Nr.

______/_____________

Plan de acţiune pentru implementarea recomandărilor

formulate în cadrul misiunii de audit cu tema
„Evaluarea sistemului de prevenire a corutiei, 2019” la Liceul Tehnologic........................

Termen de Stadiul de implementare la data Termen

Recomandarea cf. de ............................ Explicaţii privind modul în
implementare final
Nr. Fişei de identificare si analiza care a fost / urmează a fi
prevăzut în de implem Responsabil
crt. a problemei nr. .13703 din Parţial implementată
Fişei de identificare si Implementat Neimplementat entare
28.09.2012 analiza a problemei
implementat recomandarea

1 Completarea Regulamentului I
de organizare şi funcţionare cu
următoarele atribuţii în sarcina
Comisiei de monitorizare,
coordonare şi îndrumare
metodologică a dezvoltării
sistemului de control intern/
managerial:
- stabilirea unui responsabil 31.10.2012
care să primească de la
compartimentele din cadrul
Consiliului Judeţean şi de la
instituţiile subordonate Secretar Dispoziţia Preşedintelui
situaţiile trimestriale/anuale în comisie Consiliului Judeţean
vederea întocmirii şi Botoşani nr. 261 din
centralizării următoarelor 12.11.2012
anexe prevăzute de OMFP nr.
946/2005, republicat: Anexa
nr. 3, cap. I – Situaţia
centralizatoare
trimestrială/anuală privind
stadiul implementării
sistemului de control
intern/managerial; Anexa nr. 3
cap. II – Situaţia
implementării standardelor de
control intern/managerial,
conform rezultatelor
autoevaluării la data de
31.12.20… şi Anexa nr. 4.2 –
Situaţia sintetică a
autoevaluării;
- stabilirea termenelor la care
compartimentele şi instituţiile
subordonate transmit Comisiei
raportările trimestriale/anuale,
conform art. 4 alin. (2) din
OMFP nr. 946/2005,
republicat, precum şi
formularul acestora;
- stabilirea termenelor,
conform art. 4 alin. (1) din
OMFP nr. 946/2005,
republicat, la care instituţiile
subordonate vor transmite
Comisiei actele administrative
de constituire şi modificare a
structurilor de monitorizare,
constituite la nivelul acestora;
- stabilirea termenelor,
conform art. 4 alin. (1) din
OMFP nr. 946/2005,
republicat, la care instituţiile
subordonate vor transmite
Comisiei programele de
dezvoltare a sistemului de
 control intern/managerial
elaborate şi actualizate la
nivelul acestora;
- stabilirea termenelor la care
situaţiile trimestriale şi anuale
vor fi prezentate pentru
aprobare Preşedintelui
Consiliului Judeţean Botoşani.
2 Comisia de monitorizare va I PS CJBT 01
Secretar
elabora procedura pentru Organizarea şedinţei
organizarea şedinţelor.
31.10.2012 comisie
comisiei
3 N 15.04.2013 Evidenţierea distinctă se va
În programul SCM acţiunile de face prin emiterea unei
pregătire profesională vor fi dispoziţii de modificare şi
evidenţiate distinct atât pentru
completare a Programului
personalul de conducere cât şi Secretar
pentru cel de execuţie,
de Dezvoltare a sistemului
comisie
conform art. 2 alin.(3) din de control
31.10.2012
OMFP nr. 946/2005, intern/managerial
republicat. al Consiliului Judeţean
Botoşani
4 Întocmirea Situaţiei PI Semestrial Secretar Situaţia centralizatoare
centralizatoare, trimestrială, Conform comisie – privind stadiul
privind stadiul implementării Conform OMFP OMFP nr. până la implementării sistemului
sistemului de control nr. 946/2005, 946/2005, desemnarea de control
intern/managerial în republicat republicat unei persoane intern/managerial, la data
conformitate cu Anexa nr. 3,
Cap. I din OMFP nr. 946/2005,
, de 31.12.2013, se află la
republicat. modificat secretariatul comisiei, dar
şi nu toate instituţiile
completat subordonate au transmis
prin situaţia pentru a fi
Ordinul centralizată
1423/201
2
5 Coordonatorul de N 31.05.2013
implementare va respecta
termenul de elaborare a
planului strategic al Coordonator
Consiliului Judeţean Botoşani implementare
prevăzut în Programul SCM şi 15.11.2012
comunicarea către angajaţi,
după aprobarea acestuia.
6 Comisia de monitorizare şi PI 30.04.2013
conducătorii structurilor
organizatorice vor duce la Comisia de
îndeplinire măsurile de monitorizare şi Prin finalizarea la toate
realizare a obiectivului 7 – 7.1 conducătorii structurile funcţionale a
şi 7.2 din Programul SCM, structurilor obiectivelor specifice
15.11.2012
respectiv stabilirea organizatorice
obiectivelor generale şi
specifice
7 Obiectivelor generale şi NI 10.05.2013
specifice care vor fi elaborate După aprobare obiectivele
de Comisia de monitorizare şi generale şi specifice
conducătorii structurilor Secretar structurilor funcţionale vor
organizatorice şi care vor fi comisie fi aduse la cunoştinţă
aprobate de ordonatorul de 20.11.2012 personalului, pe bază de
credite vor fi aduse la proces-verbal
cunoştinţa personalului.
8 Comisia de monitorizare şi PI 30.04.2013 Comisia de Consilierea şi sprijinirea
conducătorii structurilor monitorizare şi structurilor organizatorice
organizatorice vor întocmi lista conducătorii care nu au întocmit lista
obiectivelor, activităţilor şi 15.12.2012 structurilor obiectivelor, activităţilor şi
acţiunilor organizatorice acţiunilor
9 Stabilirea responsabilităţilor I Toate activităţile sunt
Permanent
necesare realizării activităţilor prevăzute în fişa postului
10 Conducătorii structurilor PI 30.04.2013 Conducătorii Consilierea şi sprijinirea
organizatorice vor stabili structurilor
 indicatorii de performanţă structurilor organizatorice
asociaţi obiectivelor şi care nu au stabilit
activităţilor, conform organizatorice indicatorii de performanţă
obiectivului 10, măsura 10.1 31.12.2012
asociaţi obiectivelor şi
din Programul SCM. activităţilor
11 Coordonatorul de I
implementare va elabora
procedura privind Coordonator PS CJBT 02
managementul riscurilor, la implementare Managementul riscurilor
data care va fi stabilită de 15.11.2012
comisia de monitorizare.
12 Coordonatorul de I
implementare va instrui
personalul angajat, inclusiv Coordonator Proces verbal din data de
ATOP, în domeniul implementare 18.01.2013
managementului riscurilor, 10.11.2012
întocmind proces verbal
13 Emiterea de către conducerea PI 14.05.2013
instituţiei a unei dispoziţii prin
care să se stabilească
Primirea de la toate
responsabilii cu gestionarea Secretar
riscurilor pe total instituţie şi
structurile funcţionale a
comisie
pe structuri organizatorice şi 31.10.2012 responsabilului cu riscurile
modul de desfăşurare a
activităţilor.
14 Echipa de gestionare a NI 22.05.2013 Echipa de
riscurilor care va fi numită prin gestionare a
Dispoziţia Preşedintelui riscurilor
Consiliului Judeţean Botoşani
va identifica riscurile asociate 15.01.2013
activităţilor, va efectua Permanent
monitorizarea şi evaluarea
riscurilor şi a gradului de
adecvare a controalelor interne
la gestionarea riscurilor şi va
 întocmi Registrul proceselor
verbale ale ERG
15 Elaborarea Registrului de PI 30.05.2013 Structurile funcţionale care
Echipa de
riscuri la nivelul structurilor nu au elaborate Registrul
gestionare a
organizatorice şi la nivelul 31.01.2013 riscurilor vor fi consiliate şi
Consiliului Judeţean Botoşani. riscurilor
sprijinite
16 Conducătorii structurilor PI 15.04.2013 Consilierea şi sprijinirea
organizatorice vor stabili Conducătorii
activităţile procedurabile pe structurilor
structurilor organizatorice
toate structurile organizatorice 31.12.2012 organizatorice care nu au stabilit
ale instituţiei. activităţile procedurabile
17 Conducătorii structurilor PI 30.04.2013 Consilierea şi sprijinirea
Conducătorii
organizatorice vor stabili structurilor organizatorice
structurilor
calendarul de elaborare şi 15.01.2013 care nu au stabilit calendarul
aprobare a procedurilor organizatorice
de elaborare a PO
18 Conform PI 28.05.2013
Elaborarea procedurilor
calendarului de Conducătorii Consilierea şi sprijinirea
prevăzute în Programul SCM
de către persoanele
elaborare şi structurilor structurilor organizatorice
responsabile. aprobare a organizatorice care nu au elaborare PS
procedurilor
19 Conform PI 30.05.2013
Elaborarea procedurilor
calendarului de Conducătorii Consilierea şi sprijinirea
operaţionale pentru toate
activităţile desfăşurate în
elaborare şi structurilor structurilor organizatorice
instituţie aprobare a organizatorice care nu au elaborare PO
procedurilor
20 Comisia de monitorizare va PI 22.04.2013 Consilierea şi sprijinirea
Conducătorii
identifica activităţile structurilor organizatorice
structurilor
neprocedurabile existente în 31.12.2012 care nu au identificat
instituţie. organizatorice
activităţile neprocedurabile
21 Respectarea de către comisia I Semestrial Secretar Chestionarele de
de monitorizare a prevederilor Conform Conform comisie Autoevaluare a stadiului de
din anexa nr. 4 lit. „a” şi lit. termenelor OMFP nr. implementare a
„b” din OMFP nr. 946/2005, stabilite prin 946/2005, standardelor de control
 republicat,
republicat, privind întocmirea modificat şi intern/managerial, la data
Anexei nr. 4.1 pe fiecare Regulament completat prin de 31.12.2012, se află la
structură organizatorică. Ordinul secretariatul comisiei
1423/2012
22 I Semestrial
Respectarea de către comisia Conform
de monitorizare a prevederilor OMFP nr.
Situaţia sintetică a
din anexa nr. 4 lit. „c” şi lit. Conform 946/2005,
Secretar rezultatelor autoevaluării se
„d” din OMFP nr. 946/2005, termenelor republicat,
republicat, privind întocmirea comisie află la secretariatul
stabilite prin modificat şi
Anexei nr. 4.2 la nivelul comisiei
Regulament completat prin
instituţiei publice. Ordinul
1423/2012
23 I Membrii Comisiei de
Desemnarea unor angajaţi din monitorizare au participat
cadrul instituţiei care să
în perioada 22.11.2012 –
participe la cursuri de pregătire
profesională privind
23.11.2013 la Seminarul cu
implementarea sistemului de 31.10.2012 tema „Implementarea
control intern/managerial. sistemului de control
intern/managerial”
24 I Membrii comisiei
Persoanele care vor participa consiliază permanent
la cursurile de pregătire vor personalul din cadrul
avea responsabilitatea aparatului de specialitate al
diseminării informaţiilor către Consiliului Judeţean şi
toţi membrii comisiei de personalul din instituţiile
monitorizare, care la rândul lor Permanent
din subordonate cu privire
vor instrui salariaţii din la implementarea
subordine. sistemului de control
intern/managerial
25 Întocmirea Situaţiei PI Semestrial Secretar Situaţiei centralizatoare
centralizatoare trimestriale cu conform anexa nr. 3, cap. I
 Conform din OMFP nr. 946/2005, se
OMFP nr. află la secretariatul
respectarea termenelor 946/2005, comisie - comisiei, precizăm că nu
prevăzute de OMFP nr. Conform republicat, toate instituţiile
până la
946/2005, republicat, Anexa termenelor modificat şi subordonate au transmis
desemnarea
nr. 3, cap. I, la nivelul stabilite prin
aparatului propriu şi centralizat
completat prin unei persoane situaţia pentru a fi
Regulament Ordinul centralizată ( adresa nr. 67
pe Consiliul Judeţean. responsabile
1423/2012 din 04.01.2013)

26
Raportările anuale cu privire la
stadiul de implementării SCM
vor fi întocmite conform
prevederilor OMFP nr.
946/2005, republicat, la nivelul
aparatului propriu şi centralizat
pe Consiliul Judeţean.
27 Întocmirea situaţiei
centralizate privind stadiul
implementării SCM, conform
rezultatelor autoevaluării –
anexă 3, cap. II din OMFP nr.
946/2005, republicat, la nivelul
aparatului propriu şi centralizat
pe Consiliul Judeţean.
28 Conducătorul instituţiei va
elabora anual raportul asupra
sistemului de control
intern/managerial care va fi
întocmit potrivit formularului
prevăzut în anexa nr. 4.3 din
OMFP nr. 946/2005, republicat
şi în conformitate cu
I Se află la secretariatul
comisiei nu se transmit la
Unitatea centrală de
Conform
Secretar armonizare a sistemelor de
termenelor
comisie management financiar şi
stabilite prin
control din cadrul
Regulament
Ministerului Finanţelor
Publice
I Se află la secretariatul
comisiei nu se transmit la
Unitatea centrală de
Conform
Secretar armonizare a sistemelor de
termenelor
comisie management financiar şi
stabilite prin
control din cadrul
Regulament
Ministerului Finanţelor
Publice
I Se află la secretariatul
comisiei nu se transmit la
Unitatea centrală de
armonizare a sistemelor de
La data elaborării management financiar şi
situaţiilor control din cadrul
financiare anuale Ministerului Finanţelor
instrucţiunile privind
întocmirea, aprobarea şi
prezentarea raportului asupra
sistemului de control Publice
intern/managerial în anexa nr.
4 din OMFP nr. 946/2005,
republicat.

Întocmit,
Secretar Comisie,
Simiuşcă Silvia