Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Definirea programului de audit (5.2, 5.3) Obiective /extindere; responsabiliti; resurse; proceduri.
Plan
Implementarea programului de audit (5.4, 5.5) evaluarea auditorilor; numirea echipei de audit; conducerea activitilor de audit; nregistrri
Do
Check
Act
mbuntirea programului de audit (5.6) Monitorizarea i revizuirea programului de audit (5.6) identificarea oportunitilor de mbuntire
Iniierea auditului (6.2) numirea auditorului ef; definirea obiectivelor, domeniului i criteriilor de audit; determinarea fezabilitii auditului; stabilirea echipei de audit; stabilirea contactului iniial cu auditatul
Analiza documentaiei (6.3) -Analiza documentelor relevante ale sistemului de management al calitii, inclusiv a nregistrrilor, i determinarea caracterului adecvat al acestora.
Pregtirea auditului la faa locului (6.4) -pregtirea planului de audit; -repartizarea activitilor n echipa de audit; pregtirea documentelor de lucru.
1 Efectuarea auditului la faa locului (6.5) -conducerea reuniunii de deschidere; -comunicarea n timpul auditului; -roluri i responsabiliti ale nsoitorilor i observatorilor; -colectarea i verificarea informaiilor; -generarea de constatri ale auditului; -pregtirea concluziilor auditului; -conducerea reuniunii de nchidere. Elaborarea i distribuirea raportului de audit (6.6) -elaborarea raportului de audit; -aprobarea i difuzarea raportului de audit.
DOCUMENTELE AUDITULUI
Proceduri ale programului de audit Procedura (obligatorie conform 8.2.2 - ISO 9001), trateaz: Planificarea i programarea auditurilor; Asigurarea competenei auditorilor i a auditorilor efi; Selectarea echipelor de audit i desemnarea rolurilor i responsabilitilor; Desfurarea auditurilor; Desfurarea auditurilor de urmrire; Meninerea nregistrrilor programului de audit; Monitorizarea realizrii i eficacitii programului de audit; Raportarea ctre managementul de vrf a realizrilor programului de audit.
DOCUMENTELE AUDITULUI
nregistrri ale programului de audit: 1. nregistrri specifice fiecrui audit: planuri de audit; rapoarte de audit; rapoarte de neconformitate; rapoarte de aciuni corective i preventive; rapoarte ale activitilor de urmrire. 2. Rezultate ale analizei programului de audit; 3. nregistrri referitoare la personalul utilizat n audit: evaluarea competenei i a performenelor auditorilor; selectarea echipei de audit; meninerea i mbuntirea competenei.
Realitate
1
Conformitate Activitatile organizatiei si rezultatele obtinute
Ceea ce se face
Obiective - Diminuarea intarzierilor la livrare cu 15%; - Reducerea riscului insatisfactiei clientului. - Etc. Ceea ce se doreste
COMPETENA AUDITORILOR
Cerina 8.2.2 a lui ISO 9001 : 2000 Organizaia trebuie s efectueze audituri interne la intervale planificate pentru a determina dac sistemul de management al calitii : este conform cu msurile planificate (a se vedea 7.1) referitoare la cerinele prezentului standard internaional i la cerinele sistemului de management al calitii stabilit de organizaie; este implementat i meninut eficace. Trebuie planificat un program de audit lund n considerare statutul i importana proceselor i zonelor care trebuie auditate, precum i rezultatele auditurilor precedente.
Calitate
Cunotine i nsuiri specifice domeniului calitii (7.3.3) Cunotine i nsuiri generice (7.3.1 i 7.3.2)
Mediu
Cunotine i nsuiri specifice domeniului mediului (7.3.4)
Educaie
Instruire ca auditor
Educaie
Persoana
Instruire
Atribute personale
Clauza 7.4 Educaie, experien de lucru, instruire i experien de audit studii suficiente pentru a permite obinerea cunotinelor i deprinderilor descrise la clauza 7.2; experien de lucru ntr-o poziie tehnic, managerial sau profesional instruire n domeniul auditului; experiena n activitile de audit.
Cel puin 2 ani din 2 ani n cea de-a Idem auditor cei 5 ani de doua disciplin experien 40 de instruire audit ore de 24 de ore n cea de- Idem auditor despre a doua disciplin 3 audituri (cel puin 15 zile) n cea de-a doua disciplin, n ultimii doi ani consecutivi. 3 audituri (cel puin 15 zile) ca auditor sef, n ultimii doi ani consecutivi.
Experiena de audit
4 audituri ( cel puin 20 de zile) ca auditor n curs de formare, pe durata a 3 ani consecutivi.
Criterii ndeplinite
Auditor
Neselecionat
Auditare (6)
Interviu
Evalueaz nsuirile personale, abilitile de comunicare, verific informaiile, testarea cunotinelor i obinerea informaiilor suplimentare
Testare
Analiza post audit Furnizeaz informaiile acolo unde observarea direct nu este posibil sau adecvat.
Ce se face si ce nu se face
Nu limitati obiectivul programului de audituri la proceduri. Selectati cu atentie auditorii. Nu utilizati pentru auditare persoane agresive. Nu insistati in impunerea conformitatii cu prevederile minore. Adaptati programul de audit pentru a acoperi aspecte care au atras atentia anagementului. Nu auditati numai de dragul auditarii definiti obiectivele, suficient de importante pentru a atrage atentia managementului. Mentineti inregistrari ale auditurilor si rapoartelor de actiuni corective.
Ce se face si ce nu se face
Nu intrati intr-o zona, fara anuntare prealabila. Explicati managerului scopul si obiectivele auditului inainte de inceperea acestuia. Verificati iesirile activitatii auditate pentru a determina eficacitatea acesteia. Ajutati auditatul, nu va certati, dar nu acceptati ca rezultate orice informatie. Nu criticati activitatea, nici modul de executie (efectuare) a acesteia. Ascultati la ce va spune auditatul sau managerul acestuia.
Ce se face si ce nu se face
Nu parasiti zona auditata inainte de a obtine acordul privind actiunile corective si termenul de rezolvare a acestora sau data la care va fi stabilit acest termen. Actionati profesional, cu curtoazie, tact si diplomatie si evitati a cauta nod in papura. Stabiliti, inainte de incheierea auditului, daca obiectivul acestuia a fost indeplinit. Reduceti frecventa auditurilor daca aveti incredere intr-o anume zona. Nu dati nimanui copii ale raportului de audit fara acceptul managerului.
SUCCES!