UNIVERSITATEA DIN BUCURETI FACULTATEA DE DREPT

REZUMAT AL TEZEI DE DOCTORAT Particularitile ordinii juridice a Uniunii Europene

Conductor tiinific Prof. univ. dr. Raluca Beteliu

Doctorand Mihaela Augustina Dumitracu

Bucureti 2011

Plan

Capitolul I De la Comuniti Europene la Uniune European prezentare general a specificitii evoluiei ordinii juridice Seciunea 1 Noutatea conceptului de integrare propus de Comunitile Europene i specificitatea ordinii juridice a Comunitilor Europene ca o consecin a sistemului de integrare 1.1. Globalizare/Mondializare Regionalizare 1.2. Cooperare Integrare 1.3. Integrarea n cadrul Comunitilor Europene 1.4. Specificitatea ordinii juridice a Comunitilor Europene ca o consecin a sistemului de integrare Seciunea a 2-a Evoluia construciei comunitare de la integrare economic la integrare politic efecte asupra ordinii juridice 2.1. Comunitile Europene organizaii avnd ca obiectiv (iniial) integrarea economic 2.2. Demersuri ctre o integrare politic n cadrul Comunitilor Europene A. ncercri (euate) de realizare a integrrii politice n istoria comunitar a. Planul Plven b. Planul Fouchet B. Elemente recente de integrare politic consecine asupra instrumentelor juridice a. Actul Unic European b. Tratatul privind Uniunea European c. Tratatul de la Amsterdam d. Tratatul de la Nisa C. Viitorul integrrii politice Tratatul instituind o Constituie pentru Europa i Tratatul de la Lisabona 2

a. Tratatul instituind o Constituie pentru Europa a.1. Denumirea de constituie a.2. Introducerea n Tratat a Cartei drepturilor

fundamentale a Uniunii Europene a.3. Consacrarea expres a principiului prioritii a.4. Clasificarea i ierarhia izvoarelor b. Tratatul de la Lisabona b.1. Aspecte generale b.2. Elemente de natur federal i reculuri ale federalismului prezente n Tratatul de la Lisabona

Capitolul al II-lea Specificul ordinii juridice a Uniunii Europene din perspectiva adoptrii i aplicrii dreptului Uniunii Europene Seciunea 1 Particulariti ale adoptrii dreptului Uniunii Europene 1.1. Delimitarea competenelor n cadrul Uniunii Europene 1.2. Principiile subsidiaritii i proporionalitii 1.3. Proceduri de adoptare a actelor juridice ale Uniunii Europene Seciunea a 2-a Regulile aplicabilitii dreptului Uniunii Europene n raport cu dreptul intern al statelor membre 2.1. Aplicarea imediat 2.2. Aplicarea direct i efectul direct 2.3. Aplicarea prioritar

Capitolul al III-lea Particulariti ale instrumentelor ordinii juridice a Uniunii Europene Seciunea 1 Delimitri conceptuale. Ierarhia izvoarelor dreptului Uniunii Europene 1.1. Delimitri conceptuale A. Dreptul comunitar european = dreptul Uniunii Europene/dreptul unional B. Ordinea juridic comunitar = ordinea juridic unional sau european C. Alte nouti terminologice relevante introduse de Tratatul de la Lisabona D. Acquis-ul comunitar = acquis-ul Uniunii Europene 1.2. Ierarhia actelor n dreptul Uniunii Europene

Seciunea a 2-a Specificitatea izvoarelor dreptului Uniunii 2.1. Dreptul primar A. Tratatele B. Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene 2.2. Principiile generale de drept A. Principii ale dreptului internaional public B. Principiile generale ale dreptului intern C. Principii proprii dreptului Uniunii Europene 2.3. 2.4. 2.5. Acordurile internaionale - izvor al dreptului Uniunii Europene Dreptul derivat Dreptul complementar - fora juridic a instrumentelor de soft law n dreptul Uniunii Europene 2.6. Jurisprudena ca izvor de drept al Uniunii Europene

Capitolul al IV-lea Specificitatea aplicrii ordinii juridice a Uniunii Europene, component a dreptului intern al statelor membre - privire special asupra sistemului juridic romnesc i rspunderea statelor membre pentru nerespectarea

dreptului Uniunii Europene Seciunea 1 Aplicarea dreptului Uniunii n ordinea juridic romneasc 1.1. Prevederi relevante ale Constituiei Romniei i Tratatului de aderare la Uniunea European 1.2. Aplicabilitatea direct a regulamentelor i transpunerea directivelor n dreptul romnesc Seciunea a 2-a Rspunderea statelor membre pentru nclcarea dreptului Uniunii Europene 2.1. Aciunea n nendeplinirea obligaiilor de ctre statele membre (art. 258 TFUE, fostul art. 226 CE) 2.2. Rspunderea extracontractual a statelor membre pentru prejudiciile rezultate din nclcarea dreptului UE (creaie jurisprudenial)

Capitolul al V-lea Concluzii 1. Principalele particulariti ale ordinii juridice a Uniunii Europene 2. Propuneri i recomandri 3. Concluzii cu privire la identificarea elementelor federale cu ocazia studierii ordinii juridice a Uniunii Europene

Particularitile ordinii juridice a Uniunii Europene

1. Menionez c n cadrul lucrrii, am considerat UE n calitate de organizaie internaional, devenit deci subiect de drept internaional odat cu desfiinarea mpririi pe piloni i dobndirea, prin Tratatul de la Lisabona, a personalitii juridice, de la 1 decembrie 2009. Construcia comunitar a oscilat mult timp ntre integrare i cooperare, ntre aprofundare i etapizare/ealonare a progreselor ce trebuiau realizate n cadrul colaborrii dintre state. Ambiiile federaliste, prezente nc din Declaraia Schuman din 9 mai 1950 , au avut i momente de stagnare, n special dup Tratatul de la Maastricht , semnat n anul 1992 i intrat n vigoare n anul 1993. O dat, ns, cu Tratatul de la Lisabona, semnat n anul 2007 i intrat n vigoare la 1 decembrie 2009, putem identifica o revigorare a elementelor federaliste, inclusiv din perspectiva ordinii juridice, chiar dac pot fi totui observate i unele reculuri. 2. Uniunea European i ordinea sa juridic sunt dou teme fascinante care au fost dezbtute n cadrul a numeroase studii, att de ctre practicienii, ct i de cercettorii din toate statele membre. n consecin, prin intermediul tezei mi-am propus s analizez particularitile ordinii juridice a Uniunii Europene, organizaie interguvernamental ce se caracterizeaz, ntre altele, printr-o funcionare i organizare speciale, n raport cu alte organizaii. Astfel, pe parcursul lucrrii am urmrit s identific n ce msur modul n care este construit ordinea juridic contribuie la calificarea Uniunii Europene ca avnd o organizare federal sau dac, n contextul Tratatului de la Lisabona, structura ordinii juridice a UE conduce la conturarea numai a unei viziuni noi asupra conceptului de suveranitate. 3. Avnd n vedere c obiectivul de baz ale tezei const n identificarea specificului ordinii juridice a Uniunii Europene, pentru realizarea scopului stabilit, mi-am propus urmtoarele: 6

1. examinarea noutii conceptului de integrare propus de Comunitile Europene i specificitatea ordinii juridice a acestora, ca o consecin a sistemului de integrare; 2. determinarea efectelor pe care evoluia construciei comunitare de la integrarea economic la cea politic a avut-o asupra asupra ordinii juridice; 3. identificarea particularitilor ordinii juridice a Uniunii din perspectiva adoptrii i aplicrii actelor normative unionale, inclusiv n raport cu dreptul intern al statelor membre; 4. determinarea specificitii aplicrii ordinii juridice a Uniunii Europene, privit ca o component a dreptului intern al statelor membre, n acest context acordnd o atenie special sistemului juridic romnesc i, n final, 5. modul n care este reglementat n tratate i mai ales n jurisprudena Curii de la Luxemburg rspunderea statelor membre pentru nerespectarea dreptului Uniunii Europene. Astfel, teza este structurat n patru capitole, compuse, la rndul lor, din mai multe seciuni, puncte i subpuncte, la care se adaug un capitol rezervat concluziilor. Lucrarea debuteaz, n Capitolul I, prin prezentarea evoluiei de natur istoric nregistrate la nivelul Uniunii Europene, de la constituirea, n anul 1952, a primei Comuniti Europene i pn n prezent, accentul fiind pus pe influena pe care evoluia Comunitilor a avut-o asupra ordinii juridice, astfel nct ordinea juridic a Uniunii Europene s poat fi privit ca factor ce contribuie la federalizarea UE. Am observat, astfel, att ncercri nereuite de accentuare a caracterului federalist (de exemplu, planurile de cooperare politic, Plven i Fouchet), ct i elemente federaliste clare prezente n tratate, precum existena unui sistem instituional autonom, principiul subsidiaritii, resursele proprii, alegerile universale pentru Parlamentul European, jurisdicia obligatorie a Curii de Justiie a UE, cetenia european, protejarea drepturilor fundamentale n cadrul Uniunii, efectul direct al multor norme juridice ale UE, principiul prioritii sau noile elementele de integrare (autonomia instituional, personalitatea juridic a UE, preedintele Consiliului UE, naltul Reprezentant, sporirea atribuiilor PE, dubla majoritate n Consiliu, noi competene pentru UE, micorarea numrului comisarilor) i cele democratice (drepturile omului, democraia reprezentativ i 7

participativ, rolul parlamentelor naionale) introduse de Tratatul de la Lisabona. Capitolul I se ncheie cu o prezentare general a Tratatului de la Lisabona, document care se nscrie i el n viziunea cu care a debutat construcia comunitar, i anume aceea de promovare a federalismului. Capitolul al II-lea aduce n prim-planul ateniei un important element federal, i anume modul de repartizare a competenelor ntre nivelul supranaional Uniunea European i nivelul naional statele membre, repartizare guvernat de principiile subsidiaritii i proporionalitii i garantat de controlul jurisdicional asigurat de Curtea de Justiie a UE (n plus, trebuie avut n vedere i rolul parlamentelor naionale n acest sens). n cadrul acestui capitol am analizat i procedurile de adoptare a actelor juridice ale UE. De asemenea, am studiat modul n care ordinea juridic a UE se aplic n raport cu sistemele de drept ale statelor membre, dezvoltnd conceptele de aplicare imediat, direct (i efectul direct) i prioritar a dreptului Uniunii n ordinile juridice naionale. n Capitolul al III-lea mi-am ndreptat atenia asupra instrumentelor ordinii juridice a UE, n general, i asupra aspectelor puternic federaliste ale dreptului UE, n special. Astfel, am analizat n primul rnd aspectul ierarhiei care exist ntre diferitele izvoare ale ordinii juridice a UE, fr a neglija, ns, noutile terminologice aduse de Tratatul de la Lisabona. De asemenea, am analizat particularitile instrumentelor dreptului Uniunii Europene, acordnd o privire special att modificrilor propuse prin Tratatul de Reform, ct i aspectelor de tip federal pe care le regsim n cazul anumitor izvoare care alctuiesc ordinea juridic a Uniunii.

Relaia dintre dreptul UE i dreptul naional al statelor membre este dezvoltat n cadrul Capitolului al IV-lea, ordinea juridic unional fiind privit practic ca o component a celei naionale. n consecin, pe parcursul acestui capitol, am acordat o atenie special sistemului de drept romnesc, precum i modului n care un stat membru rspunde pentru nclcarea normelor UE. Astfel, n cadrul primei seciuni, am analizat aplicarea dreptului Uniunii n ordinea juridic romneasc, studiind prevederile relevante ale Constituiei Romniei i ale Tratatului de aderare la Uniunea European, precum i modul de aplicare a 8

regulamentelor i directivelor n sistemul nostru de drept. Cea de -a doua seciune este destinat rspunderii statelor membre pentru nclcarea dreptului Uniunii Europene, mai exact aciunii n nendeplinirea obligaiilor de ctre statele membre, reglementate de tratat i rspunderii extracontractuale a statelor membre pentru prejudiciile rezultate din nclcarea dreptului UE, aceasta din urm construit prin intermediul jurisprudenei Curii de la Luxemburg.

Ultimul capitol este dedicat concluziilor cu privire la particularitile ordinii juridice a UE, propunerilor i recomandrilor. Astfel, n cadrul acestui capitol am trecut n revist principalele particulariti ale ordinii juridice a Uniunii Europene i dentificate pe parcusul prezentei lucrri; de asemenea, am formulat unele propuneri i recomandri cu privire la dreptul Uniunii Europene, dar i la dreptul naional, din perspectiva exigenelor pe care le impune respectarea literei i spiritului tratatelo r Uniunii Europene. n final, am precizat concluziile care reies cu privire la identificarea elementelor federale n cadrul ordinii juridice a Uniunii Europene.

4. n ceea ce privete noutatea i utilitatea tezei, am avut ca punct de plecare opinia majoritii doctrinei, n sensul c, n prezent, se accept c UE a devenit mai mult dect o organizaie internaional sau o confederaie de state, fr s fi devenit, ns, o entitate federal1. Consider c federalismul ofer o mai bun nelegere a relaiilor politice care nu sunt nici pur interne, nici pur internaionale, n comparaie cu majoritatea teoriilor privind relaiile internaionale sau integrarea european, n special pentru c federalismul nu se bazeaz pe o ontologie centrat pe stat2. O mare parte a doctrinei trateaz acest sistem politic al UE ca ceva att de unic, nct scap unei analize comparative de succes. Mediul academic pune accentul n mod repetat pe caracterul sui generis al UE i pe introducerea unei forme

Tanja Brzel, What Can Federalism Teach Us About the European Union? The German Experience, 2003, publicat de The Federal Trust for Education and Research, p.2. 2 state-centric ontology - Rey Koslowski, Understanding the European Union as a Federal Policy. In The Social Construction of Europe, edited by T. Christiansen, K. Jrgensen and A. Wiener. London et al.: Sage, 2001, p. 32-49, citat de Tanja Brzel, What Can Federalism Teach Us About the European Union? The German Experience, 2003, publicat de The Federal Trust for Education and Research, p.2.

complet noi de adoptare a legii la nivel internaional. Dei este corect ca aceti autori s pun accentul pe singularitatea unui sistem juridic care nu este nici unul internaional, nici un stat-naiune n curs de formare, o abordare dintr-un singur unghi a excepionalismului european, totui, slbete abilitatea de a identifica acele aspecte ale federalismului comparativ i integrrii politice, care pot face mai clar experiena european.3 n consecin, am analizat procesul de integrare european, pornind de la premisa potrivit creia acesta este unul fr precedent istoric i c, n realitate, nu regsim o adaptare a modelelor teoretice.4 Astfel, cele dou forme de federalism (federaia i confederaia) pe care juritii le-au popularizat de-a lungul timpului nu sunt adaptate Uniunii Europene. Statul federal, care reflecta opiunea iniial a membrilor fondatori pentru Statele Unite ale Europei ar implica formarea la nivel european a unui aparat de stat, politic, administrativ, bugetar i chiar militar, care pare astzi nerealist. n ceea ce privete, ns, confederaia de state, aceasta este depit de UE datorit stadiului avansat de integrare la care aceasta din urm a ajuns5.

5. Pe parcursul cercetrii, am identificat o serie de elemente ce pot fi calificate drept particulariti ale ordinii juridice unionale, i anume: - autonomia sa, constatat de Curtea de la Luxemburg nc din anul 1962 (n hotrrea Van Gend & Loos;) - meninerea, dup Lisabona, a specificitii PESC, dei mprirea pe cei trei piloni a fost desfiinat (iar UE a devenit o organizaie internaional prin dobndirea personalitii juridice, dup cum am menionat deja); - lipsa precizrii exprese, n textul tratatelor, a ierarhiei actelor normative care alctuiesc dreptul Uniunii;

Katherine Dirks, The Market Citizen: Economic Integration and Citizenship in the European Union, Columbia University, Graduate Student Conference, 14 April 2005, www.columbia.edu/cu/polisci/pdf-files/dirks.pdf, p.6-7. 4 Jean-Louis Quermonne, LEurope peut-elle inventer un fdralisme spcifique?, 2001, www.cairn.info/revue-internationale-et-strategique-2001-2-page-113.htm, p.113. 5 Idem, p.121.

10

- consacrarea oficial, prin anexarea (i nu introducerea!) Cartei la (n) tratate, a respectrii drepturilor fundamentale n contextul relaiilor reglementate de dreptul Uniunii Europene. Cu privire la acest aspect menionez c dobndirea de Cart a forei juridice este n acelai timp i o realizare, din perspectiva unei viitoare aderri a Uniunii Europene la CEDO, care ns ar putea da natere fenomenului cunoscut n dreptul internaional public ca forum shopping; - aplicabilitatea direct i efectul direct, care, spre deosebire de dreptul internaional unde acordurile self-executing apar n mod excepional, n dreptul UE reprezint regula; - prioritatea dreptului UE asupra ordinilor juridice naionale, care apare ca o exigen fundamental ntr-o ordine de integrare, deoarece, dac s-ar recunoate o anumit eficien unei manifestri de voin a autoritii naionale, contrar normelor comune, ar nsemna s se compromit construcia urmrit de state, autoare ale tratatelor; - activitatea normativ a Curii de Justiie, n calitatea acesteia de jurislateur discret, dar prolific i avnd clare tendine integraioniste, reprezint i ea o particularitate a ordinii juridice unionale. - o ultim particularitate identificat este cea cu privire la federalismul cooperativ care caracterizeaz UE, din punctul de vedere al mpririi competenelor, nivelul supranaional i cel naional avnd roluri complementare n domeniile reglementate de tratate, cu respectarea principiului subisidiaritii. n acest context, federalismul cooperativ exprim cel mai bine ideea coninut n deviza Uniunii Europene Unitate n diversitate. n urma analizei particularitilor ordinii juridice a UE i a relaiei acesteia cu dreptul intern al statelor membre, am apreciat oportun formularea unor propuneri i recomandri, dup cum urmeaz: reflectarea n dreptul scris al UE a tuturor (sau mcar a majoritii) principiilor generale de origine jurisprudenial, precum prioritatea sau efectul direct, iar pe de alt parte, demararea unui demers de proporii de codificare a jurisprudenei, pe materii; elaborarea unor variante consolidate ale tratatelor constitutive, oficiale, semnate de reprezentanii statelor membre i publicate n JOUE; n perspectiva aderrii Uniunii Europene la CEDO, consider c, att la nivelul Uniunii, ct i la 11

nivelul Consiliului Europei, sunt necesare lmuriri suplimentare cu privire la raportul dintre Curtea de la Luxemburg i Curtea de la Strasbourg, mai ales n ipoteza unor eventuale suprapuneri de competen (ce ar putea conduce la forum shopping); armonizarea, din punct de vedere terminologic, a legislaiei interne, inclusiv a legii fundamentale, cu noutile aduse prin Tratatul de la Lisabona; modificarea Legii nr.24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, avnd n vedere importana acesteia din perspectiva mai ales a adoptrii actelor naionale de transpunere a actelor juridice ale UE, adoptare care trebuie s fie conform cu dreptul Uniunii nu numai pe fond, ci i din punctul de vedere al formei; de asemenea, precizez necesitatea, n contextul n primul rnd al securitii juridice, a men ionrii exprese n legislaia naional a faptului c, potrivit obligaiei de cooperare loial (prevzute de tratate art.4 alin.(3) TUE i art.291 TFUE, precum i de jurisprudena n materie a Curii de la Luxemburg), statul membru trebuie s nlture, prin abrogare ulterioar, norma sau actul intern neconform/ cu dreptul UE. Acestea sunt, aadar, propunerile pe care le-am formulat n cadrul tezei.

6. n final, precizez c am valorificat att bibliografia romn, ct i cea strin (francez i englez), un loc important fiind, ns, rezervat jurisprudenei istorice, dar i mai recente, a Curii de Justiie a Uniunii Europene. * * n contextul aderrii Romniei la * Uniunea European, cunoaterea i

aprofundarea tuturor aspectelor teoretice i jurisprudeniale ale dreptului UE nu mai pot constitui doar o opiune n formarea i perfecionarea profesional a unui jurist. Tema tezei de doctorat, dei nu se concentreaz pe aspecte generale ale dreptului Uniunii Europene, ofer posibilitatea i chiar impune abordarea sa ntr -un cadru mai general. Rezultatele cercetrii pot fi utilizate n procesul de respectare de ctre Romnia a obligaiilor asumate att pe plan internaional, ct i pe plan european, la nivelul Uniunii Europene.

12