COD PS-1

S.C. CALITATEA S.R.L.

Pagina 1/5 Ediţia: 1 Revizia: 0

1. Scop
Procedura stabileşte etapele, metodele, documentele şi responsabilităţile necesare pentru efectuarea auditurilor interne
ale calităţii / mediului / sănătăţii şi securităţii ocupaţionale.
Prin aceste audituri se determină dacă Sistemul de Management Integrat calitate-mediu-OHSAS implementat în S.C.
CALITATEA S.R.L. este conform cu cerinţele standardului SR EN ISO 9001:2008, SR EN ISO 14001:2005, OHSAS
18001:2004, cu cerinţele de realizare a produselor şi cu cerinţele Sistemului de Management Integrat calitate-mediu-
OHSAS, stabilite în organizaţie şi, de asemenea, prin auditurile interne se determină dacă SMI este efectiv implementat şi
menţinut.

2. Domeniu de aplicare
Procedura se aplică în S.C. CALITATEA S.R.L., atât de către RSI şi personalul nominalizat în echipe de audit pentru
efectuarea auditurilor interne în cadrul organizaţiei, cât şi de personalul auditat.

3. Definiţii şi prescurtări
Definiţii:
Audit – proces sistematic, independent şi documentat pentru obţinerea dovezilor auditului şi evaluarea lor obiectivă,
pentru a determina gradul în care criteriile de audit sunt satisfăcute.
Program de audit – set de unul sau mai multe audituri planificate pentru o perioadă de timp anume şi conduse cu un
scop anume.
Domeniul auditului – extinderea şi nivelul unui audit dat.
NOTA: Dovada auditului poate fi calitativă sau cantitativă.
Auditat – organizaţie care este auditată.
Echipa de audit – unul sau mai mulţi auditori care desfăşoară un audit, unul dintre ei fiind numit şef.
NOTA 1: Un auditor din echipă este numit, în general, auditor şef.
NOTA 2: Echipa de audit poate include, de asemenea, auditori în formare şi, unde este nevoie, experţi tehnici.
NOTA 3: Observatorii pot însoţi echipa de audit, dar nu pot să se comporte ca membrii echipei.
Auditor – persoana care are competenţa pentru a desfăşura audituri.
Criteriu de audit – set de politici, proceduri sau cerinţe faţă de care se compară dovezile colectate ale auditului.
Eficacitate – măsura gradului în care activităţile planificate sunt realizate şi în care rezultatele planificate sunt obţinute.
Prescurtari:
SMI – Sistem de Management Integrat
MSI – Manualul Sistemului Integrat
IS – Inginer Silvic
RSI – Responsabil Sistem Integrat calitate – mediu – OHSAS

4. Descriere
Nr. Denumire / descriere etapă
1 Auditurile interne ale calităţii, de mediu sau OHSAS asigură culegerea şi prelucrarea informaţiilor referitoare la
gradul de implementare şi eficacitate al Sistemului de Management Integrat, verifică gradul de conformitate faţă de
referenţial (MSI, proceduri, instrucţiuni, planurile calităţii, regulamente, standarde, decizii, contracte, documentaţii
etc.) şi furnizează prin rapoartele de audit, date şi informaţii necesare iniţierii acţiunilor corective/preventive.
2 Auditurile interne sunt planificate, concepute şi declanşate pentru a atinge unul sau mai multe din următoarele
obiective:
Elaborat : Crap Marian Verificat: Hîncu Mihai Data 01.004.2016
Semnătura: xxxx Semnătura: xxxx
 COD PS-1
S.C. CALITATEA S.R.L.
Pagina 2/5 Ediţia: 1 Revizia: 0

1. Determinarea conformităţii sau neconformităţii elementelor SMI cu exigenţele specificate.

2. Determinarea eficacităţii sistemului.
3. Verificarea modului în care se aplică politica în domeniul calităţii, mediului, sănătăţii şi securităţii
ocupaţionale şi sunt atinse în obiectivele sistemului.

3 Efectuarea auditului intern se încredinţează unei echipe de audit, a cărei activitate este condusă şi coordonată de
către un Auditor şef. Membrii echipei de audit sunt independenţi de sectorul / activitatea auditată.
4 Auditorii utilizaţi îndeplinesc următoarele cerinţe: au studii medii; o vechime în muncă de minim 2 ani; cunoştinţe în
domeniul Sistemului de Management calitate-mediu-OHSAS şi o instruire iniţială (internă sau externă) în domeniul
auditului calitate-mediu-OHSAS.
5 Menţinerea calificării auditorilor interni se face prin instruiri interne anuale.
6 Planificarea auditului intern
1. Auditurile interne calitate-mediu-OHSAS sunt declanşate în mod planificat sau ca urmare a schimbărilor
importante ale Sistemului de Management Integrat, a proceselor, produselor, serviciilor sau pentru a urmări acţiuni
corective.
2. În procesul de planificare a auditurilor interne, pentru a asigura eficacitatea acestora, se au în vedere
următoarele elemente esenţiale:
 Personalul şi mijloacele pentru aplicarea planului de audit;
 Verificarea în timp util a eficacităţii acţiunilor corective;
 Stabilirea frecvenţei auditurilor interne în funcţie de:
 importanţa şi stadiul activităţilor şi aprecierea posibilităţilor de apariţie a neconformităţlor, pe baza
experienţei anterioare;
 posibilitatea modificării frecvenţei auditurilor în concordanţă cu modificarea fazelor de execuţie a
produselor/serviciilor;
 necesitatea efectuării auditului asupra întregului SMI, în acelaşi timp sau în mai multe etape etc.
3. În luna ianuarie a anului în curs, RSI întocmeşte şi supune spre aprobare ADM, Programarea anuală a
auditurilor.
4. În afara acestora pot avea loc şi audituri suplimentare în următoarele situaţii, după caz:
 Când au avut loc modificări importante ale SMI, proceselor sau produselor;
 Înaintea unor audituri externe la care este supus SMI;
 Când deficienţe ale SMI ar genera neîncredere în calitatea produselor etc.;
 Auditurile suplimentare sunt aprobate de ADM printr-un act adiţional la Programarea anuală a auditurilor,
act întocmit de RSI.
5. RSI , care este, de regulă, şi auditorul şef, stabileşte echipa de audit, în funcţie de obiectivele auditului şi de
zona auditată.
6. În cazul în care auditorul şef este altă persoană decât RSI , echipa de audit este stabilită de auditorul şef cu
consultarea RSI .
7. În selectarea auditorilor se asigură obiectivitatea şi imparţialitatea procesului de audit, prin cooptarea
persoanelor care nu desfăşoară activitatea auditată.
8. Auditorul şef elaborează Planul de audit, care va conţine, ca un minim, stabilirea domeniului auditului şi a
documentelor de referinţă, faţă de care se efectuează auditul şi analizarea acestora, inclusiv a procedurilor
aplicabile.
9. În cadrul planului de audit se alocă suficient timp pentru a putea fi verificată implementarea şi eficienţa
acţiunilor corective iniţiate de auditat în urma constatărilor auditului intern anterior, desfăşurat în acel sector.
10. În cadrul auditurilor interne se vor urmări în permanenţă şi următoarele trei aspecte:
 Eficacitatea instruirii furnizate sau a celorlalte acţiuni întreprinse (recrutarea sau promovarea personalului)
pentru a asigura necesarul de competenţă identificat.
 Gradul în care angajaţii sunt conştienţi de relevanţa şi importanţa activităţii lor şi de contribuţia lor la
atingerea obiectivelor privind calitatea.
 Evaluarea conformităţii sistemului de management calitate-mediu-OHSAS cu standardele de referinţă SR

Elaborat : Crap Marian Verificat: Hîncu Mihai Data 01.004.2016

Semnătura: xxxx Semnătura: xxxx
 COD PS-1
S.C. CALITATEA S.R.L.
Pagina 3/5 Ediţia: 1 Revizia: 0

EN ISO 9001:2008, SR EN ISO 14001:2005 şi OHSAS 18001:2004, cu politica şi obiectivele SMI şi cu

reglementările aplicabile în organizaţie.
Auditorul şef transmite la RSI Planul de audit (în cazul în care auditorul şef este altă persoană decât RSI), RSI
anunţă, cu minim 5 zile înainte de începere auditului, compartimentele auditate şi le transmite un exemplar al
planului de audit.

7 Efectuarea auditului intern

1. Procesul de auditare a unui sector din punct de vedere al întâlnirilor dintre auditor şi cel auditat cuprinde trei
etape: Şedinţa de deschidere; Auditarea propriu-zisă şi Şedinţa de închidere.
2. Obiectivele Şedinţei de deschidere sunt:
 Prezentarea membrilor echipei de audit;
 Prezentarea obiectivelor şi domeniul auditului, inclusiv documentele de referinţă utilizate;
 Prezentarea metodelor şi procedurilor care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului;
 Confirmarea datei şi orei pentru Şedinţa de închidere şi de a stabili orice alte întâlniri intermediare ale
echipei de audit cu conducerea sectorului auditat;
 Clarificarea punctelor din planul de audit.
3. În cadrul Auditării propriu-zise obţinerea dovezilor are loc prin întrebări, prin examinarea documentelor,
precum şi prin analizarea activităţilor şi a situaţiilor în sectorul auditat.
4. Informaţiile obţinute pe parcursul auditului se verifică prin informaţii de acelaşi tip, provenind din alte surse
independente, ca de exemplu, observarea fizică, măsurători şi încercări.
5. Dacă obiectivele auditului nu pot fi atinse, auditorul şef prezintă motivele celui auditat pentru a stabili
măsurile necesare.
6. Toate observaţiile din timpul auditului sunt documentate.
7. După auditarea tuturor activităţilor, echipa de audit trece în revistă toate constatările în scopul de a
determina pe acelea care se vor menţiona în raport ca neconformităţi.
8. Neconformităţile sunt clar şi precis documentate şi bazate pe dovezi obiective. Ele sunt identificate în raport
cu exigenţele specificate ale procedurii sau ale altor documente de referinţă, în raport cu care a fost efectuat auditul.
9. La sfârşitul auditului şi înainte de pregătirea raportului, echipa de audit se întâlneşte cu conducerea
sectorului auditat.
Obiectivul principal al acestei Şedinţe de închidere este de a prezenta observaţiile rezultate din audit conducerii
sectorului auditat, de manieră ca aceasta să înţeleagă în mod clar concluziile auditului cu referire la aptitudinea SMI
de a satisface obiectivele stabilite.
8 Raportul de audit
1. Raportul de audit este întocmit de auditorul şef, care este responsabil pentru caracterul precis şi complet al
acestuia.
2. Raportul de audit conţine aprecierea echipei de audit cu privire la gradul în care sectorul auditat se
conformează şi aplică standardele aplicbile SMI şi documentaţia aferentă şi este semnat de auditorul şef.
3. La acest raport se anexeanză toate rapoartele de neconformitate cuprinzând neconformităţile constatate în
timpul auditului.
4. Raportul de audit este predat de către auditorul şef RSI, care răspunde pentru menţinerea tuturor
înregistrărilor rezultate în urma auditurilor interne (programul anual de audituri, planurile de audit pentru fiecare audit
efectuat, rapoartele de audit şi rapoartele de neconformitate) şi înaintat RSI .
RSI prezintă în cadrul analizelor efectuate de management o sinteză a constatărilor auditurilor interne ale calităţii /
mediului / sănătăţii şi securităţii ocupationale.
9 Finalizarea auditului intern
1. Finalizarea auditului este realizată atunci când raportul de audit este difuzat, de către RSI , pe baza listei de
difuzare (conţinută în raportul de audit) compartimentelor auditate.
2. Conducerea sectorului auditat, în funcţie de constatările (neconformităţi şi observaţii) din timpul auditului,
menţionate în raportul de audit şi în rapoartele de neconformităţi, iniţiază şi implementează toate acţiunile
corective/preventive necesare pentru a corecta neconformităţile şi/sau pentru a elimin cauzele apariţiei

Elaborat : Crap Marian Verificat: Hîncu Mihai Data 01.004.2016

Semnătura: xxxx Semnătura: xxxx
 COD PS-1
S.C. CALITATEA S.R.L.
Pagina 4/5 Ediţia: 1 Revizia: 0

neconformităţilor.
3. Auditatul transmite RNAC-urile completate cu acţiuni corective în maxim 15 zile de la primirea Raportului de
Audit, pentru ca aceste acţiuni iniţiale să fie evaluate de auditorul şef, şi inaintat RSI.
4. Implementarea acţiunilor corective/preventive iniţiate este verificată, de regulă, în cadrul următorului audit
programat (în programul de audituri interne aprobat) ce se va desfăşura în zona auditată. Dacă se consideră
necesar, poate avea loc şi un audit de urmărire pentru a verifica acţiunile corective/preventive iniţiate de auditat.
5. În cadrul auditului de verificare a acţiunilor corective/preventive se consemnează implementarea şi
efectivitatea acţiunilor corective/preventive în rubrica corespunzătoare a formularelor RNAC iniţiale.
În cazul în care acţiunile corective nu au fost implementate, se stabilesc noi măsuri şi termene, cu acordul ADM şi
se planifică un nou audit intern

5. Responsabilitati
5.1 Administratorul
1 Aprobă programul de audit anual.
2 Dispune efectuarea de audituri neplanificate la aplicarea de noi dispoziţii privind managementul calităţii /
mediului / sănătăţii şi securităţii ocupaţionale sau ca urmare a unor noi exigenţe ale clienţilor.
3 Asigură resursele necesare activităţii de audit intern.
4 Impune şi susţine independenţa auditorilor.
5.2 RSI
1 Asigură elaborarea Programarii anuale a auditurilor.
2 Ţine la zi evidenţa auditurilor planificate, realizate şi replanificate.
3 Urmăreşte realizarea auditurilor planificate.
4 Organizează efectuarea auditurilor neplanificate, ca urmare a dispoziţiilor conducerii.
5 Răspunde de desfăşurarea auditului intern în toate fazele sale.
6 Urmăreşte realizarea acţiunilor post-audit.
7 Prezintă (în raportul aferent analizelor efectuate de management) conducerii organizaţiei constatările
rezultate în cursul auditurilor desfăşurate şi stadiul implementării acţiunilor corective/preventive iniţiate de
auditaţi.
8 Asigură înregistrarea, difuzarea şi depozitarea documentelor şi înregistrărilor rezultate în activităţile de audit.
9 Transmite sectoarelor auditate planul de audit, raportul de audit, precum şi rapoartele de neconformitate
rezultate în urma auditurilor desfăşurate.
5.3 Auditorul şef
1 Pregăteşte planul de audit şi îl preda RSI pentru a-l difuza compartimentului auditat.
2 Stabileşte echipa de audit.
3 Răspunde de desfăşurarea auditului intern în toate fazele sale.
4 Semnalează conducerii sectorului auditat orice obstacol major întâlnit în cursul executării auditului.
5 Conduce Şedinţele de deschidere şi închidere ale auditului.
6 Întocmeşte raportul de audit şi îl predă RSI.
5.4 Auditorul
1 Pregăteşte şi îndeplineşte eficient obiectivele care i-au fost încredinţate.
2 Consemnează observaţiile din timpul auditului.
3 Cooperează cu Auditorul şef şi îl ajută în îndeplinirea obiectivelor.
4 Dă dovadă de obiectivitate.
5.4 Conducerea sectorului auditat
1 Informează personalul despre obiectul şi scopul auditului.
2 Desemnează membrii responsabili ai personalului în compartiment, pentru a-i însoţi pe membrii echipei de
audit.

Elaborat : Crap Marian Verificat: Hîncu Mihai Data 01.004.2016

Semnătura: xxxx Semnătura: xxxx
 COD PS-1
S.C. CALITATEA S.R.L.
Pagina 5/5 Ediţia: 1 Revizia: 0

3 Pune la dispoziţia echipei de audit toate mijloacele necesare pentru a asigura buna desfăşurare a auditului.
4 Permite accesul, la cererea auditorilor, în zonele şi la elementele care furnizează dovezi.
5 Cooperează cu auditorii în vederea atingerii obiectivelor auditului.
6 Iniţiază şi implementează acţiuni corective/preventive, în timp util, plecând de la raportul de audit.

6. Documente de referinţă
Denumire document Cod
Sistem de management al calităţii SR EN ISO 9001:2008
Sistem de management de mediu SR EN ISO 14001:2005
Sistem de management al sănătăţii şi securităţii ocupaţionale OHSAS 18001:2004
Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii şi/sau de mediu SR EN ISO 19011:2003
Manualul Sistemului Integrat MSI-1
Documentaţia SMI IL PM-3-1

8. Înregistrări
Denumire document Cod
Programarea anuala a auditurilor PS-1-1
Plan de audit PS-1-2
Raport de audit PS-1-3
RNAC PS-1-4
Registrul RNAC PS-1-5
Propunere îmbunătăţire PS-1-6

Elaborat : Crap Marian Verificat: Hîncu Mihai Data 01.004.2016

Semnătura: xxxx Semnătura: xxxx