Cuprins

Interogarea 1

Scopul 1

Rezumatul 1

Riscuri de corupție la frontierele 2

Factorii care cresc riscurile de corupție în

regiunile de frontieră 2

Amploarea corupției la frontiere: câteva cifre

6

Forme de corupție în vamă 8

Forme de corupție în forțele de grăniceri

10

Costurile corupției la frontierele 13

Costurile economice ale corupției la frontieră

14

Costuri legate de corupție și comerțul ilegal

cu droguri 16

Costuri legate de corupția și securitatea

frontierelor 17

Corupția, frontierele și migrația 19

Referințe 22
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Întrebare
Care sunt legăturile dintre frontiere și corupție? Există date care arată că
corupția în regiunile de frontieră este mai mare decât în regiunile
nealterane? Fapte și cifre privind corupția în regiunile de frontieră (în
special, dar nu exclusiv în Africa), precum și costurile sale economice și
sociale ar fi foarte apreciate.

Scop
În prezent, suntem în proces de sprijinire a Uniunii Africane în pregătirea
materialelor informative pentru un eveniment privind frontierele și migrația.

Rezumat
În ciuda provocărilor importante cu carese confruntă circulația
transfrontalieră a mărfurilor și a persoanelor în contextul globalizării,
interesul pentru corupția legată de frontiere se limitează în mare măsură la
problema corupției în domeniul vamal. Ar fi necesare mai multe cercetări
pentru a evalua prevalența corrupției de frontierăîn Africa, formele sale
specifice, precum și efectele sociale și economice.

Există o serie de particularități care fac ca activitățile la frontieră să fie

deosebit de vulnerabile la corupție, inclusiv: supravegherea externă
deficitară; nivelul de autonomie șiautoritatea discretă de care se bucură
funcționarii frontalieri; tarifele ridicate și cadrele de reglementare complexe
care oferă comercianților stimulente pentru mită, presiunea rețelelor de
crimă organizată, salariile și condițiile de muncă inadecvate ale
funcționarilor de frontieră și condițiile organizatorice specifice
caracteristicile agențiilor de protecție a frontierelor. Corupția la frontiere se
manifestă prin diverse forme, inclusiv mită meschină, corupție birocratică,
deturnare de fonduri, corupție legată de crima organizată și corupție
politică.

Există un consens larg în literatura de specialitate cu privire la faptul că

corupția la frontieră are un impact negativ asupra costurilor de transport,
comerțului, colectării veniturilor, migrației ilegale, precum și criminalității
organizate și securității.

1
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Riscuri de corupție la frontiere

Odată cu globalizarea, autoritățile de control la frontieră joacă un rol
important în facilitarea comerțului și a circulației mărfurilor și a persoanelor
între țări, protejând în același timp frontierele și securitatea națională.

În multe țări, corupția pe scară largă,ervicurile cu resurse insuficiente și

responsabilitatea slabă fac frontierele poroase și dificil de controlat,
alimentând diferite forme de activități ilegale, cum ar fi traficul de persoane
și de droguri, contrabanda cu arme, criminalitatea organizată și terorismul.

În ciuda acestor provocări importante, interesul pentru corupția legată de

frontiere este în mare măsură limitat în literatura de specialitate la problema
corupției în domeniul vamal. În principal economiștii sunt cei care se
concentrează pe această problemă și încearcă să clarifice relațiile dintre
tarife și corupție. Acest lucru se datorează, probabil,corupției i mpact asupra
colectării veniturilor și activității de afaceri a unei țări, în timp ce rolul
specific al corupției în serviciile de poliție de frontieră este adesea omis din
studiile transfrontaliere de corupție (Centrul pentru Studiul Democrației
2012).

Serviciul de asistență aconstatat un singur studiu care analizează în mod

specific corupția din serviciile de poliție de frontieră, a căror acoperire
regională este limitată la UE. În unele țări, în special în Europa, unitățile de
protecție a frontierelor sunt legate de poliție, iar o parte din literatura de
specialitate privind corulîn forțele de poliție ar putea fi relevantă, dar este în
afara domeniului de aplicare al acestei interogări. Ar fi necesare mai multe
cercetări pentru a evalua prevalența corupției la frontieră în Africa, formele
sale specifice și impactul economic.

Factori care cresc riscurile de corupție în regiunile

border
Există o serie de particularități care fac ca activitățile de frontieră să fie
deosebit de vulnerabile la corupție.

Dispersia geografică
Funcționarii vamali și de frontieră nu dispun adesea de resurse și de o
supraveghere adecvată, deoarece operează în zone îndepărtate și afectate din

2
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

punct de vedere geografic, ceea ce face aproape imposibilă supravegherea

atentă, bucurându-se în același timp de puteri discreționare largi care le
oferă oportunități de a extrage mită (Ferreira, Engelschalk și Mayville
2007). În UE, de exemplu, s-a constatat că amplasarea fizică a frontierelor
terestre și a regiunilor de coastă prezintă un risc mai mare de corupție
(Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

În multe țări în curs de dezvoltare, această situație este exacerbată de

infrastructura precară, de lipsa capacității umane și instituționale, de
nivelurile scăzute de automatizare și informatizare, de lipsa de formare și
profesionalism, de salariile scăzute ale serviciilor publice și de controalele și
supravegherea deficitare (Chêne 2013). În Africa de Sud, de exemplu,
punctele de frontieră sunt insuficient dotate cu personal, iar unele chiar nu
dispun de resurse materiale de bazănecesare pentru o poliție de frontieră
eficientă, cum ar fi mașinile de fax, o sursă consistentă de energie electrică
și spații de locuit adecvate pentru ofițerii de frontieră, vehicule și instalații
adecvate de căutare și depozitare (Hennop, Jefferson și Mclean 2001).

Dimensiunea șitipizarea configurației bordurii

Dimensiunea punctului de trecere a frontierei și a serviciului de poliție de
frontieră poate avea, de asemenea, un impact asupra amplorii și formelor de
corupție la frontieră.

În UE, de exemplu, punctele de trecere a frontierei mai mari de-a lungul

frontierelor terestreestice și porturile maritime internaționale majore sunt,
de obicei, bine dotate cu personal, bine dotate cu resurse, cu o
infrastructură bine dezvoltată, inclusiv măsuri sofisticate de combatere a
corupției, cum ar fi monitorizarea video. În cazul în care corupția are loc la
punctele majore de trecere a frontierei, aceasta necesită sisteme mai
sofisticate și mai costisitoare, care implică în mod obișnuit cooperarea între
mai mulți polițiști de frontieră sau o colaborare mai complexă între echipe
de polițiști de frontieră, funcționari vamali și angajați ai porturilor maritime
(Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

La petrecerile mai micide frontieră cântă, corupția implică mai des să faci
favoruri pentru prieteni și familie. În unele țări ale UE, de exemplu,
contactul direct dintre polițiștii de frontieră și plătitorii de mită este frecvent
facilitat de un fel de rețea socială informală care se dezvoltă în șireturi
ocazionale, cum ar fi barurile locale, cafenelele, sălile de sport sau școlile,

3
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

care oferă posibilitatea infractorilor și polițiștilor de frontieră să se

întâlnească într-o atmosferă propice.

În plus, în astfel de contexte, forțele de grăniceri sunt organizate într-uni ts

mai coezive, mai mici și mai stricte,în care corupția poate fi mai greu de
ascuns atunci când implică ofițeri corupți individuali. În astfel de unități,
forțele de grăniceri sunt fie în general lipsite de corupție, din cauza eticii
puternice a echipei, fie sunt corupte instituțional, întreaga echipăfiind în
curs de corupție (Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

Într-adevăr, dezvoltarea rețelelor corupte și coluziunea care afectează un

întreg birou vamal local nu este neobișnuită.

Personalului transferat în birouri îndepărtate pătrunse de corupție le este

dificil să reziste participării și să se expună presiunii de la egal la egal și
intimidării în grup dacă o fac, ceea ce le subminează condițiile de muncă și
bunăstarea (Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007). În plus, în mai multe
cazuri, este o tradiție familială ca înaceeași agenție să lucreze în aceeași
agenție rețele informale sigure pentru ca corupția să se dezvolte în interiorul
organizației.

Monopol administrativ și puteri discreționare

Funcționarii vamali și de frontieră sunt în specialvulnerabili corupției din
cauza naturii însăși a activității lor. În special, funcționarii de frontieră cu
competențe vamale se bucură de competențe discreționare deosebit de largi.
Acestea au adesea autoritatea și responsabilitatea exclusivă de a lua diverse
decizii importante cu privire la levultaxelor sau impozitelor sau
admisibilitatea importurilor și exporturilor, într-un mediu în care
supravegherea și responsabilitatea sunt dificile. În multe cazuri, valoarea
transportului oferă stimulente suplimentare pentru mită: ei iau decizii cu
privire la expedierile de valoare extrem de mare , ceea ce face să merite
mituirea lor cu o mulțime de bani. În plus, în comparație cu alți birocrați,
ofițerii de aplicare a legii se ocupă de un număr deosebit de mare de
tranzacții la frontieră care oferă mai multe oportunități pentru corupție (De
Wulf and Sokol 2005).

Polițiștii de frontieră se bucură de puteri discreționare relativ mai puține

decât funcționarii vamali. Și au mai puține oportunități de a stoarce mită de
la întreprinderi și persoane fizice legitime decât funcționarii vamali care pot
folosi complexitatea și loopholes-ul unui cod vamal și al procedurilor

4
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

administrative pentru a încetini procesele de trecere a frontierei. Există trei

domenii majore în care polițiștii de frontieră se pot implica în extorcare: i)
controlul migrației; ii) scheme în care devin complici la oficiile vamalecare
storc bani de la companii legitime și persoane private; și iii) corupția
administrativă privind contractele de achiziții publice (Centrul pentru
Studiul Democrației 2012). Ei au, de asemenea, interacțiuni frecvente față
în față cu membrii comunității comercialecare au un stimulent puternic
pentru a influența deciziile lor (McLinden și Durrani 2013; De Wulf și
Sokol 2005).

Chiar și în cazul procedurilor moderne, mai sofisticate de vămuire, contactul

direct dintre comercianți și funcționarii vamali nu poate fi evitat în timp ce
mărfurilesunt inspectate fizic. Riscurile de corupție sunt deosebit de mari
atunci când controalele vamale nu sunt efectuate de o echipă, ci de un ofițer
individual, în special în birourile mici și în timpul schimburilor de noapte și
de weekend (Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007).

La punctele mici de trecere a frontierei, persoanele care trec granița pot

dezvolta frecvent relații strânse cu anumiți oficiali, care pot evolua în
aranjamente corupte, așa cum a fost documentat de-a lungul frontierei
SUA / Mexic (Heyman și Campbell 2007).

Această combinație unică de monopol administrativ și putere discreționară

largă asupra mărfurilor de valoare face ca vameșii și ofițerii de frontieră,
probabil mai mult decât orice alt tip de agenți de aplicare a legii, să fie
predispuși la corupție.

Salarii și condiții de muncă

Combinarea salariilor precare, a condițiilor dificile de muncă și a
probabilității reduse de detectare oferă atât stimulente, cât și oportunități
pentru corupție (McLinden și Durrani 2013). Dacă nivelul salarial al
funcționarilor de frontieră este sub salariul de subzistență al unei țări, ar
putea fi dificilca funcționarii să se opună solicitării de mită ca strategie de
adaptare pentru a-și suplimenta veniturile. În plus, diferența dintre salariul
unui polițist de frontieră sau al unui ofițer vamal și veniturile potențiale
obținute din corupție va fi întotdeauna substanțială și ar putea să evite
comportamentul de căutare a chiriei în rândul personalului de frontieră.

Având în vedere potențialul uriaș de a extrage mită, în unele țări, pozițiile

din serviciile vamale și de grăniceri pot fi cumpărate de persoane corupte în

5
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

scopuri de căutare a chiriilor. În Cambodgia, de exemplu, valoarea "taxei de

concesiune" necesare pentru a asigura unpost de ustoms c a fost raportat să
fi crescut în termen de doar câțiva ani de la US $ 2,000 la US $ 10,000
(Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007).

În UE, există, de asemenea, diferențe salariale mari între personalul care

lucrează la frontierele externe ale UE. Astfel de disparities sunt văzute ca un
factor care alimentează atât corupția meschină, cât și schemele de corupție
mai grave (Centrul pentru Studii Democratice 2012).

Tarife ridicate și cadre de reglementare complexe

Funcționarii vamali și de frontieră se asigură că sunt respectate o serie de
proceduri de securitate și vamale prevăzute în legislația națională. Regulile
și procedurile netransparente și împovărătoare constituie vulnerabilități care
pot genera un comportament corupt. În același timp, tarifele ridicate și
reglementările complexe oferă stimulente semnificative fsau comercianților
pentru a reduce taxele de import și pentru a accelera tranzacțiile.

La frontiera dintre SUA și Mexic, de exemplu, reglementările complexe și

numeroase fac imposibilă aplicarea tuturor legilor și reglementărilor pentru
funcționarii de frontieră, în special la punctele de frontieră unde volumul de
mărfuri și persoane este ridicat. Ofițerii se bucură de unele discretipe în
interpretarea legii și neglijarea unor aspecte ale legii ca unele legi sunt
inaplicabile sau doar parțial executorii (Heyman și Campbell 2007). Între
timp, celor care transportă produse legale peste graniță le este adesea mai
ușor să mituiască pur și simplufuncționarii oms decât să respecte proceduri,
formulare și tarife de import împovărătoare și complicate. Acest lucru i-a
făcut pe oficialii de frontieră deosebit de susceptibili la relansări (Flores
2017).

Presiunea crimei organizate

Autoritățile de control la frontieră au, de asemenea, mandatul de a preveni
importul de bunuri ilegale (droguri, arme, alcool și țigări), persoane și
animale sălbatice. Aceste activități lucrative implică adesea sindicate de
crimă organizată care nu ezită să recurgă la luare de mită, intimidare și
violență pentru a facilitatranzacțiile ilegale ale moștenitorilor. Având în
vedere mizele financiare ridicate, oportunitățile de căutare a chiriilor sunt
dificil de susținut (Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007).

6
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

În UE, de exemplu, statele membre situate pe rute majore de trafic de

droguri/țigări sunt subjugatede niveluri mai ridicate de presiune a corupției
din partea criminalității organizate, în special pentru țările situate de-a
lungul frontierelor estice ale Europei (Centrul pentru Studiul Democrației
2012).

Amploarea corupției la frontiere: câteva cifre

Autoritățile de control la frontieră sunt adeseavewed de către cetățeni ca
fiind una dintre cele mai corupte instituții guvernamentale din multe țări. Cu
toate acestea, după cum s-a menționat deja, există puține date privind
amploarea corupției în agențiile de control la frontieră în general, iar
majoritatea cifrelor și evaluărilor se limitează la asesiza prevalența corupției
în vamă. De asemenea, Serviciul de asistență nu a găsit niciun studiu care să
compare nivelurile de corupție din regiunile de frontieră cu alte regiuni.

Vama continuă să fie percepută printre cele mai corupte instituții

guvernamentale în multe încercări coun(McLinden și Durrani 2013). În
Statele Unite, de exemplu, agenția vamală și de protecție a frontierelor din
SUA are cel mai mare record pe cap de locuitor în ceea ce privește arestarea
ofițerilor de aplicare a legii pentru corupție (Bennett 2015). Potrivit unui
comunicat al New York Times, în ultimii 10 ani, aproape 200 de angajați ai
Departamentului pentru Securitate Internă au luat aproape 15.000 de dolari
mită în timp ce erau plătiți pentru a proteja frontiera, în schimbul permiterii
introducerii ilegale de droguri și a persoanelor în țară, vânzarea ilegală de
cărți verzi și furnizarea de informații cartelurilor care includeau numele
unui informator (Flores 2017).

Companiile intervievate pentru sondajele băncii mondiale de întreprindere,

de asemenea, în mod obișnuit menționează vamale ca fiind una dintre cele
mai grave constrângeri pentru investiții de afaceri și cita ca fiind una
dintrecele mai corupte agenții guvernamentale. Aproape 15 % (14,4 %)
dintre întreprinderile intervievate la nivel mondial se așteptau să fie nevoite
să ofere cadouri pentru a obține o licență de import. Există unele variații
regionale: în Africa Subsahariană, această cifră se ridică la 17,3 % din
întreprinderi.

Similarly, Transparency International's Global Corruption Barometer

identifică vama ca fiind a treia cea mai coruptă agenție guvernamentală

7
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

după poliție și administrația fiscală (Transparency International 2005).

Acest lucru este valabil mai ales pentru țările cu venituri mici. Mai recent,
15% dintre respondenții barometrului de corupție al Transparency
International 2013, care au interacționat cu astfel de instituții, au raportat că
au plătit mită autorităților vamale/fiscale în ultimele 12 luni. În Europa,
31% dintrerespondenții Barometrului European consideră că acordarea și
luarea de mită și abuzul de putere pentru câștig personal sunt larg răspândite
în rândul polițiștilor și al funcționarilor vamali (Comisia Europeană 2017).

În Africa, un studiu din 2007 privind corupția oficiilor vamalela punctele de

tranzit de-a lungul coridorului nordic din Kenya, Uganda, Tanzania,
Rwanda, Burundi și Republica Democrată Congo a constatat că întârzierile
și impozitele ridicate sunt percepute ca fiind constrângeri majore pentru
afacerile transfrontaliere și una dintre cele mai marioportunități pentru luare
de mită. Incidența corupției a fost deosebit de răspândită în procesele de
declarare și evaluare. Incidența corupției a variat de la 15% în Kenya la
59% în Tanzania, în timp ce, în ansamblu, 28% din toate transporturile au
fost supuse mitei, cu value de mită pe baza valorii lotului (USAID 2007).

Forme de corupție în domeniul vamal

Formele de corupție în administrația vamală au fost relativ bine
documentate într-o serie de studii și manuale ale practicienilor. Practic,
toate procesele vamalesunt vulnerabile la corupție, deoarece comercianții au
stimulente puternice pentru a se sustrage tarifelor ridicate sau pentru a eluda
norme și proceduri împovărătoare pentru a accelera vămuirea mărfurilor.
Corupția poate pătrunde: evaluarea originii, valorii și clasificării; inscripția
examenului de marfă; administrarea concesiunilor, suspansului, sistemelor
de scutire și rambursare; auditul post-vămuire; operațiunile de tranzit;
prelucrarea pasagerilor; eliberarea diferitelor licențe și aprobări. Mai recent,
corupția poate facilita, de asemenea, accesul la scheme de comercianți
autoripilați sau preferați, care conferă privilegii speciale anumitor
comercianți (McLinden și Durrani 2013).

Comportamentul corupt poate varia de la persoane corupte (mere rele) la

forme mai sistemice de corupție care implică dezvoltarea de rețele corupte
în cadrul administrației vamale. Mulți observatori observă că corupția din
domeniul vamal este adesea organizată în rețele, membrii rețelelor

8
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

distribuind profiturile din practicile corupte cu colegii și superiorii (Ferreira,

Engelschalk și Mayville 2007; De Wulf și Sokol 2005).

La un nivel mai general, Banca Mondială (2005) distinge trei factori majori
ai corupției în autoritățile vamale, printre care: i) "corupția de rutină" în care
agenții privați mituiesc autoritățile pentru a accelera procedurile de
rutină(plăți de facilitare); ii) "corupția frauduloasă" prin care funcționarii
vamali sunt plătiți să închidă ochii la practicile ilegale care implică adesea
sustragerea de la plata răspunderii fiscale sau a obligațiilor fiscale; și iii)
"corupția penală" care implică activități infracționale , cum ar fi traficul de
persoane. Autorul face, de asemenea, diferența între patru forme majore de
corupție (De Wulf și Sokol 2005):

Mită
Mita poate lua forma unei mită mărunte, care implică, în general, personal
debutant și include, de obicei, platabanilor pentru a asigura sau a facilita
eliberarea sau prelucrarea licențelor și a autorizațiilor. Marile forme de
corupție implică, de obicei, mai mulți înalți funcționari. Schemele de luare
de mită pot implica, de asemenea, plata de bani pentru a modifica sau a
reduce taxele sau impozitele,pentru a se asigura că funcționarii ignoră
activitățile ilegale și la relansările pentru a asigura accesul la scutirea
lucrativă de la formalitățile administrative obișnuite.

Nepotism
În contextul vamal, astfel de forme de corupție pot afecta: selectarea,
transferul sau promovarea persoanelor sau grupurilor pe baza unei relații
existente, mai degrabă decât pe bază de merit; acordarea de numiri vamale
profitabile și alocarea de resurse guvernamentale limitate persoanelor fizice
pe bază de non-merit. Nepotismul este mai prevaîmprumutat în
administrațiile vamale ale microstatelor sau în punctele de frontieră care
sunt îndepărtate geografic de sediile centrale.

Unii autori observă, de asemenea, că sistemul general de gestionare a

resurselor umane din sectorul public al unei țări poate afecta integritatea
vamală. Atunci când sistemul funcției publice nu promovează recrutarea
transparentă, competitivă și bazată pe merite a personalului vamal, nu este
neobișnuit ca pozițiile lucrative din vamă să fie vândute pentru potențialul
lor de a extrage mită (Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007).

9
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Deturnarea
Deturnarea de fonduri vamale poate avea loc la nivel individual, de grup sau
organizațional și include o gamă largă de comportamente , cum ar fi furtul,
delapidarea, falsificarea înregistrărilor și frauda. Deși este prezentă și în
țările dezvoltate, aceasta este o realizare comunăa administrațiilor vamale
din multe țări în curs de dezvoltare, în care controalele administrative sau
controalele și soldurile sunt slabe și în care sistemele de asigurare a
supravegherii și auditului adecvat al tranzacțiilor financiare nu sunt bine
dezvoltate.

Formecoluzive versus coercitive de corupție

Alți autori fac distincția între două tipuri majore de corupție, care au efecte
diferite asupra comportamentelor firmelor: corupția coluzivă care reduce
costurile, în care funcționarii de frontieră și actorii privați se ciocnesc pentru
a reduce sau a se sustrage de la tarifeși corupția coercitivă în creștere a
costurilor, în care funcționarii de frontieră sau vamali extrag mită de la
companii sau persoane fizice pentru a efectua procese de rutină. Folosind
dovezi din porturile africane, Sequeira și Djankov (2011) sugerează că
firmele răspund diferitla aceste tipuri de corupție, cu forme coluzive de
corupție asociate cu o utilizare mai mare a porturilor corupte, în timp ce
corupția coercitivă este asociată cu o cerere redusă de servicii portuare (a se
vedea mai jos).

Forme de corupție în forțele de poliție de frontieră

Corul în serviciile de grăniceri primește mai puțină atenție în literatura de
specialitate și puține lucrări se concentrează pe regiunea subsahariană.
Această analiză a formelor de corupție în serviciile de poliție de frontieră se
bazează în principal pe un studiu al Centrului pentru Studiul Democrației
din 2012 privindmăsurile de combatere a corupției în controlul la frontierele
UE.

Mecanismele de corupție la frontieră pot implica scheme de luare de mită în

care funcționarii de frontieră sunt în contact direct cu plătitorul de mită sau
scheme mai complexe care implică intermediari care sunt în contact direct
atât cu plătitorii de mită, cât și cu polițiștii de frontieră. Polițiștii de frontieră
pot intra în coliziune cu autoritățile vamale, poliția locală, poliția penală sau
companiile private pentru a desfășura scheme de corupție mai complexe, în
timp ce plătitorii de mită intermediari în scheme de corupție mai complexe

10
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

pot include avocați, informatori, foști polițiști de frontieră și ONG-uri

(Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

Similar formelor de corupție identificate în domeniul vamal, cercetarea

clasifică practicile de corupție din serviciile de poliție de frontieră din
întreaga UE în trei grupuri principale.

Petty (la scară mică) corupția

Ca și în cazul serviciilor vamale, formele minore de corupție se referă la
acceptarea sau extorcarea de mită mici pentru a accelera procedurile de
trecere a frontierei de rutină, pentru a relaxa o supraveghere strictă, pentru a
renunța la nereguli minore sau pentru a solicita plata pentrua permite
trecerea persoanelor cunoscute sau căutate. Mita mică este plătită pentru a
facilita contrabanda cu bunuri de consum, cum ar fi țigările și benzina, în
special în cazul în care există o diferență semnificativă de preț peste o
frontieră sau pentru a accelera trecerea la frontieră a persoanelorși a
persoanelor, în special în sezoanele de vârf (Centrul pentru Studiul
Democrației 2012).

Corupția măruntă poate facilita trecerea ilegală a frontierei pe cale terestră,

maritimă sau aeriană, emiterea și utilizarea documentelor de călătorie
frauduloase sau obținute în mod fraudulos. Smugglers poate asigura, de
asemenea, acorduri de lungă durată cu înalți funcționari corupți de frontieră
care sunt plătiți în avans atunci când un "transport" de migranți în situație
neregulamentară este mutat într-o altă locație. Înalții funcționari își
informează apoi colegii de la punctele de control, ceea ce poate duce la
compromiterea unei întregi unități de frontieră și la șpaga inițială care se
prelinge pe diferitele niveluri ale autorității de control la frontieră. Această
formă de coluziune poate duce, de asemenea, la practici de extorcare, după
cum s-a documentat în Africa de Est, unde funcționarii corupți seferesc de
interceptarea migranților prin introducerea unor puncte de control (OCDE
2013).

Corupția administrativă
Practicile de corupție administrativă din cadrul instituțiilor de grăniceri sunt
similare corupției administrative care afectează alte instituții publice șica n
implică manipularea licitațiilor de achiziții publice, extragerea de la
operatorii de servicii din zona de frontieră și numirea sau promovarea
ofițerilor pe bază de nepotism (Rusev 2013). Acesta este, de obicei, bine

11
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

organizat și implică, de obicei, participarea laniveluri mai înalte de

conducere sau de conducere (Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

În UE, printre altele, principalele scheme identificate includ: manipularea

ofertelor de achiziții publice în schimbul relansării de la furnizorii de
uniforme, fuel și echipamente tehnice; extragerea mitei de la companiile de
servicii care au nevoie de autorizații și autorizații pentru a opera în zonele
de frontieră; numirea sau promovarea ofițerilor pe baza nepotismului;
vânzarea la licitație a excesului de active ale polițiștilor de frontieră/poliției
(real e de stat, mașini second hand etc.) la prețuri semnificativ sub valoarea
de piață în schimbul unor relansări.

Criminalitatea organizată legată de corupție

Corupția legată de criminalitatea organizată poate lua multe forme, inclusiv
vânzarea de informații către grupuri infracționale, facilitareatrecerii de
bunuri ilicite și a migranților și obstrucționarea anchetelor. Vânzarea de
informații poate include furnizarea de informații grupurilor infracționale cu
privire la investigațiile în curs sau informații operaționale care ajută
grupurile infracționale să evite detectarea.

În UE, contrabanda cu țigări, combustibil, alcool, droguri, vehicule furate

sau migranți în situație neregulamentară sunt activități transfrontaliere care
sunt frecvent legate de crima organizată. În unele cazuri, polițiștii de
frontieră se pot angaja în activități de contrabandă ei înșiși, așa cum a fost
documented la frontiera SUA / Mexic (Heyman și Campbell 2007).

În timp ce controalele în numerar implică, de obicei, administrații vamale,

polițiștii de frontieră pot facilita, de asemenea, circulația unor sume mari de
numerar în scopul spălării banilor. Există câteva exemple în carepaznicii
borde r au fost folosiți ca curieri de către spălătorii de bani pentru a
contrabanda cu numerar din America de Nord în Mexic.

În unele cazuri, grupurile infracționale fac eforturi mari pentru a identifica

funcționarii vulnerabili care sunt susceptibili să răspundă la o tranzacție
coruptă sau să se infiltreze înagențiile de aplicare a legii sau de protecție a
frontierelor, folosind mită sau intimidare. De exemplu, se știe că unele
organizații criminale colectează informații despre inspectorii din porturile
de intrare pentru a-i identifica pe cei care au un consum de alcool, jocuri de
noroc, bani sau alte problem care pot însemna că pot fi ușor compromiși. În
unele cazuri, acestea pot intra în coliziune cu oficiali din agențiile

12
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

guvernamentale în conspirații pentru contrabanda cu migranți (OCDE

2013).

Polițiștii de frontieră pot permite, de asemenea, intrarea și ieșirea

persoanelor pentru care a fost emis un mandat de arestare, care se află în
perioada de probă sau care fac obiectul unui fel de interdicție de călătorie.
De asemenea, acestea pot furniza alibis fals infractorilor organizați prin
falsificarea de înregistrări sau introducerea de informații în sistem care să
arate că un infractor a părăsit și a reintrat în țară la anumite date. Acest tip
de abatere poate duce la obstrucționarea unei anchete (Centrul pentru
Studiul Democrației 2012).

Patronajul și corupția politică

Corupția politică poate afecta, de asemenea, forțele de frontieră în diferite
moduri. Acesta poate lua forma unor modificări ale regulamentelor, astfel
încât noile reglementări să servească intereselor anumitor persoane, grupuri
sau companii. Forțele de grăniceri pot fi consultate în timpul adoptării
diferitelor legi și reglementări legate de securitate, iar contribuția
departamentului juridic al forțelor sau a managerilor superiori în acest
proces poate fi influențată în mod nejustificat de interesele companiilor
private sau ale persoanelor fizice (Centrul pentru Studiul Democrației
2012).

Patronajul politic poate pătrunde și în serviciile de grăniceri. În unele țări,

șefii forțelor de frontieră pot fi numiți politic care au fost recompensați de
partidul de guvernământ pentru sprijinul lor politic printr-o poziție în care
pot beneficia de practici corupte (Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

O altă formă de corupție politică se poate dezvolta la nivel local, în special

în orașele mici. În UE, în special în orașele mici de-a lungul frontierelor
terestre externe ale UE, rețelele complexe de corupție pot implica
întreprinderi locale implicate în traficul transfrontalier de mărfuri.
Politicienii locali asociați cu ei pot câștiga importanță politică sau pot
beneficia de această asociație pentru câștig financiar personal sau pentru a
promovaproiecte locale care să contribuie la creșterea statutului lor politic
(Centrul pentru Studiul Democrației 2012).

La un alt nivel, locuitorii din regiunile și orașele de frontieră dezvoltă

adesea legături familiale, sociale, politice și de afaceri strânse de ambele
părți ale frontierei, creating interacțiuni intime care pot facilita diferite

13
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

forme de corupție. Acest lucru a fost documentat de-a lungul frontierei

dintre SUA și Mexic, unde s-au găsit astfel de legături pentru a facilita
apariția rețelelor corupte și a unor modele puternice de favoruri și obligații.
Conexiunilese încurajează subaplicarea legilor și alocația tacită de activități
ilegale (Heyman și Campbell 2007).

Frontiera SUA are, de asemenea, o lungă tradiție de patronaj politic, cu, de

exemplu, "șefi locali" sau șerifi județeni în zone îndepărtate în controlul
autorităților de aplicare a legii. Ei pot deveni "insideri", facilitatori ai
activităților corupte. Activitățile unor astfel de bosses locale sunt adesea
tolerate de către actori politici la nivel înalt, deoarece acestea aduc bani și
voturi într-o regiune caracterizată de politica clientelistă (Heyman și
Campbell 2007).

Forme specifice de gen de corupție

Există forme de corupție mai exact pentrufemei: un funcționar de frontieră
ar putea solicita favoruri sexuale în schimbul permiterii intrării unei femei
în țară. Femeile pot folosi, de asemenea, forme mai ușoare de flirt pentru a
obține un tratament preferențial la frontieră. Acest lucru a fost documentat
la US / mexican border (Heyman și Campbell 2007). Potrivit experților
consultați în cadrul acestei întrebări, grupurile de crimă organizată folosesc
și prostituate care întrețin relații sexuale cu un ofițer care este apoi șantajat
cu videoclipuri sau fotografii pentru a facilita contrabanda pentru grupul
infracțional.

Costurile corupției la frontiere

Există o serie de provocări metodologice asociate cu evaluarea costurilor
corupției în general și puține studii care analizează în mod specific costurile
și impactul corupției legate de frontiere. În cazul în care există astfel de
studii, acestea se concentrează, de asemenea, de obicei, pe costul corupției
în domeniul vamal. Cu toate acestea, există un consens larg în literatura de
specialitate conform căruia, pe lângă faptul că afectează comerțul
intraregional, exporturile internaționale, colectarea veniturilor și mediul
general de afaceri al țării , corupția la frontiere este, de asemenea, de natură
să faciliteze o gamă largă de infracțiuni transfrontaliere, cum ar fi
contrabanda cu persoane și bunuri ilicite, traficul de droguri și de persoane,
traficul de arme și, în unele cazuri, activități teroriste, care alimentează

14
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

violențași insecuritatea în regiunile de frontieră și în afara acestora (Chêne

2013).

Costurile economice ale corupției la frontieră

Deși nu se analizează în mod specific corupția legată de frontiere, există un
număr mare de dovezi care sugerează că corupția este susceptibilă să
afecteze negativ creșterea economică pe termen lung prin impactul său
asupra investițiilor, impozitării, cheltuielilor publice și dezvoltării umane.
Corupția are, de asemenea, un efect coroziv asupra mediului de
reglementare, legitimității și eficienței instituțiilor statului (Chêne 2014).
Acestimpact onomic al corupției a fost documentat într-o anumită măsură
pentru corupția vamală, care este percepută ca o amenințare mai mare în
ceea ce privește impactul său asupra veniturilor bugetare pierdute și a
afacerilor (Rusev 2013).

În termeni generali, Banca Mondială enumeră o serie deefecte negative ale

corupției în cadrul administrației vamale, inclusiv o reducere a încrederii
publice în instituțiile guvernamentale, o scurgere semnificativă a veniturilor,
o reducere a nivelului de respectare voluntară a legislației și reglementărilor
vamale de către sectorul de afaceri și menținerea unor bariere inutile în
calea comerțului internațional și a creșterii economice, printre altele (De
Wulf și Sokol 2005).

Cu toate acestea, estimarea veniturilor pierdute din cauza corupției în vamă

este dificilă, deoarece este aproape imposibil să se izoleze consecințele
ineficienței și incapacității autorităților vamale de a preveni activitățile de
contrabandă de corupție. Cu toate acestea, există dovezi anecdotice că
corupția vamală poate avea un efect negativ grav asupra bugetului unei țări.
În Rusia, minister de economie sa plâns că, în 2004, că țara a fost pierde 4.5
miliarde dolari SUA în taxele pe bunurile importate din Europa, care ar
putea fi atribuite corupției organizate în vamă. În Bangladesh, în 2000,
veniturile vamale pierdute din cauza corupției și a ineficienței, precum și a
departamentului de impozit pe venit, au fost estimate să depășească 5% din
PIB (Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007). În Nigeria, în martie 2017,
președintele Asociației Naționale a Comercianților Nigerieni a declarat că
"numai în aceste ultime trei luni, Nigeria a pierdut mai mult de N130
miliarde din cauza porozității frontierelor noastre și a practicilor corupte
care merg de-a lungul rutelor de frontieră" și că întârzierile inutile în

15
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

circulația mărfurilor au crescut și mai mult costul de a face afaceri. În timp

ce el faia condus pentru a indica modul în care această sumă a fost estimată,
astfel de declarații confirmă faptul că actorii de afaceri percep corupția la
frontiere ca o constrângere majoră de a face afaceri într-o țară (Sahara
Reporters 2017).

După cum s-a menționat mai sus, corupția la frontieră are un impact
distorsionantasupra comerțului regional și a colectării veniturilor, pe măsură
ce întreprinderile își adaptează comportamentul la amploarea, costurile și
forma corupției. Un studiu comparativ privind costurile comerciale și de
corupție în porturile concurente Durban și Maputo arată că alegerea portului
este determinatăîn mare măsură de interacțiunea dintre costurile de transport
și cele de corupție din fiecare port.

Formele coercitive de corupție sunt asociate cu cererea redusă de servicii

portuare, firmele călătorind mai departe și, în unele cazuri, aproape
dublându-și costurile de transport doar pentru a evita acest tip de corupție
într-un port. Corupția coluzivă, care reduce costurile, este însă asociată cu o
utilizare mai mare a serviciilor portuare corupte, dar cu o reducere
semnificativă a veniturilor vamale (Sequeira și Djankov 2011).

Studiul analizează, de asemenea,modul în care corupția poate afecta costul

relativ al importurilor prin determinarea costului total al utilizării serviciilor
portuare și al vămuirii mărfurilor prin vamă. Aceasta sugerează ca firmele
să își ajusteze în consecință decizia cu privire la sursa de inputuri în mărcile
interne sau internaționale. Reducerea costurilor coluziunii este asociată cu o
proporție mai mare de factori de producție importați, în timp ce corupția
coercitivă care crește costurile este asociată cu o proporție mai mare de
factori de producție interni. Acest lucru indică faptul că firmele răspund la
diferitetipuri de corupție prin organizarea producției în moduri care cresc
sau scad cererea de servicii publice.

În cele din urmă, studiul arată că ambele forme de corupție pot afecta
activitatea economică dincolo de costul imediat al mitei. Evitarea corupției
coercitive la serviciile portuare prin șantaj crește congestia și costurile de
transport în regiune prin generarea unor fluxuri dezechilibrate de mărfuri
de-a lungul rețelei de transport. Corupția coluzivă este, pe de altă parte,
asociată cu o pierdere semnificativă a tarifelorpentru guvern, echivalentă cu
o reducere cu 5 puncte procentuale a ratei tarifare nominale medii (Sequeira
și Djankov 2011).

16
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Costuri legate de corupție și de comerțul ilegal cu

droguri
Traficul de droguri, resurse naturale, arme, vehicle-uri furate sau chiar
bunuri de consum, cum ar fi petrolul, alcoolul sau țigările, se bazează, de
asemenea, pe contrabandă și pe evitarea anchetelor, care sunt facilitate de
corupție, inclusiv de corupția la frontieră. Un raport care explorează
legătura dintre crima organizată și corupția din Europe, de exemplu, arată
cum unele piețe ilegale, cum ar fi comerțul ilegal cu țigări, vizează în primul
rând administrațiile vamale sau locale și autoritățile de aplicare a legii în
zonele de frontieră pentru a le facilita operațiunile (Centrul pentru Studiul
Democrației 2010).

Ca atare,corupția la frontieră poate fi considerată ca contribuind indirect la

impactul devastator al traficului de droguri asupra societății. Impactul social
și economic al traficului de droguri asupra societății este mare. Costurile
directe și indirecte atribuibile consumului ilicit de droguri sunt estimate
îndomenii principale: criminalitatea, sănătatea și productivitatea, însumând
în 2007 o valoare estimată la 193 de miliarde de dolari în SUA (Centrul
Național de Informații privind Droguri al Departamentului de Justiție al
SUA în 2011).

Consumul de droguri este o problemă gravă de sănătate publică în multe

țări, impunând costuri mariasupra sistemelor naționale de sănătate publică.
În SUA, decesele cauzate de intoxicații cu droguri sunt principala cauză de
deces, depășind numărul deceselor cauzate de arme de foc, accidente de
autovehicule, sinucidere și omucidere (US Drug Enforcement
Administrație 2017). Consumul ilicit de droguri afectează, de asemenea ,
întregul sistem de justiție penală, impozitând resursele în fiecare etapă a
procesului de arestare, judecată, încarcerare și supraveghere post-eliberare.
În SUA, de exemplu, încălcările drogurilor, cea mai frecventă categorie de
infracțiuni de arestare, au reprezentat 12,2% din arestări în 2008 și 4% din
omucideri (Departamentul de Justiție al SUA 2010).

În ceea ce privește rezultatele dezvoltării, comerțul ilegal cu droguri are

consecințe profunde și contribuie la un set de bariere pe termen lung în
calea dezvoltării, inclusiv: i) creșterea criminalității și violarea comunității;
ii) corupția instituțiilor publice și sociale; iii) dezvoltarea problemelor de
sănătate legate de medicamente; iv) scăderea productivității lucrătorilor; v)
atragerea tinerilor în distribuția de droguri și departe de educația productivă

17
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

sau de ocuparea forței de muncă; vi) înclinarea economiilor la producția de

droguri și spălarea de bani, printre altele (Singer MC 2009).

Costuri legate de corupția și securitatea frontierelor

Criminalitatea organizată ca o amenințare la adresa securității

"Crima organizată alimentează corupția și corupția alimentează crima
organizată" (Transparency International UK 2011). Dincolo de impactul său
social și economic, corupția la frontieră facilitează operațiunile de
criminalitate organizată și de trafic transnațional – fie că este vorba de
droguri, persoane sau arme ilegale – care prezintă amenințări grave la
adresa siguranței publice.

Complicitatea crimei organizate cu funcționari vamali corupți prezintă un

risc major pentru securitate, deoarece subminează nu numai detectarea
comerțului ilicit cu droguri, ci și cea a mărfurilor cu risc ridicatși a
mărfurilor interzise, cum ar fi armele și explozivii. De exemplu, o mașină
cu raze X de înaltă tehnologie operată la un post vamal corupt poate
împiedica toate eforturile de detectare a potențialelor activități teroriste
(Ferreira, Engelschalk și Mayville 2007).

La un alt nivel, criminalitatea oorganizată are un impact coroziv asupra

instituțiilor statului, folosind corupția pentru a desfășura activități
infracționale, pentru a evita cercetarea, pentru a scăpa de urmărirea penală și
pentru a submina sistemul de justiție penală. Există o gamă largă de servicii
corupte pe care polițiștii de frontierăle furnizează grupurilor organizate,
cum ar fi vânzarea de informații, ignorarea interdicțiilor de călătorie,
furnizarea de alibis fals și obstrucționarea unei anchete (Centrul pentru
Studiul Democrației 2012).

Orice încălcare a justiției penale constituie un eșec în guvernare și, încele

din urmă, subminează stabilitatea și securitatea statului. În Africa de Vest,
de exemplu, traficul de cocaină și resurse naturale, care sunt transferate în
Europa din punctele lor de origine din America de Sud prin Ghana și Delta
Nigerului, constituie amenințări direct la adresa stabilității regionale și de
stat. Valoarea exponențial de ridicată a cocainei în raport cu mărfurile locale
și veniturile nefaste oferă infractorilor o pârghie foarte puternică care poate
fi utilizată pentru a submina securitatea, instituțiile militare și de aplicare a
legii (Transparency International UK 2011).

18
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Corupția la frontiere, activitățile teroriste și securitatea

Pe lângă impactul dramatic pe care drogurile și traficul de persoane îl
afectează, acest comerț are, de asemenea, implicații semnificative în materie
de securitate, deoarece fluxurile de bani ilicite generate de aceste activități
pot fi utilizate pentru finanțarea activităților teroriste (OCDE 2015). De
fapt, interconectarea din ce în ce mai mare dintre terorism și crima
organizată în multe părți ale lumii este recunoscută pe scară largă, iar mulți
analiști vorbesc despre o legătură teroristă, cu dezvoltarea unor relații
coluzive între multe grupuri teroriste și traficanții de droguri. În Asia
Centrală și Afganistan, traficul de droguri este o comună comună
metoda de "strângere de fonduri" pentru insurgenți și teroriști. În mod
similar, rebelii din Delta Nigerului se bazează pe contrabanda cu petrol
pentru a susține violența în regiune (Transparency International UK 2011).

Atunci când nu sunt implicate în activități de trafic de persoane, grupările

teroriste utilizează, de asemenea, canale de contrabandă pentru a se muta
fizic. Există anecdotice evidence de teroriști misusing dezordinea creată de
actuala criză a refugiaților pentru a contrabandă membrii lor în Europa
(OCDE 2015). În regiunea Sahel, controlul deficitar al frontierelor
contribuie la creșterea porozității frontierelor dintre Nigeria, Niger și Mali și
od expune regiunea la o serie de amenințări interdependente, inclusiv
comerțul ilegal, rețelele infracționale, contrabanda cu arme și droguri,
traficul de persoane și răspândirea teroriștilor. De fapt, acest lucru este de
natură să exacerbeze un context de securitate extrem de volatil, în care
armele, bunurile ilegale, teroriștii și banii circulă dincolo de frontiere. De la
prăbușirea regimului gaddafi în Libia în 2011, mișcările insurgente,
organizațiile teroriste, milițiile și alte grupuri armate au beneficiat de
frontiere deficitare pentru a reducecirculația armelor și a luptătorilor dincolo
de frontierele naționale (Komlavi Hahonou 2016.)

Corupția, conflictele și securitatea frontierelor

Prin urmare, controlul la frontiere este esențial pentru a împiedica
extinderea conflictelor armate dincolo de frontierele naționale. Corupțiaals o
joacă un rol important în facilitarea transfrontalieră a contrabandei cu arme
și insurgenți, care sunt apoi folosite pentru a submina stabilitatea statului și
funcționarea instituțiilor statului. În țările afectate de conflicte, acest lucru
poate contribui la conflicte prelungite și poate crea stimulente majore pentru
ca oamenii să părăsească zonele afectate (Mungiu-Pippidi 2015; Nord,
Wallis & Weingast 2013).

19
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

În plus, în astfel de contexte fragile, creșterea criminalității organizate –

adesea asociată cu corupția – este o problemă din ce în ce mai mare
deîngrijorare. În Irak, de exemplu, creșterea crimei organizate și a corupției
au fost neglijate pentru a concentra eforturile asupra intermedierii păcii
imediate între facțiunile aflate în conflict. Acest lucru continuă să
alimenteze instabilitatea, să pună în pericol procesul de pace și să
subminezesecuritatea cizenilor (Transparency International UK 2011).

Pentru mai multe informații , vă rugăm să consultați această analiză a

literaturii de specialitate a Biroului de asistență privind corupția și
conflictele/fragilitatea.

Corupția, granițele șiemigrația

Migrația este una dintre provocările majore cu care se confruntă lumea
modernă. În 2015, numărul migranților internaționali a ajuns la 244 de
milioane pentru întreaga lume, inclusiv aproape 20 de milioane de refugiați,
o creștere de 41 % față de 2000 (ONU 2016). Există din ce în ce mai multe
dovezi care arată că corupția facilitează procesul de migrație, în special
migrația ilegală, de exemplu, prin mită la punctele de control la frontieră.

Un răspuns anterior al Biroului de asistență a compilat o analiză a literaturii

de specialitate privind corupția ca motor al migrației.

Corupția ca facilitator al traficului de persoane, al introducerii ilegale de

migranți și de refugiați
În linii mari, conceptul de migrație ilegală acoperă atât introducerea ilegală
de persoane, cât și traficul de persoane. Ambele activități implică, în
general, deplasarea și livrarea persoanelor dintr-o locație sursă către o
destinație și se disting prin prezența sau absența consimțământului. Potrivit
OCDE (2015), acestea reprezintă activitățile infracționale transnaționale cu
cea mai rapidă creștere și una dintre cele mai profitabile activități forms ale
crimei organizate, pe locul doi doar în ceea ce privește comerțul cu droguri.
Grupurile de crimă organizată implicate în traficul de persoane tind să
funcționeze foarte asemănător cu cele implicate în traficul de persoane,
deoarece rețelele vag conectate, deși țările de origine și de destinație, rutele
și profilurile persoanelor mutate par a fi destul de diferite (Rusev 2013).

20
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Contrabanda cu ființe umane se referă la facilitarea, transportul sau intrarea

ilegală a unei persoane peste o frontieră internațională, încălcând legislația
uneia sau mai multor țări, fie clandestin, fie prin înșelăciune, cum ar fi
utilizarea de documente frauduloase. Într-o contrabandă, relația dintre
migrant și contrabandist este de obicei consensuală. Traficul de persoane
implică operațiuni infracționale similare și utilizarea corupției pentru a
facilita furnizarea de acte de identitate, vize sau permise, precum și
transportarea și exploatarea victimelor de către actori corupți în cadrul
lanțului de activități de trafic de persoane. Cu toate acestea, spre deosebire
de traficul de persoane, în activitățile de trafic de persoane, relația dintre
victimă și traficant nu este consensuală și, de obicei, se bazează pe fraudă,
constrângere sau forță. De asemenea, nu implică întotdeauna trecerea
frontierelor internaționale, deși are adesea un aspect transnațional (OCDE
2015).

Informațiile privind rolul corupției în introducerea ilegală de migranți sunt

încă foarte limitate. La nivel general, corupția polițiștilor de frontieră, a
polițiștilor sau a armatei facilitează circulația persoanelor în același mod în
care facilitează circulația mărfurilor și animalelor. Cu toate acestea, în
prezent nu este posibil să se estimeze prevalența corupției în raport
cuintroducerea ilegală de migranți și migrația neregulamentară, deoarece
țările nu publică, de obicei, date privind incidentele de corupție în agențiile
lor de aplicare a legii, de protecție a frontierelor sau de control al imigrației
(OCDE 2013).

Există dovezi că corupția este un predictor semnificativ al introducerii

ilegale de migranți dintr-o țară, deoarece, la fel ca sărăcia, insecuritatea
personală și violența, aceasta poate fi un factor de stimulare a emigrării și,
astfel, poate crea o piață pentru persoanele care introduc ilegal migranți
(Poprawe 2015; Schneider 2015). Există, de asemenea, dovezi că corruption
este un facilitator al activităților de introducere ilegală de persoane și de
trafic de persoane, deoarece organizațiile criminale recurg la corupție nu
numai pentru a eluda controalele la frontieră, ci și pentru a abuza de
migranții în situație neregulamentară și pentru a-și proteja activitățile de
aplicarea legii și de urmărirea penală, adesea în combinație cu utilizarea
violenței și a intimidării pentru a facilita introducerea ilegală de migranți și
refugiați.

Atunci când operațiunile de introducere ilegală de migranți se desfășoară pe

scară largă, corupția este un mijloc de a maximiza profiturile, de a reduce

21
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

riscurile de arestare și de urmărire penalăși de a oferi un "serviciu de

încredere" migranților (OCDE 2013). Acest lucru este posibil datorită
veniturilor mari generate de introducerea ilegală de migranți (OCDE 2013).
Introducerea ilegală de migranți și de refugiați a devenit o activitate foarte
profitabilă. În 2015, contrabandiștii care au profitat de criza din Syrian au
făcut o valoare estimată de 6 miliarde de dolari din partea refugiaților care
încercau să ajungă pe continentul european (Moore 2016). Prețurile
practicate de traficanții de persoane pot varia de la sute de dolari la zeci și
chiar sute de mii. Cantitatea estimată de trafic de persoane numaiîn Statele
Unite pentru 2008 a fost de 2,16 miliarde de dolari, în timp ce unele
estimări plasează profiturile globale din contrabandă să se situeze în
intervalul de 26 de miliarde de dolari pe an. Un studiu empiric efectuat în
urma a 50 de imigranți ilegali introduși ilegal în Regatul Unit din
Afghanistan și Pakistan a constatat că, în medie, onorariile persoanelor care
introduc ilegal migranți se ridicau la 262 % din venitul anual al unei
gospodării (OCDE 2015).

Costul uman al contrabandei

Introducerea ilegală de persoane și de refugiați impune un cost uman greu
migranților, ceea ce duce la condiții de călătorie nesigure și la tragedii
umane majore, care sunt bine documentate în mass-media. Peste 300 de
persoane s-au înecat în largul coastei Lampedusa în octombrie 2013 (OCDE
2015). În 2016, deși aceste cifre sunt estimate, s-au înregistrat aproximativ 8
000 de decese ale migranților de-a lungul rutelor de migrație din întreaga
lume, aproximativ 65 % dintre decese având loc în Marea Mediterană
(Missing Migrant Project 2017). Pe lângă condițiile de trecere nesigure, nu
este neobișnuit ca persoanele care introduc ilegal migranți să fie supuse
violenței fizice și sexuale sau extorcării(OCDE 2015).

Pierderea credibilității instituțiilor de aplicare a legii și de control la

frontieră
Atunci când frontierele sunt relativ poroase și slab protejate, cum ar fi în
multe țări africane, întreaga regiune poate fi afectată de volumul mare de
corupție legat decontrabanda cu mi grant. În multe părți ale Africii, de
exemplu, în timp ce controalele imigrației sunt mai eficiente la punctele
majore de trecere a frontierei, cu atât frontierele dintre state rămân mai
vulnerabile la corupție, permițând introducerii ilegale de migranți să devină
o industrie majoră. Acest lucrucontribuie la o slăbire semnificativă a
instituțiilor locale de aplicare a legii și de control la frontieră, erodând
legitimitatea și credibilitatea publică a acestora. Acest lucru subminează, la

22
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

rândul său, cooperarea internațională în materie de migrație și gestionarea și

protecția frontierelor,consolidarea legislației și chiar protecția refugiaților.
(OCDE 2013).

Acest lucru este ilustrat de un studiu de caz privind corupția și traficul de

persoane din Nigeria. Există un sistem nigerian bine stabilit de trafic de
persoane pentru prostituție în Europa, facilitat de corupți endemicepe.
Întreaga industrie a traficului încurajează înrădăcinarea structurilor sociale
corupte în toate instituțiile de aplicare a legii și de control la frontieră, cu un
impact coroziv asupra statului de drept, slăbind instituțiile care oferă o
protecție redusă pentru victims și riscuri mici pentru rețelele de trafic de
persoane (Carling, Paasche și Siegel 2015).

Referinţe
Bennett B. 2015. Patrula de frontieră trebuie să crack jos pe interne
Corupția, spune raportul

Carling J., Paasche, E. și Siegel, M. 2015. Găsirea Conexiuni:

Legătura dintre migrație și corupție

Centrul pentru Studiul Democrației. 2010. Examinarea legăturii dintre

https://ec.europa.eu/home-affairs/sites/homeaffairs/files/doc_centre/crime/
docs/study_on_links_between_organised_crime_and_corruption_en.pdf
Crimă organizată și corupție (PDF)

Centrul pentru Studiul Democrației. 2012. Studiu privind combaterea

corupției
Măsuri în cadrul controlului la frontierele UE (PDF)

Chêne M. 2013. Revista literaturii de specialitate privind corupția în

porturile și punctele de frontieră din Africa de Sud. Centrul de Resurse
Anticorupție U4.

Chêne M. 2014. Impactul corupției asupra creșterii economice și

Inegalitatea. (PDF)

De Wulf L. și Sokol J.B. 2005. Manualul de modernizare a vămilor, World

Bancă (PDF)

Comisia Europeană. 2017. Eurobarometrul special 470.

23
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Ferreira C., Engelschalk M. și Mayville W. 2007. Provocarea de a

Combatereacorupției în administrațiile vamale din Cadrul Băncii Mondiale:
Numeroasele fețe ale corupției

Flores E. 2017. Două țări și un organism fără cap: o analiză a

Corupția frontierelor

Hennop E., Jefferson C., Mclean A. 2001, Monografia 57: Provocarea de a

Controlul frontierelor și borderline-ului Africii de Sud (PDF)

Heyman J. și Campbell H. 2007. Corupția din SUA Borderlands cu Mexic:

"Puritatea" societății și "Perversitatea" frontierelor.

Komlavi Hahonou E. 2016 2016 Corupția, insecuritatea și controlul

frontierelor în Niger Institutul danez pentru studii internaționale Policy Brief

(PDF) McLinden G. and Durrani A. Z. 2013. Corupția în domeniul vamal

(PDF)

Proiectul privind migranții dispăruți. 2017. Decesele migranților la nivel

mondial: cele mai recente cifre globale.

Moore J. 2016. Contrabandiștii au obținut 6 miliarde de dolari din criza

refugiaților în 2015:
Interpol

Mungiu-Pippidi, A. 2015. Căutarea bunei guvernări; Cum societățile

Dezvoltarea controlului corupției. Cambridge University Press. REGATUL
UNIT

Nord, D., Wallis, J și Weingast, B. 2013. Violența și ordinele sociale – un

cadru conceptual pentru interpretarea istoriei umane înregistrate. Cambridge
University Press. REGATUL UNIT.

OCDE. 2015. Corupția și contrabanda cu refugiați. (PDF)

Poprawe M. 2015. Despre relația dintre corupție și migrație:

Dovezi empirice dintr-un model gravitațional al migrației

24
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Rusev A. 2013. Traficul de persoane, securitatea frontierelor și corupția

conexă în UE

Sahara Reporteri. 2017. Nigeria pierde peste N130b din cauza corupției
terestre
Frontierele

Schneider, Friedrich. 2015. Corupția promovează migrația? (PDF)

Sequeira LSE, Djankov S. 2011. Corupția uncomportament ferm

ndhttps://mpoverello.files.wordpress.com/2012/05/corruption_firm_behavio
ur_sequeira_djankov.pdf: dovezi din porturile africane. (PDF)

Singer M.C. 2009. Drogurile și dezvoltarea: impactul global al consumului

și traficului de droguri asupra transparenței dezvoltării sociale și economice

la nivel internațional. 2013. Barometrul Global al Corupției.

Transparency International. 2005. Barometrul Global al Corupției.

Organizația Națiunilor Unite. 2016. 244 de milioane de migranți

internaționali care trăiesc în străinătate
La nivel mondial, noile statistici ONU dezvăluie

UNODC. 2013. Corupția și introducerea ilegală de migranți (PDF)

UNODC. 2011. Rolul corupției în traficul de persoane. (PDF)

USAID. 2007. Studiu de evaluare privind corupția pe coridorul nordic

Punct de tranzit

US Drug Enforcement Administration. 2017. Evaluarea națională a

amenințării la adresa drogurilor https://www.dea.gov/docs/dir-040-
17_2017-ndta.pdf (PDF)

Departamentul de Justiție al SUA Centrul Național de Informații privind

Drogurile. 2011 .
Impactul economic al utilizării ilicitea covoarelor D asupra Societății
Americane (PDF)

25
 RĂSPUNSUL BIROULUI DE ASISTENȚĂ U4 2018:3

Departamentul de Justiție al SUA. 2010. Evaluarea națională a amenințării

la adresa drogurilor 2010

26