APROB,

DIRECTOR

AUDITURI INTERNE
PS-02

Copie în evidenţă
Copie informativă

Standard de referinţa: SR EN ISO 9001:2001, SR EN ISO 14001:2005

Ediţia: 1 Data: 10.03.2006 Ex. nr:

Evidenţa modificărilor
Mod 1 2 3 4 5
Pag.
Nr.§
Data
L.S.

F-003 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:1 of 7
AUDITURI INTERNE

1. SCOP

Prezenta procedura descrie modul de planificare si implementare a auditurilor

interne calitate-mediu in cadrul organizatiei in scopul de a verifica daca:
- activitatile legate de calitate, activitatile privitoare la protectia mediului si
rezultatele eferente sunt conforme cu prevederile legale si alte cerinte
specificate.
- sistemul de management integrat calitate-mediu implementat este conform cu
cerintele standardelor adoptate, este adecvat, implemenat si mentinut eficace.

2. DOMENIU

Actiunile de audit acopera toate compartimentele din cadrul organizatiei in care se

desfasoara activitati care pot influenta calitatea produselor/ serviciilor, protectia
mediului, inclusiv conducerea organizatiei.

3. DEFINIŢII SI PRESCURTĂRI

3.1. Definiţii

3.1.1. Audit - proces sistematic, independent şi documentat în scopul obţinerii de

dovezi de audit şi evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina măsura în
care sunt îndeplinite criteriile de audit. (SR EN ISO 9000:2001)

3.1.2. Program de audit - ansamblu de unu sau mai multe audituri planificate pe
un anumit interval de timp şi orientate spre un un scop anume. (SR EN ISO
9000:2001)

3.1.3. Criterii de audit - ansamblu de politici, proceduri sau cerinţe utilizate ca o

referinţă. (SR EN ISO 9000:2001)

3.1.4. Dovezi de audit - înregistrări, declaraţii ale faptelor sau alte informaţii care
sunt relevante în raport cu criteriile de audit şi verificabile. (SR EN ISO
9000:2001)
NOTA: Dovezile de audit pot fi calitative sau cantitative.
3.1.5. Constatări ale auditului - rezultatele evaluării dovezilor de audit colectate,
în raport cu criteriile de audit. (SR EN ISO 9000:2001)
NOTA: Constatările auditului pot indica fie conformitatea sau
neconformitatea cu criteriile de audit fie oportunităţi pentru
îmbunătăţire.
3.1.6. Auditor - persoană care are competenţa de a efectua un audit.

F-004 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:2 of 7
AUDITURI INTERNE

(SR EN ISO 9000:2001)

3.1.7. Echipă de audit - unu sau mai mulţi auditori care efectuează un audit.
(SR EN ISO 9000:2001)
NOTA: 1. Un auditor din echipa de audit este în general desemnat ca auditor
şef.
2. Echipa de audit poate include auditori în curs de formare şi dacă
este necesar, experţi tehnici.
3. Observatorii pot însoţi echipa de audit dar nu pot acţiona ca parte
din aceasta.

3.2. Prescurtări

MSM - Manualul sistemului de management

RACP - Raport de acţiuni corective/preventive
SMI - Sistemul de management integrat calitate-mediu

4. DOCUMENTE DE REFERINŢA. FORMULARE

4.1. Documente de referinnţă

4.1.1. SR EN ISO 19011:2003 – Ghid pentru auditarea sistemelor de management

al calitatii si/sau de mediu
4.1.2. SR EN ISO 9000:2001 - "Sisteme de management al calităţii – Principii
fundamentale şl vocabular"
4.1.3. SR EN ISO 9001:2001 - "Sisteme de management al calităţii - Cerinţe".
4.1.4. SR EN ISO 14001:2005- ” Sisteme de management de mediu. Cerinţe cu
ghid de utilizare.”
4.1.5. Manualul sistemului de management, MSM-
4.1.6. PS.01 - "Controlul documentelor şi înregistrărilor"

4.2. Formulare

• Program anual de audituri interne F-078

• Raport de audit intern F-079
• Raport de acţiuni corective/preventive F-080
• Registrul de evidenţă a RACP F-081

5. RESPONSABILITĂŢI

5.1. Directorul aprobă programul anual de audituri interne şi rapoartele de audit

rezultate în urma auditurilor.
Aprobă resursele necesare pentru implementarea acţiunilor corective / preventive
propuse.

F-004 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:3 of 7
AUDITURI INTERNE

5.2. Responsabilul cu managementul calităţii si al mediului

5.2.1. Întocmeşte programul anual de audituri interne şi-l înaintează directorului

organizatiei pentru aprobare;
5.2.2. Stabileşte componenţa echipelor de audit;
5.2.3. Urmăreşte realizarea auditorilor interne planificate;
5.2.4. Organizează efectuarea auditurilor interne neplanificate;
5.2.5. Asigură înregistrarea, difuzarea şi depozitarea documentelor rezultate în
activităţile de audit.

5.3. Auditorul şef

5.3.1. Anunţă compartimentele care vor fi auditate, despre data audilului;

5.3.2. Răspunde de desfăşurarea auditului intern în toate fazele conform procedurii;
5.3.3. Conduce şedinţele de începere şi de terminare a auditului;
5.3.4. Coordonează activitatea echipei de audit;
5.3.5. Elaborează raportul de audit şi-l prezintă directorului organizatiei pentru
aprobare;
5.3.6. Difuzează raportul de audit şi introduce originalul în dosarul de audit;
5.3.7. Evaluează şi verifică dacă măsurile corective/preventive planificate au fost
finalizate la termen şi în mod corespunzător.

5.4. Auditorul

5.4.1. Consemnează observaţiile în timpul auditului;

5.4.2. Cooperează cu auditorul şef şi îl ajută la îndeplinirea obiectivelor.

5.5. Conducerea şi personalul din compartimentele auditate

5.5.1. Răspund la întrebările puse pe timpul auditului;

5.5.2. Pun la dispoziţia auditorului şef informaţiile şi documentele solicitate pentru a
dovedi cunoaşterea, aplicarea şi respectarea prevederilor din MSM şi
procedurile aplicabile;
5.5.3. Cooperează cu auditorii în vederea atingerii obiectivelor auditului;
5.5.4. Iniţiază şi implementează măsurile corective/preventive necesare şi
raportează îndeplinirea lor auditorului şef;
5.5.5. Pun la dispoziţia auditorului şef dovezile referitoare la implementarea
măsurilor corective/preventive planificate.

F-004 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:4 of 7
AUDITURI INTERNE

6. PROCEDURA

6.1. Obiectivele auditului intern

Auditurile interne sunt planificate şi realizate pentru a atinge unul sau mai multe din
următoarele obiective:
- determinarea conformităţii sau neconformitătii elementelor SMI stabilit de
organizaţie cu cerinţele dia SR EN ISO 9001:2001si SR EN ISO 14001:2005
- determinarea eficacităţii implementării şi menţinerii SMI.
- verificarea modului în care se aplică politica în domeniul calităţii si al
mediului şi sunt atinse obiectivele integrate stabilite în domeniul calităţii si al
mediului.

6.2. Planificarea auditurilor interne

6.2.1. În luna decembrie a anului in curs, responsabilul cu managementul calităţii si

al mediului întocmeşte programul anual de audituri interne pentru anul următor, F-
086, care se aprobă de directorul organizatiei.
NOTA: 1. Se auditează odată pe an fiecare compartiment/ funcţie care
execută activităţi ce afectează calitatea.
2. Planificarea auditurilor va avea în vedere importanta aspectelor de
mediu semnificative, de stadiul şi importanţa proceselor şi zonelor ce
vor fi auditate precum şi rezultatele auditorilor anterioare.
3. Criteriile de audit sunt:
- politica şi obiectivele privind calitatea, mediul.
- procedurile în vigoare în organizaţie
- alte cerinţe stabilite în diferite documente (ex: cerinţele
clientului, cerinţele impuse unei lucrări, cerinţele pentru
managementul calităţii, etc.)
6.2.2. Auditurile interne sunt declanşate:
- conform programului (audituri programate)
- ca urmare a schimbărilor importante ale SMI, proceselor sau serviciilor
(audituri suplimentare)
- înaintea auditurilor externe efectuate de organismul de certificare a SMI,
după caz (audituri suplimentare)
- in urma aparitiei unor incidente de mediu asu situatii de urgenta.
- pentru a urmări acţiunile corective/ preventive întreprinse, după caz
(audituri suplimentare)

6.3. Pregătirea auditorilor interne

F-004 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:5 of 7
AUDITURI INTERNE

6.3.1. Pregătirea auditurilor interne are scopul de a asigura o manieră ordonată de

lucru şi constă în:
- stabilirea planului de lucru - nedocumentat - (obiective, data efectuării,
durata auditului, data emiterii raportului, etc.)
NOTA: Auditurile interne vor avea ca obiective permanente:
- evaluarea conformităţii SMI cu cerinţele din SR EN ISO 9001:2001 si SR
EN ISO 14001:2005
- evaluarea eficacităţii instruirii în domeniul managementului calităţii si al
mediului
- evaluarea impactului asupra mediului a activitatilor implicate
- rezultatele proceselor de identificare a pericolelor, de evaluare si de control
ale riscurilor asociate activitatilor implicate.
- evaluarea gradului în care personalul din organizaţie este conştient de
relevanţa şi importanţa activităţii pe care o execută şi de contribuţia sa la
atingerea obiectivelor integrate calitate-mediu
- stabilirea membrilor echipei (de regulă, responsabilul cu managementul
calităţii si al mediului şi, după caz, şi din alte compartimente neimplicate în
activitatea auditată)
- stabilirea procedurilor care se verifică, inclusiv înregistrările aferente
acestora
- analiza rapoartelor anterioare de audit şi RACP.

6.3.2. Compartimentul auditat va fi înştiinţat verbal de auditorul şef cu cel puţin 2

zile înainte de începerea auditului.

6.4. Efectuarea auditurilor interne

6.4.1. Auditorul şef organizează o scurtă şedinţă de lucru cu responsabilul de

activitate care urmează să fie auditat, înainte de efectuarea auditurilor.
6.4.2. Obiectivele şedinţei de lucru sunt:
1. - Reconfirmarea datelor privind auditul (vezi cap.5.2.1.)
2. - Prezentarea membrilor echipei de audit, după caz
3. - Trecerea în revistă a activităţilor din compartimentul auditat.
6.4.3. Pe timpul desfăşurării auditului se execută următoarele activităţi:
1. Verificarea existenţei ultimelor ediţii ale procedurilor aplicabile, primite de
la responsabilul cu managementul calităţii si al mediului
2. Evaluarea modului în care responsabilul de activitate auditat este
familiarizat şi se conformează cu cerinţele din MSM şi din procedurile
aplicabile.
3. Verificarea dovezilor de audit privind aplicarea procedurilor,
NOTA: Metodele de verificare şi evaluare sunt:
- intervievarea personalului implicat
- verificarea listelor de proceduri aplicabile în activitate
- verificarea înregistrărilor emise în urma aplicării procedurilor

F-004 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:6 of 7
AUDITURI INTERNE

- verificarea declaraţiilor şi informaţiilor referitoare la criteriile de audit.

6.4.4. Pe parcursul auditurilor o atenţie deosebită se va acorda deficienţelor
identificate la auditurile anterioare.
6.4.5. La sfârşitul auditului, auditorul şef prezintă constatările făcute pe parcursul
auditului şi clarifică eventualele neînţelegeri.

6.5. Raportarea rezultatelor auditorilor interne

6.5.1. Auditorul şef pregăteşte şi redactează raportul de audit (F-079).

NOTA: 1. Raportul, are în anexă rapoarte de acţiuni corective/preventive,
F-080, pentru neconformităţile constatate, cu acţiuni şi cu termene
fixate de responsabilul de activitate auditat în cadrul şedinţei de lucru
de la sfârşitul auditului.
2. Evidenţa RACP se ţine în registrul de evidenţă a RACP, F-081.
6.5.2. Raportul de audit se difuzează de auditorul şef sub semnătură - împreună cu
RACP - la şeful de compartiment/ responsabilul de activitate auditat.

6.6. Urmărirea rezultatelor auditurilor interne

6.6.1. Şeful de compartiment/responsabilul de activitate auditat îndeplineşte

acţiunile corective/preventive prevăzute conform termenului planificat în
RACP - şi raportează auditorului şef, verbal, despre finalizare.
6.6.2. Auditorul şef execută următoarele activităţi:
1 - Evaluează răspunsul primit;
2 - Verifică dacă măsurile corective/preventive planificate au fost finalizate în
mod corespunzător;
3 - Completează RACP.
6.6.3. În cazul în care auditorul şef constată că măsurile corective/preventive
întreprinse sunt necorespunzătoare, se fixează un nou termen de finalizare,
după care se repetă verificarea. Dacă nici după această perioadă măsurile
corective planificate nu sunt rezolvate, va raporta directorului organizatiei
situaţia existentă.
6.6.4. Auditul se consideră incheiat numai după ce s-au finalizat şi verificat toate
acţiunile corective/preventive prevăzute.

7. ÎNREGISTRĂRI

7.1. Programul anual de audituri interne se întocmeşte de responsabilul cu

managementul calităţii si al mediului într-un singur exemplar şi se aprobă de
directorul organizatiei.

7.2. Raportul de audit intern şi rapoartele de acţiuni corective/preventive se

întocmesc de auditorul şef şi se difuzează astfel:

F-004 Ed. 1/03.2006

 PS-02
PROCEDURA Ediţia: 1
Data: 10.03.2006
Pag:7 of 7
AUDITURI INTERNE

- originalul - rămâne la responsabilul cu managementul calităţii si al mediului

( pentru dosarul de audit)
- câte o copie - se transmite la responsabilul de activitate auditat ( pe bază de
semnătură pe ex. original).

7.3. Registrul de evidentă a RACP se completează şi păstrează de responsabilul cu

managementul calităţii si al mediului.

8. ANEXE

Anexa 1 - Programul anual de audituri interne

Anexa 2 - Raport de audit intern

Anexa 3 - Raport de acţiuni corective/preventive

Anexa 4 - Registrul de evidenţă a RACP

Întocmit: RMCM

F-004 Ed. 1/03.2006