Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
din 2024
Chișinău
------------------------------------------------------------
În temeiul art. 6 alin. (1) lit. f1) din Legea nr. 121/2007 privind administrarea și
deetatizarea proprietății publice (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.
90–93, art. 401), cu modificările ulterioare, art. 11 lit. d1) din Legea nr. 179/2008 cu
privire la parteneriatul public-privat (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008,
nr. 165-166, art. 605), cu modificările ulterioare, art. 16 alin. (6) din Legea nr. 131/2015
privind achizițiile publice (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova,
2018, nr. 424-429, art. 666), cu modificările ulterioare, art. 5 alin. (1) lit. d) din Legea
nr. 121/2018 cu privire la concesiunile de lucrări și concesiunile de servicii (Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr. 309-320, art. 470), cu modificările ulterioare
și al pct. 3 din Hotărârea Guvernului nr. 896/2023 cu privire la aprobarea Metodologiei
de stabilire a jurisdicţiilor şi a regiunilor autonome care nu implementează standardele
internaţionale de transparenţă (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2023, nr. 462,
art. 1121), Guvernul HOTĂRĂȘTE:
Contrasemnează:
Viceprim-ministru, ministrul afacerilor externe
Viceprim-ministru, ministrul dezvoltării economice și digitalizării
Ministrul finanțelor
Aprobat
prin Hotărârea Guvernului nr.__________
LISTA
jurisdicțiilor și a regiunilor autonome care nu implementează standardele
internaționale de transparență
1. Afganistan
2. Africa de Sud
3. Algeria
4. Anguilla
5. Antigua și Barbuda
6. Angola
7. Bahamas
8. Barbados
9. Burkina Faso
10. Belize
11. Benin
12. Cambodgia
13. Camerun
14. Chad
15. Coasta de Fildeș
16. Djibouti
17. Eswatini
18. Emiratele Arabe Unite
19. El Salvador
20. Federația Rusă
21. Gabon
22. Guam
23. Guyana
24. Gibraltar
25. Haiti
26. Honduras
27. Insulele Cayman
28. Insulele Marshall
29. Insulele Solomon
30. Insulele Turks și Caicos
31. Insulele Virgine Americane
32. Insulele Virgine Britanice
33. Iordania
34. Iran
35. Jamaica
36. Kenya
37. Laos
38. Liberia
39. Mali
40. Madagascar
41. Myanmar
42. Mozambique
43. Republica Central Africană
44. Republica Congo
45. Republica Democratică Congo
46. Republica Populară Democrată Coreeană (RPDC)
47. Republica Insulelor Fiji
48. Republica Guineea-Bissau
49. Republica Palau
50. Republica Filipine
51. Republica Guatemala
52. Rwanda
53. Nicaragua
54. Niger
55. Nigeria
56. Oman
57. Panama
58. Samoa
59. Samoa Americană
60. Seychelles
61. Senegal
62. Siria
63. Sierra Leone
64. Sri Lanka
65. St. Vincent and Grenadines
66. Sudanul de Sud
67. Suriname
68. Tanzania
69. Tonga
70. Trinidad și Tobago
71. Uganda
72. Vanuatu
73. Vietnam
74. Venezuela
75. Yemen
NOTA INFORMATIVĂ
la proiectul Hotărîrii Guvernului cu privire la aprobarea Listei jurisdicțiilor care
nu implementează standardele internaționale de transparență
1 https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Mutualevaluations/Assessment-ratings.html
2 IO5 „Legal persons and arrangements are prevented from misuse for money laundering or terrorist
financing, and
information on their beneficial ownership is available to competent authorities without impediments.”
3 IO6 „Financial intelligence and all other relevant information are appropriately used by competent
authorities for
money laundering and terrorist financing investigations.”
4 https://www.fatf-gafi.org/en/countries/black-and-grey-lists.html
5 https://www.oecd.org/tax/transparency/documents/exchange-of-information-on-request-ratings.htm
că statele sunt recunoscute drept netransparente sau cu riscuri sporite de către UE cu
referire la țările cu risc ridicat în contextul internațional al prevenirii și combaterii
spălării banilor și finanțării terorismului (în continuare AML/CFT)6 și jurisdicțiilor
necooperante în scopuri fiscale7; clasamentul global Basel pe domeniul AML/CFT8;
precum și lista statelor specificate în documentul de fond al Fondului Monetar
Internațional, cu privire la centrele financiare offshore9 sau alte autorități cu
autoritate/influență semnificativă.
Astfel, în rezultatul coroborării informațiilor din sursele mai sus-menționate, a fost
stabilită următoarea Listă de țări, calificate drept jurisdicții care nu implementează
standardele internaționale de transparență:
1. Afganistan – se regăsește în lista UE a țărilor cu deficiențe strategice în domeniul
AML/CFT. Nu au fost identificate informații despre rezultate ale unor evaluări prin
prisma standardului EOIR. Deci, datele cu privire la situația jurisdicției în ceea ce ține
de componenta A1 („Ownership & identity information”) și altele relevante (B1 „Access
to information”, C1 „EOI mechanisms”) – nu au fost identificate. La fel, ultima evaluare
a statului sub aspect de confirmitate cu Recomandările FATF a avut loc în anul 2011.
Astfel, conform MER10, adoptat în iulie 2011, pentru R24 și R25, au fost stabilite
calificativele NC11.
2. Africa de Sud - se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de monitorizare
sporită și în lista UE a statelor țerțe cu risc ridicat în contextul internațional AML/CFT.
Totodată, deși rezultatele reevaluării cu standardele FATF din noiembrie 2023, stabilesc
pentru R24 și R25, calificativele LC, calificativul de eficacitate pentru IO5 este LE 12.
De asemenea, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2021, runda II),
jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1
(„Ownership & identity information”).
3. Algeria - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, statul nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante
în acest sens. Totodată, rezultatele evaluării cu standardele FATF din iulie 2023,
stabilesc pentru R24 și R25, calificativele NC, iar rezultatele imediate IO5 și IO6,
calificativele LE și, respectiv, ME13. La fel, Algeria se regăsește în top 20 state din
clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al
Insitutului Basel, ocupând locul 12, cu scorul 7.22.
4. Anguilla - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale.
Totodată, potrivit documentului de fond al Fondului Monetar Internațional, cu privire la
centrele financiare offshore, Anguilla este nominalizată pe lista jurisdicțiilor
6 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:02016R1675-20231018
7 https://www.consilium.europa.eu/en/policies/eu-list-of-non-cooperative-jurisdictions/
8 https://index.baselgovernance.org/ranking
9 https://www.imf.org/external/np/mae/oshore/2000/eng/back.htm#table1
10 MER – Mutual Evaluation Report (Raportul de Evaluare Reciprocă)
11 Non-compliant (neconform)
12 Low level of effectiveness - The Immediate Outcome is not achieved or achieved to a negligible
extent. Fundamental
improvements needed
13 Moderate level of effectiveness - The Immediate Outcome is achieved to some extent. Major
improvements needed
considerate, în general, ca având o supraveghere de calitate scăzută și/sau ca ne-
cooperând cu supraveghetorii onshorre, fără a face eforturi semnificative pentru a se
conforma standardelor internaționale. La fel, potrivit rezultatelor de conformitate cu
standardul EOIR (2023, runda II), consemnează pentru jurisdicție calificativul „partial-
compliant”14 pe componenta A1 („Ownership & identity information”). Ultima evaluare
a statului sub aspect de conformitate cu Recomandările FATF a avut loc în 2010, cu
follow-up în 2015.
5. Antigua și Barbuda - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în
scopuri fiscale. Totodată, potrivit documentului de fond al Fondului Monetar
Internațional, cu privire la centrele financiare offshore, Antigua și Barbuda este
nominalizată pe lista jurisdicțiilor considerate, în general, ca având o supraveghere de
calitate scăzută și/sau ca ne-cooperând cu supraveghetorii onshorre, fără a face eforturi
semnificative pentru a se conforma standardelor internaționale. La fel, potrivit
rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2023, runda II), consemnează pentru
jurisdicție calificativul partial-compliant pe componenta A1 („Ownership & identity
information”). Totodată, deși rezultatele reevaluării cu standardele FATF din iulie 2018,
stabilesc pentru R24 și R25, calificativele LC15, calificativele de eficacitate pentru IO5
și IO6 sunt ME.
6. Angola - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Angola nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante
în acest sens. Totodată, rezultatele evaluării cu standardele FATF din iunie 2023,
stabilesc pentru R24 și R25, calificativele NC, iar rezultatele imediate IO5 și IO6,
calificativele LE și, respectiv, ME. La fel, Angola se regăsește în top 20 state din
clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al
Insitutului Basel, ocupând locul 17, cu scorul 7.03.
7. Bahamas - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale.
Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2018, runda II), jurisdicția a
fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1 („Ownership &
identity information”). Totodată, potrivit documentului de fond al Fondului Monetar
Internațional, cu privire la centrele financiare offshore, Bahamas este nominalizată pe
lista jurisdicțiilor considerate, în general, ca având o supraveghere de calitate scăzută
și/sau ca ne-cooperând cu supraveghetorii onshorre, fără a face eforturi semnificative
pentru a se conforma standardelor internaționale.
8. Barbados - este desemnată de FATF drept una din jurisdicțiile sub regim de
monitorizare sporită, iar de către UE drept țară cu deficiențe strategice în domeniul
AML/CFT. La fel, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2022, runda
II suplimentară), jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe
componenta A1 („Ownership & identity information”). Totodată, rezultatele evaluării
cu standardele FATF din februarie 2021, stabilesc pentru R24 și R25, calificativele PC
și, respectiv LC, iar rezultatele imediate IO5 și IO6, calificativele ME și, respectiv, LE.
14 Parțial conform
15 Largely compliant (în mare parte conform) - There are only minor shortcomings.
9. Burkina Faso - este desemnată de FATF drept una din jurisdicțiile sub regim de
monitorizare sporită, iar de către UE drept țară cu deficiențe strategice în domeniul
AML/CFT. La fel, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2016),
jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1
(„Ownership & identity information”). Totodată, rezultatele evaluării cu standardele
FATF din iulie 2023, stabilesc pentru R24 și R25, calificativele PC16, iar rezultatele
imediate IO5 și IO6, calificativele LE și, respectiv, ME.
10. Belize - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale.
Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2023, runda II), jurisdicția a
fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1 („Ownership &
identity information”). Totodată, potrivit documentului de fond al Fondului Monetar
Internațional, cu privire la centrele financiare offshore, Belize este nominalizată pe lista
jurisdicțiilor considerate, în general, ca având o supraveghere de calitate scăzută și/sau
ca ne-cooperând cu supraveghetorii onshorre, fără a face eforturi semnificative pentru a
se conforma standardelor internaționale. Ultima evaluare a statului sub aspect de
conformitate cu Recomandările FATF a avut loc în anul 2011.
11. Benin - rezultatele evaluării cu standardele FATF din iulie 2023, stabilesc pentru
R24 și R25, calificativele NC, iar rezultatele imediate IO5 și IO6, calificativele LE.
Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Benin nu a fost încă (re)evaluat
pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante în acest sens.
12. Cambodgia - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Cambodgia
nu a fost încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele
relevante în acest sens. În ceea ce ține de rezultatele evaluării cu standardele FATF din
octombrie 2023, deși la implementarea tehnică a R24 și R25 Cambodgia a fost evaluată
cu calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este LE.
13. Camerun - rezultatele evaluării cu standardele FATF din martie 2022, stabilesc
pentru R24 calificativul NC, iar pentru rezultatele imediate, IO5 calificativul de
eficacitate este LE și pentru IO6 - ME. La fel, Camerun este desemnat de FATF drept
una din jurisdicțiile sub regim de monitorizare sporită, iar de către UE drept țară cu risc
ridicat în contextul internațional AML/CFT.
14. Chad - potrivit rezultatelor evaluării cu standardele FATF din iulie 2023, stabilesc
pentru R24 calificativul NC și pentru R25 - PC, iar pentru rezultatele imediate IO5 și
IO6 calificativul de eficacitate - LE. Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul
EOIR, Chad nu a fost încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență, lipsind
datele relevante în acest sens. La fel, Chad se regăsește în top 10 state din clasamentul
global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel,
ocupând locul 2, cu scorul 8.14.
15. Coasta de Fildeș - potrivit rezultatelor evaluării cu standardele FATF din august
2023, stabilesc pentru R24 calificativul PC și pentru R25 - NC, iar pentru rezultatele
imediate IO5 și IO6 calificativul de eficacitate este LE. Deși în 2021 Coasta de Fildeș
se afla în proces de reevaluare OECD, la momentul actual, nu există date despre
17 https://www.state.gov/wp-content/uploads/2021/02/21-00620-INLSR-Vol2_Report-FINAL.pdf
38. Liberia - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2020, runda II),
jurisdicția a fost evaluată cu calificativul partial-compliant pe componenta A1
(„Ownership & identity information”). Concomitent, potrivit rezultatelor de evaluare cu
standardele FATF din iulie 2023, deși implementarea tehnică a R24 și R25 a fost
evaluată cu calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este LE.
Suplimentar se subliniază că, Liberia se regăsește în top 20 state din clasamentul global
de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel, ocupând
locul 13, cu scorul 7.17. La fel, deși Liberia nu se regăsește printre jurisdicțiile sub regim
de monitorizare sporită a FATF sau pe lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul
internațional AML/CFT, este recunoscute de către Departamentul de Stat al SUA drept
o țară/jurisdicție de preocupare principală în ceea ce privește spălarea banilor și crimele
financiare.
39. Mali - este desemnată de FATF drept una din jurisdicțiile sub regim de
monitorizare sporită, iar de către UE drept țară terță cu risc ridicat în contextul
internațional AML/CFT. În ceea ce ține de rezultatele evaluării cu standardele FATF din
martie 2020, deși la implementarea tehnică a R24 și R25 țara a fost evaluată cu
calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este LE.
Concomitent, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Mali nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele cu privire
la situația jurisdicției în ceea ce ține de componenta A1 („Ownership & identity
information”) și altele relevante (B1, C1). De asemenea, Mali se regăsește în top 20 state
din clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al
Insitutului Basel, ocupând locul 15, cu scorul 7.06.
40. Madagascar - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din mai 2023, stabilesc
pentru R24 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de eficacitate - ME.
Concomitent, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Madagascar nu
a fost încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele cu
privire la situația jurisdicției în ceea ce ține de componenta A1 („Ownership & identity
information”) și altele relevante (B1, C1). La fel, Madagascar se regăsește în top 20 state
din clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al
Insitutului Basel, ocupând locul 11, cu scorul 7.43.
41. Myanmar - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din octombrie 2023,
stabilesc pentru R24 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de eficacitate
– LE și, respectiv ME. De asemenea, statul se regăsește pe lista FATF/GAFI privind
Jurisdicțiile cu risc sporit („lista neagră”) și pe lista UE privind statele terșe cu deficiențe
strategice în regimul de prevenire și combatare a spălării banilor și finanțării
terorismului. La fel, Myanmar se regăsește în top 10 state din clasamentul global de risc
privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel, ocupând locul 3,
cu scorul 8.13.
42. Mozambique - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din iunie 2021,
stabilesc pentru R24 și R25 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de
eficacitate - LE. Nu au fost identificate date cu privire la evaluarea conformității cu
privire la standardul EOIR. De asemenea, Mozambique este desemnată de FATF drept
una din jurisdicțiile sub regim de monitorizare sporită, iar de către UE drept țară terță cu
risc ridicat în contextul internațional AML/CFT. La fel, Mozambique se regăsește în top
10 state din clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului
al Insitutului Basel, ocupând locul 6, cu scorul 7.88.
43. Republica Central Africană - rezultatele evaluării cu standardele FATF din
noiembrie 2023, stabilesc pentru R24 calificativul NC, iar pentru rezultatele imediate,
IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este LE. Nu au fost identificate date cu
privire la evaluarea conformității cu privire la standardul EOIR.
44. Republica Congo - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR,
Republica Congo nu a fost încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență
fiscală, lipsind datele cu privire la situația jurisdicției în ceea ce ține de componenta A1
(„Ownership & identity information”) și altele relevante (B1, C1). Concomitent, potrivit
rezultatelor de evaluare cu standardele FATF din septembrie 2022, deși implementarea
tehnică a R24 și R25 a fost evaluată cu calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6
calificativul de eficacitate este LE. Suplimentar se subliniază că, Republica Congo se
regăsește pe locul 5 cu scorul de 7.91 în clasamentul global de risc privind spălarea
banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel.
45. Republica Democratică Congo - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din
aprilie 2021, stabilesc pentru R24 și R25 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6
calificativul de eficacitate – LE. Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul
EOIR, Republica Populară Democratică Congo nu a fost încă (re)evaluat pe domeniul
aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele cu privire la situația jurisdicției în ceea
ce ține de componenta A1 („Ownership & identity information”) și altele relevante (B1,
C1). De asemenea, țara este desemnată de FATF drept una din jurisdicțiile sub regim de
monitorizare sporită, iar de către UE drept țară terță cu risc ridicat în contextul
internațional AML/CFT. Suplimentar se subliniază că, Republica Populară Democratică
Congo se regăsește pe locul 4 cu scorul de 8.10 în clasamentul global de risc privind
spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel.
46. Republica Populară Democrată Coreeană (RPDC) – se regăsește pe lista
FATF/GAFI privind Jurisdicțiile cu risc sporit („lista neagră”) și pe lista UE privind
jurisdicțiile cu risc sporit, care prezintă riscuri cuntinue și substanțiale de spălare a
banilor și finanțare a terorismului.
47. Republica Insulelor Fiji - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în
scopuri fiscale. Nu au fost identificate date cu privire la evaluarea conformității cu
privire la standardul EOIR.
48. Republica Guineea-Bissau - nu au fost identificate informații despre rezultate ale
unor evaluări prin prisma standardului EOIR. Deci, datele cu privire la situația
jurisdicției în ceea ce ține de componenta A1 („Ownership & identity information”) și
altele relevante (B1, C1) – nu au fost identificate. În ceea ce ține de rezultatele evaluării
cu standardele FATF din mai 2022, deși la implementarea tehnică a R24 și R25 țara a
fost evaluată cu calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este
LE. Suplimentar se subliniază că, Republica Guineea-Bissau se regăsește pe locul 8 cu
scorul de 7.69 în clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea
terorismului al Insitutului Basel.
49. Republica Palau - potrivit rezultatelor evaluării cu standardele FATF din
septembrie 2018, stabilesc pentru R24 calificativul - NC și pentru R25 - PC, iar pentru
rezultatele imediate IO5 și IO6 calificativele de eficacitate sunt LE și respectiv ME. De
asemenea, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Palau nu a fost încă
(re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante în
acest sens. Totodată, statul se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în
scopuri fiscale.
50. Republica Filipine - este desemnată de FATF drept una din jurisdicțiile sub regim
de monitorizare sporită, iar de către UE drept țară cu risc ridicat în contextul internațional
AML/CFT. Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2018, runda II),
jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1
(„Ownership & identity information”).
51. Republica Guatemala - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR
(2019, runda II), jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „non-compliant” pe
componentele A1 („Ownership & identity information”), B1 („Acces to information”)
și C1 („EOI mechanisms”).
52. Rwanda - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, statul nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante
în acest sens. Ultima evaluare statului sub aspect de conformitate cu Recomandările
FATF a avut loc în 2014.
53. Nicaragua - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2023, runda
II), jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1
(„Ownership & identity information”) și „non-complaint” pe componentele B1 („Acces
to information”) și C1 („EOI mechanisms”).
54. Niger - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, statul nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante
în acest sens. Concomitent, potrivit rezultatelor de evaluare cu standardele FATF din
noiembrie 2021, deși implementarea tehnică a R24 și R25 au fost evaluate cu
calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este - LE.
55. Nigeria - se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de monitorizare sporită
și în lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul internațional AML/CFT. De asemenea,
rezultatele reevaluării cu standardele FATF din ianuarie 2023, stabilesc pentru R24 și
R25 calificativul - PC, iar rezultatele imediate IO5 și IO6, calificativele LE și, respectiv,
ME. Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2023, runda II), jurisdicția
a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1 („Ownership &
identity information”).
56. Oman - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, statul nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante
în acest sens. Ultima evaluare statului sub aspect de conformitate cu Recomandările
FATF a avut loc în 2011.
57. Panama - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale și
lista UE a statelor terțe cu deficiențe strategice în regimul AML/CFT. Totodată, potrivit
rezultatelor de evaluare cu standardele FATF din august 2019, deși implementarea
tehnică a R24 și R25 au fost evaluate cu calificativul - PC, pentru IO5 și pentru IO6
calificativul de eficacitate este LE.
58. Samoa - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale.
Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2019, runda II), jurisdicția a
fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1 („Ownership &
identity information”).
59. Samoa Americană - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în
scopuri fiscale.
60. Seychelles - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale.
Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR (2023, runda II), jurisdicția a
fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe componenta A1 („Ownership &
identity information”).
61. Senegal - potrivit rezultatelor de evaluare cu standardele FATF din august 2022,
deși implementarea tehnică a R25 a fost evaluată cu calificativul PC, pentru IO5
calificativul de eficacitate este LE. se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de
monitorizare sporită și în lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul internațional
AML/CFT.
62. Siria - se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de monitorizare sporită și în
lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul internațional AML/CFT. Nu au fost
identificate informații despre rezultate ale unor evaluări prin prisma standardului EOIR.
Deci, datele cu privire la situația jurisdicției în ceea ce ține de componenta A1
(„Ownership & identity information”) și altele relevante (B1, C1) - nu au fost
identificate.
63. Sierra Leone - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Sierra
Leone nu a fost încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind
datele relevante în acest sens. Concomitent, potrivit rezultatelor de evaluare cu
standardele FATF din ianuarie 2021, deși implementarea tehnică a R24 și R25 a fost
evaluată cu calificativul PC, pentru IO5 și pentru IO6 calificativul de eficacitate este LE.
Suplimentar se subliniază că, Sierra Leone se regăsește în top 20 state din clasamentul
global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel,
ocupând locul 14 cu scorul de 7.09.
64. Sri Lanka - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din noiembrie 2021,
stabilesc pentru R24 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de eficacitate
- LE. Concomitent, nu au fost identificate informații despre rezultate ale unor evaluări
prin prisma standardului EOIR. Deci, datele cu privire la situația jurisdicției în ceea ce
ține de componenta A1 („Ownership & identity information”) și altele relevante (B1,
C1) - nu au fost identificate.
65. St. Vincent and Grenadines - conform Documentului de fond al Fondului
Monetar Internațional, cu privire la centrele financiare offshore, jurisdicția este
considerată a fi una, în general, ca având o supraveghere de calitate scăzută și/sau ca ne-
cooperând cu supraveghetorii onshorre, fără a face eforturi semnificative pentru a se
conforma standardelor internaționale. Potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul
EOIR (2023), jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „partial-compliant” pe
componenta A1 („Ownership & identity information”). Ultima evaluare a statului sub
aspect de conformitate cu Recomandările FATF a avut loc în 2010.
66. Sudanul de Sud - se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de monitorizare
sporită și în lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul internațional AML/CFT. De
asemenea, nu au fost identificate informații despre rezultate ale unor evaluări prin prisma
standardului EOIR. Deci, datele cu privire la situația jurisdicției în ceea ce ține de
componenta A1 („Ownership & identity information”) și altele relevante (B1, C1) - nu
au fost identificate.
67. Suriname - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din noiembrie 2023,
stabilesc pentru R24 și R25 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de
eficacitate - LE. De asemenea, nu au fost identificate informații despre rezultate ale unor
evaluări prin prisma standardului EOIR. Suplimentar, Suriname se regăsește în top 20
state din clasamentul global de risc privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al
Insitutului Basel, ocupând locul 16 cu scorul de 7.06.
68. Tanzania - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din ianuarie 2023, stabilesc
pentru R24 calificativul – PC și pentru R25 - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de
eficacitate - LE. De asemenea, Tanzania se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor cu
regim de monitorizare sporită și în lista UE a statelor terțe cu risc ridicat în contextul
internațional AML/CFT. Totodată, deși în 2021 Tanzania se afla în proces de evaluare
OECD, la momentul actual, nu există date despre finalitatea evaluării în domeniul dat.
69. Tonga - rezultatele evaluării cu standardele FATF din septembrie 2021, stabilesc
pentru R24 calificativul PC, și pentru R25 – NC. Totuși, calificativul de eficacitate
pentru IO5 și pentru IO6 este LE. Nu au fost identificate informații despre rezultate ale
unor evaluări prin prisma standardului EOIR.
70. Trinidad și Tobago - potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR
(2017, fast-track), jurisdicția a fost evaluată cu calificativul „non-compliant”. De
asemenea, Trinidad și Tobago se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în
scopuri fiscale și în lista UE a statelor terțe cu deficiențe strategice în regimurile
AML/CFT.
71. Uganda - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din ianuarie 2023, stabilesc
pentru R24 și R25 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de eficacitate -
LE. De asemenea, Uganda se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor cu regim de
monitorizare sporită și în lista UE a statelor terțe cu risc ridicat în contextul internațional
AML/CFT.
72. Vanuatu - se regăsește în lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale
și în lista UE a statelor terțe cu deficiențe strategice în regimurile AML/CFT. De
asemenea, conform Documentului de fond al Fondului Monetar Internațional, cu privire
la centrele financiare offshore, jurisdicția este considerată a fi una, în general, ca având
o supraveghere de calitate scăzută și/sau ca ne-cooperând cu supraveghetorii onshorre,
fără a face eforturi semnificative pentru a se conforma standardelor internaționale.
73. Vietnam - se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de monitorizare sporită
și în lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul internațional AML/CFT. Totodată, deși
rezultatele evaluării cu standardele FATF din februarie 2022, stabilesc pentru R24 și
R25, calificativele PC, calificativul de eficacitate pentru IO5 și IO6 este LE. De
asemenea, potrivit rezultatelor de conformitate cu standardul EOIR, Vietnam nu a fost
încă (re)evaluat pe domeniul aspectelor de transparență fiscală, lipsind datele relevante
în acest sens. La fel, Vietnam se regăsește în top 20 state din clasamentul global de risc
privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel, ocupând locul 19
cu scorul de 6.96.
74. Venezuela - rezultatele reevaluării cu standardele FATF din martie 2023, stabilesc
pentru R24 și R25 calificativul - NC, iar pentru IO5 și IO6 calificativul de eficacitate -
LE. Totodată, Venezuela se regăsește în top 10 state din clasamentul global de risc
privind spălarea banilor și finanțarea terorismului al Insitutului Basel, ocupând locul 9
cu scorul de 7.63.
75. Yemen - se regăsește în lista FATF a jurisdicțiilor regim de monitorizare sporită și
în lista UE a țarilor cu risc ridicat în contextul internațional AML/CFT. Concomitent, nu
au fost identificate informații despre rezultate ale unor evaluări prin prisma standardului
EOIR. Deci, datele cu privire la situația jurisdicției în ceea ce ține de componenta A1
(„Ownership & identity information”) și altele relevante (B1, C1) – nu au fost
identificate.
4. Fundamentarea economico-financiară
Pentru implementarea prevederilor prezentului proiect nu va fi necesară alocarea
unor sume de bani suplimentare din contul bugetului de stat.
5. Modul de încorporare a actului în cadrul normativ în vigoare
În urma adoptării proiectului dat nu va fi necesară operarea unor modificări în
cuprinsul altor acte normative.
6. Avizarea şi consultarea publică a proiectului
În conformitate cu pct. 8 - 16 din Metodologia de stabilire a jurisdicțiilor și a
regiunilor autonome care nu implementează standardele internaționale de transparență,
aprobată prin Hotărârea Guvernului nr. 896/2023, prezentul proiect a fost consultat cu
Banca Națională a Moldovei, Comisia Națională a Pieței Financiare, Centrul Naţional
Anticorupţie (Agenţia de Recuperare a Bunurilor Infracţionale), Ministerul Finanțelor,
Ministerul Dezvoltării Economice și Digitalizării și Ministerul Afacerilor Externe și
Integrării Europene.
În urma recepționării opiniilor de la autoritățile vizate, toate propunerile și obiecțiile
au fost analizate în sinteza obiecțiilor și propunerilor, fiind însoțite de argumentarea
autorului proiectului, în vederea acceptării sau neacceptării acestora.
În aceeași ordine de idei, accentuăm că Legea integrității nr.82/2017 și Legea În clauza de aprobare a Hotărârii de Guvern sunt incluse doar legile
nr.71/2023 cu privire la subvenționarea în agricultură și mediul rural (deși nu și actele normative care prevăd expres aprobarea Listei de către
sunt menționate în clauza de adoptare a Hotărârii de Guvern privind aprobarea Guvern.
Listei, dar sunt în Nota informativă a proiectului Listei, precum și în pct. 5 din
Metodologie) conțin redacții (potențial relevante) diferite față de referințele
indicate în clauza de aprobare (ex. nu prevede consultarea listei cu BNM/CNPF,
în contextul legislației integrității – Serviciul este abilitat cu obligația de a
publica lista în MO și pe pagina web; în context subvenționare – nu se precizează
că lista se aprobă prin Hotărâre de Guvern).
MAE (scrisoarea nr. I. Obiecțiile
IE/1/1789 din 14.02.2024)
Ministerul Afacerilor Externe și Integrării Europene comunică opinia sa
favorabilă pe marginea proiectului completat al Listei jurisdicțiilor / regiunilor
autonome care nu implementează standardele internaționale de transparență (75
de poziții).
II. Propunerile (recomandările)