Sunteți pe pagina 1din 374

DREPT PENAL PARTEA GENERAL Conf. univ. dr.

IOAN GRIGA

Obiective Cursul i propune nsuirea de ctre studeni a dispoziiilor Prii generale a dreptului penal n vederea asigurrii bazei teoretice necesare studierii, ulterior, a Prii speciale a dreptului penal i a celorlalte tiine penale prevzute n planul de nvmnt al Facultii de Drept.
SEMESTRUL I

1. NOIUNI INTRODUCTIVE Generaliti privind dreptul penal Dreptul penal, ca ramur de drept. Termenul de drept penal cunoate dou accepiuni: ramur a sistemului de drept, ce cuprinde o totalitate de norme juridice care au ca obiect de reglementare cele 3 instituii fundamentale: infraciunea; rspunderea penal; sanciunile de drept penal; tiina dreptului penal, ce cuprinde totalitatea ideilor i concepiilor despre instituiile fundamentale de drept penal. Definiia dreptului penal. Dreptul penal, ca ramur a sistemului de drept din Romnia, e format din totalitatea normelor juridice legiferate de puterea legislativ care stabilesc ce fapte constituie infraciuni, condiiile rspunderii penale, sanciunile i alte msuri ce urmeaz a fi aplicate sau luate de ctre instanele judectoreti fa de persoanele care au svrit infraciuni, n scopul aprrii celor mai importante valori sociale ale statului de drept. Caracterele dreptului penal dreptul penal este o ramur de drept distinct alturi de alte ramuri de drept; dreptul penal are autonomie n raport cu celelalte ramuri de drept; dreptul penal are o structur unitar; dreptul penal este format dintr-o totalitate de norme juridice cu aceeai reglementare;
13

normele dreptului penal stabilesc expres infraciunile, condiiile de tragere la rspundere penal a persoanelor care le svresc, precum i sanciunile; dreptul penal are un scop specific - aprarea valorilor sociale fundamentale (artate n art. 1 din C. pen.); instituiile acestei ramuri de drept sunt: infraciunea; rspunderea penal; sanciunile de drept penal (pedepsele, msurile educative i msurile de siguran); dreptul penal este o ramur de drept public, deoarece ntotdeauna unul dintre subiectele raportului juridic de drept penal este statul. Obiectul dreptului penal l constituie aprarea relaiilor sociale n complexitatea lor. n cadrul acestor relaii, membrii societii au ndatorirea de a nu vtma sau pune n pericol prin faptele lor valorile sociale fundamentale. Relaiile sociale au o existen obiectiv, anterioar nclcrii legii, fie sub forma unor relaii de cooperare, fie sub forma unor relaii de conflict ce apar dup nclcarea legii. Dreptul penal are ca obiect relaiile de conflict ce apar ntre stat, ca titular al ordinii de drept (reprezentant al societii pentru aprarea acestor valori), i infractori. Scopul dreptului penal este prevzut n art. 1 C. pen. potrivit cruia ,,legea penal apr, mpotriva infraciunilor Romnia, suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea statului, persoana, drepturile i libertile acesteia, proprietatea, precum i ntreaga ordine de drept. Aadar, scopul dreptului penal este de a apra societatea n ansamblu, membrii si n particular, mpotriva tuturor faptelor antisociale ce cad sub incidena legii penale. Definiie. tiina dreptului penal este o ramur a tiinelor juridice i reprezint totalitatea conceptelor, definiiilor i teoriilor privitoare la instituiile dreptul penal. Studiind normele juridice penale, tiina dreptului penal trebuie s explice originea acestora, coninutul i structura lor, s analizeze condiiile obiective care impun aprarea social a valorilor ce cad sub incidena normelor dreptului penal, s stabileasc msurile necesar a fi adoptate pentru prevenirea i combaterea infracionalitii. Sarcinile tiinei dreptului penal: - studiaz normele i instituiile dreptului penal n complexitatea i dinamismul lor; - cerceteaz practica judiciar pentru a observa concordana dintre principiile exprimate n norme juridice penale;
14

- analizeaz evoluia fenomenului infracional; - propune noi soluii legislative pentru perfecionarea legislaiei penale. 2. PRINCIPIILE I IZVOARELE DREPTULUI PENAL ROMN Principiile dreptului penal romn Definiie. Acestea reprezint totalitatea ideilor, concepiilor i regulilor care cluzesc i strbat ntregul drept penal i activitatea de lupt mpotriva infraciunilor. Caracterizare Principiile dreptului penal romn se mpart n trei categorii: fundamentale; generale; instituionale. Ele i gsesc aplicarea n toate instituiile dreptului penal (infraciunea, rspunderea i sanciunile). Principiul legalitii (Nullum crimen sine lege; Nulla poena sine lege): - nu este un principiu specific dreptului penal, ci acesta guverneaz ntreg sistemul de drept; - a fost formulat pentru prima oar n timpul revoluiei burgheze din Frana n anul 1789; - a fost reafirmat n 1948 n Declaraia universal a drepturilor omului; - constituie o garanie a libertii persoanei mpotriva abuzurilor, astfel c legea penal se aplic numai pentru faptele prevzute de aceasta; - a fost nclcat flagrant ntre anii 1948-1956, cnd exista instituia analogiei; - este consacrat expres n actualul Cod penal n art. 2, dar este completat i de art. 11; - i gsete aplicarea n toate instituiile dreptului penal astfel: nullum crimen sine lege (nici o infraciune n afara legii); nulla poena sine lege (nici o sanciune n afara legii); nullum judicium sine lege (instituia sanciunii i a rspunderii); - respectndu-se acest principiu, nu va fi tras la rspundere penal persoana care nu a svrit o infraciune i, totodat, nu va fi tras la rspundere penal o persoan care a svrit o fapt ce nu era prevzut la acea vreme ca infraciune n lege.

Principiul egalitii n fata legii penale:


15

- este nu numai un principiu de baz n dreptul penal, dar i un principiu constituional prevzut n art. 16 din Constituia Romniei; - subliniaz egalitatea tuturor cetenilor n faa legii penale, indiferent de vrst, sex, ras, culoare, apartenen politic etc.; - nu este prevzut n mod expres de Codul penal, dar se deduce din ntreaga legislaie penal. Principiul umanismului: - este un principiu prevzut n Constituia Romniei, dar i n numeroase articole din Codul penal; astfel, art. 22 din Constituie prevede: Dreptul la via, precum i dreptul la integritate fizic i psihic sunt garantate; Nimeni nu poate fi supus torturii i nici unui fel de pedeaps sau de tratament inuman ori degradant; Pedeapsa cu moartea este interzis; - conform acestui principiu, constrngerea penal trebuie s aib un caracter uman. Principiul prevenirii faptelor prevzute de legea penal: - reprezint i scopul legii penale prevzut n art. 1 C. pen.; - presupune ca ntreaga reglementare juridico-penal s asigure prevenirea svririi faptelor periculoase, att prin conformare (prevenie general), ct i prin constrngere (prevenie special); - prevenirea const n: incriminarea faptelor periculoase, dar i n pedepsirea celor care nu respect legile; - prevenirea svririi de noi infraciuni constituie nsui scopul pedepsei (art. 52 C. penal). Principiul infraciunii - ca unic temei al rspunderii penale: - este un principiu specific dreptului penal i prevzut expres n art. 17 alin. 2 C. penal; - funcioneaz ca o garanie a libertii persoanei, cci fr svrirea unei infraciuni nu se poate antrena rspunderea penal; - conform acestui principiu, dreptul penal respinge aa-zisa rspundere obiectiv pentru o fapt svrit fr vinovie sau pentru o fapt care nu ndeplinete cumulativ toate cele trei condiii prevzute de lege (s prezinte pericol social, s fie svrit cu vinovie i s fie prevzut de lege). Principiul personalitii rspunderii penale: - nu este prevzut expres n Codul penal, ns se deduce din condiiile privind rspunderea penal;
16

- este un principiu specific dreptului penal conform cruia fiecare trebuie s rspund personal pentru faptele sale; n dreptul penal nu se poate antrena rspunderea penal pentru fapta altei persoane sau rspunderea colectiv (n proiectul viitorului Cod penal este prevzut rspunderea penal a persoanelor juridice). Principiul individualizrii sanciunilor de drept penal: - este prevzut expres n art. 72 din Codul penal, fiind un principiu specific acestei ramuri de drept; - presupune aplicarea sanciunilor proporional cu gravitatea faptei svrite; cu periculozitatea infractorului; cu condiiile n care a fost svrit infraciunea; - aceast individualizare este de trei feluri: legal (faza elaborrii legii penale); judiciar, realizat n concret dup svrirea infraciunii (faza aplicrii pedepsei); administrativ, realizat n faza executrii pedepsei. Principiul incriminrii faptelor care prezint un anumit grad de pericol social: - este un principiu specific dreptului penal i este prevzut n art. 17 alin. 1 din C. penal; - const n interzicerea ca infraciuni doar a acelor fapte care prezint un grad de pericol social mai ridicat, deosebindu-se astfel de contravenii i abateri; - se tie c infraciunea este forma de ilicit care prezint gradul de pericol social cel mai ridicat. Principiul instituirii unui regim special de sancionare pentru infractorii minori: - este un principiu specific dreptului penal consacrat expres n art. 109 n cadrul Titlului V al Codului penal; - se refer n special la: vrsta rspunderii penale pn la 14 ani minorii nu rspund penal; ntre 14-16 ani numai dac se dovedete c au avut discernmnt; de la 16 ani rspund penal; limitele pedepselor (nchisorii i amenzii), care se reduc ntotdeauna la jumtate - art.109 alin. 1 C. pen.; condamnrile pronunate pentru faptele svrite n timpul minoritii nu atrag incapaciti sau decderi - art. 109 alin. 4 din C. penal;
17

condamnrile pentru infraciunile svrite n timpul minoritii nu atrag starea de recidiv - art. 38 lit. a C. penal; termenele de prescripie sunt reduse la jumtate - art. 129 din C. penal; minorilor nu li se aplic pedepsele complementare - art. 109 alin. 3 din C. penal; libertatea condiionat a minorilor are loc n condiii mult mai avantajoase dect pentru majori - art. 60 alin. 2 din C. penal; prioritar, nu li se aplic pedepse, ci msuri educative prevzute de art. 101 C. penal.

Izvoarele dreptului penal romn Definiie. Acestea sunt acte juridice care, n cuprinsul lor, stabilesc faptele ce constituie infraciuni, sanciunile ce se pot aplica, condiiile rspunderii penale, precum i actele normative care prevd dispoziii obligatorii de respectat n procesul de elaborare i aplicare a dreptului penal. Izvoarele dreptului penal romn pot fi: materiale i formale; interne i externe; directe i indirecte. Cadrul izvoarelor: Constituia Romniei; Codul penal; Legile penale speciale; Legile speciale nepenale cu dispoziii penale; Legile gene-rale care conin dispoziii penale; Tratatele i conveniile internaionale. CONSTITUIA ROMNIEI este n acelai timp legea fundamental a rii i izvor al dreptului penal, deoarece consacr i norme ce intereseaz exclusiv dreptul penal: art. 1 prevede cele mai importante valori sociale; art. 15 - Legea dispune numai pentru viitor, cu excepia legii penale sau contra-venionale mai favorabile; art. 22 - Pedeapsa cu moartea este interzis etc. CODUL PENAL este principalul izvor de drept penal, deoarece n cele dou pri ale sale (general i special) cuprinde norme referitoare la scopul legii penale, aplicarea legii penale, modul de tragere la rspundere penal, aplicarea pedepselor, incriminrile din partea special etc. LEGILE PENALE SPECIALE nu cuprind incriminri noi, ci vin s completeze dispoziiile Codului penal; de exemplu: Legea nr. 296/2001, privind extrdarea; Legea nr. 143 / 2000, privind traficul i consumul ilicit de droguri. LEGILE SPECIALE NEPENALE CU DISPOZIII PENALE nu au caracter penal, ns cuprind unele dispoziii penale, coninnd astfel incriminri separate fa de C. penal; de exemplu:, Legea nr. 26/1996, Codul silvic. TRATATELE I CONVENIILE INTERNAIONALE devin izvoare de drept penal n urma ratificrii; nu toate tratatele internaionale sunt izvoare de drept penal, ci numai acelea care intereseaz aceast ramur de
18

drept, cum ar fi: tratatele i conveniile prin care statul romn s-a angajat s incrimineze i s sancioneze anumite fapte deosebit de grave; tratatele i conveniile internaionale privind asistena juridic internaional n materie penal. LEGISLAIA PENAL ROMN cuprinde totalitatea reglementrilor penale. Raportul juridic de drept penal romn reprezint legtura juridic dintre stat i toi ceilali membri ai societii, raport n care statul, prin organele sale specializate, are dreptul de a impune respectarea valorilor sociale, ocrotite de lege i de a trage la rspundere penal pe cei care au svrit infraciuni, iar membrii societii au obligaia de a se conforma legii i a suporta sanciunile penale. Feluri: de conformare; de conflict. 3. LEGEA PENAL, NORMELE PENALE I INTERPRETAREA LEGII PENALE Legea penal Definiie. Conform art. 74 din Constituie, prin lege penal se nelege actul normativ emis de Parlament dup o procedur special i care conine norme de drept penal. Sau: conform art. 141 din Codul penal, prin lege penal se nelege orice dispoziie cu caracter penal cuprins n legi sau decrete. Categorii de legi penale: - dup rolul pe care l au n reglementarea relaiilor de aprare social: legi penale generale au o aplicare general, cuprinznd principii fundamentale i norme prin care sunt ncriminate imensa majoritate a faptelor ce constituie infraciuni (Codul penal); legi penale speciale prin care sunt ncriminate fapte dintr-un anumit domeniu specific i care au o aplicare mai restrns (asupra unui anumit domeniu Legea nr. 296/ 2001, privind extrdarea etc.). n caz de concurs ntre cele dou categorii de legi se va aplica legea special, conform adagiului specialia generalibus derogant; - dup durata n timp: permanente (cu durat nedeterminat - Codul penal); temporare (cu durat determinat - legile excepionale); - dup natura necesitii care a impus adoptarea lor: ordinare (care sunt adoptate n condiii obinuite Codul penal);
19

extraordinare (determinate de necesitatea aprrii unor valori sociale n situaii excepionale - rzboi, calamiti etc.). Acestea sunt, de regul, temporare. Normele penale Definiie. Normele juridice penale reprezint o specie de norme juridice care se caracterizeaz prin coninutul i structura lor specific, prescriind reguli de drept penal, precum i pedepse sau alte sanciuni specifice n cazul nclcrii acestora. Structura normei penale. n doctrin exist opinii diferite cu privire la structura normei penale; astfel, unii autori susin c aceasta ar avea o structur trihotomic, format din ipotez, dispoziie i sanciune; ali autori susin c aceasta ar avea o structur dihotomic, format numai din dispoziie i sanciune. Aceast opinie ni se pare corect, ntruct n foarte puine cazuri norma penal are o ipotez, pentru c la marea majoritate a normelor penale ipoteza este implicit (se subnelege). Categorii de norme penale: - dup sfera de inciden: generale - prevd condiiile n care se nasc, se modific i se sting raporturile juridice penale; speciale - prevd condiiile n care o anumit fapt constituie infraciune i sanciunea ce se aplic. - dup structur: unitare - cuprind n structura lor dispoziia i sanciunea; divizate - le lipsete un element din cele dou. Acestea se mpart n: - norme de incriminare cadru - care cuprind dispoziia i sanciunea, ns prevederea faptelor interzise se face ulterior prin alte acte normative art. 281 C. pen.; - norme de trimitere i/sau de referire. Cele de trimitere se completeaz mprumutnd elemente de la alte norme; astfel, norma de trimitere rmne independent fa de norma complinitoare (exemplu: art. 212 alin. 2 C. pen.). Cele de referire se completeaz ca i primele, ns ele devin dependente de norma complinitoare (exemplu: art. 255 alin. 1 C. pen.); - dup felul normei de conduit: prohibitive - care constau n abinerea de a svri o fapt (infraciuni comisive); onerative - care conin o anumit conduit ce trebuie urmat (infraciuni omisive); - dup gradul de determinare a sanciunii:
20

cu sanciuni absolut determinate: n dreptul nostru penal exist o singur norm cu pedeaps absolut determinat, i anume Decretul-Lege nr. 6 / 1990, care pentru anumite infraciuni a nlocuit pedeapsa cu moartea prin deteniunea pe via; cu sanciuni relativ determinate: acestea determin natura pedepsei (nchisoare) i cele dou limite ale acesteia (una minim i alta maxim); cu pedepse alternative care cuprind pedepse principale de natur diferit (nchisoarea sau amenda); cu sanciuni cumulative n care se prevd o pedeaps principal i una complementar (nchisoarea i interzicerea unor drepturi). Interpretarea legii penale Definiie. Interpretarea legii penale este o operaiune logicoraional de lmurire a coninutului i scopului unei legi penale, pentru aflarea i explicarea nelesului real al legii, potrivit voinei legiuitorului care a adoptat legea respectiv. Necesitatea interpretrii este impus de: neclaritatea unor texte de lege; existena unor termeni nenelei care au nevoie de explicaii; particularizarea unor situaii abstracte. Formele interpretrii Dup organul sau persoana care face interpretarea: 1) oficial, efectuat de organe oficiale: autentic (organul care a emis legea): contextual (fcut de legiuitor n momentul adoptrii legii); posterioar (fcut ulterior printr-un act separat); judiciar (organul judiciar); 2) neoficial (doctrinar), efectuat de ctre oamenii de tiin n tratate, cursuri i monografii. Metodele de interpretare: - literal sau gramatical - const n aflarea nelesului legii cu ajutorul etimologiei cuvintelor i cu ajutorul regulilor gramaticale; - raional sau logic - const n utilizarea procedeelor logice i raionale pentru aflarea nelesului, i anume: a fortiori (a minori ad majus, a majori ad minus, qui potest plus, potest minus); per a contrario (qui dicit de una, negat de altera); reductio ad absurdum; a pari (ubi eadem ratio, ubi idem jus); - istoric - presupune analiza istoricului legii interpretate din punct de vedere al condiiilor sociale, economice, politice i juridice existente n momentul adoptrii ei i aflarea nelesului i sensului legii prin intermediul acestor considerente de ordin istoric;
21

- sistematic - const n studierea normei ce se interpreteaz n corelaie cu alte norme cuprinse n aceeai lege sau cu alte legi ce fac parte din sistemul de drept; - prin analogie - const n cutarea nelesului unei norme cu ajutorul alteia, care prevede un caz asemntor. (A nu se confunda cu aplicarea legii prin analogie care este interzis). Rezultatul interpretrii const n concluzia la care se ajunge n urma acesteia. Astfel, exist: interpretarea extensiv - cnd textul de lege trebuie extins; interpretarea restrictiv - cnd textul de lege trebuie restrns; interpretarea declarativ - cnd ntre voina legiuitorului i ceea ce a dorit acesta s spun prin lege exist o concordan perfect. Limitele interpretrii Legea penal este de strict interpretare i de aceea nu trebuie s se creeze norme noi prin interpretare, ci s se explice cele deja existente. 4. APLICAREA LEGII PENALE N SPAIU Aplicarea legii penale n raport cu faptele svrite pe teritoriul Romniei a. Principiul teritorialitii (art. 3 C. pen.). Legea penal se aplic infraciunilor svrite pe teritoriul Romniei. - aplicarea acestui principiu este exclusiv i necondiionat; - principiul respectiv decurge din suveranitatea i independena rii; - legea penal romn se aplic, aadar, tuturor cetenilor i pe tot teritoriul rii. b. Noiunea de teritoriu (art. 142 i 143 C. pen.). Prin teritoriu se nelege ntinderea de pmnt i ape cuprinse ntre frontiere, cu subsolul i spaiul aerian, precum i marea teritorial cu solul, subsolul i spaiul aerian ale acesteia. Aadar, teritoriul are urmtoarele componente: - suprafaa terestr cuprins ntre graniele rii; - apele interioare; - marea teritorial avnd limea de 12 mile marine n larg de la liniile de baz; - subsolul; - spaiul aerian pn la limita spaiului cosmic; - navele i aeronavele romne (conform art. 143 C. pen.); - insulele artificiale din zona economic exclusiv a Romniei. c. Excepii de la principiul teritorialitii: - imunitatea de jurisdicie (art. 8 C. pen.), de care beneficiaz numai membrii corpului diplomatic;
22

- infraciuni svrite de personalul armatelor strine; - infraciuni svrite la bordul navelor sau aeronavelor strine aflate pe teritoriul nostru (nave guvernamentale i cele comerciale care se afl doar n trecere prin teritoriul nostru); excepii (exist situaii cnd se aplic legea penal romn), i anume: cnd infraciunea a fost svrit de un cetean romn sau apatrid cu domiciliul n Romnia; cnd s-au svrit infraciuni contra siguranei statului sau mpotriva unui cetean romn; cnd infraciunea a tulburat ordinea public n Romnia; cnd s-au svrit infraciuni privind traficul de droguri; cnd se cere expres de ctre cpitanul navei; - imunitatea prezidenial, parlamentar i guvernamental (preedintele nu poate fi pus sub acuzare n timpul exercitrii mandatului, cu o singur excepie, n cazul trdrii; senatorii, deputaii, minitrii, ali demnitari, n cazurile i condiiile prevzute expres). Aplicarea legii penale n raport cu infraciunile svrite n afara teritoriului Romniei Aceasta se face n raport cu urmtoarele principii: a. Principiul personalitii legii penale (art. 4 C. pen.): Legea penal se aplic infraciunilor svrite n afara teritoriului rii dac fptuitorul este cetean romn, sau dac, neavnd nici o cetenie, are domiciliul n ar. Condiiile de aplicare a acestui principiu sunt: infraciunea s se fi svrit n strintate; infractorul s fie cetean romn sau apatrid cu domiciliul n Romnia. Nu este necesar prezena infractorului n ar. b. Principiul realitii legii penale (art. 5 C. pen.): Legea penal se aplic infraciunilor svrite n afara teritoriului rii, contra statului romn sau contra vieii unui cetean romn, ori prin care s-a adus o vtmare grav integritii corporale sau sntii unui cetean romn, cnd sunt svrite de ctre un cetean strin sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul rii. Condiii de aplicare: - infraciunea s se fi svrit n strintate; - infraciunea s fie ndreptat mpotriva siguranei naionale sau a unui cetean romn; - infractorul s fie cetean strin sau apatrid care nu domiciliaz n Romnia; punerea n micare a aciunii penale n acest caz se face numai cu autorizarea procurorului general al Romniei;
23

- se va aplica legea penal romn chiar dac fapta nu e prevzut ca infraciune i n legea locului unde s-a svrit, nefiind deci obligatorie dubla incriminare. c. Principiul universalitii legii penale (art. 6 C. pen.): Legea penal se aplic i altor infraciuni dect celor prevzute n articolul 5, svrite n afara teritoriului rii de un cetean strin sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul rii, dac: fapta e prevzut ca infraciune i de legea penal a rii unde a fost svrit (dubla incriminare); fptuitorul se afl n ar (de bunvoie ori dac s-a obinut extrdarea sa). Conform art. 7 C. pen., principiul realitii i principiul universalitii i gsesc aplicarea numai dac nu se dispune altfel printr-o convenie internaional; acestea au deci prioritate. Extrdarea Definiie. Extrdarea este un act bilateral ntre dou state n baza cruia un stat pe al crui teritoriu s-a refugiat un infractor sau un condamnat l pred la cerere altui stat pentru a fi judecat ori pus s execute pedeapsa la care fusese condamnat. Extrdarea implic ntotdeauna dou state: statul solicitat - pe teritoriul cruia se gsete infractorul (extrdare pasiv); statul solicitant care poate fi (extrdare activ): statul pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea; statul mpotriva intereselor cruia a fost svrit infraciunea; statul al crui cetean este infractorul. 5. APLICAREA LEGII PENALE N TIMP Principiul activitii legii penale (art. 10 C. pen.) Legea penal se aplic infraciunilor svrite n timpul ct ea se afl n vigoare. Potrivit acestui principiu, o lege nu se aplic dect pentru infraciunile svrite n perioada de timp cuprins ntre data intrrii n vigoare i data abrogrii. Determinarea legii penale active se face prin stabilirea datei intrrii i ieirii din vigoare a legii. Momentul intrrii n vigoare l poate reprezenta: momentul publicrii legii n Monitorul Oficial; o alt dat ulterioar menionat n textul legii. Momentul ieirii din vigoare poate fi marcat prin: intrarea n vigoare a unei legi penale noi, care reglementeaz aceleai relaii sociale; abrogarea expres sau tacit (total sau parial); ajungerea la termen a legii penale temporare;
24

ncetarea condiiilor care au determinat adoptarea legii excepionale; autoabrogarea este ntlnit n cazul legilor temporare sau excepionale, realizndu-se n mod automat prin simpla ajungere la termen a legilor menionate. Concursul de legi penale reprezint situaia n care la un moment dat se afl n vigoare mai multe legi penale care reglementeaz aceleai relaii sociale, una din legi fiind general, alta special, iar uneori chiar o lege excepional. n acest caz, se aplic legea special (cnd exist legea general i special), conform adagiului specialia generalibus derogant, i legea excepional (cnd exist concurs ntre o lege general, special i excepional). Aplicarea legii penale. Conform principiului activitii, legea penal nu se aplic faptelor care s-au petrecut naintea intrrii n vigoare a legii penale, deoarece legea penal i produce efectele doar pentru viitor (art. 11 C. pen. - neretroactivitatea legii penale). Principiul retroactivitii legii penale (art. 12 C. pen.) Este regula de drept conform creia legea penal se aplic i faptelor svrite anterior intrrii sale n vigoare (este opusul principiului neretroactivitii). Cazurile n care legea penal retroactiveaz: - legea penal, n coninutul creia se prevede expres c urmeaz s se aplice i unor fapte svrite anterior intrrii ei n vigoare; - legea interpretativ, care face corp comun cu legea interpretat; - legea dezincriminatoare, care scoate din sfera ilicitului penal anumite fapte (art. 12 C. pen.); - legile care prevd msuri de siguran sau educative (art. 12 alin. 1 C. pen.); caracterul retroactiv al acestora se justific datorit rolului preventiv pe care ele l au; se menioneaz c acestea nu au ntotdeauna un caracter retroactiv; - legea penal mai favorabil (art. 13 C. pen.): n cazul n care de la svrirea infraciunii i pn la judecarea definitiv a cauzei au intervenit una sau mai multe legi penale. se aplic legea cea mai favorabil. Dac legea nou este mai favorabil, ea va retroactiva n mod obligatoriu. Principiul ultraactivitii legii penale (art.16 C. pen.) Este regula de drept conform creia legea penal continu s se aplice i dup ieirea sa din vigoare, cnd este vorba de soluionarea conflictelor nscute n timpul cnd ea era n vigoare. Cazurile n care legea penal ultraactiveaz:
25

- legile penale temporare - care au durat foarte scurt, fiind aproape imposibil ca, pn la ieirea lor din vigoare, fptuitorul s fie prins i judecat; - n cazul legii penale mai favorabile infractorului. Retroactivitatea i ultraactivitatea formeaz extraactivitatea legii penale, ca opus al principiului activitii legii penale. Criteriile de determinare a legii mai favorabile: condiiile de incri-minare a faptei - este mai favorabil legea care impune ca fapta s fie svrit ntr-un anumit loc sau timp; condiiile de tragere la rspundere penal - este mai favorabil legea care prevede c aciunea penal se pune n micare numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate; natura i durata sanciunii - este mai blnd legea care prevede pedeapsa amenzii n loc de pedeapsa nchisorii; termenul de prescripie a rspunderii penale este mai blnd legea care are un termen de prescripie mai redus; cauzele de agravare i de atenuare a pedepsei; existena pedepselor complementare i accesorii; dispoziii privitoare la tentativ - este mai blnd legea care nu sancioneaz tentativa. Aplicarea legii penale in situaii tranzitorii Situaiile tranzitorii se creeaz prin succesiunea unor legi penale n timp, legi care reglementeaz aceleai relaii sociale, dar n condiii diferite. n aceste situaii tranzitorii s-a pus problema: ce lege penal se aplic? legea penal veche (teoria ultraactivitii); legea penal nou (teoria retroactivitii); legea penal mai favorabil (art. 13 C. pen.). Dintre aceste trei posibiliti se aplic cea de-a treia, n funcie de criteriile mai sus menionate. Aplicarea legii penale mai favorabile n cazul pedepselor definitive (art. 14 i art. 15 C. pen.) Definiie i caracterizare. Aplicarea legii noi mai favorabile are ca efect n aceste situaii reducerea pedepsei aplicate. Aplicarea legii mai favorabile n cazul pedepselor definitive se poate realiza n mod obligatoriu (art. 14 C. pen.), dar i facultativ (art. 15 C. pen.). Condiiile de aplicare obligatorie a legii penale mai favorabile: s existe o hotrre definitiv de condamnare la pedeapsa nchisorii sau la amend; dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, dar nainte de executarea pedepsei s intervin o lege nou; legea penal nou s fie mai favorabil; pedeapsa definitiv aplicat s depeasc maximul special al pedepsei prevzute de legea nou.
26

Efecte: - reducerea pedepsei nchisorii sau amenzii; - nlocuirea nchisorii cu amenda dac legea nou prevede amenda. Condiiile de aplicare facultativ a legii penale mai favorabile (art. 15 C. pen.): - existena unei hotrri definitive de condamnare (dar numai la pedeapsa nchisorii); - dac dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare i pn la executarea deplin a pedepsei a intervenit o lege ce prevede o pedeaps mai uoar, se poate dispune reducerea pedepsei; - aplicarea este facultativ cnd sanciunea aplicat este mai mic dect maximul special prevzut de legea nou. Efecte: - nu duce n mod obligatoriu ntotdeauna la reducerea pedepsei, ntruct aceasta este doar facultativ; - instana sesizat poate dispune, fie meninerea pedepsei aplicate, fie reducerea sa; - reducerea facultativ este dispus de instana de judecat din raza teritorial n care se afl penitenciarul unde cel condamnat i execut pedeapsa, spre deosebire de aplicarea obligatorie, care opereaz de jure, conform art. 14 C. pen. 6. INFRACIUNEA Noiuni generale Dreptul penal are, cum am artat, trei instituii juridice fundamentale: infraciunea; rspunderea penal; sanciunea (pedeapsa, msurile educative i msurile de siguran). ntre cele trei instituii exist o strns legtur, n sensul c fr infraciune nu poate exista rspundere penal i fr aceasta din urm nu se poate aplica o sanciune penal. Infraciunea ca noiune juridic - infraciunea este o fapt ce poate consta ntr-o aciune sau ntr-o inaciune; - infraciunea poate fi numai o fapt a omului; - aceast fapt trebuie s fie exterioar, de natur s lezeze valorile sociale; - infraciunea reprezint un fenomen social i un fenomen juridic; - infraciunea reprezint o violare a legii penale;
27

- infraciunea reprezint fapta cu cel mai ridicat grad de pericol social raportat la celelalte forme de ilicit, pentru c ea vatm, lezeaz i pune n pericol valori sociale fundamentale (viaa, integritatea corporal, proprietatea etc.). Premisele existenei infraciunii: - existena unei norme incriminatoare care interzice o anumit fapt; - o fapt concret avut n vedere de legiuitor la elaborarea normei incriminatoare; - trsturile eseniale ale faptei incriminate. Infraciunea ca fenomen: material (infraciunea fiind o manifestare exterioar a omului); uman (infraciunea fiind o fapt exclusiv a omului); social (infraciunea fiind periculoas pentru valorile sociale); moral - politic (infraciunea exprim atitudinea moral a fptuitorului fa de valorile sociale); juridic (infraciunea reprezentnd nclcarea unei norme juridice penale). Infraciunea ca instituie juridic: n aceast situaie, ea reprezint o instituie fundamental a dreptului penal format dintr-un ansamblu de norme juridice care reglementeaz condiiile i trsturile comune ale tuturor infraciunilor; este prevzut n Titlul II din partea general a Codului penal (art. 17 - 51 C. pen.). Definiia infraciunii. Infraciunea este fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie, i prevzut de legea penal (art. 17 C. pen.). Din aceast definiie se desprind cele trei trsturi eseniale ale infraciunii: pericolul social; vinovia; prevederea n legea penal. A. Pericolul social Definiie. Prin pericol social nelegem particularitatea unor fapte de a leza ori pune n pericol valorile sociale fundamentale (art. 18 C. pen.). Elementele pericolului social: a) existena unei fapte: o aciune (infraciuni comisive); o inaciune (infraciuni omisive); o fapt exterioar a omului - fiind excluse deci faptele animalelor i fenomenele naturii, care pot avea pericol social; b) gravitatea faptei s atrag aplicarea unei sanciuni penale (aceast gravitate, denumit grad de pericol social, se determin pe baza criteriilor prevzute de art. 181 alin. 2 C. pen.). Felurile pericolului social: - abstract - este avut n vedere de legiuitor n momentul incriminrii faptei. Acesta se stabilete avnd n vedere: nsemntatea valorii sociale ce trebuie ocrotit; gravitatea vtmrii ce s-ar putea aduce valorii sociale; frecvena faptelor ce se pot svri;
28

mprejurrile n care se pot svri asemenea fapte; - concret - este apreciat de ctre instana de judecat cu prilejul judecrii faptei svrite. Acesta se stabilete n funcie de: vtmarea efectiv adus valorii sociale; condiiile n care s-a svrit fapta; urmarea care s-a produs sau care s-ar fi putut produce; persoana fptuitorului; modul i mijloacele de svrire a faptei; scopul urmrit de fptuitor. Deosebirea dintre cele dou forme const n aceea c primul este avut n vedere nainte de svrirea infraciunii, iar cel de-al doilea, dup svrirea acesteia. Fapta care nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni (art. 181 C. pen.) Preliminarii - lipsa pericolului social, ca trstur esenial a infraciunii, conduce la nlturarea caracterului infracional al faptei svrite; - acesta trebuie stabilit ntotdeauna n concret. Necesitatea instituiei: - este posibil ca, n unele situaii, criteriile folosite de legiuitor la evaluarea gradului de pericol social s duc la concluzia c acesta nu exist; - lipsa pericolului social al unei fapte care cuprinde att vinovia, ct i prevederea n legea penal, trebuie s se fac numai n concret. Concept. Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal, dac prin atingerea minim adus uneia dintre valorile aprate de lege i prin coninutul ei concret fiind lipsit n mod vdit de importan nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni. Condiii: fapta s fie lipsit de importan; atingerea valorii sociale s fie foarte mic; fapta s fie lipsit de semnificaie juridic penal. Criteriile de apreciere a gradului de pericol social (art. 181 alin. 2 C. pen.): modul i mijloacele de svrire a faptei; scopul urmrit; mprejurrile n care fapta a fost comis; urmarea produs sau care s-ar fi putut produce; persoana i conduita fptuitorului. Natura juridic i sanciunea - ntr-o opinie s-a susinut c aceast instituie d posibilitatea unei dezincriminri judiciare a faptelor, opinie care a fost respins, ntruct dezincriminarea se face de ctre legiuitor; - n alt opinie se menioneaz c aceast instituie reprezint o veritabil form de rspundere penal;
29

- o alt opinie susine ideea conform creia aceasta este o cauz care nltur caracterul penal al faptei. n realitate, aceast instituie are o natur juridic mixt, ntruct ea mbin ultimele dou opinii; astfel, sub aspectul sanciunii, conform art. 181 alin. 3, C. pen., procurorul sau instana aplic o sanciune cu caracter administrativ, fiind nlturat rspunderea penal, neputndu-se aplica o sanciune penal. Efectele juridice ale incidenei acestei instituii - cnd se stabilete n concret c fapta svrit nu prezint pericolul social al unei infraciuni, ea este exclus din sfera ilicitului penal; - persoana n cauz nu e tras la rspundere penal i, deci, nu i se aplic o sanciune penal; n acest caz se va aplica o msur administrativ prevzut n art. 91 C. pen.: mustrare; mustrare cu avertisment; amend de la 100.000 la 10.000.000 de lei; - dac fptuitorul a svrit mai multe fapte considerate fiecare n parte ca fiind lipsite de pericol social, se va aplica o singur sanciune cu caracter administrativ. B. Vinovia (art. 19 C. pen.) Definiie. Vinovia reprezint atitudinea psihic a persoanei care, svrind cu voin neconstrns o fapt ce prezint pericol social, a avut n momentul executrii reprezentarea faptei i a urmrilor socialmente periculoase ale acesteia sau, dei nu a avut reprezentarea faptei i a urmrilor, a avut posibilitatea real, subiectiv a acestei reprezentri. Factorii vinoviei - voina (factorul volitiv) - reprezint un proces psihic de conducere contient a activitii sub toate aspectele ei; ea este o condiie esenial a vinoviei, mbrcnd att forma aciunii, ct i a inaciunii; - contiina (factorul intelectiv) - reprezint facultatea psihic prin care persoana nelege semnificaia faptei i urmrile acesteia; dezvluie atitudinea contiinei fptuitorului fa de fapta svrit. Formele vinoviei: intenia; culpa; praeterintenia. I. Intenia (art. 19 pct. 1 C. pen.) Definiie. Este o form principal de vinovie prevzut expres n Codul penal, care const n prevederea rezultatului faptei, urmrirea rezultatului sau acceptarea acestui rezultat. Forme principale: - intenie direct - const n prevederea rezultatului faptei, care nu este urmrit, dar este acceptat; caracteristicile ei sunt deci prevederea i
30

urmrirea rezultatului (de exemplu: fapta persoanei care ndreapt pistolul mpotriva alteia, apsnd pe trgaci i avnd ca rezultat moartea persoanei); - intenie indirect - const n prevederea rezultatului faptei care nu este urmrit, dar este acceptat; caracteristicile ei sunt deci prevederea i acceptarea rezultatului (de exemplu: fapta inculpatului de a aplica victimei, aflat n stare de ebrietate, o puternic lovitur n urma creia aceasta a czut ntr-un bazin cu ape reziduale, cderea fiind auzit de inculpat, precum i prsirea victimei n aceste condiii fr s o salveze evideniaz acceptarea producerii morii). Alte forme: - intenia simpl i calificat; - intenia iniial i supravenit; - intenia spontan i premeditat; - intenia unic i complex. II. Culpa Definiie. Reprezint atitudinea psihic a fptuitorului care prevede rezultatul faptei sale, dar nu l accept, socotind fr temei c acesta nu se va produce, ori nu prevede rezultatul faptei sale, dei putea i trebuia s-l prevad. Forme principale: - culpa cu prevedere - cnd fptuitorul prevede rezultatul faptei sale, dar nu l accept, socotind fr temei c el nu se va produce (de exemplu, cazul accidentelor de circulaie). Observaie: diferena dintre intenia indirect i culpa cu prevedere rezult din poziia psihic a fptuitorului: n primul caz, el urmrete i accept rezultatul, iar n al doilea, el urmrete, dar nu accept rezultatul; - culpa simpl - cnd fptuitorul nu prevede rezultatul faptei sale, dei trebuia i putea s-l prevad; obligaia de prevedere a rezultatului se deduce n concret n funcie de mprejurri (de exemplu, fapta persoanei care de la o anumit nlime arunc un obiect dur, accidentnd mortal o persoan care este n trecere). Observaie: diferena dintre culpa simpl i cazul fortuit este sub aspectul posibilitii de prevedere a rezultatului: n primul caz, rezultatul putea fi prevzut, iar n al doilea caz, acesta era imposibil de prevzut. Alte forme: - impruden sau nesocotin; - nebgare de seam (neatenie); - neglijen; - nepricepere; - nedibcie.
31

III. Praeterintenia (intenia depit) Definiie. Este o form mixt de vinovie ce cuprinde intenia i culpa. Aceast form de vinovie nu este prevzut expres n C. pen., ci este o creaie a doctrinei. Caractere: - fptuitorul svrete o fapt ce constituie elementul material al unei infraciuni (cu intenie); - se produce ns un rezultat mai grav pe care fptuitorul nu l-a urmrit sau acceptat (din culp); de exemplu, infraciunea prevzut de art. 183 Cod penal: lovirile sau vtmrile cauzatoare de moarte. C. Prevederea (art. 17 i art. 141 C. pen.) Definiie. Const n descrierea i incriminarea tuturor faptelor periculoase pentru valorile sociale n legi sau decrete care au caracter penal. Caractere: - contribuie la diferenierea net dintre infraciune (ilicit penal) i celelalte forme de ilicit; - este n deplin concordan cu principiul legalitii. Toate cele trei trsturi eseniale prezentate trebuie ntrunite cumulativ pentru existena infraciunii, lipsa uneia dintre ele ducnd la inexistena acesteia. 7. CONINUTUL I CONDIIILE PREEXISTENTE ALE INFRACIUNII I. Coninutul infraciunii Aspecte generale. Trsturile eseniale ale infraciunii ofer criteriile generale de difereniere a acesteia de alte forme de ilicit juridic, dar nu pot servi la deosebirea faptelor penale ntre ele. De aceea, n doctrina penal infraciunea este cercetat i sub raportul coninutului, al elementelor sale care o particularizeaz n raport cu alte fapte penale. Definiie. Coninutul infraciunii reprezint totalitatea condiiilor prevzute de lege pentru ca o fapt s constituie infraciune. Aceste condiii sunt cerute prin norma incriminatoare. Importan. Pe baza coninutului infraciunii au loc calificarea acesteia i ncadrarea ei n textul de lege care o prevede i o sancioneaz. Coninutul infraciunii mbrac dou aspecte: un coninut legal - cel descris prin norma de incriminare i cuprinde condiiile obiective i
32

subiective n care o fapt devine infraciune; un coninut concret - cel al unei fapte determinate. Clasificarea coninuturilor - coninut juridic - cuprinde condiiile cerute de lege cu privire la actul de conduit interzis; - coninut constitutiv - dat ntotdeauna n norma de incriminare, nu poate lipsi din coninutul juridic al infraciunii; - coninuturi simple - cuprind condiiile necesare pentru existena infraciunii ntr-o singur variant; - coninuturi complexe - cuprind condiii pentru dou sau mai multe variante ale aceleiai infraciuni; - coninuturi de baz (tipice) - cuprind condiii necesare pentru existena infraciunii n configuraia lor tipic; - coninuturi agravante - corespund variantelor agravate ale aceleiai infraciuni; - coninuturi atenuante - corespund variantelor atenuate ale aceleiai infraciuni; - coninuturi atipice; - coninut generic - cuprinde un ansamblu de condiii obiective i subiective comune tuturor infraciunilor. Structura coninutului. Prin structura coninutului infraciunii nelegem modul cum se grupeaz n coninutul infraciunii diferitele elemente care l alctuiesc. Structura coninutului ne d posibilitatea s determinm care condiii sunt obligatorii i care sunt facultative. Clasificarea condiiilor: - dup factorii la care se refer, avem condiii privitoare la: actul de conduit; obiectul infraciunii; subiecii infraciunii; locul i timpul svririi infraciunii; - dup rolul i importana lor, condiiile sunt: eseniale (pot duce la inexistena infraciunii); accidentale (nu pot duce la inexistena infraciunii); - dup existena lor n raport cu momentul svririi faptei: preexistente (se refer la obiectul infraciunii, la subieci); concomitente (se refer la loc, la timp); subsecvente (privitoare la producerea unui rezultat). II. Condiiile preexistente ale infraciunii (Termenii infraciunii) A. Obiectul Definiie. Obiectul infraciunii l reprezint valoarea social i relaiile sociale create n jurul acestei valori, care sunt vtmate ori periclitate prin fapta prevzut de legea penal. Categorii:
33

- obiectul juridic general - format din totalitatea relaiilor sociale ocrotite prin normele dreptului penal; - obiectul juridic generic (de grup) - format din fascicolul sau mnunchiul de valori sociale de aceeai natur ocrotite prin normele penale; acesta st la baza sistematizrii infraciunilor din partea special a Codului penal pe titluri i capitole; - obiectul juridic specific - este valoarea social concret creia i se aduce atingere prin infraciune; acesta servete la determinarea individualitii unei infraciuni din cadrul unui grup; - obiectul material - reprezint bunul sau lucrul care are o existen material, mpotriva cruia se ndreapt activitatea infracional; nu toate infraciunile au obiect material. Cele care au se numesc infraciuni de rezultat (furt, omor), iar cele care nu au se numesc infraciuni de pericol (calomnie, insult); - obiectul complex - este specific infraciunilor complexe (infraciunea de tlhrie - art. 211 C. pen.); acesta este format dintr-un obiect principal i dintr-unul secundar. Importana cunoaterii obiectului infraciunii: - obiectul infraciunii este un factor preexistent necesar oricrei infraciuni; - inexistena acestuia conduce la inexistena infraciunii; - la unele infraciuni, obiectul trebuie s ndeplineasc unele condiii: s conste ntr-un bun mobil (bani); s fie de o anumit natur (document); s se afle ntr-un anumit loc (de exemplu: n posesia fptuitorului - art. 213 C. pen., abuzul de ncredere) . B. Subiecii Definiie. Subiecii infraciunii desemneaz persoanele implicate n svrirea unei infraciuni fie prin svrirea faptei, fie prin suportarea consecinelor acesteia. Subiecii infraciunii nu se confund cu subiecii de drept penal, ntruct subiecii de drept penal au o sfer mult mai larg, incluznd subiecii infraciunii. Toi subiecii infraciunii sunt subieci de drept penal, dar nu toi subiecii de drept penal sunt i subieci ai infraciunii. Feluri: subiect activ; subiect pasiv. Subiectul activ este persoana fizic ce a svrit fapta sau a participat la svrirea infraciunii. Acesta poate fi deci: autor; instigator; complice. Persoana care a svrit o infraciune se numete infractor, noiune care este mai restrns dect cea de fptuitor. Condiii generale ale subiectului activ:
34

- s fie o persoan fizic; - vrsta - art. 99 C. pen.: Minorul care nu a mplinit vrsta de 14 ani nu rspunde penal. Minorul care are vrsta ntre 14 i 16 rspunde penal numai dac se dovedete c a svrit fapta cu discernmnt. Minorul care a mplinit vrsta de 16 rspunde penal; - responsabilitatea - este aptitudinea persoanei de a-i da seama de faptele sale, de semnificaia social a acestora, precum i de a-i putea determina i dirija n mod contient voina. Responsabilitatea cuprinde, aadar, factorii intelectiv i volitiv. Ea se prezum c este starea normal a oricrei persoane care a mplinit vrsta de 16 ani. Opusul ei este iresponsabilitatea (art. 48 C. pen.); - libertatea de voin i aciune - presupune deciderea n mod liber a svririi faptei i a libertii de hotrre i de aciune potrivit propriei sale voine. Dac fptuitorul a acionat sub imperiul constrngerii fizice sau psihice, fapta nu mai constituie infraciune, incident fiind art. 46 C. pen. Condiii speciale ale subiectului activ Unele infraciuni impun o anumit calitate a persoanei care svrete fapta, i anume: cetean romn (infraciunea de trdare); militar (pentru infraciunile contra capacitii de aprare a patriei); lipsa acestei caliti poate conduce la inexistena infraciunii sau la schimbarea ncadrrii juridice a acesteia. Categorii de subieci activi: - dup vrst: minori (pn n 18 ani); majori (dup 18 ani); tinerii infractori (de la 18 la 21 de ani); - dup numr: unici - infraciuni care pot avea un singur autor; plurali - infraciuni care pot avea 2 sau mai muli autori; - dup calitate: simpli (necircumstaniai); calificai (circumstaniai) militar. Subiectul pasiv este persoana fizic sau juridic titular a valorii sociale ocrotite i care este vtmat prin svrirea infraciunii. Condiii generale: - trebuie s fie titulara valorii sociale ocrotite penal; - este i persoana pgubit prin infraciune, dar persoana pgubit poate s fie i alta dect subiectul pasiv al infraciunii (de exemplu: n cazul infraciunii de omor, persoana pgubit este ruda subiectului pasiv al infraciunii care a suferit un prejudiciu prin fapt a suportat cheltuielile de nmormntare). Condiii speciale. Ca i la subiectul activ, unele infraciuni cer o anumit calitate a subiectului pasiv, i anume - nou-nscut (la infraciunea de pruncucidere art. 177 C. pen.). Categorii de subieci pasivi:
35

- subiect pasiv general (statul, ca titular al tuturor valorilor sociale); - subiect pasiv special- persoana fizic sau juridic, titular a valorii sociale lezate; - subiect pasiv principal; - subiect pasiv secundar; - subiect pasiv simplu (necalificat); - subiect pasiv calificat. Locul svririi infraciunii reprezint spaiul, perimetrul n care se realizeaz activitatea infracional. Locul svririi infraciunii nu influeneaz existena infraciunii ns prezint importan n ce privete urmtoarele aspecte: contribuie la stabilirea competenei teritoriale; poate influena gradul de pericol social al faptei i chiar ncadrarea juridic (n loc public etc.). Unele infraciuni sunt condiionate de svrirea lor ntr-un anumit loc (art. 206 C. pen.), lipsa acestei condiii ducnd la inexistena infraciunii. Locul poate condiiona i existena unei agravante (art. 209 lit. e C. pen.). Determinarea locului svririi infraciunii se face potrivit art. 143 C. pen. Timpul svririi infraciunii reprezint momentul sau perioada de timp n care s-a svrit activitatea infracional. Stabilirea lui prezint importan sub urmtoarele aspecte: - ajut la determinarea legii penale aplicabile; - ajut la stabilirea capacitii psihofizice a infractorului n momentul comiterii infraciunii; - marcheaz nceputul curgerii prescripiei penale; - prezint importan n aplicarea actelor de clemen (amnistie, graiere) i pentru stabilirea strii de recidiv; - contribuie la stabilirea gradului de pericol social concret al faptei; - unele infraciuni sunt condiionate de svrirea lor ntr-un anumit timp (noapte, rzboi), iar alte infraciuni au agravantele condiionate de o anumit perioad. 8. CONINUTUL CONSTITUTIV AL INFRACIUNII Definiie. Coninutul constitutiv al infraciunii desemneaz totalitatea condiiilor prevzute n norma de incriminare cu privire la actul de conduit interzis pe care le ndeplinete fptuitorul ori devin relevante prin svrirea aciunii sau inaciunii de ctre acesta. Coninutul constitutiv are o sfer de cuprindere mai restrns dect coninutul juridic, care poate cuprinde i alte condiii privitoare la
36

elementele infraciunii. Coninutul constitutiv este ns o component a coninutului juridic. Laturile coninutului constitutiv: - obiectiv (fizic) - ce const ntr-o manifestare exterioar; - subiectiv (psihic) - ce const n atitudinea fptuitorului fa de fapt i rezultatul ei. LATURA OBIECTIV Definiie. Aceasta desemneaz totalitatea condiiilor cerute de norma de incriminare privitoare la actul de conduit pentru existena infraciunii. Structur: elementul material; urmarea imediat; legtura de cauzalitate. I. Elementul material Definiie. Desemneaz actul de conduit interzis prin norma de incriminare. Este, sub acest aspect, elementul esenial al oricrei infraciuni. Elementul material este desemnat printr-un cuvnt, printr-o expresie ce arat aciunea sau inaciunea interzis, aa-numitul verbum regens. Aciunea desemneaz o atitudine a fptuitorului prin care face ceva, ce legea penal ordon s nu se fac. Aciunea se poate realiza: prin acte materiale (lovire, luare); prin cuvinte (la insult, la calomnie); prin scris (la denunare calomnioas). Inaciunea desemneaz atitudinea fptuitorului care nu face ceva ce legea penal ordon s se fac. Prin inaciune se comit infraciuni ca: nedenunarea (art. 170 C. pen.), omisiunea de a ncunotiina organele judiciare (art. 265 C. pen.) etc. Elementul material poate aprea n coninutul infraciunii: ntr-o unic variant - cnd const fie ntr-o aciune, fie ntr-o inaciune; n mai multe variante alternative - cnd const din mai multe aciuni sau inaciuni (de exemplu:, infraciunea de luare de mit se poate svri de ctre un funcionar prin pretindere, primire, acceptare, nerespingere de bani sau alte foloase ce nu i se cuvin (art. 254 C. pen.). Distincia ntre elementul material, varianta unic i variantele alternative, este important n ce privete ncadrarea corect a faptei comise. Elementul material n variantele alternative poate consta nu numai din aciuni ori nu numai din inaciuni, ci i dintr-o aciune i o inaciune (de exemplu: abuzul n serviciu, neglijena n serviciu). La infraciunile complexe, elementul material are caracter complex, fiind alctuit din dou aciuni care reprezint fiecare n parte acte incriminate, dar pe care
37

legiuitorul le-a reunit n coninutul aceleiai infraciuni (de exemplu: tlhria - art. 211 C. pen.- care implic furt i violen. Cerine eseniale Acestea privesc elementul material i realizarea lor trebuie observat o dat cu svrirea acestuia, pentru caracterizarea faptei ca infraciune. Cerinele eseniale se pot referi la: locul svririi faptei (n public pentru infraciunea de calomnie - art. 206 C. pen.; pe drumul public pentru unele infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile publice); timpul svririi faptei (uciderea copilului nou-nscut imediat dup natere - art. 177 C. pen.); modul i mijloacele de svrire (falsificarea unui nscris oficial prin contrafacerea scrierii ori a subscrierii sau prin alterarea n orice mod - art. 288 C. pen.). II. Urmarea imediat Definiie. Prin svrirea aciunii sau inaciunii mpotriva obiectului infraciunii se produc o vtmare, o periclitare a acestuia. Putem deci defini urmarea imediat ca fiind vtmarea adus valorii sociale ocrotite prin fapta interzis de legea penal ori starea de pericol creat pentru aceast valoare. Urmarea produs prin svrirea faptei poate consta: - fie ntr-o schimbare a obiectului ori a poziiei acestuia - cnd obiectul are un aspect material (distrugerea unui bun, moartea unui om); - fie ntr-o stnjenire a normalei desfurri a relaiilor sociale nscute n legtur i datorit valorii sociale ocrotite (o stare de pericol pentru aceste valori), cnd obiectul infraciunii are natur moral (insulta, calomnia, ultrajul etc.). Caracterizare: - urmarea socialmente periculoas trebuie s fie imediat (adic rezultat nemijlocit al aciunii sau inaciunii, nu un rezultat mijlocit); - urmarea imediat este un element necesar al coninutului constitutiv al infraciunii, pe cnd celelalte urmri mai ndeprtate (subsecvente) pot fi elemente de circumstaniere n coninutul agravat al infraciunii. n coninutul unor infraciuni se ntlnesc referiri la urmarea imediat, fapt pentru care sunt infraciuni materiale, de rezultat, acesta din urm trebuind s fie perceptibil i constatat pentru calificarea faptei ca infraciune. Dac rezultatul nu s-a produs, atunci infraciunea nu s-a consumat, a rmas n faza de tentativ prin care s-a creat o stare de pericol pentru valoarea social ocrotit. Cnd n coninutul infraciunii nu sunt referiri cu privire la rezultat, asemenea infraciuni se numesc infraciuni de pericol, de atitudine,
38

infraciuni formale. n cazul infraciunilor de pericol, rezultatul const ntr-o stare contrar existent anterior. La infraciunile ce au n coninutul lor o urmare sau mai multe urmri este necesar stabilirea legturii de cauzalitate ntre elementul material i urmarea produs. III. Legtura de cauzalitate Definiie. Legtura de cauzalitate este liantul ntre elementul material (cauz) i urmarea imediat (efect) cerut de lege pentru existena infraciunii. Cu alte cuvinte, existena infraciunii este condiionat de legtura de cauzalitate. n concret trebuie s se dovedeasc o legtur de la cauz la efect, ntre aciune-inaciune i urmarea imediat. Caracterizare: este un element constitutiv al coninutului oricrei infraciuni; fr legtura de cauzalitate nu se realizeaz elementul laturii obiective, deci nu poate exista infraciunea; stabilirea existenei legturii de cauzalitate este necesar doar n cazul infraciunilor zise materiale, i nu n cazul infraciunilor zise formate, cnd urmarea imediat sub forma strii de pericol rezult din nsi svrirea faptei. Teoriile privitoare la legtura de cauzalitate pot fi grupate n dou curente: 1) un curent care susine teza monist (care consider c urmarea imediat are o singur cauz). Acestui curent i aparin urmtoarele teorii: - teoria cauzei eficiente - propune s fie considerat cauz a rezultatului aceea care a declanat procesul genetic i a creat pentru celelalte cauze aptitudinea de a produce urmarea imediat; - teoria cauzei proxime - consider drept cauz contribuia uman ce se situeaz, n timp, imediat anterior rezultatului; - teoria cauzei preponderente - consider drept cauz energia care a contribuit cel mai mult la producerea rezultatului; - teoria cauzei adecvate sau tipice - consider drept cauz pe aceea care este proprie sau apt prin natura ei s produc acel rezultat; astfel se trage concluzia c o aciune sau inaciune are caracter cauzal numai dac se nscrie n aceast cauzalitate tipic. Se reproeaz acestei teorii c restrnge antecedena cauzal la o singur contribuie uman; 2) un curent care susine teza pluralist (care consider c producerea rezultatului se datoreaz unui concurs de cauze).Acestui curent i aparin urmtoarele teorii: - teoria echivalenei condiiilor (sine qua non) - formulat n 1860 de penalistul german Von Buri; potrivit acestei teorii, sunt considerate cauze ale rezultatului produs toate condiiile care l-au precedat i fr de care
39

rezultatul nu s-ar fi produs. Caracterul sine qua non al unei condiii se stabilete folosind procedeul eliminrii ipotetice a acesteia din antecedena rezultatului i, dac rezultatul nu s-ar fi produs, atunci acea condiie este eliminat. Acestei teorii i s-a reproat c pune pe acelai plan toate condiiile fr a diferenia contribuia lor la producerea rezultatului; - teoria condiiei necesare - care propune s fie considerat drept cauz a rezultatului orice condiie necesar pentru producerea acestuia, inndu-se seama de contribuia concret adus de fiecare condiie. Ea recomand pentru stabilirea legturii de cauzalitate izolarea temporar i artificial a cauzelor mecanice, chimice i biologice pentru a reine numai actele omeneti ce au contribuit la producerea rezultatului. Deci, fiecare cauz urmeaz s fie cercetat n parte. Acestei teorii i se reproeaz c nu aduce nimic nou n problema legturii de cauzalitate i c terge deosebirile dintre cauz i condiie. Orientri practice pentru stabilirea legturii de cauzalitate: - identificarea n antecedena cauzal a tuturor contribuiilor umane care ar putea avea legtur cauzal cu rezultatul. Aceasta se face cu ajutorul teoriei sine qua non; - stabilirea aspectului psihic al legturii de cauzalitate. Vor fi reinute din antecedena cauzal a rezultatului numai contribuiile fa de care s-au stabilit att aspectul fizic, ct i cel psihic; - delimitarea i determinarea exact a contribuiilor eseniale i a contribuiilor nlesnitoare din antecedena cauzal. Aceasta se realizeaz cu ajutorul teoriei sine qua non. LATURA SUBIECTIV Definiie. Cuprinde totalitatea condiiilor cerute de lege cu privire la atitudinea contiinei i voinei infractorului fa de fapt i urmrile acesteia. Structur: elementul subiectiv (vinovia; mobilul (motivul); scopul. I. Elementul subiectiv (art. 19 alin. 2 i 3 C. pen.) Definiie. Acesta reprezint atitudinea psihic a persoanei care a svrit o fapt, fa de fapt i urmrile acesteia, atitudine exprimat n vinovia cerut de lege pentru existena acelei infraciuni. Trebuie s facem deosebirea ntre vinovie ca trstur esenial a infraciunii i vinovie ca element constitutiv al unei infraciuni. n primul caz, vinovia este exprimat n formele i modalitile prevzute de art. 19 C. pen. (intenie, culp i praeterintenie). n al doilea caz, vinovia va exista numai atunci cnd elementul material al infraciunii a fost svrit cu forma de vinovie cerut de lege. Spre exemplu: n cazul svririi unei
40

fapte din culp, se realizeaz vinovia ca trstur esenial a infraciunii, dar poate lipsi ca element subiectiv, dac legiuitorul incrimineaz acea fapt numai dac este svrit cu intenie. Deci, elementul subiectiv prevzut a se realiza prin intenie presupune att intenia direct, ct i cea indirect, dup cum n cazul culpei sunt prevzute ambele modaliti (cu prevedere i simpl). Conform art. 19 alin. 2 i 3 C. pen., fapta constnd ntr-o aciune svrit din culp este infraciune numai dac se prevede expres n coninutul juridic al infraciunii (art. 178 C. pen). Fapta constnd ntr-o inaciune constituie infraciune, fie c este svrit cu intenie, fie din culp, afar de cazul cnd legiuitorul restrnge sancionarea ei numai cnd se svrete cu intenie. II. Mobilul Definiie. Acesta desemneaz acel sentiment (dorin, pasiune) ce a condus la naterea n mintea fptuitorului a ideii svririi unei anumite fapte. Este, n concret, impulsul intern care l-a determinat pe infractor s svreasc fapta. Caractere: - existena lui n svrirea unei fapte reprezint un indiciu de normalitate psihic a fptuitorului; - lipsa acestuia reprezint un indiciu de anormalitate; - mobilul constituie un element necesar pentru cunoaterea actului de conduit i a periculozitii infractorului; - acesta contribuie la individualizarea sanciunilor penale; - poate reprezenta o condiie de rentregire a laturii subiective (art. 247 C. pen.) - abuzul n serviciu prin ngrdirea unor drepturi pe temei de ras, naionalitate, religie; - poate reprezenta o circumstan agravant (art. 175 lit. b C. pen.) omorul svrit din interes material; - poate constitui o circumstan agravant general (art. 75 lit. d C. pen.) - svrirea unei infraciunii din motive josnice; - cunoaterea lui poate da rspuns la ntrebarea De ce s-a svrit infraciunea ? III. Scopul Definiie. Const n reprezentarea clar a rezultatului faptei de ctre fptuitor sau n finalitatea urmrit de ctre acesta. Caractere: - este caracteristic activitilor voluntare, dar, de regul, nu este prevzut ca element al infraciunii;
41

- se situeaz n afara infraciunii; - cnd fptuitorul urmrete realizarea scopului cerut de lege, el reprezint n acest caz o cerin esenial a elementului subiectiv; - sunt cazuri n care scopul reprezint o cerin esenial a elementului obiectiv (art. 282 C. pen.) - deinerea de valori falsificate n scopul punerii lor n circulaie; - scopul poate aprea i ca element circumstanial n coninutul calificat al unor infraciuni (art. 175 lit. g C. pen.) omorul svrit pentru a se sustrage de la urmrirea penal; - n toate cazurile, cunoaterea scopului urmrit de fptuitor este foarte important pentru determinarea gradului de pericol social al faptei; - cunoaterea scopului este important i pentru individualizarea sanciunilor. 9. FORMELE INFRACIUNII Svrirea infraciunii poate parcurge mai multe momente sau faze n drumul ei spre producerea rezultatului. Astfel, aceasta parcurge dou perioade: intern: conceperea ideii de a svri infraciunea; momentul deliberrii; hotrrea de a svri infraciunea. Cele trei momente se petrec n psihicul fptuitorului, acestea neavnd relevan penal, potrivit adagiului nuda cogitatio - gndul criminal nu se pedepsete; extern: faza actelor preparatorii (pregtesc svrirea infraciunii); faza aciunii de executare (se trece la svrirea efectiv a faptei); faza urmrilor (producerea rezultatului). Acestea capt relevan penal spre deosebire de primele. Formele infraciunii, dup fazele de desfurare, sunt: actele preparatorii; tentativa; faptul consumat; faptul epuizat. A. Actele preparatorii Definiie. Sunt actele prin care se pregtete svrirea unei infraciuni. Caractere: - sunt posibile numai la infraciunile intenionate; - pot consta n: activiti de procurare de informaii; adaptare a mijloacelor sau instrumentelor; crearea condiiilor de svrire a faptelor; - nu cunosc o reglementare expres n Codul penal, asemenea tentativei. Condiii de existen: - s rezulte c sunt efectuate n vederea svririi unei infraciuni;
42

- s se concretizeze ntr-o activitate obiectiv de creare a condiiilor pentru svrirea infraciunii (procurarea unui pistol); - s nu cuprind acte ce intr n coninutul elementului material al infraciunii; s nu fac parte din actele de executare; - s fie intenionate; - s fie svrite de ctre nsi persoana care va comite infraciunea. Feluri: - acte de pregtire material (procurarea de instrumente i adaptarea acestora n vederea svririi infraciunii) - procurarea unui cuit; - acte de pregtire moral (culegerea de date i informaii cu privire la locul i timpul svririi infraciunii). Ele creeaz condiiile psihice favorabile comiterii infraciunii. Regimul de sancionare n doctrina penal s-au conturat dou teze privind sancionarea actelor preparatorii, i anume: 1) teza incriminrii, care susine pedepsirea acestora, astfel: incriminarea nelimitat a tuturor actelor preparatorii; incriminarea limitat numai a acelora care prezint un pericol social; 2) teza neincriminrii, care are drept argument faptul c actele preparatorii doar pregtesc infraciunea, neavnd deci un pericol social, i c ele sunt echivoce. n dreptul penal romn se opteaz pentru teza neincriminrii (aceste acte nu se sancioneaz). Sunt i excepii, printre care: cnd actele preparatorii sunt asimilate tentativei i pedepsite ca atare, la acele infraciuni grave (art. 173 alin. 2 C. pen.) - privind sancionarea tentativei la infraciunile contra statului; cnd actele preparatorii sunt asimilate infraciunilor consumate (art. 285 C. pen.); cnd actele preparatorii sunt svrite de alte persoane dect autorul (culegerea de date, procurarea de mijloace) i cnd autorul svrete infraciunea sau tentativa la acea infraciune, acele acte vor constitui acte de complicitate anterioar. B. Tentativa (art. 20 Cod penal) Definiie. Este o form atipic a infraciunii ce se caracterizeaz prin punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare ce a fost ntrerupt sau, dei a fost efectuat n ntregime, n-a produs rezultatul cerut de lege pentru existena infraciunii. Caractere: este prevzut expres n Codul penal (art. 20 - 21); aparine fazei executrii; este o form atipic a infraciunii, caracteriznduse prin neproducerea rezultatului; este posibil numai la infraciunea intenionat.
43

Condiii de existen: - s existe hotrrea de a svri o infraciune (art. 20 C. pen.); - hotrrea infracional trebuie s fie pus n executare. Astfel, se observ c ea implic trecerea de la actele de pregtire la actele de executare a faptei. Ea declaneaz procesul cauzal spre producerea rezultatului; - neproducerea rezultatului - element prin care se difereniaz de infraciunea consumat (art. 20 C. pen.). Deosebirea dintre tentativ i actele preparatorii are la baz diferite teorii: teoriile subiective, care propun drept criteriu de distincie raportarea la mprejurrile n care au fost efectuate; astfel, tentativa are un caracter univoc, lsnd s se vad clar intenia de a svri o infraciune, iar actul preparator are un caracter echivoc, care nu las s se vad c ar avea o legtur cu svrirea unei infraciuni; teoriile obiective, care propun drept criteriu de distincie dinamismul actului; astfel, sunt acte de executare actele care au primit o orientare precis n realizarea infraciunii, iar actele preparatorii sunt acelea ce nu au primit o astfel de orientare; teoriile formale, care propun drept criteriu de deosebire identitatea formal ntre actul svrit i aciunea prevzut ca element material; astfel, tentativa este un act de svrire a infraciunii, iar actul preparator, unul de pregtire a svririi infraciunii. Cele trei teorii se completeaz reciproc, n stabilirea diferenei dintre actele preparatorii i tentativ; aceasta este o problem foarte important, ntruct, de regul, actele preparatorii nu se pedepsesc. Exemplu: procurarea unei cantiti de otrav reprezint un act preparator, n timp ce servirea respectivei cantiti de otrav unei persoane reprezint o tentativ. Felurile tentativei: imperfect (ntrerupt); perfect (terminat); proprie; improprie. Tentativa perfect i cea imperfect pot fi proprii, ct i improprii. I. Tentativa imperfect (ntrerupt) - art. 20 alin. 1 C. pen. - Se caracterizeaz prin punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare care se ntrerupe i rezultatul nu se produce; - se situeaz, n timp, dup nceputul executrii, putnd fi de natur uman sau neuman; - poate fi att proprie, ct i improprie. II. Tentativa perfect (terminat) - art. 20 alin. 2 C. pen.
44

- Const n punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare care a fost dus pn la capt, dar rezultatul nu se produce; - poate fi att proprie, ct i improprie; - este posibil numai la infraciunile de rezultat (exemplu: omor). III. Tentativa improprie - art. 20 alin. 2 i 3 C. pen. - Const n punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare care este realizat n ntregime, dar producerea rezultatului nu a fost posibil din cauza insuficienei sau defectuozitii mijloacelor folosite ori din cauz c, n timpul cnd s-au svrit actele de executare, obiectul lipsea de la locul unde fptuitorul credea c se afl; - este i terminat, dup criteriul gradului de realizare a activitii infracionale; cauza care mpiedic producerea rezultatului se situeaz, n timp, anterior nceputului executrii aciunii; defectuozitatea mijloacelor, ca i lipsa obiectului infraciunii sunt preexistente; - un mijloc este insuficient, cnd nu are aptitudinea, n cazul concret, s realizeze rezultatul (de exemplu: cantitatea de otrav este insuficient pentru a ucide o persoan); - un mijloc este defectuos, cnd n cazul concret nu funcioneaz (de exemplu, o arm de foc defect); Tentativa improprie se mparte n dou categorii: tentativa relativ improprie - se caracterizeaz prin imposibilitatea numai relativ a producerii rezultatului (de exemplu: ncercarea de a ucide o persoan cu o doz insuficient de otrav); tentativa absolut improprie (absurd) - art. 20 alin. 3 C. pen.) - se caracterizeaz prin modul greit de concepere a svririi infraciunii (de exemplu: uciderea unei persoane, utiliznd vrji sau farmece). Deosebirea dintre cele dou categorii de tentative const n faptul c prima prezint un pericol social, atrgnd rspunderea penal, iar cea de a doua nu prezint pericol social, pentru c este inapt s produc rezultatul i poate pune n discuie discernmntul fptuitorului. n doctrina penal se face distincie ntre tentativa absurd i tentativa putativ, n care fapta svrit are un caracter penal numai n mintea fptuitorului, lipsindu-i acest caracter n realitate. (Exemplu: fapta de a trage cu arma ntr-un cadavru nu reprezint infraciunea de omor, ci o fapt putativ din cauz c prin astfel de fapte nu se mai poate aduce atingere obiectului, cci nu mai exist o relaie social de ocrotit inexistena vieii). IV. Tentativa proprie - art. 20 alin. 2 C. pen.
45

Const n existena tuturor condiiilor necesare pentru svrirea infraciunii, iar dac consumarea nu a avut loc, aceasta se datoreaz modului defectuos n care s-au folosit mijloacele. (Exemplu: fapta celui ce descarc arma, dar nu nimerete inta din cauza emoiilor). Incriminarea i sancionarea tentativei Justificarea incriminrii Reprezentnd un nceput de executare, tentativa este periculoas, fiind incriminat n legislaia penal; - tentativa este o form atipic de infraciune, datorit mprejurrii c latura obiectiv a acesteia nu se realizeaz n ntregime; - latura subiectiv a tentativei se realizeaz integral prin punerea n executare a hotrrii infracionale. ntinderea incriminrii tentativei n doctrina penal sunt cunoscute dou concepii privind incriminarea tentativei: incriminarea nelimitat i incriminarea limitat; - legiuitorul romn a adoptat cea de a doua concepie, sancionnd tentativa numai la infraciunile grave; - tentativa se pedepsete numai cnd n lege se prevede expres aceasta; - legiuitorul romn sancioneaz tentativa dup teoria diversificrii pedepsei n raport cu pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea consumat; - conform art. 21 alin. 2 C. pen., tentativa se sancioneaz cu o pedeaps cuprins ntre jumtatea minimului i jumtatea maximului prevzut de lege pentru infraciunea consumat, fr ca minimul s fie mai mic dect minimul general al pedepsei; - dac pedeapsa pentru infraciunea consumat este deteniunea pe via, pedeapsa pentru tentativ va fi nchisoarea de la 10 la 25 de ani. Infraciuni la care tentativa nu este posibil: infraciunile din culp; infraciunile praeterintenionate; infraciunile svrite printr-o inaciune; infraciunile cu execuie prompt (insult); infraciunile de obicei (ceretorie). C. Infraciunea consumat Definiie. Reprezint forma tipic sau perfect a infraciunii, ea realizndu-se atunci cnd s-a produs rezultatul urmrit. Caracterizare: - reprezint forma infraciunii care are cel mai ridicat grad de periculozitate fa de actele preparatorii i tentativa;
46

- atrage ntotdeauna rspunderea penal; - majoritatea infraciunilor cunosc aceast form; - nglobeaz i tentativa acelei infraciuni; - rezultatul acesteia se produce o dat cu executarea n ntregime a rezultatului material; - n funcie de rezultatul ei, poate produce o vtmare sau o stare de pericol; - stabilirea momentului consumrii marcheaz momentul producerii definitive a rului; de aceea, dup acest moment, eventuala reparare a acestuia nu poate schimba calitatea de infractor a fptuitorului. Cunoaterea momentului consumrii prezint importan pentru urmtoarele aspecte: determinarea legii penale aplicabile n timp i spaiu; incidena actelor de clemen; calcularea termenului de prescripie. D. Infraciunea - fapt epuizat Definiie. Reprezint o form deviat a infraciunii i se caracterizeaz prin producerea dup momentul consumrii a unor urmri noi prin amplificarea rezultatului sau prin continuarea activitii infracionale. Caractere: - susceptibil de prelungire n timp; - este o form atipic a infraciunii, mai grav dect infraciunea consumat; - antreneaz o rspundere penal mai grav; - nu toate infraciunile pot cunoate acest moment. Infraciuni susceptibile de forma faptului epuizat: - infraciunile continue - se caracterizeaz prin prelungirea n timp a aciunii ce constituie elementul material al infraciunii (exemplu, deinerea de instrumente n vederea falsificrii de valori); - infraciunile continuate - se caracterizeaz prin svrirea de ctre aceeai persoan, la intervale de timp diferite, a unor aciuni ce prezint fiecare n parte coninutul aceleiai infraciuni (exemplu, furturile mrunte din autoturisme); - infraciunile progresive - se caracterizeaz prin producerea de noi urmri dup ce s-a consumat infraciunea (exemplu, infraciuni de loviri cauzatoare de moarte); - infraciunile de obicei - se caracterizeaz prin repetarea elementului material de un numr de ori n aa fel nct din aceast repetare s rezulte obinuina fptuitorului (exemplu, ceretoria). Importana momentului epuizrii: - la infraciunile care sunt susceptibile de acest moment, aplicarea legii n spaiu i timp, incidena actelor de clemen, precum i calculul
47

termenului de prescripie se fac n raport cu acest moment, i nu cu momentul consumrii; - soluionarea i ncadrarea juridic a faptei se vor face tot n raport de momentul epuizrii. Desistarea i mpiedicarea producerii rezultatului reprezint, conform act. 22 C. pen., cauze generale de nepedepsire datorit renunrii fptuitorului la activitatea infracional sau nlturrii rezultatului produs. Desistarea const n renunarea fptuitorului la continuarea executrii ncepute, de a o duce pn la capt. Exemplu, o persoan care dorete s distrug un dosar ptrunde pe ascuns n arhiva n care se afl dosarul, dar, dup ce l gsete, abandoneaz de bunvoie hotrrea luat.

Condiii: - desistarea trebuie s aib loc dup ce s-a efectuat unul sau mai multe acte de executare, dar s intervin mai nainte ca executarea aciunii tipice s fi luat sfrit; - s existe o manifestare din care s reias c subiectul a renunat la svrirea infraciunii . Nu exist desistare n cazul n care fptuitorul, dup ce a fcut tot ceea ce trebuie ca rezultatul s se produc, vznd totui c acesta nu s-a produs nu repet aciunea (n asemenea situaii exist o tentativ perfect care este incompatibil cu desistarea); - renunarea la svrirea infraciunii trebuie s se fac de bunvoie. Desistarea nu poate fi socotit de bunvoie nici n cazul n care fptuitorul a abandonat executarea nceput pentru c i-a dat seama c n condiiile date ea nu poate s izbuteasc; - renunarea la executare trebuie s fie definitiv. mpiedicarea producerii rezultatului const n zdrnicirea, de ctre fptuitor, a producerii urmrilor vtmtoare ale faptei sale, dup ce executarea aciunii tipice a fost dus pn la capt. Exemplu: autorul, dup ce a aruncat n ap o persoan ce nu tie s noate, cu intenia de a-i produce moartea, o scoate din ap i i salveaz viaa. Condiii: - activitatea infracional s fi fost n ntregime efectuat, dar s nu se fi produs urmarea vtmtoare prevzut de lege. mpiedicarea producerii rezultatului este posibil deci numai la infraciunile materiale, nu i la cele formale; - subiectul s fi efectuat o aciune pozitiv pentru a zdrnici producerea rezultatului i, ca efect al acestei aciuni, rezultatul s nu fi
48

survenit. Producerea rezultatului nu poate fi zdrnicit prin simpla pasivitate, ci numai printr-un comportament activ, dinamic; - manifestarea activ prin care fptuitorul a mpiedicat producerea rezultatului s fi fost voluntar, nesilit, deci neefectuat sub presiunea unei cauze externe (mil, remucare, teama de pedeaps); - aceasta trebuie s fi avut loc nainte de descoperirea faptei. Efecte (art. 22 alin. 1 C. pen.): - nepedepsirea fptuitorului; - conform art. 22 alin. 2 C. pen., dac actele ndeplinite pn n momentul desistrii sau producerii rezultatului constituie o alt infraciune, se aplic pedeapsa pentru acea infraciune.

10. UNITATEA DE INFRACIUNE Noiuni generale - Calificarea juridic a unei fapte sau activiti antisociale, ca formnd o singur infraciune sau, dimpotriv, dou sau mai multe infraciuni, produce consecine juridice importante. - n primul caz, fptuitorul va rspunde pentru o singur infraciune, iar n al doilea caz, acesta va rspunde pentru dou sau mai multe infraciuni. - Cnd prin activitatea svrit se formeaz o singur infraciune, va exista unitate de infraciune, iar cnd prin activitatea svrit se realizeaz mai multe infraciuni, va exista pluralitate de infraciuni. - Distincia dintre cele dou prezint importan sub aspectul rspunderii juridice. Definiie. Prin unitatea de infraciune se nelege activitatea infracional format dintr-o singur aciune sau inaciune ce decurge din natura faptei sau din voina legiuitorului, svrite de o persoan i n care se identific coninutul unei singure infraciuni. Feluri: Unitatea natural este determinat de unitatea aciunii sau inaciu-nii, de unicitatea rezultatului i de unicitatea formei de vinovie. Cunoate trei forme: infraciunea simpl; infraciunea continu; infraciunea deviat. Unitatea legal nu este dat de realitatea obiectiv, ci de voina legiuitorului care reunete, n coninutul unei singure infraciuni, dou sau mai multe aciuni ce ar putea realiza fiecare n parte coninutul unor infraciuni distincte. Aceasta are la baz legtura strns dintre aceste
49

aciuni. Ea are urmtoarele forme: infraciunea continuat; infraciunea complex; infraciunea progresiv; infraciunea de obicei. I. Unitatea natural de infraciune Infraciunea simpl Definiie. Este o form a unitii naturale de infraciune i se caracterizeaz printr-o singur aciune sau inaciune, printr-un singur rezultat i printr-o singur form de vinovie. Caracteristici: - este forma de infraciune cea mai des ntlnit n legislaia penal i n practica judiciar; - este o form tipic a infraciunii; - momentul consumrii coincide cu momentul epuizrii; - poate fi svrit numai printr-o aciune sau inaciune sau prin mai multe acte repetate n baza aceleiai rezoluii infracionale (exemplu: svrirea infraciunii de omor prin aplicarea mai multor lovituri de cuit). Infraciunea continu Definiie. Reprezint o form a unitii naturale de infraciune ce se caracterizeaz prin prelungirea n chip natural a aciunii sau inaciunii ce constituie elementul material, dup consumare, pn la intervenia unei fore contrare (exemple: furtul de energie electric, evadarea). Aceste infraciuni cunosc dou momente: momentul consumrii momentul svririi elementului material; momentul epuizrii - momentul ncetrii activitii infracionale. Caracteristici: - este o form atipic a infraciunii; - elementul esenial al acestei infraciuni este faptul c ea se realizeaz printr-o atitudine dubl a fptuitorului: una comisiv (prin care se svrete infraciunea); alta omisiv (prin care se las ca starea infracional s dureze); - nu toate infraciunile pot cunoate aceast form. Codul penal nu cuprinde dispoziii speciale privind infraciunea continu, ci face o singur referire la ea n art. 122 alin. 2. Infraciunea continu poate cunoate dou forme: infraciuni continue permanente (evadarea); infraciuni continue succesive (portul ilegal de uniform). Observaie: mprirea aceasta prezint importan, deoarece orice ntrerupere n cazul infraciunilor permanente are valoarea unei epuizri a infraciunii, iar reluarea activitii infracionale reprezint svrirea unei noi infraciuni continue. Cunoaterea momentului epuizrii prezint importan, deoarece:
50

- legea penal aplicabil n timp va fi legea n vigoare n momentul epuizrii faptei; - tot de la acest moment ncepe s curg i prescripia rspunderii penale; - n raport de acest moment se stabilete i incidena unui act de clemen (amnistie, graiere). Dac activitatea infracional continu este desfurat de o persoan n diferite etape ale vieii sale, are importan i stabilirea vrstei fptuitorului. Astfel, activitatea continu nceput nainte de mplinirea vrstei de 14 nu va fi luat n seam. Infraciunea deviat Definiie. Reprezint o form a unitii naturale de infraciune i desemneaz infraciunea svrit prin devierea aciunii de la obiectul sau persoana mpotriva crora era ndreptat, datorit greelii fptuitorului sau prin ndreptarea aciunii, din eroare, asupra altei persoane sau altui obiect. Modaliti: - aberratio ictus - realizat prin devierea aciunii spre un alt obiect sau spre o alt persoan din greeala fptuitorului (exemplu: fptuitorul urmrete s loveasc o persoan dintr-un grup, dar, manevrnd greit corpul contondent, este lovit o alt persoan); - error in personam - realizat prin svrirea faptei asupra altei persoane ori asupra altui obiect datorit erorii fptuitorului (exemplu: infractorul dorete s-i ucid rivalul i noaptea, pe ntuneric, l confund cu o alt persoan, pe care o ucide). II. Unitatea legal de infraciune Infraciunea continuat (art. 41 C. pen.) Definiie. Reprezint o form a unitii legale de infraciune caracterizat prin svrirea de ctre aceeai persoan la intervale de timp diferite, n realizarea aceleiai hotrri infracionale, a unor aciuni sau inaciuni, care prezint fiecare n parte coninutul aceleiai infraciuni. Caracteristici: - reprezint o creaie a legiuitorului; - este prevzut expres de Codul penal - art. 41 alin. 2; - e format dintr-o pluralitate de acte unite sub trei aspecte: o unitate de subiect; o unitate de hotrre infracional; o unitate de coninut; - fiecare fapt luat izolat poate constitui o infraciune de sine stttoare; - reprezint ntotdeauna o cauz de agravare a rspunderii penale. Condiii de existen:
51

- unitate de subiect activ - adic, aceeai persoan s svreasc mai multe aciuni sau inaciuni, unele n calitate de autor i altele n calitate de complice; - pluralitate de acte de executare - svrite la intervale diferite de timp, nici prea apropiate, nici prea ndeprtate. Este ndeplinit aceast condiie cnd fptuitorul svrete o infraciune intenionat i, ulterior, o tentativ la aceeai infraciune; - unitate de rezoluie infracional - rezoluia unic implic att prevederea rezultatelor faptei, ct i urmrile acesteia ori acceptarea acestora. Dintre elementele ce pot concura, alturi de alte mprejurri, la stabilirea unitii de rezoluie se pot reine: unitatea obiectului infraciunii; unitatea locului; unitatea persoanei vtmate; unitatea de timp; - actele de executare de acelai fel trebuie s prezinte, fiecare n parte, coninutul aceleiai infraciuni (furt). Actele de executare nu trebuie s fie identice, ci doar fiecare s realizeze coninutul aceleiai infraciuni (infraciune consumat i tentativ). Efecte juridice: - de la momentul epuizrii ncepe s curg termenul de prescripie a rspunderii penale (art. 122 alin. 2 C. pen.); - tot n funcie de momentul epuizrii se stabilete incidena unui act de clemen (amnistie, graiere); - aplicarea legii penale n timp va fi cea n vigoare din momentul epuizrii; - dac actele de executare se situeaz pe teritorii diferite, legea penal romn va fi incident, dac o parte ori rezultatul s-a produs pe teritoriul Romniei (art. 143 C. pen.); - tot n raport de momentul epuizrii se stabilete incidena legii penale n raport cu vrsta fptuitorului. Dac fptuitorul a nceput executarea cnd nu avea mplinit vrsta de 14 ani, aceste acte nu se iau n considerare, ci numai acelea svrite dup mplinirea acestei vrste i, bineneles, dac au fost svrite cu discernmnt. Sanciunea infraciunii continuate (art. 142 C. pen. i art. 34 C. pen.) - reprezint o form de agravare facultativ a pedepsei; - infraciunea continuat fiind unic, aplicarea pedepsei se face ntr-o singur etap; - pedeapsa se va aplica spre maximul special, iar dac acesta este nendestultor, se va aplica un spor de pn la 5 ani (nchisoarea) sau un spor de pn la jumtate din maximul special (amenda);

52

- dac dup condamnarea definitiv sunt descoperite alte fapte ce fac parte din coninutul aceleiai infraciuni, pedeapsa se va recalcula, neputndu-se astfel micora. Infraciuni ce nu se pot svri n mod continuat: - infraciunile din culp; - infraciunile al cror obiect nu este susceptibil de divizare (omorul); - infraciunile care presupun repetarea activitii pentru a realiza coninutul infraciunii (infraciunile de obicei - ceretoria). Infraciunea complex Definiie. Este o form a unitii legale de infraciune i cuprinde, n coninutul su, ca element constitutiv sau ca circumstan agravant, o aciune sau o inaciune care constituie prin ea nsi o fapt prevzut de legea penal (exemplu: tlhria -art. 211 C.pen.). Caracteristici: - este prevzut n mod expres de Codul penal n art. 141; - reprezint o creaie a legiuitorului i are la baz legtura strns dintre aciunile i inaciunile ce intr n coninutul elementului material; - se ndreapt, prin modul svririi acesteia, mpotriva a dou valori sociale; - rezultatul const n producerea a dou urmri specifice valorilor sociale ocrotite; - de regul, sunt infraciuni intenionate. Forme: Infraciunea complex forma TIP Se caracterizeaz prin aceea c n coninutul ei intr ca element o aciune sau inaciune ce reprezint coninutul unei alte infraciuni. Este format din reunirea de ctre legiuitor a dou infraciuni distincte i crearea unei a treia, deosebite de cele nglobate (exemplu: tlhria, format din furt i ameninare ori furt i violen). Infraciunea complex ca variant agravant Cuprinde n coninutul su, ca element agravant, o aciune sau inaciune ce reprezint coninutul unei alte infraciuni. Este o variant calificat a unor infraciuni simple, creat prin absorbirea n coninutul su a unor fapte ce reprezint coninutul unor alte infraciuni (exemplu: violul care a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei - art. 197 alin. 3 C. pen.). Observaie: nu toate infraciunile calificate sunt i infraciuni complexe; furtul svrit n loc public este calificat, fr a fi i o infraciune complex. Structur:
53

- n elementul material al infraciunii complexe sunt reunite aciunile ce constituie elementul material al infraciunilor absorbite (luarea bunului i exercitarea violenei); - obiectul infraciunii complexe este format dintr-un obiect juridic principal i un obiect juridic adiacent; - forma de vinovie cu care se svrete infraciunea complex tip este intenia, spre deosebire de infraciunea complex ca variant agravant, unde forma de vinovie este praeterintenia . Efecte juridice: - infraciunile reunite n coninutul infraciunii complexe i pierd autonomia; - infraciunea complex se consum n momentul n care se svresc elementele materiale specifice infraciunilor absorbite; - nerealizarea sub raport obiectiv a coninutului unei infraciuni absorbite poate conduce la calificarea faptei ca tentativ (exemplu: n cazul infraciunii de tlhrie, dac se consum ameninarea sau violena, ns deposedarea victimei nu a fost posibil, infraciunea rmne n faza de tentativ); - infraciunea complex nu reprezint o cauz de agravare a rspunderii penale; - este o infraciune momentan. Complexitatea natural Pe lng complexitatea legal, creat de legiuitor, este menionat i complexitatea natural, ce rezult din absorbirea n chip natural de ctre infraciunea fapt consumat a tentativei la acea infraciune (exemplu, infraciunea de omor consumat cuprinde n mod natural i tentativa acestei infraciuni, dup cum cuprinde i elementele infraciunilor mai puin grave lovirea, vtmarea corporal). Infraciunea progresiv Definiie. Reprezint o form a unitii legale de infraciune, caracterizndu-se prin aceea c, dup atingerea momentului consumrii corespunztor unei anumite infraciuni, fr intenia fptuitorului, aceasta i amplific progresiv rezultatul, ori se produc urmri noi corespunztor unor infraciuni mai grave. Exemplu: loviturile sau vtmrile cauzatoare de moarte - art. 183 C. pen. Caracteristici: - este o form atipic a infraciunii; - rezultatul i se amplific progresiv n timp, nefiind deci o infraciune momentan;
54

- apare, aadar, pe lng momentul consumrii, i momentul epuizrii; fapta iniial care a produs un anumit rezultat susceptibil de o anumit ncadrare juridic, datorit amplificrii rezultatului, va primi o nou calificare, n funcie de rezultatul atins n momentul epuizrii . Efecte juridice: - ncadrarea juridic a faptei svrite se va face n raport cu momentul epuizrii; - n funcie de acest moment se vor calcula: termenul de prescripie pentru rspunderea penal; legea penal incident; incidena unor legi de clemen. Infraciunea de obicei Definiie. Reprezint o form a unitii legale de infraciune, ce se caracterizeaz prin repetarea elementului material de un numr de ori din care s rezulte obinuina sau ndeletnicirea fptuitorului. Exemple: prostituia, ceretoria. Caracteristici: - aceast infraciune nu poate avea tentativ; - este o infraciune unic, format dintr-o pluralitate de fapte; - luate izolat, acele fapte nu pot constitui coninutul unei infraciuni distincte; - cunoate dou momente: al consumrii i al epuizrii. Efecte juridice: infraciunea de obicei nu poate avea tentativ i nici nu poate fi comis n coautorat; n funcie de momentul epuizrii se vor calcula: legea penal aplicabil; incidena unei legi de clemen; dup acest moment va ncepe s curg termenul de prescripie pentru rspunderea penal. Observaie: infraciunea de obicei nu trebuie confundat cu infraciunea continuat, unde fiecare act de executare poate realiza coninutul unei infraciuni distincte, lucru care nu este posibil i la infraciunea de obicei. 11. PLURALITATEA DE INFRACIUNI Aspecte generale Pluralitatea de infraciuni este desemnat de situaia n care o persoan svrete mai multe infraciuni nainte de a fi condamnat definitiv pentru vreuna dintre ele, ct i de situaia n care o persoan svrete din nou o infraciune dup ce a fost condamnat definitiv pentru o alt infraciune. Aceast pluralitate este prevzut expres n Codul penal n art. 32 - 40.
55

Formele acesteia sunt: concursul de infraciuni; recidiva; pluralitatea intermediar. Primele dou sunt forme de baz ale pluralitii de infraciuni, iar ultima reprezint o form mixt a celor dou, crend o stare intermediar. I. Concursul de infraciuni (art. 33 C. pen.) Definiie. Prin concurs de infraciuni este desemnat forma pluralitii de infraciuni ce const din svrirea a dou sau mai multe infraciuni de ctre aceeai persoan mai nainte de a fi condamnat definitiv pentru vreuna din ele. Condiii: - s se fi svrit dou sau mai multe infraciuni; acestea pot fi de natur i gravitate deosebite, pot fi prevzute n Codul penal, n legi speciale sau n legile nepenale cu dispoziii penale i pot avea forma: faptului consumat; tentativei pedepsibile; asimilate tentativei. Nu intereseaz forma de vinovie cu care sunt svrite infraciunile; nu are importan dac infraciunile sunt simple, continue, deviate, continuate, complexe, progresive sau de obicei; - s fie svrite de aceeai persoan; unitatea de subiect activ este esena concursului de infraciuni; condiia este ndeplinit i atunci cnd fptuitorul are calitatea de autor, instigator, complice sau atunci cnd fptuitorul a comis unele infraciuni n timpul minoritii i altele dup mplinirea vrstei de 18 ani; - s fie svrite mai nainte de condamnarea definitiv a infractorului pentru vreuna dintre ele; nu pot constitui concurs de infraciuni dect infraciunile pentru care fptuitorul nc n-a fost condamnat definitiv; - infraciunile comise ori cel puin dou dintre ele s poat fi supuse judecii, adic s poat atrage rspunderea penal; dac se constat existena unor cauze ce nltur caracterul penal al faptei (legitima aprare) sau dac intervine o cauz ce nltur rspunderea penal (minoritatea) i rmne o singur infraciune, nu exist concurs de infraciuni. Formele concursului de infraciuni: concursul real (concurs material) - art. 33 Iit. a C. pen. . concursul ideal (concurs formal) - art. 33 Iit. b C. pen. 1. Concursul real Definiie. Este o form a pluralitii de infraciuni ce const n svrirea mai multor infraciuni de ctre aceeai persoan ca urmare a
56

svririi mai multor aciuni sau inaciuni distincte. Exemplu: o persoan svrete ntr-o zi o infraciune de furt sau n alt zi o infraciune de tlhrie. Caracterizare - Infraciunile ce formeaz concursul real pot fi de aceeai natur (concurs omogen) sau de natur diferit (concurs eterogen). - n funcie de legturile care exist ntre infraciunile concurente se disting dou modaliti ale concursului: concurs real simplu (ntre infraciuni nu exist o alt legtur dect cea personal); concurs real calificat ntre infraciuni pot exista mai multe conexiuni, printre care: conexitate topografic (svrite n acelai loc); conexitate cronologic (svrirea infraciunilor simultan sau succesiv); conexitate consecvenional (cnd o infraciune este svrit pentru a ascunde svrirea altei infraciuni); conexitate etiologic (cnd se svrete o infraciune pentru a nlesni svrirea altei infraciuni). 2. Concursul ideal Definiie. Este o form a pluralitii de infraciuni ce const n svrirea unei aciuni sau inaciuni de ctre aceeai persoan care, datorit mprejurrilor n care a avut loc i urmrilor pe care le-a produs, ntrunete elementele mai multor infraciuni. Exemplu, prin acelai foc de arm a fost ucis o persoan, iar alta a fost rnit. Caracterizare - se svrete printr-o singur fapt; - rezultatul este svrirea a cel puin dou infraciuni; - infraciunile ce formeaz concursul ideal pot fi de aceeai natur (concurs omogen) sau de natur diferit (concurs eterogen); - infraciunile aflate n concurs ideal pot fi svrite cu intenie (direct sau indirect), dar i unele cu intenie i altele din culp. Tratamentul penal al concursului de infraciuni Sisteme de sancionare: Sistemul cumulului aritmetic presupune stabilirea pedepsei pentru fiecare infraciune concurent, adunarea acestora i executarea pedepsei rezultate din adunarea lor; s-a reproat acestui sistem c este rigid i c poate depi durata de via a omului, nedndu-i acestuia posibilitatea s dovedeasc ndreptarea lui; Sistemul absorbiei presupune stabilirea pedepsei pentru fiecare infraciune concurent i executarea celei mai grave dintre acestea; acestui sistem i se reproeaz c se execut pedeapsa cea mai grav, celelalte rmnnd astfel nepedepsite; Sistemul cumulului juridic presupune stabilirea pedepsei pentru fiecare infraciune concurent i executarea celei mai grave dintre acestea, pedeaps care poate
57

fi mrit pn la maximul ei special i adugarea unui spor. Acesta este sistemul adoptat i aplicat de Codul nostru penal. Sancionarea concursului de infraciuni Aplicarea pedepselor principale (art. 34 C. pen.) Sistemul cumulului juridic cunoate dou etape: - stabilirea pedepsei pentru fiecare infraciune; - aplicarea pedepsei care poate fi sporit: a) cnd s-au stabilit o pedeaps cu deteniunea pe via i una sau mai multe pedepse cu nchisoare ori cu amend, se aplic pedeapsa deteniunii pe via; b) cnd s-au stabilit numai pedepse cu nchisoare, se aplic pedeapsa cea mai grea, care poate fi sporit pn la maximul ei special, iar cnd acest maxim nu este ndestultor, se poate aduga un spor de pn la 5 ani; c) cnd s-au stabilit numai amenzi, se aplic pedeapsa cea mai mare, care poate fi sporit pn la maximul ei special, iar dac acest maxim nu este ndestultor, se poate aduga un spor de pn la jumtate din acel maxim; d) cnd s-au stabilit o pedeaps cu nchisoare i o pedeaps cu amend, se aplic pedeapsa nchisorii, la care se poate aduga amenda, n total sau n parte; e) cnd s-au stabilit mai multe pedepse cu nchisoare i mai multe pedepse cu amend, se aplic pedeapsa nchisorii, potrivit dispoziiei de la lit. b, la care se poate aduga amenda, potrivit dispoziiei de la lit. c. Aplicarea pedepselor complementare (art. 35 C. pen.) a) dac s-a stabilit o singur pedeaps complementar pentru una din infraciunile concurente, aceasta se va aplica pe lng pedeapsa principal aplicat concursului de infraciuni; b) n cazul n care s-au stabilit mai multe pedepse complementare de natur diferit pentru infraciunile concurente, se vor aplica toate; c) dac pedepsele complementare stabilite sunt de aceeai natur, dar cu un coninut diferit, se vor aplica toate; dac pedepsele complementare sunt de aceeai natur i cu coninut diferit, se va aplica cea mai grea. Aplicarea msurilor de siguran (art. 35 alin. 4 C. pen.) Avnd n vedere scopul msurilor de siguran, de a nltura o stare de pericol i de a preveni svrirea de noi infraciuni (art. 111 C. pen.), s-a prevzut cumularea msurilor de siguran de natur deosebit. Este posibil cumularea msurilor de siguran chiar de aceeai natur dac scopul lor este diferit.
58

Contopirea pedepselor pentru infraciuni concurente (art. 36 C. pen.) se face n urmtoarele ipoteze: - infractorul condamnat definitiv pentru o infraciune este judecat ulterior pentru infraciunile concurente; - cnd dup ce o hotrre a rmas definitiv se constat c cel condamnat suferise i o alt condamnare definitiv pentru o infraciune concurent; - contopirea pedepselor pentru concursul de infraciuni se va face i n situaia n care condamnatul a executat n total ori n parte condamnarea, cu precizarea c se va scdea din durata pedepsei aplicate, pentru tot cumulul, ceea ce s-a executat; - pedeapsa n caz de concurs de infraciuni se aplic i n cazul n care condamnarea la pedeapsa cu deteniunea pe via a fost comutat sau nlocuit cu pedeapsa nchisorii. 12. RECIDIVA I PLURALITATEA INTERMEDIAR Recidiva este o form a pluralitii de infraciuni ce const n svrirea din nou a unei infraciuni de ctre o persoan care anterior a mai fost condamnat definitiv pentru o alt infraciune.

Caracteristici: esena acestei instituii o constituie existena unei hotrri definitive de condamnare; ea reflect o periculozitate mai mare a fptuitorului; raportul dintre aceasta i concursul de infraciuni este sub aspectul interveniei unei hotrri definitive de condamnare. Structur - Primul termen al recidivei este format dintr-o condamnare definitiv. - Al doilea termen este format din svrirea din nou a unei infraciuni. Modaliti A. n funcie de momentul svririi noii infraciuni: - Recidiva post-condamnatorie presupune svrirea unei noi infraciuni dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare pentru infraciunea anterioar i mai nainte de executarea pedepsei pronunate pentru acea infraciune.
59

- Recidiva post-executorie presupune svrirea unei noi infraciuni dup executarea pedepsei sau stingerea executrii pedepsei (prin graiere sau prescripie) pronunat pentru infraciunea anterioar. B. Dup natura infraciunilor ce compun recidiva: - Recidiva general, cnd este format din infraciuni ce au natur diferit. - Recidiva special, cnd este format din infraciuni care au aceeai natur. C. Dup gravitatea condamnrii: Recidiva absolut, cnd existena ei nu este condiionat de gravitatea primei condamnri. Recidiva relativ, cnd existena ei este condiionat de o anumit gravitate a condamnrii pronunate pentru infraciunea anterioar. Recidiva mare este condiionat de existena unei condamnri pentru prima infraciune de o anumit gravitate (minim 6 luni). Recidiva mic presupune svrirea unei noi infraciuni de ctre aceeai persoan care anterior a mai fost condamnat la pedepse privative de libertate de o gravitate redus. D. n funcie de timpul scurs ntre executarea pedepsei pentru infraciunea anterioar i svrirea noii infraciuni: - Recidiva permanent, cnd va exista starea de recidiv prin comiterea unei infraciuni indiferent de timpul scurs de la condamnare sau executarea pedepsei pronunate pentru infraciunea anterioar (aceasta nu a fost reinut de ctre Codul penal). - Recidiva temporar, cnd existena ei este condiionat de comiterea noii infraciuni numai ntr-un anumit termen de la condamnare sau de la executarea pedepsei pronunate pentru infraciunea anterioar. E. Dup locul unde a fost aplicat pedeapsa definitiv pentru primul termen al recidivei: - Recidiva naional, cnd primul termen const ntr-o condamnare definitiv la pedeapsa nchisorii pronunat de o instan romn. - Recidiva internaional, cnd condamnarea definitiv ce formeaz primul termen al recidivei este pronunat de o instan strin (numai n cazul recidivei mari). F. Dup criteriul tratamentului sancionator al recidivei: - Recidiva cu efect unic presupune aplicarea aceluiai tratament penal att pentru infractorul la prima recidiv, ct i pentru cel care a perseverat n recidiv (multirecidivist).
60

- Recidiva cu efecte progresive presupune agravarea pedepsei recidivistului cu fiecare nou recidiv. - Recidiva cu efect sancionator uniform presupune acelai regim de sancionare pentru toate modalitile recidivei. - Recidiva cu regim de sancionare difereniat presupune un regim de sancionare diferit pentru modalitile recidivei. Recidiva mare post-condamnatorie (art. 37 lit. a C. pen.) exist atunci cnd, dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare la pedeapsa nchisorii mai mare de 6 luni, cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie nainte de nceperea executrii pedepsei, n timpul executrii acesteia sau n stare de evadare, iar pedeapsa prevzut de lege pentru a doua infraciune este nchisoarea mai mare de un an. Recidiva mare post executorie (art. 37 lit. b C. pen.) exist atunci cnd dup executarea unei pedepse cu nchisoarea mai mare de 6 luni, dup graierea total sau a restului de pedeaps ori dup mplinirea termenului de prescripie a executrii unei asemenea pedepse, cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 1 an. Recidiva mic (art. 37 lit. c C. pen.) exist atunci cnd dup condamnarea la cel puin trei pedepse cu nchisoare pn la 6 luni, sau dup executare, dup graierea total sau a restului de pedeaps, ori dup prescrierea executrii a cel puin trei asemenea pedepse, cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie, pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 1 an. Modaliti: recidiva mic post-condamnatorie; recidiva mic postexecutorie. Tratamentul penal al recidivei. n Codul penal romn au fost nscrise dispoziii privind aplicarea pedepsei n cazul recidivei, din care se desprinde caracterul acesteia de cauz general de agravare facultativ a pedepsei. Acest caracter rezult din sistemul de sancionare prevzut n Codul penal. Aplicarea pedepsei n cazul recidivei mari post-condamnatorii Aplicarea pedepsei principale. Prin dispoziiile art. 39 alin. 1 C. pen. s-a consacrat sistemul cumulului juridic cu spor facultativ. n aplicarea pedepsei pentru aceast modalitate a recidivei trebuie fcut o distincie dup momentul svririi din nou a infraciunii: - cnd cel condamnat svrete din nou o infraciune nainte de a ncepe executarea pedepsei, se stabilete o pedeaps pentru infraciunea svrit din nou care se contopete cu pedeapsa ce formeaz primul
61

termen al recidivei; sporul care se poate aduga la maximul special al pedepsei celei mai grele este de pn la 7 ani (art. 39 alin. 1 C. pen.); - cnd noua infraciune se svrete n timpul executrii pedepsei, contopirea are loc ntre pedeapsa stabilit pentru noua infraciune i restul de pedeaps neexecutat din condamnarea anterioar (art. 39 alin. 2 C. pen.). Dac noua infraciune s-a svrit n stare de evadare, pedepsele ce se vor contopi vor fi pedeapsa stabilit pentru infraciunea comis n stare de evadare i pedeapsa constituit din restul rmas neexecutat, din pedeapsa ce se execut, pn la data evadrii, la care se adaug pedeapsa stabilit pentru infraciunea de evadare (art. 39 alin. 3 C. pen.). Aplicarea pedepselor complementare. Se vor aplica toate cnd sunt de natur diferit ori de aceeai natur, dar cu un coninut diferit; se va aplica cea mai grea dintre acestea cnd sunt de aceeai natur i cu acelai coninut. Aplicarea msurilor de siguran. Aplicarea acestora este determinat de scopul i funciile pe care le au de ndeplinit, astfel c se vor adiiona cele de natur diferit sau de aceeai natur, dar cu coninut diferit. Aplicarea pedepsei n cazul recidivei mari post-executorii Aplicarea pedepsei principale. Pedeapsa pentru infraciunea comis n stare de recidiv post-executorie se stabilete innd seama de aceast stare, ntre limitele speciale prevzute de lege pentru respectiva infraciune, putnd fi chiar maximul special; dac acest maxim este nendestultor, se poate aplica un spor de pn la 10 ani, n cazul nchisorii, iar n cazul amenzii se poate aplica un spor de cel mult dou treimi din maximul special (art. 39 alin. 4 C. pen.); cnd sunt prevzute pedepse alternative, instana de judecat va alege una dintre pedepse ale crei limite se stabilesc dup cum am artat; sporurile artate mai sus sunt posibile numai dac pedepsele alternative sunt nchisoarea i amenda; dac pedeapsa este deteniunea pe via alternativ cu nchisoarea, iar instana alege pedeapsa deteniei pe via, aceast pedeaps nu mai poate fi agravat Aplicarea pedepselor complementare i a msurilor de siguran. Acestea se vor aplica i executa toate; dac sunt distincte, se va aplica regula prevzut i n cazul recidivei mari post-condamnatorii. Aplicarea pedepsei n cazul recidivei mici Aplicarea pedepsei n acest caz se face n aceleai condiii ca i pentru recidiva mare post-condamnatorie ori post-executorie; n cazul recidivei mici post-condamnatorii, cnd pedepsele ce compun primul termen nu au fost executate, acestea se contopesc dup regulile prevzute n art. 34 C. pen.; dac, n starea de recidiv mic post-condamnatorie, s-au svrit mai multe infraciuni, se va stabili pedeapsa pentru fiecare nou infraciune svrit, apoi se aplic dispoziiile privind aplicarea pedepsei pentru concursul de infraciuni.
62

Descoperirea ulterioar a strii de recidiv ntr-o astfel de situaie se impune recalcularea pedepsei pentru starea de recidiv; recalcularea pedepsei este condiionat de descoperirea acesteia dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, descoperire care trebuie s aib loc mai nainte de executarea n ntregime a pedepsei; reinerea strii de recidiv a celui condamnat la deteniune pe via nu prezint foarte mare relevan, cci aceast pedeaps, prin natura ei, nu mai poate fi agravat.
SEMESTRUL II

13. CAUZELE CARE NLTUR CARACTERUL PENAL AL FAPTEI Definiie. Cauzele care nltur caracterul penal al faptei sunt acele mprejurri, stri, situaii, cazuri, condiii a cror existen n timpul svririi faptei face, potrivit legii, ca realizarea vreuneia dintre trsturile eseniale ale infraciunii s devin imposibil. Existena unei cauze care nltur caracterul penal al faptei, ce poate fi invocat n orice stadiu al procesului penal, are drept consecin imposibilitatea angajrii rspunderii penale. Clasificarea cauzelor care nltur caracterul penal al faptei n raport cu trsturile eseniale ale infraciunii: - cauze care nltur pericolul social; - cauze care nltur prevederea faptei de ctre legea penal; - cauze care nltur vinovia reglementate n dispoziiile art.44-51 C. pen. (legitima aprare, starea de necesitate, constrngerea fizic i cea moral, cazul fortuit, iresponsabilitatea, beia, minoritatea i eroarea de fapt), precum i prin dispoziii din Partea special a Codului penal (insulta i calomnia n care s-a fcut proba veritii art.207 C.pen., darea de mit prin constrngere art.255 alin.1 C.pen. sau adulterul ngduit de so art.304 C.pen.). Dup sfera de aplicare: - cauze generale prevzute n partea general a Codului penal (dezincriminarea i cauzele care nltur caracterul penal al faptei); - cauze speciale lipsa dublei incriminri, proba veritii, adulterul ngduit etc. n funcie de efectele pe care le produc: - cauze reale de natur obiectiv ce produc efecte asupra tuturor participanilor la svrirea faptei (ce se refer la cauzele care privesc existena pericolului social i a faptei penale);
63

- cauze personale ce opereaz numai fa de acei fptuitori care au svrit fapta fr vinovie (categorie n care sunt cuprinse cauzele ce privesc vinovia). Legitima aprare Definiie (art.44 C.pen.). Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal svrit n stare de legitim aprare. Este n stare de legitim aprare acela care svrete fapta pentru a nltura un atac material, direct, imediat i injust, ndreptat mpotriva sa, a altuia sau mpotriva unui interes obtesc i care pune n pericol grav persoana sau drepturile celui atacat sau interesul obtesc (legitima aprare propriuzis). Se prezum c este n legitim aprare i acela care svrete fapta pentru a respinge ptrunderea fr drept a unei persoane prin violen, viclenie, efracie sau prin alte asemenea mijloace ntr-o locuin, ncpere, dependin sau loc mprejmuit innd de acestea (legitima aprare prezumat). Este, de asemenea, n legitim aprare i acela care, din cauza tulburrii sau temerii, a depit limitele unei aprri proporionale cu gravitatea pericolului i cu mprejurrile n care s-a produs atacul. Forme ale legitimei aprri. Conform textului de lege (art.44 C.pen.), legitima aprare cunoate trei forme de manifestare: legitima aprare propriu-zis; legitima aprare prezumat; excesul justificat (datorat tulburrii sau temerii). Starea de necesitate Definiie (art.45 C.pen.). Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal, svrit n stare de necesitate. Este n stare de necesitate acela care svrete fapta pentru a salva de la un pericol iminent i care nu poate fi nlturat altfel viaa, integritatea corporal sau sntatea sa, a altuia sau un bun important al su, ori al altuia sau interes obtesc. Deosebirea dintre legitima aprare i starea de necesitate vizeaz riposta fa de starea de pericol creat, persoana aflat n legitim aprare alegnd calea ripostei active (ncercnd s anihileze pericolul prin exercitarea atacului legitim mpotriva persoanei agresorului nsui), iar persoana aflat n stare de necesitate nendreptndu-se mpotriva sursei de pericol pe care nu o poate anihila, aciunea de salvare realizndu-se prin sacrificarea unor valori sau bunuri aparinnd altor persoane. Condiiile strii de necesitate Condiii privind pericolul:
64

- ntmplarea care face s se iveasc pericolul poate fi datorat unei cauze fortuite (cutremure, inundaii etc.), dar poate proveni i din fapte svrite de oameni sau poate consta n apariia neateptat a unor fiine periculoase (nebuni, animale); - s existe un pericol iminent, adic pe punctul de a produce rul cu care amenin valorile legal ocrotite. Pericolul trebuie s fi ajuns pe punctul de a trece de la simpla ameninare cu rul la producerea efectiv a acestuia. Pericolul trebuie s fie real, adic producerea lui s nu fie pus sub semnul incertitudinii i, n orice caz, s produc fptuitorului o serioas temere c el se va realiza; - pericolul trebuie s amenine viaa, integritatea corporal sau sntatea unei persoane, un bun important al acesteia, ori un interes obtesc; - pericolul trebuie s fie inevitabil, ceea ce nseamn c el nu poate fi nlturat pe alt cale dect prin svrirea unei fapte prevzute de legea penal. Aprecierea trebuie s aparin celui care a acionat, acesta trebuind s fi considerat c pericolul nu putea fi nlturat prin alte mijloace, chiar dac n fapt existau posibiliti de nlturare, pe care ns el nu le-a prevzut. Caracterul inevitabil al pericolului trebuie s fie apreciat n funcie de mprejurrile concrete n care s-a ivit i n care persoana a fost silit s acioneze, de particularitile psiho-fizice ale persoanei aflate sub ameninarea pericolului. Condiii privind aciunea de salvare: - aciunea s fie necesar pentru salvarea de la pericol a valorilor menionate de lege, adic s fie singura cale de salvare n situaia dat. Necesitatea aciunii de salvare se apreciaz n raport cu iminena i actualitatea pericolului; - prin svrirea aciunii de salvare s nu se cauzeze urmri vdit mai grave dect acelea care s-ar fi produs dac pericolul nu era nlturat; - fapta s nu fie svrit de ctre sau pentru a salva o persoan care avea obligaia de a nfrunta pericolul. Depirea limitei strii de necesitate(art.45 alin.3 C.pen.) Nu este n stare de necesitate persoana care, n momentul n care a svrit fapta prevzut de legea penal, i-a dat seama c pricinuiete urmri vdit mai grave dect acelea care s-ar fi putut produce dac pericolul nu era nlturat. ntr-o asemenea situaie nu este ndeplinit condiia privitoare la aciunea de salvare ce vizeaz urmrile vdit mai grave cauzate prin svrirea acestei aciuni. Depirea limitelor strii de necesitate constituie circumstan atenuant (art.73 lit.a C.pen.). Efectele strii de necesitate:
65

- fapta svrit nu realizeaz trstura esenial a vinoviei, nlturnd pericolul social al faptei; - dac pericolul s-a produs prin fapta persoanei vtmate, este nlturat i rspunderea civil; - dac pericolul se datoreaz unui eveniment (cutremur, inundaie etc), repararea prejudiciului cauzat prin fapta de aprare n stare de necesitate poate reveni persoanei salvate. 14. CONSTRNGEREA FIZIC I CONSTRNGEREA MORAL Constrngerea fizic (fora major) Definiie (art.46 alin.1 C.pen.). Constrngerea fizic este situaia n care o persoan svrete o fapt prevzut de legea penal, datorit unei constrngeri fizice creia nu i-a putut rezista. Condiiile constrngerii fizice: - s se svreasc o fapt prevzut de legea penal, fie printr-o aciune, fie printr-o inaciune (n aceast ultim situaie aflndu-se militarul care, din cauza unei nzpeziri puternice, nu s-a putut prezenta la unitate la data i ora stabilite); - fapta s fi fost comis datorit unei aciuni exterioare de constrngere fizic, exercitat asupra fptuitorului, fiind urmarea constrngerii energiei fizice sau a corpului persoanei, care s-a aflat n imposibilitate de a se manifesta liber, potrivit propriei sale voine. Aciunea de constrngere poate fi consecina aciunii unei fore umane, unei fore a naturii, a unei energii mecanice, sau a oricrei alte forme de energie exterioar fptuitorului, cu condiia ca ea s acioneze direct asupra celui constrns; - constrngerea fizic exercitat s paralizeze libertatea de voin i aciune a persoanei respective, cu consecina c aceasta nu poate ntreprinde alte msuri dect de svrire a faptei, fptuitorul devenind un instrument pus n micare sau oprit s acioneze de un factor exterior cruia nu-i poate rezista n nici un fel. Efectele constrngerii fizice: - fapta comis nu este infraciune; - produce efecte in personam numai fa de persoana efectiv constrns. Constrngerea moral (Ameninarea) Definiie (art.46 alin.2 C.pen.). Exist constrngere moral atunci cnd o persoan svrete o fapt prevzut de legea penal datorit
66

unei ameninri cu un pericol grav pentru persoana sa, ori a altuia, pericol care nu poate fi nlturat n alt mod. Condiiile constrngerii morale: - necesitatea exercitrii asupra fptuitorului a unei aciuni de constrngere printr-o ameninare, care trebuie s produc celui ameninat o temere puternic i care l constrnge s acioneze n sensul dorit de cel ce amenin, cel care exercit ameninarea fiind o persoan fizic. Ameninarea poate fi direct sau indirect, verbal sau scris, ori prin alte mijloace de comunicare, trebuind s fie serioas, adic s trezeasc temerea puternic celui ameninat c rul cu care este ameninat se va produce dac nu va aciona n sensul solicitat; - ameninarea s fie grav, viznd un pericol pentru viaa, integritatea corporal ori bunurile persoanei ameninate ori ale altei persoane; - pericolul grav s nu poat fi nlturat n alt mod dect prin svrirea unei fapte prevzute de legea penal, fapt care a fost impus celui ameninat. n caz contrar, dac pericolul putea fi evitat, prin denunare, prin anunarea autoritilor sau pe alte ci, nu suntem n prezena constrngerii morale. Efectele constrngerii morale: - fapta comis nu este infraciune; - efectele se produc in personam; - n ce privete pe cel care a exercitat ameninarea, acesta va fi sancionat ca instigator, la fapta svrit de cel ameninat fr vinovie, n condiiile art.31 alin.2 C.pen. Cazul fortuit Definiie (art.47 C.pen.). Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal care este consecina unei mprejurri ce nu poate fi prevzut. Specific cazului fortuit este suprapunerea unei fapte umane, socialutile, a unei mprejurri sau ntmplri imprevizibile care deviaz direcia i rezultatul faptei iniiale, realizndu-se coninutul unei fapte prevzute de legea penal. Condiiile cazului fortuit: - s se svreasc o fapt prevzut de legea penal; - fapta svrit s fie rezultatul unei aciuni sau inaciuni peste care s-a suprapus ns o anumit mprejurare, care a provocat rezultatul peri-culos. Aceast mprejurare poate s fie consecina aciunii forelor naturii (inundaii, cutremure etc.), a aciunii unor instalaii tehnice sau mijloace me-canice (explozii, scurtcircuite etc.) sau poate proveni de la o persoan uma-n (culpa unei persoane, starea de incontien provocat de o boal etc.);
67

- fptuitorul s fi fost n imposibilitatea de a prevedea intervenia mprejurrii care a determinat producerea rezultatului, imprevizibilitatea viznd momentul apariiei acestei intervenii. Imposibilitatea de prevedere trebuie s fie obiectiv, iar ntre mprejurarea fortuit i rezultatul efectiv al aciunii sau inaciunii fptuitorului trebuie s existe raport de cauzalitate. Efectele cazului fortuit: - fapta comis nu constituie infraciune; - efectele se produc in rem. Iresponsabilitatea Definiie (art.48 C.pen.). Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal, dac fptuitorul, n momentul svririi faptei, fie din cauza alienaiei mintale, fie din alte cauze, nu putea s-i dea seama de aciunile sau inaciunile sale ori nu putea fi stpn pe ele. Caracteristic strii de iresponsabilitate este lipsa facultilor psihice ale persoanei care permit acesteia s neleag caracterul i semnificaia actelor sale de conduit (factorul intelectiv) sau s fie stpn pe ele (factorul volitiv), ceea ce nseamn, n esen, lipsa vinoviei. Starea de iresponsabilitate poate fi determinat de: - starea de subdezvoltare psihic, consecin a diferitelor anomalii, idioenie, cretinism, infantilism, debilitate mintal etc.; - boli neuro-pshice (nebunie, nevroze, psihoze etc.); - tulburri psihice provocate de intoxicaii (prin alcool, toxice, stupefiante, alimente alterate etc.); - fenomene fiziologice (somn natural, somn hipnotic, lein). Starea de incapacitate fizic poate fi: permanent (incurabil) sau trectoare (intermitent), nnscut (congenital) sau supravenit. n orice caz, pentru nlturarea caracterului penal al faptei, n momentul svririi faptei, ea trebuie s fie total, adic s lipseasc complet. Existena strii de iresponsabilitate i a cauzelor acesteia nu poate fi determinat dect de medici specialiti, printr-o expertiz medico-legal. Condiiile strii de iresponsabilitate: - s se svreasc o fapt prevzut de legea penal; - datorit strii de incapacitate psihic, fptuitorul s nu fi fost n stare s-i dea seama de aciunile sau inaciunile sale, ori s nu fi fost stpn pe ele. Iresponsabilitatea poate fi de ordin intelectiv (fptuitorul nu-i d seama de ceea ce face) sau de ordin volitiv (fptuitorul nu este stpn pe aciunile sau inaciunile sale); - starea de incapacitate psihic a fptuitorului s se datoreze alienaiei mintale sau altor cauze care determin stri anormale;
68

- starea de incapacitate psihic a persoanei s existe n momentul svririi faptei, adic tot timpul ct dureaz efectuarea sau omisiunea de a efectua actele prin care s-a svrit ori s-a contribuit la svrirea faptei. Aceast stare nu exist dac ea este consecina culpei fptuitorului, ori dac, n timpul svririi faptei, fptuitorul i-a recptat capacitatea psihic, dar a continuat svrirea faptei. Efectele iresponsabilitii: - nltur rspunderea penal; - produce efecte in personam; - nu nltur rspunderea civil. 15. BEIA Definiie. Beia este o stare psiho-fizic n care se gsete o persoan, datorit efectelor pe care le au asupra organismului su i asupra facultilor sale mintale anumite substane excitante sau narcotice, consumate de acea persoan ori introduse n corpul su. Formele beiei Dup substana folosit: - beie alcoolic sau intoxicaie etilic; - beie rece, produs prin consumul de stupefiante. Dup atitudinea persoanei fa de provocarea strii de beie: - beia accidental (fortuit), provocat independent de voina persoanei n cauz; - beia voluntar, care poate la rndul ei s fie simpl, cnd este produs fr ca persoana s aib intenia de a se mbta, i preordinat, cnd persoana respectiv i-a provocat anume starea de beie, n vederea svririi unei infraciuni. Beia voluntar mai poate fi ocazional, cnd o persoan consum ntmpltor buturi alcoolice, sau cronic, atunci cnd apare ca o stare permanent, ca o obinuin. Dup gradul de intoxicaie: - beie complet, cnd se ajunge la cvasiparalizarea complet a energiei fizice i a facultilor psihice; - beie incomplet, cnd procesul de intoxicare se afl n faze incipiente, determinnd numai o slbire a capacitii de autocontrol i autodirijare a actelor de conduit. Beia cauz care nltur caracterul penal al faptei Definiie (art.49 alin.1 C.pen.). Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal, dac, n momentul svririi acesteia, fptuitorul se gsea, datorit unei mprejurri independente de voina sa,
69

n stare de beie complet, produs de alcool sau de alte substane. Ca atare, dintre formele de beie menionate, constituie cauz care nltur caracterul penal al faptei numai beia fortuit (accidental) complet. Condiiile strii de beie: - fptuitorul s se fi gsit n momentul sau, eventual, n tot timpul svririi faptei n stare de beie produs de alcool sau de alte substane. Starea de beie, cerut ca i condiie pentru operarea cauzei care nltur caracterul penal al faptei, trebuie deosebit de starea de iresponsabilitate provenit din starea de beie ce a mbrcat forme psihopatice, n aceast ultim ipotez, caracterul penal al faptei fiind nlturat datorit iresponsabilitii; - starea de beie s fi fost accidental, adic provocat fortuit, independent de voina fptuitorului; - starea de beie s fie complet, respectiv persoana s nu-i mai dea seama de aciunile sau inaciunile sale, ori de urmrile i de pericolul social al acestora sau s nu poat fi stpn pe ele. Beia complet nu trebuie confundat cu beia comatoas (care presupune o absen total psihic a fptuitorului, n cazul beiei complete subiectul pstrnd un anumit control asupra faptelor sale); - fapta svrit n stare de beie fortuit complet s fie prevzut de legea penal. MINORITATEA Definiie (art.50 C.pen.). Nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal svrit de un minor, care la data comiterii ei nu ndeplinea condiiile legale pentru a rspunde penal. Minorul nu rspunde penal, dac datorit strii de dezvoltare organic i psihic este lipsit de capacitatea de a nelege i de a-i manifesta voina potrivit legii penale, neavnd discernmnt. Condiiile minoritii: - s se fi comis o fapt prevzut de legea penal; - fapta s fie svrit de un minor care nu ndeplinete condiiile legale pentru a rspunde penal, adic nu a mplinit vrsta de 14 ani. Minorii cu vrsta cuprins ntre 14-16 ani rspund penal numai dac se dovedete c au svrit fapta cu discernmnt (lipsa discernmntului trebuind s fie dovedit cu ajutorul unei expertize medico-legale psihiatrice i al unei anchete sociale), iar minorii peste 16 ani rspund penal, considerndu-se c au acionat cu discernmnt; - minoritatea fptuitorului trebuie s existe n momentul svririi faptei. Dac minorul a svrit, n timpul ct nu rspundea penal, o parte din actele succesive componente ale unei infraciuni continue, continuate,
70

ori de obicei, pe care le repet sau le prelungete i dup ce a devenit rspunztor potrivit legii penale, va fi tras la rspundere penal numai pentru activitatea infracional svrit n perioada ct a devenit responsabil pentru faptele sale. n cazul infraciunilor progresive, cnd fapta a fost svrit n perioada cnd nu rspundea penal, iar urmrile progresive s-au realizat n perioada cnd a devenit rspunztor, el nu va rspunde penal. Efectele minoritii: - fapta nu constituie infraciune, iar minorul nu poate rspunde penal; minoritatea produce efecte in personam; - minoritatea nu exclude rspunderea civil a persoanelor care, la data svririi faptei, l aveau pe minor n supraveghere. Eroarea de fapt Definiie (art.51. C.pen.). Eroarea de fapt const n necunoaterea sau cunoaterea greit de ctre fptuitor a existenei unei stri, situaii sau mprejurri de care depinde caracterul penal al faptei ori o circumstan agravant n legtur cu aceasta. Eroarea de fapt reprezint n esen o reprezentare greit a realitii, adic necunoaterea acesteia ori cunoaterea ei greit. ntr-o atare situaie, fptuitorul, dei are capacitate psihic, n momentul svririi faptei are o reprezentare greit a realitii, necunoscnd anumite stri, situaii sau mprejurri existente la momentul respectiv, ori cunoscndu-le greit sau deformat, existnd o discordan ntre realitatea obiectiv i imaginea proiectat asupra realitii de acea persoan. Dispoziiile art.51 i gsesc aplicare n cazul faptelor svrite cu intenie, aplicndu-se ns i faptelor svrite din culp pe care legea le pedepsete, dar numai dac necunoaterea strii, situaiei sau mprejurrii respective nu este ea nsi rezultatul culpei fptuitorului, datorndu-se unor mprejurri necunoscute ori condiiilor concrete n care a acionat, fptuitorul neavnd posibilitatea s evite eroarea n care s-a aflat. Condiii ale erorii de fapt: - fptuitorul s fi svrit o fapt prevzut de legea penal; - fptuitorul s nu fi cunoscut sau s fi cunoscut greit existena vreunei stri, situaii sau mprejurri de care depinde caracterul penal al faptei respective sau o circumstan agravant. ndoiala fptuitorului cu privire la existena unei anumite stri, situaii sau mprejurri nu constituie eroare de fapt; - eroarea de fapt trebuie s existe n momentul svririi faptei, n acel moment fptuitorul s nu fi cunoscut sau s fi cunoscut greit existena unei stri, situaii sau mprejurri de care depinde caracterul penal al faptei sau o circumstan agravant n legtur cu aceasta.
71

Efectele erorii de fapt: - dac eroarea privete o mprejurare, situaie ori stare de care depinde caracterul penal al faptei, fapta nu constituie infraciune i nltur rs-punderea penal; - dac eroarea privete o circumstan agravant, fapta rmne infraciune, nlturndu-se rspunderea pentru forma agravant a infraciunii i rmnnd rspunderea pentru forma simpl a acesteia. Eroarea de drept Potrivit art.51 alin. ultim C.pen., necunoaterea sau cunoaterea greit a legii penale nu nltur caracterul penal al faptei, indiferent dac necunoaterea sau cunoaterea greit a legii penale este consecina conduitei proprii sau a altei persoane. Atunci cnd necunoaterea sau cunoaterea greit se refer la o lege extrapenal, respectiva eroare de drept nltur caracterul penal al faptei, fiind asimilat erorii de fapt. 16. INFRACTORUL Definiie. Infractorul este o persoan care a svrit o infraciune prevzut de legea penal. Alturi de termenul de infractor, n Codul penal ntlnim i termenul de fptuitor, termen care are un sens mai larg, privind orice persoan care a svrit o fapt prevzut de legea penal, indiferent dac rspunde sau nu penal. Clasificarea infractorilor Din punct de vedere al vrstei: infractorul major, care este persoana ce a mplinit vrsta de 18 ani i a svrit o infraciune; infractorul minor, care este persoana cu vrsta cuprins ntre 14 i 18 ani. Diferena dintre cele dou categorii de infractori vizeaz sistemul sancionator, cel aplicabil minorilor fiind unul special i viznd n principal luarea unor msuri educative. Din punct de vedere al infraciunilor svrite: infractorul primar este acela ce se afl la prima infraciune, adic a svrit o infraciune pentru prima dat; infractorul recidivist este acela care a mai svrit infraciuni pentru care a mai fost condamnat, continund, i ulterior rmnerii definitive a hotrrii de condamnare, s svreasc infraciuni. Diferena dintre cele dou categorii de infractori privete regimul sancionator mai grav aplicabil infractorului recidivist. Din punct de vedere al sexului: infractor brbat; infractor femeie. Diferena dintre cele dou categorii vizeaz mai ales executarea pedepsei nchisorii. De asemenea, exist n Codul penal o infraciune ce nu
72

poate fi svrit dect de o femeie (infraciunea de pruncucidere prevzut de art.177 C. pen.). Pluralitatea de infractori O fapt periculoas poate fi svrit de ctre un singur fptuitor sau de ctre mai muli fptuitori care acioneaz mpreun, n acest din urm caz existnd o pluralitate de fptuitori. Pluralitatea de infractori se poate realiza n trei forme diferite: 1) pluralitatea natural (necesar); 2) pluralitatea constituit (legal); 3) pluralitatea ocazional (participaia penal). Pluralitatea natural constituie o form a pluralitii de infractori care nu este reglementat prin norme cu caracter general, fiecare participant la svrirea faptei fiind autor al infraciunii, alturi de ceilali fptuitori, i rspunznd de rezultatul produs. Menionm dintre infraciunile specifice acestei categorii de pluraliti de infractori: incestul (art.203 C.pen.), bigamia (art.303 C.pen.) i adulterul (art.304 C.pen.). Pluralitatea constituit rezid n alctuirea, formarea unei grupri de persoane n vederea svririi de infraciuni, grupare incriminat de legea penal. n cazul pluralitii constituite este necesar ndeplinirea unor condiii: nelegerea stabilit ntre membrii grupului de a aciona mpreun; rezoluia de a prepara, de a desemna mijloacele necesare pentru realizarea acestor infraciuni; caracterul programatic al infraciunilor pe care gruparea i-a propus s le svreasc i al duratei asocierii. Asocierea trebuie s dureze un anumit timp i s aib o pronunat coeziune ntre participani, determinat de un obiectiv comun, de o concepie unic i de o disciplin statornic ntre membrii gruprii. Aparin acestei categorii infraciunile: complotul (art.167 alin.1 C.pen.), asocierea pentru svrirea de infraciuni (art.323 C.pen.) i nelegerea n vederea svririi infraciunii de genocid (art.357 alin. final C.pen.). Pluralitatea ocazional exist ori de cte ori o infraciune este svrit de un numr mai mare de persoane dect cel indispensabil n raport de natura ei. n tiina dreptului penal se fac mai multe clasificri privitoare la felurile participaiei penale: - n funcie de atitudinea psihic a participanilor: participaie proprie (toi participanii acioneaz de pe o poziie subiectiv identic - fie cu intenie, fie din culp) i participaie improprie (cnd autorul svrete
73

fapta prevzut de legea penal din culp sau fr vinovie, iar ceilali cu intenie); - dup felul contribuiei participanilor: participaia omogen (cnd toi au aceeai calitate - coautori) i participaia eterogen (cnd participanii au contribuii difereniate autor, instigator, complice); - dup felul participrii: participaia spontan, contribuia fiind dat de participani n mod spontan, n timpul executrii faptei, fr o nelegere prealabil, i participaia preordinat (la care contribuia este dat n urma unei nelegeri prealabile); - dup momentul n care este dat contribuia la svrirea infraciunii: participaia anterioar (contribuia este dat nainte de a se trece la executarea faptei)i participaia concomitent (contribuia este dat n timpul executrii faptei). Pentru existena participaiei penale este necesar ndeplinirea mai multor condiii: - unitatea de fapt prevzut de legea penal, ceea ce presupune svrirea unei fapte prevzute ca infraciune de ctre legislaia penal, indiferent dac suntem n prezena unei fapte consumate, a unei tentative sau chiar a actelor pregtitoare cu condiia ca acestea din urm s fie incriminate. De asemenea, ntre aciunea sau inaciunea autorului i actele participanilor trebuie s existe o legtur strns, cu precizarea c nu se cere ca autorul s i fie pedepsit pentru fapta comis; - pluralitatea de fptuitori, adic s existe concursul activitii a cel puin dou persoane ce coopereaz la svrirea faptei prevzute de legea penal. Nu este necesar ca toi fptuitorii s aib calitatea de infractori i nu au relevan felul contribuiei fptuitorilor i nici calitatea n care au acionat. Pentru existena participaiei, din punct de vedere subiectiv, cel puin unul dintre participani (instigatorul sau complicele) trebuie s fi acionat cu intenie, cu excepia coautoratului, cnd toi participanii pot s acioneze cu intenie sau din culp. Participaia penal proprie apare sub urmtoarele forme: coautoratul, instigarea i complicitatea. Autoratul (coautoratul) Definiie (art.24 C.pen.). Este autor persoana care svrete n mod nemijlocit fapta prevzut de legea penal. Coautoratul este acea form a participaiei n care fapta prevzut de legea penal a fost svrit n mod nemijlocit de dou sau mai multe persoane. Condiiile autoratului i coautoratului:

74

- activitatea trebuie s fie ndreptat mpotriva aceluiai obiect juridic, adic s lezeze aceleai relaii sociale ocrotite prin incriminarea faptei ca infraciune; - participanii s svreasc n mod nemijlocit fapta prevzut de legea penal. n cazul infraciunilor comisive, coautorii s efectueze acte de executare direct a faptei, prevzute de legea penal, iar n cazul infraciunilor omisive s nu ndeplineasc acele acte obligatorii potrivit legii. Contribuia coautorilor poate fi identic sau diferit, egal sau aproape egal, n acelai timp i loc ori nu; - necesitatea existenei legturii subiective dintre autori; n lipsa acesteia, dei a avut loc o operare material, nu se realizeaz coautoratul. Este necesar ca toi participanii s acioneze cu aceeai form de vinovie, fie cu intenie, fie din culp. Dac infraciunile se caracterizeaz printr-un anumit scop, este necesar ca unul dintre coautori s fi urmrit realizarea lui, ceilali trebuind doar s-l fi cunoscut. Infraciuni la care coautoratul nu poate fi posibil. Exist unele infraciuni care, dei pot exista celelalte forme ale participaiei penale, nu pot fi svrite sub forma coautoratului. Avem astfel: - infraciunile cu autor unic, ce se caracterizeaz prin faptul c nu pot fi svrite nemijlocit dect de o singur persoan (exemplu: mrturia mincinoas, dezertarea, prostituia); - infraciunile omisive al cror element material apare prin nendeplinirea unei obligaii de afaceri, impus cu caracter personal (exemplu: infraciunea de nedenunare prevzut de art.170 C.pen.). Instigarea Definiie (art.25 C.pen.). Const n fapta unei persoane, care, cu intenie, determin prin orice mijloace o alt persoan s svreasc o fapt prevzut de legea penal. Instigatorul mai este denumit i autorul moral al infraciunii. Condiiile instigrii: - ntre obiectul juridic al faptei svrite de autor i obiectul juridic al instigrii s existe identitate (autorul nefcnd altceva dect s execute fapta a crei svrire a fost hotrt de ctre instigator); - este necesar prezena a cel puin doi subieci, instigatorul i instigatul. Instigator poate fi orice persoan ce ndeplinete condiiile prevzute de lege pentru a fi subiect al infraciunii, instigarea fiind posibil la toate infraciunile, iar instigatul poate fi orice persoan fizic, chiar dac nu ndeplinete condiiile generale pentru a fi subiect activ al infraciunii (putnd fi instigat chiar i un iresponsabil sau un minor care nu a mplinit vrsta de 14 ani).
75

Cnd instigarea este adresat unui numr indeterminat de persoane (instigarea colectiv), nu suntem n prezena unei forme a participaiei penale, ci n prezena unei infraciuni de sine stttoare, incriminat de art.324 C.pen. sub denumirea de instigare i apologia infraciunilor. Instigarea se poate realiza prin orice mijloace (sfaturi, ndemnuri, rugmini sau chiar constrngeri sau corupere); activitatea instigatorului trebuie s fie consecina determinrii instigatului de a svri fapta prevzut de legea penal pe care o i execut ulterior. Este necesar deci ca instigatul s-i nsueasc hotrrea de a svri i s treac la executarea ei, chiar dac executarea a rmas in faza tentativei; activitatea de determinare s fie svrit cu intenie. Formele instigrii: - instigarea urmat de executare. Se caracterizeaz prin concordana ntre activitatea desfurat de instigator i cea desfurat de instigat, instigatorul executnd infraciunea la care a fost determinat; - instigarea neurmat de executare. Exist aceast form de instigare atunci cnd instigatorul a determinat la svrirea unei infraciuni, iar instigatul a acceptat, pentru ca ulterior s se desisteze ori s mpiedice voluntar producerea rezultatului, sau chiar s nu treac la executare. n cazul instigrii neurmate de executare nu exist participaie, deoarece, nesvrindu-se de ctre autor o fapt prevzut de legea penal, acesta nu poate rspunde penal, ns instigatorul va rspunde penal. n cazul instigrii urmate de desistarea autorului ori de mpiedicarea de ctre acesta a producerii rezultatului, autorul va rspunde sau nu n condiiile art.22 C.pen. Pedepsirea instigatorului va interveni n ambele situaii, numai dac, pentru fapta la care a instigat, sanciunea prevzut de lege este pedeapsa nchisorii mai mare de 2 ani, pedeapsa aplicabil acestuia fiind cuprins ntre minimul general al pedepsei i minimum special al pedepsei prevzute de lege pentru infraciunea la care a instigat. n situaia cnd actele de executare ndeplinite de autor pn n momentul desistrii sau al mpiedicrii producerii rezultatului constituie prin ele nsele o infraciune, autorul urmeaz s suporte pedeapsa prevzut de lege pentru acea infraciune, iar instigatorul trebuie s rspund ca i autorul; - instigarea neizbutit (aparent). Exist atunci cnd instigatorul determin la svrirea unei fapte prevzute de legea penal, ns persoana asupra creia s-a exercitat determinarea nu accept svrirea faptei. Deoarece instigatorul nu a reuit s lmureasc pe cel instigat s svreasc fapta, aceast form de instigare este cunoscut i sub denumirea de ndemn. Instigatorul nu va fi pedepsit pentru fapta la care a instigat cu excepia situaiilor expres prevzute de lege cnd instigatorul va
76

rspunde penal (exemplu, n cazul ncercrii de a determina mrturia mincinoas art.261 C.pen.). Complicitatea Definiie. Const n activitatea persoanei care, cu intenie, nlesnete sau ajut n orice mod la svrirea unei fapte prevzute de legea penal sau care, nainte ori n timpul svririi faptei, promite c va tinui bunurile provenite din aceasta sau c va favoriza pe fptuitor, chiar dac ulterior promisiunea nu este ndeplinit. Condiiile complicitii: - ntre obiectul juridic al faptei, prevzut de legea penal, svrit de autor, i obiectul juridic al actelor de complicitate, de regul, trebuie s existe identitate; - trebuie s existe un autor i un complice, ce trebuie s ndeplineasc condiiile generale pentru a fi subiect activ al infraciunii; - trebuie s existe o fapt a autorului care a svrit nemijlocit infraciunea prevzut de legea penal, la care complicele a executat acte de nlesnire sau de ajutare. Existena autorului faptei este condiia de baz a complicitii. Actele svrite de complice constau n nlesnirea sau darea de ajutor, n promisiunea de tinuire a bunurilor provenite din svrirea unei fapte prevzute de legea penal sau n promisiunea de favorizare a fptuitorului, chiar dac aceast promisiune nu este ndeplinit, acte ce trebuie svrite fie anterior, fie concomitent svririi faptei. n caz de complicitate, complicele trebuie s acioneze cu intenie direct sau indirect n ceea ce privete ajutorul pe care-l d autorului n comiterea faptei prevzute de legea penal. Complicele cunoate activitatea autorului, prevede rezultatul socialmente periculos al acesteia i avnd contiina c prin activitatea sa contribuie la svrirea de ctre autor a faptei prevzute de legea penal, voiete s desfoare acea activitate, dorind sau numai acceptnd s coopereze la comiterea ei. Dac fapta a fost svrit din culp, nu suntem n prezena unei compliciti, dac ns o persoan ajut din culp la svrirea din culp de ctre o alt persoan a unei fapte penale, ambele persoane vor rspunde ca i coautori la acea infraciune. n conformitate cu dispoziiile art.27 C.pen., complicele se pedepsete cu pedeapsa prevzut de lege pentru autor. Participaia improprie (imperfect) Definiie. Este acea form de participaie penal la care persoanele care svresc prin voin comun o fapt prevzut de legea penal nu au toate aceeai atitudine psihic, neacionnd cu aceeai form de
77

vinovie, unii participani lucrnd cu intenie, iar alii din culp sau chiar fr vinovie. Modalitile participaiei improprii Modalitatea intenie i culp (art.31 alin.1 C.pen.) const n determinarea, nlesnirea sau ajutarea n orice mod cu intenie la svrirea din culp de ctre alt persoan a unei fapte prevzute de legea penal; caracteristic acestei modaliti este faptul c autorul svrete fapta din culp, pe ct vreme instigatorul sau complicele acioneaz cu intenie, autorul nedndu-i seama c este determinat ori ajutat n comiterea faptei, fiind indus ori lsat n eroare de fapt, motiv pentru care el svrete din culp fapta respectiv. n cazul n care fapta svrit nu constituie infraciune dect dac este svrit cu intenie, autorul nu va rspunde penal, pe ct vreme instigatorul sau complicele va rspunde penal. Modalitatea intenie i lips de vinovie (art.31 alin.2 C.pen.) const n determinarea, ajutarea sau nlesnirea n orice mod cu intenie la svrirea unei fapte prevzute de legea penal de ctre o persoan care acioneaz fr vinovie. n acest caz, determinat sau ajutat cu intenie ea svrete fapta prevzut de legea penal fr vinovie, datorit iresponsabilitii, erorii de fapt, constrngerii fizice ori morale, beiei fortuite complete etc. Autorul care a acionat fr vinovie nu va rspunde penal, n timp ce participanii vor rspunde n calitatea lor pentru infraciunea intenionat. 17. RSPUNDEREA PENAL Definiie. Rspunderea penal este o form a rspunderii juridice ce are ca temei svrirea unei infraciuni i care este nsui raportul juridic penal de constrngere nscut ca urmare a svririi infraciunii ntre stat, pe de o parte, i infractor, pe de alt parte, raport complex al crui coninut l formeaz dreptul statului, ca reprezentant al societii, de a trage la rspundere pe infractor, de a-i aplica sanciunea pentru infraciunea svrit i de a-l constrnge s-o execute, precum i obligaia infractorului de a rspunde pentru fapta sa i de a se supune sanciunii aplicate n vederea restabilirii ordinii de drept i restaurrii autoritii legii. Principiile rspunderii penale 1. Principiul legalitii rspunderii penale. Presupune c apariia, desfurarea i soluionarea raportului penal au loc n baza legii i n strict conformitate cu aceasta. 2. Infraciunea este unicul temei al rspunderii penale. Rspunderea penal se ntemeiaz numai pe svrirea unei infraciuni.
78

3. Principiul umanismului. Rspunderea penal utilizeaz instrumente care, prin natura i coninutul lor, au caracter uman, neducnd la umilirea i degradarea fiinei umane. 4. Principiul rspunderii penale personale. Rspunderea penal revine numai persoanei care a svrit ori a participat la svrirea unei infraciuni, neputnd interveni pentru fapta altuia, ori neputnd fi colectiv. 5. Principiul unicitii rspunderii penale. O persoan care a svrit o fapt penal nu poate fi tras la rspundere dect o singur dat. 6. Principiul inevitabilitii rspunderii penale. Oricine svrete o infraciune trebuie s rspund penal, ca o consecin inevitabil a svririi unei infraciuni. 7. Principiul individualizrii rspunderii penale. Rspunderea penal trebuie s fie difereniat n funcie de gravitatea infraciunii i de persoana infractorului, pentru a asigura att sancionarea corect a infractorului, ct i realizarea preveniei generale i speciale. 8. Principiul prescriptibilitii rspunderii penale. Rspunderea penal poate interveni numai ntr-un anumit interval de timp, dup trecerea termenului prevzut de lege, rspunderea penal urmnd a fi nlturat prin prescripie. nlocuirea rspunderii penale Definiie. Este o instituie juridic n baza creia instana de judecat dispune, n condiiile legii, nlocuirea rspunderii penale pentru infrac-iunea svrit cu o alt form de rspundere extrapenal, care atrage o sanciune cu caracter administrativ. Este reglementat de Codul penal prin dispoziiile art.90, 91 i 98. Condiiile nlocuirii rspunderii penale Condiii privitoare la pedeaps i la infraciunea svrit: - pedeapsa prevzut de lege s fie nchisoarea de cel mult 1 an sau amenda; - n cazul unor infraciuni anume prevzute de lege, cum ar fi infraciunea de furt (art.208 C.pen.), instana poate dispune nlocuirea rspunderii penale dac valoarea pagubei cauzate nu depete 100.000 lei; - n cazul infraciunii de neglijen n serviciu (art.249 C.pen.), valoarea pagubei nu trebuie s depeasc 500.000 lei; - paguba pricinuit prin infraciune a fost integral reparat pn la pronunarea hotrrii; - gradul de pericol social redus al faptei. Condiii privitoare la persoana fptuitorului:
79

- conduita acestuia anterioar svririi faptei; art.90 alin. ultim C.pen. prevede c instituia nu se aplic recidivitilor i persoanelor crora li s-au mai aplicat de 2 ori sanciuni cu caracter administrativ; - conduita fptuitorului dup svrirea infraciunii; prin atitudinea sa, dup svrirea infraciunii, infractorul trebuie s regrete fapta; - existena unor date suficiente potrivit crora fptuitorul poate fi ndreptat fr a i se aplica o pedeaps. Sanciunile ce se aplic n cazul nlocuirii rspunderii penale Potrivit art.91 C.pen., n cazul nlocuirii rspunderii penale se aplic fptuitorului una din urmtoarele sanciuni cu caracter administrativ: mustrarea, mustrarea cu avertisment i amenda de la 100.000 lei la 10.000.000 lei. Potrivit art.98 C.pen., nlocuirea rspunderii penale poate avea loc i n caz de participaie, dar numai fa de acei participani ce ndeplinesc condiiile nlocuirii. nlocuirea rspunderii penale se poate dispune i n cazul concursului de infraciuni, cu condiia ca nlocuirea s fie posibil pentru fiecare din infraciuni. Cauzele care nltur rspunderea penal Definiie. Sunt acele instituii de drept penal care au drept scop nlturarea rspunderii penale n cazul n care anumite stri, situaii sau considerente social-economico-politice ori strict personale fac ca utilitatea social a tragerii la rspundere penal s se diminueze pn la dispariie. Clasificarea cauzelor care nltur rspunderea penal. Prevzute de art.119-139 C.pen., cauzele care nltur rspunderea penal sunt: amnistia, prescripia rspunderii penale, lipsa plngerii prealabile i mpcarea prilor. Efectele cauzelor care nltur rspunderea penal. Incidena cauzelor care nltur rspunderea penal are drept consecin faptul c devine imposibil aplicarea sanciunilor penale, a pedepselor, dei fapta i pstreaz caracterul penal. Amnistia Definiie. Este un act de clemen al puterii legiuitoare Parlamentul Romniei care, pentru raiuni de politic penal, nltur posibilitatea aplicrii sanciunilor penale pentru anumite infraciuni anume prevzute de legiuitor. Felurile amnistiei: - n raport de aria sa de inciden, amnistia poate fi general (privind toate infraciunile svrite pn la data acordrii ei) i special, ce
80

se acord numai pentru anumite infraciuni anume prevzute n actul de clemen; - n raport de condiiile cu care se acord, amnistia poate fi necondiionat pur i simpl (cnd acordarea beneficiului ei nu depinde de ndeplinirea vreunei condiii cu privire la fapta svrit, la persoana fptuitorului sau la mprejurrile n care s-a comis infraciunea) sau condiionat, acordarea fiind subordonat ndeplinirii unor astfel de condiii; - n raport de momentul n care intervine actul de amnistie, avem amnistia intervenit nainte de condamnarea definitiv (amnistie proprie) i amnistia intervenit dup condamnarea definitiv (amnistie improprie). Obiectul i caracterele amnistiei. Amnistia are ca obiect toate sau anumite infraciuni svrite pn la data apariiei actului de amnistie, avnd un caracter obiectiv (real) i opernd in rem. Legiuitorul poate s condiioneze beneficiul amnistiei i de anumite condiii personale, caz n care amnistia opereaz i in personam (pentru persoanele care ndeplinesc condiiile legii). Efectele amnistiei (art. 119 C.pen.). Efectul principal const n nlturarea rspunderii penale a fptuitorului pentru fapta svrit. Amnistia antecondamnatorie constituie i o cauz de ncetare a urmririi penale sau de ncetare a procesului penal, iar dac urmrirea penal nu a fost nceput, se va dispune nenceperea urmririi penale. Pe lng nlturarea rspunderii penale, amnistia postcondamnatorie are drept efect nlturarea pedepsei pronunate i a celorlalte consecine ale condamnrii. Ea nltur pedeapsa principal n msura n care aceasta nu a fost executat, sau restul de pedeaps rmas neexecutat. Amnistia nltur i executarea pedepselor complementare, tot n aceeai msur, iar n ce privete pedepsele accesorii, acestea nceteaz o dat cu ncetarea executrii pedepsei principale. Amnistia postcondamnatorie produce efecte i n privina celorlalte consecine care decurg din condamnare, fcnd s nceteze decderile, interdiciile i incapacitile prevzute n legile speciale, penale sau extrapenale. Amnistia nltur i starea de recidiv. Limitele efectelor amnistiei. Amnistia nu produce efecte asupra msurilor de siguran i msurilor educative luate prin hotrrea de condamnare, precum i asupra despgubirilor civile sau cheltuielilor judiciare stabilite. Continuarea procesului penal pentru infraciunile amnistiate. Amnistia are caracter obligatoriu, ns atunci cnd ea este antecondamnatorie, nvinuitul sau inculpatul are dreptul s cear continuarea procesului penal pentru a-i demonstra nevinovia. Dac se constat nevinovia, se va pronuna o soluie de scoatere de sub urmrire penal sau achitare, iar n
81

caz contrar, neputndu-se refuza beneficiul amnistiei, se va dispune ncetarea urmririi penale sau ncetarea procesului penal. Prescripia rspunderii penale Definiie. Prescripia rspunderii penale este acea cauz de stingere a obligaiei infractorului de a suporta consecinele penale ale faptei svrite ca efect al trecerii unui interval de timp expres stabilit de lege. Efecte. mplinirea termenului prevzut de lege are drept consecin producerea automat a efectului prescripiei, i anume nlturarea posibilitii aplicrii sanciunilor de drept penal. n acest caz, se va dispune nenceperea urmririi penale, ncetarea urmririi penale, sau ncetarea procesului penal n raport de stadiul procesual n care a intervenit prescripia. i n acest caz, fptuitorul poate cere continuarea procesului penal pentru a-i dovedi nevinovia. Prescripia reprezint o cauz general de nlturare a rspunderii penale, cu o singur excepie: infraciunile contra pcii i omenirii, n privina crora prescripia nu opereaz. Suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale. Potrivit art.128 alin.1 C.pen., cursul termenului de prescripie este suspendat pe timpul ct o dispoziie legal sau mprejurare de neprevzut sau de nenlturat mpiedic punerea n micare a aciunii penale sau continuarea procesului penal. Din definiia dat rezult c cursul prescripiei poate fi suspendat datorit unei dispoziii legale, care mpiedic punerea n micare a aciunii penale sau continuarea procesului penal, cum ar fi lipsa autorizaiei prealabile a procurorului general n cazul svririi contra statului, n strintate, de ctre strini, a unei infraciuni. Cursul prescripiei poate fi suspendat i datorit interveniei unor cazuri de for major, cum ar fi starea de rzboi. Suspendarea cursului prescripiei are drept efect o amnare a curgerii termenului de prescripie, acesta prelungindu-se cu durata ct a operat suspendarea. Suspendarea produce efecte in personam. Lipsa plngerii prealabile Definiie. Plngerea prealabil este ncunotiinarea organelor judiciare de ctre persoana vtmat cu privire la fapta svrit i vtmarea suferit prin aceasta, fiind o condiie pentru tragerea la rspundere penal n toate acele cazuri n care este n mod expres prevzut n cuprinsul normei de incriminare. Plngerea prealabil trebuie s fie fcut de persoana vtmat prin infraciune, cu excepia cazului cnd victima este un minor sau un incapabil. Lipsa plngerii prealabile este o cauz care nltur rspunderea penal, considerndu-se
82

c lipsa acesteia reprezint voina victimei ca fptuitorul s nu fie tras la rspundere penal. Efectele i caracterele plngerii prealabile. Plngerea prealabil, ca i lipsa sau retragerea ei produc efecte in rem cu privire la fapta svrit; de aceea, dac plngerea s-a fcut numai cu privire la unul din fptuitori, vor rspunde toi (indivizibilitatea pasiv), iar dac prin infraciune au fost vtmate mai multe persoane, este suficient numai plngerea fcut de ctre una dintre acestea (indivizibilitatea activ). Pe lng caracterul indivizibil, plngerea prealabil are i caracter personal, neputnd fi formulat dect de victim. Consecinele lipsei plngerii prealabile. Potrivit art.131 C.pen., n cazul infraciunilor pentru care punerea n micare a aciunii penale este condiionat de introducerea unei plngeri prealabile de ctre persoana vtmat, lipsa acestei plngeri nltur rspunderea penal. Retragerea plngerii prealabile. nltur rspunderea penal i retragerea plngerii prealabile, ce echivaleaz i produce aceleai efecte ca i lipsa acesteia nlturarea rspunderii penale. Retragerea plngerii prealabile reprezint o manifestare de voin a persoanei vtmate printr-o infraciune, care, dup ce a introdus plngerea prealabil necesar pentru punerea n micare a aciunii penale, revine i renun, n condiiile legii, la plngerea fcut, mai nainte de soluionarea cauzei printr-o hotrre definitiv. Retragerea plngerii prealabile, efectuat cu respectarea dispoziiilor legii, produce efecte irevocabile, persoana vtmat nemaiputnd reveni asupra ei. Pentru a produce efectele prevzute de lege, retragerea plngerii prealabile nu trebuie s fie condiionat, ci total i necondiionat. mpcarea prilor Definiie. mpcarea constituie un act bilateral, o nelegere intervenit ntre partea vtmat i infractor cu privire la ncetarea procesului penal i nlturarea rspunderii penale. Este posibil numai n cazurile anume prevzute de lege, de regul, mpcarea intervenind n cazurile cnd aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil a persoanei vtmate. Exist ns infraciuni pentru care aciunea penal se pune n micare din oficiu, dar legea prevede posibilitatea mpcrii prilor (de exemplu, infraciunea de seducie, art.129 C.pen.). n cazul persoanelor lipsite de capacitate de exerciiu, mpcarea se face prin repre-zentanii legali ai acestora, iar n cazul persoanelor cu capacitate restrns de exerciiu, de ctre acestea cu ncuviinarea reprezentanilor legali.
83

Condiiile mpcrii se realizeaz numai n cazul infraciunilor pentru care legea penal prevede aceast modalitate de nlturare a rspunderii penale; mpcarea reprezint un act bilateral, intervenind ntre victim i infractor; mpcarea este personal, opernd numai ntre prile participante la ncheierea actului bilateral; nu opereaz dect dac a intervenit pn la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare; trebuie s fie total i necondiionat; trebuie s fie definitiv. Efectele mpcrii. mpcarea nltur rspunderea penal numai fa de inculpatul cu care partea vtmat s-a mpcat; de aceea, mpcarea opereaz in personam. ntruct mpcarea are caracter personal, partea vtmat trebuie s precizeze care sunt inculpaii cu care s-a mpcat. mpcarea poate fi i implicit, atunci cnd rezult dintr-o situaie de fapt. 18. SANCIUNILE DE DREPT PENAL Definiie. Sanciunile de drept penal sunt consecinele pe care legea penal le impune n cazul nclcrii preceptelor sale, msurile de constrngere pe care le atrage comiterea faptelor prevzute de legea penal fiind totodat i instrumentele de realizare i restabilire a ordinii de drept. Sanciunile de drept penal constituie una din cele trei instituii fundamentale ale dreptului penal alturi de infraciune i de rspunderea penal. Sanciunile de drept penal sunt: - pedepsele; - msurile educative; - msurile de siguran. Caracterul sanciunilor de drept penal. Sanciunile de drept penal au, n general, caracter represiv sau restrictiv, implicnd anumite privaiuni sau restricii. Dintre sanciunile de drept penal, pedepsele prezint n mod preponderent acest caracter, pe ct vreme alte sanciuni de drept penal, cum ar fi msurile educative i msurile de siguran, au caracter preponderent preventiv. Totodat, sanciunile de drept penal au un caracter necesar i inevitabil. De asemenea, ele se caracterizeaz prin faptul c acioneaz post delictum, avndu-i cauza n svrirea unei fapte prevzute de legea penal. Pedepsele Definiie (art.52 C.pen.). Pedeapsa este o msur de constrngere i, n acelai timp, un mijloc de reeducare a celui condamnat, avnd un dublu caracter: unul coercitiv (msur de constrngere) i altul corectiv (mijloc de reeducare).
84

Trsturi eseniale ale pedepsei: este o msur de constrngere, concretizndu-se ntr-o anumit privaiune sau restricie impus persoanei care a svrit infraciunea; este un mijloc de reeducare, de mpiedicare a repetrii conduitei antisociale; este un mijloc de constrngere statal, fiind aplicat de stat, n numele societii; se aplic numai n cazul comiterii unei infraciuni, fiind sanciunea specific dreptului penal; se aplic infractorului, adic celui vinovat de svrirea unei infraciuni; se aplic n scopul prevenirii svririi de noi infraciuni. Scopul i funciile pedepsei. Art. 52 alin.1 teza a 2-a C.pen. prevede c scopul pedepsei este prevenirea svririi de noi infraciuni, ceea ce include att prevenia special (prentmpinarea svririi de noi infraciuni de ctre cel condamnat), ct i prevenia general (prentmpinarea svririi de noi infraciuni de ctre alte persoane predispuse s svreasc fapte penale). Pedeapsa ndeplinete i anumite funcii, denumite i scopuri imediate ale pedepsei, i anume: funcia de constrngere sau represiune, fiind de neconceput fr cauzarea unei anumite suferine, fr impunerea unei privaiuni sau restricii celui condamnat i fr dezaprobarea ce o nsoete; funcia de reeducare, funcie ce decurge din caracterul de mijloc de reeducare al pedepsei; funcia de exemplaritate. Este o funcie adiacent, care const n influena pe care pedeapsa aplicat condamnatului o exercit asupra altor persoane; funcia de eliminare. Este tot o funcie adiacent, constnd n eliminarea temporar sau definitiv a condamnatului din societate. Categorii de pedepse - dup obiectul asupra cruia poart pedepse corporale, pedepse privative sau restrictive de libertate, pedepse pecuniare, pedepse privative sau restrictive de drepturi morale; - dup gravitatea lor pedepse criminale, pedepse corecionale i pedepse de simpl poliie; - dup durata lor pedepse perpetue i pedepse temporare; - dup caracterul lor pedepse politice, pedepse de drept comun i pedepse mixte; - dup importana i rolul lor pedepse principale i pedepse secundare. Codul penal romn cuprinde trei categorii de pedepse, difereniate dup modul de aplicare, i anume: pedepse principale: deteniunea pe via, nchisoarea de la 15 zile la 30 ani i amenda de la 1.000.000 la 500.000.000 lei; pedepse complementare: interzicerea unor drepturi de la 1 la 10 ani i degradarea militar; pedeapsa accesorie: interzicerea unor drepturi anume prevzute de lege.
85

Pedepsele principale Definiie. Sunt acele pedepse care pot fi aplicate singure pentru faptele penale svrite. Categorii de pedepse principale (art.53 C.pen.): Pedeapsa deteniunii pe via. Este prevzut pentru infraciunile cele mai grave nominalizate de Codul penal, alternativ cu pedeapsa nchisorii pn la 25 de ani. Doar n dou cazuri, deteniunea pe via este prevzut ca pedeaps unic (art.357 alin.2 i art.358 alin.4 C.pen.). Pedeapsa deteniunii pe via nu se poate aplica minorilor i persoanelor care au mplinit vrsta de 60 ani, infractorului minor aplicndu-i-se pedeapsa nchisorii de la 5 la 20 ani, iar persoanelor care au mplinit vrsta de 60 ani, aplicndu-li-se pedeapsa nchisorii pe timp de 25 ani i pedeapsa interzicerii unor drepturi pe durata maxim. Pedeapsa nchisorii. Const n izolarea celui condamnat prin ncarcerarea acestuia n locuri anume destinate deinerii. Amenda penal. Are un caracter pecuniar, constnd ntr-o sum de bani pe care condamnatul este obligat s o plteasc n contul statului, micorarea silit a patrimoniului evideniind caracterul ei represiv. Pedepsele complementare Definiie. Sunt acele pedepse alturate pedepsei principale ce nu au un caracter de sine stttor, completnd ntotdeauna pedeapsa principal. Pedepsele complementare funcioneaz numai atunci cnd au fost pronunate de instan. Aplicarea lor poate fi obligatorie (cnd legea prevede aceast pedeaps) sau facultativ (cnd legea las la aprecierea instanei aplicarea unei astfel de pedepse). Pedepsele complementare prevzute de Codul penal Pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi (art.64 C.pen.). Const n interzicerea unuia sau unora din urmtoarele drepturi: dreptul de a alege i de a fi ales n autoritile publice sau n funcii elective publice; dreptul de a ocupa o funcie implicnd exerciiul autoritii de stat; dreptul de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie ori de a desfura o activitate de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrirea infraciunii; drepturile printeti; dreptul de a fi tutore sau curator. Instana poate dispune interzicerea unor drepturi numai atunci cnd a aplicat condamnatului pedeapsa nchisorii de cel puin 2 ani i apreciaz necesitatea aplicrii ei. Executarea ncepe dup executarea pedepsei nchisorii sau dup graierea sau prescripia pedepsei nchisorii. Interzicerea unor drepturi este o pedeaps temporar, durata ei (1-10 ani) fiind fixat prin hotrrea de condamnare.
86

Degradarea militar. Este o pedeaps complementar ce se aplic n mod obligatoriu condamnailor militari i rezerviti n cazul svririi unor fapte pentru care legea prevede nchisoarea mai mare de 10 ani sau detenia pe via. Aplicarea ei este facultativ, cnd pedeapsa nchisorii stabilite a fost de cel puin 5 ani i de cel mult 10 ani. Degradarea militar opereaz din momentul rmnerii definitive a hotrrii de condamnare, fiind o pedeaps perpetu. Pedepsele accesorii Definiie (art.71 C.pen.). Const n interzicerea tuturor drepturilor prevzute n art.64 C. pen. Aceste pedepse produc efecte de drept, n cazul pedepsei deteniunii pe via sau a nchisorii, neavnd limite proprii, mprumutndu-le de la pedeapsa din care decurge. ncep din momentul n care hotrrea de condamnare a rmas definitiv i dureaz pn la terminarea executrii pedepsei, pn la graierea total sau a restului de pedeaps, ori pn la ndeplinirea termenului de prescripie a executrii pedepsei. n cazul cnd pedeapsa nchisorii se execut la locul de munc, interzicerea drepturilor printeti i a dreptului de a fi tutore sau curator este lsat la latitudinea instanei. Msurile educative Sistemul sancionator pentru minori. Minorilor li se aplic msuri educative sau pedepse, un sistem mixt ce corespunde specificului combaterii criminalitii juvenile. Pedepsele aplicabile minorilor sunt nchisoarea i amenda, ale cror limite se reduc la jumtate, fr ca minimul s poat depi 5 ani. Dac pedeapsa prevzut de lege este deteniunea pe via, minorului i se poate aplica nchisoarea de la 5 la 20 ani. Pedepsele complementare nu pot fi aplicate minorilor. Condamnrile pronunate pentru fapte comise n perioada minoritii nu atrag starea de recidiv, incapaciti ori decderi. Msurile educative aplicabile minorilor Mustrarea. Este prevzut n art.102 C.pen. i const n dojenirea minorului, n artarea pericolului social al faptei svrite, n sftuirea minorului asupra modului de comportament. Msura se ia n cazul faptelor extrem de uoare i se execut de ndat cu ocazia pronunrii hotrrii. Libertatea supravegheat. Este prevzut n art.103 C.pen. i const n lsarea minorului n libertate pe timp de 1 an, sub supraveghere deosebit. Msura este temporar i are durat fix (1 an), neputnd fi nici scurtat, nici prelungit. Nu se poate lua mpotriva minorului care a trecut de vrsta de 17 ani. Instana poate impune minorului anumite obligaii: s nu frecventeze anumite locuri stabilite; s nu intre n legtur cu anumite
87

persoane; s presteze o activitate neremunerat ntr-o instituie de interes public fixat de instan cu o durat ntre 50 i 200 de ore, de maxim 3 ore pe zi, dup programul de coal, n zilele nelucrtoare i n vacan. Msura se ia pe timp de 1 an, durat ce are caracterul unui termen de ncercare. Dac minorul a svrit din nou o fapt penal, instana poate lua msura internrii ntr-un centru de reeducare. Internarea ntr-un centru de reeducare (art.104 C.pen.) este o msur privativ de libertate ce se ia mpotriva minorilor ce au svrit fapte penale de o anumit gravitate, putndu-se lua i ca msur nlocuitoare n cazul libertii supravegheate. Msura se ia pe timp nedeterminat, ns, de regul, ea nu poate dura dect pn la mplinirea vrstei de 18 ani. Cnd minorul devine major, instana poate prelungi internarea cu cel mult 2 ani, dac msura este necesar. Dup trecerea unei termen de 1 an, minorul internat poate fi eliberat de instana care a luat msura internrii, dac a dat dovezi de ndreptare, de srguin n nvtur i de nsuire a pregtirii profesionale. Internarea ntr-un institut medical educativ (art. 105 C.pen.) este o msur cu caracter mixt, medical i educativ, ce se ia fa de minorul care rspunde penal, dar care, din cauza strii sale fizice sau psihice, are nevoie de un tratament sau de ngrijiri medicale i, implicit, de un regim de instruire i educare a strii sale. Msura luat nu poate dura dect pn la mplinirea vrstei de 16 ani. Ea trebuie s nceteze de ndat ce a disprut cauza care a impus luarea sa, instana fiind datoare s dispun ridicarea acestei msuri (art.106 C.pen.). nceteaz de drept la mplinirea vrstei de 18 ani, putnd fi prelungit cu cel mult 2 ani. 19. APLICAREA I EXECUTAREA PEDEPSEI Operaia de adaptare a pedepsei n raport cu fiecare infraciune i cu fiecare infractor, n vederea realizrii scopului de prevenie general i special, poart denumirea de individualizarea pedepsei, instituie prevzut n art.72 89 din Codul penal. Exist trei forme de individualizare a pedepselor: - legal se realizeaz n faza de elaborare a normelor juridice penale de ctre legiuitor i se concretizeaz n stabilirea cadrului general al pedepselor, a felului i limitelor generale ale fiecrui gen de pedepse, n stabilirea pedepsei pentru fiecare infraciune n parte, precum i n stabilirea cadrului i mijloacelor legale n care se va realiza individualizarea judiciar i administrativ;

88

- judiciar se realizeaz n faza de aplicare a pedepsei i a celorlalte sanciuni de drept penal de ctre instana judectoreasc i intervine dup svrirea infraciunii; - administrativ se realizeaz n faza de executare de ctre organele administrative de executare. Individualizarea judiciar a pedepselor se realizeaz de judectori n funcie de anumite criterii prevzute de lege. Aceste criterii pot fi generale (ce trebuie avute n vedere fr excepie la individualizarea oricrei pedepse) i speciale (incidente doar n anumite cazuri prevzute de lege). Criteriile generale de individualizare (art. 72 alin.1 C.pen.) sunt: dispoziii ale prii generale a Codului penal (exemplu: reglementrile privitoare la sistemul pedepselor); limitele de pedeaps fixate n partea special; gradul de pericol social al faptei svrite; persoana infractorului; mprejurrile care atenueaz sau agraveaz rspunderea penal. mprejurrile care atenueaz sau agraveaz rspunderea penal Definiie. Prin mprejurri care atenueaz sau agraveaz rspunderea penal se neleg diferite stri, situaii, caliti sau alte date ale realitii care, dei nu fac parte din coninutul constitutiv al infraciunii, au totui legtur fie cu fapta svrit, fie cu persoana infractorului i determin reducerea pedepsei sub minimul special sau, dimpotriv, agravarea pedepsei, cu posibilitatea depirii maximului special. n ce privete cauzele care agraveaz sau atenueaz rspunderea, avem cauze de atenuare i cauze de agravare a pedepsei, n cadrul fiecrei categorii de cauze fcndu-se distincie ntre stri i circumstane. Avem, de exemplu: stri de agravare, cum ar fi starea de recidiv, concursul de infraciuni i infraciunea continuat, i stri de atenuare, care sunt tentativa i minoritatea fptuitorului. Clasificarea circumstanelor: circumstane legale, prevzute expres de lege i, odat constatat existena lor, necesar a fi reinute de judectori, i circumstane judiciare (nedeterminate de lege, ci de instane, care le recunosc i le aplic facultativ); circumstane reale (care privesc fapta svrit) i personale (care privesc persoana fptuitorului), cele din urm nersfrngndu-se asupra participanilor, spre deosebire de primele, care, dac au fost cunoscute sau prevzute, se rsfrng asupra acestora; circumstane cunoscute (ce au fost cunoscute sau prevzute de infractor) i necunoscute (ce nu au fost cunoscute sau prevzute de infractor). Circumstanele atenuante pot fi att legale, ct i judiciare.
89

Circumstanele atenuante legale: depirea limitelor legitimei aprri (excesul scuzabil) prevzut de art.73 lit.a teza I C.pen.; depirea limitelor strii de necesitate art. 73 lit.a teza II C.pen.; provocarea prevzut de art.73. lit.b C.pen. ce exist atunci cnd infraciunea a fost svrit sub stpnirea unei puternice tulburri sau emoii, determinate de o provocare din partea persoanei vtmate. Circumstanele atenuante judiciare reprezint realiti obiective pe care instana le poate constata, fr a fi totui obligat s rein caracterul atenuant. Art.74 C.pen. enumer cu titlu exemplificativ (nu limitativ) mai multe mprejurri care pot constitui circumstane atenuante: conduita bun a infractorului nainte de svrirea faptei, struina depus de acesta pentru a nltura rezultatul infraciunii sau pentru a repara paguba pricinuit i atitudinea infractorului dup svrirea infraciunii, rezultnd din prezena sa n faa autoritii, comportarea sincer n timpul procesului, nlesnirea descoperirii sau arestrii participanilor. Circumstanele agravante se clasific tot n circumstane agravante legale i circumstane agravante judiciare. Circumstanele agravante legale (prevzute limitativ n art.75 C.pen.) sunt: svrirea faptei de trei sau mai multe persoane mpreun; svrirea infraciunii prin acte de cruzime (constnd n producerea unor suferine grele i prelungite victimei), prin violene asupra membrilor familiei (ce vizeaz manifestri brutale, constrngeri fizice de orice natur care ar cauza suferine fizice) ori prin metode sau prin mijloace care prezint pericol public constnd n orice metode sau mijloace susceptibile s produc urmri grave pentru un numr nedeterminat de persoane, pentru bunurile acestora sau pentru alte valori sociale importante; svrirea infraciunii de ctre un infractor major, dac aceasta a fost comis mpreun cu un minor(dispoziie incident att n caz de participaie, ct i n cazul pluralitii naturale), circumstan real ce se rsfrnge asupra participantului major n condiiile art.28 alin.2 C.pen.; svrirea infraciunii din motive josnice; svrirea infraciunii n stare de beie anume provocate n vederea comiterii faptei; svrirea infraciunii de ctre o persoan care a profitat de situaia prilejuit de o calamitate (de o nenorocire, un flagel, un dezastru care lovete o colectivitate sau un numr de persoane) care are un caracter real. Circumstanele agravante judiciare Legea nu le exemplific (ca n cazul celor atenuante), art.75 alin.2 C.pen. preciznd doar c pot fi reinute ca circumstane agravante i alte mprejurri care imprim faptei un caracter grav, cum ar fi, de exemplu:, premeditarea svririi infraciunii. Consecinele evidenierii circumstan90

elor agravante sunt prevzute de art.78 C.pen. i constau n faptul c infractorului i se poate aplica o pedeaps pn la maximul special sau chiar aduga un spor pn la 5 ani care nu poate depi 1/3 din acest maxim (iar n cazul amenzii se poate aplica un spor de cel mult jumtate din maximul special). 20. MIJLOACE DE INDIVIDUALIZARE A PEDEPSELOR Suspendarea condiionat a executrii pedepsei Definiie. Const n dispoziia dat de instan prin hotrrea de condamnare de a se suspenda pe o anumit perioad denumit termen de ncercare executarea pedepsei aplicate, dac sunt ndeplinite anumite condiii. Condiii de acordare a suspendrii condiionate a executrii pedepsei Condiii privitoare la pedeaps i la natura infraciunii: - pedeapsa aplicat de instan este nchisoarea de cel mult 3 ani sau amenda, iar n caz de concurs de infraciuni, pedeapsa aplicat este nchisoarea de cel mult 2 ani; - sunt exceptate de la aplicarea instituiei infraciunile intenionate pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mari de 15 ani, precum i infraciunile prevzute la art.182 C.pen.(vtmarea corporal grav), art.183 (loviri sau vtmri cauzatoare de moarte), art.197 alin.1 i 2 (viol) i art.2671 alin.1 i 2 (tortura); - cnd prin infraciune s-a produs o pagub, suspendarea condiionat a executrii pedepsei se poate dispune numai dac, pn la pronunarea hotrrii, paguba a fost integral reparat sau plata despgubirii a fost garantat de o societate de asigurare (art 81 alin.4 C.pen.). Condiii privitoare la persoana infractorului: - infractorul nu a mai fost condamnat anterior la pedeapsa nchisorii mai mare de 6 luni, afar de cazul cnd condamnarea intr n vreunul din cazurile prevzute n art.38 C.pen.; - se apreciaz c scopul pedepsei poate fi atins chiar fr executarea acesteia, adic cel condamnat are aptitudinea de a se ndrepta chiar fr executarea pedepsei. Termenul de ncercare. Suspendarea condiionat a executrii pedepsei se dispune pe o anumit durat, care, potrivit art.82 C.pen., constituie termen de ncercare pentru condamnat. Durata termenului de ncercare difer: n cazul nchisorii, ea este egal cu cuantumul pedepsei
91

aplicate, la care se adaug un interval de timp de 2 ani; n cazul amenzii penale, termenul de ncercare este de 1 an. Cnd cel condamnat este minor, termenul de ncercare se compune din durata pedepsei nchisorii la care se adaug un interval de timp de la 6 luni la 2 ani, fixat de instan, iar cnd pedeapsa este amenda, termenul de ncercare este de 6 luni. Termenul de ncercare se socotete de la data rmnerii definitive a hotrrii, prin care s-a pronunat suspendarea condiionat a executrii pedepsei, i se socotete mplinit (fiind de drept substanial) cu o zi nainte de ziua corespunztoare datei la care a nceput s curg. Efectele suspendrii condiionate a executrii pedepsei 1. Efectele imediate. Principalul efect imediat, dar provizoriu const n faptul c pedepsele aplicate inculpatului nu se execut, viznd att pedeapsa principal, ct i pe cele accesorii i complementare. Nu sunt afectate msurile de siguran i obligaiile civile, prevzute n hotrrea de condamnare. 2. Efectele definitive. La expirarea termenului de ncercare, cel condamnat este reabilitat de drept. Pentru ca reabilitarea s opereze este necesar: s fi expirat termenul de ncercare; condamnatul s nu fi svrit ntre timp o alt infraciune; suspendarea s nu fi fost revocat sau anulat. Revocarea suspendrii condiionate a executrii pedepsei intervine n urmtoarele cazuri: cel n cauz a svrit o nou infraciune (art.83 C.pen.). Msura este obligatorie dac infraciunea ulterioar este o infraciune intenionat i a fost descoperit nainte de expirarea termenului de ncercare i nu se dispune cnd infraciunea a fost svrit din culp ori fapta a fost descoperit dup expirarea termenului de ncercare; dac pn la expirarea termenului de ncercare condamnatul nu a ndeplinit obligaiile civile stabilite prin hotrrea de condamnare (art.84 C.pen.); n acest caz, revocarea are caracter facultativ, dar nu poate fi dispus dac nendeplinirea obligaiilor civile nu este consecina relei credinei a condamnatului. Revocarea are drept efect executarea n ntregime a pedepsei ce fusese suspendat condiionat. Suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere Definiie. Reprezint o msur de individualizare a pedepsei, constnd n suspendarea executrii pedepsei cu obligarea celui condamnat de a se supune msurilor de supraveghere prevzute de lege. Condiii de aplicare Condiii privitoare la pedeaps i la natura infraciunii:
92

- pedeapsa aplicat de instan este nchisoarea de cel mult 4 ani, iar n caz de concurs de infraciuni, de cel mult 3 ani; - nu poate fi dispus n cazul infraciunilor intenionate, pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 15 ani, precum i n cazul infraciunilor prevzute de art.182 (vtmare corporal grav), art.183 (loviri sau vtmri cauzatoare de moarte), art.197 alin. 1 i 2 (viol) i art.2671 alin.1 i 2 (tortur). n cazul infraciunii de furt calificat, prevzut de art.209 alin.3 C.pen., msura poate fi dispus dac pedeapsa aplicat este nchisoarea de cel mult 2 ani; - n cazul n care prin svrirea infraciunii s-a produs o pagub, msura poate fi luat numai dac pn la pronunarea hotrrii paguba a fost integral reparat sau plata despgubirii este garantat de o societate de asigurare. Condiii cu privire la infractor: - infractorul nu a mai fost condamnat anterior la pedeapsa nchisorii mai mare de 1 an, afar de cazurile cnd condamnarea, potrivit art.38 C.pen., nu atrage starea de recidiv; - cel condamnat se poate ndrepta chiar fr executarea pedepsei. Termenul de ncercare este alctuit din 2 intervale variabile: durata pedepsei nchisorii aplicate i un interval de timp, stabilit de instan, ntre 2 i 5 ani. Msurile de supraveghere Conform art.863 alin.1 C.pen., pe durata termenului de ncercare, condamnatul trebuie s se supun urmtoarelor msuri de supraveghere: s se prezinte la datele fixate la judectorul desemnat cu supravegherea lui sau la alte organe stabilite de instan; s anune, n prealabil, orice schimbare de domiciliu, reedin sau locuin i orice deplasare care depete 8 zile, precum i ntoarcerea; s comunice i s justifice schimbarea locului de munc; s comunice informaii de natur a controla mijloacele lui de existen. Obligaiile condamnatului: s desfoare o activitate sau s urmeze un curs de nvmnt ori de calificare; s nu schimbe domiciliul sau reedina avut ori s nu depeasc limita teritorial stabilit, dect n condiiile fixate de instan; s nu frecventeze anumite locuri stabilite; s nu intre n legtur cu anumite persoane; s nu conduc nici un vehicul sau anumite vehicule; s se supun msurilor de control, tratament sau ngrijire, n special n scopul dezintoxicrii. Efectul imediat al suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere este acela c hotrrea de condamnare nu se pune n executare. Efectul definitiv const n reabilitarea de drept a celui condamnat dac a expirat
93

termenul de ncercare, cel condamnat nu a svrit o nou infraciune, iar msura nu a fost revocat sau anulat. Revocarea suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere. Cauzele i condiiile de revocare sunt aceleai ca i n cazul suspendrii condiionate a executrii pedepsei, cu meniunea c suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere mai poate fi revocat i ca urmare a nendeplinirii de ctre cel condamnat a msurilor de supraveghere prevzute de lege, ori a obligaiilor stabilite de instan, caz n care revocarea are caracter facultativ, instana putnd s dispun revocarea sau prelungirea termenului de ncercare cu cel mult 3 ani. Anularea suspendrii executrii pedepsei sub supraveghere se dispune pentru cauze preexistente, care, dac ar fi fost cunoscute de instana de judecat, ar fi mpiedicat acordarea suspendrii: se descoper c cel condamnat mai svrise o infraciune, fie nainte de a i se fi aplicat msura suspendrii, fie n cursul procesului pn la rmnerea definitiv a hotrrii, iar pentru acea infraciune i s-a aplicat pedeapsa nchisorii chiar dup expirarea termenului de ncercare. Anularea suspendrii nu are loc dac infraciunea care ar fi putut atrage anularea a fost descoperit dup expirarea termenului de ncercare. n caz de anulare, dac pedeapsa rezultat n urma contopirii nu depete 3 ani, instana poate dispune din nou aceeai msur, termenul de ncercare calculndu-se de la data rmnerii definitive a hotrrii prin care s-a pronunat anterior suspendarea condiionat a executrii pedepsei. Executarea pedepsei la locul de munc Definiie. Este un mijloc de individualizare judiciar a pedepsei nchisorii, constnd n executarea acesteia, n libertate, prin prestarea unei munci n cadrul unei uniti. Condiiile de aplicare privesc pedeapsa aplicat i natura infraciunii svrite, persoana condamnatului i acordul scris al unitii n care cel condamnat urmeaz s presteze munca Executarea pedepsei la locul de munc se realizeaz n baza mandatului de executare, condamnatul fiind obligat s ndeplineasc toate ndatoririle de munc. Revocarea executrii pedepsei la locul de munc este obligatorie: cnd, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, cel n cauz svrete o nou infraciune intenionat, nainte de nceperea executrii sau n timpul executrii acesteia, pedeapsa revocat urmnd a se executa ntr-un loc de detenie; cnd condamnatul nu mai poate presta munca din cauza pierderii totale a capacitii de munc.
94

Revocarea este facultativ: cnd infraciunea ulterioar este svrit din culp; cnd condamnatul se sustrage de la prestarea activitii n cadrul unitii, fie prin neprezentarea la unitate n termen de 5 zile, fie prin ndeplinirea necorespunztoare a ndatoririlor ce-i revin la locul de munc. ncetarea executrii pedepsei la locul de munc este o modalitate de individualizare administrativ a pedepsei ce intervine atunci cnd pedeapsa i-a atins finalitatea preventiv educativ, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: condamnatul a executat cel puin dou treimi din durata pedepsei; pe parcursul executrii a avut o bun conduit, a fost disciplinat i struitor n munc; instana a fost sesizat cu o cerere de ncetare a executrii pedepsei de ctre conducerea unitii unde condamnatul execut pedeapsa. Liberarea condiionat Definiie. Este o instituie complementar regimului de executare a pedepsei i un mijloc de individualizare administrativ a acesteia i const n liberarea condamnatului nainte de executarea complet a pedepsei nchisorii, ori a deteniunii pe via, dac sunt ndeplinite anumite condiii prevzute de lege. Condiii de acordare: - s se fi executat o parte din pedeaps, fraciune ce trebuie obligatoriu executat n raport de cuantumul pedepsei aplicate, de forma de vinovie cu care a fost svrit infraciunea, dup vrsta condamnatului i dup folosirea acestuia la munc, art.59 reglementnd condiiile specifice n raport cu fiecare din situaiile menionate. ndeplinirea condiiilor cerute de lege trebuie s rezulte din procesul-verbal al comisiei de propuneri constituite n acest scop n cadrul fiecrui penitenciar. Prin procesul-verbal se poate propune fie eliberarea condiionat, fie amnarea acesteia, termenul de amnare neputnd fi mai mare de 1 an; - acordarea liberrii condiionate este atributul exclusiv al instanei de judecat. Efectele liberrii condiionate Efectul imediat const n punerea n libertate a condamnatului. Efectul definitiv const n aceea c pedeapsa se consider integral executat. Dac, n timpul eliberrii condiionate, condamnatul a comis din nou o infraciune, instana, innd seama de gravitatea acesteia, poate dispune fie meninerea, fie revocarea liberrii condiionate. Liberarea condiionat n cazul deteniunii pe via. Trebuie ndeplinite aceleai condiii ca i cele prevzute pentru cei condamnai la pedeapsa nchisorii, cu excepia fraciunii de pedeaps care trebuie efectiv executat i care este de 20 ani.
95

21. CAUZELE CARE NLTUR EXECUTAREA PEDEPSEI SAU CONSECINELE CONDAMNRII Codul penal reglementeaz dou cauze care nltur executarea pedepsei graierea i prescripia executrii pedepsei i o cauz care nltur consecinele condamnrii reabilitarea. Graierea Definiie. Este un act de clemen sau de renunare din partea statului la dreptul su de a impune executarea pedepsei, condamnatul fiind iertat de executarea pedepsei fie n total, fie n parte sau pedeapsa i se comut ntr-una mai uoar. Instituia graierii are o dubl natur, fiind att o instituie de drept constituional, ct i o instituie de drept penal. Graierea se acord de ctre Preedintele Romniei, la cererea condamnatului, i de ctre Parlament, atunci cnd se acord din oficiu, prin lege. Felurile graierii n raport de caracterul pe care l are, avem graiere individual (care produce efecte in personam i care se acord unor persoane determinate n mod nominal) i graiere colectiv (care are caracter mixt, opernd nu numai in personam, dar i in rem, n raport de natura infraciunii comise sau de natura infraciunii i cuantumul pedepsei aplicate); n raport de condiiile de acordare, poate fi necondiionat (sau pur i simpl) cnd beneficiul ei nu este subordonat ndeplinirii vreunei condiii) sau condiionat cnd sunt impuse condamnatului anumite obligaii; n raport de ntinderea efectelor sale, graierea poate fi total (cnd nltur n ntregime executarea pedepsei), parial (cnd nltur numai o parte din pedeapsa aplicat) i comutarea (cnd se schimb nsui genul pedepsei aplicate de instana de judecat). Obiectul graierii l constituie pedepsele principale aplicate de instanele judectoreti a cror executare este nlturat n total sau n parte. Dac graierea individual privete numai pedepse de condamnare rmase definitive, cea colectiv poate avea ca obiect i pedepse aplicate pentru infraciuni svrite anterior actului de clemen (nu i n ziua adoptrii actului, pentru care s-au pronunat hotrri de condamnare ulterior apariiei
96

legii de graiere). Graierea se aplic i pedepselor pronunate cu suspendarea executrii, precum i n caz de concurs de infraciuni, cnd actul de clemen se aplic n funcie de fiecare pedeaps stabilit de instan, i nu n raport de rezultant. Efectele graierii Asupra pedepselor principale. Principalul efect l reprezint nlturarea total sau parial a executrii pedepsei principale sau comutarea acesteia ntr-o pedeaps mai uoar. De la data acordrii graierii, pedeapsa se consider executat (cnd este total sau cnd privete restul de executat al pedepsei). De la data graierii curge termenul de reabilitare. n cazul graierii condiionate, pedeapsa se consider executat numai dup expirarea termenului fixat n actul de clemen. Asupra pedepselor accesorii i complementare. Graierea produce efecte asupra pedepselor accesorii, acestea nsoind pedeapsa principal i executndu-se o dat cu aceasta. n ce privete pedepsele complementare, graierea nu are efecte asupra acestora, cu excepia cazului cnd actul de graiere prevede i nlturarea pedepselor complementare. Prescripia executrii pedepsei Definiie. Este o cauz care nltur executarea pedepsei prin trecerea termenului prevzut de lege, ce curge de la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. Efectele prescripiei executrii pedepsei. Potrivit art.125 C.pen., prescripia executrii pedepsei nltur executarea pedepsei principale i, pe cale de consecin, a celei accesorii. Prescripia nu produce efecte asupra pedepselor complementare i nici asupra msurilor de siguran. Sunt imprescriptibile pedepsele principale pronunate pentru infraciunile contra pcii i omenirii. Termenele de prescripie a executrii pedepsei sunt prevzute de art.126 C.pen. i sunt de: 20 ani, cnd pedeapsa aplicat a fost detenia pe via sau nchisoarea mai mare de 15 ani; 5 ani plus durata pedepsei ce urmeaz a fi executat, dar nu mai mult de 15 ani n cazul celorlalte pedepse cu nchisoarea; 3 ani, n cazul cnd pedeapsa este amenda. n conformitate cu art.126 C.pen., termenele de prescripie se socotesc de la data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare. Pentru cei care la data svririi infraciunii erau minori, termenele de prescripie a executrii pedepsei se reduc la jumtate (art.129). Cnd pedeapsa nchisorii nlocuiete pedeapsa deteniunii pe via, termenul de prescripie este de 20
97

de ani i curge de la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare la deteniunea pe via (art.130 C.pen.). ntreruperea cursului prescripiei executrii pedepsei. Constituie o cauz care lipsete de eficien timpul scurs anterior, fcnd s curg un nou termen de prescripie a executrii pedepsei. Art.127 C.pen. prevede trei asemenea mprejurri: nceperea executrii pedepsei (ceea ce presupune fie ncarcerarea condamnatului, fie plata unei rate a amenzii); svrirea din nou a unei infraciuni; sustragerea de la executare, dup nceperea executrii pedepsei. Potrivit art.128 alin.2, cursul termenului de prescripie al executrii pedepsei se suspend ca urmare a declarrii apelului i recursului, n termen. De asemenea, cursul prescripiei se suspend n cazurile de amnare sau de ntrerupere a executrii pedepsei. Pe durata suspendrii cursului, termenul de prescripie nu mai curge, relundu-i cursul din ziua n care a ncetat cauza de suspendare. Reabilitarea Definiie. Reabilitarea constituie o cauz care nltur consecinele penale i extrapenale care au rezultat dintr-o condamnare, fcnd ca fostul condamnat s se bucure din nou de dreptul la egalitate n faa legii. Codul penal reglementeaz dou feluri de forme de reabilitare: reabilitarea de drept, ce intervine n anumite condiii prevzute de lege, dup trecerea unui anumit interval de timp, opernd automat, n virtutea legii; reabilitarea judectoreasc (judiciar), care se obine la cererea fostului condamnat, cu respectarea condiiilor prevzute de lege, pe calea unei proceduri speciale n faa instanei de judecat. Efectele reabilitrii. Potrivit art.133 C.pen., reabilitarea face s nceteze decderile i interdiciile, precum i incapacitile care rezult din condamnare. Reabilitarea nltur, de asemenea, antecedentele penale. Poate produce i alte efecte juridice. Trsturile reabilitrii: produce efecte in personam (numai cu privire la condamnatul care a ndeplinit condiiile cerute de lege pentru reabilitare); este indivizibil (neputnd fi obinut numai pentru o parte dintre condamnrile suferite de o persoan); poate fi obinut pentru orice condamnare i de ctre orice infractor care ndeplinete condiiile legale; produce efecte numai pentru viitor. Reabilitarea de drept Definiie. Este o form de reabilitare care opereaz n virtutea legii, n momentul ndeplinirii condiiilor prevzute de lege, i intervine n cazul
98

condamnrii la amend sau la pedeapsa nchisorii care nu depete 1 an, dac, n decurs de 3 ani, condamnatul nu a svrit nici o alt infraciune. Condiiile reabilitrii de drept: cu privire la condamnare reabilitarea de drept intervine pentru fapte de o gravitate redus, exprimat n pedeapsa nchisorii aplicat de instan, de pn la 1 an sau amend; privind conduita condamnatului condamnatul trebuie s aib o bun conduit i s nu mai svreasc n decurs de 3 ani o nou infraciune; privind termenul de reabilitare acest termen este de 3 ani i se calculeaz de la executarea pedepsei sau de la stingerea acesteia n cazul pedepsei nchisorii sau de la data cnd amenda a fost achitat sau executarea ei s-a stins n alt mod. Reabilitarea judectoreasc Definiie. Este o form a reabilitrii care se acord la cererea condamnatului de ctre instana judectoreasc n condiiile artate de lege. Condiiile reabilitrii judectoreti: se acord pentru acele condamnri n privina crora nu opereaz reabilitarea de drept; se acord numai dac s-a mplinit termenul de reabilitare, ce este compus dintr-un interval de timp fix i un interval de timp variabil (jumtate din durata pedepsei pronunate); ndeplinirea unor condiii de fond: persoana condamnat s nu fi suferit o nou condamnare definitiv, n termenul de reabilitare; fostul condamnat s i aib asigurat existena prin munc sau prin alte mijloace oneste, chiar i n cazul cnd are vrsta de a fi pensionat sau este incapabil de munc; solicitantul reabilitrii s fi avut o conduit bun i s fi achitat n ntregime cheltuielile de judecat i despgubirile civile la care a fost obligat, afar de cazul cnd partea vtmat a renunat la despgubiri sau cnd instana constat c i-a ndeplinit n mod regulat obligaiile privitoare la dispoziiile civile din hotrre. Dac cererea de reabilitare este respins, o nou cerere se poate face numai dup trecerea unui termen ce variaz n raport de pedeapsa aplicat. Conform art.139 C.pen., reabilitarea judectoreasc va fi anulat cnd, dup acordarea ei, s-a descoperit c cel condamnat mai suferise o condamnare care, dac ar fi fost cunoscut, ar fi dus la respingerea cererii de reabilitare.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV* 1. 2. C. Mitrache, Drept penal romn. Partea general, Casa de Editur i Pres ansa SRL, 1997. C. Bulai, Manual de drept penal. Partea general, Editura All, Bucureti, 1997. 99

3. 4.

V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu, A. Boroi, I. Pascu, I. Molnar, V. Lazr, Drept penal. Partea general, Editura Europa Nova, 1997. Gh. Nistoreanu, Al. Boroi, Drept Penal. Partea general, Editura All Beck, Bucureti, 2002. * Pentru ambele semestre de studiu.

100

DREPT ADMINISTRATIV
Lector univ. dr. TRAIAN POPESCU

Obiective Disciplina Drept administrativ are drept obiective: nsuirea de ctre studeni a conceptelor fundamentale ale disciplinei respective; formarea unei logici juridice prin nelegerea i stpnirea fenomenelor specifice ramurii dreptului public, n general, a dreptului administrativ, n special; dobndirea capacitii de a aplica informaiile teoretice la soluionarea unor cazuri de spe.
SEMESTRUL I I. CONCEPTUL DE ADMINISTRAIE PUBLIC

Conceptul de administraie are mai multe accepiuni. n limbajul curent, a administra nseamn a conduce, a organiza, a dirija activiti publice i particulare. Administraia public urmrete satisfacerea interesului public, a utilitii publice, n mod dezinteresat, inclusiv prin realizarea de servicii publice. Mobilul activitii administraiei publice este satisfacerea, n mod regulat i continuu, a unor cerine eseniale, comune ntregii colectiviti umane, care se disting prin amploarea lor, sunt nerentabile i nimeni nu s-ar oferi s le asigure. n sens material, administraia public reprezint o activitate de organizare a executrii i de executare n concret a legii, realizat prin aciuni cu caracter de dispoziie sau aciuni cu caracter de prestaie. n sens formal, administraia public poate fi neleas ca un sistem de organe, de instituii, cuprinznd diverse structuri administrative care realizeaz activitatea de organizare a executrii i de executare n concret a legii.
II. PRINCIPIILE FUNDAMENTALE ALE ADMINISTRAIEI PUBLICE

Legalitatea reprezint un principiu fundamental care st la baza fenomenului administrativ i cruia i se subordoneaz activitatea administraiei publice.
99

PRINCIPIUL LEGALITII

Legalitatea este sinonim cu regularitatea juridic i presupune ca aciunea administraiei s in seama de dou elemente: obligaia de conformare la lege i obligaia de iniiativ pentru a asigura aplicarea legii. Exigenele statului de drept presupun ca, n activitatea sa, administraia public s respecte strict legalitatea, iar n cazul nclcrii ei, s fie constituite mecanismele care s asigure restabilirea acesteia. Dac legalitatea activitii administraiei publice este supus controlului jurisdicional, oportunitatea, dimpotriv, este exclus de la acest control. Sfera oportunitii, a puterii discreionare a administraiei este foarte larg i, ca atare, exist posibilitatea de a se confunda cu abuzul, manifestndu-se excesul de putere. Prin puterea discreionar a administraiei se nelege puterea de a alege ntre mai multe decizii sau mai multe comportamente conforme cu legea. Acionnd n diverse domenii: ordine public, urbanism, utiliti publice, administraia trebuie s-i adapteze permanent mijloacele la finalitatea urmrit, nclcarea principiului proporionalitii nsemnnd depirea libertii de aciune lsate autoritii publice, utilizarea excesiv a puterii discreionare. Acest principiu exprim perenitatea activitilor de organizare a executrii i de executare n concret a legii, realizat de ctre administraia public. Administraia public trebuie s fie continu, prompt i energic, deoarece ea reprezint necontenit statul, att n exterior, ct i n interior. Tocmai pentru a asigura desfurarea regulat i continu a aciunii sale, administraia public se bucur de un regim juridic special, regimul administrativ, care i permite s efectueze acte unilaterale n regim derogatoriu de la dreptul comun. Fa de un peisaj politic schimbtor, administraia public reprezint continuitatea, permanena i stabilitatea, ceea ce i sporete influena asupra societii. Subsidiaritatea are la baz ideea fundamental n conformitate cu care decizia, n ceea ce privete realizarea propriilor interese, trebuie s aparin persoanei, comunitii, care sunt cele mai apropiate de nivelul de aplicare a deciziei. Principiul subsidiaritii este un principiu esenial politic, pentru c el are n vedere apropierea, ct mai mult posibil, a deciziei de ceteni.
100 PRINCIPIUL SUBSIDIARITII PRINCIPIUL PERMANENEI I CONTINUITII PRINCIPIUL PROPORIONALITII

Descentralizarea realizat prin aplicarea principiului subsidiaritii se nscrie ntr-o politic general, n care, paralel cu tendina de reducere a sferei de intervenie statal, individul i nevoile sale, mai ales n ceea ce privete echilibrul ntre furnizarea de servicii i obligaiunile financiare ce le corespund, reprezint finalitatea aciunii administraiei publice. Doctrina recunoate drept principii ale administraiei publice i altele, precum: - principiul subordonrii administraiei interesului general; - principiul motivrii; - principiul transparenei; - principiul participrii societii civile la fundamentarea deciziilor administraiei publice; - principiul egalitii n faa administraiei publice.
III. OBIECTUL DREPTULUI ADMINISTRATIV

Obiectul dreptului administrativ l constituie acel grup de norme juridice care reglementeaz anumite relaii sociale din sfera de administrare a treburilor statului i a colectivitilor locale, alte categorii de relaii sociale din aceeai sfer fiind reglementate prin norme juridice din cadrul altor ramuri de drept.
IV. DEFINIIA DREPTULUI ADMINISTRATIV

Dreptul administrativ poate fi definit ca o ramur a dreptului public, cuprinznd un ansamblu de norme juridice care reglementeaz raporturile sociale nscute n activitatea de organizare a executrii legii i de executare a acesteia, desfurat, n principal, de autoritile administraiei publice i funcionarii acestora, precum i de regiile autonome, instituiile publice i alte servicii care realizeaz activiti de interes public i, n subsidiar, i de celelalte autoriti publice ale statului.
V. IZVOARELE DREPTULUI ADMINISTRATIV

Izvoarele dreptului administrativ reprezint formele n care se exprim normele dreptului administrativ, care nasc, modific sau sting raporturi de drept administrativ. a) Constituia Romniei i legile constituionale Constituia Romniei este cel mai important izvor al dreptului administrativ atunci cnd ne referim la fora juridic superioar a normelor de drept administrativ cuprinse n Constituie. n Constituie sunt cuprinse norme privind organizarea i funcionarea celor mai importante autoriti ale administraiei publice: Preedintele Romniei, Guvernul, administraia public central de specialitate, administraia public local; norme privind drepturile i ndatoririle fundamentale ale cetenilor.
101

Legile constituionale sunt cele de revizuire a Constituiei. b) Legea Legea este al doilea izvor de drept administrativ, atunci cnd aceasta conine norme de drept administrativ. Pe primul plan, dup Constituie i legea de revizuire a acesteia, se situeaz legea organic. Cu titlu de exemplu amintim, ca legi organice: - Legea de organizare i funcionare a Guvernului; - Legea de organizare i funcionare a Ministerului de Interne; - Legea administraiei publice locale. c) Decretele Preedintelui Romniei Decretele Preedintelui Romniei sunt izvor de drept administrativ atunci cnd au caracter normativ i cuprind norme de drept administrativ. d) Hotrrile i ordonanele Guvernului Acestea sunt principalele acte prin care Guvernul asigur realizarea politicii interne i externe a rii i exercit conducerea general a administraiei publice, nfptuind realizarea n concret a prevederilor cuprinse n legi. Prin hotrri ale Guvernului sunt reglementate organizarea, funcionarea i atribuiile celor mai multe ministere i organe centrale de specialitate ale administraiei publice. n privina ordonanelor guvernului, acestea nu se emit oricnd i n orice problem, ci numai n temeiul unei legi speciale de abilitare, n limita i condiiile prevzute de aceasta, care va stabili att domeniul, ct i data pn la care Guvernul poate emite ordonane. Ordonanele Guvernului pot fi i ordonane de urgen, pentru a cror emitere nu mai este necesar o abilitare prealabil din partea Parlamentului. Aceste ordonane se emit n cazuri excepionale i intr n vigoare dup depunerea lor spre aprobare la Parlament. Potrivit art. 115 din Constituie, ordonanele de urgen nu pot fi adoptate n domeniul legilor constituionale, nu pot afecta regimul instituiilor fundamentale ale statului, drepturile, libertile i ndatoririle prevzute de Constituie, drepturile electorale i nu pot viza msuri de trecere silit a unor bunuri n proprietate public. e) Ordinele i instruciunile minitrilor i ale conductorilor celorlalte organe ale administraiei publice centrale de specialitate, cu caracter normativ, sunt izvoare ale dreptului administrativ nu numai n domeniul propriu de activitate n care este organizat organul al crui conductor a emis ordinul sau instruciunea, ci i n alte domenii de activitate. f) Actele juridice emise de conductorii serviciilor publice descentralizate ale ministerelor i ale celorlalte organe ale administraiei publice centrale de specialitate sunt izvoare ale dreptului administrativ n msura n care nasc, modific sau sting raporturi de drept administrativ. g) Actele juridice adoptate de autoritile administraiei publice judeene i locale sunt izvoare ale dreptului administrativ pentru c aceste
102

autoriti, funcionnd, printre altele, pe baza principiului autonomiei locale, au o competen material general i, implicit, dreptul de a adopta sau emite acte cu caracter normativ. Acestea pot fi: - hotrri ale consiliilor judeene; - hotrri ale consiliilor locale, municipale, oreneti sau comunale; - dispoziii ale primarilor. h) Ordinele prefecilor sunt izvoare ale dreptului administrativ numai n msura n care au caracter normativ. i) Actele normative adoptate anterior Constituiei din 1991: - legi; - decrete ale fostului Consiliu de Stat; - decrete prezideniale, n msura n care nu intr n contradicie cu actuala lege fundamental. j) Tratatele i conveniile internaionale sunt izvoare ale dreptului administrativ numai dac au devenit executorii n ordinea juridic intern, dnd natere la raporturi de drept administrativ; tratatul trebuie s fie ratificat de Parlament i s cuprind norme al cror obiect se circumscrie n sfera administraiei publice. k) Obiceiul sau cutuma are consacrare constituional, poate fi izvor de drept, chiar dac n epoca modern dreptul s-a dezvoltat foarte mult. El poate s suplineasc o prevedere legal dac aceasta lipsete. Jurisprudena nu este izvor de drept, cu toate c are un important rol n elucidarea sensului legii i n uniformizarea aplicrii ei.
VI. NORMELE DREPTULUI ADMINISTRATIV

Sunt norme de conduit ale subiecilor care particip, ntr-o form sau alta, la nfptuirea administraiei publice. Ele sunt cuprinse n acte care eman de la puterea legislativ, ct i n acte ale autoritilor administraiei publice. Aceste norme reglementeaz raporturi sociale care apar ntre autoritile administraiei publice, precum i ntre acestea i particulari n realizarea sarcinilor administraiei publice. Normele dreptului administrativ se emit n baza i n vederea executrii legii. Din punct de vedere al structurii logico-juridice, normele dreptului administrativ sunt formate din trei elemente: - ipoteza normei precizeaz mprejurrile i condiiile n care se aplic norma, precum i subiectele la care se refer; - dispoziia arat conduita pe care trebuie s o urmeze subiectele la care se refer; - sanciunea precizeaz consecinele nerespectrii conduitei.
103

Din punct de vedere al structurii tehnico-juridice, normele dreptului administrativ se exprim n articole i n alineate. Din punct de vedere al obiectului reglementrii, pot fi norme organice, care reglementeaz nfiinarea, organizarea i desfiinarea unei autoriti ale administraiei publice, norme de drept material, care reglementeaz drepturi i obligaii ale subiectelor de drept administrativ, i norme de drept procesual, care reglementeaz modul de funcionare a autoritilor administraiei publice. Dup sfera de cuprindere, normele dreptului administrativ pot fi norme generale, norme speciale i norme de excepie.
VII. RAPORTURILE DE DREPT ADMINISTRATIV

Raporturile de drept administrativ sunt relaii sociale, reglementate de normele dreptului administrativ, care se formeaz n legtur cu organizarea, funcionarea i activitatea autoritilor administraiei publice. Ca orice raport juridic, raportul administrativ are trei elemente componente: subiecte; obiect; coninut. Subiecte ale raporturilor de drept administrativ sunt autoritile administraiei publice centrale i locale, acestea intrnd n astfel de raporturi att cu persoane fizice, ct i cu alte autoriti sau persoane juridice. Obiectul raporturilor de drept administrativ l constituie acele aciuni sau inaciuni, ori fapte materiale care se realizeaz n sfera administraiei publice. Coninutul raporturilor de drept administrativ l formeaz drepturile i obligaiile prilor. n cadrul raporturilor de subordonare ierarhic, unul din subieci acioneaz ca autoritate ierarhic superioar, avnd dreptul de a conduce, ndruma, controla i anula actele emise, iar n anumite cazuri de a sanciona pe cel subordonat. n cadrul raporturilor de colaborare, subiectele raporturilor de drept administrativ sunt pe picior de egalitate i acioneaz mpreun n realizarea unui scop comun. n cadrul raporturilor de participare, subiecii particip la exercitarea unor atribuii pe care legea le d n competena unui organ colegial.
VIII. ORGANIZAREA ADMINISTRAIEI PUBLICE

Administraia public se poate mpri n administraie central i administraie teritorial, n administraie de stat i administraie local, n administraie central i administraie specializat.
104

Administraia public central cuprinde autoritile puterii executive, n msura n care aceste autoriti exercit atribuii administrative, i administraia public central de specialitate. Administraia public central de specialitate se compune din administraia ministerial i cea extraministerial, care, la rndul ei, nglobeaz autoriti administrative autonome i autoriti administrative subordonate Guvernului i servicii publice corespunztoare. Administraia teritorial de stat desemneaz autoritile deconcentrate ale administraiei publice de stat n unitile administrativ teritoriale. n rndul acestora intr toate serviciile exterioare, teritoriale ale organelor centrale ale administraiei centrale de stat, inclusiv prefectul. Administraia public local cuprinde autoritile comunale i oreneti-consiliile locale i primarii, consiliile judeene i serviciile publice organizate n subordinea ori sub autoritatea acestora. Administraia public local nu este o administraie de stat, ci o structur administrativ care permite colectivitilor locale s soluioneze problemele locale prin autoriti administrative proprii sub controlul autoritilor statale. Administraia general i administraiile de specialitate se deosebesc dup natura competenei acestora. Administraia general, central sau local, se caracterizeaz prin aptitudinea general i abstract a acesteia de a interveni n orice domeniu ce revine administraiei publice. Administraiile specializate sunt abilitate s exercite competene numai ntr-un anumit domeniu sau numai ntr-o anumit ramur de activitate.
IX. PRINCIPII GENERALE ALE ORGANIZRII SISTEMULUI ADMINISTRAIEI PUBLICE

Doctrina administrativ recunoate dou principii: principiul centralizrii i principiul deconcentrrii. Centralizarea presupune concentrarea tuturor sarcinilor administrative din teritoriul unei ri n persoana statului, sarcin a cror ndeplinire este asigurat printr-o administraie ierarhizat i unificat. Ansamblul deciziilor privind activitile administrative revine organelor centrale ale administraiei de stat. n sistemul centralizrii, autoritatea public central ia deciziile i exercit conducerea, iar autoritile locale raporteaz i execut deciziile primite de la centru. Prin deconcentrare administrativ se nelege transferul unor atribuii care revin organelor centrale, unor organe din subordine ce funcioneaz n teritoriu.
105

Deconcentrarea administrativ reprezint deplasarea n teritoriu a unei pri importante a activitii administraiei publice centrale. Suntem n faa unei forme diminuate a sistemului de centralizare. Regimul centralizrii administrative, cu varianta deconcentrrii, coexist n fapt cu cel al descentralizrii, care permite colectivitilor locale s i administreze singure importante interese comune. Colectivitatea teritorial local reprezint o parte a teritoriului naional, cu personalitate juridic, fiind sediu al unei administraii locale. Principiul descentralizrii administrative presupune ca o parte important din puterea decizional s fie transferat de la administraia de stat ctre persoane juridice distincte de stat, care se bucur fa de acesta de autonomie, avnd o putere de decizie asupra unei colectiviti determinate teritorial, putere neaflat n raporturi ierarhice cu puterea central.
X. STRUCTURA SISTEMULUI ADMINISTRAIEI PUBLICE

Administraia public reprezint un ansamblu de organisme care, sub autoritatea guvernanilor, asigur serviciile de interes general ale colectivitii umane. Structura teritorial Identificm ca subsisteme componente ale sistemului administraiei publice subsistemul administraiei publice statale i subsistemul administraiei publice locale. Palierul central al subsistemului administraiei publice statale cuprinde Preedintele Romniei i Guvernul, ca autoriti supreme, cu competen general n ordinea administrativ. Administraia public central de specialitate cuprinde organisme care pe plan administrativ sunt specializate n vederea realizrii unui serviciu sau a unui grup de servicii publice. Palierul teritorial cuprinde persoanele administrative rezultate ca urmare a deconcentrrii administrative i a constituirii de servicii, exterioare autoritilor palierului central, n unitile administrativ-teritoriale. Subsistemul administraiei publice locale, rezultat al procesului descentralizrii administrative, cuprinde dou categorii de persoane administrative, situate la nivelul colectivitilor locale: autoriti deliberative: consiliul judeean, consiliul orenesc, consiliul municipal, consiliul comunal; autoriti executive: primarii comunelor, oraelor, municipiilor.

106

XI. COMPONENTELE SISTEMULUI ADMINISTRAIEI PUBLICE

Preedintele Romniei Rolul Preedintelui Romniei, potrivit prevederilor art. 80 din Constituia Romniei, este acela de: 1) ef al statului; 2) ef al executivului, alturi de Guvern; 3) garant al Constituiei i mediator ntre puterile statului, precum i ntre stat i societate. ,,(1) Preedintele Romniei se arat n articolul menionat din Constituie reprezint statul romn i este garantul independenei naionale, al unitii i al integritii teritoriale a rii. (2) Preedintele Romniei vegheaz la respectarea Constituiei i la buna funcionare a autoritilor publice. n acest scop, Preedintele exercit funcia de mediere ntre puterile statului, precum i ntre stat i societate. n exercitarea atribuiilor sale, Preedintele Romniei emite decrete, ca acte juridice cu caracter individual. Decretele Preedintelui Romniei sunt acte juridice cu caracter administrativ, care pot fi supuse controlului de legalitate pe calea aciunii la instana de contencios administrativ n condiiile Legii nr. 554/2004. Decretele sunt supuse contrasemnrii de ctre primul ministru, precum i publicitii prin Monitorul Oficial al Romniei. Nepublicarea atrage sanciunea inexistenei decretului. Guvernul Prevederile constituionale de la art. 102 consfinesc rolul guvernului de factor politic n realizarea politicii interne i externe a rii i de autoritate public central a puterii executive, cu competen material general . Legea 215/2001 definete Guvernul ca fiind autoritatea public a puterii executive, care funcioneaz n baza votului de ncredere acordat de Parlament i care asigur realizarea politicii interne i externe a rii i exercit conducerea general a administraiei publice. Guvernul exercit urmtoarele funcii: funcia de strategie; funcia de reglementare; funcia de administrare a proprietii statului; funcia de reprezentare; funcia de autoritate de stat. Guvernul are atribuii privind conducerea general a administraiei publice, iniierea proiectelor de legi i supunerea lor spre aprobare Parlamentului, adoptarea de hotrri i ordonane i asigurarea executrii
107

legilor, desfurarea activitii economico-financiare i sociale, atribuii din domeniul politicii externe. Procedura de nvestitur a Guvernului cuprinde patru etape: 1) desemnarea de ctre Preedintele Romniei a candidatului pentru funcia de prim- ministru; 2) solicitarea de ctre candidatul la funcia de prim- ministru a votului de ncredere din partea Parlamentului; 3) acordarea votului de ncredere de ctre Parlament; 4) numirea Guvernului de ctre Preedintele Romniei. n exercitarea atribuiilor sale, Guvernul adopt, pe baza i n vederea executrii legilor, acte normative de reglementare a relaiilor sociale n diverse domenii de activitate, precum i acte cu caracter individual, prin care aplic direct dispoziiile legale la diferite cazuri concrete. Delegarea legislativ este o modalitate de conlucrare ntre Parlament i Guvern, n virtutea principiului separaiei puterilor n stat, n temeiul creia Guvernul este nvestit cu exercitarea, n anumite condiii, a unei funcii legislative. Fiind vorba de o putere delegat, ea nu se poate acorda dect prin lege, Guvernul neavnd, potrivit Constituiei, o putere de reglementare proprie dect n sfera hotrrilor privind organizarea executrii legilor. Din punct de vedere al naturii juridice, ordonanele Guvernului sunt acte legislative, nu administrative, dei sunt opera unei autoriti administrative. Ele au fora juridic a legii, for care este determinat, n principal, de obiectul reglementrii juridice, nu de autorul actului juridic. Ordonanele de urgen au un regim juridic special: se pot emite numai n cazuri excepionale, cnd, n mod obiectiv, nu a fost posibil adoptarea unei legi de abilitare, intr n vigoare numai dup depunerea lor spre dezbatere n procedur de urgen la Camera competent s fie sesizat i dup publicarea lor n Monitorul Oficial al Romniei (art. 115 din Constituie); dac Parlamentul nu se afl n sesiune, el se convoac n mod obligatoriu pentru a dezbate aceste ordonane. Statutul membrilor Guvernului Condiii pentru funcia de membru al Guvernului: - condiia drepturilor electorale, dedus din interpretarea implicit a art. 106 din Constituie, potrivit cruia pierderea acestora determin ncetarea funciei de membru al Guvernului; - condiia ceteniei romne exclusive i a domiciliului n Romnia; - inexistena unei stri de incompatibilitate. Cazurile de ncetare a funciei de membru al Guvernului sunt prevzute de art. 106, fiind vorba despre: demisie, revocare, pierderea
108

drepturilor electorale, intervenia unei stri de incompatibilitate, deces sau alte cazuri prevzute de lege. Statutul Primului Ministru Conduce Guvernul, coordoneaz activitatea membrilor Guvernului, respectnd atribuiile care revin fiecruia. Rspunderea Guvernului Dispoziiile constituionale ngduie identificarea urmtoarelor forme de rspundere: 1) o rspundere politic a ntregului Guvern, deci a organului colegial, exercitat exclusiv n faa Parlamentului; 2) o rspundere politic a fiecrui membru al Guvernului, solidar cu ceilali membri, pentru activitatea Guvernului i pentru actele sale; 3) o rspundere penal a membrilor Guvernului; 4) o rspundere administrativ- disciplinar, concretizat n suspendarea lor din funcie atunci cnd s-a cerut urmrirea penal sau cnd s-a trimis n judecat membrul Guvernului respectiv; 5) o rspundere administrativ-patrimonial.
XII. ADMINISTRAIA CENTRAL DE SPECIALITATE

Administraia public n actualul sistem este format din dou categorii de organe: organe care constituie administraia de stat, att la nivel central, ct i la nivel local, i organe care reprezint administraia public local. Fundamentele constituionale actuale privind ministerele i administraia ministerial sunt constituite din dispoziiile cuprinse n seciunea I a capitolului V din Constituie, intitulat chiar Administraia public central de specialitate, art. 116-119. Categorii de organe centrale de specialitate: 1) ministerele, care se organizeaz numai n subordinea Guvernului; 2) alte organe de specialitate, care se pot organiza: - n subordinea Guvernului; - n subordinea ministerelor; - ca autoriti centrale autonome. De regul, actele organelor administraiei centrale de specialitate poart denumirea de ordine i instruciuni. Ordinele pot avea att caracter normativ, ct i caracter individual, pe cnd instruciunile pot avea numai caracter normativ.
109

XIII. ADMINISTRAIA PUBLIC LOCAL

Principii de organizare i funcionare a administraiei publice Identificm dou categorii de principii, din punct de vedere al sursei care le consacr: principii de rang constituional (autonomia local i descentralizarea serviciilor publice) i principii consacrate de lege (principiul legalitii, eligibilitii i consultrii populaiei prin referendum). Autoritile administraiei publice judeene i locale Statutul constituional al consiliului judeean: potrivit art. 122 din Constituie, Consiliul judeean este autoritatea administraiei publice pentru coordonarea activitii consiliilor comunale i oreneti, n vederea realizrii serviciilor publice de interes judeean. n prezent, alegerea consiliului judeean se face prin sufragiu universal ,direct, la fel ca i n cazul consiliului local i primarului. Ca i consiliul local, consiliul judeean are o dubl natur: de autoritate a autonomiei judeene i de autoritate a administraiei publice judeene. Consiliul local Consiliul local este calificat de art. 121 alin(1) din Constituie ca fiind una din autoritile publice prin care se realizeaz autonomia local n comune i orae, respectiv autoritatea deliberativ a autonomiei locale, pe cnd primarul este autoritatea executiv a autonomiei locale. Raporturile dintre administraia public judeean i cea local se bazeaz pe principiul autonomiei, principiul legalitii, principiul colaborrii n rezolvarea problemelor curente. Guvernul are rolul de conducere general a administraiei publice, aflndu-se n raporturi de tutel administrativ fa de administraia autonom local. Consiliul local are iniiativ i hotrte, cu respectarea legii, n problemele de interes local, cu excepia celor care sunt date prin lege n competena altor autoriti publice. n exercitarea atribuiilor care i revin, consiliul local adopt hotrri, cu votul majoritii membrilor prezeni, care pot avea att caracter normativ, ct i individual. Referitor la rspunderea consilierilor, regsim principiul solidaritii rspunderii consilierilor pentru activitatea consiliului local din care fac parte, precum i pentru actele acestuia pe care le-au votat. Se instituie i o rspundere personal, a fiecrui consilier, pentru propria activitate desfurat n exercitarea mandatului. Prin coroborarea dispoziiilor legale i raportarea lor la Constituie, se pot identifica urmtoarele forme ale rspunderii consilierilor:
110

1) o rspundere administrativ disciplinar, care se poate concretiza n urmtoarele sanciuni: - suspendarea din funcie a consilierului, care poate interveni la solicitarea Parchetului sau a instanei de judecat i care se dispune prin ordin al prefectului; - demiterea consilierului; 2) o rspundere administrativ patrimonial, care intervine n baza Constituiei i a Legii nr. 554/2004; 3) o rspundere penal, care poate atrage dup sine suspendarea consilierului mpotriva cruia s-a luat msura arestrii preventive.
XIV. PRIMARUL

Ca i n sistemul francez, acesta are un dublu statut, de reprezentant al colectivitii teritoriale i de reprezentant al statului, prima dimensiune prevalnd. Alegerea primarului, ca i a consiliului local, se face prin vot universal, direct, secret i liber exprimat. Mandatul primarului este de patru ani i se exercit de la data depunerii jurmntului n faa consiliului local pn la data depunerii jurmntului de ctre primarul nou ales. Mandatul poate fi prelungit prin lege organic, n caz de rzboi sau de catastrof. O categorie de atribuii ale primarului sunt ndeplinite n exercitarea rolului de reprezentant al statului, iar altele n cea a rolului de reprezentant al unitii administrativ-teritoriale. n exercitarea atribuiilor sale, primarul adopt dispoziii, care pot avea att caracter normativ, ct i caracter individual. n exercitarea atribuiilor sale, primarul este ocrotit de lege. Se instituie o rspundere material, civil, administrativ sau penal, dup caz, pentru primar, viceprimar, consilieri, prefeci, subprefeci, pentru faptele ndeplinite n exercitarea atribuiilor ce le revin, potrivit legii. Legea organic prevede dou sanciuni specifice rspunderii administrativ disciplinare a primarului, i anume suspendarea din funcie i demiterea.
XV. PREFECTUL

Prefectul este o autoritate statal n jude, cu urmtorul statut: 1) este reprezentantul Guvernului n teritoriu; 2) este eful serviciilor descentralizate ale ministerelor i ale celorlalte organe centrale din unitile administrativ-teritoriale; 3) este organ de tutel administrativ, art. 123 (5) din Constituie prevznd expres dreptul prefectului de a ataca n faa instanei de contencios administrativ actele emise de consiliul local, judeean i primar, dac acestea i se par ilegale, ceea ce atrage suspendarea de drept a actului respectiv.
111

ntre prefect, pe de o parte, i consiliile locale, judeene i primari, pe de alt parte, nu exist raporturi de subordonare. Raporturile dintre ele sunt de conlucrare i de cooperare. n exercitarea atribuiilor sale, prefectul emite ordine, care sunt acte administrative, ce pot avea att caracter normativ, ct i caracter individual.
SEMESTRUL II XVI. FUNCIA PUBLIC

ntr-o prim accepie, funcia public se identific prin raportare la conceptul de autoritate public, ea incluznd pe toi cei care sunt nvestii cu prerogative de putere public n cadrul autoritilor din sfera celor trei puteri n stat, dar i din cadrul unor autoriti publice care exced acestor trei puteri (exemple: judectorii de la Curtea de Conturi, Curtea Constituional). ntr-o alt accepie, funcia public se definete prin raportare la instituiile publice din sfera puterii executive, ea evocnd statutul oricrei persoane care exercit prerogativele unei funcii sau demniti n stat, indiferent de tipul nvestiturii, de tipul organului sau de nivelul la care se exercit . ntr-o a treia accepie, mai restrns, prin funcionari publici nelegem funcionarii publici de carier din structurile administrative. Funcia public poate fi definit ca situaia juridic legal determinat a persoanei fizice nvestite cu prerogative n realizarea competenei unei autoriti publice, n regim de putere public, avnd ca scop realizarea n mod continuu a unui interes public. Titularul unei funcii publice este funcionar public. Trsturile funciilor publice Trsturile fundamentale care caracterizeaz funciile publice sunt urmtoarele: a) sunt create pentru realizarea puterilor publice, a atribuiilor stabilite prin lege instituiilor publice administrative; b) au caracter permanent i o funcionare continu, n scopul satisfacerii unui interes general, n mod continuu i intermitent, ct timp exist competena pe care funcia public o realizeaz; c) reprezint un complex de atribuii i puteri care fac parte din sfera de competen a unei persoane administrative (instituie public, regie autonom); d) sunt create prin lege, prin act de putere, deci unilateral i nu contractual;
112

e) sunt organizate pentru a satisface interesele generale, publice, i nu interese personale; f) au un anumit grad de specializare, o competen determinat de lege, n cadrul creia urmresc satisfacerea unui anumit interes general; g) pot exista i n afara sistemului organelor administraiei publice (stabilimentele publice). Natura juridic a funciei publice Puterea public atribuit fiecrei funcii publice este exercitat de ctre titularii acestora, persoane fizice, care exercit atribuiile determinate de lege din competena organului n care fiineaz funcia public. Persoanele administrative, structurile administraiei publice nzestrate cu competen nvestesc funcionari publici, care acioneaz n numele funciei publice, aparinnd organelor respective. Voina juridic a unei instituii publice se realizeaz prin intermediul organelor sale-unipersonale sau colegiale, formate din persoane fizice care nu exercit drepturi i obligaii civile, nu comunic propria voin, ci exercit drepturi i obligaii izvorte din lege. Natura juridic a funciei publice este de ordin legal, iar actul de numire n funcie este un act unilateral de voin, de drept public i nicidecum un contract de drept comun. Prin numirea n funcia public, funcionarul este nvestit cu un statut legal, n care sunt prevzute drepturile i obligaiile acestuia. Situaia juridic a funcionarului public este statutar, el aflndu-se ntr-un raport juridic de serviciu, i nu de munc. Fiecare funcionar public are un drept personal la avansare n funcie, la inamovibilitate sau stabilitate, la salariu. Drepturile i obligaiile generale ale funcionarilor publici fac obiectul Statutului funcionarilor publici, adoptat prin Legea nr. 188/ 1999, lege organic potrivit art. 73 din Constituia Romniei. Tipuri de rspundere a funcionarilor publici 1. Rspundere disciplinar, fundamentat pe nclcarea normelor de disciplin specifice raportului de funcie public. 2. Rspundere contravenional, pentru svrirea de ctre funcionarul public a unor contravenii. 3. Rspundere patrimonial, fundamentat pe dispoziiile Constituiei i ale Legii nr. 554/2004 a contenciosului administrativ. 4. Rspundere civil, ce rezult din fapte personale ale funcionarului public care se detaeaz de funcie, neavnd nici o legtur cu aceasta. 5. Rspundere penal, care intervine atunci cnd funcionarul public a comis fapte prevzute de Codul penal sau alte legi speciale.
113

XVII. RSPUNDEREA N DREPTUL ADMINISTRATIV

Teoria general a dreptului a fundamentat noiunile de subiect activ i subiect pasiv al faptei i, respectiv, al rspunderii. Subiectul activ al faptei este autorul acesteia i el devine subiect pasiv al rspunderii, iar subiectul activ al rspunderii este autoritatea care trage la rspundere aplicnd sanciunea, i el devine subiect pasiv al faptei. Formele de rspundere specifice dreptului administrativ: a) rspunderea administrativ-disciplinar intervine ca urmare a svririi ilicitului administrativ propriu-zis sub forma abaterii disciplinare; b) rspunderea administrativ-contravenional intervine n cazul svririi ilicitului contravenional, sub forma unei contravenii; c) rspunderea administrativ-patrimonial intervine n cazul svririi unei fapte cauzatoare de prejudicii materiale sau morale. Rspunderea administrativ-disciplinar Fundamente constituionale actuale privind rspunderea administrativ disciplinar: -art. 95 din Constituie consacr instituia suspendrii din funcie a Preedintelui Romniei, care reprezint forma rspunderii administrativdisciplinare a efului de stat (sau rspunderea politic a acestuia); -art. 109 din Constituie prevede suspendarea din funcie a unui membru al Guvernului, care reprezint o sanciune administrativ-disciplinar. Rspunderea administrativ-disciplinar reprezint prima form de rspundere, care intervine, de regul, pentru nclcarea unor norme de drept administrativ, iar prin excepie, pentru nclcarea unor norme de drept penal. Specific sanciunilor administrativ-disciplinare este faptul c ele nu pot avea caracter privativ de libertate. Rspunderea administrativ-contravenional Contravenia poate fi definit ca fiind fapta svrit cu vinovie, stabilit i sancionat ca atare prin lege, prin hotrre a Guvernului ori prin hotrre a consiliului local al comunei, oraului, municipiului, sectorului sau judeului, respectiv a Consiliului General al Municipiului Bucureti. Sediul materiei l reprezint Ordonana Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, publicat n Monitorul Oficial nr. 410/2001. Ordonana Guvernamental nr. 2/2001 prevede c hotrrile autoritilor administraiei publice locale sau judeene, prin care se stabilesc i se sancioneaz contravenii, pot fi aduse la cunotina public prin
114

afiare sau prin orice alt form legal de publicitate, numai pe baza avizului de legalitate emis de prefect. Se instituie astfel o tutel administrativ asupra consiliilor locale, n materia contraveniilor avizul prefectului fiind unul conform. Procedura contravenional: - constatarea contraveniei; - aplicarea sanciunii; - exercitarea cilor de atac; - executarea sanciunilor contravenionale. Pot fi ageni constatatori: primarii, ofierii i subofierii din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, special abilitai, persoanele mputernicite n acest scop de minitri i de ali conductori ai autoritilor administraiei publice centrale, de prefeci, de preedini ai consiliilor judeene, primari, de primarul general al Municipiului Bucureti, precum i de alte persoane prevzute n legi speciale. Ordonana Guvernamental nr. 2/2001 introduce clasificarea sanciunilor contravenionale n principale i complementare. Prin noul regim al contraveniilor, reglementat de acest act normativ, se introduce explicit rspunderea contravenional a persoanei juridice. Sanciunile contravenionale sunt: 1) avertismentul; 2) amenda contravenional; 3) obligarea contravenientului la prestarea unei activiti n folosul comunitii; 4) nchisoarea contravenional, dac nu exist consimmntul contravenientului pentru aplicarea sanciunii prevzute la punctul 3. Sanciunile contravenionale complementare sunt: 1) confiscarea bunurilor destinate, folosite sau rezultate din contravenie; 2) suspendarea sau anularea, dup caz, a avizului, acordului sau a autorizaiei de exercitare a unei activiti; 3) nchiderea unitii; 4) blocarea contului bancar; 5) suspendarea activitii agentului economic; 6) retragerea licenei sau a avizului pentru anumite operaiuni ori pentru activiti de comer exterior, temporar sau definitiv; 7) desfiinarea lucrrilor i aducerea terenului n starea iniial.

115

Rspunderea administrativ-patrimonial Actuala Constituie recunoate dreptul fundamental al ceteanului romn de a fi despgubit pentru prejudiciile produse prin actele administrative ale autoritilor publice. Aceste acte pot mbrca att o form tipic, ct i o form asimilat; mai mult chiar, Constituia, coroborat cu Legea nr. 554/2004, extinde aceast form de rspundere asupra tuturor autoritilor publice, actele oricrei autoriti publice care au provocat prejudicii oblignd la reparaii materiale i morale, n egal msur. Tipuri de aciuni n angajarea rspunderii administrativ-patrimoniale a) o aciune ndreptat numai mpotriva autoritii prte; b) o aciune ndreptat exclusiv mpotriva funcionarilor; c) o aciune ndreptat concomitent mpotriva autoritii i a funcionarului. Categorii de acte care pot fundamenta o aciune pentru antrenarea rspunderii administrativ-patrimoniale Ct privete categoriile de acte care legitimeaz o aciune n reparaii, care s antreneze deci rspunderea administrativ-patrimonial a autoritilor publice, nu poate fi vorba dect despre aceleai categorii de acte care pot fi atacate pe calea contenciosului administrativ, indiferent de obiectul aciunii. Actul atacat trebuie s fie act administrativ, sub form tipic sau asimilat. Este de esena actelor care pot fundamenta o aciune n contencios, inclusiv o aciune care s urmreasc antrenarea rspunderii administrativpatrimoniale a autoritilor publice, ca actul atacat s fie reprezentat de un act prin care se realizeaz o activitate de natur administrativ, ns n regim de putere public. O aciune al crei obiect este reprezentat de antrenarea rspunderii administrativ-patrimoniale nu poate fi fundamentat pe prejudicii care rezult din acte unilaterale ale administraiei care nu realizeaz puterea public, din contracte civile sau din diferite operaiuni i fapte administrative. Legea nr. 554/2004 a contenciosului administrativ consacr soluia capacitii exclusive a instanelor judectoreti de a soluiona litigiile de aceast natur, fiind vorba despre seciile speciale de contencios administrativ nfiinate n cadrul tribunalelor judeene i al Municipiului Bucureti, al Curilor de Apel i al naltei Curi de Casaie.
116

Aceste instane se pot pronuna cu privire att la prejudiciile rezultate din nelegalitatea actelor, neoportunitatea lor, ct i la cele deduse din neconstituionalitatea acestora. Legea nr. 554/2004, din perspectiva naturii prejudiciului, aduce o inovaie care are ca efect revoluionarea materiei contenciosului administrativ, fiind vorba despre posibilitatea ca instana de judecat s se poat pronuna att asupra prejudiciilor de natur material, ct i asupra prejudiciilor morale. Forme ale rspunderii administrativ-patrimoniale: a) rspunderea pentru acte administrative; b) rspunderea statului pentru prejudiciile produse n erorile judiciare penale; c) rspunderea pentru prejudiciile izvorte din contracte administrative i pentru limitele serviciului public.
XVIII. ACTUL ADMINISTRATIV

Definiie Actul administrativ reprezint o manifestare de voin expres, unilateral i supus unui regim de putere public, precum i controlului de legalitate al instanelor judectoreti, care eman de la autoriti administrative sau de la persoane private autorizate de acestea, prin care se nasc, se modific sau se sting drepturi i obligaii corelative. Trsturi 1. Actul administrativ este forma juridic principal de activitate a administraiei publice. Acest caracter deosebete actul administrativ de toate celelalte activiti juridice sau nejuridice realizate de organele administraiei de stat, dar care nu fac parte din administraia de stat, i anume contractele, actele juridice unilaterale ce nu sunt emise n realizarea puterii de stat, operaiunile tehnice de administraie i operaiunile direct productive. 2. Actul administrativ reprezint o manifestare de voin expres, unilateral i supus unui regim de putere public. Un act administrativ nu poate cuprinde o rugminte, o constatare, o prere, nu poate fi expresie a unui sentiment, ci numai o voin. Aceast trstur exprim calitatea actului administrativ de a reprezenta concretizarea unei singure voine juridice, de a interveni n realitatea juridic existent, dnd natere, modificnd sau stingnd drepturi i obligaii.

117

Actul este unilateral nu pentru c reprezint opera unei singure persoane ori a unui singur organ, ci pentru c el degaj o singur voin juridic. 3. Regimul de putere public nu exclude, ci ngduie exercitarea unui control de legalitate de ctre instanele judectoreti. Actul administrativ este supus controlului de legalitate exercitat de instanele de contencios administrativ. Exist unele acte care, dei sunt emise de autoriti ale administraiei publice, sunt sustrase acestui control de legalitate. Totodat, exist acte administrative care, dei nu sunt emise de organe ale administraiei publice, ci de alte autoriti publice, sunt supuse acestui control de legalitate. 4. Actul administrativ eman de la organe administrative sau de la structuri autorizate de organe administrative s presteze anumite servicii publice. Din punct de vedere al naturii organului de la care eman, actul administrativ poate fi: act administrativ tipic, respectiv actul emis de administraia public, i act emis prin delegaie, adic de structuri crora le-au fost transferate anumite prerogative de realizare a administraiei publice, prin actul de autorizare dat n scopul realizrii unor servicii publice. 5. Ultima trstur a actului administrativ este aceea c, la fel ca orice act juridic, i acest fel de act produce efecte juridice de o anumit for, adic d natere, modific sau stinge drepturi i obligaii corelative. Clasificarea actelor administrative Dup organul de la care eman, pot fi identificate: a) acte care eman de la autoriti administrative, de stat sau autonome locale; b) acte care eman de la alte autoriti publice dect cele administrative; c) acte care eman de la persoane private, autorizate s presteze anumite servicii publice. Dup ntinderea efectelor juridice, avem: a) acte administrative normative, care cuprind reglementri de principiu aplicabile la un numr nedeterminat de persoane; ele produc efecte juridice erga omnes; b) acte administrative individuale, care produc efecte juridice fa de un subiect de drept determinat.

118

Regimul juridic al actelor administrative Dimensiunile regimului juridic al actelor administrative vizeaz procedura de emitere a actului administrativ, condiiile de validitate ale actului administrativ, respectiv condiiile care privesc forma i fondul acestui tip de act juridic, fora juridic i efectele juridice ale actului administrativ, controlul exercitat asupra actului administrativ. Identificm trei categorii de forme procedurale, n funcie de momentul n care intervin: forme procedurale anterioare emiterii actului; forme procedurale concomitente cu emiterea actului administrativ; forme procedurale ulterioare emiterii actului. Din punct de vedere al consecinelor juridice ale acestor forme procedurale, avem: forme procedurale care produc prin ele nsele efecte juridice; forme procedurale care au implicaii n ceea ce privete legalitatea actelor administrative; forme procedurale care nu afecteaz legalitatea actelor administrative. Fora juridic a actelor administrative Fora juridic a actului administrativ este condiionat de mai multe elemente: - locul organului emitent n sistemul organelor administraiei publice; - natura organului emitent, din punct de vedere al caracterului i competenei sale materiale i teritoriale; - categoria de act, respectiv act cu caracter individual sau normativ. Ca o consecin a forei juridice a actelor administrative i o particularitate a acestora, regsim regula executrii din oficiu a actelor, cunoscut i sub denumirea de principiul executio ex officio. Pentru organul emitent, actul administrativ produce efecte chiar din momentul adoptrii sale. Pentru celelalte subiecte de drept, i anume pentru cele care cad sub incidena actului, trebuie fcut distincie ntre felul actului respectiv, dac avem de-a face cu un act normativ sau cu un act individual. n principiu, actele administrative produc efecte juridice pentru viitor, sunt active, nu retroactive. Orice act juridic, inclusiv actul administrativ, produce efecte juridice pn n momentul n care are loc scoaterea din vigoare a actului respectiv; aceasta se poate face n mai multe moduri:
119

- prin anulare de ctre instana de judecat; - prin revocare, de ctre organul ierarhic superior, n baza raportului de subordonare ierarhic; - prin retractare, de ctre organul care l-a emis; - prin abrogare, care se poate dispune de ctre organul emitent, organul ierarhic superior sau Parlament, unica autoritate legiuitoare a rii; - ncetarea efectelor prin alte moduri. Organele care pot dispune suspendarea actelor administrative sunt: - organul emitent al actului; - organul ierarhic superior; -instana de judecat; - legiuitorul sau autorul actului. Revocarea actelor administrative este operaiunea juridic prin intermediul creia organul emitent sau organul ierarhic superior acestuia desfiineaz un act. Anularea actului administrativ reprezint o operaiune juridic prin intermediul creia actul se desfiineaz, ncetnd astfel producerea efectelor juridice.
XIX. CONTRACTUL ADMINISTRATIV

Definiie Reprezint un acord de voin, dintre o autoritate public aflat pe o poziie de superioritate juridic, pe de o parte, i ali subieci de drept, pe de alt parte (persoane fizice, persoane juridice sau alte organe ale statului subordonate celeilalte pri), prin care se urmrete satisfacerea unui interes general, supus unui regim de putere public, ceea ce atrage competena instanelor de contencios administrativ.
XX. BUNURILE ADMINISTRAIEI PUBLICE

Potrivit art.136 din Constituia Romniei (1) Proprietatea este public sau privat. (2) Proprietatea public este garantat i ocrotit prin lege i aparine statului sau unitilor administrativ-teritoriale. Domeniul administrativ cuprinde dou categorii de bunuri, i anume: bunuri proprietate public i bunuri proprietate privat, putnd vorbi de un domeniu public i un domeniu privat al statului i, respectiv, al unitilor administrativ-teritoriale. Din textul constituional mai sus evocat rezult c titular al domeniului public nu poate fi dect statul sau unitile administrativ-teritoriale.
120

Aadar, statul i colectivitile publice locale, denumite uneori i persoane administrative, sunt, ca i persoanele private, proprietare de bunuri, dar acestea sunt mprite n dou categorii: domeniul public i domeniul privat. Putem defini domeniul administrativ ca pe un ansamblu de bunuri de care statul sau colectivitile locale se folosesc n realizarea intereselor generale ale colectivitii statale sau locale. Dreptul de proprietate public asupra bunurilor domeniului public prezint o seam de caractere juridice specifice, care l deosebesc, sub aspectul regimului juridic, de dreptul de proprietate privat. Legea nr. 213/1998, privind proprietatea public i regimul juridic al acesteia, precizeaz c bunurile care fac parte din domeniul public sunt inalienabile, imprescriptibile i insesizabile. Prin caracterul inalienabil al dreptului de proprietate public se nelege c bunurile care fac obiectul su sunt scoase din circuitul civil, deci nu pot fi nstrinate n mod voluntar, prin acte juridice, i nu pot forma obiectul exproprierii. Bunurile proprietate public nu pot garanta obligaii, nefiind obiect al gajului sau ipotecii. Imprescriptibilitatea const n faptul c aciunea n revendicarea dreptului de proprietate public poate fi introdus oricnd, iar dreptul la aciune nu se stinge, indiferent de timpul ct nu a fost exercitat. Legea nr. 213/1998, privind proprietatea public i regimul juridic al acesteia, pentru a determina sfera bunurilor cuprinse n domeniul public, folosete urmtoarea formulare: Domeniul public cuprinde bunurile prevzute n art. 135, alin. 4 din Constituie (din 1991 n.a.) i cele stabilite prin Anexa care face parte integrant din prezenta lege, precum i orice alte bunuri care, prin natura lor sau prin determinarea legii, sunt de uz sau interes public i sunt dobndite de stat sau unitile administrativteritoriale prin modurile prevzute de lege. n Anexa la Legea nr. 213/1998, la pct. 1 sunt cuprinse bunurile aparinnd domeniului public al statului: -bogiile de orice natur ale subsolului, n stare de zcmnt; -spaiul aerian; -apele de suprafa cu albiile lor minore cu bazine hidrografice, malurile i cuvele lacurilor, apele subterane, apele maritime interioare, faleza i plaja mrii, cu bogiile lor naturale i potenialul energetic valorificabil, marea teritorial i fundul apelor maritime, cile navigabile interioare;
121

-pdurile i terenurile destinate mpduririi, cele care servesc nevoilor de cultur, producie ori administraie silvic, iazurile, albiile praielor, precum i terenurile neproductive, incluse n amenajamentele silvice, care fac parte din fondul forestier naional i nu sunt proprietate privat; - terenurile institutelor i staiunilor de cercetri tiinifice i ale unitilor de nvmnt agricol i silvic destinate cercetrii i producerii de semine i material sditor din categorii biologice superioare i animalelor de ras; - parcurile naionale; - rezervaiile naturale i monumentele naturii; - patrimoniul natural al Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii; - resursele naturale ale zonei economice i ale platoului continental, mpreun cu platoul continental; - infrastructura cilor ferate; - tunelele i casetele de metrou, precum i instalaiile aferente acestuia; - drumurile naionale- autostrzi, drumuri expres, drumuri naionale europene, principale i secundare; - canalele navigabile, cuvetele canalului, ecluzele, aprrile i consolidrile de maluri i taluze, zonele de pe siguran de malurile canalului, drumurile de acces i teritoriile pe care sunt realizate acestea; - reelele de distribuire a energiei electrice; - spectrul de frecven, planul de numerotare i poziiile orbitale atribuite Romniei; - canalele magistrale pentru irigaii cu prizele aferente; - conductele de transport al ieiului, produselor petroliere i gazelor naturale; - lacurile de acumulare i barajele acestora, n cazul n care activitatea de producere a energiei electrice este racordat la sistemul energetic naional; - digurile de aprare mpotriva inundaiilor, cu excepia celor ridicate pe terenuri proprietate privat; - lucrrile de regularizare a cursurilor de ape; - cantoanele hidrotehnice, staiile i instalaiile hidrologice, meteorologice i de calitate a apelor; - porturile maritime i fluviale, civile i militare- terenurile pe care sunt situate acestea, diguri, cheiuri, pereuri i alte construcii hidrotehnice pentru acostarea navelor i pentru alte activiti din navigaia civil, bazine, acvatorii i enale de acces, drumuri tehnologice n porturi, cheiuri i parcuri situate la malul cilor navigabile n afara incintelor portuare destinate activitilor de navigaie;
122

- terenurile destinate exclusiv instruciei militare; - pichetele de grniceri i fortificaiile de aprare a rii; - pistele de decolare, aterizare, cile de rulare i platformele pentru mbarc are, debarcare situate pe acestea i terenurile pe care sunt amplasate; - statuile i monumentele; - ansamblurile i siturile istorice i arheologice; - muzeele, coleciile de art; - terenurile i cldirile n care i desfoar activitatea Parlamentul, Guvernul, ministerele i celelalte organe de specialitate ale administraiei publice centrale i instituiile publice subordonate acestora; instanele judectoreti i parchetele; unitile militare ale Ministerului Aprrii Naionale i ale Ministerului Administraiei i Internelor, precum i cele ale Direciei Generale a Penitenciarelor, serviciile publice descentralizate ale ministerelor i ale celorlalte organe de specialitate ale administraiei publice centrale, precum i prefecturile, cu excepia celor dobndite din venituri proprii extrabugetare, care constituie proprietatea privat a acestora etc.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV* 1. 2. 3. 4. 5. Constituia Romniei 2003. Legea nr. 554/2004 a contenciosului administrativ. Emil Blan, Drept administrativ, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 1999. Mircea Preda, Drept administrativ, Partea general, Partea special, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001. Mariana ipic, Introducere n studiul dreptului administrativ, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2004.

* Pentru ambele semestre de studiu. 123

B. DISCIPLINE DE SPECIALITATE DREPT CIVIL


Lector univ. dr. MARIANA RUDREANU

Obiective Cursul i propune s realizeze cunoaterea i nsuirea de ctre studeni a reglementrilor juridice, instituiilor i conceptelor, a doctrinei i jurisprudenei n materia drepturilor reale i a teoriei generale a obligaiilor.
SEMESTRUL I I. DREPTURILE REALE 1. PATRIMONIUL I DREPTURILE PATRIMONIALE

Consideraii introductive privind patrimoniul Pentru definirea noiunii de patrimoniu se pornete de la analiza raportului juridic civil, care sub aspect structural este alctuit din trei elemente: subiectele, coninutul i obiectul. Prile sau subiectele raportului juridic civil sunt persoanele fizice i persoanele juridice care sunt titularele drepturilor i obligaiilor civile. Coninutul raportului juridic civil este dat de totalitatea drepturilor subiective civile i a obligaiilor civile pe care le au prile. Obiectul raportului juridic civil const n aciunile ori inaciunile la care sunt ndrituite prile ori pe care acestea sunt inute s le respecte. n funcie de natura coninutului lor, drepturile i obligaiile civile se clasific n patrimoniale i nepatrimoniale. Sunt patrimoniale drepturile subiective civile i obligaiile corelative care au un coninut economic, evaluabil n bani. Noiunea de patrimoniu, n sensul dreptului civil, se raporteaz la sfera drepturilor i obligaiilor patrimoniale. Noiunea de patrimoniu Codul civil nu definete noiunea de patrimoniu, dei folosete acest termen, ca, de altfel, i alte izvoare ale dreptului civil. n aceste condiii, sarcina definirii patrimoniului a revenit doctrinei.
124

n sens economic, patrimoniul desemneaz totalitatea bunurilor ce constituie averea unei persoane. Din punct de vedere juridic, aceast definiie nu este exact dect dac nelegem prin bunuri nu numai lucrurile materiale care compun averea unei persoane, ci i, n general, toate drepturile pe care le are acea persoan. n sens juridic, patrimoniul desemneaz totalitatea drepturilor i obligaiilor patrimoniale care aparin unei persoane. Din definiia dat rezult c patrimoniul are n structura sa dou elemente: latura activ, alctuit din totalitatea drepturilor patrimoniale; latura pasiv, alctuit din totalitatea obligaiilor patrimoniale. Caracterele juridice ale patrimoniului Patrimoniul este o universalitate juridic Patrimoniul este o unitate distinct de elementele sale componente, care exist independent de modificrile concrete. Din aceast trstur juridic se desprind dou elemente: patrimoniul apare ca o mas de drepturi i obligaii legate ntre ele sau ca o grupare a mai multor mase de drepturi i obligaii, fiecare avnd un regim juridic determinat; drepturile i obligaiile sunt distincte de universalitate, n sensul c schimbrile ce se produc n legtur cu drepturile i obligaiile nu afecteaz identitatea universalitii, deoarece, de regul, drepturile i obligaiile sunt avute n vedere numai sub aspectul lor valoric. Orice persoan are un patrimoniu. Aceast trstur desemneaz faptul c numai persoanele fizice i juridice pot avea un patrimoniu, deoarece numai persoanele pot avea drepturi i obligaii Patrimoniul este unic. Aceast trstur decurge din unicitatea subiectului care i este titular. Fiecare persoan fizic sau juridic poate avea un singur patrimoniu, indiferent de cuantumul sau ntinderea drepturilor care sunt incluse n patrimoniu. Patrimoniul este divizibil. Divizibilitatea patrimoniului nseamn c acesta poate fi mprit n mai multe mase de bunuri, fiecare dintre ele avnd un regim juridic diferit. Astfel, soii au n patrimoniul lor att bunuri comune, respectiv bunurile dobndite de oricare dintre soi n timpul cstoriei conform art.30 Codul familiei, ct i bunuri proprii, expres menionate n art.31 Codul familiei. Creditorii comuni ai soilor pot urmri bunurile comune, iar n msura n care acestea nu sunt ndestultoare pentru acoperirea creanei vor putea urmri i bunurile proprii. Creditorii personali, n schimb, vor putea urmri, mai nti, bunurile proprii i numai dac nu-i pot satisface creana,
125

vor solicita mprirea bunurilor comune pentru acoperirea creanei din partea de bunuri comune ale soului debitor. Patrimoniul este inalienabil. Datorit faptului c este strns legat de persoan, patrimoniul este inalienabil, n sensul c nu poate fi desprit de persoan, att timp ct aceasta exist ca subiect de drept. n cazul persoanei fizice, prin acte juridice inter vivos se pot transmite unul sau mai multe drepturi ce alctuiesc patrimoniul, dar nu se poate transmite ntregul patrimoniu. El se va transmite numai mortis causa, prin succesiune, n momentul ncetrii din via a titularului su. n cazul persoanei juridice, se pot transmite cote-pri din patrimoniu n caz de reorganizare prin divizare parial. Transmiterea ntregului patrimoniu are loc n cazul ncetrii acesteia, ca urmare a reorganizrii prin comasare sau divizare total. Funciile patrimoniului Patrimoniul ndeplinete trei funcii: patrimoniul constituie gajul general al creditorilor chirografari; patrimoniul explic i face posibil subrogaia real cu titlu particular; patrimoniul explic i permite transmisiunea universal i transmisiunea cu titlu universal. Drepturile patrimoniale Patrimoniul este compus din drepturi subiective civile care au un coninut economic, evaluabil n bani. Drepturile patrimoniale se clasific n: drepturi reale; drepturi de crean. Drepturile reale jus in re sunt acele drepturi subiective civile n virtutea crora titularul lor poate s-i exercite atributele asupra unui lucru determinat, n mod direct i nemijlocit, fr a fi necesar intervenia unei alte persoane. Drepturile reale Caracterele juridice ale drepturilor reale Drepturile reale sunt drepturi absolute, opozabile erga omnes. Dreptul absolut este acel drept subiectiv civil n temeiul cruia titularul su, determinat, are posibilitatea s-l exercite singur, celorlalte persoane revenindu-le obligaia, general i negativ, de a nu face nimic de natur s-i aduc atingere. Drepturile absolute prezint urmtoarele caractere specifice: numai titularii lor sunt determinai ca subiecte active ale raporturilor juridice n al cror coninut intr, titularii obligaiei corelative fiind constituii din toate celelalte persoane, ca subiecte pasive nedeterminate;
126

obligaia corelativ acestor drepturi are ntotdeauna acelai coninut: ndatorirea ce revine tuturor celorlalte subiecte de drept civil de a nu face nimic de natur s mpiedice titularii drepturilor s-i exercite prerogativele ce formeaz coninutul acestor drepturi; drepturile absolute sunt opozabile tuturor- erga omnes n sensul c toat lumea este inut s respecte prerogativele pe care titularii lor le au. Drepturile reale au un caracter perpetuu sau limitat. Drepturi reale cu caracter perpetuu sunt proprietatea i servituile. Drept real cu caracter limitat, de obicei la viaa beneficiarului, este uzufructul. Drepturile reale sunt limitate ca numr. Fiind indicate expres de lege, numai prin lege pot fi create noi drepturi reale. Dreptul de urmrire i dreptul de preferin. Din punct de vedere al efectelor, n cazul drepturilor reale sunt ntlnite dou efecte specifice: dreptul de urmrire i dreptul de preferin. Dreptul de urmrire este posibilitatea recunoscut titularului unui drept real de a pretinde restituirea bunului de la orice persoan la care acesta s-ar afla. De exemplu, dac un debitor, care a garantat restituirea unei sume mprumutate printr-o ipotec, ar nstrina bunul imobil ipotecat i nu i-ar executa, de bun voie, obligaia de restituire a sumei mprumutate, creditorul ipotecar poate urmri imobilul i n minile noului proprietar, cernd scoaterea lui n vnzare silit, pentru ca din preul obinut s-i satisfac dreptul su de crean pe care l are contra debitorului. Dreptul de preferin const n posibilitatea conferit de dreptul real titularului su de a fi satisfcut cu prioritate fa de titularii altor drepturi. De exemplu, dac un drept de crean este nsoit de un drept de gaj care l garanteaz, titularul dreptului real de garanie are posibilitatea de a-i satisface creana naintea altor creditori, care nu au garantat creana lor printr-un drept real accesoriu. n cazul n care ar exista concurs ntre titularii mai multor drepturi reale, urmeaz s se vad care dintre ei i-a fcut mai nti opozabil dreptul fa de teri, prin ndeplinirea formelor de publicitate imobiliar, ntruct acesta va avea dreptul de preferin fa de ceilali conform regulii exprimate n adagiul qui prior tempore potior jure. Aprarea drepturilor reale. Drepturile reale sunt aprate prin aciuni reale, care sunt de competena instanei judectoreti de la locul siturii imobilului forum rei sitae conform prevederilor art. 13 Cod procedur civil. Drepturile de crean Dreptul de crean jus in personam este acel drept subiectiv civil n virtutea cruia subiectul activ creditorul poate pretinde subiectului pasiv debitorul s dea, s fac sau s nu fac ceva.
127

Caracterele juridice ale drepturilor de crean Dreptul de crean este un drept relativ. El este un raport juridic ntre dou subiecte determinate de la nceput; att subiectul activ, ct i subiectul pasiv sunt determinate. Obligaia corelativ dreptului de crean poate consta n: a da - aut dare; a face - aut facere; a nu face - aut non facere. Dreptul de crean este opozabil numai subiectului pasiv determinat. Drepturile de crean sunt nelimitate ca numr, izvorul acestora putnd fi un act juridic sau un fapt juridic. Dreptul de crean nu d natere dreptului de urmrire i dreptului de preferin. Fiind un drept relativ, dreptul de crean nu produce cele dou efecte specifice, dreptul de urmrire i dreptul de preferin, ntlnite n cazul drepturilor reale. Aprarea drepturilor de crean se face prin aciuni personale care se introduc, n principiu, la instana judectoreasc n a crei raz teritorial domiciliaz debitorul forum rei. Obligaiile reale Noiune i clasificare Obligaiile reale reprezint o categorie juridic intermediar ntre drepturile reale i drepturile de crean i constau n anumite ndatoriri, prevzute expres de lege sau convenia prilor, a cror existen este determinat, de regul, de stpnirea unui lucru. Caracteristica acestor obligaii este aceea c au o opozabilitate mai mare dect drepturile de crean, dar mai restrns dect drepturile reale. Obligaiile reale sunt obligaii propter rem i obligaii scriptae in rem. Obligaiile propter rem Obligaiile propter rem, cunoscute sub denumirea de obligaii reale de a face, sunt ndatoriri ce revin deintorului unui bun determinat i care au ca izvor legea sau convenia prilor. Din definiia dat rezult c obligaiile propter rem pot fi legale sau convenionale. Obligaie propter rem legal este cea prevzut de art.74 din Legea nr.18/1991republicat, care impune tuturor deintorilor de terenuri agricole obligaia de a asigura cultivarea acestora i obligaia de a asigura protecia solului, care dac nu sunt respectate atrag sanciunile prevzute de art.75-76 din aceeai lege.
128

Obligaie propter rem convenional este, de exemplu, obligaia proprietarului unui fond aservit, asumat n momentul constituirii unei servitui de trecere, de a efectua lucrrile necesare exerciiului servituii. Indiferent de izvorul lor, legea sau convenia prilor, aceste obligaii reale greveaz dreptul asupra terenului, sunt accesorii ale acestuia i se transmit o dat cu bunul, fr nici o formalitate special pentru ndeplinirea formelor de publicitate imobiliar. Obligaiile scriptae in rem Obligaiile scriptae in rem, numite i obligaii opozabile i terilor, se caracterizeaz prin faptul c sunt att de strns legate de posesia unui bun, nct creditorul nu poate obine satisfacerea dreptului su dect dac posesorul bunului va fi obligat s respecte acest drept, dei nu a participat direct i personal la naterea raportului obligaional. Menionm n acest sens obligaia cumprtorului unui bun ce formeaz obiectul unui contract de locaiune, reglementat n art.1441 Cod civil. Dac locatorul vinde lucrul nchiriat sau arendat, cumprtorul este obligat s respecte locaiunea fcut nainte de vnzare, cu excepia cazului n care n contractul de locaiune s-a prevzut desfiinarea acesteia din cauza vnzrii. Clasificarea drepturilor reale n mod tradiional, drepturile reale se clasific n drepturi reale principale i drepturi reale accesorii, dup cum au sau nu o existen de sine stttoare. Drepturile reale principale Codul civil reglementeaz urmtoarele drepturi reale principale: dreptul de proprietate; dreptul de uz; dreptul de uzufruct; dreptul de abitaie; dreptul de servitute; dreptul de superficie. n alte izvoare ale dreptului civil sunt reglementate i alte drepturi reale principale, respectiv: dreptul de administrare; dreptul de concesiune; dreptul de folosin. Drepturile reale accesorii De lege lata sunt reglementate urmtoarele drepturi reale accesorii: dreptul de gaj, dreptul de ipotec; privilegiile; dreptul de retenie.
129

2. POSESIA

2.1. Noiunea i elementele constitutive ale posesiei Posesia este starea de fapt care se concretizeaz n stpnirea material a unui bun, dnd posibilitate posesorului de a se comporta ca un proprietar sau titular al unui alt drept real. Elementele constitutive ale posesiei sunt: o elementul material corpus, care const n stpnirea material a bunului de ctre o persoan, direct sau indirect, prin intermediul unei alte persoane; o elementul intenional animus, care const n voina posesorului de a exercita actele de stpnire material pentru sine, de a se comporta cu privire la bun ca proprietar ori ca titular al altui drept real. Dobndirea i pierderea posesiei Pentru dobndirea posesiei este necesar s fie ntrunite ambele elemente ale posesiei. Posesia se pierde dac ambele sau cel puin unul dintre cele dou elemente constitutive ale acesteia dispar. Calitile i viciile posesiei Pentru ca posesia s produc efecte juridice, trebuie s fie util. Pentru a fi util, ea trebuie s ndeplineasc anumite condiii prevzute de art.1847 Cod civil, respectiv s fie continu, nentrerupt, netulburat, public i sub nume de proprietar. Viciile posesiei sunt: discontinuitatea, violena, clandestinitatea, precaritatea. Discontinuitatea. Potrivit art.1848 Cod civil, posesia este discontinu cnd posesorul o exercit neregulat, cu intermitene anormale. Viciul discontinuitii are urmtoarele caractere juridice: este un viciu absolut, deoarece poate fi invocat de orice persoan interesat; este un viciu temporar pentru c nceteaz dac posesorul ncepe o posesie util i se aplic, de regul, doar n cazul posesiei bunurilor imobile. Violena. Potrivit art.1851 Cod civil, posesia este tulburat cnd este fundat sau conservat prin acte de violen n contra sau din partea adversarului. Caracterele juridice ale viciului violenei sunt urmtoarele: este un viciu temporar pentru c, odat ncetat violena, posesia util rencepe; este un viciu relativ, deoarece produce efecte numai ntre prile ntre care a intervenit, de aceea el poate fi invocat numai de persoana mpotriva creia s-a manifestat violena. Clandestinitatea. Art.1847 Cod civil cere ca posesia s fie public, adic s se exercite pe fa, aa cum ar exercita-o proprietarul. Posesia este clandestin, prevede art.1852 Cod civil, cnd posesorul o exercit n ascuns
130

de adversarul su, nct acesta nu este n stare de a putea s o cunoasc. Viciul clandestinitii are urmtoarele caractere juridice: este relativ, el putnd fi invocat numai de ctre cel fa de care posesia a fost exercitat pe ascuns; este temporar, deoarece nceteaz de ndat ce posesia a devenit public. Precaritatea. Dei Codul civil include precaritatea n rndul viciilor posesiei, n realitate precaritatea este mai mult dect un viciu, este lipsa posesiei nsi. Caracteristic pentru precaritate este lipsa elementului intenional al posesiei, animus. n concepia Codului civil, precaritatea apare ca un viciu absolut i perpetuu al posesiei. Precaritatea poate s se transforme n posesie util prin intervertire, n cazurile expres i limitativ prevzute de lege. Efectele posesiei Posesia, dei este o simpl stare de fapt, produce anumite efecte juridice. Efectele posesiei pot fi rezumate n urmtoarele reguli: posesia creeaz o prezumie de proprietate (art.1854 Cod civil); posesorul de buncredin dobndete fructele lucrului asupra cruia exercit posesia ( art.485 Cod civil); posesia este protejat prin aciunile posesorii; posesia prelungit duce, prin uzucapiune, la dobndirea dreptului de proprietate. Protejarea posesiei prin aciunile posesorii. Aciunea posesorie este acea aciune pus la ndemna posesorului pentru a apra posesia - ca stare de fapt mpotriva oricrei tulburri, pentru a menine aceast stare ori pentru a redobndi posesia atunci cnd ea a fost pierdut. Reglementarea aciunilor posesorii este cuprins n art.674-676 Cod proc. civil. n dreptul nostru sunt cunoscute dou aciuni posesorii: aciunea posesorie general, numit i aciunea n complngere, i aciunea posesorie special, numit i aciune n reintegrare reintegranda. Aciunea posesorie general este folosit pentru a face s nceteze orice fel de tulburare a posesiei, de natur a mpiedica exerciiul liber i efectele juridice ale acesteia. Pentru a fi exercitat, se cere ntrunirea cumulativ a trei condiii: 1) s nu fi trecut un an de la tulburare sau deposedare; 2) reclamantul s fac dovada c, nainte de tulburare sau deposedare, a posedat bunul cel puin un an; 3) posesia reclamantului s fie o posesie util, adic neviciat. Aciunea posesorie special este specific pentru aprarea posesiei atunci cnd deposedarea sau tulburarea s-a produs prin violen. n cazul acestei aciuni posesorii nu se cere dect ntrunirea unei singure condiii: s nu fi trecut un de la tulburare sau deposedare.
131

3. DREPTUL DE PROPRIETATE

Definiia i caracterele juridice ale dreptului de proprietate Definiia dreptului de proprietate Codul civil romn definete proprietatea n art.480 astfel: Proprietatea este dreptul ce are cineva de a se bucura i dispune de un lucru n mod exclusiv i absolut, ns n limitele determinate de lege. Deoarece noiunea de proprietate, ca de altfel i Codul civil romn, are aceeai origine, i anume Codul Civil francez, definiia dreptului de proprietate este i a fost criticat n sensul c aceast definiie, n loc s defineasc proprietatea prin natura ei, o definete mai mult prin atributele ei i c aceste atribute nici nu sunt enumerate complet n definiie. Atributele dreptului de proprietate sunt urmtoarele: Posesia (jus utendi). Dreptul de a folosi bunul, denumit i usus, este posibilitatea care-i permite proprietarului s-l stpneasc efectiv i n mod nemijlocit. Proprietarul poate transmite acest atribut unei alte persoane, care va exercita astfel un uz derivat din puterile titularului dreptului de proprietate. Folosina (jus fruendi). Dreptul de a culege fructele bunului, denumit i fructus, este prerogativa conferit titularului dreptului de proprietate de a culege i percepe fructele produse de acesta. Este vorba despre fructele naturale, industriale sau civile, pe care le produce bunul, dac acesta este frugifer. Fructele i se cuvin proprietarului ca prerogativ a dreptului su de proprietate, iar nu n puterea dreptului de accesiune, aa cum n mod greit dispune art. 483 din Codul civil. i acest drept poate fi transmis, cel mai adesea nsoit de jus utendi, fr ca existena dreptului de proprietate s fie afectat. Dispoziia (jus abutendi). Dreptul de a dispune de lucru, denumit i abusus, are dou componente: dispoziia juridic i dispoziia material. Dreptul de dispoziie juridic const n competena titularului de a nstrina bunul sau de a-i dezmembra dreptul de proprietate constituind asupra acestuia drepturi reale n favoarea altor persoane. Posibilitatea de a dispune de substana bunului prin transformare, consumare sau chiar distrugere reprezint dispoziia material. Ceea ce caracterizeaz n maniera cea mai pregnant dreptul de proprietate este atributul dispoziiei, i anume partea referitoare la dispoziia juridic. Dreptul de dispoziie este singurul atribut a crui nstrinare duce la nsi pierderea dreptului de proprietate. Dezmembrarea celorlalte atribute ale proprietii va limita acest drept, dar nu va fi de natur s conduc la pierderea sa. De aceea, s-a i spus c dreptul de a dispune rmne definitiv fixat n puterea titularului dreptului de proprietate chiar i atunci cnd proprietatea este dezmembrat.
132

n literatura juridic, proprietatea a fost definit innd cont de caracterele i atributele sale n modul urmtor: Proprietatea este un drept asupra unui lucru n virtutea cruia lucrul se afl supus n mod exclusiv i perpetuu la puterea unei persoane sau a celor ce l dobndesc de la ea, i care se manifest prin facultatea de a servi, a se bucura i a dispune n mod liber de acel lucru. Caracterele juridice ale dreptului de proprietate Drept absolut. Acest caracter al dreptului de proprietate de a fi un drept absolut rezult din definiia dat de Codul civil. Din punct de vedere al coninutului su juridic, dreptul de proprietate nu este absolut, deoarece este un drept limitat de lege, acest lucru rezultnd din textul art.480 C. civ., care prevede c dreptul de proprietate se exercit numai n limitele determinate de lege; or, un drept limitat de lege nu poate fi un drept absolut. Dreptul de proprietate este absolut, deoarece este recunoscut titularului su, n raporturile acestuia cu toi ceilali, care sunt obligai s nu fac nimic de natur a-l nclca. Aadar, termenul ,,absolut poate fi neles n sensul c dreptul de proprietate este opozabil tuturor, adic erga omnes, dar limitat n coninutul su. Referitor la aceasta, precizm c art.480 Cod civil prevede c dreptul de proprietate se exercit numai n limitele determinate de ,,lege. n acelai sens sunt i dispoziiile art. 44 pct.1 din Constituia Romniei conform cruia coninutul i limitele acestui drept sunt stabilite de lege. Dar, dreptul de proprietate este absolut dac l comparm cu celelalte drepturi reale. Proprietatea este cel mai absolut dintre toate drepturile reale, deoarece ea singur d o putere complet asupra lucrului. Singur proprietatea reuete cele trei atribute: usus, fructus i abusus. n concluzie, se poate spune c proprietatea este absolut n comparaie cu formele ei anterioare sau cu celelalte drepturi reale. Ea nu este ns absolut n ea nsi. Drept exclusiv. Acest caracter al dreptului de proprietate rezult, ca i caracterul absolut, tot din art.480 Cod civil, care l proclam expres. Dreptul de proprietate este exclusiv n sensul c proprietarul singur poate exercita asupra lucrului cele trei atribute ale proprietii, servindu-se, folosindu-se i dispunnd de lucrul ce-i aparine; n exerciiul dreptului su, proprietarul exclude pe toi ceilali oameni, i acetia au obligaia de a respecta puterea sa. n virtutea acestei puteri exclusive, proprietarul poate face n principiu asupra lucrului orice act, cu condiia ca acel act s nu fie contrar ordinii publice i dispoziiilor imperative ale legilor. El poate s fac relativ la un lucru acte materiale de uz, de folosin, de cultur sau chiar de
133

distrugere, precum i acte juridice de fructificare prin cedarea folosinei lucrului n schimbul unei sume, sau de nstrinare total sau parial. Tot n virtutea acestei puteri exclusive, proprietarul are dreptul de a se abine de a face orice act asupra lucrului, de a-l lsa n prsire i de a-l abandona. Drept perpetuu. Acest caracter, fr a fi esenial, ca puterea exclusiv de a dispune, este totui important i general. Caracterul de drept perpetuu al proprietii nu nseamn c proprietarul nu poate pierde dreptul su asupra lucrului. Caracterul de drept perpetuu se manifest n cazul nstrinrii prin faptul c se stinge proprietatea n patrimoniul alienatorului numai pentru a renate n patrimoniul dobnditorului, aa nct nstrinarea transmite proprietatea fr s o sting; ea continu s existe, privit n calitatea sa abstract de drept real, independent de schimbarea succesiv n persoana titularilor ei. n concluzie, dreptul de proprietate se perpetueaz transmindu-se. Drept al crui coninut i limite sunt stabilite de lege. Acest caracter reiese din chiar textul art.480 C. Civ., care arat c dreptul de proprietate se exercit numai n limitele determinate de lege. Coninutul i limitele dreptului de proprietate sunt stabilite, n primul rnd, de Constituie n art.44, care, aa cum am menionat, prevede c Dreptul de proprietate, precum i creanele asupra statului, sunt garantate. Coninutul i limitele acestor drepturi sunt stabilite de lege. Coninutul i limitele dreptului de proprietate se gsesc dezvoltate n Codul civil i n alte legi organice care reglementeaz, prin normele lor, limitele i coninutul dreptului de proprietate. Codul civil, n art. 480 i urmtoarele, reglementeaz dreptul de proprietate n coninut i limite. De asemenea, Codul silvic, publicat la 8 mai 1996, prevede c fondul forestier este supus regimului silvic, regim care este definit prin art.9 alin.2 al aceluiai cod, iar dreptul de proprietate asupra terenurilor care constituie fondul forestier naional se exercit n conformitate cu dispoziiile aceluiai cod, terenurile din acest fond fiind, dup caz, proprietate public sau proprietate privat. Potrivit Legii petrolului nr. 34/1995, dreptul de proprietate asupra terenurilor din perimetrele de exploatare sau exploatare a resurselor de petrol, dreptul de proprietate asupra terenurilor pe care se afl sistemul naional de transport al petrolului, precum i zonele de protecie a perimetrului i a sistemului de transport menionate se exercit n condiiile prevzute de aceast lege. Felurile proprietii n raport de titular n raport de titular, proprietatea poate s fie proprietate public i proprietate privat. Art. 136 din Constituia Romniei prevede:
134

,, (1) Proprietatea este public sau privat. (2) Proprietatea public este garantat i ocrotit prin lege i aparine statului sau unitilor administrativ-teritoriale. (3) Bogiile de interes public ale subsolului, spaiul aerian, apele cu potenial energetic valorificabil, de interes naional, plajele, marea teritorial, resursele naturale ale zonei economice i ale platoului continental, precum i alte bunuri stabilite de legea organic fac obiectul exclusiv al proprietii publice. (4) Bunurile proprietate public sunt inalienabile. n condiiile legii organice, ele pot fi date n administrare regiilor autonome ori instituiilor publice sau pot fi concesionate ori nchiriate; de asemenea, ele pot fi date n folosin gratuit instituiilor de utilitate public. (5) Proprietatea privat este inviolabil, n condiiile legii organice. Per a contrario, ceea ce nu este public este privat. Proprietatea public este acea form de proprietate care aparine statului sau unitilor administrativ-teritoriale. Proprietatea privat aparine persoanelor fizice sau juridice. Dreptul de proprietate privat Dreptul de proprietate privat este acel drept de proprietate, care are ca titular statul, unitile administrativ-teritoriale, asupra bunurilor mobile sau imobile aflate n circuitul civil, acetia exercitnd asupra lor atributele conferite de dreptul de proprietate (posesia, folosina, dispoziia) n nume i interes propriu n limitele determinate de lege. Caracterele juridice ale dreptului de proprietate privat: o drept alienabil: indiferent de titularul lor, bunurile ce formeaz obiectul dreptului de proprietate privat sunt n circuitul civil; o drept prescriptibil: bunurile proprietate privat sunt supuse prescripiei extinctive i achizitive. Titularii dreptului de proprietate asupra acestor bunuri pot dobndi dreptul de proprietate prin efectul uzucapiunii; o drept sesizabil: bunurile vor putea fi urmrite de creditori pentru satisfacerea creanelor lor indiferent de natura bunului (mobil sau imobil); fac excepie bunurile care constituie obiect al domeniului privat al statului sau al unitilor administrativ-teritoriale, care nu vor putea fi urmrite pentru c statul e prezumat a fi solvabil, indiferent dac bunurile aparin domeniului public sau privat. Subiectele dreptului de proprietate privat pot fi persoanele fizice, persoanele juridice, statul i unitile administrativ-teritoriale. Obiectul dreptului de proprietate privat. Spre deosebire de dreptul de proprietate public, al crui obiect este limitat, obiect al dreptului de proprietate privat poate fi orice bun, cu singura excepie a bunurilor care, conform art.136 alin.4 din Constituie, fac obiectul exclusiv al proprietii publice.
135

4. PROPRIETATEA PUBLIC

Noiune i reglementare legal Proprietatea public este reglementat n Constituia Romniei i Legea nr.213/1998 privind proprietatea public i regimul juridic al acesteia, Legea fondului funciar, modificat i republicat i Legea nr. 215/2001 a administraiei publice locale. Legea nr.213/1998 privind proprietatea public i regimul juridic al acesteia dispune, n art.1, c dreptul de proprietate public aparine statului sau unitilor administrativ-teritoriale, asupra bunurilor care, potrivit legii sau prin natura lor, sunt de uz sau de interes public. Domeniul public i domeniul privat Domeniul public cuprinde bunurile ce fac parte din domeniul statului i bunurile ce fac parte din domeniul privat; el ar putea fi caracterizat ca fiind acel domeniu din care fac parte bunurile - proprietate public ce aparin statului, unitilor administrativ-teritoriale sau totalitatea bunurilor ce formeaz obiectul dreptului de proprietate public. Bunurile ce formeaz obiectul dreptului de proprietate public alctuiesc domeniul public i se numesc bunuri domeniale, spre deosebire de bunurile ce aparin particularilor - persoane fizice sau juridice, altele dect statul i unitile administrativ-teritoriale i care formeaz circuitul civil. Noiunea de domeniu public nu se confund cu cea de proprietate public, deoarece domeniul public este o totalitate de bunuri ce formeaz obiectul proprietii publice, n timp ce proprietatea public este o instituie juridic ce are titulari strict determinai prin norma constituional. Sfera titularilor dreptului de proprietate public este stabilit prin Constituie, n timp ce sfera obiectului proprietii publice este nceput n Constituie i completat prin Legea nr.213. Regimul juridic al domeniului public este dominat de principiul c bunurile aparinnd domeniului public nu pot fi sustrase de la afectaiunea lor normal, pentru c aceste bunuri sunt considerate inalienabile, imprescriptibile i insesizabile. Subiectele dreptului de proprietate public Subiectele dreptului de proprietate public sunt: 1) statul, pentru bunurile din domeniul public de interes naional ; 2) unitile administrativ-teritoriale, pentru bunurile din domeniul public de interes local.
136

Caracterele juridice ale dreptului de proprietate public: 1) drept inalienabil, n sensul c bunurile aparinnd dreptului de proprietate public nu pot fi nstrinate (actele de nstrinare cu privire la aceste bunuri sunt sancionate cu nulitate absolut) ; 2) drept imprescriptibil. Bunurile aparinnd domeniului public al statului i unitilor administrativ-teritoriale sunt imprescriptibile att extinctiv, ct i achizitiv. Din punct de vedere extinctiv, aciunea n revendicare a unui bun poate fi exercitat oricnd, astfel c ea nu se stinge. Din punct de vedere achizitiv, aciunea n revendicare cu privire la un bun aparinnd domeniului public nu poate fi paralizat prin invocarea dobndirii dreptului de proprietate asupra bunului prin uzucapiune; 3) drept insesizabil, n sensul c bunurile proprietate public nu pot fi urmrite de creditorii proprietarului lor sau de creditorii celor crora le-au fost date n administrare sau cu orice titlu. Obiectul dreptului de proprietate public Constituia Romniei enumer cu caracter general bunurile proprietate public ce alctuiesc obiectul dreptului de proprietate public. Sfera de cuprindere a acestor bunuri este stabilit, cum am artat, n art.136 (3). Criteriile n baza crora sunt incluse n domeniul public anumite bunuri sunt: Declaraia legii - fac parte din domeniul public bunurile expres enumerate n acest sens de lege. Natura bunurilor - intr n domeniul public acele bunuri care sunt de uz sau de interes public. Afectaiunea bunurilor - intr n alctuirea domeniului public acele bunuri ce sunt destinate uzului sau interesului public. Sunt bunuri de uz public acele bunuri care prin natura lor sunt de folosin general (parcuri publice, drumuri publice, piee publice); de interes public sunt acele bunuri ce intereseaz toi membrii societii, chiar dac nu au acces nemijlocit la folosina acestor bunuri (colile, spitalele, muzee etc.).

137

Modurile de dobndire a dreptului de proprietate public - pe cale natural; - prin achiziii publice efectuate n condiiile legii; - prin expropriere pentru cauz de utilitate public; - prin acte de donaii/legate acceptate de Guvern /consiliu judeean/local, dac bunul n cauz intr n domeniul public; - prin trecerea unor bunuri din domeniul privat al statului sau unitilor administrativ-teritoriale n domeniul public al acestora pentru cauz de utilitate public; actele administrative de trecere a unui bun n domeniul public sunt supuse controlului instituiilor de contencios administrativ atunci cnd se apreciaz c msura luat este ilegal n sensul c bunul respectiv nu ndeplinea condiia utilitii publice cerut de lege. Un astfel de control vizeaz, n primul rnd, dac un astfel de bun poate fi afectat uzului sau interesului public, adic dac bunul respectiv este de utilitate public. Regimul juridic al dreptului de proprietate public Art.5 din Legea 213/1998 prevede c regimul juridic al dreptului de proprietate public e reglementat prin aceast lege, dac prin legi speciale nu se dispune altfel; aceast lege cuprinde sediul materiei n ceea ce privete exercitarea dreptului de proprietate public; regula de baz ce guverneaz regimul juridic al dreptului de proprietate public este ca exercitarea acestui drept s nu fie dispus prin legi speciale. n situaia n care prin legi speciale nu se stabilete un regim juridic derogator, se aplic prevederile legii organice n ceea ce privete regimul juridic.
5. MODALITILE DREPTULUI DE PROPRIETATE

Proprietatea rezolubil Proprietatea rezolubil are ca principal izvor un contract translativ de proprietate n temeiul cruia transferul proprietii de la transmitor la dobnditor este afectat de o condiie rezolutorie. Nendeplinirea condiiei rezolutorii consolideaz retroactiv dreptul dobnditorului, pe cnd ndeplinirea acesteia desfiineaz acest drept. Proprietatea anulabil Proprietatea anulabil rezult dintr-un act juridic lovit de nulitate relativ i dureaz de la data ncheierii acestui act pn la momentul n care se mplinete termenul de prescripie al aciunii n anulare. Proprietatea comun pe cote pri Noiune. Dreptul de proprietate comun pe cote-pri se definete ca fiind acel drept de proprietate al crui obiect este indiviz, din punct de
138

vedere material, ns divizat sub aspect ideal. Astfel, nici unul dintre titulari nu are un drept exclusiv cu privire la o fraciune material din bunul respectiv, ns deine o cot-parte ideal din dreptul de proprietate. Formele proprietii comune pe cote-pri sunt de dou feluri: o proprietate comun pe cote pri obinuit sau temporar; o proprietate comun pe cote pri forat i perpetu. Proprietatea comun pe cote-pri obinuit sau temporar este acea specie de coproprietate care nceteaz printr-o modalitate specific, prin partaj. Coproprietatea temporar se nate ca efect al deschiderii unei succesiuni, atunci cnd defunctul las mai muli motenitori, sau dintr-un contract translativ de proprietate avnd mai muli dobnditori. Titularii coproprietii temporare pot fi persoane fizice sau persoane juridice, inclusiv statul sau unitile administrativ-teritoriale. Din principiul potrivit cruia nici unul dintre coproprietari nu are un drept exclusiv asupra unei fraciuni materiale din bun decurge regula unanimitii, care impune existena acordului de voin al tuturor coprtailor pentru efectuarea unui act avnd ca obiect ntregul bun. Proprietatea comun pe cote-pri forat i perpetu poart asupra unui bun care, prin natura sa, este folosit n mod permanent de dou sau mai multe persoane, fr posibilitatea de a fi partajat. n dreptul nostru civil sunt cunoscute patru cazuri de proprietate comun pe cote-pri forat i perpetu: coproprietatea forat asupra prilor comune din cldirile cu mai multe etaje sau apartamente; coproprietatea forat asupra bunurilor comune necesare sau utile pentru folosirea a dou imobile vecine; coproprietatea forat asupra despriturilor comune; coproprietatea forat asupra bunurilor considerate ca fiind bunuri de familie. Proprietatea comun n devlmie Proprietatea comun n devlmie este acea form a dreptului de proprietate comun caracterizat prin faptul c titularii si nu au determinat cota-parte ideal din dreptul de proprietate asupra unor bunuri nefracionate n materialitatea lor, bunul aparinnd deopotriv tuturor coproprietarilor. Legislaia actual reglementeaz un singur caz de devlmie, respectiv dreptul de proprietate devlma al soilor asupra bunurilor dobndite de oricare dintre ei n timpul cstoriei. Partajul Partajul sau mpreala este operaiunea juridic prin care se pune capt strii de proprietate comun, n sensul c bunul sau bunurile stpnite n comun pe cote-pri sunt mprite n mod material ntre coprtai.
139

Partajul se poate realiza pe cale convenional sau, n caz de divergen ntre coprtai, pe cale judectoreasc.
6. NGRDIRILE DREPTULUI DE PROPRIETATE

ngrdirile sau restriciile dreptului de proprietate sunt stabilite prin lege, prin convenia prilor sau pe cale judectoreasc. ngrdirile legale pot fi de interes public i de interes privat. Cele de interes public sunt: ngrdirile de interes edilitar i de estetic urban ; ngrdiri n interes de salubritate i sntate public; ngrdiri n interes cultural, istoric i arhitectonic; ngrdiri n interes economic general sau interes fiscal; ngrdiri n interes de aprare a rii, ngrdirile proprietii n zona de frontier; servituile aeronautice, precum i ngrdirile care rezult din regimul juridic al pdurilor, al apelor, al construirii drumurilor, privind crarea pe marginea apelor navigabile; ngrdiri privind unele bunuri mobile: medicamente i substane toxice, stupefiantele, armele i muniiile, bunurile din fondul arhivistic, bunurile din patrimoniul naional-cultural. ngrdirile legale de interes privat decurg din raportul de vecintate. Codul civil le numete servitui naturale i servitui legale. Servituile naturale sunt: obligaia de grniuire; obligaia de a contribui la ngrdirea proprietii; ngrdirea referitoare la scurgerea apelor; ngrdirea referitoare la izvoare. Servituile legale sunt: servitutea de trecere pe locul vecin; servitutea de vedere pe proprietatea vecinului; ngrdirea referitoare la plantaii i construcii; servitutea de pictur a streinilor; servitutea zidului, gardului i anului comun; servitutea legal prevzut de Legea petrolului nr.134/1995. ngrdirile convenionale sunt cele care i au izvorul n convenia prilor. ngrdirile pe cale judectoreasc sunt acele ngrdiri pe care le hotrte instana de judecat, ele rezultnd din raporturile de vecintate. Exproprierea pentru cauz de utilitate public Prin expropriere se nelege trecerea forat n proprietate public, prin hotrre judectoreasc, a unor imobile aflate n proprietate privat, cu o dreapt i prealabil despgubire, pentru cauz de utilitate public. Prin Legea nr.33/1994 privind exproprierea pentru cauz de utilitate public s-au prevzut bunurile imobile care pot face obiectul exproprierii i sunt reglementate utilitatea public i declararea ei, msurile premergtoare exproprierii, soluionarea cererilor de expropriere de ctre instanele de judecat, modul i criteriile de stabilire a despgubirilor care se cuvin proprietarului imobilului, plata acestor despgubiri, consecinele juridice ale exproprierii.
140

7. APRAREA DREPTULUI DE PROPRIETATE I A CELORLALTE DREPTURI REALE

Aciunile petitorii sunt aciuni reale prin care se urmrete aprarea dreptului de proprietate sau a altui drept real. Din categoria aciunilor petitorii fac parte: - aciunea n revendicare; - aciunea n grniuire; - aciunea n prestaie tabular; - aciunea negatorie; - aciunea confesorie. Titularul dreptului real nclcat sau contestat are exclusivitatea exercitrii aciunilor petitorii, deoarece acestea privesc nsui fondul dreptului. Aciunea n grniuire. Grniuirea este aciunea real prin care reclamantul solicit instanei s determine, n contradictoriu cu prtul, prin semne exterioare, ntinderea proprietilor prilor. Aciunea n grniuire poate fi exercitat numai dac titularii fondurilor limitrofe nu se pun de acord cu privire la delimitarea liniei de hotar ori n legtur cu suportarea cheltuielilor de delimitare. Aciunea n grniuire este o aciune real, petitorie, imobiliar, imprescriptibil i declarativ de drepturi. Caracterul real al aciunii este dat de faptul c se ntemeiaz pe dreptul de proprietate asupra fondului sau pe oricare alt dezmembrmnt al dreptului de proprietate. Caracterul petitoriu decurge din scopul aciunii n grniuire, i anume acela de delimitare a proprietilor limitrofe, ceea ce conduce, pn la urm, la aprarea dreptului de proprietate sau a altui drept real. Aciunea n grniuire este o aciune imobiliar, deoarece apr drepturi reale imobiliare i de aici decurge i caracterul su imprescriptibil. Caracterul declarativ rezult din mprejurarea c prin exercitarea aciunii n grniuire nu se tinde la crearea unui nou hotar ntre cele dou fonduri, ci la reconstituirea i marcarea adevratului hotar care exist, fr nici o ndoial. Aciunea n prestaie tabular este acea aciune prin care dobnditorul unui drept real imobiliar solicit instanei de judecat obligarea celui care a transmis sau constituit un drept real asupra bunului imobil s predea nscrisul necesar pentru nscrierea n cartea funciar dac este singurul exemplar doveditor, iar n caz contrar s dispun nscrierea n cartea funciar. Aceast aciune este reglementat de Decretul-lege nr. 115/1938 i Legea nr.7/1996. Aciunea negatorie este o aciune real prin care reclamantul, proprietarul unui bun, contest n faa instanei de judecat c prtul ar avea vreun drept real, dezmembrmnt al dreptului de proprietate cu privire la acel bun. Totodat, prin aciunea negatorie, reclamantul cere instanei s-l oblige pe prt s nceteze exercitarea nelegitim a dreptului contestat.
141

Cu toate c aciunea negatorie este imprescriptibil extinctiv, prtul poate invoca n aprarea sa dobndirea dezmembrmntului (dreptul de superficie, dreptul de uzufruct, dreptul de uz, dreptul de abitaie sau dreptul de servitute) prin uzucapiune. Aciunea confesorie. Obiectul aciunii confesorii l constituie obligarea prtului la recunoaterea existenei unui drept real, dezmembrmnt al dreptului de proprietate asupra imobilului proprietatea altei persoane, precum i obligarea prtului la respectarea acestui drept. Aciunea confesorie este o aciune real care poate fi exercitat n termen de 30 de ani.
8. ACIUNEA N REVENDICARE

Noiunea i caracterele juridice Aciunea n revendicare este aciunea real petitorie prin care reclamantul solicit instanei de judecat s-i recunoasc dreptul de proprietate asupra unui bun determinat i s-l oblige pe prt la restituirea posesiei bunului. Aciunea n revendicare este o aciune real. Acest caracter se degaj din faptul c ea pune n discuie existena dreptului de proprietate, care este un drept real, prin nsi natura sa, opozabil erga omnes. Aciunea n revendicare este o aciune petitorie prin care se apr dreptul de proprietate, distingndu-se de aciunile posesorii, care apr posesia. Aciunea n revendicare pune n discuie existena dreptului de proprietate, care nu va putea fi recunoscut dect dac va fi dovedit de cel care pretinde c este titularul acestuia. Condiii de exercitare a) Titularul aciunii n revendicare nu poate fi dect proprietarul exclusiv al bunului. b) Obiectul material al aciunii n revendicare l constituie numai bunurile imobile sau mobile individual determinate, aflate n posesie nelegitim a prtului. Aceasta nseamn c titularul aciunii trebuie s dovedeasc nu numai dreptul de proprietate, ci i identitatea bunului revendicat. Categorii de aciuni n revendicare Codul civil nu conine reglementri speciale cu privire la aciunea n revendicare. Doctrina i practica judiciar au conturat regimul aciunii n revendicare pe baza principiilor generale ale dreptului civil i a dispoziiilor Codului Civil referitoare la bunurile mobile i la bunurile imobile. S-a
142

impus distincia ntre aciunea n revendicarea bunurilor imobile i aciunea avnd ca obiect bunurile mobile. Aciunea n revendicare imobiliar Imprescriptibilitatea aciunii n revendicare reprezint o derogare de la dispoziiile art.1890 Cod civil, care instituie principiul c orice drept la aciune este supus prescripiei extinctive, iar termenul general de prescripie pentru aciunile reale este de 30 de ani. Dovada dreptului de proprietate. Regula roman actori incubit probatio, nscris n art.1169 Cod civil din capitolul probaiunii obligaiilor, i gsete aplicarea i n materia dovedirii proprietii. Potrivit acestei reguli, reclamantul este acela care trebuie s fac dovada c este titularul dreptului de proprietate asupra bunului revendicat. Prin titlu n materia revendicrii imobiliare se neleg att actele juridice translative de proprietate (vnzarea, donaia etc.), ct i cele declarative de drepturi (hotrre judectoreasc, un act de partaj, o tranzacie etc.). Reclamantul trebuie s fac dovada c titlul pe care-l deine eman de la adevratul proprietar, care la rndul su l-a dobndit de la un adevrat proprietar, i aa mai departe, pe scara tuturor autorilor anteriori. O asemenea prob este, adeseori, imposibil de realizat, de unde i denumirea de probatio diabolica. Practica judiciar a elaborat o serie de reguli care se aplic n soluionarea diferitelor ipoteze: Astfel, prima ipotez este aceea n care ambele pri prezint titluri scrise privind dreptul de proprietate. n aceast ipotez se disting dou situaii, dup cum titlurile provin de la acelai autor sau de la autori diferii. a) n situaia n care ambele titluri, al reclamantului i al prtului, eman de la acelai autor, instana de judecat va examina dac prile au ndeplinit sau nu formalitile de publicitate imobiliar. Dac s-a efectuat publicitatea, va avea ctig de cauz partea care a transcris actul n cartea funciar sau cea care a transcris mai nti, potrivit principiului qui prior tempore, potior jure. Dac nici una dintre pri nu a ndeplinit formalitile de publicitate imobiliar, va ctiga partea al crei titlu are data cea mai veche. De la aceast regul excepteaz cazul n care ambele titluri sunt testamente, cnd va avea prioritate titlul cu data cea mai recent, deoarece, n materia succesiunii testamentare, testamentele anterioare sunt revocate de ultimul testament. b) n situaia n care titlurile prezentate de pri provin de la autori diferii, instana va compara titlurile i va da ctig de cauz prii al crei
143

titlu provine de la autorul al crui drept este preferabil. Se aplic principiul nemo plus juris ad alium transferre potest, quam ipse habet. A doua ipotez este aceea cnd numai o parte deine titlul privind proprietatea lucrului revendicat: n cazul n care reclamantul produce titlul, el va ctiga procesul dac titlul eman de la un ter, nu de la reclamantul nsui i dac data titlului este anterioar posesiei prtului; n situaia n care prtul are titlul, aciunea reclamantului va fi respins. n cea de-a treia ipotez, nici una dintre pri nu poate invoca un titlu i nici dobndirea bunului imobil prin prescripie achizitiv ori prin ocupaiune. Instana de judecat va compara cele dou posesii: a reclamantului i a prtului. Va da eficien celui a crui posesie este mai caracterizat; celui care are posesia de bun-credin fa de cea de reacredin; celui care are posesia neviciat fa de cea viciat; celui a crui posesie are la origine un titlu fa de cea fr titlu de origine; celui a crui posesie este mai ndelungat etc. Aciunea n revendicare mobiliar Prezumia absolut de proprietate instituit de art.1909 alin.1 Cod civil. Potrivit prevederilor art.1909 alin.1 Cod civil, lucrurile mictoare se prescriu prin faptul posesiunii lor fr s fie trebuin de vreo scurgere de timp. Aceast regul a fost definit n literatura de specialitate n sensul c posesia de bun-credin n materia bunurilor mobile valoreaz titlu de proprietate. Aadar, spre deosebire de revendicarea imobiliar, n care posesia instituie doar o simpl prezumie relativ de proprietate, ce poate fi rsturnat prin proba contrar, revendicarea bunurilor mobile, n majoritatea cazurilor, devine imposibil datorit prezumiei absolute de proprietate pe care o confer posesia bunurilor mobile. Bunurile mobile n privina crora se aplic regula coninut de art.1909 alin.1 Cod Civil. Aceast regul se aplic cu condiia ca bunurile mobile s fie corporale, deoarece acestea sunt susceptibile de posesiune (de deteniune material). Ea se aplic, cu caracter de excepie, i unor bunuri incorporale, i anume titlurilor la purttor, dat fiind corporalitatea drepturilor pe care le reprezint, apropiindu-le n acest fel de natura bunurilor corporale. Reprezint titluri la purttor: aciunile societilor, obligaiile emise de stat i societi, certificatele de proprietate. A doua condiie pe care trebuie s o ndeplineasc bunul mobil este aceea ca el s fie privit n mod individual. Regula cuprins n art.1909 alin.1 C. civ. nu se aplic bunurilor care formeaz o universalitate (de exemplu, succesiunea mobiliar), precum i fondului de comer, fie pentru c este o universalitate, fie pentru c este o valoare incorporal.
144

Totodat, textul nu se aplic bunurilor corporale mobiliare care: fac parte din domeniul public; sunt accesorii ale unui imobil (de exemplu, mobilierul dintr-un apartament). Persoanele care pot invoca prezumia de proprietate cuprins n art.1909 alin.1 Cod Civil. Textul art.1909 alin.1 poate fi invocat n favoarea sa numai de terul dobnditor, care, cu bun-credin, a dobndit bunul de la un detentor precar cruia adevratul proprietar i l-a ncredinat de bun voie. Condiiile posesiei pentru a fi aplicate dispoziiile art.1909 alin.1 Cod Civil. Pentru a se putea invoca art.1909 alin.1 C. civ., posesia terului dobnditor trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: s fie real, adic s existe concomitent i cumulativ ambele elemente ale posesiei, animus i corpus, n persoana terului dobnditor; s fie util. Conform art.1847 C. civ., posesia trebuie s fie continu, panic, public i neprecar; s fie de bun-credin. Buna-credin este nu numai o condiie cerut n persoana terului dobnditor, ci i o calitate a posesiei pe care aceasta o invoc. Domeniul aciunii n revendicare mobiliar. Regula nscris n art.1909 alin.1 C. civ. nu se aplic n cazul n care bunul a ieit din patrimoniul proprietarului fr voia sa. Din cele ce preced rezult c domeniul aciunii n revendicarea bunurilor mobile este limitat la cazurile n care bunurile au ieit involuntar din stpnirea proprietarului. Astfel, art.1909 alin.2 Cod Civil prevede c, n situaia cnd bunul a fost pierdut sau furat, proprietarul poate s-l revendice de la cel la care-l gsete, n curs de 3 ani din ziua cnd l-a pierdut sau i s-a furat. Termene de exercitare a aciunii n revendicare mobiliar. Aciunea n revendicare poate fi exercitat mpotriva terului care a dobndit bunul mobil de la un infractor sau gsitor, precum i mpotriva infractorului sau gsitorului, dac au posesia bunului. mpotriva terului dobnditor de buncredin termenul de exercitare a aciunii n revendicare imobiliar este de 3 ani, calculat de la data pierderii sau furtului bunului. Efectele aciunii n revendicare Dac aciunea n revendicare a fost admis, atunci instana de judecat recunoate dreptul de proprietate reclamantului i, pe cale de consecin, se produc urmtoarele efecte: restituirea lucrului revendicat; restituirea fructelor; restituirea cheltuielilor necesare i utile efectuate de posesorul prt cu lucrul pe care trebuie s-l restituie. Restituirea lucrului revendicat. Urmare a admiterii aciunii n revendicare, posesorul prt va fi obligat s restituie adevratului proprietar lucrul revendicat. Lucrul reintr n patrimoniul proprietarului liber de orice sarcini, potrivit principiului resoluto jure dantis, rezolvitur jus accipientis (desfiinarea dreptului transmitorului duce la desfiinarea dreptului dobnditorului).
145

Restituirea fructelor. Dac lucrul revendicat a produs fructe, n ceea ce privete restituirea lor, se face distincie ntre situaia n care posesorul prt a fost de bun-credin i situaia n care a fost de rea-credin. Posesorul de bun-credin, adic cel care nu a cunoscut viciul titlului su, va putea s rein fructele percepute pn la data introducerii aciunii n revendicare de ctre adevratul proprietar (art.485 C. civ.). n schimb, el va fi obligat s restituie fructele pe care le-a perceput dup data intentrii aciunii n revendicare, deoarece se consider c buna sa credin a ncetat din momentul n care a luat la cunotin de aciune, deci de existena viciului titlului su. Posesorul de rea-credin va fi obligat s restituie toate fructele lucrului percepute sau nepercepute, ori valoarea acestora dac le-a consumat sau a neglijat s le perceap. El va avea dreptul s rein, din valoarea fructelor, cheltuielile care au fost necesare pentru producerea i perceperea fructelor, deoarece aceste cheltuieli ar fi fost fcute i de ctre adevratul proprietar. Restituirea cheltuielilor. Cheltuielile fcute de posesorul prt cu lucrul pe care-l restituie pot fi de trei categorii: necesare; utile; voluptuarii. Cheltuielile necesare sunt acea categorie de cheltuieli care constau n sumele de bani ori munca depus pentru conservarea bunului. Posesorul, indiferent c este de bun ori de rea-credin, are dreptul s pretind de la proprietar restituirea integral a acestora, deoarece i proprietarul le-ar fi fcut pentru conservarea bunului. Cheltuielile utile sau ameliorrile reprezint suma de bani sau munca depus pentru sporirea valorii lucrului. Cu titlu de exemplu, n practica judectoreasc, cheltuielile efectuate cu introducerea gazelor naturale pentru nclzirea unui imobil au fost calificate drept cheltuieli utile. Cheltuielile utile se restituie conform art.997 C. civ. att de posesorul de bun-credin, ct i de posesorul de rea-credin, n msura sporului de valoare adus lucrului, calculat la data restituirii. Cheltuielile voluptuarii sau de simpl plcere au caracter de lux sau de nfrumuseare a bunului, pe care posesorul le-a fcut pentru plcerea lui personal i care nu sporesc valoarea lucrului. Aceste cheltuieli nu sunt datorate de proprietar.
9. MODURILE DE DOBNDIRE A DREPTULUI DE PROPRIETATE

Clasificare Modurile de dobndire a drepturilor reale pot fi clasificate n funcie de mai multe criterii:
146

Dup ntinderea dobndirii: 1) moduri de dobndire universal sau cu titlu universal; 2) moduri de dobndire cu titlu particular. Dup caracterul dobndirii: 1) moduri de dobndire cu titlu oneros; 2) moduri de dobndire cu titlu gratuit. Dup momentul la care se produce momentul dobndirii: 1) moduri de dobndire inter vivos; 2) moduri de dobndire pentru cauz de moarte mortis causa. Dup situaia juridic a bunului n momentul dobndirii: 1) moduri de dobndire originare; 2) moduri de dobndire derivate.

Legea ca mod de dobndire a drepturilor reale n concepia Codului civil, domeniul de aplicare al legii n aceast materie cuprinde: 1) dobndirea fructelor prin posesia de bun-credin (art.485 C. civ.); 2) dobndirea coproprietii zidului comun, care n fond este o vnzare silit (art.597 i 598 C. civ.); 3) dobndirea mobilelor prin posesia de bun-credin. Hotrrea judectoreasc, mod de dobndire a drepturilor reale Hotrrea judectoreasc constituie un mod de dobndire a dreptului de proprietate sau a altor drepturi reale numai atunci cnd ea are un caracter constitutiv de drepturi. Prezint acest caracter hotrrea judectoreasc prin care se dispune exproprierea unui imobil proprietate privat pentru utilitate public sau hotrrea judectoreasc pronunat ntr-o cauz care are ca obiect suplinirea consimmntului uneia din pri la ncheierea unui act translativ de proprietate. Tradiiunea (predarea material) Prin tradiiune se nelege predarea material a unui bun. n prezent, tradiiunea opereaz transferul proprietii n cazul aa-numitelor daruri manuale, adic al unor donaii curente, de mic importan, care se execut imediat, prin predarea lucrului donat, fr a fi necesar o form special. Ocupaiunea Ocuparea, denumit de Codul civil ocupaiune, ca mod de dobndire a drepturilor reale, const n luarea n posesie a unui bun care nu aparine nimnui, deci a unui bun fr stpn. n prezent, se admite c n aceast categorie ar intra: apa de but sau pentru trebuinele casnice, atunci
147

cnd aceasta este luat de la un izvor natural, precum i vnatul sau petele cnd sunt dobndite legal. Accesiunea Accesiunea const n ncorporarea material a unui lucru mai puin important ntr-un lucru mai important. Titularul dreptului asupra lucrului mai important devine i titularul bunului mai puin important. Dup obiectul principal la care se refer, accesiunea poate fi imobiliar i mobiliar. Accesiunea imobiliar poate fi natural i artificial. Accesiunea imobiliar natural const n unirea a dou bunuri care aparin unor proprietari diferii, fr intervenia omului, dintre care cel puin bunul principal este un bun imobil. Codul civil reglementeaz urmtoarele cazuri de accesiune imobiliar natural: aluviunea, avulsiunea, insulele i prundiurile, accesiunea albiei prsite i accesiunea animalelor. Accesiunea imobiliar artificial presupune intervenia omului. n Codul civil sunt reglementate dou cazuri de accesiune artificial: construcia sau plantaia fcut de proprietar, pe terenul su, ns cu materialele altcuiva; construcia sau plantaia fcut de o persoan, cu materialele sale, ns pe terenul altcuiva. Codul civil pornete de la ideea c lucrul principal este terenul, iar prin accesiune, proprietarul terenului devine i proprietar al construciei sau al plantaiei. Accesiunea mobiliar presupune unirea a dou bunuri mobile care aparin la proprietari diferii ori confecionarea sau obinerea unui bun de ctre o persoan prin munca sa, folosind materialele altuia. n Codul civil sunt reglementate trei cazuri de accesiune mobiliar: adjunciunea, specificaiunea i confuziunea sau amestecul. Regula este c, n toate cazurile, proprietarul bunului principal devine i proprietar al bunului mai puin important, unit cu primul, avnd obligaia de a plti despgubirile corespunztoare. Uzucapiunea (prescripia achizitiv) Uzucapiunea este un mod de dobndire a proprietii sau a altor drepturi reale cu privire la un lucru, prin posedarea nentrerupt a acestui lucru n tot timpul fixat de lege. Pot fi dobndite prin uzucapiune dreptul de proprietate privat i dezmembrmintele acestuia, uzufructul, uzul, abitaia, servituile i superficia. Ea nu se aplic n privina bunurilor imobile proprietate public, deoarece acestea sunt inalienabile i imprescriptibile. Efect al posesiei, uzucapiunea presupune ntotdeauna o posesie util, adic neafectat de vicii. Simpla detenie precar ori posesia viciat, orict ar dura n timp, nu poate duce niciodat la uzucapiune.
148

Uzucapiunea poate fi de dou feluri: uzucapiunea de 30 de ani (art.1890 C. civ.,) i uzucapiunea de 10 pn la 20 de ani, dup distinciile stabilite n art.1895 C. civ., cnd posesia a fost de bun-credin i s-a ntemeiat pe un just titlu. Principalul efect al uzucapiunii este acela c posesorul devine titular al dreptului de proprietate sau al altui drept real asupra bunului posedat n timpul cerut de lege. Efectul uzucapiunii este retroactiv, n sensul c uzucapantul va fi considerat proprietar, nu din momentul mplinirii termenului, ci chiar din ziua n care a nceput posesia.
10. DEZMEMBRMINTELE DREPTULUI DE PROPRIETATE

Dreptul de uzufruct Dreptul de uzufruct este definit n art.517 C. civ. ca fiind dreptul de a se bucura cineva de bunurile ce sunt proprietatea altuia, ntocmai ca nsui proprietarul lor, ns cu ndatorirea de a le conserva substana. Dreptul de uzufruct se nate prin separarea atributelor dreptului de proprietate cu privire la acelai bun, respectiv o persoan, numit uzufructuar, va stpni i va folosi bunul, iar proprietarul bunului, numit nud proprietar, va rmne numai cu dreptul de dispoziie asupra bunului. Ca drept real, uzufructul este opozabil erga omnes, inclusiv nudului proprietar, i este un drept temporar prin esena sa, el stingndu-se cel mai trziu la moartea uzufructuarului. Potrivit Codului civil, uzufructul se poate stabili pe tot felul de lucruri, mobile i imobile i se stabilete prin lege i prin voina omului. Dreptul de uz i dreptul de abitaie Dreptul de uz este acel drept real principal care confer titularului atributele de posesie i folosin asupra unui bun proprietatea altuia, dar numai pentru nevoile sale i ale familiei sale. Dreptul de abitaie este un drept real imobiliar care are ca obiect o locuin i confer titularului posesia i folosina acestei locuine pentru el i familia sa; este un drept de uz care are ca obiect o locuin. Dreptul de servitute Dreptul de servitute este un drept real principal, perpetuu i indivizibil, constituit asupra unui imobil numit fond aservit sau dominat pentru uzul i utilitatea altui imobil numit fond dominant, imobile care aparin unor proprietari diferii. Dreptul de superficie Dreptul de superficie poate fi definit ca acel drept ce const n dreptul de proprietate pe care-l are o persoan numit superficiar asupra construciilor, plantaiilor sau altor lucrri care se afl pe o suprafa de teren ce aparine altei persoane, teren asupra cruia superficiarul are un drept de folosin.
149

11. PUBLICITATEA DREPTURILOR REALE IMOBILIARE

Noiune. Publicitatea imobiliar desemneaz totalitatea mijloacelor juridice prevzute de lege prin care se determin situaia material i juridic a bunurilor imobiliare, n mod public, prin registre special inute de autoritile statale, n vederea ocrotirii intereselor titularilor de drepturi reale imobiliare i cele legate de asigurarea circulaiei lor n condiiile legii. Publicitatea imobiliar n sistemul Legii nr.7/1996, modificat i completat prin O.U.G. nr. 41/2004. Aceast lege a fost edictat pentru a introduce un sistem unic pentru toat ara sistemul real de publicitate. Potrivit art.1 din lege, ntreaga publicitate funciar va fi realizat pe baza cadastrului general, ca sistem unitar i obligatoriu de eviden tehnic, economic i juridic prin care se realizeaz identificarea, reprezentarea pe hri i planuri cadastrale a tuturor terenurilor, precum i a celorlalte bunuri imobile de pe ntreg teritoriul rii, indiferent de destinaia lor i de proprietar. Publicitatea imobiliar ntemeiat pe sistemul de eviden al cadastrului general are ca obiect nscrierea n Cartea funciar a actelor i faptelor juridice referitoare la imobilele din acelai teritoriu administrativ i se realizeaz de ctre oficiile de cadastru i publicitate imobiliar pentru imobilele situate n raza de activitate a acestora. La nivelul fiecrui jude i n municipiul Bucureti s-au nfiinat oficii de cadastru i publicitate imobiliar ca uniti cu personalitate juridic aflate n subordinea Ageniei Naionale de Cadastru i Publicitate Imobiliar. Agenia Naional de Cadastru i Publicitate Imobiliar este unica autoritate n domeniu i se afl n subordinea Ministerului Administraiei i Internelor. nscrierile n Cartea funciar sunt: - intabularea; - nscrierea provizorie; - notarea. ncheierea de nscriere sau de respingere poate fi atacat cu plngere n termen de 15 zile de la comunicare la instana competent n circumscripia creia se afl imobilul. Aciunile de carte funciar sunt: aciunea n prestaie tabular; aciunea n rectificarea nscrierilor n cartea funciar.
1. 2. 3. 4. 150 BIBLIOGRAFIE SELECTIV Mariana Rudreanu, Drept civil. Drepturile reale, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2005. Corneliu Brsan, Drept civil. Drepturile reale principale, Editura All Beck, Bucureti, 2001. Andrei I. Filipescu, Ion P. Filipescu, Drept civil. Dreptul de proprietate i alte drepturi reale, Editura Universul juridic, Bucureti, 2004. Valeriu Stoica, Drept civil. Drepturile reale principale, Editura Humanitas, Bucureti, 2004.

SEMESTRUL II II. TEORIA GENERAL A OBLIGAIILOR 1. PRIVIRE GENERAL ASUPRA OBLIGAIILOR CIVILE

Noiunea de obligaie civil Obligaia este acel raport juridic n coninutul cruia intr dreptul subiectului activ, numit creditor, de a cere subiectului pasiv, numit debitor, a da, a face sau a nu face ceva, sub sanciunea constrngerii de stat n caz de neexecutare de bunvoie. Clasificarea obligaiilor Obligaiile se pot clasifica n funcie de mai multe criterii: Dup izvoare: 1) obligaii nscute din acte juridice; 2) obligaii nscute din fapte juridice. Dup obiectul lor: 1) obligaii de a da, obligaii de a face i obligaii de a nu face; 2) obligaii pozitive i obligaii negative; 3) obligaii de rezultat sau obligaii determinate; 4) obligaii de mijloace sau obligaii de pruden i diligen. Dup sanciunea juridic proprie: 1) obligaii civile perfecte; 2) obligaii civile imperfecte sau naturale. Dup opozabilitatea lor: 1) obligaii obinuite; 2) obligaii reale; 3) obligaii opozabile i terilor. Izvoarele obligaiilor Prin izvor de obligaii se nelege acel fapt juridic n sens larg care d natere unui raport juridic obligaional. Sunt izvoare de obligaii: actele juridice: contractul i actul juridic unilateral; faptele juridice: faptele juridice licite i faptele juridice ilicite.
2. ACTUL JURIDIC CA IZVOR DE OBLIGAII

Contractul Potrivit art.942 C. civ., contractul este acordul ntre dou sau mai multe persoane, pentru a constitui sau a stinge ntre dnii raporturi juridice.
151

Clasificarea contractelor Contractele se clasific n funcie de mai multe criterii. 1. Dup modul de formare: - contracte consensuale acele contracte care se ncheie prin simplul acord de voin al prilor; n dreptul nostru, contractele consensuale constituie regula; - contracte solemne acele contracte pentru a cror ncheiere valabil se cere respectarea unei anumite forme, care, de regul, este forma autentic; - contracte reale acele contracte care se caracterizeaz prin faptul c pentru formarea lor manifestarea de voin a prilor trebuie s fie urmat de remiterea material a lucrului. 2. Dup coninutul lor: - contracte sinalagmatice acele contracte care se caracterizeaz prin reciprocitatea i interdependena obligaiilor; - contracte unilaterale acele contracte care dau natere la obligaii numai n sarcina uneia din pri, cealalt parte avnd numai calitatea de debitor. 3. Dup scopul urmrit de pri: - contracte cu titlu oneros acele contracte la ncheierea crora fiecare parte urmrete obinerea unui folos patrimonial n schimbul folosului patrimonial procurat celeilalte pri. La rndul lor, acestea se subclasific n : contracte comutative acele contracte la ncheierea crora fiecare parte cunoate att existena, ct i ntinderea obligaiilor; contracte aleatorii acele contracte la ncheierea crora prile cunosc doar existena obligaiilor, nu i ntinderea acestora, existnd ansa unui ctig sau riscul unei pierderi, care depinde de un eveniment incert, viitor, alea; contracte cu titlu gratuit acele contracte la ncheierea crora o parte procur celeilalte pri un folos patrimonial, fr a urmri obinerea, n schimb, a unui folos patrimonial. Contractele cu titlu gratuit se subsclasific, la rndul lor, n: contracte dezinteresate acele contracte prin care se urmrete a se procura un folos patrimonial, fr ca dispuntorul s-i micoreze patrimoniul; liberaliti contractele prin care se procur un folos patrimonial prin micorarea patrimoniului dispuntorului. 4. Dup modul de executare: - contracte cu executare imediat acele contracte a cror executare se realizeaz printr-o singur prestaie din partea debitorului; - contracte cu executare succesiv acele contracte n care executarea prestaiei se face n timp sub forma unor prestaii succesive.
152

5. Dup efectele produse: - contracte constitutive acele contracte care dau natere la drepturi i obligaii care nu au existat anterior ncheierii lor; - contracte translative acele contracte prin care are loc transmiterea unui drept patrimonial, de la transmitor la dobnditor; - contracte declarative acele contracte prin care se consolideaz un drept existent anterior. 6. Dup modul de reglementare: - contracte numite acele contracte care au o denumire i reglementare proprie; - contracte nenumite acele contracte care nu au o denumire i reglementare proprie. 7. Dup corelaiile existente ntre ele: - contracte principale acele contracte care au o existen de sine stttoare, soarta lor juridic nedepinznd de soarta altor contracte; - contracte accesorii acele contracte care au o soart juridic dependent de alte contracte preexistente. 8. Dup modul de realizare a acordului de voin: - contracte negociate acele contracte prin care prile contractante convin asupra clauzelor contractuale; - contracte de adeziune acele contracte care cuprind n coninutul lor clauze prestabilite de una dintre prile contractante, cealalt parte neputnd negocia, avnd ns opiunea de a le accepta, i atunci contractul se ncheie, sau de a nu le accepta; - contracte obligatorii acele contracte a cror ncheiere este impus prin lege. ncheierea contractului Oferta de a contracta. Prin aceasta se nelege o propunere scris, verbal sau tacit fcut n acest scop unei anumite persoane sau publicului de a ncheia un contract n anumite condiii. Oferta de a contracta reprezint prima manifestare de voin a consimmntului i trebuie s ntruneasc condiiile generale ale acestuia, adaptate ns la specificul ofertei. Condiiile speciale ale ofertei sunt: s fie o manifestare de voin real, serioas, contient, neviciat i cu intenia de a angaja din punct de vedere juridic; s fie ferm; s fie neechivoc; s fie precis i complet. Acceptarea ofertei este a doua latur a consimmntului i reprezint un rspuns n care se manifest acordul cu oferta primit. Pe lng condiiile generale de fond privind consimmntul, acceptarea ofertei trebuie s ndeplineasc i alte condiii, respectiv: s concorde cu oferta; s fie
153

nendoielnic; s intervin nainte ca oferta s fi devenit caduc sau s fi fost revocat. Momentul ncheierii contractului este acela n care acceptarea ntlnete oferta i este format consimmntul.
3. EFECTELE CONTRACTULUI

Interpretarea contractului Prin efectele contractului se neleg drepturile i obligaiile civile la care d natere un contract. Determinarea efectelor presupune stabilirea sau fixarea drepturilor i obligaiilor pe care le-a generat, modificat sau stins un contract. Determinarea efectelor presupune: dovedirea contractului i interpretarea clauzelor contractului, dup regulile de interpretare cuprinse n Codul civil n capitolele referitoare la interpretarea conveniilor, contracte sau convenii i diferite moduri prin care se dobndete proprietatea. Efectele contractului sunt guvernate de principiile obligativitii, relativitii i opozabilitii. Principiul obligativitii contractului Acest principiu este reglementat n art.969 alin.1 C. civ., conform cruia conveniile legal fcute au putere de lege ntre prile contractante. De la acest principiu exist excepii care trebuie s fie expres prevzute n lege sau contract, cum ar fi: denunarea unilateral a contractului, reglementat n materia contractului de nchiriere fr termen, a contractului de mandat i a contractului de depozit. Principiul relativitii efectelor contractului Acest principiu poate fi definit ca regula potrivit creia contractul produce efecte numai fa de prile contractante, el neputnd s profite sau s duneze altor persoane. Excepia real de la acest principiu este stipulaia pentru altul sau contractul n folosul unei tere persoane. Contractul n folosul unei tere persoane este acel contract prin care o persoan numit promitent se oblig fa de alt persoan numit stipulat s dea, s fac sau s nu fac ceva n folosul unei persoane strine de aceast convenie numit ter beneficiar. Principiul opozabilitii contractului Opozabilitatea reprezint modul de a defini obligativitatea contractului n raport cu terii. Aceasta nseamn c orice contract se impune terilor ca o realitate juridic, ce nu poate fi ignorat. Excepia de la acest principiu apare n cazul n care un ter va fi ndreptit s ignore
154

existena unui contract i, pe cale de consecin, a drepturilor i obligaiilor nscute din acesta. O astfel de excepie este simulaia, operaiune juridic n care, printr-un contract aparent public, ostensibil -, dar mincinos, nereal, se creeaz o alt situaie juridic dect cea stabilit printr-un contract ascuns, dar adevrat contranscrisul. Pentru a ne gsi n prezena simulaiei este necesar ca actul secret s fie ncheiat concomitent sau, eventual, nainte de ncheierea contractului aparent. Simulaia se poate nfia n trei forme: contractul fictiv; contractul deghizat; contractul prin interpunere de persoan.
4. EFECTELE SPECIFICE ALE CONTRACTELOR SINALAGMATICE

Excepia de neexecutare a contractului Excepia de neexecutare a contractului este un mijloc de aprare aflat la dispoziia uneia din prile contractului sinalagmatic, n cazul n care i se pretinde executarea obligaiei ce-i incumb, fr ca partea care pretinde aceast executare s-i execute propria obligaie. Nu exist n Codul civil o reglementare de principiu a excepiei de neexecutare, dar exist aplicaii ale sale n materie de vnzare, schimb i depozit neremunerat. Rezoluiunea i rezilierea contractului Rezoluiunea contractului este o sanciune a neexecutrii culpabile a contractului sinalagmatic cu executare imediat, constnd n desfiinarea retroactiv a acestuia i repunerea prilor n situaia anterioar. Temeiul juridic al rezoluiunii l reprezint art.1020 C. civ. Rezoluiunea este de dou feluri: judiciar i convenional. Rezilierea se aplic n cazul neexecutrii culpabile a unor contracte sinalagmatice cu executare succesiv i face s nceteze efectele contractului numai pentru viitor. Riscul contractului Riscul contractului este o consecin a neexecutrii contractului ca urmare a unei imposibiliti fortuite, adic a unei cauze independente de orice culp a vreuneia dintre pri. n contractul sinalagmatic, riscul l suport debitorul obligaiei imposibil de executat, n sensul c, neputnd s-i execute propria obligaie, dintr-un motiv de for major sau caz fortuit, el nu poate pretinde celeilalte pri s-i execute obligaia.
155

n Codul civil nu exist dispoziii de principiu privind riscul contractului, dar sunt aplicaii ale acestui efect specific n materia contractului de locaiune i a contractului de antrepriz. n cazul contractelor translative de proprietate, regula consacrat n legislaie este aceea c riscul contractului l suport partea care avea calitatea de proprietar n momentul pieirii fortuite a lucrului res perit domino.
5. ACTUL JURIDIC UNILATERAL CA IZVOR DE OBLIGAII

Consideraii generale Actul juridic unilateral este manifestarea de voin a unei singure persoane fizice sau juridice fcut cu intenia de a produce efecte juridice, adic de a nate, modifica sau stinge un raport juridic. Actul juridic unilateral, ca izvor de obligaii, are caracteristic faptul c simpla i unica voin de a se angaja din punct de vedere juridic, manifestat n exterior, de ctre o persoan, este suficient pentru a da natere unei obligaii a acesteia, fr a fi necesar o acceptare din partea creditorului. Cazuri de acte juridice unilaterale considerate ca fiind izvoare de obligaii Dintre cazurile de acte juridice unilaterale, ca izvoare de obligaii, menionm: - promisiunea public de recompens; - promisiunea public de premiere a unei lucrri n caz de reuit la un concurs; - oferta de purg a imobilului ipotecat; - oferta de a contracta; - titlurile de valoare; - gestiunea intereselor altuia; - contractul n folosul altuia.
6. FAPTUL JURIDIC LICIT CA IZVOR DE OBLIGAII

Faptele juridice licite sunt cele prin producerea crora nu sunt nclcate prevederile legale. n categoria faptelor juridice licite sunt cuprinse: gestiunea de afaceri, plata lucrului nedatorat i mbogirea fr just cauz. Gestiunea intereselor altei persoane, numit i gestiunea de afaceri, este operaiunea juridic ce const n faptul c o persoan intervine, prin fapta sa voluntar i unilateral, svrind acte materiale sau juridice n interesul altei persoane, fr a fi primit mandat din partea acesteia. Prile
156

care intr n acest raport obligaional se numesc gerant, persoana care intervine prin fapta sa voluntar, i gerat, persoana pentru care se acioneaz. Plata lucrului nedatorat este executarea de ctre o persoan a unei obligaii la care nu era inut i pe care a fcut-o fr intenia de a plti datoria altuia. Persoana care a efectuat o asemenea plat se numete solvens, iar cel care a primit-o se numete accipiens. Prin efectuarea unei pli nedatorate se nate un raport juridic n temeiul cruia solvensul devine creditorul unei obligaii de restituire a ceea ce a pltit, iar accipiensul este debitorul acestei obligaii. mbogirea fr just cauz este faptul juridic licit prin care patrimoniul unei persoane este mrit pe seama patrimoniului altei persoane, fr ca pentru aceasta s existe un temei juridic. Din acest fapt juridic se nate obligaia, pentru persoana care i-a mrit patrimoniul, de restituire, n limita mririi patrimoniului, ctre persoana care i-a diminuat patrimoniul. Persoana care i-a diminuat patrimoniul are posibilitatea intentrii unei aciuni n justiie prin care pretinde restituirea, aciune numit actio de in rem verso.
7. FAPTA ILICIT CAUZATOARE DE PREJUDICII CA IZVOR DE OBLIGAII

Rspunderea pentru fapta proprie Rspunderea civil delictual este un raport juridic de obligaie care izvorte dintr-o fapt ilicit cauzatoare de prejudicii, raport n care autorul faptei ilicite are obligaia de a repara prejudiciul cauzat. Rspunderea pentru fapta proprie este reglementat n art.998-999 C. civ. Astfel, art.998 C. civ. dispune c orice fapt a omului care cauzeaz altuia prejudiciu oblig pe acela din a crui greeal s-a ocazionat a-l repara, iar art.999 C. civ. prevede c omul este responsabil nu numai pentru prejudiciul pentru care l-a cauzat prin fapta sa, dar i pentru acela pe care l-a cauzat prin neglijena sau imprudena sa. Pentru angajarea rspunderii pentru fapta proprie se cer ntrunite cumulativ urmtoarele condiii: existena unui prejudiciu; existena unei fapte ilicite; existena unui raport de cauzalitate ntre fapta ilicit i prejudiciu; vinovia autorului faptei ilicite. Victima faptei ilicite care solicit obligarea autorului la repararea prejudiciului, fiind reclamant n proces, conform principiului nscris n art.1169 C. civ., care prevede c cel ce face o propunere naintea judecii, trebuie s o dovedeasc, este inut s fac dovada existenei condiiilor rspunderii civile delictuale.
157

Rspunderea pentru fapta altei persoane Art.1000 C. civ. stabilete trei cazuri de rspundere pentru fapta altei persoane: 1) rspunderea prinilor pentru fapta copiilor minori; 2) rspunderea institutorilor i artizanilor pentru faptele elevilor i ucenicilor; 3) rspunderea comitentului pentru fapta prepusului. Rspunderea pentru fapta altei persoane constituie o derogare de la regula general, potrivit creia orice persoan rspunde numai pentru prejudiciul cauzat prin propria sa fapt. Temeiul acestei forme de rspundere l constituie o prezumie legal de culp, care exonereaz victima de obligaia probei. Aceast prezumie este relativ n cazul prinilor, institutorilor i artizanilor i absolut n cazul comitentului. Rspunderea pentru prejudiciile cauzate de lucruri, edificii i animale Principiul rspunderii pentru prejudiciile cauzate de lucruri n general este consacrat de art.1000 alin.1 C. civ., care prevede c suntem, de asemenea responsabili de prejudiciul cauzat prin fapta persoanelor pentru care suntem obligai a rspunde sau de lucrurile ce sunt sub paza noastr. Rspunderea pentru prejudiciile cauzate de ruina edificiului este reglementat n art.1002 C. civ., potrivit cruia proprietarul unui edificiu este responsabil de prejudiciul cauzat prin ruina edificiului, cnd ruina este urmarea lipsei de ntreinere sau a unui viciu de construcie. Rspunderea pentru prejudiciile cauzate de animale este reglementat de art.1001 C. civ., care prevede c proprietarul unui animal, sau acela care se servete de dnsul n cursul serviciului, este responsabil de prejudiciul cauzat de animal, sau c animalul se afla n paza sa, sau c a scpat.
8. EFECTELE OBLIGAIILOR

Executarea direct (n natur) a obligaiilor Efectul oricrei obligaii este dreptul pe care aceasta l confer creditorului de a pretinde i de a obine de la debitor ndeplinirea exact a prestaiei la care acesta s-a obligat. Executarea obligaiilor este guvernat de principiul executrii directe sau n natur. Plata constituie efectul specific al raportului juridic obligaional. Cine face plata. Principiul general care crmuiete aceast materie este acela c oricine poate face plata, respectiv debitorul, personal sau prin
158

reprezentant, o persoan inut alturi de debitor (un codebitor solidar) sau pentru debitor (fidejusorul) sau de o persoan interesat n efectuarea ei. Obiectul plii. Creditorul nu poate fi silit a primi alt lucru dect acela care i se datoreaz, chiar dac valoarea lucrului oferit ar fi egal sau mai mare. Principiul indivizibilitii plii se exprim prin dreptul creditorului de a primi plata integral, el neputnd fi obligat s primeasc o parte din aceasta. Data plii. Plata se face atunci cnd creana a devenit exigibil, adic a ajuns la scaden. Locul plii. Plata trebuie efectuat la locul convenit de pri. Dac prile nu au convenit locul plii, Codul civil prevede c ea se efectueaz la domiciliul debitorului - plata este cherabil, i nu portabil. Imputaia plii. Dac un debitor are mai multe creane fa de acelai creditor i face o plat insuficient pentru acoperirea n ntregime a acestora, se pune problema care din ele se va considera executat. Rspunsul este dat de categoria juridic a imputaiei plii. Imputaia plii poate fi fcut: prin acordul prilor, numai de una dintre pri (fie numai de debitor, fie numai de creditor), prin lege. Dovada plii. Plata are drept efect liberarea debitorului de obligaia asumat. Potrivit art. 1138 C. civ., remiterea voluntar a titlului original fcut de creditor debitorului d proba liberaiunii, iar remiterea voluntar a copiei legalizate a titlului prezum, pn la proba contrar, remiterea de datorie sau plat. Oferta real urmat de consemnaiune. n ipoteza n care creditorul refuz plata fcut de debitor, legea i-a pus la dispoziie o procedur prin care se poate libera de obligaia ce-i incumb. Procedura se numete oferta real urmat de consemnaiune. Ea este reglementat de art. 1114-1121 C. civ. i art. 586-590 C. pr. civ. i cuprinde dou etape: oferta real i consemnarea. Executarea indirect a obligaiilor (executarea prin echivalent) Executarea indirect a obligaiei nseamn dreptul creditorului de a pretinde i obine de la debitor echivalentul prejudiciului pe care l-a suferit, ca urmare a neexecutrii, executrii cu ntrziere sau executrii necorespunztoare a obligaiei asumate. Despgubirile (daune-interese) sunt de dou feluri: 1) despgubiri moratorii reprezint echivalentul prejudiciului pe care creditorul l-a suferit ca urmare a executrii cu ntrziere a obligaiei;

159

2) despgubiri compensatorii reprezint echivalentul prejudiciului suferit de creditor pentru neexecutarea total sau parial a obligaiei. Despgubirile moratorii se pot cumula cu executarea n natur a obligaiei, spre deosebire de cele compensatorii, care au rolul de a nlocui executarea n natur. Pornind de la definiia executrii indirecte a obligaiilor, rezult c aceasta are natura juridic a unei rspunderi civile care poate fi, n raport de izvorul obligaiei, contractual sau delictual. Pentru acordare de despgubiri (daune-interese) se cer ntrunite urmtoarele condiii: prejudiciul, vinovia i punerea debitorului n ntrziere. Evaluarea despgubirilor se poate face pe cale judiciar, legal sau convenional.
9. DREPTURILE CREDITORILOR ASUPRA PATRIMONIULUI DEBITORULUI

Categorii de drepturi ale creditorului asupra patrimoniului debitorului Debitorul rspunde pentru obligaiile asumate cu ntregul su patrimoniu. Oricare dintre creditorii chirografari are urmtoarele drepturi: 1) s cear executarea silit asupra bunurilor debitorului; 2) s cear luarea unor msuri conservatorii asupra patrimoniului debitorului; 3) s intenteze aciunea oblic n cazurile n care debitorul nu intenteaz aciuni pentru valorificarea unor drepturi ce-i aparin; 4) s intenteze aciunea revocatorie n cazurile n care debitorul ncheie acte juridice n frauda creditorului. Msurile ce pot fi luate de creditor pentru conservarea patrimoniului debitorului Pentru a evita ca la scaden debitorul s apar ca fiind insolvabil, legea acord creditorilor chirografari anumite mijloace juridice destinate a asigura conservarea patrimoniului debitorului lor. Aceste msuri sunt: 1) cererea de a pune sechestru asigurator pe anumite bunuri ale debitorului; 2) cererea de efectuare a inscripiei sau transcripiei imobiliare;

160

3) dreptul creditorului de a interveni n procesele debitorului cu privire la bunuri din patrimoniul su i n procesele de mpreal ale debitorului; 4) dreptul creditorului de a intenta aciunea n declararea simulaiei. Aciunea oblic (indirect sau subrogatorie) Este acea aciune n justiie pe care creditorul o exercit pentru valorificarea unui drept ce aparine debitorului su. Pentru intentarea acestei aciuni se cer ntrunite urmtoarele condiii: debitorul s fie inactiv, creditorul s aib interes serios i legitim pentru a intenta aciunea, creana creditorului s fie cert, lichid i exigibil. Aciunea paulian (revocatorie) Este aciunea prin care creditorul poate cere revocarea pe cale judectoreasc a actelor juridice ncheiate de debitor n vederea prejudicierii sale, acte prin care i creeaz sau mrete starea de insolvabilitate. Condiiile intentrii acestei aciuni sunt urmtoarele: actul atacat s fi creat creditorului un prejudiciu, frauda debitorului (debitorul a avut cunotin de rezultatul pgubirilor al actului fa de creditor), creditorul s aib o crean cert, lichid i exigibil, complicitatea la fraud a terului cu care debitorul a ncheiat actul atacat, dac actul este cu titlu oneros.
10. TRANSMITEREA I TRANSFORMAREA OBLIGAIILOR

Modurile de transmitere a obligaiilor Modurile de transmitere a obligaiilor sunt cesiunea de crean i subrogaia n drepturile creditorului prin plata creanei. Cesiunea de crean este actul juridic ncheiat ntre cedent, cel care transmite creana, i cesionar, cel care dobndete creana, prin care primul substituie n locul su pe al doilea, acesta devenind noul debitor al debitorului numit debitor cedat. Codul civil reglementeaz cesiunea de crean n materia vnzrii cumprrii n art. 1391 1398. Condiiile cesiunii de crean sunt urmtoarele: s ndeplineasc toate condiiile de valabilitate ale contractului; nu este necesar consimmntul debitorului cedat; pentru opozabilitatea fa de teri se cere notificarea debitorului sau acceptarea cesiunii fcut de debitorul cedat. Cesiunea de crean produce efecte ntre pri i fa de teri. Subrogaia n drepturile creditorului prin plata creanei este instituia juridic prin care, n temeiul conveniei (subrogaie convenional) sau n temeiul legii (subrogaie legal), o persoan care pltete o datorie a
161

altuia solvens ctre creditor accipiens ia locul creditorului pltit. Din definiie rezult c subrogaia poate fi legal sau convenional, care, la rndul su, poate fi consimit de creditor sau consimit de debitor. Modurile de transformare a obligaiilor Modurile de transferare a obligaiilor sunt novaia i delegaia. Novaia este o convenie prin care prile unui raport juridic obligaional sting o obligaie existent, nlocuind-o cu o nou obligaie. Felurile novaiei sunt: 1) novaia obiectiv se produce ntre creditorul i debitorul iniial, dar n raportul juridic obligaional se schimb obiectul sau clauza acestuia; 2) novaia subiectiv: novaia prin schimbare de debitor are loc atunci cnd un ter se angajeaz fa de creditor s plteasc datoria, fr ca, pentru aceasta, s se cear concursul debitorului iniial; novaia prin schimbare de creditor const n substituirea unui nou creditor celui vechi, debitorul devenind obligat fa de noul creditor i fiind liberat fa de cel vechi. Condiiile novaiei sunt urmtoarele: s fie respectate toate condiiile de validitate ale contractului; existena unei obligaii valabile; noua obligaie s conin un element nou fa de vechea obligaie; s existe intenia de a nova animus novandi. Prile acestui raport juridic sunt: delegant debitorul iniial, delegat debitorul care se oblig, delegatar creditorul care primete angajamentul. Delegaia poate fi perfect acea form a delegaiei prin care delegatul descarc prin declaraie expres pe delegat i nelege ca obligaia s fie executat de delegat i imperfect acea form a delegaiei caracterizat prin faptul c delegatarul nu consimte la liberarea delegantului, avnd doi debitori, delegatul i delegantul.
11. MODURILE DE STINGERE A OBLIGAIILOR

Modurile de stingere a obligaiilor care duc la realizarea creanei debitorului Compensaia este un mijloc de stingere a dou obligaii reciproce i de aceeai natur existente ntre dou persoane, astfel nct fiecare este, n acelai timp, debitor i creditor al celeilalte. Este reglementat n art. 11431153 C. civ., fiind de trei feluri: legal, convenional i judectoreasc.
162

Confuziunea const n ntrunirea n aceeai persoan att a calitii de debitor, ct i a celei de creditor, n cadrul aceluiai raport juridic obligaional. Ea se aplic tuturor obligaiilor, independent de izvorul lor, i este reglementat de art. 1154 C. civ. Darea de plat este operaia juridic prin care debitorul execut ctre creditorul su o alt prestaie dect aceea la care s-a obligat la ncheierea raportului juridic obligaional. Aceast schimbare a prestaiei se face numai cu consimmntul creditorului. Modurile de stingere a obligaiilor care nu duc la realizarea creanei creditorului. Remiterea de datorie este renunarea cu titlu gratuit a creditorului de a-i valorifica creana pe care o are mpotriva debitorului su. Ea este un contract care presupune consimmntul debitorului. Imposibilitatea fortuit de executare este un mod de stingere a obligaiei atunci cnd executarea a devenit imposibil datorit unui caz fortuit sau de for major, adic independent de orice culp din partea debitorului. Potrivit art. 1156 C. civ., pentru ca debitorul s fie eliberat prin intervenia cazului fortuit sau forei majore se cere ca pieirea obligaiei s fi avut loc fr culpa debitorului i nainte de punerea sa n ntrziere.
12. OBLIGAIILE COMPLEXE

Obligaiile afectate de modaliti Termenul este un eveniment viitor i sigur ca realizare, care afecteaz fie executarea, fie stingerea unei obligaii. Termenele pot fi clasificate n funcie de mai multe criterii, respectiv: - termen suspensiv; - termen extinctiv; - termen cert; - termen incert; - termen legal; - termen convenional; - termen judiciar; - termen stabilit n valoarea creditorului, a debitorului sau a ambelor pri. mplinirea termenului se numete scaden. Prin ajungerea la scaden, obligaia devine exigibil din ziua urmtoare aceleia n care termenul s-a mplinit. Din acest moment, creditorul poate pretinde plata.

163

Condiia este un eveniment viitor i nesigur ca realizare, de care depinde nsi existena raportului juridic obligaional. Condiia afecteaz nsi existena obligaiei. Condiia poate fi de mai multe feluri: - suspensiv; - rezolutorie; - cazual; - mixt; - potestativ; - pozitiv; - negativ; - licit; - ilicit. Obligaiile plurale Obligaia alternativ este acea obligaie al crei obiect const n dou sau mai multe prestaii, dintre care, la alegerea uneia dintre pri, executarea unei singure prestaii duce la stingerea obligaiei. Obligaia alternativ are deci o pluralitate de obiecte, dar prestarea uneia dintre ele duce la stingerea obligaiei. Obligaia facultativ este acea obligaie n care debitorul se oblig la o singur prestaie, cu facultatea pentru el de a se libera, executnd o alt prestaie determinat. Exist deci o singur prestaie ca obiect al obligaiei, dar o pluralitate de prestaii n privina posibilitii de a plti. Obligaia conjunct sau divizibil este acea obligaie cu pluralitate de prestaii n privina posibilitii de a plti. Obligaia solid este acea obligaie cu subiecte multiple n cadrul creia fiecare creditor poate cere debitorului ntreaga datorie sau fiecare dintre debitorii solidari poate fi obligat la executarea integral a prestaiei datorate de toi debitorii. Obligaia indivizibil este acea obligaie care, datorit obiectului ei sau conveniei prilor, nu poate fi mprit ntre subiectele ei, activ sau pasiv.
13. GARANTAREA OBLIGAIILOR

Garanii personale Fidejusiunea sau cauiunea este un contract prin care o persoan numit fidejusor se oblig fa de creditorul altei persoane s execute obligaia celui pentru care garanteaz, dac acesta nu o va executa. Fidejusiunea poate fi de trei feluri: convenional, legal i judectoreasc. Contractul de fidejusiune este un contract accesoriu, consensual, unilateral i cu titlu gratuit. Orice obligaie poate fi garantat prin fidejusiune, inclusiv obligaiile intuitu personae.
164

Garanii reale Dreptul de retenie se prezint ca un drept real de garanie imperfect, n virtutea cruia cel ce deine un bun mobil sau imobil al altcuiva, pe care trebuie s-l restituie, are dreptul s rein lucrul respectiv, s refuze deci restituirea, pn ce creditorul titular al bunului i va plti sumele pe care le-a cheltuit cu conservarea, ntreinerea ori mbuntirea acelui bun. Gajul sau amanetul este un contract accesoriu, prin care debitorul remite creditorului su un lucru mobil pentru garantarea datoriei. n legislaia noastr exist dou feluri de gaj: gajul cu deposedare; gajul fr deposedare. n concepia Codului civil, contractul de gaj este un contract accesoriu, real i unilateral. Ipoteca este un drept real asupra imobilelor afectate de plata unei obligaii. Ipoteca poate fi de dou feluri: convenional i legal, n funcie de izvorul su, convenia prilor sau legea. Indiferent de felul su, ipoteca prezint urmtoarele caractere generale: este un drept real accesoriu; este o garanie imobiliar; este supus principiului specializrii; este indivizibil. Privilegiile Privilegiul este dreptul recunoscut unui creditor, care decurge din calitatea creanei sale, de a fi preferat celorlali creditori, chiar dac acetia sunt ipotecari. Conform Codului civil, privilegiile pot fi clasificate n trei categorii: a) privilegii generale: privilegii generale asupra tuturor bunurilor mobile i imobile ale debitorului; privilegii generale asupra tuturor bunurilor mobile; b) privilegii speciale asupra anumitor bunuri mobile; c) privilegii speciale asupra anumitor bunuri imobile. d) Privilegiile sunt reglementate n art. 1722.-1745 i art. 17801815 C. civ. completat cu art. 409 C. pr. civ.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. 2. 3. 4. Mariana Rudreanu, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2005. Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Editura All Beck, Bucureti, 2002. Liviu Pop, Teoria general a obligaiilor, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2000. Andrei I. Filipescu, Ion P. Filipescu, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Editura Universul juridic, Bucureti, 2004. 165

DREPT FINANCIAR, BUGETAR I FISCAL Prof. univ. dr. IOAN CONDOR

Obiective Cursul i propune: aprofundarea cunotinelor dobndite pn n prezent i extinderea cunotinelor studenilor prin nsuirea unor instituii juridice noi, specifice dreptului fiscal i financiar; consolidarea cunotinelor specifice i sistematizarea lor; nsuirea principiilor de drept fiscal i financiar; dezvoltarea unei gndiri juridice complexe i a unui limbaj specific; nelegerea i cunoaterea aprofundat a legislaiei financiare i fiscale, precum i a procedurilor de aplicare a acestora n condiiile tranziiei la economia de pia i ale aderrii la U.E. I. NOIUNI GENERALE DE DREPT FINANCIAR 1. Rolul economic al statului Finane publice clasice Capitalismul este strns legat de doctrina liberal, care se pronun pentru limitarea interveniilor statului la domeniile tradiionale, i anume: aprarea naional; diplomaie; ordine public i justiie. Statul trebuie s respecte liberalismul economic i s-i coreleze veniturile i cheltuielile astfel nct s evite influenarea iniiativei private, s asigure libera concuren i relaiile economico-sociale. Activitatea economic trebuie s rmn domeniul exclusiv al ntreprinderilor private. Veniturile, constnd din impozite, taxe i alte modaliti de procurare a resurselor financiare ale statului, trebuie limitate la necesarul asigurrii funcionrii instituiilor publice. Finane publice moderne n perioada interbelic i n special dup marea criz economic dintre anii 1929 1933, n concepia capitalist privind economia, locul statului neintervenionist a fost luat de statul intervenionist. Justificarea
166

rolului statului este fcut de John Maynard Keynes. Finanele publice devin, astfel, un instrument de intervenie a statului n plan economic i social. 2. Obiectul i funciile finanelor publice. Relaii financiare Obiectul finanelor publice n doctrina financiar s-au emis mai multe opinii privind obiectul finanelor publice. Astfel, ntr-o opinie de larg circulaie european se consider c finanele publice au ca obiect regulile fundamentale, organele i procedurile care permit colectivitilor publice ndeplinirea tuturor atribuiilor lor cu ajutorul mijloacelor financiare i al cheltuirii fondurilor bneti de ctre organele guvernamentale i ale administrrii datoriei publice. ntr-o formul mai concentrat, se susine c finanele publice au ca obiect veniturile i cheltuielile bugetelor aparinnd colectivitilor publice i care se exprim sub forme economice, politice i juridice. Relaiile financiare Relaiile financiare sunt generate de transferarea n form bneasc a unei pri din produsul social, respectiv venitul naional, de ctre o persoan, fizic sau juridic, la fondurile de resurse bneti necesare satisfacerii nevoilor generale sau de la aceste fonduri ctre agenii economici. Ca urmare a acestor particulariti, n sens larg, relaiile financiare cuprind: att relaiile referitoare la formarea i repartizarea fondurilor bugetelor care au caracter nerambursabil, adic finanele publice, ct i cele care au la baz principiul rambursabilitii, respectiv relaiile de credit/transfer rambursabil i relaiile de asigurri, transfer cu rambursabilitate aleatorie. n sens restrns, se consider relaii financiare numai cele care cuprind relaii referitoare la formarea i repartizarea fondurilor bugetelor publice. Funciile finanelor publice Mijloacele prin care finanele publice ca relaii financiare i ndeplinesc rolul sunt funciile acestora: Funcia de repartiie se manifest n procesul repartiiei produsului social (produs intern brut) i cuprinde dou faze: constituirea fondurilor bneti; distribuirea acestor fonduri (utilizarea). Funcia de control se justific, deoarece fondurile publice aparin ntregii societi. Funcia de control este mai larg dect funcia de repartiie, deoarece vizeaz, pe lng constituirea i repartizarea fondurilor financiare, i modul de utilizare a resurselor. Ea urmrete legalitatea,
167

necesitatea, oportunitatea i eficiena cu care instituiile publice i agenii economici cu capital de stat utilizeaz n mod concret resursele financiare de care dispun. 3. Noiunea i obiectul dreptului financiar Categoriile de norme juridice care au ca obiect finanele publice a) Norme juridice privind procesul de formare, de constituire a resurselor bneti necesare satisfacerii nevoilor publice, adic reglementri privind stabilirea i perceperea impozitelor, taxelor i a celorlalte venituri publice. b) Norme juridice care stabilesc destinaiile pentru care pot fi utilizate veniturile publice, adic natura cheltuielilor i procedura de efectuare a acestora. c) Norme juridice care se refer la emisiunea i circulaia bneasc. d) Norme juridice privind creditul public. e) Norme juridice care au ca obiect controlul financiar. Definiia dreptului financiar Dreptul finanelor publice poate fi definit ca ansamblul normelor juridice care au ca obiect procedeele, actele i operaiunile prin intermediul crora se mobilizeaz, repartizeaz, administreaz i controleaz fondurile bneti publice pentru satisfacerea nevoilor generale ale societii. Subramuri ale dreptului finanelor publice: drept bugetar; drept fiscal; drept de control financiar, credit public. 4. Raporturi juridice financiare Subiecii raporturilor juridice financiare publice Subiecii raporturilor juridice avnd ca obiect finanele publice sunt: - Organele financiare de stat, nvestite de lege cu atribuii de stat specifice elaborrii i executrii bugetelor publice, activitii de stabilire percepere a impozitelor, de administrare i repartizare a fondurilor bneti ale bugetelor publice. Organele financiare de stat au o situaie juridic specific, n sensul c ele pot pretinde celuilalt subiect participant anumite prestaiuni sau abineri i n acest scop l pot controla, sanciona i executa silit. - O persoan juridic de drept public sau de drept privat sau o persoan fizic, creia i revin anumite drepturi i obligaii stabilite de reglementarea juridic din domeniul finanelor publice. Acestui subiect i revine, n primul rnd, o obligaie financiar n executarea creia legea i garanteaz respectarea drepturilor i intereselor prevzute de lege (dac este nedreptit, poate ataca msurile organelor financiare).
168

Rezult c subiecii acestor raporturi nu sunt egali n drepturi i n obligaii. Coninutul raporturilor juridice financiare Coninutul raporturilor juridice financiare include drepturile i ndatoririle ce revin celor doi subieci ai acestor raporturi, astfel: - organele financiare au dreptul i obligaia de a elabora bugetele publice i a lua msuri pentru executarea lor, a stabili i ncasa veniturile publice, de a le administra n mod corespunztor; - al doilea subiect are ndatorirea de a executa obligaia fiscal ce i revine i dreptul de a pretinde s se aplice corect legea. Obiectul raporturilor juridice financiare Obiectul raporturilor juridice privind finanele publice este complex, el poate cuprinde activiti de natur organizatoric n materie bugetar, aciuni privind ncasarea i stabilirea veniturilor publice, aciuni de administrare a fondurilor publice, aciuni de control etc. Raporturile juridice care implic ncasarea i plata unor sume au i un obiect material reprezentat de sumele de bani. Gruparea raporturilor juridice financiare Raporturile juridice financiare pot fi grupate, n funcie de particularitile obiectului lor, n: raporturi bugetare; raporturi fiscale; raporturi de credit public; raporturi privind emisiunea i circulaia bneasc; raporturi de control financiar. II. MONEDA I INSTRUMENTELE MONETARE 1. Funciile monedei Moneda a aprut ca o necesitate economic, fiind conceput ca un echivalent general al mrfurilor, dar i ca un instrument prin care se mijlocea schimbul de mrfuri. Ea a permis distribuirea i redistribuirea produsului social, fiind n acelai timp i un instrument de planificare naional i personal, dar i de economisire i tezaurizare. Funciile monedei: instrument de evaluare a valorilor economice; instrument de schimb de bunuri i servicii; mijloc de plat; instrument de economisire i tezaurizare; mijloc de distribuire i redistribuire a venitului naional i produsului social; instrument de planificare, att la nivel naional, ct i la nivelul persoanelor juridice i fizice.

169

2. Categorii de monede n circulaie Moneda este un ban de metal care a avut un curs legal pe teritoriul unui stat. Banul este marfa care ndeplinete rolul de echivalent general n raport cu celelalte mrfuri. Bancnota este un bilet de banc cu acoperire n aur. n circulaia monetar sunt ntlnite mai multe categorii de moned: a) Moneda efectiv sau manual o constituie nsemnele monetare utilizate n circulaie n numerar, fiind confecionat din metal sau din hrtie. b) Moneda de cont sau bancar este o moned care nu se vede, ea aprnd doar n scripte. Circulaia banilor scripturali are loc prin intermediul documentelor bancare viramente, cecuri, ordine de plat. c) Aurul ndeplinete rolul de moned universal. Aurul utilizat n tranzaciile bancare se prezint sub form de lingouri cu titlu de 995 sau 24 karate. d) Moneda convenional nu are existen material propriu-zis, este utilizat de grupri de state pentru exprimarea valoric a schimburilor i tranzaciilor dintre ele i se stabilete pe baza unui co valutar. Cele mai cunoscute monede convenionale sunt E.C.U. i D.S.T. (Drepturi Speciale de Tragere). e) Moneda de calcul este moneda aleas de prile contractante pentru msurarea drepturilor i obligaiilor reciproce. f) Moneda fiduciar sau de ncredere este moneda de hrtie avnd o valoare de schimb convenional, ce servete ca instrument de schimb doar n interiorul unei ri. g) Moneda electronic se aseamn cu moneda scriptural (nu are o existen efectiv), materializndu-se n impulsuri pe suport magnetic n faza iniial sau, ulterior, n memoria microprocesoarelor integrate n cartelele cu rol de cec electronic. 3. Rolul Bncii Naionale Principalele atribuii ale BNR sunt: a) Emisiunea i circulaia nsemnelor monetare; b) Schimbarea nsemnelor monetare; c) Operaiuni pe contul statului; d) Stabilirea i meninerea rezervelor internaionale. 4. Euro moneda european a) Avantajele Euro; b) Costurile pe care le prezint Euro.
170

5. Inflaia a) Formele de manifestare b) Consecinele inflaiei asupra politicii financiare a statului: - n plan economic; - n plan social. III. SISTEMUL BUGETELOR PUBLICE 1. Bugetul public Natura juridic a bugetului de stat n literatura de specialitate au fost exprimate opinii diferite privind natura juridic a bugetului de stat. 1. Teoria care consider bugetul de stat act condiiune de natur administrativ se bazeaz pe mprejurarea c, n statele moderne, prin bugetele de stat se condiioneaz veniturile i cheltuielile publice sub aspecte parial diferite, dar comune actelor administrative de aceast natur. 2. Teoria care susine c bugetul de stat are natur juridic att de lege, ct i de act administrativ consider c bugetul este lege n prile lui creatoare de dispoziii generale i act administrativ n prile lui creatoare de acte individuale i concrete. 3. Teoria naturii juridice de lege a bugetului de stat are n vedere faptul c lege este orice decizie emanat de la puterea legislativ i, cum bugetul de stat este o decizie a legislativului, el este o lege propriu-zis. i n ara noastr, innd seama de Legea nr. 500/2002, bugetul de stat are natur juridic de lege. Reforma bugetar O component esenial a mecanismului financiar o reprezint finanele publice. Pentru reglementarea acestora s-a elaborat i adoptat Legea nr. 10/1991 privind finanele publice, care reprezint o adevrat constituie financiar a Romniei moderne. Cea mai mare parte a legii este consacrat principiilor de elaborare, aprobare, execuie i ncheiere a bugetului public. Legea a instituit conceptul de buget public naional n locul celui de buget de stat: - noiunea de public delimiteaz acest buget de bugetele proprii sau bugetele de venituri i cheltuieli instrumente utilizate n literatura financiar i n practica agenilor comerciali; totodat, exprim specificul domeniului respectiv finanele publice; - expresia de naional nseamn c bugetul include toate veniturile i cheltuielile de natur public ale rii.
171

Bugetul public naional cuprinde patru categorii de bugete publice, i anume: bugetul de stat; bugetele locale; bugetul asigurrilor sociale de stat: bugetele fondurilor speciale. Legea nr. 10/1991 a fost nlocuit ulterior de Legea nr. 72/1996, iar aceasta din urm prin Legea nr. 500/2002, care menine, n principal, prevederile Legii nr. 10/1991 cu unele mbuntiri. Astfel, se instituie un sistem unitar de bugete, care cuprinde: a) bugetul de stat; b) bugetul asigurrilor sociale de stat; c) bugetele locale; d) bugetele fondurilor speciale; e) bugetul trezoreriei statului; f) bugetele instituiilor publice autonome; g) bugetele instituiilor publice finanate integral sau parial din bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat i bugetele fondurilor speciale; h) bugetele instituiilor publice finanate integral din venituri proprii; i) bugetele fondurilor provenite din credite externe contractate sau garantate de stat i a cror rambursare a dobnzii i alte costuri se asigur din fonduri publice; j) bugetul fondurilor externe nerambursabile. Noua lege prevede posibilitatea ca, prin legea bugetar anual, s se prevad: sume defalcate din unele venituri ale bugetului de stat i criterii de determinare a acestora pe uniti administrativ teritoriale; transferuri consolidabile care s constituie venituri ale bugetelor unitilor administrativ-teritoriale. Dreptul bugetar i principiile acestuia Dreptul bugetar cuprinde totalitatea normelor juridice financiare care reglementeaz coninuturile bugetelor publice i procedura de elaborare, aprobare, execuie i ncheiere a acestor bugete, precum i responsabilitile instituiilor publice. Principiile de drept bugetar sunt reguli care stau la baza elaborrii i executrii bugetului public, fiind cunoscute sub urmtoarele denumiri: Principiul universalitii implic includerea n bugetul public a veniturilor i cheltuielilor cu sumele lor integrale, n sume brute. Principiul unitii bugetare implic nscrierea ntr-un singur act a tuturor veniturilor i cheltuielilor publice. Neafectarea veniturilor bugetare nseamn c, prin perceperea lor, veniturile bugetare se depersonalizeaz, adic servesc la acoperirea cheltuielilor publice privite n ansamblul lor. Deci, nu este permis perceperea unui venit public pentru finanarea unei anumite cheltuieli publice. Principiul anualitii bugetului public implic faptul c durata de timp pentru care Parlamentul autorizeaz Guvernul s ncaseze veniturile publice i s efectueze cheltuieli publice este limitat, de obicei, la un an.
172

Principiul specializrii bugetare impune ca nici un venit public s nu poat fi instituit dect cu acordul Parlamentului, iar cheltuielile publice s se aprobe pe principalele destinaii, nu numai ca sum global . Principiul echilibrrii bugetului public implic faptul c bugetul public trebuie s fie echilibrat, adic veniturile sale s acopere integral cheltuielile. Principiul publicitii bugetare instituie cerina ca bugetul public s fie adus la cunotina opiniei publice prin mijloace de publicitate. Principiul unitii monetare toate operaiunile bugetare se exprim n moned naional. Competene de aprobare a bugetelor publice anuale Bugetul de stat i bugetul asigurrilor sociale de stat se aprob de ctre Parlament prin legi separate. Guvernul are atribuia de a elabora proiectul legii bugetului de stat i al celui al asigurrilor sociale de stat, precum i al contului anual de execuie i le supune separat spre aprobare Parlamentului. Dup aprobare, Guvernul rspunde de realizarea prevederilor din cele dou bugete publice. Bugetele locale, potrivit Constituiei Romniei, se elaboreaz, se aprob i se execut n condiiile legii. Aceast norm de trimitere se refer la Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 45/2003 privind finanele publice locale, n vigoare de la 01.01.2004, care prevede c bugetele locale se aprob de ctre consiliile locale, consiliile judeene i Consiliul general al Municipiului Bucureti. Legea prevede c fiecare comun, ora, municipiu, sector al Municipiului Bucureti ntocmete bugetul local n condiii de autonomie. ntre aceste bugete nu exist relaii de subordonare. Bugetele instituiilor publice, conform art. 6 din Legea privind finanele publice, se aprob diferit, n raport de sursa de finanare, astfel: a) bugetele instituiilor publice finanate integral sau parial din bugetul de stat sau din bugetele locale se aprob de ctre organul ierarhic superior al instituiilor publice, dac legea nu prevede altfel; b) bugetele instituiilor care se finaneaz integral din venituri proprii se aprob de ctre organul de conducere al instituiei respective, cu acordul organului ierarhic. 2. Elaborarea i aprobarea bugetului statului, a bugetului asigurrilor sociale de stat i a bugetelor fondurilor speciale Iniiativa bugetar n ara noastr, potrivit Constituiei Romniei, proiectul bugetului de stat i cel al bugetului asigurrilor sociale de stat se elaboreaz anual de ctre Guvern care le supune aprobrii Parlamentului prin proiecte separate. Elaborarea se face pe baza elementelor prevzute de Legea nr. 500/2002.
173

Evaluarea veniturilor i cheltuielilor La evaluarea volumului veniturilor i cheltuielilor bugetare se utilizeaz mai multe metode, dintre care mai importante sunt: a) Metoda autonom sau a penultimei, care const n evaluarea forfetar a veniturilor i a cheltuielilor bugetare pe baza rezultatelor obinute n penultimul an, corectate cu eventualele modificri determinate de schimbarea legislaiei sau de alte msuri adoptate pn la data ntocmirii proiectului de buget. b) Metoda majorrii sau diminurii are n vedere rezultatele executrii bugetului de stat obinute n ultimii ani, pe baza crora se stabilete rata medie a creteriidescreterii veniturilor, respectiv a cheltuielilor bugetare. n raport cu aceast medie se procedeaz la dimensionarea veniturilor i cheltuielilor bugetare pentru anul viitor. c) Metoda evalurii directe a veniturilor i cheltuielilor bugetare are n vedere dimensionarea fiecrei categorii de venituri sau destinaii de cheltuieli n raport cu preliminariile pe anul n curs i cu previziunile privind dezvoltarea economiei n perioada urmtoare. n ara noastr, aflat n perioada de tranziie spre economia de pia, ceea ce prezum schimbri importante de la an la an, se utilizeaz metoda de evaluare direct a veniturilor i cheltuielilor bugetului de stat. Se utilizeaz metode moderne de elaborare a bugetului pe programe. Procedura de aprobare a bugetului de stat Potrivit Constituiei Romniei, bugetul de stat se aprob de ctre Parlamentul Romniei n edina comun a Camerei Deputailor i Senatului. Prima etap: - n aplicarea normei constituionale, Legea privind finanele publice prevede c Guvernul, dup ce i nsuete proiectul bugetului de stat ntocmit de ctre Ministerul Finanelor Publice, l supune Parlamentului spre aprobare nsoit de un raport privind situaia macroeconomic a rii pentru anul urmtor i proiecia bugetului pentru urmtorii 3 ani. - Examinarea i avizarea de fond a proiectului bugetului de stat, n prima etap, se fac de ctre comisiile permanente de buget i finane ale fiecrei Camere, precum i de alte comisii permanente interesate. Pe baza dezbaterilor ce au loc i a avizelor i propunerilor primite, comisiile permanente de buget i finane reunite ntocmesc un raport comun care va fi supus aprobrii prin vot. A doua etap: - n cadrul edinei comune a celor dou Camere, Guvernul prezint motivele care au condus la elaborarea proiectului de buget de stat i a
174

proiectului legii bugetare cu coninutul dat, precum i situaia macroeconomic a rii i proiecia bugetului n urmtorii 3 ani. - Dup adoptare, proiectul de lege bugetar i proiectul de buget se nainteaz preedintelui Romniei n vederea promulgrii, potrivit art. 77 din Constituia Romniei. Din art. 138 alin. 2 i 3 din Constituia Romniei rezult c bugetul asigurrilor sociale de stat se elaboreaz separat de bugetul de stat i se aprob prin lege separat. Bugetele celorlalte sisteme autonome de asigurri sociale, potrivit legii, se aprob de organele de conducere proprii cu avizul Ministerului Muncii i Solidaritii Sociale i al Ministerului Finanelor Publice. 3. Execuia i ncheierea bugetului de stat, a bugetului asigurrilor sociale i a bugetelor fondurilor speciale Atribuiile Guvernului i ale Ministerului Finanelor Publice Conducerea general a activitii executive n domeniul finanelor publice aparine Guvernului. n realizarea acestei competene, Guvernul examineaz periodic situaia financiar pe economie, execuia bugetului public i stabilete msuri pentru mbuntirea echilibrului bugetar. Pe lng aceast competen general, prin legile bugetare anuale se pot stabili drepturi i obligaii suplimentare pentru Guvern. Legea privind finanele publice instituie rspunderea Ministerului Finanelor Publice pentru realizarea bugetului de stat, precum i pentru luarea msurilor privind asigurarea echilibrului bugetar i aplicarea politicii fiscal - bugetare a statului. Ministerul Finanelor Publice are atribuii concrete n ce privete : repartizarea pe trimestre a veniturilor i cheltuielilor; deschiderea de credite bugetare; introducerea unor modificri n bugetele ordonatorilor principali de credite i n structura bugetului de stat; controlul preventiv i de gestiune asupra veniturilor i cheltuielilor publice; conducerea trezoreriei naionale. Repartizarea pe trimestre a veniturilor i cheltuielilor bugetare Conform legii privind finanele publice (Legea nr. 500/2002), repartizarea pe trimestre a veniturilor i cheltuielilor publice are loc n funcie de urmtorii factori: a) termenele legale de ncasare a veniturilor; b) termenele i posibilitile de finanare a deficitului bugetar; c) perioada n care este necesar efectuarea cheltuielilor. Aprobarea repartizrii pe trimestre a veniturilor i cheltuielilor bugetare este dat n competena: Ministerului Finanelor Publice, pe capitole de cheltuieli i, n cadrul acestora, pe titluri, la propunerea ordonatorilor principali de credite i a organelor teritoriale ale Ministerului
175

Finanelor Publice, pentru cotele sau sumele defalcate din venituri ale bugetului de stat i pentru transferuri din bugetul de stat, pe structura aprobat pentru bugetele locale; ordonatorilor principali de credite, pentru bugetele proprii i ale unitilor subordonate, precum i pe celelalte subdiviziuni ale clasificaiei bugetare; ordonatorilor secundari de credite, pentru bugetele proprii i pentru bugetele ordonatorilor teriari de credite bugetare. Realizarea veniturilor i efectuarea cheltuielilor bugetare Execuia prii de venituri. n conformitate cu Legea nr. 500/2002 privind finanele publice, veniturile bugetare sunt formate din impozite, taxe, contribuii i alte vrsminte stabilite de lege. Aceast prevedere se coreleaz cu alt dispoziie din aceeai lege care interzice a se ncasa vreun impozit, vreo tax sau alte obligaii de natura acestora dac nu au fost stabilite prin lege. Aceste dispoziii consacr caracterul legal al veniturilor bugetare. Se utilizeaz patru procedee de stabilire a veniturilor publice (a se vedea manualul). Execuia prii de cheltuieli presupune finanarea integral i la timp a sarcinilor bugetului de stat. Ordonatorii principali de credite ai bugetului de stat, bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetelor fondurilor speciale sunt conductorii autoritilor publice, minitrii i conductorii celorlalte organe de specialitate ale administraiei publice centrale. Ordonatorii principali de credite au dubl competen: repartizeaz creditele bugetare pe uniti ierarhic inferioare n raport cu sarcinile acestora i aprob efectuarea cheltuielilor din bugetul propriu cu respectarea dispoziiilor legale. Ei au legtur direct cu bugetul de stat. Ordonatorii secundari de credite primesc credite de la ordonatorii principali pentru nevoile instituiilor pe care le conduc sau pentru a le repartiza unitilor subordonate. Ordonatorii secundari de credite nu au legtur cu bugetul de stat. Ei au, de asemenea, dubl competen: aprob cheltuielile din bugetele proprii ale instituiilor publice pe care le conduc i repartizeaz credite bugetare unitilor ierarhic inferioare pe care le conduc. Ordonatorii teriari de credite sunt conductorii instituiilor publice cu personalitate juridic n subordinea unor instituii publice finanate din bugetul de stat. Aceti ordonatori de credite au competena limitat la utilizarea creditelor bugetare ce le-au fost repartizate numai pentru nevoile instituiilor pe care le conduc. Toi ordonatorii de credite rspund pentru creditele bugetare.
176

Serviciul trezorerie Tezaurul public este serviciul financiar care ndeplinete funcia de trezorier al serviciilor statului. Tezaurul execut operaiunile financiare ale statului n vederea procurrii i cheltuirii mijloacelor bneti necesare pentru ndeplinirea funciilor acestuia (efectueaz ncasrile i plile bugetare, ine contabilitatea acestor operaiuni, gestioneaz disponibilitile bugetare etc.). Funciile tezaurului public: a) rezervor de resurse, deoarece este casa fictiv care conine toate veniturile statului; b) bancher al bugetului de stat, prin faptul c, n cazul n care apar goluri temporare de cas n execuia bugetului, acestea pot fi acoperite pn la ncasarea veniturilor pe seama resurselor aflate n conturile trezoreriei statului. Operaiunile pe care le face trezoreria ca bancher se mpart n: operaiuni bugetare, care cuprind numai ncasarea veniturilor publice i efectuarea plii cheltuielilor bugetare; operaiuni de trezorerie, care includ operaiuni specifice unui bancher, i anume centralizare, repartizare, transferuri de fonduri, acordare de avansuri bugetului. Formarea i utilizarea resurselor trezoreriei statului. Trezoreria general a statului cuprinde operaiuni de ncasare i pli care se refer la: veniturile i cheltuielile bugetului de stat, bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetele locale; veniturile i cheltuielile bugetelor fondurilor speciale; veniturile i cheltuielile instituiilor publice, care, potrivit reglementrilor legale, se administreaz n regim bugetar; datoria public intern i extern, inclusiv datoria i plata serviciului datoriei publice interne i externe; alte venituri i cheltuieli ale sectorului public reglementate prin dispoziii legale. Resursele se utilizeaz pe destinaii. Bugetul trezoreriei statului se elaboreaz, se administreaz i se execut de ctre Ministerul Finanelor Publice. Acest buget se elaboreaz anual i se prezint spre aprobare Guvernului, pe surse de venituri i destinaii de cheltuieli. Contul general al trezoreriei statului funcioneaz la Banca Naional a Romniei, iar soldul activ al acestuia se formeaz din disponibilitile trezoreriei centrale din Ministerul Finanelor Publice i din disponibilitile trezoreriilor din cadrul serviciilor descentralizate ale Ministerului Finanelor Publice.
177

Creanele trezoreriei statului, care rezult din gestionarea mprumuturilor externe guvernamentale, precum i din alte operaiuni derulate prin trezoreria statului, se urmresc i se execut n condiiile prevzute de reglementrile legale pentru creanele bugetare - O.G. nr 66/1994 (art.11); dreptul de a cere executarea silit a acestor creane se prescrie n 25 de ani. Efectele ncheierii exerciiului bugetar sunt foarte importante. Contul general anual de execuie a bugetului de stat i, respectiv, a bugetului asigurrilor sociale de stat, precum i conturile anuale de execuie a bugetelor fondurilor speciale i contul general al datoriei publice a statului Legea privind finanele publice instituie obligaia Guvernului de a prezenta contul general anual de execuie a bugetului de stat i a bugetului asigurrilor sociale de stat i a bugetelor fondurilor speciale. Ordonatorii principali de credite au obligaia de a ntocmi i prezenta la Ministerul Finanelor Publice dri de seam contabile trimestriale i pentru fiecare exerciiu bugetar anual expirat. Ministerul Finanelor Publice, pe baza acestor dri de seam i a conturilor privind execuia de cas a bugetului de stat, bugetului asigurrilor sociale de stat i a bugetelor fondurilor speciale prezentate de organele de specialitate ale administraiei publice, elaboreaz lucrrile privind contul general anual de execuie a bugetului de stat, a bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetelor fondurilor speciale pe care le prezint Guvernului. Guvernul, dup analiza i definitivarea contului general anual de execuie, trebuie s-l prezinte spre aprobare Parlamentului, pn la data de 1 iulie a anului urmtor celui de execuie. Contul anual de execuie a bugetului de stat, a bugetului asigurrilor de stat i celelalte conturi anuale de execuie se aprob prin lege, dup verificarea de ctre Curtea de Conturi. Competena de aprobare a contului general anual de execuie a bugetului de stat aparine Parlamentului. Raportul public anual, pe care Curtea de Conturi l nainteaz Parlamentului, este un document care furnizeaz informaii concrete privind execuia conturilor publice examinate. Curtea de Conturi prezint Parlamentului observaii asupra conturilor de execuie a bugetelor publice supuse controlului su n termen de 6 luni de la primirea de la Guvern a contului anual de execuie a bugetului de stat.
178

4. Execuia i ncheierea bugetelor locale Veniturile i cheltuielile prevzute de bugetele locale se repartizeaz pe trimestre, n funcie de doi factori: a) termenele legale de ncasare a veniturilor; b) perioada n care este necesar efectuarea cheltuielilor. Repartizarea pe trimestre a veniturilor i cheltuielilor bugetare se aprob de ctre: Ministerul Finanelor Publice, pentru sumele defalcate din unele venituri ale bugetului de stat i pentru transferurile de la acest buget, pe baza propunerilor ordonatorilor principali de credite ai bugetelor locale; Ordonatorii principali de credite ai bugetelor locale, pentru bugetele de credite proprii i bugetele instituiilor i serviciilor publice subordonate. Ordonatorii principali de credite ai bugetelor locale sunt preedinii consiliilor judeene, primarul general al Municipiului Bucureti i primarii celorlalte uniti administrativ-teritoriale. Conductorii instituiilor sau serviciilor publice cu personalitate juridic din subordinea fiecrui consiliu local, judeean sau al Municipiului Bucureti sunt, dup caz, ordonatori de credite secundari sau teriari. Ordonatorii principali de credite repartizeaz creditele bugetare, aprobate prin bugetele locale, pe uniti ierarhice inferioare, n raport cu sarcinile acestora i aprob efectuarea cheltuielilor din bugetele proprii. Ordonatorii secundari de credite repartizeaz creditele bugetare aprobate pe uniti ierarhic inferioare, ai cror conductori sunt ordonatori teriari de credite, i aprob efectuarea cheltuielilor din bugetele proprii. Ordonatorii teriari de credite utilizeaz creditele bugetare care le-au fost repartizate numai pentru nevoile instituiilor pe care le conduc. Ordonatorii principali i secundari de credite au o dubl competen (repartizarea creditelor bugetare pe uniti ierarhic inferioare i aprobarea efecturii cheltuielilor din bugetele proprii); ordonatorii teriari de credite au o singur competen (aprob utilizarea creditelor bugetare care le-au fost repartizate). Execuia de cas a bugetelor locale se efectueaz prin unitile teritoriale ale trezoreriei statului, evideniindu-se n conturi distincte: venituri bugetare pe structura clasificaiei bugetare; cheltuielile n limita creditelor aprobate i destinaiei stabilite; alte operaiuni financiare ale ordonatorilor de credite bugetare dispuse de acetia; venituri proprii i cheltuieli dispuse de acetia pe instituii publice locale i categorii de resurse. Metodologia de elaborare i execuie a bugetelor locale se stabilete de ctre Ministerul Finanelor Publice.
179

IV. SISTEMUL CHELTUIELILOR PUBLICE 1. Noiunea i clasificarea cheltuielilor publice i bugetare Cheltuielile publice cuprind urmtoarele categorii de cheltuieli: a) cheltuieli bugetare, care se constituie din resursele financiare publice cuprinse n :bugetul de stat; bugetul asigurrilor sociale; bugetele locale; bugetele instituiilor publice autonome; b) cheltuieli acoperite din fonduri cu destinaie special; c) cheltuieli extrabugetare, care se efectueaz din resurse financiare publice constituite n afara bugetelor publice (lit. a); d) cheltuieli efectuate din bugetul trezoreriei publice. Cheltuielile publice se particularizeaz prin trei caracteristici: are loc o ntrebuinare a unor fonduri bneti; ntrebuinarea fondurilor bneti este fcut de stat prin autoritile sau instituiile sale publice ori de uniti administrativ-teritoriale; fondurile bneti sunt ntrebuinate n interes public. Clasificarea cheltuielilor publice poate fi teoretic sau oficial i legal: Clasificarea teoretic poate avea la baz diferite criterii: 1) dup criteriul economic, cheltuielile publice pot fi mprite n dou grupe: cheltuieli ce reprezint un consum de venit naional (neproductive); cheltuieli ce reprezint un avans naional (productive); 2) din punct de vedere al destinaiei, cheltuielile publice se clasific legal n: cheltuieli curente (cheltuieli de personal, materiale i servicii, subvenii, transferuri, dobnzi aferente datoriei publice etc.); cheltuieli de capital (cheltuieli pentru investiii i pentru rezervele materiale, naionale i de mobilizare); mprumuturi de acordat; rambursri de credite externe i pli de dobnzi i comisioane aferente acestora. Tot dup criteriul destinaiei, cheltuielile pot fi grupate n: cheltuieli n domeniul sntii; cheltuieli pentru susinerea unor programe prioritare de cercetare; cheltuieli n domeniul economic; cheltuieli pentru aprare, ordine public i siguran naional; cheltuieli pentru finanarea administraiei publice centrale i locale; cheltuieli rezultnd din datoria public. Clasificarea legal i oficial este instituit fie prin acte normative ale organismelor internaionale, fie prin acte normative ale statelor. ONU clasific cheltuielile pe destinaie dup cum urmeaz: servicii publice generale administraie, ordine public, securitate etc.; aprare; educaie; sntate; aciuni economice, servicii comunale.
180

Clasificarea oficial i legal a cheltuielilor publice fcut prin acte normative emannd de la autoritile unui stat este cea fcut prin legea bugetar i prin clasificarea bugetar. Criteriile de grupare, pe baza crora se nscriu cheltuielile n Legea bugetului n ara noastr, sunt cele definite de clasificaia bugetar, i anume gruparea economic i gruparea funcional. a) Gruparea economic: I. Cheltuieli curente: cheltuieli de personal, cheltuieli materiale i servicii, subvenii i transferuri, dobnzi la datoria public, rezerve; II. Cheltuieli de capital: cheltuieli pentru investiii; rezerve materiale naionale i de mobilizare; III. mprumuturi de acordat; IV. Rambursarea de credite externe i pli de dobnzi i comisioane aferente acestora. b) Gruparea funcional: Partea I: servicii publice generale - autoriti publice; Partea a II-a: aprarea, ordinea public i sigurana naional ordinea public i sigurana naional; Partea a III-a: cheltuieli social-culturale - nvmnt, sntate, cultur, asisten social, pensii, indemnizaii etc.; Partea a IV-a: servicii i dezvoltare public, locuine, mediu i ape; Partea a V-a: aciuni economice industrie, agricultur, silvicultur, transporturi, comunicaii, alte aciuni economice; Partea a VI-a : alte aciuni cercetare tiinific; Partea a VII-a : transferuri din bugetul de stat: - pentru asigurri i protecie social a populaiei, pentru energie termic i transport urban; - pentru investiii; - pentru investiii finanate din mprumuturi externe; - pentru fondul de risc i de accidente, pentru protecia persoanelor cu handicap; - pentru fondul special, pentru plata pensiilor i a altor drepturi de asigurri sociale ale agricultorilor; Partea a VIII-a: mprumuturi acordate pentru finanarea unor obiective aprobate prin convenii bilaterale sau acorduri interguvernamentale; Partea a IX-a: pli de dobnzi i alte comisioane aferente datoriei publice; Partea a X-a: fonduri de rezerv.
181

2. Cheltuieli pentru sntate Sunt destinate plii personalului din sistemul medical, ntreinerii, funcionrii i dotrii dispensarelor, policlinicilor, spitalelor, centrelor de diagnosticare i tratament, staiilor de salvare etc., precum i investiiilor pentru lrgirea i modernizarea bazei tehnico - materiale. ncepnd cu anul 1998, a intrat n vigoare Legea asigurrilor sociale de sntate 145/1997 prin care au luat fiin Casa Naional de Asigurri de Sntate i casele de asigurri de sntate judeene i a municipiului Bucureti, Casa Asigurrilor de Sntate a Aprrii, Ordinii Publice, Siguranei Naionale i Autoritii Judectoreti i Casa de Asigurri de Sntate a Transporturilor. Fondul Casei Naionale i al caselor judeene se formeaz din: contribuii ale persoanelor fizice i juridice; subvenii de la bugetul de stat i de la bugetele locale; alte venituri. Fondurile de asigurri de sntate se utilizeaz pentru: plata medicamentelor i a serviciilor medicale acordate; cheltuieli de administrare i funcionare; fond de redistribuire; fond de rezerv. Din bugetul de stat se suport urmtoarele cheltuieli: pentru investiii legate de construirea unor uniti sanitare i pentru dotarea cu aparatur medical; pentru activitatea de diagnostic, curativ i de reabilitare de importan naional, pentru recuperarea capacitii de munc. Cheltuieli pentru asisten i protecie social Cheltuielile pentru asisten i protecie social sunt destinate ntreinerii cminelor de btrni i pensionari, cminelor de primire a minorilor, plii alocaiilor de stat pentru copii, ajutoarelor pentru mamele cu muli copii, pensiilor i ajutoarelor bneti acordate veteranilor, vduvelor i invalizilor de rzboi. Cheltuielile pentru aprare au o cretere n ultimii ani. V. TEORIA GENERAL A IMPOZITELOR 1. Consideraii introductive Definirea impozitului i a taxelor Impozitul este definit ca fiind plata bneasc obligatorie, general i definitiv, efectuat de persoane fizice i juridice, n favoarea bugetului statului, n cuantumul i la termene precis stabilite de lege, fr obligaia din partea statului de a presta pltitorului un echivalent direct i imediat.
182

Trsturi specifice: este o obligaie bneasc, i nu una de prestaii personale, element ce-l difereniaz fa de orice alte obligaii neexprimate i necalculate n bani; natura de plat general rezult din obligaia care se refer la grupe sau categorii de contribuabili, i nu la subieci individual determinai; caracterul definitiv al impozitului evideniaz lipsa unei obligaii de restituire direct ctre contribuabili a sumei percepute; caracterul unilateral al obligaiei, n sensul c beneficiarul necondiionat al plii este statul sau unitile administrativ-teritoriale, iar contribuabilul nu dobndete vreun drept corelativ; noiunea de impozit cuprinde elemente de stabilire a obligaiei fiscale n sarcina contribuabililor (procedura pentru identificarea i determinarea n concret a subiectului i obiectului impunerii). Taxele: sunt pli fcute de persoanele fizice sau juridice, de regul pentru servicii prestate sau activiti efectuate n favoarea acestora de ctre instituii publice. Dup modul de stabilire a cuantumului lor, taxele pot fi fixe sau forfetare, proporionale sau progresive ori regresive. Deosebiri ntre taxe i impozit: a) impozitului i lipsete total obligaia prestrii unui serviciu direct i imediat din partea statului, pentru taxe statul presteaz unele servicii; b) cuantumul lor se determin diferit: la impozit, n funcie de baza impozabil, n timp ce mrimea taxei este influenat de natura serviciului prestat; c) termenele de plat sunt stabilite la date fixe, pentru impozit; dup efectuarea prestaiei sau n momentul solicitrii, pentru taxe. Principii de baz ale sistemului fiscal Principiile sistemului fiscal definite de Maurice Allais, laureat al premiului Nobel, sunt: individualitatea fiscalitatea trebuie s constituie un mijloc de asigurare pentru deplina dezvoltare a personalitii fiecrui cetean corespunztor propriilor sale aspiraii; nediscriminarea impozitul s fie stabilit potrivit unor reguli unitare pentru toi, fr discriminri directe sau indirecte pentru unele grupe sociale; impersonalitatea stabilirea i prelevarea impozitului nu trebuie s implice cercetri de tip inchizitorial asupra vieii persoanelor sau asupra gestiunii ntreprinderilor; neutralitatea impozitul nu trebuie s contravin unei mai bune administrri a economiei, dimpotriv, el trebuie s stimuleze realizarea unei economii mai eficiente; legitimitatea pe ct posibil, veniturile provenind din serviciile efectuate n folosul colectivitii, cum sunt veniturile din munc, venituri
183

din asumarea unor riscuri, trebuie s fie considerate ca legitime, respectiv meritate i s nu fie impozabile; lipsa de arbitrariu impozitul trebuie s fie prelevat potrivit unor principii simple, clare i care s nu poat s dea loc la nici un arbitrariu. A se vedea i Principiile fiscalitii din Art.3 al Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal (M.Of. nr. 927 din 23 decembrie 2003). 2. Categorii de impozite i de contribuabili Clasificarea impozitelor i taxelor n funcie de forma n care se obin de ctre stat: impozite n natur avnd forma prestaiilor sau drilor n natur (frecvente n ornduirile sclavagist i feudal); impozite pecuniare mbrac forma bneasc de percepere. n funcie de obiectul impunerii, impozitele i taxele mbrac trei forme: impozite i taxe pe avere impozit pe cldiri, teren; impozite i taxe pe venit se stabilesc i se percep asupra veniturilor contribuabililor; impozite sau taxe pe cheltuieli. n funcie de modul de percepere: impozite directe, care se stabilesc i se percep nemijlocit de la persoanele fizice sau juridice pentru veniturile sau bunurile prevzute de lege; impozite indirecte, care se stabilesc asupra vnzrii de bunuri sau prestrii unor servicii. La rndul lor, impozitele directe pot fi grupate, n funcie de criteriile avute n vedere la stabilirea i perceperea lor, dup cum urmeaz: impozite reale, stabilite asupra unor obiecte materiale (case, terenuri, produse etc.); impozite personale, care au n vedere, n principal, persoana contribuabilului, n conexiune cu veniturile sau averea sa. n acelai timp, impozitele indirecte sunt categorisite, n raport cu diferite caracteristici, n: impozite sau taxe de consumaie, percepute asupra produselor i serviciilor de prim necesitate, prin adugarea lor la preul de vnzare; monopolurile fiscale; taxe vamale; alte impozite sau taxe. n funcie de scopul urmrit, avem urmtoarele categorii de impozite: impozite financiare, impozite de ordine. Categoriile de contribuabili i impozitele datorate de acetia Contribuabilii pot fi grupai n dou mari categorii: persoane juridice i persoane fizice.
184

Persoanele juridice, la rndul lor, pot fi grupate, din punct de vedere fiscal, n a) Persoane juridice propriu-zise, categorie care cuprinde: persoanele juridice cu activitate economic, cum sunt: regiile autonome i companii sau societi naionale; societile comerciale; organizaiile cooperatiste; ali ageni economici; b) Persoane juridice fr scop lucrativ, cum sunt: instituiile publice; organizaiile sociale; asociaiile de ceteni; asociaiile i fundaiile; c) Uniti economice fr personalitate juridic, categorie care cuprinde: uniti economice aparinnd unor persoane juridice; asociaia n participaie; societatea de drept civil. d) Societile strine, cum sunt: societi strine; filiale ale societilor strine. Contribuabilii din grupele a, b i c datoreaz: a) taxa pe valoarea adugat i accize; b) impozitele pe profit, cuprinznd: impozitul pe profitul propriu-zis; impozitul pe dividende de la societile comerciale; c) contribuia pentru asigurrile sociale i alte contribuii la fondurile sociale; d) taxa pentru scoaterea definitiv din circuitul agricol a terenurilor aflate n extravilan i taxa pentru folosirea terenurilor n alte scopuri dect pentru producia agricol sau silvic; e) impozitul pe cldiri; f) alte impozite i taxe, cum sunt, spre exemplu: taxa asupra mijloacelor de transport; impozitul pe teren; taxe vamale; taxe de nregistrare; taxe locale; taxe de timbru; Contribuabilii din grupa d) datoreaz: impozit pe unele venituri specifice realizate de nerezideni; unele impozite i taxe prevzute la literele a, b, c, d, e i f de mai sus. Persoanele fizice rezidente sau nerezidente datoreaz diferite impozite i taxe. Principalele impozite datorate de persoanele fizice sunt cele pe venit i pe avere. 3. Definiii fiscale 1. Subiectul impozabil (contribuabilul) este o persoan obligat direct (personal), potrivit legii, s suporte plata unui impozit, taxe sau altui venit public. Subiectul impozabil poate fi o persoan fizic sau o persoan juridic, care posed bunuri sau realizeaz venituri pentru care legea
185

prevede obligaia plii unui impozit, taxe sau altei obligaii de plat ctre bugetul public. 2. Pltitorul de impozit este persoana obligat s efectueze calcularea i plata impozitului, taxei sau altui venit public. n primul rnd, pltitorul este nsui subiectul impozabil (contribuabilul), care are ndatorirea personal att de a suporta propria obligaie fiscal, ct i de a plti efectiv impozitul datorat. Pltitor poate fi ns i alt persoan dect contribuabilul. 3. Baza impozabil este noiunea utilizat pentru a desemna suma asupra creia se aplic o cot de impozit pentru a se determina cuantumul impozitului datorat. 4. Cota de impunere se exprim ntr-o sum fix sau un procent care se aplic asupra bazei impozabile i cu ajutorul creia se calculeaz suma impozitului datorat. Sunt utilizate dou categorii de cote de impozite sau taxe: fixe i procentuale. Cotele fixe sunt determinate n sum egal (fix) pe o anumit mrime a venitului sau bunului impozabil. Cotele procentuale reprezint un anumit procent din venitul sau valoarea bunului impozabil i pot fi: proporionale, progresive sau regresive. (A se vedea definiiile din art. 7 i urm. din Codul fiscal). VI. IMPOZITAREA PERSOANELOR JURIDICE I. Impozitarea profitului 1) Impozitul pe profit 1.1. Funciile impozitului: a) surs cert de alimentare cu venituri a bugetelor publice n vederea asigurrii mijloacelor financiare necesare pentru ndeplinirea funciilor statului; b) factor de stimulare a activitii economice. Aceast funcie se realizeaz prin nivelul ponderat al cotei standard de impunere (16% de la 1 ian. 2005 ) i prin unele cote reduse pentru anumite domenii sau sectoare de activitate. 1.2. Definirea contribuabililor Sunt stabilite cinci categorii de contribuabili, i anume: a) persoanele juridice romne, pentru profitul impozabil obinut din orice surs, att n Romnia, ct i n strintate;
186

b) persoanele juridice strine care desfoar activiti printr-un sediu permanent n Romnia, pentru profitul impozabil aferent acelui sediu permanent; c) persoanele juridice sau fizice nerezidente care desfoar activiti n Romnia, ntr-o asociere ce nu d natere unei persoane juridice, pentru profitul impozabil atribuit fiecrei persoane; d) persoanele juridice romne i persoanele fizice rezidente, pentru veniturile realizate att n Romnia, ct i n strintate din asocieri care nu dau natere unei persoane juridice; e) persoanele juridice strine care obin venituri n Romnia pentru profitul impozabil aferent acestor venituri, n condiiile art. 13 lit. d) din Codul fiscal. Se prevd unele scutiri de la plata impozitului. Cota de impunere. Cota standard, de la 1 ianuarie 2005, este de 16%, cu excepiile prevzute de lege. Cota pentru veniturile obinute din activiti desfurate n zona liber este de 5%, pn la 31 decembrie 2006. Baza impozabil. Ca regul, profitul impozabil se calculeaz ca diferen ntre veniturile realizate din orice surs i cheltuielile efectuate pentru realizarea acestora, dintr-un an fiscal, din care se scad veniturile neimpozabile i la care se adaug cheltuielile nedeductibile, n condiiile normelor de aplicare a Codului fiscal. Veniturile reprezint sumele sau valorile ncasate ori de ncasat i includ: veniturile din exploatare; veniturile financiare; veniturile excepionale. La stabilirea venitului impozabil se vor lua n calcul numai cheltuielile care concur direct la realizarea veniturilor i care se gsesc n costul produselor i serviciilor. Venituri neimpozabile, spre exemplu: dividendele primite de o persoan juridic romn de la o alt persoan juridic romn; diferenele favorabile de valoare a titlurilor de participare; veniturile, respectiv cheltuielile rezultate din anularea unor datorii sau din recuperarea unor cheltuieli. Cheltuielile pot fi: cheltuieli de exploatare; cheltuieli financiare; cheltuieli excepionale. Deducerea unor provizioane i rezerve Sunt cheltuieli nedeductibile, spre exemplu: cheltuielile cu impozitul pe profit datorat; amenzile, confiscrile, majorrile de ntrziere i penalitile de ntrziere; cheltuielile cu indemnizaia de deplasare, n anumite limite. Unele cheltuieli au o deductibilitate limitat.
187

Amortizarea fiscal are un regim special. La fel pierderile fiscale, precum i reorganizrile i lichidrile. Plata impozitului. Regul: plata se efectueaz trimestrial, pn la data de 25 inclusiv a primei luni din trimestrul urmtor, cu excepia bncilor comerciale, care pltesc lunar, pn la data de 25 a lunii urmtoare. Contribuabilii au obligaia s prezinte dou declaraii de impunere: una n cursul anului fiscal, pn la termenul de plat, i una pentru anul fiscal expirat, pn la termenul prevzut pentru depunerea situaiilor financiare. Pentru neplata n termenul legal a impozitului se datoreaz majorri de ntrziere, iar de la 1 ianuarie 2003, dobnzi i penaliti de ntrziere. Codul fiscal prevede importante aspecte fiscale internaionale. Totodat, Codul fiscal stabilete reguli speciale aplicabile: vnzriicesionrii proprietilor imobiliare i titlurilor de participare; veniturilor unui sediu permanent; creditului fiscal. 2. Impozitul pe dividende Subiecii impunerii. Impozitul este datorat de: persoanele juridice; acionari sau asociai ai societilor comerciale; beneficiari de dividende. Subiecii impunerii pot fi persoane juridice romne. Baza impozabil. Impozitul se calculeaz n raport cu suma total, care reprezint dividendele cuvenite fiecrui subiect al impunerii. Cota de impunere. S-a stabilit procentul de 10% din suma dividendelor distribuite acionarilor sau asociailor drept cot de impunere. Pltitorul impozitului. Subiectul impunerii pentru impozitul pe dividende este beneficiarul dividendelor. Pltitorul impozitului pe dividende ns nu este subiectul impunerii, ci o alt persoan, adic nsi societatea comercial distribuitoare a dividendelor. Plata impozitului. Impozitul se reine de la acionari sau asociai, dup caz, o dat cu plata efectiv a dividendelor. Impozitul reinut se pltete la bugetul de stat pn la data de 25 a lunii urmtoare celei n care se pltete dividendul. Dividendele pltite unui nerezident fac obiectul impozitului pe veniturile nerezidenilor (Titlul V din Codul fiscal). II. Impozitele indirecte 1. Taxa pe valoarea adugat 1.1. Caracteristicile i avantajele T.V.A. T.V.A. este, mai nti, un impozit indirect, adic un impozit general de consum, care se stabilete
188

asupra operaiunilor privind transferul bunurilor i prestrilor de servicii cu plat sau asimilate acesteia. Are un caracter universal, deoarece se aplic asupra tuturor bunurilor i serviciilor economice. O alt trstur este aceea c aplicarea T.V.A. se face numai n ara n care produsul se consum. n consecin, tot ce se export este scutit de plata acestui impozit. 1.2. Taxa pe valoarea adugat (T.V.A.) constituie un impozit general de consum, care se aplic pe fiecare stadiu al circuitului economic de producie al produsului final, asupra valorii adugate realizate de ctre productorii intermediari i de ctre productorul final, inclusiv distribuia pn la nstrinarea ctre consumatorul final. Valoarea adugat. Valoarea adugat const n diferena ntre valoarea unui bun obinut n urma vnzrii i valoarea bunurilor i serviciilor care au fost achiziionate pentru a realiza acest bun. T.V.A. deductibil (Input tax). Este T.V.A. inclus n valoarea pe care un cumprtor o pltete pentru bunurile sau serviciile pe care le achiziioneaz pentru a le utiliza n activitatea sa economic. T.V.A. colectat (brut/exigibil). Noiunea este utilizat n legtur cu T.V.A., pentru a desemna impozitul datorat asupra vnzrilor de bunuri i servicii de ctre aceia care sunt subieci ai impozitului. 1.3. Datoreaz T.V.A. persoanele fizice sau juridice nregistrate ca ageni economici sau autorizate s desfoare o activitate economic pe baza liberei iniiative, care efectueaz operaiuni de livrri de bunuri sau prestri de servicii din ar, de o manier independent. Nu sunt persoane impozabile instituiile publice (cu unele excepii) i entitile asimilate de Codul fiscal instituiilor publice. Datoreaz T.V.A. orice persoan juridic sau fizic importatoare, indiferent dac este sau nu nregistrat ca agent economic, potrivit legii, pentru importurile de bunuri i servicii supuse acestui impozit (cu unele excepii). Operaiuni care nu intr n sfera de aplicare a T.V.A.: asociaiile fr scop lucrativ, pentru activitile avnd caracter social-filantropic; organizaiile care desfoar activiti de natur religioas, politic sau civic; organizaiile sindicale, pentru activitile legate direct de aprarea intereselor colective; instituiile publice, pentru activitile lor administrative, sociale, educative, de aprare, ordine public. 1.4. Obiectul impunerii Fac obiectul impunerii operaiunilor cu plat sau asimilate acestora, efectuate, n mod independent, de ctre persoane fizice sau juridice referitoare la: livrri de bunuri mobile/i sau prestri de servicii; transferul
189

dreptului de proprietate asupra bunurilor imobile ntre agenii economici, precum i ntre acetia i instituii publice, nu i ntre persoane fizice; importul de bunuri (art. 128 din Codul fiscal). Prestri de servicii. Principalele prestri de servicii impuse sunt urmtoarele; orice munc fizic sau intelectual; lucrri de construciimontaj; transportul de mrfuri i persoane; nchirierea, arendarea i concesionarea de bunuri mobile i imobile (art. 129 din Codul fiscal). 1.5. Locul operaiunilor impozabile (Teritorialitatea) Regula general este aceea c prestrile de servicii sunt impuse cnd se consider a fi prestate n Romnia, cu unele excepii. Sunt supuse T.V.A. numai operaiunile referitoare la transferul dreptului de proprietate asupra bunurilor situate pe teritoriul Romniei (n condiiile stabilite de Codul fiscal). 1.6. Baza de impozitare Taxa pe valoarea adugat se datoreaz asupra contravalorii totale primite sau ce va fi primit, n considerarea livrrii de bunuri sau prestri de servicii, exclusiv taxa pe valoarea adugat. T.V.A. se evideniaz separat, astfel c nu se include n pre. Valoarea livrrii/prestrii, se determin, n principal, n raport de, spre exemplu, preurile negociate ntre vnztor i cumprtor; tarifele negociate pentru prestrile de servicii. Importuri. Baza de impunere pentru livrrile i serviciile de import cuprinde valoarea n vam, determinat potrivit legii, la care se adaug taxele vamale, comisionul vamal, alte taxe i accizele datorate pentru bunurile i serviciile din import. n baza de impozitare la import se cuprind i cheltuielile accesorii, prevzute de art. 139, alin. (2) din Codul fiscal. Valoarea n vam trebuie s rezulte din facturi sau alte documente emise de exportator, care se depun la organele vamale. 1.7. Faptul generator i exigibilitatea T.V.A. Legislaia T.V.A. stabilete, n mod concret, care este faptul generator al T.V.A. Faptul generator ia natere, de regul, n momentul efecturii livrrii bunurilor mobile, al transferului proprietii bunurilor imobile sau prestrii serviciilor, cu unele excepii. Exigibilitatea este
190

definit ca dreptul organului fiscal de a pretinde pltitorului, la o anumit dat, plata taxei datorate bugetului de stat. T.V.A. este exigibil pentru livrrile de bunuri mobile, transferul proprietii bunurilor imobile, prestrilor de servicii la realizarea faptului generator, cu unele excepii. 1.8. Regimuri i cote de impozitare Regimuri de impozitare. Principalul criteriu pentru aplicarea T.V.A. l constituie destinaia produselor livrate sau serviciilor prestate. Cotele de impozitare: cota de 19 % este cota standard care se aplic pentru toate operaiunile impozabile care nu sunt scutite de T.V.A. sau care nu sunt supuse unei cote reduse de T.V.A. Codul fiscal a reintrodus, de la 1 ianuarie 2004, cota redus de 9% care se aplic pentru prestrile de servicii i/sau livrrile de bunuri prevzute expres (art. 140 din Codul fiscal). 1.9. Scutiri de plat T.V.A. n art. 141 i urm. din Codul fiscal sunt prevzute scutiri de plat T.V.A. pentru numeroase operaiuni. 1.10. Creditul T.V.A. (regimul deducerilor) Regula general. Taxa pe valoarea adugat datorat pentru livrrile de bunuri i servicii impozabile este redus cu T.V.A. pltit pentru achiziii i importuri necesare la activitile (operaiunile) supuse taxei. Modaliti de recuperare. a) compensarea efectuat de contribuabil n limita taxei de plat rezultate din decontul lunii anterioare sau din decontul lunilor anterioare; b) prin compensare cu alte impozite i taxe datorate; c) rambursarea efectuat de ctre organele fiscale. Plata TVA se face, ca regul, pn la 25 a lunii urmtoare. 2. Accizele art. 162 i urm. Codul fiscal, adoptat prin Legea nr. 571/2003, stabilete un nou regim juridic pentru accize, pe care le mparte n dou mari grupe: accize armonizate i accize nearmonizate (denumite i alte accize). 2.1. Accizele armonizate cuprind cele trei categorii de produse care sunt obligatoriu de impozitat n statele membre ale Uniunii Europene. Este vorba de urmtoarele produse din producia intern sau din export: bere; vinuri; buturi fermentate, altele dect bere i vinuri; produse intermediare; alcool etilic; produse din tutun; uleiuri minerale i electricitate. Fiecare din aceste produse sau grupe de produse au stabilit un regim juridic distinct.
191

n mod special ne referim la: faptul generator i exigibilitatea; nivelul i calculul accizelor; reguli de antrepozitare i operaiunile specifice acesteia; scutiri de accize; marcarea produselor accizabile (toate aceste probleme sunt dezvoltate n curs). 2.2. Alte produse accizabile (sau accize nearmonizate). Pe lng cele 3 mari categorii de produse accizabile armonizate cu UE, fiecare stat poate reglementa n mod liber alte produse accizabile. n cursul de Drept financiar, bugetar i fiscal sunt examinate n detaliu: sfera de aplicare, nivelul i calculul accizei; pltitorii de accize; scutiri de la plat; exigibilitatea i plata accizelor. Este vorba, spre exemplu, de: unele confecii, bijuterii, produse de parfumerie, diferite aparate, autoturisme; cafea. Codul fiscal prevede i numeroase Msuri speciale privind supravegherea produciei, importului i circulaiei unor produse accizabile (Titlul VIII, art. 222-246 din Codul fiscal). 2.3. Impozitul la ieiul i gazele naturale din producia intern este datorat de agenii economici autorizai care efectueaz livrarea produsului. Cuantumul impozitului este stabilit n sum fix pe unitate de msur, ton sau m3. 2.4. O procedur fiscal comun pentru accizele propriu-zise i impozitul de mai sus este prevzut n Codul fiscal i n Normele aprobate prin H.G. nr. 44/2004. 3. Taxele vamale 3.1. Categorii de taxe vamale: taxe vamale de import; taxe vamale de export; taxe vamale de tranzit. ara noastr aplic numai taxe vamale de import. 3.2. Subiecii impunerii Regula: persoane juridice n al cror obiect de activitate sunt operaii de import; persoane fizice autorizate. Excepie: persoane fizice neautorizate, pentru bunurile introduse sau scoase din ar dac depesc o anumit valoare sau un plafon de valoare de scutire. 3.3. Cota de impunere. Este prevzut n Tariful vamal al Romniei aprobat prin O.G. nr. 26/1993, cu modificrile i completrile ulterioare. Cele mai frecvente cote sunt ntre 0 30%. 3.4. Scutiri de plata taxelor vamale sunt prevzute pentru produse sau grupe de produse, n principal n Tariful vamal al Romniei. De asemenea, unele acorduri internaionale prevd reduceri i scutiri de taxe vamale pentru produsele ce se import de Romnia.
192

3.5. Baza impozabil. Determinarea taxei vamale se face prin aplicarea cotei (procentului) taxei asupra valorii n vam a mrfurilor, exprimat n lei. 3.6. Declaraia vamal este obligatoriu de ntocmit de ctre importator, direct sau prin reprezentantul autorizat, i este nsoit de facturi i alte documente, inclusiv dovada plii taxelor vamale datorate. Aceast declaraie i actele constatatoare ale organelor vamale constituie titluri executorii. III. Impozitele i taxele locale (Codul fiscal) art. 247 i urm. 1. Impozitul pe cldiri 1.1. Subiecii impunerii Subieci ai impunerii n cazul impozitului pe cldiri sunt proprietarii de cldiri, indiferent de locul unde sunt situate i de destinaia acestora, cu o singur excepie. Astfel, conform art. 249 alin. 3 din Cod fiscal (modificat prin Legea nr.494/2004), Pentru cldirile proprietate public sau privat a statului ori a unitilor administrativ teritoriale, concesionate, nchiriate, date n administrare ori folosin, dup caz, impozitul reprezint sarcin fiscal a concesionarilor, locatarilor, titularilor dreptului de administrare ori folosin. Sunt prevzute numeroase i importante scutiri de la plata impozitului, prevzute n Codul fiscal i examinate n cursul de Drept financiar. 1.2. Obiect al impunerii. Fac obiectul impunerii toate cldirile, indiferent de destinaia pentru care sunt utilizate. n categoria cldirilor supuse impunerii se includ i dependinele, reprezentnd ncperi sau spaii situate fie n corpul principal de cldire, fie n afara acesteia. 1.3. Baza de impunere. Legea face deosebire, n ce privete baza de impozitare, ntre modul de evaluare a cldirilor aparinnd persoanelor fizice i modul de evaluare a cldirilor aparinnd altor contribuabili. Cldirile aparinnd persoanelor fizice sunt evaluate n raport de dou criterii, i anume: felul i destinaia cldirilor. n Codul fiscal sunt stabilite valori impozabile pe metru ptrat de suprafa construit. Suprafaa construit se nmulete cu valorile impozabile din Codul fiscal. Cldirile altor contribuabili se evalueaz n raport cu valoarea de inventar a cldirilor, actualizat, nscris n evidena contabil a acestora. 1.4. Cotele de impunere: a) pentru persoanele fizice se aplic cota de: 0,2% asupra bazei de impunere, n mediul urban, i 0,1% asupra bazei de impunere, n mediul rural; b) pentru persoanele juridice i ali contribuabili,
193

se aplic cota de 0,5 - 1,5% asupra bazei de impunere (valoarea de inventar a cldirii). Cota ce se aplic, n mod concret, se stabilete de ctre consiliile locale, potrivit legii. Codul fiscal prevede majorarea impozitului datorat de persoanele fizice care dein mai multe cldiri utilizate ca locuin, care nu sunt nchiriate unei alte persoane. Majorarea este de 15% pentru prima cldire, 50% pentru cea de-a doua, 75% pentru cea de-a treia i 100% pentru cea de-a patra cldire sau mai multe cldiri. 1.5. Impozitul pe cldiri este anual i se pltete trimestrial, n rate egale, pn la data de 15 inclusiv a ultimei luni din fiecare trimestru. 2. Impozitul pe teren art. 256-260 Cod fiscal 2.1. Subieci ai impunerii sunt att persoanele juridice, ct i persoanele fizice, care dein n proprietate teren situat n Romnia (art. 256 din Codul fiscal). Excepie: concesionarii, locatarii, titularii drepturilor de administrare sau folosin pentru terenuri proprietate public sau privat a statului i unitilor administrativ-teritoriale (art. 256 alin. 3 modificat prin Legea 494/2004). n cazul blocurilor de locuine, obiect al impozitului pe teren l constituie suprafaa de teren atribuit, potrivit legii, apartamentelor aflate n proprietatea subiecilor impunerii. Sunt prevzute scutiri de la plat. 2.2. Baza impozabil i cota de impunere. Impozitul este stabilit n sum fix pentru metru ptrat de teren, difereniat pe categorii de localiti, iar n cadrul localitilor, pe zone. 2.3. Cota de impunere este constituit din sume fixe anuale, stabilite pe suprafa de teren (metru ptrat sau hectar), n mod difereniat, dup cum terenul este situat n intravilan sau extravilan. Impozitul este anual i se pltete trimestrial, n rate egale, la termenele prevzute la impozitul pe cldiri. 3. Taxa asupra mijloacelor de transport art. 261 Cod fiscal 3.1. Subiecii impunerii. Contribuabilii pot fi att persoane juridice (cum sunt, de exemplu, regiile autonome, societile comerciale),ct i persoanele fizice, romne sau strine, care posed mijloace de transport cu traciune mecanic sau pe ap. 3.2. Obiectul impunerii. Pot forma obiect al impunerii att mijloacele de transport cu traciune mecanic, ct i mijloacele de transport pe ap.
194

3.3. Baza i cota de impozitare. Taxa asupra mijloacelor de transport se stabilete anual, n sume fixe, cu anumite particulariti, dup cum este vorba de mijloace de transport cu traciune mecanic sau pe ap. Pentru mijloace de transport cu traciune mecanic, taxa de stabilete n funcie de capacitatea cilindric a motorului. Taxa asupra mijloacelor de transport pe ap, care aparin contribuabililor, se stabilete anual, difereniat, n funcie de felul mijlocului de transport. 3.4. Codul fiscal reglementeaz, de asemenea, taxa pentru eliberarea certificatelor, avizelor i a autorizaiilor; taxe pentru folosirea mijloacelor de reclam i publicitate; impozitul pe spectacole; taxa hotelier; taxe speciale; alte taxe; scutiri i faciliti comune impozitelor i taxelor locale; alte dispoziii comune. 3.5. Reglementri comune Declaraii de impunere. Contribuabilii sunt obligai s depun declaraii de impunere la organele fiscale teritoriale pe raza crora i au domiciliul, sediul sau se afl bunurile impozabile sau taxabile, dup caz, n termen de 30 de zile de la data dobndirii sau transferul bunului sau alte modificri intervenite. VII. IMPOZITAREA PERSOANELOR FIZICE, NEREZIDENILOR I MICRONTREPRINDERILOR. CONVENII FISCALE INTERNAIONALE I. Impozitarea persoanelor fizice 1. Consideraii introductive Din punct de vedere structural sau morfologic, se disting, n mod tradiional, trei tipuri de impozitare a veniturilor, i anume: a) sistemul cedular sau al impunerii separate, n care fiecare din diferitele categorii de venit (cedule) sau unele venituri, obinute de acelai contribuabil, fac obiectul unei cote de impozit separate; b) sistemul impunerii globale, n cadrul cruia toate sau unele venituri, indiferent de sursa de provenien, obinute de acelai contribuabil, sunt tratate ca un singur tot de venituri cumulate i fac obiectul unei singure formule de cota de impunere; c) sistemul dual (dualistic) sau mixt, care rezult din suprapunerea unui tip de impozit global pe venitul net total asupra unui numr de impozite separate.
195

2. Impozitul pe venit n Romnia - art. 39 Cod fiscal De la 1 ianuarie 2004, impozitul pe venit este reglementat prin Codul fiscal (art. 39 i urmtoarele). Impozitul pe venit global reprezint un impozit direct care se stabilete asupra unor venituri nete cumulate, realizate de o persoan fizic, ntr-o perioad de un an, att n ar, ct i n strintate. Obiectul impunerii Categoriile de venituri care se supun impozitului pe venit sunt: a) venituri din activiti independente; b) venituri din salarii; c) venituri din cedarea folosinei bunurilor; d) venituri din investiii; e) venituri din pensii; f) venituri din activiti agricole; g) venituri din premii i jocuri de noroc; h) venituri din transferul proprietilor imobiliare, conform art 77; i) venituri din alte surse. Subiectul impunerii (contribuabilul). Este subiect al impozitului pe venit persoan fizic rezident sau nerezident, denumit n continuare contribuabil. Pentru calculul impozitului anual asupra venitului global se aplic baremul anual prevzut de Codul fiscal. De la 1 ianuarie 2005, cota este de 16 %, cu unele excepii. Deducerile personale i veniturile neimpozabile sunt prevzute n art. 42 i 56 din Codul fiscal. 3. Determinarea veniturilor 3.1. Reguli comune pentru categoriile de venituri n categoriile de venituri prezentate se includ i orice avantaje n bani i/sau n natur primite de o persoan fizic, cu titlu gratuit sau ca plat parial, precum i folosirea n scop personal a bunurilor i drepturilor aferente desfurrii activitii. n vederea determinrii venitului net ca diferen ntre venitul brut i cheltuielile aferente deductibile, pentru cheltuieli se aplic urmtoarele reguli (spre exemplu): a) cheltuielile aferente venitului sunt acele cheltuieli efectuate n cadrul activitilor desfurate n scopul realizrii acestuia, justificate prin documente; b) sumele sau bunurile utilizate de contribuabil pentru uzul personal sau al familiei sale nu sunt cheltuieli aferente venitului; c) cheltuielile recunoscute ca deductibile sunt cele aferente
196

venitului, n limitele prevzute de legislaia n vigoare. (Deducerea personal de baz este 2.000.000 lei pe lun). 3.2. Reguli speciale de determinare a veniturilor Veniturile din activiti independente cuprind veniturile comerciale, veniturile din profesii libere i veniturile din drepturi de proprietate intelectual, realizate n mod individual i/sau ntr-o form de asociere, inclusiv din activiti adiacente. Metode de determinare. Venitul net din activiti independente se determin n sistemul real, pe baza datelor din contabilitatea n partid simpl. Venitul brut din drepturi de proprietate intelectual reprezint totalitatea ncasrilor n bani i/sau echivalentul n lei al veniturilor n natur realizate din drepturi de proprietate intelectual. Beneficiarii de venit datoreaz n cursul anului un impozit reinut la surs, reprezentnd pli anticipate, stabilite n situaiile i n cuantumurile urmtoare: a) 10% din venitul brut ncasat, n cazul veniturilor din drepturi de proprietate intelectual; b) 10% din venitul brut ncasat, ca urmare a valorificrii de bunuri n regim de consignaie; c) 10% aplicat la venitul brut ncasat, ca urmare a unor activiti desfurate n baza unui contract de agent, comision sau mandat comercial. Venituri din salarii art. 56 Cod fiscal Sunt asimilate salariilor n vederea impunerii, spre exemplu: a) indemnizaiile din activiti desfurate, ca urmare a unei funcii de demnitate public, stabilite potrivit legii, cum sunt, spre exemplu: b) drepturile de sold lunar, indemnizaiile, primele, premiile, sporurile i alte drepturi ale cadrelor militare, acordate potrivit legii; c) indemnizaia lunar brut, precum i suma din profitul net, cuvenite administratorilor la companii/societi naionale, societi comerciale la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar majoritar, precum i regiile autonome. d) veniturile realizate din ncadrarea n munc, ca urmare a ncheierii unei convenii civile de prestri de servicii. Determinarea venitului din salarii se face astfel: Venitul brut din salarii reprezint suma veniturilor realizate de salariat pe fiecare loc de realizare a venitului.
197

Venitul net din salarii se determin prin deducerea din venitul brut a urmtoarelor cheltuieli, dup caz: a) contribuiile obligatorii datorate, potrivit legii (pentru protecia social a omerilor, pentru asigurrile sociale de sntate, contribuia individual de asigurri sociale, precum i alte contribuii obligatorii stabilite prin lege, dup caz); b) o cot de 15 % din deducerea personal de baz acordat cu titlu de cheltuieli profesionale, la locul de munc unde se afl funcia de baz. Beneficiarii de venituri din salarii datoreaz un impozit lunar reprezentnd pli anticipate, care se calculeaz i se reine la surs de ctre pltitorii de venituri. Obligaiile pltitorilor de venit i ale contribuabililor Pltitorii de salarii i de venituri asimilate au obligaia de a calcula i de a reine impozitul aferent veniturilor fiecrei luni, i de a-l vira la bugetul de stat pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare. Pltitorii de venituri completeaz fia fiscal cu datele personale ale contribuabilului, meniunile referitoare la deducerile personale, veniturile din salarii obinute i impozitul reinut i virat n cursul anului, precum i rezultatul regularizrii impozitului pltit pe venitul anual sub form de salarii. Venituri din cedarea folosinei bunurilor art. 61 Veniturile din cedarea folosinei bunurilor sunt veniturile n bani i/sau natur, provenind din cedarea folosinei bunurilor mobile i imobile, obinute de ctre proprietar, uzufructuar sau alt deintor legal. Determinarea venitului net din cedarea folosinei bunurilor se face astfel: venitul brut reprezint totalitatea sumelor n bani i/sau echivalentul n lei al veniturilor n natur, realizate de proprietar, uzufructuar sau alt deintor legal. Venitul brut se majoreaz cu valoarea cheltuielilor ce cad, conform dispoziiilor legale, n sarcina proprietarului, uzufructuarului sau a altui deintor legal, dac sunt efectuate de cealalt parte contractant. Venitul net din cedarea folosinei bunurilor se determin prin deducerea din venitul brut a urmtoarelor cote de cheltuieli reprezentnd cheltuieli deductibile aferente venitului astfel: 50 %, aplicat la venitul brut, n cazul construciilor; 30 %, aplicat la venitul brut, n celelalte cazuri. Venituri din investiii- art. 65 Definirea veniturilor Potrivit art. 65 din Codul fiscal, veniturile din investiii cuprind: a) dividende; b) venituri impozabile din dobnzi; c) ctiguri din transferul titlurilor de valoare;
198

d) venituri din vnzare-cumprare de valut la termen, pe baz de contract, precum i orice operaiuni similare. Titlurile de valoare reprezint orice valori mobiliare, titluri de participare la un fond deschis de investiii sau alt instrument financiar calificat astfel de ctre Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, precum i prile sociale. Veniturile impozabile din dobnzi sunt toate veniturile sub form de dobnzi, cu unele excepii. Mod de determinare. Sunt prevzute reguli speciale pentru determinarea fiecrei categorii de venituri incluse n veniturile din investiii. Veniturile sub form de dividende se impun cu cota de 10%, iar sumele primite ca urmare a deinerii de titluri de participare se impun cu cota de 16% din suma acestora, cu unele excepii. Veniturile sub form de dobnzi se impun cu o cot de 10% din ctigurile din transferul titlurilor de valoare i din operaiuni de vnzarecumprare de valut la termen, precum i pentru alte operaiuni similare. Impozitul reinut este impozit final. Venituri din pensii. Este impozabil totalitatea veniturilor nete, ncasate cu titlu de pensie de ctre contribuabili, pltite din fonduri constituite prin contribuii obligatorii la un sistem de asigurare social, inclusiv cele din scheme facultative de pensii ocupaionale i cele primite cu titlul de pensie finanat de la bugetul de stat, potrivit legii, pentru partea care depete suma de 9.000.000 lei pe lun. Venitul impozabil din pensii se determin prin deducerea din suma veniturilor nete din pensii a unei sume fixe neimpozabile lunare de 9.000.000 lei. Venituri din activiti agricole. Aparin acestei categorii, de venituri impozabile, veniturile ce se obin din cultivarea i valorificarea florilor, legumelor i zarzavaturilor, n sere i solarii, precum i a arbutilor, plantelor decorative i ciupercilor, din exploatarea pepinierelor viticole i pomicole i altele asemenea. Cota de impunere este de 15% i se aplic asupra venitului net, care se determin pe baza normelor de venit. Declaraia de impunere se depune la organul fiscal pe raza cruia se afl terenul pn la data de 30 iunie a anului fiscal. Este un impozit final. Venituri din premii i din jocuri de noroc art. 75-77 Sunt definite de Codul fiscal separat, ca fiind venituri din concursuri i din jocuri de noroc, altele dect cele realizate ca urmare a participrii la jocuri de tip cazinou, maini electronice cu ctiguri i altele dect cele prevzute la art. 42 din Codul fiscal.
199

Venitul net este diferena dintre venitul din premii, sau din jocuri de noroc, i suma reprezentnd venit neimpozabil. Venitul din premii se impune cu 16% din venitul net, iar cel din jocuri de noroc cu 20% din venitul net, iar dac depete 100 milioane lei cu 25% (Legea nr. 163/2005). Venitul neimpozabil este de 8.000.000 lei pentru fiecare ctig realizat ntr-o singur zi. Veniturile din transferul proprieti imobiliare din patrimoniul personal. Sunt supuse impozitrii veniturile realizate din transferul dreptului de proprietate asupra construciilor de orice fel i terenul aferent acestora, care se nstrineaz n termen de pn la 3 ani inclusiv, de la data dobndirii, precum i veniturile realizate din transferul dreptului de proprietate asupra terenurilor de orice fel, fr construcii, dobndite dup 1 ianuarie 1990. Venitul impozabil din transferul proprietilor imobiliare, cu unele excepii, reprezint diferena favorabil dintre valoarea de nstrinare a proprietilor imobiliare, terenuri i/sau construcii, i valoarea de baz a acestora. Valoarea de baz a bunurilor imobile menionate mai sus se stabilete n funcie de modalitatea de dobndire, n condiiile prevzute de art. 7777 din Codul fiscal (modificate prin Legea nr. 163/2005, n M.Of. nr. 466 din 1 iunie 2005). Venituri din alte surse. Veniturile din alte surse dect cele examinate se impun cu o cot de 10%, cu unele excepii. 4. Aspecte fiscale internaionale Persoanele fizice nerezidente care desfoar o activitate independent, prin intermediul unui sediu permanent n Romnia, sunt impozitate la venitul net din activitatea independent, ce este atribuibil sediului permanent. n schimb, dac desfoar o activitate dependent, li se aplic regulile de la impozitul pe venit din salarii, dac sunt ndeplinite anumite condiii (art. 87 din Cod). Persoanele fizice nerezidente care obin alte venituri dect cele prevzute la art. 87, 88 i la Titlul V datoreaz impozit potrivit reglementrilor din Titlul III (Impozitul pe venit). Creditul fiscal extern se acord dac sunt ndeplinite, cumulativ, urmtoarele condiii: a) impozitul aferent venitului realizat n strintate a fost pltit direct sau prin reinere la surs; b) impozitul datorat i pltit n strintate este de aceeai natur cu impozitul pe venit datorat n Romnia.
200

Pentru aplicarea prevederilor conveniilor de evitare a dublei impuneri, beneficiarul venitului va prezenta, organelor fiscale din Romnia, certificatul de reziden fiscal. 5. Venitul net anual impozabil Stabilirea venitului net anual impozabil Venitul net anual impozabil se stabilete pe fiecare din categoriile de venituri prevzute de art. 41 lit. a), c) i f), adic venituri din activiti independente, din cedarea folosinei bunurilor i din unele activiti agricole, prin deducerea din venitul net anual a pierderilor fiscale reportate. Pierderea fiscal anual nregistrat pe fiecare surs din activiti independente, cedarea folosinei bunurilor i din unele activiti agricole se reporteaz i se compenseaz cu venituri obinute din aceeai surs de venit din urmtorii 5 ani fiscali. Pierderile provenind din strintate se reporteaz i se compenseaz cu veniturile de aceeai natur i surs, realizate n strintate, pe fiecare ar, nregistrate n urmtorii 5 ani fiscali (Legea nr. 163/2005). Contribuabilii care realizeaz venituri din activiti independente, din cedarea folosinei bunurilor i din unele activiti agricole sunt obligai s efectueze n cursul anului pli anticipate cu titlu de impozit, cu excepia veniturilor pentru care plile anticipate se stabilesc prin reinere la surs. Plile anticipate se stabilesc de organul fiscal competent, prin emiterea de decizii. Plile anticipate se efectueaz n 4 rate egale, pn la data de 15 inclusiv a ultimei luni din fiecare trimestru. Impozitul pe venitul net anual impozabil datorat este calculat de organul fiscal competent, pe baza declaraiei de venit, prin aplicarea cotei de 16% asupra venitului net anual impozabil din anul fiscal respectiv. II. Impozitarea nerezidenilor i reprezentanelor 1. Impozitul pe venitul nerezidenilor art.113 Definirea nerezidenilor. Este considerat nerezident orice persoan fizic, care nu are reedina sau domiciliul stabil n Romnia sau care nu este prezent n Romnia pentru o perioad sau perioade care depesc n total 183 de zile, pe parcursul oricrei perioade de 12 luni consecutive, care se ncheie n anul calendaristic vizat, precum i
201

persoanele juridice strine i orice alt entitate nregistrat n strintate. Pentru detalii a se vedea art. 7 , pct. 17, 22, 23,24, 25 i 29 din Codul fiscal. Regimul fiscal general aplicabil nerezidenilor. Reglementrile fiscale romne prevd impunerea veniturilor fr a face deosebire dac subiectul impunerii este romn sau strin, aplicndu-se principiul nediscriminrii, care reprezint o trstur esenial a legislaiei romne. Regimul fiscal special aplicabil unor venituri realizate de nerezideni. Unele venituri, obinute din Romnia de nerezideni, sunt supuse unui impozit pe venit prin reinere la surs, cu cote proporionale. Categoriile de venituri, cotele i baza de impunere Impozitul datorat de nerezideni pentru veniturile realizate din Romnia se calculeaz, se reine i se vars de ctre pltitorii de venituri: a) 10% din veniturile din dobnzile de la un rezident; b) 15% pentru veniturile din comisioanele pltite n favoarea nerezidenilor; c) 15% pentru dividendele de la o persoan juridic romn; d) 15% pentru veniturile provenind din prestri de servicii de orice natur, precum i din consultaii medicale i operaii chirurgicale; e) 15% pentru veniturile din redevene pltite nerezidenilor; f) 20% n cazul veniturilor pltite nerezidenilor obinute la jocurile de noroc practicate n Romnia, de fiecare joc de noroc, ntr-o singur zi; g) 15% n cazul premiilor n bani i/sau n natur, acordate n concursurile organizate n Romnia; h) 15% n cazul oricror alte venituri obinute din Romnia, altele dect cele de mai sus. Impozitul se calculeaz prin aplicarea cotelor menionate asupra veniturilor brute pltite nerezidenilor, transformate n lei la cursul de schimb al pieei valutare, comunicat de Banca Naional a Romniei. Impozitul este definitiv i se vars la bugetul de stat pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei n care s-a pltit venitul, la cursul din ziua precedent celei n care se efectueaz plata ctre bugetul de stat. Unele venituri ale nerezidenilor au alt regim fiscal. 2. Impozitul pe reprezentane Subiecii impunerii. Codul fiscal a modificat substanial reglementarea n cauz. Astfel, contribuabili sunt considerai orice persoan juridic strin care au o reprezentan autorizat s funcioneze n Romnia, potrivit legii.
202

Stabilirea impozitului. Impozitul pe reprezentan este anual i const din echivalentul n lei al sumei de 4.000 euro, la cursul de schimb al pieii valutare, comunicat de BNR, din ziua precedent celei n care se efectueaz plata impozitului ctre bugetul de stat. Impozitul se pltete n 2 trane egale, pn la datele de 20 iunie i 20 decembrie. III. Impozitul pe veniturile microntreprinderilor Microntreprinderea este definit de Codul fiscal (art. 103) ca fiind o persoan juridic romn care ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii, la data de 31 decembrie a anului fiscal precedent: a) are nscris n obiectul de activitate producia de bunuri materiale, prestarea de servicii i/sau comerul; b) are de la 1 pn la 9 salariai inclusiv; c) a realizat venituri care nu au depit echivalentul n lei a 100.000 euro; d) capitalul social al persoanei juridice este deinut de persoane, altele dect statul, autoritile locale i instituiile publice. Opiunea de a plti acest impozit aparine microntreprinderilor i se adopt n condiiile prevzute de Codul fiscal. Cota de impozit este de 3% din veniturile din orice surs ale microntreprinderilor. Baza de impozitare o constituie veniturile din orice surs, din care se scad: a) veniturile din variaia stocurilor; b)veniturile din producia de imobilizri corporale i necorporale; c) veniturile din exploatare, reprezentnd cota-parte a subveniilor guvernamentale i a altor resurse pentru finanarea investiiilor; d)veniturile din provizioane; e) veniturile din anularea datoriilor i majorrilor datorate bugetului statului; f) veniturile realizate din despgubiri de la societile de asigurare pentru pagube la activele corporale proprii. Impozitul se pltete trimestrial, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare trimestrului pentru care se calculeaz impozitul. IV. Convenii fiscale internaionale Fenomenul de dubl impunere internaional poate fi definit ca o impunere la impozite comparabil n dou sau mai multe state a veniturilor
203

sau elementelor de avere ale aceluiai contribuabil, pentru o perioad de timp limitat. Eliminarea dublei impuneri internaionale reprezint o necesitate, spre a asigura dezvoltarea n continuare a relaiilor economice internaionale. Degrevarea unilateral de dubl impunere internaional. Un instrument juridic intern de evitare sau limitare a dublei impuneri internaionale l reprezint chiar unele prevederi ale legislaiei fiscale. n legislaia fiscal din Romnia s-au adoptat i se aplic principiile teritorialitii i ceteniei, n ce privete aezarea impozitelor i taxelor. Potrivit criteriului teritorialitii, impozitele i taxele se aplic asupra veniturilor obinute i bunurilor dobndite pe teritoriul statului romn, indiferent dac beneficiarul sau dobnditorul este cetean romn sau strin. n conformitate cu criteriul ceteniei, impozitele i taxele din Romnia se aplic cetenilor romni pentru veniturile i bunurile obinute att n ar, ct i n strintate. Prin aceste criterii nu se poate elimina integral dubla impozitare internaional, fapt pentru care i Romnia a procedat la ncheierea de convenii pentru evitarea acestei duble impozitri cu peste 70 de state. Aceste convenii prevd reguli cuprinznd criterii i soluii pentru evitarea dublei impuneri pe venit i pe avere, n ce privete fiecare categorie de impozit, cu trsturi specifice. De asemenea, sunt stabilite metode de evitare a dublei impuneri, cum sunt metoda scutirii i cea a creditrii, fiecare metod avnd dou variante. VIII. PROCEDURA FISCAL 1. Competena autoritilor fiscale (Aparatul fiscal) Aparatul fiscal reprezint organele de stat care au atribuii n aplicarea legislaiei fiscale, conform Codului de procedur fiscal. Conducerea general a activitii executive n domeniul finanelor publice este exercitat de Guvern, n cadrul atribuiei sale constituionale de a realiza conducerea general a administraiei publice. Ministerul Finanelor Publice, ca organ de specialitate al administraiei publice centrale, rspunde de realizarea bugetului de stat, de luarea msurilor pentru asigurarea echilibrului bugetar i aplicarea politicii financiare a statului. Consiliile locale i judeene, ca autoriti administrative autonome, asigur administrarea finanelor comunelor, oraelor i judeelor, conform principiului autonomiei locale.
204

Trezoreriile teritoriale ale finanelor publice au importante i largi atribuii n executarea bugetului de stat, bugetului asigurrilor sociale de stat, bugetelor locale i a celorlalte categorii de bugete publice. Direciile generale ale finanelor publice judeene i a Municipiului Bucureti au, printre altele, atribuii pentru stabilirea, controlul i ncasarea impozitelor. 2. Principiile de conduit n administrarea impozitelor, taxelor, contribuiilor i altor venituri publice sunt stabilite de Codul de procedur fiscal. Este vorba de: aplicarea unitar a legislaiei; exercitarea dreptului de apreciere; rolul activ; limba oficial n administraia fiscal; dreptul de a fi ascultat; obligaia de cooperare; secretul fiscal; buna-credin. 3. Raportul juridic fiscal cuprinde drepturile i obligaiile ce revin prilor, potrivit legii, pentru ndeplinirea modalitilor prevzute pentru stabilirea, exercitarea i stingerea drepturilor i obligaiilor prilor din raportul de drept material fiscal. Subiectele raportului juridic fiscal sunt: statul, unitile administrativteritoriale, contribuabilul i alte persoane care dobndesc drepturi i obligaii n cadrul acestui raport. Sunt stabilite reguli privind mputerniciii, curatorul fiscal i obligaiile lor. 4. Raportul de drept material fiscal se bucur de numeroase prevederi n noul Cod de procedur fiscal. Sunt definite creanele fiscale, obligaiile fiscale, naterea i stingerea acestora, creditorii i debitorii, pltitorul, rspunderea solidar cu debitorul, drepturile i obligaiile succesorilor, domiciliul fiscal. 5. Competena organului fiscal este reglementat prin prevederi referitoare la competena general, competena teritorial, competena special, conflictul de competen, acordul asupra competenei. 6. Actele emise de organele fiscale. Sunt definite ca acte administrative fiscale, ca noiune, coninut i motivare, comunicarea i opozabilitatea lor, inclusiv desfiinarea sau modificarea, precum i ndreptarea erorilor. 7. Aprecierea i administrarea probelor sunt amplu reglementate. Sunt definite mijloacele de prob, reprezentnd solicitarea de informaii, expertizele, nscrisurile i cercetarea la faa locului i condiiile de administrare i interpretare a acestora; se stabilesc modalitile de colaborare ntre autoritile publice, sarcina probei i aspectele privind calcularea termenelor ce se aplic n materie. Serviciile fiscale ale unitilor administrativ-teritoriale rspund pentru administrarea creanelor fiscale datorate bugetelor locale i judeene.
205

8. nregistrarea fiscal i evidena contabil i fiscal Contribuabilii au obligaia s ntocmeasc i s depun unele declaraii n legtur cu activitatea efectuat i documente nsoitoare prin care aduc la cunotina organelor fiscale anumite informaii n legtur cu activitatea lor productoare de venituri sau obinerea de bunuri impozabile. Subiecii obligaiei sunt, n principal: a) persoanele juridice; b) asociaiile familiale i asociaiile fr personalitate juridic, autorizate; c) reprezentanii fiscali ai persoanelor strine care realizeaz operaiuni impozabile pe teritoriul Romniei. Dovada i depunerea declaraiei. Informaiile nscrise n declaraia de nregistrare fiscal trebuie dovedite cu documente, cum sunt, spre exemplu: a) ncheierea instanei de judecat de nmatriculare a contribuabilului; b) pentru comerciani, certificatul de nmatriculare; c) dovada deinerii sediului, respectiv act de proprietate, contract de nchiriere etc. nregistrarea se face att la nregistrare, ct i la scoaterea din eviden. Se nscrie codul de identificare fiscal i se emite certificatul corespunztor. Evidena contabil i fiscal este obligatorie. 9. Declaraia fiscal Noiune. n literatura de specialitate, declaraia de impunere a fost definit ca fiind nscrisul ntocmit de contribuabil, n care se declar datele privitoare la veniturile sale impozabile realizate, de regul, ntr-un an, necesar organelor fiscale pentru calcularea impozitului pe venit, avere, succesiuni, meserii etc. Un element nou l reprezint natura nscrisului, i anume: a) declaraia venitului sau bunului, care se depune la organul fiscal n vederea stabilirii, de ctre acel organ, a impozitului datorat; b) decont sau situaie financiar, n care nu numai c se declar impozitul, taxe, contribuia sau alt venit public, dar se i determin de ctre pltitorul obligaiei fiscale cuantumul sumei datorate bugetului public. Obiectul declaraiei de impozite i taxe l formeaz: a) impozitele i taxele datorate n cazul n care, potrivit legii, obligaia calculrii impozitelor i taxelor revine pltitorului; b) bunurile i veniturile impozabile, n cazul n care, potrivit legii, stabilirea impozitului i a taxei se face de ctre organul fiscal; c) impozitele colectate prin stopaj la surs, n cazul n care pltitorul are obligaia de a calcula, reine i vrsa impozite i taxe. 10. Aezarea (stabilirea) impozitelor Noiune. n noiunea de aezare a impunerii se includ toate operaiunile necesare pentru stabilirea sumei de plat cu titlu de venit public.
206

Elemente pentru stabilirea impunerii: subiectul impunerii, pltitorul de impozite, obiectul veniturilor publice, cota de impunere i nlesnirile. Subiectul impozabil este persoana fizic sau juridic n sarcina creia sunt fixate obligaii de plat ctre bugetul public. Pltitorul de impozit este persoana obligat s efectueze calcularea, reinerea i plata impozitului, taxei sau altui venit public (spre exemplu: angajatorul, motenitorul etc.). Obiectul venitului public, denumit i materia impozabil sau obiectul impunerii, l constituie fenomenul economic de a crui existen legea face s depind naterea obligaiei fiscale. Determinarea bazei impozabile se realizeaz prin dou operaiuni: identificarea obiectului impunerii i stabilirea acestuia (calitatea) i evaluarea pe o perioad, de obicei, de un an. Cota de impunere arat suma fix sau procentul care se aplic asupra obiectului i cu ajutorul creia se calculeaz venitul public. Cotele fixe sunt determinate n sum egal (fix) pe o anumit mrime a venitului sau bunului impozabil. Cotele procentuale reprezint un anumit procent din venitul sau valoarea bunului impozabil. Aceste cote sunt de 3 feluri: proporionale, progresive i regresive. nlesnirile sunt msuri de politic economic, fiscal i social, luate de stat, i constau din: nlesniri acordate la stabilirea obligaiei de plata (reduceri sau scutiri) obligaiei fiscale, nlesniri n cursul realizrii venitului public (ealonri, amnri la plat). Titlul de crean fiscal. n doctrina fiscal, titlul de crean fiscal este definit ca fiind actul juridic prin care se constat i individualizeaz obligaia bneasc a fiecrui pltitor de venituri bugetare. Trsturile caracteristice ale acestui titlu: este un act juridic de natur declarativ de drepturi i obligaii; are caracterul unui titlu de crean, ntruct constat existena unei creane a bugetului public; reprezint un titlu executoriu Principalele titluri de crean fiscal sunt: declaraia fiscal i decizia emis de organul fiscal, adic decizia de impunere. Acte administrativfiscale asimilate deciziilor de impunere sunt: deciziile privind rambursri de TVA i restituiri de impozite; decizii privind bazele de impunere; decizii referitoare la obligaii de plat accesorii. 11. Inspecia fiscal. Codul de procedur fiscal definete amplu sfera inspeciei formale i ntinderea acesteia, procedurile de control, perioada supus inspeciei. Totodat, se reglementeaz competena, selectarea contribuabililor, avizul de inspecie i comunicarea lui, reguli privind
207

realizarea inspeciei, obligaia de colaborare, dreptul contribuabilului de a fi informat i raportul privind rezultatul inspeciei fiscale. 12. Unele moduri specifice de stingere a obligaiilor fiscale Plata. Principalul mod de stingere a obligaiilor fiscale l constituie plata. Pltitor al obligaiei fiscale este debitorul sau o alt persoan n numele debitorului. Neplata la termen d natere la dobnd i penaliti de ntrziere. Contribuabilul este debitorul obligaiei fiscale. Compensarea. Un mod specific de stingere a obligaiilor fiscale l reprezint compensarea. Anularea obligaiei fiscale. Un alt mod de stingere a obligaiei fiscale este anularea obligaiei fiscale. Acest mod de stingere a obligaiei fiscale poate interveni, n general, pe dou ci: a) prin norme cu caracter general se poate dispune, n mod excepional, anularea unor categorii de obligaii fiscale; b) prin decizii ale organelor administraiei publice competente a aproba anularea obligaiilor fiscale. n caz de insolvabilitate a debitorului, obligaiile fiscale urmrite de organele fiscale pot fi sczute din evidena acestora. Prescripia extinctiv. Termenele de prescripie extinctiv a dreptului de a stabili obligaii fiscale sunt de 5 ani de la data de 1 ianuarie a anului urmtor celui n care s-a nscut creana fiscal. Prescrierea dreptului de a cere executarea silit este tot de 5 ani i curge de la 1 ianuarie a anului urmtor naterii dreptului respectiv. Termenul se poate ntrerupe sau suspenda, conform legii. Executarea silit. n domeniul obligaiilor civile, noiunea de executare este sinonim cu cea de plat. Procedura general de executare silit: Reglementare Codul de procedur fiscal. Procedura de executare silit se aplic, pentru prima dat, dup mai bine de 40 ani, n mod unitar pentru persoanele juridice i cele fizice. Organele de executare silit. Executarea prin poprire, executarea bunurilor mobile i imobile. Contestaia la executare. Persoanele interesate pot face contestaie la executare. Termenul pentru a face contestaie la executare este de 15 zile. Pn la judecarea contestaiei, instana, la cerere, prin ncheiere motivat, poate suspenda executarea silit. Instana, admind contestaia, poate dispune anularea ori ncetarea executrii, anularea sau lmurirea titlului executoriu ori efectuarea actului de executare a crui ndeplinire a fost refuzat. 13. Soluionarea contestaiilor mpotriva actelor administrative fiscale. Prin Codul de procedur fiscal s-a introdus o procedur unic, indiferent de natura sau categoria obligaiilor fiscale. Cel lezat n drepturi poate face contestaie n 30 de zile de la data comunicrii actului
208

administrativ fiscal. Competena de soluionare aparine DGFP sau organului fiscal local pn la valoarea de 5 miliarde lei, iar peste 5 miliarde lei organului central sau autoritii publice locale, dup caz. Sunt prevzute soluii specifice asupra contestaiei. IX. CREDITUL PUBLIC 1. Noiuni introductive. Dicionarul de economie (Editura Economic, Bucureti, 2001) definete creditul ca fiind o operaiune prin care o persoan fizic sau juridic (debitor) obine fonduri sau bunuri de la o alt persoan fizic sau juridic (creditor), asumndu-i obligaia s le restituie sau s le plteasc la termen/scaden. Necesitatea creditului public. n practica bugetar a statelor, pentru completarea fondurilor bneti de utilitate public, se recurge la mprumut public. Necesitatea creditului public este determinat de dou cauze principale. Prima este aceea c fiscalitatea nu poate depi o anumit limit, pentru c astfel s-ar transforma ntr-o frn a dezvoltrii economice. A doua cauz o constituie neregularitatea ncasrilor fiscale. mprumutul public are urmtoarele scopuri: finanarea deficitului bugetului de stat; susinerea balanei de pli i consolidarea rezervei valutare a statului; finanarea proiectului de investiii pentru dezvoltarea sectoarelor prioritare ale economiei etc. 2. mprumutul public Datoria public este definit de Legea nr. 81/1999 ca fiind totalitatea obligaiilor interne i externe ale statului la un moment dat, contractate de Guvern prin Ministerul Finanelor Publice n numele Romniei. mprumutul de stat este obligaia generat de un contract prin care statul obine fonduri de la o persoan fizic sau juridic creditoare i se angajeaz s le ramburseze mpreun cu dobnda i cu alte costuri, ntr-o perioad determinat. Caracteristici sau particulariti ale mprumutului public: - caracterul legal, constnd n faptul c pentru contractarea lui este necesar autorizarea prealabil a executivului de ctre puterea legislativ; - caracterul contractual, prevzut expres de ctre lege; - caracterul rambursabil, care l particularizeaz de veniturile ordinare bugetare ce au un caracter nerambursabil; - caracterul temporar rezult tot din lege, unde se prevede c rambursarea se face ntr-o perioad determinat. mprumuturile de stat interne pot fi angajate din urmtoarele surse:
209

a) din disponibilitile existente n contul general al trezoreriei statului, fcute n scopul: 1) asigurrii resurselor bneti necesare n vederea finanrii i/sau refinanrii dificitelor bugetare; 2) finanrii datoriei interne constituite; 3) asigurrii resurselor bneti necesare n vederea convertirii n datorie public intern a garaniilor pentru mprumuturile interne contractate; b) de la Banca Naional a Romniei, pentru destinaia artat mai sus la lit. a pct. ; c) de la bncile comerciale din Romnia; d) de la alte instituii de credit din Romnia i de la agenii guvernamentale; e) prin emisiunea de titluri de stat n moned naional. Titlurile de stat sunt nscrisurile care atest datoria public i se prezint sub forma de: bonuri; certificate de trezorerie; alte instrumente financiare. Ele pot fi emise: n form materializat, ca nscrisuri imprimate, cuprinznd meniuni obligatorii referitoare la emitent, valoare nominal, rata dobnzii, scadena .a.; n form dematerializat, ca titluri pentru care emisiunea, probaiunea i transmisiunea drepturilor ncorporate se evideniaz prin sistemul de nregistrare n cont. Titlurile de stat pot fi cu dobnd sau cu discount. Titlurile de stat, potrivit legii, mai pot fi nominative sau la purttor i negociabile sau nenegociabile. Emiterea titlurilor de stat se face de ctre Ministerul Finanelor Publice, care este autorizat n acest sens. mprumuturile interne garantate de stat constituie o obligaie a statului romn, executat de creditor, n cazul n care beneficiarul mprumutului, persoana juridic, nu are capacitatea s achite integral sau parial mprumutul, dobnda i alte costuri decurgnd din condiiile i clauzele contractului. Pentru acoperirea riscurilor financiare ce pot s apar ca urmare a garantrii de ctre stat a mprumuturilor contractate de persoanele juridice se constituie fondul de risc pentru garaniile de stat pentru mprumuturi interne. Garania de stat nceteaz: la achitarea n totalitate a mprumutului; cnd debitorul nu a pltit i Ministerul Finanelor Publice face plata n numele acestuia; la expirarea termenului de valabilitate al scrisorii de garanie. mprumutul de stat extern i mprumutul de stat extern garantat de stat Datoria public extern este acea parte a datoriei publice constnd n totalitatea mprumuturilor de pe piaa extern, contractate direct sau garantate de stat.
210

Pe lng scopurile artate n ce privete datoria public, cea extern mai poate fi angajat i n urmtoarele scopuri: crearea de noi locuri de munc; susinerea societilor comerciale, privatizate sau cu capital majoritar de stat; finanarea restructurrii economiei i constituirii stocurilor strategice. Instrumentele datoriei publice externe sunt urmtoarele: titlurile de stat n valut, emise pe pieele financiare externe; mprumuturile de la guverne strine, agenii guvernamentale strine, instituii financiare multilaterale; mprumuturi de la bnci sau companii strine. Plata datoriei publice externe se face din urmtoarele surse: sumele prevzute n bugetul de stat cu aceast destinaie, la cheltuieli; fondul de rezerv la dispoziia Guvernului, n limitele prevzute de legea bugetar; sumele ncasate de la beneficiarii de mprumuturi destinate investiiilor i importurilor. Gestionarea datoriei publice Plasarea mprumuturilor de stat poate fi fcut ntr-una din urmtoarele modaliti: a) prin subscripie public; b) prin consorii bancare; c) prin vnzare la burs. Operaiunile de gestionare mai frecvente sunt: gestionarea normal a datoriei publice; gestionarea excepional a datoriei publice; amortizarea datoriei publice. Gestionarea datoriei publice poate fi definit ca ansamblul activitilor i operaiunilor de contractare a datoriei publice, asigurarea garaniilor, plata ratelor dobnzilor i a altor sume aferente, inerea evidenei datoriei publice i administrarea Fondului de risc pentru garanii interne i a Fondului de risc pentru datorii externe. Atribuii privind gestionarea datoriei publice. Art. 4 al Legii datoriei publice nr. 81/1999 prevede c Ministerul Finanelor Publice este singurul contractant i administrator al datoriei publice i are autoritatea s stabileasc balana zilnic a contului general al trezoreriei statului. Dobnda la mprumuturile de stat. Dobnda reprezint costul mprumuturilor, suma de bani pe care o primete creditorul pentru posibilitatea dat debitorului de a se folosi de banii si. Rata dobnzii este exprimarea procentual a dobnzii pltite pentru capitalul mprumutat sau pentru titlul de stat purttor de dobnd. Plasarea, conversiunea, arozarea i consolidarea. Banca Naional a Romniei organizeaz i conduce activitatea de plasare, care se realizeaz prin: subscripie public; subscripie public garantat; licitaie. Plasarea nu este limitat la aceste metode. Conversiunea datoriei publice este o operaiune de schimbare a unui mprumut de stat, angajat n condiiile legii, n anumii termeni, cu un alt mprumut de stat, cu o dobnd mai mic i/sau cu un termen mai mare de
211

rambursare. Arozarea este operaiunea de majorare a ratei dobnzii, n scopul stoprii scderilor mari ale cursului obligaiunilor de stat. Consolidarea este prelungirea termenului de rambursare, prin nlocuirea unui credit pe termen scurt cu unul pe termen lung. Amortizarea i alte ci de stingere a datoriei publice. Amortizarea este stingerea datoriei publice prin rambursarea capitalului mprumutat sau rs-cumprarea titlurilor. Modaliti de rambursare: rambursarea pe calea anuitilor; rambursarea prin tragere la sori; rambursarea prin rscumprare la burs. X. ELEMENTE DE DREPT FINANCIAR, BUGETAR I FISCAL COMUNITAR 1. Bugetul comunitar. Principii. Categoriile de venituri. Perspective privind veniturile bugetului comunitar. Cheltuielile bugetare i perspectiva acestora. Organizarea i procedura bugetar. 2. Regimul finanrii comunitare. Asistena financiar comunitar nerambursabil acordat rilor candidate la aderare (Fondurile PHARE, ISPA, SAPARD). Fondurile comunitare pentru statele membre (FEOGASG, FEOGA-SO, FSE, FEDR, IFOP, FC, Iniiative Comunitare). 3. Fiscalitatea comunitar. Impozitele directe n Uniunea European i n statele membre i msurile de coordonare a acestor impozite. Impozitele indirecte. Armonizarea TVA i accizelor.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. Condor, Ioan, Drept financiar, bugetar i fiscal. Impozitarea persoanelor juridice, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2004. 2. Condor, Ioan, Drept financiar, bugetar i fiscal. Impozitarea persoanelor juridice, microntreprinderilor, nerezidenilor i impozitul pe reprezentante. Convenii fiscale internaionale, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2004. 3. Condor, Ioan, Stancu, Radu, Cristea, Silvia, Drept financiar, bugetar i fiscal, vol. I, editor Condor Consulting & Taxation, Bucureti, 2003. 4 Vintil Georgeta, Fiscalitatea. Metode i tehnici fiscale, Editura Economic, Bucureti, 2004. 5. au, Lucian, .a. Fiscalitatea. De la lege la practic, Editura All Beck, Bucuresti, 2004. 6. Vcrel, Iulian (coordonator), Finane publice, ediia a IV-a, Editura Didactic i Pedagogic, RA, Bucureti, 2003. 7. Condor, Ioan, Cristea, Silvia, Drept vamal i fiscal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002. 212

CRIMINOLOGIE I PENOLOGIE
Prof. univ. dr. RODICA MIHAELA STNOIU

Obiective Cursul de criminologie ofer cunotine aprofundate privind cauzele criminalitii i strategia de prevenire a acesteia, n timp ce cursul de penologie ofer, pe lng noiuni generale despre scopul i funciile sanciunilor penale, cunotine privind regimul general i special de executare a unor asemenea sanciuni.
SEMESTRUL I CRIMINOLOGIE I. NOIUNI GENERALE

1. Criminologia i domeniul su de cercetare: privire istoric, originea criminologiei, evoluie Originea criminologiei tiina criminologiei are origini tot att de ndeprtate ca i celelalte tiine sociale. Criminologia, ca tiin, a aprut n secolul al XIX-lea, o dat cu publicarea monografiei medicului italian Cesare Lombroso, Omul delincvent. Acesta este considerat a fi printele criminologiei moderne, ns unele opinii mai recente consider c tiina criminologiei a aprut cu un secol mai devreme, sub influena iluminismului. Astfel, un rol important l au lucrrile reprezentanilor colii clasice de drept penal Cesare Bonesana Beccaria i Jeremy Bentham, care sunt considerai a fi i ntemeietorii criminologiei clasice, datorit noii viziuni asupra criminologiei. n perioada iluminismului, caracterizat prin deschiderea spre om, prin susinerea ideii voinei libere i raionalitii individului, apar primele interpretri laice ale comportamentului criminal. n secolul al XVIII-lea, Cesare Beccaria (1737-1794) a susinut, ca exponent al iluminismului, c aciunile indivizilor presupun responsabilitate, adic alegerea ntre bine i ru, de aceea sanciunile nu trebuie s fie excesive, ci adecvate faptei. El cere abolirea pedepsei capitale i a sanciunilor fizice. n cartea sa Despre delicte i crime, el susine necesitatea ca legile s fie accesibile.
213

Ca fondator al colii clasice de criminologie, contribuie la naterea sistemelor moderne de justiie. Criminologia clasic are urmtoarele trsturi: - centrarea studiului criminologic asupra faptei comise; - considerarea liberului arbitru ca fundament al oricrei aciuni umane; - proporionalizarea pedepsei n raport cu gravitatea faptei. Ulterior, cercetrile privind crima, criminalul i criminalitatea capt un caracter constant ca urmare a influenei curentului pozitivist, a studiilor statistice ale fenomenului, a apariiei clinicilor de psihiatrie, a studiilor din penitenciare asupra deinuilor. Astfel, apare criminologia pozitivist, care se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi: - centrarea studiului criminologic asupra fptuitorului; - determinismul, ca fundament al aciunii umane; - proporionalizarea pedepsei n funcie de periculozitatea fptuitorului. Reprezentani: Cesare Lombroso, Enrico Ferri, Raffaele Garofalo, Adolphe Quetelet, Andre-Michel Guerry etc. Evoluia criminologiei La sfritul secolului al XIX-lea i nceputul secolului al XX-lea, criminologia a aprut sub forma unor capitole n cadrul altor discipline cum ar fi: antropologia criminal, psihologia criminal, sociologia criminal, fr a fi o disciplin autonom. Pe plan internaional, un rol important n dezvoltarea criminologiei l-au avut anumite organisme care au fost create pentru cercetri n acest domeniu. Dintre acestea amintim Societatea Internaional de Criminologie, precum i o serie de organisme din cadrul Organizaiei Naiunilor Unite i Consiliului Europei (Comisia interguvernamental pentru prevenirea criminalitii i justiiei penale, UNICRI, UNAFRI, CICC, CDPC etc.). n Romnia au fost nfiinate Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, afiliat la Societatea Internaional de Criminologie, precum i Institutul Naional de Criminologie (2003). 2. Formarea criminologiei ca tiin: criminologiile specializate, criminologia general Criminologiile specializate Studiile aprofundate efectuate n domeniu ntre cele dou rzboaie mondiale au determinat acumularea unor cunotine privind fenomenul criminalitii, precum i un nceput de specializare pe plan profesional. Aceasta a determinat o desprindere a capitolelor care se ocupau de studiul
214

criminalitii din cadrul diferitelor discipline i formarea unor criminologii specializate: criminologie sociologic, psihologic etc. Criminologia general Ulterior, se produce o unificare a criminologiilor specializate ntr-o criminologie general, care nu este un inventar al criminologiilor specializate i nici o supertiin. Este o abordare a problematicii criminalitii din perspectiv integratoare biopsihosociolegal. Pentru a demonstra faptul c criminologia este o tiin de sine stttoare trebuie s artm c ea are un obiect propriu de studiu, scop, funcii i metode de cercetare proprii.
II. OBIECTUL CRIMINOLOGIEI

1. Particulariti n formarea criminologiei ca tiin Particularitile istorice i epistemologice privind procesul de formare a criminologiei au determinat, pe planul obiectului de studiu, o fragmentare a acestuia. Astfel, diferitele opinii privind obiectul criminologiei au fost clasificate n dou grupuri: concepii sectoriale i concepii unificatoare. 2. Concepiile sectoriale Au fost clasificate astfel: a) concepii potrivit crora obiectul de studiu al criminologiei l constituie fapta penal. Reunim aici criminologia clasic, precum i unele concepii din criminologia pozitivist. Se ncearc o delimitare de ordin conceptual de dreptul penal i se propun numeroase definiii criminologice ale infraciunii care i confer o accepiune foarte larg, ce depete sfera normativului juridic; b) concepii potrivit crora obiectul de studiu al criminologiei l constituie infractorul, concept diferit de cel al dreptului penal, cu o sfer mai larg; c) concepii potrivit crora obiectul de studiu al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen global. 3. Concepiile eclectice, de unificare Se ncearc o sintez a concepiilor sectoriale prezentate care s unifice, pe planul obiectului de studiu, problemele privind crima, criminalul i criminalitatea. 4. Tendine actuale n deceniile 6, 7 ale secolului XX, controversele cu privire la obiectul de studiu al criminologiei revin n actualitate; se ncearc o redefinire a
215

principalelor concepte (crim, criminal, criminalitate) i se consider c cercetarea criminologic trebuie s se deplaseze ctre descifrarea mecanismelor sociale prin care anumite comportamente sunt etichetate drept criminale i examinarea formelor de reacie social. Obiectul generic al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen social global. Fenomenul criminalitii trebuie analizat dintr-o perspectiv sistemic, fiind un ansamblu de elemente care se comport ca un ntreg cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de proprietile elementelor componente. Astfel, se consider c obiectul criminologiei l reprezint criminalitatea real, infraciunea, infractorul, dar i victima infraciunii, precum i reacia social fa de criminalitate.
III. SCOPUL I FUNCIILE CRIMINOLOGIEI

1. Scopul criminologiei Criminologia are un scop general, scop urmrit de ansamblul tiinelor penale - de a fundamenta o politic penal eficient n lupta mpotriva criminalitii care s apere valorile fundamentale ale societii, s previn criminalitatea i s trag la rspundere pe cei vinovai - i un scop particular (imediat) - verificarea ipotezelor privind cauzele criminalitii i reacia social fa de acestea, urmrind n plan practic prevenirea criminalitii, umanizarea formelor de reacie social i tratamentul delincvenilor. 2. Funciile criminologiei a) Funcia descriptiv. Studiul descriptiv al fenomenului criminalitii n ansamblu, o etap important n cunoaterea obiectului de cercetare al criminologiei, a fost promovat de coala cartografic (studiul statistic al strii i dinamicii criminalitii). Conceptele operaionale de ordin descriptiv utilizate de criminologie sunt: mediu, teren, personalitate, act. b) Funcia explicativ. Explicarea naturii, a cauzelor care determin criminalitatea, a condiiilor care o favorizeaz reprezint scopul imediat al cercetrii criminologice. Conceptele de ordin explicativ cu care opereaz criminologia sunt: cauz, condiie, efect, factor. c) Funcia predictiv. Criminologia ncearc s anticipeze evoluia fenomenului criminalitii, fenomen cu o determinare complex. Conceptele de ordin predictiv cu care opereaz criminologia sunt: prezent, viitor, similitudine, hazard, probabilitate. d) Funcia profilactic. Curentul clinic a adus n atenia cercetrilor problema studierii mijloacelor de tratament menite s contribuie la prevenirea criminalitii. Dup o perioad n care funcia profilactic a criminologiei a fost limitat la remedii de suprafa, n ultimul deceniu ideea de prevenire ocup un loc important. Conceptele de ordin profilactic utilizate de criminologie sunt: reacie social, control social, tratament, reintegrare.
216

IV. METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE

1. Probleme generale ale metodologiei cercetrii criminologice Pentru o bun nelegere a problemelor examinate, este nevoie s se cunoasc sensul conceptelor de metodologie, metod i tehnic, precum i raporturile existente ntre aceste noiuni. Metodologia, rezultat al refleciilor filosofice legate de explicaia cauzal oferit de determinism i de rolul pe care l ocup cauzalitatea n procesul de cunoatere, este tiina care se ocup cu studiul metodelor tiinifice. Metoda este acea ordine care se pune n studierea i nvarea unei tiine. Este un produs ideatic, o creaie a minii, ce se diversific n activitatea de cercetare tiinific ntr-o pluralitate de metode particulare. Tehnica sau procedeul poate fi definit ca felul practic n care se utilizeaz o metod sau alta. 2. Dualism i sintez n criminologie Criminologia mprumut unele metode de cercetare din alte tiine, ceea ce i confer un anume dualism, ns, pe msura afirmrii sale ca disciplin autonom, i dezvolt propriile metode i tehnici de cercetare. Acest dualism nu este un inventar de metode i tehnici mprumutate, ci are o finalitate integratoare. 3. Metode particulare Clasificare a)metode de maxim generalitate (metoda observaiei, metoda experimental); b) metode cu grad mai redus de generalitate (metoda clinic etc.). Unele metode particulare utilizate n domeniul criminologiei: a)Metoda observaiei Observaia este de dou feluri: - empiric - la ndemna oricui, are caracter spontan, subiectiv, nu ofer o imagine complet a fenomenului studiat etc. ; - tiinific - o contemplare intenionat a realitii, presupune existena unor abstracii tiinifice etc. b) Metoda experimental Este o observaie provocat n condiii determinate sau alese de experimentator. Tipuri de experiment: - dup locul de desfurare: experiment de laborator i experiment de teren (fiecare prezint avantaje i dezavantaje);
217

- dup natura variabilei independente: experiment provocat i experiment invocat; - dup modalitile concrete de manipulare a variabilelor: experiment nainte i dup, experiment dup, experiment ex post facto. Procedee pentru alctuirea grupurilor de control: - controlul de precizie; - controlul statistic; - controlul la ntmplare. c)Metoda clinic Cerceteaz cazul individual pentru formularea unui diagnostic i prescrierea unei terapeutici. Folosete studii de follow-up, studii descriptive ale unor cariere criminale i studii de caz propriu-zis. d) Metoda tipologic Este folosit pentru a descrie un anumit tip de criminal n opoziie cu tipul noncriminal, pentru a descrie tipuri particulare de criminali (de ocazie, profesionist, pasional etc.), precum i pentru a stabili o tipologie criminologic a actului criminal. ntrebuineaz noiunile de tip i tipologie. n criminologie, tipologiile se clasific n: specifice (cea creat de Lombroso privind existena unui tip unic de criminal nnscut etc.) i de mprumut (realizate de E. Kretschmer, W. Sheldon etc.). O alt clasificare are n vedere orientrile teoretice din criminologie: tipologii constituionale, psihologice, sociologice. e)Metoda comparativ Metoda comparativ este ntlnit n toate fazele cercetrii criminologice, de la descrierea i explicarea pn la prognozarea fenomenului infracional, la toate nivelurile de interpretare fenomen, fapt penal, fptuitor, victim att n cercetarea de natur cantitativ, ct i n cea de natur calitativ. Criminologia folosete, cel mai adesea, urmtoarele trei procedee: procedeul concordanei, procedeul diferenelor i procedeul variaiilor concomitente. f) Metodele de predicie Acestea au ca scop: - formularea unor previziuni privind evoluia fenomenului criminalitii pe o anumit perioad de timp (de obicei 5 ani); - evaluarea probabilitilor de delincven (care se poate realiza prin prevederea semnelor unei delincvene viitoare la o vrst foarte fraged sau prin prevederea comportamentului delincvent al persoanelor care au deja o conduit delincvent, cum ar fi, de exemplu, recidivitii).
218

Criminologia folosete dou metode de predicie: metoda schemei de prognostic (coala German) i metoda tabelelor de predicie (SUA). 4. Tehnici Unele tehnici utilizate n domeniul criminologiei a) Observaia Tipuri de observaie: - n raport cu fenomenul studiat: observaie direct i indirect; - funcie de etapa cercetrii: global i parial; - funcie de scopurile urmrite: sistematizat (cercetri de diagnostic) i nesistematizat (cercetri cu scop explorativ); - funcie de poziia observatorului fa de fenomenul studiat: extern i intern (participant). Participarea poate fi pasiv sau activ, parial sau total. Tipuri de observatori: - observator anonim i observator cunoscut; - observator participant i participant observator. b) Chestionarul Definiie: o succesiune logic i psihologic de ntrebri scrise sau imagini grafice, cu funcie de stimuli n raport cu ipotezele cercetrii, care, prin administrarea de ctre operatorii de anchet sau prin autoadministrare, determin, din partea celui anchetat, un comportament verbal sau nonverbal ce urmeaz a fi nregistrat n scris. Tipuri de chestionar: - dup natura informaiei cerute: chestionar de date factuale, de opinie; - dup ntinderea informaiei cerute: chestionare speciale (cu o singur tem) i chestionare omnibus (cu mai multe teme); - dup momentul codificrii informaiei: chestionare precodificate, postcodificate, mixte; - dup modul de recoltare a informaiei: chestionare autoadministrate i chestionare administrate prin operatorii de anchet. Alctuirea chestionarelor privete urmtoarele probleme: forma de prezentare, dimensiunile, formularea ntrebrilor i ordinea de prezentare a acestora. c) Interviul Definiie tehnic de cooperare verbal ntre dou persoane, anchetatorul i anchetatul, n vederea culegerii de date de la anchetat despre o tem precis.
219

Tipuri de interviu: - interviu formal i interviu neformal; - interviu ghidat sau concentric i nedirecionat; - interviu conversaie; - interviu direct i indirect; - interviu clinic; - interviu sensibil, neutru, sever. d) Tehnica documentar Este proprie cercetrii pe documente i privete modul n care datele cuprinse n diferite tipuri de documente pot fi utilizate n scopuri tiinifice. Tipuri de documente: orice document - n sens larg. n criminologie se folosesc adesea urmtoarele documente: statistici demografice, judiciare, economice etc. , dosarele privind cauzele penale, documentele personale, mass-media. Tipuri de analiz a documentelor: analiz de coninut i analiz statistic. e) Tehnicile secundare Acestea i propun analiza trsturilor psihologice ale infractorului, a comportamentului individual i de grup, a intensitii factorilor de inadaptare i a rolului lor n etiologia criminalitii. Principalele tehnici secundare folosite de criminologie sunt: 1) Testele - de reuit (testul de inteligen Binet-Simon); - de personalitate (de tip chestionar, proiective, obiective). 2) Scala de atitudini - pentru cunoaterea intensitii atitudinii unui infractor n raport cu un noninfractor, a atitudinii comunitii fa de faptele antisociale etc.
V. ETAPELE CERCETRII

1. Consideraii prealabile. Tipuri de cercetare. Alegerea temei Tipuri de cercetare n criminologie rmne valabil diviziunea n cercetare fundamental i cercetare aplicativ. n cadrul acestei clasice diviziuni exist, n criminologie, o diversitate de tipuri de cercetare: a)cercetarea etiologic (are ca scop descoperirea cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz svrirea de infraciuni); b) cercetarea de evaluare (evalueaz rezultatele, msoar eficacitatea sistemului judiciar); c) cercetarea activ (reprezint tiinele sociale); d) cercetarea operaional (reprezint tiinele exacte).
220

Alegerea temei Privitor la alegerea unei teme, urmtoarele aspecte sunt eseniale: a) factorii de natur individual (pregtirea teoretic a cercettorului, experiena sa practic); b) ordinea de prioritate n cercetarea criminologic sub aspectul originalitii, actualitii i utilitii temei; c) posibilitile concrete de realizare a cercetrii (ntinderea temei, timpul afectat temei, bugetul necesar, componena echipei de cercetare, accesul la sursele de documentare). 2. Cadrul cercetrii: problematica cercetrii sau cadrul teoretic cadrul de referin, cadrul conceptual, elaborarea ipotezelor. Cadrul concret Problematica cercetrii sau cadrul teoretic presupune trei faze succesive: a) Cadrul de referin n cuprinsul lui se prezint pe larg tema, se expun scopurile, obiectivele urmrite, aria de referin. Un rol important n stabilirea cadrului de referin revine documentrii. b) Cadrul conceptual: - se definesc nominal conceptele; - dezmembrarea conceptelor n elementele componente, numite dimensiuni; - despicarea dimensiunilor n indicatori (realiti uor msurabile); un indicator msurabil i cuantificabil devine o variabil; - sintetizarea datelor obinute anterior prin formarea indicilor (un indice exprim combinarea mai multor indicatori). c) Elaborarea ipotezelor: ipoteza este cea care direcioneaz cercetarea, introducnd o ordine logic i fiind o propunere de rspuns la o ntrebare pus. n criminologie, cercetrile au la baz ipoteze prealabil formulate care confirm sau infirm o anumit teorie criminologic (privind cauzele fenomenului criminalitii, creterea acestuia n anumite perioade etc.). Cadrul concret Constituie etapa alegerii i definitivrii metodelor i tehnicilor de cercetare. 3) Analiza i interpretarea Datele culese n cadrul cercetrii sunt prelucrate matematic (operaii de nseriere, clasificare, ordonare a informaiilor). Ulterior, sunt grupate n categorii i notate cu cifre de cod. Dup codificare, informaiile sunt prezentate sub form de tabele. Valorificarea datelor se va face de ctre cercettorii criminologi, ajutai de factorii de decizie, de organismele cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii.
221

VI. CRIMINOLOGIA N SISTEMUL TIINELOR

1. Autonomia criminologiei Caracterul autonom al criminologiei Prin obiectul i scopul specific, prin adecvarea metodei la obiectul cercetat, criminologia este o tiin autonom. Dei are legturi strnse cu alte tiine, criminologia nu are un caracter auxiliar n raport cu dreptul penal sau cu alte tiine sociale. Caracterul unitar al criminologiei Dup ce nume ilustre n criminologie precum Sellin i de Greff i-au contestat caracterul unitar, realizarea sintezelor criminologice din anii 60, care combin dreptul, psihologia, psihiatria i biologia ntr-o tiin autonom, contribuie la afirmarea caracterului unitar al criminologiei. Caracterul interdisciplinar al criminologiei Prin obiectul su de studiu, criminologia este o tiin social cu caracter interdisciplinar n cadrul creia criminalitatea este studiat prin apelarea la domenii conexe cunoaterii umane. Abordrile interdisciplinare, n plan teoretic i metodologic, realizeaz ntr-o finalitate proprie sinteza criminologic. Caracterul complex al criminologiei Datorit obiectului, scopului, funciilor sale, criminologia este o tiin cu caracter att teoretic, ct i practic. Ea face parte din categoria tiinelor complexe, deoarece opereaz cu concepte care implic judeci de valoare, dar care nu au semnificaie dect n cadrul unei aplicri n practic. 2. Dependena criminologiei Criminologia i tiinele penale a) Criminologia i dreptul penal - Deosebiri. Dup criteriul obiectului, dreptul penal are un obiect generic criminalitatea i un obiect specific triada infraciune, rspundere penal, sanciune. Criminologia urmrete, n planul scopului imediat, prevenirea criminalitii, umanizarea formelor de reacie social, tratamentul delincvenilor. Dreptul penal are ca scop imediat aprarea valorilor sociale fundamentale mpotriva criminalitii. Cele dou se deosebesc i n ceea ce privete funciile i metodele folosite. - Dependena. Criminologia este dependent de dreptul penal mai ales prin mprumutul de concepte; n procesul de creare a legii penale, de individualizare a pedepsei etc. , criminologia influeneaz dreptul penal. b) Criminologia i dreptul procesual penal Legislaiile procesuale moderne au suferit modificri i datorit influenei criminologiei. Studiul reaciei sociale se concentreaz asupra mecanismelor prin care se ajunge la dobndirea statutului de delincvent,
222

mai ales n condiiile n care garaniile procesuale nu sunt respectate sau sunt minime. c)Criminologia i tiina penitenciar penologia tiina penitenciar a avut ca obiect de studiu iniial pedepsele n mediu nchis, fiind asimilat la nceputurile ei criminologiei. Datorit amplificrii i diversificrii sistemului sancionator, denumirea a devenit improprie, fiind nlocuit cu cea de penologie. Muli autori opteaz pentru denumirea de drept execuional penal, care ar acoperi ambele domenii. n concepia nord-american, penologia a fost i este inclus n criminologie. d) Criminologia i politica penal Prin finalitatea sa, criminologia i aduce o contribuie esenial la cunoaterea criminalitii, la particularizarea principiilor de politic penal. Politica penal alturi de dreptul penal definesc axul n jurul cruia criminologia i desfoar cercetrile. e) Criminologia i criminalistica Criminalistica rspunde la ntrebarea cine, criminologia la ntrebarea de ce. Criminologia ofer criminalisticii date privitoare la personalitatea infractorilor, a victimelor, la mecanismele trecerii la act ; criminalistica ofer date cu privire la relaia victim-infractor, date privind modurile de executare a diferitelor tipuri de infraciuni. f) Criminologia i sociologia penal Sociologia penal studiaz interaciunile dintre normele dreptului penal i diferii factori ai vieii sociale. Ca scop, sociologia penal urmrete cunoaterea influenei factorilor sociali asupra normelor penale. Ca metode, ea folosete numai metodele sociologice, n timp ce criminologia face apel la un evantai mult mai larg de metode. g) Criminologia i alte tiine Criminologia este o tiin general despre criminalitate n timp ce tiinele de care este dependent, datorit caracterului ei interdisciplinar sociologia, psihologia, psihiatria, biologia sau mai exact unele capitole sau subramuri ale acestora abordeaz numai anumite aspecte ale fenomenului criminalitii. 3. Criminologia n nvmntul universitar Modelul european Italia. Predat iniial n facultile de drept i medicin, n ultimele decenii se nregistreaz o sporire a numrului de catedre de criminologie n alte faculti (sociologie, psihologie etc.), existnd organizat i un doctorat n criminologie. colile de specializare n criminologie clinic, cu o durat de trei ani, de pe lng facultile de medicin (Milano, Genova, Bari) se adreseaz liceniailor n medicin, drept, sociologie, psihologie etc.
223

Frana. Criminologia se pred cu precdere n cadrul facultilor de drept, existnd i filiere specializate n cadrul programelor de diplom pentru studii aprofundate, de studii superioare specializate, unele universiti organiznd i seminarii speciale de doctorat. Belgia. colile de criminologie din cadrul facultilor de drept erau considerate centre de specializare a juritilor i ofereau o licen special n criminologie alturi de cea de baz. Din anul universitar 1968-1969, Universitatea din Louvain a introdus un program academic complet n criminologie cu o durat de 4 ani, finalizat cu o diplom de licen n criminologie. Modelul nord-american. n toate centrele universitare, colegiile din SUA, se menine mprirea domeniului criminologiei n dou domenii: criminologia ca disciplin tiinific i acela al justiiei penale i educaiei specializate (ca profesie). Criminologia se preda n departamentele de sociologie, iar programele universitare destinate formrii specialitilor n justiia penal cuprindeau cursuri de drept, administraie i criminologie. n prezent, se manifest o anumit detaare a criminologiei i justiiei penale de sociologie, ca i o revenire n atenia programelor universitare a ideii de tratament i resocializare. Modelul canadian. Criminologia ca disciplin universitar i ca profesie ocup n Canada un loc deosebit. Debutul a fost n anul 1960, cnd n cadrul departamentului de sociologie al Universitii din Montreal s-a nfiinat o secie de nvmnt criminologic, transformat ntr-un departament autonom, apoi n coala de Criminologie. coala de criminologie de la Montreal organizeaz un ciclu complet de nvmnt, devenind principala furnizoare de specialiti pentru o serie de structuri (servicii sociale, comisii de liberare condiionat, clinici pentru sprijinul copiilor delincveni). 4. Definiia criminologiei tiina despre criminal. Potrivit lui de Greff, criminologia reprezint ansamblul tiinelor criminale, dar reprezint de asemenea omul criminal. tiina despre crim. Sutherland i Cressey nglobeaz n sfera criminologiei procesele de elaborare a legilor, nclcrile acestor legi, reacia social fa de aceste nclcri. Ei includ n sfera criminologiei penologia i sociologia penal. tiina despre fenomenul criminalitii. Reprezentanii orientrii sociologice care au mbriat varianta dezorganizrii sociale sau patologiei sociale includ fenomenul criminalitii n sfera mai larg a devianei sau a fenomenelor de marginalizare.
224

tiina despre dinamica actului criminal. Dup anul 1950, criminologia etiologic este criticat, conturndu-se o nou orientare, promovat de E. de Greff, care elaboreaz o teorie bazat pe mecanismele trecerii la act. tiina despre reacia social. Potrivit reprezentanilor noii criminologii, delictul, delincventul i crima sunt rezultatul mecanismelor de reacie social (de etichetare). Definiia criminologiei. Criminologia este tiina care studiaz factorii i dinamica actului criminal, precum i reacia social fa de acesta, n scopul prevenirii criminalitii, umanizrii sistemului de represiune i reintegrrii sociale a delincvenilor.
VII. CONFRUNTRI DE IDEI N CRIMINOLOGIE

1. Privire general asupra principalelor orientri Teoriile criminologice n criminologie, teoriile servesc pentru a explica anumite fenomene sau comportamente, fie pentru a contribui la o mai bun nelegere a unor procese sau fenomene, fie pentru elaborarea unor programe de tratament. Componentele de baz ale unei teorii sunt: conceptele, variabilele, postulatele, forma. n marea lor majoritate, teoriile criminologice fac parte din categoria teoriilor probabiliste sau statistice. Ele explic anumite fenomene sau comportamente (criminalitatea, comportamentul delincvent), contribuie la o mai bun nelegere a unor procese i fenomene sau la elaborarea unor programe de prevenire i tratament. n prezentul curs, teoriile criminologice sunt prezentate funcie de criteriul modelului etiologic. Astfel, ele au fost grupate n raport cu orientarea etiologic predominant, i anume: biologic, psihiatricpsihologic i sociologic, un loc aparte fiind rezervat teoriilor integrative. n caracterizarea fiecrei orientri, determinant a fost prioritatea pe care diferii autori au conferit-o unor categorii de cauze n geneza fenomenului studiat. 2. Cauzalitatea n criminologie Consideraii generale. Criminologia, ca orice tiin autonom, nu se poate dispensa de analiza cauzelor fenomenului sau fenomenelor constituind sfera sa de preocupri. Este o exigen impus de nsi raiunea de a fi a oricrei tiine, care nu se poate mulumi cu datul, care este chemat s priveasc dincolo de aparene, s sesizeze, s explice esena fenomenului. Fora tiinei const nu n capacitatea de a explica un fenomen produs, de a-l explica postfactum, ci, mai ales, n posibilitatea pe
225

care o are ca, utiliznd datele astfel obinute, s poat prevedea apariia unor fenomene similare pentru ca aceste fenomene s fie prevenite dac sunt negative sau favorizate dac sunt pozitive. Concepte operaionale (sistem, structur, funcie, cauz, condiie, efect, factor, posibilitate, realitate) Sistemul este un ansamblu superior organizat de elemente, din care fiecare constituie un sistem, aflate n relaie ntre ele i cu ntregul cruia se subsumeaz. Orice sistem se caracterizeaz printr-o structur (o anumit form de organizare, care prezint dou dimensiuni: datul-dimensiunea sincronic, starea n care se gsete sistemul n momentul descrierii sale i dimensiunea diacronic, care reflect evoluia n timp). Orice sistem are o funcie, definit ca un complex de proprieti care se exercit n raport cu alte sisteme. Cauza este fenomenul care precede i determin un alt fenomen efect. Condiiile sunt acele mprejurri care, fiind lipsite de eficien cauzal propriu-zis, influeneaz prin prezena lor evoluia fenomenului-cauz. Factorul este orice element care concur la producerea unui rezultat. Este un concept mult mai larg dect cele de cauz i condiii. Particularitile raportului de cauzalitate n criminologie Datorit complexitii fenomenului criminalitii, problema raportului de cauzalitate este foarte dificil. Pentru a formula o explicaie a fenomenului studiat, trebuie s se identifice factorii care au contribuit la apariia unui comportament delincvent i n ce msur contribuia adus are valoare de cauz sau condiie favorizant. Criminologul se va confrunta nu numai cu dificultile legate de complexitatea fenomenului studiat, dar i cu acelea datorate faptului c trebuie s reconstituie realitatea care a precedat actul criminal. n concluzie: teoriile criminologice sunt teorii probabilistice; nici o teorie expus nu ofer un rspuns complet problemei cauzalitii actului delincvent.
VIII. ORIENTAREA BIOLOGIC

1. Caracterizare general n cadrul acestei orientri sunt reunite teoriile reducioniste, care atribuie comportamentului delincvent un substrat organic, precum i concepiile moderate, n cadrul crora investigaia cu privire la rolul factorilor biologici nu exclude alte influene. Caracteristice pentru
226

ansamblul acestor teorii sunt limitarea obiectului criminologiei la studiul delincventului, ncercarea de demonstra existena unor trsturi specifice de ordin bioantropologic ce difereniaz delincventul de nondelincvent. 2. Teoria atavismului evoluionist Are ca reprezentant pe italianul Cesare Lombroso i lucrarea sa consacrat, denumit Omul delincvent. Formuleaz ipoteza atavismului evoluionist, potrivit creia caracterele omului primitiv i ale animalelor inferioare pot aprea la anumii indivizi sub forma unor stigmate anatomice (malformaii ale cutiei craniene, ale scheletului, anomalii ale nasului etc.), ipotez pe care o lrgete ulterior incluznd i degenerescena datorat epilepsiei. Aceste anomalii permit identificarea unor predispoziii pentru comiterea crimei. Studiile de psihiatrie l conduc pe Lombroso la concluzia unei similitudini dintre criminalul nnscut i nebunul moral. Lombroso a ncercat s demonstreze c ntre criminal i noncriminal ar exista o diferen de natur. El realizeaz o tipologie a indivizilor, care cuprinde, alturi de criminalul nnscut, tipurile pasional, epileptic, ocazional. Consider femeia criminal ca un tip aparte n cadrul clasificrii menionate. n plan metodologic, principala eroare const n faptul c Lombroso nu a folosit grupuri de control care s ofere suport tiinific afirmaiilor sale. Cercetrile ulterioare de antropologie au artat c procesele ce caracterizau gndirea omului primitiv nu difer radical de cele ale omului epocii actuale. 3. Teoriile ereditii, biotipurile criminale Ereditate i mediu Reprezentant - Charles Goring Critic teoria lui Lombroso. Folosete grupuri de control n cercetrile sale i demonstreaz c anumite inferioriti fizice ale criminalilor sunt ereditare, iar comportamentul social este un comportament motenit. Arborele genealogic Studiile realizate n SUA au ncercat s demonstreze c n familiile ai cror ntemeietori au antecedente penale exist un numr mai mare de infractori. Cauza principal a criminalitii ar fi ereditatea. Gemenii Au fost efectuate studii pe gemeni monozigotici i dizigotici. S-a ncercat s se demonstreze c predispoziia ereditar n comiterea actului infracional constituie, n cazul gemenilor monozigotici, un factor foarte puternic.
227

Copiii adoptai Studiile au fost realizate n special n SUA i Suedia. Ele au ncercat s stabileasc anumite corelaii n cazul copiilor adoptai, i anume s stabileasc dac comportamentul delincvent al unora dintre acetia urmeaz linia de comportament a prinilor biologici sau a prinilor adoptivi. Cauzele au fost considerate a fi de ordin ereditar. Biotipurile criminale Curentul biotipologic a folosit dou tipologii cunoscute: tipologia lui E. Kretschmer i aceea a lui W. Sheldon. Pornind de la aceste tipologii, criminologii au ncercat s realizeze diferite asociaii cu criminalitatea. Inteligena i crima Cercetrile au ncercat s stabileasc o corelaie semnificativ ntre anumite deficiene mentale i criminalitate. Reprezentant: Goddard. Cromozomul Y Cercetrile au pretins c exist o corelaie ntre anomaliile cromozomice i criminalitate. Corelaii semnificative apar ntre surplusul de cromozomi i criminalitate. Studii efectuate de: Patricia Jacobs (Anglia), Herman Witkin i Sarnoff Mednik (Danemarca). 4. Teoriile bioconstituionale Teoria inadaptrii biologice Reprezentant: criminologul suedez Olof Kinberg. Consider c este nevoie s se studieze personalitatea individului pentru a se descoperi cauzele care-l determin s comit infraciuni. Pentru a desemna personalitatea, folosete conceptul structur biologic actual. Teoria are dou variante: a) varianta constituional - are la baz lucrrile psihiatrului suedez Sjobring. Consider c factorii fundamentali ai constituiei biopsihologice sunt: capacitatea, validitatea, stabilitatea i soliditatea. n raport de distribuirea acestora se realizeaz o clasificare a indivizilor (supercapabil, supervalid, superstabil, supersolid etc.). De asemenea, un alt concept folosit de Kinberg este acela de funcie moral; b) varianta patologic - include bolile mentale, tulburrile de inteligen etc., care determin o deficien a funciei morale. Acord prioritate factorilor biologici n etiologia crimei. Teoria constituiei delincvente Reprezentant: criminologul italian Benigno di Tullio. Confer o semnificaie mai larg dect Kinberg conceptului de constituie, care ar cuprinde, pe lng elementele ereditare i congenitale, i
228

pe cele dobndite, n special, n prima perioad a vieii. Introduce conceptul de prag (este folosit acest concept n cadrul concepiei potrivit creia tendinele criminogene vor fi mai puternice la anumii indivizi, determinndu-i s reacioneze la unii stimuli exteriori diferit fa de alii, avnd praguri de reacie diferite) i consider crima ca fiind o manifestare a inadaptrii individului la mediu. 5. Noile tendine Premise. Cercetrile din epoca modern (studiul neuronului ca entitate anatomic, chirurgia creierului, studierea funcionalitii creierului animalelor) au permis o acumulare de informaii care au fost folosite la explicarea unor comportamente i procese psihice. Reconsiderarea orientrii. Evaluarea rolului factorilor biologici n geneza criminalitii se face cu mai mult pruden ca n trecut, afirmndu-se c nu exist nici un tip particular de comportament criminal, nici chiar n cazul violenei episodice, care s fie determinat numai de factorii biologici. Direcii de cercetare. S-au realizat cercetri care pun n eviden relaia dintre factorii biologici i criminalitate. Astfel, s-a demonstrat existena unor factori care au o legtur direct cu comportamentul antisocial (tumori, epilepsia) sau o legtur indirect (complicaii prenatale). Alte cercetri au constatat o legtur ntre delincven (comportament agresiv) i encefalite endemice sau subacute. O alt direcie de cercetare studiaz influena factorilor biochimici asupra crimei, dar, cu excepia nivelului testosteronului (au aprut anumite corelaii ntre nivelul acestuia i comportamentul agresiv), rezultatele sunt negative. 6. Evaluare critic Limitele teoriilor prezentate. Principala limit a acestor teorii const n tendina de biologizare a omului, de considerare a datului biologic drept component esenial a personalitii umane, de transformare a anomaliilor bioconstituionale n criterii de clasificare a indivizilor n buni i ri. Concluzie. Dincolo de toate limitele teoretice i metodologice, aceast orientare are anumite merite n edificarea criminologiei ca tiin (studiul personalitii infractorului, introducerea examenului multidisciplinar, a metodei pozitive, a metodei tipologice etc.).

229

SEMESTRUL II IX. ORIENTAREA PSIHIATRIC-PSIHOLOGIC

1. Caracterizare general n aceast orientare au fost grupate principalele teorii i concepii a cror trstur esenial const n centrarea explicaiei cauzale pe factorii psihologici. Sunt examinate teorii extreme, care reduc geneza crimei la psihicul individului, ca i variante nuanate, a cror linie de demarcaie ntre orientarea biologic i sociologic este mai greu de trasat. 2. Perspectiva psihiatric-psihanalitic Sigmund Freud Consider c personalitatea individului are trei instane: Eul (contiina de sine), Supraeul (contiina moral) i Sinele (instincte i tendine refulate). Eul asigur echilibrul dintre instinctele i tendinele profunde ale individului i normele primite prin educaie. Existena unor stri tensionate ntre aceste trei instane duce la conflict, care se poate rezolva prin sublimare i refulare. Diferena dintre infractor i noninfractor se situeaz la nivelul Supraeului i se datoreaz incapacitii individului de a depi complexul oedipian. Freud analizeaz i criminalul care comite infraciunea datorit complexului de vinovie. Influena psihanalizei asupra criminologiei Cercetrile criminologice ulterioare au fost influenate de psihanaliza lui Freud. Alexander i Staub au analizat diferite tipuri de criminali prin prisma celor trei instane ale personalitii. Alte cercetri au analizat o personalitate de tip nevrotic n opoziie cu o personalitate n conflict cu societatea. Astfel, se ajunge la concluzia c infractorul ar fi victima unor conflicte interioare ntre instinctele sale insuficient controlate de Supraeu i regulile de conduit din viaa social. Neofreudianismul. n ultimele decenii s-a produs o schimbare important n abordarea personalitii. Un numr important de psihiatri resping ideea de om biologic i/sau acela de om psihologic, considernd c individul i controleaz comportamentul i are responsabilitatea aciunilor lui (A. Adler, E. Fromm, Ray Jeffery). 3. Teoria psihomoral Etienne de Greeff Consider c personalitatea infractorului se structureaz de-a lungul unui proces lent de degradare moral a individului, care, n final, l conduce
230

la comiterea actului criminal. Acest proces este denumit proces criminogen, n evoluia cruia se disting trei faze: - faza asentimentului temperat (ia natere ideea de crim); - faza asentimentului formulat (accept comiterea crimei); - faza trecerii la act, cnd accept eliminarea victimei i n care individul trece printr-o stare periculoas. Noel Mailloux Transfer problematica personalitii infractorului n sfera patologiei, asimilnd infractorul cu debilul mental, nevrozatul. n dezvoltarea personalitii exist dou momente: apariia identitii autentice i consecina acesteia asupra motivaiilor individului. Cnd apare un eec de identificare, consecina este un dezechilibru psihic ce se exprim prin delincvena din obinuin. 4. Teoria personalitii criminale Jean Pinatel Respinge diferena de natur dintre infractor i noninfractor, considernd c ntre acetia este o diferen de grad. De aceea, este necesar s se evidenieze acele trsturi psihologice care transform asentimentul temperat n asentiment tolerat. Este de prere c personalitatea criminal reprezint o constelaie de trsturi care apare ca o rezultant, i nu ca un dat. Ulterior, Pinatel i revizuiete teoria i insist asupra caracterului dinamic al personalitii criminale, care trebuie privit n micare. De asemenea, consider criminalitatea ca o maladie moral a societii criminogene, caracterizat printr-o deteriorare a valorilor fundamentale. 5. Evaluare critic Limite Eroarea orientrii psihiatrico-psihologice const n considerarea infractorului ca posesor al unei personaliti de un tip aparte, difereniat ca natur sau grad de cea a noninfractorului. Pe plan etiologic, eroarea const n reducerea problematicii personalitii umane la factorii de ordin psihologic. Concluzie. Multe din conceptele freudismului, ca instanele personalitii, simbolistica visurilor etc. , au intrat definitiv n vocabularul criminologic. n plan etiologic, se reine ca valoroas ideea siturii cauzelor directe ale infraciunii la nivelul individului i al personalitii sale. Acestei orientri i se datoreaz acumularea unui bogat material factual, care a permis sondarea universului psihic al infractorului, dezvluind aspecte interesante cu privire la motivaia actului infracional, dinamica producerii acestuia etc.
231

X. ORIENTAREA SOCIOLOGIC

1. Caracterizare general n cadrul acestei orientri, de departe cea mai bogat n teorii i concepii privind cauzele criminalitii, am folosit clasificarea teoriilor prezentate dup apartenena teoriei fie la modelul consensual, fie la modelul conflictual de analiz social. Sunt prezentate teorii extreme care explic socialul prin social, ca i acele variante care avanseaz teorii specifice cu privire la comportamentul delincvent, ncercnd o explicare a individualului prin social. 2. coala cartografic Pune n centrul preocuprilor sale analiza statistic a criminalitii, ncercnd s surprind anumite regulariti n dinamica acesteia. Reprezentani: A. M. Guerry, A. J. Quetelet (care a formulat legea termic a criminalitii), H. Mayhew. 3. coala sociologic Consider c n geneza criminalitii un loc important l au factorii sociali. Cei mai cunoscui reprezentani sunt Durkheim i Tarde din cadrul colii mediului social. Durkheim consider criminalitatea ca fcnd parte din orice societate normal. Crima este, n opinia sa, necesar i util. Folosete conceptul de anomie, pe care-l definete ca fiind o stare obiectiv a mediului social caracterizat printr-o dereglare a normelor sociale datorit unor schimbri brute (crize economice, rzboaie). Tarde este autorul teoriei imitaiei, pe care o consider principala cauz a criminalitii. n opoziie cu Durkheim, nu consider crima un fenomen normal al vieii sociale. Pentru el, infractorul este un parazit n cadrul societii. E. Ferri i sociologia criminal n concepia lui Ferri, crima are o determinare multipl. mparte factorii angrenai n producerea infraciunii n trei categorii, i anume: factori antropologici, factori fizici i factori sociali. Dintre acetia acord prioritate factorilor sociali (organizarea economic, sistemul de educaie etc.). 4. Teorii criminologice inspirate din modelul consensual Caracterizare Teoriile din cadrul acestui model consider infractorul ca un inadaptat i propun drept remediu diferite metode de resocializare a acestuia. Esena acestor teorii const n recunoaterea unor norme ce ocrotesc valori sociale dominante. Contestarea acestora plaseaz individul n categoria infractorilor.
232

coala de la Chicago Modelul de analiz pornete de la recunoaterea unei analogii ntre ecologia uman i cea vegetal. Promotorii acestei coli au ncercat s explice cauzele delincvenei n marile concentraii urbane n care proporia imigranilor era foarte ridicat. Reprezentanii ei, C. R. Shaw i H. D. McKay, consider imigranii ca pe noi specii de plante ce triesc pe pmnt ostil i ncearc s supravieuiasc apelnd la diferite forme de adaptare. Teorii de esen culturalist a) Teoria asociaiilor difereniale Reprezentant: E. Sutherland. Acesta propune o abordare multifactorial a criminalitii. Pornete de la ipoteza urmtoare: comportamentele delincvente se dobndesc prin asociere cu subieci ce apreciaz favorabil aceste comportamente i prin izolarea de subieci care le consider negative. Un individ ce se gsete ntr-o situaie prielnic se angajeaz n conduite delincvente numai dac ponderea aprecierilor favorabile prevaleaz asupra aprecierilor defavorabile. Asociaiile difereniale sunt diferite, funcie de: frecven, durat, prioritate, intensitate. Identific anumite forme de criminalitate care scap de sub incidena legii penale. Studiaz criminalitatea gulerelor albe. b) Teoria conflictelor de cultur Reprezentant: Thorsten Sellin. Definete conflictele de cultur ca fiind conflicte de sensuri, de semnificaii cu privire la norme, interese i valori sociale. Comportamentul delincvent apare pe fondul conflictelor de cultur, cnd individul e obligat s interiorizeze un sistem ambivalent sau plurivalent de valori i norme. c) Teoria subculturilor delincvente Reprezentant: Albert Cohen. Examineaz diferena de statut social, economic, cultural ce separ clasele i gruprile sociale. Acord un rol important studiului poziiei familiei americane n societate i reine dou atitudini opuse ce separ grupurile sociale: subcultura clasei mijlocii i subcultura popular. Apartenena la o subcultur delincvent se realizeaz printr-un proces de interaciune dintre indivizi care au probleme similare de adaptare, ce duce la o solidaritate de grup, la constituirea de modele i norme. Teoriile de esen funcionalist a) Teoria lui R. K. Merton Explic delincvena prin starea de anomie, pe care o concepe pe un plan concret, spre deosebire de Durkheim. Consider c mediul social are o structur social i una cultural. Anomia ar reprezenta o ruptur n
233

structura cultural cnd apare o discrepan ntre normele sociale, scopurile culturale i capacitatea membrilor grupului de a se conforma acestora. Merton plaseaz fenomenul criminalitii i n afara crizelor economice sau a altor evenimente perturbante. Consider c aceasta este rezultatul tensiunii dintre scopuri i mijloace. Criminalitatea este un rspuns la neconcordana dintre mijloace i scopuri. Pentru a-i atinge scopurile, individul recurge la mijloace ilicite. b) Teoria lui Cloward i Ohlin Autorii leag delincvena de anomie, ns consider c aceast modalitate specific de reacie fa de inegalitile sociale nu este un fenomen individual (vezi Merton), ci unul colectiv. Explic acest fenomen cu ajutorul structurii de oportunitate, adic ansamblul mijloacelor legitime pe care grupul le are la ndemn pentru a-i realiza scopurile. Coreleaz structurile de oportunitate cu subculturile delincvente i identific trei modele de subculturi delincvente: modelul criminal, modelul violent i modelul izolat. Teoriile controlului social a) Teoria nfrnrii - Walter Reckless Autorul acestei teorii ncearc s rspund la ntrebarea de ce, n aceleai condiii, unii comit crime i alii nu. Consider c infraciunea poate fi prevenit sau nfrnt prin dou procese eseniale: unul la nivelul organizrii sociale i cellalt la nivelul individului. Teoria se bazeaz pe o construcie ierarhic n raport cu capacitatea individului de a nfrna conflictele sociale i psihologice cu care se confrunt. b) Teoria controlului social -Travis Hirschi Potrivit lui Hirschi, cea mai mare parte a oamenilor au tendine antisociale. Acestea sunt actualizate cnd controlul social scade. De aceea, important nu este s se cerceteze cauzele criminalitii, ci cauzele conformismului. Hirschi propune ntrirea controlului social, fiind adeptul modelului de control represiv, coercitiv, fapt ce i-a adus numeroase critici. 5. Teorii criminologice inspirate din modelul conflictual Caracterizare Modelul conflictual nlocuiete modelul consensual. Astfel, conflictele dintre indivizi i grupurile sociale n-ar putea fi rezolvate prin adaptarea indivizilor la diferite structuri ale societii, ci numai printr-o transformare a acestora. Curentul interacionist Propune aflarea rspunsului la ntrebarea: De ce o persoan este considerat delincvent?
234

Reprezentani: F. Tannembaum, E. Lemert, H. Becker, Matza, Jeffey etc. Criminologia reaciei sociale Consider c problema fundamental a criminologiei o reprezint studierea ansamblului proceselor ce alctuiesc reacia social fa de fenomenul criminalitii, considerat a fi creaia direct a reaciei sociale. Cercetrile criminologice vizeaz clarificarea problemelor privind analiza sociopolitic a normelor penale, procesele de legiferare i aplicare a legii penale etc. Criminologia critic Mai este denumit i criminologia radical, de orientare neomarxist. Principalii reprezentani: Ian Taylor, Paul Walton, Jock Young. Propun un model formal explicativ al actului deviant, artnd c acesta este rezultatul strilor conflictuale dintre indivizi i structurile politice, economice, specifice capitalismului. Disting cinci etape cu valoare explicativ, i anume: originile ndeprtate ale actului deviant, originile imediate ale acestuia, actul nsui, originile imediate ale reaciei sociale, originile ndeprtate ale reaciei sociale. 6. Evaluare critic Limite Nici orientarea sociologic nu ofer o explicaie deplin a cauzelor fenomenului; studiind relaiile dintre individ i grupul social, aceste teorii nu depesc universul restrns al grupului, considernd influena acestuia asupra individului ca singura surs de determinare social. O alt eroare const n tendina de exagerare a importanei factorilor sociali i neglijare aproape total a individului. Concluzii Dei criminologia reaciei sociale, noua criminologie, a criticat ntemeiat unele paradigme reducioniste care s-au grbit s considere drept cauze ceea ce erau n realitate doar simple condiii, criminologia nu poate abandona cercetrile asupra personalitii umane, a infractorului n special. Creterea criminalitii, exacerbarea violenei sunt realiti care trebuie privite cu maxim responsabilitate; rentoarcerea la mijloacele represive tradiionale nu va putea rezolva problemele criminalitii. Eforturile de a se gsi remedii trebuie canalizate pe o cale realist, de abordare nuanat att a individului n particular, ct i a fenomenului infracional global, de antrenare n activitatea de prevenire i control a acestuia a unor factori multipli, de diversificare a formelor de rspuns social.

235

XI. TEORII CRIMINOLOGICE INTEGRATIVE

1. Caracterizare general ncercrile de integrare au vizat urmtoarele direcii: - integrarea variatelor aspecte ale crimei i criminalului ntr-o singur teorie de natur multifactorial; - integrarea selectiv, bazat pe ideea c toate orientrile conin anumite adevruri, iar contradiciile dintre ele reflect natura complex a problemei studiate. Teoriile prezentate n continuare se nscriu n a doua direcie. 2. Teoria integrativ a violenei Reprezentani: Wolfgang i Ferracuti. Consider c o teorie integrativ trebuie s coreleze opiniile privind unde, de ce, cum s-a comis o crim. n elaborarea teoriei, folosesc conceptul de subcultur al lui Sellin i teoria asociaiilor difereniale a lui Sutherland. 3. Teoria general a lui Hirschi i Gottfredson Se inspir, pe plan conceptual, din coala clasic de criminologie. Fenomenul criminalitii (care e format dintr-un numr impresionant de infraciuni mrunte) ar trebui privit ca un ntreg n cadrul unei teorii integrative. 4. Teoria integrrii culturale difereniale a lui Denis Szabo Studiaz problematica integrrii culturale difereniale din perspectiva antropologiei culturale. Consider c personalitatea i cultura reprezint elementele constitutive ale oricrei tiine umaniste i reunete aceste elemente ntr-o concepie cu valene integrative. Crima este caracterizat ca fiind o structur social: aceleai fore care modeleaz omul n societate modeleaz la rndul lor i criminalitatea.
XII. CRIMINALITATEA I TRANZIIA

1. Volumul i structura criminalitii i principalele sale trsturi dup 1989 Criminalitatea este un fenomen social major prin efectele sale profunde, de durat, comparabil cu criza economic, generatoare de cauze ale criminalitii, dar implicnd i unele dintre efectele ei. n legtur cu dinamica criminalitii, n perioada de tranziie, ceea ce ngrijoreaz nu vizeaz att dimensiunile fenomenului (de la o rat de 192,5 infraciuni la 100. 000 locuitori, n 1988, s-a ajuns la 699, n 1999), ct ritmul de cretere, modificrile n structura criminalitii, mai ales n direcia marii criminaliti, a violenei, dar mai cu seam percepia la nivelul populaiei
236

(comparativ cu perioada anterioar anului 1989, criminalitatea se situeaz pe primele locuri ale motivelor de nelinite). Din analiza informaiilor statistice cu privire la criminalitatea n primii 3 ani ai perioadei de tranziie se constat urmtoarele: - Creterea cu 265% a infraciunilor descoperite fa de perioada precedent (1988, 1989), crescnd cu 163% numrul celor nvinuii. - Media anual a celor patru grupe de infraciuni analizate (infraciuni contra avutului public, contra avutului privat, contra persoanei, contra unor relaii de convieuire social) a crescut de peste 3 ori i jumtate n primii 3 ani ai perioadei de tranziie; cea mai important pondere o dein infraciunile contra proprietii, care au generat un prejudiciu ce depete cu aproape 282% ntreg prejudiciul cauzat n anii 1988-1989. - Infraciunile contra persoanei au crescut n medie de 4 ori comparativ cu perioada anterioar, infraciunile care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social crescnd de peste dou ori n raport cu perioada 1988-1989. 2. Evaluare critic a concepiilor criminologice din perioada totalitar din perspectiva controlului social n perioada comunismului, rata sczut a criminalitii era un slogan menit s ateste superioritatea sistemului, ns, paradoxal, n planul politicii penale exista un model de reacie social deosebit de represiv. Rata real a criminalitii nu poate fi apreciat cu exactitate datorit lipsei statisticilor, factorilor filtru care modificau dimensiunile reale ale fenomenului (actele de clemen), lipsa studiilor de victimizare, a celor de autoraportare, cenzura mass-mediei etc. n ceea ce privete cauzele criminalitii, cu excepia unor cercuri de specialiti, ele nu constituiau obiectul unor dezbateri deschise. n cadrul preocuprilor de a identifica cauzele criminalitii, precum i dimensiunile reale ale fenomenului, studiile realizate au surprins acei factori la nivel macrosocial (crize sociale rzboaie, calamiti , dezechilibre sociale migraia, urbanizarea), la nivel microsocial (eec, anturaj nociv, antecedente penale n familie, climat familial tensionat) i la nivelul individului (de natur bio i psihologic) care reprezentau risc pentru producerea criminalitii. Pornind de la faptul c rata sczut a criminalitii a fost o realitate incontestabil, explicaiile de pe poziiile teoriilor criminologice inspirate din controlul social ofer repere interesante. Noiunea de control social include grupuri mici, precum familie, coal, anturaj i procesele prin care aceste grupuri socializeaz individul. Exist trei modele de control social (C. Ray Jeffery):
237

- controlul bazat pe acceptarea standardelor normative, obiceiuri, cutum; - controlul bazat pe schimbul de mrfuri i servicii; - controlul bazat pe folosirea fricii i coerciiunii. Dintre teoriile controlului social, cea care intereseaz n special este teoria angajamentelor a lui Travis Hirschi. Acesta consider, cum am artat, c majoritatea indivizilor au tendine antisociale i este important s se cerceteze cauzele conformismului, nu cele ale criminalitii. Probabilitatea ca individul s devin deviant sau conformist depinde de intensitatea a patru factori: a)ataamentul fa de coal, grupul de prieteni; b) angajarea ntr-o linie convenional de conduit; c)implicarea n activiti convenionale; d) crezul n valori convenionale. Hirschi propune ntrirea controlului social prin: restaurarea unei discipline stricte n coal, reducerea sau eliminarea ajutorului social, pentru a cultiva responsabilitatea individual, i ntrirea sistemului represiv, prin sporirea severitii sanciunilor penale. Nici unul din factorii considerai eseniali n determinarea unui comportament conformist nu explic rata mai redus a criminalitii n sistemul totalitar. Principalul factor n descurajarea conduitelor deviante l-a constituit frica, instrumentul principal pentru asigurarea ordinii publice i pentru transformarea total a societii. Controlul social circumscris celui de al treilea model prezentat avea ca atribute eseniale frica, violena, teroarea manifest i insidioas. 3. Interpretarea criminalitii n perioada de tranziie din perspectiva teoriilor dezorganizrii sociale, ale controlului social i personalitii criminale Unul dintre cele mai grave fenomene cu care se confrunt Romnia dup 1989 este creterea criminalitii. In contextul unor probleme complexe n plan economic, social, moral, generate de necompetitivitatea economiei, prbuirea sistemului de protecie social, scderea nivelului de trai, creterea omajului i inflaiei, lipsa sau confuzia unor norme sau valori, slbirea controlului social, crete deosebit de mult riscul apariiei comportamentelor deviante, ca fenomen normal de adaptare la starea de anomie, aa cum l descrie E. Durkheim sau ca un comportament inovativ n viziunea lui Merton. Actuala cretere a criminalitii se datoreaz unor modificri importante la nivelul controlului social. Astfel, legea nu are deplin autoritate, la nivelul politicii penale s-au produs modificri (abolirea pedepsei cu moartea, introducerea cauiunii etc.), la
238

nivel microsocial s-a produs o scdere a prestigiului i autoritii instanelor de control social; existena comportamentului deviant la vedere, care sfideaz direct normele sociale (nclcarea normelor de circulaie, comerul stradal ilicit, prostituia), este semnificativ n acest sens. Acest tip de comportament prezint un pericol deosebit prin impactul su asupra populaiei, care se simte abandonat, prin eroziunea imaginii instituiilor statului de drept i a ideii de justiie n general. Teoriile controlului social, alturi de teoria asociaiilor difereniale a lui E. Sutherland i variantele teoriei subculturilor delincvente a lui Cohen, Cloward i Ohlin, pot fi verificate n practic n domeniul delincvenei juvenile, fenomen deosebit de grav, generat, alturi de ali factori de risc, de srcia infantil. Un alt fenomen deosebit de grav n perioada de tranziie este creterea numrului de infraciuni svrite cu violen, mai ales n rndul minorilor i tinerilor, violena de tip utilitar i cea asociat crimei organizate deinnd o pondere nsemnat. Cel mai grav aspect este constituirea, n perioada de tranziie, a unui nucleu dur al criminalitii, format din infractori periculoi pentru care activitatea criminal este un stil de via, impunndu-se, ca o prioritate, adoptarea unor msuri de politic penal deosebit de drastic fa de acetia.
PENOLOGIE I. NOIUNI GENERALE

1. tiina penitenciar tiina penitenciar a avut ca obiect de studiu pedepsele n mediu nchis (de penitenciar), fiind asimilat n Europa, mai ales n Frana, criminologiei. Datorit diversificrii sistemului sancionator prin introducerea unor pedepse neprivative de libertate, denumirea a devenit improprie, utilizndu-se cel mai adesea cea de penologie. Muli autori opteaz pentru denumirea de drept execuional penal, care ar acoperi ambele domenii. n concepia nord-american, penologia a fost i continu s fie inclus n criminologie. tiina penitenciar este definit ca o disciplin socio-uman care studiaz pedepsele privative de libertate ce se execut n penitenciare. tiina penitenciar nu este o tiin normativ, nu studiaz normele juridice privind executarea pedepselor privative de libertate, ci condiiile n care pedeapsa este eficient, n care poate contribui la reeducarea condamnatului. n cadrul ei se studiaz organizarea sistemului penitenciar, regimul de via n penitenciar, se elaboreaz anchete sociale i psihologice
239

asupra deinuilor, cercetrile clarificnd o serie de aspecte, dincolo de cele strict juridice, care pun n eviden eficacitatea acestei msuri, dar i unele neajunsuri care se ivesc n executarea acestei pedepse. 2. Dreptul executrii pedepselor Dreptul executrii pedepselor sau Dreptul execuional penal se poate defini ca o ramur de drept alctuit din totalitatea normelor juridice prin care se reglementeaz relaiile sociale privind executarea sanciunilor de drept penal. Obiectul dreptului executrii pedepselor este alctuit dintr-un grup de relaii sociale speciale, i anume cele care apar n activitatea de executare a pedepselor principale, complementare etc. Domeniul dreptului executrii pedepselor: ansamblul de norme juridice care reglementeaz relaiile sociale aprute n cadrul executrii sanciunilor de drept penal. Caracterele: - sistem cuprinztor de norme de drept ; - caracter autonom ; - caracter de drept public. Scopul: educarea eficient a celui care execut pedeapsa, prevenirea svririi de noi infraciuni i aprarea ordinii de drept, precum i realizarea politicii penale statale privind executarea pedepselor. 3. Penologia Penologia este tiina care studiaz mijloacele de aprare sociale contra faptelor antisociale declarate infraciuni. Este o disciplin nenormativ, social-psihologic, ce studiaz att sanciunile privative de libertate, ct i celelalte sanciuni alternative, neprivative de libertate. Deosebirile ntre penologie i dreptul executrii pedepselor sunt urmtoarele: Penologia este o tiin nenormativ cu caracter social-psihologic care studiaz evoluia pedepselor, privative sau neprivative de libertate n societate, n timp ce dreptul executrii pedepselor este o tiin normativ ce cuprinde totalitatea normelor juridice care reglementeaz relaiile sociale legate de executarea sanciunilor de drept penal. tiina penitenciar este tot o tiin nenormativ care trateaz regimul pedepselor, dar, spre deosebire de penologie, ea studiaz exclusiv executarea pedepselor n mediu nchis. Penologia ofer date despre natura, funciile pedepselor, studiaz evoluia pedepselor n societate, modalitile de executare a acestora, apariia de sanciuni de drept penal noi (msuri educative), sanciuni penale alternative i
240

propune schimbri n sistemul executiv penal care s apere societatea mpotriva infraciunilor i s perfecioneze mijloacele de reeducare social.
II. REACIA SOCIAL FA DE CRIMINALITATE

1. Evoluia fenomenului de reacie social Reacia social se concretizeaz n modelele de politic penal. Prin reacie social se nelege orice reacie de aprare a societii mpotriva celor care ncalc normele de conduit general aplicabile. n raport de calitatea celui care msoar ntinderea i gravitatea represiunii, reacia social poate fi clasificat n represiune privat i represiune etatizat. O dat cu progresele realizate de umanitate, n ultimele decenii a evoluat, cptnd contur tiinific, i problematica infracionalitii, infractorilor i a reaciei sociale. Se disting preocupri n acest sens att la nivel naional, ct i la nivelul celor mai nalte foruri mondiale, inclusiv ONU, care a constituit, n cadrul Consiliului Economic i Social (ECOSOC), n februarie 1992, Comisia Interguvernamental pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie penal. 2. Modelele de reacie social Modelul represiv A fost aplicat n dou etape: a)ajuridic, incluznd rzbunarea privat nelimitat (legea junglei sau legea celui mai tare) i rzbunarea privat limitat (predarea vinovatului, pedeapsa echivalent, compoziie) ; b) juridic, reprezentat prin represiune etatizat, cea mai evoluat form a reaciei represive. Modelul represiv a fost fundamentat de reprezentanii colii clasice de drept penal, al crei ntemeietor a fost Cesare Beccaria, i este caracterizat prin urmtoarele: - pedeapsa trebuie proporionat cu gravitatea faptei; - scopul pedepsei trebuie s fie intimidarea individual i colectiv, respectiv, prevenirea general i special. Cesare Beccaria prezint, n lucrarea sa Dei delitti e delle penne, aspecte privind represiunea etatizat ca model de reacie social. C. Beccaria introduce ideea de utilitate social a pedepsei, cu semnificaia c pedeapsa trebuie s se aplice nu pentru ispire, ci pentru a mpiedica svrirea altor rele n viitor. Pedeapsa trebuie s fie proporional cu gravitatea faptei fr a ine seama de personalitatea fptuitorului, care era vzut ca o entitate abstract, atributele principale ale pedepsei fiind uniformitatea i severitatea. Scopul pedepsei trebuie s fie intimidarea individual i colectiv. Ca modaliti de individualizare, pedepsele erau:
241

eliminatorii, corporale, pecuniare i nsoite de degradri sau interdicii. Beccaria s-a declarat mpotriva pedepselor brutale i infamante, considernd c infractorii i vor multiplica activitatea criminal dac i vor da seama c un au nimic de pierdut. El s-a pronunat mpotriva pedepsei cu moartea, apreciind c aceasta trebuie aplicat numai n cazuri excepionale. Modelul preventiv Este fundamentat pe doctrina pozitivist de la sfritul secolului al XIX-lea, cel mai de seam reprezentant fiind E. Ferri. El afirm necesitatea lurii unor msuri de ordin economic i social care s elimine i s limiteze rolul factorilor generatori ai criminalitii, msuri denumite substitute penale (exemple: iluminatul strzilor, descentralizarea administrativ, reducerea consumului de alcool, reducerea timpului de lucru). Pedeapsa constituie un mijloc de aprare social cu caracter curativ prin care se urmrete vindecarea infractorului, recuperarea acestuia (pe larg n lucrrile: G. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti 1996 i I. Iacobu, Criminologie, Editura Junimea, Iai, 2002). Modelul mixt Apare dup cel de-al rzboi mondial i are ca reprezentani pe F. Grammatica n Italia, Marc Ancel n Frana i T. Sellin n SUA. Obiectivul acestui model este resocializarea infractorului, ca o consecin a umanizrii noilor legislaii penale pe baza cunoaterii tiinifice a fenomenului infracional i a personalitii delincventului.
III. INFLUENA CRIMINOLOGIEI ASUPRA MODELELOR DE POLITIC PENAL

1. Msurile de siguran Criminologia a avut o contribuie important la lrgirea mijloacelor de combatere a criminalitii prin susinerea introducerii n legislaia penal a msurilor de siguran. Aceste msuri sunt necesare pentru c unor categorii de infractori nu li se pot aplica pedepse (minori, persoane bolnave), iar pentru alii, pedepsele aplicate (nchisoarea) nu sunt suficiente (infractorul rmne cu arme, bani, provenind din infraciune). Msurile de siguran sunt sanciuni penale, msuri de constrngere. Se aplic de ctre instanele de judecat, uneori de parchet, persoanelor care au comis infraciuni. Msurile de siguran sunt reglementate n Partea general a Codului Penal i sunt destinate s prentmpine, prin nlturarea anumitor stri de pericol social relevate de fapt, svrirea de noi infraciuni. Aceste msuri sunt: obligarea la tratament medical, internarea medical, interzicerea de
242

a se afla n anumite localiti, expulzarea, confiscarea special, interdicia de a reveni n locuina familiei pe o durat determinat. Examenul individual Presupune un examen al personalitii infractorului, formularea unui diagnostic i elaborarea unui program de tratament n vederea resocializrii acestuia. Acest examen de personalitate a infractorului se afl la baza individualizrii judiciare a pedepsei, urmat de o individualizare penitenciar cu aceeai finalitate. Prima sa aplicare practic s-a realizat n anul 1907 n Argentina, nfiinndu-se un cabinet de psihologie clinic i experimental n cadrul penitenciarului naional. Ulterior, s-au luat msuri similare n Brazilia, Chile, Germania, Austria i Frana. n SUA, la nchisoarea San Quentin din California s-a nfiinat, n anul 1944, un centru de orientare curativ, care examina persoana infractorului i aviza tratamentul ce urma s i se aplice n penitenciar. 2. Terapia resocializrii Denumit i tratamentul individual de resocializare, aceasta se bazeaz pe rezultatele cercetrilor criminologice clinice, avnd ca finalitate ameliorarea tendinelor reacionale ale infractorului, valorificarea aptitudinilor acestuia, rennoirea motivailor i modificarea atitudinii sale. Programele de tratament sunt fundamentate pe metoda clinic, abordnd personalitatea infractorului n unitatea i dinamica sa. Metoda clinic rezid n stabilirea unei relaii speciale de comunicare verbal ntre terapeut i delincveni. Fr a distinge ntre desfurarea tratamentului n libertate, n mediu liber, semiliber sau nchis, tratamentul este individualizat n funcie de diagnosticul pus fiecrui subiect i utilizeaz metode terapeutice, psihopedagogice, psihanalitice etc. Aceast terapie este valoroas prin faptul c implic infractorul n procesul de resocializare; el e pus n situaia de a coopera la transformarea propriei personaliti. 3. Noile tendine n politica penal Neoclasic Se manifest ca un model nou de politic penal represiv, tendin ce trebuie s se manifeste mai ales n cazul terorismului, crimei organizate, infraciunilor contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor funcionarilor publici corupi, conform recomandrilor de politic penal ale celui de al VII-lea Congres al ONU de la Havana, 1990, care a avut ca tem general Cooperarea internaional pentru prevenirea crimei i pentru justiia penal n perspectiva secolului XXI. S-a materializat att n
243

legislaiile penale din rile europene foste socialiste, care i nspresc sanciunile, ct i n rile occidentale (exemplu - noul cod penal francez). Moderat Consecin a tentaiei echilibrului, avnd ca premise dou idei: represiunea prea sever i renunarea la sanciunea penal vor avea drept consecin accentuarea dificultilor n relaiile interumane. Aceast orientare apreciaz c reducerea disparitilor sociale, economice i culturale ntre indivizi este de natur s contribuie la o mai bun integrare social, la implicarea cetenilor n rezolvarea problemelor comunitii i, astfel, la diminuarea criminalitii. Se preconizeaz, printre altele: -aplicarea mai frecvent a unor alternative la pedeaps, cum ar fi munca n serviciul comunitii; -soluionarea conflictelor penale prin mediaiune i dejuridicizare (justiie restaurativ). Radical Cunoscut i sub denumirea de noua criminologie, propune un model aboliionist de politic penal, punnd n discuie legitimitatea sistemului penal i necesitatea nlocuirii lui cu un sistem nepenal, incluznd un ansamblu de msuri i aciuni care s asigure protecia social, dar i o gestiune echitabil a conflictelor. n acest context, rolul criminologiei const n examinarea critic a sistemului de justiie penal existent i preconizarea unor soluii de restrngere treptat i nlocuire a ntregului ilicit penal.
IV. SCOPUL I FUNCIILE SANCIUNILOR PENALE

1. Funcia moral Cu toate c pedeapsa este o msur cu caracter represiv, de natur s provoace infractorului o anumit suferin, ea are un puternic rol i efect educativ, de mpiedicare a repetrii conduitei antisociale, de ndreptare a condamnatului, de formare i permanentizare n contiina acestuia a faptului c respectarea legii penale este o necesitate. 2. Funciile utilitare Exemplaritate. Aceast funcie const n influena pe care pedeapsa aplicat condamnatului o exercit asupra altor persoane, deoarece exist persoane care se abin de la svrirea de infraciuni nu din convingere, ci din teama de pedeaps.
244

Intimidare. Prin aplicarea sanciunii se consolideaz fora de intimidare exercitat asupra destinatarilor normelor de drept penal. Readaptare social. Prin executarea pedepsei se urmrete formarea unei atitudini corecte fa de munc, fa de ordinea de drept i regulile de convieuire social. Reeducarea condamnatului, care s conduc dup executarea pedepsei la o deplin readaptare social, tinde la modificarea structurii de personalitate a condamnatului, la eliminarea concepiilor i deprinderilor antisociale. Sunt considerate ca fiind eseniale n procesul de readaptare social a condamnailor: munca, folositoare din punct de vedere social, educaia colar i pregtirea profesional n diverse meserii, activiti sociale i culturale, educaia religioas. Eliminare. Const n eliminarea, nlturarea condamnatului din societate. Eliminarea temporar se realizeaz cnd pedeapsa se execut n locuri de deinere o anumit perioad de timp ; eliminarea definitiv se realizeaz n cazul condamnrii la pedeapsa deteniunii pe via. 3. Scopul sanciunii penale Scopul pedepsei const n prevenirea svririi de noi infraciuni. Realizarea acestui scop include att prevenia special, adic prevenirea svririi de noi infraciuni de ctre cel condamnat, ct i prevenia general, adic prentmpinarea svririi de noi infraciuni de alte persoane predispuse s svreasc fapte prevzute de legea penal.
V. REGIMUL GENERAL DE EXECUTARE A SANCIUNILOR PENALE

1. Penitenciarul Preliminarii Penitenciarul este instituia n care se execut pedeapsa privativ de libertate, un loc de deinere special amenajat care implic o mprejmuire special, o paz special i camere speciale denumite celule. Penitenciarele trebuie amenajate i organizate pentru a ndeplini funcii cum ar fi: cazarea, hrnirea, igiena, asistena medical, condiii de aplicare a regimului de detenie, desfurarea de activiti educative, folosirea la munc a celor condamnai, paza i supravegherea lor. Dup capacitatea lor, exist penitenciare mici (200-500 locuri), mijlocii (500 -1000 locuri), mari i foarte mari (1000-2000, 3000 locuri). Penitenciarele sunt coordonate la nivel central de Direcia General a Penitenciarelor, structur care face parte din Ministerul Justiiei, iar la nivel local fiecare penitenciar are conducere proprie reprezentat de un director civil, preferabil liceniat n drept, ajutat de un director adjunct militar, care
245

rspunde de paza i securitatea penitenciarului. n cadrul fiecrui penitenciar exist o comisie format din director, un educator, un medic sau un psihiatru, precum i eful compartimentului de eviden i organizarea muncii, care analizeaz comportarea condamnailor i face propuneri privind regimul i tratamentul acestora. Personalul este format din personal de paz i supraveghere, personal administrativ, personal specializat (psihologi, pedagogi etc.). Repartizarea condamnailor n penitenciare se face dup criterii variate, cum ar fi: natura infraciunii, natura pedepsei, antecedentele penale etc. n funcie de durata pedepsei, n penitenciar se execut pedepse pe termen scurt, pedepse de durat medie i pedepse pe termen lung. Regimul de deinere Formele regimului de deinere existente n Romnia Regimul de deinere n comun se caracterizeaz prin aceea c persoanele condamnate sunt inute mpreun ziua i noaptea, iau masa, dorm mpreun, lucreaz mpreun n ateliere comune, femeile fiind inute separat de brbai. Regimul de deinere celular const n inerea condamnailor nchii n celule separate ziua i noaptea (mnnc, dorm, eventual lucreaz n celul). Se aplic celor condamnai pentru infraciuni grave, celor condamnai la o pedeaps de lung durat. Regimul de deinere mixt const n inerea condamnatului ziua, n comun, i noaptea, izolat, n celul. Regimul de deinere progresiv const n deinerea, la nceput, n regim celular i, n msura ndreptrii i comportrii bune a condamnatului, n deinerea n comun, apoi la o faz intermediar-regim de semilibertate, iar n final trecerea la libertatea condiionat. Regimul de deinere n Romnia parcurge urmtoarele faze: faza deinerii n carantin, faza deinerii n comun (cu excepia condamnailor pentru infraciuni grave), faza muncii n afara penitenciarului fr paz (tot n aceast faz, unii condamnai pot fi trecui n colonii penitenciare, spitale, penitenciare cu regim de semilibertate), ultima faz de executare a pedepsei fiind cea a liberrii condiionate n termenul hotrt de instan. Regimul de ordine i disciplin Condamnaii sunt obligai s respecte urmtoarele reguli: programul zilnic; disciplin i ordine interioar; s se supun percheziiilor; s respecte regulile de igien; s ndeplineasc n bune condiii muncile la care sunt repartizai, s execute dispoziiile date de conducere i de personalul penitenciarului etc.
246

Regimul de munc i calificare profesional Munca este o component a regimului penitenciar, o obligaie nscris n Codul Penal, un mijloc de reeducare i este o necesitate pentru meninerea unei stri fizice i psihice corespunztoare a condamnailor. Condamnaii sunt repartizai n sectorul industrial, n construcii sau fac munci organizate n penitenciar. La repartizarea n munc se au n vedere aspecte cum ar fi: sntatea, capacitatea de munc, pregtirea profesional a condamnailor. Muncile cu caracter permanent se pltesc (o cot de 40% revenindu-i condamnatului), iar cele cu caracter gospodresc din cadrul penitenciarului nu sunt pltite. Activitatea instructiv-educativ i de reeducare se realizeaz prin programe adecvate n cadrul crora se urmresc: cunoaterea de sine, educaia moral, cunoaterea defectelor i propriilor tendine. Activitatea educativ se realizeaz cu un corp de educatori, instructori (profesori cu experien, psihologi, psihiatri etc.). Completarea studiilor condamnailor se face prin programe de colarizare, n colaborare cu instituii de nvmnt public care asigur certificate colare. Drepturile condamnailor sunt urmtoarele: dreptul de a anuna familia despre situaia n care se afl, dreptul de a se consulta cu avocatul, dreptul de a primi vizite, de a coresponda, dreptul la ngrijire, la tratament medical, dreptul la instruire, dreptul de a li se respecta credina religioas. 2. Executarea n regim deschis sau semideschis n penitenciarele cu regim semideschis, cei condamnai sunt tratai cu exigen i cu ncredere, fr a fi nconjurai de personal de paz n mod strict. Regimul semideschis se caracterizeaz printr-o munc creativ, disciplin liber consimit, care ofer condamnatului simul responsabilitii, organiznd gradual revenirea la viaa normal. Pot beneficia de acest regim condamnaii nerecidiviti cu pedepse de pn la 5 ani care ndeplinesc o serie de condiii (au executat 1/7 din pedeaps, au vrsta peste 21 ani, manifest regret pentru victim, nu execut condamnri pentru infraciuni grave, au constant o comportare pozitiv etc.). Obligaiile, interdiciile, precum i consecinele la care se expun n caz de nerespectare se afl ntr-un regulament pe care l semneaz condamnaii. Obligaiile condamnailor se refer la: respectarea programului de munc, ndeplinirea activitilor productive, respectarea regulilor de igien, grija fa de bunurile din camerele de deinere etc. Ei au o serie de drepturi, n conformitate cu dispoziiile n vigoare: dreptul de a circula liber n afara penitenciarului, putnd veni n contact cu mediul social obinuit, dreptul la echipament, asisten medical, odihn, petiionare, vizite, coresponden.
247

3. Executarea n libertate Acest mod de executare a pedepsei nchisorii n libertate sau executarea n regim deschis sau n libertate se aplic n situaia n care o persoan este condamnat la o pedeaps privativ de libertate de scurt durat. Argumentele avute n vedere pentru aplicarea acestui sistem sunt urmtoarele: a) executarea pedepsei nchisorii n condiii de deinere n penitenciar exercit o influen negativ, n special asupra infractorilor primari (a celor care au svrit pentru prima dat o infraciune); b) penitenciarul este un loc de executare a pedepsei care provoac team, suspiciune i atrage oprobriul asupra celui ce a executat pedeapsa acolo, constituind o piedic n calea integrrii sale n societate (cstorie, profesie); c) procesul de reeducare a condamnailor este dificil i puin eficient n penitenciar; d) costurile ridicate ale executrii pedepsei n penitenciar ; e) executarea pedepsei ntr-un loc de deinere nseamn o rupere de familie, de profesie. Executarea pedepsei nchisorii fr privare de libertate se limiteaz la: condamnai pentru comiterea unor infraciuni uoare, cu un grad redus de pericol social pentru care se prevede pedeapsa nchisorii pn la cel mult un an sau doi; condamnai care au comis infraciuni din culp i care sunt infractori primari; Aceti condamnai sunt supui condiiei de a nu mai svri alte infraciuni pe o perioad de timp. n cazul acestui regim se menine pedeapsa cu nchisoarea, dar ea este nlocuit, substituit (spre exemplu, cu executarea pedepsei la locul de munc). Executarea pedepsei nchisorii n regim deschis mbrac urmtoarele forme: a) obligarea la munc fr privare de libertate (executarea pedepsei la locul de munc); b) suspendarea condiionat a executrii pedepsei; c) executarea pedepsei nchisorii ntr-o nchisoare militar; d) liberarea condiionat; e) executarea pedepsei nchisorii de ctre condamnatul cetean strin prin plata unei amenzi. Aceste forme sunt reglementate n cuprinsul legii penale i n Legea nr. 23/1969 privind executarea pedepselor.
248

4. Liberarea condiionat Este o form de individualizare a executrii pedepsei. Aceast instituie complementar a regimului de executare este reglementat n Codul Penal, n art. 59-61, i urmrete reducerea pedepsei cu nchisoarea i punerea n libertate a persoanei nainte de termen. Msura se ia la ndeplinirea condiiilor exprese de acordare, prevzute n lege, dup executarea unei pri din pedeaps. Condiiile pe care condamnatul trebuie s le ndeplineasc pentru a beneficia de liberare condiionat sunt: - Executarea unei pri din pedeapsa aplicat. - Perseverena i disciplina n munc. - Dovezi concrete de ndreptare. - Se iau n considerare antecedentele penale. La cererea condamnatului, comisia din penitenciar, format din comandantul unitii, un reprezentant al compartimentului de tratamente i sigurana deinerii, un reprezentant al compartimentului de programe socioeducative i procurorul delegat, analizeaz dac sunt ndeplinite condiiile prevzute n Codul Penal i redacteaz un proces-verbal n acest sens. Procesulverbal este trimis instanei de judecat competente s acorde liberarea condiionat, adic celei din judeul n care se afl sediul penitenciarului. Efectele imediate i provizorii ale liberrii condiionate: punerea n libertate a condamnatului, liberare cu efect provizoriu; condiionarea eliberrii, perioad n care condamnatul trebuie s aib o conduit bun i s nu svreasc noi infraciuni; efectul moral, care const n satisfacia condamnatului c, prin propriul efort, a fost eliberat nainte de termen. Efectele finale i definitive ale liberrii condiionate: n cazul cnd condamnatul nu a svrit alte infraciuni, pedeapsa se consider executat, iar liberarea condiionat i provizorie se transform n liberare definitiv, condamnatul fiind n stare de libertate ca i cum ar fi executat pedeapsa n ntregime. Dac a svrit o infraciune n perioada de pn la mplinirea termenului, instana poate dispune meninerea sau revocarea msurii liberrii condiionate. 5. Probaiunea Definiie. Din punct de vedere etimologic, termenul de probaiune provine din latinescul probatio, care desemneaz o perioad de ncercare sau iertare. Probaiunea este posibilitatea acordat infractorilor condamnai de a executa pedeapsa n comunitate, sub supraveghere, sau reprezint un mijloc de a asigura n acelai timp controlul i asistena infractorului n timp ce acesta este lsat n comunitate sub supraveghere.
249

Scopul crerii unui sistem de probaiune: sprijinirea instanelor de judecat n procesul de individualizare a pedepselor, prin promovarea pedepselor neprivative de libertate, precum i creterea gradului de siguran a populaiei prin supravegherea n comunitate a infractorului. Avantajele probaiunii i, totodat, dezavantajele sistemului de executare n penitenciar a pedepsei : - nlturarea consecinelor negative ale pedepsei privative de libertate, inclusiv prin reducerea influenelor mediului penitenciar asupra infractorilor, mai ales asupra celor primari. - Reducerea costurilor legate de privarea de libertate. - Evitarea ruperii legturilor cu familia, cu mediul profesional. - Posibilitatea de reeducare este considerabil fa de mediul penitenciar. - Contribuia personal a condamnatului la reintegrarea sa social etc. - Pe un plan general, contribuie la diminuarea criminalitii. Cadrul legislativ Probaiunea, ca sanciune alternativ la pedeapsa nchisorii, are o vechime apreciabil n dreptul romnesc. Astfel, n Regulamentele Organice i, spre sfritul secolului al XIX-lea, n tradiia penal prin filier francez i belgian se regsesc o palet larg de sanciuni denumite generic alternative la ncarcerare. n Codul Penal actual se regsesc reglementate o serie de msuri i sanciuni neprivative de libertate: suspendarea condiionat a executrii pedepsei, suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere, executarea pedepsei la locul de munc, eliberarea supravegheat- msur educativ aplicat primari. Prin O. G. nr. 92/2000, termenul de probaiune a fost nlocuit cu cel de reintegrare social a infractorilor i supraveghere a executrii pedepselor neprivative de libertate. Prin prevederile O. G. nr. 92, serviciile de probaiune sunt organizate ca structuri independente fa de parchet, instane, penitenciare, n sistemul de justiie, n subordinea unei direcii de probaiune din Ministerul Justiiei. Noutatea i avantajele pe care le aduce instituia probaiunii sunt urmtoarele: - probaiunea este un proces continuu: instana ncredineaz spre supraveghere serviciului de probaiune un client n virtutea unor argumente strict juridice; - supravegherea nu are caracter poliienesc, ci este o posibil completare ntre control, asistare, ajutor; - activitatea de probaiune este o activitate profesionist desfurat de personal calificat; - activitatea de reintegrare social se face prin colaborare cu organisme neguvernamentale; - misiunea principal este de protejare a societii.
250

VI. REGIMURI SPECIALE DE EXECUTARE A SANCIUNILOR PENALE

1. Minori Codul Penal prevede pentru minorii care rspund penal un sistem mixt format din msuri educative i pedepse (nchisoarea i amenda, ale cror limite se reduc la jumtate fr ca minimul pedepsei nchisorii s poat depi 5 ani, iar dac legea prevede pentru infraciunea svrit pedeapsa deteniunii pe via, i se va aplica minorului pedeapsa nchisorii de la 5-20 ani). Msurile educative au prioritate, aplicarea unei pedepse se va face atunci cnd se apreciaz c luarea unei msuri educative nu este suficient pentru reeducarea minorului. Msurile educative prevzute de Codul Penal sunt urmtoarele: mustrarea, libertatea supravegheat, internarea ntr-un centru de reeducare, internarea ntr-un institut medical-educativ. Mustrarea este acea msur prevzut n Codul Penal care const n dojenirea minorului i n artarea pericolului social al faptei svrite, n sftuirea minorului s se poarte astfel nct s dea dovad de ndreptare. Msura se aplic n cazul unor fapte extrem de uoare i, de regul, trebuie s fie luat o singur dat. O astfel de pedeaps devine eficient numai dac instana i asigur cadrul solemn necesar de natur s impresioneze pe minor i, totodat, se adreseaz minorului cu maxim seriozitate, urmrind s influeneze ct mai mult modul su de a privi viaa i obligaiile sociale pe care i le asum. Libertatea supravegheat const n lsarea minorului timp de un an sub supraveghere deosebit prinilor minorului, tutorelui, nfietorului sau unei instituii nsrcinate cu supravegherea minorilor. Eficiena acestei msuri se realizeaz dac supravegherea n condiii corespunztoare i atinge scopul: ndreptarea minorului. Msura se ia pe timp de un an i durata are valoarea unui termen de ncercare, astfel nct, dac minorul svrete o fapt penal, instana va putea revoca msura i o va nlocui cu msura internrii ntr-un centru de reeducare. Internarea ntr-un centru de reeducare este o msur privativ de libertate i se ia ca msur de reeducare a minorilor care au svrit fapte penale de o anumit gravitate; se ia pe timp nedeterminat, dar nu poate dura dect pn la mplinirea vrstei de 18 ani. Msura este eficient dac minorul d dovezi de ndreptare, de srguin la nvtur i de nsuire a cunotinelor necesare, pregtirii profesionale. Pentru a-i atinge scopul, aceast msur nu se poate lua dect fa de un minor cruia, la data pronunrii hotrrii, i-a mai rmas, pn la majorat, suficient timp pentru reeducare. Dac, n timpul liberrii, minorul are o purtare necores251

punztoare, instana poate revoca liberarea. Dac n perioada liberrii sau internrii, minorul svrete din nou o fapt penal, instana i poate aplica o pedeaps, revocnd msura internrii sau, dac pedeapsa nu este necesar, menine internarea i revoc liberarea. Internarea ntr-un institut medical-educativ este o msur privativ de libertate care are un caracter mixt: educativ i medical. Ea se ia fa de minorul care rspunde penal, care, din cauza strii sale fizice sau psihice, are nevoie de tratament i de un regim de instruire i reeducare adecvat strii sale. Se poate lua pn la mplinirea vrstei de 18 ani, dar ea poate fi prelungit de instan cu cel mult 2 ani dac prelungirea este necesar pentru realizarea scopului internrii. Aceast msur presupune un subiect susceptibil de a fi educat, de a-i schimba comportamentul potrivit exigenelor educatorilor. Dac minorul este iresponsabil datorit afeciunilor psihice de care sufer, se vor aplica prevederile art. 48. Cod Penal privitoare la iresponsabilitate. Dac minorul are discernmntul integral i intelectual n limite normale, chiar dac prezint tulburri pe fondul unui deficit de instrucie, msura aceasta nu se va aplica. Msura este eficient atunci cnd starea fizic sau psihic a minorului s-a mbuntit i acesta d dovezi de ndreptare, nsuindu-i cunotinele necesare pregtirii profesionale i coninutul disciplinelor predate. Condamnaii minori se supun, n primul rnd, regimului penitenciar general cu privire la regimul de ordine i disciplin, la regimul muncii, dar i unui regim special de executare. Acest regim special trebuie s in seama de particularitile i necesitile fizice i psihice proprii vrstei acestora, ca i de protecia i asistena special ce trebuie acordate tuturor minorilor n vederea dezvoltrii lor armonioase. Regimul de deinere al minorilor este mai uor pentru c: a) nu muncesc dac trebuie s termine colarizarea sau sunt folosii la treburi gospodreti interne; b) beneficiaz de pachete i vizite mai multe; c) pot primi nvoiri i permisii. d) pot fi propui pentru liberare condiionat. 2. Regimul special al anumitor categorii de infractori majori Regimul aplicat deinuilor condamnai la deteniune pe via Pedeapsa deteniunii pe via se aplic n cazul svririi unor infraciuni dintre cele mai grave (infraciuni contra capacitii de aprare a Romniei, contra statului, contra pcii i omenirii, infraciuni contra vieii) i se execut n penitenciare anume destinate sau n secii speciale existente n celelalte penitenciare. Aceti condamnai au o serie de probleme specifice ca rezultat al duratei nedeterminate a condamnrii lor (exemple:
252

izolarea social, dependen total, sedentarism, singurtatea, uniformizarea i monotonia vieii) i al problemelor care stau la baza comportamentului lor criminal. Cursurile de orientare i pregtire social, programele de tratament vor urmri meninerea relaiilor cu lumea exterioar. Aceti condamnai se resemneaz cu soarta lor, se adapteaz foarte bine la viaa de penitenciar, ns acest fenomen contravine scopului nchisorii, reintegrarea social a delincvenilor. Regimul aplicat deinuilor condamnai la pedepse pe termen lung Pedeapsa nchisorii de lung durat se execut n penitenciare care au amenajate secii speciale n regim nchis. Condamnaii la nchisoare de lung durat sunt o categorie dificil, periculoas, iar executarea pedepsei nchisorii ridic probleme multiple: - regim special de detenie, mai sever; - regim de munc, odihn, disciplin sever; - msuri de paz i supraveghere stricte ; - camere cu un mic numr de paturi, dac este posibil. Tratamentul acestor condamnai poate fi separat pe cteva domenii: munc i activiti educaionale, activiti de relaxare, activiti cu persoane din afara penitenciarului. Ca particulariti, unele obligaii i interdicii se accentueaz: nu pot presta munc n afara locurilor de deinere, pachetele, vizitele, corespondena la intervale i n cantiti mai mici dect cele stabilite pentru celelalte categorii de condamnai. n ceea ce privete munca, numai dup verificarea conduitei, a trsturilor de caracter, condamnaii care au o calificare pot fi folosii n domeniul respectiv. De asemenea, reeducarea acestora implic o munc complex i important, fiind necesar examinarea lor din punct de vedere fizic, psihic, psihiatric. Regimul aplicat tinerilor i femeilor Pentru ca activitatea de reeducare a condamnailor cu vrsta cuprins ntre 18 i 21 ani s fie eficient, sunt necesare cunoaterea personal (studierea dosarului penitenciar, discuii individuale), precum i stabilirea unui program zilnic care s acopere n ntregime timpul condamnatului. Programul va fi structurat astfel: - activiti productive; - instruire teoretic, colarizare, calificare; - activiti educative i culturale; - n zilele de smbt i duminic meditaii, studiu individual, aciuni sportive, hobby. Programele desfurate n unitile penitenciare vor fi structurate pe categorii de vrst, nivel de colarizare, calificare profesional, astfel nct aplicarea lor s determine un rezultat eficient.
253

Din punct de vedere al regimului de detenie, n principiu, femeile condamnate sunt supuse aceluiai tratament ca i ceilali condamnai. Pentru cunoaterea deinutei, se studiaz dosarul penitenciar i se poart discuii cu sociologi, psihologi. Programele pentru femei vor include munca ele nu vor face munci grele, ci o munc potrivit (croitorie, estorie), iar cele care sunt gravide, sau au copii mai mici de un an, nu pot lucra mai mult de 8 ore/zi , educaia i programe speciale care s rezolve o parte din problemele cu care femeile vin n penitenciare. O problem special o reprezint mamele care au copii sugari, sau n vrst de pn la 2, 3 ani; dilema de a crete copii departe de mamele lor sau n penitenciare este de actualitate n majoritatea sistemelor penitenciare. 3. Regimul special determinat de starea fizic sau psihic a condamnatului Condamnaii inadaptai social Sunt acele persoane care au o structur psihic i o experien de via care le face dificil procesul de adaptare sau integrare social. Ele sufer de psihonevroze i psihopatii, acestea nefiind stri de boal psihic, ci numai stri de tulburare psihic, de instabilitate emotiv, de control psihic insuficient. Aceste persoane vin uor n conflict cu ceilali condamnai, au stri de nesiguran, au reacii disproporionate n raport cu diferite situaii n care sunt pui. Este necesar supunerea la un tratament complex i competent, care s in seama de specificul lor moral i psihic. Condamnaii bolnavi Bolnavii fizici temporari pot fi tratai de medicii din penitenciar, iar cei cronici, inclusiv toxicomanii i alcoolicii, au nevoie de tratament de lung durat, special. Ultimii pot fi tratai n afara penitenciarului, n spitale de specialitate, necesitnd un tratament special, ulterior urmnd a se ntoarce n penitenciar. Bolnavii psihici se caracterizeaz prin lipsa contiinei c sunt bolnavi i a pericolului social pe care l reprezint, precum i prin lipsa voinei. n cazul bolnavilor psihici (suferind de: manie depresiv, schizofrenie, paranoia etc.), acetia vor fi examinai psihiatric, psihologic i trimii la tratament n spitale sau instituii medicale speciale i supravegheai n mod deosebit.

254

VII. CONCLUZII GENERALE

1. Structura sistemului penitenciar n perioada de tranziie Administraia General a Penitenciarelor, astfel cum a fost organizat dup 1990, este o instituie militar, subordonat Ministerului Justiiei, cu personalitate juridic. Ea asigur prin activitile desfurate executarea pedepselor privative de libertate, a msurii arestrii preventive i a msurii educative de internare a delincvenilor minori n centrele de reeducare. Aceast instituie are o structur organizatoric format din 5 direcii (Sigurana Deinerii i Regim Penitenciar, Educaie, Studii i Psihologie Penitenciar, Resurse Umane, Logistic, Financiar). Personalul administraiei penitenciare este alctuit din: personal de conducere, de supraveghere, cultural-educativ i alte categorii. Organizarea i funcionarea sistemului penitenciar se stabilesc prin Regulament de organizare i funcionare aprobat de ministrul justiiei, iar atribuiile fiecrei persoane sunt stabilite prin fia postului. Activitatea de control a administraiei penitenciare se refer la: control ierarhic, control judiciar, control administrativ i controale privind respectarea drepturilor persoanelor private de libertate. Aezmintele penitenciare, n numr de 43, aflate n subordinea Direciei Generale a Penitenciarelor, sunt grupate n funcie de volumul complexitatea sarcinilor i gradul de pericol social al deinuilor, dup cum urmeaz: - penitenciare de maxim siguran; - penitenciare de categoria I. Penitenciarele sunt organizate i funcioneaz n baza H. G. nr. 212/2001, privind organizarea i funcionarea Ministerului Justiiei, fiind conduse de un comandant militar sau director (civil). La nivelul fiecrei uniti sunt servicii i compartimente similare cu cele din administraia central, precum i secii de deinere pentru arestaii preventiv, minori, tineri, bolnavi, deinui recidiviti sau foarte periculoi, conduse de comandani de secie. 2. Reforma sistemului penitenciar romnesc prin prisma regulilor europene n domeniu Normele interne n materia executrii pedepselor trebuie s se ncadreze i s respecte reglementrile internaionale n domeniu: - Declaraia Universal a Drepturilor Omului, adoptat de ONU la 10 decembrie 1948. - Convenia European de Aprare a Drepturilor Omului, adoptat de ONU la data de 4 noiembrie 1950.
255

- Ansamblul de reguli minime pentru tratamentul deinuilor, adoptat prin Rezoluia nr. 663 C din 31 iulie 1957 de Consiliul Economic i Social al ONU. - Regulile europene pentru penitenciare adoptate prin Recomandarea R (87) 3 de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei din 12 februarie 1987. - Recomandri i rezoluii ale Consiliului Europei care reglementeaz aspecte din ntreaga sfer a executrii pedepselor (Recomandarea asupra regulilor europene aplicate n comunitate, Recomandarea cu privire la tratamentul deinuilor periculoi, Recomandarea 1257 referitoare la condiiile de detenie aplicate n statele membre ale Consiliului Europei). Evalurile sistemului penitenciar romnesc, realizate de Andrew Barclay (Centrul Internaional pentru studii penitenciare, Londra), n anul 1998, i de Carmen Martinez Aznar (consilier de preaderare al Uniunii Europene), din anul 2002, oglindesc reforma i progresele realizate din punct de vedere al cadrului juridic de executare a pedepselor, al condiiilor oferite de sistemul penitenciar romnesc dup 1990, subliniind, totodat, aspectele negative, pentru nlturarea crora s-au formulat recomandri. Au fost supuse evalurii aspecte precum: cadrul juridic, instruirea personalului, nfiinarea comisiilor de monitorizare penitenciar, revizuirea codului de disciplin a deinuilor i manualul de informare a lor, programele educative pentru deinui, oficiile de ajutor juridic, ngrijirea sntii, pregtirea pentru eliberare, problema automutilrilor i a sinuciderilor deinuilor, vizitarea acestora etc.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV* 1. 2. 3. 4. 5. Rodica Mihaela Stnoiu, Criminologie, Editura Oscar Print, Bucureti, 2002. Rodica Mihaela Stnoiu, Introducere n criminologie, Editura Academiei, Bucureti, 1989. Rodica Mihaela Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Editura Academiei, Bucureti, 1981. Ortansa Brezeanu (coord.), Integrarea social postpenal a infractorilor ntre realitate i perspectiv, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2000. Ortansa Brezeanu, Prevenirea criminalitii la nceput de mileniu, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2001.

* Pentru ambele semestre de studiu. 256

PSIHOLOGIE JURIDIC
Prof.univ.dr. TUDOREL BUTOI Asist.univ. IOANA TEODORA BUTOI SEMESTRUL I Obiective Reputatul jurist Mircea Djuvara condiiona aflarea adevrului de necesitatea inexorabil pentru acei care aplic legile att judectorii, ct i avocaii, s caute ct mai mult posibil prin mijloace tiinifice s cunoasc realitatea, adic s cunoasc inteniunea agentului vinovat (Mircea Djuvara, Teoria General a Dreptului, Enciclopedia juridic, vol. II, Ed. Societatea Anonima, Bucureti, 1930, p. 24). Din aceast perspectiv, psihologia juridic impune o serie de exigene fr ndeplinirea crora actul de justiie rmne un exerciiu steril, tehnicist, lipsit de credibilitate i for, erodat continuu de ineficien i cznd n desuetudine. Ca tiin i practic, psihologia juridic se adreseaz tuturor categoriilor de specialiti care particip la nfptuirea justiiei i ale cror hotrri produc un impact asupra destinului oamenilor aflai sub incidena legii. Din aceast perspectiv, psihologia juridic se definete drept disciplin distinct, cu un pronunat caracter pragmatic, informativformativ i de cultur profesional a magistratului n statul de drept, care are ca obiect studierea nuanat i aprofundat a fiinei umane (persoana) implicat n drama judiciar, n scopul obinerii cunotinelor i evidenierii legitilor psihologice, apte s fundamenteze interpretarea corect a conduitelor umane cu finalitate judiciar sau criminogen (N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, Psihologie judiciar, Ed. ansa, Bucureti, 1992, p. 3). ntruct nu exist fenomene de drept care s nu izvorasc din raporturile psihologice interumane ce fundamenteaz fapte concrete, prezentul curs ofer studentului n drept (viitorului magistrat) cunotinele nelegerii fiinei umane din punct de vedere al subiectivului ei (intenie, simulare, dol, culp, act infracional, mrturisire, bun-credin, disimulare, recepie senzorial, memorare, recunoatere, regret, responsabilitate, stare emoional, vinovie, prevedere, provocare, consimmnt, act de voin, convingere intim, discernmnt, auto-control, legitimitate etc.), oglindit att n conduitele delictuale, ct i cu prilejul mrturiei, anchetei, prizonizrii, victimizrii, reeducrii etc., traducndu-i cele mai intime
257

resorturi motivaionale ale svririi faptei incriminate de lege, cu scopul relevrii n ntregime a adevrului, al unei corecte ncadrri juridice a faptei, al dozrii pedepsei i al soluionrii sub just temei a cauzei. Ca disciplin formativ-aplicativ i de cultur profesional a magistratului n statul de drept, psihologia juridic orienteaz studentul n formare ctre ideea i spiritul etic-deontologic al desfurrii procesului penal cu respectarea demnitii, libertii de contiin i expresie, a integritii psiho-morale i fizice, a liberului consimmnt, a dreptului la aprare i protecie a fiinei umane implicat n drama judiciar. n fine, i fr pretenia de a fi exhaustiv, cursul de psihologie juridic avertizeaz asupra minusurilor general-umane i de care nici magistratul nu este scutit, recomandndu-i acestuia coordonatele psihologice care fundamenteaz o conduit autocontrolat, profesionist i imparial n raport cu individul aflat sub incidena legii.
I. PSIHOLOGIA JURIDIC PE TERENUL DREPTULUI

Necesitatea studiului psihologiei juridice Fundamentarea prezenei psihologiei juridice pe terenul dreptului este demonstrat de faptul c, nainte de a fi existat raporturile de drept, n societate au evoluat raporturi naturale, interumane, cu coninut i motivaie psihologic, interesele prilor fiind determinate de motivaii i scopuri, energizate de mobilizarea voinei fizice i psihice a agenilor de drept, precedate cognitiv de mai mult sau mai puin complexe procese de deliberare sub aspectul prevederii i anticiprii urmrilor. n sens exemplificativ ne vom opri asupra instituiei cardinale a raporturilor de drept, i anume voina (a crei sorginte primordial psihologic este dincolo de orice comentariu). Voina juridic, exprimat n acte juridice consensuale de form autentic (scris), trebuie s se manifeste n afara oricror vicii de consimmnt. Problema este de a ti dac, realmente, voina exprimat n actele juridice este neviciat, dac voina liber exprimat este conform cu cea intern. n ce privete vinovia, noiune indiscutabil psihologic, n literatura de specialitate se subliniaz urmtoarele: Vinovia exist cnd fapta care prezint pericol social este svrit cu intenie sau din culp (Constantin Mitrache, Drept penal romn partea general, Editura ansa, Bucureti, 1995, p. 12). Vinovia, din punct de vedere psihologic, este o atitudine rezultant a interaciunii contiinei cu voina (factorul cognitiv i volitiv). Voina - pentru a exista - cere o atitudine contient n sensul c fptuitorul i d seama, are reprezentarea aciunilor sau inaciunilor sale, a rezultatului acestora (ca urmare, socialmente periculoase n raport cu
258

valorile ocrotite de lege) i svrite cu voin, aceste aciuni mobilizndu-i energia fizic i psihic n sensul realizrii rezultatelor urmrite. n esen, voina de a svri fapta este determinat numai dup reprezentarea n contiina fptuitorului a urmrilor socialmente periculoase ale faptei. Obiectul psihologiei juridice i conexiunile interdisciplinare Coordonatele majore care definesc preocuprile i contureaz obiectul psihologiei judiciare se profileaz a fi urmtoarele: A. Definirea domeniului de referin, din perspectiva: a) preocuprilor teoretice; b) preocuprilor practic-aplicative. B. Analiza psihologic a actului infracional - algoritmul infracional - din perspectiv exploratorie (scena crimei perspectiva psihologic asupra interpretrii comportamentelor umane cu finalitate criminogen , personalitatea fptuitorului i amprenta sa psihocomportamental profiler crime). C. Problematica psihologic a mrturiei i martorului abordare complex care reliefeaz premisele psihologice ale mrturiei, legile recepiei senzoriale n formarea depoziiilor testimoniale, limitele psihofiziologice ale sensibilitii, influena factorilor obiectivi i subiectivi n procesele perceptive, calitile proceselor de memorare oglindite n potenialele de reproducere i recunoatere, aprecierea mrturiei n raport cu personalitatea i interesele martorului n cauz, precum i problematica bunei-credine. D. Analiza psihologic a interogatoriului judiciar, din perspectiva relaiei interpersonale de tip special care opune parametrii ecuaiei anchetatanchetator, pleac de la psihologia infractorului, evideniind ample aspecte psihocomportamentale i de contact interpersonal, oglindite n atitudini i forme de manifestare a conduitei (sincere sau simulate) a persoanei care face obiectul interogatoriului judiciar. E. Domeniul investigrii erorii judiciare, care insist asupra declicului etiologic i asupra mecanismelor complexe implicate n eroarea judiciar (disfuncii psihologice n prelucrarea i interpretarea elementelor probaiunii, n formarea mrturiei judiciare, n derularea duelului judiciar, n deliberarea completului i sentinei etc.). F. Psihologia judecii pe coordonatele a patru mari direcii: duelul judiciar (acuzare, aprare, testare intersubiectiv etc.), psihologia intimei convingeri (evaluarea i coroborarea probelor, psihologia deliberrii, opinia separat etc.), personalitatea magistratului (integritatea senzorioperceptiv, gndirea, capacitatea empatic, intuiia, buna-credin etc.) i psihologia aprrii din perspectiva aprtorului.
259

G. Comportamentul simulat indicii orientativi asupra credibilitii rezonabile viznd sentimentul de vinovie, detectarea tiinific a conduitelor simulate. H. Psihologia deteniei penitenciare consecinele psihologice ale privrii de libertate frustrarea penitenciar , comportamente generate de izolarea penitenciar, tipologii i caracteristici ale deinutului ncarcerat, perspective moderne asupra returii personalitii i reinseriei sociale. I. Conduitele dizarmonice din perspectiva expertului psiholog i a psihologiei judiciare domeniu deosebit de complex care debuteaz cu simularea i care, dup investigarea principalelor disfuncii ale proceselor i funciilor psihice, reitereaz norma de periculozitate a conduitelor hetero- i autodistructive din perspectiva instituiei discernmntului i responsabilitii. J. Problematica psihologic a actului de administraie public pune funcionarul statului n slujba ceteanului i a intereselor sale private.
II. ACTUL INFRACIONAL DIN PERSPECTIV EXPLORATORIE

1. Interpretarea comportamentelor umane cu finalitate criminogen Dincolo de identificarea i prelucrarea urmelor materiale descoperite n cmpul faptei preocupare ce intr predilect n sfera criminalisticii , eforturile anticrim ale mileniului trei vor fi orientate, n opinia noastr, ctre interpretarea comportamentelor umane cu finalitate criminogen. n timp ce cmpul faptei expresie consacrat n criminalistica clasic conduce ctre materialitatea obiectual a urmelor clasice apte s permit conturarea probaiunii i identificarea autorilor, noile concepte ntre care: scena crimei, scena del crimen sau n alt sens profiler crime, acioneaz n direcia acceptrii unei realiti dinamice n derulare, a secvenelor comportamentale; ele determin componenta psihologic a omului legii (procuror, judector de instrucie, organ de urmrire penal etc.) s interpreteze motivaiile, inteniile, habitudinile, raionamentele, logica, sensul, organizarea conduitelor criminogene, n ideea conturrii profilului psihologic, amprenta comportamental, apt schirii unei galerii de poteniale portrete ale personalitii pretabililor inclui n cercurile de bnuii. Profesionistul investigator expertul psiholog este chemat ca, n virtutea celor sus-menionate: 1) s reproduc prin propria-i imaginaie mprejurrile i aciunile derulate de fptuitor, oferind organelor de urmrire penal filmul crimei n dinamica sa; 2) s-i imagineze profilul fptuitorului, oferind organelor de urmrire penal amprenta sa psihocomportamental; 3) s anticipeze comportamentul urmtor pretabil,
260

contracarnd pentru viitor micrile autorului prin intuirea versiunilor optime cu grad rezonabil de credibilitate n identificarea acestuia. Toate acestea situeaz obiectul psihologiei judiciare, din perspectiva impactului interdisciplinaritii sale cu criminalistica clasic, pe coordonatele unei idei ndrznee: psihocriminalistica. Din aceste considerente, actul infracional, ca expresie dinamic a comportamentelor criminogene, sufer impactul interpretrii sale din perspectiv psihoexploratorie. 2. Infractorii organizai (cei care i premediteaz aciunea) Infractorul care i premediteaz crima are, de obicei, inteligena peste medie, este metodic i viclean, iar crimele lui sunt bine gndite i cu atenie plnuite. Crima este de obicei comis n afara zonei unde locuiete sau lucreaz, autorul dnd dovad de mobilitate i cltorind mai muli kilometri dect o persoan obinuit. Fantezia i ritualul sunt importante pentru acest tip de personalitate. Victimele sunt oameni pe care el i consider tipul corect, pe care el i poate controla (prin manipulare sau dominare), de obicei strini, cu care are unele trsturi comune. Infractorul este considerat sociabil i folosete abilitile sale verbale pentru a-i manipula victimele i a prelua controlul asupra lor. El este pe deplin contient de gravitatea criminal a actului su i este ncreztor n abilitile sale n confruntarea cu ancheta poliiei. Cadavrul este, de cele mai multe ori, mutat de la locul crimei. Autorul face probabil acest lucru pentru a lua peste picior poliia sau pentru a preveni descoperirea lui prin transportarea ntr-un loc unde poate fi bine ascuns. 3. Infractorii dezorganizai (cei care nu-i premediteaz aciunea) Infractorul care nu i premediteaz crima are, de obicei, inteligena sub medie, este singuratic, necstorit, triete fie singur, fie cu o rud, n imediata vecintate a locului crimei. El are dificulti n a stabili relaii interpersonale i este descris ca un inadaptat social. Infractorul acioneaz impulsiv sub stress i, de obicei, va selecta o victim din propria lui zon geografic. Locul crimei va fi dezorganizat. Infractorul care nu premediteaz crima utilizeaz stilul de atac fulger, lundu-i victima prin surprindere. Aceast aciune este spontan, agresorul acionnd brusc, n afara fanteziei sale, i nu are un plan de joc, nu se gndete c poate fi prins. Agresorul dezorganizat, de obicei, i depersonalizeaz victima prin mutilare facial sau o rnete n exces. Acte sexuale sadice sunt ndeplinite dup moartea victimei. Locul morii i locul crimei coincid, n general, i de obicei nu exist nici o ncercare de a ascunde cadavrul. n cazul cnd cadavrul a fost mutilat, este posibil ca infractorul s-l poziioneze ntr-o manier special
261

care are semnificaie pentru el. Arma crimei este deseori lsat la locul faptei. Comportamentul uman al infractorului, dei imprevizibil, este de multe ori repetitiv. Anumite aciuni desfurate la locul crimei de anumite tipuri de personaliti vor fi repetate i n alte cazuri de omor.
III. PERSONALITATEA INFRACTORULUI. ALGORITMUL INFRACIONAL

1. Conceptul de personalitate n psihologia judiciar Cercetrile moderne consacrate psihologiei actului infracional sunt n mod constant pluridisciplinare, i nu bidisciplinare, aa cum s-ar putea crede din enunurile unor lucrri cu aceast tematic, care utilizeaz termenul de psihosociologie a comportamentului deviant. n realitate, exist mai degrab o tendin de cercetare de tip sinergic a infraciunii, atunci cnd se pune n discuie geneza ei sau, altfel spus, cnd se determin criminogeneza. Studierea personalitii infractorului din perspectiv sinergic implic: a) cercetarea clinic pentru reconstituirea antecedentelor personale i patologice ale subiectului (aici intr i excluderea simulrii prin testul de biodetecie); b) examinrile paraclinice, avnd ca rol principal probarea i obiectivarea diagnosticului clinic, precum i aprofundarea etiopatogeniei unor tulburri (aici intr ample investigaii de laborator, radiologice, electroencefalografice etc.); c) investigrile biogenetice, avnd ca premis rolul factorilor ereditari n structurarea personalitii, iar ca scop, identificarea concret a factorilor de ereditate; d) interpretarea neurofiziopatologic pentru explorarea cauzalitii manifestrilor agresive de comportament cu rsunet antisocial, legate de condiiile biopsihologice care le exacerbeaz sau le declaneaz; e) cercetarea sociologic, avnd dou obiective: n primul rnd, reconstituirea structurii personalitii delincventului i, n al doilea rnd, orientarea asupra posibilitilor de reechilibrare i reinserie social; f) rezolvarea medico-legal, adic furnizarea datelor medicale obiective pe baza crora se concluzioneaz asupra strii de imputabilitate (contiin, discernmnt). O asemenea abordare a studierii comportamentelor deviante va permite: aprecierea corect a strii psihice a personalitii deviante, prin precizarea diagnosticului i excluderea simulrii sub toate formele n care aceasta se poate manifesta (biodetecia este, prin urmare, esenial); determinarea trsturilor eseniale ale personalitii analizate din perspectiv sinergic;
262

cunoaterea naturii i evoluiei tulburrilor care au nsoit sau precedat svrirea actului deviant i dac acesta prezint riscul de cronicizare sau agravare; aprecieri asupra periculozitii trsturilor de personalitate i a tulburrilor de comportament care au precedat sau nsoit comportamentul deviant. Din punct de vedere juridic, actul infracional este rezultatul comportrii negative a fiinei umane responsabile, n raport cu cerinele normelor penale pozitive. n orice definiie dat infraciunii definiie legal sau doctrinar vom surprinde aceste condiii minime ce se cer unui act antisocial pentru a fi considerat infraciune. O ampl teorie asupra personalitii criminale a creat Jean Pinatel, care subliniaz c ceea ce numete el personalitate criminal nu este un tip antropologic, vreo variant a speciei umane, ci este un model de care analiza criminologic se servete n cercetrile sale. Ideile avansate de J. Pinatel duc n mod firesc la concluzia c n circumstane excepionale orice om poate deveni delincvent. Diferena dintre nedelincveni i delincveni trebuie cutat n pragul delincvenial, n sensul c unii dintre nedelincveni au nevoie de evenimente, de presiuni grave pentru a le provoca o reacie delincvenial; alii trec la act dintr-o incitaie exterioar foarte uoar. Spre deosebire de acetia, delincventul format n opoziie cu nedelincventul nu ateapt o ocazie propice, o incitaie exterioar, ci provoac el nsui ocaziile n care apoi opereaz. Ceea ce permite cert distingerea nedelincventului de delincvent, dar chiar i a delincvenilor ntre ei, este aptitudinea mai mult sau mai puin pronunat de trecere la act. 2. Personalitatea infractorului recidivist - paradoxul criminal (Eysenck, Mawrer) Interesante idei n materia recidivei dezvolt Eysenck (vezi Tiberiu Bogdan, Probleme de psihologie judiciar, Ed. tiinific i Tehnic, Bucureti, 1978, p. 80-81). Problema psihologic pe care el vrea s-o lmureasc pe acest plan este cea a paradoxului criminal. De ce infractorul - i mai cu seam recidivistul - comite actele sale cnd tie c n cele din urm va fi pedepsit? n explicarea acestui paradox, Eysenck se refer la legea secvenei temporale stabilit de psihologul american O.H. Mawrer, dup care un anumit act (infracional) uman este determinat nu numai de consecinele lui, ci i de apariia n timp a respectivelor consecine. Cu alte cuvinte, cnd o aciune are dou consecine, una premial (pozitiv) i alta de sanciune (negativ), ambele consecine fiind (teoretic) egale ca pondere (echiprobabile), atunci situaia (conflictual) se rezolv n funcie de consecina probabil cea mai apropiat (ca apariie n timp). n cazul unui act infracional, consecina imediat este premial pozitiv, n sensul c d o
263

satisfacie imediat moral sau material, ct vreme sanciunea legal este mai ndeprtat n timp i comport un grad de incertitudine. Alturi de egocentrismul marcat, personalitatea delincventului este caracterizat i printr-o imaturitate persistent. nsei actele antisociale sunt semne evidente ale unei imaturiti, ale faptului c infractorul este imatur, fie pe plan intelectual, fie pe plan afectiv. Imaturitatea intelectual nu trebuie neleas ca fiind identic unui coeficient de inteligen (I.Q.) sczut. Ea nseamn capacitatea redus de a stabili un raport raional dintre pierderi i ctiguri n proiectarea i efectuarea unui act infracional. 3. Cuplul penal victim - agresor (identificarea agresorilor i autoprotecia victimal) * Psihologia victimei - surs orientativ n conturarea de versiuni, ipoteze i cerc de bnuii Din punct de vedere strict juridic, precizarea statutului celor doi membri ai cuplului se face att n baza stabilirii iniiativei n a comite o fapt antisocial, ct i n baza efectelor acesteia. Persoana ucis, vtmat corporal, violat etc. apare n calitate de victim, iar cea care a ucis, a vtmat corporal sau a violat apare n calitate de infractor. Dei exist i cazuri n care ntre infractor i victim nu a existat nici un fel de legtur anterioar, considerm c, privind din perspectiv strict psihologic, nici o victim nu poate fi absolvit integral de o anumit rspundere legat de actul infracional. n cazul n care ntre victim i infractor exist anumite legturi anterioare, plecndu-se de la cunoaterea victimei (modul su de via, preferine, habitudini, trsturi psihomorale i psihocomportamentale) se poate reconstitui fizionomia particular a relaionrii interpersonale infractor-victim i, n felul acesta, poate fi identificat cel ce a comis fapta criminal. n cazul n care victima nu decedeaz, apare problema msurii n care ea este dispus, voluntar sau involuntar, s-l demate pe infractor. Din marea varietate a datelor de interes pentru cunoaterea victimelor, T. Bogdan (op.cit., p. 155-159) a fcut o selecie a celor pe care le-a apreciat ca avnd o semnificaie deosebit n procesul identificrii autorilor, i anume: datele referitoare la determinarea naturii juridice a cazului pentru a stabili dac n spe este vorba de un omor, sinucidere ori moarte accidental; datele privind stabilirea celui mai plauzibil mobil al svririi infraciunii;
* Nicolae Mitrofan, capitolul Victim i victimologie, n N. Mitrofan, T. Butoi, V. Zdrenghea, Psihologie judiciar, Editura ansa, Bucureti, 1992, p.100-105. 264

datele relative la precizarea circumstanelor eseniale ale evenimentului (loc, timp, mod de comitere, surprinderea victimei ori acceptarea ptrunderii autorilor n locuin), alte mprejurri semnificative (tentative de alarmare sau de aprare a victimelor); datele care definesc personalitatea victimei, n principal, cele privind concepia i modul de via, materializarea lor n nivelul de cultur i educaie, atitudini, caliti temperamentale i caracteriale, credine i obiceiuri, anumite tabieturi, dorine nesatisfcute, starea de echilibru psihic ori manifestarea unor tendine spre agresivitate, izolare social ori depresiune, anumite tare sau vicii ascunse (jocuri de noroc, consum excesiv de alcool, relaii extraconjugale ori de inversiune sau perversiune sexual); cercul de relaii al victimei (de familie, rudenie, vecintate, de serviciu, de distracie), mediile i locurile sau localurile publice frecventate. De o importan deosebit n acest sens sunt precizarea naturii relaiilor victimei (de amiciie, dumnie, indiferen) i, mai ales, identificarea i conturarea tuturor strilor tensionale ori conflictuale mai vechi sau aprute recent (nenelegeri familiale, conflicte pentru motenire, motive de rzbunare sau gelozie etc.), precum i a celor care privesc legturi cu persoane bnuite de comiterea faptei sau cu cercuri afaceriste ori de infractori, care ar putea sugera preocuparea victimei pentru obinerea unor venituri pe ci ilicite; informaiile privind micarea n timp i spaiu a victimei, cu accent deosebit pe perioada imediat anterioar evenimentului, care pot avea relevan deosebit; datele privind bunurile deinute de victim, mai ales cele de valoare, i cele privind dispariia unora dintre acestea ori a unor documente; informaiile privind antecedentele morale, medicale, penale i contravenionale ale victimei. Exist foarte multe variante posibile ale relaiei infractor-victim, n special n cazul infraciunilor cu violen. Avnd n vedere poziia i situaia victimei dup comiterea infraciunii, putem diferenia mai multe variante posibile: a) victime disprute, sesizarea fiind fcut de persoane cunoscute i, nu de puine ori, chiar de ctre infractor, cum ar fi cazul soului uciga; b) victime care nu supravieuiesc agresiunii (decedate) i care ofer, n principal, informaii asupra infractorului, plecnd de la modul n care a procedat acesta (n ce loc, cu cruzime sau fr, ncercnd sau nu s acopere urmele, jefuind sau nu victima etc.); c) victime ce supravieuiesc agresiunii, dar nu pot identifica infractorul din motive obiective (fapta s-a comis pe ntuneric, infractorul era mascat, victima a fost mai nainte legat la ochi, prin surprindere etc.). n asemenea cazuri, victima poate oferi informaii n legtur cu unele
265

caracteristici fizice sau psihice ale infractorului (eventual vocea, aspecte vestimentare - hain aspr sau lucioas, nervozitate, precipitare etc.); d) victime care supravieuiesc agresiunii i care cunosc infractorul, ns nu-l denun din motive ce in de teama de rzbunare a acestuia (de exemplu: victima cunoate ameninarea infractorului c, n cazul n care va fi denunat, se va rzbuna pe copii); e) victime care supravieuiesc agresiunii, care cunosc infractorul, dar pe care ns nu-l denun din motive ce in de viaa lor particular (de exemplu: agresorul este concubinul victimei cstorite); f) victime care supravieuiesc agresiunii, care cunosc infractorul, dar care, n loc s-l denune, ncearc s ofere alte explicaii, inclusiv autoacuzndu-se, protejndu-l deliberat pe infractor (este cazul, desigur mai rar, al victimei care, n acest fel, consider c ofer dovezi de dragoste infractorului pe care-l iubete); g) victime care supravieuiesc agresiunii i care, dei cunosc infractorul adevrat, acuz o alt persoan, pe care vor s se rzbune; h) victime care supravieuiesc agresiunii, care cunosc infractorul, ns, profitnd de situaie, ncearc s pun n seama acestuia i fapte pe care nu le-a comis (de exemplu: reclam dispariia unor lucruri de valoare sau bani pe care n mod real infractorul - care s-a rezumat numai la violarea ei - nu i le-a nsuit); i) victime care profit de o anumit situaie, reclamnd o infraciune comis asupra sa cu intenia de a sanciona o persoan sau de a profita de pe urma ei (de exemplu: simularea voluntar i regizarea corespunztoare pentru a transforma o relaie sexual n viol). Strategii preventive i de contracarare a victimizrii Din punct de vedere psihologic i psihosocial, creterea ratei criminalitii determin intensificarea sentimentului de insecuritate resimit n general de ctre indivizi, dar, mai ales, de ctre cei care prezint un mai mare risc victimal sau un grad mai mare de vulnerabilitate victimal (copii, femei, persoane n vrst, handicapai). Uneori, instinctiv sau deliberat, unele persoane i iau msuri de prevedere pentru a evita orice risc de victimizare. Cu toate acestea, n realitate, msurile de autoprotecie sunt total insuficiente n raport cu riscul victimal. Motivele sunt multiple i diverse, cele mai multe fiind de natur psihologic i psihosocial. Msurile ce se pot lua i care trebuie s fie luate n vederea evitrii riscurilor victimale pot fi clasificate n: a) msuri de protecie social; b) msuri de autoprotecie. Examinnd prevenirea ntr-o accepiune restrns la identificarea i predicia victimelor poteniale, care sunt susceptibile, prin conduita lor, s favorizeze, mai mult sau mai puin svrirea unor infraciuni, T. Bogdan
266

(op. cit., p. 174) propune ca aceasta s urmreasc obiectivele mai importante: educarea moral-juridic a cetenilor pe baza cunoaterii legilor i a formrii convingerilor necesare respectrii lor neabtute; pregtirea antiinfracional a populaiei pentru a cunoate normele de convieuire social, cerinele comportamentale generale de evitare a situaiilor ori circumstanelor n care cetenii ar putea deveni victime ale unor infraciuni; sftuirea i ndrumarea individual a cetenilor privind conduita ce se recomand a fi urmat - n cazuri concret determinate - pentru a mpiedica evoluia negativ a unor stri de lucruri i ajungerea lor n poziie de victime; identificarea din timp a unor victime poteniale - ndeosebi prin posibilitile de cunoatere ale organelor judiciare - i promovarea unor msuri de protecie sau autoprotecie a acestora. De altfel, n ceea ce privete prevenirea i evitarea riscului victimizrii, unii autori au ncercat s formuleze o serie de recomandri integrate n diferite strategii, programe, tactici etc.: strategiile evitrii, (Furstenberg, 1972); tacticile de depire a situaiilor de risc (Skogan i Maxfield, 1981); prevenirea crimei prin proiectarea mediului nconjurtor (Newmann, 1972). Toate aceste strategii i tactici, ns, nu pot fi evaluate cu uurin n ce privete eficacitatea lor, deoarece este dificil de identificat situaiile particulare n care ele ar putea preveni aciunile victimizante.
IV. PSIHOLOGIA MARTORULUI I MRTURIEI

1. Recepia senzorial a evenimentului judiciar S-a apreciat c fora probant a mrturiei, veridicitatea declaraiilor unui martor nu pot fi apreciate la reala lor valoare dac cei care realizeaz i conduc cercetrile nu cunosc mecanismele psihologice ce stau la baza mrturiei. Din perspectiva psihologiei judiciare, mrturia este rezultatul unui proces de observare i memorare involuntar a unui fapt juridic urmat de reproducerea acestuia ntr-o form oral sau scris, n faa organelor de urmrire penal sau a instanelor de judecat (E. Stancu, Criminalistica, Editura Actami, 1995, p. 56). Mrturia este un proces de cunoatere a realitii obiective structurat pe patru faze, i anume recepia (percepia) informaiilor; prelucrarea lor logic; memorarea; reproducerea /recunoaterea /reactivarea. Mrturia - proces sau act de cunoatere a realitii - depinde de capacitatea fiecrei persoane de a recepta faptele, de a le prelucra n funcie de subiectivismul i selectivitatea sa psihic, de a le memora, de capacitatea sa
267

de a reine i memora doar acele elemente necesare i importante, deci esenialul, i, nu n ultimul rnd, de aptitudinea sa de a le reda. Martorul vine n contact cu obiectele i fenomenele lumii exterioare prin intermediul simurilor sale, iar acestea, acionnd asupra organelor de sim, dau natere la procese psihice cunoscute sub numele de senzaii i percepii . Recepia senzorial a unor evenimente este prima etap a formrii mrturiei, fiind un proces psihic de cunoatere. Aprecierea mrturiei se va face n funcie de existena senzaiilor care pot fi: cutanate (tactile, termice, algice), olfactive i gustative, de recepia auditiv, senzaiile vizuale. Perceperea timpului, localizarea n timp a infraciunii, a faptei svrite reprezint o cerin a principiului aflrii adevrului. 2. Decodificarea evenimentului judiciar. Interpretare. Atribuire de sens ntre momentul perceptiv al mrturiei i cel al reproducerii n faa organelor judiciare a faptelor percepute se interpune momentul conservrii, al pstrrii pentru o anumit perioad a informaiilor dobndite deci, memorarea, form de reflectare a experienei acumulate i funcie a creierului. Din momentul percepiei, al existenei informaiei i pn la reactualizarea ei exist un alt moment, i anume decodarea sau prelucrarea informaiilor. Informaiile emise, recepionate integral sau parial sunt decodate, se structureaz logic/semantic, dobndind un sens. Sensul este fixat n cuvnt i este purttor de cuvnt. n procesul de decodare se contientizeaz calitile spaio-temporale i se estimeaz valoarea lucrurilor, fiinelor, deplasarea lor. n acest moment apar o serie de distorsiuni involuntare, deoarece reflectarea timpului, a spaiului i a vitezei se efectueaz prin interaciunea mai multor organe de sim, fapt care poteneaz relativitatea lor. ns, alturi de informaiile receptate senzorial, timpul i spaiul se reflect n psihicul nostru i prin procesele gndirii, deoarece la om ele particip la orice fenomen de reflectare ntr-o mai mic sau mai mare msur. 3. Memorarea evenimentului judiciar. Stocarea informaiei n raport cu dinamica uitrii Mrturia actul final implic trei momente, i anume: percepia, memoria i reproducerea. Privit din perspectiva practicii judiciare, acest proces psihic, care nu se identific cu mrturia, este relevant n msura n care cel care a perceput nemijlocit i involuntar, de regul, fapte i mprejurri legate de comiterea unei infraciuni, este capabil s le reproduc fr a le denatura. Pentru organul judiciar un interes deosebit l are fidelitatea mrturiei, care poate fi apreciat prin cunoaterea mecanismelor fiziologice i
268

legitilor generale care guverneaz memoria voluntar, dar mai ales pe cea involuntar. Totodat, organul judiciar trebuie s aib n vedere c memorarea este influenat de diveri factori starea emoional, interesul, ocupaia, gradul de nelegere a fenomenului perceput i altele, care se exprim difereniat, n raport cu vrsta persoanei ascultate n calitate de martor. Din perspectiv psihologic, memorarea reprezint ansamblul procedeelor de ntiprire (memorare), pstrare, recunoatere i reproducere a experienei dobndite anterior. Procesul de memorare cuprinde trei faze: a) de achiziie (memorare); b) de reinere, de pstrare; c) de reactivare, reactualizare i se caracterizeaz prin: Selectivitate ceea ce o persoan uman memoreaz mai repede va fi mai durabil, uitat mai greu, nsemnnd c acele evenimente au o anumit semnificaie. Caracter activ ilustreaz legtura dintre memorie, coninut i condiiile activitilor omului i mijloacele utilizate pentru realizarea finalitii dorite. Caracter inteligibil evideniaz legtura dintre procesele de ntiprire, conservare, evocare i gndire. ntre memorare (ntiprire) i pstrare (conservare) nu exist o identificare nsuirile de a ntipri i conserva faptele percepute sunt variabile, diferind de la o persoan la alta. Totodat, memorarea poate fi voluntar sau involuntar, potrivit atitudinii, interesului manifestat de martor n reinerea aspectelor percepute. Memorarea voluntar presupune prelucrarea i ordonarea informaiilor; martorul deliberat evoc, repet pentru sine sau pentru alii fapte percepute, supune unui examen critic impresiile dobndite, face nsemnri, noteaz anumite date toate acestea pentru a face mrturia ct mai exact i complet. Memorarea involuntar nu presupune existena scopului, dar nu exprim nici o activitate pasiv, mecanic a informaiilor dobndite. Ea atribuie mrturiei un caracter lacunar, deformat i imprecis, iar eficiena acesteia este dat de dou condiii, i anume: semnificaia pe care o prezint faptele percepute n raport cu experiena anterioar a subiectului; factori emoionali ce stau la baza ei interese, aptitudini, stri emoionale. Memorarea plastic-intuitiv presupune capacitatea subiectului de a-i ntipri i conserva n memorie reprezentrile concrete ale faptelor i obiectelor percepute anterior. Dou din formele acestea, i anume memorarea vizual i cea auditiv prezint importan pentru c marea majoritate a aspectelor legate de o infraciune, care sunt mai bine percepute, sunt formate din imagini, sunete, zgomote percepute prin intermediul analizatorilor vizuali i auditivi.
269

n funcie de durata stocrii se poate vorbi de memorie de scurt durat, de durat medie i de lung durat. n cazul n care coninutul memorial este de minim importan, putem vorbi de memorie de scurt durat sau memorie primar, ntlnit la reinerea unui numr de telefon nesemnificativ sau a sumelor pariale la o adunare. Asupra memoriei acioneaz uitarea, ce constituie reversul pstrrii i se manifest sub forma neputinei reconstituirii unor date memorate, ori n imposibilitatea recunoaterii unor evenimente trite la o nou confruntare cu acestea ori reproducerea sau recunoaterea lor eronat. Uitarea atrage dup sine pierderea detaliilor, amnuntelor, nuanelor, a cror reactivare devine anevoioas i chiar imposibil. Uitarea condiie a memoriei elimin tot ceea ce este secundar, ceea ce ngreuneaz capacitatea de reinere, lsnd loc arhitecturii generale, structurii ntregului. Caracterul de completare dup o prim relatare, ameliorarea reproducerii amnat n raport cu reproducerea imediat sunt cunoscute sub numele de reminiscen. Factorii care pot influena reminiscena sunt: atitudinea, interesul subiecilor n raport cu materialul memorat, vrsta acestora. 4. Redarea reactualizarea evenimentului judiciar. Elementul testimonial Redarea reactualizarea reproducerea reprezint ultimul moment al formrii mrturiei. Este momentul n care cel care a perceput desfurarea faptelor compare n faa organelor judiciare n calitate de martor. n mrturie, modalitatea principal de transmitere a informaiilor, modul comun de obinere a depoziiilor l constituie reproducerea oral, care n procesul judiciar mbrac forma relatrii (evocrii, narrii) libere, spontane a faptelor percepute, precum i forma rspunsurilor la ntrebrile adresate de organul judiciar interogatoriul. Reproducerea poate mbrca forma depoziiei scrise personal de ctre martor. Reproducerea fidel a faptelor este condiionat att de fidelitatea percepiei i a memoriei, ct i de capacitatea de verbalizare, de modalitatea de exprimare a informaiilor. Momentul reproducerii este puternic marcat de emotivitatea sporit a martorului provocat de mediu, de ambiana n care are loc comunicarea faptelor, ce se va repercuta n mod inhibitor asupra capacitii de exprimare. Martorul, animat de dorina de a ajuta organul judiciar la soluionarea cauzei, ar fi tentat s atribuie mrturiei sale o imagine supradimensionat. Un alt element perturbator al depoziiilor martorilor, obinute fie sub forma relatrii libere, fie sub forma interogatoriului, este sugestia, venit din partea organului judiciar. Influena ei este puternic resimit dac
270

percepia evenimentului a fost lacunar, faptele au fost slab memorate sau martorul este supus unor influene exterioare. Reproducerea este influenat de mai muli factori: imaginaia, gndirea, limbajul, atenia. Reproducerea poate aprea fie sub forma relatrii spontane a faptelor i prezint avantajul c martorul va evoca numai acele fapte sau mprejurri care s-au conservat nealterat n memorie, pe care i le amintete cu uurin, dar prezint i dezavantajul c ntinderea informaiilor este redus, lucru care se poate datora att unor reale dificulti de reamintire, ct i ignorrii de ctre martor a unor aspecte importante; fie sub forma interogatoriului, care va succeda relatarea liber. Se constat o extensie a mrturiei datorit interogatoriului, care are un efect stimulator asupra memoriei, fcnd posibil evocarea unor mprejurri ce preau uitate. Interogatoriul mpinge martorul pn la limita extrem a amintirii sale. n subsidiar, reproducerea poate aprea sub forma scris declaraia consemnat personal de martor, la care se va apela numai n condiii improprii, n care se desfoar reproducerea, ce pot afecta capacitatea de reproducere oral a martorului. Ca i celelalte etape ale mrturiei, i reproducerea este supus erorilor, ce se pot datora unor diferite cauze: denaturri prin audiie, prin omisiune, prin substituire, prin transformare. Pericolul acestor denaturri const n faptul c pot fi ntlnite i n depoziiile martorului de buncredin, care n mod involuntar denatureaz realitatea, convins fiind c depoziia sa este conform adevrului (A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura Junimea, 1984, p. 149-156). Reproducerea faptelor, mprejurrilor poate fi influenat n mare msur i de atitudinea martorului fa de anchetator. Reactivarea sub cele dou forme: reproducerea i recunoaterea are loc n condiiile forrii memoriei. La toate acestea se mai pot aduga schimbarea de rol, ce contribuie la distorsionri regretabile, precum i presiunile din partea publicului. Cea de-a doua etap a reactualizrii recunoaterea reprezint o modalitate secundar de comunicare a informaiilor. Recunoaterea este realizat de organele de urmrire penal; n cadrul ei, persoanele i obiectele avnd o identitate necunoscut sunt nfiate martorului cu scopul de a le identifica. Fiind vorba de un procedeu tactic, se ncearc reactualizarea acelor informaii mai slab consolidate sau temporar reinute sau pierdute n neant. n cadrul mrturiei, recunoaterea se va face n condiiile contactului repetat cu persoanele i obiectele care se nfieaz n confruntarea cu imaginea perceput i stocat de ctre persoanele care au venit n legtur cu aceste obiecte sau de ctre persoane n condiiile svririi infraciunii sau anterior acesteia.
271

Recunoaterea este precis, cnd impresiile percepute de la persoane privind obiectele cu care martorul vine n contact se identific, se suprapun sau coincid n mare parte cu cele anterioare, i imprecis, cnd se constat diferite deosebiri. Toate aceste etape n care mrturia se formeaz, cu avantajele i dezavantajele lor, prezint interes i constituie o important surs de descoperire a infractorului i pot, pn la descoperirea altor metode, s rmn totui singurele modaliti, chiar dac pot crea i o fals recunoatere, de descoperire a celor care ncalc legea. 5. Perspectiva magistratului asupra aprecierii forei probante a mrturiei Izvorul mrturiei din punct de vedere al sursei Din punct de vedere al mijlocirii ntre faptele aduse la cunotina organelor judiciare i surs izvorul, punctul de plecare al mrturiei se poate vorbi despre mrturia nemijlocit/mijlocit, imediat/indicat, derivat, din auzite, din zvon public. Sursa mrturiei nemijlocite este constituit de percepia imediat, originar a faptelor i mprejurrilor de fapt legate de infraciune sau de fptuitor sau dobndite personal de martor. La mrturia nemijlocit, ntre sursa din care provin i sunt transmise informaiile i martorul care le percepe i le dezvluie nu se interpun verigi intermediare. Percepia nemijlocit implic prezena martorului n timpul i la locul producerii faptelor. Izvorul mrturiei mijlocite este o surs mediat derivat, deoarece martorul indirect furnizeaz informaii nu asupra unor fapte i mprejurri percepute din sursa originar, ci dintr-o surs mediat, derivat ex auditu alieno. ntre sursa primar i cea prin intermediul creia faptele sunt aduse la cunotina organelor judiciare se interpun verigi intermediare. Izvorul mrturiei din auzite/ din zvon public sau dup cum spune lumea deriv dintr-o surs nedeterminat i indeterminabil, constnd n simple referiri ale martorului la fapte auzite, la zvonuri de o anumit notorietate, a cror provenien nu poate fi precizat. ntre sursa originar i cea prin mijlocirea creia faptele sunt aduse la cunotina organelor judiciare se interpun o serie de verigi, de elemente intermediare. Aceast mrturie este supus unui proces de denaturare n care se constat, mai nti, o comprimare a zvonului pe msur ce acesta circul pentru a putea fi mai uor de povestit, apoi o accentuare a unor impresii, detalii n jurul crora se organizeaz ntreaga poveste i, n sfrit, asimilarea, prelucrarea informaiilor n raport cu deprinderile, interesele, sentimentele celui care primete informaia.
272

Mrturia mediat este supus unor reguli particulare de verificare i apreciere. Fidelitatea mrturiei mediate se afl ntr-un raport invers proporional cu numrul verigilor ce separ percepia iniial de martor, ca subiect cunosctor prin mijlocirea cruia faptele au ajuns la cunotina organelor judiciare. n procesul de confruntare a informaiilor provenite din sursa iniial cu cele provenite din sursa derivat se poate constata existena unei depline concordane ntre acestea, dar i o neconcordan asupra unor elemente care, considerate a fi lipsite de importan, nu au fost comunicate martorului. Cunoaterea sursei mrturiei reprezint o cale de a afla informaiile reale i necesare pentru aflarea cauzei. Toate aceast activitate revine anchetatorului, procuror sau organ de poliie, care trebuie s navigheze printr-o mare de informaii, de zvonuri, de persoane. Mrturia din perspectiva legturii martorului cu pricina i cu prile n proces Martorul trebuie privit n raport cu poziia ocupat de el n complexa mpletire a relaiilor i faptelor care constituie obiectul litigios, n raport cu dispoziiile sale afective datorate mprejurrilor legate de cauz, deci n raport cu situaia real a martorului fa de pricin i fa de ceilali participani n procesul penal. Prima latur a acestei probleme legtura cu atitudinea martorului fa de pricin - reprezint un moment important n ceea ce privete interesul material sau moral al acestuia pentru ca pricina s fie soluionat ntr-un anumit fel, deoarece interesul material sau moral poate determina o anumit nesinceritate sau parialitate care se va reflecta i n mrturie. Cea de-a doua latur legtura cu prile n proces vizeaz poziia subiectiv a martorului fa de inculpat, nvinuit, partea vtmat, partea civil, partea responsabil civilmente deci raporturile de rudenie, amiciie, dumnie, sentimentele de team, antipatie sau simpatie .a. O alt situaie care ar putea s creeze o prezumie de interes material sau moral n rezolvarea cauzei este cea dat de suprapunerea celor dou caliti martor i so, sau raport de rudenie cu nvinuitul sau inculpatul sau cu celelalte pri. n situaia n care este rud apropiat cu nvinuitul/inculpatul sau cu o parte n proces, acesta va fi absolvit de obligaia de a depune mrturie. Este ns o excepie relativ, deoarece rudele sau soul pot depune mrturie, rmnnd la latitudinea lor dac-i exercit acest drept sau nu. O alt posibilitate de perturbare a mrturiei poate veni din situaia real a martorului n lanul mprejurrilor cauzei, al raporturilor n care se afl acesta cu ceilali participani n proces, al poziiei sale subiective fa de cei care au o anumit calitate n proces. n acest punct intereseaz
273

personalitatea martorului din punctul de vedere al relaiilor sale cu ceilali, cu prile n proces. Calitatea de martor implic i anumite obligaii, i anume, de a se nfia n faa organului judiciar ori de cte ori este chemat. Martorul, pentru a se elibera de aceast obligaie, poate trece sub tcere anumite fapte, evenimente legate de svrirea infraciunii. 6. Repere particulare viznd mrturia i martorul Martorul persoan minor. Aspecte psihologice ale etiologiei minciunii n comportamentul juvenil* La copii, minciuna apare o dat cu structurarea planului raional. Primele neconcordane dintre fapte i relatarea lor pot fi considerate pseudo-minciuni, deoarece copilul brodeaz, imagineaz din plcere, din opozabilitate sau antrenat de jocul povestirii. Dintre categoriile de minciuni ale marii copilrii se vorbete mai ales despre minciuna ce graviteaz n jurul simbolului fructului oprit, trit ca atare datorit dezvoltrii contiinei morale. Minciuna de imitaie constituie o a doua categorie. Minciuna de consens cu ceea ce a spus un biat mai mare, minciuna ce ncearc s devalorizeze sau s compromit (asociat cu denigrarea) i/sau chiar aceea de consimire a afirmaiei mamei care cere s se spun c nu este acas dac este chemat la telefon, constituie alte categorii de minciun. Spre 11 13 ani, se minte pentru a face plcere sau a evita o neplcere, pentru a prea mai puternic sau mai bun, mai priceput etc.; la copii de 7 9 ani, aceast minciun pune n eviden insatisfacii privind mediul nconjurtor, modul de via. Forma cea mai benign prin consecinele sale este mitomania vanitoas, dar exist i o form malign i pervers de mitomanie. Aceast tendin morbid de a altera adevrul ar ine, dup E. Dupr, de constituia individului. Psihologia martorului minor Dezvoltarea psihicului fiinei umane este condiionat i de vrsta sa, astfel c, de fapt, nu ar trebui s se vorbeasc de psihologia minorului, adic a persoanei care nu a mplinit vrsta de 18 ani, ci, n general, ar trebui s se aib n vedere raportarea la diverse perioade ale minoritii, cunoscute fiind, desigur, diferenele de dezvoltare fizic, psihic, intelectual etc., existente ntre un minor de 4 5 ani i un altul de 17 ani. Deci, anchetatorul va trebui s se comporte fa de minori i s le aprecieze declaraiile innd seama de
* Ursula chiopu i colab., Dicionar enciclopedic de psihologie, Editura Babel, Bucureti, 1996, p. 453-454. 274

toi factorii care influeneaz psihicul lor i, n special, de vrst, de gradul de dezvoltare fizic, psihic i intelectual, inteligena, capacitatea de percepere, de nelegere a evenimentelor, de memorare i de redare, sugestibilitate, nclinaie spre fantezie. Aprecierea declaraiilor (n lumina acestor atitudini) se va face distinct, de la caz la caz, n funcie de persoana de la care eman. Teama de a nu fi descoperit i sancionat l determin pe minorul infractor s aib o atitudine de nencredere i ostilitate fa de organele de justiie. Lipsa contiinei vinoviei pentru anumite infraciuni, pe care uneori minorul, date fiind cultura, vrsta, experiena, nu le consider ca atare (furtul de fructe sau alimente de mic cantitate, neplata biletului de tren), l determin a se considera nedreptit. Minorul recidivist, fiind nevoit s se conduc singur n via, are un spirit practic foarte dezvoltat, manifest perfidie, nencredere i atitudine defensiv permanent fa de semeni i, mai ales, fa de justiie, precum i tendina de simulare. E de remarcat c, n general, are o atitudine de respect fa de superioritatea fizic, intelectual, moral, care l determin la schimbarea atitudinii de nencredere, devenind mai sincer, mai bun. Anchetatorul va trebui s rein acest fapt. Minorul victim a unei infraciuni are, n general, aceleai trsturi ca i majorul, cu tendina de a exagera mai mult faptele a cror victim a fost, att din cauza emoiei, a fricii care i-au alterat perceperea, ct i din interesul de a obine avantaje materiale i de a se rzbuna pe infractor. Sugestibilitatea i teama l fac deseori instrumentul celor sub a cror autoritate se afl i care uneori ncearc s profite n urma infraciunii a crei victim a fost minorul. Martorul minor are aceleai trsturi psihice caracteristice, care influeneaz declaraiile sale. Tendina acestuia spre fantezie i sugestibilitate constituie cel mai important factor care determin nencrederea, deseori justificat, n declaraiile sale. Probleme tactice cu privire la ascultarea minorilor A. Dispoziii legale: probleme procesuale n legtur cu ascultarea minorilor Pentru realizarea reglementrilor din dreptul penal cu privire la minoritate, a fost necesar s se nfiineze, pe linie procesual penal, o procedur special cu privire la minorii care, ntr-un fel sau altul, iau contact cu organele nsrcinate cu nfptuirea justiiei. Aceast procedur se justific prin faptul c minorul nu are maturitatea psihic, dezvoltarea intelectual i experiena necesar pentru folosirea eficient a drepturilor procesuale acordate de lege.
275

Asistena juridic este obligatorie cnd nvinuitul sau inculpatul este minor. n aceast situaie, organul de urmrire penal va asigura prezena aprtorului la interogarea inculpatului. Mai mult dect att, n cauzele cu infractori minori, apare condiia obligatorie a efecturii anchetei sociale. (A se vedea Gh. Nistoreanu i colab., Drept procesual penal, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 314). trii B. Pregtirea ascultrii. Ascultarea. Procedee tactice ale ascul-

Fa de particularitile prezentate anterior, apare evident necesitatea aplicrii unor procedee adecvate cu ajutorul crora s se poat obine declaraii fidele, ct mai apropiate de realitatea faptic. n acest scop, tactica aplicat trebuie s fie asemntoare tacticii aplicate la ascultarea nvinuitului i a martorilor majori, cu unele modificri impuse de particularitile psihice ale minorilor, inndu-se seama de vrst, dar i de particularitile persoanei audiate. * Pregtirea ascultrii: limita iniial este marcat de culegerea de informaii (ct mai amnunite) cu privire la minor i familia sa, cu privire la eveniment, la interesul pe care acetia l au n soluionarea cauzei, precum i asupra legturilor cu prile. Modul n care va fi audiat, ntrebrile ce i se vor pune, formularea i ordinea lor sunt de mare importan pentru obinerea unor declaraii sincere, ct mai apropiate de realitate. * Procedeele tactice sunt, n general, aceleai ca i la ascultarea majorilor, cu unele particulariti specifice trsturilor caracteristice ale minorilor. Stabilirea contactului psihologic deseori dificil de realizat din cauza nencrederii, fricii de necunoscut a minorului care nu-i d seama de ceea ce va urma, chiar i atunci cnd este chemat doar ca martor - este foarte important. Atunci cnd anchetatorul are unele ndoieli asupra strii psihice a minorului sau asupra dezvoltrii sale intelectuale, el poate recurge la serviciile unui medic psihiatru, care s asiste la ascultare, sau, eventual, poate s ordone o expertiz medical. Formularea procesual a declaraiilor se va face n aceleai condiii ca i la audierea persoanelor majore. Este recomandabil s se consemneze declaraiile minorului la sfritul audierii, ntruct dac aceasta se face n timpul audierii, minorul, vznd c cele declarate de el sunt consemnate, poate avea unele reticene, temeri care i influeneaz defavorabil declaraiile. Mrturia, ntre bun i rea-credin Martorul de bun-credin este un preios auxiliar al justiiei, prin faptul c prin relatrile sale furnizeaz elemente pentru stabilirea adevrului material necesar desfurrii corecte a proceselor.
276

Trebuie s facem distincie ntre cazul mrturiei unui om ce relateaz fapte i evenimente care s-au desfurat ntr-un timp ndelungat (exemplu, un martor care informeaz asupra antecedentelor, a modului de via al infractorului) i cazul mrturiei persoanei ce relateaz o mprejurare la care a asistat (exemplu, accident de main, scandal pe strad), unde aciunea s-a desfurat ntr-un timp foarte scurt. n primul caz, martorul poate grei prin doza mare de subiectivism, deoarece amestec n relatare i elemente de apreciere, n cel de-al doilea caz, martorul este expus erorii, care i gsete explicaia n psihologie. Stern, referindu-se la erorile care apar n mrturie, susine c acestea sunt de dou feluri: Erorile substaniale, care pot mbrca mai multe forme ncepnd de la omisiuni de elemente i pn la negarea categoric a lor. Eroarea omisiunii poate apare n cadrul relatrii spontane, iar n cazul interogatoriului, vorbim de negare. Erorile substaniale apar i sub aspectul adugirilor, de regul, de oameni, de fapte, la relatrile spontane i sunt n funcie de fantezia martorului. n cadrul interogatoriului, aceste erori sunt rezultatul sugestiei. Erorile accidentale, care nu se refer la existena, poziia sau negarea obiectelor sau persoanelor, ci la modificarea n proporii a calitilor (culoare, form), a cantitilor i a relaiilor lor. Procesul psihic al recunoaterii cea de-a treia treapt a mrturiei este supus i el erorii, att n ceea ce privete recunoaterea i identificarea persoanelor care au comis fapta sau care au participat la comiterea ei, ct i recunoaterea obiectelor (corpuri delicte) cu care s-a svrit fapta. Ultimul proces memorial reproducerea este supus, de asemenea, unor erori. Reproducerea const n verbalizarea oral sau scriptic a unor evenimente care s-au receptat de cele mai multe ori la nivel senzorial. Relatrile martorului de bun-credin pot conine patru feluri de denaturri, i anume: denaturarea prin audiie (adaug ceva realitii), prin omisiune, prin substituie i prin transformare. Magistratului i revine rolul de a interveni pentru a stabili i cerceta, n conformitate cu legea procesual penal, cauzele alterrii mrturiei judiciare. Aceste cercetri se fac astzi pe baz de expertize, experimente, testri intersubiective i biodetecie (N. Mitrofan, T. Butoi, V. Zdrenghea, op.cit., p. 116). Din perspectiv psihologic, martorul de bun-credin dorind s contribuie la aflarea adevrului, depoziia sa va fi supus unor disfuncionaliti ce se datoreaz att erorilor i denaturrilor din relatrile subiecilor sau percepiei eronate sau lacunare, ct i unei atitudini ce poate orienta i percepia, i reproducerea ntr-o anumit direcie. O alt cauz ar putea fi intervalul de timp care se interpune ntre percepie i relatare sau apariia unor ntrebri sugestive sau acele discuii ce pot interveni ntre
277

martori (A. Roca, Metodologii i tehnici experimentale n psihologie, Editura tiinific, Bucureti, 1971, p. 186). Mrturia de bun-credin poate fi alterat de diverse cauze, printre care se numr i unghiul de deviere. Un alt factor care poate influena i crea o disfuncionalitate a mrturiei de bun-credin este efectul de halo. Acest efect poate genera distorsiuni ale percepiei reale a evenimentului care reprezint obiectul mrturiei. Efectul de halo const n tendina de a extinde un detaliu n mod necritic, neadevrat asupra ntregului. n categoria indiciilor pozitive se pot ncadra: atitudinea franc, deschis, relatarea fluent a faptelor, dispoziia de a rspunde la ntrebri, regretul martorului de a nu putea rspunde la anumite ntrebri, motivarea c, dac ar fi tiut c asemenea mprejurri intereseaz justiia, ar fi depus struin s le rein, expunerea riguroas, precis, nsoit de o mimic adecvat, caracterul emotiv al amintirilor. La polul opus se afl atitudinea de pruden exagerat, rezervat, expunerea ovielnic, obscur, sinuoas, contradiciile, tulburarea, paloarea, roeaa feei, intensificarea activitii glandelor sudoripare, gestica forat, imprecizia n rspunsuri, vocea cobort, ezitrile, solicitarea unui pahar cu ap etc. Magistratul, anchetatorul, utiliznd aceste modificri psihofiziologice n aflarea adevratei atitudini a martorului, completndu-le cu ntrebri adecvate i cerute de situaia respectiv, i pot forma intima convingere finalitatea acestui proces, ce reprezint ultimul cuvnt n luarea unei decizii. 7. Mrturia din perspectiva structurii caracteriale a martorului i a mediului de provenien. Mentaliti. Cutume. Obiceiuri Mrturia, din punctul de vedere al organelor juridice i de cercetare penal, reprezint o posibilitate de a afla mai multe informaii despre condiiile svririi unei fapte, despre persoanele care au participat, dar i mijlocul prin care fptuitorul este adus n faa justiiei pentru a fi tras la rspundere penal. Mrturia nu poate exista fr martor. Pentru a fi obinut, mrturia necesit o anumit procedur, care implic la rndul ei cunoaterea fiinei umane. Noiunile de psihologie deinute de organul de cercetare penal, de organul juridic, ajut la cunoaterea martorului, dar nu ca persoan implicat ntr-un cerc vicios, ci ca fiin uman, cu trsturile sale caracteriale sau morale, reputaia sa, educaia primit i trsturile sale temperamentale. Prin caracter se nelege suma acelor nsuiri ale persoanei care-i pun amprenta pe modul de manifestare, care o fac s fie ea nsi i care o deosebesc ca individualitate psihologic de celelalte persoane (A. Ciopraga, op.cit., p. 186).
278

Ca trsturi pozitive de natur a contura caracterul integru al martorului pot fi enumerate: principialitatea, sinceritatea, onestitatea, corectitudinea, modestia, generozitatea, la polul negativ aflndu-se: necinstea, nesinceritatea, egoismul, laitatea, egocentrismul. Att trsturile negative, ct i cele pozitive pot constitui un criteriu de apreciere a credibilitii personale a martorului. Credibilitatea martorului este dat de modul n care acesta triete, el fiind un produs social care reflect o anumit realitate social. n aprecierea mrturiei trebuie luat n considerare mediul, deoarece acesta ofer organelor judiciare preioase informaii asupra poziiei de parialitate sau imparialitate pe care martorul se situeaz. n literatura psihologic s-au fcut diverse clasificri ale martorilor n raport cu tipul psihologic cruia aparin, ncercri de a aeza martorii ntr-o categorie sau alta n funcie de trsturile temperamentale dominante pentru a se evidenia msura n care apartenena lor la un tip psihologic sau altul influeneaz favorabil sau defavorabil asupra percepiei, memorrii sau reproducerii. Tipul obiectiv se caracterizeaz prin precizie, este bun observator, descrie lucrurile dup nsuirile lor exterioare, nu este preocupat de semnificaia scenei la care a participat, iar percepia se desfoar n absena unei participri afectiv-emoionale. Martorul obiectiv este acela care nregistreaz corect i memoreaz fidel faptele att timp ct nu i se cer date care depesc aspectele aparente, exterioare. Tipul subiectiv implic o mrturie descriptiv, caracterizat printr-o larg extensie, printr-o observaie minuioas i o fidel fixare n memorie. Poate cuprinde o depoziie interpretativ, datorit afectivitii pe fondul creia se realizeaz percepia, cutrii semnificaiei, a cauzei care a determinat un anumit fenomen, toate acestea putnd falsifica realitatea. Organul judiciar poate include martorul n unul din aceste dou tipuri i, n funcie de ele, i poate da seama de modul su de a se manifesta. 8. Mrturia i concordana coninuturilor Mrturia, n funcie de modul su de percepere, poate constitui n ansamblul probelor o verig, un element sau, n lipsa celorlalte probe, poate fi unicul material probator. n situaia n care ea reprezint un element, o verig probatoare, este necesar o apreciere a probelor, n care se impune evaluarea mrturiei n raport cu celelalte probe pentru a se constata dac ele concord sau nu. Iar cnd este singurul material probator, dac exist mai multe mrturii simultane care-l contrazic, aprecierea presupune evaluarea critic a acestora, dac ele constituie o prob exclusiv, luarea n calcul a factorilor de credibilitate legai de persoana martorului.
279

Prin mrturii simultane se neleg mrturiile persoanelor care au perceput n mod nemijlocit, n condiii similare de loc i timp, aceleai fapte sau mprejurri de fapt. n depoziiile succesive ale martorilor, secvenele activitii infracionale, principalele momente ale aciunii ntreprinse de infractor sau de cel spre care se ndreapt infraciunea i alte aspecte se regsesc reproduse fidel n depoziiile lor, n condiiile n care au perceput faptele n aceleai mprejurri. Cnd exist concordan sub aspectul mprejurrilor eseniale, al mrturiilor simultane, cauza trebuie cutat n identitatea proceselor psihice, n reflectarea corect n psihicul martorilor a faptelor eseniale, n similitudinea condiiilor de percepie sau n absena unor cauze subiective de distorsionare a faptelor. Acesta este aspectul pozitiv, deoarece concordana mrturiilor similare se poate datora i unui cerc fraudulos realizat ntre martori i cel n favoarea cruia urmeaz a se depune mrturia, aadar, aspectul relei-credine. Att concordana, ct i nepotrivirile i au cauza n condiii obiective i subiective ale percepiei. Tactica aplicat n aceste condiii este luarea la anumite intervale de timp a depoziiilor acelorai martori pentru a se vedea n ce msur fidelitatea este pstrat, avndu-se n vedere factorii care perturb memoria i, implicit, reproducerea. n faza urmririi penale, anchetatorul poate folosi diverse procedee tactice, specifice ascultrii nvinuitului sau inculpatului. Astfel sunt ntrebrile de detaliu pentru a se obine amnunte referitoare la diferite mprejurri ale faptei svrite, pentru a se verifica informaiile. Pot fi folosite mai ales n cazul depoziiilor simultane, pentru a se dovedi omisiunea unor fapte sau trecerea lor sub tcere: 9. Mrturia i contradictorialitatea coninuturilor Ca i concordana coninuturilor, care reiese din repetarea audierii martorilor n faa organului judiciar la intervale de timp, contradictorialitatea coninuturilor poate rezulta din reascultarea martorilor. Aceste dou procedee sunt utilizate tocmai pentru ca organul judiciar s aib intima convingere c depoziiile martorilor sunt conforme cu derularea faptelor. Pentru a-i forma ns intima convingere, anchetatorul/magistratul trebuie s cerceteze depoziiile martorilor sub aspectul eventualelor contradicii, dintre aceste depoziii una fiind fals, iar alta confirmnd realitatea. O prim contradicie n depoziia martorului va fi rezultatul unei emotiviti sporite, datorate ascultrii imediat dup svrirea infraciunii. Contradiciile nu sunt rezultatul numai al relei-credine, ele se pot datora i bunei-credine. Problema care apare n aceast situaie vizeaz efectele erorii. Cauza erorii n aceast situaie trebuie cutat n situaiile fireti uitare, trecerea unui interval de timp
280

de la producerea faptelor etc. Martorul poate grei asupra unor mprejurri, dar poate spune adevrul cu privire la celelalte. La aprecierea mrturiilor succesive trebuie luate n calcul att ntinderea i caracterul erorii, ct i aspectul cantitativ, adic numrul lor. Existena unei singure erori pariale, n general, nu este n msur a se rsfrnge asupra ntregii mrturii; existena unui numr mai mare de contradicii, chiar avnd un efect limitat la anumite mprejurri, este n msur s pun sub semnul ntrebrii veridicitatea ntregii mrturii. Situaia va deveni sensibil modificat cnd martorul revine asupra depoziiilor iniiale, le retracteaz, fcnd noi depoziii care le contrazic, le anuleaz pe cele dinti. Va fi necesar s se cunoasc dac au avut loc influene asupra acestuia. Organul judiciar aflat ntr-o asemenea situaie va trebui s determine motivele retractrii, dar i poziia pe care o ocup martorul n raport cu prile. n urma identificrii adevratului motiv al retractrii, a confruntrii factorilor de credibilitate i de incredibilitate circumscrii celor dou declaraii succesive contrare, a confruntrii lor cu ansamblul probelor administrate, organul judiciar reine depoziia considerat sincer i nltur pe cea mincinoas, indiferent n faa crui organ a fost dat. 10. Reguli i procedee tactice aplicate n ascultarea martorilor. Strategii i atitudini n identificarea i contracararea martorului de rea-credin n vederea ascultrii martorului, anchetatorul trebuie s se pregteasc att pe sine, ct i mediul audierii. Din punct de vedere psihologic, anchetatorul trebue s adopte o atitudine de calm, de evitare a unor reacii care s trdeze o anumit gndire fa de declaraiile martorului. El trebuie s nregistreze toate schimbrile psihofiziologice ale martorului la ntrebrile puse, pentru a le corobora cu rspunsurile acestuia, dar fr ostentaie i fr ca martorul s realizeze c este supus unei inspecii exterioare. Familiarizarea dintre martor i anchetator se va face printr-un ton adecvat, prin ntrebri, discuii exterioare obiectului cauzei. O atitudine pasiv, de dezinteres fa de martor, de depoziia sa, o atitudine care poate lsa impresia c ceea ce acesta relateaz este cunoscut, necunoaterea materialului cauzei constituie indicii c organul judiciar desfoar o munc formal i, deci, poate fi uor indus n eroare. Efectul negativ rezultat se va rsfrnge asupra plenitudinii i fidelitii mrturiei. Anchetatorul poate conduce edina n direcia dorit fr a lsa s se vad acest lucru, deoarece n cazul n care martorul sesizeaz interesul anchetatorului, el va ajusta i adapta informaiile deinute la ceea ce anchetatorul vrea s tie (A. Ciopraga, Tratat de tactic criminalistic, p. 214-215).
281

Audierea propriu-zis a martorilor parcurge trei etape distincte pe parcursul crora se vor evidenia regulile i procedeele criminalistice. Aceste trei etape sunt: 1) identificarea martorilor; 2) relatarea liber; 3) formularea de ntrebri i rspunsurile date de martor. Martorul adopt fie o poziie de sinceritate, de bun-credin, manifestat n dorina de a face declaraii sincere i complete, fie o poziie de rea-credin, manifestat n tendina de denaturare, de contrafacere a faptelor. Motivele care pot duce la mrturie mincinoas sunt diferite i, n funcie de acestea, anchetatorul va trebui s adopte o anumit poziie pentru a preveni sau determina martorul s renune la atitudinea de rea-credin. Procedeele tactice difer n funcie de personalitatea martorului, a anchetatorului. Ele vor fi adoptate n funcie de aceste criterii, de natura cauzei, iar coroborate cu celelalte probe ale cazului, pot contribui la obinerea unui rezultat conform cu adevrul. 11. Raionamente (deducii / inducii). Analogii. Interpretri asupra coninutului mrturiei n momentul n care s-a obinut de la martor o depoziie, operaia nu va fi oprit aici. Depoziia va fi analizat n ansamblul celorlalte probe, dac se coroboreaz sau nu, dac este relevant, dar, individual, va fi analizat sub trei aspecte: 1. Extinderea mrturiei. 2. Fidelitatea. 3. Gradul de certitudine subiectiv. Primul aspect, extinderea mrturiei, vizeaz elementele componente ale depoziiei, dac aceasta acoper total sau parial toate elementele evenimentului la care mrturia se refer. Elementele componente ale depoziiei cuprind att condiiile obiective n care martorul a asistat la evenimentul incriminat, adic locul de unde a privit, a auzit, ct i capacitatea sa de a reine, n funcie de timp, de starea afectiv din momentul percepiei. Al doilea aspect, fidelitatea, este condiionat de o recepie optim i de capacitatea de verbalizare a martorului. Transpunerea verbal fidel a faptelor memorate implic procese psihologice. Persoanele cu o anumit cultur, care posed un debit verbal corespunztor pentru exprimarea exact a celor vzute, sunt poate puine. Al treilea aspect, gradul de credibilitate subiectiv, joac un rol important n mrturie. n momentul interogatoriului, faptele urmrite de anchetator ncep s se nire de-a lungul unui drum fr capt, pentru moment, care merge de la o total certitudine (subiectiv) pn la o total incertitudine exprimat n nu tiu. Un subiect se gsete n stare de incertitudine atunci cnd este confruntat cu alternative dintre care nici una
282

nu este dominant; gradul de incertitudine se afl n raport att cu numrul de soluii, ct i cu fora relativ a reaciilor fa de alternative. Din practica interogatoriilor se cunoate c martorul, n relatarea spontan, afirm cu certitudine fapte sau caracteristici ale nvinuitului, dar, dac i se pun ntrebri care vor evidenia posibilitatea unor alternative plauzibile, va pierde certitudinea iniial. n ansamblul mrturiei pot aprea contradicii determinate de existena att a declaraiilor succesive, ct i a celor simultane. S-a constatat c se pot ivi i contradicii ntre depoziiile martorilor aflai de aceeai parte aprare-acuzare. Martorul a dobndit aceast calitate la propunerea prilor. Existena contradiciei poate indica faptul c eroarea sau buna-credin se afl de partea pentru care martorii au depus mrturii contradictorii. Din cel de-al doilea aspect contradicii ntre mrturiile martorilor aflai de pri opuse se va deduce c una din mrturii este fals sau eronat, dar nu se va ti de care parte se afl eroarea sau minciuna. Mrturia declaraia scris a persoanei ce a participat accidental sau voluntar la svrirea unei fapte penale, dat n faa organului judiciar sau a magistratului , pentru a putea fi aezat la baza convingerii organelor judiciare, trebuie s satisfac dou cerine imperative: sinceritatea s emane de la un martor de bun-credin; fidelitatea s constituie o exact reflectare a realitii faptului perceput. n verificarea i interpretarea mrturiei se va porni de la analiza celor dou imperative. Sinceritatea este nsuirea mrturiei, materializat n dorina martorului de a exprima tot ceea ce i este cunoscut n legtur cu faptul dedus n faa organului judiciar; nsuire nsoit de o manifestare spontan franchee ce confer martorului de bun-credin note fizionomice particulare. Fidelitatea este o nsuire subiectiv ce const n capacitatea martorului de a-i aminti i reproduce exact faptele percepute. n cuprinsul depoziiei, ea se traduce printr-o exact coresponden ntre faptele comunicate i modul n care acestea s-au petrecut n realitate. Mrturia, declaraiile de martor reprezint un mijloc de prob care vine s soluioneze procesul penal prin coroborarea cu celelalte probe acte, interogatorii. Mrturiile trebuie s se armonizeze nu numai cu ele nsele, dar trebuie s fie concordante n ansamblul probelor, s nu fie contrazise de fiecare prob n parte i, implicit, de probele constituite n ansamblu.

283

V. INTEROGATORIUL JUDICIAR (ANCHETA) DIN PERSPECTIV PSIHOLOGIC

1. Noiuni introductive
A. Definiia interogatoriului

Una din modalitile de abordare a persoanei de-a lungul procesului penal este indubitabil ascultarea: desfurarea procesului penal, att n cursul urmririi penale, ct i n cursul judecii este de neconceput fr ascultarea celui n jurul cruia se va concretiza ntreaga activitate a organelor judiciare i a prilor, purttorul celor mai ample i utile informaii nvinuitul sau inculpatul. Ascultarea reprezint actul procedural prin care anumite persoane, nvinuitul sau inculpatul, celelalte pri, martorii, cu privire la care exist o presupunere c dein informaii n legtur cu infraciunea sau fptuitorul acesteia, sunt chemate s dea relaii sau explicaii n faa organelor judiciare penale. Alturi de termenul de ascultare se utilizeaz i termenul de audiere, fr a mai vorbi de consacrata anchet judiciar, iar atunci cnd l are n vedere pe nvinuit sau inculpat, aceast activitate este denumit interogatoriu. Reproducerea oral este principala modalitate de obinere a informaiilor de la persoanele care apar n procesul penal n diferite caliti. Aceast reproducere oral ntr-un proces judiciar poate s apar sub dou forme: relatarea liber (nedirijat) a faptelor percepute; rspunsurile la ntrebrile adresate de organul judiciar ancheta, interogatoriul. Din perspectiv strict psihologic, cteva comentarii se impun: a) ascultarea, audierea par a fi termeni didactici mult mai apropiai verificrii unor cunotine colare sau schimbului unilateral de informaii, conotaiile ambilor termeni avnd caracter contemplativ-static, or, aceast semnificaie este departe de relaia de opozabilitate interpersonal de tip special specific urmririi penale; b) termenul de anchet, de asemenea, ni se pare impropriu, deoarece trimite ctre domeniul sociologiei, pe de o parte, iar pe de alt parte, acest termen, prin specificul consacrrii sale n trecut, se asociaz relelor tratamente i abuzului specific anchetatorului de tip torionar; c) dei prerile continu s fie mprite, opinm pentru termenul de interogatoriu i, respectiv, interogarea judectoreasc, drept cele mai potrivite realitii pe care n fond o vizeaz. n literatura de specialitate, n practica judiciar, termenul de interogatoriu este impropriu folosit i i sunt reduse sensul, aria sa de activitate. n ceea ce ne privete, credem c, definind interogatoriul ca fiind
284

contactul interpersonal verbal, relativ tensionat emoional, desfurat sistematic i organizat tiinific, pe care l poart reprezentantul organului de stat cu persoana bnuit n scopul culegerii de date i informaii despre o fapt infracional n vederea prelucrrii i lmuririi mprejurrilor n care s-a comis fapta, a identificrii fptuitorilor i, n funcie de adevr, a stabilirii rspunderilor, ne apropiem cel mai mult de realitatea pe care urmrirea penal o reclam.
B. Caracteristicile interogatoriului

Practica judiciar a impus evidenierea ctorva caracteristici distincte proprii interogatoriului judiciar: Opozabilitatea intereselor anchetatorul este motivat de standardele sale profesionale: aflarea adevrului cu privire la fptuitor i fapt, elucidarea comiterii faptei sub toate aspectele etc., pe cnd infractorul este motivat de diminuarea responsabilitii sale n cauz; pe unul l anim prestigiul profesional, pe cellalt miza aprrii cu orice pre a libertii sale. Inegalitatea statutului inculpatul sau nvinuitul apare n poziia celui ce a svrit infraciunea, n poziia celui care a nesocotit legea, iar n cazul confirmrii nvinuirii ce i se aduce, urmeaz s suporte consecinele faptei comise; organul judiciar ocup o poziie opus, el este nvestit cu autoritatea de stat, cu prerogative proprii funciei pe care o exercit n vederea tragerii la rspundere penal a nvinuitului sau inculpatului. Tensiunea comportamentului expresiv atitudinea nvinuitului sau inculpatului n interogatoriu este una voluntar, n care persoana autoare a infraciunii i dirijeaz comportarea n mod contient, innd seama de situaia real prezent i prevznd i urmrile actelor sale. Demersul neuniform, contradictoriu, n zig-zag. De cele mai multe ori, infractorul merge n zig-zag, recunoscnd o parte la nceput, negnd apoi cu nverunare, revenind cteodat asupra celor declarate, pentru ca n cele din urm s fac mrturisirea final, dar i aceea, de foarte multe ori, incomplet. Aceste atitudini sunt expresia unor poziii tactice ale infractorului (nvinuitului sau inculpatului) ce nu sunt determinate numai de gradul lui de vinovie, ci i de poziia relativ pe care o are fa de anchetator. Intimitatea, stresul i riscul sunt specifice derulrii interogatoriului. Mrturisirea nu este o chestiune exclusiv tehnic, ci i, concomitent, psihologic. Pentru ca aceasta s se pun n fapt, relaia interpersonal devine special prin intimitate. Nu o dat, nvinuitul trebuie s treac peste sentimentul de ruine, peste starea de team, tiut fiind c este extrem de greu s fie mrturisite fapte reprobabile: viol, incest, crim etc., n prezena unor persoane, altele dect anchetatorul. n acelai timp, mrturisirea nu este posibil dect o dat cu ctigarea ncrederii, cu trirea
285

sentimentului de nelegere, cel puin uman, a dramei judiciare pe care nvinuitul o triete. Desigur, rmas singur cu nvinuitul, n raporturi de confruntare, nu o dat tensionate, reprezentantul organului de urmrire penal poate avea n fa o personalitate cu un mental disfuncional, disperat, rzbuntor, simulant etc., capabil de gesturi hetero- i autoagresive. Riscul profesional este o realitate la care anchetatorul consimte liber i pe care i-l asum din perspectiva profesionistului.
C. Planurile situaionale

Activitatea profesional a organelor de urmrire i cercetare penal const ntr-o confruntare permanent pe care ele o poart, n calitate de anchetator, cu persoanele bnuite, concretizat n contextul unor relaii interpersonale primare. Pe de o parte, anchetatorul, cu tehnica i imaginaia sa, iar pe de alt parte, infractorul, care speculeaz orice amnunt, crendu-se o tensiune care se desfoar pe mai multe planuri, oferind diferite situaii n care rolul primordial n descoperirea adevrului l are anchetatorul. Din perspectiva experienei practice se disting urmtoarele patru situaii (planuri situaionale) (N. Mitrofan, T. Butoi, V. Zdrenghea, op.cit.): a) planul situaional deschis este caracterizat de situaia n care datele despre comiterea infraciunii sunt cunoscute de ambele pri (exemplu: infraciunile flagrante); b) planul situaional orb este caracterizat de situaia n care datele despre comiterea infraciunii, probele materiale i informaionale sunt cunoscute numai de anchetator (exemplu: denunurile, exploatarea mijloacelor speciale etc.); c) planul situaional ascuns este caracterizat de situaia n care datele despre comiterea infraciunii sunt cunoscute numai de ctre persoana interogat; d) planul situaional necunoscut este caracterizat de situaia n care datele despre comiterea infraciunii nu sunt cunoscute nici de anchetator, nici de infractor (exemplu tipic: suspecii cercetai cu ocazia unor razii, scotociri, filtre de circulaie etc.). O deosebit importan n cadrul relaiilor interpersonale o are autocontrolul anchetatorului asupra manifestrilor comportamentului su expresiv (nervozitate, superficialitate, duritate, labilitate emoional, simpatie sau antipatie fa de persoana interogat etc.). Autocontrolul nu este un exerciiu n sine, gratuit, ci, dimpotriv, este o necesitate menit a contracara studierea anchetatorului de ctre persoana suspect.

286

2. Etape i strategii de interogare a nvinuitului sau inculpatului. Etapele ascultrii nvinuitului sau inculpatului Att n faza urmririi penale, ct i n faza cercetrii judectoreti, audierea nvinuitului sau inculpatului cuprinde trei etape distincte: verificarea identitii civile a nvinuitului sau inculpatului cunoaterea statutului de persoan fizic al nvinuitului sau inculpatului, n sensul legii civile; ascultarea relatrii libere; adresarea de ntrebri, din partea anchetatorului n faza de urmrire penal, a procurorului i a prilor n faza cercetrii judectoreti, prin intermediul preedintelui completului de judecat i de ctre preedinte sau membrii completului, tot prin intermediul preedintelui de complet. a) Verificarea identitii civile a nvinuitului sau inculpatului. Parcurgerea acestei etape este obligatorie pentru a nu fi nvinuit alt persoan dect cea care a svrit infraciunea. Verificarea identitii const n ntrebri cu privire la nume, prenume, porecl, data i locul naterii, numele i prenumele prinilor, cetenia, studii, situaia militar, loc de munc, ocupaie, domiciliu, antecedente penale, precum i la alte date care pot contura situaia civil a nvinuitului. Verificarea identitii nu constituie doar un simplu act tehnic, ci i un bun prilej de a studia comportamentul nvinuitului fa de situaia n care se afl, modul cum reacioneaz la ntrebrile ce i se adreseaz, gesturile, starea de tensiune sau calmul pe care le afieaz. Aceste observaii ajut la stabilirea procedeelor tactice de ascultare; cu ct ele sunt mai cuprinztoare i mai temeinice, cu att ascultarea va fi mai uoar. b) Ascultarea relatrii libere. Aceast etap ncepe prin adresarea unei ntrebri cu caracter general prin care nvinuitului i se solicit s declare tot ceea ce are de artat n legtur cu nvinuirea ce i se aduce. n acest mod, organul de anchet judiciar ofer nvinuitului posibilitatea de a declara tot ceea ce consider c intereseaz cercetarea. nvinuitul are posibilitatea s prezinte faptele n succesiunea lor fireasc, fr a i se limita n vreun fel expunerea prin adresarea altor ntrebri. n acelai timp, anchetatorul are posibilitatea s-l studieze pe nvinuit, s-l observe i s noteze omisiunile, ezitrile, aspectele cu privire la care apar contraziceri pentru ca, ulterior, pe marginea lor, s-i stabileasc procedeele tactice pe care le va adopta n ascultare. n timpul ascultrii libere, anchetatorul trebuie s evite ntreruperea relatrii nvinuitului, aprobarea sau dezaprobarea afirmaiilor acestuia, manifestarea satisfaciei sau a nemulumirii. Relatarea liber este un bun prilej pentru
287

anchetator de a cunoate i de a analiza poziia nvinuitului prin compararea celor prezentate cu materialul probator existent la dosarul cauzei. c) Adresarea de ntrebri i ascultarea rspunsurilor nvinuitului sau inculpatului. Dup ce nvinuitul a relatat liber referitor la nvinuirea adus, i se adreseaz ntrebri cu privire la fapta ce formeaz obiectul cauzei i nvinuirii. n aceast etap se adreseaz ntrebri prevzute n planul de ascultare, care pot fi completate cu ntrebri formulate pe parcursul ascultrii, n funcie de rspunsurile nvinuitului, de poziia sa, de problemele nou aprute n timpul ascultrii. ntrebrile folosite n timpul ascultrii pot fi clasificate n mai multe categorii, n raport cu scopul urmrit, cu natura i aria de cuprindere a aspectelor care urmeaz a fi lmurite, astfel: ntrebri tem (cu caracter general), care vizeaz fapta nvinuirea n ansamblul su; ntrebri problem, prin care se urmrete lmurirea unor aspecte ale activitii ilicite desfurate, anumite aspecte ale cauzei; ntrebri detaliu, avnd caracter strict limitat la anumite amnunte prin care se urmrete obinerea de explicaii ce pot fi verificate. Alegerea ntrebrilor care vor fi folosite n timpul anchetei depinde, n primul rnd, de poziia nvinuitului cu privire la nvinuire. Dac se apreciaz c declaraia nu este complet sau unele probleme sunt neclare, se procedeaz la adresarea unor ntrebri de completare, de precizare i de control. ntrebrile trebuie s se refere la fapte, mprejurri concrete, evitndu-se a se solicita nvinuitului s fac aprecieri, presupuneri ori s exprime opinii personale. n condiiile cnd nvinuitul ncearc s nege faptele, pe lng ntrebrile de completare, de precizare i de control, trebuie s se foloseasc, n mod deosebit, ntrebrile detaliu. O situaie aparte este aceea cnd nvinuitul refuz s fac declaraii. Cunoscnd personalitatea i psihologia celui ascultat, anchetatorul trebuie s stabileasc motivele pentru care acesta refuz colaborarea. Strategii de interogare a nvinuitului sau inculpatului (bnuitului) Cunoaterea mprejurrilor n care a fost svrit infraciunea i stabilirea corect a datelor privind persoana nvinuitului (inculpatului) folosesc anchetatorului la stabilirea procedeelor tactice de efectuare a ascultrii. Tactica ascultrii nvinuitului (inculpatului) cuprinde metode i mijloace legale folosite n activitatea de ascultare, n scopul obinerii unor declaraii complete i veridice, care s contribuie la aflarea adevrului i clarificarea tuturor aspectelor cauzei. Dispoziiile legale i regulile tactice criminalistice reprezint elemente de baz n stabilirea tacticii de ascultare. O tactic adecvat presupune adaptarea regulilor generale la fiecare cauz n parte, la personalitatea celui ascultat i la poziia nvinuitului (inculpatului).
288

Procedee tactice de ascultare a nvinuitului cunoscute n practica autoritilor judiciare: a) Strategii de interogare viznd folosirea ntrebrilor de detaliu. b) Strategii de interogare repetat. c) Strategii de interogare sistematic. d) Strategii de interogare ncruciat. e) Strategii de interogare viznd tactica complexului de vinovie. f) Strategii de interogare viznd folosirea probelor de vinovie. g) Strategia interogrii unui nvinuit sau inculpat despre activitatea celorlali participani la svrirea infraciunii. h) Strategia interogrii viznd spargerea alibiului* sau justificarea timpului critic. i) Strategii viznd interogatoriul psihanalitic. j) Coordonatele psihologice ale instituiilor confruntrii, prezentrii pentru recunoatere i reconstituirii ca activiti ale urmririi penale.
VI. PSIHOLOGIA COMPORTAMENTULUI SIMULAT VINOVIA CA TRIRE PSIHIC I REALITATE JUDICIAR

1. Matricea infracional (culpabilizatoare). Matricea moral din perspectiva contradictorialitii Procesele psihice ce preced i nsoesc svrirea infraciunii, precum i cele ce succed acesteia sunt integrate contiinei infractorului sub forma unui pattern infracional stabil, cu coninut i ncrctur afectiv-emoional specifice i cu o caracteristic fundamental psihosensibilitatea, n virtutea creia este posibil conservarea n structurile memoriei a unei realiti psihice obiectivat n mod fascinant la nivelul amintirii despre fapt (inclusiv substratul ei afectiv-emoional). Structurile informaionale, reprezentnd matricea infracional, rmn implementate n neuronii scoarei cerebrale datorit psihosensibilitii latente ce poate fi reactivat, dislocat i exteriorizat (monitorizat) n biodiagramele specifice investigaiei conduitelor simulate, fiind identificabil (exclusiv la autorii faptelor infracionale) sub impactul stimulilor de natur psihologic. Definit strict, matricea infracional este o realitate a contiinei infractorului, filmul netrucat i netrucabil al derulrii infraciunii, autoimplementat secven cu secven n memoria infractorului.
* Definim alibiul ca pe un construct mental, strategie cognitivdemonstrativ, parial acoperit faptic, prin care o persoan bnuit caut: a) n timp s rmn ct mai aproape de timpul comiterii faptei; b) n spaiu s se plaseze ct mai departe de locul comiterii faptei; c) s-i fac simit prezena. 289

2. Indicatorii fiziologici, semnificaia i sensul stimulilor declanatori de emoie n simulare Dup 1900, cercetrile ntreprinse n direcia detectrii simulrii, a minciunii, au fost tot mai numeroase, specialitii plecnd de la faptul c strile de tensiune psihic, aprute n momentele de nesinceritate, cum sunt i cele specifice nvinuitului sau inculpatului care caut s ascund adevrul, determin o serie de modificri fiziologice. Unele dintre aceste modificri (rgueala, congestionarea, crisparea, scderea salivaiei, dereglarea ritmului respiraiei i a celui cardiac etc.) pot fi sesizate direct de ctre cel ce efectueaz ascultarea, dac are cunotine de psihologie, fiziologie i, bineneles, spirit de observaie adecvat profesiunii. Tehnicile de investigare, care detecteaz emoia i nu cauzeaz acesteia, se bazeaz, n esen, pe urmtoarele elemente: n momentul simulrii, individul prezint o serie de manifestri emoionale; persoana ascultat nu-i poate controla n ntregime aceste manifestri emoionale. Indicatorii fiziologici care pot servi la depistarea tensiunii emoionale, folosii n actualele tehnici de detecie a simulrii, a sinceritii sau a nesinceritii, sunt consecina unor procese fiziologice (cauzate de tensiunea psihic specific sistemului nervos vegetativ), cum ar fi: modificrile activitilor cardiovasculare, manifestate n ritmul i amplitudinea pulsului, precum i n tensiunea arterial; modificarea caracteristicilor normale ale respiraiei, care, n prezena emoiei, devine neregulat i mai grea; modificarea rezistenei electrice a pielii, denumit reacia electrodermic (R.E.D.); modificarea caracteristicilor normale ale vocii, funciei fonatorii influenat de schimbarea tremurului fiziologic al muchiului aparatului fonorespirator; modificarea caracteristicilor scrierii, ndeosebi n privina vitezei de execuie i a presiunii, care se poate accentua sau reduce. (T. Bogdan, T. Butoi, Tratat practic de criminalistic, vol. II, p. 368). Ali indicatori fiziologici sunt: tensiunea muscular (crisparea); temperatura corpului; comportamentul ocular; activitatea electronic a scoarei cerebrale, nregistrat prin intermediul electroencefalografului sub forma electroencefalogramei (EEG), ea fiind un indicator important al tensiunii psihice.

290

VII. JUDECATA

1. Instituia judecii Noiunea de judecat semnific, n sens restrns, operaiunea de logic practic i juridic prin care un organ cu competen jurisdicional soluioneaz un conflict de drept cu care a fost nvestit. Prin judecat - ca faz a procesului judiciar - se nelege acea etap procesual care se desfoar n faa instanelor judectoreti din momentul sesizrii iniiale i pn la soluionarea definitiv a cauzei. Judecata are ca obiect soluionarea definitiv a cauzei penale sau civile i este considerat faza central. (I. Neagu, Tratat de procedur penal, Editura PRO, Bucureti, 1997, p. 478) i cea mai important a procesului penal. Ea constituie activitatea principal a procesului penal, deoarece numai pe baza celor discutate i aprobate n edina de judecat se poate ntemeia convingerea judectorilor, convingere care apoi va fi concretizat n hotrrea judectoreasc. Faza de judecat i justific importana acordat i prin faptul c instana verific ntreaga activitate procesual desfurat cu toi ceilali participani, att naintea judecrii cauzei, ct i pe parcursul ei. n faza de judecat i gsesc aplicabilitatea principii specifice care nu pot fi ntlnite n celelalte faze procesual penale. Aceste principii sunt: publicitatea, nemijlocirea, contradictorialitatea i oralitatea. Ele au fost instituite n scopul realizrii judecii n condiii de obiectivitate i imparialitate, fiind n acelai timp garanii pentru ntreaga faz de judecat. Pe lng principiile specifice fazei de judecat, procesul penal romn se desfoar n baza unor principii fundamentale care contribuie, n final, la aflarea adevrului, i de la care instana de judecat nu se poate abate. Publicitatea const n desfurarea judecii ntr-un loc accesibil publicului, altfel spus cu uile deschise. n vederea asigurrii publicitii, edinele de judecat se in, de regul, la sediul instanei, n zilele i la orele anume fixate. Nemijlocirea const n obligaia instanei de a ndeplini n mod direct toate actele procesuale i procedurale care dau coninut edinei de judecat. Prin nemijlocire, instana intr n contact direct cu toate probele. Contradictorialitatea este caracterizat ca mijloc de chezie (I. Neagu, op.cit., p. 482) pentru aflarea adevrului i const n aceea c toate probele administrate sunt supuse discuiei prilor, procurorului, instanei i aprtorului. Contradictorialitatea opune, dar i reunete prile n proces, deoarece nici una din pri nu poate face nimic n instan dect sub privirile celeilalte. Principiul contra291

dictorialitii guverneaz att comportamentul prilor, ct i pe cel al judectorului, deoarece asigur i dreptul de aprare i stabilirea adevrului. Nerespectarea acestui principiu este sancionat cu nulitatea hotrrii judectoreti. Oralitatea este strns legat de contradictorialitate. Aceste dou reguli se integreaz una n cealalt i ambele se ncadreaz n publicitate. Publicitatea i contradictorialitatea nu pot fi concepute fr oralitate, ele aflndu-se ntr-o puternic interdependen i formnd aa-numitul triumvirat al principiilor tipice edinei de judecat. Judecata se desfoar pe parcursul mai multor etape: nceputul judecii, cercetarea judectoreasc, dezbaterile i deliberarea. Una din cele mai importante etape ale edinei de judecat este cercetarea judectoreasc (denumit i ancheta judiciar), care are ca obiect administrarea probelor i rezolvarea cauzei. Utiliznd termenul de anchet judiciar, avem n vedere activitatea exponenilor autoritilor judiciare (ofierii de poliie nvestii cu asemenea competene, reprezentanii Ministerului Public - procurorii din cadrul parchetelor, magistraii), adic a celor care activeaz n sfera urmririi penale i a activitii judectoreti de fond, creia i este specific ancheta judiciar. n conformitate cu art. 200 din C.pr.pen., procurorii vor strnge probele necesare cu privire la existena infraciunilor, la identificarea fptuitorilor i la rspunderea acestora pentru a se constata dac este sau nu cazul s judece ca instane de fond. Desfurarea anchetei judectoreti, n sensul de cercetare judectoreasc, are loc n limitele stabilite de art. 322 - 339 C.pr.pen. n faza cercetrii judectoreti, audierea nvinuitului sau inculpatului cuprinde trei etape distincte: a) verificarea identitii civile a nvinuitului sau inculpatului, adic cunoaterea statutului de persoan fizic a acestuia, n sensul legii civile; b) ascultarea relatrii libere; c) adresarea de ntrebri, din partea procurorului i a prilor, prin intermediul preedintelui completului de judecat, i de ctre preedinte sau membrii completului, tot prin intermediul preedintelui de complet. a. Verificarea identitii civile a nvinuitului sau inculpatului. Parcurgerea acestei etape este necesar i obligatorie pentru a nu fi nvinuit alt persoan dect cea care a svrit infraciunea. Verificarea identitii const n ntrebri cu privire la nume, prenume, porecl, data i locul naterii, numele i prenumele prinilor, cetenia, studii, situaia militar, loc de munc, ocupaie, domiciliu, antecedente penale, precum i la alte date care pot contura situaia civil a nvinuitului. Un moment important al acestei etape l constituie introducerea n atmosfer a
292

nvinuitului, scop n care i se pot adresa ntrebri ce nu au legtur cu cauza, n vederea stabilirii contactului psihologic. n continuare, se aduce la cunotina nvinuitului fapta care face obiectul cauzei, punndu-i-se n vedere s declare tot ceea ce tie cu privire la fapta i nvinuirea ce i se aduce n legtur cu aceasta. Verificarea identitii constituie un act tehnic, dar i un bun prilej de a studia comportamentul nvinuitului fa de situaia n care se afl, modul cum reacioneaz la ntrebrile ce i se adreseaz, gesturile, starea de tensiune sau calmul pe care le afieaz. b) Ascultarea relatrii libere ncepe prin adresarea unei ntrebri cu caracter general, prin care nvinuitului i se solicit s declare tot ceea ce are de artat n legtur cu nvinuirea ce i se aduce. Astfel, nvinuitului i se ofer posibilitatea s declare tot ceea ce consider c intereseaz cercetarea. n timpul ascultrii libere, anchetatorul trebuie s evite ntreruperea relatrii nvinuitului, aprobarea sau dezaprobarea afirmaiilor acestuia, s-i manifeste satisfacia sau nemulumirea. n funcie de poziia celui ascultat, trebuie s dovedeasc stpnire de sine, rbdare, calm i o atitudine prin care s nu-i exteriorizeze sentimentele fa de nvinuit. Relatarea liber este un bun prilej pentru anchetator (judector) de a cunoate i de a analiza poziia nvinuitului prin compararea celor prezentate cu materialul probator existent la dosarul cauzei. c) Adresarea de ntrebri i ascultarea rspunsurilor nvinuitului sau inculpatului. Dup relatarea liber a nvinuitului, acestuia i se adreseaz ntrebri cu privire la fapta ce formeaz obiectul cauzei i nvinuirii. Adresarea de ntrebri n scopul lmuririi tuturor mprejurrilor cauzei reprezint ultima etap a ascultrii nvinuitului sau inculpatului, etap n care se oglindete n cel mai nalt grad modul cum a fost pregtit aceast activitate. n raport cu scopul urmrit, cu natura i aria de cuprindere a aspectelor care urmeaz a fi lmurite, ntrebrile folosite n timpul ascultrii pot fi: ntrebri tem, ntrebri problem i ntrebri detaliu. Cercetarea judectoreasc este urmat de etapa dezbaterilor. n urma dezbaterilor are loc deliberarea, actul final al judecii, care va fi urmat de pronunarea hotrrii judectoreti de ctre instan. Hotrrea judectoreasc este fundamentat pe convingerea intim a membrilor completului de judecat. Intima convingere reprezint starea psihologic a persoanelor rspunztoare de aplicarea legilor, bazat pe buna-credin, care sunt mpcate cu propria lor contiin moral ce i-a cluzit n aflarea adevrului prin utilizarea mijloacelor legale i n stabilirea msurilor legale consecutive strilor de fapt stabilite. Validarea acestei
293

convingeri intime opereaz n momentul rmnerii definitive a hotrrii pe care o ncorporeaz. 2. Implicaiile psihologice ale duelului judiciar edina de judecat este arena unde se ncinge lupta ntre adevr i minciun, just i injust, legal i ilegal etc. Raportul juridic de drept penal substanial generat de svrirea unei infraciuni reprezint punctul de plecare al relaiei procesual penale dintre acuzatorul public i aprtor. Aceast relaie s-a concretizat ntr-un concept judiciar mai puin utilizat n literatura de specialitate din ultimii 45 de ani, i anume conceptul de duel judiciar, fundamentat pe principiile publicitii, nemijlocirii, contradictorialitii i oralitii. 3. Intima convingere - realitate mental, cognitiv afectiv, energizat volitiv Definiii. Consideraii Din perspectiva juridic, garania intimei convingeri este dubl, pornind de la principiul constituional al separaiei puterilor n stat, care trebuie prevzut expres n orice constituie democratic, i terminnd cu principiul independenei magistrailor i supunerii lor numai legii. Convingerea intim a judectorului, baza sentinelor pe care el le pronun, reprezint un element esenial care se cuvine studiat i din punct de vedere psihologic. Aceast convingere se bazeaz, la rndul ei, pe ceea ce se cheam contiin juridic. Aceasta nu este o noiune abstract. Orice membru al corpului magistrailor i, n special, judectorul chemat s soluioneze o cauz concret se conduce n activitatea sa de principiile contiinei juridice. n condiiile de astzi, chiar i aceast convingere intim se formeaz n baza unor legiti stabilite, legiti care nu admit principiul aprecierii probelor dup criterii formale. Legile procedurale las probele la aprecierea exclusiv a instanei, stabilind ca unic fundament al acestei aprecieri convingerea intim a judectorului sprijinit pe cercetarea circumstanelor cauzei, considerate n totalitatea lor. n acest punct nodal intervin factorii psihologici. ntr-adevr, convingerea intim a judectorului va reflecta realitatea cu att mai fidel, cu ct judectorul va fi n stare s reconstituie faptele ce i se relateaz (de acuzai, de martori, de organele judiciare, prin declaraii, probe materiale etc.), dup criterii obiectiv tiinifice, dnd soluiile cele mai potrivite. n aprecierea probelor (directe i indirecte), judectorul se bazeaz pe experiena i cunotinele asimilate. Toate acestea fac ca judectorul s caute i s gseasc analogii n alte cazuri similare pentru a putea vedea mai clar cazul de judecat. Acest procedeu ajut pn
294

la un punct lmurirea problemelor, dar, totodat, poate constitui un izvor de greeli, de erori judiciare regretabile. Intima convingere a magistratului nu se formeaz n mod complet i calificator dect dup epuizarea duelului judiciar i ascultarea ultimului cuvnt al inculpatului, iar uneori nici dup aceea, situaie pentru care, n nelepciunea sa, legiuitorul a prevzut ipostaza repunerii pe rol, dac magistratul nu a reuit pe deplin s-i formeze intima convingere. Din punct de vedere psihologic, convingerea intim, trire psihic interioar a judectorului, c o anumit stare de fapt este aa i nu altminteri, fundamentnd echivalena strii de fapt cu situaia de drept. Psihologic, intima convingere este o ncrctur mental i afectiv care-l echilibreaz sufletete pe judector, dndu-i sentimentul c nu a greit n apreciere i, respectiv, n judecat. n toate cazurile, judectorul trebuie s scoat la iveal diferenele individuale ale cazului, s le supun unei critici, unei analize logice tiinifice serioase, nainte de a trage concluziile ce se impun. Numai analiza detaliat i sever a realitii poate s-l conduc pe judector la eviden, singurul criteriu obiectiv pe care va trebui s se bazeze convingerea intim i, apoi, soluia procesului. Pentru a asigura corecta funcionare a intimei convingeri i a feri deliberarea de orice influen, aceasta va avea loc imediat dup ncheierea dezbaterilor i se va face n secret. Judectorii vor delibera mai nti asupra aspectelor de fapt din cele strns legate de probaiune i apoi asupra celor de drept (calificarea faptei i aplicarea pedepsei). Oricum, procesele psihologice ale deliberrii pot fi surprinse n motivarea hotrrilor judectoreti, care ncorporeaz i psihologia lor. Putem defini, aadar, intima convingere ca fiind o stare psihologic comun tuturor oamenilor n legtur cu prerea lor ferm, de neclintit despre anumite fenomene, evenimente, situaii. Avnd n vedere procesul penal, putem afirma c acuzatorul i aprtorul i formeaz o convingere intim proprie asupra cazului, ncercnd fiecare, cu prilejul dezbaterii cauzei, s-l conving pe magistrat de justeea punctului su de vedere. Duelul judiciar constituie pentru magistrat stimulul ce acioneaz corelat cu fondul experienei, cultura i informaiile rezultate din probele administrate. Intima convingere a magistratului nu se realizeaz dect dup epuizarea duelului judiciar i audierea ultimului cuvnt al inculpatului, iar uneori nici dup aceea, situaie pentru care legiuitorul a prevzut ipoteza

295

repunerii pe rol, dac magistratul nu a reuit s-i formeze intima convingere. Deliberarea este conceput s se realizeze ntr-o stare de relaxare psihic din partea magistratului, prin care acesta s aprecieze corect probele i argumentele, tentante intersubiectiv n duelul judiciar, ca i ultimul cuvnt al inculpatului. Dac elementele subiective, strine cauzei sau extrajudiciare, de presiune, vor influena intima convingere, subordonnd-o, atunci, duelul judiciar va aprea ca inutil.
VIII. EROAREA JUDICIAR. MECANISME I IMPLICAII PSIHOLOGICE

Surse de distorsiune psihologic implicate n erorile judiciare Elementul esenial n producerea erorii judiciare este intima convingere a judectorului n aprecierea cauzei. Dar, n mecanismul su de formare pot interveni diveri factori de distorsiune, care apar ca surse indirecte ale erorii judiciare: a) Un asemenea factor l poate constitui, n primul rnd, proba testimonial administrat n cauza respectiv, care este adesea o prob esenial n clarificarea situaiei de fapt i care, coroborat cu alte probe administrate, poate duce la aflarea adevrului i la stabilirea vinoviei inculpatului. b) Un alt posibil izvor direct al erorii judiciare l constituie exigenele de competen, care presupun adaptarea pregtirii de specialitate a magistratului la cerinele tehnologiei judiciare moderne, aceasta nsemnnd, n primul rnd, capacitatea lui psihic de a nelege caracterul de noutate al acestei tehnologii i importana sa n soluionarea cauzelor judiciare, solicitnd contribuia expertizelor de specialitate n procesul penal, sub form de probe, ale cror concluzii s fie apreciate la valoarea lor real i coroborate cu alte mijloace de prob revelatoare pentru aflarea adevrului. n al doilea rnd, trebuie s inem cont i de rspndirea tehnologiei respective din punct de vedere al utilizrii ei n practic, de impunerea ei ca o prob serioas n procesul penal, ale crei rezultate s fie recunoscute i apreciate la justa lor valoare, s capete, cum s-ar spune n limbajul juridic, opozabilitate erga omnes. c) n ce privete exigenele moral-juridice i etice ca posibile surse de distorsiune implicate n erorile judiciare, ele raporteaz activitatea magistratului la valorile morale general acceptate de societate, la valorile morale acceptate de propria contiin i impuse n practic, la ansamblul drepturilor i ndatoririlor prescrise de profesia sa i aplicabile n fiecare
296

cauz judiciar n parte. Existena unor lacune n ceea ce privete aceste exigene se subsumeaz conceptului de rea-credin a magistratului, pe care l-am folosit pn acum ca un concept operaional generic i pe care l-am identificat ca o surs direct principal a erorii judiciare, care excede sfera convingerii intime.
IX. PSIHOLOGIA PRIVRII DE LIBERTATE

Consecinele sociopsihologice ale privrii de libertate Ca fenomen social, criminalitatea lezeaz interesele societii, iar cei care ncalc regulile sunt etichetai ca atare. Sanciunea pentru acetia este privarea de libertate deinutul este supus efectelor coercitive ale vieii de penitenciar, avnd un statut de subordonat fa de lege. Privarea de libertate n mediul penitenciar constituie pentru orice om o situaie de ampl rezonan n modul su de via att pe durata deteniei, ct i dup aceea, n libertate. Restrngerea acut a libertii individuale, relaiile impersonale, lipsa informrii, regimul autoritar, mediul nchis i activitile monotone toate acestea sunt resimite de ctre deinut drept atingeri ale integritii sale ca fiin uman. Penitenciarul creaz un tip aparte de relaii interpersonale, care au un coninut dinamic i modaliti aparte de structurare i manifestare. Factorii care determin aceste relaii interpersonale sunt: a) mod de organizare; b) genuri de activiti; c) supraveghere permanent. Privarea de libertate mbrac mai multe forme. Analiznd izolarea psihic i psihosocial, pe de o parte, i privarea de libertate prin executarea unei pedepse penale ntr-un loc de detenie, pe de alt parte, vom constata c ntre ele exist o multitudine de diferene. Deosebirile sunt de ordin fundamental i vizeaz latura cantitativ, ct i cea calitativ: a) din punct de vedere cantitativ, privarea de libertate se ntinde pe perioade mai mari sau mai mici, durata condamnrii constituind principalul factor stresant; b) din punct de vedere calitativ, privarea de libertate d natere unei game complexe de frmntri psihice i psihologice, ncepnd cu criza de detenie. Privarea de libertate nseamn controlul crimei n societate i mai nseamn nchisoare i deinut.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, Psihologie judiciar - curs universitar, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2003. 2. N. Mitrofan, T. Butoi, V. Zdrenghea, Psihologie judiciar, Editura ansa, Bucureti, 1992. 3. T. Butoi, V. Zdrenghea, Investigaia psihologic a comportamentului simulat, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1991. 297 1.

C. DISCIPLINE COMPLEMENTARE FILOSOFIE


Prof. univ. dr. IOAN N. ROCA

Obiective

SEMESTRUL I

n modul n care este conceput, cursul i propune asimilarea de ctre studeni a principalelor probleme i concepte ale gndirii filosofice ca premise pentru formarea i dezvoltarea propriei lor concepii filosofice. Totodat, cursul este conceput astfel nct studenii s-i poat forma un fundament teoretico-filosofic i metodologic, care s i ajute s-i aprofundeze i cunotinele de specialitate din disciplinele sociale pe care le studiaz.
I. OBIECTUL I PRINCIPALELE DOMENII ALE FILOSOFIEI

Obiectul filosofiei l constituie existena n ansamblu sau numai o parte a ei, raportat ns la restul existenei, iar modalitatea proprie cunoaterii filosofice const n utilizarea unor noiuni de cea mai larg generalitate, numite categorii. Filosofia nu se reduce le o anumit concepie, ci cuprinde toate concepiile care s-au succedat de-a lungul timpului. n pofida deosebirilor de idei, marile probleme sau marile ntrebri pe care i le-au pus filosofii se repet de la o concepie filosofic la alta din cadrul aceleiai etape de gndire i chiar de la o etap filosofic la alta. Desigur, o anumit evoluie se nregistreaz i n ce privete problemele, mai ales prin detalierea acestora, dup cum o anumit continuitate exist i pe linia soluiilor. Dar, n genere, concepiile filosofice conin probleme similare sau chiar identice i se deosebesc prin soluii. n consecin, orice introducere n filosofie reine marile probleme sau, mai exact, marile domenii problematice (de probleme) care s-au conturat n procesul istorico-filosofic. n ce privete soluiile, unele introduceri n filosofie prezint un fel de inventar al unor rezolvri date de unele orientri contemporane, dac nu chiar de o singur orientare (cum era cazul manualelor de filosofie marxist), cu unele succinte i destul de vagi
298

referiri la filosofiile anterioare. Personal, am optat pentru o modalitate care ctig astzi teren, i anume aceea de a reda evoluia ideilor n fiecare din domeniile filosofiei. Din perspectiva amintit, principale domenii ale filosofiei la care ne referim sunt urmtoarele: 1) ontologia (ontos, gr.= fiin, logos, gr.= teorie), adic teoria fiinei sau esenei existenei, ntruct prin fiin se nelege, aici, esena existenei; 2) gnoseologia (gnosis, gr.= cunoatere) i metodologia (methodos, gr.= metod), adic teoria cunoaterii existenei i a metodei de a cunoate; 3) filosofia statului i a societii; 4) antropologia (anthropos, gr.= om), adic filosofia omului. n contemporaneitate, filosofia traverseaz un proces de difereniere problematic, prin diversificarea domeniilor generale amintite i apariia unor filosofii aplicative, de ramur. Astfel, corespunztor celor dou domenii care alctuiesc existena n ansamblu natura i istoria omenirii , ontologia general se difereniaz ntr-o filosofie a naturii i o filosofie a istoriei. Din gnoseologia general, ca teorie a cunoaterii, n genere, a ceea ce au n comun diferitele forme ale cunoaterii, fie comune, fie tiinifice, fie netiinifice (artistic, religioas etc.) a derivat o epistemologie (epistem,gr.= tiin), adic o teorie a cunoaterii tiinifice, care, la rndul ei, s-a divizat ntr-o epistemologie a tiinelor naturii i o epistemologie a tiinelor sociale. Potrivit diferitelor compartimente ale societii, filosofia social s-a diversificat, subsumndu-i axiologia (axios, gr.= valoare) sau filosofia valorii, filosofia culturii, care, la rndul su, subsumeaz filosofia uneia sau alteia din formele culturii, cum ar fi etica (filosofia moralei), estetica (filosofia artei), filosofia religiei, filosofia tiinei, metafilosofia sau filosofia filosofiei, care cuprinde ideile filosofice despre filosofie, despre ceea ce au n comun variatele concepii filosofice (obiectul filosofiei, modalitatea cunoaterii filosofice, marile probleme ale filosofiei, distincia dintre problem i soluie n filosofie etc.), cum sunt i consideraiile introductive de pn acum. Desigur, ntr-o introducere n filosofie i, cu att mai mult, ntr-o sintez a unei introduceri nu pot fi abordate i domeniile mari ale filosofiei i filosofiile aplicative. Ne vom opri la primele, pentru c ultimele nici nu pot fi nelese fr cele dinti. Ct privete soluiile problemelor amintite, n sinteza de fa le urmrim numai pe cele din etapa antic i etapa modern, fr care nu poate fi neleas nici gndirea contemporan.

299

II. ETAPA ANTIC 1. Caracterizare general. Reprezentani Dei filosofia s-a afirmat, mai nti, ncepnd cu secolul al VII-lea .e.n., n Orient, ndeosebi n India i China, apoi, la sfritul aceluiai secol, n Grecia i, mai trziu, n Roma, ne vom ocupa, succint, numai de filosofia greac, avnd n vedere i faptul c vechii filosofi greci au formulat mai pregnant att marile probleme ale filosofiei, ct i principalele soluii, de la cele insuficient de precise la cele mai riguroase logic. n evoluia ei, filosofia antic greac a parcurs trei etape: 1) preclasic (nceputul secolului VI - mijlocul secolului V .e.n.), clasic (mijlocul secolului V sfritul secolului IV .e.n.), elenistic (sfritul secolului IV .e.n.). n etapa preclasic, principalele coli filosofice i principalii filosofi au fost: coala din Milet (Thales, Anaximandros, Anaximenes), Heraclit din Efes, coala pythagoric (Pythagoras .a.), coala eleat (Xenophanes , Parmenides, Zenon din Eleea .a.), Empedocles din Agrigent i Anaxagoras din Klazomene. Etapa clasic a nceput cu coala atomist (Leucip i Democrit) i coala sofist (Protagoras .a.) i a continuat cu o triad de aur, format din Socrate (469 - 399 .e.n.), Platon (427/429 347 .e.n.), Aristotel (384 322 .e.n.). n etapa elenistic s-au afirmat trei mari orientri filosofice: epicurismul (Epicur), stoicismul (Zenon din Citium), scepticismul (Pyrrhon din Elis). 2. Ontologia Primii filosofi greci au analogiat principiul lumii (neles ca element originar i esen a tuturor lucrurilor actuale) cu unul sau altul din cele patru elemente mai rspndite din natur sau cu amestecul lor indistinct: apa (Thales), apeironul (a, gr. = fr, peras, gr. = limit), adic nelimitatul sau nedeterminatul, ca amestec al celor patru elemente (Anaximandros), aerul (Anaximenes), focul (Heraclit). Accepiile amintite sunt, la rigoare, false, cel puin din dou motive. Mai nti, printr-un element corporal nu se poate explica satisfctor natura (esena) fenomenelor psihice, iar primii filosofii considerau, ntr-adevr, n mod reducionist, c sufletul ar proveni, direct sau indirect, din elementul socotit de ei primordial. De exemplu, Anaximenes afirma expres c sufletul este de natur aerian. Apoi, un element determinat corporal este delimitat
300

i dependent de altele. Or, aa cum va remarca mai trziu Aristotel, ca element originar, principiul nu are principiu, adic nu depinde de nici un alt element. De aceea, Pythagoras a susinut c principiul este Monada (monas, gr. = unu, unitate), altfel spus, Unu divin, increat. Potrivit lui, din Monad, din Unu divin, ar proveni, prin dedublare, prin tendina Monadei de a se corporaliza, numerele propriu-zise, prin care el nelege modelele sau structurile cantitative ale lucrurilor. Primul numr propriu-zis, 2, are drept corespondent cantitativ dou puncte, care delimiteaz o linie. Numrul 3 este reprezentat prin trei puncte, care delimiteaz o suprafa. Numrul 4 este concretizat prin patru puncte, care configureaz un volum. Pythagoras considera c din primele patru numere, inclusiv Unu, ca numr increat, se formeaz cele patru elemente cosmice (cci, fiind corporal, fiecare element cosmic este constituit din volum, suprafee i linii), iar din combinarea celor patru elemente rezult toate celelalte lucruri. Dei mai rafinat, nici principiul incorporal afirmat de Pythagoras nu constituie o soluie satisfctoare. n primul rnd, printr-un element spiritual nu se poate explica mulumitor natura (esena) lucrurilor corporale. n al doilea rnd, un element spiritual este, la rndul lui, delimitat i, astfel, dependent n raport cu ceea ce este corporal. n consecin, Parmenides va fi primul filosof care a neles principiul ca Fiin nedeterminat, altfel spus ca entitate (unitate) care nu este nici corporal, nici incorporal. Definiia parmenidian dat principiului respect riguros att legea logic a identitii (cci distinge net principiul de toate existenele determinate), ct i legea logic a contradiciei (ntruct afirm c Fiina nedeterminat nu se transform, nu trece n contrariul su). Dar, nelegnd Fiina ca intransformabil, definiia parmenidian se izbete de dificultatea de a nu mai putea explica trecerea de la Fiina nedeterminat la lucrurile actuale, determinate, deci nu mai poate explica naterea lumii. Parmenides nsui a ncercat s surmonteze dificultatea amintit printr-o nou soluie, potrivit creia principiul prezint o alctuire dual, fiind constituit din foc i pmnt, primul element fiind analog fiinei nedeterminate, iar cel de-al doilea avnd caracter determinat. Prin urmare, nvtura parmenidian este aceea c principiul trebuie conceput ca fiind att diferit, ct i asemntor lumii create. Aceast nvtur va fi nsuit de ultimii doi filosofi ai perioadei preclasice i va strbate i etapele urmtoare.
301

Empedocles i Anaxagoras au susinut c principiul se prezint, mai nti, ca Fiin nedeterminat, ca amestec indistinct de elemente constitutive, apoi, ca Fiin determinat, prin conturarea fie a celor patru elemente cosmice (Empedocles), fie a nenumrate rdcini, fiecare format din homoiomerii (homoios, gr. = acelai, meros, gr. = parte), adic din particule de aceeai natur, de natura elementului constitutiv corespunztor. Ambii filosofi au explicat formarea lucrurilor diferite prin variatele proporii n care se combin unele i aceleai elemente constitutive, care se regsesc n fiecare lucru n parte. Dei au considerat c principiul prezint ipostaze contrare, totui cei doi gnditori au respectat legea logic a contradiciei prin faptul c au gndit c ipostazele opuse se manifest succesiv, iar nu concomitent. n perioada clasic, Democrit a conceput principiul ca alctuit din atomi (Fiin) i vid (Nefiin), atomii, nedifereniai calitativ, deosebindu-se numai prin form, iar vidul insinundu-se ntre atomi, ntre fragmentele fiinei. El a susinut c lucrurile se formeaz prin faptul c atomii, care se mic rectiliniu (cad) n vid, se leag unii de alii i a considerat c lucrurile difer prin forma, ordinea i poziia atomilor constitutivi, ca i cuvintele prin literele lor. Concepia atomist respect, la rndul ei, legea logic a contradiciei prin ideea potrivit creia caracterele opuse ale principiului, dei concomitente, se manifest sub laturi diferite ale acestuia, iar nu sub unul i acelai aspect. Socrate distaneaz i mai mult dect Democrit Fiina de orice aspecte determinate, fie ele i cantitative, cum erau formele atomice democritiene, identificnd-o cu Dumnezeu. El are n vedere un Dumnezeu care este nu numai diferit de lume, transcendent (dincolo de lume), ci i asemntor, n msura n care, aa cum spune filosoful, divinitatea creeaz lumea prin inteligen i din iubire. Platon va prelua conceptul socratic de divinitate. Dar el s-a preocupat nu att de esena comun tuturor lucrurilor, ct de esenele particulare, diferite de la o categorie de lucruri de acelai fel la alta. Consider c esenele particulare, pe care le numete Idei, Forme sau chiar Esene, ar fi create de Dumnezeu i ar fiina ntr-o lume aparte, independent de lucruri, acestea din urm fiind dependente de Ideile dup care ar fi modelate. n spirit parmenidian, distinge net Ideile de lucrurile corespunztoare. Afirm c Ideile sunt ideale, imobile, eterne, iar lucrurile, dimpotriv, corporale, mobile, pieritoare. De aceea, ntmpin dificulti n a explica raportul dintre Idei i lucruri. Susine, mai nti, c lucrurile n-ar fi dect umbre sau copii palide
302

ale Ideilor, apoi, c lucrurile particip la Idei, ceea ce complic i mai mult explicaia, cci, prin participare, lucrurile se esenializeaz ntructva i fac de prisos o lume independent a Ideilor. Prin distincia dintre Idei i lucruri, Platon discrimineaz ntre general i individual, ntre esenial i fenomenal, dar absolutizeaz distincia amintit. Aristotel a criticat platonismul. A frecventat coala lui Platon, numit Academie, aproximativ 20 de ani, i spunea, respectuos, dar i independent, c Platon i este prieten, dar mai prieten i este adevrul. Aristotel a admis i el existena lui Dumnezeu, dar nu ca demiurg al lumii, ci numai ca prim mictor nemicat, ca factor spiritual imobil, care, prin perfeciunea sa, induce o micare spre cosmotizare, spre formarea lucrurilor, ntr-un univers iniial haotic. Potrivit lui Aristotel, Fiina (esena) lumii rezid ntr-o materie ca poten pasiv i o form ca poten activ, din care provin materiile determinate i, respectiv, formele determinate ale lucrurilor. O materie determinat constituie substratul comun mai multor forme, adic mai multor esene particulare, o anumit form fiind sinteza (unitatea, ansamblul) tuturor trsturilor eseniale ale lucrurilor de acelai fel. Spre deosebire de Platon, Aristotel susine c nu exist form fr materie i nici invers, materie fr form. Orice lucru se caracterizeaz printr-o anumit materie i o anumit form, lucrul individual n unitate cu cele dou laturi constitutive fiind denumit substan prim. De exemplu, la om, materia este substratul biologic, care se ntlnete i la ali indivizi, de alte specii, iar forma const n capacitatea de a fi raional. Din aceast concepie despre alctuirea unui lucru rezult i definiia aristotelician a unui lucru prin gen proxim (materie) i diferen specific (form). Orientrile eleniste se preocup mai puin de principiu i nu depesc concepiile anterioare. Epicurismul nelege principiul democritian ca alctuit din atomi i vid, stoicismul l concepe heraclitic, ca foc, pe care ns l divinizeaz, iar scepticismul va aborda, n principal, problematica gnoseologic. 3. Gnoseologia ncepnd cu preclasicii, filosofii greci s-au preocupat nu numai de esena lumii, ci i de modul cum poate fi cunoscut lumea n esena ei. Preclasicii au elaborat deja liniamentele unei teorii a cunoaterii. Ei au distins ca principale faculti cognitive simurile i raiunea. Totodat, au argumentat c simurile sunt, de regul, neltoare, pentru c sunt ancorate n aspectele sensibile schimbtoare i sunt ele nsele variabile i c raiunea este capabil s dezvluie esena lucrurilor, ajungnd, astfel, la adevr.
303

Cele mai importante teorii despre cunoatere au fost cele elaborate n perioada clasic de Protagoras, Socrate, Platon i Aristotel. Protagoras a rmas celebru prin teza homomensurii, prin care afirma c, prin cunoatere, omul este msura tuturor lucrurilor, a celor ce sunt c sunt (sau n ce fel sunt) i a celor ce nu sunt c nu sunt (sau n ce fel nu sunt). Socrate a afirmat doctrina reamintirii, prin care a susinut c n sufletul omului s-ar afla n stare latent adevrurile morale i c acestea pot fi cunoscute prin reamintire. De aceea, deviza filosofiei sale era Cunoatete pe tine nsui!, care, urmat de oameni, le-ar fi permis i o conduit moral, cci, potrivit celor vechi, adevrul implic binele. Platon a preluat i dezvoltat teoria reamintirii. Aa cum a considerat c lucrurile sensibile sunt radical diferite de esenele corespunztoare, tot aa a susinut c simurile au ca rezultat doxa (prerea) i c numai raiunea ajunge la epistem (tiin). El i-a ilustrat concepia prin celebrul mit al peterii, expus n dialogul Republica. Platon i imagineaz o peter cu nite prizonieri nlnuii, nc de la natere, de grumaz i picioare, astfel c nu vd dect umbrele lucrurilor proiectate de un foc pe fundul peterii. Totodat, i nchipuie c unii au fost dezlegai i au reuit, cu greu, s ias din peter i s se deprind, treptat, s vad lucrurile reale n lumina soarelui. Prizonierii i simbolizeaz pe cei care rmn captivi simurilor, ajungnd numai la doxa, iar cei eliberai pe cei ce parvin la epistem. Aristotel a recuzat, o dat cu ruptura dintre lucruri i esenele corespunztoare, i separaia net dintre simuri i raiune. n lucrarea sa Metafizica (denumire dat lucrrii de editorul su postum, Andronicos din Rodhos), el a distins mai multe forme ierarhice de cunoatere n funcie de facultile cognitive specifice, de obiectele corespunztoare i de finalitatea lor i a considerat c orice form superioar le presupune pe cele inferioare. Astfel, a identificat senzaia (se realizeaz printr-un singur sim i red un aspect sensibil izolat al lucrului individual), experiena (necesit simurile reunite i memoria i exprim lucrul individual n integralitatea aspectelor lui sensibile), arta n sens de techn, adic de cunoatere meteugreasc (presupune conlucrarea simurilor, memoria, inteligena poietic i exprim aspecte generale, dar neeseniale ale lucrurilor de acelai fel), tiina (se sprijin pe facultile formelor anterioare, dar se obine prin intelect i descoper aspectele generale i eseniale ale lucrurilor de o anumit categorie) i filosofia (presupune celelalte faculti, dar se realizeaz, prin excelen, prin intelect i parvine la ceea ce este universal, comun tuturor celor existente). Deci, potrivit lui Aristotel, intelectul nu se rupe, de regul, de simuri i, n acest sens, este considerat pasiv. Filosoful admite ns i un intelect
304

activ, care ar descoperi principiile (ideile fundamentale) pe care se ntemeiaz toate celelalte idei. n perioada elenistic, scepticismul a negat valoarea de adevr nu numai a cunotinelor sensibile, ci i a celor raionale. 4. Teoria statului Dei refleciile despre stat n-au lipsit nici la primii filosofi greci, ca teoreticieni ai statului s-au afirmat abia filosofii clasici, ndeosebi sofitii, Socrate, Platon i Aristotel. Sofitii au distins ntre physis (natura fizic) i nomos (convenie stabilit de oameni despre ceea ce e drept i nedrept). Totodat, ei au distins ntre dreptul pozitiv (stabilit de cetate) i dreptul natural (ca drept nescris, conform naturii umane) i au susinut c dreptul pozitiv trebuie s se ntemeieze pe cel natural. Unii sofiti, prodemocratici, n frunte cu Protagoras, au gndit c, de la natur, cu excepia sclavilor, care ar fi inferiori, oamenii sunt egali i, n consecin, s-au pronunat pentru legi democratice, favorabile tuturor. Ali sofiti, filoaristocratici, Callikles i Thrasimachos, au fost de prere c, de la natur, oamenii sunt inegali i, prin urmare, au militat pentru legi n favoarea celor mai puternici de la natur, aa cum erau socotii aristocraii. Socrate a fost mai curnd un spirit democratic, susinnd c, n statul sclavagist, legile trebuie s promoveze binele tuturor celor liberi. Considernd c dreptul urmrete binele, el a pus un accent deosebit pe respectarea legilor. Nesupunerea fa de legi ar nsemna o tripl vin, pentru c: 1) legile l-au creat pe om, 2) ele l-au educat, 3) iar el, omul, prin nsui faptul c triete ntr-un anumit stat, le-a acceptat. Dup cum tim, condamnat pe nedrept, Socrate nsui a preferat s bea cucut, dect s fug din nchisoare. Platon a imaginat un stat ideal, care s corespund naturii umane. Potrivit concepiei platoniciene, omul se definete prin suflet, sufletul prin trei faculti, iar fiecare facultate se caracterizeaz printr-o anumit virtute, i anume: raiunea prin nelepciune, voina prin curaj i dorina prin cumptare. Dat fiind c la oameni predomin una sau alta din cele trei faculti cu virtutea ei corespunztoare, Platon conchide c statul ideal (sclavagist), n care sclavii nu erau recunoscui ca ceteni, cuprinde trei categorii sociale: filosofii, care, prin raiune i nelepciune, ar fi conductori, gardienii, care, prin voin i curaj, ar fi aprtorii statului, i clasa agricultorilor i meteugarilor, care, caracterizai de dorin i cumptare, ar produce bunurile necesare subzistenei tuturor.
305

Dreptatea sau binele cetii ar consta n faptul ca fiecare categorie social s-i exercite calitile specifice, iar nedreptatea s-ar produce n cazul n care o categorie s-ar substitui alteia. Aristotel, n lucrarea Politica, a susinut i el c, de la natur, unii ar fi fi liberi, iar alii sclavi, sau, mai larg, unii ar fi nclinai spre virtute, iar alii (inclusiv agricultorii, meteugarii i comercianii) spre munc. De aceea, uneori, i Aristotel consider c statul ar cuprinde numai pe cei aplecai spre virtute, dar, alteori, admite c statul include i celelalte categorii, dar pe sclavi numai ca productori de bunuri, nu i ca ceteni. Oricum, se pronuna i pentru educarea acestora i pentru omenie fa de ei. Altminteri, autorul Politicii n-a fcut teoria unui stat ideal, ci s-a strduit s explice statul prin factori reali, analiznd constituiile multor state existente n timpul su. 5. Antropologia Filosofii greci au definit omul prin suflet, iar sufletul prin raiune, chiar dac n-au neglijat nici alte faculti sufleteti. Gnditorii preclasici i, n mare msur, cei clasici au conceput omul ca om-cetate, Platon i Aristotel fiind cei care au ncetenit sintagma de zoon politikon (fiin social). Aristotel spunea c omul este din natur o fiin social i c antisocialul din natur, iar nu din mprejurri ocazionale, este sau un supraom sau o fiar. ntructva chiar n clasicism, ndeosebi prin Protagoras, dar cu deosebire n elenism, omul a fost neles i ca individualitate ireductibil la statul din care face parte. n general, vechii filosofi au considerat c omul provine, ca i celelalte forme de existen, n urma metamorfozrii elementului primordial, fiind ncununarea unei ntregi evoluii naturale. n fine, omul a fost definit i prin destinul su, care ar consta n permanenta confruntare dintre suflet i trup i n tendina omului de a-i purifica sufletul n viaa de aici sau i ntr-o lume de dincolo. Prin nsi natura sa raional, omul ar fi menit s se afirme n spiritul adevrului, binelui i frumosului. Dar destinul su nu este un dat, ci depinde i de sine nsui. n acest sens s-au pronunat mai ales orientrile eleniste, care au susinut n comun c scopul omului individual este de a fi fericit, fiecare orientare propunnd ns o alt cale, i anume: epicurismul senzaia, stoicismul raiunea, iar scepticismul suspendarea att a senzaiei, ct i a raiunii.

306

III. ETAPA MODERN

1. Caracterizare general. Reprezentani Filosofia modern a fost precedat i, totodat, deschis de filosofia Renaterii. Renaterea a culminat n secolul al XV-lea n Italia, dar s-a afirmat nc din veacul anterior i s-a prelungit i n secolul urmtor att n Italia, ct i n alte ri europene. Spiritul renascentist s-a manifestat nu numai n filosofie, ci i n celelalte forme ale culturii, n special n tiinele naturii, n disciplinele sociale i n art. n toate formele amintite, Renaterea a nsemnat o anumit laicizare a concepiei despre om i lumea omului. Secolul al XVII-lea este cunoscut, n plan filosofic, sub numele de Secolul metodei, pentru c gnditorii si cei mai importani s-au preocupat n mod amplu de elaborarea unei noi metode de a cunoate, opus metodei scolastice. Dar noua metod n-a fost posibil fr o nou viziune despre lume n genere, despre cunoaterea lumii i despre om. Orientrile filosofice care au dominat secolul metodei, prelungindu-se i n secolul urmtor, au fost empirismul i raionalismul. Empirismul a fost afirmat de Francis Bacon (1561-1626), Thomas Hobbes (1588-1679), John Locke (1632-1704), George Berkeley (16851753) i David Hume (1711-1776). Raionalismul a fost iniiat de Ren Descartes (1596-1650) i continuat de Benedict Spinoza (1632-1677) i Gottfried Wilhelm Leibniz (1646-1716). Secolul al XVIII-lea este numit i Secolul Luminilor, pentru c filosofii sunt preocupai acum n cea mai mare msur nu de stabilirea metodelor prin care raiunea cunoate lumea, ci de rolul jucat de raiune i de luminile ei (cunotinele tiinifice, filosofice i celelalte creaii laice sau laicizate, ptrunse de raiune) n propirea omului i societii. Deviza acestei etape filosofice este Lumineaz-te i vei fi! Prin preocuparea pentru afirmarea raional a omului i societii, luminitii au exprimat nevoia marii majoriti a noii societi burgheze de a critica i nltura din calea mplinirii umane, pe de o parte, ignorana, prejudecile i superstiiile, iar pe de alt parte, abuzurile, lipsa de libertate i nedreptile practicate de instituiile sociale, ncepnd cu statul de tip feudal sau cu caracter mixt, cum era cel englez, i continund cu instituia bisericii, strns legat de stat. Mai mult, ei au vizat fie reformarea luminist a statului existent, fie nlocuirea statului nobiliar cu unul burghez sau chiar burghez democratic.
307

Afirmat cel mai puternic n Frana, Anglia i Germania, luminismul s-a rspndit n aproape toate rile europene, inclusiv n rile romne. n Frana, unde s-au plmdit principalele idei luministe, cei mai mari luminiti au fost, n ordine cronologic, deitii Montesquieu (1681-1755), Voltaire (1694-1778) i Rousseau (1712-1778), alturi de care s-au afirmat, n spirit luminist, i materialitii francezi, dintre care este de menionat, n primul rnd, Diderot (1713-1784), cel care, recrutnd colaboratori din toate domeniile cunoaterii, a iniiat monumentala lucrare Enciclopedia, fiind ajutat la apariia primului volum, n 1751, de matematicianul-filosof DAlembert, semnatar i al Discursului preliminar asupra Enciclopediei. n a doua parte a Secolului Luminilor a nceput s se afirme i filosofia clasic german, care va dura i n prima jumtate a veacului urmtor. Dei interfereaz cu luminismul i are accente luministe, filosofia clasic german se distinge, n principal, prin ampla ncercare de sintez a orientrilor filosofice anterioare i prin noua perspectiv asupra culturii, prin care, adncind premisele existente deja la filosofi ca D. Hume i J.-J. Rousseau, afirm deopotriv autonomia i unitatea formelor culturii. Filosofia clasic german a fost afirmat de Immanuel Kant (17241804), Johan Gottlieb Fichte (1762-1814), Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831) i Friedrich Wilhelm Joseph Schelling (1775-1854). Titanii acestei etape de gndire au fost Immanuel Kant i G.W.Fr.Hegel. 2. Ontologia n problema principiului, cu excepia materialitilor francezi, ceilali filosofi moderni au continuat s identifice principiul cu Divinitatea, dar s-au dezis de viziunea teologic a unui Dumnezeu biblic, nelegndu-l fie panteist, fie deist. Panteismul este orientarea filosofic potrivit creia Dumnezeu (theos) este rspndit n ntreg (pas) universul, fiind imanent acestuia, iar nu transcendent. Deismul este orientarea filosofic potrivit creia Dumnezeu a creat lumea i (sau numai) i-a imprimat micare i ordine (legi), fr a mai interveni n evoluia ei. Renascentitii Cusanus i Bruno l-au conceput pe Dumnezeu n spirit panteist. Totodat, ambii filosofi au susinut c, n timp ce att lucrurile individuale, ct i formele (esenele) acestora sunt bine distincte sau chiar opuse, n Dumnezeu are loc coincidena opuselor (coincidentia oppositorum). Mai departe, toi empiritii i, cu excepia lui Spinoza, care a fost panteist, toi ceilali raionaliti moderni au fost deiti.
308

Pentru a-l denumi pe Dumnezeu ca principiu al lumii, i empiritii i raionalitii au preferat termenul de substan suprem, prin care l-au neles pe Dumnezeu ca substrat care exist independent de orice altceva, altfel spus care exist prin sine nsui, fiindu-i propria sa cauz. Dintre empiriti, Bacon, Hobbes i Locke au susinut c Dumnezeu, ca substan suprem, a creat dou tipuri de substane secunde: materia i spiritele umane (care, potrivit lui Hobbes, sunt i ele corpuri, dar foarte fine). Ei au conceput materia ca substrat al fenomenelor fizice, iar spiritul uman ca substrat al fenomenelor psihice, sufleteti. Berkeley a considerat c Dumnezeu a creat ca substane secunde numai spiritele umane, autodinamice, n timp ce lucrurile le-a creat ca fenomene lipsite de substrat material i de autodinamism. n fine, Hume s-a ndoit de existena unui substrat n ce privete att fenomenele fizice, ct i sufletele umane. Totodat, empiritii au caracterizat fie materia i, deci, lucrurile, fie numai lucrurile, n cazul n care substratul lor a fost negat sau supus ndoielii, prin anumite nsuiri eseniale, definitorii. Iniiatorul empirismului, Bacon, a afirmat c materia creat conine n sine formele lucrurilor i se caracterizeaz printr-o serie de caliti (nsuiri) eseniale, ntre care ntinderea i micarea, dar i altele, la fel de importante, cum ar fi cldura, lumina, greutatea etc. (nsuiri care, potrivit lui, exist n lucruri i au caracter general i definitoriu). n ce privete micarea, pe lng deplasarea mecanic, a enumerat i alte forme de micare, ireductibile, concepute ca tendine imanente ale lucrurilor, cum ar fi: micarea de rezisten (prin care nici o parte a materiei nu se las distrus), de conexiune (sau nzuin de contact sau, cum se exprimau scolasticii, oroarea de vid), de libertate (prin care corpurile se strduiesc s scape de opresiune) etc. Ulterior, Hobbes, distingnd ntre caliti primare i caliti secundare (nsuiri care nu exist n lucruri, ci sunt efecte subiective ale aciunii acestora asupra simurilor), a spus c tot ce exist este corp i c orice corp se definete prin dou caliti primare: ntindere i micare. Locke a reluat distincia dintre calitile primare i cele secundare i a caracterizat materia printr-un ansamblu de caliti primare conexe, i anume: soliditatea, ntinderea, forma (figura), micarea, repausul i numrul. Berkeley a fost de prere c lucrurile fizice, fiind lipsite, potrivit lui, de substan i dinamism, n-ar prezenta dect caliti secundare, identice cu senzaiile pe care le avem despre ele.

309

Hume, dei s-a ndoit de existena unui substrat al lucrurilor, a certificat totui existena unor nsuiri generale i, totodat, perceptibile ale acestora, cum ar fi ntinderea i micarea. Dintre raionaliti, Descartes i Leibniz au afirmat c Dumnezeu a creat dou i, respectiv, multiple substane secunde, n timp ce Spinoza a susinut c, prin definiie, nu poate exista dect o unic substan, substana divin. n consecin, ei au explicat lumea lucrurilor fizice i a fenomenelor psihice fie direct prin atributele divinitii, ca n cazul panteismului spinozian, fie prin substanele secunde create de Dumnezeu Concret, Descartes a susinut c Dumnezeu a creat dou tipuri de substane secunde: substana ntins (res extensa), care este unic i ntemeiaz fenomenele fizice, i substana cugettoare (res cogitans), care, identificat cu sufletul uman, este multipl i constituie temeiul fenomenelor psihice. Spinoza a considerat ntinderea i gndirea nu ca substane, ci ca atribute ale substanei supreme (Dumnezeu), pe care se fundamenteaz fenomenele fizice i, respectiv, cele psihice. Totodat, el a susinut existena unui izomorfism ntre ntindere i gndire. Leibniz a gndit c Dumnezeu a creat nenumrate substane incorporale i autodinamice numite monade (monas, gr. = unitate), care sunt de trei tipuri, corespunztoare celor trei regnuri ale naturii: percepii pentru lucrurile anorganice, suflete pentru animale i plante, i spirite specifice oamenilor. Potrivit lui, manifestrile exterioare ale lucrurilor fizice, inclusiv ntinderea i micarea mecanic, nu sunt dect expresii ale substratului lor ideal i autodinamic. Aadar, n explicarea raportului dintre substan i lucruri, raionalitii au promovat un substanialism radical, ntemeind lucrurile pe atributele substanei supreme sau pe cele ale substanei secunde, iar empiritii fie un substanialism moderat, tinznd s identifice substana secund sau cu variatele nsuiri ale lucrurilor (Bacon), sau numai cu cele primare (Hobbes, Locke), fie o imagine fenomenist, prin care au desubstanializat lumea fizic (Berkeley, Hume). n ce privete explicarea lumii fizice, toi raionalitii i empiritii au identificat dou caliti indispensabile: ntindere i micare mecanic, alturi de care Bacon i Leibniz au adugat i altele, considerate la fel de importante sau chiar mai temeinice. Aadar, cu excepia lui Bacon i Leibniz, raionalitii i empiritii au proiectat asupra lumii fizice o viziune cantitativist i mecanicist. Cantitativismul a constat n considerarea aspectelor cantitative ale lucrurilor ca nsuiri fundamentale pe care se nal sau la care se reduc
310

toate celelalte. Potrivit lui Locke, de exemplu, calitile secundare (de culoare, gust, miros etc.) n-ar fi dect efecte subiective sau nsuiri fenomenale derivate din modul n care se combin calitile primare, care sunt cantitative. Cantitativismul se explic prin influena exercitat asupra cunoaterii de matematic, n special de aritmetic i geometrie, ca tiine ale cantitativului. Mecanicismul a constat n susinerea c orice schimbare a unui corp ar fi, n cele din urm, de tip mecanic, adic o modificare a aspectelor sale cantitative (ntindere, figur, volum etc.) sau o deplasare dintr-un loc n alt loc sub aciunea unui alt corp din exterior. Mecanicismul se explic prin atracia exercitat n epoc de modelul fizicii mecanice, care, alturi de matematic, era cea mai riguroas disciplin din acel timp, pentru c descoperise legile micrii mecanice. n Secolul luminilor, Rousseau i materialitii francezi, cu excepia lui Diderot i DHolbach, reafirm punctul de vedere cantitativist i mecanicist. n cadrul filosofiei clasice germane, Immanuel Kant a susinut c esena lumii de cunoscut rmne un ce incognoscibil, un lucru n sine, cci orice lucru care intr n sfera cunoaterii devine obiect, a crui cunotin poart amprenta subiectului cognitiv. El s-a preocupat de formele a priori (independente de experien) prin care subiectul se raporteaz la lume. n schimb, G.W.Fr. Hegel, recuznd agnosticismul kantian, teoretizeaz n mod amplu esena lumii de cunoscut. Hegel identific principiul lumii cu raiunea cosmic, divin, pe care o numete Absolut, Spirit, Idee. Spiritul nsui este caracterizat prin dou atribute strns corelate: simplitate i libertate. Prin ambele, el este opus materiei, neleas ca substan compus i, deci, dependent de componentele sale sau de alte substane. Or, fiind simplu, lipsit de pri, spiritul exist prin raportare la sine nsui i, deci, liber, independent. n acest sens, Hegel afirm c fiinarea la sine nsui constituie o prim determinaie a libertii, deoarece liber sunt cnd sunt la mine nsumi (Hegel, Prelegeri de filosofie a istoriei). n legtur cu raportarea la sine, libertatea spiritului presupune i cunoatere de sine dobndit prin autoraportare, precum i obiectivare potrivit cunoaterii dobndite. n aceste privine, Hegel menioneaz c libertatea spiritului nseamn deopotriv i judecare asupra propriei sale naturi i, totodat, activitate de a ajunge la sine, i astfel de a se crea, de a se face ceva ce este n sine (ibidem).
311

Potrivit lui Hegel, Spiritul sau Raiunea divin ar fiina, mai nti, n stare liber (doar cu structurile i posibilitile sale), apoi s-ar ncorpora i nstrina n natur, iar n final, s-ar nstrina i s-ar regsi pe sine n om. Concepia lui Hegel despre devenirea (metamorfozarea) principiului (Absolutul) se rsfrnge i n concepia sa asupra cunoaterii principiului. n Logica sa, Hegel analizeaz principiul (Absolutul) n sine nsui, nfind o serie de categorii prin care acesta se dezvluie raiunii umane. El arat c o prim categorie (tez) implic opusul acesteia (antiteza), iar ambele o categorie care le sintetizeaz pe primele dou (sinteza). La rndul su, sinteza constituie punctul de plecare pentru o nou serie triadic .a.m.d. Astfel, Absolutul (principiul) se prezint n gndirea uman, n ordine, sub trei mari ipostaze: Fiin, Esen, Concept. Pe treapta Fiinei, principiul se nfieaz ca fiin pur, nimic, devenire. ntr-adevr, aa cum tim de la Parmenides ncoace, Absolutul apare n plan logic, nainte de toate, ca fiin pur, nedeterminat, pentru c noi gndim i definim principiul ca fiind bine distinct de toate lucrurile generate, determinate. Dar gndul c principiul este nedeterminat implic gndul c, neavnd determinaii concrete, principiul este nimic n raport cu aceste determinaii. Mai departe, primele dou categorii conduc la gndul c principiul, ca sintez a acestora, este o tensiune ntre fiin i nimic, adic este ceva care devine. Prin concepia sa despre cunoaterea principiului, despre determinaiile sub care se dezvluie acesta i care i pot fi atribuite, Hegel are nu numai meritul de a realiza o ontologie general sub forma unui tablou al categoriilor (al noiunilor celor mai generale), ci i, mai ales, pe acela de a argumenta c gndirea cunosctoare avanseaz prin contrarii i prin sinteze ale acestora, sinteze care constituie punctul de plecare al altor perechi de contrarii. Este de remarcat i faptul c determinrile opuse aparin nu numai gndirii (ca antinomiile kantiene), ci i realitii principiului nsui. De aceea, n filosofia naturii, considernd natura ca o prim ncorporare a Spiritului, Hegel are meritul de a afirma existena unei dialectici a naturii. Concret, el afirm conexiunea din i dintre domeniile naturii, existena schimbrilor cantitative i calitative din domeniul fizicochimic, precum i evoluia lumii vii. Viziunea hegelian asupra dialecticii naturii rmne ns limitat n msura n care Hegel extrapoleaz asupra naturii dialectica existent n
312

planul gndirii i, de asemenea, prin faptul c nu recunoate existena unei evoluii i n domeniul lumii nevii. 3. Gnoseologia n explicarea cunoaterii, filosofia modern a fost dominat, mai nti, de confruntarea dintre gnoseologia empirist i gnoseologia raionalist, apoi de criticismul kantian, ca sintez a celor dou orientri. Ca teorii ale cunoaterii, empirismul i raionalismul prezint att note comune sau convergente, ct i particulariti bine distincte sau chiar divergente. n comun, i empiritii i raionalitii au mprtit credina c exist surse ultime ale cunoaterii i, n consecin, adevruri definitive. Totodat, i unii i alii au distins ca principale faculti cognitive simurile i intelectul sau raiunea (mintea, gndirea), ei nediscriminnd, aa cum va proceda mai trziu Kant, ntre raiune i intelect. n gnoseologie, empiritii i raionalitii s-au difereniat prin modul n care au neles raportul dintre simuri i raiune. Empiritii au afirmat c simurile (externe i interne) constituie facultatea cognitiv fundamental i cea mai sigur i, deci, c ideile sensibile sunt cunotinele primare i autentice, chiar dac nu toate sunt n mod sigur adevrate. Ei au acordat raiunii (intelectului) doar rolul de a combina n diferite chipuri cunotinele sensibile i, deci, au neles cunotinele raionale ca reductibile la cele sensibile. Accentul pus de empiriti pe importana cunoaterii sensibile se explic att prin faptul c ei au fost influenai mai mult de tiinele experimentale, ct i prin postulatul lor ontologic potrivit cruia ceea ce este general i esenial exist numai n i prin lucrurile individuale, fenomenale. Gnoseologia empirist a fost prefigurat de Bacon, care, dei accentua experiena, se pronuna totui pentru conlucrarea dintre simuri i raiune. n mod critic, el i aseamn pe empirici cu furnicile, care doar adun provizii din lumea extern, iar pe dogmatici cu pianjenii, care i es pnza din propria substan. Bacon afirma c adevraii cercettori sunt ca albinele, care adun nectarul i-l preschimb n miere. Bacon a formulat metoda induciei tiinifice, cunoscut i sub numele de inducie incomplet sau amplifiant, pe care a opus-o metodelor de pn atunci. Pe de o parte, el a criticat att deducia speculativ, care pleac de la idei generale preconcepute, ct i deducia n genere, pe motiv c nu oferea noi adevruri despre cazurile particulare, sau, cum spunea el, pentru c este prea grosier n raport cu fineea naturii. Pe de alt parte, a supus criticii att inducia vulgar, netiinific, deoarece era lipsit de
313

reguli de observare a faptelor i generaliza pripit, ct i inducia aristotelic (prin enumerare complet), care era lipsit de reguli de observare i, n plus, era greu practicabil, ntruct presupunea observarea tuturor cazurilor de acelai fel. Inducia baconian se distinge de modalitile inductive pe care le recuz, n principal, prin dou caracteristici: a) presupune reguli de observare a faptelor; b) generalizeaz treptat, gradual. Regulile de observare sunt necesare pentru a distinge ntre esenial i neesenial, cci, pentru a generaliza de la unii la toi, trebuie ca nsuirile observate la unele cazuri s fie eseniale, indispensabile, astfel nct s se regseasc i la cazurile neobservate. Locke, fondatorul propriu-zis al empirismului, a clasificat ideile n simple i complexe, primele fiind cele izvorte din experiena extern sau intern, iar ultimele cele obinute de intelect prin combinarea, compararea sau abstractizarea ideilor simple. Dat fiind c ideile simple, de experien, sunt cele originale, el a respins ineismul (doctrin care afirm caracterul nnscut al celor mai generale idei filosofice, logice, matematice, religioase, morale etc.) i a susinut c, la natere, mintea este ca o tabula rasa (tabl nescris), pe care primele idei ntiprite sunt cele sensibile. Berkeley va adnci empirismul n sens nominalist, contestnd ideile abstracte, care exprim nsuiri generale i eseniale, diferite de cele individuale i fenomenale. n fine, Hume va argumenta c subiectul perceptiv nu poate s descopere nsuiri i corelaii de ordin general i esenial, cum ar fi conexiunile cauzale i logice. Aadar, empiritii au argumentat veridicitatea i aportul cognitiv al ideilor empirice, dar n-au recunoscut sau n-au putut fundamenta teoretic progresul cognitiv adus de cunotinele raionale Raionalitii au conceput raiunea (intelectul) ca facultate cognitiv primordial, iar cunotinele raionale ca purttoare de adevr i fundamentale n raport cu cele sensibile. Ei au relevat ca modaliti raionale (intelectuale) ale cunoaterii intuiia (act cognitiv prin care intelectul descoper adevrul n mod imediat, spontan) i deducia. Totodat, au considerat c simurile i cunotinele sensibile sunt, de regul, eronate, dar pot oferi i adevrul n msura n care concord cu raiunea i adevrurile acesteia. Teza despre primatul raiunii n cunoatere se explic att prin faptul c raionalitii au fost influenai de modelul cunoaterii matematice, ct i prin postulatul lor ontologic, potrivit cruia nsuirile generale i eseniale ale lucrurilor sunt unite mecanic, prin simpla juxtapunere, cu cele individuale i fenomenale.
314

Descartes, iniiatorul gnoseologiei raionaliste, a ajuns la concluzia c raiunea (intelectul) este sursa cunotinelor adevrate, plecnd de la ndoiala metodologic asupra tuturor cunotinelor dobndite anterior, fie prin simuri, fie prin raiune. ndoiala generalizat l-a condus la cunotina M ndoiesc, deci gndesc, gndesc, deci exist, care se impune raiunii ca fiind adevrat n mod cert. Descartes, a distins dou modaliti cognitive ale intelectului: intuiia i deducia. Intuiia intelectual de tip cartezian este un act prin care intelectul surprinde spontan, printr-o adncire n sine i fr referire la lumea extern, specificul obiectului de cunoscut ca obiect al gndirii, ca obiect gndit. De aceea, ideile intuitive par a fi nnscute, dar, cum precizeaz nsui Descartes, nnscute nu sunt dect facultile cognitive, inclusiv capacitatea de a intui. Deducia cartezian depinde de intuiie i o completeaz, derivnd din adevrurile fundamentale intuitive noi i noi adevruri. Spre deosebire de deducia silogistic, prin care se aplic un adevr general la un caz particular, deducia cartezian are un caracter nnoitor, descoperind intuitiv noi adevruri sugerate de adevrurile intuitive iniiale. Regulile fundamentale ale metodei carteziene sunt: 1) evidena, 2) analiza, 3) sinteza, 4) enumerarea. Aadar, raionalitii au justificat ideile universale i necesare construite de raiune, dar au ignorat caracterul autentic i nnoitor al experienei. Ei au riscat s susin o cunoatere speculativ, rupt de fapte. Kant este cel care va nfptui sinteza celor dou orientri gnoseologice. El a urmrit s explice cunoaterea ca proces care presupune conjuncia dintre sensibilitate i intelect, dintre datul senzorial provenit din lumea extern i activitatea creatoare exercitat de subiect prin formele sale constitutive. n Critica raiunii pure, Kant distinge trei trepte ale contiinei ca subiect cunosctor: sensibilitatea, intelectul i raiunea i susine c fiecare treapt prezint formele (structurile) sale a priori (forme constitutive subiectului, independent de experien), cu ajutorul crora se realizeaz procesul cognitiv. Formele a priori ale sensibilitii sunt numite intuiii, Kant identificnd dou asemenea forme: intuiia de spaiu i intuiia de timp. Formele a priori ale intelectului sunt numite categorii i sunt clasificate n patru grupe a trei categorii fiecare n funcie de clasificarea judecilor din logica formal: 1) dup cantitate; 2) dup calitate; 3) dup relaie; 4) dup modalitate, astfel nct intelectul posed dousprezece
315

categorii. Formele a priori ale raiunii sunt numite idei, acestea fiind: ideea de suflet, ideea de cosmos i ideea de Dumnezeu. Pe treapta sensibilitii, cunotinele se formeaz prin afectarea sensibilitii de ctre lucrul exterior, numit lucru n sine. n urma contactului cu lucrul n sine, n subiect se formeaz o multitudine haotic de afecte (ceea ce numim azi senzaii i percepii) care nu constituie cunotine propriu-zise. Pentru a deveni cunotine sensibile, afectele sunt ordonate spaial i temporal de ctre cele dou forme a priori ale sensibilitii: intuiia de spaiu i, respectiv, intuiia de timp. Rezultatele acestei ordonri sunt numite de Kant fenomene, sau reprezentri, sau intuiii. Orice fenomen este alctuit dintr-o materie (constituit din afecte) i o form (care const din ordinea imprimat afectelor de ctre intuiiile de spaiu i timp). Kant consider c fenomenele (reprezentrile, intuiiile) nu reflect lumea extern, ci exprim formele a priori ale sensibilitii. Deci, el susine un punct de vedere agnosticist, care neag posibilitatea cunoaterii lumii n sine, n esena ei (a, gr. = fr, gnosis, gr. = cunoatere). Pe treapta intelectului, cunotinele se formeaz prin prelucrarea (ordonarea) reprezentrilor cu ajutorul uneia sau alteia din categorii. Rezultatele obinute sunt numite concepte. Un anumit concept este rezultatul prelucrrii unei mulimi de reprezentri din perspectiva unei anumite categorii. Potrivit lui Kant, conceptul este un fel de judecat concentrat, implicit, nedesfurat. Din concepte se formeaz judeci, o judecat fiind o explicitare a unui concept, un concept explicitat, dezvluit, desfurat. De aceea, Kant susine c forma de baz sub care se prezint cunotina intelectual este judecata, iar nu conceptul. n ce privete valoarea de adevr a cunotinelor intelectuale, el afirm c acestea exprim formele a priori ale intelectului prin care au fost obinute. Potrivit lui, cunotinele intelectuale sunt aplicabile la fenomene, dar aceast aplicabilitate nu nseamn i o reflectare a lumii externe. Pe treapta raiunii, cunoaterea se realizeaz prin prelucrarea (ordonarea) cunotinelor intelectuale cu ajutorul formelor a priori proprii raiunii. Cunotinele raionale sunt de mai larg generalitate dect cele intelectuale, referindu-se fie la subiect ca substrat comun tuturor fenomenelor psihice, fie la cosmos ca totalitate a fenomenelor fizice, fie la Dumnezeu ca izvor al tuturor celor existente. Prin generalitatea lor, creaiile raiunii sunt elaborri filosofice (metafizice). n producerea ideilor sale, raiunea prsete orice experien, pentru c ea nu se mai sprijin, ca intelectul, pe o serie de reprezentri despre lume. Lipsit de controlul experienei, prin care s-i verifice ideile, raiunea ajunge s justifice speculativ teze opuse despre obiectele la care se refer. Ea se ncurc n
316

antinomii, idei opuse, argumentate speculativ (pur raional) la fel de convingtor. De exemplu, despre suflet, raiunea justific i teza c sufletul este muritor i teza c sufletul este nemuritor; despre cosmos, argumenteaz i ideea c este finit i ideea c este infinit; despre Dumnezeu, susine i c exist i c nu exist. Concluzia lui Kant este c filosofia (metafizica) nu este posibil ca tiin. Teoria kantian a cunoaterii rmne semnificativ att prin efortul su sintetizator, ct i prin faptul c evideniaz rolul creator al subiectului cognitiv. Astfel, Kant susine c, pe lng cunotinele empirice (care sunt particulare i contingente), exist i cunotine a priori (care sunt universale i necesare), obinute de subiect prin rolul su creativ. Totodat, clasificnd judecile n analitice (conin noiunea predicatului n noiunea subiectului, pe care o expliciteaz) i sintetice (predicatul adaug o informaie nou fa de cea coninut de subiect), consider c judecile sintetice pot fi sau empirice, sau apriorice. Kant i-a finalizat gnoseologia cu unele concluzii care anun deja filosofia sa a culturii. Prin distincia dintre intelect i raiune, el a discriminat net cele dou forme ale cunoaterii teoretice: tiina i filosofia. Despre tiin, a conchis c intelectul este cel care, prin rolul su constructiv, confer cunotinelor aplicabile experienei statutul lor tiinific (caracterul universal i necesar). n privina filosofiei, dei a conchis c aceasta nu este posibil ca tiin, cci raiunea detaat de experien se ncurc n antinomii, el n-a negat tendina irepresibil a raiunii umane de a elabora o metafizic (filosofie). El va argumenta ns c metafizica e posibil nu prin raiunea pur teoretic, prin care se construiete tiina, ci prin raiunea pur practic, prin care se edific morala i care propune omului nu principii tiinifice, ci idealuri morale. 4. Teoria statului i societii n esen, n filosofia social modern s-au realizat urmtoarele: mai nti, n Renatere, s-a laicizat concepia despre societate, stat i drept i s-a reafirmat viziunea contractualist, care se conturase nc din Antichitate; apoi, n secolul al XVII-lea i, parial, n veacul urmtor, teoria contractualist a fost regndit ca doctrin a monarhiei constituionale; n Secolul Luminilor, n special prin Rousseau, contractualismul a fost resemnificat ca proiect al unui stat burghez i chiar burghezo-democratic; n fine, n filosofia clasic german, la Kant i Hegel, a fost resorbit n ample sinteze asupra istoriei. n secolele al XVII-lea i al XVIII-lea, cele mai importante teorii contractualiste au fost elaborate de Th. Hobbes i, respectiv, J.-J.Rousseau, care au proiectat un stat al drepturilor fundamentale ale omului.
317

Thomas Hobbes a plecat de la premisa c, n starea de natur, ntre oameni exist o discordie generalizat, un rzboi al tuturor contra tuturor (bellum omnium contra omnes). n consecin, legile fundamentale ale pactului, numite i legi naturale (deoarece corespund unor tendine ale naturii umane), vor fi urmtoarele: 1) prima lege natural (jus naturale) este legea pcii; 2) a doua legea libertii i 3) a treia legea egalitii. Hobbes afirma c, tot prin contract mutual, oamenii dobndesc i proprietate. Dat fiind c legile contractului ar putea fi nclcate, Hobbes conchide c este necesar ca statul (mulimea de oameni) s acorde toat puterea de a veghea la respectarea lor unui singur om sau unei adunri de oameni. El va numi pe cel sau cei care ntruchipeaz aceast for suveran, iar pe toi ceilali supui.. n Secolul Luminilor, Montesquieu (1689-1755) a fost cel dinti gnditor care a teoretizat separarea puterilor n stat i rolul primordial al puterii legislative. J.-J. Rousseau (1712-1778) a precizat c pactul social are ca rezultat un corp colectiv, pe care l numete republic sau corp politic. Acelai corp colectiv este numit i suveran, cnd e activ, i stat, cnd e pasiv, precum i putere, cnd e comparat cu alte formaiuni similare. Membrii si primesc numele colectiv de popor, iar ca particulari ceteni (ntruct particip la autoritatea suveran) i supui (ntruct se supun legilor statului). Principalele cauze contractuale consfinesc libertatea i proprietatea i fiecare din ele asigur egalitatea. Legea libertii prevede ca nici o voin s nu fie supus alteia i s nu supun alt voin. Legea proprietii asigur fiecruia proprietatea asupra a ceea ce i este necesar i poate agonisi prin munc proprie. Spre deosebire de Hobbes, Rousseau consider c poporul sau suveranul stabilete nu numai legile fundamentale ale pactului social, ci i toate celelalte legi generale. Chiar dac unele legi sunt iniiate de un anumit legislator, ele trebuie s fie ratificate de ctre popor prin liberul su sufragiu. n consecin, Rousseau delimiteaz cel mai net puterea legislativ de puterea executiv i raportul dintre ele. Potrivit lui, suveranul (puterea legislativ) nsrcineaz un corp administrativ sau o magistratur (ca putere executiv), care s se ocupe de aplicarea i meninerea legilor, precum i de elaborarea de acte referitoare la chestiuni de interes particular, acte care, desigur, trebuie s corespund contractului social. Rousseau e de
318

prere c acest corp administrativ trebuie numit principe, cnd e activ, i guvernmnt, cnd e pasiv. Aadar, puterea legislativ i subordoneaz puterea executiv, poporul este suveran n raport cu principele. Suveranitatea poporului, argumenteaz Rousseau, este inalienabil i indivizibil. n acelai Secol al Luminilor, Immanuel Kant a susinut c, n stare de natur, omul a fost dominat de instinct i de o pornire contradictorie, numit socialitate antisocial pentru c era orientat i spre relaii cu semenii i spre agresiune. Potrivit lui Kant, o dat cu trecerea la societate, omul a nceput s-i aleag un mod de via cognitiv i moral, independent de instincte, iar genul uman a nceput s progreseze, nainte de toate, spiritual i moral. Kant susine c progresul istoric are un dublu temei: natura i providena. Natura constituie temeiul progresului istoric ntruct n snul ei s-a petrecut un progres fiziologic, care a dus la apariia raiunii, i, de asemenea, n sensul c este o lege a naturii ca toate dispoziiile umane orientate spre exercitarea raiunii s se dezvolte n ntregime n genul uman (prin transmiterea cunotinelor de la o generaie la alta) i nu n individ, care are o via scurt. Providena este cauza cea mai nalt care predetermin mersul lumii i, prin nelepciunea sa adnc, ndreapt omenirea spre scopul ei obiectiv final. Motorul progresului (la care apeleaz natura sau/i providena) l constituie socialitatea antisocial, care, la omul social, se manifest sub forma conflictului dintre atitudinea de a accepta opiunile altora i tendina spre gndire proprie. n consecin, mijlocul cel mai important al progresului l constituie luminarea. n acest sens, Kant afirma: Luminarea este ieirea omului din minorat a crui vin o poart el nsui. Minoratul este neputina omului de a se servi de inteligena sa fr a fi condus de altul. Vinovat se face omul de aceast stare, dac pricina minoratului nu este lipsa inteligenei, ci lipsa hotrrii i curajului de a se servi de ea fr conducerea altuia. Sapere aude! ndrznete s te serveti de inteligena ta proprie! aceasta este lozinca luminrii (Kant, Rspuns la ntrebarea: Ce este luminarea?). Kant afirm i existena unei reciprociti ntre luminare i forma de stat. Pe de o parte, libertatea de gndire influeneaz treptat i libertatea de aciune a poporului i, n cele din urm, chiar principiile guvernrii (Ibidem). Pe de alt parte, libera cugetare este, la rndul su, influenat de guvernare i, de aceea, reclam o anumit form de stat.
319

Potrivit lui Kant, de cea mai mare importan pentru asigurarea libertii de gndire este nu forma de conducere, ci forma de guvernare. Aceasta este fie republican, fie despotic. n explicaia kantian, republicanismul separ puterea executiv (a guvernului) de cea legislativ, n timp ce despotismul unific cele dou puteri, statul ratificnd autoritar legile pe care el nsui le-a dat. Constituia republican, spune Kant, se ntemeiaz pe principiile libertii membrilor unei societi (ca oameni), ale dependenei tuturor (ca supui) de o singur legislaie comun i ale egalitii acestora (ca i ceteni). n cadrul ei, conductorul este, la rndul su, membru, iar nu proprietar al statului.. Dezvoltarea plenar a dispoziiilor naturale ale genului uman cere ns un acord ideal nu numai n interiorul unui stat, ci i ntre state, astfel nct s se elimine rzboiul i s se ajung la o pace etern. Proiectul kantian de pace perpetu cuprinde mai multe articole preliminare i trei articole definitive. Articolele definitive n vederea pcii eterne cer urmtoarele: 1) constituia civil a fiecrui stat trebuie s fie republican (Ibidem); 2) dreptul internaional trebuie s fie ntemeiat pe un federalism al statelor libere (Ibidem); 3) dreptul cosmopolit trebuie s se limiteze la condiiile ospitalitii universale (Ibidem). Dintre articolele definitive, primul deschide perspectiva pcii eterne, pentru c, ntr-o constituie republican, declararea unui rzboi nu depinde de bunul plac al celui aflat la conducere i nu este decis din cauze nensemnate, ci presupune asentimentul cetenilor, care, avnd de purtat povara rzboiului, cumpnesc i decid, opunndu-se, se nelege, unui conflict care ar periclita genul uman. Al doilea articol definitiv este i el extrem de important pentru instituirea pcii eterne, cci, aa cum argumenteaz i Kant, o uniune federativ de state, o societate a naiunilor care s pun capt rzboaielor, nu admite hegemonia unui stat, ci este o uniune de state libere. Al treilea articol definitiv este, la rndul su, valabil, dreptul de ospitalitate privind dreptul de vizitator (azi, fr vize), n virtutea dreptului de posesiune a suprafeei pmntului, ca drept ce aparine n comun speciei umane. n fond, ntreaga concepie kantian despre progresul istoric rmne semnificativ i instructiv. Aa cum gndea filosoful de la Knigsberg, numai cu ajutorul raiunii popoarele se vor lumina i vor ajunge s convieuiasc n frie i pace i numai o uniune a pcii, de state libere, va avea ca prim avantaj dezvoltarea culturii i a civilizaiei.
320

5. Antropologia n spatele omului cultural modern se afl nu att divinitatea, ct omul natural nsui, cu a crui fire (esen) omul social trebuie s se acorde n obiectivrile sale socio-culturale pentru a se regsi pe sine, sau, odat regsit, pentru a nu se pierde din nou. n genere, umanismul renascentist a ncercat s concilieze tiina i filosofia cu religia i teologia, normele laice cu cele religioase. Filosofii din veacul al XVII-lea, fie raionaliti, fie empiriti, au neles omul nu numai ca fiin contemplativ, ci i ca fiin activ i social, iar n toate aceste ipostaze l-au definit i prin libertatea de a-i afirma cerinele i aspiraiile autentic umane. Dar, aa cum au remarcat gnditorii din acel timp, prin rezultatele activitii sale, omul socio-cultural se poate afla nu numai n armonie, ci i n conflict cu trebuinele naturii umane, cu omul natural. Rousseau, Kant i Hegel au analizat att ndeprtarea de sine a omului, pierderea sa de sine, ct i posibilitatea regsirii, a revenirii la natura autentic uman. n termeni hegelieni, ei au cercetat att nstrinarea de sine a omului, ct i deznstrinarea acestuia.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. 2. Ioan N. Roca, Filosofia modern (Empirismul i raionalismul), Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2005. Ioan N. Roca, Introducere n filosofie, Editura Universitar, Bucureti, 2002.

321

MANAGEMENT Lector univ. dr. MARIA GF - DEAC SEMESTRUL II Obiective Conducerea i organizarea impun identificarea modului de armonizare a aciunilor individuale pentru o contribuie sporit la realizarea obiectivelor de grup. Conducerea i organizarea sunt importante pentru instituirea i derularea cooperrii. n fond, economitii, inginerii, responsabilii financiarcontabili, conductorii i proprietarii de firme nu pot eluda necesitatea organizrii i conducerii, deoarece n mod obiectiv orice structur productiv-economic are un ciclu de via, respectiv o traiectorie proprie n mediul ambiant. Delimitarea sistemului managerial i proiectarea normelor de munc evideniaz mpreun dimensiunea economic a valorizrii aciunii umane. Decizia, sistemul decizional i procesul decizional al firmei se dovedesc a fi eseniale pentru manageri i proprietari de entiti productiveconomice. Metodele i tehnicile de management constituie un instrumentar de baz pentru manageri. Acestea se bazeaz pe strnsa legtur cu managementul resurselor umane. Managerii firmelor sunt pregtii profesional i colarizai specific. Managementul strategic i cel global sunt domenii care opereaz n contextul contemporan al tranziiei societii umane spre noi formule de organizare i conducere.
I. ELEMENTE DE BAZ ALE MANAGEMENTULUI. STUDIUL MUNCII

1. Delimitarea sistemului managerial Domeniul managerial se regsete ntre urmtoarele limite: - necesiti (cerine de resurse, produse, servicii); - interaciunea complex a potenialelor din interiorul unei activiti economice concrete; - potenialul de natur fizic i tehnico-economic pentru resurse (descoperirea rezervelor, resurse umane, volumul i calitatea lor);
322

- rezultate obinute n faze diferite: cercetare, proiectare, studiul condiiilor industriale. 2. Proiectarea normelor de munc Aspecte de baz n proiectarea normelor de munc A stabili norma de munc pentru un executant nseamn a determina sarcina pe care acesta urmeaz s o ndeplineasc n legtur cu efectuarea unei operaii sau lucrri (productive sau de natur funcional), n condiii tehnice i organizatorice precizate, lucrnd n ritm normal, cu intensitate normal i avnd calificarea necesar. Normarea muncii este activitatea prin care se stabilete cantitatea de timp necesar executrii unei sarcini de munc. n mod conjugat, metoda i timpul de munc fac obiectul studiului muncii. Studiul metodelor de munc are ca scop reducerea coninutului muncii. Studiul timpului n activitatea productiv-economic are ca scop nregistrarea timpului consumat spre a fundamenta procesele de munc. Studiul de ansamblu al procesului de producie cuprinde: - analiza general a desfurrii procesului de producie; - analiza detaliat a procesului; - analiza circulaiei executantului sau a obiectului muncii; - analiza amplasrilor. Studiul activitii la locul de munc cuprinde: - analiza activitii executantului individual; - analiza activitii executantului colectiv; - analiza activitilor executant utilaj. Formele de exprimare a normelor de munc sunt: - norma de producie Np; - norma de timp N1. Structura timpului de munc este dat n principal de timpul productiv i timpul neproductiv (fig. 1).

323

Fig. 1. Structura timpului de munc al executantului

Variabilele aleatoare (durate msurate) se constituie n eantion statistic; se grupeaz datele, identificndu-se valorile caracteristice prin modul, median, amplitudine, medie aritmetic, abatere medie ptratic, dispersie). Aplicarea normelor de munc Orice lucrtor, indiferent de pregtirea profesional sau de funcie, se regsete, n timpul activitii, ntr-una din componentele etapelor de munc: etape de munc inferioare; etape de munc i tehnologice mijlocii; etape de munc i tehnologice superioare. 3. Dimensiunea economic a valorizrii aciunii umane n cadrul comportamentului uman exist dou trepte: a) comportamentul biologic, care cuprinde: - tropismele (reacii standardizate individual); - instinctele (reacii integrale viznd specia);
324

b) comportamentul teleologic (aciuni de comportament social). n marea majoritate a cazurilor, actele i aciunile reprezint o execuie n grup sau o succesiune de acte ori aciuni. Astfel, sunt identificate actele compuse. Un act compus este o activitate. Activitile sau actele compuse se clasific astfel: a) acord de aciuni, cnd se manifest suprapuneri temporale ntre acte; b) ir de aciuni, cnd se manifest doar succesiuni ntre acte; c) nod de aciuni, care reprezint un ir de acorduri. ntre plan i metod exist o strns nlnuire. Activitatea (aciunea) este ndreptat asupra unui sistem n care se intenioneaz producerea unei modificri. Sistemul asupra cruia se acioneaz reprezint obiectul aciunii. Autorul unui eveniment este agentul (individual sau colectiv, organizaional). Regulile sau normele aciunii umane sunt fixate n principii i legi, care se impun prin autoritatea experienei acumulate n procesul acional n sine. Valorile sunt scopurile ultime ale oricrei aciuni. Mijlocul definete entitatea (instituional organizaional) cu ajutorul creia subiectul aciunii (agentul) transmite intenia sa (impuls, energie, orientare) asupra obiectului aciunii. Prin finalitate se nelege tendina unui fenomen de a evolua spre o stare terminal din care nu mai este posibil o evoluie viitoare n cadrul aceleiai paradigme. Prin scop se nelege o stare posibil sau cel puin imaginabil a unui sistem de aciune, spre care tinde un agent. Raiunea reprezint motivaia, stimulul interior, justificativ al unui anumit component acional. Riscul n aciune nseamn eventualitatea producerii nesatisfctoare sau neproducerii rezultatului ateptat (msurat prin utilitate). Utilitatea este o msur comun pentru mobilurile, motivaiile i preferinele omeneti. Legtura dintre utilitate i raionalitate se regsete n principiul utilitii maxime. Exist 1) o responsabilitate normat i 2) o responsabilitate liber asumat. Alegerea reprezint selectarea unei opiuni dintre dou sau mai multe variante autentice (adic din cele necesare i posibile). Principalul efort n investigaia normativ vizeaz soluionarea problemelor alegerii.
325

Problema central a alegerii este justificarea ei. Aspectul cel mai important n justificare este motivaia. Identificarea motivaiei echivaleaz cu raionalitatea alegerii.
II. ORGANIZAREA PROCESUAL

1. De la starea informaional la starea practic-activ n cadrul unei firme Momentul prezent (P) se constituie n reper, care marcheaz ntre trecutul (T) i viitorul (V) elementele manageriale monocauzale. Un efect (E) identificat n trecut, produs de cauze care pot rmne anonime, genereaz (determin) o cauz nou (C1). La momentul prezent (P), un efect (En) are coresponden ntr-o nou cauz (Cn), care induce decizia de aciune productiv-economic (Ad) prevzut pentru un moment (Ma) de aciune n viitorul apropiat. Rezultatul (R) determin evenimentul managerial viitor (Ev), care corespunde soluionrii problemelor de politic a firmei n etapa luat n considerare. Se remarc trecerea de la grupul de probleme de tip cutare a cauzelor la grupul de tip cutare a efectelor (fig.2). Firmele sunt localizate ca obiect de activitate pe intervalul cuprins ntre un efect major vizibil (de exemplu E1) i momentul de declanare a aciunii productive propriu-zis (Ma).

Fig. 2. Managementul monocauzal E efect trecut identificat n mediu (iniial); C1, C2, Cn cauze; E1, E2, ... En efecte; Ad aciune (decizie); Ma moment de declanare aciune; R rezultat; Ev eveniment viitor (anticipativ); T, P, V trecut, prezent, viitor; Mti moment al trecutului imediat de interes pentru firm. 326

2. Procesul de producie subiect al managementului Amplasamentul firmei ntr-un mediu ambiant Procesul de producie constituie elementul central al unei firme, considerat sistem complex adaptiv amplasat ntr-un mediu ambiant. n procesul concentrrii produciei i specializrii funciilor manageriale a aprut un aa-numit aparat specializat n managementul firmei Elemente de organizare procesual Organizarea procesual reprezint determinarea i niruirea activitilor necesare pentru realizarea obiectivelor firmei. n cadrul unei firme, de regul, se ntlnesc din punct de vedere procesual i structural urmtoarele funcii: producie; comercial; financiar contabil; resurse umane; cercetare-dezvoltare. Organizarea procesual ntr-o firm are un caracter dinamic i este, de regul, caracterizat de generalitate. 3. Studiul de fezabilitate instrument de analiz procesual i managerial Prin studiul de fezabilitate se realizeaz o evaluare economic i financiar a efortului investiional pentru dezvoltare. Prezentare general. Se relateaz n rezumat ceea ce studiul urmeaz s reflecte n realitatea productiv. Domeniul n care se acioneaz ntreprinderea Scurt istoric: prezentarea de ansamblu a ntreprinderii; prezentarea modului cum s-a nscut ntreprinderea; nivelul tehnologic; configuraia patrimoniului; managementul i organizarea ntreprinderii. Piaa Evaluarea activitii viitoare a ntreprinderii Costuri i resurse de finanare pentru activitatea viitoare Analiza financiar Analiza economic Pentru realizarea studiului de fezabilitate se distinge un algoritm structural metodologic: I. Descrierea ntreprinderii ca agent economic II. Starea tehnic i economico-financiar potenialul tehnico-economic; rezultatele economico-financiare; eficiena utilizrii potenialului. III. Poziia ntreprinderii fa de pia IV. Diagnostic
327

V. Strategia activitii ntreprinderii coordonatele strategiei activitii ntreprinderii; modelele de previziune a parametrilor economico-financiari.
III. ORGANIZAREA STRUCTURAL

1. Coninutul i evoluia noiunii de ntreprindere Componentele principale ale unui sistem complex adaptiv sunt: asamblarea; relaiile ntre elemente; obiectivele; adaptavitatea. ntreprinderea este o entitate economic productoare de profit, caracterizat printr-un mod specific de aciune i activitate, avnd funcionalitate i organizare tehnologic, o anumit capacitate de a produce bunuri i servicii, de a se conduce i gestiona raional. ntreprinderea comercial este o unitate economic avnd ca scop achiziionarea de mrfuri (produse) i servicii de la productori sau furnizori cu scopul de a le vinde. Societatea comercial este o persoan juridic nfiinat printr-un contract ntre mai multe persoane fizice sau juridice care convin s aduc n comun diferite valori, bunuri sau activiti n scop lucrativ, pentru a obine profit. Societile comerciale cu personalitate juridic se pot constitui n una din urmtoarele forme (Legea 31/1990): Societate n nume colectiv. Obligaiile sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a tuturor asociaiilor. Nu se prevd condiii restrictive cu privire la numrul de membri i la mrimea capitalului social, care, de regul, este restrns. Societate n comandit simpl. Obligaiile sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a asociailor comanditai. Aceti asociai reprezint elementul activ n cadrul societii. Ei dispun de gestiune, presteaz munc, desfoar activiti comerciale. Asociaii comanditari rspund numai pn la concurena aportului lor, neavnd calitatea de comerciani (nu pot interveni n conducerea societii n raporturile cu terii). Societatea n comandit pe aciuni. Obligaiile sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a asociailor comanditai. Capitalul social este mprit n aciuni. Comanditarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor. Elementul determinant este capitalul, respectiv aciunile. Societate pe aciuni. Este forma tipic de societate pe capitaluri, de regul importante ca valoare. Obligaiile sociale sunt garantate cu
328

patrimoniul social, iar acionarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor. Acionarii nu sunt considerai comerciani, neavnd fa de teri nici o rspundere, dar au dreptul s participe la luarea deciziilor n cadrul adunrilor generale ale acionarilor i s ncaseze cota de beneficiu ce li se cuvine. Societate cu rspundere limitat. Obligaiile sociale sunt garantate cu patrimoniul social. Asociaii sunt obligai numai la plata prilor sociale. n caz de aport n natur, acesta nu poate reprezenta mai mult de 60% din capitalul social i se transmite n momentul construirii societii. Prestaiile n munc i creanele nu pot constitui aport. Societile comerciale fr personalitate juridic se pot constitui n urmtoarele forme (Decret Lege nr. 54/1990): Asociaii familiare. Se constituie ntre membrii unei familii cu gospodrie comun. Persoane fizice autorizate s desfoare activitate independent. Autorizarea pentru prestarea de servicii se elibereaz pe baza atestrii capacitii profesionale specifice activitii respective. ntreprinderile asociate sunt entitile care convin s aduc n comun o contribuie (n bani sau natur) n vederea constituirii unui capital social cu ajutorul cruia, n continuare, prin procesare productiv, s se realizeze profit, urmnd ca acesta s se partajeze ntre asociai. ntreprinderile personale sunt entitile nfiinate fiecare de cte un proprietar care organizeaz i conduce n nume personal activitile productiv-economice sau de servicii. ntreprinztorul este persoana fizic sau juridic supus riscului de a organiza, desfura i dezvolta o afacere sau activitate profitabil. Firma este un element de identificare a unei ntreprinderi i const n denumirea unui comerciant care este nmatriculat la registrul comerului. Firma este necesar, din punct de vedere administrativ, pentru eviden i control. Uzual, n limbajul economic comun, termenul firm este utilizat i n nelesul mai larg de ntreprindere. Compania este o entitate economic de mare dimensiune cu caracter de trust monopolist, de regul cu profit industrial, comercial, de transport, turistic .a. Corporaia este o form specific de organizare a activitii economice. Iniial, acest tip de organizare purta denumirea de breasl, fiind constituit cu scopul de a promova interesele i drepturile profesionale ale membrilor si. De regul, corporaia este o mare firm (ntreprindere), care, prin poziia i fora ei pe pia, are un rol important n viaa economic a unei ri.
329

Concernul desemneaz o uniune de ntreprinderi comerciale, bancare, de asigurri .a. legate financiar pe calea participaiilor. ntreprinderile au autonomie, dar sunt controlate de ctre persoanele care dein pachetul majoritar de aciuni Trustul este o form de integrare orizontal sau vertical a produciei i serviciilor i de concertare a capitalurilor. Trusturile au aprut pentru prima oar n SUA i, ulterior, i n alte ri industrializate. Holdingul este o societate sau companie care deine cea mai mare parte de aciuni a mai multor firme sau filiale ale acestora. Fiecare entitate din holding i pstreaz forma de organizare i identitatea, concomitent cu instalarea pe pieele de aprovizionare i desfacere. Legturile dintre compania principal i filiale se concretizeaz n domeniile investiional, financiar i tehnologic. Societile transnaionale (multinaionale) reprezint, generic, entitile private i publice care realizeaz activiti prin implantri de infrastructuri i operaii n afara teritoriului naional unde i au sediul social. Regia autonom este o form de unitate economic avnd scop lucrativ de exploatare, prin folosire i valorificare pentru profit, a bunurilor aflate n proprietatea statului. Are independen patrimonial, ntocmete buget de venituri i cheltuieli, bilan contabil i cont de profit i pierderi. Poate contracta credite i beneficia de subvenii de la bugetul de stat sau de la cele locale. 2. Structura managerial n activitatea productiv-economic Proiectarea structurii organizatorice se bazeaz pe aplicaia decizional a unor principii: - principiul obiectivului (concentrarea pe un scop, el, obiectiv); - principiul specializrii (folosirea personalului i a infrastructurii specializate); - principiul combinat (focalizarea specializat pe un obiectiv). Diagrama organizaional este schema care reglementeaz cooperarea i controlul n cadrul unei firme, viznd sarcini, responsabiliti, autoritate .a. Nivelurile ierarhice reprezint etaje n cadrul diagramei organizaionale crora le sunt alocate sarcini, responsabiliti, autoritate i restricii. Distribuia activitilor pe niveluri este: strategic; tactic; operaional; executiv. Proiectarea structurii manageriale se bazeaz pe funciunile unitii economice, i anume:
330

- funciunea comercial; - funciunea de producie; - funciunea financiar-contabil; - funciunea de cercetare-dezvoltare; - funciunea de resurse umane. Relaiile sociale de producie pot fi: relaii de conducere operativ (B primete dispoziii numai de la A, fa de care rspunde); relaii de participare la conducere (B este membru cu drept de vot n consiliul de administraie); relaii de conducere funcional (B primete dispoziii de la A cu privire la o problem de specialitate, fa de care rspunde); relaii de avizare; relaii de ndrumare tehnic, de informare, de cooperare etc. Structura unitilor operative pleac de la un loc de munc, atelier, raion, perimetru, sector .a. Structura unitilor funcionale se difereniaz calitativ prin: post (funcionar), birou, divizie, compartiment, direcie, serviciu .a. Efectele structurii se regsesc n managementul propriu-zis. Acesta se desfoar sub trei aspecte: management linear (fig. 3); management funcional (fig. 4); management mixt.
Nivel managerial (ing. ef)

Nivel managerial 2 (m a i t r i) Nivel managerial 3 (muncitori)

Fig 3. Schema managementului linear

331

Fig. 4. Schema managementului funcional

Consiliu de administraie Preedinte Vicepreedinte financiar Vicepreedinte operativ Vicepreedine comercial

Fig.5. Modelul schematic al unei organizaii productive

Pe baza analizelor complete se alege varianta cu cele mai mari avantaje. Modelul schematic general al unei organizaii (fig. 5) se exprim printr-o structur flexibil ce vizeaz piaa, producia i finanele . 3. Dimensiunea ntreprinderii n cmpul productiv-economic n rile Uniunii Europene funcioneaz aproape 16 milioane de ntreprinderi mici i mijlocii (99% din totalul ntreprinderilor din Uniune). Succesul acestei formule organizatorice este legat de managementul aplicat, n care procesul decizional este mai direct, simplu i rapid, iar informarea, generalizat n ntreaga structur. n Romnia (1996-2000), densitatea ntreprinderilor mici i mijlocii este de 13,5 la 1000 de locuitori, n comparaie cu densitatea nregistrat n rile Uniunii Europene, care se situeaz ntre 25 i 45 ntreprinderi/1000 locuitori.
332

Prin OG nr. 25/1993, n Romnia, o ntreprindere este mic, dac are de la 5 la 25 salariai, i mijlocie, dac are de la 26 la 200 salariai. 4. Elemente de organizare structural Organizarea structural reprezint gruparea funciunilor, atribuiilor i salariilor, n raport cu anumite criterii, i repartizarea acestora pe grupuri de angajai pentru operaionalizare. Postul: grup de obiective, sarcini, competene i responsabiliti ce revin spre execuie unui singur angajat. Funcia este desemnat de totalitatea posturilor care sunt caracterizate de aceleai trsturi principale. Funcia poate fi a) de conducere i b) de execuie. Ponderea ierarhic desemneaz numrul de angajai (persoane) conduse (coordonate) nemijlocit de un manager. Compartimentul reprezint ansamblul persoanelor care presteaz munci omogene sau complementare, de regul pe acelai amplasament. Nivelul ierarhic este compus din totalitatea subdiviziunilor aflate la aceeai distan ierarhic de top management. Relaiile organizaionale sunt raporturile dintre subdiviziunile organizatorice (posturi, compartimente) stabilite prin reglementri oficiale 5. Forme de prezentare a structurii organizatorice Organigrama este reprezentarea grafic a structurii organizatorice. Dreptunghiurile, reprezentnd posturi i compartimente legate prin linii, desemneaz raporturile ierarhice i funcionale ntre componentele structurii organizatorice. Regulamentul de organizare i funcionare este o redare cu urmtorul coninut: - n prima parte sunt inserate date privind baza legal a constituirii i funcionrii firmei; - se realizeaz o prezentare succint a obiectului de activitate; - se include organigrama general a firmei; - sunt relatate n continuare principalele caracteristici organizaionale (obiective, sarcini, competene, responsabiliti); - se prezint n detaliu compartimentele firmei, funciile i posturile. Descrierea postului (fia postului) cuprinde: 1) denumirea postului, 2) obiectivele individuale, 3) sarcinile, 4) competenele, 5) responsabilitile, 6) relaiile postului cu alte posturi, 7) cerine specifice ale postului (caliti, aptitudini, cunotine .a.). Structura oganizatoric se clasific n:
333

- structur ierarhic (liniar). Are un numr redus de compartimente. Fiecare persoan este subordonat unui singur manager (ef); - structur funcional (W. Taylor, 1965). Titularii posturilor de execuie primesc decizii att din partea managerilor ierarhici direci, ct i de la compartimentele funcionale, prin dubl subordonare; - structura ierarhic funcional reprezint o combinaie ntre elementele organizatorice descrise anterior.
IV. MANAGEMENT GENERAL MODERN

1. Obiectul de studiu al managementului. Definiii Elemente de teorie, principii i concepte referitoare la management Managementul semnific n principal preocuparea pentru crearea i meninerea unui mediu interior dorit n entitatea productiv uzual, astfel nct s se creeze posibilitatea de a selecta i aborda sarcinile necesare ndeplinirii obiectivelor planificate. Definiii pentru managementul activitilor productiv-economice - Managementul activitilor productiv-economice constituie un ansamblu de tehnici de organizare i gestiune a entitilor organizate specific. - De asemenea, reprezint metodele i procedeele cu caracter productiv-economic, social .a. ce pot fi folosite n activitatea de organizare i conducere. - Constituie un complex de preocupri i aciuni ale conductorului (ministru, secretar de stat, director general, director, sef de serviciu .a.) de creare a cadrului care s permit ca, prin activitatea unui grup de lucrtori, s se realizeze un anumit obiectiv n condiii de calitate, termen i eficien a valorificrii. n acelai timp, managementul trebuie s fie privit ca un set de proceduri practice: - managementul este o munc de conducere (a activitii de munc); - managementul este o activitate de dirijare; - managementul este un proces de conducere. La toate acestea se pot aduga sensurile figurate ale termenului de management: - managementul ca stare de spirit; - managementul ca o art. Conductorul de firm este acel administrator care (indiferent de nivelul de conducere) are drept de dispoziie (decizie). Managerul este un creator de condiii i nu numai un executant direct. Sub grija managerului,
334

lucrtorii, materialele i mai ales ideile pot ntocmi condiiile necesare aciunii productiv-economice. Planificarea rezult din coninutul politicii firmei. Planificarea este indicat n principii, ns este riguros limitativ n coninutul temelor i poziiilor ce trebuie adoptate pentru atingerea obiectivele stabilite. Dirijarea se refer la distribuirea de activiti n direcii stabilite i momente oportune. Controlul este esenial n fluidizarea activitilor n cadrul firmei i el provine efectiv din exercitarea acestei funciuni lucrative de ctre top managementul ntreprinderii. Bazele teoretice ale managementului Evoluiile referitoare la tiina managementului arat c studiul produciei, al organizrii i conducerii este, ntr-un anume context, de fapt, studiul vieii omeneti. Dubla profesionalizare a oamenilor presupune 1) acumularea de cunotine i caliti pentru o anume competen profesional (profesie) i 2) cunotine actualizate de organizare i conducere a activitilor n care sunt angajate persoanele n cauz sau ali membri ai societii. Practica social a impus cristalizarea managementului ca tiin. Istoria gndirii economice marcheaz managementul ca tiin, cu reflecii referitoare la viaa economic (idei, doctrine, teorii, legi, reguli, politici), care sunt ordonate i sistematizate att pentru nivelurile macroeconomice, ct i pentru cele microeconomice. n Romnia, managementul are o evoluie istoric i o prezen strns corelat cu nivelul de dezvoltare a infrastructurii i relaiilor economicosociale n ansamblu. Dup anul 1989, o dat cu schimbarea sistemului centralizat, n Romnia s-a trecut la economia de pia, ceea ce a favorizat apariia i extinderea liber, fr precedent, a studiului domeniului managementului, n general i, n particular, a subsistemelor i direciilor care sunt conexate cu tehnologiile informaionale n vederea generrii i aplicrii deciziilor de atingere a obiectivelor de eficien a firmelor i a societii romneti n ansamblu. Definirea concret a managementului Pentru management exist numeroase definiii; dintre acestea, n continuare, vom enumera, succint i concis, coninutul unora dup cum urmeaz: - ansamblu de tehnici de organizare i gestiune a unei ntreprinderi, instituii, asociaii, agenii .a. - metode i procedee cu caracter tehnico-economic ce pot fi folosite n activitatea de organizare i conducere a entitilor economice;
335

- complex de preocupri i aciuni ale conductorului (managerului) de creare a cadrului care s permit realizarea prin activitatea unui grup de persoane, a unui obiectiv anumit n condiii de calitate, termen i eficien. n acelai timp, managementul este privit i ca o activitate: - managementul este o munc de conducere (o activitate de munc); - managementul este o activitate de dirijare; - managementul este o munc tiinific de dirijare; - managementul este un proces de conducere. Principiile managementului sunt flexibile. De asemenea, ele nu sunt absolute. H. Fayol a sistematizat aceste principii n grupuri, dup cum urmeaz: (1) diviziunea muncii; (2) autoritate i responsabilitate; (3) disciplin; (4) unitate de comand; (5) unitate de aciune; (6) subordonarea individualului n interes general; (7) remunerare; (8) centralizare; (9) scar ierarhic; (10) ordine; (11) echitate; (12) stabilitatea proprietii; (13) iniiativ; (14) spirit de echip. Raportul ntre conducere i execuie, ntre anumite limite, are baze obiective. Pe verticala sistemului de conducere se identific un volum diferit, variabil, al procesului de conducere (fig.6).
CONDUCERE
NIVEL SUPERIOR

NIVEL MEDIU

EXECUIE

NIVEL INFERIOR

Fig. 6. Variaia amploarei procesului de conducere pe ierarhie

2. coli principale de management colile de management sunt strns legate de nivelul dezvoltrii economico-sociale n perspectiv istoric. n principal, sunt identificate: 1. coala tradiionalist, clasic; 2. coala comportamentului social; 3. coala sistemic; 4. coala operaional. 5. coala managementului modern.
336

3. Mediul ambiant al firmei Firma, prin ieirile sale (bunuri i servicii), realizeaz aciunea de integrare a sa n mediul exterior (fig. 7). Mediul exterior (ambiant) este: a) cel imediat (n vecintate), b) local, c) n regiune, d) n zona local, e) parial, f) internaional, g) regional, h) global.

Fig. 7. Amplasamentul firmei n mediul ambiant

Mediul ambiant este dinamic i deschis i, ca atare, firmele se regsesc n situaia de permanent adaptabilitate la configuraia i coninutul agresiv sau favorabil, n exteriorul considerat mediu propriu de evoluie. 4. ntreprinztorul Tipologia ntreprinztorului ntreprinztorul colectiv se dovedete tot mai mult capabil s asigure coerena deciziilor. ntr-un sens mai larg, un asemenea tip de ntreprinztor i asum responsabilitatea de a decide creator n problemele fundamentale, strategice ale firmei. Specialistul manager este folosit n adoptarea deciziilor. ntreprinztorul individual este o persoan fizic autorizat s desfoare activiti independente fr obligaia de a-i constitui un capital social. Planul de afaceri i coninutul su a) Definirea produsului - pe termen scurt: meninerea produsului curent; - pe termen mediu: alternative de dezvoltare a produsului;
337

- pe termen lung: diversificarea produsului (produselor). b) Definirea produciei - pe termen scurt: folosirea echipamentelor curente; - pe termen mediu: achiziionarea i folosirea de echipamente noi; - pe termen lung: noi ateliere, noi secii sau uzin (fabric) nou. c) Scurt istoric d) Obiectivele e) Responsabiliti f) Cuantificarea rezultatelor n termeni financiari g) Alocarea resurselor h) Controlul afacerii i) Evaluarea rezultatelor afacerii 5. Sistemul informaional al firmei. Comunicarea Terminologie general n transmisia informaiilor productiveconomice Informaiile trebuie s ndeplineasc diferite condiii pentru a fi eficiente i operative n procesul decizional: 1) s fie veridice, 2) s fie exacte, 3) s fie necesare, 4) s fie complete, 5) s fie oportune, 6) s aib o vrst ct mai redus, 7) s fie transmise celor interesai cu frecven raional, 8) s aib fiabilitate corespunztoare i 9) s aib dublu caracter: obiectiv (coninut intrinsec) i subiectiv (exprimat prin valoarea lor pentru factorii de decizie din domeniul diplomaiei). Sistematizarea categoriilor de informaii n cadrul unei firme Se identific mai multe categorii de informaii aferente sistemului analizat la nivel de firm, printre care: - informaia primar; - informaia de tranziie; - informaia final; - informaia pe traseu vertical; - informaia pe traseu orizontal; - informaia intern/extern; - informaia endogen; - informaia exogen; - informaia inclusiv . 6. Sistemul managerial Conceptul de sistem managerial Principalele definiii ale unui sistem, inclusiv de natur managerial, pot fi considerate urmtoarele:
338

1) complex de elemente n interaciune. Ansamblul de elemente trebuie s aib n general tendina optimizrii activitii sale; 2) grup, ansamblu de elemente, set de elemente naturale i artificiale (n management create i convenional acceptate), care genereaz obiective comune (scopuri care le reunesc). Sistemul managerial este o categorie de sistem complex n cadrul cruia se manifest fenomenul de conducere; 3) ansamblu organizat, clas de fenomene manageriale care satisfac anumite exigene: s se poat identifica i specifica un set, o mulime de elemente bine conturate; s existe relaii identificabile cel puin ntre unele dintre ele; anumite relaii de natur managerial. S implice i alte relaii; un complex de relaii manageriale la un timp dat s implice un alt complex la un timp ulterior, fapt care s pun n eviden dinamica sistemului. n raport cu el nsui, sistemul managerial are: a) structur; b) stare; c) transformare, care reprezint o trecere a sistemului managerial de la o stare la alta. Repertoarul se definete ca fiind mulimea strilor posibile ale sistemului, ntr-un interval de timp formulat ca mrime, i aezate ntr-un grafic (calendar), fiecare situaie avnd corespunztor o stare. Valoarea de comand reprezint sarcina pe care o are de rezolvat sistemul managerial ca ansamblu organizat superior, n condiiile unui mediu productiv-economic care produce perturbaii. Stabilitatea nseamn meninerea strii la ieirea din sistem, independent de modificrile intrrii. Stabilitatea dinamic a unui sistem managerial poate fi adaptiv i se realizeaz prin autoorganizare i autoreglare. Adaptabilitatea este nsuirea de a menine neschimbat la ieire valoarea de comand, n condiiile unui mediu productiv-economic perturbator. Sistemul adaptiv poate funciona dup principiul independenei relative a ieirii n raport cu intrarea. Relaia intrare-ieire n sisteme manageriale adaptive nu este ntotdeauna explicabil semnificativ prin cauzalitate liniar (care deja este clasic), ci mai degrab prin cauzaliti specifice ce pot fi deduse din conceptul de stabilitate. Autoreglarea reprezint capacitatea sistemelor complexe procesual adaptive (aa cum este cel de management), creat cu scopul de a realiza valoarea de comand, prin care se intervine n momentul n care se deprteaz de valoarea de comand dat. Independena care apare n intenia de a crea i folosi capacitatea proprie de reglare conduce la apariia autonomiei sistemului managerial.
339

Autoorganizarea este un proces de adaptare productiv-economic pe calea diversificrii structurii cu scopul de pstrare a stabilitii, de a nu oscila i de a nu se dezintegra. Atingerea valorilor de comand este posibil numai prin existena unei structuri funcionale, adaptate i adecvate acestora. Legtura invers (feed-back) reprezint capacitatea sistemului managerial de a realiza un flux permanent de semnale dinspre ieire spre zona de reglare. Managementul ca sistem Etapele studiului analitic al sistemelor de management, n principal, sunt urmtoarele: - formularea obiectului studiului (enunarea problemei); - studiul posibilitilor de realizare (tehnice i economice); - studiul sistemelor, care prevede: definirea problemei; construcia modelului; stabilirea soluiei; omologarea sistemului; comparaia cu performanele precedente; comparaia cu performanele viitoare; comparaia prin simulare; - realizarea sistemului: faza preliminar de experimentare; realizarea integral; - tehnica ntreinerii sistemelor manageriale. Selecia proiectelor manageriale n esen, odat construit un proiect managerial deci, un sistem de procedee i tehnici de organizare i conducere a cerinelor pentru obinerea soluiilor, la care se adaug i aciunea de creare a condiiilor de funcionare a firmei este necesar ca acesta s fie validat printr-o decizie de nsuire. Ideal este s fie construite, respectiv formulate mai multe proiecte, din rndul crora n final s se aleag unul, care este cel mai reprezentativ i cu eficiena cea mai mare. 7. Relaii de management Raporturile care se formeaz ntre elementele unei firme i ntre acestea i elementele altor sisteme n procesul de organizare i conducere productiv-economic reprezint relaiile de management. 8. Procese de management. Funciile ntreprinderii Coninutul proceselor de management n cadrul unei firme se manifest a) procese de execuie i b) procese de management (organizare i conducere).

340

Funciile ntreprinderii a) Funcia de previziune. Funciile ntreprinderii reprezint ansamblul proceselor ce determin obiectivele de baz ale firmei, precum i resursele, alturi de mijloacele necesare pentru atingerea scopurilor. Previziunea vizeaz orizontul, gradul de detaliere i obligativitile de ndeplinire a sarcinilor. Prognozele acoper un interval de cel puin un deceniu. b) Funcia de organizare se refer la un ansamblu de procese cu ajutorul crora se delimiteaz aciunile, respectiv munca fizic i cea intelectual, precum i gruparea lor pe posturi, compartimente, formaiuni de munc, n conformitate cu diferite criterii economice, tehnice i sociale pentru ndeplinirea obiectivelor programate. c) Funcia de coordonare are rolul de a armoniza deciziile i aciunile angajailor firmei i ale subsistemelor sale. d) Funcia de antrenare determin angajaii s contribuie la ndeplinirea obiectivelor firmei, folosind factori de motivare-activare a acestora. Motivarea coreleaz satisfacerea necesitilor i intereselor angajailor cu realizarea obiectivelor firmei i sarcinilor primite de acetia. e) Funcia de evaluare are rolul de a compara performanele firmei i ale subsistemelor sale cu obiectivele i standardele programate iniial, cu scopul de a elimina deficienele ce pot fi constatate etapizat sau n final. Prin evaluare se nchide ciclul de management viznd previziunea unor noi obiective ntr-un ciclu nou productiv-economic. Obiective manageriale Managerii, de regul, i focalizeaz eforturile spre obiective. O enumerare succint a obiectivelor uzuale manageriale cuprinde: - beneficiul maxim, respectiv costul (minim) prezent i viitor; - performane (ce se produce i cum se produce); - calitatea (ca rezultat al specificaiilor); - adaptabilitatea la variaii; - sigurana; - timpul (intervale i minimizarea duratelor); - cantitatea. 9. Sistemul decizional al firmei. Procesul decizional Principiile funcionrii sistemelor Aciunile exterioare, precum i fluxurile materiale fizice sunt recepionate n zona productiv iniial a sistemului managerial denumit intrare. n cazul conducerii, elementele identificabile exprimate sunt informaiile.
341

Intrarea ntr-un sistem managerial este o capacitate de recepionare sau o mulime de conexiuni prin care mediul exterior acioneaz asupra sistemului. Ieirea reprezint un dispozitiv (o zon) prin care sistemul managerial acioneaz asupra altor sisteme. Sarcina pe care o are de rezolvat sistemul managerial ca ansamblu organizat superior, n condiiile unui mediu care produce perturbaii, poart denumirea de valoare de comand. Adaptabilitatea este nsuirea sistemului de a menine neschimbat la ieire valoarea de comand n condiiile unui mediu perturbator. Relaia intrare-ieire n sistemele adaptative nu este ntotdeauna explicabil prin cauzaliti liniare, clasice, ci mai degrab prin cauzaliti specifice, ce pot fi nelese prin conceptul de stabilitate. Meninerea strii la ieire, independent de modificrile intrrii, poart denumirea de stabilitate. n natur este ntlnit homeostaza, care reprezint stabilitatea pentru sistemele biologice, respectiv meninerea unei organizri superioare, deja ctigat. Stabilitatea se realizeaz prin: 1) echilibru; 2) homeostaz; 3) perfecionarea structurii (autoorganizare i instruire). Dac are loc o schimbare interioar a conexiunilor ntre limite (normale), sistemul i va pstra comportamentul. Stabilitatea dinamic adaptiv se realizeaz prin 1) autoreglare i 2) autoorganizare. Autoreglarea sistemelor manageriale este capacitatea acestora de a realiza valoarea de comand, care se manifest atunci cnd fluxul decizional se deprteaz de aceast valoare de comand. Legtura invers (feed-back) este capacitatea sistemului de a realiza permanent conexiuni i influene corective dinspre ieire n zona de reglare (procesare). Analiza decizional Obinerea unei soluii optime a suscitat interes, sute de ani, n rndul oamenilor i instituiilor. Analizele de decizie (Decision Analysis) s-au bazat mult vreme pe experiene i reguli de natur filosofic i matematic opuse incertitudinii. Decizia. Procesul decizional Decizia este un instrument particular de exercitare a managementului. n raport cu palierul la care este situat managementul, deciziile sunt: - la nivel superior (top management); - la nivel mediu (efi servicii, secii, ateliere .a.);
342

- la nivel inferior (efi de echip, de birouri, laboratoare .a). Dup frecvena lor, deciziile pot fi: - periodice (la anumite intervale definite); - aleatorii (la intervale neregulate); - unice (au caracter de excepie). Posibilitatea anticiprii clasific deciziile n: - anticipate; - imprevizibile. n raport cu competena decizional exist: - decizii integrale; - decizii avizate. Sfera de cuprindere evideniaz existena deciziilor: - individuale; - colective. Abordrile decizionale, n funcie de utilitatea i caracterul lor, sunt: - descriptive (descrierea real a procesului decizional aa cum se petrece n practica productiv-economic a firmei); - normative (descrierea unor cliee, cum ar trebui s procedeze operaional firma pentru luarea i implementarea unor decizii eficiente). Un model normativ propune: definirea problemei i identificarea trsturilor acesteia; definirea obiectivului; formularea alternativelor decizionale; alegerea alternativei convenional-favorabile (decizia propriuzis); implementarea deciziei; evaluarea i corecia rezultatelor obinute. Un proces de decizie se caracterizeaz, n principal, prin urmtoarele elemente: criteriile de decizie; obiectivul; decidentul; mulimea alternativelor; mulimea strilor posibile; mulimea consecinelor; utilitatea ateptat de decident n baza realizrii unei anumite consecine. 10. Metode de management Managementul prin excepie (Management by exception) se bazeaz pe principiul seleciei abaterilor. Managementul pe baz de obiective (Management by Objectives) se sprijin pe principiul repartizrii obiectivelor i sarcinilor programate pe persoane din bordul director. Astfel, sunt antrenai pentru participare efectiv i contient cvasitotalitatea angajailor la activitile productiveconomice. Managementul pe baz de motivare (Management by motivation) n acest caz, programul productiv al firmei este defalcat pe obiective prioritare semnificative.
343

Managementul prin delegarea autoritii (Management by delegation) se bazeaz pe principiul autonomiei operative. Managementul pe baz de informare i comunicare (Management by Information and Comunication) se sprijin pe un schimb organizat de informaii referitoare la desfurarea activitii de producie. n context este stimulat iniiativa ca fiecare dintre angajaii firmei s cunoasc rezultatele obinute i astfel s poat lua msuri aferente fa de realizri. Managementul pe baz de participare (Management by Participation) se refer la concretizarea principiului colaborrii ntre angajai i manageri. Managementul pe baz de sistem (Management by System). In mod obinuit, ntreprinderea poate fi considerat un sistem, situaie n care metodele matematice i tehnologiile informaionale sunt folosite n operaionalizarea diferitelor aciuni n privina managementului. Managementul pe baz de rezultate (Management by Results). n aceast situaie se pune accent pe aspectele finale ale activitii firmei, de regul pe rezultatele economice obinute din vnzarea (comercializarea) produciei. Managementul pe baz de strategii reprezint formula de anticipare a soluiilor ce trebuie realizate n firm, ntr-o evoluie pe termen lung. Aciunile principale sunt clasificate prioritar i ierarhizate. Managementul pe baz de performane se caracterizeaz n principal prin continuitate, care, ca principiu, se regsete n elementele de transformare a activitilor generale ale firmei Managementul inovativ-intuitiv se bazeaz pe substrategii: de fond (s inventezi, s aplici primul, s urmreti produsul i s-l rennoieti la cerere); de form (cum se face, cu ce se face, de ce se face, pentru cine); de coninut (n produs, n ambalaj, n reclam); de calitate (a produsului, a structurii, a mediului concurenial); tehnice (de montare, proiectare); tehnologice (tehnologii de vrf, clasice, universale); juridice (legi, instruciuni, norme). Managementul de tip constructiv presupune identificarea obiectivelor constructive i stabilirea modalitilor de a le realiza. Managementul de tip comparat implic abordarea sistematic a activitilor sub formul contextual. Se evit copierea modelelor sau canoanelor n organizare i conducere prin examinarea cvasicontinu a situaiilor. Managementul de tip aplicativ. n principal sunt avute n vedere: stabilirea scopurilor firmei i modalitilor de a le atinge; stabilirea
344

prioritilor zilnice; msurarea productivitii tuturor angajailor; mobilitatea ridicat n comunicare. Managementul ecosistemic implic urmrirea unor categorii de obiective i activiti: prioritile firmei; integrarea managerial; procesul de perfecionare (politici, programe i performane calitative ale mediului nconjurtor); educaia angajailor; concluzii i raportri periodice despre mediu. Managementul prin risc minimizat. Riscul reflect variaiile de distribuire a rezultatelor posibile, probabilitatea i valorile acestora. Managementul prin programe. Toate problemele referitoare la un program important sunt grupate, ierarhizate i subordonate pentru coordonare i supraveghere specific. Managementul prin produs. Conducerea prin produs este determinat de scurtarea duratei de via a acestuia, funcie de factori precum: descoperirile, inveniile, inovaiile, creterea fluxului de mrfuri pe pia. Managementul prin bugete. Metoda are caracter predominant economic, urmrindu-se n detaliu contribuia la cheltuielile, veniturile i beneficiul ntreprinderii la nivel de firm sau compartiment. Managementul de tip creativ. Are n vedere anticiparea cerinelor de elaborare a unor proiecte de nnoire (adaptive) la evoluia exigenelor. Schimbarea se realizeaz original. Firma este purttoarea unui proiect de nnoire, iar eforturile de previziune a nevoilor de operativitate sunt maximizate. 11. Tehnici de management Stimularea creativitii personalului a) BRAINSTORMINGUL sau asaltul de idei se bazeaz pe emiterea unui numr ct mai mare de idei privind modul de rezolvare a unei probleme (prin combinarea lor se va obine soluia optim). b) SINECTICA. n procesul inovrii, creatorii trec prin faze, stri critice i funcii diferite n generarea i concretizarea noului. c) MATRICEA DESCOPERIRILOR este folosit pentru generarea de noi idei, ntr-o manier sistematic, prin luarea n considerare a tuturor combinaiilor posibile ntre factori similari, sau ntre factori diferii. d) METODA DELBECQ const n obinerea de idei noi i soluii pentru probleme pe baza minimizrii participrii membrilor grupului. e) METODA DELPHI se bazeaz pe principiul gndirii intuitive i al perfecionrii acesteia, presupunndu-se c la baza deciziilor privind
345

viitorul trebuie s se afle, ca o component esenial, cunotinele i intuiia specialitilor n domeniul respectiv. Cercetrile operaionale n management Esena cercetrilor operaionale const n construirea modelelor. Modelarea matematic a surselor productiv-economice i decizionale este o art impus prin metode tiinifice, care servete managementului. Teoria jocurilor Teoria jocurilor este o descriere matematic a unor fenomene sociale, inclusiv manageriale. n majoritatea cazurilor, managerul este pus n situaia s adopte o decizie dintr-o mulime dat de decizii posibile. n mod natural se manifest tendina de a analiza i compara posibilitile, care s conduc la o alegere n vederea atingerii obiectivului propus. Consultingul ca aciune managerial Consultingul este premergtorul aciunii de engineering, care include i operaii de realizare, respectiv proiectarea i coordonarea activitii ori a produsului. Schema general a engineeringului este concepie-proiectarecoordonare. Se deduce c o prim aciune a engineeringului, considerat independent, este de fapt o operaie de consulting. edina. n principal, edina reprezint reuniunea mai multor persoane, pentru un interval scurt de timp, sub coordonarea unui manager, fiind puse n discuie probleme cu caracter informaional sau decizional. edinele pot fi: 1) de informare; 2) de decizie; 3) de armonizare; 4) eterogene. Etapele utilizrii edinei sunt: a) pregtitoare; b) deschidere; c) derulare. Diagnosticarea n management, diagnosticarea are rol similar cu operaia avnd acelai nume n medicin. O investigare corect, realist a organismului firmei conduce la concluzii ce folosesc procesului decizional. ntr-o prim faz, managerul exercit sarcinile de control-evaluare ce revin propriei persoane n munca de conducere i organizare. Diagnosticarea n acest caz are caracter individual, operativ, referindu-se la situaii i activiti curente. Delegarea Delegarea reprezint atribuirea temporar de ctre un manager a uneia din sarcinile sale de serviciu unui subordonat, nsoit i de competena i responsabilitatea corespunztoare. Delegarea se refer la raporturi dintre persoane n calitate de titulare ale anumitor posturi. Aceasta implic, de regul, o perioad scurt de aplicaie.
346

Tabelul decizional Se folosete n situaii cnd deciziile se refer la obiective sau condiii multiple repetitive. Tabloul de bord Este un ansamblu de informaii curente, relatate ntr-o form sinoptic, prestabilit, referitoare la principalele rezultate ale firmei. n practic sunt identificate: tablouri de bord restrnse (informaii zilnice); tablouri de bord complexe (informri mai ample). Tehnici generale decizionale Brainstorming-ul semnific aa-numitul asalt de idei. Se urmrete obinerea unui numr ct mai mare de idei referitoare la modul de soluionare a diferitelor probleme(decizii). Tehnica Delphi este utilizat pentru decizii strategice cu orizont lung. n esen, tehnica este o anchet iterativ. Gndirea intuitiv este luat primordial n considerare. Etapele derulrii tehnicii Delphi sunt: pregtirea i lansarea anchetei; efectuarea anchetei; prelucrarea i valorificarea datelor n procesul decizional. 12. Managementul resurselor umane Managerii firmei Manager este acel administrator sau conductor, indiferent de nivelul de conducere, care are drept de dispoziie. Personalul i managerii din cadrul unei firme Sistemul de selecie a personalului i managerilor urmeaz o potenial schem, caracterizat prin: cerine manageriale; poziia n organigram; caliti individuale; influenele date de mediul intern i extern al firmei; orientarea final a seleciei; grupul de aciuni i performanele obinute de ctre cei selecionai n activitatea productiv economic. Motivaiile n cadrul firmei Activitile desfurate n firme presupun reacii i comportamente diferite, deoarece chiar aciunile sunt diverse, iar ele sunt angrenate de persoane diferite. Se identific un numr de linii de for care motiveaz demararea i desfurarea aciunilor productiv-economice i manageriale, dup cum urmeaz: fore propulsive, care determin personalul angajat s dea curs unor aciuni;

347

dorine, nsemnnd tendina de a redescoperi experiene convenional pozitive (acceptate), respectiv predispoziia de conectare la viaa real sau imaginar a firmei; presiuni, reprezentnd valuri energetice, avnd sorginte n cderile sau creterile de potenial i tensiunile ce se creeaz la nivel psiho-somatic. Salarizarea personalului Salarizarea personalului este un element activ, central n sistemul managerial. Cel mai important aspect al su se manifest n existena compatibilitii dintre trei factori: 1) volum de munc depus; 2) evaluare valoric a acesteia, revenit din salariu; 3) grad de satisfacere a lucrtorului. Timpul de conducere Stilul de conducere este legat direct de calitile i personalitatea managerilor, dar i de modul cum folosesc timpul. Timpul pe care l are la dispoziie un manager este bine determinat. El are posibilitatea de a-l utiliza ct mai bine. Pentru a aprecia dac un manager are timp sau nu, stilul su personal este hotrtor. Analizele n legtur cu utilizarea timpului conduc la unele concluzii cum sunt: durata medie a zilei de lucru este de 12 ore; n structura zilei de lucru o pondere mare (33%) au consftuirile, consultrile i discuiile n edine cu diverse obiective. Pentru rezolvarea corespondenei i convorbirii telefonice se folosete 13,2% din ziua de munc. Timpul pentru conducere curent este 83,1%, n raport cu conducerea precizional (19,9%). Tipologia managerilor Sintetiznd diferite tipuri de manageri, rezult un inventar de posibiliti, dup cum urmeaz: 1) negativ, 2) birocrat, 3) altruist, 4) promotor, 5) autocrat, 6) autocrat cu bunvoin, 7) ezitant sau oscilant, 8) realizator. Dup caracteristicile procesului voliional se deosebesc categoriile urmtoare: - manageri comandani (induc influen direct foarte accentuat); - manageri cu voin puternic i generoi; - manageri cu voin slab i blnzi; - manageri fr voin, care se afl sub influena liderilor informali. 13. Managementul strategic Elemente de management strategic Managementul strategic se definete ca fiind: - un proces (cu caracter ultimativ, esenial) de adaptare n timp a firmei la mediul ambiant (nconjurtor) n care funcioneaz;
348

- o colecie de obiective critice ntr-un sistem de planificare al firmei care, odat urmrite spre soluionare de ctre manageri, pot asigura succesul entitii respective; - un grup de teorii (linii virtuale) de evoluie care ofer managerilor suportul pentru soluionarea obiectivelor planificate, traversnd momentele critice, facilitnd procesul decizional; - o activitate a managerilor care incumb responsabiliti pentru alegerea i mersul (evoluia) firmei pe ci care s asigure un anumit nivel de succes. Formularea obiectivelor strategice ale firmei Strategia, ntr-o definiie de principiu, este o concepie de ansamblu potrivit creia conducerea unui sistem (politic economic, social etc.) se realizeaz pe baza unor studii; ea stabilete principalele obiective de dezvoltare pe termen lung, aciunile care urmeaz a fi desfurate pentru atingerea obiectivelor respective, resursele necesare pentru realizarea acestora, precum i termenele, pe faze i etape. Strategii i politici de dezvoltare a firmelor Principalele elemente componente ale unei strategii sunt: 1) obiectivele se refer la orizonturi de 3-5 ani; 2) modalitile de realizare a obiectivelor (abordri majore, diversificarea produciei, asimilarea de noi produse, ctigarea de noi piee, specializarea n producie, introducerea de tehnologii noi .a.); 3) resursele sunt prevzute de regul global (fonduri de investiii, credite, fonduri proprii, resurse umane i materiale .a.); 4) termenele se refer la data declanrii aplicrii strategiei, momente intermediare, termenul final. 14. Managementul global Mutaiile tehnologice i ntreprinderea Acceptnd ipoteza transformrii continue a coninutului i configuraiei tehnologiei, n mod necesar este acceptabil constatarea c mutaiile tehnologice influeneaz ntreprinderea n ansamblul su, cu influene notabile asupra managementului. Complexitatea managerial n condiiile noilor tehnologii informaionale Noile tehnologii, n general, au urmtoarele consecine manageriale principale o dat cu apariia i aplicarea lor: - introducerea n procesele productiv-industriale a unor procedee i metode tehnice noi, cu parametri diferii, superiori celor actuali; - apariia de noi obiecte: produse i servicii cu grad mrit de noutate;
349

- apariia unor noi lanuri de transformare a materiilor i materialelor care intr n procesul tehnologic. 15. Eficiena managementului Creativitatea managerial Creativitatea managerial, ca expresie a preocuprii de inducere a eficienei, este esenial n asigurarea continuitii procesului de producie. Managerul se confrunt deseori nu numai cu greutatea obiectiv a naintrii pe calea creativitii, ci i cu aspectele naturale obiective de tip productiveconomic. Managerul cu spirit creativ trebuie s posede: - disponibiliti energetice; - capacitatea de a genera cu rapiditate un mare numr de idei; - posibilitatea de a se adapta cu uurin la schimbri; - originalitatea, pentru a genera soluii neobinuite; - capacitatea de a depi tiparele; - selectivitate i memorie creatoare; - autodisciplin; contiin i capacitate retrospectiv. Perfecionarea conducerii personalului Principalele aciuni la nivel de ntreprindere n privina conducerii personalului sunt: - elaborarea strategiei politicii de personal; - stabilirea necesarului actual de personal; - asigurarea numeric i calitativ-structural a necesarului de personal; - motivarea personalului; - calificarea i ridicarea pregtirii profesionale a personalului; - asigurarea unor condiii superioare de munc i de via ale personalului.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. 2. Maria Gf Deac, Management, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2004. Maria Gf Deac, ndrumar pentru aplicaii de management, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2005.

350

CONTABILITATE I EXPERTIZ CONTABIL Conf. univ. dr. AURELIAN-VIRGIL BLU


SEMESTRUL II

Obiective Disciplina Contabilitate i expertiz contabil are menirea s transmit studenilor conceptele teoretice i metodologice, precum i cele privind expertiza contabil judiciar i extrajudiciar; de asemenea, s iniieze viitorii juriti n nelegerea i utilizarea informaiei contabile i a expertizei contabile n practica judiciar i managerial.
I. FUNDAMENTELE CONTABILITII

1. Definiii i delimitri conceptuale a) Contabilitatea poate fi definit ca un ansamblu de principii i reguli privind nregistrarea: patrimoniului unui entiti; tranzaciilor entitii respective. Din aceast definiie rezult c obiectul contabilitii l reprezint patrimoniul unei entiti. Tranzaciile entitii sunt privite din perspectiva patrimoniului propriu. Contabilitatea, ea nsi o tehnic evoluat, cuprinde ansamblul de principii i reguli pentru nregistrarea obiectului su, respectiv patrimoniul i tranzaciile privite din perspectiva unui patrimoniu. b) Contabilitatea este, de asemenea, considerat drept acea tehnic de culegere, prelucrare, stocare, transmitere i analiz a informaiilor privind situaia economico-finaciar a unei entiti patrimoniale. n aceast a doua definiie apare mai clar accepiunea de tehnic pentru contabilitate. n cadrul acestei definiii gsim, practic, o enumerare a principalelor activiti concrete pe care le presupune contabilitatea, mai ales cea modern. c) Contabilitatea n sensul legii este o activitate specializat n msurarea, evaluarea, cunoaterea, gestiunea i controlul activelor, datoriilor i capitalurilor proprii, a rezultatelor obinute din activitatea persoanelor juridice i fizice. Din definiia contabilitii rezult, printre altele, poziia ei n sistemul de tiine. Contabilitatea este o parte component a tiinelor economice cu pronunat caracter aplicativ i cu o orientare pregnant asupra metodelor, tehnicilor i procedurilor. Contabilitatea intr n relaii cu economia politic,
351

analiza economic, tehnologia informaiei, managementul firmei, dar i cu tiine exacte cum ar fi matematica i cercetrile operaionale. Ca tehnic de culegere i prelucrare a datelor, contabilitatea se completeaz cu statistica. Ramurile contabilitii sunt: a) Contabilitatea financiar; b) Contabilitatea de gestiune i calculaia costurilor sau contabilitatea managerial; c) Contabilitatea unitilor bancare; d) Contabilitatea firmelor din sistemul de asigurri; e) Contabilitatea firmelor de pe piaa de capital; f) Contabilitatea organizaiilor non-profit; g) Contabilitatea instituiilor bugetare; h) Contabilitatea n partid simpl (pentru ntreprinztori individuali, avocai, notari, experi, lichidatori, medici, alte profesii liberale). Ramurile: a), b), c), d),e) , f) i g) formeaz contabilitatea n partid dubl. Dreptul contabil - definiie Dreptul contabil este acea ramur a dreptului care studiaz normele juridice privind relaiile care iau natere n legtur cu organizarea activitii de contabilitate de ctre entitile patrimoniale. Aceste norme reglementeaz probleme cum ar fi: 1) coninutul contractului de prestri servicii contabile sau al contractului de munc al personalului din departamentul contabil; 2) raporturile legate de situaiile financiare pe care le ntocmete entitatea patrimonial; 3) modul de realizare a funciei contabile a firmei moderne; 4) relaiile dintre entitile patrimoniale i autoritile publice cu putere de reglementare contabil (n Romnia, Ministerul Finanelor Publice); 5) inventarierea parimoniului; 6) gestiunea activelor entitii patrimoniale i regimul lor de amortizare; 7) reevaluarea patrimoniului entitilor patrimoniale; 8) organizarea i funcionarea organismelor profesionale la care particip personalul din contabilitate. Raportul dintre dreptul contabil i contabilitate Pornind de la definirea dreptului contabil i a contabilitii apare nevoia precizrii raportului dintre ele. Sintetic, putem spune c ntre contabilitate i dreptul contabil este raportul dintre fond i form. Contabilitatea reprezint fondul de relaii economice obiective pe care dreptul contabil le mbrac n forma riguroas impus de normele juridice ale momentului. Fr existena contabilitii ca ramur a tiinei
352

economice nu ar fi putut s apar dreptul contabil ca ramur de drept de sine stttoare. Entiti la nivelul crora se organizeaz contabilitatea Funcia contabil are un coninut adaptat la nivelul diferitelor tipuri de agregare a entitilor patrimoniale: a) Grupurile de firme (sau de societi comerciale), numite i holdinguri. La nivelul acestora se ntocmesc: situaii financiare consolidate; balan de verificare consolidat. b) Persoanele juridice independente: ageni economici: regiile autonome i companiile naionale; societile agricole; societile comerciale, indiferent de natura capitalului; persoane juridice non-profit. La acest nivel se ntocmesc: situaii financiare anuale sau bilan (contabil)-la 6 luni; balan de verificare proprie (lunar pn pe data de 25 a lunii urmtoare celei de calcul). De asemenea, la acest nivel se pstreaz registrele contabile obligatorii. c) Sucursala este o subunitate, de regul, fr personalitate juridic. La acest nivel se ntocmete balan de verificare (nu se ntocmete bilan). Poate s aib sau nu cod fiscal propriu, eventual cu acordul organului fiscal. d) Subunitile organizatorice poart denumiri precum: punct de lucru, birou, reprezentan. Punctele de lucru se organizeaz de obicei ca i centre de cost, de profit, de venit, de responsabilitate. Aceast poziie o pot avea, n cadrul unei entiti patrimoniale, un departament, o divizie, direcie, secie etc. La acest nivel se organizeaz calculaie de cost. Contabilitatea de gestiune i calculaia costurilor se organizeaz potrivit particularitilor proprii ale fiecrei persoane juridice. Exist reglementri fiscale sau de alt natur ce impun n anumite situaii un anumit nivel la care trebuie organizat calculaia costurilor. e) Persoanele fizice independente autorizate s fac acte i fapte de comer folosesc contabilitate n partid simpl conform normelor legale. Raportul contabilitii, dreptului contabil i expertizei contabile cu diferite ramuri de drept 1. Contabilitatea este una din activitile permanente i obligatorii ale unei societi comerciale. Se vorbete despre funcia contabil a ntreprinderii. 2. n dreptul comercial gsim trimitere la: procedeele specifice metodei contabile (bilan, balan de verificare etc.); registrele de contabilitate obligatorii; poziia i regimul juridic al contabilului; cenzorului;
353 a) Cu dreptul comercial

expertului n general; expertului contabil, n special n cadrul unei societi comerciale; datele relevante din contabilitate: profit, pierdere, fond de rezerv, capital social; relaiile contractuale dintre beneficiarul serviciilor contabile i furnizorul acestora, dac nu este angajat pe baza legislaiei muncii. Clauzele contractuale dintre firma beneficiar i expertul contabil, contabilul autorizat sau firma de contabilitate urmeaz a fi atent monitorizate de patron, manager, administrator sau jurist. Expertiza este unul din mijloacele de prob n procesul civil. n art. 201 i urmtoarele din Codul de Procedur Civil se prezint regimul juridic al expertizei. Expertiza contabil este o form de expertiz. Documentele contabile de sintez stau la baza stabilirii impozitelor i taxelor. Bilanul, balana de verificare, conturile sau subconturile sunt surse de date pentru calculul majoritii impozitelor i taxelor. De asemenea, bilanul, balana de verificare, soldurile individuale analitice i sintetice stau la baza determinrii rapoartelor fiscale i a bilanului fiscal ca documente de stabilire a unor obligaii de natur fiscal. Regimul juridic al documentului din contabilitate este de baz n dreptul financiar public pentru: stabilirea impozitelor i taxelor; acceptarea sau nu a unei cheltuieli ca fiind deductibil fiscal. Se accept, de regul, numai cheltuieli nregistrate pe documente valabile din punct de vedere al Legii contabilitii. Bilanul din contabilitatea persoanelor juridice este att un bilan patrimonial al entitii respective, ct i un element decisiv al bilanului fiscal. Ministerul Finanelor Publice (M.F.P.) este autoritatea administrativ central care stabilete regulile i procedurile contabile, inclusiv planul de conturi; de asemenea, stabilete formularele obligatorii pentru toi cei care organizeaz contabilitatea. Dispoziiile M.F.P. n acest domeniu sunt obligatorii. M.F.P. i alte organisme sau instituii publice stabilesc raportri obligatorii pentru anumite categorii de entiti patrimoniale. Abaterile de la legea contabilitii i de la celelalte norme n domeniul respectiv sunt sancionate n principal drept contravenii i le sunt aplicabile normele dreptului administrativ. Momentan, dreptul contabil nu dispune de o procedur contravenional sancionatorie proprie. Alte instituii publice care stabilesc norme obligatorii de raportare sunt:
354 d) Cu dreptul administrativ c) Cu dreptul financiar (public) b) Cu dreptul de procedur civil

- B.N.R., pentru unitile bancare; - Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, pentru societile de valori mobiliare sau alte entiti care opereaz pe piaa de capital; - Comisia de supraveghere a asigurrilor din cadrul Ministerului Finanelor Publice, pentru firmele din domeniul asigurrilor i reasigurrilor - autoritile publice care gestioneaz fonduri de natur social: Casa Asigurrilor de Pensii i Alte Asigurri Sociale; Casa Naional a Asigurrilor Sociale de Sntate; Agenia Naional de Ocupare i Formare Profesional. 1. Svrirea anumitor infraciuni se efectueaz n domeniul contabilitii: distrugerea de documente, inerea de contabilitate dubl, falsul intelectual, uzul de fals. 2. Probarea unor infraciuni precum furtul, gestiunea frauduloas se face cu documente contabile. 3. Contraveniile repetate sau cu intenie de la Legea contabilitii pot fi sancionate penal. n procedura penal, expertiza contabil este mijloc de prob. De exemplu, marile fraude din domeniul bancar la care am asistat n ultimii ani au fost probate prin expertiz contabil. Dac din expertiz a rezultat uneori c nu a existat pagub (dei era de multe miliarde de lei) nu nseamn obligatoriu c procedeul ca atare este eronat. Izvoare juridice pentru contabilitate i drept contabil Contabilitatea, dreptul contabil i expertiza contabil au o serie de izvoare juridice specifice: 1. Legea Contabilitii (lege cadru) nr. 82 / 1991, republicat. 2. Legislaia privind organizarea profesiilor i a activitilor implicate n actul contabil. n cadrul acestora exist: activitatea contabililor autorizai; activitatea contabililor ca angajai conform Codului Muncii; activitatea de audit financiar. 3. Legislaia privind regimul amortizrii capitalului imobilizat n active corporale i necorporale. 4. Regimul juridic al inventarierii. n cadrul firmei, Decizia pentru organizarea inventarierii are for juridic n calitate de act intern. 5. Regimul juridic al evalurii i reevalurii patrimoniului. 6. Clasificarea i duratele normale de funcionare a activelor fixe. 7. Regimul juridic al formularelor tipizate pe economie, inclusiv al celor cu regim special.
355 f) Cu dreptul de procedur penal e) Cu dreptul penal

8. Regimul juridic al verificrii i certificrii bilanului i al prestrilor de servicii n domeniul contabilitii. Un loc special este ocupat de Ordinele Ministerului Finanelor Publice 94/2001 i 306/2002. 9. Legi fiscale speciale sau generale privind condiiile speciale de deductibilitate a amortizrii, tipuri de amortizare etc. 10. Regimul juridic al anumitor operaii comerciale speciale, (de exemplu, operaiile de leasing). 11. Regimul juridic al sistemului informaional i al raportrilor obligatorii financiar-contabile, inclusiv privind compensrile. 12. Regimul juridic al contabilitii n partid simpl n aplicarea impozitului pe venitul global sau n alte situaii specificate de lege. 2. Patrimoniul ca obiect principal al contabilitii Patrimoniul reprezint: a) totalitatea bunurilor economice de care dispune o entitate; b) drepturile i obligaiile cu privire la modul de posesie i folosire a lor. 3. Cheltuielile, veniturile i profitul entitii patrimoniale Definiii Cheltuial - orice consum de resurse. Venitul - orice rezultat al activitii entitii. Profitul contabil are 2 forme: - profitul contabil curent reprezint diferena dintre venituri i cheltuielile rezultate n cursul exerciiului i coincide cu soldul creditor al Contului profit i pierdere; - profitul contabil cumulat (profit de bilan) reprezint suma algebric dintre profitul curent i rezultatul reportat al exerciiilor precedente. Profitul fiscal = profitul contabil + cheltuieli nedeductibile deduceri legale. Clasificarea (structura) cheltuielilor Cheltuielile pot fi grupate n baza mai multor criterii. Din punct de vedere al naturii lor A. Cheltuieli de exploatare a) Cheltuieli cu materii prime, materiale, combustibil, energie, ap, costul mrfurilor. b) Cheltuieli cu lucrri i servicii executate de teri: ntreinere i reparaii; Redevene - pli pentru folosirea dreptului de proprietate; Chirii; Studii i cercetare - corelate cu imobilizrile necorporale; Colaboratori externi ; Comisioane externe (pentru firme, nu pentru personal angajat); Protocol (cheltuial deductibil limitat); Reclam i publicitate; Transporturi de bunuri i persoane; Deplasri, detari i transferuri (la
356

aceast component intr diurna pentru deplasrile din ar i strintate); Pot i telecomunicaii, inclusiv telefonul i cheltuielile cu telefonul, din care separat: costul convorbirilor telefonice n ar; costul convorbirilor telefonice n strintate; costul convorbirilor pe telefoane mobile; costul internetului (informare i informatizare); Servicii bancare (comisioane i speze bancare) cheltuieli de exploatare; sunt diferite de dobnzile bancare, care fac parte din cheltuielile financiare. Comisioanele i spezele sunt corelate i cu plile fa de furnizorii externi. c) Cheltuieli cu impozite, taxe i vrsminte asimilate: cheltuieli cu impozite la bugetul central; cheltuieli cu impozite la bugetul local; cheltuieli cu impozite la bugetele sociale; cheltuieli cu impozite la bugetele speciale. d) Cheltuieli cu personalul: salarii i alte drepturi asimilate (salarii brute); asigurri i protecia social; alte contribuii calculate asupra fondului de salarii. e) Cheltuieli de exploatare - pierderi din creane (discounturi, falimentul celor creditai n cazul n care debitorul a dat faliment i masa activului a fost mai mic dect masa pasivului). B. Cheltuieli financiare La aceast categorie se nregistreaz: diferene nefavorabile de curs; dobnzi; pierderi de creane legate de participaii; pierderi din sconturi acordate clienilor. C. Cheltuieli extraordinare - nu sunt legate de activitatea curent a firmei. D. Cheltuieli cu amortizarea i provizioanele a) Amortizarea activelor fixe - se calculeaz amortizare pentru toate activele fixe indiferent c sunt sau nu n capitalul social. b) Provizioane pentru: Riscuri i cheltuieli: litigii; garanii acordate clienilor (obligatorii n cazul bunurilor de folosin ndelungat); de repartizat pe mai multe exerciii. Deprecierea imobilizrilor de orice tip: corporale, necorporale, financiare. Deprecierea stocurilor i a produciei n curs de execuie (n special produsele de natur alimentar). Deprecierea creanelor. Deprecierea titlurilor de plasament.

357

Din punct de vedere al variaiei la modificarea volumului de activitate A. Cheltuieli convenional - constante. Caracteristici: i schimb valoarea pe unitate rezultat final la modificarea volumului de activitate i sunt constante pe total la modificarea volumului de activitate. B. Cheltuieli convenional variabile. Caracteristici: sunt constante pe unitate rezultat final la modificarea volumului de activitate i i modific valoarea total la schimbarea volumului de activitate. Exemple: n domeniul comerului - costul mrfurilor = cheltuial variabil; salarii, depozitare = cheltuieli constante; n domeniul produciei - consumul de materii prime, materiale, combustibili = cheltuieli variabile; amortizare = cheltuieli fixe. Salariile personalului operativ pltite n acord sunt cheltuieli variabile. Salariile persoanelor pltite n regie sunt cheltuieli constante. Din punct de vedere al existenei unor pli aferente cheltuielilor A. Debursri de fonduri (cheltuieli care presupun pli). B. Cheltuieli calculatorii (nu presupun pli). Din aceast categorie fac parte: amortizarea activelor fixe; provizioanele. Conceptul de cheltuial nu coincide cu cel de plat. Exist 4 situaii posibile: a) firme care au i profit i excedent de trezorerie; b) firme care au profit, dar au deficit de trezorerie; c) firme care au pierdere i excedent de trezorerie d) firme care au pierdere i deficit de trezorerie - cea mai rea situaie! Din punct de vedere al identificrii lor n rezultatele finale A. Cheltuieli directe - se identific de la nceput n rezultat. B. Cheltuieli indirecte - se identific n rezultatele firmei pe baza unui algoritm de calcul n urma procedeului de repartizare. Veniturile se clasific n funcie de mai multe criterii Din punct de vedere al naturii lor A. Venituri din exploatare Venituri din vnzarea mrfurilor Producia vndut, format la rndul ei din: venituri din vnzarea produselor finite; venituri din vnzarea semifabricatelor; venituri din vnzarea produselor reziduale; venituri din lucrri executate, servicii prestate; venituri din studii i cercetri; venituri din redevene, locaii i chirii; venituri din activiti diverse.
358 Clasificarea veniturilor

Aceste prime dou grupe nsumate formeaz cifra de afaceri, indicator deosebit de important pentru managementul i administrarea oricrei entiti cu scop lucrativ. Venituri din producia stocat. Venituri din producia de imobilizri, care se mparte la rndul ei n: producia de imobilizri necorporale; producia de imobilizri corporale. B. Venituri formate n principal din: Venituri din dobnzi Venituri din diferene de curs valutar Din punct de vedere al perioadei la care se refer A. Venituri aferente exerciiilor anterioare B. Venituri aferente exerciiului curent C. Venituri aferente exerciiilor viitoare Din punct de vedere al realitii A. Venituri n termeni reali B. Venituri datorit procesului inflaionist Din punct de vedere al efortului entitii patrimoniale A. Venituri datorate efortului propriu B. Venituri care nu exprim efortul entitii patrimoniale. De exemplu, pot fi incluse la aceast grup veniturile din subvenii guvernamentale, din tranzacii prefereniale cu firmele din cadrul grupului sau din contracte de asociere n participaie asimetrice. 4. Instrumente ale contabilitii. Metoda contabilitii n partid dubl Precizri prealabile Metoda contabil reprezint regulile i procedeele care trebuie aplicate n scopul cunoaterii structurii i micrii patrimoniului. Procedeele specifice ale metodei contabilitii sunt: contul; balana de verificare; bilanul. Contul Definiie. Contul este un tabel n form de T care nregistreaz sistematic tranzaciile asupra unui element al patrimoniului, efectuate de o entitate. nregistrarea se face n ordine cronologic. Pentru fiecare element de activ sau pasiv, respectiv pentru fiecare proces economic sau rezultat financiar se deschide un cont distinct. Componentele (prile) unui cont: a) denumirea (titlul ) contului; b) simbolul numeric stabilit de Ministerul Finanelor Publice; c) explicarea operaiunilor financiare (i economice) de efectuat n contul respectiv;
359

d) debitul i creditul contului; e) modificrile (micrile) reflectate de cont; f) soldul contului: iniial; final. Dubla nregistrare este acea metod (tehnic ) potrivit creia o tranzacie se nregistreaz n contabilitate simultan n dou conturi: n debitul unui cont; n creditul altui cont. Aceast tehnic asigur egalitatea (echilibrul) permanent ntre totalul elementelor de activ i totalul celor de pasiv i d posibilitatea verificrii datelor reflectate n conturi cu ajutorul balanei de verificare. Formula contabil reprezint o egalitate valoric ntre conturile corespondente. Se compune din: contul corespondent care se debiteaz (n stnga egalitii); contul corespondent care se crediteaz (n dreapta egalitii); suma n negru (cu +) sau n rou (cu -). Balana de verificare Definiia 1. Balana de verificare este acel procedeu al metodei contabile pentru controlul exactitii nregistrrilor prin prezentarea grupat n acelai tabel a datelor din toate conturile. Definiia 2. Balana de verificare este un tabel ntocmit pe principiul dublei nregistrri n care apar: pe fiecare rnd cte un cont (sub-cont sau analitic); pe fiecare coloan, existena sau micarea din contul respectiv, separat debit i credit. Existena este menionat de coloanele din balan cu denumirea sold iniial / final. Micarea din contul respectiv este nregistrat n coloanele cu una din denumirile rulaj precedent, rulaj curent, rulaj total. Coloana cu semnificaia Total sume cuprinde existena de la nceputul perioadei plus micrile aferente perioadei. Bilanul (contabil) este acel procedeu al metodei contabile pentru sintetizarea elementelor patrimoniale pe baza datelor din conturi i balana de verificare. Bilanul, n sens generic, este un procedeu folosit, preluat i de alte discipline care furnizeaz sintagma de identificare. Bilanul este documentul contabil de sintez (parte a situaiilor financiare) prin care se prezint elementele de activ i de pasiv ale ntreprinderii la ncheierea exerciiului, precum i n celelalte situaii prevzute de lege. Bilanul cuprinde toate elementele de activ i de pasiv grupate dup natur, destinaie i lichiditate, respectiv natur, provenien i exigibilitate.

360

Tipuri de conturi i reguli de contabilizare a) Conturi de Activ Reguli: ncep funciunea contabil prin a se debita; intrrile se fac prin operaii de debitare i ieirile prin operaii de creditare; soldul final este debitor. Excepie: sold creditor numai n limita normelor stricte contabile. Contul casa nu poate avea sold creditor. Contul banca poate avea sold creditor. b) Conturi de Pasiv Reguli : ncep prin a se credita; creterile elementelor se fac prin creditare i scderile prin debitare; soldul final este creditor. Exemplu: contul capital social este cont creditor; nregistreaz obligaii ale firmei ctre asociai sau acionari (patroni). Mririle de capital social se fac prin creditarea contului, iar reducerea de capital social se face prin debitarea contului. Soldul final reprezint capitalul social nregistrat. Principiile contabilitii moderne Evaluarea posturilor cuprinse n situaiile financiare ale unei ntreprinderi trebuie s fie efectuat n acord cu urmtoarele principii: 1. Principiul continuitii activitii. Acest principiu presupune c ntreprinderea i continu n mod normal funcionarea ntr-un viitor previzibil, fr a intra n imposibilitatea continurii activitii sau fr reducerea semnificativ a acesteia. Dac administratorii ntreprinderii au luat cunotin de unele elemente de nesiguran legate de anumite evenimente care pot duce la incapacitatea acesteia de a-i continua activitatea, aceste elemente trebuie prezentate n notele explicative. n cazul n care situaiile financiare nu sunt ntocmite pe baza principiului continuitii, aceast informaie trebuie prezentat mpreun cu explicaii privind modul de ntocmire a raportrii financiare respective i motivele ce au stat la baza deciziei conform creia ntreprinderea nu i mai poate continua activitatea. Pentru a aplica acest principiu este nevoie de sprijinul juristului i al administratorului firmei. n primul rnd, acetia vor confirma c la data depunerii situaiilor financiare nu este introdus nici o aciune n justiie pentru declararea incapacitii de plat, reorganizarea sau falimentul entitii patrimoniale. O astfel de confirmare poate fi obinut de auditorul financiar de la Registrul Comerului. Dezavantajul documentului de la Registrul Comerului este acela c atest inexistena unei sentine privind nceputul de reorganizare sau faliment al entitii patrimoniale, n timp ce responsabilii din entitate au informaii actuale privind simpla cerere a
361

reorganizrii, falimentului, inclusiv declararea incapacitii de plat. De asemenea, administratorul sau juristul entitii (care, de obicei, este i secretarul Consiliului de Administraie) vor confirma inexistena unui plan de nchidere a capacitii de producie sau de oprire a tranzaciilor comerciale ale entitii patrimoniale. Prin semntura pe Raportul de gestiune, care stipuleaz respectarea principiului continuitii, se include i confirmarea celor dou situaii juridice despre care auditorul sau coordonatorul departamentului financiar-contabil poate s nu dein date actuale. 2. Principiul permanenei metodelor. Acest principiu presupune continuitatea aplicrii acelorai reguli i norme privind evaluarea, nregistrarea n contabilitate i prezentarea elementelor patrimoniale i a rezultatelor, asigurnd comparabilitatea n timp a informaiilor contabile. Modificrile politicii contabile sunt permise doar dac sunt cerute de lege, de un standard contabil sau au ca rezultat informaii mai relevante sau mai credibile referitoare la operaiunile ntreprinderii. Este foarte important menionarea n notele explicative a oricror modificri ale politicilor contabile, pentru ca utilizatorii s poat aprecia: dac noua politic contabil a fost aleas n mod adecvat; efectul modificrii asupra rezultatelor raportate ale perioadei i tendina real a rezultatelor activitii societii. Administratorul i juristul firmei(de obicei secretar al Consiliului de Administraie) au n aplicarea acestui principiu o serie de atribuii. Orice modificare a politicii contabile a entitii patrimoniale trebuie s fie aprobat, la cererea motivat a departamentului financiar-contabil, de ctre Consiliul de Administraie sau, personal, de ctre Administrator. Dac acetia au cunotin despre asemenea modificri, nu vor accepta menionarea aplicrii principiului permanenei metodelor. Cu ocazia prezentrii propunerilor de modificare a politicilor contabile, ei vor cere departamentului financiar-contabil prezentarea implicaiilor, care vor fi nscrise n Notele explicative din situaiile financiare. 3. Principiul prudenei. Valoarea oricrui element trebuie s fie determinat pe baza principiului prudenei. n mod special se vor avea n vedere urmtoarele aspecte: a) se vor lua n considerare numai profiturile recunoscute pn la data ncheierii exerciiului financiar; b) se va ine seama de toate obligaiile previzibile i de pierderile poteniale care au luat natere n cursul exerciiului financiar ncheiat sau pe parcursul unui exerciiu anterior, chiar dac asemenea obligaii sau pierderi apar ntre data ncheierii exerciiului i data ntocmirii bilanului;
362

c) se va ine seama de toate ajustrile de valoare datorate deprecierilor, indiferent dac rezultatul exerciiului financiar este profit sau pierdere. Pentru aplicarea principiului prudenei, ntreaga conducere operativ a entitii patrimoniale va trebui s-i aduc contribuia. Reduceri ale valorii de pia ale activelor, stocurilor sau creanelor entitii patrimoniale vor fi luate n calcul pentru acest principiu. De asemenea, situaia financiar precar a oricrui debitor semnificativ (cunoscut, de regul, de ctre consilierul juridic), care poate genera riscul nencasrii creanei, va face obiectul analizei n raport de aplicarea acestui principiu. 4. Principiul independenei exerciiului. Se vor lua n considerare toate veniturile i cheltuielile corespunztoare exerciiului financiar pentru care se face raportarea, fr a se ine seama de data ncasrii sumelor sau a efecturii plilor. Pentru estimri care s ia n calcul decontarea (ncasarea/plata), patronii, administraia sau managerii pot cere elaborarea unor raportri speciale. 5. Principiul evalurii separate a elementelor de activ i de pasiv. n vederea stabilirii valorii totale corespunztoare unei poziii din bilan se va determina separat valoarea aferent fiecrui element individual de activ sau de pasiv. 6. Principiul intangibilitii. Bilanul de deschidere al unui exerciiu trebuie s corespund cu bilanul de nchidere al exerciiului precedent, cu excepia coreciilor impuse de lege sau de aplicarea Standardelor Internaionale de Contabilitate. 7. Principiul necompensrii. Valorile elementelor ce reprezint active nu pot fi compensate cu valorile elementelor ce reprezint pasive, respectiv veniturile cu cheltuielile, cu excepia compensrilor ntre active i pasive admise de Standardele Internaionale de Contabilitate. 8. Principiul prevalenei economicului asupra juridicului. Informaiile prezentate n situaiile financiare trebuie s reflecte realitatea economic a evenimentelor i tranzaciilor, nu numai forma lor juridic. Pentru a realiza aceast cerin, juristul, mpreun cu departamentul comercial i conducerea operativ, va analiza coninutul real al contractelor i tranzaciilor n derulare pentru a fi nregistrate n contabilitate conform esenei lor, nu formei juridice. n mod frecvent, n viaa unei firme apar raporturi juridice care sub aspect formal reprezint ceva i care n realitate au un alt coninut. Contracte de nchiriere cu regim juridic de asociere n participaie, contracte de munc cu scop de sponsorizare, contracte de leasing cu scop de vnzare-cumprare sunt numai cteva exemple din realitatea firmelor din Romnia. Acest principiu nu face o ierarhizare a prii economice i a celei juridice din orice tranzacie. Este vorba, n
363

principal, de raportul dintre fond i form. De regul, fondul problemelor este de natur economic, iar forma, nveliul sunt de natur juridic. n conformitate cu Standardele Internaionale de Contabilitate, prevalena o are pentru nregistrare fondul, nu forma juridic n care este mbrcat o tranzacie. 9. Principiul pragului de semnificaie. Orice element care are o valoare semnificativ trebuie prezentat distinct n cadrul situaiilor financiare. Elementele cu valori nesemnificative care au aceeai natur sau cu funcii similare trebuie nsumate, nefiind necesar prezentarea lor separat. Metoda contabil aplicat trebuie s fie considerat de administrator ca fiind cea mai adecvat situaiei concrete a entitii patrimoniale respective. Aceste metode sunt: a) metoda FIFO; b) metoda LIFO; c) metoda costului mediu ponderat; d) alt metod similar, recunoscut de reglementrile legale n vigoare. Metoda aleas trebuie aplicat cu consecven pentru elemente similare stocurilor i de la un exerciiu financiar la altul. Dac, n situaii excepionale, administratorii decid s schimbe metoda pentru un anumit element de stocuri sau active fungibile, trebuie s se prezinte urmtoarele informaii: motivul schimbrii metodei; efectele asupra rezultatului exerciiului. Metodele de conducere a contabilitii analitice a valorilor materiale Contabilitatea analitic a valorilor materiale se poate ine pe baza uneia din urmtoarele metode: operativ-contabil (pe solduri), cantitativvaloric (pe fie de cont analitic), global-valoric. Metoda operativ-contabil (pe solduri) se poate aplica pentru contabilitatea analitic a materiilor prime, materialelor consumabile, obiectelor de inventar, semifabricatelor, produselor finite, produselor reziduale, mrfurilor i ambalajelor. Metoda cantitativ-valoric (pe fie de cont analitic) se poate folosi pentru contabilitatea analitic a materiilor prime, materialelor consumabile, materialelor de natura obiectelor de inventar, baracamentelor, semifabricatelor, produselor finite, produselor reziduale, mrfurilor, animalelor i ambalajelor. Metoda global-valoric se poate utiliza pentru contabilitatea analitic a mrfurilor i ambalajelor din unitile de desfacere cu amnuntul, rechizitele de birou, imprimatele, materialele folosite la ambalare, materialele de natura obiectelor de inventar, echipamentele de protecie n folosin, SDV-urile speciale, AMC-urile i crile din biblioteca tehnic,
364

precum i la alte categorii de valori materiale, cu aprobarea consiliului de administraie. Pe msura dotrii cu tehnic de calcul, metoda globalvaloric va fi nlocuit cu metoda cantitativ-valoric. Procedurile contabile n cadrul mecanismelor entitii patrimoniale n cadrul fiecrei entiti patrimoniale exist anumite proceduri interne care stabilesc reguli i obligaii n sarcina diferiilor angajai. ca i competene n luarea unor decizii. Procedurile contabile fac parte din acest sistem de proceduri ale firmei. Unele proceduri nu sunt proprii contabilitii, dar au un impact major asupra acesteia. De obicei, n cazul firmelor mari, toate procedurile din cadrul acestora sunt incluse ntr-un manual de proceduri. Asupra contabilitii vor avea impact proceduri privind: inventarierea patrimoniului, angajarea de personal, inclusiv n departamentul financiar-contabil, evaluarea i reevaluarea activelor imobilizate, circuitul documentelor, inclusiv al celor justificative pentru contabilitate, fluxul informaional, mecanismul decizional, prelucrarea automat a datelor i validarea informatic a tranzaciilor contabile nregistrate. Administratorul sau Consiliul de Administraie vor avea grij ca toate aceste proceduri conexe contabilitii s fie performante i s permit ndeplinirea funciei contabile n bune condiii. De asemenea, vor supraveghea ndeaproape procedurile contabile i problemele specifice acestora, inclusiv cele menionate n continuare. Proceduri privind organizarea i conducerea contabilitii Prin grija administratorului persoanei juridice, directorul financiarcontabil, contabilul-ef sau alt persoan mputernicit s ndeplineasc aceast funcie vor stabili proceduri interne privind organizarea i conducerea contabilitii. Stabilirea de proceduri interne privind organizarea i conducerea contabilitii este obligatorie pentru regiile autonome, societile naionale, precum i pentru societile comerciale supuse, potrivit legii, auditului financiar-contabil legal (cenzori, audit financiar-contabil etc.). n demersul privind stabilirea de proceduri proprii, se va urmri realizarea mai multor obiective: 1) ntocmirea i aprobarea de ctre organele competente a organigramei unitii, cu detaliere n privina activitii financiar-contabile. 2) Elaborarea fiei postului att pentru personalul din compartimentul financiar-contabil, ct i pentru salariaii din alte compartimente care
365

ntocmesc, potrivit diagramei de circulaie, documentele justificative ce se nregistreaz n contabilitate. 3) Asigurarea cu personal calificat de specialitate, ceea ce presupune: selectarea personalului de specialitate; instruirea personalului la angajare; cu ocazia schimbrii locului de munc; la trasarea unor sarcini suplimentare (noi) de serviciu; cu ocazia modificrilor legislaiei economice, financiarcontabile sau fiscale; asigurarea legislaiei financiar-contabile i fiscale, a normelor metodologice referitoare la activitatea desfurat de salariaii implicai n ntocmirea, utilizarea i controlul documentelor justificative, a documentelor fiscale i a declaraiilor de impunere fiscal. 4) Stabilirea de proceduri privind: a) ntocmirea, prelucrarea i utilizarea documentelor justificative i contabile, a formelor de nregistrare n contabilitate a acestora, manual sau cu ajutorul tehnicii de calcul; b) stabilirea circuitului documentelor justificative i contabile pe baza unor scheme, grafice de circulaie, adaptate de fiecare unitate patrimonial n funcie de particularitile acesteia (organigrama societii, fia postului); c) inerea registrelor contabile obligatorii: ntocmirea, completarea i utilizarea registrelor de contabilitate, inclusiv a registrelor de contabilitate obligatorii; numerotarea, parafarea i nregistrarea la organele fiscale; completarea registrelor n cazul n care se utilizeaz tehnica de calcul; stabilirea rezultatelor cu ocazia nchiderii exerciiului financiar, prin compararea fiecrui cont de activ i de pasiv, determinat pe baza inventarului, cu datele din contabilitate; d) ntocmirea declaraiilor cu caracter fiscal privind impozitul pe profit, taxa pe valoarea adugat, accizele, impozitul pe venituri din salarii, contribuiile la asigurrile sociale, precum i celelalte impozite, taxe i vrsminte la bugetul de stat, la bugetul asigurrilor sociale, la fondurile speciale; e) ntocmirea situaiilor financiare (bilan, cont de profit i pierdere, anexe), precum i a raportului de gestiune. Se includ urmtoarele sarcini: ntocmirea (completarea); verificarea i aprobarea; depunerea la organele legale competente. 5) Organizarea contabilitii patrimoniului cuprinde : a) organizarea i conducerea gestiunilor de imobilizri, stocuri i disponibiliti bneti, stabilindu-se proceduri distincte privind gestiunile de imobilizri, gestiunile de stocuri, casa i titlurile de valori din patrimoniul unitii sau primite n gaj, efectuarea inventarierii patrimoniului unitii; b) contabilitatea de gestiune, care se organizeaz de fiecare unitate patrimonial n funcie de specificul activitii i necesitile proprii:
366

nregistrarea operaiilor privind colectarea i repartizarea cheltuielilor pe destinaii, decontarea produciei i calculul costului de producie al produselor fabricate, lucrrilor executate i serviciilor prestate, inclusiv al produciei, lucrrilor i serviciilor n curs de execuie; calculul costurilor , utiliznd metoda adecvat (pe produse, pe comenzi, pe faze, global etc.) n funcie de organizarea procesului economic, specificul activitii, mrimea unitii i necesitile proprii; determinarea costului subactivitii; c) contabilitatea financiar, avnd ca obiectiv principal furnizarea de informaii: pentru necesitile proprii; privind relaiile societii cu asociaii sau acionarii; privind relaiile cu furnizorii de imobilizri, materii prime, materiale consumabile, combustibil etc.; n relaiile cu clienii, bncile, organele fiscale etc.; d) contabilitatea de sintez include: tabloul de bord; tabloul fluxurilor de trezorerie; bugetul de venituri i cheltuieli. 6) Elaborarea de proceduri unitare de control privind: controlul tehnic-operativ; controlul financiar-contabil i preventiv; controlul intern de gestiune; controlul legal. Registrele de contabilitate i regimul lor juridic Registrele de contabilitate sunt completate de regul de personalul din departamentul financiar-contabil. Uneori, sunt salariai care au, pe lng sarcini proprii extracontabile, i atribuii de contabilitate primar. n cadrul acestor atribuii poate intra inclusiv inerea la zi a registrelor contabile. Aceasta se ntmpl mai ales la entiti care apeleaz la firme de contabilitate. Administratorul va avea sarcina, n toate situaiile, ca aceste registre s fie corect i la timp completate, deoarece el poart aceast rspundere n faa organelor de control, a patronatului sau a oricrui ter legitim interesat de registrele entitii patrimoniale respective. Registrele de contabilitate obligatorii sunt: Registrul-jurnal, Registrul-inventar i Cartea mare. Registrele de contabilitate se utilizeaz n strict concordan cu destinaia acestora i se prezint n mod ordonat i astfel completate nct s permit, n orice moment, identificarea i controlul operaiunilor contabile efectuate. Situaiile financiare documente financiar-contabile de sintez ale entitii patrimoniale Documentele oficiale de prezentare economico-financiar a persoanelor care organizeaz contabilitatea sunt situaiile financiare anuale. Acestea trebuie s ofere o imagine fidel a poziiei financiare, performanei financiare, fluxurilor de trezorerie i a celorlalte informaii referitoare la activitatea desfurat.
367

Pentru instituiile publice, documentul oficial de prezentare a situaiei patrimoniului aflat n administrarea statului i a unitilor administrativ-teritoriale i a execuiei bugetului de venituri i cheltuieli este situaia financiar trimestrial i anual. Persoanele care organizeaz i conduc contabilitatea au obligaia s ntocmeasc situaii financiare anuale, inclusiv n cazul fuziunii, divizrii sau ncetrii activitii acestora, n condiiile legii. Pentru regiile autonome, societile comerciale i societile/companiile naionale n care statul deine cel puin 20% din capitalul social, precum i pentru celelalte persoane juridice, Ministerul Finanelor Publice poate stabili ntocmirea i depunerea situaiilor financiare i la alte perioade dect anual, n cadrul exerciiului financiar. Pentru persoanele juridice care aplic Reglementrile contabile armonizate cu directivele Comunitilor Economice Europene i cu Standardele Internaionale de Contabilitate, aprobate prin Ordin al Ministrului Finanelor Publice, situaiile financiare anuale se compun din bilan, cont de profit i pierdere, situaia modificrilor capitalului propriu, situaia fluxurilor de trezorerie, politici contabile i note explicative. Persoanele juridice care nu ndeplinesc criteriile stabilite pentru aplicarea reglementrilor armonizate ntocmesc situaii financiare anuale simplificate, armonizate cu directivele europene, care se compun din bilan, cont de profit i pierdere, politici contabile i note explicative. Situaiile financiare anuale, pentru toate celelalte persoane care au obligaia organizrii contabilitii, cu excepia celor care aplic standardele internaionale, se compun din bilan plus cont de profit i pierdere. Societile comerciale ncadrate prin reglementri speciale n categoria microntreprinderilor aplic reguli contabile specifice, aprobate prin Ordin al Ministrului Finanelor Publice. Situaiile financiare anuale pentru microntreprinderi se compun din bilan plus cont de profit i pierdere. Situaiile financiare anuale sunt nsoite de raportul administratorilor. Instituiile publice ntocmesc situaii financiare trimestriale i anuale, care se compun din bilan, cont de execuie bugetar i anexe. ntocmirea situaiilor financiare anuale trebuie s fie precedat obligatoriu de inventarierea general a elementelor de activ i de pasiv, a celorlalte bunuri i valori aflate n gestiune i administrare, potrivit normelor emise n acest scop de Ministerul Finanelor Publice. Situaiile financiare anuale ale persoanelor juridice nominalizate de Ministerul Finanelor Publice sunt supuse auditului financiar, care se
368

efectueaz de ctre auditori financiari, persoane fizice sau juridice autorizate, potrivit legii. Situaiile financiare anuale, dup aprobare, se public n condiiile prevzute de reglementrile legale. Ele se pstreaz timp de 50 de ani. 5. Contabilitatea de gestiune i calculaia costurilor (contabilitatea managerial) Contabilitatea de gestiune ca ramur a contabilitii are drept scop: - calculaia costului de unitate rezultat final (un produs, o lucrare, un serviciu); - urmrirea bugetelor de costuri i stabilirea cauzelor pentru depiri; - analiza structurii costului i calcularea rentabilitii pe unitate de rezultat final. Relaiile informaionale dintre contabilitatea de gestiune i alte ramuri Contabilitatea de gestiune primete informaii de la: a) contabilitatea financiar (bilanier, contabilitate n partid simpl); b) de la compartimentele tehnice i comerciale (date tehnice de la compartimentul mecano-energetic = reparaii, de la cele comerciale - importurile firmei). Contabilitatea de gestiune furnizeaz informaii: managerului i administraiei, privind ncadrarea n rentabilitate i n bugete; patronatului, cel puin cu ocazia bilanurilor raport special privind costurile. Clasificarea calculaiei costurilor A. Din punct de vedere al momentului: Antecalculaii (calcule fcute naintea consumurilor i a perioadei de gestiune respectiv). Principalul tip - calculaia de deviz, necesar la semnarea unor contracte (n domeniul construciilor n special). 2) Postcalculaii - calculaii ntocmite dup data efecturii consumurilor = calculaii efective B. Din punct de vedere al gradului de cuprindere: Calculaii totale - cuprind toate elementele (consumurile); Calculaii pariale - cuprind anumite elemente considerate relevante. Dac metoda de calculaie aleas este, de exemplu, metoda direct costing, se va ntocmi numai calculaia cheltuielilor variabile. Calculaia cheltuielilor directe este utilizat n metoda de calculaie a costurilor directe.
369

Etapele calculaiei costurilor Calculul costurilor directe (cele care se identific de la nceput pe rezultat final). Colectarea costurilor indirecte i a celor generale de administrare. Repartizarea costurilor indirecte pe produse finale (rezultate finale). Calcularea costului unitar. Cea mai dificil etap este cea de repartizare a costurilor indirecte. Arta economistului este de a repartiza raional costurile indirecte i a identifica consumurile pe rezultat final. Conducerea operativ sau administratorul va selecta cu grij acei economiti care tiu i pot repartiza costurile indirecte pe baza unor legturi cauzale consumuri-rezultate i a unor raionamente profesionale. Metode de organizare a calculaiei costurilor a) Metoda global - cea mai simpl. b) Metoda pe comenzi - aplicat n ramurile cu producie de serie mic sau unicate. c) Metoda pe faze - aplicabil n ramurile cu producie omogen i de serie mare sau de mas. d) Metoda tarif-or-main (THM) n ramurile cu tehnicitate ridicat. e) Metoda direct costing. f) Metoda costurilor directe. g) Metoda standard cost - se bazeaz pe costuri antecalculate considerate standard. Contabilitatea de gestiune urmrete numai abaterile de la costurile antecalculate standard. h) Alte metode. Alegerea metodei de organizare a calculaiei costurilor o fac managerul, administratorul sau patronatul, n funcie de nevoile i specificul firmei, posibilitile informaionale , obiectivele proprii, politicile contabile, dotarea cu resurse pentru prelucrare date(umane i tehnice). Propunerea va fi fcut de compartimentul financiar-contabil i vor fi prezentate avantajele, dezavantajele i posibilitile concrete ale entitii patrimoniale respective. Probleme specifice contabilitii de gestiune Delimitarea n timp a costurilor pentru fiecare rezultat final. Repartizarea costurilor indirecte i generale de administrare. Evaluarea decontrilor ntre subunitile organizatorice ; alegerea centrelor de cost (nivelul la care se urmresc costurile). Evaluarea produselor secundare sau a semifabricatelor care se comercializeaz (n cazul ramurilor productive).
370

Estimarea corect i cu cheltuieli minime a produciei neterminate (producie n curs de execuie).


II. NOIUNI DE DREPT CONTABIL I DE LEGISLAIE CONTABIL

1. Regimul juridic general al contabilitii Scopul i menirea legal a contabilitii financiare n litera i spiritul legii, contabilitatea trebuie s asigure nregistrarea cronologic i sistematic, prelucrarea, publicarea i pstrarea informaiilor cu privire la poziia financiar, performana financiar i fluxurile de trezorerie pentru: cerinele interne ale entitilor patrimoniale, investitorii prezeni i poteniali, creditorii financiari i comerciali, clieni, instituiile publice, ali utilizatori legitimi. Rolul contabilitii instituiilor publice Contabilitatea instituiilor publice asigur informaii ordonatorilor de credite cu privire la :execuia bugetelor de venituri i cheltuieli, patrimoniul aflat n administrare, ntocmirea contului general anual de execuie a bugetului de stat, a contului anual de execuie a bugetului asigurrilor sociale de stat, fondurilor speciale, precum i a conturilor anuale de execuie ale bugetelor locale. Contabilitatea trezoreriei statului i a instituiilor publice Contabilitatea trezoreriei statului se organizeaz i funcioneaz pe principiul execuiei de cas i asigur nregistrarea operaiunilor de ncasri i pli n conturi de venituri i cheltuieli deschise pe bugete, ordonatori de credite i subdiviziunile clasificaiei bugetare stabilite de Ministerul Finanelor Publice. n contabilitatea trezoreriei statului se deschid, pe seama ordonatorilor de credite, conturi distincte pentru creditele aprobate i repartizate pentru cheltuielile efectuate din bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat i bugetele locale. De asemenea, se utilizeaz conturi de disponibiliti din care se pot angaja i efectua pli. Norme fundamentale ale contabilitii Contabilitatea se ine n limba romn. Moneda n care se nregistreaz operaiile contabile este cea naional. Contabilitatea operaiunilor efectuate n valut se ine att n moneda naional, ct i n valut, potrivit reglementrilor elaborate n acest sens. Pentru necesitile proprii de informare, exceptnd instituiile publice,
371

se poate opta pentru ntocmirea situaiilor financiare i ntr-o moned strin. Organul abilitat s coordoneze i s reglementeze activitatea contabil n Romnia este Ministerul Finanelor Publice. Pentru aceasta, MFP emite norme i reglementri n domeniul contabilitii, elaboreaz planul de conturi general, stabilete modelele situaiilor financiare, registrelor i formularelor comune privind activitatea financiar i contabil, emite normele metodologice privind ntocmirea i utilizarea registrelor i formularelor contabile, avizeaz normele i reglementrile contabile pentru instituiile de credit, unitile de asigurare-reasigurare, precum i pentru unitile care opereaz pe piaa de capital, elaborate i emise de Banca Naional a Romniei, Comisia de Supraveghere a Asigurrilor sau Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, dup caz. Elaborarea reglementrilor se face sau cel puin ar trebui s se fac prin consultarea organismelor profesionale de profil. Principalele astfel de organisme sunt: Corpul Experilor Contabili i al Contabililor Autorizai (C.E.C.C.A.R.), Camera Auditorilor Financiari, Asociaia General a Economitilor din Romnia(A.G.E.R.) Forma implicit i principal de contabilitate este cea n partid dubl. Categoriile de persoane fizice i juridice care pot ine contabilitatea n partid simpl, precum i sistemul de raportare al acestora se stabilesc prin Ordin al Ministrului Finanelor Publice. Exerciiul financiar ncepe la 1 ianuarie i se ncheie la 31 decembrie, cu excepia primului an de activitate, cnd acesta ncepe la data nfiinrii, respectiv a nmatriculrii, potrivit legii. Deinerea, cu orice titlu, de bunuri materiale, titluri de valoare, numerar, alte drepturi i obligaii, precum i efectuarea de operaiuni economice, fr s fie nregistrate n contabilitate, sunt interzise. Este obligatorie efectuarea inventarierii generale a elementelor de activ i de pasiv deinute conform normelor legale ntocmirea de situaii financiare anuale este o parte component a obligaiilor contabile ale entitilor patrimoniale. nregistrarea operaiilor se face numai pe baz de documente. Contravenii i infraciuni prevzute de legea contabil Constituie contravenii la prevederile legislaiei contabile urmtoarele fapte, dac nu sunt svrite n astfel de condiii nct, potrivit legii, s fie considerate infraciuni: deinerea, cu orice titlu, de bunuri materiale, titluri de valoare, numerar, alte drepturi i obligaii, precum i efectuarea de operaiuni economice, fr s fie nregistrate n contabilitate;
372

nerespectarea reglementrilor emise de Ministerul Finanelor Publice cu privire la: a) utilizarea i inerea registrelor de contabilitate; b) ntocmirea i utilizarea documentelor justificative i contabile pentru toate operaiunile efectuate, nregistrarea n contabilitate a acestora n perioada la care se refer, pstrarea i arhivarea lor, precum i reconstituirea documentelor pierdute, sustrase sau distruse; c) efectuarea inventarierii; d) ntocmirea i auditarea situaiilor financiare anuale; e) ntocmirea i depunerea situaiilor financiare periodice stabilite de Ministerul Finanelor Publice; f) nedepunerea declaraiei din care s rezulte c entitile care au obligaia de a conduce contabilitatea nu au desfurat activitate; prezentarea de situaii financiare care conin date eronate sau necorelate, inclusiv cu privire la identificarea persoanei raportoare. Constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor la abaterile din domeniul contabil se fac de persoanele cu atribuii de control financiar i de alte persoane anume mputernicite de Ministerul Finanelor Publice. Amenzile contravenionale respective se suport de ctre persoanele vinovate. Contraveniilor de la legislaia contabil le sunt aplicabile dispoziiile Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 i ale Legii nr. 180/2002 privind regimul juridic al contraveniilor. n consecin, n materie de procedur sancionatorie n domeniul contabil sunt utilizate normele de drept administrativ (partea contravenional din acesta). 2. Regimul juridic al documentelor justificative Definiie. Document justificativ este orice document care st la baza nregistrrilor n contabilitate. n privina documentelor justificative sunt aplicabile mai multe reguli: Orice operaiune economico-financiar efectuat se consemneaz, n momentul efecturii ei, ntr-un document care st la baza nregistrrilor n contabilitate (numit document justificativ). Documentele justificative care stau la baza nregistrrilor n contabilitate angajeaz rspunderea persoanelor implicate, respectiv a celor care le-au ntocmit, vizat , aprobat sau care le-au nregistrat n contabilitate. Legea contabil nu precizeaz ntotdeauna despre ce tip de rspundere este vorba. Ca la orice abatere, poate fi vorba de rspundere civil delictual, contravenional, penal sau de alt natur, dup caz. Documentele justificative cuprind, de regul, urmtoarele elemente principale: denumirea documentului; denumirea i sediul ntreprinderii care ntocmete documentul; numrul i data ntocmirii acestuia; menionarea prilor care particip la efectuarea operaiunii patrimoniale (cnd este cazul); coninutul operaiunii patrimoniale i, dac este cazul,
373

temeiul legal al efecturii acesteia; datele cantitative i valorice aferente operaiunii efectuate; numele i prenumele, precum i semnturile persoanelor care le-au ntocmit, vizat i aprobat, dup caz; alte elemente menite s asigure consemnarea complet a operaiunilor efectuate. Registrele contabile, altele dect cele obligatorii prevzute de Legea contabilitii nr. 82/1991, editate cu ajutorul tehnicii de calcul, vor fi numerotate, nuruite, parafate i nregistrate n gestiunea unitii. Nentocmirea, ntocmirea eronat i/sau neutilizarea documentelor justificative i financiar-contabile conform dispoziiilor legale se sancioneaz. Lipsa documentelor care s ateste natura i proveniena bunurilor, att pe timpul transportului, ct i la locurile de depozitare i vnzare, n momentul controlului efectuat de organele abilitate, se sancioneaz potrivit legislaiei n vigoare cu amend i confiscarea bunurilor respective, acestea fiind considerate bunuri fr documente justificative de provenien. n arhivarea i pstrarea documentelor justificative contabile se aplic mai multe reguli generale. Din cele prezentate n aceast seciune rezult atenia pe care trebuie s o manifeste absolvenii facultilor de drept(n calitate de juriti, administratori sau manageri) n organizarea i urmrirea reconstituirii documentelor pierdute, sustrase sau distruse. Arhiva de documente justificative va fi considerat ca o gestiune i se va avea n vedere acest aspect la elaborarea fielor de post, a Regulamentului de Ordine Interioar i n alte documente interne ale entitii patrimoniale. Se vor emite decizii de imputare mpotriva celor care distrug sau sustrag documente i decizii privind constituirea comisiilor nsrcinate cu reconstituirea documentelor, conform exigenelor legale. Responsabilitatea de a reconstitui documentele contabile revine administratorilor ntreprinderii sau altei persoane care are obligaia s gestioneze patrimoniul, nu celor care n mod curent ntocmesc astfel de documente. 3. Competene n realizarea funciei contabile a ntreprinderii moderne Rspunderea pentru organizarea i inerea contabilitii, n conformitate cu prevederile Legii contabilitii nr. 82/1991, republicat, revine administratorului. Administratorul acioneaz n baza mandatului primit de la patron, a unei hotrri exprese a acestuia. Strict juridic, este vorba de regulile de la mandat. Administratorul are dreptul s delege o parte sau toate competenele respective unor teri. De regul, astfel de delegri au loc n favoarea Directorului General sau a Directorului Executiv. De asemenea, poate aprea delegarea expres a efului departamentului financiar-contabil, indiferent de titulatura pe care o poart.
374

n acest scop, persoana prevzut la alineatul precedent trebuie s asigure, potrivit legii, condiiile necesare pentru: a) ntocmirea documentelor justificative privind operaiunile patrimoniale; b) conducerea i inerea corect i la zi a contabilitii; c) organizarea i efectuarea inventarierii patrimoniului, precum i valorificarea rezultatelor acesteia; d) respectarea regulilor de ntocmire a situaiilor financiare, publicarea i depunerea la termen a acestora la organele n drept; e) pstrarea documentelor justificative, a registrelor i situaiilor financiare; f) organizarea contabilitii de gestiune(manageriale) adaptate la specificul ntreprinderii. Un rol important n ndeplinirea funciei contabile l are juristul entitii patrimoniale. n diferite etape, acesta are atribuii specifice. n faza de angajare a efului compartimentului financiar-contabil, juristul are menirea de a redacta sarcinile acestuia ntr-un mod acoperitor, care s pun la adpost firma i administraia. n eventualitatea ndeplinirii funciilor contabile pe baz de prestri servicii specializate, contractul comercial va fi redactat de consilierul juridic ct mai complet pentru a nu lsa sarcini contabile administraiei. n cazul organizrii unui departament de contabilitate, juristul va asista pe coordonatorul acestui departament n redactarea fielor de post pentru angajaii respectivi, astfel nct s fie ndeplinite toate obligaiile legale ale entitii patrimoniale i cele rezultate din nevoile de informare ale conducerii operative, administraiei i patronatului. n pregtirea inventarierii la termenele legale, juristul este cel care se ocup cu emiterea deciziei de inventariere. De asemenea, juristul pune la dispoziia departamentului financiar-contabil contractele existente pentru fundamentarea pe baz legal a activitii firmei. Uneori, la compartimentul juridic se centralizeaz rezultatele urmririi execuiei bugetelor interne, pe baza datelor de la compartimentele economice. Juristului i va reveni sarcina de a aplica corective la salarii n funcie de ncadrarea n prevederile bugetului, dac acestea sunt prevzute expres n contracte sau alte documente ale firmei. 4. Regimul juridic al formularelor financiar-contabile n domeniul utilizrii formularelor financiar-contabile, n Romnia se aplic o serie de principii i reguli: Formularele tipizate comune pe economie privind activitatea financiar i contabil pot fi adaptate n funcie de specificul i necesitile persoanelor juridice i fizice care au calitatea de utilizatori ai acestora. Se pune condiia respectrii coninutului de informaii cuprinse n modele, precum i a normelor de ntocmire i utilizare.
375

Includerea, eliminarea sau modificarea unor modele de formulare comune, a normelor de ntocmire i utilizare a acestora se fac periodic, n funcie de modificrile legislaiei financiar-contabile, la propunerea persoanelor fizice i juridice sau a instituiilor interesate. Formatul sau modelul formularelor poate fi adaptat n funcie de necesitile proprii, n sensul micorrii sau mririi acestuia, iar numrul de exemplare poate fi mai mare atunci cnd se consider oportun. Formularele se pot tipri fa i verso sau numai fa, n funcie de specificul activitii, de utilizarea tehnicii de calcul la ntocmirea acestora sau tipul de hrtie folosit (posibil de exemplu, autocopiativ). Prin normele de utilizare se urmrete ca documentele justificative i contabile s furnizeze informaiile necesare i obligatorii privind operaiile economico-financiare derulate de fiecare entitate patrimonial i, totodat, s permit identificarea i controlul operaiilor efectuate. nregistrarea operaiilor economico-financiare n formularele comune pe economie trebuie efectuat n strict concordan cu prevederile actelor normative care le reglementeaz. Tiprirea i difuzarea formularelor se vor face prin ofert public, organizat conform reglementrilor legale n vigoare, pe baza caietului de sarcini elaborat de direcia de specialitate din cadrul M.F.P. Persoanele juridice i persoanele fizice obligate s organizeze i s conduc contabilitatea vor utiliza, pentru determinarea veniturilor din activitatea de exploatare, numai formulare tipizate cu regim special comune pe economie. La propunerea principalilor utilizatori, Ministerul Finanelor Publice aprob introducerea de noi formulare tipizate cu regim special, comune i specifice, precum i modificarea sau eliminarea celor aflate n uz. Se aplic un sistem unitar de nseriere i numerotare a formularelor tipizate cu regim special care se asigur, la nivel naional, de ctre Ministerul Finanelor Publice i Compania Naional Imprimeria Naional. Formularele financiar-contabile comune pe economie se asigur de ctre Regia Autonom Imprimeria Naional sau de alte uniti tipografice sub supravegherea acesteia, selectate pe baza criteriilor stabilite prin ordin al Ministrului Finanelor Publice. Formularele tipizate cu regim special, nominalizate ca atare de M.F.P., se distribuie utilizatorilor, contra cost, prin unitile sale teritoriale sau prin uniti agreate de acestea, pe baz de contracte de distribuire .
376

nregistrarea operativ a formularelor tipizate cu regim special se face cu ajutorul Fiei de magazie a formularelor cu regim special . Utilizatorii formularelor tipizate cu regim special pot solicita executarea acestora pe hrtie de calitate superioar i/sau avnd imprimate n antetul modelului sigla, emblema sau datele de identificare, prin transmiterea unei comenzi ferme la Compania Naional Imprimeria Naional, n condiiile suportrii eventualelor diferene de pre. Utilizatorii formularelor financiar-contabile care folosesc tehnica de calcul pentru emiterea formularelor cu regim special vor trece la utilizarea formularelor pretiprite, nseriate i numerotate, pe hrtie de imprimant, prin grija Companiei Naionale Imprimeria Naional sau a altei uniti tipografice agreate, sub supravegherea acesteia, respectnd regulile specifice acestora, stabilite de M.F.P. n cazuri bine justificate, Ministerul Finanelor Publice poate aproba excepii de la aceste cerine. Normele metodologice de ntocmire i de utilizare a celorlalte formulare tipizate, comune pe economie, privind activitatea financiar i contabil, precum i modelele acestora se aprob prin Ordin al Ministrului Finanelor Publice. Sunt n circulaie formularele tipizate nominalizate ca atare de M.F.P. care nu au regim special de tiprire, nscriere, numerotare i gestiune.