Auditul În SMM

AUDITUL N SISTEME DE MANAGEMENT DE MEDIU
4.1 Prezentare general Controlul efectiv al polurii nu se poate realiza exclusiv pe soluii tehnologice, ci trebuie abordat n baza unui sistem de management de mediu, integrat managementului general al ntreprinderii. Dei implementarea sistemelor de management de mediu este o aciune voluntar, a reuit s conving, nu numai prin beneficiile financiare obinute (identificarea zonelor ce pot aduce economii, mrirea eficienei produciei, gsirea de noi piee etc.), dar i prin creterea credibilitii n obinerea de credite bancare, n atragerea investitorilor i a noilor beneficiari. n acest sens, n prezent, pe plan mondial se poate constata o orientare a preocuprilor companiilor ctre introducerea Sistemelor de Management de Mediu (SMM). Acestea ofer o modalitate structurat i sistematic de integrare a problematicii de mediu n toate aspectele activitii unei companii. Scopul nu const numai n conformarea cu legislaia de mediu i minimizarea riscurilor financiare, ci i mbuntirea continu a performanei de mediu, asigurndu-se astfel o bun imagine i o serie de avantaje pe piaa competiional. n 1985 conceptul SMM a fost introdus pentru prima dat n Olanda, n prezent aceasta constituind un real interes n celelalte ri Vest Europene, n Asia, SUA, Canada i n continu cretere n Europa Central i de Est. Iniial (anii 70) eforturile rilor au fost concentrate spre dezvoltarea componentelor legislative i de reglementare ca i a structurilor organizatorice care s asigure ncadrarea activitii economice n limitele permise de standardele de mediu. n aceste condiii rspunsul industriei era dat ca reacie la apariia problemelor, ndeosebi a celor de neconformare cu reglementrile existente. Investiiile erau preponderent n soluii tehnologice de depoluare, la capt de linie (end of pipe).
Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu
n continuare s-a trecut treptat la integrarea politicii ecologice n politica economic a ntreprinderii. n 1987, Raportul Brundland al Comisiei Mondiale asupra Mediului i Dezvoltrii a introdus termenul de Dezvoltare Durabil i a ndemnat industriile s-i dezvolte sisteme eficiente de management de mediu. A urmat ntlnirea din 1992 de la Rio de Janeiro cnd conductorii de guverne i de mari companii, grupuri private au analizat cum poate fi condus lumea ntreag ctre dezvoltarea durabil. A rezultat consensul global i angajamentul politic de la cel mai nalt vrf (Agenda 21) pentru nceperea colaborrii ntre guverne, ntreprinderi, organizaii neguvernamentale, etc., n vederea gsirii soluiilor pentru rezolvarea problemelor cruciale de mediu. S-a hotrt de asemenea ca Organizaia Internaional pentru Standardizare (ISO) s elaboreze o serie de standarde dedicate sistemului de management de mediu. Sistemul de Management de Mediu (SMM) este definit ca fiind o component a sistemului general de management ce include structura organizatoric, activitile de planificare, responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele pentru elaborarea, implementarea, realizarea, revizuirea i meninerea politicii de mediu. Un Sistem de Management de Mediu are ca obiectiv principal s ajute o companie n: identificarea i controlul aspectelor de mediu, a impacturilor i riscurilor relevante din companie; satisfacerea politicii de mediu a obiectivelor i intelor, inclusiv conformarea cu legislaia de mediu; definirea unui set de principii de baz care s orienteze activitile viitoare viznd responsabilitile de mediu; stabilirea unor creteri ale performanei de mediu a companiei, pe baza unui bilan costuri-beneficii; determinarea resurselor necesare pentru atingerea obiectivelor;
Auditul n sisteme de management de mediu
definirea responsabilitilor, autoritii i a procedurilor care s asigure implicarea fiecrui angajat al companiei, n reducerea impactului negativ asupra mediului; realizarea unui sistem eficient de comunicare n interiorul companiei i asigurarea unei instruiri a personalului.
SMM rspunde abordrii cunoscute Managementului Calitii i anume: Planific, Execut, Verific, mbuntete (figura 4.1).
PLANIFIC
MBUNTETE
EXECUT
VERIFIC
Figura 4.1 Ciclul aciunilor PEVI specific pentru o activitate socio-economic
SMM reprezint un instrument de identificare i rezolvare a problemelor specifice de mediu care poate fi implementat ntr-o companie n diferite modaliti, depinznd de condiiile specifice. Din punct de vedere a evoluiei standardelor din domeniul SMM sunt de reinut cele la nivel european EMAS(Environment Management and Audit Scheme) i cele la nivel internaional ISO 14001 i 19011.
Sistemul de management de mediu va diferi n funcie de tipul, natura, mrimea, complexitatea activitii, produselor i serviciilor companiei. Exist totui un numr de elemente de baz care se regsesc n comun tuturor SMM. Acestea includ: Obinerea angajamentului din partea managerului general al companiei privind dorina i sprijinul n implementarea sistemului de management de mediu. Analiza iniial: stabilirea exact a poziiei unde se afl compania n relaie cu mediul. Constituie baza de pornire n implementarea SMM, fa de care se va judeca ulterior i mbuntirea performanei de mediu. Politica de mediu, de obicei publicat n scris ca Declaraie a Politicii de Mediu, exprimnd angajamentul managerului general de a se conforma legislaiei de mediu i de a urmri mbuntirea continu a performanei de mediu. n felul acesta, se asigur nu numai responsabilitatea pentru implementarea politicii de mediu, ci i suportul necesar acesteia. Programul de mediu sau Planul de aciune, care pornind de la identificarea aspectelor de mediu i a impactului asociat acestora, conine msurile ce vor fi luate de-a lungul unei perioade de timp. n fapt, acesta traduce politica de mediu a companiei n obiective i inte, identific activitile necesare atingerii acestora, definete responsabilitile angajailor i resursele financiare corespunztoare. Structuri i responsabiliti: definirea, atribuirea i comunicarea structurilor, responsabilitilor i autoritii de mediu necesare pentru a implementa SMM. Contientizare, motivare i furnizarea de cunotine corespunztoare printr-un program de instruire. Va fi desemnat un reprezentant al managementului companiei, responsabil cu activitatea de protecie a mediului. Integrarea managementului de mediu n managementul general al companiei include proceduri pentru nglobarea cerinelor de mediu n toate sectoarele specifice companiei, cum ar fi: aprovizionare, marketing, cercetare-dezvoltare, serviciu financiar etc.
Aceste proceduri pot conine: Sistemul de comunicare intern. Controlul documentelor. Controlul operaional. Evaluarea riscului i pregtirea planurilor i procedurilor de urgen n vederea asigurrii unui rspuns corespunztor n cazul incidentelor neprevzute i accidentale. Monitoring, msurtori i proceduri de nregistrare necesare pentru a nregistra i evidenia pe baz de documente, rezultatele aciunilor ntreprinse. Aciuni preventive i corective n vederea eliminrii cauzelor existente sau poteniale privind neconformarea cu obiectivele, intele stabilite iniial. Auditul Sistemului de Management de Mediu stabilirea i meninerea programelor de auditare a sistemului de management de mediu cu o frecven dictat de natura operaiilor. Analiza Managementului de Mediu evaluarea fcut de managerul general asupra tuturor aspectelor semnificative ale SMM, pentru a identifica necesitatea unor posibile schimbri n sistem.
Dintre avantajele introducerii unui Sistem de Management de Mediu ntr-o companie, se pot meniona: Operaional: Identific i corecteaz, pe plan intern, probleme, nainte ca acestea s fie descoperite din exterior. Elimin posibile conflicte ntre standardele SMM naionale prin introducerea unui standard internaional.
Asigur o implicare mai mare a angajailor n activitatea ntreprinderii. Faciliteaz obinerea autorizaiei de funcionare. Ajut n dezvoltarea i transferul tehnologiilor. Comercial:
Demonstreaz
beneficiarilor exigenelor de mediu.
ntreprinderea
rspunde
Ofer avantaje n relaiile publice prin posibilitatea comunicrii

angajamentului de a asigura un mediu nconjurtor curat, sigur i sntos.
Rspunde cerinelor poteniale (naionale i internaionale) ale

relaiilor comerciale.
Asigur profit dintr-o ofert de produse verzi. mbuntete competitivitatea pe piaa internaional. Asigur o imagine mbuntit.
Financiar: Faciliteaz relaiile cu companiile de asigurare. Elimin posibilele costuri determinate de nencadrarea n standardele naionale de mediu. Asigur economii financiare prin minimizarea consumurilor de energie i materii prime. Satisface criteriile investitorilor. Ajut la reducerea rspunderilor i riscurilor de mediu. Ajut accesul la mprumuturi bancare.
Reglementri: Demonstreaz angajamentul ntreprinderilor fa de autoritile guvernamentale, pentru conformare i mbuntire continu. Asigur un program de mediu proactiv.
Protecia mediului: Reduceri ale consumurilor de materii prime i energie; emisiilor n aer, ap, sol; deeurilor i ambalajelor; zgomotului; impactului asupra ecosistemelor etc. Dezvoltarea sistemului de management de mediu i a instrumentelor aferente au ca finalitate abordarea ntr-un context global a relaiei unitii economice n raport cu mediul. 4.2 Instrumente ale managementului de mediu n general un Sistem de Management de Mediu (SMM) trebuie s ofere toate detaliile necesare pentru evaluarea impactului asupra mediului a tuturor proceselor i procedurilor, astfel nct s faciliteze: luarea deciziilor, previziunile strategice, conceptele de dezvoltare, proiectare, prelucrare, ambalare, distribuie i comercializare, fr efecte negative asupra mediului. n acest sens, alturi de SMM exist n prezent un cuprinztor set de instrumente ale managementului de mediu care ajut la soluionarea problemelor n condiiile respectrii cerinelor dezvoltrii durabile. Instituiile guvernamentale au nevoie de un mecanism, ca i de instrumente specifice pentru a-i realiza programele, politicile i strategiile naionale de protecie a mediului. De asemenea, conductorii ntreprinderilor au descoperit, la rndul lor, c le sunt necesare instrumente de mediu pentru a-i concretiza deciziile luate n sistemul de management de mediu. n ultimii ani, o dat cu evoluia nregistrat la nivelul managementului de mediu au devenit operaionale o serie ntreag de instrumente manageriale de protecie a mediului.
Aceste instrumente sunt astfel structurate nct s mbunteasc sistemul de luare a deciziilor, de informare a managerilor i a altor categorii de personal, cu scopul final al mbuntirii performanelor de mediu ale ntreprinderilor. Ele au fost promovate n numeroase ri, fiind la ndemna companiilor pentru a fi adoptate i utilizate n mod voluntar fr presiuni legislative. ntr-o clasificare general, aceste instrumente se mpart n trei mari categorii: pentru analiz i evaluare; pentru aciune; pentru comunicare.
Instrumentele pentru analiz i evaluare sunt de tipul urmtor: metode de comparare a performanelor de mediu proprii cu realizrile de vrf n domeniu; analiza cost-beneficiu, util n ierarhizarea alternativelor de control al proceselor de poluare; auditul de mediu, folosit pentru a verifica conformarea cu legislaia specific i de a evalua practicile i procedurile de mediu; evaluarea impactului de mediu, aplicat n faza de proiectare cu scopul identificrii impactului potenial; evaluarea cheltuielilor pentru protecia mediului (contabilitate de mediu), evaluarea costului total - ajut la identificarea urmtoarelor patru tipuri de costuri pentru un produs, proces sau proiect: costuri directe; costuri ascunse, exemplu: monitoring, conformare); poteniale rspunderi (plata unor remedieri n mediu) sau costuri mai puin tangibile (cum ar fi relaiile cu publicul, o bun imagine etc.); evaluarea iniial a calitii mediului (diagnoz) - se realizeaz pentru a stabili punctul de plecare ntr-o aciune ecologic;
evaluarea ciclului de via, metoda prin care sunt evaluate consumurile de energie i materii prime pe de o parte i impactul asupra mediului, pe de alta, n fazele reprezentative ale desfurrii proceselor pentru obinerea unui produs i ale utilizrii lui (ncepnd cu extracia materiilor prime, prelucrarea, utilizarea, reciclarea, transportul, pn la depozitarea produsului uzat); evaluarea riscului asupra mediului i a sntii umane este realizat cu scopul stabilirii unor msuri de prevenire a apariiei unor incidente, accidente; evaluarea tehnologiei - stabilete efectele poteniale ale unei noi tehnologii nainte de implementarea sa; indicatorii dezvoltrii durabile - diferii de indicatorii economici convenionali i care integreaz aspectele de mediu n aprecierea progresului economic. Instrumente pentru aciune, precum: sistem de management de mediu care stabilete structura organizatoric, responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele, pentru a implementa politica de mediu a ntreprinderii; politica de mediu reprezint obiectivele i principiile ce stau la baza aciunilor de protecie a mediului, incluznd conformarea cu ntreaga legislaie de mediu specific ntreprinderii; management total al calitii mediului a fost acceptat ca un instrument viznd mbuntirea performanelor ntregii activiti incluznd i managementul de mediu; eco-marcarea (eco-emblema), termen care descrie o procedur devenit oficial n multe ri, conform creia un produs cu un nivel acceptabil de impact asupra mediului poate primi o etichet ecologic;
prghii economice, al cror scop este de atingere a obiectivelor de mediu cu costuri ct mai mici. n acest sens alocarea optim a resurselor pentru mediu reclam utilizarea cantitii optime a fiecrei resurse comparativ cu preurile altor factori economici de producie (exemplu: ecuaia economic de optimizare ntre preul materiilor prime - intrri - i taxele pe emisii poluante - ieiri); nelegeri voluntare - focalizate pe atingerea unor obiective de mediu dincolo de cerinele legii; parteneriat n favoarea proteciei mediului, n general realizate pentru a transforma poziiile de confruntare, dependen i izolare n nelegeri mutuale precum i interdependena acceptat. Instrumente de comunicare n interiorul ntreprinderii i n afara ei. Dintre acestea semnalm: rapoarte anuale; informaii pentru mass-media, pentru clieni sau pentru proprii angajai; rapoarte interne pentru evidena SMM. Evoluia conceptelor privind problematica mediului impune i o evoluie a standardelor ISO 14000. Exist o tendin de abordare integrat a sistemelor de management: a calitii; a mediului; a proteciei sntii; a riscului.
Ca o exemplificare a acestei tendine o reprezint standardul SR EN ISO 19011 care abordeaz n comun problema auditului calitii i mediului.
Etapele ce trebuie parcurse pentru a se atinge un sistem de management de mediu eficient: P = plan = planificare Definirea politicii de mediu. Planul de aciune i demararea introducerii Sistemului de Management de Mediu. Identificarea celor mai importante efecte de mediu. Cerinele legale. Definirea obiectivelor de atins. Definirea programului de management de mediu.
D = do = aciune Introducerea SMM-ului. Structura organizatoric i responsabilitate. Formare, sensibilizare i competen. Comunicare. Documentaia SMM. Gestionarea documentaiei. Gestionarea funcionrii. Prevenirea i pregtirea pentru situaiile de urgen.
C = check = controlare Control intern. Supraveghere i msurare continu. Neconformitate, aciuni de corectare i prevenire. nregistrri. Audit SMM.
A = act = ameliorare Un ciclu de ameliorare/mbuntire continuu. Verificarea direciunii. Declaraia de mediu. Verificare i certificare.
Definirea politicii de mediu, un document public, fcut de companie, care descrie msurile care se vor lua n vederea proteciei mediului nconjurtor. Acest angajament emis de conducerea ntreprinderii trebuie s se bazeze pe urmtoarele puncte: Examinarea i supravegherea activitii ntreprinderii dvs. i analiza punctelor critice pentru mediu. Luarea de msuri pentru diminuarea, prevenirea i eliminarea polurii mediului. Evaluarea preliminar a impactului pe care activitile i produsele noi o vor avea asupra mediului. Prevenirea sau diminuarea riscurilor de emitere a substanelor poluante i de risipire a energiei n caz de accident. Compararea regulat al programului de aciune de mediu cu politica de mediu. Realizarea sistematic a obiectivelor de mediu. Colaborare cu autoritile n vederea minimalizrii riscurilor i accidentelor de mediu, cu ajutorul unor tehnici adecvate. Sensibilizarea i eco-contientizarea angajailor. Informarea clienilor despre pericolele pe care produsele i serviciile o reprezint fa de mediu. Obligarea furnizorilor i subcontractanilor s respecte normele i prevederile de mediu aplicate n cadrul ntreprinderii. Informarea completa a publicului larg si un dialog deschis despre impactul pe care ntreprinderea o are asupra mediului.
Analiza ntreprinderii i identificarea aspectelor activitii care au impact asupra mediului. Analiza preliminar este obligatorie; ea poate constitui pilonul de baz a sistemului de management de mediu. Poate constitui baza elaborrii programului de mediu i definirii obiectivelor de mediu. Analiza trebuie s examineze urmtoarele probleme: Impactul major pe care l au activitile, produsele i serviciile. Cerinele i prevederile legale din domeniu. Toate practicile i procedurile existente n materie de management de mediu. Evaluarea i rezultatele anchetelor, accidentelor din trecut. Reclamaiile din partea populaiei din zona privind poluarea mediului de ctre ntreprinderea dvs. Rezultatele se trec ntr-un tabel de impact. Nu exist o metod universal pentru evaluarea riscurilor i efectelor de mediu, dar trebuie s se ia n considerare printre altele: poluarea aerului, apei, managementul deeurilor, contaminarea solului, utilizarea resurselor naturale a materialelor prime, ambalarea, transportul i alte probleme de mediu i sociale legate de sediul ntreprinderii. Asociaiile i organizaiile profesionale v pot ajuta cu manuale i publicaii de specialitate care v informeaz despre sectorul economic din care facei parte i efectul acestui sector asupra mediului. Exist metode simple i originale pentru evaluarea impactului asupra mediului, cum ar fi eco-cartografierea. Respectarea legislaiei din domeniu Un sistem de management de mediu v poate fi foarte util n respectarea legislaiei din domeniu, fiind necesar urmrirea modificrilor survenite. n cazul nerespectrii legilor, trebuie ntreprinse aciuni de corectare. Obiectivele de mediu provin din politica de mediu. Planul de activitate de mediu este o metoda bine definit, care face posibil atingerea obiectivelor prin date concrete i o ncadrare strict n
timp. Obiectivele i planul SMM-ului trebuie scrise, reactualizate i comunicate celor interesai n mod regulat. Ele trebuie s reflecte politica de mediu a ntreprinderii concentrndu-se pe prevenirea polurii. Obiectivele pot include angajamente de genul: Reducerea deeurilor i a utilizrii resurselor. Reducerea sau eliminarea emisiilor poluante. Reproiectarea produselor n vederea minimalizrii impactului asupra mediului n procesul de producie, n perioada de exploatare i la eliminare. Promovarea mediului i sensibilizarea angajailor i a comunitii din jur. Caracteristicile obiectivelor i a elurilor: Sunt n concordan cu principalele impacturi asupra mediului ale activitii, formularea lor este clar i nu poate fi interpretat. n cazul realizrii lor, mbuntesc cu adevrat performana de mediu a ntreprinderii. Sunt trecute pe hrtie, cuantificate i conin date limit. Angajaii sunt inui la curent n mod regulat despre stadiul de desfurare. Instruire n domeniul proteciei mediului i a managementului de mediu. Indiferent de dimensiunea ntreprinderii i de domeniul de activitate, activitatea fiecrui angajat are un impact asupra mediului. Fiecare angajat poate contribui n mod pozitiv la eco-contientizarea ntreprinderii dac propune inovaii tehnice, i modific comportamentul i sprijin dezvoltarea ntreprinderii. Pentru acesta este nevoie de informaii, traininguri i nsuirea de noi abiliti. n cadrul SMM-ului trebuie s evalum nevoile iar dup aceea s organizm traininguri avnd n vedere urmtoarele: Persoanele implicate n sistemul de management.
Angajaii a cror activitate are un impact semnificativ asupra mediului. Introducerea unor procedee noi de producie. Introducerea unor noi produse tehnice. Accidentele i incidentele. Schimbarea posturilor de munc, sosirea unor noi angajai. Legislaia din domeniu. Comunicarea Comunicarea este elementul cel mai stimulant al unui sistem de management de mediu. Fr comunicare nu exist dezvoltare. Comunicarea intern const nainte de toate din mesaje i documente destinate angajailor, mesaje din partea conducerii ctre angajai i consiliul de conducere ct i din politica de mediu cu obiectivele i elurile specifice. Comunicrii interne i aparin i rapoartele despre formarea, dezvoltarea SMM-ului. Comunicarea extern poate avea forme multiple, este destinat clienilor, administraiei publice, mass media, asociaiilor profesionale i tuturor celor care sunt interesai de produsele i serviciile ntreprinderii. Documentaia SMM Documentaia este memoria intern a ntreprinderii. Este dovada performanei Sistemului de Management de Mediu. La ntreprinderile mici, documentaia este mai redus dar eficient, iar la o ntreprindere mare este adecvat i ordonat, preferabil sub form electronic. Documentaia conine: 1. O copie scris a politicii de mediu. 2. Registrul factorilor i impactelor de mediu, programul de management de mediu i definiia responsabilitilor sistemului. 3. Cteva instruciuni de munc i procedee care clarific cele mai importante aspecte ale managementului de mediu.
Gestiunea documentelor Gestiunea documentelor asigur ca toat lumea s foloseasc aceleai instruciuni de munc. Cei n cauz trebuie s tie tot ce este disponibil i important la un moment dat, iar datele vechi, nefolositoare trebuie s fie terse din cnd n cnd pentru a menine flexibilitatea sistemului. Actualizarea documentelor crete credibilitatea sistemului de management. Pentru realizarea acestuia, fiecare document trebuie s conin: numr de identificare, data emisiei, observaii privind actualizarea i una sau mai multe semnturi. Prin reglementarea funcionrii nelegem o serie de instruciuni clare, care sunt respectate de ntreprindere n vederea protejrii mediului nconjurtor. Aceasta este inima sistemului de management de mediu, care face posibil realizarea obiectivelor i elurilor de mediu, a standardului ISO 14001 i EMAS i a unei performane de mediu n condiii de producie normale i speciale. Reglementarea joac un rol important i n respectarea legislaiei din domeniu. Prevenirea accidentelor i a situaiilor de risc Un accident sau o situaie de risc provoac daune mediului, sntii i averii angajailor i a celor din jur. Poate avea repercusiuni economice importante asupra ntreprinderii. Programul de prevenire al accidentelor se bazeaz pe: Identificarea accidentelor i a situaiilor de risc posibile. Prevenirea accidentelor (separarea produselor periculoase, sol antiderapant etc.). Planuri i proceduri de urgen pentru situaia "Ce se ntmpl dac totui" Teste periodice pentru buna funcionare a planurilor i procedurilor (exemplu: simulare de incendiu). Incidente anterioare.
Supraveghere i msurare, "staia de msurare" al managementului de mediu Este necesar pentru feedback la realizarea obiectivelor i elurilor dar mai are i alte roluri: 1. Furnizeaz date recente pentru declaraia de venit: despre ambalare; despre deeuri; despre consumul de energie; statisticile oficiale; 2. Permite un control permanent al consumului resurselor; 3. Compar performana de mediu a ntreprinderii i nivelul managementului eco-contient a anilor care urmeaz. 4. Informeaz n mod adecvat angajaii despre diferite tipuri de materiale prime i impactul lor asupra mediului. 5. Stabilete un sistem de supraveghere al mbuntirii continue a managementului, definete indicatorii simpli de performan cum ar fi: consumul de ap/kg de produs; deeuri periculoase/kg de produs; deeuri periculoase/or de producie; costul de energie/kg de produs finit sau/1 or de producie; 6. Implic profesionitii din domeniul economic, financiar n procesul de mediu, i msoar costurile i economisirile efectuate de pe urma dezvoltrii managementului eco-contient. 7. Testeaz efectele numerice ale utilizrii diferitelor scenarii: nlocuirea produselor i procedeelor. Dezvoltarea filierelor de refolosire, reciclare. Introducerea taxelor de mediu.
"Learning by doing", neconformare, aciuni de corectare i prevenire Neconformarea (cnd ceva nu funcioneaz conform cerinelor) poate fi rezultatul unei probleme tehnice (fisurarea unui recipient, defectarea unui mecanism etc.) sau o problem de management (o supraveghere prea lejer, lipsa sau ineficiena unui program de training etc.). Ce facei cnd avei o problem? Examinai problema. Identificai cauzele. ncercai o alt soluie (aciune de corectare). Supravegheai n continuu perimetrul. Astfel, o aciune de corectare este un rspuns rapid i adecvat la o problem, care atenueaz efectele negative i previne reproducerea problemei. Dac evitam o problem nainte ca ea s se ntmple, atunci putem vorbi de aciune preventiv. Putem nva din fiecare greeal, iar experiena ne mbogete cunotinele. Tocmai din aceast cauz este o necesitate elementar s observm incidentele survenite, problemele pe care le-au generat i soluiile aferente. Documentaia Documentaia este singura dovad care demonstreaz iniiativele pentru introducerea sistemului de management ecocontient. Va trebui strns o cantitate mare de date despre consumul de energie, deeuri i despre eforturile depuse pentru aplicarea sistemului de management ecocontient. Aceste date trebuie catalogate n scris, s fie precise, i s poate fi nelese de toat lumea. Exemple de nsemnri: Registrul anual de deeuri Documente de calibrare a aparatelor. Rapoarte despre incidente, accidente i reclamaii. Rezultatele analizelor apei reziduale, a fumului, calitii apei etc.
Caietul cu evidena consumului de energie, apa i utilizarea produselor. Documentele care atest terminarea unor cursuri de perfecionare. Rezumatul auditului intern i a observaiilor din partea conducerii. Nucleul documentelor legate de sistemul de management eco-contient o constituie: Observaiile angajailor cu privire la problemele legate de sistem. Reclamaii primite din exterior. Msurile luate n vederea corectrii, prevenirii problemelor.
Auditul sistemului de management de mediu Auditul const ntr-o evaluarea periodic a bunei funcionri al SMM-ului i performanei de mediu al ntreprinderii. Printre sarcinile lui se mai numr i stabilirea gradului de conformare a SMM cu standardele ISO 14001 sau cu cerinele EMAS. Este vorba despre un proces sistematic, de rutin, documentat. Trebuie fcut de o persoan independent, care poate s observe funcionarea sistemului din exterior, capabil s dezvolte o atitudine critic. Auditul sistematic este necesar pentru evaluarea periodic a situaiei i pentru mbuntirea performanei de mediu. Cu ajutorul auditului intern, ntreprinderea poate stabili - cu sau fr un ajutor extern - dac sistemul funcioneaz corect sau nu. Pe de alt parte, auditul extern efectuat de un auditor extern independent este necesar pentru obinerea unei atestri. Rezultatele auditului intern sunt evaluate de conducerea ntreprinderii. mbuntirea continu ntlnirea directorilor - edina consiliului de conducere. Conform standardului ISO cel puin o dat pe an trebuie inut o edin pentru dezbaterea rezultatelor auditului intern.
Punctele care trebuie abordate sunt urmtoarele: V-ai atins scopurile i elurile propuse? Politica de mediu adoptat este valabil? Sarcinile i responsabilitile sunt bine definite i adecvate? Resursele sunt utilizate raional i eficient? Dezvoltarea tehnologic a depit oare sistemul dvs. de management de mediu? Mai exist posibiliti pentru mbuntirea continu? Verificare i atestare Cnd un sistem corespunde standardului ISO 14001 sau cerinelor EMAS, putem opta pentru o verificare din exterior i atestare: Standardul ISO ofer trei posibiliti: Emiterea unei declaraii dup cum urmeaz: "ntreprinderea noastr dispune de un sistem de management de mediu care corespunde standardelor ISO 14001". Mai mult ca sigur, c o declaraie de acest gen va prea mai puin autentic pentru cei din exterior, dar n cadrul ntreprinderii poate avea un efect pozitiv. Se poate apela la civa clieni sau chiar de la furnizori mai importani, s fac o vizit la companie i s efectueze un audit autorizat. Astfel, se poate demonstra partenerilor i furnizorilor existena unui sistem de management de mediu, care poate fi dovedit i de ctre un partener. Atestarea de ctre o organizaie independent este cea mai raional i mai popular metod, care se bucur de recunoatere i din partea pieei i din punctul de vedere al comunicrii ctre exterior. Dac se dorete conformarea cerinelor EMAS, trebuie angajai auditori i ageni acreditai.
Raportul public de mediu Raportul sau declaraia de mediu este vitrina sistemului de management de mediu. Trebuie s fie public i accesibil tuturor. Raportul este fcut pentru cei care sunt interesai de performana de mediu a ntreprinderii: clieni, angajai, proprietari, instituii financiare, vecini, autoriti, organizaii nonguvernamentale, cercettori, grupuri de presiune (lobby), consilieri, concureni i mass media. Raportul trebuie s conin politica de mediu a ntreprinderii, descrierea scurt a activitilor i impactul major pe care aceste activiti le au asupra mediului. Poate conine rapoarte despre consumul de materiale i energie, indici folosii pentru msurarea performanei de mediu. Poate furniza informaii despre dezvoltarea durabil, sntate i sigurana la locul de munc, despre etic sau alte subiecte de interes comun. 4.3 Specificaii i ghid de utilizare - ISO 14001 Precizm nc o dat c standardele internaionale de management de mediu sunt destinate s furnizeze organizaiilor interesate elementele unui sistem de management de mediu, elemente care pot fi integrate i altor cerine de management, pentru sprijinirea organizaiilor n atingerea obiectivelor referitoare la mediu i a celor economice. Aceste standarde, precum i alte standarde internaionale similare, nu sunt destinate crerii unor bariere comerciale netarifare, creterii sau modificrii obligaiilor legale ale unei organizaii. n principal, cuprinsul standardului este prezentat n figura 4.2. n cele ce urmeaz vor fi inserate elementele principale ale acestui standard. Trebuie spus de la nceput c baza SMM o reprezint ciclul prezentat n figura 4.3. Un astfel de model se aplic tuturor organizaiilor de orice tip i mrime, indiferent de condiiile geografice, culturale i sociale.
Cuprins SR EN ISO 14001

1. 2. 3. 4. Domeniu de aplicare Referine normative Definiii Cerine ale sistemului de management de mediu 4.1 Cerine generale 4.2 Politica de mediu 4.3 Planificare 4.4 Implementare i funcionare 4.5 Verificare i aciune corectiv 4.6 Analiz efectuat de conducere
Anexe A. Ghid pentru utilizarea specificaiilor B. Legturi ntre ISO 14001 i ISO 9001 C. Bibliografie
Figura 4.2 Coninut SR EN ISO 14001
4.3.1 Domeniu de aplicare Este aplicabil oricrei organizaii care dorete: s implementeze, s menin i s mbunteasc un sistem de management de mediu; s se asigure de conformitatea cu politica de mediu declarat; s demonstreze aceast conformitate altora; certificarea/nregistrarea sistemului su de management de mediu de ctre un organism exterior; s realizeze o autoevaluare i autodeclarare a conformitii cu acest standard.
mbuntire continu
Analiza efectuat de conducere
Politica de mediu
Planificare Verificare i aciuni corective Implementare i funcionare
Figura 4.3 Ciclul modelului pentru sistemul de management de mediu
4.3.2 Cerine ale sistemului de management de mediu Politica de mediu Conducerea organizaiei trebuie s defineasc politica de mediu i s se asigure c aceasta: corespunde naturii, dimensiunilor i impactului asupra mediului al activitilor, produselor sau serviciilor organizaiei; include un angajament de mbuntire continu i de prevenire a polurii; include un angajament de conformitate cu legislaia i cu reglementrile de mediu aplicabile, precum i cu alte cerine pe care organizaia le-a adoptat;
ofer cadrul pentru stabilirea i analizarea obiectivelor generale i obiectivelor specifice de mediu; este documentat, implementat, meninut i comunicat ntregului personal; este disponibil pentru public. Planificare Organizaia trebuie s stabileasc i s menin (o) proceduri() de identificare a aspectelor de mediu ale activitilor, produselor sau serviciilor sale pe care le poate controla i asupra crora se presupune c are o influen, pentru a le determina pe cele care au sau pot avea un impact semnificativ asupra mediului. Organizaia trebuie s se asigure c aspectele cu un impact semnificativ sunt luate n considerare la stabilirea obiectivelor sale de mediu. Cu ocazia stabilirii i analizrii obiectivelor sale, o organizaie trebuie s ia n considerare prevederile legale i alte cerine, aspectele de mediu semnificative, opiunile sale tehnologice i cerinele sale financiare, operaionale, comerciale, precum i punctele de vedere ale prilor interesate. Obiectivele generale i obiectivele specifice trebuie s fie coerente cu politica de mediu, inclusiv cu angajamentul de prevenire a polurii. Pentru atingerea obiectivelor generale i a obiectivelor specifice de mediu, organizaia trebuie s stabileasc i s menin unul sau mai multe programe. Programul trebuie s includ: desemnarea responsabilitilor la fiecare funcie i nivel relevante ale organizaiei pentru atingerea obiectivelor de mediu; mijloacele i termenele privind realizarea acestora.
n cazul unor proiecte care se refer la noi dezvoltri, precum i la activiti, produse sau servicii noi sau modificate, programul(ele) trebuie schimbat(e) astfel nct s se asigure aplicarea managementului de mediu pentru aceste proiecte.
Implementare i funcionare Conducerea organizaiei trebuie s furnizeze resursele necesare pentru implementarea i controlul sistemului de management de mediu. Aceste resurse cuprind resurse umane i calificri specializate, resurse tehnologice i financiare. Conducerea organizaiei trebuie s numeasc unul sau mai muli reprezentani care, n afara altor responsabiliti, trebuie s aib definite atribuiile, responsabilitile i autoritatea pentru: a asigura c cerinele referitoare la sistemul de management de mediu sunt stabilite, implementate i meninute; a raporta conducerii organizaiei, performana sistemului de management de mediu, pentru analizare i ca baz pentru mbuntirea acestui sistem.
Organizaia trebuie s identifice necesitile de instruire. ntregul personal, a crui munc poate avea un impact semnificativ asupra mediului, trebuie instruit n mod corespunztor. Trebuie s se stabileasc i s se menin proceduri pentru ca personalul sau membrii si, de la toate nivelurile i din toate funciile relevante, s fie contientizat de: importana conformitii cu politica de mediu, cu procedurile i cerinele sistemului de management de mediu; impacturile semnificative asupra mediului, reale sau posibile, ale activitilor lor i de efectele benefice aduse mediului prin mbuntirea performanei lor individuale; atribuiile i responsabilitile lor n realizarea conformitii cu politica de mediu, cu procedurile i cerinele sistemului de management de mediu, inclusiv cu cerinele referitoare la pregtirea situaiilor de urgen i a capacitii de rspuns; consecinele posibile ale abaterilor de la procedurile operaionale specificate.
Personalul ce ndeplinete sarcini care pot avea impacturi semnificative asupra mediului trebuie s aib competena necesar, fie prin educaie, fie prin instruire corespunztoare i/sau prin experien. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri referitoare la aspectele de mediu i la sistemul de management de mediu pentru: comunicare intern ntre diferitele niveluri i funcii ale organizaiei; primirea, documentarea i transmiterea rspunsurilor corespunztoare la solicitrile pertinente ale prilor interesate din exterior.
Organizaia trebuie s aib n vedere procesul de comunicare extern privind aspectele semnificative de mediu i s pstreze deciziile sale. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin informaiile, pe suport de hrtie sau electronic, pentru: a descrie elementele eseniale ale sistemului de management de mediu i interaciunea lor; a indica accesul la documentaia conex.
Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru controlul tuturor documentelor cerute de acest standard i pentru a se asigura c: acestea pot fi localizate; sunt analizate periodic, revizuite atunci cnd este necesar i aprobate de persoane autorizate; versiunile actualizate ale documentelor sunt disponibile n toate locurile unde se efectueaz operaii eseniale pentru funcionarea eficient a sistemului de management de mediu; documentele depite sunt retrase prompt din toate punctele de difuzare i utilizare, sau sunt protejate n alt mod mpotriva unei utilizri neintenionate; orice document depit, pstrat n scopuri juridice i/sau pentru informare, este corect identificat.
Documentaia trebuie s fie lizibil, i uor identificabil, meninut ntr-un mod ordonat i arhivat pentru o perioad precizat. Trebuie stabilite i actualizate proceduri i responsabiliti pentru crearea i modificarea diferitelor tipuri de documente. Organizaia trebuie s identifice acele operaii i activiti care sunt asociate aspectelor de mediu semnificative, corespunztor politicii, obiectivelor generale i obiectivelor sale specifice. Organizaia trebuie s planifice aceste activiti, inclusiv activitatea de ntreinere, pentru a se asigura c acestea se realizeaz n condiii specificate, prin: stabilirea i meninerea procedurilor documentate pentru a cuprinde situaiile n care absena unor astfel de proceduri ar putea conduce la abateri de la politica de mediu, obiectivele generale i obiectivele specifice de mediu; stipularea n proceduri a criteriilor de operare; stabilirea i meninerea procedurilor referitoare la aspectele de mediu semnificative, identificabile, ale bunurilor i serviciilor utilizate de organizaie i comunicarea ctre furnizori i contractani a procedurilor i cerinelor relevante.
Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru a identifica posibilele accidente i situaii de urgen i a rspunde unor astfel de situaii i pentru a preveni i a reduce impactul asupra mediului care poate fi asociat acestora. Organizaia trebuie s analizeze i s revizuiasc, acolo unde este necesar, procedurile de pregtire pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns, n special dup producerea accidentelor sau apariia unor situaii de urgen. De asemenea, organizaia trebuie s testeze periodic astfel de proceduri, atunci cnd acest lucru este posibil. Verificare i aciune corectiv Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri documentate pentru a monitoriza i a msura, n mod regulat, caracteristicile principale ale operaiilor i activitilor sale care pot avea un impact semnificativ supra mediului. Aceast activitate trebuie s includ pstrarea informaiilor care
permit urmrirea performanei, a controalelor operaionale relevante i a conformitii cu obiectivele generale specifice de mediu ale organizaiei. Echipamentul de monitorizare trebuie etalonat i ntreinut, iar nregistrrile acestui proces trebuie pstrate n conformitate cu procedurile organizaiei. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin o procedur documentat pentru evaluarea periodic a conformitii cu reglementrile i legislaia de mediu n vigoare. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru definirea responsabilitilor i autoritii, tratarea i analizarea neconformitii, adoptarea unor msuri n vederea reducerii oricrui impact produs, iniierea i finalizarea aciunilor corective i preventive. Orice aciune corectiv sau preventiv ntreprins pentru eliminarea cauzelor neconformitii existente sau posibile trebuie adaptat importanei problemelor i trebuie s fie proporional cu impactul produs asupra mediului. Organizaia trebuie s implementeze i s pstreze orice modificri aprute n procedurile documentate rezultate din aciunile corective i preventive. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri de identificare, pstrare i eliminare a nregistrrilor privitoare la mediu. Aceste nregistrri trebuie s includ evidenele privind instruirea personalului, rezultatele auditurilor i ale analizelor. nregistrrile referitoare la mediu trebuie s fie lizibile, identificabile i trebuie s permit regsirea informaiilor privind activitatea, produsul sau serviciul implicat. nregistrrile referitoare la mediu trebuie pstrate i meninute astfel nct s poat fi regsite cu uurin i trebuie protejate mpotriva oricrui risc de deteriorare sau pierdere. Durata lor de pstrare trebuie stabilit i nregistrat. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin unul sau mai multe programe i proceduri pentru realizarea periodic a auditurilor sistemului de management de mediu, pentru: a) a determina dac sistemul de management de mediu: este conform dispoziiilor convenite pentru managementul de mediu, incluznd cerinele prezentului standard; i este implementat corespunztor i meninut; b) a furniza conducerii organizaiei informaii referitoare la rezultatele auditurilor.
Programul de audit al organizaiei, inclusiv termenele, trebuie s se bazeze pe importana privind mediul a activitii implicate i pe rezultatele auditurilor precedente. Pentru a fi completate, procedurile de audit trebuie s abordeze domeniul de aplicare, frecvena i tehnicile de audit, precum i responsabilitile i cerinele pentru conducerea auditorilor i raportarea rezultatelor. Conducerea organizaiei trebuie s analizeze sistemul de management de mediu la intervale prestabilite, pentru a se asigura c acesta este n permanen corespunztor, adecvat i eficient. Procesul analizei efectuate de conducere trebuie s asigure c informaiile necesare sunt colectate astfel nct s permit conducerii realizarea acestei evaluri. Aceast analiz trebuie s fie documentat. Analiza efectuat de conducere trebuie s abordeze eventualele necesiti de schimbare a politicii de mediu, a obiectivelor i a altor elemente ale sistemului de management de mediu, ca urmare a rezultatelor auditurilor sistemului, modificrilor circumstanelor i n cadrul angajamentului de mbuntire continu. 4.3.3 Ghid pentru utilizarea specificaiilor n analiza cuprinsului standardului ISO 14001 se evideniaz o anex special dedicat unui Ghid pentru utilizarea specificaiilor. Cuprinsul acestui Ghid este prezentat n figura 4.4.
Ghid pentru utilizarea specificaiilor A1 Cerine generale A2 Politica de mediu A3 Planificare A4 Implementare i funcionare A5 Verificare i aciune corectiv A6 Analiza efectuat de conducere
Figura 4.4 Cuprins Anexa A ISO 14001
Se observ c fiecare din paii ciclului SMM din figura 4.3 este detaliat n sensul prezentrii unor informaii suplimentare pentru evitarea unor interpretri greite. Cerine generale Sistemul de management de mediu furnizeaz un proces structurat pentru obinerea unei mbuntiri continue, a crui ritm i ntindere vor fi determinate de ctre organizaie n funcie de contextul economic i de alte circumstane. Dei este posibil o anumit mbuntire a performanei de mediu ca urmare a adoptrii acestei abordri sistematice, ar trebui s se neleag c sistemul de management de mediu este un instrument de lucru care permite organizaiei s ating i s controleze sistematic nivelul performanei de mediu pe care i-l fixeaz. Stabilirea i funcionarea unui sistem de management de mediu nu determin n mod necesar prin el nsui o reducere imediat a unui impact duntor asupra mediului. Integrarea problemelor legate de mediu n cadrul sistemului de management general al organizaiei poate contribui la implementarea efectiv a sistemului de management de mediu, precum i la eficientizarea i clarificarea atribuiilor. Sistemul permite unei organizaii: s stabileasc o politic de mediu corespunztoare; s identifice aspectele de mediu care rezult din activitile, produsele sau serviciile sale, existente, anterioare sau planificate, pentru a determina impactul semnificativ asupra mediului; s identifice reglementrile i prevederile legale relevante; s identifice prioritile i s fixeze obiective generale i obiective specifice de mediu corespunztoare; s stabileasc o structur i unul sau mai multe programe pentru a pune n practic politica i pentru a-i atinge obiectivele de mediu fixate; s faciliteze activitile de planificare, control, monitorizare, aciuni corective, audit i analiz pentru a se asigura c politica de mediu este respectat i sistemul de management de mediu rmne corespunztor; s fie capabil s se adapteze la schimbri.
Politica de mediu Politica de mediu este elementul determinant al implementrii i al mbuntirii sistemului de management de mediu al unei organizaii, astfel nct organizaia s poat menine i mbunti performana de mediu. In consecin, se recomand ca politica de mediu s reflecte angajamentul conducerii organizaiei la cel mai nalt nivel de a se conforma legilor n vigoare i de a urmri mbuntirea continu. Politica de mediu reprezint baza pe care se sprijin organizaia pentru a-i fixa obiectivele generale i obiectivele specifice de mediu. Se recomand ca politica de mediu sa fie suficient de clar pentru a fi neleas de prile interesate, att din cadrul organizaiei ct i din exterior, i s fie analizat i revizuit periodic pentru a reflecta modificarea condiiilor i a informaiilor. Se recomand ca domeniul su de aplicare s fie clar identificat. Formulrile s fie succinte, sub forma posibil de a fi afiate n locuri vizibile n incinta organizaiei. Planificare n vederea identificrii aspectelor de mediu se recomand ca o organizaie n care nu exist un sistem de management de mediu s stabileasc, ntr-o prim etap, situaia sa n raport cu mediul printr-o analiz de mediu preliminar. Scopul acestei analize este de a lua n considerare toate aspectele de mediu ale organizaiei ca baz pentru stabilirea sistemului de management de mediu. Organizaiile care au implementat un sistem de management de mediu funcional nu trebuie s mai ntreprind o asemenea analiz. Se recomand ca aceast analiz s acopere patru domenii principale: prevederile legale i reglementrile; identificarea aspectelor de mediu semnificative; examinarea tuturor procedurilor i practicilor de management de mediu existente; evaluarea aciunilor ntreprinse n urma investigrii incidentelor anterioare.
n toate cazurile, se recomand s fie luate n considerare condiiile normale i anormale de funcionare din cadrul organizaiei, precum i situaiile de risc i urgene de mediu. Se recomand ca procesul de identificare a aspectelor de mediu semnificative asociate activitilor din unitile operaionale ale organizaiei s ia n considerare, dac este necesar, urmtorii factori: emisii n aer; deversri n ap; gestionarea deeurilor; contaminarea solului; utilizarea materiilor prime i a resurselor naturale; alte probleme referitoare la comunitate i la mediul local.
Se recomand ca acest proces s ia n considerare condiiile normale de funcionare, condiiile de oprire i de pornire, precum i impacturile semnificative poteniale asociate situaiilor previzibile n mod raional sau situaiilor de urgen. Se subliniaz nc o dat c procesul are drept scop identificarea aspectelor semnificative de mediu asociate activitilor, produselor sau serviciilor, i nu evaluarea detaliat a ciclului de via. Organizaia poate avea n vedere n cadrul implementrii SMM i elemente suplimentare coninute n: coduri de bun practic n industrie; acorduri ncheiate cu autoritile publice; ghiduri fr caracter de reglementare.
n succesul implementrii SMM promovarea de programe pe aceast linie poate fi un factor determinant. Se recomand ca programul s descrie modul n care vor fi atinse obiectivele generale i obiectivele specifice fixate de ctre organizaie i s indice termenele i personalul responsabil de punerea n practic a politicii de mediu a organizaiei. Acest program poate fi subdivizat pentru a aborda elementele specifice ale activitilor organizaiei. Se recomand ca programul s cuprind o analiz de mediu pentru activitile noi.
Implementare i funcionare Structur i responsabilitate Succesul implementrii unui sistem de management de mediu presupune angajamentul ntregului personal al organizaiei. n consecin, se recomand ca responsabilitile n domeniul mediului s nu fie lsate numai responsabililor de mediu, ele putnd fi atribuite i altor structuri ale organizaiei, cum este conducerea operaional, sau altor funcii neimplicate n probleme de mediu. Un aspect important ce rezult din aceast implicare a unui numr ct mai mare de angajai este instruirea, contientizarea i promovarea competenei. Se recomand ca s existe un set de documente specifice care s susin implementarea i dezvoltarea SMM. Nivelul de detaliere al documentaiei trebuie s fie suficient pentru a descrie elementele eseniale ale sistemului de management de mediu, interaciunea lor i indicarea modului de acces la informaiile detaliate privind funcionarea fiecrei pri a sistemului de management de mediu. Aceast documentaie poate fi integrat n documentaia altor sisteme implementate de organizaie. Nu este necesar ca documentaia s se prezinte sub forma unui manual unic. Aceast documentaie poate cuprinde: informaii despre proces; organigrame; standarde interne i proceduri operaionale; planuri de urgen locale.
Organizaiile vor avea grij s menin documentele ntr-un mod adecvat implementrii sistemului de management de mediu. Totui, se recomand ca preocuprile principale ale organizaiilor s fie centrate pe implementarea efectiv a sistemului de management de mediu i obinerea performanei de mediu i nu pe crearea unui sistem complex de control al documentelor.
Verificare i aciune corectiv n etapele iniiale va avea loc i o identificare a neconformitilor, aciunilor corective i a aciunilor preventive. n timpul stabilirii i meninerii procedurilor de investigare i corectare a neconformitii, se recomand ca organizaia s ia n considerare urmtoarele elemente de baz: identificarea cauzelor neconformitii; identificarea i punerea n practic a aciunii corective necesare; introducerea sau modificarea controalelor necesare pentru evitarea unei repetri a neconformitii; nregistrarea n proceduri scrise a oricror schimbri rezultate din aciunile corective.
n funcie de situaie, acestea se pot realiza rapid i cu un minimum de planificare formal, sau pot constitui o activitate mai complex i pe termen lung. Trebuie acordat atenie operaiei de nregistrare, depozitare i conservare a tuturor categoriilor de informaii i de suport al acestora. Se recomand ca procedurile de identificare, de meninere i de punere la dispoziie a nregistrrilor s se concentreze pe acele nregistrri necesare aplicrii i funcionarii sistemului de management de mediu i pe acelea care arat n ce msur au fost atinse obiectivele generale i obiectivele specifice planificate. nregistrrile referitoare la mediu pot include: informaii despre legislaia de mediu aplicabil sau alte cerine; nregistrrile reclamaiilor; nregistrri referitoare la instruire; informaii asupra proceselor aplicate; informaii asupra produsului; nregistrri referitoare la inspecii, ntreineri i etalonri; informaii pertinente privind contractanii i furnizorii;
rapoarte cu privire la incidente; informaii cu privire la pregtirea pentru situaii de urgen i a capacitii de rspuns; informaii despre aspectele semnificative de mediu; rezultatele auditurilor; analizele efectuate de conducere.
n aplicarea SMM se impune auditul acestuia. Problema auditului SMM se va relua ntr-un viitor capitol. La aceast faz se recomand ca programul i procedurile de audit s cuprind: activitile i domeniile care fac obiectul auditului; frecvena auditurilor; responsabilitile asociate realizrii i conducerii auditurilor; comunicarea rezultatelor auditului; competena auditorului; modul de conducere a auditurilor.
Auditurile pot fi realizate de ctre membri ai personalului organizaiei i/sau de ctre persoane din exterior alese de organizaie. n orice situaie, se recomand ca persoanele care realizeaz auditul s fie impariale i obiective. Analiza efectuat de conducere Pentru a susine mbuntirea continu, adaptarea i eficiena sistemului de management de mediu i prin aceasta, a performanei de mediu, se recomand conducerii organizaiei s analizeze i s evalueze sistemul de management de mediu la intervale stabilite. Se recomand ca domeniul acestei analize s fie cuprinztor, dei nu este necesar ca toate elementele sistemului s fie analizate n acelai timp, procesul de analiz putndu-se desfura ntr-o anumit perioad de timp.
Aceste analize vor include: rezultatele auditurilor; msura n care obiectivele generale i obiectivele specifice au fost atinse; continua adaptare a sistemului de management de mediu la schimbrile de condiii i informaii; preocuprile pertinente ale prilor interesate.
4.3.4 Comparaii cu standardele ISO 9000 nc din perioadele iniiale standardele ISO 14000 au fost considerate ca o prelungire sau elemente de complementaritate a standardelor ISO 9000 Managementul calitii i asigurarea calitii. Foarte multe organizaii tind n prezent s se certifice nu numai conform ISO 9000, dar i n conformitate cu ISO 14001. Menionm c titlul complet al standardului ISO 9001 este: Sistemul calitii model pentru asigurarea calitii n proiectare, dezvoltare, producie, montaj i service. Se apreciaz c este util prezentarea unei comparaii ntre cele dou standarde dup principalele lor proceduri (tabel 4.1). Problematica se va dezvolta ntr-un viitor capitol. Corespondent ntre IS0 14001 i ISO 9001 Tabelul 4.1
ISO 14001:1996 Cerine generale Politica de mediu Planificare Aspecte de mediu Prevederi legale i alte cerine Obiective generale i obiective specifice Program(e) de management de mediu ISO 9001:1994 Generaliti Politica n domeniul calitii
Planificarea calitii
ISO 14001:1996 Implementare i funcionare Structur i responsabilitate Instruire, contientizare i competen Comunicare Documentaia sistemului de management de mediu Controlul documentelor Controlul operaional Organizare Instruire Generaliti
ISO 9001:1994
Controlul documentelor i al datelor Procedurile sistemului calitii Analiza contractului Controlul proiectrii Aprovizionare Controlul produsului furnizat de client Controlul proceselor Manipulare, depozitare, ambalare, conservare i livrare Service Identificarea i transabilitatea Pregtire pentru situaii de urgen i Produsului capacitate de rspuns
Verificare i aciune corectiv Monitorizare i msurare
Inspecii i ncercri Stadiul inspeciilor i ncercrilor Tehnici statistice Controlul echipamentelor de inspecie, msurare i ncercare Controlul produsului neconform Aciuni corective i preventive Controlul nregistrrilor calitii Audituri interne ale calitii
Neconformitate, aciune corectiv i aciune preventiv nregistrri Auditul sistemului de management de Mediu Analiza efectuat de conducere
Analiza efectuat de management
4.4 Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitii i/sau al mediului SR EN ISO 19011 Aa cum s-a menionat anterior, standardele SR EN ISO 14010:1997, SR EN ISO 14011:1997 i SR EN ISO 14012:1997, din iulie 2003, au fost nlocuite cu standardul SR EN ISO19011:2002, care se conformeaz unei tendine de abordare integrat a managementului de mediu i a managementului calitii la nivelul unei organizaii. Acest standard internaional furnizeaz ndrumri referitoare la principiile de auditare, managementul programelor de audit, efectuarea auditurilor sistemului de management al calitii i auditurilor sistemului de management de mediu precum i competena auditorilor sistemului de management al calitii i al mediului. Este aplicabil tuturor organizaiilor care au nevoie s efectueze i s conduc audituri interne sau externe ale sistemului de management al calitii i/sau mediului. Avnd n vedere aceste aspecte vor fi prezentate elementele fundamentale ale acestui standard. Cuprinsul standardului ISO 19011 este prezentat n figura 4.5. Capitolul 4 al standardului ISO 19011 descrie principiile de auditare. Aceste principii ajut utilizatorul s aprecieze natura esenial a auditrii i este necesar s precead capitolele 5, 6 i 7. Capitolul 5 furnizeaz ndrumri despre conducerea programelor de audit i acoper acele teme cum sunt desemnarea responsabilitilor pentru conducerea programelor de audit, stabilirea obiectivelor programului de audit, coordonarea activitilor de audit i furnizarea resurselor suficiente pentru echipa de audit. Capitolul 6 furnizeaz ndrumri despre efectuarea auditurilor sistemelor de managementul calitii/sau mediului, inclusiv selectarea echipelor de audit. Capitolul 7 furnizeaz ndrumri despre competena necesar unui auditor i descrie procesul de evaluare al auditorilor.
CUPRINS
Preambul Introducere 1. Domeniu de aplicare 2. Referine normative 3. Termeni i definiii 4. Principii de auditare 5. Conducerea unui program de audit 5.1 Generaliti 5.2 Obiectivele i extinderea programului de audit 5.3 Responsabilitile, resursele i procedurile programului de audit 5.4 Implementarea programului de audit 5.5 nregistrrile programului de audit 5.6 Monitorizarea i analizarea programului de audit 6. Activiti de audit 6.1 Generaliti 6.2 Iniierea auditului 6.3 Realizarea examinrii documentelor 6.4 Pregtirea activitilor la faa locului 6.5 Realizarea activitilor la faa locului 6.6 Pregtirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit 6.6.1 Pregtirea raportului de audit 6.6.2 Aprobarea i distribuirea raportului de audit 6.7 ncheierea auditului 6.8 Desfurarea activitilor de urmrire rezultate din audit 7. Competena i evaluarea auditorilor 7.1 Generaliti 7.2 nsuiri personale 7.3 Cunotine i abiliti 7.4 Educaie, experien de munc, instruire ca auditor i experien de audit 7.5 Meninerea i mbuntirea competenei 7.6 Evaluarea auditorilor
Figura 4.5 Coninut SR EN ISO 19011
4.4.1 Principii de auditare Auditarea se caracterizeaz prin faptul c se bazeaz pe un numr de principii. Acestea fac din audit un instrument eficace i de ncredere n susinerea politicilor i controalelor managementului care furnizeaz informaii pe baza crora o organizaie poate aciona pentru a-i mbunti performana. Principiile urmtoare se refer la nsi auditorii: Comportament etic baza profesionalismului ncrederea, integritatea, confidenialitatea i discreia sunt eseniale pentru auditare. Prezentare corect obligaia de raporta adevrul i cu acuratee Constatrile auditului, concluziile auditului i raportul de audit reflect cu fidelitate i acuratee activitile de audit. Obstacolele semnificative ntlnite pe parcursul auditului i opiniile divergente i nerezolvate ntre echipa de audit i auditat sunt raportate. Responsabilitatea profesional aplicarea perseverenei i a judecii n auditare
Atitudinea profesional practicat de auditori este n concordan cu importana sarcinii pe care o efectueaz i cu ncrederea acordat de ctre clienii auditului i de alte pri interesate. O condiie prealabil important este s aib competena necesar. Urmtoarele principii de auditare se refer la procesul de audit. Un audit este prin definiie independent i sistematic iar aceste caracteristici sunt strns legate de urmtoarele principii de auditare: Independena baza pentru imparialitatea i obiectivitatea concluziilor auditului
Auditorii sunt independeni de activitatea pe care o auditeaz i sunt liberi de orice influene i conflicte de interese. Auditorii menin o gndire obiectiv pe ntreg parcursul unui proces de audit pentru a se asigura c se bazeaz numai pe dovezi n stabilirea constatrilor i a concluziilor auditului.
Utilizarea dovezilor baza raional pentru a ajunge la concluzii de ncredere i reproductibile ntr-un proces sistematic de audit.
Dovada auditului este verificabil. Se bazeaz pe eantioane ale informaiei disponibile, din moment ce auditul este efectuat ntr-o perioad finit de timp i cu resurse limitate. Utilizarea corespunztoare a eantionrii este strns legat de ncrederea care poate fi plasat n concluziile auditului. 4.4.2 Conducerea unui program de audit Generaliti O organizaie care are nevoie s desfoare audituri trebuie s implementeze i s conduc un program eficient de audit. Scopul unui program de audituri este s planifice tipul i numrul auditurilor, s identifice i s furnizeze resursele necesare pentru a le efectua. Programul de audit poate include audituri cu o varietate de obiective. n funcie de mrimea, natura i complexitatea organizaiei care urmeaz a fi auditat, programul de audit poate include unul, cteva sau mai multe audituri i audituri comune sau combinate. Managementul de la cel mai nalt nivel al organizaiei trebuie s delege autoritatea pentru conducerea programului de audit. Cei responsabili de conducerea programului de audit trebuie: s stabileasc obiectivele i amploarea programului de audit; s stabileasc responsabilitile, resursele i procedurile; s se asigure de implementarea programului de audit; s monitorizeze, analizeze i s mbunteasc programul de audit; i s se asigure c sunt meninute nregistrri corespunztoare ale programului de audit.
Figura 4.6 ilustreaz aplicarea ciclului PEVA Planific Execut Verific Acioneaz a conducerii unui program de audit.
Obiectivele i amploarea programului de audit Obiectivele unui program de audit: Aceste obiective se pot baza pe urmtoarele consideraii: prioritile managementului; inteniile comerciale; cerinele sistemului de management; cerine reglementate i contractuale; nevoia de evaluare a furnizorilor; cerinele clientului; nevoile altor pri interesate; poteniale riscuri pentru organizaie.
Responsabilitile, resursele i procedurile programului de audit Responsabiliti: Responsabilitatea pentru conducerea unui program de audit trebuie s fie atribuit uneia sau mai multor persoane care neleg principiile de audit, care au competena de auditor i aplic tehnicile de audit. Celor crora li s-a atribuit responsabilitatea pentru conducerea programului de audit trebuie s: a) defineasc, implementeze, monitorizeze, analizeze i s mbunteasc programul de audit; b) identifice i s furnizeze resurse pentru programul de audit. Resurse Atunci cnd se identific resurse pentru un program de audit, trebuie s se ia n considerare urmtoarele: a) resursele financiare necesare pentru a dezvolta, implementa, conduce i mbunti activitile de audit; b) tehnicile de audit; c) procesele de realizare i meninere a competenei auditorilor, i de mbuntire a performanei auditorului;
Autoritatea pentru Programul de audit
Stabilirea programului de audit: - obiective i extindere - responsabiliti - resurse - proceduri mbuntirea programului de audit
Planific
Acioneaz
Implementarea programului de audit: - programarea auditurilor - evaluarea auditorilor - selectarea echipei de audit - conducerea activitilor de audit - meninerea nregistrrilor
Competena i evaluarea auditorilor Execut Activiti de audit
Monitorizarea i analizarea programului de audit - monitorizare i analiz - identificarea nevoilor de aciuni corective i prevenire - identificarea oportunitilor pentru mbuntire
Verific
Figura 4.6 Schema ilustrativ de aplicare a ciclului (PEVA) n managementul unui program de audit
d) disponibilitatea auditorilor i a experilor tehnici, care au competen corespunztoare unor obiective specifice ale unui program de audit; e) durata auditurilor; f) timpul de cltorie, cazarea i alte nevoi de auditare. Proceduri ale programului de audit Procedurile programului de audit trebuie stabilite i s includ: planificarea i programarea auditurilor; asigurarea competenei auditorilor i a auditorului ef; selectarea echipei de audit corespunztoare; efectuarea auditurilor; efectuarea auditurilor de urmrire; meninerea nregistrrilor programului de audit; monitorizarea realizrii i mbuntirea programului de audit.
Implementarea programului de audit Implementarea unui program de audit trebuie s includ: comunicarea programului de audit prilor relevante; coordonarea i programul auditurilor i a altor activiti de audit; stabilirea i meninerea procesului pentru evaluarea iniial a auditorilor i evaluarea continu a nevoilor de instruire i dezvoltarea profesional continu a auditorilor; asigurarea desemnrii echipei de audit; furnizarea resurselor necesare de echipa de audit; asigurarea realizrii auditului conform programului de audit; asigurarea controlului nregistrrilor activitilor de audit; asigurarea analizelor i aprobarea rapoartelor de audit i asigurarea distribuirii lor ctre clientul auditului i alte pri interesate; asigurarea auditului de urmrire, dac este aplicabil.
4.4.3 Activiti de audit Figura 4.7 furnizeaz o imagine de ansamblu a activitilor de audit. Iniierea auditului
Numirea auditorului ef Definirea obiectivelor, domeniului i a criteriilor Determinarea fezabilitii auditului Stabilirea echipei de audit Stabilirea contactului iniial cu auditatul
Efectuarea analizei documentelor

Analiza documentelor relevante ale sistemului de management, inclusiv nregistrri i determinarea adecvrii acestora
Pregtirea activitilor la faa locului

Pregtirea planului de audit Alocarea activitilor n echipa de audit Pregtirea documentelor de lucru
Efectuarea auditului la faa locului

Realizarea edinei de deschidere Comunicare pe parcursul auditului Rolurile i responsabilitile ghizilor i ale observatorilor Colectarea i verificarea informaiilor Generarea constatrilor de audit Pregtirea concluziilor auditului Desfurarea edinei de nchidere
Pregtirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit

Pregtirea raportului de audit Aprobarea i distribuirea raportului de audit
Finalizarea auditului
Efectuarea auditului de urmrire

Figura 4.7 Corolarul activitilor de audit
Iniierea auditului Desemnarea auditorului ef Cei care sunt responsabili pentru conducerea programului de audit trebuie s numeasc eful echipei de audit pentru un anume audit. Atunci cnd se efectueaz un audit comun, este important s se ajung la un acord ntre organizaiile care auditeaz, nainte ca auditul s nceap referitor la responsabilitile specifice ale fiecrei organizaii, n special cele referitoare la autoritatea efului echipei desemnat pentru audit. Liniile punctate indic faptul c orice aciuni de urmrire a auditului nu sunt, de obicei, considerate ca fcnd parte din audit. Dup finalizarea unui audit, poate avea loc auditul de urmrire. Aceste aciuni nu sunt considerate c fac parte din audit numai dac nu sunt incluse n planul de audit. Definirea obiectivelor, a domeniului i ale criteriilor auditului Obiectivele auditului definesc ceea ce urmeaz s se realizeze prin audit. Obiectivele unui audit pot include: determinarea gradului de conformitate a sistemului de management al auditatului sau a prilor acestuia, cu criteriile de audit; evaluarea capabilitii sistemului de management de a se asigura de conformitatea cu cerinele reglementate i contractuale; evaluarea eficacitii sistemului de management n atingerea obiectivelor specificate; sau identificarea zonelor de mbuntire potenial a sistemului de management.
Determinarea fezabilitii auditului Cei care sunt responsabili pentru conducerea programului de audit trebuie s determine fezabilitatea auditului lund n considerare factori cum sunt: informaii suficiente i corespunztoare pentru planificarea auditului; cooperare adecvat din partea auditatului; timpul i resursele adecvate.
Selectarea echipei de audit Atunci cnd se decide mrimea i componena echipei de audit, trebuie s se ia n considerare urmtoarele: obiectivele, domeniul, criteriile i durata estimat a auditului; competena global a echipei de audit necesar pentru realizarea obiectivelor auditului; cerinele organismelor de acreditare/certificare, dup cum este aplicabil; necesitatea de a se asigura independena echipei de audit de activitile care sunt auditate i de a evita conflictele de interese; abilitatea membrilor echipei de audit de a interaciona eficace cu auditatul i de a lucra mpreun; limba n care se desfoar auditul i nelegerea caracteristicilor sociale i culturale fie prin abilitile personale ale auditorului fie prin sprijinul unui expert tehnic.
Stabilirea contactului iniial cu auditatul Scopul contactului iniial este: a) s stabileasc canalele de comunicare b) s furnizeze informaii despre perioada de timp propus i componena echipei de audit; c) s solicite accesul la documentele relevante, inclusiv nregistrri; d) s determine regulile de securitate aplicabile zonei; e) s stabileasc acordurile pentru efectuare auditului; f) s convin reciproc asupra necesitii persoanelor nsoitoare cum sunt: observatorii sau ghizii echipei de audit. Efectuarea analizei documentelor naintea desfurrii activitilor la faa locului, documentaia auditatului trebuie analizat pentru a determina conformitatea sistemului, din punct de vedere al documentelor, cu criteriile de audit. Documentaia poate include att documente i nregistrri relevante ale sistemului de management, ct i
rapoarte de audit anterioare. Analiza trebuie s ia n considerare mrimea, natura i complexitatea organizaiei precum i obiectivele i domeniul auditului. O vizit preliminar la faa locului poate fi necesar pentru a avea o privire de ansamblu corespunztoare a informaiilor disponibile. Pregtirea activitilor la faa locului Pregtirea planului de audit: Planul de audit trebuie s includ sau s descrie: obiectivele auditului; criteriile de audit i orice documente de referin; domeniul auditului, inclusiv identificarea unitilor organiza-ionale i funcionale precum i a proceselor care urmeaz s fie auditate; datele i locaiile unde se vor desfura activitile de audit la faa locului; perioada i durata, apreciate pentru desfurarea activitilor de audit, inclusiv ntlnirile cu managementul auditatului i cele ale echipei de audit; rolurile i responsabilitile membrilor echipei de audit i a persoanelor care i nsoesc; alocarea resurselor corespunztoare pentru zonele critice ale auditului.
Atribuirea activitilor n cadrul echipei de audit Conductorul echipei de audit, consultndu-se cu echipa de audit, trebuie s aloce fiecrui membru responsabilitatea pentru auditarea proceselor, funciilor, locurilor, zonelor sau activitilor specifice sistemului de management. Astfel de alocri trebuie s ia n consideraie necesitatea de independen, competen i utilizare eficace a resurselor auditorului ca i rolurile diferite i responsabilitile auditorilor, auditorilor n curs de formare i a experilor tehnici. Schimbri ale activitilor alocate pot fi fcute pe msura desfurrii auditului pentru a se asigura realizarea obiectivelor auditului.
Pregtirea documentelor de lucru Documentele de lucru trebuie s fie pregtite i utilizate de echipa de audit n scop de referin i de nregistrare a desfurrii auditului, i poate include: liste de verificare i planuri de eantionare pentru audit; formulare pentru nregistrarea informaiilor, cum sunt dovezile obiective, constatrile de audit i nregistrrile edinelor.
Desfurarea activitilor la faa locului Desfurarea edinei de deschidere: Scopul unei edine de deschidere este: analizarea planului de audit; furnizarea unui scurt sumar al modului de desfurare a activitilor de audit; confirmarea canalelor de comunicare; furnizarea unei oportuniti pentru auditat s pun ntrebri.
Comunicarea pe parcursul auditului Echipa de audit trebuie s fac periodic schimb de informaii, s evalueze desfurarea auditului i s realoce activitatea ntre auditori dup cum este nevoie. Pe parcursul auditului, conductorul echipei de audit trebuie s comunice periodic, stadiul auditului i orice nelmuriri auditatului i clientului auditului, dup cum este cazul. Dovezile colectate n audit care sugereaz un risc imediat i semnificativ (de exemplu: securitate, mediu sau calitate) trebuie s fie anunat fr ntrziere auditatului, i cnd este cazul, clientului auditului. Rolul i responsabilitile ghizilor i observatorilor Ghizii i observatorii pot nsoi echipa de audit dar nu fac parte din ea. Ei nu trebuie s influeneze sau s interfere n desfurarea auditului.
Atunci cnd sunt desemnai ghizi, ei trebuie s asiste echipa de audit i s acioneze la cererea conductorului de audit. Sarcinile lor pot include: stabilirea contactelor i a timpilor pentru interviuri; aranjarea vizitelor ntr-o anume parte specific zonei sau companiei; asigurarea c regulile referitoare la procedurile de siguran i securitate sunt cunoscute i respectate de membrii echipei de audit; confirmarea auditului n numele auditatului; furnizarea clarificrilor sau asistarea la colectarea informaiilor.
Colectarea i verificarea informaiilor Informaiile relevante fa de obiectivele, domeniul i criteriile auditului, inclusiv informaiile referitoare la interfeele dintre funcii, activiti i procese trebuie colectate prin eantionare corespunztoare pe parcursul auditului i verificate. Numai informaia care este verificabil poate fi dovad de audit. Dovezile de audit trebuie nregistrate ca atare. Figura 4.8 furnizeaz o prezentare de ansamblu a procesului, de la colectarea informaiilor la concluziile de audit. Metodele de colectare a informaiilor includ: interviul; observarea activitilor, i analiza documentelor.
Pregtirea concluziilor auditului Echipa de audit trebuie s ia n considerare nainte de edina de nchidere: analizarea constatrilor auditului i a altor informaii corespunztoare colectate pe perioada auditului, comparativ cu obiectivele auditului; convenirea concluziilor auditului avnd n vedere incertitudinea inerent a procesului de audit; pregtirea recomandrilor, dac este specificat n obiectivele auditului; i discutarea auditului de urmrire, dac este inclus n planul de audit.
Surse de informaii
Colectarea prin eantionare corespunztoare i verificare
Dovad de audit
Evaluare fa de criteriile de audit
Constatri ale auditului
Analizare
Concluziile auditului Figura 4.8 Prezentare de ansamblu a procesului de colectare a informaiilor pentru a ajunge la concluziile auditului
Desfurarea edinei de nchidere edina de nchidere trebuie s se desfoare sub coordonarea conductorului echipei de audit, pentru a prezenta constatrile i concluziile auditului, astfel nct acestea s fie nelese i nsuite de auditat, i s se convin, dac este cazul, asupra unei perioade de timp pentru ca auditatul s prezinte un plan de aciuni corective i preventive. Printre participanii la edina de nchidere trebuie inclus auditatul i de asemenea, pot fi inclui clientul auditului i alte pri. Dac este necesar, conductorul echipei de audit trebuie s l ntiineze pe auditat de situaiile ntlnite pe parcursul auditului care pot diminua ncrederea n concluziile auditului.
Pregtirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit Pregtirea raportului de audit: Raportul de audit trebuie s furnizeze o nregistrare complet, exact, concis i clar a auditului, i trebuie s conin sau s fac referire la urmtoarele: obiectivele auditului; domeniul auditului, n special identificarea unitilor funcionale i organizaionale, sau a proceselor auditate i a perioadei de timp n care s-a desfurat auditul. identificarea clientului auditului; identificarea conductorului echipei de audit i a membrilor; datele i locurile n care s-au desfurat activitile de audit la faa locului; criteriile de audit; constatrile auditului; i concluziile auditului.
Finalizarea auditului Auditul este finalizat atunci cnd activitile descrise n planul de audit au fost ndeplinite i raportul de audit aprobat a fost difuzat. Documentele referitoare la audit trebuie reinute sau distruse n baza acordului dintre prile participante i n concordan cu procedurile programului de audit i cerinele reglementate, legale i contractuale aplicabile. Dac nu se cere altfel prin lege, echipa de audit i cei responsabili pentru conducerea programului de audit nu trebuie s dezvluie coninutul documentelor, orice informaii obinute n perioada auditului sau raportul de audit, oricrei pri fr acordul explicit al clientului auditului i, cnd este cazul, cu aprobarea auditatului. Dac este cerut dezvluirea coninutului documentelor auditului, clientul auditului i auditatul trebuie s fie informai ct mai curnd posibil.
Desfurarea activitilor de urmrire rezultate din audit Concluziile auditului pot indica necesitatea unor aciuni corective, preventive sau de mbuntire, dup caz. Astfel de aciuni, de obicei, sunt ntreprinse de auditat n cadrul perioadei de timp convenite i nu sunt considerate ca fcnd parte din audit. Auditatul trebuie s-l informeze pe clientul auditului referitor la stadiul acestor aciuni. Finalizarea i eficacitatea aciunilor corective trebuie verificat. Aceast verificare poate fi parte a unui audit ulterior. Programul de audit poate specifica urmrirea de ctre membrii echipei de audit, care adaug valoare prin utilizarea expertizei lor. n astfel de cazuri, trebuie s se aib grij pentru a menine independena n activitile ulterioare de audit. 4.4.4 Competena i evaluarea auditorilor Generaliti ncrederea n procesul de audit depinde de competena celor care desfoar audituri. Aceast competen se bazeaz pe demonstrarea: aptitudinilor personale; i capabilitatea de a aplica cunotinele i aptitudinile acumulate prin educaie, experien de munc, instruire ca auditor i experien de audit.
Conceptul de competen a auditorilor este ilustrat n figura 4.9 Unele dintre cunotine i abiliti sunt comune pentru auditorii sistemelor de management al calitii i de mediu iar unele sunt specifice auditorilor unei discipline individuale. Auditorii i dezvolt, menin i mbuntesc competena prin dezvoltare profesional continu i prin participri regulate la audituri.
COMPETEN
Cunotine i nsuiri generale
Calitate
Cunotine i nsuiri specifice domeniului calitii
Mediu
Cunotine i nsuiri specifice domeniului mediului
Educaie
Experien de munc
Instruire ca auditor
Experien de audit
Aptitudini personale
Figura 4.9 Caliti personale ale auditorilor
Aptitudini personale Un auditor trebuie: s dea dovad de etic, cinste, ncredere, sinceritate, onestitate i discreie; s fie receptiv, de exemplu, dornic s ia n considerare idei sau alte puncte de vedere alternative; s fie diplomat, de exemplu, tact n lucrul cu oameni; s aib spirit de observaie, de exemplu, stare activ de contientizare a ambientului fizic i a activitilor practice; s fie perceptiv, de exemplu, stare de contientizare instinctiv a situaiilor i capabilitatea de a nelege situaiile;
s fie flexibil, de exemplu, se adapteaz prompt la situaii diferite; s fie tenace, de exemplu, perseverent, concentrat pe ndeplinirea obiectivelor; s aib capacitate de decizie, de exemplu, ajunge la concluzii n timp util bazndu-se pe analiz i raionamente logice; i s aib siguran de sine, de exemplu, acioneaz i se manifest independent n timp ce interacioneaz efectiv cu ceilali
Cunotine i nsuiri Cunotine i nsuiri generale pentru auditorii sistemelor de management al calitii i de mediu Auditorii trebuie s aib cunotine i nsuiri n urmtoarele domenii: a) Principii, proceduri i tehnici de audit care s permit auditorilor s selecteze i s aplice pe cele corespunztoare diferitelor audituri i s se asigure c auditurile sunt efectuate ntr-o manier consecvent i sistematic. Un auditor trebuie s fie capabil: s aplice principiile, procedurile i tehnicile de audit; s planifice i s organizeze activitatea n mod eficace; s efectueze auditul n limitele programului agreat; s stabileasc prioritatea i s se concentreze pe probleme n funcie de importan; s colecteze informaii n mod eficace prin intervievare, ascultare, observare i examinarea documentelor, nregistrrilor i a datelor; s neleag adecvarea i consecinele utilizrii tehnicilor de eantionare pentru auditare; s verifice exactitatea informaiilor colectate; s confirme c dovezile de audit sunt suficiente i adecvate pentru a susine constatrile i concluziile auditului;
s evalueze acei factori care pot influena credibilitatea constatrilor i concluziilor auditului; s utilizeze documente de lucru pentru a nregistra activitile auditului; s pregteasc rapoartele de audit; s menin confidenialitatea i securitatea informaiilor, i s comunice eficace, fie prin abilitile lingvistice personale, fie prin intermediul unui interpret.
b) Sistemele de management i documente de referin care permit auditorului s neleag domeniul i s aplice criteriile de audit. Cunotinele i nsuirile n acest domeniu trebuie s cuprind: aplicarea sistemelor de management diverselor organizaii; interaciunea ntre componentele sistemului de management; standardele sistemelor de management al calitii sau de mediu, proceduri aplicabile sau alte documente ale sistemului de management utilizate ca i criterii de audit; recunoaterea diferenelor dintre documentele de referin i prioritatea acestora; aplicarea documentelor de referin pentru diferite situaii de audit; i sisteme informatice i tehnologia pentru autorizarea, securitatea, difuzarea i controlul documentelor, datelor i al nregistrrilor.
c) Situaii organizaionale care permit auditorilor s neleag contextul operaional al organizaiei. Cunotinele i nsuirile n acest domeniu trebuie s cuprind: mrimea, structura, funciile i relaiile organizaiei; procesele generale ale activitii i terminologia conex, i obiceiurile culturale i sociale ale auditatului.
d) Legile, reglementrile i alte cerine relevante aplicabile disciplinei care permit auditorului s lucreze n cadrul organizaiei auditate i s cunoasc cerinele care se aplic organizaiei auditate. Cunotinele i nsuirile n acest domeniu trebuie s cuprind: Coduri, legi i reglementri locale, regionale i naionale; Contracte i acorduri; Tratate i convenii internaionale; i alte cerine la care organizaia subscrie.
Cunotine i nsuiri generale pentru conductorii echipei de audit Un conductor al unei echipe de audit trebuie s fie capabil: s planifice i s utilizeze eficace resursele pe durata unui audit; s reprezinte echipa de audit n comunicarea cu clientul auditului i auditatul; s organizeze i s conduc membrii echipei de audit; s asigure orientarea i s ndrume auditorii n curs de formare; s conduc echipa de audit pentru a obine concluziile de audit; s previn i s rezolve conflictele i s ntocmeasc i s finalizeze raportul de audit.
Cunotine i nsuiri specifice pentru auditorii sistemului de management al calitii Auditorii sistemului de management al calitii trebuie s aib cunotine i abiliti referitoare la: a) tehnici i metode din domeniul calitii pentru a permite auditorului s examineze sistemele de management al calitii i s genereze constatrile i concluziile de audit corespunztoare. Cunotinele i abilitile n acest domeniu trebuie s acopere: terminologia calitii; principiile de management al calitii i aplicarea acestora i
instrumentele managementului calitii i aplicarea lor (de exemplu, controlul statistic al proceselor, analiza efectelor i a modurilor de defectare etc.)
b) procese i produse, inclusiv servicii pentru a permite auditorului s neleag contextul tehnologic n care se efectueaz auditul. Cunotinele i abilitile n acest domeniu trebuie s acopere: terminologia specific sectorului; caracteristicile tehnice ale produselor i proceselor, inclusiv ale serviciilor i procesele i practicile specifice sectorului.
Cunotine i abiliti specifice pentru auditorii sistemului de management de mediu Auditorii sistemului de management de mediu trebuie s aib cunotine i abiliti referitoare la: a) tehnici i metode din domeniul managementului mediului pentru a permite auditorului s examineze sistemele de management de mediu i s genereze constatrile i concluziile corespunztoare auditului. Cunotinele i abilitile n acest domeniu trebuie s acopere: terminologia n domeniul mediului; principiile de management de mediu i aplicarea acestora i instrumentele managementului de mediu i aplicarea lor (cum sunt evalurile impacturilor/ aspectelor de mediu, evaluarea ciclului de via, evaluarea performanei de mediu etc.).
b) tiine i tehnologii de mediu - pentru a permite auditorului s neleag relaia fundamental dintre activitile umane i mediu. Cunotinele i abilitile n acest domeniu trebuie s acopere: impactul activitilor umane asupra mediului; interaciunea ecosistemelor;
forme ale mediului ( exemplu: aer, apa, sol); managementul resurselor naturale ( exemplu: combustibili fosili, apa, flora i fauna) i metode generale pentru protecia mediului.
c) aspecte tehnice i de mediu referitoare la operare pentru a permite auditorului s neleag interaciunea activitilor, produselor i serviciilor, precum i operaiunilor auditatului cu mediul. Cunotinele i abilitile n acest domeniu trebuie s acopere: terminologia specific sectorului; aspecte i impacturi de mediu; metode pentru evaluarea semnificaiei aspectelor de mediu; caracteristice critice ale proceselor operaionale, produselor i serviciilor; tehnici pentru monitorizare i msurare; i tehnologii pentru prevenire a polurii.
Studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit Auditor Un auditor trebuie s aib urmtoarele studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit: a) ei trebuie s absolve studii suficiente pentru a dobndi cunotine i abiliti; b) ei trebuie s aib experien profesional. Experiena profesional trebuie s fie ntr-o funcie tehnic, managerial sau profesional care implic raionamente, rezolvarea problemelor i comunicarea cu ali specialiti sau manageri, persoane cu funcii similare, clieni i/ sau alte pri interesate.
Parte din experiena profesional trebuie s fie n funcia n care activitile ntreprinse contribuie la dezvoltarea cunotinelor i a abilitilor n: domeniul managementului calitii pentru auditorii sistemelor de management al calitii, i domeniul managementului de mediu pentru auditorii sistemelor de management de mediu; furnizat de propria
c) instruire ca auditor. Instruirea poate fi organizaie sau de o organizaie extern;
d) experien de audit. Aceast experien trebuie acumulat sub direcionarea i ndrumarea unui auditor care este competent n calitate de conductor al unei echipe de audit n aceeai disciplin. Conductorul echipei de audit Un conductor al echipei de audit trebuie s fi acumulat experien de audit suplimentar. Aceast experien suplimentar trebuie acumulat acionnd n calitate de conductor al echipei de audit sub direcionarea i ndrumarea unui altui auditor care este competent n calitate de conductor al echipei de audit. Auditori care auditeaz att sisteme de management al calitii ct i de mediu Auditorii sistemelor de management al calitii sau auditorii sistemelor de management de mediu care doresc s devin auditori n cea de-a doua disciplin trebuie: a) s aib instruirea i experiena profesional necesare pentru a acumula cunotinele i abilitile pentru cea de-a doua disciplin; i b) s efectueze audituri n cel de-al doilea sistem de management sub direcionarea sau ndrumarea unui auditor care este competent n calitate de conductor al echipei de audit n cea de-a doua disciplin. Un conductor al echipei de audit ntr-una dintre discipline trebuie s ndeplineasc recomandrile menionate mai sus pentru a deveni conductor al echipei de audit n cea de-a doua disciplin.
Niveluri de studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit Organizaiile trebuie s stabileasc nivelurile de studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit pentru un auditor, necesare pentru a acumula cunotinele i abilitile corespunztoare programului de audit prin aplicarea pailor 1 i 2 ai procesului de evaluare. Experiena a artat c nivelurile prezentate n tabelul 4.2 sunt corespunztoare pentru auditorii care efectueaz audituri de certificare sau similare. n funcie de programul de audit pot fi corespunztoare niveluri mai ridicate sau mai sczute. Meninerea i mbuntirea competenei Dezvoltarea profesional continu Dezvoltarea profesional continu se refer la meninerea i mbuntirea cunotinelor, a abilitilor i a nsuirilor personale. Aceasta poate fi realizat prin mijloace ca activitate suplimentar, experien, instruire, studiu individual, studiu asistat, participarea la ntlniri, seminarii i conferine sau alte activiti relevante. Auditorii trebuie s demonstreze dezvoltarea profesional continu. Meninerea abilitilor de auditare Auditorii trebuie s i menin i s demonstreze abilitatea de auditare prin participarea n mod regulat la audituri ale sistemelor de management al calitii/de mediu. Evaluarea auditorilor Generaliti Evaluarea auditorilor i a conductorilor echipei de audit trebuie planificat, implementat i nregistrat n concordan cu procedurile programului de audit pentru a furniza un rezultat care este obiectiv, consecvent, corect i de ncredere. Procesul de evaluare trebuie s identifice nevoile de mbuntire a instruirii i a altor abiliti.
Exemple de niveluri de studii, experien profesional, instruire ca auditor i experien de audit pentru auditorii care efectueaz audituri de certificare sau similare Tabelul 4.2
Auditor Studii Experiena profesional total Experiena profesional n domeniul managementului de mediu sau calitate Instruirea ca auditor Studii secundare (a se vedea Nota 1) 5 ani
(a se vedea Nota 2)
Auditor n ambele discipline Idem auditor Idem auditor
Conductor al echipei de audit Idem auditor Idem auditor
Cel puin 2 ani din cei 5 ani de experien
2 ani n cea de-a doua disciplin

(a se vedea Nota 3)
Idem auditor
40 de ore de instruire despre audit 4 audituri complete pentru un total de cel puin 20 de zile de experien de audit ca auditor n curs de formare sub direcionarea i ndrumarea unui auditor competent n calitate de conductor al echipei
(a se vedea nota 5)
24 de ore de instruire n cea de-a doua disciplin

(a se vedea Nota 4)
Idem auditor 3 audituri complete pentru un total de cel puin 15 zile de experien de audit n rolul de conductor al echipei de audit sub direcionarea i ndrumarea unui auditor competent n calitate de conductor al echipei de audit.
(a se vedea nota 5)
Experiena de audit
3 audituri complete pentru un total de cel puin 15 zile de experien de audit n cea de-a doua disciplin sub conducerea i ndrumarea unui auditor competent n calitate de conductor al echipei n cea de-a doua disciplin
(a se vedea nota 5).
Auditurile trebuie efectuate n ultimii trei ani consecutivi.
Auditurile trebuie efectuate n ultimii doi ani consecutivi.
Auditurile trebuie efectuate n ultimii doi ani consecutivi.
Auditul n sisteme de management de mediu Nota 1: Studii secundare reprezint acel nivel din sistemul naional de educaie care urmeaz dup nivelul primar sau elementar, dar care este finalizat anterior intrrii la o universitate sau instituie educaional similar. Nota 2: Numrul de ani pentru experien profesional poate fi redus cu un an dac persoana a absolvit o form de educaie post liceal corespunztoare. Nota 3: Experien profesional n cea de-a doua disciplin poate fi dobndit n acelai timp cu experiena profesional din prima disciplin. Nota 4: Instruirea n cea de-a doua disciplin este pentru a acumula cunotine despre standardele, legile, reglementrile, principiile, metodele i tehnicile relevante. Nota 5: Un audit complet este un audit care acoper toi paii. Experiena global de audit trebuie s acopere ntregul standard al sistemului de management.
Evaluarea auditorilor intervine n urmtoarele etape diferite: evaluarea iniial a persoanelor care doresc s devin auditori; evaluarea auditorilor ca parte a procesului de selectare a echipei de audit; evaluarea continu a performanei auditorului pentru a identifica necesitile pentru meninerea i mbuntirea cunotinelor i a abilitilor.
Figura 4.10 ilustreaz relaia dintre aceste etape de evaluare. Procesul de evaluare Procesul de evaluare implic patru pai principali. Pasul 1 Identificarea nsuirilor personale, a cunotinelor i abilitilor pentru a ndeplini necesitile programului de audit. Pentru stabilirea cunotinelor i a abilitilor adecvate trebuie s se ia n considerare urmtoarele: Mrimea, natura i complexitatea organizaiei care va fi auditat. Obiectivele i amploarea programului de audit. Cerinele de certificare/nregistrare i acreditare. Rolul procesului de audit n managementul organizaiei care va fi auditat. Nivelul de ncredere cerut n programul de audit; i Complexitatea sistemului de management care va fi auditat.
Dezvoltarea competenei
Criterii nendeplinite
Evaluare iniial Evaluarea continu a performanei

Criterii ndeplinite
Criterii ndeplinite
Auditor
Criterii nendeplinite Neselecionat
Meninerea i mbuntirea competenei
Selecia echipei de audit
Auditare
Figura 4.10 Etape ale Evalurii Auditorilor
Pasul 2 Stabilirea criteriilor de evaluare Criteriile pot fi cantitative (cum sunt anii de experien profesional, numrul de audituri efectuate, orele de instruire ca auditor) sau calitative (cum sunt demonstrarea nsuirilor personale, a cunotinelor sau a abilitilor, n timpul instruirii sau la locul de munc). Pasul 3 Selectarea metodei adecvate de evaluare Evaluarea trebuie realizat de o persoan sau de un grup de persoane care utilizeaz una sau mai multe metode selectate dintre cele din tabelul 4.3 La utilizarea tabelului 4.3 trebuie s se ia n considerare urmtoarele: Metodele prezentate reprezint un interval de opiuni i pot s nu fie aplicate n toate situaiile. Diferitele metode prezentate pot diferi n ceea ce privete ncrederea conferit, i O combinaie de metode care trebuie de regul s fie utilizat pentru a asigura un rezultat obiectiv, coerent, corect i de ncredere.
Pasul 4 Efectuarea evalurii La acest pas informaiile colectate despre persoan sunt comparate fa de criteriile stabilite la pasul 2. Atunci cnd o persoan nu ndeplinete criteriile, se solicit instruire suplimentar, experien profesional i/sau experien de audit suplimentar, urmat de o reevaluare. Un exemplu referitor la aplicarea i documentarea pailor procesului de evaluare pentru un program ipotetic de audit intern, este ilustrat n tabelul 4.4.
Metode de evaluare Tabelul 4.3 Metoda de evaluare Obiective Exemple Analiza nregistrrilor referitoare la studii, instruire, experien profesional i de audit. Supravegheri, chestionare, referine personale, mrturii, reclamaii, evaluarea performanei, analize reciproce.
Verific pregtirea i Analiza experiena acumulate de nregistrrilor auditor. Feedback pozitiv sau negativ Furnizeaz informaiile despre cum este perceput prestaia auditorului.
Interviu
Evalueaz nsuirile personale, abilitile de comunicare, verific Interviuri fa n fa sau la informaiile, testarea telefon. cunotinelor i obinerea informaiilor suplimentare. Evalueaz nsuirile personale, i capacitatea de a aplica cunotine i abiliti. Evalueaz nsuirile personale, cunotinele i abilitile, precum i aplicarea acestora. Furnizeaz informaiile acolo unde observarea direct nu este posibil sau adecvat. Interpretare de roluri, audituri cu supraveghere, evaluarea n activitate.
Observare
Testare
Examene scrise i orale, teste psihometrice. Analiza raportului de audit i discuia cu clientul auditului, cu auditatul, cu colegii i cu auditorul.
Analiza post audit
Aplicarea procesului de evaluare pentru un auditor ntr-un program ipotetic de audit intern Tabelul 4.4
Etapa 1 nsuiri personale, cunotine i abiliti Etic, fr prejudeci, nsuiri diplomatic, cu spirit de personale observaie i de percepie, flexibil, tenace, hotrt, ncreztor . Cunotine i abiliti generale Abilitatea de a efectua Principii, un audit conform proceduri i procedurilor interne, tehnici de audit comunicarea cu colegii de la locul de munc cunoscut. Abilitatea de a aplica Sistem de pri relevante din management i manualul sistemului de documente de management i din referin procedurile corelate. Domenii de competen Etapa 2 Criterii de evaluare Performan satisfctoare la locul de munc. Etapa 3 Metode de evaluare Evaluarea perfomanei
Situaii organizaionale
Legi, reglementri i alte cerine aplicabile
Abilitatea de a-i desfura activitatea n mod eficace n cadrul culturii organizaiei i structurii organizaionale i de raportare. Abilitatea de a identifica i a nelege aplicarea legilor i reglementrilor relevante pentru procesele, produsele i/sau emisiilor n mediu.
A absolvit un curs de instruire ca auditor intern. A efectuat trei audituri ca membru al unei echipe de audit intern. A citit i neles procedurile manualului sistemului de management, obiectivele, domeniul i criteriile de audit relevante. A lucrat n organizaie cel puin de 1 an n funcia de supervizor.
Analiza nregistrrilor de la instruire Observare Analiz reciproc Analiza nregistrrilor de instruire Testare Interviu
Analiza nregistrrilor referitoare la experiena profesional Analiza nregistrrilor de instruire.
A absolvit un curs de instruire despre legile relevante pentru activitile i procesele care vor fi auditate.
Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu Etapa 1 Etapa 2 nsuiri personale, Criterii de evaluare cunotine i abiliti Cunotine i abiliti specifice domeniului calitii Abilitatea de a descrie A absolvit o instruire Metode i metodele interne de n aplicarea metodelor tehnici control al calitii. de control al calitii. referitoare la Abilitatea de a diferen- A demonstrat la locul calitate ia ntre cerinele pentru de munc i a utilizat ncercarea n cursul procedurile de ncercare fabricaiei i cea final. pe flux i final. Abilitatea de identifica A lucrat n planificarea Procese i produsele, procesele produciei ca funcionar produse, de fabricaie ale pentru planificarea inclusiv servicii acestora, specificaiile proceselor. i utilizarea final a A lucrat n departamenacestora. tul service Cunotine i abiliti specifice domeniului mediului Abilitatea de nelege A absolvit o instruire Metode i metodele pentru evalua- referitoare la evaluarea tehnici ale performanei de mediu. managementului rea performanei de mediu. de mediu Abilitatea de nelege 6 luni de experien n tiine i modul n care metodele controlul i prevenirea tehnologii de de prevenire i de polurii ntr-un mediu mediu control ale polurii de lucru similar. utilizate de organizaie trateaz aspectele de mediu semnificative ale organizaiei. Abilitatea de a recuA absolvit un curs de Aspecte tehnice noate aspectele de instruire intern despre i de mediu ale mediu ale organizaiei depozitarea materialeoperrii i impacturile acestora lor, amestecarea, utili(exemplu: materiale, zarea i eliminarea acesreaciile lor cu altele i tora i despre impactupotenialul impact asu- rile lor de mediu. pra mediului n cazul A absolvit un curs de unei scurgeri accideninstruire despre planul tale sau emisii. de rspuns n situaii Abilitatea de a evalua de urgen i capacitate procedurile de rspuns de rspuns. n caz de urgen, Are experien ca memaplicabile n cazul bru al unei echipe de incidentelor de mediu. rspuns n situaii de urgen. Domenii de competen Etapa 3 Metode de evaluare Analiza nregistrrilor de la instruire. Observare. Analiza nregistrrilor de munc.
Analiza nregistrrilor de la instruire. Analiza nregistrrilor de munc.
Analiza nregistrrilor de instruire.
Analiza nregistrrilor de instruire i referitoare la experiena profesional.
4.4.5 Raport de structur a unui Raport de audit CUPRINS 1. Scurt descriere a auditului 2. Matricea planului de lucru 3. Evaluarea nonconformitii a auditurilor anterioare 4. Revederea nonconformitii rezultnd de la acest audit 5. Planificarea auditului 6. Lista de verificare a auditului a. Identificarea aspectelor de mediu, evaluare i control b. Cerine legale i de alt natur c. Obiective i inte d. Programul de management e. Structur i responsabiliti f. Pregtirea ctigurilor i competen g. Comunicarea h. Documentarea i. Controlul documentelor j. Controlul operaional k. Monitoring i msurare l. Nonconformiti m. nregistrri RAPORTUL DE AUDIT Locaia/departamentul: Data auditului: Angajaii intervievai: Scopul: ISO 14001:1996, Sistemul de management de mediu Numele Auditorului Sef: Semntura:
1. Scurta descriere a auditului Scop
Sumar general
Remarci speciale, deviaii de la programul stabilit, condiii speciale ntrebrile pentru cerere n chestionarul de audit sunt concentrate n principal n seciunea 4.4 a standardului.
2. Matricea planului de lucru

Departament/Activitate/Persoan A: B: C: D: E: F: G: H: I: J: A B C D E F 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4
ELEMENTELE SISTEMULUI ISO 14001 Cerine generale Politica Planificare Aspecte de mediu Cerine legale i de alt natur Obiective i inte Programul de management de mediu Implementare i operaionalizare Structura i responsabiliti Instruire, contientizare i competen Comunicare Documentaia SMM Controlul documentelor Controlul operaional Pregtire pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns Verificare i aciune corectiv Monitoring i msurtori Non-conformiti, aciuni corective i preventive nregistrri de mediu Auditul SMM Analiza efectuat de conducere
4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7
4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
3. Evaluarea nonconformitii de la auditurile anterioare

Numrul nonconformitii Data nchis? Remarci
4. Revederea nonconformitii rezultnd de la acest audit

Numrul aciunii corective ISO 14001 Remarci
5. Planificarea auditului
Ziua/ Ora Subiect
6. Lista de verificare a auditului

Activitate Identificarea aspectelor de mediu, evaluare i control Cerine legale i de alt natur Cerina 4.2 Puncte importante - identificarea aspectelor de mediu este relevant pentru departament? - sunt toate activitile analizate? 4.3.1 - sunt identificate cerine legale i de alt natur pentru activitile i procesele departamentului ? - este progresul asupra obiectivelor i intelor discutat la nivelul departamentului n timpul ntlnirilor lunare? - este nivelul i aciunile controlate de mijloace de actualizare periodic? - sunt identificate i controlate obiectivele relevante i intele la nivelul departamentului? Programul de management 4.3.3 - sunt aciunile din programul de management identificate i controlate la nivelul departamentului ? - sunt responsabilitile i programele de timp respectate ? Structur i responsabiliti Instruire 4.4.1 - exist o persoan responsabil pentru problematica mediului? - responsabilitile sunt identificate? - planul de instruire este valabil? Ceea ce Numrul s-a nondescoperit conformitii
Obiective i inte
4.3.2
4.4.2
Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu Ceea ce Numrul s-a nondescoperit conformitii
Activitate Comunicarea
Cerina 4.4.3
Puncte importante - organizarea ntlnirilor i subiectelor de discuie sunt discutate? Este comunicarea descris i comunicat?
Documentarea
4.4.4
- exist o list a procedurilor i registrelor disponibile i folosite, implementate i mbuntite? - sunt date actualizate i proceduri noi primite care le nlocuiesc pe cele vechi? - exist o procedur disponibil i urmat privind monitorizarea i msurtorile? - sunt toate datele pentru monitorizare identificate? - sunt toate informaiile cu privire la monitorizare i msurare documentate i pstrate?
Controlul documentelor Monitoring i msurare
4.4.5
4.5.1
nregistrri
4.5.3
- sunt toate nregistrrile actualizate i administrate la nivelul departamentului? - sunt auditurile departamentului conduse conform planificrii? - sunt rapoartele de audit analizate i aciunile corective implementate?
Audit
4.5.4
RAPORT DE AUDIT NR. _____________

DATA: 1. ORGANIZAIA AUDITAT:
2. SCOPUL AUDITULUI:
3. DOCUMENTELE DE REFERIN: 4. ECHIPA DE AUDIT:
4.1 4.2 4.3 4.4 5. REPREZENTANII AUDITATULUI: 5.1 5.2 6. PERIOADA AUDITULUI: 7. ACTIVITILE AUDITATE: 8. DESFURAREA AUDITULUI : 8.1 edina de deschidere: Data : Participani: a.) echipa de audit: Ora : b.) reprezentanii auditatului :
8.2 Constatrile auditului (pe elemente de sistem): 8.2.1 8.2.2 8.2.3
8.3 Neconformiti constatate:
Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu 8.4 edina de nchidere: Participani : a.) echipa de audit: Data : Ora : b.) reprezentanii auditatului:
8.5 Concluzii privind conformitatea sistemului cu documentele de referin: 8.6 Aprecieri privind eficiena sistemului calitii i atingerea obiectivelor: 8.7 Reguli de confidenialitate: 8.8 Difuzarea raportului un exemplar la : ______________ un exemplar la : ______________ Auditor sef,
8.9 Anexa: Raport de neconformiti
4.5 Evaluarea ciclului de via ISO 14040 - ISO 14043 4.5.1 Generaliti Prin aceast grup de standarde se promoveaz un nou concept n analiza relaiei cu mediu a unui produs prin care evaluarea se refer la toat durata vieii produsului de la natere la moarte, adic de la generarea materiilor prime sau utilitilor necesare realizrii produsului pn la transformarea produsului n deeu i a aciunilor de integrare a acestuia n natur. Grupa respectiv este reprezentat de urmtoarele standarde: ISO 14040 Managementul mediului Evaluarea ciclului de via Principii i cadru de lucru. ISO 14041 Managementul mediului Evaluarea ciclului de via Definirea scopului i domeniului de aplicare i analiza inventarului.
ISO 14042 Managementul mediului Evaluarea ciclului de via Evaluarea impactului ciclului de via. ISO 14043 Managementul mediului Evaluarea ciclului de via Interpretarea ciclului de via. ISO 14049 Managementul mediului Evaluarea ciclului de via Exemple de aplicare a ISO 14041 (n curs de pregtire).
4.5.2 Evaluarea ciclului de via Principii i cadru de lucru
ISO 14040
Standardul ISO 14040 prezint cadrul general, principiile i cerinele pentru conducerea i raportarea studiilor de evaluare a ciclului de via. Creterea contientizrii asupra importanei proteciei mediului i a impacturilor posibile asociate produselor fabricate i consumate, a mrit interesul pentru dezvoltarea metodelor pentru o mai bun nelegere i reducere a acestor impacturi. Una dintre tehnicile dezvoltate n acest scop este Evaluarea Ciclului de Via (ECV). EVC este o tehnic pentru evaluarea aspectelor de mediu i a impacturilor poteniale asociate unui produs, prin: realizarea unui inventar pentru elementele relevante de intrare i ieire ale unui sistem-produs; evaluarea impacturilor poteniale de mediu asociate acelor intrri i ieiri; interpretarea rezultatelor analizei inventarului i a fazelor de evaluare a impacturilor n relaie cu obiectivele studiate.
ECV studiaz aspectele de mediu i impacturile poteniale pe durata ciclului de via al produsului, de la achiziia materiilor prime, continund cu producia, utilizarea i postutilizarea. Categoriile generale ale impacturilor de mediu care este necesar sa fie luate n considerare includ utilizarea resurselor, sntatea uman i consecinele ecologice.
ECV poate ajuta la: identificarea oportunitilor de mbuntire a aspectelor de mediu generate de produse n diferite puncte din ciclul lor de via; luarea deciziilor n industrie, organizaii guvernamentale i neguvernamentale (de exemplu, planificarea strategic, stabilirea prioritilor, proiectarea sau reproiectarea produselor sau a proceselor); selectarea indicatorilor relevani ai performanei de mediu, inclusiv a tehnicilor de msurare; i marketing (de exemplu, declaraii de mediu, schema de ecoetichetare sau declaraia de mediu pentru produs).
Domeniul de aplicare, limitele i nivelul de detaliere ale unui studiu de ECV depind de subiect i de utilizarea propus a acestui studiu. Profunzimea i gradul de detaliere a studiilor ECV poate diferi considerabil n funcie de scopul unui anumit studiu ECV. Totui, n toate cazurile, ar trebui urmate principiile i cadrul stabilit n acest ISO 14040. ECV este una dintre tehnicile de management de mediu (de exemplu, evaluarea riscului, evaluarea performanei de mediu, auditarea de mediu i evaluarea impactului de mediu) i, poate, s nu fie cea mai potrivit tehnic pentru a fi utilizat n toate situaiile. n mod special ECV nu trateaz aspectele economice sau sociale ale produsului. Deoarece toate tehnicile au limite, este important s se menioneze i cele existente n ECV. Limitrile se refer la: Natura alegerilor i ipotezelor fcute n cadrul ECV (de exemplu, stabilirea limitelor sistemului, selectarea surselor de date i a categoriilor de impact) pot fi subiective. Modelele utilizate pentru realizarea analizei inventarului sau pentru evaluarea impacturilor de mediu sunt limitate de ipotezele lor i nu pot fi disponibile pentru toate impacturile sau aplicaiile poteniale.
Rezultatele studiilor ECV focalizate pe probleme globale sau regionale pot s nu fie corespunztoare pentru aplicaiile locale, adic condiiile locale pot fi reprezentate inadecvat de condiiile regionale sau globale. Exactitatea studiilor ECV poate fi limitat de accesibilitatea sau disponibilitatea datelor relevante sau de calitatea datelor, de exemplu, omisiuni, tipuri de date, agregarea datelor, valori medii, specificul zonei. Lipsa dimensiunilor temporale i spaiale n datele de inventar utilizate pentru evaluarea impactului introduc incertitudini n rezultatele impactului. Aceast incertitudine variaz n funcie de caracteristicile spaiale i temporale ale fiecrei categorii de impact.
n general informaiile dezvoltate n studiul ECV ar trebui utilizate ca parte a unui proces de decizie mai cuprinztor sau pentru a nelege tendinele generale n cadrul activitilor comerciale. Compararea rezultatelor diferitelor studii ECV este posibil numai dac ipotezele i contextul fiecrui studiu sunt aceleai. De asemenea, aceste ipoteze ar trebui declarate explicit din motive de transparen. Cuprinsul standardului este prezentat n figura 4.11. Caracteristici cheie ale ECV Urmtoarea list prezint pe scurt cteva caracteristici cheie ale metodologiei ECV. Studiile ECV ar trebui s se adreseze sistematic i adecvat aspectelor de mediu ale sistemelor-produs, de la achiziia materiilor prime pn la postutilizare. Gradul de detaliu i desfurarea n timp a unui studiu ECV poate varia ntr-o gam larg, n funcie de definirea scopului i a domeniului de aplicare. Domeniul de aplicare, ipotezele, descrierea calitii datelor, metodologiilor i rezultatele studiilor ECV ar trebui s fie transparente. Studiile ECV ar trebui s pun n discuie i s documenteze sursele de date i s fie comunicate n mod clar i adecvat.
Cuprins 1. 2. 3. 4. Domeniu de aplicare Referine normative Definiii Descrierea general a ECV 4.1 Caracteristici cheie ale ECV 4.2 Fazele unui studiu ECV 5. Cadru metodologic 5.1 Definirea scopului i a domeniului de aplicare 5.1.1 Scopul studiului 5.1.2 Domeniul de aplicare al studiului 5.1.2.1 Funcie i unitate funcional 5.1.2.2 Limitele sistemului 5.1.2.3 Cerine referitoare la calitatea datelor 5.1.2.4 Comparaii ntre sisteme 5.1.2.5 Consideraiile analizei critice 5.2 Analiza inventarului ciclului de via 5.2.1 Descrierea general a inventarului ciclului de via 5.2.2 Procedurile pentru colectarea i calcularea datelor 5.3 Evaluarea impactului pe ciclul de via 5.4 Interpretarea ciclului de via 6. Raportare 7. Analiza critic 7.1 Descrierea general a analizelor critice 7.2 Necesitatea analizei critice 7.3 Procesele analizei critice 7.3.1 Analiza expertului intern 7.3.2 Analiza expertului extern 7.3.3 Analiza efectuat de prile interesate
Figura 4.11 Coninut ISO 14040
Ar trebui s se stabileasc prevederi, n funcie de aplicarea intenionat a studiului ECV, pentru a respecta confidenialitatea i problemele de proprietate. Metodologia ECV ar trebui s fie deschis includerii noilor descoperiri tiinifice i a mbuntirilor n domeniul tehnologiei. Cerinele specifice se aplic studiilor ECV care sunt utilizate pentru a face declaraii comparative care sunt prezentate publicului. ntruct activitile comerciale sunt complexe pentru sistemul analizat n diferite etape ale ciclului de via, nu exist nici o baz tiinific pentru reducerea rezultatelor ECV la un singur punctaj general sau numr. Nu exist o metod unic pentru conducerea studiilor ECV. Organizaiile ar trebui s aib flexibilitate pentru a implementa practic ECV aa cum este stipulat n acest Standard Internaional, pe baza aplicaiei specifice i cerinelor utilizatorului.
Fazele unui studiu ECV Evaluarea ciclului de via trebuie s includ definirea scopului i domeniului de aplicare, analiza inventarului, evaluarea impactului i interpretarea rezultatelor, aa cum este ilustrat n figura 4.12. Studiile de inventar ale ciclului de via trebuie s includ definirea scopului i a domeniului de aplicare, analiza inventarului i interpretarea rezultatelor. Cerinele i recomandrile acestui Standard Internaional sunt aplicabile de asemenea studiilor inventarului ciclului de via, cu excepia acelor prevederi referitoare la evaluarea impactului. Scopul i domeniul de aplicare ale unui studiu ECV trebuie s fie clar definite i consecvente cu aplicarea intenionat. Scopul unui studiu ECV trebuie s declare fr ambiguiti aplicarea intenionat, motivele pentru care se realizeaz studiul i grupul int, adic cei crora se intenioneaz s li se comunice rezultatele studiului.
Cadrul evalurii ciclului de via
Definirea scopului i a domeniului de aplicare
Aplicaii directe: - Dezvoltarea i mbuntirea produsului - Planificarea strategic - Procesul de realizare al politicii publice - Marketing - Altele
Analiza inventarului
Interpretare
Evaluarea impactului
Figura 4.12 Fazele unei ECV
Domeniul de aplicare al studiului n definirea domeniului de aplicare al studiului ECV trebuie s se ia n considerare i s se descrie clar urmtoarele: funciile sistemului-produs sau, n cazul studiilor comparative, cele ale sistemelor; unitatea funcional; sistemul-produs care se studiaz; limitele sistemului-produs; procedurile de alocare; tipurile de impact i metodologia pentru evaluarea impactului i interpretarea ulterioar care va fi utilizat; cerinele referitoare la date; ipotezele; limitrile; cerinele referitoare la calitatea datelor iniiale; tipul de analiz critic, dac exist; tipul i formatul raportului cerut pentru studiu.
Domeniul de aplicare trebuie suficient de bine definit pentru a se asigura c amploarea, profunzimea i gradul de detaliere a studiului sunt compatibile i suficiente pentru scopul declarat. ECV este o tehnic iterativ. Totui, poate fi necesar ca domeniul de aplicare al studiului s poat fi modificat n timpul desfurrii acestuia, pe msur ce sunt colectate informaii suplimentare. Domeniul de aplicare al unui studiu ECV trebuie s specifice clar funciile sistemului aflat n studiu. O unitate funcional este o msur a performanei ieirilor funcionale ale sistemului-produs. Scopul principal al unitii funcionale este s furnizeze referina la care se raporteaz intrrile i ieirile. Aceast referin este necesar pentru a se asigura compararea rezultatelor ECV. Comparabilitatea rezultatelor ECV este critic n special atunci cnd sunt evaluate diferite sisteme, pentru a se asigura c astfel de comparri sunt efectuate utiliznd o baz comun. Un sistem poate avea un numr de funcii posibile i cea selectat pentru un studiu este dependent de scopurile i domeniul de aplicare al studiului. Unitatea funcional conex trebuie definit i msurabil. Limitele sistemului Limitele sistemului determin care dintre unitile de proces trebuie incluse n ECV. Mai muli factori determin limitele sistemului, inclusiv aplicarea intenionat a studiului, ipotezele fcute, criteriile eliminatorii, constrngerile determinate de costuri i date i auditoriul int. Selecia intrrilor i ieirilor, nivelul de agregare n cadrul unei categorii de date i modelarea sistemului trebuie s fie consecvente cu scopul studiului. Sistemul trebuie modelat astfel nct intrrile i ieirile la limitele sale s fie fluxuri elementare. Criteriile utilizate n stabilirea limitelor sistemului trebuie identificate i justificate n domeniul de aplicare al studiului. Studiile ECV utilizate pentru a face o declaraie comparativ, care este prezentat publicului, trebuie s realizeze o analiz a fluxurilor materiale i energetice pentru a determina includerea acestora n domeniul de aplicare al studiului.
Cerine referitoare la calitatea datelor

Cerinele referitoare la calitatea datelor specific n termeni generali caracteristicile datelor de care este nevoie pentru studii. Cerinele referitoare la calitatea datelor trebuie s fie definite pentru a permite ca scopul i domeniul de aplicare al studiului ECV s fie ndeplinite. Cerinele privind calitatea datelor trebuie s se refere la: acoperirea n timp; acoperirea geografic; acoperirea tehnologic; exactitatea, caracterul complet i reprezentativitatea datelor; consecvena i reproductibilitatea metodelor utilizate pe durata ECV; sursele datelor i reprezentativitatea lor; incertitudinea informaiilor.
Atunci cnd un studiu este utilizat pentru a susine o declaraie comparativ care este prezentat publicului, trebuie s se fac referire la cerinele privind calitatea datelor menionate mai sus.
Comparaii ntre sisteme

n studiile comparative, echivalena sistemelor care sunt comparate trebuie evaluat nainte de interpretarea rezultatelor. Sistemele trebuie comparate utiliznd aceeai unitate funcional i consideraii metodologice echivalente, cum sunt performana, limitele sistemului, calitatea datelor, procedurile de alocare, regulile de decizie n evaluarea intrrilor, a ieirilor i n evaluarea impactului. Orice diferene ntre sisteme referitoare la aceti parametri trebuie s fie identificate i raportate. n cazul declaraiilor comparative prezentate publicului, aceast evaluare trebuie condus n conformitate cu procesul analizei critice. O alt cerin pentru declaraiile comparative prezentate public este c trebuie s se efectueze o evaluare a impactului.
Consideraiile analizei critice

Analiza critic este o tehnic prin care se verific dac studiul ECV a ndeplinit cerinele acestui Standard Internaional referitoare la metodologie, date i raportare. Trebuie s se defineasc n domeniul de aplicare al studiului dac i cum s se conduc o analiz critic, precum i cine conduce analiza. n general, analizele critice ale ECV sunt opionale i pot utiliza orice opiuni de analiz. O analiz critic trebuie realizat pentru studiile ECV utilizate n scopul unei declaraii comparative, prezentat n public i trebuie s foloseasc procesul analizei critice. Analiza inventarului ciclului de via
Descrierea general a inventarului ciclului de via

Analiza inventarului implic proceduri pentru colectarea i calculul datelor, pentru cuantificarea intrrilor i ieirilor relevante ale unui sistemprodus. Aceste intrri i ieiri pot include utilizarea resurselor i evacurile n aer, ap i sol asociate sistemului. Interpretrile care pot rezulta din aceste date, depind de scopurile i domeniul de aplicare al ECV. De asemenea, aceste date constituie intrarea pentru evaluarea impactului ciclului de via. Procesul de conducere a analizei inventarului este iterativ. Pe msur ce datele sunt colectate i se cunoate mai mult despre sistem, pot fi identificate cerine de date noi sau limitri care cer modificarea procedurilor de colectare a datelor astfel nct scopurile studiului s fie ndeplinite. Uneori, pot fi identificate probleme care impun revizuirea scopului sau a domeniului de aplicare al studiului.
Procedurile pentru colectarea i calcularea datelor

Datele calitative i cantitative care se includ n inventar trebuie colectate pentru fiecare unitate de proces care este cuprins n limitele sistemului. Procedurile utilizate pentru colectarea datelor pot varia n funcie de domeniul de aplicare, unitatea de proces sau aplicarea intenionat a studiului.
Colectarea datelor poate fi un proces de utilizare intensiv a resurselor. Constrngerile practice referitoare la colectarea datelor ar trebui avute n vedere la domeniul de aplicare al studiului i documentate n raportul studiului. Cteva consideraii semnificative referitoare la calcul sunt urmtoarele:
Procedurile de alocare sunt necesare atunci cnd avem de-a face
cu sisteme care implic produse multiple (de exemplu, produse multiple de la rafinarea petrolului). Fluxurile de materiale i energie, ca i evacurile n mediu asociate trebuie alocate diferitelor produse n conformitate cu procedurile clar declarate, care trebuie documentate i justificate.
Calcularea fluxului de energie ar trebui s ia n considerare
diferitele surse de combustibil i electricitate utilizate, eficiena conversiei i distribuiei fluxului de energie, precum i intrrile i ieirile asociate cu generarea i utilizarea fluxului de energie. Evaluarea impactului ciclului de via Faza evalurii impactului ciclului de via are ca scop s evalueze semnificaia impacturilor poteniale de mediu utiliznd rezultatele analizei inventarului ciclului de via. In general, acest proces implic asocierea datelor inventarului cu impacturile de mediu specifice i ncercarea de a nelege impacturile acestora. Nivelul de detaliere, alegerea impacturilor evaluate i metodologiile utilizate depind de scopul i domeniul de aplicare al studiului. Aceast evaluare poate include procesul iterativ al analizei scopului i domeniului de aplicare al studiului ECV pentru a determina cnd au fost atinse obiectivele studiului sau pentru a modifica scopul i domeniul de aplicare dac evaluarea arat c acestea nu pot fi realizate. Faza de evaluare a impactului poate include printre altele elemente cum ar fi: mprirea datelor inventarului pe categorii de impact (clasificare); modelarea datelor inventarului n interiorul categoriilor de impact (caracterizare); agregarea posibil a rezultatelor n cazuri foarte specifice i numai cnd este semnificativ (ponderare).
Cadrul metodologic i tiinific al evalurii impactului este nc n dezvoltare. Modele pentru categoriile de impacturi se afl n diferite stadii de dezvoltare. Nu exist metodologii general acceptate pentru a asocia consecvent i cu acuratee datele inventarului cu potenialele impacturi specifice de mediu. Exist subiectivitate n faza de evaluare a impactului ciclului de via cum sunt alegerea, modelarea i evaluarea categoriilor de impact. Prin urmare transparena este determinant pentru evaluarea impactului pentru a se asigura c ipotezele sunt clar descrise i raportate. Interpretarea ciclului de via Interpretarea reprezint faza ECV n care constatrile din analiza inventarului i din evaluarea impactului sunt combinate mpreun. In cazul studiilor inventarului ciclului de via, pentru a ajunge la concluzii i recomandri, se pot folosi numai constatrile analizei inventarului, n funcie de scopul definit i domeniu. Constatrile acestei interpretri pot lua forma unor concluzii i recomandri pentru cei care iau decizii, n conformitate cu scopul i domeniul de aplicare al studiului. Faza de interpretare poate implica att procesul iterativ de analiz i revizuire a domeniului de aplicare al ECV, ct i natura i calitatea datelor colectate, n conformitate cu scopul i domeniul studiului. Constatrile fazei de interpretare ar trebui s reflecte rezultatele oricrei analize de senzitivitate care este efectuat. Dei deciziile i aciunile ulterioare pot introduce implicaii de mediu identificate n constatrile interpretrii, acestea se afl n afara domeniului de aplicare al studiului ECV, n timp ce ali factori, cum sunt performana tehnic, aspectele economice i sociale sunt luai n considerare. Raportare Rezultatele ECV trebuie s fie impariale, raportate complet i cu acuratee auditoriului vizat. Tipul i formatul raportului trebuie definit n etapa de stabilire a domeniului de aplicare al studiului.
Rezultatele, datele, metodele, ipotezele i limitrile trebuie s fie transparente i prezentate cu suficiente detalii pentru a permite cititorului s cuprind complexitatea i activitile comerciale din studiul ECV. Raportul trebuie, de asemenea, s permit ca rezultatele i interpretarea s fie utilizate ntr-o manier consecvent cu scopurile i domeniul de aplicare al studiului. In cazul n care rezultatele ECV sunt comunicate ctre o ter parte, de exemplu, alt parte interesat dect beneficiarul sau executantul studiului, trebuie pregtit un raport de ter parte, indiferent de forma de comunicare. Acest raport constituie un document de referin i trebuie s fie disponibil oricrei tere pri cu care se comunic. Raportul de ter parte trebuie s acopere urmtoarele aspecte: a) aspecte generale: 1) beneficiarul ECV, executantul ECV (intern sau extern); 2) data raportului; 3) declaraia c studiul a fost condus n conformitate cu cerinele acestui Standard Internaional. b) definirea scopului i a domeniului de aplicare; c) analiza inventarului ciclului de via: proceduri de colectare a datelor i metodele de calcul; d) evaluarea impactului ciclului de via: metodologia i rezultatele evalurii impactului efectuat; e) interpretarea ciclului de via: 1) rezultatele; 2) ipotezele i limitrile asociate cu interpretarea rezultatelor, att metodologia ct i datele conexe; 3) evaluarea calitii datelor; f) analiza critic: 1) numele i apartenena celor care efectueaz analiza; 2) rapoartele analizei critice; 3) rspunsuri i recomandri.
Pentru declaraii comparative trebuie s se fac referire n raport la urmtoarele: analiza fluxurilor materiale i energetice pentru a justifica includerea sau excluderea lor; evaluarea exactitii, caracterului complet i reprezentativitii datelor utilizate; descrierea echivalenei sistemelor care se compar; descrierea procesului de analiz critic.
Analiza critic
Descrierea general a analizelor critice

Procesul de analiz critic trebuie s asigure c: metodele utilizate pentru realizarea ECV sunt consecvente cu acest Standard Internaional; metodele utilizate pentru realizarea ECV sunt valide din punct de vedere tiinific i tehnic; datele utilizate sunt corespunztoare i rezonabile n raport cu scopul studiului; interpretrile reflect limitrile identificate i scopul studiului; raportul studiului este transparent i consecvent.
Deoarece acest Standard Internaional nu specific cerinele pentru scopurile sau utilizrile ECV, o analiz critic nu poate nici valida i nici verifica scopurile care sunt alese pentru ECV sau utilizrile la care sunt folosite rezultatele ECV. Domeniul de aplicare i tipul de analiz critic dorit trebuie definite n etapa de stabilire a domeniului de aplicare al studiului ECV.
Necesitatea analizei critice

O analiz critic poate facilita nelegerea i spori credibilitatea studiilor ECV, de exemplu prin implicarea prilor interesate. Utilizarea rezultatelor ECV pentru a susine declaraiile comparative ridic preocupri speciale i impun analiza critic, deoarece aceast aplicaie este posibil s afecteze prile interesate care sunt externe studiului ECV. Pentru a micora probabilitatea nenelegerilor sau a efectelor negative asupra prilor interesate externe, trebuie s se efectueze analize critice ale studiilor ECV, atunci cnd rezultatele sunt utilizate pentru a susine declaraiile comparative. Totui, faptul c o analiz critic a fost efectuat n nici un caz nu trebuie s presupun o aprobare a oricrei declaraii comparative care se bazeaz pe un studiu ECV.
Procesele analizei critice

Dac un studiu ECV este analizat critic, domeniul de aplicare al analizei critice ar trebui definit n faza de stabilire a scopului i a domeniului de aplicare al studiului. Domeniul de aplicare ar trebui s identifice de ce este n curs de iniiere o analiz critic, ce domeniu va acoperi, la ce nivel de detaliu i cine este necesar s fie implicat n acest proces. Acordurile de confidenialitate referitoare la coninutul studiului ECV ar trebui s fie incluse dac este necesar.
Analiza expertului intern

O analiz critic poate fi realizat cu resurse interne. Intr-un astfel de caz, aceasta trebuie s fie efectuat de un expert intern, independent de studiul ECV. Acest expert ar trebui s fie familiarizat cu cerinele acestui Standard Internaional i s aib calificarea tehnic i tiinific necesar. O declaraie referitoare la analiz este pregtit de persoana care conduce studiul ECV i apoi este analizat de expertul intern, independent. De asemenea, declaraia referitoare la analiz poate fi pregtit n ntregime de ctre expertul intern independent. Declaraia referitoare la analiz trebuie inclus n raportul studiului ECV.
Analiza expertului extern

O analiz critic poate fi realizat cu mijloace externe. n astfel de cazuri, aceasta trebuie s fie realizat de un expert extern, independent de studiul ECV. Acest expert trebuie s fie familiarizat cu cerinele acestui Standard Internaional i s aib calificarea tehnic i tiinific necesar. O declaraie referitoare la analiz este elaborat de persoana care conduce studiul ECV i apoi analizat de expertul extern independent. Declaraia referitoare la analiz poate fi, de asemenea, pregtit n ntregime de expertul extern independent. Declaraia de analiz, comentariile executantului i orice rspuns la recomandrile celui care efectueaz analiza trebuie incluse n raportul studiului ECV.
Analiza efectuat de prile interesate

Un expert extern independent este ales de ctre beneficiarul iniial al studiului pentru a fi preedintele unei comisii de analiz. Pe baza scopului, domeniului de aplicare i bugetului disponibil pentru analiz, preedintele alege alte persoane independente calificate pentru a efectua analiza. Aceast comisie poate include alte pri interesate afectate de concluziile stabilite de studiul ECV, cum sunt ageniile guvernamentale, organizaiile neguvernamentale sau concurenii. Declaraia referitoare la analiz i raportul comisiei de analiz precum i comentariile expertului i rspunsurile la recomandrile fcute de cel care analizeaz sau de comisie, trebuie incluse n raportul studiului ECV. 4.5.3 Evaluarea ciclului de via Definirea scopului, domeniului
de aplicare i analiza de inventar ISO 14041

Standardul ISO 14041 trateaz cele dou faze ale Evalurii Ciclului de Via (ECV), definirea scopului i a domeniului de aplicare i analiza Inventarului Ciclului de Via (ICV). Faza de definire a scopului i domeniului de aplicare este important, deoarece determin motivul efecturii unei ECV (inclusiv scopul n care vor fi utilizate rezultatele) i descrie sistemul i categoriile de
date care urmeaz a fi studiate. Scopul, domeniul de aplicare i utilizarea preconizat a studiului vor influena direcia i profunzimea studiului, acoperind domenii ca ntinderea geografic, intervalul de timp i calitatea datelor care vor fi necesare. ICV presupune colectarea datelor necesare realizrii scopurilor studiului respectiv. n principal este un inventar al datelor de intrare/ieire referitoare la sistemul care se studiaz. Faza de interpretare determin o mai bun nelegere a datelor care vor fi utilizate n scopul raportrii. Deoarece ICV implic colectarea i analizarea datelor de intrare/ieire i nu o evaluare a impacturilor de mediu asociate acelor date, atunci numai interpretarea rezultatelor ICV nu poate constitui o baz pentru obinerea concluziilor privind impacturile de mediu corespunztoare. Standard ISO 14041 poate fi utilizat pentru: sprijinirea organizaiilor care doresc s obin o imagine sistematic asupra sistemelor-produs legate ntre ele; formularea scopului i a domeniului de aplicare al studiului, definirea i modelarea sistemelor care vor fi analizate, colectarea datelor i raportarea rezultatelor ICV; stabilirea unei baze de referin a performanei de mediu pentru un anumit sistem-produs prin cuantificarea utilizrii fluxurilor de energie, materiilor prime i a emisiilor n aer, ap i sol (date de intrare i date de ieire ale mediului) asociate acelui sistem, att pentru ntregul sistem, ct i pe unitile de proces; identificarea acelor uniti de proces din cadrul unui sistem-produs n care se nregistreaz cele mai mari consumuri de energie, materii prime i emisii n scopul mbuntirii intelor propuse; asigurarea datelor pentru utilizarea ulterioar n vederea definirii criteriilor de eco-etichetare; sprijinirea stabilirii opiunilor politicii, de exemplu privind aprovizionarea.
Standardul ISO 14041, n plus fa de ISO 14040, stabilete cerinele i procedurile necesare pentru alctuirea i pregtirea definirii scopului i domeniului de aplicare pentru o Evaluare a Ciclului de Via (ECV) i pentru realizarea, interpretarea i raportarea analizei Inventarului Ciclului de Via (ICV). Coninutul standardului este prezentat n figura 4.13. Cuprins 1. Domeniu de aplicare 2. Referine normative 3. Termeni i definiii 4. Componente ICV 5. Definirea scopului i domeniului de aplicare 6. Analiz de inventar 7. Limitarea ICV (interpretarea rezultatelor ICV) 8. Raportul studiului Anexa A (informativ) - Exemple de fie de colectare a datelor Anexa B (informativ) - Exemple de diferite proceduri de alocare
Componente ICV
Sistem-produs
Un sistem-produs este un ansamblu de uniti de proces legate prin fluxuri de produse intermediare care ndeplinesc una sau mai multe funcii definite. Figura 4.14 prezint un exemplu de sistem-produs. Descrierea unui sistem-produs include unitile de proces. Proprietatea principal a unui sistem-produs este caracterizat de funcia sa i nu poate fi definit numai n termenii produselor finale.

Limita sistemului Achiziia materiilor prime
Transporturi
Producie Alt sistem Flux de produs Fluxuri elementare
Alimentare cu energie
Utilizare
Fluxuri elementare
Reciclare/ reutilizare Flux de produs Tratarea deeurilor Alte sisteme
Figura 4.14 Exemplu de sistem-produs pentru analiza inventarului ciclului de via
Unitate de proces
Sistemele-produs sunt mprite ntr-un ansamblu de uniti de proces (a se vedea figura 4.15). Unitile de proces sunt legate ntre ele prin fluxuri de produse intermediare i/sau deeuri pentru tratare, cu alte sistemeprodus prin fluxuri de produse i cu mediul prin fluxuri elementare. Exemple de fluxuri elementare care intr n unitile de proces sunt petrolul brut din sol i radiaia solar. Exemple de fluxuri elementare care ies din unitatea de proces sunt emisiile n aer, emisiile n ap i radiaia. Exemple de fluxuri de produse intermediare sunt materialele de baz i subansamblele.
mprirea unui sistem-produs n unitile de proces componente faciliteaz identificarea intrrilor i ieirilor din sistemul-produs. n multe cazuri unele intrri sunt utilizate drept componente ale produsului final, n timp ce altele (intrrile auxiliare) sunt utilizate n cadrul unei uniti de proces, dar nu fac parte din produsul de ieire. O unitate de proces genereaz i alte ieiri (fluxuri elementare i/sau produse) ca rezultat al activitilor ei. Limita unei uniti de proces este determinat de gradul de detaliere a modelului cerut pentru a satisface scopul studiului. Deoarece sistemul este un sistem fizic, fiecare unitate de proces respect legile de conservare ale masei i energiei. Bilanurile de mas i energie furnizeaz o verificare util a validitii descrierii unei uniti de proces.
Fluxuri elementare de intrare
Unitate de proces
Fluxuri elementare de ieire
Fluxuri de produse intermediare de intrare
Unitate de proces
Fluxuri de produse intermediare de ieire
Unitate de proces
Figura 4.15 Exemplul unui ansamblu de uniti de proces din cadrul unui sistem-produs
Categorii de date
Datele colectate, fie msurate, calculate sau estimate sunt utilizate pentru cuantificarea intrrilor i ieirilor unei uniti de proces. Grupele principale n care se pot clasifica datele sunt: intrri de energie, intrri de materii prime, intrri auxiliare, alte intrri fizice; produse;
emisii n aer, emisii n ap, emisii n sol, alte aspecte de mediu. n cadrul acestor grupe categoriile de date individuale trebuie detaliate n continuare pentru a satisface scopul studiului. De exemplu, n cadrul emisiilor n aer categoriile de date de tipul monoxid de carbon, dioxid de carbon, oxizi de sulf, oxizi de azot etc. pot fi identificate separat.
Modelarea sistemelor-produs
Studiile ECV se efectueaz prin dezvoltarea de modele care descriu elementele cheie ale sistemelor fizice. Adesea nu este practic s se studieze toate relaiile dintre toate unitile de proces ale unui sistem-produs sau toate relaiile dintre un sistem-produs i mediul acestuia. Alegerea elementelor unui sistem fizic care trebuie modelat depinde de definirea scopului i domeniului de aplicare ale studiului. Modelele utilizate trebuie descrise, iar ipotezele pe care se bazeaz aceste selecii trebuie identificate. Definirea scopului i domeniului de aplicare Scopul i domeniul de aplicare pentru un studiu ECV trebuie clar definite i trebuie s fie n concordan cu aplicarea intenionat. Scopul unui studiu ECV trebuie s declare clar utilizarea intenionat, motivele realizrii studiului i grupurile vizate, adic cui vor fi transmise rezultatele studiului. Trebuie recunoscut c un studiu ECV este o tehnic repetitiv, iar datele i informaiile colectate, precum i diferitele aspecte ale domeniului de aplicare pot impune modificarea domeniului pentru a respecta scopul iniial al studiului. n unele cazuri, scopul studiului poate fi revizuit ca urmare a limitrilor neprevzute, a constrngerilor sau ca rezultat al informaiilor suplimentare. Astfel de modificri, precum i justificarea lor trebuie atent documentate.
Funcia, unitatea funcional i fluxul de referin

n definirea domeniului de aplicare al unui studiu ECV trebuie s se fac o precizare clar privind descrierea funciilor (caracteristicilor de performan) ale produsului. Unitatea funcional definete cuantificarea funciilor identificate. Unitatea funcional trebuie s fie n concordan cu scopul i domeniul de aplicare a studiului. Unul dintre scopurile principale ale unei uniti funcionale este de a furniza o referin fa de care s se raporteze datele de intrare i de ieire (n sens matematic). De aceea unitatea funcional trebuie s fie clar definit i msurabil. Dup ce este definit unitatea funcional, cantitatea de produs care este necesar s ndeplineasc funcia trebuie cuantificat. Rezultatul acestei cuantificri este fluxul de referin. Fluxul de referin este utilizat apoi pentru calcularea intrrilor i ieirilor din sistem. Comparaiile ntre sisteme trebuie fcute pe baza aceleiai funcii, cuantificate de aceeai unitate funcional sub forma fluxurilor de referin. Dac funciile suplimentare ale oricrui sistem nu sunt luate n considerare la compararea unitilor funcionale, atunci aceste omisiuni trebuie s fie documentate. De exemplu, sistemele A i B ndeplinesc funcii x i y care sunt reprezentate de unitatea funcional aleas, dar sistemul A ndeplinete i funcia z, care nu este reprezentat n unitatea funcional. Deci, trebuie trecut n documentaie c funcia z este exclus din aceast unitate funcional. Ca alternativ, sistemele asociate cu livrarea funciei z pot fi adugate.
Limitele sistemului iniial

Limitele sistemului definesc unitile de proces care trebuie incluse n sistemul care urmeaz a fi modelat. Ideal ar fi ca sistemul-produs s fie modelat, astfel nct, intrrile i ieirile la limitele sale s fie fluxuri elementare. n multe cazuri nu vor fi suficiente date, resurse sau timp pentru a realiza un astfel de studiu aprofundat. Deciziile trebuie luate n funcie de unitile de proces care sunt modelate n studiu i de nivelul de detaliere la
care aceste uniti de proces sunt studiate. Nu este necesar s se consume resurse pentru cuantificarea intrrilor i ieirilor care nu modific semnificativ concluziile generale ale studiului. De asemenea, trebuie luate decizii cu privire la deversrile n mediu care vor fi evaluate, precum i gradul de detaliere a acestei evaluri. n multe cazuri acele limite ale sistemului, definite iniial, vor fi ulterior revzute pe baza studiului preliminar. Criteriile utilizate pentru alegerea intrrilor i a ieirilor trebuie s fie clar nelese i descrise. Orice decizie care exclude etape din ciclul de via, procese sau intrri/ieiri trebuie clar precizat i justificat. Criteriile utilizate la stabilirea limitelor sistemului dicteaz gradul de ncredere n asigurarea c rezultatele studiului nu au fost compromise, precum i faptul c scopul unui anumit studiu va fi ndeplinit. Trebuie luate n considerare cteva etape ale ciclului de via, uniti de proces i fluxuri, ca de exemplu: intrri i ieiri din etapa principal de producie/proces; distribuie/transport; producia i utilizarea combustibililor, electricitii i cldurii; utilizarea i mentenana produselor; evacuarea n mediu a deeurilor i produselor rezultate din proces; recuperarea produselor utilizate reciclarea i recuperarea energiei); fabricarea materialelor auxiliare; fabricarea, mentenana i casarea echipamentului; operaii suplimentare, cum sunt iluminatul i nclzirea; alte aspecte referitoare la evaluarea impactului (dac exist). (incluznd reutilizarea,
Se recomand descrierea sistemului utiliznd o diagram flux a procesului care s prezinte unitile de proces i relaiile dintre ele. Descrierea iniial a fiecrei uniti de proces trebuie s cuprind: de unde ncepe unitatea de proces, n termenii recepiei materiilor prime sau produselor intermediare; natura transformrilor i operaiilor care fac parte din unitatea de proces; i punctul final al unitii de proces, n termenii destinaiei produselor intermediare sau finale.
Trebuie s se stabileasc care dintre datele de intrare i de ieire vor fi urmrite n alte sisteme-produs, inclusiv deciziile privind alocarea lor. Sistemul se recomand s fie descris suficient de amnunit i clar, astfel nct s permit altui expert s repete analiza de inventar.
Descrierea categoriilor de date

Datele necesare ntr-un studiu ECV depind de scopul studiului. Aceste date pot fi colectate din punctele de producie asociate unitilor de proces din cadrul limitelor sistemului sau pot fi obinute ori calculate pe baza informaiilor obinute din lucrrile publicate. n practic, toate categoriile de date pot cuprinde o combinaie de date msurate, calculate sau estimate. Categoriile de date individuale se recomand s fie detaliate astfel nct scopul studiului s fie atins. Intrrile i ieirile de energie trebuie tratate ca orice alt intrare sau ieire n cadrul unei ECV. Tipurile diferite de intrri i ieiri de energie trebuie s includ intrrile i ieirile importante pentru producia i livrarea combustibililor, energia de alimentare i energia de proces utilizate n cadrul sistemului ce se modeleaz. Emisiile n aer, ap i sol reprezint adesea deversri punctiforme sau surse difuze dup trecerea prin echipamentele de control. Categoria trebuie s includ, atunci cnd este important i emisiile necontrolate. Parametrii indicatori, cum ar fi consumul biochimic de oxigen (CBO), pot fi de asemenea utilizai.
Alte categorii de date pentru care pot fi colectate date de intrare i de ieire includ, de exemplu, zgomotul i vibraiile, terenul utilizat, radiaiile, mirosul i pierderile de agent termic rezidual.
Criteriile pentru alegerea iniial a intrrilor i ieirilor

n timpul definirii domeniului de aplicare se alege setul iniial de intrri i ieiri pentru inventar. Acest proces recunoate cel mai adesea c nu este practic s se reprezinte grafic fiecare intrare i ieire ntr-un sistemprodus. Procesul de identificare a intrrilor i ieirilor ce au legtur cu mediul este un proces iterativ; de exemplu, identificarea acelor uniti de proces care produc intrri i ieiri ce trebuie incluse n sistemul-produs studiat. Identificarea iniial se face de regul utiliznd datele aflate la dispoziie. Intrrile i ieirile trebuie identificate n ntregime, dup colectarea datelor suplimentare, pe parcursul studiului i, apoi, trebuie supuse unei analize de senzitivitate. Criteriile i ipotezele pe baza crora se stabilesc trebuie descrise clar. Efectul potenial al criteriilor alese asupra concluziei studiului trebuie de asemenea evaluat i descris n raportul final. Pentru intrrile de materiale analiza ncepe cu alegerea iniial a intrrilor care vor fi studiate. Aceast selecie trebuie s se bazeze pe identificarea intrrilor asociate fiecreia din unitile de proces care vor fi modelate. Acest efort poate fi realizat cu ajutorul datelor colectate din locurile specifice sau din lucrrile publicate. Scopul este s se identifice intrrile importante asociate fiecrei uniti de proces. Cteva criterii utilizate n practica ECV pentru alegerea intrrilor care vor fi studiate includ raportul dintre a) mas, b) energie i c) criteriile relevante pentru mediu. Identificarea iniial a intrrilor bazat numai pe contribuia masei face ca intrri importante s fie omise din studiu. Ca urmare, relaia dintre energie i mediu trebuie introdus n cadrul criteriilor acestui proces: a) masa: atunci cnd se utilizeaz masa drept criteriu, o decizie corespunztoare va impune includerea n studiu a tuturor intrrilor care cumulate contribuie cu mai mult dect un anumit procent la masa de intrare n sistemul-produs care se modeleaz;
b) energie: similar, atunci cnd se utilizeaz energia drept criteriu, o decizie corespunztoare va impune includerea n studiu a acelor intrri care cumulate contribuie cu mai mult dect un anumit procent la intrrile de energie ale sistemului-produs; c) criterii relevante pentru mediu: deciziile referitoare la relevana criteriilor de mediu trebuie luate astfel nct s includ intrrile care contribuie cu mai mult dect un procent suplimentar stabilit, la cantitatea estimat pentru fiecare categorie de date individuale a sistemului-produs. De exemplu, dac oxizii de sulf au fost alei drept o categorie de date, atunci ar putea fi stabilit un criteriu care s includ orice intrare care contribuie cu mai mult dect un procent prestabilit la totalul emisiilor de oxid de sulf din sistemul-produs. Aceste criterii pot fi utilizate i la identificarea ieirilor care afecteaz mediul, adic prin includerea proceselor finale de tratare a deeurilor. Acolo unde se intenioneaz ca studiul s susin o declaraie comparativ pentru opinia public, analiza final de senzitivitate a datelor de intrare i ieire trebuie s cuprind masa, energia i criteriile relevante pentru mediu, dup cum s-a precizat i mai sus. Toate intrrile alese, identificate prin acest proces trebuie reprezentate grafic ca fluxuri elementare.
Cerine referitoare la calitatea datelor

Prezentarea calitii datelor este important pentru nelegerea credibilitii rezultatelor studiului i pentru interpretarea corect a concluziilor studiului. Cerinele privind calitatea datelor trebuie specificate pentru a se asigura realizarea scopului i domeniului de aplicare ale studiului. Calitatea datelor trebuie caracterizat att de aspecte cantitative, ct i calitative, precum i prin metodele utilizate pentru colectarea i integrarea acestor date. Urmtorii parametrii trebuie s includ cerine de calitate a datelor:
durata: vechimea datelor (de exemplu, din ultimii cinci ani) i
perioada minim de timp (de exemplu, un an) pentru care se vor colecta datele;
acoperirea geografic: zona geografic din care se colecteaz
datele pentru unitile de proces, astfel nct acestea s satisfac scopul studiului (de exemplu: local, regional, naional, continental, global);
acoperire tehnologic: complex tehnologic (de exemplu: media
ponderilor dintre complexul de tehnologii actuale, cea mai bun tehnologie disponibil sau cea mai slab unitate funcional). Trebuie considerai i ali descriptori care s defineasc natura datelor, cum sunt cele colectate din zone specifice n comparaie cu datele din sursele publicate i dac datele trebuie msurate, calculate sau estimate. Datele din zonele specifice sau mediile reprezentative trebuie utilizate pentru acele uniti de proces care contribuie n principal la fluxurile de mas i energie din sistemele care se studiaz. Datele din zonele specifice trebuie, de asemenea utilizate pentru unitile de proces care au emisii importante n mediu. n toate studiile urmtoarele cerine suplimentare referitoare la calitatea datelor vor fi analizate detaliat, n funcie de definirea scopului i domeniului de aplicare:
fidelitate: msura variabilitii valorilor datelor pentru fiecare
categorie de date exprimate (de exemplu, dispersia);

completitudinea: procentul localizrilor care furnizeaz datele
primare din numrul potenial existent pentru fiecare categorie de date dintr-o unitate de proces;
reprezentativitatea: evaluarea calitativ a gradului n care setul de
date reflect populaia real interesat (adic, acoperirea geografic, durata i acoperirea tehnologic);
consecvena: evaluarea calitativ a uniformitii aplicrii metodologiei
care se aplic studiului diferitelor componente ale analizei;

reproductibilitatea: evaluarea calitativ a msurii n care informaiile
despre metodologie i valorile datelor permit unui expert independent s repete rezultatele raportate n studiu.
Atunci cnd se intenioneaz utilizarea unui studiu ca baz a unei evaluri comparative care va fi prezentat publicului, toate cerinele de calitate a datelor descrise n prezentul capitol trebuie incluse n studiu. Analiz de inventar Definirea scopului i domeniului de aplicare ale unui studiu furnizeaz planul iniial pentru realizarea studiului ECV. O analiz a inventarului ciclului de via (ICV) se refer la colectarea datelor i la procedurile de calcul. Trebuie s se parcurg etapele operaionale prezentate n figura 4.16.
Pregtirea colectrii datelor

La definirea domeniului de aplicare al studiului ECV se stabilete ansamblul iniial de uniti de proces i categorii de date asociate. ntruct colectarea datelor se poate extinde la mai multe locuri i la diferite referine publicate, n continuare se prezint cteva etape care asigur o nelegere uniform i adecvat a sistemelor-produs care vor fi modelate. Aceste etape trebuie s includ: trasarea diagramelor specifice de flux ale proceselor care trebuie s conin toate unitile de proces care vor fi modelate, inclusiv relaiile dintre ele; descrierea amnunit a fiecrei uniti de proces i enumerarea categoriilor de date asociate fiecreia; ntocmirea unei liste care specific unitile de msur; descrierea tehnicilor de colectare a datelor i de calcul pentru fiecare categorie de date, pentru a ajuta personalul din localizrile respective s neleag ce informaii sunt necesare ntocmirii studiului ECV; i furnizarea de instruciuni privind localizrile alese n vederea documentrii clare a cazurilor speciale, neregulilor sau altor aspecte asociate datelor respective.
Definirea scopului i a domeniului de aplicare
Fie revizuite de colectare a datelor analizate
Pregtirea colectrii datelor Fie de colectare a datelor Colectarea datelor Date colectate Validarea datelor Date validate Asocierea datelor cu unitatea de proces Alocare i reciclare
Date validate pe unitatea de proces Raportarea datelor la unitatea funcional Date validate pe unitatea funcional Cumularea datelor Date suplimentare sau unitile de proces cerute Inventar calculat Revizuirea limitelor sistemului Inventar final
Figura 4.16 Proceduri simplificate pentru analiza de inventar
Colectare date
Procedurile utilizate pentru colectarea datelor variaz n funcie de fiecare unitate de proces din diferitele sisteme modelate printr-un studiu ECV. Procedurile pot varia datorit componenei echipei i calificrii participanilor la studiu i a necesitii de a satisface att cerinele de proprietate, ct i de confidenialitate. Astfel de proceduri i motive trebuie argumentate. Colectarea datelor impune o cunoatere profund a fiecrei uniti de proces. Pentru a evita numrarea dubl sau omisiunile trebuie nregistrat descrierea fiecrei uniti de proces. Aceasta presupune descrierea cantitativ i calitativ a intrrilor i ieirilor necesare stabilirii punctelor de ncepere i terminare ale unui proces i funcia fiecrei uniti de proces. Atunci cnd unitatea de proces are intrri multiple, (de exemplu, mai muli eflueni ntr-o staie de tratare a apei) sau ieiri multiple, datele relevante pentru procedurile de alocare trebuie documentate i raportate. Intrrile i ieirile de energie trebuie cuantificate n uniti de energie. Acolo unde este cazul trebuie s se nregistreze masa sau volumul de combustibil. Atunci cnd datele sunt colectate din literatura de specialitate trebuie menionat sursa utilizat. Pentru datele colectate din literatur, care sunt importante pentru concluziile studiului, trebuie s se menioneze referinele bibliografice care furnizeaz detalii despre procesul important de colectare a datelor, data cnd au fost colectate, precum i despre ali indicatori de calitate ai datelor. Dac aceste date nu respect cerinele iniiale de calitate, acest lucru trebuie precizat.
Proceduri de calcul
Dup colectarea datelor, sunt necesare proceduri de calcul pentru a obine rezultatele inventarului sistemului definit pentru fiecare unitate de proces i pentru unitatea funcional definit a sistemului-produs care va fi modelat. Cnd se determin fluxurile elementare asociate produciei de electricitate, trebuie s se in seama de mixul tehnologic i de randamentele de ardere, conversie, transmisie i distribuie. Ipotezele stabilite trebuie clar precizate i argumentate. Ori de cte ori este posibil mixul tehnologic trebuie utilizat astfel nct s reflecte diferitele tipuri de combustibili consumai.
Intrrile i ieirile referitoare la un material combustibil, de exemplu, petrol, gaz sau crbune pot fi transformate n intrri sau ieiri de energie prin nmulirea lor cu valorile cldurilor de ardere. n acest caz trebuie s se precizeze dac s-a utilizat valoarea mai mare sau mai mic a cldurii. Pe parcursul studiului trebuie s se aplice aceeai procedur de calcul. Pentru calculul datelor sunt necesare mai multe etape. Toate procedurile de calcul trebuie documentate n mod explicit.
Validare date
O verificare a validitii datelor trebuie efectuat n timpul procesului de colectare a datelor. Validarea poate presupune de exemplu, stabilirea bilanurilor de mas, de energie i/sau analize comparative ale factorilor de emisie. Abaterile evidente ale datelor, care apar n urma acestor proceduri de validare necesit alte valori ale datelor, care s fie n concordan cu cerinele de calitate. Pentru fiecare categorie de date i pentru fiecare loc analizat unde se constat lipsa datelor, tratarea datelor care lipsesc poate conduce la: o valoare diferit de zero care este justificat; o valoare zero dac aceasta este justificat; sau o valoare calculat pe baza valorilor raportate din unitile de proces care utilizeaz tehnologie similar.
Tratarea datelor care lipsesc trebuie precizat i documentat.
Asocierea datelor cu unitatea de proces

Pentru fiecare unitate de proces trebuie s se determine un flux de referin corespunztor (de exemplu, 1 kg material sau 1 MJ energie). Datele cantitative de intrare i de ieire din unitatea de proces trebuie calculate n funcie de acest flux de referin.
Asocierea datelor cu unitatea funcional i cumularea datelor

Pe baza diagramei flux i a limitelor sistemului, unitile de proces sunt legate ntre ele pentru a permite calculele referitoare la ntregul sistem. Acestea se realizeaz prin raportarea fluxurilor tuturor unitilor de proces din sistem la unitatea funcional. Calculul trebuie s cuprind toate datele de intrare i ieire din sistem care se refer la unitatea funcional.
Trebuie s se acorde atenie la cumularea intrrilor i ieirilor din sistemul-produs. Nivelul de cumulare trebuie ales astfel nct s fie satisfcut scopul studiului. Categoriile de date trebuie cumulate, numai dac se refer la substane echivalente i la impacturi similare asupra mediului. Dac sunt cerute reguli de cumulare mai detaliate atunci acestea trebuie justificate n faza de definire a scopului i domeniului de aplicare a studiului sau trebuie tratate n faza ulterioar de impact-evaluare.
Revizuirea limitelor sistemului

Reflectarea naturii recurente a ECV, precum i deciziile referitoare la datele care urmeaz s fie incluse trebuie s se bazeze pe o analiz de senzitivitate pentru a determina importana acestora. Limitele iniiale ale sistemului-produs trebuie corectate n funcie de criteriile de selecie stabilite la definirea domeniului de aplicare. Analiza de senzitivitate poate conduce la: excluderea unor etape din ciclul de via sau uniti de proces atunci cnd acestea sunt lipsite de importan pentru analiza de senzitivitate; excluderea intrrilor i ieirilor, care nu prezint importan pentru rezultatele studiului;
includerea de noi uniti de proces, intrri i ieiri care pot fi importante pentru analiza de senzitivitate. Rezultatele acestui proces de revizuire i ale analizei de senzitivitate trebuie s fie documentate. Aceast analiz contribuie la limitarea datelor ulterioare care servesc ca date de intrare i de ieire, care sunt importante pentru scopul studiului ECV.
Alocarea fluxurilor i emisiilor

Analiza de inventar pe ciclul de via se bazeaz pe stabilirea legturii dintre unitile de proces ale unui sistem-produs prin fluxuri simple de materiale sau energie. n practic, puine procese industriale au o singur ieire sau se bazeaz pe liniaritatea intrrilor i ieirilor de materii prime. n realitate, din majoritatea proceselor industriale se obin mai multe produse i se recircul produsele auxiliare sau deeurile ca materii prime. Ca urmare fluxurile de materiale i energie, precum i emisiile aferente n mediu, trebuie alocate diferitelor produse, conform unor proceduri clar stabilite.
Principii de alocare
Inventarul se bazeaz pe bilanurile de materiale dintre intrri i ieiri. Procedurile alocate trebuie s corespund ct mai mult posibil cu relaiile i cu caracteristicile fundamentale de intrare-ieire. Urmtoarele principii se aplic produselor secundare, alocrii energiei interne, serviciilor (de exemplu transport, tratarea deeurilor) i reciclrii, fie n circuit nchis, fie n circuit deschis: studiul trebuie s identifice procesele comune cu alte sisteme-produs i s le trateze conform procedurii prezentate n continuare; suma intrrilor i ieirilor alocate unei uniti de proces trebuie s fie egal cu intrrile i ieirile nealocate din unitatea de proces; ori de cte ori se pot aplica mai multe proceduri alternative de alocare, trebuie desfurat o analiz de senzitivitate, astfel nct s ilustreze consecinele ndeprtrii de metoda aleas.
Procedura de alocare utilizat pentru fiecare unitate de proces ale crei intrri i ieiri sunt alocate, trebuie documentat i justificat.
Procedur de alocare
Pe baza principiilor menionate anterior se va aplica urmtoarea procedur pas cu pas: a) Pasul 1: Ori de cte ori este posibil alocarea trebuie evitat prin: 1) divizarea unitii de proces n dou sau mai multe subprocese i colectarea datelor de intrare i ieire referitoare la aceste subprocese; 2) extinderea sistemului-produs astfel nct s includ funcii suplimentare referitoare la produsele secundare. b) Pasul 2: Atunci cnd alocarea nu poate fi evitat, intrrile i ieirile din sistem trebuie distribuite ntre diferitele produse sau funcii ntr-un mod care s reflecte relaiile fizice dintre ele; adic, acestea trebuie s reflecte modul n care intrrile i ieirile sunt modificate prin schimbrile cantitative ale
produselor sau funciilor livrate de sistem. Alocarea rezultat nu va consta ntr-o simpl msurare, cum ar fi fluxurile masice sau molare ale produselor secundare. c) Pasul 3: Acolo unde nu se poate stabili sau utiliza numai o relaie fizic astfel nct aceasta s fie o baz pentru alocare, intrrile trebuie alocate ntre produse i funcii ntr-un mod n care s reflecte celelalte relaii dintre ele. De exemplu, datele de intrare i ieire pot fi alocate ntre produsele secundare, n funcie de valoarea economic a acestora. Unele ieiri pot fi parial produse secundare i parial deeuri. n astfel de cazuri este necesar s se identifice raportul dintre produsele secundare i deeuri, deoarece intrrile i ieirile trebuie alocate numai produselor secundare. Procedurile de alocare trebuie aplicate uniform intrrilor i ieirilor similare din sistemul luat n considerare. De exemplu, dac alocarea se face produselor utilizabile ( de exemplu: produse intermediare sau finite) care ies din sistem, atunci procedura de alocare trebuie s fie similar celei utilizate pentru astfel de produse care intr n sistem.
Proceduri de alocare pentru reutilizare i reciclare

Principiile i procedurile de alocare se aplic, de asemenea, n situaiile de reutilizare i reciclare. Totui, aceste situaii impun o elaborare suplimentar din urmtoarele motive: a) reutilizarea i reciclarea (compostarea, recuperarea energiei i alte procese care pot fi asimilate reutilizrii/reciclrii) pot implica intrri i ieiri asociate unitilor de proces pentru extracia i prelucrarea materiilor prime precum i pentru depozitarea final dup scoaterea din uz a produselor, astfel nct s fie mprite mai multor sisteme-produs; b) reutilizarea i reciclarea pot modifica proprietile inerente ale materialelor n cursul utilizrii ulterioare; c) trebuie s se acorde o atenie deosebit la stabilirea limitelor sistemului referitoare la procesele de recuperare.
Pentru reutilizare i reciclare se aplic mai multe proceduri de alocare. Trebuie luate n considerare modificrile proprietilor inerente ale materialelor. Unele proceduri sunt prezentate conceptual n figura 4.17 i pe larg, n continuare, pentru a ilustra cazurile n care se aplica restriciile menionate anterior: o procedur de alocare tip circuit nchis se aplic sistemelorprodus nchise. De asemenea, se mai aplic sistemelor-produs deschise, atunci cnd nu au loc modificri ale proprietilor inerente ale materialului reciclat. n astfel de cazuri necesitatea alocrii este evitat, deoarece utilizarea materialelor secundare nlocuiete utilizarea materiilor prime (naturale). Cu toate acestea, utilizarea materiilor naturale n sistemele tip circuit deschis poate fi urmat de o procedur de alocare tip circuit deschis, prezentat mai jos;
Descriere tehnic a sistemului-produs Proceduri de alocare pentru reciclare
Material dintr-un sistem-produs care este reciclat in cadrul aceluiai sistem-produs
Circuit nchis Circuit nchis
Materialul este reciclat fr modificrile proprietilor inerente
Material dintr-un sistem-produs care este reciclat intr-un alt sistem-produs
Circuit deschis Circuit deschis
Material reciclat care sufer modificri ale proprietilor inerente
Figura 4.17 Diferenierea ntre descrierea tehnic a unui sistem-produs i alocarea procedurilor de reciclare
o procedur de alocare tip circuit deschis se aplic sistemelorprodus deschise atunci cnd materialul este reciclat n alte sisteme-produs i sufer o modificare a proprietilor sale inerente. Alocarea procedurilor pentru unitile de proces trebuie s utilizeze ca baz pentru alocare: proprieti fizice; valoare economic (de exemplu, valoarea deeului fa de valoarea materiei prime); sau numrul de utilizri ulterioare ale materialului reciclat.
n plus, n special pentru procesele de recuperare dintre sistemeleprodus iniiale i cele ulterioare, limitele sistemului trebuie identificate i justificate. Limitarea ICV (Interpretarea rezultatelor ICV) Rezultatele ICV trebuie interpretate conform scopului i domeniului de aplicare al studiului. Interpretarea trebuie s includ o evaluare calitativ a datelor i o analiz de senzitivitate a intrrilor importante, ieirilor i opiunilor metodologice pentru a determina incertitudinea rezultatelor. Interpretarea analizei de inventar trebuie s in seama de urmtoarea relaie referitoare la scopul studiului: a) dac definiiile funciilor sistemului i unitii funcionale sunt corespunztoare; b) dac definiiile limitelor sistemului sunt corespunztoare; c) identificarea limitrilor prin evaluarea calitativ a datelor i analiza de senzitivitate. Rezultatele trebuie interpretate cu atenie, deoarece ele se refer la datele de intrare i de ieire i nu la impacturile asupra mediului. Studiul ICV singur, nu poate constitui baza pentru comparaii. n plus, incertitudinea este introdus n rezultatele ICV datorit efectelor cumulate ale incertitudinilor de intrare i variabilitii datelor. Analiza de incertitudine aplicat ICV este o tehnic nou. Analiza de
incertitudine poate ajuta la caracterizarea incertitudinii rezultatelor folosind domenii i/sau distribuii de probabilitate pentru a determina incertitudinea rezultatelor i concluziilor ICV. Aceast analiz trebuie efectuat, ori de cte ori este aplicabil, pentru a explica mai bine i a veni n sprijinul concluziilor ICV. Evaluarea calitii datelor, analizele de senzitivitate, concluziile i orice fel de recomandri ale rezultatelor ICV trebuie documentate. Concluziile i recomandrile trebuie s fie n concordan cu consideraiile menionate mai sus. Raportul studiului Rezultatele unui studiu ICV trebuie raportate n mod corect, complet i exact, grupurilor vizate. Dac se solicit un raport de ctre o ter parte atunci acesta trebuie s acopere toate punctele notate cu asterisc. Toate problemele suplimentare trebuie luate n considerare. a) Scopul studiului: 1) motivaia realizrii studiului*; 2) aplicaiile preconizate*; 3) grupul int*. b) Domeniul de aplicare al studiului: 1) modificrile i justificarea acestora; 2) funcia: a) declaraia caracteristicilor de performan*; b) orice omitere a funciilor suplimentare n comparaiile efectuate*; 3) unitatea funcional: a) concordana cu scopul i domeniul de aplicare*; b) definiie*; c) rezultatul msurrii performanei*; 4) limitele sistemului: a) intrrile i ieirile din sistem ca fluxuri elementare; b) criteriile de decizie; c) omiterile etapelor din ciclul de via, date sau procese necesare*;
d) descrierea iniial a unitilor de proces; e) decizia privind alocarea; 5) categorii de date: a) decizia privind categoriile de date; b)detalii privind categoriile de date individuale; c) cuantificarea intrrilor i ieirilor de energie*; d)estimri privind producia de electricitate*; e) cldura de recuperare*; f) includerea emisiilor necontrolate; 6) criterii privind includerea iniial a intrrilor i ieirilor: a) descrierea criteriilor i a estimrilor*; b) efectul seleciei asupra rezultatelor*; c) includerea criteriilor de mas, energie i mediu (comparaii*); 7) cerine calitative ale datelor. c) Analiza de inventar: 1) proceduri de colectare a datelor; 2) descrierea calitativ i cantitativ a unitii de proces*; 3) sursa literaturii publicate*; 4) proceduri de calcul*; 5) validarea datelor: a) evaluarea calitativ a datelor*; b) modul de abordare a datelor care lipsesc*; 6) analiza de senzitivitate privind revizuirea limitelor sistemului*; 7) alocarea principiilor i procedurilor: a) documentaia i justificarea procedurii de alocare*; b) aplicarea n mod uniform a procedurii de alocare*. d) Limitrile ICV: 1) evaluarea calitii datelor i analiza de senzitivitate; 2) funciile sistemului i unitatea (unitile) funcionale; 3) limitele sistemului; 4) analiza de incertitudine; 5) limitrile identificate prin evaluarea calitii datelor i analiza de senzitivitate; 6) concluzii i recomandri.
Standardul aa cum se meniona are dou anexe. n cadrul primei anexe sunt prezentate exemple de fie de colectare a datelor: exemple de fie pentru date referitoare la transportul extern; exemple de fie pentru date referitoare la transportul intern; exemple de fie pentru date referitoare la un proces unitar; fia de colectare a datelor pentru analiza inventarului ciclului de via.
n cadrul celei de a doua anexe sunt analizate exemple de diferite proceduri de alocare: trei exemple de proceduri de evitare a alocrilor; dou exemple de alocare pe baza relaiilor fizice.
4.5.4 Evaluarea ciclului de via Evaluarea impactului ciclului
de via - ISO 14042

Standardul ISO 14042 descrie i furnizeaz ndrumri cu privire la cadrul general de lucru pentru etapa de evaluare a impactului ciclului de via (EICV) din evaluarea ciclului de via (ECV), precum i caracteristicile cheie i limitrile inerente ale EICV. Acesta specific cerinele pentru conducerea etapei EICV i relaia dintre EICV i celelalte etape ale ECV. Cuprinsul standardului este prezentat n figura 4.18. Evaluarea impactului ciclului de via, EICV, constituie etapa a treia din procesul de evaluare a ciclului de via descris n ISO 14040. Scopul EICV const n evaluarea rezultatelor analizei inventarului ciclului de via (ICV) ale unui sistem-produs pentru a nelege mai bine semnificaia lor de mediu. Etapa EICV modeleaz probleme de mediu selectate, denumite categorii de impact i utilizeaz indicatori de categorie pentru a sintetiza i explica rezultatele ICV. Indicatorii de categorie sunt destinai s reflecte emisiile globale sau utilizarea resurselor pentru fiecare categorie de impact. Aceti indicatori de categorie reprezint impacturile poteniale de mediu prezentate n ISO 14040. n plus, EICV pregtete etapa referitoare la interpretarea ciclului de via.
Cuprins 1. Domeniu de aplicare 2. Referine normative 3. Termeni i definiii 4. Descriere general a EICV 5. Elemente obligatorii 6. Elemente opionale 7. Analiza calitii datelor 8. Limitri ale EICV 9. Declaraii comparative prezentate publicului 10. Raportare i analiz critic Anexa A (normativ) - Relaia dintre evaluarea impactului ciclului de via i cadrul de lucru ECV
EICV ca parte component a unui studiu global ECV poate, de exemplu, s fie utilizat pentru: a identifica oportunitile de mbuntire a unui sistem-produs i a ajuta la stabilirea prioritilor acestora; a caracteriza sau evalua performanele unui sistem-produs i ale unitilor sale de proces n timp; a face comparaii relative ntre sistemele-produs pe baza indicatorilor de categorie selectai, sau a indica probleme de mediu pentru care alte tehnici pot furniza date de mediu complementare i informaii utile pentru factorii de decizie.
n timp ce EICV poate ajuta la aceste aplicaii, prile ar trebui s recunoasc faptul c o evaluare extins a unui sistem-produs este dificil i poate s necesite utilizarea mai multor tehnici diferite privind evaluarea mediului.
Descriere general a EICV nc odat se amintete c EICV urmrete examinarea sistemuluiprodus dintr-o perspectiv de mediu utiliznd categorii de impact i indicatori de categorie n legtur cu rezultatele ICV. De asemenea, etapa EICV furnizeaz informaii pentru etapa referitoare la interpretarea ciclului de via. Caracteristicile cheie ale EICV sunt urmtoarele: Etapa EICV, mpreun cu alte etape ale ECV, furnizeaz o perspectiv larg a sistemului privind aspectele i resursele de mediu pentru unul sau mai multe sisteme-produs. EICV repartizeaz rezultatele ICV pe categorii de impact. Pentru fiecare categorie de impact, se alege indicatorul de categorie i se calculeaz rezultatul indicatorului de categorie, denumit n continuare rezultat indicator. Colectarea rezultatelor indicator, denumit n continuare profilul EICV, furnizeaz informaii despre problemele de mediu asociate elementelor de intrare i elementelor de ieire ale sistemului-produs. EICV este diferit fa de alte tehnici, ca de exemplu, evaluarea performanei de mediu, evaluarea impactului asupra mediului i evaluarea riscului, deoarece este o abordare relativ, bazat pe o unitate funcional. EICV poate utiliza informaii furnizate de aceste alte tehnici.
Elemente ale EICV

Cadrul general de lucru al etapei EICV este alctuit din mai multe elemente obligatorii care transform rezultatele ICV n rezultatele indicator. n plus, exist elemente opionale pentru normalizarea, gruparea sau ponderarea rezultatelor indicator i tehnici de analiz a calitii datelor. Etapa EICV este numai o parte a unui studiu global ECV i trebuie s fie coordonat cu alte etape ale ECV. Elementele etapei EICV sunt ilustrate n figura 4.19.
Separarea etapei EICV n elemente diferite este necesar din mai multe motive. Fiecare element EICV este distinct i poate fi bine definit. Etapa de definire a scopului i domeniului de aplicare a unui studiu ECV poate considera fiecare element al EICV n mod separat. Pentru fiecare element al EICV poate fi efectuat o evaluare a calitii metodelor EICV, ipotezelor i altor decizii. Procedurile EICV, ipotezele i alte operaii din cadrul fiecrui element pot fi efectuate cu transparen pentru analiza critic i raportare. Utilizarea valorilor n mod subiectiv, n cadrul fiecrui element, denumite n continuare valori selectate, poate fi fcut cu transparen pentru analiza critic i raportare.
Elementele obligatorii ale EICV

a) Selectarea categoriilor de impact, indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare; identificarea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie afereni i a modelelor de caracterizare, a punctelor finale de categorie i a rezultatelor asociate ICV pe care studiul ECV trebuie s le expliciteze. b) Repartizarea rezultatelor ICV (clasificare) pe categorii de impact. c) Calculul rezultatelor indicatorilor de categorie (caracterizare). Rezultatele indicator pentru diferite categorii de impact reprezint profilul EICV pentru sistemul-produs. Elementele obligatorii ale EICV sunt prezentate n figura 4.19
Evaluarea impactului ciclului de via
Elemente obligatorii
Selectarea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare
Repartizarea rezultatelor ICV (clasificare)
Calculul rezultatelor indicatorilor de categorie (caracterizare)
Rezultatele indicatorilor de categorie (profilul EICV)
Elemente opionale
Calculul mrimii rezultatelor indicatorilor de categorie n raport cu informaiile de referin (normalizare) Grupare Ponderare Analiza calitii datelor
Figura 4.19 Elemente ale etapei EICV
Exist elemente opionale i informaii, precum cele enumerate n continuare care pot fi utilizate n funcie de scopul i domeniul de aplicare al studiului ECV. a) Calculul mrimii rezultatelor indicatorilor de categorie n raport cu informaii de referin (normalizare). b) Grupare: sortare i o posibil ordonare a categoriilor de impact.
c) Ponderare: transformare i o posibil agregare a rezultatelor indicator din cadrul categoriilor de impact prin utilizarea factorilor numerici pe baza valorilor selectate. d) Analiza calitii datelor: o nelegere mai bun a corectitudinii colectrii rezultatelor indicator, a profilului EICV. Elemente obligatorii Pentru etapa EICV, rezultatul elementelor obligatorii este colectarea rezultatelor indicator pentru diferitele categorii de impact.
Conceptul de indicatori de categorie

Figura 4.20 ilustreaz conceptul de indicatori de categorie pe baza unui mecanism de mediu. Fiecare categorie de impact are propriul mecanism de mediu. n figura 4.20 acidifierea este utilizat ca exemplu de categorie de impact. Exemplu
Rezultatele inventarului ciclului de via Categorie de impact
SO2, HCl etc. (kg/unitate funcional) Acidifiere Emisii acidifiante (NOx, SOx etc. asociate acidifierii) Mecanism de mediu Eliberare proton (H+aq)
Rezultatele ICV asociate categoriei de impact
Model de caracterizare Indicator de categorie Semnificaia de mediu
Punct(e) final(e) al(e) categoriei
- pdure - vegetaie - etc.
Figura 4.20 Conceptul de indicatori de categorie
Modelele de caracterizare reflect mecanismul de mediu prin descrierea relaiei dintre rezultatele ICV, indicatorii de categorie i n unele cazuri efectul (efectele) final(e) al(e) categoriei. Modelul de caracterizare este utilizat pentru obinerea factorilor de caracterizare. Pentru fiecare categorie de impact, componentele necesare includ: identificarea efectului (efectelor) final(e) al(e) categoriei; definirea indicatorului de categorie pentru final(e) al(e) categoriei; efectul (efectele)
identificarea rezultatelor ICV corespunztoare care pot fi asociate categoriei de impact, lund n considerare indicatorul de categorie ales i efectul (efectele) final(e) al(e) categoriei identificate, i identificarea modelului de caracterizare i a factorilor de caracterizare.
Acest procedeu faciliteaz colectarea, repartizarea i modelul de caracterizare a rezultatelor ICV corespunztoare. De asemenea, acesta ajut la sublinierea validitii tiinifice i tehnice, a ipotezelor, a valorilor selectate i a gradului de acuratee a modelului de caracterizare. n tabelul 4.5 sunt prezente exemple de termeni utilizai n acest Standard Internaional. Mecanismul de mediu constituie totalitatea proceselor de mediu corelate schimbrilor climatice. Exemple de termeni Tabelul 4.5
Termen Categorie de impact Rezultate ale ICV Model de caracterizare Indicator de categorie Factor de caracterizare Rezultat indicator Puncte finale ale categoriei Referina de mediu Exemplu Schimbare climatic Gaze cu efect de ser Model IPCC Energia radiaiilor infraroii (W/m2) Potenialul de nclzire global pentru fiecare gaz asociat efectului de ser (kg CO2-echivaleni/kg gaz) kg CO2-echivaleni Recifuri de corali, pduri, culturi Gradul de legtur dintre indicatorul de categorie i punctul final al categoriei
Selectarea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare Pentru majoritatea studiilor ECV, trebuie selectate categoriile de impact, indicatorii de categorie i modelele de caracterizare existente. Ori de cte ori sunt selectate categoriile de impact, indicatorii de categorie i modelele de caracterizare dintr-un studiu ECV, trebuie indicate i informaiile corelate. Cerinele i recomandrile din acest capitol se aplic informaiilor de referin. Totui, n unele cazuri, categoriile de impact existente, indicatorii de categorie sau modelele de caracterizare nu sunt suficiente pentru a defini scopul i domeniul de aplicare ale studiului ECV, astfel nct trebuie definite altele noi. De asemenea, cerinele i recomandrile din acest capitol se aplic i atunci cnd sunt definite noi categorii de impact, indicatori de categorie sau modele de caracterizare. Indicatorul de categorie poate fi ales oriunde n cadrul mecanismului de mediu dintre rezultatele ICV i efectul (efectele) final(e) al(e) categoriei (a se vedea figura 4.20). Urmtoarele cerine se aplic pentru alegerea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare: a) selectarea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare trebuie s fie compatibil cu scopul i domeniul de aplicare ale studiului ECV; b) sursele pentru categoriile de impact, indicatorii de categorie i modelele de caracterizare trebuie menionate; c) selectarea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare trebuie justificat; d) pentru categoriile de impact i indicatorii de categorie trebuie stabilite denumiri exacte i descriptive; e) selectarea categoriilor de impact trebuie s reflecte un set cuprinztor de probleme de mediu corelate de sistemul-produs aflat n studiu, lund n considerare scopul i domeniul de aplicare; f) trebuie descrise mecanismul de mediu i modelul de caracterizare care realizeaz legtura ntre rezultatele ICV i indicatorul de categorie i asigur o baz pentru factorii de caracterizare;
g) trebuie descris adecvarea modelului de caracterizare utilizat pentru deducerea indicatorului de categorie n contextul scopului i domeniului de aplicare ale studiului; n plus, urmtoarele recomandri se aplic pentru alegerea categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare: a) categoriile de impact, indicatorii de categorie i modelele de caracterizare ar trebui acceptate pe plan internaional, de exemplu, pe baza unui acord internaional sau aprobate de un organism internaional competent; b) categoriile de impact ar trebui s reprezinte emisiile globale sau utilizarea resurselor n cadrul sistemului-produs asupra efectului (efectelor) final(e) al(e) categoriei prin intermediul indicatorilor de categorie; c) valorile-selectate i ipotezele stabilite pe parcursul selectrii categoriilor de impact, a indicatorilor de categorie i a modelelor de caracterizare ar trebui s fie minimizate; d) categoriile de impact, indicatorii de categorie i modelele de caracterizare ar trebui s evite dubla nregistrare, n afar de cazul cnd sunt cerute de definirea scopului i domeniului de aplicare, de exemplu, cnd studiul include, att sntatea uman, ct i carcinogenicitate; e) modelul de caracterizare pentru fiecare indicator de categorie ar trebui s fie valabil din punct de vedere tiinific i tehnic i s se bazeze pe un mecanism de mediu identificabil, distinct i/sau pe observaii empirice reproductibile; f) ar trebui stabilit msura n care modelul de caracterizare i factorii de caracterizare sunt valabili din punct de vedere tiinific i tehnic; g) indicatorii de categorie ar trebui s fie relevani din punct de vedere al mediului.
n funcie de mecanismul de mediu, de scopul i domeniul de aplicare, trebuie s se ia n considerare diferenierea spaial i temporal a modelului de caracterizare care face legtura ntre rezultatele ICV i indicatorul de categorie. Destinaia i transportul substanelor ar trebui s fac parte din modelul de caracterizare. Trebuie identificate rezultatele ICV, altele dect datele referitoare la masa i energia fluxului i incluse ntr-un studiu ECV, de exemplu, utilizarea terenului, i trebuie determinat relaia lor cu indicatorii de categorie corespunztori. Relevana de mediu a indicatorului de categorie sau a modelului de caracterizare ar trebui formulat n mod clar n termenii urmtoarelor principii: a) capacitatea indicatorului de categorie de a reflecta consecinele rezultatelor ICV asupra efectului (efectelor) final(e) al(e) categoriei cel puin din punct de vedere calitativ; b) adugarea unor date de mediu sau informaii la modelul de caracterizare referitor la efectul(ele) final(e) al(e) categoriei, inclusiv: starea efectului (efectelor) final(e) al(e) categoriei; amploarea relativ a modificrii evaluate a efectelor finale ale categoriei; aspectele spaiale, cum ar fi suprafaa i dimensiunea; aspectele temporale, cum ar fi durata, timpul de staionare, persistena, sincronizarea etc.; reversibilitatea mecanismului de mediu, i incertitudinea legturilor dintre modelul de caracterizare i modificrile din cadrul punctelor finale ale categoriei.
Repartizarea rezultatelor ICV (clasificare)

Acest capitol constituie un ghid pentru repartizarea rezultatelor ICV pe categorii de impact (denumite adesea clasificare). Atunci cnd rezultatele ICV sunt repartizate pe categorii de impact, pot fi puse n eviden problemele de mediu asociate cu rezultatele ICV. Repartizarea rezultatelor ICV pe categorii de impact ar trebui s ia n considerare urmtoarele aspecte, n afara cazurilor n care se cere altfel, prin scopul i domeniul de aplicare: repartizarea rezultatelor ICV care aparin exclusiv unei categorii de impact; identificarea rezultatelor ICV care sunt corelate mai multor categorii de impact, inclusiv; diferenierea ntre mecanismele paralele, de exemplu SO2 este alocat ntre categoriile de impact referitoare la sntatea uman i acidifiere, i alocarea ntre mecanismele n serie, de exemplu NOx poate fi repartizat att formrii stratului normal de ozon ct i acidifierii.
Dac rezultatele ICV nu sunt disponibile sau calitatea datelor este insuficient pentru ca EICV s rspund scopului i domeniului de aplicare ale studiului, este necesar fie o colectare iterativ de date, fie o modificare a scopului i domeniului de aplicare.
Calculul rezultatelor pentru indicatorii de categorie (caracterizare)

Acest capitol furnizeaz un ghid i cerine pentru calcularea rezultatelor indicator (denumit deseori, drept caracterizare). Calculul implic transformarea rezultatelor ICV n uniti comune i agregarea rezultatelor transformate din cadrul categoriei de impact. Aceast transformare utilizeaz factori de caracterizare. Rezultatul calculului este un rezultat indicator numeric. Metoda de calcul a rezultatelor indicator trebuie identificat i documentat, inclusiv valorile selectate i ipotezele utilizate.
Utilitatea rezultatelor indicator pentru un anumit scop i domeniu de aplicare depinde de exactitatea, corectitudinea i caracteristicile modelelor de caracterizare i factorilor de caracterizare. De asemenea, numrul i tipul ipotezelor simplificatoare i valorile selectate utilizate n modelul de caracterizare pentru indicatorul de categorie variaz ntre categoriile de impact. Deseori exist un echilibru optim ntre simplicitatea modelului de caracterizare i exactitate. O variaie a calitii indicatorilor de categorie din cadrul categoriilor de impact poate influena exactitatea global a studiului ECV, de exemplu: complexitatea mecanismelor de mediu ntre limitele sistemului i efectul final al categoriei; caracteristicile spaiale i temporale, de exemplu, persistena unei substane n mediu; caracteristicile dozei de rspuns.
Calculul rezultatelor indicator presupune dou etape: a) selectarea i utilizarea factorilor de caracterizare pentru a transforma rezultatele repartizate ale ICV n uniti comune; b) agregarea rezultatelor transformate ale ICV n rezultate indicator. Un exemplu de indicator de categorie este intensitatea radiaiei infraroii. Un factor de caracterizare, n acest caz factorul potenialului nclzirii globale pentru fiecare gaz asociat efectului de ser, este utilizat pentru a calcula rezultatele ICV transformate n uniti de echivaleni de dioxid de carbon pentru fiecare gaz. Apoi contribuia acestora este agregat ntr-un rezultat indicator n termeni de echivaleni de dioxid de carbon. Date suplimentare privind condiiile de mediu pot spori semnificaia i utilitatea rezultatelor indicator. Aceast problem poate fi tratat i n cadrul analizei calitii datelor.
Elemente opionale
Calculul mrimii rezultatelor pentru indicatorii de categorie n raport cu informaiile de referin (normalizare)
Scopul, normalizrii rezultatelor indicator, este de a nelege mai bine mrimea relativ pentru fiecare rezultat indicator al sistemului-produs aflat n studiu. Calculul mrimii rezultatelor indicator n raport cu informaiile de referin (deseori denumite normalizare) este un element opional care poate fi folositor, de exemplu: la verificarea inconsecvenelor; n furnizarea i comunicarea informaiilor despre importana relativ a rezultatelor indicator, i n pregtirea pentru procedee suplimentare, cum ar fi gruparea, ponderarea sau interpretarea ciclului de via.
Acest procedeu transform un rezultat indicator prin mprirea lui la o valoare de referin selectat. Cteva exemple de valori de referin sunt: emisiile totale sau utilizarea resurselor pentru o anumit zon, care poate fi global, regional, naional sau local, emisiile totale sau utilizarea resurselor pentru o anumit zon, exprimate per cap de locuitor sau pe baz de msurri similare, i un scenariu de baz, cum ar fi un anumit sistem-produs alternativ.
Alegerea sistemului de referin ar trebui s ia n considerare consecvena dimensiunilor spaiale i temporale ale mecanismului de mediu cu valoarea de referin. Normalizarea rezultatelor indicator modific rezultatul elementelor obligatorii ale etapei EICV. Este preferabil s se utilizeze mai multe sisteme de referin pentru a indica efectul asupra rezultatului elementelor obligatorii ale etapei EICV. O analiz a sensibilitii poate furniza informaii suplimentare asupra alegerii referinei. Colectarea rezultatelor indicator normalizate reprezint un profil EICV normalizat.
Grupare
Gruparea const n repartizarea categoriilor de impact ntr-unul sau mai multe seturi aa cum s-a precizat n definirea scopului i domeniului de aplicare, i poate implica sortare i/sau ierarhizare. Gruparea este un element opional cu dou proceduri posibile: clasificarea categoriilor de impact pe baz nominal, de exemplu, prin caracteristici precum emisii i resurse la scar spaial global, regional i local; ordonarea categoriilor de impact ntr-o anumit ierarhizare, de exemplu prioritate mare, medie i mic.
Ordonarea se bazeaz pe valori selectate. Aplicarea i utilizarea metodelor de grupare trebuie s fie consecvente cu scopul i domeniul de aplicare al studiului ECV i trebuie s fie transparente n ntregime. Diferite persoane individuale, organizaii i societi pot avea preferine diferite, prin urmare este posibil ca diverse pri s obin rezultate de ierarhizare diferite pe baza acelorai rezultate indicator sau rezultate indicator normalizate.
Ponderare
Ponderarea este procesul de transformare a rezultatelor indicator ale diferitelor categorii de impact prin utilizarea unor factori numerici pe baza alegerilor valorice. Aceasta poate include agregarea rezultatelor indicator ponderate. Ponderarea este un element opional cu dou proceduri posibile: transformarea rezultatelor indicator sau a rezultatelor normalizate cu factori de ponderare selectai; agregarea acestor rezultate indicator transformate sau rezultate normalizate n cadrul categoriilor de impact.
Etapele ponderrii sunt bazate pe valori selectate i nu pe baze tiinifice. Aplicarea i utilizarea metodelor de ponderare trebuie s fie consecvente cu scopul i domeniul de aplicare al studiului ECV i trebuie s fie transparente n ntregime. Diferite persoane individuale, organizaii i
societi pot avea preferine diferite, prin urmare este posibil ca diverse pri s obin rezultate ponderate diferite pe baza acelorai rezultate indicator sau rezultate indicator normalizate. ntr-un studiu ECV este preferabil s se utilizeze mai muli factori de ponderare i metode de ponderare diferite, i s se realizeze analiza sensibilitii pentru evaluarea consecinelor asupra rezultatelor EICV ale diverselor valori selectate i metode de ponderare. Toate metodele de ponderare i operaiile utilizate trebuie documentate pentru a asigura transparena. Datele i rezultatele indicator sau rezultatele indicator normalizate obinute nainte de ponderare ar trebui s fie disponibile mpreun cu rezultatele ponderrii. Acest fapt asigur c: activitile i alte informaii rmn disponibile factorilor de decizie i celorlali, i utilizatorii pot s aprecieze extinderea i ramificaiile rezultatelor.
Analiza calitii datelor

Tehnici i informaii suplimentare pot fi necesare pentru a nelege mai bine semnificaia, incertitudinea i sensibilitatea rezultatelor EICV n scopul de: a ajuta s se disting dac sunt sau nu prezente diferene semnificative, a elimina rezultate neglijabile ICV, sau a ndruma procesul iterativ EICV.
Necesitatea i alegerea tehnicilor depind de exactitatea i gradul de detaliere necesare pentru atingerea scopului i domeniului studiului ECV. Tehnicile specifice i scopurile acestora sunt prezentate mai jos. Analiza gravitii (de exemplu analiza Pareto) este un procedeu statistic care identific acele date care au cea mai mare contribuie la rezultatul indicator. Aceste aspecte pot fi apoi investigate cu prioritate sporit pentru a se asigura luarea unor decizii logice.
Analiza incertitudinii, aa cum este definit n ISO 14041, descrie variabilitatea statistic n seturi de date n scopul de a determina dac rezultatele indicator de la aceeai categorie de impact sunt semnificativ diferite ntre ele. Analiza senzitivitii, aa cum este definit n ISO 14041, stabilete msura n care modificrile, de exemplu, n rezultatele ICV, modele de caracterizare etc., influeneaz rezultatele indicator. De asemenea, poate fi cercetat msura n care modificrile n procedeele de calcul influeneaz profilul EICV. Datorita procedurii iterative a ECV, rezultatul analizei calitii datelor poate ghida ulterior etapa ICV, de exemplu, criterii de eliminare sau date documentare care pot fi excluse. Limitri ale EICV EICV trateaz numai problemele de mediu care sunt identificate n scopul i domeniul de aplicare. Prin urmare, EICV nu este o evaluare complet a tuturor problemelor de mediu ale sistemului-produs aflat n studiu. EICV are limitri inerente. EICV este, oriunde este posibil, o procedur tehnic i tiinific. Totui, sunt utilizate valori selectate n alegerea categoriilor de impact, indicatorilor de categorie i modelelor de caracterizare i n normalizare, grupare, ponderare i alte proceduri. n general, EICV exclude date spaiale, temporale, informaii referitoare la valori prag i doza de rspuns, i combin emisii sau activiti dincolo de spaiu i/sau timp. Acest fapt poate diminua relevana de mediu a rezultatului indicator. Indicatorii de categorie pot s varieze ca fidelitate n cadrul categoriilor de impact, datorit diferenelor: ntre modelul de caracterizare i mecanismul de mediu corespunztor, de exemplu, domenii spaiale i temporale; n utilizarea ipotezelor simplificatoare, i ntre cunotinele tiinifice disponibile.
Rezultatele EICV nu prefigureaz impacturi asupra punctelor finale ale categoriei, depirea pragurilor, msuri de protecie sau riscuri. EICV nu poate ntotdeauna s demonstreze diferene semnificative ntre categoriile de impact i rezultatele indicator aferente pentru sistemele-produs alternative. Aceasta se poate datora: unei dezvoltri limitate a modelelor de caracterizare utilizate n caracterizare, analiza senzitivitii i analiza incertitudinii pentru etapa EICV, unor limitri ale etapei ICV, ca de exemplu, stabilirea limitelor sistemului care nu cuprind toate unitile de proces posibile pentru un sistem-produs sau nu include toate elementele de intrare i elementele de ieire fiecrei uniti de proces, deoarece exist eliminri i lipsuri de date, unele limitri ale etapei ICV, cum ar fi calitatea insuficient a datelor ICV care poate fi de exemplu cauzat de incertitudini sau diferene n procedeele de alocare i agregare, i unor limitri n colectarea datelor de inventar corespunztoare i reprezentative pentru fiecare categorie de impact.
Declaraii comparative prezentate publicului Studiile EICV care susin declaraii comparative trebuie s utilizeze un set suficient de cuprinztor de categorii de impact. Comparaia trebuie realizat de la un indicator de categorie la altul. Studiile EICV nu furnizeaz singura baz pentru declaraiile comparative ale superioritii sau echivalenei referitoare la problemele de mediu ntruct pot fi necesare informaii suplimentare pentru a depi unele limitri. Ponderarea, aa cum a fost descris mai sus, nu trebuie utilizat pentru declaraii comparative prezentate publicului. Indicatorii de categorie utilizai pentru susinerea declaraiilor comparative prezentate publicului ar trebui s fie acceptai pe plan
internaional. Ca un minimum de cerine, astfel de indicatori de categorie trebuie s fie: valabili din punct de vedere tiinific i tehnic, de exemplu, utiliznd un mecanism de mediu distinct identificabil i/sau observaii empirice reproductibile, i relevani n ceea ce privete mediul, de exemplu, s aib legturi suficient de clare cu efectul (efectele) final(e) ale categoriei, inclusiv, dar fr a se limita la, caracteristici spaiale i temporale.
O analiz a rezultatelor referitoare la sensibilitate i incertitudine trebuie s fie efectuat pentru studiile ce vizeaz declaraii comparative de mediu. Raportare Raportul trebuie s includ urmtoarele puncte: a) procedurile EICV, calculele i rezultatele studiului; b) limitri ale rezultatelor EICV referitoare la scopul i la domeniul de aplicare definite ale studiului ECV; c) relaia dintre rezultatele EICV i scopul i domeniul de aplicare definite; d) relaia dintre EICV i rezultatele ICV; e) categorii de impact considerate, inclusiv o raiune fundamental pentru selectarea lor i o referire la sursa acestora; f) descrieri sau referiri pentru toate modelele de caracterizare, factorii de caracterizare i metodele utilizate, inclusiv toate ipotezele i limitrile; g) descrieri ale sau referiri la toate valorile selectate utilizate n legtur cu categorii de impact, modele de caracterizare, factori de caracterizare, normalizare, grupare, ponderare i, oriunde n EICV, o justificare privind utilizarea lor i influena acestora asupra rezultatelor, concluzii i recomandri; h) o declaraie c rezultatele EICV sunt exprimri relative i nu prefigureaz impacturi asupra efectelor finale ale categoriei, depirea pragurilor, msuri de protecie sau riscuri.
n plus, pentru declaraii comparative prezentate publicului, raportul trebuie s cuprind urmtoarele puncte: a) o evaluare a caracterului complet al EICV; b) o declaraie referitoare la faptul dac exist sau nu o acceptare pe plan internaional pentru indicatorii de categorie selectai i o justificare pentru utilizarea lor; c) o justificare pentru valabilitatea tiinific i tehnic i relevana de mediu a indicatorilor de categorie utilizai n studiu; d) rezultatele analizelor incertitudinii i senzitivitii; e) o evaluare a semnificaiei diferenelor gsite; f) dac gruparea este inclus n studiul ECV: procedurile i rezultatele utilizate pentru grupare; o declaraie referitoare la faptul c concluziile i recomandrile rezultate din grupare sunt bazate pe valori selectate; o justificare a criteriilor utilizate pentru normalizare i grupare (acestea pot fi valori selectate personale, organizaionale sau naionale); declaraia c ISO 14042 nu specific o anumit metodologie sau susine valorile selectate de baz utilizate pentru a grupa categoriile de impact; declaraia c Valorile-selectate i judecile aferente procedurilor de grupare constituie responsabiliti unice ale beneficiarului studiului (de exemplu, guvern, comunitate, organizaii etc.).
4.5.5 Evaluarea ciclului de via Interpretarea ciclului de via
ISO 14043
Standardul internaional 14043 descrie faza final a procedurii de evaluare a ciclului de via (ECV), n care rezultatele analizei de inventar a ciclului de via(ICV) i - dac se desfoar - evaluarea impactului ciclului de via (EICV), sau ambele, sunt centralizate i discutate ca baz pentru concluzii, recomandri i luarea deciziilor n conformitate cu scopul i domeniul de aplicare definite. Un studiu ECV ncepe cu faza de definire a scopului i a domeniului de aplicare i se finalizeaz cu faza de interpretare. Interpretarea cilului de via reprezint o procedur sistematic de identificare, calificare, verificare i evaluare a informaiilor provenite din rezultatele unei ICV sau a EICV a unui sistem-produs i de a le prezenta pentru a ndeplini cerinele de solicitare aa cum sunt descrise n scopul i n domeniul de aplicare al studiului. Practicienii care utilizeaz studiu ECV ar trebui s fie n strns legtur cu cei care efectueaz studiul pe ntreaga durat, pentru a se asigura c sunt adresate ntrebrile specifice. De asemenea, aceast comunicare trebuie s fie meninut pe ntreaga durat a fazei de interpretare. De aceea, transparena pe parcursul fazei de interpretare a ciclului de via este esenial. Atunci cnd sunt implicate preferine, prezumii sau aprecieri de valoare, este necesar ca acestea s fie clar declarate de practicieni n raportul final. ECV este unul dintre cele cteva instrumente utilizate n luarea deciziilor, n special de aplicare, de exemplu, pentru scopuri de informare (documentarea produselor-sisteme existente), pentru mbuntire (implementarea modificrilor produselor-sistem) sau pentru stabilirea unui nou sistem produs. Interpretarea ciclului de via poate, de asemenea, s demonstreze legturile care exist ntre ECV i alte tehnici de management de mediu, prin raionalizare i concentrare pe un produs. Totui, este important s se priveasc napoi la aplicarea fazei de interpretarea ciclului de via ( i la alte faze) ale ECV precum i s se priveasc nainte, de exemplu la utilizarea alternativ/concurent a altor tehnici.
Interpretarea ciclului de via include comunicarea, pentru a da credibilitate rezultatelor altor faze ale ECV (n mod special ICV i EICV), ntr-o form care s fie att cuprinztoare, ct i util n luarea deciziilor. Atunci cnd deciziile se bazeaz pe performana tehnic, aspectele economice i sociale se situeaz n afara studiului ECV, iar problemele de mediu alese pentru a fi incluse ca pri n definirea scopului i a domeniului de aplicare pot reflecta acele probleme. Cuprinsul ISO 14043 este prezentat n figura 4.21.
Cuprins Preambul Introducere 1. Domeniul de aplicare 2. Referine normative 3. Termeni i abrevieri 4. Descrierea general a interpretrii ciclului de via 5. Identificarea problemelor semnificative 6. Evaluarea 7. Concluzii i recomandri 8. Raportarea 9. Alte investigaii Anexa A Exemple de interpretare a ciclului de via
Descrierea general a interpretrii ciclului de via Obiectivele interpretrii ciclului de viat sunt analiza rezultatelor, concluzionarea, explicarea limitrilor i oferirea de recomandri bazate pe constatrile fazelor precedente ale studiilor ECV i ICV, i raportarea rezultatelor interpretrii ciclului de via ntr-o manier transparent.
Interpretarea ciclului de viat este, de asemenea, gndit pentru a oferi o prezentare accesibil, complet i consecvent a rezultatelor studiilor ECV i ICV, n concordan cu scopul i domeniul de aplicare definite ale studiului.
Caracteristicile principale ale interpretrii ciclului de via

Caracteristicile principale ale ciclului de via sunt: a) Utilizarea unei proceduri sistematice de identificare, calificare, verificare, evaluare i prezentare a concluziilor bazate pe constatrile studiilor ECV i ICV, pentru a ndeplini cerinele de aplicare aa cum sunt descrise n scopul i domeniul de aplicare ale studiului; b) Utilizarea unei proceduri iterative att pentru interpretarea fazei ct i a altor faze din studiile ECV i ICV; c) Prevederile referitoare la legturile dintre ECV i alte tehnici pentru managementul mediului.
Elementele interpretrii ciclului de via

Faza de interpretare a unui studiu ECV sau ICV cuprinde trei elemente aa cum este reprezentat n figura 4.22, dup cum urmeaz: Identificarea problemelor semnificative bazate pe rezultatele fazelor ICV i EICV din ECV. Evaluarea care ia n consideraie verificrile de completitudine, sensibilitate i consecven. Concluzii, recomandri i raportri. Relaiile dintre faza de interpretare i alte faze ale ECV sunt artate n figura 4.22.
Definirea scopului i a domeniului de aplicare i fazele de interpretare ale evalurii ciclului de via constituie cadrul studiului, n timp ce alte faze din ECV (ICV i EICV) furnizeaz informaii despre produsul-sistem.
4.5.6 Identificarea problemelor semnificative Obiectivul acestui element este s structureze rezultatele din fazele ICV sau EICV astfel nct s determine problemele semnificative, n concordan cu scopul i domeniul de aplicare definite i n mod interactiv cu elementul de evaluare. Scopul acestei interaciuni este s includ implicaiile metodelor folosite, presupunerile fcute etc. n fazele precedente, cum sunt regulile de alocare, deciziile de excludere, selectarea categoriilor de impact, indicatori de categorie i modele etc.
Cadrul evalurii ciclului de via
Faza de interpretare Definirea scopului i a domeniului de aplicare
1 Identificarea
problemelor semnificative Analiza de inventar
2 Evaluarea prin
- Verificarea de completitudine - Verificare de sensibilitate
Concluzii, recomandri i raportare

Evaluarea impactului
Fig. 4.22 Relaiile dintre elementele fazei de interpretare i alte faze ale ECV
Identificarea i structurarea informaiilor

Exist patru tipuri de informaii cerute de constatrile fazelor precedente ale studiilor ECV sau ICV: a) Constatrile din fazele precedente (ICV i ECV), care trebuie s fie asamblate i structurate mpreun cu informaiile despre calitatea datelor. Aceste rezultate ar trebui s fie restructurate ntr-o manier corespunztoare, de exemplu, n concordan cu fazele din ciclul de via, diferite procese sau operaii din produsul - sistem, transport, furnizare de energie i managementul deeurilor. Aceasta poate fi realizat sub forma unor liste cu date, tabele, diagrame sau alte reprezentri corespunztoare ale datelor de intrare i de ieire i/sau a rezultatelor indicatorilor de categorii. b) Alegeri metodologice, cum sunt regulile de alocare i limitele produsului -sistem n ICV i indicatorii de categorie i modele utilizate n EICV. c) Alegerile de valoare utilizate n studii aa cum sunt justificate n definirea scopului i domeniului de aplicare. d) Rolul i responsabilitile diferitelor pri interesate aa cum sunt justificate n definirea scopului i domeniului de aplicare n relaie cu aplicarea, i de asemenea, rezultatele obinute din procesul de analiz critic concurent, dac acesta a avut loc.
Determinarea problemelor semnificative

Atunci cnd rezultatele din fazele precedente (ICV, EICV) au fost gsite c ndeplinesc cerinele scopului i domeniului de aplicare al studiului, semnificaia acestor rezultate trebuie s fie determinat. Rezultatele obinute att din faza ICV ct i/sau cele din faza EICV sunt utilizate n acest scop. Aceasta trebuie s se desfoare ca un proces iterativ cu evaluarea fiecrui element. Probleme semnificative pot fi: Categoriile de date de inventar, cum sunt energia, emisiile, deeurile etc.; Categoriile de impact, cum sunt resursele utilizate, nclzirea global potenial etc.;
Contribuii eseniale de la etapele ciclului de via la rezultatele ECV sau EICV, cum sunt procesele unei uniti individuale sau grupuri de procese cum sunt transporturile sau producerea de energie. Determinarea problemelor semnificative ale produsului-sistem poate fi simpl sau complex. Prezentul standard internaional nu ofer ndrumri despre cum poate sau nu o problem s fie relevant ntr-un studiu, sau dac o problem poate fi semnificativ sau nu pentru un produs-sistem. Evaluarea Obiectivele elementului de evaluare sunt s stabileasc i s sublinieze ncrederea n/i rezultatelor studiilor ECV sau ICV, inclusiv problemele identificate n primul element al identificrii. Rezultatele trebuie s fie prezentate ntr-o manier care d prilor interesate o imagine clar i de neles a rezultatului studiului. Evaluarea trebuie s fie realizat n concordant cu scopul i domeniul de aplicare al studiului, i trebuie s ia n consideraie utilizarea final, presupus, a rezultatelor studiului. n timpul evalurii trebuie s fie luate n consideraie urmtoarele trei tehnici: a) verificarea de completitudine; b) verificarea de senzitivitate; c) verificare de consecven. Rezultatele analizelor de incertitudine i evaluarea calitii datelor ar trebui s suplimenteze aceste verificri.
Verificarea de completitudine
Obiectivul verificrii de completitudine este asigurarea c toate informaiile relevante i datele necesare pentru interpretare sunt disponibile i complete. Informaii lips sau incomplete Dac o informaie relevant lipsete sau este incomplet, trebuie s fie luat n consideraie necesitatea unei astfel de informaii pentru a satisface scopul i domeniul de aplicare al unui studiu ECV sau ICV.
Dac aceast informaie este considerat ca nefiind necesar, ar trebui s fie nregistrat motivul acestei aprecieri, dup care se poate trece la evaluare. n cazul n care o informaie care lipsete este considerat necesar, etapele precedente (ICV, ICV A) ar trebui revzute, sau definirea scopului i a domeniului de aplicare ar trebui s fie ajustat n consecin. Aceast constatare i justificarea sa trebuie s fie nregistrate/pstrate.
Verificarea de senzitivitate
Obiectivul verificrii de sensibilitate este s evalueze fiabilitatea rezultatelor finale i a concluziilor prin determinarea faptului dac acestea sunt afectate de incertitudinea datelor, a metodelor de alocare sau a calculrii rezultatului categoriei de indicator etc. Aceast evaluare trebuie s includ rezultatele analizei de senzitivitate i a celei de incertitudine, dac a fost realizat n etapele precedente (ICV, EICV) i pot indica nevoia unor analize ulterioare de senzitivitate. Recomandri pentru efectuarea verificrii de senzitivitate Nivelul de detaliu cerut n analiza de senzitivitate depinde n principal de constatrile analizei de inventar i, dac a fost efectuat, de evaluarea impactului. n verificarea de sensibilitate trebuie s se acorde consideraie: a) Problemelor determinate de scopul i domeniul de aplicare al studiilor ECV sau ICV. b) Rezultatelor obinute din alte etape ale studiilor ECV sau ICV. c) Aprecierilor experilor i experienelor anterioare. Rezultatul verificrilor de sensibilitate menionate mai sus determin att necesitatea pentru o analiz de sensibilitate mai precis sau mai extins, ct i efectele aparente ale rezultatelor studiilor. Inabilitatea unei verificri de senzitivitate de a nu gsi diferene semnificative ntre studii diferite, alternative, nu conduce automat la concluzia c nu exist astfel de diferene. Diferenele pot exista dar nu pot fi identificate sau cuantificate datorit incertitudinii conexe date lor i metodelor utilizate.
Lipsa oricrei diferene semnificative poate constitui rezultatul final al studiului. Atunci cnd o ECV este utilizat pentru a susine o afirmaie comparativ, care este prezentat publicului, elementul de evaluare trebuie s includ declaraiile interpretative bazate pe analiza de senzitivitate detaliat.
Verificarea de consecven
Obiectivul verificrii de consecven este s determine dac presupunerile, metodele i datele sunt consecvente cu scopul i domeniul de aplicare. Lista de verificare Dac este relevant pentru studiile ECV sau ICV, sau este cerut ca o parte din scopul i domeniul de aplicare definit, trebuie s se pun urmtoarele ntrebri: a) Exist diferene ntre calitatea datelor de-a lungul ciclului de via al sistemului-produs i diferitele sisteme-produs consecvente cu scopul i domeniul de aplicare al studiului? b) Diferenele regionale i/sau temporale, dac acestea exist, au fost aplicate n mod consecvent? c) Au fost aplicate pentru toate sistemele-produs, n mod consecvent, regulile de alocare i limitele sistemului? d) A fost aplicat n mod consecvent evaluarea impactului elementelor? Concluzii i recomandri Obiectivul acestui al treilea element al interpretrii ciclului de via este s contureze/pregteasc concluziile i s fac recomandrile pentru audiena vizat de studiile ECV i ICV.
Concluzii
Conturarea concluziilor studiilor trebuie s se fac ntr-un mod interactiv cu alte elemente din faza de interpretare a ciclului de via. O secven logic a procesului este urmtoarea: a) Identificarea problemelor semnificative. b) Evaluarea metodologiei i a rezultatelor pentru completitudine, sensibilitate i consecven. c) Pregtirea concluziilor preliminare i verificarea, dac acestea sunt consecvente cu cerinele scopului i domeniului de aplicare, inclusiv, n mod special, cerinele de calitate a datelor, prezumiile predefinite i valorile, i cerinele orientate pe aplicare. d) Dac concluziile sunt consecvente, raportul ca ntreg al concluziilor. Altfel se impune ntoarcerea la fazele anterioare a), b) sau c), dup cum este cazul.
Recomandri
Ori de cte ori este relevant scopului i domeniului studiului, recomandri specifice ar trebui justificate celor care iau decizii. Recomandrile trebuie s se bazeze pe concluziile finale ale studiului i trebuie s reflecte consecvena logic i rezonabil a concluziilor. Raportarea Raportul trebuie s ofere apreciere complet i imparial a studiului, aa cum este detaliat n ISO 14040. La raportarea fazei de interpretare, transparena total n termeni de valori alese, judeci raionale i fcute de experi trebuie s fie observate n mod strict. Standardul are i o anex cu prezentarea unui exemplu de interpretare a Ciclului de Via. Sunt prezentate proceduri de ntocmire a unor tabele/matrici de repartiie, pentru diferite procese: a intrrilor; a ieirilor; a domeniilor; a rezultatelor inventarului.
4.6 Evaluarea performanei de mediu Ghid SR ISO 14031 Evaluarea performanei de mediu (EPM) este un proces de management intern i un instrument destinat s furnizeze conducerii informaii sigure i verificabile pe o baz continu pentru a determina dac performana de mediu a organizaiei respect criteriile stabilite de conducerea organizaiei. O organizaie care are un sistem de management de mediu ar trebui s-i stabileasc performana de mediu n funcie de politic, obiectivele, intele de mediu i alte criterii de performan de mediu. Dac o organizaie nu are un sistem de management de mediu, atunci EPM poate fi utilizat la: identificarea aspectelor sale de mediu; determinarea aspectelor care vor fi considerate importante; fixarea criteriilor pentru performana sa de mediu; evaluarea performanei de mediu n funcie de aceste criterii. Cuprinsul acestui standard este prezentat n figura 4.23. Cuprins 1. Domeniu de aplicare 2. Termeni i definiii 3. Evaluarea performanei de mediu 3.1 Prezentare general 3.2 Planificarea EPM (Planific) 3.3 Utilizarea datelor i a informaiilor (Realizeaz) 3.4 Revizuirea i mbuntirea EPM (Verific i Acioneaz) Anexa A (informativ) Ghid suplimentar privind EPM A.1 Prezentare general A.2 Ghid privind identificarea opiniilor prilor interesate n domeniul EPM A.3 Ghid suplimentar privind alegerea indicatorilor EPM A.4 Exemple de indicatori EPM Bibliografie
Figura 4.23 Coninut SR ISO 14031
n text se vor folosi urmtoarele abrevieri: EPM Evaluarea performanei de mediu; IPM Indicatori ai performanei de mediu; ICM Indicatori ai condiiei de mediu; IPC Indicatori de performan ai conducerii; IPO Indicatori de performan operaionali.
4.6.1 Prezentare general Etapele EPM sunt: a. Planific - planificarea EPM - alegerea indicatorilor pentru EPM (procesul de alegere a indicatorilor poate include, att alegerea dintre indicatorii existeni, ct i dezvoltarea indicatorilor noi). b. Realizarea Utiliznd datele i informaiile care includ: - strngerea datelor relevante pentru indicatorii alei; - analizarea i transformarea datelor n informaii care s descrie performana de mediu a organizaiei; - evaluarea informaiilor care descriu performana de mediu a organizaiei n comparaie cu criteriile de performan de mediu ale organizaiei; - raportarea i comunicarea informaiilor care descriu performana de mediu a organizaiei. c. Verific i acioneaz Revizuirea i mbuntirea EPM. n figura 4.24 este prezentat un plan EPM incluznd derularea tuturor etapelor menionate mai sus.
Planific
Planificarea evalurii performanei de mediu Alegerea indicatorilor pentru evaluarea performanei de mediu
Realizeaz Utilizarea datelor i informaiilor Colectarea datelor Date Analizarea i transformarea datelor Informaii Evaluarea informaiilor
Rezultate
Raportarea i comunicare
Verific i acioneaz
Revizuirea i mbuntirea evalurii performanei de mediu Figura 4.24 Evaluarea performanei de mediu
Indicatori pentru EPM

Se menioneaz dou categorii generale de indicatori pentru EPM: indicatorii ai performanei de mediu (IPM); indicatorii condiiei de mediu (ICM). n ceea ce privete IPM exist dou tipuri de indicatori: indicatorii de performan a conducerii (IPC) sunt un tip de IPM care furnizeaz informaii despre eforturile conducerii de a influena performana de mediu a aciunilor organizaiei; indicatorii de performan operaionali (IPO) sunt un tip de IPM care furnizeaz informaii despre performana de mediu a aciunilor organizaiei.
ICM furnizeaz informaii despre condiia mediului. Aceste informaii pot ajuta o organizaie s neleag mai bine impactul prezent sau potenial al aspectelor sale de mediu i, astfel, s sprijine planificarea i implementarea EPM. Deciziile i aciunile conducerii unei organizaii au strns legtur cu performana aciunilor (operaiunilor) sale. Figura 4.25 ilustreaz relaiile dintre conducerea unei organizaii i aciuni i condiia mediului, lund n considerare tipul indicatorului pentru EPM caracteristic fiecruia dintre aceste elemente. Este de menionat nc o dat c EPM ajut o organizaie: s determine toate aciunile necesare pentru realizarea criteriilor sale de performan de mediu; s identifice aspectele importante de mediu; s identifice ocaziile favorabile pentru un bun management al aspectelor sale de mediu; s identifice direciile n performana sa de mediu; s creasc eficiena i eficacitatea organizaiei; s identifice ocaziile favorabile strategice.
Raportarea i comunicarea intern a informaiilor care descriu performana de mediu a organizaiei sunt importante, deoarece ajut angajaii s-i ndeplineasc responsabilitile, permind organizaiei s-i realizeze criteriile de performan de mediu. Conducerea poate de asemenea s raporteze sau s comunice aceste informaii altor pri interesate.
CONDIIILE
STAREA (CONDIIA) MEDIULUI I ALTE RESURSE ORGANIZAIA (IPM) CONDUCEREA ORGANIZAIEI (IPC) PRI INTERESATE
OPERAIILE ORGANIZAIEI (IPO)

INTRRI ALIMENTARE UTILITI I ECHIPAMENTE FIZICE IEIRI LIVRARE
DE MEDIU Legend
Fluxurile de informaii: Fluxurile de intrare i ieire determinate de activitile organizaiei: Fluxurile de decizie: Figura 4.25 Relaiile dintre managementul i aciunile organizaiei i condiia mediului
4.6.2 Planificarea EPM O organizaie ar trebui s-i bazeze planificarea EPM (inclusiv alegerea indicatorilor pentru EPM) pe: aspectele importante de mediu care o pot controla i asupra crora poate fi de ateptat s aib o influen; criteriile sale de performan de mediu; opiniile prilor interesate. ntreaga sa gam de activiti, produse i servicii; structura sa de organizare;
n planificarea EPM, organizaia poate de asemenea ine cont de:
strategia sa global de afaceri; politica sa de mediu; informaiile necesare pentru respectarea cerinelor legale i altor cerine; acordurile internaionale de mediu importante; avantajele i costurile de mediu; informaiile necesare pentru analiza efectelor financiare referitoare la performana de mediu; nevoia de informaii solide referitoare la performana sa de mediu de la an la an; informaii despre condiiile locale, regionale, naionale sau globale de mediu; factori culturali i sociali.
O organizaie fr un sistem de management de mediu poate utiliza EPM pentru identificarea aspectelor de mediu pe care le va considera importante i stabilirea criteriilor pentru performana sa de mediu. Pentru a determina aspectele importante de mediu, o astfel de organizaie ar trebui s in cont de: scara i natura utilizrii materialelor i energie; emisii; riscuri; condiia de mediu; posibilitatea incidentelor; cerine legale, reglementare i de alt tip la care subscrie organizaia.
Exemple de surse din care pot proveni criteriile de performan de mediu: performana actual i trecut; cerinele legale; codurile, standardele i cele mai bune practici recunoscute;
informaii i date de performan existente n industrie i alte organizaii zonale; reviziile i auditurile de management; opiniile prilor interesate; cercetarea tiinific.
Alegerea indicatorilor pentru EPM

Indicatorii pentru EPM sunt alei de organizaii ca mijloace de prezentare cantitativ sau calitativ a datelor sau informaiilor ntr-o form mai util i uor de neles. Indicatorii ajut la transformarea datelor relevante n informaii succinte despre eforturile conducerii de a influena performana de mediu a organizaiei, aciunile organizaiei sau condiia mediului. O organizaie trebuie s aleag un numr suficient de indicatori relevani i accesibili pentru a evalua performana sa de mediu. Numrul indicatorilor alei pentru EPM trebuie s reflecte natura i dimensiunile aciunilor organizaiei. Alegerea indicatorilor pentru EPM va determina ce date ar trebui folosite. Pentru a uura acest efort organizaiile pot dori s foloseasc datele, deja disponibile, i strnse de organizaie sau de alii. Informaiile exprimate prin indicatorii pentru EPM pot fi exprimate ca msuri, directe sau relative, sau ca informaii clasate. Indicatorii pentru EPM pot fi colectai sau apreciai n funcie de natura informaiei i de scopul n care se intenioneaz s se foloseasc. Colectarea i aprecierea trebuie s fie fcute cu grij pentru a asigura verificabilitatea, reproductibilitatea, comparabilitatea i nelegerea. Trebuie s existe o nelegere clar a evalurilor efectuate n manipularea datelor i transformarea lor n informaii i indicatori pentru EPM. Exist multe consideraii pe care o organizaie le poate lua n considerare la alegerea indicatorilor pentru EPM i mai multe criterii pe care organizaia le poate folosi la alegerea IPM (IPO i IPC) i ICM. Unele aspecte de mediu pot fi complexe i ar fi mai bine s se aleag o combinaie de IPM i ICM pentru a asigura o evaluare inteligibil a performanei referitoare la astfel de aspecte.
Indicatorii pentru EPM ar trebui alei astfel nct conducerea s dispun de informaii suficiente ca s neleag efectul pe care l are progresul n realizarea oricrui criteriu de performan de mediu asupra altor elemente ale performanei de mediu. Organizaiile ar putea gsi util s aleag mai muli indicatori pentru EPM derivai dintr-un set comun de date n funcie de factorii interesai pentru fiecare indicator. Se prezint, n acest sens, un exemplu pentru a ilustra cum alege o organizaie mai muli indicatori pentru EPM, derivai dintr-un set obinuit de date, n funcie de factorii interesai. O organizaie care deverseaz apa uzat tratat ntr-un lac poate alege urmtorii indicatori pentru EPM: cantitatea total de contaminant specific deversat pe an (factori interesai: comunitatea local); concentraia de contaminant din apa uzat (audiena intenionat posibil: autoritile legislative i de reglementare); cantitatea de contaminant deversat pe produsul fabricat (factori interesai: conducerea i consumatorii); modificarea cantitii de contaminant deversat pe an n funcie de investiiile n tehnologie mai curat sau evoluia procesului (factori interesai: conducerea i investitorii).
Alegerea IPC
n contextul EPM, managementul organizaiei include politicile, oamenii, planificarea activitilor, practicilor i procedurilor la toate nivelele organizaiei, precum i deciziile i aciunile asociate cu aspectele de mediu ale organizaiei. Eforturile i deciziile ntreprinse de conducerea organizaiei pot influena performana operaiilor organizaiei i, n acest fel, pot contribui la performana global de mediu a organizaiei. Indicatorii de performan ai conducerii (IPC) ar trebui s furnizeze informaii privind capacitatea i eforturile organizaiei n rezolvarea problemelor referitoare la instruire, cerine legale, alocarea i utilizarea
eficient a resurselor, managementul costului de mediu, cumprrile, dezvoltarea produsului, documentaia sau aciunea corectiv care au sau pot avea o influen asupra performanei de mediu a organizaiei. IPC ar trebui s sprijine evaluarea eforturilor, deciziilor i aciunilor conducerii de a mbuntii performana de mediu. De exemplu IPC pot fi folosii pentru a evidenia: implementarea i eficiena diferitelor programe de management de mediu; aciunile conducerii care influeneaz performana de mediu a operaiunilor organizaiei, i eventual, condiia mediului; eforturile cu importana deosebit pentru succesul managementului de mediu al organizaiei; capacitile de management de mediu ale organizaiei, inclusiv flexibilitatea de a se adapta la modificrile condiiilor, la realizarea obiectivelor specifice, coordonarea eficient sau capacitatea de rezolvare a problemelor; conformarea la cerinele legale i reglementarea i respectarea altor cerine la care organizaia subscrie; costurile sau beneficiile financiare. n plus, eficiena IPC poate ajuta la: prevederea modificrilor performanei; identificarea cauzelor primare acolo unde performana este depit sau nu respect criteriile de performan de mediu relevante; identificarea ocaziilor eficiente pentru aciunea preventiv.
Alegerea IPO
Indicatorii de performan operaionali (IPO) ar trebui s furnizeze conducerii informaii despre operaiile organizaiei referitoare la performana de mediu. IPO se refer la: Intrri: materiale (de exemplu: prelucrate, reciclate, reutilizate sau materii prime; resurse naturale), energie i servicii; furnizarea intrrilor operaiilor organizaiei. Proiectarea, instalarea, exploatarea (inclusiv evenimente de urgen i operaii neobinuite)i ntreinerea utilitilor fizice i a echipamentelor organizaiei. Ieiri: produse (de exemplu: produse principale, produse secundare, materiale reciclate i reutilizate), servicii, reziduuri (de exemplu: emisii n aer, eflueni n ape sau pe pmnt, zgomot, vibraii, cldur, radiaii, lumin) i emisii rezultate din operaiile organizaiei; distribuirea ieirilor rezultate din operaiile organizaiei. n figura 4.26 sunt ilustrate operaiile organizaiei.
INTRRI Materiale Energie Servicii
UTILITI FIZICE I ECHIPAMENTE
IEIRI Produse Servicii Reziduuri Emisii DISTRIBUIRE
ALIMENTARE
Figura 4.26 Operaiile organizaiei (prezentare general)
Alegerea ICM
Indicatorii condiiilor de mediu (ICM) furnizeaz informaii despre condiiile locale, regionale, naionale sau globale ale mediului. Condiia (starea mediului) se poate modifica n timp sau n funcie de evenimente specifice. Deoarece ICM nu msoar direct impactul asupra mediului, modificrile ICM pot furniza informaii utile privind relaiile dintre condiia mediului i activitile, produsele i serviciile organizaiei. Organizaiile sunt ncurajate s in cont de ICM n EPM. ICM asigur organizaiei contextul de mediu n sprijinul: identificrii i managementului aspectelor sale importante de mediu; evalurii concordanei cu criteriile de performan a mediului; alegerii IPM (IPC i IPO); stabilirii liniei de baz fa de care s se msoare modificrile; determinarea modificrii mediului n timp, n funcie de programul de mediu aflat n desfurare; investigarea relaiilor posibile dintre condiia (starea) de mediu i activitile, produsele i serviciile organizaiei; determinarea necesitilor de aciune.
n mod frecvent, dezvoltarea i aplicarea ICM este responsabilitatea ageniilor locale, regionale, naionale sau internaionale, guvernamentale, organizaiilor neguvernamentale i a instituiilor tiinifice i de cercetare, dect a organizaiilor de afaceri individuale. Cu toate acestea organizaiile care pot identifica o relaie ntre activitile lor i condiia unor componente ale mediului pot alege s-i dezvolte proprii lor ICM ca un sprijin n evaluarea performanei lor de mediu n funcie de capacitile, interesele i necesitile lor. O organizaie care a identificat o condiie specific de mediu care rezult direct din propriile sale activiti, produse i servicii poate alege IPM (IPC i IPO) care leag eforturile conducerii i performana operaional de modificrile condiiilor de mediu.
Se d un exemplu complex care ilustreaz un aspect de mediu identificat cu indicatorii de legtur alei pentru EPM. Astfel, o organizaie de servicii situat ntr-o zon unde calitatea aerului este nesatisfctoare poate utiliza informaiile privind calitatea aerului pentru a alege indicatorii corespunztori pentru EPM n legtura cu obiectivul su de reducere a emisiilor de la motoarele vehiculelor. ICM: concentraiile de contaminani din aer asociate emisiilor motoarelor vehiculelor.
IPO: reducerea emisiilor motoarelor vehiculelor determinate de utilizarea unor diferii combustibili; cantitatea total de combustibili consumai; eficiena combustibilului n funcie de motorul vehiculului; frecvena reparaiilor de ntreinere pentru vehicule; numrul de vehicule echipate cu tehnologii de control de mediu.
IPC: suma de bani cheltuit pentru promovarea transportului public i utilizarea sa; numrul de ore de instruire a angajailor n beneficiul utilizrii transportului public; eficiena eforturilor de reducere a consumului de combustibil, de mbuntire a ntreinerii vehiculelor i eficacitii combustibililor i de utilizare a combustibililor alternativi.
4.6.3 Utilizarea datelor i a informaiilor Figura 4.27 ilustreaz etapele utilizrii datelor i informaiilor pentru evaluarea performanei de mediu. Utilizarea datelor i a informaiilor (Realizeaz) INTRRI
Surse de date Strngerea datelor DATE Consideraii i tehnici de analiz a datelor Analizarea i transformarea datelor INFORMAII Criterii de comparare pentru performana de mediu Evaluarea informaiilor REZULTATE Raportare i comunicare
INTERN (angajai i contractani) EXTERN (pri interesate)
IEIRI
Figura 4.27 Schem de utilizare a informaiilor
Se vor descrie cteva din etapele respective.
Strngerea datelor
O organizaie trebuie s strng datele cu regularitate pentru a asigura intrarea pentru calcularea valorilor indicatorilor alei pentru EPM. Datele trebuie s fie strnse n mod sistematic din surse corespunztoare la frecvene concordante cu planificarea EPM.
Procedurile de strngere a datelor trebuie s asigure credibilitatea datelor; aceasta depinde de factori cum sunt disponibilitatea, proporionalitatea, valabilitatea tiinific i statistic i verificabilitatea. Strngerea datelor ar trebui s fie susinut de practici de control al calitii i de asigurare a calitii care s dea certitudinea c datele obinute sunt de tipul i calitatea necesare pentru utilizarea EPM. Procedurile de strngere a datelor ar trebui s includ identificarea, umplerea, stocarea, retragerea i dispunerea corespunztoare a datelor i informaiilor. O organizaie poate utiliza propriile date sau date din alte surse. De exemplu, datele pot fi strnse din: monitorizare i msurare; interviuri i observaii; rapoarte regulate; nregistrri de inventar i de producie; nregistrri financiare i de contabilitate; nregistrri de cumprare; rapoarte de revizuire, audit sau evaluare de mediu; nregistrri de instruire n domeniul mediului; rapoarte tiinifice i studii; agenii guvernamentale, institute academice i organizaii neguvernamentale; furnizori i subcontractani; clieni, consumatori i pri interesate; asociaii de afaceri.
Analizarea i transformarea datelor

Datele strnse trebuie analizate i transformate n informaii care s descrie performana de mediu a organizaiei, exprimat sub forma indicatorilor de EPM. Pentru a asigura obiectivitatea rezultatelor, toate datele relevante i credibile care au fost strnse ar trebui luate n considerare.
Analiza datelor poate include considerarea calitii, valabilitii, corespondenei i integritii datelor necesare producerii de informaii credibile. Informaiile care descriu performana de mediu a organizaiei pot fi valorificate utiliznd calculele, estimrile maxime, metodele statistice, tehnice grafice sau prin indexare, aglomerare sau cntrire.
Evaluarea informaiilor
Informaiile obinute din datele analizate exprimate sub form de IPM i dac este posibil ICM, ar trebui s fie comparate cu criteriile de performan de mediu ale organizaiei. Aceast comparaie poate indica progresul sau deficienele performanei de mediu. Rezultatele acestei comparaii pot fi utile pentru a nelege din ce cauz criteriile de performan de mediu au fost sau nu respectate. Informaiile care descriu performana de mediu a organizaiei i rezultatele comparaiei ar trebui raportate conducerii n sprijinul aciunilor corespunztoare pentru mbuntirea sau susinerea nivelului performanei de mediu.
Raportare i comunicare
Raportarea i comunicarea performanei de mediu furnizeaz informaii utile care descriu performana de mediu a unei organizaii pentru prile interesate din interiorul sau din exteriorul organizaiei, pe baza evalurii de ctre conducere a necesitilor i a factorilor interesai. Avantajele raportrii i comunicrii performanei de mediu pot include: ajutarea organizaiei la realizarea criteriilor sale de performan de mediu; creterea interesului i dialogului privind politicile de mediu, criteriile de performan de mediu i realizrile relevante ale organizaiei; demonstrarea angajamentului organizaiei i a eforturilor pentru mbuntirea performanei de mediu; rspunderea la preocuprile i problemele privind aspectele de mediu ale organizaiei.
a. Raportarea i comunicarea intern Conducerea ar trebui s se asigure c informaiile corespunztoare i necesare care descriu performana de mediu a organizaiei sunt comunicate periodic n ntreaga organizaie. Aceasta poate presupune ca angajaii, contractanii i alte persoane care au legtur cu organizaia s-i ndeplineasc responsabilitile, iar organizaia s respecte criteriile de performan de mediu. O organizaie ine cont de aceste informaii n revizuirea sistemului su de mediu. Exemple de informaii care descriu performana de mediu a organizaiei: direciile de performan de mediu a organizaiei (de exemplu: reducerea deeurilor); concordana legislativ i reglementare; conformarea organizaiei cu alte cerine la care subscrie; economiile sau alte rezultate financiare; ocaziile favorabile sau recomandrile de mbuntire a performanei de mediu a organizaiei.
b. Raportarea i comunicarea extern O organizaie poate alege sau i se poate cere s emit rapoarte de mediu sau constatri furniznd informaii care descriu performana sa de mediu prilor interesate. EPM asigur informaii pe care o organizaie le poate include n rapoartele sale de mediu sau n alte comunicri cu factori externi. Un numr de factori pot influena decizia unei organizaii de a raporta n mod voluntar informaii care descriu performana de mediu. Aceti factori pot include interesul unei organizaii n mbuntirea poziiei sale de afaceri i a relaiilor cu prile interesate, inclusiv cu comunitile n care funcioneaz. Aceast comunicare ar trebui s fie o reprezentare credibil a performanei de mediu a organizaiei. Informaiile care descriu performana de mediu a unei organizaii trebuie s fie reale i prezentate ntr-un mod care recunoate nivelul cunotinelor tehnice ale factorilor interesai. Atunci cnd
o organizaie opteaz pentru efectuarea de comunicri externe, metodele de raportare i comunicare alese ar trebui s ncurajeze comunicarea ntre organizaie i prile interesate. 4.6.4 Revizuirea i mbuntirea EPM EPM a unei organizaii i rezultatele acesteia trebuie revizuite periodic pentru a identifica ocaziile favorabile de mbuntire. O astfel de revizuire poate contribui la aciunile conducerii de mbuntire a performanei conducerii i a aciunilor organizaiei i poate avea ca rezultat mbuntirea condiiei mediului. Etapele de revizuire a EPM i rezultatele sale pot include inventarierea: Eficienei costurilor i beneficiilor realizate. Progresul efectuat pentru a ndeplini criteriile de performan de mediu. Oportunitatea indicatorilor alei pentru EPM. Sursele de date, metodele de strngere a datelor i calitatea datelor.
4.6.5 Indicaii metodologice n aplicarea EPM pot fi prezentate unele sugestii privind precizarea, identificarea sau definirea unor noiuni sau concepte ce intervin n aceast procedur complex. Astfel, un prim concept ar fi prile interesate.
Pri interesate poteniale

Prile interesate difer mult din punct de vedere al relaiilor cu organizaia, al locului lor n organizaie, al contribuiilor poteniale la planificarea EPM i modul n care comunic i exprim interesele lor.
Exemple de pri interesate: reprezentani ai conducerii; angajai; investitori i poteniali investitori; clieni i furnizori; contractani; instituii de mprumuturi i asigurri; organisme de reglementare i legislative; comuniti din vecintate i regionale; mass-media; instituii de afaceri, administrative, academice i de cercetare; organizaii de mediu, asociaii ale consumatorilor i alte organizaii neguvernamentale; opinia public, n general.
Aceast list a prilor interesate este numai ilustrativ. Nu toate prile menionate sunt importante pentru toate organizaiile. Pot fi identificate i alte pri n funcie de natura, localizarea i situaia financiar a organizaiei.
Rezultate i opinii ale prilor interesate

Rezultatele referitoare la interesele financiare pot include: conducerea i proporia costurilor de mediu; impactul referitor la trecutul sau prezentul capabilitii financiare de mediu; iniiativele pozitive de mediu; investiii care mbuntesc performana de mediu; avantajele comerciale care deriv din rezultatele de mediu; costurile conformrii sau neconformrii fa de reglementrile sau legislaia de mediu.
Rezultatele referitoare la mediu sau interesele politicii publice pot include: sntatea i securitatea; riscurile reale i poteniale fa de mediu care rezult din activitile organizaiei, inclusiv orientrile n viitor; impacturile asupra calitii vieii (de exemplu: impactul zgomotului, mirosului, vizual); incidentele i reclamaiile referitoare la mediu; ncrcrile mediului (de exemplu: emisii, deversri i evacurile deeurilor) inclusiv orientrile lor n timp; biodiversitate; mentabilitate poluarea transfrontalier i alte rezultate globale de mediu; impacturile comerului asupra mediului; armonizarea regimurilor reglementare; caracteristicile de mediu ale produselor i serviciilor; conformarea fa de cerinele legale i reglementare; consumul resurselor.
Metode pentru identificarea opiniilor prilor interesate

Exemple de metode de identificare a opiniilor prilor interesate includ: sondaje i chestionare; sugestii ale angajailor; ntlniri i seminarii; grupuri de supervizare ale cetenilor i ntruniri publice; interviuri; revizuirea declaraiilor publice, programe interne i iniiative ale prilor interesate; cercetarea pieei; ghiduri i standarde voluntare;
schimbul electronic de informaii; participarea n industrie i n grupurile publice de interes; comunicri directe cu vecinii, organele reglementare i clienii; informaii din mass-media i alte surse de informare public.
Organizaiile trebuie s in cont de circumstanele i caracteristicile prilor interesate n alegerea i utilizarea metodelor de acces la opiniile i intrrile lor, att direct ct i indirect. Un alt concept se refer la precizarea de indicatori pentru EPM. Astfel, exemple pentru IPC pot fi dup diferite categorii de activiti dup cum urmeaz:
Consideraii pentru alegerea indicatorilor de EPM

Atunci cnd alege indicatorii pentru EPM, o organizaie trebuie s in cont dac sunt: n concordan cu politica declarat de mediu a organizaiei; n conformitate cu eforturile conducerii organizaiei, performana sa operaional sau condiia mediului; utili pentru msurarea performanei n comparaie cu criteriile performanei de mediu ale organizaiei; relevani i uor de neles de ctre prile interesate interne i externe; obinui ntr-un mod eficient din punct de vedere al costului i al timpului; adecvai pentru scopurile n care sunt utilizai n funcie de tipul, calitatea i cantitatea datelor; reprezentativi pentru performana de mediu a organizaiei; msurabili n uniti corespunztoare performanei de mediu; rspunztori i sensibili la modificrile performanei de mediu ale organizaiei i pot furniza informaii privind orientrile prezente sau viitoare ale performanei de mediu.
Implementarea politicilor i a programelor

Dac interesul conducerii este de a evalua implementarea politicilor i programelor n cadrul organizaiei IPC posibili includ: numrul de obiective i inte realizate; numrul de uniti ale organizaiei care realizeaz obiectivele i intele de mediu; gradul de implementare a codurilor specificate de conducere sau practicile operaionale; numrul de iniiative de prevenire a polurii implementate; numrul de nivele de conducere cu responsabiliti specifice de mediu; numrul de angajai care au sarcini referitoare la mediu n meseria pe care o presteaz; numrul de angajai care particip la programele de mediu (de exemplu: iniiative de propuneri de reciclare, curare, recompense i recunoatere); numrul de angajai instruii fa de cei care necesit instruire; numrul de persoane cu contract instruite; nivelurile de cunotine obinute prin pregtirea participanilor; numrul de sugestii de mbuntire a mediului provenite de la angajai; rezultatele verificrilor cunotinelor angajailor referitoare la rezultatele de mediu ale organizaiei; numrul de furnizori i contractani ntrebai despre rezultatele de mediu; numrul de furnizori de servicii cu contract care au un sistem de management de mediu implementat sau certificat; numrul de produse cu planuri clare de "produs supravegheat"; numrul de produse destinate dezasamblrii, reciclrii sau reutilizrii; numrul de produse cu instruciuni de utilizare i eliminare pentru sigurana mediului.
Conformare
Dac interesul conducerii este de a evalua eficiena sistemelor de management n realizarea conformrii cu cerine sau ateptri atunci IPC posibili includ: gradul de conformare cu reglementrile; gradul de conformare al furnizorilor de servicii cu cerinele i ateptrile specificate de organizaie n contracte; timpul necesar rspunsului sau corectrii incidentelor de mediu; numrul de aciuni corective rezolvate i nerezolvate; numrul de aciuni sau costurile referitoare la amenzi i penaliti; numrul i frecvena activitilor specifice (de exemplu: audituri); numrul de audituri finalizate n funcie de cele planificate; numrul de constatri de audit pe perioad; frecvena reviziilor procedurilor operaionale; numrul de exerciii n caz de urgen efectuate; procentul pregtirii de urgen i exerciiile de rspuns care demonstreaz promptitudinea planificat.
Performana financiar
Dac interesul conducerii este de a evalua relaia dintre performana de mediu i cea financiar IPC posibili includ: costurile (operaionale i de capital) care sunt asociate aspectelor de mediu ale produsului sau procesului; raportarea investiiei pentru proiectele de mbuntire a mediului; economiile realizate prin reducerea utilizrii prevenirea polurii sau reciclarea deeurilor; resurselor,
beneficiul din vnzrile unui nou produs sau a unui produs secundar destinat s ndeplineasc performana i obiectivele de mediu; fondurile de cercetare i dezvoltare utilizate n proiectele cu importan privind mediul;
Indicatori de performan operaionali

Se ofer exemple de IPO care pot msura performana de mediu a aciunilor unei organizaii. Operaiunile unei organizaii pot fi grupate n mod logic pe baza intrrilor i ieirilor din utilitile fizice i echipamentele organizaiei. Aciunile organizaiei includ de asemenea utilitile fizice i echipamentele organizaiei, precum i alimentarea i evacuarea lor.
Materiale
Dac interesul conducerii privete performana de mediu referitor la materialele pe care le folosete n operaiile sale, IPO pot include: cantitatea de materiale utilizate pe unitatea de produs; cantitatea de materiale prelucrate, reciclate sau reutilizate folosite; cantitatea de materiale de ambalare evacuate sau reutilizate pe unitatea de produs; cantitatea de materiale auxiliare reciclate sau reutilizate; cantitatea de materii prime reutilizate n procesul de producie; cantitatea de ap pe unitatea de produs; cantitatea de ap reutilizat; cantitatea de materiale periculoase utilizate n procesul de producie.
Energie
Dac interesul conducerii se refer la performana de mediu privind energia total sau tipurile de energie utilizate sau eficiena energiei n operaiile organizaiei IPO posibili includ: cantitatea de energie utilizat pe an sau pe unitatea de produs; cantitatea de energie utilizat pe serviciu sau client; cantitatea fiecrui tip de energie utilizat; cantitatea de energie generat de produsele secundare sau de fluxurile procesului; cantitatea de energie pe care o economisesc unitile prin programele de conservare a energiei.
Servicii care sprijin operaiile organizaiei

Dac interesul conducerii este performana de mediu privind serviciile care vin n ajutorul operaiilor sale atunci IPO sunt: cantitatea de materiale periculoase utilizate de furnizorii de servicii; cantitatea de ageni de curare utilizate de furnizorii de servicii; cantitatea de materiale reciclabile i reutilizabile folosite de furnizorii de servicii; cantitatea sau tipul de reziduuri generate de furnizorii de servicii.
Utiliti fizice i echipamente

Dac interesul conducerii este performana de mediu, referitor la utilitile fizice i echipamentele organizaiei, atunci IPO posibili includ: numrul de piese de echipamente ale cror pri pot fi uor dezasamblate, reciclate i reutilizate; numrul de ore de funcionare pe an pentru o anumit pies din echipament; numrul de evenimente de urgen (de exemplu: explozii) sau operaii neobinuite (de exemplu: nchideri) pe an; suprafaa total de teren utilizat n scopuri de producie; suprafaa de teren utilizat pentru a produce o unitate de energie; consumul mediu de combustibil al parcului de vehicule; numrul de vehicule din dotare prevzute cu tehnologie de reducere a polurii; numrul de ore de ntreinere preventiv a echipamentului pe an.
Alimentare si livrare
Dac interesul conducerii este performana de mediu privind alimentarea intrrilor i livrarea ieirilor rezultate din operaiile organizaiei atunci IPO posibili includ: consumul mediu de combustibil al parcului de vehicule; numrul de livrri de ncrcturi pe tipuri de transport pe zi; numrul de vehicule din parc prevzute cu tehnologie de reducere a polurii; numrul de excursii de afaceri care nu s-au efectuat n acest mod, ci prin alte mijloace de comunicare; numrul de cltorii de afaceri care s-au efectuat cu ajutorul transportului.
Produse
Dac interesul conducerii este performana de mediu privind produsele sau produsele secundare (de exemplu, alte materiale dect produsele principale, incluznd, materiale reciclate i reutilizate care sunt generate i reinute pentru scopuri comerciale ulterioare) atunci IPO posibili includ: numrul de produse introduse pe pia cu proprieti periculoase reduse; numrul de produse care pot fi reutilizate sau reciclate; procentul din coninutul unui produs care poate fi reutilizat sau reciclat; numrul de produse cu defecte; numrul de uniti de produse secundare generate pe unitatea de produs; numrul de uniti de energie consumate n timpul utilizrii produsului; durata utilizrii unui produs; numrul de produse cu instruciuni privind utilizarea i eliminarea sigur din punctul de vedere al mediului.
Indicatori de stare a mediului

Dezvoltarea i aplicarea ICM este frecvent funcia ageniilor locale, regionale, naionale sau internaionale, guvernamentale, organizaiilor neguvernamentale i instituiilor tiinifice i de cercetare. Pentru scopuri, cum sunt investigaiile tiinifice: standardele i regulamentele de mediu sau comunicarea cu opinia public aceste agenii, organizaii i instituii pot strnge date i informaii despre: proprietile i calitatea principalelor cursuri de ap; calitatea regional a aerului; speciile aflate n pericol; cantitile sau calitatea resurselor; temperaturile oceanelor; concentraiile de contaminani din esuturile organismelor vii; distrugerea ozonului; modificarea global a climei; i muli ali parametri.
Unele dintre aceste informaii pot fi sub forma ICM care pot fi utili unei organizaii n conducerea aspectelor sale de mediu sau indicarea problemelor specifice pe care o organizaie trebuie s le ia n considerare la implementarea EPM. Unele organizaii pot identifica o relaie ntre activitile lor i condiiile anumitor componeni ai mediului i pot alege s-i stabileasc proprii ICM ca un ajutor n evaluarea performanei lor de mediu corespunztor capacitilor, intereselor i necesitailor.
Exemple de ICM ICM regionali, naionali sau globali

Dac interesul conducerii este contribuia organizaiei la condiiile de mediu regionale, naionale sau globale atunci organizaia poate organiza indicatorii care sunt n curs de investigare i dezvoltare de ctre ageniile guvernamentale, organizaiile neguvernamentale i instituiile tiinifice de cercetare. Exemple de astfel de indicatori includ grosimea stratului de ozon, temperatura medie global i mrimea populaiilor de peti din oceane. a) Aer Dac interesul conducerii este informarea privind condiia aerului n plan local sau regional ICM posibili pot include: concentraia unui contaminant specific n aer n zonele alese pentru monitorizare; temperatura mediului n locurile aflate la o distan specific de utilitile organizaiei; nivelurile de opacitate n amontele i avalul utilitilor organizaiei; frecvena ceurilor fotochimice ntr-o anumit suprafa; nivelurile medii de zgomot msurate ntr-un perimetru al utilitii organizaiei; mirosul msurat la o distan specific de utilitatea organizaiei.
b) Ap Dac interesul organizaiei este informarea privind condiia apelor de suprafa sau subterane, cum sunt rurile sau lacurile ntr-o zon local sau regional ICM pot include: concentraia unui contaminant specific n apa subteran sau de suprafa; turbiditatea msurat ntr-un curs adiacent utilitii n amontele i avalul punctului de deversare a apei uzate; oxigenul dizolvat n receptor; temperatura apei ntr-un curs de ap de suprafa adiacent utilitii organizaiei; modificarea nivelului apei subterane; numrul de bacterii coliforme pe litrul de ap.
c) Sol Dac interesul conducerii este n informarea despre condiia solului ntr-o zon local sau regional ICM posibili pot include: concentraia unui contaminant specific n solurile de suprafa n anumite zone din apropierea utilitii organizaiei; concentraia de nutrieni din solurile adiacente utilitii organizaiei; refacerea terenului ntr-o anumit zon; suprafaa de teren afectat agriculturii, turismului sau inundabil dintr-o anumit zon; suprafaa pavat i nefertil dintr-o anumit zon; suprafeele protejate dintr-o anumit zon; msura eroziunii solului de la suprafa dintr-o anumit zon.
d) Flor Dac interesul conducerii este informarea privind condiia florei ntro zon local sau regional ICM posibili pot include: concentraia unui contaminant specific n esuturile unei anumite specii de plante care se afl n zona local sau regional; productivitatea n timp pe terenurile din zona apropiat; populaia unei anumite specii de plante pe o anumit distan fa de utilitatea organizaiei; numrul total de specii ale florei ntr-o zon definit; numrul i varietatea speciilor de plante cultivate ntr-o zon definit; msurtori specifice ale calitii habitatului pentru anumite specii din zona definit; msura specific a cantitii de vegetaie dintr-o zon definit; msura specific a calitii vegetaiei dintr-o zon definit.
e) Faun Dac interesul conducerii este n informarea privind condiiile faunei ntr-o zon local sau regional atunci ICM posibili pot include: concentraia unui contaminant specific n esuturile unei anumite specii de animale care se gsete n zona local sau regional; msurtori specifice ale calitii habitatului pentru anumite specii din zona local; numrul total de specii din fauna dintr-o zon local.
f) Fiinele umane Dac interesul conducerii este informarea privind condiiile populaiei umane din zona local sau regional atunci ICM posibili pot include: datele de longevitate pentru anumite populaii; incidena bolilor specifice n principal printre populaiile sensibile, din studiile epidemiologice efectuate n zona local sau regional; rata de cretere a populaiei n zona local sau regional; densitatea populaiei n zona local sau regional; nivelurile de plumb n snge pentru copii din zona local.
g) Estetica, patrimoniul i cultura Dac interesul conducerii este informarea privind factorii estetici sau condiia structurilor i locurilor importante istorice sau culturale din zona local sau regional, atunci ICM pot include: msura condiiei structurilor sensibile; msura condiiei locurilor considerate protejate din vecintatea utilitii organizaiei; msura integritii suprafeei cldirilor istorice din zona local.
4.7 Schemele de Management de Mediu i Audit - EMAS n paralel cu activitatea Comitetului Tehnic ASRO 237 Sisteme de Management de Mediu ISO 14000, MAPAM a promovat prin Ordinul 50/2004 i Schemele de Management de Mediu i Audit EMAS. n cele ce urmeaz se vor prezenta prevederile respectivului ordin: Ordinul nr. 50 din 14 ianuarie 2004 privind Stabilirea procedurii de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS) n vederea participrii voluntare a organizaiilor la aceste scheme a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 81 din 30 ianuarie 2004. Stabilirea procedurii de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS) n vederea participrii voluntare a organizaiilor la aceste scheme, denumit n continuare EMAS, s-a fcut cu scopul de: introducere n cadrul organizaiilor care desfoar activiti cu impact asupra mediului a sistemului de management i audit de mediu; evaluare i mbuntire performane de mediu ale organizaiilor; i furnizare de informaii relevante de mediu publicului i altor pri interesate din afara organizaiilor. Obiectivul EMAS, care trebuie s promoveze mbuntirea continu a performanelor de mediu ale organizaiilor, se realizeaz prin: a) elaborarea i implementarea de ctre organizaii a sistemelor de management de mediu, conform ISO 14001; b) evaluarea sistematic, obiectiv i periodic a performanei acestor sisteme, conform ISO 14001; c) furnizarea informaiilor privind performana de mediu i meninerea unui dialog cu publicul i cu alte pri interesate din afara organizaiilor;
d) implicarea activ a angajailor n organizarea i n instruirea proprie, adecvat, iniial i avansat, care s le permit participarea activ la elaborarea i punerea n aplicare a sistemelor de management de mediu, conform lit. a). La solicitarea angajailor, orice reprezentant relevant al acestora trebuie s fie implicat. n continuare, sunt prezentate unele dintre conceptele care se introduc prin aceast reglementare. Analiza de mediu analiza iniial i complet a problemelor de mediu, a impactului i a performanei care decurg din activitile unei organizaii, conform structurii de mai jos. Analiza trebuie s acopere cinci domenii-cheie: a) cerine legislative, de reglementare i de alt natur, la care se supune organizaia; b) identificarea tuturor aspectelor de mediu cu impact semnificativ, clasificate i cuantificate n mod corespunztor, precum i redactarea unui registru al aspectelor de mediu cu impact semnificativ; c) descrierea criteriilor de evaluare a ierarhizrii aspectelor de mediu cu impact semnificativ; d) examinarea tuturor practicilor i procedurilor existente de management de mediu; e) evaluarea rezultatelor investigrii incidentelor anterioare. Audit de mediu instrument managerial de evaluare sistematic, documentat, periodic i obiectiv a performanei organizaiei, a sistemului de management i a proceselor elaborate pentru protecia mediului, cu scopul de: a facilita controlul managerial al practicilor cu posibil impact asupra mediului; a evalua respectarea politicii de mediu, inclusiv realizarea obiectivelor i intelor de mediu ale organizaiei, conform unor cerine ce se vor prezenta ulterior;
Verificator de mediu persoan sau organizaie, independent fa de organizaia verificat, care a obinut acreditarea pentru a verifica: respectarea prevederilor prezentului ordin privind analiza de mediu iniial, dup caz, sistemul de management de mediu, audit de mediu i rezultatele acestuia, raportul de mediu; acurateea, credibilitatea i corectitudinea datelor i informaiilor din raportul de mediu i a informaiilor care necesit validare.
n scopul obinerii nregistrrii EMAS, o organizaie trebuie s respecte urmtoarele condiii: a) s realizeze cel puin o analiz de mediu pentru activitile, produsele i serviciile sale, i pe baza rezultatelor obinute, s implementeze un sistem de management de mediu care rspunde tuturor cerinelor prevzute i, n special, s respecte legislaia relevant din domeniul mediului. Pentru organizaiile care au deja un sistem de management de mediu certificat n conformitate cu cerinele recunoscute nu este necesar efectuarea acestei analize de mediu n momentul implementrii EMAS, dac sistemul conine informaiile necesare pentru identificarea i evaluarea aspectelor de mediu; b) s efectueze sau s solicite efectuarea a cel puin unui audit de mediu n conformitate cu cerinele ce se impun. Auditul de mediu are ca scop evaluarea performanei de mediu a organizaiei; c) s pregteasc un raport de mediu n conformitate cu elementele ce se vor prezenta. Raportul trebuie s includ: rezultatele obinute de organizaie fa de obiectivele i intele de mediu propuse; cerinele de mbuntire continu a performanei de mediu i s ia n considerare necesitile de informare ale prilor interesate;
d) s se asigure c: analiza de mediu, sistemul de management, procedura de audit i raportul de mediu sunt examinate n scopul de a verifica ndeplinirea cerinelor prezentului ordin; raportul de mediu este validat de ctre un verificator de mediu, pentru a garanta conformarea cu prevederile aprobate;
e) s nainteze organismului naional competent raportul de mediu validat. n scopul meninerii nregistrrii EMAS, organizaia trebuie s respecte urmtoarele condiii: a) s dein un sistem de management de mediu i un program de audit privind frecvena verificrilor; b) s nainteze anual, ctre organismul competent, actualizrile necesare i validate ale raportului de mediu i s le pun la dispoziie publicului. Autoritatea competent pentru aplicarea ordinului este autoritatea public central de mediu. n cadrul autoritii publice centrale de mediu se nfiineaz Comitetul consultativ EMAS i Biroul EMAS, ca parte a Serviciului controlul integrat al polurii. Comitetul consultativ EMAS este constituit din 19 membri, dup cum urmeaz: doi reprezentani ai autoritii publice centrale de mediu, cte un reprezentant al autoritilor publice centrale pentru urbanism i amenajarea teritoriului, industrie, pentru ntreprinderi mici i mijlocii, doi reprezentani ai institutelor de cercetare relevante n domeniu, trei reprezentani ai instituiilor de nvmnt superior, cinci reprezentani ai asociaiilor patronale i patru reprezentani ai organizaiilor neguvernamentale care desfoar activiti n domeniul proteciei mediului. Comitetul consultativ EMAS asigur managementul i controlul programului EMAS.
Regulamentul de organizare i funcionare a Comitetului consultativ EMAS este elaborat de ctre membrii Comitetului consultativ EMAS i este aprobat prin ordin al ministrului autoritii publice centrale de mediu. Biroul EMAS este constituit din experi n domeniul managementului i auditului de mediu. Comitetul consultativ EMAS i Biroul EMAS asigur proceduri pentru suspendarea i anularea nregistrrii organizaiilor i le aplic cel puin pentru: evaluarea observaiilor prilor interesate despre organizaiile nregistrate; refuzul, anularea sau suspendarea nregistrrii organizaiilor.
Comitetul consultativ EMAS aprob, iar Biroul EMAS este responsabil cu nregistrarea organizaiilor n cadrul EMAS. Biroul EMAS asigur nscrierea i meninerea organizaiilor ntr-un registru. Comitetul consultativ EMAS stabilete un sistem de acreditare a verificatorilor de mediu independeni i de supraveghere a activitii acestora. Referitor la acest ordin urmeaz a se clarifica relaia ntre mecanismele ISO 14000 i EMAS i ntre certificrile ISO 14001 i EMAS. 4.7.1 Raportul de mediu
Introducere
Scopul raportului de mediu este s informeze publicul i alte pri interesate din exterior despre impactul asupra mediului i performana de mediu a organizaiei, precum i despre mbuntirea continu a performanei de mediu. Raportul de mediu este totodat i un mijloc de a rspunde ngrijorrilor prilor interesate, i considerate importante pentru organizaie. Informaiile de mediu trebuie prezentate ntr-o manier clar i coerent, n form tiprit, pentru cei care nu au alte mijloace de a le obine. Dup prima nregistrare i la fiecare trei ani, organizaia trebuie s pun la dispoziie informaii detaliate, ntr-o form tiprit unic.
Raport de mediu
Dup prima nregistrare, organizaia furnizeaz informaii de mediu, lund n considerare criteriile din raportul de mediu i care trebuie validat de ctre verificatorul de mediu. Dup validare, informaiile sunt transmise Comitetului consultativ EMAS i sunt puse la dispoziie publicului. Raportul de mediu este un instrument de comunicare i dialog cu publicul i cu alte pri interesate din exterior, referitor la performana de mediu. La elaborarea i redactarea raportului de mediu organizaia trebuie s in seama de necesitile de informare a publicului i a altor pri interesate din exterior. Cerinele minime pentru aceste informaii sunt: a) descrierea clar i univoc a organizaiei care se nregistreaz n cadrul EMAS i un sumar al activitilor, produselor i serviciilor sale, precum i un sumar al relaiilor cu organizaia-mam (acolo unde este cazul); b) prezentarea politicii de mediu i descrierea succint a sistemului de management de mediu al organizaiei; c) descrierea tuturor aspectelor de mediu semnificative, directe i indirecte, din care rezult un impact semnificativ asupra mediului, precum i explicarea naturii impactului n raport cu aceste aspecte; d) descrierea obiectivelor generale i a intelor n raport cu aspectele de mediu semnificative i impactul de mediu; e) sinteza datelor existente despre performana organizaiei n raport cu obiectivele generale i intele, precum i cu impactul semnificativ asupra mediului. Sinteza poate include valori ale emisiilor de poluani, producerii de deeuri, consumului de materie prim, consumului de energie i ap, nivelurilor de zgomot i alte aspecte relevante. Datele trebuie s permit compararea anual pentru a evalua evoluia performanei de mediu a organizaiei; f) prezentarea factorilor privind performana de mediu, inclusiv performana fa de respectarea prevederilor legale, precum i performana n raport cu impactul semnificativ asupra mediului; g) menionarea numelui i numrului de acreditare ale verificatorului de mediu i data validrii.
Criterii de raportare a performanei de mediu

Pentru a demonstra performana de mediu a organizaiei, datele primare furnizate de un sistem de management de mediu sunt folosite n mai multe moduri. n acest scop, organizaia poate folosi indicatori relevani existeni ai performanei de mediu, asigurndu-se c acetia: a) ofer o evaluare exact a performanei organizaiei; b) sunt uor de neles i nu sunt ambigui; c) permit comparaia anual pentru a evalua performana de mediu a organizaiei; d) permit comparaia cu indicii de activitate sectoriali, naionali sau regionali; e) permit comparaia cu condiiile de reglementare, dup caz.
Pstrarea informaiilor disponibile publicului

Organizaia actualizeaz informaiile, iar n cazul schimbrii acestora este necesar validarea cel puin anual de ctre verificatorul de mediu. Abaterile de la frecvena de actualizare variaz conform ghidului elaborat de Comitetul consultativ EMAS. Dup validare, schimbrile sunt transmise Comitetului consultativ EMAS i sunt puse la dispoziie publicului.
Publicarea informaiilor
Organizaiile pot furniza diverselor segmente de public sau pri interesate informaii despre sistemul de management de mediu i informaii selectate din raportul de mediu. Orice informaie de mediu publicat de o organizaie poate purta marca EMAS, cu condiia de a fi validat de un verificator de mediu i s fac referire la ultimul raport de mediu al organizaiei, din care a fost extras, precum i s fie: a) exact i s nu dezinformeze; b) argumentat i verificabil; c) relevant i folosit ntr-un context adecvat sau ntr-o situaie specific; d) reprezentativ pentru ntreaga performan de mediu a organizaiei; e) fr riscul de a fi interpretat greit; f) semnificativ n raport cu ntregul impact asupra mediului.
Accesul publicului la informaiile disponibile

Informaiile care constituie raportul de mediu al unei organizaii, i informaiile actualizate, sunt disponibile publicului i altor pri interesate. Raportul de mediu trebuie s fie accesibil publicului. n acest scop, organizaiile ar trebui s foloseasc orice mijloace existente (publicaii electronice, biblioteci etc.). Organizaia trebuie s fie capabil s demonstreze verificatorului de mediu c orice persoan interesat de performana organizaiei are acces uor i liber la informaii.
Responsabilitatea privind diferitele amplasamente locale

Organizaiile care se nregistreaz n cadrul EMAS pot opta s redacteze un raport de mediu care s acopere un numr de locaii geografice diferite. Intenia EMAS este de a asigura responsabilitatea local i, astfel, organizaiile trebuie s se asigure c impactul semnificativ asupra mediului al fiecrui amplasament este clar identificat i documentat n raportul de mediu al organizaiei. 4.7.2 Cerinele Sistemului de Management al Mediului Sistemul de management al mediului este pus n aplicare n conformitate cu cerinele enumerate mai jos. Seciunea 4 din SR EN ISO 14001:1997, este preluat aproape cu exactitate n Ordinul nr. 50 referitor la EMAS, dup cum urmeaz.
Politica de mediu
Conducerea organizaiei la cel mai nalt nivel trebuie s defineasc politica de mediu a organizaiei i s se asigure c aceasta: a) corespunde naturii, dimensiunilor i impactului asupra mediului ale activitilor, produselor sau serviciilor organizaiei; b) include un angajament de mbuntire continu a performanei de mediu i de prevenire a polurii; c) include un angajament de conformitate cu legislaia i reglementrile de mediu, precum i cu alte cerine pe care organizaia le-a adoptat;
d) ofer cadrul pentru stabilirea i analizarea obiectivelor generale i intelor de mediu; e) este documentat, implementat, meninut i comunicat ntregului personal; f) este disponibil pentru public.
Planificare
a. Aspecte de mediu Organizaia trebuie s stabileasc i s menin cel puin o procedur de identificare a aspectelor de mediu ale activitilor, produselor sau serviciilor sale, pe care le poate controla i asupra crora se presupune c are influen, cu scopul de a le determina pe cele care au sau pot avea un impact semnificativ asupra mediului. Organizaia trebuie s se asigure c aspectele cu un impact semnificativ sunt luate n considerare la stabilirea obiectivelor sale de mediu. Organizaia trebuie s actualizeze aceste informaii. b. Prevederi legale i alte cerine Organizaia trebuie s stabileasc i s menin procedura prin care s se identifice i s se permit accesul la prevederile legale i la alte cerine, aplicabile aspectelor de mediu ale activitilor, produselor i serviciilor sale. c. Obiective generale i inte de mediu Organizaia trebuie s stabileasc i s menin obiective generale i inte de mediu documentate, pentru fiecare funcie i nivel relevante din cadrul organizaiei. Cu ocazia stabilirii i analizrii obiectivelor sale, o organizaie trebuie s ia n considerare prevederile legale i alte cerine, aspectele de mediu semnificative, opiunile sale tehnologice i cerinele financiare, operaionale, comerciale, precum i punctele de vedere ale prilor interesate. Obiectivele generale i intele de mediu trebuie s fie n concordan cu politica de mediu, inclusiv cu angajamentul de prevenire a polurii.
d. Program(e) de management de mediu Pentru atingerea obiectivelor generale i a intelor de mediu, organizaia trebuie s stabileasc i s menin unul sau mai multe programe. Programul trebuie s includ: desemnarea responsabilitilor pentru fiecare funcie i nivel relevante ale organizaiei, pentru atingerea obiectivelor de mediu; mijloacele i termenele privind realizarea acestora.
n cazul unor proiecte care se refer la extinderi de activitate, precum i la activiti, produse sau servicii noi sau modificate, programul(ele) trebuie schimbat(e) astfel nct s se asigure aplicarea managementului de mediu pentru aceste proiecte.
Implementare i operare
a. Structur i responsabilitate Pentru a facilita eficiena managementului de mediu, atribuiile, responsabilitile i autoritatea trebuie s fie definite, documentate i comunicate. Conducerea organizaiei trebuie s furnizeze resursele necesare pentru implementarea i controlul sistemului de management de mediu. Aceste resurse cuprind resurse umane, calificate i specializate, resurse tehnologice i resurse financiare. Conducerea organizaiei la cel mai nalt nivel trebuie s numeasc unul sau mai muli reprezentani care, n afara altor responsabiliti, trebuie s aib definite atribuiile, responsabilitile i autoritatea pentru: asigurarea cerinelor referitoare la sistemul de management de mediu stabilite, implementate i meninute conform prezentei anexe; raportarea ctre conducerea organizaiei la cel mai nalt nivel asupra performanei sistemului de management de mediu, pentru analiz i ca baz pentru mbuntirea acestui sistem.
b. Instruire, contientizare i competen Organizaia trebuie s identifice necesitile de instruire a personalului. ntregul personal a crui activitate poate avea un impact semnificativ asupra mediului trebuie instruit n mod corespunztor. Trebuie s se stabileasc i s se menin proceduri pentru ca personalul sau membrii si, de la toate nivelurile i din toate funciile relevante, s fie contientizai asupra: importanei conformitii cu politica de mediu, cu procedurile i cerinele sistemului de management de mediu; impactului semnificativ asupra mediului, real sau posibil, provenit din activitatea lor, i asupra efectelor benefice aduse mediului prin mbuntirea performanei lor individuale; atribuiilor i responsabilitilor n realizarea conformitii cu politica de mediu, cu procedurile i cerinele sistemului de management de mediu, inclusiv cu cerinele referitoare la pregtirea capacitii de rspuns n cazul situaiilor de urgen; consecinelor posibile ale abaterilor de la procedurile operaionale specificate. Personalul care ndeplinete sarcini care pot avea impact semnificativ asupra mediului trebuie s aib competena necesar fie prin educaie, fie prin instruirea corespunztoare i/sau prin experien. c. Comunicare Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri referitoare la aspectele de mediu i la sistemul de management de mediu, pentru: comunicarea intern ntre diferitele niveluri i funcii ale organizaiei; primirea, documentarea i transmiterea rspunsurilor corespunztoare la solicitrile pertinente ale prilor interesate din exterior. Organizaia trebuie s aib n vedere procesul de comunicare extern privind aspectele semnificative de mediu i s nregistreze deciziile sale.
d. Documentaia sistemului de management de mediu Organizaia trebuie s stabileasc i s menin informaiile, pe suport de hrtie sau electronic, pentru: descrierea elementelor eseniale ale sistemului de management de mediu i interaciunea lor; indicarea accesului la documentaia conex. e. Controlul documentelor Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru controlul tuturor documentelor cerute de prezenta anex i pentru a se asigura c: acestea pot fi localizate; sunt analizate periodic, revizuite, atunci cnd este necesar, i aprobate de persoane autorizate; versiunile actualizate ale documentelor sunt disponibile n toate locurile unde se efectueaz operaii eseniale pentru funcionarea eficient a sistemului de management de mediu; documentele depite sunt retrase prompt din toate punctele de difuzare i utilizare sau sunt protejate n alt mod mpotriva unei utilizri neintenionate; orice document depit, pstrat n scopuri juridice i/sau pentru informare, s fie uor identificabil. Documentaia trebuie s fie lizibil, datat (cu datele de revizuire indicate) i uor identificabil, meninut ntr-un mod ordonat i arhivat pentru o perioad precizat. Trebuie stabilite i actualizate proceduri i responsabiliti pentru crearea i modificarea diferitelor tipuri de documente.
f. Control operaional Organizaia trebuie s identifice acele operaii i activiti care sunt asociate aspectelor de mediu semnificative, corespunztoare politicii, obiectivelor generale i intelor sale. Organizaia trebuie s planifice aceste activiti, inclusiv activitatea de ntreinere, pentru a se asigura c acestea se realizeaz n condiiile specificate, prin: stabilirea i meninerea procedurilor documentate, pentru a cuprinde situaiile n care absena unor astfel de proceduri ar putea conduce la abateri de la politica de mediu, obiectivele generale i intele de mediu; stipularea n proceduri a criteriilor de operare; stabilirea i meninerea procedurilor referitoare la aspectele de mediu semnificative, identificabile, cu privire la bunurile i serviciile utilizate de organizaie i comunicarea ctre furnizori i contractani a procedurilor i cerinelor relevante. g. Pregtirea pentru situaii de urgen i capacitatea de rspuns Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru a identifica posibilele accidente i situaii de urgen, pentru a rspunde unor astfel de situaii i pentru a preveni i a reduce impactul asupra mediului, care poate fi asociat acestora. Organizaia trebuie s analizeze i s revizuiasc, acolo unde este necesar, procedurile de pregtire pentru situaii de urgen i capacitatea de rspuns, n special dup producerea accidentelor sau apariia unor situaii de urgen. De asemenea, organizaia trebuie s testeze periodic astfel de proceduri, atunci cnd acest lucru este posibil.
Verificare i aciune corectiv

a. Monitorizare i msurare Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri documentate pentru a monitoriza i a msura, n mod regulat, caracteristicile principale ale operaiilor i activitilor sale care pot avea un impact semnificativ asupra mediului. Aceast activitate trebuie s includ pstrarea informaiilor care permit urmrirea performanei, a controalelor operaionale relevante i a conformitii cu obiectivele generale i intele de mediu ale organizaiei.
Echipamentul de monitorizare trebuie etalonat i ntreinut, iar nregistrrile acestui proces trebuie pstrate n conformitate cu procedurile organizaiei. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin o procedur documentat pentru evaluarea periodic a conformitii cu reglementrile i legislaia de mediu n vigoare. b. Neconformiti, aciuni corective i aciuni preventive Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru definirea responsabilitilor i autoritii, pentru tratarea i analizarea neconformitilor, pentru adoptarea unor msuri n vederea reducerii oricrui impact produs, iniierea i finalizarea aciunilor corective i preventive. Orice aciune corectiv sau preventiv, ntreprins pentru eliminarea cauzelor neconformitilor existente sau posibile, trebuie adaptat importanei problemelor i trebuie s fie proporional cu impactul produs asupra mediului. Organizaia trebuie s implementeze i s pstreze orice modificri aprute n procedurile documentate rezultate din aciunile corective i preventive. c. nregistrri Organizaia trebuie s stabileasc i s menin proceduri de identificare, pstrare i eliminare a nregistrrilor privitoare la mediu. Aceste nregistrri trebuie s includ evidenele privind instruirea personalului, rezultatele auditurilor i ale analizelor. nregistrrile referitoare la mediu trebuie s fie lizibile, identificabile i trebuie s permit regsirea informaiilor privind activitatea, produsul sau serviciul implicat. nregistrrile referitoare la mediu trebuie pstrate i meninute astfel nct s poat fi regsite cu uurin i trebuie protejate mpotriva oricrui risc de deteriorare sau pierdere. Durata lor de pstrare trebuie stabilit i nregistrat. nregistrrile trebuie meninute ntr-un mod adecvat sistemului i organizaiei.
d. Auditul sistemului de management al mediului Organizaia trebuie s stabileasc i s menin unul sau mai multe programe i proceduri pentru realizarea periodic a auditurilor sistemului de management de mediu, n vederea: determinrii dac sistemul de management de mediu: este conform dispoziiilor convenite pentru managementul de mediu, incluznd cerinele prezentei anexe; i este implementat i meninut corespunztor;
furnizrii ctre conducerea organizaiei a informaiilor referitoare la rezultatele auditurilor. Programul de audit al organizaiei, inclusiv termenele, trebuie s se bazeze pe importana privind mediul a activitii implicate i pe rezultatele auditurilor precedente. Pentru a fi complete, procedurile de audit trebuie s stabileasc domeniul de aplicare, frecvena i tehnicile de audit, precum i responsabilitile i cerinele pentru conducerea auditurilor i raportarea rezultatelor. e. Analiza efectuat de conducere Conducerea organizaiei, la cel mai nalt nivel, trebuie s analizeze sistemul de management de mediu la intervale prestabilite, pentru a se asigura c acesta este n permanen corespunztor, adecvat i eficient. Analiza efectuat de conducere trebuie s asigure c informaiile necesare sunt colectate, astfel, nct s permit conducerii s realizeze corespunztor aceast analiz. Aceast analiz trebuie s fie documentat. Analiza efectuat de conducere trebuie s abordeze eventualele necesiti de schimbare a politicii de mediu, a obiectivelor i a altor elemente ale sistemului de management de mediu, ca urmare a rezultatelor auditurilor sistemului, modificrilor circumstanelor i n cadrul angajamentului de mbuntire continu.
4.7.3 Aspecte care trebuie abordate de organizaiile
care pun n aplicare EMAS Respectarea legislaiei

Organizaiile trebuie s demonstreze c: au identificat i cunosc implicaiile ntregii legislaii relevante de mediu; iau msurile necesare pentru respectarea legislaiei de mediu; i dein proceduri care permit respectarea permanent a acestor cerine.
Performana
Organizaiile trebuie s poat demonstra c sistemul de management i procedurile de audit se refer la actuala performan de mediu, n raport cu aspectele identificate. Performana organizaiei raportat la obiective i inte trebuie s fie evaluat n cadrul procesului de analiz efectuat de conducere. Organizaia se oblig, de asemenea, s mbunteasc continuu performana sa de mediu. n acest scop, organizaia i poate baza aciunile pe programele de mediu locale, regionale sau naionale. Obiectivele i intele sistemului de management nu pot fi considerate obiective de mediu. Dac organizaia deine unul sau mai multe amplasamente, fiecare dintre acestea, n care se aplic EMAS, trebuie s respecte toate cerinele EMAS, inclusiv mbuntirea continu a performanei de mediu.
Relaiile i comunicarea cu exteriorul

Organizaiile trebuie s poat demonstra disponibilitatea pentru un dialog deschis cu publicul i cu alte pri interesate din exterior, inclusiv cu comunitile locale i cu clienii, privind impactul de mediu al activitilor, produselor i serviciilor lor, pentru a identifica ngrijorrile publicului i ale altor pri interesate.
Implicarea angajailor
Pe lng cerinele din seciunea A, angajaii trebuie s fie implicai n procesele de mbuntire continu a performanei de mediu a organizaiei. Trebuie utilizate forme adecvate de participare, cum ar fi: caietul de sugestii, participarea la proiecte bazate pe munca n echip i la comitete de mediu. Organizaiile trebuie s in cont de ghidul privind cele mai bune practici n acest domeniu, elaborat de Comitetul consultativ EMAS. 4.7.4 Aspecte de mediu
Generaliti
Organizaia trebuie s aib n vedere toate aspectele de mediu ale activitilor, produselor sau serviciilor sale i s decid, pe baza criteriilor prevzute n legislaia naional, care dintre acestea au un impact semnificativ asupra mediului, ca baz de stabilire a obiectivelor i intelor de mediu. Aceste criterii trebuie s fie puse la dispoziie publicului. Organizaia trebuie s ia n considerare att aspectele de mediu directe, ct i cele indirecte ale activitilor, produselor sau serviciilor sale.
Aspecte de mediu directe

Aspectele de mediu directe se refer la activitile unei organizaii asupra crora aceasta are control managerial i pot include, dar nu se limiteaz la: emisiile n aer; deversrile n ap; evitarea, reciclarea, reutilizarea, transportul i eliminarea deeurilor solide sau de alt tip, n special a deeurilor periculoase; utilizarea i contaminarea terenului; utilizarea resurselor naturale i a materiilor prime (inclusiv a energiei); probleme locale (zgomot, vibraii, mirosuri, praf, alte probleme care pot fi percepute vizual etc.);
probleme de transport (att al bunurilor i al serviciilor, ct i al angajailor); riscurile de accidente de mediu i impactul, care rezult sau pot rezulta n urma incidentelor, accidentelor sau posibilelor situaii de urgen; efectele asupra biodiversitii.
Aspecte de mediu indirecte

Aspectele de mediu indirecte se refer la activitile, produsele i serviciile unei organizaii, din care rezult aspecte de mediu semnificative, asupra crora organizaia nu are ntregul control, i pot include, dar nu se limiteaz la: probleme legate de produse (design, dezvoltare, ambalaj, transport, utilizare i recuperare/eliminare a deeurilor); investiii de capital, acordarea de mprumuturi i servicii de asigurri; noi piee; alegerea serviciilor i natura acestora (de exemplu, activiti de transport sau de catering); decizii administrative i de planificare; compoziia gamei de produse; performana de mediu i practicile contractanilor, subcontractanilor i furnizorilor. Organizaiile trebuie s demonstreze c aspectele de mediu semnificative asociate cu procedurile de achiziii publice au fost identificate i c impactul semnificativ asociat cu aceste aspecte este gestionat n cadrul sistemului de management de mediu. Organizaia trebuie s depun toate eforturile pentru ca furnizorii i cei care acioneaz n numele su s respecte politica sa de mediu n cadrul activitilor prevzute n contract. n cazul aspectelor de mediu indirecte, organizaia trebuie s aib n vedere influena pe care o poate avea asupra acestor aspecte, precum i msurile pe care le poate lua pentru a le diminua impactul.
Ierarhizarea aspectelor de mediu

Organizaia are responsabilitatea de a defini criteriile de evaluare pentru ierarhizarea aspectelor de mediu ale activitilor, produselor i serviciilor sale i de a determina care dintre acestea au impact de mediu semnificativ. Criteriile elaborate de ctre o organizaie trebuie s fie cuprinztoare, s poat fi verificate independent i reproduse cu uurin, precum i accesibile publicului. n vederea stabilirii criteriilor de evaluare a importanei aspectelor de mediu ale organizaiei, se iau n considerare, dar nu se limiteaz la: informaii despre condiiile de mediu, pentru identificarea activitilor, produselor sau serviciilor care pot avea impact asupra mediului; datele existente privind riscurile asociate consumului de materiale i energie, deversrilor, deeurilor i emisiilor; punctele de vedere ale prilor interesate; activitile de mediu reglementate; activitile de achiziii publice; proiectarea, dezvoltarea, producia, distribuia, service-ul, utilizarea, reutilizarea, reciclarea i depozitarea produselor organizaiei; acele activiti ale organizaiei care implic cele mai mari costuri i beneficii de mediu. n evaluarea importanei impactului activitilor organizaiei asupra mediului se iau n considerare att condiiile normale de operare, ct i cele de punere n funciune sau de ncetare a activitilor, precum i situaiile de urgen previzibile. Se iau, de asemenea, n considerare activitile trecute, prezente i cele planificate.
4.7.5 Cerine privind auditul intern de mediu
Cerine generale
Auditurile interne verific dac activitile care se desfoar ntr-o organizaie sunt n conformitate cu procedurile stabilite. De asemenea, auditul identific orice probleme n procedurile existente, precum i posibilitile de mbuntire ale acestor proceduri. Domeniul de aplicare a auditurilor realizate ntr-o organizaie poate varia de la auditul unei simple proceduri pn la auditarea activitilor complexe. Toate activitile unei anumite organizaii sunt supuse unui audit pe o perioad dat de timp. Perioada necesar pentru finalizarea auditrii tuturor activitilor se numete ciclu de audit. n cazul organizaiilor mici, cu structur simpl, se pot audita n acelai timp toate activitile. Pentru aceste organizaii ciclul de audit este intervalul dintre auditri. Auditurile interne sunt efectuate de ctre persoane independente de activitatea auditat, pentru a se asigura o evaluare imparial. Ele pot fi efectuate de angajai ai organizaiei sau de persoane din exterior (angajai ai altor organizaii sau angajai ai altor departamente din cadrul aceleiai organizaii ori consultani).
Obiective
Programul de audit de mediu al organizaiei definete n scris obiectivele fiecrui audit sau ciclu de audit, inclusiv frecvena auditului pentru fiecare activitate. Obiectivele se refer n special la evaluarea sistemelor de management operaionale i la determinarea conformrii cu politica i programul organizaiei, care includ respectarea cerinelor relevante privind reglementarea de mediu.
Scop
Scopul fiecrui audit sau al fiecrei etape din ciclul de audit, dup caz, trebuie s defineasc i s precizeze explicit: domeniile acoperite; activitile de auditat; criteriile de mediu care trebuie avute n vedere; perioada acoperit de audit.
Auditul de mediu include analiza datelor reale necesare pentru evaluarea performanei de mediu a organizaiei.
Organizare i resurse
Auditurile de mediu sunt efectuate de persoane sau grupuri de persoane cu experiena necesar n domeniile i sectoarele auditate, avnd inclusiv cunotinele relevante i experien n domeniul mediului, managerial, tehnic i legislativ, precum i cu pregtirea i competena necesare auditrii pentru atingerea obiectivelor stabilite. Resursele i timpul alocate auditului sunt n concordan cu scopul i obiectivele acestuia. Conducerea organizaiei la cel mai nalt nivel trebuie s acorde sprijin n procesul de audit. Auditorii trebuie s fie independeni de activitile pe care le auditeaz, pentru a realiza o evaluare obiectiv i imparial.
Planificarea i pregtirea pentru audit

Fiecare audit este planificat i pregtit, conform obiectivelor, n special pentru asigurarea: unei alocri corespunztoare a resurselor; asumrii rolului i responsabilitii fiecrei persoane implicate n procesul de audit (inclusiv auditorii, conducerea i personalul). Pregtirea pentru audit trebuie s includ familiarizarea cu activitile organizaiei i cu sistemul de management de mediu instituit n cadrul organizaiei, precum i evaluarea rezultatelor i concluziilor auditurilor anterioare.
Activitile de audit
Activitile de audit trebuie s includ: discuii cu personalul; inspectarea echipamentelor i a condiiilor de operare; analizarea nregistrrilor, a procedurilor scrise i a altor documentaii relevante, cu scopul de a evalua performana de mediu a activitii auditate i pentru a se stabili dac: respect standardele, regulamentele, obiectivele i intele; sistemul existent de gestionare a responsabilitilor de mediu este eficient i adecvat.
Printre altele trebuie folosite controale prin sondaj pentru verificarea respectrii acestor criterii i pentru a determina eficacitatea ntregului sistem de management. Procesul de audit cuprinde cel puin urmtoarele etape: familiarizarea cu sistemele de management; evaluarea punctelor tari i slabe ale sistemelor de management; obinerea dovezilor relevante; evaluarea constatrilor auditului; pregtirea concluziilor auditului; raportarea constatrilor i a concluziilor auditului.
Raportarea constatrilor i concluziilor auditului

La sfritul fiecrui audit sau ciclu de audit auditorii trebuie s ntocmeasc un raport de audit scris, a crui form i coninut trebuie s asigure o prezentare integral i oficial a tuturor constatrilor i concluziilor auditului. Constatrile i concluziile auditului sunt comunicate oficial conducerii la cel mai nalt nivel. Obiectivele fundamentale ale unui raport de audit scris sunt: susinerea prin documente a scopului auditului; situaia conformrii la politica de mediu a organizaiei i progresul n domeniul mediului al organizaiei; furnizarea de informaii conducerii despre eficacitatea i acurateea msurilor de monitorizare a impactului de mediu al organizaiei; susinerea prin documente a necesitii aciunilor corective, dup caz.
ncheierea auditului
Procesul de audit se ncheie cu pregtirea i implementarea unui plan adecvat de aciuni corective. Se instituie mecanisme funcionale corespunztoare care s asigure urmrirea rezultatelor auditului.
Frecvena auditului
Auditul sau ciclul de audit se desfoar, dup caz, la intervale de cel mult trei ani. Frecvena cu care fiecare activitate este auditat variaz n funcie de: natura, dimensiunea i complexitatea activitilor; relevana impacturilor de mediu asociate; importana i prioritatea problemelor constatate de auditurile precedente; istoricul problemelor de mediu. Activitile complexe, cu impact semnificativ asupra mediului, trebuie auditate mai des. Organizaiile i definesc propriile programe de audit i frecvena acestora lund n considerare ghidul elaborat de Comitetul consultativ EMAS. 4.7.6 Acreditarea, supravegherea i atribuiile
verificatorilor de mediu Generaliti

Acreditarea verificatorilor de mediu se bazeaz pe principiile generale de competen stabilite n prezenta anex. Organismele de acreditare pot acredita ca verificatori de mediu persoane, organizaii sau combinaii ale acestora. Cerinele procedurale i criteriile detaliate pentru acreditarea verificatorilor de mediu sunt definite i stabilite de organismul de acreditare, n conformitate cu principiile generale de competen.
Cerine pentru acreditarea verificatorilor de mediu

a. Urmtoarele competene constituie cerinele minime pe care trebuie s le ndeplineasc un verificator de mediu: cunoaterea i nelegerea prezentului ordin, a funcionrii generale a sistemelor de management de mediu, a standardelor relevante i a ghidurilor emise de Comitetul consultativ EMAS i de organismul de acreditare;
cunoaterea i nelegerea cerinelor legislative, de reglementare i administrative, relevante pentru activitatea care face obiectul verificrii; cunoaterea i nelegerea problemelor de mediu, inclusiv a dimensiunii acestora n contextul dezvoltrii durabile; cunoaterea i nelegerea aspectelor tehnice relevante pentru problemele de mediu ale activitii care face obiectul verificrii; nelegerea funcionrii generale a activitii care face obiectul verificrii, pentru a evalua dac sistemul de management este corespunztor; cunoaterea i nelegerea cerinelor i metodologiei de audit de mediu; deinerea de cunotine despre auditul informaiilor conform raportului de mediu. Fiecare candidat trebuie s fac dovada, ctre organismul de acreditare, privind cunotinele, experiena sa relevant i capacitile sale tehnice n domeniile sus-menionate. n plus, verificatorul de mediu trebuie s fie independent, mai ales fa de auditorul sau consultantul organizaiei, i s fie obiectiv i imparial n desfurarea activitilor sale. Fiecare verificator de mediu sau organizaie de verificare trebuie s se asigure: c organizaia, precum i personalul su nu sunt supuse nici unei constrngeri financiare, comerciale sau de alt natur, care le-ar putea influena evaluarea sau ar putea prejudicia ncrederea n independena lor de evaluare i integritatea n relaia cu activitile lor, i c respect toate normele aplicabile n acest domeniu.
Verificatorul de mediu trebuie s dispun de proceduri i metodologii documentate, inclusiv de mecanismele de control al calitii i de prevederi de confidenialitate pentru cerinele de verificare din prezentul ordin.
n cazul n care verificatorul de mediu este o organizaie, aceasta trebuie s dein i s pun la dispoziie, la cerere, o organigram a structurilor i responsabilitilor din organizaie, precum i o declaraie a statutului juridic, a proprietarilor i surselor de finanare. b. Domeniul de acreditare Domeniul de acreditare a verificatorilor de mediu este definit n conformitate cu clasificarea activitilor economice (cod CAEN). Domeniul de acreditare este limitat de competena verificatorului de mediu i ia n considerare amploarea i complexitatea activitii, dup caz, aceasta realizndu-se n timpul supravegherii. c. Cerine suplimentare pentru acreditarea verificatorilor de mediu individuali care desfoar verificri pe cont propriu. Verificatorii de mediu individuali care desfoar verificri pe cont propriu, trebuie s aib: ntreaga competen necesar pentru a executa verificrile n domeniile acreditate;
un domeniu limitat de aplicare al acreditrii, n funcie de competena lor personal. Respectarea acestor cerine este asigurat prin evaluarea efectuat nainte de acreditare i prin supravegherea verificatorului de ctre organismul de acreditare.
Supravegherea verificatorilor de mediu

a. Supravegherea verificatorilor de mediu efectuat de organismul care a acordat acreditarea. Verificatorul de mediu informeaz imediat organismul de acreditare despre orice schimbare care are influen asupra acreditrii sau domeniului de acreditare. Se instituie modaliti de supraveghere, la intervale regulate, dar nu mai mari de 24 de luni, pentru asigurarea respectrii continue a cerinelor de acreditare ale verificatorului de mediu i pentru a se monitoriza calitatea verificrilor efectuate. Supravegherea const n audituri administrative, audieri la nivelul organizaiilor, chestionare, evaluri ale rapoartelor de mediu aferente organizaiilor, validate de verificatorii de mediu, i ale
rapoartelor de verificare elaborate de verificatori. Supravegherea trebuie s fie n concordan cu activitatea desfurat de verificatorul de mediu. Decizia organismului de acreditare de a suspenda sau retrage acreditarea sau de a restrnge domeniul de acreditare se ia numai dup ce verificatorul de mediu este audiat. b. Supravegherea verificatorilor de mediu acreditai ntr-un stat membru care desfoar activiti de verificare pe teritoriul Romniei. nainte de a desfura activiti de verificare pe teritoriul Romniei, verificatorii de mediu acreditai ntr-un stat membru sau ntr-un stat cu legislaia armonizat cu legislaia Uniunii Europene notific, cu cel puin patru sptmni nainte, organismul de acreditare din Romnia, privind: detaliile de acreditare, competena i componena echipei, dup caz; locul i perioada de desfurare a verificrii, adresa i coordonatele organizaiei, msurile luate pentru soluionarea problemelor legate de aspectele legale i de limb, dup caz.
Organismul de acreditare are dreptul s cear orice clarificri suplimentare privind aspectele sus-menionate. Aceast notificare este comunicat naintea fiecrei verificri. Organismul de acreditare nu solicit alte condiii care s aduc atingere dreptului verificatorului de mediu de a presta servicii ntr-un alt stat dect cel n care i s-a acordat acreditarea. n special, nu se aplic tarife discriminatorii de notificare. Organismul de acreditare nu trebuie s foloseasc procedura de notificare pentru a ntrzia sosirea verificatorului de mediu. Orice dificultate survenit n supravegherea verificatorului de mediu, la data comunicat, trebuie justificat n mod corespunztor. Dac survin costuri suplimentare de supraveghere, organismul de acreditare are dreptul s perceap tarifele corespunztoare pentru acestea. Dac organismul de acreditare care supravegheaz activitatea verificatorului de mediu nu este satisfcut de activitatea acestuia, raportul de supraveghere trebuie s fie naintat ctre: verificatorul de mediu n cauz; organismul care i-a acordat acreditarea;
Comitetul consultativ EMAS; i forul organismelor de acreditare, n cazul oricrui litigiu care decurge din aceast situaie.
Organizaiile nu trebuie s refuze organismelor de acreditare dreptul de a supraveghea verificatorii de mediu prin evaluarea audierilor n timpul desfurrii procesului de verificare.
Atribuiile verificatorilor de mediu

a. Funcia verificatorilor de mediu este de a verifica, fr a aduce atingere drepturilor de punere n aplicare a condiiilor de reglementare: respectarea tuturor prevederilor prezentului ordin: analiza de mediu iniial, dac este cazul, sistemul de management de mediu, auditul de mediu i rezultatele acestuia, raportul de mediu; acurateea, credibilitatea i corectitudinea datelor i informaiilor din: raportul de mediu; informaiile de mediu care necesit validare.
Verificatorul de mediu verific profesional validitatea tehnic a analizei de mediu, a auditului sau a altor proceduri aplicate de organizaie anterior, pentru a se evita suprapunerile inutile. Printre altele, verificatorul de mediu folosete controale prin sondaj pentru a stabili dac rezultatele auditului intern sunt de ncredere. b. La prima verificare, verificatorul de mediu controleaz dac organizaia respect urmtoarele cerine: un sistem de management de mediu complet operaional; un program de audit planificat n totalitate, deja pus n practic, astfel nct s fie acoperite zonele cu cel mai mare impact semnificativ de mediu; efectuarea unei analize de ctre conducere; pregtirea unui raport de mediu.
c. Respectarea legislaiei Verificatorul de mediu se asigur c organizaia a stabilit proceduri de control al acelor aspecte ale activitilor desfurate de organizaie, care intr sub incidena legislaiei naionale relevante, i c aceste proceduri asigur conformarea cu acesta. Verificrile efectuate n cadrul auditului furnizeaz dovezi, n special despre capacitatea procedurilor existente de a asigura respectarea legislaiei. Verificatorul de mediu nu valideaz raportul de mediu dac n timpul procesului de verificare constat (de exemplu, prin realizarea de controale prin sondaj) c organizaia nu se conformeaz prevederilor legislaiei. d. Structura organizaiei n timpul verificrii sistemului de management de mediu i al validrii raportului de mediu, verificatorul de mediu se asigur c prile componente ale organizaiei sunt delimitate clar i corespund diviziunii reale a activitilor. Coninutul raportului de mediu trebuie s acopere diferitele pri ale organizaiei la care se aplic EMAS.
Condiii pentru verificatorul de mediu n vederea ndeplinirii atribuiilor

a. Verificatorul de mediu i desfoar activitatea, n cadrul domeniului su de acreditare, pe baza unui acord scris cu organizaia, prin care: se definete domeniul de activitate, astfel nct verificatorul s activeze ntr-o manier profesional i independent; i organizaia se oblig s coopereze corespunztor.
b. Verificarea implic examinarea documentaiei i vizitarea organizaiei, care presupune, n principal, intervievarea personalului, pregtirea raportului ctre conducerea organizaiei i analizarea soluiilor propuse de organizaie pentru problemele ridicate n raportul de mediu. c. Documentaia verificat nainte de vizit include informaii elementare despre: organizaie i activitile sale; politica i programul de mediu; descrierea sistemului de management de mediu operaional;
detaliile privind analiza de mediu i/sau auditurile efectuate anterior; raportul analizei de mediu i/sau al auditurilor i orice aciune de corecie adoptat; proiectul de raport de mediu.
d. Verificatorul de mediu trebuie s pregteasc un raport ctre conducerea organizaiei, care conine: toate problemele relevante ale activitii desfurate de verificatorul de mediu; situaia iniial a organizaiei fa de implementarea sistemului de management de mediu; n general, constatrile situaiilor de neconformitate cu prevederile prezentului ordin i, n special: imperfeciunile tehnice ale analizei de mediu sau ale metodei de audit, ale sistemului de management de mediu sau ale oricrui proces relevant; neconcordanele cu proiectul de raport de mediu, mpreun cu detaliile amendamentelor sau cu completrile care trebuie aduse raportului de mediu; comparaia cu rapoartele precedente i evaluarea performanei organizaiei.
Frecvena verificrilor
n urma consultrii cu organizaia, verificatorul de mediu stabilete un program pentru a se asigura c toate elementele necesare nregistrrii n cadrul EMAS sunt verificate pe o perioad nu mai mare de 36 de luni. n plus, verificatorul de mediu valideaz, la intervale nu mai mari de 12 luni, orice informaii actualizate din raportul de mediu. Abaterile de la frecvena de efectuare a actualizrilor sunt permise n condiiile prevzute n ghidul elaborat de Comisia consultativ EMAS.

Auditul În SMM

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Auditul În SMM

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

AUDITUL N SISTEME DE MANAGEMENT DE MEDIU

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Figura 4.1 Ciclul aciunilor PEVI specific pentru o activitate socio-economic

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

beneficiarilor exigenelor de mediu.

Ofer avantaje n relaiile publice prin posibilitatea comunicrii

Rspunde cerinelor poteniale (naionale i internaionale) ale

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Cuprins SR EN ISO 14001

Auditul n sisteme de management de mediu

Analiza efectuat de conducere

Planificare Verificare i aciuni corective Implementare i funcionare

Figura 4.3 Ciclul modelului pentru sistemul de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Verificare i aciune corectiv Monitorizare i msurare

Analiza efectuat de management

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Autoritatea pentru Programul de audit

Competena i evaluarea auditorilor Execut Activiti de audit

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu

Auditul n sisteme de management de mediu

Efectuarea analizei documentelor

Pregtirea activitilor la faa locului

Efectuarea auditului la faa locului

Pregtirea, aprobarea i distribuirea raportului de audit

Efectuarea auditului de urmrire

Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu