Cod F01/PC-9.3.1.

3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE

Organizatia auditata: Curcubeu SRL

Standardul de referinta: SM SR EN ISO 9001:2015

Perioada auditului:
Echipa de audit: Larschi Cristian, Ziziuchin Veronica, Herța Daniela, Rusu Aurelia, Bunduchi Denis,
Ceh Alexandra, Cazacu Dana, Ambroci Ionela, Mosneaga Viorica, Bodarev Petru, Railean Pasuta,
Cislaru Cristian.
Auditor sef –
Auditor
Expert tehnic

DOVEZI OBIECTIVE, NOTE ŞI OBSERVAŢII ALE AUDITULUI

- Dovezile obiective pot fi informatii documentate (proceduri, manuale, inregistrari, desene,

standarde, legislaţie, autorizatii, licente etc.), dar si răspunsuri la interviuri, aspecte observate
referitoare la infrastructura, resurse, mediu de lucru, desfasurarea proceselor si activitatilor.
- Neconformitatile constatate se vor inregistra si in Fisele de Neconformitati.

Prevederi Note si observatii Conform /

Neconform
Domeniu de aplicare SMC ● Compania dumneavoastră deține o politică în
(conform domeniul calității? - Da
documentatiei): ● Activitățile corespund domeniului de aplicare stipulat?
- Absolut
● Pe ce domenii concret este implementat ISO?
Producție/comercializare? Sau în cadrul întregii
companii? - ISO pe partea de comercializare produse
în magazine și pe partea de consultanță clienți
Nu produc, doar importă și comercializează.
Are loc activitatea de transformare a produsului.
Autorizatii, licente: ● Aparatul de casă are autorizație de la FISC?
● Ne puteți prezenta autorizația de funcționare?
● Ne puteți prezenta autorizația sanitară?
Au certificatul de calitate a produselor.
Excluderi acceptabile fata de
cerințele ISO 9001:2015
Justificarea excluderilor
(documentul, capitolul):

4. Contextul organizației
4.1 Înțelegerea organizatiei
si a contextului in care
activeaza
4.2 Înțelegerea
necesitaților si
● Compania este producătoare sau doar
comercializează și se supune unei companii mame?
Comercializează. Se supune.
● Produce local sau importă?
Importă
● Dacă aveți și unde sunt stipulate cerințele părților
Pag 1 din 7

așteptărilor parților
interesate
4.3 Determinarea
domeniului de aplicare al
sistemului de
management al calitatii
4.4 SMC si procesele sale
5. Leadership
5.1 Leadership si
angajament
5.1.1 Generalitati
5.1.2 Orientarea catre
client
5.2 Politica
5.2.1 Stabilirea politicii
referitoare la calitate
5.2.2 Comunicarea
politicii referitoare la
calitate
5.3 Roluri
organizationale,
responsabilități si
autoritate
6. Planificare
6.1 Acțiuni de tratare a
riscurilor si
oportunităților
6.2 Obiective referitoare
la calitate si planificarea
Cod F01/PC-9.3.1.3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE
interesate?
Standarde interne, inter-company
● Care sunt aceste cerințe?
● Care sunt procesele sistemului managementului de
calitate? Ce resurse au implicat în elaborarea acestor
procese?
● Care sunt intrările și ieșirile?
● Unde sunt ele stipulate?
Sunt stipulate în manual
Manualul este aprobat de către board-ul primei companii
mame.
● Unde sunt stipulate cheltuielile privind intrările și
ieșirile?
● Cine răspunde de sistemul de management al
calității?
Procesele de management a calității le stipulează fiecare
companie din fiecare țară.
Directorul comercial răspunde de
● Aveți o organigramă?
Da este
● Unde mai sunt stipulate responsabilitățile angajaților,
în afară de organigramă?
În fișele de post, dosarele personale, în contractele de
muncă
● Este scrisă politica companiei? Cât de des se
actualizează? Cum se comunică angajaților despre
politica companiei și despre schimbările care
intervin?
Politica este foarte generală. Au politici separate pe domenii
Se atribuie doar pe regiunea noastră
Au planul de instruire anual a angajaților
Planul de instruire a angajaților noi
Au instrucțiuni de lucru care se actualizează în caz de
necesitate
Politicile făcute sunt pe 10 ani de zile, micile ajustări se
comunică la ședințele lunare sau anuale.
● Aveți consiliu de administrare? Aveți contracte de
muncă cu membrii consiliului?
● Aveți clauză de confidențialitate?
● Aveți obiective setate anual/semestrial/lunar?
Obiective anuale și obiective strategice pe 3-5 ani.
● Cum vă planificați activitatea în vânzări? Cum sunt
comunicate obiectivele către angajați?
Au un buget, planogramă, politica comercială
Cheltuieli - este separat pe departamente. Nu este buget pe
dezvoltare
Obiective pentru calitate se regăsesc în politica de calitate.
Pag 2 din 7
 Cod F01/PC-9.3.1.3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE

Termenul de implementare nu este plafonat, se

realizarii lor
implementează pe perioada existenței companiei.
6.3 Planificarea Politica e aprobată de board-ul companiei mamă.
schimbarilor ● Ați făcut un plan/o analiză a riscurilor și
oportunităților?
Au buget anti-criză în care sunt trecute aceste acțiuni.
● Cum evaluează rezultatele/eficiența acțiunilor
întreprinse pentru prevenirea riscurilor?
● Unde sunt documentate obiectivele?
● Aveți în cadrul întreprinderii un cadru matrice de identificare
a riscurilor?
Directorul comercial analizează și identifică riscurile, în
discuții cu partenerii cu tendințele prezente și viitoare pe
piață și cu pronosticul primit de la compania mamă pe plan
regional.
● Aveți contracte de arendă?
7. Suport
Contractele sunt în funcție de interesul față de regiune.
7.1 Resurse Cahul - 7, Bălți -5, Chișinău -3, sunt înregistrate la oficiul
cadastral.
7.1.1 Generalitati
● Imobilul vă aparține sau este luat în chirie?
7.1.2 Personal Compania nu deține imobile, toate locațiile sunt în chirie.
Toate standardele se verifică și sunt stipulate în politica
7.1.3 Infrastructura
companiei.
7.1.4 Mediu pentru Când iau în chirie au cerințe speciale față de stăpâni, au un
operarea proceselor design book și fac reparația conform cărții. Atrag atenția ca
să nu fie umed, să nu fie un loc la soare.
7.1.5 Resurse de
Verifică cu medometru. Au actul emis de producător.
monitorizare si masurare
Perioada de garanție 1 an.
7.1.6 Cunostinte ● Cum vă gestionați resursele interne pentru o
organizationale eventuală reînvestire?
● Lucrați la îmbunătățirea factorilor psihologici ce
afectează munca angajaților?
● Este toxică vopseaua? Cum acționează asupra
sănătății angajaților?
● Există o fișă tehnologică de lucru cu vopselele?
● Ce include echipamentul angajaților?
● Ce resurse/sisteme informaționale folosiți?
● Aveți persoană responsabilă care urmărește
conformitatea cu legislația în vigoare?
● Condițiile de muncă sunt nefavorabile/nocive sau nu?
Produsele sunt sută la sută pe baza la apă ecologică.
Declarații de performanță și fișe tehnice a produsului -
confirmă că nu sunt toxice.
● Există un regulament de instrucțiune de lucru cu
vopselele?
În fișa produsului se regăsește instrucțiunea de lucru cu
vopselele. Angajații nu utilizează produsele ca beneficiari
finali.
Au tehnica securității muncii.
Angajații lucrează cu măști de unică folosință. Au un sistem
de supraveghere video care verifică respectarea cerințelor
Pag 3 din 7
 Cod F01/PC-9.3.1.3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE

de protecție a angajaților. Directorul responsabil este

responsabil de respectarea condițiilor respective.
În contractul individual de munca sunt specificate condițiile
de muncă și faptul că angajații vor fi supravegheați.
Angajații sunt instruiți de către responsabilul tehnic referitor
la procedura de amestecare vopsele.
Vopseaua se amestecă în cadrul centrelor comerciale.
● Ce cunoștințe specifice trebuie să posede personalul?
7.2 Competenta
● Unde este stipulat acest lucru?
7.3 Constientizare ● Cum aceasta este stipulat către angajați?
Se înscriu ședințele de informare a angajaților în format audio.
7.4 Comunicare
Dețin o politică de securitate și IT.
Conform politicii informația nu are termen de prescripție.
Păstrează informații până în momentul ieșirii din funcție a
persoanei plus un an după plecarea acestuia. Ulterior
informația este stocată în Cloud.
● Pe ce suport sunt documentate informațiile proceselor?
7.5 Informatii
Pe suport de hârtie ulterior documentele sunt scanate și depuse în
documentate cloud.
7.5.1 Generalitati ● Cât timp se păstrează?
Nelimitat
7.5.2 Creare si ● Ce documente se păstrează?
actualizare Se păstrează informația care prezintă interes pentru
7.5.3 Controlul organizație.
informatiilor ● În ce încăpere? În arhiva
documentate ● Cine duce evidența?
Registru în contabilitate. Contabilul este responsabil de
arhivă.

● Care sunt criteriile de conformitate a produselor?

8. Operare
8.1 Planificare si control
operațional
8.2 Cerințe pentru produse
si servicii
8.2.1 Comunicarea cu
clientul
8.2.2 Determinarea
cerințelor pentru produse si
servicii
8.2.3 Analizarea cerințelor
pentru produse si servicii
8.2.4 Modificări ale
cerințelor pentru produse
si servicii
Au procedură de control a producției de la furnizor și
conform acestei proceduri este verificată calitatea
produselor. Inspectarea se desfășoară vizual. Uzina
producătoare este responsabilă de calitatea produselor.
Transportatorul are condiții prestabilite din partea companiei.
Calitatea produselor ține de competența producătorului.
Calitatea produselor este garantată de producător prin
certificate de calitate.
Compania nu deține laboratoare pentru a verifica calitatea
produselor.
3 depozitari care au aceeași autoritate care poartă
răspundere de primire și eliberare produse din depozit.
Hala de păstrare este dotată cu condițiile corespunzătoare
păstrării vopselei. Răspund în baza contractului de
răspundere colectivă.
Cultură corporativă bazată pe menținerea angajatului în
companie pe o perioadă lungă de timp. Dacă toți 3 încalcă
unele reguli toți 3 sunt eliberați din funcție.
Vopseaua se păstrează pe rafturi, paletată.
Există o procedură de lichidare a produselor expirate prin
intermediul contractului cu o companie de reciclare.
Pag 4 din 7
 Cod F01/PC-9.3.1.3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE

Compania de reciclare e singura prezentă pe piață.

● Cum demonstrați conformitatea produselor și serviciilor?

● Unde sunt stipulate aceste criterii?

● Prin ce medii de comunicare se discută cu clientul?
Prin canalele de comunicare directe, prin intermediul
magazinilor și agenților de vânzări și canale indirecte prin
marketing în outsource.
● Prin ce metodă se obține feedback de la client?
Compania din outsource se ocupă de feedback-ul din partea
clientului și sunt expediate în format electronic către
compania.
Au o bază de clienți în baza căreia se duce o evidență a
clienților.
Pe partea de reclamanții au condica și au procedură de
primire a reclamațiilor.

● Unde este stocată comanda clientului?

● Dacă la moment producerea nu este locală, care sunt

8.3 Proiectare si
planurile de viitor de dezvoltare a produselor?
dezvoltare a produselor
● Cine este responsabil de adaptarea noilor cerințe
si serviciilor
legislative/a pieței?
8.3.1 Generalitati ● Faceți la comanda clientului? Sau vindeți doar ceea ce are în
stoc?
8.3.2 Planificarea Nu fac la comanda clientului.
proiectarii si dezvoltarii ● Dacă există cerința de a produce o culoare specifică,
8.3.3 Elemente de cum se realizează acest lucru? Cine dă acordul?
intrare ale proiectarii si ● Cum clientul aprobă ceea ce produc pentru el?
dezvoltarii ● Cu ce instrumente se măsoară cantitatea de vopsea?
● Instrumentele sunt conforme standardelor
8.3.4 Controale ale
metrologice?
proiectarii si dezvoltarii
● Se întâmplă ca în cutie să fie mai puțină vopsea
8.3.5 Elemente de iesire
decât scrie? Cum se rezolvă problema? Ce se face cu
ale proiectarii si
acest lot de vopsea?
dezvoltarii
8.3.6 Modificari ale
proiectarii si dezvoltarii
8.4 Controlul proceselor,
● După ce criterii alegeți furnizorii?
produselor si serviciilor
furnizate din exterior
8.4.1 Generalitati
8.4.2 Tipul si amploarea
controlului
8.4.3 Informatii pentru
furnizorii externi
● Care sunt condițiile de păstrare?
8.5 Producție si furnizare de
● în câte rânduri? sunt una peste alta?
servicii
● La ce temperatură? Cum se verifică?
Pag 5 din 7
 Cod F01/PC-9.3.1.3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE

● În caz că temperatura se schimbă, există un sistem

8.5.1 Controlul producției
de anti-eroare?
si al furnizării de servicii
● Compania asigură un customer care după livrare?
8.5.2 Identificare si ● Cum se gestionează ambalajul și deșeurile de
trasabilitate ambalaje?
● Se conformează legii Nr. 209 din 29-07-2016 privind
8.5.3 Proprietate care
deşeurile?
aparține clienților sau
furnizorilor externi
8.5.4 Păstrare
8.5.5 Activități post-
livrare
8.5.6 Controlul
modificărilor
● Pe baza la ce documente se eliberează produsele?
8.6 Eliberarea produselor
și serviciilor
● Ce se face cu vopseaua care este neconformă?
8.7 Controlul elementelor de
● Cum se decontează?
ieșire neconforme
● Prin ce mecanisme se verifică satisfacția clientului?
9.Evaluarea performanței
● Care sunt mecanismele?
9.1 Monitorizare, ● Unde sunt stipulate mecanismele?
masurare, analizare si ● De către cine?
evaluare ● Cine analizează și evaluează gradul de satisfacție a
clienților?
9.1.1 Generalitati
9.1.2 Satisfactia
clientului
9.1.3 Analiza si evaluare
● De câte ori se face audit intern? De ce?
9.2 Audit intern
● Pe ce domenii?
9.3 Analiza efectuata de ● Ce verifică auditul intern?
management ● Care este echipa de audit intern? Cum se alege? Cine
face parte?
9.3.1 Generalitati
● Ce se face atunci, când în urma auditului intern se
9.3.2 Elemente de depistează neconformități?
intrare ale analizei
efectuate de
management
9.3.3 Elemente de iesire
ale analizei efectuate de
management

Pag 6 din 7
 Cod F01/PC-9.3.1.3
FIȘA DE DOVEZI OBIECTIVE

10. Imbunatatiri ● Ați avut un audit anterior? Au fost neconformități?

10.1 Genaralitati Doar audit financiar
10.2 Neconformitate si ● Care au fost neconformitățile?
actiune corectiva ● Cum au fost soluționate neconformitățile?
10.3 Imbunatatire
continua

Maturitatea sistemului Sistemul de management functioneaza in cadrul organizatiei

de management din anul________

Nivelul de implementare.
Sistemul de management
este implementat
complet?
____ DA ___ NU (daca
NU, detaliati)

Sistemul de management
primeste sustinere de la
managementul de la cel
mai inalt nivel al
organizatiei ?
____ DA ___ NU (daca
NU, detaliati)

Recomandarea
Certificarii
____ DA ___ NU (dacă
NU, detaliați)

Concluzii:
Recomandare pe 8.5.4 pentru condițiile de depozitare, implementarea unui sistem POKA YOKE
Neconformitate minoră pe 7.1.4 și cerințele legale pentru ajustarea procesului de activitate privind
salarizarea conform cadrului legal aferent achitării sporurilor salariale pentru angajații care lucrează
cu produsele, deșeurile periculoase.
Recomandare pe 5.2 privind formularea mai clară a obiectivelor și comunicarea eficientă a acestora.

Data: 20.04.2021

Pag 7 din 7