care
le-a introdus sau, dup caz, de persoana care i asum rspunderea pentru
transportul mrfurilor dup ce au fost introduse, cu excepia mrfurilor
transportate cu mijloace de transport care tranziteaz, fr ntrerupere, apele
teritoriale sau spaiul aerian al teritoriului vamal al Romniei. De subliniat c,
n scopul aplicrii reglementarilor vamale108, orice persoan implicat direct
sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre Romnia
i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea acesteia i n
termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe orice suport,
precum i orice sprijin necesar.
Este necesar depunerea unei declaraii vamale ce, dac este depus n
109
scris, se face pe un formular corespunztor modelului oficial prevzut n
acest scop, aprobat de autoritatea vamal. Aceasta se semneaz de titularul
operaiunii sau de reprezentantul su i conine datele necesare aplicrii
dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal pentru care se declar mrfurile.
Declaraia vamal trebuie nsoit de toate documentele necesare pentru
aplicarea dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal specific operaiunii
solicitate.
Declaraia vamal urmeaz a fi acceptat sau respins n funcie de cum
respect sau nu procedura i condiiile de fond i form impuse prin
prevederile Codului i Regulamentului vamal. Dup acceptarea declaraiei
vamale110 autoritatea vamal poate proceda la controlul documentar al
acesteia i al documentelor nsoitoare i poate cere declarantului s prezinte i
alte documente necesare verificrii exactitii elementelor nscrise n declaraie.
Autoritatea vamal poate proceda la controlul fizic al mrfurilor, total sau
parial, precum i, dac este cazul, la prelevarea de probe pentru analize sau
pentru verificri amnunite.
Important de subliniat este modul n care legiuitorul a conceput
mecanismul funcionrii controlului vamal, la nivel de lege Codul vamal:
pentru a desfura o operaiune cu bunuri comune se depune o declaraie
vamal, aceasta este acceptat i nu se va proceda la controlul documentar sau
fizic dect dac se considera necesar, criteriul obiectiv fiind constituit din
prezena unor indicii de suspiciune n legtur cu comportamentul persoanelor,
natura, proveniena sau traseul bunurilor prezentate n faa autoritii vamale,
totul fiind profesionist evaluat printr-o analiz de risc111.
Cu excepia mrfurilor ncrcate n mijloace de transport care trec, fr oprire, prin apele teritoriale sau prin
spaiul aerian al teritoriului vamal
107 Art. 60 alin. 1-4 din Codul vamal
108 Art. 41 alin. 1 din Codul vamal
109 Art. 85 alin. 1 i alin. 2 din Codul vamal
110 Art. 90 alin. 1 i 3 din Codul vamal
111 N.A. a se vedea i prevederile art. 61 alin. 1 din Codul vamal n cuprinsul crora se face referire la
elementele necesare analizei de risc i aplicrii corespunztoarea a controalelor vamale, n principal privind
securitatea i sigurana.
106

n zona ilicitului poate apare situaia n care bunuri comune se trec peste
frontier prin incinta punctelor de control pentru trecerea frontierei i acestea
sunt sustrase sau se ncearc sustragerea lor de la controlul vamal, activitatea
ilicit descris putnd ntruni elementele constitutive ale contraveniei
prevzute la art. 653 lit. a din Regulamentul vamal.
De asemenea, mai este posibil ca pentru bunurile comune care
tranziteaz frontiera s se respecte procedura vamal ns, documentele
vamale, de transport sau comerciale folosite la autoritatea vamal s se refere
la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam ori s fie falsificate112.
n planul anchetei penale, practicienii vor trebui s observe c procedura
vamal impune obligaii n sarcina unor categorii de persoane ca pentru
operaiunile prevzute expres n Codul i Regulamentul vamal s prezinte acte
n faa autoritii vamale i, pe cale de consecin, s pun n eviden faptul c
n cauz cei care aveau obligaia de a prezenta aceste acte au prezentat n faa
autoritii vamale acte vamale, de transport sau comerciale care se refer la
alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam sau acte, de natura celor artate, falsificate.
Din punct de vedere al dreptului penal material, pertinent problemei,
legiuitorul a reglementat dou infraciuni: infraciunea de folosire de acte
nereale i infraciunea de folosire de acte falsificate113. Analiznd elementul
material n cazul celor dou infraciuni, se poate accepta c suntem n
prezena, pe de o parte, unei infraciuni de nelciune (n cazul infraciunii
prevzute de art. 272), iar pe de alt parte, vom avea o infraciune de uz de fals,
(n cazul infraciunii prevzute de art. 273), ambele manifestndu-se ntr-un
domeniu special aa cum este cel vamal cu scopuri i funcionaliti
caracteristice sferei de aplicare.
Ancheta va trebui s constate desfurarea activitilor ilicite ntr-un
sistem spaiio-temporal bine determinat n faa autoritii vamale dup ce
bunurile au fost prezentate n vam.
Trebuie observat c reglementrile vamale sunt de o permisivitate,
aparent, deosebit, bazat pe buna credin a celor care desfoar activiti
comerciale transfrontalier i forat de necesitatea facilitrii tranzitului
transfrontalier cu consecine, evident, pozitive n plan socio-economic. Astfel,
aa cum am artat, n materia controlului vamal, att controlul documentelor
ct i cel fizic sunt facultative114, declaraia vamal poate fi rectificat pn la
nceperea controlului fizic al mrfurilor, pn la constatarea inexactitii uneia
sau a mai multor date ce se doresc a fi rectificate ori pn la acordarea
n sensul art. 272 i 273 din Codul vamal
Art. 272 din Codul vamal folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau
comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam constituie infraciunea de folosire de acte nereale i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7
ani i interzicerea unor drepturi; art. 273 din Codul vamal folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor
vamale de transport sau comerciale falsificate constituie infraciunea de folosire de acte falsificate i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi.
114 H.G. 707/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Codului vamal al Romniei
Regulamentul vamal conine, la alin. 4 al art. 184 o prevedere care vine s confirme afirmaia, dup cum
urmeaz: n cazul n care autoritatea vamal nu procedeaz la nici o verificare a declaraiei i nici a mrfurilor,
nu este necesar precizarea acestui fapt
112
113

109

liberului de vam115, declaraia vamal poate fi invalidat printr-o cerere a

declarantului, etc.116.
Cum infraciunile n discuie au o consumare instantanee, tentativa fiind
greu de acceptat, anchetatorii vor trebui s observe momentul cnd acestea se
consum, iar ca o particularitate, n situaia folosirii de acte nereale trebuie
fcut diferena ntre infraciunea prevzut de art. 272 din Codul vamal i
contraveniile de la art. 651 lit. l i de la art. 652 lit. l din Regulamentul vamal
depunerea declaraiei vamale coninnd date incomplete sau inexacte, n
cazul n care aceast fapt nu influeneaz stabilirea drepturilor de import i a
altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la
punerea n liber circulaie a mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii
msurilor de politic comercial ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri
speciale; prezentarea de ctre un solicitant a unor documente coninnd date
inexacte sau eronate, n vederea obinerii unei autorizaii sau a unui certificat
de origine eliberat de ctre autoritatea vamal.
n activitatea practic concursul de texte legale ntre textul art. 272 din
Codul vamal i textele contraveniilor de la art. 651 lit. l i 652 lit. l din
Regulamentul vamal poate genera ilaritate, confuzie i suspiciuni cu privire la
aplicarea unui regim sau altul. Apreciez c interpretarea textelor trebuie fcut
cu maxim precizie.
n cazul contraveniei de la art. 651 lit. l, cercetarea va trebui s
constate c datele incomplete sau inexacte coninute de declaraia vamal nu
influeneaz stabilirea drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate
reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a
mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial
ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Este necesar
satisfacerea a dou condiii, una negativ s nu influeneze stabilirea
drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i
taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a mrfurilor i una pozitiv
s se produc efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial ori a
altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Fr a intra n detalii
specifice dreptului vamal consider necesar o subliniere n legtur cu
necesitatea specializrii anchetatorilor n cercetarea activitilor ilicite ce au ca
obiect trecerea ilegal a frontierei cu diferite categorii de bunuri, fiind necesar
stpnirea n amnunt a foarte multor noiuni, o pregtire adecvat astfel nct
acetia s se poat pronuna n cunotin de cauz pe probleme de strict
specialitate.
n cazul contraveniei de la art. 652 lit. l, cercetarea va trebui s
surprind, prin rezultatul activitilor specifice, n planul laturii subiective,
existena unui scop calificat obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de
origine eliberat de ctre autoritatea vamal care s fie urmrit de ctre
fptuitori. Practic, anchetatorii vor trebui s probeze, cu maxim precizie, n ce
msur o activitate ilicit poate fi ncadrat n limitele impuse de ctre legiuitor
pentru existena acestor excepii de la aplicarea legii penale, n considerarea,

115
116

Art. 88, alin. 1 i 2, lit. a-c din Codul vamal

n condiiile prevzute de art. 89 alin. 1-4 din Codul vamal

probabil, a pericolului redus pe care l reprezint desfurarea unor astfel de

activiti pentru valorile aprate prin regimul vamal.
n ceea ce privete consumarea infraciunilor de folosire de acte nereale i
folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i de art. 273 din Codul vamal,
aceasta are loc n momentul n care declarantul vamal care poate fi titularul
operaiunii, transportatorul, comisionarul n vam ori alte persoane n baza
unor mputerniciri din partea acestora, n virtutea obligaiei stabilit prin
procedura vamal, depune n faa autoritii vamale competente actele necesare
efecturii operaiunii pe care o solicit.
Incidena prevederilor art. 88 i art. 89 din Codul vamal asupra
problemei n discuie, consider c nu se schimb fundamental datele problemei
analizate. Rectificarea sau invalidarea declaraiei vamale putnd interveni ntrun termen de graie acordat declarantului ntre momentul depunerii
declaraiei vamale nsoite de actele necesare pentru regimul vamal solicitat i
momentul anunrii inteniei de a efectua controlul fizic al mrfurilor de ctre
autoritatea vamal genereaz dou situaii: pe de o parte vom avea declaraii
vamale nsoite de actele necesare care nu sunt rectificate sau invalidate iar pe
de alt parte declaraii vamale, nsoite, de asemenea, de actele necesare, care
se retrag sau se invalideaz la cerere, odat sau de mai multe ori, pn la
anunarea inteniei de a desfura controlul fizic al mrfurilor. n aceste
condiii consumarea infraciunilor prevzute de art. 272 i art. 273 din Codul
vamal are loc n momentul n care declarantul vamal depune n faa autoritii
vamale declaraia vamal n forma n care aceasta este solicitat prin natura
operaiunii solicitate.
Concluzionnd cu privire la cele artate, constatarea infraciunilor de
folosire la autoritatea vamal de acte nereale, poate apare ca timp, cel mai
devreme odat cu controlul fizic al mrfurilor, moment care precede acordarea
liberului de vam, putnd fi luat ca punct de reper spaial pentru realizarea
elementelor constitutiv ale infraciunii n discuie. n legtur cu constatarea
infraciunilor de folosire la autoritatea vamal de acte falsificate, acestea pot fi
constatate, cel mai devreme, n flagrant, odat cu depunerea acestora n faa
funcionarului competent al autoritii vamale sau odat cu apariia posibilitii
de accesare, de ctre autoritatea vamal, n cadrul desfurrii procedurii
informatice.
3.1.2.

Fptuitorii i calitatea lor

Pe lng faptul c importana rezolvrii acestei probleme rezid n aceea

c fptuitorii sunt subiecii rspunderii penale, cercetarea va trebui s
lmureasc aspecte legate de identitatea i cetenia acestora, dac au avut
calitatea de angajai sau reprezentani ori alte persoane care au acionat n
folosul unor persoane juridice ce au ca obiect de activitate operaiuni de
import-export pentru aplicarea art. 276 din Codul vamal117.

117 Daca faptele prevzute la art. 270-274 sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane
juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane juridice, se
poate aplica i interzicerea unor drepturi, potrivit art. 64 lit. c) din Codul penal.

111

Consider c este necesar a atrage atenia asupra faptului c practica

judiciar evideniaz n legtur cu desfurarea de activiti ilicite specifice
contrabandei, n sensul art. 270 din Codul vamal, o activitate infracional mult
mai extins n care este implicat un numr mare de persoane care i au
repartizate diferite roluri i sarcini, iar, un lucru foarte important, multe dintre
acestea ocup funcii importante n serviciul diferitelor autoriti i instituii
statale de care se folosesc pentru a uura traseul mrfii de contraband pentru
utilizatorii finali.
Aspectele legate de desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii ilicite
peste frontier a bunurilor comune de ctre dou sau mai multe persoane
narmate ori constituite n band vor fi analizate n sub-seciunea destinat
tratrii condiiilor ce caracterizeaz activitatea ilicit, apreciind c mprejurrile
artate sunt strns legate de modul de operare folosit pentru desfurarea
activitilor ilicite.
Practica judiciar a scos n eviden c, cel puin din punct de vedere
statistic, n desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii ilicite peste
frontier a bunurilor comune sunt implicate persoane de naionalitate romn
care cunosc bine mprejurrile de loc i timp corespunztoare golurilor de
natur diferit ce apar n activitatea organelor investite cu atribuiuni n
domeniu, mpreun sau n legtur cu ceteni strini interesai n activitatea
infracional. O categorie aparte o reprezint cetenii romni rezideni n
strintate sau cu dubl cetenie care, rentorcndu-se n Romnia stabilesc
legturi infracionale i nfiineaz mpreun cu acestea adevrate filiere
capabile s transporte cantiti de mrfuri de contraband. n ceea ce i
privete pe cetenii strini trebuie observat c acetia, ca regul, evit s se
implice direct n activiti de contraband, n forma prevzut de art. 270 din
Codul vamal, datele problemei schimbndu-se atunci cnd este vorba despre
bunurile speciale, la care face referire art. 271.
Pentru rigoarea demersului tiinific, mi permit s detaliez unele
considerente legate de fptuitori, n practica organelor judiciare observndu-se
o anumit specializare a infractorilor.
Trecerea de bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele
stabilite pentru control vamal, presupune trei segmente de activitate:
1. procurarea bunurilor i aducerea acestora ntr-o zon n care s fie
posibil pregtirea lor dac aceasta este necesar pentru trecerea frontierei
de stat a Romniei;
2. trecerea bunurilor peste frontiera de stat a Romniei cu ocolirea
punctelor de control;
3. preluarea bunurilor dup trecerea frontierei i luarea msurilor pentru
distribuirea i valorificarea lor.
Ca regul, activitile corespunztoare aducerii bunurilor n imediata
vecintate a frontierei i chiar trecerii frontierei, presupun concursul unor
persoane, ce sunt i ceteni ai altui stat. Atunci cnd este vorba despre
cantiti importante de mrfuri, contrabanda nu poate fi conceput fr
concursul unor grupuri infracionale de la grania rilor vecine; probabil s-ar
pune problema unui adevrat rzboi, dac s-ar nesocoti teritoriul acestor
grupuri, iar contrabanditii cunosc regulile i le respect infractorii se

respect, cu certitudine, mai mult ntre ei, dect respect reprezentanii

autoritii de stat.
Activitatea infracional, de pe teritoriul Romniei, a constituit subiect de
disput ntre infractorii romni i cei de alt cetenie. Odat cu trecerea
timpului, infractorii romni, se pare c, s-au impus ca singuri parteneri viabili.
Asta a fost posibil, n condiiile n care, reprezentanii gruprilor strine s-au
confruntat cu o atenie deosebit, att din partea mediului specific de afaceri
din Romnia, ct i din partea organelor de anchet, mai ales n condiiile n
care rezultatele activitilor infracionale trebuiau s fie folosite pentru
finanarea unor grupuri de rebeli, dizideni, reele de spionaj sau de terorism.
n ceea ce privete folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori de
acte falsificate ancheta va trebui s-i concentreze atenia asupra acelor
categorii de persoane ce, n conformitate cu procedura vamal, au obligaia de a
prezenta n faa autoritii vamale documente pe baza crora aceasta aprob
un anumit regim vamal, solicitat.
Legea nu condiioneaz existena infraciunilor de folosire la autoritatea
vamal de acte nereale sau de folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i
de art. 273 din Codul vamal de o anumit calitate a fptuitorilor ns este
evident c nu oricine poate depune acte n faa autoritii vamale, aceasta
fcnd parte dintr-o procedur riguros reglementat.
Astfel, declaraia mrfurilor i prezentarea lor pentru vmuire se fac de
ctre importatori, exportatori sau reprezentani ai acestora la birourile vamale
din interiorul rii sau de frontier. De asemenea, Regulamentul vamal mai
stabilete n sarcina unor persoane precum reprezentantul cilor ferate,
transportatorul sau reprezentantul acestuia la transportul pe calea rutier,
comandantul, armatorul sau agentul navei, n cazul transportului pe cale
maritim sau fluvial unele obligaii legate de desfurarea procedurilor
vamale118.
n context cercetarea va trebui s lmureasc i aspectele legate de
participaia penal. Actele nereale sau actele falsificate sunt, de regul, ele
nsele, rezultatul svririi de infraciuni fals intelectual respectiv fals
material.
Instigarea, complicitatea sau coautoratul trebuie analizate n contextul
ntregii activiti infracionale i nu lund n considerare, n mod particular, doar
actul prezentrii unor acte n faa autoritii vamale. Acesta este un aspect
deosebit de delicat al cercetrii cunoscut fiind c avnd de-a face cu aa numita
criminalitate a gulerelor albe, cei care vin, forai de mprejurri, n faa
anchetatorilor au un grad de pregtire i experiena care le ofer posibilitatea
expunerii unor aprri care nu sunt uor de combtut.
Odat stabilit identitatea i calitatea n care vor fi cercetai cei implicai
n desfurarea activitilor ilicite, se vor putea alege cele mai bune procedee
tactice de ascultare, stabili strategia de anchet, investigarea celor din cercul
social, totul pentru lmurirea cauzelor sub toate aspectele.

118

Art. 82-85 din Regulamentul vamal

113

3.1.3.

Bunurile care constituie obiectul tranzitrii ilicite

Cercetarea activitilor ilicite prin care se trec ilegal bunuri peste

frontier va fi interesat, nainte de toate, n stabilirea naturii bunurilor dac
bunurile care sunt tranzitate peste frontiera de stat a Romniei sunt bunuri
comune sau speciale, fiecare categorie, n parte, beneficiind de un regim juridic
propriu, cu consecina ncadrrii juridice ca infraciune de contraband (art.
270 din Codul vamal) sau ca infraciune de contraband calificat (art. 271 din
Codul vamal).
Ca aspect operativ, cutarea i gsirea bunurilor tranzitate ilicit ca
prioriti n anchet pot constitui scopul desfurrii unor activiti cum ar fi:
controale, razii, supraveghere vamal, percheziii desfurate la domiciliul unor
persoane fizice, la locul unde i desfoar activitatea persoane juridice, etc.
De asemenea, identificarea mrfurilor sau bunurilor este important n vederea
aplicrii prevederilor art. 277, din Codul vamal, care arat c n situaia n care
acestea nu se gsesc, infractorul va fi obligat la plata echivalentului lor n lei, n
situaia n care se gsesc urmnd a constitui obiectul msurii de confiscare
special.
Mai trebuie observat, aici, c exist i excepii n ceea ce privete
bunurile care pot constitui obiect material al infraciunilor de contraband,
practic bunuri care nu constituie obiect al aplicrii regimului vamal. Astfel, nu
vor fi avute n vedere fiinele umane att n via ct i dup ce au decedat,
organele, sngele, sperma i alte esuturi umane n msura existenei lor
independente de corpul unui om, eventual ca parte dintr-o banc specializat
acestea neputnd fi acceptate ca obiect material al infraciunii de
contraband119. De asemenea, nu se poate face contraband cu documente
declarate secrete sau cu creaia intelectual privit ca obiect al dreptului de
proprietate intelectual, precum i cu extensia acesteia fluxurile informatice
sau informatizate.
De observat i faptul c operaiunile cu bunurile speciale ce constituie
obiectul contrabandei calificate constituie obiect de reglementare pentru
infraciuni speciale legate de regimul fiecrei categorii n parte, practic
persoanele ce svresc contrabanda calificat sunt implicate i n svrirea
infraciunilor la regimul fiecrei categorii de bunuri speciale.
3.1.4.

Actele care constituie obiectul folosirii ilicite

Ancheta va trebui s lmureasc care sunt actele nereale sau falsificate

pe care fptuitorii le-au prezentat n faa autoritii vamale. Procedura vamal
prevede prezentarea n mod obligatoriu unor documente de ctre declarantul
vamal n faa autoritii vamale. Astfel este necesar prezentarea facturii pe
baza creia se declar valoarea mrfurilor importate120. Declaraia vamal
pentru punerea n liber circulaie este nsoit de urmtoarele documente121:
a) factura n baza creia se declar valoarea n vam a mrfurilor;
N.A. cele artate constituie obiectul de reglementare al Legii 2 /1998 privind prelevarea i transplantul de
esuturi i organe umane i al Legii 678/2001 privind prevenirea si combaterea traficului de persoane
120 Art. 77 din Regulamentul vamal
121 Art. 145 din Regulamentul vamal
119

b) declaraia pentru valoarea n vam a mrfurilor declarate n cazul n

care acest lucru este cerut;
c) documentele solicitate pentru aplicarea unui regim tarifar preferenial
sau a altor msuri de derogare de la regimul de drept comun aplicabil
mrfurilor declarate;
d) alte documente necesare aplicrii dispoziiilor prevzute n normele
legale specifice care reglementeaz punerea n liber circulaie a mrfurilor
declarate.
Declaraia de tranzit122 este nsoit de documentul de transport.
Documentul vamal de expediie, de export sau de reexport al mrfurilor de pe
teritoriul vamal al Romniei sau orice alt document cu putere juridic
echivalent se prezint biroului vamal de plecare, mpreun cu declaraia de
tranzit aferent.
n cazul infraciunii de folosire de acte nereale, actele conin date care se
refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri
dect cele prezentate n vam. Formularea date care se refer la alte mrfuri
sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n
vam apreciem c trebuie interpretat ca referindu-se la date despre o partid
de mrfuri sau bunuri individual determinat att cantitativ ct i calitativ.
Ancheta va trebui s constate diferene cantitative semnificative, ntre
cantitatea de mrfuri prezentate n vam constatat la controlul fizic i
cantitatea de mrfuri nscris n actele prezentate n faa autoritii vamale, ori
diferene calitative, de regul, sortimente diferite din acelai gen de mrfuri.
De asemenea, se mai poate constata c datele privind cantitatea i calitatea
bunurilor sunt corecte, ns datele privind originea mrfurilor n condiiile
unor acorduri internaionale la care Romnia este parte care prevd reduceri
sau desfiinri de taxe vamale cu privire la unele bunuri importate sau
exportate n rile semnatare sunt eronate ori alte elemente de natur s
produc efecte juridice cu privire la aplicarea unui anumit regim vamal ori cu
privire la cuantumul datoriei vamale.
Avnd n vedere necesitatea corespondenei totale ntre datele trecute n
actele prezentate n faa autoritii vamale i situaia care poate fi constatat la
controlul fizic al mrfurilor impus de procedura vamal, de dezvoltarea i
desfurarea fireasc a relaiilor sociale specifice domeniului vamal, se poate
aprecia c orice situaie n care se descoper neconcordana ntre coninutul
actelor care se prezint n faa autoritii vamale i realitatea constat la
controlul fizic de natur s produc efecte n cadrul raportului juridic de drept
vamal cu consecina scutirii de la plat sau diminurii datoriei vamale poate fi
susceptibil de a fi urmrit din punct de vedere penal.
n condiiile svririi infraciunii de folosire de acte falsificate prevzute
de art. 273 din Codul vamal, actele depuse de autoritatea vamal sunt
falsificate, toate sau numai o parte din ele n nelesul art. 288 i/sau art. 290
din Codul penal. n msura n care declarantul vamal cunotea c ntocmete o
declaraie vamal pe baza unor date rezultate din documente falsificate ancheta
va putea constata un concurs ideal de infraciuni ntre infraciunile prevzute
de art. 272 i art. 273 din Codul vamal folosirea de acte nereale i folosirea de
122

Art. 146 din Regulamentul vamal

115

acte falsificate. De subliniat este faptul c falsurile coninute de actele

prezentate n faa autoritii vamale trebuie s fie de natur s produc efecte
juridice n cadrul raportului juridic de drept vamal materializate, la fel ca n
cazul infraciunii de folosire de acte nereale prevzute de art. 272 din Codul
vamal, n consecine legate de datoria vamal scutirea de la plat sau
diminuarea datoriei vamale.
Odat identificate actele nereale sau falsificate, acestea vor constitui
obiectul dispunerii de expertize tehnice a documentelor i financiar contabile, de
natur s determine cuantumul datoriei vamale nepltite i implicit al
prejudiciului statului.
3.1.5.
Condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor
peste frontier locul, timpul, modul de operare
Locul unde s-a desfurat tranzitarea ilicit de bunuri peste frontiera
Romniei este important, nainte de toate, pentru corecta ncadrare juridic,
aa cum am artat, pentru existena infraciunii de contraband n forma
simpl (art. 270 Cod vamal) este necesar ca bunurile s fie trecute peste
frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, aceast
condiie nefiind impus pentru infraciunea de contraband calificat (art. 271
Cod vamal).
Din punct de vedere operativ locul unde s-a realizat trecerea peste
frontier a bunurilor ofer posibilitatea descoperirii, fixrii, ridicrii i
valorificrii tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob ce au legtur cu
activitatea infracional prin efectuarea activitii de cercetare la faa locului.
De asemenea locul i timpul prezint importan pentru formarea cercului de
bnuii, cutarea i identificarea rapid a martorilor oculari sau a altor
persoane care pot cunoate informaii despre activitatea ilicit desfurat. Tot
astfel, cunoscnd locul i timpul cnd s-a svrit infraciunea de contraband,
anchetatorii au posibilitatea s valorifice datele privitoare la frecvena comiterii
unor astfel de fapte ntr-un anumit loc i pe aceast baz, s intensifice
msurile de supraveghere i s creeze condiiile de intervenie i depistare
operativ a persoanelor implicate123.
n ceea ce privete, modalitile faptice de svrire modul de operare
acestea prezint pentru organele de urmrire penal o importan deosebit
att pentru formarea corect a cercului de bnuii, ct i pentru identificarea
eventualilor martori. Legea stabilete124 ca agravant n raport cu modul de
operare svrirea infraciunilor vamale de ctre una sau mai multe persoane
narmate ori de dou sau mai multe persoane mpreun.
Astfel c, organele de anchet trebuie s stabileasc dac fapta a fost
comis de infractori narmai precum i dac acetia au acionat sau nu n
mpreun. n acest sens trebuie observate prevederile art. 151 din Codul penal
al Romniei potrivit cu care prin persoane narmate trebuie avute n vedere
persoanele care au asupra lor instrumente, piese sau dispozitive astfel

123
124

V. Berchean Metodologia investigrii infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag. 230
Art. 274 din Codul vamal

declarate prin dispoziii legale precum i orice alte obiecte de natur a putea fi
folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac.
n cazul desfurrii trecerii ilicite a bunurilor pentru frontier de ctre
dou sau mai multe persoane mpreun, ancheta va trebui s probeze c
persoanele s-au aflat i s-au manifestat, n sensul nclcrii legii, n cadrul
aceluiai sistem de referin spaiio-temporal; practic, o mprejurare sau un
aspect de natur a optimiza activitatea ilicit. Este posibil ca persoanele s se
manifeste att n calitate de coautori ct i n caliti diverse autori,
instigatori sau complici (cel puin unul dintre ei fiind autor) important fiind, cu
obligativitate, ca participaia s fie concomitent, fiind exclus participaia
subsecvent.
3.1.6.

Urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier

Principial, n urma desfurrii de activiti ilicite specifice trecerii ilicite de

bunuri peste frontier, statul romn este prejudiciat cu sume importante ce se
formeaz i se dezvolt prin neplata nici unui impozit sau tax legat de bunurile
introduse fraudulos n circuitul economic, pornind de la taxele vamale i
ajungnd pn la taxa pe valoarea adugat nepltit de un comerciant s
zicem ultimul n lan care desfoar activiti comerciale directe, cu
amnuntul. Se poate observa, cu uurin, c prejudiciul statului ncepe a fi
generat n urma activitilor ce au ca rezultat trecerea ilicit a bunurilor peste
frontier i se dezvolt, exponenial, mrindu-i dimensiunile precum un
bulgre de zpad prin desfurarea a diverse activiti economice n condiii
ilegale, consecin direct i obligatorie bunurile, odat introduse pe teritoriul
vamal al Romniei, genereaz ilegalitate fiind transportate fr acte sau cu acte
false, sunt manevrate, vndute, revndute, .a., totul, n aceleai condiii de
fraudare a legii. Pe cale de consecin, cercetarea va trebui s constate i s
probeze, n funcie de amploarea desfurrii activitilor ilicite, svrirea n
concurs i a altor infraciuni.
Analiznd apariia i dezvoltarea n timp a urmrilor specifice trecerii
ilicite de bunuri peste frontier apreciez c necesar a sublinia c n condiiile
unei activiti organizate i sistematice, care s nu aib ca obiect, doar,
trecerea frauduloas peste frontier de bunuri comune, pe lng faptul c se
creeaz venituri ilicite uriae, apar i implicaii la nivelul economiei naionale
falimente, blocaje financiare, etc. element important care ar putea fi luat n
considerare de ctre instane la pronunarea hotrrilor. Mai trebuie observat
c trecerea ilicit de bunuri peste frontier, prin profiturile tentante pe care le
poate genera, este de natur a genera implicaii deosebite n legtur cu
criminalitatea transnaional, relaiile politice ntre state, alimentarea
terorismului internaional, reelelor de spionaj, etc.
ntruct este legat de problema n discuie apreciez oportun a prezenta,
aici, unele considerente legate de efectele juridice ale normei prevzute la art.
234 alin. 3 din Codul vamal potrivit cu care n cazul infraciunilor vamale,
datoria servete la determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a
pedepselor penale. nainte de toate, trebuie observat c, cel puin principial,
legiuitorul prin incriminarea unor conduite ilicite ca infraciuni vamale a
urmrit respectarea regimului vamal, concept complex care presupune printre
117

altele i plata datoriei vamale de altfel o surs important de alimentare a

bugetului de stat. Neplata datoriei vamale, pentru muli la o analiz
superficial, singurul prejudiciu legat de alimentarea bugetului direct i
palpabil, nu este dect un segment al urmrilor pe care poate s le aib
desfurarea de activiti ilicite ce au ca scop trecerea ilicit de bunuri peste
frontier i valorificarea acestora pe teritoriul vamal al Romniei.
Analiznd coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute la art. 270,
272 i 273 din Codul vamal contrabanda, folosirea de acte nereale i folosirea
de acte falsificate se poate concluziona c infraciunile vamale sunt
infraciuni de pericol i nu de rezultat, raportul de cauzalitate ntre elementul
material i rezultatul socialmente periculos decurgnd principial, ca n cazul
tuturor infraciunilor de pericol, din nsi materialitatea fiecrei infraciuni n
parte, fiind intrinsec acesteia.
n aceste condiii se pune problema msurii n care norma juridic de la
art. 234 alin. 3 din Codul vamal este de natur s schimbe nelesul normelor
penale prevzute de Codul vamal ? S-ar putea accepta un sens, potrivit cu care,
n ultim instan, att n coninutul actualului cod vamal ct i a celui
precedent, s-a dorit incriminarea eludrii obligaiei de a plti datoria vamal n
ipotezele prezentate de ctre legiuitor n coninutul art. 270, 272 i 273,
respectiv prin trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal sau prin folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori
falsificate.
Consider c problema trebuie tratat cu atenie, neputnd fi acceptate
explicaii simpliste. Dac legiuitorul ar fi dorit infraciuni de rezultat,
condiionate de producerea unei urmri periculoase, constnd n crearea unui
prejudiciu bugetului de stat prin neplata unei datorii vamale ar fi specificat
aceasta in terminis s spunem ntr-un mod asemntor cu cel n care a fost
tratat problema n Codul vamal din 1978125. Cum nu a fcut-o, apreciez ca
fiind oportun o analiz a normei juridice prevzute de art. 234 alin. 3 din
actualul Cod vamal.
Astfel, se arat c datoria vamal servete la determinarea temeiului de
pornire a urmririi penale. Codul de procedur penal nu conine prevederi
care s conin, n materia nceperii urmririi penale, acceptat i analizat n
doctrina de specialitate ca o adevrat instituie juridic, expresia temei de
pornire. Probabil este puin important s critic folosirea unei expresii care nu
este consacrat n sistemul legislativ, despre care se poate spune, chiar c, are
o tent arhaic, astfel c mi permit s observ, n materia analizat, urmtoarea
situaie. Pentru nceperea urmririi penale acceptnd ca sinonime expresiile
pornirea urmririi penale i nceperea urmririi penale este necesar, ca
principiu, realizarea a dou condiii126:
1. o condiie pozitiv, care, dei neexprimat expres de art. 228 din
Codul de Procedur Penal, decurge din reglementarea adiacent i const n
existena acelui minim de date, obinute fie direct din sesizarea fcut, fie din
actele premergtoare desfurate ulterior sesizrii, ce permit organului de
urmrire penal s considere c s-a svrit n mod cert o infraciune;
125
126

Art. 72 i 73 din Legea 30/1978

N. Volonciu Tratat de procedur penal, vol. 2, Edit. Paideia, 1994, pag. 65

2. o condiie negativ, nscris n art. 228 alin. 1 din Codul de

procedur penal, ce const n inaplicabilitatea cazurilor de mpiedicare a
punerii n micare a aciunii penale, prevzute n art. 10 Cod de Procedur
Penal, cu excepia celui prevzut la lit. b1.
Consider c se poate accepta, ca o derogare de la cadrul general
reprezentat de Codul de procedur penal, c prin voina legiuitorului, Codul
vamal impune o a treia condiie, la fel ca prima, pozitiv, ca n legtur cu
activitatea ilicit cercetat, s se fi format o datorie vamal neachitat.
n aceste condiii, trebuie observat c infraciunile vamale subzist n
mod independent, indiferent dac a rezultat ori nu o datorie vamal eludat.
Problema se pune n latura practic, n cadrul anchetei penale, urmnd ca, n
msura n care a rezultat sau nu urmarea socialmente periculoas constnd
ntr-o datorie vamal eludat, s se nceap ori nu urmrirea penal. Dac
exist o datorie vamal eludat, iar aceasta dup ce s-a constatat svrirea
infraciunii, pn s se nceap urmrirea penal, ori n cursul acesteia, este
pltit cazul infractorului spit care odat prins este tentat s fac aproape
orice pentru a scpa de rspunderea penal ce se poate ntmpla ? S fie
acceptabil darea unei soluii de nencepere, iar n cazul n care s-a nceput, de
scoatere de sub urmrire penal ?
Cum totul pare s graviteze n jurul intereselor economice iar n dreptul
vamal romn datoria vamal pare s joace rolul central, fiindu-i subordonat
nsui nceperea urmririi penale, s-ar prea c singura raiune a interveniei
organelor judiciare n desfurarea activitilor ilicite specifice laturii obiective a
infraciunilor prevzute de Codul vamal ar fi s impun, prin orice mijloace,
plata datoriei vamale.
O soluie asemntoare poate fi dat i cu privire la pedepsele de natur
penal, cel puin avnd n vedere norma juridic de la art. 234 alin. 3 teza a
doua din Codul vamal, potrivit cu care, datoria vamal servete la determinarea
pedepselor penale, textul legal putnd fi interpretat n sensul c dac datoria
vamal se pltete pe parcursul procesului penal ori pe parcursul executrii
pedepsei, s spunem, privative de libertate, nu ar mai exista temei pentru
aplicarea pedepsei, n primul caz, sau pentru continuarea executrii pedepsei,
n cel de al doilea caz.
Fa de cele artate consider c pot fi fcute unele observaii.
Probabil nu este lipsit de importan s observm c, la prima vedere,
datoria vamal constituie elementul, raiunea ce i determin pe infractori s
desfoare activiti ilicite care s ntruneasc elementele constitutive ale
infraciunilor vamale excepie constituind cazul bunurilor speciale, caz n
care, nu datoria vamal constituie o problem, ci faptul c aceste bunuri sunt
interzise ori restricionate pentru operaiunile vamale. Un calcul aritmetic
simplu arat c o afacere va prospera mult mai repede dac va scpa de o
povar, n plus, constituit de plata datoriei vamale. n aceste condiii, din
punct de vedere criminologic, va cpta pregnan explicaia potrivit cu care
principala cauz ce determin svrirea infraciunilor vamale incumb
mediului de afaceri concurenial, ce permite dezvoltarea unei afaceri pe o pia
determinat numai n condiiile n care la aceiai parametri calitativi o marf
sau o grup de mrfuri este mai ieftin i asigur un profit maximal iar un atu,
n acest sens, ar fi s nu se plteasc datoria vamal.
119

Dei principial, totul este corect, lucrurile nu sunt att de simple.

Dezvoltarea oricrei afaceri poate s aib loc pe dou planuri, pe care le
apreciez ca paralele, orice conexiune fiind de neconceput.
n primul rnd, n mod firesc, se poate alege o dezvoltare durabil, n
cadrul unei sistem concurenial guvernat de legile statului romn, cu
respectarea procedurilor legale, cu respectarea drepturilor consumatorilor i a
regulilor concurenei loiale. Diametral opus, se poate opta pentru specularea
oricrei oportuniti n fraudarea legii, raiunea derulrii unei afaceri fiind
sublimat la ceea ce afaceritii, cu o anumit reputaie, numesc tun.
Realitatea a demonstrat c, n Romnia, se pot acumula capitaluri importante
din astfel de afaceri. Totul a putut fi subteran, importuri, distribuie, desfacere
cu amnuntul, strngerea sumelor ncasate, distribuirea profiturilor, etc.
Cu privire la un tun descoperit, infractorii pot plti datoria vamal iar
aceast stare de fapt va produce consecine juridice conform cu prevederile
Codului vamal. Totui, apare o ntrebare fireasc oare nu ar fi necesar s se
poat face o difereniere ntre oamenii de afaceri oneti care neleg s-i achite
n mod constant datoriile ctre bugetul de stat i cei care neleg s-i dezvolte
afacerile speculnd orice iar aici, n primul rnd, legea ?
Departe de mine gndul de a propune idealuri sau susine principii etice
n mediul de afaceri ns, n considerarea locului i rolului procesului penal n
societate, mi permit s observ c dac n ceea ce privete prima tez a art. 234
alin. 3 din Codul vamal lucrurile pot fi acceptate ca fiind suficient de clare i de
ferme, n sensul potrivit cu care, dac se pltete datoria vamal nainte s fi
nceput procesul penal acesta nu va mai ncepe, dei svrirea infraciunii va
continua s existe n realitatea obiectiv caz n care prevederile art. 234 alin.
3 vor opera ca o cauz de neurmrire a infraciunii nu acelai lucru poate fi
considerat rezonabil, atunci cnd analizm teza a doua a articolului n discuie.
Plata datoriei vamale nu ar trebui s opereze ca o cauz de nepedepsire.
Organele statului nu este normal s aib rbdare la nesfrit, doar o realiza
infractorul c i se ofer o ans spre a se conforma conduitei prescrise. Normal
ar fi s se considere c ar fi prea mult s se accepte ca la o perioad important
n timp dup ce a sfidat legea, a ncercat s nele vigilena autoritilor
statului, un infractor s se speasc i pe cale de consecin s fie iertat de
pedeaps. Nu poate fi negat caracterul stimulativ al posibilitii legale ca, n
msura n care se revine la respectul legii, cel ce a nclcat-o s se bucure de
unele avantaje. De avantaje da, dar i de iertare ? Dac ar fi aa exist riscul de
a apare reversul medaliei toat comunitatea de afaceri ar fi tentat s ntind
coarda ct mai mult i numai n ultim instan s se conformeze prevederilor
legale.
O soluie rezonabil, care s nu contravin legii, const n acceptarea
plii datoriei vamale n timpul procesului penal ca o circumstan atenuant
sau/i un argument pentru a se dispune suspendarea executrii pedepsei, caz
n care s-ar acoperi n mod satisfctor att plata datoriei vamale pn la darea
pedepsei cu nchisoare sau pn la rmnerea definitiv a unei astfel de
pedepse ct i situaia n care plata artat s-ar face pe timpul executrii
pedepsei cu nchisoarea.
Mai trebuie observat c problema poate cpta doar conotaii teoretice
pentru c n practic, dac se aplic dispoziiile legale ce au ca obiect plata cu

ntrziere a obligaiilor ctre bugetul de stat, suma ce va trebui pltit va

deveni din ce n ce mai mare, odat cu trecerea timpului, astfel c va deveni din
ce n ce mai puin probabil ca infractorii s-i poat plti datoriile pentru a
evita rspunderea penal.
Concluzionnd, apreciez c datoria vamal, ca instituie de drept vamal,
nu afecteaz prin efectele juridice specifice existena infraciunilor vamale, ns,
modul de a reaciona al organelor statului trebuie s in seama de plata sau
neplata datoriei vamale.
n practic, anchetatorii, dat fiind caracterul complex al pregtirii,
desfurrii i exploatrii rezultatelor activitilor ilicite ce presupun trecerea
frauduloas a bunurilor peste frontier, trebuie s dezvolte ancheta indiferent
de implicaiile posibile pe care le poate avea plata datoriei vamale, aceasta
neputnd s acopere sau s influeneze cercetarea, judecarea i aplicarea de
pedepse pentru activitile subsecvente trecerii frontierei i/sau prezentrii de
acte nereale sau falsificate.
n legtur cu prezentarea la autoritatea vamal de acte nereale i/sau
falsificate, Codul vamal nu leag existena infraciunilor prevzute de art. 272
i de art. 273 de realizarea unei urmri anume, cele dou infraciuni fiind
infraciuni de pericol. Analiznd situaia, trebuie acceptat c cele dou
infraciuni, pe lng faptul c sunt de pericol cel puin aa cum au fost
formulate n Codul vamal sunt caracterizate i de un rezultat necesar i anume
scutirea de plat sau reducerea datoriei vamale i, implicit, prejudicierea statului
prin neplata ctre buget a datoriei vamale sau a prii reduse din aceasta. Astfel.
dac, prin absurd, svrirea infraciunilor de folosire de acte nereale sau de
folosire de acte falsificate nu rezult o scutire de plat sau mcar o diminuare a
datoriei vamale ci rezult acelai cuantum al datoriei vamale ori un cuantum mai
mare asta putndu-se datora unor cauze diverse cum ar fi eroarea fptuitorilor,
reaua intenie a reprezentanilor fa de conducerea sau fa de societile la
care sunt angajai i pe cale le reprezint, etc. nu credem c se mai poate vorbi
despre svrirea vreunei infraciuni vamale ci, eventual, de svrirea altor
infraciuni neglijena n serviciu, gestiunea frauduloas, etc.
Pe baza rezolvrii acestei probleme, anchetatorii pot lua cele mai eficace
msuri pentru recuperarea prejudiciului prin urmrirea solidar att a
declaranilor vamali ct i a persoanelor juridice pe care le reprezint n baza
raportului de prepuenie.
3.1.7.
Persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce
caracterizeaz pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitilor ilicite
Am considerat necesar s includ aceast problem n prezentul demers
tiinific pentru a sublinia dificultatea identificrii martorilor i obinerea de la
acetia a unor date utile cauzei. Dat fiind specificul lor, activitile ilicite
analizate sunt pregtite, desfurate i valorificate n condiii de maxim
clandestinitate, ct mai ferite de privirile indiscrete ale celor care nu sunt
angrenai n sistemul infracional. Totui, analiznd sistemul de referin
spaiio-temporal, precum i modalitile concrete de pregtire, desfurare i
exploatare, apreciez c martorii trebuie identificai n rndul unor categorii de
121

persoane precum127: ceteni care domiciliaz ori desfoar activiti

economice n zona de frontier sau n imediata vecintate a punctelor de
trecere a frontierei; membrii ai echipajelor i personalul de bord al navelor i
aeronavelor ce transport mrfuri sau alte bunuri; lucrtorii care au ncrcat
mrfuri n mijloacele de transport, le-au descrcat sau le-au transportat dintrun mijloc n altul; salariai din cadrul comisionarilor vamali sau altor ageni
economici care au ca obiect de activitate operaii de import-export; persoane
care lucreaz la depozite unde a fost pstrat marfa tranzitat ilicit pn la
valorificare; persoane care au cumprat marfa tranzitat ilicit fr s cunoasc
proveniena a acesteia; persoane din anturajul infractorilor.
n funcie de fiecare persoan n parte se vor analiza posibilitile de
dezvoltarea a anchetei i pe baza rezultatelor activitilor pregtitoare se vor
folosi cele mai adecvate procedee tactice n ideea obinerii ct mai multor
informaii pe baza crora s se lmureasc toate aspectele ce in de activitile
ilicite.
3.1.8.
Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti
infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului
de infraciuni
Svrirea infraciunilor de contraband face parte dintr-un complex
infracional i nu trebuie privit ca un act disparat, marea criminalitate
economico-financiar i are una dintre surse valorificarea bunurilor trecute ilegal
peste frontier. Fenomenul infracional a evoluat mult n lumea contemporan,
crima organizat controleaz sau, acceptnd, totui, o nuan de relativitate,
tinde s controleze orice domeniu n care svrirea de infraciuni poate aduce
venituri mari, n aa fel nct trecerea peste frontier i valorificarea ilegal a
bunurilor pe teritoriul Romniei sau al altui stat din Uniunea european ca o
ocupaie sau meserie, ca principal surs de asigurare a veniturilor nu mai
poate fi acceptat, nici mcar spre studiu, n afara acestei organizri.
Plecnd de la cele artate, cu privire la concursul de infraciuni,
desfurarea de activiti ilicite prin care s se treac fraudulos frontiera i s
se valorifice bunuri acoper un spectru larg de infraciuni ce se svresc n
concurs infraciuni mpotriva persoanei mpotriva autoritii, infraciuni de
serviciu sau n legtur cu serviciul, infraciuni de fals, infraciuni care
mpiedic nfptuirea justiiei, trecerea frauduloas a frontierei, folosire de acte
nereale sau folosire de acte falsificate, evaziune fiscal, etc. n susinerea celor
artate se pot da exemple multe, fiind uor de observat c o activitate
infracional n domeniu cercetat presupune svrirea n concurs a mai
multor infraciuni. Spre exemplu, pentru a trece o cantitate de bunuri comune
frontiera de stat i a le valorifica este necesar elaborarea unui plan, stabilirea
de sarcini precise n cadrul unui grup de infractori organizai structural i
funcional, stabilirea de legturi infracionale peste hotare, luarea unor msuri
pentru a nu fi surprini n timpul trecerii frontierei de stat, iar n condiiile
surprinderii, pentru ripost i asigurarea scprii, eventual folosind arme,
asigurarea i depozitarea mrfurilor dup trecerea frontierei, stabilirea de
127

V. Berchean, op. cit. pag. 231

legturi n vederea valorificrii mrfurilor, mituirea sau compromiterea de

funcionari, gsirea de persoane care pentru avantaje nensemnate s rite i
s-i asume rspunderea n cazul n care ar fi surprini, nfiinarea i
funcionarea unor reele de distribuie i a unor reele de securizare a primelor
etc.
Indiferent de activitatea ilicit constatat n prima faz, ancheta trebuie
neaprat extins cu privire la toi participanii i la toate aspectele ce pot ntruni
elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre infraciunile prevzute n Codul
penal sau n legile speciale, trecerea ilicit de bunuri peste frontier presupunnd
prin esena ei desfurarea i a altor activiti ilicite att n vederea realizrii
elementului material, pe ntreaga durat a desfurrii acestuia, ct i pentru
valorificarea produsului infracional i introducerea n circuitul economic al
sumelor de bani imense obinute din activitatea ilicit.
3.1.9.
Condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitilor ilicite
Legat de combaterea i prevenirea desfurrii activitilor ilicite specifice
infraciunilor prevzute de Codul vamal trebuie artat c un rol important l
ocup combaterea activitii reelelor de infractori, o mai bun conlucrare ntre
instituiile destinate s lupte mpotriva acestui fenomen, o real implicare a
factorului uman, bine pregtit din punct de vedere profesional, o implicare la
nivel de societate sau, cel puin prin segmentele sale cele mai semnificative, n
schimbarea unei concepii eronate de acceptare a fenomenului infracional ca o
fatalitate.
Romnia, ca ar cu statut european, parcurge un important proces prin
care i integreaz legislaia i sistemul de control i supraveghere din domeniul
vamal n contextual sistemului comunitar pentru controlul, prevenirea i
urmrirea fraudelor n domeniul vamal. n acest context o importan deosebit
o capt schimbul de informaii i sistemul integrat de comunicare ntre
instituiile europene de specialitate att prin intermediul EUROPOL-ului ct i
ntre organele vamale sau formaiunile specializate pentru combaterea i lupta
mpotriva crimei organizate.
Analiznd cauze i condiii favorizatoare se pot spune multe despre
nivelul salariilor din administraia public vamei, poliiti, ali funcionari
implicai despre controlul fizic facultativ al mrfurilor i al persoanelor,
despre superficialitatea analizelor de risc, despre acordarea de licene pentru
activiti de import-export unor persoane care nu prezint garanii, despre
controlul sporadic i puin eficient dup acordarea liberului de vam la agenii
economici care efectueaz operaiuni de import-export etc. ns aceasta este
realitatea n domeniu, abordarea fireasc fiind aceea de gsire a unor
posibiliti de mbuntire a aciunii, de obinere a unor rezultate mai bune i
nu aceea care tinde spre nulitate cu concluzia implicit de a nu se putea face
mare lucru, concluzie pe care o consider, aprioric, eronat.
Nu ar fi lipsit de interes urmrirea posibilitilor de valorificare a
bunurilor trecute prin mijloace frauduloase peste frontier. Un circuit economic
sntos caracterizat printr-un control eficient, cu msuri dure pentru cei care
ncalc legea, inclusiv pentru persoanele juridice poate induce un mai mare
123

respect i o reinere n a concepe svrirea de infraciuni vamale n scopul

obinerii de profituri ilicite.

3.2. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea

activitilor ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de
bunuri speciale
Trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale este apreciat de ctre
legiuitor ca fiind mult mai periculoas dect tranzitul ilicit al bunurilor
comune. n aceast situaie a fost incriminat introducerea sau scoaterea din
ar fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori,
materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri,
reziduuri ori materiale chimice periculoase n coninutul art. 271 din Codul
vamal.
Cercetarea criminalistic va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii
metodologice:
natura activitii ilicite desfurate;
bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului
romn;
fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite;
condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier
locul, timpul, modul de operare
urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier;
legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu
structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni
3.2.1.

Natura activitii ilicite desfurate

ntruct am folosit pe parcursul acestei lucrri noiunea de bunuri

speciale consider necesar o subliniere n legtur cu coninutul acestei
noiuni. Astfel, prin bunuri speciale trebuie s nelegem bunuri precum
armele, muniiile, materiale explozibile, materiale nucleare, substane
radioactive, droguri, precursori, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase, bunuri ce constituie obiectul material al
infraciunii de contraband calificat prevzut la art. 271 din Codul vamal.
Pentru bunurile speciale legea este mult mai puin permisiv, existena
infraciunii de contraband calificat fiind condiionat, doar de trecerea fr
drept a frontierei de stat indiferent dac este vorba de frontiera terestr,
aerian sau pe ap neinteresnd dac trecerea s-a fcut cu ocolirea punctelor
de control a trecerii frontierei sau prin incinta acestora. n situaia n care
ancheta va constata c metodele sau mijloacele folosite de fptuitor pentru
trecerea peste frontier a bunurilor speciale ntrunesc elementele constitutive
ale altor infraciuni vom fi n situaia unui concurs de infraciuni contrabanda
calificat cu folosirea de acte nereale, folosirea de acte falsificate, infraciuni de
corupie, etc.
ntruct legiuitorul folosete noiunea fr drept anchetatorii vor trebui
s se documenteze, nainte de toate, cu privire la ceea presupune introducerea

n sau scoaterea din ar, cu drept, de arme, muniii, materiale explozibile,

droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive,
substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase.
Astfel, n materia trecerii peste frontiera de stat a Romniei a armelor de
foc i muniiilor trebuie distins ntre dou regimuri: un regim ce are ca obiect
trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor ca act de comer i un
regim ce are n vedere trecerea peste frontier de arme de foc i muniii de ctre
persoane fizice ca acte necomerciale, n vederea folosirii n folos personal.
Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre
persoane juridice, ca act de comer
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 privind regimul armelor i
al muniiilor, operaiunile cu arme i muniii pot fi desfurate doar de ctre
armurierii autorizai128. Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de
persoane juridice:
a) instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii
publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit
legii, n subordonarea sau coordonarea acestora;
b) instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau coordonarea
celor amintite mai sus, care, prin competenele conferite de lege, desfoar
activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor, precum i
Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i Biatlon,
cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de vntoare.
Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile
prevzute de lege, societile comerciale care nu se afl n subordonarea sau
coordonarea persoanelor juridice la care am fcut referire mai sus. Armurierii,
alii dect instituiile publice, cele subordonate ori federaiile i cluburile afiliate
pot fi autorizate, la cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme letale
i arme neletale: reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb, donaie,
import, export, transfer, transport, transbordare i depozitare. Constituirea i
activitatea armurierilor care au ca obiect de activitate importul sau exportul de
arme i muniii sunt supuse controlului autoritilor cu atribuii n domeniul
exporturilor strategice.
Este important de observat faptul c, acte de comer, de tipul celor n
discuie, pot desfura doar persoanele juridice care sunt autorizate de ctre
instanele de judecat, armurieri, n sensul legii n sensul c acestea vor avea
ca obiect de activitate efectuarea de acte de comer cu arme de foc i muniii.
ntruct acestea au un regim juridic special, instanele nu pot autoriza
desfurarea unor astfel de acte comerciale, ca obiect de activitate, dect pe
baza unor avize prealabile. Analiznd legislaia n vigoare, observm c
procedura, prin care o persoan juridic este abilitat s efectueze operaiuni
cu arme de foc i muniii, conine unele elemente de echivocitate.
Persoanele juridice ce se nfiineaz ca societi comerciale, pentru a
putea efectua operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii, trebuie s
aib inclus desfurarea unor astfel de operaiuni n obiectul de activitate.
Autorizarea obiectului de activitate o face instana de judecat competent,
128Legea 295/2004 definete armurierul ca fiind orice persoan juridic autorizat, n condiiile legii, s
desfoare operaiuni cu arme i muniii

125

respectiv, judectoria, pe teritoriul creia i-a fixat sediul societatea comercial.

Pentru a putea autoriza efectuarea de operaiuni cu arme i muniii, instanele
de judecat solicit un aviz favorabil din partea organelor competente ale
Ministerului Administraiei i Internelor, n a cror raz teritorial i au sediul
societile comerciale care solicit autorizarea.
n alt ordine de idei, persoanele juridice ce efectueaz operaiuni cu
arme i muniii sunt obligate s obin o autorizaie de la organele competente
ale Ministerului Administraiei i Internelor care, pentru a o elibera, vor verifica
dac solicitanii dein spaii corespunztoare efecturii de operaiuni cu arme i
muniii, n vederea crora se solicit autorizarea, amenajri tehnice de protecie
i sisteme de alarmare.
n context, a desfura activiti de trecere peste frontier a armelor de
foc i muniiilor n calitate de persoan juridic ca act de comer cu drept
activiti nesusceptibile de a ntruni elementele constitutive ale infraciunii de
contraband calificat presupune parcurgerea unui proces complex de
autorizare129; noiune adecvat, n context, fiind aceea de operaiune de importexport autorizat. Subliniez aceasta bazndu-m pe faptul c normele juridice,
care prevd autorizarea, sunt imperative, stricta interpretare ce trebuie fcut,
neputnd accepta existena unei autorizaii care s acopere, eventual, lipsa
celorlalte sau soluia unui concurs de norme juridice toate cuprinse n legi
speciale, ce reglementeaz domenii de activitate sinergice, fiind exclus, din
start, orice soluie ce s-ar baza pe declararea uneia sau alteia dintre normele
juridice n discuie, mai special dect alta.
Autorizarea operaiunilor de import-export care au ca obiect arme de foc i
muniii este un proces complex, etapizat, ce ncepe cu solicitarea autorizaiei de
funcionare n faa instanei de judecat competente, pentru o societate
comercial care s aib ca obiect de activitate desfurarea de operaiuni de
import-export cu arme de foc i muniii i se termin, odat cu avizarea de ctre
Inspectoratul General al Poliiei a unei anumite operaiuni, pe baza licenelor
eliberate de Ministerul de Finane abia dup aceast avizare se poate
considera c operaiunea este autorizat i nu se mai poate pune problema
svririi infraciunii de contraband calificat, prevzut de art. 271 din Codul
vamal
Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre
persoane fizice ca acte necomerciale
n context, problematica trecerii peste frontier a armelor de foc i
muniiilor, i, implicit, introducerea acestora n ar, apreciez c trebuie
tratat difereniat pentru cetenii romni i cetenii strini cu domiciliul sau
reedina n Romnia, pe de o parte, i pentru cetenii strini, pe de alt parte.
Astfel, cetenii romni, precum i cetenii strini cu domiciliul sau
reedina n Romnia pot introduce n ar arme de foc i muniii numai n
condiiile n care sunt autorizai s procure arme. Introducerea n Romnia se
poate face numai prin punctele de trecere a frontierei de stat.
Rezidenii statelor membre ale Uniunii Europene pot intra pe teritoriul
Romniei numai cu armele letale i muniiile a cror procurare i deinere este
129 Codul vamal din 1997, la art.176 unde era reglementat infraciunea de contraband calificat, chiar ,
folosea noiunea de autorizaie

permis n Romnia, dac sunt titulari ai unui paaport european pentru

arme de foc n care sunt nscrise aceste arme130. Persoanele la care am fcut
referire pot intra pe teritoriul Romniei cu armele neletale legal deinute, numai
dac au mplinit vrsta de 18 ani i motiveaz organelor poliiei de frontier, n
scris, necesitatea introducerii armei pe teritoriul Romniei.
Cu ocazia trecerii frontierei de stat organele poliiei de frontier
procedeaz dup cum urmeaz:
a) n cazul armelor de foc, fac meniuni n paaportul european pentru
arme de foc cu privire la data intrrii, respectiv a ieirii cu aceste arme;
b) n cazul armelor neletale, la intrarea n ar elibereaz persoanei o
adeverin de introducere n ar a acestor arme, iar la ieire rein aceast
adeverin.
n situaia n care, pe timpul ederii n Romnia, rezidenii statelor
europene nstrineaz, pierd, li se fur sau li se distrug armele cu care au
intrat, acetia au obligaia s anune, n condiiile legii, organele de poliie n a
cror raz de competen s-a produs evenimentul, acestea eliberndu-le, cu
aceast ocazie, o dovad n acest sens care va fi prezentat organelor poliiei de
frontier la ieirea din ar.
Rezidenii statelor europene care doresc s cltoreasc n Romnia cu
armele de foc pe care le dein trebuie s obin, n prealabil, o autorizaie de
introducere pe teritoriul Romniei a acestor arme. n funcie de motivele
pentru care se solicit eliberarea autorizaiei de introducere pe teritoriul
Romniei a armelor de foc, aceasta se poate acorda pentru o perioad de pn
la un an, cu posibilitatea prelungirii acesteia, valabil pentru una sau mai
multe cltorii, dup caz.
Cetenii romni care dein, n condiiile legii, arme letale i care doresc
s cltoreasc cu acestea n statele membre ale Uniunii Europene pot solicita
organului de poliie care le-a acordat permisul de arm eliberarea unui
paaport european pentru arme de foc131.
Persoanele care doresc s cltoreasc n strintate cu arme de foc
procurate din Romnia, cu scopul de a le nstrina ulterior, sunt obligate s
solicite, n prealabil, organelor de poliie competente eliberarea unui permis de
transfer n strintate, document care trebuie s nsoeasc armele pn la
Cu respectarea unor condiii, dup cum urmeaz:
a) documentul s fie valabil;
b) s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei este interzis pe teritoriul
Romniei;
c) n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe teritoriul Romniei o invitaie din
partea unei asociaii de vntoare romne legal constituite, iar n cazul armelor de tir, titularul s prezinte
dovada c urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de Federaia Romn de Tir Sportiv sau, dup
caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon;
d) n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie funcionale, cu excepia situaiilor
prevzute la lit. c), s existe n document meniunea referitoare la existena autorizaiei de introducere a
armelor respective n Romnia;
e) persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea
corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente.
131 Conform Legii 295/2004, paaportul european pentru arme de foc confer titularului dreptul de a circula
pe teritoriul statelor membre mpreun cu armele i, dup caz, muniia aferent nscrise n acest document,
numai n msura n care deinerea armelor nscrise n acest document este permis n statul n care urmeaz
s cltoreasc sau, dup caz, dac este autorizat de autoritile competente ale acelui stat s introduc pe
teritoriul su armele respective.
130

127

locul de destinaie. Pentru aceasta este necesar comunicarea, de ctre cei

interesai, unor date importante pentru inerea sub control al regimului
deinerii armelor, n plan european132.
Cel mai trziu pn la data ieirii din ar a persoanei care urmeaz s
nstrineze armele, Inspectoratul General al Poliiei Romne trebuie s
comunice la autoritile competente ale statului unde urmeaz s fie
nstrinat arma informaiile la care am fcut referire.
Armurierii de pe teritoriul Romniei pot efectua operaiuni de transfer de
arme letale i muniii corespunztoare acestora ctre o persoan dintr-un stat
membru, cu condiia obinerii prealabile a cte unui permis de transfer pentru
fiecare dintre aceste operaiuni. Permisul de transfer al armelor se acord, la
cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar
activitatea armurierul, n condiii identice cu cele pentru persoane fizice.
Documentul trebuie s nsoeasc armele pe tot parcursul transferului, pn la
destinaie, i este supus controlului autoritilor competente ale statelor
membre tranzitate.
Armurierii de pe teritoriul Romniei care sunt autorizai s desfoare
operaiuni de import-export pot solicita acordarea unei autorizaii de transfer
fr acord prealabil, n baza creia pot efectua operaiuni de transfer al
armelor de foc ctre armurieri din alte state, n care nu se condiioneaz aceste
transferuri de acordarea unei autorizri prealabile, pe toat perioada de
valabilitate a documentului, numai cu tipurile de arme i ctre statele membre
nscrise n autorizaie. Autorizaia de transfer fr acord prealabil se acord, la
cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar
activitatea armurierul, pentru o perioad de 3 ani, numai pentru tipurile de
arme pentru care s-a solicitat autorizarea133.
Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere arme
letale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, un
permis de transfer pe teritoriul Romniei al acestor arme, din partea
Inspectoratului General al Poliiei Romne. Permisul de transfer se acord, la
cerere, n urmtoarele condiii:
a) armurierul face dovada faptului c este autorizat de ctre autoritile
statului membru pe teritoriul cruia se afl s efectueze transferul armelor i,
dup caz, al muniiilor respective;

a) numele i adresa vnztorului sau persoanei care cedeaz i ale cumprtorului sau beneficiarului,
respectiv ale proprietarului;
b) adresa destinatarului ctre care armele vor fi trimise sau transportate;
c) numrul armelor care urmeaz s fie transportate;
d) caracteristicile care permit identificarea fiecrei arme i indicarea armei de foc care a fcut obiectul unui
control cu privire la marcajele de identificare a armelor de foc;
e) mijloacele de transfer;
f) data plecrii i data estimativ a sosirii.
133 n autorizaia de transfer se nscriu de ctre organul de poliie care o elibereaz urmtoarele:
a) datele de identificare ale armurierului;
b) tipurile de arme care fac obiectul operaiunilor de transfer;
c) statele care permit fr acord prealabil introducerea pe teritoriul lor a tipurilor de arme care urmeaz s fac
obiectul transferului;
d) perioada de valabilitate a autorizaiei.
132

b) destinatarul de pe teritoriul Romniei s ndeplineasc condiiile

prevzute de prezenta lege pentru procurarea i deinerea armelor care fac
obiectul transferului;
c) s existe avizul Autoritii Naionale pentru Omologarea Armelor i
Muniiilor cu privire la faptul c armele respective corespund normelor de
omologare;
d) exist garanii cu privire la faptul c transportul armelor pe teritoriul
Romniei urmeaz s se desfoare n condiii de securitate, potrivit legii.
Permisul de transfer al armelor, respectiv al muniiilor, se acord pentru
fiecare transfer n parte. Inspectoratul General al Poliiei Romne ntocmete i
transmite autoritilor competente ale statelor membre lista armelor i a
muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat numai n
baza unei autorizaii fr acord prealabil.
Introducerea pe teritoriul Romniei a armelor care fac obiectul unui
transfer autorizat este permis de ctre organele poliiei de frontier, numai
dac acestea sunt nsoite de permisul de transfer.
Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere arme
neletale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, o
autorizaie de transfer fr acord prealabil din partea Inspectoratului General al
Poliiei Romne134, instituie ce are trebuie s ntocmeasc i s transmit
autoritilor competente ale statelor membre lista armelor neletale i a
muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat n baza unei
autorizaii fr acord prealabil.
Tranzitul, pe teritoriul Romniei, a armelor de vntoare, de tir, a
muniiilor corespunztoare acestora i a armelor de panoplie, de ctre
persoanele fizice se face dup o procedur, ce ine cont de specificitatea i
periculozitatea armelor i muniiilor n cauz, dup cum urmeaz135:
persoanele care tranziteaz Romnia cu arme de foc i muniii, odat ajunse la
punctele de control pentru trecerea frontierei, le vor declara, dup care, armele
de foc i muniiile se vor sigila, iar pe timpul traversrii teritoriului romnesc,
persoanele n cauz au obligaia s pstreze intacte sigiliile aplicate i s nu le
nstrineze. La ieirea din ar, poliia de frontier va verifica integritatea i
autenticitatea sigiliilor i dac datele de identificare a armelor i muniiilor
corespund cu cele nscrise n documentul de trecere a frontierei de stat. n
situaia n care sigiliile nu sunt intacte ori datele nu corespund cu cele nscrise
n documentul de trecere a frontierei de stat sau armele i muniiile au fost
nstrinate integral sau n parte, cltorilor n cauz li se permite trecerea
frontierei doar cu aprobarea Inspectoratului General al poliiei de Frontier.
Legiuitorul romn a considerat trecerea peste frontier a substanelor
aflate sub control naional136 datorit periculozitii deosebite, pentru
134 Aceast autorizaie se acord, la cerere, cu o valabilitate de cel mult 3 ani i trebuie s nsoeasc armele
care fac obiectul transferului, pn la destinaie.
135 Art. 35 alin. 1 i 2 din Legea nr. 243/2002
136 Aici am considerat oportun folosirea termenului de substane aflate sub control naional, n considerarea
prevederilor Legii nr. 143 din 26.07.2000, privind combaterea traficului si consumului ilicit de droguri, care
folosete termenul n art. 1, dndu-i o definiie legal. Astfel, prin substane aflate sub control naional trebuie
nelese136 drogurile i precursorii nscrii n tabelele anexe la lege tabele ce pot fi modificate prin ordonan
de urgen a Guvernului, prin nscrierea unei noi plante sau substane, prin radierea unei plante sau
substane ori prin transferarea acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii.

129

sntatea populaiei, pe care o prezint traficul i consumul de droguri, ca fiind

deosebit de periculoas. n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a
substanelor aflate sub control naional, este interzis att pentru persoanele
fizice ct i pentru persoanele juridice, indiferent de naionalitate.
Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul
de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s
predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein.
n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de
legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii
i calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea
teritoriului Romniei pe baza procedurii speciale137.
Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele
aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri
licite, n realizarea obiectului de activitate.
Procedura de autorizare, asemntoare cu cea descris pentru armele
de foc i muniii, impune autorizarea instanelor pentru includerea n obiectul
de activitate a operaiilor de import-export cu substane supuse controlului
naional, pe baza unui aviz din partea organelor competente ale Ministerului
Administraiei i Internelor138, dup care urmeaz emiterea unei licene139 din
partea Ministerului Industriei i Comerului140, de asemenea, pe baza unui aviz
din partea Inspectoratului General al Poliiei pentru fiecare operaiune n
parte141.
Trebuie observat c, n legislaia romn, avem dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr.
143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i Legea
nr. 73/1969 privind regimul produselor i substanelor stupefiante, regim care
se completeaz cu mai multe reglementri aprute dup 1990.
Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru
aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope142, i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope143, act
normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte integrant
din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt preluate
de Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul de
substane aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare
tabel n parte, trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare
Procedura este prevzut de art. 35 coroborat cu art. 37 din Legea nr. 243/2002.
Avizul se d dup verificarea unor condiii de folosire a substanelor supuse controlului naional capaciti
de producie, respectarea normelor de protecie a muncii, spaii de depozitare corespunztoare, sisteme de
supraveghere i alarmare, etc.
139Art. 12 din ordinul nr. 36 C din 01.03.1999 privind regimul de export i import al mrfurilor, emis de
Ministerul Industriei i Comerului, innd seama, printre altele, de prevederile Legii nr. 31/1996 privind
regimul monopolului de stat, cu modificrile ulterioare.
140 N.A.
ntruct pe parcursul acestei lucrri este posibil s se constate unele inadvertene, n ceea ce
privete titulatura unor ministere sau organisme guvernamentale, mi cer scuze i art c astfel de inadvertene
au aprut ca urmare a schimbrilor i a evoluiei n timp a politicilor, diferitelor guverne ce s-au succedat la
guvernare, pertinente la domeniul analizat.
141 Avizul n cauz are n vedere luarea unor msuri pentru evitarea deturnrii substanelor de la scopul ilicit
declarat.
142 Adoptat la Viena n 21.02.1971.
143 Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988.
137
138

substan n parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc

tabelul III; precursori tabelul IV144.
Avnd n vedere c exist trimiteri la activitile de import-export, n
textele conveniilor artate, n continuare voi ncerca s clarific unele aspecte ce
in de mecanismul operaiunilor de import-export ntre rile pri la cele dou
convenii145.
Fiecare ar semnatar se oblig s interzic exportul i importul
substanelor aflate sub control naional146, cu excepia cazurilor cnd
exportatorul i importatorul sunt unul i cellalt autoritatea sau administraia
competent din ara sau regiunea exportatoare sau importatoare147, respectiv
alte persoane sau ntreprinderi pe care autoritile competente din rile
respective le vor autoriza, n mod explicit, n acest scop. n cazul autorizrii de
persoane juridice pentru efectuarea operaiunilor de import-export, autoritile
statale trebuie s exercite o supraveghere asupra tuturor persoanelor
autorizate, acestea avnd obligaia s procedeze la nregistrri astfel nct s fie
cunoscute n mod precis cantitile importate sau exportate i identitatea
importatorului i a exportatorului148. Mai mult, trimiterile, care fac obiectul
importurilor sau exporturilor, trebuie s fie corect marcate i nsoite de
documentele necesare149 documentele comerciale cum sunt facturile, listele
de mrfuri, documentele de vam, cele de transport, alte documente de
expediie, trebuie s indice numele substanelor care fac obiectul importului
sau exportului, aa cum figureaz n tabele-anex la convenii, cantitatea
importat sau exportat, numele i adresa exportatorului, importatorului i,
atunci cnd este cunoscut, cea a destinatarului.
Atunci cnd exportul, respectiv importul, are ca obiect substane
cuprinse n tabelul I al Conveniei contra traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope150, autoritile din ara exportatoare, nainte de
desfurarea operaiunilor, trebuie s informeze autoritile din ara
importatoare cu privire la: numele i adresa exportatorului, importatorului i a
destinatarului mrfii, cnd este cunoscut; denumirea substanei, aa cum
figureaz n tabelul I; cantitatea de substan exportat; punctul de ieire i
data expedierii prevzute; alte informaii reciproc convenite ntre pri.
Autorizaia de import-export, pentru substanele cuprinse n tabelele I
sau II151, trebuie obinut pe un formular model stabilit de Comisia
Consiliului pentru stupefiante ce funcioneaz n cadrul ONU, pentru fiecare
export sau import, indiferent dac
este vorba de una sau mai multe

Art. 1 alin. 1 lit. c, d i e din Legea nr. 143/2000.

Cele dou convenii au fost ratificate din toate rile care se nvecineaz cu Romnia.
146 Dei textele conveniilor fac referiri la substanele coninute de unul sau altul din cele 4 tabele anex,
ntruct aceste tabele sunt preluate ca atare n coninutul Legii nr. 143/2000, vom folosi n unele cazuri
expresia coninut de legea romn artat.
147 Art. 7 alin. 1 lit. f i art. 8 alin. 1 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971.
148 Art. 8 alin. 2 lit. a; art. 11 alin. 1 i alin. 5 din Convenia substanelor psihotrope adoptat n 1971.
149 Art. 9 alin. 1 lit. d din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat n
1988.
150 Substane considerate droguri de mare risc de legea romn.
151 Art. 12 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971 sub titlul de Dispoziii referitoare la
comerul internaional instituie o adevrat procedur pentru desfurarea operaiunilor de import-export,
procedur ce st la baza celor ce le vom arta n continuare.
144
145

131

substane152. Potrivit prevederilor conveniei, nainte de a se elibera o

autorizaie de export, autoritile din ara exportatoare vor solicita s se
prezinte o autorizaie de import eliberat de autoritile din ara importatoare
care s ateste c importul substanei sau substanelor solicitate a fost aprobat.
Autorizaia de import va fi prezentat n faa autoritilor din ara exportatoare
de ctre persoana juridic sau instituia care solicit autorizaia de export.
Autorizaia de export va fi anexat, n copie la fiecare expediere la care se
refer. De asemenea, guvernul rii exportatoare va adresa o copie a autorizaiei
de export guvernului rii importatoare sau regiunii importatoare, n cazul
federaiilor sau confederaiilor.
Dup efectuarea importului, guvernul rii sau regiunii importatoare are
obligaia s remit guvernului rii sau regiunii exportatoare, autorizaia de
export, mpreun cu o atestare, care s certifice cantitatea efectiv importat153.
Prile semnatare ale conveniei trebuie s i ia toate msurile n vederea
interzicerii exporturilor sub form de expedieri adresate unei bnci, unei csue
potale, unui antrepozit vamal sau unei persoane juridice, alta dect cea al
crei nume figureaz n autorizaia de export. Toate expedierile, care se fac pe
teritoriul unui stat parte la convenie sau sosesc pe teritoriul unui asemenea
stat, fr a fi nsoite de o autorizaie de export, vor fi reinute de autoritile
competente.
n cazul tranzitului, nu se va autoriza trecerea n direcia unei alte ri,
de ctre autoritile statelor pri ale conveniei, pentru nici o expediere de
substane aflate sub control, dect n cazul cnd copia dup autorizaia de
export pentru expediere este prezentat, indiferent dac marfa este sau nu
descrcat din vehiculul care o transport.
Autoritile competente ale rii sau regiunii, prin care tranzitul
substanelor aflate sub control este autorizat, vor lua toate msurile pe care le
consider necesare, pentru a se evita abaterile de la ruta stabilit a
transportului ctre o alt destinaie, dect aceea care figureaz pe copia
autorizaiei de export. Exist posibilitatea de a se cere schimbarea rutei, ns
guvernul rii de tranzit va analiza cererea ca i cum ar fi vorba despre un
export din ara de tranzit ctre ara noii destinaii. Se interzice orice tratament
ce s-ar putea aplica substanelor aflate sub control, de natur s le modifice
caracterul, fr consimmntul autoritilor competente din ara n care se
efectueaz operaia.
Exist posibilitatea ca una din rile semnatare s notifice154 tuturor
celorlalte pri, prin intermediul secretariatului general, c ea interzice importul
n ara sa sau ntr-una din regiunile sale, pentru una sau mai multe substane
coninute n tabelele conveniei, specificate n notificarea sa. Ca urmare a
notificrii, toate celelalte ri semnatare vor lua msurile necesare pentru ca
nici una din substanele menionate n notificare s nu fie exportate n ara sau
152 Autorizaia trebuie s cuprind denumirea internaional a substanei sau, n absena acesteia, denumirea
substanei din tabel; cantitatea exportat sau importat; forma farmaceutic; numele i adresa exportatorului;
perioada n cursul creia trebuie s aib loc exportul sau importul. n situaia substanelor exportate sub
form de preparat, se va indica denumirea preparatului, dac exist o asemenea denumire. Autorizaia de
export, mai trebuie s conin numrul i data certificatului de import, fiind necesar i specificarea autoritii
din ara importatoare care l-a eliberat.
153 Procedura este valabil, ca principiu i n cazul substanelor cuprinse n tabelul II.
154 Art. 13 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971.

regiunea prii care a fcut notificarea. Partea care a fcut notificarea poate s
autorizeze importul substanelor cu privire la care a fcut notificarea, elibernd
pentru fiecare caz n parte un permis special de import, n care s se specifice
cantitile determinate de substane sau de preparate ce conin substane cu
privire la care a fcut notificarea.
Textele celor dou convenii, relativ la trecerea peste frontier, pe lng
cele artate, mai conin referiri la obligaii ale transportatorilor comerciali155,
cu privire la evitarea situaiilor de acces neautorizat la mijloacele de transport
i la ncrctur, precum i situaiilor de folosire a mijloacelor lor de transport,
pentru svrirea de infraciuni. De asemenea, pentru evitarea presiunilor
asupra teritoriilor naionale cu expedieri de substane aflate sub control
parial, rile semnatare beneficiaz de drepturi lrgite pentru controlul i
supravegherea zonelor i porturilor libere i, chiar, a navelor care navigheaz n
apele internaionale.
O.U.G. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri,
reglementeaz156 regimul juridic al substanelor folosite frecvent la fabricarea
ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope aa cum sunt definite in art. 2
din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din 11
Februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul
Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de
droguri ntre Comunitate i statele tere msurile pentru controlul i
supravegherea operaiunilor cu acestea n vederea evitrii deturnrii lor,
precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite, instituie norme
specifice pentru importul-exportul precursorilor. Deinerea, punerea pe pia,
importul, exportul i efectuarea de activiti intermediare cu substane
clasificate se realizeaz cu respectarea unor obligaii pertinente unei proceduri
specifice157 a cror nerespectare implic svrirea infraciunii de contrabanda
calificata prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr. 86/2006, privind
Codul vamal al Romniei158.
Agenia Naionala Antidrog este structura de monitorizare a operatorilor
i operaiunilor cu substane clasificate i neclasificate, de coordonare unitar
a activitilor n domeniul precursorilor desfurate de instituiile competente,
ce aduce la cunotina operatorilor cu substane clasificate i neclasificate
liniile directoare elaborate de Comisia European, prevzute la art. 9 din
Regulamentul 273/2004 si la art. 10 din Regulamentul 111/2005, precum i
lista substanelor neclasificate. Elibereaz autorizaii ori autorizaii speciale
pentru desfurarea de operaiuni cu precursori pe durat nedeterminat,
titularul avnd obligaia s dovedeasc, la fiecare 3 ani, ca ndeplinete
condiiile existente la data autorizrii159.
Desfurarea operaiunilor cu substane clasificate160 se face cu
respectarea urmtoarelor obligaii:
a) obinerea unei declaraii de utilizare161;
155
156
157
158
159
160

Art. 15 din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat n 1988.
Art. 1 din O.U. G. 121/2006
Art. 2 din O.U. G. 121/2006
Art. 23 din O.U. G. 121/2006
Art. 3, alin. 2, art. 4 i art. 5 din O.U. G. 121/2006
Art. 13 alin. 1 din O.U. G. 121/2006

133

b) asigurarea i pstrarea evidenei micrii zilnice a substanelor

clasificate i ntocmirea documentaiei aferente162;
c) ntocmirea pentru fiecare produs a normelor tehnice specifice privind
producia, ambalarea, transportul, depozitarea, manipularea, distrugerea sau
neutralizarea acestora, consemnarea, asigurarea i administrarea antidotului
n caz de intoxicare, stabilit cu acordul Ministerului Sntii Publice n cazul
operatorilor care produc substane clasificate;
d) asigurarea etichetrii;163
e) efectuarea ambalrii, conform dispoziiilor legale n materie.
n ceea ce privete trecerea peste frontier a materialelor nucleare i
a altor materii radioactive Legea 111/1996164, privind desfurarea n
siguran a activitilor nucleare, definete n Anexa 2 definiii la numrul
36, noiunea de trafic ilicit ca fiind orice aciune care implic o activitate
nuclear neautorizat de deinere, transfer, import i export pentru materiale
nucleare, de interes nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive
pertinente pentru proliferarea armelor nucleare, precum i a instalaiilor
nucleare i radiologice165.
Avnd n vedere sensibilitatea deosebit a domeniului, dei nu sunt
cunoscute alte luri de poziii n doctrin sau soluii n practica judiciar,
consider de interes pentru anchet observarea condiiilor necesare pentru
tranzitarea licit a tuturor bunurilor pe care legiuitorul le-a avut n vedere
cnd s-a pronunat n legtur cu traficul ilicit materiale nucleare, de interes
nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice.
Astfel, n art. 2, se specific in terminis, faptul c Legea 111/1996 are
ca obiect, printre altele, reglementarea regimului de import-export a
instalaiilor radiologice; a materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al
combustibilului nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor
prevzut de art. 4 din Regulamentul 273/2004;
n conformitate cu prevederile art. 5 din Regulamentul 273/2004 i ale art. 3 si 4 din Regulamentul
111/2005;
163 conform dispoziiilor legale n vigoare i cu respectarea condiiilor prevzute la art. 7 din Regulamentul
273/2004 i la art. 5 din Regulamentul 111/2005;
164 Republicat n temeiul prevederilor art. II din Legea nr. 63/2006 pentru modificarea i completarea Legii nr.
111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 301 din 4 aprilie 2006, dndu-se textelor o nou numerotare.
165 Detaliind, n aceeai lege sunt prezentate nc cteva definiii de interes, dup cum urmeaz:

material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de
radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive;

material nuclear - orice materie prim nuclear i orice material fisionabil special;

instalaie nuclear:
a) orice reactor nuclear, cu excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim ori
aerian spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt scop;
b) orice uzin care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale nucleare, inclusiv
orice uzin de retratare a combustibilului nuclear iradiat;
c) orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitrilor n vederea
transportului de materiale nucleare. Instalaiile nucleare aparinnd unui singur operator, care se afl pe
acelai amplasament, vor fi considerate o singura instalaie nuclear;

instalaie radiologic - generator de radiaie ionizant, instalaia, aparatul ori dispozitivul care
extrage, produce, prelucreaz sau conine materiale radioactive, altele dect cele definite ca fiind instalaii
nucleare;

materiale de interes nuclear - apa grea, grafitul, zirconiul i alte materiale care, datorita unor
proprieti nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul nuclear.
161
162

generatoare de radiaii ionizate; informaiile nepublicate, aferente materialelor,

dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare
sau a altor dispozitive nucleare explozive; prevzute n anexa 1166.
Legea romn167 interzice168 importul sau exportul de arme nucleare i
de dispozitive nucleare explozive, n general. De asemenea, este interzis
importul deeurilor radioactive169, cu excepia situaiilor n care, importul
decurge nemijlocit din prelucrarea, n afara teritoriului Romniei, a unui
export, anterior autorizat, de deeuri radioactive, inclusiv combustibilul
nuclear ars, pe baza unor acorduri internaionale sau contracte ncheiate cu
parteneri comerciali, cu sediul n strintate, n condiiile prevzute de
legislaia romn.
Efectuarea de operaiuni de import-export cu materii radioactive, se
poate face n urma unui proces de autorizare170. Pot fi autorizate doar
persoanele juridice romne, n urma solicitrii lor exprese, ca urmare a
respectrii prevederilor legislaiei n vigoare, persoanelor fizice fiindu-le interzis
s desfoare operaiuni cu materii radioactive. Dup ce instanele de judecat
autorizeaz, n cadrul obiectului de activitate, desfurarea de operaiuni cu
materii radioactive, persoana juridic interesat trebuie s solicite
autorizaie171 din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor
Nucleare, ce funcioneaz n subordinea Guvernului172.
n sensul legii romne173, prin autorizaie n domeniul nuclear, trebuie
neles documentul emis de autoritatea naional competent n domeniul
activitilor nucleare, n scopuri exclusiv panice, n baza unei evaluri de
securitate nuclear i control, ctre o persoana juridic, la cererea acesteia,
pentru desfurarea unei activiti nucleare.
Autorizaia de import, de export sau de tranzit se elibereaz174 de
ctre Comisia Naional pentru controlul Activitilor Nucleare, numai dac
sunt respectate urmtoarele condiii:

n activitatea de control decizional asupra operaiunilor de import,

de export sau de tranzit, pentru care se solicit eliberarea autorizaiei,
solicitantul autorizaiei va utiliza persoane care dovedesc competen i
probitate, n conformitate cu reglementrile in vigoare;

n cazul importului, solicitantul autorizaiei se angajeaz s

asigure respectarea legislaiei interne i internaionale n domeniul energiei
nucleare, s livreze produsele i informaiile numai ctre beneficiari autorizai

166 Anexa I cuprinde lista materialelor, dispozitivelor, echipamentelor i informaiilor pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare i a altor dispozitive nucleare explozive
167 Art. 6 din Legea nr. 111/1996.
168 Printre alte operaiuni precum cercetarea, experimentarea, dezvoltarea, fabricarea, tranzitul, detonarea, etc.
169 art. 7 din Legea nr. 111/1996.
170 Asemntor cu cel descris mai sus
171 Art. 8 alin. 1 coroborat cu art. 4 din Legea nr. 111/1996.
172 Conform art. 4 alin. 1 din Legea nr. 111/1996, autoritatea naional competent n domeniul nuclear, care
exercit atribuiile de reglementare, autorizare i control prevzute n prezenta lege, este Comisia Naional
pentru Controlul Activitilor Nucleare, instituie public de interes naional, cu personalitate juridic, cu
sediul n municipiul Bucureti, condus de un preedinte cu rang de secretar de stat, coordonat de primulministru, prin Cancelaria Primului-ministru.
173 Definiia cuprins n anexa 2 la punctul 4 din Legea nr. 111/1996.
174 Art. 22 alin. 1 lit. a-c combinat cu art. 8 din Legea nr. 111/1996.

135

n acest scop i s raporteze de ndat Comisiei asupra intrrii n ar a

produselor i informaiilor importate;

n cazul exportului, solicitantul autorizaiei obine de la partenerii

si externi garaniile necesare din care s rezulte c acetia nu vor folosi
produsele sau informaiile exportate n scopuri care s prejudicieze obligaiile
internaionale asumate de Romnia ori sigurana naionala.
De subliniat este obligaia de a raporta175, de ndat, Comisiei Naionale
pentru controlul Activitilor Nucleare, prevzut n sarcina exportatorului,
importatorului i a titularului autorizaiei de tranzit, cu privire la intrarea i
ieirea din ar a produselor i a informaiilor exportate importate sau
tranzitate.
Pentru importul instalaiilor cu funcionalitate proprie, pentru importul
fiecrui tip distinct de material radioactiv, de dispozitiv generator de radiaii
ionizante, de aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante sau al
gradului de contaminare radioactiv, de material sau dispozitiv utilizat n
scopul proteciei mpotriva radiaiilor ionizante, de mijloc de containerizare sau
de transport special amenajat n acest scop, este necesar obinerea, n
prealabil176, a unei autorizaii de produs, model tip177, emis de Comisia
Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare178. Sursele-etalon de
radiaii179 i mijloacele de msurare, n domeniul radiaiilor ionizante, pentru a
putea fi importate, trebuie s aib aprobare de model, eliberat de Biroul
Romn de Metrologie Legal i s fie verificate metrologic, n conformitate cu
legislaia Romn.
Direcia General a Vmilor va controla i va admite180 intrarea sau
ieirea din ar, pe baza autorizaiei emise de Comisia Naional pentru
Controlul Activitilor Nucleare, a bunurilor pentru care se impune o asemenea
autorizaie.
Pentru a evita situaia n care s-ar introduce pe teritoriul naional bunuri
destinate folosirii de ctre populaie, Legea nr. 111/1996 instituie181 o
obligaie n sarcina Ministerului Sntii, potrivit cu care, acesta are
obligaia182 s supravegheze gradul de contaminare radioactiv a bunurilor
provenite din import, destinate utilizrii pe teritoriul Romniei. n mod practic,
este necesar ca, la intrarea n ar, organele abilitate de control pentru trecerea
frontierei183, s analizeze din punct de vedere al contaminrii radioactive

Art. 22 alin. 2 i 3 din Legea nr. 111/1996.

naintea autorizrii operaiunii ca atare.
177 Conform art. 23, alin.1 teza a doua, autorizaia de produs, model sau tip nu este obligatorie pentru cele
prevzute la art. 8 alin. (6), fabricate i/sau comercializate n mod legal ntr-un stat membru al Uniunii
Europene ori care sunt fabricate n mod legal ntr-un stat semnatar al Acordului privind Spaiul Economic
European sau ntr-un stat cu care Romnia a ncheiat un acord de recunoatere n acest sens, dac cerinele
aplicabile acestora n statul respectiv prezint garanii echivalente celor pe baza crora se acord autorizaie de
produs n Romnia.
178 Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 111/1996.
179 Alin. 2 al art. 23 din Legea nr. 111/1996.
180 Art. 42 din Legea nr. 111/1996.
181 Art. 39 alin. 1 lit. a.
182 Printre altele precum supravegherea contaminrii cu materiale radioactive a produselor alimentare, pe
ntreg circuitul alimentar, a surselor de ap, etc.
183 Art. 21 din Legea nr. 56/1992 republicat n 2000.
175
176

fiecare partid de bunuri introduse n ar, destinate a fi utilizate pe teritoriul

Romniei.
n context, se poate pune problema regimului juridic pe care l vor avea
bunurile comune, contaminate radioactiv. Problema implic consecine de
natur practic deosebit, fiind cunoscut preocuparea multora de a scpa de
tehnologii sau deeuri incomode sau incapacitatea de a asigura o securitate
efectiv mpotriva contaminrii radioactive.. Oare obiecte de natur comun, cu
regim vamal comun, n msura n care sunt contaminate radioactiv, pot
constitui obiectul incriminrii de la art. 271 din Codul vamal, cu consecine
juridice subsecvente specifice? Eu apreciez c da n msura n care, un bun
oarecare, un transport ntreg sau numai o parte din acesta, este contaminat
radioactiv, se poate considera c bunul respectiv a devenit material radioactiv,
n sensul definiiei prevzute de anexa 2, pct.15 din Legea nr. 111/1996,
ntruct prezint fenomenul de radioactivitate (material radioactiv - orice
material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate,
inclusiv deeurile radioactive), fiind contaminat cu radionuclizi n concentraii
superioare limitelor de exceptare. n aceste condiii, trebuie subliniat rolul
deosebit ce revine organelor Ministerului Sntii, ce i desfoar activitatea
n punctele de control pentru trecerea frontierei, n vederea prevenirii
introducerii pe teritoriul rii a unor bunuri care, fiind contaminate radioactiv,
ar putea prezenta un pericol deosebit pentru sntatea populaiei. Consider c
importul unor bunuri contaminate radioactiv, ntruct nu poate beneficia
persoanelor juridice autorizate s-i desfoare activitatea n domeniul nuclear,
nu poate fi autorizat.
Cu privire la combustibilul nuclear, combustibil care, datorit
caracteristicilor de volum i greutate reduse, este relativ cutat pentru a fi
traficat, trebuie artat, c acesta este prohibit la deinere i, implicit, la
introducerea sau scoaterea din ar pentru persoanele fizice aceste operaiuni
fiind permise doar persoanelor juridice i numai n urma procesului de
autorizare descris mai sus.
Trebuie observat c, n plan practic, trecerea peste frontier implic
transportul materiilor radioactive, depozitarea urmat de un ntreg proces
tehnologic i economic, autorizarea importurilor presupunnd din partea
Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare o verificare a
ntregului proces de valorificare a materiilor radioactive importate. Vrnd,
nevrnd, o persoan juridic, pentru a putea obine o autorizaie de import,
att n msura n care cere autorizarea importului sau/i pentru desfurarea
unor activiti subsecvente de valorificare a importurilor, ct i dac aceste
activiti sunt desfurate de alte persoane juridice, depinde de realizarea i
altor condiii184, pe lng cele impuse expres pentru autorizarea operaiunilor
de import-export, dup cum urmeaz:
este n msur s demonstreze calificarea profesional, pe funcii, a
personalului propriu, cunoaterea de ctre acesta a cerinelor reglementarilor
privind securitatea nuclear i protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum
i probitatea persoanelor care au autoritate de decizie n conducerea lucrrilor

184

Art. 18 alin. 1 lit. a-q.

137

pe timpul construciei i exploatrii instalaiei nucleare i radiologice sau n

conducerea altor activiti nucleare;
rspunde ca personalul ce desfoar activiti profesionale, cu caracter
permanent sau temporar, n punctele de lucru vitale din cadrul instalaiilor
nucleare ori care au acces la documente cu caracter secret s fie demn de
ncredere i avizat de ctre organele competente din domeniul siguranei
naionale;
este n msur s demonstreze c dispune de dotrile tehnice, tehnologiile
i mijloacele materiale necesare desfurrii activitilor;
d dovad de capacitate organizatoric i responsabilitate n prevenirea i
limitarea consecinelor avariilor, ce pot avea efecte cu impact negativ asupra
viei sntii personalului propriu, populaiei, mediului, proprietii terilor
sau asupra patrimoniului propriu;
rspunde ca restul personalului propriu, care asigura funcionarea
instalaiei, s aib nivelul necesar de cunotine specifice funciei pe care o
ndeplinete privind exploatarea instalaiei n condiii de securitate nuclear,
riscurile asociate i msurile de securitate nuclear aplicabile;
ia toate msurile necesare, la nivelul normelor tehnologice i tiinifice,
pentru a preveni producerea daunelor care ar rezulta n urma construciei i
funcionarii instalaiei nucleare sau radiologice;
instituie o asigurare sau orice alta garanie financiar care s-i acopere
rspunderea pentru daune nucleare, cuantumul, natura i condiiile asigurrii
sau garaniei fiind conforme celor prevzute de lege i de conveniile
internaionale la care Romnia este parte;
rspunde de luarea msurilor necesare pentru prevenirea amestecului de
orice natur sau pentru nlturarea perturbrilor datorate oricror teri n
procesul decizional, n timpul construciei i pe durata funcionarii instalaiei
nucleare;
propune un amplasament al instalaiei nucleare sau radiologice care nu
contravine prevederilor legale i intereselor publice prioritare, cu privire la
necontaminarea apei, aerului i solului, i nu afecteaz funcionarea altor
instalaii situate n vecintate;
dispune de aranjamente materiale i financiare corespunztoare i
suficiente pentru colectarea, transportul, tratarea, condiionarea i depozitarea
deeurilor radioactive generate din propria activitate, precum i pentru
dezafectarea instalaiei nucleare, atunci cnd va nceta definitiv activitatea
autorizat, i-a achitat contribuia pentru constituirea surselor financiare
pentru gospodrirea i depozitarea definitiv a deeurilor radioactive i a
combustibilului nuclear uzat i dezafectarea instalaiilor nucleare;
instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de
protecie mpotriva radiaiilor ionizante;
instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de
protecie fizica a combustibilului nuclear, a materialelor nucleare i radioactive,
a produselor i deeurilor radioactive, precum i a instalaiilor nucleare,
inclusiv a depozitelor de combustibil nuclear, de materiale nucleare i
radioactive, de produse i deeuri radioactive;
instituie i menine n activitatea proprie un sistem controlat de
management al calitii, autorizat de Comisie, i se asigur c att furnizorii si

de produse i servicii, ct i sub-furnizorii acestora, n lan, instituie i menin

propriul lor sistem controlat de management al calitii;
instituie i menine un sistem propriu, aprobat, de pregtire a interveniei
n caz de accident nuclear;
instituie i menine un sistem n conformitate cu reglementrile de aplicare
a garaniilor nucleare;
deine toate celelalte acorduri, autorizaii i avize prevzute de lege;
instituie i menine un sistem de informare a publicului n conformitate cu
reglementrile legale.
Pentru evitarea unor accidente, ipotez n care, datorit periculozitii
domeniului, ar aprea consecine dezastruoase la nivel social, persoanele
juridice, ce i desfoar activitatea n domeniul nuclear, au nevoie i de o
autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear185,
pentru activitile de proiectare, amplasare, procurare, construcie, montaj,
punere n funciune, exploatare, dezafectare sau conservare a produselor,
serviciilor i sistemelor care sunt clasificate ca fiind importante pentru
securitatea instalaiei nucleare. Astfel, un importator, indiferent dac va
desfura sau nu activiti de valorificare a importurilor, dup ce va obine
autorizaia de import i va efectua importul, pentru a valorifica obiectul
importului, n msura n care este vorba de produse sau sisteme declarate ca
importante pentru securitatea unei instalaii nucleare, va trebui s obin o
autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear.
Concluzionnd, se poate aprecia c autorizarea operaiunilor de importexport cu materii radioactive, implic un grad ridicat de complexitate, datorit
faptului c, dei, n esen, procedura este comun autorizarea obiectului de
activitate, autorizaie din partea organului de specialitate competent, licena
din partea Ministerului Industriei i Comerului, comunicare despre trecerea
peste frontier adresat organului de specialitate care a autorizat activitatea
apar importante aspecte particulare, ce in de legturile ntre activitatea de
import-export i activitile de valorificare a produselor importate, respectiv de
fabricare a celor exportate, n materie de autorizri, iar ntr-un plan aparte
apare necesitatea autorizrii de calitate pentru exercitarea activitii din
domeniul nuclear.
Trecerea peste frontier a deeurilor este reglementat de O.U.G.
78/2000 privind regimul deeurilor186. Transportul deeurilor peste frontiera
Romniei se face n conformitate cu prevederile comunitare referitoare la
transportul deeurilor n, nspre i dinspre Uniunea Europeana187. Legiuitorul
accept n analiz c trebuie observate mai multe categorii de deeuri, dup
cum urmeaz188:
deeu - orice substana sau orice obiect din categoriile stabilite n anexa
nr. I B a O.U.G. 78/2000 de care deintorul se debaraseaz, are intenia sau
obligaia de a se debarasa;

Art. 24 alin. 1 din Legea nr. 111/1996.

Actualizat pn la data de 19 septembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de Legea 426/2001;
Legea 101/2006; O.U.G. 61/2006
187 Art. 24 i 30 alin 1 din O.U.G. 78/2000
188 Anexa I A din O.U.G. 78/2000
185
186

139

 deeuri menajere - deeurile provenite din activiti casnice care fac

parte din categoriile 15.01 si 20 din anexa nr. 2 la H.G. 856/2002 privind
evidenta gestiunii deeurilor i pentru aprobarea listei cuprinznd deeurile
inclusiv deeurile periculoase;
deeuri asimilabile cu deeuri menajere - deeurile provenite din
industrie, din comer, din sectorul public sau administrativ, care prezint
compoziie i proprieti similare cu deeurile menajere i care sunt colectate,
transportate, prelucrate i depozitate mpreuna cu acestea;
deeuri industriale - deeurile de producie ce fac parte din categoriile
03-14 din anexa nr. 2 la H. G. 856/2002;
deeuri industriale reciclabile - deeurile industriale care pot fi supuse
unei operaii de reciclare;
deeuri periculoase deeurile care se ncadreaz la categoriile sau
tipurile generice de deeuri periculoase prezentate in anexa nr. I C i
constituenii acestor deeuri prezentai n anexa nr. I D, constitueni care fac
ca aceste deeuri s fie periculoase atunci cnd au una sau mai multe dintre
proprietile descrise n anexa nr. I E189.
Transportul deeurilor periculoase peste frontiera Romniei190 se
realizeaz cu respectarea prevederilor Conveniei de la Basel privind controlul
transportului peste frontier al deeurilor periculoase i al eliminrii
acestora191. Legea impune n sarcina Ministerul Mediului si Gospodririi Apelor
obligaia de a reglementa, mpreun cu celelalte autoriti publice activitatea de
import, export i tranzit a deeurilor192. Foarte important este c operaiunile
transfrontaliere cu deeuri pot avea ca scop legal, i raional, eliminarea sau
valorificarea acestora. n context, trebuie observat c pentru eliminarea sau
valorificarea deeurilor pe teritoriul Romniei ca, de altfel, i pe teritoriul
oricrui stat din Uniunea European este necesar obinerea unei
autorizaii/autorizaii integrate de mediu193 ce trebuie s cuprind: tipul si
cantitatea de deeuri; cerinele tehnice; msuri de precauie; locul de
desfurare al activitii; metoda de tratare.
Regimul juridic al trecerii peste frontier al materiale chimice
periculoase substanelor chimice periculoase toxice i precursori ai
acestora deeuri, reziduuri ori este reglementat de Legea nr. 56, din
16.04.1997, pentru aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea
dezvoltrii producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea
acestora194. Convenia artat a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 125
din 19.12.1994.
Prin substan chimic toxic se nelege orice substan chimic195
care, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza
moartea, incapacitate temporar sau vtmare permanent la om sau la

189
190
191
192
193
194
195

Anexe ale O.U.G. 78/2000

Art. 31 din O.U.G. 78/2000
La care Romnia a aderat prin Legea nr. 6/1991, cu modificrile ulterioare.
Art. 39 lit. I din O.U.G 78/2000
ART. 9^1 din O.U.G 78/2000
Semnat la Paris n 13 ianuarie 1993.
Art. 1 alin. 2 din Legea nr. 56/1997, art. 2 din Legea nr. 125/1994.

animale, indiferent de originea sa, sau de metoda de producere i, indiferent

dac se obine n instalaii, n muniii binare sau n alt parte196.
Prin precursori197 se nelege: orice reactiv chimic care particip, n orice
faz, la producerea, prin orice metode, a unei substane chimice toxice, inclusiv
orice component de baz al unui sistem chimic binar sau multicomponent.
Cele dou definiii trebuie acceptate i analizate n contextul preocuprii
pentru interzicerea, dezvoltarea, producerea, stocarea sau folosirea armelor
chimice, acestea avnd n vedere198 substanele chimice toxice i precursorii
lor, cu excepia celor destinate unor scopuri neinterzise prin Convenia de la
Paris din 1993199, atta timp ct tipurile i cantitile sunt conforme cu
asemenea scopuri; muniiile i dispozitivele concepute special pentru a provoca
moartea sau alte vtmri, prin aciunea toxic a substanelor chimice, care ar
fi puse n libertate, ca urmare a folosirii unor asemenea muniii i dispozitive;
orice echipament conceput special pentru a fi utilizat n legtur cu folosirea
muniiilor ce utilizeaz substane chimice toxice.
Legea nr. 56/1997 arat, n legtur cu substanele chimice toxice i
precursorii lor, c, acestea sunt considerate200, dup caz, produse militare sau
produse cu dubl utilizare, importul si exportul acestora fiind supuse
regimului de control al exporturilor de produse militare sau de produse si
tehnologii cu dubla utilizare.
Datorit periculozitii deosebite a acestor substane, legiuitorul romn201
a supus controlului i autorizrii, pe lng operaiunile de import-export,
desfurate de persoanele juridice abilitate ca acte de comer, i activitile
necomerciale de dobndire, din afara teritoriului naional, precum i cele de
transfer n afara teritoriului naional.
Procedura de autorizare presupune, pentru persoanele juridice, ntr-o
prim etap, autorizarea, n cadrul obiectului de activitate, de ctre instanele
de judecat, a activitilor de import-export cu substane toxice i cu
precursorii lor.
Trebuie observat c, operaiunile cu aceste substane, sunt permise202
numai n scopuri neinterzise, Convenia acceptnd ca astfel de scopuri: scopuri
industriale, agricole, de cercetare, medicale, farmaceutice sau alte scopuri
panice; scopuri de protecie n relaie direct cu protecia mpotriva
substanelor chimice toxice i armele chimice; scopurile militare, care nu au
legtur cu utilizarea armelor chimice i care nu depind de utilizarea
proprietilor toxice ale substanelor chimice ca metod de rzboi; scopuri
pentru asigurarea respectrii legilor, inclusiv combaterea dezordinilor publice.
196 Pertinent problemei a se vede i definiiile prevzute la art. 7 alin. Lit. f. i g. din O.U.G. 200/2000
actualizat, dup cum urmeaz:
f) substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care prin inhalare, ingestie sau
penetrare cutanata n cantiti foarte mici pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;
g) substane i preparate toxice - substanele si preparatele care prin inhalare, ingestie sau penetrare
cutanata in cantiti reduse pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;
197 Art. 1 alin. 3 din Legea nr. 56/1997, art. alin. 3 din Legea nr. 125/1994.
198 Art. 1 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
199 Convenia privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea
acestora; n continuare urmnd a fi folosit doar termenul de Convenie.
200 Art. 21 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
201 Art. 21 alin. 2 din Legea 56/1997.
202 Art. 14 coroborat cu art. 1 alin. 7 din Legea nr. 56/1997.

141

Substanele chimice toxice i precursorii lor, ce constituie obiectul regimului de

autorizare sunt coninui difereniat n listele 1, 2 i 3 din anexa 1, a Legii nr.
56/1997.
Etapa a II-a, n cadrul procesului de autorizare, presupune adresarea
unei cereri Ageniei Naionale de Control al Exporturilor Strategice i al
Interzicerii Armelor Chimice203, n vederea obinerii unei autorizaii pentru
efectuarea de operaiuni cu substane toxice i precursori ai acestora. De
remarcat este c, oricrei persoane204, n orice situaie205, i se interzice
dezvoltarea, producerea, dobndirea, deinerea sau transportul ctre alte
persoane direct sau indirect de arme chimice; folosirea de arme chimice;
angajarea, n orice fel, de pregtiri militare pentru folosirea armelor chimice;
ajutarea, ncurajarea sau determinarea, n orice fel, a altor persoane s se
angajeze ntr-o activitate interzis prin lege; utilizarea ca mijloace de rzboi a
substanelor pentru combaterea dezordinilor publice.
n materia trecerii peste frontier, Agenia asigur controlul importului i
exportului de substane chimice toxice i precursori ai acestora, elibernd
autorizaii n vederea obinerii licenelor de import-export i certificate de
utilizator final, pentru importurile de substane chimice interzise n listele
anex la Legea nr. 56/1997. de asemenea, agenia are obligaia s notifice
Organizaiei pentru Interzicerea Armelor Chimice, cu sediul la Haga,
transferurile de substane chimice nscrise n Lista 1 cu cel puin 30 de zile
nainte de efectuarea lor.
Cererea, pentru autorizarea importurilor sau exporturilor de substane
chimice nscrise n Lista 1206, trebuie adresat Ageniei Naionale de Control al
Exporturilor Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice cu cel puin 60 de
zile207 nainte de efectuarea operaiunii.
Pentru exportul substanelor chimice toxice considerate ca fiind de un
pericol deosebit enumerate n anexa I a Legii 56/1997 este necesar i
obinerea implicit i prezentarea n faa autoritii vamale unui certificat de
utilizator final208, eliberat/avizat de autoritatea de stat desemnata n acest scop
din statul destinatar al exportului, sau a unui document echivalent, ce va
conine meniuni cu privire la utilizarea substanelor ce constituie obiectul
exportului numai pentru scopuri neinterzise de Convenie; existena obligaiei
de a nu le reexporta; tipurile i cantitile; utilizarea final; denumirea i
adresa utilizatorului final.
203 Conform art. art. 5 alin. 1 din Legea 56/1997, Agenia Naional de Control al Exporturilor Strategice i a
Interzicerii Armelor Chimice este organul de specialitate al Guvernului Romniei, care supravegheaz i
coordoneaz, prin Direcia de control a interzicerii armelor chimice, toate activitile, privind regimul aplicrii
Conveniei, privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea
acestora.
204 n sensul Legii nr. 56/1997 art. 3 alin. 2 i 3 prin persoane sunt avute n vedere persoanele fizice de
cetenie romn, strinii i apatrizii rezideni n Romnia aflate pe teritoriul Romniei sau n afara teritoriului
naional, n conformitate cu dreptul internaional; persoanele juridice romne; autoritile publice romne.
205 Art. 4 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
206 Lista cuprinde substane chimice toxice i precursorii considerai mai periculoi, de unde i un regim mai
restrictiv specific acestor substane.
207 Art. 9 alin. 1 nsereaz cu privire la persoanele care import sau export substane chimice toxice nscrise
n Lista 1 c acestea sunt obligate s comunice Ageniei despre aceasta, cu cel puin 60 de zile nainte de
efectuarea operaiunii. Noi apreciem c, n contextul reglementrilor legale, comunicarea se face ntr-un mod
adecvat prin cererea pentru autorizarea operaiunilor de import-export.
208 Art. 22 alin.1 i alin. 2 Legea nr. 56/1997.

ntruct autorizaiile pentru efectuarea operaiunilor de import-export

sunt nominale i se elibereaz pentru fiecare operaiune n parte, mai trebuie
observat c, operaiunile n cauz, cu substanele nscrise n Lista nr. 1209, pot
fi efectuate numai cu statele pri la Convenie i numai pentru scopuri de
cercetare, medicale, farmaceutice sau de protecie, importatorii din aceste state,
n cazul exportului, respectiv importatorii romni, n cazul importului, avnd
obligaia de a nu le reexporta unui stat ter. n aceste condiii, Agenia are
obligaia de a verifica, pentru fiecare operaiune solicitat la autorizare, ara de
destinaie i scopul pentru care respectivele substane sunt importate n acea
ar.
Operaiunile de import-export cu substane chimice cuprinse n Lista nr.
2210 nu pot fi efectuate, de asemenea, dect cu statele pri la Convenie.
Substanele chimice nscrise n Lista nr. 3211, pot fi exportate i ctre state
care nu sunt pri la Convenie.
n ceea ce privete regimul de trecere peste frontiera al materiilor
explozive, acesta este reglementat de Legea 126/.1995 privind regimul
materiilor explozive.
Prin materii explozive se neleg212: explozivii de uz civil, emulsiile
explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale,
mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane
sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat.
Potrivit legii213, producerea de materii explozive i orice operaiune de
import-export cu acestea, sunt permise numai persoanelor juridice care sunt
nregistrate i posed autorizaii, n acest sens, eliberate de organele prevzute
de lege.
Pentru ca o persoan juridic s efectueze operaiuni de export-import
cu materii explozive, este necesar ca acestea s parcurg un proces de
autorizare214, ce debuteaz prin autorizarea obiectului de activitate de ctre
instana de judecat competent, continu prin obinerea autorizaiei de
specialitate de la organele investite n acest sens prin lege, urmnd a fi
autorizat fiecare operaiune, n parte, de ctre Ministerul Industriei i
Comerului215; se va desfura operaiunea, dup care este necesar notificarea
acesteia la organele care au dat autorizaia de specialitate.
Concluzionnd, pentru a putea desfura operaiuni de trecere a
frontierei cu bunuri speciale n condiii de legalitate este necesar parcurgerea
unui proces de autorizare care presupune autorizarea obiectului de activitate i
autorizaii speciale din partea unor autoriti speciale cu atribuii n domeniu
care s aib ca obiect respectarea condiiilor legale pentru fiecare operaiune n
parte, ndeplinirea condiiilor de securitate pentru transportul, depozitarea,
prelucrarea i comercializarea acestora, ndeplinirea condiiilor privind
Art. 23 alin. 1 i 2 din Legea nr. 56/1997.
Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
211 Art. 26 alin. 3 din legea nr. 56/1997.
212 Art.1 alin.2 din Legea 126/1995.
213 Art2 din Legea 126/1995.
214 Asemntor cu cel descris cu privire la celelalte categorii de bunuri comune al cror regim de import-export
a fost analizat n cadrul acestui capitol.
215 N.A. denumirea ministerului poate suferi modificri n timp
209
210

143

controlul al destinaiei finale i respectarea regulilor de comunicare a realizrii

operaiunilor.
3.2.2.
Bunurile
frontierei statului romn

ce

constituie

obiectul

tranzitrii

ilicite

Ancheta va fi interesat, n mod firesc, de natura bunurilor tranzitate

ilicit de fiecare dat punndu-se problema, nainte de orice conexiune cu
ncadrarea juridic, lurii celor mai eficiente msuri pentru transportul,
manipularea i depozitarea lor.
Punctual, de fiecare dat, funcionarii publici vor trebui s verifice dac
bunurile asupra crora poart activitatea ilicit fac parte din categoriile la care
se refer legile speciale la care am fcut trimitere mai sus n materia condiiilor
necesare pentru tranzitul legal al frontierei cu bunuri speciale.
Ca exprimare generic, bunurile speciale a cror trecere ilicit peste
frontier a fost considerat de ctre legiuitor deosebit de periculoas sunt
armele, muniiile, materialele explozibile, drogurile, precursorii, materialele
nucleare sau alte substane radioactive, substanele toxice, deeurile,
reziduurile ori materialele chimice periculoase.
n concret, n conformitate cu definiiile legale, anchetatorii i vor
construi probaiunea innd cont de urmtoarele:
prin arme216 trebuie nelese orice dispozitive a cror funcionare
determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive,
aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive,
iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre
categoriile prevzute n anexa legii217;
prin muniii218 se neleg ansamblurile formate din proiectil i, dup
caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte elemente
de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului urmrit;
prin materii explozive219 se neleg: explozivii de uz civil, emulsiile
explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale,
mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane
sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat;
prin droguri220 se neleg plantele i substanele stupefiante ori
psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise
tabelele nr. I-III din Legea 143/2000;
prin precursori ai drogurilor221 se neleg substanele folosite frecvent
la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope222;
Art. 2 alin. 1 pct. 1 din Legea 295/2004
N.A. interesant de observat este c legiuitorul, n materia contrabandei calificate nu a dorit s incrimineze
trecerea ilegal peste frontier a armelor de foc definite n coninutul Legii 295/2004 ca arme al cror
principiu de funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a gazelor provenite din detonarea unei capse
ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate armelor de foc i ansamblurile, subansamblurile i
dispozitivele care se pot constitui i pot funciona ca arme de foc ci o categorie mai larg de bunuri
218 Art. 2 alin. 1 pct. 3 din Legea 295/2004
219 Art.1 alin. 2 din Legea 126/1995.
220 Art. 1 alin. 1 lit. b din Legea 143/2000
221 Art. 1 din O.U.G. 121/2006
216
217

 expresiei materiale nucleare sau alte substane radioactive la care

face referire art. 271 din Legea 86/2006 apreciez i este corespondent
enumerarea pertinent noiunii de trafic ilicit detaliat n coninutul Anexei II
din Legea 111/1996, dup cum urmeaz: materiale nucleare, de interes
nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice. Astfel223:
prin materiale nucleare se nelege orice materie prima nucleara
i orice material fisionabil special;
materialele de interes nuclear sunt apa grea, grafitul, zirconiul
i alte materiale care, datorit unor proprieti nucleare specifice, sunt de
interes deosebit pentru domeniul nuclear;
prin materiale radioactive se neleg orice materiale, n orice
stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile
radioactive;
echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea
armelor nucleare224 sunt cuprinse ntr-o list ce cuprinde, printre altele:
echipamente aferente special concepute i fabricate pentru uzine de
reprocesare a combustibilului ars; echipamente special concepute sau pregtite
pentru uzine de conversie a plutoniului; echipament aferent special conceput
sau fabricat pentru fabrici de combustibil nuclear; echipament aferent special
conceput sau fabricat pentru uzine de separare a izotopilor de uraniu;
echipament aferent pentru uzine sau instalaii pentru separarea izotopilor de
litiu; echipamente aferente special concepute pentru uzine, pentru producerea
sau concentrarea apei grele, a deuteriului, a tritiului si a compuilor lor;
echipament de testare i msurare folosit la producerea dispozitivelor nucleare
explozive; componente pentru dispozitive nucleare explozive;
prin instalaie nuclear se nelege orice reactor nuclear, cu
excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim ori aerian
spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt
scop; orice uzina care folosete combustibil nuclear pentru producerea de
materiale nucleare, inclusiv orice uzina de retratare a combustibilului nuclear
iradiat; orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia
depozitarilor n vederea transportului de materiale nucleare;
prin instalaie radiologic se nelege orice generator de radiaie
ionizant, instalaia, aparatul ori dispozitivul care extrage, produce,
prelucreaz sau conine materiale radioactive, altele dect cele definite ca
instalaii nucleare.
prin substan chimic toxic225 se nelege orice substan chimic
ce, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moarte,
incapacitate temporar ori vtmri permanente la om sau la animale,
222 Aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din
11 februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind
supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i statele tere, msurile pentru controlul
i supravegherea operaiunilor cu acestea n vederea evitrii deturnrii lor, precum i msurile de combatere a
operaiunilor ilicite.
223 Definiiile sunt prevzute, de asemenea, n Anexa II din Legea 111/1996
224 Sunt cuprinse n Anexa I a Legii 111/1996
225 Art. 2, alin. 1, pct. 5 din Legea 56/1997

145

indiferent de originea sa ori de metoda de producere i indiferent dac se obine

n instalaii, n muniii binare sau n alt parte.
substanele i preparatele periculoase sunt:

substane i preparate explozive: substanele i preparatele solide,

lichide, pstoase sau gelatinoase, care pot s reacioneze exoterm n absena
oxigenului din atmosfer, producnd imediat emisii de gaze, i care, n condiii
de prob determinate, detoneaz, produc o deflagraie rapid sau sub efectul
cldurii explodeaz cnd sunt parial nchise;

substane i preparate oxidante: substanele i preparatele care n

contact cu alte substane, n special cu cele inflamabile, prezint o reacie
puternic exoterm;

substane i preparate extrem de inflamabile: substanele i preparatele

chimice lichide cu un punct de aprindere foarte sczut i cu un punct de
fierbere sczut, precum i substanele i preparatele gazoase care sunt
inflamabile n contact cu aerul la temperatura i la presiunea mediului
ambiant;

substane i preparate foarte inflamabile cum sunt substanele i

preparatele care pot s se nclzeasc i apoi s se aprind n contact cu aerul
la temperatura ambiant, fr aport de energie, .a.226;

substane i preparate inflamabile - substanele si preparatele lichide

cu un punct de aprindere sczut;

substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care

prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat n cantiti foarte mici pot cauza
moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;

substane i preparate toxice - substanele i preparatele care prin

inhalare, ingestie sau penetrare cutanata n cantiti reduse pot cauza moartea
sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;

substane i preparate nocive - substanele i preparatele care prin

inhalare, ingestie sau penetrare cutanat pot cauza moartea sau afeciuni
cronice ori acute ale sntii;

substane i preparate corosive - substanele i preparatele care n

contact cu esuturile vii exercit o aciune distructiv asupra acestora din
urm;

substane i preparate iritante - substanele i preparatele necorosive

care prin contact imediat, prelungit sau repetat cu pielea ori cu mucoasele pot
cauza o reacie inflamatorie227.
3.2.3.
Fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea
activitii ilicite
Tranzitul ilicit de bunuri speciale peste frontiera de stat a Romniei
presupune, n mod evident, o organizare corespunztoare a activitilor astfel
nct s poat fie acoperite toate riscurile previzibile. ntr-o schem logic
tranzitul ilicit de bunuri speciale include:
A se vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000
Lista este relativ lung, referirile fcute sunt date doar ca exemplu, pentru precizie a se vedea enumerarea
de la art. 7 din O.U.G. 200/2000
226
227

 o structur infracional care are controlul asupra unei cantiti de

bunuri speciale pe care intenioneaz s le valorifice n schimbul unor avantaje,
principial, financiare dar, nu numai;
o structur infracional ce dorete s obin controlul asupra unei
cantiti de bunuri speciale pentru a le introduce n consum ori pentru a le
revinde;
un traseu de urmat i logistica necesar pentru transport;
legturile infracionale cu persoane ce au abiliti sau ocup funcii
ori au o influen determinant asupra celor care ocup funcii prin exercitarea
crora se poate facilita tranzitul ilicit peste frontiera de stat a Romniei;
logistica necesar pentru depozitare, facilitarea folosirii i luarea
msurilor de securitate;
mecanismul de garanii pentru asigurarea transferurilor de bunuri
i/sau financiare ori alte modaliti de decontare;
un sistem spaio-temporal n care s se fac predarea/primirea
bunurilor speciale.
Desigur c, n cadrul fiecrei componente, este necesar participarea
unor persoane care, prin calitile, disponibilitile i loialitatea fa de una sau
alta dintre structurile infracionale implicate, pot s contribuie la reuita
operaiunilor. Ancheta va trebui s identifice fiecare persoan implicat, s
stabileasc n concret rolul pe care l-a avut n organizarea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor activitilor ilicite228.
Trebuie subliniat c trecerea peste frontier este doar o component a
activitii ilicite legate de bunurile speciale, condiii n care i peroanele care au
un rol n trecerea frontierei sunt implicate ntr-un complex de activiti ilicite
pertinente traficului. O observaie se poate face n legtur cu contribuia
funcionarilor a cror implicare este echivalent cu svrirea unor infraciuni
n legtur cu serviciul, cu consecina direct a aplicrii prevederilor art. 276
din Codul vamal referitoare la interzicerea exercitrii unor drepturi.
Fiind vorba despre activiti organizate cu mize financiare, politice i de
poziie economic enorme este foarte posibil ca organizatorii s pluseze n
materie de violen folosirea armelor de foc i a materiilor explozive putnd fi
necesar din considerente de securitate, pentru a ataca funcionarii publici
care ar putea ncerca s influeneze desfurarea activitilor ilicite ori pentru a
da curaj sau uimi partenerii de afacere situaia fiind de natur ai-i determina
pe anchetatori s verifice posibilitatea aplicrii prevederilor art. 274 din Codul
vamal cu privire la desfurarea activitii de trecere a frontierei de ctre
persoane narmate ori de ctre dou sau mai multe persoane mpreun.
Tot legat de persoanele implicate n trafic, mi permit s subliniez
rezervele pe care le am n legtur cu locul i rolul datoriei vamale i a plii
acesteia n contextul cercetrii i judecrii activitilor pertinente tranzitului
ilicit de bunuri speciale peste frontier. Este greu de acceptat nenceperea
urmririi penale ori nepedepsirea celor care ar accepta s plteasc o sum ca
reprezentnd echivalena datoriei vamale.

228

De observat consideraiile pertinente expuse n capitolul precedent Capitolul 2

147

3.2.4.
Condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor
peste frontier locul, timpul, modul de operare
Locul i perioada de timp n care a fost desfurat trecerea peste
frontier a bunurilor speciale sunt deosebit de importante, n primul rnd, din
punct de vedere operativ. n funcie de locul prin care au fost trecute bunurile
speciale se pot pune concluzii n legtur cu natura i cantitatea acestora,
mijloacele de transport folosite, numrul de persoane ce ar putea fi implicate n
operaiune, legturile infracionale necesare inclusiv n rndul funcionarilor
cu atribuii n respectarea regimului de trecere a frontierei i n combaterea
activitilor ilicite de crim organizat implicai posibilul traseu urmat pe
teritoriul naional, etc. Exploatarea datelor cu privire la loc i timp poate ajuta
la formarea cercului de suspeci, cutarea i identificarea de martori,
diseminarea unor cauze i condiii care au favorizat ori nlesnit desfurarea
activitii ilicite.
Practica judiciar, n condiiile evoluiei dotrii poliiei de frontier cu
sisteme performante de supraveghere, va evalua doar spre trecerea ilegal cu
bunuri speciale prin disimularea activitii i bunurilor n cadrul fluxului licit
de bunuri comune. Desigur, ca excepie regretabil, ar putea fi acceptat i
posibilitatea crerii unei bree n sistemul de supraveghere folosind tehnologii
sofisticate sau contribuia unor funcionari corupi.
n ceea ce privete modul de operare este evident preocuparea deosebit
a fptuitorilor pentru gsirea de noi locuri i procedee de ascundere sau
disimulare a bunurilor speciale traficate ilegal. Dac o arm de foc sau o
cantitate mic de muniie, cantiti mici de bunuri contaminate radioactiv,
substane toxice sau droguri pot fi ascunse relativ uor i nu vor fi gsite dac
nu apar indici de suspiciune care s-i determine pe poliitii de frontier s
devin foarte ateni, atunci cnd este necesar tranzitarea unor cantiti mari,
ambalate corespunztor, lucrurile se complic foarte mult, fiind necesar,
inevitabil n opinia mea, coruperea unor funcionari publici care s faciliteze
activitatea. De la caz la caz, n funcie de natura bunurilor tranzitate, mai este
necesar i folosirea unor specialiti care s cunoasc efectele i
comportamentul bunurilor transportate n diferite condiii, care s poat
asambla, dezasambla, pune n funciune, organiza i aplica msuri de
securitate i siguran a transportului orict de incontieni ar fi infractorii,
chiar i ei realizeaz periculozitatea operaiunii fiind interesai, n primul rnd,
de securitatea personal dar i de evitarea consecinelor ce ar putea apare
prematur ori de aspectele care ar putea pune n pericol operaiunea.
Analiznd comportamentul persoanelor implicate n activiti teroriste,
trebuie avut n vedere i posibilitatea punerii n scen a unui act terorist chiar
n imediata apropiere a frontierei i/sau n incinta punctelor de trecere a
frontierei. Pe o ipotez de lucru n care o organizaie terorist ar pregti un
terorist care s transporte un dispozitiv exploziv clasic, nuclear, chimic, etc.
pentru a-l detona n orice moment favorabil pentru atingerea scopului propus,
se poate observa c un astfel de moment poate fi trecerea prin incinta unui
punct de trecere a frontierei aglomerat datorit fluxului mare de persoane i
mijloace de transport.

3.2.5.

Urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier

Ancheta va putea s constate urmri diverse ale trecerii de bunuri

speciale peste frontier, cele mai multe fiind specifice traficului cu fiecare dintre
bunurile speciale n parte arme, muniii, materiale explozibile, droguri,
precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice,
deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase.
De observat c, n condiiile specifice pieelor ilicite, traficul peste
frontier este ceva neaprat necesar, ceva care condiioneaz dimensiunile
consumului i comportamentul juctorilor, ceva fr de care traficul cu aceste
bunuri n adevratul sens al cuvntului nu poate fi desfurat, nu se poate
dezvolta.
De discutat ar fi msura n care, n domeniul bunurilor speciale ar putea
fi aplicabile prevederile de la art. 234 alin. 3 din Codul vamal cu privire la
determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a pedepselor penale.
Rspunsul trebuie s fie nuanat. Astfel, ca regul general, legiuitorul impune
n cadrul aceluiai art. 234, la alin. 1 naterea datoriei vamale chiar dac se
refer la mrfuri care fac obiectul msurilor de prohibiie sau restricie la
import sau la export, indiferent de natura acestora. Pe cale de excepie, atunci
cnd legiuitorul a considerat necesar s impun cu privire la anumite categorii
de bunuri o alt soluie a fcut-o n mod expres n alin. 2 din art. 234,
imediat urmtor celui prin care s-a instituit regula statund c datoria
vamal nu ia natere la introducerea ilegal pe teritoriul vamal al Romniei a
banilor fali sau la introducerea drogurilor i substanelor psihotrope care nu
intr n circuitul economic strict supravegheat de autoritile competente,
pentru a fi folosite n scopuri medicale i tiinifice.
Soluia legal este criticabil prin prisma efectelor pe care le produce n
legtur cu nceperea urmririi penale i executarea pedepselor penale.
Pertinent cercetrii activitilor ilicite ce pot ntruni elementele constitutive ale
infraciunii de contraband calificat prevzut i pedepsit de art. 271 din
Codul vamal se poate concluziona n sensul c:

n legtur cu activitile ilicite prin care se introduc pe teritoriul

vamal al Romniei droguri i substane psihotrope, care nu intr n circuitul
economic strict supravegheat de autoritile competente pentru a fi folosite n
scopuri medicale i tiinifice, nu se pune problema naterii unei datorii vamale
i, pe cale de consecin, nu se poate pune problema acoperirii cuantumului
acesteia n vederea nenceperii urmririi penale sau neaplicrii pedepselor
penale; concluzia este aplicabil i situaiei n care bunurile speciale avute n
vedere de ctre legiuitor n coninutul constitutiv al infraciunii de contraband
calificat sunt scoase din ar n cazul exporturilor fiind exclus naterea
unei datorii vamale.

n cazul activitilor ilicite prin care se introduc pe teritoriul vamal al

Romniei alte categorii de bunuri speciale precum arme, muniii, materiale
explozibile, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive,
substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase, se
creeaz o datorie vamal ce ar putea fi pltit i pe cale de consecin s-ar
putea pune problema nenceperii urmririi penale ori neaplicrii pedepselor
penale.
149

Situaia poate fi considerat ca fiind de neadmis. Este greu de explicat

acceptarea situaiei n care plata unei sume de bani, chiar important fiind, s
aib ca rezultat nghearea oricrei reacii n domeniul penal a organelor
judiciare. Mai mult, s-ar putea observa c plata datoriei vamale, fiind o
circumstan legat de fapt, poate fi benefic pentru toate persoanele
implicate nu numai pentru cel sau cei care contribuie la plat.
Dei nu cunosc despre soluii pronunate n sensul artat de ctre
instane din Romnia, mi permit s subliniez c soluia potrivit cu care
situaia pe care am artat-o s-ar putea constitui ntr-un impediment n
dezvoltarea anchetei este una lipsit de profesionalism fiind ignorat faptul c,
cel puin principial, toate persoanele implicate in trecerea ilegal peste frontier
a bunurilor speciale pot s-i gseasc o calitate, pe msura implicrii, n
raport cu svrirea infraciunilor de trafic cu fiecare categorie de bunuri
speciale n parte n funcie de specificul activitii ilicite i, firesc n opinia
mea, n raport cu svrirea unor infraciuni specifice crimei organizate sau/i
de implicare n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale.
3.2.6.
Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti
infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului
de infraciuni
Expunnd consideraii pertinente acestei probleme mi permit s
subliniez necesitatea dezvoltrii demersului judiciar pn la nivelul lmuririi
fiecrei mprejurri, fiecrei activiti ce poate avea legtur cu trecerea peste
frontier a bunurilor speciale. Cercetrile vor porni, de cele mai multe ori, de la
persoane i fapte izolate, urmnd ca printr-un management corespunztor s
fie pregtite i desfurate activiti ce prin rezultatele obinute s-i
dovedeasc eficiena n probarea circumstanelor ce caracterizeaz
desfurarea activitii ilicite i identitatea persoanelor implicate.
Aa cum am artat pe parcursul acestei lucrri, desfurarea de activiti
ilicite n scopul de a obine profituri importante nu poate fi conceput dect n
contextul unei minime organizri. n aceste condiii revine rolul anchetei de a
lmuri una dintre cele mai importante probleme n concret, posibilitatea
existenei unei legturi ntre persoanele cercetate, activitatea ilicit i structuri
infracionale organizate. Este cunoscut opiunea structurilor infracionale
pentru a folosi tot felul de crui unii mai inteligeni, alii mai puin diligeni
n scopul trecerii peste frontier de bunuri speciale evitnd expunerea direct
a celor considerai importani. n aceste condiii anchetatorii vor trebui s
depun toate demersurile pentru a depi nivelul aparenelor, al abordrilor
ignorante care se pot limita la a constata stri de fapt simple fr a cerceta
toate legturile. O anumit goan pentru realizri cantitative, justificabil prin
presiunea crescut venit att pe cale administrativ ct i din exterior, din
partea mass-mediei i societii civile, poate determina blocarea efortului
judiciar imediat ce s-au obinut primele elemente pe baza crora s se poat
afirma misiunea ndeplinit.
Este evident c structurile infracionale ce se respect, care vor s
domine unul sau altul dintre domeniile de activitate infracional au dezvoltat
adevrate strategii pentru a trece peste frontier bunuri speciale n condiii ct

mai bune pe de o parte s existe o certitudine rezonabil a succesului

operaiunilor iar pe de alt parte, n cazul interveniei organelor judiciare, s nu
existe dect pierderi ce pot fi uor de nlocuit cu costuri minime. n aceste
condiii este de ateptat, i practica judiciar din mai multe ri confirm
aceasta, ca n trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale s fie implicat
un numr mare de persoane ce, ori nu au suficiente elemente pe baza crora
s-i dezvolte suspiciuni n legtur cu ceea ce transport ori pot invoca
circumstane personale sau legate de fapt prin care s justifice implicarea lor
accidental n activitatea ilicit constatat. De asemenea, traseul se
netezete, de cele mai multe ori, prin coruperea unor funcionari care au
atribuii de control i care ori faciliteaz direct ori anun nchiderea
temporar a rutei229. Exist i posibilitatea angajrii unor grupuri de
intervenie care s aib sarcina de a bloca intervenia organelor judiciare prin
organizarea unor aciuni care s conduc la mobilizarea acestora n alte locuri,
pe alte direcii.
Extinznd cercetrile, se poate constata c ntregul iter criminis,
ncepnd cu obinerea bunurilor speciale i terminnd cu valorificarea lor
conine activiti susceptibile de a ntruni elementele constitutive ale uneia sau
mai multor infraciuni pertinente domeniului. De asemenea, persoanele
implicate pot fi cercetate pentru mai multe, adesea foarte multe, participri n
desfurarea de activiti ilicite; fiind vorba despre obinerea unor venituri
constante, mari, din activiti ilicite este exclus posibilitatea de a te eschiva de
la a intra n conflict cu legea aa cum se spune n mediu, este imposibil s te
speli pe mini fr s te i uzi.

3.3. Particulariti ale desfurrii principalelor activiti

de anchet care se desfoar n cadrul investigrii traficului
ilicit de bunuri peste frontier
3.3.1.

Constatarea infraciunilor flagrante

Constatarea n flagrant a activitilor ilicite ce se desfoar n legtur

cu traficul de bunuri peste frontier prezint unele particulariti, impuse att
de specificul acestora ct i de abilitile conferite de lege diferitelor organe care
pot s le constate i s le cerceteze. Aa cum este normal, organele statului nui pot desfura activitatea haotic, suprapunndu-i atribuiile i competenele,
ci pe baza unei conlucrri de natur s dea prestan i eficien activitilor
astfel nct s se obin rezultate n plan real care s argumenteze constatarea
unei scderi a afluenei de bunuri pe pieele ilicite de referin. Organele de
poliie i alte autoriti publice ce au, potrivit legii, competente n domeniul
controlului fiscal, al circulaiei i utilizrii mrfurilor pe teritoriul vamal al
Romniei230 sunt obligate s anune, de ndat, autoritatea vamal cea mai
apropiat cnd constat nclcri ale reglementarilor vamale i s depun la

N.A. n cazuri izolate se poate proceda la angajarea unei escorte, care s protejeze transportul de bunuri
speciale, chiar din cadrul funcionarilor corupi ai organelor judiciare taxiul VIP
230 Art. 17 alin.2 din Codul vamal
229

151

aceasta mrfurile care au fcut obiectul acelor nclcri, precum i

documentele doveditoare.
Avnd n vedere modul de desfurare al activitilor ilicite, locul i
timpul n care este posibil, se poate aprecia c activitatea de constatare n
flagrant se distinge prin complexitate, fiind caracterizat printr-o mare
diversitate n ceea ce privete aspectele particulare. Trebuie observat, ca regul,
c atunci cnd fptuitorii ncearc s scoat din ar bunuri comune sau
speciale i sunt surprini, se constat, n fapt, o activitate ilicit n stadiul de
tentativ, deoarece, aa cum se arat n textul legal, infraciunea de
contraband se consum la trecerea frontierei, iar n cazul n care s-a petrecut
acest fapt, organele romne nu mai pot constata n flagrant infraciunea
deoarece i-ar depi competena teritorial intrnd pe teritoriul altui stat ori n
apele internaionale.
Constatarea n flagrant a infraciunii de contraband, ca infraciune
consumat se poate realiza n cazul introducerii de bunuri n ar, situaie n
care organele de anchet pot desfura activitatea, n timp, numai dup
trecerea frontierei de stat de ctre fptuitori. Ca aspect deosebit de important,
trebuie avut n vedere alegerea momentului oportun pentru desfurarea
acestei activiti ntruct contrabanda face parte dintr-o activitate infracional
complex care necesit o anumit desfurare, n timp, anchetatorii putnd
alege ca moment oportun pentru intervenie orice segment de desfurare a
acesteia, de la trecerea frontierei cu evitarea autoritii vamale sau cu
prezentarea de acte nereale ori falsificate pn la comercializarea mrfurilor
sau bunurilor, constatndu-se svrirea mai multor infraciuni, asta firete, n
funcie de condiiile specifice fiecrui caz n parte, de efectivele i mijloacele i
de posibilitile de intervenie n sens larg, aici avndu-se n vedere
supravegherea operativ, urmrirea traiectoriei n teritoriu a bunurilor trecute
fraudulos frontiera, intervenia la locurile de reambalare sau transbordare n
alte mijloace de transport, etc. a celor competeni s constate i s cerceteze
aceste activiti ilicite.
n funcie de momentul ales pentru constatare trebuie acordat atenie
deosebit unor aspecte cum ar fi: persoanele participante la activitatea ilicit;
natura, calitatea i cantitatea bunurilor comune sau speciale ce constituie
obiectul infraciunii; modul de trecere efectiv a frontierei de stat a Romniei,
cum a fost pregtit aceasta, locul exact pe unde s-a trecut sau pe unde se
plnuia trecerea, mijloacele de transport folosite, locurile unde au fost ascunse
bunurile de contraband pe timpul transportului i pe timpul depozitrii,
modul cum s-a ncercat valorificarea acestora.
Ideal ar fi ca locul i timpul ales pentru constatarea n flagrant a
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier s permit identificarea i desfiinarea unor poriuni ct mai ntinse,
dac nu total, a structurilor infracionale prin probarea implicrii n activiti
ilicite cu consecina direct a interzicerii desfurrii unor activiti n anumite
locuri de ctre unele persoane fizice sau/i juridice implicate. Din raiuni de
management eficient, trebuie luate msuri pentru evaluarea riscurilor i
asumarea celor rezonabile, intervenia, ca dimensiune, trebuie s fie de ct mai
mic amploare, forele implicate chiar n condiiile, fireti de altfel, a unei
pregtiri riguroase i scrupuloase trebuind s fie n numr ct mai mic, altfel

spus trebuie avut n vedere un raport optim ntre rezultatele obinute i efortul
judiciar investit.
Ca segmente operaionale n cadrul constatrii infraciunii flagrante, ce
trebuie avute n vedere prin aspectele lor specifice legate de activitile ilicite ce
se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, subliniez
cercetarea la faa locului, a percheziiile corporale, ale mijloacelor de transport,
domiciliare i la locurile unde i desfoar activitatea persoanele juridice,
ascultarea de persoane i chiar efectuarea de reconstituiri.
Tot n legtur cu efectuarea constatrii n flagrant a activitilor ilicite ce
se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, trebuie inut
seama i de faptul c aceasta presupune asumarea unor riscuri deosebite
generate de atitudinea infractorilor care riposteaz violent folosind arme de foc,
ncearc s-i asigure scparea prin abandonarea vehiculelor de transport, s
fug folosind autovehicule performante, fr s in seama de nimic; pot
proceda, uneori, la luarea de ostatici, la adpostirea n interiorul unor instituii
unde consider c nu pot fi cutai, etc. n aceste condiii pregtirea judicioas
a activitii, modul profesionist de intervenie, fermitatea i autocontrolul
membrilor echipajelor de intervenie sunt elemente de natur s asigure
succesul unor asemenea activiti. Atenie deosebit trebuie acordat ascultrii
persoanelor n condiiile constatrii n flagrant deoarece, acestea, de obicei,
sunt surprinse de aciunea organelor de anchet, fptuitorii nu i pot elabora
n timp util strategii de aprare, declaraiile martorilor nu sunt viciate, acest
segment de activitate, putnd lmuri uimitor de multe probleme n condiiile
concrete ale faptei cercetate.
Materializarea rezultatelor activitii trebuie s respecte toate prevederile
legale i s concretizeze n mod util, din punct de vedere procesual penal,
fiecare aspect de natur a interesa cercetrile. Procesul verbal ncheiat de
organele competente trebuie s fie argumentat prin trimiteri la nregistrri de
sunet i imagine anexate procesului verbal, s conin referiri la toate
constatrile i activitile efectuate la faa locului, s prezinte declaraiile
persoanelor ascultate la persoana I-a singular, urmrile interveniei rniri de
persoane, pagube materiale, etc. msurile luate pentru nlturarea acestora,
etc.
nainte de a ncheia aceast seciune, apreciez ca important prezentarea
unor indicii situaii de fapt de natur s induc suspiciuni cu privire la
operaiunea n curs de desfurare controlat. Pe lng comportamentul
persoanelor fizice care au legtur cu partida de marf prezentat autoritii
vamale, informaii deosebite pot fi obinute din analiza scrisorilor de trsur231.
Astfel, organele de control trebuie s-i pun o serie de ntrebri logice i
normale ca raiune (cine, ce, unde, cnd, de ce), urmnd ca rspunsurile s
constituie temeiuri pentru controlul amnunit al bunurilor i persoanelor care
le transport.
Analiza, la import, a identitii expeditorului, destinatarului sau dac
este necesar a intermediarilor pot oferi informaii importante cu privire la

231 Pentru dezvoltri n domeniu a se vedea i Ion Suceav ndrumar privind controlul vamal antidrog,
Bucureti, 1995.

153

firescul i implicit la riscurile operaiunii. Dup aceast analiz232 apar

ntrebrile: cine este agentul intermediar? care este raiunea existenei acestuia
n cadrul operaiunii? n cazul mai multor importuri, se folosete acelai
intermediar, dac nu, de ce? unde s-a ambalat marfa? transportul s-a fcut de
o singur firm, dac nu, de ce? este adevrat operaiunea avnd n vedere
rile de export sau/i de intermediere? (Nu este normal s impori n Romnia
din Maroc usturoi produs n China, calculatoare produse n Etiopia, etc.) este
adecvat mijlocul de transport pentru operaiunea efectuat? de ce s-au optat
pentru transportul aerian al unor bunuri care nu erau urgent necesare? de ce
nu s-a folosit o rut direct? este corect trecut numrul scrisorii de trsur
aerian, respectiv codul AWB pe conosament? etc.
3.3.2.

Verificarea i ridicarea de nscrisuri

Dat fiind complexitatea cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n

legtur cu traficul de bunuri peste frontier, aceast activitate va urmri mai
multe documente printre care, apreciez c deosebit de importante sunt
urmtoarele: documentele de nsoire ale mijloacelor de transport: actul de
transmitere a garniturii de tren, certificatul de nmatriculare al autovehiculului,
manifestul ncrcturii, lista sacilor potali sau a coletelor; declaraia proviziilor
de bord ori declaraia comandanilor aeronavelor cu privire la produsele aflate
la bord; actul constatator ntocmit de organele cilor ferate n cazul vagoanelor
gsite cu sigilii violate sau lips, precum i n cazul vagoanelor care nu pot fi
sigilate; actele prin care se constat aplicarea noilor sigilii cnd se constat c
sigiliile nu sunt cele aplicate la expediere; procesul de constatare ncheiat de
autoritatea vamal semnat i de transportator, atunci cnd la controlul exterior
al autovehiculului se constat sigilii lips sau sigiliile aplicate la expediere au
fost violate; declaraia vamal i documentele care o nsoesc, scrisoarea de
trsur n cazul transportrii mrfurilor pe calea ferat i pe care autoritatea
vamal a aplicat tampila marf sub regim vamal de tranzit; actele din care
rezult c autoritatea vamal i-a fixat, n scris, declarantului termenul pentru a
asista la controlul fizic al mrfurilor; actul prin care s-a notificat declarantului
necesitatea prelevrii de eantioane; nscrisul din care rezult acordarea
liberului de vam; actul de constatare a diferenelor dintre datele nscrise n
documentele de transport i cele din declaraia vamal precum i diferenele
dintre mrfurile descrcate sau transbordate i datele nscrise n manifestul
ncrcturii; cererea pentru eliberarea autorizaiei de comisionar i autorizaia
de comisionar n vam; cererea de relaii i informaii privind reglementrile
vamale dac exist; copie de pe certificatul de origine al mrfurilor de import
i actele ncheiate cu prilejul acordrii regimului preferenial; actele din care
rezult atribuiile de serviciu ale persoanelor ce lucreaz n cadrul birourilor
vamale ori n punctele de control pentru trecerea frontierei; actele societilor
comerciale care au valorificat bunurile trecute fraudulos peste frontier aici
232 N.A. - Codul vamal conine referiri n art. 40 alin. 2 la o analiz de risc Controlul vamal, altul dect cel
inopinat, se bazeaz pe o analiza de risc ce utilizeaz procedee informatice n scopul de a determina i
cuantifica riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora, pe baza unor criterii stabilite de
autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite la nivel internaional. Pentru punerea in practic
a msurilor de gestionare a riscurilor, autoritatea vamal utilizeaz un sistem electronic corespunztor.

trebuie avute n vedere att actele prin care se identific persoana juridic ct
i actele contabile.
3.3.3.

Efectuarea de percheziii

n condiiile concrete ale cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n

legtur cu traficul de bunuri peste frontier, percheziiile vor avea ca scop
descoperirea mrfurilor i bunurilor traficate ilicit peste frontier, acte n
legtur cu acestea, sume de bani obinute din valorificarea bunurilor sau
trecute fraudulos peste frontier destinate s fie folosite pentru achiziionare
sau/i transportul acestora, pentru dare de mit, alte acte legate de activitatea
ilicit. Ca loc de desfurare, vor fi avute n vedere domiciliul persoanelor
implicate, locul n care i desfoar activitatea persoanele juridice implicate,
reedina unor ceteni strini ori apatrizi, etc.
n procesul verbal prin care se materializeaz rezultatele activitii
consider necesar s subliniez importana consemnrii caracteristicilor
cantitative i calitative ale bunurilor descoperite, actele descoperite, cine sunt
proprietarii i cine sunt persoanele ndreptite s dispun cu privire la
folosirea locuinelor, garajelor, sediilor, depozitelor, halelor, complexelor
comerciale care au fost percheziionate. Tot n cuprinsul procesului verbal
trebuie consemnate i declaraiile persoanelor ascultate, cu privire la
proveniena i gsirea bunurilor descoperite la persoana I-a, ntre ghilimele
aspect de natur s contribuie, dat fiind c aceste declaraii sunt luate n
condiiile unei adevrate lupte n plan psihologic, la obinerea unor elemente
noi de anchet, care s contribuie la o mai operativ rezolvare a cauzei.
Apreciind natura special a unor bunuri ce constituie obiectul
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier apreciez ca necesar sublinierea ateniei233 ce trebuie acordat
pregtirii i efecturii acestei activiti. n ipoteza pe care o analizm percheziia
trebuie efectuat parcurgnd cu strictee maxim procedura impus de ctre
legiuitor pe baza ncheierii motivate a legiuitorului ori n caz de infraciune
flagrant.
Efectuarea percheziiilor va ine seama i de considerentele de timp
specifice, momentul oportun trebuind s fie valorificat la maxim, orice
ntrziere putnd conduce la dispariia bunurilor sau documentelor cutate.
Desfurarea activitilor pregtitoare va trebui s contureze informaional
profilul moral i temperamentul celor la domiciliul crora ar urma s se
efectueze percheziia, caracteristicile incintei ce urmeaz s fie percheziionat,
posibilitile de blocare i supraveghere, cu consecina direct a stabilirii
efectivelor care sunt necesare pentru efectuarea activitii, remarcabil fiind c
orice eroare ori superficialitate manifestat putnd conduce la ratarea ntregii
activiti.

233

In acelai sens a se vedea i V. Berchean, op. cit., pag. 246.

155

3.3.4.

Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize

Constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele care se dispun n cadrul

cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri
peste frontier au ca obiect, pe de o parte, bunurile trecute fraudulos frontiera
iar, pe de alt parte, documentele folosite pentru trecerea frauduloas peste
frontier a acestora.
n cazul investigrii traficului ilicit peste frontier ce a avut ca obiect
arme de foc, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale
nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele pot
lmuri probleme precum: dac dispozitivele prezentate pentru examinare
constituie sau nu arme de foc n sensul legii; tipul i modelul armelor de foc;
starea de funcionare a armelor; seria de fabricaie, modelul, felul gloanelor,
starea lor calitativ i dac au fost confecionate industrial sau artizanal; dac
substanele, dispozitivele, etc., descoperite fac parte ori nu din categoria
materialelor explozive; natura i compoziia materiilor explozive n litigiu; dac
materiile explozive analizate sunt sau nu n stare de natur a le face folosibile
pentru generarea unei explozii; dac materialele trimise spre analiz fac parte
din categoria materialelor nucleare ori radioactive; natura substanelor
analizate; gradul de radioactivitate al substanelor analizate; cantitatea de
uraniu sau toriu coninut de substana supus examinrii.
Astfel, ca exemplu, n cazul investigrii traficului ilicit cu bunuri speciale,
atunci cnd exist suspiciuni c s-au trecut peste frontier materiale
explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane
radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase, materialele ori substanele n litigiu vor fi supuse unor constatri
tehnico-tiinifice sau, dup caz, unor expertize care s rspund la ntrebri
precum:
dac substanele ori produsele supuse examinrii fac sau nu parte din
categoria materialelor explozibile, drogurilor, precursorilor, materialelor
nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri
ori materiale chimice periculoase ?
despre ce produse sau substane este vorba ?
care este concentraia n substan activ a drogurilor, precursorilor,
materialelor nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri,
reziduuri ori materiale chimice periculoase ?
dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele
analizate se poate aprecia sursa de provenien a lor ?234
Pentru examinarea documentelor asupra crora planeaz suspiciuni n
legtur cu posibila falsificare a acestora se dispun expertize tehnice a
documentelor pentru stabilirea falsului, a naturii, ntinderii i mijlocului prin
care a fost creat iar n situaia falsurilor create prin scrierea cu mna sau prin

234 Pentru detalii a se vedea i V. Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Ed. Paralela 45,
Piteti, 1998, pag. 295-296.

contrafacerea semnturilor se pot dispune expertize grafoscopice pentru

identificarea persoanei falsificatorului.
n funcie de natura unor urme descoperite pot fi dispuse i alte genuri
de constatri tehnico-tiinifice sau expertize cum sunt cele traseologice,
dactiloscopice, biocriminalistice, etc.
3.3.5.

Ascultarea martorilor

n condiiile cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu

traficul de bunuri peste frontier, martorii pot fi identificai din rndul
persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru
scoaterea sau introducerea n ar, cu fraudarea regimului vamal, de mrfuri
sau bunuri, persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii
cu astfel de mrfuri, persoanele care au asigurat transportul mrfurilor de
contraband n condiii legale n apropierea frontierei sau n incinta unor zone
economice libere, persoane care au manipulat mrfurile, le-au ambalat sau
sortat n baza unor contracte de munc fr s fi avut cunotin la momentul
efecturii operaiunilor despre proveniena ilicit a mrfurilor, etc.
Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele, vor fi n
mod obligatoriu urmtoarele:
mprejurrile n care au luat cunotin despre traficul de bunuri
peste frontier;
persoanele implicate, modul de organizare i sarcinile fiecrei
persoane n cadrul planului infracional;
natura bunurilor ce constituie obiectul trecerii frauduloase;
locurile prin care s-a fcut trecerea frauduloas a bunurilor;
mijloacele de transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a
frontierei a bunurilor, dac existau contracte economice, cine erau proprietarii
i dac acetia tiau despre folosirea mijloacelor de transport pentru
desfurarea de activiti ilicite;
personalul autoritilor statale implicat n pregtirea i desfurarea
activitilor ilicite, n ce a constat participarea acestuia, dac a fost folosit
calitatea oficial pe care o aveau, dac au fost atrai i ali funcionari, natura
foloaselor primite;
modul de valorificare a bunurilor trecute fraudulos frontiera,
persoanele fizice i juridice implicate n activitate, dac s-au ntocmit acte
comerciale, dac au fost fcute evidenieri n contabilitatea firmelor implicate,
funcionari ai autoritii statale implicai n distribuie, persoanele care mai
cunosc despre fapt i mprejurrile svririi acesteia, precum i modul n
care au luat cunotin despre activitatea infracional;
alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac au
fost narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni vamali
ori ai poliiei de frontier235.
De subliniat, referitor la ascultarea martorilor n cadrul investigrii
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
235 Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu Criminalistica, vol. II, Ed.
Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.

157

frontier, este, pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine,

necesitatea alegerii unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor
n parte pe baza cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor
pregtitoare; unanim este acceptat c, legat de pregtirea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor acestor activiti ilicite, martorii sunt puternic
influenai de interese personale ce au legtur cu activitatea infracional
propriu-zis, cu modul n care se desfoar ancheta, cu rezultatele acesteia
fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n interesul su. Nu
trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce muli martori sunt ntr-un fel
sau altul implicai n activitatea infracional, devenind o problem de analiz
i interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i va
participa o persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau
nvinuit/inculpat.
3.3.6.

Ascultarea nvinuiilor/inculpailor

Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n condiiile particulare ale cercetrii

activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier este deosebit de dificil. Cei care vin, n aceast calitate, n faa
anchetatorilor fac parte din aa numita criminalitate a gulerelor albe inseria
social este normal sau peste medie, au o pregtire i o experien social care
n mod normal le permit formularea unor aprri deosebite, pot poseda chiar o
anumit art, bazat pe cunoaterea relaiilor specifice domeniului de
activitate, de a invoca norme juridice i stri de fapt de natur s justifice i s
conduc la nentrunirea elementelor constitutive ale infraciunilor prevzute de
Codul vamal. Activitatea n sine poate fi descris ca o adevrat lupt n plan
psihologic n care ignoranii, anchetatorii superficiali, neprofesionitii nu au
nici o ans n faa reprezentanilor crimei organizate.
n acest context problematica ce trebuie lmurit prin ascultarea
nvinuiilor/inculpailor este deosebit de vast, aici mrginindu-m s subliniez
urmtoarele probleme nu trebuie uitat c specificul fiecrui caz n parte poate
impune, n ultim instan, ca fiind de interes o problem sau alta ca avnd o
importan aparte:
cadrul spaio-temporal n care s-a desfurat activitatea ilicit;
data i modul cum a intrat n reeaua care a gestionat pregtirea i
desfurarea activitilor ilicite;
rolul su i modul cum a fost conceput s funcioneze structura
infracional;
persoana sau persoanele care au iniiat activitatea infracional,
sursele de finanare i modul cum au folosit iniiatorii, conductorii sau alte
persoane, rezultatele activitii infracionale;
proveniena bunurilor trecute ilicit peste frontier i natura acestora;
locul unde s-au ncrcat bunurile, persoanele care au participat la
aceast activitate, mijloacele de transport folosite, dac au avut loc ulterior
transbordri pe alte mijloace de transport i locul unde au fost fcute,
proveniena acestor mijloace de transport, cine a organizat sau/i finanat
activitile;

 traseul urmat de mijloacele de transport pn la frontiera de stat a

Romniei;
modalitatea de trecere efectiv a frontierei, eventual modul de
ascundere al bunurilor; dac au fost amenajate ascunztori, care era
dispunerea acestora n mijloacele de transport;
dac au fost atrai n cadrul activitii ilicite ageni vamali sau ai
poliiei de frontier, identitatea acestora, ce activiti trebuiau efectuate de
ctre acetia, modul cum urmau s fie recompensai pentru eforturile depuse;
actele folosite pentru inducerea n eroare a agenilor vamali, dac au
fost falsificate, modul cum au fost falsificate, de cine i locul efecturii
operaiunilor de falsificare;
locurile unde erau depozitate bunurile trecute fraudulos frontiera,
cine le descrca de pe mijloacele de transport, cine le gestiona, modul de
depozitare, dac se luau msuri suplimentare de paz, cine o fcea,
modalitile de acces la locurile respective;
modul cum era recompensat fiecare participant n parte;
modul cum erau valorificate bunurile trecute ilicit peste frontier, cine
conducea i organiza reelele de distribuie, modul cum se fceau plile, cum
se puteau recupera sumele de la datornicii ru-platnici;
cantitatea de bunuri tranzitate peste frontier defalcat pe perioade de
timp, moduri de valorificare, sortimente, etc.;
dac exist proprieti sau alte bunuri procurate cu sumele de banii
provenii din activitatea ilicit desfurat pe teritoriul Romniei.
3.3.7.
Alte activiti care pot fi efectuate n funcie de
specificul fiecrei cauze n parte
Cercetarea la faa locului se efectueaz, cu predilecie, atunci cnd
trecerea peste frontier s-a fcut cu ocolirea punctelor de control a trecerii
frontierei. Locul de cercetat va fi delimitat n funcie de caracteristicile zonei
prin care s-a trecut frontiera, traseul urmat de fptuitori pentru trecerea
frontierei, locurile de adpost, locurile de popas, etc.
n cadrul cercetrii la faa locului se vor cuta urme de nclminte,
urme ale animalelor sau altor mijloace folosite pentru transportul bunurilor,
urme de natur biologic, bunuri sau resturi de bunuri distruse n timpul
transportului, nscrisuri, urme papilare, etc.
n funcie de topografia terenului, activitatea de cercetare la faa locului
trebuie extins i ctre zonele nvecinate cldiri izolate, cursuri de ap,
pduri, cile de acces ctre acestea pentru a se putea descoperi, astfel, alte
locuri unde s-au ascuns fptuitorii, unde au fost ateptai, unde s-a efectuat
transbordarea bunurilor dintr-un mijloc n alt mijloc de transport. De subliniat
n context, necesitatea folosirii cinilor de urmrire, natura locului permind,
de cele mai multe ori, prelucrarea urmei de miros n bune condiii.
Prezentarea pentru recunoatere desfurat n scopul identificrii de
persoane, bunuri, cadavre, etc. care au legtur cu fapta cercetat, prin
intermediul unei persoane care le-a perceput anterior i a reinut n memorie
semnalmentele lor, este folosit n cadrul investigrii activitilor ilicite ce se
desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier mai mult pentru
159

identificarea de persoane, att cele care au participat la trecerea frauduloas a

bunurilor peste frontier ct i pentru identificarea celor care au asigurat
valorificarea bunurilor, paza, transportul lor n siguran, etc.
Luarea msurilor asigurtorii au ca raiune recuperarea prejudiciului
cauzat prin desfurarea activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu
traficul de bunuri peste frontier, n principal, n paguba bugetului de stat.
Dac luarea msurilor ca atare sechestrare, ipotec, mai rar poprirea nu
ridic dificulti deosebite, pentru identificarea bunurilor i stabilirea unei
legturi, n condiiile n care nu sunt n proprietatea fptuitorilor sau a
persoanelor juridice responsabile civilmente, ntre bunuri i svrirea
infraciunilor vamale, trebuie depuse eforturi deosebite. Cum, de obicei, aceasta
se realizeaz cu greutate se ofer posibilitatea celor interesai s ntrzie
punerea n practic a msurilor asiguratorii i s se piard urma oricror
bunuri ce ar putea fi folosite pentru recuperarea prejudiciului.
Confruntarea se poate folosi atunci cnd, odat ctigat ncrederea n
buna credin a uneia sau a mai multor persoane ascultate, se trece la
ascultarea simultan a uneia dintre acestea cu alt persoan care a mai fost
ascultat anterior, ns, ntre declaraia acesteia i declaraia persoanei sau
persoanelor acceptate ca fiind de bun credin exist contraziceri de natur
esenial. Odat cu nlturarea contrazicerilor de natur esenial pot fi
lmurite aspecte deosebit de importante pentru cauz cum ar fi identitatea
unor persoane, gradul de implicare al acestora n activitatea ilicit, mprejurri
legate de modul de operare, valorificarea bunurilor trecute fraudulos frontiera,
etc.
n ncheierea acestui capitol consider necesar s subliniez complexitatea
i dificultatea investigrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu
traficul de bunuri peste frontier. Sunt multe considerente pentru care acestea
impun respect i seriozitate n abordare din partea organelor judiciare n
vederea prevenirii i combaterii unor astfel de conduite ilicite. Depind nivelul
investigrii unei anumite conduite infracionale trebuie observate implicaiile
acestui fenomen, pentru c, aa cum confirm practica judiciar, avem de a
face cu un fenomen social aa cum este i crima organizat ce conine, ca i
condiie ce faciliteaz dezvoltarea, alimentarea economiei subterane cu bunuri
trecute ilegal frontiera i, de aici, posibilitatea finanrii pregtirii i
desfurrii altor conduite de natur infracional.

CAPITOLUL 4
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI DE
PERSOANE I A TRECERII ILICITE A FRONTIEREI DE
STAT DE CTRE PERSOANE
Aa cum se poate observa, nc din parcurgerea titlului, obiectul acestui
capitol este constituit din consideraii pertinente cercetrii unor activiti ilicite
incriminate ca infraciuni ce par a ocroti valori sociale oarecum diferite relaii
sociale a cror existen i dezvoltare este condiionat de respectarea regulilor
i procedurilor specifice regimului trecerii frontierei de stat i relaii sociale ce
sunt condiionate de respectarea unor drepturi fundamentale ale persoanelor
aa cum este dreptul de a fi ocrotit de ctre organele abilitate ale statului
mpotriva oricror forme de exploatare. Am considerat c este necesar o
abordare complex deoarece traficul de persoane presupune, implicit, i
nesocotirea valorilor specifice respectrii regimului trecerii frontierei de stat.
Mai mult, analiznd date ce in de actualitatea demersului infracional, am
constat c nu este profesionist s analizez cele dou domenii de reglementare
separat.
Argument i nu numai ntr-o luare de poziie oficial Organizaia
pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) estima ca aproximativ 200 de
mii de femei au czut victime reelelor de trafic internaional, ale cror
ramificaii ajung pn n rile Uniunii Europene. Date ale Organizaiei
Internaionale pentru Migraie (OIM) arat c cei mai importani exportatori de
carne vie ctre Occident sunt Moldova, Romnia, Ucraina i Rusia, urmate de
Bulgaria236.
Romnia ar putea fi considerat centrul acestui gen de comer, n
principal, din dou motive: poziia sa geografic care o face o ar de tranzit i
existena unui numr mare de persoane srace, dispuse s fac aproape orice
pentru bani.
Cele mai importante rute de trafic ce includ teritoriul Romniei strbat
dou direcii prioritare:
una care merge spre nord, ctre Ungaria, cu ramificaie spre sud-vest,
spre fosta Iugoslavie i Albania, apoi peste Marea Adriatic, n Italia;
cealalt, care merge direct nspre sud, prin Bulgaria ctre Grecia.
n cadrul primei rute, fetele sunt racolate din oraele din sud, ndeosebi
din Bucureti i Timioara, apoi vndute reelelor srbeti, care le duc mai
departe, fiind puse s se prostitueze pe strzile Belgradului ori re-vndute n
Bosnia, Kosovo sau Muntenegru. Unele fete ajung n Albania i apoi, via Italia,
n ri din vestul continentului.
Pe ruta a doua prin Bulgaria spre Grecia n Bulgaria, multe dintre fete
sunt oprite i apoi re-vndute diferitelor reele din Macedonia, Albania sau
Italia.
236 A se vedea Raportul privind traficul de fiine umane n Balcani coordonat de Paul Radu (Romnia) din
partea Centrului Romn pentru Jurnalism de Investigaie i editat de David Quin, de la biroul IWPR Institute
for War and Peace Reporting din Londra.

161

n Balcani reelele de trafic de persoane sunt grupuri de interese care

depesc conflictele de natur etnic. Ele sunt cel mai adesea grupuri bine
organizate ce au colaborat de fiecare dat cnd a fost necesar fcnd i trafic de
droguri sau de arme doar ca excepie se poate accepta c exist i traficani
ce opereaz pe cont propriu.
Totodat, trebuie observat c att opinia public, ct i unii specialiti
consider c traficul de persoane implic nu numai femei i copii folosii n
industria sexului. O analiz atent a fenomenului are ca rezultat descoperirea
faptului c foarte multe persoane devin victime ale traficului de persoane fiind
obligate s efectueze munc forat n diferite domenii ale industriei
construcii, agricultur, hoteluri i restaurante i n servicii casnice. Foarte
muli ceteni romni muncesc, fr forme legale, n ri precum Germania,
Frana, Italia, Spania, Portugalia, etc., unii bucurndu-se de o anumit
protecie n schimbul unui procent important din veniturile obinute. Mai mult
dect att, exist cazuri de trafic de persoane pentru ceretorie i transplant de
organe, victim, n aceste cazuri, putnd deveni aproape oricine.
Principial, traficul de fiine umane este, aproape ntotdeauna, nsoit de
traficul de droguri i alte tipuri de comer ilegal. Un studiu efectuat recent de
ctre Ministerul de Externe al Olandei a demonstrat, ca n cincizeci la sut din
cazurile de trafic de fiine umane examinate, traficanii erau, de asemenea,
implicai n trafic ilegal de droguri sau arme237.

4.1. Reglementare
Pentru a concluziona cu privire la care sunt formele infracionale ce
trebuie avute n vedere de ctre organele judiciare n cadrul anchetrii
activitilor ilicite pertinente, apreciez c trebuie fcut o analiz atent a
modului n care legiuitorul romn a reglementat domeniul n cadrul legislaiei
promulgate dup anul 2000.
Astfel, ca punct de plecare, trebuie observate prevederile Legii 243 din 29
Aprilie 2002, ce a aprobat i completat Ordonana de Urgen a Guvernului 105
din 27 Iunie 2001, prevederi care constituie actuala Lege privind frontiera de
stat a Romniei. Fiind a doua lege, dup 1990, aceast reglementare se
constituie ntr-o norm ce, se apreciaz, c asigur n mod optim o congruen
necesar cu legislaia comunitii europene.
n materie penal se realizeaz o reform a prevederilor, comparativ cu
vechea lege Legea 56/1992, republicat n 2000 infraciunile fiind mai
sistematizate i mai clar definite. n fapt, apreciez c, potrivit legii artate, avem
dou infraciuni specifice regimului de trecere a frontierei de stat:

Infraciunea de trecere ilegal a frontierei art. 70 alin 1238;

Infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1239.

William Hill eful Misiunii OSCE n Moldova Chiinu 17 noiembrie 2003 www.osce.org/moldova - Traficul
de fiine umane: Pe cine afecteaz i de ce trebuie s ne ngrijoreze?
238 Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat constituie infraciune i se pedepsete
cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani.
239 Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat, precum i organizarea acestor activiti constituie infraciunea de trafic de migrani i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
237

n legtur cu infraciunea de trecere ilegal a frontierei legiuitorul a

reglementat o form agravat240, calificat prin scop sustragerea de la
executarea unei pedepse. De asemenea, n ceea ce privete infraciunea
prevzut la art. 71 alin. 1, legiuitorul a prevzut, la alin. 2 i alin. 3 al
aceluiai articol, dou modaliti agravate una calificat dup modul de
operare dac a fost pus n pericol viaa sau securitatea migranilor ori
acetia au fost supui la un tratament inuman sau degradant; cea de a doua
calificat dup urmrile desfurrii activitii ilicite s-a produs moartea sau
sinuciderea victimei.
Important de observat este c legiuitorul a prevzut pentru trecerea
ilegal a frontierei o cauz de nepedepsire ce ine de calitatea persoanei o
circumstan personal ce nu poate beneficia dect persoanelor n cauz
activitatea ilicit este desfurat de ctre o persoan ce este victim a
traficului de persoane241.
Oarecum surprinztor, la art. 74, legiuitorul reglementeaz o form
special a infraciunii de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor,
prevzut i pedepsit de art. 315 din Codul penal, dispunnd orice utilizare
a datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia persoanelor
i bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile legii constituie
abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete conform
Codului Penal. Prezena acestei forme speciale a infraciunii de abuz n serviciu
contra intereselor persoanelor ntr-o lege a frontierei poate prea insolit, ns
legiuitorul romn a dorit, n mod expres, s sublinieze, n aceeai lege n care a
reglementat nfiinarea, funcionarea, gestionarea i regimul de exploatare al
SIF, necesitatea aplicrii unei pedepse penale pentru orice persoan ce i-ar
permite, avnd acces prin natura funciei ce o ndeplinete, s utilizeze, dincolo
de dispoziiile legii, date din SIF.
Legiuitorul romn, considernd problematica de importan deosebit, a
apreciat necesar reluarea n cuprinsul Codului Penal din 28. 06. 2004 a
incriminrii unor activiti ilicite considerate grave242. Astfel, la art. 330 sub
titlul de Trecerea frauduloas a frontierei de stat este incriminat, n
cuprinsul alin.1, ntr-o form cadru, intrarea sau ieirea din ar prin trecerea
ilegal a frontierei de stat n fapt avem de a face cu un text identic cu cel din
cuprinsul legii frontierei, o diferen existnd n ceea ce privete natura
pedepsei cu nchisoarea nchisoare strict, cuantumul pedepsei, att minimul
ct i maximul fiind mrite: minimul 1 an n loc de 3 luni, maximul 3 ani n loc
de 2 ani.
La alin. 2, ca form agravat se preia, de asemenea, textul din legea
frontierei intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
svrit n scopul sustragerii de la executarea unei pedepse modificri
aprnd tot n ceea ce privete pedeapsa nchisoarea strict de la un an la 5
ani, n loc de nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
240 Art. 70 alin. 2 din O.U.G. 105 din 2001 actualizat prin mai multe legi promulgate succesiv, ultima fiind
Legea 278/2006
241 Art. 70 alin. 4 din O.U.G. 105 /2001 actualizat
242 N.A. trecerea frauduloas a frontierei a fost incriminat n Codul penal nainte de anul 1990, condiii n
care soluia incriminrii n Codul penal a activitilor ilicite pertinente poate fi acceptat ca fcnd parte din
normalitate

163

Ca noutate apare, la alin. 3 o nou form infracional intrarea

frauduloas pe teritoriul rii a strinului declarat indezirabil ori cruia i-a fost
interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar, se pedepsete cu
nchisoare de la 2 la 6 ani poate fi acceptat ca o form calificat dup
calitatea fptuitorului.
Alin. 4 conine o norm juridic, de noutate, ce conine ca form
agravat dup modul de operare intrarea sau ieirea din ar prin trecerea
ilegal a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de la executarea unei
pedepse svrit n mod repetat, pedeapsa fiind nchisoarea de la 3 la 7 ani.
La alin. 5 se preia norma juridic ce era stipulat n O.U.G. 105 din
2001, forma neactualizat, la art. 71 alin. 1. infraciunea de racolare,
ndrumare sau cluzire de persoane ori organizarea acestor activiti n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat diferena fiind fcut, fa de
prevederile normei juridice de la art. 71 alin. 1, tot n materia pedepsei
nchisoare strict de la 3 la 7 ani n loc de nchisoare de la 2 la 7 ani.
n legtur cu traficul de migrani, mi permit s observ c exist dou
abordri legale:
Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor
activiti constituie infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1 din
O.U.G. 105 /2001 actualizat;
Prin trafic de migrani se nelege asigurarea intrrii ilegale pe
teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu
domiciliaz pe teritoriul acelui stat art. 331 alin. 5 din Codul penal.
Trebuie subliniat c, dincolo de contextul n care se manifest cele dou
norme juridice una n vigoare, alta promulgat dar, nc, neintrat n vigoare
situaie n care, fr precizri legale suplimentare, nu se poate vorbi despre
abrogarea primei de ctre cea de a doua, avem de a face cu dou abordri ce
sunt sau, cel puin, par a fi diferite.
n viziunea O.U.G. 105 /2001 actualizat, traficul cu migrani este
caracterizat de racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor
persoane ori organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat, spre deosebire de Codul penal, n viziunea cruia, traficul de
migrani este caracterizat de asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat a
unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul
acelui stat. Analiznd cele dou abordri, se pot constata urmtoarele:
Pe de o parte avem o enumerare restrictiv de activiti formulate
generic racolare, ndrumare, cluzire, organizarea acestor activiti ce
trebuie desfurate n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; pe de alt
parte se folosete o exprimare generic asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul
unui stat a unei persoane.
n ambele texte legale sunt folosite exprimri generice ce presupun o
subsumare a diferite aciuni care trebuie s conduc ca rezultat la o stare de
lucruri de natur s poat fi echivalat cu nelesul comun al noiunilor
folosite, indiferent c este vorba despre racolarea, ndrumarea, cluzirea,
organizarea acestor activiti ori despre asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul
unui stat. Se poate pune problema unei echivalene, pe fond, a celor dou
exprimri folosite de ctre legiuitor, n sensul c prin racolare, ndrumare,

cluzire, organizarea acestor activiti s-ar putea nelege asigurarea intrrii

ilegale pe teritoriul unui stat. n opinia mea, avem de a face cu o evoluie n
abordarea legal a fenomenului legiuitorul constatnd c racolarea,
ndrumarea, cluzirea, organizarea acestor activiti genereaz probleme n
probaiune, demersul judiciar fiind deseori blocat prin aprri ce sunt invocate
tocmai n considerarea caracterului echivoc al multora dintre aciunile
fptuitorilor, observnd inoperabilitatea pedepsirii tentativei tot datorit
caracterului echivoc al aciunilor ce pot fi desfurate, a considerat necesar s
renune la incriminarea unor conduite considerate aprioric ca fiind de pericol n
favoarea unei abordri care s vizeze un rezultat obiectiv constatabil
asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat aceasta putnd include
racolarea, ndrumarea, cluzirea sau/i organizarea acestor activiti.
Exist o diferen de abordare n ceea ce privete calitatea persoanelor
traficate: pe de o parte sunt avute n vedere orice persoane, important fiind ca
acestea s accepte necesitatea trecerii frauduloase a frontierei statului romn;
pe de alt parte sunt avute n vedere persoane care nu au cetenia statului pe
teritoriul cruia au intrat ilegal.
Exist o diferen n ceea ce privete frontiera de stat care este trecut
de ctre migrani: pe de o parte este avut n vedere doar frontiera statului
romn; pe de alt parte este avut n vedere frontiera oricrui alt stat,
important fiind ca persoana ce trece n condiii de ilegalitate s nu aib
cetenia statului a crui frontier o trece.
Exist o diferen sesizabil la nivelul exprimrii naturii activitii ilicite
fiind folosite dou noiuni trecerea frauduloas, respectiv, trecere ilegal243.
Mai trebuie observat c revenirea n coninutul art. 330 alin. 5 din Codul
penal la racolarea, ndrumarea sau cluzirea de persoane ori organizarea
acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat ar putea
presupune renunarea la noiunea de trafic de migrani ca i denumire de
infraciune. Nu este aa. Aa cum am artat, legiuitorul readuce n prim-plan
noiunea incriminnd n coninutul art. 331 din Codul penal, sub denumirea
de Trafic de migrani, orice aciune sau inaciune prin care se asigur
intrarea ilegal pe teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia
acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul acelui stat.
De subliniat c n coninutul infraciunii de Trafic de migrani prevzut
i pedepsit de art. 331 din Codul penal sunt stipulate i dou forme calificate,
chiar i forma cadru fiind condiionat de urmrirea unui scop explicit. Este
clar c, pe fond, legiuitorul este interesat de reprimarea traficului de migrani a
crui raiune de desfurare este obinerea de foloase materiale. Astfel, avem
urmtoarele forme:
Traficul de migrani svrit n scopul de a obine, direct sau indirect, un
folos material, este pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 7 ani art. 331
alin. 1 Cod penal;
Traficul de migrani de natur s pun n pericol viaa sau securitatea
victimei ori s o supun unui tratament inuman sau degradant, este pedepsit
cu nchisoarea strict de la 5 la 10 ani art. 331 alin. 2 Cod penal.
243 N.A. asupra acestui aspect voi reveni pe parcursul acestui capitol, n cadrul seciunii destinate prezentrii
unor consideraii cu privire la problema probrii activitii ilicite.

165

n conexiune cu traficul de migrani, art. 331 din Codul penal

reglementeaz nc dou forme infracionale ce, se apreciaz c, sunt de natur
a facilita traficul de persoane, dup cum urmeaz:
Fapta persoanei care, pentru a facilita traficul de migrani, produce
documente de cltorie sau acte de identitate false ori procur, furnizeaz sau
posed asemenea documente, n scopul de a obine, direct sau indirect, un
folos material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 3
din Codul penal.
Fapta persoanei care faciliteaz rmnerea pe teritoriul Romniei a unei
persoane care nu are cetenia romn i nici domiciliul n Romnia, prin orice
mijloace ilegale, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos material,
pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 4 din Codul
penal.
Dincolo de cele dou acte normative artate O.U.G. 105 /2001
actualizat i Codul penal, mai trebuie subliniat i existena Legii Nr. 252
din 29 aprilie 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului rii de
ceteni romni sau de persoane fr cetenie domiciliate n Romnia ce
introduce ca noutate absolut n legislaia romn sub aspectul obiectului
juridic ocrotirea unor relaii diplomatice i a unor valori general recunoscute
ce introduce o form special a infraciunilor specifice regimului trecerii
frontierei de stat. Astfel, sunt impuse ca forme infracionale:
Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin;
Racolarea, ndrumarea sau cluzirea
uneia ori a mai multor
persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin precum i
organizarea uneia sau a mai multora dintre activitile artate244;
Iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul svririi infraciunii
de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor
activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat.
Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin este reglementat n dou
forme: una cadru i una agravat, calificat prin scop.
n forma cadru se are n vedere intrarea sau ieirea dintr-un stat strin
prin trecerea ilegal a frontierei acestuia, svrit de ctre un cetean romn
sau de o persoana fr cetenie domiciliat pe teritoriul Romniei.
Forma agravat este calificat prin urmrirea scopului sustragerii de la
executarea unei pedepse.
A doua form infracional este caracterizat de fapta ceteanului
romn sau a persoanei fr cetenie domiciliate pe teritoriul Romniei, care
racoleaz, ndrum sau cluzete una ori mai multe persoane n scopul

244 Legea 252/2002 introduce o norm juridic la art. 1 n conformitate cu care art. 2 din O.U.G. 112/2001
conine la alin. 2 urmtoarea incriminare: racolarea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei unui stat strin sau organizarea unei asemenea activiti, svrit pe teritoriul
Romniei de alte persoane dect cele prevzute la alin. (1). Apreciez c avem de a face cu un exces de zel. Din
interpretarea prevederilor de la alin. 1 rezult, n mod ct se poate de clar c avem de a face cu incriminarea
activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire a uneia ori a mai multe persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe dintre aceste activiti ilegale
indiferent de locul unde sunt desfurate acestea prin natura lucrurilor astfel de activiti putndu-se
desfura pe teritoriul naional al mai multor state

trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori
mai multe dintre aceste activiti ilegale.
Forma infracional ce are ca obiect asocierea n scopul svririi unei
infraciuni245 const n iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul
svririi infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori
organizare a acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat
ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri.
Trebuie observat c, n mod evident, legiuitorul romn, considernd
necesar s incrimineze prin mijloace specific penale activitatea cetenilor
romni i a persoanelor fr cetenie ce domiciliaz pe teritoriul Romniei ce
trec ilegal frontiera unui stat strin ori desfoar activiti n legtur cu
trecerea frauduloas a frontierei unui stat strin, a acceptat s preia structura
i textul din O.U.G. 105 /2001 actualizat i s recunoasc acestora efecte
juridice ntr-un alt context legat de frontiera unui stat strin.
Aa cum am artat, mai sus, a fost introdus, ca noutate absolut,
ocrotirea intereselor unui stat strin, situaie n care trebuie fcut o subliniere
n legtur cu obiectul juridic. Este prima oar cnd legiuitorul se pronun n
sensul crerii unei excepii de la principiul teritorialitii legea penal romn
apr, acum, valori sociale a cror aprare, ca principiu, cade n sarcina altor
state. Dincolo de a remarca insolitul, mi permit s subliniez necesitatea
apariiei unei asemenea incriminri.
n mod obiectiv, datorit condiiilor actuale garantarea libertii
circulaiei persoanelor, desfiinarea vizelor de cltorie pentru rile din
Uniunea European cetenii romni au posibilitatea de a circula, n
strintate, n condiii de normalitate absolut. Este necesar, n aceste condiii,
ca Romnia s i asume i unele angajamente n legtur cu respectarea
valorilor comunitare, foarte importante devenind, n context, cele legate de
procedura specific tranzitrii granielor comunitare sau/i ale fiecrei ri
membre. Ceea ce excede normalului devine deosebit de periculos astfel c, n
temeiul unei normale colaborri, cei care pun n pericol valorile artate trebuie,
nainte de toate, pedepsii de ctre legea romn.
n ceea ce privete traficul de persoane, n Romnia, Legea 678 din 21
Noiembrie 2001, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
incrimineaz ca infraciuni mai multe activiti pe care le consider de o
periculozitate deosebit. De asemenea, legiuitorul romn a preluat textele din
Legea 678/2001 n Codul penal, le-a adus unele modificri, dnd, astfel, forma
actual a incriminrii faptelor pertinente fenomenului juridic ce are ca obiect
traficarea i exploatarea fiinelor umane, o analiza a diferenelor dintre cele
dou abordri legale urmnd a fi prezentat dup descrierea infraciunilor
prevzute de ctre Codul penal.
Astfel, putem accepta urmtoarele forme infracionale reglementate de
ctre Codul penal :
Infraciunea de trafic cu persoane adulte prevzut de art. 204 din
Codul penal, este reglementat n dou forme:
1.
O form simpl, caracterizat de dou modaliti:

245

N.A. a se vedea, n condiiile unui tratament similar, observaiile prezentate n capitolul 2.

167

 una, care are ca subiect pasiv ceteni romni, ce const n

recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane
prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori
nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a
se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de
bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are
autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane
cea de a doua, care era ca subiect pasiv persoane care nu sunt
ceteni romni, ce const n determinarea sau permiterea, cu intenie, direct
sau indirect, a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane
care nu este cetean romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a
traficului de persoane, svrit n una din urmtoarele mprejurri:
o folosind fa de victim mijloace frauduloase, violen, ameninri sau
orice alt form de constrngere;
o abuznd de starea special n care se gsete victima, din cauza situaiei
sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar ori din cauza strii de
graviditate, unei boli sau infirmiti ori unei deficiene fizice sau mintale;
pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor
drepturi, pentru ambele modaliti.
2.
O form agravat, caracterizat prin existena, de asemenea, a
dou modaliti:
prima, circumstaniat dup modul de operare i dup rezultatele
desfurrii activitii ilicite, n ipoteza n care subiect pasiv sunt ceteni
romni, astfel:
fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun form
calificat dup modul de operare;
s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a sntii
form calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii;
fapta a produs beneficii materiale importante form calificat tot n funcie
de urmri, aici fiind vorba despre o categorie aparte ce ine, n primul rnd
de amploarea activitii infracionale desfurate;
fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei la fel precum cea
de a treia, aceast form este calificat tot n funcie de urmrile svririi
infraciunii, fiind, n fapt, o completare necesar a acesteia;
pedepsele fiind deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor
drepturi pentru primele trei ipoteze i deteniunea sever de la 15 la 25 de ani
i interzicerea unor drepturi, pentru cea de a treia;
ce de a doua, circumstaniat dup modul de operare, n ipoteza n care
subiect pasiv sunt persoane care nu au calitatea de ceteni romni, ce const
n aceea c activitatea ilicit se svrete n mod repetat situaie n care
maximul special al pedepsei prevzut pentru forma simpl se majoreaz cu 2
ani.
Infraciunea de trafic cu minori prevzut de art. 205 din Codul
penal, este reglementat n mai multe forme, dup cum urmeaz:
o form simpl, ce const n recrutarea, transportarea, transferarea,
cazarea sau preluarea unei persoane cu vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani, n
scopul exploatrii acesteia pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi.

 o form agravat, cu mai multe modaliti calificate astfel:

prin calitatea persoanei vtmate: o persoan care nu a mplinit
vrsta de 15 ani;
dup caracteristicile modului de operare:
fapta a fost svrit prin ameninare, violen sau prin alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau
profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i exprima
voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase
pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra
minorului;
fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun;
dup urmrile desfurrii activitii ilicite:
s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a
sntii;
fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei;
fapta a produs beneficii materiale importante.
Pedeapsa este deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi pentru toate modalitile, mai puin cea care este calificat prin
producerea, ca urmare, a morii sau sinuciderii victimei, caz n care pedeapsa
este deteniunea pe via sau deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi.
De observat c ambele infraciuni de trafic infraciunea de trafic cu
persoane adulte i infraciunea de trafic cu minori sunt infraciuni care, chiar
i n forma pe care eu am denumit-o simpl, sunt, n fapt forme infracionale
calificate prin scop; pentru realizarea elementelor constitutive ale celor dou
infraciuni fiind necesar existena i probarea unui scop explicit exploatarea.
n cuprinsul art. 207 din Codul penal se d o definiie legal a exploatrii
unei persoane dup cum urmeaz:
Prin exploatarea unei persoane se nelege:

executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat,

cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate
i securitate;

inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de

lipsire de libertate ori de aservire;

obligarea la practicarea prostituiei, la manifestri pornografice n

vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau la alte forme de
exploatare sexual;

obligarea la practicarea ceretoriei;

prelevarea de organe.
Consimmntul victimei traficului de persoane, n conformitate cu
prevederile art. 206 din Codul penal, nu constituie o cauz justificativ
aspectul, apreciez c este deosebit de important att pentru anchet ct i
pentru tratamentul juridic. Aici, apreciez c trebuie fcut distincie ntre
mprejurrile ce in de persoana fptuitorilor i mprejurrile ce in de persoana
adulilor ori minorilor traficai n vederea exploatrii.
Cei traficai au motive diverse, de esen fiind posibilitatea obinerii unor
sume de bani. Traficanii, de asemenea au motive diverse, de esen fiind, i n
169

cazul acestora, posibilitatea obinerii unor sume de bani. Legiuitorul este

interesat, aici, de incriminarea i, implicit, combaterea activitii traficanilor.
Aa cum artat n debutul seciunii, legiuitorul romn a preluat textele
din Legea 679/2001 n Codul penal, le-a adus unele modificri, de interes fiind
de vzut n ce msur exist un conflict de norme juridice, dac se pune
problema abrogrii prevederilor din Legea 679/2001 n totalitate sau, numai, n
parte.
Din punctul de vedere al structurii246 Codul penal plaseaz ceea ce Legea
679/2001 numete infraciuni privind traficul de persoane n capitolul VI
Crime i delicte contra libertii persoanei dndu-le i denumiri pe care le
apreciez ca, nu numai, sugestive ct i precise pentru natura activitii ilicite ce
se dorete combtut: traficul de persoane adulte i traficul de minori.
Cu referire, strict, la text, ntre norma juridic de la art. 204. din Codul
penal i cea de la art. 12 din Legea 679/2001 exist urmtoarele deosebiri:
1.
La alin. 1, unde se formuleaz, pe fond, coninutul constitutiv al
infraciunii de trafic de persoane adulte:
n enumerarea aciunilor ce constituie elementul material termenul de
primire este nlocuit cu cel de preluare;
n prima parte a enumerrii modalitilor considerate ilicite de ctre legiuitor
prin care subiectul activ poate determina acceptarea sau impunerea traficrii
este scos termenul de violen, fiind preferat expresia prin ameninare sau
prin alte forme de constrngere... n loc de prin ameninare, violen sau prin
alte forme de constrngere...;
n partea final a enumerrii modalitilor ilicite la care am fcut referire
mai sus, este scos termenul oferire, textul din Codul penal enumernd darea,
acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., n loc de oferirea, darea,
acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., aa cum era prevzut n
Legea 679/2001;
natura pedepsei este adaptat la sistemul introdus de Codul penal
nchisoare strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, n loc de
nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.
Cu privire la deosebirile artate, o subliniere merit fcut n legtur cu
enumerarea care are ca obiect darea, acceptarea sau primirea de bani ori de
alte foloase ..., n loc de oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de
alte foloase ..., Codul penal dezincriminnd aciunea de a oferi bani ori alte
foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate
asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane. Situaia poate
prea ambigu n condiiile n care acceptarea continu s fie incriminat. O
explicaie ar fi c dezincriminarea oferirii este de natur a uura activitatea
organelor judiciare dat fiind ambiguitatea aciunilor ce pot fi subsumate
noiunii de oferire.
2.
La alin. 2, art. 204 din Codul penal a mai fost introdus o form
agravat calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii fapta a produs
beneficii materiale importante iar cuantumul i natura pedepsei a fost sporit,
respectiv, adaptat: deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi n loc de nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
246

N.A. Pentru precizie, consider oportun introducerea n discuie a categoriei de obiect juridic

3.
La alin 3, n Codul penal a fost modificat natura pedepsei
deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n loc de
nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, mai trebuie observat c legiuitorul insereaz n coninutul
art. 204 din Codul penal, la alin. 4 i alin.5, prevederi pe care le-a tratat n
cuprinsul Legii 679/2001 la art. 17, alin. 1 i alin.2, ca infraciuni n legtur
cu traficul de persoane. Totui, la fel ca n cazul precedent, exist unele
diferene dup cum urmeaz:
1.
Textul din Codul penal conine expresia a determina sau de a
permite, cu intenie, direct sau indirect, n loc de a determina sau de a
permite, cu tiin, fie direct, fie prin intermediar;
2.
n acelai context se folosete expresia intrarea sau rmnerea pe
teritoriul Romniei n loc de intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii;
3.
Se folosete expresia unei persoane care nu este cetean romn
sau nu are domiciliul n Romnia n loc de unei persoane care nu este
cetean romn se restrnge sfera calitii pe care o poate avea persoana
victim a traficului de persoane;
4.
Se folosete expresia, victim a traficului de persoane n loc de
supus traficului de persoane
De asemenea, se folosete: folosind fa de victim n loc de folosind
fa de aceasta; victima n loc de acea persoan; din cauza strii de
graviditate n loc de datorit sarcinii. Apreciez c sensul este acelai,
exprimarea din Codul penal fiind caracterizat de mai mult precizie.
Legea 679/2001 mai reglementeaz n cadrul art. 18 alin. 1 i alin. 2
i infraciunea de pornografie infantil. Codul penal preia textul, i aduce unele
modificri i incrimineaz, la rndul su, infraciunea de pornografie infantil
n cadrul Capitolului X CRIME I DELICTE CONTRA BUNELOR MORAVURI
situaie n care consider c problematica poate fi analizat oportun n cadrul
unui demers centrat pe investigarea formelor infracionale prin a cror
svrire se aduce atingere bunelor moravuri.
Mai trebuie observat c formele infracionale, care au ca obiect
organizarea desfurrii de activiti ilicite sau asocierea ori aderarea sau
sprijinirea sub orice form a unei asocieri care are ca scop efectuarea de
activiti ilicite incriminate prin infraciunile pe care le-am prezentat, constituie
o problem ce ine, n primul rnd, de domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii organizate, situaie n care consider c este bine ca acestea s
beneficieze de o analiz corespunztoare n cadrul domeniului artat.
Concluzionnd, art c pertinent fenomenului n anchet vom avea
activiti infracionale caracterizate, din punctul de vedere al unor elemente
comune, prin:

trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera

statului romn sau a altui stat;

traficul de migrani

abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea

datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii.

171

4.2. Situaia premis

Toate activitile ilicite la care am fcut referire, considerate de ctre
legiuitor ca fiind deosebit de periculoase, astfel nct s fie necesar
incriminarea lor ca infraciuni sunt caracterizate, nainte de elementele
constitutive specifice, de faptul c se desfoar n condiiile create de ctre o
situaie premis la ale crei coordonate principale voi face referire n continuare
Situaia premis, n situaia dat, este fundamentat pe regimul trecerii
frontierei de stat a Romniei, regim circumscris unor instituii precum:
infraciuni de frontier, frontier de stat, puncte de trecere, control de frontier,
etc. Astfel n cercetarea infraciunilor svrite la regimul frontierei de stat
trebuie avute n vedere urmtoarele definiii legale date de ctre legiuitor247:

frontier de stat este linia real sau imaginar care trece, n linie
dreapt, de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde frontiera nu este
marcat n teren cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul;
la fluviul Dunrea i celelalte ape curgtoare frontiera de stat este cea stabilit
prin acordurile, conveniile i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, cu
luarea n considerare a faptului c principiul general acceptat de dreptul
internaional fluvial este acela c frontiera trece pe mijlocul enalului navigabil
principal, iar la apele curgtoare nenavigabile, pe la mijlocul pnzei de ap; la
Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale
ale mrii teritoriale a Romniei;

culoarul de frontier este fia de teren situat de o parte i de alta

a frontierei de stat, stabilit n baza acordurilor i conveniilor de frontier
ncheiate de Romnia cu statele vecine n scopul evidenierii i protejrii
semnelor de frontier;

fia de protecie a frontierei de stat este fia de teren constituit

de-a lungul frontierei de stat n scopul protejrii semnelor de frontier i
asigurrii controlului accesului n apropierea liniei de frontier;

frontierele interne sunt frontierele comune terestre ale Romniei cu

fiecare dintre statele vecine cu care s-au ncheiat acorduri, convenii sau alte
nelegeri internaionale privind eliminarea controlului la frontiera comun,
precum i aeroporturile pentru zborurile externe, curse regulate i neregulate,
porturile maritime i fluviale pentru liniile regulate de pasageri i mrfuri care
au ca punct de plecare sau ca destinaie exclusiv alte aeroporturi sau porturi
de pe teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care Romnia a ncheiat
acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea
controalelor la frontier, fr escale n aeroporturi sau porturi din afara
teritoriului acestora;

frontierele externe sunt frontierele terestre i maritime, precum i

aeroporturile i porturile maritime i fluviale, dac acestea nu reprezint
frontiere interne;

zborul intern este orice zbor care are ca punct de plecare sau ca
destinaie teritoriul Romniei, precum i orice zbor care are ca punct de plecare
sau ca destinaie exclusiv teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care
247

Cap I din O.U.G. 105 /2001 actualizat

Romnia a ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind

eliminarea controlului la frontier, fr escal pe teritoriul unui stat ter;

statul ter este orice alt stat, altul dect statele cu care Romnia a
ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea
controlului la frontier;

strinul semnalat ca inadmisibil este persoana care nu ndeplinete

condiiile de intrare n ar prevzute de legislaia n vigoare privind regimul
strinilor i persoana care nu ndeplinete condiiile pentru acordarea unei
forme de protecie, conform dispoziiilor referitoare la statutul i regimul
refugiailor;

punctul de trecere a frontierei este orice loc organizat i autorizat

de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat;

punctul de mic trafic i punctul destinat trecerilor simplificate sunt

locuri organizate i autorizate de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei
de stat a persoanelor din zona de frontier, ntr-o form simplificat, convenit
prin convenii i acorduri ncheiate cu statele vecine;

controlul la frontier este activitatea desfurat de personalul

autoritilor competente pentru asigurarea respectrii condiiilor prevzute de
lege pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor, mijloacelor de transport,
mrfurilor i a altor bunuri;

infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca infraciune,

svrit n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a persoanelor,
mijloacelor de transport, mrfurilor sau altor bunuri;

trecere ilegal a frontierei de stat este trecerea peste frontiera de

stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn;

transportator este orice persoan fizic sau juridic care asigur,

cu titlu profesional, transportul de persoane i bunuri pe cale aerian, naval
sau terestr;

regimul de control al poliiei de frontier este constituit din

totalitatea normelor prevzute de lege cu privire la verificrile desfurate de
poliitii de frontier asupra persoanelor, activitilor sau imobilelor aflate n
zonele de competen ale poliiei de frontier, pentru constatarea i
sancionarea faptelor de nclcare a normelor prevzute de lege.
Pentru asigurarea executrii pazei i controlului trecerii frontierei de stat
se constituie zona de frontier ce cuprinde teritoriul aflat pe o adncime de 30
km fa de frontiera de stat i rmul Mrii Negre, ctre interior. Regimul de
control al poliiei de frontier mai este instituit i asupra fiilor de teren,
situate pe o adncime de 10 km de o parte i de cealalt a malurilor Dunrii
interioare, deschis navigaiei internaionale. De asemenea n judeele din
interiorul rii unde funcioneaz aeroporturi i porturi deschise traficului
internaional suprafaa aeroportului sau a portului cu platformele, imobilele i
instalaiile aferente reprezint zon supus regimului de control al poliiei de
frontier.
Regimul juridic al frontierei de stat cuprinde totalitatea normelor
prevzute de legislaia intern care privesc frontiera de stat i desfurarea
diferitelor activiti n zona de frontier, n zona aeroporturilor i porturilor
deschise traficului internaional. Asigurarea respectrii regimului juridic al
173

frontierei de stat revine autoritilor care au atribuii privind controlul la

trecerea frontierei de stat i autoritilor administraiei publice locale.
n considerarea regimului trecerii frontierei de stat trebuie observate, ca
raiune principal, acele relaiile sociale cror existen, formare i dezvoltare
depinde de respectarea regulilor i procedurilor specifice, de necesitatea
impunerii de restricii sau interdicii pentru trecerea peste frontier a unor
persoane i mrfuri. n doctrin248 se pune accentul pe buna desfurare a
activitii autoritilor statului, ca purttoare i realizatoare a suveranitii
naionale, aceste considerente fcnd necesar includerea infraciunilor, n
discuie, n categoria infraciunilor contra autoritii, un argument fiind i
acela c, nainte de 1990 infraciunea de trecere frauduloas a frontierei era
prevzut de art. 245 din Titlul V al Prii speciale a Codului Penal, ce are ca
obiect reglementarea infraciunilor contra autoritii.
Desigur, valorile artate au o importan deosebit, ns tocmai din acest
punct de vedere, apreciez eu, c nu trebuie expuse ostentativ, n legtur cu
conduite ilicite ce nu au, n condiiile actuale caracterizate de fenomenul
imigraiei, traficului cu orice, inclusiv cu oameni legtur direct cu valorile
sociale importante invocate.
Accesul persoanelor, n conformitate cu prevederile art. 7 din O.U.G.
105/2001 actualizat, se poate face cu respectarea unor reguli precum:
* n fia de protecie a frontierei de stat pn la culoarul de frontier
sau malul apelor, dup caz, este permis n baza documentelor de identitate, cu
aprobarea administraiei publice locale i cu avizul efului formaiunii locale a
poliiei de frontier.
* pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de protecie a
frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n adncime,
precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate n apele
de frontier, este permis numai prin locurile i n condiiile stabilite de
administraia public local i cu avizul efului formaiunii locale a poliiei de
frontier.
* n insulele i ostroavele de formaiune nou din apele de frontier este
permis numai dup determinarea apartenenei acestora, pe baza nelegerilor
ncheiate ntre statul romn i statul vecin.
Important de observat aici este c dac din punct de vedere terminologic
aa cum prevede art. 1 din O.U.G. 105/2001 actualizat Legea 243/2002
infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca infraciune, svrit
n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a persoanelor, mijloacelor de
transport, mrfurilor sau altor bunuri, trecerea ilegal a frontierei a frontierei
de stat este definit ca fiind trecerea peste frontiera de stat n alte condiii dect
cele prevzute de legea romn.
Cum este necesar o interpretare per a contrario, devine important de
vzut care este procedura prescris de legiuitor pentru a trece frontiera de stat
a Romniei.

248 A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6,
Edit. Lumina Lex 1996. pag 350

Legea romn stabilete c trecerea frontierei de stat a Romniei249 de

ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri250 i alte bunuri se face prin
punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional sau/i
prin alte locuri, n condiiile stabilite de comun acord prin documentele
bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. n mod firesc, trecerea
frontierei de ctre persoane se face cu respectarea regimului frontierei iar
trecerea frontierei a mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri se face
cu respectarea regimului vamal.
n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de
frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att
la intrarea ct i la ieirea din ar, n vederea verificrii i constatrii
ndeplinirii condiiilor prevzute de lege n legtur cu aceste operaiuni. De
asemenea, n punctele de trecere i desfoar activitatea personalul tuturor
autoritilor publice care au, potrivit legii, competene pe linia controlului la
trecerea frontierei de stat.
De mare importan pentru activitatea anchetatorilor, mai ales n
legtur cu posibila cercetarea unor infraciuni de abuz n serviciu contra
intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu
dispoziiile legii, este nfiinarea, n condiiile legii251 a Sistemului de
Informare Naional privind circulaia persoanelor i bunurilor prin
frontier, denumit SIF, sistem unitar la nivel naional, prin care se ine
evidena, se prelucreaz i se valorific informaiile cu privire la criminalitatea
transfrontalier i infraciunile de frontier, la persoane i bunuri. Scopul
funcionrii SIF const n sprijinirea aciunilor de meninere a ordinii publice i
siguranei naionale i aplicarea prevederilor legale cu privire la circulaia
persoanelor i bunurilor pe teritoriul Romniei. Autoritatea public central
care gestioneaz i rspunde de SIF este Ministerul Administraiei i Internelor.
SIF cuprinde acele categorii de date referitoare la persoane fizice i bunuri care
sunt furnizate de autoritile publice, necesare asigurrii respectrii regimului
juridic al frontierei de stat, precum i altor interese legitime ale statului.
Utilizarea SIF se face cu respectarea dispoziiilor legale privind protecia
datelor, precum i protecia persoanei mpotriva prelucrrii automate
neautorizate a datelor referitoare la persoane.
n SIF pot s introduc date, s le modifice, s le tearg i s le
prelucreze autoritile cu atribuii n domeniul aprrii naionale, ordinii
publice i siguranei naionale, cele cu atribuii n domeniul respectrii
regimului juridic al frontierei de stat, precum i autoritatea judectoreasc,
potrivit competenelor legale, pe baza protocoalelor ncheiate de Ministerul
Administraiei i Internelor cu fiecare autoritate. Cu privire la persoane sunt
introduse urmtoarele date:
o numele i prenumele, numele anterior, pseudonimele sau poreclele care au
fost eventual nregistrate separat;
Art. 10-11 din Legea 243/2002
N.A. potrivit art.8 alin 2 din H.G. 445/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a O.U.G.
105/2001privind frontiera de stat Romniei, trecerea peste frontiera de stat a mrfurilor i a mijloacelor care le
transport se face numai prin punctele de trecere deschise traficului internaional, anume destinate, potrivit
legii.
251 Cap 4 din Legea 243/2002
249
250

175

semnele fizice particulare, obiective i inalterabile;

prima liter a celui de-al doilea prenume;
data i locul naterii;
sexul;
cetenia;
meniunea c persoanele n cauz sunt narmate, dup caz;
meniunea c persoanele n cauz sunt violente, dup caz;
motivul semnalrii;
msura care trebuie luat.
Datele privind strinii semnalai ca inadmisibili sunt introduse n SIF n
temeiul unei comunicri fcute de o autoritate administrativ sau
judectoreasc, potrivit legii. Datele privind persoanele cutate n vederea
extrdrii sau expulzrii se introduc sau se transmit de ctre autoritatea care a
dispus msura, potrivit legii. n situaia n care motivul semnalrii este
svrirea unei infraciuni, autoritatea semnalant comunic, o dat cu
semnalarea, documentele i urmtoarele informaii care privesc cazul:
autoritatea care a emis cererea;
nceperea urmririi penale, existena unui mandat de arestare, a unui
mandat de aducere ori a unei hotrri judectoreti executorii;
natura i calificarea juridic a infraciunii;
descrierea circumstanelor svririi infraciunii, inclusiv momentul,
locul, gradul de participare la infraciuni a persoanei semnalate;
consecinele infraciunii, n msura posibilitilor.
n SIF pot fi introduse, de ctre autoritile autorizate sau la solicitarea
autoritilor interesate, i date referitoare la persoanele care necesit o form
de protecie, potrivit legii.
Pentru a preveni svrirea infraciunilor de frontier i ameninrilor la
ordinea public n SIF pot fi introduse date provizorii referitoare la persoane
sau bunuri, n scopul urmririi lor i al controlului la frontier, dac:
exist indicii temeinice c persoana n cauz intenioneaz s comit sau
comite infraciuni;
aprecierea persoanei n cauz permite, n temeiul faptelor sancionate de
lege, comise pn n prezent, s se presupun c aceasta va comite i n viitor
alte asemenea fapte.
Fiecare autoritate ce utilizeaz SIF-ul adopt, n ceea ce privete
domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF, msurile necesare pentru:
1. a preveni accesul oricrei persoane neautorizate la instalaiile utilizate
pentru prelucrarea datelor personale;
2. a preveni citirea, copierea, modificarea sau eliminarea suporturilor de
date de ctre persoane neautorizate;
3. a preveni introducerea neautorizat a unor date n fiier i orice
consultare, modificare sau tergere neautorizat a unor date personale
introduse n fiier;
4. a preveni utilizarea sistemului de prelucrare automat a datelor de ctre
persoane neautorizate prin intermediul echipamentelor de transmitere a
datelor;
o
o
o
o
o
o
o
o
o

5. a garanta c, n ceea ce privete utilizarea unui sistem automat de

prelucrare a datelor, persoanele autorizate au acces numai la datele pentru
care sunt responsabile;
6. a garanta c se pot controla i stabili autoritile crora li s-au transmis
date personale prin echipamentul de transmitere a datelor;
7. a garanta c se poate controla i stabili, ulterior, care date personale au
fost introduse n sistemul de prelucrare automat a datelor, precum i
momentul i persoanele care le-au introdus;
8. a preveni citirea, copierea, modificarea sau tergerea datelor personale n
timpul transmiterii lor sau al transportului suporturilor de date.
Pentru prelucrarea datelor n seciunea sa fiecare autoritate poate
desemna numai persoane cu calificare special, supuse controalelor de
securitate la accesul n spaiile de lucru i la instalaiile utilizate pentru
prelucrarea datelor personale aspect foarte important n cadrul cercetrii
utilizrii abuzive a datelor din SIF.
Nici cu privire la traficul de persoane lucrurile nu stau mai simplu. i
aici trebuie observat existena unei situaii premise constituite din obligaiile
autoritilor publice n legtur cu prevenirea i combaterea traficului de
persoane. Astfel, n conformitate cu prevederile H.G. 299/2003 pentru
aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane Ministerul Administraiei i
Internelor:
o realizeaz i menine n actualitate baza de date privind fenomenul
traficului de persoane, monitorizeaz i evalueaz periodic acest fenomen
cu sprijinul i a altor ministere;
o realizeaz studii privind cauzele i evoluia traficului de persoane la nivel
naional, pe care le prezint instituiilor interesate i Grupului
interministerial;
o organizeaz culegerea de date i informaii n legtur cu fenomenul
traficului de persoane, verificarea, prelucrarea i stocarea acestora;
o asigur, la cerere, pe teritoriul Romniei protecia fizic a persoanelor
victime ale traficului, care sunt pri n procesul penal;
o suport sumele necesare asigurrii proteciei fizice a persoanelor victime
ale traficului de persoane prevzute din fondurile bugetare alocate anual cu
aceast destinaie;
o asigur, prin structurile sale specializate, la toate punctele de trecere a
frontierei de stat a Romniei, personal special instruit pentru identificarea i
preluarea victimelor, n vederea ndrumrii acestora ctre instituiile
specializate;
o organizeaz cursuri de formare i specializare a personalului propriu
implicat n cercetarea cazurilor de trafic de persoane i n audierea
victimelor traficului;
o informeaz populaia, n zonele de risc ridicat, despre fenomenul traficului
de persoane;
o i-a msuri pentru identificarea persoanelor implicate n desfurarea de
activiti legate de migraia ilegal i traficul de persoane, precum i a
locurilor de desfurare a acestor activiti;
177

o sprijin programele alternative organizate de instituiile abilitate pentru

victimele traficului care nu doresc s se ntoarc n ara de origine;
o nfiineaz o linie telefonic permanent, cu apeluri gratuite pentru
sesizarea cazurilor de trafic i pentru asistena victimelor traficului;
Cercetarea cazurilor de trafic de persoane se efectueaz de ofieri
anume desemnai, specializai n audierea victimelor traficului. Audierea
femeilor victime ale traficului de persoane se realizeaz, de regul, de ofieri
femei.
Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, sunt responsabile de aplicarea metodologiei de repatriere a
cetenilor romni victime ale traficului de persoane. Acestea pun la dispoziie
victimelor traficului de persoane materiale informative privind drepturile pe
care le au, procedurile judiciare, precum i condiiile i regulile de cazare
existente n centrele de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane
din ar.
De ndat ce intr n posesia unei informaii privind existena n ara de
reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de persoane, misiunile
diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, solicit
autoritilor locale competente datele de identificare a persoanelor n cauz,
precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n special, dac persoana
n cauz posed paaport sau alt document de identitate, dorete s fie
repatriat i dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
n situaia n care persoana n cauz nu dispune de paaport sau de un
alt document de identitate, Inspectoratul Naional pentru Evidena Persoanelor
asigur identificarea acesteia i comunic misiunii diplomatice sau oficiului
consular, prin intermediul Direciei relaii consulare, imediat sau n cel mult 5
zile lucrtoare de la primirea solicitrii, aprobarea pentru eliberarea
documentului de cltorie n vederea repatrierii.
Dup eliberarea documentelor de identitate i obinerea documentului de
transport, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, comunic Inspectoratului General al Poliiei de Frontier numele i
prenumele persoanei, numrul i seria documentului de identitate, mijlocul de
transport, punctul de frontier prin care urmeaz s intre n ar, data i ora
sosirii la punctul de frontier, precum i solicitarea victimei de a fi cazat ntrun centru de asisten i consiliere a victimelor traficului.
Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, colaboreaz cu autoritile locale pentru asigurarea cazrii i
ntreinerii victimelor traficului de persoane, pn la repatrierea acestora,
precum i a biletului de transport. n situaia n care n statul de reedin nu
este posibil cazarea gratuit a persoanelor victime ale traficului de persoane,
prinii sau rudele apropiate ale acestora vor fi anunate s transmit la
misiunea diplomatic, respectiv la oficiul consular, sau s depun la casieria
Ministerului Afacerilor Externe contravaloarea costului cazrii, biletului de
transport i ntreinerii pn la data repatrierii.
n situaia n care persoana care urmeaz s fie repatriat sau familia
acesteia nu dispune de mijloacele necesare achitrii contravalorii cazrii,
ntreinerii i biletului de transport, suma respectiv va fi transferat n contul

Ministerului Afacerilor Externe de consiliul local din localitatea de domiciliu a

acesteia.
Inspectoratul General al Poliiei de Frontier comunic datele privitoare la
victimele traficului de persoane, punctului de frontier unde urmeaz s
soseasc victima, pentru ca aceasta s fie preluat de ofierii special desemnai,
precum i unitii de poliie n a crei raz funcioneaz centrul de asisten i
consiliere n care victima a solicitat s fie cazat, pentru a prelua victima de la
punctul de frontier i pentru a-i asigura protecia fizic pn la cazarea n
centru.
Ofierii special desemnai vor aduce la cunotin victimelor de ndat
faptul c au dreptul s depun plngere mpotriva persoanelor care le-au
traficat, precum i s se constituie parte vtmat i parte civil n procesul
penal, ntocmind despre aceasta un proces-verbal semnat de victim i de
persoana care l-a ntocmit. Dac persoana nu cunoate limba romn, i se va
pune la dispoziie, n mod gratuit, un interpret.
n cazul n care starea de sntate i starea psihic a victimei permit,
ofierii special desemnai vor lua o declaraie victimei, cu acordul acesteia, cu
privire la fapta a crei victim este, la fptuitori, precum i la orice alte
mprejurri care prezint interes pentru activitatea organelor judiciare.
Dac victima a solicitat s fie cazat ntr-un centru de asisten i
consiliere, aceasta va fi cazat, de regul, n centrul solicitat de aceasta sau n
centrul cel mai apropiat de localitatea sa de domiciliu, n funcie de capacitatea
de cazare i de gradul de ocupare ale acestor centre. La primirea n centru
victimelor li se vor aduce la cunotin drepturile i obligaiile pe perioada
ederii n centru. Durata cazrii victimei ntr-un centru de asisten i
consiliere nu poate depi 10 zile, putnd fi prelungit, la solicitarea organelor
judiciare, cu cel mult pn la 3 luni sau, dup caz, pe perioada procesului
penal.
Victimelor traficului de persoane, cazate temporar, li se asigur acord o
protecie i o asisten special fizic, juridic i social. Personalul centrelor
i lucrtorii Ministerului Administraiei i Internelor asigur respectarea vieii
private i a confidenialitii identitii victimelor traficului de persoane primite
n centre. Programele de asisten derulate n centre vor urmri recuperarea
fizic, psihologic i social.
Minorilor li se acord protecie i asisten special, n raport cu vrsta
lor. Femeilor victime ale traficului de persoane, precum i celor care sunt
supuse unui risc ridicat de a deveni victime ale acestor infraciuni li se acord o
protecie i o asisten social specific.
Victimele traficului de persoane primite n centrele de asisten i
protecie sunt informate cu privire la procedurile judiciare i administrative
aplicabile, precum i cu privire la posibilitatea de a beneficia, potrivit legii, de
msuri specifice de protecie a martorilor.
Autoritile romne faciliteaz cetenilor strini victime ale traficului de
persoane ntoarcerea n ara lor de origine fr nici o ntrziere nejustificat i
le asigur transportul n deplin securitate pn la frontiera statului romn,
dac nu este prevzut altfel n acordurile bilaterale sau multilaterale la care
Romnia este parte.
179

Victimele traficului de persoane, ceteni strini, sunt informate n

locurile de cazare, ntr-o limb pe care o neleg, cu privire la procedurile
judiciare i administrative aplicate, putnd beneficia de consiliere psihic i
psihologic, precum i de asisten medical i social, ntr-o limb pe care o
neleg.
n cazul aducerii n Romnia de ctre o companie de transport de victime
ale traficului de persoane, cunoscnd caracterul ilicit al traficului, compania de
transport este obligat s asigure cazarea i ntreinerea acestora pe perioada
stabilit de Ministerul Administraiei i Internelor i s suporte transportul lor
pn la frontiera romn.

4.3. Principalele probleme pe care trebuie s le

soluioneze cercetarea
4.3.1.

Activitatea ilicit

Dat fiind complexitatea problemelor, voi ncepe cu unele referiri n

legtur trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera
statului romn sau a altui stat.
Trebuie observat, poate nainte de toate, c multe dintre aciunile
incriminate graviteaz n jurul noiunilor de trecere ilegal i trecere
frauduloas a frontierei de stat.
Astfel: intrarea sau ieirea din ar trebuie s fie fcute prin trecerea
ilegal a frontierei de stat; strinul, declarat indezirabil ori cruia i s-a interzis
dreptul de intrare sau edere n ar, intr fraudulos n ar; racolarea,
ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare,
ndrumare sau cluzire uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei
asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor
persoane se fac n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, etc.
Ce presupune trecerea ilegal a frontierei de stat ? trecerea peste
frontiera de stat cu nclcarea regimului legal252. Practic, avem de a face cu
nerespectarea, nclcarea regimului legal pentru trecerea frontierei de stat,
trecerea trebuind s fie, iar n aceste condiii, devine, efectiv ilegal.
ntruct formularea poate aprea ca nou fa de vechea lege Legea
56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, republicat n 2000 consider
necesar o minim analiz, aceasta fiind necesar pentru claritatea i rigoarea
demersului tiinific.
Astfel Legea 56/1992 devenit Legea 56/2000 prevedea la art. 69:
Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea frauduloas a frontierei de stat
constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani. Pe
lng forma cadru, vechea lege prevedea mai multe modaliti agravate,
calificate prin scop sau prin modul de operare, dup cum urmeaz:
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de
la executarea unei pedepse;
252

N.A. la care am fcut referire n cadrul seciunii ce are ca obiect situaia premis

 trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit prin for sau prin

atacarea poliitilor de frontier, poliitilor sau a lucrtorilor vamali;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit de ctre dou sau mai
multe persoane mpreun sau de ctre persoane narmate;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul scoaterii din
ar a unor bunuri din patrimoniul cultural naional sau de valoare deosebit,
al traficrii de arme, muniii, materiale explozive sau radioactive, a produselor
i substanelor stupefiante, psihotrope ori toxice.
O ntrebare apare ca fireasc care este raiunea pentru care legiuitorul
romn a introdus aceast inovaie, trecere ilegal n loc de trecere frauduloas
formulare promovat de vechile reglementri ?
Din punct de vedere noional, cele dou expresii pot fi acceptate ca
identice? Iar dac da, atunci de ce a mai fost necesar introducerea unei
noiuni noi? asta, mai ales n condiiile n care cuprinsul urmtoarelor
alineate art. 330 alin.3, 4 i 5 din Codul penal n materia unor conduite
infracionale conexe, se revine la expresia consacrat de trecere frauduloas a
frontierei.
O logic minim, presupune, n analiz, c cele dou noiuni nu sunt
identice. Prin trecere se nelege faptul de a trece, ceea ce presupune, ntre
altele, a merge fr oprire printr-un loc253, n cazul de fa, pe traseul ce se
intersecteaz, ce trece peste frontiera de stat. Termenul de fraudulos este
definit ca fiind ceva bazat pe nelciune, pe rea credin254. Pe cale de
consecin, prin trecere frauduloas a frontierei se va nelege intrarea ori
ieirea din ar uznd de inducerea n eroare a organelor abilitate de lege s
supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei.
n ceea ce privete Trecerea ilegal a frontierei, aceasta beneficiaz de o
definiie legal n cuprinsul art.1 lit. m din Legea 243/2002 trecerea peste
frontiera de stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn.
Aa cum se poate observa, orice trecere frauduloas este o trecere ilicit,
ns nu orice trecere ilicit este i o trecere frauduloas. Trecerea frauduloas
este caracterizat de o intenie calificat, manifest, situaie ce nu mai este
valabil pentru trecerea ilegal.
n acest context apreciez c legiuitorul romn, nlocuind termenul de
fraudulos cu termenul de ilegal, a dorit s extind sfera aciunii legii penale
i la alte conduite ilicite, ce sub imperiul vechii legi ar fi putut s se eschiveze
tratamentului penal.
Revenind la aciunile incriminate, acestea sunt numeroase, ns, fiecare,
n parte, prezint un grad de pericol social suficient pentru a fi incriminate n
coninutul constitutiv al unor infraciuni.
Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre teritoriul altui
stat ori invers cu nclcarea procedurilor impuse prin regimul trecerii frontierei
de stat.
Intrarea frauduloas pe teritoriul rii, precum i trecerea frauduloas a
frontierei de stat presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional
253
254

N.A. a se vedea DEX, Editura Academiei Romne, 2002, pag 1109

N.A. a se vedea DEX Editura Academiei Romne, 2002, pag 397

181

spre teritoriul altui stat ori invers prin inducerea n eroare a organelor abilitate
de lege s supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei.
n ceea ce privete incriminarea ce are ca obiect racolarea, ndrumarea
sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat ori organizarea unor asemenea activiti,
legiuitorul a avut n vedere aciuni alternative, nefiind exclus nici posibilitatea
ca o activitate infracional s fie caracterizat de efectuarea a dou ori a
ntregului ansamblu de aciuni.
Pentru mai mult precizie sunt necesare unele explicaii.
Prin racolare se nelege o atitudine activ din partea fptuitorilor ce
depun toate eforturile pentru a recruta, strnge, atrage, seleciona prin diferite
mijloace care, pornind de la simple promisiuni sau vnzri de ponturi
persoanelor interesate, ajung pn la exercitarea de presiuni i ameninri255.
ndrumarea presupune, n limbaj comun256, punerea unei persoane pe
un anumit drum, pe o anumit direcie, artarea drumului cuiva, a da relaii
pentru ca o persoan s poat realiza ceva.
Prin cluzire este presupus aciunea unei persoane de a conduce o
alt persoan pe un drum, ndrumarea, nvarea, povuirea, sftuirea,
orientarea cuiva257 pentru a efectua o anumit activitate.
Organizarea activitilor artate, n mod firesc, presupune gestionarea
resurselor, contactarea de persoane, angajarea de servicii, managementul
aferent, etc., totul pentru realizarea obiectivelor propuse.
Se poate observa c primele trei variante au un coninut asemntor,
diferenele fiind mai mult de nuan. n doctrin258 s-a artat c legiuitorul le-a
folosit mpreun din scrupulozitate, astfel nct s nu rmn nesancionat
nici o activitate ce favorizeaz ajut ori pregtete trecerea frauduloas a
frontierei de stat. n mod practic, legiuitorul, ca excepie, a incriminat actele
premergtoare, toate variantele elementului material putnd constitui o
anteceden a trecerii frauduloase259.
Pentru existena infraciunii, n discuie, este irelevant c activitatea
ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a frontierei de stat de ctre
persoanele racolate, ndrumate, etc. Consumarea acestei infraciuni are loc n
momentul desvririi aciunii ce constituie obiectul activitii ilicite, indiferent
de durata i consistena acesteia260. n aceste condiii, dei este incriminat
separat n art. 332 din Codul penal, tentativa este greu de imaginat. Orice act
material menit s ajute o persoan s treac fraudulos frontiera iar aici
variantele faptice sunt diverse intr n sfera noiunilor ce sunt avute n vedere
de elementul material al infraciunii.
A se vedea F. Dumitrescu n DCR , pag 396
DEX pag. 528
257 DEX pag. 148 i DLRM pag 124
258 A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit. Lumina Lex 1996 pag.
368
259 N.A. am introdus nota de relativitate fiind evident c trecerea frauduloas poate fi svrit i fr s fie
implicat o racolare, ndrumare, cluzire sau organizarea acestora.
260 A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag.
369
255
256

Mai trebuie observat c n trei din cele patru variante de svrire

ndrumare, cluzire, organizare activitatea ilicit poate deveni continu,
astfel c se va putea analiza un moment n care infraciunea se consum i un
moment n care infraciunea se epuizeaz, odat cu finalizarea ultimului act de
executare.
Existena infraciunii n forma consumat ori ca tentativ nu este
influenat de svrirea unei singure variante, a dou ori a tuturor
variantelor, cu privire la o singur persoan sau cu privire la mai multe
persoane, n mod independent ori constituite n grup. Aceste mprejurri sunt
de natur s dea un coninut complex activitii ilicite care, fr ndoial, vor
trebui s fie avute n vedere pe parcursul anchetei.
n ipoteza unei activiti organizate, apreciez c svrirea infraciunii n
mod repetat se racoleaz mai multe persoane, n timp, ce sunt cluzite,
ndrumate i organizate pentru a trece fraudulos frontiera de stat confer
activitii ilicite caracter continuat, infraciunea nu va rmne una singur, cu
caracter continuu deoarece vor fi mai multe activiti infracionale n baza
aceleiai rezoluii. Lucrurile nu sunt foarte simple, pentru c dac organizarea
depete anumite limite, pe care le consider fragile, avnd n vedere c n
practic a organiza o activitate de felul celei pe care o analizm nu poate fi
conceput n afar unui grup, unei asocieri ce are un numr minim de membri,
ce i asum sarcini precise, suport un anumit management, particip la
mprirea i valorificarea profiturilor, etc., caz n care ancheta trebuie s
urmreasc prevederile legale ce acoper tocmai asocierea, iniierea ori
sprijinirea unei asociaii care s aib ca scop pregtirea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor activitilor ilicite n discuie.
Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea unei asocieri urmrind
pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor unor activiti ilicite de
racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor activiti
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ca i activiti ilicite pot fi
desfurate independent de realizarea efectiv a racolrii, ndrumrii, etc. Dac
ancheta poate proba existena asocierii i, eventual, a altor aciuni conexe,
apreciez c nu este nevoie s se fi pus n aciune scopul asocierii.
n ceea ce privete abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor
prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii,
aa cum este reglementat de art. 74 din Legea 243/2002 orice utilizare a
datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia persoanelor i
bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile legii, constituie
abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete conform
Codului Penal s-ar putea trage concluzia c avem de a face cu o infraciune
de pericol, n cadrul laturii obiective rezultatul socialmente periculos
prejudicierea intereselor legale ale unei persoane neproducnd efecte juridice
legate de existena infraciunii, raportul de cauzalitate rezultnd ex re din
nsi materialitatea svririi infraciunii.
mi permit s observ c, n aceste condiii, situaia ar putea deveni
paradoxal: am avea, pe de o parte, o infraciune cadru, prevzut de Codul
penal ca infraciune de rezultat, a crei existen este condiionat de realizarea
unui anume rezultat socialmente periculos vtmarea intereselor legale ale
unei persoane i de existena unui raport de cauzalitate ntre elementul
183

material al infraciunii n varianta cadru, o aciune sau o inaciune i

rezultatul socialmente periculos artat iar, pe de alt parte, o form special a
aceleiai infraciuni prevzut de o lege special legea frontierei de stat ce,
n coninutul constitutiv nu face nici o referire la realizarea sau nu a unui
rezultat.
Apreciez c o asemenea soluie trebuie nuanat. n opinia mea i forma
prevzut de Legea 243/2002 este condiionat de existena unui rezultat
socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut de varianta cadru din
Codul penal vtmarea intereselor legale ale unei persoane att doar c
acesta este prezumat, fiind imposibil de acceptat, cel puin n viziunea
legiuitorului, c svrirea aciunii caracteristice elementului material s nu
produc o vtmare intereselor legitime ale persoanei ale crei date sunt
utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei asemenea soluii ? Aa cum
am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare autoritate ce are
acces la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul cauzat unei
persoane prin utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce privete
domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF s ia msurile necesare pentru
preveni orice scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez ca
necesar o subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l apreciez ca fiind
complex.
Pe de o parte, exist relaiile sociale a cror formare i normal
desfurare este condiionat de respectul ce trebuie acordat regimului juridic
stabilit de legiuitor pentru SIF. n alt ordine de idei, vor trebui observate
relaiile sociale ce graviteaz n jurul persoanei, a intereselor legale ale acesteia
ce trebuie ocrotite. Foarte important este de observat c legiuitorul face o
concesie, pe cale de excepie, reglementnd funcionarea SIF, avnd ca raiune
nmagazinarea i exploatarea unor date, n virtutea unui interes general,
socialmente declarat ca mai important dect interesele particulare ale
persoanelor implicate privite separat la nivel individual. Cum n virtutea
interesului general fundamentat pe scopuri ce in de combaterea criminalitii
transfrontaliere, prevenirea i combaterea infraciunilor ce se svresc la
regimul frontierei, sigurana naional, etc. nu pot fi prejudiciate interesele
fireti ale persoanelor, exploatnd date din SIF pentru realizarea unor interese
ce exced celor avute n vedere de legiuitor i, pe cale de consecin, crearea
unui prejudiciu persoanelor la care se refer datele exploatate ilegal, a fost
nevoie de reglementarea formei infracionale analizate n aceast subseciune.
Pe cale de consecin, trebuie observat c legiuitorul nu a fcut o referire
expres la rezultatul socialmente periculos ntruct nu a fost nevoie, rezultatul
periculos, la nivel social, este prezumat, dat fiind natura datelor ce sunt
cuprinse n SIF.
O problem, fireasc, apare n latura practic a anchetei. Activitatea
ilicit const, generic, ntr-o aciune utilizarea datelor din SIF
circumstaniat prin nerespectarea dispoziiilor legii. Cercetarea va stabili
existena elementelor constitutive ale infraciunii, identitatea fptuitorului,
circumstanele svririi faptei, etc., iar aciunea penal va fi satisfcut.
Persoana vtmat prin svrirea infraciunii, pe calea promovrii aciunii
civile, va fi nevoit, alturi de rezultatul anchetei, s demonstreze ndeplinirea
condiiilor specifice rspunderii civile delictuale ?

Nu cred c este necesar introducerea, n analiz, a altor situaii n care

persoane vtmate, prin svrirea unor infraciuni declarate de pericol,
promoveaz aciunea civil solicitnd recuperarea prejudiciului material sau/i
moral, dar, pe ipoteza dat, consider c discuia trebuie canalizat pe existena
i pe posibilitatea de determinare cu certitudine a prejudiciului.
Astfel, infraciunea exist, fptuitorul va constitui subiectul rspunderii
penale, ns, n materia aciunii civile, partea civil solicit acoperirea unui
prejudiciu ce, nainte de toate trebuie determinat ca ntindere iar aceasta nu se
poate face dect dup ce, n prealabil, s-a probat existena acestuia.
Mai trebuie observat c, sub aspectul desfurrii i anchetrii activitii
ilicite, consumarea infraciunii are loc n momentul n care ia sfrit primul act
de utilizare nelegal a datelor din SIF, infraciunea, n forma aceasta special,
fiind susceptibil de o continuare n timp a activitii infracionale, devenind,
astfel, infraciune continuat caz n care vom distinge, pe lng momentul
consumrii i un moment al epuizrii. Tentativa, datorit contextului, nu este
incriminat, n practic fiind imposibil de stabilit limita ntre ndeplinirea
fireasc a sarcinilor de serviciu i aceast form a infraciunii. Cert este c n
momentul n care conduita capt relevan sub aspectul pericolului social,
atunci cnd se ncalc dispoziiile legii, infraciunea este deja consumat.
Ce se ntmpl atunci cnd o persoan din afara sistemului autoritilor
statului sau chiar un funcionar public din sistem dar care nu are ca sarcin
de serviciu, nefiind abilitat s ia la cunotin despre datele din SIF, reuete,
n mod fraudulos, s intre n posesia unor date din SIF i, eventual, s le
foloseasc ? Consider c activitatea ilicit artat nu intr n sfera de
incriminare a textului art. 74 din Legea 243/2002, ancheta urmnd a fi
direcionat n sensul constatrii elementelor constitutive ale altor infraciuni.
O subliniere consider c trebuie fcut i n legtur cu aa-numitul mod
de operare folosit pentru desfurarea activitilor ilicite.
Trecerea ilicit poate fi fcut ca exemplu atacnd poliitii de
frontier aflai n misiune, prezentnd acte falsificate sau care sunt ale altei
persoane, corupnd funcionarii publici din punctele de trecere a frontierei,
prin ascunderea n diferite locuri din mijloacele de transport, etc. Apreciez c
folosirea unor moduri de operare care presupun, prin nsi natura lor,
efectuarea de aciuni specifice elementelor constitutive ale altor infraciuni
trebuie cercetate de preferat ca activiti ilicite ce presupun svrirea unui
concurs real sau ideal, dup caz, de infraciuni.
Aa cum am artat n prezentarea general a infraciunilor, traficul de
persoane i traficul de minori sunt caracterizate de desfurarea nemijlocit a
unor activiti considerate de ctre legiuitor pertinente la noiunea de trafic:
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane
n cazul traficului de persoane; i recrutarea, transportarea, transferarea,
gzduirea sau preluarea unei persoane n cazul traficului de minori. Exist o
diferen de nuan ntre cele dou formulri legale: folosirea cuvntului
cazarea n incriminarea traficului de persoane, respectiv, folosirea cuvntului
gzduirea la traficul de minori, explicabil prin dorina legiuitorului de a folosi
o exprimare ct mai precis minorii sunt gzduii, acetia neputndu-se caza
ntruct nu sunt acceptai de ctre ntreprinderile hoteliere pentru a ncheia
astfel de contracte n nume propriu.
185

Trebuie observat c dincolo de activitile pertinente traficului, n cazul

traficului de persoane, legiuitorul are n vedere folosirea unor mijloace de
natur a eluda exprimarea voinei persoanei a crei munc urmeaz a fi
exploatat: prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin
rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de
imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori
prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru
obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei
persoane.
n cazul minorilor nu a mai fost necesar ca s se prevad expres folosirea
unor astfel de mijloace ntruct folosirea minorilor la munc este, cel puin ca
principiu, interzis, iar dac se poate accepta dreptul unui persoane mature de
a decide liber ce vrea s fac cu corpul su n sensul de a fi de acord s
presteze diverse activiti cunoscnd c o parte important a veniturilor care i
s-ar cuveni pentru munca prestat va fi nsuit de ctre alte persoane
persoanele minore nu pot beneficia, i nici nu este normal s beneficieze de
exerciiul acestui drept.
Activitatea ilicit n cadrul traficului de persoane mature sau minori
cuprinde, ca regul, toate etapele avute n vedere de ctre legiuitor. Dei
legiuitorul a incriminat mai multe aciuni, care pentru realizarea laturii
obiective a infraciunilor pot fi realizate alternativ, neinteresnd dect pentru
evaluarea amplorii activitii infracionale i individualizarea pedepselor, dac a
fost efectuat doar una, mai multe sau toate activitile incriminate. n mod
clar raiunea desfurrii activitilor ilicite este obinerea de avantaje materiale
de pe urma exploatrii persoanelor traficate, situaie n care organizaia
criminal se implic n toate aciunile incriminate de ctre legiuitor, pentru
obinerea de bani fiind necesar, ca principiu, recrutarea de persoane,
transportul, desfurarea de activiti productive, etc.
Recrutarea persoanelor ce urmeaz s fie traficate implic metode
diverse, n funcie de nivelul de organizare al reelelor infracionale, de calitile
i de posibilitile logistice pe care le au cei care sunt direct implicai n aceast
activitate, metodele curente folosite pentru recrutare fiind urmtoarele:
recrutarea prin baruri, cafenele, cluburi, discoteci, etc. de persoane
care trec prin perioade dificile sau care i manifest un anumit interes
pentru munca n strintate;
recrutarea prin cunotine de familie i cercuri de prieteni;
recrutarea prin reclame, anunuri, oferte de munc sau oferte de
studii n strintate;
recrutarea prin intermediul unor agenii care ofer locuri de munc,
studii sau cstorii n strintate;
cstorii formale, ncheiate doar pentru a putea nela vigilena
persoanelor traficate i a apropiailor acestora.
Fptuitorii i focalizeaz demersul criminal asupra persoanelor aflate n
cutarea unei anse de a pleca n strintate ca un fel de izbvire din srcie,
de plecare ntr-un fel de rai n care totul este bun i corect, avnd o situaie
financiar i familial precar. Sunt oferite meserii bnoase n strintate ca
exemplu pentru femei: chelnerie, dansatoare, artiste, servicii de escort, femei

de serviciu pentru familii sau cosmeticiene. Una dintre cele mai tentante
promisiuni pentru persoanele ce vin din Europa Central i de Est este oferta
unei cazri proprii, ceea ce reprezint un nivel de independen inimaginabil n
rile lor de origine. Persoanele traficate sunt lsate s cread c vor pleca ntro ar bogat din Europa Occidental, unde n scurt timp vor ctiga sume
mari de bani, pe care le pot folosi pentru ele i familiile lor, n scopul ieirii din
srcie i disperare.
Principial, trebuie observat c exist doar foarte puine criterii prin care
persoanele traficate i pot da seama dac este vorba de oferte serioase, pentru
activiti care s fie desfurate n condiii de legalitate, sau dac este vorba de
"faade" pentru traficul de persoane.
n cazul femeilor, uneori acestea sunt vndute fr consimmntul lor,
de ctre rude, de ctre "prietenul lor" sau de instituii de stat cum ar fi
cminele de copii orfani. Se descoper din ce n ce mai multe cazuri n care
femeile i adolescentele au fost rpite cu fora de acas i traficate n alt
regiune n ara lor de origine sau n strintate.
Problema este deosebit de complex. n cazul persoanelor mature, trebuie
acceptat c multe dintre acestea realizeaz cam ce fel de munci vor trebui s
presteze ns sunt induse n eroare cu privire la condiiile n care li se va cere
s lucreze. Astfel, se estimeaz c mai mult de 25% din femeile recrutate i
dau seama de la nceput, c n strintate, vor lucra n industria sexului. Ele
sunt ns induse n eroare n ce privete condiiile munc n care li se cere s
lucreze. Se ateapt la un grad ridicat de independen, cred c vor putea lua
decizii n legtur cu munca lor i i nchipuie c vor lucra ca artiste de striptease, n peep-show-uri sau ca prostituate clasice, fcnd numai sex
clasic.
Rspunsul la ntrebarea dac o persoan a fost sau nu constrns,
nelat sau dac a consimit de bun voie s fie traficat, este un element
central n raionamentul organelor judiciare este vorba de o victim a
traficului de persoane sau nu ?
Dup procesul de recrutare urmeaz transportul i transferul persoanelor
traficate, care presupune cazarea i primirea victimei n mai multe locuri, pe
diferite perioade de timp, inclusiv preluarea iniial i transferul victimei pe
teritoriul arii ei de origine. Este posibil ca pe timpul cltoriei persoanele
traficate s fie vtmate prin desfurarea a diferite activiti ilicite precum:
violuri, furturi, tlhrii, etc. Cele mai multe dintre persoanele traficate n-au mai
fost niciodat n strintate i sunt total dependente de traficanii lor, prsesc
ara de origine fr un paaport valabil pentru cltorii internaionale, pentru
c li s-a spus c nu au nevoie de el, sau c vor primi un paaport mai trziu.
Dac, totui, sunt n posesia unui paaport, de cele mai multe ori documentul
le este confiscat, rmnnd la traficant ca un fel de garanie c victima se va
supune.
Persoanele care nu au documente valabile de identitate sunt i mai
vulnerabile la capriciile agenilor lor, care tiu c e puin probabil ca ele s
obin protecia poliiei sau a statului respectiv, n cazurile n care procesul de
transfer a fost ntrerupt, sau au cerut ajutor din proprie iniiativ.
Reacia organelor judiciare fa de persoanele care se afl n faza de
transferare, trebuie fie adecvat, fiind necesar s fie analizate, cu atenie, toate
187

aspectele desfurrii activitilor ilicite, n vederea acordrii de asisten i

nceperii anchetei pentru svrirea de infraciuni privind sau n legtur cu
traficul de persoane.
Important pentru desfurarea unor activiti de constatare n flagrant a
infraciunilor artate este faptul c transportul se face, de obicei, cu camioane,
autoturisme sau cu trenul deoarece aceste mijloace de transport sunt mai
flexibile dect avionul poliia, poliia de frontier, jandarmeria putnd
organiza n cooperare activitile necesare pentru identificarea persoanelor
traficate i a reelelor de traficani.
Companiile de transport au obligaia s ia la bord numai pasagerii care
sunt n posesia unui bilet de cltorie valabil (deci autentic i achitat) i a
vizelor corespunztoare, personalul acestor companii nepermind urcarea la
bord a pasagerilor dect dup ce au verificat c acetia dein ntr-adevr
documentele necesare. ntr-un numr redus de cazuri, companiile de transport
mai puin corecte i cu mai puine scrupule preiau numai responsabilitatea
pentru verificarea biletelor de drum, ateptndu-se ca Serviciul de Paapoarte
i Migraie s controleze dac documentele de cltorie (paaport i viz) sunt
valabile i autentice. Companiile din aceast categorie sunt conduse de dorina
de profit n ciuda faptului c amenzile primite pentru transportarea
pasagerilor fr documente de cltorie micoreaz profitul, ele, totui, ncalc
des obligaiile lor legale de a verifica i documentele de cltorie.
Ajungnd la destinaie victimele i dau seama c scopul traficantului
este exploatarea. Din momentul n care persoanele traficate ajung n ara de
destinaie final, ele descoper c vor tri n condiii de sclavie, de cele mai
multe ori n industria sexului sau trebuind s efectueze munci necalificate la
persoane particulare ori ca muncitori pe antiere sau n fabrici care
funcioneaz la limita legalitii, lucrnd un mare numr de ore n condiii
inumane.
Persoanele traficate sunt adesea mutate din ora n ora i, uneori, din
ar n ar. Aceste deplasri au scopul, pe lng acela de a acoperi cererea pe
piaa neagr a forei de munc, de a le dezorienta, astfel nct s nu fie timp
pentru dezvoltarea de relaii sociale, de prietenii, etc. i s nu se poat
familiariza cu mprejurimile. Alt motiv este mpiedicarea poliiei s descopere
traficul de persoane i s strng informaii. Multe victime sunt supuse unor
abuzuri fizice i sexuale, fiind inute n condiii de captivitate real sau
psihologic. Exist cazuri n care victimele sunt chiar omorte, ca un
avertisment pentru alte victime, pentru a le mpiedica s depun mrturie sau
s caute ajutor. Ameninarea cu represalii mpotriva victimelor sau a familiilor
lor i lipsa actelor de identitate, respectiv posesia unor acte false sunt motivele
pentru care multe victime nu ncearc s scape. Fiind supuse permanent
abuzurilor fizice, emoionale i sexuale, ele nu mai au altceva de fcut dect s
rmn n situaia respectiv.
Aa cum artat principalul el al traficanilor este obinerea unor sume
mari de bani din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s
i protejeze investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima
s continue s munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea
s aib un control permanent asupra victimelor. Pentru controlul victimelor
traficului n faza de exploatare se folosesc diferite metode. Fiecare metod poate

fi utilizat separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat,

urmrind crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic. Printre cele
mai folosite metode sunt:
o
Constrngerea cauzat de datorii persoanele traficate sunt nevoite s
mprumute sume de bani cu care s-i plteasc transportul, cazarea i alte
cheltuieli aferente formalitilor de intrare n ar; apoi li se cere s restituie
sume exagerate. Principial, sumele ce trebuie restituite cresc permanent i
devin, n mod evident imposibil de achitat.
o
Izolarea prin confiscarea documentelor de identitate i/sau a celor de
cltorie odat cu confiscarea documentelor personale, persoanele traficate
ncep s se autoizoleze. Acestea ncep s realizeze c, n fapt, nu exist,
nimeni nu este interesat de existena lor. Autoritile statale nu le recunosc
statutul, nu sunt ncntate de cheltuielile care ar trebui efectuate pentru
anchetarea i expulzarea lor; ba chiar evit s nceap ancheta pentru
dispariia sau gsirea cadavrului unui emigrant. Cetenii statului devenit
de adopie i evit, i privesc cu suspiciune, i asimileaz cu rufctorii, cu o
concuren neloial pe piaa forei de munc, i trateaz ca pe unii venii s
le fac viaa mai grea. Traficanii sunt singurii care dei i in n stare de
semi-sclavie le ofer o anumit protecie, scump pltit, dar protecie.
o
Folosirea violenei fizice i psihice atunci cnd persoanele traficate se
declar nemulumite de statutul lor, cnd metodele folosite par a fi depite,
se apeleaz la violen fizic i psihic. Bti, izolare pe perioade lungi fr
hran i fr ap, supunerea la orgii sexuale, ameninri legate de rudele i
prietenii rmai n ar, nregistrri de imagini care au ca obiect scene
sexuale sau de alt natur care dac ar fi prezentate ar conduce la
deteriorarea imaginii i statutului social din ar, etc. pentru traficani totul
este permis, ei au puterea absolut iar n caz de necesitate pot recurge la
omorrea persoanelor care nu se supun.
4.3.2.

Locul i timpul desfurrii activitii ilicite

Fiecare form infracional ce este condiionat de trecerea frontierei de

stat se consum odat cu trecerea frontierei de stat a Romniei.
ntruct tentativa este pedepsit n conformitate cu prevederile art. 332
din Codul penal, combinat cu art. 72 din Legea 243/2002 foarte important
este de stabilit momentul consumrii; moment care este diferit n funcie de
felul frontierei i de modalitile concrete alese de fptuitori pentru
desfurarea activitii ilicite, i aceasta, indiferent c este vorba despre
frontiera Romniei ori a altui stat. Astfel261:
n situaia trecerii frontierei aeriene de stat, consumarea are loc n
momentul decolrii sau aterizrii aeronavei care vine ori pleac dintr-o curs
internaional.
n condiiile parautrii pe teritoriul Romniei, consumarea are loc n
momentul aterizrii celui sau celor parautai.

261N.A. A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne,
vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag. 351

189

 n cazul deplasrii cu o nav, consumarea are loc n momentul plecrii

navei din portul de la care pleac nava spre grania Romniei, n cazul ieirii,
iar la intrare, n momentul coborrii fptuitorului pe rmul romn cu
nclcarea procedurilor legale.
Atunci cnd deplasarea se face cu alte mijloace de transport tren,
autovehicul, etc. consumarea are loc n momentul traversrii frontierei de
stat.
n literatura juridic262 a fost evideniat importana stabilirii corecte a
locului i timpului svririi infraciunii, att legat de forma infraciunii
infraciune consumat ori tentativ ct i n ceea ce privete competena
teritorial a organelor de urmrire penal i, implicit a instanelor de judecat.
Activitatea ilicit poate cunoate o amplificare, n cazul n care una i
aceeai persoan, la diferite intervale de timp, trece ilegal frontiera unui stat. n
aceast situaie se gsesc, n primul rnd, cluzele i contrabanditii, raiunea
activitii lor infracionale fiind indisolubil legat de trecerea ilegal a frontierei.
Situaia va impune o ncadrare ca infraciune, unic, continuat, a crei
epuizare va avea loc n momentul desvririi ultimei activiti infracionale ce
ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de trecere ilegal a frontierei.
Dac se vor demonstra, n anteceden, mai multe rezoluii infracionale va
intra n discuie un concurs real de infraciuni.
n condiiile desfurrii unor activiti ilicite care ar putea consta n
racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n
scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, n asocierea sau iniierea
constituirii unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau
a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat,
precum i organizarea acestei activiti ori aderarea sau sprijinirea sub orice
form a unei astfel de asocieri numai una sau un complex de activiti
problema locului i timpului svririi infraciunii capt accente de
complexitate.
Anchetatorii vor avea de a face cu spaii de dimensiuni deosebite, de
multe ori teritoriul mai multor state, fiind foarte posibil ca ntreaga activitate
ilicit s fie desfurat n strintate. De asemenea, elementul timp capt o
configurare asemntoare, mai ales n ancheta unor activiti de organizare a
trecerii persoanelor peste frontierele de stat att frontiera de stat a Romniei
ct i frontiera de stat altui stat.
Referitor la problema n discuie, trebuie observat c apar implicaii ce in
de aplicarea legii penale n spaiu, cu privire la persoane, cu privire la msurile
ce trebuie luate pentru readmisia persoanelor de cetenie romn i de alt
cetenie ce au trecut n mod ilicit frontiera romn mergnd ctre rile din
Uniunea European.
Din punct de vedere operativ, mprejurrile de loc i timp sunt importante
att pentru felul i posibilele rezultate ale activitilor de cercetare ct i pentru
a analiza problemele sistemelor care asigur impunerea regimului de tranzitare
a frontierelor de stat. Astfel, atunci cnd trecerea frontierei a fost fcut prin
alte locuri dect cele legal prevzute pentru aceasta, odat cu stabilirea
262 N.A. a se vedea Maria Zolyneak, Clasificarea infraciunilor. Clasificarea n raport cu latura obiectiv.
Infraciuni materiale i formale n DP II pag. 337.

locurilor i modalitilor efective de trecere se vor putea stabili cauzele i

condiiile care au favorizat desfurarea activitii ilicite n sectoarele
respective.
Abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor
din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii implic un sistem spaiiotemporal special: locul este cel amenajat pentru amplasarea computerelor ce
deservesc staiile de lucru de unde se poate accesa SIF-ul; intervalul de timp
este cel n care fptuitorul trebuie s-i ndeplineasc sarcinile de serviciu
specifice. Sunt mai greu de presupus disfuncionaliti att de mari n fluxul de
activiti care se desfoar la sediul unei instituii care are acces la datele din
SIF astfel nct s fie posibil ptrunderea i accesarea SIF n afara
programului de lucru de ctre funcionari ori de ctre persoane strine.
Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei
persoane prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
persoanei de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea
sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei
persoane ca i complex de activiti, necesit sisteme spaiio-temporale ale
cror coordonate trebuie avute n vedere, n mod deosebit, de ctre anchet.
Probaiunea nu poate fi complet pn nu exist clarificrile necesare cu
privire la:
locul i intervalul de timp n care a avut loc recrutarea;
traseul urmat, locurile de popas, punctele prin care s-a fcut trecerea
frontierei, cnd i ct a durat fiecare segment al transportului;
n ce localitate a avut loc transferul, n ce imobil sau loc public au fost
perfectate nelegerile, ct au stat persoanele traficate n acele locuri;
unde i ct timp au fost cazate persoanele traficate, dac au fost mutate n
mai multe locaii;
unde i cnd activitile de ameninare, alte forme de constrngere,
rpirea, nelciunea, acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase; etc.
Determinarea sau permiterea, cu intenie, direct sau indirect, a intrrii
sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care nu este cetean
romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de persoane n
aceleai condiii de complexitate ca i precedentele activiti ilicite face
necesar lmurirea mprejurrilor de loc i de timp n care fptuitorii
desfoar aciunile care au ca rezultat determinarea sau pot fi subsumate
noiunii de permitere a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unui
cetean strin, victim a traficului de persoane ce nu are domiciliul n
Romnia. Natura activitii ilicite face ca amploarea demersului judiciar s fie
deosebit dac este s facem, chiar i numai, deducii logice fundamentate pe
repere ale practicii judiciare putem s observm c determinarea unei persoane
s intre sau s rmn pe teritoriul Romniei poate s fie att urmarea unui
demers unic ct i rezultatul mai multor acte desfurate n sisteme spaiiotemporale diferite, pe teritoriul Romniei, al statelor vecine ori al altor state din
zon.

191

4.3.3.
Fptuitorii, contribuia fiecruia la desfurarea
activitii ilicite
Activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice persoan, indiferent
dac este cetean romn sau strin, dac are ori nu domiciliul n Romnia, cu
o rezerv legat tot de infraciunea de folosire nelegal a datelor din S.I.F., caz
n care subiectul activ, principal, este calificat o persoan ce n virtutea
funciei i a sarcinilor de serviciu are acces la aceste date. Aceasta are calitatea
de funcionar n cadrul uneia din autoritile autorizate s introduc i s
foloseasc date din SIF, este o persoan instruit pentru a lucra n baza unor
sarcini de serviciu cu datele din SIF; ea cunoate n amnunt regimul de
exploatare a datelor precum i consecinele nerespectrii reglementrilor legale.
n cazul n care se trece la aciune fptuitorul este, cu certitudine, n
cunotin de cauz, svrirea infraciunii are o raiune foarte clar
exploatarea datelor din SIF n mod nelegal el cunoate, cu certitudine, c prin
activitatea sa ilicit o persoan este vtmat n drepturile sale legale.
Participaia proprie n materia trecerii ilegale sau frauduloase a
frontierei
este posibil numai sub forma instigrii sau complicitii,
infraciunea svrindu-se numai n persoan proprie263, nu este de conceput
coautoratul. n ipoteza n care mai multe persoane trec ilegal frontiera, fiecare,
n parte, svrete infraciunea, ca atare, indiferent dac fapta ilicit este
svrit de dou sau mai multe persoane, separat sau mpreun264. Lucrurile
se pot complica n cazul n care se analizeaz activitatea de ajutorare ntre cei
ce trec n acelai timp frontiera ilegal. Accept ca soluie265, pe aceast ipotez,
concursul real de infraciuni, un participant svrete ca autor infraciunea de
trecere ilegal a frontierei ce l are ca subiect activ i, n acelai timp, este
complice la infraciunea ce o svrete cel pe care l ajut.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu anumite caliti ce pot fi avute
de ctre cei ce desfoar activitatea ilicit specific infraciunilor ce se
svresc la regimul trecerii frontierei. Astfel, legiuitorul romn leag
importante efecte juridice, iar ancheta, nu numai c trebuie s in seama de
acestea, ci este, chiar, influenat, condiionat n desfurare, alocarea
resurselor, planificarea activitilor, etc., de urmtoarele mprejurri ce in de
persoana fptuitorilor:
fptuitorul este o persoan condamnat la executarea unei pedepse;
fptuitorul este o persoan cu cetenie strin declarat indezirabil ori
creia i-a fost interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar;
fptuitorul este o persoan care are abilitile necesare i pe care le-a pus
n practic pentru organizarea unor activiti de racolare, ndrumare sau
cluzire, determinare transportare, transferare, cazare sau preluare a unei
persoane;
fptuitorul este o persoan care este membr a unei asocieri sau a iniiat
constituirea unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia
263 A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit. Lumina Lex 1996 pag
352
264R. M. Stnoiu n Trecerea frauduloas a frontierei, comentariu n E.T. pag 64.
265N. A. n acelai sens a se vedea A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne,
vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag 353

sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ori
a organizat astfel de activiti, a aderat sau a sprijinit, sub orice form, o astfel
de asociere.
ntruct cea mai mare parte a activitilor ilicite analizate nu pot fi
svrite, dect ca excepie cu caracter insolit, de ctre persoane izolate,
ancheta are o sarcin important n a stabili rolul fiecrui fptuitor n
economia conceperii i desfurrii efective a aciunilor ce concur la realizarea
scopului urmrit prin activitatea ilicit.
4.3.4.

Identitatea i ara de origine a persoanelor traficate

Ancheta trebuie s acorde toat atenia i stabilirii identitii persoanelor

traficate. Practica judiciar a scos n eviden c sunt traficate trafic de
persoane sau doar trecere frauduloas (aa-numita contraband cu persoane)
peste frontiera romn, situaia fiind asemntoare i n ceea ce privete
frontiera rilor din Uniunea European, persoane din multe ri:
a. Ceteni romni;
b. Ceteni ai unor ri central i est europene;
c. Ceteni din orientul ndeprtat, Africa sau chiar America de Sud.
Problema este important nu numai pentru ancheta propriu-zis a
activitilor ilicite ce constituie obiectul acestui capitol ci i pentru repatrierea
persoanelor traficate, protecia i asistarea acestora.
Astfel, aa cum am artat cnd am prezentat principalele repere ale
situaiei premis266 de ndat ce intr n posesia unei informaii privind
existena n ara de reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de
persoane, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, solicit autoritilor locale competente datele de identificare a
persoanelor n cauz, precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n
special:
dac persoana n cauz posed paaport sau alt document de identitate;
dac persoana care urmeaz s fie repatriat dorete acest lucru i dac
dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
Foarte important de observat este prin prisma problemei analizate c
traficul cu fiine umane reprezint mult mai mult dect deplasarea organizat a
persoanelor n vederea obinerii unui profit. Factorul adiional care difereniaz
traficul cu fiine umane de contrabanda este prezena forei, coerciiei sau
nelciunii, pe tor parcursul sau n anumite faze ale procesului nelciunea,
fora sau coerciia fiind folosite n scopul exploatrii. Chiar dac anumite
elemente care difereniaz traficul de contraband pot fi evidente, n multe
cazuri diferena dintre acestea este dificil de demonstrat fr o anchet activ.
Neidentificarea adecvat a persoanei traficate poate avea ca rezultat negarea
drepturilor persoanei respective. Organele judiciare din statele implicate au
obligaia de a se asigura c identificarea corect poate i va avea loc.
n conformitate cu PRINCIPII RECOMANDATE de ctre ORGANIZATIA
NATIUNILOR UNITE CONSILIUL ECONOMIC I SOCIAL I LINIILE
266A se vedea pentru detalii H.G. 299/2003 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii
nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane

193

DIRECTOARE CU PRIVIRE LA DREPTURILE OMULUI I TRAFICUL CU FIINE

UMANE
Copiii victime ale traficului vor fi identificai ca atare. Interesele lor vor fi
considerate prioritare n orice moment. Victimelor copii ale traficului cu fiine
umane li se va oferi asisten i protecie adecvat. De asemenea, se vor lua n
considerare vulnerabilitile, drepturile i nevoile acestora;
Rentoarcerea n siguran (i dac este posibil, voluntar) va fi garantat
persoanelor traficate att de ctre statul gazd ct i de ctre statul de origine.
Persoanelor traficate li se vor oferi alternative legale la posibilitatea
repatrierii n cazurile n care repatrierea ar reprezenta un risc serios pentru
sigurana victimelor i/sau a familiilor lor.
Statele sau organizaiile interguvernamentale i neguvernamentale ar
trebui s acorde o atenie deosebit unor considerente precum:
Dezvoltarea liniilor directoare i procedurilor pentru autoritile statelor i
instituiilor precum Poliia, Poliia de Frontier, Serviciile de emigrare, precum
i ali oficiali implicai n detenia, primirea migranilor ilegali, pentru a permite
identificarea rapid i corect a persoanelor traficate;
Pregtirea autoritilor i oficialilor statelor n vederea identificrii
persoanelor traficate i aplicrii corecte a liniilor directoare i celor mai eficiente
proceduri;
Cooperarea ntre autoritile i organizaiile ne-guvernamentale n vederea
facilitrii, identificrii i asistrii persoanelor traficate. Organizarea i
implementarea unei asemenea cooperri ar trebui formalizat pentru a-i
maximiza eficiena;
Identificarea pailor de intervenie pentru ca migranii sau potenialii
migrani s fie avertizai cu privire la posibilele pericole i consecine ale
traficului i s primeasc informaii care s le permit s solicite asisten;
Persoanele traficate nu vor fi persecutate pentru nclcarea legilor cu privire
la migrani sau pentru activiti n care sunt implicai ca o consecin direct a
situaiei lor de persoane traficate;
Persoanele traficate nu vor fi n nici o situaie, inute n detenie sau alte
forme de custodie.
Procedurile i procesele sunt aplicate pentru primirea i analizarea cererilor
de azil, att pentru persoanele traficate ct i pentru solicitanii de azil astfel
nct principiul non-refoulement s fie respectat n orice situaie.
Ciclul traficului nu poate fi ntrerupt fr a acorda o atenie deosebit
drepturilor i nevoilor celor care au fost traficai. O protecie i asisten
adecvat ar trebui extins ctre toate persoanele traficate fr discriminare.
Pentru aceasta:
1. Trebuie s fie nfiinate centre sigure i adecvate, n cooperare cu
organizaiile neguvernamentale, n vederea ndeplinirii nevoilor persoanelor
traficate. Primirea n astfel de centre nu va fi condiionat de cooperarea
victimelor n timpul proceselor penale. Persoanele traficate nu ar trebui
deinute n centre de emigrare sau alte faciliti de detenie.
2. Persoanele traficate trebuie s aib acces la servicii sanitare minime i la
asisten
din
partea
autoritilor,
n
cooperare
cu
organizaiile
neguvernamentale. Persoanelor traficate nu li se va solicita s accepte
asemenea asisten i nu ar trebui testai pentru anumite boli, inclusiv SIDA.

3. Persoanele traficate trebuie s fie informate cu privire la dreptul de acces

la reprezentanii diplomatici i consulari din statele de origine. Personalul din
ambasade i consulate vor fi pregtii pentru a rspunde cererilor pentru
informaii i asisten din partea persoanelor traficate. Aceste prevederi nu ar
trebui aplicate solicitanilor de azil.
4. Procesele n care persoanele traficate sunt implicate nu trebuie s
prejudicieze, n nici un fel, drepturile, demnitatea, bunstarea fizic sau psihic
a acestora.
5. Persoanelor traficate trebuie s li se ofere asisten juridic n legtur cu
orice proces civil sau penal mpotriva traficanilor i exploatatorilor. Victimelor
li se vor oferi informaii ntr-o limb pe care o neleg.
6. Persoanele traficate trebuie s fie protejate de ameninri, intimidri din
partea traficanilor sau persoanelor asociate acestora. n acest scop, identitatea
victimelor nu ar trebui fcut public iar intimitatea acestora ar trebui
respectat i protejat pe ct posibil, lund n considerare dreptul fiecrei
persoane la un proces corect. Persoanele traficate ar trebui avertizate cu privire
la dificultatea de a le proteja identitatea i nu ar trebui indui n eroare cu
privire la posibilitile instituiilor de aplicare a legii n acest sens.
7. Trebuie s fie asigurat ntoarcerea voluntar a persoanelor traficate i
analizarea opiunii ederii n ara de destinaie sau ntr-o ar ter n condiii
specifice ( ex: pentru prevenirea retraficrii, n cazuri n care acest lucru este
probabil)
8. Persoanelor traficate care se ntorc n ara de origine trebuie s li se ofere
asistena necesar pentru asigurarea bunstrii, facilitarea integrrii sociale i
prevenirea retraficrii. Msurile ar trebui luate pentru a se prevedea asistena
fizic i psihic adecvat, educaie, sntate pentru victimele traficate
rentoarse n ara de origine.
4.3.5.

Scopul desfurrii activitii ilicite

Scopul este acceptat, ndeobte, ca o problem important mai ales sub

aspectul operativitii desfurrii anchetei n cadrul investigrii unei game
foarte largi de infraciuni.
Aici, n condiiile n care, din punctul de vedere al laturii subiective este
necesar intenia direct, calificat prin scop, trebuie observat c, la unele
forme infracionale, acesta este declarat, manifest: sustragerea de la executarea
unei pedepse, trecerea frauduloas a frontierei de stat, exploatarea unei
persoane, obinerea consimmntului unei persoane ce are autoritate asupra
altei persoane, obinerea de beneficii materiale importante.
Pentru existena formelor infracionale la care am fcut referire, este
irelevant c activitatea ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a
frontierei de stat de ctre persoanele racolate, ndrumate, etc. sau c
persoanele ce au trecut sau au ncercat s treac ilegal frontiera au reuit s se
sustrag de la executarea unei pedepse, a fost exploatat persoana traficat, a
fost obinut consimmntul persoanei ce are autoritate asupra persoanei ce ar
urma s fie traficate ori, nu ar fi fost lipsit de sens s se incrimineze, distinct,
ceea ce ar fi constituit deja activiti tipice de instigare i/sau complicitate.
195

Esenial este existena scopului explicit determinat i determinant n momentul

efecturii activitilor incriminate.
Tot innd de scop este important s se stabileasc i foloasele obinute
prin desfurarea activitii ilicite fiind de ateptat s apar sume importante
de bani raiunea desfurrii unor activiti precum: racolarea, ndrumarea
sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase
a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau
cluzire uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul
racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti
ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri,
exploatarea unei persoane, oferirea consimmntului n vederea exploatrii
unei persoane, etc.; fiind tocmai obinerea de bani i alte foloase, activitatea
ilicit fiind, n fapt, o afacere. Sumele de bani, eventual, alte foloase obinute ca
urmare a desfurrii activitii ilicite intereseaz att pentru probarea
activitii ilicite, implicrii unor persoane, legturii dintre persoanele implicate
i activitatea ilicit, ct i pentru individualizarea pedepselor, extinderea
cercetrilor ori confiscarea special.
O observaie n legtur cu obinerea de beneficii materiale importante ca
scop urmrit i rezultat implicit al desfurrii traficului de persoane adulte
sau de minori aceasta constituie o form agravat att n cazul traficului de
persoane adulte ct i n cazul traficului de minori. n mod normal o asemenea
activitate nu se organizeaz i nu se desfoar dect dac sunt ntrevzute,
sunt presupuse, sunt de ateptat beneficii materiale importante. Noiunea de
beneficii materiale importante este caracterizat de o anumit doz de
relativitate ceea ce pentru o persoan poate constitui beneficiu material
important, pentru o alta, pentru organul judiciar sau pentru legiuitor beneficiul
s nu fie important.
Cum nu este normal ca orice activitate de trafic de persoane adulte sau
de minori s fie considerat aprioric form agravat calificat complex dup
rezultatul obinut ce poate constitui i scop declarat sau, cel puin urmrit
trebuie gsit un reper n funcie de care organele judiciare s poat evalua
rezultatul activitii ilicite ca beneficiu important sau nu i, n funcie de
aceasta s fac aplicarea formei agravate sau nu.
Legiuitorul nu d nici o definiie noiunii n discuie. n Codul penal
TITLUL IX NELESUL UNOR TERMENI SAU EXPRESII N LEGEA PENAL
exist o definiie, la art. 60, ce are ca obiect consecinele deosebit de grave: Prin
consecine deosebit de grave se nelege o pagub material mai mare de
3.000.000.000 lei sau o perturbare deosebit de grav a activitii, cauzate
vreuneia dintre unitile la care se refer art. 159 ori altei persoane juridice sau
fizice. n opinia mea orice asemnare forat ntre noiunile de consecine
deosebit de grave i beneficii materiale importante este puin oportun.
n aceste condiii, ce se poate face ?
O soluie ce ar putea fi agreat n stadiul actual al dezvoltrii legislaiei
este aceea potrivit cu care fapta a produs beneficii materiale importante s
fie acceptat ca o circumstan ale crei coordonate sunt lsate la aprecierea
organelor judiciare. n ultim instan, analiznd beneficiile efectiv realizate n

urma desfurrii activitii ilicite, innd cont i de echivalentul valorii de

300.000 RON sum pe care legiuitorul o declar ca important instanele
judectoreti pot s se pronune dac este cazul sau nu s se fac aplicarea
formei agravate sau nu. Ca alte repere, ar mai putea fi avute n vedere condiiile
economice din zona n care s-a desfurat, de unde provin fptuitorii ori unde
s-a valorificat produsul infraciunii. Cu certitudine c vor exista critici
ntemeiate de fiecare dat cnd organele judiciare vor fora nota ncercnd s
fac aplicarea formei agravate n condiiile n care nu s-a probat ntinderea
unui beneficiu cu adevrat semnificativ.
4.3.6.

Consecinele desfurrii activitii ilicite

Principial toate formele infracionale pertinente regimului trecerii

frontierei de stat sunt de pericol nefiind necesar realizarea efectiv a vreunui
rezultat. Din punctul de vedere al dreptului penal material rezultatul
socialmente periculos este prezumat: atingerea adus relaiilor sociale aferente
regimului legal de trecere a frontierelor de stat, respectiv, relaiile sociale ce
respect, garanteaz i promoveaz libertatea persoanei.
Desigur c, analiznd aciunile incriminate este de ateptat s apar i
consecine ct se poate de evidente, ce trebuie tratate corespunztor n cadrul
anchetei. Astfel organizarea activitilor de trecere ilegal a frontierei i a celor
conexe racolare, cluzire, ndrumare, etc. este de natur s produc sume
importante de bani, s se constituie un segment important n desfurarea
unor activiti ample de trafic cu persoane sau bunuri comune ori speciale.
Mai mult, n cazul traficului de persoane adulte sau minori sunt
prevzute urmri de realizarea crora este condiionat aplicarea unor forme
agravate: victima a suferit o vtmare grav a integritii corporale sau a
sntii, au fost produse beneficii materiale importante267, a urmat moartea
sau sinuciderea victimei.
Ancheta traficului de persoane ce a avut ca rezultat vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii este condiionat de observarea
prevederilor art. 187 din Codul penal268 - vtmarea corporal grav. n cazul
n care traficul de persoane a fost urmat de moartea victimei vor trebui
urmrite mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea art.
178 omorul; art. 179 omorul calificat; art. 181 uciderea din culp.
Cercetarea va trebuie s observe c traficul de persoane ce a avut ca
urmare moartea persoanei traficate este o form infracional complex ce
absoarbe, n cazul de fa, toate mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor
la reglementarea infraciunilor la care am fcut referire ce se caracterizeaz, din
punctul de vedere al rezultatului socialmente periculos, prin moartea unei
persoane. Pe cale de consecin este exclus orice situaie n care s se
N.A. a se vedea observaiile de la problema ce are ca obiect scopul desfurrii activitii ilicite
(1) Fapta prin care s-a pricinuit integritii corporale sau sntii o vtmare care necesit pentru
vindecare ngrijiri medicale mai mult de 60 de zile se pedepsete cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani.
(2) Dac fapta a produs vreuna din urmtoarele consecine: pierderea unui sim sau organ, ncetarea
funcionrii acestora, o infirmitate permanent fizic sau psihic, sluirea, avortul ori punerea n primejdie a
vieii persoanei, pedeapsa este nchisoarea strict de la 2 la 10 ani.
(3) Cnd fapta a fost svrit n scopul producerii consecinelor prevzute n alin. (1) i (2), pedeapsa este
nchisoarea strict de la 3 la 12 ani.
267
268

197

aprecieze, pe ipoteza dat, c poate fi vorba despre un concurs de infraciuni

ntre traficul de persoane i omorul, omorul calificat sau uciderea din culp;
observaia este valabil i pentru ipoteza vtmrii grave a integritii corporale
sau a sntii cnd, de asemenea, nu poate fi vorba despre un concurs de
infraciuni.
O observaie mai trebuie fcut i n legtur cu abuzul n serviciu contra
intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu
dispoziiile legii, infraciune prevzut de art. 74 din Legea 243/2002269
combinat cu art. 315 din Codul penal.
n opinia mea i forma prevzut de Legea 243/2002 este condiionat de
existena unui rezultat socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut de
varianta cadru din Codul penal vtmarea intereselor legale ale unei persoane
att doar c acesta este prezumat fiind imposibil de acceptat, cel puin n
viziunea legiuitorului, c svrirea activitii ilicite caracteristice elementului
material s nu produc o vtmare intereselor legitime ale persoanei ale crei
date sunt utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei asemenea soluii ?
Aa cum am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare
autoritate ce are acces la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul
cauzat unei persoane prin utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce
privete domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF msurile necesare
pentru preveni orice scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez
ca necesar o subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l consider ca fiind
complex pe de o parte avem acele relaii sociale condiionate de respectarea
regimului juridic al frontierei de stat, iar, pe de alt parte, avem relaiile sociale
condiionate de respectarea intereselor legitime ale fiecrei persoane.
4.3.7.
Concursul de infraciuni i legturile celor care au
desfurat activitatea ilicit cu segmente ale crimei organizate
ntruct spaiul nu poate permite o analiz exhaustiv a tuturor
elementelor importante pentru anchet, aici, pentru a sublinia complexitatea
problemelor i faptul c n acest domeniu activitile ilicite incriminate nu se
svresc n mod izolat, mi permit s fac unele sublinieri n legtur cu
controlul i exploatarea persoanelor traficate. Aa cum am artat,
principalul el al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani din
exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze
investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue
s munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea i trebuie,
pentru consistena activitilor ilicite, s aib un control permanent asupra
victimelor.
Pentru controlul persoanelor traficate, n faza de exploatare se folosesc
diferite mecanisme. Fiecare mecanism poate fi utilizat separat, dar n
majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind crearea unei
situaii de captivitate real sau psihologic.

N.A. de fiecare dat cnd se face referire la prevederile Legii 243/2002 trebuie avute n vedere, n
fapt, prevederile O.U.G. 105 /2001 actualizat, pe care o aprob.

269


Constrngerea cauzat de datorii Unul dintre mecanismele de
baz este constrngerea cauzat de datorii. Victimei i se cere s plteasc
napoi sume exagerate, pretinzndu-se c aducerea ei n ara de destinaie a
costat foarte mult. La aceste sume se adaug dobnzi exorbitante i
cumulative, de asemenea chirii la suprapre pentru cazare i locul de munc
adesea un bordel costurile pentru reclama serviciilor pe care le presteaz
persoanele traficate i pentru transport. Toate aceste pretenii culmineaz cu
sume care cresc permanent i devin pur i simplu imposibil de achitat.

Izolarea prin deposedarea de documentele de identitate i/sau de

cele de cltorie De obicei, victimelor li se confisc documentele de identitate
i de cltorie imediat dup sosirea n ara de destinaie. Astfel, lor li se rpete
identitatea oficial, confirmnd statutul lor de imigrani ilegali. Ele nu mai pot
cere ajutor i nu mai pot evada ntr-o alt ar de destinaie. Avnd n vedere c
multe victime provin din ri n care poliia nu este considerat o surs de
sprijin, ci o for de oprimare, este clar c persoanele traficate nu vor cere
ajutorul poliiei. Traficanii ntresc aceast percepie, spunnd victimelor c
sunt libere s plece i s contacteze poliia, dar c rezultatul va fi expulzarea lor
imediat i represalii acas, n ara de origine.
Din experien s-a constatat c, de cele mai multe ori, traficantul nu
minte cu astfel de afirmaii, cci, n statele Uniunii Europene, majoritatea
victimelor traficate care ajung n atenia poliiei i care nu pot prezenta
documente valabile sunt expulzate imediat, n loc s fie tratate ca victime ale
unor infraciuni grave. n alte cazuri, traficantul i spune victimei c nu are nici
un rost s cear ajutorul poliiei, deoarece poliia este corupt i a fost deja
pltit de traficanii respectivi. Traficanii exploateaz lipsa documentelor i
frica de poliie, pentru a se asigura c victimele nu vor ncerca s scape sau s
fac sesizri la poliie mpotriva lor.

Folosirea violenei i a fricii Un alt mijloc eficace de control al

victimelor este folosirea violenei i a ameninrii cu violena. Pentru a le
supune, deseori victimele sunt btute i violate, nchise, inute n lungi
perioade de izolare, lipsite de mncare i ap, drogate sau torturate cu cuite
sau igri. Abuzurile pot fi o consecin a nclcrii de ctre persoanele traficate
a unor reguli sau sunt folosite ca avertisment, pentru ca victima s tie ce se
ntmpl dac va nclca din nou regulile. n alte cazuri, nu exist alt motiv
dect pur i simplu sadismul sexual sau de alt natur al traficantului.

n situaia exploatrii sexuale, ruinea este i ea un mecanism

puternic de control. Traficantul amenin victima c va spune familiei ei c
lucreaz ca prostituat. De multe ori, traficantul face fotografii n timp ce
victima este violat, utilizate pentru a o antaja i a o obliga s respecte cu
strictee ordinele traficantului.

n funcie de cultura din care provine victima, sunt folosite i

diferite constrngeri de ordin psihologic. De exemplu, pentru femeile din Vestul
Africii (Nigeria), ritualurile Voodoo sunt o surs de angoas teribil, i folosirea
lor garanteaz supunerea. Alt exemplu este impactul dublu pe care l poate
avea pentru femeile musulmane ameninarea cu dezvluirea muncii ca
prostituat n unele cazuri, aceste femei risc s fie mai violent maltratate de
propriile familii dect de traficant.
199


Utilizarea ameninrii victimei cu represaliile mpotriva familiei
acesteia Ameninarea cea mai eficace, cea mai problematic i care poate
ngreuia n mod extrem investigaiile crimelor de trafic este ameninarea cu
represalii violente mpotriva familiei victimei, acas n ara de origine.
Traficantul se va ngriji s afle o serie de amnunte despre situaia familiei,
cum ar fi numele, porecla sau adresa unei rude apropriate sau a altei persoane
iubite. Nici mcar nu este nevoie ca el s tie foarte multe detalii despre familia
respectiv pentru a controla victima este de ajuns ameninarea i percepia
care se formeaz n mintea ei. Problema victimei este c ea nu poate risca
soarta i sigurana celor dragi, pentru c nu are de unde s afle dac
traficantul minte cnd spune c tie amnunte despre familia ei, sau dac ntradevr va folosi violena mpotriva celor dragi, dac ea va ncerca s se opun
sau s scape.

Captivitate i tortur psihologic dei o exprimare dur, surprinde,

n fapt, condiiile n care sunt inute persoanele exploatate. Nu au voie s
dezvolte relaii personale cu clienii, cu alte persoane exploatate ori cu alte
persoane cu care intr n contact. Trebuie marginalizate, nimeni nu trebuie s
aib vreo nevoie n legtur cu o persoan exploatat, cu excepia exploatrii,
trebuie s simt c sunt fiine inferioare, oricnd la dispoziia tuturor celorlali,
singura protecie putnd s vin doar de la cel care le trafic. n concluzie, dac
lum n consideraie toate mecanismele de control, la care am fcut referire, n
ansamblu, rezultatul concret este un regim de captivitate i tortur psihologic.
Important este ca anchetatorii s nu nesocoteasc modul cum persoanele
traficate percep situaia de cele mai multe ori persoana traficat este singur
ntr-o ar strin, izolat de compatrioii si, aflndu-se n imposibilitatea de a
comunica n limba ei matern; i s-au luat documentele de identitate i de
cltorie; nu are voie s ia legtura cu familia, este dezorientat datorit
schimbrilor permanente de adres sau de localitate; este supus unor abuzuri
fizice i sexuale repetate; nu poate cere ajutorul poliiei pentru c se teme de
consecine; este obligat s presteze munci dificile, s practice contacte sexuale
periculoase din toate punctele de vedere, risc s se mbolnveasc lucrnd
zilnic un mare numr de ore fr s poat comunica verbal; este supus unui
regim de ameninri i represalii ndreptate mpotriva ei i/sau a familiei ei.
4.3.8.
Cauze, condiii i mprejurri care au generat, favorizat
ori nlesnit desfurarea activitilor ilicite
Fr a intra n detalii, apreciez c, aici, trebuie fcute referiri la acele
situaii pe care legiuitorul, contientiznd pericolul i faptul c acestea pot
favoriza svrirea de infraciuni pertinente regimului trecerii frontierei de stat
i de trafic de persoane le-a incriminat administrativ.
Astfel la art. 75 din Legea 243/2002 sunt incriminate administrativ dac
potrivit legii penale nu constituie infraciuni, fapte precum:
aducerea n Romnia de ctre transportatorii aerieni, navali sau teretri a
cetenilor strini sau apatrizi fr documente de trecere a frontierei, cu
documente sau vize false ori falsificate, sau ascuni n mijloacele de transport;
refuzul sub orice form de a permite autoritilor de frontier vizitarea
aeronavelor, navelor, mijloacelor de transport rutiere sau feroviare, a

magaziilor, hambarelor i a altor locuri ce prezint interes pentru controlul de

frontier;
refuzul unei persoane de a da relaii pentru stabilirea identitii sale, de a
se legitima cu actele de identitate ori de a prezenta la control bagajele sau
mijloacele de transport, la cererea organelor poliiei de frontier sau ale poliiei;
accesul la uscat fr aprobarea efului punctului de trecere al membrilor
echipajelor navelor romneti de transport de mrfuri care din motive
justificate sunt obligate s staioneze n raza portului; neprezentarea dup
plecarea navei a marinarilor rmai pe teritoriul Romniei, la agenia companiei
de navigaie de care aparine nava, pentru a li se rezolva situaia;
accesul la bord al membrilor de familie ai marinarilor strini mbarcai pe
navele aflate n porturile romneti care navigheaz ntre porturile Constana,
Sulina i Moldova Veche fr paaport ori alte documente de trecere a frontierei
sau fr avizul efului punctului de trecere;
desfurarea oricrei activiti n punctele de trecere a frontierei de stat,
alta dect efectuarea controlului de frontier, fr avizul efului direciei
teritoriale a poliiei de frontier competente, al efului structurii de coordonare
a punctelor de trecere aeroportuare, al administraiei publice locale sau al altei
autoriti prevzute de lege, dup caz;
accesul persoanelor n fia de protecie a frontierei de stat pn la
culoarul de frontier sau malul apelor, dup caz, fr documente de identitate
sau fr aprobarea administraiei publice ori fr avizul efului formaiunii
locale a poliiei de frontier;
accesul persoanelor pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de
protecie a frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n
adncime, precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn,
situate n apele de frontier, prin alte locuri sau n alte condiii dect cele
stabilite de administraia public local sau fr avizul efului formaiunii
locale a poliiei de frontier;
accesul persoanelor n insulele i ostroavele de formaiune nou din apele
de frontier nainte de determinarea apartenenei acestora;
efectuarea pescuitului n apele de frontier n alte locuri sau n alte
sectoare dect cele stabilite de autoritile competente;
pstrarea brcilor i ambarcaiunilor aflate pe apele de frontier sau pe
apele maritime interioare n alte locuri dect cele stabilite de autoritile
competente sau neluarea de ctre cei care le dein a msurilor necesare pentru
a preveni folosirea acestora la trecerea ilegal a frontierei de stat, la practicarea
contrabandei sau la alte activiti ilicite;
desfurarea activitilor de agrement i sportive n apele de frontier
fr aprobarea cpitniei de port sau, dup caz, a administraiei publice locale
ori fr avizul efului sectorului poliiei de frontier;
acostarea fr drept a navelor, ambarcaiunilor cu excursioniti n alte
locuri dect porturile sau locurile special amenajate n acest scop sau lipsa
avizului direciei teritoriale a poliiei de frontier competente n cazul navelor i
ambarcaiunilor strine care navigheaz pe Dunrea interioar pe braul Tulcea
i braul Sulina;

201

 punatul animalelor n timpul nopii n alte locuri dect cele stabilite de

autoritile administraiei publice locale sau fr avizul efului sectorului
poliiei de frontier;
vntoarea de-a lungul frontierei de stat, pe adncimea de 500 metri de
la fia de protecie a frontierei de stat, la frontiera extern, sau de la culoarul
de frontier, la frontiera intern, ctre interior, pentru frontiera de uscat, i de
la limita terenului inundabil, pentru frontiera de ap.

4.4. Particularitile principalelor activiti

desfoar pentru administrarea probatoriului
4.4.1.
Aspecte
infraciunilor n flagrant

specifice

pe

care

le

mbrac

care

se

constatarea

Datorit specificului, se apreciaz n doctrin270 c infraciunile flagrante

pertinente regimului trecerii frontierei de stat se constat spontan i numai n
anumite cazuri, cnd se dein date i informaii precise se organizeaz
prinderea n flagrant.
Avnd n vedere modul n care este gndit funcionarea Poliiei de
Frontier aceasta are ca atribuie principal descoperirea, reinerea i
cercetarea persoanelor ce svresc infraciuni la regimul juridic al frontierei de
stat faptul c exist un sistem de supraveghere a zonei de frontier, c se
execut misiuni de patrulare, filtre, razii, etc., se poate accepta, ca regul, c
trecerea ilegal a frontierei se constat spontan dac spontan poate fi o
activitate desfurat n urma unui plan de intervenie bine pus la punct de
ctre persoane special pregtite271 pentru aceasta.
Cu privire la celelalte forme infracionale racolarea, ndrumarea sau
cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire
uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de
stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii,
ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, traficul de
persoane lucrurile trebuie privite nuanat.
n opinia mea, a constata spontan astfel de activiti ilicite este delicat,
prea puin oportun pentru a se insista n a da curs la o astfel de activitate.
Succesul anchetei, ntr-un astfel de context, nu poate fi asigurat dect printr-o
laborioas pregtire, att a activitii de constatare n flagrant, ca atare, ct i
prin desfurarea unor activiti de supraveghere operativ sau de anchet
efectiv care s documenteze mprejurrile desfurrii activitii ilicite.
O atenie deosebit trebuie acordat modului de aciune atunci cnd
fptuitorii sunt narmai, situaie n care locul unde se desfoar constatarea
Nicolae Vduva Criminalistica Curs de tactic i metodic, Edit. Universitaria 2002, pag. 373
N.A. cnd fac referire la persoane special pregtite am n vedere funcionari care cunosc terenul, s-au
antrenat pentru a interveni n diferite zone ale teritoriului de competen, tiu s acioneze n funcie de
numrul i dotarea persoanelor implicate n activitatea ilicit, etc.
270
271

n flagrant trebuie ales cu grij astfel nct acesta s poat fi exploatat n

folosul echipei ce acioneaz pentru constatare i, mai ales, s permit evitarea
oricrui accident care s implice alte persoane aflate ocazional n zon. De
asemenea, numrul i dotarea celor ce formeaz echipa ce intervine nemijlocit
pentru imobilizarea i identificarea persoanelor implicate trebuie s fie
adecvate.
Foarte important devine i modul n care intervine echipa, materializarea
rezultatelor trebuind s surprind suficiente elemente de fapt care s formeze
convingerea c, n mod efectiv, se desfurau activiti de natur a fi
subsumate noiunilor de racolare, ndrumare, cluzire, organizare, recrutarea,
transportare, transferare, cazare, preluarea unei persoane prin ameninare sau
prin alte forme de constrngere, rpire, fraud ori nelciune, abuz de
autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a se apra ori de a-i
exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte
foloase, etc.
4.4.2.

Cercetarea la faa locului

Component a constatrii n flagrant ori ca activitate distinct trebuie s

fie adaptat particularitilor activitilor ilicite i spaiilor n care se
desfoar. La trecerea ilegal a frontierei, atunci cnd aceasta se face ocolind
punctele de trecere a frontierei, cercetarea la faa locului va trebui s aib n
vedere ntreg traseul parcurs de ctre cluze i persoanele pe care le nsoesc
nc de la intrarea pe teritoriul naional. O atenie deosebit se va acorda
locurilor de popas, locurilor folosite pentru gzduire, mijloacelor de transport,
perimetre care sunt susceptibile de a pstra o cantitate mare de urme, de
natur s orienteze ancheta cu privire la numrul persoanelor care au trecut
ilegal frontiera, sexul, dotarea, direciile de deplasare a acestora, dac exist
persoane rnite, etc.
Se vor cuta i examina o gam variat de urme, ncepnd cu urme de
nclminte, ale mijloacelor de transport, lsate de diferite pri ale corpului
uman, etc. i terminnd cu urme biologice, de miros ori resturi alimentare.
n cazul investigrii traficului de persoane, cercetarea la faa locului
ncepe de ndat ce locul faptei a fost pus sub paz. Ca particulariti trebuie
observate urmtoarele:
Locul faptei nu este ntotdeauna evident i nu poate fi determinat cu
uurin;
Locul faptei se schimb permanent i deseori infraciunea ncepe n
strintate; Locul faptei este numai unul din elementele unui context mai larg;
Locul n care se afl victima trebuie considerat ca fiind primul loc al
faptei;
De multe ori, traficantul continu s deplaseze victima pe parcursul
diferitelor faze, ceea ce nseamn c i locul faptei se modific permanent;
mijloacele de prob trebuie strnse din toate locurile cunoscute de poliie.
Modul n care se caut i se ridic materialul probator n cadrul efecturii
cercetrii la faa locului este foarte important, deoarece s-a constat, din
experien, c, de multe ori, aceste probe reprezint o garanie pentru
condamnarea traficanilor la proces.
203

Regula de aur" n cutarea probelor este: n limitele legii, poliia trebuie

s ridice toate obiectele care pot constitui o prob. Dac exist ndoieli asupra
unor obiecte, este mai bine s se ridice i acestea, urmnd s fie returnate
ulterior, dect s fie lsate la locul lor i s nu mai fie gsite n momentul n
care s-a realizat semnificaia lor probatorie.
n limita resurselor disponibile poliiei, se vor efectua cutri specifice
cercetrii la faa locului la toate adresele i spaiile implicate n infraciune: cele
din faza de recrutare, casele sigure", bordelurile, alte spaii, de asemenea i
domiciliile suspecilor, dac ei nu locuiesc n casele sigure". Este posibil ca
traficanii s fi fcut mari eforturi pentru a ascunde mijloace de prob, de
exemplu documente de identitate i bani n numerar. De aceea poliia trebuie
s investeasc mult timp n planificare i n percheziionarea minuioas a
adreselor respective, n special a domiciliilor suspecilor.
Pe ct posibil, nainte de a se ncepe cercetarea la faa locului (deci
nainte de a se modifica poziia diferitelor obiecte), se vor face nregistrri de
sunet i imagine n fiecare camer n care traficanii s-au aflat mpreun cu
victimele.
Imaginile de la "locul crimei" pot avea o importan deosebit, dac
victima afirm c a fost atacat sexual sau fizic ntr-unul dintre aceste locuri,
deoarece este puin probabil, dat fiind, ca exemplu, activitile de prostituat
ale victimei, c se vor mai gsi urmele medico-legale ale unui presupus viol
petrecut cu timp n urm. Tocmai din acest motiv, fixarea pe band video a
spaiilor respective este un element esenial n coroborarea afirmaiilor victimei.
Dac este vorba despre prostituie, se vor nregistra pe video ncperile
bordelului, fixndu-se toate detaliile: tipul ncperilor, reclame, materiale
pornografice, accesorii folosite n activitile sexuale, prezervative, liste de
preuri etc. Cunoaterea poziiei exacte a fiecrui obiect este deosebit de
important, n cazul n care suspectul pretinde ulterior c nu a tiut c victima
se prostitueaz, cu toate c exist martori care l-au vzut vizitnd adresele
respective.
Chiar dac s-au fcut nregistrri de sunet i imagine a locurilor
respective, toate obiectele care pot constitui mijloc de prob vor ridicate,
ambalate corespunztor i consemnate ntr-un proces verbal. De asemenea se
vor filma i percheziiona toate vehiculele folosite de suspeci. Neglijenele
intervenite n aceast faz pot avea consecine grave, de exemplu respingerea
mijloacelor de prob la proces pe motivul nerespectrii prevederilor legale.
nainte de ncheierea cercetrii la faa locului i prsirea adresei
respective, att suspecii crora li s-au confiscat obiecte, ct i celelalte
persoane prezente vor fi solicitate de poliie s citeasc i s confirme prin
semntura lor lista cu obiectele ridicate i procesul verbal n care au fost
consemnate declaraiile celor n cauz. Principalul scop al acestor msuri este
reducerea riscului ca suspectul s acuze ulterior organele de urmrire penal
c au introdus" la locul faptei, cu rea-intenie, un mijloc de prob covritor
mpotriva lui.
n ceea ce privete cutarea mijloacelor materiale de prob, acestea pot fi
diferite de la caz la caz, un inventar putnd conine:

 Orice documente legate de procesul de recrutare, cum ar fi reclame,

agende, coresponden cu coli de limbi strine sau cu secii consulare ale
ambasadelor etc.;
Bani n numerar, carduri de credit, caiete de cecuri sau alte documente
legate de tranzacii financiare, indiferent dac e vorba de sume mai mari sau
mai mici;
Orice fel de nscrisuri referitoare la plile efectuate de victime ctre
traficani, de exemplu: caiete cu evidena plilor zilnice, liste de plat scrise de
mn, chitane ale unor pli bancare sau potale etc.;
Orice acte de identitate sau documente de cltorie, bilete, cupoane,
chitane, bilete de bord, bilete de bagaj etc.;
Orice nscrisuri referitoare la eliberarea paapoartelor i a vizelor, scrisori
de sponsorizare, contracte de dans, contracte cu agenii de escort sau agenii
matrimoniale, formulare de nscriere la coli de limbi strine etc.;
Orice documente legate de organizarea cotidian a activitilor de
prostituie: reclame, liste cu orele prestate, "liste de bucate" cu serviciile
sexuale oferite, liste de preuri, texte standard pentru serviciile de sex la telefon
etc.;
Orice obiecte folosite n activitatea de prostituie, cum ar fi uniforme,
instrumente/accesorii sexuale, cantiti mari de prezervative, materiale
pornografice etc.;
Orice nscrisuri referitoare la nchirierea i modul de plat a spaiilor
locative, a caselor sigure" sau a altor adrese;
Toate sistemele de telecomunicaii i echipamentele informatice:
computere, telefoane mobile, aparate de fax, mini-computer/agende electronice
etc.;
Orice lucruri de valoare, pe care suspectul le are n posesie sau le-a
achiziionat pentru altcineva, indicnd cheltuieli care depesc n mod evident
mijloacele financiare legale cunoscute ale suspectului, de exemplu
autovehicule, bijuterii, mobiliar sau aparate tehnice scumpe, etc.
4.4.3.

Cutarea, examinarea i ridicarea de obiecte i nscrisuri,

Complex de activiti desfurat n contextul constatrii n flagrant,

cercetrii la faa locului ori ca activitate distinct, va urmri n principal
planuri, schie, hri, coresponden, fotografii, acte de identitate, dicionare,
obiecte vestimentare, arme de foc, alte obiecte cu destinaie divers ce pot fi
folosite att ca arme ct i pentru alte utiliti echipamente ce pot fi folosite la
trecerea prin diferite sectoare dificile de drum ce pot purta urmele efecturii
activitii ilicite.
De interes sunt, aici, i mijloacele de transport ambarcaiuni,
autovehicule, avioane, planoare, parapante, etc., ce au fost folosite n cadrul
desfurrii activitilor ilicite.
4.4.4.

Ascultrile de persoane

Cu privire la particularitile problemelor ce pot fi lmurite prin

desfurarea ascultrilor de persoane, trebuie fcut distincie n funcie de
205

calitatea procesual a persoanei ascultate i de caracteristicile activitii ilicite

cercetate.
Astfel, un migrant ilegal dup ce au fost depite barierele de limb i
necesitile medicale, fiziologice i psihice reuindu-se stabilizarea acestuia va
fi ntrebat cu privire la aspecte precum:
o Datele de identitate, cetenia, locul din care a plecat i ara unde i-a
propus s ajung;
o Modul n care a tranzitat frontierele de stat pn la grania romn;
o Dac cunoate c a trecut ilegal grania Romniei;
o Cum s-a pregtit, cine l-a ajutat, ce mijloace a folosit i cum a procedat,
efectiv, pentru a intra pe teritoriul Romniei;
o Care a fost traseul urmat pentru a intra ilegal n Romnia;
o Cum a intrat n legtur, cum a inut legtura i cum s-a achitat de datorii
fa de cei care l-au cluzit, ndrumat ori ajutat n vreun fel;
o Cine i cum i-au fost procurate mijloacele pe care le-a folosit n activitatea
sa ilicit, ce a mncat, unde a fost ascuns, unde a fost gzduit, ce alte
persoane a mai cunoscut pe parcursul trecerii ilicite a frontierei.
Ascultnd un membru al unui grup infracional organizat se va ncerca
lmurirea unor probleme precum:
o
Cnd a fost format grupul, ci membri are, cine conduce i care sunt
atribuiile fiecrui membru, care sunt relaiile n interiorul grupului, cui se
subordoneaz, pe cine comand, cum ine legtura cu cei care conduc
grupul;
o
Ce activiti a desfurat efectiv, cu ce mijloace, n ce locuri, ce
persoane l-au ajutat, ce persoane mai cunosc despre activitile
desfurate de el;
o
Cum a intrat n legtur cu persoanele tranzitate fraudulos, ce msuri
de siguran a luat n legtur cu aceste persoane, care era conduita pe
care trebuia s o aib fa de acestea, ce msuri a luat pentru propria
siguran;
o
Care a fost conduita funcionarilor publici care au atribuii n legtura
cu impunerea respectrii regimului de trecere a frontierei de stat a
beneficiat de ignorana lor, de slbiciunile sistemului de supraveghere, a
dat mit ?
o
Dac a primit direct sume de bani sau alte foloase de la persoanele
tranzitate fraudulos frontiera, dac cunoate cum acestea trebuia s-i
plteasc serviciile de care au beneficiat, cine trebuia s primeasc banii,
cum erau acetia mprii, care era partea lui;
o
Dac cunoate despre destinaia final a persoanelor trecute fraudulos
frontiera, dac tie despre exploatarea acestor persoane munc forat,
servicii de natur sexual, etc. participarea la svrirea altor activiti
ilicite.
n ceea ce privete procedeele tactice folosite la ascultarea liderului unui
grup infracional implicat n activiti infracionale ce au ca obiect regimul
trecerii frontierei de stat, apreciez ca recomandabil folosirea unei strategii care
s presupun utilizarea gradual a materialului probator mpotriva nvinuitului
sau inculpatului. Procedeul se folosete n ascultarea persoanei nesincere care
ncearc s denatureze adevrul, s ngreuneze cercetrile (mai ales dac este

cazul unor activiti infracionale ce au avut o durat relevant n timp) i care,

de regul, recunoate faptele numai n msura n care este convins de
existena i temeinicia probelor administrate mpotriva sa. Este absolut
necesar cunoaterea poziiei liderului gruprii.
Obinerea de rezultate bune este asigurat de respectarea unor cerine
printre care:
cunoaterea temeinic de ctre organul de urmrire penal a tuturor
probelor din dosar, a legturii ce exist ntre acestea i activitatea ilicit
desfurat de nvinuit;
cunoaterea valorii fiecrei probe din dosar; stabilirea celui mai indicat
moment pentru folosirea probelor de vinovie i a ordinii n care acestea vor
fi prezentate;
stabilirea judicioas a ntrebrilor ce vor nsoi prezentarea probelor.
Atenia care trebuie acordat folosirii acestui procedeu de ascultare se
explic prin aceea c orice eroare din partea anchetatorului poate compromite
ntreaga munc desfurat pentru determinarea nvinuitului s fac declaraii
veridice i complete; lund cunotin prematur de probele existente, cel
ascultat va recunoate numai ce este dovedit sau, convingndu-se de
ineficiena sau de fora probant redus a dovezilor de vinovie prezentate, va
continua s persevereze n a refuza orice colaborare cu organul de anchet, n a
respinge nvinuirea adus.
n raport cu personalitatea i psihologia liderului, se poate proceda la
prezentarea frontal sau prezentarea progresiv a probelor de vinovie.
Prima metod presupune prezentarea n mod neateptat, de la nceput, a
probelor care dovedesc vinovia i adresarea de ntrebri directe cu privire la
fapta svrit. naintea acestui moment, liderul grupului criminal organizat
trebuie s fie ntrebat n legtur cu mprejurrile dovedite prin probele ce
urmeaz a fi folosite, astfel urmrindu-se a se crea momentul psihologic
necesar recunoaterii faptelor i renunrii la poziia de nesinceritate.
n practica organelor de urmrire penal este mai frecvent folosit
prezentarea progresiv a probelor de vinovie, ce const n ascultarea n mod
treptat, plecndu-se de la aspecte mai puin importante, cu prezentarea de
probe care nu dovedesc nemijlocit svrirea faptei, continundu-se cu cele ce
au relevan deosebit, din care rezult direct vinovia.
Ca probleme, vor fi avute n vedere, ca exemplu, urmtoarele:

Condiiile n care a fost constituit asocierea de persoane n scopul

racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat a Romniei ori a altui stat;

Identitatea persoanelor asociate, n curs de aderare ori care sprijin

asocierea, care sunt condiiile pentru intrarea n grup, cine hotrte aceasta;

Care sunt sarcinile asumate de fiecare persoan n parte, care sunt

relaiile dintre persoanele implicate n activitatea asocierii, modul n care
conduce asocierea, cum controleaz executarea sarcinilor, cum are controlul
asupra foloaselor obinute, cum le mparte, cum rezolv conflictele dintre
membri;

207


Ce msuri a luat pentru a preveni situaiile delicate ce pot apare
n legtur cu persoanele racolate, cluzite ori ndrumate, cu funcionarii
instituiilor abilitate s impun respectarea regimului trecerii frontierei;

Cum a intrat n legtur, cum pstreaz legtura, cum

colaboreaz, cum mparte riscurile cu grupurile care acioneaz n afara
teritoriului naional al Romniei;

A efectuat demersuri pentru extinderea activitii ilicite i pe

teritoriul altor state, care sunt relaiile cu funcionarii organelor judiciare i
administrative din strintate, cum pstreaz controlul asupra activitii din
strintate i asupra sumelor de bani obinute ca urmare a activitii din afara
Romniei;

Dac sunt pstrate date cu privire la numrul, identitatea, traseele

urmate, sumele ncasate de la persoanele tranzitate ilegal peste frontiere;

Dac a avut contact nemijlocit cu persoanele tranzitate ilegal, dac

o parte sau toate persoanele tranzitate ilegal au fost exploatate, modul cum au
fost exploatate, consecinele exploatrii.
Desigur problemele pe care le-am expus au caracter exemplificativ,
demersul anchetatorului trebuind s fie adaptat de la caz la caz n funcie de
particularitile situaiei cu care se confrunt.
Dat fiind specificul problematicii, consider necesar s fac i unele referiri
cu privire la modul de abordare al poliiei fa de persoanele traficate. Astfel
este recomandabil ca, cel puin, reacia iniial a poliiei vis--vis de o victim a
traficului de persoane trebuie s fie n concordan cu urmtoarele principii
umanitare de conduit optim:
Este important ca persoanele care sunt ntr-adevr victime traficate s fie
tratate ca victime ale unor infraciuni grave i s nu fie re-victimizate sau
nvinuite de svrirea de alte infraciuni de ctre organele de poliie;
Sigurana victimelor, a familiilor i a celor dragi lor rmne permanent
un element esenial, de care anchetatorul rspunde n mod direct. Cu toate c
lupta eficient mpotriva traficului de persoane nu poate fi realizat dect prin
cooperarea dintre diferite organizaii i organele de urmrire penal, sigurana
victimelor rmne n sarcina i n responsabilitatea unic a anchetatorului - ea
neputnd fi cedat sau delegat ctre alte instituii.
Anchetatorul trebuie s evalueze i s in cont permanent de gradul de
risc asupra vieii sau sntii victimei i a familiilor acesteia, n fiecare faz a
anchetei, n timpul procesului penal i dup ncheierea lui. Sigurana victimei
i eventualitatea unor represalii ndreptate mpotriva ei sau a familiei ei sunt
considerente specifice n contextul traficului de persoane, iar factorii de risc nu
vor putea fi niciodat eliminai complet. Totui, anchetatorul are obligaia s ia
de la nceput msuri pentru evaluarea continu a riscului, n fiecare caz n
parte. Anchetatorul este responsabil de sigurana victimei i dup ncheierea
procesului penal n care ea a depus mrturie.
Anchetatorul are obligaia clar de a fi permanent sincer cu victimele,
informndu-le despre toate aspectele, responsabilitile, consecinele i
riscurile impuse de deciziile care vor fi luate. Colaborarea cu poliia va include
ntotdeauna un element de risc pentru victima traficului, eventual i pentru
familia ei. Punctul critic este ca victima s fie informat de anchetator asupra

tuturor aspectelor i riscurilor legate de deciziile pe care ea va trebui s le ia,

aa nct ea s ia o decizie n cunotin de cauz. nelarea victimelor este o
tem constant n infraciunile de trafic; de aceea victima trebuie tratat cu
sinceritate, pentru ca ea s nu aib motiv s reclame ulterior, n mod justificat,
c a fost nelat a doua oar, de data aceasta de poliie.
Anchetatorul are obligaia clar de a lua toate msurile ca victimele s fie
informate despre mijloacele i serviciile de ajutorare, care li se pot pune la
dispoziie pentru a depi situaia de chin n care se afl. Anchetatorul va
organiza contactul dintre victime i organizaiile respective. S-ar putea ca
victimele traficului de persoane s nu se refac niciodat complet dup
suferinele fizice, sexuale sau psihologice la care au fost supuse. Totui este
deosebit de important ca ele s aib acces nelimitat la ntreaga gam de servicii
de asisten i ajutorare. Nu este rolul poliiei de a oferi aceste servicii, ci ele
sunt acordate de organizaiile OIG-ONG, care sunt mult mai calificate dect
poliia n acest domeniu umanitar. Anchetatorul are deci obligaia de a informa
victimele n legtur cu ajutorul i asistena de care acestea pot dispune.
Anchetatorul are i obligaia s ia toate msurile ca ele s poat intra n
contact cu organizaiile de profil. n acest scop, anchetatorii trebuie s ntrein
contacte cu cele mai importante organizaii guvernamentale i neguvernamentale care ofer astfel de servicii de asisten.
n ceea ce privete evaluarea riscurilor, acesta trebuie s fie un proces
continuu. Reacia organelor de urmrire penal la informaii privind traficul de
persoane, respectiv momentul reaciei i mijloacele utilizate, depind de
rezultatul procesului de evaluare a riscurilor, care va ncepe imediat ce poliia a
luat cunotin de existena unei victime. Ca principii procesul de evaluare a
riscurilor trebuie s aib la baz considerente precum:
Unitile de poliie au obligaia umanitar clar de a se ngriji de
sigurana victimelor traficului de persoane.
Conform diferitelor convenii de drept internaional, unitile de poliie
pot fi obligate prin lege s asigure sigurana victimelor traficate.
Un element deosebit de important n ndeplinirea acestei obligaii este
evaluarea riscurilor pentru victimele existente i pentru persoanele care pot
deveni victime ale traficului.
Procesul de evaluare a riscurilor trebuie s nceap ct de curnd
posibil dup ce poliia a luat cunotin de existena unei victime, i trebuie s
devin un proces continuu.
Evaluarea riscurilor trebuie s se refere la urmtoarele trei categorii de
victime:
Actuala victim - poliia a luat cunotin de existena ei i evalueaz
riscul acesteia
Alte victime expuse riscului, care sunt exploatate n continuare
Alte persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate i
exploatate.
Organul de urmrire penal trebuie ns s tie c gradul de risc trebuie
evaluat innd cont de urmtoarele dou contexte:
Riscul deja existent pentru sigurana i sntatea victimelor i a celor
dragi ei;
209

 Noile riscuri, numite i riscuri suplimentare, aprute ca rezultat al

msurilor de reacie alese de anchetator.
Anchetatorul va trebuie s i rspund la ntrebri precum:
1.
Care este gradul de risc al actualei victime ?
2.
Exist victime expuse riscului care trebuie luate n consideraie - dac
da, care este gradul acestora de risc ?
3.
Exist persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate dac da, care este gradul de risc al acestora ?
4.
Riscul actualelor victime, al celor supuse riscului sau al potenialelor
victime este aa de mare nct necesit efectuarea activitii pe care tocmai
ce o planific ?
Care sunt principalele riscuri ce trebuie luate n analiz ?

Riscul care are ca surs activitatea grupului de infractori implicai

n activitatea ilicit;

Riscul pentru sigurana victimei i a familiei acesteia;

Riscul declanat de descoperirea cooperrii victimei cu poliia.

Atunci cnd devine actual introducerea unei persoane traficate n
anchet, este rezonabil observarea unor prioriti, dup cum urmeaz:Intrarea
n contact cu victima i acordarea unui timp de gndire.
Obinerea declaraiei de martor
Dac declaraiile victimei includ informaii despre abuzuri sexuale i/sau
fizice recente, se va dispune imediat, cu permisiunea victimei, o analiz medicolegal sau criminalistic a urmelor acestor abuzuri.
Clarificarea statutului de reziden a victimei n ara respectiv, n
prezent i n viitor.
Credibilitatea victimei i coroborarea informaiilor
Timpul de gndire Metoda prin care victimei i se las timp de gndire
pentru a decide dac s colaboreze sau nu cu poliia, este recunoscut la ora
actual ca o msur efectiv de conduit optim i ca un act umanitar. Timpul
de gndire este o problem destul de delicat, care presupune relaii de
colaborare strns, bazate pe ncredere, ntre anchetatori i personalul
organizaiilor OIG-ONG care asist victima. Victimei trebuie s i se acorde un
timp de gndire, pentru a reflecta asupra situaiei n care se gsete - acesta
este un standard minim, valabil n toate cazurile. Anchetatorul trebuie s
discute cu victima deschis i sincer despre ntregul proces de cooperare ntr-un
cadru neutru i n prezena unui consilier independent, care sftuiete i asist
victima. nainte s ia o decizie, victima va reflecta asupra tuturor aspectelor, de
exemplu pericolul n care se va afla n urma cooperrii cu poliia. Aceast
msur de conduit optim se aplic i n cazurile cnd victima declar imediat
c dorete s coopereze: dup informarea oral i n scris a victimei n legtur
cu drepturile ei, este bine s fie solicitat s i lase timp de gndire pentru a
lua o decizie.
Principalele trei temeri ale victimei traficate Din experiena cazurilor de
trafic de persoane s-a constatat c victimele nu vor depune mrturie atta
vreme ct anchetatorii nu ncearc s rezolve urmtoarele probleme. Victimele
sunt ntr-o stare acut de anxietate i vor dori un rspuns sincer i acordarea
unor garanii referitoare la trei categorii de probleme:


Sigurana lor i a familiilor lor;

Cteodat, victimele se tem ca nu cumva familiile lor, mass-media

sau "lumea" n general s afle, n cursul sau ca rezultat al procedurilor penale,
de implicarea lor n prostituie;

Victimele se tem ca nu cumva, pe parcursul anchetei sau a

procedurilor penale, s fie obligate s depun mrturie n prezena
traficantului, sau s se afle n prezena lui sau a complicilor lui.
Dezavantajul timpului de gndire Totui, acordndu-i victimei timp de
gndire, pentru anchetator se pune problema a aprecia ct i n ce condiii s
se desfoare alte activiti de anchet, dac e cazul s i interogheze pe
suspeci, s se propun arestarea acestora i s ia msuri pentru a strnge i a
asigura mijloacele de prob, nainte ca victima s fi luat o decizie. Cele dou
considerente se contrazic n mod inerent. Dac investigatorul acioneaz urgent
pentru a fi arestai infractorii i pentru a strnge sau a asigura urmele
infraciunii, obiectele i nscrisurile probatorii, victima oricum nu mai are ce s
decid deoarece traficanii vor deduce din dezvoltarea anchetei cu privire la
persoana lor c victima se afl n custodia poliiei, ceea ce duce la escaladarea
riscului unor represalii mpotriva victimei, aspect esenial n procesul de decizie
al victimei dac s depun sau nu mrturie mpotriva traficantului.
Pe de alt parte, dac organul de urmrire penal ntrzie efectuarea
activitilor de anchet urgente pn cnd victima va lua o decizie, suspecii au
posibilitatea s fug i/sau se pierd ori se distrug urmele infraciunii, obiecte i
nscrisuri probatorii de o importan vital. Totui, avnd n vedere c soarta
victimei i respectarea drepturilor ei fundamentale trebuie s aib prioritate
maxim, anchetatorul trebuie s fie contient de faptul c analiza situaiei
poate duce la amnarea desfurrii activitilor urgente i acceptarea riscului
de a pierde mijloace de prob, tocmai pentru a oferi victimei timpul necesar
lurii unei decizii.
n ceea ce privete ascultarea persoanelor traficate, aceasta este o
activitate de maxim importan care trebuie desfurat cu diligen.
Investigatorul are obligaia de a trata victima-martor cu sensibilitate,
profesionalism i respect fa de drepturile ei fundamentale. n mod inevitabil,
depunerea mrturiei poate fi o experien destul de traumatizant pentru
victim. elul investigatorului este de a crea condiiile optime, pentru ca
aceast traumatizare s fie redus la minimum.
Se recomand ca investigatorul s trateze echitabil victima nu numai din
motive umanitare sau profesionale, ci i pentru a maximiza ansele ca victima
s menin declaraia ei pe toat durata procesului penal, contribuind astfel la
condamnarea celui care a traficat-o. Anchetatorul nu trebuie s uite atunci
cnd ascult o persoan traficat c :
De cele mai multe ori, victimele traficului de persoane au avut o experien
traumatizant, iar n timpul ascultrii trebuie s-i aduc aminte de fiecare
detaliu, fiind vorba de experiene dureroase i, adesea, extrem de intime;
Persoanele traficate au fost nelate i exploatate n mod sistematic n toate
stagiile traficului, i pot recunoate acum cu uurin cnd cineva ncearc s
le nele sau s le mint;
n majoritatea cazurilor, la nceput victimele sunt nesigure i bnuitoare
fa de poliiti. Victimele au tendina de a privi autoritile cu ostilitate i
211

nencredere, de aceea investigatorii trebuie s ncerce s creeze o relaie de

ncredere ntre ei i victime;
Pentru a pune bazele acestei relaii de ncredere, anchetatorul trebuie s
fie sincer i s explice victimei, de la primul contact, cum va decurge ascultarea
fazele ascultrii, mprejurrile care intereseaz, etc. ncurajarea persoanelor
traficate i informarea lor cu privire la ceea ce urmeaz s se ntmple sunt
factori-cheie n acest context. Principalele lor temeri sunt n legtur cu:
sigurana, expunerea n mass-media i ntlnirea cu exploatatorul (prezena lui).
Aceste temeri trebuie abordate i rezolvate imediat, pentru ca victimele s se
relaxeze i s dea o declaraie amnunit.
Sigurana Victimelor trebuie s li garanteze c att ele ct i familiile
lor sunt n afara oricrui pericol (dac protejarea familiilor este posibil). n
acest stadiu, ele deja i cunosc bine pe traficani i tiu mai bine ca oricine c
acetia sunt n stare de orice. Este foarte important ca victima s nu observe c
poliitii ncearc s reduc riscurile la minimum.
Expunerea la mass-media n cazurile de exploatare sexual ori n alte
cazuri cnd exploatarea vizeaz aspecte dezonorante, persoanele traficate vor fi
foarte ngrijorate ca nu cumva s fie deconspirate n public. Aceste persoane nu
vor fi dispuse s vorbeasc pe aceast tem i vor dori s tie ct de mare este
riscul s fie descoperite, mai ales de ctre familiile lor. Majoritatea au dus viei
duble o via de familie i una n care au fcut concesii ruinoase pentru a-i
procura bani i se tem ca nu cumva familia i cei apropiai, la care in i de al
cror respect se bucur s descopere cealalt latur. Exist soluii i pentru
aceast problem de confidenialitate, cum ar fi identitatea sub pseudonim sau
audierea la proces n edin secret, dar investigatorul trebuie s fie sincer n
legtur cu riscurile.
Prezena traficantului Dac victima se teme de prezena traficantului,
legea prevede i posibilitatea ca victima s nu fie de fa la proces, declaraia ei
de martor iniial fiind acceptat ca prob. Astfel ea i poate nvinge aceast
fric. Dac organul judiciar nu este de acord cu absena victimei, se va cere
permisiunea ca victima s depun mrturie din alt ncpere, prin intermediul
unei camere video, sau, cel puin, s depun n absena inculpatului, ori, ca
opiune final, s depun din spatele unui panou, aa nct nici ea s nu l
vad pe inculpat, i nici invers272.
Condiiile i modul n care persoanele traficate sunt audiate au o
importan vital pentru obinerea unei declaraii valoroase pentru anchet. n
cadrul ascultrii vor fi avute n vedere aspecte, att de ordin general ct i
specifice, n funcie de particularitile traficului, precum:
Anchetatorul trebuie ales n funcie de capacitatea lui (sau a ei) de a trata
persoana traficat cu sensibilitate i compasiune i de a crea o relaie att cu
victima, ct i cu consilierul independent, prezent la ascultare;
Cel care conduce audierea trebuie s aib un comportament respectuos,
profesional i s nu dea impresia c o judec pe victim. El trebuie s foloseasc
aceiai termeni pe care i folosete i victima cnd aceasta i descrie pe
exploatatori i (n cazul exploatrii sexuale) pe clieni, respectiv cnd vorbete
de activiti sexuale;
272

N.A. pentru rigoare, a se vedea prevederile Codului de Procedur Penal

 Anchetatorul nu trebuie s dea dovad de un comportament exagerat de

familiar cu victima. Este esenial ca el s nu lase impresia c victima valoreaz
mai puin dect alte persoane, numai pentru faptul c a fost implicat n trafic
de persoane;
Foarte important este i utilizarea unui limbaj corect i profesional. Nu se
vor folosi expresii sau aluzii cu tent sexual;
Pe ct posibil, cel ce conduce ascultarea ar trebui s fie de acelai sex cu
victima este recomandabil ca persoana traficat s fie ntrebat cu privire la
preferinele pe care le are iar acestea s fie respectate;
Anchetatorul trebuie s aib cunotine ample despre infraciunile conexe
traficului de persoane i s fie instruit cu privire la metodele de investigare a
infraciunilor sexuale grave, deoarece este probabil ca victima s fi suferit astfel
de abuzuri;
Este recomandabil s fie implicat acelai anchetator pe toat perioada
anchetei, astfel nct s se menin relaia de ncredere. Continuitatea este un
element important n crearea ncrederii ntre poliie i victime;
O atitudine formalist, autoritar, nsoit de un cadru de ascultare
asemntor, pot avea ca rezultat supunerea victimei, dar nu vor duce la crearea
unui raport de ncredere i cooperare. ansele de a afla de la persoana traficat
detalii importante cresc cu att mai mult, cu ct cadrul i atmosfera audierii sunt
mai familiare, mai plcute;
Victima trebuie ascultat ntr-un loc neutru, n prezena consilierului ei
astfel ea nu va mai fi aa de bnuitoare, nu-i va mai fi fric i se va relaxa;
Probabil c victimei i se va cere s furnizeze multe detalii, s relateze
toate evenimentele petrecute ntr-o perioad destul de lung. Ca exemplu,
traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale este prin natura lucrurilor o
infraciune tipic unui anumit stil de via, i, de cele mai multe ori, n micile
amnunte se ascund cele mai importante mijloace de prob;
Persoana care conduce ascultarea va trebui s extrag din declaraia
victimei ct mai multe fapte. Obinerea unei declaraii amnunite poate dura
uneori zile ntregi, acest efort fiind deosebit de solicitant att pentru victim,
consilier, ct i pentru organul de urmrire penal. De aceea se recomand
acordarea unei pauze dup fiecare dou ore de audiere;
Rmne la latitudinea celui care conduce audierea i a consilierului s
decid cte sesiuni de cte dou ore vor fi vor fi programate ntr-o zi numrul
acestora va depinde de circumstanele cazului, de starea fizic i psihic a
victimei i de gravitatea traumelor declanate de relatarea evenimentelor.
n cazul victimelor cazate n adposturi sau centre, se va cere
consilierului s obin din timp avizul psihologului de la centrul respectiv,
referitor la durata maxim a unei sesiuni de audiere la care poate fi supus
victima.
Este foarte important ca evenimentele s fie relatate logic i cronologic.
Acest lucru o ajut pe victim s i aduc mai bine aminte de cele ntmplate,
iar declaraia ei de martor devine mai uor de citit i de neles pentru ceilali
investigatori i pentru procurori. Totui, pentru anchetator este destul de greu
s obin de la nceput o relatare cronologic, mai ales cnd are de-a face cu o
victim traumatizat. De aceea se recomand s investeasc timp n ntocmirea
unei schie cu cronologia punctelor eseniale, aa nct ele s apar ntr-o ordine
213

logic. Aceste notie pot fi utilizate ca schem n procesul de consemnare a

declaraiei de martor n scris sau pe band video. Notiele" reprezint prima
relatare a victimei i pot fi solicitate la proces pentru a fi analizate. Din acest
motiv, ele trebuie pstrate pentru a fi prezentate n caz de solicitare;
De multe ori anchetatorii sunt stpnii de o prejudecat uzual, dar
nefondat, prin care victimele prostituate sunt considerate de la nceput ca
fiind incapabile de a spune adevrul, avnd ca martore o credibilitate redus.
De aceea este foarte important s se strng un numr suficient de probe care
pot fi coroborate separat de declaraie, pentru a nltura aceast prejudecat. n
acest scop va fi necesar analizarea ct mai amnunit a evenimentelor
petrecute, incluznd descrieri detaliate a locurilor, rutelor, mbrcmintei, a
persoanelor, documentelor, a obiectelor de decoraie i a mobilelor din
ncperile n care victimele au fost inute prizoniere sau atacate etc. Toate
aceste detalii sunt necesare, ntrebrile pot deveni obositoare i frustrante
pentru victim s-a constatat c, uneori, dac persoanei traficate i se spune c
scopul audierii minuioase este de a se decide dac declaraia ei este demn de
crezut, atunci aceasta va coopera fr reineri i nu se va mai simi deranjat
de ntrebrile puse de anchetator. Este esenial ca aceast explicaie s fi
nsoit de un avertisment strict, referitor la obligaia victimei de a spune de la
nceput tot adevrul;
Persoana traficat trebuie s neleag c organele de urmrire penal vor
face o investigare complet a trecutului i a vieii ei, acesta fiind un element
fundamental al anchetei. La fel i avocaii traficanilor vor ncerca n cursul
procedurii penale ulterioare s afle totul despre victim. Persoana traficat
trebuie s fie contient c, dac n aceast faz minte, spune jumti de
adevruri sau face omisiuni intenionate, aceste neadevruri vor fi descoperite de
poliie, avnd ca rezultat discreditarea ei i periclitarea ntregului proces penal.
Minciunile din aceast faz a cercetrii penale pot avea ca efect i respingerea
cererii ei de permisiune de edere n ara respectiv, dac victima este cetean
strin;
Cronologia infraciunii este un element foarte important n acest tip de
cazuri totui e posibil ca victima s nu i aduc aminte precis ordinea
evenimentelor. Anchetatorul trebuie s rein c, tocmai n cazul faptelor
petrecute de-a lungul mai multor sptmni sau luni, s-ar putea ca victima s
nu mai tie data exact a evenimentelor. Se recomand compararea cu datele
care au o semnificaie aparte pentru victim, cum ar fi ziua ei de natere, sau
ziua de natere a mamei sau a copilului ei, sau o srbtoare specific religiei sau
culturii respective de exemplu Crciunul, Patele sau Ramadan-ul. Este
posibil ca victima s fi reinut unele date semnificative, cum ar fi data la care la ntlnit prima oar pe traficant sau data transportului. Scopul acestor
ntrebri este stabilirea unor puncte de reper cronologice. Celelalte evenimente
pot fi identificate, stabilind dac s-au petrecut "nainte" sau "dup" punctele de
reper respective.
Dup stabilirea elementelor generale de conduit optim referitoare la
condiiile i metodologia de ascultare, trebuie stabilite principalele probleme
care se vor lmuri prin ascultarea persoanei traficate. Se va ncerca
reconstituirea traficului din ara de origine prin ara de tranzit i cea de
destinaie, punndu-se ntrebri despre: reclama, adresele, transportul,

mijloacele de telecomunicaie i tranzaciile financiare utilizate n diferitele faze

ale traficului.
Cu privire la recrutarea i plecarea din ara de origine pe ipoteza
unei femei rpite i traficate, ca exemplu se vor pune ntrebri cu privire la:
Care au fost circumstanele n care a fost desfurat rpirea?
Unde a fost inut n captivitate? Descrierea complet a locului, felul n
care era mobilat, condiiile n care a fost inut, etc.
n ce condiii a fost stabilit contactul iniial ntre victim i traficant - Cine
a iniiat contactul? Ce metod a fost folosit pentru stabilirea contactului? reclam, contact personal direct cu traficantul, contact prin intermediul unei
tere persoane? Dac a fost ameninat sau atacat, dac s-au folosit alte
mijloacele de constrngere? Ce mijloace de comunicaie au fost utilizate?
Care a fost natura aranjamentului? Ce a neles victima din acest
aranjament? Victima a tiut n ce tip de activitate va fi implicat? Victima a fost
contient c este vorba de prostituie? Despre ce form de prostituie s-a
discutat prostituie de strad, n bordeluri sau n agenii de call-girl?
Victima a fost indus n eroare n ce privete adevratul scop al traficrii?
Dac da: Ce fel de munc a fost oferit? Munca ntr-un birou sau era vorba de
activiti periferice n industria sexului, cum ar fi dansul striptease sau
activiti de escort ("hostess work")?
Ce i s-a spus victimei n legtur cu locul de cazare n ara de destinaie? I
s-a spus cu cine va locui mpreun?
Care au fost aranjamentele financiare? Victima a pltit vreo sum ca
avans, sau s-a vorbit de datorii pe care victima urma s le plteasc pe parcurs
ct de mare era suma datorat de victim i n ce perioad urma s plteasc
aceste datorii? Cum urmau s fie pltite sumele direct ctre traficant n ara
de destinaie, sau prin virarea lor n banc, sau prin trimiterea lor n ara de
origine sau ntr-o ar ter, prin pot sau alte forme similare? Victima a fost
informat c urmeaz s suporte costuri suplimentare n ara de destinaie,
cum ar fi chiria spaiului de la bordel, banii de cazare sau reclam?
Traficanii cunoteau adresa ei de-acas sau tiau amnunte despre
familia ei sau persoanele dragi ei? Traficanii au pretins c dein astfel de
informaii nainte ca victima s fie traficat? nainte s plece din ara de
origine, victima a stat i la alt adres dect cea de-acas?
I s-a spus ct timp va fi plecat i ce traseu va urma? A tiut vreun
membru al familiei sau vreo persoan apropiat care este aranjamentul?
S-au pltit bani sau alte obiecte de valoare ctre vreun membru al familiei
ei sau alte persoane care aveau vreun grad de control asupra ei, pentru a
obine consimmntul la traficarea victimei?
Victima a fost scoas ilegal din ara de origine, sau a cltorit pe fa?
nainte de a fi traficat, victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic
sau a fost inut n mod ilegal n captivitate? n ce condiii s-au petrecut toate
acestea? A existat vreun martor la evenimentele menionate mai sus
identitatea i despre ce mprejurri cunoate?
Traficantul a tiut ce vrst are persoana traficat?
Poate face o descriere ct mai complet a persoanelor ntlnite care au
legtur cu traficul i exploatarea ei ?
215

n legtur cu rile de tranzit transportarea, la audiere, trebuie luat n

consideraie fiecare ar de tranzit n parte, urmrindu-se aflarea unor date
precum:
1. Data, locul, ora de plecare din ara de origine i ora de sosire n ara de
tranzit? Ce metod a fost utilizat pentru tranzitul frontierelor? Cu cine se afla
victima, care a fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de
trecere a frontierei? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar al
poliiei de frontier, a trebuit s completeze vreun formular bilet de aterizare,
declaraie de vam etc.?
2. Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost
folosite?
3. Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost controlate la punctele
de frontier, la ieire sau la intrare aceste persoane au completat vreun
formular?
4. Ct timp a petrecut victima n ara de tranzit respectiv i n ce condiii a
fost inut? Dac i n ce condiii victima a fost abuzat fizic, sexual sau
psihologic n timp ce se afla n ara de tranzit?
5. Dac i n ce condiii poliia sau alt autoritate de stat a aflat de prezena
ei n ara de tranzit? Dac victima a completat vreun formular oficial, indiferent
din ce motiv?
6. Victimei i s-a cerut s se prostitueze n ara de tranzit felul prostituiei,
locurile folosite, aranjamentele financiare etc.? Dac victima a fost exploatat
ntr-un alt fel n timpul tranzitului?
7. Data, ora, locul plecrii i mijloacele de transport folosite pentru
prsirea rii de tranzit? Persoanele care au cltorit mpreun cu victima au
fost controlate de poliitii de frontier la ieirea din ara respectiv? Au fost
completate documente cu aceast ocazie?
8. Descriere amnunit a tuturor suspecilor, locurilor i vehiculelor care
au fost implicate n faza de tranzit dac a existat vreun martor la
evenimentele menionate petrecute n ara de tranzit?
Cu privire la rile de destinaie - primirea i exploatarea, anchetatorul va
ine cont i de urmtoarele aspecte suplimentare:
1. Data, ora i locul de intrare n ara de destinaie, modul cum a fost
efectuat intrarea? Ce metod a fost utilizat? Cu cine se afla victima, care a
fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de trecere a
frontierei? Dac s-a folosit o nav pe ap, n ce loc a ajuns victima pe mal i
cine a ntmpinat-o? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar,
a trebuit s completeze vreun formular, de exemplu bilet de aterizare, declaraie
de vam etc.?
2. Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost folosite,
unde sunt acestea? Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost
controlate la punctele de frontier, la intrare? Aceste persoane au completat
vreun formular?
3. Victima a fost ntmpinat de cineva la punctul de intrare n ara
respectiv? Victimei i s-a permis s i pstreze identitatea i/sau documentele
de identitate i dup momentul intrrii, sau i-au fost luate de ctre cine i
cnd s-a petrecut acest lucru? Unde au fost pstrate documentele?

4. Care a fost prima adres la care a fost condus? Cine a dus-o i cum a
cltorit pn acolo? Cnd a ajuns acolo, mai erau i alte persoane/ victime de
fa? Ce se gsea la aceast adres? Era vorba de o "cas sigur" sau era deja
bordelul n care urma s lucreze? Victima poate descrie amnunit locul
respectiv?
5. A fost inut ilegal n captivitate sau a fost atacat fizic, sexual sau
psihologic n aceast faz iniial? n ce condiii s-au petrecut toate acestea?
Cum a fost exploatat victima: prostituie, munc, aservire etc.? A fost
implicat n prostituie?
6. n ce moment a nceput exploatarea ca prostituat? Victima a tiut c va
lucra ca prostituat? Cnd i de la cine a descoperit adevrul cu privire la
natura i modul n care urma s fie exploatat?
7. n ce fel de prostituie a fost implicat: prostituie stradal sau nestradal
n apartamente sau bordeluri, centre de saun sau masaj, baruri cu
animatoarea ("hostesses") sau cu dans striptease, agenii de escort sau de
"call-girl"?
8. Ce zone specifice a frecventat? Cum ajungea acolo? Era inut sub
supraveghere de un traficant, n timp ce lucra?
9. Poliia sau alt autoritate de stat a aflat de existena ei? A fost oprit de
poliie? A fost arestat i condamnat pentru infraciunea de prostituie? Cnd,
unde i ce identitate a folosit victima?
10. Unde a lucrat, cum ajungea acolo, cine o ducea la munc? Care dintre
traficani tia c lucreaz ca prostituat, cum au aflat acest lucru? Aceste
persoane erau prezente n bordelurile respective sau pe strad? Dac s-a
discutat i cu cine despre munca ei?
11. Victima era inut sub supraveghere? Ce grad de libertate avea? Putea s
prseasc nesupravegheat bordelul, barul sau agenia?
12. Lucra mpreun cu alte prostituate sau cu alte "fete" sau recepioniste?
Poate da numele acestora, le poate descrie?
13. Poliia sau alte organe de stat au inspectat vreodat bordelul, barul sau
agenia unde lucra? Dac da: cnd, cine a venit n inspecie? Victima a trebuit
s i declare numele i datele personale? Dac da: Ce nume i ce date
personale a folosit?
14. Ce program de lucru avea, ce servicii trebuia s presteze clienilor? Avea
vreo posibilitate s decid pe care clieni i servete i pe care nu, respectiv ce
servicii sexuale presteaz sau nu? I s-a cerut s presteze servicii sexuale fr
prezervativ? Dac refuza, care erau consecinele?
15. Ct de bine tia limba vorbit n ara respectiv? Victima lucra dup o
list, un "meniu" scris? Dac ea nu tia limba respectiv, cine traducea pentru
ea i clieni?
16. Ce pre cerea victima pentru serviciile prestate? Poate s estimeze ce
venit mediu realiza pe zi, poate estima ct a ctigat n total din prostituie pe
perioada exploatrii ei?
17. Ce se ntmpla cu sumele ctigate de ea? Le preda unui
traficant/recepionist/fat, dup servirea fiecrui client, sau le preda la
sfritul turei? Se inea o eviden?

217

18. A cumprat din venitul realizat ca prostituat lucruri pentru exploatatorii

ei, cum ar fi bijuterii sau mbrcminte poate s fac descrierea lor, care este
preul obiectelor, unde sunt pstrate acestea, dac exist chitane pentru ele?
19. La sfritul turei era dus napoi la casa sigur sau rmnea la bordel?
Dac mergea la o cas sigur, cum ajungea i cine o ducea acolo?
20. mprea banii ctigai (procente) cu traficantul sau i preda toat
suma? Cine a instruit-o n legtur cu nivelul preurilor pentru serviciile ei?
21. Exista un aranjament pentru plata unor datorii? Ct de mari erau
datoriile victimei, n cte rate trebuia s le plteasc? Cum pltea aceste rate,
direct n ara de destinaie sau trimind banii n ara de origine? Prin cine sau
prin ce metode, pe ce nume se trimiteau banii? Exist o eviden a datoriilor
pltite?
22. Victima era obligat s plteasc cheltuieli suplimentare de
infrastructur, cum ar fi chiria zilnic sau plata reclamei ce i s-a spus nainte
s plece din ara de origine despre aceste costuri suplimentare?
23. Dac victima, n momentul plecrii din ara de origine, nu a tiut c va
deveni prostituat, care dintre mijloacele de constrngere au fost folosite a
fost ameninat sau supus la violen sau la abuzuri sexuale; a fost
ameninat cu represalii mpotriva familiei ei sau a celor dragi; sau cu
dezvluirea activitii ei de prostituat fa de familia ei sau prin mass-media;
au mai existat i alte mecanisme de control, de exemplu mijloace de
constrngere de natur cultural sau religioas? Traficanii au folosit aceleai
mecanisme de control pentru a se asigura c victima ndeplinete instruciunile
traficantului?
24. Ce grad de libertate avea victima? Se putea mica liber? Ce impresie
avea victima: credea c traficanii vor aplica ntr-adevr mecanismele de control
menionate mai sus?
25. Ar fi fost posibil pentru victim s scape i s cear ajutorul poliiei? A
ncercat s scape?
26. Victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic sau a fost inut n
mod ilegal n captivitate, cu alte ocazii?
27. Victima a fost salvat printr-un concurs de mprejurri ori s-a salvat
singur?
Este necesar obinerea unei descrieri complete a tuturor persoanelor,
locurilor i vehiculelor implicate n faza din ara de destinaie, care au aprut n
plus fa de persoanele, locurile i vehiculele menionate deja n fazele din ara
de origine i de tranzit.
O atenie deosebit trebuie s acorde anchetatorul detaliilor specifice i
coroborrii acestora. Astfel:
Alturi de descrierea tuturor vehiculelor i/sau a locurilor respective, se va
solicita o descriere complet i amnunit a fiecrui suspect, indiferent dac
victima cunoate sau nu numele acestuia.
Este necesar s se obin ct mai multe detalii despre interiorul ncperilor
i vehiculelor implicate n infraciune. Ulterior, descrierea acestor ncperi (a
intrrilor, lactelor, a mobilei, a obiectelor de decoraie, tablourilor sau a
oricror elemente mai ieite din comun) se poate dovedi deosebit de important.
n general, victimele traficate nu rein numrul de nmatriculare al
vehiculelor cu care au mers, de aceea ele trebuie s descrie exteriorul i

interiorul acestor mijloace de transport, de exemplu: poriuni avariate,

abibilduri lipite pe geamuri, imprimeul stofei scaunelor, jucrii atrnate pe
geamul din spate etc.
ntotdeauna victima trebuie ntrebat dac este n posesia unor materiale
probatorii cum ar fi chitane, reclame etc. Dac da, ele trebuie imediat predate
anchetatorilor i ambalate n plase speciale pot fi protejate. Aceste mijloace de
prob trebuie descrise amnunit. Ele vor fi prezentate la proces n contextul
declaraiei de martor a victimei
ntotdeauna victima va fi ntrebat dac a pstrat o eviden (jurnal) a
evenimentelor, deoarece, n general, victimele i fac astfel de notie. De multe
ori, jurnalele conin liste amnunite cu veniturile realizate de victim prin
prostituie sau prin alte forme de exploatare, sau alte informaii de o
importan vital. Anchetatorul trebuie s abordeze aceast tem cu mult
discreie, cci dac ntr-adevr exist un jurnal, victima s-ar putea s l in
secret, el coninnd, n cele mai multe cazuri, detalii intime i jenante pentru
victim.
Dac victima a scris un jurnal, acesta trebuie predat organelor de urmrire
penal, ambalat corespunztor, urmnd a fi prezentat la proces ca mijloc de
prob, dup ce victimei i s-a permis s fac referire la el n declaraia ei de
martor.
Traficul de persoane este o activitate ilicit deosebit de grav, situaie n
care devin importante i detaliile, referitoare la impactul acesteia asupra
situaiei victimei. Astfel la sfritul ascultrii, cel ce conduce ascultarea va
ntreba victima cu privire la ce a avut de suferit din punct de vedere fizic i
psihologic de pe implicrii n activitatea ilicit. Relatrile trebuie s includ
reacia ei la desfurarea propriu-zis a activitii ilicite, la abuzuri, la
inducerea n eroare, starea de sclavie, la prostituie i exploatare. Victima va fi
ncurajat s vorbeasc despre efectele ulterioare ale infraciunii asupra
calitii vieii ei. Despre gradul de fric pentru propria persoan i cei dragi.
Dac este capabil, la fel ca oricare alt cetean, s ia decizii n legtur cu
viaa ei. Dac are impresia c se poate rentoarce acas fr team. Care sunt
sentimentele victimei privind propria demnitate i valoare.
Cu privire la consemnarea declaraiei, de la caz la caz, poate fi util n
cazurile n care legea, din diferitele state n care se pot desfura actele de
anchet, prevede acest lucru, victimelor trebuie s li se permit s apar sub o
identitate de tip pseudonim, pentru a nu fi recunoscute.
Aceast metod are ns i riscuri. Victima trebuie s fie informat c
folosirea pseudonimului o protejeaz ntr-adevr fa de familia ei sau de massmedia, n sensul c acetia nu mai pot afla cine este victima i faptul c ea a
fost implicat n traficul de persoane. Pe de alt parte, declaraia ei de martor
conine detalii din care traficanii pot deduce care a fost rolul ei n procesul
penal.
nregistrrile de sunet i imagine trebuie utilizate n toate cazurile n care
ea este admisibil ca prob la proces273, deoarece:

273

N.A. n funcie de cum i ct permit prevederile procedurale

219

 este o metod de audiere mai rapid, nemaifiind nevoie de o consemnare n

scris; astfel se reduce gradul de stres att al victimei, ct i al consilierului i al
anchetatorului care conduce audierea;
este o metod care permite o relatare mai natural i mai expresiv, cu
propriile cuvinte ale victimei;
nregistrarea video a declaraiei de martor poate fi folosit i ca prob la
proces, dar numai dac judectorul care conduce procesul este de acord cu
acest lucru.
4.4.5.

Examinarea medico-legal

n cazurile n care este necesar o examinare medico-legal este

recomandabil s se ia n considerare dou aspecte importante:
Victima trebuie s fie de acord cu examinarea acordul ei urmnd a fi
consemnat n scris;
Victimei trebuie s i se permit s aleag sexul medicului legist care o
examineaz; opiunea ei trebuie respectat, pe ct posibil.
n funcie de posibiliti se va alege un medic autorizat i cu experien n
examinarea victimelor atacurilor sexuale. Se vor nota i fotografia toate semnele
vizibile ale unui atac petrecut cu un interval de timp mai mic sau mai mare n
urm. n cazurile n care se tie de la nceput c exist acuzaii de atacuri
sexuale recente, se vor lua toate msurile pentru evitarea contaminrii sau
amestecrii probelor medico-legale. Victima i suspecii nu vor fi transportai
cu aceleai vehicule i nu vor fi dui sau reinui n acelai loc. n aceast faz
critic, regulile privind evitarea contaminrii sau amestecrii probelor se aplic
i pentru strngerea i ambalarea tuturor obiectelor sau mijloacelor de prob
care ar putea reprezenta o surs de contaminare, de confuzie etc.
Indiferent cine efectueaz examinarea medical a victimei, n toate fiele
medicale i n documentaia ntocmit pentru autoriti, victima va figura sub
identitatea de pseudonim, aa nct adevrata ei identitate s rmn
confidenial. n rapoartele de expertiz, medicii nu vor face referire la victim
sub numele ei adevrat, cci aceste documente vor fi puse la dispoziia
avocailor inculpailor i a instanei de judecat.
Un cuvnt trebuie spus i cu privire la cooperarea dintre diferitele
organe judiciare competente material i teritorial s efectueze cercetarea
infraciunilor ce constituie obiectul acestui demers tiinific. n condiiile
existenei mai multor instituii care pot efectua acte premergtoare i activiti
de anchet n domeniul cercetrii infraciunilor ce se svresc la regimul
frontierei de stat cooperarea este indispensabil. Dac demersul judiciar nu are
caracter unitar i este fragmentat de competene teritoriale i materiale, de
disponibilitatea autoritilor din diferitele state de a colabora cercetarea nu va
avea rezultate semnificative, nu va fi eficient, se va poticni n investigarea unor
segmente de activitate infracional puin relevante fa de complexitatea i
anvergura activitilor ilicite desfurate de ctre grupuri infracionale ce au
reuit s tranziteze un numr mare de persoane peste frontierele diferitelor stat
i, implicit, s acumuleze sume nsemnate de bani.
Activitile ilicite organizate din domeniu sunt vulnerabile datorit
faptului c au nevoie de publicitate, de reclam. Cei care doresc s treac ilicit

frontiera i sunt n cutarea unei soluii trebuie s afle unde trebuie s se

adreseze iar, pentru aceasta, este necesar desfurarea unor minime
demersuri n presa local sau central, la posturi de radio, rspndirea de
fluturai, afie, etc. aceast mprejurare, la care se adaug i faptul c cei care
se pregtesc ori au trecut odat sau de mai multe ori fraudulos frontiera
comunic la diferite persoane din cercul social modul n care s-au descurcat
att de bine, poate fi exploatat n interesul anchetei numai prin cooperarea
diferitelor structuri n primul rnd poliia, poliia de frontier i jandarmeria
ce sunt abilitate s desfoare activiti de supraveghere i control n diferite
zone i medii.
De ademenea, este o realitate c organele judiciare din rile membre ale
Uniunii Europene sunt dornice, au nevoie de colaborare pentru a putea
controla migraia ilegal. Rmne doar ca managerii susinui de puterea
politic s gseasc cele mai bune i mai eficiente modaliti de cooperare.

221

CAPITOLUL 5
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR
ILICITE CE SE SVRESC N LEGTUR CU
DROGURILE I PRECURSORII ACESTORA
Pentru nelegerea n ct mai bune condiii a demersului tiinific este
necesar prezentarea unor precizri de ordin noional, punct de vedere adoptat
i de legiuitor atunci cnd a reglementat Legea nr.143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i O.U.G. 121/2006
privind regimul juridic al precursorilor de droguri ce constituie sediul materiei
n domeniu274.
Astfel voi prezenta definiii legale date de legiuitor unor termeni ce vor fi
folosii pe parcursul acestei seciuni, dup cum urmeaz:
Substane aflate sub control naional drogurile i precursorii nscrii n
tabelele nr. I-IV care fac parte integrant din Legea 143/2000, tabelele putnd
fi modificate prin Ordonan de Urgen a Guvernului, prin nscrierea unei
noi plante sau substane, prin radierea unei substane sau plante ori prin
transferarea acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului
sntii;
Droguri pantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau
amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise tabelele nr. IIII din Legea 143/2000;
Droguri de mare risc drogurile nscrise n tabelele nr. I i II din Legea
143/2000;
Droguri de risc drogurile nscrise n tabelul nr. III;
Inhalani chimici toxici substanele stabilite ca atare prin ordin al
ministrului sntii;
Consum ilicit de droguri consumul de droguri aflate sub control
naional, fr prescripie medical;
Consumator persoana care i administreaz sau permite s i se
administreze droguri, n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare,
inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n organism;
Consumator dependent consumatorul care, ca urmare a administrrii
drogului n mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice
i psihice conform criteriilor medicale i sociale;
Program terapeutic - totalitatea serviciilor i a msurilor medicale i
psihologice integrate, individualizate prin evaluare, planificare, monitorizare i
adaptare continu pentru fiecare consumator dependent, n vederea
ntreruperii consumului, a nlturrii dependenei psihice i/sau fizice i/sau
a reducerii riscurilor asociate consumului;

274

N.A. definiiile prezentate sunt definiii legale date n cuprinsul legilor la care s-a fcut referire.

223

 Program integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor

dependeni de droguri totalitatea serviciilor de sntate i a serviciilor de
asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i coordonat
persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale, psihologice i
sociale, publice, private i mixte;
Circuit integrat de asistenta a consumatorilor si a consumatorilor
dependeni de droguri
totalitatea programelor integrate de asisten
asigurate consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea ameliorrii
strii de sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului;
Livrarea supravegheat metoda folosit de instituiile sau organele legal
abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n
permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri sau precursori,
suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori
precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii
persoanelor implicate n aceste activiti;
Investigatori acoperii poliiti special desemnai s efectueze, cu
autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind
existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare, sub o
alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat;
Precursori substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor,
nscrise n tabelul IV din Legea 143/2000; substanele chimice folosite la
fabricarea ilicit a drogurilor, prevzute n anexa nr. 1 O.U.G. 121/2006,
srurile acestora, precum i amestecurile ce conin astfel de substane, cu
excepia preparatelor farmaceutice i a altor preparate cu aceste substane,
care nu pot fi recuperate sau utilizate n acest scop prin metode de laborator;
Operator - persoana fizic sau juridic ce efectueaz operaiuni de
fabricare, producere, tratare, sintez, extracii, condiionare, distribuire,
punere n vnzare, plasare pe pia, livrare, procurare, folosire, ambalare,
transport, stocare-depozitare, manipulare sau orice alt activitate legal de
import, export, tranzit ori intermediere de precursori, denumite n continuare
operaiuni cu precursori.
Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri reglementeaz mai multe infraciuni dup cum urmeaz275:
1.
Infraciunea de trafic de droguri care este reglementat n trei276
modaliti principale:
a) traficul de droguri
b) traficul de droguri peste frontier sau contrabanda special
cu droguri
c) traficul de droguri pentru consumul propriu
Traficul de droguri, n forma cadru, const n cultivarea, producerea,
fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea,
N.A. denumirile infraciunilor prezentate aici nu sunt denumiri legale ci sunt de mine n ideea n care
astfel va cpta mai mult precizie i va fi uurat att analiza ct i reinerea ideatic a acestor
infraciuni.
276 Art. 2 4 din Legea 143/2000
275

punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea,

transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind
circulaia drogurilor, fr drept.
Traficul de droguri peste frontier urmrete incriminarea introducerii
sau scoaterii din ar, precum i importul sau exportul de droguri, fr drept.
Traficul de droguri pentru consumul propriu are n vedere cultivarea,
producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea,
cumprarea sau deinerea de droguri pentru consumul propriu, fr drept.
2.
Infraciunea de favorizare a consumului ilicit de droguri
incrimineaz277 punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a
unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru
consumul ilicit de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri.
3.
Infraciunea de prescriere, eliberare sau obinere abuziv de
droguri are n vedere278, pe de o parte, prescrierea abuziv de droguri de mare
risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical, iar pe de alt parte, eliberarea sau obinerea cu intenie, de
droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale falsificate sau prescrise fr
s fie necesar din punct de vedere medical.
4.
Infraciunea de administrare de droguri de mare risc279 unei
persoane, n afara condiiilor legale.
5.
Infraciunea de furnizare280, n vederea consumului, de
inhalani chimici toxici unui minor.
6.
Infraciunea de organizare, conducere sau finanare281 a
infraciunilor relative la regimul sancionrii traficului i a altor
operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional.
7.
Infraciunea de a ndemna la consumul ilicit de droguri282.
De noutate, n cuprinsul Legii nr.143/2000, este introducerea, cu
caracter special a unor circumstane agravante de natur a se altura celor
prevzute de Codul penal, totul pentru a asigura o ct mai adecvat pedepsire a
conduitelor ilicite ce cad sub incidena regimului sancionrii traficului i a
altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional. Astfel,
instanele de judecat vor trebui s in seama ca circumstane agravante de
urmtoarele mprejurri:
9 persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii;
9 fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan care are,
potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor;
9 drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau oferite unui minor,
unui bolnav psihic, unei persoane aflate ntr-un program terapeutic ori s-au
277
278
279
280
281
282

Art.
Art.
Art.
Art.
Art.
Art.

5 din Legea 143/2000

6 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000
7 din Legea 143/2000
8 din Legea 143/2000
10 din Legea 143/2000
11 din Legea 143/2000

225

efectuat alte asemenea activiti interzise de lege cu privire la una dintre aceste
persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o instituie sau unitate medical, de
nvmnt, militar, loc de detenie, centre de asisten social, de reeducare
sau instituie medical-educativa, locuri n care elevii, studenii i tinerii
desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestora;
9 folosirea minorilor n svrirea infraciunilor ce sunt prevzute n cadrul
regimului sancionrii traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate
sub control naional;
9 drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul
pentru viaa i integritatea persoane.
De asemenea, O.U.G. 121/2006 conine trei texte ce incrimineaz
conduite ilicite considerate periculoase din punct de vedere penal.
Primul text283 are ca obiect punerea pe pia, importul, exportul,
producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea, transportul, livrarea cu
orice titlu, trimiterea, plasarea pe pia, procurarea, cumprarea, sinteza,
extracia, experimentarea, activitile intermediare284, cumprarea sau
deinerea de substane clasificate, echipamente ori materiale, fr drept.
Al doilea text285 incrimineaz comercializarea de ctre operatori
economici autorizai de substane clasificate ctre operatori economici ori
persoane fizice neautorizate sau nenregistrate.
Al treilea text286 constituie, n fapt o norm de trimitere, artndu-se c
trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele legale,
constituie infraciunea de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art.
271 din Legea 86/2006 privind Codul vamal al Romniei.
De asemenea, actul normativ la care am fcut referire cuprinde i o form
agravat, calificat prin scopul desfurrii activitilor ilicite prevzute la art.
22 alin. 1 i 2 utilizarea lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit a
drogurilor.
Legiuitorul,
recunoscnd
importana
domeniului,
recrudescena
fenomenului de trafic i consum ilicit de droguri a preluat textele din Legea
143/200 lege devenit, probabil, veche le-a sistematizat ntr-o anumit
logic i a dat actuala incriminare a conduitelor considerate periculoase n
Codul penal, dup cum urmeaz:

Traficul ilicit de droguri art. 386 din Codul penal;

Incriminarea promovat de ctre legiuitor, la art. 386 din Codul penal,
cuprinde trei forme infracionale:
1. traficul ilicit de droguri ce const n cultivarea, producerea, fabricarea,
experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n
vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul,
procurarea, cumprarea, deinerea sau alte operaiuni privind circulaia
drogurilor de risc (alin.1) sau de mare risc (alin. 2), fr drept;
Art. 22 alin. 1 din O.U.G. 121/2006
Astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit. e) din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind
supravegherea comerului cu precursori de droguri intre Comunitate si statele tere
285 Art. 22 alin. 2 din O.U.G. 121/2006
286 Art. 23 din O.U.G. 121/2006
283
284

2. contrabanda special cu droguri287 ce const n introducerea sau

scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc (alin.3)
sau de mare risc (alin. 4), fr drept;
3. organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a
contrabandei speciale cu droguri (alin. 5).

Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de

droguri art. 387 din Codul penal;
n coninutul art. 387 din Codul penal sunt enumerate opt forme
infracionale:
1. Traficul de droguri
pentru consumul propriu const n cultivarea,
producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea,
cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de droguri pentru
consum propriu, fr drept, (alin. 1);
2. Favorizarea consumului ilicit de droguri const n punerea la dispoziie, cu
intenie, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc
amenajat n care are acces publicul pentru consumul ilicit de droguri ori
tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri, (alin. 2);
3. Prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de mare
risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical, (alin. 3);
4. Eliberarea sau obinerea abuziv de droguri const n eliberarea sau
obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale
prescrise de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere
medical, (alin. 4 teza I) sau pe baza unei reete medicale falsificate, (alin.4 teza
a II-a);
5. Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor
legale (alin. 5);
6. Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor
(alin 6);
7. ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de
executare sau neurmat de executare (alin. 7 teza I i teza a II-a);
8. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de nerespectare a
dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri (alin. 8).

Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca

urmare moartea victimei art. 388 din Codul penal;

Nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor art.

389 din Codul penal.
n coninutul art. 389 din Codul penal sunt enumerate cinci forme
infracionale:
1. Traficul cu precursori const n producerea, sinteza, extracia,
experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau
efectuarea oricror alte operaiuni cu precursori, fr drept (alin.1) i n
comercializarea de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate (alin. 2);
2. Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la
cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc const n
287

A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu drogurile

227

producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul,

livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea de
precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea,
producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc (alin. 5);
3. Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect cele de
mare risc (alin. 3);
4. Contrabanda special cu precursori const n trecerea peste frontier a
precursorilor, fr documente legale ( alin. 4)288.

5.1. Situaia premis

Infraciunile prezentate, mi permit s observ c, nu pot subzista n afara
unei situaii premise ce const n regimul conceput de legiuitor pentru
traficarea289 n condiii de legalitate a drogurilor, msurile de prevenire a
consumului ilicit de droguri, msurile de combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri, msurile destinate reducerii consecinelor consumului de
droguri, etc.
Cum situaia premis despre care am fcut vorbire este caracterizat de
multiple determinri290, am s fac referire doar la cele pe care le consider mai
importante.
Prescrierea de ctre medici, n scop terapeutic, a substanelor aflate sub
control naional, astfel cum sunt definite n Legea nr. 143/2000, se face n
conformitate cu prevederile legale n vigoare i cu normele de practic medical
stabilite de Colegiul Medicilor din Romnia i de Ministerul Sntii.
Substanele aflate sub control naional se livreaz numai unitilor
autorizate de Ministerul Sntii.
Aprovizionarea, deinerea i eliberarea ctre pacieni a substanelor aflate
sub control naional se realizeaz n conformitate cu prevederile legale n
vigoare.
Farmacitii, cu ocazia eliberrii medicamentelor, au obligaia de a atrage
atenia consumatorilor asupra substanelor aflate sub control naional cuprinse
de acestea.
Calificarea ca drog a unui produs provenit din traficul i consumul ilicit
de droguri nu depinde de concentraia substanei stupefiante sau psihotrope
depistate n acest produs. Nu sunt considerate droguri medicamentele care
conin plante, substane stupefiante i psihotrope sau amestecuri de asemenea
plante i substane aflate sub control naional atunci cnd sunt folosite n
cadrul actului medical, conform legislaiei n vigoare.
Activitile de prevenire a consumului ilicit de droguri sunt urmtoarele:

A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu precursorii
N.A. aici cu sensul dat de legiuitor prin incriminarea tuturor aciunilor ce constituie elementul
material al infraciunii descris mai jos.
290 N.A. a se vedea i Hotrrea Guvernului 860/2005 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a
dispoziiilor Legii nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri
288
289

1) organizarea de programe educative adresate precolarilor, ce

presupun promovarea unui stil de via sntos n familie i/sau n
comunitate, viznd sntatea public;
2) organizarea de programe educative adresate elevilor, ce presupun
activiti de instruire, informare, comunicare, incluse n programa colar;
3) organizarea de programe educative pentru adolesceni, n afara colii,
ce presupun organizarea de ctre instituiile de nvmnt de activiti
alternative pentru petrecerea timpului liber;
4) realizarea de campanii mass-media ce presupun activiti de
informare a populaiei prin mijloace precum: articole n presa scris, anunuri
publice, emisiuni, reportaje, concursuri, video i audio clipuri tematice;
5) furnizarea de informaii i sfaturi privind efectele negative ale
consumului de droguri, consecinele deinerii i traficului ilicit de droguri,
precum i posibilitile de prevenie i tratament, care pot fi aduse la
cunotin prinilor, profesorilor, tinerilor i consumatorilor de droguri prin
linii telefonice de informare i ajutorare;
6) organizarea de programe comunitare ce presupun activiti care
implic o larg participare a membrilor unei comuniti;
7) organizarea de programe de consiliere psihologic i psihoterapeutic
ce presupun activiti specializate.
Activitatea de combatere a traficului i/sau a consumului ilicit de droguri
sau de formele farmaceutice care le conin se organizeaz i se realizeaz de
organele administraiei publice i organele judiciare, de unitile de nvmnt,
unitile medicale i alte uniti din sistemul serviciilor de sntate, de centrele
de reeducare pentru minori, penitenciare, organizaiile neguvernamentale,
precum i de alte instituii interesate
Msurile de combatere i reducere a consumului de droguri, realizate de
Ministerul Sntii, constau n activitile de prevenie primar i n msurile
destinate reducerii consecinelor consumului de droguri, precum i n
tratamentul medical i reabilitarea persoanelor dependente de droguri.
Msurile de combatere a consumului de droguri, ntreprinse de
Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de droguri
din cadrul Inspectoratului General al Poliiei, constau n:
1. organizarea i coordonarea activitilor cu caracter preventiv n
problematica drogurilor att pentru populaie, ct i pentru cadrele
Ministerului de Interne implicate n astfel de activiti;
2. instruirea cadrelor n scopul acionrii pentru reducerea cererii de
droguri;
3. elaborarea unor materiale instructiv-educative pentru pregtirea
antiinfracional a populaiei;
4. participarea prin personalul propriu specializat, alturi de specialitii
altor instituii, la aciunile de tipul "formare de formatori".
Msurile de combatere a traficului de droguri ntreprinse de organele
vamale n zona proprie de competen constau n:
1)
efectuarea de supravegheri i verificri pentru depistarea situaiilor
de nclcare a legislaiei vamale de ctre persoanele fizice i juridice,
verificarea de registre, corespondene i evidene financiar-contabile, inclusiv
cele pe suport informatic, precum i solicitarea altor documente i informaii
229

care au legtur direct sau indirect cu bunurile importate, exportate sau

tranzitate pe teritoriul naional ori cu alte operaiuni vamale;
2)
verificarea operativ i supravegherea cldirilor, depozitelor,
terenurilor, sediilor sau ale altor obiective unde se gsesc sau ar putea s se
gseasc droguri, substane chimice eseniale i precursori, precum i
prelevarea de probe n condiiile legii, n vederea identificrii i expertizrii
bunurilor care au fcut obiectul operaiunilor vamale;
3)
controlul magazinelor i al punctelor de desfacere aflate n zonele
speciale vamale, n vederea identificrii drogurilor, substanelor chimice
eseniale i precursorilor, a cror provenien nu poate fi justificat cu
documente vamale;
4)
executarea msurilor prevzute de lege pentru reinerea i
confiscarea, dup caz, a drogurilor, substanelor chimice eseniale i
precursorilor, n cazul nerespectrii prevederilor legale aplicabile n
domeniul vamal;
5)
organizarea, exploatarea i instituirea unui sistem propriu de
consemne pentru persoanele fizice i juridice, a cror respectare are caracter
obligatoriu pentru personalul din sistemul vamal;
6)
analizarea activitii i a rezultatelor specifice n domeniul vamal din
teritoriu i elaborarea programelor de control, testri i investigaii pe
domenii;
7)
verificarea accesului, depozitrii, prelucrrii, manipulrii i
transportului drogurilor, substanelor chimice eseniale i precursorilor n
zonele libere, de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Direciei Generale a
Vmilor;
8)
ndeplinirea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Direciei Generale
a Vmilor a sarcinilor privind cooperarea pe plan intern i internaional cu
instituiile specializate n domeniu, pentru asigurarea schimbului de
informaii i documente, precum i pentru derularea de aciuni operative
specifice;
9)
realizarea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Direciei Generale a
Vmilor de controale i verificri inopinate, urmrirea i identificarea
persoanelor suspecte de nclcarea reglementrilor vamale privind traficul
ilicit cu substane stupefiante i psihotrope, substane chimice eseniale i
precursori;
10) participarea Serviciului antidrog din cadrul Direciei Generale a
Vmilor, mpreun cu organele abilitate, la efectuarea livrrilor
supravegheate, pe ntregul teritoriu al Romniei.
Msurile de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri,
ntreprinse de organele judiciare, sunt cele prevzute de Codul de Procedur
Penal i de legile speciale n domeniu.
Autorizarea de ctre procuror a efecturii unei livrri supravegheate
precizeaz organele legal abilitate ale Ministerului Administraiei i Internelor
care se implic n desfurarea acestei aciuni.
Formaiunea Central de Reprimare a Traficului i Consumului Ilicit de
Droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei coordoneaz i
centralizeaz toate datele cu caracter naional i internaional care vizeaz

livrrile supravegheate cu substane pe teritoriul Romniei, care intr sub

incidena Legii nr. 143/2000.
Dac n timpul desfurrii controlului vamal, organul vamal descoper
produse care intr sub incidena Legii nr. 143/2000, acesta poate propune
organelor competente iniierea unei livrri supravegheate, urmnd ca
desfurarea acesteia s se realizeze cu personalul specializat din structurile
Ministerului de Interne.
Organele constatatoare abilitate, respectiv organele de poliie i organele
vamale n zonele proprii de competen, au dreptul s rein mijloacele de
prob consemnate n actul de constatare i n adeverina de reinere eliberat
care este nregistrat n evidenele unitii de poliie, respectiv ale unitii
vamale.
Probele ridicate din marfa suspect pot fi transportate spre laboratoarele
de analiz din cadrul Direciei Generale a Vmilor numai dac sunt nsoite de
adrese de naintare de care s reias acest scop, de la cine a fost reinut,
precum i cantitatea deinut i transportat de funcionarul vamal.
Se consider deinute legal cantitile corespunztoare solicitate n scris
de la Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de
droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei n scop didactic i de
cercetare tiinific.
Supravegherea cultivrii plantelor ce conin droguri este, conform
prevederilor legale n vigoare, o activitate care implic, pe de o parte, verificarea
autorizaiilor eliberate de organele abilitate pentru culturile ce au ca destinaie
prelucrarea licit a acestora, iar pe de alt parte, obligativitatea celor care
cultiv pe baz de autorizaie astfel de plante i le prelucreaz de a declara
scopul culturilor, ce trebuie menionat n mod expres n autorizaie.
Autorizarea, conform prevederilor legale n vigoare, pentru cultivarea
plantelor ce conin droguri i sunt prelucrate n scop licit se realizeaz de
Ministerul Sntii prin direciile judeene de sntate public, respectiv a
municipiului Bucureti.
Dac din punct de vedere teoretic, lucrurile pot fi, totui, discutabile, din
punctul de vedere al anchetei, al reaciei societii, ce trebuie s fie neaprat
adecvat, se impune sublinierea necesitii unei colaborri eficiente ntre
instituiile ce i desfoar activitatea n domeniu, un exemplu, n acest sens,
constituind insistena legiuitorului de a impune atribuii specifice organelor
vamale n domeniul traficului de substane aflate sub control naional i un
mecanism eficient de colaborare cu Formaiunea Central de Reprimare a
Traficului i Consumului Ilicit de Droguri din cadrul Inspectoratului General al
Poliiei.

5.2. Direcii metodologice ce trebuie urmrite n cadrul

cercetrii criminalistice a activitilor ilicite care se desfoar
n vederea traficrii i consumului ilicit de droguri
n prezent, traficul ilicit de droguri este o activitate ilicit devenit, de
mult vreme, lucrativ, cu caracter supranaional, ce este guvernat de legile
economiei de pia, care are ca scop imediat alimentarea centrelor de consum
231

i, ca finalitate, obinerea unor beneficii importante. n aceste condiii devine

justificat interesul statului pentru orientarea, n mod ct mai eficient, a propriei
politici n lupta antidrog, ctre aprarea sntii propriilor ceteni i
conservarea valorilor socio-morale caracteristice societii.
Traficul de droguri este un fenomen social care se caracterizeaz prin
faptul ca antreneaz imense valori financiare i activitatea unor grupuri
criminale organizate din anumite cercuri sociale, dintr-un cartier, ora,
regiune, ar, continent etc. Aceste structuri formeaz un mediu social avnd
ca preocupare permanent svrirea de infraciuni i crearea unui sistem de
aprare mpotriva controlului social, prin diverse aciuni ilegale (corupie, trafic
de influen, teroare, escrocherie, delapidare, intimidare, violen s.a.). Apariia
n societatea romneasc a fenomenului traficului i consumului ilicit de
droguri a pus n faa organelor judiciare o realitate, cu caracter de noutate, care
mbrac formele criminalitii organizate transnaionale de tip mafiot.
n continuare voi prezenta, n subseciuni distincte, principalele direcii
metodologice pertinente cercetrii activitilor ilicite ce graviteaz n jurul
traficului i consumului ilicit de droguri folosind structura reglementrii din
Codul penal.
5.2.1.

Particularitile cercetrii traficului ilicit de droguri

Traficul ilicit de droguri constituie un fenomen social complex, abordarea

juridic trebuind s fie pe msur. Infraciunea de trafic ilicit de droguri este
reglementat n cadrul Titlului VIII Crime i delicte de pericol public,
Capitolul IV Crime i delicte contra sntii publice. Raiunea incriminrii
const n aprarea acelor relaii sociale a cror natere i normal desfurare
este condiionat, generic, de respectarea regimului impus de lege pentru
droguri n vederea folosirii, cu toate precauiile necesare, astfel nct s fie
folosite doar n msura n care efectele lor pot fi controlate i puse n folosul
omului. Totul trebuie subordonat respectului necesar pentru valoarea suprem
reprezentat de viaa, sntatea i integritatea fizic i psihic a omului.
Sntatea public reprezint una dintre valorile de o importan deosebit n
cadrul societii incluznd, ca noiune, totalitatea condiiilor i msurilor
menite s asigure ct mai deplin sntatea unui grup social organizat sat,
comun, ora, etc. i starea pe care o are acel grup sub aspectul sntii
sale291.
O prim problem de anchet trebuie s aib n centru ateniei obiectele
sau substanele asupra crora poart activitatea ilicit substanele
cuprinse n tabelele I-III anex la Legea 143/2000, aceleai substane
regsindu-se n tabelele anex la Convenia asupra substanelor psihotrope din
1971 sau la Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, la care Romnia a aderat prin Legea 118/1992 i care constituie,
astfel, drept intern.
Clarificarea naturii produselor ori substanelor este important, nainte
de toate, pentru ncadrarea juridic. n funcie de identificarea uneia sau a
alteia dintre substanele interzise, de apartenena la grupa drogurilor de risc
291

V. Dongoroz i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, op. cit. vol. IV, pag 588

sau de mare risc, vor fi ntrunite elementele constitutive ale uneia dintre
formele infracionale reglementate n coninutul art. 386 din Codul penal.
Numrul substanelor incluse pe lista celor supuse controlului a crescut
permanent, fapt ce evideniaz, pe de o parte tendina traficanilor pentru
cercetare, pentru identificarea i folosirea de noi substane ca droguri, iar pe de
alt parte preocuparea legiuitorului pentru meninerea sub control a
fenomenului.
Dinamica situaiei operative de pe piaa ilicit a drogurilor pune organele
judiciare n situaia de a investiga o gam larg de produse i substane cu
concentraii variabile, n limite mari, de la o prob la alta, pornind de la
drogurile pure (concentraie de peste 90%) pn la amestecurile
contrafcute292. Ca regul, descoperirile organelor judiciare pot fi grupate n
dou categorii:
1. preparate industriale preparate ilegal, ndeosebi tablete i capsule;
2. substane sub form de pulbere sau soluii, de cele mai multe ori fr
proprieti externe293.
Imediat dup descoperire apare suspiciunea cu privire la natura lor
sunt droguri sau nu cu consecine directe n legtur cu luarea unor msuri
de maxim urgen: reineri de persoane, efectuarea de percheziii, identificarea
i ascultarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite, etc.
Beneficiind de un minim indiciu cu privire la natura substanelor oferit de
folosirea truselor specializate antidrog toate aceste activiti urgente pot fi
desfurate294, rezultatele fiind, de cele mai multe ori, remarcabile.
Cu privire la activitatea ilicit avem de a face cu un complex de
activiti care pot fi desfurate i anchetate n mod individual din
considerente ce in de operativitatea anchetei se poate considera oportun
disjungerea unei anumite cauze pe fiecare fapt i fptuitor astfel nct s nu
treac perioade mari de timp pn cnd se finalizeaz cercetarea cu privire la
ansamblul activitii ilicite i, bineneles, la toate persoanele implicate.
n toate modalitile normative, infraciunea de trafic ilicit de droguri este
reglementat ca o infraciune de pericol, fiindu-i caracteristic desfurarea de
activiti ilicite, principial, alternative, nefiind de interes pentru existena
infraciunii dac se svrete doar una sau se svresc mai multe dintre
aciunile cuprinse n sfera elementului material.
Din punct de vedere noional, ancheta va trebui s urmreasc
urmtoarele:
Cultivarea presupune att nsmnarea, rsdirea, ngrijirea,
recoltarea plantelor ce conin substane stupefiante ct i orice alte operaiuni
conexe ce in de lucrul terenului, administrarea de pesticide, de ngrminte,
etc. Nu este necesar ca aceste plante s fie introduse ntr-un proces tehnologic,
s se treac efectiv la extragerea substanei active, esenial fiind, pentru

V. Berchean; C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag.233
A. Pop Contribuii la analiza chimic a stupefiantelor, Tez de doctorat Academia Tehnic Militar,
Bucureti 1996, pag. 33-34
294 N.A. pe lng rezultatele folosirii truselor antidrog, de mare importan este i sesizarea aanumiilor indici de suspiciune n legtur cu aspectul i comportamentul persoanelor, natura bagajelor,
natura i aspectul mijloacelor de transport etc.
292
293

233

aceast modalitate, ca plantele s conin substane stupefiante, indiferent de

concentraie sau cantitate.
Prin producerea de droguri se nelege295 realizarea, printr-o activitate
oarecare amestecare, topire, fierbere, ardere, combinare, etc. a unuia dintre
compuii chimici cuprini n categoria drogurilor.
Fabricarea trebuie acceptat ca o treapt mai complex a producerii,
presupunnd un flux tehnologic ce, bazndu-se pe prelucrarea de materii
prime are ca rezultat obinerea, n serie, de droguri.
Experimentarea ilicit, avut n vedere de legiuitor, excede
laboratoarelor agreate n care acest lucru este permis. Experienele vizeaz att
metodele de obinere a drogurilor, de cretere a puritii acestora ct i efectele,
neinteresnd dac experimentarea se face asupra propriului corp al celui ce
deruleaz experimentul ori asupra corpului altor persoane sau, chiar, asupra
unor animale, indiferent dac, din punct de vedere al inteniei, aceasta nu este
canalizat pentru trafic i consum ilicit de droguri ci pentru alte scopuri,
eventual cu un caracter declarat nobil cum ar fi tratarea unor boli sau alinarea
unor suferine, esenial fiind ca experimentarea s se fac fr drept.
Extragerea presupune separarea substanei active, ce st la baz
producerii sau fabricrii unui drog, dintr-un compus folosind diverse procedee
chimice sau fizice.
Prepararea are n vedere folosirea combinarea, tratarea substanei
active, orice alte operaii ce au ca rezultat final obinerea de droguri cu diferite
concentraii apte fie pentru a putea fi utilizate pentru consumul final fie pentru
transport din rile de origine n rile de consum, de la laboratoarele de
prelucrare intermediar la cele ce prepar dozele pentru a fi distribuite
consumatorilor, etc.
Transformarea const n modificarea unor elemente caracteristice ale
unei substane pentru disimulare sau obinerea unui produs ce poate avea
utilizri legale, n cazul cnd este vorba despre drog sau, n sens invers,
modificarea unor produse cu ntrebuinri legale pentru a se obine droguri.
Oferirea presupune punerea la dispoziia uneia sau mai multor
persoane de droguri. De observat c aciunea accept diferite grade de
intensitate, chiar o anumit agresivitate n limbaj sau comportament, mergnd
de la simpla atitudine pasiv, aparent indiferent, pn la modaliti active ce
presupun propunerea prin diferite mijloace a procurrii de substane aflate sub
control naional.
Distribuirea de droguri precede oferta ctre consumatorii finali sau
poate fi subsecvent ofertei celor ce aduc drogurile din rile unde se produc n
zonele vizate pentru consum. n fapt, avem de a face cu activiti de mprire,
de repartizare a drogurilor, dintr-un lot mare n posesia mai multor persoane,
verigi pe traseul ce are ca punct final consumatorul ilicit de droguri.
Livrarea este un termen folosit n relaiile comerciale ce presupune
predarea ctre un destinatar a mrfurilor, ce constituie obiectul unei tranzacii,
n cazul de fa predarea drogurilor.

A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, pag. 57

295

Trimiterea de droguri are legtur cu aciunea traficanilor ce expediaz

droguri, n principiu, de la zonele de producie ctre cele de consum. Ca
noiune este ntr-o conexiune logic i precede transportul.
Transportul presupune preluarea drogurilor, gestionarea lor pe o
perioad determinat pe timpul necesar cruului s le deplaseze, i predarea
lor destinatarului.
Procurarea este o noiune folosit de legiuitor pentru a desemna orice
aciune ce are ca rezultat obinerea drogurilor n sensul de a face rost, firete n
alt fel dect prin preparare, extragere, producere, etc.
Cumprarea, specie a procurrii, are ca element caracteristic plata,
pentru a intra n posesia drogurilor, a unui pre, de obicei un echivalent
bnesc.
Deinerea este caracterizat de apropierea, posibilitatea unei persoane
de a dispune acional n orice moment de droguri ce se gsesc la domiciliul su,
ntr-un depozit, garaj, ascunztoare, etc., loc pe care l cunoate, i este
accesibil i asupra cruia deine un control, cel puin formal.
Apreciez c legiuitorul a urmrit o reglementare ct mai vast, menit s
acopere orice comportament legat de nclcarea regimului legal privind
drogurile. Fiind o norm cu caracter general, s-a procedat la o enumerare
exemplificativ, completat, n mod oportun, cu expresia orice alte operaiuni,
prin care se are n vedere orice alt activitate ce contravine circulaiei legale a
drogurilor de risc sau de mare risc.
Contrabanda special cu droguri, ca specie, este reglementat ca o form
agravat att pentru drogurile de risc ct i pentru cele de mare risc ce se
leag, prin voina legiuitorului, de un domeniu special de activitate tranzitul
peste frontiera de stat a Romniei considerndu-se c operaiunile ilicite cu
droguri ce se efectueaz la intrarea ori la ieirea din ar sunt mai periculoase,
astfel nct s fie necesar o pedeaps mai mare296. Legiuitorul a urmrit
incriminarea a patru aciuni, a cror enumerare, datorit specificitii
domeniului, numai are caracter exemplificativ, ci restrictiv. Astfel se
incrimineaz:
introducerea sau scoaterea din ar;
importul ori exportul de droguri.
Cele dou planuri sunt paralele, nu se poate spune c o persoan poate,
n acelai timp, s introduc n ar droguri i s importe droguri. Activitatea
ilicit ori se manifest n cadrul regimului vamal, atunci cnd trecerea
drogurilor se face prin incinta punctelor de control a trecerii frontierei, n care
se gsesc i birouri vamale la care se desfoar o parte din procedura vamal,
ori se manifest n plan general, fptuitorii identific o bre n sistemul
activitilor organelor abilitate s urmreasc i s impun respectarea
regimului de trecere a frontierei i o valorific fcnd ca drogurile s tranziteze
ilicit frontiera de stat.
O discuie trebuie fcut sub aspectul concursului de texte legale dintre
art. 386 din Codul penal i art. 271 din Codul vamal. Am spus concurs de texte
legale deoarece, n opinia mea, nu poate fi vorba despre un concurs de
296 deteniunea sever de la 15 la 20 de ani sau 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n funcie de
cum activitatea ilicit poart asupra drogurilor de risc ori de mare risc.

235

infraciuni, ambele texte legale incriminnd, ntr-o anumit msur, aceeai

conduit ilicit. Raportul dintre cele dou texte este raportul specific dintre
general i special. n opinia mea, norma juridic din Codul vamal este o norm
cadru ce are ca obiect incriminarea trecerii peste frontier a mai multe categorii
de bunuri considerate speciale printre care substanele stupefiante i
psihotrope, fr autorizaie. Norma juridic cuprins n Codul penal este o
norm special, menit a deroga de la cea cuprins n Codul vamal. Ea are ca
obiect incriminarea trecerii peste frontier a drogurilor, fr drept, indiferent c
se face n cadrul procedurii vamale ori nu297.
Detaliind, s-ar putea spune c nici prevederea de la art. 3 din Legea
143/2000 nu are caracter absolut special, coninnd un anumit grad de
generalitate, ntruct se refer att la trecerea peste frontier n cadrul
procedurii vamale ct i, dincolo de aceasta, la trecerea de droguri peste
frontier n afara acesteia. Ca o prere personal, legiuitorul a unit ntr-o
singur reglementare dou reglementri ce existau independent nainte de
intrarea n vigoare a legii privind combaterea traficului ilicit de droguri, ce a
precedat abordrii din Codul penal una, n Legea Frontierei de Stat din 1992,
i, cealalt, n Codul vamal.
n condiiile artate, rspunsul la ntrebarea care este textul legal ce se
va aplica ? pare a se simplifica: art. 386 din Codul penal ntruct,
comparativ cu art. 271 din Codul vamal, reprezint o norm special. Oricum,
acceptndu-se ficiunea noiunii de contraband special cu aplicarea art. 277
din Codul vamal, fapta, ca atare ar urma s fie pedepsit cu pedeapsa mai
aspr prevzut de Codul penal.
Din punct de vedere terminologic, n cadrul demersului tiinific, am
folosit termenul de contraband special cu droguri nestipulat, ca atare n nici
un text legal, nici n Codul vamal nici n Codul penal. Am considerat oportun
folosirea unui asemenea termen n condiiile n care am considerat c
activitatea ilicit, pe ipoteza legal, depete sfera procedurilor vamale ns,
nu o exclude, o include cuprinznd mai mult.
Din punct de vedere practic poziia geografic a Romniei, ca i a
Republicii Moldova, favorizeaz traficul internaional de droguri, mari cantiti
de opium, heroin, cocain i canabis fiind traficate pe urmtoarele trasee
strategice:
a) Asia Mijlocie Rusia Ucraina Romnia;
b) Turcia Ucraina Moldova Turcia;
c) Turcia Romnia Ungaria Slovacia Cehia Germania Olanda;
d) Turcia Bulgaria Romnia Ungaria Austria Germania Olanda;
e) Turcia Bulgaria Romnia Ucraina Polonia Germania etc.
n ceea ce privete organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit
de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri avem n analiz trei activiti
ce pot fi svrite att alternativ ct i concomitent, fiind o problem de

297 N.A. termenii de substane stupefiante i psihotrope i droguri sunt echivalai fiind vorba despre
aceleai substane care au fost prezentate cu denumiri diferite pe baza unor clasificri cnd se folosete
termenul de substane stupefiante i psihotrope este avut n vedere efectul imediat al aciunii acestor
substane iar atunci cnd se folosete termenul de droguri este avut n vedere un efect ce se instaleaz n
timp, n principal, dependena psihic sau/i fizic.

conjunctur, dac subiectul activ organizeaz, conduce i finaneaz ori

desfoar doar una sau alta dintre aceste activiti.
Organizarea se caracterizeaz printr-o activitate meticuloas de punere n
rol a fiecrui element astfel nct totul format s funcioneze ca un sistem.
Prin conducere se nelege conduita unei persoane care comand,
dirijeaz o activitate, este n fruntea unor persoane care fac ceva demersuri
precise n vederea atingerii unui scop.
Finanarea presupune furnizarea fondurilor necesare pentru derularea,
pentru funcionarea unei afaceri.
Att din punct de vedere teoretic ct, mai ales, sub aspectul anchetei
trebuie remarcat grija pe care legiuitorul o manifest pentru combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri. Dincolo de gravitatea i aspectele
specifice ale fiecrei activiti incriminate, organizarea, conducerea sau
finanarea activitilor specifice traficului i contrabandei speciale cu droguri
implic atragerea unei rspunderi penale mai grave pentru cei ce reprezint
creierul activitilor ilicite, persoanele care, niciodat, nu vor efectua direct
activitile ilicite avute n vedere de legiuitor n materia traficului i consumului
ilicit de droguri.
De ce a fost nevoie de incriminarea separat a unor activiti care, n
fapt, pot fi analizate i ca acte de instigare, complicitate sau coautorat n
materia efecturii de activiti ilicite n materia traficului i contrabandei
speciale cu droguri, ca s nu mai pun n discuie infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni ? Consider c legiuitorul romn a apreciat c
incriminarea separat a organizrii, conducerii i finanrii este oportun, din
considerente ce in de metodologia cercetrii, pentru a evita dificultile ce ar
putea apare n anchet n legtur cu aprrile i nuanele ce pot fi invocate de
ctre, n fond, cei care dau realitate noiunii de crim organizat i care, astfel,
ar putea crea dificulti i pune n discuie demersul organelor judiciare n
scopul eradicrii grupurilor organizate ce acioneaz, cu i n legtur, cu
drogurile i precursorii condamnate s se piard n rutina capturrii unor
persoane cu rol minim i care pot fi nlocuibile, trunchiul structurii, elementul
ce produce i gestioneaz rul rmnnd intangibil.
Observnd practica judiciar, trebuie constatate anumite particulariti
ale desfurrii activitilor ilicite. Astfel, nainte de toate, svrirea traficului
ilicit ca principal preocupare, activitate aductoare de venituri necesare
traiului zilnic, ca profesie, presupune, cu necesitate, organizarea unor companii
sau, chiar, adevrate concerne, care s aib ca obiect de activitate desfurarea
de activiti ilicite cu droguri. Schematic, activitile ilicite de anvergur
desfurate cu droguri cel puin n ceea ce privete drogurile de natur
vegetal parcurg urmtoarele etape:
cultivarea i prelucrarea primar n substane de puritate mare care s
poat fi ct mai uor de transportat, de ascuns sau de disimulat n timpul
transportului activiti care se desfoar n ri slab dezvoltate din America
de Sud, Asia sau Africa;
transportul depozitarea i, eventual, o prelucrare intermediar n centre
situate n apropierea marilor piee de consum;
transportul i distribuirea pe reele locale care i au propriile teritorii
de desfacere;
237

prelucrarea final n doze de consum i distribuirea ctre consumatori.

n funcie de amploarea abordrii, de scopurile propuse i de mijloacele
ce pot fi folosite, cercetarea se poate canaliza pe una sau alta dintre etapele la
care am fcut referire.
Referitor la ceea ce este vizibil pentru orice cetean, ceea ce poate
constitui o invitaie la consum i, implicit, la dezvoltarea traficului de droguri
organizarea distribuirii i distribuirea efectiv ctre consumatori trebuie
observat c i aici, la fel ca n cazul celor mai multe activiti de trafic,
activitatea are un punct slab ce poate fi exploatat eficient de ctre organele
judiciare: necesitatea unei reclame. Cine vinde droguri trebuie s fie cunoscut
de consumatori i dac consumatorii pot s-i descopere pe vnztori, atunci, cu
certitudine, i poliitii pot sau, cel puin, trebuie s poat. Mai mult, pentru a
prospera, este nevoie de continuitate, de siguran i certitudine. Consumatorii
trebuie s cunoasc ce, unde i cum s procedeze pentru a-i procura doza
zilnic, trebuie s aib ncredere n cel care vinde i n calitatea mrfii.
Ca problem de anchet, fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia
la desfurarea activitii ilicite, n condiiile cercetrii infraciunii de trafic
ilicit de droguri este caracterizat prin existena unor elemente specifice ce in
de calitatea, abilitile i profilul socio-moral al persoanelor implicate.
Trebuie observat c activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice
persoan ce ndeplinete condiiile generale impuse pentru tragerea la
rspundere penal, legea neimpunnd o anumit circumstaniere. De
asemenea, instigatorii i complicii nu sunt calificai iar participaia penal este
posibil sub toate formele sale.
Cei implicai n activitile de trafic ilicit de droguri i desfoar
activitatea respectnd o ierarhie i o anumit specializare n asumarea i
realizarea sarcinilor. n prima linie sunt ntlnii un fel de ageni comerciali
responsabili cu identificarea consumatorilor i alimentarea lor cu dozele
necesare. Ei sunt evaluai pe baza acelorai criterii de performan ca orice
agent comercial dac cresc vnzrile i se respect regulile privind
desfurarea n siguran a activitii totul este bine, dac nu se produce
suficient apar msuri dure din partea conducerii: se d prioritate n
aprovizionare altora, este acceptat sau trimis alt persoan pe teritoriul su
ori, mai ru, este predat poliiei sunt oferite informaii relevante cu privire la
activitatea lui infracional fiind catalogat ca pierdere tehnologic. n spatele
acestora se gsesc cei care au ca sarcin aprovizionarea, asigurarea proteciei,
strngerea sumelor de bani i, la nevoie, impunerea deciziilor conductorilor. n
structur mai pot apare directorii executivi sau locotenenii, ce asigur
managementul zonal, iar n vrful ierarhiei se gsete capul ori un organ
colectiv oameni ct mai respectabili ce asigur conducerea strategic.
Structura la care am fcut referire este una principal, n practic putnd
exista diferene n funcie de particularitile i cultura mediului n care se
desfoar traficul de droguri sau de gradul de dezvoltare al organizaiei.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu periculozitatea deosebit a
celor ce organizeaz, conduc sau finaneaz desfurarea traficul ilicit de
droguri.
Astfel de persoane triesc periculos, n principiu, deciziile pe care le iau
n momente de criz genereaz svrirea de noi infraciuni, gestionarea crimei

poate fi fcut doar prin crim, conservarea i dezvoltarea sistemului

presupunnd soluii extreme. De asemenea, fptuitorul trebuie s aib
capacitatea s desfoare activitile ce formeaz elementul material al
infraciunii, fiind necesare caliti, ce pot fi apreciate ca deosebite, pentru,
bunoar, a organiza i a conduce activitatea ilicit din domeniul drogurilor.
Diplomaie, tact, fermitate, cruzime, capacitate de a anticipa comportamentul
pieei, inteligen n relaiile cu persoanele ce pot favoriza dezvoltarea activitii,
cu poliia, n modul de valorificare a produsului activitilor ilicite, n
gestionarea modului cum sunt mprite beneficiile, etc., sunt doar o parte din
calitile, cu caracter contradictoriu, pe care le au cei n discuie.
n ceea ce privete finanarea, desigur, persoanele implicate trebuie s
poat dispune de mijloace financiare apte de a constitui suportul logistic
necesar pentru susinerea activitilor ilicite din domeniul drogurilor. Nu
intereseaz titlul cu care dispune, important este doar c n virtutea unei
caliti atrage mijloace financiare pe care le aloc desfurrii activitii ilicite
putnd fi i o alt persoan care s aib n patrimoniu mijloacele financiare i
care s nu cunoasc modul cum se folosesc acestea.
n oricare dintre situaii, organele judiciare au de dus o lupt acerb cu
persoane ce au o inteligen peste medie, ce sunt pregtite i accept ca
inevitabil aceast lupt. Sunt desfurate diferite activiti de natur s creeze
o masc credibil pentru opinia public se dau bani grei pentru interviuri,
manifestri sociale i culturale, alte investiii n sport, cultur ori organizaii
sociale implicate n realizarea unora dintre cele mai nobile scopuri, ajutoare
pentru copii i btrni, burse de studii, etc. astfel nct atunci cnd intervine
aciunea organelor judiciare, aceasta s fie resimit ca nedreapt, drept
comand politic sau solicitare pentru a da bani pentru unul sau altul dintre
partide.
Consecinele desfurrii activitii ilicite nu par a fi de interes
pentru legiuitor, cel puin analiznd textul legal. Urmarea imediat const n
crearea unei stri de pericol pentru valorile ce caracterizeaz obiectul juridic,
legiuitorul neimpunnd ca activitatea criminal s aib un anume rezultat,
eventual nfiinarea unei organizaii criminale ca s organizezi, s conduci ori
s finanezi ceva, acest ceva trebuie s existe, s aib o existen obiectiv
recunoscut n mediu astfel nct s se poat presupune c poate funciona i
poate aduce profituri. Nu intereseaz limitele activitii infracionale pentru
conturarea elementelor constitutive ale infraciunii, ns nu se poate spune c
organele judiciare pot rmne fr reacie la elemente precum volumul
tranzaciilor, numrul persoanelor implicate, legturile infracionale la nivel
naional i internaional, etc. Foarte important, pentru anchet, este ca
desfurarea activitilor ilicite prevzute n textul art. 386 din Codul penal s
fie n curs. Nu este neaprat necesar ca infraciunea s se fi consumat ori,
dup caz, s se fi epuizat, fptuitorul trebuind s se gseasc undeva n curs
de a strbate ceea ce doctrina numete iter criminis.
Sub aspectul formei de vinovie specifice acestei infraciuni ancheta va
trebui s probeze intenia direct, fptuitorii fiind n deplin cunotin de
cauz cu privire la natura activitii pe care o desfoar, la rezultatele i la
implicaiile sociale ale acesteia. n ceea ce privete scopul i mobilul, legiuitorul
nu a dorit s complice norma juridic prin includerea unor efecte juridice
239

specifice legate de urmrirea, de ctre infractori, a unor anume rezultate n

legtur cu svrirea infraciunii, rezultate care s ntruneasc condiiile
legale prevzute pentru categoriile juridice de scop i mobil, astfel c organele
judiciare vor trebui s aprecieze, de la caz la caz, dac trateaz subiectul, ca
simpl circumstan ori ca element de natur a impune dezvoltarea anchetei,
extinderea cercetrilor la alte fapte i persoane.
Practica judiciar subliniaz tratarea problemei de ctre capii crimei
organizate ca pe o afacere, poate mai puin obinuit, dar, totui, afacere; se
organizeaz, se conduce, se finaneaz ceva n vederea obinerii de profituri.
Anticipez ca deosebit de delicat i dificil probarea, de ctre anchet a altor
scopuri ce ar putea ine, bunoar, de urmrirea unor rezultate ce ar avea
legtur direct cu periclitarea vieii, sntii, comportamentului social,
imaginii, etc., unei persoane sau grup de persoane.
Realitatea evideniaz faptul c activitatea infracional n materia
drogurilor la acest nivel, este canalizat asupra obinerii de profituri. Este greu
de evideniat aciuni ce vizeaz direct afectarea sntii persoanelor ce
consum droguri ca principal scop. n principiu, aa cum am artat, se
urmrete desfurarea de activiti care s produc profituri ct mai mari iar
dac, pentru aceasta este necesar s fie nclcat legea penal, s fie afectat
fundamental sntatea unui numr important de persoane, totul este asumat
ca risc al afacerii.
Detaliind aspectul, mi permit s observ c la nivel internaional discuia
pare a se deplasa din sfera punerii n pericol a vieii i sntii persoanei n
domeniul afectrii economiilor mai mult sau mai puin statale, a climatului de
afaceri dintr-un anumit spaiu geografic298. Statul, ca principal aprtor al
ordinii sociale, este tentat s considere, n anumite limite c problema
consumului de droguri poate fi tratat, nainte de toate, ca o problem
personal a fiecrui individ n parte ce, n deplin cunotin de cauz asupra
efectelor consumului de droguri, poate s ia ori nu hotrrea de a-i administra
droguri condiii n care intervenia organelor specializate, i aici n mod firesc
un loc central l ocup organele judiciare, trebuie s capete o consisten
sporit atunci cnd se contientizeaz volumul deosebit al mijloacelor
financiare ce se pot obine sau chiar se obin, efectiv, din organizarea,
conducerea sau finanarea traficului de droguri. De la nivel de individ sau grup
de indivizi implicai n traficul i consumul ilicit de droguri problema transleaz
la nivel social, mijloacele financiare provenite din infraciune, trecnd peste
necesitatea albirii lor, creeaz diferite blocaje, falimente, dezechilibre n
economie, etc.
De mare importan, att pentru anchet ct i pentru pstrarea unui
anumit control asupra fenomenului, este identitatea consumatorilor de
droguri ce beneficiaz, crora se adreseaz ntreg efortul fptuitorilor se
spune c nu ar exista trafic ilicit de droguri dac nu ar exista consumatori.
Este, n continuare, o adevrat emoie n legtur cu modul n care trebuie
tratai consumatorii de droguri n anchet.

P.A. OHare, R. Newcombe, A. Matthews, E.C. Buning, E. Drucker - The reduction of drug-related
harm, Routledge London and New York, 2000 edition

298

Pe de o parte se observ, analiznd textele legale de la art. 386 i 387 din

Codul penal, c legiuitorul a evitat incriminarea explicit a consumului de
droguri.
Pe de alt parte, sunt incriminate toate aciunile care, desfurate de
ctre o persoan un consumator sau doar un traficant, anticipeaz, preced
att din punct de vedere logic ct i faptic, efectiv consumul de droguri:
cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de
droguri, etc.
n aceste condiii se pune problema dac un consumator este, aprioric,
un infractor sau nu. Privind lucrurile cu obiectivitate putem observa c o
persoan, ca excepie, poate consuma droguri fr s desfoare vreuna dintre
activitile incriminate de ctre legiuitor poate s consume fr s dein, n
condiiile n care i se administreaz la domiciliu, ntr-un loc n care este
organizat administrarea: un club, discotec, restaurant, locuina altei
persoane, etc. Dincolo de aceast excepie, i aceasta discutabil sub aspectul
deinerii cel puin sub aspectul apropierii, a posibilitii de a dispune
obiectual consumatorul este un infractor, n momentul consumului deja a
svrit o infraciune n form consumat.
n aceste condiii, cunoaterea identitii consumatorilor de droguri
capt relevan pentru extinderea cercetrilor. Evoluia, n timp, a fiecrui
toxicoman este presrat cu segmente ilicite. Este vorba despre dou tipuri de
activiti ilicite:

activiti, directe, de trafic i consum ilicit de droguri;

activiti desfurate n vederea obinerea sumelor de bani necesare

pentru procurarea drogurilor i activiti desfurate ca urmare a efectelor
consumului de droguri.
Cercetarea este n faa unui efort de anchet deosebit de mare, va trebui
s lmureasc deosebit de multe aspecte legate de comportamentul fiecrui
toxicoman n parte. Cu certitudine pot fi descoperite fapte i persoane implicate
astfel nct demersul judiciar s se finalizeze cu destrmarea unei pri ct mai
mari din reeaua implicat n traficul i consumul de droguri.
O problem interesant, de anchet i nu numai, o constituie
identificarea persoanelor vtmate ca urmare a desfurrii activitii
ilicite. Problema este sensibil avnd n vedere c administrarea de droguri
pune grav n pericol sntatea consumatorilor, ajungndu-se pn la deces. Pe
cale de consecin, exist persoane care sunt prejudiciate att moral ct i
material. Ca urmare a desfurrii unei activiti ilicite ce constituie infraciune
s-a produs un prejudiciu determinat sau, oricum, determinabil i este normal
ca cei prejudiciai s aib asigurate condiiile necesare pentru a promova o
aciune civil conex sau nu cu cea penal pentru a-i putea recupera
prejudiciul. Ca temei, ar putea fi folosit desfurarea activitii ilicite
mpotriva nvinuitului/inculpatului sau lipsa preocuprii ori a msurilor
necesare pentru prevenirea i combaterea efectiv a traficului i consumului
ilicit de droguri mpotriva statului romn.
Fr a avea pretenia unei analize detaliate, la nivelul acestei lucrri
apreciez c exist preocupare, exist programe n derulare, exist reglementri
241

legale, astfel nct exist cadrul necesar pentru prevenirea i combaterea

fenomenului de trafic i consum de droguri.
n ceea ce privete activitatea ilicit caracteristic infraciunilor de trafic
ilicit de droguri, este necesar s se observe c fiecare consumator de droguri i
administreaz ori accept s i se administreze droguri ca un act voit s-ar
putea invoca dreptul de a dispune de propriul corp aa cum dorete fiecare
persoan n parte. Astfel c prejudiciul apare ca urmare a unui act de voin, a
implicrii propriei voine, este adevrat, n succesiunea direct a unei activiti
ilicite, ns hotrtor este propriul act de voin299.
Un drept de dezdunare ar trebui valorificat de statul romn fa de
nvinuii/inculpai avnd ca temei costul msurilor de tratament i reinserie
social a celor care consum droguri.
5.2.2. Particulariti cercetrii nerespectrii dispoziiilor legale
privind administrarea ilicit de droguri
n cuprinsul art. 387 din Codul penal intitulat nerespectarea
dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt incriminate mai
multe activiti ilicite pe care le-am sintetizat n formulri care surprind esena
voinei legiuitorului, astfel:

Traficul de droguri pentru consumul propriu;

Favorizarea consumului ilicit de droguri;

Prescrierea, eliberarea sau obinerea abuziv de droguri de mare

risc;

Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara

condiiilor legale;

Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui

minor;

ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat

de executare sau neurmat de executare;

Organizarea,
conducerea
sau
finanarea
activitilor
de
nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri.
ntruct activitile ilicite sunt eterogene mi permit s prezint observaii
care s surprind specificitatea fiecrei formulri, n parte.
TRAFICUL DE DROGURI PENTRU CONSUMUL PROPRIU, consider c
trebuie analizat ca modalitate a traficului ilicit de droguri, ce se caracterizeaz,
din punct de vedere al activitilor ilicite, prin mai multe aciuni ce fac parte
dintr-o enumerare care, spre deosebire de modalitatea cadru ce are caracter
exemplificativ, este precis avnd un caracter restrictiv. Astfel, legiuitorul a
dorit incriminarea:
cultivrii;
producerii;
fabricrii;
experimentrii; extragerii;
preparrii;
transformrii;
cumprrii;
deinerii de droguri pentru
consumul propriu
N.A. se poate discuta mult pe tema relaiei dintre punerea la dispoziie a drogurilor i consum, despre
dependen, despre imposibilitatea de a putea refuza a narcomanilor, despre faptul c actul de voin
act de dispoziie n sens juridic al unui dependent este viciat. Aici, fundamental trebuie s fie, pentru
precizia soluiei juridice, un element obiectiv.
299

Aa cum se poate observa, sunt preluate acele aciuni specifice

elementului material, de la modalitatea cadru, susceptibile de a se realiza n
vederea consumului propriu.
Consumul propriu trebuie privit i probat de cercetare ca un scop
urmrit, nu neaprat i realizat. Practic, legiuitorul a dorit s ofere un
tratamentul juridic mai puin dur pentru consumatorii de droguri, probabil n
considerarea dependenei psihice i fizice care se instaleaz n scurt timp de la
debutul consumului i i foreaz pe acetia s devin disperai n gsirea,
procurarea i administrarea drogurilor nchisoare strict de la 2 la 5 ani fa
de nchisoare strict de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
Practica a scos n eviden c, fiind n interesul fptuitorilor, traficul de
droguri pentru consumul propriu este invocat n aprare, condiii n care de
mare importan devine lmurirea unei probleme ce s aib ca obiect
cantitatea de droguri asupra creia poart activitatea ilicit. Legiuitorul nu
face nici o trimitere la vreun reper de natur a orienta organele judiciare n a
ncadra o activitate ilicit ca trafic ilicit de droguri pe ipoteza legal de la art.
386 ori pe cea de la art. 387 din Codul penal i, probabil, este bine aa
lsnd organele judiciare ca, n funcie de toate circumstanele desfurrii
activitii ilicite s aprecieze n ce msur aceasta ntrunete elementele
constitutive ale traficului pentru consum propriu sau nu.
Totui, cam ce cantitate de droguri poate fi deinut de o persoan astfel
nct s poat fi acceptat consumul propriu ca scop direct i imediat ? Se
spune, n practic, c atunci cnd cantitatea descoperit asupra unui individ
depete nivelul necesar pentru administrarea dozelor o zi sau dou, cu
certitudine nu este vorba doar despre consum propriu. Ideea este corect, mai
ales dac acceptm fenomenul n limitele comportamentului firesc cotidian
dac mi trebuie ceva este normal s mi procur o cantitate mai mare astfel s
pot consuma fr grij, ns, dac apare cineva care mi ofer un pre care s
m satisfac, la fel de normal este s renun la stoc i s savurez ctigul
financiar sau, posibil, de alt natur.
Mai mult, este bine cunoscut practica celor care vnd doze de droguri
direct consumatorilor de a avea asupra lor cantiti mici de droguri astfel nct
dac sunt depistai cu prilejul efecturii de controale s poat justifica
deinerea n vederea consumului propriu numai efectuarea activitilor de
anchet putnd s conduc la concluzia c fptuitorul a avut n vedere
consumul propriu sau distribuirea ctre alte persoane.
Aici problema locului i timpului desfurrii activitii ilicite, capt o
complexitate deosebit, putnd avea o contribuie semnificativ n lmurirea
scopului. Dac, spre exemplu, deinerea este constatat n condiii de loc i
timp de natur a crea i dezvolta suspiciuni cu privire la distribuirea de droguri
devine puin probabil ca activitatea ilicit s fie desfurat n vederea
consumului propriu o persoan st ntr-un loc intens circulat i se ntreine
cu diverse persoane sau trece printr-un loc aglomerat i se salut ntr-o
anumit ordine cu mai muli prieteni.
La fel de importante sunt atitudinea fptuitorului i obiectele sau
bunurile pe care le are asupra sa. ntr-un fel va fi tratat o persoan
surprins cu droguri asupra sa n timp ce desfoar activiti cotidiene,
obinuite eventual chiar la scurt timp dup ce i-a procurat droguri i alta
243

va fi atitudinea organelor judiciare fa de o persoan care a ntlnit mai multe

persoane, a nmnat i a primit bunuri sau/valori, are asupra sa droguri i
sume de bani care exced normalului.
ntruct, aa cum este formulat incriminarea desfurarea unor
activiti fr drept exist posibilitatea autorizrii desfurrii de activiti
cu droguri pentru consumul propriu ca principiu, n scopuri medicale
trebuie verificat existena sau nu a acestei autorizri300.
FAVORIZAREA CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI are ca obiect o
conduit ce nu era oportun s fie trecut n enumerarea de aciuni ce
caracterizeaz traficului ilicit de droguri dar care, prin modul cum este
reglementat, este intrinsec traficului. ntre cele dou infraciuni exist
raporturi deosebite, favorizarea consumului ilicit de droguri reprezint, practic,
o component a acestuia, o completare fireasc a traficului.
Ca element specific, mi permit s atrag atenia asupra problemei
fptuitorilor, calitii i contribuiei acestora la svrirea infraciunii pe
ipoteza acestei incriminri este necesar ca fptuitorii s fie persoane ce au
calitatea de administrator ori care au un drept real asupra localului, locuinei
sau locului amenajat pe care l pun la dispoziie ori n care tolereaz consumul
ilicit de droguri.
Aspectul trebuie detaliat. Fr nici un dubiu, subiect activ al infraciunii
de favorizare a consumului ilicit de droguri poate fi persoana care un drept
personal minim asupra amenajrii care se pune la dispoziie ori n care se
tolereaz consumul de droguri. O problem apare n legtur cu situaia
administratorului. Legat de noiunea de administrator consider c aceasta
poate fi orice persoan ce beneficiaz de un drept delegat din partea titularului.
Am n vedere, aici, att delegarea formal ce are drept consecin transferarea
pazei juridice asupra bunului ct i titularul unei stri de fapt. Trebuie
observat c, n ultim instan, ncredinarea pentru sau tolerarea consumului
ilicit de droguri poate fi svrit doar de o persoan ce poate s fac aceasta,
actul de voin fiind capacitat de o latur aptitudinal, de posibilitatea oferit
de un drept, fie el i delegat, ori de o stare de fapt.
Din punct de vedere structural activitatea ilicit conine dou
componente: punerea la dispoziie i tolerarea ancheta trebuind s probeze
elemente atitudinale care au ca rezultat facilitarea consumului ilicit de droguri.
Punerea la dispoziie a unui local, locuine sau a oricrui loc amenajat, n
care s aib acces publicul, presupune o atitudine activ din partea
fptuitorului, acesta, avnd un anumit drept de dispoziie, se manifest n
sensul de a facilita consumul de droguri. Important de observat este c
legiuitorul nu a legat de desfurarea activitii ilicite, n aceast modalitate, un
anumit rezultat, fiind suficient ca spaiul s fie pus la dispoziie, neinteresnd
dac consumul ilicit de droguri a existat n realitatea obiectiv, sau nu, ca
urmare a desfurrii activitii ilicite specifice infraciunea, pe aceast
ipotez, fiind o infraciune de pericol, cu un raport de cauzalitate determinat de
nsi materialitatea infraciunii.

300 N.A. a se vedea observaiile din seciunea destinat prezentrii unor elemente specifice situaiei
premise

Tolerarea consumului ilicit de droguri presupune o atitudine pasiv din

partea unei persoane ce are obligaia legal de a lua msuri pentru folosirea
localului, locuinei sau amenajrii n concordan cu respectarea legilor i a
bunelor moravuri. Interesant este c legiuitorul nu a incriminat consumul de
droguri, aceasta implicnd o discuie mai vast n legtur cu libertatea
persoanei, dreptul fiecruia de a decide cu privire la propria persoan, la viaa,
sntatea sa i a mediului n care triete, ns a luat toate msurile pentru a
descuraja, pentru a face ct mai greu accesibil drogul, pentru a limita i
restrnge fenomenul n acest sens a incriminat procurarea drogurilor n
vederea consumului propriu, a incriminat orice activitate ce faciliteaz
aproprierea drogurilor de consumator. Revenind strict la tolerarea consumului
de droguri, aceast modalitate vine n completarea punerii la dispoziie, ncepe
acolo unde se termin punerea la dispoziie, iar, diferit fa de aceasta,
presupune, cu necesitate, realizarea rezultatului socialmente periculos. Nu poi
tolera sau facilita, ceva ce nu exist cu obiectivitate; n aceste condiii
consumul ilicit de droguri trebuind s aib n antecedena sa, ca una dintre
cauze, tolerarea n incinta unui spaiu amenajat. Ancheta va trebui s
demonstreze, n acest caz, existena consumului ilicit de droguri, faptul
facilitrii de ctre o persoan fizic i legtura sau raportul de cauzalitate,
determinarea consumului ilicit de droguri n acel loc de facilitare.
Am promovat expresia favorizare a consumului ilicit de droguri
bazndu-m pe o interpretare logic a textului art. 387 alin. 2 din Codul penal
i pe o anumit asemnare cu infraciunea prevzut de art. 340 din Codul
penal favorizarea infractorului totul oprindu-se aici, nefiind vorba, nici pe
departe, ca infraciunea ce se refer la consumul de droguri s fie considerat o
form special a infraciunii de favorizare a infractorului sau s existe alte
consecine juridice care s izvorasc din asemnarea de titlu, mai ales c
titulatura de la art. 340 din Codul penal este dat de legiuitor iar din acest
capitol este dat de mine, din considerente de oportunitate bazate pe uurarea
nelegerii i memorrii.
n ceea ce privete forma de vinovie cu care acioneaz fptuitorul,
ancheta trebuie s probeze intenia. Favorizarea consumului ilicit de droguri se
poate svri doar cu intenie i nu orice fel de intenie ci una calificat.
Fptuitorii se comport n deplin cunotin de cauz cu intenie, aa cum
spune legiuitorul n vederea favorizrii consumului ilicit de droguri. El a
neles, iar ancheta trebuie s scoat n eviden acest lucru, c pune la
dispoziie un spaiu n ideea, cu scopul declarat, ca n acel spaiu s se
petreac o stare de lucruri care s se caracterizeze, s aib n compunere,
alturi poate i de alte activiti mai mult sau mai puin ilicite, consumul de
droguri ori tolereaz naterea i dezvoltarea acestei stri de lucruri. Scopul este
declarat favorizarea consumului ilicit de droguri. Mobilul, privit ca acel
impuls intern care a dinamizat, care a dat raiune comportamentului ilicit, este
un element facultativ n abordarea legiuitorului, principial, este vorba despre
obinerea de foloase materiale ns pot exista i alte considerente, oricum,
importante pentru anchet, pentru reinerea, dac este cazul, a concursului de
infraciuni sau a unor circumstane, n vederea individualizrii pedepselor.
PRESCRIEREA, ELIBERAREA SAU OBINEREA ABUZIV DE
DROGURI DE MARE RISC este o form infracional n cadrul creia trebuie
245

observat, n ceea ce privete condiiile preexistente, o anumit specificitate a

obiectului juridic special, constituit din relaiile sociale referitoare la sntatea
public care, n mod necesar, sunt condiionate de respectarea regimului impus
de legiuitor pentru prescrierea, eliberarea sau obinerea drogurilor de mare risc.
Activitatea ilicit este caracterizat de elemente specifice fiecrei
modaliti n parte: prescriere, eliberare, obinere de droguri de mare risc.
Prin prescrierea de droguri de mare risc se nelege scrierea unei reete
speciale reet cu timbru sec de ctre un medic i predarea ei unei persoane
ce o solicit.
Eliberarea de droguri de mare risc pe baza unei reete prescris de abuziv
ori falsificat presupune, n opinia mea, mai mult dect simpla predare a
drogurilor ctre persoana solicitant301, aici fiind implicat o anumit
complexitate n conduit; farmacistul trebuie s primeasc reeta, s o
analizeze, s contientizeze c aceasta este prescris abuziv eventual i pe
baza unor date cunoscute iniial ori este falsificat.
Obinerea de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale prescris
abuziv ori falsificat cuprinde toate demersurile fcute de ctre subiectul activ
pentru a intra n posesia drogurilor de mare risc folosind reeta artat.
Fptuitorul i poate atinge scopul, fie ctignd conivena farmacistului, fie
exploatnd ignorana acestuia n cazul folosirii reetei falsificate.
Apreciez c n cazul obinerii drogurilor de mare risc pe baza unei reete
falsificate suntem n prezena unei forme speciale pedepsit mai grav a
uzului de fals302. Exist, deja, consumat o infraciune de fals, n sensul art.
470 din Codul penal, svrit de ctre cel ce folosete reeta falsificat caz n
care vom avea de a face cu un concurs de infraciuni ori de ctre o alt
persoan, caz n care, demonstrndu-se c cel ce a svrit falsul a fcut-o
pentru ca pe baza lui s poat fi obinute droguri de mare risc, vom fi n
prezena unui act de participaie la svrirea infraciunii prevzute de art.
387, alin. 4 din Codul penal n concurs cu infraciunea de fals material n
nscrisuri oficiale prevzut de art. 470 din Codul penal.
Eliberarea i obinerea, ca modaliti infracionale, sunt conexe, prima
constituie cauza iar cea de a doua efectul. Legiuitorul nu a legat explicit un
anumit rezultat socialmente periculos de cele dou aciuni ca i condiii pentru
existena infraciunii. Totui, mi permit s observ c eliberarea i omologa
obinerea au implicit un rezultat logic aproprierea de ctre o persoan
interesat, intrarea acestei persoane n posesia drogurilor de mare risc. Fr
realizarea acestui rezultat cele dou modaliti normative rmn lipsite de sens.
n aceste condiii, infraciunea, consider c, devine de rezultat fiind necesar, ca
element al laturii obiective i o relaie de cauzalitate, fireasc i normal, de
altfel, ntre eliberare i obinere, pe de o parte i rezultatul specific intrarea
n posesia unor cantiti de droguri de mare risc pe de alt parte.
Ceea ce n cazul prescrierii era doar o posibilitate, n cazul eliberrii i
obinerii devine certitudine, persoana interesat are la dispoziie droguri de
mare risc, le va putea folosi pentru consum propriu ori le va putea trafica n alt
mod.
301
302

Idem, pag. 69
Art. 473 din Codul penal

Cu privire la problema fptuitorilor, ancheta va trebui s probeze, n

dou din cele trei modaliti, o anumit calitate a persoanelor implicate ca
fptuitori, n funcie de modalitatea de svrire a faptei. Prescrierea drogurilor
de mare risc, aa cum se subliniaz i n textul legal, se poate face doar de
ctre un medic.
Aici consider c trebuie detaliat o ipotez ce se ntmpl atunci cnd
persoana care prescrie are calificarea necesar ns i s-a interzis ori, din alte
motive, nu mai poate practica aceast meserie sau, pur i simplu, este un
impostor ?
ntruct legiuitorul a avut n vedere o specializare strict a subiectului
activ, apreciez c subiectul activ trebuie s rmn calificat dat fiind
specificitatea elementului material ns trebuie acceptat i includerea celor
dou categorii amintite: cei care nu mai au dreptul s profeseze i simplii
impostori, esenial fiind, aici, convingerea celui cruia i se prescriu droguri de
mare risc, potrivit cu care acesta se gsete n faa unui medic.
Soluia satisface un aspect de oportunitate n alte condiii conduita n
discuie ar trebui ori nepedepsit n contextul acestui domeniu special ori
asimilat, oarecum artificial, cu una din aciunile avute n vedere de legiuitor la
incriminarea traficului de droguri i, n acelai timp, presupune concursul de
infraciuni, de la caz la caz, cu infraciuni de fals, uz de fals, nelciune, etc.,
mai ales n condiiile n care sunt necesare formulare i nregistrri cu caracter
special. Mai mult, reetele medicale ce conin ca recomandri de tratament
droguri de mare risc pot fi date doar de ctre medici primari, efi de secie
numii de direciile sanitare sau de directorii spitalelor, pentru cazuri deosebite,
atent selecionate, fr a fi depite dozele pentru 24 de ore prevzute n
Farmacopeea Romn X, pentru fiecare substan, n parte, i pentru fiecare
cale de administrare posibil.
Eliberarea drogurilor de mare risc pe baza unei reete medicale prescris
abuziv sau falsificat poate fi fcut numai de ctre un farmacist. Situaia
farmacitilor fr drept de a profesa precum i cea a impostorilor, apreciez c
trebuie tratat n mod identic cu cea artat n cazul prescrierii.
Obinerea drogurilor de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise
abuziv sau falsificat, poate cdea n sarcina oricrei persoane ce ntrunete
condiiile cerute de lege pentru a rspunde penal303, aici ancheta
nemaitrebuind s probeze vreo calitate.
Important pentru anchet este i lmurirea problemei inteniei cu care
au acionat fptuitorii. Sub aspectul formei de vinovie, prescrierea, eliberarea
sau obinerea abuziv de droguri de mare risc, este caracterizat de intenia
direct. Avem de a face cu o intenie calificat prin scop.
Astfel, medicul ce prescrie drogurile de mare risc este n deplin
cunotin de cauz, el cunoate c prin aciunea lui creeaz posibilitatea ca o
persoan s foloseasc pentru consum propriu ori s poat face alt trafic,
legiuitorul plasnd aciunea lui n legtur direct cu lipsa unei necesiti
medicale. Aici este exclus culpa medical, eroarea medicului asupra strii de

A. Boroi, N Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 68

303

247

sntate a unei persoane caz n care medicul i formuleaz sau accept o

ipotez greit urmnd ca, prescriind droguri, s acopere o necesitate medical.
Farmacistul ce elibereaz drogurile, de asemenea, contientizeaz lipsa
necesitii medicale, el primete reeta, o analizeaz, realizeaz faptul c
aceasta este prescris abuziv ori este falsificat, dup care trece la aciune
cunoscnd, n mod evident, c prin activitatea sa faciliteaz alte conduite
incriminate de legiuitor. Practic el este participant la infraciunea de trafic ilicit
de droguri, ntruct el solicit reeta doar pentru a justifica, formal, eliberarea
drogurilor iar legiuitorul, cunoscnd aceasta, a voit s incrimineze separat
acest act de participare.
Persoana ce obine droguri, este i subiect activ al traficului de droguri
art. 386 sau 387 alin. 1 ea numai folosete o reet, n condiiile artate,
pentru procurarea de droguri de mare risc, aceast modalitate fiind, n fapt, o
modalitate a traficului de droguri pe care legiuitorul a vrut s o incrimineze i
s o pedepseasc separat.
n aceste condiii, s-ar putea pune o ntrebare n legtur cu motivul ce a
stat la baza hotrrii legiuitorului de a incrimina i pedepsi separat acte de
participare sau de executare a traficului de droguri.
Explicaia vine de la specificitatea domeniului ce nu permite traficarea
unor cantiti importante de droguri, orice complicaie de natur a spori gradul
de pericol social constituind infraciuni n concurs cazul omorului, violului,
vtmarea grav a sntii, instigarea persoanei ce consum droguri la
svrirea de infraciuni, etc.
ADMINISTRAREA DE DROGURI DE MARE RISC UNEI PERSOANE, N
AFARA CONDIIILOR LEGALE ca form infracional are ca raiune
impunerea respectrii regimului legal privind administrarea drogurilor de mare
risc persoanelor. Consider c, principial nu sunt implicate i alte categorii de
relaii sociale legate de viaa, sntatea, integritatea persoanelor, dect n
plan secundar ntruct, dac acestea vor fi lezate n vreun fel, se va putea
admite un concurs de infraciuni ori o infraciune de rezultat n cadrul creia
administrarea abuziv de droguri s aib doar rolul de mijloc n vederea
atingerii unui scop.
Activitatea ilicit este caracterizat de desfurarea unor aciuni ce pot
fi subsumate, att din punct de vedere noional ct, mai ales, din punct de
vedere faptic, termenului de administrare. Este suficient o singur
administrare a drogurilor de mare risc pentru consumarea infraciunii urmnd
ca, n condiiile n care administrarea are loc n mod repetat, activitatea
infracional s dobndeasc un caracter continuat. Din punct de vedere al
existenei infraciunii nu intereseaz nici dac persoana creia i se
administreaz drogul a fost sau nu de acord cu aceasta, putnd fi, practic,
indus n eroare cu privire la natura operaiunii sau/i cu privire la natura
substanei administrate, nici modul cum s-a fcut administrarea.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu condiiile ce circumscriu
desfurarea activitii ilicite. Administrarea trebuie fcut n afara condiiilor
legale, legiuitorul voind s instituie o rigoare ct mai puin flexibil n domeniu.
Nu s-a fcut nici o referire, n textul legal, la ceea ce se numete n doctrin
medical necesitate medical i, cel puin la nivel teoretic, nu poate fi de
acceptat un concurs, nclcarea condiiilor legale n favoarea satisfacerii unei

necesiti medicale aprut intempestiv aici problema punndu-se n legtur

cu satisfacerea condiiilor legate de latura subiectiv, n special forma de
vinovie.
Din punct de vedere al urmrilor desfurrii activitii ilicite,
administrarea de droguri de mare risc unei persoane n afara condiiilor legale
trebuie acceptat ca o form infracional de pericol. Totui, trebuie observat c
administrarea drogurilor de mare risc poate genera i efecte deosebite asupra
sntii persoanei creia i se administreaz aceste substane, putndu-se
ajunge pn la decesul acesteia. n aceste condiii, urmeaz a se analiza
intenia fptuitorului, sub aspectul fiecrui rezultat periculos n parte, urmnd
a se stabili dac administrarea de droguri de mare risc a fost doar un mijloc n
vederea obinerii rezultatului presupus de infraciunile contra vieii, sntii,
integritii corporale, etc. ce sunt infraciuni de rezultat caz n care
administrarea de droguri de mare risc unei persoane este absorbit de
infraciunile artate, ori rezultatul apare ca praeterintenionat, caz n care
culpa din ipotez impune tot absorbirea, dar n alte infraciuni infraciuni
reglementate ca atare pentru a satisface ipoteza praeterinteniei, cum este cea
de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte, prevzut i pedepsit de art.
188 din Codul penal.
Fptuitorii nu trebuie s ndeplineasc o calitate anume, putnd fi orice
persoan ce rspunde penal. Drogurile de mare risc pot fi administrate n mod
abuziv n afara condiiilor legale specific in terminis legea att de ctre o
persoan calificat, respectiv un cadru medical, ct i de o persoan
necalificat, urmnd ca, n funcie de posibilele consecine, s fie analizat i
gradul de vinovie fa de acestea.
Sub aspectul locului i timpului svririi infraciunii trebuie observat
c acestea capt o importan deosebit pentru anchet. Persoanele care
cunosc date despre persoanele implicate trebuie cutate n zona n care a avut
loc desfurarea activitii ilicite. Reperele de timp sunt vitale pentru luarea
unor msuri necesare n legtur cu tratamentul persoanei creia i-au fost
administrate drogurile. Rezultatele cercetrii la faa locului sunt, n mod
esenial, condiionate de intervalul de timp scurs de la efectuarea activitii
ilicite.
Principial, innd seama de aspectele de ordin practic, prin administrarea
ilicit de droguri de mare risc unei persoane este urmrit un anumit scop,
important pentru extinderea cercetrilor asupra unor alte activiti ilicite
subsecvente i cu privire la rolul fiecrei persoane implicate n economia
desfurrii activitii ilicite ce poate fi alinarea unor suferine patologice sau,
din potriv, crearea unei dependene, nscenarea unei acuzaii grave, punerea
unei persoane n imposibilitatea de a se apra ori de a se opune desfurrii
unor activiti ilicite, etc. Analiza scopului i a mobilului nu sunt relevante sub
aspectul existenei infraciunii ns trebuie reinute pentru individualizarea
pedepselor, reinerea unui posibil concurs de infraciuni sau absorbirii ntr-o
infraciune mai periculoas, de rezultat.

249

Forma de vinovie impus de norma de incriminare i care trebuie

probat de anchet este intenia direct304, fptuitorul cunoscnd sau
trebuind s cunoasc faptul c administrarea drogurilor de mare risc se poate
face doar n anumite condiii impuse restrictiv prin lege.
FURNIZAREA, N VEDEREA CONSUMULUI, DE INHALANI TOXICI
UNUI MINOR are ca raiune ocrotirea minorilor, crearea unor condiii ct
mai bune care s asigure dezvoltarea sntoas a acestora.
Substanele ce constituie obiectul activitii ilicite fac parte din categoria
substanelor chimice care, pe lng alte proprieti, o au pe aceea de a se
volatiliza iar inhalarea gazelor toxice este de natur a genera efecte deosebit de
negative asupra comportamentului fizic i psihic al oamenilor, asupra strii de
sntate a acestora. Lista acestor substane este stabilit prin ordin al
ministrului sntii. Trebuie observat c cea mai mare parte dintre acestea,
prin efectele lor, se includ n definiia dat armelor chimice astfel nct folosirea
acestor substane, urmrindu-se rezultatele aciunii lor asupra oamenilor, este
deosebit de atent incriminat.
Fptuitorii nu trebuie s aib nici o calitate special, furnizarea putnd
fi fcut att de ctre o persoan major ct i de ctre un minor, esenial fiind
ca s existe o substan din categoria celor ce constituie obiectul material al
infraciunii la dispoziia persoanei solicitate s furnizeze. n practic se poate
face distincie ntre furnizori care au o calitate recunoscut social
comerciani, productori, utilizatori autorizai i persoane care produc sau i
procur astfel de substane pentru diferite activiti casnice, atelier personal ori
propriul-uz. Conduita fiecruia va fi analizat n cadrul cercetrilor astfel nct
s se dispun cele mai adecvate masuri pentru prevenirea desfurrii altor
activiti ilicite de acest gen.
Activitatea ilicit este caracterizat de o serie de elemente acionale,
specifice noiunii de furnizare, ce, nsumate, au ca rezultat punerea la
dispoziie de inhalani chimici toxici unui minor. Noiunea de furnizare
presupune, n mod efectiv, a da inhalani chimici, a preda, a face o ofert
urmat de acceptare, manifestat n plan obiectiv, unui minor.
Dei, la prima vedere, lucrurile pot prea clare, problema, consider, c nu
trebuie abordat simplist. Astfel, apreciez c legiuitorul a urmrit, aici, ca
minorii s fie ferii, s nu aib la dispoziie substane chimice ce pot fi folosite,
prin inhalare, n vederea obinerii unor efecte aparent plcute. Din formularea
textului legal reiese c a fost incriminat o etap ce anticipeaz consumul
inhalarea efectiv a substanelor chimice pentru existena infraciunii,
neinteresnd cine urmeaz s inhaleze, o singur persoan sau mai multe, un
minor, numai minori, numai aduli sau i minori i aduli. De asemenea, nu
intereseaz dac vnztorul furnizeaz astfel de substane unui major, urmnd
ca acesta, eventual, s faciliteze consumul unuia sau mai multor minori; aici
majorul care procur devine el nsui subiect activ. Ceea ce rmne, ca fiind
esenial, este ntrunirea a dou condiii n legtur cu activitatea ilicit:
Furnizarea s se fac ctre un minor;
Furnizarea s se fac n vederea consumului.
304 A se vedea i A. Boroi, N. Neagu, V.R.Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 Edit.
Rosetti Bucureti, 2001 pag. 72.

ntruct nu este solicitat, prin textul legal, un anumit rezultat, furnizarea

de inhalani toxici unui minor n vederea consumului este o form infracional
de pericol. Furnizarea se face n vederea consumului ns nu este important,
sub aspectul ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii, dac s-au
inhalat, n mod efectiv, substanele toxice, dac numai s-a nceput inhalarea ori
alte elemente legate de aceast operaiune scop.
Esenial pentru anchet este stabilirea identitii i vrstei persoanei ce
achiziioneaz, creia i se furnizeaz inhalanii toxici ntruct subiectul pasiv,
aici, este calificat305 acesta trebuind s aib, cu necesitate, calitatea de minor.
De asemenea, va trebui probat intenia cu care fptuitorul a
desfurat activitatea ilicit forma de vinovie specific este intenia
direct. Avem de a face cu o intenie calificat, furnizarea are un scop clar
determinat, se face n vederea consumului. n ceea ce privete mobilul,
legiuitorul nu leag, direct, efecte juridice, ns, ancheta va trebui s
lmureasc ct mai clar aceast problem, ntruct depindu-se un interes
oneros specific comercial, legat de valorificarea unei mrfi ar putea fi
evideniate, n cauz, existena unor urmri, aparent ascunse, pe care
fptuitorul s le fi urmrit i care s fi constituit acea raiune, acel impuls
intern determinant n luarea hotrrii de a svri infraciunea toate acestea
fiind de natur s genereze extinderea cercetrilor i posibil conturare a
evidenei svririi i a altor infraciuni, cu certitudine, mai periculoase.
NDEMNUL LA CONSUMUL ILICIT DE DROGURI, PRIN ORICE
MIJLOACE, URMAT DE EXECUTARE sau NEURMAT DE EXECUTARE ntro reglementare, ce se vrea ct mai complet, era firesc ca legiuitorul s
introduc n discurs i o norm juridic care s aib ca obiect ndemnul de a
consuma ilicit droguri. Astfel, la alin. 7 al art. 387 din Codul penal, este
incriminat ndemnul la consumul ilicit de droguri n dou forme una de
rezultat 306 i una de pericol 307 n funcie de cum ndemnul este sau nu urmat
de consumul ilicit de droguri.
Fptuitorii, calitatea i contribuia lor la desfurarea activitii ilicite,
ca problem de anchet, va trebui s urmreasc surprinderea
circumstanierilor dac este cazul cu privire la minori ori la persoanele ce
au anumite caliti speciale. Cu certitudine, dac fptuitorul are calitatea de
educator iar persoana ndemnat este minor, c ndemnul va avea o eficien
deosebit, situaie n care i pericolul este mai mare, fiind necesare luarea unor
msuri urgente care s aib ca rezultat suspendarea contactului dintre
educator i minori.
Indiferent de situaie, apreciez c n cazul de fa ca element
caracteristic cercetarea trebuie s aib n vedere, pentru a identifica
fptuitorii, acele relaii sociale ce permit, pe baza ncrederii mai mult sau mai
puin conjuncturale pe care o acordm fiecare dintre noi, uneia sau unora
dintre persoanele ce sunt n preajma noastr la un moment dat, ca aceste
persoane beneficiind de o anumit carism ori numai de propria noastr
slbiciune s ne poat influena comportamentul att de mult nct s induc
A se vedea i A. Boroi, N. Neagu, V.R.Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 Edit.
Rosetti Bucureti, 2001 pag. 73.
306 Teza I
307 Teza a II- a
305

251

hotrrea de a accepta consumul de droguri sau, mai mult, de a dori s se

consume droguri. Cu certitudine, dac de ndemnat poate oricine ndemna, nu
oricine poate convinge.
Regula este c n anchet i vom avea pe cei care, din pcate, au reuit s
conving odat cu identificarea consumatorilor de droguri, analiza condiiilor
n care acetia au nceput s consume droguri fiind un element de maxim
importan pentru orice anchet. Cum de cele mai multe ori cei care ndeamn
sunt i traficani, problema concursului de infraciuni va urmri att, n
concret, care dintre aciunile specifice traficului au fost desfurate ct i
mijloacele prin care se ndeamn, existnd posibilitatea ca i acestea s fie
ilicite.
Activitatea ilicit se poate realiza prin orice aciune ce poate fi
subsumat noiunii de a ndemna. Se poate aprecia c prezint relevan
juridic, n context, att ceea ce se desfoar pentru a determina o persoan
s consume droguri, ct i ceea ce se poate desfura pentru a ntri o hotrre
ce este deja luat, ns persoana n cauz nc mai ovie cu privire la
mprejurarea n care va consuma droguri, la natura drogurilor pe care s le
consume, la momentul n care o va face, etc.308. Din punct de vedere practic
lucrurile nu sunt simple. Putem ntlni multe expresii verbale sau atitudinale,
gesturi, invitaii, descrierea strilor de bine, povestiri despre aventurile
vedetelor din industria showbiz-ului, sportului, poezii, opere epice, picturi,
fotografii, etc. toate cu mare potenial de convingere.
Dintre toate acestea trebuie relevate doar acelea care fa de persoana
ndemnat pot avea succes, pot crea acea tensiune specific de natur a
determina naterea dorinei de a consuma droguri. Se poate accepta c n viaa
social exist suficiente elemente care s inspire, s creeze curiozitate, s
indice ca surs de plcere, s ndemne indirect la consumul de droguri ca
exemplu exist marc de parfumuri, opere de art, curente muzicale, etc. Ceea
ce constituie demers infracional trebuie s excead obinuitului, s fie
desfurat cu convingerea c poate nfrnge refuzul, tendina fireasc de
reinere cu privire la consumul de droguri. Cum consumul este un act voluntar
i individual este necesar ca demersul infracional s urmreasc, mai mult
dect simpla acceptare ca posibilitate cndva sau undeva, efectiv consumul
este adevrat c acesta poate s se produc sau nu ns, esenial pentru
anchet este s probeze capacitatea aciunilor efectuate de ctre fptuitori de a
se putea constitui ntr-un ndemn, existena persuasiunii.
n ceea ce privete urmrile desfurrii activitii ilicite, aceasta este
difereniat dup cum suntem n prezena ipotezei de la teza I ori de la teza a IIa a alin. 7 din art. 387 din Codul penal. Dac ndemnul este urmat de ctre
persoana creia i se adreseaz i aceasta, efectiv, consum droguri suntem n
prezena unei forme infracionale de rezultat, iar ancheta va trebui s
urmreasc probarea legturii de cauzalitate dintre aciunea sau complexul de
aciuni desfurat de ctre fptuitor i consumul drogurilor. Dac ndemnul nu
este urmat de consumul de droguri sau legtura de cauzalitate nu se poate
proba, putnd fi posibil ca cel care consum droguri, dei a fost ndemnat n
acest sens, s nu fi trecut la act, la consumul n sine, ca urmare a ndemnului
308

N.A. n acelai sens A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu op. cit. pag. 78

ci s fi consumat droguri n alte mprejurri, independent de demersurile

fptuitorului, vor fi aplicabile prevederile de la teza a II-a, fiind, practic, n
prezena incriminrii tentativei la conduita descris de legiuitor teza I, dar, de
data aceasta, ca o form infracional de pericol.
Forma de vinovie ce trebuie probat n anchet este intenia, att
intenie direct ct i intenie indirect. n ceea ce privete scopul, acesta este
explicit determinarea persoanei ce constituie obiectul demersului la a
consuma droguri de realizarea acestuia fiind condiionat ncadrarea juridic
i limitele pedepsei. Aplicarea unei pedepse sensibil mai mici309 n limita
superioar i, chiar ca natur: zile amend atunci cnd ndemnul nu este
urmat de executare, neatingndu-i astfel scopul, are ca raiune preocuparea
legiuitorului pentru a oferi instanelor de judecat un instrument eficient
pentru materializarea evalurii mijloacelor i metodelor, agresivitatea mai mult
sau mai puin semnificativ, a activitii, catalogate ca fiind de natur s
constituie ndemn, posibilitatea, n concret, a fiecrei persoane ndemnate de a
rezista la demersurile fptuitorului.
n ceea ce privete mobilul, acesta, nerelevant n context de ctre
legiuitor, graviteaz n sfera specific domeniului traficului de droguri. Din
punct de vedere practic, cercetarea va trebui s scoat n eviden i un aspect
legat de persoana ndemnat vtmarea sntii, decadena moral i fizic
urmnd s se manifeste fa de o anumit persoan, persoan fa de care
fptuitorul a avut n momentul faptei un ascendent moral bazat pe o legtur,
n primul rnd, personal.
Sigur, probabil fptuitorul a urmrit s dezvolte afacerea, s realizeze
profituri mai mari, prin introducerea n rndul clienilor a nc unei persoane,
ns ancheta poate scoate n eviden i alte aspecte, cum ar fi: dorina
fptuitorului de a vedea dependent o anumit persoan de el, de a
suprastimula potena fizic a persoanei ori persoanelor ndemnate, pentru a le
folosi fora de munc, de a satisface sentimente de ur, gelozie, etc. Organele
judiciare, n fiecare caz n parte, vor trebui s fac o evaluare atent a
persoanei fptuitorului, a persoanei ndemnate i a modului n care a fost
materializat aciunea de a ndemna, astfel nct s se poat da o pedeaps
corespunztoare pericolului reprezentat de activitatea ilicit desfurat de
ctre fptuitor, iar dac este necesar, s se extind cercetrile pn la
lmurirea tuturor aspectelor cu relevan juridic.
ORGANIZAREA, CONDUCEREA SAU FINANAREA ACTIVITILOR
DE NERESPECTARE A DISPOZIIILOR PRIVIND ADMINISTRAREA ILICIT
DE DROGURI exprim, fr ndoial, preocuparea legiuitorului pentru o
legislaie complet care s nu scape nici un segment de activitate ce ar putea fi
desfurat n domeniul drogurilor. Fr a relua consideraii prezentate atunci
cnd am tratat organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de
droguri, mi permit s art c, n mod normal, este doar o problem de nuan
n ceea ce privete obiectul activitilor de organizare, conducere sau finanare:
activiti incriminate prin prevederile art. 386 ori prin prevederile art. 387 din
Codul penal.
309

N.A. nchisoare strict de la un an la 2 ani sau zile amend fa de nchisoare strict de la un an la 5

ani

253

Mai mult, este foarte posibil ca n practic s se constate svrirea unui

concurs de infraciuni, esenial pentru infractori fiind realizarea de profituri
ilicite, fr s mai conteze cum. Important este mrimea profitului, timpul
necesar i riscul asumat.
5.2.3. Particulariti ale cercetrii traficului i administrrii ilicite
de droguri care a avut ca urmare moartea victimei
Dat fiind potenialul de pericol pe care l au activitile ilicite care se pot
desfura cu droguri, faptului c posibilitatea, eventualitatea morii victimei
devine realitate n multe cazuri, legiuitorul a avut n vedere un tratament
special pentru astfel de cazuri prin redactarea unui articol separat art. 388
din Codul penal ce prevede o pedeaps al crei maxim este identic cu cel
prevzut pentru infraciunile de omor.
n fapt, legiuitorul a prevzut o pedeaps n limite foarte largi
deteniunea sever de la 1 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi urmnd
ca individualizarea pedepselor s fie fcut n funcie de amploarea activitilor
desfurate, de circumstanele personale ale inculpailor i de ponderea pe care
au avut-o acestea n procesele complexe care au avut loc n antecedena
producerii morii.
Prevederile art. 388 vizeaz urmtoarele conduite ilicite ce au avut ca
urmare moartea victimei:

traficul ilicit de droguri art. 386 alin. 1 i 2 din Codul penal;

organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri

sau a contrabandei speciale cu droguri art. 386 alin. 5 din Codul penal ori a
activitilor de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri
art. 387 alin. 8 din Codul penal;

traficul de droguri pentru consumul propriu art. 387 alin.1;

prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de

mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct
de vedere medical art. 387 alin. 3;

eliberarea sau obinerea abuziv de droguri art. 387 alin. 4 teza I

i teza a II-a;

administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara

condiiilor legale art. 387 alin. 5;

furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui

minor art. 387 alin 6.
Fundamental pentru anchet este probarea inteniei cu care au
acionat fptuitorii. Dac ancheta va putea proba faptul c fptuitorii au
acionat cu intenia de a ucide, activitile pertinente drogurilor fiind doar
mijloace, se va putea concluziona c n cauz sunt aplicabile prevederile legale
referitoare la omor art. 178 sau art. 179 din Codul penal. Dac moartea
victimei apare ca un rezultat praeterintenionat soluia va viza aplicarea
prevederilor art. 388 din Codul penal.

5.2.4.
Particulariti ale cercetrii nerespectrii dispoziiilor
privind regimul precursorilor de droguri
n cuprinsul art. 389 din Codul penal intitulat nerespectarea dispoziiilor
privind regimul precursorilor sunt incriminate mai multe activiti ilicite310 pe
care le-am sintetizat n formulri care surprind esena voinei legiuitorului311,
astfel:

Traficul cu precursori;

Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii

lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc;

Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice

neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect cele
de mare risc;

Contrabanda special cu precursori.

n considerarea caracterului complet al acestei lucrri voi prezenta
aspecte specifice fiecrei formulri, n parte.
TRAFICUL CU PRECURSORI
n materia traficului cu precursori, legiuitorul a optat pentru
reglementarea mai multor forme. Aici, pe ipoteza alin.1 i alin. 2 putem accepta
c avem de a face cu o form cadru spre deosebire de cele de la alin. 3 i alin.
5, ce sunt calificate prin scop.
Raiunea incriminrii const n impunerea respectrii regimului juridic al
precursorilor O.U.G. 121/2006 reglementeaz regimul juridic al precursorilor
de droguri, autorizarea i desfurarea operaiunilor cu precursori, precum i
msurile de combatere a operaiunilor ilicite cu precursori.
n rezolvarea problemei activitii ilicite, dat fiind natura aciunilor
specifice elementului material o enumerare vast ce urmrete ca rezultat
incriminarea oricrei activiti legate de precursori ancheta va trebui s
observe complexitatea aspectelor ce caracterizeaz regimul juridic al acestor
substane, o anumit echivocitate ce trebuie acceptat prin prisma
posibilitilor de utilizare acestea pot fi folosite att pentru obinerea de
droguri ct i pentru obinerea unor produse care, prin calitile lor, s fie
n considerarea caracterului complet al lucrrii, trebuie observat i modul n care legiuitorul a tratat
problema n coninutul O.U.G. 121/2006, la art. 22 i art. 23, dup cum urmeaz:
ART. 22
(1) Punerea pe piaa, importul, exportul, producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea,
transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, plasarea pe piaa, procurarea, cumprarea, sinteza,
extracia, experimentarea, activitile intermediare, astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit. e) din
Regulamentul 111/2005, cumprarea sau deinerea de substane clasificate, echipamente ori materiale,
fr drept, constituie infraciune i se pedepsesc cu nchisoare de la 1 an la 5 ani.
(2) Constituie infraciune si comercializarea de substane clasificate ctre operatori economici ori persoane
fizice neautorizate sau nenregistrate, in conformitate cu art. 6-8 din Regulamentul 111/2005, pentru
activitatea cu astfel de substane si se sancioneaz cu pedeapsa prevzuta la alin. (1).
(3) Svrirea faptelor prevzute la alin. (1) si (2) in scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau
fabricarea ilicita a drogurilor se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani si interzicerea unor
drepturi.
ART. 23
Trecerea peste frontiera a substanelor clasificate, fr documentele prevzute de prezenta ordonana de
urgenta, constituie infraciunea de contrabanda calificata, prevzuta si pedepsita de art. 271 din Legea nr.
86/2006 privind Codul vamal al Romniei.
311 N.A. am procedat la fel ca la redactarea seciunilor precedente
310

255

acceptate n uz pentru tratamente medicale pe scar larg ori n alte scopuri

licite.
O observaie este necesar pentru a sublinia mecanismul de funcionare
al incriminrii. n cuprinsul alin.1 este incriminat orice operaiune ce ar putea
fi efectuat cu precursori, fr drept. n cuprinsul alin. 2 este avut n vedere
valorificarea precursorilor, n sensul c este incriminat comercializarea de
ctre agenii economici autorizai s efectueze operaiuni cu precursori atunci
cnd beneficiarii operaiunilor, indiferent c sunt ageni economici ori persoane
fizice, nu sunt autorizai s efectueze operaiuni cu precursori.
Aa cum este gndit reglementarea, s-a urmrit incriminarea oricror
aciuni neautorizate n legtur cu precursorii. Forma infracional este de
pericol, legiuitorul artndu-se interesat de pstrarea sub control a activitilor
ce se pot desfura cu, i n legtur cu o categorie de substane considerate
speciale, dat fiind posibilitatea de a putea fi folosite la obinerea de droguri. Aici
nu intereseaz dac desfurarea activitilor incriminate a avut ca urmare
obinerea efectiv de droguri, fiind suficient, doar, s fie svrit una dintre
aciunile prevzute n textul legal.
n raport cu urmarea imediat ce const ntr-o stare de pericol la adresa
valorilor sociale a cror ocrotire a fost avut n vedere la reglementarea
infraciunii, nu se pune problema ca cercetarea s probeze legtura de
cauzalitate ntre fapt i rezultat, aceasta rezultnd ex re, din nsi
materialitatea faptei.
Esenial pentru anchet este stabilirea existenei autorizaiei pentru
fiecare participant la activitile incriminate. Autorizaia pentru efectuarea de
operaiuni cu precursori este, n fapt, un proces de autorizare ce debuteaz cu
constituirea persoanei juridice i se termin cu obinerea autorizaiei pentru o
anumit operaiune.
n ceea ce privete bunurile ce au constituit obiectul activitii ilicite,
ancheta va trebui s probeze natura special a acestora: precursori de droguri
substane folosite frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i
psihotrope312 aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului
European i al Consiliului 273/2004 din 11 februarie 2004 privind precursorii
drogurilor i n art. 2 din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind
supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i statele
tere313.
La fel de important pentru anchet este probarea inteniei cu care a
acionat fptuitorul. Svrirea infraciunii implic din partea subiectului activ
intenia, ce poate fi, att direct ct i indirect, spre deosebire de formele
calificate prin scop, situaie n care se va proba doar intenia direct o intenie
calificat prin scop, element ce conduce la calificarea, nsi, a infraciunii.
Dac fptuitorul a cunoscut c substanele asupra crora poart
activitatea ilicit fac parte din categoria precursorilor de droguri ori c pentru
efectuarea de operaiuni cu astfel de substane este nevoie de autorizare este o
problem de cunoatere a legii. Singurul aspect ce poate ridica anumite
Art. 1 din O.U.G. 121/2006
Lista substanelor clasificate folosite n mod frecvent la fabricarea ilicit a drogurilor este cea prevzut
n anexa nr. I la Regulamentul Consiliului 273/2004, precum i n anexa la Regulamentul 111/2005.
312
313

probleme este eroarea cu privire la substane idee n care fptuitorul ar fi fost

convins c desfoar activiti cu substane de alt natur, care nu au un
regim special, bazndu-se pe asemnri de culoare, miros, granulaie, etc.
TRAFICUL CU PRECURSORI, ECHIPAMENTE ORI MATERIALE N
SCOPUL UTILIZRII LOR LA CULTIVAREA, PRODUCEREA SAU
FABRICAREA DE DROGURI DE MARE RISC
Ca problem specific de anchet, aici mobilul i scopul capt o
importan deosebit. Dincolo de importana pe care o au cele dou elemente
ale laturii subiective n planul larg al investigaiei penale, pentru extinderea
cercetrilor i pentru individualizarea pedepselor, legiuitorul acord o atenie
deosebit scopului, calificnd infraciunea atunci cnd fptuitorul a urmrit
cultivarea, producerea sau fabricarea drogurilor de mare risc ct.
Acest aspect este oportun, mai ales din punctul de vedere al
practicienilor, astfel c, atunci cnd, din diferite motive, ancheta intr n impas
devenind imposibil de probat scopul, legat de producerea sau fabricarea
drogurilor, conduita ilicit, datorit, n primul rnd, echivocitii sale, va putea
fi urmrit, judecat i pedepsit. De observat c, dac s-ar schimba datele din
ipotez, multe persoane de rea credin i-ar putea masca i continua
activitatea ilicit sub paravanul folosirii precursorilor pentru realizarea unor
scopuri, absolut, nepericuloase.
Modul n care este formulat explicit scopul cultivarea, producerea sau
fabricarea drogurilor de mare risc exprim voina legiuitorului pentru a
incrimina orice element acional de natur a facilita obinerea drogurilor de
mare risc.
De asemenea, din punctul de vedere al bunurilor ce au constituit
obiectul activitii ilicite, ca aspect specific, trebuie observat c activitatea
ilicit poart asupra unei categorii mai largi de bunuri dect cea avut n
vedere de ctre legiuitor la incriminarea formai cadru precursori, echipamente
ori materiale. Extinderea categoriei este oportun n condiiile n care scopul
este determinat complex obinerea drogurilor de mare risc, pentru aceasta
fiind necesare mai multe operaiuni care, fiecare n parte, presupun minime
dotri.
Activitatea ilicit este caracterizat de formulri ce prezint unele
diferene fa de forma cadru.
Astfel, forma calificat impune cercetrii probarea desfurrii
urmtoarelor activiti grupate ntr-o enumerare restrictiv: producerea,
fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul, livrarea cu orice
titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea.
Forma cadru incrimineaz urmtoarele activiti grupate ntr-o
enumerare
cu
caracter
enuniativ:
producerea,
sinteza,
extracia,
experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau
efectuarea oricror alte operaiuni.
Analiznd cele dou enunuri se poate constata c traficul cu precursori,
echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau
fabricarea ilicit de droguri de mare risc este caracterizat de noiuni ce acoper
multe dintre aciunile ce pot fi efectuate n urmrirea scopului. Practic, este
greu de gsit o activitate, ce poate fi desfurat n scopul cultivrii, producerii
sau fabricrii ilicite de droguri de mare risc, care s nu poat fi subsumat
257

noiunilor folosite de ctre legiuitor n elaborarea textului legal. Exist diferene

fa de forma cadru un enun ce cuprinde noiuni mai puin generale care
sunt completate cu expresia oricare alte operaiuni ns, mi permit s
observ c, din punct de vedere practic ambele enunuri se vor
atotcuprinztoare n ceea ce privete elementele acionale ce pot fi ncadrate n
coninutul constitutiv.
TRAFICUL CU PRECURSORI CTRE AGENII ECONOMICI SAU
PERSOANE FIZICE N SCOPUL PRODUCERII SAU FABRICRII ILICITE A
ALTOR DROGURI DECT CELE DE MARE RISC
La fel precum n cazul precedentei forme calificate, i n cazul de fa,
cercetarea va urmri s probeze scopul desfurrii activitii ilicite
producerea sau fabricarea ilicit a altor droguri dect cele de mare risc. Nu este
suficient s se probeze doar eludarea regimului legal n materia precursorilor,
eventual deturnarea precursorilor de la ntrebuinrile declarate i autorizate
sau crearea de plusuri care s fie disponibile pentru desfurarea de activiti
ilicite. n practic se descoper cutarea i stabilirea de legturi infracionale;
realizarea de nelegeri privind modalitile de livrare, plat, determinare a
calitii, etc.; nceperea i derularea unor procese tehnologice; plata unor sume
n avans; etc.
Fptuitorii, dei nu trebuie s ndeplineasc vreo calitate anume, sunt,
de cele mai multe ori, persoane cu abiliti profesionale n domeniu ce posed
cunotine, deprinderi i o minim practic, fapt care le permite s aib o
anumit uurin n micri i n rezolvarea problemelor specifice domeniului.
CONTRABANDA SPECIAL CU PRECURSORI
Fr a repeta consideraiile expuse n seciunea destinat tratrii
contrabandei calificate (art.271 din Codul vamal), aici, mi permit s observ o
diferen n ceea ce privete textele legale: expresia fr drept a fost nlocuit
cu cea fr documente legale.
Ca problem de anchet specific existena documentelor legale
capt accente de complexitate. Din punct de vedere al efectelor juridice
apreciez c cele dou expresii sunt echivalente, aa cum am artat la
contraband nu este vorba despre un singur document o autorizaie ci
despre un ntreg proces de autorizare i, deci, mai multe documente.
Analiznd procedurile vamale exist i posibilitatea adoptrii unei soluii
diferite n sensul c legiuitorul ar fi avut n vedere, pe ipoteza tranzitrii
frontierei de stat prin punctele de control pentru trecerea frontierei, toate
documentele necesar a fi prezentate de ctre titularul operaiunii vamale n faa
autoritii vamale.
Din considerente de oportunitate mi permit s fac cteva referiri cu
privire la trecerea peste frontier a substanelor aflate sub control naional314.
n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a substanelor aflate
sub control naional, este interzis att pentru persoanele fizice ct i pentru
persoanele juridice, indiferent de naionalitate.
Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul
de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s
predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein.
314

N.A. potrivit terminologiei folosit de ctre legiuitor n cadrul Legii 143/2002

n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de

legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii
i calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea
teritoriului Romniei pe baza procedurii prevzute de art. 35 coroborat cu art.
37 din Legea nr. 243/2002315.
Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele
aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri
licite, n realizarea obiectului de activitate.
Anchetatorii vor urmri respectarea unei proceduri de autorizare, ce
ncepe cu autorizarea obiectului de activitate i se termin cu autorizarea
fiecrei operaiuni, n parte.
Trebuie observat c, n legislaia romn, avem dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr.
143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i Legea
339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor
stupefiante i psihotrope.
Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru
aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope316, i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope317, act
normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte integrant
din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt preluate
de Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul de
substane aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare
tabel n parte, trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare
substan n parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc tabelul
III; precursori tabelul IV.
Legea romn a adoptat un important mijloc de anchet: livrarea
supravegheat, definit ca fiind o metod folosit de instituii sau organele legal
abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n permiterea
trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori precursori, suspeci de a
fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n
scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor
implicate n aceste activiti. Convenia, contra traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, adoptat n 1988 trateaz problema livrrilor
supravegheate condiionnd-o de principiile fundamentale ale sistemelor
juridice din rile semnatare. Astfel, inndu-se cont de posibilitile pe care le
au rile implicate, pentru a permite recurgerea adecvat i oportun la livrri
supravegheate pe scar internaional, pe baz de acorduri sau aranjamente, se
poate recurge la livrri supravegheate, n scopul identificrii indivizilor, n
infraciunile stabilite n cuprinsul conveniei principial, infraciuni adoptate de
legislaia romn n domeniul traficului de droguri i splrii de bani murdari
i de a ncepe urmrirea penal mpotriva lor.
Decizia de a recurge la livrri supravegheate trebuie luat n fiecare caz,
n parte, i trebuie s in cont, i de aranjamentele sau alte nelegeri
315
316
317

Pentru aspectele eseniale n materia tranzitului a se vedea supra 1.2 n materia armelor.
Adoptat la Viena n 21.02.1971.
Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988.

259

financiare n materia exercitrii competenei de ctre prile interesate.

Expedierile ilicite, pentru care s-a convenit ca livrarea s fie supravegheat, pot,
dac exist consimmntul prilor interesate, s fie interceptate i autorizate,
n continuare, n trimiterea lor, fie aa cum sunt, fie dup ce stupefiantele sau
substanele psihotrope au fost sustrase sau au fost nlocuite total sau parial
cu alte produse.
Traficul ilicit de droguri; organizarea, conducerea sau finanarea
traficului ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri; traficul de
droguri pentru consumul propriu; favorizarea consumului ilicit de droguri;
prescrierea abuziv de droguri; eliberarea sau obinerea abuziv de droguri;
administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale;
furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor;
ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de executare
sau neurmat de executare; organizarea, conducerea sau finanarea activitilor
de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt
forme infracionale incriminate att n form consumat ct i ca tentativ318.
Ca noutate, legiuitorul a asimilat319 tentativei i unele aciuni, ce se
disting prin caracterul lor echivoc, care, altfel, ar fi fost analizate, cel mult, ca
acte premergtoare neincriminate.
Astfel, producerea, procurarea de mijloace ori instrumente, precum i
luarea oricror msuri, n vederea svririi formelor infracionale enumerate
mai sus au fost avute n vedere, n dorina crerii unui complex incriminator ce
s aib capacitatea de a descuraja orice activitate care s excead regimului
acceptat ca legal de legiuitor. O discuie poate fi fcut, aici, n legtur cu
expresia luarea de msuri n vederea comiterii infraciunilor.... Fr a detalia,
n mod deosebit subiectul, consider ar trebuie acceptat faptul c legiuitorul a
dorit s evite orice enumerare, mai mult sau mai puin exhaustiv,
concluzionnd ferm, aa cum am artat mai sus, n sensul crerii unui complex
incriminator atot-potent, care s asigure combaterea eficient a fenomenului
infracional legat droguri.
Circumstane agravante speciale. Art. 14 din Legea 143/2000
introduce, cu caracter derogatoriu, de la norma de baz prevzut de Codul
penal, noi mprejurri, care, alturi de cele avute n vedere n cuprinsul art. 89
din Codul penal320, vor constitui, n cadru cercetrii infraciunilor prevzute de
Legea privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri,
circumstane agravante.
Astfel ancheta va trebui s lmureasc i urmtoarele mprejurri:
persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii;
Fapta a fost comis de ctre un cadru medical sau de o persoan care
are, potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor;

art. 393 alin. 1 din Codul penal

art. 393 alin. 2 din Codul penal
320 N.A. apreciez c aplicarea acestor circumstane rmne n vigoare, chiar n condiiile aplicrii noului
Cod Penal, dat fiind caracterului lor special, aplicabil domeniului combaterii activitilor ilicite ce se
svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora
318
319

 Drogurile au fost trimise i livrate, distribuite sau oferite unui minor,

unui bolnav psihic, unei persoane aflate n cur de dezintoxicare sau sub
supraveghere medical ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise de
lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o
instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre
de asisten social, de reeducare sau instituie medical-educativ, locuri n
care elevii, studenii i tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale
ori n aproprierea acestora;
Folosirea minorilor la svrirea faptelor incriminate ca infraciuni n
domeniul combaterii activitilor ilicite cu droguri i precursorii acestora;
Drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul
pentru viaa i integritatea persoanelor.
n condiiile n care noul Cod penal, va intra n vigoare se pune problema
conflictului de texte legale ntre Legea 143/2000 i prevederile noului Cod
Penal, problema prezentnd un interes deosebit sub aspectul intrrii n vigoare
a prevederilor Codului Penal i abrogrii, total sau n parte, a prevederilor Legii
243/2000.
Astfel:
Infraciunea de traficul ilicit de droguri prevzut de art. 386 din
Codul penal intr n conflict cu prevederile art. 2 alin. 1 i 2, art. 3 alin. 1 i 2 i
art. 10 din Legea 143/2000.
Astfel, n art. 386 alin. 1 i 2 este preluat reglementarea de la art. 2 alin.
1 i 2 din Legea 143/2000. o diferen apare sub aspectul pedepselor: pe lng
modificrile ce in de natura pedepselor, traficul cu droguri de mare risc va fi
pedepsit cu nchisoare strict de la 15 la 20 de ani, fa de nchisoare de la 10
la 20 ani n condiiile prevederilor art. 2 alin. 2 din Legea 243/2000. n cazul
traficului cu droguri peste frontier, atunci cnd sunt traficate droguri de risc
pedeapsa care se va aplica va fi deteniunea sever de la 15 la 20 de ani, iar
atunci cnd sunt traficate droguri de mare risc pedeapsa va fi deteniunea
sever de la 15 la 25 de ani pedeapsa prevzut de Legea 143/2000 pentru
fapte similare fiind nchisoare de la 10 la 20 de ani, respectiv de la 15 la 25 de
ani. De asemenea, organizarea, conducerea sau finanarea traficului de droguri
se va pedepsi cu maximul prevzut pentru fiecare infraciune organizat,
condus sau finanat n parte iar dac acest maxim este nendestultor se
poate aplica o pedeaps pn la maximul ei general.
Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri
prevzut de art. 387 din Codul penal intr n conflict cu prevederile cu
prevederile art. 4, 5, 6 alin. 1 i 2, 7, 8, 10 i 11 din Legea 143/2000.
Astfel: textul de la alin. 1 al art. 387 din Codul penal preia incriminarea
din art. 4 al Legii 143/2000 adugnd, la aciunile avute n vedere n cadrul
elementului material, scoaterea din ar de droguri pentru consum propriu.
Incriminarea favorizrii consumului ilicit de droguri este preluat fr modificri,
maximul pedepsei fiind mrit la 10 ani, fa de 5 ani ct era prevzut n art. 5
din Legea 143/2000. Prescrierea, eliberarea, sau obinerea abuziv de droguri
alin. 3 i 4 al art. 387 din Codul penal preia n ntregime, att sub aspectul
coninutului constitutiv ct i sub aspectul cuantumului pedepsei textul art. 6
alin. 1 i 2 din Legea 143/2000. n ceea ce privete administrarea de droguri de
261

mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale, cuantumul pedepsei este
mrit de la 6 luni la 1 an, n Legea 143/2000, la 1 la 5 ani, n Codul penal;
situaie asemntoare fiind ntlnit i n cazul furnizrii, n vederea
consumului, de inhalani chimici toxici unui minor 1 an la 3 ani fa de 6 luni
la 2 ani respectiv, ndemnului la consumul ilicit de droguri 1 an la 5 ani,
fa de 6 luni la 5 ani, atunci cnd ndemnul este urmat de executare; 1 an la 2
ani fa de 6 luni la 2 ani, n cazul n care ndemnul nu este urmat de
executare. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor ilicite ce
ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii de nerespectare a dispoziiilor
privind administrarea ilicit de droguri sunt sancionate cu maximul pedepsei
pentru faptele incriminate iar dac acest maxim este nendestultor se poate
aplica o pedeaps pn la maximul ei general, fa de pedeapsa prevzut
pentru fiecare fapt n parte la care se putea aduga un spor de 3 ani, n Legea
143/2000.
Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca urmare
moartea victimei, infraciune prevzut de art. 388 din Codul penal, prin modul
n care este construit, vine i modific regimul juridic specific.
Astfel, consecina morii victimei cpta relevan juridic n condiiile
Legii 143/2000 atunci cnd se ntruneau unele condiii, relativ, mai
restrictive: dac activitatea ilicit era desfurat de ctre persoane care fceau
parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3 persoane,
cu structuri determinate i care erau constituite n scopul comiterii de
infraciuni prevzute de Legea 143/2000 i al obinerii de beneficii materiale
sau de alte foloase ilicite. n noua reglementare din Codul penal este suficient
desfurarea oricrei fapte prevzute n art. 386 alin. (1), (2) i (5) i art. 387
alin. (1), (3)-(6) i (8) ce au avut ca urmare moartea victimei.
n ceea ce privete svrirea activitilor incriminate de ctre persoane
care fac parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3
persoane, cu structuri determinate i care au fost constituite n scopul comiterii
de infraciuni prevzute de Legea 143/2000 i al obinerii de beneficii materiale
sau de alte foloase ilicite, apreciez c suntem n prezena unei forme
infracionale calificate care continu s subziste chiar n condiiile n care o
parte important a prevederilor de natur penal din Legea 143/2000 sunt
abrogate prin intrarea n vigoare a Codului penal. O soluie identic trebuie
acceptat i fa de prevederile art. 14 din Legea 143/2000 unde sunt stipulate
unele mprejurri ce constituie circumstane agravate speciale ce produc efecte
juridice doar n domeniul infraciunilor pertinente traficului i consumului ilicit
de droguri.

Nerespectarea
dispoziiilor
privind
regimul
precursorilor,
infraciune prevzut de art. 389 Codul penal intr n conflict cu prevederile
art. 9 din Legea 143/2000, cu prevederile art. 32 alin. 1, 2, 3 i art. 33 din
Legea 300/2002.
Astfel, n alin. 1, 2, 3 de la art. 389 din Codul penal se preia att
coninutul constitutiv ct i cuantumul pedepselor prevzute pentru activitile
incriminate prin art. 32 alin. 1,2, i 3 din Legea 300/2002. Trecerea peste
frontier a precursorilor prevzut la alin. 4 de la art. 389 din Codul penal pune
n discuie natura activitii ilicite mai este sau nu contraband calificat. Din
punct de vedere teoretic rspunsul poate fi ferm, n sensul c da. Totui, cum

coninutul constitutiv este preluat n ntregime se poate accepta c avem de a

face cu o form a infraciunii de nerespectarea dispoziiilor privind regimul
precursorilor. Din punct de vedere al cuantumului pedepsei, acesta rmne
neschimbat nchisoare de la 3 la 12 ani.
Concluzionnd, apreciez c modul cum legiuitorul a construit i forma n
care sunt incriminate infraciunile ce presupun traficul i consumul ilicit de
droguri sau precursori folosii la producerea drogurilor constituie un pas
nainte. Reglementarea este mai clar, mai bine sistematizat, cu privire la
concursul de infraciuni i abrogarea unor prevederi de natur penal din
legislaia n vigoare, n prezent, urmeaz ca att doctrina ct i activitatea
legiuitorului s contribuie la clarificarea lucrurilor.

5.3. Particularitile desfurrii principalelor activiti ce

se desfoar pentru administrarea probatoriului n cadrul
investigrii conduitelor ilicite efectuate n legtur cu drogurile
sau/i precursorii acestora
5.3.1.

Particularitile constatrii n flagrant

Activitatea de constatare n flagrant a activitilor ilicite care au ca obiect

traficul de droguri i de precursori este deosebit de important. Analiznd
modul cum legiuitorul a conceput incriminarea activitii ilicite mi permit s
observ c, n mod necesar, ancheta trebuie s debuteze cu activitatea de
constatare n flagrant, activitate ce, n context, devine de importan crucial
att pentru evoluia n timp ct i pentru rezultatele anchetei. Este, dac mi
este permis comparaia, ceea ce constituie cercetarea la faa locului pentru
infraciunile la care modul de svrire presupune crearea de urme pe baza
crora s poat fi identificat fptuitorul i stabilit vinovia acestuia. De
remarcat c, n cadrul investigrii traficului de droguri, cercetarea la faa
locului nu este exclus, att doar c deplasarea n cmpul infracional a
organelor judiciare dobndete o complexitate specific dat de dinamicitatea,
de caracterul activ, participativ al interveniei oamenilor legii n desfurarea
activitii ilicite. Constatnd n flagrant infraciunea de trafic de droguri,
anchetatorii intervin n derularea activitii ilicite mpiedicnd amplificarea
rezultatelor.
n cazul traficului de droguri sau/i de precursori constatat n flagrant
locul i timpul svririi infraciunii devin cunoscute nc din faza iniial a
cercetrilor321, prinderea unuia dintre fptuitori putnd conduce la identificarea
tuturor participanilor.
Pentru realizarea n ct mai bune condiii a constatrii infraciunii
flagrante, atunci cnd situaia permite, apreciez c trebuie urmrite
urmtoarele aspecte ce in de particularitile tactice de efectuare a acestei
activiti.
Pregtirea activitii, consider c trebuie s debuteze cu o analiz atent a
datelor ce impun constatarea infraciunii flagrante. Aici poate fi vorba despre
321

V Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag.264.

263

informaiile obinute pe fluxul informaional ce se realizeaz la nivel regional, n

cadrul organismelor internaionale create pentru a combate crima organizat
ori n cadrul acordurilor de cooperare i asisten reciproc n domeniul vamal
ncheiate de Romnia la nivel bilateral. De asemenea vor fi avute n vedere
informaiile furnizate de exponeni ai unor interese concurente, denunuri ale
unor persoane interesate sau care au aflat date n mod ntmpltor, analiza
aa-numiilor indici de suspiciune alimentai de anormalitatea unor operaiuni,
a comportamentului unor persoane, n general a insolitului constatat n diferite
stri de lucruri ori fapte.
Pornind de la aceast analiz se va urmri stabilirea unor elemente
precum:
particularitile locului i intervalul de timp considerate oportune pentru
desfurarea activitii.
persoanele implicate n activitatea infracional i posibila lor apartenen
la crima organizat iar n acest caz, la care dintre gruprile ce acioneaz
n zon, care este impactul activitii acestor activiti infracionale n
zon, etc.
stabilirea modalitilor concrete de aciune, a efectivelor numr,
calificare, sarcinile concrete ale fiecruia n parte a echipamentelor i a
altor mijloace ce vor fi implicate.
stabilirea unor variante de rezerv, cuantificarea n spaiu i timp a
reaciilor posibile pe care le-ar putea avea fptuitorii ori grupurile din care
fac parte acetia.
Recomandabil ar fi ca zona aleas pentru aciune s fie foarte bine
cunoscut de ctre participani, aceasta s ofere condiii ct mai bune pentru
nregistrrile de sunet i imagine, pentru afluirea i defluirea rapid a
personalului i a mijloacelor ce vor fi folosite, pentru pstrarea sub control a
accesului n zon.
n cadrul pregtirii, un loc central l ocup planul pe baza cruia se va
desfura constatarea n flagrant. Persoana ce va conduce activitatea are un rol
esenial n elaborarea acestui plan, ns, apreciez ca oportun participarea sau
cel puin consultarea unora dintre cei ce vor participa la activitate cei cu o
experien mai mare, lideri informali ori cei selecionai ca reprezentativi pe
categorii de implicare i experien.
Planul va conine, printre altele, ca aspecte ce trebuie subliniate,
referiri la:
Participani, specializarea, din ce structuri provin acetia, numrul i
sarcinile echipelor ce vor participa;
Poziionarea n sistemul de referin de la locul unde se va efectua
constatarea a celor ce vor conduce activitatea, a echipei de supraveghere,
a echipei de intervenie nemijlocit, a echipei de rezerv, a anchetatorilor;
Specificarea modului de aciune i a sarcinilor concrete pentru fiecare
participant n parte;
Stabilirea intervalului de timp n care se va desfura activitatea;
Mijloace tehnice ce vor fi folosite pe parcursul activitii;

Msurile pentru prevenirea accidentelor322 i acordarea primului ajutor

n caz de nevoie;
Variantele de aciune prevzute pentru situaii deosebite generate de
schimbarea caracteristicilor aciunii avute n vedere iniial datorit
comportamentului deosebit al fptuitorilor, implicarea neprevzut a
unor persoane strine de desfurarea activitii ilicite ce necesit o
ocrotire deosebit, eurii unor aciuni stabilite a se desfura, etc.
Foarte important este ca planul de aciune s acopere suficiente variante
de rspuns la posibilele reacii la nivel de individ sau de grup ce pot s se
manifeste n timpul derulrii activitii ori dup sfritul acesteia.
n legtur cu acest plan, apreciez ca foarte important, o evaluare, de
preferat, prealabil a strii psihice i fizice a celor ce vor participa la activitate.
Desigur, nu se poate efectua o analiz asemntoare cu cea necesar n cazul
sportivilor de performan, ns cum activitatea presupune, n cele mai multe
dintre cazuri, un consum nervos i fizic deosebit, o implicare total, aspectul nu
trebuie neglijat.
Odat cu rezolvarea tuturor problemelor organizatorice legate de analiza
datelor cu privire la: configuraia locului i intervalul de timp apreciat ca
oportun pentru intervenie, componena echipei i stabilirea sarcinilor pn la
nivel individual, dotarea tehnico-material, asigurarea prezenei altor
specialiti, a echipajelor de salvare i prim ajutor, etc., se poate aprecia ca
ncheiat complexul de activiti ce se poate efectua la sediu, nainte de
deplasarea la locul unde se va desfura constatarea n flagrant a activitii
ilicite.
O anumit pregtire este necesar la faa locului, nainte de trecerea la
aciunea propriu-zis.
Astfel, nainte de toate, trebuie fcut o evaluare a situaiei de la faa
locului. Aspectul trebuie privit cu seriozitate, putndu-se ntmpla ca,
independent sau mai bine spus, mai presus de orice implicare a activitii
organelor judiciare ce trebuie s fac constatarea, s fi intervenit schimbri
radicale ale, ceea ce practicienii numesc situaie operativ. Exist posibilitatea
ca amploarea elementelor ce caracterizeaz starea de fapt de la faa locului s
depeasc posibilitile de aciune ale dispozitivului ce poate fi desfurat
pentru efectuarea constatrii, planul prevzut fiind depit. n aceast situaie,
ntruct perspectivele de finalizare, cel puin conform planului de aciune
iniial, sunt, ntr-o msur important, compromise, eful echipei, analiznd
necesitatea i oportunitatea constatrii infraciunii n flagrant, se afl n faa
unei decizii greu de luat. Pe de o parte, poate hotr s se insiste n efectuarea
activitii bazndu-se pe o eventual redimensionare n timp util al numrului
de persoane din cadrul echipei i a mijloacelor aflate la dispoziie astfel nct s
se reechilibreze situaia la nivelul avut n vedere la elaborarea planului iniial.
n alt ordine de idei poate dispune anularea aciunii n ateptarea unui alt
moment operativ prielnic care s asigure perspective sigure de finalizare cu
rezultate caracterizate de oportunitate sub raportul efort rezultat. O a treia
opiune ce s-ar referi la o aciune hazardat este cel mai puin de preferat
322 N.A. accident poate fi considerat aici orice stare de lucruri n care un membru al echipei ce efectueaz
constatarea infraciunii flagrante sau orice alt persoan implicat, ntr-un fel sau altul, este rnit

265

ntruct pune n pericol evident persoanele ce fac parte din echip, dotarea
material i nu de puine ori persoane i bunuri neimplicate n activitile ilicite
sau investigatori acoperii.
Acceptnd c totul este n ordine, atunci cnd se face evaluarea situaiei
existente n teren, se va trece n condiii de stres i criz de timp specifice la
stabilirea elementelor de amnunt n ceea ce privete sarcinile fiecrui
participant i la desfurarea membrilor echipei n teren. n mod firesc aceasta
se va face conform planului, nemaifiind, aici de subliniat dect scrupulozitatea
ce trebuie manifestat atunci cnd se pune problema blocrii cilor de acces,
aceasta trebuind s fie realizat ct mai ermetic i n timp util.
n ceea ce privete desfurarea activitii propriu-zise, aceasta este
caracterizat de unele particulariti, principial, n funcie de loc, timp,
numrul persoanelor prezente la faa locului i natura activitii ilicite
desfurate.
La o analiz global a fenomenului se poate observa c activitatea de
constatare n flagrant se poate efectua n oricare din urmtoarele etape pe care
le parcurge drogul pn la consumul final:

Cultivarea plantelor ce conin substane utilizate producerea

diferitelor categorii de droguri, transportul acestor plante la punctele de
colectare, prelucrarea acestora astfel nct s devin apte pentru a fi
transportate n zonele de consum innd cont de toate obstacolele ce pot
interveni, legate de furturi svrite de ctre proprii membri ai reelei, atacuri
ale unor organizaii rivale, controale ale organelor abilitate, etc.

Transportul din zonele de producie la zonele de consum,

prelucrarea astfel nct marfa s poat fi vndut distribuitorilor locali ori,
chiar n vederea obinerii dozelor pentru consumul curent al toxicomanilor.

Depozitarea, prelucrarea final dac mai este cazul distribuia

drogurilor ctre cei care vnd dozele gata preparate consumatorilor finali n
diverse locuri, mai mult sau mai puin dinainte stabilite, dar n mod cert cu
luarea tuturor msurilor de siguran.

Cumprarea, eventuala depozitare, administrarea drogurilor.

Etapele artate au n vedere aa-numitele droguri clasice, la drogurile de
sintez trebuind introduse n discuie precursorii i, ca regul, o singur
prelucrare direct n pastile care s poat fi manevrate cu ct mai mare
uurin.
Constatarea n flagrant a activitii ilicite, avnd n vedere conlucrarea la
nivel internaional i incriminarea, aproape universal, pe baza conveniilor
internaionale a traficului de droguri, poate fi desfurat n oricare dintre
etape, ca problem de strategie punndu-se doar oportunitatea interveniei ntrun moment sau altul. Idealul tinde spre destrmarea ntregii reele de infractori,
ancheta trebuind s-i propun ca scop practic anihilarea ntregului complex
infracional i nu vnarea numai a unor simpli consumatori sau vnztori finali
ce pot fi nlocuii cu uurin.
Din punct de vedere al locului unde se va desfura activitatea, practica
organelor judiciare relev particulariti ce influeneaz de multe ori nsi
esena desfurrii activitii pentru aceasta trebuie realizate diferenele ce
apar atunci cnd n discuie este o constatare n flagrant n legtur cu

consumul organizat de droguri n diferite incinte, o alt activitate ce urmrete

un transport de droguri sau precursori, o tranzacie n curs de desfurare ori
activitatea dintr-un laborator n care se obin sau se prelucreaz droguri i
precursori.
ntruct spaiul acestui material nu permite o dezvoltare deosebit a
subiectului, n continuare voi face referire, n prim instan, doar la unele
aspecte legate de constatarea n flagrant a infraciunii de trafic de droguri
focalizat pe etapa de transport, punnd accent pe locurile unde se ascund
droguri i n legtur cu care, o activitate calificat desfurat de profesionitii
adevrai poate s conduc la neutralizarea activitii ilicite, prinderea
fptuitorilor i probarea vinoviei acestora.
Traficul de droguri, n sensul celor artate mai sus, mbrac dou aspecte
diferite:
traficul derulat de amatori cu cantiti minime (cteva grame) ce sunt
destinate uzului personal sau al apropriailor, n prezent constatndu-se o
cretere constant a acestei metode;
traficul internaional viznd, n general, mari cantiti de opium,
heroin, cocain, canabis ori droguri de sintez sau precursori. n acest caz,
marfa este transportat sub supraveghere de ctre veritabili profesioniti n
domeniul traficului cu droguri, ce sunt n legtur probabil corect spus fac
parte din organizaii criminale, adesea la nivel internaional.
n ambele situaii, ingeniozitatea n a gsi locuri i modaliti
de
ascundere este nelimitat. Traficanii profesionalizai analizeaz totul, de la
condiiile economice, politice, sociale din zonele de traficare pn la
automatisme ale organelor de control, influena unor lideri de opinie, obiceiuri,
persoane aflate n risc social, etc., de cele mai multe ori anticipnd posibilitile
de reacie a organelor abilitate n prevenirea i combaterea acestui fenomen.
Lupta mpotriva traficului ilicit de droguri i de precursori, din punct de
vedere al activitii de constatare n flagrant, trebuie s se bazeze n primul
rnd pe profesionalismul i motivaia celor ce fac parte din echipa destinat
pentru efectuarea acestei activiti, n funcie de indicii de suspiciune i de
cunoaterea mijloacelor de traficare cel mai frecvent utilizate.
Voi face, n continuare, scurte referiri la aspecte privind :
1.
traficul feroviar i expediiile potale
2.
traficul aerian
3.
traficul rutier
4.
traficul maritim
folosirea corpului uman pentru a transporta drogurile.
5.
Traficul feroviar
Constatarea n flagrant n traficul feroviar de mrfuri i de persoane
prezint dificulti deosebite i anume:
- timpul scurt destinat controlului uzual
- numeroasele posibilitile de ascundere
- dificulti cauzate de obligativitatea efecturii de controale itinerante.
Aceste criterii demonstreaz c rezultatele activitii vor depinde, n mod
deosebit, de iniiativa personal a membrilor echipei, de atenia permanent i
de observarea continu a pasagerilor pe toat durata efecturii constatrii.
Mijloacele de ascundere utilizate mai frecvent se mpart n dou categorii:
267

1.
Locuri care nu au fost special amenajate pentru ascunderea de
mrfuri i bunuri: compartimentele vagoanelor - sub banchete, sub masa
rabatabil, lcaul corpurilor de iluminat, sub saltelele paturilor, n lenjeria de
pat, n dulapuri, n plasa de bagaje, oglinda, tablourile de pe perei, sistemul de
alarm, plafon, jaluzele, conducta de aer de sub fereastr, numrul locului,
difuzorul montat n plafon, strapontin, cutia comutatorului, tapetul plafonului;
toaletele vagoanelor sub chiuvet, distribuitorul ervetelor de hrtie, co de
gunoi, ruloul de hrtie igienic, robinetul de ap, dulapuri, oglind,
distribuitorul de spun, rezervorul veceului i capacul acestuia, conducta de
sub chiuvet.
2.
Locuri amenajate special: deurubarea pereilor din spatele toaletei,
desfacerea sptarelor scaunelor(canapelelor) prin simpla deurubare a
urubului de fixare, desfacerea radiatoarelor, desfacerea tetierelor, cutia de
frna, sistemul siguranelor, conducta de alimentare cu ap, aer, cldur,
zonele sub tensiune, compartimentul de mrfuri.
Expediiile potale
Expedierea drogurilor pe cale potal constituie o metod de traficare
deloc neglijabil. Mijlocul cel mai rspndit const n ascunderea drogurilor
ntr-un plic obinuit, lipit ntre dou foi sau dou cri potale.
Urmtorii indici pot conduce la depistarea unui astfel de trafic:
- plic cu o grosime sau o greutate neobinuit;
- plic lipit cu band adeziv;
- lipsa adresei expeditorului;
- diverse meniuni pe plic ca: urgent, film nedevelopat, expediere dintr-o
regiune considerat zon de risc din punct vedere al traficului ilicit de
droguri;
- plicul nu conine meniunea valoare declarat sau are o declarat
inferioar n raport cu coninutul su;
- utilizarea unei adrese false.
Subliniem ca o ultim tendin de traficare a drogurilor pe cale potal
aplicarea de mrci potale sau abibilduri pe spatele crora se afl o doz de
LSD.
Traficul aerian
Valizele, mapele i genile cu fund dublu, perei dubli, capace duble
rmn mijloace curent folosite pentru traficarea drogurilor.
Pachetele mici de toate felurile, coninnd amintiri sau cadouri,
transportate sau trimise n mod separat sunt, de asemenea, folosite n traficul
ilicit de droguri.
Ca locuri de ascundere a drogurilor, frecvent ntlnite n traficul aerian
menionm:
a) locuri legate de construcia tehnic a aeronavei: cabina echipajului,
buctrie, toalet, scaunele pasagerilor, plafon, pereii laterali.
b) marf transportat i efectele personale ale cltorilor: florile i plantele
naturale i artificiale, sticlele de buturi, materialele sportive,
alimentele pentru aprovizionarea aeronavei.

Traficul rutier
n cadrul traficului rutier, controlul efectuat n cadrul constatrii n
flagrant a traficului de droguri poate avea ca obiect dou categorii de vehicule:
autoturisme i automarfare.
Membrii echipei trebuie s aib cunotine generale privind construcia
tehnic a vehiculului pentru a fi n msur s selecteze posibilele locuri de
ascundere. Astfel, la controlul autovehiculului se vor scoate i se vor asigura
cheile mainii dup care se va examina autovehiculul ntr-o ordine logic. Se
recomand a trata vehiculul ca fiind alctuit din cinci pri componente:
exteriorul, interiorul, interiorul portbagajului, compartimentul motorului i
dedesubtul mainii. Raionamentul ar putea funciona n felul urmtor:
1.
Exteriorul vehiculului
Privit vehiculul din afar, acesta arat cum trebuie ? Suspensiile sunt
slabe sau cauciucurile sunt moi? poate fi un indiciu c vehiculul este ntr-un
fel suprancrcat. La luarea de msuri trebuie manifestat atenie unele
vehicule sunt alterate intenionat pentru motive mecanice sau de manipulare.
Trebuie examinat partea inferioar a capacelor roilor. Se recomand
scoaterea unei cantiti mici de aer din fiecare cauciuc, neuitnd de cel de
rezerv. Miroase a canabis ? Se va examina interiorul barelor de protecie,
stopurilor i farurilor, precum i alte accesorii exterioare. Nu trebuie uitate
aripile laterale avnd n vedere faptul c unele maini au compartimente special
construite n arcadele de la roi. Nu este lipsit de interes, dei poate prea ca
excesiv verificarea i presiunii roilor.
2.
Interiorul vehiculului
Se scot toate bagajele i obiectele personale ale ocupantului (ocupanilor)
din interiorul mainii i din portbagaj. Vopseaua, masticul, banda adeziv i
uneltele care nu sunt folosite n scop de ntreinere normal a mainii pot fi
folosite sau adaptate pentru traficare. Cuitele gsite pot fi folosite la tierea
unor buci din rina de canabis i pot da o reacie pozitiv cnd sunt
verificate ulterior.
Se recomand ca un membru al echipei s se aeze n interiorul
vehiculului. Dac se nchid geamurile i uile exist un miros puternic n
main, de exemplu: canabis, parfum, odorizant de main (brdule) sau alte
mirosuri care s denatureze, s mascheze mirosul drogurilor ?
Trebuie examinat interiorul cptuelii tavanului, cavitile din interiorul
portierelor, n interiorul bordului i sub sau n spatele scaunelor din spate.
Dac unele acte sau documente sunt descoperite este necesar s fie reinute
informaiile mai dubioase i notate pe un carnet astfel nct s poat fi
valorificate la ntocmirea procesului-verbal.
Dac este necesar, se poate scoate mocheta de pe podea i examina
pragurile urmrind plci din cauciuc sau metal lipite sau sudate care pot fi
scoase. Sunt urme de sudur proaspete, de mastic, de vopsea care s indice c
s-a umblat la structura podelei ? Exist o podea fals ? Trebuie ncercat
caloriferul intr aerul prin toate orificiile ? Dac nu, de ce ? Miroase a
canabis printr-unul din orificiile de la bord ?
Este necesar examinarea accesoriilor din rulote sau vehicule tip
caravan. Frigiderul i celelalte aparate din dotare funcioneaz ? Buteliile
conin gaz ? Rezervorul de ap al chiuvetei conine numai ap ? Funcioneaz
269

toaleta ? Nu trebuie uitat c exist zone largi de ascundere ce pot fi folosite la

contraband. Dimensiunile interioare corespund cu cele exterioare ? S-au
construit locuri de ascundere speciale? S-a vopsit proaspt vreun obiect ?
3.
Interiorul portbagajului
Se va examina podeaua, tavanul, lateralele i spatele portbagajului. O
atenie deosebit trebuie acordat semnelor proaspete de vopsea sau praf.
Funcioneaz plutitorul de la rezervor? Dac nu, de ce nu ? Dac nregistreaz,
se va stabili capacitatea rezervorului, precum i cantitatea de benzin/motorin
care exist n rezervor. Schimbarea poziiei mainii poate afecta citirea de la
plutitor. Se va examina att rezervorul ct i bolurile de susinere ale acestuia.
Ca indicii de suspiciune va fi reinut faptul c bolurile se pot mica uor i c
rezervorul nu este att de murdar cum ar trebui s fie. Ca msur de prevedere
nu se va fuma sau permite aprinderea de scntei sau flcri n apropierea
rezervorului.
4.
Compartimentul motorului
Se va examina zona de sub baterie, cea din spatele radiatorului,
rezervorului de ap pentru parbriz, caloriferului i furtunelor. Nu trebuie uitate
accesoriile servo precum i alte rezervoare n funcie de tipul autovehiculului.
5.
Sub main
Este necesar examinarea exteriorului asiului, avndu-se n vedere, n
mod obligatoriu, cutiile, pragurile din zona arcadelor de la roi i tobele de
eapament. Suspiciuni trebuie s genereze urmele proaspete de chit, silicon,
vopsea sau sudur.
Sintetizat, ca posibile locuri de ascundere ntr-un autoturism, trebuie
avute n vedere: tavanul dublu, colurile tavanului, parasolarele, trapa din
acoperi, rafturi cu fund dublu, partea posterioar a scaunelor, cavitatea dintre
scaunele din spate i portbagaj, scaunele ca atare, tunelul de transmisie, barele
de structur de sub scaunele din fa sau spate, volanul i butonul pentru
claxon, instrumentele de bord, spaiul din portiere, pragurile, compartimentul
pentru bagaje, peretele dublu din lateralele portbagajului, rezervorul cu toate
posibilitile sale de ascundere, semnalizatoarele i accesul la aripile din spate,
aripile din spate cu perei dubli, portbagajul n ansamblu i toate posibilitile
de ascundere, compartimentul roii de rezerv, capacele de la roi, buonul de
la rezervor i accesul n rezervor, sistemul de ventilare a motorului, radiatorului
i habitaclului destinat persoanelor, lcaul farurilor i zona din spate,
ventilatoarele, radiatoarele, barele de protecie, filtrul de aer, rezervoarele de
ap, bateria, anexe ale motorului ce ar putea fi scoase din uz fr s afecteze
un anumit regim de funcionare a motorului, orificiile prin care se realizeaz
schimbul de aer pentru habitaclul persoanelor, bara de structur din fa,
fundul bii de ulei, camera de evacuare, fundul dublu al podelei, sistemul de
amortizare, cavitile din aripile din fa, axul frontal, cavitile din aripile din
spate, bara de structur din spate cauciucuri, roata de rezerv.
Nu trebuie pierdut din vedere evidena actelor autoturismului, prezena
unor scule i echipamente neobinuite, uruburi sau alte elemente ale unor
sisteme de nchidere slbite, modificate ori lips.
Ca posibile locuri de ascundere n automarfare sunt importante: spaiul
de ncrctur, podeaua i pereii ce pot fi dublai, rezervorul de combustibil,
cabina oferilor, locul de prindere a remorcii de autotractor.

n practic, au aprut, cu o anumit frecven, ca locuri special amenajate

pentru ascunderea de bunuri de contraband, urmtoarele: locuri n
compartimentul destinat mrfurilor cu ci de acces aferente bine disimulate,
ascunztori n instalaia de producere a frigului pentru compartimentul de
marf, n locaul acumulatorilor, ascunztori create prin dublarea podelei i a
pereilor compartimentului destinat transportului de mrfuri, ascunztori n
cabina oferului n torpedou, n locaul siguranelor electrice, n salteaua sau
alte componente ale paturilor, de-a lungul axului volanului.
i aici trebuie analizate cu atenie, elemente de fapt considerate, indici de
suspiciune precum semne evidente ale reparaiilor recente vopsea proaspt
aplicat, urme de sudur, uruburi noi, etc. poriuni ruginite artificial,
suspensie nefiresc de joas, nefuncionarea sistemului de nclzire, geamuri
care nu se deschid, roat de rezerv sau anvelope nefiresc de uzate.
Traficul maritim
n domeniul traficului maritim, avnd n vedere volumul i complexitatea
operaiunilor comerciale care se deruleaz n portul Constana, n principal, dar
i n celelalte porturi mai mici Galai, Brila, Turnu-Severin, etc. trebuie
observat c, n ceea ce privete controlul vamal, totul trebuie s fie caracterizat
de rigoare, eficien, operativitate i profesionalism.
nainte de toate, este bine s se analizeze: naionalitatea vasului i a
membrilor echipajului, istoricul voiajului, tipul vasului, dac vasul, agentul sau
companiile comerciale implicate figureaz pe liste sau consemne internaionale,
fiind de natur s genereze suspiciuni vase sub pavilionul unor state
recunoscute ca avnd legturi cu traficul diferitelor categorii de bunuri speciale,
personal ce provine din astfel de state, escale n porturi cu risc mare, etc.
Controlul se va desfura pe dou planuri: controlul vasului i controlul
mrfurilor.
Controlul vasului se va face conform construciei tehnice, avndu-se n
vedere planul vasului. Se vor verifica, principial toate compartimentele, o
atenie deosebit trebuind acordat slii mainilor, slii radio, cabinelor
echipajului, compartimentului combustibilului, compartimentului destinat
pstrrii unor bunuri speciale cum ar fi armele i muniiile, cel destinat
pstrrii proviziilor de alimente, igri, buturi alcoolice, etc.
Controlul mrfurilor se va face conform cargoplanului i manifestului
ncrcturii. Se va stabili natura i structura mrfurilor fiind analizate, cu
predilecie, mrfurile ncrcate n porturi suspecte sau n timpul voiajului. n
timpul controlului se va da o atenie deosebit containerelor goale unde
accesul este uor, mrfurilor ambalate ori reambalate, dar pe care nu apar
marcajele specifice, precum i mrfurilor ce nu apar n manifestul ncrcturii.
De asemenea, se vor examina spaiile dintre marf i structura vasului precum
i fundul dublu al tancurilor de carburant. n cazul mrfurilor neambalate se va
acorda atenie verificrii n timpul descrcrii existnd posibilitatea ascunderii
unor cantiti importante de bunuri, mai ales din categoria celor speciale, n
masa acestor mrfuri, la terminare fiind necesar o inspecie atent a gurilor de
aerisire, podelei i fundurilor duble ale silozurilor de marf. Dac sunt
descrcate mrfuri toxice ori petroliere va fi avut n vedere staia de pompare
i puntea de vizitare.
271

Cum cea mai mare parte a transporturilor de mrfuri pe cale maritim se

face containerizat apreciez ca necesar o scurt analiz. Principalele locuri de
ascundere ntr-un container sunt: pereii sau uile false, compartimente special
create n partea inferioar ori superioar, modificri ale componentelor
structurale, rama. n practic sau catalogat ca indici de suspiciune, n legtur,
cu containerele urmtoarele: mirosul de substane chimice ce eman din
container, container proaspt vopsit, numere sau alte inscripii de pe container
aplicate neprofesional, numerele din interiorul i din exteriorul containerului nu
coincid se modific numerele din exterior pentru a corespunde cu
conosamentul solicitri de a muta containerul n locuri neobinuite pentru
dezinsecie sau manipulri n alte scopuri dect cele socotite uzuale, sunetul
gol obinut ca urmare a lovirii pereilor n diferite puncte alese n funcie de
jocul barelor de susinere din interior i exterior.
La containerele cistern trebuie s atrag atenia sudurile recente de la
muchii, vopseaua proaspt sau alte reparaii recente ce pot ascunde modificri
ale cisternei.
La containerele frigorifice, dac partea frigorific nu funcioneaz, dac
este absent spaiul normal deschis ori grtarul ce permite circulaia aerului n
zona ce adpostete unitatea de rcire, dac dispozitivul de prindere al unitii
de rcire prezint urme recente de micare, este foarte probabil ca la un control
amnunit s fie descoperite bunuri de contraband, cel mai adesea droguri.
Folosirea corpului uman pentru a transporta drogurile
Dei nu poate fi vorba de un volum important, contrabanditii323 folosesc
adesea i corpul uman pentru transportul de bunuri speciale, ndeosebi
droguri. Tehnicile de ascundere folosite difer de la caz la caz, metoda aleas
depinznd, bunoar n cazul traficului de droguri, de cantitatea de droguri ce
se voiete a fi traficat, de destinaia acestora i, foarte important, de percepia
contrabanditilor despre sistemul de control pe parcursul rutei.
i aici practica a relevat, printr-o anumit frecven, existena unor indici
de suspiciune precum: costul cltoriei nu corespunde cu funcia i venitul
pasagerului ce se prezint la controlul vamal; aspectul exterior nu concord cu
bagajul i cu statutul declarat; nervozitate crescut i nejustificat; un numr
nefiresc de bagaje prea multe ori prea puine; tentativ de contraband cu
obiecte de valoare nu foarte mare pentru a focaliza atenia funcionarilor asupra
unor aspecte lipsite de importan; ncercri de a distrage atenia funcionarilor
vamali folosind diferite tertipuri; schimbarea tonalitii, volumului sau debitului
verbal; preocuparea de a ntreine un dialog de complezen despre vreme,
sport, bancuri, etc.; manifestarea unei amnezii selective pe parcursul
controlului rspunsuri prompte alternative la situaii cnd nu nelege
ntrebarea, nu i gsete cuvintele ori a uitat anumite date; folosirea unui
limbaj ori comportament provocator manifestat fa de lucrtorii vamali ori fa
de ali ceteni ce ateapt n cadrul procedurilor vamale; date eronate n
cuprinsul declaraiilor vamale din cauza emoiilor ori nenvrii
corespunztoare a istoriei ce trebuie servit autoritilor vamale; imposibilitatea
N.A. - am folosit noiunea de contrabanditi n condiiile n care practica a evideniat folosirea
corpului uman pentru transportul drogurilor n special pentru trecerea frontierelor vamale nefiind exclus
nici folosirea procedeului la transportul de droguri pe teritoriul unui stat atunci cnd controalele
autoritilor abilitate pentru aceasta sunt dese i orice bagaj sau alt obiect purtat poate crea suspiciuni.
323

de a rspunde la ntrebri privitoare la costul biletului, cine i cum l-a

cumprat; lipsa unei motivaii de cltorie n Romnia, lipsa unei rezervri de
cazare, lipsa banilor.
O atenie mrit trebuie acordat analizei aspectului exterior al
persoanelor suspecte. Am artat mai sus ce se accept a fi indici de suspiciune,
dincolo de acetia, consider fundamental prestana persoanei la momentul
contactului cu organele abilitate cu exerciiul autoritii. Funcionari cu
atribuii n domeniu vor putea constata semne c persoana se drogheaz
pupile mrite, ochi injectai, paloare nefireasc, transpiraie abundent pe
frunte i palme, tremurturi, ticuri nervoase, stare de tensiune a buzelor i
umezirea lor deosebit de frecvent, pulsul mrit al carotidei, grimase, zmbete
sau suspine la momente nepotrivite; micri ale corpului ce denot o tensiune
deosebit balansarea de pe un picior pe altul, balansarea corpului nainte i
napoi, aranjarea frizurii, scrpinarea nasului, urechii, nesiguran n micare;
o expresivitate deosebit a feei evitarea presiunii create de privirea n ochi n
timpul conversaiei, sprncene ridicate, agitaie, nervozitate vizibil prin
micarea mrului lui Adam; semne suspecte de ascunderea n interiorul
corpului a drogurilor fa palid, persoana roete brusc, are aspect obosit,
ochii si au pupile dilatate, pretinde c este bolnav de stomac (nu se poate
apleca, elimin gaze, merge legnat, prefer s stea n picioare).
Persoanele implicate n contraband i n traficul de droguri pot ascunde
bunuri speciale324 n:
Interiorul corpului sunt nghiite, introduse n cavitile corporale
(anus, vagin, etc.), mascate ntre picioare (praful este ambalat ntr-o pung de
plastic iar apoi totul este nvelit ntr-o pnz), puse n pachete fixate n jurul
corpului, nuntrul pleoapelor, creai sni fali, etc.
n mbrcminte sau n nclminte mbibate, nvelite n obiectele de
uz personal, n maneta pantalonilor, n buzunare, n centur, corset sau
portjartier, n ciorapi (eventual murdari pentru a crea un disconfort ct mai
mare pentru cei care controleaz), n bruri sau alte mijloace ce pot fi nvelite
n jurul corpului, n vest, anexe de design ale hainelor, cptueli false, n
mnui, mbibate n prosoape, ascunztori create ori spaii apte pentru
aceasta existente din fabricaie n talpa pantofilor sau a altor tipuri de
nclminte, n talpa fals la nclmintea cu talp groas, n obiecte de
nclminte uzate.
n bagaje de mn, valize, saci, alimente n perei fali, buzunare
mascate, fund fals, mnere, cutii de carton, jucrii, alimente ori alte obiecte
pentru nou-nscui, saci de dormit, diferite alimente cu volum adecvat (pine,
mezeluri, cacaval, etc.)
n cosmetice n trusa de toalet, portfard, cutii cu diverse loiuni,
flacoane de ampon, past de dini, cutii de spun, de parfum, cear pentru
epilat, etc.
Recipiente de sticl ori de alt natur sticle cu buturi alcoolice,
termos, borcane cu dulcea, buturi rcoritoare, cutii de bere, etc.
324 N.A. este folosit termenul de bunuri speciale deoarece acestea prezint mare interes pentru reelele
de infractori, n principal drogurile, dar nu numai genereaz, adesea, adevrate furii n trecerea frontierei
Romniei, desigur n vederea obinerii de profituri ct mai mari.

273

 Cutii, lzi cutii special amenajate cu fund ori perei dublai, cutii
coninnd diferite mrfuri (ciocolat, zahr, legume deosebite, fructe, lapte
praf, ceai, cafea clasic ori solubil, erveele, msline, covoare, igri,
medicamente, etc.) cutii ce conin documente de afaceri, mostre, anvelope, etc.
Cri, albume, obiecte de art impregnri n coperile sau paginile
crilor mai vechi ori mai noi indiferent de valoarea lor cultural sau istoric,
n caviti create n interiorul crilor, n albumele de fotografii, n coletele cu
publicaii diverse (ziare, reviste, anale ale universitilor de prestigiu, etc.),
plicuri de coresponden, lmpi, veioze, mti, figurine, tablouri, ornamente
diverse, statuete325, etc.
Aparatur electronic, foto, de msur i control n interiorul
carcaselor, n interiorul tuburilor sau altor recipiente ce conin consumabile
ori anexe, n interiorul ambalajelor pentru acestea, etc.
Cele artate sunt, desigur, doar cu caracter exemplificativ, att
posibilitile ct i imaginaia infractorilor sunt greu de limitat, practic, orice, n
anumite condiii, poate fi folosit pentru a ascunde, depinde doar de
profesionalismul funcionarilor competeni s identifice orice este sau poate
prea suspect, s efectueze controlul cu profesionalism i s valorifice n plan
procesual penal constatrile.
Ca regul general, mi permit s subliniez c activitatea de constatare n
flagrant a infraciunilor de trafic de droguri i de precursori trebuie
circumscris unor etape care, dei nu impieteaz caracterului unitar al
activitii, trebuie respectate, fiind scoase n eviden de practica pozitiv a
organelor judiciare, ele constituind adevrate repere fr de care nu se poate
concepe activitatea adevrailor profesioniti n confruntarea cu activitatea
infracional. Astfel, n ansamblu, activitatea de constatare n flagrant va avea
n vedere urmtoarele326:
Constatarea activitii ilicite, luarea msurilor necesare pentru
ncetarea pentru prevenirea extinderii rezultatelor acesteia i pentru
conservarea urmelor i mijloacelor materiale de prob create ca urmare a
svririi i a producerii consecinelor infraciunii;
Evaluarea rezultatelor msurilor ntreprinse, salvarea victimelor i
acordarea primului ajutor persoanelor aflate n stare de nevoie;
Urmrirea, localizarea, prinderea, imobilizarea i identificarea
suspecilor care au fugit de la locul faptei;
Identificarea, percheziionarea i ascultarea tuturor persoanelor
gsite la faa locului;
Efectuarea cercetrii la faa locului;
Luarea de msuri n vederea restabilirii situaiei anterioare,
limitarea oricror efecte ce au aprut ori sunt n curs de a apare ca
urmare a svririi infraciunii;
Dispunerea aducerii ori conducerii la sediul organului judiciar a
persoanelor ce sunt implicate i a celor ce prin declaraiile lor pot
contribui la elucidarea tuturor aspectelor legate de svrirea infraciunii;
N.A. sau n accesorii ale acestora rame, postamente, etc.
N.A. consider acestea ca reguli generale ce trebuie avute n vedere att la organizarea activitii ct,
mai ales la efectuarea ca atare a acesteia, fiecare participant trebuind s le cunoasc

325
326

 Dispunerea msurilor legale cu privire la drogurile traficate i

obiectele i valorile implicate n svrirea infraciunii.
Constatarea n flagrant a infraciunilor de trafic de droguri este o
activitate foarte important, ns ancheta nu se poate opri aici fiind necesar
valorificarea rezultatelor obinute prin alte activiti astfel nct s poat fi
lmurite absolut toate problemele specifice investigrii acestei categorii de
infraciuni.
Consider necesar o subliniere legat de cantitile de droguri sau
precursori implicate n trafic, cu privire la personalul ce a lucrat sub acoperire
i la persoanele ce au contribuit, prin activitatea desfurat ori prin
informaiile date, la reuita activitii.
n ceea ce privete drogurile, trebuie distins ntre cantitile de droguri cu
privire la care se cunoate, cu certitudine, natura cum este cazul drogurilor ce
constituie obiectul livrrilor supravegheate i cantitile de substane cu
privire la care exist suspiciuni legate de natura lor pot fi droguri, precursori,
alte substane interzise ori substane care nu se afl sub control naional.
Probabil este de prisos s insist asupra msurilor severe ce trebuie luate astfel
nct s fie prevenit svrirea de infraciuni cum ar fi furtul sau traficare
pentru alii ori pentru consumul propriu al poliitilor implicai n activitate
nlocuirea lor cu alte substane ce au aspect asemntor, etc. Atunci cnd
natura substanelor nu este stabilit cu certitudine trebuie luate toate msurile
necesare astfel nct, n vederea dispunerii constatrilor tehnico-tiinifice sau
expertizelor criminalistice, s nu fie posibil alterarea calitilor, combinarea cu
alte substane care s aib ca rezultat schimbarea naturii, schimbarea
eantioanelor sau alte incidente de natur s pun n discuie activitatea de
constatare n flagrant, ori rezultatul final al anchetei.
Investigatorii acoperii, ca de altfel i celelalte persoane ce au contribuit
ntr-un fel sau altul la reuita activitii, trebuie tratate cu toat atenia, nu
trebuie uitat c fr aportul acestora, activitatea ar fi avut anse mici de
reuit. Natura acestui demers tiinific nu mi permite s dezvolt modul cum
trebuie tratate aceste persoane pe parcursul desfurrii anchetei, cum trebuie
ocrotite de simplele bnuieli din partea reelelor crimei organizate, de
rzbunarea criminalilor ce, ntr-un fel sau altul, au scpat de rspunderea
penal, cum trebuie asigurate bunurile acestora sau familia. Trebuie observat
c n ceea ce-i privete totul trebuie s fie fr cusur, de la grija ce trebuie
manifestat n timpul interveniilor riscante n for, pn la retragerea lor din
mediul infracional n legtur cu care i-au desfurat activitatea.
Fixarea rezultatelor activitii de constatare n flagrant a traficului de
droguri are ca particularitate, fa de alte activiti, folosirea pe scar larg a
nregistrrilor de sunet i imagine, att a celor fcute la vedere ct i a celor
fcute n secret, caz n care cel puin una dintre persoanele al cror
comportament este nregistrat nu cunoate despre aceasta. Dincolo de
ndeplinirea condiiilor impuse de lege pentru efectuarea i pentru folosirea ca
probe a acestora n cadrul procesului penal trebuie remarcat c personalul
destinat s efectueze nregistrri de sunet i imagine, pentru reuita activitii
trebuie s beneficieze de o colaborare deosebit din partea celorlali membri ai
echipei tehnica este valoroas ns ea singur nu poate face minuni cei care
intr n cmpul infracional vor aciona n aa fel nct s favorizeze
275

nregistrrile de sunet i imagine i s ocroteasc mijloacele tehnice, cunoscut

fiind c, adesea, aceste nregistrri stau ca mrturie asupra, n primul rnd, a
legalitii desfurrii activitii, n ansamblu, dar, i a fiecrui membru al
echipei n parte i poate, n plan secund, asupra modului i gradului de
implicare n activitatea infracional a participanilor.
Concluzionnd, constatarea n flagrant a traficului de droguri este o
activitate deosebit de important i de complex ce desfurat cu
profesionalism poate avea un rol capital n investigarea acestei categorii de
infraciuni.
5.3.2. Dispunerea i valorificarea rezultatelor efecturii constatrilor
tehnico-tiinifice i expertizelor criminalistice i medicolegale
n cadrul investigrii criminalistice a infraciunilor ce se svresc n
legtur cu drogurile i precursorii acestora poate fi dispus orice constatare
tehnico-tiinific sau expertiz criminalistic n raport cu natura urmelor
descoperite cu prilejul desfurrii diverselor activiti de anchet constatarea
n flagrant, cercetarea la faa locului, percheziia, etc. Indiscutabil, n anumite
situaii, se poate pune problema identificrii autorului unui nscris sau
dovedirii prezenei unei persoane ntr-un anumit loc, dup urmele papilare,
plantare, de nclminte, urme lsate de alte pri ale corpului uman, etc.327.
Ca elemente specifice investigrii infraciunilor ce constituie obiectul
prezentului capitol apreciez c este necesar sublinierea unor aspecte
pertinente dispunerii i valorificrii n cadrul cercetrilor a constatrilor
tehnico-tiinifice sau expertizelor toxicologice i a celor fizico-chimice328.
Constatarea tehnico tiinific sau expertiza toxicologic are ca scop
stabilirea naturii i concentraiei produsului ori substanei descoperite cu
ocazia desfurrii activitilor de anchet asupra unor persoane ori ascunse n
diferite locuri. Principial intereseaz dac ceea ce intereseaz este drog sau
precursor.
nc din timpul desfurrii constatrii n flagrant, cercetrii la faa
locului, percheziiei, etc. se fac primele teste cu ajutorul unei truse cu reactivi.
Ca metod de identificare preliminar, aflat la ndemna oricrui, se afl
TRUSA NARCOTEST329.
n trus sunt opt cutii numerotate de la 1 la 8 ce conin reactivi i o cutie
cu pungi de polietilen destinat recoltrii probelor care urmeaz a fi trimise
pentru analiz la laboratorul antidrog.
n fiecare din cele opt cutii exist cte zece tuburi din material plastic
prevzute cu o fiol din sticl ce conine reactivii specifici pentru identificarea
substanelor suspecte.
n ceea ce privete modul de lucru se disting trei etape principale:
1. Prepararea materialului suspect;
2. Efectuarea analizei;
C. Pletea, V. Berchean Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 294
C. Pletea, V. Berchean Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 296
329 N.A. pentru dezvoltarea problemei am folosit metodologia prezentat n ndrumarul privind controlul
vamal antidrog, lucrare la care am mai fcut referire pe parcursul acestui capitol
327
328

3. Interpretarea rezultatelor obinute.

1.
Prepararea materialului suspect
Se va reine ntotdeauna o cantitate suficient din proba suspect pentru
analize ulterioare de laborator.
n funcie de aspectul i proprietile fizice ale substanei suspecte, n
vederea efecturii testului de culoare se va proceda astfel:
Pastile (comprimat) substana suspect se piseaz obinndu-se o
pulbere fin. Se ndeprteaz capacul de protecie aflat la partea superioar a
eprubetei (tubul de plastic) ce conine fiola de reactivi i se introduce o cantitate
mic din proba suspect.
Materiale solide (blocuri comprimate, rini) frecvent ntlnit n cazul
haiului sau opiumului. Se procedeaz astfel: se taie sau se rzuie o cantitate
mic din proba suspect, iar dup ndeprtarea capacului de protecie, aflat la
partea superioar a eprubetei, se introduce o cantitate neglijabil din proba
suspect.
Substane lichide se pune o singur pictur de substan suspect n
eprubet, dup ndeprtarea capacului de protecie.
Plante de exemplu: iarba de canabis (cnepa indian ) se pune o
cantitate mic din substana suspect n eprubet dup ndeprtarea capacului
de protecie.
2.
Efectuarea analizei.
Se strivete partea inferioar a tubului de plastic, dup care se agit bine
amestecul format. Se ateapt un minut i apoi se interpreteaz rezultatul
obinut n funcie de culoarea din diagram.
3.
Interpretarea rezultatelor obinute.
Reactivul din cutia nr.1( reactiv Mayer) iodomercurat de potasiu330.
Apariia unui precipitat galben uleios ce tinde s treac n form cristalin
indic posibila prezen a apomorfinei. Stricnina d un precipitat albicios,
veratrina va forma un precipitat alb-glbui, etc.
Reactivul din cutia nr.2 (reactiv Marquis )331Apariia unei coloraii violet
nchis indic posibila prezen a opiumului sau a heroinei n proba suspect.
Atropina se coloreaz n castaniu ce trece n verde murdar la cald. Apomorfina
d un rou aprins ce tinde s vireze n violet iar morfina, rou carmin ce, de
asemenea, trece n violet. Reactivul Marquis mai este utilizat i pentru
determinarea calitativ a unor substane de genul metadonei, cnd, n final, se
obine o culoare roz. Acelai reactiv formeaz cu amfetaminele un produs
portocaliu iar cu metamfetamina un produs galben-verzui. Dac substana ce
urmeaz a fi testat se prezint sub forma unei pulberi de culoare maro cu
miros caracteristic, a unei substane granulate de culoare maro cu miros
specific, sau dac substana ce urmeaz a fi testat este o pulbere de culoare
alb, gri sau bej deschis se recomand folosirea reactivul nr. 2.
Reactivul din cutia nr.3 (acidul azotic) n reacie cu opiumul i heroina
formeaz un produs de culoare galben-portocaliu, portocaliu n reacie cu
morfina, galben ce trece n rou n reacie cu codeina.
330 Se poate prepara prin dizolvarea a 1,35 g clorur mercuric n 60 ml de ap la care se adaug o soluie
preparat din 5 g iodur de potasiu n 10 ml ap, urmnd a se aduga ap pn la completarea a 100 ml
331 Se prepar din 25 g acid sulfuric amestecat cu 1 g soluie formaldehid 40%

277

Reactivul din cutia nr.4 (tiocinatul de cobalt) n reacie cu cocaina d o

culoare specific albastru-turcoaz, novocaina i tetracaina formeaz un
produs de culoare roz.
Reactivul din cutia nr.5 (reactivul Dille-Koppany) Dac testele efectuate
cu reactivii precedeni nu au dat rezultate, odat cu folosirea acestui reactiv, sar putea obine un produs de culoare violet-deschis, rezultat ce indic prezena
n prob a unui barbituric.
Reactivul din cutia nr. 6 (reactivul Mandelin)332 n funcie de substanele
testate se pot obine diferite reacii de culoare. Astfel dac produsul obinut este
verde-oliv, este posibil prezena n prob a amfetaminelor; dac se obine un
produs rou ce vireaz n portocaliu, poate fi vorba despre atropin; dac
produsul este portocaliu, avem cocain; dac se obine o nuan rocat ce
trece n albastru-violet, este posibil s fie morfin; dac se obine o culoare
verde ce mai apoi trece n albastru, suspiciunea vizeaz codeina;
Reactivul din cutia nr. 7 (reactivul Erlich) Dac nu a fost obinut o
reacie de culoare odat cu folosirea reactivilor prezentai se poate insista i n
msura n care se obine un produs de culoare mov-nchis exist posibilitatea
ca substana suspect s fie LSD.
Reactivul din cutia nr. 8 (reactivul Duquenois-Levime) i folosirea acestui
reactiv d tot o reacie de culoare. Astfel dac se obine o substan de culoare
bleu-marin se poate aprecia c proba analizat conine canabis; dac culoarea
obinut este violetul, probabil este vorba despre hai;
Trebuie observat c testele realizate cu astfel de truse au caracter
orientativ este vorba despre o suspiciune argumentat fiind de un real ajutor
cu ocazia desfurrii de activiti n teren cnd cel ce reprezint organul
judiciar trebuie s aib la ndemn un instrument care s-l orienteze. Toate
testrile de acest fel se bazeaz pe reacii de precipitare sau de colorare, pe
lng reactivii artai, n compunerea altor truse, se mai folosesc reactivi
precum: acidul picric, reactivul Dragendorf-Kraut333, reactivul BouchardatWagner334, reactivul Erdmann335, reactivul Frohde336, reactivul Zwicher337,
reactivul Mecke338, reactivul Young, .a.
Rezultatul testelor constituie doar un indiciu orientativ, chiar dac testul
este efectuat de un specialist n materie. Tot ca indiciu trebuie acceptat
rezultatul folosirii cinilor sau a altor animale special dresate. Cum mijloc de
prob este numai raportul de constatare tehnico-tiinific ori de expertiz
numai specialitii sau experii din cadrul laboratoarelor de profil pot s se
pronune cu privire natura i concentraia substanelor ori produselor suspecte.
n actul prin care se prin care se dispune efectuarea constatrii tehnicotiinifice sau expertizei se vor meniona, n funcie de situaie, urmtoarele
ntrebri:
332 Este deosebit de util i se prepar relativ uor, fiind o soluie de 0,5 g metavanadat de amoniu n 100 g
de acid sulfuric
333 Are la baz nitratul de bismut
334 Iodur de potasiu, iod pur i ap pn la 100 ml
335 Este obinut din amestecul a 20 ml de acid sulfuric cu 10 picturi dintr-o soluie preparat din 8
picturi de acid nitric 25% i 100 ml ap
336 Sau reactivul sulfomolipdenic, conine 0,1 g molibdat de amoniu dizolvat n 10 ml de acid sulfuric
337 Sulfat de cupru 10% - 4 ml la care se adaug 1 ml piridin i 5 ml ap
338 1 g acid selenic combinat cu 100 g acid sulfuric

Dac produsele ori substanele supuse examinrii sunt droguri ori

precursori;
Care este denumirea substanei active i gradul de concentrae;
Dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele
analizate se poate aprecia sursa de provenien i modalitatea de preparare a
drogurilor;
Care este greutatea specific a probelor i substanelor prezentate pentru
examinare.
Trebuie remarcat c datorit progresului tehnologic exist aparate i
dispozitive cu grad maxim de automatizare, sensibilitate i putere de rezoluie
care permit identificarea ca specie a oricrei urm de substan chimic.
Constatarea tehnico-tiinific sau expertiza fizico-chimic se
dispune pentru stabilirea existenei unor urme de droguri pe obiectele gsite
asupra unor persoane precum pipe, pahare, ace de sering sau seringi,
lingurie, etc. Din raiuni ce in de costuri, expertul va proceda la efectuarea
unor examinri comparative, corobornd rezultatul analizei probei n litigiu cu
cel al probei model de comparaie ori cu datele existente cu privire la
caracteristicile fizico-chimice ale diferitelor substane existente n bazele de date
ale laboratoarelor de specialitate.
Vor fi puse ntrebri precum:
o
Dac pe obiectele trimise pentru examinare pot fi puse n eviden
urme de droguri;
o
Denumirea drogului;
o
Puritatea drogului, modul de preparare i, eventual, sursa de
provenien.
Deosebit de util se poate dovedi dispunerea i efectuarea de constatri
sau expertize medico-legale. Principalele probleme ce pot fi lmurite sunt
urmtoarele:

Dac persoana prezentat pentru examinare este sau nu

consumatoare de droguri;

Ce fel de droguri a consumat;

De cnd consum droguri intereseaz n ce msur s-a instalat

dependena, natura acesteia i ct de mult este influenat comportamentul n
anchet;

Dac decesul a fost cauzat de administrarea unei supradoze;

Dac exist urme pe baza crora s se concluzioneze c

administrarea drogurilor a fost fcut n mod forat;

Dac persoana examinat sufer de afeciunile pentru care este

recomandat tratamentul cu medicamente ce conin substane din categoria
celor aflate sub control naional.

5.3.3.

Ascultarea persoanelor

ntr-o seciune care i propune s abordeze aspectele specifice

ascultrilor de persoane ca activiti de anchet n cadrul investigrii
infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora,
apreciez c este util, nainte de toate, prezentarea unor consideraii cu privire
la particulariti ale comportamentului persoanelor ce consum droguri.
279

Trebuie acceptat c persoanele ce consum droguri au un comportament

deosebit de complex, neputndu-se asocia cauzaliti ori consecine invariabile
deoarece numrul de componente ce pot fi implicate este mare fiecare
component fiind diferit de oricare alta ceea ce face ca schimbrile s fie
diferite de la un caz la altul.
n general, consumul de droguri precum: heroina, cocaina, drogurile de
sintez, tranchilizantele, etc. are o percepie social clar consumatorul sufer
o deteriorare fizic i psihic important. Pe cale de consecin, n cazuri
extreme, consumatorul ajunge ntr-o situaie de marginalizare social
important, cele mai multe dintre droguri conducnd la o stare de, efectiv,
invaliditate fizic cu repercusiuni importante n mediul social. Ca regul, un
consumator i pierde locul de munc. Implacabil apar consecine n plan
personal, familial i social se instaleaz o jen financiar i o precaritate
emoional. Percepia eronat a realitii i alte tulburri asociate percepiei
sociale conduc, inevitabil, la creterea riscurilor legate sarcini nedorite, boli cu
transmitere sexual, comportamente violente dispute, confruntri, accidente
de circulaie, autolezri, suicid, etc.
Consider util, n context, prezentarea unor elemente ce in de efectele pe
termen scurt sau/i lung ale celor mai ntlnite droguri339.
Opiumul:
asupra sistemului respirator micorarea frecvenei
respiraiei, a cantitii de aer inspirat; mpreun cu deteriorarea ritmului
respirator produce o oxigenare mai redus a organismului ce, pe termen lung,
favorizeaz apariia de congestii pulmonare, astm sau emfizem pulmonar;

asupra sistemului nervos central iniial se produce o

stare de euforie i o senzaie de beie intens care se transform, n scurt timp,
ntr-o toropeal a simurilor, scade acuitatea senzorial i, foarte important,
coordonarea muscular; are loc o depresie generalizat a reflexelor; ca element
specific, apare contractarea pupilei.

asupra sistemului digestiv apare o relaxare nefireasc

a muchilor stomacului i ai intestinului; scade secreia gastric i crete
presiunea pe cile biliare; se atenueaz activitatea intestinului, a micrilor sale
peristaltice, cu consecina provocrii unei constipaii severe.

asupra sistemului genito-urinar apare o cretere de

contracie a vezicii scznd fluxul urinar; la brbai scade producia de hormoni
masculini iar la femei se produce o inhibiie a procesului de ovulaie.
Morfina ndeprteaz durerea, apare o senzaie plcut de relaxare i
de bine; apar greuri, vrsturi, constipaie, confuzie, schimbri ale strilor
sufleteti; euforia i diminuarea durerii determin nevoia continu de a
consuma mai mult; unele efecte sunt asemntoare cu cele ale opiului: produce
somnolen, analgezie, confuzie mental, schimbri nefireti ale strilor
sufleteti; ca element particular, pe lng micorarea pupilelor, se deprim
centrul respirator cu risc mare de instalare a morii.
Heroina

pe termen scurt: dup o posibil reacie a corpului

neplcut (vrsturi, ameeli) apare o senzaie de bine, sedare, o anumit
euforie, dispariia oricrei indispoziii sau tensiuni; la nivel fizic se poate
339 ndreptar privind alcoolul, tutunul i alte droguri, Edit. Ministerului de Interne, 2002, pag. 128 i
urmtoarele

constata un disconfort general: uscare gurii, micorarea pupilelor, deprimarea

centrului respirator, constipaie i scderea temperaturii corpului.
Dependena se instaleaz foarte repede, indiferent de modul de
administrare, i este att de puternic nct la cteva ore dup ultima doz se
instaleaz sindromul de abstinen, manifestat prin nelinite general, agitaie,
transpiraie, dilatarea pupilelor, tremurturi i spasme, dureri musculare i
osoase.

pe termen lung: apar complicaii legate de bolile ce se

pot transmite prin utilizarea acelorai ace i din cauza amestecrii heroinei cu
substane toxice cu aciune farmacologic proprie zahr pudr, talc, lactoz,
colacao, cafein, fenobarbital, diazepam, paracetamol; la locul unde se face
injectarea pot apare abcese, ulcere varicoase, etc.; scade pofta de mncare,
apare deshidratarea organismului, se pierd obiceiurile alimentare cu consecina
scderii forei organismului I creterea riscului de mbolnvire; heroinomanul
va slbi excesiv, va avea constipaii severe, tulburri psihice, boli cardiovasculare.
Barbituricele produc plcere, sedare, relaxare muscular, somn,
alterarea echilibrului, reducerea anxietii; dozele mici induc starea de linite i
somnul; n doze mari sunt diminuate reflexele i apar probleme respiratorii ce
pot provoca starea de com i moartea; consumul cronic genereaz anemie,
depresii, lipsa coordonrii motorii, incoeren; ntreruperea administrrii
determin apariia unui sindrom de abstinen deosebit de periculos.
Benzodiazepine au efect sedativ, diminund starea de veghe i agitaia
; au efect anxiolitic, calmnd reaciile exagerate i tensiunea psihic; nu au
efect hipnotic; n doze mari provoac ameeli, confuzie, reducerea coordonrii
psiho-motorii; n combinaie cu alcoolul se amplific aciunea specific, putnd
apare com; sindromul de abstinen se manifest prin tremurturi, palpitaii,
iritabilitate, greuri, insomnie, creterea anxietii, disforie, tensiune
muscular, durere de cap i convulsii.
Amfetamina produce euforie, dispariia somnului i scderea poftei de
mncare, mbuntirea relativ a strii fizice i intelectuale, accelerarea
respiraiei i bronhodilatare, uscciunea gurii, diaree/constipaie, creterea
temperaturii corporale i a tensiunii arteriale
Administrarea ndelungat sau supradozarea genereaz iritabilitate i
paranoia, halucinaii i delir340, depresia centrului respirator, aritmii cardiace i
leziuni la nivelul muchiului inimii, inhibarea ejaculrii, convulsii, com i
moarte.
Frunzele de coca cocaina consumat n form pur sau amestecat
cu heroin este deosebit de periculoas provocnd adesea stop cardiorespirator; n funcie de concentraie provoac dilatarea pupilelor i imobilizarea
irisului, uscciunea gurii, transpiraie i creterea abundent a temperaturii
corporale, spasme i tremur, tulburri ale ritmului cardiac, hipertensiune,
caren de vitamine i scderea poftei de mncare, perforarea peretelui nazal,
depresie i crize de anxietate, iritabilitate general.

340

depresie reactiv i pihoz amfetaminic

281

n doctrin341 este evideniat

o psihopatologie specific care se
manifest prin trei tipuri de tulburri:

depresia reactiv apare atunci cnd se oprete administrarea

drogului, este periculoas conducnd, principial, la sinucidere.

psihoza cocainic se produce n mod spontan la consumatori

ocazionali caracterizndu-se prin halucinaii auditive (strigte, insulte) i
vizuale (dedublare polidimensional a obiectelor) care pot provoca stri de
agresivitate extrem.

Sindromul Mangan caracterizat prin aceea c cocainomanul simte

pe pielea corpului i mini animale, insecte (furnici, pduchi, etc.); halucinaia
este att de real nct consumatorul de cocain face orice pentru a scpa de
acestea.
Xantinele n doze mari sau la consumatorii cronici, produc nervozitate,
tremurat, convulsii, sensibilitate excesiv i dureroas, anxietate, insomnie,
hipertensiune, diurez, ncetinirea gndirii, tulburri gastrice.
Halucinogenele produc iluzii prin distorsionarea realitii celor care le
consum, sunt amestecate senzaiile (se vd sunete i se aud imagini) sunt
distorsionate distanele.
Efectele halucinogenelor nu sunt identice, ele fiind condiionate de starea
fizic sau psihic a consumatorului uneori starea consumatorului putndu-se
schimba n ru, pn la suicid sau demen. n mod normal apar efecte fizice
precum: dilatarea pupilelor, creterea temperaturii corporale i a tensiunii
arteriale, vertij, greuri i somnolen, debilitate muscular, parestezii,
mncrimi i furnicturi n piele. n plan psihic, distorsiunea percepiei i
depersonalizarea pot dezlnui crize de panic i tulburri depresive cu
episoade de nebunie consumatorul se crede urmrit i acioneaz violent sau
se crede de nenvins i i pune n pericol viaa, creznd c este de
indestructibil, poate zbura, etc.
Cannabisul genereaz relaxare muscular ce poate provoca pierderea
coordonrii i a echilibrului, precum i creterea timpului de reacie la stimuli;
diminuarea forei musculare i uoar somnolen; dilatarea vaselor sanguine
care se manifest, inclusiv, prin nroirea ochilor; creterea pulsului;
uscciunea gurii i hiposalivaia; tuse i iritaii ale tractului respirator.
Pe termen lung, cele mai importante efecte sunt: bronita i alte boli ale
aparatului respirator; anxietate i crize de nelinite; alterarea poftei de mncare
i a somnului; diminuarea reflexelor i a capacitii de judecat; alterri
importante ale memoriei i ale capacitii de concentrare; tulburri sexuale;
alterarea funciei imunitare,, posibile schimbri cromozomiale.
Inhalantele342 produc efecte precum vorbire confuz i limbaj
ininteligibil; vedere n cea sau/i dubl; dezorientare; confuzie mental i
lipsa coordonrii musculare; hipersalivaie; conjunctivit iritarea ochilor din
cauza vaporilor; rinit, iritaie nazal, iritarea aparatului respirator n partea
superioar; lcrimare continu, pierderea poftei de mncare; dureri de cap;
ndreptar privind alcoolul, tutunul i alte droguri, Edit. Ministerului de Interne, 2002, pag. 142
N.A. dei nu sunt droguri, apreciez c n timpul efecturii cercetrilor anchetatorii pot s aib n faa
persoane care sunt sub efectul unor substane care n contact cu aerul elibereaz compui chimici
capabili s altereze funcionarea normal a creierului. Ca exemplu, pot fi enumerate benzina, substane
adezive, vopsele, lacuri, baiuri, acetona, etc.

341
342

tulburri gastrice senzaii de arsur n zona epigastric i pe esofag; aritmii,

n unele cazuri, stop cardio-respirator.
Drogurile de sintez

au ca efecte pe termen scurt tahicardii,

alterri importante i neprevzute ale ritmului cardiac; palpitaii, tremurturi i
micri involuntare ale prilor corpului; contracia involuntar a muchilor
ridictori ai mandibulei ce produce imposibilitatea de a deschide gura; pareze,
senzaii anormale pe piele furnicturi, amoreli sau arsuri; uscciunea gurii
se consum mult ap deoarece se pare c aceste droguri, mai ales MDMA,
inhib dorina de a bea alcool; transpiraie i grea; tulburri de vedere, vedere
nceoat i halucinaii vizuale.

pe termen lung provoac insomnie,

oboseal, crize de anxietate i stri depresive; halucinaii repetate pot apare
chiar i dup abandonarea consumului.
n condiiile cercetrii infraciunilor ce se svresc n legtur cu
drogurile i cu precursorii acestora, martorii pot fi identificai din rndul
persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru
desfurarea activitilor ilicite efectuate cu droguri sau cu precursorii acestora;
persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii cu astfel de
mrfuri; persoanele care au asigurat transportul drogurilor ori precursorilor, leau manipulat, le-au ambalat sau sortat cunoscnd sau fr s fi avut
cunotin, la momentul efecturii operaiunilor, despre natura bunurilor;
persoane care au rude, prieteni, alte cunotine care sunt implicate n traficul i
consumul de droguri; funcionari ai autoritilor vamale ce au nregistrat
operaiuni vamale ori au descoperit droguri sau precursori desfurnd
activiti specifice, etc.
Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele vor fi, n
mod obligatoriu, urmtoarele: mprejurrile n care au luat cunotin despre
svrirea infraciunilor; persoanele implicate n desfurarea activitilor
ilicite, modul de organizare i sarcinile fiecrei persoane n cadrul planului
infracional; natura bunurilor ce constituie obiectul activitilor ilicite;
circumstanele de loc i timp ce au caracterizat desfurarea activitilor ilicite;
alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac au fost
narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni vamali, ai
poliiei, poliiei de frontier sau ali funcionari ai statului; mijloacele de
transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a drogurilor ori precursorilor,
dac existau contracte economice, cine erau proprietarii i dac acetia tiau
despre folosirea mijloacelor de transport la svrirea de infraciuni ce se
svresc n legtur cu drogurile sau precursorii acestora; personalul
autoritilor statale implicat n desfurarea activitilor ilicite, n ce a constat
participarea acestuia, dac s-a folosit de calitatea oficial pe care o avea, dac a
atras i ali funcionari, natura foloaselor primite; modul de valorificare a
drogurilor ori precursorilor, persoanele fizice i juridice implicate n activitate,
dac s-au ntocmit acte comerciale, dac au fost fcute evidenieri n
contabilitatea firmelor implicate, funcionari ai autoritii statale implicai n
distribuie, persoanele care mai cunosc despre fapt i mprejurrile svririi

283

acesteia, precum i modul n care au luat cunotin despre activitatea

infracional343.
De subliniat n legtur cu ascultarea martorilor n cadrul investigrii
infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i cu precursorii acestora,
este pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine, necesitatea alegerii
unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor, n parte, pe baza
cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor pregtitoare,
unanim fiind acceptat c legat de svrirea acestor infraciuni compartimentul
martorilor este puternic influenat de interese personale legate de activitatea
infracional propriu-zis, legate de modul n care se desfoar ancheta, de
rezultatele acesteia, fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n
interesul su.
Nu trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce multe persoane sunt,
ntr-un fel sau altul, implicate n activitatea infracional, devenind o problem
de analiz i interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i
va participa o persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau
nvinuit/inculpat.
i n cazul de fa, o problem deosebit o constituie ascultarea
martorilor nesinceri, de rea credin344. n continuare voi ncerca s punctez
principalele motive care genereaz declaraii mincinoase i, n raport de fiecare
situaie n parte, ce poziie trebuie s adopte organul judiciar pentru a
determina martorul s renune la poziia sa i s colaboreze n anchet345.
Muli martori mint sau evit s declare mprejurri eseniale aproape
instinctual. Sunt incomodai de calitatea de martori, de elemente ce pot arbitra
o disput ntre autoritile publice i persoane particulare. Sunt interesai s
formeze o imagine n care declaraiile lor sunt irelevante, chemarea n faa
organelor judiciare este inutil, un timp pierdut att pentru ei ct i pentru
anchetatori. Ce pot face reprezentanii justiiei ? Indicat este ca cel care
desfoar ancheta s ncerce s ctige ncrederea celui pe care l ascult. Este
adevrat c un martor, fr interese particulare n cauz, are puine motive s
se implice n sensul pozitiv, pentru lmurirea mprejurrilor svririi
activitilor ilicite n anchet. Anchetatorul va fi pregtit i va face tot ce
depinde de el pentru a crea i gestiona o imagine corect asupra strii de
lucruri. Fiecare individ are un rol i un loc n societate iar regulile trebuie
respectate. Sunt multe cazuri n care legea se ncalc, sunt multe persoane care
ncalc legea, ns, anchetatorul este un profesionist, asta este meseria lui i el
i-o face cu bun credin, are i eecuri dar are foarte multe realizri, este un
om normal i n cazul anchetat va face tot ceea ce va trebui astfel nct legea s
fie respectat iar cei care o ncalc s suporte rigorile ei, nu este ptima, este
serios i i va face datoria indiferent n ce condiii.

343 Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu Criminalistica, vol.
II, Edit. Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.
344 Detalii n legtur cu ascultarea martorilor de rea credin sunt analizate i n E. Stancu op. cit pag
406 i urmtoarele; V. Berchean, I.E. Sandu - Ascultarea martorilor n Tratat de Tactic Criminalistic,
op. cit. pag. 121 i urmtoarele etc.
345 N.A. n observaiile ce urmeaz am beneficiat i de experiena prof. Aurel Ciopraga care a sintetizat
problematica ntr-un mod corespunztor n Tratat de tactic criminalistic, Edit. Gama, Iai 1996, pag
227-236

Martorii pot denatura adevrul datorit resentimentelor pe care le au fa

de cei implicai n activitatea infracional, n sensul de a exagera de a mri
amploarea unor mprejurri, astfel nct, pe ct posibil rspunderea penal s
se agraveze346. Poate fi vorba despre concuren pe piaa de referin a
drogurilor sau/i a precursorilor despre invidie, rzbunare, alte probleme de
natur personal. Aici, nc din faza activitilor pregtitoare, anchetatorul se
va documenta n legtur cu relaiile dintre martor i cei implicai n activitatea
infracional i va identifica cele mai bune soluii pentru a exploata
mprejurarea n interesul anchetei, al aflrii adevrului, iar, eventualele
avantaje ce ar putea apare n urma desfurrii anchetei i soluionrii cauzei
s nu aib la baz minciuni, ci numai elemente care au la baz o probaiune
solid. Martorul tentat s mint trebuie determinat s neleag c i poate
atinge scopurile, mai mult sau mai puin fireti, spunnd adevrul.
Un martor nu declar tot ceea ce cunoate sau denatureaz adevrul i
din cauz c realizeaz faptul c cercetrile vor scoate la lumin mprejurri
legate de nclcri ale legii, mai vechi sau mai noi, care pot s-i atrag
rspunderea penal sau se poate pune problema, chiar, a inculprii n cauza n
care se desfoar cercetrile. i aici este de preferat ca anchetatorul, pe baza
activitilor pregtitoare, s aib cel puin unele indicii n legtur cu aspectele
mai puin curate ale celor pe care intenioneaz s i asculte n calitate de
martori. Nu este de conceput s se fac un fel de trg m ajui i te ajut ns
se poate pune o problem legat de oportunitatea desfurrii cercetrilor: se
cerceteaz, cu prioritate, activitile ilicite acceptate ca fiind mai periculoase i
cu privire la care sunt cunoscute mai multe date.
Un comportament necooperant al martorului poate fi determinat i de
existena unor resentimente fa de persoana organului judiciar sau de
activitatea desfurat de ctre acesta. Resentimentele provin, principial, ca
urmare a experienei personale a martorului n relaiile cu organul judiciar sau
cu anchetatorul. Dac lipsa de cooperare este dat de imposibilitatea stabilirii
unei comunicri, din cauze ce in de raporturile cu anchetatorul, o decizie
neleapt este s se schimbe anchetatorul, cel nou trebuie s se asigure, dup
o documentare a cauzelor care stau la baza imposibilitii de comunicare, c
este n msur s depeasc impasul i s obin maximul de date de la cel
ascultat. n situaia c eecul comunicrii se datoreaz imaginii proaste a
activitii organului judiciar, situaia se poate remedia numai prin oferirea unei
imagini coerente asupra eforturilor judiciare depuse n cauz. Sunt aspecte
negative, dar acestea sunt de domeniul trecutului, pot fi aduse n prim-planul
discuiei numai n msura n care au fost probleme de nelegere i de
interpretare justificabile dac au avut consecine deosebite asupra persoanei
martorului se renun aprioric concentrarea urmnd s fie focalizat asupra
aspectelor eseniale ale cauzei n anchet. Dac se poate remedia ceva, se va
remedia, martorul trebuind s fie convins c este tratat cu toat consideraia,
c persoana lui este important att pentru rezolvarea problemelor, n cauza
dat, ct i, n general, n societate, c va fi respectat, iar dac va fi nevoie, va fi
346 Acest aspect este detaliat ntr-un alt context i de ctre Hazelwood R, Rebousisn R, Warren J. n
Prediction of Rapist Type and Violence from Verbal, Physical, and Sexual Scales Journal of Interpersonal
Violence vol. 6, March 1999 pag 55-67

285

protejat, att el ca persoan particular, ct i interesele lui legale. Odat

apreciat cum se cuvine, se va putea induce o stare de confort psihic fireasc
pentru activitatea de ascultare n desfurare iar martorul va avea suficiente
motive s-i schimbe atitudinea i s ofere date de importan pentru anchet.
Un alt impediment care apare n ascultarea martorilor este frica frica cu
privire la sigurana personal i a familiei, cu privire la bunuri, la interesele
socio-economice pe care le poate avea, etc. Presiuni, ameninri, rzbunri,
totul pare a se prvli, linitea unui trai tihnit pare de domeniul trecutului;
rude, persoane din anturajul celor implicai n activitatea ilicit, persoane cu
activiti identice care manifest un accentuat spirit de frond, toat lumea,
parc, ar putea s-i fac ru dac colaboreaz cu organele judiciare.
Organizaiile criminale sunt puternice, au legturi peste tot politic, firme,
justiie iar poliitii, magistraii, ali funcionari publici sunt sau dac nu
sunt, pot fi corupi. Ce poate face un om ntr-un rzboi dintre un sistem
infracional bine pus la punct i statul care, dac nu are picioarele de plumb,
are soldai care pot fi, mai degrab, interesai n folosirea i traficarea funciei
publice pentru obinerea de avantaje personale dect pentru a impune
respectul legii. Ce anse are anchetatorul avnd n fa oameni care ar prefera
s apere interese nefireti dect s colaboreze onest pentru aflarea adevrului.
nainte de toate trebuie identificate resorturile care genereaz frica. Apoi este
bine s se gseasc un interes special. Societatea este interesat n a impune
respectul unor legi. Interesul societii este i interesul fiecrei persoane, n
parte. n cazul de fa, martorul poate s triasc mai bine, poate prospera
dac legile sunt respectate, nclcarea legii nseamn i ncrcarea intereselor
proprii. Spre exemplu, el poate s , dac legea este respectat i cei implicai
n activitatea ilicit vor fi trai la rspundere. Fr doar i poate, trebuie s se
treac, nu numai demonstrativ, la instituirea unor msuri de protecie347 care
sporeasc ncrederea martorului. Martorul trebuie s neleag, n final, c are o
singur ans: s treac de partea legii. Anchetatorii sunt profesioniti
adevrai, i fac datoria, aceleai riscuri i le asum i ei, doar mpreun pot
duce la bun sfrit ancheta. De partea cealalt, criminalii nu-i pot oferi nici o
ans, dac miza este mare i de cele mai multe ori, n cadrul infraciunilor
vamale, miza este mare i au cea mai mic ndoial, pot trece, chiar, la
suprimarea vieii lui sau a apropiailor lui.
Exist posibilitatea ca martorul s aib o atitudine de rea credin, s
refuze orice idee de cooperare cu organul judiciar pentru c are un interes
personal important n cauz care, pentru a nu fi compromis, depinde de eecul
sau direcionarea anchetei ctre, doar, anumite stri de fapt a cror anchet i,
implicit publicitate, s nu poat afecta situaia care favorizeaz realizarea
interesului pe care l urmrete i l consider, esenial, mai important dect
ancheta judiciar. Aici, situaia este mai complex dect n situaiile expuse
mai sus. Se poate accepta c, dincolo de disponibiliti de ordin personal,
comportamentul omului poate, i mai mult, atunci cnd este implicat ntr-un
proces penal este condiionat de modul cum sistemul de interese o cere. Omul
nu are un singur interes, este vorba, aa cum am spus, despre un sistem de
N.A. dac este nevoie, se vor face demersurile necesare pentru includerea ntr-un program de
protecie a martorilor

347

interese n interiorul cruia exist o ierarhie i reguli care impun persoanei s

aloce o parte mai mic ori mai nsemnat a energiei pentru realizarea fiecruia,
n parte. Atunci cnd este vorba despre un interes important, persoana n cauz
pare c ar face orice pentru realizarea lui. Pare, pentru c instinctual apare o
limit raionabil prin aceea c dincolo nu numai c nu apare ctigul, c nu
exist plcere, ci, din contr, ncepe s se distrug ceea ce este cldit, ncepe s
moar ceea ce este viu i frumos. n anchet se recomand, n primul rnd,
identificarea interesului ce guverneaz negarea concursului la nfptuirea
justiiei, dup care, probabil lucrul cel mai important, trebuie gsit unii
anchetatori cu experien spun c, dac nu se poate gsi, se inventeaz un
interes, care s graviteze n jurul persoanei martorului de rea credin, de
natur a contrabalansa interesul ce i impune comportamentul necooperant,
astfel nct s fie tentat s renune la realizarea celui din urm n favoarea celui
care presupune pentru a putea fi ndeplinit cooperarea cu organele
judiciare, concursul activ pentru elucidarea tuturor mprejurrilor cu privire la
care deine informaii. Nu pot intra n discuie abuzuri sau provocri, ambele
categorii constituind nclcri ale legii.
Dac dup toate eforturile anchetatorilor, martorii persist n atitudinea
de rea credin, declaraiile lor fiind contrazise de probele existente n cauz,
din punct de vedere tactic, nu se recomand dezvluirea imediat a
contradiciilor348, a inexactitilor, ci acestea trebuie consemnate exact i
pstrate n rezerv, pentru cel mai potrivit moment psihologic, cnd demascare
poziiei nesincere, aducerea la cunotin a repercusiunilor pe care le va avea
aceast atitudine, va avea cele mai mari anse de a schimba poziia martorului,
n sensul cooperrii lui n anchet349.
n alt ordine de idei, succesul n audierea celor direct implicai n
activitatea ilicit, a nvinuiilor/inculpailor, este condiionat de prestana
anchetatorului, impactul personal fiind de cele mai multe ori hotrtor.
Prestana trebuie s aib la baz documentarea detaliat asupra condiiilor
generale de desfurare a activitii ilicite; cu privire la relaiile pe care le
ntreine cu persoane politice, din sistemul judiciar sau administrativ i pe ce se
bazeaz aceste relaii; relaiile cu persoanele din cercul social (apropiaii) i cu
familia; averea personal; comportamentul general n societate i n momente
de criz; ticuri i reacii nervoase ce apar frecvent; etc. Obinerea de informaii
referitoare la aspectele artate, apreciez, c este vital pentru succesul
anchetei. Informaiile pot fi obinute relativ uor, n cazul persoanelor cu o
anumit notorietate public, i mult mai greu, atunci cnd este vorba despre
persoane crora le place o anumit obscuritate. Pregtirea ascultrii presupune
un efort susinut i o bun stpnire a tuturor posibilitilor de informare.
Foarte important este c lipsa pregtirii sau o pregtire superficial pune n
pericol rezultatele activitii de obicei nu se poate stabili dialogul,
comunicarea fiind obstrucionat fundamental de cauze ce in de anchetator.
Am folosit expresia prestan din considerente ce in de poziia
anchetatorului n relaia cu cel pe care l ascult. Aici pot interveni elemente de
A. Ciopraga op. cit. pag. 231
Thomas D. Colbridge Probationers, Parolees and Fourth Amendament n FBI Law Enforcement, July
2003

348
349

287

natur paradoxal a-l pune pe anchetator n situaie de inferioritate. Cine

sunt cei care sunt ascultai n calitate de nvinuii/inculpai ? De multe ori
sunt oameni bogai sau, dac nu sunt bogai, au, oricum un standard social ce
depete cu mult posibilitile unui funcionar public. Sunt oameni cu o
cultur general i profesional bun sau foarte bun, au, chiar o carism
deosebit ce le permite s se fac plcui i s fie acceptai n apropierea celor
din nalta societate asta dac nu cumva ei nii fac parte din aceast
categorie. i pot permite s angajeze personal foarte bine pregtit pentru a
gestiona afacerile, iar n probleme juridice, angajeaz avocai reputai ei nii
personaliti n domeniu juridic i n politic, oameni cu imagine care pot
influena percepia publicului n legtur cu o problem sau alta. Sunt oameni
care las s se neleag c totul i oricine are un pre, c preul este fixat de ei,
c preul trebuie acceptat altfel, problema va fi preluat de un altul care
accept sau, deja, a acceptat iar cel care nu accept va fi marginalizat i scos
de pe lista celor care promit o carier cu ascensiuni n funcii superioare.
Cine este anchetatorul ? Un tip ambiios, bun profesionist, este bine
pregtit profesional liceniat, cursuri de perfecionare, masterat, poate stagii
de pregtire n strintate, poate un doctorat, etc. este bine integrat social
familie, prieteni, oameni care l stimeaz i i respect munca ns, are o mare
problem. Suport greu perioade de jen financiar, se simte handicapat ntr-o
lume a banilor, bani pe care i are, dar are i cheltuieli sociale obligatorii i de
fiecare dat cnd apare o propunere de investiie spune s mai vedem sau
este posibil peste vreo dou-trei luni. Problema lui este problema tuturor care
nu pot s neleag de ce unii inferiori ca pregtire i capacitate intelectual pot
s o duc mai bine.
Anchetatorul, deci, trebuie s aib prestan, n sensul c de o parte i de
alta a mesei din camera de ascultare trebuie s stea doi oameni cu poziii
sensibil egale. Problema lor este problema anchetei, unul este bine pregtit i
este narmat cu un ntreg arsenal de mijloace, metode i dovezi cu care trebuie
s realizeze scopul ascultrii. Cellalt, este bine nclzit de poziia unui om cu
disponibiliti materiale i intelectuale, convins fiind c nu are cum s piard
disputa cu un om care pe lng probleme profesionale, oricnd, poate exact n
momentul n care st n faa lui, este acaparat de preocuparea de a gsi bani
pentru o nevoie oarecare. ntreaga atmosfer va depinde de modul n care cei
implicai neleg s manifeste nelegere. Elementul activ care creeaz i
gestioneaz o atmosfer de nelegere uman a rolului i locului fiecruia n
ancheta penal, propice pentru comunicare deschis fr ascunziuri de la
om la om. Dac aceasta nu se realizeaz, dac fiecare ncearc s promoveze o
superioritate situaional, ascendentul lui fa de cellalt, rezultatul cert este
caracterizat prin animozitate, ncordare, poate, chiar, ostilitate i, n final,
eecul activitii.
Primul contact dintre nvinuit/inculpat i organul judiciar, care ofer
acestora posibilitatea de a se cunoate reciproc este decisiv pentru obinerea
unor declaraii sincere, ceea ce se petrece n acest moment putnd determina
succesul sau, dimpotriv, eecul acestei activiti350. O min prea aspr, prea
350

27

David Vessel Conducting Successful Interrogations n FBI Law Enforcement Bulletin, Oct. 1998, pag.

sever sau o atitudine arogant, de superioritate, afiarea satisfaciei fa de

poziia critic a nvinuitului/inculpatului, atotputernicia organului de anchet
afiat mpreun cu dispreul fa de cel care urmeaz a fi arestat, indiferent de
rezultatele ascultrii, punerea statuii atottiutorului pe mas cum spun unii
practicieni sunt elemente care vor conduce cu siguran la eecul ascultrii.
n timpul desfurrii ascultrii, vor fi alese cele mai adecvate procedee
tactice de ascultare n funcie de personalitatea i trsturile temperamentale
ale celui ascultat, de cunoaterea i explicarea adevratelor motive ce explic
rezistena opus351, de starea n care se afl este consumator de droguri,
prezint simptome ce preced intrarea n sevraj, etc. De observat c,
anchetatorul
trebuie
s
fac
o
analiz
serioas
a
aprrilor
nvinuitului/inculpatului formulate att n timpul ascultrii, ct i a celor ce
ar putea fi promovate pe parcursul desfurrii anchetei. Apreciez c un
inventar al posibilelor aprri ce pot fi invocate de nvinuii-inculpai trebuie
efectuat anterior derulrii ascultrii ntruct trebuie evaluat impactul acestora
asupra materialului incriminator existent i asupra desfurrii viitoare a
anchetei. Mai mult, consider oportun ca, n msura posibilitilor, odat
identificate acestea, s fie desfurate activiti ale cror rezultate fie s le
confirme, fie s le combat.
Un cuvnt i despre relaia anchetator avocat. Ambii sunt profesioniti
ai domeniului judiciar, ambii cunosc foarte bine care le sunt drepturile i
obligaiile n cadrul procesului penal, trebuie s se stimeze i s se respecte
reciproc. Pentru amndoi ancheta n curs de desfurare constituie o
provocare, i mobilizeaz s-i fac ct mai bine treaba. Avocatul caut s
speculeze fiecare greeal, fiecare inadverten din materialul de inculpare
pentru al folosi pentru susinerea clientului su care, la rndul lui, trebuie s
stimuleze financiar fiecare efort al avocatului de a-i depi condiia.
Anchetatorul trebuie s i respecte meseria, are orgoliu profesional i tie c
orice greeal va fi atent analizat i speculat att de ctre adversarii din
anchet ct i de cei care-i controleaz activitatea, care i doresc funcia, care
vor s-l compromit pentru al exploata. Consider c este bine ca n fiecare
dosar, cu privire la fiecare nvinuit, anchetatorul s aib o ntrevedere
profesional cu avocatul, s l asculte pe acesta cu privire la modul n care vede
participarea la o activitate sau alta i s stabileasc de comun acord, dac se
poate limitele n care avocatul se poate desfura, acional, n timpul
ascultrii. Orice nclcare a limitelor trebuie s aib, ca rspuns, o replic
hotrt i adecvat din partea anchetatorului. Astfel, este inutil s continui o
ascultare care este sistematic obstrucionat de ctre avocat, pentru c nu se
va putea obine nici un rezultat.
Ideal este ca, ntr-o anumit msur, cei trei anchetatorul,
nvinuitul/inculpatul i avocatul acestuia s coopereze pentru obinerea unor
rezultate ct mai bune pentru c, n opinia mea, ascultarea
nvinuitului/inculpatului este, nainte de toate o exprimare, ce trebuie s fie
plenar, a dreptului de aprare. Anchetatul are dreptul, cu prilejul desfurrii
acestei activiti, s cunoasc acuzaiile, s-i fac cunoscute aprrile, s
propun mijloace de prob care s-i susin aprrile, astfel c este n interesul
351

A. Ciopraga, op. cit. pag. 259

289

lui ca s comunice ct mai bine cu anchetatorul, acesta putnd s-l ajute

conform prevederilor procedurale desfurnd cu profesionalism activitile
propuse, consemnnd i exploatnd operativ datele obinute cu prilejul
desfurrii acestor activiti352.
Desigur, i anchetatorul are un interes profesional n desfurarea
ascultrii. El cunoate multe date despre activitatea infracional, exist multe
probe la dosar, ns, mai trebuie ceva; ceva care ori nu-i este cunoscut, ori nu
este probat sau este probat insuficient. Conducnd adecvat ascultarea se pot
realiza ambele scopuri respectarea dreptului la aprare i rezolvarea
interesului operativ de anchet.
n msura n care se sconteaz pe un efect folositor pentru anchet,
ascultarea nvinuitului poate continua cu una sau mai multe confruntri353,
dup care se poate reveni la ascultare.
n
ncheiere,
apreciez
c
ascultarea
nvinuitului/inculpatului,
desfurat cu profesionalism, poate oferi anchetei, pe lng respectarea
drepturilor procesuale ale persoanelor implicate, ansa obinerii unor informaii
deosebit de utile anchetei, informaii care nu pot fi obinute pe alt cale deloc
sau cu foarte mare dificultate.

352Detective

Wesley Clark, Connecticut State Police Department, Western District Major Crime Squad
Deceptive but Truthful: Is it Possible ? n FBI Law Enforcement Bulletin nov. 2000, pag. 59
353 N.A. dac aceasta este posibil sub aspectul timpului i dac nvinuitul/inculpatul accept

CAPITOLUL 6
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILE
ILICITE DESFURATE CU ARME I MUNIII
n materia armelor i muniiilor sunt reglementate mai multe infraciuni,
dup cum urmeaz:

infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor

reglementat la art. 406 din Codul penal.;

infraciunea de tergere sau modificare, fr drept, a

marcajelor de pe arme letale reglementat n cuprinsul art. 137 din Legea
295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor.

infraciunea de uz de arm letal, fr drept reglementat n

cuprinsul art. 136 din Legea 295/2004, privind regimul armelor i muniiilor.
Aa cum se poate observa, sunt incriminate mai multe activiti pe care
legiuitorul le consider deosebit de periculoase pentru desfurarea normal a
vieii sociale. n condiiile date, consider necesar o prezentare a textelor legale
n funcie de caracteristicile coninutului constitutiv n principal, de cele ale
laturii obiective ale fiecreia.
Astfel, n coninutul constitutiv al infraciunii de nerespectare a
regimului armelor de foc i muniiilor trebuie observate urmtoarele
componente:

Traficul cu arme de foc, reglementat n dou forme: una cadru i una

agravat, dup cum urmeaz:
Forma cadru354 deinerea, portul, confecionarea, transportul, precum
i orice operaii privind circulaia armelor de foc i muniiilor.
Forma agravat ea nsi avnd ca element caracteristic existena mai
multor forme dup cum urmeaz:
deinerea, nstrinarea sau portul, fr drept, de arme ascunse355 ori de
arme militare, precum i a muniiei pentru astfel de arme;
deinerea, nstrinarea sau portul, fr drept, al mai multor arme, altele
dect armele ascunse i armele militare, precum i a armelor de panoplie ori a
muniiei respective n cantiti mari;
portul de arme, fr drept, n localul autoritilor sau al instituiilor
publice, la ntruniri publice sau n localuri de alegeri.

Funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept.

Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul

competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea
valabilitii permisului.
n ceea ce privete uzul de arm letal, fr drept, i tergerea sau
modificarea marcajelor de pe arme letale, fr drept, nsi denumirea
354 N.A. aciunile incriminate aici sunt avute n vedere i de art. 138 din Legea 295/2004 privind regimul
armelor i muniiilor sub denumirea de Efectuarea, fr drept, a operaiunilor cu arme sau muniii;
355 N.A. arme fabricate sau confecionate astfel nct existena lor s fie disimulat, de obicei, n obiecte
uzuale, nepericuloase, care s nu fac posibil perceperea direct a armei de foc iar dac este posibil nici
s nu dea de bnuit cu privire la posibilitatea folosirii obiectului respectiv ca arm de foc.

291

infraciunilor caracterizeaz suficient de clar activitile pe care legiuitorul le-a

incriminat penal.

6.1. Situaia premis

Infraciunile pe care le-am prezentat sunt caracterizate, nainte de
elementele constitutive specifice, de o situaie premis, conturat de nsui
regimul juridic al armelor i muniiilor reglementat de Legea 295/2004, lege ce
prevede la art. 1, in terminis prezenta lege stabilete categoriile de arme i
muniii, precum i condiiile n care deinerea, portul, folosirea i operaiunile
cu aceste arme i muniii sunt permise pe teritoriul Romniei; exprimarea
dorindu-se suficient de clar pentru a determina obiectul regimului juridic al
armelor i muniiilor.
Pentru a putea nelege starea de normalitate acceptat, i de legiuitor, ca
licit, precum i raiunea incriminrii penale a anumitor conduite trebuie
observate, ca deosebit de importante, tocmai prevederile ce au ca obiect
stabilirea acelei limite, ntre licit i ilicit, avute n vedere de legiuitor cnd a
introdus n textul din Codul penal expresia fr drept.
Astfel n conformitate cu prevederile Legii 295/2004
armele militare pot fi deinute i folosite numai de ctre structurile
specializate care au competene n domeniul aprrii, ordinii publice i
siguranei naionale.
armele letale pot fi deinute sau, dup caz, purtate i folosite de
persoanele fizice numai n baza permisului de arm, iar de ctre persoanele
juridice pot fi deinute i folosite numai n baza autorizaiei eliberate n
condiiile legii.
armele neletale pot fi deinute i, dup caz, purtate i folosite de
persoane fizice sau juridice, cu condiia nregistrrii acestora la autoritile
competente, n condiiile prevzute de lege.
Evidena posesorilor de arme letale i neletale, a armelor deinute de
acetia, precum i a documentelor prin care se acord dreptul de a le deine,
purta i folosi se ine, la nivel local, de ctre inspectoratele de poliie judeene i
de ctre Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti acestea fiind i
cele care au competen n eliberarea acestor documente iar, la nivel central,
pentru armele de aprare i paz, de ctre Inspectoratul General al Poliiei
Romne.
n ceea ce privete regimul armelor i dispozitivelor militare, acesta este
apreciat de ctre legiuitor i trebuie s fie, unul, special persoanele fizice i
persoanele juridice romne, cu unele excepii ce au caracter special, neputnd
desfura operaiuni cu arme i dispozitive militare.
Pe lng armele i dispozitivele militare este interzis pentru persoanele
fizice sau juridice cu excepia instituiilor publice ce au atribuii n domeniul
aprrii, ordinii publice i siguranei naionale efectuarea oricror operaiuni
cu urmtoarelor sisteme i dispozitive destinate armelor, considerndu-se c
acestea induc n mediul social un pericol nepermis de mare:
a) sisteme de ochire care funcioneaz pe principiul laser;
b) sisteme de ochire pe timp de noapte;

c) dispozitive destinate sau adaptate diminurii zgomotului cauzat prin

arderea unei ncrcturi.
Principial, legiuitorul romn accept c orice persoan fizic sau juridic
care ndeplinete anumite condiii, considerate ca deosebit de importante, are
dreptul s dein la domiciliul, reedina sau sediul su arme i muniii.
nainte de orice, datorit pericolului deosebit pe care l pot reprezenta
armele i muniiile pentru desfurarea fireasc a vieii sociale, persoanele
fizice i juridice care au dreptul s dein, s poarte, s foloseasc, s
comercializeze sau, dup caz, s repare arme sunt obligate s asigure
securitatea acestora. Armele deinute legal la domiciliul, reedina sau la sediul
persoanei fizice sau juridice, pot fi transferate de proprietarul lor n alt spaiu
dect cel menionat n documente numai cu acordul scris al poliiei, n
conformitate cu procedura special reglementat n acest sens
Deintorii armelor letale sunt obligai s anune de ndat, dar nu mai
trziu de 24 de ore, cel mai apropiat organ de poliie despre dispariia,
pierderea sau furtul acestor arme. De asemenea, este interzis nstrinarea de
ctre titular a autorizaiei de procurare a armei, a certificatului de deintor i a
permisului de arm, cu excepia situaiei n care documentul este depus la
organul de poliie competent.
Dat fiind situaiile ce pot apare, a fost instituit o obligaie general n
sarcina tuturor persoanelor care iau la cunotin despre existena unei arme
militare sau a unei arme letale ori a muniiilor deinute ilegal, pierdute sau
abandonate, acestea trebuind s anune, de ndat, cel mai apropiat organ de
poliie. De asemenea persoana care gsete o arm militar sau o arm letal
ori muniii este obligat s le predea sau s anune la cel mai apropiat organ de
poliie, de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 24 de ore. Rudele sau
persoanele care locuiesc mpreun cu o persoan ce deine n mod legal arme
sau muniii au obligaia ca, n cazul n care deintorul decedeaz sau este
declarat disprut, s depun armele i muniiile respective la cel mai apropiat
armurier, n termen de 15 zile de la data decesului sau, dup caz, a rmnerii
definitive a hotrrii judectoreti de declarare a dispariiei.
Persoanele fizice care ndeplinesc condiiile legale pot procura, deine,
purta i folosi arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare
acestora; armele letale de la data emiterii, de ctre autoritile competente, a
autorizaiei de procurare a armei sau, dup caz, a permisului de arm, armele
neletale dup ce acestea au fost a armelor nregistrate la autoritile
competente.
Armele de aprare i paz pot fi procurate numai de ctre urmtoarele
categorii de persoane:
demnitarii, magistraii, diplomaii, militarii i poliitii, pe perioada ct
sunt n activitate i dup pensionare, trecerea n rezerv sau retragere, dup
caz, cu excepia situaiei n care acetia i-au pierdut calitatea din motive
imputabile lor;
persoanele prevzute de lege, care ndeplinesc o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, pe perioada n care au aceast calitate, cu
excepia personalului de paz din cadrul societilor specializate de paz;
persoanele incluse n programe de protecie a martorilor, pe perioada n
care au aceast calitate.
293

Armele de vntoare pot fi procurate de ctre vntori i colecionarii de

arme. Armele de tir pot fi procurate de ctre sportivii i antrenorii de tir,
precum i de ctre vntorii i colecionarii de arme. Vntorii pot procura
numai arme de tir din categoria armelor lungi. Armele de colecie letale,
aflate n stare de funcionare, pot fi procurate numai de ctre colecionarii de
arme. Procurarea armelor letale, la care am fcut referire armele de aprare i
paz, armele de vntoare, armele de tir, armele de colecie se poate realiza
prin cumprare, donaie, motenire, nchiriere sau comodat, dup caz.
n ceea ce privete cantitatea de arme ce pot fi procurate, aceasta trebuie
s corespund scopului pentru care urmeaz a fi folosite, o limit legal fiind
stabilit doar pentru armele de aprare i paz cel mult dou i pentru
procurarea de arme din strintate cel mult dou, direct, pentru o cltorie n
strintate.
Armele letale pot fi procurate n baza autorizaiei de procurare valabile de
la orice armurier autorizat s comercializeze n Romnia arme letale, precum i
de la orice persoan din strintate autorizat, care comercializeaz n
condiiile legii din ara n care se afl arme din aceast categorie. Procurarea
armelor de la alt persoan fizic sau juridic se poate face numai prin
intermediul unui armurier din Romnia ori din strintate. Armele procurate
din strintate pot fi introduse n Romnia numai prin punctele de trecere a
frontierei de stat, special stabilite n acest sens.
Persoanele care ndeplinesc o funcie de demnitar sau care implic
exerciiul autoritii publice pot procura arme de aprare i paz i de la
instituiile n care sunt ncadrate sau, dup caz, le pot primi n dar sau
recompens de la aceste instituii. Persoanele incluse ntr-un program de
protecie a martorilor pot procura arme de aprare i paz numai prin
intermediul Oficiului Naional pentru Protecia Martorilor.
nstrinarea armelor letale se poate face de ctre persoanele care le dein
n condiii legale numai prin intermediul armurierilor din Romnia, autorizai
s comercializeze astfel de arme.
n funcie de scopul pentru care a fost solicitat autorizarea procurrii
armei, autoritile competente pot acorda solicitantului dreptul de deinere sau,
dup caz, de port sau folosire a armei procurate, fcnd meniune, n mod
expres, despre aceasta n coninutul permisului de arm.
Dreptul de deinere a armei se poate acorda numai pentru armele de
vntoare, de tir, de colecie sau de autoaprare i confer titularului
posibilitatea de a pstra arma la domiciliul sau reedina nscris n
documentul de identitate. Dreptul de a purta i folosi arme se poate acorda
numai pentru armele de aprare i paz, de vntoare i de tir i confer
titularului posibilitatea de a purta asupra sa arma i de a o folosi n scopul
pentru care a fost autorizat procurarea acesteia, precum i n caz de legitim
aprare sau stare de necesitate.
Dreptul de deinere se poate acorda pentru mai multe arme de vntoare,
de tir sau de colecie. Dreptul de a purta i folosi arme se poate acorda
solicitantului, dup cum urmeaz:
a) pentru dou arme de aprare i paz cu dimensiuni diferite ale evii;
b) pentru armele de vntoare, cel mult 2 de acelai calibru;
c) pentru cel mult 2 arme de tir scurte i 2 arme de tir lungi.

Titularul dreptului de deinere a armelor letale are obligaia s pstreze

armele nscrise n permisul de arm, asigurate astfel nct s nu permit
accesul la ele al persoanelor neautorizate.
Persoana care are n proprietate sau folosin arme letale poate fi
autorizat de ctre organul de poliie competent teritorial, la cerere, s
foloseasc ntr-un poligon special amenajat i autorizat. Titularii dreptului de a
purta i folosi armele de aprare i paz pot face uz de arm numai n
poligoanele autorizate sau n caz de legitim aprare ori stare de necesitate.
Folosirea armelor de aprare i paz n poligoanele autorizate se poate
face numai n condiiile stabilite prin regulamentele de ordine interioar ale
acestora. Colecionarii de arme pot folosi o arm lung dintre cele deinute,
menionat n mod expres n permisul de arm, numai n locul unde se afl
colecia, n caz de legitim aprare.
Dreptul de deine poate fi suspendat sau poate nceta n condiiile
restrictiv prevzute de lege, situaie care nltur eventualele posibiliti de
abuz, att din partea organelor administrative ct i din partea posesorilor.
Uzul de arm se face cu respectarea unor condiii impuse de legiuitor
astfel nct s fie lmurite toate condiiile n care au fost folosite armele i s fie
verificat modul n care au fost respectate prevederile legale n domeniu. Astfel:
1) Persoana care a fcut uz de arm este obligat s acioneze imediat,
pentru a se acorda primul ajutor i asisten medical persoanelor rnite.
2) Persoana care a fcut uz de arm este obligat s anune de ndat cel
mai apropiat organ de poliie, indiferent dac au rezultat sau nu victime ori
pagube materiale.
Organul de poliie sesizat are obligaia s efectueze cercetarea la faa
locului i a circumstanelor n care s-a produs evenimentul, arma folosit
urmnd a rmne n custodia organului de poliie care desfoar cercetarea,
pn la ncheierea acesteia.
Persoanele incluse ntr-un program de protecie a martorilor pot pstra,
purta i folosi armele nscrise n permisul de arm numai n condiiile stabilite
n protocolul de protecie.
Dreptul de a purta i folosi armele de vntoare se acord, n condiiile
legii, vntorilor care sunt membri ai unor asociaii de vntori sportivi, legal
constituite, ce i desfoar activitatea conform Legii fondului cinegetic i a
proteciei vnatului 103/1996, care au susinut examenul pentru obinerea
calitii de vntor i dein permis de vntoare cu viz valabil.
Titularul dreptului de a purta i folosi arme de vntoare poate face uz de
arm numai asupra vnatului pentru care a fost autorizat n condiiile Legii nr.
103/1996, precum i pentru antrenament, n poligoanele autorizate n
condiiile legii.
Dreptul de a purta i folosi armele de tir se acord, n condiiile legii,
sportivilor i antrenorilor de tir. Titularul dreptului de a purta i folosi arme de
tir are obligaia de a pstra armele nscrise n permisul de arm, n condiiile
prevzute de lege pentru titularul dreptului de deinere a acestor arme.
Titularii dreptului de a purta i folosi arme de aprare i paz, de
vntoare sau de tir pot procura de la armurierii autorizai numai muniia
aferent armelor nscrise n permisul de arm.
295

Cantitatea de muniie care poate fi deinut de persoanele se nscrie n

permisul de arm de ctre organul de poliie care elibereaz acest document,
dup cum urmeaz:
a) pentru armele de aprare i paz, cel mult 50 de cartue cu glon i 50 de
cartue fr proiectil, pentru cte o singur arm de fiecare calibru;
b) pentru armele de vntoare, cel mult 300 de cartue pentru cte o
singur arm de fiecare calibru, dintre cele pentru care are dreptul de port i
folosire;
c) pentru armele de tir, cel mult 500 de cartue pentru fiecare arm pentru
care are dreptul de port i folosin, n funcie de proba de concurs.
Persoanele care dein arme de aprare i paz pot purta asupra lor, n
afara domiciliului sau reedinei unde este depozitat muniia, cel mult 12
cartue. Este interzis nstrinarea muniiei de ctre persoana care a procurato, cu excepia cazurilor n care aceasta este depus la armurier sau la organele
de poliie competente. De asemenea, este interzis comercializarea sau
nstrinarea sub alt form, precum i deinerea ori utilizarea de muniie
expirat sau degradat care, prin pstrare sau folosire, ar putea pune n pericol
viaa sau integritatea corporal a persoanelor.
Suspendarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept, n urmtoarele situaii,
restrictiv prevzute de ctre legiuitor:
a) titularul dreptului este nvinuit sau inculpat n cauze penale pentru fapte
svrite cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim
special este mai mare de 1 an;
b) titularul dreptului nu mai este apt din punct de vedere psihologic i
medical sau sufer de alte afeciuni, care ar putea pune n pericol propria via
sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i muniii;
c) a svrit una sau mai multe contravenii, pentru care legea prevede
sanciunea contravenional complementar a suspendrii dreptului de port i
folosire a armelor.
Pe perioada suspendrii dreptului de port i folosire a armelor, permisul
de arm se retrage de ctre organul de poliie care a dispus msura, iar armele
i ntreaga cantitate de muniie deinute se depun, de ndat, la un armurier
autorizat n acest sens, cu excepia situaiei n care acestea se ridic de ctre
organele de poliie. Suspendarea nceteaz de la data la care titularul dreptului
de port i folosire a armelor nu mai este afectat de cauza care a generat
suspendarea
Revocarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept, atunci cnd titularul
dreptului se afl n una dintre urmtoarele situaii:

renun s mai dein armele nscrise n permisul de arm;

nu mai are calitatea de demnitar, magistrat, diplomat, militar sau

poliist, de persoan care ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii
publice, nu mai este inclus ntr-un program de protecie a martorilor, nu mai
are calitatea de vntor, colecionar de arme, sportiv sau antrenor de tir;

nu mai poate dovedi necesitatea procurrii armelor, prin

documente justificative; au fost condamnate, prin hotrre judectoreasc
rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru

infraciuni comise cu intenie; prezint pericol pentru ordinea public,

sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform
datelor i informaiilor existente la organele competente;

pleac definitiv din ar;

pierde cetenia romn;

a pierdut armele nscrise n permisul de arm sau acestea i-au fost

sustrase n mprejurri imputabile titularului;

nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului de arm

n interval de 1 an de la mplinirea termenului legal;

a decedat sau a fost declarat disprut, prin hotrre

judectoreasc rmas definitiv;

a svrit una sau mai multe contravenii pentru care legea

prevede revocarea dreptului de deinere sau, dup caz, de port i folosire a
armelor.
Anularea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de ctre
organul competent care a acordat acest drept, n urmtoarele situaii:
se constat c, la data acordrii permisului de arm, titularul nu
ndeplinea condiiile prevzute de lege pentru port i folosire a armelor;
persoanei i s-a acordat dreptul de port i folosire a armelor, pe baza unor
documente sau informaii false.
Msura revocrii sau anulrii dreptului de deinere sau, dup caz, de
port i folosire a armelor letale se comunic, n scris, titularului dreptului sau
succesorilor acestuia care are dreptul s atace acest act administrativ la
instanele de contencios administrativ.
Cetenii romni i strinii cu edere legal n Romnia, care au mplinit
vrsta de 18 ani, pot s procure arme neletale, precum i muniia aferent, de
la orice armurier autorizat s comercializeze astfel de arme, n condiiile
notificrii prealabile a serviciilor specializate de la inspectoratele de poliie
judeene sau Direcia general de Poliie a Municipiului Bucureti n funcie
de locul de domiciliu ori Inspectoratul General al Poliiei Romne. Armele
neletale nu pot fi nstrinate sau mprumutate de ctre posesorii acestora, cu
excepia cazului n care acestea sunt depuse la organul de poliie competent, la
personalul abilitat prin lege s pstreze i s asigure securitatea temporar a
armelor, la intrarea n instituiile publice, n mijloacele de transport naval ori
aerian, precum i n alte locuri stabilite prin lege sau la armurieri, n vederea
depozitrii sau nstrinrii.
Posesorii armelor neletale au obligaia s ia toate msurile necesare
pentru pstrarea armelor la domiciliu sau reedin, astfel nct s nu permit
accesul persoanelor neautorizate la acestea i s nu existe pericol de vtmare
corporal accidental. Acetia Persoanele au dreptul s poarte asupra lor doar
o singur arm neletal destinat pentru autoaprare, dintre cele procurate n
mod legal.
Foarte important de observat este c legea interzice portul armelor
neletale, destinate pentru autoaprare, n urmtoarele condiii:
n locuri aglomerate, stadioane, sli de spectacol i adunri publice,
precum i n alte locuri n care folosirea acestor arme este interzis prin lege;
dac deintorul se afl sub influena buturilor alcoolice, produselor sau
substanelor stupefiante, a medicamentelor cu efecte similare acestora ori n
297

stare avansat de oboseal sau sufer de afeciuni temporare, de natur s

genereze o stare de pericol n condiiile n care poart arma asupra sa.
Titularii dreptului de a purta i folosi arme neletale, destinate pentru
autoaprare, pot face uz de arm numai n poligoanele autorizate sau n caz de
legitim aprare ori stare de necesitate.
Armele cu tranchilizante, harpoanele de pescuit i armele de asomare pot
fi folosite n condiiile legii doar mpotriva animalelor, iar armele cu destinaie
industrial, pistoalele de alarm i semnalizare i pistoalele de start, folosite n
competiiile sportive, numai n scopul pentru care sunt destinate, n astfel de
condiii nct s nu cauzeze vtmri corporale altor persoane.
Muniia aferent armelor neletale poate fi procurat numai n baza
certificatului de deintor al armei, de la armurierii autorizai s o
comercializeze.
n ceea ce privete persoanele juridice care pot procura, deine i folosi
arme i muniii, ancheta va avea n vedere urmtoarele:
Instituiile publice cu atribuii n domeniul aprrii, ordinii publice i
siguranei naionale sunt autorizate s procure, s nstrineze, s dein i s
foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare,
pentru narmarea personalului propriu, n condiiile stabilite prin legi speciale.
Persoanele juridice de drept public altele dect cele cu atribuii n
domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale precum i
persoanele juridice i unitile subordonate sau aflate n coordonarea acestora
sunt autorizate s procure, s dein i s foloseasc arme letale i arme
neletale, precum i muniia corespunztoare, pentru exercitarea atribuiilor
specifice stabilite prin actele normative de organizare i funcionare a acestora.
Persoanele juridice de drept privat, care nu sunt subordonate sau
aflate n coordonarea unor instituii publice, pot fi autorizate n condiiile
prezentei legi, n funcie de obiectul lor de activitate, s procure, s dein i s
foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare,
pentru:
narmarea personalului abilitat s desfoare activiti de paz, dac
aceasta se justific pentru asigurarea pazei sediilor, imobilelor sau obiectivelor
care le aparin sau crora le asigur protecie, precum i a pazei persoanelor,
bunurilor, valorilor sau transportului ori depozitrii de valori importante, n
cazul societilor al cror obiect de activitate l constituie prestarea de servicii
n domeniul pazei ori al celor care i pot asigura paza proprie, n condiiile
legii;
desfurarea activitilor de executare a tragerilor cu arme n poligoane
special amenajate, pentru antrenament sau divertisment, precum i
organizarea i desfurarea cursurilor de instruire teoretic i practic;
desfurarea
activitilor
artistice,
n
centrele
de
producie
cinematografic i televiziune, precum i n cadrul spectacolelor de circ i
teatru
Muzeele pot fi autorizate, s procure i s dein arme de colecie,
precum i arme neletale, dup caz.

Persoanele juridice strine nu pot fi autorizate s dein sau s

foloseasc, pe teritoriul Romniei, arme militare i arme letale, precum i
muniia corespunztoare acestora.
Autoritile competente s elibereze autorizaiile sunt, la fel ca n cazul
persoanelor fizice, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti,
inspectoratele judeene de poliie n a cror raz de competen se afl sediul
social al persoanei juridice i Inspectoratul General al Poliiei Romne. Armele
i muniiile pot fi procurate sau nstrinate numai prin armurierii autorizai.
Dotarea cu arme a personalului specializat se face n baza ordinelor de
serviciu individuale, emise de conductorul persoanei juridice sau, dup caz, al
unitii subordonate sau aflate n coordonarea acesteia, n care se menioneaz
datele de identificare ale armei, datele de identificare ale deintorului, sarcinile
n executarea crora deintorul poate purta i folosi armele, locurile n care
deintorul poate purta i folosi armele, precum i condiiile n care acesta
poate face uz de arm.
Persoanele care pot fi dotate cu arme de ctre persoanele juridice trebuie
s ndeplineasc urmtoarele condiii:
au cetenia romn;
au mplinit 18 ani;
sunt angajate, n baza unui contract individual de munc;
ndeplinesc condiii ce sunt considerate importante pentru o persoan
care va desfura activiti profesionale fiind narmat, precum: nu au fost
condamnate, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps
privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie;
nu sunt nvinuite sau inculpate n cauze penale pentru fapte svrite cu
intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim special este mai
mare de 1 an; sunt apte din punct de vedere psihologic i medical i nu sufer
de alte afeciuni stabilite prin ordin al ministrului sntii, care ar putea pune
n pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i
muniii; nu prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa
i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente
la organele competente; nu au svrit vreuna dintre contraveniile pentru care
legea prevede revocarea dreptului de procurare, deinere sau, dup caz, port i
folosire a armelor; nu au pierdut, anterior, arme letale, din motive imputabile
lor.
urmeaz un instructaj, desfurat de angajator, cu privire la scopul
pentru care sunt dotate cu arme, precum i la condiiile n care trebuie purtat
i folosit arma, la sfritul cruia semneaz un angajament, prin care se
oblig s poarte i s foloseasc armele i muniia din dotare numai n
scopurile i condiiile stabilite n instructaj.
Armele aflate n dotare pot fi purtate i folosite numai n intervalul de
timp zilnic stabilit de angajator, n care sunt exercitate atribuiile de serviciu
care necesit portul i folosirea acestora, precum i numai n condiiile i
locurile prevzute n ordinul de serviciu. La sfritul acestui interval de timp,
armele se depun n locurile special amenajate cu respectarea prevederilor
legale, iar ordinul de serviciu se depune la sediul persoanei juridice, cu excepia
celor deinute de pdurari i paznicii de vntoare, care pot fi pstrate de
299

acetia. Sunt interzise deinerea, portul i folosirea armelor de ctre persoanele

dotate cu acestea n afara orelor de program.
n vederea dotrii cu arme, angajatorul solicit pentru fiecare persoan n
parte avizul serviciilor de poliie competente prin care se atest ndeplinirea
condiiilor pentru ca o persoan angajat s poat fi dotat cu arm.
Fr a detalia excesiv, trebuie subliniat c procurarea, deinerea i
folosirea armelor letale, armelor neletale i a muniiilor aferente indiferent c
este vorba despre persoane fizice, persoane juridice ori angajai ale celor din
urm sunt supuse unui regim restrictiv de autorizare ce impune pentru
fiecare operaiune n parte respectarea unor condiii minime, dar, foarte
importante.
De importan major pentru ancheta conduitelor ilicite din domeniu n
special n ceea ce privete fenomenul traficului cu arme este regimul
operaiunilor cu arme i muniii.
Astfel, operaiunile cu arme i muniii pe teritoriul Romniei pot fi
efectuate numai de ctre sau prin intermediul armurierilor autorizai n acest
sens, cu excepia persoanelor fizice care, n baza autorizaiei de procurare, pot
cumpra din strintate i introduce n ar, n condiiile legii, arme letale i
neletale.
Producerea, confecionarea, modificarea, prelucrarea, experimentarea,
casarea i distrugerea armelor letale i armelor neletale pot fi efectuate numai
de ctre armurierii constituii n subordonarea sau coordonarea instituiilor
care au competene n domeniul aprrii, siguranei naionale i ordinii publice,
n condiiile stabilite prin ordine ale conductorilor fiecreia dintre aceste
instituii.
Operaiunile cu arme letale i cu arme neletale, cu excepia producerii,
confecionrii, modificrii, prelucrrii, experimentrii, casrii i distrugerii, pot
fi efectuate de ctre armurierii autorizai n acest sens.
Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de persoane juridice:

instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii

publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit
legii, n subordonarea sau coordonarea acestora;

instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau

coordonarea celor artate mai sus, care, prin competenele conferite de lege,
desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor,
precum i Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i
Biatlon, cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de
vntoare.
Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile legale,
i alte societi comerciale, care nu se afl n subordonarea sau coordonarea
persoanelor juridice considerate armurieri de drept.
Instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii
publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit
legii, n subordonarea sau coordonarea acestora, pot desfura toate categoriile
de operaiuni cu arme i muniii. Instituiile publice i unitile aflate n
subordonarea sau coordonarea acestora, care, prin competenele conferite de
lege, desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor,
pot desfura operaiuni de procurare, nstrinare n scop necomercial,

reparare i depozitare. Societile comerciale pot fi autorizate, la cerere, s

desfoare urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale: reparare,
vnzare, cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export, transfer,
transport, transbordare i depozitare.
Operaiunile de import sau export de arme i muniii pot fi desfurate
doar de ctre persoane juridice a cror constituire i activitate sunt supuse
controlului autoritilor cu atribuii n domeniul exporturilor strategice.
Procurarea unei arme letale, precum i a muniiilor corespunztoare, de
pe teritoriul Romniei, de ctre rezidenii altor state356, n scopul scoaterii
acesteia din ar, se poate face, numai n baza autorizaiei de procurare a armei
sau, dup caz, a muniiei, eliberat de Direcia General de Poliie a
municipiului Bucureti, de inspectoratele judeene de poliie n a cror raz
teritorial de competen i desfoar activitatea de comercializare a armelor
armurierul de la care urmeaz s fie procurat arma, precum i de ctre
Inspectoratul General al Poliiei Romne.
Autorizaia de procurare se elibereaz la cerere, dac solicitantul
ndeplinete urmtoarele condiii:

a mplinit vrsta de 18 ani;

face dovada faptului c este rezident al unui stat membru;

prezint autorizaia de procurare a armei sau, dup caz, a

muniiei, eliberat de autoritile competente ale statului al crui rezident este,
cu excepia cazului n care n acel stat procurarea armei nu este condiionat
de obinerea unei autorizaii prealabile;

nu prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional,

viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor
existente la organele competente.
n cazul n care procurarea armelor letale, precum i a muniiilor
corespunztoare se face prin intermediul armurierilor romni autorizai s le
transfere n afara teritoriului Romniei, nu mai este necesar obinerea de ctre
solicitant a autorizaiei de procurare. Armele procurate de ctre rezidenii
strini n timpul unei cltorii n Romnia, nu pot fi folosite pe teritoriul
Romniei. n termen de 3 zile de la procurarea armei, persoanele trebuie s se
prezinte la Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti, la
inspectoratele judeene de poliie n a cror raz teritorial de competen i
desfoar activitatea de comercializare a armelor armurierul de la care a fost
procurat arma, sau la Inspectoratul General al Poliiei Romne, care
procedeaz la sigilarea armei i eliberarea autorizaiei de scoatere a armei de pe
teritoriul Romniei.
Rezidenii strini pot intra pe teritoriul Romniei, numai cu armele i
muniiile a cror procurare i deinere este permis n Romnia, mai fiind
necesar ca acetia s fie i titularii unui paaport european pentru arme de foc
n care s fie nscrise aceste arme, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii:

documentul s fie valabil;

356 N.A. se pot distinge dou categorii de strini: rezideni ai statelor membre semnatare ale Conveniei
europene cu privire la controlul achiziionrii i deinerii armelor de foc de ctre particulari, adoptat la
Strasbourg la 28 iunie 1978 i rezideni ai altor state

301


s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei
este interzis pe teritoriul Romniei;

n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe

teritoriul Romniei o invitaie din partea unei asociaii de vntoare romne
legal constituite, iar n cazul armelor de tir, titularul s prezinte dovada c
urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de Federaia Romn de Tir
Sportiv sau, dup caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon;

n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie

funcionale cu excepia situaiilor n care exist o invitaie din partea unei
asociaii de vntoare, a Federaiei Romne de Tir Sportiv sau a Federaiei
Romne de Schi i Biatlon s existe n document meniunea referitoare la
existena autorizaiei de introducere a armelor respective n Romnia;

persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana

naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i
informaiilor existente la organele competente.
Membrii forelor armate strine staionate n condiiile legii pe teritoriul
Romniei se reglementeaz prin lege special pot fi autorizai s procure, s
dein i, dup caz, s poarte i s foloseasc arme de aprare i paz, precum
i alte arme i muniii, n condiiile stabilite de lege pentru cetenii romni.
Membrii de familie ai acestora, care au reedina sau domiciliul n Romnia,
pot fi autorizai, de asemenea, s procure, s dein i s foloseasc arme i
muniii.
Autorizarea persoanelor membre ale forelor armate strine staionate pe
teritoriul Romniei ct i a membrilor de familie, precum i evidena armelor i
muniiilor se efectueaz de ctre organele de poliie competente n a cror raz
de competen locuiete solicitantul. La solicitarea organelor de poliie romne,
acestea au obligaia s prezinte la control armele i muniiile deinute, precum
i documentele care atest dreptul de deinere sau, dup caz, de port i folosire
a acestor arme i muniii.

6.2. Particularitile
armelor i muniiilor

cercetrii

nerespectrii

regimului

Dat fiind specificului acestei lucrri un curs de metodologie

criminalistic
i complexitatea domeniului, din considerente psihopedagogice, apreciez ca oportun o abordare clasic a problematicii, pe dou
componente: principalele probleme i particularitile efecturii activitilor
care se ntreprind pentru administrarea probelor
6.2.1. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea
Principalele probleme ce trebuie clarificate prin investigarea
criminalistic a infraciunilor de nerespectare a regimului armelor i muniiilor,
consider c sunt urmtoarele357:
357 N.A. n ceea ce privete enunul problemelor, a se vedea, pentru identitate de concepie, i V.
Berchean Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag.122 i
urmtoarele.

 Activitatea ilicit desfurat;

Armele i muniiile ce constituie obiectul activitii ilicite;
mprejurrile de loc i timp ce caracterizeaz desfurarea activitii
ilicite;

Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea activitii

ilicite;

Concursul de infraciuni legtura activitii ilicite cu structuri

infracionale organizate;
Cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit sau
favorizat svrirea infraciunilor.

Activitatea ilicit desfurat

Analiza activitii ilicite n cazul traficului cu arme de foc trebuie
nuanat n funcie de cum sunt ntrunite condiiile specifice formei cadru ori
formei agravate. Astfel, n cazul formei cadru, activitatea ilicit este
caracterizat de desfurarea urmtoarelor aciuni: deinere, port,
confecionare, orice alt operaie privind circulaia armelor de foc i muniiilor.
Deinerea caracterizeaz o anumit poziie a armelor de foc i muniiilor
care, n cazul de fa, se afl la dispoziia uneia sau mai multor persoane ce n
mod facil pot s le foloseasc. Poate c n discursul tiinific ar putea fi
acceptat termenul de paz juridic, avnd n vedere c, n situaia dat armele
de foc i/sau muniiile, pentru a fi deinute trebuie s fie luate n primire i s
fie depozitate, fptuitorul sau fptuitorii asumndu-i responsabilitatea n
legtur cu pstrarea unui anumit control necesar pentru ca acestea s nu
poat fi folosite fr acceptul lor, n legtur cu efectele ce pot fi generate i,
bineneles, fa de posibilele prejudicii ce pot fi produse ca urmare a ntregii
situaii de fapt. Demn de subliniat este c activitatea desfurat de ctre
fptuitori i pstreaz caracterul att n situaia n care sunt deinute
concomitent arme de foc i muniii ct i n situaia n care se dein ori numai
arme de foc, ori numai muniii, concluzie pe care o apreciez valabil n situaia
tuturor aciunilor prevzute de ctre legiuitor la art. 406 din Codul penal.
Portul armelor de foc presupune, cu necesitate, ca fptuitorul s
depeasc nivelul caracterizat de posibilitatea de a accede la locul unde se
gsesc depozitate armele de foc i s aib armele de foc efectiv asupra sa, astfel
nct s le poat folosi oricnd ar dori. Aici, este necesar ca armele de foc ori s
fie ncrcate ori ca fptuitorul s aib asupra sa i muniii pentru ca, n cazul
n care va dori s foloseasc arma de foc, s o poat face efectiv. Prin purtarea
armelor de foc, dincolo de consecina direct realizat prin posibilitatea folosirii
oricnd s-ar dori a unei arme de foc, se realizeaz i un alt efect ce ar putea fi
urmrit de ctre fptuitor, chiar ca scop principal, respectiv, crearea unei
anumite imagini, inducerea unui sentiment de team n legtur cu
posibilitatea folosirii unei arme de foc de ctre persoana ce o poart aa cum
dorete. ntr-o opinie, chiar se susine c purtarea armelor de foc produce
consecine, indiferent dac acestea sunt ncrcate cu muniia necesar pentru
a fi utilizate ori exist posibilitatea efectiv ca s fie armate n timp util sau
armele de foc doar sunt purtate, fr s fie ncrcate i fr s existe
posibilitatea ncrcrii acestora, argumentndu-se tocmai prin faptul c, prin
303

purtarea unei arme de foc, se induce un sentiment de team n legtur cu

posibilitatea folosirii unei arme de foc de ctre persoana ce o poart aa cum
dorete358.
n cazul n care sunt purtate doar muniii, trebuie observat, pe de o
aparte, c acestea constituie un obiect material independent, cu o
individualitate proprie i asta, indiferent dac sunt sau nu alturate unei arme
de foc, iar pe de alt parte, c, cel puin, trebuie s induc n mediul social
acea team specific, n legtur cu posibilitatea folosirii unei arme de foc;
altfel, apreciez c doar simpla purtare sau afiare a uneia sau mai multor
uniti de muniie, nu este n msur, cel puin n condiiile societii
contemporane, s produc pericolul social ce trebuie s caracterizeze o
infraciune.
Confecionarea armei sau muniiei, ca i conduit incriminat de
legiuitor are n vedere orice complex de operaiuni care, odat efectuate, au ca
rezultat o arm de foc sau muniia destinat a fi folosit la armele de foc.
Transportarea presupune deplasarea n spaiu a armelor de foc i
muniiei. O observaie ar putea fi fcut n legtur cu amploarea deplasrii n
spaiu n limbajul curent, transportarea presupune o deplasare de o anumit
amploare, de unde i expresii consacrate precum: transport maritim, aerian,
rutier, etc., ce excede unei simple schimbri de poziie sau, pur i simplu, unei
mutri dintr-o ascunztoare care, spre exemplu, ar fi fost creat n cas, ntr-o
alt ascunztoare construit ntr-o grdin sau ntr-o anex a gospodriei.
Consider c observaia este pertinent atunci cnd se discut problema
participaiei penale ntruct, i sub aspectul rspunderii penale, una este s fii
prta la o activitate de transport cu consecine, de regul deosebite, avnd n
vedere c raiunea transportului rezid n folosirea urgent i oportun, pentru
fptuitori, a armelor sau/i muniiei transportate, i alta este s ai un act de
participaie la o mutare ce intervine, ca necesitate, atunci cnd se presupune
c exist pericolul descoperirii de ctre alte persoane, oricum, mai rar
presupune aezarea la ndemn, n vederea folosirii.
Orice operaie privind circulaia armelor i muniiilor se refer, n esen
la transmiterea armelor i muniiilor ntre diferite persoane, neavnd nici o
legtur cu simpla deplasare a acestora. Consider c sunt avute n vedere acele
acte juridice prin care, neimplicnd, neaprat, dreptul de proprietate, se
transmite paza juridic asupra armelor i muniiilor, i, implicit, rspunderea
fa de societate n legtur cu existena i modul cum ar putea fi folosite.
n ceea ce privete forma agravat, aceasta are o structur complex,
legiuitorul dorind s impun o agravare a rspunderii penale n situaia
deinerii, nstrinrii sau portului armelor ascunse, a muniiei aferente
acestora, a mai multor arme, a armelor de panoplie ori a muniiei n cantiti
mari, aceeai ipotez fiind valabil i n situaia portului de arme de foc, fr
drept, n localul autoritilor sau al altor instituii, la ntruniri publice ori n
localuri de alegeri.
Cum aciunile specifice activitii ilicite au fost detaliate n cadrul analizei
formei cadru, aici, voi face o referire doar la nstrinare, existnd o diferen
358 V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag. 285 se citeaz n acelai sens autori precum T. Vasiliu, D. Pavel,
M. Basarab, L. Moldovan, V. Suian

ntre abordarea pentru care a optat legiuitorul n cadrul formei cadru i

exprimarea folosit atunci cnd a venit vorba despre forma agravat.
Prin nstrinare trebuie neleas transmiterea dreptului de proprietate,
schimbarea, prin intermediul unui act juridic, a titularului dreptului de
proprietate ce poart, n ipoteza textului legal, asupra armelor ascunse, a
muniiei aferente acestora, a mai multor arme, a armelor de panoplie ori a
muniiei n cantiti mari. Fiind vorba despre o form agravat, legiuitorul a
restrns sfera conduitei ilicite pe care a simit nevoia s o pedepseasc mai
grav, de la orice operaie privind circulaia la nstrinare opiunea, consider
c este raional avnd n vedere c, aici, avem de a face i cu o activitate ilicit
ce prezint unele particulariti ce i confer o periculozitate sporit.
Mai trebuie observat c n ipoteza portului de arme de foc, fr drept, n
localul autoritilor sau al instituiilor publice, la ntruniri publice sau n
localuri de alegeri, activitatea ilicit este circumscris unor condiii de loc i de
timp. Astfel portul armelor de foc, fr drept, trebuie s aib loc:
n localul autoritilor sau instituiilor publice;
n localuri de alegeri;
n timpul i la locul unde se desfoar ntruniri publice.
n materia ntrunirilor publice s-ar putea pune problema, ntruct i
acestea se pot desfura doar cu respectarea unui anumit regim, legalitii
organizrii i desfurrii acestora. Consider c, n legtur cu analiza
activitii ilicite, nu trebuie fcut distincie ntre ntrunirile publice ce respect
regimul impus de legiuitor i cele care nu respect acest regim, dat fiind faptul
c la reglementarea agravantei a prevalat pericolul social deosebit pe care l
reprezint portul armelor de foc la ntruniri publice, fiind considerat mai
important regimul juridic al armelor de foc fa de regimul juridic al organizrii
i desfurrii ntrunirilor publice359.
n ceea ce privete componenta ce are ca obiect funcionarea atelierelor
de reparat arme fr drept, activitatea ilicit vizeaz efectuarea de operaiuni
specializate ce in de un obiect de activitate deosebit repararea armelor. Se
poate, ndeobte, accepta c remedierea unei defeciuni ce poate aprea la o
arm, ca regul, presupune mai multe operaiuni, o discuie putnd avea ca
obiect problema numrului, calificrii sau rezultatului efecturii acestor
operaii, respectiv, dac arma de foc reparat poate fi folosit n continuare
potrivit destinaiei sau nu. Consider c, n context, problema trebuie deplasat,
ntruct, interpretnd textul legal, legiuitorul nu a fost interesat s incrimineze
activitatea de reparare a armelor de foc, ci s-a preocupat de incriminarea
funcionrii atelierelor de reparat arme n condiii ce exced prevederilor legale,
mprejurare de natur a induce un pericol n viaa societii, mai mare dect
efectuarea unor activiti sporadice de reparare a armelor fr o organizare i
fr o dotare tehnic minim. n cauz trebuie s fie avute n vedere prevederile
legale pentru nfiinarea, organizarea, modul de funcionare al atelierelor de
reparat arme, i, asta, indiferent de numrul de persoane ce i desfoar
activitatea, care lucreaz efectiv ori numai sporadic n aceste ateliere.
N.A. n susinerea observaiei trebuie observat i faptul c legiuitorul a gsit de cuviin s introduc
norma juridic penal n coninutul reglementrii ce are ca obiect regimul armelor de foc i n coninutul
celei care are ca obiect ntrunirile publice.

359

305

n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 activitile de reparat

arme, organizarea i funcionarea atelierelor de reparat arme sunt pertinente
activitii armurierilor.
Societile comerciale se pot constitui n armurieri, la cerere, dac
ndeplinesc condiiile prevzute de lege. Este necesar avizul structurii
specializate din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, prin
includerea n obiectul de activitate a operaiunilor cu arme i muniii ce se
solicit cu ocazia ndeplinirii procedurilor legale de nfiinare sau, dup caz, de
schimbare a obiectului de activitate al societii.
Dup constituire, acestea pot fi autorizate la cerere, s desfoare
urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale: reparare, vnzare,
cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export, transfer, transport,
transbordare i depozitare. n desfurarea operaiunilor artate trebuie avute
n vedere i prevederile Legii 31/1996 privind regimul monopolului de stat.
Autorizaia pentru desfurarea operaiunilor de reparare a armelor se
acord numai dac armurierul ndeplinete urmtoarele condiii:

spaiile n care urmeaz s se desfoare activitile de reparaii sunt

omologate i asigurate;

deine spaii corespunztoare destinate depozitrii armelor, precum i

spaii destinate exclusiv depozitrii muniiilor, capselor sau pulberilor pentru
muniie, omologate i asigurate;

deine instrumente destinate reparrii armelor i muniiilor, omologate;

deine, poligoane pentru verificarea armelor, omologate.

Desigur, atelierele de reparat arme ce funcioneaz ilegal nu vor avea
firm, i vor desfura activitatea ct mai ascuns, condiii n care se pune
problema, cnd i care sunt acele elemente ce pot conduce la considerarea unui
sistem de referin spaiio-temporal ca atelier i cnd nu. Apreciez ca definitorii
i elementare pentru un atelier de reparat arme realizarea urmtoarelor dou
condiii:

existena unei dotri tehnice minime i a unui personal care s

aib calificarea necesar pentru a putea repara arme de foc;

desfurarea cu o anumit regularitate a unor activiti de reparare

a armelor de foc ori, chiar, numai oferirea pe diferite ci a unor informaii pe
baza crora cei interesai s cunoasc faptul c se pot repara arme de foc n
acel loc.
Componenta ce are ca obiect nedepunerea armei sau a muniiei, n
termenul fixat de lege, la organul competent, de ctre cel cruia i s-a respins
cererea pentru prelungirea valabilitii permisului este caracterizat, din
punctul de vedere al activitii ilicite, de o inaciune nedepunerea. n fapt
legiuitorul a vrut s impun o anumit conduit, situaie n care a considerat
necesar s incrimineze, din punct de vedere penal, poziia fptuitorului,
caracterizat prin neconformarea cu prevederile legislaiei n vigoare. De
observat c, autorizaia obiectualizat prin permisul de arm documentul
emis, n condiiile legii, de autoritatea competent, prin care o persoan fizic
dovedete dreptul de a deine i, dup caz, de a purta i folosi arme letale ale
cror tip, marc, serie i calibru sunt nscrise n acest document, precum i

muniia aferent360 este, n fapt, efectul unui act administrativ autoritatea

administrativ competent, constatnd ntrunirea condiiilor legale, n baza i
n executarea legii, abiliteaz sau nu o persoan s dein, s poarte i s
foloseasc o arm de foc n conformitate cu dispoziiile legale. Odat cu
ncetarea efectelor abilitrii, este evident c oricine face ceva, ntr-un domeniu
pentru care este necesar abilitarea printr-un act administrativ, face nclcnd
legea, devenind necesar, datorit pericolului social deosebit, ca aceast
conduit s fie reprimat chiar la nivel penal aa cum este cazul n situaia de
fa persoana fizic trebuind s se conformeze prescripiei normei juridice i
ntr-o perioad de timp, stipulat n norma juridic, s depun arma de foc la
organul desemnat de ctre legiuitor pentru a gestiona fenomenul.
nainte de a considera epuizat problematica legat de activitatea ilicit,
ca problem de anchet n investigarea criminalistic a infraciunii de
nerespectare a regimului armelor de foc i muniiilor, prevzut i pedepsit de
art. 406 din Codul penal, apreciez c este necesar s subliniez c, toate
aciunile ori, n cazul nedepunerii armei, inaciunea, incriminate de legiuitor,
sunt condiionate de efectuarea lor fr drept, contravenind prescripiei
prevederilor legale. n acest context trebuie observat care sunt condiiile ce fac
posibil efectuarea aciunilor ori inaciunilor incriminate. Aceste condiii,
respectiv regimul juridic ce este impus de legiuitor pentru efectuarea
activitilor cu arme i muniii sunt, aa cum am artat, prevzute de Legea
295/2004, lege ce, mpreun cu regulamentul su de aplicare, detaliaz toate
aspectele legate de modul cum pot fi desfurate activiti care s aib ca
obiect operaiuni361 cu arme i muniii.
Se mai impune o observaie legat de momentul consumrii infraciunii.
Astfel, trebuie observat c legiuitorul a incriminat att aciuni ce se consum
instantaneu, cum este cazul nstrinrii odat cu tradiiunea, nmnarea
armelor ascunse, armelor militare sau/i a muniiei aferente ct i aciuni
susceptibile de a se svri n mod continuu sau/i continuat cazul deinerii,
transportului, nedepunerii, funcionrii, etc., practic majoritatea aciunilor ori
inaciunilor ce pot fi subsumate noiunii de activitate ilicit sunt caracterizate
de posibilitatea prelungirii lor n timp ori de continuarea la diferite intervale de
timp n baza aceleiai rezoluii infracionale.
Armele i muniiile ce constituie obiectul activitii ilicite
Ancheta va trebui s stabileasc, n concret, care sunt armele i muniiile
asupra crora poart activitatea ilicit excepie fcnd componenta ce are ca
obiect funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept, i aici fiind de interes
armele care au fost reparate sau cu privire la a cror reparare s-au stabilit
legturi cu cei care au legtur cu activitatea atelierelor clandestine.
Pertinent la problem, trebuie avute n vedere definiiile coninute n
Legea 295/2004. Astfel:

prin arm trebuie neles orice dispozitiv a crui funcionare

determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive,
N.A. definiia este dat n conformitate cu art. 2 Definiii din Legea 295/2004
N.A. termenul trebuie acceptat n sensul cel mai larg, incluznd orice poate fi acceptabil, din punct
de vedere social, n legtur cu armele i muniiile.

360
361

307

aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive,

iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre
categoriile prevzute n anexa legii;

prin arm de foc trebuie neleas arma al crei principiu de

funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a gazelor provenite din
detonarea unei capse ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate armelor
de foc i ansamblurile, subansamblurile i dispozitivele care se pot constitui i
pot funciona ca arme de foc;

prin muniie trebuie neles ansamblu format din proiectil i, dup

caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte elemente
de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului urmrit;

prin arme militare se neleg armele destinate uzului militar;

prin arme de panoplie se neleg armele de foc devenite

nefuncionale ca urmare a transformrii lor de ctre un armurier autorizat;

prin armele ascunse sunt arme astfel fabricate sau confecionate

nct existenta lor s nu fie vizibil ori bnuit362.
De reinut, c nu pot constitui obiect al activitii ilicite, sub aspectul
svririi infraciunii prevzute de art. 406 din Codul penal, alte obiecte, cu
privire la care s-ar putea accepta c pot fi asimilate n cadrul noiunii de arme,
n nelesul art. 167 din Codul penal arme sunt piesele, instrumentele sau
dispozitivele declarate astfel prin dispoziii legale; sunt asimilate armelor orice
alte obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care au fost ntrebuinate
pentru atac. Deci, nu intr n discuie obiecte precum toporul, cuitul, alte
obiecte contondente ce pot fi folosite pentru atac363 i nici piese sau pri dintro arm sau armele care nu sunt n stare de funcionare le lipsesc piese sau,
ca urmare a uzurii, nu mai pot fi apte pentru utilizare.
O discuie ar putea fi fcut n legtur cu subansamblele i dispozitivele
care doar montate, fr alte operaii suplimentare, pot constitui i funciona ca
arme de foc364. Apreciez c soluia trebuie nuanat dup cum subansamblele
i dispozitivele apte de a constitui i funciona ca arme de foc se gsesc n
acelai loc i pot fi montate n timp util pentru a fi folosite ca arme de foc ori se
gsesc n locuri diferite sau necesit pentru montaj operaii complicate ce nu
pot fi efectuate ntr-un timp rezonabil. Astfel, consider c pot fi acceptate ca
arme de foc subansamblele i dispozitivele ce, gsindu-se n acelai loc, pot fi
montate cu uurin, rezultnd, n mod efectiv, o arm de foc care s fie folosit
ca atare.
mprejurrile de loc i timp ce caracterizeaz desfurarea activitii
ilicite
Ca principiu, legiuitorul nu a impus condiii de loc i de timp sub
aspectul ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii de nerespectare a
regimului armelor i muniiilor, prevzut i pedepsit de art. 406 din Codul
N.A. definiia armelor ascunse nu este coninut de Legea 295/2004. ntruct pentru precizia
demersului tiinific apreciez c este necesar o definiie ct mai larg acceptat, am considerat oportun
acceptarea definiiei din veche lege Legea 17/1996
363 n acelai sens a se vedea i V. Dobrinoiu, N. Conea Drept Penal, Partea special, vol. II, Teorie i
practic judiciar, Edit. Lumina Lex Bucureti 2000, pag. 282
364 V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag.283
362

penal. Existena celei de a trei-a componente a formei agravate a traficului cu

arme de foc este condiionat de realizarea unor condiii ce in de sistemul de
referin spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit aceasta
trebuie s se desfoare n incinta unui local al autoritilor publice365 sau al
unei instituii publice366, la locul i timpul desfurrii unei ntruniri publice
sau n localuri de alegeri.
Cu privire la localurile autoritilor publice i instituiilor publice,
anchetatorii vor fi n faa unor fapte de o gravitate deosebit, avnd n vedere c
portul de arme, fr drept, se face n incinta unor cldiri n care i desfoar
activitatea ca exemplu Parlamentul Romniei, Consiliul Legislativ, Guvernul,
administraia public central i local, forele armate, Consiliul Suprem de
Aprare a rii, instanele judectoreti, Ministerul Public, Curtea de Conturi,
Consiliul Economic i Social, Curtea Constituional dac este s facem
referire numai la ceea ce instituie Constituia Romniei ca fiind autoriti
publice.
n ceea ce privete ntrunirea public, pentru a caracteriza sistemul de
referin spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit ntruct nu
exist o definiie legal a noiunii este util o trimitere la prevederile Codului
Penal i ale Legii 60/1991, republicat.
Astfel, Codul penal, la art. 168, definind fapta svrit n public arat:
Fapta se consider svrit n public atunci cnd a fost comis:
a) ntr-un loc care prin natura sau destinaia lui este totdeauna accesibil
publicului, chiar dac nu este prezent nici o persoan;
b) n orice alt loc accesibil publicului, dac sunt de fa dou sau mai
multe persoane;
c) n loc neaccesibil publicului, ns cu intenia ca fapta s fie auzit sau
vzut i dac acest rezultat s-a produs fa de dou sau mai multe persoane;
d) ntr-o adunare sau reuniune de mai multe persoane, cu excepia
reuniunilor care pot fi considerate c au caracter de familie, datorit naturii
relaiilor dintre persoanele participante.
Legea 60/1991, pertinent problemei arat la art. 1 c: libertatea
cetenilor de a-i exprima opiniile politice, sociale sau de alt natur, de a
organiza mitinguri, demonstraii, manifestaii, procesiuni i orice alte ntruniri i
de a participa la acestea este garantat prin lege; asemenea activiti putndu-se
realiza numai panic i fr nici un fel de arme. Adunrile publice mitinguri,
demonstraii, manifestaii, competiii sportive, procesiuni i altele asemenea ce
urmeaz s se desfoare n piee, pe cile publice ori n alte locuri n aer liber,
se pot organiza numai dup declararea lor prealabil n condiiile prevzute de
lege.
De asemenea, important pentru anchet este i faptul c la art. 29 din
Legea 60/1991 se prevede o infraciune prin care este incriminat introducerea
sau portul, de ctre persoanele participante n locurile destinate desfurrii
adunrilor publice, al armelor de orice fel, materialelor explozive sau incendiare,
365 N.A. n sens comun, potrivit D.E.X., prin autoritate public se nelege un organ al puterii de stat
competent s ia msuri i s emit dispoziii cu caracter obligatoriu.
366 N.A. n sens comun, potrivit D.E.X., prin instituie public se nelege un organ sau organizaie de
stat, care desfoar activiti din domeniul conducerii statului sau al serviciilor publice prin care nu
contribuie la producia sau circulaia produsului social.

309

substanelor iritant-lacrimogene sau cu efect paralizant ori al altor asemenea

materiale, substane sau obiecte.
n anchetarea unei infraciuni ce are ca obiect juridic regimul armelor,
ntrunirea public, ca noiune de interpretarea creia depinde ntrunirea
elementelor constitutive ale unei forme agravate, trebuie s depeasc ceea ce
este reglementat pertinent noiunii de adunare public; portul de arme este o
activitate deosebit de periculoas, cu consecine ce scap de sub orice control, i
atunci cnd este desfurat la ntruniri care nu sunt declarate i care nu
respect condiiile legale impuse pentru organizarea i desfurarea adunrilor
publice de ctre Legea 60/1991. Totui, pentru precizie, apreciez oportun ca
anchetatorul s accepte unele criterii pentru declararea sistemului spaiiotemporal n care se desfoar activitatea ilicit ca fiind de referin pentru ceea
ce se poate accepta ca fiind ntrunire public. Astfel, trebuie observate i
prevederile Codului Penal artate mai sus n legtur cu fapta svrit n
public.
Concluzionnd, apreciez c portul de arme, fr drept, de desfoar la
ntruniri publice atunci cnd una sau mai multe persoane poart arme n timpul
n care una sau mai multe persoane i exprim opinii politice, sociale sau de alt
natur, ntr-un loc care prin natura sau destinaia lui este totdeauna accesibil
publicului; n orice alt loc accesibil publicului, dac sunt de fa dou sau mai
multe persoane; ntr-un loc neaccesibil publicului, ns cu intenia ca fapta s fie
auzit sau vzut i dac acest rezultat s-a produs fa de dou sau mai multe
persoane; ntr-o adunare sau reuniune de mai multe persoane, cu excepia
reuniunilor care pot fi considerate c au caracter de familie, datorit naturii
relaiilor dintre persoanele participante.
n ceea ce privete portul de arme, fr drept, n localuri de alegeri,
activitatea ilicit se desfoar n timpul consultrii electoratului cu ocazia
desfurrii alegerilor locale, generale, pentru desemnarea preedintelui
Romniei, pentru adoptarea Constituiei Romniei, pentru adoptarea unor
modificri ale acesteia ori cu alte prilejuri stabilite prin lege organic.
Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul
competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea
valabilitii permisului, ca activitate ilicit trebuie circumscris procedurii de
ncetare i suspendare a dreptului de deinere a armelor.
Astfel, n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 dreptul de deinere a
armelor se pierde, dac titularul se afl n una dintre urmtoarele situaii:
a) nu mai dovedete necesitatea procurrii armelor, n funcie de destinaia
acestora, prin documente justificative; a fost condamnat, prin hotrre
judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate mai mare
de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie; prezint pericol pentru ordinea
public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor,
conform datelor i informaiilor existente la organele competente; a svrit
vreuna dintre contraveniile pentru care legea prevede revocarea dreptului de
procurare, deinere sau, dup caz, port i folosire a armelor;
b) nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului de arm, n
interval de 1 an de la mplinirea termenului legal de 5 ani la organul de poliie
competent teritorial, n perioada stabilit prin ordin al inspectorului general al
Poliiei Romne;

c) a decedat sau a fost declarat disprut prin hotrre judectoreasc

rmas definitiv;
d) a svrit dou contravenii prevzute legea privind regimul armelor i al
muniiilor sau o contravenie pentru care legea prevede ncetarea dreptului de
deinere a armelor, precum i dac a svrit o infraciune la regimul armelor i
al muniiilor;
e) titularul renun s mai dein armele nscrise n permis;
f)
se constat faptul c titularul a folosit armele deinute n afara unui
poligon special amenajat i autorizat, n afara unor mprejurri care presupun
legitima aprare ori realizarea scopurilor pentru care a fost autorizat;
g) titularul pleac definitiv din Romnia sau pierde cetenia romn;
h) titularul nu mai are calitatea de vntor, colecionar de arme, sportiv sau
antrenor de tir, care a condiionat acordarea dreptului de deinere sau, dup caz,
de port i folosire a armelor;
i)
titularul a pierdut armele sau acestea i-au fost sustrase n mprejurri
imputabile acestuia.
Suspendarea dreptului de deinere a armelor se dispune n urmtoarele
situaii:
1) titularul este nvinuit sau inculpat n cauze penale pentru fapte svrite
cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim special este mai
mare de 1 an;
2) titularul nu mai este apt din punct de vedere psihologic i medical sau
sufer de alte afeciuni stabilite prin ordin al ministrului sntii, care ar putea
pune n pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i
muniii;
3) titularul a svrit una sau mai multe contravenii pentru care legea
prevede sanciunea contravenional complementar a suspendrii dreptului de
deinere a armelor.
Atunci cnd organul de poliie competent constat unul din cazurile
artate retrage permisul de arm urmnd s dispun anularea sau retragerea
permisului de arm iar titularul este obligat s fac dovada faptului c a depus
armele la un armurier autorizat, cu excepia situaiei n care armele se ridic de
ctre organele de poliie. Chiar n condiiile n care anularea sau retragerea
permisului de arm sunt supuse controlului judectoresc potrivit Legii nr.
29/1990, cu modificrile ulterioare deintorul armelor este obligat ca, n
termen de 10 zile de la data la care i-a fost adus la cunotin msura anulrii
sau retragerii permisului de arm, s depun armele la un armurier autorizat, n
vederea nstrinrii sau depozitrii, cu excepia situaiilor n care acestea sunt
ridicate de organul de poliie competent, exercitarea cilor de atac prevzute de
lege, mpotriva msurii de anulare a dreptului de deinere a armelor, nu
suspend obligaia persoanei de a depune armele la un armurier autorizat.
Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul
competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea
valabilitii permisului ca form infracional, n condiiile actualei
reglementri este condiionat de depirea termenului de 10 zile de la data la
care organul de poliie competent i-a adus la cunotin titularului msura
anulrii sau retragerii permisului de arm. Termenul se calculeaz n
conformitate cu legea procesual penal, nelundu-se n calcul ziua n care i se
311

aduce la cunotin titularului permisului de arm decizia organului de poliie

competent i nici cea n care expir termenul, infraciunea consumndu-se, n
cazul de fa, n ziua imediat urmtoare celei de a zece-a din ziua de dup cea n
care s-a fcut comunicarea.
Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea activitii
ilicite
Legiuitorul, ca principiu, nu a impus o anumite calitate pentru subiectul
activ, putnd fi orice persoan responsabil penal, participaia penal fiind
posibil n forma instigrii i a complicitii. O excepie, reprezint cazul
componentei ce are ca obiect conduita persoanei ce nu depune arma la un
armurier autorizat n termen de 10 zile de la comunicarea msurii anulrii sau
retragerii permisului de arm, caz n care subiect activ poate fi doar o persoan
ce a fost autorizat s dein arm sau arme cu muniia aferent, dar, care, n
noile condiii, ignor prevederile legale.
De subliniat c deinerea, portul, nstrinarea i nepredarea armelor
exclud coautoratul, infraciunea fiind svrit n nume propriu367. Nedepunerea
armei sau a muniiei se poate svri doar n calitate de autor. Fiind o
infraciune omisiv, principial, nu poate intra n discuie coautoratul sau
complicitatea material, existnd, totui, opinii368 potrivit cu care participaia ar
putea fi posibil i sub forma coautoratului ori chiar sub toate aspectele de
interes pentru anchet putnd deveni aici instigatorul ori instigatorii, persoane
ce, foarte posibil, pe lng svrirea unei infraciuni la regimul armelor i
muniiilor sunt interesai n svrirea unor alte infraciuni, de data aceasta,
prin intermediul, folosind armele i muniiile.
Cum aciunile pertinente traficului cu arme presupun un numr mare de
persoane implicate, ancheta va fi interesat n lmurirea participaiei fiecrei
persoane, ce aciuni a desfurat care este contribuia n pregtirea,
desfurarea i valorificarea activitii ilicite, iar n condiiile apartenenei la o
grupare organizat, care este poziia i sarcinile n cadrul gruprii.
Practica organelor judiciare a scos n eviden faptul c, frecvent,
activitatea ilicit specific svririi infraciunii de nerespectare a regimului
armelor i muniiilor este desfurat de ctre persoane:
care au svrit sau se pregtesc s svreasc infraciuni folosind arme
de foc;
braconieri;
persoane dispuse s obin venituri ilicite din prestarea unor activiti
ilegale n cazul de fa din repararea armelor de foc n cadrul unor ateliere
clandestine;
dezertori sau evadai;
persoane implicate n diverse activiti de trafic cu droguri, precursori,
materiale nucleare, arme chimice, persoane, etc.
persoane interesate de activitile de trecere ilegal a frontierei romne ori
a altei ri;
N.A. n acelai sens a se vedea V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag.283
O. Loghin, T. Toader Drept Penal partea special, ediia a III a revzut i adugat, Casa de pres
ansa, Bucureti 1997, pag. 331; Ioana Vasiu Drept Penal romn Partea special. Vol. II, Cluj-Napoca
pag. 411
367
368

 persoane autorizate, iniial, s procure, s dein, s poarte i s

foloseasc arme i care din diferite cauze au pierdut dreptul s procure, s
dein s poarte i s foloseasc arme.
Concursul de infraciuni legtura activitii ilicite cu structuri
infracionale organizate
n ceea ce privete consecinele desfurrii activitii ilicite, infraciunea
de nerespectare a regimului armelor i muniiilor este o infraciune de pericol,
svrirea infraciunii, n modul caracteristic fiecrei componente sau forme
analizate n aceast seciune, induce o stare de pericol pentru relaiile sociale a
cror formare i normal desfurare implic respectarea riguroas a regimului
legal al armelor de foc i muniiilor relaii privitoare la un complex larg de valori
ocrotite precum: meninerea ordinii publice, a securitii sociale, ocrotirea vieii,
integritii sau sntii persoanelor, avutului public sau privat, etc. avute n
vedere la conturarea obiectului juridic al acestei infraciuni.
Practica organelor judiciare a scos n eviden faptul c, n cea mai mare
parte a cazurilor, infraciunea prevzut de art. 406 din Codul penal se
svrete n concurs cu o gam larg de alte infraciuni.
Astfel, procurarea ilicit a armelor i muniii are ca surs furturi sau
tlhrii din locurile de depozitare; furturi sau tlhrii din poligoanele folosite
pentru antrenarea personalului autorizat s foloseasc arme; desfurarea de
operaiuni cu arme i muniii de provenien ilicit de ctre armurierii autorizai;
contrabanda calificat cu arme i muniii; confecionarea de arme artizanale.
Folosirea ilicit a armelor i muniiilor se face n legtur cu desfurarea
unor activiti pertinente infraciunilor mpotriva persoanelor i proprietii;
activitilor de trafic cu arme, droguri, materii explozive, materiale nucleare i
alte materii radioactive, persoane, organe, opere de art, etc. pentru a asigura
msurile de siguran necesare, desfurrii n linite a acestora; creterii
sentimentului de putere i ncredere n gruparea organizat pentru svrirea de
infraciuni, oferirea de argumente pentru a nu ncerca s nele ncrederea
gruprii; etc.
Valorificarea activitii ilicite poate conduce, n ultim instan, la
svrirea n concurs real a unor infraciuni precum cele de nelciune,
evaziune fiscal sau splare de bani murdari.
O subliniere este necesar, aici, cu privire la legtura dintre svrirea de
infraciuni la regimul armelor i muniiilor i terorismul practicat la nivel
internaional ori naional, acesta, din urm fiind de neconceput fr folosirea
armelor i muniiilor deinute i traficate ilicit.
Cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit sau
favorizat svrirea infraciunilor
Lmurirea acestei probleme este deosebit de important att pentru
extinderea cercetrilor cu privire la acele conduite care au favorizat, nlesnit, etc.
svrirea de infraciuni la regimul armelor i muniiilor n msura n care
acestea ntrunesc elementele constitutive ale vreunei infraciuni, ct i pentru
luarea unor msuri de prevenire punctuale la obiectivele sau rutele sensibile sau
la nivel general.
313

De subliniat, aici, este c activitile ce pot fi desfurate cu arme i

muniii sunt strict reglementate, legea n primul rnd legea privind regimul
armelor i muniiilor i regulamentul de aplicare a acesteia prescrie cu
exactitate modul n care poate fi desfurat fiecare aciune, n parte. Orice
nclcare a prevederilor legale, pe lng faptul c atrage o anumit sanciune
juridic, se constituie ntr-un element favorizator al svririi de infraciuni la
regimul armelor i muniiilor.
6.2.2.
Particularitile principalelor activiti ce se desfoar
pentru administrarea probatoriului
Cu privire la particularitile activitilor ce se desfoar pentru
administrarea probatoriului, apreciez ca necesar expunerea unor observaii n
legtur cu:
* constatarea infraciunii flagrante;
* cercetarea la faa locului;
* efectuarea percheziiei;
* verificarea i ridicarea de nscrisuri;
* dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize criminalistice;
* ascultarea martorilor;
* ascultarea nvinuitului/inculpatului.
Constatarea infraciunii flagrante.
nainte de toate, trebuie observat c organele judiciare ori funcionari ai
altor instituii cu atribuii de control n diverse domenii ale vieii sociale pot
constata desfurarea unor activiti ilicite ce pot ntruni elementele constitutive
ale infraciunii de nerespectare a regimului armelor i muniiilor att n urma
unei atente i necesare pregtiri ct i ca urmare a desfurrii unor activiti de
rutin, mai degrab cu scop de prevenie general dect avnd ca obiectiv
constatarea svririi de infraciuni situaie n care se exclude, ca principiu,
orice activitate prin care s se poat pregti constatarea.
Pregtirea acestei activiti presupune o analiz detaliat a fiecrui
element ce poate influena desfurarea n teren a activitilor specifice, orice
ignoran sau neglijen putnd conduce, n mod nemijlocit, la escaladarea
situaiei cu consecina punerii n pericol a vieii, integritii corporale sau
sntii membrilor echipei ce desfoar constatarea n flagrant i a altor
persoane prezente la faa locului, generarea de prejudicii de natur material,
etc.
n ceea ce privete alegerea locului i timpului n care poate fi desfurat
constatarea, desfurnd activitile pregtitoare, se poate opta pentru orice
sistem de referin spaiio-temporal n care se desfoar aciunile incriminate
de ctre legiuitor deinerea, portul, confecionarea, transportul, precum i orice
operaii privind circulaia armelor de foc i muniiilor relevant pentru
ncadrarea juridic i tragerea la rspundere penal fiind constatarea nceperii

efecturii oricreia dintre activitile incriminate369, neinteresnd dac a fost

svrit doar una ori mai multe dintre activitile incriminate.
Din considerente ce in de managementul anchetei, de eficiena i impactul
social al activitilor desfurate de ctre organele abilitate ale statului i al
rezultatelor acestor activiti, consider c trebuie s existe preocuparea pentru a
desfura activiti de constatare n flagrant numai n anumite condiii, printre
cele mai importante care trebuie avute n vedere la fundamentarea deciziei de a
desfura o astfel de activitate fiind urmtoarele:

activitatea ilicit nu poate fi ntrerupt n alt mod i, n urma unui

riguros proces de evaluare a riscurilor, a rezultat c ntreruperea activitii ilicite
ntr-un asemenea mod a devenit oportun;

s permit identificare ct mai multor persoane implicate n

pregtirea, desfurarea i valorificarea produsului activitii ilicite;

s permit documentarea unui segment ct mai mare din aa

numitul iter criminis370 drumul infraciunii, corespunztor perioadei externe a
svririi infraciunii ce ncepe din momentul n care persoana care a luat
hotrrea de a svri o infraciune pete la prima manifestare extern prin
care se tinde la nfptuirea rezoluiei infracionale i sfrete la momentul cnd
activitatea fizic voit, n baza hotrrii luate, a ajuns la punctul su final i, de
asemenea, s-a produs rezultatul n dimensiunile sale definitive371;

s prezinte cele mai puine riscuri pentru viaa, integritatea ori

sntatea persoanelor, pentru prejudicierea unor interese fireti i legale ale
cetenilor;

s poat conduce la ncetarea ntregii activiti ilicite, n msura n

care aceasta are o anumit amploare ce excede segmentului care poate fi
constatat n flagrant aa cum este cazul activitilor ilicite desfurate de
grupri ale grimei organizate;

s poat oferi premisele necesare dezvoltrii anchetei n direcia

descoperirii tuturor mprejurrilor n care armele de foc au fost folosite sau
urmeaz s fie folosite;
n ceea ce privete documentarea activitii ilicite, o abordare profesionist
a lucrurilor presupune cunoaterea obligatorie a unor date despre persoanele
implicate, despre natura i cantitatea de arme i muniii asupra crora poart
activitatea ilicit. Astfel, atunci cnd se pregtete constatarea n flagrant este
important obinerea de date referitoare la:

numrul i identitatea persoanelor implicate n desfurarea fiecreia

dintre activitile incriminate de legiuitor, dac acestea aparin unor grupuri
socio-profesionale sau etnii minoritare n zona n care urmeaz s se desfoare
constatarea n flagrant;
N.A. de observat c fiecare dintre activitile incriminate prin infraciunea de nerespectare a
regimului armelor i muniiilor sunt susceptibile de o continuare n timp
370 A se vedea i V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu i colectivul n Drept Penal, Partea General, Editura
Didactic Pedagogic, R.A., Bucureti, 1992, pag.122-126
371 N.A. aici este cazul s fie avut n vedere o nuan de relativitate dat fiind faptul c, n unele cazuri,
rezultatul svririi unei infraciuni poate cunoate o dezvoltare n timp, fiind posibil ajungerea la o
amploare nebnuit n momentul desfurrii activitii ilicite ori al constatrii, n flagrant sau nu, a
acesteia. De exemplu, pertinent la problematica analizat, armele au fost folosite sau urmeaz s fie
folosite la svrirea uneia sau a mai multor infraciuni contra persoanei ori la acte de terorism, etc.
369

315


pregtirea, abilitile, deprinderile i modul cum reacioneaz persoanelor
implicate n situaii de criz;

dac n rndul persoanelor implicate sunt indivizi care au mai fost

cercetai, judecai sau condamnai pentru svrirea unor infraciuni la regimul
armelor sau pentru infraciuni svrite cu violen;

cercul social frecventat de aceste persoane, natura relaiilor, dac este

posibil sau nu ca alte persoane s intervin, eventual, violent n scopul aplicrii
de pedepse ori pentru a le asigura scparea;

tipul armelor, dac sunt sau nu nsoite de muniia aferent, dac sunt
armate, cum sunt ambalate, dac exist posibilitatea s fie folosite facil, dac
sunt depozitate la un loc ori n locuri diferite;

proveniena armelor i muniiilor, dac s-au fcut modificri constructive

ori de alt natur, dac i n ce condiii au fost folosite, scopul urmrit prin
folosirea acestora;

dac armele i muniiile sunt ascunse, caracteristicile locurilor de

ascundere, msura n care activitatea de constatare n flagrant va include i
suprafaa domiciliilor unor persoane, sediilor sau a altor locuri unde i
desfoar activitatea persoane juridice ori autoriti publice.
Dac cu ocazia desfurrii unor activiti pregtitoare se pot face
analize, se pot evalua riscuri, se pot lua msuri oportune pentru formarea unei
echipe cu un numr adecvat de membri, alocarea unei grupe suplimentare de
intervenie, dotarea cu mijloace tehnice i de intervenie adecvate, planificarea
interveniei ntr-un sistem spaiio-temporal adecvat, stabilirea unor mijloace de
transport, de ambalare, unor locuri de depozitare a armelor i muniiilor
descoperite, etc. atunci cnd armele i muniiile ce constituie obiectul material
al infraciunii sunt descoperite cu ocazia desfurrii unor activiti de rutin
cum sunt controalele ori a unor activiti care au alt scop declarat, este exclus
orice activitate prin care s se poat pregti constatarea n flagrant.
Ce este de fcut sau ce poate fi fcut ntr-o asemenea situaie? Nu cumva
lipsa de diligen, o atitudine detaat poate pune n pericol viaa, integritatea
corporal sau sntatea funcionarilor publici ori a altor persoane aflate n zon
ce pot fi rnite sau ucise prin folosirea armelor de foc i a muniiilor ori luate
ostatice de ctre infractori pentru a-i asigura scparea?
Desigur c, se poate recomanda echilibru desvrit n orice gest sau
aciune, raionament ascuit, prezen de spirit, ndemnare n aplicarea
procedeelor de imobilizare i n folosirea propriului armament din dotare i alte
asemenea.
Practic, n opinia mea, orice funcionar public funcionar specializat cu
atribuii de control, poliist, procuror, etc. are ca principal sarcin, n
condiiile desfurrii unor activiti, n condiii de loc, timp i persoane,
catalogate ca fiind de risc, observarea acelor indici de suspiciune, de natur a
pune la ndoial buna credin a persoanelor cu care intr n contact. O stare de
nervozitate nejustificat, un comportament arogant, sfidtor, nerespectarea
indicaiilor date de ctre funcionar n vederea efecturii controlului corporal sau
al mijloacelor de transport, o atitudine prea prietenoas, incoerena gesturilor i
exprimrii, lipsa de reacie, mimic ori gesturi de natur a pregti folosirea
armelor de foc, etc. sunt mprejurri care pot fi catalogate drept indici de

suspiciune la constatarea crora funcionarul trebuie s-i adapteze

comportamentul situaiei, ce devine de pericol cu posibilitatea scprii de sub
control.
Ca regul, mi permit s recomand ca atunci cnd datorit mprejurrilor
de fapt exist posibilitatea real ca situaia s scape de sub control, s
degenereze n conflict deschis cu folosirea de o parte i de alta a armelor,
funcionarii s adopte o poziie degajat de natur a calma situaia, la nevoie,
chiar s renune la control, s accepte mit sau s dea de neles c pot accepta,
s dea de neles c sunt alte lucruri cu adevrat importante fiind prea
preocupai i absorbii de acestea pentru a insista n mod deranjant n a
controla persoane i locuri n situaia dat. Nu poate fi vorba despre o renunare,
despre a tolera desfurarea i proliferarea activitii ilicite, despre a pactiza cu
infractorii, ci despre o atitudine oportun, necesar n condiiile date. Este prea
important viaa, integritatea corporal i sntatea, att a funcionarilor publici
ct i a altor persoane care se gsesc conjunctural n zon, pentru a accepta
riscuri ce nu pot fi acceptate. Activitatea ilicit urmeaz a fi supravegheat
operativ prin mijloace adecvate, ales un moment i un loc oportun, format o
echip superioar ca numr i dotare infractorilor, dup care se va aciona cu
mari anse de succes.
Desfurarea propriu-zis a activitii de constare n flagrant se va
desfura conform regulilor generale, ns, va fi guvernat de precauie. Totul va
fi pregtit i desfurat astfel nct s fie evitat orice risc, pericolele fiind mari i
putnd apare n orice moment.
O problem important care apare de fiecare dat cnd se desfoar a
activitate, a organelor abilitate ale statului, n desfurarea creia exist riscul
ca viaa, integritatea corporal ori sntatea persoanelor s fie pus n pericol,
const n crearea i acceptarea unei ierarhii, a unei prioriti n ceea ce privete
ocrotirea persoanelor sau categoriilor de persoane categorii distincte putnd fi
constituite n funcie de gradul de implicare n desfurarea activitii ilicite:
fptuitori, membrii echipei ce efectueaz constatarea n flagrant, alte persoane
aflate ntmpltor n zon ori venite din curiozitate sau/i dintr-un sentiment de
solidaritate cu fptuitorii sau ca urmare a unei ostiliti declarate fa de orice
activitate desfurat de ctre poliie sau alte organe ale statului. Pot fi emise
diferite opinii: mai importani sunt funcionarii statului, mai importante sunt
persoanele care nu au nici un fel de amestec n activitatea ilicit, mai importani
sunt copii, femeile gravide, persoanele cu diferite handicapuri fizice ori psihice,
persoanele aparinnd unor minoriti sau din contr majoritii, etc.
Orice prioritate este, cel puin, inoportun a accepta c dreptul la via,
integritate corporal, sntate al unei persoane ori al unei categorii de persoane
este mai important dect al altuia ori al alteia, deci nesocotirea drepturilor
fundamentale n cazul unor persoane este un mod e a gndi ce trebuie s fie
strin pentru planificarea i desfurarea activitii de constatare n flagrant a
infraciunilor, n general, i a infraciunilor la regimul armelor i muniiilor, n
special. Fiecare persoan este important, fiecare persoan se bucur de
exerciiul unor drepturi fundamentale garantate prin Constituia Romniei i
ntreaga legislaie subsecvent, prin sistemul de conveniile, acorduri i tratate
internaionale la care Romnia este parte. Pregtirea i desfurarea constatrii
n flagrant trebuie s se fac n respectul drepturilor fundamentale ale
317

persoanelor. Fora, folosirea armamentului, desfurarea de aciuni care s se

soldeze cu suprimarea vieii uneia sau a mai multor persoane, cu crearea de
pagube materiale, cu tulburarea grav a climatului social dintr-o comunitate sau
alte asemenea urmri grave, nu pot fi acceptate dect ca excepii absolut
regretabile, nite eecuri ale profesionalismului i raiunii, pentru care cei
rspunztori trebuie s dea socoteal.
n legtur cu desfurarea activitii ilicite, printre cele mai importante
elemente de interes pentru anchet sunt urmtoarele:
constatarea i materializarea procedural a aciunilor desfurate de ctre
fiecare persoan aflat n cmpul infracional, nainte de nceperea, pe parcursul
i dup ncetarea primelor activiti specifice constatrii n flagrant: luarea
msurilor necesare pentru ntreruperea activitii ilicite, dezarmarea,
identificarea, controlul corporal i ascultarea fiecrei persoane implicate n
activitatea ilicit;
existena armelor i muniiilor, poziia i descrierea acestora;
dac armele de foc i muniiile descoperite cu prilejul desfurrii
activitilor specifice constatrii n flagrant au fost folosite nainte ori n timpul
constatrii mpotriva funcionarilor publici;
dac a fost pus n pericol viaa, integritatea corporal sau sntatea
vreuneia dintre persoanele prezente al faa locului ca urmare a activitilor
desfurate de ctre fptuitori, de ctre membrii echipei care a fcut
constatarea;
numrul i identitatea persoanelor rnite sau ucise, mprejurrile exacte
n care au survenit aceste urmri, persoanele care i modul cum a fost acordat
primul ajutor;
pagubele materiale create prin desfurarea activitii ilicite ori prin
intervenia organelor judiciare, msurile luate pentru limitarea lor i persoanele
care au avut de suferit;
Ajungnd aici, mi permit s observ c nu poate fi considerat epuizat
problematica legat de particularitile constatrii n flagrant a infraciunilor de
nerespectarea regimului armelor i muniiilor fr a face referiri i la
nregistrrile de sunet i imagine. Desigur c acestea sunt necesare, desigur c
este necesar folosirea unei dotri tehnice adecvate i a personalului calificat;
problema const n a stabili ce trebuie nregistrat i, eventual, cum se poate face
acestea.
Pentru a documenta i a completa, n mod adecvat, constatarea n flagrant
sunt necesare:

nregistrri de imagine care s orienteze geografic i criminalistic

locul desfurrii activitii ilicite i al efecturii constrii n flagrant;

nregistrri de imagine care s surprind locul desfurrii activitii

ilicite i al efecturii constrii n flagrant n plenitudinea sa, cu toate reperele
caracteristice;

nregistrri de sunet i imagine care s ilustreze modul de

desfurare al activitii ilicite intereseaz att aciunile caracteristice ct i
urmrile acestora;

nregistrri de sunet i imagine care s prezinte modul de aciune al

echipei destinat pentru constatarea n flagrant, n condiiile desfurrii
complexului de aciuni necesar pentru ncetarea aciunii ilicite i modul cum au

reacionat celelalte persoane prezente la faa locului fptuitorii i posibilii

martori oculari;

nregistrri de sunet i imagine focalizate pe rezultatul interveniei

echipei pagube materiale, persoanele rnite ori ucise, cum s-a acordat i cine a
acordat primul ajutor medical;

nregistrri de sunet i imagine care s fixeze modul cum s-au

desfurat cercetarea la faa locului, identificarea, percheziia corporal i
ascultarea persoanelor implicate;

nregistrri de imagine care s aib ca obiect armele i muniiile

asupra crora a purtat activitatea ilicit modul cum erau, purtate, inute,
depozitate, transportate, elementele de identificare, eventualele urme ce au fost
descoperite pe acestea, pe ambalaje ori mijloace de transport;

nregistrri de imagine cu locul n care a avut loc constatarea n

flagrant dup terminarea activitii, dac s-a restabilit situaia anterioar, aanumita normalitate specific.
Aa cum se poate constata, problemele nu sunt i nici nu au cum s fie
simple, n componena echipei fiind necesar s existe cel puin un membru care
s aib ca principal efectuarea nregistrrilor de sunet i imagine. Am fcut
referire la cel puin un specialist acceptnd c, adesea, unul singur este prea
puin, fiind multe stri de fapt i aspecte ale activitii echipei de constatare n
flagrant care trebuie nregistrate. Mai mult, pot fi activiti care se desfoar n
acelai timp, ca s nu mai facem referire la faptul c amploarea elementelor
acionale ale activitii ilicite i interveniei echipei de constatare pot depi
posibilitile de nregistrare ale unui singur operator.
Cercetarea la faa locului
Gndit ntr-o logic fireasc, desfurarea cercetrii la faa locului n
cadrul investigrii criminalistice a infraciunilor de nerespectare a regimului
armelor i muniiilor va fi subsecvent constatrii n flagrant. n mod practic,
odat cu obinerea unor informaii rezonabile cu privire la modul n care a fost
pregtit i desfurat activitatea ilicit se poate trece la efectuarea unor
activiti specifice de cutare n perimetre pe care se presupune, n mod
ntemeiat, c vor fi descoperite urme i mijloace materiale de prob care s
contribuie la elucidarea tuturor mprejurrilor cauzei. Astfel, exemplificativ, vor fi
avute n vedere372:

locurile unde au fost ascunse sau depozitate armele i muniiile

clandestine i mprejurimile acestora;

suprafeele pe care i desfoar activitatea atelierele de reparat

arme att ncperile n care sunt amplasate utilaje i se desfoar, nemijlocit
operaiunile de reparare ct i anexele unde sunt depozitate materiale, piese de
schimb, etc.;

mijloacele de transport, locurile unde s-au desfurat operaiuni de

ncrcare/descrcare a armelor i muniiilor, locurile unde au fost staionate
temporal ori sunt staionate n mod obinuit mijloacele de transport;

372 A se vedea i V. Berchean, Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit Paralela 45, Piteti, 2000, pag.
140-141

319


locurile unde au fost asamblate armele i muniiile n msura n
care armele i muniiile sunt traficate pe distane mari este preferat transportul
lor pe subansamble pentru ca operaiunea s poat fi mai uor disimulat;

locurile unde au fost construite armele artizanale;

locurile n care au fost fcute trageri, experimentale sau pentru

pregtirea trgtorilor, cu arme i muniii deinute clandestin;

locurile n care au fost desfurate activiti ilicite prin folosirea de

arme i muniii clandestine;

locurile unde au fost abandonate armele i muniiile dup folosirea

lor ilegal ori ca urmare a sesizrii i interveniei funcionarilor de poliie ori ai
altor instituii abilitate.
Dincolo de respectarea regulilor generale de tactic criminalistic n
materia cercetrii la faa locului, ca elemente specifice, consider c trebuie
subliniate:
cutarea, descoperirea i manipularea cu precauie a armelor i muniiilor;
acordarea unei atenii deosebite descoperirii i exploatrii urmelor de
miros i a urmelor secundare ale tragerilor cu armele de foc;
cutarea, descoperirea i exploatarea, n interesul anchetei, a altor
categorii de urme care s conduc la identificarea persoanelor implicate i la
lmurirea tuturor aspectelor ce caracterizeaz desfurarea activitii ilicite
urme papilare, urme biologice, urme ale instrumentelor folosite la manipulare,
urme ale substanelor folosite pentru gresare, microurme, etc.;
utilizarea obligatorie, i aici, a nregistrrilor de sunet i imagine pentru
documentarea desfurrii activitilor de cutare i a rezultatelor acestora373,
focalizndu-se pe elementele specifice de identificare a armelor i muniiilor, pe
starea acestora i urmele descoperite pe suprafaa lor;
ridicarea n vederea examinrilor de laborator, att a armelor i muniiilor
ct i a pieselor ori anexelor descoperite, cu deosebit grij ambalarea fiind
fcut n incinte cptuite cu materiale moi care s permit conservarea tuturor
urmelor;
evitarea desfurrii oricror operaiuni cu armele de foc i muniiile
descoperite de natur a provoca accidente ori distrugerea urmelor care s-ar
putea afla pe acestea.
Efectuarea de percheziii
Trebuie observat c efectuarea de percheziii domiciliar sau la locul
unde i desfoar activitatea o persoan juridic poate fi privit, att ca o
activitate care poate sta la originea unei constatri n flagrant ori a unei cercetri
la faa locului, ct i ca o activitate care s succead, uneia sau a alteia, dintre
cele dou, bazat pe datele de anchet obinute ca urmare a desfurrii
acestora ori ca urmare a folosirii anchetatorilor sub acoperire sau a altor surse
de informaii.
Cum esenial pentru percheziie este activitatea de cutare, n context
devine foarte important a se specifica ce se caut i unde. n mod normal se
caut, n primul rnd, armele i muniiile asupra crora poart activitatea ilicit.
373 Pentru detalii a se vedea i G.I. Olteanu, Consideraii privind tactica cercetrii la faa locului, it Code
cri online, 2004, pag. 120-124

La fel de importante pentru anchet pot fi ambalajele; instruciunile de

ntreinere; dispozitivele suplimentare de ochire sau de amortizare a zgomotelor
i anexele folosite pentru curarea armelor; nscrisurile ce atest proveniena
armelor i muniiilor, operaiunile n curs de desfurare cu acestea, modul n
care se fac plile, cum se valorific sumele de bani obinute, cum se mparte
profitul ntre participanii la desfurarea activitii ilicite; trofeele de vnat
obinute prin braconare; bunurile obinute ca urmarea a folosirii armelor de foc
i muniiilor la svrirea de infraciuni.
Particularitile activitilor de cutare, locurile n care se vor desfura
acestea, mrimea, pregtirea i dotarea echipei care se va deplasa n teren
pentru desfurarea percheziiei depind n mod esenial de amploarea activitii
ilicite este vorba despre activiti izolate care ca obiect o singur arm i
muniia aferent, este vorba despre desfurarea de operaiuni interzise, la
anumite intervale de timp, cu cantiti mici de arme i muniii (cteva uniti)
sau este cazul unor activiti cu o anumit amploare care pot pune n pericol
sigurana naional ori reprezint suportul pentru alte activiti ilicite deosebit
de periculoase.
n pregtirea activitii va trebui s se acorde o atenie deosebit
cunoaterii locurilor unde urmeaz s se desfoare percheziia i persoanelor ce
dein controlul asupra acestora. Activitile practice au scos n eviden i
necesitatea cunoaterii i evalurii riscurilor n raport cu manifestrile
persoanelor care, n mod obinuit, pot fi gsite n incinta locurilor unde urmeaz
s se desfoare percheziia.
Cunoaterea topografiei locurilor, pe lng importana pe care o are pentru
planificarea i desfurarea blocrii perimetrului i activitilor de cutare,
prezint importana i sub aspectul includerii n echip a unor specialiti cu
dotarea tehnic adecvat pentru descoperirea, deschiderea i explorarea
ascunztorilor ce sunt folosite adesea de ctre fptuitori pentru inducerea n
eroare a celor ce desfoar percheziia.
n ceea ce privete locurile unde vor fi concentrate activitile de cutare,
trebuie acceptat c, atunci cnd este vorba despre mai multe arme cu sau fr
muniia necesar, depozitarea i transportul acestora se face cu luarea unor
msuri de securitate speciale. Totul este disimulat, ascunztorile sunt pregtite,
cile de acces sunt ascunse i asigurate. n aceste condiii, pe lng informaiile
obinute, descoperirea armelor i muniiilor clandestine este condiionat de
modul cum membrii echipei ce desfoar nemijlocit activitile de cutare tiu
i au experiena necesar pentru a acorda atenia necesar detaliului, oricrei
mprejurri care poate fi acceptat ca reprezentnd un indiciu de suspiciune.
n cazul armelor i muniiilor izolate cutarea va fi focalizat pe perei,
duumea, scri, balustrade, piese de mobilier, incintele unde se gsesc
instalaiile sanitare i electrice, usctorii, grajduri, adposturi temporale i alte
anexe, terenul mprejurtor.
Dat fiind specificul cercetrii, o subliniere trebuie s aib ca obiect
necesitatea efecturii percheziiei corporale, att ca msur de prevedere menit
s nlture orice posibilitate ca persoanele prezente la locul percheziiei s poat
ataca membrii echipei sau alte persoane aflate ntmpltor n zon, ct i ca
element al activitii generale de cutare n vederea realizrii scopurilor specifice
percheziiei.
321

Verificarea i ridicarea de nscrisuri

Pentru documentarea activitii ilicite, pe lng ceea ce presupune
efectuarea de percheziii, adesea, este necesar verificarea i ridicarea unui
volum important de nscrisuri.
Printre actele care pot fi utile n cercetarea infraciunilor ce constituie
obiectul prezentului demers apreciez c trebuie avute n vedere urmtoarele
documente prevzute explicit n cuprinsul Legii 295/2004: permisul de arm374,
paaportul european pentru arme de foc375, cartea de identitate a armei376,
certificatul de deintor377, ordinul de serviciu378, permisul de transfer al
armelor379, autorizaia de transfer fr acord prealabil380, autorizaia de
procurare a armei, atestatul de colecionar, autorizaia temporar de transport i
folosire a armei, certificatul de deintor, avizului de constituire a armurierilor,
autorizaia de introducere pe teritoriul Romniei a armelor.
n cazul n care activitatea ilicit const n nedepunerea armei i muniiei
n termenul prevzut de lege n cazul retragerii permisului de arm, atunci
cnd titularul autorizaiei a decedat ori a fost declarat disprut prin hotrre
judectoreasc va fi necesar ridicarea comunicrii emise de organul abilitat,
certificatul de deces sau, dup caz, hotrrea judectoreasc. n cazul cluburilor
de tir se vor ridica toate nscrisurile care atest participarea la edinele de
antrenament ori la competiii, cantitatea de muniie folosit, primirea/predarea
armelor, mutarea sau transportul lor, etc.
Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice sau expertizelor
criminalistice
n cadrul cercetrii criminalistice a infraciunilor de nerespectare a
regimului armelor i muniiilor un loc important trebuie s l ocupe rezultatele
efecturii de constatri tehnico-tiinifice i expertize criminalistice.

documentul emis, n condiiile legii, de autoritatea competent, prin care o persoan fizic dovedete
dreptul de a deine i, dup caz, de a purta i folosi arme letale ale cror tip, marc, serie i calibru sunt
nscrise n acest document, precum i muniia aferent
375 documentul emis la cerere, n condiiile legii, de autoritatea competent, care atest dreptul titularului
de a cltori pe teritoriile statelor membre ale Uniunii Europene cu armele de foc i muniia nscrise n
acesta
376 documentul emis de Registrul Naional al Armelor, prin organele de poliie competente potrivit
prezentei legi, n care sunt prevzute toate datele de identificare ale armei, proveniena acesteia, precum i
datele de identitate ale proprietarului;
377 document emis, n condiiile legii, de autoritatea competent, prin care se dovedete faptul c titularul
acestuia a ndeplinit procedura legal de nregistrare a armelor neletale la aceast autoritate
378 documentul eliberat de persoana juridic autorizat s dein i s foloseasc arme, prin care se
acord persoanei angajate pe baz de contract de munc, precum i studenilor de la instituiile de
nvmnt superior cu profil cinegetic dreptul de a purta i folosi arma i muniia corespunztoare,
nscrise n acest document, n timpul i pentru executarea sarcinilor de serviciu
379 document eliberat de autoritile romne competente, prin care se permite efectuarea unei operaiuni
de transfer de arme i muniii de pe teritoriul Romniei ctre un stat membru al Uniunii Europene
380 document eliberat de autoritile romne competente, prin care se permite unui armurier s efectueze,
pentru o anumit perioad de timp, operaiuni de transfer al armelor i muniiilor de pe teritoriul
Romniei ctre un armurier stabilit ntr-un stat membru al Uniunii Europene, n care nu este necesar un
acord prealabil al autoritilor competente pentru fiecare operaiune n parte sau, dup caz, pentru
tipurile de arme care fac obiectul transferului
374

Prin dispunerea unei expertize balistice prima la care ne duce gndul,

dat fiind specificul anchetei n cazul dat n funcie de specificul cauzei pot fi
lmurite probleme precum:

dac obiectele care sunt prezentate n faa expertului sunt sau nu arme de
foc, n sensul avut n vedere de ctre legiuitor;

tipul i modelul armei de foc;

starea de funcionare a armei;

posibilitile de tragere n cazul armelor ce prezint defeciuni sau

deteriorri;

posibilitile de declanare a tirului fr acionarea trgaciului;

starea de funcionare, calibrul i eficacitatea dispozitivului sau

dispozitivelor construite artizanal destinat s funcioneze ca o arm de foc;

dac pe corpul armei de foc exist urme secundare ale tragerii;

dac cu arma n cauz s-a executat o tragere recent;

distana, direcia din care s-a tras, poziia victimei i a trgtorului n

momentul efecturii tirului;

dac inta a fost lovit ca urmare a executrii unui tir direct sau prin
ricoeu;

revelarea seriei armei de foc n condiiile n care aceasta a fost nlturat;

tipul, modelul i marca armei de foc folosit la executarea tragerilor

implicate n efectuarea activitii ilicite, n funcie de urmele de pe gloanele i
tuburile gsite la faa locului;

dac tuburile i gloanele descoperite la faa locului au fost sau nu trase

cu arma n litigiu, pus la dispoziie pentru expertizare.
n ceea ce privete muniia, prin dispunerea unei expertize se va urmri
lmurirea unor probleme precum:
stabilirea seriei de fabricaie i, implicit, productorul;
modelul, felul glonului i al tubului;
calitatea dac poate fi folosit pentru trageri, cu performane normale ori
diminuate;
dac a fost construit industrial sau artizanal;
dac muniia suspect a fost fabricat de acelai productor sau n
aceleai condiii cu muniia prezentat de provenien cert prezentat spre
expertizare.
Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice sau expertizelor criminalistice,
pentru o cercetare complet, trebuie s depeasc nivelul, oarecum, exclusivist
promovat de ctre unii practicieni, utile n cauz putnd deveni i examinri
dactiloscopice; examinri ale urmelor biologice snge, fire de pr, celule
epiteliale, etc. descoperite pe arme, muniii ori n vecintatea acestora;
fonobalistice; traseologice; etc.
Ascultarea martorilor
Problematica ascultrii martorilor trebuie particularizat, n funcie de
caracteristicile activitii ilicite investigate, putnd apare diferene semnificative.
Astfel ntr-un fel se pregtete i desfoar anchetatorul ascultarea unui
martor381 ce cunoate elemente ce in de desfurarea unei activiti ilicite ce are
381

N.A. particulariti exist i n ceea ce privete cutarea i identificarea martorilor

323

ca principal scop braconajul i altfel stau lucrurile cnd se ancheteaz un

transport clandestin de arme ce tranziteaz teritoriul naional i urmeaz a fi
valorificat ntr-o zon sensibil din punctul de vedere al stabilitii politice, n
vecintatea Romniei sau ntr-o zon de proxim interes, ori cnd prelund din
experiena altor fore armate se sustrag cantiti de arme i muniii din
arsenalele structurilor militarizate din Romnia pentru a fi valorificate
elementelor teroriste situaii n care amploarea activitii ilicite este deosebit
fiind, deja, implicate grupri ale crimei organizate si ale terorismului
internaional.
nainte de a puncta problemele cadru ce trebuie urmrite prin ascultarea
martorilor, consider util s fac o subliniere cu privire la necesitatea evalurii
riscurilor ce in de implicarea unei anumite persoane ntr-un proces penal sub
aspectul securitii personale, a persoanelor apropiate, a intereselor
fundamentale, etc.
Ancheta este i trebuie s fie aa guvernat de operativitate, de
exploatarea rapid sau, cel puin, ntr-un timp util a datelor de anchet n
vederea opririi activitii ilicite i identificrii persoanelor implicate. Potrivit
legislaiei procesual penale persoanele care cunosc date n legtur cu
desfurarea unei activiti ilicite sunt obligate s le aduc la cunotina
organelor judiciare, n anumite condiii conduita contrar putnd constitui,
chiar, elementul material al infraciunii de mrturie mincinoas.
Care este reacia oportun a organului judiciar n condiiile n care
martorul consider c participarea lui, n aceast calitate n procesul penal, este
de natur s-i pun n pericol viaa lui ori a apropiailor si sau interesele
sociale legitime382. Apreciez c n loc s se caute argumente legale sau de alt
natur care s-l foreze pe martor s depun mrturie practic s dea declaraii
de pe poziii de rea credin, de refuz al cooperrii este mult mai important s
se gseasc acea punte de comunicare care s fundamenteze colaborarea n
interesul justiiei dup ce au fost evaluate, riguros, toate riscurile ce pot apare i
au fost gsite soluii rezonabile.
ntr-o logic simpl putem accepta c am putea avea de a face cu:

Martori care refuz s dea declaraii;

Martori care refuz s dea declaraii dar care accept s furnizeze

date i informaii utile organului judiciar;

Martori care accept cooperarea total cu organul judiciar.

n cadrul poziiilor extreme pot fi identificate, de asemenea, extreme, care
trebuie excluse datorit posibilitilor foarte mici de a fi adoptate.
Sintetizat anchetatorul va putea s lucreze cu anse de reuit cu
persoane care oscileaz ntre mai multe poziii pe care le-ar pute adopta ntre a
oferi informaii i a da declaraii. Elementul comun pentru toi este rezerva n a
coopera total, generat de un posibil conflict de interese: interesul judiciar
interesul personal legitim.
Colaborarea anchetator martor va fi mai fructuoas pe msur ce primul
va avea capacitatea de a convinge martorul c interesele sale legitime sunt avute
n vedere. Martorul va putea fi introdus n programe speciale de protecie, va
putea fi audiat n procesul penal n condiii speciale, informaiile furnizate de el
382

N.A. interese economice, politice, de imagine, inseria n comunitate, etc.

vor fi valorificate prin desfurarea unor alte activiti al cror rezultat s

exclud caracterul fundamental pentru anchet al declaraiei sale.
Cu toate acestea unele riscuri vor continua s persiste. Ele vor trebui s fie
evaluate cu ct mai mare obiectivitate n colaborare cu martorul. Trecerea la
folosirea martorului n anchet se va face numai n msura n care acesta a
acceptat riscurile la care se expune la nevoie i se va putea acorda un timp
pentru gndire, pentru a lua hotrrea cea mai bun. Ct de mare va fi perioada
de gndire ? Greu de dat soluii exacte, principial aceast perioad de timp nu
poate fi dect foarte mic, presiunea anchetei punndu-i amprenta att asupra
anchetatorului ct i asupra martorului.
Revenind la problemele cadru ce trebuie urmrite prin ascultarea
martorilor, mi permit s subliniez importana urmtoarelor:
tipul, marca i caracteristicile armamentului ce constituie obiectul
activitii ilicite;
proveniena armelor i muniiilor;
data, locul i condiiile n care armele i muniiile au constituit obiectul
activitii ilicite;
dac au aprut i alte rezultate n urma desfurrii activitii ilicite,
dincolo de inducerea n mediul social a unei stri fireti de team i nesiguran;
ce date cunosc despre persoanele implicate n desfurarea activitii
ilicite;
care este rolul jucat de fiecare dintre persoanele participante la activitatea
ilicit;
n condiiile unei activiti infracionale organizate, cine finaneaz
activitatea, modul de operare, concursul unor funcionari publici, cum se
repartizeaz profitul, etc.
scopul desfurrii activitii ilicite.
Ascultarea nvinuitului/inculpatului
Aa cum am artat, i n cazul, ascultrii martorilor modul de abordare a
ascultrilor trebuie particularizat n funcie de caracteristicile activitii ilicite
investigate. Indiferent de rolul deinut n cadrul desfurrii activitii ilicite
nvinuiii/inculpaii au de pierdut pe lng libertate n cazul aplicrii unor
pedepse privative de libertate sume importante de bani, legturi infracionale
i, foarte important, poziia deinut n cadrul lumii interlope.
i aici trebuie acceptat c pentru a obine o colaborare eficient din partea
unuia sau a altuia dintre participani este necesar o evaluare ct mai precis
intereselor particulare i a relaiilor dintre cei implicai n activitatea ilicit.
Printre
problemele
ce
pot
fi
lmurite
prin
ascultarea
nvinuitului/inculpatului n cadrul investigrii infraciunilor ce se svresc la
regimul armelor i muniiilor, mi permit s le subliniez pe urmtoarele:
n ce const activitatea ilicit i participarea nvinuitului/inculpatului;
tipul i modelul armelor i muniiilor asupra crora poart activitatea
ilicit;
desfurarea n timp i spaiu a activitii ilicite;
identitatea celorlalte persoane implicate n activitatea ilicit i n ce const
participarea fiecreia, n parte;
325

 conexitatea dintre activitatea ilicit specific infraciunilor ce se svresc

la regimul armelor i muniiilor i activitatea ilicit specific svririi altor
categorii de infraciuni infraciuni contra persoanei, patrimoniului, etc.;
ce alte persoane mai cunosc despre svrirea activitii ilicite;
cum au fost valorificate foloasele obinute ca urmare a desfurrii
activitii ilicite.
nfiinarea, scopul funcionrii i relaiile dintre membrii grupului
organizat care este implicat n desfurarea activitii ilicite.

6.3. Particularitile cercetrii uzului de arm letal, fr

drept
Important, aici, este observarea condiiilor legale n care se poate face uz
de arm letal.
nainte de toate, demersul judiciar va ine seama c prin uz de arm
trebuie neles executarea tragerii cu o arm383 - deci folosirea armelor letale
conform destinaiei lor specifice nefiind pertinent problemei utilizarea
armelor letale n alt mod pentru lovire, impresionarea adversarilor, pentru
obinerea de bani n tranzacii oneroase, etc.
Apreciez c, practic, prin aceast infraciune legiuitorul a dorit s
incrimineze nerespectarea regimului impus pentru uzul armelor letale. n ce
const acest regim?
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 titularul dreptului de a
purta i folosi arme de aprare i paz are obligaia de a pstra arma nscris
n permisul de arm n condiii de securitate, astfel nct s nu permit accesul
la aceasta al persoanelor neautorizate.
Arma poate fi purtat numai de ctre titularul permisului, cu
ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor condiii:
a)
trebuie s fie asigurat i s nu fie armat;
b)
s aib efectuat inspecia tehnic periodic i s nu prezinte defeciuni,
cu excepia situaiei n care este transportat la armurier;
c)
trebuie s stea n permanen introdus n toc, cu excepia situaiilor n
care persoana este autorizat, potrivit legii, s o utilizeze;
d)
s se afle n permanen numai asupra sa i s nu fie nmnat, sub nici
o form, altor persoane, cu excepia armurierilor, organelor de poliie
competente, precum i personalului abilitat prin lege s pstreze i s asigure
securitatea temporar a armelor, la intrarea n instituiile publice, n mijloacele
de transport naval sau aerian, precum i n alte locuri unde portul armei este
interzis prin lege;
e)
deintorul s nu se afle sub influena buturilor alcoolice, produselor
sau substanelor stupefiante, a medicamentelor cu efecte similare acestora ori
n stare avansat de oboseal sau s nu sufere de afeciuni temporare, de
natur s genereze o stare de pericol, n condiiile n care poart arma asupra
sa.
Titularii dreptului de a purta i folosi armele de aprare i paz pot face
uz de arm numai n poligoanele autorizate sau n caz de legitim aprare ori
383

n conformitate cu prevederile art. 2 pct. 5 din Legea 295/2004

stare de necesitate. Folosirea armelor de aprare i paz n poligoanele

autorizate se poate face numai n condiiile stabilite prin regulamentele de
ordine interioar ale acestora.
Persoana care a fcut uz de arm este obligat s acioneze imediat,
pentru a se acorda primul ajutor i asisten medical persoanelor rnite i s
anune de ndat cel mai apropiat organ de poliie, indiferent dac au rezultat
sau nu victime ori pagube materiale.
Organul de poliie sesizat are obligaia s efectueze cercetarea la faa
locului i a circumstanelor n care s-a produs evenimentul. Arma care a fost
folosit rmne n custodia organului de poliie care desfoar cercetarea,
pn la ncheierea acesteia.
Persoanele incluse ntr-un program de protecie a martorilor pot pstra,
purta i folosi armele nscrise n permisul de arm numai n condiiile stabilite
n protocolul de protecie.
Dreptul de a purta i folosi armele de vntoare se acord, n condiiile
legii, vntorilor care sunt membri ai unor asociaii de vntori sportivi, legal
constituite, ce i desfoar activitatea conform Legii fondului cinegetic i a
proteciei vnatului 103/1996, republicat, cu modificrile ulterioare, care au
susinut examenul pentru obinerea calitii de vntor i dein permis de
vntoare cu viz valabil. Titularul dreptului de a purta i folosi arme de
vntoare poate face uz de arma nscris n permisul de arm numai asupra
vnatului pentru care a fost autorizat n condiiile legale, precum i pentru
antrenament, n poligoanele autorizate n condiiile legii.
Dreptul de a purta i folosi armele de tir se acord, sportivilor i
antrenorilor de tir. Portul i utilizarea armelor de tir n incinta locurilor la
locurile de antrenament se fac n condiiile stabilite prin regulamentele de
ordine interioar ale acestor locuri.
Suspendarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept. Pe perioada suspendrii
dreptului de port i folosire a armelor, permisul de arm se retrage de ctre
organul de poliie care a dispus msura, iar armele i ntreaga cantitate de
muniie deinute se depun, de ndat, la un armurier autorizat n acest sens,
cu excepia situaiei n care acestea se ridic de ctre organele de poliie.
n contextul artat o subliniere este necesar n legtur cu
particularitile constatrii infraciunii flagrante. n opinia mea trebuie
distinse dou situaii:
constatarea spontan a infraciunii flagrante
constatarea infraciunii flagrante n urma desfurrii de activiti
pregtitoare
n primul caz, avem de a face cu funcionari ai serviciilor de poliie
judiciar, magistrai ori funcionari ai altor instituii cu competene de control
care desfurnd activiti de rutin, fiind n timpul liber ori n diverse
mprejurri care nu in de un demers direct referitor la activitatea ilicit ce
constituie obiectului problemei.
Situaia impune precauie deosebit, util fiind ca cel care constat
nemijlocit elementele caracteristice activitii ilicite s rein toate amnuntele
de interes pentru anchet ca exemplu: numrul i identitatea persoanelor
implicate, n ce const activitatea fiecrei persoane implicate, rezultatele
327

desfurrii activitilor ilicite, armele letale utilizate n condiii ilegale i s

sesizeze organul judiciar competent a derula activitile de anchet. Teoretic
totul poate prea simplu ceea ce am artat este posibil doar n condiiile n
care funcionarul i poate pstra anonimatul, fiind necesare condiii ce in de
spaiio-temporalitate, prezen de spirit, ans, etc.
De cele mai multe ori lucrurile se complic funcionarul este implicat,
ntr-un fel sau altul, n desfurarea activitii ilicite. Trebuie s promoveze o
atitudine cea normal fiind aceea care conduce la ncetarea activitii ilicite
care va trebui s in cont de amploarea activitii ilicite, de persoanele
implicate, de posibilitile reale de aciune, riscurile ce pot fi asumate, etc. Ca
regul general, ntregul efort trebuie s aib ca rezultat inerea situaiei sub
control sub aspectul amplorii activitii ilicite i a consecinelor pn la
sosirea echipei competente n a continua cercetrile. Foarte important este
scoaterea armei letale de sub controlul fptuitorului dac aceasta se
realizeaz, potenialul de pericol al situaiei scade existnd posibilitatea
instaurrii controlului i, n final, imobilizarea fptuitorului. Atta vreme ct
arma letal nu este n siguran, situaia poate escalada n orice moment cu
consecine dintre cele mai grave.
n situaia unei sesizri care permite desfurarea de activiti
pregtitoare, intervenia va putea s fie caracterizat de precizie, eficien i
asumarea unor riscuri minime. Desigur evaluarea, la faa locului, a riscurilor
att a celor ce pot fi asumate n firescul activitii, ct i a celor care prin
particularitile lor exced normalului, n msura n care se poate vorbi, n
domeniu, despre normal este deosebit de important i nu se pot da soluii
cadru cu privire la ct i cum s se intervin.
Problematica nu poate fi considerat ncheiat fr a fi fcut o
subliniere cu privire la modul de manevrare i de examinare, la faa locului, a
armei letale i a muniiei ce constituie obiectul material al infraciunii. Nu
trebuie uitat c foarte important, pentru anchet, este stabilirea legturii ntre
persoana fptuitorului, activitatea ilicit i arma letal.
n aceste condiii, apreciez c, nc de la faa locului este necesar
examinarea cu cea mai mare atenie a armei i a fptuitorului. Urmele
secundare a le tragerii pot fi descoperite cu uurin att pe corpul armei ct i
pe cel al trgtorului384, la care se pot aduga urmele papilare de pe corpul
armei ori alte categorii de urme urme biologice, urme de sol, de textile, etc.
astfel c, nc de la nceputul anchetei se va proba folosirea armei letale, fr
drept, de ctre o anumit persoan.

6.4. Particularitile cercetrii tergerii sau modificrii,

fr drept, a marcajelor de pe armele letale
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004, armele i muniiile att
cele fabricate pe teritoriul Romniei ct i cele fabricate n strintate pot fi
deinute sau comercializate numai dac ndeplinesc urmtoarele condiii:
a)
sunt marcate de armurierul romn autorizat s le produc sau de
ctre de productorul din strintate;
384

N.A. este necesar o banal examinare cu ajutorul lmpii cu ultraviolete

b)
sunt omologate sau sunt avizate de Autoritatea Naional pentru
Omologarea Armelor i Muniiilor, pentru conformitate cu normele de
omologare;
c)
sunt nregistrate n Registrul Naional al Armelor i sunt nsoite de
cartea de identitate a armei.
Marcarea armelor i muniiilor produse de armurierii romni se face n
cadrul procesului de fabricaie prin aplicarea de marcaje destinate identificrii
acestora. Marcajele trebuie s cuprind:
indicativul de ar al Romniei;
indicativul armurierului care le produce;
indicativul corespunztor categoriei din care face parte arma sau, dup
caz, muniia pe care se aplic;
anul de fabricaie al armelor i muniiilor i numrul de ordine al
fiecrei arme.
Armurierii romni care produc arme i muniii au obligaia de a ine
evidena armelor i muniiilor fabricate, n registre constituite cu avizul
Direciei Generale de Poliie a Municipiului Bucureti sau al inspectoratelor de
poliie judeene n a cror raz teritorial de competen i au sediile sociale i
nregistrate la Inspectoratul General al Poliiei Romne care ine evidena
registrelor tuturor armurierilor autorizai s produc arme i muniii.
Registrele artate se pstreaz de armurierii autorizai s produc arme
i muniii, timp de 10 ani, dup care se depun, pentru arhivare, la
Inspectoratul General al Poliiei Romne. n situaia n care armurierii i
nceteaz activitatea de producere a armelor i muniiilor, registrele se depun la
Inspectoratul General al Poliiei Romne, n termen de 10 zile de la ncetarea
activitii.
Relevante pentru problema marcrii armelor de foc n special pentru a
se putea nelege ce presupune marcarea armelor i muniiilor produse n
strintate sunt i prevederile Legii 9/2004, pentru aderarea Romniei la
Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i
componente ale acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai
2001, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, care cu
impune ca n scopurile identificrii i nregistrrii fiecrei arme de foc, statele
pri trebuie:
a) n momentul fabricrii fiecrei arme de foc, s impun un mod unic de
marcare prin care s se indice numele productorului, ara sau locul de
fabricare i numrul de serie, s pstreze orice alt marcaj unic i realizat n
mod simplificat, bazat pe folosirea simbolurilor geometrice simple, combinate
cu un cod numeric i/sau alfanumeric, prin care s se permit tuturor statelor
identificarea cu uurin a rii de fabricaie;
b) s impun marcarea corespunztoare simpl a fiecrei arme de foc
importate, pentru a se permite identificarea rii importatoare i, dac este
posibil, a anului n care a fost realizat importul, i s fac posibil nregistrarea
armei de foc de ctre autoritile competente ale acestei ri, ca i o marcare
unic, dac arma de foc nu posed o asemenea marcare. Condiiile enunate n
prezentul alineat nu vor fi aplicate importurilor temporare de arme de foc,
realizate n scopuri legale care pot fi verificate;
329

c) n momentul transferrii unei arme de foc din stocurile unui stat n

vederea drii sale n folosin civil permanent, s asigure marcarea
corespunztoare unic, care s permit tuturor statelor pri identificarea rii
de transfer.
De asemenea, pentru a ncuraja dezvoltarea industriei armelor de foc,
statele pri la protocol trebuie s ntreprind msuri prin care s se mpiedice
nlturarea sau alterarea marcrii.
Expertizele criminalistice
Pertinent problemei, prin particularitile sale, expertiza metalografic
este instrumentul tiinific de maxim eficien pe care l ofer tehnica
criminalistic pentru lmurirea problemelor de anchet n cazul tergerii sau
modificrii seriilor de pe armele letale.
Modul cum sunt imprimate marcajele de pe armele letale ine de
tehnologia fiecrui armurier, seriile imprimate de ctre armurieri diferii pot
diferi componena cifric i literal are un anumit plasament, aliniament,
form i spaiere a caracterelor.
Orice intervenie fcut pe locul destinat din fabricaie seriei va lsa
urme ce pot fi revelate prin folosirea unor procedee chimice, electrochimice i
magnetice. n practic385 cel mai folosit procedeu este procedeul electrochimic
folosirea electronoserpilului, dispozitiv confecionat special pentru astfel de
revelri.
n practic s-a constatat un anumit interes al infractorilor pentru
tergerea sau modificarea seriilor armelor letale n condiiile n care devine
probabil o aciune a organelor judiciare i exist riscul descoperirii armelor
asupra lor. Mai exist posibilitatea ca dup svrirea unor infraciuni grave
folosind arme letale, infractorii s arunce armele cu seriile modificate ori terse
pentru a nu se putea stabili nici o legtur ntre arm i persoana lor ori
pentru a ncerca s orienteze cercetrile pe piste greite.
Principala metod folosit const n alterarea seriei originale folosind
metode abrazive, astfel nct toat seria ori numai anumite caractere, apreciate
ca fiind de interes de ctre infractori, s nu mai poat fi distinse la orice
examinare comun.
Principalele probleme pe care le poate lmuri expertiza metalografic386
pot fi sintetizate dup cum urmeaz:
1. dac arma supus expertizrii are sau nu seria modificat;
2. care este seria original armei prezentat spre expertizare n condiiile n
care seria a fost tears sau modificat.
Foarte important pentru cercetare este c expertiza pune la dispoziia
anchetatorilor seria original a armei letale i pe baza acesteia, consultnd
evidenele obligatorii ce se in n toate rile semnatare ale Protocolul
Tocan Leonard Aspecte practice de relevare a seriilor ndeprtate de pe caroseriile auto, n
Criminalistica nr.6/2002, pag 37-39
386 Pentru detalii specifice expertizei i posibilitilor de aplicare a se vedea i C.M. Lzureanu
Examinarea metalografic, mijloc de identificare criminalistic n cazul autoturismelor furate i a
traficului cu autoturisme, n Realiti i Perspective n Criminalistic, culegere de referate prezentate la
simpozionul cu acelai nume organizat de ctre Asociaia Criminalitilor din Romnia n 2003, pag. 204206
385

mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale

acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai 2001, adiional
la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate,
adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 n legtur cu proveniena i
deintorul fiecrei arme letale n parte se poate stabili traseul urmat de arm
de la fabricant pn la utilizarea final n svrirea de infraciuni.
Cooperarea internaional Pentru a putea lupta eficient mpotriva
traficului ilegal de arme de foc, tergerea sau modificarea, fr drept, a
marcajelor de pe armele letale, fiind doar un aspect, statele interesate387 trebuie
s coopereze. Modalitile de cooperare trebuie s in seama de sistemul
juridic al fiecrei ri, n parte.
O prim modalitate de cooperare o reprezint schimbul de informaii cu
privire la productorii, negociatorii, importatorii, exportatorii, transportatorii
autorizai de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de
muniii.
De asemenea, sunt necesare schimburi de informaii cu privire, n
special, la:
a) grupurile criminale organizate, cunoscute sau bnuite c particip la
fabricarea ilegal ori la traficul ilegal de arme de foc, piese i componente ale
acestora, precum i de muniii;
b) mijloacele de ascundere utilizate la fabricarea ilegal sau la traficul ilegal
de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, ca i la
mijloacele de detectare a acestora;
c) metodele i mijloacele, punctele de expediere i de destinaie i rutele
frecvent utilizate de grupurile criminale organizate implicate n traficul ilegal de
arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii;
d) date privind experienele legislative, ca i practicile i msurile destinate
prevenirii, combaterii i eradicrii fabricrii i traficului ilegale de arme de foc,
piese i componente ale acestora, precum i de muniii;
e) informaii tiinifice i tehnologice pertinente anchetelor.
Statele interesate vor coopera pentru nregistrarea armelor de foc,
pieselor i componentelor acestora, precum i a muniiilor care pot face
obiectul fabricrii sau traficrii ilegale i, n limita mijloacelor disponibile, vor
rspunde cu rapiditate solicitrilor de asisten n acest domeniu.
Foarte important pentru obinerea unei eficiente rezonabile a anchetelor
este obinerea sprijinului i cooperrii din partea fabricanilor, negociatorilor,
importatorilor, exportatorilor, intermediarilor i transportatorilor comerciali de
arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii.
Ascultarea de persoane n cadrul cercetrii infraciunii de tergere sau
modificare, fr drept, a marcajelor de pe armele letale ascultarea de persoane
este centrat pe dou direcii: ascultarea de martori i ascultarea

387 A se vedea Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale
acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai 2001, adiional la Convenia Naiunilor
Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000

331

nvinuiilor/inculpailor. Principalele probleme ce pot fi lmurite prin

ascultarea acestora pot fi sintetizate astfel:
identitatea armelor letale crora li s-au ters sau modificat, fr drept,
marcajele;
identitatea persoanelor implicate n activitile de traficare legal sau nu a
armelor letale;
identitatea persoanelor care au desfurat nemijlocit operaiunile de tergere
sau modificare a marcajelor;
condiiile de loc i timp n care s-au desfurat operaiunile incriminate;
scopul urmrit prin modificarea sau tergerea marcajelor;
dac i modul cum au fost valorificate armele cu marcaje modificate sau
terse;
dac armele cu marcaje modificate sau terse au fost folosite pentru
desfurarea de activiti ilicite;
alte consecine ale modificrii sau tergerii marcajelor de pe armele letale;
dac activitile de modificare sau tergere a marcajelor au fost desfurate
ca o activitate ilicit continuat ori este vorba despre activiti izolate;
poziia i legturile celor care au desfurat i organizat activitatea ilicit cu
segmente ale crimei organizate.

CAPITOLUL 7
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR
ILICITE CU MATERIALE NUCLEARE I MATERII
RADIOACTIVE
Pornind de la o informaie de pres potrivit cu care Dr. Paolo Sartori,
eful Biroului italian Interpol la Bucureti, a dezvluit c ruta traficului cu
material nuclear i strategic din Transnistria i din Republica Moldova, bnuit
de conexiuni cu terorismul islamic, trece prin Romnia, n Romnia fiind
identificai i arestai foarte muli traficani de material nuclear i strategic,
cum ar fi mercurul alb sau cobaltul, care pot fi folosite n atentate teroriste
am apreciat c problema investigrii infraciunilor care au ca obiect material
materiale nucleare i alte materii radioactive a aprut ca fiind de actualitate,
caz n care, avnd n vedere i reglementarea legal specific, devine oportun
elaborarea unui capitol care s fie centrat pe problematica artat.

7.1. Situaia premis

Ca i situaie premis Legea 111/1996388 privind desfurarea n
siguran, reglementarea, autorizarea i controlul activitilor nucleare instituie
un regim special pentru autorizarea i controlul activitilor nucleare
desfurate n scopuri exclusiv panice, astfel nct s se ndeplineasc
cerinele de securitate nuclear, de protecie a personalului expus profesional,
a pacientului, a mediului, a populaiei i a proprietii, cu riscuri minime n
conformitate cu reglementrile i cu respectarea obligaiilor ce decurg din
acordurile i conveniile la care Romnia este parte389.
Trebuie observat c n domeniul activitilor nucleare avem de a face cu
mai multe texte legale care incrimineaz anumite conduite sociale periculoase
ca infraciuni. Astfel, n primul rnd, exist prevederile art. 407 din Codul
penal, ce definesc infraciunea de nerespectare a regimului materialelor
nucleare sau a altor materii radioactive. De asemenea, n Legea 111/1996, la
art. 44-47 sunt incriminate mai multe conduite ce constituie infraciuni.
Fiecare dintre infraciunile la care am fcut referire este caracterizat,
nainte de elementele constitutive, de o situaie premis, pe care o apreciez ca
fiind comun, constituit din regimul juridic instituit pentru desfurarea n
siguran a activitilor nucleare.
Pentru conturarea ipotezei n care sunt analizate ca ilicite conduitele
incriminate ca infraciuni, consider util sublinierea ctorva repere ale
regimului privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare.
Astfel, domeniul de aplicare al regimului artat cuprinde390:

388
389
390

N.A. republicat n M.O. 552 din 27 Iunie 2006

Art. 1 din Legea 111/1996
Art. 2 din Legea 111/1996

333

 cercetarea, proiectarea, deinerea, amplasarea, construcia, montajul,

punerea n funciune, funcionarea de prob, exploatarea, modificarea,
conservarea, dezafectarea, importul i exportul instalaiilor nucleare;
proiectarea, deinerea, amplasarea, construcia-montajul, punerea n
funciune, funcionarea, conservarea i dezafectarea instalaiilor de minerit i
preparare a minereurilor de uraniu i toriu i a instalaiilor de gospodrire a
deeurilor de la mineritul i prepararea minereurilor de uraniu i toriu;
producerea, amplasarea i construcia, furnizarea, nchirierea, transferul,
manipularea, deinerea, prelucrarea, tratarea, utilizarea, depozitarea temporar
sau definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul instalaiilor
radiologice, materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al combustibilului
nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor generatoare de radiaii
ionizante;
producerea, furnizarea i utilizarea aparaturii de control dozimetric i a
sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante, a materialelor i dispozitivelor
utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum i a mijloacelor
de containerizare sau de transport al materialelor radioactive, special
amenajate n acest scop;
producerea, furnizarea, nchirierea, transferul, deinerea, exportul,
importul materialelor, dispozitivelor i echipamentelor prevzute n anexa nr. 1
a Legii 111/1996;
deinerea, transferul, importul i exportul informaiilor nepublicate,
aferente materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare i a altor dispozitive nucleare explozive, prevzute
n anexa nr. 1 a Legii 111/1996;
realizarea produselor i serviciilor destinate instalaiilor nucleare;
realizarea produselor i serviciilor destinate surselor de radiaii,
aparaturii de control dozimetric, sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante,
materialelor i dispozitivelor utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor
ionizante;
sursele orfane, de la detectarea acestora pn la depozitarea final ca
deeu radioactiv.
Autoritatea naional competent n domeniul nuclear391, care exercit
atribuiile de reglementare, autorizare i control este Comisia Naional pentru
Controlul Activitilor Nucleare, instituie public de interes naional, cu
personalitate juridic aflat n subordinea guvernului.
Cercetarea, experimentarea, dezvoltarea, fabricarea, importul, exportul,
tranzitul, deinerea sau detonarea unei arme nucleare sau a oricrui dispozitiv
nuclear, ca activiti poteniale, sunt interzise pe teritoriul Romniei392.
Importul deeurilor radioactive i al combustibilului nuclear ars este
interzis393, cu excepia situaiilor n care importul decurge nemijlocit din
prelucrarea, n afara teritoriului Romniei, a unui export, anterior autorizat, de
deeuri radioactive sau combustibil nuclear ars, n baza prevederilor unor

391
392
393

Art. 4 alin. 1 din Legea 111/1996

Art. 6 din Legea 111/1996
Art. 7 din Legea 111/1996

acorduri internaionale sau contracte ncheiate cu parteneri comerciali cu

sediul n strintate, in condiiile prevzute de legislaia n vigoare.
Activitile i sursele ce constituie domeniul de aplicare al regimului
privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare necesit o
autorizare394 din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor
Nucleare, cu respectarea procedurii de autorizare specifice fiecrui gen de
activitate sau surs395. Autorizaia se elibereaz persoanelor juridice i, chiar,
unitilor fr personalitate juridic, constituite conform legii, la cererea
acestora, dac fac dovada respectrii prevederilor legale, putnd fi folosit
numai n scopul pentru care a fost eliberat, cu respectarea limitelor i
condiiilor precizate n aceasta. Autorizaiile se solicit i, respectiv, se
elibereaz, simultan sau succesiv, separat pentru fiecare gen de activitate sau
pentru fiecare instalaie cu funcionalitate proprie, din patrimoniul
solicitantului, sau pentru fiecare tip distinct de material radioactiv, de
dispozitiv generator de radiaii ionizante, de aparatur de control dozimetric al
radiaiilor ionizante sau al gradului de contaminare radioactiv, de material sau
dispozitiv utilizat n scopul proteciei mpotriva radiaiilor ionizante, de mijloc
de containerizare sau de transport special amenajat n acest scop, pe care
solicitantul autorizaiei de producere intenioneaz s-l realizeze, n vederea
utilizrii sau comercializrii n funcie de riscurile asociate ale activitii
desfurate n conformitate cu reglementrile specifice elaborate de Comisiei
Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare.
Titularul autorizaiei va putea s foloseasc, n cadrul activitilor
autorizate, doar personal ce este posesor al unui permis de exercitare valabil
pentru aceste activiti, ce se elibereaz n baza unei evaluri i examinri
numai persoanelor fizice care au responsabiliti n desfurarea, n siguran,
a activitilor nucleare.
Autorizaiile eliberate au o perioad de valabilitate, putnd fi retrase sau
suspendate, n tot sau n parte, naintea expirrii perioadei de valabilitate, n
condiii stabilite prin lege396.
n exercitarea mandatului lor, organele cu drept de control al activitilor
nucleare au drepturi, obligaii i atribuii specifice stabilite prin lege397. n caz
de nesupunere la control sau de nesupunere fa de oricare dintre dispoziiile
sale398, comisia poate cere autoritilor competente fie s procedeze la
executarea silit, fie s ntreprind o anchet, poate solicita intervenia
reprezentanilor Inspectoratului General al Poliiei sau, n caz de urgen, poate
ntreprinde, din proprie iniiativ, msuri asigurtorii de securitate nuclear.
Activitile n care se utilizeaz materiale cu activitate total sau cu
concentraie masic sczut399, generatorii de radiaii ionizante de tipul aprobat
de Comisie i orice tuburi electronice care ndeplinesc limitele i criteriile de
exceptare prevzute n standardele internaionale, astfel nct riscurile aferente
Art. 8 alin. 1-6 din Legea 111/1996
Conform art. 8 alin. 1 din Legea 111/1996 cu excepia activitilor de transport precum i a reparrii
i/sau ntreinerii dispozitivelor generatoare de radiaii ionizante, a utilizrii aparaturii de control
dozimetric i a sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante precum i a reparrii i/sau ntreinerii
396 A se vedea art. 11 15 din Legea 111/1996
397 Art. 34 alin.1 coroborat cu art. 31 alin. 1 i art. 32 din Legea 111/1996
398 Art. 34 alin.2 din Legea 111/1996
399 Art. 16 din Legea 111/1996
394
395

335

activitii sau sursei sunt minimum acceptate, se excepteaz, n parte sau n

totalitate, de la aplicarea regimului de autorizare legal.
Operaiunile de import i de export cu produsele i tehnologiile cu dubl
utilizare n domeniul nuclear400, se aprob, de ctre Agenia Naional de
Control al Exporturilor, autoritatea naional n domeniul controlului
exporturilor de produse i tehnologii cu dubl utilizare, cu condiia prezentrii
autorizaiei de import/export eliberate de Comisia Naionala pentru Controlul
Activitilor Nucleare.
Persoanele fizice i persoanele juridice401 care extrag sau prelucreaz
substane minerale asociate n zcmnt cu uraniu sau toriu sau substane
care n fluxul tehnologic de prelucrare sunt susceptibile de a conine materiale
radioactive au obligaia s ia masuri de verificare a materialelor i a utilajelor
pe ntregul ciclu de producie, manipulare, transport i depozitare, pentru a
constata dac acestea prezint o concentraie de substane radioactive sau o
radioactivitate care depete, la un moment dat, limitele de exceptare din
reglementrile legale. Dac sunt desfurate i alte activiti n care lucrtorii
sau populaia sunt expui la radon, toron, descendenii acestora sau la alte
radiaii ionizante, datorate mediului natural, i persoanele fizice sau juridice
care exploateaz avioane au obligaia s ia msuri de evaluare pentru a
constata dac activitile desfurate conduc la un moment dat la iradierea
lucrtorilor sau a populaiei peste limitele admise pentru activitile respective.
Dac rezultatele evalurilor arat depirea limitelor sau criteriilor de exceptare
din reglementrile prevzute de lege activitatea respectiv este supus
regimului de autorizare i control.
Controlul preventiv, operativ-curent402 i ulterior al respectrii
prevederilor legale se efectueaz de ctre reprezentanii Comisiei Naionale
pentru Controlul Activitilor Nucleare, anume mputernicii, la solicitanii sau
la titularii de autorizaii. Controlul se efectueaz n incinta n care acetia
desfoar activiti supuse regimului de autorizare, n orice alt loc care ar
putea avea legtur cu aceste activiti sau la oricare alt persoan fizic ori
juridic ce ar putea desfura activiti, deine instalaii nucleare sau
radiologice, materiale, alte surse ori informaii n oricare dintre situaiile
prevzute de lege403.
n urma controlului efectuat Comisia Naional pentru Controlul
Activitilor Nucleare poate dispune, daca este cazul, suspendarea activitii
desfurate i indisponibilizarea, prin punerea de sigiliu, a instalaiilor
nucleare i radiologice, a materialelor radioactive, a materialelor nucleare, a
materialelor de interes nuclear sau a altor materiale, dispozitive, echipamente
i informaii pertinente pentru proliferarea armelor nucleare ori a altor
dispozitive nucleare explozive, neautorizate sau care prezint pericol n
exploatare ori deinere.
Art. 41 din Legea 111/1996
Art. 29 alin. 1-3 din Legea 111/1996
402 Art. 30 alin. 1 i 2 din Legea 111/1996
403 a) n vederea eliberrii autorizaiei solicitate; b) n perioada de valabilitate a autorizaiei, n mod
periodic sau inopinat; c) pe baza notificrii titularului autorizaiei; d) atunci cnd ar putea exista instalaii
nucleare ori radiologice, materiale, alte surse sau informaii ori s-ar putea desfura activiti dintre cele
care necesit autorizare.
400
401

Obiectul juridic special al infraciunilor ce se svresc la regimul

desfurrii n siguran a activitilor nucleare, l apreciez ca fiind comun,
constituit din acele relaii sociale a cror formare i normal manifestare sunt
nemijlocit legate de existena unui climat de siguran, caracterizat de
desfurarea activitilor nucleare n condiii de maxim securitate astfel ca, n
limite social acceptate, s fie asumat un risc minim legat de manifestarea
efectelor nocive ale materialelor nucleare sau ale altor materii radioactive. n
aceste condiii, securitatea nuclear i radioactiv, protecia personalului expus
profesional, a populaiei, a mediului nconjurtor, a proprietii, sunt valori
sociale de maxim importan condiionate de respectarea reglementrilor
legale interne n acord cu conveniile i angajamentele internaionale la care
Romnia este parte.
Prin activitate nuclear404 trebuie neleas orice practic uman care
introduce surse sau ci de expunere suplimentare, extinde expunerea la un
numr mai mare de persoane sau modific reeaua de ci de expunere, plecnd
de la sursele existente, mrind astfel expunerea ori probabilitatea expunerii
persoanelor sau numrul de persoane.
n context, apreciez ca important i definiia legal a noiunii de
securitate nuclear, explicat de ctre legiuitor405 ca fiind ansamblul de msuri
tehnice i organizatorice destinate s asigure funcionarea instalaiilor nucleare
n condiii de siguran, s previn i s limiteze deteriorarea acestora i s
asigure protecia personalului ocupat profesional, a populaiei, mediului i
bunurilor materiale mpotriva iradierii sau contaminrii radioactive.
n plan oarecum secund, condiionate de relaiile sociale artate, pot fi
avute n vedere i alte relaii sociale, nu mai puin importante, cum ar fi viaa i
integritatea corporal a persoanelor, patrimoniul public i privat, ordinea i
sigurana public.

7.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le

lmureasc cercetarea nerespectrii regimului materialelor
nucleare sau a altor materii radioactive
n analiza infraciunii de nerespectare a regimului materialelor nucleare
sau a altor materii radioactive, apreciez c trebuie distinse cinci componente:
1. Traficul cu materiale nucleare i alte materii radioactive primirea,
deinerea, folosirea, cedarea, modificarea, nstrinarea, dispersarea, expunerea,
transportul sau deturnarea materialelor nucleare ori a altor materii radioactive,
precum i orice operaie privind circulaia acestora;
2. Efectuarea de operaiuni interzise cu obiecte sau instalaii nucleare
cercetarea, proiectarea, amplasarea, producia, construcia sau montajul
obiectelor ori instalaiilor nucleare, punerea n funciune, exploatarea,
modificarea, dezafectarea, importul sau exportul instalaiilor nucleare, fr
drept;
3. Sustragerea ori distrugerea materialelor nucleare sau a altor materii
radioactive;
404
405

N.A. definiie preluat din anexa 2 a Legii 111/1996

N.A. definiie preluat din anexa 2 a Legii 111/1996

337

4. Traficul cu arme nucleare sau dispozitive explozive nucleare dezvoltarea,

fabricarea, deinerea, importul, exportul sau tranzitul armelor nucleare sau al
oricror dispozitive explozive nucleare;
5. Scoaterea din funciune n totalitate sau n parte a echipamentelor de
supraveghere i control n cazul cnd fapta nu este justificat de securitatea
nuclear sau de radioprotecie.
n legtur cu primele patru componente, legiuitorul a reglementat i
patru forme agravate:
1. Dac faptele au produs pericol public;
2. Dac au survenit urmrile specifice infraciunilor de vtmare corporal
grav sau a lovirilor i vtmrilor cauzatoare de moarte;
3. n cazul n care faptele au avut consecine deosebit de grave;
4. Dac s-a produs moartea uneia sau a mai multor persoane.
Cu privire la scoaterea din funciune n totalitate sau n parte a
echipamentelor de supraveghere i control, legiuitorul a introdus o form n
care rspunderea penal este atenuat, atunci cnd forma de vinovie cu care
se svrete activitatea ilicit este culpa, regula fiind ca, n toate formele
infracionale, forma de vinovie s fie intenia.
Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
activitilor ilicite ce constituie obiectul prezentul demers tiinific pentru
uurarea exprimrii voi folosi, ca echivalent, expresia de materii speciale,
fiind incluse, aici materialele nucleare i materiile radioactive; obiectele i
instalaiile nucleare; armele nucleare i dispozitivele explozive nucleare sunt
urmtoarele: activitatea ilicit desfurat; materiile speciale asupra crora a
purtat activitatea ilicit i proveniena acestora; locul i timpul desfurrii
activitilor ilicite; fptuitorii, calitatea i contribuia la contribuia acestora la
desfurarea activitilor ilicite; consecinele desfurrii activitilor ilicite;
scopul desfurrii activitilor ilicite; existena concursului de infraciuni i
legtura acestora cu organizaiile criminale; cauzele, condiiile i mprejurrile
care au generat, nlesnit sau favorizat svrirea infraciunilor.
Activitatea ilicit desfurat Aa cum am artat i n seciunea
precedent, aciunile incriminate de ctre legiuitor sunt deosebit de numeroase.
Ele pot fi grupate n:

Activiti care concur la obinerea materiilor speciale producerea,

tratarea, primirea, deturnarea, sustragerea etc.;

Activiti care pot fi subsumate noiunii de trafic n esen am aici n

vedere acele aciuni care au ca obiect manoperele care fac legtura ntre
ceea ce este acceptat prin obinere i folosirea efectiv, potrivit proprietilor
speciale, a acestor materii speciale;

Activiti prin care se folosesc direct materiile speciale aici, incluznd i

ameninarea cu folosirea acestor materii speciale; distrugerea materialelor
nucleare sau a altor materii radioactive, precum i dezvoltarea, fabricarea,
deinerea, importul, exportul sau tranzitul armelor nucleare sau al oricror
dispozitive explozive nucleare

Activitile care au ca rezultat scoaterea din funciune a echipamentelor,

speciale, de supraveghere i control echipamente instalate de Comisia

Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare sau de ctre inspectorii

internaionali, n baza acordurilor la care Romnia este parte.
Stabilirea activitilor concrete desfurate de ctre fiecare persoan
cercetat, n parte, este necesar, pe de o parte, din considerente ce in de
managementul i gestionarea anchetei, iar pe de alt parte, din considerente ce
in de tratamentul juridic aplicat i, implicit, ntinderea pedepselor ce pot fi
aplicate.
n funcie de natura activitii ilicite desfurate, cu caracter
exemplificativ, se va putea stabili oportunitatea dispunerii i efecturii
activitilor de urmrire penal, se vor putea face aprecieri a msurilor de
protecie pe care va trebui s le ia personalul angajat n desfurarea unor
activiti precum constatarea n flagrant, cercetarea la faa locului, percheziia,
etc.; se va putea evalua amploarea ntregii activiti infracionale i, n funcie
de aceasta, se vor putea cuta martori oculari, nscrisuri, se va cere autorizarea
desfurrii unor activiti de supraveghere operativ, se vor dispune msurile
necesare pentru limitarea efectelor nocive specifice; se vor dispune msurile
prevzute n cadrul acordurilor internaionale; etc.
Tratamentul juridic va fi individualizat dup cum sunt ntrunite condiiile
specifice elementului material ale uneia sau alteia dintre componentele sau
formele agravate la care am fcut referire n debutul seciunii.
De observat, este c activitile incriminate pot fi clasificate n dou
categorii:
1. activiti supuse autorizrii ce sunt incriminate doar n condiiile n
care se desfoar n lipsa autorizrii;
2. activiti care sunt interzise aprioric, fr s se pun problema
autorizrii cazul scoaterii din funciune a echipamentelor speciale de
supraveghere i control, traficul sau ameninarea cu folosirea armelor
nucleare sau a dispozitivelor explozive nucleare.
n cazul activitilor supuse autorizrii, de fond apare i lmurirea
mprejurrii existenei sau nu a autorizrii necesare autorizare valabil, sub
aspectul organelor care au eliberat-o, sub aspectul respectrii condiiilor
impuse pentru autorizare406, respectiv, al termenului de valabilitate a
autorizrii.
Se poate observa c legiuitorul a enumerat, cu caracter exemplificativ,
mai multe aciuni, dup care a ncheiat cu expresia atotcuprinztoare orice
alte operaiuni privind circulaia acestora exprimndu-i dorina, astfel, pentru
incriminarea, practic, a oricror aciuni ce ar putea fi desfurate n legtur
cu obiectul material al infraciunii. ntruct termenii ce definesc aciunile
incriminate sunt comuni, neexistnd dificulti legate de corecta interpretare a
acestora, consider, aici, puin oportun s detaliez fiecare termen n parte,
mulumindu-m s subliniez c n unele cazuri cum este situaia primirii,
cedrii, nstrinrii infraciunea se consum instantaneu, iar n altele
situaia deinerii, folosirii, dispersrii, expunerii, transportului infraciunea

N.A. fiind posibil retragerea autorizaiei atunci cnd se constat nerespectarea condiiilor impuse
pentru autorizare, acestea trebuind s fie respectate att n momentul autorizrii ct i pe perioada
autorizat.

406

339

poate fi caracterizat de un moment n care se consum i de un moment n

care se epuizeaz.
n ceea ce privete scoaterea din funciune a echipamentelor speciale de
supraveghere i control, activitate ilicit incriminat prin norma juridic de la
art. 407 alin. 5 din Codul penal trebuie observat c este necesar realizarea
unui rezultat scoaterea echipamentelor de supraveghere i control din starea
de fireasc funcionare, stare de natur s asigure realizarea scopurilor pentru
care au fost instalate. Legiuitorul folosete expresia scoatere din funciune,
situaie n care se pune problema tratamentului juridic aplicabil unei aciuni
ori unui complex de aciuni care, nu are ca rezultat ncetarea activitii
echipamentelor, respectiv scoaterea din funciune, ci are ca rezultat numai
defectarea parial, funcionarea n afara caracteristicilor tehnice proiectate,
inducerea de erori n msurarea i controlul activitilor nucleare. ntruct
expresia scoaterea din funciune induce n cadrul mesajului comunicat o not
de fermitate, o radicalizare a strii de fapt avut n vedere, apreciez ca incorect
orice abordare dispus s accepte o not de relativitate. Echipamentele, ca
urmare a desfurrii activitii ilicite, ori funcioneaz, nefiind relevant dac
funcioneaz corect sau nu, ori nu mai funcioneaz, situaie de natur a
corespunde strii specifice expresiei scos din funciune, urmarea imediat
fiind caracterizat, astfel,
de ncetarea activitii echipamentelor de
supraveghere i control, iar ntre aceasta i aciunea ori aciunile incluse n
sfera elementului material, trebuind s existe, i ancheta trebuie s
demonstreze aceasta, o legtur de cauzalitate.
Materiile speciale asupra crora a purtat activitatea ilicit i
proveniena acestora este o problem a crei importan ine de esena
demersului tiinific. Dac activitatea ilicit are ca obiect materii speciale407,
problema se contureaz n perimetrul ncadrrii juridice a activitii ilicite n
una sau alta dintre infraciunile reglementate n domeniu practic orice
aciune neautorizat ce ar putea fi desfurat n legtur cu materiile speciale
fiind tratat penal. Dac activitatea ilicit nu poart asupra unor astfel de
materii, nu poate fi vorba despre svrirea infraciunilor analizate, chiar dac,
ntr-o ipotez, am presupune c fptuitorii ar desfura activitatea ilicit fiind
convini c este vorba despre materii speciale i, n fapt, ar fi vorba doar despre
o eroare care s poarte asupra naturii bunurilor.
Proveniena acestor materii trebuie lmurit pentru extinderea
cercetrilor asupra ntregii activiti infracionale i pentru implicarea,
eventual, a unui concurs cu infraciuni care au ca obiect regimul vamal,
regimul frontierei, paza unor obiective, etc. Pertinent trebuie introdus n
discursul tiinific i problema cooperrii internaionale n vederea controlului
unor zone de risc. Stabilirea unor obiective cum este cazul posibilelor depozite
407 Legiuitorul d definiii legale fiecrui termen n anexa 2 Definiii a Legii 111/1996. Astfel prin
material radioactiv se nelege orice material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de
radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive iar expresia material nuclear are n vedere alte materiale,
dect cele radioactive, care, datorit unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru
domeniul nuclear i sunt stabilite prin reglementri specifice. De observat c n sfera materialelor
nucleare pot intra, n msura n care constituie obiectul reglementrilor specifice la care face referire
textul legal, foarte multe obiecte care, la prima vedere, ar fi mai puin importante sau periculoase, cum
este cazul aparatelor de msur i control a radiaiilor ionizante ori a echipamentului de protecie necesar
n vederea desfurrii de activiti n domeniul nuclear.

de pe teritoriul Republicii Moldova ca fiind sursa de provenien a unor

materii speciale impune luarea unor msuri pentru supravegherea operativ a
tuturor rutelor pe cale se poate face transferul acestor materii ctre zone i
organizaii interesate de folosirea acestora.
Indiferent de surs, exist posibilitatea stabilirii unor cauze i
condiii408care au favorizat sau facilitat introducerea n circuitul ilicit, pe
teritoriul Romniei, a unor cantiti de materii speciale i, implicit, extinderea
cercetrilor cu privire la neglijene sau abuzuri n activitatea unor funcionari
care, prin natura sarcinilor de serviciu ar fi trebuit s mpiedice desfurarea
unor asemenea activiti.
Cu privire la echipamentele de supraveghere i control, trebuie observat
c folosirea acestor echipamente este destinat s concure la desfurarea, n
condiii de securitate, a activitilor din domeniul nuclear. Legea nu ofer
detalii n legtur cu aceste echipamente natura lor, ce parametri msoar, n
ce mod acioneaz, dac n cadrul unei tehnologii integrate pot sau nu s
acioneze pentru prevenirea strilor de pericol, etc. ns conine o subliniere
de natur a califica echipamentele ce constituie obiectul material al infraciunii,
n sensul c acestea sunt instalate de ctre reprezentanii Comisiei Naionale
pentru Controlul Activitilor Nucleare n exercitarea mandatului de control sau
de ctre persoanele aprobate de Guvernul Romniei, care efectueaz, n
prezena reprezentanilor desemnai de comisia naional, controale prevzute
n acordurile internaionale la care Romnia este parte.
Dac n ipotez ar intra echipamente instalate n alte condiii, chiar dac
ar fi asemntoare sau identice cu cele folosite de ctre inspectorii naionali
sau internaionali, infraciunea nu mai subzist. Legiuitorul, calificnd obiectul
material al infraciunii, a urmrit s confere un regim special, pe undeva
asemntor cu regimul aplicabil activitilor ilicite ce implic subieci pasivi
calificai, de natur, n cazul de fa, s asigure o protecie sporit i, n acelai
timp, eficient funcionrii acestor echipamente, nu neaprat n considerarea
utilitii lor directe ct, mai ales, datorit faptului c ele sunt aferente activitii
unor organe de control, ce trebuie respectate ca atare.
Dincolo de cele artate, mai trebuie subliniat c, cel puin, n ceea ce
privete echipamentele instalate de ctre inspectorii internaionali, acestea, n
principiu, sunt pertinente domeniului neproliferrii armelor nucleare i orice
act, care s aib ca urmare scoaterea din funciune a echipamentelor, poate fi
astfel interpretat, nct s induc suspiciuni i s atrag Romniei sanciuni
internaionale deosebit de aspre.
Locul i timpul desfurrii activitilor ilicite intereseaz ntruct
ntre aceste elemente i desfurarea activitii ilicite exist o legtur direct
care, exploatat, poate conduce la obinerea de rezultate deosebite n anchet.
Astfel sistemul de referin spaiio-temporal ce caracterizeaz activiti precum
mineritul, scoaterea din funciune a echipamentelor speciale, cercetarea,
proiectarea, montajul, punerea n funciune, depozitarea, etc. permite
descoperirea, fixarea i ridicarea tuturor urmelor i mijloacelor materiale de
prob caracteristice activitilor desfurate.
Pentru a se analiza un mod de abordare asemntor al problemei a se vedea i V. Berchean
Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 174

408

341

Ca regul general, este binecunoscut c odat cunoscut intervalul de

timp i perimetrul n care s-a desfurat activitatea ilicit, devine posibil
formarea cercului de bnuii, identificarea i prinderea fptuitorilor i
identificarea martorilor.
Ca element specific, n cele mai multe cazuri, locul trebuie s constituie
obiectul unor activiti de decontaminare i luarea unor msuri speciale pentru
prevenirea sau limitarea aciunii nefaste a materiilor speciale.
Fptuitorii, calitatea i contribuia la contribuia acestora la
desfurarea activitilor ilicite importana rezolvrii acestei probleme
rezid, nainte de toate, n aceea c fptuitorii sunt subiecii rspunderii
penale, cercetarea trebuind s lmureasc aspecte legate de identitatea i
cetenia acestora.
Legiuitorul nu impune o anumit calitate pentru participanii la
svrirea infraciunii, ns, dac aceasta exist n sensul c poate fi vorba de
angajai ai persoanelor juridice autorizate s desfoare operaiuni n domeniu,
de funcionari publici care prin conduita lor au asigurat, ntr-o anumit
msur, desfurarea activitii ilicite se va pune problema concursului cu
infraciuni n legtur cu serviciul, att n ceea cei privete pe participani ct
i pe cei care aveau atribuii legate de desfurarea n siguran i prevenirea
oricrei posibiliti de natur a permite desfurarea unei activiti ilicite.
De observat c activitile calificate ce presupun o pregtire deosebit a
celor ce le efectueaz att sub aspectul deprinderilor, ct i sub aspectul
msurilor de protecie specifice sunt desfurate de ctre persoane care, n
mod uzual, execut sau au executat astfel de operaiuni i au, ceea ce
practicienii numesc, curajul i sigurana profesionistului. Aceast mprejurare
este de natur a ajuta cercetrile avnd n vedere c meseriaii sunt n numr
mic i, la nevoie pot fi identificai cu uurin.
Probleme apar n cazul dezvoltrii activitii ilicite n domeniul traficului
activitate de natur s produc venituri importante fr s fie nevoie de un
personal cu pregtire n domeniul nuclear deoarece, aici, sunt gata de a se
implica toi cei fr scrupule, important fiind doar c n contrapartida unei
activiti infracionale, cu risc controlabil, pot obine foloase urmrite, n
general, prin svrirea de infraciuni.
De subliniat c participanii la astfel de activiti ilicite au legturi cu
organizaii al e crimei organizate ce au preocupri legate de terorism. Se poate
spune c activitatea ilicit este gestionat de ctre aceste organizaii, oamenii
fiind, doar, nite pioni ce pot fi mutai oriunde i oricnd este nevoie. Sub acest
aspect, este de observat c, n mod normal, n activitatea ilicit, este implicat
un numr important de persoane , chiar n condiiile specifice de
conspirativitate. Cercetarea este interesant n identificare tuturor celor care
sunt implicai n activitatea ilicit, trebuind acceptat c demersul judiciar nu
trebuie s se opreasc la cei mruni, din prima linie, care au fost surprini n
flagrant sau ca urmare a desfurrii altor activiti.
De lege ferenda, poate ar trebui avut n vedere soluia acceptat de ctre
legiuitor n domeniul traficului de droguri, unde este incriminat, in terminis,
organizarea, conducerea sau finanarea activitilor ilicite.
Consecinele desfurrii activitilor ilicite sunt eseniale pentru
corecta ncadrare juridic, legiuitorul legnd efecte juridice importante n

primul rnd agravarea rspunderii, dar i altele, cu implicaii n activitatea

anchetatorilor de realizarea urmtoarelor stri de fapt: faptele au produs
pericol public, faptele au avut consecine deosebit de grave, au survenit vreuna
dintre urmrile specifice infraciunilor de vtmare corporal grav sau a
loviturilor i vtmrilor cauzatoare de moarte ori s-a produs moartea uneia
sau a mai multor persoane.
Principial, tot ce implic desfurarea unei activiti ilicite cu materii
speciale presupune inducerea unei stri de pericol, n mediul social, care nu se
manifest doar sub un aspect potenial, ci, are caracter efectiv prin
contaminarea radioactiv a mediului nconjurtor.
La om409, doza letal de iradiere este de peste 450 remi (roentgen
echivalent om). Radiaia poate da atrofie local sau ulceraii i, n final, cancer.
esuturile cu cretere rapid, precum cele ale embrionului sau copilului resimt
cel mai grav efectele iradierii. Iradierea in utero poate conduce la avort dac
doza este de peste 200 remi sau poate conduce la o mare varietate de anomalii
congenitale. Un efect major i precoce, indiferent de vrst, este modificarea
proteinelor, ADN-ului i enzimelor. Deoarece acestea sunt mecanisme de
control intracelulare, efectele iradierii sunt, de obicei, mult mai mari dect s-ar
atepta de la simplul transfer al energiei calorice implicate. Substratul
aberaiilor cromozomiale l constituie modificarea ADN-ului cnd efectul a
avut loc asupra celulelor somatice, se produc modificri ce variaz de la moarte
celular imediat pn la moartea celulelor, dup mai multe diviziuni celulare,
sau deteriorare, de diferite grade, n funcionalitatea celular.
Scopul desfurrii activitilor ilicite identificarea scopului este
deosebit de important pentru corecta ncadrarea juridic. Aa cum sunt
concepute de ctre legiuitor, infraciunile ce se svresc la regimul
materialelor nucleare i a altor materii radioactive ca principiu nu sunt
caracterizate de realizarea unui scop anume, ele fiind infraciuni de pericol.
Dac, totui, se produce un anumit rezultat au survenit una dintre
urmrile specifice infraciunilor de vtmare corporal grav sau a loviturilor i
vtmrilor cauzatoare de moarte, s-a produs moartea uneia sau mai multor
persoane, au fost produse consecine deosebit de grave, etc. acesta apare, cel
mult, praeterintenionat. Dac cei implicai n activitatea ilicit urmresc
realizarea unui asemenea scop, apreciez c, se pune problema svririi unor
alte categorii de infraciuni bunoar, infraciuni contra vieii, sntii,
integritii corporale, etc. materiile speciale fiind folosite ca un mijloc pentru
atingerea unui asemenea scop. n sensul artat, un caz aparte l constituie
actele de terorism ce se pot desfura cu implicarea detonrii de arme sau a
altor dispozitive explozive nucleare, situaie n care se pune problema svririi
unor infraciuni contra siguranei statului.
Existena concursului de infraciuni i legtura acestora cu
organizaiile criminale infraciunile ce au ca obiect regimul materialelor
nucleare i a altor materii radioactive se pot svri n concurs cu mai multe

Pentru a crea o imagine ct mai apropiat de realitate am considerat necesar s fac unele referiri cu
privire la efectele radiaiilor ionizante asupra corpului uman folosind unele observaii prezentate de C.
Scripcaru, Gh. Scripcaru i V. Astarastoie n Tratat de Medicin Legal, Edit Medical, Bucureti 1995,
pag 76 83
409

343

categorii de infraciuni, n funcie de specificul fiecrei activiti ilicite n parte,

fiind vorba, n fapt, de un complex infracional.
Important de acceptat, ca mod de abordare a problemei, este c
activitile ilicite ce se desfoar n domeniu nu pot fi concepute n afara
mediului specific al organizaiilor criminale, al crimei organizate. Obinerea de
profituri importante este perfect compatibil cu activitile ilicite specifice
domeniului cercetat i, n aceste condiii, a fost probabil normal ca
segmente ale organizaiilor criminale s se specializeze i s-i asume traficul
cu materii speciale.
Crima organizat controleaz sau, acceptnd, totui, o nuan de
relativitate, tinde s controleze orice domeniu, n care svrirea de infraciuni
poate aduce venituri mari, n aa fel nct, svrirea de infraciuni care s aib
ca obiect materii periculoase, ca o ocupaie, ca surs de asigurare de venituri,
nu mai poate fi acceptat, nici mcar spre studiu, n afara acestei organizri.
Ancheta va trebui s stabileasc, n concret, toate resorturile activitii
ilicite. Materiile speciale nu se folosesc n activiti comune, ele pot fi folosite n
serviciul societii, ns, acest mod de folosire este costisitor i nu poate
produce venituri ilicite. n cadrul activitii ilicite, folosirea este, prin esena ei,
periculoas, aservit unor scopuri, fundamental, antisociale; nu conteaz c
sunt puse n pericol valori sociale fundamentale, c, analiznd obiectiv fiecare
segment infracional, se poate constata c se svresc zeci de infraciuni, c
nu exist nici o limit n realizarea raiunii gruprii criminale obinerea de
profituri ct mai mari.
n susinerea celor artate, se pot da exemple multe, fiind uor de
observat c, o activitate infracional, n domeniul cercetat, presupune
svrirea n concurs a mai multor infraciuni. Spre exemplu, o grupare
terorist, pentru a putea trece la ameninri sau, mai grav, la folosirea efectiv
a s spunem armelor nucleare, are nevoie s procure elemente componente
sau armele gata asamblate, ca principiu, de pe teritoriul altui stat, ntruct n
zona unde se dorete utilizarea nu sunt condiii pentru construire datorit
controlului forelor aflate la putere sau din cauze de natur tehnic. Pentru
aceasta are nevoie s i-a legtura cu alte organizaii care au capacitatea de a
procura, tranzita diferite ri i teritorii, i oferi la locul i n momentul necesar
armele nucleare. Deci este necesar elaborarea unui plan, stabilirea de sarcini
precise n cadrul unui grup de infractori organizai structural i funcional,
stabilirea de legturi infracionale peste hotare, luarea unor msuri pentru a
nu fi surprini n timpul trecerii frontierei de stat, iar, n condiiile surprinderii,
pentru ripost i asigurarea scprii, eventual folosirea de arme, asigurarea i
depozitarea materiilor dup trecerea frontierei, stabilirea de legturi cu grupri
teroriste n vederea valorificrii acestora, etc. De asemenea, este posibil s fie
necesar stabilirea de legturi n exterior pentru organizare, stabilirea mai
multor variante de trecere a frontierei i, pe ct posibil, securizarea acestora
mituirea sau compromiterea, n alt fel, a funcionarilor, gsirea de persoane
care, pentru avantaje nensemnate, s rite i s-i asume rspunderea, n
cazul n care ar fi surprini, etc. gsirea unor locuri de depozitare i
prelucrare, nfiinarea i funcionarea unor reele de distribuie i a unor reele
de securizare a primelor, etc. Se svresc infraciuni ce in de jurisdicia mai
multor state, se nesocotesc acorduri internaionale, important devine raiunea

desfurrii activitii ilicite neinteresnd care, unde i cte infraciuni se

svresc. Anchetatorii trebuie s asimileze acest mod de a gndi i s adapteze
oportun demersul judiciar.
Cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit sau
favorizat desfurarea activitilor ilicite adesea, revenind la observaia
din debutul materialului, prim-planul este revendicat de traficarea peste
frontier a materiilor speciale. Nu se pune n discuie dac sau gradul de
securizare a frontierei de stat a Romniei, aici, un rol important fiind ocupat de
combaterea activitilor tuturor reelelor de infractori acestea indiferent de
obiectul activitii curente, putnd relativ uor s asimileze i segmente de
activitate pertinente la traficul de materiale speciale o mai bun colaborare
ntre instituiile destinate s lupte mpotriva acestui fenomen, o implicare larg,
la nivel de societate, sau, cel puin, prin segmentele sale cele mai
reprezentative. n acest context, o importan deosebit o capt schimbul de
informaii i sistemul integrat de comunicare, ntre instituiile europene de
specialitate, att prin intermediul INTERPOL-ului, EUROPOL-ului, ct i,
direct, ntre formaiunile specializate pentru combaterea i lupta mpotriva
crimei organizate.
Analiznd cauze i condiii favorizatoare, se pot spune multe despre
nivelul salariilor, despre implicarea politicului, despre schimbare, reform,
lupt cu corupia sau cu marea criminalitate economico-financiar. O abordare
constructiv trebuie s aib n centrul ateniei analiza i implementarea
oricror soluii care s conduc spre mai bine; iar, aici, mai binele const n
anihilarea oricror gnduri sau emoii care s aib legtur cu materialele
nucleare sau materiile radioactive.

7.3. Particulariti ale principalelor probleme ce trebuie

lmurite n cadrul cercetrii desfurrii activitilor speciale
neautorizate
Dat fiind particularitile domeniului, legiuitorul, dincolo de prevederile
infraciunii din Codul penal410, a considerat necesar, n considerarea regimului
impus n domeniul desfurrii n siguran a activitilor din domeniul
nuclear, s reglementeze o infraciune care s aib ca obiect incriminarea
acelor activiti ce, desfurate fr autorizare, induc n viaa social un pericol
important, astfel nct s presupun un tratament penal. n condiiile date sunt
interzise fr autorizarea detaliat n cadrul regimului juridic prevzut de
Legea 111/1996 sub sanciunea legii penale, urmtoarele activiti:
Cercetarea, proiectarea, amplasarea, producia, construcia, montajul,
punerea n funciune, exploatarea, modificarea, conservarea, dezafectarea,
importul i exportul obiectivelor i instalaiilor nucleare
Proiectarea, deinerea, amplasarea, construcia-montajul, punerea n
funciune, funcionarea, conservarea i dezafectarea instalaiilor de minerit i
preparare a minereurilor de uraniu i toriu i a instalaiilor de gospodrire a
deeurilor de la mineritul i prepararea minereurilor de uraniu i toriu;
410

N.A. a se vedea art. 2791 din Codul penal promulgat n 1968

345

Producerea, amplasarea i construcia, furnizarea, nchirierea, transferul,

manipularea, deinerea, prelucrarea, tratarea, utilizarea, depozitarea
temporar sau definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul
instalaiilor radiologice, materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al
combustibilului nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor
generatoare de radiaii ionizante;
Producerea, furnizarea i utilizarea aparaturii de control dozimetric i a
sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante, a materialelor i dispozitivelor
utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum i a
mijloacelor de containerizare sau de transport al materialelor radioactive,
special amenajate n acest scop;
Producerea, furnizarea, nchirierea, transferul, deinerea, exportul,
importul unor materiale, dispozitive i echipamente speciale prevzute ntr-o
anex a legii anexa 1;
Deinerea, transferul, importul i exportul informaiilor nepublicate,
aferente materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare sau a altor dispozitive nucleare explozive;
Realizarea produselor i serviciilor destinate instalaiilor nucleare;
Realizarea produselor i serviciilor destinate surselor de radiaii, aparaturii
de control dozimetric, sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante,
materialelor i dispozitivelor utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor
ionizante;
Introducere n domeniul medical, pentru diagnostic i tratament medical, a
surselor nchise, deschise, a dispozitivelor generatoare de radiaii ionizante i
a produselor farmaceutice care conin materiale radioactive;
Exploatarea surselor orfane, de la detectarea acestora pn la depozitarea
final ca deeu radioactiv.
n cadrul acestei subseciuni voi insista, n principal, pe acele elemente
ce permit o analiz comparativ, pe baza creia s se poat concluziona n ce
msur infraciunea prevzut de art. 44 din Legea 111/1996 se suprapune
peste cea prevzut, n Codul penal, la art. 407, deci, dac se pune ori nu
problema concursului de texte legale, iar ntr-un atare caz care norm
juridic se va aplica.
Sub aspectul obiectului material, dac obiectul material specific al
conduitei ilicite infraciunii prevzute la art. 407 din Codul penal este constituit
din materiale nucleare ori alte materii radioactive, obiecte sau instalaii
nucleare, arme nucleare sau dispozitive explozive nucleare, echipamente de
supraveghere i control, n cadrul infraciunii ce are ca obiect desfurarea de
activiti speciale neautorizate, prevzut de art. 44 din Legea 111/1996 avem
de a face cu mai multe noiuni, dup cum urmeaz:

obiectivele i instalaiile nucleare411

Noiunea de obiective nucleare este echivalat prin definiia legiuitorului
cu urmtoarele entiti: uzine pentru fabricarea combustibilului nuclear,
reactori nucleari, inclusiv ansamblurile critice i subcritice, reactori de
cercetare, centrale nuclearo-electrice, instalaii de stocare a combustibilului
iradiat, uniti de mbogire sau instalaii de retratare.
411

N.A. definiiile sunt preluate din anexa 2 a Legii 111/1996

Instalaia nuclear este echivalat cu generator de radiaie nuclear,

instalaia, aparatul sau dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz sau
conine materiale radioactive; instalaia nuclear include i cldirile sau
structurile aferente.

minereurile de uraniu i toriu se regsesc, din punct de vedere

noional, n expresia materie prima nuclear definit ca desemnnd uraniu
ori toriu sau orice combinaie a acestora, n orice form fizic sau chimic;
zcminte care conin cel puin 0,03% n greutate uraniu, toriu sau orice
combinaie a acestora.

materialele nucleare i radioactive, inclusiv combustibilul nuclear,

deeurile radioactive i dispozitivele generatoare de radiaii ionizante, aparatura
de control dozimetric al radiaiilor ionizante.
Legea definete astfel:
Material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care
reprezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive.
Material nuclear - materiale care, datorit unor proprieti nucleare
specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul nuclear, stabilite prin
reglementari specifice.
Combustibil nuclear - material sau un ansamblu mecanic care conine
materie prim sau material fisionabil, special destinat folosirii ntr-un reactor
nuclear, n scopul producerii energiei nucleare.
Dispozitive generatoare de radiaii ionizante - dispozitive care produc
radiaii X, neutroni sau particule ncrcate.
Aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante este aparatura de
control a urmtoarelor radiaii: alfa, beta, gama, X, neutroni, electroni, protoni
sau alte particule ncrcate (nu se includ undele radio, radiaiile vizibile,
infraroii, ultraviolete, precum i radiaii laser, ultrasunete, tec).

materialele i dispozitivele utilizate pentru protecia mpotriva

radiaiilor ionizate, precum i mijloacele de containerizare sau de transport,
special amenajate n acest scop

materiale, dispozitive i echipamente speciale prevzute ntr-o

anex a legii este vorba despre anexa 1, unde sunt enumerate i explicate
urmtoarele:
- Materiale nenucleare, materiale ale cror proprieti sunt adecvate
utilizrii n producerea energiei de origine nuclear.
- Dispozitive sau echipamente special concepute pentru a fi utilizate n
instalaii din ciclul combustibilului nuclear sau adecvate utilizrii lor n acest
scop.
- Dispozitive sau echipamente special concepute pentru a fi utilizate n
fabricarea materialelor nucleare sau n fabricarea acelor materiale nenucleare
care sunt adecvate utilizrii n producerea energiei de origine nucleara, ct i
acele dispozitive sau echipamente care sunt adecvate utilizrii n aceleai
scopuri.
- Dispozitive sau echipamente eseniale pentru fabricarea dispozitivelor
sau echipamentelor special concepute pentru a fi utilizate n instalaii din ciclul
combustibilului nuclear sau adecvate utilizrii lor n acest scop ori pentru
fabricarea dispozitivelor sau echipamentelor special concepute pentru a fi
utilizate n fabricarea materialelor nucleare sau n fabricarea acelor materiale
347

nenucleare care sunt adecvate utilizrii n producerea energiei de origine

nuclear, ct i acelor dispozitive sau echipamente care sunt adecvate utilizrii
n aceleai scopuri.

informaiile nepublicate, aferente materialelor, dispozitivelor i

echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare sau a altor
dispozitive nucleare explozive este vorba despre informaii care se refer, n
esen, la materialele, dispozitivele i echipamentele detaliate mai sus.

produsele i serviciile destinate obiectivelor i instalaiilor nucleare.

Dei nu poate fi vorba despre exclusivitate, mi permit, aici, s amintesc,
ca exemplu, definiia dat de lege produsului radioactiv, respectiv, orice
material radioactiv obinut n cursul procesului de producere ori de utilizare a
unui combustibil nuclear sau orice material care a devenit radioactiv prin
expunere la radiaii, cu excepia radioizotopilor care au atins stadiul final de
preparare i sunt susceptibili de a fi utilizai n scopuri tiinifice, medicale,
speciale, sociale, comerciale sau industriale.

produsele, serviciile i sistemele care sunt clasificate ca fiind

importante pentru securitatea instalaiilor nucleare

sursele nchise, deschise, dispozitivele generatoare de radiaii

ionizante i produsele farmaceutice care conin materiale radioactive.
Aa cum se poate observa, obiectul material, al infraciunii prevzute n
legea special, este deosebit de vast. Sunt avute n vedere materialele nucleare
i radioactive, ns, realizndu-se complexitatea problemelor, sunt specificate
categorii ce sunt conexe activitii din domeniul nuclear. n fapt, consider c se
poate vorbi despre un conflict de legi doar pe unele poriuni, rmnnd n afara
conflictului urmtoarele noiuni cu corespondentele lor n realitatea obiectiv:
minereurile de uraniu i toriu;
deeurile radioactive i dispozitivele generatoare de radiaii ionizante ;
materialele i dispozitivele utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor
ionizate, precum i mijloacele de containerizare sau de transport, special
amenajate n acest scop;
materiale, dispozitive i echipamente speciale prevzute ntr-o anex a
Legii111/1996 este vorba despre anexa 1;
informaiile
nepublicate,
aferente
materialelor,
dispozitivelor
i
echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare sau a altor
dispozitive nucleare explozive;
produsele i serviciile destinate obiectivelor i instalaiilor nucleare.
Cum legiuitorul d definiii legale celor mai multe dintre noiunile ce
desemneaz entiti materiale ce constituie obiectul infraciunilor n discuie, n
analiz, trebuie abordat rigoarea necesar interpretrii stricto-sens, astfel c
ar fi puin oportun, n sprijinul unei opinii potrivit cu care, prin introducerea
att n vechiul ct i n noul Cod Penal a infraciunii de nerespectare a
regimului materialelor nucleare i al altor materii radioactive exprimare
generoas, de altfel, legiuitorul a intenionat abrogarea prevederilor art. 44
din Legea 111/1996, s acceptm, ca necesar, introducerea, n cadrul
discursului tiinific, a unei extinderi a nelesului ce trebuie avut n vedere n
legtur cu obiectul material al infraciunii prevzute de Codul penal, n sensul
includerii tuturor materialelor, instalaiilor, dispozitivelor, echipamentelor,

informaiilor, combustibililor, serviciilor, etc., pertinente de activitatea ce se

poate desfura n domeniul nuclear.
n ceea ce privete activitatea ilicit specific elementului material al
laturii obiective, lucrurile stau oarecum asemntor. Infraciunea de
nerespectare a regimului materialelor nucleare sau a altor materii radioactive,
prevzut de art. 407 din Codul penal, este caracterizat de o serie de aciuni
precum: primirea, deinerea, folosirea, cedarea, modificarea, nstrinarea,
dispersarea, expunerea, transportul sau deturnarea, sustragerea ori
distrugerea materialelor nucleare sau a altor materii radioactive precum i orice
alte operaiuni privind circulaia acestora, fr drept; efectuarea de operaiuni
interzise; sustragerea ori distrugerea; scoaterea din funciune. Aa cum am
artat, se poate observa c legiuitorul a enumerat, cu caracter exemplificativ,
mai multe aciuni, dup care a ncheiat cu expresia atotcuprinztoare: orice
alte operaiuni privind circulaia acestora, exprimndu-i dorina, astfel,
pentru incriminarea, practic, a oricror aciuni ce ar putea fi desfurate n
legtur cu obiectul material al infraciunii.
n cazul infraciunii de desfurare de activiti speciale neautorizate,
prevzut de art. 44 din Legea 111/1996, legiuitorul a optat pentru aceeai
tehnic legislativ, n mod evident, fiecare component a obiectului material a
fost analizat i, n funcie de particulariti, au fost formulate aciunile cu
privire la care s-a apreciat c, desfurate fr drept, prezint gradul de pericol
specific unei infraciuni. Astfel, ca exemplu, mi permit s subliniez, c n
materia obiectivelor i instalaiilor nucleare412 se interzic: cercetarea,
proiectarea, amplasarea, producia, construcia, montajul, punerea n
funciune, exploatarea, modificarea, dezafectarea, importul i exportul; n
materia minereurilor de uraniu i toriu se interzic: mineritul i prepararea; n
materia materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare sau a altor dispozitive nucleare explozive se
interzic: deinerea, transferul, importul i exportul.
n ceea ce privete materialele nucleare i radioactive, sunt incriminate
producerea, furnizarea, tratarea, utilizarea, depozitarea temporar sau
definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul, aceleai activiti,
desfurate fr drept fiind interzise i pentru combustibilului nuclear,
deeurile radioactive i dispozitivele generatoare de radiaii ionizante.
Comparnd cele dou texte legale cel din Codul penal i cel din legea
special se poate constata c exist unele diferene, nu se poate pune
problema unei abrogri, textul din legea special nu este acoperit n ntregime
de prevederile Codului Penal. Norma juridic prevzut la art. 44 din Legea
111/1996, evideniaz o preocupare a legiuitorului pentru incriminarea, att a
unor activiti ce in de obinerea materialelor ce constituie obiectul juridic
producerea, tratarea de circulaia acestora furnizarea, depozitarea
temporar sau definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul ct i a
utilizrii; n baza unui raionament simplu i logic, norma juridic acoper,
practic, un ntreg ciclu de la obinere, pn la utilizare.
Avem de a face cu dou texte identice ca i coninut n Legea 111/1996 i n Codul penal. Din punct
de vedere cronologic, primul a fost textul din Legea 111/1996, Codul penal prelund textul fr nici o
modificare

412

349

Infraciunea din Codul penal incrimineaz, cu o insisten demn de

subliniat, orice se poate desfura n materia circulaiei materialelor nucleare i
radioactive primirea, deinerea, folosirea, cedarea, modificarea, nstrinarea,
dispersarea, expunerea, sustragerea ori distrugerea, transportul sau
deturnarea precum i orice alte operaiuni privind circulaia materialelor
nucleare sau a altor materii radioactive neglijnd, ori poate considernd c
nu este locul sau nu este necesar s acorde atenie, n context, obinerii i
folosirii materialelor nucleare sau radioactive.
Apreciind ca lipsit de interes tiinific orice critic adus unei, aanumite, inconsecvene a legiuitorului, consider c trebuie subliniat faptul c n
Codul penal, pe fondul, probabil, al angajamentelor asumate de ctre Romnia
la nivel internaional, a fost nevoie s fie incriminate separat activitile ce se
pot grupa sub noiunea de trafic, existnd i argumente, n sensul pericolului
deosebit pe care l reprezint acestea avnd n vedere c pot angaja participarea
unor categorii de persoane relativ diverse n primul rnd persoane
necalificate, ce nu au o pregtire sau cunotinele necesare cu privire la efectele
pe care le pot avea aceste materiale, msurile de securitate ce trebuie luate, etc.
ce, cu o relativ nonalan, pot proceda la efectuarea de aciuni necugetate,
cu implicaii i efecte incontrolabile.
Observnd modul cum legiuitorul a realizat pericolul social al activitilor
incriminate, n cele dou texte legale Codul penal i Legea 111/1996 se
poate observa c n Legea 111/1996, activitile subsumate noiunii de trafic
sunt pedepsite, potrivit art. 44 alin. 1 lit. a, cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani
sau cu amend. n Codul penal, la art. 407, traficul cu materiale nucleare sau
radioactive, n varianta cadru, este pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 10
ani i interzicerea unor drepturi n cazul agravantelor cuantumul pedepselor
fiind, n funcie de rezultatele svririi infraciunii, din ce n ce mai mari.
Aa cum se poate observa, norma juridic din Codul penal este mai dur,
pedeapsa este sensibil mai mare. n aceste condiii devine i mai important
lmurirea problemei conflictului ntre cele dou texte legale.
Apreciez c, cel puin pn cnd legiuitorul va interveni i va armoniza
prevederile legale din domeniu, n materia activitilor nucleare, trebuie distins
ntre activitile susceptibile de a fi subsumate noiunii de trafic cu materiale
nucleare i alte materii radioactive i alte activiti. Se poate accepta, c n
materia traficului, suntem n prezena unei duble incriminri, unui conflict de
legi, urmnd a avea prioritate norma juridic potrivit regulii comune
special iar, n context, norma special este cea prevzut de Codul penal. Am
optat pentru aceast soluie pentru c, dei Legea 111/1996 este o lege
special, n materie penal, art. 44 conine o reglementare cu caracter general,
avnd ca obiect activiti speciale neautorizate413 mai multe activiti printre
care i cele incluse n cadrul noiunii de trafic cu materiale nucleare i
radioactive norma juridic incriminnd i alte activiti ce nu pot fi asimilate
traficului, dar i activiti de trafic, n legtur cu alte bunuri speciale, ce
constituie obiectul material al infraciunii prevzute de Legea 111/1996. n
Codul penal, norma juridic are ca obiect, comparativ cu art.44 din Legea
111/1996, doar traficul de materii nucleare i radioactive. Acelai raionament
413

N.A. este o formulare pe care am utilizat-o din considerente de oportunitate i de precizie n exprimare

se poate aplica i n cazul efecturii de operaiuni interzise cu obiecte sau

instalaii nucleare cercetarea, proiectarea, amplasarea, producia, construcia
sau montajul obiectelor ori instalaiilor nucleare, punerea n funciune,
exploatarea, modificarea, dezafectarea, importul sau exportul instalaiilor
nucleare, fr drept situaie n care normele juridice din Codul penal i Legea
111/1996 sunt identice putndu-se concluziona c prevederile art. 407. din
Codul penal abrog referitor, strict, la aspectul n discuie pe cele din Legea
111/1996.

7.4. Cercetarea scoaterii din funciune a echipamentelor

speciale de supraveghere i control
innd cont de prevederile unor tratate internaionale, ce vizeaz
neproliferarea armelor nucleare i inerea sub control a oricrei tehnologii sau
componente ce ar putea fi folosite la producerea de arme nucleare, precum i
necesitatea unui control eficient cu privire la modul de funcionare i la
respectarea parametrilor de siguran n exploatarea tehnologiilor ce folosesc
materiale nucleare, legiuitorul a considerat oportun s reglementeze o
infraciune care s aib ca obiect orice activitate de natur a afecta buna
funcionare a echipamentelor de supraveghere i control, instalate pentru a
monitoriza funcionarea instalaiilor nucleare. Astfel, la art. 45, din Legea
111/1996, este incriminat scoaterea din funciune, n totalitate sau n parte, a
echipamentelor de supraveghere i control instalate de ctre reprezentanii
Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare, n exercitarea
mandatului de control, sau de ctre persoanele aprobate de Guvernul
Romniei, care efectueaz, n prezena reprezentanilor desemnai de comisia
naional, controale prevzute n acordurile internaionale la care Romnia este
parte, fr a avea motive, ce decurg din cerinele de securitate nuclear sau de
radio protecie, dac fapta nu constituie o infraciune mai grav.
i n Codul penal, la art. 407 alin. 5, legiuitorul a introdus o norm
juridic care are acelai obiect: scoaterea din funciune n totalitate sau n
parte a echipamentelor de supraveghere i control, n cazul cnd fapta nu este
justificat de securitatea nuclear sau de radioprotecie, se pedepsete cu
nchisoare strict de la un an la 3 ani sau cu zile amend, dac fapta nu
constituie o infraciune mai grav. La fel precum n situaiile analizate n
seciunea precedent materialele nucleare i radioactive; obiectele sau
instalaii nucleare normele juridice din Codul penal i Legea 111/1996 sunt
identice prevederile art. 407 din Codul penal abrognd pe cele din Legea
111/1996.

7.5. Cercetarea traficului cu arme nucleare

Dac n cadrul oricrei societi trebuie s existe ceva care s-i pun n
pericol existena, s-i pun n pericol valorile, pentru societatea modern acest
ceva este arma nuclear. Noiunea, n sine, pare halucinant, de neconceput n
conexiune cu persoanele particulare, ns, realitatea este mai puternic dect
raionamentele abstracte, bazate doar pe efortul marilor puternici politici i
351

militari ai timpurilor noastre, pentru a dobndi arme, de natura a conferi

puterea absolut. Situaia pare a scpa de sub control, cei aparent slabi n faa
coloilor militari, n faa puterilor statale, s-au reorientat pentru rezolvarea
problemelor la alt nivel, prin promovarea ameninrilor cu folosirea armelor
nucleare, i nu numai, la nivel de societate.
n aceste condiii, i n legislaia romn a fost nevoie s se incrimineze
activitile ce se pot desfura cu arme nucleare. Art. 46 din Legea 111/1996
interzice, n dou forme una cadru i una agravat, calificat prin rezultatul
periculos constnd n decesul uneia sau mai multe persoane ori alte consecine
deosebit de grave dezvoltarea, fabricarea, deinerea, importul, exportul,
tranzitul sau detonarea armelor nucleare sau a oricror dispozitive explozive
nucleare. Am preferat s cataloghez aceast infraciune ca infraciune de trafic
observnd c exist, n coninutul constitutiv, aciuni ce depesc sfera
noiunii de trafic ntruct am apreciat, pe de o parte, c nu exist pericolul
confuziei cu coninutul unei alte infraciuni iar, pe de alt parte, c activiti,
precum dezvoltarea ori detonarea, presupun efectuarea cel puin a unei
activiti de trafic.
Realiznd importana problemei, legiuitorul romn a reluat, de data
aceasta n cuprinsul Codului Penal la art. 407 alin. 2 textul din Legea
111/1996, incriminnd dezvoltarea, fabricarea, deinerea, importul, exportul
sau tranzitul armelor nucleare sau al oricror dispozitive explozive nucleare.
Aa cum se poate observa, lipsete partea de folosire efectiv a armelor
nucleare detonarea.
Avnd n vedere specificitatea domeniului detonarea armelor nucleare
ce poate avea ca efect direct i firesc, n condiiile teritoriului naional,
exterminarea populaiei, legiuitorul a tratat aspectul ca infraciune contra
umanitii n cuprinsul art. 175 din Codul penal, att n ipoteza alin. 1 lit. c.,
ct i n principal, datorit formulrii in terminis detonarea armelor nucleare
sau a oricror dispozitive explozive nucleare n ipoteza alin. 2.
Cei doi termeni nu sunt definii nici n cuprinsul Legii 111/1996 nici n
cuprinsul Codului Penal, astfel nct mi voi permite s explic cei doi termeni
astfel:
Arme nucleare sunt acele dispozitive astfel concepute i asamblate nct
s poat fi folosite pentru distrugerea fiinelor i a bunurilor, iar pentru a
obine acest efect sunt folosite proprietile materialelor nucleare n principal,
fisiunea nuclear i emisia de radiaii ionizante.
Dispozitivele explozive nucleare sunt acele dispozitive concepute s
funcioneze pe baza fisiunii nucleare o reacie chimic deosebit de violent cu
o degajare enorm de energie i radiaii care, necontrolat, genereaz
fenomenul de explozie cu efecte devastatoare pentru mediu.
n condiiile artate, consider c norma juridic de la art. 46 din Legea
111/1996 este abrogat prin promulgarea, n cadrul Codului Penal, a normelor
de la art. 407 alin. 2 i art. 175 alin. 2.

7.6. Cercetarea altor activiti ilicite pertinente

domeniului
Din considerente de spaiu, consider oportun ca, aici, doar s fac referire
la alte activiti introduse de ctre legiuitor n zona ilicitului penal urmnd ca
detalierea aspectelor particulare s fie tratate n coninutul unei viitoare
monografii.
n aceste condiii anchetatorii vor trebui s-i direcioneze efortul
investigator i ctre:

mpiedicarea prin orice mijloace a accesului reprezentanilor

Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare la orice loc n care se
desfoar activitile supuse controlului414;

mpiedicarea fr drept. n caz de accident nuclear, a ptrunderii

personalului de intervenie n perimetrul zonelor n care se desfoar activiti
nucleare415;

Ptrunderea fr drept, n orice mod, ntr-un spaiu, ncpere sau

zon delimitat i marcat n care se desfoar activitile nucleare prevzute,
fr consimmntul persoanei care le folosete, sau refuzul de a le prsi la
cererea acesteia; n cazul n care fapta artat se svrete de o persoan
narmat, de dou sau mai multe persoane mpreun, n timpul nopii ori prin
folosirea de caliti mincinoase, pedeapsa este mai mare416;

Ameninarea unei persoane ori colectiviti, prin orice mijloace, cu

rspndirea de materiale radioactive sau folosirea unor instalaii nucleare ori
dispozitive generatoare de radiaii ionizante de natur s pun n pericol
sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul417;

Alarmarea, fr un motiv ntemeiat, a unei persoane sau a

publicului, a organelor specializate pentru a interveni n caz de accident
nuclear ori a organelor de meninere a ordinii publice, direct, prin
coresponden, telefon sau orice alte mijloace de transmitere la distan, care
privete rspndirea sau folosirea unor materiale radioactive ori folosirea unor
instalaii nucleare de natura s pun n pericol sntatea oamenilor sau a
animalelor ori mediul418.

7.7. Aspecte specifice ale activitilor ce se pot desfura

pentru administrarea probelor
n cadrul investigrii acestei categorii de infraciuni consider oportun s
fac referire, nainte de toate, la activitile care, prin esena, lor presupun
cutarea, descoperirea, identificarea i contactul nemijlocit cu materiile
speciale constatarea n flagrant a infraciunilor, cercetarea la faa locului
i percheziia.
n cazul cercetrii infraciunilor n discuie, consider necesar ca, nc de
la nceput atunci cnd sunt date c a fost semnalat prezena unor nivele
414
415
416
417
418

Art.
Art.
Art.
Art.
Art.

45
45
45
45
45

alin.
alin.
alin.
alin.
alin.

3
4
5
7
8

din Legea 111/1996

din Legea 111/1996
i 6 din Legea 111/1996
din Legea 111/1996
din Legea 111/1996

353

ridicate de radioactivitate n diferite locuri este necesar s participe membrii

ai formaiunilor specializate n astfel de anchete. Astfel, ca exemplu, n cadrul
Direciei Generale de Combatere a Crimei Organizate i Antidrog din
Inspectoratul General al Poliiei a fost autorizat, de ctre Comisia Naional
pentru Controlul Activitilor Nucleare (CNCAN), Serviciul Materiale
Strategice (SMS) care are drepturi i obligaii de Unitate Nuclear (UN) special
destinat, instruit i dotat pentru prevenirea i combaterea traficului ilicit cu
materiale nucleare (MN) i surse radioactive (SR). Acest serviciu va conduce i
efectua toate activitile de cercetare la faa locului. Locul incidentului va fi
cercetat numai de personal din cadrul Serviciului Materiale Strategice,
autorizat de CNCAN, eventual, i un criminalist.
Serviciului Materiale Strategice care este responsabil pentru investigaii,
este singura autoritate care ia decizia ncheierii cercetrilor la faa locului i
transferarea materialului intr-un depozit temporar de materiale nucleare
autorizat de CNCAN. Transportul materialului confiscat pe teritoriul rii i
manipularea lui este realizat tot de ctre personal autorizat din cadrul
serviciului; personal care este autorizat de CNCAN n acest sens, i are
mijloacele, pregtirea i echipamentele necesare acestei activiti. i protecia
fizic a transportului, pe timpul efecturii acestuia, este de competena
Serviciului Materiale Strategice din aceleai considerente ca i transportul.
Celelalte instituii ai cror funcionari419, prin natura atribuiilor de
serviciu date pe baza competenelor materiale i teritoriale trebuie s i ia toate
msurile pentru administrarea unei cooperri eficiente cu Serviciul Materiale
Strategice. n cazul de fa noiunea de echip complex i gsete, poate, cel
mai bine aplicabilitatea. n cadrul acestui curs nu se poate detalia problema
criteriilor pe baza crora se stabilete eful echipei i raporturile acestuia cu
instituiile ai cror funcionari sunt implicai n activitate. Consider necesar
elaborarea unor proceduri standardizate care s conin sarcini precise,
drepturi i obligaii pentru toi membrii echipelor care particip la astfel de
activiti soluie acceptat n practica organelor din SUA.
Activitile presupun, n desfurare, un grad ridicat de pericol, fiind
necesar ca pregtirea s includ, neaprat, stabilirea modului de aciune n
vederea limitrii posibilitilor de aciune a persoanelor implicate n activitatea
ilicit i prevenirea apariiei oricror situaii n care viaa, integritatea corporal
sau sntatea persoanelor ce fac parte din echipa ce desfoar activitatea ar
putea fi puse n pericol.
Cutarea propriu-zis este guvernat de folosirea tehnologiilor de
depistare a radiaiilor ionizante. Dup constatarea unui grad nefiresc de mare
al radiaiilor n zon activitile intr pe fgaul clasic, cu sublinierea necesar,
n legtur cu folosirea echipamentelor de protecie, n legtur cu folosirea
echipamentelor de protecie.
n ceea ce privete locurile unde se pot desfura activitile de cutare,
acestea sunt diverse, cu titlu de exemplu putnd fi enumerate: locurile unde sau efectuat activiti de minerit i de preparare a minereurilor de toriu i
uraniu; locurile unde au fost amplasate, puse n funciune, exploatate,
419 Poliia de Frontier,
Autoritatea Vamal, alte organe cu atribuii de control care pot cu ocazia
desfurrii activitilor curente s se implice n descoperirea de materii speciale

modificate sau dezafectate instalaii nucleare, precum i locurile unde s-au

efectuat activiti de proiectare i cercetare a acestora; locurile n care s-au
produs, s-au furnizat, prelucrat, tratat, utilizat, depozitat, etc. materiale
nucleare ori radioactive, inclusiv combustibil nuclear, deeuri radioactive i
generatoare de radiaii ionizante; locurile unde au fost folosite sau au fost
desfurate alte activiti cu aparatur de control dozimetric al radiaiilor
ionizante, inclusiv mijloacele de transport sau ambalare folosite pentru acestea;
locurile unde au fost supuse iradierii produsele destinate consumului pentru
populaie i locurile folosite pentru depozitarea sau comercializarea acestora;
locurile n care materiile speciale au fost staionate pe timpul desfurrii
procedurilor vamale.
Datorit operativitii care trebuie s guverneze intervenia pentru
identificarea de materii speciale i neutralizrii efectelor acestora, o importan
deosebit capt componenta care are ca obiect ascultarea de persoane,
efectuarea de prezentri pentru recunoatere ori confruntri la locul
desfurrii activitilor. Cu ct se obin informaii mai multe i mai exacte cu
privire la locul unde s-ar mai putea afla materii speciale, la alte persoane
implicate, la activitile n curs de desfurare se pot iniia activitile necesare
pentru anihilarea activitii ilicite.
O observaie cu privire la cutarea, analizarea coninutului i ridicarea
nscrisurilor care conin date legate de activitatea ilicit. Se poate presupune c
totul poate fi planificat s se desfoar n deplin clandestinitate i
conspirativitate fr s existe contracte, angajamente sau alte acte care s
presupun date cu privire la identitatea destinatarului sau formalitile de
primire-predare. Totui, nscrisurile pot conine adrese, nume de firme sau
persoane de contact, meniuni cu privire la diferite date la care este posibil s
se desfoare segmente din activitatea ilicit, numere de repere, serii, etc.
n ceea ce privete ascultarea de persoane apar particulariti n funcie
de modul i gradul de implicare a acestora n activitatea ilicit. n mod firesc
ancheta trebuie dirijat n aa fel nct s fie lmurite i probate ct mai multe
aspecte ale activitii ilicite. Problema nu este simpl avnd n vedere c unele
mprejurri au implicat neparticiparea unor persoane sau o participare
nesemnificativ din punctul de vedere al efectelor juridice, n timp ce alte
mprejurri, din contr, le-au avut n prim-plan.
Un prim aspect ce trebuie avut n vedere are ca obiect modul de abordare
al fiecrei persoane n parte. Astfel, anchetatorii vor avea de a face cu persoane
care au o cultur general i de specialitate remarcabil, oameni care sunt
tentai s-i abordeze pe toi de pe poziii intelectuale superioare, care sunt sau
numai vor s par frustrai de banalitatea ncperii i a amnuntelor cu privire
la care sunt solicitai s fac declaraii. Alii, cu inteligen sub medie,
incontieni prin ignorana i uurina cu care i-au asumat riscuri la nivel
personal i pentru foarte muli alii care ar putea ori ar fi avut suferit ca
urmare a desfurrii activitii ilicite.
Cu privire la problemele ce pot fi lmurite prin ascultare, apreciez ca fiind
foarte importante urmtoarele:
msura n care fiecare persoan, n parte, cunotea c obiectul activitii
ilicite era constituit din materiale nucleare, materii radioactive, instalaii
355

nucleare, arme nucleare, dispozitive explozive nucleare ori echipamente de

supraveghere i control;
n ce a constat activitatea ilicit;
cadrul spaiio-temporal n care a fost desfurat fiecare segment al
activitii ilicite;
dac activitatea ilicit a fost desfurate de ctre o singur persoan sau de
mai multe persoane;
care este natura relaiilor dintre persoanele implicate n activitatea ilicit;
modul cum a fost organizat desfurarea activitii ilicite;
mijloacele folosite la desfurarea activitii ilicite;
care au fost consecinele evaluabile ale desfurrii activitii ilicite;
care au fost scopurile urmrite de ctre fptuitori;
modul n care fptuitorii au evitat controalele organelor abilitate, relaiile cu
personalul instituiilor cu atribuii de control;
legturile cu alte structuri infracionale;
care sunt foloasele urmrite de ctre fiecare participant, modul cum se
valorific i se mpart avantajele obinute prin desfurarea activitii ilicite.
Avnd n vedere multitudinea i complexitatea activitilor incriminate
de ctre legiuitor, ancheta se va confrunta cu o multe persoane implicate n
calitate de fptuitori. Procurarea de materii speciale, traficul, actele teroriste,
punerea n funciune a unor instalaii nucleare sunt activiti care presupun o
anumit amploare ce depete posibilitile de aciune a unor indivizi sau
grupri de indivizi care s nu aib o coordonare unitar. Consider c
amatorismul trebuie exclus din logica tratrii anchetei unor asemenea activiti
fiecare persoan trebuind s fie tratat, att ca persoan ct i din punctul de
vedere al activitii desfurate, n contextul ntregii activiti infracionale.

CAPITOLUL 8
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR
ILICITE CE POT FI DESFURATE CU MATERIILE
EXPLOZIVE
nainte de toate, aa cum, probabil, este firesc, consider necesar s fac o
prezentare a textelor legale ce reglementeaz infraciuni relative la regimul
materiilor explozive. n primul rnd, trebuie observate prevederile art. 408 din
Codul penal, ce incrimineaz acele conduite pe care legiuitorul le-a dorit
interzise n cadrul unei infraciuni pe care a denumit-o Nerespectarea
regimului materiilor explozive.
n analiza infraciunii de nerespectare a regimului materiilor explozive
trebuie distins ntre:

o form simpl cu dou modaliti:

1. producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul ori
folosirea materiilor explozive sau orice alte operaiuni privind aceste materii,
fr drept pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 3 la 10 ani i interzicerea
unor drepturi.
2. sustragerea materiilor explozive pedepsit cu nchisoare strict de la
5 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.

o form agravat, calificat dup rezultatele desfurrii activiti

ilicite ce are n vedere dou ipoteze difereniate de gravitatea consecinelor.
Astfel:
1. producerea de pericol public sau au avut urmrile specifice infraciunilor
de vtmare corporal grav, prevzut i pedepsit n cuprinsul art. 187 din
Codul penal, i loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, prevzut i
pedepsit n cuprinsul art. 188 din Codul penal, ori au cauzat o pagub
material pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 5 la 15 ani i interzicerea
unor drepturi.
2. consecine deosebit de grave; producerea morii uneia sau mai multor
persoane pedeapsa este deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi, n prima situaie, pedeapsa este deteniunea pe via
sau deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi, n a
doua situaie.

o form agravat calificat dup calitatea i cantitatea entitilor

materiale ce constituie obiectul material al infraciunii, fiind avut n vedere,
aici, o cantitate mai mare de 1 kg. echivalent trotil, precum i situaia n care
cantitatea exploziv este nsoit de materiale de iniiere, pedeapsa fiind
deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, exist n cadrul Legii nr. 126/1995 privind regimul
materiilor explozive420, la art. 31, o norm juridic cu caracter penal, potrivit cu
care producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul, folosirea

420

Actualizat pn la 1.12.2006

357

sau orice alta operaiune cu materii explozive, efectuate fr drept, constituie

infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani421.
n completare, la alin. 2, ca form agravat, se arat c, atunci cnd
fapta prevzut n alineatul 1 se refer la o cantitate mai mare de 1 kg.
echivalent trotil sau cnd cantitatea de exploziv este nsoit de materiale de
iniiere, pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 7 ani.
De asemenea, prin introducerea alin. 2^1, au fost incriminate
confecionarea, deinerea, comercializarea, importul, folosirea sau orice alt
operaiune cu obiecte artizanale i de distracie pe baz de amestecuri
pirotehnice din clasele II-IV, T.1, T.2, precum i a artificiilor din categoria
obiecte zburtoare luminoase i a pocnitorilor din clasa I, efectuate fr drept,
pedeapsa fiind nchisoare de la 3 luni la un an.

8.1. Situaia premis

nainte de a proceda la o analiz normelor juridice de natur penal,
trebuie observat c acestea au ca ipotez un regim special caracterizat, de o
situaie premis, prevzut de Legea 126/1995 privind regimul materiilor
explozive.
Regimul juridic al materiilor explozive422 se aplic la prepararea,
producerea, procesarea, experimentarea, deinerea, tranzitarea pe teritoriul
rii, transmiterea sub orice form, transportul, introducerea pe pia
depozitarea, ncrcarea, ncrtuarea, delaborarea, distrugerea, mnuirea,
comercializarea si folosirea de ctre persoanele juridice sau fizice autorizate a
materiilor explozive.
Prin materii explozive, n sensul legii423, se neleg explozivii explozivii
de uz civil, emulsiile explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple,
ncrcturile speciale, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum
i orice alte substane sau amestecuri de substane destinate s dea natere la
reacii chimice instantanee, cu degajare de cldura i gaze la temperatur i
presiune ridicat.
Producerea i procesarea de materii explozive sunt permise numai
persoanelor juridice care posed autorizaie din partea inspectoratului teritorial
de munc pe raza cruia i desfoar activitatea. Amestecurile explozive
simple pot fi preparate manual sau mecanizat numai de persoane juridice
autorizate n acest scop, pe baza instruciunilor tehnice i de securitate i
sntate a muncii elaborate n acest sens. Introducerea pe pia a explozivilor
de uz civil se poate face numai dup ce acetia au fost certificai de ctre un
organism notificat din unul dintre statele membre ale Uniunii Europene sau de
ctre un organism naional recunoscut i desemnat de Ministerul Muncii,
Solidaritii Sociale i Familiei424. Pentru a putea prepara materii explozive
persoanele juridice care, prin actul constitutiv al societii, au ca obiect de
activitate astfel de operaiuni sunt obligate s obin n prealabil autorizaia din
partea inspectoratului teritorial de munc i de la Direcia General de Poliie a
421
422
423
424

Art.
Art.
Art.
Art.

31 alin. 1 din Legea 126/1995

1 alin.1 din Legea 126/1995
1 alin.2 din Legea 126/1995
2, 3, 5 i 8 din Legea 126/1995

Municipiului Bucureti sau inspectoratul judeean de poliie pe raza crora i

desfoar activitatea.
Persoanele fizice425 nu au dreptul s dein, s utilizeze, s transporte, s
depoziteze, s experimenteze ori s mnuiasc materii explozive, cu excepia
pulberii necesare confecionrii cartuelor pentru arme de vntoare, dac nu
fac dovada calitii de artificier ori de personal special instruit i nu reprezint
o persoan juridic autorizat i nregistrat conform legii. Persoanele care
produc, dein, transfer sau comercializeaz obiecte artizanale i de distracie
pe baz de amestecuri pirotehnice, precum i persoanele care folosesc obiecte
pirotehnice pentru scopuri tehnice au obligaia de a obine autorizaia din
partea inspectoratului teritorial de munc i de la Direcia Generala de Poliie a
Municipiului Bucureti sau inspectoratul judeean de poliie pe raza crora i
desfoar activitatea, dup caz, ndeplinirea activitilor prevzute n
autorizaie prin intermediari neautorizai fiind interzis.
Materiile explozive pot fi depozitate numai n spaii special construite i
amenajate pe baza documentaiilor tehnice avizate de inspectoratele teritoriale
de munc. Depozitele de materii explozive pot funciona numai dup obinerea
prealabil a autorizaiei, emis n comun de ctre inspectoratul teritorial de
munc i Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti sau
inspectoratul judeean de poliie. n autorizaia de funcionare a oricrui
depozit se stabilete capacitatea maxim de depozitare n echivalent trotil.
Depozitarea materiilor explozive n depozitele de stoc i la unitile care au ca
obiect de activitate producerea/procesarea de materii explozive se face numai n
spaii proiectate, construite i amenajate pe baza documentaiilor tehnice.
Conducerile persoanelor juridice care au ca obiect de activitate
producerea/procesarea de materii explozive pot aviza depirea capacitilor de
depozitare uzinale i de stoc cu maximum 25%, pentru o perioad de cel mult 3
luni426.
Inspectoratul teritorial de munc sau Direcia General de Poliie a
Municipiului Bucureti ori inspectoratul judeean de poliie poate427, dup caz,
suspenda sau restrnge activitile pentru producere, preparare, deinere,
transfer, transport, folosire ori comercializare a materiilor explozive sau poate
retrage autorizaiile dac sunt nclcate reglementrile legale n vigoare cu
privire la respectarea normelor de securitate. Retragerea autorizaiei atrage
ncetarea dreptului acordat persoanelor juridice i fizice de a mai efectua
activitile pentru care aceasta a fost acordat.
Transportul i mnuirea explozivilor428 propriu-zii i ale mijloacelor de
iniiere i aprindere, cu excepia obiectelor artizanale de distracie pe baz de
amestecuri pirotehnice i a celor pentru scopuri tehnice pe baz de amestecuri
pirotehnice, se efectueaz sub direct supraveghere a artificierilor autorizai i
numai cu personal special instruit pentru asemenea operaiuni. Transportul i
mnuirea obiectelor artizanale de distracie pe baz de amestecuri pirotehnice
i ale celor pentru scopuri tehnice pe baz de amestecuri pirotehnice, se
efectueaz de ctre personal special instruit. Orice transfer sau transport de
425
426
427
428

Art.
Art.
Art.
Art.

7 alin.1 din Legea 126/1995

9 din Legea 126/1995
10 din Legea 126/1995
13 15 din Legea 126/1995

359

materii explozive se efectueaz numai cu mijloace de transport amenajate n

acest scop, pe baza documentelor eliberate conform reglementrilor legale n
vigoare i semnate de cei n drept. ncrcarea, transferul, transportul,
descrcarea, depozitarea i distrugerea materiilor explozive n timpul nopii
sunt interzise cu
excepia transferurilor pe calea ferat sau pe ap,
transporturile din fabrica productoare la depozitele proprii, precum i cele
executate n cadrul aceluiai amplasament.
La toate depozitele429 se ine o eviden strict a intrrii, ieirii i
consumurilor de materii explozive. Registrele de eviden de la depozite, precum
i formularele privind micarea materiilor explozive intrri, ieiri, consum
au caracter de documente cu regim special, orice lips de materii explozive
trebuind anunat imediat organului local al poliiei i inspectoratului de stat
teritorial pentru protecia muncii.
Angajatul cruia i s-au ncredinat materii explozive430 nu are dreptul, n
nici o mprejurare, s le nstrineze, s le foloseasc n alte scopuri ori s
efectueze alte operaiuni dect cele stabilite pentru ndeplinirea atribuiilor de
serviciu. Orice persoan care gsete materii explozive este obligat s le
predea celui mai apropiat organ de poliie sau s-i indice locul n care se afl,
pentru ca acesta s procedeze de ndat la ridicarea lor.
Obiectele artizanale de distracie431, fabricate i confecionate pe baz de
amestecuri pirotehnice, trebuie s aib inscripionate n limba romn
denumirea, clasa din care fac parte, instruciunile de folosire, termenul de
garanie, precum i pericolele care apar la pstrarea, depozitarea, manipularea
sau folosirea lor. Productorul sau importatorul este obligat s elibereze
cumprtorului o declaraie de conformitate pentru fiecare produs care se
prezint, la solicitare, organelor de control.
Vnzarea obiectelor artizanale i de distracie fabricate sau confecionate
pe baz de amestecuri pirotehnice432 se face numai de ctre persoanele juridice
autorizate i numai n locurile autorizate. Spaiile de comercializare a obiectelor
artizanale i de distracie fabricate sau confecionate pe baz de amestecuri
pirotehnice vor fi construite i amenajate pe baza documentaiilor tehnice
avizate de inspectoratele teritoriale de munc, n afara imobilelor de locuit, i
pot funciona numai dup obinerea prealabil a autorizaiei emise n comun de
ctre inspectoratul teritorial de munc i inspectoratul judeean de poliie,
respectiv Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti. n cadrul
spaiilor de comercializare a obiectelor artizanale i de distracie fabricate sau
confecionate pe baz de amestecuri pirotehnice, inspectoratul teritorial de
munc va aviza cantitatea care poate fi depozitat n vederea comercializrii.
Vnzarea de materii explozive, inclusiv a obiectelor artizanale i de distracie pe
baz de amestecuri pirotehnice, se face numai dup nscrierea ntr-un registru
special a numelui cumprtorului, a numrului autorizaiei din care rezult c
are dreptul s dein, s foloseasc sau s fac operaiuni cu astfel de materii,
precum i cantitatea comercializat.

429
430
431
432

Art. 24 din Legea 126/1995

Art. 28 din Legea 126/1995
ART. 29^1 din Legea 126/1995
ART. 29^3 i 30 din Legea 126/1995

8.2. Principalele probleme ce trebuie rezolvate n cadrul

cercetrii
nerespectrii
regimului
materiilor
explozive
prevzut
n ceea ce privete activitatea ilicit, dat fiind coninutul complex al
infraciunii de nerespectare a regimului materiilor explozive, trebuie observate
dou categorii de activiti asupra crora trebuie focalizat efortul
anchetatorilor: activiti ilicite ce pot fi subsumate noiunii de trafic cu materii
explozive i activiti de sustragere.
Traficul cu materii explozive este caracterizat de mai multe aciuni ce pot
fi efectuate ca aciuni individuale sau ca aciuni parte a unei activiti
infracionale mai vaste n funcie de condiiile concrete ce caracterizeaz
activitatea ilicit: producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea,
transportul, folosirea sau orice alt operaiune cu materii explozive, efectuate
fr drept. Enumerarea are caracter exemplificativ, aspect subliniat de folosirea
expresiei orice alt operaiune, n mod evident, legiuitorul artndu-se
interesat de incriminarea oricror aciuni din sfera obinerii, transportului sau
folosirii materiilor explozive, fr drept. Practic, orice activitate433 , ce se poate
desfura n legtur cu materiile explozive, efectuat fr drept, atrage
rspunderea penal.
Cum pot fi efectuate activiti cu materiile explozive altfel dect fr
drept? respectnd prescripiile Legii 126/1995, ce detaliaz care activiti cu
materii explozive pot fi autorizate, procedura de autorizare, evidena
operaiunilor cu materii explozive, etc.
Sustragerea, ca form infracional, din punct de vedere al elementului
material, impune o asociere cu infraciunea de furt434. Fr a intra n detalii,
trebuie observat i, bineneles, probat n anchet, ieirea materiilor explozive
de sub paza juridic a celui autorizat i obinerea, prin aciunile celor
interesai, a unei stri de fapt caracterizate prin aceea c materiile explozive se
afl la dispoziia persoanelor care le-au sustras, acetia putndu-le folosi dup
bunul plac, forma infracional comportndu-se ca o infraciune de rezultat.
Condiiile de loc i timp prezint importan att din punctul de vedere
a-l ncadrrii juridice dac infraciunea s-a consumat, dac este vorba despre
o infraciune continu sau continuat ct i din considerente de ordin
operativ, ca exemplu: cnd s-a nceput producia, unde au fost amplasate
capacitile de producie, cum i pe unde se fcea accesul, n ce condiii s-au
desfurat experimentele, ct timp au durat, unde au fost depozitate materiile
explozive, punctul de plecare al transportului ora la care s-au terminat
operaiunile de ncrcare, ct timp i ruta pe care au fost transportate materiile
explozive, ora la care s-a ajuns i caracteristicile locului de destinaie, unde i
cnd au fost folosite materiile explozive, etc.

433N.A. sub rezerva incriminrii contravenionale a unor aciuni prevzut de art. 32 din Legea
126/1995, articol ce debuteaz la alin. 1 cu o observaie potrivit cu care constituie contravenii nclcarea
prevederilor prezentei legi, dac faptele nu sunt svrite n astfel de condiii nct, potrivit legii penale, s
constituie infraciuni, deci de analizat atent fiecare mprejurare a activitii ilicite, rspunderea penal
avnd prioritate fa de rspunderea contravenional.
434N.A. a se vedea i observaiile pertinente de la traficul cu materiale nucleare i radioactive

361

Mai mult, atunci cnd se cerceteaz sustrageri, dat fiind regimul special
impus pentru locurile de depozitare paz, personal calificat i autorizat
pentru manevrare, evidene stricte, etc. analiza sistemul de referin spaiiotemporal n cadrul cruia a avut loc activitatea ilicit conduce, de cele mai
multe ori, direct la identificarea fptuitorilor sau, cel puin, a celor care datorit
abuzurilor ori neglijenei au favorizat svrirea infraciunii. n funcie de loc i
timp se pot evalua aspecte conexe ale activitii ilicite cum ar fi n ce msur a
fost pus n pericol, n concret, securitatea persoanelor i a bunurilor prin
desfurarea activitii ilicite, cum de a fost posibil desfurarea activitilor
ilicite fr ca organele abilitate s impun respectarea regimului juridic al
materiilor explozive s i-a msuri necesare pentru ncetarea activitii, etc.
Materiile explozive ce constituie obiectul activitii ilicite aa cum
am artat atunci cnd am expus elemente ale situaiei premise, legiuitorul
arat c prin materii explozive trebuie s se neleag explozivii de uz civil,
emulsiile explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile
speciale, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte
substane sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii
chimice instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatur i presiune
ridicat.
O subliniere trebuie fcut cu privire la forma agravat calificat dup
calitatea i cantitatea entitilor materiale asupra crora poart activitatea
ilicit n cadrul formei agravate prevzute la art. 408 alin. 4 din Codul penal.
Ancheta va trebui s urmreasc, pe de o parte, cantitatea materiilor explozive
mai mare de 1 kg. echivalent trotil iar, pe de alt parte, calitatea unor
materiale ce pot nsoi sau nu materiile explozive materiale de iniiere.
Principial, materiile explozive nu pot fi folosite dac nu se confecioneaz un
sistem constituit din materii explozive i materiale de iniiere. Explozia se poate
produce i odat cu ntrunirea unor condiii de temperatur, presiune,
umiditate, etc., de la caz la caz, n funcie de natura substanei explozive n
cauz n astfel de cazuri, de cele mai multe ori, avem de a face cu explozii
accidentale. Trebuie acceptat c ancheta se confrunt cu dou situaii: una n
care fptuitorii folosesc materiile explozive conform naturii lor pentru a
produce explozii dirijate prin intermediul crora s realizeze unele scopuri; alta
n care exploziile sunt accidentale.
Analiznd situaia se poate concluziona c legiuitorul a fost interesat i
cercetarea trebuie observe i s-i adapteze demersul de agravarea
rspunderii n condiiile n care activitatea ilicit poart asupra obiecte a cror
folosire, n conformitate cu destinaia lor fireasc, este de natur a produce
consecine deosebit de grave importante pagube materiale i punerea n
pericol a vieii, integritii corporale sau sntii persoanelor.
Fptuitorii, calitatea i contribuia lor la desfurarea activitii
ilicite este o problem de interes n cadrul cercetrii nerespectrii regimului
materiilor explozive, activitate ilicit ce ar putea ntruni elementele constitutive
ale infraciunii prevzute de art. 408 din Codul penal, anchetatorii urmnd s
aib de a face cu indivizi deosebit de periculoi care urmrind diferite scopuri
ctiguri financiare, braconaj piscicol sau cinegetic, atentate care urmresc
suprimarea vieii unor persoane sau provocarea de pagube materiale
importante. Legiuitorul nu a impus un subiect activ calificat, nefiind solicitat

vreo calitate n acest sens. Participaia penal se poate realiza n toate formele
coautorat, instigare, complicitate. Trebuie observat c dincolo de sustrageri de
materii explozive din depozitele armatei sau din cele ce deservesc activiti de
minerit, drumuri i poduri, cale ferat, construcii, etc. n scopul folosirii lor
ilegale la pescuit sau vntoare, infraciunea de nerespectare a regimului
materiilor explozive intr n sfera de preocupare a gruprilor de crim
organizat i, n special, a celor teroriste. n aceste condiii trebuie observate
relaiile dintre persoanele implicate cine conduce; cum se asigur
subordonarea; legturile infracionale; cum se realizeaz profitul infracional;
cum se mparte acesta; cine, unde i cum se asigur pregtirea persoanelor n
vederea manevrrii i folosirii materiilor explozive. De asemenea nu poate fi
lipsit de interes lmurirea unor aspecte legate de implicarea familiilor n ecuaia
infracional; asta avnd n vedere c se poate pstra o anumit presiune
asupra lor n legtur cu ndeplinirea sarcinilor asumate n cadrul grupului
organizat pentru svrirea de infraciuni, pli fcute ctre familie n cazul c
se ntmpl ceva cu cel implicat direct n activitatea infracional, etc.
Urmrile desfurrii activitii infracionale dac urmarea imediat
a infraciunii de nerespectare a regimului materiilor explozive prevzut de art.
408 din Codul penal, n forma cadru, const n crearea unei stri de pericol
pentru valorile sociale ocrotite prin obiectul juridic, n situaia formelor
agravate prevzute la alin. 3 i 5, urmarea imediat este elementul n funcie de
care este calificat forma infracional, putndu-se distinge mai multe stri de
fapt, percepute ca rezultate mai periculoase, de natur a atrage agravarea
rspunderii penale, dup cum urmeaz: crearea de pericol public, generarea
urmrilor artate la art. 187 sau 188 din Codul penal vtmarea corporal,
respectiv vtmarea corporal grav cauzarea unei pagube materiale,
consecine deosebit de grave, moartea uneia sau a mai multor persoane. O
anumit problem poate apare, n legtur cu urmrile desfurrii activitii
ilicite caracteristice nerespectrii regimului materiilor explozive, cu privire la
latura subiectiv. Nerespectarea regimului materiilor explozive, n forma cadru,
se svrete cu intenie, ce poate fi direct sau indirect. n cazul formelor
agravate, forma de vinovie este praeterintenia.
n doctrina de specialitate, aceast concluzie este discutat, existnd i
opinii potrivit cu care formele agravate se svresc, la fel precum forma cadru,
tot cu intenie435. Consider praeterintenia ca soluie corect, n cazul formelor
agravate calificate prin rezultat doar acestea pot forma ipoteza n discuie,
forma calificat prin obiectul material neridicnd aceast problem, ea fiind
svrit cu intenie bazndu-m, n primul rnd, pe o interpretare
corespunztoare a textului legal. Trebuie observat c legiuitorul a avut n
vedere o singur ipotez cea specific prevederilor de la alin. 1 i,
acceptnd, dat fiind pericolul deosebit al activitilor la care am fcut referire,
ce pot fi subsumate noiunii de trafic, c pot apare consecine de o gravitate
deosebit, a considerat oportun s grupeze posibilele consecine, n funcie de
gravitate, i s mreasc pedepsele n mod corespunztor.
Soluia aleas o consider optim; cum infraciunea face parte din
categoria infraciunilor privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti
435

I. Vasiu op. cit. pag 419; O.A. Stoica op. cit. pag. 291

363

reglementate de lege, avnd un obiect juridic pe msur, este greu de conceput

o soluie care s se bazeze pe ocrotirea primordial a altor valori valori avute
n vedere, de altfel, n alte capitole ale Codului Penal. Ca exemplu, n analiz,
s lum situaia cnd este ocrotit viaa persoanei. Astfel, dac traficul cu
materii explozive a avut ca rezultat moartea uneia sau a mai multor persoane,
pedeapsa este maxim deteniunea pe via sau deteniunea sever de la 15
la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Analiznd infraciunile de omor, se
observ c, omorul, prin mijloace ce pun n pericol viaa mai multor persoane
constituie omor calificat, iar omorul asupra a doua sau mai multe persoane
constituie omor deosebit de grav. Dac am accepta c faptele, n ambele
ipoteze, se svresc cu intenie am fi n situaia unei duble incriminri, norma
de la art. 408 devenind, n context, inutil.
Realitatea este alta, normele juridice acioneaz sistemic, completndu-se
una pe alta, pentru a trata ct mai adecvat fenomenul infracional. n ipoteza
omorului, poziia subiectiv a fptuitorului este neechivoc, este manifest,
constituie chiar scopul aciunilor sale. La nerespectarea regimului materiilor
explozive, poziia fptuitorului devine echivoc, el nu are ca scop suprimarea
vieii uneia sau a mai multor persoane, ci numai i asum un risc, este
adevrat major, cu privire la acest rezultat, el urmrete n mod declarat alte
scopuri, materiale sau, cel mult, pregtirea svririi altor infraciuni.
Concluzionnd, apreciez c formele agravate, calificate prin rezultat, ale
nerespectrii regimului materiilor explozive se svresc cu praeterintenie,
intenie depit n ceea ce privete rezultatul survenit, mai grav dect cel
specific infraciunii n forma cadru.
Infraciunea de trafic cu materiile explozive, prevzut de art. 31
din Legea 126/1995, privind regimul materiilor explozive conine o
incriminare pe care am denumit-o trafic cu materii explozive, din considerente
de natur psiho-pedagogic, pe care nu am s le mai detaliez. Analiznd textul
legal, se poate concluziona c legiuitorul a incriminat, n dou forme, mai multe
activiti producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul,
folosirea sau orice alta operaiune ce se pot efectua cu materii explozive, fr
drept, ca form cadru i o form calificat prin obiectul material cnd
operaiunile cu materii explozive se refera la o cantitate mai mare de 1 kg
echivalent trotil sau cnd cantitatea de exploziv este nsoit de materiale de
iniiere.
De observat c textul legal este identic cu cel al infraciunii de
nerespectare a regimului materiilor explozive prevzut de art. 408 din Codul
penal. Analiznd cronologic problema, se poate constata c legiuitorul a preluat
i dezvoltat n cuprinsul art. 408 din Codul penal, textul art. 31 din Legea
126/1995.
n aceste condiii, fiind vorba despre un conflict de norme juridice, i una
i cealalt putnd fi acceptate ca fiind de acelai rang norme speciale
consider c, n fapt, legiuitorul stabilind forma actual a infraciunii de
nerespectare a regimului materiilor explozive din Codul penal, a abrogat
implicit prevederile art. 31 din Legea 126/1995.

8.3. Particularitile principalelor activiti care se

desfoar pentru administrarea probatoriului n cadrul
cercetrii nerespectrii regimului materiilor explozive
Constatarea infraciunii flagrante Funcionarii poliiei judiciare pot
constata n flagrant desfurarea de activiti prin care se ncalc regimul
impus pentru materiile explozive att desfurnd activiti de constatare n
flagrant bine pregtite, pe baza unor informaii valoroase obinute cu ocazia
efecturii altor activiti de anchet, ct i spontan, cu ocazia desfurrii unor
activiti de rutin ori care aveau alt scop declarat.
n condiiile desfurrii de constatri pentru care a existat timpul,
informaiile, resurse umane i materiale necesare pentru o pregtire
corespunztoare, o importan deosebit o are alegerea celui mai oportun
moment pentru intervenie. Pe baza unei evaluri profesionale a riscurilor, cel
care conduce ancheta este de preferat s creeze cel mai bun moment pentru a
aciona, adesea desfurarea natural a lucrurilor fiind de natur s pun n
pericol viaa persoanelor sau/i integritatea bunurilor. De asemenea, o
abordare profesionist a activitii presupune i evaluarea tuturor posibilitilor
de rspuns, previzibile, ale persoanelor implicate n activitatea ilicit la
intervenia echipei de constatare n primul rnd, reacia imediat ce poate
consta n folosirea forei sau/i a armelor de foc pentru a-i asigura scparea,
luarea de ostatici, presiuni asupra funcionarilor ce desfoar ancheta.
Practica judiciar a scos n eviden o anumit preponderen a cazurilor n
care nerespectarea regimului materiilor explozive se svrete n legtur cu
fabricarea i valorificarea produselor pirotehnice folosite pentru spectacolele de
lumin de tipul artificiilor, rachetelor luminoase, etc. Dac n astfel de cazuri
nu apar probleme, cu adevrat, deosebite dect ca excepie o observaie
merit fcut, totui, n legtur cu msurile speciale ce trebuie luate pentru
manevrare, transport i depozitarea acestor produse dup desfurarea
constatrii n flagrant altfel stau lucrurile atunci cnd este vorba despre
atacuri teroriste, de ameninri ori gesturi sinucigae folosind materii explozive.
Cu certitudine c, n practic, apar situaii de criz n care autocontrolul
membrilor echipei este esenial singurul aspect al unei situaii de criz asupra
creia deinem controlul n totalitate l reprezint propriile noastre emoii, cnd
survine un subiect dificil, primul pas nu l constituie controlarea
comportamentului persoanelor cu care vine n contact echipa ci controlarea
propriului comportament.
n aceste situaii de criz, n care, spre exemplu, o persoan sau un grup
mai mult sau mai puin organizat, cu mai mare ori mai mic experien
ncearc s foloseasc materii explozive ori s exploateze, ntr-un fel sau altul,
o situaie de criz pe care o provoac n legtur cu materii explozive, cel sau
cei n cauz se pot afla sub influena uneia sau mai multora emoii, precum:
frustrare depresie; mnie; team; confuzie. Foarte important este ca
persoana, ce acioneaz individual ori care reprezint grupul, s fie ascultat
cu fireasc deferen oamenii vor s fie nelei iar ai asculta este metoda cea
mai comun i cea mai eficace concesie care se poate face. Atitudinea exprim

365

mult mai mult dect cuvintele, un comportament calm, controlat, poate fi mai
eficient dect un argument strlucit.
Este normal ca, n astfel de situaii, s se desfoare o negociere, caz n
care un rol esenial va fi jucat de un negociator special pregtit ori de ctre un
membru al echipei cu caliti i diponibiliti care i permit asumarea
rspunderii pentru modul i, mai ales, rezultatul negocierii. Se recunoate
necesitatea unei translaii a dialogului din cadrul negocierii de la rezolvarea
problemei la satisfacerea nevoilor persoanelor ce au generat situaia de criz,
printre cele mai importante fiind:
sigurana (fizic/emoional);
recunoaterea (i este neleas i respectat prerea);
control (s simt c are ceva de spus n legtur cu modul cum evolueaz
problema a cre-i rezolvare l intereseaz);
demnitatea (s nu se fac de ruine, s nu fie el, ai lui i valorile pe care
le respect batjocorite);
realizarea (s obin ceva care este semnificativ i important n legtur
cu rezolvarea problemei i satisfacerea celor mai importante nevoi).
Lucrurile nu pot fi acceptate ca fiind simple, exist multe obstacole n
comunicare i n obinerea unui acord prin care s se depeasc situaia de
criz, printre cele mai ntlnite putnd fi date ca exemplu:
Nevoile rmase nesatisfcute;
Teama de a fi un pierztor situaia de criza a fost pregtit, a presupus
un mare consum nervos, asumarea unor riscuri majore iar eecul este foarte
greu de acceptat;
S nu fie implicat legitim n soluie cel sau cei care provoac criza au
procedat aa tocmai pentru c au voit s se implice, s impun o anumit
rezolvare a unei probleme ori o rezolvare a problemei, chiar just i oportun,
care s nu implice, s nu aminteasc, s nu presupun participarea celor care
declaneaz i ntrein criza este de neacceptat pentru acetia, este riscul major
care, de cele mai multe ori, nu trebuie asumat;
S nu fie pregtit pentru o nelegere datorit presiunii nervoase, datorit
tensiunii impuse de anumite cercuri sociale, ieirea acceptabil din criza fr
a fi folosite materiile explozive, eventual, fr a fi pus n pericol viaa
ostaticilor, etc. nu este avut n vedere, nu este asimilat ca soluie
rezonabil, fiind resimit, mai degrab, ca un foarte posibil truc din partea
echipei de intervenie, o mecherie destinat a-i anihila fizic ori ca potenial
de criz;
nclinaia spre a rspunde agresiunii percepute odat cu generarea unei
situaii de criz, venirea unei echipe, destinat pentru constatarea de
infraciuni i dezamorsarea situaiei, este perceput, prin ea nsi, ca o
atitudine agresiv; echipa, n ansamblu, i fiecare membru, n parte, este
perceput ca un duman, ceva ce st la pnd gata s ucid. Astfel stnd
lucrurile, este prea mare tentaia de a rspunde la violen cu violen,
atitudinea echilibrat, dominat de raiune, nu este prea apreciat n context.
Nenelegerea sau tratarea necorespunztoare imposibilitatea de a
comunica, lipsa de abilitate n a asculta, atitudinea arogant sau, cel puin,
inoportun reduc negocierea la ceva formal, dinainte sortit eecului.

 S se simt mhnit profund/calomniat este foarte posibil ca, pe fondul

unor probleme de natur psihic, modul cum evolueaz situaia de criz, cum
aceasta satisface scopurile i ateptrile celor implicai, s genereze crize de
personalitate, stri depresive dominate de dezamgiri care pot conduce la
escaladarea situaiei, la scparea acesteia de sub orice control i generarea de
consecine deosebit de grave.
Principial, situaiile de criz n cadrul crora sunt implicate materii
explozive, ca de altfel, i alte cazuri n care este implicat violena extrem pot fi
tratate distinct n funcie de cum sunt sau nu sunt luai ostatici.
Situaiile de criz n cadrul crora exist ostatici sunt caracterizate de
urmtoarele elemente:
Persoana sau persoanele care au generat i sunt implicate n evoluia
situaiei de criz folosesc ca un argument n folosul susinerilor lor viaa,
sntatea sau integritatea corporal a ostaticilor practic viaa ostaticilor este
legat de ndeplinirea solicitrilor;
Asupra ostaticilor se exercit presiuni, mergnd pn la vtmarea
sntii ori a integritii corporale, de fiecare dat cnd fptuitorii consider c
rspunsurile care li se dau nu sunt suficient de prompte, nu sunt conforme cu
solicitrile lor ori pentru a ctiga credibilitate i a induce tensiune n rndul
echipei organelor judiciare;
Izolarea este folosit ca un mecanism de conservare, nu se permite
comunicarea cu exteriorul faptul c nu este permis contactul vizual, c nu se
cunoate ce se ntmpl n perimetrul n care se gsesc ostatici i/sau
infractorii, este folosit, este de natur a crea siguran de sine pentru infractori
i o anumit anxietate, nesiguran n rndul membrilor echipei de intervenie;
Motivaia primar este aceea de a se rezolva solicitrile, i nu vtmarea
celui luat ostatic mai mult, infractorii cunosc c inerea n via a ostatecului
previne intervenia echipei, previne ultima opiune care nu exclude lichidarea
lor;
Solicitrile grupului infracional sunt ct se poate de concrete incluznd,
de obicei, i evadarea;
Toi cei implicai att membrii echipei de intervenie ct i infractorii i
impun adoptarea unui comportamentul gndit, lucru ce nu se poate realiza pe
ntreg parcursul derulrii operaiunii. Scprile emoionale sunt deosebit de
periculoase ntruct implic folosirea violenei extreme, indiferent c este vorba
despre membri echipei de intervenie sau de ctre infractori;
La nceput infractorul sau infractorii se simt puternici, fiind convini c
dein controlul; abia, treptat vor contientiza c nu mai dein controlul situaiei
i nici nu au toat puterea;
Conduita optim presupune crearea dialogului i ncrederii pe baza cruia
se pot construi cele mai adecvate procedee tactice de amnare i tragere de
timp;
Atunci cnd i dac se consider necesar echipa de intervenie trebuie s
ofere argumente care s susin profesionalismul, fermitatea i hotrrea
membrilor si de a rezolva situaia.
Succesul presupune predarea panic a celor care au generat i dezvoltat
situaia de criz dorina subiectului de a tri reprezentnd factorul cheie fiind
367

de acceptat c, dac nu intervine suicidul, vor fi acceptate, pn la urm,

alternativele panice.
n situaiile de criz fr luare de ostatici nu apar elemente fundamental
diferite de cele la care am fcut referire mai sus. Practica a scos n eviden, ca
particulariti, aspecte precum:
Sunt implicate persoane cu dificulti emoionale, cu greuti n a gndi
raional;
Discursul public expresiv, emoional, lipsit de sens sau autodistructiv;
Scopul nu este suficient de clar expus, cererile fiind, adesea, nerealiste
sau imposibil de satisfcut;
Principalul demers al negociatorului trebuie s aib ca obiect
diminuarea emoiilor, a sentimentelor negative ur, mnie, frustrare, etc. i
construirea unei legturi bazate pe ncredere ntre infractor i negociator;
abilitile de ascultare activ, trebuie puse n valoare pentru a exclude
agresiunea i a promova soluia panic, echilibrat.
Nu trebuie omis faptul c pentru a obine soluia panic trebuie
acordat maxim atenie percepiilor celui care susine situaia de criz ce
crede acesta despre micrile echipei de intervenie, sunt acestea percepute ca
amenintoare ? ca provocatoare? ce crede c urmeaz s fac echipa de
intervenie ?
C procesul de negociere este deosebit de dificil i de complex, mai ales n
condiiile implicrii folosirii de materii explozive, este cunoscut. Din
considerente de spaiu nu voi dezvolta elemente de detaliu privind negocierea.
Totui, aici, consider oportun s fac referiri la unele mprejurri acceptate ca
indicii de schimbare a poziiei iniiale a infractorului/infractorilor ntruct sunt
deosebit de importante, n practic, pentru gestionarea situaiei de criz:

Schimbarea tonului comunicrii se poate constata o trecere de la

un limbaj violent ton ridicat, folosirea de cuvinte i expresii cu coninut i
referiri sexuale, de duritate maxim, specifice violenei, invective, insulte la
un limbaj echilibrat, panic, chiar la dezvluirea de informaii personale;

Schimbarea abordrii situaiei de la emoional la raional, apariia

disponibilitii de a discuta cu negociatorul, chiar i pe teme care nu au
legtur cu evenimentul n desfurare; crete durata conversaiei;

Diminuarea comportamentului violent, eliberarea ostaticilor,

termeni limit care trec fr evenimente;

Dezvoltarea legturii dintre negociator i infractori, dorina ridicat

a individului de a urma sugestiile negociatorului. Dei este ateptat apariia
unor astfel de indicii, exist i situaii n care infractorii nu rspund ncercrilor
negociatorului de a stabili un dialog cu ei. Motivele pot fi diverse, precum:
infractorul nu-l poate auzi sau nelege pe negociator, are probleme mentale
i/sau fizice, se gsete ntr-o confuzie psihologic ca o form de negare se
afl sub influena drogurilor sau alcoolului, sufer de o criz specific unei
anumite patologii sau este rnit, a fugit deja, a adormit, etc. Ca regul, nu
trebuie uitat c infractorul ascult i este, n general, foarte atent la tot ce se
ntmpl n jurul lui, chiar dac nu rspunde.
O astfel de situaie impune susinerea unui dialog cu sens unic,
eliminarea oricrei ameninri, evitarea repetrii unor solicitri de natur a
escalada starea de tensiune, oferirea de garanii care s corespund, s

compenseze pulsiunile emoionale ale infractorului, sugerarea unor metode de

rspuns sau rspunsuri care s poat fi considerate satisfctoare.
Fr a face referire direct la materializarea rezultatelor activitii de
constatare n flagrant, este necesar, aici, s subliniez importana nregistrrilor
de sunet i imagine a negocierilor. Utilitatea acestora trebuie pe mai multe
planuri, printre cele mai importante fiind:
o Pot fi de mare ajutor, nc, n timpul negocierilor se poate trece
imediat n revist nregistrarea conversaiei pentru a nelege tonul i a
coninutul replicilor date de ctre infractori;
o Pot oferi indicii cu privire la starea psihic a individului; ameninrile
asupra ostaticilor sau altor persoane; antecedentele penale; faptul c s-au
depus toate diligenele posibile n vederea unui deznodmnt neviolent, cu
riscuri minime;
o Pentru evaluare, analiz i instruire.
Anumite probleme por apare i n legtur cu reprezentanii mass-mediei,
pe de o parte desfurarea activitilor de la faa locului putnd pune n pericol
pe cei imprudeni iar pe de alt parte acetia, prin modul agresiv, de a aborda
obinerea de informaii interesante pentru publicul int, pun n pericol att
aciunile echipei de intervenie, demersul negociatorului ct i deznodmntul
final nu trebuie uitat c exist o densitate mare a personalului de intervenie,
trgtori, personal de observare, etc., se folosesc tehnologii telefoto, infrarou,
microfoane portabile, pot fi transmise informaii false sau atoare, exist
contacte i interviuri cu martori oculari, membri de familie sau a apropiai ai
infractorilor cu ostaticii eliberai, etc.
Recomandabil este organizarea unui flux controlat de informaii cu massmedia i impunerea unui perimetru la care s se limiteze aciunile reporterilor,
fotoreporterilor, personalului tehnic, etc. Nu trebuie uitat c este posibil
comunicarea cu infractorii, chiar, prin intermediul media.
Pentru obinerea soluiei finale dorite predarea infractorilor,
eliberarea ostaticilor, recuperarea materiilor explozive i dispozitivelor de iniiere
foarte important este respectarea unor reguli precum:

oferirea unor explicaii ct mai precise cu privire la modul i

condiiile n care infractorii se pot preda subiectul ar putea dori s se predea
dar nu tie cum s fac acest lucru, acesta poate trece printr-o stare ridicat de
anxietate datorat nesiguranei;

trebuie pus suficient accent pe ceea ce infractorii au de ctigat

predndu-se ACUM;

trebuie oferite garanii rezonabile pentru desfurarea n siguran

a operaiunilor de predare aceste garanii trebuie negociate, ele trebuie s
satisfac nevoile infractorilor;

infractorii trebuie, n fapt, implicai n planul de predare:

- planul de predare trebuie acceptat;
- totul trebuie desfurat sub un control total, orice mecherie, orice
ncercare de a nela putnd genera folosirea forei extreme opiunea
lichidrii;
- infractorii trebuie s reacioneze satisfctor la planul propus;
- perspectiva infractorilor este important.
369


infractorii trebuie ajutai s vizualizeze procesul unei ieiri sigure i
controlate din situaia de criz se pot prezenta diferite scenarii, se pot purta
discuii din aproape n aproape cu infractorii;

se va folosi, de fiecare dat, expresia cnd te vei preda i nu dac

te vei preda;

planul de arestare trebuie acceptat de grupa de intervenie fiind

suficient de flexibil pentru a permite modificri n funcie de opiunile posibile
ale infractorilor;

infractorii au nevoie s li se permit s salveze aparena i s-i

pstreze, ct de ct, un nivel al demnitii.
Concluzionnd cu privire la rolul tactic al negociatorului i negocierilor n
cadrul constatrii n flagrant a unor activiti ilicite n care sunt generate i
susinute situaii de criz construite pe fundamentul posibilitii de folosire a
materiilor explozive situaii, adesea, cu impact social major trebuie subliniat
c acesta se manifest pe mai multe planuri, dup cum urmeaz:
o dialogul direct cu subiectul;
o obinerea eliberrii ostaticilor;
o obinerea unei nelegeri de eliminare a situaiei de criz;
o supravegherea prin nregistrri de sunet i imagine;
o observare vizual/evaluare;
o crearea de timp suplimentar pentru adunarea informaiilor;
o dezvoltarea i, dup caz, reevaluarea planul de intervenie n for;
o dezvoltarea de ctre subiect, odat cu prelungirea n timp a negocierii,
a unei rutine n cazul situaiei de criz, care poate fi exploatat de ctre echipa
de intervenie;
o dezvoltarea unei interaciunii pozitive dintre infractori, ostatici i alte
persoane victime sau care pot fi victimizate;
o identificarea liderului grupului de infractori;
o stabilirea poziiei exacte a infractorilor i a ostaticilor;
o facilitarea unei intervenii n for care s se desfoare cu riscuri
minime;
o mrirea vulnerabilitii infractorilor.
Cercetarea la faa locului i percheziia prin esen, activiti de
cutare, acestea vor avea ca obiect perimetrele n care se desfoar activitile
incriminate de ctre legiuitor producerea, experimentarea, prelucrarea,
deinerea, transportul ori folosirea materiilor explozive sau orice alte operaiuni
privind aceste materii; aa cum am artat, practic orice activitate ce se poate
desfura n domeniu i care nu este autorizat n condiiile legii fr
autorizaie ori sustragerea de materii explozive. n context, nu trebuie neglijate
nici poriunile de teren pe care sunt depozitate elemente de tehnologie folosite
pentru producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul,
folosirea ori sustragerea materiilor explozive; la fel de important, fiind i
examinarea acestor elemente de tehnologie ce pot avea forme, dimensiuni ori
naturi diverse, pe suprafaa sau n coninutul crora putnd fi descoperite
urme sau mijloace materiale de prob deosebit de importante pentru
probaiune.
O preocupare, efectiv fundamental, este securitatea activitilor.
Pericolul de explozie este semnificativ, necunoaterea sau ignorarea

proprietilor diferitelor materii i materiale poate conduce la adevrate

dezastre. De la caz la caz se va proceda cu maxim precauie astfel nct
materiile i materialele explozive s fie scoase de sub controlul fptuitorilor i
dezamorsate astfel nct s nu mai reprezinte nici un risc. n cadrul activitilor
de cutare un rol important l poate avea folosirea unor animale special
pregtite pentru cutarea i descoperirea de materii explozive, existnd
posibilitatea obinerii unor rezultate remarcabile.
Ascultarea persoanelor implicate, ntr-un fel sau altul, n desfurarea
activitii ilicite indiferent dac sunt martori oculari, fptuitori, persoane
vtmate, reprezentani ai unor persoane fizice sau juridice prejudiciate, alte
persoane care cunosc date de interes pentru anchet n legtur cu
desfurarea activitii ilicite ori cu consecinele acesteia va urmri lmurirea
unor probleme precum:
natura materiilor ce constituie obiectul activitii ilicite denumirea
substanei sau substanelor de baz, compoziie, concentraie, denumire
comercial, dac sunt folosite i pentru scopuri ce nu au legtur cu exploziile
a cror iniiere este sau poate fi controlat;
cantitatea materiilor explozive sau a materiilor folosite la fabricarea de
materii explozive, dac activitatea ilicit are ca obiect i materiale de iniiere;
sursa de provenien productor, ultimul depozit natura i
proveniena materiilor prime folosite la producerea ilicit a materiilor explozive;
existena autorizrii uneia sau a mai multor activiti desfurate cu
materiile explozive; dac au fost respectate procedurile impuse dup obinerea
autorizrii;
destinaia autorizat, concret, pentru ce trebuiau folosite materiile
explozive pentru care s-a obinut autorizaie de operare;
modul de operare folosit pentru sustragerea materiilor explozive, pentru
ascunderea sau disimularea celorlalte activiti ilicite specifice nerespectrii
regimului specific materiilor explozive;
scopul desfurrii activitii ilicite;
angajamentele financiare aferente desfurrii activitilor ilicite cine
finaneaz, cum se recupereaz sumele investite (dac este vorba despre trafic),
mrimea i cum se obin ctigurile ilicite, circuitul sumelor obinute, msurile
luate pentru pstrarea controlului asupra sumelor de bani, cum se mpart
profiturile;
identitatea fptuitorilor, a persoanelor vtmate i a persoanelor care
cunosc date despre desfurarea i consecinele desfurrii activitii ilicite;
identitatea persoanelor care, ntr-un fel sau altul, au favorizat
desfurarea activitii ilicite i-au neglijat sarcinile de serviciu, au manifestat
ignoran cu privire la manipularea, depozitarea, transportul ori verificarea
actelor pe baza crora s-au desfurat operaiuni legale sau aparent legale cu
materii explozive;
activitile desfurate pentru cutarea potenialilor cumprtori pentru
materiile explozive traficate ilicit;
legturile infracionale existente care susin procurarea i valorificarea
ilicit a materiilor explozive;
consecinele desfurrii activitii ilicite dac acestea au aprut
accidental ori a fost vorba despre o activitate ilicit desfurat n mod
371

deliberat n vederea obinerii unui anumit scop suprimarea de viei omeneti,

vtmarea corporal a unor persoane, provocarea de pagube materiale,
inducerea de tensiuni sociale i forarea anumitor decizii politice, etc.
n funcie de particularitile fiecrui caz n parte se pot desfura i
activiti de prezentare pentru recunoatere a persoanelor implicate n
desfurarea diferitelor segmente de activitate ilicit i a cror identitate nu
este cunoscut. De asemenea pot fi desfurate activiti de reconstituire a
activitilor de producere i prelucrare, ca exemplu, pentru a verifica msura n
care exist abilitile profesionale i mijloacele tehnologice necesare; a
activitilor de sustragere pentru a se lua msurile necesare de prevenire a
altor fapte ori pentru a verifica implicarea unor alte persoane care au favorizat
sau nlesnit, n orice mod, desfurarea activitii ilicite.
n ncheierea acestui capitol este necesar i o referire la necesitatea
cooperrii ntre diferitele structuri care au atribuii de control n diferite
domenii i care, desfurnd activiti specifice, pot descoperi sau pot obine
date cu privire la desfurarea unor activiti ilicite n domeniul nerespectrii
regimului materiilor explozive cu organele judiciare, reacia trebuind s fie
unitar i de prompt. De asemenea, realitatea ultimilor ani impune cooperarea
internaional, fenomenul neinnd cont de graniele statelor, adesea pregtirea
desfurrii activitilor ilicite fiind fcut pe teritoriul unui/unor state iar ceea
ce este incriminat penal este efectuat n alt/alte state, ca s nu mai vorbim
despre circuitele financiare i reelele organizate care ofer suportul logistic,
organizeaz racolarea de persoane care s fie folosite, le ascund, le ofer
consiliere psihologic i de orice alt natur este nevoie.

CAPITOLUL 9
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR
ILICITE CE SE SVRESC CONTRA DATELOR I
SISTEMELOR INFORMATICE
Criminalitatea informatic este un fenomen de relativ noutate ce a intrat
n cotidian, creeaz preocupare, fiind reflectat, n mod frecvent, n mass-media.
n anumite condiii i medii, teama de atacuri informatice depete n
intensitate pe cea fa de furturi sau fraude obinuite.
Dezvoltarea tehnologic i utilizarea pe scar larg a sistemelor
informatice a introdus n mediul socio-economic i o serie de riscuri.
Dependena din ce n ce mai accentuat a agenilor economici, a instituiilor
publice i, chiar, a utilizatorilor individuali de sistemele informatice ce le
gestioneaz n msur hotrtoare resursele, face ca acetia sa fie tot mai
vulnerabili la influena pe care o poate avea criminalitatea informatic.
Calculatoarele nu au constituit o atracie numai pentru cei interesai de
dezvoltare, ci i pentru cei care au vzut n exploatarea tehnologiei moderne un
mod de a dobndi beneficii ilicite importante. Principial calculatoarele au fost
utilizate iniial pentru a perfeciona modul de comitere a unor infraciuni
tradiionale, pentru ca, n cele din urma, s apar noi forme de activiti ilicite,
specifice domeniului informatic.
Calculatorul pune la dispoziia elementelor criminale att un nou obiect
(informaia, coninut i procesat de sistemele informatice) ct i un nou
instrument. Este oferit un repertoriu deosebit de ntins de tehnici i strategii de
svrire a infraciunilor i, n acelai timp este mbogit sfera criminalitii
cu noi activiti ilicite ce impun incriminarea lor n coninutul constitutiv al
unor infraciuni. Criminalitatea informatic prezint numeroase elemente de
difereniere fa de fenomenul criminal tradiional, ridicnd o serie de noi
probleme n faa autoritilor responsabile pentru eradicarea acesteia.
Cercetrile tiinific a activitilor ilicite realizate prin sistemele
informatice se afl nc n stadiul tatonrilor. Chiar i cele realizate pn n
acest moment tind s schimbe modul clasic n care sunt privite infraciunile n
sistemele actuale de justiie penal. Doar o mic parte din faptele penale legate
de utilizarea sistemelor informatice ajung s fie reclamate i, astfel, la
cunotina organelor judiciare, fiind foarte greu de realizat o privire de
ansamblu asupra amplorii i evoluiei fenomenului. Chiar dac
exist
posibilitatea realizrii unei descrieri adecvate a tipurilor de fapte penale
ntlnite, este foarte dificil prezentarea unei sinteze fundamentate pe
ntinderea pierderilor cauzate de acestea, precum i a numrului real de
infraciuni comise. Cert este c numrul cazurilor de infraciuni informatice
este n continu cretere.
Ultimul sondaj efectuat de Computer Crime Institute i Federal Bureau of
Investigation (FBI) n 2006 indic pierderi de 201.797.340 de dolari n cazul a
538 de ntreprinderi i instituii din SUA chestionate. n cursul anului 2006,
serviciile specializate din Romnia au cercetat doar 200 de infraciuni de
373

natura informatic din care 50% au fost licitaii electronice frauduloase, 30%
bunuri comandate on-line fraudulos, 10% au privit accesul neautorizat la
sisteme informatice si 10% referindu-se la scrisori nigeriene, transmiterea de
virui, pornografie infantil, folosirea de identiti false.
Mrimea cifrei negre a criminalitii informatice este generat de mai
multe cauze, importante fiind436:
tehnologia sofisticat utilizat de ctre fptuitori;
lipsa instruirii specifice a ofierilor din cadrul organelor de urmrire penal;
lipsa unui plan de reacie n caz de atacuri, din partea victimelor acestor
fapte penale, fapt ce poate duce la neidentificarea pierderilor provocate;
reinerile n a raporta organelor de cercetare penal svrirea infraciunilor.
n aceast din urma situaie, chiar dac infraciunea a fost sesizat,
victimele nu ntiineaz organele de urmrire penal n vederea descoperirii i
sancionrii fptuitorului. Motivaiile acestui comportament sunt multiple,
printre cele mai des ntlnite fiind urmtoarele:
o preocuprile fa de imaginea public, ce ar putea fi afectat de publicitatea
fcut n jurul infraciunii;
o dorina de a nu suporta costurile unei eventuale investigaii, avnd n vedere
complexitatea unei asemenea cercetri;
o ansele de a recupera pierderile suferite sunt mici, chiar n cazul identificrii
fptuitorului.
Trebuie subliniat c cercetrile n domeniul activitilor ilicite ce se
svresc contra datelor i sistemelor informatice sunt, prin natura lor,
complexe i implic utilizarea de echipamente sofisticate, cu costuri ridicate. De
asemenea, pregtirea personalului de specialitate este un proces de durata i
implic costuri mari. Mai mult, asemenea investigaii presupun un volum mare
de timp, comparabil cu cel necesar pentru lucru n orice dosar complex 3-4
ntr-o lun, n ase luni sau ntr-un an.
Pentru a lmuri aspectele ce in de definirea domeniului, mi permit s
fac referire la mai multe definiii date criminalitii informatice. Astfel:

orice comportament ilegal, neetic sau neautorizat ce privete un

tratament automat al datelor i/sau o transmitere de date437 definiia dei
formulat cu mult timp n urm este util, n primul rnd, prin aceea c
permite integrarea oricror dezvoltri, ulterioare, ale tehnicii n domeniul
informatic;

orice infraciune n care un calculator sau o reea de calculatoare

este obiectul unei infraciuni, sau, n care un calculator sau o reea de
calculatoarea este instrumentul sau mediul de nfptuire al unei infraciuni la
fel ca precedenta, aceast definiie dat de UNAFEI, este o definiie cu caracter
general;

orice infraciune n care fptuitorul interfereaz, fr autorizare, cu

procesele de prelucrare automat a datelor.
De asemenea coninutul noiunii de fapt penal de natur informatic
este deosebit de variat, fiind abordat din diferite perspective. Potrivit
436 www.mcti.ro (Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei) Ghid introductiv pentru aplicarea
dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic
437 Definiie dat de un grup de experi ai OECD n anul 1983

Comitetului European pentru probleme criminale, infraciunile informatice

sunt sistematizate n urmtoarele categorii:
infraciunea de fraud informatic;
infraciunea de fals n informatic;
infraciunea de prejudiciere a datelor sau programelor informatice;
infraciunea de sabotaj informatic;
infraciunea de acces neautorizat la un calculator;
infraciunea de interceptare neautorizat;
infraciunea de reproducere neautorizat a unui program informatic protejat
de lege;
infraciunea de reproducere neautorizat a unei topografii;
infraciunea de alterare fr drept a datelor sau programelor informatice;
infraciunea de spionaj informatic;
infraciunea de utilizare neautorizat a unui calculator;
infraciunea de utilizare neautorizat a unui program informatic protejat de
lege.
Manualul Naiunilor Unite pentru prevenirea i controlul infracionalitii
informatice sintetizeaz urmtoarele categorii de infraciuni:
fraude prin manipularea calculatoarelor electronice;
fraude prin falsificarea de documente;
alterarea sau modificarea datelor sau a programelor pentru calculator;
accesul neautorizat la sisteme i servicii informatice;
reproducerea neautorizat a programelor pentru calculator protejate de lege.
n studiul Aspectele legale ale infracionalitii informatice n cadrul
societii informaionale (studiul COMCRIM), realizat pentru Comisia
European de ctre prof. dr. Ulrich Sieber, de la Universitatea din Wurzburg,
Germania, sunt prezentate urmtoarele categorii i sub-categorii de infraciuni
informatice:

atingeri aduse dreptului la viaa privat;

infraciuni cu caracter economic:

penetrarea sistemelor informatice n scopul depirii dificultilor tehnice de
securitate (hacking);
spionajul informatic;
pirateria programelor pentru calculator;
sabotajul informatic;
frauda informatica;
distribuirea de informaii cu caracter ilegal sau prejudiciabil (propaganda
rasista, difuzare de materiale pornografice, etc.);

alte infraciuni:
infraciuni contra vieii;
infraciuni legate de crima organizat;
rzboi electronic.
Din punct de vedere al rolului avut de sistemele informatice n svrirea
infraciunilor, infraciunile informatice se pot clasifica n:
1. infraciuni svrite cu ajutorul sistemelor informatice, n care sistemele
informatice constituie un instrument de facilitare a comiterii unor infraciuni
este vorba de infraciuni tradiionale perfecionate prin utilizarea sistemelor
informatice;
375

2. infraciuni svrite prin intermediul sistemelor informatice, n care

sistemele informatice, incluznd i datele stocate n acestea, constituie inta
infraciunii aceste infraciuni pot fi svrite doar prin intermediul sistemelor
informatice.
Sistemele informatice pot juca un rol important i n ancheta
criminalistic mediu de stocare i regsire a indiciilor sau probelor ce privesc
modul n care a fost pregtit, desfurat o activitate ilicit i valorificate
rezultatele acesteia.
Contientizarea existenei pericolului social al faptelor penale de natura
informatic a atras dup sine ncriminarea acestora n numeroase state ale
lumii. A luat astfel fiin conceptul de drept penal cu specific informatic, ca o
reflectare a numeroaselor elemente de noutate introduse n materia dreptului
penal de noile forme de criminalitate bazate pe tehnologia modern. De aici,
devine normal apariia i consolidarea unui nou concept: cercetarea
activitilor ilicite ce se svresc contra datelor i sistemelor
informatice.
Din punct de vedere istoric, reglementarea domeniului criminalitii
informatice a parcurs o anumit evoluie, ncepnd din anii 70, pe mai multe
valuri438.
Primul val a fost determinat de necesitatea protejrii dreptului la viaa
privat. Legi privind protecia persoanei fizice fa de prelucrarea datelor cu
caracter personal au fost adoptate n Suedia (1973), SUA (1974), Germania
(1977), Austria, Danemarca, Frana i Norvegia (1978), sau mai recent n
Belgia, Spania, Elveia (1992), Italia i Grecia (1997).
Al doilea val este legat de necesitatea represiunii infraciunilor cu
caracter economic, ce a produs modificri legislative n SUA si Italia (1978),
Australia (1979), Marea Britanie (1981), Elveia (1994) i Spania (1995).
A treia serie de reglementri are ca fundament intervenia legislativ n
vederea proteciei proprietii intelectuale n domeniul tehnologiei
informatice n ri precum SUA (1980), Ungaria (1983), Germania, Frana,
Japonia, Marea Britanie (1985), sau Austria (1993), Romnia (1996),
Luxemburg (1997).
Al patrulea val de reforme privete reglementarea distribuirii de
informaii ilegale sau prejudiciabile, i a fost puternic impulsionat la sfritul
anilor 80 de amploarea luat de reeaua Internet.
Al cincilea val este legat de modificrile intervenite n materia dreptului
procesual, cu privire la aspectele de procedur penal ridicate de incidena
tehnologiei informaiei, n timp ce al aselea val privete impunerea unor
obligaii i limite n materia securitii informatice.
n acest sens, la nivel internaional, Consiliul Europei a iniiat o serie de
reglementari cu privire la criminalitatea informatic. Astfel, dou acte
normative rein atenia:
1.
Recomandarea nr. R (95) 13 cu privire la problemele de procedur
penal legate de tehnologiile informaionale din 1995;
2.
Convenia privind criminalitatea informatica semnat n 23
noiembrie 2001 la Budapesta.
438

Serge Le Doran, Philippe Rose Cyber-Mafia, Edit. Antet, Bucureti, 1998, pag. 153

Convenia i propune s previn actele ndreptate mpotriva

confidenialitii, integritii i disponibilitii sistemelor informatice, a reelelor
i a datelor, precum i a utilizrii frauduloase a unor asemenea sisteme, reele
i date, prin asigurarea incriminrii unor asemenea conduite i prin
ncurajarea adoptrii unor msuri de natur a permite combaterea eficace a
acestor tipuri de infraciuni, menite s faciliteze descoperirea, investigarea i
urmrirea penal a acestora att la nivel naional, ct i internaional, precum
i prin prevederea unor dispoziii materiale necesare asigurrii unei cooperri
internaionale rapide i sigure.
Convenia a fost ratificat de Romnia prin Legea 64/2004 (pentru
ratificarea Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic,
adoptat la Budapesta la 23 noiembrie 2001). Dup ratificarea, n martie 2004,
de ctre al cincilea stat, Convenia a intrat n vigoare la data de 4 iulie 2004.
O serie de infraciuni prevzute de legea penal prezint particulariti ce
permit perfecionarea modalitilor de nfptuire a acestora prin recurgerea la
ajutorul dat de sistemele informatice.
Ele sunt acele infraciuni n care modus operandi nu este ndreptat
mpotriva funcionrii corespunztoare a unui sistem informatic, sau asupra
informaiilor cuprinse n el, ci rezultatul procesrii datelor este utilizat pentru
nfptuirea unor infraciuni clasice.
Fptuitorii fac astfel apel la mijloace ne-tradiionale pentru nfptuirea
unor infraciuni cu caracter tradiional. Ca exemplu, mi permit s fac referire
la urmtoarele:
Infraciunea de nerespectare a normelor privind protecia drepturilor
patrimoniale de autor i conexe reglementat n cuprinsul art. 436 din Codul
penal;
Infraciunea de splare a banilor, reglementat de art. 268 din Codul
penal;
Infraciunea de trdare prin transmiterea de informaii secrete de stat,
reglementat de art. 272 din Codul penal;
Infraciunea de divulgare a secretului care pericliteaz sigurana statului,
reglementat de art. 290 din Codul penal;
Infraciunea de comunicare de informaii false, reglementat de art. 278
din Codul penal;
Infraciunea de gestiune frauduloas, reglementat de art. 258 din Codul
penal;
Infraciunea de rspndire de informaii false n scopul provocrii unui
rzboi reglementat de art. 276 din Codul penal;
Infraciunea de falsificare a instrumentelor oficiale, reglementata de art.
468 din Codul penal.
Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, reglementat de art.
470 din Codul penal.
Infraciunea de divulgare a secretului economic, reglementata de art. 451
din Codul penal.
Infraciunea de instigarea public i apologia infraciunilor, reglementat
de art. 361 din Codul penal.
Infraciunea de falsificarea de monede sau de alte valori, reglementat de
art. 464 din Codul penal.
377

Infraciunea de fals intelectual reglementat de art. 471 din Codul penal.

Cu privire la infraciuni svrite prin intermediul sistemelor informatice,
Legea nr. 21/1999, pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor a
introdus pentru prima oar n legislaia romn noiunea de infraciuni
svrite prin intermediul calculatoarelor. n conformitate cu norma juridic
de la art. 23, lit. a, constituie infraciunea de splare a banilor [] schimbarea
sau transferul de valori, cunoscnd c acestea provin din svrirea unor
infraciuni: [] infraciunile svrite prin intermediul calculatoarelor, [] n
scopul ascunderii sau disimulrii originii ilicite a acestora, precum i n scop de
tinuire sau de favorizare a persoanelor implicate n astfel de activiti sau
presupuse c s-ar sustrage consecinelor juridice ale faptelor lor.
n prezent, legea penal romn reglementeaz mai multe infraciuni ce
corespund definiiei legale la care am fcut referire mai sus. n continuare am
s fac referire la cele care sunt prevzute n Titlul III (Prevenirea i combaterea
criminalitii informatice) din Legea privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n
mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei precum i n Legea
dreptului de autor i a drepturilor conexe.
Legea criminalitii informatice reglementeaz trei categorii de infraciuni:
1.
Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor
informatice:

Infraciunea de acces ilegal la un sistem informatic;

Infraciunea de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice;

Infraciunea de alterare a integritii datelor informatice;

Infraciunea de perturbare a funcionrii sistemelor informatice;

Infraciunea de a realiza operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe

informatice.
2.
Infraciuni informatice:
Infraciunea de fals informatic;
Infraciunea de fraud informatic.
3.
Pornografia infantil prin sisteme informatice:
Infraciunea de pornografie infantil prin intermediul sistemelor informatice.
Legea dreptului de autor reglementeaz urmtoarele infraciuni:

Infraciunea de permitere a accesului public la bazele de date pe

calculator, care conin sau constituie opere protejate;

Infraciunea de punere la dispoziia publicului a unor mijloace

tehnice de neutralizare a proteciei programelor pentru calculator.
Relund problema n alte condiii, Codul penal restructureaz normele
juridice pertinente n cadrul TITLULUI X DELICTE CONTRA DATELOR I
SISTEMELOR INFORMATICE, sistematizndu-le n cuprinsul a trei capitole:
CAPITOLUL
I

DELICTE
CONTRA
CONFIDENIALITII
I
INTEGRITII DATELOR I SISTEMELOR INFORMATICE;
CAPITOLUL II DELICTE INFORMATICE;
CAPITOLUL III DISPOZIII COMUNE.
Ca delicte contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor
informatice sunt reglementate:
*
Accesul ilegal la un sistem informatic Art. 440;

*
Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
Art. 441;
*
Alterarea integritii datelor informatice Art. 442;
*
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice Art. 443;
*
Operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice
Art. 444.
Ca delicte informatice sunt reglementate:
*
Falsul informatic Art. 445;
*
Frauda informatic Art. 446;
Dispoziiile comune au ca obiect: sancionarea tentativei art. 447;
sancionarea persoanei juridice art. 448 i nelesul unor termeni sau expresii
art. 449.
Cum n coninutul acestui capitol demersul tiinific va fi centrat pe ceea
ce Codul penal numete DELICTE CONTRA DATELOR I SISTEMELOR
INFORMATICE, mi permit s inserez definiiile legale439 date unor noiuni,
definiii fr care cercetarea criminalistic a unor astfel activiti ilicite ar fi
lipsit de rigoare i precizie. Astfel:

prin sistem informatic se nelege orice dispozitiv sau ansamblu de

dispozitive interconectate sau aflate n relaie funcional, dintre care unul sau
mai multe asigur prelucrarea automat a datelor, cu ajutorul unui program
informatic;

prin program informatic se nelege un ansamblu de instruciuni care pot

fi executate de un sistem informatic n vederea obinerii unui rezultat
determinat;

prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte,

informaii sau concepte ntr-o form care poate fi prelucrat printr-un sistem
informatic. n aceast categorie se include i orice program informatic care
poate determina realizarea unei funcii de ctre un sistem informatic;

prin msuri de securitate se nelege folosirea unor proceduri, dispozitive

sau programe informatice specializate cu ajutorul crora accesul la un sistem
informatic este restricionat sau interzis pentru anumite categorii de utilizatori.

acioneaz fr drept persoana care se afl n una din urmtoarele

situaii:
a) nu este autorizat, n temeiul legii sau al unui contract;
b) depete limitele autorizrii;
c) nu are permisiunea din partea persoanei fizice sau juridice competente s
o acorde, potrivit legii de a folosi, administra sau controla un sistem
informatic ori de a desfura cercetri tiinifice sau de a efectua orice alt
operaiune ntr-un sistem informatic.

9.1. Situaia
informatice

premis

vulnerabiliti

ale

sistemelor

nainte de a proceda la o analiz a aspectelor specifice cercetrii

conduitelor ilicite incriminate prin normelor juridice de natur penal la care
am fcut referire mai sus, trebuie observat c i acestea au ca ipotez o
439

Art. 449 din Codul penal

379

situaie premis fr existena creia criminalitatea informatic nu s-ar putea

dezvolta.
Vulnerabilitatea sistemelor informatice a aprut n actualitate ctre
sfritul secolului trecut440. Pentru prima oar membrii unui grup, denumit
Virus Net au reuit, n mai puin de 24 de ore s opreasc rspndirea unui
prim virus441 din lunga list a celor fabricai pn n prezent.
Modalitatea prin care programul, denumit vierme, deoarece se propaga
prin reea, a infectat i oprit att de multe calculatoare este foarte simpl. Dup
ce programul infecta un calculator crea doua copii ale sale n memorie, al cror
scop era sa caute alte calculatoare care sa poat fi infectate. Aceste dou copii
creau fiecare la rndul lor cte doua copii ale virusului. Un calcul simplu, arat
ca la a 16-a generaie pe calculator existau mai mult de 65 de mii de copii ale
programului pe sistemul infectat, i alte 65 de mii de alte calculatoare cercetate
pentru a fi infectate. Cum programul nu se oprea, el ajungea n timp foarte
scurt s consume toate resursele calculatorului, acesta nemaifiind capabil s
rspund comenzilor utilizatorilor legitimi.
Acest incident a tras un serios semnal de alarm n ceea ce privete
securitatea sistemelor informatice n general i a reelelor n special. Virusul lui
Morris a revelat vulnerabilitatea Internetului i a fcut s fie contientizat
nevoia de securizare a acestuia.
Aa cum n lumea real exist persoane care ptrund n case i fur tot
ce gsesc valoros i n lumea virtual exist indivizi care ptrund n sistemele
informatice i fur toate datele valoroase. La fel cum n lumea real exist
oaspei nepoftii i persoane care simt plcere atunci cnd i nsuesc sau
distrug proprietatea altcuiva, lumea calculatoarelor nu putea fi lipsit de acest
fenomen nefericit. Este, efectiv, detestabil perfidia acestor atacuri ca
exemplu, dac se poate observa imediat lipsa cutiei cu bijuterii, o penetrare a
serverului de contabilitate poate fi depistat dup cteva luni, atunci cnd toi
clienii au renunat la serviciile firmei deoarece datele furate i ajunse la
concuren au ajutat-o pe aceasta s le fac oferte mai bune.
Aa cum este normal, exist suficiente atenionri privind securitatea
informatic442. Probabil, la fel de normal, pericolul cel mai mare n ceea ce
privete asigurarea acestei securiti este de cele mai multe ori neglijat. Cele
mai multe ameninri nu vin din exterior, ci din interior443.
Noiunea de interior este oarecum greu de definit. Spre exemplu,
membrii unui departament se consider, reciproc, drept fiind din interior, iar
cei de la celelalte departamente sunt considerai ca fiind din afar. n ceea ce
privete securitatea, o persoan din interior este cineva care este familiarizat cu
procedurile i operaiunile organizaiei, are prieteni n interiorul grupului,
avnd totodat acces la resursele i sistemele cu care lucreaz aceast
2 noiembrie 1988
Un proaspt absolvent al Universitii Cornell din Statele Unite, Robert Morris Jr., a executat un
program de tipul vierme, primul program care a afectat ntr-un mod foarte serios Internet-ul. n cteva
secunde, mii de calculatoare de pe ntreg teritoriul Statelor Unite au fost scoase din funciune de
neobinuitul program. Sute de reele ale institutelor de cercetare, universitilor, dar si ale celor cteva
companii care erau conectate n acea vreme la Internet au fost afectate.
442 Povetile despre crackeri i virui periculoi constituie deliciul crilor i articolelor de securitate
informatic.
443 Ioana Vasiu Criminalitatea Informatic, Editura Nemira, Bucureti, 1998, pag. 121-122
440
441

organizaie. Ceea ce face ca persoanele din interior s fie i mai periculoase este
c ele sunt greu de detectat. Un strin este uor de observat atunci cnd
ncearc s treac una din barierele dintre organizaie i lumea exterioar,
lucru pe care un membru al organizaiei nu are nevoie s l fac.
Sistemele de calcul sunt, n general, protejate la accesul persoanelor
neautorizate. Exist mai multe mecanisme de autentificare i apoi autorizare a
utilizatorilor autorizai cel mai rspndit este cel bazat pe nume de utilizator
i parol (username i password). Un utilizator primete un nume i o parol pe
care le folosete atunci cnd vrea s acceseze un serviciu sau un calculator.
Perechea nume de utilizator/parol are pentru sistemele informatice rolul pe
ncuietoarea uii l are n ceea ce privete protejarea unei camere la intrarea
strinilor. ncuietoarea este considerat drept un mijloc sigur de protecie, ns
n realitate, exista persoane capabile pentru care aceasta nu constituie o
problem atunci cnd doresc accesul n ncpere. Acelai lucru este din pcate
valabil i pentru lumea calculatoarelor.
Cine sunt fptuitorii ? Problema realizrii unui portret robot se
ateapt o sintez care s conin elemente definitorii privind temperamentul,
caracterul, ce i determin, n ce const vulnerabilitatea lor, etc. care s i
aib n prim plan pe cei al care ncalc legea, svrind infraciuni de natur
informatic, este foarte actual n cercetrile criminologice la scar mondial.
Exist riscul prelurii unor cliee existente n mass-media. Doctrina consider
c activitile ilicite desfurate prin sistemele informatice se ncadreaz n ceea
ce este acceptat ca pertinent noiunii de criminalitatea gulerelor albe444. Un
profil clasic al celor ce sunt implicai n svrirea unor astfel de infraciuni
conine elemente precum: brbat cu vrsta cuprins ntre 15 si 45 de ani,
integrat social, un statut social bun, fr antecedente penale, inteligent i
motivat.
n multe cazuri revenind la observaia c pericolul vine, adesea, din
interior fptuitorul este salariat n compania ce este prejudiciat ca urmare a
desfurrii activitilor ilicite, cunoscnd modul de funcionare al sistemului
informatic ce deservete activitatea acesteia.
Foarte importante, n analiz, sunt categorii precum motivaiile i
consecinele urmrite prin desfurarea activitii ilicite. n legtur cu acest,
din urm, aspect se poate face o distincie ntre activitile ce au ca scop
producerea de pagube ori obinerea de foloase necuvenite i activitile
justificate de curiozitate, sau explicate prin motive de ordin pedagogic.
Direction de Surveillance de Territoire din Frana, analiznd subiectul,
face distincie ntre ameninrile ludice ale hackerilor, cele avide de ctig
financiar i cele strategice n legtur cu spionajul. John D. Howard supune
ateniei ase categorii de autori:
hackeri definii ca persoane, mai ales tineri, care ptrund n sistemele
informatice din motivaii legate mai ales de provocarea intelectual sau de
obinerea i meninerea unui anumit statut n cercul social;
spioni persoane ce ptrund n sistemele informatice pentru a obine
informaii necesare funcionrii unor structuri sprijinite i care sprijin, la
rndul lor, interese de natura politic;
444

E. Stancu Terorism i Internet, n Pentru Patrie, nr. 12/2000, pag. 27

381

 teroriti persoane ce ptrund n sistemele informatice cu scopul de a

distruge, a produce team, n scopul obinerii de avantaje n zona politicului;
atacatori cu scop economic sunt angajai ai unui companii i ptrund
n sistemele informatice ale concurenei, n scopul obinerii de informaii care,
valorificate pe o pia de interes, s aduc ctiguri financiare;
criminali de profesie ptrund n sistemele informatice ale
ntreprinderilor pentru a obine ctig financiar, n interes personal lucreaz
pentru cel care pltete mai bine;
vandali persoane ce ptrund n sistemele informatice doar cu scopul
de a produce pagube.
Exist mai multe observaii, ce pot fi fcute, n legtur cu fptuitorii i
n funcie de gradul de pregtire, disponibilitile tiinifice i abilitile
profesionale n a desfura activiti ilicite. Nu voi insista n a dezvolta
subiectul, mulumindu-m s concluzionez, cu privire la fptuitori, c acetia
sunt persoane care au capaciti profesionale dezvoltate pe care le valorific
desfurnd activiti interzise de lege n domeniul sistemelor informatice.
Scopul este, i el, foarte important pentru anchet cel mai adesea se
urmresc avantaje care s poat fi valorificate economic sau politic. Elemente i
comportamente bizare pot fi ntlnite relativ frecvent, adesea sub form de
jocuri care s valorifice capacitatea i abilitile intelectuale n vederea obinerii
de respect i recunoatere n cercuri sociale restrnse.
n ceea ce privete riscurile i incidentele ce sunt ntlnite, n legtur cu
activitatea sistemelor informatice, o list, nu neaprat complet, cuprinde:
Interceptarea cablurilor i a semnalelor emise (Wiretapping, Eavesdropping
on Emanations);
Cutarea prin fiierele terse (dumpster diving);
Refuzarea serviciului (denial-of-service);
Hruire (harassment);
Mascare (masquerading);
Pirateria software (software piracy);
Copierea neautorizat de date (unauthorized data copying);
Degradarea serviciului (degradation of service);
Analiza traficului (traffic analysis);
Ui ascunse (trap doors);
Canale ascunse (covert channels);
Virui i viermi (viruses and worms);
Deturnarea sesiunii (session hijacking);
Atacuri temporale (timing attacks);
Forare (tunneling);
Cal troian (trojan horses);
Simulare IP (IP spoofing);
Bombe logice (logic bombs);
Distrugerea datelor (data diddling);
Tehnica tierii salamului (salamis);
Interceptarea parolelor (password sniffing);
Privilegii excesive (excess privileges);
Scanare (scanning).

Ca metode folosite sunt cunoscute n doctrin mai multe liste ce

cuprind termeni ce se suprapun parial sau total cele mai des ntlnite sunt
urmtoarele:
1. Furtul de parole metode de a obine parolele altor utilizatori;
2. Inginerie social convingerea persoanelor s divulge informaii
confideniale;
3. Greeli de programare i portie lsate special n programe obinerea de
avantaje de la sistemele care nu respect specificaiile sau nlocuirea de
software cu versiuni compromise;
4. Defecte ale autentificrii nfrngerea mecanismelor utilizate pentru
autentificare;
5. Defecte ale protocoalelor protocoalele sunt impropriu proiectate sau
implementate;
6. Scurgerea de informaii utilizarea de sisteme ca DNS pentru a obine
informaii care sunt necesare administratorilor i bunei funcionari a reelei,
dar care pot fi folosite i de atacatori;
7. Refuzul serviciului ncercarea de a opri utilizatorii de a utiliza sistemele
lor.
Furtul de informaii externe (privitul peste umr la monitorul altei persoane);
Abuzul extern al resurselor (distrugerea unui hard disk);
Mascarea (nregistrarea i redarea ulterioar a transmisiunilor de pe o reea);
Programe duntoare (instalarea unui program cu scopuri distructive);
Evitarea autentificrii sau autorizrii (spargerea parolelor);
Abuz de autoritate (falsificri de nregistrri);
Abuz intenionat ( administrare proast intenionat);
Abuz indirect (utilizarea unui alt sistem pentru a crea un program ru
intenionat).
ntreruperea un bun al sistemului este distrus sau devine neutilizabil
sau nedisponibil;
Interceptarea o persoan neautorizat obine accesul la un bun al
sistemului;
Modificarea o persoan neautorizat nu numai c obine acces, dar l i
modific;
Falsificarea o persoan neautorizat insereaz obiecte contrafcute n
sistem.
Cu privire la Internet, trei concepte de baz ale securitii sunt
importante n ceea ce privete informaiile: confidenialitatea, integritatea i
disponibilitatea. Legat de persoanele care utilizeaz aceste informaii,
importante sunt: autentificarea, autorizarea si acceptarea.
Atunci cnd informaia este citit i copiat de cineva neautorizat,
rezultatul este pierderea confidenialitii. Dac pentru cele mai multe persoane,
pierderea confidenialitii este o problem ce ine de respectarea vieii private,
a secretului corespondenei, etc., pentru unele informaii, confidenialitatea
devine o problem mai complex. Atunci cnd pierderea confidenialitii
privete date obinute din cercetarea fundamental ori din cercetarea cu
caracter aplicativ, nregistrri medicale, de asigurri, specificaii ale noilor
produse i strategii de investiii corporatiste, etc., urmrile pot leza entiti
sociale importante i interesele legitime ale unui numr de persoane.
383

n multe medii exist instituite obligaii legale sau de natur contractual

ce au ca obiect protecia informaiilor bnci i companii de credit, spitale,
cabinete medicale, laboratoare de testare medical, cabinete psihologice,
administraia central i local cu privire al informaii clasificate, etc.
Informaia poate fi alterat cnd este disponibil pe o reea nesigur.
Cnd informaia este modificat n moduri neateptate, rezultatul este
pierderea integritii aceasta nseamn c datele sufer modificri
neautorizate fie ca urmare a unei greeli umane fie prin modificare
intenionat.
Integritatea devine deosebit de important, n mod particular, pentru
sigurana fluxurilor de date utilizate n activiti precum transferuri electronice
de fonduri, controlul traficului aerian, contabilitate financiar, reglarea
automat a sistemelor folosite n medii sensibile, etc.
Informaia poate fi tears sau poate deveni inaccesibil, rezultnd o
lips de disponibilitate. Aceasta nseamn c persoanele care sunt autorizate s
obin informaii nu pot obine ceea ce doresc. Disponibilitatea este deosebit de
important n prestrile de servicii ce depind de fluxurile de informaii ce
trebuie s fie permanent la dispoziia potenialilor clieni. n ultim instan
disponibilitatea unei reele este important pentru orice persoan a crei
afacere, educaie sau, pur i simplu loisir, depinde de o conectare la reea.
Cnd un utilizator nu poate accesa reeaua sau un serviciu specific furnizat pe
reea, el se gsete, practic, n faa unui refuz al serviciului.
Din punct de vedere practic operarea calculatoarelor i a reelelor se
compune dintr-un ir de evenimente. Un eveniment reprezint schimbarea
strii unui sistem sau dispozitiv. Din punctul de vedere al securitii
informatice, aceste schimbri de stare apar ca urmare a unor aciuni care sunt
ndreptate asupra unor inte.
Un exemplu de aciune este accesarea unui sistem de calcul aciunea
este autentificarea de ctre programul de control a accesului utilizatorului,
conform unei identiti controlate de nume, de utilizator i prin parol.
Evenimentul din punctul de vedere al unui calculator sau al unei reele
de calculatoare este o aciune realizat asupra unui sistem int prin care se
intenioneaz schimbarea strii sistemului.
Aciunea este un demers al unui utilizator sau program, cu scopul de a
obine un rezultat.
inta este o entitate logic a unei reele sau sistem de calcul (cont de
utilizator, program sau date) sau o entitate fizica (PC, reea).
Pentru a putea opera cu rigoarea necesar impus de domeniu, mi
permit s detaliez unii termeni ce in de problematica pertinent a demersurilor
efectuate de ctre fptuitori n cadrul desfurrii activitilor ilicite ce se
desfoar n legtur cu criminalitatea informatic. Astfel:

Sondarea (probe) presupune accesarea unei inte cu scopul de a-i

determina caracteristicile;

Scanarea (scan) este accesarea secvenial a unei mulimi de inte

pentru a determina care dintre ele are o anumit caracteristic.

Inundarea (flood) este caracterizat de accesarea unei inte n mod

repetat, cu scopul de a o suprancrca i a produce inaccesibilitatea serviciului
pe perioada inundrii, serviciul fiind ocupat exclusiv cu rspunsurile la toate

cererile venite n avalan de la cel care genereaz aceast presiune artificial

asupra sistemului.

Autentificare (authenticate) este prezentarea identitii cuiva unui

program i, dac este nevoie, verificarea acestei identiti, cu scopul de a primi
acces pe sistemul int;

Evitarea (bypass) evitarea unui proces sau program folosind o metod

alternativ de a accesa inta;

Simularea (spoof) este aciunea de a falsifica caracteristicile unui sistem

sau program pentru a imita o alt entitate din reea;

Citirea (read) presupune obinerea coninutului unui mediu de date;

Copierea (copy) este caracterizat prin reproducerea intei fr a o

modifica;

Furtul (steal) const n preluarea posesiei unei inte, fr a pstra o

copie n locaia original; dac la copiere rmne o copie n locaia original,
aici acest lucru nu se mai ntmpl, houl fiind interesat ca utilizatorul
autorizat s nu mai poat folosi coninutul fiierului sau programului furat;

Modificarea (modify) presupune schimbarea coninutului sau

caracteristicilor intei;

tergerea (delete) este caracterizat de nlturarea intei sau distrugerea

capacitilor sale funcionale.
n ceea ce privete intele urmrite prin demersurile fptuitorilor avem de
a face cu noiuni precum:
Cont (account) domeniul de acces al utilizatorului pe un calculator
sau pe o reea, care este controlat conform unor nregistrri care conin numele
acestui cont, parola i drepturile n acest domeniu;
Proces (process) un program n execuie, constnd din instruciunile
programului, datele care sunt prelucrate de acest program;
Data (data) reprezentare de fapte, concepte sau instruciuni ntr-o
modalitate potrivit pentru comunicare, interpretare sau procesare de ctre
oameni sau maini automate. Datele pot fi sub forma de fiiere n memoria
unui calculator, pe discul acestuia sau pot avea forma de date de tranzit printrun mediu de transmisie;
Component (component) una din prile care formeaz un calculator
sau o reea;
Calculator (computer) un dispozitiv care const din una sau mai
multe componente asociate, incluznd uniti de procesare i periferice, i care
este controlat de programe stocate intern;
Reea (network) un grup interconectat de calculatoare, echipamente
de comutare i ramuri de interconectare;
Internet (internetwork) o reea de reele.
Uneori un eveniment care are loc pe un computer sau o reea este parte a
unei serii de pai care are ca scop s produc un eveniment neautorizat. Acest
eveniment este apoi considerat ca parte a unui atac. Un atac are mai multe
elemente.
n primul rnd, e format din mai muli pai pe care atacatorul i face.
Printre aceti pai exist att o aciune ndreptat ctre o int, ct i utilizarea
unei unelte pentru a exploata o vulnerabilitate.
385

n al doilea rnd, un atac intenioneaz s obin un rezultat neautorizat,

privit din perspectiva utilizatorului sau administratorului sistemului n cauz.
n final, un atac reprezint o serie de etape voluntare pe care atacatorul le
realizeaz, acest lucru difereniind un atac de o secven de aciuni normale.
Principial, atacurile au 5 pri care reprezint paii logici pe care un
atacator trebuie sa i fac. Atacatorul utilizeaz o unealt pentru a exploata o
vulnerabilitate n scopul obinerii unui rezultat neautorizat. Pentru a avea
succes, un atacator trebuie s gseasc ci care pot fi conectate, simultan sau
repetat.
Primii doi pai ntr-un atac, unealta i vulnerabilitatea, sunt folosite
pentru a cauza un eveniment pe un computer sau o reea. Mai specific, n
timpul unui atac individual, atacatorul folosete o unealt pentru a exploata o
vulnerabilitate care cauzeaz o aciune n atingerea unui scop.
Sfritul logic al unui atac de succes este un rezultat neautorizat. Dac
sfritul logic al pailor anteriori este un rezultat autorizat, atunci atacul
practic nu a avut loc.
Conceptele de autorizat/neautorizat reprezint cheia pentru a nelege ce
difereniaz un atac de evenimentele normale care au loc. Autorizat este orice
aciune aprobat de utilizator sau administrator. Neautorizate sunt actele sau
aciunile care nu sunt aprobate de utilizator sau administrator.
Unealta n sensul specific al domeniului cercetat este o modalitate de
a exploata vulnerabilitatea unui computer sau a unei reele. Cele mai folosite
unelte sunt urmtoarele:
Atac fizic (physical atack) o modalitate de a sustrage sau distruge un
calculator, o reea, componentele acestora sau sistemele de susinere (aer
condiionat, sisteme de nclzire, electricitate, etc.);
Schimbul de informaii (information exchange) o modalitate de a obine
informaii fie de la ali atacatori (spre exemplu prin IRC), fie de la oamenii care
sunt atacai (inginerie social);
Comand a utilizatorului (user command) modalitate de a exploata o
slbiciune prin introducerea de comenzi ntr-un program;
Script sau program (script or program) exploatare a vulnerabilitilor prin
executarea unui fiier de comenzi (script) sau a unui program;
Agent independent (autonomous agent) folosirea unui program sau a unui
fragment de program care opereaz independent de utilizator, exemple fiind
viruii si viermii de reea445;
Programe integrate (toolkit) un pachet de programe care conine comenzi,
programe sau ageni independeni care exploateaz slbiciunile sistemelor;
Unelte distribuite (distributed tools) unelte care sunt dispersate pe mai
multe calculatoare, care pot fi coordonate pentru a conduce atacuri simultane
ctre aceeai int;

445 Viruii sunt mici fragmente de programe de calculator care se auto-replic sau insereaz copii ale
codului propriu n alte programe, atunci cnd este rulat o aplicaie infectat. Un tip diferit de virus este
viermele (worm) care nu infecteaz fiierele de pe disc, ci se rspndete cu ajutorul reelei. Troienii sunt
tot fragmente de programe deci tot virui care, ns nu au capacitatea de autoreplicare, fiind inserai n
programe normale. Atunci cnd utilizatorul execut aceste programe, execut neintenionat i fragmentul
de cod de tip cal troian, aproape, ntotdeauna efectele fiind negative.

 Interceptor de date (data tap) mijloc de a monitoriza radiaia

electromagnetic emanat de un calculator sau o reea, folosind un echipament
extern.
Pentru a obine rezultatele pe care le dorete, un atacator trebuie s se
foloseasc de o vulnerabilitate a calculatorului sau a reelei. Vulnerabilitatea
(vulnerability) este o slbiciune a sistemului care permite o aciune
neautorizat, putnd fi analizat sub mai multe aspecte, dup cum urmeaz:

Vulnerabilitatea de proiectare (design vulnerability) o eroare care apare

n prima faz a vieii unui produs aceea de concepie i pe care chiar o
implementare ulterioar perfect nu o va nltura;

Vulnerabilitate de implementare (implementation vulnerability) apare ca

urmare a fazei de punere n practic a proiectului;

Vulnerabilitate de configurare (configuration vulnerability) apare ca

urmare a erorilor fcute n configurarea sistemelor, cum ar fi folosirea codurilor
de acces implicite sau a drepturilor de scriere a fiierelor cu parole.
Rezultatele urmrite prin demersul ilicit sunt urmtoarele:

Accesul superior (increased access) o cretere neautorizat n

accesul pe un computer sau pe o reea;

Divulgarea de informaii (disclosure of information) propagarea de

informaii ctre persoane care nu sunt autorizate s aib acces la acestea;

Alterarea informaiei (corruption of information) alterare

neautorizat de date de pe un computer sau o reea;

Refuzul serviciului (denial of service) degradare intenionat sau

blocarea resurselor sistemului;

Furt de resurse (theft of resources) uz neautorizat al unui

computer sau a resurselor unei reele.
Soluiile de protecie la toate aceste tipuri de probleme nu sunt simple,
pentru c de cele mai multe ori trebuie tratate cauzele lor. Se poate realiza un
progres important tratnd cu cea mai mare atenie aspectele legate de
securitate att n fazele de proiectare i implementare ale produselor, ct i n
cea de utilizare.

9.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le

soluioneze
investigarea
criminalistic
a
criminalitii
informatice
Analiznd situaia operativ referitoare la criminalitatea informatic, se
poate observa c desfurarea de activiti ilicite n domeniu a devenit o
tentaie n condiiile n care activitile sociale depind, din ce n ce mai mult, de
calculatoare componente importante ale vieii sociale sunt coordonate de
sisteme informatice i, pe cale de consecin, atacurile prin intermediul i
asupra acestora este de ateptat s se nmuleasc.
Dac sistemele informatice constituiau, la apariia lor, un atribut al
mediilor tiinifice, militare i guvernamentale, n prezent, datorit creterii
performanelor i reducerii preurilor, ele au devenit deosebit de utile pentru
activitatea foarte multor persoane fizice sau juridice, n anumite cazuri

387

manifestndu-se chiar elemente specifice modei cade bine imaginea oricui n

faa unui calculator performant.
Infraciunile informatice pot fi svrite de ctre orice persoan ce posed
un minim de mijloace tehnice, cunotine i abiliti. De asemenea, n ceea ce
privete persoanele vtmate, prejudiciile pot fi nregistrate n patrimoniul
oricrei persoane fizice sau juridice care administreaz sau utilizeaz sisteme
informatice ori ale crei date personale sau de interes pentru activitatea sa sunt
exploatate ilegal446.
Activitile ilicite din domeniu au un caracter mobil, adesea coninnd
elemente transnaionale ntruct telecomunicaiile sunt procesate electronic,
infraciunile informatice au legtur, ntr-o msur din ce n ce mai mare cu
reelele de telecomunicaii. n aceeai ordine de idei, reeaua Internet
constituie, n mod special, o atracie pentru gruprile crimei organizate.
Reelele de calculatoare, devenite mondiale, metodele de criptare a transmiterii
mesajelor prin intermediul acestora i posibilitatea ascunderii identitii
corelate cu imposibilitatea autoritilor administrative de a controla fluxul de
informaii prezint avantaje deosebite pentru gruprile crimei organizate447.
9.2.1.
informatic

Particulariti ale cercetrii accesului ilegal la un sistem

Ca infraciune de accesul ilegal la un sistem informatic este prevzut

ntr-o form cadru ce const n accesul fr drept, la un sistem informatic art.
440 alin. 1 din Codul penal; i dou forme agravate, una, calificat dup scop:
accesul fr drept, la un sistem informatic svrit n scopul obinerii de date
informatice art. 440 alin. 2 din Codul penal; cea de a doua, calificat dup
modul de operare: accesul fr drept, la un sistem informatic svrit n
scopul obinerii de date informatice ori n alte scopuri svrit prin nclcarea
msurilor de securitate art. 440 alin. 3 din Codul penal.
Cercetarea unei asemenea activiti ilicite este deosebit de important, n
condiiile preocuprii speciale a legiuitorului pentru ocrotirea unor interese
legitime ale proprietarilor i administratorilor de sisteme informatice n legtur
cu securitatea, inviolabilitatea acestora, garantarea confidenialitii datelor, a
integritii att a datelor ct i a sistemelor informatice.
Activitatea ilicit ca problem de anchet este interesat de orice
demers de natur a realiza accesul, fr drept, la un sistem informatic. Accesul
la un sistem informatic conform art. 449 alin. 1 din Codul penal: orice
dispozitiv sau ansamblu de dispozitive interconectate sau aflate n relaie
funcional, dintre care unul sau mai multe asigur prelucrarea automat a
datelor, cu ajutorul unui program informatic presupune ca fptuitorul, n
urma comenzilor specifice, s manevreze efectiv datele prelucrate de sistemul
informatic.
Accesul fr drept la un sistem informatic presupune, n sensul legii, ca
fptuitorului s-i fie aplicabile una din urmtoarele situaii:
Johann Kubika Posibiliti de combatere a criminalitii informatice pe Internet, n Pro Patria Lex,
Academia de Poliie A.I. Cuza, Editura Academica, Bucureti, 2000, pag. 145
447 Victor-Valeriu Patriciu, Ioana Vasiu, erban-George Patriciu Internet-ul i Dreptul, Edit. ALL BECK,
Bucureti, 1999, pag. XIII
446


nu este autorizat, n temeiul legii sau al unui contract persoanele
care opereaz n bazele de date ca personal al unei instituii o fac n baza
autorizrii primite de la conducerea instituiei, ele respectnd legislaia muncii
i pe cea privitoare la datele personale;

depete limitele autorizrii depirea limitelor autorizrii poate

nsemna accesul la resurse din Intranetul companiei/instituiei sau alte baze
de date aflate la nivele de acces superioare cele permise utilizatorului.

nu beneficiaz de autorizarea necesar din partea persoanei fizice

sau juridice competente, potrivit legii, s o acorde pentru a folosi, administra
sau controla un sistem informatic ori de a desfura cercetri tiinifice sau de
a efectua orice alt operaiune ntr-un sistem informatic.
Din punct de vedere tehnic, accesul poate fi realizat prin mai multe tipuri
de aciuni cum ar fi:
Autentificare (authenticate) prezentarea identitii cuiva unui program i,
dac este nevoie, verificarea acestei identiti, cu scopul de a primi acces pe
sistemul int;
Evitarea (bypass) evitarea unui proces sau program folosind o metod
alternativ de a accesa inta;
Citire (read) obinerea coninutului unui mediu de date;
Copiere (copy) reproducerea intei fr a o modifica;
Furt (steal) preluarea posesiei unei inte, fr a pstra o copie n locaia
original.
Unele dintre aceste modaliti de acces (cum ar fi evitarea sau
autentificarea) se realizeaz prin nclcarea msurilor de securitate activitatea
ilicit ndeplinind astfel condiiile cerute de legiuitor pentru existena formei
agravate calificate dup modul de operare.
Activitatea ilicit poart asupra unei componente, asupra mai multor
componente sau a unui ntreg sistem informatic iar ancheta va trebui s
stabileasc identitatea acestora. Se poate accepta, n analiz, c putem avea
componente sau sisteme int a activitii ilicite (cum ar fi discurile de stocare a
datelor) i componente sau sisteme mijloc, prin intermediul crora s-a realizat
accesul fr drept (cum este cazul componentelor reelelor informatice) totul
poate fi subsumat rezolvrii problemei care are ca obiect identitatea
sistemelor sau/i componentelor de sistem implicate n desfurarea
activitii ilicite. Problema prezint interes direct pentru identificarea
persoanelor fizice ori juridice prejudiciate n urma accesului fr drept.
Locul i timpul sunt, i n cazul de fa, deosebit de importante,
existnd posibilitatea ca fptuitorul s fie identificat dintr-un cerc de suspeci
format din persoanele care au putut avea acces, n timpul critic, la componenta
sau sistemul de unde s-a iniiat demersul pentru accesul abuziv momentul
accesului poate fi determinat prin mijloace tehnice specifice cum sunt fiierele
jurnal. Forarea accesului nu poate fi posibil n orice moment, uneori este
nevoie ca sistemul atacat s fie conectat la Internet, alteori este nevoie s
funcioneze un post de lucru sau, din contr, s nu fie prezent nici un membru
al personalului autorizat. Asaltul se poate face de la distan, din alt ar sau
de pe un alt continent, ori se poate opta pentru deplasarea fptuitorului la locul
unde este instalat sistemul sau componentele sale, n funcie de modul cum
este conceput funcionarea acestuia.
389

n ceea ce privete forma de vinovie anchetatorii vor trebui s probeze

intenia, fptuitorul cunoscnd cu certitudine ntruct este vorba despre
operaiuni ce presupun calificare special semnificaia operaiunilor pe care le
desfoar. O subliniere trebuie fcut n legtur cu forma agravat de la alin.
2, caz n care, urmrindu-se un scop obinerea de date informatice intenia
devine calificat numai intenie direct. Printr-un raionament logic simplu se
poate accepta c orice acces la un sistem informatic are ca urmare fireasc i
accesul la datele coninute de respectivul sistem. Diferena fa de varianta
calificat de la alin. 2, ine de atitudinea fptuitorului: n condiiile formei
cadru el nu este interesat de obinerea de date din sistemul pe care l atac
vrea s afecteze funcionalitatea sistemului, vrea s vad dac poate s sparg
msurile de securitate, etc. pe cnd, n forma calificat prin scop, fptuitorul,
nainte de orice, este interesat de datele coninute de sistem, are nevoie de ele,
vrea s le exploateze n scopuri personale, vrea s le aduc la cunotina
publicului larg spernd s aduc prejudicii importante deintorului de drept,
etc.
Pentru a verifica dac sunt sau nu ntrunite elementele constitutive ale
formei agravate calificate dup modul de operare (art. 440 alin. 3 din Codul
penal) devine important ca ancheta s stabileasc care msuri de securitate
prin msuri de securitate, conform art. 449 alin. 1 lit. d din Codul penal, se
nelege folosirea, de ctre proprietarul sau administratorul autorizat, unor
proceduri, dispozitive sau programe informatice specializate cu ajutorul crora
accesul la un sistem informatic este restricionat sau interzis pentru anumite
categorii de utilizatori au fost nclcate prin desfurarea activitii ilicite. Se
va urmri specificarea, n concret, a procedurii, dispozitivului sau programului
informatic specializat ce a fost anihilat prin desfurarea activitii ilicite.
Exist posibilitatea, n practic, ca, nsui, fptuitorii, odat cu ptrunderea n
interiorul sistemului, s instaleze msuri de securitate astfel nct proprietarii
sau administratorii autorizai s nu mai poat accesa datele coninute de
propriul sistem situaia, n cazul de fa, ntrunete elementele constitutive
ale infraciunii prevzute de art. 442 din Codul penal Alterarea integritii
datelor informatice.
9.2.2.
Particulariti ale cercetrii interceptrii ilegale a unei
transmisii de date informatice
Desfurarea unor activiti ilicite de natur a afecta confidenialitatea
comunicaiilor prin interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
este apreciat de ctre legiuitor ca fiind foarte grav secretul corespondenei
fiind un drept fundamental prevzut n Constituia Romniei: secretul
scrisorilor, al telegramelor, al altor trimiteri potale, al convorbirilor telefonice i
al celorlalte mijloace legale de comunicare este inviolabil.
Astfel, n cuprinsul art. 441 alin.1 i 2, sunt reglementate dou variante
infracionale ce ncearc s acopere toate posibilitile tehnice de transmitere a
unor date informatice: direct ntre sisteme informatice, componentele unor
sisteme ori componentele aceluiai sistem sau prin emisii electromagnetice,
dup cum urmeaz:

 interceptarea, fr drept, a unei transmisii de date informatice care nu

este public i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un
asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic;
interceptarea, fr drept, a unei emisii electromagnetice provenite
dintr-un sistem informatic ce conine date informatice care nu sunt publice.
La o analiz superficial, s-ar putea aprecia c avem de a face cu un
conflict de norme juridice ntre prevederile art. 212 Violarea secretului
corespondenei, alin.1: deschiderea unei corespondene adresate altuia ori
interceptarea unei convorbiri sau comunicri efectuate prin telefon, telegraf sau
prin alte mijloace de transmitere la distan, fr drept i cele de la art. 441
alin. 1 i 2.
Apreciez c, dei nu se poate nega un anumit conflict ntre normele
juridice la care am fcut referire, transmisiile de date informatice direct ori ca
emisie de radiaii electromagnetice au un obiect mai extins dect
corespondena protejat n virtutea dreptului la viaa privat448.
Din ce n ce mai multe activiti sunt informatizate, att n cadrul
mediului de afaceri449 ct i n sectorul public. Titlul II, Transparena n
administrarea informaiilor i serviciilor publice prin mijloace electronice din
Legea 161/2003 creeaz Sistemul Electronic Naional (SEN) i urmrete
promovarea utilizrii Internetului i a tehnologiilor de vrf n cadrul
instituiilor publice. Strategia Guvernului Romniei privind informatizarea
administraiei publice prevede, de asemenea, c trebuie ncurajate crearea
arhivelor, garantarea calitii datelor coninute i permiterea accesului larg i
complet la acestea prin intermediul portalurilor de informaii, care uureaz
accesul prin Internet i explorarea bazei de date a administraiei publice. Toate
aceste comunicaii conin date ce trebuie protejate de interceptarea lor
ilegal450.
Atunci cnd este vorba doar despre coresponden E-mail-ul (pota
electronic) este probabil serviciul care a contribuit cel mai mult la creterea
att de mare a popularitii Internetului, fiind nc unul din principalele motive
pentru care lumea se conecteaz la aceasta reea din punctul de vedere al
confidenialitii, lucrurile nu stau prea de bine.
Dei simbolul folosit, n general, pentru a reprezenta acest serviciu este
un plic nchis, un simbol mult mai potrivit pentru e-mail ar fi cartea potala.
Chiar dac o carte potal nu poate fi citit de oricine, este suficient s tii c
potaul poate s o consulte nainte de a o livra pentru a-ti da seama c nu
trebuie s scrii, ca exemplu, PIN-ul card-ului de credit sau o declaraie de
dragoste cu elemente personale, pe spatele acesteia. Similar, mesajele de pot
electronic sunt transferate n reea folosind text clar, lucru care, combinat cu
posibilitatea uoara de a le intercepta, le face foarte vulnerabile. Cea mai
comun metoda de protecie a e-mail-ului este criptarea sa.
A se vedea n acelai sens i www.mcti.ro (Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei) Ghid
introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic
449 Dezvoltarea web-ului n ultimii ani a fcut ca platformele client i server s devin foarte populare,
numrul persoanelor care au experien n acest domeniu crescnd corespunztor. Pentru a folosi aceste
avantaje, folosirea protocolului http a fost extins i la alte aplicaii, precum comunicaii ntre programe
distribuite, integrarea platformelor eterogene .a.m.d.
450 De asemenea, n domeniul vamal exist posibilitatea depunerii declaraiilor vamale n sistem informatic
448

391

n condiiile artate, violarea corespondenei n domeniul informatic, dat

fiind specificul mediului de transmitere, trebuie analizat ca interceptare ilegal
a unei transmisii informatice i nu ca o violare a secretului corespondenei.
Activitatea ilicit const n interceptarea prin orice mijloc, folosind
orice tip de unelte a unei comunicaii de date informatice, indiferent de modul
cum se realizeaz aceasta. n conformitate cu prevederile art. 449 alin. 1 lit. c,
prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte, informaii
sau concepte ntr-o form care poate fi prelucrat printr-un sistem informatic
n aceast categorie fiind inclus i orice program informatic care poate
determina realizarea unei funcii de ctre un sistem informatic. Ancheta trebuie
s fie interesat i de entitile ntre care are loc transmiterea de date
ntre sisteme informatice, componentele unor sisteme ori componentele
aceluiai sistem precum i de identificarea suportului fizic prin intermediul
cruia se realizeaz accesul, indiferent c transferul de informaii se realizeaz
prin intermediul unor reele prin cabluri sau de tip WLAN sau este vorba
despre interceptarea cablurilor i a semnalelor emise (Wiretapping,
Eavesdropping on Emanations).
Activitatea ilicit poate fi efectuat att cu caracter continuu ct i
continuat. Consumarea infraciunii are loc se n momentul realizrii
interceptrii datelor, epuizarea intervenind n momentul n care interceptarea
nceteaz, din orice motiv.
Identitatea fptuitorului i a persoanei la care se refer datele
interceptate sau care are drept de acces la acestea, precum i relaiile
dintre acestea, constituie, de asemenea, o problem important de
rezolvarea creia depinde, pe lng stabilirea circumstanelor de natur
personal i probarea formei de vinovie cu care a acionat fptuitorul.
Diferena ntre interceptarea fr drept i cea cu drept este fundamentat pe
existena sau lipsa abilitrii persoanei care face interceptarea fluxului de date
din partea persoanei ndreptite la protecie.
Consider important, aici, observarea gradului de protecie a fluxurilor de
date asupra crora poart activitatea ilicit. Putem distinge o situaie n care
persoana interesat ia msuri speciale de protecie i cripteaz datele,
instaleaz programe speciale de protecie, etc. o alt situaie n care persoana
interesat las problema proteciei datelor doar pe seama msurilor luate de
ctre productorii de programe sau sisteme i, n fine, situaia persoanei care
nu este interesat de loc de msuri de protecie, care, mai degrab prefer ca
datele n legtur cu ea s ajung la cunotina publicului larg, a oricrei
persoane interesate. n cazul din urm nu se poate pune problema unei
activiti licite care s aib ca obiect interceptarea transmisiilor de date ce sunt,
oricum, destinate oricrei persoane interesate.
O subliniere trebuie fcut i cu privire la existena, cel puin potenial,
a unor persoane, interesate n pstrarea confidenialitii unor date, ce nu sunt
implicate direct de coninutul datelor ori de vreo alt relaie direct cu acestea
este vorba despre acionarii societilor comerciale ce nu sunt implicai n
activitatea executiv, sau de creditori, ambele categorii de persoane putnd fi
lezate n drepturile lor prin deconspirarea datelor. Acest aspect capt
relevan atunci cnd se pune problema evalurii consecinelor desfurrii
activitii ilicite i posibilitii recuperrii prejudiciilor.

Scopul nu a constituit un element de interes pentru legiuitor atunci cnd

a reglementat infraciunea, ns ancheta va trebui s manifeste atenie asupra
tuturor aspectelor care pot conduce la extinderea cercetrilor i lmurirea
tuturor mprejurrilor ce au legtur cu desfurarea activitii ilicite. Sub
aspectul formei de vinovie, infraciunea analizat se svrete cu intenie, o
intenie calificat frauduloas, manifest, fptuitorul, desfurnd activitatea
ilicit, fraudeaz sistemul sau msurile de siguran luate pentru a pstra
confidenialitatea datelor.
De observat c atunci cnd activitatea ilicit poart asupra unor date de
interes personal apare dreptul persoanei lezate la just despgubire, a crei
ntindere va fi stabilit n funcie de modul n care se va putea demonstra
corelaia ntre cuantumul solicitat i amploarea prejudiciului material relativ
uor de determinat dup regulile comune: lucrum cessans i damnum
emergens i/sau moral, mult mai greu de evaluat suferit. Cnd activitatea
ilicit poart asupra unor date de interes pentru societi comerciale, ancheta
capt accente de complexitate n legtur cu stabilirea prejudiciului de cele
mai multe ori mrimea acestuia poate cunoate o evoluie greu de previzionat.
Atunci cnd este vorba despre poziia de pe o pia, despre strategii de criz ori
de dezvoltare, despre evidene contabile, desene i modele, invenii ori inovaii,
cercetarea i va propune doar s constate elemente ale prejudiciului previzibil,
evaluat pe baza unor date certe, pentru restul urmnd s se foloseasc, pentru
dezdunare, dreptul comun.
9.2.3.
informatice

Particulariti ale cercetrii alterrii integritii datelor

Continund demersul pentru incriminarea oricrei activiti ce prin

natura ei ar putea obstruciona funcionarea, n condiii de deplin siguran, a
sistemelor informatice, legiuitorul romn a manifestat preocupare, n
coninutului articolului 442 din Codul penal, pentru protejarea datelor
informatice, pentru ncrederea n corectitudinea i confidenialitatea datelor
stocate n sistemele informatice sau pe alte mijloace de stocare.
Astfel, avem de a face cu dou forme infracionale:

modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice ori

restricionarea accesului la acestea, fr drept art. 442, alin. 1;

transferul neautorizat de date informatice dintr-un sistem

informatic ori dintr-un mijloc de stocare a datelor informatice art. 442, alin. 2
i 3.
Din punctul de vedere al activitii ilicite, ancheta va urmri
modificarea;
tergerea;
deteriorarea;
transferarea;
restricionarea a accesului la datele informatice.

393

Fr a intra n detalii cu privire la modalitile concrete de realizare451,

mi permit s spun c acestea sunt diverse i in, n esen, de mijloacele
tehnice i abilitile fptuitorilor.
Cum infraciunea este susceptibil de o form continuat sau continu
n cazul restricionrii accesului la datele informatice ancheta va trebui s
aib n vedere att toate elementele acionale ct i momentul n care se
epuizeaz infraciunea, momentul n care fptuitorul nceteaz desfurarea
activitii ilicite.
Consumarea infraciunii problem deosebit de important, nainte de
toate, pentru stabilirea diferenei ntre infraciunea consumat i tentativ se
realizeaz n momentul n care fptuitorul termin de efectuat una sau mai
multe dintre activitile ilicite incriminate. De observat faptul c activitile
ilicite presupun un complex de operaii ce devin relevante n msura n care se
realizeaz scopul imediat urmrit datele informatice sunt modificate, terse,
deteriorate, transferate ori este restricionat accesul la ele. Abordnd strict
problema, dac exist demersuri concretizate n aciuni desfurate de ctre
fptuitor care, dei urmresc, dei sunt efectuate n scopul modificrii,
tergerii, deteriorrii, transferrii ori restricionrii accesului, nu au avut
rezultatul scontat din diverse motive, precum: eficiena barierelor de
securitate, insuficiena sau inadecvarea mijloacelor tehnice folosite de ctre
fptuitori, lipsa de pricepere a acestora, sau poate din cauza faptului c datele
informatice au fost transferate de ctre administratorul legal n alt sistem ori pe
alt suport i au fost terse din sistemul sau suportul asaltat, accesat ilegal de
ctre fptuitori se poate vorbi doar despre tentativ, incriminat n cuprinsul
art. 447 din Codul penal.
Pentru anchet lucrurile devin mai complicate, din cauza faptului c
operaii sau aciuni analizate n mod individual, separate de raiunea pentru
care sunt desfurate, au caracter echivoc, cu consecina direct a
imposibilitii de a se putea proba intenia fptuitorului intenie, ce n cazul
de fa, trebuie probat ca fiind calificat.
Stabilirea, n concret, a datelor informatice afectate prin desfurarea
activitii ilicite este o problem important cu implicaii complexe ce in de
desfurarea anchetei. Datele informatice nu pot exista n mod independent.
Existena lor este condiionat de existena unui suport material hard disk
sau alt sistem de stocare a datelor pe care se afl datele modificate, terse,
deteriorate, transferate sau la care a fost restricionat accesul.
Pentru a accesa datele informatice n vederea modificrii, tergerii,
deteriorrii, transferrii sau restricionrii accesului este necesar accesarea
suportului material, cu trecerea fireasc peste barierele de acces instituite. Cel
puin ca principiu, consider c, n cazul de fa desfurarea activitii ilicite
presupune svrirea unui concurs real de infraciuni: infraciunea prevzut
de art. 440 din Codul penal accesul ilegal la un sistem informatic i
infraciunea de la art. 442 din Codul penal alterarea integritii datelor
informatice. Aa cum se poate observa, avem o infraciune mijloc i o

451 N.A. a se vedea observaiile din debutul capitolului cu privire la cum se pot desfura, din punct de
vedere tehnic, activitile artate

infraciune scop, legtura dintre ele fiind aa de puternic nct activitatea

ilicit efectiv devine de neconceput fr una din componente.
Pe baza unui raionament logic, fptuitorul acceseaz, fr drept, un
sistem informatic i:

ori obine datele informatice, n sensul de a dispune pe viitor cum

dorete cu privire la ele ipoteza de la art. 440, alin. 2;

ori le modific, terge, deterioreaz ori restricioneaz accesul la

aceste date ipoteza de la art. 442 alin. 1;

ori le transfer, ca ipotez diferit de cea de la art. 440, alin. 2, n

sensul c transferul se face la dispoziia altei persoane ipoteza de la art. 442,
alin. 2 i 3. Dac transferul are ca rezultat punerea datelor informatice la
dispoziia celui care le transfer apreciez c ancheta trebuie s urmreasc
ipoteza legal caracterizat de obinerea de date informatice.
Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea
activitii ilicite poate deveni o problem complex n funcie de cum s-a
gndit i acionat pentru modificarea, tergerea, deteriorarea, transferarea sau
restricionarea accesului la datele informatice. Aa cum este uor de acceptat,
activitatea ilicit pertinent infraciunii n discuie face, principial, parte dintr-o
activitate ilicit mai vast ce implic mai multe persoane i mai multe interese.
Ancheta nu se poate considera finalizat pn nu sunt lmurite toate aspectele
ce in de implicarea persoanelor fie n violarea sistemelor informatice, fie n
manevrarea ilicit ori n valorificarea datelor informatice. Informaiile pentru
acces pot fi cumprate de la persoanele care dein parolele de acces ori
programe de decriptare a parolelor ori poate chiar a datelor n funcie de
modalitatea de securizarea a acestora. Activitatea ilicit caracteristic
infraciunii analizate se desfoar de ctre persoane cu un grad rezonabil de
pregtire i abiliti n domeniu, ele nsele putnd fi exploatate452 de altele care
urmresc valorificarea activitii ilicite.
Pentru evaluarea prejudiciului i luarea msurilor asigurtorii n vederea
asigurrii recuperrii acestuia ca i pentru evaluarea ntregii activiti ilicite
intereseaz identitatea persoanei pgubite prin desfurarea activitii ilicite
i relaiile dintre aceasta i fptuitori. Persoana fizic sau juridic
proprietar a sistemului informatic nu este singura prejudiciat. Datele pot
privi alte persoane care, de multe ori nu au nici o legtur cu sistemul
informatic, proprietarul, administratorul sau persoana ce exploateaz legal
sistemul informatic sau relaiile sunt reglementate administrativ a se vedea,
ca exemplu, datele coninute n sistemele informatice ale instituiilor
administraiei centrale sau locale.
Aici cred c trebuie fcut distincie ntre mai multe situaii n care se pot
afla persoana la care se refer datele asupra crora poart activitatea ilicit,
persoana fizic sau juridic care opereaz legal sistemul informatic i
fptuitorii.
O prim situaie, poate fi aceea n care avem de a face cu un sistem
informatic administrat de ctre o instituie sau autoritate public n baza unor
norme juridice de natur administrativ, n conformitate cu care sunt
prelucrate date referitoare la identitatea sau activitatea unor persoane fizice
452

N.A. a se vedea definiia exploatrii de persoane de la art. 207 din Codul penal.

395

sau juridice, fptuitorii desfurnd activitatea ilicit n vederea obinerii unui

venit ilicit sau a unei situaii favorabile.
O alt situaie, presupune sisteme informatice, administrate de ctre
persoane fizice sau juridice de drept privat, menite s gestioneze fluxuri de date
necesare desfurrii activitii acestor persoane, i n acest caz, fptuitorii
desfurnd activitatea ilicit n vederea obinerii unui venit ilicit sau a unei
situaii favorabile.
O situaie delicat, este aceea n care ancheta are de a face cu activiti
care urmresc destabilizarea unor sisteme informatice folosite de ctre
persoane care, la rndul lor, au obinut date informatice n mod ilicit, poate
chiar din sistemele informatice gestionate de ctre actualii fptuitori care
desfoar activitatea ilicit tocmai n vederea, ca exemplu, distrugerii
propriilor date, pentru a evita folosirea lor de ctre cei care le-au obinut n mod
ilicit.
O alt situaie ce ar putea fi ntlnit, vizeaz o activitate ilicit care se
desfoar n urmrirea realizrii unor scopuri politice manevrarea ilicit de
date informatice n scopul de a impieta asupra desfurrii activitii unor
instituii importante ale unui stat.
Indiferent de situaie, ancheta va trebui s analizeze, pe lng alte
elemente importante, i forma de vinovie cu care au acionat fptuitorii, mai
precis, intenia specific pentru ntrunirea elementelor caracteristice ale
infraciunii de alterare a integritii datelor informatice fiind necesar c
fptuitorii s acioneze cu intenie direct.
9.2.4.
Particulariti
sistemelor informatice

ale

cercetrii

perturbrii

funcionrii

Reglementarea legal urmrete s protejeze datele informatice stocate n

cadrul sistemelor informatice, date ce concur la funcionarea n bune condiii
a unui sistem informatic. De observat c, spre deosebire de incriminarea de la
art. 442 din Codul penal alterarea integritii datelor informatice n cazul de
fa este pus accentul pe urmarea necesar a activitii ilicite: perturbarea
grav a funcionrii unui sistem informatic.
Practic, legiuitorul incrimineaz perturbarea grav a funcionrii unui
sistem informatic introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea,
deteriorarea datelor informatice sau restricionarea accesului la date
informatice, sunt modalitile acceptate de ctre legiuitor, cile, prin care
fptuitorii pot ajunge la rezultatul socialmente periculos.
Putem spune c suntem n faa unei forme calificate, prin gravitatea
urmrii desfurrii activitii ilicite form agravat, fr doar i poate:
pedeapsa este de nchisoare strict de la 3 la 15 ani fa de 2 la 7 ani a
infraciunii de alterare a integritii datelor informatice.
Sub aspectul activitii ilicite, ancheta va trebui s probeze
introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor
informatice sau restricionarea accesului la date informatice. Enumerarea este,
n opinia mea, una cu caracter restrictiv i nu exemplificativ, perturbarea grav
a funcionrii unui sistem informatic putnd fi rezultatul aciunii i a altor
cauze: defeciuni tehnice, ntreruperea sau furnizarea de energie electric cu

diferene mari de parametri fa de cei nominali, defectarea sistemelor de

condiionare a aerului, diferite alte aciuni precipitri, incendii, explozii, etc.
Pe aceast ipotez legal cercetarea trebuie s aib n vedere doar activitile
ilegale ce poart asupra datelor informatice, obiectul juridic special fiind
constituit, n principal, din relaiile sociale ce protejeaz integritatea datelor
informatice coninute pe suporturile specifice sistemelor informatice.
Important de observat este c infraciunea se consum n momentul
producerii de perturbri asupra sistemului informatic, indiferent de momentul
n care fptuitorul a acionat asupra datelor.
n ceea ce privete urmarea desfurrii activitii ilicite, este necesar
constatarea perturbrii grave a funcionrii unui sistem informatic. Contextual,
apreciez util ca ancheta aib un reper pe baza cruia s poat concluziona c
perturbarea funcionrii unui sistem informatic este grav sau ... mai puin
grav. Consider c perturbarea funcionrii unui sistem informatic poate fi
apreciat ca fiind grav n funcie natura i ntinderea efectelor generate.
Astfel, pot apare efecte care s constea n ntreruperea temporal a
funcionrii sistemului informatic ca exemplu, cazul unei instituii
administrative, unei bnci, unei gri, unei burse sau unui hipermarcket,
situaie n care apar clieni nemulumii, ngreunarea activitii, prejudicii de
ntindere mai mic sau mai mare n funcie de cum apare doar nemulumirea
clienilor ori avem de a face cu pierderea momentului oportun important
fiind aici faptul c nu sunt pierdute date de interes.
Altfel st situaia cnd se constat c sunt pierdute date, cnd sunt
pierdute nregistrri ale operaiunilor desfurate n ultima perioad, cnd s-a
pierdut evidena unor operaiuni financiare, fiiere ntregi din sisteme de
eviden administrativ, etc., situaia multor bunuri sau persoane devenind
incert, cu consecina direct a dezvoltrii unor prejudicii ce pot escalada
necontrolat.
Din alt punct de vedere, se poate constata blocarea sistemului informatic
fiind necesar efectuarea unor operaiuni costisitoare i, eventual, de durat
pentru depanare, reinstalarea de softuri, nlocuirea de componente, etc.
Analiznd incriminarea se poate concluziona c de interes, pentru
ntrunirea elementelor constitutive ale infraciunii analizate, sunt acele
mprejurri ce in de funcionarea sistemului informatic. Alte elemente, n
legtur cu desfurarea activitii unei persoane fizice sau juridice, cu
prejudicii ce pot apare n legtur direct cu efectuarea activitii licite sunt,
desigur, importante pentru anchet, pentru tratamentul penal ce va fi aplicat
fptuitorilor, pentru aciuni n dezdunare, recuperarea prejudiciilor, etc. ns,
nu pot condiiona existena infraciunii de perturbare a funcionrii sistemelor
informatice, realizarea elementelor sale constitutive.
Dac nu se realizeaz urmarea specific, activitatea ilicit va fi cercetat
sub aspectul svririi infraciunii de alterare a integritii datelor informatice,
prevzut i pedepsit n art. 442 din Codul penal.
C este aa ne confirm i natura obiectului material, iar ancheta va
trebui s observe, s confirme i s identifice sistemul informatic a crei
funcionare este grav afectat de ctre activitatea ilicit prestat de ctre
fptuitor.
397

intele atacului, aa cum am artat n seciunea ce a avut ca obiect

situaia premis sunt:

Component (component) una din prile care formeaz un

calculator sau o reea;

Calculator (computer) un dispozitiv care const n una sau mai

multe componente asociate, incluznd uniti de procesare i periferice ce sunt
controlate de programe stocate intern;

Reea (network) un grup interconectat de calculatoare,

echipamente de comutare i ramuri de interconectare;

Internet (internetwork) o reea de reele.

Perturbarea grav poate s se ntind, poate avea ca obiect fie ntregul
sistem informatic fie pri ale acestuia, servicii sau programe deservite sau
rulate de acesta.
Pertinent, problemei sistemului informatic a crei funcionare este grav
afectat este i identitatea proprietarului sau a administratorului de drept,
persoane ce sunt, nainte de toi i de toate, prejudiciate direct prin activitatea
ilicit pe cale de consecin anchetatorul urmnd a le trata cu toat deferena
impus prin normele legale n vigoare. n ceea ce privete aciunea civil conex
cele penale aceasta poate fi promovat att de ctre acetia n temeiul calitii
de subiect pasiv secundar ct i de ctre alte persoane prejudiciate n temeiul
calitii de subiect pasiv secundar adiacent n msura acceptrii de ctre
instan a caracterului complex al infraciunii de perturbare a funcionrii
sistemelor informatice.
O problem de interes este i stabilirea formei de vinovie cu care a
acionat fptuitorul. Cel puin modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor
informatice sunt activiti ce pot fi desfurate i din culp, fr s fi fost
urmrit producerea unei perturbri importante, grave, a funcionrii sistemului
informatic. Persoane care nu cunosc suficient de bine modul cum poate fi
operat un sistem informatic, care din ignoran, din dorina de a activa jocuri,
de a accesa anumite site-uri, citind anumite mesaje venite pe pota electronic
pot introduce date informatice ce prezint pericol pentru sigurana sistemului
(virui), pot modifica, terge sau deteriora date informatice care concur la
funcionarea sistemului.
Cred c trebuie fcut distincie ntre dou situaii:

sisteme informatice cu acces restricionat care pot fi operate doar

de persoane calificate ce cunosc modul de funcionare i riscurile ce pot apare
n legtur cu buna funcionare a sistemului;

sisteme informatice care nu au instalate bariere de acces sau de

securitate de natur a bloca accesul i operaiile unor persoane ruintenionate.
n primul caz sisteme operate doar de personal calificat culpa, cel
puin principial, ar putea fi exclus. Operatorii sunt pregtii, ei tiu ce trebuie
s fac, trebuie s urmreasc obligatoriu respectarea procedurilor indicate,
orice excede acestor proceduri este greit, trebuie, n mod normal, s atrag
rspunderea celui care a greit. i, totui, eroarea este ceva uman, nimeni,
niciodat nu poate fi ferit de greeal. Cum trebuie tratat eroarea ce are drept
consecin tocmai modificarea, tergerea sau deteriorarea unor date informatice
i, implicit, perturbarea grav a funcionrii sistemului informatic ?

Dac nu se poate proba intenia dac se probeaz, am putea accepta c

suntem n prezena unei forme speciale a infraciunii de abuz n serviciu (art.
315-318 din Codul penal), n msura n care sunt ntrunite i condiiile ce sunt
cerute pentru calitatea subiectului activ apreciez c devine oportun aplicarea
prevederilor n legtur cu svrirea infraciunii de neglijen n serviciu,
dac, bineneles, sunt ndeplinite condiiile legate de calitatea subiectului
activ.
n situaia n care operatorii nu sunt funcionari publici i nu se poate
proba intenia ancheta va trebui s exclud svrirea infraciunii n
conformitate cu prevederile art. 20, alin. 3 din Codul penal, fapta comis din
culp constituie infraciune numai cnd n lege se prevede aceasta i cum n
incriminarea activitilor de la art. 443 nu se face referire la culp rezult c
lipsete unul din elementele constitutive.
n ceea ce privete sistemele informatice care nu au instalate bariere de
acces sau de securitate de natur a bloca accesul i operaiile unor persoane
ru-intenionate ori ancheta poate s probeze intenia calificat de a perturba
grav funcionarea unui sistem informatic ori soluia trebuie s vizeze
nenceperea urmririi penale sau scoaterea de sub urmrirea penal, dac
aceasta a fost nceput.
9.2.5.
Particulariti ale cercetrii desfurrii de operaiuni
ilegale cu dispozitive sau programe informatice
Raiunea reglementrii acestei infraciuni n coninutul art. 444 din
Codul penal const n restrngerea posibilitilor de a procura instrumente
(dispozitive, programe informatice, parole, coduri de acces etc.) care permit
svrirea de infraciuni din sfera criminalitii informatice453, importante fiind
acele relaii sociale ce protejeaz buna funcionare a sistemelor informatice de
ctre cei ndreptii s le utilizeze n scopul pentru care acestea au fost create.
Sistematizat, n coninutul a dou alineate sunt reglementate dou forme
infracionale:

prima, ce poate fi denumit trafic cu dispozitive, programe sau

date informatice, ce const n producerea, vnzarea, importul, distribuia sau
punerea la dispoziie sub orice alt form, fr drept, de dispozitive sau
programe informatice concepute sau adaptate n scopul svririi de infraciuni
informatice (alin.1, lit. a), parole, coduri de acces sau alte asemenea date
informatice care permit accesul total sau parial la un sistem informatic n
scopul svririi de infraciuni informatice (alin.1 lit. b);

cea de a doua, deinerea de dispozitive, programe sau date

informatice, ce const n deinerea, fr drept, a unui dispozitiv, program
informatic, parol, cod de acces sau dat informatic n scopul svririi de
infraciuni informatice (alin.2).
ntr-o ordine fireasc, ancheta va trebui s identifice n conexiune cu
cercetarea infraciunilor de acces ilegal la un sistem informatic; interceptare
ilegal a unei transmisii de date informatice; alterare a integritii datelor
453 N.A. noiunile de criminalitate informatic i infraciune informatic sunt folosite cu sens de delicte
contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice

399

informatice i de perturbare a funcionarii sistemelor informatice dispozitivele,

programele informatice sau alte unelte care faciliteaz desfurarea activitii
ilicite caracteristice. Concret, vor fi identificate:
dispozitive;
programe informatice;
parole;
coduri de acces;
de natura a permite accesul total sau parial la un sistem informatic.
Uneltele pot consta n:

script sau program;

agent independent:
o virus;
o troian;

program integrat;

unelte distribuite;

interceptor de date.
Referitor la activitatea ilicit cercetarea va trebui s constate efectuarea
de aciuni ce pot fi subsumate, din punct de vedere noional, producerii,
vnzrii, importului, distribuiei, punerii la dispoziie sub orice alt form sau
deinerii, fr drept.
Consumarea infraciunii se realizeaz n momentul producerii, vinderii,
importului, distribuiei, punerii la dispoziie sau deinerii entitilor materiale
avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea infraciunii. Datorit naturii
activitilor ilicite, infraciunea este susceptibil de o form continuat iar, n
cazul deinerii, de o form continu ancheta avnd sarcina de a observa i
proba att momentul n care infraciunea devine consumat ct i momentul n
care activitatea ilicit este epuizat. Pentru ntrunirea elementelor constitutive
ale infraciunii nu intereseaz dac a fost desfurat numai una sau au fost
efectuate mai multe dintre activitile avute n vedere la reglementarea
infraciunii. Important este ca ancheta s lmureasc toate mprejurrile
svririi infraciunii, o activitate ilicit de amploare, mai complex fiind de
natur s implice mai multe persoane, s provoace prejudicii mai mari, s
vizeze folosirea mai multor sisteme informatice, etc.
O observaie poate fi fcut n legtur cu noiunea fr drept.
Principial, legiuitorul folosete expresia fr drept atunci cnd este vorba
despre un regim special ce conine proceduri specifice ce trebuie respectate
pentru a putea face ceva cu drept. n domeniul dispozitivelor, programelor
informatice, codurilor de acces, parolelor nu exist un regim juridic specific,
precum n cazul bunurilor speciale arme, muniii, materii explozive,
radioactive, droguri, etc. sau anumitor operaiuni import-export, transport,
comer, reprezentaii artistice, adunri publice, etc.
Totui, potrivit prevederilor art. 449. alin. 2 din Codul penal acioneaz
fr drept persoana care se afl n una din urmtoarele situaii:
a) nu este autorizat, n temeiul legii sau al unui contract;
b) depete limitele autorizrii;
c) nu are permisiunea din partea persoanei fizice sau juridice competente
s o acorde, potrivit legii de a folosi, administra sau controla un sistem

informatic ori de a desfura cercetri tiinifice sau de a efectua orice alt

operaiune ntr-un sistem informatic.
n aceste condiii, anchetatorul nu are dect s verifice dac producerea,
vnzarea, importul, distribuia, punerea la dispoziie sub orice alt form sau
deinerea este ori sunt dac este vorba despre mai multe activiti
autorizate, n temeiul legii sau al unei relaii contractuale i care sunt limitele
autorizrii.
Scopul desfurrii activitii ilicite trebuie revelat de ctre anchet n
mod special, activitatea ilicit cptnd relevan numai dac se urmrete,
dac are ca raiune svrirea infraciunilor de:
Accesul ilegal la un sistem informatic art. 440;
Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice art. 441;
Alterarea integritii datelor informatice art. 442;
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice art. 443.
n aceste condiii, intenia devine calificat intenie direct fptuitorul
acionnd, manifest, cu intenia de a realiza scopul propus ce, aici, trebuie s
coincid cu cel avut n vedere de ctre legiuitor svrirea de infraciuni
contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice.
9.2.6.

Particulariti ale cercetrii falsului informatic

Legiuitorul a incriminat n coninutul infraciunii de fals informatic,

prevzut de art. 445 din Codul penal, din nou, activiti, pe care le consider
ca fiind de un pericol deosebit, ce au ca obiect datele informatice. Dac n
coninutul infraciunii de la art. 442 din Codul penal alterarea integritii
datelor informatice legiuitorul a reglementat o form cadru a activitilor
ilicite ce pot fi desfurate cu datele informatice; n coninutul infraciunii de la
art. 443 din Codul penal perturbarea funcionrii sistemelor informatice
legiuitorul a reglementat o form calificat, dup urmrile desfurrii
activitilor ilicite ce pot fi desfurate cu datele informatice, care vizeaz
funcionarea sistemelor informatice; n cazul de fa apreciez c avem de a face
cu o nou form calificat, dup urmrile desfurrii activitilor ilicite ce pot
fi desfurate cu datele informatice care are n vedere obinerea de date
necorespunztoare adevrului, n scopul de a fi utilizate n vederea producerii
unei consecine juridice. De observat, c urmarea, ce const n obinerea de
date necorespunztoare, este tratat de ctre legiuitor ca o etap intermediar,
n final, devenind de interes un scop explicit utilizarea n vederea producerii
de consecine juridice.
n context, deosebit de important, n cadrul anchetei, devine stabilirea
scopului desfurrii activitii ilicite. Dac se poate proba desfurarea
aciunilor incriminate, n coninutul constitutiv al infraciunii, n scopul
obinerii unor date necorespunztoare care s fie utilizate n vederea producerii
de consecine juridice, ancheta va insista pe ncadrarea activitii ca fals
informatic. Dac nu se poate proba acest scop, activitatea ilicit va fi ncadrat
ori ca alterare a integritii datelor informatice ori, n msura n care a aprut
ca rezultat perturbarea grav a funcionrii unui sistem informatic, ca
perturbare a funcionrii sistemelor informatice. Cercetrile vor depi nivelul
de ignoran care se manifest uneori, fiind necesar investigarea unor
401

mprejurri noi, precum: care sunt consecinele juridice urmrite, care sunt
persoanele fizice sau juridice ale cror interese sunt implicate n desfurarea
activitii ilicite, natura prejudiciilor, n ce msur apar consecine legate de
activitatea unor instituii ale administraiei de stat sau ale comunitilor locale,
etc.
Aa cum se poate, cu uurin observa, nu este exclus un concurs real de
infraciuni care s implice infraciunea de la art. 443 din Codul penal
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice i infraciunea de la art. 445
din Codul penal Falsul Informatic n condiiile n care prin desfurarea
activitii ilicite s-a generat att o perturbare grav a funcionrii unui sistem
informatic ct i obinerea de date necorespunztoare adevrului n vederea
producerii de consecine juridice.
n ceea ce privete activitatea ilicit, aceasta poate consta n
introducerea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice ori
restricionarea accesului la date informatice o singur aciune, dou, mai
multe, aceeai aciune svrit de mai multe ori, etc., existnd posibilitatea
constatrii unei forme continuate, unei forme continue n cazul restricionrii
accesului sau, numai, o tentativ. Ca observaie, n enumerarea aciunilor
considerate periculoase, ntre formularea de la art. 443 i cea de la art. 445 din
Codul penal exist o diferen, n sensul c n coninutul falsului informatic nu
mai apare noiunea de transmitere. Aceast modificare este rezonabil prin
natura lucrurilor doar prin transmitere de date informatice nu se poate obine
un rezultat de tipul celui scontat prin ipoteza legal de la art. 445 din Codul
penal, n sensul obinerii de date necorespunztoare adevrului.
O problem de interes este stabilirea persoanei fizice sau juridice
prejudiciate ca urmare a desfurrii activitii ilicite. Nu este suficient s
fie identificat persoana ce are un drept legal de a opera cu datele informatice,
persoan prejudiciat, n mod evident, prin activitatea fptuitorilor. n opinia
mea, este necesar identificarea persoanelor fa de care se produc consecinele
juridice urmrite de ctre fptuitori prin obinerea de date necorespunztoare
adevrului, consecine fundamentate pe o realitate fals caracterizat, tocmai,
de existena datelor necorespunztoare adevrului, date mincinoase, false. Este
foarte posibil ca aceste persoane s aib de suferit cel mai mult, deoarece i
ntemeiaz comportamentul social cu consecinele juridice fireti pe o
realitate mincinoas ce determin aciuni greite, ce, n mod firesc, nu pot
determina dect pierderi att n patrimoniul persoanelor fa de care se
manifest direct consecinele juridice ct i fa de alte persoane ce au relaii
patrimoniale cu acestea.
De remarcat c prejudiciul apare, n cazul infraciunii de fals informatic
ca ceva implicit, inerent ns nu ceva manifest. Consecinele juridice ce au la
baz date necorespunztoare, prin natura lucrurilor, produc prejudicii. n
centrul demersului legislativ, aici, se afl efectuarea unor activiti ilicite
urmrindu-se, ca rezultat, obinerea de date necorespunztoare adevrului,
este adevrat, n scopul de a fi utilizate n vederea producerii unei consecine
juridice.
Ipoteza legal n analiz acoper orice comportament ilicit specific
domeniului care are ca rezultat crearea de prejudicii. Excepie face situaia n
care se urmrete un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, situaie

ce este avut n vedere n reglementarea infraciunii de la art. 446 din Codul

penal frauda informatic.
Trebuie observat c scopul trebuie urmrit nu i realizat efectiv,
realizarea fiind eventual. Fptuitorul desfoar activitatea ilicit, obine
urmarea caracteristic i poate ncepe s utilizeze datele necorespunztoare
adevrului, poate amna utilizarea acestora ori poate renuna la utilizare.
Important pentru consumarea infraciunii este desfurarea activitii ilicite i
obinerea urmrii caracteristice practic infraciunea se consum n momentul
n care au fost obinute datele necorespunztoare adevrului.
Ancheta va proba o activitate ilicit desfurat cu intenie. Intenia, n
cazul falsului informatic, este calificat i se manifest fa de obinerea de
date necorespunztoare.
Consider c aici este mai necesar dect oriunde n alt parte o
subliniere n legtur cu necesitatea probrii unor relaii necesare ntre
persoana fptuitorului, activitatea ilicit, obinerea de date necorespunztoare
adevrului i urmrirea scopului calificat ce const n producerea de consecine
juridice.
9.2.7.

Particulariti ale cercetrii fraudei informatice

Frauda informatic este o alt infraciune care trateaz activiti ilicite ce

au ca obiect date informatice la care se adaug, datorit naturii mediului, i
sistemele informatice. Avem de a face cu o nou form calificat dup
rezultatul desfurrii activitii ilicite prejudiciu patrimonial. Acest rezultat
devine att de important nct constituie centrul demersului legislativ. Din
considerente de tehnic legislativ, activitatea ilicit, considerat ca deosebit de
periculoas, const n cauzarea unui prejudiciu, introducerea, modificarea sau
tergerea de date informatice, restricionarea accesului la aceste date ori
mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem informatic devin
modaliti prin care se poate cauza un prejudiciu.
Din punctul de vedere al anchetei, activitatea ilicit trebuie probat n
sensul corespondenei cu urmtoarele noiuni:
introducerea de date informatice;
modificarea de date informatice;
tergerea de date informatice;
restricionarea accesului la date informatice;
mpiedicarea funcionrii unui sistem informatic.
Rezultatul desfurrii activitii ilicite trebuie s constea, cu
necesitate, n cauzarea unui prejudiciu patrimonial. Aa cum am artat n
seciunea precedent, n mod firesc, orice consecin juridic bazat pe o
realitate fals este de natur a genera prejudicii, nainte de toate, patrimoniale.
n cazul cercetrii infraciunii de fraud informatic, anchetatorii vor proba mai
mult dect simpla existen i, eventual, dezvoltare a unui prejudiciu cauzat de
desfurarea de activiti ilicite cu date informatice sau sisteme informatice.
Aici nu poate fi vorba despre un prejudiciu oarecare ci despre un prejudiciu
care, prin principalele sale elemente caracteristice, este urmrit de ctre
fptuitori.
403

Ancheta va trebui s in seama de faptul c infraciunea se consum n

momentul n care se realizeaz prejudiciul n patrimoniul unei persoane fizice
sau juridice, nu n momentul desfurrii activitii ilicite. Dac se desfoar
activitatea ilicit fr s se creeze prejudiciul scontat se poate vorbi doar despre
cercetarea unei tentative. n cazul prejudiciilor care se dezvolt n timp
situaii des ntlnite n practic apreciez c nu este necesar stabilizarea
condiiilor care s permit o evaluare cert a ntinderii prejudiciului pentru a se
putea considera infraciunea consumat. Este suficient probarea existenei
unui prejudiciu, practic infraciunea se consum odat cu debutul manifestrii
prejudiciului. Desigur c ancheta va fi interesat s evalueze ntreg prejudiciul
sau, cel puin, s stabileasc elementele specifice pe baza crora s poat fi
evaluat prejudiciul, ns aceast problem nu trebuie s influeneze momentul
n care infraciunea se consum.
Infraciunea este susceptibil de o form continuat, n situaia n care se
probeaz desfurarea activitilor ilicite cu date informatice i sisteme
informatice n timp, cu crearea unor prejudicii episodice, evaluabile separat.
Intenia este una calificat i trebuie probat ca atare, fptuitorul
urmrind cu prioritate obinerea de beneficii materiale.
O subliniere este necesar cu privire la legtura dintre prejudiciu i o
persoan fizic sau juridic determinat. Prin prisma scopului urmrit prin
desfurarea activitii ilicite, fptuitorii urmresc crearea i dezvoltarea
unui prejudiciu pe care s-l exploateze pentru sine sau pentru o alt persoan
n sensul de a obine un beneficiu n propriul patrimoniu ori n patrimoniul
altei persoane. Pentru aceasta este nevoie ca prejudiciul s poat fi controlabil.
Analiznd situaia cu atenie se poate observa c, urmare a desfurrii
de activiti ilicite cu date i sisteme informatice, sunt generate att consecine
de natur patrimonial ct i de natur nepatrimonial. n cazul prezentului
demers intereseaz consecinele de natur patrimonial, consecine care pot fi
exploatabile n sensul crerii de prejudicii n patrimoniul unor persoane fizice
sau juridice n legtur direct cu generarea unor plusuri, unor ctiguri n
patrimoniul fptuitorului sau a altor persoane sau neexploatabile cazul
acelor prejudicii care scap de sub orice control n sensul c nu pot fi
transformate n ctiguri care s beneficieze unui patrimoniu determinat. Ei
bine, ancheta va trebui s probeze, tocmai, existena unui prejudiciu n
patrimoniul unei persoane fizice sau juridice determinate care s se constituie
ntr-un element facilitator ce printr-o relaie direct, datorit faptului c poate fi
controlat, poate, este de natur s creeze un beneficiu material pentru fptuitor
sau pentru alt persoan.
Identitatea persoanelor implicate este o problem important, dincolo
de elementele de interes comune oricrei anchete aici aprnd elemente
particulare ce in de relaia patrimoniu-persoan. Fptuitorul sau fptuitorii, n
funcie de situaie, sunt interesai de obinerea unui beneficiu material n
propriul patrimoniu sau n cel al altor persoane. Interesant este de stabilit dac
i ce natur ar trebui s aib relaia dintre fptuitor i persoana n al crei
patrimoniu urmrete s obin un beneficiu material. Dac este vorba despre
stingerea unei obligaii, despre acoperirea unei garanii, despre orice alt
situaie ce presupune o relaie patrimonial, apreciez c, n fapt, un anumit
efect trebuie observat n legtur cu patrimoniul fptuitorului. O situaie aparte

ar fi aceea a liberalitilor, situaie n care fptuitorul ar urmri o cretere, un

beneficiu n patrimoniul altei persoane fr s implice o diminuare a
patrimoniului su, prin compensare cu desfurarea activitii ilicite.
Persoana n patrimoniul creia se urmrete realizarea beneficiului
material va fi identificat att pentru probarea ntrunirii elementelor
constitutive ale infraciunii ct i pentru recuperarea prejudiciului n cazul n
care beneficiul material urmrit de ctre fptuitor se realizeaz efectiv,
putndu-se constata o mrire, o cretere n patrimoniul acestei persoane. n
msura n care cercetrile vor proba acte de participare, eventual o comand, o
solicitare expres din partea acestei tere persoane, tratamentul judiciar va fi
adaptat n sensul c aceast persoan va deveni nvinuit/inculpat, la fel ca
n orice alt caz n care o infraciune se realizeaz, rezoluia infracional a
fptuitorului este influenat, n mod hotrtor prin cererea, prin solicitarea
unei tere persoane454.
De mare interes pentru anchet este i identificarea sistemelor
informatice care conin date informatice prin mijlocirea crora se creeaz i,
eventual, se dezvolt prejudiciul. Pentru extinderea cercetrilor se va stabili
cine are dreptul de a administra legal aceste sisteme informatice, dac s-au
luat msurile de securitate legale sau stabilite prin contracte, dac datele
informatice au fost folosite conform destinaiei sistemului, etc. Dac se va
proba culpa administratorului este de ateptat ca acesta s fie tratat i s
rspund solidar cu fptuitorul n legtur cu recuperarea prejudiciului.

9.3. Particulariti ale efecturii principalelor activiti ce

se ntreprind pentru administrarea probelor
Infraciunile ce se svresc contra datelor i sistemelor informatice, fiind
un tip aparte de infraciuni, necesit o procedur de investigare ce conine
unele particulariti, n conformitate cu prevederile Legii 161/2003.
9.3.1.

Cercetarea la faa locului i percheziia

Am preferat s tratez ntr-o singur seciune particularitile desfurrii

celor dou activiti dat fiind un element definitoriu comun cutarea de urme
i mijloace materiale de prob.
nainte de toate este necesar securizarea locului faptei i identificarea
probelor aflate n pericol, n scopul evitrii distrugerii acestora.
Persoanele care efectueaz aceast activitate trebuie s cunoasc foarte
bine soft-ul care va fi verificat fiind recomandabil participarea unor
specialiti de ncredere, care s permit obinerea de rezultate ct mai bune.
Totodat, probele trebuie cutate n raport cu funcia pe care o
ndeplinete calculatorul respectiv. Astfel, putem avea calculatoare singure ori
conectate n reea (L.A.N., W.A.N.). n fiecare caz trebuie acionat cu maxim
diligen. Ca aspect tehnic, trebuie cutate n special fiierele cu extensia LOG

454 N.A. a se vedea deciziile Curii Supreme n materia furtului la comand cu privire la tratamentul
judiciar al persoanei care d comanda.

405

(jurnal), care conin identitatea utilizatorului. Acestea pot fi uneori

programate s se tearg peste cteva zile, sau chiar ore.
Foarte important este ca identificarea datelor s se va fac dup
informaiile obinute prin desfurarea altor activiti i nu prin cercetarea n
orb.
Ori de cte ori pentru descoperirea i strngerea probelor este necesar
cercetarea unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor
informatice, organul competent prevzut de lege trebuie s dispun efectuarea
unei percheziii. n cazul n care organul de urmrire penal competent s
dispun sau instana de judecat apreciaz c ridicarea obiectelor care conin
datele informatice de interes pentru anchet ar afecta grav desfurarea
activitii persoanelor fizice sau juridice care dein aceste obiecte, poate
dispune efectuarea de copii ce pot servi ca mijloc de prob.
n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a unui
suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice
cutate sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a
datelor informatice i sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate
dispune, de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii
tuturor sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice
cutate.
Autorizaia de percheziie trebuie s cuprind, pe lng datele cunoscute
i meniunea de verificare a mijloacelor informatice, precum i mediile ce
vor fi cercetate (computere personale, reele, medii portabile). Dispoziiile din
Codul de Procedur Penal referitoare la efectuarea percheziiei domiciliare, se
aplic n mod corespunztor455 n ceea ce privete intervalul legal i regulile
tactice aplicabile.
O problem important n managementul anchetei o constituie
determinarea rolului calculatorului n svrirea infraciunii. Astfel, nainte de
efectuarea unei percheziii asupra unui sistem sau a unei pri din acesta i
asupra informaiei pe care o deine este foarte important s se determine rolul
jucat de calculator n comiterea infraciunii el poate fi proba incontestabil
care dovedete comiterea unui act ilegal sau poate fi doar un dispozitiv de
memorizare ori i una i alta, concomitent.
Unde se pot afla datele de interes pentru anchet ? Pot fi ntlnite dou
situaii: calculatoare personale izolate i reele de calculatoare.
Calculatoarele personale isolate
Atunci cnd demersul judiciar are ca obiect calculatoare izolate, foarte
important este s nu se omit nici un dispozitiv de nmagazinare a datelor. Cele
mai uzitate, aa cum am artat atunci cnd am analizat elemente ale situaiei
premise, sunt: discurile fixe, dischetele flexibile, benzile de rezerv (back-up),
discurile compacte (CD, DVD) precum i orice alt dispozitiv care poate pstra
date456. n plus, n pofida caracterului foarte specializat al activitilor de
cutare asupra sistemelor informatice, nu trebuie uitate procedurile tehnice de
baz pentru cutarea, descoperirea, fixarea, ridicarea, examinarea i
art. 56 din legea 161/2003
N.A. dat fiind ritmul dezvoltrii tehnologice i multitudinea de productori interesai n dezvoltarea
pieei dispozitivelor de stocare a datelor informatice
455
456

exploatarea n interesul anchetei a urmelor lsate de pri componente ale

corpului uman sau alte obiecte aflate n relaie direct cu persoana
fptuitorului i activitatea sa ilicit dac identificarea reprezint o problem
trebuie cutate fragmente de urme papilare, nsemnri, etichete etc. care ar
putea ajuta la dovedirea identitii. n cazul n care datele sunt criptate, este
foarte important obinerea unei copii scrise a codului secret de acces.
Nu trebuie uitat c informaii utile pentru anchet pot fi recuperate din
multe dispozitive hardware, chiar din acelea care nu sunt asociate n mod
normal funciei de memorizare. n general, dispozitivele de intrare-ieire aa
cum sunt tastaturile, monitoarele i imprimantele nu stocheaz date n mod
permanent, ele sunt folosite spre a trimite i a primi date ntre sistemele
informatice. Odat ce calculatorul a fost deconectat, dispozitivele de intrareieire nu nmagazineaz informaie. Cu toate acestea, exist excepii
considerabile de la aceast regul general. Un specialist n tehnic de calcul
poate gsi, utiliznd tehnici speciale, date sau dovezi chiar i pe dispozitivele de
intrare-ieire pe cale de consecin este necesar o subliniere cu privire la
necesitatea prezenei, n cadrul echipei deplasate la faa locului, unui specialist
familiarizat cu posibilitile de stocare i cu procedurile de operare.
Astfel, n cazul imprimantelor cu laser, este posibil cutarea imaginilor
cu ultima pagin tiprit. n plus, nu trebuie pierdut din vedere faptul c n
imprimant s-ar mai putea gsi alte coli de hrtie care s conin informaii ca
urmare a unui gripaj anterior care nu a fost depanat. Mai mult, unele
imprimante cu laser sunt dotate cu dispozitive ce au capacitate de memorizare
ce nmagazineaz datele unei pagini nainte de a o tipri, iar informaiile vor
rmne acolo pn cnd memoria imprimantei se epuizeaz i se scrie peste ea.
n cazul monitoarelor, orice ardere a fosforului din ecran poate dezvlui date
sau grafice rmase pe acesta.
Ca o chestiune de ordin practic457, trebuie menionat c cei mai muli
dintre cei care opereaz cu un sistem informatic fac copii de rezerv (back-up)
ale fiierelor pentru a se asigura mpotriva cderilor pe care le pot avea
elementele hardware n cazul n care are loc un eveniment de acest gen iar
datele originale sau programele sunt distruse, ele pot fi ulterior recuperate
folosind copiile de rezerv, ct de des sunt create aceste copii depinde doar de
cel care folosete calculatorul.
Calculatoare legate n reea
Din ce n ce mai frecvent, pentru creterea capacitii de operare,
calculatoarele sunt legate n reea. n aceste condiii a devenit mai important ca
oricnd s se stabileasc cu certitudine ce tip anume de sistem va fi gsit la
faa locului. Fr o pregtire adecvat exist posibilitatea ca echipa deplasat la
faa locului s descopere doar dispozitive de intrare-ieire sau un simplu
monitor (fr capacitate de memorizare) conectat la un sistem care
nmagazineaz datele ntr-un loc ndeprtat, la distane de muli kilometri, dac
nu chiar pe alt continent.
Serverul un calculator integrat ntr-o reea care nmagazineaz
programe i fiiere cu informaii folosite de cei care sunt membrii ai reelei
457 C. Leu Cercetarea la faa locului n cazul infraciunilor informatice, n Investigarea Criminalistic a
Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2004, pag. 285;

407

acioneaz ca un disc de mare capacitate situat la distan permind

nmagazinarea informaiilor pe un sistem de calculator diferit de cel propriu. El
poate fi i de cele mai multe ori este situat ntr-o alt jurisdicie dect aceea
n care se afl sistemul suspect.
Toate reelele, indiferent dac este vorba de date sau voce, pot avea copii
(arhive) de rezerv de rutin sau pentru cazurile de dezastru. A face copii de
rezerv este un fapt de disciplin obinuit, obligatorie n cazul sistemelor cu
mai muli abonai. Pe sistemele mai mari copiile pot fi create cu o frecven
mergnd de la dou pn la trei ori pe schimb de lucru. De obicei copiile de
rezerv sunt realizate o dat pe zi pentru sistemele mai mari i o dat pe
sptmn n cazul celor mai mici.
Rezervele sunt, ca regul, depozitate ntr-un loc controlat pentru a le
asigura integritatea datelor. Administratorii de sistem au proceduri scrise care
stabilesc frecvena cu care sunt create copiile de siguran i unde vor fi
pstrate. n cazul sistemelor mai mari, rezervele sunt pstrate n locuri mai
ndeprtate.
Exist i posibilitatea crerii unor rezervele excepionale copii
suplimentare ale datelor importante care trebuie s supravieuiasc n orice
circumstane de urgen, precum incendii, inundaii, etc. Aceste date sunt
conservate ntr-un alt loc, de obicei, ntr-o alt cldire.
n ceea ce privete efectuarea operaiunilor de cutare a sistemelor
informatice, aceasta nu este, neaprat, o operaiune dificil obiectele cutate
sunt concrete, tangibile i pot fi deplasate n diferite moduri. Atunci cnd
obiectul cutrilor este constituit din date informatice ori soft-uri totul devine
mai complex.
Consider util urmtoarea distincie:
1)
activiti de cutare de date sau soft-uri care au ca obiect sistemul
informatic aflat la locul unde se desfoar cercetarea la faa locului sau
percheziia;
2)
activiti de cutare de date sau soft-uri nmagazinate n afara
locului n care se desfoar activitatea de cutare, sistemul informatic de la
faa locului fiind folosit pentru a accede la aceast locaie exterioar458.
Obinerea informaiilor dintr-un calculator cu mai muli abonai ridic
unele probleme ce nu sunt ntlnite la activitile de cutare clasice. Ca
exemplu, atunci cnd sunt cutate documente, pot fi luate msuri de securitate
i de protejare a acestora prin restrngerea accesului fizic i ndeprtarea
oricror surse de potenial pericol. n cazul documentelor electronice, trebuie
cunoscut c acestea sunt mult mai uor de modificat sau distrus. Modificrile
sau distrugerile pot avea loc chiar n timp ce se examineaz o copie a
documentului pe monitorul unui sistem informatic. n aceste condiii, devine
foarte important s se controleze posibilitile de acces de la distan la
documentele de interes pentru anchet n timpul desfurrii activitilor de
cutare acest lucru poate fi fcut interzicnd accesul la calculator, fie prin
comenzi software, fie prin deconectarea fizic, acest lucru trebuind realizat doar
458 N.A. orice calculator poate fi conectat la o reea, ca atare, n orice situaie trebuie s se ia n
considerare i posibilitatea ca posesorul sistemului informatic s fi nmagazinat informaii preioase ntrun loc ndeprtat.

de ctre un specialist ntruct modificarea configuraiei sistemului poate avea

rezultate nedorite.
Exist posibilitatea ca date de interes pentru anchet s se afle pe un
sistem cu mai muli utilizatori. Dac nvinuitul/inculpatul nu deine controlul
asupra sistemului informatic ci are doar date pe el, administratorul sistemului
ar putea da dovad de disponibilitatea pentru a coopera cu membrii echipei
care desfoar activitile de cutare. n mod normal, un administrator de
sistem poate foarte uor s recupereze datele necesare.
Un sistem informatic cu mai muli utilizatori are conturi specifice
desemnate fiecrui abonat sau grup de abonai459. n timp de diferiii abonai
nu pot avea posibilitatea de a ptrunde n fiierele altora, administratorul de
sistem (asemenea proprietarului de imobil care deine cheile de la fiecare
apartament) poate s examineze i s copieze orice fiier din calculator.
Odat determinat sistemul de operare i luate msurile de prevedere
necesare pentru a asigura protecia datelor, se va stabili modul de desfurare
a activitilor de cutare. Recomandabil este folosirea unui program special de
cutare care s permit orientarea investigaiei spre examinarea unor nume,
date i fiiere specifice astfel se poate trece n revist hard disk-ul pentru
descoperirea datelor recent terse i recuperarea n formate pariale sau,
uneori, complete. n unele cazuri se pot gsi fiiere ntr-un format care nu
poate fi citit dect de programe utilitare, special concepute.
Datorit faptului c datele informatice sunt foarte uor de ters,
activitatea trebuie pregtit cu maxim atenie, totul trebuind nregistrat cu
minuiozitate astfel nct ntregul efort s poat constitui material probator.
ntruct este de ateptat ca i fptuitorii s aib cunotine i abiliti
peste medie, este de ateptat ca acetia s-i doteze calculatoarele cu aanumitele chei-fierbini sau alte programe autodistructive care pot terge
dovezi vitale, n cazul n care sistemul este examinat de altcineva dect un
specialist de exemplu un fptuitor ar putea folosi un program, foarte scurt,
care determin sistemul informatic s solicite periodic un cod de acces iar n
cazul n care codul de acces nu este introdus corect n timp de zece secunde
acesta urmeaz s distrug automat toate datele sau ar putea instala comenzi
ascunse sub simboluri uzuale, necesare pentru operarea sistemului, care odat
accesate terg date importante pentru funcionarea sistemului ori pentru
accesarea documentelor de interes pentru anchet.
O atenie deosebit trebuie acordat modului n care se transport
componentele sistemelor informatice de la faa locului la locul unde vor
continua examinrile. Sistemele de calcul devin din ce n ce mai complexe i
mai diverse iar evitarea greelilor este imposibil fr existena unei pregtiri
adecvate a membrilor echipei deplasat la faa locului. Bunoar, trebuie
evitat expunerea componentelor informatice la cmpuri magnetice sau
electrice puternice, trebuie avute n vedere precauii speciale atunci cnd
dezasambleaz sau asambleaz componentele unui calculator, att pentru
protecia elementelor hardware ct i pentru pstrarea integritii i
accesibilitii datelor ce sunt coninute. nainte de a deconecta orice cablu este
459 I. Dasclu, E. Stan, L. Giurea Infraciunile informatice o nou provocare pentru autoritile
statului, Pro Patria Lex 1/2002, Academia de Poliie A.I. Cuza, pag. 86

409

indicat efectuarea de nregistrri de imagini cu sistemul informatic n

ansamblu, cu monitorul, cu legturile dintre elemente sistemului informatic, cu
conexiunile la INTERNET sau la alte servere de lucru toate acestea vor
documenta condiiile n care se afla echipamentul nainte de nceperea
activitilor de cutare.
Deconectarea tuturor cilor de acces de la distan ale sistemului (firul de
legtur al telefonului, cablurile de legtur cu serverul) astfel nct nimeni s
nu poat altera sau terge din memorie informaii n timpul percheziiei trebuie
urmat imediat de etichetarea minuioas a fiecrui cablu, dispozitiv sau punct
de conexiune la care cablul este cuplat.
De asemenea, piesele de echipament vor fi dezansamblate, etichetate,
inventariate i ambalate adecvat, ferite de praf i temperaturi extreme.
Revenind la pregtire, nu este lipsit de interes s se stabileasc ct mai
multe elemente n legtur cu sistemul informatic, abilitile i cunotinele
fptuitorilor ca exemplu: tipul de calculator folosit pentru desfurarea
activitii ilicite, ce fel de sistem de operare este folosit, dac informaiile
cutate pot fi accesibile sau controlate, etc. Aceste aspecte sunt deosebit de
importante deoarece nici un specialist nu poate stpni foarte bine toate
sistemele existente. Pe piaa de referin exist configuraii hardware/software,
considerabil, diferite. Dei cele mai multe sisteme sunt de tipul IBM sau
compatibile cu IBM, ele pot funciona pe baza unei mari varieti de sisteme de
operare (Windows, OS/2, UNIX, Linux, etc). Calculatoarele Apple sunt, de
asemenea, populare, acestea avnd un sistem de operare propriu.
Concluzionnd, activitile de cutare specifice desfurrii cercetrii la
faa locului i percheziiei n condiiile desfurrii de cercetri n cadrul
investigrii infraciunilor ce se svresc contra datelor i sistemelor
informatice, prezint particulariti legate de necesitatea prezenei unui
specialist informatician n cadrul echipei deplasate la faa locului i de
operaiunile i msurile de precauie ce trebuie luate pentru pstrarea intact a
sistemelor i a datelor informatice n vederea folosirii lor ulterioare n cadrul
demersului judiciar.
Un alt capitol important n desfurarea activitilor de cercetare la faa
locului i percheziie este ascultarea n condiiile specifice locului a persoanelor.
Este necesar ca toate persoanele aflate la faa locului s fie identificate i
ascultate pe rnd urmrindu-se lmurirea unor probleme precum460:
identitatea proprietarului i a persoanelor ce au dreptul de a opera cu
sistemul informatic i cu datele ce intereseaz cercetarea infraciunilor ce se
svresc contra datelor i sistemelor informatice;
parolele i alte modaliti de trecere peste barierele de acces;
scopul sistemului;
dispozitivele, programele, instrumentele folosite pentru securizarea
sistemului, pentru distrugerea ori ascunderea de date sau autodistrugerea
programat;
extrasite-urile unde mai sunt stocate date informatice;

460 C. Leu Cercetarea la faa locului n cazul infraciunilor informatice, n Investigarea Criminalistic a
Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2004, pag. 286;

 utilizarea sistemului n alte scopuri dect cele autorizate prin lege sau
contract;
msurile luate pentru securizarea spaiului n care funcioneaz sisteme
informatice;
persoanele care au sarcini n interzicerea accesului i operrii abuzive a
sistemelor informatice i modul cum acestea i-au ndeplinit sarcinile;
principalele ameninri pentru securitatea sistemelor i datelor informatice
care au constituit obiectul activitii ilicite;
alte evenimente sau indici de suspiciune ntlnii n funcionarea sistemului
informatic.
9.3.2.
Conservarea datelor, ridicarea de obiecte i nscrisuri,
interceptarea transmisiilor de date
Dac exist date sau indicii temeinice cu privire la pregtirea sau
svrirea unei infraciuni prin intermediul sistemelor informatice, n cazuri
urgente i temeinic justificate, n scopul strngerii de probe sau al identificrii
fptuitorilor, se poate dispune conservarea imediat a datelor informatice ori a
datelor referitoare la traficul informaional, fa de care exist pericolul
distrugerii ori alterrii461.
Aceast msur se dispune pe o durat ce nu poate depi 90 de zile i
poate fi prelungit, o singur dat, cu o perioad ce nu poate depi 30 de zile.
Ordonana procurorului sau ncheierea instanei se comunic, de ndat,
oricrui furnizor de servicii sau oricrei persoane n posesia creia se afl
datele, aceasta fiind obligat s le conserve imediat, n condiii de
confidenialitate. n cazul n care datele referitoare la traficul informaional se
afl n posesia mai multor furnizori de servicii, furnizorul de servicii n posesia
cruia se afl datele are obligaia de a pune, de ndat, la dispoziia organului
de urmrire penal sau a instanei informaiile necesare identificrii celorlali
furnizori de servicii, n vederea cunoaterii tuturor elementelor din lanul de
comunicare folosit. Pn la terminarea urmririi penale, procurorul este obligat
s ncunotineze, n scris, persoanele fa de care se efectueaz urmrirea
penal i ale cror date au fost conservate462.
De asemenea, potrivit legii463, procurorul, pe baza autorizaiei motivate a
procurorului anume desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lng
Curtea de Apel sau, dup caz, de procurorul general al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Justiie i Casaie dispune prin rezoluie, ori instana de
judecat dispune prin ncheiere, cu privire la ridicarea obiectelor care conin
date informatice, date referitoare la traficul informaional sau date referitoare la
utilizatori, de la persoana sau furnizorul de servicii care le deine, n vederea
efecturii de copii, care pot servi ca mijloc de prob.
Dac obiectele care conin datele informatice sau datele referitoare la
traficul informaional nu sunt puse de bunvoie la dispoziia organelor
judiciare pentru efectuarea de copii, procurorul sau instana de judecat
461Cap.
462
463

4 Dispoziii procedurale, din Legea 161/2003

Art. 54 din Legea 161/2003
Art. 55 din Legea 161/2003

411

dispun ridicarea silit, de ctre organele abilitate. n cursul judecii, dispoziia

de ridicare silit se comunic procurorului, care ia msuri de aducere la
ndeplinire, prin organul de cercetare penal. Copiile se realizeaz cu mijloace
tehnice i proceduri adecvate de natur s asigure integritatea informaiilor
coninute de acestea.
Cnd se consider c este util pentru aflarea adevrului, iar stabilirea
situaiei de fapt sau identificarea fptuitorilor nu poate fi realizat n baza altor
probe, se va proceda la interceptarea transmisiilor de date.
Msurile de interceptare se realizeaz cu autorizarea motivat a
procurorului anume desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng
curtea de apel sau, dup caz, de procurorul general al Parchetului de pe lng
Curtea Suprem de Justiie ori de procurorul general al Parchetului Naional
Anticorupie, de ctre organele de cercetare penal, cu sprijinul unor persoane
specializate, care sunt obligate s pstreze secretul operaiunii efectuate.
Autorizaia se d pentru cel mult 30 de zile, cu posibilitatea prelungirii n
aceleai condiii, pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd
depi 30 de zile. Durata maxim a msurii autorizate nu poate depi 4 luni.
Pn la terminarea urmririi penale, procurorul este obligat s ncunotineze
n scris persoanele fa de care s-au dispus msurile de interceptare a
transmisiilor de date. Procedura de interceptare va urmri i respectarea
dispoziiilor Codului de Procedur Penal privind nregistrrile audio sau video.
Legiuitorul nelegnd sensibilitatea domeniului a oferit organelor
judiciare prghiile necesare pentru a putea exploata, n interesul anchetei, date
informatice sau fluxuri de date deinute de furnizorii de servicii specializate.
Operatorii din domeniu pot fi obligai s conserve date i s predea obiectele pe
care sunt stocate datele informatice. Dac se apreciaz c acestea nu sunt
suficiente i c mai eficient, pentru anchet, ar fi interceptarea transmisiilor
de date, aceasta este posibil. Aici trebuie fcut o referire la modul cum se
exploateaz datele obinute.
n general, opinia public, mass-media, societatea civil par a fi
fascinante de elementul special pe care l conin aceste activiti, consider i,
n acelai timp, ateapt rezolvarea tuturor problemelor privind identificarea
persoanelor implicate i stabilirea vinoviei n urma dispunerii conservrii de
date, ridicrii de obiecte i nscrisuri i interceptrii transmisiilor de date.
Orict de importante ar fi aceste activiti n economia unei anchete, vital
pentru cercetri este ca datele obinute s fie exploatate prin efectuarea altor
activiti care s le confirme. Bunoar, obiectele, pe care sunt stocate date
informatice, ridicate, eventual, silit trebuie expertizate astfel nct concluziile
cercetrilor s fie fundamentate i pe raionamentele unui expert.
9.3.3.

Dispunerea i utilizarea rezultatelor expertizelor

Organele judiciare pot dispune, n cazuri temeinic justificate, efectuarea

unor expertize care s lmureasc principalele probleme ale anchetei.
Demersul experilor, apreciez c, trebuie canalizat pe dou direcii:

o direcie care s aib n vedere urmele clasice urmele papilare,

urmele biologice, alte categorii de urme lsate de diferite pri ale corpului

uman, diverse microurme depuse din belug pe componentele sistemelor

informatice;

o a doua direcie care trebuie s aib n vedere urmele

informatice date informatice ce au ca obiect operaiunile desfurate de ctre
fptuitori i informaiile de interes accesate.
Urmele informatice sunt cele mai delicate i volatile urme ce pot constitui
obiectul cercetrii criminalistice. n aceste condiii, este necesar ca investigarea
acestora s se fac cu mare grij i cu luarea tuturor msurilor de protecie
care se impun. Experii informaticieni au dezvoltat de-a lungul timpului o
anumit procedur ce trebuie respectat, altfel fiind posibil s se distrug
integritatea urmelor.
Astfel, n condiiile identificrii unui calculator care este posibil s
conin urme ale svririi unei infraciuni svrit contra datelor i
sistemelor informatice, investigaia va trebui s se bazeze pe principiile
imageriei464 o tehnic ce presupune ca ntreg discul s fie copiat ntr-o
manier neperturbatoare a mediilor de stocare, fie ele C.D., disc fix sau
dischet. O dat ce discul a fost copiat, orice alt operaie poate avea loc ntrun mediu sigur, important fiind a se utiliza cele mai adecvate tehnici i
tehnologii.
O problem apare dac informaiile relevante au fost ascunse printr-o
tehnic specific, caz n care vor fi foarte greu de accesat de pe alt computer. O
imagine este luat n aa fel nct s nu schimbe datele originale i s
captureze toate informaiile disponibile de pe disc. Procesul de preluare a
imaginilor cere nu numai tehnic, dar i personal de specialitate. Un fiier
imagine n starea sa nu este adecvat pentru o examinare direct. Pentru a fi
folosit, imaginea discului trebuie prelucrat.
Procesul de obinere a imaginilor este condiionat de un sistem de
operare independent. De asemenea, trebuie stabilit sistemul de operare utilizat
de ctre calculatorul care a avut fiierele prob. Dac sistemul de calcul nu
este identic, atunci nici mediul de lucru nu este acelai.
Un al doilea aspect tehnic care prezint interes este modul cum se
efectueaz procesarea datelor obinute. Probele informatice trebuie procesate
cu mare atenie n laboratoare speciale, sunt utilizate tehnici speciale de
recuperare a informaiilor de pe orice raport de informaie care a fost creat cu
orice sistem de operare. O dat ce o imagine a fost capturat, se pune problema
vizualizrii fiierului, cutnd i o alt informaie coninut n imagine. Cteva
operaiuni pot fi luate n consideraie n aceast etap:

Crearea unui disc cu o copie a imaginii capturate

Se vor determina fiierele terse, modificate i se pot demara operaiile de
recuperare. Pe baza fiierelor recuperate se pot ncep operaiile search (cutare)
a unor anumite coduri, reprezentnd datele folosite. Zonele hidden (ascunse)
trebuie de asemenea, revelate, acesta fiind unul din primii pai ai procesului de
procesare.

Emularea discului

464 www.mcti.ro (Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei) Ghid introductiv pentru aplicarea
dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic

413

Sunt necesare o sum de programe specifice pentru calculator, care ofer

o soluie rapid pentru examinarea iniial a discului. Aceast emulare nu
ofer faciliti directe de cutare, dar definete dezavantajul asociat clasrii
discului. Fiierele sunt protejate la scriere, discul virtual aflat n investigare
poate fi de orice capacitate i integritatea datelor este controlat ca o parte a
procesului. De asemenea, trebuie analizate cu atenie driverele de disc multiple
(driverele logice).

Indexarea i fiarea
Acest proces presupune crearea unui index al tuturor informaiilor
disponibile pe disc. Sunt evideniate zonele de pe disc care altfel ar fi
inaccesibile, cum ar fi spaiul cart sau spaiul liber.
9.3.4.

Ascultarea persoanelor

n ceea ce privete persoana vtmat, indiferent dac avem de a face cu

o persoan fizic sau cu o persoan juridic caz n care va fi audiat
reprezentantul autorizat al acesteia de interes pentru anchet va fi lmurirea
unor probleme precum:
o
Caracteristicile tehnice ale sistemului informatic i scopul pentru
care a fost utilizat;
o
n ce const prejudiciul i modul n care acesta se apreciaz c va
evolua;
o
Msurile de siguran luate pentru a interzice accesul persoanelor
neautorizate;
o
Modul cum au fost selectate i pregtite persoanele care deservesc,
n mod autorizat, posturile de lucru;
o
Modul cum a fost gndit i reglementat, prin dispoziii interne,
funcionarea sistemului cum se asigur confidenialitatea informaiilor,
cum se rezolv posibilele blocaje sau incidente n funcionare, cum se
realizeaz controlul asupra corectitudinii operaiilor, cum se depisteaz i se
trateaz erorile, etc.;
o
Dac exist copii de siguran, dac se fac demersuri pentru
restabilirea integritii datelor informatice cine ? n ce condiii ? ce
aparatur este folosit ? dac este folosit personal verificat ? dac au fost
identificate cu exactitate datele informatice int a activitii ilicite;
o
Persoanele fizice sau juridice la care se refer datele informatice
terse, modificate, transferate, etc., dac acestea au fost anunate, dac au
fost luate msuri pentru neutralizarea sau diminuarea efectelor activitii
ilicite, etc.
o
Dac este posibil din punct de vedere tehnic identificarea locului
de unde a acionat fptuitorul, dac este un post de lucru folosit de ctre
sistemul informatic accesat ilegal, dac este un post de lucru din sistemul
altei companii sau este un computer personal.
De remarcat sunt cteva elemente precum: complexitatea problemelor ce
trebuie lmurite prin ascultarea acestor persoane, pregtirea, cunotinele i
abilitatea lor n domeniu, mult mai puin experien n alte domenii de unde
i o abordare, uneori, deformat a realitii un tratament, cam de sus, a celor
care presteaz o activitate, pe care o apreciaz, mai puin calificat.

Ascultarea nvinuiilor/inculpailor, ca de altfel, i ascultarea martorilor

este o activitate dificil, la efectuarea creia trebuie fcut distincie ntre o
poziie cooperant sau una mai puin cooperant pe care o pot adopta astfel de
persoane.
n ceea ce privete problemele ce pot fi lmurite prin ascultare trebuie
urmrite particularitile fiecrui caz n parte, important fiind, ca regul
general, revelarea modalitilor prin care fptuitorul a putut depi barierele
de securitate, modul cum s-a pregtit, a ncercat, a creat sau i-a procurat
programe speciale, comenzile specifice pentru fiecare operaiune, cum i-a
ascuns identitatea, etc., fiind de natur s probeze toate elementele de natur
personal necesare pentru stabilirea vinoviei.
Dac se va considera necesar, n condiiile, existenei unor contraziceri de
natur esenial se vor putea desfura i confruntri activiti ce prin natura
lor, prin insolitul prezenei simultane n anchet a persoanelor confruntate pot
contribui n mod hotrtor la rezolvarea problemelor specifice de anchet.
Ca o concluzie, trebuie inut seama c n investigarea activitilor ce se
svresc contra datelor i sistemelor informatice este necesar conlucrarea
fructuoas ntre organul judiciar i specialitii informaticieni. Dat fiind
specificul domeniului, sunt necesare cunotine de strict specialitate ce exced
celor pe care le posed, n mod normal, o persoan investit cu calitatea de
organ judiciar. n aceste condiii, orict de eficient ar fi o pregtire
suplimentar niciodat aceasta nu va fi suficient pentru a face fa
demersului ilicit promovat de ctre persoane pasionate, cu abiliti i
cunotine remarcabile. Singura soluie ce poate fi avut n vedere este
cooperarea strns ntre cei organele judiciare i specialitii n informatic.

415

BIBLIOGRAFIE DOCTRIN
1.

A. Boroi Drept Penal, Partea General, Edit. All, 1999;

2.

A. Boroi, Drept penal, partea general, Editura Cermaprint, Bucureti, 2006;

3.

A. Boroi, Drept penal, partea special, Editura Cermaprint, Bucureti, 2006;

4.

A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000

privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, Bucureti,
2001;

5.

A. Ciopraga i A. Ungureanu, Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. VIII,
Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998;

6.

A. Ciopraga, I. Iacobu, Criminalistica, Editura fundaiei Chemarea Iai, 1997;

7.

A. Ciopraga, Tratat de Tactic Criminalistic, Editura Gama, Iai, 1996;

8.

A. Ungureanu, A. Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6,

Edit. Lumina Lex 1996;

9.

A.L. Lorincz Drept procesual penal, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2006;

10. A.L. Lorincz Drept procesual penal, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005;
11. Al. R. Timofte Marea provocare a nceputului de mileniu. Securitatea n societatea
globalizat, Editura ANI, 2005;
12. Almirall, J.R. Glass as evidence of association n Mute witness: When trace
evidence make the case, Max Hough, Boulington, M.A. Academic Press, 2001;
13. C. Aionioaie, Curs de criminalistic, vol. III, Metodic Criminalistic, partea a III-a,
Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 1977;
14. C. Bulai Manual de Drept Penal, Partea General, Editura All, 1997;
15. C. Bulai, A. Filipa, C. Mitrache Instituii de Drept Penal, Univ. Titu Maiorescu,
Edit. TREI, Bucureti, 2003;
16. C. Mitrache Drept Penal Romn, Partea General, Casa de Editur i Pres ansa,
Bucureti, 1997;
17. C. Paraschiv i colectivul, Drept Procesual Penal, Editura Augusta, Timioara, 1999;
18. C. Pletea Violena ndreptat mpotriva persoanei, Editura Paralela 45, Bucureti,
1999;
19. C. Pletea, Elemente de Anchet Penal, Editura Little Star, Bucureti, 2003;
20. C. Roxin, G. Arzt, K. Tiedemann Einfuhrung in das Strafrecht und
Straffprozenrecht, Auflage, Muller, Heidelberg, 1998;
21. C. Voicu Globalizarea i criminalitatea financiar-bancar, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2005.
22. C. Voicu, 3 ani murdari i crima organizat, Editura Artprint, 1995;
417

23. C. Voicu, Al. Boroi, F. Sandu, I. Molnar. M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul

penal al afacerilor, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006;
24. C. Voicu, Criminalitatea afacerilor, Editura M.I. 1998;
25. C. Voicu, F. Sandu, Criminalitatea financiar-bancar; Editura Trei, Bucureti, 1998;
26. C. Voicu, G. Ungureanu, A. Voicu, Investigarea Criminalitii Financiar-Bancare,
Editura Polipress, Bucureti, 2003;
27. C. Voicu, S. Ungureanu, C. Voicu, Investigarea criminalitii financiare-bancare,
Editura Polipress, 2003;
28. C. Voicu, V. Stoica, V. Lozneanu, M. Gorunescu, G. Ungureanu, V. Gheorghiu,
Insolvena, problem acut a operatorilor economici, Editura Pro Universitaria,
Bucureti. 2007;
29. Carmen Mladen Drept vamal romnesc i comunitar, Edit. Economic, Bucureti,
2003;
30. Colectiv, Realiti i perspective n criminalistic, Asociaia Criminalitilor din
Romnia, 2003;
31. Colectiv, Tratat Practic de Criminalistic, Editura M.I. Bucureti, 1976;
32. Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept Penal Romn, Partea general,
Universul Juridic, Bucureti, 2003;
33. D. Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001;
34. De Li, S. Priu, MacKenzie Drug Involvement lifestyles and criminal activities
among probationers, Journal of Drug Issues, 3/2000;
35. Dorin Ciuncan, Participarea statului n litigiile vamale, Revista Dreptul 3/1996
36. E. Cernea, E. Molcu Istoria Statului i Dreptului Romnesc, Casa de Editur i
Pres ansa, Bucureti, 1994;
37. E. Hedesiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Editura Universitii
naionale de aprare, 2005;
38. E. Stancu Tratat de Criminalistic - ediia a 3-a, revizuit i adugit, Editura
Universul Juridic, Bucureti, 2004;
39. E. Stancu, Tratat de Criminalistic, Editura Actami, Bucureti, 2000;
40. E. Stancu, Tratat de Criminalistic, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2003;
41. Elena Cherciu, Consideraii teoretice i practice privind infraciunea de contraband,
Revista Dreptul 4/1995;
42. F, Deak, S. Crpenaru, Contracte civile i comerciale, Editura Lumina Lex,
Bucureti 1993;
43. F. Mantovani Diritto Penale, Parte Generale, secondo edizione, CEDAM, Padova,
1988;

44. Florin Sandu Contrabanda i albirea banilor, Editura Trei, Bucureti, 1999;
45. G. Antoniu, Vinovia penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1995;
46. G. Teodoru, Drept procesual penal, Editura fundaiei pentru cultur i tiin
Moldova Cugetarea, Iai, 1998;
47. Gh. Diaconescu Infraciuni n legi speciale i legi extra penale, Ed. ALL, 1996;
48. Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu i alii, Drept Penal Partea Special, Edit Europa
Nova, Bucureti 1997;
49. Ghe. Bdescu, E Dragnea, C. Chiri, Valoarea n vam a mrfurilor de import,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998;
50. Ghe. Caraiani, Gelu tefan Diaconu, Regimurile suspensive n legislaia vamal
comunitar i n cea romneasc, Editura Lex, Bucureti, 2000;
51. Ghe. Popa Criminalistica, Editura Biblioteca, Trgovite, 2004;
52. Goodman B.D., The scene of crime n Scientific american 3/1998;
53. Hedesiu Emil Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Editura
Universitii Naionale de Aprare, Bucureti, 2005;
54. Hodgson D. The profits of crime and their recovery, London, Routledge, 1994;
55. I. Andrei, I. Sroiu, Triumful Adevrului, Editura Cordial Lex, Cluj-Napoca, 1997;
56. I. Bidu Crima organizat transfrontalier, Editura ANI, Bucureti, 2004;
57. I. Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998;
58. I. Mircea, Valoarea criminalistic a unor urme de la locul faptei, Editura Vasile
Goldi, Arad, 1996;
59. I. N. Savu Studii de securitate, Editura Centru Romn de Studii regionale,
Bucureti, 2005;
60. I. Neagu Tratat de procedur penal, Editura Global Lex, Bucureti, 2006;
61. I. Neagu, Drept procesual penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1998;
62. I. Neagu, Tratat de Drept Procesual Penal, Editura PRO, Bucureti 1997;
63. I. Oancea, Tratat de Drept Penal, Editura ALL, Bucureti, 1995;
64. I. Popescu i colaboratorii Terorismul internaional, flagel al lumii contemporane,
Editura MAI, 2003;
65. I. Suceav i colectivul, ndrumar privind controlul vamal antidrog, lucrare editat de
Direcia general a Vmilor, 1995;
66. Inciarti, J.A. Martin, S.S.Butzin, C.A. Cooper Street Kids, Street Drugs, Street
Crime: An Examination of smuggling drugs use and serious delinquency in Miami,
Beamont, CA Wadsworth Publication Company, 2000;
67. Ioan Condor, Silvia Cristea Condor, Drept Vamal i Fiscal, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2002;
419

68. L. Ionescu, D. Sandu, Identificarea Criminalistic, Editura tiinific, Bucureti,

1990;
69. M Apetrei, Drept procesual penal, Editura Victor, Bucureti, 2001;
70. M. Basarab Drept Penal vol. I, Editura Fundaiei Chemarea Iai 1992;
71. M. Zolyneac Drept Penal, partea general, Universitatea A.I. Cuza, Iai, vol I,
1993;
72. Maria Luisa Cesoni Crimnalitatea organizat, Editura L.C.D.J., Paris, 2004;
73. Miclea Damian Hiurile crimei organizate; Editura Libra, Bucureti 2001;
74. Mihaela Mrgineanu, Aspecte teoretice i practice privind infraciunea de
contraband, Revista juridic 4/1995;
75. Mihai Adrian Hotca Protecia victimelor: elemente de victimologie. - Bucureti : C.
H . Beck, 2006;
76. Mircea Coa Romnia subteran, Editura Economic, Bucureti, 2003;
77. Mirela Gorunescu, Infraciuni contra mediului nconjurtor, Editura Cermaprint,
Bucureti, 2006;
78. Mirela Gorunescu, Infraciuni contra mediului nconjurtor, n Dreptul penal al
afacerilor (coautorat), Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006;
79. N. M. Niedik Mafia din Balcani, Editura Vivaldi, Bucureti, 2005;
80. N. Suciu, Infraciunea, Editura Gama, Iai, 1994;
81. N. Volonciu Tratat de Procedur Penal, vol. I-II, Edit. Paideia, 1994;
82. O. Loghin, T. Tudorel Drept Penal, Casa de Editur i Pres ansa, Bucureti,
1998;
83. Octavian Floricel Migraia i criminalitatea, Trgovite, Editura Bibliotheca, 2006.
84. P. Burke Policy-driven responses to probation and parole violations, Washington
DC: U.S. Departement of Justice, National Institute of Corections, 1997;
85. P.A. OHare, R. Newcombe, A. Matthews, E.C. Buning, E. Drucker - The reduction
of drug-related harm, Routledge London and New York, 2000 edition;
86. R. Economu, E. Dragnea, Ghe. Bdescu, Codul Vamal i Regulamentul Vamal cu
adnotri i comentarii, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997;
87. S.G. Longinescu Istoria Dreptului Romnesc, Bucureti, 1908;
88. Sarah V. Hart, Hand-Held Metal Detector for use in Cocealed Weapon and
Contraband Detection, U.S. Department of Justice, 2003;
89. Terrence F. Kiely Forensic evidence: science and the criminal law - 2nd ed. - Boca
Raton: Taylor and Francis, 2006.
90. V. Berchean, Cercetarea penal ndrumar complet de cercetare penal, Editura
Icar, Bucureti, 2001;

91. V. Berchean, N. Dumitracu, Probele i mijloacele materiale de prob, Editura M.I.

Bucureti, 1994;
92. V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu Drept penal, Partea general, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 1992;
93. V. Dobrinoiu, N.Conea Drept Penal , Partea special, vol II, Teorie i practic
judiciar, Editura Lumina Lex Bucureti 2000;
94. V. Dongoroz i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, vol. IV;
95. Vasile Berchean Metodologia investigrii infraciunilor, Editura Paralela 45,
Piteti, 1998;
96. Vasile Berchean, Constantin Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Editura
Paralela 45, Piteti, 1998;
97. Vasiu, I. si Vasiu, L. Informatica juridica si Drept informatic 2005, Ed. Albastra,
Cluj-Napoca;

421