STANDARD ISO 14001:2015

Sisteme de management de mediu

Cerinţe cu ghid de utilizare

RER VEST SA 1
 Standarde de mediu
 Dezvoltarea durabila ca scop este realizabila prin echilibrul dintre cei trei
piloni ai sustenabilitatii: mediu, societate, economie.
 Abordarea sistematica a managementului de mediu - prin
implementarea sistemelor de management de mediu, cu scopul de a
contribui la pilonul mediu al sustenabilitatii;
 ISO 14001:2015 furnizeaza un cadru pentru a proteja mediul si a
raspunde modificarilor conditiilor de mediu in echilibru cu nevoile socio-
economice. Acest standard specifica cerintele care permit unei
organizatii sa realizeze elementele de iesire intentionate pe care
aceasta si le stabileste pentru sistemul sau de management de mediu.
 Indeplinirea acestor cerinte impune dovezi obiective care pot fi auditate
pentru a demonstra ca sistemul functioneaza eficace si in conformitate
cu standardul.
RER VEST SA 2
Ce poate fi realizat?
ISO 14001:2015 este un instrument care poate fi
folosit de managementul de la cel mai inalt
nivel pentru a contribui la dezvoltarea durabila
si la succes prin:
 protejarea mediului prin prevenirea sau
minimizarea impacturilor daunatoare asupra
mediului
 minimizarea potentialelor efecte daunatoare ale
conditiilor de mediu asupra organizatiei
 sprijinirea organizatiei in indeplinirea obligatiilor
de conformare;
 imbunatatirea performantei de mediu.

RER VEST SA 3
Ce poate fi realizat?
 controlarea sau influentarea modului in care
produsele si serviciile organizatiei sunt proiectate,
realizate, distribuite, consumate si eliminate prin
utilizarea perspectivei ciclului de viata care poate
preveni ca impacturile asupra mediului se fie
transferate neintentionat in alta parte in cadrul
ciclului de viata;
 obtinerea de beneficii financiare si operationale care
pot rezulta din implementarea alternativelor bazate
pe mediu si care intaresc pozitia pe piata a
organizatiei;
 comunicarea informatiilor despre mediu partilor
interesate relevante.
RER VEST SA 4
Ce poate fi realizat?
 Aplicarea acestui standard poate diferi de la o
organizatie la alta datorita conexiunilor organizatiei.
Doua organizatii pot realiza activitati similare dar pot
avea obligatii de conformare diferite, angajamente
diferite in politicile lor de mediu, tehnologii de mediu
diferite si scopuri ale performantei de mediu diferite.
 Nivelul de detaliu si complexitatea sistemului de
management de mediu (SMM) variaza in functie de
contextul organizatiei si de domeniul de aplicare al
SMM, de obligatiile de conformare, de natura
activitatilor, produselor si serviciior sale inclusiv
aspectele de mediu si impacturile asupra mediului.
RER VEST SA 5
Un sistem bazat pe ISO 14001
Un SMM care îndeplineşte cerinţele ISO 14001:2015 are la baza
principiul PDCA (plan-do-check-act):
Clauza 4
Probleme interne si Nevoile si asteptarile partilor interesate
Contextul organizatiei
externe

P - Clauza 6
Planificare

Clauza 5
A - Clauza 10 D - Clauza 7 si 8
Leadership
Imbunatatire Suport si Operare

C - Clauza 9
Evaluarea performantei

Domeniul de aplicare al SMM

Rezultate intentionate ale SMM

RER VEST SA 6
Un sistem bazat pe ISO 14001
Un SMM care îndeplineşte cerinţele ISO 14001:2015
este un instrument de management care permite unei
organizaţii de orice dimensiune sau tip să:
 identifice si să controleze impactul asupra
mediului al activităţilor, produselor sau
serviciilor sale
 îmbunătăţească continuu performanţa de mediu,
 pună în aplicare o abordare sistemica la
stabilirea obiectivelor de mediu, pentru realizarea
acestora şi pentru a demonstra că acestea au
fost realizate.

RER VEST SA 7
Cum functioneaza
 ISO 14001:2015 nu specifica niveluri de performanţă
ecologică. În cazul în care s-ar specifica nivelurile de
performanţă ecologică, acestea ar trebui să fie specifice
pentru fiecare activitate de afaceri şi acest lucru ar
necesita un anumit standard de mediu pentru fiecare
afacere. Nu aceasta este intenţia.
 Intenţia ISO 14001:2015 este de a oferi un cadru de
abordare strategică a politicii de mediu a organizaţiei,
planuri şi acţiuni, astfel incat sa se gestioneze
responsabilitatile de mediu intr-un mod sistematic, care
sa contribuie la pilonul mediul inconjurator al
sustenabilitatii.

RER VEST SA 8
ISO 14001 – Structura pe clauze
(capitole)
Introducere
1. Domeniu de aplicare
2. Referinte normative
3. Termeni si definitii
4. Contextul organizatiei
4.1. Intelegerea organizatiei si contextul in care activeaza
4.2. Intelegerea necesitatilor si asteptarilor partilor interesate
4.3. Determinarea domeniului de aplicare al SMM
4.4. Sistem de management de mediu (SMM)
5. Leadership
5.1. Leadership si angajament
5.2. Politica de mediu
5.3. Roluri organizationale, responsabilitati si autoritati
6. Planificare
6.1. Actiuni de tratare a riscurilor si oportunitatilor
6.2. Obiective de mediu si planificarea pentru realizarea lor

RER VEST SA 9
ISO 14001 – Structura pe clauze
(capitole)
7. Suport
7.1. Resurse
7.2. Competenta
7.3. Constientizare
7.4. Comunicare
7.5. Informatii documentate
8. Operare
8.1. Planificare operationala si control
8.2. Pregatire pentru situatii de urgenta si capacitate de raspuns
9. Evaluarea performantei
9.1. Monitorizare, masurare, analiza si evaluare
9.2. Audit intern
9.3. Analiza efectuata de management
10. Imbunatatire
10.1.Generalitati
10.2.Neconformitate si actiune corectiva
10.3.Imbunatatire continua
Anexa A (informativa) Ghid pentru utilizarea acestui standard international
Anexa B (informativa) Corespondenta intre ISO 14001:2015 si ISO 14001:2004
Bibliografie

RER VEST SA 10
Relatia cu ISO 9001

 Ambele standarde se refera la rezultatele

proceselor de productie:
 ISO 9001 se refera la rezultatul dorit de
organizatie
 ISO 14001 se refera la celelalte rezultate cu
impact asupra mediului…

 Cele doua standarde sunt complementare

RER VEST SA 11
Definitii
 Mediu – mediul inconjurator in care functioneaza o
organizatie – apa, aer, sol, resurse naturale, flora, fauna,
populatie
 Aspect de mediu – element al activitatilor, produselor
sau serviciilor unei organizatii care interactioneaza sau
poate interactiona cu mediul
 Impact asupra mediului – orice modificare a mediului,
benefica sau daunatoare, care rezulta total sau partial
din aspectele de mediu ale organizatiei
 Parte interesata – persoana sau organizatie (ex.:clienti,
comunitati, furnizori, autoritati de reglementare,
organizatii neguvernamentale, investitori si angajati) care
poate afecta, poate fi afectata sau poate percepe ca este
afectata de o decizie sau activitate.
RER VEST SA 12
Definitii
 Sistem de management de mediu (SMM) – parte a sistemului
general de management utilizata pentru a gestiona aspectele de
mediu, pentru a indeplini obligatiile de conformare si a trata
riscurile si oportunitatile
 Politica de mediu – intentiile si directia unei organizatii
referitoare la performanta de mediu exprimate la modul oficial de
managementul de la cel mai inalt nivel
 Obiectiv de mediu – obiectiv stabilit de organizatie in
conformitate cu politica sa de mediu
 Prevenirea poluarii – utilizarea de procese, practici, tehnici,
materiale, produse, servicii sau energie care impiedica, reduc
sau controleaza (separat sau in combinatie) crearea, emisia sau
deversarea oricarui tip de poluant sau deseu pentru a reduce
impacturile daunatoare asupra mediului.
 NOTA - Prevenirea poluarii poate include reducerea sau
eliminarea sursei, modificari ale procesului, produsului sau
serviciului, utilizarea eficienta a resurselor, inlocuirea materialelor
si a surselor de energie, reutilizare, recuperare, reciclare,
regenerare sau tratare.
RER VEST SA 13
Definitii
 Risc – efect al incertitudinii
 NOTA - Un efect este o deviatie pozitiva sau negativa de la o
asteptare
 NOTA - Riscul este adesea exprimat ca o combinatie intre
consecintele unui eveniment (gravitatea) si plauzabilitatea lui
(probabilitatea de aparitie; frecventa posibila de aparitie).
 Riscuri si oportunitati - efecte adverse potentiale (amenintari)
sau efecte benefice potentiale (oportunitati)
 Ciclu de viata - etape consecutive si intercorelate ale unui
sistem, produs sau serviciu) de la achizitia materiilor prime sau
generarea acestora din resurse naturale pana la reintegrarea in
natura
 NOTA – Etapele ciclului de viata includ achizitionarea de materii
prime, proiectare productie, transport/livrare, utilizare, tratare la
sfarsitul duratei de viata, reintegrare in natura

RER VEST SA 14
 INTERACTIUNI

Energie Poluare aer

Resurse / Materii Deseuri

prime

Poluare apa
Apa

RER VEST SA 15
Cap. 4. Contextul organizatiei
4.1. Inţelegerea organizaţiei şi a contextului în care
activează

Organizaţia trebuie să determine subiectele

externe şi interne relevante pentru scopul
său şi care influenţează capabilitatea sa de a
realiza rezultatele intenţionate ale sistemului
său de management de mediu.
 Aceste subiecte trebuie să includa conditiile
de mediu afectate de organizatie sau care o
pot afecta.

RER VEST SA 16
Cap. 4. Contextul organizatiei
4.2 Inţelegerea necesităţilor şi aşteptărilor părţilor
interesate

Organizaţia trebuie să determine:

 a) părţile interesate relevante pentru sistemul
de management de mediu;
 b) cerinţele (asteptarile si nevoile) acestor părţi
interesate care sunt relevante pentru sistemul
de management de mediu;
 c) Care dintre aceste asteptari si nevoi devin
obligatiile sale de conformare.

RER VEST SA 17
 Cap. 4. Contextul organizatiei
4.3 Determinarea domeniului de aplicare al sistemului
de management de mediu
Pentru stabilirea domeniului de aplicare al SMM, organizaţia trebuie să
determine limitele si aplicabilitatea acestuia. In acest scop, trebuie sa ia
in considerare:
 a) părţile interesate (subiectele externe si interne)
relevante pentru sistemul de management de mediu
(pct.4.1.);
 b) obligatiile de conformare (pct.4.2.);
 c) unitatile sale organizationale, functiile si delimitarile
fizice;
 d) activitatile, produsele si serviciile sale;
 e) autoritatea si capacitatea sa de a exercita control si
influenta.
Toate activitatile, produsele si serviciile din cadrul domeniul definit
trebuie incluse in SMM.
- Informatie documentata
RER VEST SA 18
4.4.Sistem de management de
mediu
 Organizatia trebuie sa stabileasca, sa
implementeze, sa mentina si sa
imbunatateasca continuu un sistem de
management de mediu (SMM) care sa
includa procesele necesare si interactiunile
acestora in conformitate cu cerintele ISO
14001:2015.
 Organizatia trebuie sa ia in considerare
cunostintele acumulate in 4.1. si 4.2, atunci
cand stabileste si mentine SMM
RER VEST SA 19
 5. Leadership
5.1. Leadership şi angajament
Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să demonstreze
capacitatea de conducere şi angajamentul sau referitoare la
sistemul de management de mediu, prin:
a) asumarea răspunderii pentru eficacitatea sistemului de
management de mediu;
b) asigurarea că politica şi obiectivele de mediu sunt
stabilite şi sunt compatibile cu direcţia strategică şi
contextul organizaţiei;
c) asigurarea că cerinţele sistemului de management de
mediu sunt integrate în procesele de afaceri ale
organizaţiei;
d) asigurarea că resursele necesare pentru sistemul de
management de mediu sunt disponibile;
e) comunicarea importanţei unui management eficace de
mediu şi a conformării cu cerinţele sistemului de
management de mediu; RER VEST SA 20
5. Leadership
5.1. Leadership şi angajament
f) asigurarea că sistemul de management de mediu
obţine rezultatele intenţionate;
g) direcţionarea şi susţinerea persoanelor pentru a
contribui la eficacitatea sistemului de management
de mediu
h) promovarea imbunatatirii continue;
i) susţinerea altor roluri relevante de management,
pentru ca acesta sa-si demonstreze capacitatea de
conducere aşa cum se aplică zonelor lor de
responsabilitate
NOTĂ - Referinţa la termenul “afacere” în acest standard
internaţional poate fi interpretată mai larg ca însemnând
acele activităţi care sunt esenţiale pentru scopurile
existenţei organizaţiei. RER VEST SA 21
 5. Leadership
5.2. Politica de mediu
Managementul la cel mai inalt nivel trebuie sa stabileasca, sa implementeze
si sa mentina o politica de mediu in cadrul domeniului definit al sistemului
sau de management de mediu, care:
a) Să fie adecvată scopului şi contextului organizaţiei, inclusiv natura,
amploarea si impacturile asupra mediului, ale activitatilor, produselor si
serviciilor sale;
b) Sa asigure cadrul pentru stabilirea obiectivelor de mediu;
c) Sa includa un angajament pentru protectia mediului, inclusiv prevenirea
poluarii si alt angajament (angajamente) relevante pentru contextul
organizatiei;
 NOTA - Alte angajamente specifice pentru protejarea mediului pot include
utilizarea durabila a resurselor, adaptarea si diminuarea schimbarilor
climatice, precum si protectia biodiversitatii si a ecosistemelor.
d) Sa includa un angajament pentru indeplinirea obligatiilor sale de
conformare
e) să includă un angajament pentru îmbunătăţirea continuă a sistemului de
management de mediu in vederea cresterii performantei de mediu
Mentinuta ca informatie documentata,
Comunicata in cadrul organizatiei,
Disponibila partilor interesate. RER VEST SA 22
5. Leadership
5.3. Roluri organizaţionale, responsabilităţi şi autorităţi

Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să se

asigure că responsabilităţile şi autorităţile pentru
rolurile relevante sunt atribuite, comunicate şi
înţelese în cadrul organizaţiei.
Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să
desemneze responsabilităţi şi autorităţi pentru:
a) a se asigura că sistemul de management de mediu se
conformează cu cerinţele acestui standard internaţional;
b) raportarea, în special către managementul de la cel mai
înalt nivel, referitor la performanţa sistemului de
management de mediu, inclusiv performanta de mediu.

RER VEST SA 23
 6. Planificare
6.1. Acţiuni de tratare a riscurilor şi oportunităţilor
6.1.1. Generalitati
La planificarea SMM, organizatia trebuie sa ia in considerare contextul
in care actioneaza, domeniul de aplicare al SMM si cerintele partilor
interesate şi să determine riscurile şi oportunităţile referitoare la
aspectele sale de mediu, obligatiile de conformare pentru a se
asigura ca:
 sistemul de management de mediu poate obţine rezultatele
intenţionate
 a preveni si a reduce efectele nedorite, inclusiv posibilitatea ca
organizatia sa fie afectata de conditiile de mediu externe.
In cadrul domeniului de aplicare a SMM organizatia trebuie sa determine
situatiile de urgenta potentiale, inclusiv cele care pot avea un impact
asupra mediului.
Organizatia trebuie sa mentina informatii documentate referitoare la:
 riscurile si oportunitatile necesare a fi tratate;
 procesele de care este nevoie de la 6.1.1 pana la 6.1.4. in masura
necesara pentru a avea incredere ca acestea sunt realizate asa cum
au fost planificate

RER VEST SA 24
6. Planificare
6.1. Acţiuni de tratare a riscurilor şi oportunităţilor
6.1.2. Aspecte de mediu
a) determinarea aspectelor de mediu ale activitatilor,
produselor si serviciilor organizatiei conform domeniului
definit al sistemului sau de management de mediu, pe care
le poate controla si pe care le poate influenta, precum si
impacturile asupra mediului asociate acestora din
perspectiva ciclului de viata;
In acest sens trebuie luat in considerare:
 schimbarea, inclusiv dezvoltari noi sau planificate si activitati,
produse si servicii noi sau modificate,
 conditii anomale si situatii de urgenta previzibile in mod
rezonabil.
b) determinarea acelor aspecte care au sau pot avea impact
semnificativ asupra mediului (adica aspecte semnificative
de mediu - ASM).

RER VEST SA 25
6. Planificare
6.1. Acţiuni de tratare a riscurilor şi oportunităţilor
6.1.2. Aspecte de mediu - continuare
c) Organizatia trebuie sa comunice ASM la
diferite niveluri si functii din organizatie,
dupa caz.
d) Organizatia trebuie sa mentina informatii
documentate despre:
 aspectele sale de mediu si impacturile asociate
acestora,
 criteriile utilizate pentru a determina ASM,
 ASM.
RER VEST SA 26
6. Planificare
6.1. Acţiuni de tratare a riscurilor şi oportunităţilor
6.1.3. Obligatii de conformare
Organizatia trebuie sa:
a) determine si sa aiba acces la obligatiile de
conformare referitoare la aspectele sale de
mediu,
b) determine cum se aplica aceste obligatii de
conformare in organizatie,
c) sa ia in considerare obligatiile de conformare
atunci cand stabileste, implementeaza, mentine
si imbunatateste continuu sistemului sau de
management de mediu,
b) sa mentina informatii documentate referitoare
la obligatiile sale de conformare

RER VEST SA 27
6. Planificare
6.1. Acţiuni de tratare a riscurilor şi oportunităţilor
6.1.4. Actiuni de planificare
Organizatia trebuie sa planifice:
a) Actiuni pentru tratarea
1. ASM
2. Obligatiilor sale de conformare,
3. Riscurilor si oportunitatilor identificate la 6.1.1.
b) Cum sa
1. integreze şi să implementeze acţiunile în procesele sistemului
de management de mediu sau in alte procese ale activitatii sale,
2. să evalueze eficacitatea acestor acţiuni.
La planificarea actiunilor de tratare a riscurilor organizatia trebuie sa
ia in considerare optiunile sale tehnologice si financiare,
cerintele de functionare si de desfasurare a activitatilor.

RER VEST SA 28
 6. Planificare
6.2. Obiectivele de mediu şi planificarea pentru
realizarea lor
6.2.1. Obiective de mediu
Organizaţia trebuie să stabilească obiective de mediu pentru funcţii şi
niveluri relevante, luand in considerare ASM, obligatiile de
conformare, riscurile si oportunitatile.
Obiectivele referitoare la mediu trebuie:
a) să fie coerente cu politica de mediu;
b) să fie măsurabile (daca este fezabil);
c) să fie monitorizate;
d) să fie comunicate;
g) să fie actualizate, după caz.

Organizaţia trebuie să menţină informaţii

documentate despre obiectivele de mediu.
RER VEST SA 29
 6. Planificare
6.2. Obiectivele de mediu şi planificarea pentru
realizarea lor
6.2.2. Planificarea actiunilor pentru realizarea obiectivelor
de mediu
Atunci când planifică cum işi realizeaza obiectivele sale de
mediu organizaţia trebuie să determine:
a) ce se va face;
b) ce resurse vor fi necesare;
c) cine va fi responsabil;
d) când se va finaliza;
e) cum se vor evalua rezultatele, inclusiv indicatorii
pentru monitorizarea progresului catre realizarea
obiectivelor masurabile.
Organizatia trebuie sa considere cum pot fi integrate
actiunile de planificare in activitatile sale.
RER VEST SA 30
7. Suport
7.1. Resurse

Organizaţia trebuie să determine şi să

furnizeze resursele necesare pentru
stabilirea, implementarea, menţinerea şi
îmbunătăţirea continuă a sistemului de
management de mediu

RER VEST SA 31
7. Suport
7.2. Competenta
Organizaţia trebuie:
a) să determine competenţele necesare ale persoanei
(persoanelor) care efectueaza sub controlul sau lucrari care
afecteaza performanţele sale de mediu si capacitatea de a-si
indeplini obligatiile de conformare;
b) să se asigure că aceste persoane sunt competente pe baza
studiilor, instruirilor sau experienţei adecvate;
c) să determine nevoile de instruire asociate cu aspectele sale de
mediu si cu SMM;
d) să ia masuri, dupa caz, de dobândire a competenţei
necesare şi să evalueze eficacitatea acţiunilor întreprinse;
d) să păstreze informaţii documentate corespunzătoare, ca
dovadă a competenţei.
NOTĂ - Acţiunile aplicabile pot include, de exemplu, furnizarea instruirii,
mentoratul (indrumarea) sau realocarea personalului deja angajat,
angajarea sau contractarea unor persoane competente
RER VEST SA 32
7. Suport
7.3. Constientizare

Persoanele care lucrează sub controlul

organizaţiei sunt conştientizate referitor la:
a) politica de mediu;
b) aspectele semnificative de mediu (ASM) si
impacturile actuale sau potentiale asupra mediului
legate de aceste aspecte, asociate cu munca lor;
c) contribuţia lor la eficacitatea sistemului de
management de mediu, inclusiv beneficiile unei
performanţe de mediu crescute;
d) implicaţiile neconformării cu cerinţele SMM,
inclusiv ale neindeplinirii obligatiilor de mediu
RER VEST SA 33
7. Suport
7.4. Comunicare

7.4.1. Generalitati
Organizaţia trebuie să stabileasca, sa
implementeze si sa mentina procese
necesare pentru comunicările interne şi
externe relevante pentru SMM, inclusiv:
a) despre ce va comunica;
b) când să comunice;
c) cu cine să comunice;
d) cum să comunice.

RER VEST SA 34
7. Suport
7.4. Comunicare - continuare

La stabilirea proceselor de comunicare, organizatia

trebuie sa:
 tina cont de obligatiile sale de conformare
 se asigure ca informatiile de mediu comunicate sunt
consecvente cu informatiile generate in cadrul SMM
si ca sunt demne de incredere.
Organizatia trebuie sa respunda comunicarilor
relevante referitoare la SMM
Organizatia trebuie sa retina informatii documentate
ca dovada a comunicarilor sale, dupa caz.
RER VEST SA 35
7. Suport
7.4. Comunicare - continuare
7.4.2. Comunicare interna
Organizatia trebuie sa:
a) comunice intern informatiile relevante pentru
SMM intre diferitele functii si niveluri ale
organizatiei, inclusiv modificari ale SMM,
dupa caz,
b) se asigure ca procesele sale de comunicare
dau posibilitatea persoanelor care lucreaza
sub controlul organizatiei sa contribuie la
imbunatatirea continua.

RER VEST SA 36
7. Suport
7.4. Comunicare - continuare
7.4.3. Comunicare externa

Organizatia trebuie sa comunice extern

informatiile relevante pentru SMM asa cum
s-a stabilit prin procesele de comunicare ale
organizatiei si cum se cere prin obligatiile
sale de conformare.

RER VEST SA 37
 7. Suport
7.5. Informatii documentate
7.5.1. Generalitati
SMM trebuie să includă:
a) informaţii documentate cerute de acest standard
internaţional;
b) informaţii documentate determinate de organizaţie
ca fiind necesare pentru eficacitatea SMM.
NOTĂ - Amploarea informaţiilor documentate pentru un SMM poate să
difere de la o organizaţie la alta în funcţie de:
 mărimea organizaţiei şi tipul activităţilor, proceselor, produselor şi
serviciilor sale;
 nevoia de a demonstra indeplinirea obligatiilor de conformare;
 complexitatea proceselor şi interacţiunile acestora şi
 competenţa persoanelor care lucreaza sub controlul organizatiei.

RER VEST SA 38
7. Suport
7.5. Informatii documentate
7.5.2 Creare şi actualizare
Atunci când sunt create şi actualizate
informaţiile documentate, organizaţia
trebuie să se asigure că următoarele
aspecte sunt adecvate:
a) identificarea şi descrierea (de exemplu titlu,
dată, autor sau număr de referinţă);
b) formatul (de exemplu limbă, versiune
software, grafică) şi mediul suport (de
exemplu hârtie,electronic);
c) analizarea şi aprobarea din punct de vedere
al potrivirii şi adecvării
RER VEST SA 39
 7. Suport
7.5. Informatii documentate
7.5.3 Controlul informaţiilor documentate
Informaţiile documentate cerute de SMM şi de acest standard
internaţional trebuie controlate pentru a se asigura că:
a) sunt disponibile şi potrivite pentru utilizare, acolo unde şi atunci când este
necesar;
b) sunt protejate adecvat (de exemplu împotriva incalcarii confidenţialităţii,
utilizării incorecte sau deteriorării).
Pentru controlul informaţiilor documentate organizaţia trebuie să ia în
considerare următoarele activităţi, după caz:
a) distribuirea, accesul, regăsirea şi utilizarea;
b) depozitarea şi pastrarea, inclusiv menţinerea lizibilităţii;
c) controlul modificărilor (de exemplu controlul versiunilor);
d) păstrare şi eliminare.
Informaţiile documentate de origine externă determinate de organizaţie ca
fiind necesare pentru planificarea şi operarea SMM trebuie identificate,
după cum este cazul, şi controlate.
NOTĂ - Accesul poate implica o decizie referitoare la permisiunea numai de
vizualizare a informaţiei documentate sau la permisiunea şi autoritatea de
vizualizare şi modificare a informaţiei documentate

RER VEST SA 40
8. Operare
8.1. Planificare operationala si control
Organzatia trebuie sa stabileasca, sa puna in aplicare, sa
controleze si sa mentina procesele necesare pentru a satisface
cerintele SMM si sa puna in aplicare actiunile necesare
identificate la 6.1. si 6.2. prin:
 stabilirea criteriilor de functionare pentru proces(e),
 implementarea controlului procesului(or) in conformitate cu
criteriile de functionare.
NOTA – Controalele pot include controale si proceduri tehnice.
Controalele pot fi implementate dupa o ierarhie, de ex.eliminare,
inlocuire, administrative si pot fi utilizate individual sau in
combinatie.
Organizatia trebuie sa controleze schimbarile planificate si sa
revada consecintele unei schimbari neintentionate, sa ia masuri
pentru a diminua orice efecte adverse, dupa cum este necesar.
Organizaţia trebuie să se asigure că procesele externalizate
sunt controlate sau influentate.
RER VEST SA 41
8. Operare
8.1. Planificare operationala si control - continuare
Consecvent cu perspectiva ciclului de viata organizatia trebuie:
a. sa stabileasca controale, dupa caz pentru a asigura ca cerintele
sale de mediu sunt tratate in proiectarea si dezvoltarea
produsului sau serviciului, considerand fiecare etapa a ciclului
sau de viata;
b. Sa determine cerintele sale de mediu pentru achizitia de
produse si servicii, dupa caz;
c. Sa comunice cerintele sale de mediu relevante catre furnizorii
externi, inclusiv contractantilor;
d. Sa ia in considerare necesitatea de a oferi informatii despre
potentialul semnificativ al impacturilor asupra mediului asociate
cu transportul sau livrarea, utilizarea, tratamentele la sfarsitul
ciclului de viata si reintegrarea in natura a produselor si
serviciilor sale
Organizatia trebuie sa pastreze informatii documentate in masura in
care este necesar sa aiba incredere ca procesele au fost
efectuate conform planului.

RER VEST SA 42
 8. Operare
8.2. Pregatire pentru situatii de urgenta si
capacitate de raspuns

Organizatia trebuie sa stabileasca, sa implementeze si sa

mentina procesul(le) necesare pentru a se pregati si
pentru a raspunde la situatiile de urgenta identificate la
6.1.1.
Organizatia trebuie:
a. sa se pregateasca pentru a raspunde prin planificarea
actiunilor pentru prevenirea sau diminuarea impacturilor
negative asupra mediului la situatii de urgenta;
b. sa raspunda la situatii de urgenta reale;
c. sa ia masuri pentru a preveni sau pentru a diminua
consecintele unei situatii de urgenta adecvate la
magnitudinea urgentei si impactul potential asupra mediului;
d. sa testeze periodic actiunile de raspuns planificate, daca e
posibil;
RER VEST SA 43
8. Operare
8.2. Pregatire pentru situatii de urgenta si
capacitate de raspuns

e. sa analizeze si sa revizuiasca periodic

procedurile si actiunile planificate de raspuns, in
special dupa aparitia situatiilor de urgenta sau
dupa teste;
f. sa furnizeze informatii relevante si sa efectueze
instruire legata de capacitatea de pregatire si de
raspuns la situatiile de urgente, dupa caz,
partilor relevante interesate inclusiv persoanelor
care lucreaza sub controlul sau.
Organizatia trebuie sa pastreze informatii
documentate in masura in care sunt necesare
pentru a avea incredere ca procesul(ele) sunt
realizate asa cum au fost planificate.
RER VEST SA 44
9. Evaluarea performanţei
9.1. Monitorizare, măsurare, analizare şi evaluare
9.1.1 Generalităţi
Organizaţia trebuie să monitorizeze, sa
masoare, sa analizeze si sa evalueze
performanta sa de mediu. In acest scop
trebuie sa determine:
a) ce necesită să fie monitorizat şi măsurat;
b) metodele de monitorizare, măsurare, analizare
şi evaluare necesare pentru a se asigura
rezultate valide;
c) criteriile dupa care organizatia evalueaza
performanta sa de mediu si indicatorii aferenti;
d) când trebuie efectuate monitorizarea şi
măsurarea;
e) când trebuie analizate şi evaluate rezultatele
RER VEST SA 45

monitorizării şi măsurării.
9. Evaluarea performanţei
9.1. Monitorizare, măsurare, analizare şi evaluare
Organizatia trebuie sa se asigure ca echipamentul de
masurare si monitorizare, etalonat sau verificat, este utilizat
si intretinut in mod corespunzator.
Organizaţia trebuie să evalueze performanţa sa de mediu şi
eficacitatea SMM.
Organizatia trebuie sa comunice informatii relevante privind
performanta de mediu atat in interiorul organizatiei cat si
inafara ei, asa cum s-a stabilit prin procesul de comunicare si
cum este cerut de obligatiile sale de conformare.
Organizaţia trebuie să păstreze informaţii documentate
adecvate, ca dovada a rezultatelor monitorizarii, masurarii,
analizelor si evaluarii.

RER VEST SA 46
9. Evaluarea performanţei
9.1.2. Evaluarea conformarii

Organizatia trebuie sa stabileasca, sa

implementeze si sa mentina procesul(le)
necesare pentru a evalua indeplinirea
obligatiilor sale de conformare.
In acest sens organizatia trebuie sa:
a. determine frecventa cu care va fi evaluata
conformarea;
b. evalueze conformarea si sa ia masuri, daca
e necesar;
c. mentina cunoasterea si intelegerea stadiului
sau de conformare.

RER VEST SA 47
9. Evaluarea performanţei
9.2. Audit intern

9.2.1 Generalitati
Organizaţia trebuie să efectueze audituri
interne la intervale planificate pentru a
furniza informaţii referitoare la faptul că SMM:
a) este conform cu:
1) cerinţele proprii organizaţiei pentru
sistemul său de management de mediu,
2) cerinţele acestui standard internaţional,
b) este implementat şi menţinut în mod
eficace.
RER VEST SA 48
9. Evaluarea performanţei
9.2. Audit intern
9.2.1. Programul de audit intern
Organizaţia trebuie să stabilească, să implementeze şi să menţină un
program (programe) de audit intern care să includă frecvenţa,
metodele, responsabilităţile, cerinţele de planificare şi raportarea
auditurilor interne;
La stabilirea programului de audit intern trebuie sa tina cont de
importanta pentru mediu a proceselor avute in vedere, modificarile
care afecteaza organizatia si rezultatele de la auditurile anterioare.
Organizaţia trebuie să:
a) definească criteriile de audit şi domeniul de aplicare pentru
fiecare audit;
b) selecteze auditorii şi să efectueze audituri astfel încât să se
asigure obiectivitatea şi imparţialitatea procesului de audit;
c) se asigure că rezultatele auditurilor sunt raportate
managementului relevant;
Organizaţia trebuie să păstreze informaţii documentate ca dovadă a
implementării programului de audit şi a rezultatelor auditului.
RER VEST SA 49
 9. Evaluarea performanţei
9.3. Analiza efectuată de management

Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să analizeze la

intervale planificate SMM din organizaţie, pentru a se
asigura că este în continuare corespunzător, adecvat,
eficace.
Analiza efectuata de management trebuie sa includa:
a) stadiul acţiunilor de la analizele precedente efectuate de
management;
b) modificări referitoare la:
1) aspectele externe şi interne care sunt relevante pentru
SMM;
2) nevoile si asteptarile partilor interesate, inclusiv in obligatiile de
conformare
3) aspectele de mediu semnificative
4) riscuri si oportunitati
c) măsura în care au fost îndeplinite obiectivele de mediu;
RER VEST SA 50
 9. Evaluarea performanţei
9.3. Analiza efectuată de management

d) Informatiile privind performanţa de mediu,

inclusiv tendinte referitoare la:
1) neconformităţi şi acţiuni corective;
2) rezultatele monitorizării şi măsurării;
3) Indeplinirea obligatiilor de conformare;
4) rezultatele auditurilor.
e) adecvarea resurselor;
f) comunicari relevante de la partile interesate,
inclusiv reclamatiile;
g) oportunităţile de îmbunătăţire.
RER VEST SA 51
9. Evaluarea performanţei
9.3. Analiza efectuată de management - continuare
Elemente de ieşire ale analizei efectuate de management
trebuie să includă:
 Concluzii referitoare la continua potrivire, adecvare si
eficacitate a SMM
 decizii legate de oportunităţi de îmbunătăţire continua;
 Decizii referitoare la orice necesităţi de modificare a
SMM inclusiv referitoare la resurse;
 Daca e cazul, masuri necesare cand obiectivele de mediu
nu au fost indeplinite;
 Oportunitati de a imbunatati integrarea SMM cu alte
procese ale afacerii, daca e necesar;
 Eventuale implicatii pentru directia strategica a organizatiei
Organizaţia trebuie să păstreze informaţii documentate ca
dovadă a rezultatelor analizelor efectuate de management.

RER VEST SA 52
10. Imbunătăţire
10.1. Generalităţi

Organizaţia trebuie să determine

oportunităţile pentru îmbunătăţire şi să
implementeze orice acţiuni necesare
pentru a obtine rezultatele intentionate
ale sistemului sau de management de
mediu

RER VEST SA 53
10. Imbunătăţire
10.2. Neconformitate şi acţiune corectivă
Atunci când apare o neconformitate, inclusiv dacă aceasta
rezultă din reclamaţii, organizaţia trebuie:
a) să reacţioneze la neconformitate şi, după cum este cazul:
1) să întreprindă acţiuni pentru controlul şi corectarea acesteia;
2) să faca fata consecinţelor inclusiv prin diminuarea impacturilor
negative asupra mediului;
b) să evalueze necesitatea de acţiuni pentru eliminarea
cauzei (cauzelor) neconformităţii, cu scopul ca aceasta să nu
reapară sau să nu apară în altă parte, prin:
1) analizarea neconformităţii;
2) determinarea cauzelor neconformităţii;
3) determinarea unor neconformităţi similare existente sau care
ar putea eventual să apară;
RER VEST SA 54
10. Imbunătăţire
10.2. Neconformitate şi acţiune corectivă –
continuare
c) să implementeze orice acţiune necesară;
d) să analizeze eficacitatea oricărei acţiuni corective
întreprinse;
e) să efectueze modificări ale SMM, dacă este necesar.
Acţiunile corective trebuie să fie adecvate efectelor
neconformităţilor survenite, inclusiv adecvate cu
impacturile asupra mediului.
Organizaţia trebuie să păstreze informaţii documentate
ca dovadă pentru:
a) natura neconformităţilor şi orice acţiuni întreprinse
ulterior;
b) rezultatele oricărei acţiuni corective.

RER VEST SA 55
10. Imbunătăţire
10.3. Imbunătăţire continuă

Organizaţia trebuie să îmbunătăţească

continuu potrivirea, adecvarea şi
eficacitatea sistemului de management
de mediu pentru a creste performanta de
mediu.

RER VEST SA 56