ACADEMIA DE TIINE A MOLDOVEI

INSTITUTUL DE CERCETRI JURIDICE I POLITICE

Cu titlu de manuscris
CZU: 343.9 (043.3)

STERSCHI Florena Esther

CRIMINALITATEA TRANSNAIONAL: NORMATIVUL

PENAL DE SANCIONARE I POLITICI DE PREVENIRE I
COMBATERE

Specialitatea tiinific: 554.01 Drept penal i execuional penal

Tez de doctor n drept

Conductorul tiinific: CUNIR Valeriu, prof. univ.,

doctor habilitat n drept

Autor:

Chiinu, 2015

1
( STERSCHI Florena Esther, 2015)

2
 CUPRINS
ADNOTRI.................................................................................................................................4
LISTA ABREVIERILOR...........................................................................................................7
INTRODUCERE.........................................................................................................................8

1. ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL CRIMINALITII ORGANIZATE

TRANSNAIONALE.......................................................................................................15
1.1. Analiza materialelor tiinifice la tema tezei publicate n Romnia ...............................15
1.2.Analiza materialelor tiinifice la tema tezei publicate n Republica Moldova...............19
1.3. Analiza materialelor tiinifice la tema tezei publicate n alte state............................. ..23
1.4.Concluzii la Capitolul 1....33

2. NORMATIVUL PENAL PRIVIND SANCIONAREA CRIMINALITII ORGANIZATE

TRANSNAIONALE N ROMNIA I REPUBLICA MOLDOVA................................. 35
2.1.Conceptul i etiologia criminalitii organizate transnaionale.............................................35
2.2. Participaia penal - baz a incriminrii actului criminal svrit n asociere..................47
2.3. Norme speciale privind criminalitatea organizat transnaional n Romnia...................59
2.4. Norme speciale privind criminalitatea organizat transnaional n
Republica Moldova.................................................................................................................70
2.5. Concluzii la Capitolul 2....................................................................................................80

3. POLITICI PENALE DE PREVENIRE I COMBATERE A CRIMINALITII

ORGANIZATE TRANSNAIONALE LA NIVEL EUROPEAN 83
3.1. Cadrul instituional privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate transnaionale la nivel european............................................................................83
3.2. Cooperarea internaional a Romniei, ca stat membru al UE, n vederea
prevenirii i combaterii criminalitii organizate transnaionale............................................97
3.3. Cooperarea intern i internaional n Republica Moldova privind
prevenirea i combaterea criminalitii organizate transnaionale........................................114
3.4. Msuri de prevenire i combatere a criminalitii organizate transnaionale.................121
3.5. Concluzii la Capitolul 3..................................................................................................160

CONCLUZII GENERALE I RECOMANDRI..................................................................163

BIBLIOGRAFIE........................................................................................................................168
DECLARAIE PRIVIND ASUMAREA RSPUNDERII......................................................180
CV-ul AUTORULUI........................................................................................................................181

3
 ADNOTARE

Sterschi Florena Esther, ,,Criminalitatea transnaional: normativul penal de

sancionare i politici de prevenire i combatere, tez de doctor n drept la specialitatea
554.01 Drept penal i execuional penal, Chiinu 2015.
Teza cuprinde: 3 capitole, concluzii generale i recomandri, bibliografie din 161 titluri i
167 pagini text de baz. Rezultatele obinute sunt publicate n 10 lucrrii tiinifice.
Cuvintele cheie: criminalitate organizat transnaional, infraciune transnaional,
organizaie criminal, grup criminal organizat, grup criminal structurat, cooperare internaional.
Domeniul de studiu: cercetarea vizeaz domeniul dreptului penal, atenia fiind axat pe
analiza juridico-penal a criminalitii organizate transnaionale.
Scopul tezei de doctorat const n efectuarea, pe baza cercetrilor teoretice i a
materialelor empirice, a unor investigaii ample n privina problemelor juridico-penale a
criminalitii organizate transnaionale. Pe aceiai cale, s-a urmrit formularea propunerilor de
ameliorare a calitii cadrului normativ din materie i a unor msuri eficiente de prevenire a
criminalitii organizate.
Obiectivele: stabilirea conceptului de criminalitate organizat transnaional; reevaluarea
cadrului normativ privind criminalitatea organizat din legislaia penal a Romniei i a
Republicii Moldova; caracterizarea cadrului instituional privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate transnaionale la nivel european; analiza principiilor de cooperarea
interstatal, mai ales cu referire la statele UE, n domeniul prevenirii criminalitii organizate
transnaionale.
Noutatea tiinific i originalitatea rezultatelor obinute deriv din cercetarea
pluridisciplinar a cadrului sancionator i politicilor penale privind fenomenul criminalitii
organizate transnaionale, or teza reflect o cercetare tiinific pertinent, pragmatic,
comparativ a principalelor probleme juridice din domeniu, unde sunt operate analize i evaluri,
formulate concluzii i recomandri, de natur s contribuie la perfecionarea i eficientizarea
normativului penal de prevenire i de combatere a fenomenului n cauz.
Problema tiinific important soluionat const n abordarea multiaspectual a
politicilor penale privind fenomenul criminalitii organizate transnaionale, analiza i
reevaluarea cadrului legislativ de prevenire i de combatere a fenomenului n cauz, fapt de
natur s contribuie la perfecionarea i eficientizarea normativului penal n acest domeniu.
Importana teoretic i valoarea aplicativ a lucrrii rezid n cercetarea complex a
fenomenelor de criminalitate organizat, dar mai ales a celei transnaionale, definirea bazelor
conceptuale n materia dreptului penal, cuprinderea unor vaste materiale teoretice i practice n
vederea urmririi dezvoltrii direciilor de aciune ale criminalitii organizate, trasarea de noi
perspective asupra cadrului teoretico-metodologic n domeniul criminalitii organizate
transnaionale.
Implementarea rezultatelor tiinifice va servi cu siguran, ca baz de pornire n
cercetare i pentru ali specialiti din domeniul dreptului penal i nu numai, privind
perfecionarea cadrului juridic din domeniul nvmntului i cercetrii, fiind o prioritate
naional n armonizarea legislaiei din spaiul comunitar european.

, : -
a ,
, 554.01 -
, , 2015 .
, ,
161 167 .
10 .
: o , ,
, ,
, .
. y ; p -
, -
.
,
, -
.:
, -

,
,

, .

-
,
,
,
(lex ferenda)

.

,

, .


,
,
,
.
: p, ,
,
,
.

5
 ANNOTATION
Sterschi Florena Esther , Transnational crime: criminal sanctioning normative and
politics for prevention and combating, doctors thesis in law specialization 554.01
Criminal and criminal executional Law, Chisinau 2015.
The thesis includes three chapters, general conclusions and recommendations,
bibliography of 161 titles and 167 pages of basic text. The results were published in 10 scientific
papers.
Key words: Transnational organized crime, transnational crime, criminal organization,
criminal organized group, criminal structured group, international cooperation.
Study field. The study approached the criminal law domain, the attention being based on
the legal and criminal analysis of transnational organised crime.
Purpose of the doctorate thesis consist from investigation, on theoretical and practical
basis, of legal and criminal problems regarding transnational organised crime. In the same way
the study intended to improve the quality of the regulatory framework and effective measures to
prevent organized crime.
Objectives: defining the concepts of transnational organized crime, reviewing the
regulatory framework on organized crime in Romanian and Republic of Moldova criminal law,
characterization of the institutional framework on preventing and combating transnational
organized crime at the european level, analysis of the principles of cooperation between states,
especially with reference to the EU, in the domain of prevention transnational organized crime.
The scientific novelty and the originality of obtained results: It is the first work of such
complexity, in the specialization literature of Romania and the Republic of Moldavia, in which is
performed a pertinent, pragmatic and comparative scientific research of the main legal problems
in the field, where are formulated conclusions and recommendations, which insure the
elaboration and efficient performance of concrete proposals of lex ferenda, valid for both
states.
The solved scientific problem resides in the multidimensional approach to penal policy
on the phenomenon of transnational organized crime, analysis and reassessment of the legislative
framework for preventing and combating the phenomenon, which is likely to contribute to the
development and improvement of the penal norm in this area.
The theoretical importance and the applicative value of the paper resides in the
complex research of the organized crime phenomena, but especially the transnational organized
crime, defining conceptual bases for criminal law, including a vast theoretical and practical
materials in order to pursue development of main directions for organized crime activities,
drawing new expectations at theoretical and methodological framework in domain of
transnational organized crime.
The implementation of scientific results. The reference scientific work in the Criminal
Law domain, will definitely serve as starting point in research for other Criminal Law specialists
and not only, on improving the legal framework from educational and researching domain, being
a national priority in harmonizing the legislation in the European community space.

6
LISTA ABREVIERILOR
UE - Uniunea European
EUROJUST - Agenia european pentru coordonarea aciunilor
de combatere a terorismului i combaterea
infraciunilor grave transaionale n interiorul UE
MEA - Mandatul European de Arestare
SECI - Iniiativa de Cooperare Sud-Vest a Europei
NATO - Aliana Nord Atlantic
EUROPOL - Oficiul European de Poliie
INTERPOL - Organizaia Internaional a Poliiei Criminale
ONU - Organizaia Naiunilor Unite
OCDE - Organizaia de Cooperare i Dezvoltare Economic
CE - Consiliul Europei
DEXI - Dicionar explicativ al limbii romne
CP - Codul penal
C.pr.pen. Ciodul de procedur penal
Alin. - Alineat
Art. - Articol
Lit. - Litera
CJ - Curtea de Justiie
Ult - Ultim
CPC - Cod de procedur civil
CNA Centrul Naional Anticorupie
PAUEM - Planul de Aciuni Uniunea European Moldova
CCCEC - Centrul de Combatere pentru Crimele Economice i Corupie
SNPCT - Sistemul Naional de Prevenire i Combatere a Terorismului
OUG - Ordonana de Urgen a Guvernului
ANSPDCP - Autoritatea Naional de Supraveghere
a Prelucrrii Datelor cu Caracter Personal
CE - Comisie European
TCE - Tratatul privind Uniunea Europen
OSCE - Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa
CSI - Comunitatea statelor independente
SEECP - Procesul de Cooperare n Sud Estul Europei
ICE - Iniiativa Central Europen
JAI - Justiie i Afaceri Interne
PESC - Politica Extern i de Securitate Comun
CPJ - Cooperarea Poliieneasc n Materie Penal
SIS - Sistemul de Informaii Schengen
OLAF - Oficiul European Antifraud
RJE - Reeaua Judiciar European
TREVI -Terorism, Radicalism, Extremism, Violen
M.OF. - Monitorul Oficial

7
 INTRODUCERE

Actualitatea i importana problemei abordate. Actuala decad poate fi caracterizat drept

o er a globalizrii, organizaiile criminale cunoscnd, la rndul lor, o accentuat internaionalizare,
innd cont de sistemul lor rapid de propagare prin depirea granielor unui stat, soluiile
regsindu-se nu numai n legislaia naional ci i n identificarea altor instrumente juridice
internaionale, n msur s determine i s realizeze o ripost serioas mpotriva acestora.
Deplasarea nestingherit a persoanelor, a bunurilor precum i a informaiilor a condus la o puternic
relansare, multe ri n curs de dezvoltare i n tranziie descoperind oportuniti majore n economia
global.
Pentru criminalitatea organizat transnaional, Europa este un teatru de aciune ce
pornete din Ural i se ntinde pn la Atlantic, regiunea central - european fiind expus n mod
particular acestui atac, att din considerente de ordin geografic, ct i din motivaii de ordin
politic. De aceea, Europa este impus s combat criminalitatea organizat transnaional care
are tendine evidente de integrare folosind 28 sisteme de justiie, 28 legislaii care difer ntre
ele i acioneaz pe alocuri necoordonat. Ca atare, fiecare Cod penal, fiecare for de poliie i
instituie judiciar poate fi, la un moment dat, un obstacol pentru celelalte 27.
Comunitatea internaional recunoate provocarea adresat de cel mai teribil inamic al
nceputului de mileniu, respectiv criminalitatea organizat, o conexiune profund ilegal de crim
organizat i terorism, avnd o ntindere i un coninut care amenin o palet larg de interese
ale unui stat.
n momentul n care Uniunea European aproape i-a dublat mrimea, nelegerea corect a
etiologiei actului criminal transnaional, cooperarea ntre instanele de judecat naionale,
precum i cooperarea ntre forele de ordine, este mai important ca niciodat. Uniunea
European nu va funciona n mod eficient dect dac diferitele organe nsrcinate cu asigurarea
respectrii legii pe teritoriul su, pot colabora rapid i eficace. Din aceste ultime considerente,
eforturile viznd transformarea Uniunii Europene ntr-un spaiu de libertate, de securitate i de
justiie sunt att de cruciale.
Este necesar conjugarea eforturilor la nivel naional, precum i n cadrul NATO i UE
pentru implementarea programelor de educare a populaiei, spre a crete rezistena psihologic a
societii, aa nct atenia n eventualitatea atacurilor teroriste s fie meninut asupra
obiectivelor strategice pe termen lung.
Nu n ultimul rnd, cooperarea internaional constituie o prioritate n activitile
autoritilor naionale desfurate pe linia combaterii criminalitii organizate transnaionale,

8
avnd n vedere c att gruprile criminale implicate n traficul de droguri, ct i cele teroriste
opereaz nu numai n rile de provenien. Infraciunile de contraband, corupere, terorism,
splare a banilor, trafic de persoane etc., au cunoscut o cretere fr precedent, aspecte ce impun
intensificarea luptei mpotriva criminalitii organizate i cooperrii internaionale n domeniul
drepturilor omului i dreptului internaional penal.
n condiiile tendinelor internaionale care se dezvolt n lume, n special, criminalitatea
organizat transanaional mbrac forme dintre cele mai variate, deoarece nu exist hotare
naionale pentru infracionalitatea bancar, informaional sau a cybercriminalitii, iar
experiena n ceea ce privete lupta cu aceste forme de criminalitate, este nc insuficient.
Cercetarea atent a cadrului normativ dedicat prevenirii criminalitii organizate au scos n
eviden unele imperfeciuni ale politicii penale represive, fapt care a solicitat incursiuni
teoretice pentru a oferi legiuitorului propuneri de lege ferenda, n eventuala intervenie de
perfecionare a normelor juridice, mai ales penale, existente n domeniul de referin.
Pentru deducerea unor soluii legislative adecvate s-a impus cu pregnan i studiul
legislaiilor penale ale altor ri existente n materia studiat. nsei definirea conceptelor de
crim organizat, grup infracional organizat, grup structurat, ,,grup criminal organizat i
organizaii criminale, respectiv delimitarea sferei de cuprindere a acestora n structura de
ansamblu a fenomenului infracional, constituie un obiect de studiu actual, cu att mai mult cu ct
acesta s-a extins simitor n ultimii ani, cucerind sfera social-politic i social-cultural.
Pe de o parte, importana temei de cercetare este determinat de necesitatea abordrii i
elaborrii soluiilor practice privind corecta apreciere a i aplicare a unui tratament adecvat celor
care svresc fapte penale n cadrul unor grupri criminale organizate cu caracter transnaional.
n acest sens, am considerat ca fiind actual i oportun demersul dedicat caracterizrii
normativului penal, dedicat reglementrilor orientate spre prevenirea criminalitii organizate.
Prin explicarea dimensiunilor normative, lucrarea are menirea s contribuie la reajustarea
practicii judiciare i s constituie un instrument de lucru util celor care i desfoar activitatea
de lupt mpotriva criminalitii organizate transnaionale.
Pe de alt parte, o dimensiune pragmatic absolut necesar cunoaterii criminalitii
organizate transnaionale o constituie prevenirea acesteia. Acest aspect comport o importan n
plus, mai ales pentru Republica Moldova, stat cu aspiraii europene, pus n faa implementrii
unor standarde europene, inclusiv n domeniul prevenirii criminalitii organizate
transfrontaliere. Practica i experiena pozitiv internaional ne demonstreaz, fr echivoc, c
la baza prevenirii eficiente a acestui tip de criminalitate st cooperarea pe plan juridic a statelor

9
europene, iar conceperea unor mecanisme preventive care ar sta la baza unei asemenea cooperri
este un deziderat inerent pentru Republica Moldova.
Din raiunile expuse mai sus, am considerat c o analiz juridico-penal a reglementrilor
existente n domeniul prevenirii criminalitii organizate transnaionale este oportun, benefic i
necesar, n special, pentru eficientizarea activitii de aplicare a normativului penal.
n Republica Moldova i Romnia printre oamenii de tiin care au contribuit la
elaborarea concepiei teoretice privind problematica criminalitii organizate se enumer: M.
Gheorghi, Ig. Ciobanu, V. Bujor, O. Bejan, V. Until, V. Ursu, M.Brgu, S. Brnz, V.Stati,
Gh. Gladchi, I. Pitulescu, Gh. Mocua, C. Voicu, A. Lazr, D. Miclea, C. Bogdan, A. Cuco, S.
Bogdan, C. Jura etc.
Fr a pune la ndoial nsemntatea teoretico-tiinific i aplicativ a studiilor elaborate
de ctre autorii n cauz, precizm, c prezenta lucrare este o ncercare de actualizare a unor
concepte, idei i soluii privitoare la rspunderea penal i prevenirea criminalitii organizate
transnaionale.
n acest sens, pn n prezent nu au fost studiate asemenea aspecte precum ar fi:
posibilitatea implementrii n legislaia penal moldoveneasc i cea romneasc a unor
amendamente legislative ce ar doza efectul preventiv al legii penale n domeniul combaterii
criminalitii organizate transnaionale; reevaluarea i ajustarea politicilor de cooperare
internaional, mai ales ntre Republica Moldova i Romnia n domeniul prevenirii criminalitii
organizate transnaionale; elaborarea unor strategii de prevenire a criminalitii organizate
transnaionale i a altor tipuri de criminalitate cu care interacioneaz etc.
Scopul i obiectivele tezei. Scopul lucrrii const n efectuarea, pe baza cercetrilor
teoretice i a materialelor empirice, a unor investigaii ample n privina problemelor juridico-
penale a criminalitii organizate transnaionale. n acelai context, s-a urmrit formularea
propunerilor de ameliorare a calitii cadrului normativ din materie i a unor msuri eficiente de
prevenire a criminalitii organizate .
Atingerea scopului propus presupune realizarea urmtoarelor obiective:
analiza lucrrilor tiinifice din doctrina penal autohton i cea strin publicate la
tematica problemei investigate;
studierea coninutului sediului normativ de instituire a reglementrilor n domeniul
prevenirii infraciunilor comise pe calea asocierii criminale;
stabilirea conceptului de criminalitate organizat transnaional;
reevaluarea cadrului normativ privind criminalitatea organizat din legislaia penal a
Romniei i a Republicii Moldova;

10
 caracterizarea cadrului instituional privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate transnaionale la nivel european;
analiza principiilor de cooperarea interstatal, mai ales cu referire la statele UE, n
domeniul prevenirii criminalitii organizate transnaionale;
conturarea unor msuri ce ar eficientiza activitatea de prevenire a criminalitii
organizate transnaionale;
formularea recomandrilor tiinifice pentru mbuntirea legislaiei penale i
practicii judiciare pe segmentul problematicii investigate.
Obiectul cercetrii l constituie complexul de probleme juridico-penale i criminologice
cu caracter teoretic, practic i aplicativ privind criminalitatea organizat transnaional. O atenie
deosebit s-a acordat legislaiei penale n care este instituit regimul sancionator pentru
infraciunile comise de ctre o organizaie criminal transnaional.
Suportul metodologic al lucrrii. n contextul studiului efectuat au fost utilizate un ir de
metode de cercetare, precum ar fi: metoda analizei, care a constat n examinarea critic a
doctrinei penale i a celei criminologice referitoare la criminalitatea organizat transnaional;
metoda sistematic, respectiv punerea n vizor a premiselor istorice care au stat la baza profilrii
organizaiilor criminale transanionale drept categorii distincte de grupri criminale; metoda
clasificrii, care a permis clasificarea grupurilor criminale organizate i identificarea pe aceast
cale a trsturilor definitorii ale organizaiilor criminale transnaionale; metoda comparativ, care
reflect studiul comparativ al legislaiilor penale n materia de referin; metoda logic, adic
aplicarea regulilor i categoriilor logicii juridice la interpretarea normelor dreptului pozitiv.
Noutatea tiinific a rezultatelor obinute.
Prezenta tez de doctorat constituie o cercetare tiinific actual, complex i bine
sistematizat a problematicii prevenirii i combaterii criminalitii organizate transnaionale.
Noutatea prezentei investigaii i-a gsit reflectare ntr-un ir de rezultate tiinifice,
printre care menionm urmtoarele:
1. S-a argumentat c la abordarea conceptului de criminalitate organizat transnaional
urmeaz a fi luate n consideraie dou premise obligatorii din care rezult esena acestei forme
de criminalitate i prin care aceasta poate fi definit: a) noiunea i trsturile generale ale
criminalitii organizate; b) noiunea de activitate infracional transnaional.
2. S-a demonstrat c criminalitatea organizat transnaional poate fi definit ca fiind o
totalitate de infraciuni, svrit de grupri criminale organizate la diferite nivele, formate, de
regul, din ceteni ai unor state diferite, infraciuni ce sunt comise prin folosirea pe scar larg a

11
coordonrii activitii criminale la nivel transnaional i care constau n rspndirea pe teritoriul a
dou sau a mai multor state a activitii de pregtire, organizare, svrire i de survenire a
consecinelor criminale, n scopul obinerii unor profituri economice sau crerii unor condiii
propice de majorare a acestora, prin recurgerea la utilizarea violenei sau a legturilor
corupionale, inclusiv la nivel politic.
3. S-a argumentat c criminalitatea organizat transnaional se caracterizeaz prin
urmtoarele trsturi definitorii: existena unor grupri organizate criminale de diferite nivele,
formate, de regul, din ceteni ai unor state diferite sau persoane fr cetenie; presupune
folosirea pe scar larg a coordonrii activitii criminale la nivel transnaional; infraciunile sunt
svrite prin rspndirea pe teritoriul a dou sau a mai multor state a activitii de pregtire,
organizare, svrire i de survenire a consecinelor criminale; existena scopului de obinere a
unor profituri economice sau crerii unor condiii propice de majorare a acestora; recurgerea la
utilizarea violenei sau a legturilor corupionale, inclusiv la nivel politic, pentru realizarea
scopurilor sale.
4. De lege-lata n legtur cu ncadrarea juridic a infraciunii de constituire a unui grup
infracional organizat (art. 367 CP al Romniei) s-a demonstrat c n cazul aderrii nu
intereseaz activitatea depus de fptuitor n cadrul grupului, deoarece n opinia noastr simpla
calitate de membru al grupului, dobndit prin voina expres sau tacit a fptuitorului este de
natur s atrag incidena art. 367 CP al Romniei, n msura n care cel care ader are o
participare real la activitile acesteia.
5. De lege-ferenda s-a fundamentat necesitatea introducerii la art. 284 CP al R. Moldova a
unui nou alineat, care ar avea urmtorul coninut: alin. (3) Aderarea la una dintre organizaiile
criminale sau grupurile criminale organizate prevzute de alin.(1) sau (2) al prezentului
articol se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 7 ani.
6. De lege-ferenda propunem completarea art. 367 CP cu alin. (7) CP al Romniei care va
avea urmtoarea formulare normativ: Prin organizator se are n vedere persoana care a
constituit sau care dirijeaz activitatea unui grup criminal organizat.
7. De lege-ferenda considerm a fi oportun reformularea circumstanei agravante
prevzute la art. 145 alin. (2) lit. i) CP al R. Moldova din omorul svrit de dou sau mai multe
persoane n omorul svrit de dou sau mai multe persoane ori de un grup criminal organizat
sau de o organizaie criminal.
Problema tiinific actual, de importan major, care a fost soluionat rezid n
abordarea multiaspectual a politicilor penale privind fenomenul criminalitii organizate
transnaionale, analiza i reevaluarea cadrului legislativ de prevenire i de combatere a

12
fenomenului n cauz, fapt de natur s contribuie la perfecionarea i eficientizarea normativului
penal n acest domeniu.
Importana teoretic i aplicativ a lucrrii. Importana teoretic a tezei rezid n
cercetarea complex a fenomenelor de criminalitate organizat, dar mai ales a celei
transnaionale, definirea bazelor conceptuale n materia dreptului penal, cuprinderea unor vaste
materiale teoretice i practice n vederea urmririi dezvoltrii direciilor de aciune ale
criminalitii organizate, trasarea de noi perspective asupra cadrului teoretico-metodologic n
domeniul criminalitii organizate transnaionale.
Valoarea aplicativ a lucrrii se manifest printr-o serie de recomandri, dar i propuneri
de lege ferenda, care pot fi nsuite de legislativul Romniei i al Republici Moldova, pentru
mbuntirea normativului penal n domeniu. Examinarea dispoziiilor legale, pot contribui la o
mbuntire calitativ a prevederilor legale n materie. Astfel, apreciem c elaborarea
concepiilor tiinifice sunt de natur s prezinte interes att pentru jurispruden, ct i pentru
legiuitorul romn i moldovean. n acelai sens, concluziile i recomandrile formulate pot
contribui la o bun realizare a actului de justiie, dar i ca material didactic n instituiile de profil
la materia dreptului penal.
Aprobarea rezultatelor cercetrii. Concluziile i recomandrile formulate au fost tratate
n coninutul mai multor articole tiinifice i pot servi drept baz teoretico-metodologic pentru
efectuarea unor cercetri ulterioare. Totodat, unele concepte, ideii, opinii ce au constituit
rezultatul cercetrii, au fcut obiectul unor publicaii de interes naional, inclusiv n form de
rapoarte i comunicri la conferine, n spe n cadrul Conferinei tiinifico-practice
internaionale Reformele cadrului legal i instituional din Republica Moldova prin prisma
practicilor europene, Chiinu, 30 aprilie, 2011.
Sumarul capitolelor tezei. Structura lucrrii este condiionat de coninutul acesteia,
scopul, obiectivele investigrii tezei de doctorat este subordonat unei logici de cercetare.
Lucrarea const din introducere, trei capitole, concluzii generale i recomandri precum i lista
surselor bibliografice.
Prin coninutul su, cele trei capitole reflect att cercetrile n domeniul la ziua de astzi,
prezentarea analizei practice realizate, ct i opinia personal a autorului. Concluziile la tema
noastr de cercetare sunt prezentate pe larg n coninutul tezei, dar i n partea final de
asemenea.
Primul Capitol cu titlul ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL CRIMINALITII
ORGANIZATE TRANSNAIONALE, este destinat, prioritar, analizei materialelor tiinifice

13
(monografii, articole, manuale) publicate la tema tezei de doctorat n Republica Moldova,
Romnia i alte state.
Doctrina penal atest o experien relativ n domeniul studiului problematicii
criminalitii organizate transnaionale. n consecin, ne-am focusat atenia asupra mai multor
lucrri tiinifice care, de o manier sau alta, au ca obiect de cercetare tema supus investigrii.
Astfel, n acest Capitol introductiv al lucrrii, s-a efectuat o retrospectiv a manifestrilor
doctrinare din domeniu, incluznd att cercetrile naionale, ct i pe cele ale autorilor strini,
care au influenat autorul i i-au oferit posibilitatea de a-i forma o concepie clar de cercetare.
n Capitolul 2 NORMATIVUL PENAL PRIVIND SANCIONAREA CRIMINALITII
ORGANIZATE TRANSNAIONALE N ROMNIA I REPUBLICA MOLDOVA, prin aplicarea
diferitelor metode de cercetare, sunt tratate ntr-o consecutivitate logic problemele cu caracter
conceptual referitoare la criminalitatea organizat transnaional precum i a etiologiei acestui
tip de criminalitate. O atenie deosebit a fost acordat caracterizrii cadrului normativ, inclusiv
a celui penal, existent n materia prevenirii criminalitii organizate att n legislaia penal a
Republicii Moldova, ct i a Romniei. O atenie deosebit a fost consacrat participaiei penale,
ca baz a incriminrii actului criminal svrit n asociere, axndu-ne n principal pe formele
participaiei penale propriu-zise: autorat, coautorat, instigare i complicitate.
Capitolul 3 POLITICI PENALE DE PREVENIRE I COMBATERE A
CRIMINALITII ORGANIZATE TRANSNAIONALE LA NIVEL EUROPEAN este
dedicat cadrului instituional de reacie comunitar mpotriva criminalitii organizate
transnaionale. n prim plan, a fost scos n eviden cadrul instituional privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate transnaionale la nivel european. O abordare aparte i-a
gsit-o cooperarea internaional a Romniei i a Republicii Moldova cu alte state, ca premis
indispensabil de prevenire i combatere a criminalitii organizate transnaionale. n acest sens,
au fost tratate i aspectele privind acquis-ul comunitar n domeniul cooperrii judiciare: Reeaua
Judiciar European, Agenia European pentru Coordonarea Aciunilor de Combatere a
Terorismului i a Criminalitii grave transnaionale n interiorul UE (EUROJUST), Mandatul
European de Arestare etc.
Finalul prezentei cercetrii tiinifice, s-a concretizat n formularea unor concluzii i
recomandri care, n opinia autorului pot constitui o baz de pornire n cercetare i pentru ali
specialiti din domeniul Dreptului penal i nu numai, privind perfecionarea cadrului juridic din
domeniul nvmntului i cercetrii, fiind o prioritate naional n armonizarea legislaiei din
spaiul comunitar european.

14
 1. ANALIZA SITUAIEI N DOMENIUL CRIMINALITII
ORGANIZATE TRANSNAIONALE

1.1. Analiza materialelor tiinifice la tema tezei publicate n Romnia

n cadrul acestui capitol este ntreprins o analiz temeinic a celor mai importante
materiale tiinifice referitoare la criminalitatea organizat transnaional publicate n Romnia,
acordndu-se prioritate acelora publicate n ultimii ani.
O prim lucrare examinat a fost cea a autorului romn C. Voicu cu denumirea Splarea
banilor murdari. Elementele de referin ale lucrrii sunt ,,semnalele de alarm pe care autorul
le trage cu privire la pericolul generat de consolidarea crimei organizate, n special pentru
combaterea traficului ilicit de droguri i implicit aciunea de contracarare a splrii banilor, fiind
necesare o reformare a structurilor statului i schimbri legislative rapide. Utilitatea materialului
comport o valoare deosebit prin concluziile autorului referitoare la cristalizarea noiunilor de
crima organizat, splarea banilor murdari, reciclarea capitalurilor, traficul de droguri, crima
internaional, organizaiile criminale etc. [89].
O alt lucrare consacrat temei crimei organizate a fost elaborar de I. Pitulescu, Al treilea
rzboi mondial Crima Organizat, care n fond constituie o remarcabil ,,radiografie a crimei
organizate n Romnia din perioada 1990-1997. Lucrarea conine dezvluiri din practica
judiciar, dar i evoluia criminalitii organizate la nivel internaional. Autorul a urmrit s
selecteze cele mai complexe cauze penale i s atrag atenia asupra creterii fenomenului
infracional n Romnia. i-a exprimat viziunea ntr-un mod direct cu privire la modalitile de
manifestare a crimei organizate i conexiunile dintre ele att la nivel mondial, ct i n Romnia,
iar concluziile i msurile propuse i-au adus o contribuie nsemnat sub aspect teoretic i
practic [81].
n continuare, o atenie deosebit s-a acordat lucrrii Cunoaterea crimei organizate, autor
Damian Miclea. Lucrarea este axat pe conceptul de crim organizat, iar ca metod de cercetare
primordial folosit este cea comparativ. Impresioneaz argumentele prezentate de autor n
nelegerea fenomenului de crim organizat i a caracteristicilor acesteia. Elementul de noutate
adus de autor ntre caracteristicile crimei organizate stabilite n contextul studiilor de specialitate,
este cel de ,,perversitate, nelegnd prin aceast terminologie ,,atragerea spre compromitere a
indivizilor prin diverse forme, atragerea tinerilor i socializarea cu cei care dein poziii cheie n
instituii, care au probleme financiare, eliminarea din posturi incomode prin avansare, ntinderea
de capcane etc. n acelai timp, atrage atenia asupra rolului important pe care l prezint
adoptarea strategiilor n lupta mpotriva crimei organizate, propunnd o serie de msuri n acest

15
sens. Este valoroas concluzia formulat de autor referitoare la ,,caracterul transnaional al
criminalitii organizate care implic o determinare a legii penale aplicabile. mprtim opinia
autorului potrivit creia n privina criminalitii organizate transnaionale nu exist un ,,model,
ntruct existe diferene privind tradiiile, structura, specializarea, precum i zonele geografice
unde acioneaz, acaparnd pieele [73].
Urmtoarea publicaie la care ne referim, este cea a lui Cristian Jura, Terorismul
internaional. Lucrarea este un instrument n domeniul prevenirii i combaterii terorismului,
autorul subliniind inconvenientele ntlnite n gsirea unei definiii juridice a terorismului
internaional universal valabile. Autorul prezint o abordare sistematic de o nalt rigoare a
rolului i mecanismelor organizaiilor internaionale euro-atlantice i europene n privina
combaterii terorismului. Au semnificaie concluziile pe care autorul le formuleaz n privina nu
numai a cadrului legislativ n sensul perfecionrii acestuia, dar mai ales preocuparea pentru
implementarea corect a acestor reglementri, atrgnd atenia c, fr transpunerea lor n plan
operaional, lupta mpotriva terorismului rmne doar o lupt teoretic, opinie la care ne raliem,
fiind necesar conjugarea eforturilor la nivel naional, precum i n cadrul NATO i UE pentru
implementarea programelor de educare a populaiei, spre a crete rezistena psihologic a
societii, aa nct atenia n eventualitatea atacurilor teroriste s fie meninut asupra
obiectivelor strategice pe termen lung. Din punct de vedere al fundamentrii tiinifice, lucrarea
poate fi considerat de referin, ns pentru noi prezint un interes limitat, deoarece doar unele
din rezultatele obinute comport utilitate pentru tema tezei [68].
De o valoare tiinific deosebit se prezint i monografia autorului Gh. Mocua cu titlul
Criminalitatea organizat i splarea banilor. Reperele acestei monografii sunt evoluia
criminalitii organizate i splarea, reciclarea i replasarea banilor murdari. Autorul reuete s
examineze cele mai importante aspecte legate de criminalitatea organizat i splarea banilor,
abordnd acest segment destul de controversat al crimei organizate att sub aspect teoretic, ct i
practic. Considerm c autorul i-a adus un aport considerabil n aceast materie, ceea ce l
distinge prin studierea analitic i nalt inut tiinific [74].
n alt ordine de idei, avem n vedere i publicaia tiinific, aprut n anul 2007 cu
denumirea Combaterea criminalitii contra patrimoniului arheologic european. Pentru
autori acesteia, criminalitatea contra patrimoniului arheologic a constituit o provocare, deoarece
infracionalitatea generalizat din acest domeniu a devenit n zilele noastre, parte a criminlitii
organizate transnaionale, cu concursul unor organizaii criminale care dispun de uriae sume de
bani, dar i sprijin din partea autoritilor publice ale statelor.

16
 n opinia noatr, este o inovaie n privina criminalitii contra patrimoniului arheologic n
Romnia i asta deoarece, dup anul 2000, n zona ,,Sarmisegetusa Regia, sit arheologic
decretat de UNESCO ,,patrimoniul comun umanitii au nceput s acioneze i s-i dezvolte
activitile gruprile criminale organizate, care, prin traficul ilegal cu bunuri arheologice, au
obinut venituri uriae cu complicitatea i coruperea unor persoane influente din zona politic,
jurnaliti i funcionari publici.
Volumul conine un numr de 12 studii dintre cele mai importante prezentate la conferina
internaional cu tema Combaterea traficului ilicit de bunuri furate din siturile arheologice
aflate n Europa Central i de Sud- Est, organizat n perioada 28-31 mai 2007 la Alba Iulia.
Lucrrile tiinifice selectate s-au axat pe aspecte privind combaterea aciunilor de furt i trafic
ilegal cu bunuri arheologice la nivel european, un rol important avndu-l i INTERPOLUL, dar
i activitatea organelor judiciare din state precum: Romnia, Bulgaria Austria, Italia, Polonia i
Serbia. Volumul de lucrri prezint importan prin ilustrarea instrumentelor judiciare de lupt
mpotriva criminalitii organizate transnaionale contra patrimoniului arheologic, respectiv
Convenia european de protecie a patrimoniului arheologic (Valetta-Malta, 16.01.1992),
precum i a Legii nr.150/24 iulie 1997 de ratificare a acestei convenii.
Documentul traseaz i direciile de aciune pentru lrgirea colaborrii la nivel naional i
regional, mbuntirea legislaiei n domeniul combaterii eficiente a criminalitii contra
patrimoniului arheologic, care a devenit o problem mondial, prin gsirea celor mai bune soluii
de contracarare a acestui fenomen [69].
n alt ordine de idei, avem n vedere lucrarea Terorism i Antiterorism n epoca
actual, avndu-i ca autori pe Mihaela Negrescu i Marius Negrescu. Elementele de referin ale
acestei cercetri tiinifice sunt: istoria terorismului, conceptul de terorism, riscurile terorismului
n Romnia, antiterorismul, msurile de prevenie, strile comportamentale ale militarilor n
situaii excepionale, precum i metodele de autoreglare psihic i de optimizare folosite n
pregtirea trupelor speciale. Autorii i-au propus s prezinte anumite organizaii i acte teroriste,
de natur s determine riscuri n raport de Romnia, dar i rolul trupelor speciale. Se abordeaz
problematica terorismului i antiterorismului din perspectiv sociologic i psihologic. Lucrarea
prezint un caracter tiinific, dar are i o aplicabilitate practic. Utilitatea materialului este
redus, cauza fiind formatul psiho-social i istoric al acesteia [77].
O lucrare tiinific important este i cea cu titlul Incriminarea, prevenirea i
combaterea splrii banilor provenind din activiti de crim organizat potrivit
reglementrilor interne i internaionale, al creia autor este C. Bogdan.

17
 Din structura lucrrii rezult c autorul a realizat o abordare pluridisciplinar a infraciunii
de splare a banilor, n special a celor provenii din activiti de crim organizat, din punct de
vedere al dreptului penal, procesul penal, criminologiei i criminalisticii.
Principalele repere ale lucrrii sunt: metodele, mijloacele i tehnicile de splare a banilor
provenii din infraciuni, incriminarea n legislaia penal, rolul i atribuiile instituiilor chemate
s aplice legea n acest domeniu, aspecte procedurale privind urmrirea i judecarea acestui gen
de infraciuni. Suntem n acord cu opinia autorului potrivit creia criminalitatea organizat a
devenit un fenomen transnaional, iar infraciunea de splare a banilor a cptat un caracter
internaional prin faptul c cele mai des folosite metode de splare a banilor murdari const n
schimbarea lor n moneda altui stat, eventual prin aa-numitele ,,paradisuri fiscale i ntoarcerea
lor ntr-o form de natur a fi valorificat. n egal msur, achiesm i la punctul de vedere
privind imunitatea jurisdicional, cunoscut fiind faptul c de cele mai multe ori plasarea banilor
murdari se face cu complicitatea unor persoane care beneficiaz de acest privilegiu, ceea ce face
imposibil efectuarea unui control riguros al acestora. De altfel, ridicarea imunitiilor constituie
una din propunerile formulate n coninutul tezei. Sunt notabile argumentele prezentate n ceea
ce privete legturile existente ntre infraciunea de splare a banilor i infraciunile privind
traficul de droguri, sens n care ne raliem opiniei privind caracterul transnaional al acestor
infraciuni, a ,,globalizrii infracionalitii creia trebuie s i se rspund tot cu o ,,ripost
global. Apreciem c autorul i-a atins scopul propus, reuind s elaboreze o concepie proprie
cu privire la infraciunea de splare a banilor i particularitile acesteia [43].
S. Bogdan este autorul lucrrii ,,Criminologie (2009). Este o publicaie care are ca obiect
de cercetare un domeniu relativ restrns al criminalitii, axndu-se pe urmtoarele repere:
criminologia etiologic, criminologia judiciar, victimologia, anumite forme de criminalitate, dar
i anumite metode de prevenire a criminalitii. Prezint interes clasificarea formelor de
criminalitate pe care autorul o propune. S-a alocat prea puin spaiu criminalitii organizate, iar
cea transnaional este trecut cu vederea, preciznd doar c n funcie de locul comiterii,
criminalitatea poate fi clasificat ca fiind ,,naional sau criminalitate internaional. Capitolul
VII este consacrat prevenirii criminalitii, oferind timid cteva metode de prevenire a
criminalitii [44].
n continuare, ne-a reinut atenia articolul tiinific al autorului din Republica Moldova
M. Gheorghi cu titlul Interpretarea contemporan a criminalitii organizate. Se cuvine s
relevm clasificarea, dar i structura criminalitii pe care autorul le realizeaz. Este notabil c
autorul, nainte de a intra n polemic cu doctinarii care au puncte de vedere diferite, aplic
metoda comparativ de cercetare, precum i cea istoric. Sunt impresionante argumentele

18
autorului privind criminalitatea organizat privit ca fenomen social cruia i sunt caracteristice:
mediul criminal dintr-o anumit zon, ctigurile uriae obinute cu concursul i protejarea
structurilor ierarhice, dar i autocontrolul ilegal exercitat n structurile proprii ale puterii. Suntem
de acord cu concluziile autorului i afirmm c realizrile acesteia prezint noutate tiinific
tipic unui studiu de un asemenea nivel, dar i originalitate [63].
O alt publicaie tiinific la tema supus analizei, este teza de doctor n drept cu titlul
Cadrul metodologic al investigrii infraciunilor din domeniul criminalitii organizate i a
actelor de terorism, susinut de A. Cuco n anul 2010. Autorul i-a concentrat studiul pe
urmtoarele probleme: analiza juridic privind prevenire i combaterea criminalitii organizate
i a actelor de terorism cu referire n special la forma de criminalitate ntlnit n Romnia,
prevenirea terorismului prin sistemul naional, constituit n acest sens, caracterizarea general a
elementelor constitutive ale infraciunilor din domeniul criminalitii organizate i a actelor de
terorism, aspecte de ordin procedural privind investigarea infraciunilor pe segmentul
criminalitii organizate i a terorismului. Nu s-a regsit n lucrare un capitol axat pe metode sau
strategii de prevenire i combatere a criminalitii organizate transnaionale cu att mai mult cu
ct ,,actele de terorism sunt, n opinia noastr, o component a criminalitii transnaionale.
Originalitatea i valoarea tiinific a lucrrii o reprezint faptul c a ncercat o abordare
ntr-o manier pluridisciplinar a infraciunilor din domeniul criminalitii organizate i a actelor
de terorism, respectiv a dreptului penal, dreptului procesual penal, criminalisticii i psihologiei,
dar i a elementelor de drept comparat. Aceast analiz ne-a indicat modalitile de investigare a
infraciunilor din domeniul criminalitii organizate i a actelor de terorism, care nu pot fi
neglijate, ns multe alte probleme legate de criminalitatea organizat transnaional, metodele
de prevenire i combatere ale acestei componente a criminalitii organizate au rmas
neabordate, considerate n opinia sa mai puin importante [58].

1.2. Analiza materialelor tiinifice la tema tezei publicate n Republica Moldova

Printre primele studii monografice consacrate cercetrii fenomenului crimei organizate am

pune n eviden lucrarea :
, al crei autor este M. Gheorghi [64].
n cadrul acestei lucrri, autorul analizeaz i definete fenomenul crimei organizate,
identific trsturile acestui fenomen, structura i tipurile de manifestare, elaboreaz modelul
criminalistic al infraciunii svrite de un grup criminal oraganizat, caracterizeaz organizarea

19
investigrii infraciunilor comise de grupuri criminale organizate, inclusiv particularitile
tactice de efectuare a unor anumite aciuni de urmrire penal, contureaz un sistem de msuri
de profilaxie privind infraciunile svrite de grupuri oragnizate. Lucrarea se impune prin
abordarea complex, caracterul multiaspectual i tratamentul de amplitudine asupra
fenomenului crimei oraganizate, precum i furnizarea unor modele i viziuni aparinnd tiinei
criminalistice [64].
n tangen cu fenomenul supus cercetrii este lucrarea Criminalitatea recidivitilor,
autori V.Bujor i O.Bejan [49], consacrat tratamentului criminologic al criminalitii
recidivitilor, analizei i structurrii fenomenului n cauz, interdependenei criminalitii
recidivitilor cu crima organizat, impactului deteniunii penitenciare asupra nivelului
criminalitii recidivitilor, caracteristicii criminologice a personalitii recidivitilor, precum i
msurilor de prevenire a criminalitii recidivitilor. Autorii sesizeaz influena recidivitilor
asupra extinderii i creterii criminalitii organizate i profesionale, asupra contagiunii
criminale a minorilor i tinerilor cu vrste cuprinse ntre 18 i 25 ani.
Alturi de publicaiile consacrate fenomenului crimei organizate este i lucrarea Crima
organizat, Contrasens bussines auto ilicit: aspecte sociale, penale i criminologice, autor V.
Until. Aceast lucrare se evideniaz prin competena investigaiilor n problema combaterii
criminalitii organizate n sfera businessului auto ilicit, care a depit frontierele multor state.
Autorul reuete s examineze msurile i aciunile de combatere a criminalitii privind
furturile i rpirile de mijloace de transport auto la nivel naional i internaional. De referin
sunt concluziile formulate cu privire la importana ce trebuie acordat reglementrii la nivel
internaional. Originalitatea i valoarea tiinific rezid n faptul c autorul prezint cercetarea
criminalitii organizate n domeniul furturilor de autovehicule din rile membre ale CSI, dar i
din legislaiile altor state, oferind un studiu comparativ dar i msurile ce trebuie aplicate din
punct de vedere al tragerii la rspundere n cazul furturilor mijloacelor de transport, de
asemenea manier nct s corespund standardelor internaionale. Apreciem c monografia
prezint un interes incontestabil, avnd n vedere analiza efectuat de autor prin utilizarea
datelor cercetrilor internaionale i naionale pe mai muli ani [87].
Cu referire nemijlocit la problematica prevenirii criminalitii organizate se cuvine s
relevm importana deosebit a studiului monografic n domeniul dreptului penal i
criminologiei al autorului I. Ciobanu Criminalitatea organizat la nivel transnaional i unele
forme de manifestare n Republica Moldova [54].
Monografia autorului reprezint o lucrare original, de referin n materia dreptului penal
i criminologiei, att pentru teoreticieni, ct i pentru practicieni, ntruct din coninutul lucrrii

20
se evideniaz atenta analiz a criminalitii organizate la nivel transnaional - ca fenomen
social, formaiune complex i structurat a grupurilor criminale organizate sau organizaiilor
criminale care folosesc metodele i mijloacele specifice n scopul crerii directe sau indirecte a
unor beneficii financiare i materiale. n monografie, autorul a pus accentul pe examinarea
criminalitii n Republica Moldova, pornind de la trei indici: respectiv nivelul, structura i
dinamica acesteia. Monografia analizat se prezint ca fiind una dintre valoroasele publicaii n
materie, comparativ cu alte lucrrii publicate mai trziu, deoarece cele mai multe recomandri i
propunerii ale acestuia i-au gsit aplicabilitatea n practic.
n calitate de suport metodologic de referin pentru tratamentul penal al crimei organizate
servete lucrarea Participaia penal, autor X. Ulianovschi (2000) [85]. Cercetarea
monografic, este axat pe noiunea i condiiile participaiei penale, natura juridic a
participaiei, formele participaiei penale, particularitile participaiei la infraciune ca subiect
special, participaia improprie, precum i stabilirea pedepsei n caz de participaie penal.
Rezumnd pe marginea viziunilor doctrinare privind condiiile participaiei penale, autorul X.
Ulianovschi, sesizeaz c pentru existena participaiei trebuie s fie ndeplinite urmtoarele
condiii: a) s existe o pluralitate de fptuitori; b) s existe o legtur subiectiv (coieziune
psihic) nte participani; c) fapta s fie svrit ntr-o cooperare material sau intelectual; d)
svrirea acestei fapte s fie prevzut de legea penal; e) cooperarea mai multor persoane s
nu fie cerut de coninutul legal al infraciunii [85].
O alt publicaie tiinific la tema tezei este manualul elaborat de Gh. Gladchi -
Criminologie general. Lucrarea este dedicat examinrii problemelor criminalitii n
ansamblul ei general. Fa de aceast publicaie interesul nostru este doar colateral, sub aspect
juridico-penal. Autorul face o incursiune pe trmul dreptului penal, exprimndu-i opinia n
privina cauzelor i condiiilor criminalitii ca fenomen antisocial, comportamentul criminalului
ca individ sub aspectul complexitii fiinei sale biologice, precum i victima infraciunii. Unele
rezultate tiinifice realizate de autor, pot fi valorificate n vederea clarificrii cercetrii
criminologice n scopul descoperirii tipului de infraciuni, de a contribui la prevenirea i
combaterea criminalitii n timp i spaiu [66].
Deosebit de relevant este i studiul monografic ,,Criminalitatea organizat aspecte
criminologice i juridico-penale [42], autori fiind M.Brgu i V.Ursu. Din analiza studiului a
rezultat c autorii, prin elaborarea concluziilor i propunerilor formulate i-au adus o contribuie
nsemnat n ceea ce privete prevenirea i combaterea criminalitii organizate. Subliniem, n
acest sens, recomandrile pe care autorii le propun legiuitorului n ceea ce privete modificarea
art.41 i art.47 CP al Republicii Moldova.

21
 ntr-o alt lucrare de specialitate [88], s-a afirmat c ,,la baza criminalizrii tipurilor
organizate ale infraciunilor stau formele participaiei penale, considerndu-se totodat c
,,obiectul clasificrii participanilor l constituie activitatea comun (cooperarea participanilor,
iar formele nsui exprim nu caracterul legturii dintre persoane, nu structura acestora, ci
trsturile specifice ale structurii activitii comune a unor persoane subiectiv legate ntre ele,
adic nu legtura dintre persoane, ci legtura dintre aciunile lor). Pornind de la aceast opinie,
coroborat cu dispoziiile art. 43 CP al Republicii Moldova conform crora ,,n funcie de gradul
de coordonare a aciunilor participanilor se deosebesc urmtoatele forme de participaie:
participaie simpl; participaie complex; grup criminal organizat; organizaie (asociaie)
criminal susinem acest punct de vedere pentru urmtoarele considerente: trebuie clarificate
legislativ printre noiunile principale, de criminalitate organizat, activitate criminal,
organizaie (asociaie) criminal i cea de ,,grup organizat structurat, ct vreme CP al
Republicii Moldova face vorbire de gradul de coordonare a aciunilor participanilor.
De asemenea, deosebit de relevant este propunerea autorilor n ceea ce privete definiia
criminalitii organizate conform creia,, criminalitatea organizat reprezint o totalitate unic,
de sistem a diferitelor tipuri, profesional svrite de infraciuni sub form de ndeletnicire
permanent prin eforturile unor persoane unite n formaiuni criminale stabilite special formate,
bine organizate, conspirate i protejate de demascare (inclusiv cu ajutorul legturilor
corumpate), formaiuni ce activeaz de sine stttor sau care constituie pri structurale ale
unui sistem criminal de nivel interregional sau transnaional [88].
n contextul cercetrii criminalitii transnaionale organizate, deosebit de util a fost
lucrarea autorului I. Ciobanu Criminologie. Elementele de referin ale cercetrii sunt: istoricul
criminologiei, reglementarea luptei mpotriva criminalitii, noiuni, concepte i metode de
prevenire a criminalitii, instituiile internaionale i strategiile de lupt mpotriva criminalitii,
conceptul de resocializare a infractorului, noiuni i concepte ale traficului de fiine umane.
Prezint un interes deosebit concluziile autorului referitoare la unele msuri n plan juridic,
politic, social-economic i, nu n ultimul rnd, n plan informaional, al cooperrii cu alte state.
Realiznd o comparaie cu lucrrile la care ne-am referit pe aceeai tem, studiul se prezint ca
fiind o cercetare de nalt calitate i inut tiinific. Aceasta deoarece I. Ciobanu nu a ncercat
s se refere la toate tipurile de criminalitate organizat. Tactica autorului a fost de a selecta doar
problema traficului de fiine umane, considerat o problem prioritar n prezent. Urmare acestui
demers a reuit, n opinia noastr, s-i ating obiectivele pe care i le-a propus [53].
Un loc aparte n publicaiile care se refer la tema tezei l ocup i monografia
Caracterizarea criminologic i juridico-penal a traficului de fiine umane, elaborat de V.

22
Bujor, O. Bejan i Gh. Butnaru. Autorii au ntreprins o examinare aprofundat a fenomenului
traficului de fiine umane sub aspect criminologic i juridico-penal, pornind de la apariia acestui
flagel. Au realizat definiia conceptului de trafic de fiine umane, caracterizat ca fiind una din
formele de manifestare a criminalitii organizate, constnd n acte de comer cu oameni, organe
sau esuturi ale acestora n scopul obinerii de sume de bani pornind de la premisa privind
cererea i oferta. Totodat, autorii au analizat fenomenul traficului de fiine umane din
perspectiva evoluiei, a legturii acestuia cu criminalitatea organizat. Deosebit de caracterul su
tiinific, lucrarea prezint i o pronunat aplicabilitate practic, deoarece conine referiri la mai
multe cauze penale relevante n practica judiciar n aceast materie. Autorii au fcut trimitere n
special la urmtoarele aspecte: suportul tiinific al calificrii infraciunilor referitoare la traficul
de fiine umane (conceptul traficului de fiine umane, temeiul juridic al calificrii infraciunilor,
cauzele care genereaz sau favorizeaz traficul de fiine umane, formele de organizare,
mecanismul i analiza juridico-penal a normelor privitoare la traficul de fiine umane. Deosebit
de relevante sunt propunerile de lege ferenda formulate n baza examinrilor efectuate, n scopul
mbuntirii cadrului legislativ n aceast materie. Monografia este n aprecierea noastr, cu
certitudine un instrument facil de cercetare a unora dintre cele mai polemizate aspecte legate de
acest tip de infraciune [51].
O alt lucrare de referin ce a fost utilizat n prezentul studiu la aprecierea infraciunii de
organizare sau conducere a unei organizaii criminale incriminate la art. 284 CP al Republicii
Moldova este Tratatul de drept penal, Partea special, Vol-II elaborat de ctre autorii S.Brnz
i V.Stati. Astfel, autorii elucideaz cu lux de amnunte elementele i semnele constitutive ale
infraciunii incriminate la art. 284 C.P al Republicii Moldova, care n esen prevede rspunderea
penal pentru o infraciune comis n participaie constituit [48].
O alt lucrare, care reflect aspectele juridico-penale a uneia dintre manifestrile
criminalitii organizate transnaionale o constituie Infraciuni privind traficul de substane
narcotice, psihotrope sau de analoage ale acestora (Teorie i practic judiciar), elaborat de
ctre R. Cojocaru [56]. nainte de a face analiza juridico-penal propriu-zis, autorul descrie
tabloul care reflect dinamica de svrire a acestor infraciuni cu caracter transnaional pe
teritoriul Republicii Moldova.

1.3. Analiza materialelor tiinifice la tema tezei publicate n alte state

n manualul de Drept internaional. Partea special, autorii rui R.Valeev i G.Kurdiucov
examineaz ntr-un mod minuios categoriile de infraciuni internaionale, pe de o parte, i cele

23
transnaionale, pe de alt parte, fcnd o difereniere net a acestora. Autorul a conchis c aceste
dou categorii de infraciuni sunt interdependente, fiecare din acestea putnd fi conexat
criminalitii organizate transnaionale prin prisma reglementrilor specifice acestor domenii ale
dreptului internaional [94].
De asemenea, n viziunea autorilor crimele transnaionale sunt definite ca fapte ilicite
internaionale, care ncalc sau creeaz pericolul dezvoltrii relaiilor internaionale dintre state.
n doctrina rus, aceast categorie de infraciuni mai este denumit fie ca infraciuni
convenionale, ntruct componenele repectivelor categorii de infraciuni sunt prevzute n
conveniile internaionale, fie drept crime penale cu caracter internaional, deoarece obiectul
nemijlocit al acestora are un caracter general penal, n sensul dreptului intern, dar cu elemente de
extranietate. De obicei, infraciunile transnaionale se comit de persoane fizice i nu sunt legate
cu politica unui sau altui stat, iar rspunderea pentru comiterea lor survine n conformitate cu
dreptul penal naional al rii. Statele membre ale conveniilor de combatere a anumitor genuri
de infraciuni transnaionale sunt obligate s criminalizeze aceste fapte, componenele acestora
fiind prevzute de actele normative internaionale, i de asemenea s prevad sanciuni pentru
comiterea lor [94].
Autorii sus-menionai, susin clasificarea infraciunilor transnaionale n 5 grupe de baz:
1. infraciunile teroriste cu caracter transnaional (deturnarea sau capturarea unei garnituri
de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale; luarea de ostatici, pirateria, atacul
asupra persoanelor ce beneficiaz de protecie internaional .a.);
2. crimele internaionale organizate pe baz mafiot constituite n scopul dobndirii
veniturilor materiale (circulaia ilegal a substanelor narcotice, traficul de fiine umane,
organizarea migraiei ilegale, contrabanda cu armament i cu mijloacele de transport,
rspndirea pornografiei i proxenitismul etc.);
3. infraciunile economice, care presupun realizarea operaiunilor i aciunilor transnaionale
n dou sau mai multe ti (legalizarea veniturilor criminale, falsificarea banilor);
4. comercializarea transnaional a obiectelor i valorilor culturale ca pri a patrimoniului
naional;
5. faptele care, prin poluare, ncalc echilibrul ecologic i starea mediului nconjurtor n
mai mult de un stat [94, p. 569-570].
Autorul rus I.Barannic, n lucrarea sa de doctorat cu titlul Criminalitatea organizat
transnaional i cooperarea organelor de drept din estul Rusiei cu statele din regiunea
Pacificului la combaterea acesteia: aspecte criminologice [92] examineaz problema
infracionalitii transnaionale prin prisma instrumentelor normative de cooperare existente n

24
regiunea Pacificului i n partea de est a Federaiei Ruse. Fcnd o clasificare minuioas a
infraciunilor internaionale i a celor transnaionale, Barannic evideniaz c infracionalitatea
transnaional vizeaz, n mod prioritar, circulaia ilegal a drogurilor i migraia ilegal, fapt
pentru care elucideaz structura, dinamica, formele de manifestare i tendinele acestor tipuri de
infraciuni din multitudinea crimelor transnaionale.
Autorul menioneaz c prin criminalitate organizat transnaional se nelege:
a) sub aspect criminologic un fenomen social, avnd un caracter juridico-penal,
manifestat prin funcionarea grupurilor i asociaiilor criminale, care folosesc
legturile internaionale, persoanele cu funcie de rspundere corupte din cadrul
organelor vamale, poliiei de frontier, precum i a altor organe care realizeaz
controlul activitii economice externe, pentru realizarea operaiunilor ilegale
referitoare la circulaia fluxurilor informaionale, monetare, obiectelor fizice,
persoanelor, a altor mijloace materiale i nepatrimoniale peste frontiera de stat cu
scopul asigurrii funcionrii proprii i satisfacerii necesitilor proprii prin
intermediul nmulirii capitalurilor i dobndirii puterii;
b) sub aspect juridico-penal totalitatea formaiunilor criminale, grupurilor criminale
organizate, organizaii i asociaii criminale organizate, precum i activitatea lor
ilicit, realizat fie n mai mult de un stat, fie ntr-un singur stat, dar pregtirea,
planificarea conducerea sau controlul substanial al acesteia a avut loc ntr-un alt stat,
fie realizat ntr-un stat, dar cu participarea unui grup criminal organizat care i
desfoar activitatea criminal n mai mult de un stat, fie c urmrile ei
prejudiciabile au loc ntr-un alt stat [92].
Din analiza materialelor expuse n lucrarea sa, Barannic I. face urmtoarea prognoz pentru
regiunea de Est a Federaiei Ruse cu referin la infraciunile organizate transnaionale:
1) n sfera migrrii ilegale cele mai mari fluxuri se vor resimi din partea cetenilor Chinei,
care folosesc subiecii antrenai n protecia frontierei ruseti pentru emigrarea n SUA,
Japoniei, n vederea emigrrii n statele Europei sau realizrii activitii ilicite pe
teritoriul Federaiei Ruse, la fel a cetenilor Coreei de Nord, care tranzitnd teritoriul
Chinei i Rusiei se ndreapt n Republica Coreea.
2) Lund n considerare lipsa perspectivei de stabilizare a situaiei politico-economice n
Afganistan, Republica Popular Democrat Coreean i a rilor triunghiului de aur n
sfera comercializrii drogurilor, regiunea de est a Rusiei va rmne o cale de baz pentru
tranzitarea substanelor narcotice grele (opiului, heroinei .a.) n Japonia din Afganistan
i rile Asiei Centrale.

25
 3) Odat cu sporirea migraiei legale i ilegale va crete i numrul infraciunilor comise de
cetenii strini mpotriva cetenilor strini, indiciile infracionalitii fiind trecute n
categoria criminalitii latente.
4) Dei, n general, organele de drept a Federaiei Ruse au primit o baz normativ
suficient pentru cooperarea n sfera infraciunilor organizate transnaionale cu partenerii
din SUA, China, Republica Coreea, att la nivel naional, ct i la nivel internaional,
totui nivelul de cooperare a acestora nu corespunde cu realitatea criminal existen n
regiune [92, p. 219-221].
Un alt autor rus, I.V. Godunov n teza sa de doctorat ntitulat Criminalitatea organizat
transnaional n Rusia: ci i soluii de contracarare, clasificnd tipurile de infraciuni
transnaionale, atribuie la acest sistem infraciunile internaionale, ultimele fcnd parte
component din primele [96, p. 213].
Totodat, autorul menioneaz c activitatea grupurilor criminale organizate anume din
perspectiva prelurii unui vector terorist, cu nclinaii politice, se integreaz n relaiile criminale
internaionale [96, p. 4].
Criminalitatea transnaional determin oportunitatea crerii unei criminologii
internaionale, al crei obiect de studiu ar trebui s l constituie infraciunile internaionale,
infraciunile cu caracter internaional, determinantele economice, politice i culturale ale acestor
infraciuni care acioneaz n plan internaional i, de asemenea, msurile universale de
combatere a fenomenului infracionalitii transnaionale [96, p. 10].
Dei, n lucrarea sa, I.V. Godunov se axeaz pe examinarea segmentului infracionalitii
transnaionale viznd n special Federaia Rus, sub aspectul apariiei i dezvoltrii bazei
normative de prevenire i combatere a acestui fenomen social negativ, totui clasificrile,
metodele de combatere, nelesul i descrierea criminalitii transnaionale, precum i mijloacele
de drept penal internaionale antrenate la contracararea i diminuarea rspndirii asociaiilor
criminale transnaionale prin lume, sunt utile pentru toate statele care se ciocnesc sau se vor
ciocni n viitorul apropiat cu acest fenomen abominabil [96].
n lucrarea sa Criminalitatea transnaional ca ameninare a securitii naionale a
Rusiei (mecanismele convenionale de combatere), Vasilieva L.N. accentueaz c metodele
ndreptate spre combaterea infracionalitii transnaionale, printre care procedurile simplificate
de extrdare, acordarea ajutorului juridic reciproc, confiscarea mijloacelor i veniturilor obinute
pe cale criminal metodele actuale de monitorizare a finanrii operaiunilor, accesul la secretul
bancar, vor deveni cu mult mai eficace n cazul cointeresrii maximale a tuturor rilor implicate
n lupta cu criminalitatea organizat care nu cunoate limitele unui singur stat [128, p. 113-121].

26
 Baicov D.M. n Expansiunea criminalitii organizate ca ameninare a securitii
naioanle a Rusiei, ajunge la aceleai concluzii ca i preopinentul nominalizat supra, adugnd
c sunt necesare de soluionat urmtoarele probleme:
- rezolvarea complex a problemelor economice i sociale ale statalitii ruseti
contemporane;
- reabilitarea complexului armat i ridicarea potenialului militar al statului;
- asigurarea consecvenei activitii politice externe a Federaiei Ruse, care ar fi
ndreptat spre satisfacerea intereselor naioanle ale societii ruseti [127, p.
651-655].
n studiul su cu denumirea Unele probleme ale luptei cu criminalitatea cibernetic ca
una din cele mai periculoase crime transnaionale, Filimonov S.A. demonstreaz c avntul
criminalitii transnaionale, i n mod special a criminalitii cibernetice, este n continu
cretere, fapt care denot o necesitate stringent de a elabora ct mai rapid mecanisme eficiente
de contracarare a acestui fenomen. Propunerea de baz a autorului rus const n criminalizarea
ct mai rapid a tuturor infraciunilor din domeniul informaticii, inclusiv n rile slab
dezvoltate, care sunt nite focare de unde opereaz subiecii acestei activiti ilicite [137].
Davidov V.O., n lucrarea sa Infraciunile transnaionale cu caracter extremist ca
obiect al cercetrii criminalistice, atrage atenia asupra sporirii n tempou devastator a
numrului infraciunilor transnaionale anume cu caracter extremist pe teritoriul Federaiei Ruse
(de la 356 de cazuri n anul 2007, pn la 874 de cazuri pentru anul 2014), nelund n
considerare criminalitatea latent, care n acest domeniu este foarte considerabil. Autorul vine
cu o serie de propuneri, sub aspect criminalistic, care ar trebui s amelioreze situaia n acest
domeniu, printre care: analiza istoric a descoperirii infraciunilor transnaionale cu caracter
extremist, elaborarea caracteristicilor de baz ale extremismului transnaional, evidenierea
instrumentelor de baz a cooperrii dintre state, analiza i nlturarea factorilor de baz care
determin acest tip de criminalitate, elaborarea noilor metode, propuneri, recomandri, precum i
a noilor metode bazate pe tehnologiile informaionale, cu implicarea cadrelor nalt calificate,
apte s fac fa acestui fenomen social negativ etc. [130].
Autorul rus Serova E.B., n lucrarea sa Grupul criminal organizat transnaional:
nelesuri i trsturi criminalistice, atrage atenia asupra faptului c infraciunile transnaionale
nu doar c tind s fie transfrontaliere, n sensul c hotarele naionale sunt ignorate total, ci i c
aceste din urm infraciuni se consolideaz pe un anumit teritoriu prin exercitarea de presiuni i
ptrunderea n structurile de stat, iar n acest mod membrii grupului criminal organizat

27
transnaional nlocuiesc statul pentru obinerea veniturilor enorme i majorarea capitalului
criminal deja existent [136, p. 55-60].
Kubov R.H. i Spiridonov A.P. specific c nelesul infraciunilor transnaionale difer
de cel al infraciunilor internaionale (adic infraciunile recunoscute astfel n conformitate cu
dreptul internaional, spre exemplu infraciunile militare) i de cel al infraciunilor locale, asupra
crora pot influena o serie de factori care provin din afara jurisdiciei statului vizat, dar care, n
principiu, sunt limitate de jurisdicia unui stat concret.
Autorii propun modificarea art. 1, alin. (3) al Legii Federaiei Ruse privind securitatea de
stat [36], astfel nct n capitolul ntitulat securitatea i obiectele acesteia de introdus n calitate
de obiect al securitii de stat, pe lng person drepturile i libertile acesteia, societatea
valorile materiale i spirituale a acesteia, statul ornduirea constituional, suveranitatea i
integritatea teritorial, i astfel de valori precum sunt securitatea internaional i ordinea de
drept internaional [132].
n literatura de specialitate exist i o noiune aparte a infraciunilor complexe, care
sunt legal definite i identificate de legislaiile naionale i internaionale, dar nu pot forma o
categorie aparte de infraciuni de mas. Totui, aceste infraciuni sunt relevante din punct de
vedere politic, deoarece ele pot fi considerate unele din cele mai grave ameninri la adresa
stabilitii oricrui stat a lumii i sunt transnaionale dup natura lor, astfel acestea afecteaz mai
multe ri n acelai timp. Din rndul acestora fac parte crimele organizate, traficul de fiine
umane, organizarea migraiei ilegale, falsificarea banilor i coruperea [39, p. 65].
Autoarea elveian, Anna Alvazzi, n articolul su Statistica internaional criminal i
juridic [39, p. 65-73] aduce date statistice elocvente ce prevd o cretere att a infracionalitii
organizate luat aparte, ct i a criminalitii organizate transnaionale n general, analiz ce
permite a concluziona c necesitatea ameliorrii situaiei create pe arena internaional este
stringent, iar reducerea numrului infraciunilor cu caracter internaional i/sau transnaional
este o necesitate incontestabil dictat de realitatea obiectiv.
Autorul belarus Tanchevici O. n lucrarea sa Caracterizarea criminalistic i strategia
descoperirii infraciunilor transnaionale [107] acord o atenie deosebit elaborrii unei
strategii ntregi de combatere a fenomenului criminalitii transnaionale n baza creia se afl
analiza caracteristicilor criminologice a grupurilor criminale organizate transnaionale,
caracteristica crimelor transnaionale i a fenomenului criminalitii n cauz.
Autorul atribuie criminalitii transnaionale sensul de sistem al organizaiilor criminale,
caracterizate prin stabilitate i nclinaii spre aviditate, care i realizeaz activitatea ilegal n

28
afara teritoriului rii unde se bazeaz. Caracteristicile funcionale distinctive ale criminalitii
transnaionale le constituie:
- ptrunderea i acapararea (expansiunea) organizat i ilegal a spaiilor i ramurilor
protejate ale altor state;
- modificarea criminal a mediului de aflare i funcionare n scopul pregtirii planurilor,
mijloacelor tehnice i a armelor;
- comercializarea proprietii obinute pe cale criminal, splarea mijloacelor bneti,
investirea mijloacelor financiare criminale n economia tenebr pe teritoriul statelor unde se
poziioneaz i funcioneaz organizaia;
- profitul maximal n condiiile riscului minimal;
- prezena n structura criminal a organizaiei a unui sistem de protecie a grupului n
general, a unor pri componente i a unor membri n particular;
- nesupunerea activ a organelor de drept pe ambele pri ale frontierei;
- activitatea criminal organizat ce depete hotarele rii de dislocare, inclusiv i
primirea i asigurarea activitii formelor (asociaiilor) criminale strine;
- respectarea unui nivel maxim de conspirare. Cu ct este mai nalt nivelul de conspirare,
cu att este mai mare probabilitatea supravieuirii organizaiei criminale care i desfoar
activitatea n mai multe state [107, p. 10-11].
n lucrarea n lagrul Afinei: pregtirea pentru conflict n era informatic [39], englezul
Phil Williams descrie minuios organizaiile criminale transnaionale, particularitile
desfurrii activitii lor i influena acestei ndeletniciri asupra securitii internaionale. Mai
mult dect att, acesta descrie modul n care criminalitatea transnaional modific aspectul
mediului internaional, cum a evoluat i continu dezvoltarea sa n drumul spre influena
mondial i n ce ar consta pericolul real pentru securitatea internaional admiterea i tolerarea
acestor tipuri de organizaii criminale.
Phil Williams indic la o serie de factori care permit atribuirea grupurilor organizate
transnaionale la problemele de securitate internaional:
1. ele sunt mai profitabile dect organizaiile politice;
2. ele nu prezint acelai pericol evident ca n cazul organizaiilor teroriste;
3. crimele sunt probleme interne; iar fora coercitiv a statului i securitatea naional au
baze diferite, diferite competene, structuri, personal implicat etc. [79, p. 315].
Autorul atribuie la cauzele creterii n progresie a crimelor transnaionale: activitatea
economic transnaional, care se afl n continu cretere i care permite ascunderea
tranzaciilor ilicite, dezvoltarea transporturilor, revoluia n comunicaii care a sczut gradul de

29
transparen global i a dus la o difereniere a pturilor sociale i mai mare, incapacitatea
guvernelor de a se isprvi de sine stttor cu respectivul tip de infraciuni [79. p. 318-319] i
procesul de globalizare n general [80, p. 13]. Actualmente, cele mai influente asociaii
organizate transnaionale sunt: mafia italian i mafia american, criminalitatea organizat din
Federaia Rus, organizaiile criminale nigeriene [80, p. 31-36].
A. Politova, profesoar ucrainean, n articolul su denumit Cooperarea statal
internaional n combaterea criminalitii organizate transnaionale [105], la descrierea
infracionalitii transnaionale, arat c n ultimii ani se desfoar i se adncesc tot mai activ
relaiile de cooperare dintre statele lumii n sfera combaterii criminalitii, mprejurare care
justific opinia conform creia, criminalitatea organizat capt tot mai des un caracter global.
Astfel, spre exemplu, n Ucraina, conform datelor statistice ale MAI al Ucrainei, n anul
2010 au fost deconspirate 397 de grupuri i organizaii criminale (dinamica comparativ cu anul
2009 o constituie 4,7 %), din care 40 (dinamica comparativ cu anul 2009 2,2 ori) cu relaii
internaionale. n acest mod, infraciunile comise pe teritoriul Ucrainei de ctre grupurile i
organizaiile criminale se refer la infraciunile convenionale i comport un caracter
transnaional [105, p. 324].
Autorul ucrainean A.Haraberiu n studiul su privind Infraciunea de contraband ca
infraciune economic transnaional, ajunge la concluzia c particularitile cele mai
caracteristice dezvoltrii infracionalitii transnaionale, care se ocup n mod special cu
contrabanda i cu alte infraciuni conexe acesteia, n Ucraina i n alte state ale CSI, sunt:
1. expansiunea criminalitii organizate strine i reunirea acesteia cu grupurile criminale
locale;
2. formarea organizaiilor (asociaiilor) criminale transnaionale n baz de etnie, ceea ce
determin att conlucrarea lor, ct i relaiile de conflict dintre acestea;
3. tinuirea, deplasarea legalizarea (splarea) veniturilor provenite din activitate
criminal;
4. ntrirea formaiunilor criminale transnaionale.
Pentru Ucraina, tabloul infraciunilor transnaionale este format din astfel de infraciuni
precum: contrabanda (n care predomin contrabanda cu armament i cu valori culturale),
bussinesul ilicit cu anticariat, migrarea ilegal etc. [138, p. 147-148].
n cazul Republicii Belarus, dup cum susin profesorii Mercuin V. i Sinico O.,
infraciunile transnaionale au un impact negativ i mai mare dect n cazul altor state ale lumii,
ntruct amplasarea geopolitic a rii i existena transparenei frontierelor ntre fostele state
ale URSS-ului determin teritoriul acesteia, s fie unul de tranziie pentru transportarea armelor,

30
drogurilor, deplasrilor ilegale ale mijloacelor de transport rpite i altor infraciuni similare
[134, p. 117].
Explicarea fenomenului este evident: n Republica Belarus, ca i n alte foste state ale
URSS-ului, n prim plan au naintat procesele cu care nainte nu s-a ntlnit statul:
transnaionalizarea criminalitii organizate, creterea fluxurilor de migrani i, n particular,
sporirea pe teritoriul republicii a numrului de refugiai, a emigranilor ilegali, eficacitatea
insuficient a legislaiei penale i multe altele [93, p. 89].
Dintre msurile necesare de implementat n vederea ameliorrii situaiei pe trmul
infraciunilor transnaionale sunt enumerate urmtoarele:
- dezvoltarea i perfecionarea cooperrii internaionale att sub aspectul asistenei juridice,
ct i n limitele organelor i organizaiilor internaionale;
- elaborarea i ntrirea n legislaia naional a bazelor de cooperare n sfera combaterii
criminalitii organizate transnaionale corelativ cu prevederile Conveniei ONU mpotriva
criminalitii transnationale organizate din 15.11.2000 i a protocoalelor adiionale ale acesteia;
- unificarea etapizat a legislaiei penale naionale corelativ cu obligaiunile internaionale
asumate i, n primul rnd, n conformitate cu Convenia ONU mpotriva criminalitii
transnationale organizate;
- asigurarea eficacitii i oportunitii realizrii legislaiei n vigoare, inclusiv prin
aplicarea unui complex de msuri general-statale de control i monitorizare a executrii acesteia;
- elaborarea continu a bazei tiinifico-metodologice necesare funcionrii sistemului de
contracarare a criminalitii organizate transnaionale [134, p. 119].
Autoarea rus T. Rodionova, n articolul tiinific ntitulat Problemele criminalitii
organizate transnaionale n doctrina dreptului penal al Rusiei [106, p. 99-102], atrage atenia
asupra faptului c criminalitatea organizat transnaional ca un fenomen social general negativ,
pe de o parte, este un produs al dezvoltrii obiective a societii, a politicii i economiei
mondiale, iar pe de alt parte este creat i determinat de acestea, n continuare influeneaz
negativ asupra tendinelor de evoluare a criminalitii organizate n general, asupra dezvoltrii
pieii criminale att internaionale, ct i regionale, precum i a organelor de drept ale statelor
concrete [106, p. 99].
Drept rspuns la apelurile criminalitii organizate a sec. XXI-lea a fost crearea Centrului
pentru cercetarea criminalitii transnaionale i corupiei (Washington) n scopul informrii,
cercetrii, instruirii i formulrii soluiilor pentru lupta i combaterea urmrilor criminalitii
transnaionale, a terorismului i corupiei. Fondat n 1998, Centrul realizeaz eficient direciile
principale a cercetrilor tiinifice, inclusiv n Federaia Rus. Astfel, au fost create centre

31
regionale de cercetare n Vladivostok, Saratov, Stavropol, Celyabinsk. Rezultatele principale ale
cercetrilor criminalitii organizate transnaioanle sunt reflectate pe paginile ediiilor tiinifice,
att ruseti, ct i a celor din strintate, n mod particular n revista tiinific: Tendinele
criminalitii organizate [157].
La definirea conceptului infraciunilor transnaionale, T.Radionova este de acord cu
prevederile Convenia ONU mpotriva criminalitii transnationale organizate, adugnd c este
profund convins c conceptul de criminalitate organizat transnaional nu este doar o
caracteristic teritorial primitiv a criminalitii organizate dar, deopotriv, prezint un model
de activitate criminal organizat, un sistem cu mai multe nivele superioare de comportament
criminal [157, p. 101].
James Sheptycki, profesor criminolog canadian de la Universitatea York din Toronto, n
lucrarea sa ntitulat Combaterea crimei organizate transnaionale [72] examineaz ntregul
limbaj i spectru de expresii folosite n jurul sintagmei crime organizate transnaionale.
Sheptycki atribuie problemei combaterii acestui fenomen, n calitate de factor primordial,
incapacitatea poliiei de a contracara tendinele criminalitii organizate transnaionale. Astfel,
aparatul de poliie include acum forele de securitate i echipe de elit care opereaz n
conformitate cu diverse standarde internationale. n aceast nou ordine, mecanismele
tradiionale de contracarare a criminalitii organizate nu mai sunt adecvate. Msurile de
combatere a criminalitii organizate interne pierd n rzboiul mpotriva criminalitii organizate
transnaionale, anume din perspectiva cererii care depete oferta [72, p. 160].
Criminalitatea transnaional, crima organizat, splarea banilor i corupia sunt patru
concepte de baz care au ctigat, ctig i vor continua s ctige spaii tot mai largi de aciune
att n plan intern, ct i n cel internaional. Aceste patru concepte urmeaz s fie examinate ca
un tot ntreg, ca un ansamblu de activiti practicate de organizaiile criminale transnaionale [72,
p. 4].
Multe organizaii criminale transnaionale se aseamn cu nite corporaii mari
multinaionale i deseori au i o structur managerial asemntoare. n acelai timp, ele menin
o structur flexibil care le permite s transfere rapid mijloace i fonduri, precum i s
reacioneze instantaneu la aplicarea legii sau la schimbarea direciilor de obinere a veniturilor
ilicite [119, p. 169].
n lucrarea Crima organizat n lume [38], autorii finlandezi S. Adamoli, Adrea Di
Nicola, E.U. Savona i P. Zoffi atrag atenia asupra crimelor organizate i tendinelor de depire
de ctre acestea a hotarelor unui stat, astfel nct, situaia creat n prezent, le transform ntr-o
nou form, i anume - crim organizat transnaional. Totodat, lucrarea prezint 2 direcii de

32
baz de combatere a fenomenului criminalitii transnaionale, stabilind o serie de msuri-
rspunsuri ale crimei organizate prin prisma reglementrilor i posibilitilor naionale a fiecrui
stat n parte, precum i soluii de contracarare a fenomenului rspndirii organizaiilor criminale
transnaionale prin instrumente i mijloace de drept internaional.

1.4 Concluzii la Capitolul 1

Fcnd o concluzie general pe marginea tuturor materialelor tiinifice analizate n

seciunile acestui Capitol introductiv, putem meniona c printre oamenii de tiin care s-au
preocupat activ de elaborarea concepiei teoretice de soluionare a problemelor legate de
coninutul criminalitii organizate transnaionale se enumer: M. Gheorghi, Ig. Ciobanu, V.
Bujor, V. Until, V. Ursu, M.Brgu, S. Brnz, V.Stati, Gh. Gladchi, I. Pitulescu, Gh. Mocua,
C. Voicu, A. Lazr, D. Miclea, C. Bogdan, A. Cuco, S. Bogdan, C. Jura, R.Valeev,
G.Kurdiucov, I. Barannic, T. Rodionova, A.Haraberiu, A. Politova, J. Sheptycki, S. Adamoli,
P. Williams etc.
Este de menionat c lucrrile acestor autori consacrai reprezint baza teoretic a
investigaiei. Prezenta tez de doctorat vine s completeze studiile ntreprinse anterior n
domeniu, evideniindu-se unele tendine i aspecte noi de dezvoltare a tiinei n domeniul de
referin, specifice pentru etapa actual de dezvoltare a societii.
Examinarea i studierea aprofundat a problemei criminalitii organizate, dar mai ales a
criminalitii organizate transnaionale ne ndreptete s afirmm c n prezent, acest fenomen
a fost cercetat direct sau tangenial n coninutul diferitor lucrri de specialitate menionate mai
sus. Totodat, infractorii transnaionali sunt deosebit de ingenioi astfel nct, pe de o parte, ei
i adapteaz noile metode de comitere a infraciunilor la realitile timpului, iar, pe de alt
parte, nsei formaiunile criminale transnaionale n cadrul crora activeaz suport i ele o
restructurare perpetu. Prin urmare, dat fiind mobilitatea vdit ce caracterizeaz acest tip de
criminalitate nsei cercetrile tiinifice n materie trebuie s aib un caracter continuu.
n acelai timp, se face absolut necesar o reevaluare a coninutului politicilor penale de
prevenire i de combatere a criminalitii organizate transnaionale prin prisma normativului
penal n vederea relevrii unor propuneri de lege ferenda care ar ine pas noilor curente de
gndire juridic i politici promovate la nivel penal.
Prin urmare, scopul lucrrii const n efectuarea, pe baza cercetrilor teoretice i a
materialelor empirice, a unor investigaii ample n privina problemelor juridico-penale i

33
criminologice a criminalitii organizate transnaionale. Pe aceiai cale, s-a urmrit formularea
propunerilor de ameliorare a calitii cadrului normativ din materie i a unor msuri eficiente de
prevenire a criminalitii organizate .
Atingerea scopului propus presupune realizarea urmtoarelor obiective:
analiza lucrrilor tiinifice din doctrina penal autohton i cea strin publicate la
tematica problemei investigate;
studierea coninutului sediului normativ de instituire a reglementrilor n domeniul
prevenirii infraciunilor comise pe calea asocierii criminale;
stabilirea conceptului de criminalitate organizat transnaional;
reevaluarea cadrului normativ privind criminalitatea organizat din legislaia penal a
Romniei i Republicii Moldova;
caracterizarea cadrului instituional privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate transnaionale la nivel european;
analiza principiilor de cooperarea interstatal, mai ales cu referire la statele UE, n
domeniul prevenirii criminalitii organizate transnaionale;
stabilirea unor msuri ce ar eficientiza activitatea de prevenire a criminalitii
organizate transnaionale;
formularea recomandrilor tiinifice pentru mbuntirea legislaiei penale i
practicii judiciare pe segmentul problematicii investigate.

34
 2. NORMATIVUL PENAL PRIVIND SANCIONAREA CRIMINALITII ORGANIZATE
TRANSNAIONALE N ROMNIA I REPUBLICA MOLDOVA

2.1. Conceptul i etiologia criminalitii organizate transnaionale

Ultimul deceniu al sec. XX s-a caracterizat printr-o veritabil schimbare n toate domeniile
economico-sociale, a gndirii i a modului de via. Asistm, astfel, la un fenomen al globalizrii
comerului, al pieelor financiare, al proteciei mediului nconjurtor, al drepturilor omului etc.
Aceast tendin a provocat dou rezultate simultane: dispariia limitelor dintre naional, regional
i internaional, lumea devenind aproape un stat; ntreptrunderea problemelor politice, economice
i sociale, pn la punctul de a nu mai fi posibil s fie separate.
Dac n secolele anterioare, cursul istoriei era determinat n mare proporie de
evenimentele ce aveau loc n anumite regiuni ale lumii, astzi, n secolul XXI, viitorul omenirii
se nate i se modeleaz n cele mai diverse i de neimaginat zone. Aceasta datorit unei reele
de determinri i influenri aflat ntr-o continu extindere. Globalizarea nu las prea multe
anse statelor de a tri izolat. Pe de o parte, populaiile lor resimt nevoia de a fi reprezentate i
conduse pe scena internaional, iar, pe de alt parte, evoluiile dintr-o zon a lumii au un impact
rapid, surprinztor de rapid asupra alteia. Ceea ce individualizeaz actualul model al globalizrii
este intensitatea i, dac se poate spune astfel, globalismul ei (n sensul c fenomenul globalizrii
nu mai las astzi nici un fel de insule virgine n raport cu efectele sale este un fenomen global
i atotcuprinztor) [76, p. 259].
n cadrul acestei tendine, globalizarea s-a extins i n sfera criminalitii. A aprut astfel
crima organizat la nivel transnaional i transcontinental. Aceast tipologie a infracionalitii i-
a ndreptat atenia spre anumite domenii, favorizate de climatul de globalizare, cum ar fi: traficul de
stupefiante, traficul ilicit de arme, traficul de materiale nucleare, terorismul, prostituia, pedofilia,
splarea banilor, furtul i contrabanda de maini scumpe, furtul i contrabanda cu obiecte de
patrimoniu cultural, rpirea oamenilor de afaceri i a vedetelor n scopul antajului i extorcrii de
fonduri, corupia din companiile multinaionale, pervertirea responsabililor guvernamentali,
pirateria camioanelor i a vaselor maritime, poluarea mediului i furtul de bani prin intermediul
computerelor etc. Crima organizat a mbrcat un aspect mondializat, aducnd atingere siguranei
publice, umbrind suveranitatea statelor i tulburnd buna desfurare a activitii instituiilor
economice, politice i sociale.
De la zi la zi, formele de manifestare ale crimei organizate s-au diversificat, acestea trecnd
de la domenii tradiionale, cum sunt jocurile de noroc, camta i prostituia, la traficul internaional
de automobile furate, furtul obiectelor de art i arheologice, fraud cu cri de credit, comer cu

35
animale rare etc., ajungndu-se la organizarea activitii infracionale dup modelul companiilor
legale (sectoare de preluare, producie, transport, valorificare, protecie) etc.
n ultimii ani, ca urmare a conflictelor naionale, etnice i chiar interstatale, un mare numr
de depozite militare a czut sub controlul unor bande criminale, fapt ce face ca traficul cu
armament, substane toxice i radioactive s cunoasc o dezvoltare fr precedent, fiind aproape
scpat de sub control. Organizaiile criminale sunt implicate tot mai mult n practici ilicite de
dumping i nregistrarea unor pierderi fictive, operaiuni realizate deseori cu complicitatea unor
funcionari corupi.
O problem absolut necesar care urmeaz s-i gseasc o rezolvare elocvent n prezentul
studiu o constituie definirea conceptului de criminalitate organizat transnaional.
ntr-o prim abordare se consider c prin activitate criminal organizat transnaional se
are n vedere realizarea de ctre o organizaie criminal a unor operaiuni ilegale legate de
transferul peste frontier a banilor, bunurilor mobile, persoanelor n scopul utilizrii condiiilor
prielnice de pia n una sau a mai multe ri strine pentru obinerea unor profituri economice
considerabile, prin eschivarea de la controlul social cu folosirea eficient a corupiei, violenei i
a diferenelor eseniale existente ntre legislaiile penale ale diferitor state [99].
Aceast noiune a stat la baza discutrii problemelor criminalitii organizate transnaionale
n cadrul conferinei internaionale de la Neapole din 1994.
O noiune a criminalitii organizate transanionale a fost abordat i n cadrul
Simpozionului internaional dedicat criminalitii organizate din 1988 ce a avut loc n Sant-
Claude: Criminalitatea transnaional organizat reprezint orice participare sau organizare a
unui grup de persoane care n mod permanent practic o activitate infracional i al crei scop
de baz este obinerea de venituri indiferent de frontierele naionale ale statelor lumii [95].
Din aceast noiune pot fi evideniate urmtoarele trsturi definitorii ale criminalitii
organizate transnaionale:
- existena unei organizaii sau participarea n cadrul acesteia;
- caracterul continuu sau permanent al activitii infracionale;
- existena scopului de profit;
- se bazeaz pe ignorarea frontierelor naionale.
Dup cum se menioneaz n literatura de specialitate aceste trsturi redau ntr-o anumit
msur dimensiunile i esena criminalitii organizate transaionale. ns conceptul pare a fi
deficitar din moment ce primele trei trsturi sunt valabile i caracterizeaz n general
criminalitatea organizat [96].

36
 n viziunea noastr, la abordarea conceptului de criminalitate organizat transnaional
urmeaz a fi luate n considerare dou premise obligatorii din care rezult esena acestei forme
de criminalitate:
1. Noiunea i trsturile generale ale criminalitii organizate;
2. Noiunea de activitate infracional transnaional;
Elaborarea unei noiuni eficiente a criminalitii organizate a constituit o preocupare constant
pentru organizaiile internaionale.
Analiza multilateral a definiiei actuale a criminalitii organizate a fost fcut la
Conferina mondial a minitrilor afacerilor interne (securitii) pentru combaterea criminalitii
organizate transnaionale, desfurat de Consiliul Economic i Social al ONU (21-23 noiembrie
1994) [135, p. 143].
Drept urmare, au fost evideniate urmtoarele condiii n care se folosete termenul
criminalitate organizat:
membri ai organizaiilor criminale se consider persoanele care i unesc forele n
scopul participrii la activitatea ilegal. De regul, ei practic activitatea criminal de
antreprenoriat, oferind mrfuri i servicii ilicite, interzise de lege, sau mrfuri i servicii
legale, dar care se achiziioneaz pe cale ilegal;
activitatea gruprilor criminale organizate de comercializare a mrfurilor i serviciilor
interzise de lege necesit coordonare i organizare esenial [101, p. 283].
Autorul M. Chiriac susine c n concepia INTERPOL-ului, organizaiile criminale ar
putea fi mprite n patru mari grupe distincte:
Familia mafiei, care prezint structuri ierarhice, norme interne de disciplin, un cod de
conduit i o diversitate mare de activiti ilicite (familiile italiene, americane,
columbiene);
Organizaiile profesionale, ai cror membri se specializeaz n una sau dou tipuri de
activiti criminale (furtul i traficul de maini furate, rpiri de persoane);
Organizaii criminale etnice, care sunt rezultatul unui concurs de mprejurri specifice
precum nchiderea granielor, circulaia dificil peste frontiere, slbiciunea legilor,
expansiunea geografic (triadele, yakuza, jamaicanii);
Organizaiile teroriste internaionale care practic asasinatele, deturnrile de avioane,
rpirile de persoane, sub motivaii politice, militare, religioase sau rasiale [52, p.158].
n viziunea noastr, una dintre cele mai reuite formulri ale definiiei de crim organizat
elaborat de organismele internaionale este cea formulat de Grupul Ad-hoc pentru Crima

37
Organizat al Uniunii Europene: Crima organizat este prezent ori de cte ori dou sau mai
multe persoane sunt implicate ntr-un proiect infracional comun, de-a lungul unei perioade de
timp mai extins sau nedeterminat, cu scopul de a obine putere i profituri i atunci cnd unui
asociat i se dau sarcini pe care trebuie s le ndeplineasc, n interiorul organizaiei, 1) prin
afaceri sau activiti corelate afacerilor; 2) prin folosirea violenei sau a intimidrii; 3) prin
influena mediilor politice, a mijloacelor de informare n mas, a economiei, a guvernului sau a
organelor judiciare; 4) prin controlul exercitat asupra unui teritoriu concret, dac este necesar, n
scopul comiterii n colectiv sau individual a infraciunilor planificate care, din punct de vedere
legal, vor putea fi considerate infraciuni grave [117].
n opinia autorului M. Gheorghi, criminalitatea organizat reprezint un fenomen social
deosebit, caracterizat prin ntrunirea unui anumit mediu interlop n cadrul unei sfere sociale:
localiti, raioane, orae, regiuni concrete, ri n scopul extragerii unor venituri colosale cu un
grad maxim de protecie a ealoanelor ei superioare de rspundere penal i efecturii de ctre ei
a unui control nelegitim al puterii [116, p. 15].
n opinia autorului C. Pun, termenul de crim organizat semnific activitile
infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n scopul obinerii unor
importante venituri ilicite. Criminalitatea organizat se deosebete prin aceea c activitile
criminale presupun obinerea unor importante beneficii materiale ilicite i participarea mai multor
infractori [120, p. 55].
n varianta clasic a unei organizaii criminale, autorul O. Pop, identific o serie de
trsturi specifice din perspectiva crora poate fi definit organizaia criminal:
a) Structura. Membrii reelei au sarcini i responsabiliti n funcie de pregtirea i
abilitatea specific a fiecruia. ns i structura se caracterizeaz prin ierarhie strict i autoritate.
b) Ermetism i conspirativitate. Aceast trstur deriv att din vechea origine socio-
cultural a fenomenului, ct i din necesiti obiective determinate de nevoia de autoprotecie, de
evitare a penetrrii propriilor rnduri de ctre organismele abilitate prin lege.
c) Flexibilitate, rapiditate i capacitate de infiltrare. n timp, organizaiile criminale de
tip mafiot au dovedit o extraordinar capacitate de adaptare att n privina domeniilor preferate
de activitate, ct i la condiiile concrete, social-politice i istorice din rile n care s-au
constituit.
d) Caracterul transnaional al organizaiilor criminale. Deschiderea larg a
frontierelor, elaborarea unei legislaii extrem de permisive factorului extern, slaba dezvoltare
economic, instabilitatea politic i corupia din rile srace au creat posibiliti i bree
excepionale pentru expansiunea i mondializarea organizaiilor criminale.

38
 e) Orientarea spre profit. Aceast trstur caracterizeaz activitatea organizaiilor
criminale. Ctigul este realizat prin meninerea monopolului asupra domeniilor n care i
desfoar activitatea: traficul de narcotice, jocurile de noroc, pornografia, prostituia, traficul cu
arme etc.
f) Utilizarea forei. Este esenial n atingerea propriilor obiective i se manifest prin
intimidare, antaj, corupie i violen. Aceste metode sunt utilizate n dou direcii: 1) pentru a
menine disciplina n interiorul propriei structuri. O dat ptruns n "interior", recrutul nva
codul onoarei i legea tcerii (omerta sicilian). Indiscreia sau trdarea sunt pedepsite cu
moartea, indiferent dac structura criminal se numete Mafia, La Cosa Nostra, Yakuza, Triade
etc.; 2) pentru a pedepsi acele persoane care nu se supun cerinelor i intereselor criminale sau
acioneaz mpotriva lor [121, p. 14].
ntr-un alt registru de idei, se susine c criminalitatea organizat se caracterizeaz prin
urmtoarele trsturi fundamentale:
membrii grupurilor criminale trebuie s fie organizai dup o structur bine
stabilit, cu legturi interpersonale de natur s conduc la comiterea de acte
violente;
grupurile criminale organizate s desfoare activiti de intimidare i corupie n
scopul obinerii de ctiguri fabuloase prin splarea banilor;
s existe activiti criminale desfurate n afara granielor rii;
ntre membrii grupurilor criminale s existe o cooperare i conlucrare la nivel
transnaional [57].
n opinia autorilor I. Antonian i V. Pahomov criminalitatea organizat se reduce la un
fenomen, care pe o baz calitativ nou, unific criminalitatea general-penal i cea economico-
acaparatoare, cnd infraciunile grave, sunt svrite de ctre organizaii ale infractorilor, care
sunt stabile, mobile, ierarhice i adnc conspirate, sunt conduse de lideri sau un nucleu de lideri,
i care permanent tind spre lrgirea proporiilor activitii sale criminale [126, p. 67-68].
ntr-o alt accepiune, criminalitatea organizat este definit ca un fenomen social negativ,
relativ de sine stttor, ce caracterizeaz consolidarea mediului criminal n limitele regiunii, sau
rii n ntregime; mprirea asociaiei criminale pe niveluri ierarhice cu evidenierea liderilor, ce
n-au atribuie la svrirea unor infraciuni concrete i care nfptuiesc funcii organizaionale de
dirijare, ideologice; atragerea n activitatea criminal a persoanelor cu funcie de rspundere
(coruperea); monopolizarea i lrgirea domeniilor activitii criminale; crearea unor sisteme de
rezisten (reacii), ndreptate spre neutralizarea tuturor formelor controlului social [129, p. 9].

39
 n viziunea autorului V. Luneev, criminalitatea organizat reprezint o comunitate stabil
de persoane, ce s-au organizat pentru o activitate criminal comun n scopuri acaparatoare
pentru exercitarea controlului ntr-o anumit sfer social sau asupra unui teritoriu anumit [100,
p.27].
Dup prerea autorului V. Bujor, criminalitatea organizat se caracterizeaz prin
urmtoarele trsturi definitorii din care rezult esena acesteia:
Realizarea activitii de un grup criminal (organizaie, asociaie) stabil i care este
determinat de necesitatea extinderii capacitii de aciune i a capacitii
concureniabile pe piaa produselor i serviciilor ilegale precum i asigurrii
securitii infractorilor fa de organele de drept i gruprile rivale de afaceri.
Specializarea i distribuirea rolurilor ntre membrii organizaiei i ntre grupurile
criminale din care se compune asociaia criminal respectiv.
Ierarhia strict n interiorul grupului criminal.
Normele de comportament strict definite i existena unor valori criminale.
Orientarea activitii grupelor i asociaiilor criminale spre obinerea de profit.
Producerea sau oferirea unor produse ori servicii ilicite.
Obinerea puterii, n sensul posibilitilor reale de a determina adoptarea deciziilor
de ordin politic, economic, financiar, exercitarea influenei n mass-media,
administraia public etc. n interesul lumii interlope.
Implicaiile n afacerile legale.
Coruperea funcionarilor publici [109, p. 8].
Din aceast perspectiv, acelai autor definete crima organizat ca fiind o form a
patologiilor sociale care se manifest prin activitatea asociaiilor criminale cu scopul de a obine
profit i putere pe calea producerii sau oferirii de bunuri i servicii ilicite, ultimele nefiind
satisfcute pe cale legal [109. p. 8].
n viziunea criminologului I. Ciobanu, exist dou puncte de vedere din perspectiva crora
poate fi definit crima organizat: a) din punct de vedere juridic - care privete crima organizat
ca un ansamblu de aciuni ilegale, iniiate de ctre organizaia criminal sau mai multe
organizaii criminale care urmresc s obin bani i putere; b) din punct de vedere social-
economic - care consider crima organizat ca parte integrant a vieii sociale, politice i
economice ale unei naiuni" i ca un ansamblu de aciuni legitime i ilegitime, care ofer
cetenilor bunuri i servicii licite i ilicite. Ambele puncte de vedere postuleaz ideea c crim
organizat nu poate exista:

40
 fr o structur organizaional specific;
fr protecie oferit de persoane oficiale corupte;
fr bunurile i serviciile oferite publicului [111. p. 34].
n concluzie, acelai autor puncteaz urmtoarele idei, pe care le gsim deosebit de
originale n contextul dezvluirii noiunii de criminalitatea organizat contemporan:
a) Crima organizat nu este altceva dect o metod de monopolizare a pieii tenebre. n
aceast determinare se conin toi indicii necesari. Crima organizat apare numai acolo, unde
exist condiii pentru economia tenebr. Aceste condiii se formeaz n regimul politic, care n
puterea doctrinei ideologice alese nu este apt s satisfac cererile zilnice ale cetenilor sau
regimul, care nu este apt s ofere cetenilor astfel de mijloace de realizare a cerinelor, ca ei s
nu recurg la crim. Deosebirea este numai n multitudinea de condiii pentru apariia i
dezvoltarea economiei tenebre i, corespunztor, volumul serviciilor: cu ct e mai mare volumul,
cu att mai muli oameni se implic n mediul de influen a crimei organizate.
b) Existena pieii tenebre este imposibil fr acordul puterii de guvernmnt. Acordul se
cumpr. Cumprat pe ascuns, dreptul de activitate duce la monopolizare, deoarece funcionarul
de stat are fric de scurgerea informaiei i, totodat, cu o afacere mic tenebr este cointeresat n
lichidarea concurenilor. Monopolizarea aduce tot timpul surplus de venit.
c) Crima organizat nu poate fi conceput fr analiza macroproceselor economice,
sociale i politice, adic proceselor ce au loc la intercorelarea societilor, statelor sau altor
sisteme sociale mari [111. p. 34].
Autorul englez H. Abadinsky consider c criminalitatea organizat se caracterizeaz prin
anumite trsturi definitorii din care reiese esena acesteia ca fenomen social-juridic. La acestea
se refer: un numr limitat de membri; tendina pentru expansiune; folosirea violenei i a
corupiei; existena unei specializri; monopolizarea; existena unor reguli specifice lumei
interlope, care-i dirijeaz activitatea [37. p. 579].
n viziunea autorului rus V.Aghildin complexitatea tratrii conceptului de criminalitate
organizat rezult din faptul c acest fenomen nu trebuie examinat doar din perspectiva faptelor
ilicite ce o nglobeaz. n conceptul criminalitii organizate urmeaz a fi introdus i un alt
element, precum organizarea. Cu alte cuvinte, la definirea acesteia trebuie luate n considerare
att particularitile faptelor ilicite ce o compun, ct i a persoanelor ce le comit. Plecnd de la
aceste premise autorul definete organizaia criminal ca fiind o grupare tainic organizat sau o
asociere de asemenea grupri, ierarhic structurat, care-i autoasigur activitatea orientat spre
obinerea unor profituri din furnizarea mrfurilor sau serviciilor att pe cale ilegal, ct i legal,

41
ns prin mijloace ilegale i care, recurge la violen sau la ameninarea cu aplicarea violenei n
scopul deinerii monopolului asupra pieei i la coruperea structurilor statale pentru a-i asigura
securitatea [125. p. 34].
n acelai sens, autorul identific urmtoarele categorii de infraciuni ce pot fi comise de
ctre o organizaie criminal:
infraciuni al cror scop principal l constituie obinerea de profituri. Din rndul acestor
fapte penale fac parte: traficul de droguri, traficul de fiine umane, traficul de arme,
sustragerile, antaje, organizarea migraiei ilegale, proxenetism, falsificarea banilor,
cardurilor i a altor mijloace de plat etc.;
infraciuni prin svrirea crora se urmrete nlturarea concurenilor. Din acest grup
fac parte infraciuni cu caracter violent, precum ar fi: omoruri, vtmri ale integritii
corporale, rpiri, distrugerea sau deteriorarea bunurilor;
infraciuni svrite cu scopul de a ascunde alte infraciuni. La acestea pot fi atribuite,
n primul rnd infraciunile de corupere, trafic de influen etc.;
infraciuni svrite cu scopul pstrrii capitalului. Din aceast categorie fac parte
evaziunile fiscale i eschivarea de la achitarea plilor vamale;
infraciuni svrite pentru legalizarea veniturilor obinute n rezultatul desfurrii
activitilor infracionale. n acest registru se nscrie splarea banilor i activiti de
pseudoantreprenoriat [125. p. 34].
Autorul V. Ursu definete criminalitatea organizat ca o totalitate unic, de sistem a
diferitelor tipuri, profesional svrite, de infraciuni sub form de ndeletnicire permanent, prin
eforturile unor persoane unite n formaiuni criminale stabile, special formate, bine organizate,
conspirate i protejate de demascare (inclusiv cu ajutorul legturilor corupte), formaiuni ce
activeaz de sine stttor, sau care constituie pri structurale ale unui sistem criminal de nivel
interregional sau transnaional [88].
Cea de a doua premis luat de ctre noi n consideraie la definirea conceptului de
criminalitatea organizat transnaional, o constituie nsi noiunea de crim transnaional.
n Convenia ONU din 15 noiembrie 2000 mpotriva criminalitii transnaioale organizate
la art.3 alin. (2) sunt specificate urmtoarele trsturi definitorii ale infraciunii trasnaionale:
a) este svrit n mai mult de un stat;
b) este svrit ntr-un stat, dar o parte substanial a pregtirii, planificrii, conducerii
sale sau a controlului su are loc ntr-un alt stat;

42
 c) este svrit ntr-un stat, dar implic un grup infracional organizat care desfoar
activiti infracionale n mai mult de un stat;
d) este svrit ntr-un stat, dar are efecte substaniale ntr-un alt stat [11, p. 333].
De fapt, aceast prevedere a Conveniei a stat la baza definirii infraciunii transnaionale n
legislaia penal a Republicii Moldova. Astfel, n conformitate cu art. 12 alin. (2): Locul
svririi infraciunii transnaionale se consider atare dac: a) infraciunea a fost svrit pe
teritoriul Republicii Moldova i pe teritoriul a nc, cel puin, unui alt stat; b) infraciunea a fost
svrit pe teritoriul Republicii Moldova, dar o parte substanial a organizrii i controlului
acesteia a avut loc ntr-un alt stat, i invers; c) infraciunea a fost svrit pe teritoriul Republicii
Moldova, cu implicarea unui grup criminal organizat sau a unei organizaii (asociaii) criminale
care desfoar activitate infracional n mai mult de un stat, i invers; d) infraciunea a fost
svrit pe teritoriul Republicii Moldova, dar are consecine grave ntr-un alt stat [19].
Cu referire la prima situaie consemnat al art. 12 alin. (2) lit. a) CP al R. Moldova, adic
infraciunea a fost svrit pe teritoriul Republicii Moldova i pe teritoriul a nc, cel puin,
unui alt stat, pot fi exemplificate mai multe spee. Astfel, ntr-o spe: ,,inculpata C.M., n luna
aprilie 2005, aflndu-se n s. Corjova, r-nul Criuleni, n scopul exploatrii sexuale comerciale,
prin nelciune a determinat-o pe R.A. s plece n or. Istambul, Turcia, promindu-i un loc de
munc n calitate de chelner cu un salariu lunar n sum de 3000 dolari SUA, a ajutat-o s-i
perfecteze paaportul strin i, procurndu-i bilet de cltorie la avion, a transportat-o n or.
Istambul, Turcia, unde a fost adpostit n scop de exploatare sexual ntr-un hotel i, fiind
privat de libertate, a fost impus prin aplicarea forei fizice, contrar voinei sale s ntrein
rapoarte sexuale cu diferii brbai, motivndu-i necesitatea restituirii cheltuielilor suportate la
transportarea ei n Turcia [149].
ntr-o alt spe, numitul H.T.H. a fost condamnat n baza art.3621, art. 42, alin.(5), 207 CP
al Republicii Moldova pentru faptul c,, n perioada lunilor martie - aprilie 2010, acionnd
mpreun i de comun acord cu un cetean al Turciei i alte persoane nestabilite de organul de
urmrire penal, n privina crora cauza penal a fost disjuns n procedur separat, urmrind
scopul obinerii direct a unui folos financiar n mrime de 27000 euro care, conform cursului
oficial al BNM constituia 448200 lei, a organizat intenionat intrarea i ederea ilegal pe
teritoriul Ungariei, prin tranzitarea ilegal a teritoriului Romniei, a cetenilor Irakului: Al-
S.E.F.A., O.K.A. i M.A.D., care nu sunt nici ceteni, nici rezideni ai acestor state, prin
traversarea rului Prut, cu ajutorul unei brci pneumatice i intrarea ilegal n Romnia, prin
eludarea controalelor de frontier a ambelor state. Ulterior, H.T.H., urmrind scopul obinerii
unui folos financiar pentru organizarea ieirii ilegale de pe teritoriul Romniei i intrrii ilegale

43
n Ungaria a cetenilor Irakului Al-S.E.F.A., O.K.A. i copilului minor al acestora A.I.A. a
solicitat i a primit de la primul suma de 7000 euro, prin intermediul lui S.W.I. [146].
Privitor la cea de a doua situaie, consemnat la art. 12 alin. (2) lit. b) CP infraciunea a
fost svrit pe teritoriul Republicii Moldova, dar o parte substanial a organizrii i
controlului acesteia a avut loc ntr-un alt stat, i invers, poate fi exemplificat urmtoarea spe:
C.L. a fost condamnat n baza art. art. 362/1, n perioada mai august 2011, aflndu-se n
mun. Chiinu i acionnd mpreun i de comun acord cu o persoana nestabilit de ctre
organul de urmrire penal de origine ucrainean i alte persoane neidentificate de ctre organul
de urmrire penal, urmrind scopul obinerii directe a unui profit financiar n mrime de 14 000
dolari, a organizat intrarea i ederea ilegal pe teritoriul Canadei, tranzitarea ilegal pe teritoriul
Federaiei Ruse i Republicii Coreea, a ceteanului R. Moldova C.I., care nu este nici cetean i
nici rezident al acestor state. Pe parcursul lunii mai 2011, C.L. s-a ntlnit cu C.I. n mun.
Chiinu, unde i-a explicat acestuia c preventiv este necesar intrarea pe teritoriul Ucrainei, iar
ulterior de pe teritoriul Ucrainei prin tranzitarea teritoriului Federaiei Ruse i Republicii Coreea
i va fi organizat intrarea i ederea pe teritoriul Canadei. La sfritul lunii iunie 2011, C.L.,
acionnd pentru realizarea scopului su infracional de organizare a migraiei ilegale n Canada
a lui C.I., i-a dat indicaii lui C.I. de a se deplasa n or. Kiev, Ucraina i de a avea cu sine 4 500
dolari, ca al doilea avans necesar n scopul organizrii migraiei ilegale n Canada. Astfel, la 30
iunie 2011, C. I., acionnd conform instruciunilor primite de la C.L., s-a deplasat n or. Kiev,
Ucraina, unde ajungnd, a fost ntlnit de ea.
Tot atunci, ea a solicitat i a primit de la C.I. al doilea avans n cuantum de 4 500 dolari. n
aceiai zi, C.L. 1-a cazat temporar pe C.I. pentru o perioad de aproximativ o lun, ntr-un
apartament din or. Kiev, Ucraina. n continuare, n perioada iulie - august 2011, persoanele
necunoscute, care acionau mpreun i de comun acord cu C.L. i persoana nestabilit de ctre
organul de urmrire penal, au confecionat n circumstane nestabilite pentru C.I. un paaport
fals al ceteanului Statului Israel, cu numrul 10629926, pe numele lui D.I., n care era aplicat
fotografia lui C.I. La 12 august 2011, C.I., ajungnd n or. Vancuver, Canada, cu prilejul
controlului de acte la intrarea pe teritoriul Canadei a prezentat paaportul fals al ceteanului
Statului Israel, pe numele lui D.I., unde a fost reinut de ctre reprezentanii organelor de drept
pe motivul deinerii actelor de identitate false [144].
n legtur cu cea de a treia situaie, consemnat la art. 12 alin. (2) lit. c., infraciunea a
fost svrit pe teritoriul Republicii Moldova, cu implicarea unui grup criminal organizat sau a
unei organizaii (asociaii) criminale care desfoar activitate infracional n mai mult de un
stat, i invers, poate fi oferit urmtorul exemplu: ,,inculpatul B.I., prin nelegere prealabil cu .

44
A., au organizat un grup criminal i n perioada de la 14 mai 2007 pn la 25 octombrie 2008, pe
ascuns, au svrit un ir de sustrageri de animale din localitile r-lui Glodeni, pe care apoi le
transportau ilegal prin contraband peste frontiera de stat a Republicii Moldova n Ucraina, unde
le realizau [148].
ntr-o alt spe: C.T.I., A.G.P. i T.G.V., aproximativ din luna aprilie 2011 pn la 27
iunie 2011, mpreun i prin nelegere prealabil cu dou persoane n privina crora cauza
penal a fost disjuns n procedur separat i persoane neidentificate de organul de urmrire
penal, acionnd cu intenia unic de a pune n circulaie, fr autorizaie, material nuclear
Uraniu 235 (U-235) care creeaz pericol de a cauza moarte, vtmare grav a integritii
corporale, sntii i daune eseniale mediului, comunicnd prin intermediul reelei de telefonie
mobil, au pstrat i transportat la 27 iunie 2011 n mun. Chiinu pentru transmitere lui A.R. 10
gr. de material nuclear Uraniu 235, evaluat la suma de 320.000 euro, n scopul stabilirii calitii
acestui material nuclear de ctre viitorii cumprtori. Inculpatul C.T.I. de ctre organul de
urmrire penal a fost nvinuit de faptul, c A.A. alias Colonel i alte persoane neidentificate
de ctre organul de urmrire penal, la nceputul anului 2011, a creat i a condus o organizaie
criminal compus din reuniuni de grupuri criminale, conductorii crora erau nsi A.A. i C.
T.I., care desfurau o activitate infracional pe teritoriul R. Moldova, ct i n afara ei [147].
Merit atras atenia c n ultima vreme, arsenalul crimei organizate i-a mbogit
panoplia prin apariia i proliferarea aa-numitei contrabande nucleare, de care ncearc s
profite rile cu regimuri dictatoriale, dornice de a-i dezvolta un arsenal nuclear propriu, dar i
unele organizaii teroriste tentate de a-i confeciona arme nucleare, ndeosebi pentru ameninare
i antaj [112, p. 115].
n final, reieind din cea de a patra situaie, prevzut de art. 12 alin. (2) lit. d) CP
infraciunea a fost svrit pe teritoriul Republicii Moldova, dar are consecine grave ntr-un
alt stat, i invers, pot fi aduse mai multe exemple din practica judiciar.
Astfel ntr-o spe: Inculpaii D.T., I. E., G. V., F. O. i o alt persoan, n privina creia
urmrirea penal a fost disjuns, la o dat nestabilit, au ntocmit un plan privind punerea n
circulaie a valutei strine false i anume, a dolarilor SUA. Conform planului infracional
elaborat, D. T. i-a atras la svrirea infraciunii pe persoana n privina creia urmrirea penal a
fost disjuns, ceteanul bulgar I. E. i alte persoane nestabilite de organul de urmrire penal,
care n perioada 23.09.2010 - 29.10.2010, au asigurat confecionarea i transportarea pe teritoriul
R. Moldova din Bulgaria a dolarilor SUA fali, cu scopul punerii acestora n circulaie.
Acionnd sub controlul organului de urmrire penal, S. D., n perioada 23.09.2010 -
29.10.2010, a achiziionat de la persoanele menionate dolari SUA fali, iar n dependen de

45
suma achiziionat, au variat i condiiile de procurare, acestea fiind de la 35% pn la 45%
veritabili din suma celor fali [145].
ntr-un alt spectru de idei, referindu-ne la trsturile criminalitii organizate transnaionale
se identific trei trsturi definitorii ale acesteia:
criminalitatea organizat transnaionl este dislocat ntr-un anumit stat;
poate s-i realizeze activitatea infracional ntr-un stat, ns de regul aceast activitate
este realizat n mai multe state;
liderii care conduc i dirijeaz activitatea criminalitii organizate transnaionale au anse
mai mici de a fi demascai, ntruct ei sunt izolai ntr-o msur mai mare de autorii
direci ai infraciunilor [139. p. 593-594].
Putem afirma, c n prezent, criminalitatea organizat transnaional este avantajat de
existena urmtoarelor situaii: - libera circulaie a cetenilor i mrfurilor i a posibilitilor
reduse de control asupra acestui fenomen pe teritoriul unui stat; - existena n unele ri a unor
normative penale i politice diferite n domeniul comercial, bancar, fiscal, dar i a tratamentului
jurisdicional neuniform n materie; - lipsa unei reglementri comune n domeniul penal la nivel
european, precum i a unei voine conjugate la nivelul fiecrui stat privind eforturile de
contracarare coordonat a criminalitii organizate transnaionale.
Plecnd de la premisele menionate supra putem defini criminalitatea transnaional
organizat ca fiind o totalitate de infraciuni, svrite de grupri criminale organizate la
diferite nivele, formate, de regul, din ceteni a unor state diferite, infraciuni ce sunt comise
prin folosirea pe scar larg a coordonrii activitii criminale la nivel transnaional i care
constau n rspndirea pe teritoriul a dou sau a mai multor state a activitii de pregtire,
organizare, svrire i de survenire a consecinelor criminale, n scopul obinerii unor
profituri economice sau crerii unor condiii propice de majorare a acestora, prin recurgerea
la utilizarea violenei sau a legturilor corupionale, inclusiv la nivel politic.
Din aceast noiune rezult urmtoarele trsturi definitorii ale criminalitii transnaionale
organizate:
1. Existena unor grupri organizate criminale de diferite nivele, formate, de
regul, din ceteni a unor state diferite sau persoane fr cetenie;
2. Presupune folosirea pe scar larg a coordonrii activitii criminale la nivel
transnaional;
3. Infraciunile sunt svrite prin rspndirea pe teritoriul a dou sau a mai
multor state a activitii de pregtire, organizare, svrire i de survenire a
consecinelor criminale;

46
 4. Existena scopului de obinere a unor profituri economice sau crerii unor
condiii propice de majorare a acestora;
5. Recurgerea la utilizarea violenei sau a legturilor corupionale, inclusiv la nivel
politic, pentru realizarea scopurilor sale.

2.2. Participaia penal baz a incriminrii actului criminal svrit n asociere

Participaia penal este prevzut ca modalitate principal de svrire a infraciunii n

diferite forme ale asocierii. De remarcat este faptul c n tratarea acestui subiect, legiuitorul
romn face o trimitere generic la aspecte ce in de criminalitatea organizat i, n special, n
cadrul condiiilor de existen a pluralitii constituite ca form de svrire a infraciunii.
Prin pluralitatea de infractori se nelege situaia n care un numr (o formaiune) de dou sau
mai multe persoane au svrit, prin eforturi conjugate, aceiai infraciune. Pentru existena unei
pluraliti de infractori se cere s existe, sub raportul laturii obiective, o contribuie efectiv a
dou sau mai multor persoane la svrirea aceleiai fapte prevzute de legea penal, iar sub
raportul laturii subiective s existe voina acestor persoane de a coopera la svrirea faptei
respective [50, p. 424].
n dreptul penal romnesc sunt cunoscute trei forme ale pluralitii de infractori: pluralitatea
natural, pluralitatea constituit i pluralitatea ocazional.
Pluralitatea natural aa cum este denumit pluralitate necesar, reprezint acea form a
pluralitii de infractori care este determinat, n mod necesar, de nsi natura faptei prevzute
de legea penal, n sensul c aceasta nu poate fi realizat n mod natural dect prin colaborarea
a dou sau a mai multor persoane [65, p. 267].
Dintre faptele prevzute de legea penal care constituie o pluralitate natural de infractori,
cele mai multe sunt acelea care nu pot fi svrite dect prin contribuia a dou persoane, astfel nct
ele poart denumirea de infraciuni bilaterale. n acest sens poate fi exemplificat infraciunea de
bigamie (art.376 CP al Romniei), incestul (art. 377 CP al Romniei i art. 201 CP al Republicii
Moldova) etc.
Participaia constituit este o form a pluralitii de infractori creat prin asocierea sau
gruparea mai multor persoane n vederea svririi de infraciuni. n raport cu celelalte forme ale
pluralitii de infractori, pluralitatea constituit se caracterizeaz prin mprejurarea c ea se creeaz
prin simplul fapt al asocierii sau gruprii mai multor persoane n vederea svririi de infraciuni
[50, p. 426].

47
 Dup cum menioneaz autorul N. Giurgiu, corespunznd conceptului criminologic de band
criminal, pluralitatea constituit a fost incriminat de legiuitorul romn ca infraciune distinct,
simpla njghebare sau creare a unei asociaii n scopuri criminale prezentnd un grad de pericol
social suficient de mare pentru a justifica incriminarea ei, chiar independent de trecerea la
svrirea infraciunilor programate [65. p. 268]. innd seama de caracterul pluralitii constituite
de infractori, legiuitorul romn a incriminat-o ca infraciune de sine stttoare. n cazul n care se
svrete vreuna dintre infraciunile-scop, prevzute n programul asocierii, va exista un concurs
real de infraciuni.
Din aceast categorie de infraciuni cu pluralitate constituit de infractori putem
exemplifica: constituirea unui grup infracional organizat (art. 367 CP al Romniei [20]), iar n
reglementarea anterioar complotul (art. 167 CP al Romniei din 1968 [21]) i asocierea pentru
svrirea de infraciuni (art. 323 CP al Romniei din 1968 [21]).
Astfel, conform textului de lege al art. 367 alin. (1) CP al Romniei se pedepsete cu
nchisoare de la unu la 5 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi iniierea sau constituirea
unui grup infracional organizat, aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unui astfel de
grup. n conformitate cu alin. (2) al aceluiai articol fapta se pedepsete cu nchisoare de la 3 la
10 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi, cnd infraciunea care intr n scopul grupului
infracional organizat este sancionat de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu
nchisoarea mai mare de 10 ani [21].
n conformitate cu art. 367 alin. (3) CP al Romniei dac faptele prevzute n alin. (1) i
alin. (2) au fost urmate de svrirea unei infraciuni, se aplic regulile privind concursul de
infraciuni [21].
Se poate observa c n ipoteza comiterii infraciunii scop de ctre grupul criminal organizat
nu se mai poate vorbi de o pluralitate constituit de infractori, ci de o pluralitate de infractori
ocazional.
n Romnia a existat chiar i o form de pluralitate constituit numit n doctrin grup
infracional neorganizat, ce cuprindea acele grupuri infracionale de persoane ce nu ndeplineau
condiiile grupului infracional organizat, dar preau c sunt mai mult dect o banal
asociere n scopul comiterii de infraciuni. Aceast abordare a fost criticat deoarece acest grup
infracional neorganizat nu are elemente de specificitate care s permit delimitarea sa fr
dubiu de o asociere pentru comiterea de infraciuni [45, p. 705].
O norm similar celei sus-menionate este formulat i n CP al Republicii Moldova la art.
284. Potrivit normei incriminatorii instituite la alin. (1) al art. 284 CP se pedepsete cu
nchisoare de la 8 la 15 ani fapta de creare sau conducere a unei organizaii criminale, adic

48
ntemeierea unei astfel de organizaii i organizarea activitii ei, fie cutarea i angajarea de
membri n organizaia criminal, fie inerea de adunri ale membrilor ei, fie crearea de fonduri
bneti i de alt natur pentru susinerea lor financiar i a activitii criminale a organizaiei,
fie nzestrarea organizaiei criminale cu arme i instrumente pentru svrirea de infraciuni, fie
organizarea culegerii de informaii despre potenialele victime i despre activitatea organelor de
drept, fie coordonarea planurilor i aciunilor criminale cu alte organizaii i grupuri criminale
sau infractori aparte din ar i din strintate [19].
Infraciunea este pedepsit mai aspru, cu nchisoare de la 15 la 20 de ani sau deteniune pe
via, dac aceasta const n crearea sau conducerea unei organizaii criminale sau a unui grup
criminal organizat cu scopul de a comite una sau mai multe infraciuni cu caracter terorist [19].
Fcnd o comparaie ntre normele incriminatorii stipulate la art. 367 CP al Romniei i
284 CP al Republicii Moldova, putem face urmtoarele constatri cu caracter general:
- ambele norme incrimineaz fapte legate de constituirea unei pluraliti de infraciuni i
se pedepsesc indiferent de faptul dac ulterior crerii unei organizaii criminale sau
grup criminal organizat sunt sau nu svrite anumite fapte infracionale;
- norma specificat la art. 367 CP al Romniei este mai abstract dect cea formulat la
art. 284 CP al Republicii Moldova. Ambele norme incrimineaz conduita de creare,
iniiere, respectiv de conducere a unei entiti sau formaiuni criminale organizat. n
timp ce n CP al Romniei se incrimineaz orice form de sprijinire a unui grup
criminal organizat, la nivel abstract aceasta presupune orice activitate de ajutorare,
nzestrare material etc. n CP al Republicii Moldova aceste activiti sunt specificate,
n sensul c legiuitorul enun eventualele conduite prin care se pot manifesta:
cutarea i angajarea de membri n organizaia criminal, inerea de adunri ale
membrilor ei, crearea de fonduri bneti i de alt natur pentru susinerea lor
financiar i a activitii criminale a organizaiei, nzestrarea organizaiei criminale
cu arme i instrumente pentru svrirea de infraciuni, organizarea culegerii de
informaii despre potenialele victime i despre activitatea organelor de drept, fie
coordonarea planurilor i aciunilor criminale cu alte organizaii i grupuri criminale
sau infractori aparte din ar i din strintate;
- dei norma de la art. 367 CP al Romniei este formulat mai abstract i are un caracter
mai generalizat n raport cu conduita pe care o descrie, aceasta se caracterizeaz printr-
o arie mai mare de aplicabilitate dect art. 284 CP al Republicii Moldova. O asemenea
concluzie deriv din ideea c n CP romn n afar de activitatea de instituire i de
creare a unui grup infracional organizat mai este pedepsit i cea de aderare la o

49
 formaiune criminal de acest gen. n CP al Republicii Moldova simplul membru al
organizaiei criminale nu poate fi supus rspunderii penale pentru infraciunea
incriminat la art. 284 CP
De lege ferenda propunem ca i n CP al Republicii Moldova s fie introdus rspunderea
penal pentru cel ce ader la o organizaie criminal. ns la incriminarea unei asemenea fapte
trebuie s se in cont c regimul de sancionare pentru cel care organizeaz sau conduce un grup
criminal organizat sau o organizaie criminal dup cum o definete legiuitorul moldovean,
trebuie s fie mai aspru dect pentru cel care are doar calitatea de membru al unei asemenea
grupri.
Plecnd de la aceste raiuni deloc neglijabile considerm oportun introducerea la art. 284
CP al Republicii Moldova a unui alineat nou, care ar avea urmtorul coninut:
- alin. (3) Aderarea la una dintre organizaiile criminale sau grupurile criminale
organizate prevzute de alin.(1) sau (2) al prezentului articol se pedepsete cu nchisoare de la
3 la 7 ani.
n continuare ne vom referi la anumite elemente i subelemente constitutive ale infraciunii
de constituire a unui grup infracional organizat incriminat la art. 367 CP al Romniei.
Din analiza textului incriminator, observm c aciunile de iniiere, constituire presupun o
ntrunire a mai multor persoane, pe o anumit perioad de timp.
Spre deosebire de aceste modaliti de svrire a infraciunilor analizate, n cazul aderrii
sau sprijinirii unui grup infracional organizat, infraciunea poate fi comis de un singur individ.
Aderarea se poate realiza n mod expres, printr-o declaraie scris sau verbal. n schimb,
sprijinirea const n ajutorul dat grupului infracional organizat prin diverse metode de la
acordarea de sfaturi, comunicare de date, ajutor financiar pn la livrarea de echipamente,
instrumente mijloace sau alte bunuri.
Ne raliem opiniei majoritare exprimate n doctrin, conform creia, pluralitatea ocazional
nu poate exista dect n forma instigrii la constituirea unui grup organizat sau instigarea la
aderarea sau sprijinirea unui asemenea grup [70, p. 66; 60, p. 599].
Promovm opinia potrivit creia n cazul aderrii nu intereseaz activitatea depus de
fptuitor n cadrul grupului, deoarece n opinia noastr simpla calitate de membru al grupului,
dobndit prin voina expres sau tacit a fptuitorului este de natur s atrag incidena art.
367 CP al Romniei n msura n care cel care ader are o participare real la activitile
acesteia.
Aciunea de iniiere se poate realiza prin determinarea unei persoane s fac parte dintr-un
anumit grup, fiind oarecum o form de instigare. Mai poate consta n aciuni de pregtire prin

50
lansarea ideii de alturare unui grup n vederea svririi de infraciuni grave, astfel cum sunt
reglementate de lege. Constituirea reprezint o modalitate de svrire a infraciunii care
presupune ntrunirea membrilor grupului, trasarea rolului i a responsabilitilor pentru fiecare
dintre ei. Aderarea reprezint acordul dat de o persoan, n sensul alturrii membrilor unui grup
infracional organizat, n scopul comiterii de infraciuni grave.
Achiesm la opinia formulat n literatura de specialitate conform creia, sprijinirea const
n orice ajutor pe care o persoan, care nu este membru al unui grup infracional organizat, l
acord acestuia, pentru a nlesni desfurarea activitilor grupului sau chiar a-l menine. Este
important ca iniierea, constituirea aderarea sau sprijinirea s fac trimitere la un grup
infracional organizat n sensul enunat de lege [60, p. 656].
Din punct de vedere al laturii subiective, infraciunea se svrete cu intenie, scopul fiind
comiterea mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un ctig.
Pluralitatea ocazional sau participaia exist ori de cte ori o fapt prevzut de legea penal
a fost svrit de un numr mai mare de persoane dect cel care ar fi fost necesar potrivit cu natura
acelei fapte [61, p. 169].
n dreptul penal este n general admis c, pentru existena participaiei penale, trebuie s fie
ndeplinite urmtoarele condiii:
S se fi svrit o fapt prevzut de legea penal, adic o aciune sau o inaciune
prevzut de lege ca element material al unei anumite infraciuni. Condiia este ndeplinit atunci
cnd activitatea svrit de participant reprezint o contribuie la o infraciune fapt consumat sau la
o tentativ pedepsibil la acea infraciune.
Fapta s fie svrit n cooperare, adic prin contribuia dou sau a mai multor
persoane. Condiia este ndeplinit din moment ce exist pluralitate de subieci activi,
indiferent dac acetia au ndeplinit aceiai form de cooperare (toi sunt autori) sau forme
diferite (autor i instigator, autor i complice, autor, instigator i complice) . n prim caz,
participaie este simpl, iar n al doilea caz complex [61, p. 170].
S existe voin comun a participanilor de a svri n cooperare aceiai fapt
prevzut de legea penal, aceast voin de cooperare fiind de esena participaiei . Existena
i esena participaiei penale sunt determinate de existena unei duble legturi psihice ntre
participani i anume, pe de o parte, voina lor comun de a coopera la svrirea aceleiai
fapte prevzute de legea penal, iar pe de alt parte, scopul sau rezultatul com un urmrit de
participani prin svrirea faptei. n dreptul penal romnesc, dintre cele dou legturi
psihice, numai prima este indispensabil pentru existena participaiei, fiindc fr voina
comun de a coopera la svrirea faptei nu poate exista aceast form a pluralitii de

51
infractori. n ceea ce privete cea de a doua legtur, aceasta condiioneaz nu existena
participaiei penale, ci numai caracterul su perfect (propriu) sau imperfect (impropriu) [50,
p. 430].
Fapta prevzut de legea penal, svrit de dou sau mai multe persoane trebuie s
constituie infraciune. Pentru a constitui infraciune fapta, trebuie s fie svrit cu vinovie n
forma cerut de lege pentru infraciunea respectiv. Condiia este ndeplinit atunci cnd doi sau
mai muli participani au svrit fapta cu aceiai form de vinovie sau cnd numai unul dintre
fptuitori a acionat cu vinovie sub forma inteniei, ceilali acionnd din culp ori chiar fr
vinovie.
Spre deosebire de legislaia penal romneasc de referin, n legislaia penal a
Republicii Moldova, este prevzut o noiune legal a participaiei penale. Potrivit dispoziiei
definitorii consacrate la art. 41 CP: Se consider participaie cooperarea cu intenie a dou sau
mai multor persoane la svrirea unei infraciuni intenionate [19].
Potrivit autorului X. Ulianovschi pentru existena participaiei penale se cer a fi ntrunite
urmtoarele condiii: a) s existe pluralitate de fptuitori; b) s existe o legtur subiectiv
(coeziune psihic) ntre participani; c) fapta s fie svrit cu cooperare material sau
intelectual; d) svrirea de ctre toi participanii a uneia i aceleiai fapte prevzute de legea
penal; e) cooperarea mai multor persoane s nu fie cerut de coninutul legal al infraciunii [86,
p. 93].
ntr-o alt viziune, se susine c n urma analizei art. 41 din CP al Republicii Moldova pot fi
deduse urmtoarele condiii ale participaiei penale:
pluralitatea de subiecte;
activitatea n comun a participanilor la infraciune;
unitatea inteniei;
cooperarea doar la o infraciune intenionat [47, p. 345].
Autorul A. Borodac distinge trei semne definitorii ale participaiei penale care rezult din
textul de lege ale art. 41 CP, dintre care dou sunt obiective, iar cel de-al treilea este subiectiv.
Semnele obiective: 1) participarea la svrirea uneia i aceleiai infraciuni a dou sau a mai
multor persoane; 2) cooperarea lor; i semnul subiectiv: comunitatea de intenii [46, p. 304].
Din textul de lege, reiese n mod explicit c instituia participaiei n legislaie penal a
Republicii Moldova este posibil doar n cazul conjugrii eforturilor participanilor n direcia
comiterii unei infraciuni intenionate. n afar de aceasta, legiuitorul moldovean mai pretinde ca
nsi cooperarea participanilor s aib un caracter intenionat.

52
 De fapt, n literatura de specialitate se afirm c elementul intelectual al inteniei
participantului la infraciune include: 1) contientizarea pericolului social al faptei svrite; 2)
contientizarea caracterului social periculos al faptelor altor participani (minim ale unuia dintre
ei); 3) prevederea survenirii rezultatului infracional comun. Elementului volitiv al inteniei i
corespunde coordonarea reciproc a aciunilor, adic participanii i expun dorina de a aciona
n comun la svrirea infraciunii i de a atinge un rezultat infracional comun sau admiterea
contient a survenirii acestuia. Lipsa condiionrii reciproce a aciunilor exclude i participaia
[47, p. 346].
Lipsa n legislaia penal romneasc a unei noiuni legale a participaiei penale face ca
doctrina i jurisprudena romneasc s recunoasc existena participaiei penale att n ipoteza
comiterii infraciunii cu intenie, ct din culp (impruden).
n acelai sens, mai este de menionat c n doctrina penal romneasc se face o
delimitare net ntre participaia penal proprie i participaia penal improprie. Prin participaie
penal propriu-zis sau perfect se are n vedere acel gen de participaie obinuit sau comun, la
care toi participanii la infraciune (autori, instigator, complici) acioneaz cu intenie (idem
animus), iar n cazul infraciunilor de culp toi fptuitorii (coautori) acioneaz din culp (eadem
culpa) [50, p. 433].
Participaia improprie la rndul ei, este acea form de participaie penal la care
persoanele care svresc, prin voin comun, o fapt prevzut de lega penal nu au toate
aceiai atitudine psihic, nu acioneaz cu aceiai form de vinovie, unii participani acionnd
cu intenie, iar alii din culp sau fr vinovie. Ca urmare a acestei neconcordane pe planul
laturii subiective, fapta svrit n participaie penal apare, pentru unii dintre participani, ca o
infraciune intenionat, iar pentru alii ca o infraciune din culp, ori ca o fapt svrit fr
vinovie [50, p. 449].
Participaia improprie presupune aadar, pe lng voina comun de cooperare (element
comun i participaiei proprii) un element psihic specific, particular. De aceast dat,
participanii nu mai urmresc obinerea prin colaborare a unui rezultat comun, ci a unor rezultate
diferite, unii dintre ei fiind atrai, fr s-i dea seama, la realizarea altui rezultat dect cel pe
care l au n vedere ceilali participani [62, p. 81].
n legislaia penal a Republicii Moldova sunt reglementate patru categorii de
participani. Astfel, n conformitate cu art. 42 alin.(1) CP: Participanii snt persoanele care
contribuie la svrirea unei infraciuni n calitate de autor, organizator, instigator sau
complice[19].

53
 n conformitate cu alin. (2) al aceluiai articol: Se consider autor persoana care
svrete n mod nemijlocit fapta prevzut de legea penal, precum i persoana care a svrit
infraciunea prin intermediul persoanelor care nu snt pasibile de rspundere penal din cauza
vrstei, iresponsabilitii sau din alte cauze prevzute de prezentul cod [19].
n baza alin.(3): Se consider organizator persoana care a organizat svrirea unei
infraciuni sau a dirijat realizarea ei, precum i persoana care a creat un grup criminal organizat
sau o organizaie criminal ori a dirijat activitatea acestora [19].
n corespundere cu alin. (4) al art.42 CP al R. Moldova: Se consider instigator persoana
care, prin orice metode, determin o alt persoan s svreasc o infraciune [19].
n sfrit, potrivit alin. (5) al articolului sus-menionat: Se consider complice persoana
care a contribuit la svrirea infraciunii prin sfaturi, indicaii, prestare de informaii, acordare
de mijloace sau instrumente ori nlturare de obstacole, precum i persoana care a promis
dinainte c l va favoriza pe infractor, va tinui mijloacele sau instrumentele de svrire a
infraciunii, urmele acesteia sau obiectele dobndite pe cale criminal ori persoana care a promis
din timp c va procura sau va vinde atare obiecte [19].
n CP al Romniei sunt identificate trei categorii de participani ai infraciunii:
- autorul adic persoana care svrete nemijlocit o fapt prevzut de legea penal
(art. 46 alin. (1) CP);
- instigator persoana care, cu intenie, determin o alt persoan s svreasc o
fapt prevzut de legea penal (art. 47 CP);
- complice persoana care, cu intenie, nlesnete sau ajut n orice mod la svrirea
unei fapte prevzute de legea penal (art. 48 CP). De asemenea, este complice
persoana care promite, nainte sau n timpul svririi faptei, c va tinui bunurile
provenite din aceasta sau c va favoriza pe fptuitor, chiar dac dup svrirea
faptei promisiunea nu este ndeplinit [86, p. 98].
Spre deosebire de legislaia penal moldoveneasc existent n materie, n legislaia
penal roman nu este specificat noiunea de organizator al infraciunii.
n viziunea autorului V. Dongoroz la pluralitatea ocazional rolul de cvasiorganizator l
are instigatorul, iar acolo unde nu exist instigator, autorul apare el nsui ca un fel de
organizator [61, p. 170].
Totodat, distinsul profesor recunoate c aceast categorie este proprie pluralitii de
infractori constituit, la care exist o grupare organizat n snul creia se poate reliefa figura
distinct a unui sau unor adevrai organizatori [61, p. 170].

54
 Prin urmare, de lege ferenda, n cadrul pluralitii constituite la art. 367 CP al Romniei,
n care dup cum s-a menionat n prezentrile anterioare se prevede rspunderea penal pentru
fapta de constituire a unui grup criminal organizat, propunem formularea legislativ a noiunii
de organizator al grupului criminal organizat.
Astfel, propunem completarea art. 367 cu alin. (7) CP care va avea urmtoarea formulare
normativ: Prin organizator se are n vedere persoana care a constituit sau care dirijeaz
activitatea unui grup criminal organizat.
ntr-un alt spectru de idei, n legislaia penal a Republicii Moldova la art. 43 CP, sunt
elucidate n mod expres formele participaiei penale i criteriile de clasificare a acestora. Astfel,
n funcie de gradul de coordonare a aciunilor participanilor se deosebesc urmtoarele forme de
participaie:
1) participaie simpl;
2) participaie complex;
3) grup criminal organizat;
4) organizaiei (asociaie) criminal [19].
n conformitate cu prevederile art. 44 din CP al R. Moldova, infraciunea se consider
svrit cu participaie simpl dac la comiterea ei au participat n comun, n calitate de
coautori, dou sau mai multe persoane, fiecare realiznd latura obiectiv a infraciunii.
Cu alte cuvinte, la aceast norm a legii, legiuitorul moldovean nu face altceva dect s
defineasc coautoratul n calitate de form a participaiei. Astfel, dup cum menioneaz pe drept
cuvnt autorul X. Ulianovschi coautori sunt persoanele care au cooperat ocazional i n baza unei
nelegeri subiective cu aciuni de executare (nemijlocit), la comiterea n comun a aceleiai fapte
infracionale [86, p. 98].
Cu referire la subiectul ce formeaz domeniu de preocupare a acestei lucrri este de
menionat c sub forma participaiei simple (coautoratului) poate fi svrit i o infraciune
transnaional aa cum este definit la art. 12 alin. (2) CP al R. Moldova.
n spe: (...) S.V., ntr-una din zile, la sfritul lunii aprilie 2010, n perioada 26 aprilie
2010 pn la 29 aprilie 2010, aflndu-se n Turcia, de la o persoan necunoscut, a procurat
substane narcotice n proporii deosebit de mari, i anume: heroin n cantitate de 924 g. n
scopul introducerii ilegale a substanelor narcotice procurate din Turcia n R. Moldova, heroina
procurat a mpachetat-o ntr-un container de polietilen, pe care l-a pus ntr-o geant de piele
de culoare cafenie, special amenajat, avnd un fund dublu n vederea tinuirii de controlul
vamal, prin ascunderea ntr-un loc special pregtit i adaptat n acest scop, pe care, la 28
aprilie 2010 sau 29 aprilie 2010 n Istanbul, Turcia, a transmis-o cet. T.S., aflat cu microbuzul

55
de serviciu de model Mercedes Sprinter, pentru ca acesta s o transporte n R. Moldova pe
numele lui U.S.
La data de 01 mai 2010 T.S., aflat la volanul microbuzului de serviciu de model
Mercedes Sprinter, avnd n calitate de bagaj geanta cu substane narcotice heroin,
transmis de ctre S.V., a intrat n ar, traversnd frontiera vamal a R. Moldova, realiznd
intenia lui S.V. de a transporta peste frontiera vamal a R. Moldova substanele narcotice
menionate. La 02 mai 2010, n jurul orei 11.30 n mun. Chiinu, geanta mpreun cu
coninutul aflat n ea a fost transmis de ctre T.S. lui S.V. [143].
O asemenea activitate infracional nu poate ns s intre n categoria infraciunilor
comise de ctre o organizaie criminal transnaional, ntruct lipsete acel nivel de coordonare
organizatoric cerut pentru acest tip de criminalitate, precum ar fi criminalitatea organizat.
O alt form a participaiei penale este definit ala art. 45 CP al Republicii Moldova.
Potrivit textului de lege, infraciunea se consider svrit cu participaie complex dac la
comiterea ei participanii au contribuit n calitate de autor, organizator, instigator sau complice.
Latura obiectiv a infraciunii cu participaie complex poate fi realizat:
a) de un singur autor;
b) de doi sau mai muli autori [19].
Pentru existena participaiei complexe nu este absolut necesar ca s contribuie la
svrirea infraciunii toi aceti participani, ci este suficient participarea, spre exemplu, a
autorului i complicelui, a autorului i instigatorului, a autorului i organizatorului, a autorului,
instigatorului i complicelui etc. Este posibil oricare mbinare a eforturilor acestora. n orice
caz ns, obligatorie este participarea unuia sau mai multor autori [47, p. 375].
Cea de a treia form a participaiei penale este definit la art. 46 CP al Republicii
Moldova: Grupul criminal organizat este o reuniune stabil de persoane care s-au organizat n
prealabil pentru a comite una sau mai multe infraciuni [19].
Se face vdit observaia dup care aceast form a participaiei penale se deosebete de
cele anterioare prin criteriul ei de stabilitate i statornicie.
Criteriul statorniciei, de obicei, presupune intenia membrilor grupului criminal organizat
de a svri nu doar o singur infraciune, ci mai multe. Totui, statornicia grupului criminal
organizat poate s se manifeste doar prin aciunile multiple de organizare, planificare i pregtire
detaliat a unei infraciuni [86, p. 98].
Se mai menioneaz c statornicia relaiilor dintre membrii grupului, la rndul su,
exprim nu doar gradul nalt de coordonare a aciunilor i comportrii lor, dar i caracterul retras,

56
nivelul de izolare a acestei formaiuni criminale de societate (cu regulile sale de comunicare, de
subordonare, disciplin etc.) [86, p. 98].
Fiecare persoan care intr n grupul criminal organizat, nu este doar un simplu participant
la acel grup, ci membru al grupului, indiferent de locul i funciile de executare, ce i-au fost
ncredinate lui n cadrul desfurrii planurilor de activitate infracional.
n practica judiciar a Republicii Moldova, prezint interes delimitarea ntre infraciunea
comis de dou sau mai multe persoane sub forma coautoratului simplu, de cea svrit de ctre
un grup criminal organizat.
n acest sens, CSJ a statuat: Svrirea sustragerii de un grup criminal organizat are loc n
cazul n care aceast fapt e comis de o reuniune stabil de persoane care s-au organizat n
prealabil pentru a comite una sau mai multe infraciuni. Spre deosebite de dou sau mai multe
persoane, care s-au neles n prealabil despre svrirea sustragerii, grupul criminal organizat se
caracterizeaz, n special, prin stabilitate, prin prezena n componena lui a unui organizator i
printr-un plan dinainte elaborat al activitii infracionale comune, precum i prin repartizarea
obligatorie a rolurilor ntre membrii grupului criminal organizat, n timpul pregtirii sustragerii
[142, p. 5].
Infraciunile cu caracter transnaional identificate n baza criteriilor specificate la art. 12
alin. (2) CP svrite de ctre un grup criminal organizat pot fi atribuite, fr doar i poate la
criminalitatea organizat transnaional.
n acest sens, sunt relevante urmtoarele cazuri din practica judiciar.
ntr-o spe: ... n luna martie a anului 2003, numitul C.S., aflndu-se n or. Istanbul,
Turcia a impus-o pe concubina lui S.A. s-o telefoneze pe cunoscuta ultimei T.N., care se afla pe
teritoriul R. Moldova i s-i propun de lucru n calitate de chelneri n restaurantul ce-i
aparine. Ultima cznd de acord asupra propunerii fcute de ctre S.A., n luna aprilie a
aceluiai an, mpreun cu ruda ei N.T., s-au deplasat n or.Chiinu, unde la hotelul Chiinu
au fost ntlnite de un brbat neidentificat, prezentndu-se ca fiind V., care le-a transportat n
or.Odesa, Ucraina unde de la aerogar s-au deplasat cu avionul n or.Istanbul, Turcia. Ajungnd
la locul de destinaie, T.N. i N.T. au fost ntlnite la aeroport de ceteanca romn B.C., care
le-a trimis lui C.S. i brbailor pe nume L. i N. Ulterior, C.S. mpreun cu persoanele
neidentificate L. i N., le-au deposedat de actele de identitate i le-a impus forat pe A.S., T.N. i
N.T. s aib relaii sexuale contra plat cu mai muli brbai de origine turc ntr-un apartament
privat, iar mai trziu n dou hotele din or.Antalia [153].
ntr-o alt spe: G.T., n luna februarie a anului 2004, i-a propus numitei M.N. de lucru
n Turcia n calitate de vnztoare de magazin cu o remunerare de 500 de dolari SUA pe lun, la

57
care ultima, neavnd surse financiare de existen n ar a czut de acord. Totodat, G.T. i-a
propus victimei s mai caute i alte persoane de sex feminin pentru a le convinge s mearg n
Turcia n vederea angajrii ca vnztoare, propunere care, de asemenea a fost acceptat de
ultima. Ulterior, M.N, necunscnd despre inteniile criminale a inculpatei G.T. le-a convins pe
numitele T.N., G.F. i A.I., cu care se afla n legturi de rudenie s mearg n Turcia pentru a
lucra n calitate de vnztoare, propunere ce a fost acceptat de ctre acestea. La sfritului lui
februarie a anului 2004, ntr-un loc stabilit din timp, victimele s-au ntlnit cu G.T., care
mpreun i de comun acord cu dou persoane neidentificate de urmrirea penal, numita D. i
un cetean de origine turc, le-au transportat n Chiinu cu un microbus. Dup ce au ajuns la
aeroportul Internaional Chiinu, G.T mpreun cu L. au procurat bilete pentru cele 4 victime la
ruta Chiinu-Istambul. Dup mbarcare fptuitoarele le-au anunat pe victime c la locul de
destinaie urmeaz s fie ntlnite de o persoan, care le va conduce i le va repartiza la locurile
de munc. Ajunse la destinaie, M.N. T.N., G.F. i A.I. au fost ntlnite de nite persoane de sex
masculin, care iniial le-au luat banii i documentele, dup care le-au transportat ntr-un subsol al
unui hotel din Istambul, unde au fost inute mai multe zile, timp n care au fost anunate c vor
practica prostituia. Mai trziu, sus-numitele au fost transportate ntr-un alt ora unde, dup ce au
fost cazate ntr-un hotel au fost constrnse s ofere servicii sexuale contra plat [140].
Noiunea de grup infracional organizat este consacrat i n legislaia penal a Romniei al
art. 367 alin. (6) CP: Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat, format din
trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumit perioad de timp i pentru a aciona n
mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni [20].
Ultima form a participaiei penale reglementate n legislaia penal a R. Moldova o
constituie organizaia criminal. Astfel, n conformitate cu art. 47 CP: Se consider organizaie
(asociaie) criminal o reuniune de grupuri criminale organizate ntr-o comunitate stabil, a
crei activitate se ntemeiaz pe diviziune, ntre membrii organizaiei i structurile ei, a
funciilor de administrare, asigurare i executare a inteniilor criminale ale organizaiei n
scopul de a influena activitatea economic i de alt natur a persoanelor fizice i juridice sau
de a o controla, n alte forme, n vederea obinerii de avantaje i realizrii de interese
economice, financiare sau politice [19].
Reieind din aceast noiune legal n doctrina penal de specialitate moldoveneasc sunt
identificate urmtoarele trsturi definitorii ale organizaiei criminale:
1) organizaia criminal reprezint o reuniune de grupuri criminale;
2) consolidarea grupurilor criminale ntr-o comunitate stabil;
3) divizarea activitii organizaiei ntre membrii organizaiei structurile ei;

58
 4) scopul organizaiei criminale este de a influena activitatea economic i de alt natur
a persoanelor fizice i juridice sau de a o controla, n alte forme, n vederea obinerii de avantaje
i a realizrii de interese economice, financiare sau politice [47, p. 380].
Spre deosebire de membrii organizaiei criminale, care poart rspunderea penal numai
pentru infraciunile la a cror pregtire sau participare au participat (art.47 alin. (5) CP al R.
Moldova), organizatorul i conductorul organizaiei criminale poart rspunderea pentru
toate infraciunile svrite de ctre organizaie (art.47 alin. (4) CP al R. Moldova).
Dup cum se menioneaz n doctrin aceast prevedere legal este aplicabil chiar i n
cazul n care organizatorul sau conductorul organizaiei criminale nu tia despre svrirea
infraciunii, cu condiia ca membrii organizaiei criminale s fi acionat n vederea scopurilor
propuse de organizaia criminal [86, p. 98].
O asemenea soluie interpretativ este asimilat i de practica judiciar de aplicare a
legislaiei n domeniu. Astfel, n Hotrrea plenului CSJ a R. Moldova Cu privire la practica
judiciar n procesele penale despre antaj: Organizatorul i conductorul organizaiei
criminale poart rspundere pentru toate infraciunile de antaj svrite de aceast organizaie,
indiferent de faptul dac a luat sau nu parte la svrirea acestor infraciuni. n cazurile n care
organizaia criminal i-a nceput activitatea infracional, iar membrii acesteia au svrit fapte
de antaj, prevzute de planurile organizaiei date, atunci aciunile organizatorului sau
conductorului organizaiei criminale trebuie calificate prin concurs, conform art.284 i lit.a)
alin.(3) art.189 CP. n cazul svririi aparte de ctre membrii organizaiei criminale a
infraciunilor, care nu au fost prevzute n planurile activitii organizaiei criminale,
rspunderea pentru aceste infraciuni o vor purta numai persoanele care au realizat nemijlocit
aceste infraciuni [141, p. 7].

2.3. Norme speciale privind criminalitatea organizat transnaional n Romnia

O prim lege special din Romnia destinat prevenirii i combaterii criminalitii

organizate transnaionale o constituie Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate, cu modificrile i completrile ulterioare [32]. Potrivit
actului legislativ sus-menionat prin grup infracional organizat se are n vedere grupul structurat,
format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o anumit perioad i acioneaz n mod
coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, nu constituie grup infracional
organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i

59
care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul
grupului.
Prin infraciune grav se nelege infraciunea care face parte din una dintre urmtoarele
categorii: omor, omor calificat, omor deosebit de grav; lipsire de libertate n mod ilegal; sclavie;
infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de grave; infraciuni
privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor
nucleare sau al altor materii radioactive; falsificare de monede sau de alte valori; divulgarea
secretului economic, concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import
sau export, deturnarea de fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i
reziduuri; proxenetismul; infraciuni privind jocurile de noroc; infraciuni privind traficul de
droguri sau precursori; infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul
de persoane; traficul de migrai; splarea banilor; infraciuni de corupie, infraciunile asimilate
acestora, precum i infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie; contrabanda;
bancruta frauduloas; infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor informatice sau
de comunicaii; traficul de esuturi sau organe umane.
Totodat, prin prevederile legii este stabilit i noiunea de infraciune cu caracter
transnaional, prin care se are n vedere orice infraciune care, dup caz:
este svrit att pe teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului acestuia;
este svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea sau controlul
su are loc, n tot sau n parte, pe teritoriul altui stat;
este svrit pe teritoriul unui stat de un grup infracional organizat care desfoar
activiti infracionale n dou sau mai multe state;
este svrit pe teritoriul unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui
stat.
Referindu-ne n continuare la dispoziiile art.367 CP al Romniei, se poate meniona faptul
c n practica judiciar s-a simit nevoia dezlegrii unei chestiunii de drept n materie penal
privind incriminarea sau dimpotriv dezincriminarea infraciunilor prevzute de art.323 CP
Romn 1969 i art.8 din Legea nr.39/2003. Aa cum s-a menionat anterior, noile reglementrii
ale infraciunii de constituirea unui grup infracional nu au mai fcut trimitere i la cele dou
infraciuni precizate mai sus, sens n care prin Decizia nr.12/2014, publicat n M. Of.
nr.507/08.07.2014, nalta Curte de Casaie i Justiie a clarificat chestiunea de drept stabilind c,,
Faptele prevzute de art.323 din Codul penal i art.8 din Legea nr.39/2003, n reglementarea
anterioar modificrilor aduse prin Legea nr.187/2012 pentru punerea n aplicare a Legii

60
nr.286/2009 privind Codul penal, se regsesc n incriminarea din art.367 din Codul penal,
nefiind dezincriminate [150].
n spe, prin Sentina penal nr. 96 din 25 februarie 2013 a Tribunalului Galai s-a dispus
condamnarea inculpatului T.S. pentru svrirea infraciunii de constituire a unui grup
infracional organizat prev. de art. 7 alin. (1) din Legea nr. 39/2003 i pentru comiterea
infraciunii de contraband n form continuat prev. de art. 270 alin. (1), (2), (3), raportat la art.
274 din Legea nr. 86/2006. Rolul inculpatului T.S. era acela de a finana i coordona activitile
legate de contrabanda cu igri, inclusiv cele legate de introducerea n ar a cantitilor de igri
de ctre cetenii romni, moldoveni ori ucraineni - membri ai grupului infracional,
comandndu-le acestora cantitile i sortimentele de igri. Profiturile obinute din activitatea de
contraband sunt mari nu numai datorit diferenelor dintre preurile la igri practicate n
Republica Moldova i Ucraina pe de o parte i Romnia pe de alt parte, ci i faptului c prin
introducerea acestora n ar, n mod ilicit, sunt sustrase de la plata taxelor vamale de import, a
TVA-ului la import i a accizei. De asemenea, prin comercializarea lor ulterioar la negru" se
obin profituri importante avnd n vedere c se eludeaz plata impozitului pe profit i a TVA. n
urma investigaiilor efectuate s-a stabilit c pe raza judeelor Galai, Tulcea i Brila i
desfurau activitatea dou grupuri infracionale organizate ce vizau obinerea de importante
profituri bneti, prin introducerea n ar i ulterior prin comercializarea ilicit a unor cantiti
mari de igri. Acest grup infracional care avea ca lider, n Romnia, pe inculpatul T.S. zis J.",
era specializat n introducerea n Romnia din Republica Moldova i Ucraina a unor cantiti de
igri, n special prin punctele de trecere a frontierei moldo-romneti [152].
ntr-o alt spe, la nceputul anului 2011, inculpatul S.D.M. a iniiat o asociere
infracional avnd ca principal scop distribuirea pe raza judeului Neam a unor cantiti
importante de igarete fr timbru, provenite din Ucraina i Republica Moldova, introduse prin
contraband pe teritoriul Romniei. Inculpatul S.D.M. se aproviziona cu igarete de contraband,
iar sursa acestor bunuri nu au putut fi identificat cu certitudine n cursul cercetrilor efectuate n
cauza, n special n condiiile unei lipse totale de colaborare cu organele de urmrire penala a
inculpatului. La rndul lor, inculpaii i nvinuiii care cumprau marfa de contraband de la
inculpatul S.D.M. aveau posibilitatea de a o comercializa mai departe ctre consumatorii finali,
n special prin intermediul magazinelor ori barurilor care desfurau activitate n comunitile
rurale din partea de est a judeului Neam [151].
Un alt act legislativ prin care se urmrete prevenirea traficului de persoane, infraciune
care de regul are un caracter transnaional o constituie Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001
privind prevenirea i combaterea traficului de persoane [30].

61
 Legea privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, urmrete armonizarea
legislaiei romne cu acquis-ul comunitar i aducerea acesteia la standardele europene i
internaionale, reprezentnd, totodat, o adaptare i completare a legislaiei interne n raport cu
prevederile Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane,
ndeosebi de femei i copii, adiional Conveniei ONU mpotriva criminalitii transnaionale
organizate.
La ntocmirea legii s-a inut, de asemenea, cont i de alte documente internaionale n
materie, cum sunt: Aciunea comun din 24 februarie 1997 privind combaterea traficului de
fiine umane i exploatarea sexual a copiilor, adoptat de Consiliul UE pe baza art. K3 din
Tratatul UE i Recomandrile Consiliului Europei: nr. R(2000) ll privind lupta mpotriva
traficului de fiine umane n scopul exploatrii sexuale, nr. R(91)l 1 privind exploatarea
sexual, pornografia, prostituia i traficul de copii i tineri, nr. 1325(1997) privind traficul de
femei i prostituia forat n Statele membre ale Consiliului Europei, nr. 1099(1996) privind
exploatarea sexual a copiilor, nr. 1065(1987) privind traficul de copii i alte forme de
exploatare a copilului, precum i documentele Organizaiei Internaionale a Muncii, cum este,
de exemplu, Convenia nr. 182 privind interzicerea i imediata eliminare a celor mai nocive
forme de munc a copilului (1999).
Lege n cauz opereaz cu urmtoarele dispoziii speciale:
1) prin trafic de persoane se neleg urmtoarele faptele prevzute la art.210 i art.211
CP Rom: recrutarea, transportarea, transferarea, adpostirea sau primirea unei persoane, n
scpul exploatrii acesteia prin constrngere, prin rpire, inducerea n eroare sau, abuz de
autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a -i exprima
voina, ori de starea de vdit vulnerabilitate a acelei persoane, prin oferirea, darea,
acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase n schimbul consimmntului persoanei
care are autoritate asupra acelei persoane, n scopul exploatrii acelei persoane;
2) prin exploatarea unei persoane se nelege urmtoarele fapte prevzute la art.182 CP
Rom: supunerea la executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat; inerea
n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire;
obligarea la practicarea prostituiei, la manifestri pornografice n vederea producerii i difuzrii de
materiale pornografice sau alte forme de exploatare sexual; prelevarea de organe, esuturi sau
celule de origine uman, n mod ilegal.
Un alt act legislativ ce poate fi inclus n nomencalatorul care ne intereseaz o constituie
Legea nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri
[29].

62
 Pentru a se proteja de posibilitatea prinderii i arestrii lor, traficanii ce conduc reelele
internaionale de trafic ilicit de droguri, i organizeaz activitatea infracional n sistem
piramidal astfel nct, atunci cnd sunt prini traficanii de la baza piramidei, cei din vrf nu sunt
afectai pentru c practic nu sunt cunoscui. Pentru a contracara activitatea infracional a
traficanilor de droguri care sunt foarte bine organizai i dotai, poliia trebuie s-i
mbunteasc permanent metodele i mijloacele de lupt pentru prinderea i demascarea lor,
dar n acelai timp, s dispun i de cadrul legislativ necesar. Amploarea fr precedent a
produciei, consumului i traficului ilicit de droguri tinde s erodeze bazele sistemului social i s
afecteze instituiile fundamentale ale statului de drept.
n prezent, traficul ilicit de droguri reprezint o activitate criminal, lucrativ i cu
caracter transnaional, avnd drept scop imediat livrarea i alimentarea centrelor de consum i n
final, obinerea unor ctiguri uriae, ceea ce justific orientarea de a adopta politici penale
antidrog, pentru aprarea sntii propriilor ceteni, dar i ocrotirea i salvarea valorilor
sociale i morale. Fiecare stat are propriile caracteristici determinate de aezarea geografic,
tradiii, religie, cultur dar i disponibilitatea drogurilor ntr-un anumit timp. Caracteristicile
enunate trebuie corelate cu activitile de prevenire ale organelor competente n acest domeniu.
n opinia noastr, traficul de droguri reprezint un fenomen social care genereaz imense
sume de bani i reele criminale care pot exista ntr-o ar, regiune, ora sau continent,
constituite structurat, n scopul svririi de infraciuni pentru crearea propriului sistem de
aprare mpotriva controlului social, prin acte criminale de intimidate, violen, corupie, etc.
Toate aceste aspecte, ne ndreptesc s afirmm c apariia n societate a fenomenului traficului
i consumului ilicit de droguri, constituie o form a criminalitii organizate transnaionale de
tip mafiot.
Legea nr. 143 din 26 iulie 2000 sancioneaz urmtoarele fapte cu caracter penal ce pot fi
comise de ctre grupriele criminale organizate transnaionale:
Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind circulaia drogurilor de
risc, fr drept;
Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc,
fr drept;
Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri pentru consum propriu, fr drept;

63
 Punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, locuine sau a oricrui alt loc
amenajat, n care are acces publicul, pentru consumul ilicit de droguri ori tolerarea
consumului ilicit n asemenea locuri;
Prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie
necesar din punct de vedere medical;
Eliberarea sau obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc, pe baza unei reete
medicale fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical sau a unei reete
medicale falsificate;
Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale;
Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor;
Producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul, livrarea cu
orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea de precursori, echipamente
ori materiale, n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de
droguri de mare risc;
Organizarea, conducerea sau finanarea acestor fapte;
ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, dac este urmat de
executare;
Dac persoana care le-a svrit face parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un
grup de cel puin 3 persoane, cu structuri determinate i care sunt constituite n scopul
comiterii acelor fapte i al obinerii de beneficii materiale sau de alte foloase ilicite.
ntr-un alt registru de idei, se poate meniona c dezvoltarea tehnologiei informaiei i
continua globalizare a reelelor informatice au condus la un progres de necontestat al societii i la
asigurarea transparenei n viaa public, dar au determinat i apariia unei noi forme de
criminalitate: criminalitatea informatic.
Eforturile comunitii internaionale de a stabili faptele care trebuie s fie incriminate n
legislaiile naionale, normele procedurale aplicabile n domeniul criminalitii informatice i
mijloacele de cooperare internaional rapid care sunt impuse de specificul infraciunilor
svrite prin intermediul sistemelor informatice, au fost concretizate n Convenia european
privind criminalitatea informatic, semnat de Romnia la 23 noiembrie 2001. n vederea crerii
cadrului legal necesar pentru prevenirea i controlul criminalitii informatice, precum i din
perspectiva ratificrii Conveniei europene referitoare la acest domeniu, de ctre legiuitorul
romn a fost adoptat Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
informatice [31], care cuprinde dispoziii generale care se refer la prevenirea i combaterea

64
criminalitii informatice, infraciuni i contravenii, dispoziii procedurale i dispoziii privind
cooperarea internaional.
Dispoziiile referitoare la prevenirea criminalitii informatice privesc cooperarea dintre
autoritile i instituiile publice cu competene n domeniu i furnizorii de servicii, organizaiile
neguvernamentale i ali reprezentani ai societii civile n elaborarea politicilor, practicilor,
procedurilor i standardelor de securitate a sistemelor informatice, precum i organizarea
campaniilor de informare privind criminalitatea informatic i riscurile la care sunt expui
utilizatorii de sisteme informatice.
De asemenea, dispoziiile referitoare la prevenirea criminalitii informatice prevd
obligaia Ministerului Justiiei, a Ministerului Administraiei i Internelor precum i a Ministerului
Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei de a constitui i actualiza baze de date privind
criminalitatea informatic.
Dispoziiile procedurale, din prezenta lege, reglementeaz msurile i mijloacele de
investigaie specifice domeniului informatic, realiznd totodat o adaptare a unor dispoziii din
CPP la specificul acestui domeniu. Se reglementeaz, n principal, conservarea imediat a datelor
informatice ori a datelor referitoare la traficul informaional, procedura ridicrii obiectelor care
conin date informatice, cercetarea sistemelor informatice sau a suporturilor de stocare a datelor
informatice.
Dispoziiile referitoare la cooperarea internaional cuprinse n lege, au ca obiect asistena
judiciar internaional n materie penal, extrdarea, identificarea, blocarea, sechestrarea i
confiscarea produselor i instrumentelor infraciunii, desfurarea anchetelor comune, schimbul
de informaii, asistena tehnic sau de alt natur pentru culegerea i analiza informaiilor, precum
i formarea personalului de specialitate.
Este de menionat c actualmente rspunderea penal pentru crimele informatice nu mai
este prevzut n Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003, ci n CP al Romniei din 2009 fiind catalogate nu ca
infraciuni speciale, ci ca infraciuni de drept comun. Aceast modificare a fost operat prin Legea nr. 187
din 24 octombrie 2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal
(Monitorul Oficial nr. 757 din 12 noiembrie 2012).
Astfel, n conformitate cu art. 30 al prezentei legi: La capitolul III Infraciuni i
contravenii al titlului III Prevenirea i combaterea criminalitii informatice din cadrul crii
I Reglementri generale pentru prevenirea i combaterea corupiei, seciunea 1 Infraciuni
contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice, cuprinznd articolele 42-
47, se abrog [22].

65
 Astfel, n titlul IV Infraciuni contra siguranei publice la Capitolul VI din Partea special
a CP al Romniei este prevzut rspunderea penal pentru Infraciuni contra siguranei i
integritii sistemelor i datelor informatice.
n total sunt stipulate un numr de ase infraciuni de acest gen:
Accesul ilegal la un sistem informatic (art. 360 CP romn). Potrivit textului de lege
accesul, fr drept, la un sistem informatic se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3
ani sau cu amend. In conformitate cu alin. (2) al aceluiai articol, fapta prevzut n
alin. (1), svrit n scopul obinerii de date informatice, se pedepsete cu nchisoare
de la 6 luni la 5 ani. Dac fapta prevzut n alin. (1) a fost svrit cu privire la un
sistem informatic la care, prin intermediul unor proceduri, dispozitive sau programe
specializate, accesul este restricionat sau interzis pentru anumite categorii de
utilizatori, pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 7 ani.
Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice (art. 361 CP romn).
Potrivit textului incriminator, interceptarea fr drept, a unei transmisii de date
informatice care nu este public i care este destinat unui sistem informatic, provine
dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic se
pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani. n conformitate cu alin. (2) cu aceeai
pedeaps se sancioneaz i interceptarea, fr drept, a unei emisii electromagnetice
provenite dintr-un sistem informatic, ce conine date informatice care nu sunt publice.
Alterarea integritii datelor informatice (art. 362 CP romn). Fapta de a
modifica, terge sau deteriora date informatice ori de a restriciona accesul la aceste
date, fr drept, se pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani.
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice (art. 363 CP romn). Fapta de a
perturba grav, fr drept funcionarea unui sistem informatic, prin introducerea,
transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau prin
restricionarea accesului la date informatice, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7
ani.
Transferul neautorizat de date informatice (art. 364 CP romn). Transferul
neautorizat de date dintr-un sistem informatic sau dintr-un mijloc de stocare a datelor
informatice se pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani.
Operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice (art. 365 CP romn).
Fapta persoanei care, fr drept, produce, import, distribuie sau pune la dispoziie sub
orice form: a) dispozitive sau programe informatice concepute sau adaptate n scopul
comiterii uneia dintre infraciunile prevzute n art. 360 - 364; b) parole, coduri de
acces sau alte asemenea date informatice care permit accesul total sau parial la un

66
 sistem informatic, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute n art. 360 -
364, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend. Potrivit alin. (2)
deinerea, fr drept, a unui dispozitiv, a unui program informatic, a unei parole, a unui
cod de acces sau a altor date informatice dintre cele prevzute n alin. (1), n scopul
svririi uneia dintre infraciunile prevzute n art. 360 -art 364, se pedepsete cu
nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend [22].
ntr-un alt aspect contextual, evoluiile situaiei internaionale din ultima perioad
evideniaz o recrudescen a terorismului, dovedit att de extinderea ariei geografice de
manifestare, ct i de diversificarea obiectivelor promovate, a metodelor i mijloacelor folosite,
precum i a gamei intelor vizate de entiti care iniiaz, planific, organizeaz, susin ori
nfptuiesc acte teroriste.
Prin urmare, o importan deosebit n materia prevenirii criminalitii transnaionale o are
Legea nr. 535 din 25 noiembrie 2004 privind prevenirea i combaterea terorismului [33].
Astfel, pe lng formele de manifestare ale fenomenului terorist, consacrate anterior, n
ultima perioad s-au nregistrat aciuni de o violen i amploare extreme, care au avut ca inte
obiective civile de o larg diversitate i mari aglomerri umane, rspndite n diferite zone ale
lumii. n aceste condiii, terorismul a depit sfera de relativ predictibilitate n ceea ce privete
motivaiile, modalitile i obiectivele acionare, fapt care impune concluzia c promotorii
acestuia pot lovi oriunde n lume.
Asemenea evoluii implic, cel puin n plan potenial, noi riscuri i ameninri de factur
terorist la adresa Romniei, cu att mai mult cu ct factori favorizani suplimentari n acest sens
sunt asociai:
a) poziiei geopolitice a Romniei, determinat de: situarea n proximitatea unor zone de
conflict i la intersecia unor rute predilecte ale fluxurilor migraioniste; statutul de membru al
NATO, organizaie care i-a asumat un rol esenial n prevenirea i combaterea terorismului;
angajamentul ferm i implicarea nemijlocit a statului nostru n campania antiterorist
internaional; relaiile speciale dintre Romnia i state predilect vizate de aciuni teroriste;
b) persistenei unor vulnerabiliti interne de natur s favorizeze organizarea i comiterea
unor acte teroriste la adresa unor inte autohtone sau strine de pe teritoriul naional, anterior
identificate i semnalate de instituiile abilitate ale statului, inclusiv al Sistemului naional de
prevenire i combatere a terorismului.
n acest context internaional, putem afirma c Romnia a devenit, n ultimul deceniu al
secolului XX, un cmp fertil de aciune pentru crima organizat i terorism, dei acestea se afl
ntr-o faz incipient a evoluiei lor. Printre ameninrile majore la adresa siguranei naionale a

67
rii se numr i existena unor elemente aparinnd organizaiilor teroriste internaionale, ca i
amplificarea i profesionalizarea mediilor crimei organizare [112, p. 119].
Atitudinea ferm i activitile constant derulate de statul romn n planul contracarrii
terorismului s-au reflectat, n mod firesc, n angajarea fr rezerve a rii noastre n eforturile
internaionale pe linia luptei antiteroriste. Pentru deplina adaptare la noile condiii instalate dup
11 septembrie 2001 a aciunii instituionale n domeniu, Romnia a adoptat, ntre timp, msuri care
au condus la constituirea Sistemului Naional de Prevenire i Combatere a Terorismului (SNPCT).
Pornind de la elementele anterior menionate, care impun, practic, tuturor statelor lumii
readaptarea abordrilor de ordin conceptual, organizatoric i acional n lupta antiterorist apare
ca absolut necesar, n cazul Romniei, desvrirea procesului de consolidare i
operaionalizare a mecanismului instituional deja configurat.
n acest sens i n conformitate cu competena SNPCT, o importan cu totul deosebit o
are optimizarea cadrului normativ n vigoare, n special prin: consacrarea ca obligaii legale a
responsabilitilor asumate de instituiile semnatare ale Protocolului general de organizare i
funcionare a SNPCT; incriminarea unitar a actelor teroriste precum i a celor de iniiere,
planificare, susinere ori favorizare, prin orice mijloace, a acestora n Romnia; stabilirea
obligaiilor legale pe linia prevenirii i combaterii terorismului ce revin altor instituii i
organisme publice care nu fac parte din SNPCT, precum i altor categorii de persoane juridice
din Romnia.
n sensul materializrii acestor obiective, avnd n vedere aspectele prezentate, legea,
reglementeaz: definirea, n termeni juridici, a terorismului, n conformitate cu specificitatea,
periculozitatea i consecinele actelor teroriste; incriminarea unitar a tuturor activitilor
subsumate terorismului; consacrarea juridic a organizrii i funcionrii SNPCT, precum i a
atribuiilor care revin instituiilor din compunerea Sistemului; stabilirea, pe cale juridic, a
obligaiilor care revin, n sensul prevenirii i combaterii terorismului, altor categorii de persoane
juridice din Romnia.
Legea urmrete s creeze premisele necesare derulrii de aciuni energice i eficiente din
partea autoritilor statale, de natur s asigure prevenirea i combaterea fenomenului terorist
sub toate formele de manifestare. n acest sens, la elaborarea actului normativ au fost avute n
vedere att exigenele europene n domeniu, inclusiv ale Deciziei Consiliului UE nr. 475/JHA/2002
din 13 iunie 2002 cu privire la combatere terorismului i ale sistemului financiar n scopul splrii
banilor i finanrii terorismului, ct i prevederile Conveniilor internaionale la care Romnia este
parte, dintre care menionm Convenia internaional pentru reprimarea atentatelor teroriste cu
bombe (explozivi), semnat la New York la 15 decembrie 1997.

68
 Potrivit Legii nr. 535 din 25 noiembrie 2004 constituie acte de terorism svrirea uneia
dintre faptele care prin natura, modul i contextul svririi lor pot aduce atingere grav unei
ri sau organizaii internaionale atunci cnd sunt comise n scopul intimidrii populaiei sau de
a constrnge o autoritate public sau organizaie internaional s ndeplineasc, s nu
ndeplineasc sau s se abin de la ndeplinirea unui anumit act ori pentru a destabiliza grav sau
a distruge structurile politice fundamentale, constituionale, economice ori sociale ale unui stat
sau organizaii internaionale (exp: omor, omor calificat sau vtmare grav, ameninare sau
lipsire de libertate, distrugere, comunicarea de informaii false, care pun n pericol sigurana
zborului sau navigaiei unei nave sau aeronave etc.). Cu alte cuvinte, un ansamblul de aciuni
i/sau ameninri care prezint pericol public i afecteaz securitatea naional, avnd
urmtoarele caracteristici: sunt svrite premeditat de entiti teroriste, motivate de concepii i
atitudini extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva crora acioneaz prin modaliti
violente i/sau distructive; au ca scop realizarea unor obiective specifice, de natur politic;
vizeaz factori umani i/sau factori materiali din cadrul autoritilor i instituiilor publice,
populaiei civile sau al oricrui alt segment aparinnd acestora; produc stri cu un puternic
impact psihologic asupra populaiei, menit s atrag atenia asupra scopurilor urmrite.
Faptele svrite de entitile teroriste sunt sancionate potrivit prevederilor prezentei
legi, dac ndeplinesc una dintre urmtoarele condiii: sunt svrite, de regul, cu violen i
produc stri de nelinite, nesiguran, team, panic sau teroare n rndul populaiei atenteaz
grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici, a factorilor materiali; urmresc realizarea
unor obiective specifice, de natur politic, prin determinarea autoritilor statului sau a unei
organizaii internaionale s dispun, s renune sau s influeneze luarea unor decizii n
favoarea entitii teroriste.
Actele de terorism sunt de natur transnaional, dac: sunt svrite pe teritoriul a cel
puin dou state; sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar o parte a planificrii, pregtirii, conducerii
sau a controlului acestora are loc pe teritoriul altui stat; sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar
implic o entitate terorist care desfoar activiti pe teritoriul altui stat; sunt svrite pe
teritoriul unui stat, dar au efecte substaniale pe teritoriul altui stat.
Din punct de vedere juridic, faptele i misiunile terorismului sunt infraciuni de drept
comun (omor, rpiri, incendii, fals i uz de fals, furt calificat, piraterie, terorism) [124, p. 8].
Aadar, din punct de vedere criminalistic personalitatea teroristului este n fond, cea a
criminalilor de drept comun i n final el devine o personalitate sinuciga [124, p. 8].

69
 Art. 4 pct. 1 definete entitatea terorist ca fiind o persoan, grup, grup structurat, sau
organizaie care: comite sau particip la acte teroriste; se pregtete s comit acte teroriste;
promoveaz sau ncurajeaz terorismul; sprijin sub orice form terorismul.
Considerm c o entitate terorist poate fi i un grup infracional organizat, privit ca un grup
structurat deoarece, conform definiiei date de art. 367 alin.(6) CP al Romniei., ne aflm n prezena
unui grup infracional organizat dac sunt ndeplinite n mod obligatoriu cumulativ, urmtoarele
condiii: grupul s fie format din trei sau mai multe persoane care s fie reunite (asociate) pe o
anumit perioad de timp n mod coordonat; terorismul trebuie considerat o infraciune grav, aa
cum ne-am referit anterior, sens n care recomandm legiuitorului s includ aceast infraciune n
categoria infraciunilor prevzute de art. 2 lit. (b) din Legea 39/2003.

2.4. Norme speciale privind criminalitatea organizat transnaional n Republica

Moldova
Actul legislativ de referin din Republica Moldova al crui obiect de reglementare l
constituie prevenirea criminalitii organizate transnaionale l constituie Legea privind
prevenirea i combaterea criminalitii organizate [28].
n mod prioritar, n coninutul legii sunt stabilite msuri specifice de prevenire i
combatere a criminalitii organizate, aplicate de autoritile cu atribuii n domeniu pentru a
asigura protejarea persoanei, a societii i a statului mpotriva aciunilor ilegale ale grupurilor i
organizaiilor criminale.
Potrivit legii, criminalitatea organizat constituie un fenomen social care cuprinde
grupurile i organizaiile criminale, activitatea criminal a acestora, faptele infracionale comise
de membrii grupurilor i organizaiilor criminale, actele preparatorii ale grupurilor i
organizaiilor criminale i ale membrilor acestora n vederea comiterii de infraciuni, precum i
alte infraciuni care, conform Codului penal al Republicii Moldova, se consider comise de un
grup sau o organizaie criminal.
Legea definete drept activitate criminal organizat aciunile/inaciunile sau sistemul de
aciuni/inaciuni orientate spre comiterea de ctre grupurile sau organizaiile criminale a unei sau
mai multor infraciuni prevzute n Partea special a Codului penal al Republicii Moldova.
De asemenea, n conformitate cu art. 2 al Legii privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate, prin infraciune cu caracter transnaional se subnelege orice
infraciune care, dup caz:
a) este svrit pe teritoriile a dou sau mai multor state;

70
 b) este svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea sau controlul
su are loc, n tot sau n parte, pe teritoriul altui stat;
c) este svrit pe teritoriul unui stat de un grup sau o organizaie criminal care desfoar
activiti criminale n dou sau mai multe state;
d) este svrit pe teritoriul unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui stat
[28].
De asemenea, prin legea sus-menionat sunt evideniate i principiile n baza crora se
desfoar activitatea de prevenire i combaterea a criminalitii organizate:
a) legalitatea;
b) respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului;
c) operativitatea;
d) inevitabilitatea pedepsei;
e) confidenialitatea;
f) profesionalizarea n toate domeniile de activitate;
g) prioritatea msurilor de prevenire a criminalitii organizate;
h) coordonarea i cooperarea unitar ntre toate instituiile implicate;
i) cooperarea cu organizaiile internaionale i cu societatea civil [28].
Mai este de menionat c Legea privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate
definete drept activitate criminal organizat aciunile/inaciunile sau sistemul de
aciuni/inaciuni orientate spre comiterea de ctre grupurile sau organizaiile criminale a unei sau
mai multor infraciuni prevzute n Partea special a Codului penal al Republicii Moldova.
Astfel, sub incidena Legii Nr. 50 din 22.03.2012 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate cad infraciunile care, conform Codului penal al Republicii Moldova, se
consider comise de un grup sau o organizaie (asociaie) criminal.
n urma unei examinri minuioase a CP al Republicii Moldova se poate constata c n
Partea Special a acestuia sunt reglementate un numr de 49 de infraciuni care au ca
circumstan agravant svrirea faptei de ctre un grup criminal organizat sau organizaie
criminal. Sub acest aspect este de menionat c faptele ce pot fi comise de ctre un grup
criminal organizat sau de ctre o organizaie criminal nu pot fi epuizate doar prin infraciunile
ce se caracterizeaz prin acest semn calificativ.
Totodat, considerm c legiuitorul moldovean la introducerea semnului calificativ n
Partea special a CP al R. Moldova svrirea infraciunii de ctre un grup criminal organizat
sau de ctre o organizaie criminal ori n interesul unei organizaii criminale s-a ghidat cu
prioritate de urmtorul criteriu: cointeresarea prioritar a grupurilor criminale sau a

71
organizaiilor criminal, n direcia comiterii unor infraciuni (cum ar fi, de exemplu
sustragerile, traficul ilicit de droguri etc.), fie aprarea interesului organizaiei criminale n
realizarea scopurilor criminale (cum ar fi, de exemplu, infraciunile de corupie).
n acest sens, se poate meniona c n lista infraciunilor ce sunt susceptibile de a fi comise
de ctre o un grup criminal organizat sau de ctre o organizaie criminal nu este inclus
infraciunea de omor intenionat, incriminat la art. 145 CP al R. Moldova. Practica judiciar
internaional i naional ne demonstreaz fr echivoc c de multe ori grupurile sau
organizaiile criminale sunt implicate n comiterea omorurilor, mai ales a celora la comand.
Dintr-o atare perspectiv, considerm a fi oportun reformularea circumstanei
agravante prevzute la art. 145 alin. (2) lit. i) din omorul svrit de dou sau mai multe
persoane n dou sau mai multe persoane ori de un grup criminal organizat sau de o
organizaie criminal.
Un alt act legislativ de referin care se preocup de prevenirea crimelor transnaionale,
inclusiv i a celora ce pot fi comise de ctre organizaiile sau alte grupri criminale l constituie
Legea cu privire la combaterea traficului de fiine umane [25].
Aceast lege reglementeaz raporturile juridice privind prevenirea i combaterea traficului
de fiine umane, cadrul de asisten la prevenirea i combaterea traficului de fiine umane, la
protecia i acordarea de ajutor victimelor acestui trafic, colaborarea autoritilor administraiei
publice cu organizaiile neguvernamentale i cu ali reprezentani ai societii civile n activitatea
de prevenire i combatere a traficului de fiine umane, cooperarea cu alte state i cu organizaii
internaionale i regionale competente n domeniu.
n sensul acestei legi, se utilizeaz urmtoarele noiuni principale:
Trafic de fiine umane - recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea de
persoane, prin ameninare cu fora sau prin folosirea forei ori a altor mijloace de constrngere,
prin rpire, fraud, nelciune, abuz de putere sau de situaie de vulnerabilitate ori prin darea sau
primirea de bani ori de beneficii de orice gen, pentru a obine consimmntul unei persoane care
deine controlul asupra unei alte persoane, n scopul exploatrii acesteia.
Trafic de copii - recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unui copil
n scop de exploatare, chiar dac aceste aciuni nu se realizeaz, prin ameninare cu fora sau prin
folosirea forei ori folosirea unor alte mijloace de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune,
abuz de putere sau de situaie de vulnerabilitate ori prin darea sau primirea de bani ori de
beneficii de orice gen.
Exploatare a persoanei - abuz fa de o persoan pentru a obine un profit, i anume:
obligarea de a executa anumite munci sau de a presta servicii prin recurgere la for, ameninri

72
sau prin alte mijloace de constrngere, contrar dispoziiilor legale privind condiiile de munc,
salarizare, sntate i securitate; inerea n sclavie, aplicarea anumitor practici similare sclaviei
sau recurgerea la alte procedee pentru privarea de libertate; obligarea la practicarea prostituiei,
la participarea la reprezentri pornografice n vederea producerii, difuzrii i punerii n circulaie
a acestora pe orice cale, achiziionrii, comercializrii sau posedrii de materiale pornografice,
practicarea unor alte forme de exploatare sexual; obligarea la prelevarea de organe sau esuturi
pentru transplant ori prelevarea de alte pri componente ale corpului uman; folosirea femeii n
calitate de mam-surogat ori n scop de reproducere; abuzarea de drepturile copilului n scop de
adopie ilegal; folosirea n conflicte armate sau n formaiuni militare ilegale; folosirea n
activiti criminale; obligarea de a practica ceretoria; vnzarea ctre o alt persoan; obligarea
de a desfura activiti prin care se ncalc drepturile i libertile fundamentale ale omului etc.
Combaterea traficului de fiine umane se efectueaz n baza urmtoarelor principii:
respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului; declararea traficului de fiine
umane ca fiind o infraciune ce atenteaz la drepturile fundamentale ale omului, la demnitatea,
libertatea i integritatea fiinei umane; inevitabilitatea pedepsei pentru traficanii de fiine umane;
legalitatea; accesul liber la justiie; sigurana victimelor traficului de fiine umane, atitudinea
echitabil fa de ele; utilizarea complex a msurilor de profilaxie: juridice, politice, social-
economice i informaionale; parteneriatul social, colaborarea autoritilor administraiei publice
cu organizaii internaionale, organizaii neguvernamentale, cu ali reprezentani ai societii
civile; proporionalitatea ntre respectarea drepturilor fundamentale ale victimelor traficului de
fiine umane i condiiile de urmrire penal, astfel nct s nu fie aduse prejudicii drepturilor
prii aprrii; abordarea egal a tuturor formelor i tipurilor de trafic naional sau transnaional
de fiine umane, legat sau nu de crima organizat etc.; colaborarea cu autoritile administraiei
publice i cu organizaiile competente ale altor state, cu organizaii internaionale n vederea
realizrii obiectivelor de combatere a traficului de fiine umane.
Din examinarea dispoziiilor art.30 alin. 2 al Legii cu privire la combaterea traficului de
fiine umane, rezult c infraciunile privind traficul de fiine umane au nu numai un caracter
naional, ci i transnaional. n ipoteza n care infraciunile sunt svrite n afara granielor rii,
se aplic formele i procedeele de investigare internaional i naional.
O alt lege consacrat domeniului de referin este Legea cu privire la prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului [26].
Aceast lege instituie msuri de prevenire i combatere a splrii banilor i a finanrii
terorismului avnd ca scop aprarea intereselor legitime ale persoanelor fizice i juridice, precum
i ale statului. Sub incidena acestei legi cad aciunile de splare a banilor i de finanare a

73
terorismului svrite, direct sau indirect, de ceteni ai Republicii Moldova, de ceteni strini,
de apatrizi, de persoane juridice rezidente sau nerezidente pe teritoriul Republicii Moldova,
precum i, n conformitate cu tratatele internaionale, aciunile svrite n afara teritoriului
Republicii Moldova.
n sensul acestei legi, urmtoarele noiuni principale semnific:
Splare a banilor aciuni stabilite n CP Republicii Moldova la art. 243, orientate
spre atribuirea unui aspect legal sursei i provenienei veniturilor ilicite ori spre tinuirea originii
sau apartenenei unor astfel de venituri.
Finanare a terorismului - aciuni stabilite n n CP Republicii Moldova la art.279,
orientate spre punerea la dispoziie ori spre colectarea intenionat, efectuat de orice persoan
fizic sau persoan juridic prin orice metod, direct sau indirect, a bunurilor de orice natur,
dobndite prin orice mijloc, fie spre oferirea de suport material sau financiar de orice natur, n
scopul utilizrii /acestor bunuri ori servicii sau n cunotina faptului c vor fi utilizate, parial
sau integral, n activiti teroriste.
Bunuri mijloace materiale, orice categorie de valori (active) corporale sau
incorporale, mobile sau imobile, tangibile sau intangibile, acte sau instrumente juridice n orice
form, inclusiv n form electronic sau digital, care atest un titlu sau un drept, inclusiv orice
cot (interes) cu privire la aceste valori (active).
Venituri ilicite bunuri destinate, folosite sau rezultate, direct sau indirect, din
svrirea infraciunii, orice beneficiu obinut din aceste bunuri, precum i orice bunuri convertite
sau transformate, parial sau integral, din bunurile destinate, folosite sau rezultate din svrirea
unei infraciuni i din beneficiul obinut din aceste bunuri.
Beneficiar efectiv persoana fizic, ce controleaz n ultim instan o persoan fizic
sau juridic, ori persoan n al crei nume se realizeaz o tranzacie sau se desfoar o activitate,
i/sau care deine direct sau indirect dreptul de proprietate sau controlul asupra cel puin 25% din
aciuni sau din dreptul de vot al persoanei juridice.
Persoane expuse politic persoane fizice crora li se ncredineaz sau li s-au
ncredinat funcii publice importante, precum i membrii lor de familie, fiind cel puin persoane
cu funcie de rspundere ntr-un stat, al cror mod de numire sau de alegere este reglementat de
constituia lui sau care sunt investite n funcie, prin alegere sau numire, de ctre parlament,
preedinte sau guvern etc.
Prin terorism se nelege ideologia violenei i practica de a influena prin violen luarea
unor decizii de ctre autoritile publice sau organizaiile internaionale, nsoite de intimidarea
populaiei i/sau de alte aciuni violente ilegale.

74
 Prin act terorist se nelege provocarea unei explozii, a unui incendiu sau svrirea altei
fapte care creeaz pericolul de a cauza moartea sau vtmarea integritii corporale sau a
sntii, daune eseniale proprietii sau mediului ori alte urmri grave, dac aceast fapt este
svrit n scopul de a intimida populaia ori parte din ea, da a atrage atenia societii asupra
ideilor politice, religioase sau de alt natur ale fptuitorului sau de a sili statul, organizaia
internaional, persoana juridic sau fizic s svreasc sau s se abin de la svrirea
vreunei aciuni, precum i ameninarea de a svri astfel de fapte n aceleai scopuri.
Prin activitate terorist se nelege: planificarea, pregtirea, tentativa de a svri i
svrirea unui act terorist, instigarea la un act terorist, la violen mpotriva unor persoane fizice
i juridice, la distrugerea obiectelor materiale n scopuri teroriste, precum i justificarea public a
terorismului, constituirea unei formaiuni armate ilegale, a unei comuniti (organizaii)
criminale, a unei grupe organizate n scopul svririi unui act terorist, precum i participarea la
un astfel de act, nrolarea, narmarea, instruirea i folosirea teroritilor, finanarea pregtirii sau
comiterii unui act terorist ori a unei alte infraciuni cu caracter terorist, finanarea unei organizaii
teroriste, a unei grupe teroriste sau a unui terorist, precum i acordarea de sprijin acestora pe alte
ci.
Sub aspectul rspunderii penale, n cazul infraciunii de splare a banilor observm c sunt
susceptibile a fi trase la rspundere penal persoanele care spal orice fel de valori provenite din
orice infraciune, condiia esenial fiind existena unei infraciuni grave. Aceast nou formul a
fost nsuit dup Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale, care
folosete expresia de bunuri provenite din svrirea infraciunii, referindu-se la orice bun care
provine direct sau indirect din svrirea infraciunii ori care este obinut direct sau indirect prin
svrirea ei [114, p. 29].
Combaterea terorismului n Republica Moldova se ntemeiaz pe urmtoarele principii:
legalitate; prioritatea msurilor de prevenire a terorismului; inevitabilitatea pedepsei pentru
svrirea unui act terorist; mbinarea metodelor publice i secrete de combatere a terorismului;
folosirea msurilor de profilaxie, juridice, politice i social-economice; prioritatea protejrii
drepturilor persoanelor puse n pericol de un act terorist, minimizarea pierderilor de viei
omeneti; cedri minime n faa teroristului; dirijare unipersonal a forelor i mijloacelor
antrenate n desfurarea operaiilor antiteroriste; publicitate minim a procedeelor tehnice, a
tacticii de desfurare a operaiilor antiteroriste i a componenei participanilor la aceste
operaii.

75
 O alt lege, ce poate fi atribuit, inclusiv, domeniului de prevenire a criminalitii
organizate transnaioanle o constituie Legea pentru aprobarea Concepiei securitii
naionale a Republicii Moldova [23].
Concepia securitii naionale a Republicii Moldova este un document care reflect
evaluarea general a mediului de securitate pe plan naional i internaional n care opereaz
Republica Moldova i care definete scopul securitii naionale, liniile directoare de baz
pentru securitatea naional, valorile i principiile generale ce urmeaz a fi protejate de statul i
de societatea moldoveneasc. Concepia securitii naionale a Republicii Moldova este un sistem
de idei care contureaz prioritile statului n domeniul securitii naionale. Securitatea naional
reprezint condiia fundamental a existenei poporului din Republica Moldova, a statului
moldovenesc i este un obiectiv al rii.
Obiectivele securitii naionale ale Republicii Moldova sunt: asigurarea i aprarea
independenei, suveranitii, integritii teritoriale, ordinii constituionale, dezvoltrii
democratice, securitii interne, consolidarea statalitii Republicii Moldova. Un loc aparte n
acest sens, revine aprrii i promovrii valorilor, intereselor i obiectivelor naionale.
Securitatea naional nu este numai securitatea statului, ci i securitatea societii i a cetenilor
moldoveni, att pe teritoriul Republicii Moldova, ct i peste hotarele ei. Securitatea naional a
Republicii Moldova se realizeaz prin msuri adecvate de natur politic, economic,
diplomatic, social, juridic, educativ, administrativ i militar, prin activitate de informaii,
contrainformaii, precum i prin depirea eficient a crizelor, n conformitate cu legislaia n
vigoare i cu dreptul internaional.
Calea de integrare a Republicii Moldova n UE, ntreinerea bunelor relaii pe plan
bilateral, regional, participarea la cooperare multilateral sunt factorii care fac posibil aprarea
intereselor Republicii Moldova i atingerea scopului securitii naionale.
Pornind de la interesele sale naionale, precum i de la angajamentele pe care le impune
procesul de integrare european, Republicii Moldova se ghideaz dup urmtoarele linii
directorii n politica sa de securitate naional: asigurarea respectrii statutului su de
neutralitate permanent; restabilirea integritii teritoriale a statului, eliminarea prezenei militare
strine, consolidarea independenei i suveranitii statului; meninerea proceselor de integrare
european ntr-o stare dinamic avansat; asigurarea dezvoltrii democratice a societii i
consolidarea securitii ei interne; dezvoltarea economic i social ascendent a rii prin
accelerarea reformelor politice, economice i instituionale, n primul rnd a celor care permit
ndeplinirea criteriilor de aderare la UE; dezvoltarea i valorificarea ct mai plenar a
potenialului uman, principal resurs a rii, aprarea ct mai eficient a intereselor i

76
drepturilor cetenilor si n ar i peste hotare; consolidarea dimensiunii economice, sociale,
energetice i ecologice a securitii.
Pentru a atinge obiectivul securitii naionale, Republica Moldova va asigura, de o
manier coordonat cu restul programelor i aciunilor la nivel naional, implementarea politicii
sale externe, politicii de securitate i de aprare, va consolida ordinea constituional, securitatea
public i securitatea domeniilor de importan vital pentru stat. Procesul de evaluare i de
analiz a ameninrilor i a riscurilor cu impact asupra securitii naionale constituie elementul
esenial n activitatea autoritilor publice i a instituiilor competente, ceea ce determin politica
statului n domeniul securitii naionale.
Existena regimului separatist amplific discrepana din cadrul juridic unic al Republicii
Moldova, condiionnd imposibilitatea acordrii de asisten juridic cetenilor Republicii
Moldova din localitile din stnga Nistrului (Transnistria), periclitnd totodat cooperarea
internaional judiciar n acest segment. Vor fi intensificate eforturile n vederea soluionrii
problemei acordrii de asisten juridic cetenilor Republicii Moldova din localitile din
stnga Nistrului (Transnistria), n circumstanele garantrii drepturilor i libertilor
fundamentale consacrate prin instrumente juridice cu conotaie internaional i european la
care Republica Moldova este parte. Cile de soluionare a conflictului transnistrean se vor baza
pe Constituia Republica Moldova.
Criminalitatea organizat, inclusiv cea transnaional, se mbin uneori cu activitatea
organizaiilor teroriste i cu proliferarea armelor de distrugere n mas. Persistena factorului
criminogen creeaz condiii pentru activitatea terorist i proliferarea de armament. n absena
unui control asupra localitilor din stnga Nistrului (Transnistria) i a segmentului transnistrean
al frontierei moldo-ucrainene, fenomenul crimei organizate devine o ameninare crescnd la
adresa securitii naionale a Republicii Moldova. Acest factor de risc poate produce, de
asemenea, efecte negative la nivel subregional i regional. Fenomenul corupiei afecteaz grav
securitatea economic a statului, lezeaz drepturile omului, submineaz structurile statale i
realizarea progresului social.
Cooperarea internaional face parte din politica de securitate a Republicii Moldova, avnd
drept scop influena asupra mediului internaional de securitate de o manier care s corespund
intereselor naionale ale rii. Activitile de politic extern, desfurate n contextul
implementrii politicii de securitate naional, sunt orientate spre stabilirea i consolidarea unei
reele de relaii internaionale i unei formule cooperative care s diminueze riscul de implicare
n conflicte, fapt ce ar amenina interesele naionale, iar n cazul unui astfel de conflict, ar
permite soluionarea lui prin eforturile comune cu partenerii externi.

77
 Republica Moldova este obiectiv interesat n a susine activ iniiativele ONU, Consiliului
Europei, OSCE, CSI i ale altor organizaii internaionale orientate spre prevenirea i
reglementarea conflictelor regionale i interne, spre combaterea terorismului internaional,
contracararea criminalitii transnaionale, prevenirea degradrii mediului ambiant, prevenirea
bolilor contagioase i a proliferrii armelor de distrugere n mas, spre eliminarea srciei i
promovarea dezvoltrii etc.
n nomenclatorul actelor normative speciale care creeaz premisele unei preveniri eficiente
a criminalitii organizate transnaionale o constituie i Legea cu privire la protecia
martorilor i a altor participani la procesul penal.
Aceast lege prevede asigurarea securitii participanilor la procesul penal a cror via,
integritate corporal, libertate ori proprietate este ameninat ca urmare a deinerii de ctre
acetia a unor date pe care au acceptat s le furnizeze i care constituie probe concludente cu
privire la svrirea unor infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave.
Potrivit prevederilor legii n cauz Persoana protejat este persoana cu care s-a ncheiat un
acord de protecie n condiiile acestei legi i care are statut procesual de martor n cauza penal
aflat n faza urmririi penale sau a judecrii, potrivit art. 90 CPP, parte vtmat n cauza penal
aflat n faza urmririi penale sau a judecrii, potrivit art. 59 CPP, victim n cauza penal aflat n
faza urmririi penale sau a judecrii, care accept s coopereze pn la nceperea procesului penal,
bnuit, nvinuit, inculpat care accept s depun declaraii ce pot constitui probe concludente cu
privire la o infraciune grav, deosebit de grav sau excepional de grav ori s furnizeze informaii
privind pregtirea unor infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave, condamnat n
timpul executrii unei pedepse privative de libertate, care accept s depun declaraii ce pot
constitui probe concludente cu privire la o infraciune grav, deosebit de grav sau excepional de
grav ori s furnizeze informaii privind pregtirea unor infraciuni grave, deosebit de grave sau
excepional de grave, persoan care nu are o calitate procesual, dar accept s furnizeze informaii
privind pregtirea unor infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave, la cererea
persoanelor indicate mai sus, pot fi persoane protejate i rudele apropiate i membrii familiei
acestora n condiiile acestei legi [23].
Starea de pericol reprezint situaia n care se afl persoana, n sensul anterior enunat,
rudele apropiate i membrii familiei, a cror via, integritate corporal, libertate sau proprietate
este ameninat ca urmare a datelor furnizate ori a acceptului de cooperare n cadrul procesului
penal.
Programul de protecie l constituie ansamblul msurilor de protecie aplicate de ctre
Direcia pentru protecia martorilor, cu acordul persoanei protejate, n scopul proteciei vieii,

78
integritii corporale i sntii acesteia, n condiiile prevzute de prezenta lege, lund n
consideraie personalitatea martorului, informaia pe care o deine i pericol existent sau
eventual.
Temeiurile pentru aplicarea proteciei persoanei n procesul penal sunt urmtoarele:
existena strii de pericol; depunerea ori acceptarea de a depune declaraii despre infraciuni
grave, deosebit de grave sau excepional de grave, fie depunerea ori acceptarea de a depune o
informaie pn la nceperea procesului penal; declaraiile ce constituie probe concludente n
descoperirea infraciunilor sau judecarea obiectiv a cauzei penale.
Informaia despre identitatea real ori alte date privind persoana protejat se pstreaz n
condiii de maxim siguran a confidenialitii, n conformitate cu prezenta lege i cu articolul
215 CPP. Divulgarea informaiei despre persoana protejat se pedepsete potrivit legislaiei n
vigoare. Persoanele care particip la programul de protecie semneaz o declaraie de
confidenialitate n acest sens.
n cadrul efecturii urmririi penale, organul de urmrire penal este abilitat cu atribuii de
a aplica din oficiu msurile urgente sau de asisten prevzute n prezenta lege, cu informarea
imediat, sau n cel mult 24 de ore, a procurorului i a organului abilitat. n cazul n care constat
necesitatea aplicrii msurilor de protecie, organul de urmrire penal propune procurorului
emiterea hotrrii privind aplicarea msurilor de protecie.
Persoana protejat are dreptul s solicite protecie n cazul n care exist temeiuri rezonabile
de a considera c ea nsi ori membrii familiei ei sunt sau pot fi ameninai cu moartea, cu aplicarea
violenei, cu deteriorarea sau distrugerea bunurilor ori cu alte acte ilegale, s propun
reprezentatului organului abilitat aplicarea unei anumite msuri de protecie, s refuze aplicarea
unei msuri de protecie n cazul n care aceasta contravine convingerilor sale morale i
religioase sau normelor de etic, s semneze acordul de protecie, s fie informat cu privire la
toate msurile de protecie ce i pot fi aplicate i cu privire la drepturile i obligaiile sale.
Msurile urgente aplicate n privina persoanei protejate, de organul de urmrire penal
constau n: asigurarea pazei personale, pazei locuinei, a reedinei ori a bunurilor; interceptarea
comunicrilor ei n condiiile CPP; supravegherea prin intermediul mijloacelor audio/video n
condiiile CPP; plasarea temporar ntr-un loc sigur; protejarea deplasrii sau limitarea
deplasrii; eliberarea mijloacelor speciale active i pasive de protecie personal; instalarea
tehnicii speciale de semnalizare n locurile de detenie.
Msurile urgente aplicate n privina persoanei protejate, de administraia locului de
detenie penal constau n: plasarea persoanei ntr-un loc special amenajat n acest scop;

79
transferul persoanei ntr-o alt instituie de detenie; transportarea persoanei cu aplicarea unor
msuri mai riguroase de protecie.
n cadrul procesului penal pot fi aplicate urmtoarele msuri de protecie: protecia datelor
de identitate ale persoanei protejate, audierea persoanei cu aplicarea modalitilor speciale,
schimbarea domiciliului sau locului de munc ori de studii, schimbarea identitii, schimbarea
nfirii, instalarea unui sistem de alarm la locuina sau reedina persoanei, schimbarea
numrului de telefon al persoanei protejate, asigurarea proteciei bunurilor.
Protecia datelor de identitate ale persoanei protejate se asigur prin nedivulgarea
informaiei referitoare la ea. n decizia de aplicare a msurii respective de protecie i n acordul
de protecie trebuie precizat proporia de nedivulgare a datelor de identitate, precum i, dup
caz, perioada de aplicare a msurilor.

2.5. Concluzii la Capitolul 2

Studiul sediilor normativ-penale (Republica Moldova i Romnia) de sancionare a

criminalitii organizate transnaionale a fundamentat urmtoarele concluzii cu caracter general:
1. n prezent, criminalitatea organizat transnaional este avantajat de existena
urmtoarelor situaii: libera circulaie a cetenilor i mrfurilor i a posibilitilor reduse de
control asupra acestui fenomen pe teritoriul unui stat; existena n unele ri a unor normative
penale i politice diferite n domeniul comercial, bancar, fiscal, dar i a tratamentului
jurisdicional n materie; lipsa unei reglementri comune n domeniul penal la nivel european,
precum i a unei voine conjugate la nivelul fiecrui stat n eforturile de lupt organizat
mpotriva criminalitii organizate transnaionale.
2. La abordarea conceptului de criminalitate organizat transnaional urmeaz a fi luate n
consideraie dou premise obligatorii din care rezult esena acestei forme de criminalitate i prin
care aceasta poate fi definit
a) noiunea i trsturile generale ale criminalitii organizate;
b) noiunea de activitate infracional transnaional;
3. Criminalitatea organizat transnaional poate fi definit ca fiind o totalitate de
infraciuni, svrite de grupri criminale organizate la diferite nivele, formate, de regul, din
ceteni ai unor state diferite, infraciuni ce sunt comise prin folosirea pe scar larg a
coordonrii activitii criminale la nivel transnaional i care constau n rspndirea pe teritoriul a
dou sau a mai multor state a activitii de pregtire, organizare, svrire i de survenire a
consecinelor criminale, n scopul obinerii unor profituri economice sau crerii unor condiii

80
propice de majorare a acestora, prin recurgerea la utilizarea violenei sau a legturilor
corupionale, inclusiv la nivel politic.
4. Criminalitatea organizat transnaional se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi
definitorii: existena unor grupri organizate criminale de diferite nivele, formate, de regul, din
ceteni ai unor state diferite sau persoane fr cetenie; presupune folosirea pe scar larg a
coordonrii activitii criminale la nivel transnaional; infraciunile sunt svrite prin
rspndirea pe teritoriul a dou sau a mai multor state a activitii de pregtire, organizare,
svrire i de survenire a consecinelor criminale; existena scopului de obinere a unor profituri
economice sau crerii unor condiii propice de majorare a acestora; recurgerea la utilizarea
violenei sau a legturilor corupionale, inclusiv la nivel politic, pentru realizarea scopurilor sale.
5. A fost identificat urmtoarea tipologie a infraciunilor ce pot fi svrite de ctre o
organizaie criminal transnaional al cror scop principal l constituie obinerea de profituri;
infraciuni prin svrirea crora se urmrete nlturarea concurenilor, infraciuni svrite cu
scopul de a ascunde alte infraciuni; infraciuni svrite cu scopul pstrrii capitalului;
infraciuni svrite pentru legalizarea veniturilor obinute n rezultatul desfurrii activitilor
infracionale.
6. Fcnd o comparaie dintre normele incriminatorii stipulate la art. 367 CP al Romniei
i la art. 284 CP al Republicii Moldova s-au fcut urmtoarele constatri cu caracter general:
- ambele norme penale incrimineaz fapta legat de constituirea unei pluraliti de
infractori i se pedepsesc indiferent de faptul dac ulterior crerii unei organizaii
criminale (art. 284 CP al Republicii Moldova) sau unui grup infracional organizat (art.
367 CP al Romniei) sunt sau nu svrite anumite fapte infracionale legate de
activitatea acestor formaiuni criminale;
- norma specificat la art. 367 CP al Romniei este mai abstract dect cea formulat la
art. 284 CP al Republicii Moldova. Ambele norme incrimineaz conduita de creare,
iniiere, respectiv de conducere a unei entiti sau formaiuni criminale organizat. n
timp ce n CP al Romniei se incrimineaz orice form de sprijinire a unui grup
criminal organizat, la nivel abstract aceasta presupune orice activitate de ajutorare,
nzestrare material etc., n CP al Republicii Moldova aceste activiti sunt specificate,
n sensul c legiuitorul enun eventualele conduite prin care se pot manifesta: cutarea
i angajarea de membri n organizaia criminal, inerea de adunri ale membrilor ei,
crearea de fonduri bneti i de alt natur pentru susinerea lor financiar i a
activitii criminale a organizaiei, nzestrarea organizaiei criminale cu arme i
instrumente pentru svrirea de infraciuni, organizarea culegerii de informaii despre

81
 potenialele victime i despre activitatea organelor de drept, fie coordonarea planurilor
i aciunilor criminale cu alte organizaii i grupuri criminale sau infractori aparte din
ar i din strintate;
- norma incriminatoare de la art. 367 CP al Romniei are un caracter mai generalizat n
raport cu conduita pe care o descrie, aceasta caracterizndu-se printr-o arie mai mare de
aplicabilitate dect art. 284 CP al Republicii Moldova.
7. n legtur cu ncadrarea juridic a infraciunii de constituire a unui grup infracional
organizat (art. 367 CP al Romniei) s-a demonstrat c n cazul aderrii nu intereseaz
activitatea depus de fptuitor n cadrul grupului, deoarece n opinia noastr simpla calitate de
membru al grupului, dobndit prin voina expres sau tacit a fptuitorului este de natur s
atrag incidena art. 367 CP al Romniei n msura n care cel care ader are o participare real
la activitile acesteia.
8. Legiuitorul moldovean la introducerea semnului calificativ n Partea special a CP al R.
Moldova svrirea infraciunii de ctre un grup criminal organizat sau de ctre o organizaie
criminal ori n interesul unei organizaii criminale s-a ghidat cu prioritate de urmtorul criteriu:
cointeresarea prioritar a grupurilor criminale sau a organizaiilor criminale, n direcia comiterii
unor infraciuni (cum ar fi, de exemplu sustragerile, traficul ilicit de droguri etc.), fie aprarea
interesul organizaiei criminale n realizarea scopurilor criminale (cum ar fi, de exemplu,
infraciunile de corupie).
9. De lege-ferenda ,s-a fundamentat necesitatea introducerii la art. 284 CP al R. Moldova a
unui nou alineat, care ar avea urmtorul coninut: alin. (3) Aderarea la una dintre organizaiile
criminale sau grupurile criminale organizate prevzute de alin.(1) sau (2) al prezentului articol se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 7 ani.
10. De lege-ferenda ,propunem completarea art. 367 CP cu alin. (7) CP al Romniei care va
avea urmtoarea formulare normativ: Prin organizator se are n vedere persoana care a constituit
sau care dirijeaz activitatea unui grup criminal organizat.
11. Considerm a fi oportun reformularea circumstanei agravante prevzute la art. 145 alin.
(2) lit. i) din omorul svrit de dou sau mai multe persoane n dou sau mai multe persoane ori
de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal.

82
 3. POLITICI PENALE DE PREVENIRE I COMBATERE A CRIMINALITII
ORGANIZATE TRANSNAIONALE LA NIVEL EUROPEAN

3.1. Cadrul instituional privind prevenirea i combaterea criminalitii

organizate transnaionale la nivel european
Tratatul privind Uniunea European (TUE), semnat la 7 februarie 1992 la Maastricht i
intrat n vigoare la 1 noiembrie 1993, a reprezentat actul de natere al unei noi entiti. Dup
cum declar preambulul, cele dousprezece state membre au decis s parcurg o nou etap n
procesul de integrare european iniiat prin constituirea Comunitilor Europene. Obiectivele
pe care i le propuneau erau: promovarea unui progres economic i social echilibrat i durabil,
n special prin crearea unui spaiu tar frontiere interne, prin ntrirea coeziunii economice i
sociale i prin stabilirea unei uniuni economice i monetare incluznd, n perspectiv, o
moned unic; afirmarea identitii sale pe scena internaional, n special prin punerea n
aplicare a unei politici externe i de securitate comune, inclusiv prin stabilirea, n perspectiv,
a unei politici de aprare comune, care ar putea conduce, la momentul potrivit, la o aprare
comun; ntrirea proteciei drepturilor i intereselor resortisanilor statelor membre prin
instituirea unei cetenii a Uniunii; dezvoltarea unei cooperri strnse n domeniul justiiei i
afacerilor interne.
Definiia Uniunii Europene este cuprins n art. A (3) din TUE: Uniunea se ntemeiaz
pe Comunitile Europene, completate cu politicile i formele de cooperare instituite prin
prezentul tratat. Aadar, noul tratat nu numai c a modificat cele trei tratate constitutive ale
Comunitilor Economice, ci a creat o nou structur (corespunztoare noilor obiective),
Uniunea European, format din cele trei Comuniti (CEE, CECO i Euratom), la care au fost
adugate nc dou forme de cooperare: politica extern i de securitate comun (PESC) i nu
n ultimul rnd, Justiia i Afacerile Interne (JAI).
Pentru a nelege relevana instituirii cooperrii n cadrul instituional comunitar n acest
domeniu, trebuie s precizm c nc din anii '80, n cadrul Uniunii Europene se deschisese o
dezbatere privind coninutul principiului libertii de circulaie a persoanelor. Se punea
problema c o zon cu adevrat liber ar presupune, dincolo de accesul liber pe piaa muncii, i
lipsa frontierelor interne, adic a controalelor la graniele dintre statele membre. Deoarece iniial
nu s-a ajuns la o nelegere ntre toate statele membre cu privire la aceast noiune (unele state
membre doreau s se aplice numai cetenilor statelor membre, iar altele nu doreau s se fac
distincie ntre cetenii UE i cei non-UE), Frana, Germania, Belgia, Luxemburg i Olanda au
decis s creeze ntre ele un teritoriu fr frontiere interne, care a devenit cunoscut ca spaiul
Schengen. Denumirea provine de la oraul din Luxemburg unde a fost semnat primul Acord n

83
acest domeniu, la 14 iunie 1985, urmat de Convenia de implementare a Acordului Schengen n
1990. Cooperarea interguvernamental stabilit prin acest Acord s-a extins, astfel nct n anul
1997 includea 13 state din cele 15 membre ale UE (excepiile sunt Marea Britanie i Irlanda).
Convenia a abolit frontierele interne aparinnd statelor semnatare i a creat o frontier
extern unic, unde verificrile privind intrrile n spaiul Schengen sunt efectuate n
conformitate cu un singur set de reguli. Au fost adoptate reguli comune pentru toate statele
membre ale Spaiului Schengen privind vizele, dreptul de azil i verificrile la frontiera extern,
care s permit libertatea de circulaie a persoanelor ntre statele semnatare, fr a fi afectat
ordinea public.
Pentru a concilia problemele generate de posibilul conflict ntre libertatea i sigurana
cetenilor, libertatea de circulaie a fost nsoit de aa-numitele msuri de acompaniament.
Acestea includ o cooperare mbuntit ntre lucrtorii de poliie, vamali i organele judiciare
ale statelor, precum i adoptarea de msuri necesare pentru combaterea terorismului i
criminalitii organizate. Pentru a face toate acestea posibile, un sistem complex de informaii,
cunoscut sub denumirea de SIS (Schengen Information System), a fost creat pentru a face
schimb de date privind identitatea persoanelor i descrieri ale obiectelor (de exemplu,
autovehicule care au fost sustrase).
Un aspect interesant al spaiului Schengen este aplicabilitatea regulilor Acordului n
Norvegia i Islanda, care nu sunt state membre ale UE [84, p. 22]. mpreun cu aceste ri,
Suedia, Finlanda i Danemarca alctuiau, nainte de aderarea la Uniunea European, aa numita
Uniune Nordic a paapoartelor, n interiorul creia erau abolite verificrile la frontierele
statelor. Urmare a dobndirii calitii de membru al UE i al spaiului Schengen de ctre Suedia
i Finlanda, Norvegia i Islanda au solicitat s fie asociate n eforturile de implementare i
dezvoltare a Conveniei Schengen, nc de la 19 decembrie 1996.
Tratatul de la Amsterdam aduce importante modificri care cad n sfera pilonului III (JAI).
n scopul crerii treptate a unui spaiu de libertate, securitate i justiie, competenele
referitoare la vize, azil, imigrare i alte politici legate de libera circulaie a persoanelor au fost
transferate complet de sub pilonul III n cadrul pilonului I comunitar. De aceea, ne vom referi la
vize, azil i imigrare mai jos, cnd vom discuta despre modificrile aduse celor trei tratate care
cad n sfera pilonului I.
Prevederile rmase sub pilonul III, acoper numai cooperarea poliieneasc i judiciar n
materie penal (CPJ). Obiectivul de a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie ntr-un spaiu
de libertate, securitate i justiie se realizeaz prin elaborarea unei aciuni comune a statelor

84
membre n domeniul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal, prin prevenirea i
combaterea criminalitii, organizate sau de alt tip. Aceasta presupune:
o mai strns cooperare ntre forele de poliie, autoritile vamale i alte autoriti
competente din statele membre, att direct, ct i prin intermediul Oficiului
European de Poliie (Europol);
o mai strns cooperare ntre autoritile judiciare i alte autoriti competente din
statele membre, i (noutate) uniformizarea, att ct este necesar, a reglementrilor
de drept penal ale statelor membre [16].
Cooperarea poliieneasc se refer la cooperare operativ pentru depistarea i cercetarea
infraciunilor, la colectarea i schimbul de informaii relevante, la cooperarea n domeniul formrii, al
schimbului de ofieri de legtur, al detarilor, al utilizrii echipamentelor i cercetrii criminalistice
i la evaluarea comun a tehnicilor de investigare a criminalitii organizate.
Europol-ul are un rol proeminent n a facilita coordonarea i punerea n aplicare a
aciunilor operative. Este ncurajat stabilirea de contacte ntre acei magistrai i investigatori
specializai n combaterea criminalitii organizate care colaboreaz strns cu Europol i crearea
unei reele de cercetare, de documentare i de statistici privind criminalitatea transfrontalier
[16].
Cooperarea judiciar n materie penal presupune: facilitarea i accelerarea cooperrii
dintre autoritile naionale n ceea ce privete procedura i executarea hotrrilor i procedura
extrdrii ntre statele membre; asigurarea, n msura necesar pentru mbuntirea cooperrii, a
compatibilitii ntre reglementrile care se aplic n statele membre; prevenirea conflictelor de
competen ntre statele membre; ajungerea la un numitor comun privind elementele constitutive
ale infraciunilor, precum i pedepsele aplicabile n domeniul criminalitii organizate, al
terorismului i al traficului de droguri [16].
Tratatul de la Lisabona constituie un pas nainte n transferul de suveranitate de la
statele membre la Uniunea European, dar este unul limitat. Au fost extinse puterile Comisiei,
Parlamentului i Curii de Justiie n domeniul justiiei i afacerilor interne. Tratatul de la
Lisabona, a modificat Tratatul privind Uniunea European i Tratatele CE (fr a le nlocui).
Astfel, Tratatul de instituire a Comunitii Europene este redenumit Tratatul privind
funcionarea Uniunii Europene (n conformitate cu Tratatul de la Lisabona, articolul 2,
alineatul 1), punnd la dispoziia Uniunii Europene cadrul legal i instrumentele juridice
necesare pentru a rspunde ateptrilor cetenilor i a noilor provocri ale viitorului [17].
A fost nlturat, de asemenea, din anumite domenii puterea de veto a statelor membre.
Statele au putere de veto pe politicile care cer decizii unanime. Cel mai important domeniu scos

85
de sub incidena unanimitii este Justiia i Afaceri Interne. UE va lua decizii cu majoritate
simpl n ceea ce privete domeniul cooperrii poliieneti i al cooperrii judiciare n materie
penal. De asemenea, tot n domeniul Justiie i Afaceri Interne, noul Tratat confer Curii de
Justiie dreptul de a judeca cazuri pe baza legislaiei UE ,JAI, ca azilul, vizele, migraia ilegal
sau cooperarea n materie judiciar.
Cooperarea n materie de justiie i afaceri interne la nivelul statelor membre UE a nceput
nc din 1975 prin apariia unui cadru juridic care se referea la imigraie, la dreptul de azil, la
cooperarea poliiei i sistemului judiciar. Dac la nceput libera circulaie se referea doar la
circulaia liber a persoanelor, n special la migranii care i caut loc de munc n afara granielor,
aceast cooperare s-a extins ncepnd cu anii aptezeci la nivelul statelor membre ctre alte domenii
importante precum: reele ale crimei organizate transfrontaliere, traficul de droguri, imigraie
ilegal i terorism.
ncepnd cu 1986 cooperarea interguvernamental n domeniul justiiei i afacerilor interne
se afl ntr-un moment crucial. Atunci se discuta deja despre crearea unei piee unice care s fie
guvernat de patru principii majore: libera circulaie a capitalului, mrfurilor, serviciilor i
persoanelor. Pentru c anumite state membre i-au exprimat reinerea fa de libertatea de
circulaie a tuturor, a aprut prima dat ideea ntririi progresive a controlului de frontier extern
i formularea unor politici comune n domeniul azilului i imigraiei, care s nsoeasc
liberalizarea treptat a circulaiei.
Dup semnarea Acordului Schengen n 1990 ntre anumite state europene (Frana,
Germania i rile din Benelux) s-a convenit asupra eliminrii controalelor la frontierele interne i
ntrirea controlului la frontiera extern, precum i asupra armonizrii reglementrilor n materie
de vize, dreptul de azil, cooperarea n domeniul judiciar i poliienesc.
Cooperarea n acest sens s-a dovedit dificil mai ales la nivel instituional deoarece se baza
n primul rnd pe nelegeri, rezoluii, concluzii i recomandri. Astfel, n 1993, Tratatul Uniunii
Europene adaug un al treilea pilon structurii comunitare: cooperarea n probleme de justiie i
afaceri interne.
Trei noi instrumente au fost create pentru a fundamenta cooperarea n materie de justiie i
afaceri interne: poziiile comune, aciunile comune i conveniile.
A. Poziiile comune: prin acest tip de abordare se stabilesc rspunsuri la probleme sau
ntrebri punctuale. Exemplu: prima poziie comun a UE se referea la definiia termenului de
refugiat, conform Conveniei de la Geneva din 1951, i aplicarea unor criterii comune n toate
statele membre.

86
 B. Aciunile comune: acest instrument este folosit atunci cnd printr-o aciune a tuturor
statelor membre sunt atinse obiective, care nu ar putea fi atinse de nici un stat care ar aciona pe
cont propriu. Acest instrument a permis dezvoltarea unor programe comune de cooperare ntre
departamentele de poliie naionale, ministerele justiiei, departamentele de control vamal, dar i
pentru adoptarea unor aranjamente anuale de preluare a cotelor de refugiai.
C. Conveniile: reprezint un instrument clasic din dreptul internaional, dar adoptarea i
implementarea conveniilor s-a dovedit destul de greoaie n practic. Spre exemplu, dei crearea
Europol-ului (Oficiul European de Poliie) a fost iniiat n 1991, convenia privind crearea
Europol a fost adoptat abia n 1995 de toate statele membre.
Obstacole pentru cooperarea instituional n domeniul justiiei i afacerilor interne:
Limitele impuse Curii de Justiie pentru controlul legal, doar acolo unde reglementrile
prevd n mod expres acest drept.
Parlamentul este informat dup ce evenimentul are loc, dei n principiu trebuie
consultat nainte de Consiliu.
Dreptul de iniiativ al Comisiei este restricionat doar la ase din cele nou domenii de
interes comun.
Tratatul de la Nisa, intrat n vigoare n anul 2003, a revizuit unele prevederi referitoare la
cooperarea mai strns n domeniul justiiei i afacerilor interne. Spre exemplu, a definit numrul
minim de state membre care particip, a abolit dreptul de veto a oricrui membru. Tot atunci a
fost adoptat Carta Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene [18].
Atacurile teroriste de la 11 septembrie 2001 au grbit deciziile legate de cooperarea
interguvernamental pentru combaterea oricror forme de criminalitate transfrontalier.
De asemenea, procesul de extindere a Uniunii Europene i primirea de noi membri, n
special de la grania estic a Comunitii, a dat o greutate i mai mare acestui capitol referitor la
justiie i afaceri interne [122, p. 121].
n ceea ce privete viitorul Europol-ului, s-au purtat discuii cu privire la nlocuirea
Conveniei Europol cu o decizie a Consiliului, precum i cu elementele eseniale ale acestei
Decizii. Referitor la conturarea politicilor europene n domeniul afacerilor interne dup
ncheierea Programului Haga n anul 2010, n perioada preediniei germane a Consiliului a fost
prezentat un concept pentru crearea unui grup de consiliere la nivel nalt, din care s fac parte
un vicepreedinte al Comisiei Europene i ase minitri de interne din rile care dein i care vor
deine preedinia UE (Germania, Portugalia, Slovenia, Frana, Cehia i Suedia), precum i
experi din rile membre.

87
 Grupul ar trebui s fac propuneri pentru configurarea politicii interne europene de dup
2010, deci dup ncheierea Programului Haga, propuneri pentru eficientizare a muncii
Consiliului i pentru mbuntirea sau simplificarea reglementrilor actuale din UE. Se prevede,
de asemenea, ca grupul s descopere n ce domenii ale UE este necesar intensificarea
cooperrii.
Comparativ cu politica n domeniul migraiei i azilului, care a nregistrat o serie de
evoluii pozitive, cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal se afl ntr-un relativ
impas, datorit:
diferenelor tradiionale ntre sistemele de drept ale statelor membre - n acest caz, se
apeleaz la principiul recunoaterii reciproce, care susine conservarea diferenelor dintre
sistemele de drept, evitnd conformitatea, dar n acelai timp permind un anumit grad de
cooperare efectiv;
diferenelor instituionale ce deriv din structura bazat pe piloni a UE - deficit
democratic i control judiciar limitat n Pilonul III;
diferenelor conjuncturale cauzate de participarea fragmentat la sistemul Schengen -
este vorba despre diferenele de participare ale statelor membre n Sistemul Schengen: Marea
Britanie i Irlanda, care particip parial n unele aspecte legate de cooperarea poliieneasc i
judiciar, combaterea drogurilor i Sistemul Informatic Schengen (SIS) sau cele 3 noi state
membre care nu ntrunesc, momentan, criteriile de aderare la Spaiul Schengen;
diferenelor conceptuale prin prisma eecului, n unele cazuri, de a prioritiza nevoile
ceteanului, libertile civile i drepturile fundamentale, precum i concentrarea excesiv
asupra politicilor de securitate - din pcate, n acest sens, sunt slabe sperane ca lucrurile s se
schimbe curnd; cooperarea judiciar n materie penal graviteaz excesiv n jurul conceptului
de securitate. Ins un lucru este cert, aplicarea legii, libertile civile i drepturile fundamentale
sunt conexante conceptului de securitate. Securitatea trebuie tradus ca msur de garantare a
libertilor civile, ntr-un stat de drept [122, p. 121].
Acquis-ul comunitar n domeniul cooperrii poliieneti i combaterii criminalitii
organizate include norme privind lupta mpotriva crimei organizate i protecia martorilor,
nfiinarea Europol, pedepsirea apartenenei la o organizaie criminal, Convenia OCDE privind
combaterea corupiei n tranzaciile comerciale internaionale: Aciunea Comun din decembrie
1998 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, blocarea, sechestrarea i confiscarea
instrumentelor i rezultatelor infraciunii, Directiva Consiliului legat de prevenirea utilizrii
sistemului financiar n scopul splrii banilor etc.

88
 EUROPOL este un organism creat la nivelul statelor membre, cu sediul la Haga, Olanda, care
are ca misiune eficientizarea autoritilor competente din statele membre i ntrirea cooperrii n
urmtoarele domenii: prevenirea i combaterea terorismului, traficul ilegal de droguri, traficul de
fiine umane, traficul clandestin de migrani, traficul ilegal de materiale radioactive i substane
nucleare, traficul ilegal de vehicule, combaterea falsificrii euro, splarea de bani asociat cu
activiti criminale internaionale.
Principalele sarcini ale Europol: facilitatea schimbului de informaii ntre statele membre;
colectarea, colaionarea i analizarea informaiilor; informarea imediat a statelor membre despre
conexiunile ntre diferite activiti criminale; sprijinirea investigaiilor n statele membre;
meninerea unui sistem computerizat de informaii
Statele membre numesc ofieri de legtur care acioneaz nu doar n alte state membre dar i
n state din afara UE. Sarcina principal a ofierilor de legtur este de facilita colectarea i schimbul
de informaii prin contact direct cu autoritile competente din statele n care sunt gzduii.
n cadrul cooperrii pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate statele
membre pot, la cererea unui alt stat membru, identifica, urmri, nghea sau confisca
instrumentele unei anumite infraciuni sau rezultatele acesteia.
n prevenirea splrii banilor, statele membre trebuie s se asigure c aceast activitate este
interzis de lege i c instituiile financiare cer identificarea clienilor pe baza unor evidene
stricte. Cererea de identificare a clienilor se aplic pentru orice tranzacie mai mare de 15.000 de
euro.
Acquis-ul comunitar n domeniul cooperrii judiciare n materie penal. n ce privete
cooperarea n materie penal au fost adoptate convenii referitoare la asistena judiciar n
materie penal, extrdarea, transferul persoanelor condamnate, mandatul european de arestare
(MEA).
Recunoaterea pedepselor definitive n materie penal. Cadrul internaional presupune
o procedur greoaie de cerere a unui stat suveran ctre alt stat suveran, care poate rspunde sau
nu acestei cereri. Principiul recunoaterii reciproce se bazeaz pe ncredere i echivalen. n
acest fel o decizie care se ia de ctre autoritile unui stat membru poate fi acceptat i executat
pe teritoriul unui alt stat membru.
Extrdarea (procedur simplificat): un stat membru poate cere altui stat membru
reinerea i extrdarea unei persoane, urmtoarele elemente fiind considerate suficiente pentru
ndeplinirea cererii: identitatea persoanei urmrite, autoritatea competent care emite cererea, un
mandat de arestare sau document echivalent, descrierea naturii faptei pentru care persoana este

89
urmrit, descrierea circumstanelor n care a fost comis fapta, consecinele faptei, n msura n
care acestea pot fi determinate.
Reeaua Judiciar European [154]. ncepnd cu anul 1998, n UE funcioneaz o reea de
puncte naionale de contact pentru facilitarea cooperrii judiciare n materie penal. A fost nfiinat
prin Aciunea Comun 98/428 JHA din data de 29 iunie 1998 pentru a ndeplini Recomandarea nr.
21 din Planul de Aciune pentru Combaterea Criminalitii Organizate, adoptat de Consiliu n anul
1997.
Punctele de contact sunt intermediari activi care au sarcina de a facilita cooperarea judiciar
ntre statele membre, de a furniza informaii practice i juridice autoritilor locale competente,
de a mbunti coordonarea autoritilor locale n cazul infraciunilor care necesit o asemenea
coordonare.
n esen, se poate defini Reeaua Judiciar European ca fiind o reea de autoriti centrale
responsabile pentru cooperarea judiciar internaional, precum i de autoriti judectoreti i
alte autoriti competente cu responsabiliti specifice n contextul cooperrii judiciare
internaionale.
n opinia noastr, mbuntirea cooperrii judiciare ntre statele membre ale UE, se poate
realiza, n special n privina combaterii formelor grave ale criminalitii, prin intermediul:
facilitrii i accelerrii cooperrii judiciare; furnizrii de informaii juridice i practice
autoritilor locale i sprijinirii soluionrii cererilor de asisten.
Fiecare stat membru a desemnat unul sau mai multe puncte de contact n EJN care provin
din rndurile autoritilor centrale responsabile cu cooperarea judiciar internaional, precum i
din cadrul autoritilor judiciare care lucreaz n acest domeniu. Aceste puncte de contact au rol
de intermediere n lanul de cooperare judiciar, i nu reprezint un alt nivel birocratic.
Activitatea lor se bazeaz pe schimbul de informaii i contacte informale.
Punctele de contact promoveaz cooperarea judiciar ntre autoritile locale competente
avnd ca scop, de exemplu, coordonarea i executarea cererilor de asisten judiciar, precum i
stabilirea celor mai adecvate contacte directe. n plus, punctele de contact pot ajuta la rezolvarea
dificultilor aprute ca urmare a executrii unor astfel de cereri. Punctele de contact se ntlnesc
de trei ori pe an pentru a acumula cunotine privind diversele sisteme juridice din statele
membre UE, pentru a discuta dificultile ntmpinate n acordarea de asisten judiciar i
pentru a propune soluii de rezolvare a conflictelor.
Rezoluia legislativ a Parlamentului European [161] din 2 septembrie 2008 referitoare la
iniiativa celor 14 state membre ale UE (Slovenia, Frana, Cehia, Suedia, Spania, Belgia,
Polonia, Italia, Luxemburg, rile de Jos, Slovacia, Estonia, Austria i Portugalia) privind

90
Reeaua Judiciar European, fiind n concordan cu practica de operare curent, a nlocuit
cadrul juridic preexistent, nuannd urmtoarele aspecte principale:
crearea de corespondeni naionali ai RJE, pentru a asigura funcionarea intern
fluent a punctelor de contact naionale. n acest sens este necesar numirea unui
punct de contact drept corespondent naional pentru a coordona activitile
RJE la nivel naional;
clarificarea relaiei cu Eurojust, propunndu-se meninerea ambelor organisme
Eurojust, i RJE ntruct acestea i-au dovedit rolul esenial n cooperarea
judiciar.
EUROJUST. Eurojust este un nou organism al UE, nfiinat n 2002 [14] pentru a crete
eficiena autoritilor competente din statele membre n anchetarea i punerea sub urmrire
penal a cazurilor de criminalitate transfrontalier i crim organizat [155].
Eurojust este agenia european pentru coordonarea aciunilor de combatere a terorismului
i a criminalitii grave transfrontaliere n interiorul UE. Eurojust contribuie la mbuntirea
cooperrii ntre autoritile competente ale statelor membre, n special prin facilitarea punerii n
practic a solicitrilor de asisten juridic reciproc la nivel internaional i a cererilor de
extrdare.
Apariia Eurojust pe arena juridic european a reprezentat o msur crucial pentru
ntrirea cooperrii judiciare n spaiul de libertate, securitate i justiie. Pn la apariia sa se
afirma c: Europa unitilor de poliie a avansat mai repede dect cea a magistrailor [156].
Din motive istorice, innd seama de imperative de eficacitate i mobilitate, poliitii au
cooperat mai natural, mai direct, pe cnd magistraii au fost supui unor reguli de procedur stricte i
complexe, ceea ce i-a mpiedicat s obin succese imediate. Fenomenul de coordonare a lipsit mult
vreme autoritilor judiciare competente cu efectuarea anchetelor i urmririlor penale. Dac acest
lucru se fcea la nivelul Europol - ului, la nivelul magistrailor el a lipsit cu desvrire.
Eurojust-ul a fost creat ca organ al Uniunii Europene prin decizia Consiliului Europei din
28.02.2002. Anterior, prin decizia Consiliului Europei din 14.12.2000, s-a nfiinat Unitatea
provizorie de cooperare judiciar, introducndu-se n locul noiunii de articulare a anchetelor
autoritilor naionale, noiunea de coordonare.
Acest organ al UE a fost nfiinat n scopul de a ntri lupta mpotriva formelor grave de
crim organizat. nc din perioada 15-16.10.1999, Consiliul European de la Tampere a reinut la
punctul 46 al Concluziilor sale necesitatea crerii unei uniti (Eurojust), alctuit din procurori,
judectori sau ofieri de poliie, avnd prerogative echivalente.

91
 Competena material este acoperit de toate infraciunile prevzute n articolul 2 din
Convenia EUROPOL din 26.07.1995: traficul de droguri; traficul de persoane; terorismul;
traficul cu autovehicule furate; traficul cu substane radioactive i nucleare; falsificarea de bani i
a altor mijloace de plat.
Dispoziiile privind competena se aplic n situaia n care exist structuri criminale
organizate i sunt afectate dou sau mai multe state (criminalitate transnaional).
n baza hotrrii Consiliului Europei din 6.12.2001 domeniul de activitate al Europol-ului
(i, implicit, al Eurojust-ului) a fost extins i la alte forme ale criminalitii internaionale
enumerate n Convenia Europol, cum ar fi: delicte grave mpotriva mediului; tlhrie organizat;
comer ilicit cu bunuri culturale; piraterie de produse.
Competena Eurojust se mai aplic i altor tipuri de criminalitate, ca de exemplu:
criminalitate informatic; fraud i corupie; infraciuni privind atingerea intereselor financiare
ale Comunitilor Europene; splarea produselor provenite din infraciune; criminalitate n
detrimentul mediului nconjurtor; alte tipuri de infraciuni n legtur cu cele prezentate mai
sus.
Alte situaii care cad n competena Eurojust: un uciga n serie, care parcurge mai multe
state europene; propaganda rasist; hruire sexual pedofil incluznd folosirea noilor
tehnologii; secte periculoase pentru libertile individuale i transnaionale.
Domenii de aciune: stimuleaz i mbuntete cooperarea ntre autoritile competente
din statele membre atunci cnd au de-a face cu cazuri de crim organizat i transfrontalier; ia
n considerare cererile autoritilor competente din statele membre i informaiile furnizate de
acestea; faciliteaz asistena legal mutual la nivel internaional i implementarea cererilor de
extrdare; asist autoritile competente n investigarea i urmrirea eficient a cazurilor de
criminalitate transfrontalier.
Decizia cadru nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 a Consiliului UE privind mandatul de
arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale UE este prima msur concret
n domeniul dreptului penal, care implementeaz principiul recunoaterii reciproce, pe care
Consiliul European o aprecia ca fiind cheia de bolt a cooperrii judiciare. Ea nlocuiete n
relaia dintre statele membre ale UE procedurile clasice de extrdare, cu excepia cazurilor pentru
care unele state membre au declarat c vor continua s aplice tratatele de extrdare.
Mandatul european de arestare, instituie valabil numai n interiorul UE, a nlocuit practic
Convenia European de extrdare, instrument internaional care rmne totui n vigoare fiind
aplicabil n relaiile dintre un stat membru UE i alt stat care nu este membru, sau ntre dou state
care nu sunt membre UE, ci numai ale Consiliului Europei [155, p. 6].

92
 Dac din punct de vedere juridic mandatul european de arestare este definit ca o decizie
judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al UE, n vederea arestrii
i predrii ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale,
a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate, din punct
de vedere practic, acesta poate fi gsit ca formular, n anexa la Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal, astfel cum a fost modificat prin Legea nr.
300/2013.
Mandatul de arestare european propus de ctre Comisie, vizeaz nlocuirea sistemului actual
de extrdare, impunnd fiecrei autoriti judiciare naionale (autoritatea judiciar de execuie) s
recunoasc (ipso facto) i cu un minimum de formaliti, cererea de predare a unei persoane
formulat de un alt Stat membru (autoritatea judiciar de emitere). Acest sistem va nlocui
sistemele tradiionale de extrdare care nu mai sunt adaptate la exigenele unui spaiu comun de
libertate, de securitate i de justiie, n care frontierele naionale i pierd din importan [67, p.
205].
Practic, n loc de ntreaga documentaie ce se anexeaz unei cereri de extradare, este suficient
ca autoritatea judiciar romn competent s completeze, cu atenie, rubricile acestui formular, i
s transmit mandatul european de arestare autoritii judiciare de executare, pe una din cile
admise de lege.
Statele membre vor executa orice mandat de arestare european pe baza principiului
recunoaterii reciproce n conformitate cu prevederile Deciziei Cadru [13] cu respectarea
drepturilor fundamentale i principiilor juridice fundamentale consfinite n articolul 6 al TUE.
Un mandat de arestare european poate fi emis: n vederea punerii n executare a unor hotrri
judectoreti definitive pronunate n proceduri penale i a unor hotrri date n lips, care implic
o privare de libertate sau o msur de siguran de cel puin patru luni n statul membru de emitere;
pentru alte decizii judiciare executorii pronunate n cadrul urmririlor penale, care implic o
privare de libertate i poart asupra unei infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau
de o msur de siguran de o durat maxim de cel puin dousprezece luni n Statul membru de
emitere [67, p. 206].
Mandatul european de arestare va putea fi transmis de autoritile judiciare ale statului
membru emitent direct autoritii judiciare de executare, prin orice mijloc de transmitere sigur, care
las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea
acestuia.
n cazul n care locul unde se afl persoana urmrit nu este cunoscut, transmiterea unui
mandat de arestare european se poate efectua prin Sistemul Informatic Schengen, prin intermediul

93
sistemului de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene, prin Ministerul Justiiei, pe
calea Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol) sau prin orice alt mijloc care las o
urm scris, n condiii care permit ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica
autenticitatea. Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se
va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau
prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei (Direcia Drept Internaional i Tratate), pentru a
obine informaiile necesare de la statul membru de executare.
n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana urmrit, autoritatea judiciar a
statului membru emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare
de executare. Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor
persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), prin intermediul Sistemului
Informatic Naional de Semnalmente. Semnalmentul introdus n Sistemul Informatic Schengen
echivaleaz cu un mandat european de arestare, dac este nsoit de informaiile prevzute n
anex. Cu titlu tranzitoriu, pn la data la care Sistemul Informatic Schengen va avea capacitatea
de a transmite toate informaiile menionate n anex, semnalmentul echivaleaz cu un mandat de
arestare european n ateptarea trimiterii originalului.
Daca autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va
efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau
prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine informaiile necesare de la statul
membru de executare.
Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romna emitent
poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. Autoritile
judiciare emitente romne transmit o copie a mandatului european de arestare Ministerului
Justiiei.
Atunci cnd s-a emis un mandat european de arestare, autoritatea judiciar emitent va putea
solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii
definitive, predarea temporar a persoanei urmrite, n vederea audierii sale, sau va putea solicita
s fie autorizat luarea declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului membru de executare. Dac
autoritatea judiciar de executare, dup ce a aprobat predarea persoanei urmrite, dispune
suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei
aplicate n statul de executare a mandatului pentru o fapt diferit de cea care face obiectul
mandatului european de arestare, autoritatea judiciar emitent va putea solicita predarea
temporar a persoanei n vederea audierii sale sau a judecii.

94
 n termen de cel mult 24 de ore de la reinere persoana solicitat este prezentat instanei
competente. Instana informeaz persoana solicitat asupra existentei unui mandat european de
arestare mpotriva sa, asupra coninutului acestuia, asupra posibilitii de a consimi la predarea
ctre statul membru emitent, precum i cu privire la drepturile sale procesuale. Instana dispune
arestarea persoanei solicitate prin ncheiere motivat. Persoana arestat este depus n arestul
poliiei. Instana comunic autoritii judiciare emitente arestarea persoanei solicitate.
Instana procedeaz la audierea persoanei solicitate n termen de cel mult 48 de ore de la
arestarea acesteia. Persoana arestat va fi ntrebat, mai nti, asupra consimmntului la predare.
Instana se asigur c persoana arestat a consimit voluntar i n deplin cunotin de consecinele
juridice ale consimmntului, n special asupra caracterului irevocabil al acestuia. n acelai fel
procedeaz i n cazul renunrii la efectele regulii specialitii.
Dac persoana arestat consimte la predare se ntocmete un proces-verbal care va fi semnat
de persoana solicitat, membrii completului de judecat, reprezentantul Ministerului Public i de
grefier. n acelai proces-verbal se consemneaz, dac este cazul, i renunarea la drepturile
conferite de regula specialitii.
Dac persoana arestat nu consimte la predare, instana procedeaz la audierea acesteia.
Opoziia persoanei solicitate la predare se poate baza numai pe existena unei erori cu privire la
identitatea acesteia sau a unui motiv de refuz al executrii mandatului european de arestare.
Instana poate fixa, un termen pentru administrarea probelor propuse de persoana arestat i de
procuror sau pentru transmiterea unor informaii suplimentare de ctre autoritatea judiciar
emitent, cu privire la cauzele de refuz sau de condiionare a predrii.
n cursul procedurii, instana, ascultnd i concluziile procurorului dispune, la fiecare 30 de
zile, prin ncheiere, asupra meninerii msurii arestrii sau punerii n libertate a persoanei solicitate,
n acest din urm caz, lund toate masurile necesare pentru a evita fuga persoanei solicitate.
Persoana arestat are dreptul de a fi informat cu privire la coninutul mandatului european
de arestare. Persoana arestat are dreptul de a fi asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu de
instan. n situaia n care aceasta nu nelege sau nu vorbete limba romn, are dreptul la
interpret, asigurat gratuit de ctre instan.
Mandatul de arestare european va conine urmtoarele informaii: identitatea persoanei
urmrite; autoritatea judiciar de emitere; faptul c exist sau nu o sentin definitiv sau orice alt
decizie judiciar; faptul c mandatul rezult sau nu dintr-o hotrre; natura i calificarea juridic a
infraciunii; descrierea circumstanelor n care infraciunea a fost comis; inclusiv momentul i
locul comiterii sale i gradul de participare la infraciune a persoanei urmrite; pedeapsa, dac e
vorba de o hotrre definitiv, sau, n absen, scara de sanciuni prescris, n msura posibilului;

95
celelalte consecine ale infraciunii, dac persoana urmrit a fost deja arestat pentru aceeai
infraciune i a fost lsat n libertate sau a fost pus n libertate dup o perioad de detenie
provizorie cu condiia de a se face reprezentat sau dac persoana a scpat din nchisoare.
Mandatul de arestare european trebuie tradus n limba oficial sau n una din limbile oficiale
ale statului membru executor.
Dac persoana arestat consimte s se predea, consimmntul respectiv i, dac este cazul,
renunarea expres la dreptul derivat din regula specialitii, se va da n faa autoritii judiciare
executoare, n conformitate cu legea intern a statului membru executor.
Fiecare stat membru va adopta msurile necesare pentru a se asigura c, att consimmntul
i, dac este cazul, renunarea, sunt luate astfel nct s rezulte c persoana n cauza le-a dat voluntar
i n deplin cunotin a consecinelor. n acest scop, persoana solicitat va avea dreptul la avocat.
Consimmntul i, dac este cazul, renunarea, vor fi nregistrate formal n conformitate
cu procedura prevzut de legea intern a statului membru executor.
n principiu, consimmntul nu poate fi revocat. Fiecare stat membru poate prevedea c,
consimmntul i, dac este cazul, renunarea pot fi revocate, n conformitate cu regulile
aplicabile conform legii interne. Un stat membru care dorete s aib recurs la aceast
posibilitate va informa n consecin Secretariatul General al Consiliului la adoptarea prezentei
Decizii Cadru i va specifica procedura prin care va fi posibil revocarea consimmntului i
orice modificare a acesteia.
Autoritatea judiciar executoare va decide, n limit de timp i n condiiile definite n
Decizia Cadru [13], dac persoana urmeaz s fie predat.
Autoritatea judiciar emitent poate n orice moment s transmit autoritii judiciare
executoare orice informaii suplimentare utile.
Un mandat de arestare european va fi tratat i va fi executat de urgen. n cazurile n care
persoana solicitat consimte la predarea sa, decizia definitiv de executare a mandatului de
arestare european va fi luat n termen de 10 zile dup ce s-a dat consimmntul. n alte cazuri,
decizia definitiv de executare a mandatului de arestare european va fi luat n termen de 60 zile
dup arestarea persoanei solicitate. Dac n cazuri specifice mandatul de arestare european nu
poate fi executat n limitele de timp precizate anterior, autoritatea judiciar executoare va
informa imediat autoritatea judiciar emitent despre aceasta, artnd motivele de ntrziere.

96
 3.2. Cooperarea internaional a Romniei, ca stat membru al UE, n vederea
prevenirii i combaterii criminalitii organizate transnaionale

De la adoptarea Tratatului de la Amsterdam, unul dintre obiectivele eseniale ale UE 1-a

constituit crearea unui spaiu al libertii, securitii i justiiei" n acest sens, sintagmele
menionate pot fi descrise astfel:
n materia dreptului penal, Tratatul UE stipuleaz faptul c trebuie s existe o cooperare,
care s se desfoare rapid, c trebuie evitat conflictul dintre jurisdicii i c este necesar
adoptarea de msuri pentru facilitarea extrdrii inculpailor.
Spaiul justiiei are ca fundament, n fiecare stat al UE, existena unei puteri judectoreti
independente i magistrai bine pregtii. Pe lng aceasta, recunoaterea i executarea hotrrilor
n materie civil i penal, precum i asigurarea acelorai garanii n cadrul procedurilor vor
trebui s asigure acelai sens al justiiei pentru toi cetenii statelor membre.
n ceea ce privete Romnia, schimbrile politice importante intervenite n sud-estul Europei
au produs modificri majore n sistemele sociale i economice ale statelor din regiune, fapt ce a dus
la o reanalizare a msurilor de combatere a criminalitii transfrontaliere.
Criminalitatea organizat transnaional n sud-estul Europei a evoluat semnificativ, reuind
s depeasc graniele naionale ale statelor din regiune, iar lupta mpotriva acestui fenomen
numai la nivel naional i-a dovedit limitele, fapt pentru care cooperarea internaional la nivelul
ageniilor de aplicare a legii a devenit un element esenial.
Aceste caracteristici dominante ale climatului internaional au avut rolul de a favoriza i de a
ncuraja accelerarea i finalizarea proceselor interne de reform att de necesare pentru
ndeplinirea criteriilor de integrare european i euroatlantic.
Accentuarea interdependenelor multiple dintre state, globalizarea i liberalizarea
schimburilor de orice fel - de la cele comerciale la cele informaionale - au fcut tot mai dificil o
disociere ntr-un mediu globalizat, n care riscurile interne i externe se pot genera i potena n
mod reciproc.
Cu toate c liberalizarea este un factor esenial pentru succesul tranziiei, aceasta a creat,
totodat, un climat fertil pentru activiti economice ilicite. n acest sens, grupurile organizate
criminale au speculat contextul nesigur al economiei n tranziie, iar graniele deschise, pieele n
formare i noua tehnologie au facilitat extinderea sferei de activiti ilegale, att n ceea ce
privete tipurile de activiti n care sunt implicate, ct i profiturile uriae.
Aceste organizaii sunt ndrznee, energice i flexibile, profit de noile oportuniti i i
ntmpin pe nou-venii cu reele eficiente, conferind fenomenului de crim organizat
transnaional o nou dimensiune geopolitic, un caracter, o logic, o structur i sisteme de

97
sprijin proprii, n condiiile pstrrii unor trsturi specifice interconexiunilor complementare
politicii i economiei globale.
O parte a cetenilor romni, uzitnd de dreptul la libera circulaie, au svrit fapte penale n
afara teritoriului naional, pentru ca, ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe
teritoriul Romniei forme organizate de criminalitate deja existente n alte zone geografice [82, p.
216-217].
Contientizarea fenomenului crimei organizate transnaionale, asemeni unei ameninri
crescnde la adresa securitii i ordinii generale, naionale i internaionale, reclam atenia i
efortul concertat al tuturor statelor, care trebuie s gseasc soluiile optime de cooperare i
alocare a mijloacelor i resurselor necesare pentru a o putea preveni i combate eficient.
n acest scop, au fost ncheiate acorduri i nelegeri de cooperare, cu un accent deosebit pe
realizarea unei colaborri ct mai operative, n principal, prin instituirea unor ci i canale de schimb
de informaii i de date operative, care s permit contracararea rapid i eficient a acestor activiti
ilicite.
Statele membre ale UE i cele candidate la aderare reprezint principalii vectori ai luptei
mpotriva criminalitii, fiind puternic angajate din punct de vedere logistic, operaional i
financiar n combaterea acestui flagel.
Noiunea de Cooperare poliieneasc european presupune: studii de identificare corect
a ameninrilor; coordonarea aciunilor instituiilor implicate; potenarea i creterea eficienei
schimbului de informaii; armonizarea legislaiei penale i procedurale a statelor europene;
asigurarea flexibilitii i interoperabilitaii instituiilor; asisten juridic n materie penal;
derularea i executarea unor acte procedurale solicitate prin comisii rogatorii; schimbul de date i
informaii operative cu caracter poliienesc; cooperarea direct ntre poliiile diferitelor state
europene.
Dezideratele cooperrii judiciare i a celei poliieneti se realizeaz, ncepnd cu 1970, sub
necesitatea cooperrii n faa ameninrilor comune i capt cadrul legal formal prin constituirea
celui de-al treilea pilon Justiie i Afaceri Interne (JAI), care a fost adoptat prin Tratatul de la
Maastricht ce a intrat n vigoare din 1993. n efortul de a asigura o singur pia european i o
singur cetenie european, sub JAI s-a dezvoltat o arhitectur instituional complex i o
varietate de instrumente legale.
Primii pai ctre cooperarea poliieneasc s-au fcut datorit necesitii cooperrii n cadrul
Comunitii Europene mpotriva ameninrii terorismului. Astfel, n cadrul Consiliului European
de la Roma, din 1 decembrie 1975, s-a hotrt constituirea Grupului TREVI, format din
reprezentani ministeriali.

98
 Scopul Grupului era de a stabili modaliti de cooperare i schimb de informaii cu privire la
ameninrile teroriste i de a facilita dezvoltarea de strategii complementare ale statelor membre n
lupta antiterorist. ncepnd cu 1985, Grupului TREVI i s-a extins activitatea i asupra imigraiei
ilegale i combaterii criminalitii organizate. Grupul TREVI a dezvoltat politica JAI, n special n
probleme de contraterorism (TREVI I), cooperare poliieneasc (TREVI II), lupta mpotriva
criminalitii internaionale (TREVI III) i eliminarea frontierelor (TREVI 1992).
Sistemul Schengen a introdus ofierii de legtur ntre statele semnatare, care s
coordoneze schimbul de informaii cu privire la migraia ilegal, criminalitatea organizat,
traficul de droguri i terorismul. A fost introdus dreptul de a urmri persoanele suspecte i pe
teritoriul statelor membre.
n anul 1992, odat cu semnarea Tratatului de la Maastricht, JAI ncorporeaz i
organizeaz cooperarea privind nou probleme de interes comun: azilul; trecerea frontierelor
externe; imigrarea; politica privind naionalii din celelalte ri; lupta mpotriva drogurilor i a
consumului de droguri; lupta mpotriva fraudelor internaionale; cooperarea judiciar n materie
civil; cooperarea judiciar n materie penal; cooperarea poliieneasc i vamal, inclusiv
crearea Europol-ului.
Odat cu semnarea Tratatului de la Amsterdam, n 1997, au fost definite mai clar
obiectivele fiecrui stat membru i ale autoritilor implicate n dezvoltarea cooperrii
poliieneti. De asemenea, politica Justiie i Afaceri Interne (JAI) a fost cristalizat ntr-un nou
concept: un spaiu al libertii, securitii i justiiei care a fost implementat prin Programul de
la Tampere, adoptat de Consiliul European, n 1999, pentru o perioad de 5 ani. Prin concluziile
de la Tampere se creeaz i EUROJUST (compus din procurori, magistrai i ofieri de poliie)
pentru a facilita coordonarea autoritilor de urmrire penal i susinerea investigaiilor
criminale n domeniul criminalitii organizate.
La 5 noiembrie 2004, Consiliul a adoptat un nou program cunoscut ca Programul de la
Haga, pentru realizarea n Uniunea European a unui spaiu de justiie, securitate i libertate
pentru urmtorii 5 ani.
n prezent, cadrul juridic european de cooperare poliieneasc este dat de articolele 29 i 30
(K.1 i K.2) ale Tratatului Uniunii Europene i de articolul 135 (116) al Tratatului privind
Constituia European, iar Comisia a stabilit urmtoarele prioriti de aciune:
crearea de structuri de coordonare la nivel european, n domeniile: informaiei operative
(Europol); comunicrii interpersonale a top-managerilor (Task-Force-ul European al efilor de
Poliie); pregtirii personalului (Colegiul European de Poliie); participrii la eforturile de
peacekeeping (Fora European de Reacie Rapid);

99
 prevenirea criminalitii organizate transnaionale prin promovarea celor mai bune
practici i suinerea Forum-ului de Prevenire a Criminalitii;
implementarea msurilor prevzute pentru poliie din Convenia Schengen, cu privire la
Libertatea de Circulaie;
combaterea huliganismului la evenimentele sportive majore;
combaterea terorismului.
EUROPOL-UL este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul Uniunii
Europene i care opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate. Obiectivul su este acela de
a mbunti eficacitatea i cooperarea autoritilor competente din statele membre n ceea ce
privete prevenirea i combaterea formelor grave de crim transnaional organizat i de
terorism. Europol-ul are misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea UE de
aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i eforturile asupra
organizaiilor criminale [14].
nfiinarea organizaiei EUROPOL a fost convenit prin Tratatul de la Maastricht
privind UE din 7 februarie 1992. Avnd sediul la Haga, n Olanda, EUROPOL a nceput s-i
desfoare activitatea pe 3 ianuarie 1994 sub denumirea de Unitatea Droguri EUROPOL
(EDU), aciunile sale fiind limitate la lupta mpotriva drogurilor. Treptat, s -au adugat i alte
domenii importante de criminalitate.Ulterior, mandatul EUROPOL-ului s-a extins pentru a
cuprinde toate formele grave de criminalitate internaional, aa cum sunt enumerate n
Anexa la Convenia EUROPOL. Convenia EUROPOL a fost ratificat de toate statele
membre i a intrat n vigoare la 1 octombrie 1998. n urma adoptrii mai multor hotrri cu
caracter juridic cu privire la Convenie, EUROPOL-ul a nceput s i desfoare toate
activitile n data de 1 iulie 1999.
EUROPOL -ul sprijin activitile de aplicare a legii desfurate de statele membre,
ndreptate n special mpotriva: traficului ilegal de droguri; reelelor ilegale de imigraie;
terorismului; falsificrii banilor (falsificarea monedei euro) i a altor mijloace de plat; traficului cu
fiine umane, inclusiv pornografia infantil; traficului ilegal cu vehicule; splrii banilor.
n plus, principalele prioriti ale EUROPOL-ului includ infraciunile mpotriva
persoanelor, infraciunile financiare i infraciunile cibernetice. Aceasta se aplic atunci cnd este
implicat o structur de crim organizat i sunt afectate dou sau mai multe state membre.
EUROPOL-ul ofer sprijin prin:
Facilitarea schimbului de informaii, potrivit legii naionale, dintre ofierii de legtur ai
EUROPOL- ului. Ofierii de legtur sunt detaai pe lng EUROPOL de ctre statele membre ca
reprezentani ai ageniilor naionale ce se ocup de aplicarea legii din aceste state.

100
 Oferirea de analize operative n vederea sprijinirii operaiunilor.
Elaborarea de rapoarte strategice (de ex. evaluarea ameninrii) i analiza activitilor
criminale pe baza informaiilor i a datelor oferite de statele membre i de teri.
Oferirea de expertiz i sprijin tehnic pentru anchetele i operaiunile realizate n cadrul
UE, sub supravegherea i cu rspunderea legal a statelor membre interesate.
EUROPOL-ul activeaz i n domeniul promovrii analizei criminalistice i a armonizrii
tehnicilor de anchet din cadrul statelor membre.
n Convenia EUROPOL se stipuleaz c EUROPOL-ul va nfiina i pstra un sistem
computerizat pentru a permite introducerea, accesul i analizarea datelor. Convenia prevede un
cadru strict pentru a garanta protejarea drepturilor persoanelor i a datelor, precum i controlul,
supravegherea i sigurana acestora din urm.
Sistemul computerizat al EUROPOL-ului (TECS) are trei componente principale: un
sistem informaional; un sistem de analiz; un sistem de index.
Dat fiind c activitile ce in de crima organizat la nivel internaional nu se opresc la
graniele naionale, EUROPOL-ul i-a mbuntit cooperarea privind aplicarea legii
internaionale prin negocierea de acorduri operative bilaterale sau strategice cu alte state i
organizaii internaionale, dup cum urmeaz: Albania, Banca Central European, Biroul ONU
privind Drogurile i Criminalitatea, Bosnia-Heregovina, Canada, Centrul European de
Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri, Columbia, Comisia European, inclusiv
Oficiul European Anti-Fraud (OLAF), Croaia, Elveia, EUROJUST, Fosta Republic Iugoslav
a Macedoniei, INTERPOL, Islanda, Moldova, Norvegia, Organizaia Mondial a Vmilor,
Rusia, Statele Unite ale Americii i Turcia.
O importan covritoare n activitatea de prevenire i combaterea criminalitii
organizate transnaionale o are Cooperarea poliieneasc n cadrul Conveniei de aplicare a
acordului de la Schengen. Acordul privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele
comune a fost ncheiat la data de 14.06.1985, n localitatea Schengen (Luxemburg), de ctre cele
cinci state membre fondatoare a spaiului de libertate, securitate i justiie, respectiv: Belgia,
Frana, Luxemburg, Olanda i Germania.
Avnd n vedere avantajele deosebite aduse cetenilor din cele cinci state semnatare i
fondatoare ale Acordului de la Schengen, noi state s-au alturat acestora, astfel: Spania i
Portugalia - 1991; Italia i Grecia - 1992; Austria -1995; Danemarca, Suedia i Finlanda - 1996;
Norvegia i Islanda - 2001; acestea din urm au ncheiat un acord de cooperare cu prile
contractante. Odat cu aderarea la Uniunea European, n 2004, toate cele zece state membre i-
au concentrat eforturile pentru ndeplinirea criteriilor de accedere la Spaiul Schengen. Nou din

101
cele zece state membre, respectiv: Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia,
Cehia, Ungaria au aderat la Acordul de la Schengen n anul 2007 - prin intermediul copiei
naionale a Sistemului Informatic Schengen - Portugalia, n cadrul Proiectului SISone4all, fiind
considerat o soluie temporar pentru ieirea din impas. Astfel, ncepnd cu decembrie 2007-
pn n prezent, Spaiul Schengen este alctuit din 25 de state membre. Cipru a preferat s fac
parte din Spaiul Schengen dup operaionalizarea Sistemului Informatic Schengen II.
Convenia de Aplicare a Acordului de la Schengen reprezint esena cadrului comunitar
relevant pentru cooperarea poliieneasc internaional a statelor membre care presupune n
special: asistent reciproc n scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor; supraveghere
transfrontalier; urmrire transfrontalier; comunicarea informaiilor n cazuri particulare n
scopul prevenirii pe viitor a infraciunilor mpotriva ordinii i siguranei publice sau a
ameninrilor la adresa acestora; schimb de informaii n scopul efecturii eficiente a controalelor
i supravegherii la frontierele externe; numirea de ofieri de legtur; intensificarea cooperrii
poliieneti n regiunile de frontier prin ncheierea de nelegeri i acorduri bilaterale; crearea i
ntreinerea unui sistem informatic comun, SIS (conform Titlului IV din cadrul Conveniei de
aplicare a Acordului de la Schengen).
Cooperare n domeniul prevenirii criminalitii organizate transnaioanle se realizeaz n
baza principiul asistenei reciproce ntre autoritile de poliie n scopul prevenirii i descoperirii
infraciunilor. O astfel de cooperare ntre autoritile de poliie, fr implicarea autoritilor
judiciare, cnd exist motive de suspiciune sau apar pericole concrete, se va realiza, n principal,
prin msuri, precum cele enumerate n continuare: identificarea proprietarilor i oferilor
vehiculelor; investigaii privind permisele de conducere; localizarea reedinei i a
mprejurimilor; identificarea abonailor reelelor de telecomunicaii (telefon, fax i internet),
dac aceste informaii sunt accesibile publicului; obinerea de informaii de la persoanele care
acord sprijin poliiei n mod voluntar; identificarea persoanelor; transmiterea de informaii
operative poliieneti din bazele de date sau dosarele poliiei, n conformitate cu prevederile
legale relevante ce se aplic proteciei datelor; pregtirea de planuri i coordonarea msurilor de
cutare, precum i iniierea de cutri n cazuri urgente (independent de cutrile SIS); stabilirea
originii bunurilor, n particular arme i vehicule; examinarea probelor (cum ar fi pagubele
produse vehiculelor n accidentele cu fuga de la locul faptei, corecturi n documente etc.). Acest
principiu poate fi implementat prin acorduri bilaterale sau nelegeri ntre statele vecine.
Solicitrile de asisten trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: trebuie s fie
autorizate de legislaia naional a statului cruia i sunt adresate; trebuie s se ncadreze n
limitele competenelor autoritilor n cauz implicate; competena nu trebuie s fie limitat la

102
autoritile judiciare sau s necesite aprobarea acestora; implementarea solicitrii nu trebuie s
implice aplicarea unor msuri coercitive; informaiile scrise pot fi folosite ca probe doar cu
consimmntul dinainte exprimat al autoritilor judiciare ale statului cruia i sunt adresate
solicitrile.
Ca regul, cererile de asisten i rspunsurile la acestea trebuie schimbate ntre
autoritile centrale responsabile cu cooperarea poliieneasc internaional. n cazul Romniei,
autoritatea central responsabil cu cooperarea poliieneasc internaional, conform OUG nr.
103/2006, aprobat prin Legea nr. 104/2007 [34], a fost desemnat Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. n cazurile
urgente, cererile de asisten pot fi adresate direct autoritilor competente ale statului implicat,
care pot rspunde direct. n astfel de cazuri, autoritatea solicitant trebuie s notifice imediat
autoritatea central a statului cruia i este adresat solicitarea cu privire la aceast cerere
direct. Este recomandat ca propria autoritate central s fie notificat concomitent.
Conform art. 40 din Convenia Schengen [7], autoritile de poliie i, pentru
infraciunile care le aduc atingere, autoritile vamale ce acioneaz n limita atribuiilor lor, pot
continua o operaiune de supraveghere iniiat n propria ar i pe teritoriul altui stat Schengen,
aciune supus unor condiii stricte i acordului statului pe teritoriul cruia se desfoar
supravegherea.
n Romnia, conform art. 1702, alin. 1 din Legea nr. 302/2004 cu modificrile i
completrile ulterioare, autoritatea central competent a primi cererile de supraveghere
transfrontalier este Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie n faza de
urmrire penal, iar Ministerul Justiiei, n faza de judecat [34].
Conform art. 41 al Conveniei Schengen ofierii care efectueaz urmrirea unei persoane
pot continua aceast urmrire i pe teritoriul unui stat Schengen cu care statul lor are o frontier
terestr comun [7].
Aceast situaie, pentru care nu se cere o autorizare anterioar, este supus unor condiii
foarte stricte i unor nelegeri clar stabilite, care pot fi de natur general, sau specifice pentru
fiecare stat fiind prevzute n declaraii unilaterale. Conform Conveniei Schengen, fiecare stat
este liber s aleag ntre dou opiuni privind infraciunile care pot da natere la urmrire i este
liber s restricioneze atribuiile ofierilor care efectueaz urmrirea (dac au sau nu competena
de a opri i interoga, restricii cu privire la scopul i durata urmririi).
Totui, exist trei tipuri de restricii care pot fi impuse n ceea ce privete competena de a
efectua urmrirea, fiecare stat fiind liber s aleag:
restricie teritorial: unele state autorizeaz urmrirea pe ntregul teritoriu, altele o

103
autorizeaz doar pentru un anumit numr de km dup trecerea frontierei;
restricie temporar: se poate cere ca urmrirea s fie suspendat dup ce a trecut o
anumit perioad de timp determinat;
restricie referitoare la atribuiile ofierilor care efectueaz urmrirea: unele state i
autorizeaz pe acetia s opreasc i s interogheze, altele nu. Acest lucru nu afecteaz dreptul de a
efectua o arestare n statul pe al crui teritoriu se desfoar urmrirea, cnd infractorul este prins n
flagrant delict. Diferitele situaii legale i restricii impuse de fiecare stat sunt ns aduse la
cunotina tuturor statelor implicate.
Ordine i siguran public (Convenia Schengen, art. 46). Scopul este de a sprijini
cooperarea n vederea meninerii ordinii i siguranei publice. Cooperarea se va aplica, inter
alia, evenimentelor cu un numr mare de persoane, din mai multe ri, adunate ntr-unul sau mai
multe state, n cazul n care principalul scop al prezenei poliiei este de a menine ordinea i
sigurana public i de a preveni comiterea de infraciuni. Astfel de exemple sunt evenimentele
sportive, concertele rock, demonstraiile i ambuteiajele rutiere. Acest tip de cooperare nu se va
limita doar la evenimentele de mare anvergur, ci se poate aplica i n cazul deplasrilor i
activitilor care implic concentrarea de persoane, indiferent de numrul acestora, care ar putea
reprezenta o ameninare la adresa ordinii i siguranei publice. Cooperarea nu se va limita la
statele vecine, ci se poate realiza i ntre statele care nu au o frontier comun, precum i ntre
statele de tranzit.
Schimbul de informaii va avea loc prin intermediul unei autoriti centrale desemnate n
acest scop. Autoritile centrale i vor oferi reciproc informaii, la cerere sau nu, dac apar
circumstane sau grupuri mari de persoane care se deplaseaz prin sau ctre alte state Schengen
i pot amenina ordinea i sigurana public. Pe ct posibil, informaiile vor fi furnizate ntr-o
faz incipient. De asemenea, cooperarea practic se poate realiza prin: numirea i schimbul de
ofieri de legtur ad-hoc; coordonarea ad-hoc a operaiunilor n cazuri specifice; crearea ad-hoc
a unor centre comune de coordonare i comand.
n cadrul Acordului de aplicare a Conveniei de la Schengen se stabilete obligativitatea
nfiinrii unui sistem informatic centralizat, denumit SIS (Sistemul Informatic Schengen) care,
pentru a fi eficient, trebuie susinut de copii naionale la nivelul fiecrei structuri naionale
centrale de aplicare a legii. Sistemul central stabilit la Strasbourg a fost conectat simultan la
sistemele naionale create n scopul de a evidenia, n orice moment, situaia operativ a
infraciunilor de un anumit gen i de a oferi posibilitatea suplimentrii cu informaii operative
relevante n momentul descoperirii unei noi alerte, indiferent de localizarea acesteia. Structura
desemnat a oferi acest tip de informaii suplimentare a fost denumit SIRENE, un acronim al

104
definiiei activitii pe care acesta o ndeplinea: Supplementary Information Requested at the
National Entries- informaii suplimentare solicitate la intrrile naionale. Ideea crerii unui
sistem de mesagerie electronic n regim de funcionare permanent, la nivelul fiecrui stat
semnatar al Acordului de la Schengen i interconectarea acestuia la bazele de date naionale de
interes poliienesc a reprezentat urmarea fireasc a crerii unui sistem monitorizat de
nregistrare a infraciunilor semnalate de poliiile sau autoritile vamale naionale, n condiiile
impuse de ridicarea controalelor la frontierele interne ale statelor membre Schengen.
Biroul SIRENE reprezint structura specializat n schimbul de informaii suplimentare
aferente semnalrilor privind persoanele i obiectele din Sistemul Informatic Schengen,
conduita de urmat de ctre autoritile naionale, n cazurile n care persoanele i obiectele
respective sunt descoperite ca urmare a cutrilor automate efectuate n sistem, precum i cele
necesare asigurrii cooperrii poliieneti internaionale, n conformitate cu art. 39-41, 46 din
CAAS, nfiinarea unui astfel de serviciu specializat este o condiie necesar i obligatorie
pentru accederea, ca stat membru, la Convenia de aplicare a Acordului de la Schengen.
n ceea ce privete Biroul SIRENE Romnia, acesta a fost nfiinat n 2004, regsindu-se
n cadrul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional, platform naional unic,
specializat n schimbul de date i informaii operative n domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii transfrontaliere, care cuprinde toate canalele de cooperare poliieneasc
internaional (INTERPOL, SECI, EUROPOL, SIRENE, ataaii de afaceri interne i ofierii
de legtur romni i strini), cu respectarea principiului o singur cale de intrare, o singur
cale de ieire a informaiei.
Romnia este membru cu drepturi depline al EUROPOL, organism prin care realizeaz un
schimb de date i informaii ce vizeaz infraciuni financiare, trafic de droguri i de fiine umane,
contraband, omoruri i rpiri. De asemenea colaboreaz i pentru rezolvarea unor infraciuni
grave asupra proprietii, trafic de materiale nucleare i radioactive, infraciuni contra mediului,
furturi i terorism, cu accent pe gruprile infracionale implicate.
Unitatea Naional EUROPOL a fost nfiinat n cadrul unei convenii de twinning ce s-a
derulat n perioada 1 ianuarie-22 iunie 2005, n urma semnrii de ctre Romnia, la data de 25
noiembrie 2003 a Acordului privind cooperarea Romniei i Oficiul European de Poliie
EUROPOL.
Cooperarea mai vizeaz i schimbul de informaii n vederea verificrii, completrii i
valorificrii pe cile cele mai adecvate a cunotinelor de specialitate, a raportrilor de situaii
generale, proceduri de investigare, metode de prevenire a criminalitii, consultan i sprijin n
investigaiile individuale.

105
 Aadar, n Monitorul Oficial nr.498 din 2.06.2004 a fost publicat Legea
nr.197/25.05.2004 pentru ratificarea Acordului privind cooperarea dintre Romnia i Oficiul
European de Poliie , semnat la Bucureti la 25 noiembrie 2003.
UE i Romnia au lansat, n data de 3 septembrie 2004, un nou proiect de nfrire
instituional, la eveniment au participat: Delegaia Comisiei Europene, Punctul Naional Focal,
Centrul Olandez pentru Cooperare Internaional Poliieneasc, Ministerul Federal de Interne din
Austria, Ministrul de Interne al Romniei i ambasadorul Olandei la Bucureti.
Proiectul a avut la baz acordul de cooperare ntre Guvernul Romniei i Biroul European
de Poliie, semnat la Bucureti n 25 noiembrie 2003, ce a permis nfiinarea unei Uniti
Naionale EUROPOL i alinierea legislaiei romne din domeniu aquis-ul comunitar.
nelegerea a mai vizat intensificarea prin intermediul EUROPOL a cooperrii ntre
statele membre ale UE i Romnia n combaterea formelor grave ale infracionalitii
transfrontaliere. Punctul Naional Focal va fi singura instituie din Romnia care va comunica cu
EUROPOL.
n perioada celor 12 luni de desfurare a proiectului experi din statele membre ale UE au
lucrat mpreun cu partenerii romni, pentru a ntri structurile necesare i capacitatea
operaional a Punctului Naional Focal n domeniile cooperrii internaionale poliieneti.
Romnia a desemnat Punctul naional focal al Ministerului Administraiei i Internelor
(Punctul Naional Focal) s acioneze ca punct naional de contact ntre EUROPOL i alte
autoriti competente din Romnia.
ntlnirile la nivel nalt ntre EUROPOL i autoritile competente din Romnia se vor
desfura cel puin o dat pe an i ori de cte ori este necesar s se discute probleme referitoare la
prezentul acord i la cooperare, n general. Un reprezentant al Punctului naional focal ar putea fi
invitat s participe la ntlnirile efilor unitilor naionale EUROPOL.
Autoritile competente de aplicare a legii din Romnia, responsabile potrivit legislaiei
naionale, pentru prevenirea i combaterea infraciunilor sunt: Ministerul Administraiei i
Internelor, Inspectoratul General al Poliiei Romne, Inspectoratul General al Poliiei de
Frontier, Direcia General de Informaii i Protecie Intern, Comandamentul Naional al
Jandarmeriei, Ministerul Finanelor Publice, Direcia General a Vmilor, Serviciul Romn de
Informaii, Direcia pentru Prevenirea i Combaterea Terorismului, Ministerul Public, procurorii.
Romnia va notifica EUROPOL despre orice schimbri operate n aceast list, n termen
de 3 luni de la data intrrii n vigoare a respectivelor modificri i va furniza EUROPOL, la
cererea acestuia, prin intermediul Punctului naional focal, toate informaiile referitoare la

106
organizarea intern, atribuiile i sistemele de protecie a datelor personale ale autoritilor
competente.
Schimbul de informaii dintre prile contractante se va desfura numai n scopul i n
conformitate cu prevederile prezentului acord i va avea loc ntre EUROPOL i Punctul naional
focal. Prile contractante vor lua msurile necesare pentru ca schimbul de informaii s se
desfoare n permanen. Romnia va asigura existena unei legturi directe ntre Punctul
naional focal i autoritile competente.Toate comunicrile dintre Romnia i EUROPOL se vor
face n limba englez.
Romnia va notifica EUROPOL, scopul pentru care a fost furnizat respectiva informaie
i orice restricii privind folosirea, tergerea sau distrugerea acesteia, inclusiv posibilele restricii
de acces, n termeni generali sau specifici. n cazul n care necesitatea unor astfel de restricii
devine evident dup furnizarea informaiei, Romnia va informa ulterior EUROPOL n legtur
cu astfel de restricii.
Dup primire, EUROPOL va stabili ct mai curnd posibil, dar nu mai mult de 6 luni de la
primire, dac i n ce msur datele personale furnizate pot fi incluse n bazele de date ale EUROPOL.
EUROPOL va notifica Romniei ct mai curnd posibil dup ce s-a hotrt c datele personale nu vor
fi incluse. Datele personale care au fost transmise vor fi terse, distruse sau returnate, n cazul n care
aceste date nu sunt sau nu mai sunt necesare pentru sarcinile EUROPOL ori n cazul n care nu s-a luat
nici o hotrre privind includerea lor n bazele de date EUROPOL, n termen de 6 luni de la primirea
lor.
EUROPOL va fi responsabil de asigurarea accesului la datele personale, nainte de
includerea lor n bazele de date ale EUROPOL, numai pentru un funcionar EUROPOL autorizat
corespunztor, n scopul de a hotr dac aceste date personale pot sau nu pot s fie incluse n
bazele de date ale EUROPOL.
n cazul n care datele personale sunt transmise la cererea Romniei, acestea pot fi folosite
numai n scopurile ce nsoesc solicitarea. Dac datele personale sunt transmise fr o anume
solicitare, se va indica scopul pentru care au fost transmise aceste date personale, precum i orice
restricie privind folosirea, tergerea sau distrugerea acestora, inclusiv eventuale restricii de
accesare, n termeni generali sau specifici. n schimb, n situaia n care necesitatea unor astfel de
restricii devine evident dup furnizare, EUROPOL va informa ulterior Romnia despre aceste
restricii.
Msurile tehnice i organizatorice de protecie a datelor personale primite de la EUROPOL
sunt: interzicerea accesului persoanelor neautorizate la aparatura de procesare a datelor;
prevenirea citirii, copierii, modificrii sau tergerii neautorizate a mediilor de date; prevenirea

107
introducerii neautorizate de date personale i cercetrii, modificri sau tergeri neautorizate a
datelor personale stocate; prevenirea folosirii sistemelor de procesare automat a datelor de ctre
persoane neautorizate care folosesc aparatura de comunicare a datelor; s asigure faptul c
persoanele autorizate s foloseasc un sistem automatizat de procesare a datelor au acces numai
la datele personale pentru care li s-a dat autorizaia de acces; s asigure faptul c sunt posibile
verificarea i stabilirea organismelor crora le pot fi transmise datele personale folosind
echipamentul de comunicare a datelor; s asigure faptul c ulterior este posibil s se verifice i s
se stabileasc ce date personale au fost introduse n sistemele automatizate de date sau de
procesare i cnd i de ctre cine au fost introduse datele personale; s previn citirea, copierea,
modificarea sau tergerea neautorizat a datelor personale n timpul transferului acestora sau pe
timpul transportrii mediilor de date; s asigure faptul c sistemul instalat poate, n cazul unei
ntreruperi, s fie imediat repus n funciune; s asigure faptul c sistemul funcioneaz
impecabil, c apariia unor erori intervenite n funcionarea sistemului este imediat raportat i c
asupra datelor personale stocate nu pot interveni influene ale funcionrii defectuoase a
sistemului. Datele personale care evideniaz originea rasial, opiunile politice sau religioase ori
alte credine sau care se refer la sntate i via sexual, vor fi furnizate numai n cazurile
absolut necesare i numai n completarea altor informaii.
n cazul n care nu se mai garanteaz un nivel adecvat de protecie a datelor, nu se vor mai
furniza nici un fel de date personale. n cazul n care EUROPOL observ c datele personale
transmise sunt incorecte, nu mai sunt valabile ori nu ar fi trebuit s fie transmise, va informa
Punctul naional focal despre aceasta, care va confirma c datele vor fi corectate sau terse.
Pstrarea datelor personale transmise de EUROPOL nu va depi 3 ani. Fiecare limit de timp va
ncepe de la data la care are loc un eveniment care conduce la stocarea acelor date.
Atunci cnd informaia este furnizat de EUROPOL, acurateea informaiei va fi indicat,
ct mai exact posibil, pe baza urmtoarelor criterii: informaii despre a cror acuratee nu exist
nici o ndoial; informaii cunoscute personal de ctre surs, dar necunoscute personal de ctre
oficialul care le transmite; informaii pe care sursa nu le cunoate personal, dar care se
coroboreaz cu alte informaii deja obinute; informaii pe care sursa nu le cunoate personal i
care nu pot fi coroborate.
Punctul naional focal va informa EUROPOL cnd informaiile transmise la EUROPOL
sunt corectate sau terse. Punctul naional focal va informa, de asemenea, EUROPOL, pe ct
posibil, atunci cnd are motive s presupun c informaia furnizat nu este exact sau nu mai
este actual.

108
 Atunci cnd Punctul naional focal informeaz EUROPOL c a corectat sau a ters
informaia transmis acestuia, EUROPOL va corecta sau va terge informaia respectiv.
EUROPOL poate decide s nu tearg informaia n cazul n care, pe baza unor informaii mai
cuprinztoare dect cele deinute de Romnia, are n continuare nevoie s proceseze acea
informaie anunnd Punctul naional focal despre faptul c informaia respectiv este pstrat n
continuare.
Dac EUROPOL are motive s presupun c informaia furnizat nu este exact sau nu
mai este actual, va informa Punctul naional focal care va verifica datele i va informa
EUROPOL despre rezultatul respectivelor verificri. n cazul n care informaia este corectat
sau tears de ctre EUROPOL, acesta va informa Punctul naional focal asupra corecturii sau
tergerii.
Toate informaiile procesate de sau prin EUROPOL, cu excepia informaiilor marcate n
mod expres sau clar recunoscute a fi informaii publice, fac obiectul unui nivel primar de
securitate n cadrul organizaiei EUROPOL, precum i n statele membre ale Uniunii Europene.
Informaiile care fac obiectul doar al nivelului primar de securitate nu necesit marcajul specific
al unui nivel de securitate EUROPOL, ci vor fi considerate ca informaii EUROPOL.
Informaiile care necesit msuri suplimentare de securitate fac obiectul unui nivel de
securitate al Romniei sau EUROPOL, care este indicat printr-un marcaj specific. Informaiilor
le este atribuit un astfel de nivel de securitate numai dac este strict necesar i numai pentru
perioada necesar. Nivelurile de securitate se refer la ansambluri specifice de securitate, care
ofer diferite niveluri de protecie, n funcie de coninutul informaiei i lundu-se n considerare
prejudiciile ce pot fi aduse, prin accesul neautorizat al informaiilor asupra intereselor prilor
contractante. Prile contractante se oblig s ofere protecie echivalent informaiei marcate cu
un nivel de securitate n conformitate cu tabelul de echivalen a nivelurilor de
securitate.Romnia va asigura faptul c autorizaiile de acces i protejarea informaiilor marcate
s fie respectate de ctre toate autoritile competente crora le-ar putea fi transmise
informaiile.Fiecare parte va fi responsabil pentru alegerea nivelului corespunztor de securitate
pentru informaiile furnizate celeilalte pri. La alegerea nivelului de securitate, fiecare parte va
ine cont de clasificarea informaiei potrivit legislaiei naionale sau reglementrilor care se pot
aplica, precum i de necesitatea flexibilitii.
Dac oricare parte contractant - pe baza unor informaii aflate deja n posesia sa - ajunge
la concluzia c nivelul de securitate ales necesit modificri, va informa cealalt parte
contractant i va ncerca s convin cu aceasta nivelul de securitate adecvat. Nici una dintre
prile contractante nu va specifica sau nu va schimba nivelul de securitate a informaiei

109
furnizate de cealalt parte contractant, fr acordul respectivei pri. Fiecare parte poate cere, n
orice moment, modificarea nivelului de securitate atribuit informaiei pe care a furnizat-o,
inclusiv o posibil eliminare a unui astfel de nivel. Fiecare parte poate specifica perioada de timp
pentru care se va aplica nivelul de securitate ales, i orice eventuale modificri ale nivelului de
securitate dup aceast perioad.
Dac informaiile, pentru care nivelul de securitate este modificat, au fost deja furnizate
ctre unul sau mai multe state membre ale UE, EUROPOL va informa destinatarii, la cererea
Punctului naional focal, despre schimbarea nivelului de securitate.
Prile convin s intensifice cooperarea, prin instituirea unuia sau mai multor ofieri de
legtur romni, reprezentnd Romnia la EUROPOL.
EUROPOL va lua msuri pentru ca toate nlesnirile necesare, cum ar fi spaiul pentru birou
i echipamentele de telecomunicaii, s fie puse la dispoziia respectivilor ofieri de legtur, n
sediul EUROPOL, pe cheltuiala EUROPOL.
Arhivele ofierului de legtur vor fi inviolabile fa de orice ingerin a oficialilor
EUROPOL. Aceste arhive vor include toate evidenele, corespondena, documentele,
manuscrisele, evidenele computerizate, fotografiile, filmele i nregistrrile aparinnd ofierului
de legtur sau deinute de ctre acesta.
Romnia va asigura ofierilor si de legtur accesul rapid i, acolo unde este tehnic
posibil, direct, la bazele de date naionale necesare pentru ca acetia s i ndeplineasc
sarcinile, pe durata misiunii lor la EUROPOL.
Prile pot conveni instalarea unuia sau mai multor ofieri de legtur ai EUROPOL la
Punctul naional focal ale cror sarcini, drepturi i obligaii precum i detalii privind desfurarea
activitii lor i costurile aferente vor fi stabilite ntr-un acord separat.
Punctul naional focal va lua msuri pentru ca toate nlesnirile necesare, cum sunt spaiul
pentru birou i echipamentele de telecomunicaii, s fie puse la dispoziia respectivilor ofieri de
legtur, n sediul Punctului naional focal, pe cheltuiala acestuia.
Pe teritoriul Romniei, ofierul de legtur al EUROPOL se va bucura de aceleai privilegii
i imuniti ca i cele stabilite pentru ofierul romn de legtur care i desfoar activitatea la
EUROPOL.
Dat fiind c activitile ce in de crima organizat la nivel internaional nu se opresc la
graniele naionale, EUROPOL i-a mbuntit cooperarea privind aplicarea legii internaionale
prin negocierea de acorduri operative bilaterale sau strategice cu alte state i organizaii
internaionale, dup cum urmeaz: Columbia, Banca Central European, Comisia European,
inclusiv Oficiul European Anti-Fraud(OLAF), EUROJUST, Centrul European de Monitorizare

110
a Drogurilor i Dependenei de Droguri, Islanda, INTERPOL, Norvegia, Elveia, Turcia, Statele
Unite ale Americii, Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea, Organizaia Mondial a
Vmilor, i Rusia. La data de 15 aprilie 1998, la Geneva, Comitetul de Agend al SECI a aprobat
proiectul propus de delegaia Romniei, intitulat Prevenirea i Combaterea Criminalitii
Transfrontaliere", ca parte a Programului privind facilitile de comer i transport. Mai trziu, la
data de 26 mai 1999, s-a ncheiat la Bucureti Acordul de cooperare pentru prevenirea i
combaterea infracionalitii transfrontaliere, ratificat de ara noastr prin Legea nr. 208/1999.
Negocierile dintre state au fost asistate de experi din SUA, OIPC-INTERPOL, OMV i au durat
peste un an. S-au finalizat prin ncheierea unui acord-cadru intitulat Acordul de prevenire i
combatere a infracionalitii transfrontaliere n sud-estul Europei", cunoscut i sub numele de
Acordul SECI", care a intrat n vigoare la 1 februarie 2000.
Task Force-urile.
Sunt instrumente importante de cooperare nfiinate i organizate la iniiativa unora
dintre statele membre sau cu statut de observator, n concordan cu Regulamentul General al
Operaiunilor de tip Task-force al Centrului Regional SECI [156].
Activitatea acestora se bazeaz pe Planul de Aciune Anual al Centrului SECI, aprobat
de rile i organizaiile participante cu un important suport de pregtire i logistic din partea
statelor observatoare - n principal Germania;
Membrii lor, care sunt reprezentani ai ageniilor de aplicare a legii din domeniul vamal
sau poliienesc ai statelor membre, coopereaz prin schimb de informaii operative n domeniul
specific operaiunii.
Exemple de aciuni de tip task-force:
n domeniul combaterii traficului de carne vie - coordonat de Romnia, tar iniiatoare;
n domeniul combaterii infraciunilor de natur financiar i cibernetic - coordonat de
Macedonia i sprijinit de U.S. Secret Service;
n domeniul combaterii traficului de droguri - coordonat de Bulgaria;
n domeniul combaterii traficului de autovehicule furate - coordonat de Ungaria;
n domeniul combaterii contrabandei i a fraudelor vamale - coordonat de Albania i
Croaia;
n domeniul combaterii terorismului - coordonat de Albania, Romnia i Turcia.
n ceea ce privete activitatea operativ, n urma analizrii datelor statistice ale CCPI n
semestrul 1/2007, s-a constatat c majoritatea cererilor sosite pe canalul de cooperare SECI
provin din statele nvecinate, respectiv Moldova, Bulgaria i Ungaria i c celelalte ri

111
reprezentate n cadrul Centrului Regional SECI au transmis ctre CCPI un numr sczut de
cereri de asistent.
La data de 2 decembrie 2005, a fost semnat la Bruxelles, Acordul privind cooperarea ntre
Romnia i EUROJUST. Din partea romn, Acordul a fost semnat de ministrul justiiei n funcie la
acel moment, doamna Monica Luisa Macovei, iar din partea EUROJUST, de ctre domnul Michael
Kennedy, Preedintele Colegiului acestei instituii a UE. Acesta va reprezenta un instrument care
asigur pregtirea exercitrii n cele mai bune condiii, mandatului membrului naional n EUROJUST,
desemnat n conformitate cu dispoziiile Deciziei Consiliului 2002/187/J AI din 28 februarie 2002
privind nfiinarea EUROJUST n vederea ntririi luptei mpotriva formelor grave ale criminalitii, aa
cum a fost modificat prin Decizia Consiliului nr.2003/659/JAI din 18 iunie 2003. Scopul Acordului, l
constituie ntrirea cooperrii ntre Romnia i EUROJUST, n vederea combaterii infraciunilor grave
cu caracter internaional. Potrivit nelegerii, Romnia i EUROJUST vor coopera n domeniile de
activitate care intr n competena EUROJUST, ara noastr desemnnd ca autoritate competent
Ministerul Public, prin Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. n temeiul articolului 6
din Acord, Romnia desemneaz cel puin un punct de contact din cadrul Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie, inclusiv pe probleme legate de terorism i criminalitate organizat.Acordul
mai reglementeaz schimbul de informaii ntre Romnia i EUROJUST, precum i garaniile legate de
protecia datelor personale i securitatea datelor transmise n baza acestuia. Ratificarea Acordului
privind cooperarea ntre Romnia i EUROJUST nu are implicaii asupra legislaiei romne n vigoare
sau altor obligaii internaionale ale Romniei, ns impune luarea unor msuri conexe, menite a facilita
aplicarea Acordului, dup cum urmeaz: n exercitarea funciilor sale, membrul naional romn al
EUROJUST poate:- s aib acces la Registrul cazierului judiciar i la celelalte baze de date, n aceleai
condiii cu celelalte organe judiciare;
- s solicite sau s schimbe cu autoritile judiciare ori administrative romane orice informaie
necesar pentru ndeplinirea funciilor sale;
- s obin de la organele de ordine public i siguran naional orice informaie necesar
pentru ndeplinirea funciilor sale, n aceleai condiii prevzute pentru organele judiciare;
- s primeasc informaii din partea Oficiului European de Lupt Anti-Fraud (OLAF);
- s aiba acces la Sistemul de Informare Schengen n termenii stabilii n Convenia din data de
19 iunie 1990, de aplicare a Acordului Schengen din data de 14 iunie 1985, sau n dispoziiile prin care
se modific, precum i la alte sisteme de informare ale UE, conform dispoziiilor specifice; s aib acces
la informaia centralizat obinut de Reeaua Judiciar European.

112
 Transmiterea de date personale ca o consecin a exercitrii atribuiilor membrului naional
al EUROJUST se face cu respectarea dispoziiilor legale n vigoare. Membrul naional al
EUROJUST are acces la datele cu caracter personal n condiiile prevzute de lege pentru
judectori i procurori.
Judectorii i procurorii, organele de poliie, funcionarii publici i toate autoritile i
instituiile publice au obligaia de a colabora cu EUROJUST fie prin Colegiu, fie prin
intermediul membrului naional sau al asistentului acestuia, precum i prin corespondenii
naionali, n zona competenei acestora, n condiiile legii.
De regul, EUROJUST comunic n mod direct cu organul judiciar romn competent.
Procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie este competent s
primeasc solicitrile EUROJUST, atunci cnd se refer la: nceperea urmririi penale;
constatarea faptului c autoritile unui alt stat membru al UE sunt mai bine plasate pentru a
urmri o anumit fapt penal pentru care ar fi fost competente i autoritile romne, potrivit
regulilor de aplicare a legii penale n spaiu stabilite de CP romn; constituirea unei echipe
comune de anchet. Dac autoritile romne competente refuz s dea curs unei solicitri a
EUROJUST, refuzul trebuie motivat. Dac indicarea exact a motivelor de respingere prejudiciaz
interesele naionale eseniale in materie de siguran naional sau compromit desfurarea corect a
unei anchete n curs ori sigurana persoanelor, este suficient s se indice existena unor asemenea
circumstane.
Autoritile judiciare romne i Ministerul Justiiei pot solicita intervenia EUROJUST,
potrivit atribuiilor acestuia, n condiiile legii. Procurorul general al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie informeaz EUROJUST despre existena unor cauze penale
aflate n faza de cercetare sau urmrire penal n Romnia, care ar avea repercusiuni asupra UE
sau ar putea afecta un alt stat membru al UE. Cu toate acestea, aceast informare poate s nu fie
facut att timp ct este necesar pentru a nu compromite rezultatul aciunilor organelor judiciare
romne. Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie informeaz EUROJUST despre
crearea i funcionarea pe teritoriul Romniei a unor echipe comune de anchet. Solicitrile i
informaiile se transmit prin intermediul membrului naional al EUROJUST. Membrul naional
al EUROJUST comunic procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie orice informaie pe care o deine i care poate fi de interes pentru cercetrile ori pentru
procedurile penale ce se pot desfura de ctre autoritile romne sau pentru coordonarea cu
cele ce se desfoar n alt stat membru al UE.
n condiiile stabilite de normele UE relevante, ministrul justiiei numete, prin ordin,
punctele naionale de contact ale reelelor judiciare europene existente sau care s-ar putea crea n

113
UE n domeniul cooperrii judiciare n materie penal i civil. La desemnarea punctelor
naionale de contact se va ine seama de necesitatea reprezentrii att a autoritii judectoreti,
ct i a Ministerului Justiiei. Judectorii sau procurorii sunt numii n calitatea de punct naional
de contact al reelelor judiciare europene cu avizul conform al Consiliului Superior al
Magistraturii.

3.3. Cooperarea intern i internaional n Republica Moldova privind prevenirea i

combaterea criminalitii organizate transnaionale

Evoluia progresiv n domeniul dreptului internaional a demonstrat voina expres a

statelor, exprimat cu prilejul unor cooperri regionale, considerndu-se c n ceea ce privete
criminalitatea, dar mai ales criminalitatea organizat transnaional, colaborarea ntre state
constituie elementul esenial.
n acest sens, cea mai semnificativ cooperare european a fost i este realizat n cadrul
Consiliului Europei, organizaie internaional pan-european, care reunete la Strasbourg
guvernele a 47 de state membre inclusiv Romnia i R. Moldova. Implicarea Romniei i R.
Moldova n lupta mpotriva criminalitii transnaionale presupune adoptarea, ratificarea i
punerea n practic a instrumentelor directe sau indirecte aplicabile fenomenului privind
combaterea acestui gen de infracionalitate, ca element esenial al colaborrii internaionale n
acest domeniu.
Consecvent acestor deziderate, R. Moldova a continuat i continu s-i asume o serie de
angajamente, sens n care a semnat mai multe acte normative viznd unele forme de manifestare
a criminalitii organizate transnaionale, respectiv Convenia Consiliului Europei privind
splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea
terorismului din 16 mai 2005 [5], Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea
informatic din 23 noiembrie 2001 [4], Convenia penal privind corupia din 27 ianurie 1999
[12], precum i Protocolul adiional la Convenia penal asupra corupiei din 15 mai 2003 [15].
n afar de actele normative enumerate mai sus, R. Moldova a ratificat o serie de convenii
internaionale cum ar fi: Convenia european cu privire la asistena judiciar n materie penal
din 24 aprilie 1959 [9], Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor
judectoreti represive din 28 mai 1970 [8], Convenia European privind transferul de proceduri
n materie penal din 15 mai 1972 [10], Convenia civil asupra corupiei din 4 noiembrie 1999
[3] i Convenia cu privire la lupta contra traficului cu fiine umane din 16 mai 2005 [6]. Nu
trebuie s neglijm importana acordului pentru prevenirea i combaterea infracionalitii
transfrontaliere, semnat la Bucureti la data de 26 mai 1999 [1] n cadrul relaiilor de colaborare

114
a Programului Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul (S.E.C.I), care a intrat n vigoare n R.
Moldova la data de 1 februarie 2000.
n virtutea acestui acord statele - pri trebuie s-i acorde asisten juridic reciproc in
ceea ce privete prevenirea, descoperirea, investigarea i condamnarea faptelor privind
infracionalitatea transfrontalier. Asistena ce trebuie avut n vedere n cadrul acestui acord
const n furnizarea informaiilor privind metodele i mijloacele specifice de verificare i control
ale mrfurilor i pasagerilor, ncheierea conveniilor i acordurilor privind lupta mpotriva
criminalitii internaionale, investigarea, cercetarea i sancionarea criminalitii internaionale,
elaborarea unor rezoluii i recomandri privind lupta mpotriva criminalitii organizate i
acordarea de asisten judiciar reciproc ntre state.
n acest context, Republicii Moldova i revine obligaia de a furniza informaii privind
importul mrfurilor pe teritoriul su provenite din statele pri ale acordului inclusiv n ce
privete vmuirea mrfurilor, msuri ce pot conduce la identificarea, prevenirea i sancionarea
infracionalitii transnaionale.
O importan semnificativ o reprezint i Acordul de cooperare dintre guvernele statelor
participante la cooperarea economic a Mrii Negre privind combaterea criminalitii, n special
a formelor sale organizate, adoptat la 20 octombrie 1998 la Kerkyra, Grecia. Potrivit acestui
acord, statele-pri, inclusiv R. Moldova, sunt obligate s colaboreze pentru prevenirea,
descoperirea i investigarea mai multor infraciuni n domenii privind: activitile economice
internaionale ilegale (splarea banilor, infraciuni economico-financiare); contrabanda;
falsificarea de bani, monede, documente, hrtii de valoare; traficul ilicit cu obiecte de art,
monede, metale i pietre preioase; corupia; infraciunile n domeniul computerelor.
Nu n ultimul rnd, amintim importana Proiectului Comun al Comisiei Europene i
Consiliului Europei mpotriva corupiei, splrii banilor i finanrii terorismului n R. Moldova,
proiect ce presupune realizarea i implementarea urmtoarelor obiective: asigurarea eficient a
monitorizrii; coordonarea i administrarea strategiei anticorupiei; mbuntirea cadrului
legislativ privind prevenirea i combaterea corupiei potrivit strategiei naionale anticorupie.
Avndu-se n vedere recomandrile ONU i standardele europene, se impune creterea
gradului de cooperare ntre organele statului responsabile de aplicarea legii, prin consolidarea
relaiilor i conlucrarea n procedura de investigare, urmrire penal i judecarea cauzelor privind
corupia. De asemenea se impun: intensificarea cooperrii internaionale prin creterea rolului
activ al CNA privind prevenirea i sancionarea actelor de corupie prin luarea msurilor
necesare n scopul combaterii acesteia; punerea n aplicarea a obiectivelor de prevenire i
combatere a corupiei; intensificarea controlului intern n cadrul organelor judiciare, de urmrire

115
penale i poliie; creterea rolului activ al mass-media i societii civile n domeniul privind
combaterea corupiei; canalizarea eforturilor administraiei locale spre prevenirea corupiei i
creterea de moralitate public; elaborarea legislaiei adecvate, n conformitate cu standardele
internaionale.
Prevenirea i combaterea criminalitii organizate transnaionale constituie una din
preocuprile principale ale Romniei i R. Moldova. Multe guverne i state ale lumii, sunt
preocupate de propria supravieuire, de ntrirea securitii la graniele rilor lor precum i n
toate sectoarele de activitate ale acesteia. Altele, pentru a facilita comerul mondial i pentru a-i
face fa, unele state i-au cosmetizat instituiile i structurile financiare, au relaxat restriciile
legate de procedurile vamale sau de acordare a vizelor, ceea ce a permis crimei organizate
transnaionale s se infiltreze cu uurin n structurile economiei licite.
n contextul actual, cnd globalizarea a cuprins peste jumtate din statele lumii,
organizaiile situate n afara legii nu mai au nevoie de o baz teritorial de unde s-i coordoneze
aciunile. Revoluia tehnologic a creat posibilitatea efilor de reele s-i conduc afacerile,
indiferent de locul unde se afl. Multe dintre aciunile lor pot fi duse la ndeplinire prin
intermediul reelei de calculatoare i telecomunicaii. Utilizarea transferurilor electronice,
accesul liber la Internet i tehnologia de comunicaii soft, permit structurilor criminale
intensificarea comiterii de infraciuni cu autori neidentificai, erodndu-se astfel autoritatea
statelor. Aceasta nu nseamn ns c s-a renunat la corupie, mit, nelegeri secrete sau
extorcri, deoarece cnd toate acestea eueaz, se recurge la violen. Opinm c att Romnia
ct i Republica Moldova, trebuia s-i intensifice eforturile, n vederea cooperrii i colaborrii
n domeniul prevenirii i combaterii traficului de fiine umane, proxenetismului i prostituiei,
innd seama c multe prostituate i proxenei din aceste ri exploateaz oferta unor agenii i
societi comerciale din sfera serviciilor, acionnd pe teritoriul altor state, cu precdere n
Turcia, Grecia, Cipru, Austria, Germania, Frana, Spania, Italia etc.
Se cuvine s precizm c s-a amplificat fenomenul de atragere a minorelor, a celor
provenite din familii dezorganizate ori lipsite de mijloace materiale de subzistena, la practicarea
prostituiei n diverse locuri i modaliti, n multe cazuri racolarea fcndu-se prin antaj i
determinare forat. Devine totui evident creterea activitii infracionale a unor reele de
traficani care se ocup cu trecerea ilegal prin R. Moldova a unor grupuri de imigrani din Sri
Lanka, Pakistan, Bangladesh, India, care sunt racolai din rile lor, pe ruta Singapore Moscova
Chiinu i caut s ajung n rile Europei de Vest.

116
 Participanii la filiera de introducere n Romnia i R. Moldova a cetenilor asiatici i
scoaterea lor ctre statele vecine nspre Vest, ncaseaz sume mari n valut, care n unele cazuri
sunt splate prin intermediul unor firme i agenii particulare nfiinate pe teritoriul acestor ri.
Reelele semnalate manifest preocupri de a se organiza n mod clandestin i ct mai
riguros posibil stabilind puncte de sprijin solide (imobile, firme, gazde i oameni de ncredere) n
mai multe ri aflate pe tronsonul de tranziie, n msur s le asigure sigurana acestei activiti
n care se vehiculeaz sume enorme de bani n lei i valut. n afara acestora, pe teritoriul
Romniei se afl un numr important de imigrani care sunt gzduii la diverse adrese, mai cu
seam pe raza localitilor vecine cu grania de Vest, stnd n ateptare pentru a trece fraudulos
frontiera n statele vecine.
Un alt domeniu de interes n care cele dou ri trebuie s-i uneasc eforturile pentru
prevenirea i combaterea criminalitii organizate transnaionale este cel al corupiei. Fenomenul
corupiei reprezint ansamblul de acte i fapte ilicite care contravin normelor sociale, economice,
juridice i morale existente n societate fiind determinat de un complex de cauze i condiii de
natur social, economico-financiar, politic, moral i cultural.
Unele ri i popoare cunosc o perpetuare a fenomenului corupiei i a involuiei
economico - sociale. Corupia este strns legat de coexistena sectorului privat i a celui public,
de stat, ntr-o economie de pia, precum i de o economie slab dezvoltat. Cu ct ntinderea
sectorului public n aceast economie este mai mare, cu att corupia este mai accentuat i mai
important. Paradoxal, ntr-o economie fr sector privat (ceea ce este o utopie), corupia dispare
(cel puin teoretic). De asemenea, ntr-o economie de pia liber atotcuprinztoare (alt utopie),
corupia dispare teoretic, dar i motivaia existenei ei.
Raionamentul existenei activitii de corupere const n dorina de profit a
participanilor (coruptori i corupi), dorin care este cu att mai mare, cu ct discrepana dintre
veniturile funcionarilor (mai mici) i cele ale celor care recurg la corupere (mult mai mari) este
mai important, dar i cu lipsa de educaie i moralitate a societii.
n concluzie, corupia trebuie pus n legtur cu imperfeciunile economiei de pia,
imperfeciunea pieii fiind un factor care determin apariia i proliferarea acestui fenomen. Cu
alte cuvinte, se precizeaz c o strns legtur cu activitatea de corupere a oficialitilor publice
o au membrii organizaiilor criminale care urmresc un interes deosebit prin infiltrarea n
interiorul instituiilor statului a unor persoane care s le protejeze interesele i activitile ilicite.
Coruperea i infiltrarea n sistemul autoritilor de stat sunt n special favorizate de salariile
mici ale funcionarilor publici, nivelul sczut de trai, precum i de lipsa de transparen n
domeniul economic i politic.

117
 Infiltrarea organizaiilor criminale i coruperea oficialitilor publice este cel mai uor de
realizat n rile cu mai puin tradiie democratic, unde deinerea puterii politice de ctre
demnitari este nesigur i astfel, ei au tendina de a abuza la maxim de avantajele i
oportunitile temporare pe care le au i de a acumula cu mai mult capital, indiferent de
mijloacele folosite ntr-un timp ct mai scurt. Acelai efect de destabilizare a ncrederii n
instituiile statului de drept l au i cazurile de corupere de ctre organizaiile criminale a
poliitilor, procurorilor sau judectorilor, care instrumenteaz afaceri ale organizaiilor
criminale.
Coruperea oamenilor politici, a funcionarilor publici i determinarea acestora s ncalce
legea i s favorizeze activitile ilicite ale criminalitii organizate este cu att mai la ndemn,
cu ct birocraia este mai mare, cnd regulamentele bancare, de schimb valutar sau competiia
din cadrul economiilor de pia sunt neclar reglementate i uor de manipulat sau, fiind la
dispoziia celor ce aplic i interpreteaz n mod arbitrar legile i normele tehnice. Astfel, cu ct
un sistem este mai vulnerabil i susceptibil la interferenele politicului, cu att interesul
organizaiilor criminale de a corupe oameni politici va fi mai mare, fenomenul corupiei lund
astfel proporii exponeniale. Deoarece, prin specificul ei, o organizaie criminal desfoar
activiti complexe, fiind mprit pe diferite domenii ilicite, nu-i va neglija compartimentul de
relaii publice.
Prin intermediul acestuia, capii organizaiilor criminale, nu numai c au corupt pe unii
reprezentani ai autoritilor publice, magistraturii i poliiei, ci au desfurat activiti de
inducere n eroare a acestora, prin publicarea unor articole care s combat diferite tipuri de
infraciuni (bancrut frauduloas, subminarea economiei naionale) sau influennd adoptarea
unor acte normative de care s profite n cursul activitilor ilicite desfurate.
O nou caracteristic a organizaiilor criminale este reprezentarea din interior, care este o
tendin tipic a familiilor importante de a avea proprii membrii care se prezint drept candidai
n campaniile electorale sau alegerea unor persoane bogate, prin vechi filiaii de snge cu
conductorul sau conductorii familiilor.
Aceast soluie ofer un mare avantaj, acela al simplificrii raporturilor i cilor de
legtur cu puterea oficial, eliminnd necesitatea de a purta tratative i a crea aliane cu oamenii
politici din exteriorul organizaiei. Analiznd etiologia fenomenului corupiei n Romnia, n
Programul naional de prevenire a corupiei reinem c fenomenul corupiei este o disfuncie de
sistem i deci i are proveniena i afecteaz cadrul normativ, sistemul instituional i relaiile
interumane specifice instituiilor sociale. Astfel, cadrul normativ influeneaz n mod
determinant fenomenele antisociale prin: excesul normativ i fetiizarea legislativ care

118
multiplic, datorit incoerenei i redundanei, oportunitile pentru corupie; lipsa
reglementrilor legale alimenteaz, ntr-un spaiu de vid normativ, factorii de risc pentru
corupie; lipsa de eficien a mecanismelor i instituiilor puterii, incapabile s asigure cadrul
politico-juridic adecvat realizrii tranziiei i reformei.
Pe msur ce economia de pia a nceput s ctige teren n Romnia dup 1989, normele
juridice au cptat noi forme, adaptndu-se din mers la noile cerine. Odat cu acestea,
autoritile romne s-au confruntat i cu noi tipuri de infraciuni specifice economiei de pia,
infraciuni care n timpul celor 50 de ani de planificare socialist nu erau specifice acestui sistem.
Pe lng acestea, constatm i o complexitate a activitilor infracionale care s-a datorat, n
primul rnd penetrri economiei de pia de ctre organizaiile criminale strine.
Reinem aici c sistemul democratic a adus cu sine i experiena n materie de corupie a
rilor care au investit n Romnia, dar i posibilitatea crerii i dezvoltrii a criminalitii i
corupiei proprii, adaptat condiiilor existente n ara noastr. Dup anul 1990, n Romnia a
coexistat o criminalitate de tip primitiv, manifestat prin furturi de autoturisme, jocuri de noroc,
trafic de stupefiante, cu o criminalitate avansat care se manifesta prin svrirea infraciunilor
de bancrut frauduloas, evaziune fiscal, fraude bancare, capabile s produc importante
prejudicii economice, activiti favorizate i de lipsa unei legislaii n materie.
Corupia, favorizat ntr-un fel i de caracterul subteran i disimulat al activitilor pe care
le presupune, ca i de eforturile sterile, dei glgioase, depuse n vederea prevenirii i
combaterii ei, a ptruns n structurii ale societii pn la cel mai nalt nivel, mcinnd astfel, din
interior, sistemul nostru social, dar i climatul care trebuie s asigure construcia statului de
drept.
Din aceast perspectiv, nu mai puin favorizat acioneaz i multiplele interese
(economice, sociale, politice, generale i particulare, principale i secundare, colective i
individuale etc.) implicate n esena proceselor de reform mascate de o complex i veritabil
birocraie de pia, amplificat i complicat la rndul ei de ambiguitatea unor legi, ncorsetate
nc de spiritul vechilor structurii, conferind corupiei toate formele sale de manifestare,
semnificaii profunde, iar fenomenului proporii din ce n ce mai profunde. Fiind rezultanta unei
interaciunii multiple de cauze i condiii, fenomenul de corupie din societatea noastr se
caracterizeaz nu numai printr-o mare diversitate de forme de manifestare, ci i printr-o anumit
coloratur specific, fcnd i mai dificil explicaia diferitelor acte sau fapte de corupie care se
comit n diverse domenii de activitate economic, social i politic.
Complexitatea cauzalitii n domeniul delictelor comise prin corupie permite, astfel,
identificarea, unei anumite trsturi, proprieti sau caracteristici concrete, valabile pentru toate

119
categoriile de fapte ce presupun complicitatea fraudei i corupia. De aceea, interpretarea
cauzalitii n acest domeniu trebuie orientat, prioritar, asupra evidenierii cauzelor i condiiilor
generale i particulare, principale i secundare, directe i indirecte, prin identificarea proceselor
cu un rol determinant n producerea faptelor care mpiedic desfurarea adecvat a relaiilor
dintre sfera public i cea privat.
n opinia noastr, corupia face parte i este o component a crimei organizate, deoarece
marile fenomene ale crimei organizate sunt favorizate i ntreinute de corupie.
De asemenea, corupia nu trebuie extras din fenomenul globalizat al criminalitii i nu
trebuie tratat difereniat fa de celelalte fenomene, ntruct ea este cea care desvrete
formele de manifestare ale criminalitii organizate, pe care le alimenteaz i consolideaz.
Corupia afecteaz din punct de vedere economic mediul de afaceri i populaia, fiind un
factor destabilizator asupra democraiei i a securitii naionale. Apreciem c, prin consolidarea
unui mediu de afaceri privat sntos i competitiv, se poate crea una din cele mai eficiente arme
mpotriva corupiei.
Fenomenul globalizrii constituie unul din factorii proliferrii terorismului i crimei
organizate. Globalizarea este un proces ireversibil prin care lumea devine treptat un sistem statal
planetar, suveranitatea naional nefiind legat strict de configuraia geografic a frontierelor,
datorit modului de manifestare i aciune a migraiei populaiilor, pieei libere de capital,
investiiilor strine, terorismului, crimei organizate transnaionale i fluxului rapid i bogat de
date, tiri, informaii, idei, valori culturale, tranzacii financiare etc.
,,Globalizarea a pus tehnologia aproape la ndemna tuturor cetenilor planetei.
Tehnologia a fost dintotdeauna instrumentul economic preferat al statelor puternice, dar situaia
s-a generalizat. Datorit procesului globalizrii a fost posibil proliferarea acestora i
transferarea lor la o scar global. Prin www se pot obine legal sau ilegal tot felul de arme i
tehnologii din ce n ce mai sofisticate, iar grupurile infracionale i teroriste nu pot s nu
speculeze acest fenomen [71].
Este important s subliniem faptul c exist o diferen ntre gruprile teroriste i reelele
crimei organizate, principala diferen constnd n faptul c n timp ce gruprile teroriste sunt
implicate n acte de violen motivate n special politic i religios, cele mai multe reele ale
crimei organizate sunt interesate n relaia cu puterea politic doar de obinerea, prin acte de
corupie, a protecie necesare pentru activitatea propriei organizaii, motivat n primul rnd de
obinerea de profit [118, p. 54]. Este foarte posibil ca n viitor, etapa convergenei dintre crima
organizat i terorism s fie nlocuit definitiv de un nou stadiu i mai periculos, acela de
conlucrare dintre aceste grupuri.

120
 3.4. Msuri de prevenire i combatere a criminalitii organizate transnaionale

Elaborarea unui sistem eficient de prevenire a criminalitii este indisolubil legat de

corelaia dintre sistemul economic i cel politic din cadrul societii, precum i de condiionarea
reciproc a fenomenelor (procesele) sociale i a celor juridice. Aceast premis este obligatorie
de urmat pentru prevenirea oricrui tip de criminalitate, indiferent de configuraia calitativ a
acesteia.
n afar de aceasta, alturi de trsturile cu caracter general, activitatea de prevenire a
unor genuri de infraciunii sau a unor infraciuni aparte, trebuie strict corelat cu specificul ce
deriv din particularitile caracteristicii criminologice ale acestora, precum i din natura
factorilor care determin svrirea lor [103].
inem s menionm c, criminologia, dei are legturi strnse cu alte tiine, nu are
caracter auxiliar nici n raport cu tiinele penale i nici cu alte tiine sociale. A o ataa numai
uneia dintre acestea, implic inevitabil o alegere n defavoarea celorlalte, a o ataa tuturor
nseamn practic a o anula ca disciplin de sine stttoare [113, p. 25].
n dependen de ierarhia cauzelor i condiiilor criminalitii putem evidenia dou
nivele de baz privind prevenirea criminalitii furturilor: general i special.
n opinia autorului O.Bejan, prevenirea general are impact asupra ntregii societi; ntruct
societatea poate exista n condiii n care majoritatea membrilor ei manifest un comportament
social, ea are nevoie de prghii capabile s influeneze toi indivizii n sensul adoptrii i
meninerii unor astfel de conduite. Aceste prghii sociale au efect general de prevenire a
conduitelor criminale, adic sociale distructive pentru societate [41, p. 78].
Prin urmare nivelul general include n sine activitatea statului, societii i a
instituiilor ei, ndreptat asupra soluionrii contradiciilor din domeniul economic, social,
politic etc. Aceasta se realizeaz de diferite organe statale sau formaiuni obteti, pentru care
prevenirea criminalitii nu este o funcie primordial ori profesional.
Prevenirea general se realizeaz prin intermediul planurilor statale de dezvoltare
economic i social. Semnificaia preventiv a planului const n faptul, c n el este
prevzut strategia i tactica dezvoltrii social-economice a rii sau a unui teritoriu
administrativ concret, lundu-se n consideraie posibilele consecine criminogene n urma
realizrii msurilor planificate. Doar prin intermediul planului poate fi obinut solidaritatea
influenei asupra cauzelor generale ale criminalitii prin intermediul aplicrii msurilor
preventive cu caracter economic, social, ideologic, cultural, tehnologic etc.

121
 Prevenirea general are un cmp larg de activitate, ea cuprinznd sectoare ntregi din viaa
social, ncepnd cu cele economice, administrative, culturale i altele. n toate aceste sectoare de
via pot fi i sunt aspecte n care se pot manifesta deficiene ce pot fi i cauze de criminalitate [78, p.
209].
n literatura criminologic se menioneaz, pe drept cuvnt, c prevenirea general trebuie s
aib un caracter de lung durat, s cuprind toate sferele vieii umane. De exemplu, n sfera
economic - redresarea economiei naionale; dezvoltarea producerii i utilizarea tehnologiilor
performante; elaborarea i realizarea unei strategii de investiii progresive; consolidarea valutei
naionale i a sistemului financiar-bancar; micorarea inflaiei; crearea unor noi locuri de munc;
ridicarea nivelului salariilor la nivel european etc.; n sfera social crearea clasei sociale de mijloc;
susinerea n toate aspectele a persoanelor social-vulnerabile; ntrirea relaiilor de familie i
mbuntirea climatului educaional; socializarea tuturor membrilor societii; limitarea urmrilor
negative ale migraiei, omajului etc. [55].
Prevenirea criminalitii organizate se realizeaz prin intermediul unor msuri specifice
ntreprinse de ctre autoritile i instituiile publice, organizaiile neguvernamentale, precum i
ali reprezentani ai societii civile care desfoar, separat sau n cooperare, activiti susinute
de prevenire a criminalitii organizate, prin intermediul: Consiliului pentru coordonarea
implementrii Strategiei Naionale Anticorupie pe perioada 2012 2015 [35] care ia msurile
necesare pentru elaborarea i actualizarea periodic a Planului naional de aciune pentru
prevenirea i combaterea criminalitii organizate.
Prevenirea criminalitii organizate transnaioanle se realizeaz prin: activiti informativ-
operative; activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu resurse umane a entitilor teroriste,
desfurate n interiorul i/sau exteriorul teritoriului naional; activiti mpotriva fluxurilor de
alimentare cu mijloace specifice de aciune, precum i cu resurse financiare, logistice sau
informaionale a entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau exteriorul teritoriului
naional; activiti de paz, protecie i alte forme speciale de descurajare realizate de ctre
forele unor autoriti i instituii publice din componena SNPCT, pentru asigurarea securitii
principalelor categorii de factori umani i de obiective autohtone ori strine de pe teritoriul
naional, precum i a principalelor obiective romneti din strintate, potenial vizate de entiti
teroriste; activiti de pregtire a interveniei n urgene civile, generate de aciuni teroriste, n
vederea limitrii i combaterii efectelor acestora; activiti de informare i relaii publice;
activiti de instruire i perfecionare profesional; activiti destinate optimizrii continue a
cadrului legislativ aplicabil categoriilor de misiuni ce revin SNPCT, inclusiv sub aspect penal i
procesual-penal.

122
 Combaterea se realizeaz prin: activiti de identificare i alte activiti desfurate, potrivit
atribuiilor autoritilor i instituiilor publice componente, n vederea tragerii la rspundere,
potrivit legii, a persoanelor care iniiaz, pregtesc, comit ori favorizeaz actele de terorism;
intervenia antiterorist, n situaia iminenei producerii unui atac terorist i, respectiv, intervenia
contraterorist cnd se desfoar ori s-au produs atacuri teroriste; participarea la operaiuni de
combatere a terorismului, prin cooperare internaional.
Prevenirea finanrii actelor de terorism. Operaiuni financiar-bancare interzise:
Operaiunile financiar-bancare ntre rezideni i nerezideni, precum i ntre nerezideni,
constnd n operaiuni de cont curent sau de cont de capital, inclusiv operaiunile de schimb
valutar, astfel cum sunt definite prin reglementrile valutare emise de Banca Naional a
Romniei, efectuate pentru sau n contul persoanelor fizice ori juridice care sunt prevzute
ntr-o anex (la OUG nr. 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului
financiar-bancar n scopul finanrii de acte de terorism, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei nr. 802 din 14 decembrie 2001), anex care se completeaz i se actualizeaz
periodic cu date de identificare a persoanelor fizice i juridice, precum naionalitatea,
cetenia, data i locul naterii, n cazul persoanelor fizice, i sediul, naionalitatea i numrul
de nregistrare, n cazul persoanelor juridice.
Operatiuni financiar-bancare supuse autorizrii. Operaiunile financiar-bancare ntre
rezidenti i nerezideni, precum i ntre nerezideni, constnd n operaiuni de cont curent sau
de cont de capital, inclusiv operaiunile de schimb valutar, dac sunt efectuate pentru sau n
contul persoanelor nscrise n lista prevzut de anex, sunt supuse autorizrii prealabile a
Bncii Naionale a Romniei, a Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i a Comisiei de
Supraveghere a Asigurrilor, dup caz.
Acte incriminate: Sunt asimilate actelor de terorism urmtoarele fapte:
procurarea, deinerea, confecionarea, fabricarea sau furnizarea, ori, dup caz,
producerea de mijloace distructive, substane toxice, materiale, microorganisme sau alte
substane ori mijloace vtmtoare, de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a
animalelor ori mediul nconjurtor, n scop terorist;
recrutarea, instruirea sau pregtirea entitilor teroriste n vederea folosirii armelor
de foc, muniiilor, explozivilor, armelor chimice, biologice, bacteriologice sau nucleare,
precum i n scopul facilitrii ori comiterii de acte de terorism;
nlesnirea intrrii/ieirii, n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului n zona
obiectivelor vizate a persoanei despre care se cunoate c a sprijinit/svrit sau urmeaz s
sprijine/svreasc un act terorist;

123
 culegerea i deinerea n scopul transmiterii, ori punerea la dispoziie de date i
informaii despre obiective vizate de teroriti, fr drept;
promovarea unor idei, concepii sau atitudini n scopul susinerii cauzei i/sau
activitii entitii teroriste;
splarea de bani, bancruta frauduloas, actele de corupie, antajul, traficul de
persoane, traficul ilicit de droguri i precursori, contrabanda, traficul cu autoturisme furate,
falsificarea de moned sau de alte valori precum i orice alte infraciuni avnd ca finalitate
realizarea unui profit n folosul entitii teroriste;
orice alte fapte comise cu intenia de a sprijini, nlesni, ascunde sau de a determina
svrirea actelor de terorism.
fapta persoanei, de a: pune stpnire pe o nav ori pe o platform fix sau de a
exercita controlul asupra acestora prin violen ori ameninare cu violen; comite un act de
violen mpotriva unei persoane aflate la bordul unei nave ori al unei platforme fixe, dac
aceste acte sunt de natur s compromit sigurana navei ori a platformei fixe; distruge o
platform fix ori o nav sau de a cauza daune platformei fixe ori ncrcturii unei nave, de
natur s compromit sigurana platformei ori a navigaiei navei; plasa sau face s se plaseze
pe o nav ori pe o platform fix, prin orice mijloc, un dispozitiv ori o substan apt s l e
distrug sau care s cauzeze platformei, navei ori ncrcturii sale daune ce compromit sau
sunt de natur a compromite sigurana platformei sau a navigaiei navei; distruge sau avaria
n mod grav o platform fix ori instalaii sau servicii de navigaie ori a le produce grave
perturbaii n funcionare, dac unul dintre aceste acte este de natur s compromit sigurana
platformei fixe sau a navigaiei unei nave; comunica o informaie cunoscnd c este fals i,
prin aceasta, compromite sigurana navigaiei unei nave; conduce o entitate terorist; se
asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi de acte de terorism ori
aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de asocieri;
punerea la dispoziia unei entiti teroriste de bunuri mobile sau imobile,
cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau svrirea actelor de terorism,
precum i realizarea sau colectarea de fonduri, direct sau indirect, ori efectuarea de orice
operaiuni financiar-bancare, n vederea finanrii actelor de terorism;
ameninarea unei persoane sau a unei colectiviti, prin orice mijloace, cu
rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de
natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor;

124
 ameninarea adresat unui stat, unei organizaii internaionale sau unei persoane
fizice ori juridice cu folosirea armelor biologice, a materialelor nucleare, a altor materiale
radioactive sau a materialelor explozive, n scop terorist;
alarmarea, fr un motiv ntemeiat, a unei persoane sau a publicului, a organelor
specializate pentru a interveni n caz de pericol ori a organelor de meninere a ordinii
publice, prin coresponden, telefon sau orice alte mijloace de transmitere la distan cu
privire la rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul
nconjurtor;
administrarea, cu tiin de bunuri care aparin unor entiti teroriste, n nume
propriu, prin tinuire sau prin transfer ctre alte persoane, ori care sprijin, n orice mod,
astfel de fapte.
Legea privind prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului.
Prevederile acesteia se aplic instituiilor financiare, precum i urmtoarelor persoane juridice i
fizice (denumite entiti raportoare): uniti de schimb valutar (altele dect bncile), fonduri de
investiii, societi de administrare a investiiilor, societi de depozitare, administratori fiduciari,
participani profesioniti pe piaa valorilor mobiliare, inclusiv bursele de valori, dealerii i
brokerii, companii de asigurare sau reasigurare, instituii care legitimeaz ori nregistreaz
dreptul de proprietate, localuri de odihn nzestrate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituii
care organizeaz i desfoar loterii sau jocuri de noroc, cazinouri (inclusiv internet-cazinouri),
ageni imobiliari, dealeri de metale preioase ori pietre preioase, avocai, notari i ali liberi
profesioniti, n perioada pregtirii, efecturii sau realizrii tranzaciilor n numele persoanei
fizice sau juridice, legate de vnzarea-cumprarea de bunuri imobiliare, de gestiunea afacerilor
persoanei fizice sau juridice, de crearea, funcionarea sau gestionarea persoanelor juridice, cu
excepia cazurilor de evaluare a situaiei juridice a unui client sau ndeplinirii sarcinii de a apra
sau de a reprezenta clientul ntr-o procedur judiciar sau n legtur cu ea, auditori, contabili
independeni i consultani n domeniul financiar-bancar sau nonbancar, persoane care acord
asisten investiional sau fiduciar, organizaii care, au dreptul de a presta servicii legate de
schimbul mandatelor potale i telegrafice sau de transferul de bunuri.
Cerinele identificrii persoanelor fizice sau juridice i a beneficiarului efectiv.
Entitile raportoare aplic msurile de identificare a persoanelor fizice sau juridice, precum i a
beneficiarului efectiv, pn la stabilirea relaiilor de afaceri, sau pn la deschiderea conturilor
bancare, la efectuarea unor tranzacii ocazionale, n valoare de cel puin 50 mii lei, precum i la
efectuarea unor tranzacii electronice, n valoare de cel puin 15 mii lei, indiferent de faptul c

125
tranzacia se efectueaz printr-o operaiune sau prin mai multe operaiuni, dac exist o
suspiciune de splare a banilor sau de finanare a terorismului, independent de derogri, scutiri
sau limite stabilite, dac exist ndoieli privind veridicitatea i precizia datelor de identificare
obinute.
Msurile de identificare cuprind: identificarea i verificarea identitii persoanelor fizice
sau juridice, a beneficiarului efectiv pe baza actelor de identitate, precum i a documentelor,
datelor sau informaiilor obinute dintr-o surs real i independent, pentru posibilitatea de
raportare a activitilor sau tranzaciilor n modul stabilit de articolul 8 [26]. La deschiderea
oricrui cont sau la stabilirea relaiilor de afaceri, se va solicita clientului s prezinte actul de
identitate pentru a se constata dac deschiderea contului sau tranzacia se efectueaz de ctre
persoana mputernicit sau are o procur legalizat n modul stabilit; identificarea, dup caz, a
beneficiarului efectiv i adoptarea unor msuri adecvate i bazate pe risc, pentru a verifica
identitatea acestuia, astfel nct entitatea raportoare s aib certitudinea c tie cine este
beneficiarul efectiv, inclusiv n ceea ce privete persoanele fizice sau juridice, pentru a nelege
structura proprietii i a controla aceste persoane; obinerea de informaii privind scopul i
natura relaiei de afaceri, tranzaciilor complexe i neordinare; realizarea unei monitorizri
continue a tranzaciei sau relaiei de afaceri, inclusiv examinarea tranzaciilor ncheiate pe toat
durata relaiei respective, pentru a se asigura c tranzaciile realizate sunt conforme cu informaiile
entitii raportoare referitoare la persoanele fizice sau juridice, la profilul activitii i profilul riscului,
inclusiv, dup caz, c sursa fondurilor i c documentele, datele sau informaiile deinute sunt
actualizate.
Msurile de precauie sporit. Entitile raportoare aplic msurile de identificare, stabilind
amploarea acestor msuri n funcie de riscul asociat tipului de client, relaiei de afaceri, bunului sau
tranzaciei. Entitile raportoare trebuie s poat demonstra autoritilor competente, inclusiv organelor
de supraveghere, c amploarea msurilor de precauie este adecvat, avnd n vedere riscurile de
splare a banilor i de finanare a terorismului. Entitile raportoare aplic msurile de precauie
sporit, pe lng cele prevzute anterior, n situaiile care, prin natura lor, pot prezenta un risc
sporit de splare a banilor sau de finanare a terorismului, precum i n alte situaii, conform
criteriilor stabilite de organele de supraveghere.
n ipoteza n care persoana fizic sau juridic nu este prezent personal la identificare,
entitile raportoare ntreprind una sau mai multe dintre urmtoarele tipuri de msuri: garantarea
c identitatea persoanei este stabilit prin documente, date sau informaii suplimentare;
verificarea i certificarea suplimentar a documentelor furnizate sau confirmarea lor de ctre o

126
instituie financiar; garantarea c prima plat a operaiunilor se efectueaz printr-un cont
deschis n numele persoanei la o instituie financiar.
n relaiile bancare transfrontaliere, instituiile financiare ntreprind una sau mai multe
dintre urmtoarele msuri: acumularea de informaii suficiente despre o instituie corespondent
pentru nelegerea deplin a naturii activitii acesteia i pentru a stabili, din informaiile
disponibile public, a reputaiei sale instituiei i a calitii supravegherii; evaluarea politicilor de
prevenire i de combatere a splrii banilor i finanrii terorismului aplicate de instituia
corespondent; obinerea aprobrii din partea conducerii superioare nainte de stabilirea unor
relaii cu bnci corespondente; stabilirea prin documente a responsabilitilor fiecrei instituii;
constatarea faptului, n privina conturilor corespondente, c instituia corespondent a verificat
identitatea clienilor ale cror operaiuni se efectueaz prin conturile sale, a aplicat msuri de
precauie permanent i este n msur s furnizeze, la cerere, date relevante privind precauia.
Pstrarea datelor despre activitile i tranzaciile persoanelor fizice sau juridice i
beneficiarului efectiv. Entitile raportoare in evidena informaiei i a documentelor persoanelor
fizice i juridice, a beneficiarului efectiv, registrul persoanelor fizice i juridice identificate,
arhiva conturilor i documentelor primare, inclusiv a corespondenei de afaceri, pe o perioad de
cel puin apte ani, dup terminarea relaiilor de afaceri sau nchiderea contului bancar. Entitile
raportoare in evidena tuturor tranzaciilor pe o perioad de cel puin apte ani dup finalizarea
acestora. Entitile raportoare rspund n mod complet i prompt la cererile parvenite din partea
CNA i altor autoriti abilitate, privind existena ntre aceste entiti i anumite persoane fizice
sau juridice n prezent i pe parcursul a apte ani anteriori, a relaiilor de afaceri, privind natura
lor.
Raportarea activitilor sau tranzaciilor care cad sub incidena acestei legi.
Entitile raportoare sunt obligate s informeze imediat CNA despre orice activitate sau
tranzacie suspect, n curs de pregtire, de realizare sau deja realizat. Datele privind tranzacia
suspect sunt reflectate ntr-un formular special, care se remite CNA n termen de cel mult 24
ore.
Tranzaciile realizate sau n proces de realizare, printr-o operaiune cu o valoare ce
depete 500 mii lei, precum i cele realizate prin mai multe operaiuni, n decursul a 30 de zile
calendaristice, n valoarea menionat, sunt reflectate n formularul special, care se remite CNA,
cel trziu la data de 15 a lunii imediat urmtoare lunii de gestiune.
n formularul special cu privire la activitile sau tranzaciile care cad sub incidena acestei
legi, coninnd date despre acestea, confirmate prin semntura persoanei care l-a completat sau
printr-o alt modalitate de identificare, se indic cel puin urmtoarele informaii: seria, numrul

127
i data eliberrii actului de identitate, adresa i alte date necesare identificrii persoanei care a
efectuat tranzacia; adresa i alte date necesare identificrii persoanei n al crei nume s-a
efectuat tranzacia; adresa i alte date necesare pentru identificarea beneficiarului efectiv; datele
de identificare juridic i conturile clienilor participani la tranzacie; tipul tranzaciei; datele
despre organizaia care a efectuat tranzacia; data i timpul efecturii tranzaciei, valoarea ei;
numele i funcia persoanei care a nregistrat tranzacia; motivele suspiciunii. Ghidul activitilor
sau tranzaciilor suspecte, modelul formularului special i modalitatea de transmitere a acestuia se
aprob de CNA i se public n Monitorul Oficial al R. Moldova. Entitile raportoare i angajaii
acestora sunt obligai s nu comunice persoanelor fizice sau juridice care efectueaz activitatea sau
tranzacia ori tere despre transmiterea informaiilor ctre CNA. Entitile raportoare asigur
protecia angajailor si contra oricror ameninri sau aciuni ostile n legtur cu raportarea
tranzaciilor i altor activiti suspecte. Entitile raportoare stabilesc politici i metode adecvate
n materie de precauie privind clientela, n domeniul pstrrii evidenelor, controlului intern, al
evalurii i gestionrii riscurilor, n managementul de conformitate i de comunicare, pentru a
prentmpina i a mpiedica activitile i tranzaciile legate de splarea banilor sau finanarea
terorismului.
Entitile raportoare desemneaz persoanele nvestite cu atribuii de executare a acestei
legi, ale cror nume vor fi comunicate CNA i organelor de supraveghere, mpreun cu natura i
limitele responsabilitilor. Entitile raportoare aprob programe proprii pentru prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, conform recomandrilor aprobate de
organele de supraveghere, care vor include cel puin urmtoarele: metodele, procedurile i
msurile de control intern, inclusiv programele proprii de primire a informaiilor de la organele
abilitate, n scopul verificrii persoanelor fizice sau juridice; numele salariaiilor cu funcii de
conducere responsabili de asigurarea conformrii politicilor i procedurilor cu cerinele legale
contra splrii banilor i finanrii terorismului; regulile de cunoatere a clientului, avnd drept
scop promovarea normelor etice i profesionale n sectorul respectiv i prevenirea folosirii
entitii raportoare, n mod intenionat sau nu, de ctre grupuri criminale organizate sau
asociaiile lor; un program continuu de instruire a angajailor, selecie riguroas a cadrelor,
pentru a se asigura profesionalismul lor nalt; auditul pentru exercitarea controlului asupra
sistemului intern.
Competena autoritilor abilitate cu executarea legii.
Organe cu funcii de supraveghere a entitilor raportoare.
Reglementarea i controlul modului de executare a acestei legi sunt asigurate de urmtoarele
instituii cu funcii de supraveghere a entitilor raportoare, conform competenei stabilite de

128
legislaie: CNA, BNM, CNVM, MJ, MDI, MF, SV. Organele cu funcii de supraveghere a
entitilor raportoare n limitele competenei lor, aprob modificri, verific i monitorizeaz
aplicarea acestei legi referitor la respectarea exigenelor fa de culegerea, nregistrarea,
pstrarea, identificarea i prezentarea de informaii privind efectuarea tranzaciilor, precum i la
executarea msurilor i procedurilor aferente controlului intern.
Pentru prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, organele cu
funcii de supraveghere a entitilor raportoare sunt obligate: s constate c entitile raportoare
utilizeaz politici, practici i proceduri scrise, inclusiv reguli stricte cu privire la cunoaterea
persoanelor fizice sau juridice, avnd drept scop promovarea normelor etice i profesionale n
sectorul respectiv i prevenirea folosirii acestuia, n mod intenionat sau nu, de ctre grupuri
criminale organizate sau de asociaiile lor; s determine c entitile raportoare se conformeaz
politicilor, practicilor i procedurilor proprii, orientate spre depistarea activitii de splare a
banilor i de finanare a terorismului; s informeze entitile raportoare despre tranzaciile de
splare a banilor i de finanare a terorismului, inclusiv despre noile metode i tendine n acest
domeniu; s identifice posibilitile de splare a banilor i de finanare a terorismului ale
entitilor raportoare, s ntreprind, dup caz, msuri suplimentare pentru prevenirea folosirii
ilegale a acestora i s informeze entitile raportoare despre eventualele abuzuri.
CNA este investit cu atribuii de prevenire i de combatere a splrii banilor i a
finanrii terorismului avnd o subdiviziune specializat n ale crei atribuii intr: colectarea
(stocarea), analiza i prelucrarea informaiilor privind tranzaciile i alte activiti suspecte,
prezentate de entitile raportoare, conform prevederilor prezentei legi; luarea de msuri
operative de investigaie, conform legislaiei n vigoare; colaborarea i schimbul de informaii cu
autoritile administraiei publice, sesizarea organelor competente despre cauzele i condiiile
care favorizeaz comiterea aciunilor ilicite, pentru luarea msurilor stabilite de legislaie;
transmiterea de informaii i documente organelor de urmrire penal i altor organe abilitate,
dup competen, de ndat ce s-au stabilit suspiciuni rezonabile cu privire la splarea banilor, la
finanarea terorismului sau la alte infraciuni ce genereaz venituri ilicite; cooperarea i schimbul
de informaii cu serviciile similare strine, cu organizaii internaionale n domeniul prevenirii i
combaterii splrii banilor i finanrii terorismului; elaborarea de propuneri pentru aducerea n
concordan a actelor normative cu reglementrile internaionale n domeniu; participarea la
realizarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii
terorismului; crearea unui sistem informaional, n domeniul su de activitate i asigurarea
funcionrii lui; asigurarea metodologic a entitilor raportoare n domeniul prevenirii i
combaterii splrii banilor i finanrii terorismului; solicitarea i primirea informaiilor i

129
documentelor necesare, de care dispun entitile raportoare, autoritile administraiei publice, n
vederea determinrii caracterului suspect al tranzaciilor; colectarea i analiza materialului
statistic referitor la eficiena sistemului de prevenire i combatere a splrii banilor i finanrii
terorismului, inclusiv numrul declarrilor de tranzacii suspecte, numrul de cauze penale i de
persoane condamnate, datele despre sistarea tranzaciilor, despre sechestrarea i confiscarea
veniturilor provenite din infraciuni de splare a banilor i de finanare a terorismului;
CNA coordoneaz activitatea autoritilor, abilitate cu executarea acestei legi, n domeniul
prevenirii i combaterii splrii banilor i finanrii terorismului.
Cooperarea i asistena internaional. Cooperarea internaional n domeniile de
contracarare a splrii banilor i finanrii terorismului se desfoar n baza principiului
asistenei reciproce, conform legislaiei R. Moldova i n baza tratatelor internaionale. CNA,
poate efectua din oficiu sau la solicitare, expedierea, recepionarea ori schimbul de informaii i
documente cu servicii similare strine, pe principiul de reciprocitate, cu condiia conformrii
acelorai exigene privind confidenialitatea, n baza acordurilor de cooperare.
Combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. Cooperarea internaional n
domeniul prevenirii i combaterii traficului de fiine umane, acordrii proteciei i asistenei
victimelor acestui trafic, inclusiv repatrierii lor, se realizeaz n baza tratatelor internaionale la
care R. Moldova este parte.
Msuri asiguratorii. La decizia CNA, entitile raportoare sunt obligate s sisteze, pe
un termen indicat n decizie, dar nu mai mare de 5 zile lucrtoare, executarea tranzaciilor
suspecte. Dac aceast perioad este insuficient, CNA poate solicita motivat, nainte de
expirarea termenului, Procuraturii Generale sau instanei judectoreti prelungirea perioadei de
sistare sau sechestrarea bunurilor. Entitile raportoare sisteaz, pentru 2 zile lucrtoare, tranzaciile
cu bunuri, exceptnd tranzaciile de suplimentare a contului, ale persoanelor i entitilor implicate n
activiti teroriste, n finanarea i acordarea de sprijin acestora pe alte ci; ale persoanelor juridice
dependente sau controlate direct ori indirect de astfel de persoane i entiti; ale persoanelor fizice i
juridice care acioneaz n numele sau la indicaia unor asemenea persoane i entiti, inclusiv
mijloacele derivate sau generate de proprietatea care le aparine sau care este controlat, direct sau
indirect, de persoanele i entitile menionate, precum i de persoanele fizice i juridice asociate lor,
informnd imediat CNA dar nu mai trziu de 24 ore de la primirea cererii. Dac n termenul de 2 zile
menionat nu primesc decizia CNA de sistare a tranzaciei, entitile raportoare execut tranzacia.
Lista persoanelor i entitilor implicate n activiti teroriste se elaboreaz, se actualizeaz i se
public n Monitorul Oficial al Republicii Moldova de ctre SIS.

130
 CNA, alte autoriti abilitate cu executarea legii, persoanele cu funcii de rspundere din
cadrul lor sunt obligate s asigure pstrarea secretului comercial, bancar sau profesional.
Divulgarea unor astfel de secrete contrar prevederilor stabilite atrage rspundere, n conformitate
cu legislaia n vigoare, ca pentru prejudiciul cauzat prin divulgarea nelegitim a datelor obinute
n exerciiul funciunii. Transmiterea, n modul stabilit a informaiilor ctre servicii similare
strine nu constituie divulgare a secretelor aprate de lege.
Bazele organizrii activitii de combatere a terorismului. Activitatea de combatere a
terorismului are urmtoarele obiective: protecia persoanei, societii i statului mpotriva
terorismului; prevenirea, depistarea, curmarea activitii teroriste i atenuarea urmrilor acesteia;
depistarea i eliminarea cauzelor i condiiilor de desfurare a activitii teroriste.
Autoritile care desfoar activitate de combatere a terorismului sunt: Preedintele
Republicii Moldova, care coordoneaz ntreaga activitate de combatere a terorismului; Guvernul
ca principal autoritate responsabil de organizarea activitii de combatere a terorismului i de
asigurarea acesteia cu forele, mijloacele i resursele necesare; SIS ca autoritate naional care
desfoar nemijlocit activitatea de combatere a terorismului; Centrul antiterorist al SIS ca
organ abilitat cu dirijarea, coordonarea i realizarea msurilor de combatere a terorismului.
Regulamentul, structura organizatoric i efectivul centrului, se aprob de Guvern.
Autoritile care desfoar activitate de combatere a terorismului, n limitele
mputernicirilor lor, sunt: Procuratura General desfoar activitatea de combatere a
terorismului prin conducerea i exercitarea urmririi penale; SIS i organele sale teritoriale
combat terorismul prin aciunile de prevenire, depistare i curmare a infraciunilor cu caracter
terorist, inclusiv a celor care urmresc scopuri politice, precum i a activitii teroriste
internaionale. n conformitate cu legislaia de procedur penal, Serviciul desfoar urmrirea
penal n cauzele penale cu indicii de terorism, contribuie la asigurarea securitii instituiilor
Republicii Moldova amplasate pe teritoriul altor state, a cetenilor ei angajai n aceste instituii i
a membrilor familiilor lor, culege date referitoare la organizaiile teroriste internaionale. MAI
combate terorismul prin prevenirea, depistarea i curmarea infraciunilor cu caracter terorist care
urmresc scopuri materiale. MAI asigur protecia armamentului, muniiilor, substanelor
explozive, obiectelor militare i a spaiului aerian al rii n caz de desfurare a operaiilor
antiteroriste. DPF al MAI i subdiviziunile sale teritoriale combat terorismul prin curmarea
tentativelor teroritilor de a trece frontiera de stat a Republicii Moldova. SPCSB al MAI desfoar
aciuni de protecie civil, organizeaz lucrri de salvare, nfptuiete alte msuri urgente de
lichidare a urmrilor actelor teroriste. SPPS asigur securitatea persoanelor fizice i a obiectelor
aflate n paz, acumuleaz, analizeaz i utilizeaz informaii referitoare la activitatea terorist n

131
scopul prevenirii, depistrii i curmrii tentativelor teroriste. Serviciul colaboreaz i i
coordoneaz aciunile cu toate autoritile care desfoar activitatea de combatere a terorismului,
inclusiv cu serviciile similare din alte state. SV combate terorismul prin aciunile de prevenire,
depistare i curmare a tentativelor de trecere peste frontiera de stat a Republicii Moldova a
armelor, a substanelor explozive, toxice, radioactive i a altor obiecte care pot fi folosite pentru
svrirea infraciunilor cu caracter terorist. MDI asigur asistena informaional a autoritilor
care desfoar activitatea de combatere a terorismului, punnd la dispoziia acestora resurse
informaionale, acordnd asisten tehnic specializat, necesar la crearea bncilor de date i
reelelor informaionale. DIP al MJ va acorda suportul necesar la curmarea actului terorist,
punnd la dispoziia autoritilor competente subdiviziunea cu destinaie special din subordine.
Serviciul prevenirea i combaterea splrii banilor al CNA asigur prevenirea i combaterea
finanrii terorismului n limitele competenelor stabilite de legislaie.
Atribuiile principale ale autoritilor care desfoar activitatea de combatere a
terorismului. Autoritile administraiei publice centrale i locale, particip, n modul stabilit, la
combaterea terorismului prin elaborarea i nfptuirea msurilor preventive, speciale,
organizatorice, educative i de alt natur, n scopul prevenirii, depistrii i curmrii activitii
teroriste, crearea sistemelor departamentale de contracarare a infraciunilor cu caracter terorist i
meninerea strii de pregtire a unor asemenea sisteme, punerea la dispoziie a informaiei, a
mijloacelor materiale, tehnice i financiare, a mijloacelor de transport i a mijloacelor de
telecomunicaie, a utilajului medical i a medicamentelor, exercitarea altor atribuii, n funcie de
cerinele activitii de combatere a terorismului.
Autoritile administraiei publice centrale i locale, persoanele juridice, indiferent de tipul
de proprietate i forma juridic de organizare, persoanele cu funcii de rspundere sunt obligate
s acorde ajutor autoritilor care desfoar activitatea de combatere a terorismului.
De datoria fiecrui cetean al Republicii Moldova este comunicarea oricrei informaii
aflate despre activitatea terorist i despre mprejurrile ce in de aceasta organelor de drept,
informaie ce poate contribui la prevenirea, depistarea i curmarea activitii teroriste, precum i
la atenuarea urmrilor acesteia.
Repararea prejudiciilor cauzate de actul terorist. Prejudiciile cauzate de un act terorist se
repar din bugetele unitilor administrativ-teritoriale pe al cror teritoriu a fost svrit actul terorist,
cu perceperea ulterioar, n conformitate cu legislaia, a sumelor corespunztoare de la persoanele
care au cauzat aceste prejudicii. Dac volumul prejudiciilor cauzate de un act terorist svrit pe
teritoriul unei sau a ctorva uniti administrativ-teritoriale depete posibilitile de compensare a
acestuia de la bugetele unitilor administrativ-teritoriale respective, repararea se face din bugetul de

132
stat, cu perceperea ulterioar, n conformitate cu legislaia, a sumelor corespunztoare de la
persoanele care au cauzat aceste prejudicii. Prejudiciile cauzate unor ceteni strini n urma unui act
terorist svrit pe teritoriul R. Moldova se repar din bugetul de stat, cu perceperea ulterioar a
sumelor corespunztoare de la persoanele care au cauzat aceste prejudicii.
Reabilitarea social a persoanelor care au avut de suferit de pe urma unui act terorist.
Reabilitarea social a persoanelor care au avut de suferit de pe urma unui act terorist are drept
scop revenirea acestora la viaa normal i prevede acordarea asistenei juridice persoanelor
menionate, reabilitarea lor psihologic, medical i profesional (inclusiv restabilirea capacitii
de munc), plasarea n cmpul muncii, asigurarea cu spaiu locativ.
Reabilitarea social a persoanelor care au avut de suferit de pe urma unui act terorist, se
face din contul mijloacelor bugetului de stat i ale bugetului unitii administrativ-teritoriale pe al
crei teritoriu a fost svrit actul terorist. Modul de reabilitare a persoanelor care au avut de
suferit de pe urma unui act terorist este stabilit de Guvern.
Protecia juridic i social a persoanelor care particip la combaterea terorismului.
Persoanele care particip la combaterea terorismului sunt protejate de stat. Beneficiaz de
protecie juridic i social: militarii, colaboratorii i specialitii autoritilor administraiei
publice care particip (au participat) nemijlocit la combaterea terorismului; persoanele care
acord ajutor permanent sau temporar autoritilor care desfoar activitatea de combatere a
terorismului n prevenirea, depistarea i curmarea activitii teroriste, precum i n atenuarea
urmrilor acesteia; membrii familiilor persoanelor prevzute mai sus, n legtur cu participarea
acestora la combaterea terorismului.
Protecia juridic i social a persoanelor care particip la combaterea terorismului este
asigurat n conformitate cu legislaia n vigoare. Prejudiciile cauzate sntii sau bunurilor
persoanelor prevzute mai sus, n legtur cu participarea acestora la combaterea terorismului,
sunt reparate n modul stabilit de legislaie.
Rspunderea persoanei juridice pentru desfurarea activitii teroriste. n Republica
Moldova este interzis crearea i activitatea persoanelor juridice ale cror scopuri sau aciuni
sunt ndreptate spre propagarea, justificarea, finanarea ori susinerea terorismului sau spre
comiterea infraciunilor cu caracter terorist.
Persoana juridic se consider de drept terorist i este supus lichidrii, iar activitatea ei este
interzis, n temeiul hotrrii irevocabile a instanei de judecat, la cererea Procurorului General
sau a procurorilor subordonai acesuia, n cazul n care, n numele sau n interesul persoanei
juridice, se efectueaz organizarea, pregtirea, finanarea sau comiterea unei infraciuni cu caracter
terorist, precum i n cazul n care aceste aciuni au fost admise, sancionate, aprobate sau utilizate

133
de organul sau persoana abilitat cu funcii de conducere a persoanei juridice. Hotrrea instanei
de judecat privind lichidarea persoanei juridice (interzicerea activitii) se extinde i asupra
filialelor i reprezentanelor acesteia. n cazul recunoaterii persoanei juridice drept terorist,
bunurile acesteia sunt supuse confiscrii speciale, conform CP al Republicii Moldova. Aceste
prevederi se extind i asupra persoanelor juridice strine i organizaiilor internaionale, precum i
asupra oficiilor, filialelor i reprezentanelor lor n Republicii Moldova. Controlul asupra activitii
de combatere a terorismului este exercitat de Parlament, de Preedintele Republicii Moldova, de
Guvern i de organele judiciare, n limitele mputernicirilor lor. Supravegherea respectrii
legislaiei n combaterea terorismului este exercitat de Procuratura General i de instanele
judectoreti n modul prevzut de procedura penal. Procuratura General, n limitele
mputernicirilor sale, nfptuiete msuri de prevenire a activitii teroriste, conduce sau, dup
caz, efectueaz urmrirea n cauzele penale de terorism.
Prevenirea i combaterea traficului de fiine umane. n aprilie 2008 a fost aprobat un
Plan naional de aciune pentru prevenirea i combaterea traficului cu fiine umane pentru
perioada 2008-2009. n acelai context, guvernul a creat Comitetul Naional pentru Combaterea
Traficului cu Fiine Umane, care i-a consolidat capacitatea sa operaional prin crearea
progresiv a comitetelor locale. Tot n anul 2008 a fost adoptat noul regulament privind
repatrierea victimelor traficului, concomitent cu implementarea sistemului naional de
transmitere a jurisdiciei pentru victime, creat n decembrie 2008. n plus, ceva mai devreme ,n
mai 2008, MAI, Oficiul Procurorului Public i Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului
au semnat un memorandum de nelegere cu Organizaia Mondial a Migraiei, Centrul pentru
prevenirea traficului cu femei i Centrul internaional La Strada pentru crearea unui cadru de
cooperare ntre instituiile publice, agenia de aplicare a legii, societatea civil i donatori pentru
asisten victimelor i potenialelor victime i pentru a mbunti accesul la ngrijire i protecie a
victimelor.Ulterior, Centrul naional pentru reabilitarea victimelor a fost transferat n iulie 2008
Ministerului Proteciei Sociale, Familiei i Copilului. Cooperarea cu societatea civil deopotriv
cu coordonarea cu rile vecine necesit totui s fie consolidat. Convenia Consiliului Europei
pentru Aciuni mpotriva Traficului cu Finane Umane a intrat n vigoare n februarie 2008.
Implementarea permanent a acestuia necesit eforturi considerabile de consolidare a
capacitilor ageniilor de aplicare a legii. El prevede implementarea unor aciuni complexe i
realizarea de iniiative social-economice orientate spre prevenirea i combaterea traficului de
fiine umane, precum i spre protecia victimelor unui astfel de trafic, inclusiv colaborarea cu
organizaiile internaionale, organizaiile neguvernamentale, cu alte instituii i reprezentani ai
societii civile. Autoritile administraiei publice centrale i locale cu atribuii n domeniul

134
prevenirii i combaterii traficului de fiine umane adopt planuri de aciuni proprii pentru
realizarea Planului naional n domeniile lor de activitate.
Comitetul naional pentru combaterea traficului de fiine umane. Coordonarea
activitii de prevenire i combatere a traficului de fiine umane, de cooperare a autoritilor
administraiei publice cu organizaii internaionale, organizaii neguvernamentale, cu alte
instituii i cu reprezentani ai societii civile se realizeaz de ctre Comitetul naional pentru
combaterea traficului de fiine umane. Aceast entitate este un organ consultativ al
Guvernului.Componena nominal a Comitetului naional i Regulamentul lui se aprob prin
hotrre de Guvern. Procedura de numire i revocare a membrilor Comitetului naional este
reglementat de Regulamentul Comitetului naional.
Comitetul naional are urmtoarele atribuii: prezint Guvernului propuneri privind
bazele politicii de stat n domeniul prevenirii i combaterii traficului de fiine umane i
recomandri orientate spre perfecionarea activitii de depistare i lichidare a cauzelor i
condiiilor care contribuie la apariia traficului de fiine umane i la activitile de trafic de fiine
umane; controleaz realizarea Planului naional i executarea legislaiei de prevenire i
combatere a traficului de fiine umane de ctre organizaiile i instituiile de stat, prezint
Guvernului informaie despre modul de realizare a Planului naional; colecteaz i analizeaz
informaii despre dimensiunile, starea i tendinele traficului de fiine umane la nivel naional;
nainteaz propuneri de perfecionare a legislaiei de prevenire i combatere a traficului de fiine
umane i de protecie a victimelor acestui trafic; organizeaz campanii de informare a populaiei
despre problemele traficului de fiine umane i pericolul social al acestui fenomen; coordoneaz
activitatea comisiilor teritoriale pentru combaterea traficului de fiine umane i a instituiilor
specializate privitor la realizarea Planului naional i la ndeplinirea aciunilor de prevenire i
combatere a traficului de fiine umane; evalueaz i monitorizeaz periodic procesul de realizare
a Planului naional, informeaz Guvernul i societatea civil despre rezultatele obinute.
Comitetul naional prezint Guvernului periodic, dar nu mai rar de o dat n an, pn la 1
februarie, i la solicitare, raport despre activitatea sa. Autoritile administraiei publice centrale
pot solicita Comitetului naional informaii despre respectarea legislaiei de prevenire i
combatere a traficului de fiine umane la orice alt dat.
Comisiile teritoriale pentru combaterea traficului de fiine umane. Pentru coordonarea
activitii de prevenire i combatere a traficului de fiine umane, n raioane, municipii i n
unitatea teritorial autonom Gguzia, pe lng organele executive ale autoritilor
reprezentative respective, se creeaz comisii teritoriale pentru combaterea traficului de fiine
umane. n mun. Chiinu, astfel de comisii se creeaz i n sectoare. Comisiile teritoriale pentru

135
combaterea traficului de fiine umane au urmtoarele atribuii: organizeaz i coordoneaz
activitatea de prevenire i combatere a traficului de fiine umane, de protecie i asisten a
victimelor acestui trafic, de colaborare ntre autoritile administraiei publice locale, organele de
drept, organizaiile neguvernamentale i ali reprezentani ai societii civile care activeaz n
teritoriu; ntreprind la nivel local aciunile stipulate n Planul naional; evalueaz i monitorizeaz
periodic activitile de prevenire i combatere a traficului de fiine umane n teritoriu, exercitate
de organele statale, informnd autoritile reprezentative respective, Comitetul naional i
naintnd propuneri privind eficientizarea acestor activiti; acord asisten la elaborarea
programelor de cercetare, analiz i colectare a datelor statistice privind traficul de fiine umane;
implementeaz programe de instruire privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane
pentru persoanele vulnerabile i pentru funcionarii antrenai n aceste activiti.
Atribuiile autoritilor administraiei publice n domeniul prevenirii i combaterii
traficului de fiine umane.
Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene,
Serviciul de Informaii i Securitate i Biroul Naional Migraiune ntocmesc lista rilor care
reprezint un risc sporit din punctul de vedere al traficului de fiine umane, list care se aduce la
cunotin organelor interesate;
Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene, Serviciul de Informaii i
Securitate, Ministerul Afacerilor Interne, Serviciul Grniceri ntreprind aciunile necesare pentru
interzicerea accesului pe teritoriul Republicii Moldova al cetenilor strini i al apatrizilor dac
dispun de informaii veridice c acetia sunt traficani de fiine umane;
DPF ntreprinde aciuni de prevenire i combatere a traficului de fiine umane prin
prevenirea, depistarea i curmarea e trecere a frontierei de stat de ctre traficanii de fiine
umane, precum i de trecere a frontierei de stat de ctre victimele traficului de fiine umane cu
nclcarea legislaiei n vigoare;
Ministerul Economiei, Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului: cu
concursul Ageniei Naionale pentru Ocuparea Forei de Munc, desfoar activiti de
informare despre situaia de pe piaa forei de munc, de pregtire profesional, de stimulare a
ocuprii forei de munc, prin prestarea serviciilor de mediere a muncii, de informare i
consiliere profesional, de orientare i formare profesional, precum i de consultan i asisten
n iniierea ntr-o activitate de ntreprinztor, iar prin intermediul organelor de asisten social,
asigur victimelor traficului de fiine umane informaii i consiliere, acordndu-le facilitile
prevzute de lege pentru persoanele marginalizate social.

136
 Ministerul Sntii elaboreaz programe de acordare a asistenei medicale, inclusiv
psihiatrice, stabilete instituiile medicale care vor acorda aceast asisten victimelor traficului
de fiine umane;
Ministerul Educaiei elaboreaz i desfoar, n comun cu celelalte ministere
interesate, cu autoritile administraiei publice locale i cu organizaiile neguvernamentale
avnd atribuii n domeniu, programe educative i de instruire pentru pedagogi, prini i copii,
pentru grupurile de risc, orientate spre lichidarea cauzelor i condiiilor care favorizeaz traficul
de fiine umane, n special de femei i copii;
MAI elibereaz, n conformitate cu legislaia n vigoare, adeverine de imigrant pe un
anumit termen cetenilor strini sau apatrizilor victime ale traficului de fiine umane;
Ministerul Dezvoltrii Informaionale asigur identificarea victimelor traficului de fiine
umane i elibereaz permise de edere sau, dup caz, buletine de identitate victimelor traficului de
fiine umane ceteni strini sau apatrizi, n cazul n care ederea acestora este necesar n legtur
cu situaia lor personal sau cu participarea lor la procedura penal de tragere a traficantului la
rspundere;
Ministerul Economiei, n comun cu alte ministere i departamente interesate,
elaboreaz i implementeaz programe social-economice, orientate spre nlturarea cauzelor i
condiiilor de ordin economic ce favorizeaz migraiunea ilegal, inclusiv traficul de fiine
umane;
Ministerul Justiiei prezint, o dat la 6 luni, lista organizaiilor neguvernamentale care
practic activiti legate de prevenirea i combaterea fenomenului de trafic, de acordare a
proteciei i asistenei victimelor traficului;
Autoritile administraiei publice centrale abilitate cu funcii de prevenire i combatere a
traficului de fiine umane, autoritile administraiei publice locale i comisiile teritoriale pentru
combaterea traficului de fiine umane organizeaz sistematic campanii informaionale de
sensibilizare a populaiei, realizeaz i difuzeaz, colabornd activ cu mass-media, materiale
publicitare privind riscurile la care pot fi expuse potenialele victime ale traficului de fiine
umane.
Atribuiile organelor de drept n domeniul prevenirii i combaterii traficului de fiine
umane.
MAI i subdiviziunile lui centrale i teritoriale: desfoar activiti de prevenire i
combatere a traficului de fiine umane prin intermediul profilaxiei, prevenirii, depistrii i curmrii
infraciunilor legate de traficul de fiine umane, n conformitate cu legislaia n vigoare, efectund

137
urmrirea penal n cauzele penale de trafic i de alte aciuni legate de acestea; asigur, la cerere,
protecia fizic a victimei traficului de fiine umane pe perioada procesului penal, i acord alt
protecie i asisten conform acestei legi, altor acte normative n domeniu.
MAI prin organele sale specializate n prevenirea i combaterea traficului de fiine
umane, desfoar activiti operative de investigaie, de urmrire penal, de cooperare
internaional, de identificare i protecie a victimelor traficului de fiine umane, de analiz i
informaie, stimuleaz crearea unor centre zonale de prevenire i combatere a traficului de fiine
umane.
MAI, cu sprijinul unor alte ministere i departamente, elaboreaz, administreaz i
actualizeaz baza de date privind fenomenul traficului de fiine umane, cu respectarea
confidenialitii datelor personale ale victimelor acestui trafic, n conformitate cu respectarea
confidenialitii vieii private a victimei traficului de fiine umane.
MAI, n comun cu Procuratura General, efectueaz studii n vederea depistrii i
nlturrii cauzelor i condiiilor ce favorizeaz traficul de fiine umane i public semestrial n
mass-media informaii statistice i rapoarte de analiz privind prevenirea i combaterea traficului
de fiine umane i protecia victimelor lui.
Procuratura General, n limitele competenei, desfoar activiti de prevenire i
combatere a traficului de fiine umane n conformitate cu legislaia n vigoare, coordoneaz,
conduce i exercit urmrirea penal n cauze legate de acest trafic, reprezint nvinuirea, n
numele statului, n instan de judecat, supravegheaz respectarea drepturilor omului, inclusiv
ale victimelor traficului, ntreprinde alte msuri necesare n domeniu. n cadrul Procuraturii
Generale, exist o subdiviziune specializat n prevenirea i combaterea traficului de fiine
umane.
SIS i organele lui teritoriale desfoar activiti de prevenire i combatere a traficului
de fiine umane prin intermediul depistrii legturilor organizaiilor internaionale i ale grupurilor
criminale organizate cu traficanii de fiine umane, prin alte activiti desfurate n limitele
competenei sale.
Pe lng Procurorul General, se va crea un consiliu coordonator al organelor de drept
cu atribuii n domeniul combaterii traficului de fiine umane.
Organele de drept prezint anual, nu mai trziu de 10 ianuarie, consiliului coordonator
de pe lng Procurorul General rapoarte despre respectarea n ar a legislaiei privind prevenirea
i combaterea traficului de fiine umane, iar Procurorul General prezint, pn la 20 ianuarie,
rapoartele respective Comitetului naional.

138
 Activitatea organizaiilor neguvernamentale n domeniul prevenirii i combaterii
traficului de fiine umane. Pentru prevenirea i combaterea traficului de fiine umane, pentru
acordarea de protecie i asisten victimelor lui, pentru coordonarea activitilor curente,
organizaiile internaionale care au reprezentane n Republica Moldova i cele
neguvernamentale cu atribuii n domeniu pot coopera cu autoritile administraiei publice i cu
organele competente, n conformitate cu statutele i regulamentele lor, i pot organiza campanii
informaionale despre traficul de fiine umane i riscurile la care sunt expuse victimele acestui
trafic.
Organizaiile neguvernamentale pot crea centre de asisten i protecie a victimelor
traficului de fiine umane. De asemenea, aceste entiti desfoar activiti de identificare a
victimelor traficului de fiine umane, le acord protecie i asisten juridic i de alt natur,
ntreprind alte aciuni de prevenire i combatere a unui astfel de trafic, n conformitate cu statutul
lor.
Protecia i asistena victimelor traficului de fiine umane. Identificarea victimelor
traficului de fiine umane se efectueaz de ctre autoritile publice competente cu concursul
organizaiilor neguvernamentale sau de ctre organizaiile neguvernamentale care au motive
rezonabile s cread c persoana este victim a unui astfel de trafic.
Centrele de asisten i protecie a victimelor traficului de fiine snt instituii
specializate care ofer condiii civilizate de cazare i de igien personal, hran, asisten
juridic, social, psihologic i medical de urgen, paz i protecie, precum i asisten pentru
contactarea rudelor.
Centrele pot fi create de: Guvern, la propunerea Comitetului naional; autoritile
administraiei publice locale, la propunerea comisiei teritoriale; organizaiile internaionale i
organizaiile neguvernamentale, cu informarea Comitetului naional; autoritile administraiei
publice i organizaiile neguvernamentale sau private, n baza unui acord de activitate comun.
Centrele acord cazare victimelor traficului de fiine umane la cererea lor personal, pe o
perioad de cel mult 30 de zile. Durata cazrii poate fi prelungit la solicitarea medicului, pe
perioada tratamentului, dar nu mai mult de 6 luni, la solicitarea organelor de urmrire penal sau
a instanelor judectoreti, pe perioada procesului penal, iar n cazul n care viaa i sntatea
victimei sunt ameninate de un pericol real, durata cazrii poate fi prelungit i dup finalizarea
procesului penal, pe o durat considerat necesar pentru protecia victimei, n baza unei sesizri
din partea procurorului, la cererea victimei traficului de fiine umane, cu indicarea motivaiei
argumentate, pe o perioad de cel mult 30 de zile.

139
 Femeile gravide victime ale traficului de fiine umane au dreptul de cazare n centru pentru
o perioad de pn la un an.
Integrarea profesional a victimelor traficului de fiine umane se realizeaz cu
suportul ageniilor pentru ocuparea forei de munc, n condiiile legislaiei n vigoare. Ageniile
pentru ocuparea forei de munc acord victimelor traficului de fiine umane cu prioritate servicii
gratuite de mediere a muncii, de informare i consiliere profesional, de orientare i formare
profesional, precum i de consultan i asisten n iniierea ntr-o activitate de ntreprinztor.
Victimele traficului de fiine umane sunt n drept s urmeze un curs de pregtire profesional,
finanat din mijloacele fondului de omaj.
Repatrierea victimelor traficului de fiine umane. Republica Moldova contribuie la
repatrierea i primirea fr ntrzieri nejustificate, innd cont de necesitatea asigurrii securitii
lor, a victimelor traficului de fiine umane ceteni ai si i apatrizi care aveau dreptul de a locui
permanent n Republica Moldova la momentul intrrii pe teritoriul unui alt stat.
La solicitarea unei ri de destinaie, autoritile competente ale Republicii Moldova verific,
fr ntrzieri nejustificate, dac victima traficului de fiine umane are cetenia Republicii
Moldova sau avea dreptul de a locui permanent pe teritoriul ei n momentul intrrii n ara de
destinaie, despre acest fapt comunic rii solicitante, lund concomitent msuri de repatriere a
victimei.
n scopul facilitrii repatrierii victimei traficului de fiine umane care are cetenia R.
Moldova sau care avea dreptul de a locui permanent n Republica Moldova la momentul intrrii
n ara de destinaie, dar care nu posed documentele necesare, autoritile competente ale
Republica Moldova, la solicitarea rii de destinaie, elibereaz documentele de cltorie sau
orice alt act necesar repatrierii.

Protecia i asistena victimelor traficului de fiine umane. Victimelor traficului de

fiine umane li se acord asisten pentru recuperare fizic, psihologic i social, prin aciuni
speciale medicale, psihologice, juridice i sociale. Persoana prezumat a fi victim a traficului de
fiine umane se consider vulnerabil, beneficiind de pachetul minim de asisten social i
medical asigurat de instituiile Ministerului Sntii i Proteciei Sociale i Familiei.
Persoanele identificate drept victime ale acestui trafic sunt asigurate cu asisten gratuit n
instituiile medicale stabilite de Ministerul Sntii i Proteciei Sociale i Familiei. Statul, prin
organele i organizaiile competente, ntreprinde msuri prompte i adecvate de identificare i
referire a victimelor traficului de fiine umane la serviciile de protecie i asisten, acordndu-le

140
un rgaz de reflecie de 30 de zile. n aceast perioad, este interzis punerea n executare a
oricrui ordin de expulzare emis mpotriva acestor persoane.
Acordarea serviciilor de protecie i asisten nu este condiionat de dorina victimelor de
a face declaraii i de a participa la procesul de urmrire a traficanilor. Autoritile administraiei
publice competente sunt obligate s informeze victimele traficului de fiine umane despre
drepturile lor, despre autoritile, organizaiile i instituiile cu funcii de prevenire i combatere a
traficului de fiine umane, de protecie a victimelor traficului.Victimelor traficului de fiine
umane li se acord protecie i asisten din partea autoritilor administraiei publice,
Comitetului naional, comisiilor teritoriale de combatere a traficului de fiine umane, n limitele
competenelor acestora i n conformitate cu prezenta lege i cu alte acte normative.
Confidenialitatea vieii private a victimei traficului de fiine umane. Viaa privat i
identitatea victimei traficului de fiine umane sunt protejate. nregistrarea, pstrarea i utilizarea
informaiilor cu caracter personal privind victima traficului de fiine umane se efectueaz cu
respectarea regulilor speciale de confidenialitate, n scopul exercitrii justiiei i proteciei
victimei doar n perioada procesului penal. Este interzis rspndirea informaiilor despre viaa
privat i identitatea victimei traficului de fiine umane i despre condiiile n care a fost
traficat. Este interzis rspndirea informaiilor despre msurile de protecie de stat a victimelor
traficului de fiine umane, despre persoanele care acord astfel de protecie, precum i despre
persoanele care acord ajutor n combaterea traficului de fiine umane. Respectarea
confidenialitii informaiei este o obligaie a tuturor persoanelor, inclusiv a celor implicate n
activiti de prevenire i combatere a traficului de fiine umane, de protecie i asisten a
victimelor, din organele de drept, instanele judectoreti, din centrele de asisten i protecie a
victimelor traficului de fiine, precum i a asistenilor sociali. n cazul n care viaa i sntatea
victimei traficului de fiine umane sunt ameninate de un pericol real, acesteia i se asigur, la
solicitarea sa, n temeiul unei hotrri judectoreti, la demersul procurorului, al organului de
urmrire penal, posibilitatea de a-i schimba numele, prenumele, data i locul naterii, n
condiiile Legii cu privire la actele strii civile i ale Legii privind protecia martorilor i a altor
participani la procesul penal care acord ajutor n procesul penal. Divulgarea informaiilor
despre msurile de siguran i a datelor confideniale despre victimele traficului de fiine
umane, precum i divulgarea informaiilor despre urmrirea penal i msurile de asigurare a
securitii aplicate fa de participanii la procesul penal se pedepsesc n conformitate cu
legislaia penal i cea contravenional.
Atribuiile misiunilor diplomatice i ale oficiilor consulare ale R. Moldova n acordarea
de protecie i asisten victimelor traficului de fiine umane.

141
 Misiunile diplomatice i oficiile consulare ale R. Moldova au urmtoarele atribuii:
desfoar activiti de protecie a drepturilor i intereselor cetenilor R. Moldova care au
devenit victime ale traficului de fiine umane n ara de reedin sau n rile unde au misiuni
acreditate, contribuie la repatrierea acestora n conformitate cu legislaia R. Moldova i cu
legislaia rii de reedin; elibereaz cu titlu gratuit, n termene restrnse, n comun cu
subdiviziunile Ministerului Dezvoltrii Informaionale, documente sau orice alte acte necesare
repatrierii n Republica Moldova a cetenilor R. Moldova care au devenit victime ale traficului
de fiine umane, n cazul pierderii sau imposibilitii ridicrii de la traficanii de fiine umane a
actelor de identitate; difuzeaz ctre cei interesai materiale informative privind drepturile
victimelor traficului de fiine umane potrivit legislaiei R. Moldova i legislaiei statului de
reedin; asigur autoritile administraiei publice i organele judiciare ale statului de reedin
sau din rile unde au misiuni acreditate cu informaii despre legislaia R. Moldova n domeniul
prevenirii i combaterii traficului de fiine umane, privind drepturile victimelor, protecia i
asistena acestora, inclusiv adresele centrelor de asisten i protecie a victimelor traficului de
fiine umane.
Garaniile de stat acordate victimelor traficului de fiine umane. Instanele judectoreti
i organele de urmrire penal aplic n privina victimelor traficului de fiine umane msurile de
asigurare a securitii fizice i a drepturilor prevzute de CPP i de Legea privind protecia de
stat a prii vtmate, a martorilor i a altor persoane care acord ajutor n procesul penal.
Victimele traficului de fiine umane au dreptul la reparaia prejudiciului n condiiile legii.
Protecia i asistena cetenilor strini i apatrizilor victime ale traficului de fiine
umane. Republica Moldova acord protecie i asisten cetenilor strini i apatrizilor victime
ale traficului de fiine umane la repatrierea benevol a acestora n ara de origine, n regim de
urgen, i asigur transportarea n deplin securitate a acestora pn la frontiera de stat a R.
Moldova, dac tratatele internaionale nu prevd altfel. Victima traficului de fiine umane nu
poate fi repatriat sau expulzat n ara de origine sau ntr-un stat ter dac, n urma aprecierii
riscului i securitii, s-au constatat motive de a presupune c securitatea ei sau a familiei sale
este n pericol.
n cazul n care cetenii strini i apatrizii victime ale traficului de fiine umane nu dispun
de acte de identitate din cauza pierderii, sustragerii sau distrugerii lor, Ministerul Afacerilor
Externe i Integrrii Europene le acord, la solicitarea statului strin, asisten n primirea unor
asemenea acte sau a unor permise, necesare ntoarcerii n ara de reedin.
D. Prevenirea i combaterea traficului de copii. Prevenirea i combaterea traficului de
copii, protecia i asistena copilului victim a traficului de fiine umane constituie n Republica

142
Moldova o preocupare politic, social i economic de ordin primordial. Activitatea autoritilor
administraiei publice i organizaiilor cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii traficului
de fiine umane se va axa pe interesul superior al copilului.
Autoritile administraiei publice, ageniile sociale, de ocrotire a sntii i de educaie,
precum i organizaiile neguvernamentale, alte instituii i ali reprezentani ai societii civile
vor contacta nentrziat organele de drept n cazul n care se cunoate ori se suspecteaz c un
copil este exploatat sau traficat ori este expus riscului de a fi exploatat sau traficat.
Principiile speciale de combatere a traficului de copii. n activitatea de prevenire i
combatere a traficului de copii, de protecie i asisten a copiilor victime ale acestui trafic se va
ine cont de urmtoarele principii speciale: respectarea strict a drepturilor copilului, stipulate n
Convenia ONU cu privire la drepturile copilului i n Legea Republicii Moldova cu privire la
drepturile copilului; luarea de msuri speciale de protecie i de asisten copilului victim a
traficului de fiine umane; respectarea opiniei copilului victim a traficului de fiine umane cu
vrsta mai mare de 10 ani n toate aciunile care l afecteaz, inndu-se cont de vrsta, gradul de
maturitate i interesul lui superior; informarea copilului victim a traficului de fiine umane
despre situaia i drepturile lui, despre msurile de protecie i de asisten, despre serviciile
disponibile, despre procedura de repatriere i procesul de reunificare a familiei; asigurarea
nedivulgrii n nici un caz a identitii i a detaliilor care permit identificarea copilului victim a
traficului de fiine umane.
n cazul n care nu se cunoate vrsta victimei traficului de fiine umane, dar exist motive
a se considera c victima nu a atins vrsta de 18 ani, se prezum c victima este copil i, pn la
constatarea exact a vrstei, ea va fi tratat drept copil, aplicndu-i-se toate msurile speciale de
protecie prevzute de prezenta lege i de alte acte normative.
Repatrierea copilului victim a traficului de fiine umane. Copilul victim a traficului
de fiine umane va fi repatriat n ara sa de origine dac, anterior returnrii, un printe, o alt rud
sau un tutore au dat consimmntul s primeasc n ngrijire copilul ori dac o agenie
guvernamental, o agenie de protecie a copiilor din ara de origine i-au dat consimmntul i
sunt n stare s-i asume responsabilitatea pentru copil i s-i acorde protecie i asisten
adecvat.
Luarea unei declaraii de trafic de la copii de ctre organul de urmrire penal sau instana
de judecat nu va stopa sau tergiversa reunificarea familiei ori returnarea copilului victim n
ara de origine dac aceasta este n interesul superior al copilului.
n situaia n care returnarea copilului n ara de origine ori integrarea n ara de destinaie
nu sunt posibile, ori cnd aceste soluii nu sunt n interesul superior al copilului, autoritile

143
ambelor ri, n baza unor tratate internaionale, vor asigura reaezarea copilului victim ntr-o
ar ter, obinnd acordul acesteia din urm. Opinia copilului victim a traficului de fiine
umane cu vrsta mai mare de 10 ani se va lua n considerare la adoptarea deciziei de repatriere
sau de reaezare ntr-o ar ter. Copilul victim a traficului de fiine umane nu poate fi returnat
n ara sa de origine ori transferat ntr-o ar ter dac, n urma evalurii riscurilor i a securitii,
se stabilesc motive de a considera c sigurana copilului sau cea a familiei lui este n pericol.
Copilul victim a traficului de fiine umane care este cetean strin sau apatrid are dreptul
la o viz temporar, care i garanteaz dreptul de edere legal pe teritoriul Republicii Moldova
pn la momentul gsirii unei soluii durabile privind ntoarcerea lui n ara de origine.
Acordarea de protecie i asisten copiilor victime ale traficului de fiine umane. Statul
asigur protecie i asisten copiilor victime ale traficului de fiine umane din momentul n care
apar temeiuri de a crede c ei sunt victime ale traficului, pn la identificarea, integrarea i
recuperarea lor deplin, independent de cooperarea acestora cu autoritile. Dup identificare ca
victim a traficului de fiine umane, copilul este referit de urgen serviciilor competente de
protecie, asisten i reabilitare a copiilor. Comitetul naional, autoritile administraiei publice,
inclusiv organele de drept, comisiile teritoriale de combatere a traficului de fiine umane,
centrele, organizaiile neguvernamentale i alte organizaii competente, n cazul n care dispun de
informaii despre un copil victim a traficului de fiine umane, sunt obligate s informeze imediat
organele de tutel i curatel pentru a se asigura protecia drepturilor copilului. n situaia n care
copilul victim a traficului de fiine umane este lipsit de ngrijire printeasc, organele de tutel
i curatel vor numi, n condiiile legii, un tutore, care va asigura ca toate deciziile luate s fie n
interesul copilului, va face declaraii n numele lui, va participa mpreun cu el la toate aciunile
procesual-penale i judiciare, pn la gsirea unei soluii conforme interesului superior al
copilului. Copilului identificat drept victim a traficului de fiine umane i se acord un rgaz de
reflecie de 30 de zile pentru a decide personal sau prin reprezentantul su legal ori tutore dac
va face declaraie mpotriva traficantului. n cazul cazrii copiilor victime ale traficului de fiine
umane n centre, acetia trebuie s fie amplasai separat de aduli.
Copiii victime ale traficului de fiine umane au dreptul de cazare n centru pe o perioad de
pn la 6 luni sau pe durata procesului judiciar. Toate ageniile i instituiile a cror activitate
vizeaz copiii victime ale traficului de fiine umane vor stabili practici i programe speciale de
identificare, referire, protecie i asisten a acestora, respectnd confidenialitatea informaiei
personale i statutului de victim al copilului. Copiilor victime ale traficului de fiine umane li se
asigur dreptul de a frecventa instituiile de nvmnt de stat n condiiile Legii nvmntului.

144
 Copiilor victime ale traficului de fiine umane care au rmas fr ngrijirea prinilor sau
care nu cunosc locul unde se afl prinii li se asigur posibilitatea cutrii urgente a familiei ori
li se instituie tutela sau curatela n condiiile legii. Aceeiai copii care au suferit n urma
traficului de fiine umane au dreptul de a primi ngrijire i protecie pe termen lung, pn la
recuperare deplin. Copiii privai de mediu familial au dreptul la o ngrijire de alternativ de tip
familial sau comunitar.
Extrdarea. Poate fi extrdat din Republica Moldova, la cererea unui stat, ceteanul
strin sau apatridul urmrit penal sau condamnat n acel stat. Nu pot fi extrdai de pe teritoriul
Republicii Moldova: cetenii acesteia ; persoanele crora li s-a acordat drept de azil; persoanele
crora li s-a acordat statutul de refugiat politic; persoanele strine care se bucur n Republica
Moldova de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite n tratatele internaionale;
persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa
unei autoriti judectoreti sau unui organ de urmrire penal, n limitele imunitilor conferite
prin tratat internaional.
Refuzul extrdrii. La examinarea cererii de extrdare adresate Republicii Moldova, n
sensul posibilului refuz, pe lng condiiile de refuz specificate n CPP la art.546, se va ine cont
i de urmtoarele situaii procesuale: persoana a crei extrdare este cerut urmeaz s fie
judecat n statul solicitant de ctre o instan extraordinar, instituit pentru un caz particular,
precum i n cazul n care persoana a crei extrdare se cere ar fi judecat n statul solicitant de o
instan judectoreasc care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a
drepturilor la aprare; fapta penal pentru care se cere extrdarea este o nclcare a disciplinei
militare i nu constituie infraciune de drept comun; pedeapsa prevzut pentru infraciune de
legislaia prii solicitante este pedeaps capital. Prin derogare de la aceast regul, extrdarea
persoanei poate fi acordat numai n cazul n care statul solicitant d asigurri, considerate ca
suficiente de ctre Republica Moldova, c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie
comutat.
Refuzul extrdrii persoanei necondamnate din Republica Moldova se decide de
Procurorul General, iar n privina persoanei condamnate, de ministrul justiiei.
Transferul procedurii penale n caz de refuz al extrdrii. Refuzul extrdrii propriului
cetean ori a refugiatului politic oblig Republica Moldova, la cererea statului solicitant, s
nainteze cauza ctre autoritile sale competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea
penal i judecata dac este cazul. n acest scop, statul solicitant urmeaz s transmit gratuit
Procuraturii Generale, n faza de urmrire penal sau Ministerului Justiiei, n faza judiciar,

145
cauzele penale, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat
despre rezultatul cererii sale.
Extrdarea poate fi admis, potrivit CPP art.544 alin.(3), numai dac fapta pentru care este
nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca
infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea Republicii Moldova. Prin derogare de
la dispoziiile alin.(1), extrdarea poate fi acordat i n cazul n care fapta nu este prevzut de
legislaia Republicii Moldova dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri
printr-un tratat internaional la care Republica Moldova este parte. Diferenele existente ntre
calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint
relevan dac prin tratatul internaional sau, n lipsa acestuia, prin declaraie de reciprocitate nu
se prevede altfel.
Gravitatea pedepsei. Extrdarea este acordat de Republica Moldova n vederea
urmririi penale sau a judecii numai pentru fapte pasibile de pedeaps privativ de libertate mai
mare de 1 an, potrivit legislaiei Republicii Moldova i a statului solicitant. Extrdarea n vederea
executrii unei sanciuni penale se acord numai dac este permis extrdarea i dac urmeaz a
fi executat o pedeaps privativ de libertate. n acest caz, extrdarea se va acorda n situaia n
care termenul de detenie ce urmeaz a fi executat sau cumulul termenelor de detenie ce
urmeaz a fi executate este de cel puin 6 luni dac tratatul internaional la care Republica
Moldova este parte nu prevede altfel. Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate
cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei poate fi extrdat n caz de anulare a
condamnrii, cu suspendarea condiionat i trimiterea condamnatului pentru a executa pedeapsa
stabilit prin hotrre judectoreasc, dac pedeapsa care a rmas s fie executat rspunde
exigenelor de gravitate prevzute i nu exist alte impedimente legale la extrdare.
Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului
solicitant, extrdarea va putea fi acordat doar cu condiia ca acel stat s prezinte asigurri,
considerate ca satisfctoare pentru Republica Moldova, c pedeapsa capital nu se va executa,
fiind comutat.
Infraciunile comise ntr-un stat ter. n cazul infraciunilor comise pe teritoriul unui alt
stat dect statul solicitant, extrdarea poate fi acordat atunci cnd legislaia Republicii Moldova
confer competena de urmrire penal i de judecat organelor competente naionale pentru
infraciuni de acelai fel svrite n afara teritoriului Republicii Moldova sau atunci cnd statul
solicitant face dovada faptului c statul ter pe al crui teritoriu a fost svrit infraciunea nu va
cere extrdarea pentru fapta respectiv.
Judecarea n lipsa persoanei a crei extrdare se cere. n cazul n care se solicit

146
extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate, printr-o hotrre
judectoreasc, mpotriva sa n absen, Republica Moldova poate refuza extrdarea n acest
scop dac va considera c procedura de judecat nu a luat n vedere dreptul la aprare,
recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Extrdarea se acord totui
dac statul solicitant d asigurri apreciate ca fiind suficiente pentru a garanta persoanei a crei
extrdare se cere dreptul la o nou procedur de judecat care s i garanteze dreptul la aprare.
n cazul n care Republica Moldova comunic persoanei a crei extrdare se cere hotrrea
judectoreasc de condamnare pronunat n lipsa ei, statul solicitant nu va considera aceast
comunicare drept un act care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat.
Cererea de extrdare i actele anexate. Cererea de extrdare, formulat n scris de
autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Procuraturii Generale n cazul n care
persoana a crei extrdare se cere este urmrit penal sau Ministerului Justiiei n cazul n care
persoana a crei extrdare se cere a fost condamnat. Dac se adreseaz pe cale diplomatic,
cererea se transmite nentrziat Procuraturii Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei. O alt
cale poate fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i Republica Moldova.
Cererea de extrdare se ntocmete n temeiul tratatului internaional la care Republica Moldova
i statul solicitant sunt pri sau n temeiul condiiilor de reciprocitate scrise.
Cererea va fi nsoit: n funcie de faza procesului penal, de originalele sau copiile
autentificate ale hotrrii judectoreti de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii
definitive, ale deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, de originalele
sau copiile autentificate ale mandatului de arest preventiv, ale ordonanei de punere sub nvinuire
sau ale rechizitoriului, dup caz, ori ale altor acte procedurale avnd putere egal. Autentificarea
copiilor de pe aceste acte se face gratuit de instana judectoreasc sau de procuratura
competent, dup caz; de expunerea faptelor pentru care se cere extrdarea, de indicarea, n
modul cel mai exact posibil, a datei i locului svririi lor, a calificrii lor juridice, de referirile
la dispoziiile legale aplicabile i, n mod obligatoriu, de indicarea sanciunii aplicabile; de copia
de pe dispoziiile legale aplicabile sau, dac nu este posibil, de declaraia asupra dreptului
aplicabil, precum i de caracteristicile cele mai precise ale persoanei a crei extrdare se cere i
de orice alte informaii care determin identitatea i cetenia acesteia; de datele privind durata
prii neexecutate din pedeaps, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a
executat numai o parte din pedeaps. Procuratura General sau, dup caz, Ministerul Justiiei va face
de urgen verificarea corespunderii cererii de extrdare cu prevederile tratatului internaional pentru
a se constata dac: exist un tratat internaional la care Republica Moldova i statul solicitant sunt
pri sau exist obligaii reciproce scrise; exist vreun alt impediment legal, cum ar fi existena

147
unuia dintre cazurile de refuz al asistenei juridice internaionale sau neidentificarea persoanei pe
teritoriul Republicii Moldova ori decesul persoanei a crei extrdare se cere; cererea i actele
privitoare la extrdare n vederea judecii sau executrii pedepsei sunt nsoite de traduceri.
n cazul nendeplinirii condiiei de existen a unui tratat internaional, a unor obligaii
reciproce scrise sau a vreunui alt impediment legal, Procurorul General sau, dup caz, ministrul
justiiei refuz extrdarea prin decizie motivat i restituie cererea i actele anexate. n situaia n
care cererea de extrdare i actele anexate nu sunt nsoite de traduceri n limba de stat, urmeaz
s se ia msuri pentru efectuarea ct mai urgent a unei traduceri.
Procedura de extrdare din Republica Moldova. Decizia privind extrdarea din
Republica Moldova se ia de ctre instana judectoreasc competent. Dac Procurorul General
sau, dup caz, ministrul justiiei consider c cererea de extrdare a statului strin sau a instanei
internaionale ntrunete toate condiiile de admisibilitate i c nu exist impedimente pentru
extrdarea persoanei, nainteaz n instana judectoreasc un demers, la care se anexeaz
cererea i actele nsoitoare ale prii solicitante n condiiile CPP art.544 alin.(6). ncheierea
judectorului de instrucie, devenit definitiv, se expediaz Procuraturii Generale sau
Ministerului Justiiei spre executare sau informare a statului solicitant. Procuratura General sau,
dup caz, Ministerul Justiiei va comunica autoritii centrale a statului solicitant soluia dispus
privind admisibilitatea cererii de extrdare sau a cererii de arest provizoriu n vederea extrdrii,
pronunate de instana de judecat competent.
Reinerea n vederea extrdrii. Persoana care se afl n urmrire interstatal (pentru
rile membre ale C.S.I.) sau internaional, prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei
Criminale (Interpol), i a crei arestare este cerut de autoritile centrale ale statului solicitant n
vederea extrdrii va putea fi reinut de organele naionale de urmrire penal, n condiiile
prevzute de Codul de procedur penal, pentru cel mult 72 de ore. Organele de urmrire penal
vor anuna de ndat procurorii teritoriali i pe cei ai procuraturilor specializate n a cror jurisdicie
a fost reinut persoana i vor efectua verificrile de rigoare referitoare la identitatea, cetenia i
domiciliul ei, la azilul politic, motivele urmririi penale, circumstanele care ar exclude, amna sau
ar condiiona extrdarea i care, la rndul lor, vor anuna de ndat Procuratura General n vederea
lurii msurilor ce se impun.
Iniial, instana judectoreasc asigur luarea unei declaraii de la persoana a crei
extrdare se cere i care va fi asistat gratuit de un interpret i de un avocat care acord asisten
juridic garantat de stat dac nu exist un avocat ales. Prezena procurorului este obligatorie.
Procedura este public dac persoana a crei extrdare se cere sau procurorul nu se opune sau
dac interesele justiiei o cer, este oral i inut n contradictoriu.

148
 Persoana a crei extrdare se cere sau procurorul poate cere instanei judectoreti un
termen suplimentar, care nu va depi 8 zile, pentru motive suficient de justificate. Procurorul
este obligat s contribuie la prezentarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt
ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instana judectoreasc a
obiectelor i valorilor ce trebuiesc remise. Dup interogatoriu, persoana a crei extrdare se cere
poate s opteze fie pentru extrdare voluntar, fie pentru continuarea procedurii n caz de
opunere la extrdare.
Opunerea la extrdare a persoanei a crei extrdare se cere. Dac se opune la
extrdare, persoana a crei extrdare se cere i va putea formula argumentele oral i n scris,
totodat va putea propune probe. n urma audierii persoanei a crei extrdare se cere, dosarul
cauzei este pus la dispoziia aprtorului ei pentru a putea prezenta n scris, n termen de pn la 8
zile, o opunere motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legislaia
Republicii Moldova, numrul de martori fiind limitat la doi.
Opunerea nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este cea urmrit
sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. Odat prezentat opunerea la extrdare sau
odat expirat termenul de prezentare a opunerii, procurorul poate solicita un termen de pn la 8
zile pentru a rspunde opunerii sau a administra probe. Mijloacele de prob acceptate de instana
judectoreasc vor fi administrate n maximum 15 zile n prezena persoanei a crei extrdare se
cere, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i n prezena procurorului.
Soluionarea cauzei. Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a
concluziilor prezentate de partea a crei extrdare se cere i de procuror, instana judectoreasc:
dispune, n cazul concursului de cereri, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite;
dispune, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant, amnarea
soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i
acordarea unui ultim termen de nc 2 luni; constat, prin ncheiere, dac sunt sau nu ntrunite
condiiile extrdrii.
Instana judectoreasc nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi
penale sau condamnrii pentru care autoritatea central strin cere extrdarea, nici asupra
oportunitii extrdrii. n cazul n care constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare,
instana judectoreasc hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd, totodat, meninerea
strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate.
Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se redacteaz n cel mult 5 zile de la data
pronunrii. n cazul extrdrii temporare sau extrdrii sub condiie, instana judectoreasc va
meniona n dispozitivul ncheierii condiiile prevzute pentru astfel de cazuri. n cazul admiterii

149
cererii de extrdare, dac se remit i obiecte, se va face meniune despre acestea n cuprinsul
ncheierii, anexndu-se eventual un borderou.
Dac instana judectoreasc constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare,
respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei a crei extrdare se cere. Hotrrea se
redacteaz n 24 de ore de la pronunare i este transmis Procurorului General sau ministrului
justiiei. n termen de 10 zile de la pronunare, hotrrea judectoreasc asupra extrdrii poate fi
atacat cu recurs la Curtea de Apel Chiinu de ctre Procurorul General, precum i de persoana
a crei extrdare se cere. Recursul declarat mpotriva hotrrii judectoreti prin care s-a respins
cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii
judectoreti prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor
referitoare la starea de arest provizoriu n vederea predrii.
n mod similar se procedeaz i n cazurile n care instana judectoreasc se pronun cu
privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a extrdrii, consimmntul extinderii
obiectului extrdrii i reextrdarea ctre un stat ter.
Predarea persoanei extrdate. Este considerat baz legal necesar i suficient pentru
predarea extrdatului un extras din hotrrea judectoreasc rmas definitiv prin care se
dispune extrdarea. Dup intrarea n vigoare a hotrrii judectoreti de admitere a extrdrii,
instana judectoreasc informeaz Procurorul General sau, dup caz, ministrul justiiei, pentru
informarea ulterioar a statului solicitant sau a instanei internaionale, despre locul i data
predrii persoanei extrdate, precum i despre durata deteniei executate n legtur cu
extrdarea. Data predrii este fixat n termen de 15 zile de la data rmnerii definitive a
hotrrii judectoreti de extrdare.
Termenele pentru predarea persoanei extrdate. Procurorul General sau, dup caz,
ministrul justiiei va face cunoscut de urgen autoritii competente a statului solicitant soluia
adoptat asupra extrdrii, comunicndu-i totodat un extras din hotrrea definitiv. Orice
soluie de respingere total sau parial va fi motivat.
Locul predrii va fi, de regul, un punct de trecere a frontierei de stat a Republicii Moldova.
MAI va asigura predarea, comunicnd despre aceasta Procuraturii Generale sau, dup caz,
Ministerului Justiiei. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort.
Dac nu va fi preluat la data stabilit, persoana a crei extrdare se cere va putea fi pus n
libertate la expirarea unui termen de 15 zile, calculat de la aceast dat, i, n orice caz, va fi pus
n libertate la expirarea unui termen de 30 de zile, calculat de la data stabilit pentru predare,
dac tratatul bilateral nu prevede condiii mai benefice pentru aceast persoan.

150
 n caz de for major care mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate, statul
interesat va informa despre aceasta cellalt stat. Ambele state se vor pune de acord asupra unei
noi date de predare.
Transferul persoanelor condamnate. Persoana condamnat pe teritoriul Republicii
Moldova poate fi transferat, n condiiile CPP PS titlul III cap. IX seciunea a 3-a i ale
prezentei legi, pe teritoriul unui alt stat pentru a executa pedeapsa aplicat prin hotrre
pronunat de o instan judectoreasc a Republicii Moldova.
Persoana condamnat n alt stat poate fi transferat n mod corespunztor, n condiiile CPP
PS titlul III cap. IX seciunea a 3-a i ale prezentei legi, pe teritoriul R. Moldova.
Reepublica Moldova, fie ca stat de condamnare, fie ca stat de executare, poate declana
procedura transferului persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea
reprezentanilor legali, avocatului, soului, rudelor apropiate, frailor sau surorilor.
Cererea de transfer naintat fie de statul de condamnare, fie de statul de executare va fi
formulat cu indicarea tratatului internaional n al crui temei se va efectua transferul solicitat
ori cu solicitarea recurgerii la condiii de reciprocitate convenite i garantate ntre state.
Persoana condamnat, reprezentanii legali, avocatul, soul, rudele apropiate, fraii sau
surorile pot adresa ministrului justiiei solicitarea permisiunii de a transporta pe cont propriu
persoana condamnat, suportnd toate cheltuielile de transport fr dreptul de a pretinde statului
rambursarea lor. Asemenea solicitri trebuie s fie motivate. Ministrul justiiei poate accepta
astfel de solicitri n situaii n care se solicit transportul urgent al persoanei condamnate,
determinat de starea nesatisfctoare a sntii ei, de condiiile deplorabile de detenie n statul
de condamnare, de pericolul pentru via sau sntate pe care l prezint ntrzierea transportului,
n alte cazuri similare. Refuzul ministrului justiiei poate fi contestat.
Recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine.
Condiii speciale de admisibilitate. Pe teritoriul Republicii Moldova, executarea unei
hotrri strine are loc la cererea de recunoatere i executare formulat de autoritile
competente ale statului de condamnare. Cererea de recunoatere i executare este admisibil
atunci cnd, pe lng condiiile generale stabilite n CPP la art.558 alin.(2), sunt ntrunite
urmtoarele condiii speciale: persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori este
domiciliat permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de
edere n teritoriul ei; n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu
este pornit urmrire penal n Republica Moldova; executarea hotrrii n Republica Moldova
poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate, dup cum poate favoriza repararea
pagubei provocate prin infraciune; durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin

151
hotrre este mai mare de un an. Hotrrea strin, de asemenea, poate fi executat dac persoana
condamnat ispete pe teritoriul Republicii Moldova o pedeaps pentru o alt infraciune dect
cea stabilit prin sentina a crei executare a fost cerut.
Executarea hotrrii strine se limiteaz la: executarea unei pedepse privative de
libertate sau a unei msuri de siguran privative de libertate; executarea unei amenzi dac pe
teritoriul Republicii Moldova exist bunuri suficiente pentru a se garanta n ntregime sau parial
aceast executare; executarea msurii de siguran a confiscrii speciale; executarea decderilor
din drepturi aa cum sunt definite n Convenia european privind valoarea internaional a
hotrrilor represive de la Haga din 28 mai 1970.
Republica Moldova poate refuza executarea n cazul n care: consider c sanciunea a fost
pronunat n privina unei infraciuni de natur fiscal sau religioas; sanciunea a fost
pronunat pentru o fapt care, potrivit legislaiei acestei ri, ar fi de competena exclusiv a
unei autoriti administrative; hotrrea strin a fost pronunat de autoritile statului solicitant
la o dat cnd aciunea penal n privina infraciunii a crei svrire a fost sancionat ar fi fost
prescris potrivit legislaiei Republicii Moldova; hotrrea a fost emis n absen, persoana
condamnat neavnd posibilitatea s exercite o cale de atac n faa unei instane judectoreti;
hotrrea strin este emis sub forma unei ordonane penale, dup cum este definit prin
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive de la Haga din 28
mai 1970.
Pedeapsa complementar pronunat prin hotrre strin, se execut n msura n care este
prevzut de legislaia Republicii Moldova i nu a fost executat n statul de condamnare.
Cererea de recunoatere a hotrrii strine a crei executare se solicit se transmite Ministerului
Justiiei. n cerere se indic tratatul internaional n al crui temei se solicit executarea. Cererea
de recunoatere este nsoit de o copie autentic de pe hotrre i, dac este prevzut de tratatul
internaional aplicabil, de o declaraie prin care persoana condamnat i exprim
consimmntul, precum i de o informaie privind durata arestului preventiv sau a prii de
pedeaps executate pn la data prezentrii cererii. Ministerul Justiiei, prin subdiviziunea sa
specializat, va efectua verificarea corespunderii cererii de recunoatere a executrii i actelor
anexate cu dispoziiile tratatelor internaionale, potrivit CPP art.559 alin.(1), dup care o va
transmite instanei judectoreti competente sau o va remite Procuraturii Generale potrivit
competenei.
Consecinele executrii.
Executarea unei hotrri penale strine are loc n conformitate cu legislaia Republicii
Moldova.

152
 Hotrrile strine recunoscute i admise spre executare pe teritoriul Republicii Moldova
au aceleai efecte juridice ca i hotrrile pronunate de instanele judectoreti naionale.
Doar statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina
declanrii unei ci extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri.
Amnistia i graierea pot fi acordate att de Republica Moldova, ct i de statul strin.
Statul strin va informa autoritile moldovene despre intervenia oricrei cauze, care ar
determina schimbarea sau ncetarea executrii.
nceputul executrii pedepsei n Republica Moldova are ca efect renunarea statului strin
la aceast executare pe teritoriul propriu, cu excepia cazului cnd persoana condamnat se
eschiveaz de la executarea pedepsei, situaie n care statul strin redobndete dreptul la
executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare din data
cnd este informat asupra neexecutrii totale sau pariale a acestei pedepse. Executarea pedepsei
amenzii se face n lei, la cursul oficial de schimb al zilei. Sumele de bani rezultate din executarea
amenzilor aplicate prin hotrri strine de condamnare se vars la bugetul de stat al Republicii
Moldova. La cererea statului de condamnare, sumele de bani pot fi predate acestuia dac n
circumstane similare sumele de bani obinute din executarea amenzilor aplicate prin hotrri
pronunate n Republica Moldova vor fi remise acesteia. Obiectele confiscate n temeiul unei
hotrri strine revin Republicii Moldova, dar la cererea statului de condamnare ele pot fi
predate dac prezint un interes deosebit pentru acel stat i exist garania reciprocitii.
Executarea hotrrilor penale naionale n strintate.
Condiiile delegrii executrii. Solicitarea executrii n strintate a unei hotrri penale
emise de instana judectoreasc a Republicii Moldova poate avea loc n cazul existenei uneia
din urmtoarele condiii: persoana condamnat este cetean al statului solicitat ori are domiciliu
permanent pe teritoriul acestuia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere pe
teritoriul lui; persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova cu domiciliu permanent
pe teritoriul statului solicitat; persoana condamnat are i cetenia statului solicitat; extrdarea
persoanei condamnate n Republica Moldova n vederea executrii pedepsei, nu este admis
potrivit legislaiei statului solicitat; exist temeiuri a considera c executarea hotrrii n statul
solicitat poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate; durata pedepsei aplicate este
mai mare de un an; persoana condamnat i d consimmntul dup ce a fost informat n
privina consecinelor executrii n strintate. De asemenea, executarea poate fi solicitat dac:
persoana condamnat execut n statul strin pedeaps privativ de libertate stabilit pentru o alt
fapt dect cea pentru care a fost condamnat n Republica Moldova, persoanei condamnate i s-a

153
aplicat msura de siguran a expulzrii. Executarea n statul strin se solicit cu condiia
neagravrii n acel stat a pedepsei aplicate prin hotrre pronunat n Republica Moldova.
Procedura executrii hotrrilor penale naionale n strintate. Cererea de
ncuviinare a executrii pe teritoriul statului strin este formulat de organul responsabil pentru
executare din oficiu sau la cererea procurorului competent sau a persoanei condamnate dac sunt
ndeplinite condiiile delegrii executrii. Cererea de ncuviinare a executrii, nsoit de actele
indicate n cadrul procedurii recunoaterii [27], se nainteaz autoritilor strine prin intermediul
Ministerului Justiiei al Republicii Moldova. Dac este necesar consimmntul persoanei
condamnate, deinute n Republica Moldova, DIP, prin intermediul administraiei penitenciare,
certific voina exprimat a persoanei condamnate, care urmeaz a fi fcut de bunvoie i n
deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. n cazul n care persoana
condamnat se afl n strintate, consimmntul poate fi certificat de ctre un funcionar
consular al Republicii Moldova sau prin orice alt modalitate prevzut de legislaia statului n
care este deinut. n cazul n care persoana condamnat se afl pe teritoriul Republicii Moldova
i nu a formulat ea nsi cererea, organul care va nainta cererea de ncuviinare a executrii,
notific persoanei condamnate faptul formulrii cererii. Lipsa unui rspuns din partea persoanei
condamnate echivaleaz cu consimmntul la formularea cererii. Acceptarea de ctre statul
strin a cererii de ncuviinare a executrii are ca efect renunarea Republicii Moldova de a
executa hotrrea pe teritoriul su. Republica Moldova poate redobndi dreptul la executarea
hotrrii n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executare.
Asistena judiciar internaional n materie penal. n lipsa unui tratat internaional,
poate fi acordat asisten juridic internaional pe principiul reciprocitii prin canalele
diplomatice. Asigurarea reciprocitii pentru toate formele de asisten juridic internaional se
face conform prevederilor CPP art.536 alin.(2) [27]. Lipsa reciprocitii nu mpiedic executarea
pe teritoriul Republica Moldova a unei cereri de asisten juridic dac: cererea de asisten
juridic se dovedete necesar datorit naturii faptei sau caracterului imperios al luptei mpotriva
unor anumite forme grave de criminalitate; cererea de asisten juridic poate contribui la
ameliorarea situaiei inculpatului ori a condamnatului sau la reintegrarea lui social; cererea de
asisten juridic poate servi la clarificarea situaiei juridice a unui cetean al Republicii
Moldova.
Prevederile legii se aplic urmtoarelor forme de cooperare juridic internaional n
materie penal: transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor, comunicarea actelor de
procedur, citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite, comisiile rogatorii, transferul, la

154
solicitare, de proceduri penale, extrdarea, transferul persoanelor condamnate, recunoaterea
hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine, comunicarea cazierului judiciar.
Termenii i expresiile utilizate n lege au urmtorul sens dac nu exist o meniune
deosebit: cerere de asisten juridic internaional n materie penal reprezint cererea prin
care se solicit asisten ntr-o cauz penal n una din formele cooperrii juridice internaionale
n materie penal; autoritate central este autoritatea competent a statului solicitant sau a
statului solicitat desemnat pentru transmiterea cererilor de asisten juridic; autoritate
judectoreasc este reprezentat de instanele judectoreti i organele procuraturii stabilite
potrivit legislaiei Republicii Moldova, precum i autoritile care au aceast calitate n statul
strin conform declaraiilor acestuia formulate n tratatele internaionale aplicabile; arest
provizoriu n vederea extrdrii constituie o form de arest preventiv dispus de instana
judectoreasc competent n vederea extrdrii persoanei; msur preventiv reprezint orice
msur privativ de libertate dispus prin hotrre judectoreasc pentru completarea sau
nlocuirea unei pedepse; stat de tranzit - statul prin care se efectueaz trecerea persoanei
extrdate din statul solicitat n statul solicitant; stat de condamnare - statul n care este
condamnat persoana pasibil de transfer sau deja transferat; stat de executare - statul n care
condamnatul poate fi transferat sau a fost deja transferat n vederea continurii executrii
condamnrii sale; persoan a crei extrdare se cere - persoana care formeaz obiectul unei
proceduri de extrdare; extrdat sau persoan extrdat - persoana a crei extrdare a fost
admis.
Motivele de refuz al asistenei juridice internaionale. La examinarea cererii de asisten
juridic adresate Republicii Moldova, se va ine cont i de urmtoarele situaii, care, suplimentar
la cele prevzute n CPP la art.534, pot atrage refuzul n acordarea asistenei solicitate: procedura
penal din statul solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Conveniei Europene pentru
Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale, ncheiate la Roma la 4 noiembrie
1950, sau ale oricrui alt tratat internaional pertinent n domeniu ratificat de Republica
Moldova; cererea de asisten juridic este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor instane
extraordinare, altele dect cele constituite prin tratatele internaionale pertinente, sau n vederea
executrii unei pedepse aplicate de o asemenea instan; fapta care motiveaz cererea de
asisten juridic face obiectul unei proceduri n curs sau aceast fapt trebuie sau poate face de
asemenea obiectul unei urmriri penale ce ine de competena organelor de urmrire penal ale
Republicii Moldova; acceptarea cererii de asisten juridic poate antrena consecine grave
pentru persoana vizat din cauza vrstei, a strii de sntate sau a oricrui alt motiv cu caracter
personal.

155
 Modul de transmitere a cererilor de asisten juridic. Cererile de asisten juridic se
adreseaz prin intermediul autoritilor centrale, care sunt Ministerul Justiiei i Procuratura
General. Prin intermediul Ministerului Justiiei se transmit cererile de asisten juridic
formulate n fazele de judecat i de executare a pedepsei, iar prin intermediul Procuraturii
Generale, cele formulate n faza de urmrire penal. Cererile de asisten juridic pot fi transmise
fie direct, de ctre autoritile strine, fie pe cale diplomatic sau prin intermediul Organizaiei
Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol). n cazul n care cererile de asisten juridic se
transmit direct organelor de urmrire penal ori autoritilor judectoreti ale Republicii
Moldova, acestea din urm vor fi n drept s le execute numai dup obinerea autorizaiei de
executare din partea autoritilor centrale.
n caz de urgen, cererea de asisten juridic poate fi transmis prin pot, inclusiv
electronic, prin telegraf, telex, fax sau prin orice alt mijloc de comunicare adecvat care las
urm scris, cu garantarea transmiterii ulterioare pe cale oficial.
Competena naional n domeniul asistenei juridice internaionale n materie penal.
Competena autoritilor moldovene pentru a formula o cerere de asisten juridic sau a executa
o asemenea cerere adresat Republicii Moldova este stabilit n CPP, n prezenta lege, precum i
n alte acte normative n vigoare.
Limbile utilizate. Cererile de asisten juridic formulate de autoritile Republicii
Moldova i actele anexate vor fi nsoite de traduceri n una din limbile prevzute n tratatul
internaional aplicabil n relaia cu statul solicitat. Traducerea cererilor de asisten juridic i a
actelor anexate se realizeaz de Republica Moldova dac prin prezenta lege nu este stabilit altfel.
Rspunsul la cererile de asisten juridic formulate de autoritile Republicii Moldova va fi
redactat n limba moldoveneasc, cu traducerea acestuia n una din limbile prevzute n tratatul
internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant dac prin prezenta lege nu este stabilit altfel.
Computarea duratei arestului. Durata arestului efectuat n strintate n ndeplinirea
unei cereri de asisten juridic formulate de autoritatea R. Moldova n temeiul CPP i al
prezentei legi este luat n calcul n cadrul procedurii penale a R. Moldova i se comput din
durata pedepsei aplicate de instana judectoreasc naional.
Citarea martorilor. Dac Republica Moldova, n calitate de stat solicitant, consider c
participarea n persoan a unui martor sau expert n faa organelor de urmrire penal sau a
instanelor sale judectoreti este absolut necesar, trebuie s menioneze acest fapt n cererea de
asisten juridic privind nmnarea citaiei. Statul strin solicitat va comunica Republicii
Moldova rspunsul martorului sau al expertului. n acest caz, n cererea de asisten juridic sau
n citaie se menioneaz cuantumul indemnizaiilor, precum i cel al cheltuielilor de cltorie i

156
de edere rambursabile, sau garaniile privind restituirea acestor cheltuieli. Cuantumul
cheltuielilor rambursabile se stabilesc la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i
regulamentele n vigoare n statul n care trebuie s aib loc audierea. Dac i se prezint o cerere
n acest sens, statul solicitat poate acorda martorului sau expertului un avans, care se va meniona
n citaie i va fi rambursat de Republica Moldova ca stat solicitant.
Neprezentarea martorului sau a expertului. Refuzul de a depune mrturii. Martorul sau
expertul care nu s-a prezentat la citaie, a crui comunicare a fost cerut, nu poate fi supus nici
unei sanciuni sau msuri de constrngere, chiar dac citaia cuprinde un ordin categoric, n afar
de cazul n care martorul sau expertul revine din proprie iniiativ pe teritoriul Republicii
Moldova, ca stat solicitant, i dac este citat din nou aici, n mod legal. Martorul citat care se
prezint n faa autoritilor centrale ale Republicii Moldova, ca stat solicitant, i refuz a depune
mrturie n totalitate sau n parte nu poate fi supus nici unei msuri de restrngere a libertii i nici
mpiedicat n alt mod s prseasc Republica Moldova, chiar dac, potrivit legislaiei naionale, un
asemenea refuz ar constitui infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive.
Imuniti. Martorului sau expertului care s-a prezentat n faa autoritii centrale ale
Republicii Moldova, ca stat solicitant, i se aplic imunitile garantate prin legislaie. Dac n
timpul procesului penal ar putea fi dispus arestarea unui martor bnuit de svrirea, n legtur
cu declaraiile sale fcute n faa organului de urmrire penal sau instanei judectoreti a
Republicii Moldova ca stat solicitant, unei infraciuni, alta dect refuzul de a depune mrturie, se
va lua n considerare posibilitatea unei protecii mai bune a intereselor justiiei prin ncredinarea
urmririi ctre statul strin solicitat. Nici o persoan, indiferent de cetenie, citat n faa
autoritilor centrale ale Republicii Moldova care desfoar procesul penal n vederea executrii
anumitelor aciuni procesuale pe teritoriul su, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici
supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii n Republica Moldova pentru fapte sau
condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat nemenionate n citaie.
Imunitatea nceteaz n condiiile stabilite de legislaie.
Comisiile rogatorii. Comisia rogatorie este o form de asisten juridic internaional
care const n mputernicirea pe care un organ de urmrire penal sau o instan judectoreasc
competent dintr-un stat, sau o instan internaional o acord unor autoriti similare din alt stat
pentru a ndeplini n locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces
penal. Republica Moldova asigur ndeplinirea, n conformitate cu legislaia sa, comisiilor
rogatorii care i sunt adresate de ctre autoritile de drept competente ale statului solicitant.
Obiectivele cererii de comisie rogatorie snt n special: localizarea i identificarea
persoanelor i obiectelor; audierea nvinuitului sau a inculpatului, ascultarea prii vtmate, a

157
celorlalte pri, a martorilor i experilor, confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte sau
documente, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea;
expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de
informaii necesare ntr-un anumit proces; interceptrile i nregistrrile audio i video,
examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate, alte acte de procedur similare;
transmiterea probelor materiale; comunicarea de documente sau dosare. Dac statul solicitant
dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere aceasta n mod expres. Republica
Moldova poate satisface aceast cerere dac ea nu contravine legislaiei naionale. n acest sens,
va transmite numai copii sau fotocopii autentificate de pe documentele sau dosarele cerute.
Copiile de pe documente sau din dosare solicitate printr-o comisie rogatorie internaional se
autentific pentru conformitate de ctre organul de urmrire penal sau de autoritatea
judectoreasc, sau de orice alt autoritate care deine documentele i dosarele originale, prin
semntura persoanei mputernicite s efectueze copiile i s aplice tampila instituiei emitente.
Dac statul solicitant cere n mod expres transmiterea documentelor originale, o astfel de cerere
se execut n msura posibilitii. Dac statul solicitant cere n mod expres, autoritile
Republicii Moldova l vor informa despre data i locul ndeplinirii comisiei rogatorii.
Autoritile i persoanele n cauz menionate de statul solicitant, vor putea s asiste i s
colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii n limitele permise de legislaia naional.Comisiile
rogatorii care au ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte sau documente, sechestrul pot fi
executate n urmtoarele condiii: pentru infraciunea care motiveaz comisia rogatorie, urmeaz
a fi acceptat extrdarea n Republica Moldova; ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie
compatibil cu legislaia Republicii Moldova.
Audierile prin teleconferin. n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul
Republicii Moldova trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre organele de urmrire
penal ori instanele judectoreti ale unui stat strin, ori de ctre o instan internaional i este
inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se prezinte personal pe teritoriul acelui stat,
statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin teleconferin, potrivit prevederilor
prezentei legi. Solicitarea prevzut poate fi acceptat de Republica Moldova n condiiile
prevzute de CPP privind modalitile speciale de audiere a martorului i protecia lui, cu
condiia dispunerii de mijloace tehnice care s permit efectuarea audierii prin teleconferin.
n cererea de audiere prin teleconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile
prevzute n CPP la art.537 alin.(1), motivul pentru care este inoportun sau imposibil ca martorul
ori expertul s fie prezent la audiere, precum i denumirea instanei judectoreti sau a organului
de urmrire penal, numele persoanelor care vor participa la audiere. Martorul sau expertul vor fi

158
citai potrivit procedurii prevzute n CPP. Audierea prin teleconferin se desfoar potrivit
urmtoarelor reguli: audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat,
dup caz, de un interpret; judectorul de instrucie verific identitatea persoanei audiate i este
obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legislaiei procesual penale naionale.
Dac se constat nclcarea acestor principii, judectorul de instrucie ia de ndat msuri pentru a
asigura desfurarea audierii n conformitate cu legislaia Republicii Moldova; autoritile centrale
competente ale Republicii Moldova i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra
msurilor de protecie a martorului sau expertului; audierea se efectueaz direct de ctre
autoritatea competent a statului solicitant ori sub coordonarea acesteia, n conformitate cu
legislaia naional; martorul sau expertul are dreptul s fie asistat, dup caz, de un interpret,
potrivit legislaiei Republicii Moldova; persoana chemat ca martor sau expert poate invoca
dreptul de a nu depune mrturie, conferit de legislaia Republicii Moldova ori de legislaia
statului solicitat. Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor,
declaraiile martorului sau cele ale expertului, audiat n condiiile prezentului articol, se
nregistreaz prin mijloace tehnice video i se consemneaz n procesul-verbal, ncheiat n
conformitate cu prevederile CPP. Procesul-verbal se transmite autoritii competente a statului
solicitant prin intermediul autoritilor centrale, precum i prin canale diplomatice. Dispoziiile
prezente se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor dac persoana n cauz
consimte i dac exist un acord n acest sens ntre Republica Moldova i statul solicitant.
Supravegherea transfrontalier. Cu excepia cazurilor cnd exist dispoziii contrare n
tratatul internaional aplicabil n relaia cu un stat strin, reprezentanii organului de urmrire
penal al unui stat, care, n cadrul unei urmriri penale, supravegheaz pe teritoriul altui stat o
persoan presupus a fi participat la svrirea unei infraciuni care permite extrdarea sau o
persoan fa de care exist motive serioase a se crede c poate duce la identificarea sau
localizarea presupusului participant la svrirea infraciunii, sunt autorizai, n baza unei cereri
prealabile de asisten juridic, s continue aceast supraveghere pe teritoriul Republicii
Moldova. La cerere, supravegherea poate fi exercitat de autoritile competente ale Republicii
Moldova. Cererea de asisten juridic se adreseaz Procuraturii Generale.
n caz de urgen, dac nu poate fi solicitat autorizarea prealabil a Republicii Moldova,
reprezentanii organelor de urmrire penal strine ce acioneaz n cadrul urmririi penale sunt
autorizai s continue pe teritoriul Republicii Moldova supravegherea unei persoane bnuite c a
comis una din infraciunile considerate drept fapte grave, deosebit de grave i excepional de
grave, conform CP al Republicii Moldova, n urmtoarele condiii: trecerea frontierei va fi
comunicat imediat, n timpul supravegherii, Procuraturii Generale prin intermediul Ministerului

159
Afacerilor Interne i al DPF al MAI; cererea de asisten juridic, n care sunt expuse motivele ce
justific trecerea frontierei fr autorizaie prealabil va fi transmis fr ntrziere.
Supravegherea poate fi efectuat n urmtoarele condiii: reprezentanii observatori ai
organelor de urmrire penal strine trebuie s respecte dispoziiile legislaiei din Republica
Moldova; n timpul supravegherii, reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal
strine vor avea asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea, excepie
fcnd cazul de urgen; reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal strine
trebuie s justifice calitatea lor oficial; reprezentanii observatori ai organelor de urmrire
penal strine pot purta, n timpul supravegherii, arm de serviciu, a crei utilizare este interzis,
cu excepia cazului de legitim aprare; ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri
inaccesibile publicului este interzis; reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal
strine nu pot reine sau aresta persoana supravegheat; orice operaiune va face obiectul unui
raport, care va fi prezentat organelor competente ale Republicii Moldova; autoritile statului
cruia i aparin reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal ale acestui stat, la
cererea autoritilor Republicii Moldova, contribuie la desfurarea n bune condiii a urmririi
penale ce urmeaz operaiunii la care au participat.

3.5. Concluzii la Capitolul 3

Studiul coninutului politicilor penale privind prevenirea i combaterea criminalitii

organizate transnaionale relev urmtoarele concluzii i recomandri cu caracter general, care n
viziunea noastr ar eficientiza n mod considerabil o asemenea activitate:
1. Schimbrile survenite n plan socio-economic i politic la nivel mondial au generat
importante evoluii n ce privete criminalitatea organizat de mare anvergur dar i posibilitatea
asocierii cu terorismul internaional. n contextul actual, liderii gruprilor criminale
transnaionale exploateaz avantajele globalizrii manifestate ndeosebi n domeniul tehnologiei,
finanelor, comunicaiilor i transporturilor. Dimensiunea ,,afacerilor pe care le administreaz
precum i metodele i mijloacele pe care le utilizeaz n dezvoltarea acestora i transform n
veritabili antreprenori ai crimei organizate.
2. Procurarea fondurilor indispensabile iniierii, organizrii i finalizrii activitilor
infracionale constituie vectorul principal, care apropie cel mai mult terorismul de crima
organizat. Fondurile pot fi obinute prin: traficul de droguri, de arme, splare de bani, traficul de
persoane, traficul ilegal de migraii, deturnarea de avioane pentru rscumprare, asasinate, rpiri,
furturi, criminalitatea economico-financiar sau infraciuni n dauna sectorului public sau privat

160
dintr-un stat prin operaiuni ilicite n sistemul financiarbancar, falsificarea de monede,
contraband sau fonduri comunitare.
3. Avnd n vedere preocuparea permanent a Romniei i Republicii Moldova pentru
prevenirea i combaterea criminalitii, constituind o ameninare serioas la adresa securitii i
stabilitii acestor ri, considerm c este necesar intensificarea cooperrii n continuare ntre
Romnia i Republica Moldova n ceea ce privete combaterea acestui flagel. De aceea,
subliniem importana simplificrii cooperrii n domeniul criminalitii organizate
transnaionale ntre Romnia i Republica Moldova, innd seama de legislaiile lor naionale, n
scopul prevenirii combaterii, descoperirii i investigrii criminalitii, n special a criminalitii
organizate transnaionale, a actelor de terorism, traficului ilegal de arme, materiale radioactive, a
infraciunilor economico-financiare ilegale, a splrii banilor, contrabandei, traficului ilegal de
fiine umane, precum i cu organe umane, trecerii ilegale a frontierei, migraiei ilegale, a
cybercriminalitii, contrafacerii sau falsificrii bancnotelor, crilor de credite, precum i a altor
tipuri de documente de identitate,etc.
4. Colaborarea organelor vamale ale Republicii Moldova i Romnia dar i cu alte state
prin mbuntirea schimbului de informaii, pentru a crea posibilitatea ca prin procedurile
vamale, o marf s poat fi verificat n ara de origine, respectiv dac ntr-adevr a fost
exportat, care este valoare ei, cantitatea, destinaia etc.
5. Creterea gradului de intensificare a controlului la frontiera de stat prin: a) armonizarea
i compatibilizarea sistemelor informaionale vamale utilizate de Romnia i Republica
Moldova; b) organizarea periodic a schimbului de informaii referitoare la comerul exterior.
Ambele aciuni ar determina o impulsionare a cooperrii vamale, cu pstrarea caracterului
operaional; c) sprijinirea activitii transnaionale comune ale organizaiilor nonguvernamentale
n diferite domenii de intervenie.
6. Crearea unui centru operaional de investigaii i cercetare specializat n domeniul
drogurilor, a infraciunilor conexe, splare de bani, trafic de fiine umane, trafic de arme i
muniii, care s preia informaiile n imediata apropiere a granielor rii, care s fie constituit din
poliiti de frontier, procurori, un judector delegat, astfel nct toate investigaiile derulate de
instituiile cu atribuii specifice n aplicarea legii s stabileasc prioritile corecte i s asigure
coeren i eficien n aplicarea legii.
7. Elaborarea unei Strategii anticorupie n domeniul justiiei, n scopul asigurrii
integritii n sistemul judiciar din Republica Moldova, ca o precondiie esenial a unei justiii
independente i eficiente ca serviciu public n beneficiul cetenilor.

161
 8. Evaluarea la un alt nivel a tehnicilor de investigare a infraciunilor privind
criminalitatea organizat, de aa manier nct msurile speciale de investigaii s fie evaluate
ca acte premergtoare aciunilor de urmrire penal ale cror rezultate s se consemneze n
procese verbale n temeiul crora n cazul identificrii datelor respective s se permit
percheziia i arestul preventiv.
9. Ridicarea aa numitelor ,,imuniti juridice, instituite de anumite categorii de
persoane (senatori, deputai, judectori, procurori) care nu permit reinerea acestora i
percheziionarea lor (cu excepia infraciunilor flagrante), nici trimiterea n judecat fr
ncuviinarea organelor superioare ale puterii de stat). n accepiunea autorului, aceste imuniti
contravin dispoziiilor constituionale, potrivit crora nimeni nu este mai presus de lege.
nlturarea acestor imuniti judiciare ar consolida eforturile celor trei puteri legislativ,
executiv i judectoreasc n realizarea msurilor de combatere a criminalitii organizate, aa
nct nu ar mai oferi prilejul nimnui s se ascund n spatele acestor imuniti speculnd i
denaturnd realitatea chiar i pentru o perioad scurt de timp, pn se trece la ridicarea efectiv
a acestora.
10. Intensificarea msurilor de prevenire i combatere a evaziunii fiscale, fraudei vamale,
splrii banilor i contrabandei, scopul fiind ca recuperarea prejudiciilor s fie realizat n cel
mai scurt timp, ct mai aproape de comiterea faptelor ilicite i, pe cale de consecin, creterea
gradului de colectare a veniturilor la bugetul statului.
11. nfiinarea unui Institut Naional de Criminologie n Romnia i n Republica Moldova
n vederea stabilirii indicatorilor statistici referitori la dinamica i starea criminalitii, deoarece,
n prezent asistm la o lips a centralizrii unitare a datelor privind evoluia criminalitii
organizate, n scopul evalurii acestora i elaborrii unei metodologii de studiere structurat a
acestui fenomen.

162
 CONCLUZII GENERALE I RECOMANDRI

Rezultatele tiinifice principale naintate spre susinere constau n determinarea

dimensiunilor conceptuale ale criminalitii organizate transnaionale i a trsturilor definitorii
ale acesteia reuindu-se din realitile actuale caracteristice societilor contemporane. Ca o
novaie absolut, pentru ridicarea nivelului de prevenire a criminalitii organizate transnaionale
s-a propus revizuirea unor reglementri juridic-o penale n legislaia de referin a Republicii
Moldova i Romniei.
Cercetarea problemelor teoretice i practice ale criminalitii organizate transnaionale, a
condiionat necesitatea evidenierii urmtoarelor concluzii generale:
1. Schimbrile survenite n plan socio-economic i politic la nivel mondial au generat
importante evoluii n ce privete criminalitatea organizat de mare anvergur dar i posibilitatea
asocierii cu terorismul internaional. n contextul actual, liderii gruprilor criminale
transnaionale exploateaz avantajele globalizrii manifestate ndeosebi n domeniul tehnologiei,
finanelor, comunicaiilor i transporturilor. Dimensiunea ,,afacerilor pe care le administreaz
precum i metodele i mijloacele pe care le utilizeaz n dezvoltarea acestora i transform n
veritabili antreprenori ai crimei organizate.
2. La abordarea conceptului de criminalitate organizat transnaional urmeaz a fi luate n
consideraie dou premise obligatorii din care rezult esena acestei forme de criminalitate i prin
care aceasta poate fi definit:
a) noiunea i trsturile generale ale criminalitii organizate;
b) noiunea de activitate infracional transnaional;
3. Criminalitatea organizat transnaional poate fi definit ca fiind o totalitate de
infraciuni, svrite de grupri criminale organizate la diferite nivele, formate, de regul, din
ceteni ai unor state diferite, infraciuni ce sunt comise prin folosirea pe scar larg a
coordonrii activitii criminale la nivel transnaional i care constau n rspndirea pe teritoriul a
dou sau a mai multor state a activitii de pregtire, organizare, svrire i de survenire a
consecinelor criminale, n scopul obinerii unor profituri economice sau crerii unor condiii
propice de majorare a acestora, prin recurgerea la utilizarea violenei sau a legturilor
corupionale, inclusiv la nivel politic.
4. Criminalitatea organizat transnaional se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi
definitorii: existena unor grupri organizate criminale de diferite nivele, formate, de regul, din
ceteni ai unor state diferite sau persoane fr cetenie; presupune folosirea pe scar larg a
coordonrii activitii criminale la nivel transnaional; infraciunile sunt svrite prin

163
rspndirea pe teritoriul a dou sau a mai multor state a activitii de pregtire, organizare,
svrire i de survenire a consecinelor criminale; existena scopului de obinere a unor profituri
economice sau crerii unor condiii propice de majorare a acestora; recurgerea la utilizarea
violenei sau a legturilor corupionale, inclusiv la nivel politic, pentru realizarea scopurilor sale.
5. Fcnd o comparaie ntre normele incriminatorii stipulate la art. 367 CP al Romniei i
la art. 284 CP al Republicii Moldova s-au fcut urmtoarele constatri cu caracter general:
- ambele norme penale incrimineaz fapta legat de constituirea unei pluraliti de
infractori i se pedepsesc indiferent de faptul dac ulterior crerii unei organizaii
criminale (art. 284 CP al Republicii Moldova) sau unui grup infracional organizat (art.
367 CP al Romniei), sunt sau nu svrite unele fapte infracionale legate de
activitatea acestor formaiuni criminale;
- norma specificat la art. 367 CP al Romniei este mai abstract dect cea formulat la
art. 284 CP al Republicii Moldova. Ambele norme incrimineaz conduita de creare,
iniiere, respectiv de conducere a unei entiti sau formaiuni criminale organizat. n
timp ce n CP al Romniei se incrimineaz orice form de sprijinire a unui grup
criminal organizat, la nivel abstract aceasta presupune orice activitate de ajutorare,
nzestrare material etc., n CP al Republicii Moldova aceste activiti sunt specificate,
n sensul c legiuitorul enun eventualele conduite prin care se pot manifesta: cutarea
i angajarea de membri n organizaia criminal, inerea de adunri ale membrilor ei,
crearea de fonduri bneti i de alt natur pentru susinerea lor financiar i a
activitii criminale a organizaiei, nzestrarea organizaiei criminale cu arme i
instrumente pentru svrirea de infraciuni, organizarea culegerii de informaii despre
potenialele victime i despre activitatea organelor de drept, fie coordonarea planurilor
i aciunilor criminale cu alte organizaii i grupuri criminale sau infractori aparte din
ar i din strintate;
- norma incriminatoare de la art. 367 CP al Romniei are un caracter mai generalizat n
raport cu conduita pe care o descrie, aceasta caracterizndu-se printr-o arie mai mare de
aplicabilitate dect art. 284 CP al Republicii Moldova.
6. n legtur cu ncadrarea juridic a infraciunii de constituire a unui grup infracional
organizat (art. 367 CP al Romniei) s-a demonstrat c n cazul aderrii nu intereseaz
activitatea depus de fptuitor n cadrul grupului, deoarece n opinia noastr simpla calitate de
membru al grupului, dobndit prin voina expres sau tacit a fptuitorului este de natur s
atrag incidena art. 367 CP al Romniei, n msura n care cel care ader are o participare real
la activitile acesteia.

164
 7. Legiuitorul moldovean la introducerea semnului calificativ n Partea special a CP al R.
Moldova svrirea infraciunii de ctre un grup criminal organizat sau de ctre o organizaie
criminal ori n interesul unei organizaii criminale s-a ghidat cu prioritate dup urmtorul
criteriu: cointeresarea prioritar a grupurilor criminale sau a organizaiilor criminale, n direcia
comiterii unor infraciuni (cum ar fi, de exemplu sustragerile, traficul ilicit de droguri etc.), fie
aprarea interesul organizaiei criminale n realizarea scopurilor criminale (cum ar fi, de
exemplu, infraciunile de corupie etc.).
Problema tiinific actual, de importan major, care a fost soluionat rezid n
abordarea multiaspectual a politicilor penale privind fenomenul criminalitii organizate
transnaionale, analiza i reevaluarea cadrului legislativ de prevenire i de combatere a
fenomenului n cauz, fapt de natur s contribuie la perfecionarea i eficientizarea normativului
penal n acest domeniu.
Totodat, studiul coninutului politicilor penale privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate transnaionale relev urmtoarele recomandri cu caracter general i
propunei de lege-ferenda:
1. Eficientizarea cooperrii n domeniul criminalitii organizate transnaionale ntre
Romnia i Republica Moldova, innd seama de legislaiile lor naionale, n scopul prevenirii
combaterii, descoperirii i investigrii acestui tip de criminalitate.
2. Colaborarea organelor vamale ale Republicii Moldova i Romnia, dar i cu alte state,
prin mbuntirea schimbului de informaii, pentru a crea posibilitatea ca prin procedurile
vamale, o marf s poat fi verificat n ara de origine, respectiv dac ntr-adevr a fost
exportat, care este valoare ei, cantitatea, destinaia etc.
3. Creterea gradului de intensificare a controlului la frontiera de stat prin: a) armonizarea
i compatibilizarea sistemelor informaionale vamale utilizate de Romnia i Republica
Moldova; b) organizarea periodic a schimbului de informaii referitoare la comerul exterior.
Ambele aciuni ar determina o impulsionare a cooperrii vamale, cu pstrarea caracterului
operaional; c) sprijinirea activitii transnaionale comune ale organizaiilor nonguvernamentale
n diferite domenii de intervenie.
4. Crearea unui centru operaional de investigaii i cercetare specializat n domeniul
drogurilor, a infraciunilor conexe, splare de bani, trafic de fiine umane, trafic de arme i
muniii, care s preia informaiile n imediata apropiere a granielor rii, care s fie constituit din
poliiti de frontier, procurori, un judector delegat, astfel nct toate investigaiile derulate de
instituiile cu atribuii specifice n domeniul de aplicare, s stabileasc prioritile corecte i s
asigure coeren i eficien n aplicarea legii.

165
 5. Elaborarea unei Strategii anticorupie n domeniul justiiei, n scopul asigurrii
integritii n sistemul judiciar din Republica Moldova, ca o precondiie esenial a unei justiii
independente i eficiente ca serviciu public n beneficiul cetenilor.
6. Ridicarea aa numitelor ,,imuniti judiciare, instituite de anumite categorii de
persoane (senatori, deputai, judectori, procurori) care nu permit reinerea acestora i
percheziionarea lor (cu excepia infraciunilor flagrante), nici trimiterea n judecat fr
ncuviinarea organelor superioare ale puterii de stat. n accepiunea autorului aceste imuniti
contravin dispoziiilor constituionale, potrivit crora nimeni nu este mai presus de lege.
nlturarea acestor imuniti judiciare ar consolida eforturile celor trei puteri legislativ,
executiv i judectoreasc n realizarea msurilor de combatere a criminalitii organizate, aa
nct nu ar mai oferi prilejul nimnui s se ascund n spatele acestor imuniti speculnd i
denaturnd realitatea chiar i pentru o perioad scurt de timp, pn se trece la ridicarea efectiv
a acestora.
7. Intensificarea msurilor de prevenire i combatere a evaziunii fiscale, fraudei vamale,
splrii banilor i contrabandei, scopul fiind ca recuperarea prejudiciilor s fie realizat n cel
mai scurt timp, respectiv ct mai aproape de comiterea faptelor ilicite i creterea gradului de
colectare a veniturilor la bugetul statului.
8. nfiinarea unui Institut Naional de Criminologie n Romnia i n Republica Moldova
n vederea stabilirii indicatorilor statistici referitori la dinamica i starea criminalitii, deoarece,
n prezent asistm la o lips a centralizrii unitare a datelor privind evoluia criminalitii
organizate, n scopul evalurii acestora i elaborrii unei metodologii de studiere structurat a
acestui fenomen.
9. De lege-ferenda s-a fundamentat necesitatea introducerii la art. 284 CP al Republicii
Moldova a unui nou alineat, care ar avea urmtorul coninut: alin. (3) Aderarea la una dintre
organizaiile criminale sau grupurile criminale organizate prevzute de alin.(1) sau (2) al
prezentului articol se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 7 ani.
10. De lege-ferenda propunem completarea art. 367 CP cu alin. (7) CP al Romniei care va
avea urmtoarea formulare normativ: Prin organizator se are n vedere persoana care a
constituit sau care dirijeaz activitatea unui grup criminal organizat.
11. De lege-ferenda considerm a fi oportun reformularea circumstanei agravante
prevzute la art. 145 alin. (2) lit. i) CP al R. Moldova din omorul svrit de dou sau mai multe
persoane n de dou sau mai multe persoane ori de un grup criminal organizat sau de o
organizaie criminal.

166
 Avantajele recomandrilor constau n:
a) Evidenierea lacunelor legislative i elaborarea propunerilor de lege ferenda privind
perfecionarea normativului de sancionare a manifestrilor de crim organizat adecvat
condiiilor actuale socio-politice;
b) Fundamentarea conceptului de criminalitate organizat transnaional prin dou premise
obligatorii din care rezult esena acestei forme de criminalitate:
- noiunea i trsturile generale ale criminalitii organizate;
- noiunea de activitate infracional transnaional;
c) eficientizarea ncadrrii juridice a faptelor svrite de un grup infracional organizat.

Subiecte pentru cercetare tiinific de perspectiv:

Caracteristica criminalistic a crimei organizate;
Investigatorul sub acoperire-mijloc modern de contracarare a crimei organizate;
Personalitatea participanilor formaiunilor criminale organizate.

167
 BIBLIOGRAFIE
Acte normative:

1. Acordul pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere, semnat la

Bucureti la 26.05.1999. Ratificat prin Hotrrea Parlamentului R. Moldova nr.670-XIV
din 11.11.99. n vigoare pentru RM din 01.02.2000. n: Tratate internaionale,
volumul 27, anul. 2001, p. 91.
2. Convenia Consiliului Europei din 8.11.1990 cu privire la splarea banilor, depistarea,
sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activiti infracionale. n: Tratate
internaionale la care Republica Moldova este parte, Vol. 35, 2006, MoldLex, p. 107.
3. Convenia civil asupra corupiei adoptat la Strasbourg din 04.11. 1999. Ratificat de
R. Moldova prin Legea nr. 542 din 19.12.2003. n: Monitorul oficial nr. 006 din
01.01.2004.
4. Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic din 23.11. 2001.
Ratificat de Republica Moldova prin Legea nr. 6 din 02.02.2009. n: Monitorul oficial
nr. 37-40 din 20.02.2009.
5. Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea
produselor infraciunii i finanarea terorismului din 16.05.2005. Ratificat de
Republica Moldova prin Legea nr.165-XVI din 13.07.07. n: Monitorul oficial nr.117-
126, 2007, art. 532.
6. Convenia cu privire la lupta contra traficului cu fiine umane adoptat la Varovia din
16.05. 2005. Ratificat de R. Moldova prin Legea nr. 67 din 30.03.2006. n: Monitorul
oficial nr. 66-69 din 28.04.2006.
7. Convenia de aplicare a Acordului Schengen. http://www.schengen.mai.gov.ro (accesat
la 15.04.08).
8. Convenia european asupra valorii internaionale a hotrrilor judectoreti represive
adoptat la Haga la 28.05.1970. Ratificat de Republica Moldova prin Legea nr. 19 din
10.02.2006. n: Monitorul oficial nr. 035 din 03.03.2006.
9. Convenia european de asisten judiciar n materie penal din 24.04.1959. Ratificat
prin Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova nr. 1332 din 26.09.1997. n:
Monitorul oficial nr. 71 din 30.10.1997.
10. Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal adoptat la
Strasbourg din 15.05.1972. Ratificat de R. Moldova prin Legea nr. 320-XVI din
03.11.2006. n: Monitorul oficial nr. 181 din 24.11.2006.

168
11. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din
15.11.2000. n: Tratate internaionale nr.35, 2006, p. 333.
12. Convenia penal privind corupia din 27.01.1999, adoptat la Strasbourg. Ratificat de
Republica Moldova prin Legea nr. 428 din 30.10.2003. n: Monitorul oficial nr. 229 din
21.11.2003.
13. Decizia Cadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002
privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre.
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/RO/TXT/?uri=uriserv:l33167 (accesat la
17.07.2014).
14. Decizia Consiliului 2002/187/JAI din 28.02.2002 privind nfiinarea Eurojust n vederea
ntririi luptei mpotriva formelor grave ale criminalitii.
http://www.europarl.europa.eu/meetdocs;www.referatefree.ro (accesat la 28.11.2008)
15. Protocolului adiional la Convenia penal privind corupia din 15.05.2003. Ratificat de
Republica Moldova prin Legea nr. 157, din 06.07.2007. n: Monitorul oficial nr. 103-
106 din 20.07.2007.
16. Tratatul de la Amsterdam de modificare a Tratatului privind Uniunea European, a
tratatelor de instituire a comunitilor europene i a altor acte conexe.
http://cursdeguvernare.ro/wp-content/uploads/2014/07/amsterdam-1997.pdf. (accesat la
14.07.2015).
17. Tratatul de la Lisabona de modificare a Tratatului privind Uniunea European i a
Tratatului de instituire a Comunitii Europene.
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cmsUpload/cg00014.ro07.pdf (accesat la
16.07.2014).
18. Tratatul de la Nisa i Convenia privind viitorul Europei.
http://www.europarl.europa.eu/atyourservice/ro (accesat la 07.07.2014)
19. Codul penal al Republicii Moldova nr. 985-XV din 18.04.2002. n: Monitorul Oficial
al Republicii Moldova nr.128-129 din 13.09.2002.
20. Codul penal al Romniei din 2009. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 510
din 24.07.2009.
21. Codul penal al Romniei din 21 iunie 1968, cu modificri aduse prin Legea nr. 278/2006
pentru modificarea i completarea Codului penal. Bucureti: C.H. Beck, 2006.
22. Codul penal al Romniei nr. 286/2009. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
510 din 24.07.2009.

169
23. Legea Republicii Moldova nr. 112XVI din 12.10.2001 pentru aprobarea Concepiei
securitii naionale a Republicii Moldova. n: Monitorul Oficial al Republicii Moldova
nr. 97 98/357 din 03.06.2008.
24. Legea Republicii Moldova nr. 633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. n: Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 2001, nr. 139-140/1084 cu modificrile Legii nr. 436-XV din 24.12.2004.
n: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr. 1-4/1012 (1600-1603).
25. Legea Republicii Moldova nr.241/2005 cu privire la combaterea traficului de fiine
umane. n: Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 164 167/812 din 09.12.2005.
26. Legea Republicii Moldova nr. 190 XVI din 26.07.2007 cu privire la prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. n: Monitorul Oficial al Republicii
Moldova nr. 141 145/597 din 07.09.2007.
27. Legea Republicii Moldova nr. 371XVI din 01.12.2008 cu privire la asistena juridic
internaional n materie penal. n: Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 14
17/42 din 02.02.2007.
28. Legea Republicii Moldova nr. 50 din 22.03.2012 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate. n: Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 103 din
29.05.2012.
29. Legea Romniei nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 362 din 3 august 2000.
30. Legea Romniei nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea
traficului de persoane. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.783 din 11
decembrie 2001, cu modificrile aduse prin Legea nr.255/2013.
31. Legea Romniei nr. 161 din 19 aprilie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
informatice. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 279 din 21 aprilie 2003.
32. Legea Romniei nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 29
ianuarie 2003, modificat i completat prin Ordonana de urgen a Guvernului, nr
54/2010.
33. Legea Romniei nr. 535 din 25 noiembrie 2004 privind prevenirea i combaterea
terorismului. n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.1161 din 8 decembrie
2004.

170
 34. Legea Romniei nr. 104/2007 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
103/2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti internaionale.
n: Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1019 din 21 decembrie 2006.
35. Hotrrea nr. 215 din 20 martie 2012 privind aprobarea Strategiei Naionale Anticorupie
pe perioada 2012- 2015 (SNA), Inventarul msurilor preventive anticorupie i
indicatorii de evaluare, precum i Planul naional de aciune pentru implementarea
Strategiei Naionale Anticorupie.
36. . 2446-I 5 1992 .
"" - . 5374, 29 2010 .

Manuale i monografii:

37. Abadinsky H. Organized Crime. Fourth. Ed. Nelson-Hall, Chicago, 1994.

38. Adamoli Sabrina, Andrea Di Nicola, Ernesto U. Savona, Paola Zoffi. Organised crime
around the world. Helsinki: Criminal Justise Press, 1998. 177 p.
39. Anna Alvazzi del Frate. International statistics on crime and justice. Complex crimes.
Helsinki: HEUNI (UNODOC), 2010. 178 p.
40. Arquilla John, Ronfeldt David. In Athena's Camp: Preparing for Conflict in the
Information Age. SAIS Review of International Affairs, Washington, 1997. 439 p.
41. Bejan O. Dicionar de criminologie. Chiinu: Ed.Ericon SRL, 2009. 104 p.
42. Brgu M., Ursu V. Criminalitatea organizat Aspecte criminologice i juridico-
penale. Studiu monografic. Chiinu: Academia tefan cel Mare a MAI al Republicii
Moldova, 2004. 177 p.
43. Bogdan C. Incriminarea, prevenirea i combaterea splrii banilor provenind din
activiti de crim organizat potrivit reglementrilor interne i internaionale.
Bucureti: 2009. 303 p.
44. Bogdan S. Criminologie. Curs. Bucureti: Univers Juridic, 2009. 137 p.
45. Bogdan Sergiu, erban Doris Alina, Zlati Goerge. Noul Cod Penal. Partea special.
Analize, explicaii, comentarii. Cluj: Universul Juridic, mai 2014, p. 705. 880 p.
46. Borodac A. Manual de drept penal. Partea general. Chiinu: Ed. Tipografia central.
516 p.
47. Botnaru S., avga A. .a. Drept penal. Partea General. Ediia a-II-a. Chiinu: Ed.
Cartier juridic, 2005. 327 p.

171
48. Brnz S. Stati V. Tratat de drept penal. Partea special. Chiinu: Tiografia Central,
2015. 1300 p.
49. Bujor V., Bejan O. Criminalitatea recidivitilor. Chiinu: Lyceum, 1998.
50. Bulai C. Manual de drept penal. Partea general. Bucureti: Ed. ALL EDUCAIONAL,
1997. 647 p.
51. Butnaru Gh. Caracteristica criminologic i juridico-penal a traficului de fiine umane.
Chiinu: Centru de prevenire i asisten criminologic. Univ. De Stat Alecu Ruso,
2008. 160 p.
52. Chiriac M. D. Crima organizat factor de risc la adresa securitii naionale, Sesiunea
de comunicri tiinifice, 14 15 aprilie 2005, Bucureti: Ed. Universitii Naionale de
Aprare, 2005.
53. Ciobanu I. Criminologie. Vol. III. Chiinu: Cartea juridic, 2006. 296 p.
54. Ciobanu I. Criminalitatea organizat la nivel transnaional i unele forme de manifestare
n Republica Moldova. Editura: Museum, 2001. 160 p.
55. Ciobanu I.A. Criminologie, vol.III. Chiinu: Ed. Cartea juridic, 2006. 226p.
56. Cojocaru R. Infraciuni privind traficul de substane narcotice, psihotrope sau de
analoage ale acestora (Teorie i practic judiciar). Chiinu: Tipografia Academiei
tefan cel Mare, 2014. 146 p.
57. Cressey D. R. Theft Of Nation, New York: Garden City, 1969.
58. Cuco A. Cadrul metodologic al investigrii infraciunilor din domeniul criminalitii
organizate i a actelor de terorism. Rezumatul tezei de doctorat.
www.unibuc.ro/...%20Cadrul%20Metodologic (accesat la data de 14.08.2015)
59. Cunir Valeriu, Berliba Viorel. Aspecte juridico-penale ale evaziunii fiscale a
ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor. Studiu monografic. Chiinu: Tipografia
Elan Poligraf, 2002. 208 p.
60. Dobrinoiu V. Drept penal parte special. Bucureti: Ed. Europa Nova, 1997.
61. Dongoroz V. .a. Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Vol-I. Ed. a II-a.
Bucureti, 2003. 408 p.
62. Dungan Petre. Participaia improprie n dreptul penal romnesc. Bucureti: Ed. Lumina
Lex, 2001. 158 p.
63. Gheorghi M. Interpretarea contemporan a criminalitii organizate. Investigarea
criminalistic a infraciunilor n domeniul crimei organizate. Bucureti: Asociaia
Criminalitilor din Romnia, 2010. 250 p.

172
64. Gheorghi M. :
. Chiinu: Universitatea de Stat din Modova, Institutul de tiine Reale,
Chiinu, 1998. 296 p.
65. Giurgiu N. Doctrin, legislaie, practic judiciar. Iai: Ed. GAMA, 1992. p. 436.
66. Gladchi Gh. Criminologie general. Chiinu: Museum, 2001. 312 p.
67. Hurdubaie I. Cooperarea judiciar european, Cadrul convenional penal, vol.II.
Bucureti: Ed. M.A.I., 2003.
68. Jura Cristian. Terorismul internaional. Bucureti: ALL BECK, 2004. 416 p.
69. Lazr A., Deppert-Lippitz B. .a . Combaterea criminalitii contra patrimoniului
arheologic european. Bucureti: Ed. Lumina Lex, 2007. 404 p.
70. Loghin O., Toader T. Drept penal romn. Parte special. Bucureti: Ed. Casa de pres
ansa, 2001. 663 p.
71. Lupulescu N. Splarea banilor i finanarea terorismului. http://www.inm-
lex.ro/fisiere/pag_34/det_415/1380.doc (accesat la 17.12.2008)
72. Margaret E. Beare. Critical reflections on transnational organized crime, monez
laundering, and corruption. Toronto (Canada): University of Toronto Press, Scholarlz
Publishing Division, 2003. 352 p.
73. Miclea Damian. Cunoaterea Crimei Organizate. Ploieti: Editura Pygmalion, 2001. 178
p.
74. Mocu Gh. Criminalitatea organizat i splarea banilor. Bucureti: Editura Noul
Orfeu, 2004. 338 p.
75. Moldoveanu Nicolae. Criminalitatea economico-financiar n societile comerciale.
Bucureti: Global Print, 1997. 266 p.
76. Nstase A. Btlia pentru viitor. Bucureti: New Open Media, 2000.
77. Negrescu M., Negrescu M. Terorism i antiterorism n epoca modern. Bucureti :
Editura A.N.I., 2008. 261 p.
78. Oancea I. Probleme de criminologie. Bucureti: Ed.ALL, 1998. 240 p.
79. Phil Williams. Transnational criminal Organisations and international security. Survival.
Vol. 36, No- 1. London: Oxford Universitz Press. Spring, 1994. 337 p.
80. Phil Williams. Transnational Organised Crime and National and International Security:
A Global Assessment. TCP Series. Vol. I. 41 p.
81. Pitulescu I. Al treilea rzboi mondial. Crima organizat. Bucureti: Editura Naional,
1996. 210 p.

173
82. Stoica M., Neacu Robert. Forme ale cooperrii poliieneti internaionale. Bucureti:
Ed. MAI, 2007.
83. Tical George-Marius. Crima organizat i terorismul. Galai: Ed. Fundaiei Universitare
Dunrea de Jos, 2006. 207 p.
84. Tudorel tefan, Beatrice Andrean-Grigoriu. Tratatele Uniunii Europene. Bucureti: Ed.
Hamangiu, 2013. p. 304.
85. Ulianovschi X. Participaia penal. Chiinu, Asociaia Judectorilor din Republica
Moldova i Centrul de Drept. 2000. 239 p.
86. Ulianovschi X. n: Cod penal al R. Moldova. Comentariu. Chiinu: Centrul de drept al
Avocailor, 2009. 860 p.
87. Until V. Crima organizat, Contrasens bussines auto ilicit: aspecte sociale, penale i
criminologice. Chiinu: Litera, 1999. 158 p.
88. Ursu V. Criminalitatea organizat Aspecte criminologice i juridico-penale. Tez de
doctor. Chiinu, 2003. 165 p.
89. Voicu C. Splarea banilor murdari. Bucureti: Editura SYLVI, 1999. 370 p.
90. Voicu Costic, Boroi Alexandru, Sandu Florin, Molnar Ioan. Drept Penal al Afacerilor.
Bucureti: ALL BECK, 2003. 432 p.
91. Voicu Costic, .a. Investigarea criminalitii financiar bancare. Bucureti: Polipress,
2003. 347 p.
92. .

.
. , 2006. 234 c.
93. , . . . . . 2- ., .
. : . . , 2002. 551 .
94. .., .. . :
. : , 2010. 624 .
95. .. . ,
1997.
96. . :
.
. , 2002. 518 .

174
 97. . . ,

. http://www.law.edu.ru/doc/document (accesat la 18.04.2015).
98. .. -
() . . . .
, , 1998. 26 .
99. . .
http://www.law.edu.ru/doc/document.asp (accesat la 26.07.2015)
100. .. : , , .
, 1989.
101. .. XX . . ,
1999. 912 c.
102. ..
, (
). . . . , :
, 2002. 27 .
103. , . .
.. : . , 1994. 56 c.
104. . . -
. : - , 2001. 158 .
105. ..
. : -
3-1, , 2013.
106. . .
.
11 (302), 2013 .
107. .
.
, (. ) 1997. 19 .
108. .. . , 1988. 45 .

Ediii periodice:

175
109. Bujor V. Referine viznd esena criminalitii organizate. n: Legea i viaa, nr. 2, 2008,
p. 8.
110. Catan Victor. Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova
flagele destabilizatoare ale statalitii. n: Conferina tiinifico-practic republican
din 26 februarie 1999 cu genericul: Criminalitatea organizat i economia tenebroas n
Republica Moldova, Chiinu: Editura ARC, 1999, p. 6-10.
111. Ciobanu I., Ce este crima organizat? n: Revista Naional de Drept, nr. 6, 2002, p. 34.
112. F. Marin. Crima organizat i terorismul internaional. n: Revista de drept penal,
Anul XVI, nr. 4, Bucureti, octombrie decembrie 2009, p. 115-120.
113. F. Marin. Criminologia n sistemul tiinelor. Autonomia criminologiei. n: Legea i
viaa, mai 2009, p. 25-30.
114. F. Marin. Delimitri ntre infraciunea de splare a banilor prevzut de art. 23 din
Legea nr. 656/2002 i infraciunea de tinuire prevzut de art. 221 C.P. n: Legea i
viaa, aprilie 2009. p. 29-31.
115. F. Marin. Mandatul european de arestare fundamentul cooperrii judiciare n materie
penal n interiorul uniunii europene. n: Doctrin i jurispruden, nr. 2 din 2010, p.
5-13. 118 p.
116. Gheorghi M. Noiunea i indicii criminalitii organizate. n: Legea i Viaa, nr.5,
1997, p. 15.
117. Grupul Ad-hoc pentru Crima Organizat. n: Raport cu privire la situaia crimei
organizate prezentat Consiliului Europei, 1993.
118. Makarenko T. Conexiunile ntre terorism i criminalitate. n: ,,Janes Intelligence
Review, UK, 2004, p. 54.
119. Ninth United Nations Congress on the Prevention of Crime and Treatment of Offenders,
Cairo, Egypt, 29 April-8 May 1995, UN doc. A/CONF. p. 169.
120. Pun C. Crima organizat sau organizarea crimei? n: Analele Academiei de Poliie
Alexandru Ioan Cuza, Bucureti, 1993, p. 55.
121. Pop O. Aspecte generale privitoare la nelesul de criminalitate organizat. n: Legea i
viaa nr. 6, 2007, p. 14.
122. Radu Andreea Florina. Justiie i afaceri interne. Evoluii n spaiul european. Buletin de
Informare i Documentare, nr.1(84), 2008, Ed. MAI, Bucureti, p. 121.
123. Raportul ONU privind starea mondial a crimei organizate. n: Sinteze documentare,
nr.3, Bucureti: Editura Ministerului de Interne, 1999, p. 24.

176
124. Voinea Dan, F. Marin. Drumul lung i greu al teroristului. n: Revista de criminologie,
de criminalistic i de penologie, nr. 1 din 2007, p. 8-13.
125. . O : , , . :

, 2013, . 3, . 34.
126. .. .. n: : ,
, , , 1989, . 67-68.
127. . .
. : . 8, 2014 ., . 651-655.
128. . .
( ). : "
", 2005, . 10, . 113 121.
129. .. : .
: , , 1990, . 8;
., . . :
, 1989, 21, . 9.
130. ..
. :
. , . 1-2,
2015 .
131. .. . . :
.
, , 2002, . 236-238.
132. . ., . .
. : " ", 2007, . 14.
133. .. . :
, . 3, 1998, . 14-22.
134. . . -
.
2006, 3, . 119.
135. . -
(29 1995), , 1996, . 143.

177
 136. . . :
. : , . 1(12), 2013 .,
. 55-60.
137. . A.
. : APRIORI . 1, 2014 .
138. .
. n: Legea i viaa, aprilie
2014, p. 147-148. 164 p.
139. ..
. n:
: V
(27-28 2010 .). : , 2010
., . 593-594.

Practica judiciar:

140. Arhiva I.P. Taraclia. Dosar penal nr. 2005/460/147.

141. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 07.11.2005 cu privire la
practica judiciar n procesele penale despre antaj. n: Buletinul CSJ a R. Moldova
nr.4, 2006, p.7.
142. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 28.06.2004, nr.23, cu
privire la practica judiciar n procesele penale despre sustragerea bunurilor. n:
Buletinul CSJ a R. Moldova, nr. 8, 2004, p. 5.
143. Decizia Colegiului penal al CSJ a R. Moldova din 21.02.2012. Dosarul nr.1ra152/2012.
144. Decizia Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 13.03.2014. Dosar nr. 4-1re-
133/2014.
145. Decizia Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 25.06.2014. Dosarul nr. 1ra-
1110/2014.
146. Decizia Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 08.07.2014. Dosar l nr. 1ra-
954/2014.
147. Decizia Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 22.05.2014. Dosar nr. 4-1re-
172/2014.

178
 148. Decizia Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 23.05.2013. Dosar nr. 4-1re-
109/2013.
149. Decizia Curii Supreme de Justiie a R. Moldova din 27.11.2014. Dosar nr. 4-1re-
367/2014.
150. Decizia naltei Curi de Casaie i Justiie nr.12/2014. n Monitorul Oficial al Romniei
nr.507 din 08.07.2014.
151. Decizia penal naltei Curi de Casaie i Justiie a Romniei nr. 3834 din 21.11. 2012.
Dosarul nr. 398/103/2012.
152. Decizia penal naltei Curi de Casaie i Justiie a Romniei nr. 3111 din 5.12.2014,
dosarul nr. 2026/121/2011.
153. Sentin din 12.11.2005. Dosar pen. nr.1-68/2005.

Referine internet:

154. http://www.ejn-crimjust.europa.eu/publications/brochures/EJN_ro.pdf (accesat la

05.08.2008).
155. EUROJUST, Dicionar juridic. http://www.euroavocatura.ro/dictionar/484/EUROJUST
(accesat la 28.11.2008).
156. Istoric Uniunea European i instituii. http://www.mpublic.ro/EUROJUST.html; www.ugb.ro
(accesat la 28.11.2008).
157. Trends in Organized Crime [Electronic resource]. d.-in-Chief K. von Lampe.
http://link.springer.com/journal/12117 (accesat la 19.11.2015).
158. http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?type=REPORT&reference=A6-2008-
0292&language=RO&mode=XML#title1 (accesat la 25.07.2015)
159. http://www.inm-lex.ro/fisiere/pag_34/det_415/1380.doc (accesat la 13.09.2015)
160. http://www.financiarul.ro/2007/06/07/retele-invizibile-de-transfer-al-fondurilor-hawala
(accesat la 25.07.2015)
161. http://www.europarl.europa.eu/sides/get (accesat la 15.01.2009)

179
 DECLARAIA PRIVIND ASUMAREA RSPUNDERII

Subsemnata Sterschi Florena Esther, declar pe propria rspundere c materialele

prezentate n teza de doctorat se refer la propriile activiti i realizri, n caz contrar urmnd s
suport consecinele, n conformitate cu legislaia n vigoare.

Sterschi Florena Esther

02 aprilie 2015

180
CV AL AUTORULUI
Date personale: STERSCHI Florena Esther
Data i locul naterii: 9 martie, 1968, m. Bucureti, Romnia.
Studii:
1987 absolvent al Liceului Economic i de Drept Administrativ;
1989-1994 Facultatea de Drept din cadrul Universitii Bucureti
Activitatea profesional:
1995-1997 procuror Parchetul de pe lng Judectoria sectorului 6 Bucureti;
1997-1998 procuror Parchetul de pe lng Tribunalul Bucureti
1998- 2015 procuror Parchetul de lng nalta Curte de Casaie i Justiie.
2009 - pn n prezent mi desfor activitatea n calitate de procuror detaat succesiv la
Ministerul Justiiei, unde am exercitat funcia de director /inspector la Corpul de Control
al Ministrului Justiiei.
Participri la foruri tiinifice internaionale: 2
Lucrri tiinifice publicate: 10 articole.
Date de contact: mun.Bucureti, Apolodor nr.17, sector 5;
Telefon: mobil:o769275405; E-mail m.florena@yahoo.com

181