Sunteți pe pagina 1din 296

1

2
ROMNIA
MINISTERUL AFACERILOR INTERNE





ANALIZA INFORMAIILOR
Manual











Editura Ministerului Afacerilor Interne
Bucureti, 2014

3


Autori:
Sorina-Maria Cofan
Lucian Ivan
Valentin Dogaru
Anca Cios
Mihaela Savin
Mihai Dasclu
Mihai Manolescu
Florin-Valentin Gighileanu
Cristinel Fierbineanu
Teodor Rcan
Andrei Cuceriaev

Coordonator volum: Sorina-Maria Cofan




ISBN 978-973-745-129-3



Ilustraie copert: Radu DRGUIN






Operaiuni editoriale: Editura M.A.I.


4


CUPRINS
Prefa Ionel Niu........................................................................................................ 7
1. Concepte de baz n managementul informaiilor Lucian Ivan........................ 13
1.1. Evoluia conceptului de informaie din perspectiva analizei informaiilor...... 13
1.2. Acte normative europene aplicabile domeniului analizei informaiilor .......... 24
1.3. Doctrina naional a informaiilor de securitate .............................................. 29
1.3.1. Delimitri conceptuale ........................................................................... 30
1.3.2. Comunitatea Naional de Informaii..................................................... 33
2. Ciclul informaional Lucian Ivan......................................................................... 38
2.1. Planificarea (formularea obiectivelor)............................................................. 39
2.2. Colectarea........................................................................................................ 42
2.3. Evaluarea ......................................................................................................... 44
2.4. Colaionarea..................................................................................................... 44
2.5. Analiza............................................................................................................. 45
2.6. Diseminarea..................................................................................................... 50
3. Metode, tehnici, procedee i instrumente n analiza informaiilor
Sorina-Maria Cofan, Aurel-Mihail Bloi................................................................. 51
4. Prioritizarea activitilor subscrise analizei Mihaela Savin.............................. 59
4.1. Convenirea asupra temei de analiz ................................................................ 59
4.2. Negocierea termenilor de referin.................................................................. 60
4.3. Elaborarea planului de colectare a informaiilor i a planului de analiz........ 61
4.4. Filtrarea/colaionarea/evaluarea datelor i informaiilor culese....................... 62
4.5. Integrarea datelor, analiz i interpretare......................................................... 62
4.6. Dezvoltarea ipotezelor finale........................................................................... 63
4.7. Elaborarea raportului de analiz...................................................................... 63
4.8. Diseminarea..................................................................................................... 64
4.9. Evaluarea planului analizei.............................................................................. 64
5. Surse de informaii Mihaela Savin....................................................................... 65
5.1. Definire i clasificare....................................................................................... 65
5.2. Selectarea surselor de informaii ..................................................................... 69
6. Evaluarea credibilitii surselor i corectitudinii informaiilor Mihaela Savin..........71
7. Produse software utilizate la nivelul Ministerului Afacerilor Interne, n
domeniul analizei informaiilor Sorina-Maria Cofan ........................................ 75
7.1. Microsoft EXCEL ........................................................................................... 75
7.2. GeoMedia Professional ................................................................................... 78
7.3. Produsele i2 ..................................................................................................... 82
7.4. Palantir............................................................................................................. 84

5
8. Formularea de premise, ipoteze, concluzii Sorina-Maria Cofan........................ 87
8.1. Dezvoltarea de ipoteze .................................................................................... 87
8.2. Elaborarea premiselor...................................................................................... 90
8.3. Formularea concluziilor................................................................................... 91
8.4. Surse ale greelilor .......................................................................................... 94
8.4.1. Omisiuni................................................................................................. 94
8.4.2. False presupuneri ................................................................................... 95
8.5. Raionament logic inductiv i raionament logic deductiv .............................. 97
9. Standardizarea reprezentrilor n analiza informaiilor Valentin Dogaru...... 99
10. Tehnici analitice de baz .................................................................................... 103
10.1. Analiza legturilor Valentin Dogaru ........................................................ 103
10.2. Analiza fluxurilor Mihaela Savin ............................................................. 112
10.3. Analiza activitilor Valentin Dogaru....................................................... 118
10.4. Analiza evenimentelor Anca Cios, Andrei Cuceriaev, Teodor Rcan.............121
10.5. Analiza nregistrrilor privind comunicaiile telefonice
Cristinel Fierbineanu .............................................................................. 124
10.6. Analiza financiar Cristinel Fierbineanu................................................. 135
10.7. Analiza comparativ de caz Mihai Manolescu......................................... 144
10.7.1. Criterii iniiale.................................................................................... 144
10.7.2. Matricea comparativ......................................................................... 147
10.7.3. Criterii tipice ...................................................................................... 147
10.7.4. Alte criterii ......................................................................................... 148
10.7.5. Incidente incompatibile cu analiza comparativ ................................ 148
10.7.6. Identificarea corespondenelor........................................................... 148
10.7.7. Evaluarea probabilitii ...................................................................... 150
10.7.8. Calcularea probabilitii ..................................................................... 151
10.8. Analiza SWOT Sorina-Maria Cofan ........................................................ 152
10.9. Analiza PESTLE Lucian Ivan .................................................................. 156
10.10. Analiza situaional Lucian Ivan ............................................................ 160
10.11. Analiza valorii utile Sorina-Maria Cofan, Mihai Dasclu...................... 163
10.12. Tehnica scenariilor Sorina-Maria Cofan, Mihai Dasclu....................... 165
11. Creativitatea. Tehnici de stimulare a creativitii Sorina-Maria Cofan........ 169
11.1. Brainstorming.............................................................................................. 176
11.2. Cele ase plrii gnditoare ......................................................................... 179
11.3. Brainwriting................................................................................................. 183
11.4. Mind Mapping............................................................................................. 184
11.5. Cutia morfologic........................................................................................ 186
11.6. Interogarea experilor Tehnica Delphi...................................................... 187
12. Prezentri scrise i orale Sorina-Maria Cofan................................................. 190
12.1. Raportul scris de analiz.............................................................................. 190
12.2. Prezentri orale............................................................................................ 195
12.2.1. Introducere ......................................................................................... 195
12.2.2. Pai pregtitori ................................................................................... 196
12.2.3. Instrumente ajuttoare pentru o prezentare de succes........................ 199

6
13. Etica i deontologia profesional Sorina-Maria Cofan ................................... 203
13.1. Spiritul de echip......................................................................................... 203
13.2. Feedbackul................................................................................................... 205
13.3. Identitatea profesional a analistului de informaii ..................................... 210
13.4. Respectarea secretului de serviciu i a confidenialitii datelor ................. 212
13.4.1. Protecia informaiilor clasificate....................................................... 212
13.4.2. Confidenialitatea datelor cu caracter personal .................................. 216
14. Elaborarea produsului analitic Anca Cios, Andrei Cuceriaev, Teodor Rcan..........219
15. Noiuni de baz n statistic Sorina-Maria Cofan, Mihai Dasclu.................. 221
15.1. Introducere................................................................................................... 221
15.2. Rolul i funciile statisticii ........................................................................... 222
15.3. Instrumente statistice ................................................................................... 226
16. Analiza tactic Florin-Valentin Gighileanu, Anca Cios ................................... 238
17. Definirea conceptelor de ameninare, vulnerabilitate i risc Florin-Valentin
Gighileanu...................................................................................................................................255
18. Cooperarea interinstituional Lucian Ivan ................................................... 257
18.1. Oficiul European de Poliie EUROPOL................................................... 257
18.2. Colegiul European de Poliie CEPOL ...................................................... 269
18.3. Organizaia Internaional de Poliie Criminal INTERPOL................... 270
18.4. Southeast European Law Enforcement Cooperation SELEC................... 277
18.5. Cooperarea n spaiul Schengen .................................................................. 280
18.6. Sistemul Informatic Schengen..................................................................... 286
18.7. Frontex Agenia European pentru Managementul Cooperrii
Operaionale la Frontierele Externe ale Statelor Membre Anca Cios... 290
Bibliografie ................................................................................................................ 292

7



PREFA
Ionel Niu


Ori de cte ori scriu despre analiz sau analiti de informaii o fac cu
plcere i pasiune, chiar dac au trecut 17 ani de cnd mi ncepeam cariera ntr-un
domeniu att de incitant, astfel c propunerea autorilor acestui manual m-a
onorat i m-a provocat, deopotriv.
M-a onorat pentru c, aa cum discutam cu muli ani n urm cu
Sorina Cofan, sufletul cursurilor de analiz de la ISOP, analiza de informaii nu
este i nu poate fi un domeniu exclusiv al structurilor de analiz din instituiile
de stat din sistemul de ordine public, siguran naional i aprare. Iar aceast
realitate mi-a fost confirmat cnd am descoperit analiti att n alte instituii de
stat, ct i n firme private, corporaii i ONG-uri. Am descoperit-o i ca
preedinte al unei asociaii profesionale i, mai recent, ca antreprenor, cnd am
realizat c ntre analiza de informaii i cea de competitive/business intelligence
nu exist, practic, niciun fel de diferene, dect poate din perspectiva finalitii
(scopului i, respectiv, al beneficiarului).
Cnd am constatat, mpreun cu Sorina, c avem preocupri comune
(realizarea unui standard ocupaional) i, totui, diferite (standardul era abordat
distinct, pentru intelligence, respectiv pentru ordine public), am neles i,
ulterior, am convins i ali parteneri instituionali, dar i din mediul
nonguvernamental i privat c trebuie s ne unim eforturile pentru a oferi sens
i coeren acestei profesiuni de credin.
Aa se face c acum Romnia este printre puinele ri europene care au
o ocupaie recunoscut (analist de informaii
1
) i, de circa un an, un standard
ocupaional aprobat de ANC
2
.

M-a provocat pentru c dei nu mai fac parte dintr-o structur de
analiz m consider, n continuare, analist de informaii i ncerc s m in la
curent cu dezvoltrile teoretice din domeniu. Am descoperit, ns, n acest
volum, o determinare care m ndreptete c cred c brana analitilor de
informaii ncepe tot mai mult s prind contur, s capete identitate.
M-a provocat pentru c am vzut efortul mare depus pentru
sistematizarea diverselor concepte, teorii, dublate de exemplificri menite s
orienteze analistul n marele ocean al studiilor publicate n ultima perioad.

1
Din 2012, analistul de informaii face parte din Clasificarea Ocupaiilor din Romnia.
2
Autoritatea Naional pentru Certificri.

8
M-a provocat pentru c, pur i simplu, cred c nu a mai avea ceva de
spus care s fie relevant, n raport cu notele de curs realizate de MAI.

i totui, m gndesc s v rein atenia, dragi analiti, nu cu teorii,
metodologii, curente de gndire sau cu vreun articol inovator (presupun c avei
impregnat deja n ADN-ul profesional preocuparea continu de a v informa,
de a gsi soluii alternative, de a v dezvolta gndirea critic i creativ), ci cu
chestiuni ceva mai lumeti, mai pragmatice.
Am s fac o scurt incursiune istoric n devenirea analizei n Romnia
i, mai ales, am s v lansez cteva provocri legate de viitor. Sper ca cele din
urm (mcar o parte din ele) s fie realizabile n viitorul apropiat i mediu,
astfel nct, peste ani, s m invitai s scriu o nou prefa (la un nou volum)
pentru c aceasta va fi fost depit de realiti.

Aadar, avem structuri de analiz, avem analiti, avem o ocupaie i un
standard ocupaional.
Totui, n afara structurilor din zona de ordine public, siguran
naional i aprare, ocupaia de analist de informaii pare s nu-i fi gsit (nc)
locul i rolul.


Unde suntem?

Aa cum am evideniat ntr-un articol publicat (n coautorat) n
prestigioasa revist International Journal of Intelligence and
Counterintelligence
3
(IJICI), n SRI au existat, nc de la nfiinarea instituiei
(1990), structuri de analiz, iar din 1994 a funcionat un departament specializat
de analiz-sintez i tot de atunci dateaz primele preocupri de creare a unei
identiti profesionale clare pentru analiti.
Din cte cunosc, i celelalte agenii componente ale Comunitii
Naionale de Informaii (CNI) au avut structuri de analiz (n diverse forme,
respectiv centralizate i/sau pe lng departamente operaionale i/sau pe lng
structuri teritoriale sau din exteriorul rii) de la nfiinare: SIE, DGIA (MApN)
i DIPI (MAI).
Alte elemente legate de devenirea istoric a analizei i analitilor ar fi:
n 2000, la MAI apar primele structuri de analiz, n cadrul Brigzilor
de Combatere a Crimei Organizate (BCCO). Din rndul investigatorilor de la
BCCO a fost desprins personalul care a populat aceste prime nuclee n care se
realiza analiz operaional i care a fost pregtit cu experi strini;

3
http://www.tandfonline.com/doi/abs/10.1080/08850607.2012.678714#.Uza-fBLwyAY, accesat la
data de 29.03.2014.

9
n 2000-2001 a fost elaborat prima lucrare de specialitate (clasificat)
pe specificul analizei din domeniul crimei organizate;
n 2004, IGPF/MAI a nfiinat structuri de analiz de risc la nivel
central (care au evoluat, la nivel central, de la birou la serviciu, iar n teritoriu
au fost create ulterior compartimente de analiz);
n 2005 s-a creat CNI i Oficiul pentru Informaii Integrate (OII), cu
contribuii (analiti) de la cele patru agenii: SRI, SIE, DGIA i DIPI;
n 2005, la IGPR, a fost creat Unitatea Central de Analiz a
Informaiilor (UCAI), iar din 2006 au fost nfiinate compartimente de analiz
la nivelul inspectoratelor judeene de poliie;
n 2006, la DIPI/MAI se nfiineaz o structur central de analiz a
informaiilor, iar la DGA/MAI se creeaz o structur de analiz la nivel central,
care a evoluat de la birou, la serviciu;
n 2007 a avut loc prima conferin internaional a analitilor de
informaii, la Braov;
n 2008, la Academia Naional de Informaii Mihai Viteazul
(ANIMV)
4
apreau primele module de analiza informaiilor n pregtirea
viitorilor ofieri de informaii;
n 2008, se lansa programul masteral Studii de Securitate Analiza de
Informaii, la Universitatea Bucureti, Facultatea de Sociologie i Asisten
Social, n parteneriat cu SRI;
din 2008, ISOP/MAI gzduiete formarea analitilor, cu formatori ai
UCAI;
din 2010, ISOP recruteaz analist de informaii n rndul personalului
propriu i dezvolt componenta de pregtire a personalului MAI n acest
domeniu, n timp ce n cadrul structurilor acestui minister ncep s se dezvolte
aplicaii pe platforme GIS. Din 2012 apar cursurile de analiz GIS, n
laboratorul geospaial (dezvoltat cu sprijinul Intergraph Computer Services);
n anul universitar 2010-2011, la ANIMV debuta primul master
(profesional) dedicat analizei (intitulat chiar Analiza de intelligence);
n noiembrie 2011, avea loc la ANIMV prima mas rotund
5
dedicat
analizei de informaii, prilejuit de lansarea volumului Ghidul analistului de
intelligence. Compendiu pentru analitii debutani
6
(primul volum despre
analiza de informaii/intelligence publicat n Romnia, pe care am avut onoarea
de a-l coordona);

4
Unde am avut privilegiul nu doar de a-mi realiza pregtirea profesional (facultate i
doctorat), ci i mai trziu de a contribui la elaborare a primelor module de analiz, ulterior a
primului curs i mai apoi a unei linii dedicate de pregtire pentru analiti.
5
http://www.animv.ro/mese-rotunde.html, accesat la data de 16 octombrie 2013.
6
Disponibil la http://www.animv.ro/files/Ghidul-Analistului--RO-.pdf, accesat la data de
16 octombrie 2013.

10
tot n toamna-iarna lui 2011, avea s se constituie un grup de lucru
interdepartamental (din care am fcut parte) care a avut drept obiectiv
introducerea analistului de informaii n COR (lucru realizat n martie 2012);
n iulie 2012 avea loc o nou mas rotund la ANIMV (n organizarea
Institutului Naional de Studii de Intelligence INSI), cu tema Perspective
instituionale asupra analizei de intelligence n Romnia (unde am avut
onoarea s fiu moderator);
n aprilie 2013, ANC aproba standardul ocupaional pentru noua
ocupaie analist de informaii
7
, statund/certificnd naterea acestei noi
ocupaii n Romnia;
n iunie 2013, INSI organizeaz a doua ediie a mesei rotunde cu tema
Perspective instituionale asupra analizei de intelligence n Romnia;
n prezent, i n cadrul altor structuri ale MAI (DGMO, Jandarmeria,
Imigrri) ncep s se dezvolte structuri de analiz.
E posibil ca datele s nu fie foarte precise, iar alte aspecte relevante s-mi fi
scpat (motiv pentru care mi cer anticipat scuze), ns multe instituii nu au
fcut publice elemente legate de istoricul structurilor de analiz.
Personal am fost preocupat s confer un plus de identitate analitilor,
inclusiv prin aducerea unor elemente legate de istoria proceselor i formelor de
organizare, motiv pentru care am iniiat (n 2010) un proiect de elaborare a
primei monografii a unui departament de analiz (parial, rezultatele au fost
publicate n articolul din IJICI citat anterior).
ntre timp au fost publicate numeroase articole i cri despre analiza de
informaii/intelligence, ceea ce indic o anumit maturizare a acestui domeniu.
Analitii tind s-i consolideze o identitate de breasl i sunt cei mai pretabili la
dezvoltarea cooperrii inter- i intrainstituionale. E adevrat c alte proiecte n
care am crezut precum crearea unei taxonomii la nivelul OII/CNI, realizarea
unui mecanism de lecii nvate i schimb de experien (inclusiv prin
transferul de oameni pe perioade determinate) ntre agenii nu au prins via,
dar asta nu nseamn c nu s-au fcut progrese. Ele sunt evidente, tot aa cum
este evident c multe procese pot fi accelerate. Am mai spus-o i o repet, fiecare
dintre structurile de analiz a informaiilor din Romnia coopereaz mai bine cu
structuri similare din strintate (n format UE/NATO sau bilateral), dect ntre
ele, n Romnia. n cooperarea intern funcioneaz principiul need to know, n
timp ce n cooperarea internaional pare c aplicm principiul need to share.
Or, n absena unei cooperri reale, oneste i aplicate (cu obiective clare), n
beneficiul interesului naional, competiia ntre agenii (bun i ea, ns pn la
un punct) poate fi gunoas din perspectiva securitii, n condiiile n care

7
http://www.anc.edu.ro/uploads/SO_B/SO_analist%20de%20informatii_00.pdf, accesat la data
de 16 octombrie 2013.

11
provocrile cu care ne confruntm reclam forme inteligente de cooperare n
timp real i o abordare multidisciplinar i preventiv a ameninrilor.


Ce ar mai fi de fcut?

Pn la consacrarea rolului analizei de informaii n cadrul instituiilor
de stat, al companiilor i chiar al societii, consider c ar trebui realizat o
minim sincronizare/uniformizarea modulelor de pregtire, care s asigure
acel necesar grad de compatibilitate/interoperabilitate ntre diversele curricula.
La ora actual, programele dezvoltate nu sunt sincronizate, astfel c, spre
exemplu, un absolvent al masterului realizat n comun de SRI i Universitatea
Bucureti/Facultatea de Sociologie i Asisten Social nu dobndete aceleai
competene cu un absolvent al ANIMV sau al ISOP/MAI.
Acest volum are marele avantaj c nsoete cursul (de la ISOP/MAI)
construit pe competenele din standardul ocupaional al analistului de
informaii, deci, implicit, va reprezenta fundamentul formrii analitilor din
MAI, pentru c, din cte cunosc, exist preocupare pentru ca acest curs s fie
autorizat pe piaa muncii.

De asemenea, ar fi necesar un cod deontologic i profesional care s
ofere jaloanele att de necesare unei etici profesionale i s reprezinte garania
obiectivitii procesului analitic.

Pentru a asigura o cuvenit promovare a acestei noi profesii (inclusiv
n plan extern) i a o proteja de neavenii (c doar avem analiti la tot pasul i
la fiecare emisiune TV), ar fi necesar constituirea unei Asociaii Profesionale.
Am lansat aceast propunere i, cel puin pn la un punct, a fost
susinut de membrii grupului de lucru interdepartamental care a introdus
ocupaia n COR. Din motive care mi scap (pentru c nu pot s cred c
analitii nu vor s aib o ocupaie recunoscut n afara clasicului birou de lucru
dintr-o instituie), iniiativa a fost temporizat. Sau poate c analitii mai au
nevoie de timp s reflecteze, s se poziioneze mai bine n raport cu celelalte
ocupaii.

Peste aceast construcie (similar altor ocupaii, ale cror asociaii
profesionale au devenit relevante i puternice n brana n care opereaz),
consider c mai trebuie aezat i un think-tank.
Un Centru Independent de Analiz ar putea fi construcia de care
Romnia are nevoie. ntr-o perioad n care se realizeaz strategii de sertar sau
se modific cele existente nainte de a fi puse n aplicare, un centru de analiti

12
ar putea fi garania obiectivitii, depolitizrii i predictibilitii n strategiile i
politicile publice ale statului romn.
Aadar, ncotro va merge analiza de informaii este o ntrebare cu
rspuns implicit. Va merge ncotro vor dori analitii, aceast nou categorie
profesional att de necesar fundamentrii cu obiectivitate a deciziilor.

i, n final, nu uitai c, n era globalizrii i a exploziei
informaionale, simpla deinere a informaiei nu mai este putere. Cunoaterea
este putere, iar cunoaterea este facilitat de analiza de informaii.
Analiza de informaii nu este o etap a ciclului de
informaii/intelligence, ci nsoete fiecare dintre fazele acestuia, validnd
obiectivele/prioritile, influennd culegerea, realiznd produsele i gestionnd
relaia cu beneficiarii.
Analiza de informaii este cartea de vizit a oricrei organizaii care
lucreaz cu informaia, iar ea trebuie s-i revendice rolul central, de arbitru
obiectiv i nepartinic n arhitecturile i mecanismelor instituiilor care culeg,
prelucreaz i utilizeaz informaia.
Analiza este deopotriv art i tiin, motiv pentru care ambele faete
ar trebui dezvoltate, tot aa cum lucrul n echip i studiul individual trebuie
stimulate simultan.
Din acest punct de vedere, volumul de fa reprezint ncununarea unui
efort susinut de sistematizare a analizei, ca tiin. Crearea unui cadru
metodologic unitar reprezint o condiie sine qua non pentru profesionalizarea
analitilor i pentru lucrul colaborativ. Cu timpul, vei observa c arta (flerul,
intuiia) vor face diferena ntre performanele individuale, fr ns ca cele
dou dimensiuni s se anuleze cumva. Dimpotriv, printr-un management
flexibil i orientat pe rezultate, ele pot fi mbinate armonios.

Salut demersul fotilor mei colegi din MAI, de a realiza acest prim
volum, pe care l consider mai mult dect necesar n construcia unei culturi
analitice. Sper ca el s nu fie singular, ci s fie nsoit/urmat de noi iniiative
menite s consolideze aceast nou i frumoas ocupaie i s-i asigure
binemeritatul loc n societate.

13



1. CONCEPTE DE BAZ N MANAGEMENTUL
INFORMAIILOR

Lucian Ivan


1.1. Evoluia conceptului de informaie din perspectiva
analizei informaiilor

Informaie:

Definiie DEX: INFORMIE, informaii, s. F. 1. Comunicare, veste,
tire care pune pe cineva la curent cu o situaie. 2. Lmurire asupra unei
persoane sau asupra unui lucru; totalitatea materialului de informare i de
documentare; izvoare, surse. 3. Fiecare dintre elementele noi, n raport cu
cunotinele prealabile, cuprinse n semnificaia unui simbol sau a unui grup de
simboluri (text scris, mesaj vorbit, imagini plastice, indicaie a unui instrument
etc.). Teoria informaiei = teoria matematic a proprietilor generale ale
surselor de informaie, ale canalelor de transmisie i ale instalaiilor de pstrare
i de prelucrare a informaiilor. 4. (Biol.; n sintagma) Informaie genetic =
totalitate a materialului genetic dintr-o celul capabil s creeze secvene de
aminoacizi care, la rndul lor, formeaz proteine active. Din fr. Information,
lat. Informatio.
Elementele obligatorii ale unei informaii sunt: noutatea,
oportunitatea, actualitatea, autenticitatea, exactitatea, precizia i utilitatea.
Informaia este mijlocul de baz al tuturor activitilor desfurate, iar cine
nu are informaii, nu are orizont, nu poate s conduc, s ia o decizie sau s
ndeplineasc o misiune.
Criteriile principale de apreciere a informaiilor sunt: obiectivitatea,
veridicitatea, verificabilitatea, operativitatea, legalitatea i eficiena
(utilitatea).
Informaia nu poate fi colectat i analizat n mod singular, disparat, ea
trebuie pus n relaie cu alte date i fapte logice, apoi introdus n sistemul
informaional, pe fluxul cruia i se pot aprecia valoarea i oportunitatea, care
sunt direct proporionale cu viteza de circulaie n sistemul informaional pe
toate componentele pn la cel de decizie.

14
Analistul de informaii poate contribui n mare msur ca un document
s prezinte interes, dac n procesul ntocmirii lui ine cont de scopul i
destinaia acestuia, sens n care, formularea judicioas a concluziilor, pe baza
datelor certe deinute, capt o nsemntate deosebit.

Intelligence (Informaie acionabil
1
):
informaie a crei semnificaie poate fi neleas;
informaie creia i s-a adugat valoare prin procedee analitice;
informaie a crei provenien i credibilitate a fost evaluat.

Analiz:
descompunerea informaiei n prile ei componente;
extragerea i structurarea sensului sau semnificaiei prilor
componente ale informaiei;
reasamblarea explicaiei acestor sensuri ntr-un mod ce poate fi
neles i pus n practic.
nelegerea diferenei dintre aceti termeni i a modului n care
interacioneaz ei este important, aceste definiii indicnd diferene eseniale:
informaia este suma acelor date care au sens, n timp ce intelligence reprezint
o informaie asupra creia s-a intervenit, adugndu-i-se valoare sau
semnificaie.



n cel mai pur sens, informaia acionabil (intelligence) este produsul
final al unui proces analitic ce evalueaz informaiile colectate din diferite
surse, integreaz datele relevante ntr-un raionament logic i emite o ipotez,
concluzie, estimare sau predicie despre un fenomen criminal prin utilizarea
unei abordri tiinifice de rezolvare a problemei (analiz). n fapt, intelligence
reprezint informaia n baza creia se poate aciona, a fost verificat
credibilitatea sursei din care provine, veridicitatea acesteia, a fost corelat i
analizat n ntreg contextul (a parcurs ciclul informaional).
Astfel, informaia acionabil (intelligence) este un produs sinergic ce
are scopul de a furniza factorilor de decizie din domeniul aplicrii legii
cunoatere ce poate fi complet neleas i aplicat n practic despre
fenomene criminale complexe, antreprize criminale, activiti extremiste i
terorism.

1
Strategic Intelligence Analysis Course, Europol, 2002, pag. 5.
INFORMAIE + ANALIZ= INTELLIGENCE

15

Informaie Intelligence
nregistrri ale abaterilor la regimul
circulaiei;
Cazierul judiciar;
Declaraii ale martorilor, suspecilor;
Rapoarte informative;
Date de nregistrare ale
autovehiculelor, motoarelor,
ambarcaiunilor i aeronavelor;
Detalii referitoare la conductori auto
i licene profesionale de orice fel;
Observaii ale poliitilor sau
cetenilor cu privire la
comportamentul unor persoane sau
producerea unor evenimente;
Detalii referitoare la investiii
bancare, rapoarte de credit i alte
tranzacii financiare;
Descrierea unor trasee, inclusiv
numele persoanei care le-a efectuat,
itinerarul, metode utilizate, date,
timp, locaii etc.;
Declaraii ideologice, credine
religioase sau practici.
Produs analitic prin care se
formuleaz concluzii despre
activitile criminale ale unei
persoane pe baza analizei efectuate
ce utilizeaz informaiile colectate
de poliitii investigatori;
O analiz a tendinelor n domeniul
crimei organizate sau terorismului,
care conine concluzii referitoare la
caracteristicile infractorilor, posibile
trsturi ale infraciunii i modului
de intervenie pentru prevenirea unor
viitoare asemenea infraciuni;
O prognoz a victimizrii poteniale
n domeniul criminalitii sau
terorismului pe baza evalurii unor
informaii succinte, cnd analistul
utilizeaz experiena trecut drept
context pentru emiterea unei
concluzii;
Estimarea venitului unei persoane
implicate ntr-o antrepriz criminal,
pe baza unor analize ale pieei i a
traficului ilegal a unor bunuri.

a) Tipologia informaiilor
Dup modul de exprimare:
orale: nu implic investiii n mijloace de tratare, au vitez de
circulaie mare, ns nu sunt controlabile i las loc la interpretri;
scrise: pot fi pstrate nealterate timp ndelungat, implic cheltuieli
moderate, ns consemnarea lor necesit consum de timp;
audiovizuale: implic aparatur special (calculatoare, terminale etc.),
vitez mare de circulaie, capacitate de sugestie i nuanare ridicat,
pot fi consemnate integral i rapid, ns sunt i costisitoare.
Dup gradul de prelucrare:
primare (de baz): anterior nu au suferit un proces de prelucrare
informaional, caracter analitic, pronunat informativ, sunt diverse
i cele mai rspndite la nivelul ofierilor operativi de execuie;
intermediare: se afl n diferite faze de prelucrare informaional
i sunt cele mai rspndite la managerii de nivel inferior (ef
serviciu, ef sector, ef birou etc.);

16
finale: au trecut prin ntregul ir de prelucrri informaionale
prevzute, au caracter sintetic, complex, decizional i se adreseaz,
de regul, managerilor, ndeosebi de la ealonul superior i mediu
(director general, director etc.).
Dup direcia vehiculrii:
descendente: se transmit de la nivelurile ierarhice superioare la
cele inferioare ale managementului i sunt alctuite preponderent
din decizii, ordine, instruciuni, metodologii etc.;
ascendente: se transmit de la ealoanele ierarhice inferioare de
management la cele superioare i reflect cu prioritate modul de
realizare a obiectivelor i deciziilor manageriale;
orizontale: se transmit ntre titularii de posturi situate pe acelai
nivel ierarhic i au caracter funcional i de cooperare, servind la
integrarea pe orizontal a activitilor unitii.
Dup modul de organizare a nregistrrii i prelucrrii:
tehnico-operative: localizeaz n timp i spaiu procesele din
cadrul unitii i sunt utilizate cu preponderen de managementul
de nivel inferior pentru a controla munca personalului operativ;
de eviden: se refer n special la aspectele specifice, calitative
ale activitii unitii, folosite ndeosebi pentru fundamentarea i
evaluarea deciziilor pe termen scurt;
statistice: reflect sintetic, sub form preponderent numeric,
principalele activiti ale unitii corespunztor unor standarde
prestabilite, unor indicatori de performan i au caracter postoperativ
i sintetic, n sensul c sunt folosite cu prioritate pentru evaluarea
rezultatelor i pentru previzionarea de noi obiective.
Dup provenien:
exogene: provin din suprasistemul din care face parte unitatea
(de exemplu: Ministerul Afacerilor Interne, Guvern, Parlament,
Consiliul Suprem de Aprare a rii) i sunt alctuite
preponderent din legi, ordonane, hotrri, ordine, instruciuni,
decizii, ce sunt obligatorii, precum i din mediul economico-social,
al realitii societii umane;
endogene: sunt generate n cadrul unitii, au caracter
atotcuprinztor, ntruct se refer la toate activitile sale, precum
i eterogen, pentru c reflect diversitatea atribuiilor i
competenelor unitii, a proceselor interne din cadrul acesteia.
Dup destinaie:
interne: beneficiarii de informaii sunt managerii i personalul
operativ, au un caracter atotcuprinztor, niveluri de agregare
diferite i grad de formalizare redus;

17
externe: beneficiarii de informaii sunt conducerea Ministerului
Afacerilor Interne, Guvernul, Preedinia, alte instituii centrale
sau celelalte uniti din cadrul Ministerului Afacerilor Interne,
conform competenelor legale i au caracter selectiv, se refer la
aspecte eseniale rezultate din activitatea unitii, au grad de
agregare ridicat i desigur i un grad mare de formalizare.
Dup natura proceselor reflectate:
judiciare: reflect sau au n vedere produsul activitilor specifice
ale unitii, de documentare informativ a criminalitii i a altor
ilegaliti ori evenimente, ce fac obiectul unor prevederi legale;
relaionale: reflect sau au n vedere relaiile de colaborare;
de personal: reflect sau au n vedere activitile de personal.

Cerine, criterii de evaluare, atribute i dimensiuni ale informaiei
Cerinele obligatorii ale informaiei sunt:
noutatea = care apare pentru prima dat, dnd informaiei
semnificaie, scop i direcie;
operativitatea = n sensul utilitii pentru activitatea specific.
Sunt semnalate aspecte care vizeaz pregtirea sau svrirea
unor ilegaliti, abateri i alte fapte sau mprejurri ce fac
obiectul preocuprilor noastre, precum i persoane implicate;
actualitatea = faptele, fenomenele sau mprejurrile la care se
refer, se petrec sau intereseaz n prezent, sunt la ordinea zilei i
pot fi valorificate pentru remedierea unei situaii care induce
riscuri;
autenticitatea = const n reflectarea adevrului, realitatea
nefiind pus la ndoial. Este rezultatul posibilitilor i
profesionalismului celui care a cules informaia;
exactitatea = ca o component a autenticitii care exprim
caracterul complet al informaiei, concordana cu realitatea (or,
loc, denumiri corecte etc.);
precizia = confer informaiei accesibilitatea i fora de
argumentare prin nsui modul de redactare i prezentare;
utilitatea = exprim valoarea informaiei prin prisma folosirii
acesteia de ctre beneficiar.

b) Criteriile de evaluare a informaiei sunt:
obiectivitatea = redarea realitii n mod nefalsificat, imparial,
detaat de impresii subiective sau simpatii, fiind excluse orice
tendine de exagerare, denaturare sau minimalizare;

18
veridicitatea = reflectarea esenelor n concordan cu realitatea
datelor puse la dispoziie pentru a proiecta imaginea corect a
faptelor;
verificabilitatea = existena posibilitilor de control prin alte
surse ori mijloace care s compare i s confirme datele
eseniale;
operativitatea = procesarea i valorificarea, n timpul cel mai
scurt posibil, a informaiilor primite;
legalitatea = necesitatea de a prezenta evidena componentei
legale a semnificaiilor faptelor relatate, fr ns a da verdicte
de autoritate de lucru judecat;
eficiena (utilitatea) = deriv din rezultatul obinut n urma
diseminrii informaiei i evaluarea destinaiei sale.

c) Atributele conferite de productorul de informaie:
claritatea = se realizeaz la nivelul productorului de informaii
prin folosirea elementelor de cod potrivite i a relaiilor care le
pun n valoare sensul i semnificaia, n modul cel mai potrivit,
astfel nct forma material s nu deformeze fondul, ci s-l
organizeze i s-l expliciteze ntr-un mesaj verbal sau scris;
completitudinea = este realizat de ctre productor prin
elementele de cunoatere pe care le conine i care permit o
descriere ct mai complet a procesului, evenimentului, precum
i a contextului acestora;
conformitatea = indic autenticitatea informaiei, adic
certitudinea c informaia corespunde unei realiti verificabile;
credibilitatea = este exprimat de elementele de cunoatere
menite s asigure conturarea unei imagini fidele asupra unui
proces, eveniment sau situaie, respectiv concordan dintre
coninutul informaiei i starea de fapt la care se refer;
concludena = exprim proprietatea informaiei de a fi
convingtoare, prin argumentele pe care le furnizeaz productorul
i prin concluziile pe care le trage beneficiarul/utilizatorul privind
utilitatea informaiei.

d) Atributele conferite de beneficiarul/utilizatorul de informaie:
accesibilitatea = este consecina claritii, ntruct nsuirea de a
fi accesibil confer beneficiarului/utilizatorului capacitatea de a
accede la sensul i semnificaia mesajului, sub aspect structural,
semantic i pragmatic;

19
verosimilitatea = decurge din percepia conform creia informaia
are aparen de realitate (a prea), deci pare adevrat
(beneficiarul/utilizatorul se nscrie n sfera posibilului);
veridicitatea = este rezultat al continurii procesrii, prin care
beneficiarul/utilizatorul ajunge la concluzia c procesul
(evenimentul, fenomenul, aciunea, fapta) la care se refer
informaia se poate produce, se poate ntmpla, poate fi adevrat.
n acest caz, informaia este apreciat ca veridic
(beneficiarul/utilizatorul se nscrie n sfera probabilului);
autenticitatea = exprim capacitatea beneficiarului/
utilizatorului de a evalua conformitatea informaiei prin
continuarea procesrii; el ajunge la concluzia c informaia
este precis, demn de ncredere, c exprim o realitate
nendoielnic, iar decizia determinat are la baz o informaie
autentic, adevrat (beneficiarul/utilizatorul se situeaz n
sfera certitudinii);
consistena = deriv din aprecierea beneficiarului/utilizatorului
conform creia informaia este utilizabil ca atare, c nu las
nicio ntrebare major fr rspuns i, chiar mai mult, c poate
oferi o confirmare i o nuanare pentru alte informaii;
relevana = deriv din coordonata pragmatic a informaiei i
exprim necesitatea ei accentuat de a fi util ori de a tinde s fie
util ntr-un domeniu i scoate n eviden utilitatea informaiei;
ea apare ca o proprietate condiional a informaiei de a se
profila ca util, exprimnd trecerea ei din stadiul de tendin n
cel de eviden; relevana rspunde nevoii (strategiei) de
selectare a informaiilor, ntruct n momentul n care acestea au
intrat n stadiul de eviden, devin pertinente;
pertinena = exprim, astfel, relevana delimitat cantitativ i
calitativ, calificat i aplicat, prin care informaia satisface
cerinele obiective de informare ale unui beneficiar/utilizator
ntr-o problem bine definit i n raport cu un scop precis;
oportunitatea = exprim coordonata intenional-temporal a
informaiei, care relev utilitatea i disponibilitatea acesteia la
momentul i locul potrivit. Acest atribut confer beneficiarului/
utilizatorului ansa de a se situa pe nivelul optim sau chiar
maxim al adoptrii unei decizii, care s-l conduc la atingerea
unui scop.
2


2
Mireille Rdoi Serviciile de informaii i decizia politic, Editura Tritonic, 2003.

20
e) Sistemul informaional
Sistemul informaional poate fi comparat cu aparatul circulator din
corpul omenesc, ce ofer materia prim informaional necesar n stabilirea i
ndeplinirea obiectivelor instituionale, a sarcinilor, competenelor i
responsabilitilor att manageriale, ct i de execuie.
Sistemul informaional reprezint ansamblul datelor, informaiilor,
fluxurilor i circuitelor informaionale, procedurilor i mijloacelor de tratare a
informaiilor, menite s contribuie la stabilirea i realizarea obiectivelor
organizaiei.
3

Definirea sistemului informaional pornind de la rolul su n ansamblul
activitii unitii este o condiie sine qua non pentru nelegerea corect nu
numai a problematicii informaionale, ci i, n genere, a problematicii
manageriale.
Insistm asupra acestui aspect ntruct, nu de puine ori, se pune semnul
egalitii ntre sistemul informatic, care se rezum n esen la culegerea,
transmiterea i prelucrarea cu mijloace automatizate a informaiilor i sistemul
informaional, care este sensibil mai cuprinztor.
Raporturile dintre sistemul informaional i cel informatic sunt de
ntreg-parte.
Aadar, componentele sistemului informaional sunt: datele i
informaiile, circuitele i fluxurile informaionale, procedurile informaionale
i mijloacele de tratare a informaiilor.

f) Funciile sistemului informaional
n vederea realizrii obiectivelor fundamentale ale unitii n legtur cu
obinerea i valorificarea de informaii cu valoare operativ nu sunt suficiente
doar resursele umane, materiale i tehnice stabilite, ci se impune o permanent
cunoatere a realitii fenomenelor ce trebuie investigate i a cerinelor
beneficiarilor.
n consecin este necesar ca sistemul informaional al unitii s
ndeplineasc cumulativ urmtoarele funcii: decizional, operaional sau de
aciune i de documentare.
Prima dintre acestea, funcia decizional exprim menirea sistemului
informaional de a asigura elementele informaionale necesare lurii deciziilor.
Concomitent, sistemul informaional are drept scop declanarea
mulimii de aciuni necesare realizrii obiectivelor unitii, adic funcia
operaional.
Funcia de documentare a sistemului informaional exprim menirea sa
gnoseologic, n virtutea creia se nregistreaz o serie de informaii ce servesc

3
I. Verboncu, O. Nicolescu Fundamentele managementului organizaiei, Grupul de pres i
editur Tribuna Economic, Bucureti, 2001.

21
completrii imaginii asupra situaiei operative, adoptrii unor decizii ulterioare
sau pentru realizarea unor noi aciuni specifice.
n condiiile evoluiei dinamice a situaiei operative, a internaionalizrii
unor fenomene, aceast funcie devine din ce n ce mai important.
n realizarea acestor funcii, sistemul informaional este confruntat cu
probleme foarte complexe, dat fiind tripla dimensiune a informaiilor.
Informaiile au o dimensiune individual, n sensul c ele condiioneaz ntr-o
proporie apreciabil potenialul i realizarea aspiraiilor profesionale ale
personalului operativ. Informaiile au o dimensiune organizaional, deoarece
acestea reprezint o premis indispensabil pentru stabilirea i finalizarea
obiectivelor unitii de ctre manageri. n sfrit, informaiile au o dimensiune
social, ce decurge din rolul lor n prevenirea i combaterea criminalitii i a
altor fenomene negative.

g) Deficienele sistemului informaional
Studiile efectuate au artat c se manifest nc deficiene majore n
funcionarea sistemului informaional, ce genereaz, la rndul lor,
disfuncionaliti n celelalte componente ale sistemului de management,
calitatea necorespunztoare a deciziilor .a.
Deficiene ca distorsiunea, filtrajul, redundana sau suprancrcarea
canalelor informaionale au devenit de acum clasice.
Distorsiunea presupune o modificare parial, ntmpltoare a
coninutului unei informaii pe parcursul culegerii, stocrii, procesrii, analizrii i
diseminrii acesteia. Distorsiunile n structurile informative sunt determinate de:
o manipularea necorespunztoare a suporilor de informaii n
procesul transmiterii lor;
o utilizarea de mijloace necorespunztoare pentru nregistrarea
informaiilor;
o diferena ntre pregtirea persoanelor implicate n vehicularea
informaiilor;
o utilizarea de mijloace necorespunztoare pentru nregistrarea i
transmiterea informaiilor.
Filtrajul const n modificarea intenionat a coninutului unei
informaii prin intervenia pe parcursul nregistrrii, transmiterii i prelucrrii
acesteia a unor persoane interesate ca beneficiarul s primeasc un mesaj schimbat.
Redundana presupune pe de o parte existena unui numr mai mare
de informaii dect sunt strict necesare pentru realizarea unui anumit scop i, pe
de alt parte, nregistrarea, transmiterea i prelucrarea repetat a unor
informaii. Situaia apare ca urmare a absenei coordonrii sau a unei coordonri
defectuoase a unor segmente ale sistemului managerial.

22
Suprancrcarea canalelor de comunicaie este acea situaie n care
volumul informaiilor vehiculate pe anumite circuite depete capacitatea de
transmitere informaional a acestora. Suprancrcarea este provocat de
nerespectarea caracterului piramidal al sistemului informaional, dimensionarea
nejudicioas a fluxurilor informaionale i redundanelor existente n cadrul
sistemului informaional.

h) Circuitele i fluxurile informaionale
Utilizarea informaiei n procesul decizional sau de execuie implic
parvenirea sa la beneficiar, adic este necesar circuitul informaional.
Prin circuit informaional desemnm traiectul pe care l parcurge o
informaie sau o categorie de informaii ntre emitor i destinatar.
4

Fluxul informaional reprezint cantitatea de informaii care este
vehiculat ntre emitor i beneficiar pe circuitul informaional, caracterizat
prin: lungime, vitez de deplasare, fiabilitate, cost etc.
Tipologia circuitelor informaionale se clasific dup urmtoarele
criterii:
direcia de vehiculare: verticale (se stabilesc ntre persoane/structuri
situate pe niveluri ierarhice diferite, ntre care exist relaii de subordonare
nemijlocit), orizontale (se stabilesc ntre persoane/structuri situate pe acelai
nivel ierarhic i implic relaii de cooperare) i oblice (se stabilesc ntre
persoane/structuri situate pe niveluri ierarhice diferite ntre care nu exist relaii
de subordonare nemijlocit);
frecvena producerii: periodice (se repet la anumite intervale de timp i
reprezint caracterul secvenial al proceselor de munc) i ocazionale (fundamentul
producerii lor l reprezint situaiile inedite, endogene sau exogene).
Indiferent de tip este necesar ca circuitele informaionale s fie ct mai
directe, n sensul reducerii la maxim a punctelor intermediare de trecere,
precum i ct mai scurte, pentru a se evita prelungirea lor fa de beneficiarii
informaionali vizai.
5


i) Proceduri informaionale
n esen, prin proceduri informaionale desemnm ansamblul elementelor
prin care se stabilesc modalitile de culegere, nregistrare, transmitere i prelucrare
a unei categorii de informaii cu precizarea operaiunilor de efectuat i succesiunea
lor, a suporilor, formulelor, modelelor i mijloacelor de tratare a informaiilor.

4
Anghel Andreescu i colaboratorii Noiuni ale managementului din Ministerul de Interne,
Editura Ministerului de Interne, 1998.
5
E. Burdu, G. Cprrescu, I. Cochin, I. Verboncu, O. Nicolescu, T. Zorlean Management,
Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1992.

23
Specific procedurilor informaionale este caracterul foarte detaliat. Prin
proceduri se stabilesc, n primul rnd, suporturile de informaii utilizate, adic
materialele folosite pentru consemnarea lor i caracteristicile acestora (registre,
formulare de hrtie, cartele, benzi magnetice, CD, DVD etc.).
Prin intermediul lor se prevd i mijloacele utilizate pentru a culege,
nregistra, prelucra i transmite informaiile.
Procedurilor informaionale moderne le este propriu i un grad ridicat de
formalizare. Un accent deosebit se acord codificrii, tipizrii i standardizrii
informaiilor i situaiilor informaionale, astfel nct s se faciliteze integrarea
lor pe verticala sistemului de management i utilizarea computerelor.

j) Metode de tratare a informaiilor
n funcie de performanele tehnice i de gradul de intervenie a omului,
mijloacele de tratare a informaiilor se mpart n:
manuale (instrumente clasice: stilou, creion, maina de
dactilografiat, maina de calcul manual, care au o vitez redus de tratare a
informaiilor dar cost relativ sczut);
automatizate (computere i terminale, care au o vitez de prelucrare
foarte mare, posibiliti de stocare, utilizare a unor programe dedicate, dar cost
apreciabil).
6

O preocupare major a managerului n utilizarea mijloacelor automatizate
de tratare a informaiilor o reprezint pstrarea secretului acestora i protejarea de
viruii informatici ntruct penetrarea intenionat sau ntmpltoare a sistemelor
informatice instituionale poate aduce prejudicii semnificative activitii
desfurate, persoanelor i chiar sistemului de securitate naional.
Metodele de tratare a informaiilor:
1. Filtrarea presupune renunarea la datele care nu sunt relevante,
pentru a se putea concentra asupra ceea ce este important.
2. Categorisirea reprezint clasificarea, introducerea pe categorii,
clustere, a datelor individuale, n funcie de criterii logice.
3. Agregarea presupune numrarea, calcularea mediei, concentrarea
asupra esenialului.
4. Comparaia are rolul de a examina elementele individuale,
incidentele, pentru a vedea dac exist legturi ntre ele.
5. Corelaia este o tehnic statistic ce determin dac un set de date
este legat de alt set de date.
6. Cauzalitatea i explicaia continu tehnica de corelaie determinnd
dac un factor reprezint o cauz pentru altul.
7. Proiecia nseamn utilizarea datelor existente pentru a realiza o
predicie a viitorului.

6
Gh. Militaru, I. Stncioiu Management Elemente fundamentale, Editura Teora, Bucureti, 1998.

24
1.2. Acte normative europene aplicabile domeniului analizei
informaiilor

Un obiectiv important al Uniunii Europene este asigurarea accesului
autoritilor poliieneti europene la informaii relevante (de exemplu:
ADN, amprente papilare, baze de date referitoare la imigrani VIS),
mbuntirea cooperrii poliieneti ntr-un cadru general asigurat al
proteciei informaiilor personale i dezvoltarea Modelului european al
schimbului de informaii. n acest sens, n cele ce urmeaz vom prezenta
sintetic documentele-cadru de reglementare european pentru realizarea
obiectivelor enunate:
Council Framework Decision 2008/977/JHA of 27 November 2008
on the protection of personal data processed in the framework of police and
judicial cooperation in criminal matters
7
;
Haga Programme: strengthening freedom, security and justice in the
European Union (2005/C 53/01)
8
;
Stockholm Programme an open and secure Europe serving and
protecting citizens (2012/C 115/01)
9
;
Council Decision 2008/617/JHA
10
pentru mbuntirea
cooperrii ntre unitile speciale de investigare ale statelor membre n
situaii de criz;
Council Framework Decision on joint investigation teams, 13 iunie
2002
11
;
Council Decision 2008/633/JHA
12
concerning acces of the Visa
Information System (VIS) by designed authorities of Member States and by
Europol for the purposes of the prevention, detection and investigation of
terrorist offences and of other serious criminal offences;

7
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2008:350:
0060:0071:en:PDF
8
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2005:
053:0001:0014:EN:PDF
9
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:
52010XG0504(01):EN:NOT
10
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2008:210:
0073:0075:EN:PDF
11
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2002:162:
0001:0003:EN:PDF
12
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2008:218:
0129:0136:EN:PDF

25
Tratatul de la Prm
13
, Decizia de la Prm
14
i prevederile de
implementare
Germania, Frana, Spania, Luxemburg, Olanda, Austria i Belgia au
semnat Tratatul de la Prm n 2005. Lund n considerare interesul statelor
membre ale UE, Comisia European a susinut iniiativa Germaniei
materializat n Tratatul de la Prm, pentru a fi transformat ntr-un document de
reglementare aplicabil tuturor statelor UE. Prin urmare, Consiliul Europei a
adoptat, n 2008, Decizia de la Prm i msurile de implementare.
n esen, documentele menionate reglementeaz schimbul de informaii la
nivelul statelor membre: schimb automat de ADN, amprente digitale, date de
nregistrare a autovehiculelor i cooperarea poliieneasc ntre statele membre.
Swedish Initiative
15
, iniiativ a Suediei, adoptat n 2006, care
simplific schimbul de informaii i intelligence ntre autoritile poliieneti.
Acest instrument stabilete regulile schimburilor de informaii i
intelligence la frontier, asigurnd c aceste reguli nu sunt mai stricte dect
reglementrile naionale (principiul accesului echivalent). Introduce
obligaia statelor membre UE de a rspunde cererilor de informaii formulate
de celelalte state membre, stabilete regulile pentru realizarea acestor
schimburi, incluznd limite, cerine, canale de comunicare i limb, precum
i msuri de protecie.
Data Retention Directive, Directiva 2006/24/EC
16
a Parlamentului
Europei referitoare la pstrarea datelor
Aceast decizie reglementeaz accesul poliiilor europene la datele
stocate de operatorii de telefonie referitoare la comunicaiile clienilor lor.
Directiva oblig operatorii de telefonie s stocheze anumite categorii de date
(de identificare a clienilor, detalii ale apelurilor telefonice efectuate, excluznd
coninutul convorbirilor).

Tratatul de la Prm (Schengen III)
17

Prin Programul de la Haga, Consiliul European i-a exprimat
convingerea c este necesar un concept pentru schimbul transfrontalier de

13
Disponibil la adresa: http://register.consilium.europa.eu/doc/srv?l=EN&t=PDF&gc=true&sc=
false&f=ST%2010900%202005%20INIT&r=http%3A%2F%2Fregister.consilium.europa.eu%2
Fpd%2Fen%2F05%2Fst10%2Fst10900.en05.pdf
14
Disponibil la adresa: http://europa.eu/legislation_summaries/justice_freedom_security/
police_customs_cooperation/jl0005_ro.htm
15
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2006:
386:0089:0100:EN:PDF
16
Disponibil la adresa: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=DD:13:53:
32006L0024:RO:PDF
17
www.schengen.mai.gov.ro

26
informaii privind urmrirea penal, n vederea consolidrii zonei de libertate,
securitate i justiie a Uniunii Europene. Prin urmare, a fost adoptat principiul
disponibilitii, care prevede nfiinarea unei reele de informaii pn la
1 ianuarie 2008. Obiectivul acesteia este de a permite personalului de aplicare a
legii din toate statele membre s obin de la oricare alt stat membru
informaiile de care au nevoie pentru a-i rezolva sarcinile. Convenia de la
Prm a reprezentat un pas important n realizarea acestui deziderat.
La 27.05.2005, apte state membre ale Uniunii Europene, respectiv
Belgia, Germania, Spania, Frana, Luxemburg, Olanda i Austria au semnat
Convenia de la Prm n micul ora german situat n landul Rhenania Palatinate.
Pe lng cele apte state semnatare, Finlanda, Italia, Portugalia i Slovenia i-au
exprimat intenia de a adera la Convenie. Demersurile referitoare la procedurile
de ratificare sunt ntr-un stadiu avansat i n ceea ce privete statele ce doresc s
adere la Convenie.
Acest document reprezint o nou etap n cooperarea poliieneasc
european, avnd ca obiect ntrirea cooperrii ntre statele semnatare n lupta
mpotriva terorismului, criminalitii transfrontaliere i migraiei ilegale.
Convenia prevede, printre altele, schimbul de informaii privind profilele
genetice (ADN), datele dactiloscopice, datele de nregistrare a vehiculelor i
alte date cu caracter personal. Convenia este o soluie la nivel organizaional i
tehnic, nu doar un simplu instrument de cooperare la nivel comunitar.
La 05.12.2006, la Bruxelles s-a convenit Acordul de Implementare a
Conveniei de la Prm. n conformitate cu art. 44 din Convenie, scopul
Acordului de Implementare este identificarea prevederilor necesare aplicrii i
implementrii tehnice i administrative a Conveniei. Acest document conine
prevederi cu privire la profilele ADN, datele dactiloscopice, datele de
nregistrare a vehiculelor i cooperarea poliieneasc. Datorit caracterului
Conveniei de la Prm, de act care dezvolt la un nivel superior cooperarea ntre
structurile de aplicare a legii, la nivelul Uniunii Europene exist un interes
deosebit pentru transpunerea Conveniei de la Prm n acquis-ul comunitar.
Prin urmare, n cadrul Consiliului JAI din 12-13 iunie 2007, s-a luat hotrrea
prelurii acesteia n acquis-ul comunitar, printr-o decizie a Consiliului.

Prevederile Tratatului de la Prm
Tratatul se concentreaz, n principal, asupra mbuntirii schimbului de
date dintre autoritile de aplicare a legii din statele semnatare i acoper trei
domenii: terorismul, criminalitatea transfrontalier i migraia ilegal. Pe lng
mbuntirea schimbului de date, tratatul prevede: compararea profilelor ADN,
amprentelor i datelor cu privire la nmatricularea autovehiculelor; schimbul de
date personale i de alt natur n legtur cu evenimentele majore; msuri pentru
prevenirea atacurilor teroriste (schimbul de date personale, introducerea ofierilor

27
narmai la bordul aeronavelor); msuri pentru combaterea migraiei ilegale (msuri
comune de repatriere); operaiuni comune, n cazuri de urgen, aciuni n teritoriul
altei pri contractante fr consimmntul anterior al acesteia; asistena n cazul
unor evenimente majore, dezastre i accidente grave.
18


Schimbul de date
Profilele ADN
Toate statele trebuie s nfiineze bnci de date cu profile ADN. Ca i n
cazul amprentelor, bncile de date nregistreaz profilele nu asociate cu un
nume, ci cu un numr. Acest numr va face legtura cu numele persoanei i
celelalte date personale ale acesteia, date stocate separat.
n prima etap un stat poate accesa online baza de date a altui stat i
cuta o pereche pentru mostra ADN n discuie. Procesul de cutare se bazeaz
pe mostra ADN n discuie i pe un numr de referin, n aceast etap nefiind
permis accesul la date personale. Doar n cazul n care cutarea s-a terminat cu
succes (hit), procesul de cutare trece n faza a doua i statul care a efectuat
cutarea poate solicita autoritilor celuilalt stat datele personale corespondente,
prin intermediul punctelor de contact naionale similare Birourilor SIRENE.
Informaiile suplimentare disponibile cu privire la persoane pot fi schimbate
respectnd legislaia naional a statului solicitat i reglementrile i tratatele cu
privire la asistena n materie penal.

Amprentele
Tratatul permite, atunci cnd este identificat o persoan, accesul direct
la bazele de date cu amprente ale statelor semnatare i compararea automat a
acestora, nu doar n faza de urmrire penal, ci i pe parcursul activitilor de
prevenire. Legea din statul solicitant prevaleaz, autoritile acestuia neavnd
obligaia respectrii cerinelor legale ale altor state. n cazul unui hit,
informaiile suplimentare ale persoanei identificate pot fi obinute prin punctele
de contact naionale. Schimbul de date suplimentare este guvernat de legislaia
statului solicitat.

Baze de date cu privire la vehicule
Pot fi accesate n cursul urmririi penale i pentru nlturarea pericolelor
la adresa ordinii i securitii publice, inclusiv pentru nlturarea unei presupuse
ameninri la adresa securitii publice. Accesul direct (online) la bazele de date
va fi efectuat n concordan cu legislaia statului solicitant. Categorii de date:
date cu privire la proprietari i date cu privire la vehicule.

18
www.europarl.europa.eu

28
Date personale i de alt natur n legtur cu evenimentele majore
Pentru prevenirea svririi de infraciuni i pentru nlturarea
pericolelor la adresa ordinii i securitii publice, la iniiativa unui stat, pot fi
schimbate date cu caracter personal i alte categorii de date, fr a fi nevoie de
o solicitare prealabil. Aceste prevederi se vor transpune n detenii preventive
sau refuzarea intrrii la frontiere.

Operaiuni comune
n scopul meninerii ordinii, securitii publice i prevenirii
criminalitii, prile contractante pot organiza patrule sau alte operaiuni
comune pe teritoriul unui stat membru. n conformitate cu legislaia naional,
statul-gazd poate conferi puteri suverane ofierilor celorlalte pri contractante
sau, n msura n care legislaia o permite, poate permite ofierilor strini
exercitarea propriilor puteri suverane.
Condiii: ofierii strini trebuie s respecte ndrumrile ofierilor din statul-
gazd; puterile suverane pot fi exercitate doar n prezena ofierilor statului-gazd;
ofierii prilor contractante trebuie s respecte legislaia statului-gazd.
Responsabilitatea: va fi asumat de statul-gazd.
Uzul de arm: armele, muniia i celelalte echipamente pot fi folosite
doar n legitim aprare; n anumite cazuri i n conformitate cu legislaia
naional uzul de arm poate fi exercitat i n alte situaii.

Msuri n cazul unui pericol iminent
Ofierii unei pri contractante, n situaii urgente, pot traversa frontiera
fr consimmntul prealabil al celeilalte pri contractante i aciona n zona
limitrof frontierei pentru nlturarea oricrui pericol iminent la adresa
integritii fizice i psihice a persoanelor.
Condiii: ofierii care traverseaz frontiera trebuie s anune fr
ntrziere statul-gazd; ofierii prilor contractante pot aciona pe teritoriul
statului-gazd pn n momentul n care statul-gazd a ntreprins msurile
de protecie necesare; ofierii care traverseaz frontiera se vor supune
instruciunilor autoritilor statului-gazd. Responsabilitatea pentru
msurile ntreprinse de ofierii care au traversat frontiera va fi asumat de
statul-gazd.

Asistena n cazul unor evenimente majore, dezastre i accidente grave
Autoritile competente ale prilor contractante se vor asista reciproc,
n conformitate cu propria legislaie, cu privire la evenimentele majore care
implic masele, dezastre sau accidente grave.
Mijloace de asisten: notificarea i schimbul de informaii n cazul
apariiei unor situaii cu impact transfrontalier; ntreprinderea i coordonarea
msurilor necesare n cazul apariiei unor situaii cu impact transfrontalier;

29
detaarea unor ofieri, a altor specialiti i furnizarea de echipament la cererea
unei pri contractante.


1.3. Doctrina naional a informaiilor de securitate
19


stabilete i definete conceptele fundamentale specifice domeniului
activitii de informaii pentru aprarea securitii naionale, n conformitate cu
prevederile Constituiei i cu necesitatea realizrii conexiunilor la cultura
organizaional i instituional de securitate euroatlantic;
definete cadrul general al activitii de informaii pentru securitate i
se constituie ntr-un ghid n procesul culegerii, prelucrrii, analizei, interpretrii
i utilizrii informaiilor ce privesc securitatea Romniei i a aliailor si;
ofer baza conceptual a colaborrii sistematice cu serviciile de
informaii ale statelor membre pentru a conveni, de comun acord, asupra
informaiilor, valorilor i resurselor care necesit protecie, precum i a
standardelor comune de aprare;
furnizeaz elementele cadrului conceptual al activitii sistemului
securitii naionale i vizeaz integrarea i coerena politicilor i strategiilor de
securitate ale structurilor naionale de informaii, inclusiv complementaritatea
acestora cu esena, principiile i conceptele fundamentale ale doctrinei NATO;
se adreseaz factorilor implicai n realizarea securitii naionale din
sfera legislativului, executivului, sistemului naional de securitate, autoritilor
i instituiilor publice, organizaiilor de drept privat, celor neguvernamentale i
altor forme asociative ale societii civile, constituind baza teoretic a
activitilor i preocuprilor referitoare la domeniul securitii naionale i al
serviciilor de informaii, contrainformaii i securitate.
n elaborarea doctrinei informaiilor pentru securitate au fost utilizate:
studii i cercetri de securitate i siguran naional din statele
spaiului euroatlantic;
Documentul AJP-2 Doctrina integrat de informaii,
contrainformaii i securitate a NATO;
culegerea de legi utilizate de comisiile speciale ale Congresului SUA;
legislaii ale serviciilor de informaii i securitate din statele membre
ale UE.
Doctrina naional a informaiilor pentru securitate vizeaz:
perceperea i nelegerea corect a activitii de informaii, ca
prelungire a misiunii sociale de autoaprare exercitat de societate n ansamblul

19
Consiliul Suprem de Aprare a rii, Doctrina naional a informaiilor pentru securitate,
editat de Serviciul Romn de Informaii, 2004.

30
su, fa de ameninrile i pericolele la adresa ceteanului, naiunii i statului
romn i a aliailor si;
asigurarea suportului teoretic, al politicilor, strategiilor i legislaiei
privind activitatea de informaii, contrainformaii i securitate, care s confere
instituiilor abilitate ale statului de drept capacitatea de a desfura, potrivit
competenelor, activiti specifice de cutare, obinere i prelucrare, prin tehnici
i proceduri specifice, precum i de transmitere, ctre factorii de decizie legal
abilitai, a informaiilor cu relevan operativ pentru statul romn i aliaii si;
statuarea principiilor coordonrii efortului informativ naional, n
vederea elaborrii produselor analitice i lurii deciziilor privind securitatea
naional, instituirea mecanismelor de evaluare i valorificare integrat a
informaiilor pentru securitate, a regulilor de cooperare, conlucrare, colaborare
ntre structurile de informaii ale sistemului, securitii naionale, precum i cele
ale aliailor, pentru cunoaterea, prevenirea i contracararea, potrivit domeniilor
de competen, a ameninrilor specifice i comune;
instituirea terminologiei unitare care s asigure compatibilitatea
structurilor de informaii naionale cu cele ale aliailor i dezvoltarea unei
culturi de securitate n msur s faciliteze comunicarea la nivelul sistemului
securitii naionale, cu celelalte autoriti i instituii publice, inclusiv cu
societatea civil, precum i cu structurile de informaii partenere;
perfecionarea cadrului organizaional-funcional necesar concentrrii
structurilor informative, potrivit domeniilor, problemelor i profilurilor
specifice de activitate, asupra informaiilor cu relevan n planul securitii,
sporind eficiena pe linia prevenirii i contracarrii riscurilor i ameninrilor,
precum i n domeniul aprrii i promovrii valorilor i intereselor naionale
ale aliailor;
asigurarea, n domeniul securitii i al activitii serviciilor de
informaii pentru securitate, a supremaiei legii, protejarea statului de drept i a
respectului drepturilor i libertilor fundamentale ale omului;
dezvoltarea i consolidarea participrii la cooperarea internaional i
la schimbul de informaii privind ameninrile la adresa securitii naionale i a
aliailor Romniei.

1.3.1. Delimitri conceptuale
1. Informaia pentru securitatea naional produs analitic, rezultat al
activitii specializate de cutare, identificare, obinere, prelucrare/procesare a
datelor referitoare la disfuncii, vulnerabiliti, factori de risc, ameninri, stri
de pericol la adresa principiilor i normelor politico-sociale reglementate de
Constituie.
2. Valorile de securitate naional relaii sociale prin a cror existen
i manifestare se realizeaz atributele fundamentale existeniale ale statului

31
romn, drepturile i libertile constituionale, precum i ansamblul intereselor
i necesitilor de securitate naional.
3. Necesiti naionale de securitate oportuniti, trebuine i utiliti
indispensabile pentru aprarea, protejarea i/sau promovarea valorilor ori
intereselor fundamentale, contientizate i asumate de statul romn, care i
permit s se manifeste competitiv fa de provocrile proceselor sociale
evolutive i s previn, s reduc ori s anihileze aciunile distructive.
4. Interese naionale de securitate nevoi i aspiraii ale naiunii, de
afirmare a propriilor valori i de garantare a identitii i existenei naionale,
exprimate prin obiectivele, cile i tacticile asumate prin consens de ntreaga
societate, n vederea nfptuirii lor.
5. Securitatea naional starea naiunii, a comunitilor sociale, a
cetenilor i a statului, fundamentat pe prosperitate economic, legalitate,
echilibru i stabilitate sociopolitic, exprimat prin ordinea de drept i asigurat
prin aciuni de natur economic, politic, social, juridic, militar,
informaional i de alt natur, n scopul exercitrii nengrdite a drepturilor i
libertilor ceteneti, manifestarea deplin a libertii de decizie i de aciune a
statului, a atributelor sale fundamentale i a calitii de subiect de drept
internaional.
6. Sistemul naional de securitate ansamblul organelor legislative,
executive i judectoreti, al instituiilor, organismelor economice,
organizaiilor neguvernamentale i cetenilor care, potrivit legii ori liber
consimit, i asum obligaii sau manifest preocupri i iniiative civice n
legtur cu realizarea, protejarea ori afirmarea valorilor i intereselor de
securitate.
7. Sistemul securitii naionale ansamblul autoritilor publice cu
statut autonom, precum i alte instituii nvestite legal s desfoare activiti de
informaii, contrainformaii i securitate.
8. Activitatea de informaii pentru securitate ansamblul aciunilor i
operaiunilor desfurate permanent de ctre componentele sistemului
securitii naionale, pentru planificarea, cutarea, obinerea, verificarea,
prelucrarea analitic a datelor i informaiilor cu relevan pentru securitatea
naional i informarea factorilor de decizie, nvestii legal cu competen de
realizare a securitii naionale ori de aplicare a legii.
9. Sisteme tehnice pentru activiti informative, contrainformative i
de securitate ansamblul de elemente (mijloace tehnice de securitate, structuri,
metodologii) specifice domeniilor contrainformaiilor, informaticii i
telematicii, cercetrii, dezvoltrii, prin care structurile informative specializate
acioneaz pentru colectarea necesarului de informaii cu relevan pentru
securitatea naional.

32
10. Comunitatea naional de informaii noiune generic prin care
se desemneaz funcionarea coordonat a sistemului securitii naionale, n
care sens la nivelul acestuia sunt create i dezvoltate utiliti i faciliti comune
privind coordonarea planificrii informative i elaborarea integrat a estimrilor
informative de interes naional, iniierea i dezvoltarea de programe, proiecte
sau operaiuni informative circumscrise politicilor i/sau strategiilor de
securitate naional, pregtirea i instruirea de specialitate a personalului,
elaborarea studiilor i cercetrilor n probleme strategice i de securitate
naional, crearea infrastructurilor i sistemelor informatice integrate.
11. Resurse informaionale totalitatea datelor, informaiilor, bncilor
de date, care, prin organizare, relevan, disponibilitate i utilizare adecvat,
sunt necesare i utile lurii deciziilor.
12. Surse de informaii elemente umane sau mijloace, metode ori
proceduri tehnice care identific i furnizeaz date sau informaii ce au legtur
cu securitatea naional, precum i elemente care conin astfel de informaii.
n activitatea de cutare, culegere i verificare a informaiilor pentru
securitate se utilizeaz surse deschise, surse umane secrete i surse tehnice
secrete.
13. Estimri informative naionale de securitate produse
informaionale bazate pe analize, concluzii i previziuni utile beneficiarilor i
utilizatorilor de informaii din domeniul securitii naionale, pentru prevenirea,
contracararea sau nlturarea vulnerabilitilor, a factorilor de risc ori a
ameninrilor i pericolelor induse de acestea.
14. Productori (emiteni) ai informaiilor pentru securitate structuri
legal constituite i abilitate, specializate n desfurarea de activiti de analiz-
sintez, coroborare, evaluare i integrare a datelor i informaiilor n produse
informaionale destinate fundamentrii deciziilor care vizeaz securitatea naional.
15. Utilizatori (beneficiari, destinatari) ai informaiilor pentru securitate
factori decizionali, prevzui de lege, care este necesar a fi informai, potrivit
competenelor, n legtur cu existena unor disfuncii, vulnerabiliti, factori de
risc, ameninri i stri de pericol la adresa securitii naionale.
16. Vulnerabiliti de securitate stri de fapt, procese sau fenomene
din viaa intern a comunitii naionale, care diminueaz capacitatea de reacie
a societii la riscurile existente ori poteniale sau care favorizeaz apariia i
dezvoltarea acestora, cu consecine n planul securitii naionale.
17. Factori de risc pentru securitatea naional situaii, mprejurri,
elemente, condiii sau conjuncturi interne sau externe, uneori dublate i de
aciune, care determin sau favorizeaz materializarea unei ameninri la adresa
securitii naionale, n funcie de o vulnerabilitate determinat, genernd efecte
de insecuritate.

33
18. Ameninarea la adresa securitii naionale capaciti,
strategii, intenii, planuri ce poteneaz un pericol la adresa atributelor
fundamentale sau calitilor existeniale ale statului romn, a bazei
economice a societii, a ordinii constituionale, a drepturilor i libertilor
fundamentale ale cetenilor.
19. Starea de pericol rezultatul materializrii ameninrii ori iminena
producerii unei agresiuni.
20. Agresiunea la adresa securitii naionale aciuni violente sau
nonviolente, desfurate prin mijloace armate, electronice, psihologice sau
informaionale, pe baza unor strategii sau planuri de ctre o entitate (state,
grupuri de presiune, actori nonstatali, centre de putere) mpotriva valorilor,
intereselor i necesitilor naionale de securitate.

Principiile activitii de informaii pentru securitate:
legalitatea;
caracterul planificat i sistematic;
ofensivitatea i mobilitatea;
anticiparea i previzionarea;
obiectivitatea evalurilor;
informarea exact, corect i oportun a factorilor de decizie;
independena, neutralitatea i echidistana politic;
protecia surselor, metodelor i mijloacelor;
cooperarea, conlucrarea i colaborarea;
cooperarea internaional cu serviciile de informaii ale statelor
membre ale Organizaiei Tratatului Atlanticului de Nord, Uniunii Europene,
precum i alte servicii de informaii.
Totodat, doctrina mai stabilete urmtoarele repere:
scopul i obiectul activitii de informaii pentru securitatea naional;
planificarea activitii de informaii pentru securitatea naional;
culegerea de informaii pentru securitatea naional;
procesarea (producerea) informaiilor pentru securitatea naional;
comunicarea informaiilor pentru securitatea naional (gestionarea
relaiilor cu beneficiarii/utilizatorii informaiilor);
protecia informaiilor pentru securitatea naional.

1.3.2. Comunitatea Naional de Informaii
n temeiul Hotrrii Consiliului Suprem de Aprare a rii (CSAT)
nr. 166 din 2005, n cadrul acestuia funcioneaz Comunitatea Naional de
Informaii (CNI), care reprezint reeaua funcional a autoritilor publice din
sistemul securitii naionale, bazat pe unitatea de scop, obiective i strategie.

34
Componena structural a CNI:
Serviciul Romn de Informaii;
Serviciul de Informaii Externe;
Direcia General de Informaii a Aprrii (Ministerul Aprrii Naionale);
Departamentul de Informaii i Protecie Intern (Ministerul Afacerilor
Interne).

Principii de organizare i funcionare a CNI:
a) legalitii cutarea, culegerea i valorificarea informaiilor se
realizeaz potrivit competenelor legale determinate, numai n legtur cu fapte,
mprejurri sau situaii cu potenial de ameninare la adresa securitii naionale
prevzute de lege;
b) obiectivitii fiecare component este obligat s furnizeze
informaii impariale, echidistante i independente de orice imixtiuni politice,
raportate la criteriile de stabilire a adevrului;
c) neutralitii i echidistanei conduita profesional a personalului
entitilor componente ale CNI se situeaz n afara oricror ingerine de natur a
favoriza ori discrimina persoane sau organizaii n exercitarea drepturilor legale
ale acestora;
d) oportunitii informrii factorii prevzui de lege s primeasc
informaii necesare fundamentrii deciziilor ce privesc securitatea naional sau
aplicarea legii. Aceast informare se realizeaz pe baz de informaii exacte,
corecte i transmise n timp util, astfel nct s permit adaptarea msurilor de
prevenire, contracarare sau nlturare a strilor de pericol sau a ameninrilor;
e) planificrii, anticiprii i previziunii resursele informaionale
necesare se planific, creeaz i gestioneaz astfel nct s se asigure evitarea
surprinderii strategice fa de orice ameninri interne sau externe;
f) cooperrii i colaborrii componentele CNI iniiaz i dezvolt
protocoale, programe i operaiuni de coordonare a eforturilor informative
naionale sau mpreun cu cele ale statelor aliate i de promovare a culturii de
securitate n parteneriat cu autoriti sau instituii publice ori organizaii de
drept privat;
g) transparenei n legtur cu activitatea CNI, orice autoritate sau
persoan realizeaz consensul asupra necesitii pstrrii secretului cu privire la
informaiile referitoare la surse, operaiuni, metode i mijloace, identitatea
personalului operativ i informaiile deinute, orice referiri legate de informaii,
de la obinere, evaluare i pn la valorificarea cu titlu de confidenialitate a
acestora de ctre guverne sau servicii strine;
h) proteciei surselor i mijloacelor componentele CNI i garanteaz
reciproc deplina protecie a surselor de informaii i secretul operaiunilor
desfurate.

35
Organizarea i coordonarea unitar a activitilor de informaii care
privesc securitatea naional se realizeaz de ctre CSAT prin Comitetul
coordonator pentru CNI, care are urmtoarea componen:
a) Consilierul prezidenial pentru securitate naional;
b) Directorul Serviciului Romn de Informaii;
c) Directorul Serviciului de Informaii Externe;
d) Ministrul Aprrii Naionale;
e) Ministrul Afacerilor Externe;
f) Ministrul Afacerilor Interne;
g) Ministrul Justiiei;
h) Consilierul prim-ministrului pentru probleme de securitate.

Atribuiile Comitetului coordonator:
a) asigur coerena aciunilor necesare pentru aplicarea unitar a
Strategiei de Securitate Naional n domeniul activitilor de informaii,
contrainformaii i securitate;
b) avizeaz i propune proiectul Planului Naional de Prioriti
Informative (PNPI), elaborat de Consiliul operativ, pe care l supune adoptrii
CSAT i aprobrii Preedintelui Romniei;
c) stabilete msurile necesare implementrii direciilor de aciune ale
CNI, n conformitate cu orientrile strategice fixate de CSAT;
d) supune aprobrii CSAT propunerile pentru cheltuielile i dotrile de
utilitate i interes comune, pentru toate componentele CNI;
e) analizeaz i soluioneaz problemele ce privesc cooperarea i
colaborarea dintre componentele CNI;
f) asigur armonizarea i complementaritatea aciunilor sau
operaiunilor de informaii n ar sau n strintate, precum i dezvoltarea
cooperrii cu serviciile statelor membre NATO i Uniunii Europene, precum i
cu ali parteneri externi;
g) aprob evalurile periodice integrate de nivel strategic;
h) supune analizei CSAT necesitile de actualizare a legislaiei i
celorlalte reglementri ale domeniului securitii naionale i activitii
serviciilor de informaii.
Cooperarea i colaborarea ntre componentele CNI se asigur de ctre
Consiliul operativ al CNI, condus de consilierul prezidenial pe probleme
de securitate naional, ce are urmtoarea componen:
a) Consilierul prim-ministrului pentru probleme de securitate;
b) Adjunctul directorului Serviciului Romn de Informaii;
c) Adjunctul directorului Serviciului de Informaii Externe;
d) Directorul general al Direciei Generale de Informaii a Aprrii;

36
e) Secretarul de stat al Departamentului de Informaii i Protecie
Intern din cadrul Ministerului Afacerilor Interne.

Atribuiile Consiliului operativ:
a) asigur ndeplinirea prevederilor din documentele de planificare
informativ, coordonare operativ i cooperare asumate prin:
strategiile, programele i planurile de aciune naionale pentru
prevenirea i combaterea terorismului, proliferrii armelor de
distrugere n mas, criminalitii organizate, corupiei i altor
ameninri transfrontaliere;
Planul Naional de Prioriti Informative (PNPI);
Protocolul general de cooperare privind activitatea de informaii
pentru securitatea naional;
Protocolul general de cooperare pentru prevenirea i combaterea
terorismului;
protocoalele sau planurile de cooperare multilaterale convenite
ntre membrii comunitii.
b) convine asupra operaiunilor i proiectelor informative, contra-
informative i de securitate, destinate susinerii unor strategii naionale, potrivit
solicitrilor Comitetului.
Planificarea i evaluarea unitare a informaiilor necesare susinerii
strategiilor i politicilor naionale de securitate se realizeaz de ctre Oficiul
pentru Informaii Integrate (OII), care planific nevoile de informaii pentru
securitate naional i elaboreaz Buletinul Informaiilor Naionale de
Securitate i alte produse analitice integrate, destinate membrilor CSAT i altor
utilizatori ai informaiilor de securitate, stabilii potrivit legii.
OII este condus de consilierul de stat din cadrul Departamentului pentru
securitate naional al Administraiei Prezideniale, ajutat de doi adjunci,
desemnai de directorii SRI i SIE, cu avizul CSAT.
n cadrul OII lucreaz personal desemnat de instituiile reprezentate n
Consiliul operativ i, n raport de nevoi, specialiti i experi din alte domenii de
activitate.

Atribuiile OII:
a) elaboreaz proiectul PNPI, n conformitate cu Strategia de Securitate
Naional adoptat de CSAT;
b) repartizeaz instituiilor componente ale CNI, n funcie de competenele
legale, sarcinile ce decurg din PNPI i urmrete realizarea acestora;
c) elaboreaz evalurile naionale consolidate asupra problematicii de
securitate naional;

37
d) elaboreaz produse analitice integrate pe baza informaiilor primite de
la componentele CNI, precum i de la alte entiti;
e) emite avertismente timpurii asupra ameninrilor directe i indirecte,
de orice tip, la adresa securitii naionale;
f) elaboreaz evalurile naionale integrate pe probleme de securitate,
destinate schimburilor de informaii;
g) propune constituirea i coordoneaz grupuri interdepartamentale
pentru elaborarea de prognoze i strategii privind interesele de securitate ale
Romniei;
h) colecteaz i gestioneaz reaciile beneficiarilor legali la produsele
analitice curente i evalurile naionale ale Oficiului;
i) analizeaz proiectele de acte normative n domeniul securitii
naionale, n vederea fundamentrii avizului CSAT;
j) asigur secretariatul tehnic pentru nevoile CNI.
Pe lng Comitetul coordonator funcioneaz Consiliul consultativ al
CNI, care se compune din preedini ai comisiilor parlamentare, reprezentani ai
ministerelor i serviciilor cu atribuii n domeniu i care nu sunt reprezentate n
CSAT, ai ageniilor guvernamentale i altor autoriti care pot sprijini realizarea
securitii naionale.

Atribuiile Consiliului consultativ al CNI:
a) formuleaz nevoile de informare ale instituiilor pe care le reprezint,
necesare aplicrii strategiilor, politicilor i programelor de securitate;
b) comunic OII aprecieri n legtur cu utilitatea informaiilor primite;
c) sprijin implementarea programelor naionale de securitate;
d) furnizeaz expertiz i consultan analitic necesare componentelor CNI;
e) faciliteaz externalizarea unor activiti auxiliare sau complementare
ale componentelor CNI.
La lucrrile Consiliului consultativ pot fi invitai reprezentani ai
mediului academic, institutelor de cercetri i studii strategice, politici publice
i ai organizaiilor neguvernamentale cu expertiz n domeniu.
Prin raportul anual de activitate al CSAT, Parlamentul este informat n
legtur cu msurile i aciunile ntreprinse pentru organizarea i coordonarea
unitar a activitilor de informaii pentru securitate.

38



2. CICLUL INFORMAIONAL

Lucian Ivan


Ciclul informaional (ntlnit n literatura de specialitate i sub
denumirea de proces informaional) cuprinde urmtoarele faze: planificare,
colectare, evaluare, colaionare, analiz i diseminare a informaiilor cu
valoare operativ obinute. n fapt, toate aceste activiti necesit planificare. n
prezent, instituiile de aplicare a legii tind spre aplicarea principiilor de
prioritizare a culegerii informaiilor n cadrul unui plan de colectare.

Fig. 1. Ciclul Informaional

Ciclul informaional reprezint o serie de activiti sau proceduri care
conduc la cea mai precis i valabil inferen ce poate fi emis pe baza
informaiilor disponibile. Informaia este colectat, evaluat i colaionat
(organizat i structurat). Analiza, ca parte a acestui proces, ncepe prin
extragerea datelor potrivite i aezarea lor ntr-o form care va uura obinerea
nelesului din ele. Acest pas, descrierea datelor, ajut la identificarea
informaiilor ce lipsesc i la focalizarea eforturilor subsecvente de culegere a
acestora. De asemenea, furnizeaz fundamentul pentru aplicarea
raionamentului inductiv n vederea dezvoltrii uneia sau mai multor ipoteze
asupra aspectelor-cheie ale activitii infracionale.

39
Ipotezele sunt reevaluate i corectate prin repetarea ciclului format din
culegerea, evaluarea i colaionarea datelor, descrierea acestora i aplicarea
raionamentului inductiv. Fiecare repetare a acestui ciclu genereaz o
concentrare mai puternic asupra unor tipuri specifice de informaii necesare
pentru a confirma sau infirma ipoteza i conduce la o inferen susinut de un
grad ridicat de ncredere. Ultimul obiectiv al acestui proces este de a elabora o
asemenea inferen concluzie, predicie, estimare, pe baza creia s poat
aciona cu ncredere.
Conceptul de ciclu informaional este unanim recunoscut a fi
fundamentul procesului analitic, deopotriv la nivel operaional i
strategic.

Vom examina, n cele ce urmeaz, n detaliu, fiecare dintre
componentele ciclului informaional:


2.1. Planificarea (formularea obiectivelor)

Planificarea reprezint ansamblul activitilor prin care se stabilesc
modalitile concrete, n timp i spaiu, de aducere la ndeplinire a deciziei
adoptate n legtur cu obinerea, gestionarea i valorificarea resurselor
informaionale utilizate pentru producerea informaiilor i produselor
informaionale.
Un loc central l ocup planificarea activitii de colectare a
informaiilor prin care sunt determinate cantitativ i calitativ necesitile
de informaii, resursele informaionale necesare i disponibile, structurile
competente, sunt repartizate solicitrile de informaii i se stabilete modul
de exploatare/valorificare a informaiilor i produselor informaionale
realizate.
Planificarea are la baz reglementri juridice clare, asigur caracterul
cuprinztor al tuturor domeniilor de realizare a securitii naionale, rspunde
provocrilor mediului de securitate intern i internaional, ct i
nevoilor/necesitilor de informaii ale factorilor decizionali abilitai i
ndeplinirii obligaiilor asumate prin colaborrile instituite cu structuri partenere
strine pe linia gestionrii ameninrilor comune.
Prioritile de informaii se stabilesc n funcie de valorile, interesele i
necesitile aprate, protejate i promovate, de caracteristicile mediului
de securitate intern i internaional, de natura factorilor de risc i ameninrilor,
de comenzile de informaii ale beneficiarilor (utilizatorilor) legali, precum i de
resursele informaionale disponibile sau cele care trebuie create.

40
Planificarea activitilor de colectare a informaiilor se materializeaz
n strategii de aciune, programe, proiecte, operaiuni, aciuni i planurile
subsumate aferente.
Analiza informaiilor este direcionat de nevoile clienilor, de
beneficiarii produselor analitice. Efortul analitic este, de aceea, deseori,
direcionat de cererile formulate de aceti clieni. Ei sunt cei care au iniiativa
crerii unui produs analitic, ns principiile parteneriatului cer ca ambele pri
implicate (analiti i beneficiari) s mpart responsabilitatea de a lucra bine
mpreun pentru a se asigura c cerinele produsului analitic sunt clar definite i
nelese de cei implicai.
Strategiile de aciune ofer o analiz temeinic fundamentat a
caracteristicilor mediului informaional specific, indic modalitile de obinere
i utilizare a resurselor, prezint cile i modalitile de aciune i ofer
factorilor de decizie legal abilitai variante de aciune cu avantajele i
dezavantajele fiecruia.
Programul/proiectul este documentul care prevede succesiunea unor
activiti, eventual unele detalii privind responsabilitile i locul de desfurare
a acestora. Acesta realizeaz ncadrarea activitii curente a structurilor
informative specializate n tendinele de perspectiv ale dezvoltrii i evoluiei
activitii n ansamblu, pe perioade determinate de timp.
Operaiunea/aciunea este cadrul organizatoric prin care se realizeaz
coordonarea operativ, n funcie de un scop determinat i obiectivele
subsumate acestuia.
Planul este documentul care conine, precizeaz i detaliaz modalitile
de realizare a unui obiectiv general sau a unor sarcini derivate, ce urmeaz s
fie ndeplinite i cuprinde etapele de realizare, activitile i termenele de
execuie, responsabilitile, conducerea i modul de raportare, mijloacele avute
la dispoziie, restriciile ce trebuie respectate, metodele, tehnicile i procedeele
folosite, observaiile sesizate.
Cererile (comenzile) de informaii sunt solicitri ale utilizatorilor/
beneficiarilor legali, necesare fundamentrii actului decizional n domeniul dat
n competen, potrivit domeniului lor de activitate, precum i ale structurilor
similare partenere, pentru gestionarea ameninrilor comune.
Baza legal a cererilor (comenzilor) de informaii pentru securitate o
constituie actele normative care reglementeaz activitatea de informaii, pentru
factorii de decizie legal abilitai, i protocoalele de colaborare ncheiate ntre
componentele sistemului securitii naionale sau cu structuri strine partenere.
Primele ntrebri care se ridic sunt:
Cine formuleaz cerinele (obiectivele) analizei?
Cum le adreseaz?

41
De ce le formuleaz?
Ce tipuri de cerine sunt formulate?
Rspunsurile la aceste ntrebri pot diferi de la o instituie la alta, ceea
ce este esenial este ca ntre analiti i beneficiarii lor s existe relaii bune n
aa fel nct formularea cerinelor unei analize s fie ct mai clar. Analistul
trebuie s fie obiectiv, s nu se lase influenat de idei preconcepute, dar n
acelai timp s accepte cu uurin cerinele formulate.
Exist dou moduri de formulare a cerinelor unei analize:
Solicitantul i exprim cerinele pentru elaborarea unui produs
analitic focalizndu-se pe un subiect sau o gam de subiecte de explorat;
Solicitantul formuleaz ateptri generale de la analist, referitoare la
o zon de risc, ameninare sau oportunitate.
Dup ce a fost clar definit obiectivul analizei, unitatea de analiz i
ncepe propriile planificri pentru parcurgerea fazelor procesului analitic.


Fig. 2. Triunghiul:
Timp-Resurse-Calitate
Triunghiul magic cele trei componente (timpul aflat la dispoziia
elaborrii analizei, resursele
1
implicate i calitatea produsului rezultat) se

1
Se refer att la resurse umane, ct i materiale.

42
influeneaz reciproc. Dac termenul livrrii produsului analitic este foarte
strns, iar resursele nu pot fi suplimentate, calitatea acestuia va avea, cu
siguran, de suferit. Calitatea poate s se menin la standarde ridicate
numai dac sunt implicate resurse suplimentare. Raionamentul este valabil
i pentru celelalte componente ale triunghiului. Att solicitantul, ct i
analistul trebuie s fie contieni de interdependena factorilor timp resurse
calitate pentru a formula cerine (beneficiarul) i a-i asuma angajamente
(analistul) realiste.


2.2. Colectarea

Activitatea concentrat de strngere de informaii din toate sursele posibile,
inclusiv de la persoane implicate sau neimplicate n activitatea de justiie.
Activitatea denumit generic colectare, mbrac n cadrul sistemului de securitate
naional forma culegerii de informaii. Aceast activitate se desfoar de ctre
serviciile de informaii, structurile departamentale ale sistemului securitii
naionale i de poliia judiciar, potrivit competenelor legale.
Cutarea informaiilor este operaiunea de stabilire i orientare asupra
zonelor de interes informativ i a surselor din care trebuie, ori pot fi culese,
obinute, colectate sau produse informaii cu caracter operativ. Acestea se
realizeaz pe baza documentelor de planificare informativ care cuprind
obiectivele activitii de cutare a informaiilor, vectorii posibili ai
ameninrilor, locurile i mediile de culegere a informaiilor i, dup caz,
modalitile de obinere i valorificare a acestora.
Culegerea informaiilor este procesul subsecvent planificrii activitii
de cutare a informaiilor i const n utilizarea de surse, mijloace, procedee i
metode specifice muncii informative, prin care se monitorizeaz sau observ
zonele de interes pentru informaii, se acceseaz i rein, n modaliti specifice,
date de prim sesizare sau informaii i produse necesare ndeplinirii atribuiilor
specifice structurii organizaionale legal constituite.
Rezultatul cutrii i culegerii, prin msuri active, bazate pe o
metodologie ofensiv, l reprezint obinerea datelor prin a cror procesare se
produc informaiile pentru securitatea naional.
Colectarea informaiilor reprezint activitatea de prelevare a datelor i
informaiilor utile ndeplinirii obiectivelor strategice i operaionale ale structurii,
inclusiv din surse deschise (mass-media, publicaii, studii, sondaje etc.).
Activitile de cutare, culegere i colectare a informaiilor trebuie s
asigure cunoaterea direciilor posibile de apariie i manifestare a ameninrilor, s

43
identifice disfunciile, vulnerabilitile i factorii de risc ce se constituie ca
ameninri la adresa ordinii i siguranei publice i securitii naionale, formele i
stadiile acestora, obiectivele, valorile i intele vizate, tipul de aciuni i modalitile
de nfptuire, precum i impactul asupra securitii naionale.
Obinerea informaiilor, spre deosebire de culegere sau cutare, implic
utilizarea unor tehnici i proceduri proactive de accesare a unor date greu
accesibile, cel mai adesea sub autoritatea unui mandat emis de judector.
Exemple de surse de informaii (vezi capitolul 5):
Informatorii: persoane cu acces direct la informaii legate de
activiti sau sisteme ilicite, care furnizeaz voluntar aceste informaii organelor
de aplicare a legii;
Investigatorul sub acoperire: poliiti plasai deliberat i planificat
n interiorul unei antreprize criminale, n scopul obinerii unor informaii
privind acel sistem (de exemplu, activiti de crim organizat);
Investigaii anterioare: inferene dezvoltate din colectarea i analiza
anterioar a informaiilor privind persoane, organizaii sau activiti infracionale;
Instrumente legale: folosirea unor asemenea instrumente, cum ar fi
mandate de percheziie sau citaii pentru a obine informaii de la surse protejate
sau necooperante;
Sisteme de stocare i reaccesare a informaiilor: aplicaii
informatice/arhive pentru stocarea unor date care deja au fost colectate i
depozitate n formatele speciale cerute;
Probe fizice: informaii despre condiiile fizice din cmpul
infracional, despre victim, suspect sau mediul su;
Activiti de filaj: observarea discret a persoanei i nregistrarea
activitilor;
Supraveghere informativ: forma calificat a activitii
informative, utilizat pentru documentarea activitii persoanelor suspecte de
pregtirea sau svrirea unor infraciuni grave, a grupurilor infracionale
organizate/nestructurate, identificarea, cutarea, localizarea i prinderea
persoanelor urmrite n temeiul legii;
Schimbul de informaii: informaii obinute din schimbul cu alte
agenii de aplicare a legii;
Surse deschise: informaii disponibile publicului larg (informaii din
mass-media, informai culese de alte instituii publice sau ONG-uri etc.);
Debriefing: sesiune normal de ntrebri i rspunsuri ntre membrii
aceleiai uniti sau instituii;
Interviuri: informaii obinute n urma unui dialog planificat
participanii, de obicei, nu prezint ostilitate unul fa de cellalt;

44
Interogatorii: asemntoare interviurilor, cu excepia c poate exista
o ostilitate ntre participani.
Bazele de date.


2.3. Evaluarea

Din moment ce informaia a fost colectat, aceasta trebuie evaluat. O
evaluare adecvat necesit identificarea credibilitii sursei de informaii i a
valabilitii adevrului coninut de informaie (vezi capitolul 6). Evaluarea este
esenial pentru procesul de analiz a informaiilor i pentru dezvoltarea
deduciilor. ncrederea cu care poate fi emis o deducie depinde de calitatea i
veridicitatea datelor care au condus ctre ea.
Figura de mai jos ilustreaz abordarea evalurii datelor:


















Fig. 3. Modelul de evaluare a informaiilor

2.4. Colaionarea

Reprezint procesul de stocare a informaiei colectate, ntr-un format
structurat i oferirea posibilitii reaccesrii ei ulterioare. Scopul acestei etape a
ciclului informaional este de a permite accesul rapid i exact la acele informaii
necesare pentru analiz.
CONFIRMAT
Caracteristicile
sursei?
Credibilitatea
sursei
Validitatea
informaiei
Legturile
informaie surs?
Sprijinit de alte
surse?

45
Altfel spus, evaluarea reprezint studierea credibilitii sursei i a
corectitudinii informaiei, iar colaionarea, organizarea informaiilor colectate n
forma structurat care permite regsirea cu uurin a aspectelor de interes i
extragerea acelor buci de informaie necesare n analiz.


2.5. Analiza

Analiza semnific tratarea informaiilor prin folosirea metodelor logice,
analogice, sistemice de analiz i ale comunicrii, n scopul stabilirii adevrului,
incertului sau falsului ori identificrii i caracterizrii disfunciilor,
vulnerabilitilor i factorilor de risc ce pot constitui ameninri.
Analiza este complementar cu sinteza, ambele fiind metode de
cercetare i studiere a faptelor i fenomenelor exprimate de informaii, care
constau, pe de o parte, n descompunerea acestora n elemente componente, n
scopul evidenierii caracteristicilor fenomenelor sau problemelor cercetate
informativ i stabilirii relaiei dintre ntreg i prile componente, iar pe de alt
parte, n reunirea orientat a acelorai elemente, n funcie de legturile
descoperite i cercetate prin analiz.
Ca parte a ciclului informaional, procesul analitic este deosebit de
important, ntruct privete extragerea nelesului informaiilor valabile i
evideniaz trsturile eseniale.
Analiza evideniaz golurile de informaii, punctele tari, slbiciunile i
conexiunile, precum i ceea ce trebuie fcut n continuare.








Procesul analitic reprezint dezvoltarea informaiilor pentru
direcionarea eforturilor forelor nsrcinate cu aplicarea legii, att pentru
operaiuni pe termen scurt, ct i pentru analize strategice pe termen lung.
Scopul analizei i a credibilitii acesteia, n general, sunt dependente de nivelul
de acuratee a informaiilor, combinate cu ndemnarea analistului. Analiza este
un proces ciclic ce poate fi desfurat pentru toate obiectivele instituiilor.
Pentru ca analiza s fie eficient, informaiile folosite trebuie s fie valide i n
concordan cu restriciile legislative.
Analiz:
descompunerea informaiei n prile ei componente;
extragerea i structurarea sensului sau semnificaiei prilor componente ale informaiei;
reasamblarea explicaiei acestor sensuri ntr-un mod ce poate fi neles i pus n practic.

46
SCHEMA PROCESULUI ANALITIC




































Scopul descrierii datelor este de a asambla i integra informaiile
relevante disponibile, astfel nct sensul lor s devin clar pentru analist.
Bucile de informaie sunt, aadar, organizate n formate care uureaz
Colectarea, evaluarea i
colaionarea tuturor
informaiilor disponibile
Descrierea informaiilor:
schie, diagrame
Elaborarea primelor
ipoteze
Prelucrarea
diagramelor
Reevaluarea i
corectarea ipotezelor
Evaluarea noilor date
compararea cu cele vechi
Procurarea informaiilor
suplimentare
Elaborarea planului de
cutare a informaiilor
Dezvoltarea ipotezelor i
concluziilor finale
Redactarea
raportului final
Mai exist
goluri de
informaii?
DA
NU
Fig. 4. Procesul analitic
Diseminarea

47
nelegerea i care ajut la concentrarea analistului sau a echipei operative
asupra informaiilor adiionale ce pot fi solicitate ulterior. n etapa de integrare a
datelor sunt combinate diferite tipuri de informaii provenite din surse variate
pentru a stabili zonele-problem i a emite recomandri pentru aciunile viitoare
ale forelor legii. Totodat, sunt evideniate golurile n informaii i punctele
slabe ale anchetei, asigurnd astfel c analistul va continua colectarea de
informaii, chiar i n stadii incipiente ale analizei. Acest stadiu al procesului la
nceputul anchetei permite totodat analistului s nceap s dezvolte ipoteze pe
baza unor cunotine limitate.




Pasul urmtor n procesul analitic este interpretarea datelor mergnd
dincolo de fapte, ntrebnd i ce dac? Pentru ca aceast faz s fie util, este
necesar ca cel precedent s fie ct mai corect i complet, pentru a minimiza
riscurile pe care analistul i le asum bazndu-i judecata pe informaiile
disponibile.




Prin descrierea datelor, n general, sub forma diagramelor, dar i a
tabelelor sau hrilor, analistul i va crea un punct de plecare de la care poate s
nceap interpretarea. Hrile i alte produse sunt utile ca materiale ajuttoare
sau ca ilustrare a ideilor, totui sublinierea datelor i a sensului lor este ceea ce
nseamn analiz.









DEZVOLTAREA
INFERENELOR
INTERPRETAREA
INTEGRAREA
DATELOR
Integrarea datelor: combinarea datelor n pregtirea i elaborarea ipotezelor.
Interpretarea datelor: atribuirea unui neles datelor, mergnd dincolo de
informaiile disponibile.
ANALIZ
IPOTEZE
CONCLUZII
PREDICII
ESTIMRI
DISEMINAREA
Fig. 5. Procesul analitic


48
Exemple de metode de integrare i descriere a datelor sunt prezentate n
cele ce urmeaz:
Analiza legturilor (vezi capitolul 10.1.) evideniaz relaiile dintre
entiti (persoane, organizaii etc.).










Fig. 6. Hart a legturilor

Harta fluxurilor (vezi capitolul 10.2.) este utilizat pentru a
demonstra fluxuri de bunuri (bani, droguri, bunuri furate) ntre o serie de
entiti: persoane, locuri, organizaii.















Fig. 7. Harta fluxurilor

Interpretarea datelor se realizeaz utiliznd raionamentul logic
(vezi capitolul 8.5).
Premisele
2
care se bazeaz pe informaii cu evaluare sczut sunt
poteniale puncte slabe, spre deosebire de cele bazate pe informaii care au

2
Premis: este un enun al unei situaii certe dezvoltat din informaiile existente la un moment dat.
George
Ion
Costel
Sandu
Florin
Marius Anca
SC Global Industries SRL
Daniel
George
Costel
Florin
Pizzeria
Dana
Sandu
Daniel
consumatori
Cazino
Gold
Diana Import
Export SRL
Niels
Costas
Ltd
Legend:
bani
droguri

49
acuratee ridicat. Acest lucru nu nseamn c nu putem construi premise
din aceste date, dar concluzia final nu poate fi mai mult dect o ipotez.
Este rolul analistului s expun att punctele tari, ct i punctele slabe n
concluzia final, obiectiv el nu trebuie s induc factorii de conducere
ctre o viziune protejat, ce arat numai ceea ce doresc acetia s vad.
De aceea analitii trebuie s revizuiasc n mod critic premisele, deoarece
acest lucru ajut la identificarea golurilor de informaii i focalizarea pe
colectarea de date.
Dup parcurgerea procesului analitic, n mod repetat, analistul poate
ncepe susinerea sau combaterea inferenelor deja dezvoltate. Aceasta nu
nseamn c ideea iniial este greit, cel mai important aspect este de a
identifica aspectele solide pentru a putea fundamenta decizia beneficiarului.
Pe msur ce ancheta evolueaz, gradul de acuratee al ideilor crete, iar
analistul poate formula inferene cu grad de certitudine mai mare.
Astfel, o ipotez poate furniza o teorie care poate direciona colectarea
unor date adiionale. Orice raionament logic trebuie s rspund la ntrebrile
din Grila lui Laswell:
cine? (actorii) organizaii, structuri instituionale, grupuri de
interese, persoane;
ce?(coninut) referina de esen, iar nu la fenomen, activitatea,
produsul, sau chiar algoritmul;
unde? (spaial) localizarea entitii sau a aciunii, precizri legate
de iniiere i de destinaie;
cnd? (temporal) data i momentul desfurrii fenomenului,
reperele semnificative n evoluia acestuia;
cum? (acional) circumscrierea cantitativ-calitativ a
demersurilor i maniera de desfurare a acestora;
de ce? (determinist-motivaional) surprinderea cauzalitii reale
a evenimentului.
Ipotezele pot fi testate de ctre echipele operative, iar feedbackul este
esenial. Ipotezele pot conine speculaii i de aceea necesit confirmare, pot
suporta modificri sau pot fi respinse de cele ce vor fi scoase la lumin n urma
investigaiilor. Pentru a testa ipotezele este esenial colectarea structurat a
datelor i dezvoltarea unui plan de colectare a acestora.
n vederea confirmrii sau respingerii ipotezei sau a alegerii uneia
dintre mai multe ipoteze este nevoie s se continue activitatea de culegere
a informaiilor. Analistul nu trebuie s dovedeasc nimic, el doar emite
ipoteze i creeaz modele de gndire pe care le transmite investigatorilor
pentru a fi testate. Maniera de exprimare a analistului trebuie s fie
accesibil tuturor.

50
2.6. Diseminarea

Diseminarea constituie activitatea specializat de transmitere a
informaiilor ctre beneficiari/utilizatori legali i relaia permanent, continu,
ntre emitent/productor i beneficiar/utilizator.
Viabilitatea comunicrii informaiilor depinde, ntr-o msur
covritoare, de existena unui sistem de comunicare eficient, bazat pe canale de
comunicaie, mijloace, tehnici i proceduri specifice, ntre componentele
structurale i operaionale ale acestuia, precum i ntre structurile similare din
cadrul Sistemului Naional de Ordine Public i Siguran Naional. Totalitatea
canalelor de comunicaie (transmitere) utilizate formeaz sistemul de
transmitere a deciziilor (codificate/decodificate) i asigur conectarea dinamic
a serviciilor de informaii i structurilor departamentale la Comunitatea
Naional de Informaii.
Chiar i cea mai sofisticat analiz nu are nicio valoare pn cnd
coninutul sau semnificaia informaiei cu valoare nu este prezentat efectiv
beneficiarilor (eful instituiei i personalul din conducere, investigatori,
procurori etc.).
Eficiena comunicrii informaiilor impune componentelor sistemului
securitii naionale:
s utilizeze modaliti adecvate de procesare a informaiilor, de
transmitere i receptare a comunicrilor i un limbaj simplu, direct, fr detalii
inutile, care s rspund scopului, oportunitii, momentului favorabil, s
asigure claritate i concizie;
s-i perfecioneze activitatea managerial i s participe activ,
constant, continuu i oportun la procesarea i schimbul util de informaii.
Comunicarea informaiilor se realizeaz prin documente de informare
(note, sinteze informative, buletine de informare, estimri informative
naionale, rapoarte de stare a securitii naionale, alte tipuri de documente
specifice), care trebuie s se caracterizeze prin rigoare, acuratee, concizie i
claritate, respectarea strict a principiilor referitoare la caracterul preventiv i
cuprinztor, legalitate, echidistan politic, obiectivitate i imparialitate.
Procesul de diseminare poate fi realizat n form scris sau oral (vezi
capitolul 12). ntr-o situaie aflat n desfurare rapid, ntr-o situaie tactic,
prezentarea oral poate fi cea mai bun soluie, furniznd oportunitatea
interaciunii dintre analist i beneficiar.
Structura i metoda de livrare a oricrui produs analitic scris sau
prezentat oral ar trebui s fie astfel concepute nct s creeze maximum de
impact asupra beneficiarilor. Aceasta necesit imaginaie i originalitate din
partea analistului, abiliti ce vor fi dezvoltate prin practic i experien.

51



3. METODE, TEHNICI, PROCEDEE I INSTRUMENTE
N ANALIZA INFORMAIILOR

Sorina-Maria Cofan
Aurel-Mihail Bloi


Ultimii ani se evideniaz n Romnia prin preocupri, att n domeniul
aplicrii legii, al securitii naionale, ct i n sfera privatului, pentru teoretizarea
activitilor de analiz a informaiilor. Se manifest eforturi susinute ale
specialitilor din domeniu pentru ridicarea analizei informaiilor de la statutul de
meserie
1
la cel de ocupaie profesional, cu un instrumentar propriu de metode,
tehnici i procedee, definit. Nu-i putem trece sub tcere nici pe acei partizani ai
ideii de analiz ca art, care susin c analistul mai degrab se nate dect poate fi
format prin programe de pregtire dedicate, iar mentoratul n apropierea unui
analist cu experien este esenial pentru viitorul specialist n domeniu.
ntruct considerm analiza informaiilor mai degrab un demers de
cunoatere tiinific, dect unul artistic i susinnd n acelai timp ideea c
analistul de informaii trebuie s dein unele aptitudini i atitudini native care
s l recomande pentru acest gen de activitate profesional, vom ncerca n cele
ce urmeaz s schim, apelnd la tiina metodologiei, tabloul instrumentarului
conceptual al analistului de informaii.
Septimiu Chelcea definete i difereniaz, n acelai timp, n volumul
Cercetarea sociologic. Metode i tehnici
2
, termenii metod, tehnic i
procedeu, foarte adesea ambigui pentru muli dintre noi.
Prin metod (din grecescul methodos, drum, cale, mod de expunere) se
nelege modul de cercetare, de cunoatere i de transformare a realitii
obiective
3
. Astfel, metodele pot fi: de colectare a informaiilor, de prelucrare a
informaiilor, de interpretare a datelor etc.
Cuvntul tehnic (din grecescul tehne, meteug, pricepere, art)
desemneaz ansamblul de prescripii metodologice pentru o aciune eficient,

1
Printr-un efort colectiv al instituiilor statului, precum i din zona educaional i privat,
ncepnd cu anul 2012 Analistul de informaii este ocupaie recunoscut pe piaa muncii
romneti, avnd atribuit codul COR 242224, iar n aprilie 2013 a fost aprobat, de Autoritatea
Naional pentru Calificri, standardul ocupaional al acestei ocupaii.
2
S. Chelcea, I. Mrginean, I. Cauc, Cercetarea sociologic. Metode i tehnici, Editura Destin, 1998.
3
Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, Editura Academiei
Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975, pag. 544.

52
att n sfera produciei materiale, ct i n sfera produciei spirituale (tehnici
de cunoatere, de calcul, de creaie), precum i n cadrul altor aciuni umane
(tehnici de lupt, sportive etc.).Tehnicile sunt subsumate metodelor i se refer
la demersul operaional al abordrii fenomenelor de studiu.

Exemplu:
Metode de cercetare a fenomenelor naturii: observare direct (M1),
experimentul tiinific (M2)
Tehnici de observare direct: observare prin intermediul simurilor
(T1), observare prin intermediul aparatelor de msur (T2)
Procedee de observare prin intermediul aparatelor de msur:
aplicarea de senzori (P1), monitorizarea audiovideo (P2), detectarea
cmpurilor magnetice (P3), detectarea intensitii luminoase (P4)
Instrumente de investigare n monitorizarea audiovideo: camer de luat
vederi (I1), microfon (I2), PC (I3), software adecvat (I4) etc.
Putem spune astfel, c procedeul constituie maniera de aciune, de utilizare
a instrumentelor, care nu sunt altceva dect uneltele materiale (creion, hrtie,
microfon, aparat de fotografiat, aparat de filmat, PC, produse software), pe care le
folosete cercettorul. Gradul cel mai mare de generalitate revine metodei, iar pe
msur ce ne deprtm spre instrumente crete gradul de concretee.
Pentru o metod vor exista mai multe tehnici, iar fiecare tehnic
utilizeaz mai multe procedee care, la rndul lor, folosesc mai multe
instrumente.


Nivelul teoretic al cercetrii
Metode M1 M2 ...... Mn Metode
Tehnici T1 T2 ........................ Tn Tehnici
Procedee P1 P2 P3.................................... Pn Procedee
Instrumente de I1 I2 I3 I4................................... In Instrumente de
investigare investigare
Nivelul empiric al cercetrii

Fig. 1. Relaia dintre metode, tehnici, procedee i instrumente de investigare,
dup S. Chelcea, I. Mrginean, I. Cauc
4


4
S. Chelcea, I. Mrginean, I. Cauc, Cercetarea sociologic. Metode i tehnici, op. cit., pag. 34.

53
Obiectul de studiu, contextul i scopul cercetrii, alturi, nu de puine
ori, de inspiraia cercettorului, sunt determinante n alegerea metodei, a
tehnicilor, procedeelor i instrumentelor de investigare cele mai utile.
ntorcndu-ne la domeniul analizei informaiilor, conceptele ilustrate
mai sus se transpun astfel:
Metode Analiza strategic Analiza tactic Analiza operaional
Tehnici Analiza modelelor de
criminalitate
Analiza cerere/ofert
(de pia)
Analiza de risc
Analiza rezultatelor
Analiza fenomenului
Analiza tabloului
situaional
Analiza statistic
Analiza SWOT
Analiza PESTEL
Tehnica scenariilor
.a.
Analiza de hot spot
Analiza geospaial
Analiza modelelor
de criminalitate
Analiza profilului
suspectului
Analiza de risc
Analiza SWOT
Analiza PESTEL
Tehnica scenariilor
Analiza de rezultat
.a.
Analiza de caz
Analiza comparativ de
caz
Analiza legturilor
Analiza fluxurilor
Analiza evenimentelor
Analiza activitilor
Analiza financiar
Analiza telefoanelor
Analiza antreprizei
criminale
Analiza de risc
Analiza SWOT
Analiza profilului
suspectului
Analiza geospaial
Tehnica scenariilor
.a.
Procedee Reprezentarea grafic (histograme, hri relaionale, hri de flux, hri
ale activitilor, ale evenimentelor, hri ale frecvenei apelurilor
telefonice, hri geospaiale)
Vizualizarea spaial
Vizualizarea tridimensional
.a.
Instrumente Matematica
Statistica
Excel
Access
GeoMedia Professional
GPS
Hart
ANB
iBase
Palantir
Hrtie
Creion
PC etc.

54
Analiza informaiilor este domeniul tiinific interdisciplinar ce vizeaz
mbuntirea cunoaterii i nelegerii realitii (sociale sau/i naturale) n
vederea fundamentrii deciziilor prin exploatarea sistematic a datelor,
informaiilor i cunotinelor.
nc din aceast definiie propus se pot observa primele caracteristici
specifice domeniului tiinific al analizei informaiilor:
este o tiin cu caracter interdisciplinar, respectiv este o tiin care
valorific cunoaterea din diferite discipline pentru acelai obiect al
realitii. Analiza informaiilor faciliteaz transferurile orizontale ale
cunotinelor de la o disciplin la alta la nivel metodologic i
conceptual. Metaforic, interdisciplinaritatea const n a vedea acelai
lucru din perspective (unghiuri) diferite;
urmrete mbuntirea cunoaterii i nelegerii realitii sociale
i/sau naturale, respectiv scopul ei este similar oricrei tiine. tiina
este urmrirea i aplicarea de cunoatere i nelegere a lumii naturale
i sociale, dup o metodologie sistematic bazat pe dovezi;
5

este strict legat de fundamentarea deciziilor, respectiv scopul de a
mbunti cunoaterea i nelegerea este exclusiv pentru a
fundamenta deciziile, respectiv a iniia acionabilitate n urma
produselor pe care le genereaz. De cele mai multe ori identificm
expresia informaii acionabile folosit n domeniu, fiind expresia
scopului tiinific al demersului analistului de informaii;
obiectul de studiu al analizei informaiilor const n exploatarea
sistematic a datelor, informaiilor i cunotinelor despre realitate.
Exploatarea sistematic este expresia-cheie care sintetizeaz ntregul
efort metodologic pe care analiza informaiilor i propune s i-l
construiasc.
Plecnd de la aceste caracteristici-cheie ale domeniului de studiu al
analizei informaiilor, se poate creiona prima structurare a instrumentarului
metodologic la nivel de metode, respectiv organizarea pe cele trei paliere de
decizii: strategic, tactic i operaional.
Analiza informaiilor este un domeniu de activitate pentru fundamentarea
deciziilor pe toate palierele, de la decizii punctuale care orienteaz investigaia
ntr-un caz complex, aflat n investigare, pn la cele mai sensibile decizii luate de
cei mai nali decideni ai statului i chiar a unei coaliii (uniuni) de state. Problema
ce trebuie rezolvat folosind analiza informaiilor, contextul n care se situeaz,

5
Science is the pursuit and application of knowledge and understanding of the natural and
social world following a systematic methodology based on evidence. What is Science?,
pagina oficial a The Science Council din Marea Britanie, http://www.sciencecouncil.org/
definition vizitat 14.03.2014.

55
scopul analizei i capacitatea de reacie/influen a beneficiarului produsului
analitic, vor determina n mod direct opiunea analistului de a utiliza una sau alta
dintre metodele enumerate mai sus, astfel:
a) Analiza strategic este o metod analitic direcionat spre
fundamentarea deciziilor i realizarea obiectivelor pe termen
mediu i lung, prin exploatarea cu predilecie a cunotinelor.
Problemele care afecteaz arii mari geografice, sau arii de activitate extinse,
problemele de nivel global sau aspecte care necesit dezvoltare naional sau
schimbare, sau poate elaborarea unor politici de aprare instituional, acoperirea
unor riscuri poteniale etc., vor fi abordate de analist cu ajutorul instrumentarului
metodologic al analizei strategice. Analistul se va situa de data aceasta n lumea
abstract a fenomenelor, n care funcioneaz legea numerelor mari
6
. Nume de
fptuitori, de victime sau intervale orare de comitere a unor fapte nu constituie
subiect de interes pe acest nivel de cercetare. Analistul va studia ameninri,
vulnerabiliti, riscuri, tendine de evoluie a unor fenomene care pot influena
subiectul aflat n studiu, evoluia pieei, aspecte demografice, de politici fiscale,
dezvoltarea sau regresul economic al rii, stabilitatea legislativ i relaiile cu alte
state. El va scana deopotriv mediul intern, cu vulnerabilitile i capacitile
instituionale i contextul extern, cu oportunitile i ameninrile poteniale.
Analistul va lucra cu volume mari de date, va utiliza statistici, va descrie fenomene,
va formula explicaii i predicii, toate pentru a fundamenta deciziile celui mai nalt
palier de conducere al instituiei/statului. Metaforic vorbind, privirea analistului
asupra obiectului cercetrii va fi a oimului din vzduh, care distinge mai degrab
pete de culoare dect detaliile relaionale dintre indivizi i problemele lor
punctuale. El ns va sesiza modul n care se influeneaz reciproc toate
componentele vieii social-politice, economice, culturale i va dobndi, cu timpul,
abiliti de previzionare a evenimentelor viitoare.
Decizii strategice ne fundamentm i noi, n vieile noastre personale, iar
grija cu care ne alegem sursele de informaii, cu care ne colectm datele pentru
a decide n cunotin de cauz este foarte mare, erorile pe acest palier
decizional avnd cel mai adesea efecte catastrofale (familii destrmate/ruinate
etc.). Extrapolnd la nivelul unei naiuni sau a unei instituii cum este
Ministerul Afacerilor Interne, putem s ne facem o idee asupra importanei
muncii analistului strategic i a efectelor pe care le poate genera un produs
analitic bine lucrat, versus unul insuficient documentat.
Analiza strategic reprezint, n esen, o abordare multisectorial i
multisurs a fenomenelor cu impact major, cu o consisten pe dimensiunile:

6
Sunt luate n analiz suficient de multe nregistrri, astfel nct abaterile ntmpltoare ntr-un
sens sau altul se compenseaz reciproc.

56
descriptiv, explicativ i predictiv-anticipativ. Rezultatul acesteia se reflect n
evaluri, prognoze i estimri menite s fundamenteze adoptarea unor decizii pe
cel mai nalt palier de conducere sau s constituie suport pentru gestionarea
unor situaii/evenimente cu impact major.
Dei persist nc tendina eronat de a asimila aceast metod de analiz
cu analiza pe termen lung, ca urmare a percepiei potrivit creia mutaiile strategice
sunt, invariabil, rezultatul unui proces de durat, evoluiile recente din mediile
supuse analizei arat c schimbri majore (aa-numitele surprize strategice) pot
interveni adesea intempestiv, consumndu-se n intervale scurte de timp, cu
impact similar celor cu o dezvoltare istoric, de lung durat.
Termenul intelligence strategic a fost definit pentru prima oar de Sherman
Kent n lucrarea Strategic Intelligence for American Foreign Policy (1949), fiind
definit drept cunoaterea pe care decidenii politici i militari trebuie s o posede
pentru a asigura bunstarea naional. n literatura de specialitate, majoritatea
definiiilor accentueaz rolul intelligence-ului strategic n fundamentarea
strategiilor la nivel naional ori sectorial, respectiv identificarea modalitilor de
contracarare a ameninrilor, riscurilor i vulnerabilitilor.
Brent Scowcroft, fost consilier pe probleme de securitate al
preedintelui SUA, susinea c, pentru a fi util, o analiz strategic trebuie s
ofere beneficiarului o imagine general asupra factorilor care determin
evoluia n problema vizat, a tendinelor de evoluie i posibilitilor/
variantelor pe care le poate lua n considerare n procesul de adoptare a
deciziilor.
Totodat, o definiie dat de BNET Business Dictionary arat c analiza
strategic constituie nelegerea teoretic a mediului n care opereaz o
organizaie, precum i a modului n care aceasta interacioneaz cu mediul n
scopul mbuntirii eficienei i eficacitii organizaionale prin creterea
capacitii organizaiei de a-i aloca sau realoca resursele n mod inteligent.
Principalul rol atribuit, n prezent, acestei metode de analiz este acela
de avertizare strategic i de fundamentare a deciziilor la nivel statal, ceea ce
implic maximizarea acurateei prediciei i reducerea efectului de surpriz
(starea de incertitudine cu privire la posibilele direcii de aciune). Analiza
strategic faciliteaz, totodat, implementarea unor msuri preventive/defensive
(post factum) legate de evoluia factorilor majori de risc i a ameninrilor.
Operaionalizarea obiectivelor menionate necesit:
o abordare pluridisciplinar. Fiecare organizaie, societate, instituie,
grup uman coagulat are propria sa istorie, cultur, diversitate a dinamicilor care
se impune a fi evaluate. Un rol important n acest context l are recursul la
istorie, perspectiv care ofer o cunoatere a tiparelor acionale recurente, de
natur s sporeasc acurateea prediciilor;

57
o tratare activ i deschis (fr presetri sau condiionri de orice
tip). O exigen de natur metodologic-managerial necesar n analiza
strategic este reprezentat de stimularea creativitii analitilor n alegerea
subiectelor i/sau a modului de abordare, ceea ce amplific ansele de sesizare a
unor tendine de evoluie n plan intern sau extern n perspectiva unor predicii
temporale extinse.
Riscurile care pot face obiectul unei analize strategice sunt, n general,
interrelaionate, nefiind subsumate unui singur domeniu. O asemenea abordare
presupune evaluarea unor factori cauzali (din zone variate de activitate) i
evoluii/finaliti cu un grad ridicat de diversitate.

b) Analiza tactic este o metod analitic direcionat spre
fundamentarea deciziilor i realizarea obiectivelor pe termen scurt
i mediu, prin exploatarea cu predilecie a informaiilor i
cunotinelor.
Problemele zonale, caracteristice unei arii restrnse din teritoriu (de
exemplu, incidena unui tip de criminalitate) vor fi studiate pe perioade limitate de
timp (o sptmn, o lun, trei luni .a.) folosind instrumentarul metodologic al
analizei tactice. Vor fi urmrite tiparele de criminalitate, moduri de operare,
profile ale victimelor i ale infractorilor, cauzele care genereaz aa-numitele hot
spot, intervalele orare n care incidena acelui tip de criminalitate crete sau scade i
vor fi luate n calcul caracteristicile geografice i componentele de peisaj (urban
sau rural) care ar putea constitui elemente favorizante (izolarea unor imobile,
plasarea unei staii de autobuz ntr-o zon lipsit de iluminat stradal, existena unei
zone de teren viran n apropierea unei coli, prezena unui pod peste un ru,
configuraia deluroas/plan a terenului etc.). Foarte adesea analistul va utiliza hri
ale zonelor supuse analizei i nu de puine ori va dori s se deplaseze n teren
pentru a-i face o imagine ct mai concludent asupra punctelor identificate ca
vulnerabile la svrirea acelui tip de criminalitate. Analistul va lucra mpreun cu
efii patrulelor i efii care gestioneaz acel tip de problem. n analiza tactic
instrumentele de tip GIS aduc un tip de cunoatere valoros constituind o nou er,
raportndu-ne la nceputuri, cnd erau realizate manual hri ale distribuiei
criminalitii, prin fixarea pe hri de perete a unor stegulee colorate diferit, n
funcie de tipul de criminalitate. Putem spune c pentru adresarea acestui tip
de probleme analistul se poziioneaz astfel nct s poat surprinde
imaginea de ansamblu a zonei, n care au fost evideniate prin mijloace vizuale
aspectele de interes, iar detaliul se situeaz la nivel de col de strad.
Analiza tactic este o metod de analiz a informaiilor ce mbin
rezultatele interveniei analistului asupra informaiilor i deciziilor managementului
organizaiei care direcioneaz forele n teren, n scopul creterii eficienei de

58
aciune i mbuntirii rezultatelor obinute. Ea se adreseaz unitilor de la nivel
regional i local i rspunde la ntrebarea: ce facem ntr-un interval de timp scurt
pentru a ne atinge obiectivele stabilite la un moment dat?
Managerii dispun, prin produsele analitice dezvoltate pe acest palier, de
un mijloc de fundamentare a deciziei pe palierul tactic i de evaluare a
eficienei activitilor desfurate. Totodat, prin intermediul analizei tactice,
personalul cu funcii de execuie se poate informa cu privire la situaia operativ
existent pe raza de competen i dinamica zonelor afectate de criminalitate.

c) Analiza operaional reprezint o metod analitic direcionat
spre fundamentarea deciziilor i realizarea obiectivelor pe termen
scurt, cu impact imediat, prin exploatarea cu predilecie a datelor
i informaiilor.
Aceasta vizeaz detecia, identificarea i combaterea activitilor ilegale.
Problemele punctuale care vizeaz un caz concret (de exemplu, un dosar penal)
vor fi abordate de analist folosind instrumentarul metodologic al analizei
operaionale. Vor fi studiate legturile dintre persoanele implicate, tria acestor
legturi (sunt legturi de familie, poziii decizionale nalte n ierarhia grupului
infracional, poziii-cheie, care influeneaz n mod direct funcionarea grupului
infracional etc.), modul n care circul fluxurile de bunuri furate, de droguri sau
de persoane traficate, succesiunea evenimentelor din caz, a activitilor
desfurate pentru contrafacerea bancnotelor etc. Analistul se va strdui s
exploreze ct mai multe surse pentru a-i lmuri fiecare element din puzzle-ul
pe care l are n studiu, cunoscut fiind c dosarul va conine cel mai adesea
frnturi de informaii, informaii incomplete i uneori contradictorii. Studierea
elementelor din dosar se va realiza n detaliu, n strns legtur cu lucrtorul
care are n instrumentare cazul. Vor fi realizate comparaii cu cazuri similare,
identificarea unui mod de operare ajutnd n procesul de umplere a golurilor
informative. Metaforic spus, analistul i va studia cazul sub lup.

n majoritatea cazurilor, informaiile culese sunt fragmentare, ambigue i
susceptibile de interpretri divergente. Din acest motiv, analiza informaiilor
reprezint o component important a activitii instituionale, avnd drept scop,
ntr-o accepiune limitat, emiterea de judeci care s susin procesul decizional.
Pe msur ce instrumentele aflate la ndemna oamenilor se vor
diversifica, lund n calcul ritmul crescut al descoperirilor tiinifice i viteza cu
care devin accesibile omului comun, putem conchide c vom asista continuu la
apariia a noi procedee i tehnici de analiz a informaiilor menite s rspund
problematicilor tot mai complexe cu care omul zilelor noastre se confrunt. De
aceea, analistul de informaii, prin natura sa, trebuie s fie un cuttor, acel gen
de specialist care nu atinge suficiena niciodat.

59



4. PRIORITIZAREA ACTIVITILOR
SUBSCRISE ANALIZEI

Mihaela Savin


Ca n orice activitate uman care se dorete a fi desfurat cu
profesionalism, i n cazul analizei informaiilor se evideniaz nevoia
organizrii pailor de parcurs n elaborarea unui produs analitic, dup criterii
logice, n acord cu procesul analitic i criteriile de calitate a muncii ateptate,
astfel:


4.1. Convenirea asupra temei de analiz

De cele mai multe ori, tema este propus de ctre solicitant, n funcie de
necesitile acestuia, putnd fi vorba de dorina de a identifica formele de
manifestare dintr-un anumit domeniu sau de a lmuri anumite aspecte de interes
pentru instituia respectiv. n aceast etap, analistul va urmri clarificarea
obiectului, obiectivului i a scopului analizei, desluirea unor termeni referitori
la zona de investigare, precum i limita de timp pn la care produsul analitic va
trebui livrat beneficiarului.
n cazul n care analiza este generat din oficiu, alegerea temei trebuie
s suscite interesul publicului-int i s acopere problematici de real interes
pentru beneficiarii acesteia.
Dac se propun mai multe teme, iar prioritatea ntocmirii este lsat la
aprecierea analistului, considerm c alegerea temei ar trebui fcut dup gradul
de semnificaie, importana i posibilitatea realizrii acesteia din punct de
vedere al resurselor umane i logistice aflate la dispoziie.
Obiectivele acestei activiti sunt acelea de a se stabili dac sunt
ndeplinite criteriile de acceptare (condiiile preliminare). Acceptarea/selectarea
temei de analiz este rezultatul unui proces de evaluare pe baza criteriilor de
acceptare, n care se analizeaz termenii i cerinele solicitantului.
n prezent, nu exist o baz obiectiv i autoritar care s fi fost
recunoscut n general, la nivel global pentru a judeca gradul de acceptare

60
a unei teme de analiz. n absena unei asemenea baze de referin, se
prezum a fi acceptabile acele teme care ndeplinesc o serie de criterii, ce
se refer la:
pertinena, realismul i legalitatea solicitrii;
utilitatea produsului analitic ce va fi realizat (gradul de concordan cu
nevoile reale ale organizaiei);
posibilitile tehnice cu privire la gradul de realizare a temei
propuse;
posibilitatea obinerii acordului de folosire a unor materiale/baze de
date etc. din partea titularului sau gestionarului;
n aceast etap se va avea n vedere alocarea resurselor pentru
realizarea produsului analitic, negociindu-se timpul aflat la dispoziie, resursele
umane implicate (analist, asistent analist sau grup de analiti), echipamente
necesare, dezvoltarea de baze de date etc.


4.2. Negocierea termenilor de referin

Considerm c acest demers are o importan deosebit, fiind n
interesul att al solicitantului, ct i al analistului stabilirea n prealabil a
unor linii directoare cu privire la realizarea analizei, pentru a se evita
nenelegerile sau eventualele erori de construcie.
Termenii de referin reprezint acordul/nelegerea ntre analist i
solicitant i descriu coordonatele sub care va fi realizat analiza, nivelul de
detaliu pentru fiecare aspect solicitat n parte, garantnd c sarcina/tema de
analiz se circumscrie prioritilor curente. Acetia presupun n esen
definirea problemei, alegerea modelului conceptual i redactarea ToR (terms
of reference). n aceast etap, dezvoltarea ideilor este vzut prin prisma unor
relaii de interaciuni i dependene.
Dac nu sunt ndeplinite condiiile minime de desfurare (accesul la
date este asigurabil, subiectul solicitrii s fie concurent cu obiectul de
activitate al instituiei, resursele alocate s fie suficiente etc.) analistul va
negocia termenii de desfurare a analizei mpreun cu solicitantul sau cu
persoanele nsrcinate de ctre acesta.
Pentru evitarea unor erori de comunicare, este recomandat ca att
solicitantul, ct i analistul s posede un vast limbaj tehnic, specific domeniului
de activitate.
n cazul n care se stabilete limitarea interveniei analistului, acest
aspect este de dorit a fi rezultatul aplicrii prevederilor legale i mai puin al
opiunii solicitantului analizei.

61
Termenii convenii cu privire la analiz vor fi detaliai ntr-o minut sau
alt modalitate adecvat de acord scris care va include:
(a) obiectivul i domeniul de aplicare a produsului analitic;
(b) responsabilitile solicitantului i analistului;
(c) identificarea cadrului general de realizare a analizei;
(d) referiri cu privire la forma i coninutul ateptat n ceea ce privete
produsul analitic care urmeaz a fi realizat;
(e) modalitatea n care se va interaciona cu terii (alte structuri operative
sau de informaii);
(f) graficul de punere n aplicare a prevederilor negocierii;
(g) termenul de completare a materialelor care stau la baza realizrii
analizei sau termenul de finalizare a acesteia.
Dac, naintea definitivrii activitii de analiz, analistului i se va
solicita s schimbe datele convenite, se va determina dac exist o justificare
rezonabil pentru a se realiza acest lucru.
Negocierea se poart att la nivel formal, dar i la nivel informal. n
prima situaie, negocierea va mbrca forma descris anterior, iar n cazul
informal se va avea n vedere stabilirea unui bagaj minimal de elemente
comune necesare finalizrii analizei.
n situaii excepionale, determinate de timpul scurt alocat realizrii
produselor analitice, se va apela la negocierea informal, prin care se vor stabili
criteriile de ntocmire. n acest caz, existena unor contacte preliminare, de
lung durat, ntre solicitant i analist ar constitui un avantaj n cadrul
activitilor de negociere.
De reinut c termenii de referin n cazul analizelor operaionale sunt
extrem de diveri, innd cont de cazuistica existent i evoluia rapid a
modurilor de operare att prin prisma amplorii, ct i a complexitii.


4.3. Elaborarea planului de colectare a informaiilor i a
planului de analiz

Elaborarea unui plan de colectare a informaiilor asigur analistului
premisele colectrii direcionate de informaii precise i relevante pentru analiza
aflat n lucru i este subscris ndeplinirii obiectivelor analizei. Acest plan
definete cantitatea de informaii care va fi colectat, forma n care acestea sunt
necesare, sursele ce vor fi explorate, precum i modul n care se va realiza
colectarea (structurat, text etc.). De completitudinea i acurateea implementrii
acestui plan va depinde n mod direct calitatea rezultatului la care se ajunge prin
analiz i pertinena recomandrilor formulate. Cu siguran, se vor prefera

62
informaiile colectate din surse primare de informaii, fa de cele culese din
surse secundare. Accesarea surselor deschise de informaii disponibile pe
internet, reele de socializare (Facebook, Twitter, LinkedIn .a.), mass-media,
site-uri ale unor organizaii de interes etc. va constitui oportunitatea de a aduce
n analiz informaii de ultim or, fr ca mcar s ieim din birou i cu resurse
financiare foarte reduse.
n elaborarea planului analizei se va ine seama de resursele umane
implicate n proces, capacitatea logistic, mandatele de acces la date i
informaii, precum i de termenul de finalizare a analizei. Uneori analistul va
avea nevoie de pregtire suplimentar (de exemplu, studierea procesului
tehnologic de realizare a igaretelor, n analize privind contrafacerea de igri),
alteori va trebui s consulte specialiti (n cazurile economice complexe), iar
uneori va solicita date i informaii altor instituii. Toate aceste activiti vor
influena termenele prevzute n planul de analiz i timpul efectiv rmas pentru
integrarea informaiilor, corelaii i interpretarea acestora.


4.4. Filtrarea/colaionarea/evaluarea datelor i informaiilor
culese

Implementarea cu acuratee a planului de colectare a informaiilor
va asigura calitatea, cantitatea i tipul de informaii necesare documentrii
analizei. n etapa imediat urmtoare, informaiile colectate vor fi filtrate de
acele aspecte fie redundante, fie irelevante pentru analiz i structurate n
scopul accesrii ulterioare (colaionate). Informaiile vor fi tratate (vezi
capitolul 1.1.) i evaluate, att din punct de vedere al corectitudinii lor, ct
i al credibilitii sursei din care provin i restriciilor de diseminare,
adesea impuse.
Aceste activiti sunt mari consumatoare de timp i necesit organizare
i meticulozitate din partea celui care le realizeaz.


4.5. Integrarea datelor, analiz i interpretare

Integrarea datelor, interpretarea i analiza sunt procese care pot ncepe
n paralel cu activitatea de colectare. Fiecare analist i va dezvolta stilul propriu
de lucru, unii vor prefera s finalizeze colectarea, filtrarea i colaionarea
tuturor informaiilor introduse n analiz i abia apoi s nceap integrarea lor,
interpretarea i analiza, n timp ce alii vor merge n paralel cu aceste activiti.
Pe msur ce datele i informaiile vor fi culese, analistul va dori integrarea lor,

63
realizarea corelaiilor i interpretrilor. Ambele moduri de lucru se pot dovedi
utile, miestria analistului i flexibilitatea gndirii sale dovedindu-se eseniale
n aceast etap a analizei.


4.6. Dezvoltarea ipotezelor finale

Scopul analizei este s aduc cunoatere n procesul de luare a deciziilor
i s formuleze recomandri pertinente, fie n orientarea anchetei ntr-un dosar,
fie n direcionarea operaiunilor sau fundamentarea dezvoltrii unei instituii.
Dezvoltarea ipotezelor finale va fi orientat spre realizarea acestor deziderate.
Acestea se vor constitui n concluzii (cnd ipoteza final a fost validat prin
testare), estimri sau predicii.


4.7. Elaborarea raportului de analiz

Nivelul de clasificare al raportului de analiz va fi determinat de
sensibilitatea aspectelor coninute i de nivelul de clasificare al acestora. Uneori
raportul de analiz va avea nivel de clasificare superior celui mai nalt nivel de
clasificare al informaiilor introduse n analiz, nivel dat de categoria
corelaiilor i interpretrilor formulate (de exemplu, n tehnica scenariilor, ca
urmare a sensibilitii unor scenarii formulate, a dramatismului unor posibile
situaii viitoare pe care le descriu, acestea vor avea nivel foarte ridicat de
clasificare de obicei maxim nu vor fi destinate publicitii i nici accesului
ntregului personal al instituiei).
Criteriile pe care raportul de analiz va trebui s le ndeplineasc sunt:
exactitate, claritate, concizie, completitudine, relevan, imparialitate,
structurare, s fie realizat la timp (conform termenelor stabilite n termenii de
referin) i de ce nu proactiv.
Dup finalizarea raportului de analiz, analistul va relua fluxul logic
al ntregului proces analitic, asigurndu-se c nu exist ntreruperi n
raionament. Prin maniera n care este scris, raportul de analiz va trebui s
permit beneficiarului i oricrui cititor refacerea raionamentelor
analistului, acetia trebuind s ajung la aceleai concluzii. Este
recomandabil solicitarea feedbackului unui coleg analist asupra
produsului analitic, nainte de a transmite raportul de analiz
beneficiarului, nu de puine ori acesta reuind s surprind neconcordane
sau erori care scap celui care a elaborat raportul.

64
4.8. Diseminarea

Diseminarea raportului de analiz este, poate, una dintre cele mai
importante etape ale ciclului informaional, analistul regsindu-se din nou n
faa beneficiarului, de data aceasta ns, cu rspunsuri i posibile soluii la
problemele conturate anterior. Modul n care analistul va realiza diseminarea
produsului analitic va influena decisiv regsirea concluziilor formulate n
aciunile viitoare ale beneficiarului. Aceast etap necesit pregtire special a
analitilor i dezvoltarea abilitilor de comunicare cu cei din jur, fie c vorbim
de colegii din alte structuri, sau de managerii de top ai instituiei din care fac
parte (vezi capitolul 12.2).


4.9. Evaluarea planului analizei

Aceast etap i propune verificarea ndeplinirii termenilor de referin
negociai cu solicitantul/beneficiarul analizei i a modului n care raportul de
analiz rspunde nevoilor acestuia. Este o activitate care ine de managementul
calitii muncii de analiz a informaiilor i este realizat de coordonatorul
structurii de analiz, pe baza documentelor ntocmite de analist (termeni de
referin, plan de analiz, raport de analiz) i mpreun cu analistul.

65



5. SURSE DE INFORMAII

Mihaela Savin


5.1. Definire i clasificare

Sursa de informaii constituie locul n care se produc, se stocheaz sau
din care se propag informaii
1
. Exemple: surse umane, instituii, baze de date,
mass-media, internet etc.
Sursele de informaii au fost clasificate n diferite moduri, dup criterii
diferite. Dup accesibilitate, se mpart n:
Surse deschise informaii disponibile publicului larg. O subcategorie
important a acestui gen de surse de informaii este aa-numita
literatur gri
2
. Din aceast categorie fac parte rapoarte de cercetare,
tehnice, economice, carta alb, documentaii ale conferinelor, teze i
disertaii, minute ale unor ntlniri etc. Principala dificultate n ceea ce
privete lucrul cu informaii provenite din acest gen de surse este
evaluarea, ntruct informaiile disponibile din surse deschise pot fi
adesea tendenioase, incorecte sau urmresc senzaionalul.
Surse nchise informaii culese pentru un scop anume, cu
disponibilitate i acces limitat pentru publicul larg. Informaiile din
surse nchise sunt adesea ntlnite sub forma bazelor structurate de date.
n domeniul analizei informaiilor, aceste baze de date vor include, de
cele mai multe ori, date personale, date despre persoane condamnate,
date de nregistrare a vehiculelor, permise de port-arm etc.
Dup nivelul de clasificare, sursele nchise de informaii pot fi
clasificate i neclasificate.
Sursele clasificate de informaii vor furniza informaii cu diverse
niveluri de clasificare, culese calificat, de personal anume desemnat i
pregtit, utiliznd tehnici de investigaie i supraveghere operativ.
Utilizarea surselor clasificate de informaii poate crete calitatea unui

1
Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, Editura Academiei
Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975.
2
Termen care se refer la un corp de materiale din surse deschise care nu pot fi gsite cu
uurin prin intermediul canalelor convenionale (edituri) i care, de obicei, sunt disponibile
prin canalele de specialitate i nu pot intra n sistemele normale de publicare, distribuie, control
bibliografic sau achiziionare de ctre librrii.

66
produs analitic, avnd cel mai adesea acuratee mare; totodat poate
reduce semnificativ accesul la un produs analitic, ca urmare a
restriciilor de diseminare impuse de prezena acestui gen de informaii.
Sursele neclasificate de informaii vor furniza informaii neclasificate
colectate de instituie n activitile curente, precum urmrire penal,
audiene, activitatea de petiionare, de eliberare a unor documente
(permise de port-arm, cazier judiciar etc.) .a. Acestea sunt, cel mai
adesea, nedestinate publicului larg i intr sub incidena Legii
nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor, cu privire la prelucrarea
datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date.
Dup criteriul amplorii sau atribuiilor serviciilor de intelligence care le
utilizeaz, n literatura de specialitate sunt prezentate numeroase tipologii de
INT-uri
3
:
HUMINT (Human Intelligence) utilizarea surselor umane secrete;
OSINT (Open Source Intelligence) culegerea de informaii din surse
deschise, publice, cu acces nereglementat, oficiale sau oficioase;
SIGINT (Signals Intelligence) culegerea de informaii prin
interceptarea i analizarea comunicaiilor electronice i a altor emisii,
care necesit resurse tehnice;
IMINT (Imagery Intelligence) colectarea de informaii prin
folosirea fotografiei i a imaginilor din satelit i avion, exploatarea
senzorilor cu infrarou, laserelor, aparatelor optice electronice;
PHOTINT (Photographic Intelligence) culegere de informaii prin
supraveghere foto-video;
MASINT (Measurement and Signals Intelligence) obinerea de
informaii din analiza datelor provenite de la senzori tehnici specifici
(de exemplu, frecvene radio), n scopul identificrii caracteristicilor
reflectate sau emise asociate emitorului sau expeditorului;
ACINT (Acoustic Intelligence) obinerea de informaii din
culegerea i prelucrarea datelor acustice;
COLINT (Cooperation Liaison Intelligence) obinerea de informaii
prin activiti de legtur i cooperare;
COMINT (Communication Intelligence) culegerea de informaii
prin interceptarea comunicaiilor i a transmisiilor de date (uneori,
abordat ca parte a SIGINT);
ELINT (Electronic Intelligence) obinerea de informaii tehnice i
de geolocaie provenite din radiaiile electromagnetice;
RADINT (Radar Intelligence) obinerea de informaii cu ajutorul
radarelor.

3
Ionel Niu, Analiza de Intelligence. O abordare din perspectiva teoriilor schimbrii, Editura
RAO, 2012, pag. 37.

67
Ionel Niu propune n lucrarea Analiza de Intelligence. O abordare din
perspectiva teoriilor schimbrii (2012) termenul ANAINT
4
, pentru a denumi o
nou categorie de INT, reprezentnd obinerea de informaii noi prin efectuarea
analizei de intelligence, n condiiile n care produsul final nu seamn cu
prile sale componente i dobndete noi semnificaii.
Trebuie menionat faptul c n ageniile de intelligence puternice exist
analiti specializai n funcie de INT-uri, mai ales n OSINT, HUMINT i
SIGINT. De exemplu, NSA din SUA a dezvoltat categorii de analiti
specializai n interpretarea datelor de tip SIGINT.
OSINT Eric Schmidt, CEO Google, declara la conferina Techonomy
din Lake Tahoe, SUA, august 2010: Astzi, la fiecare dou zile, omenirea
creeaz mai mult informaie dect a realizat de la nceputul civilizaiei pn n
anul 2003. Aceasta pare a fi bomba informaional (concept lansat de
Einstein) care poate distruge memoria colectiv, relaiile, tradiiile, comunitatea
printr-un bombardament instantaneu i suprancrcat cu informaii.
Barierele lingvistice, culturale, aspectele legale constituie obstacole n
valorificarea OSINT, n acest context fiind relevant evaluarea lui George
Friedman, Americas secret war, 2004, potrivit creia 90% din resurse sunt
catalogate, n timp ce doar 10% sunt utilizate n analize.
Valorificarea informaiilor din surse deschise poate fi realizat prin
utilizarea instrumentelor specifice OSINT: motoare de cutare, site-uri sau
softuri specializate etc.
Anthony Olcott sublinia n 2012 n Open Sources Intelligence in a
Networked World incapacitatea serviciilor de intelligence n pofida
transformrilor definitorii din ultimii 10 ani de a valorifica la maximum
potenialul surselor deschise, care au, n continuare, un rol subevaluat.
Pentru caracterizarea OSINT se utilizeaz n literatura de specialitate aa
numitele V-uri: varietate, volum, velocitate, vectori, veracitate, verificabilitate
i mai nou vulgaritate, reprezentnd acea trstur a informaiei care
determin ngreunarea muncii analistului.
HUMINT desemneaz generic informaia de origine uman, dar se
refer n principal la informaia captat prin intermediul surselor umane secrete.
n sens larg, poate include orice informaie rezultat din interaciunea uman a
unui colector profesionist. Acest tip de informaie st la baza tuturor sistemelor
de intelligence i nu a devenit perimat nici mcar n societatea actual
supertehnologizat, ntruct realitatea a demonstrat c o surs uman infiltrat
n Al-Qaeda e mai valoroas dect un satelit de milioane de dolari
5
.

4
Ionel Niu, Analiza de Intelligence. O abordare din perspectiva teoriilor schimbrii, op. cit., pag. 38.
5
Cristian Bizadea, Octavian Puzderie Particulariti ale analizei HUMINT Ars Analytica,
Editura RAO, Bucureti, 2013, pag. 173.

68
Datele receptate de la surse umane au avantajul transmiterii directe, ntr-un
limbaj comun care nu necesit prelucrare prealabil pentru a fi utilizabile, spre
deosebire de alte INT-uri.
Pe de alt parte, predispoziiile comportamentului uman n general se
regsesc i la nivelul comportamentului surselor umane, manifestnd preferine,
antipatii, credine, atitudini i valori dinamice, n funcie de context; este
important de evaluat ce crede sursa uman (percepie), ce simte (impresie), ce
face (conduit), ce anume o influeneaz.
n literatura de specialitate se recomand concentrarea analizei HUMINT
pe elemente descriptive ale raportrii sursei n detrimentul valorilor standardizate,
deoarece utilizarea valorilor numerice este de natur a ascunde sau deforma
realiti complexe. Adevrul furnizat de sursele HUMINT este subiectiv,
impunndu-se astfel necesitatea evalurii att a credibilitii sursei, ct i a
veridicitii informaiei. Julian Richards aprecia c aceste surse sunt adesea de o
calitate greu de apreciat, n mod deliberat confuze, vagi i dificil de neles,
necinstite i divagante, iar datele sunt deseori schematice i ambigue
6
.
Evaluarea informaiei de tip HUMINT este dependent n cel mai nalt
grad de evaluarea particular a fiecrei surse umane. Unul dintre criteriile de
evaluare a credibilitii sursei este valoarea informaiilor furnizate anterior; nu
avem, ns, ntotdeauna, suficiente informaii anterioare, iar a ne raporta la
trecut este n fond o prejudecat: din punct de vedere logic, ntr-un ir
statistic, orice act supus hazardului are aceeai probabilitate de apariie,
indiferent de numrul anterior de ocurene
7
.
Evaluarea credibilitii unei surse umane se realizeaz att n plan
general (unde se utilizeaz indicatori obiectivi situaionali, istorici etc.), ct i
n contextele particulare de obinere a informaiei (unde indicatorii au caracter
subiectiv privesc raportul surs-subiect n discuie), viznd: modul de acces la
informaie, informaii anterioare oferite de surs, competena sursei de a avea
opinii calificate pe subiectul respectiv, poziionarea sursei fa de subiectul n
discuie implicare emoional, opinii morale etc.
Pasul urmtor este evaluarea informaiei din punct de vedere al
acurateei, obiectivitii, relevanei, operativitii.
n stabilirea valorii de adevr a informaiilor, este necesar nelegerea
general a mecanismelor comportamentului uman n general i a individului n
special; din acest punct de vedere, se recomand orientarea profesionitilor din

6
Richards Julian The Art and Science of Intelligence Analysis, Oxford University Press, New
York, 2010, pag. 144.
7
Cristian Bizadea, Octavian Puzderie, Particulariti ale analizei HUMINT Ars Alalytica,
op. cit., pag. 181.

69
analiza HUMINT ctre studii umaniste, n paralel cu preocuparea pentru studii
sociale, fiind esenial aa-numita nelegere a comportamentelor umane
fapt ce tinde s transforme analistul n psiholog.
8

Referitor la valoarea informaiei pentru organizaie, n Teoria
matematic a comunicrii, elaborat n 1949 de Claude Elwood Shannon i
Warren Weaver, se apreciaz: Cu ct incertitudinea receptorului privind
mesajul despre situaia X este mai mare, nainte ca situaia s se fi produs, cu
att mai mare este valoarea informativ a mesajului care reuete, ulterior, s
elimine incertitudinea iniial.
9

GEOINT const n analiza i exploatarea informaiilor sub form de imagine
i a informaiilor geospaiale pentru descrierea, evaluarea i vizualizarea detaliilor fizice
i referenierea geografic a activitilor de pe, sau din jurul Pmntului. Precursorul
GEOINT resurs specific secolului XX este considerat IMINT.
n literatura de specialitate se apreciaz c abilitatea de a integra
HUMINT i OSINT n sisteme de captare i prelucrare a SIG- i GEOINT s-ar
putea dovedi vital n prezent, prin utilizarea soluiilor informatice geospaiale.


5.2. Selectarea surselor de informaii

Analistul de informaii trebuie s-i selecteze sursele de informaii dup
relevana pentru proiect i nu dup disponibilitatea i facilitatea accesului la
acestea. Totodat este recomandat s evite s devin victima conceptului
tradiional care considera c doar informaiile din surse nchise i clasificate
sunt utile i conin informaii corecte i relevante. Utilizarea surselor deschise
ofer uneori credibilitate suplimentar produsului final al muncii analistului sau
iniiaz colectarea unor informaii viitoare nchise sau clasificate.
Utilizarea surselor de date deschise poate oferi beneficii i n ceea ce
privete eficiena costurilor. n locul desfurrii unor activiti acoperite
costisitoare, utilizarea unor surse deschise poate reduce considerabil bugetul
activitii de colectare, sau poate permite culegerea unei cantiti mai mari de
informaii ntr-un buget limitat. Totodat, poate ajuta la protejarea sau
conservarea unor surse nchise, clasificate de informaii.
Obiectivul final al unui analist de informaii este s sprijine arestarea
infractorilor aflai n investigare i destructurarea grupurilor de infractori, precum
mai ales prevenirea faptelor infracionale sau care pot aduce atingere ordinii
publice i securitii naionale. Prin urmare, dezvoltarea celor mai utile surse de
informaii i colectarea informaiilor cu probabilitate crescut de valorificare cu

8
Idem, pag. 183.
9
Cristian Bizadea, Octavian Puzderie, Particulariti ale analizei HUMINT Ars Alalytica,
op. cit., pag. 179.

70
succes ar trebui s fie un scop. Un punct de plecare ar fi identificarea persoanelor
asociate unui infractor i rolul acestora n antrepriza criminal.
Nu de puine ori, n colectarea informaiilor se contureaz o problem
major: limba n care se exprim sursa. Analiza informaiilor este n mod deosebit
potrivit n sprijinirea investigaiilor referitoare la activiti de crim organizat, care
cel mai adesea au dimensiuni transfrontaliere. Excluderea informaiilor (inclusiv
cele din surse deschise), doar pe principiul limbii utilizate poate afecta considerabil
calitatea produsului analitic. Pregtirea n domeniul limbilor strine a analitilor sau
utilizarea softurilor de traducere pot fi soluii pentru aceast problem.
Colectarea informaiilor poate fi:
de rutin (prin rapoartele ntocmite privind infraciunile comise,
prin formularele pentru permis auto, de port arm etc., baze de date).
pe baz de voluntariat (comunicarea cu membri ai comunitii; strategia
media a instituiei prin care publicul este ncurajat s contribuie la
elucidarea unor cazuri i la asigurarea ordinii i siguranei publice prin
furnizarea de informaii investigatorilor schimbarea atitudinii
cetenilor fa de forele de ordine i adoptarea unei atitudini proactive).
de nsrcinare/de atribuii (colectare direcionat de informaii de la
surse umane de informaii recrutate pe baz de voluntariat i surse
ocazionale, conform prioritilor identificate de colectivul de
conducere i pentru documentarea cazurilor aflate n investigare).
Conform principiului lui Pareto
10
(cunoscut i sub denumirea de Regula
80/20), n mai toate domeniile, 80% din efecte sunt provocate de 20% din
cauze. Economistul Vilfredo Pareto a observat n anul 1906 c 80% din
pmntul Italiei era deinut de 20% din populaie. El i-a extins studiile i
asupra altor ri i asupra altor domenii de activitate i a observat c proporia
se menine. Astfel 80% din profiturile unei companii sunt aduse de 20% dintre
clieni, 80% din vnzrile unei companii sunt realizate de 20% dintre angajai,
80% din criminalitate este produs de 20% dintre infractori etc. Putem
extrapola principiul i n lumea informaiilor, cu 20% din efort obinem 80%
din informaii. Restul de 20% din informaii se obine cu 80% din efort.
Efort (%)
80
60
40
20

0 20 40 60 80 Informaii (%)

10
Principiul Pareto, disponibil la adresa: http://en.wikipedia.org/wiki/Pareto_principle

71



6. EVALUAREA CREDIBILITII SURSELOR I
CORECTITUDINII INFORMAIILOR

Mihaela Savin


Valabilitatea raionamentelor dezvoltate pe baza informaiilor este n
direct legtur cu calitatea datelor aflate n spatele acestora (actualitate,
corectitudine, relevan). Informaiile trebuie tratate ca nite fiine vii, este
important s cunoatem unde s-au nscut, pe unde au cltorit i cine este
cunosctorul unor informaii. Proveniena i autenticitatea acestora sunt
eseniale. Evaluarea informaiilor este elementul-cheie al ciclului informaional.
Aceasta trebuie fcut imediat sau ct mai repede posibil dup obinerea
informaiei pentru a fi siguri c evaluarea este realizat n contextul n care a
fost obinut.
Evaluarea necesit estimarea separat a credibilitii sursei i
corectitudinii informaiei. Practic, sursa i informaia sunt evaluate independent
una de cealalt. Urmtorul pas se refer la evaluarea diseminrii informaiilor,
determinat de principiul nevoii de a cunoate. Odat informaia integrat ntr-un
proces analitic, poate fi dificil s izolezi elementele care au un grad mare de
clasificare i s restricionezi diseminarea acelor elemente la un grup restrns.
Motivul principal al clasificrii informaiilor l constituie protejarea surselor i a
circumstanelor n care informaiile au fost obinute.
Evaluarea efectiv necesit indicarea credibilitii sursei i a valabilitii
informaiei, pentru o referire ulterioar la acestea. Scalele de evaluare deservesc
acest scop.
Cele mai rspndite sisteme de evaluare a sursei i informaiei sunt: 4x4,
6x6, 5x5, 5x5x5, n acest ultim sistem fiind introdus un nou criteriu de evaluare,
codul de diseminare.

Sistemul 4x4
Coduri de evaluare a sursei
A ntotdeauna de ncredere (nicio ndoial asupra identitii,
credibilitii ori capacitii sursei sau informaia provine de la o surs care n
trecut s-a dovedit a fi, n toate privinele, de ncredere);

72
B n general de ncredere (n trecut sursa s-a dovedit a fi, n
majoritatea cazurilor, de ncredere);
C n majoritatea cazurilor sursa nu a fost de ncredere;
X credibilitatea sursei nu poate fi evaluat (surs netestat).

Coduri de evaluare a informaiei
1. Nu sunt dubii cu privire la acuratee (informaiile provin din
constatri proprii ale poliiei, ori originea lor e nendoielnic, de exemplu, o
autoritate/instituie);
2. Este cunoscut personal sursei, dar nu ofierului;
3. Este necunoscut personal sursei, dar sunt coroborate cu alte
informaii deja obinute;
4. Informaiile nu sunt cunoscute personal sursei i nu pot fi coroborate
cu alte informaii deja obinute.

Sistemul 6x6
Coduri de evaluare a sursei
A complet credibil (nu sunt dubii cu privire la autenticitate,
ncredere, integritate, competen; n trecut, complet credibil);
B de regul, credibil (unele dubii cu privire la autenticitate, ncredere,
integritate, competen o dat ntlnite; n trecut, n general, credibil);
C uneori credibil (dubii cu privire la autenticitate, ncredere,
integritate, competen; n trecut, periodic, credibil);
D de regul, nu prezint ncredere (exist dubii cu privire la
autenticitate, integritate, competen, n trecut, doar ocazional credibil);
E fals, nu prezint ncredere (exist dubii clare cu privire la
autenticitate, integritate, competen, n trecut nu a avut credibilitate);
F nu poate fi evaluat.

Coduri de evaluare a informaiei
1. confirmat (confirmat de surse independente, are logic i poate fi
corelat cu alte informaii cu privire la subiect);
2. posibil adevrat (nu este confirmat de surse independente, are
logic i poate fi corelat cu alte informaii cu privire la subiect);
3. posibil adevrat (nu este confirmat, are logic i este corelat cu
unele informaii cu privire la subiect);
4. puin probabil adevrat (nu este confirmat, este logic, dar nu este
credibil dac se iau n calcul i alte posibiliti);
5. improbabil (confirmarea valabilitii contrariului, nu este logic i se
afl n contradicie cu alte informaii referitoare la subiect);
6. nu poate fi evaluat.

73
Sistemul 5x5x5
Coduri de evaluare a sursei
A ntotdeauna (100%) de ncredere (nu exist dubii asupra
autenticitii, ncrederii i competenei; de fiecare dat sursa a fost de ncredere)
personal din domeniul aprrii legii, dispozitive tehnice, dovezi foto, experi,
oameni de tiin;
B n general (75% - 80%) de ncredere (n trecut, demn de ncredere
de cele mai multe ori. n majoritatea cazurilor, sursa a fost corect) baze de
date (pot exista erori la introducerea datelor);
C uneori (33%) de ncredere (au existat n trecut informaii nereale; n
majoritatea cazurilor, informaiile au fost incorecte) mai mult nu este de
ncredere dect este de ncredere;
D nu prezint ncredere (n trecut nu a meritat ncredere);
E surs netestat (nu se poate evalua; nu a fost folosit n trecut i
exist dubii n privina ncrederii).

Coduri de evaluare a informaiei
1. cunoscut ca fiind adevrat fr rezerve (informaia este precis,
adevrat i nu exist motive de ndoial documente oficiale, ADN);
2. cunoscut personal sursei, dar nu ofierului (considerat a fi
adevrat);
3. necunoscut personal sursei, dar coroborat (cu toate c nu este
cunoscut, alte date nregistrate confirm detaliile);
4. nu poate fi evaluat (informaia nu este cunoscut personal sursei i
nu este coroborat cu alte informaii);
5. bnuit a fi fals.

Coduri de diseminare a informaiei
1. Pot fi diseminate ctre alte instituii de aplicare a legii n Romnia i
instituii din sistemul judiciar, inclusiv instituii de acest gen din UE i Zona
Economic European
1
.
2. Pot fi diseminate ctre instituii din Romnia, care nu fac parte din
sistemul judiciar.

1
Zona Economic European a fost stabilit la 1 ianuarie 1994 printr-un acord ale statelor
membre ale Asociaiei Europene ale Liberului Schimb i Uniunea European. Acesta permitea
statelor Lichtenstein, Islanda i Norvegia s participe la piaa liber european chiar dac nu au
calitatea de stat membru a Uniunii Europene. Aceste trei state se oblig s adopte legislaia
european referitoare la piaa unic, cu excepia acelor prevederi care fac referire la agricultur
i pescuit. Elveia este legat de Uniunea European printr-o serie de acorduri bilaterale, fcnd
astfel parte din Zona Economic European.

74
3. Pot fi diseminate ctre instituii de aplicare a legii din afara
Romniei (cu respectarea unor condiii speciale
2
).
4. Pot fi diseminate doar n cadrul instituiei care le deine.
5. Nu pot fi diseminate mai departe: returnate autorului; administrare
special impus de ofierul care a autorizat culegerea.
Dezvoltarea unui sistem standardizat de evaluare a informaiilor asigur
faptul c toi recipienii materialului recunosc acelai cod i pot deci compara
informaia fa de un reper stabilit. ntr-un raport informativ pot exista mai
multe informaii; fiecare dintre acestea trebuie evaluat independent.
n prezent, n Ministerul Afacerilor Interne informaiile sunt colectate n
format 5x5x5, fiind evaluate att informaia, ct i sursa acesteia. Diseminarea
informaiilor este decis de eful nemijlocit, care n funcie de coninutul
informaiilor cuprinse n raportul informativ dispune diseminarea
informaiilor ctre structurile competente
Atunci cnd exist dubii cu privire la codul de evaluare ce trebuie
atribuit unei surse sau informaiilor este de preferat s se atribuie codul mai
rezervat, dect s se acorde cu prea mare lejeritate ncrederea.

2
n afara Zonei Economice Europene nu se respect legea privind protecia datelor personale
ale unei persoane vii i drepturile omului i atunci trebuie specificate anumite condiii speciale
de diseminare n aceste zone evaluare suplimentar a riscului atunci cnd facem schimburi de
informaii n aceste zone.

75



7. PRODUSE SOFTWARE UTILIZATE LA NIVELUL
MINISTERULUI AFACERILOR INTERNE,
N DOMENIUL ANALIZEI INFORMAIILOR

Sorina-Maria Cofan


De-a lungul timpului, instrumentele utilizate de analitii de informaii au
evoluat, n concordan cu evoluia tiinific i tehnologic a societii. Dac
iniial, analiza informaiilor era realizat utiliznd hrtia i creionul, n prezent
analitii de informaii beneficiaz de produse software, care n mare msur
dezvolt procesele analitice realizate la nceput rudimentar, la scar redus, ns pe
seturi mari de date i cu posibiliti de reprezentare vizual foarte performante.
De reinut este c, orict de sofisticate ar fi produsele software utilizate
de analiti, gndirea i capacitatea analitic a omului nu poate fi nlocuit.
Produsele software vor rmne instrumente de lucru, mai mult sau mai puin
performante, miestria analistului n interpretarea rezultatelor date de software,
formularea de ipoteze i concluzii fiind cea care face diferena dintre un produs
analitic bun sau slab, util sau inutil n activitatea beneficiarilor.
Dintre produsele software utilizate de analitii de informaii, n cadrul
Ministerului Afacerilor Interne, menionm:


7.1. Microsoft EXCEL

Este un produs software foarte accesibil i deosebit de valoros n munca
analistului. Cu ajutorul acestui produs pot fi evideniate evoluii i tendine ale
fenomenelor, profilri ale problemei i ale intei, comparaii .a.

Reprezentarea evoluiilor i tendinelor

76
Reprezentarea comparaiilor
Cauze generatoare accidente rutiere nr. accidente
traversare neregulamentara pietoni 42
neacordare prioritate pietoni 23
neacordare prioritate vehicule 18
viteza neadaptata la conditiile de drum 13
alte abateri savarsite de conducatorii auto 4





Cauze generatoare de accidente rutiere
Traversare neregulamentar pietoni
Neacordare prioritate pietoni
Neacordare prioritate vehicule
Alte abateri svrite de conductorii auto
Viteza neadaptat la condiiile de drum
Alte abateri
svrite de
conductorii
auto
Traversare
neregulamentar
pietoni
Neacordare
prioritate
pietoni
Neacordare
prioritate
vehicule
Viteza
neadaptat la
condiiile de
drum

77
Reprezentarea profilrilor




Reprezentri tridimensionale





















n Excel vom putea utiliza numeroase funcii statistice, matematice,
logice etc. pentru a procesa datele statistice brute colectate la nivelul instituiei
sau din alte surse (nchise sau deschise).
Distribuia accidentelor grave n judeul Constana,
pe zile ale sptmnii i intervale orare
Duminic
Smbt
Vineri
Joi
Miercuri
Mari
Luni

78
7.2. GeoMedia Professional

Produsul software GeoMedia Professional al Intergraph este un GIS
1

compatibil cu produsele software Microsoft i se constituie ntr-un instrument
performant de vizualizare a informaiilor geospaiale n hri, precum i o
unealt puternic de analiz.
Vom putea vizualiza n GeoMedia Professional date geografice n
ferestre-hart, sau atribute nongrafice asociate acestora, n ferestre de date, doar
dac ne vom conecta la un depozit de date (o baz de date). GeoMedia
Professional permite conectarea la numeroase tipuri de baze de date, dintre
care: Oracle, SQL, Access, CAD, Map Info, ArcView, ArcInfo etc. i poate
lucra cu mai multe baze de date, de diverse tipuri, simultan.
Dintre capabilitile acestui produs software, menionm:


Realizeaz hri tematice dup diverse atribute:






















1
Sistem Informatic Geografic.

79
Interogri i filtrri de date
n figura alturat au fost
reprezentate doar colile, din
toate punctele de interes aflate n
baza de date.


















Interogri i filtrri spaiale
n figura alturat au fost
reprezentate incidentele aflate
pe o raz de 500 m de coli.

Intersecii, diferene, reuniuni
spaiale
n figura alturat au fost
figurate drumurile dintr-un
jude. Cu ajutorul funciilor
GeoMedia Professional poate fi
calculat lungimea acestor
drumuri, de asemenea, aria unor localiti, perimetrul, centroidul etc.

80
n figura alturat a fost
reprezentat extravilanul
unei localiti




Pot fi reprezentate zone de buffer
n jurul unor puncte de interes, precum
i tot felul de filtre spaiale.






Pot fi geocodate date
i vizualizate itinerarii
de deplasare a
infractorilor, precum
i poligoane care
reprezint arii de
interes.








81
Aa cum n EXCEL exist diverse tipuri de funcii (matematice,
statistice, logice etc.), n GeoMedia Professional exist atribute funcionale cu
ajutorul ctora putem calcula centroidul unei localiti, agrega date .a.






Hrile vor putea fi tiprite n formatele necesare analistului i ataate
produselor analitice elaborate.




82
7.3. Produsele i2





Compania i2 dezvolt din 1990 produse software dedicate analizei
informaiilor pentru instituii din domeniul aprrii, servicii de informaii,
agenii de aplicare a legii i societi comerciale. Dintre produsele i2 utilizate n
Ministerul Afacerilor Interne menionm: Analysts Notebook, iBase, iBridge,
Chart Reader, Pattern Tracer, Text Chart .a.
Analysts Notebook este o unealt de analiz vizual foarte puternic.
Datele pot fi introduse manual sau importate din diverse tipuri de baze de date.
Cu ajutorul acestui software pot fi vizualizate legturi ntre entiti, tipare i
modele de aciune, analize ale apelurilor telefonice, tranzaciilor financiare,
reele sociale .a.

83






























84
7.4. PALANTIR

Este un produs software aprut n 2004, din colaborarea programatorilor
i analitilor de informaii din diverse agenii de aplicare a legii de aproape
3 ani. Conceptul de baz al softwareului s-a dezvoltat din tehnologia PayPal de
identificare a activitilor frauduloase din domeniul financiar. Palantir permite
analitilor de informaii explorarea datelor din surse concurente i vizualizarea
n hri grafice, prin import.





85


PALANTIR are i o component GIS, cu ajutorul creia vor fi
reprezentate toate locaiile pentru care exist coordonate geografice n baza de
date.

De asemenea, PALANTIR permite vizualizarea tuturor entitilor din
bazele de date utilizate, precum i exportul datelor n vederea implementrii
acestora, de ctre analiti, n hrile relaionale rezultate n urma procesului de
analiz a informaiilor.

86




Totodat, pot fi realizate cutri de persoane, obiecte etc. n bazele de
date utilizate.

87



8. FORMULAREA DE PREMISE, IPOTEZE, CONCLUZII

Sorina-Maria Cofan


8.1. Dezvoltarea de ipoteze

Esena produsului analitic (a muncii analistului) este dezvoltarea unei
teorii despre o situaie dat prin extragerea nelesurilor coninute n
informaiile colectate, prin realizarea de corelaii, comparaii i, de ce nu, de
predicii. Trebuie subliniat c orice set de date va avea inevitabil mai multe
explicaii alternative, teorii i ipoteze referitoare la nelesul lor. Unele dintre
acestea vor fi clare i/sau probabil foarte valoroase, n timp ce altele pot,
foarte bine, s nu aib nicio valoare. TOTUI, ELE TREBUIE S FIE
IDENTIFICATE I LUATE N CALCUL CA OPIUNI DE CTRE
ANALIST.
Ipotez provine din grecescul hypo - sub i thesis - poziie.
Dicionarul Explicativ al Limbii Romne ne propune urmtoarea
definiie a ipotezei:
Ipotez: Presupunere, enunat pe baza unor fapte cunoscute, cu
privire la anumite (legturi ntre) fenomene care nu pot fi observate direct
sau cu privire la esena fenomenelor, la cauza sau la mecanismul intern
care le produce; presupunere cu caracter provizoriu, formulat pe baza
datelor experimentale existente la un moment dat sau pe baza intuiiei,
impresiei etc.
1

Wikipedia ofer urmtoarea definiie:
Ipoteza: supoziie care se bazeaz provizoriu pe observaii i care
servete la explicarea anumitor fenomene, dar care nu se poate verifica att
de temeinic prin experien sau experiment, ca s ajung pentru a formula o
teorie. O ipotez, care s-a confirmat prin experiment sau experien (ipotez
verificat), respectiv care poate fi dovedit prin raionamente logice, care
se bazeaz pe premise valide, poate deveni o teorie sau o parte a unei teorii.
O ipotez care a fost falsificat trebuie nlturat, modificat sau nlocuit
2
.

1
Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, Editura Academiei
Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975, pag. 441.
2
Wikipedia, http://ro.wikipedia.org/wiki/Ipotez%C4%83

88
Altfel spus:
Ipoteza reprezint o tentativ de explicaie, o teorie, care necesit mai multe
informaii pentru a fi confirmat sau infirmat.

Prin elaborarea de ipoteze pe baza informaiilor pe care le deinem,
realizm un test asupra ideilor i teoriilor noastre, la fel cum un constructor de
maini i testeaz un vehicul nou creat. Elaborarea ipotezelor ne permite s
vedem cum funcioneaz teoria noastr, cum se dezvolt, ce merge i ce nu, iar
atunci cnd am elaborat mai mult de una, vom vedea care este cea mai bun.
Tot acest proces ne ajut s furnizm beneficiarului nostru un produs de
calitate, opiuni analitice validate, astfel nct acesta s fac alegeri
fundamentate i s ia decizii ntr-o manier obiectiv cu costuri reduse i anse
mai mari de succes.
Rezolvarea cazurilor complexe presupune aflarea adevrului prin
interpretarea unor informaii incomplete i adesea contradictorii. Ca
urmare, concluziile formulate sunt marcate ntotdeauna de o oarecare
incertitudine.
Se poate emite mai mult de o ipotez pentru a explica acelai set de date.
Ipoteza ncearc, n analogie cu activitatea investigatorului, s gseasc
un rspuns la cele ase ntrebri-cheie:
Cine? fptuitor/personaj-cheie
Ce? activiti infracionale
Cnd? perioad
Unde? loc
Cum? mod de operare
De ce? motiv

Ipoteza const n dou pri: teoria nsi i nivelul de certitudine cu
care aceasta este susinut. Nivelul de certitudine este exprimat n termeni de
probabilitate. O ipotez furnizeaz o teorie care poate conduce la concentrarea
eforturilor viitoare de culegere a datelor. Procurarea informaiilor suplimentare
este necesar pn cnd ipoteza poate fi confirmat sau infirmat, sau pn cnd
dintr-un set de ipoteze poate fi selectat cea corect.

Scopul exclusiv al ipotezei este de a fi confirmat sau infirmat prin
intermediul testrii.
n vederea confirmrii sau respingerii ipotezei sau a alegerii uneia dintre
mai multe concurente, este nevoie s se continue activitatea de culegere a
informaiilor. Analistul nu trebuie s dovedeasc nimic, el doar emite ipoteze i

89
creeaz modele de gndire pe care le transmite investigatorilor pentru a fi
testate. Maniera de exprimare a analistului trebuie s fie pe nelesul tuturor.
Aceast apropiere treptat de starea de fapt posibil, real, necesit un procedeu
sistematic de culegere de date i informaii pentru:
a asigura procurarea informaiilor necesare i ignorarea informaiilor
irelevante;
a crete eficacitatea;
a economisi timpul i costurile;
a mbunti coordonarea i a nelege mai bine conexiunile, precum i
a asigura caracterul complet al informaiilor.

Principii pentru formularea de ipoteze analitice
a) La baza formulrii ipotezelor se afl totalitatea datelor/potenialului
informativ existent n mod obiectiv cu privire la incident i la autorul
acestuia;
b) Formularea de ipoteze analitice are la baz supoziii (elemente de
fapt) ntemeiate, rezultate n baza aspectelor individuale ale cazului
aflat n lucru;
c) Datele/informaiile obinute prin determinarea aspectelor obiective i
subiective ale incidentului i cu ajutorul unor cercetri suplimentare
sunt evaluate n baza unor metode analitice, pentru a identifica
conformitatea acestora n scopul formulrii ipotezelor;
d) n procesul de formulare a ipotezelor se iau n calcul informaii i
cunotine generale privind societatea, n mod special din tiinele
naturii, cele tehnice i sociale;
e) La formularea ipotezelor se ine cont de probele din dosar,
informaiile obinute de la cercetarea la faa locului, martori,
fptuitori, victime (informaii obinute pe baz de experien) din
activitatea de cercetare a analistului i din examinarea unor situaii
de fapt similare;
f) Pentru formularea ipotezelor este necesar libertatea creatoare,
fantezie i intuiie, putere de imaginaie i originalitate, ceea ce
permite identificarea unor concepii ambiioase;
g) Ipotezele formulate nu trebuie s contrazic principiile logicii;
h) Ipotezele sunt mai viabile n cazul n care sunt formulate de
specialiti (analiti) independeni, care nu sunt implicai n
investigaie, n special n cazul unor infraciuni grave, acetia
evalund, n baza unui dialog critic (munc n echip), i
probabilitatea confirmrii ipotezelor.

90
8.2. Elaborarea premiselor

Premisa reprezint fiecare dintre propoziiile iniiale ale unui
raionament, din care se formuleaz concluzia; idee de baz, punct de plecare;
condiie de baz
3
.

Altfel spus:
Premisa este un enun al unei situaii certe dezvoltat din informaiile existente
la un moment dat.

n acelai mod, o premis n dezvoltarea de ipoteze este utilizat pentru
a identifica fapte sau buci de informaii care conduc mpreun ntr-un anumit
punct. Elaborarea premiselor este primul pas i stadiul-cheie n procesul de
analiz a informaiilor. nelegerea modului n care sunt identificate premisele
este crucial n dezvoltarea ipotezelor, deoarece ele constituie prima etap pentru
extragerea nelesurilor din volumul dat de informaii, de identificare a ceea ce
ne furnizeaz nformaia respectiv.
O premis poate conine numai o singur informaie sau mai multe.
De exemplu, o premis tipic ar putea fi c furturile din autovehicule au
crescut n zona Pieei Obor, unde sunt furate CD-playerele din maini.
Aceast premis ar fi putut fi formulat dintr-un singur raport informativ sau
din o sut, n ambele situaii premisa
4
este aceeai. Singura diferen dat de
numrul sau calitatea informaiilor se reflect n valoarea sau semnificaia
atribuite acelei premise.
Este vital n aceast etap s nelegem dou aspecte. n primul rnd, c
premisele sunt cele mai apropiate legturi cu informaiile descrise i, ca atare,
constituie reprezentarea cea mai obiectiv i precis a datelor. n al doilea rnd,
pentru orice set dat de premise derivate dintr-un anumit set de informaii,
premisele pot fi combinate n moduri diferite pentru a sugera ipoteze
diferite. Aceasta este o parte important a procesului, de a ajunge la ipoteza
final i evideniaz modul n care analiza a luat n considerare i evaluat o serie
de opiuni, mai degrab dect doar una. Premisele i ipotezele sunt dezvoltate
ntr-un cadru de lucru logic.
O premis tipic este ilustrat mai jos i a fost elaborat pe baza a patru
informaii:
Informaie: Codrea nu are loc de munc.
Informaie: Codrea deine o cas n valoare de 500.000 euro.

3
Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, op. cit., pag. 737.
4
Identificarea unei probleme.

91
Informaie: Codrea deine trei maini sport de mare valoare.
Informaie: Codrea se bucur de un stil de via luxos.
Premis: Codrea are venituri neidentificate.

Recomandri practice
inei cont de fiecare informaie important ce poate fi folosit.
Descriei i integrai chiar i informaiile fragmentare existente.
Formulai premise.
Elaborai una sau mai multe ipoteze.
Acordai atenie deosebit ntreruperilor logice.
Verificai ipotezele.
Elaborai concluzii.


8.3. Formularea concluziilor

n orice investigaie obiectivul analizei este de a gsi o explicaie asupra
nelesului informaiei. Aceast explicaie este cunoscut ca inferen. Inferena
reprezint operaia logic de trecere de la un enun la altul i n care ultimul
enun este dedus din primul
5
. O inferen este o declaraie, care descrie succint
ceea ce credem c se ntmpl. Altfel spus, o inferen este produsul gndirii
logice.
Scopul final al analistului este de a dezvolta inferene cu privire la
natura i domeniul activitii infracionale ce a fost investigat i despre
persoanele fizice i organizaiile implicate. Cu toate acestea, trebuie recunoscut
faptul c o inferen poate avea o valoare limitat, fr a estima adevrul
probabil pe care l conine.
Modul n care reacionm la o inferen va diferi n funcie de modul n
care suntem ncreztori n adevrul coninut n ea. De exemplu, o inferen n
care avem un nivel relativ sczut de ncredere ar putea servi doar pentru a
direciona colectarea de informaii suplimentare. Un nivel ridicat de ncredere, pe
de alt parte, poate duce la aciuni specifice orientate mpotriva elementelor-cheie
ale activitii infracionale.
Informaiile disponibile n orice investigaie penal sunt aproape
ntotdeauna incomplete i se schimb constant pe msur ce ancheta avanseaz.
Prin urmare, inferenele sunt emise n faa incertitudinii, i astfel cel mai bun
rezultat la care analistul poate spera este o inferen care s fie ct mai aproape
de adevr.

5
Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, op. cit., pag. 427.

92

Figura 1. Formularea concluziilor

Produsul final al unui raionament logic va fi o ipotez, concluzie,
predicie sau estimare
6
.

Ipoteza o tentativ de explicaie, o teorie, care necesit mai multe
informaii pentru a fi confirmat sau infirmat.
Concluzia o explicaie bine fundamentat, o ipotez care a fost
confirmat i dup care se poate aciona.
Predicie operaie raional de anticipare a unui eveniment ce se va
ntmpla n viitor.
Estimare a evalua (cu aproximaie), a aprecia mrimea, valoarea
etc. pe baza unor date incomplete.
Concluzie: O explicaie care este bine susinut, o ipotez, previziune
sau estimare care fie:
susceptibil de a fi confirmat;
ca o prioritate pentru confirmare;
un rezumat reprezentativ al consecinelor care decurg
din unele sau toate ipotezele, prediciile i/sau
estimrile constitutive.

Deducie form fundamental de raionament n care concluzia rezult
cu necesitate din premise.

6
Criminal Intelligence Training, Manual for Analysts, UNODC, 2011, disponibil la adresa:
http://www.unodc.org/documents/organized-crime/Law-Enforcement/Criminal_Intelligence_
for_Analysts.pdf, pag. 57.

93
Inferena iniial este cel mai probabil a fi o ipotez sau estimare, care
poate conduce la colectarea direcionat de date. Culegerea de date
suplimentare sau prelevarea de probe, ce vor fi introduse n procesul
informaional, o dat sau de mai multe ori, ne permite s ne mbuntim
calitatea inferenei formulate. Cu toate acestea, la un moment dat trebuie s
ajungem la o inferen final pentru a o disemina beneficiarului, deoarece
analiza fr diseminare este inutil.
Analistul va sprijini rezolvarea cazurilor aflate n investigare, formulnd
ipoteze care s indice direcii n care ar putea fi extins ancheta. Ipotezele
reprezint idei de lucru i piste de explorat pentru echipa de investigaie i
constituie un produs al logicii inductive.
n analiza strategic, ipotezele i concluziile se concentreaz asupra
aspectelor legate de inteniile, posibilitile, limitrile i vulnerabilitile
infractorilor, pentru a permite planificarea i fundamentarea de decizii
eficiente pe termen lung. Diferena principal fa de ipotezele i
concluziile analizei operaionale rezid din faptul c ultimele dintre ele se
ocup cu probleme specifice legate de caz i care pot fi utilizate imediat la
nivel operaional.
Ipotezele pot fi acceptate, modificate sau respinse doar pe baza
colectrii de informaii suplimentare. Dezvoltarea i testarea de ipoteze, n
contextul i cu beneficiul tuturor cercetrilor efectuate n timpul procesului de
analiz, ar trebui s conduc n cele din urm n elaborarea de concluzii sau
recomandri. Ele sunt un element vital al unui produs de analiz, n msura n
care acestea comunic esena muncii i aspectele care rezult din aceasta pentru
cei cu responsabiliti operaionale sau de conducere.
O concluzie ar trebui s includ urmtoarele aspecte:
1. Cine sunt persoanele-cheie?
2. n ce sunt ele implicate?
3. Unde acioneaz?
4. De ce o fac?
5. Cum o fac? Este posibil?
6. Cnd sunt susceptibili de a lovi din nou?

Un exemplu de concluzie este prezentat mai jos.
Silviu Codrea este capul unei reele criminale implicat n schimbul de
droguri uoare i bani fali pentru bunuri furate. Contrafacerea, importul de
droguri i obinerea de bunuri prin nelciune sunt principalele moduri
utilizate de Codrea i asociaii si pentru a obine ctiguri financiare. n
ultimii doi ani ei au operat n zona Bucuretiului i judeului Ilfov.

94
8.4. Surse ale greelilor

Exist mai multe greeli, pe care analistul le poate face n ncercarea sa
de a gsi explicaii. Acestea conduc de cele mai multe ori la concluzii greite.
Greelile cel mai des ntlnite pot fi mprite n dou categorii: omisiuni i
false presupuneri
7
.

8.4.1. Omisiuni
Greeli de acest tip sunt posibile atunci cnd sunt trecute cu vederea
premise, reflecii sau aspecte pariale importante dintr-o serie de argumentri.
Dintre acestea menionm:
Simplificare prea accentuat o concluzie care nu ine cont de toate
condiiile sau aspectele relevante ale strii de fapt.
Exemplu:
Premis: Guvernul are de-a face cu blocade ale combustibilului.
Premis: Combustibilul este esenial pentru Guvernul care conduce ara.
Concluzie: Blocadele continue ale combustibilului vor aduce cderea
Guvernului.
Probe inadecvate concluzia eronat este condiionat de existena
unui material informaional insuficient sau nereprezentativ.
Exemplu:
Se obine o informaie referitoare la randamentul colar al copiilor care
provin din familii monoparentale. Informaia este utilizat ulterior pentru a
sugera numrul de persoane care-i cresc singure copii.
Legtur cauz/efect eronat se realizeaz o legtur cauz/efect
neadecvat ntre evenimente sau mprejurri care coexist sau se
succed existena unei corelaii nu nseamn neaprat c exist o
relaie cauz-efect.
Exemplu:
Un studiu asupra celor ncarcerai a relevat c 75% prefer cartofii
prjii celor fieri. O concluzie este schiat, care sugereaz c oamenii care
prefer cartofii prjii pot fi infractori.
Problem fals o eroare logic n care sunt luate n consideraie
doar alternativele extreme.
Exemplu:
Premis: Emisia de CO2 produce o nclzire global.
Premis: nclzirea global va crete nivelul mrii.

7
Weikopf M., Engert A., Manual metodologic pentru analize, Bundeskriminalamt, Germania,
2008.

95
Premis: Creterea nivelului mrii va inunda 50% din Pmnt.
Concluzie: O parte din populaie va migra ctre Marte.

8.4.2. False presupuneri
Exemple pentru presupuneri eronate:
Problema nu este depistat n loc s se abordeze direct problema
esenial, irul argumentaiilor se nvrte n cerc, o ntrebare
genernd alt ntrebare.
Exemplu:
O analiz a impactului asupra sistemului educaional al copiilor
imigrani a concluzionat c imigranii au nfiinat afaceri care submineaz
comerul local.
Ipoteza se opune faptelor aceast eroare intervine atunci cnd o
persoan declar ce s-ar fi putut ntmpla dac mprejurrile ar fi
fost diferite, furniznd o ipotez care nu poate fi verificat.
Exemplu:
Dac eful poliiei locale nu ar fi fost mutat, nivelul infracionalitii din
zon s-ar fi meninut la cote acceptabile.
Analogii eronate analogiile sunt neadecvate pentru probarea
analizei, fiind indicate doar ca instrument ajuttor pentru
explicarea/clarificarea unui model de gndire.
Exemplu:
Tot astfel cum psrile de prad i stabilesc teritoriul n care vneaz, i
hoii comit cel mai adesea furturi n zonele apropiate casei lor.

Figura 2. Abordarea inductiv n dezvoltarea ipotezelor

96
Acest model de colectare a datelor evideniaz c derivarea concluziei
se face din premise i nu invers. De aceea, nu dezvoltai o concluzie ca apoi s
cutai o informaie care s o susin!
Cnd prezentai rezultatele, punctul de nceput l constituie concluzia
(ideea principal), urmat de premisele din care provine.

Recomandri practice
inei cont de fiecare informaie important ce poate fi folosit.
Descriei i integrai chiar i informaiile fragmentare existente.
Formulai premise.
Evitai erorile logice.
Elaborai una sau mai multe ipoteze.
Acordai atenie deosebit ntreruperilor logice.
Testai ipotezele.
Elaborai concluzii.
Exemplu:
Premise:
Creterea rapid a disponibilitii de droguri uoare n zona
Colentina:
o analize statistice;
o rapoarte informative;
o creterea numrului de arestri pentru trafic de droguri;
o creterea infracionalitii din sfera traficului de droguri.
Persoane cu antecedente penale n traficul de droguri s-au mutat n
zona Colentina:
o urmrirea persoanelor vizate;
o rapoarte informative;
o date i informaii de la alte agenii;
Silviu Iovan s-a ntlnit des cu dealeri:
o urmrirea persoanelor vizate;
o rapoarte informative;
o harta legturilor;
o date i informaii de la alte agenii.
Iovan deine un serviciu de livrare rapid i a angajat un manager cu
antecedente penale pentru furnizarea de droguri de mare risc
(heroin):
o nregistrri oficiale;
o cazier judiciar;
o harta legturilor.

97
Iovan are interese de afaceri n 11 locaii suspecte de practicarea
jocurilor de noroc:
o rapoarte informative;
o nregistrri oficiale;
o informaii de la alte agenii;
o harta legturilor.
Mari cantiti de bancnote contrafcute noi au fost gsite la localul
de distracie deinut de Iovan:
o rapoarte informative;
o cutare n aplicaia Mandat;
o nregistrri privind custodia.
Pe baza premiselor de mai sus se poate formula urmtoarea concluzie:

Pentru ctiguri financiare, Silviu Iovan conduce o organizaie de
trafic de droguri ce se ocup cu distribuia n Colentina. Iovan utilizeaz
jocurile de noroc i contrafacerea de moned pentru a facilita operaiunea.


8.5. Raionament logic inductiv i raionament logic deductiv

Interpretarea datelor se face folosind raionamentul logic.
Exist dou tipuri de raionament logic: inductiv
8
i deductiv
9
.

Raionament logic inductiv: Concluzia se formuleaz pornind de la
individual la general. Logica inductiv este raionamentul mental angajat n
extragerea sensului din specific i detalii. Concluzia depete premisele, adic
atunci cnd premisele sunt adevrate, concluzia va fi probabil adevrat (poate
fi ns i greit); ea trebuie testat.
Exemplu
Nicu Bratu i Sandu Dinu au fost colegi de celul i acum sunt asociai
apropiai.
Nicu Bratu a fost recent arestat i condamnat pentru trafic de droguri de
mare risc.

Sandu Dinu este implicat n traficul de droguri. Ipotez

8
Studiaz formele gndirii ce pornesc de la judeci individuale, legate direct de fapte i obin
judeci cu grade de generalitate crescut. Sensul inferrii este de la judeci individuale ctre
cele particulare, apoi ctre cele generale i n final universale (Wikipedia).
9
Studiul derivrii judecilor mai puin generale din judeci mai generale. Sensul obinerii
concluziilor este de la judecile universale ctre cele generale, apoi ctre cele particulare i n
final ctre cele individuale (Wikipedia).

98
Raionament logic deductiv: Logica deductiv este bazat pur i
simplu pe fapte, iar concluzia se formuleaz pornind de la general la individual.
Premisele sunt bazate pe fapte i concluziile nu merg dincolo de premise. De
aceea, dac faptele pe care se bazeaz premisele sunt adevrate, concluzia este
n mod necesar adevrat.
Exemplu:
Omorul se pedepsete cu nchisoare pe via.
Daniel Stancu a fost condamnat pentru omor.

Daniel Stancu va fi condamnat la nchisoare pe via. Concluzie

Raionament logic deductiv Raionament logic inductiv
Concluzie de la general la individual. Concluzie de la individual la general.
Concluzia nu depete premisele, nu
aduce informaii noi.
Concluzia depete premisele i aduce
eventual informaii noi sau predicii.
Niciun risc n logic. Dac premisele
sunt adevarate i concluziile sunt
adevrate.
Risc n cadrul logicii. Dac premisele
sunt adevrate, concluzia poate fi
adevrat sau nu.
Nu e necesar nicio verificare. Verificarea este necesar.
Este fr folos n cadrul analizei
informaiilor.
Folositoare n cadrul analizei
informaiilor.

Elementul esenial al analizei este aplicarea logicii inductive pentru a
dezvolta inferene despre activitile infracionale, indivizii-cheie implicai,
metodele de operare i dimensiunile sau influena activitilor dezvoltate. Acest
tip de logic este folositor n mod particular n analiza informaiilor n domeniul
aplicrii legii, unde principalul obiectiv este de a dezvolta sensul unor
informaii fragmentate, provenind din diferite surse.

99



9. STANDARDIZAREA REPREZENTRILOR
N ANALIZA INFORMAIILOR

Valentin Dogaru


Multe date primare dintr-o investigaie se gsesc n rapoarte scrise,
complexe i detaliate. Alte date utile analizelor n dosare penale sau activiti
suspecte infracionale (dosare de urmrire informativ) sunt adesea
voluminoase i redactate ntr-o varietate de forme.
Problema esenial a analizei informaiilor este colectarea tuturor
informaiilor aflate la dispoziie ntr-un mod organizat, n aa fel nct sarcina
dificil de extragere a nelesurilor ce rezult din asamblarea diverselor frnturi
de informaii s fie mai facil.
i cum este binecunoscut c o imagine comunic mai mult dect
1.000 de cuvinte, analitii de informaii vor ncerca, n fiecare caz aflat n lucru,
s reprezinte grafic, ntr-un mod ct mai sugestiv, informaiile introduse n
analiz. De reinut este c procesul analitic trebuie concretizat n cel puin un
raport de analiz. Hrile ntocmite vor constitui anexe ale produsului analitic i
nicidecum nu vor ine locul acestuia.
n vederea ntocmirii hrilor pe baza informaiilor deinute, analistul va
utiliza o convenie internaional de simboluri
1
, introduse n domeniul analizei
informaiilor de ANACAPA SCIENCE INC (dezvoltatorul strategiilor i
tehnicilor de analiza informaiilor), dup cum urmeaz:
entitatea persoan fizic se reprezint ntotdeauna sub forma unui
cerc. Este de preferat ca, n harta relaional a legturilor, cercurile
care reprezint entiti persoane fizice s fie de aceleai dimensiuni.

entitatea organizaie/persoan juridic se reprezint sub form de
dreptunghi. Ca i n cazul entitilor persoan fizic, i la

1
Criminal Intelligence Analysis, ANACAPA SCIENCES, INC., 2003.

100
reprezentarea grafic a organizaiilor/persoanelor juridice se va
ncerca s fie desenate simbolurile acestora la aceeai dimensiune.

Referitor la simbolurile care trebuie alese pentru celelalte tipuri de
entiti identificate de ctre analist n textul informaiilor avute la
dispoziie, acestea sunt la libera alegere a acestuia, n aa fel nct s
fie ct mai semnificative n raport cu harta relaional pe care acesta
o construiete. n aceast situaie, este obligatoriu ca descrierea
acestor noi simboluri s fie efectuat ntr-o legend.
Reprezentarea grafic a tipurilor de legturi:
o legtura confirmat (evaluare A1, A2, B1, B2) se va reprezenta
printr-o linie continu care va uni cele dou entiti care sunt n
legtur:


o legtura neconfirmat (orice alt evaluare, mai puin A1, A2, B1,
B2) se va reprezenta printr-o linie ntrerupt care va uni cele
dou entiti despre care se crede c este posibil s fie n
legtur.


101
o membru confirmat ntr-o organizaie, se reprezint prin entitate
persoan (cerc), figurat n interiorul organizaiei (dreptunghi).
Coproprietatea confirmat a unei organizaii se reprezint printr-o
sgeat cu vrful orientat spre organizaie. n situaia n care se
cunoate nivelul participrii la organizaia respectiv, pe sgeat
se poate trece cota-parte deinut.

o copropietatea neconfirmat a unei entiti persoan fizic n
cadrul unei organizaii/persoane juridice se reprezint printr-o
sgeat cu vrful orientat spre organizaie. n situaia n care se
cunoate posibilul nivel al participrii la organizaia respectiv,
pe sgeat se poate trece cifra aferent participrii.

o alte exemple de reprezentare grafic a legturilor dintre entiti:

Trei persoane angajate n dou
societi; White lucreaz pentru
ambele, iar ntre cele 3 persoane nu
exist legturi

James este proprietarul JAMES
TRAVEL, Alton este proprietarul
FOREIGN TOURS, WHITE este
angajat la cele 2 societi i are
legturi cu James i Alton
25% 75%
25% 75%

102

Trei persoane angajate la o societate,
fr a avea legtur ntre ele.

James este proprietarul JAMES
TRAVEL, White posibil s fie
coproprietar n JAMES TRAVEL,
toate cele 3 persoane sunt n
legtur.
Trei persoane angajate la societatea
JAMES TRAVEL i Bordoli, care este
n legtur cu aceast societate.
Trei persoane angajate la societatea
JAMES TRAVEL i Bordoli, care
este n legtur cu aceast societate
i posibil n legtur cu White.
Dou societi comerciale aflate n
legtur fr a se cunoate legturile
dintre persoanele angajate n cele dou
companii.

O persoan fizic angajat n dou
companii i proprietar n cea de-a
treia.

103



10. TEHNICI ANALITICE DE BAZ


10.1. Analiza legturilor

Valentin Dogaru

Scopul analizei legturilor este de a vizualiza informaiile privind
relaiile dintre entiti (oameni, locaii, organizaii) i a ajuta la dezvoltarea de
ipoteze. Acest lucru poate conduce la clarificri suplimentare ale cauzei sau
poate fi folosit ca un instrument ntr-o prezentare sau metod de vizualizare a
textului scris sau a unui discurs. Totodat analiza legturilor descrie relaiile
dintre oameni, grupuri, societi ori alte entiti ntr-un mod n care s furnizeze
solicitantului analizei, informaii despre grup sau despre modul n care grupul
interacioneaz
1
.
Procesul de analiz a legturilor permite analistului urmtoarele:
obinerea unei imagini detaliate a rolurilor jucate de ctre fiecare
entitate, inclusiv a rangului lor ntr-o ierarhie, dac este cazul;
punerea n eviden a vulnerabilitilor grupului de entiti supus
analizei;
identificarea golurilor de informaii a subiectelor/entitilor vizate
pentru completarea acestor lipsuri;
nelegerea amplorii i gravitii ameninrii reprezentate de
grupurile criminale;
identificarea punctelor-cheie i a posibilelor tactici de investigare n
viitor;
concentrarea culegerii de informaii i furnizarea suportului pentru
luarea de decizii cu privire la prevenirea i combaterea fenomenului
supus analizei;
posibila certificare a faptului c o entitate, alta dect subiectul iniial,
trebuie s constituie prioritatea activitilor viitoare datorit rolului
pe care aceasta l deine n organizaie.
Pentru a realiza o analiz complet a legturilor se folosesc datele i
informaiile din toate sursele posibile, cum ar fi: rapoarte ale poliiei, rapoarte de
supraveghere, declaraii ale prilor implicate (victime, fptuitori, martori etc.),

1
Train the Trainer Operational Integrated Analysis Training (OIAT), Europol, 2010.

104
rapoarte informative (5x5x5), date publice (mass-media, Internet etc.) i orice
alt surs care are legtur cu subiectul analizei. Toate aceste materiale sunt
apoi revizuite n vederea identificrii de asocieri ntre entitile identificate.
Analiza legturilor se realizeaz n apte pai:
1. constituirea fondului informaional necesar analizei;
2. identificarea tuturor entitilor din datele primare;
3. construirea matricei de asociere;
4. stabilirea codurilor legturilor n matrice;
5. stabilirea numrului de legturi pentru fiecare entitate;
6. construirea unei hri preliminarea legturilor;
7. clarificarea i reconstruirea hrii legturilor.
n condiiile n care analistul tie c trebuie s ntocmeasc o analiz a
legturilor, se poate observa c cei apte pai prezentai mai sus se integreaz
foarte uor n ciclul informaional (planificare, colectare, evaluare, colaionare,
analiz, diseminare) i anume:
primirea i acceptarea unei solicitri de realizare a unei analize a
legturilor corespunde planificrii;
centralizarea tuturor datelor primare corespunde etapei de colectare;
identificarea tuturor entitilor din datele preliminare, construirea
matricei de asociere i stabilirea codurilor legturilor n matrice
corespund fazei de evaluare;
stabilirea numrului de legturi pentru fiecare entitate i construirea
hrii legturilor preliminare corespund colaionrii;
clarificarea i reconstruirea hrii legturilor corespund analizei;
transmiterea produsului final ctre solicitant corespunde fazei de
diseminare.

1. Constituirea fondului informaional necesar analizei
n acest prim pas, analistul trebuie s adune toate materialele relevante
(rapoarte ale poliiei, rapoarte de supraveghere, rapoarte informative,
nregistrri, date publice etc.) pentru situaia/cazul care este supus procesului de
analiz a legturilor. Fiecrui document, analistul trebuie s i atribuie un numr
de ordine, fapt care faciliteaz acestuia verificarea final a analizei legturilor.
2. Identificarea tuturor entitilor din datele primare
Aceast etap a analizei legturilor presupune citirea tuturor materialelor
adunate la pasul 1, pentru a se identifica i scoate n eviden entitile care vor
fi incluse n harta relaional a legturilor. Entitile pot fi reprezentate de:
numele persoanelor fizice, alias/porecle ale persoanelor fizice, numele

105
Figura 1. Matricea rutier
organizaiilor, numele persoanelor juridice, mrcile de nregistrare i numerele
de nmatriculare ale mijloacelor de transport (aeriene, maritime sau terestre),
adrese etc. Aceast enumerare a tipurilor de entiti nu este limitativ, analistul
putnd include orice tip de entitate pe care l consider semnificativ/relevant n
desfurarea procesului de analiz a legturilor.
Pentru a simplifica activitile care urmeaz a fi desfurate n urmtorii
pai ai analizei legturilor, este recomandabil ca entitile s fie evideniate
separat pe categorii: persoane fizice (nume i prenume sau alias/porecl acolo
unde este cazul), organizaii/persoane juridice, autovehicule, adrese etc.
3. Construirea matricei de asociere
O matrice de asociere este un aranjament de linii i coloane, unde vor fi
trecute relaiile dintre entitile care se regsesc n informaiile colectate. Acesta
este un produs analitic de lucru, un pas intermediar, dar esenial, n construirea
unei diagrame a legturilor. De asemenea, matricea de asociere poate fi utilizat
i separat.
Entitile care vor fi incluse n matricea de asociere sunt cele care au
fost identificate la punctul 2. Matricea de asociere este triunghiular (sub form
de triunghi dreptunghic, unde entitile vor fi aranjate pe ipotenuza triunghiului)
similar matricei privind distanele n kilometri ntre orae (vezi figura 1)
care se regsesc pe hrile turistice/rutiere. Se poate construi i o matrice de
asociere ptrat sau dreptunghic, lucru care permite ca entitile s fie aranjate
att pe linii, ct i pe coloane. n cazul analizei legturilor, este folosit matricea
triunghiular.
Alturat se regsete partea de
nceput a unei matrice privind
distanele rutiere ntre principalele
orae din Romnia. Astfel, distana
dintre Bucureti i Arad, de exemplu,
este reprezentat de intersecia dintre
coloana municipiului Bucureti i linia
pe care se afl municipiul Arad (546).
Distana dintre Alba Iulia i Bacu este
dat de intersecia coloanei Alba Iulia
cu linia Bacu (492).
Urmnd exemplul alturat, dup
ce analistul a realizat pasul 2 al analizei
legturilor, va trece la completarea
efectiv a unei matrice de asociere de forma
celei din imaginea alturat, unde pe axa

106
diagonal a matricei va completa entitile care au fost regsite n materialele
supuse procesului de analiz.
Matricea de asociere trebuie s fie completat ntr-un mod ct mai
simplu pentru a putea fi uor de urmrit entitile nscrise n aceasta. Astfel,
toate entitile trebuie s fie trecute n ordine alfabetic pe categorii (a se vedea
i figura nr. 2):
Persoanele fizice vor fi trecute primele n matricea de asociere. Dup
ce vor fi nscrise pe axa diagonal toate persoanele fizice la care
analistul obine, din materialele supuse analizei, numele i
prenumele, vor fi trecute persoanele pentru care exist doar
alias/porecla.
Organizaiile/persoanele juridice vor fi trecute pe axa diagonal a
matricei, dup entitile persoan fizic, de asemenea, n ordine
alfabetic.
Autovehiculele vor fi trecute n matrice dup entitile
organizaie/persoan juridic n ordine alfanumeric.
Adresele vor fi scrise n matrice dup autovehicule n ordine
alfanumeric.
Construirea matricei de asociere n acest mod va permite verificarea
facil a existenei sau inexistenei unor entiti n aceasta.

Figura 2. Exemplu de model de completare a matricei de asociere

107
4. Stabilirea codurilor legturilor n matrice
Codurile legturilor n matrice sunt utilizate pentru a indica baza pentru
natura fiecrei legturi artate n matrice. Codurile recomandate de legturi i
nelesul acestora sunt artate n tabelul de mai jos:


Legtur confirmat ntre dou entiti din matricea de asociere

Legtur neconfirmat ntre dou entiti din matricea de asociere
+
Membru (asociat administrator, angajat etc.) confirmat n cadrul unei
organizaii sau persoane juridice
-
Membru (asociat administrator, angajat etc.) neconfirmat n cadrul unei
organizaii sau persoane juridice

Pentru alocarea codurilor legturilor n matrice, analistul va ine cont de
evalurile sursei i informaiei din raportul informativ 5x5x5.
n tabelul de mai jos este reprezentat tipul de legtur care poate fi
extras din cuprinsul unei informaii:

A B C D E
1
Legtur
confirmat
Legtur
confirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
2
Legtur
confirmat
Legtur
confirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
3
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
4
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
5
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat
Legtur
neconfirmat

Date fiind cele artate mai sus rezult faptul c o legtur confirmat
care n matrice va fi reprezentat cu un cerc plin se va regsi atunci cnd
evaluarea sursei i a informaiei va fi: A1, A2, B1 sau B2. Aceeai situaie o
ntlnim i n cazul unui participant confirmat n cadrul unei
organizaii/persoane juridice, reprezentat n matrice cu semnul +. Restul
evalurilor (A3, A4, A5, B3, B4, B5, C1, C2, C3, C4, C5, D1, D2, D3, D4, D5,
E1, E2, E3, E4 i E5) vor conduce ctre tipuri de legtur neconfirmate ntre
entiti, reprezentate n matrice cu un cerc gol sau ctre participant neconfirmat
n cadrul unei organizaii sau persoane juridice, reprezentat n matricea de
asociere cu -.

108
Indiferent de evaluarea care este dat informaiei din
documentul/documentele supuse analizei legturilor analistul trebuie s in
cont de sensul semantic al cuvintelor. Trebuie acordat o atenie sporit
sintagmelor de probabilitate (cum ar fi Este posibil, Exist posibilitatea
etc.), deoarece chiar dac evaluarea sursei i a informaiei conduc ctre o
legtur confirmat, analistul este obligat s acorde un cod de legtur
neconfirmat.
n situaia n care analistul va avea de alocat coduri de legtur n
matrice la documente care nu au o evaluare 5x5x5 atunci acesta va ine cont de
sursa care a emis documentul respectiv. Astfel, dac documentul provine de la o
instituie oficial, de exemplu, atunci codurile legturilor vor tinde ctre legturi
confirmate (aceste documente conin date i informaii care pot fi verificate
relativ uor de analist). n situaia n care documentul provine de la o surs
neoficial (din mass-media, de exemplu) atunci codurile legturilor vor tinde
ctre legturi neconfirmate.
Iat un exemplu de matrice de asociere completat:
Aurel este n legtur
cu Mihai i Mohammed
(evaluare A2).
Mihai locuiete n
Ploieti, bd. Unirii. Este
posibil ca la aceast
adres s locuiasc i
Aurel, (evaluare B1).
Bamse conduce un
AUDI A6 cu numrul de
nmatriculare B00AAA
(evaluare C4).
Este posibil ca
autoturismul condus de
Bamse s fie nregistrat
pe numele BBBAAA
SRL (evaluare A1).
Aurel este asociat n BBBAAA SRL (surs ONRC).
Mohammed este prieten bun cu Bamse (surs mass-media).
Aurel este proprietarul Asia Club (evaluare B2). Bamse frecventeaz adresa din
Bucureti, bd. Iuliu Maniu (evaluare D3).
Mihai conduce un Mercedes CLK i ar putea fi asociat la BBBAAA SRL
(evaluare B1).

109
Mohammed este vzut des n incinta Asia CLUB (surs raport de
supraveghere).

5. Stabilirea numrului de legturi pentru fiecare entitate
Odat construit i completat matricea de asociere analistul trebuie s
numere cte legturi are fiecare entitate nscris pe diagonala acesteia. Pentru
fiecare entitate nscris se vor cuantifica att legturile de pe axa orizontal, ct
i cele de pe axa vertical. Excepie de la aceast regul fac prima i ultima
entitate. Prima entitate (cea mai de sus de pe axa diagonal) nu are legturi pe
orizontal, ci doar pe vertical. Ultima entitate (cea mai de jos de pe axa
diagonal) nu are legturi pe vertical, ci doar pe orizontal.
Numrtoarea se va efectua
aa cum indic sgeile suprapuse pe
scheletul matricei de asociere: de la
stnga la dreapta i apoi de sus n
jos.
n cele ce urmeaz vom
continua exemplul nceput la punctul
patru i vom indica pe matrice
numrtoarea fiecrei entiti n parte
aa cum a reieit din informaiile avute
la dispoziie.
Respectnd regulile indicate
anterior, de cuantificare a numrului
legturilor unei entiti, a rezultat c
Aurel are cele mai multe legturi, 5, iar
cele mai puine, cte una, o entitate de tip autovehicul i o entitate de tip adres.

6. Construirea unei hri a
legturilor preliminare
n aceast faz a analizei
legturilor se schieaz efectiv harta
relaional dintre entitile nscrise n
matricea de asociere. La reprezentarea
grafic a entitilor, precum i la
crearea legturilor dintre acestea se va
ine cont de regulile enumerate n
cadrul capitolului 9, Standardizarea
reprezentrilor n analiza informaiilor:


110
Plecnd de la matricea de asociere construit i completat la punctele
anterioare, se va ntocmi harta legturilor preliminare:



7. Clarificarea i reconstruirea hrii relaionale
Dimensiunea hrii relaionale i ncruciarea liniilor (legturilor) dintre
entiti pot crea confuzii n ceea ce privete vizualizarea relaiilor dintre acestea,
precum i interpretarea ntregului material. De aceea reaezarea grafic a
entitilor din hart, precum i simplificarea acesteia, n msura n care acest
lucru este posibil, ajut la clarificarea hrii relaionale a legturilor. Aceasta
trebuie adus la o form ct mai simpl, n aa fel nct, orice persoan care nu
a avut contact cu materialele supuse procesului de analiz s neleag ntregul
fenomen reprezentat grafic.
Iat n cele ce urmeaz o variant de optimizare, ntr-o form final,
harta preliminar a legturilor prezentate la punctul anterior.
Felul n care o hart relaional a legturilor este ntocmit poate furniza
informaii noi analistului sau investigatorului (persoanei care solicit analiza)
referitoare la relaiile dintre entiti, modul de operare al persoanelor implicate
etc. Odat ce harta este finalizat, analistul trebuie s o interpreteze i s aplice
logica inductiv i deductiv pentru dezvoltarea ipotezelor i concluziilor.

111


La interpretarea corect a unei hri a legturilor este indicat s se in
seama de urmtoareleaspecte:
a. Primul i cel mai important este acela c o persoan care apare n
centrul hrii relaionale, de obicei, nu este liderul grupului de entiti supus
procesului de analiz. Entitile care apar n centrul hrilor relaionale sunt cele
care au cele mai multe legturi, liderii n cele mai multe cazuri aprnd n
poziii periferice.
b. n al doilea rnd, trebuie menionat faptul c o hart relaional a
legturilor reprezint o imagine a relaiilor dintre entiti la momentul ntocmirii
acesteia, iar concluziile extrase din aceasta sunt valabile pe o perioad de timp
limitat.
c. i n al treilea rnd, dar la fel de important este faptul c pe parcursul
procesului de analiz a legturilor, analistul trebuie s urmreasc s dea
rspunsul la cele ase ntrebri: cine, ce, cnd, cum, unde i de ce.
Legenda
Adresa Autovehicul
Aurel
Mohamed
BBBAAA SRL
ASIA CLUB.
Ploie?ti,
bd.
Unirii
Mihai
Mercedes CLK
Bamse
Audi A6 B00AAA
Bucure?ti ,
Bd.
I. Maniu
Harta final legturilor
Ploieti
Bd. Unirii
Bucureti
Bd.
I. Maniu
Harta final a legturilor

112



10.2. Analiza fluxurilor

Mihaela Savin


ntotdeauna urmrete banii este sfatul esenial n ageniile de
aplicare a legii i nu numai, de decade
1
. n mod evident, rolul oricrui angajat
ntr-o structur de asigurare a ordinii i siguranei publice este de a stabili toi
participanii la comiterea unei infraciuni i nu doar a unor intermediari lipsii
de importan n ierarhia unei organizaii criminale.
Orice activitate criminal implic o anumit marf. nelegerea
modului n care funcioneaz o grupare criminal este mult uurat prin
reprezentarea modului n care circul mrfurile n interiorul organizaiei.
Transferurile de marf pot mbrca o form tangibil sau intangibil.
Mrfuri tangibile pot fi banii i bunurile de orice fel. Mrfurile intangibile pot fi
informaiile, serviciile sau influena (n cazul traficului de influen).
Determinarea modului n care opereaz o anumit organizaie criminal sau n
care se desfoar o anumit infraciune poate fi realizat prin nelegerea
modului n care circul mrfurile n cadrul organizaiei sau ntre organizaii.
n sens larg, analiza fluxurilor permite determinarea sensului
circulaiei mrfii, ntre indivizi i/sau ntre companii/organizaii.
n literatura de specialitate, analiza fluxurilor a fost definit ca examinarea
unor date brute pentru a determina secvenele evenimentelor sau ale interaciunilor
care pot reflecta activitatea infracional; pot fi incluse aici timeline, analiza
fluxurilor evenimentelor i analiza fluxurilor activitilor.
2
Analiza fluxurilor poate
evidenia activiti sau evenimente care lipsesc i pentru identificarea crora este
necesar derularea unor investigaii suplimentare.
Analiza fluxului evenimentelor are ca scop reprezentarea n diagrame a
unor serii de evenimente sau incidente (cum ar fi tranzaciile ilegale) i relaia
secvenial dintre acestea (de exemplu, cltorii, tranzacii monetare, alte
evenimente care pot nlesni comiterea infraciunii).
Analiza fluxului activitilor vizeaz stabilirea unui modus operandi;
rolul ei este acela de a surprinde paii n comiterea unei infraciuni, indicnd

1
Yury Fedotov, UNODC Executive Director, in Estimating Illicit Financial Fows Resulting
from Drug Trafficking and Other Transnational Organized Crimes, UNODC, Research report,
Oct. 2011, www.unodc.org/documents/data.../Illicit_financial_flows_2011_web.pdf, pag. 5.
2
IALEIA Law Enforcement Analytic Standards, second edition, aprilie 2012, pag. 29.

113
cu exactitate activitile derulate, cu referire la momentul desfurrii acestora.
Fluxul activitilor sintetizeaz informaii privind organizaii infracionale
complexe cu scopul, fie de a facilita intervenii n interiorul organizaiei, fie de
a determina (i ulterior acoperi) posibile goluri de informaii.
Analiza fluxurilor de bunuri ilustreaz modul n care un bun ilicit (sau
mai multe) circul n cadrul organizaiei criminale i cum sunt realizate
tranzaciile n acest caz. De exemplu, fluxul heroinei afgane va reliefa fiecare
tranzacie i metod de contraband, mpreun cu costurile tranzaciilor, din
Afghanistan pn ntr-un ora din SUA
3
.
Spre deosebire de activitatea de reprezentare a evenimentelor i a
activitilor, entitile (fie ele persoane, locaii sau organizaii) sunt elementele
principale ale reprezentrii fluxului de bunuri.
Prin ntocmirea i prezentarea fluxurilor sunt furnizate informaii despre
poziia subiecilor n organigrama structurii infracionale, rolul acestora n
luarea deciziilor, modul de operare sau modificrile produse ntr-o anumit
perioad etc.
n ceea ce privete realizarea grafic a fluxurilor, entitile implicate vor
fi reprezentate prin simboluri (vezi capitolul 9, Standardizarea reprezentrilor n
analiza informaiilor), iar liniile de legtur vor avea adugat sens, ce va determina
direcia de circulaie a fluxului ntre entiti, dup cum urmeaz:
flux confirmat;
flux neconfirmat.
Entitilor le pot fi atribuite o serie de caracteristici pe care analistul le
consider obligatorii (de exemplu: figureaz n evidena cazier, este dependent
de droguri sau orice alte elemente distinctive pentru entitatea respectiv).
Sgeile ce vor determina sensurile pot fi colorate, putndu-se diferenia
astfel fluxurile diferitelor tipuri de mrfuri pe aceeai hart (de exemplu,
culoarea roie pentru marf i culoarea verde pentru bani).
n unele cazuri, se cunosc foarte puine date despre flux, informaiile nu
sunt confirmate, tipul mrfii nu poate fi identificat cu certitudine, ruta de
deplasare este prezumat etc. n aceste situaii se poate ntocmi o hart n care
liniile sunt discontinue, aspect ce va sugera un grad relativ de certitudine. De
asemenea, se poate realiza o hart n care toate reprezentrile sunt cu linie
continu, dar se va preciza n titlu faptul c harta este ipotetic.
Evident, o hart va comporta ajustri n funcie de stadiul investigaiilor
(n acest caz, este util menionarea datei ntocmirii hrii i perioada n care au
fost culese informaiile pe baza crora a fost ntocmit analiza).

3
David Carter Law Enforcement Intelligence: A Guide for State, Local and Tribal Law
Enforcement Agencies, Community Oriented Policing Services, US Department of Justice,
ediia a II-a, 2009.

114
n cazul activitilor de trafic de droguri, o analiz a fluxurilor poate
conduce la identificarea persoanelor-cheie implicate n importul i/sau
distribuia de produse interzise. Totodat, reprezentarea grafic a fluxului
banilor poate evidenia rolurile persoanelor implicate n finanarea operaiunii.
Un element important ce trebuie avut n vedere este faptul c aceste persoane
pot s asigure finanarea activitii ilicite, fr a fi implicate direct n traficul de
droguri.
De reinut c la construcia unei hri a fluxului se are la baz o hart a
legturilor, la care se adaug indicatorii sensului sgeile. Cu alte cuvinte, o
analiz a fluxului poate fi n anumite circumstane o extensie a hrii
legturilor, o hart n care toate legturile reprezint circuitul unei mrfi i de
aceea au un sens (direcie).
Plecnd de la aceste considerente, construcia unei hri a fluxurilor
poate fi realizat n dou etape:
1. Construirea n primul rnd a unei hri a legturilor, bazat pe
identificarea legturilor care se asociaz fluxului mrfurilor ce prezint interes;
2. Construirea unei hri a fluxului folosind aceste legturi.







Figura 1. Construirea unei hri a legturilor







Figura 2. Identificarea sensului legturilor
A
B
C
D
E
F
A
B
C
D
E
F

115





Figura 3. Construirea unei hri a sensului

Metoda celor 7 pai, folosit n analiza legturilor, se modific i const n
urmtorii pai:
Strngerea tuturor informaiilor neprelucrate;
Determinarea tipului de marf al crui flux trebuie reprezentat (bani,
droguri etc.);
Construirea unei matrice ptrat asociat;
Introducerea simbolurilor legturilor n matrice;
Determinarea numrului de legturi;
Desenarea unei hri preliminare;
Clarificarea i refacerea hrii.
Simbolurile de asociere folosite n construirea unei matrice a hrii
legturilor rmn valabile.

Exemplu:

Ctre
De la
Bogdan Gabi Liviu Otilia Traian
Total
Bogdan

1
Gabi o 1
Liviu

1
Otilia
Traian

1
Total 1 1 2 4
A
B
C
E
F

116






Figura 4. Harta fluxului, construit din informaiile coninute n matrice

n figura 5 se evideniaz un exemplu de hart a fluxului care implic
organizaii i indivizi, printre care i dou persoane cu identitate necunoscut.













Figura 5. Harta fluxului

Banii circul de la stnga la dreapta. Nu de puine ori organizaiile
criminale vor lucra cu mai multe tipuri de marf, iar ilustrarea acestora se poate
face utiliznd culori diferite.
Informaiile privind bunurile i materialele de ordin financiar pot fi
colaionate n moduri diferite. Putem utiliza Excelul pentru a rezuma fluxul
bunurilor ca suport pentru stabilirea profilului afacerilor cu potenial
infracional sau a analizei de profilare a pieei. Unica regul recunoscut n
Bogdan
Gabi
Liviu
Traian
Otilia
Traian Liviu Radu
Bogdan
Alin Dan
Horia
Necunoscut
1
Necunoscut
2
ARCADIA
Parcul
Olimpia

117
producerea acestui tip de documente o reprezint stabilirea tipurilor de bunuri
de exemplu, droguri, proprieti sau persoane
4
. Toate acestea pot fi apoi
reprezentate n funcie de diferite criterii.
Un aspect important l reprezint nelegerea de ctre analist a naturii
bunului sau materialului financiar, nainte de a ncepe analiza. Poate fi necesar
cooperarea cu structuri specializate de exemplu, cu specialiti n investigarea
fraudelor, contabili, ofieri din cadrul unitilor de combatere a crimei organizate
sau specialiti n chimie pentru determinarea precursorilor drogurilor.
Maparea datelor de interes se poate realiza prin grefarea hrii fluxului pe o
hart geografic, facilitndu-se astfel analiza vizual. n figura 6 este prezentat
fluxul principal al cocainei la nivel mondial pentru anul 2009, aa cum este reliefat
n World Drug Report din iunie 2011
5
. La ntocmirea acestuia s-a avut n vedere
nuanarea zonelor de producere a cocainei, a zonelor de consum, a principalelor
rute de tranzit, precum i valorile cantitative exprimate n tone metrice
6
.

Figura 6. Fluxul drogurilor, grefat pe suport geografic
Dac n cazul analizelor operaionale, entitile ce fac obiectul analizei
fluxului sunt, de regul, identificate, n cadrul analizelor strategice sau a celor
macro-operaionale entitile sunt identificabile (de exemplu, productorii de
droguri din zona mediteranean, navele de transport cubaneze etc.).
n ceea ce privete beneficiarii acestor produse analitice, acetia pot fi
lucrtorii operativi, personalul angajat n activiti sub acoperire, coordonatorii
de operaiuni.

4
Major Incident Analysis Manual (revised edition) CENTREX, 2006 pag. 75.
5
Estimating Illicit Financial Flows Resulting from Drug Trafficking and Other Transnational
Organized Crimes, UNODC, Research report, Oct. 2011, www.unodc.org/documents/data.../
Illicit_financial_flows_2011_web.pdf, pag. 65.
6
O ton metric = 1.000 kg.

118



10.3. Analiza activitilor

Valentin Dogaru


Analiza activitilor este o tehnic de analiz operaional folosit
pentru ilustrarea i analizarea unui proces sau a unei secvene de activiti care
mpreun conduc ctre un singur obiectiv
1
. Spre deosebire de analiza legturilor
cantitatea de informaii referitoare la procesul sau obiectivul respectiv este
minim. Totodat, prin aceast tehnic analitic nu se urmrete s se rspund
la cele ase ntrebri fundamentale ale analizei informaiilor (cine, ce, cum,
unde, cnd i de ce), ci doar s se ilustreze etapele necesare desfurrii unui
proces dat i interdependena ntre aceste etape.
Analiza activitilor are urmtoarea utilitate:
Este dezvoltat n general din informaii colectate care prezint un
tipar;
Este folosit pentru a arta un modus operandi sau pentru a stabili
un tipar ntr-o situaie dat;
Este folosit pentru a descrie o succesiune a activitilor care ar
trebui s fie parcurse ntr-o situaie dat;
Este utilizat pentru a identifica etapele care ar trebui acoperite
atunci cnd se planific un eveniment de ctre o persoan i unde s-ar
ncadra toate aceste activiti/etape n ntregul eveniment.
La ntocmirea analizei activitilor i a ntocmirii hrii aferente,
analistul trebuie s marcheze fiecare activitate i s rspund simultan la
urmtoarele trei ntrebri:
1. Ce activitate poate fi independent de alte activiti?
2. Ce activiti trebuie s precead unei activiti date?
3. Ce activiti trebuie s urmeze unei activiti date?

La realizarea efectiv a analizei activitilor analistul trebuie:
S identifice toate activitile specifice i s le listeze;
S decid care activiti sunt dependente de altele i care nu (prin
rspunsul la cele trei ntrebri anterioare);
S reprezinte fiecare activitate printr-un simbol;

1
Train the Trainer Operational Integrated Analysis Training (OIAT), Europol, 2013.

119
S descrie fiecare activitate n interiorul unui simbol;
S conecteze toate activitile interdependente cu linii;
S indice direciile relaiilor, (de exemplu, fiecare activitate precede
sau urmeaz alteia).

n diagrama de mai jos este prezentat cum trebuie s arate n forma
final o hart relaional a activitilor:

1
Inceput
Activitatea
1
Activitatea
2
Activitatea
3
Activitatea
4
Activitatea
5
Activitatea
6
Activitatea
7
Activitatea
8
Sfarsit
Activitatea 7 depinde
de Activitatea 4 si
trebuie sa preceada
Activitatea 8
Activitatea 3 depinde
de Activitatea 1 si
trebuie sa preceada
Activitatea 6
Activitatea5 nu depinde de
nici o altaactivitate.
In orice caz trebuie realizata
inainte ca procesul safie
complet.
Activitatea2
trebuie safie
concurenta
fie cu
Activitatea1
ori 3, dar va
precede
Activitatea 6

Exemplificm aceast tehnic analitic prin ntocmirea hrii
activitilor pentru urmtorul eveniment: Organizarea unei cltorii de afaceri n
India. Activitile care trebuie desfurate pentru ca acest eveniment s decurg
fr probleme sunt urmtoarele:
Prezentai itinerarul agentului de cltorii;
Activitatea 2
trebuie s fie
concurent fie
cu Activitatea 1
ori 3, dar va
precede
Activitatea 6
Activitatea 5 nu depinde de
nicio alt activitate.
n orice caz trebuie realizat
nainte ca procesul s fie
complet
Activitatea 3 depinde
de Activitatea 1 i
trebuie s precead
Activitatea 6
Activitatea 7 depinde
de Activitatea 4 i
trebuie s precead
Activitatea 8

120
Obinei preul biletelor;
Cumprai biletele;
Obinei certificatul de natere i C.I.-ul (pentru paaport);
Obinei fotografiile pentru paaport;
Obinei paaportul;
Obinei viza;
Obinei banii necesari pentru bilete;
Facei vaccinurile (pentru a obine certificatul de sntate);
Alegei-v hainele potrivite pentru cltorie;
Cumprai hainele care v lipsesc;
Obinei certificatul de sntate;
Adunai la un loc toate documentele;
Fcei-v valiza;
Gata de drum.
Harta activitatilor de pregatire a cltoriei n India
Inceputul
pregtirilor
Selecta i
hainele
de drum
Cumpara i
hainele
lips
Face i
valiza
Da i
itinerariul
agentului
Ob ine i
pre ul
biletelor
Ob ine i
banii
necesari
Cumpra i
biletele
Ob ine i
certificatul
de na tere
Obtine i
fotografii
Ob ine i
Pa aportul
Obtine i viza
adunati
la un loc
documentele
de calatorie
Face i
vaccinurile
Obtine i
certificatul
de sntate
gata de
drum

Selectai
hainele
de drum
Comprai
hainele
lips
Facei
valiza
Dai
itinerarul
agentului
Obinei
preul
biletelor
Obinei
banii
necesari
Cump-
rai
biletele
Obinei
certificatul
de
sntate
Facei
vaccinurile
Obinei
fotografii
Obinei
paa-
portul
Obinei
viza
Adunai la un
loc
documentele
de cltorie
Obinei
certificatul
de natere
nceputul
pregti-
rilor
Gata de
drum
Harta activitilor de pregtire a cltoriei n India

121



10.4. Analiza evenimentelor

Anca Cios
Andrei Cuceriaev
Teodor Rcan


Analiza evenimentelor este un instrument adecvat pentru dezvoltarea
sensului dintr-un set de evenimente ntre care exist relaii. O hart a
evenimentelor prezint o secven de evenimente, astfel nct momentul
apariiei lor, precum i relaiile dintre acestea devin clare. Harta evenimentelor
ar trebui elaborat la nceputul analizei unui caz complex.
ntr-o investigaie, analiza evenimentelor poate fi pur retrospectiv i se
refer la refacerea unui lan de evenimente care au condus, spre exemplu, la
comiterea unei crime. Prin analiza evenimentelor se pot urmri:
Identificarea unor goluri de informaii care ar trebui s acopere un
anumit interval de timp;
Identificarea unor tipare n evenimente;
Identificarea unor factori care determin apariia unui eveniment;

Harta evenimentelor se constituie din urmtoarele componente:
Scurte descrieri ale evenimentelor sunt cuprinse n simboluri, cum ar
fi cercuri sau dreptunghiuri. Asigurai-v c simbolurile eveniment
sunt folosite cu consecven (n hrile ce se ntocmesc, un simbol
reprezint acelai lucru ori de cte ori este utilizat). Pstrai
descrierea evenimentelor scurt, nu mai mult de trei sau patru
cuvinte.
Liniile de legtur sunt folosite pentru a indica relaiile dintre
evenimente, succesiunea temporal a lor i modul n care un
eveniment conduce la altul.
Sgeata pe fiecare linie de legtur indic succesiunea
evenimentelor curgerea evenimentelor n timp.
Data sau ora asociate evenimentelor sunt legate de descrierea lor
apar n cadrul simbolului evenimentului, aproape de simbol sau
legate de simbol.
Avnd n vedere c evenimentele nu sunt de obicei raportate n
ordine cronologic, notai cu atenie datele i orele de apariie.

122
Componentele enumerate mai sus pot fi combinate ntr-o hart a
evenimentelor ntr-o varietate de moduri, limitate doar de obiectivul analizei i
creativitatea analistului. Factorii eseniali n construirea unei hri a
evenimentelor sunt:
1) s ofere o prezentare clar i precis a informaiilor i
2) harta s rmn ct se poate de simpl i ct mai la obiect posibil.
Diagrama final este un instrument de lucru puternic n mna analistului
pentru a vizualiza importana evenimentelor dintr-o activitate infracional.
Orice aspect care ar putea afecta aceast vizualizare nu ar trebui s fie cuprins
n diagram.
Tipul de diagram eveniment cel mai frecvent utilizat este cel prezentat
n figura 1. n aceast hart, toate informaiile, cu excepia liniilor de legtur i
sgeilor, sunt coninute n simbolul evenimentului data i descrierea
evenimentului.














Figura 1. Exemplu de diagram eveniment

O hart a evenimentelor poate ilustra deopotriv informaii verificate i
ipoteze. De exemplu, n alte circumstane putem doar bnui c livrarea a fost
fcut ctre Trac n data de 26 martie, nu avem ns o confirmare a acestui
eveniment. Evenimente ipotetice sunt ilustrate n figura 2.
18 Martie
Iacob a fost
vzut la
KMG
18 Martie
Gino a fost
vzut la
KMG
22 Martie
Transport
sosit la
KMG
18 Martie
Laur a fost
vzut la
KMG
26 Martie
Livrare ctre
Trac

30 Martie
Livrare ctre
Manea

30 Martie
Livrare ctre
Corin

30 Martie
Livrare ctre
Nestor

15 Martie
Pino l-a
ntlnit pe
Gino
Alin l-a
ntlnit pe
Iacob

123









Figura 2. Exemplu de diagram eveniment cu evenimente ipotetice
Dac este important s ilustrm un anumit tipar al evenimentelor legate de
mai multe entiti (persoane fizice sau organizaii) ar putea fi mai adecvat utilizarea
matricii eveniment. Un exemplu de matrice eveniment este prezentat n figura 3.
19 Sept. 25 Sept. 26 Sept. 3 Oct. 5 Oct.










Figura 3. Exemplu de diagram matrice eveniment
Termenul de matrice este utilizat deoarece n hart sunt listate pe
vertical persoanele i pe orizontal datele cronologice (timpul). n acest
format, evenimentele semnificative sunt reprezentate la interseciile dintre date
i persoane. Sgeile leag persoanele de evenimentele n care sunt implicate. n
cazul n care ntr-un eveniment sunt implicate mai multe persoane, simbolul
evenimentului este plasat ntre liniile celor implicai.
18 Martie
Iacob a fost
vzut la
KMG
18 Martie
Gino a fost
vzut la
KMG
22 Martie
Transport
sosit la
KMG
18 Martie
Laur a fost vzut
la KMG
26 Martie
Livrare ctre
Trac

30 Martie
Livrare ctre
Manea

30 Martie
Livrare ctre
Corin

30 Martie
Livrare ctre
Nestor
15 Martie
Pino l-a
ntlnit pe
Gino
Alin l-a
ntlnit pe
Iacob
Alin
Dan
Ioan
Se
ntoarce
de la Cluj
Se
ntlnesc n
Parcul IOR
Se
ntlnesc n
Parcul IOR
Se
contacteaz
telefonic
Livrare
de la Alin
la Dan

124



10.5. Analiza nregistrrilor privind comunicaiile telefonice

Cristinel Fierbineanu


Analiza nregistrrilor privind comunicaiile telefonice este domeniul cu
cea mai mare dezvoltare din ultima vreme, n special ca surs de informaii,
pentru stabilirea i descoperirea unor aspecte infracionale sau a celor cu privire
la persoanele care au comis faptele respective i evoluia acestora n timp.
Utilizarea acestei activiti, avnd ca baz listingurile telefonice n
prezent (att pentru liniile de telefonie fix, ct i pentru cele mobile) a devenit,
n ultima vreme, o surs important de informaii pentru activitatea de analiz i
poate fi folosit n toate fazele unei investigaii, dar este utilizat mai frecvent
n etapa iniial a acesteia, pentru a demonstra asocierea dintre diferite entiti
(inte ale analizei) i pentru a oferi informaii cu privire la stilul de via al unei
persoane.
Dei disponibilitatea listingurilor a crescut n unele zone, aceasta a
condus, de asemenea, la o cretere a dependenei de acest tip de date.
Tipuri de date (documente)
Imprimatele (inclusiv n format electronic) referitoare la comunicaiile
telefonice disponibile sunt:
desfurtorul convorbirilor telefonice pentru linii fixe;
desfuratorul convorbirilor de telefonie mobil, inclusiv mesagerie
scris (sms);
desfurtorul pentru pagere (mai puin utilizate n ara noastr).
Obinerea informaiilor
Aa cum am precizat mai sus, astfel de date sunt disponibile att n
format electronic
1
(prin accesare la operator, pentru aceasta fiind aplicaii
dedicate sau pe suport optic nregistrat), ct i pe hrtie (format letric).
Aa cum informaia este destinat prelucrrii automatizate, obinerea
acestora n format electronic este recomandat, reducnd considerabil timpul de
procesare a datelor din coninut.
Dac informaia sosete n format letric (pe hrtie), listingul poate fi
convertit n format electronic prin scanare cu programe dedicate i agreate
pentru astfel de activiti sau prelucrate manual (timp de lucru foarte mare).

1
Cu precdere sunt utilizate datele n format electronic, ntruct asigur o utilizare, interogare i
prelucrare mult mai facile dect n cazul celor n format letric.

125
Calitatea acestui tip de date poate fi influenat de precizia cu care se
execut importul (scanarea, editarea etc.).
Utilizare
n faza preliminar a unei investigaii n care sunt folosite date de telefonie,
analiza acestora poate fi utilizat pentru a obine informaii cu privire la:
1. asocierea dintre persoane/organizaii
2
;
2. tria asocierii dintre intele investigaiei
3
;
3. tipul activitii infracionale;
4. locaia persoanelor suspecte.
4

Pe parcursul unei investigaii, acolo unde mai multe apeluri telefonice au
fost efectuate, analiza se poate concentra pe un tipar al apelrii, care coroborat cu
alte date i informaii poate oferi sprijin n aflarea urmtoarelor aspecte:
1. activitile particulare i responsabilitile indivizilor ntr-o organizaie
criminal;
2. ierarhia organizaiei.
Analiza nregistrrilor privind comunicaiile telefonice n faza
post-arestare poate oferi informaii valabile n ceea ce privete:
1. ce, cum, cnd i cu cine relaioneaz indivizii la un anumit moment;
2. gradul de implicare al indivizilor n infraciunea respectiv;
3. sprijin n formularea acuzrii.
Consideraii utile
Este important de tiut faptul c analiza listingurilor de convorbiri
telefonice nu prezint rspunsuri ferme n ceea ce privete:
1. Nu este o prob c persoanele au i comunicat ntre ele, ci doar pentru
faptul c acestea s-au aflat n contact la un moment dat
5
.
2. Acordarea unei ncrederi mai mari dect normale acestei analize poate
duce la deducii deformate.
3. Suspecii care cunosc metodele poliiei i vor lua msuri pentru a
evita detecia uzului telefonului.
Orientarea analizei
Este important ca analistul de informaii s manifeste o atenie deosebit
cnd selecteaz numerele-int, din mai multe motive:
O analiz riguroas poate fi consumatoare de timp;

2
Cine apeleaz i pe cine.
3
Incluznd aici frecvena, durata, ziua sptmnii sau ora apelului.
4
Datele de localizare se obin, de regul, de la furnizorul de servicii i prin desfurarea unor
activiti specifice de verificare la adres.
5
n anumite situaii, aceste date ajut la stabilirea faptului c mai multe persoane pot utiliza un
post telefonic, n absena unor informaii coroborative (cele obinute din supraveghere, de
exemplu) i pot constitui indicii c persoana apelant/apelat, cea cutat ntr-o anchet, se afla
n acel loc, n acel timp.

126
Exist implicaii privind protecia datelor personale;
Se pune presiune pe resursele companiilor telefonice, prin solicitarea
unor date care nu sunt relevante pentru investigaie.
Informaiile sunt obinute n conformitate cu legislaia naional i cea
existent la nivelul Uniunii Europene, implicnd doar investigaii cu privire la
infraciuni grave.
n funcie de caz, din practic a rezultat c este recomandat, pentru
obinerea unor rezultate mai bune, s se solicite listinguri pentru o perioad
ntreag de facturare (30 de zile) i care pot fi coroborate cu alte informaii cu
valoare operativ sau rapoarte de expertiz.
Desfurtorul convorbirilor telefonice (listingul telefonic)
Pentru o procesare mai uoar a datelor i integrarea acestora n produse
analitice pentru suportul unitilor operative, se recomand obinerea acestora n
format electronic de tip Excel (xls. sau xlsx), comma separated value (csv.) sau
tip Access.
Datorit softurilor disponibile n prezent ca instrumente de lucru pentru
analiti, cu putere mare de calcul, ceea ce poate prea foarte complex, cu un
volum ridicat de date i informaii, poate deveni, prin aplicarea ctorva selecii,
foarte simplu i foarte clar n cazul unor investigaii complexe. De pild, din
analiza desfurtorului convorbirilor telefonice (listinguri), se pot stabili
numele i adresa abonatului care deine telefonul-surs, detaliile contului de
client, localizarea i o mulime de alte aspecte relevante pentru investigaie.
Structura desfurtorului convorbirilor telefonice este urmtoarea:
1. Data de exemplu, data la care a fost efectuat apelul telefonic;
2. Timpul ora la care apelul telefonic a fost iniiat;
3. Numrul destinaie numrul de apel, telefonul-surs i destinaia
(numrul apelat);
4. Durata pe baza creia pot fi stabilite lungimea apelului n secunde,
minute, ore;
5. Tipul serviciului INCOMING/OUTGOING.
Este de menionat faptul c unele listinguri necesit formatarea datelor,
n ceea ce privete importul ntr-un format acceptat de programele dedicate,
prin adugarea sau eliminarea unor simboluri, formatarea coloanelor etc.
Comunicaiile telefonice se realizeaz n principal prin intermediul
companiilor de telefonie care ofer servicii pentru linii fixe i/sau mobile. De
asemenea, convorbirile pot fi realizate i prin internet prin servicii VOIP (Voice
Over IP).
n prezent, n Romnia, principalele modaliti rmn cele prin
intermediul serviciilor de voce pentru linii fixe i mobile.

127
Comunicaiile prin liniile de telefonie fix
Desfurtorul convorbirilor telefonice (listingul telefonic) pentru
telefoanele fixe ofer n principal aceleai date, respectiv data, ora, durata,
apelul-destinaie, adresa apelantului i adresa apelatului. Fa de desfurtorul
convorbirilor de telefonie mobil, cel emis pentru un post telefonic fix ofer un
mare avantaj prin aceea c, prin simpla legtur dintre dou posturi telefonice
fixe, pune la dispoziia anchetatorilor date cu privire la locaia apelantului i
apelatului.
Comunicaiile mobile
Exist multe companii de telefonie mobil, care opereaz n Romnia.
Unele dintre acestea sunt subsidiare ale companiilor mari din lume, iar altele
sunt companii autohtone care ofer servicii de comunicaii mobile asociate cu
transmisiile de date (furnizoare de servicii de internet), tendina fiind de
extindere a acestora i n afara Romniei, deocamdat la nivelul Europei
Centrale i de Est.
Acest lucru are i un aspect negativ prin aceea c difer formatul n care
datele sunt puse la dispoziie. Din cauza nestandardizrii i multitudinii de
formate, activitatea de analiz ntmpin dificulti n importarea i procesarea
datelor. ns, cu toate acestea, principalele tipuri de date sunt oferite de acestea,
chiar dac formatul difer.
Utilizarea telefoanelor mobile de ctre suspeci a crescut considerabil,
fa de liniile fixe, ntruct nu este obligatorie, deocamdat, n cazul cartelelor
prepay, nregistrarea la operator cu date de identificare ale utilizatorului sau
deintorului de drept, ceea ce ngreuneaz activitatea de identificare i implicit
pe cea de localizare a acestuia la o anumit adres. Telefoanele mobile permit
utilizatorului s fie contactat aproape oriunde i oricnd, fr a mai fi nevoie s
rmn acas, ca n cazul unei linii telefonice fixe. De asemenea, permite
membrilor unui grup infracional s schimbe telefonul mobil, de la unul la altul,
ceea ce ngreuneaz identificarea exact a celui care a utilizat un aparat la un
anumit moment relevant pentru ancheta noastr.
Uneori suspecii nchid telefonul mobil, pentru a ntrerupe urmrirea
acestuia de ctre autoriti, din aceast cauz utilizarea datelor de telefonie, ca
prob ntr-o investigaie, trebuie coroborat cu alte rapoarte de analiz sau de
expertiz.
Creterea planurilor tarifare pentru telefonia mobil cu cartela prepay
rezult dintr-o cretere a cererii de astfel de aparate pe pia. Contra unei sume
clientul achiziioneaz un spaiu de emisie limitat n timp i durat, iar pentru
aceasta nu trebuie s fie facturat ca n cazul abonailor. Detaliile de identificare
nu sunt disponibile sau n anumite cazuri sunt doar pariale.

128
De exemplu, dac se cunoate c subiectul unei investigaii cltorete
prin mai multe puncte regionale de frontier, ar trebui luat n considerare c
obinerea mai multor detalii privind datele de localizare presupune solicitarea
de la operator a unui listing de tip Beacon Locations (adic o localizare de tip
far) sau Trace Report by Cellnet, cum este denumit n limbajul de specialitate.
Acest tip de listing va arta poziia geografic aproximativ a subiectului, n
funcie de apelurile primite sau efectuate n exemplul nostru acesta trecnd prin
mai multe celule dintr-o zon de frontier regional. Este de menionat faptul c
un listing de tipul Trace Report by Cellnet este foarte util n analiz, dar n ceea
ce privete datele de localizare, acestea nu sunt foarte exacte. n plus, acest tip
de raport este foarte greu de citit i neles.

Structura unui astfel de raport este urmtoarea:

1. Orig. Emx. Este un cod numeric, care ofer geomaparea
aproximativ a zonei n care prima celul a fost
activat i cnd un apel a fost efectuat sau primit.
Primele dou cifre reprezint, de regul, zona,
urmtoarea coloan arat date cu o acuratee mai
crescut n zona de localizare.
2. Date Data apelului.
3. Orig. Seize Ora iniierii apelului.
4. Time call is disconnected Ora deconectrii (ncheierii) apelului.
5. World number Numrul de apel al intei.
6. Final CFC Un cod numeric care ofer informaii despre apel,
de exemplu, 99
6
indic faptul c telefonul a fost
nchis, iar 01 arat conectarea ntre apelant i apelat.
7. Final EMX Aceast valoare indic zona geografic unde apelul
a fost efectuat sau primit de telefonul-int. Ca
exemplu, 03 indic oraul.
8. DRN Arat direcia apelului.
9. ESN Arat numrul unic de identificare.

Raportul de tip Trace Report by Cellnet va arta apelurile primite de un
telefon mobil i permite vizualizarea acestora n relaie cu un anumit eveniment.
Listingul pentru pager
Exist dou tipuri de pagere:
1. Numeric Pentru a contacta acest tip de pager se formeaz un numr
de apelare i se contacteaz compania de comunicaii care ofer serviciile. Aici

6
Depinde de operator.

129
se comunic numrul care se dorete a fi contactat, urmat de un mesaj de tip
numeric. Mesajul este transmis ctre pager foarte rapid.
2. Mesaj Pentru a trimite ctre un pager, se formeaz un numr
special i se transmite companiei furnizoare de servicii pager. Se comunic
numrul pager-ului care urmeaz a fi contactat, urmat de mesajul care se
intenioneaz a fi trimis. Acest mesaj este transmis direct ctre utilizator, n
mod instant (asemntor celui de tip SMS utilizat pe platformele GSM sau
CDMA).
Trebuie menionat c i n acest caz, ca i n cel al telefoanelor, este
necesar obinerea de mandate de la procuror pentru a fi furnizate listingurile de
ctre compania de comunicaii.
Din coninutul listingurilor pentru pager pot fi obinute urmtoarele
informaii:
1. Numrul ctre care s-a trimis mesajul.
2. Data mesajului.
3. Ora transmiterii mesajului.
Aa cum am precizat i mai sus, n prezent, n Romnia, serviciile de tip
pager nu mai sunt utilizate, dar este posibil ca n cazul unor analize s apar i
astfel de date (cele cu fapte care s-au petrecut pe teritoriul altor state) sau dup
unele informaii este posibil s reapar spre a fi utilizate de persoane asignate
unui grup, cel mai probabil profesional.

Exemplu de listing tip pager:

4. The
wording of
the message.
Pager
Number:
0391399
Name:
Simon
BLOBBY

Pager
Number
Date Time Message
0391399 8/4/97 20:33 Please ring 0497859765 Brian asap
0391399 8/4/97 21:58 Fiona XX phone me at home please
0391399 9/4/97 13:43 Could Alan please ring Ricky on
2286278
0391399 9/4/97 17:59 Fiona XX I will meet you at 8 pm
instead of 7.30
0391399 9/4/97 18:07 Please ring Paul at home
0391399 9/4/97 18:24 Ring Bert at home asap
0391399 10/4/97 10:25 Please ring Mark on Willies phone
number

130
0391399 10/4/97 15:50 Please ring Mark on Willies phone
0391399 10/4/97 16:02 Please ring Paul at home
0391399 10/4/97 18:06 Ring Bert at home asap
0391399 10/4/97 18:37 Please ring Bert at home asap
0391399 11/4/97 16:12 Please ring 0497852798 asap
0391399 11/4/97 18:20 Please ring Bert at home asap
0391399 12/4/97 14:22 Ring Bert at home asap
0391399 13/4/97 11:36 Please ring Mark asap 7459825
0391399 13/4/97 12:05 Please ring Mark 7484489 urgent
0391399 13/4/97 12:21 Please ring Mark right away 7483665
0391399 13/4/97 19:14 Yellow sky meeting
0391399 14/4/97 16:13 54, 53 17 Bert
0391399 14/4/97 18:41 Ring Bert at home asap
0391399 14/4/97 21:45 Ring Bert at home asap
0391399 15/4/97 14:09 Please ring Brian asap
0391399 15/4/97 15:40 Ring Bert at home asap
0391399 15/4/97 15:53 Please ring Robert immediately
0612364319
0391399 15/4/97 16:45 Please ring Brian asap
0391399 16/4/97 11:59 Please ring Robert at the Britannia
room
0391399 16/4/97 19:19 Ring Bert at home asap
0391399 16/4/97 22:24 Ring Bert at home asap
0391399 17/4/97 00:12 Please ring Mark at home asap
0391399 17/4/97 11:55 See you at tea time Brian
0391399 17/4/97 12:29 Please ring Mark at home asap
0391399 17/4/97 15:54 Please ring 7361689
0391399 17/4/97 19:26 Please ring Mark at home
0391399 18/4/97 11:53 Please ring Mark 7375715
0391399 18/4/97 11:57 Ring Bert at home asap
0391399 19/4/97 20:03 Please ring Colin asap
0391399 20/4/97 19:26 Please ring Brian asap

131
Mesajele de pager pot indica cine utilizeaz dispozitivul de comunicaii.
Pot fi utilizate, de asemenea, alias-uri n cazul acestui tip de serviciu, care pot
constitui o surs util de informaii. Uneori codurile sunt folosite pentru a
indica locuri de ntlnire i evenimente.
i pentru aceast tehnologie de comunicaii se impune coroborarea
acestor probe cu altele. De regul, mesajele utilizate n sistemul de tip pager pot
fi relaionate cu datele oferite de listingurile telefonice, ntruct n foarte multe
situaii prin pager se comunic i numere de telefon care s fie contactate, sau
coninutul mesajului fiind foarte scurt, necesit explicaii suplimentare, aa cum
am explicat mai sus, n ceea ce privete tipul de mesaje transmis prin pager. Aa
nct, dac se face coroborare a listingului de pager cu cel de telefon, rezultatul
poate ctiga n acuratee.
Modaliti de realizare folosind diferite tehnici
Analiza listingurilor telefonice utilizeaz aceleai tehnici analitice,
indiferent de tipul de listing supus acestui proces (telefoane fixe, telefoane
mobile sau pagere). Primul pas este analiza frecvenei apelurilor. Aceasta se
poate face fie prin utilizarea unui program informatic dedicat (i2 Analyst`s
Notebook, Palantir .a.), fie prin generarea unor statistici cu frecvena utiliznd
Microsoft Excel sau Access.
Un exemplu de pivot table cu frecvena apelurilor cu un singur
telefon-surs, generat cu MS Excel este redat n figura de mai jos, care, n
funcie de datele disponibile, poate ajuta mai mult dect cele grafice, generate
cu ajutorul i2 Analyst`s Notebook (ANB).

Source Number (All)
Count of Destination Number
Destination Number Total
003425598621 3
01139551875 3
01139953662 8
013991133 3
01712388955 2
01815276633 5
01815407785 8
0958699725 5
Grand Total 37

132
Pot fi coroborate mai multe listinguri, pentru a obine rezultate cu
acuratee mai mare.
Detaliile despre
abonat ar trebui
cunoscute pentru
toate apelurile
efectuate. Este
important ca toi
abonaii s fie
identificai n
matrice, astfel
nct s nu fie
omis vreunul
dintre ei, ntruct,
n foarte multe
situaii, un singur
apel poate fi cheia analizei noastre. Aceste detalii despre abonat trebuie
verificate n toate bazele de date de care dispune analistul.

ntocmirea unei hri a frecvenei
Harta frecvenei apelurilor telefonice este de cele mai multe ori identic
cu o simpl hart a legturilor referitoare la entiti, persoane fizice sau
persoane juridice. ntre acestea exist dou diferene minime, respectiv afiarea
sgeilor direcionale (pentru apeluri efectuate i apeluri primite) i afiarea pe
legtur a numrului de apeluri (primite sau efectuate) ntr-o perioad de timp.
Un exemplu de hart rezultat dintr-un Pivot Table este reprezentat n
figura de mai jos.














5 7 5
Number of
destination
phones called
1 |||| 091 5741009
2 | ||
091 5682419
1 |
091 4281608
1 ||
091 4276200
1 |||| 091 3964747
1 |||
091 2202669
1 |
091 2201690
2 | | 071 2396444
1 ||
051 2611061
1 ||||| |
021 9926412
1 |
021 2323410
2 || ||| 091 4851762
1 |
091 4526780
1 |
091 2363151
Total source phones
to destination phones.
091
4851762
091
4526780
091
2363151
4 2 4
1
1
3
2 1
3
3
1
1
2
1
1
6
021 9926412 091 3964747 091 5741009
021 2323410 091 4281608
091 2202669
071 2396444
091 4276200
091 5682419 091 2201690 051 2611061
091 4526780
091 2363151
091 4851762

133
Analiza temporal
Analiza temporal pentru identificarea tiparului apelurilor efectuate ntr-o
anumit perioad de timp poate fi util n stabilirea comportamentului unei
persoane. Numrul de apeluri efectuate ntr-o perioad de timp va evidenia
modul n care persoana-int utilizeaz telefonul. Prin aceasta pot fi stabilite
elemente eseniale pentru analiz, cum ar fi modul n care persoana-int
folosete telefonul n zilele lucrtoare sau la sfrit de sptmn, stabilind n
acest mod dac are un loc de munc sau nu, dac are o locuin, dac este
cineva acas n anumite intervale orare.
Analiznd modul de utilizare al telefonului din punct de vedere
temporal, putem afla aspecte importante referitore la stilul de via al
subiectului. De exemplu, se poate deduce din iniierea primului apel i a
ultimului apel pe parcursul a mai multor zile, la ce or persoana-int se
trezete sau n jurul crei ore merge la culcare. Aceste elemente sprijin
foarte mult activitatea de supraveghere. Apelurile care sunt n afara
tiparului identificat, pentru persoana respectiv, pot evidenia un
comportament suspicios, cu privire la momentul n care apar n viaa de zi
cu zi a persoanei-int.
n situaii n care dup o activitate intens de utilizare a telefonului,
observat ntr-o perioad de timp mai ndelungat, apare o pauz, se poate
sugera c persoana nu mai utilizeaz telefonul respectiv sau l are nchis.
Apelurile efectuate n strintate trebuie analizate n relaie cu fusul
orar pentru ara unde sau de unde se apeleaz. Apeluri telefonice efectuate
atipic (de exemplu, sun n strintate, la ore trzii) constituie indicii pentru
activiti suspecte. Toate tiparele identificate n efectuarea de apeluri,
trebuie tratate n legtur cu evenimente deja cunoscute, precum activitatea
infracional sau cltorii. Aceasta permite concentrarea analizei pe aceste
evenimente n timp i ofer posibilitatea de a lega informaia de ceva
tangibil.
Tiparul apelurilor telefonice
Prin analiza combinat a listingurilor cu apeluri telefonice se poate
stabili un tipar al apelurilor. Acesta const ntr-o serie de apeluri identificate n
listinguri ca o serie care are caracter de repetabilitate. Aceste modele trebuie
corelate cu un context i pot fi utilizate n emiterea unor inferene. Analiza
temporal poate fi efectuat prin utilizarea instrumentelor analitice
7
amintite
mai sus, prin filtrarea i reprezentarea grafic a acestora.

7
I2 Analyst`s Notebook, Palantir, Microsoft Excel sau Access.

134
n concluzie, cnd se analizeaz listingurile telefonice sau cele de pager
ar trebui luate n considerare urmtoarele aspecte:
Modelul general
Este consistent;
Exist apeluri cu particulariti la un anumit moment;
Dac exist variaii n funcie de ziua sptmnii;
Sunt momente n care statusul dispozitivului este pe ocupat sau
silenios, n timpul uneia sau mai multor zile;
Care este ponderea ntre apelurile de intrare i cele de sosire;
Sunt identificate modele cu privire la durata apelurilor;
Dac este identificat un tipar n secvena de efectuare a apelurilor.

Perioadele n care sunt efectuate apelurile
Desfurarea unei ocupaii n schimburi (de noapte, de zi, de
dup-amiaz etc.);
Apeluri efectuate/primite de la persoane din afara rii;
Taxiuri;
Hoteluri;
Servicii.

Apelurile de scurt durat
Apelurile efectuate de la posturi telefonice publice;
Numere de apel greite;
Apeluri codate;
Apeluri cu mesagerie automat a lsa un mesaj sau a fi resunat
dup un mesaj;
Apeluri cu rspuns automat (se utilizeaz robot telefonic) atunci
cnd nu este lsat niciun mesaj.

Apeluri neconectate
Persoana apelat nu rspunde;
Persoana apelat nu ajunge la timp la telefon;
Apelurile de la posturi publice de regul, au restricionare pe
apelurile de intrare.

Apeluri de test
Nu cunoate numrul;
Slab concentrare cnd iniiaz un apel;
Efectuat n grab.

135



10.6. Analiza financiar
1


Cristinel Fierbineanu


S investighezi o tranzacie financiar este necesar s obii o imagine
intern mai bun a activitii de afaceri.
Aceasta poate fi obinut cu ajutorul documentelor ntocmite de
persoane fizice sau juridice sau cele impuse de autoritile n domeniu, n
desfurarea operaiunilor.
Pe form i fond, documentele care se integreaz n aceast sfer, sunt
urmtoarele:
declaraiile fiscale
2
;
documentele de eviden contabil
3
;
rapoartele de audit
4
;
alte documente contabile
5
.
Trebuie s fie avute n vedere obligaiunile existente care leag ntr-o
imagine unic evenimentele unei afaceri, documentele comerciale, evidenele
contabile, declaraiile financiare.
n Analiza Financiar trebuie avute n vedere urmtoarele dou
componente eseniale
6
, respectiv: activele i pasivele.
Plecnd de la acestea, rezult urmtoarea schem pentru fiecare n parte:
Activele se mpart n: active fixe i active circulante (mobile).
Activele fixe se mpart la rndul lor n: intangibile, tangibile i
financiare.
Iar activele circulante n:
Stocuri;
Debitori;

1
n prezentul material au fost utilizate elemente i noiuni din Cursul de analiz financiar,
elaborat de EUROPOL.
2
n general acestea sunt impuse de autoriti.
3
Sunt ntocmite de societile comerciale n cauz sau persoane fizice i juridice mputernicite
n acest sens.
4
Sunt ntocmite de departamentele de audit ale firmei sau firme contractate n acest sens,
acestea fiind impuse, de regul, de un act normativ.
5
ntocmite de firm sau de alte entiti.
6
Acestea rezult din actele normative de organizare a societilor comerciale i pot fi diferite de
la un stat la altul (atunci cnd analiza presupune aspecte la nivel internaional).

136
Investitori;
Investiii;
Lichiditi bancare i numerar la purttor.
Pasivele se mpart n trei mari categorii:
1. Capital i rezerve;
2. Previziuni;
3. Creditori.
1. La prima categorie, respectiv CAPITAL I REZERVE
7
avem
urmtoarea clasificare:
Capitalul subscris;
Prima de emisiune;
Reevaluarea resurselor;
Rezervele;
Profitul i pierderea.
2. Previziunile se rezum la o analiz din perspectiva evoluiei pieei.
3. Iar cea de a treia categorie, creditorii
8
, are urmtoarele dimensiuni:
Pe termen mediu/lung;
Pe termen scurt.
Toate acestea pot fi reprezentate n urmtoarea schem:


7
Sunt supuse regulilor pieei financiare, impuse de autoritile n domeniu, avnd ca scop
echilibrarea pieelor financiare.
8
Entiti care asigur creditarea societilor comerciale, bnci sau societi de asigurare n
desfurarea activitilor pe piaa de capital.
PREVIZIUNILE: Evoluia pieei

137
De asemenea, n elaborarea unei analize financiare este foarte important
de tiut modul de organizare al entitilor (organizaiilor), a cror activitate este
analizat (societate pe aciuni, societate cu rspundere limitat, asociat unic,
form asociativ, parteneriat cu rspundere limitat etc.).
Modul n care sunt organizate firmele depinde de ara la care ne referim
i este necesar cunoaterea acestuia, mai ales cnd analizm activiti
comerciale intracomunitare sau cele la nivel internaional.
Cum sunt mprite capitalul, aciunile i dividendele.
Foarte importante sunt, totodat, PERSOANELE-CHEIE
9
dintr-o
organizaie, de exemplu:
a) La nivel decizional:
administratorul i/sau asociatul;
consiliul directorial
(directorul executiv, directorul
economic etc.);
acionariatul
b) La nivel executiv:
secretariatul (comparti-
mentul sau persoana, n
funcie de situaie);
contabilitatea (comparti-
mentul sau persoana, n
funcie de situaie);
auditorii (firma de audit);
compartimentul juridic;
grupul de companii;
companiile asociate sau
subsidiarele firmei-int.

Analiznd toate aceste
elemente dintr-o perspectiv
legislativ naional, comuni-
tar sau internaional, pe
baza informaiilor disponi-
bile ntr-o investigaie, care
pot fi n general obinute din documente generate sau semnate de aceste entiti,

9
Din practic a rezultat categoria de persoane-cheie ntr-o companie (fie c ne referim la o
societate comercial, banc sau companie de asigurri). Acestea sunt n general persoane (fizice
sau juridice) care prin activitile ntreprinse, documente generate, pot influena activitatea
respectivei entiti.

138
sau documente de provenien a mrfurilor (facturi), declaraii fiscale,
documente de transport (aviz de nsoire a mrfii, scrisoare de trsur) etc. se
poate identifica i proba o activitate ilicit, prin aplicarea tehnicilor analitice
prezentate anterior.


















ANALIZATE I RAPORTATE
CADRULUI LEGISLATIV
PROBARE ACTIVITATE INFRACIONAL

139
De asemenea, n elaborarea unei analize financiare este foarte important
de tiut modul de organizare
10
al entitilor (organizaiilor), a cror activitate
este analizat.
Companiile sunt n general organizate dup cum urmeaz:
societate pe aciuni;
societate cu rspundere limitat;
asociat unic;
form asociativ;
parteneriat cu rspundere limitat.
n Romnia, prin legea societilor comerciale
11
, aa cum prezentam mai
devreme, au fost instituite formele de firme asfel:
societate n nume colectiv;
societate n comandit simpl;
societate pe aciuni;
societate n comandit pe aciuni;
societate cu rspundere limitat.
Foarte important este i cunoaterea rspunderii materiale a asociailor
din firme:
Asociaii n societatea n nume colectiv i asociaii comanditai n
societatea n comandit simpl sau n comandit pe aciuni rspund nelimitat i
solidar pentru obligaiile sociale.
Acionarii, asociaii comanditari, precum i asociaii n societatea cu
rspundere limitat rspund numai pn la concurena capitalului social
subscris.
Cele mai multe firme i cele mai problematice din punct de vedere
infracional sunt cele denumite generic SRL.
Conducerea firmelor:
1. Consiliul director este compus din conductorii firmelor (directori,
administratori);
2. Directorul executiv sau adjunct este acela care decide doar pentru
anumite segmente de activitate;
3. Managerul sau directorul este cel care decide politica firmei n funcie
de mandatul primit din partea adunrii acionarilor;
4. Mai pot exista i conductori ascuni ai firmelor care dau instruciuni
prin intermediul unor interpui sau n mod direct, dar neoficial, conductorilor
firmelor.

10
Modul n care sunt organizate firmele depinde de ara la care ne referim i este necesar
cunoaterea acestuia mai ales cnd analizm activiti comerciale intracomunitare sau cele la
nivel internaional.
11
Legea nr. 31/16.11.1990 (republicat), publicat n Monitorul Oficial nr. 126 din 17.11.1990.

140
Date i informaii disponibile:
Date despre firme sunt n mare parte disponibile pentru c, spre
exemplu, o firm nu se poate mprumuta la banc dac nu deine bunuri de
valoare echivalent cu care s garanteze sau nu poate funciona legal dac nu
este nregistrat (cu un minim de date) la Registrul Comerului.
n Romnia, firmele sunt obligate prin lege s publice n Monitorul
Oficial, partea a treia, date despre acionari, aciuni de administrare, hotrri ale
adunrilor acionarilor etc.
Scopul analizei financiare este de a examina cu atenie informaiile
provenite din diferite surse pentru a descoperi nelesul i
caracteristicile lor eseniale i a interpreta datele pentru a putea
extinde cunoaterea dincolo de fapte.
Exemplu de produs al fazei de analiz Comerul internaional:



141
Secretul bancar
Banca este o instituie financiar i de credit ale crei funcii principale
sunt atragerea mijloacelor bneti temporar disponibile ale clienilor, acordarea
de credite pe diferite termene, efectuarea de viramente ntre conturile clienilor
i de transferuri n conturi deschise la alte bnci, emiterea de instrumente de
credit i efectuarea de acte comerciale cu asemenea instrumente, tranzacii de
valut i alte operaiuni similare.
Bncile sunt instituii financiare care asigur lichiditate, servicii de pli,
formeaz o modalitate de transmisie a politicii monetare i exercit presiunea de
disciplin financiar asupra debitorilor.
Procesul de intermediere bancar influeneaz n mod decisiv
dezvoltarea economic a unei ri prin faptul c bncile mobilizeaz o resurs
deficitar, capitalul, i o aloc pe baza unei analize riguroase de credit ctre cele
mai sigure i eficiente investiii. Din acest motiv, bncile sunt supuse unui grad
mai nalt de reglementare dect n cazul celorlalte instituii din cadrul
economiei.
Secretul bancar este un instrument esenial de protejare a intereselor
bncilor i este recunoscut azi n peste 90 de sisteme de drept ns unele state au
semnat tratate de asisten mutual care reglementeaz cooperarea n materie de
cazuri de splare a banilor. n alte jurisdicii nu exist cooperare cu anchetatorii
strini sub motivaia protejrii secretului bancar.
n delicata problem a secretului bancar sunt implicate interesele private
n raport cu interesele solicitantului de informaii, cu interesele organelor de
aplicare a legii din statul respectiv sau din alt ar. Echilibrul ntre aceste
elemente depinde de domeniul la care se refer informaia dorit, de cine o
deine, cine o dorete i cui i folosete informaia.
Exemple de conturi protejate prin secretul bancar:
Conturi anonime (nimeni din personalul bncii nu cunoate cine
este titularul),
Conturi parolate (numai conductorul bncii cunoate titularul).

Exist mai multe motive pentru care se dorete pstrarea i
perpetuarea secretului bancar, i anume:
necesitatea de a ascunde anumite sume de bani de membrii
familiei;
necesitatea de a ascunde anumite sume de bani fa de angajator
(muli angajatori le interzic angajailor proprii s se angajeze n
operaiuni pe pieele de capital pentru a preveni eventualele
conflicte de interese);
pentru a ascunde banii negri;

142
pentru a spla banii;
pentru a evita posibila confiscare a banilor n cazul unui
faliment;
pentru tergerea urmelor de svrire a infraciunii de evaziune
fiscal (secretul bancar interzice oferirea de informaii referitoare
la existena i operaiunile care se desfoar printr-un cont ctre
autoritile fiscale);
rezistena fa de taxe (n viziune liberal, dorina de a nu plti
taxe autoritilor fiscale competente);
pentru orice alt motiv pentru care persoanele doresc ca sumele de
bani pe care le dein s rmn confideniale.

Schema de descriere a operaiunilor n cazul investigrii unui cont
bancar:


Explicaie: Dac autoritile investigheaz fondurile suspecte, bncile
au posibilitatea s se informeze reciproc i dispun de timpul i mijloacele
necesare pentru a muta fondurile n state sigure (care accept prin lege
paradisul fiscal).

143
Paradis fiscal:
Sunt state atractive, pentru c ofer avantaje fiscale societilor care i
stabilesc sediul social sau persoanelor fizice care i au rezidena pe teritoriul
acestora.
Scopul l constituie atragerea societilor n expansiune, atragerea de
capital extern i stimularea apariiei de activiti necesare asigurrii echilibrului
economic i social.
Termenul de paradis fiscal se refer la rile n care exist trusturi
offshore i n care nivelul general al taxelor i impozitelor este foarte redus.
O modalitate des utilizat de companiile transnaionale, n scopul
sustragerii de la impunere a unei pri de profit, o constituie nfiinarea unor
filiale n ri unde fiscalitatea este mai redus i organizarea unor relaii
artificiale (de regul, scriptice) ntre acestea i unitile productoare aflate pe
teritoriul altei ri, unde fiscalitatea este mai ridicat.
Oazele fiscale: Elveia, Luxemburg, Bermude, Panama, Bahamas,
Liechtenstein, Insulele Cayman, Costa Rica, Sri Lanka etc.

Not: Practic acestea sunt ri n care i desfoar preponderent
activitatea firme cu capital strin, iar sucursalele respective sunt conduse de
ctre ceteni ai rii adoptive.

O firma offshore este nregistrat ntr-o ar n care de fapt nu desfoar
niciun fel de activiti economice, astfel nct toate veniturile sunt obinute n
ntregime n afara granielor.
Paradisurile fiscale presupun un teritoriu n care nivelul fiscalitii este
foarte sczut, cel puin pentru anumite categorii de venituri, secretul bancar i
comercial sunt asigurate la un nivel foarte ridicat, iar circulaia diverselor valute
i schimbul valutar nu este supus niciunei restricii.
Jurisdicii cu 0% impozit din profitul extern: Bahamas, Cipru, Insulele
Cayman, Hong Kong, Insula Man, Jersey, Malta, Panama, Seychelles, Marea
Britanie, Luxemburg.
Jurisdicii unde exist posibilitatea reducerii impozitului ca rezultat al
negocierilor directe cu reprezentanii fiscului: Olanda (posibila reducere de la
35% la 0%), Elveia (de la 29,1% la 16,3%).

144



10.7. Analiza comparativ de caz

Mihai Manolescu


Un mare numr de incidente este comis cu recuren de aceeai fptuitori,
nainte de a fi indentificai i deferii justiiei. Paradoxal, repetarea activitilor lor
infracionale i face din ce n ce mai vulnerabili uurnd astfel prinderea lor.
Termenul de incident n serie definete un numr de incidente cu
aceleai caracteristici i care sunt comise sau organizate de aceiai autori.
Analiza comparativ de caz permite rezolvarea simultan a mai multor cazuri,
realizarea de profiluri de risc, profilarea evenimentelor cu grad sporit de risc,
pentru identificarea unor persoane sau a unui grup de autori. n acest mod se
previne comiterea, n viitor, a unor incidente similare.
Combinarea elementelor diferitelor infraciuni dintr-o serie ne poate
oferi o viziune mai ampl asupra descrierii, metodei, i motivului autorului,
toate acestea contribuind la creterea anselor de a-l identifica.
n aceste pagini, vom ncerca s analizm infraciuni care, la prima
vedere, nu au legtur i s identificm infraciunile care ar fi putut fi comise
sau organizate de aceiai autori.

10.7.1. Criterii iniiale
n timpul investigaiei infraciunilor n serie analistul trebuie s dispun
de un numr de criterii pe baza crora selecteaz un numr de incidente pe care
le compar.
Criteriile selectate vor trebui s ndeplineasc o serie de cerine sau
condiii. Acestea sunt:
a) Nu foarte specifice
Dac criteriile sunt foarte specifice, se vor selecta foarte puine
infraciuni i din acest motiv se poate s nu se ia n considerare infraciuni care
ntr-adevr au legtur. La urma urmelor, dac un jaf armat a avut loc, trebuie
urmrit toata regiunea
1

b) Nu foarte generale
Dimpotriv, dac criteriile sunt foarte generale, se va selecta un numr
foarte mare de infraciuni, ceea ce va duce la o pierdere de vreme, de exemplu,
toate jafurile armate dintr-o ar, toate capturile de droguri dintr-o ar.

1
Training Intelligence Operational Analysis UE Twinning Project RO-03/IB/JH-05 2005.

145
c) Asemntoare
La urma urmelor, este nevoie de caracteristici similare pentru a le
compara. Chiar dac autorii au comis infraciuni de natur diferit nu este
nevoie s le comparm, deoarece au caracteristici diferite. De exemplu: jafuri
comise asupra magazinelor de ceasuri/bijuterii.
d) Intervalul de timp vizat
innd seama de criteriile menionate mai sus, trebuie s limitm
perioada de cutare n timp. Dac sunt multe fapte n perioada considerat,
trebuie s mai reducem pentru a putea controla numrul de fapte. Dac n
timpul acestor verificri se constat c exist, n afara perioadei alese, fapte care
ar putea fi importante, ntotdeauna este posibil s extindem aceast perioad.
Dup aceea, putem preciza, ntr-un mod mai strict, criteriile cu scopul de a
pstra numrul de fapte la un nivel care poate fi exploatat.
e) Restricii n datele disponibile
Cteodat, sunt probleme legate de datele unei perioade. Orice lips de
date despre anumite subiecte trebuie menionat n momentul dezvoltrii
ipotezelor.
n tabelul de mai jos prezentm schematic o parte dintre aspectele
asupra crora analistul trebuie s se concentreze n analiza comparativ de caz:
CRITERIUL CE TREBUIE LUAT N CONSIDERARE
Tipul de infraciune sau de
problem
Tentativele se trateaz la fel ca i faptele
consumate;
Evenimentele trebuie studiate din punct de vedere
al locaiilor sau a hot-spoturilor.
Adresa, zona sau locaia
Caracteristici specifice ale locaiei, cum ar fi scrile,
gura de metrou sau aleea.
Timpul cnd s-a svrit
infraciunea
Face referire la data i ziua din sptmn cnd a
avut loc incidentul.
M.O. modul n care s-a
desfurat infraciunea
Punctul de intrare de exemplu, vehicul, cas;
Instrumentul/echipamentul/arma folosit;
Cum s-a ptruns; Nivelul de violen; Cuvinte
utilizate;
Metoda de intrare de exemplu, escaladare
fereastr, spargere geam;
Obiecte rmase la locul faptei de exemplu,
lantern, scule, mucuri de igri, mbrcminte;
Comportamentul la locul faptei a mncat, a
ncercat mbrcminte, a mutat mobilier, a asigurat
prin interior ua de intrare, a decuplat telefonul, a
tiat firul de la alarm;
Date criminalistice au fost gsite amprentele
digitale, urme ADN sau urme de nclminte la

146
locul faptei ce tip de nclminte? Sunt acestea
legate de alte locuri ale faptei?
Bunurile sustrase
Tipul de bun;
Infraciuni legate de autovehicule marca,
modelul, anul de fabricaie, culoare etc.;
Valoarea bunului; Valoarea prejudiciului cauzat
(daune i distrugeri).
Caracteristicile victimei
Vrsta; sexul;
O expunere de motive de ce se afla n locaie de
exemplu, turism, ieire de sear, rezident, din
anturajul infractorului;
Victim repetat;
Ocupaie; descriere; anturaj; locaii frecventate;
Neglijena sau provocarea.
Trebuie s nelegem de ce sunt victime.
Factori generatori de
criminalitate
Iluminatul public necorespunztor;
Locul de desfurare a infraciunilor de exemplu,
centre comerciale, parcri, zona central a
localitii, localuri, cluburi de noapte, puncte de
alimentare fast-food, cinema, taxi neautorizat, staia
de autobuz;
Tipul de construcie al caselor i cldirilor;
Nivelul de securitate de exemplu, lipsa
camerelor de supraveghere video sau a pazei umane.
Trebuie stabilit cum a putut s se ntmple
infraciunea!
Detalii despre autor
Vrsta; sexul; singur/nsoit;
Infraciuni anterioare comise de autori cunoscui/
suspectai;
Descriere.
Locul de unde s-au recuperat
bunurile sustrase
Vehiculele recuperate pot ajuta la confirmarea/
coroborarea M.O. utilizate, pentru a face legturi
ntre infraciuni sau infractori;
Pot furniza indicii pentru a identifica suspectul sau
reedina sa.
Folosirea
drogurilor/alcoolului
Ar putea fi motivul pentru svrirea infraciunii
sau motivul pentru care victima a fost vizat.

Dup ce am stabilit criteriile de analizat, vom compara datele. Aceasta
se face, n mod normal, introducnd cuvinte-cheie ntr-o foaie de calcul.
Succesul acestei operaiuni depinde pe de o parte de msura n care datele sunt
disponibile i pe de alta de standardizarea codificrii acestora. De exemplu,
dac o persoan codific furt intimidare i alta jaf armat, trebuie ca sistemul de

147
cutare s prevad similitudinea dintre aceste dou expresii. Alt exemplu este
acela al numelor de ri i regiuni. Fiecare posibilitate de asemnare sau
similitudine trebuie s fie prevzut.
n general, dup considerarea acestor aspecte diferite, adesea se va face
o combinaie pentru a selecta incidentele ce se vor compara.

10.7.2. Matricea comparativ
Dup ce am adunat datele, trebuie s le putem compara uor. Adesea,
aceasta se face cu ajutorul unei matrice comparative. O astfel de matrice se
poate realiza de mna sau cu ajutorul unui calculator (baza de date, foaie de
calcul, tabel). Cele mai bune programe sunt cele care permit analistului s
selecteze datele i s realizeze cutri n ele.
Exemplu: o comparaie elementar ntre patru atentate cu bomb comise
n aceeai zi.

ATENTAT N: ARA ZONA LOCAL OBIECTIV
Madrid Spania Capital Ambasada Israelului
Londra Marea Britanie Capital Sinagog
New York USA Ora principal Banca Hapoalim
(B. israelian)
Saint-Etienne Frana Ora Reedina unui
ministru pe care o
ntreine Israelul

Dac desenai matricea comparativ de mn, avei libertatea de a aeza
numele i referinele sus i criteriile de comparaie pentru fiecare caz la dreapta.
Dac folosii un program informatic, suntei obligai s trecei criteriile
sus.

10.7.3. Criterii tipice
Unele criterii sunt cu adevrat tipice pentru unele infraciuni. De exemplu,
pentru un asasinat e nevoie de o victim i, automat, elemente despre aceast
victim; exist unul sau mai muli asasini i, evident, elemente despre acetia;
exist un mod de operare i, de asemenea, elemente referitoare la rni sau arme.
De exemplu, n cazul unui antaj, avem nevoie de o victim i n mod
necesar, ceva pentru care s fie vulnerabil la acesta. Infractorii trebuie s
contacteze victima, o amenin cu trecerea la aciune n cazul n care refuz s
rspund preteniilor lor.
Criteriile specifice n acest caz ar fi:
o persoan sau o categorie de victime;
natura antajului;
o metod pentru a contacta victima;

148
tipuri de ameninare;
aciunea cerut de delincvent.

10.7.4. Alte criterii
Cteodat, unele criterii nu sunt adecvate tipului de infraciune comis,
dar reies direct din dosar. De exemplu, o serie de asasinate n care, de fiecare
dat, victima a fost tranat. S-ar putea ca n acest caz elementele s fie
menionate la unele fapte, dar nu n toate dosarele. Matricea comparativ va
face ca n acest caz s reapar aceste lacune, iar analistul va putea din acest
moment s solicite verificri suplimentare cu scopul de a vedea dac s-ar putea
sau nu s fie vorba de un comportament sau un mod de operare specific.

10.7.5. Incidente incompatibile cu analiza comparativ
Unele tipuri de incidente nu se preteaz la o analiz comparativ de caz
i asta din urmtoarele motive:
unele elemente legate de criteriile tipice nu sunt disponibile dect dup
arestare;
imposibilitatea de a identifica tendine asemntoare n elemente;
lipsa de elemente pentru a compara faptele.
n acest caz, investigaiile se bazeaz foarte bine pe informatori,
declaraiile martorilor i reinuilor, precum i pe filaj.
Producia de crack este una din aceste investigaii. De ce?
Produsul baz al crackului este ntotdeauna cocaina care ea
nsi este ilegal.
Productorul de crack nu este obligat s i fac rost de un
echipament special.
Compoziia chimic a crackului este ntotdeauna foarte
asemntoare.
Producerea crackului este foarte uoar i nu necesit nicio
cunotin special sau loc separat pentru producere.

10.7.6. Identificarea corespondenelor
Dup stabilirea matricei comparative, trebuie s se compare diferitele
elemente ale fiecrui criteriu. Este important de considerat att criteriile
generale, ct i cele specifice.
a) Criterii generale
Exemplu:
Furturi n capitalele europene.
hoii opereaz n grup de minim trei persoane;
hoii au feele acoperite.

149
b) Criterii specifice
Exemplu:
Furturi n capitalele europene
hoii folosesc rngi metalice;
hoii folosesc un microbuz verde.
Cea mai bun modalitate de a identifica corespondenele este de a
sublinia particularitile n primul caz i de a colora la fel cu ceea ce este
asemntor n celelalte cazuri.
Se subliniaz, cu un marker, criteriile specifice (linie destul de lat) n
timp ce criteriile generale se subliniaz att ct e nevoie. Astfel, pe baza
culorilor, se identific cel mai uor faptele care pot fi legate ntre ele.
Exemplul din matricea de mai jos este relevant n acest sens.
Cutai furturile care probabil au fost comise de aceiai autori, folosind
markere fluorescente n matricea comparativ urmtoare:

Furturi Paris 1 Londra 1 Paris 2 Londra 2
Data Mari
05.05.12
Miercuri
20.05.12
Mari
16.06.13
Luni
09.03.13
Ora 10.45 am 10.25 am 12.05 pm 03.10 pm
Locul Paris Londra Paris Londra
Vehicul folosit microbuz
verde
motociclet microbuz
verde
na
Pr Brunet Ascuns Ascuns Blond
Fa Acoperit Musta i
fular
Acoperit Fular pe brbie
nlimea 1.70-1.80 1.65-1.70 1.80 1.80-1.85
Accent na na na na
mbrcminte Jachet
neagr i
blugi
Parka verde i
pantaloni de
armat
Jachet
neagr i
blugi
Hanorac negru
i pantaloni de
armat
Obiecte
folosite
Bar
metalic
urubelni
mare
Bar
metalic
Nimic
Geant Pung de
plastic
Sac potal Pung de
plastic
Pune obiectele
n buzunarul
pantalonilor

150
Soluie propus:

Se pare c furturile de la magazinele de ceasuri din Paris au legtur:


Paris 1 Londra 1 Paris 2 Londra 2
Data Mari
05.05.12
Miercuri
20.05.12
Mari
16.06.13
Luni
09.03.13
Ora 10.45 am 10.25 am 12.05 pm 03.10 pm
Locul Paris Londra Paris Londra
Vehicul
folosit
microbuz
verde
motociclet microbuz
verde
na
Pr Brunet Ascuns Ascuns Blond
Fa Acoperit Musta i fular Acoperit Fular pe brbie
nlimea 1.70-1.80 1.65-1.70 1.80 1.80-1.85
Accent na na na na
mbrcminte Jachet
neagr i
blugi
Parka verde i
pantaloni de
armat
Jachet
neagr i
blugi
Hanorac negru i
pantaloni de
armat
Obiecte
folosite
Bar
metalic
urubelni
mare
Bar
metalic
Nimic
Geant Pung de
plastic
Sac potal Pung de
plastic
Pune obiectele n
buzunarul
pantalonilor

10.7.7. Evaluarea probabilitii
Identificarea corespondenelor nu constituie finalul analizei. n acest punct,
analistul vede numrul de legturi comparative. Numrul de corespondene nu
indic, totui, probabilitatea c faptele au legtur cu aceiai autori. Factorul cel
mai important este natura acestor componente i, n special, faptul de a determina
frecvena elementelor care corespund (vezi figura de mai jos).

151
S-au comparat patru fapte de piraterie informatic:
Incidentele A i B Incidentele C i D
1. Piratul informatic opereaz din Germania 1. Piratul informatic opereaz din
Hamburg
2. Este activ o perioad variabil ntre orele
22.00 i 04.00
2. ntotdeauna i ncepe
activitile la ora 11.30
3. Acceseaz sistemele informatice ale
universitarilor
3. Acceseaz rapoarte de cercetare
din calculatoare militare
4. Acceseaz sistemul folosind parole generale
5. Piratul informatic instaleaz un virus pe
calculatoare



n ciuda faptului c incidentele A i B au mai multe comparaii dect C i D,
ni se pare mai verosimil ca acestea din urm s fie comise de aceeai persoan.
Aceasta ne demonstreaz nevoia de a aprecia bine (s tim ct valoreaz) valoarea
fiecrei comparaii nainte de a lua o decizie referitoare la probabilitatea conform
creia faptele au fost comise de aceeai (aceleai) persoan (persoane). Trebuie s
lum n considerare att comparaiile pozitive, ct i pe cele negative.

10.7.8. Calcularea probabilitii
Importana comparaiilor este artat de valoarea atribuit, n principal,
ntre 0% i 100%. Dac informaiile ne indic faptul c nu exist nicio
posibilitate ca faptele s fie comise de aceiai autori, valoarea probabilitii este 0%.
Dac, conform informaiilor noastre, este adevrat c faptele au fost comise de
aceiai autori, valoarea probabilitii se ridic la 100%. Aceste valori sunt din
start extreme i este doar o ntmplare c analistul va ajunge la o astfel de
concluzie. Calcularea probabilitii nu este o tehnic exact. Acest calcul este
fcut de analist cu scopul de a reflecta mai bine asupra posibilitii ca autorii
infraciunilor s fie aceleai persoane i mai ales din ce motiv.
Un element particular poate avea o valoare diferit n cazuri diferite, n
funcie de informaiile de care se dispune.
Mai nti, se evalueaz comparaiile pozitive. Dac nu se cunoate dect
prima coresponden, care ar fi probabilitatea ca acelai autor s fi comis fapte
legate de acest element? Iar dac prima i a doua coresponden se cunosc, care
ar fi atunci probabilitatea s fie vorba de acelai autor? i aa succesiv.
Probabilitile corespondenelor se calculeaz cumulativ. Nu se atribuie o
valoare fiecrei corespondene pentru ca dup aceea s se adune totul.
Corespondenele au o valoare mai mare dac se mpart pe criterii diferite de
comparaie. De exemplu, similitudinile n modul de operare, n descriere i tipul
de loc. n continuare, se evalueaz la fel comparaiile negative. S presupunem
c se cunosc toate comparaiile pozitive i doar prima comparaie negativ, care
ar fi probabilitatea s fie implicat acelai autor? i aa n mod succesiv.

152



10.8. Analiza SWOT

Sorina-Maria Cofan


Analiza SWOT este o tehnic de planificare strategic utilizat pentru a
evalua punctele tari, punctele slabe, oportunitile i ameninrile ntr-un
proiect sau ale unei instituii. Aceasta implic precizarea obiectivului instituiei
sau proiectului i identificarea factorilor interni i externi, care sunt favorabili i
nefavorabili pentru a atinge acest obiectiv. Tehnica a fost creat de Albert
Humphrey, n anii 1960.
Termenul SWOT este acronimul britanic pentru:
S Strengths = puncte tari
W Weaknesses = puncte slabe
O Opportunities = oportuniti
T Threats = ameninri
O analiz SWOT trebuie s nceap cu definirea obiectivului final dorit.
O analiz SWOT poate fi parte integrant n modelul de planificare strategic.
1

Puncte tari: atribute pozitive tangibile i intangibile, interne, pentru
o organizaie i care creeaz avantaje n faa celorlali.
Puncte slabe: factori interni aflai sub controlul organizaiei care i
afecteaz capacitatea de a-i atinge scopul dorit; zone care ar putea fi
mbuntite.
Oportuniti: factori externi atractivi care reprezint motivul pentru
care o organizaie exist i se dezvolt. Ce oportuniti exist n
mediul nconjurtor, care vor propulsa organizaia?
Ameninri: factori externi, n afara controlului organizaiei, care
i-ar putea periclita misiunea i buna funcionare. Organizaia i
poate elabora planuri proprii de urgen pentru a le aborda, n cazul
n care acestea apar. Este recomandabil clasificarea lor dup
gravitate i probabilitatea de apariie.
n cadrul analizei efectuate de personalul MAI, analiza SWOT prezint
importan pentru susinerea proceselor strategice, dar i pentru evaluarea
sistematic a problemelor cu care se confrunt acesta.
Pentru a susine procesele strategice, SWOT poate fi utilizat pentru
analizele interne de sistem ale punctelor tari i ale slbiciunilor (Strength-

1
Ion-Ovidiu Pnioar, Comunicarea eficient, Editura Polirom, Iai, 2008, pag. 311.

153
Weakness), ct i ca oportuniti i ameninri externe (Opportunities-Threats).
n baza combinaiei analizei punctelor tari/punctelor slabe i a analizei
oportunitilor/ameninrilor poate fi formulat o strategie unitar pentru
combaterea fenomenului criminal. SWOT rezum astfel cele mai importante
rezultate ale analizei factorilor externi de influen i ale analizei capacitilor
interne ale instituiei. Obiectivul SWOT este acela de a identifica n ce msur
strategia actual a unei instituii, precum i punctele tari i slabe ale acesteia
sunt corespunztoare, suficiente i relevante pentru a reaciona la modificrile
produse n ceea ce privete structura problematicilor pe care le gestioneaz. La
utilizarea analizei SWOT n cadrul MAI este necesar identificarea tuturor
factorilor externi i interni de influen pentru succesul activitii de combatere
a criminalitii i pentru reprimarea sistematic a acestora. Din aceast categorie
fac parte factori politici, influenele exercitate de activitatea de legiferare,
structurile sociale i modificarea acestora, evoluiile economice i tehnologice
(a se vedea PEST, respectiv PESTEL). Obiectivul analizei punctelor tari i a
celor slabe pentru susinerea managementului strategic este reprezentat de
identificarea elementelor care pot fi utilizate pentru a valorifica avantajele
existente. Este indicat modalitatea n care pot fi valorificate punctele tari. Se
arat, de asemenea, care sunt domeniile n care exist dificulti i modul n
care este posibil evitarea acestora.
n cadrul analizei strategice este posibil utilizarea analizei SWOT,
printre altele, pentru analiza sistemului. Acest instrument ofer analistului
asistena necesar pentru a descrie n mod sistematizat o problem i pentru a
formula concluziile aferente.
Analiza factorilor interni (puncte tari i slabe) poate fi structurat n
diferite modaliti, de exemplu, pentru sectoare infracionale individuale sau n
funcie de cerine de natur funcional. Analiza mediului/condiiilor aferente
analizei SWOT identific oportunitile i ameninrile instituiei, ca urmare a
tendinelor i a modificrilor din mediu. Ca factori externi n sensul SWOT sunt
privite elementele care nu prezint influen direct asupra organizaiei.

Mod de lucru
O analiz a punctelor tari i a celor slabe va fi realizat n toate cazurile
pornind de la un obiectiv concret. Analiza rezultat avnd ca obiect punctele
tari i cele slabe ofer informaii cu privire la avantajele existente, la situaia
economic i la condiiile-cadru de natur economic aferente obiectului
analizei (autoritate, grup de criminalitate organizat etc.). Ofer n mod
suplimentar informaii cu privire la efectele produse de punctele tari i slabe
actuale asupra evoluiei viitoare. Valoarea informativ efectiv a analizei
punctelor tari i a celor slabe, precum i a analizei corespunztoare

154
oportunitilor i ameninrilor existente nu este limitat la verbalizarea
rezultatelor verificrii. Pentru evaluare, este decisiv ca informaiile s poat fi,
de asemenea, cuantificate i transformate ntr-o planificare. Astfel, poate fi
obinut, n mod special, precizia cantitativ, fiind determinat o anumit
obiectivizare a proceselor decizionale.

Practic, analiza SWOT poate fi efectuat dup cum urmeaz.
1. Pentru nceput se deseneaz diagrama SWOT cu rubrici necompletate
i titluri corespunztoare diagramei reprezentate.

Analiza mediului/cadrului extern
Analiza SWOT
Oportuniti Ameninri
Puncte tari Strategie puncte tari
oportuniti: identificarea
propriilor puncte tari i
aplicarea acestora pentru a
valorifica oportunitile
Strategie puncte tari
ameninri:
valorificarea i utilizarea
propriilor puncte tari
pentru a elimina
ameninrile
A
n
a
l
i
z
a

i
n
t
e
r
n


Puncte slabe Strategie puncte slabe
oportuniti: identificarea
punctelor slabe i
eliminarea acestora pentru
a valorifica noile
oportuniti
Strategie puncte slabe
ameninri:
eliminarea ameninrilor
i a punctelor slabe
strategie de aprare!

2. Ulterior, n rubricile puncte tari i puncte slabe sunt nregistrai
factorii interni care pot fi influenai de organizaie i care prezint relevan
pentru evoluia analizat. Din aceast categorie fac parte, de exemplu, motivaia
angajailor, cunotinele lor de specialitate sau resursele disponibile. Pentru a
putea determina cei mai importani factori, n locul unei analize a situaiei se
poate realiza i un brainstorming.
n cazul n care se menioneaz prea multe puncte tari i slabe, acestea
pot fi reduse la cele mai importante, de exemplu, prin intermediul unei
proceduri de evaluare a acestora (acordarea unor punctaje i ierarhizarea n
funcie de punctajele obinute).
3. Pe parcursul unei a doua etape, factorii externi care nu pot fi
influenai de organizaie, sunt nregistrai n rubricile oportuniti i

155
ameninri. Cei mai importani factori n acest sens provin din analiza
mediului i includ, de exemplu, tendine relevante pentru strategie sau
condiii-cadru.
4. Pe parcursul unei a treia etape sunt identificate i discutate rubricile
strategice de intersectare, cu orientarea pe de-o parte n funcie de strategiile de
baz, de exemplu, utilizarea punctelor tari pentru a valorifica oportunitile i
pe de alt parte cu orientare n funcie de punctele tari i oportunitile
menionate. n acest context, pot fi identificate mai multe strategii de baz.
Conform descrierilor anterioare, cele mai importante strategii pot fi selectate cu
ajutorul unei proceduri de evaluare a punctelor. n baza profilului de puncte tari
i slabe pot fi identificate n mod direct msuri strategice.
innd cont de principii, concentrarea asupra punctelor tari,
diminuarea punctelor slabe, pot fi formulate msurile pentru consolidarea
poziiei sau pentru perfecionarea acesteia. Punctele de abordare pentru
msurile necesare i utile sunt vizualizate cu ajutorul analizei potenialelor.
n timp ce avantajele i deficitele la nivelul potenialelor pot fi identificate
n mod direct, potenialele care pot fi obinute din punct de vedere strategic
pot fi completate n cadrul reprezentrii prin identificarea modificrilor
poteniale ale profilului de puncte tari-slabe ca rezultat al msurilor care
urmeaz a fi adoptate. Din acest motiv, din punct de vedere strategic, o
importan deosebit revine crerii i meninerii potenialelor de succes.
Potenialele strategice de succes reprezint condiiile create n mod
contient, prin crearea i dezvoltarea unor abiliti special dominante,
pentru a obine avantaje pe termen lung.

Recomandri
nainte de efectuarea unei analize SWOT este obligatorie stabilirea unui
obiectiv (o stare de referin). n cazul n care nu este determinat starea de
referin dorit, participanii vor urmri atingerea unor obiective diferite, ceea
ce va conduce la rezultate mai slabe.
Oportunitile externe sunt confundate frecvent cu puncte forte interne.
Este necesar realizarea unei distincii stricte ntre cele dou elemente.
Analiza SWOT este confundat frecvent cu strategiile posibile. Analiza
SWOT descrie stri, n timp ce obiectul strategiilor este reprezentat de aciuni.
Pentru a evita aceast eroare, n ceea ce privete oportunitile trebuie avute n
vedere condiiile favorabile, iar ameninrile trebuie asociate cu condiii
nefavorabile.
n cadrul analizei SWOT nu se realizeaz stabilirea de prioriti. Nu este
posibil identificarea unor msuri concrete, astfel c nu sunt adaptate sau
implementate msuri.

156



10.9. Analiza PESTLE

Lucian Ivan


Analiza PEST reprezint un instrument util pentru a nelege imaginea
de ansamblu a mediului n care instituia i desfoar activitatea. Totodat,
acesta este un instrument strategic adecvat pentru a nelege evoluia mediului
n care ne desfurm activitatea, poziia n societate, potenialul i direcia unor
aciuni viitoare i de a evalua impactul factorilor politici, economici, sociali i
tehnologici asupra unui proiect.
Analiza PEST reprezint analiza factorilor Politici, Economici, Sociali
i Tehnologici i descrie un cadru al factorilor de mediu utilizai n
mecanismul de scanare a mediului, ca parte a managementului strategic.
Unii analiti au adugat i ali factori: Legal i Environmental (de mediu),
acronimul extinzndu-se la PESTEL sau PESTLE (popular n Regatul Unit al Marii
Britanii i al Irlandei de Nord). Mai exist i varianta PESTELGO, care include nc
doi factori de mediu: Geografici i Organizaionali.
Totodat, au mai fost identificate i alte forme derivate din PEST, respectiv:
PESTILIED: Politic, Economic, Social, Tehnologic, Legal,
Internaional, Mediu (Environmental), Demografic;
STEEPLE: Social/Demografic, Tehnologic, Mediu (Environmental),
Economic, Politic, Legal, Etic;
SLEPT: Social, Legal, Economic, Politic, Tehnologic;
STEER: Socio-cultural, Tehnologic, Economic, Ecologic, Reglementare.
Analiza PEST auditeaz influenele pe care le exercit mediul asupra
unei organizaii, cu scopul de a folosi aceste informaii pentru a ghida luarea de
decizii strategice. Se presupune c, n cazul n care organizaia este n msur s
evalueze mediul su actual i s evalueze modificrile poteniale, aceasta va
avea o capacitate mai mare de a rspunde la schimbri.
POLITIC ECONOMIC
stabilitatea politic;
legislaia fiscal;
legislaia muncii;
restricii comerciale sau tarifare;
reglementri de mediu;
rzboaie sau conflicte interne;
nivelul birocraiei;
fenomenul corupiei;
starea economiei;
ratele de schimb valutar i a dobnzilor
practicate pe pia;
rata inflaiei;
costurile cu fora de munc;
impactul globalizrii;
schimbrile ce se prefigureaz n mediul
de afaceri;

157
reglementri privind competiia pe
pia.
reglementri privind protecia
consumatorului.
SOCIAL TEHNOLOGIC
schimbrile socio-culturale;
starea de sntate a populaiei;
reglementri privind sntatea;
rata de cretere a populaiei.
rata schimbrilor tehnologice;
nivelul de automatizare;
impactul schimbrilor tehnologice;
inovare;
dezvoltri tehnologice recente.

Importana crescnd a factorilor de mediu sau ecologici n primul
deceniu al secolului XXI au ncurajat utilizarea pe scar larg a unei versiuni
actualizate a analizei PEST: analiza STEER analizeaz factorii Socio-
culturali, Tehnologici, Economici, Ecologici, i de Reglementare.
O analiz PESTEL este adesea folosit ca instrument generic de
orientare. Cele ase elemente formeaz un cadru pentru revizuirea situaiei i
poate fi, de asemenea, utilizat pentru a revizui o strategie sau o poziie, direcie
de aciune a unei companii, o propunere de marketing sau o idee.
Factorii politici reprezint modul i anvergura la care un guvern
intervine n economie. Concret, factorii politici includ domenii
precum politica fiscal, dreptul muncii, dreptul mediului, restricii
comerciale, tarifele i stabilitatea politic. Factorii politici pot
include, de asemenea, bunurile i serviciile pe care guvernul dorete
s le furnizeze sau s fie furnizate i cele pe care guvernul le
interzice. n plus, guvernele au o mare influen asupra sntii,
educaiei i infrastructurii unei naiuni.
Factorii economici: creterea economic, ratele dobnzilor, cursurile
de schimb i rata inflaiei. Aceti factori au un impact major asupra
modului n care ntreprinderile i desfoar activitatea i iau decizii.
De exemplu, ratele dobnzilor influeneaz n ce msur afacerile din
sectorul privat cresc i se extind. Ratele de schimb afecteaz costurile
de export ale bunurilor i preul mrfurilor importate.
Factorii sociali includ aspectele culturale, starea de sntate, rata de
cretere a populaiei, distribuia pe vrste, atitudini fa de carier i
accentul pus pe siguran. Tendinele factorilor sociali afecteaz cererea
pentru produsele unei instituii i modul n care aceasta i desfoar
activitatea. De exemplu, o populaie mbtrnit poate implica o for
de munc sczut i oameni mai puin dispui la efort (sporind astfel
costul forei de munc). Mai mult, instituiile i pot schimba strategiile
de management pentru a se adapta la aceste tendine sociale.
Factorii tehnologici includ aspecte tehnologice, cum ar fi
automatizarea, stimulente tehnologice i rata schimbrilor tehnologice.

158
Ele pot determina bariere la intrare, nivel minim de producie eficient
i pot influena deciziile de outsourcing. n plus, schimbrile
tehnologice pot afecta costurile, calitatea i pot duce la inovare.
Factorii de mediu includ aspecte ecologice i de mediu, cum ar fi
vremea, clima i schimbrile climaterice, care ar putea afecta
domenii de activitate i chiar industrii (turismul, agricultura i de
asigurri). n plus, creterea gradului de contientizare a efectelor
poteniale ale schimbrilor climaterice afecteaz modul de aciune al
organizaiilor i produsele pe care le ofer, ducnd att la crearea
unor piee noi, ct i la diminuarea sau distrugerea celor existente.
Factorii juridici includ legislaia privind discriminarea, protecia
consumatorului, dreptul muncii, sntatea, ordinea i sigurana public.
Aceti factori pot afecta activitatea poliiei, precum i modul de lucru al
sectorului privat, cererea i oferta de produse pe pia.

Etapele realizrii analizei PESTLE:
1. Stabilirea modalitii de colectare a informaiilor i responsabilitilor
(ATENIE: se recomand munca n echip!);
2. Identificarea surselor de informare cele mai relevante (Atenie la
costuri! Dac se poate, utilizai ct mai mult sursele deschise.);
3. Culegerea informaiilor este util a se utiliza o gril care s
direcioneze modul n care se realizeaz colectarea i structurarea primar a
informaiilor;
4. Analiza propriu-zis a informaiilor;
5. Identificarea celor mai importante aspecte;
6. Identificarea opiunilor strategice;
7. ntocmirea unui raport/document care urmeaz a fi discutat cu factorii
decizionali din cadrul organizaiei;
8. Diseminarea documentului i discutarea rezultatelor obinute;
9. Alegerea aspectelor ce necesit monitorizare i listarea msurilor ce
trebuie luate.
Recomandri pentru analiti:
1. Implicarea ct mai multor persoane pentru a obine ct mai multe
puncte de vedere;
2. Exploatai toat expertiza i resursele disponibile la nivelul organizaiei;
3. Utilizai PESTLE n combinaie cu alte tehnici analitice, precum SWOT,
cele cinci fore ale lui Porter, analiza competitiv, tehnica scenariilor etc.;
4. Nu lucrai singur rezultate mult mai bune vor fi obinute dac se
obin mai multe puncte de vedere;
5. Nu tragei concluzii pripite despre evoluiile viitoare bazate exclusiv
pe situaia actual sau din trecut;

159
6. Nu colectai un volum foarte mare de date care nu sunt relevante (nu
v pierdei n detalii inutile).
Mediul extern este extrem de complex i dinamic. Dac nu este monitorizat
constant putem avea surpriza s gsim schimbri semnificative n peisajul general.
Acesta este motivul pentru care analiza PESTEL trebuie s fie efectuat n mod
regulat. Chiar i aa nu exist nicio garanie c orice modificare semnificativ va fi
identificat. Vi s-a ntmplat vreodat s ateptai pe cineva ntr-un loc aglomerat i
s nu-l observai dect atunci cnd a fost fix n faa dumneavoastr? Aceasta pentru
c ai fost prea ocupat privind la altcineva sau la altceva (erai sigur c poart un
anumit articol vestimentar). Acelai lucru se poate ntmpla i atunci cnd scanm
mediul extern exist o mulime de lucruri care se ntmpl n diferite locuri i este
perfect posibil s trecem cu vederea modificri ale mediului extern care se dovedesc
ulterior a fi incredibil de importante. Acest lucru este posibil mai ales atunci cnd
oamenii au decis deja, n mintea lor ceea ce ar trebui s se ntmple. Ei tiu c
persoana ateptat va veni dintr-o anumit direcie, i atunci voi privi doar n acea
parte. Acest lucru este bun n cazul n care persoana vine din aceast direcie, dar nu
tot att de bun, dac ea a ales o alt rut de acces.
Pentru a ajuta la luarea deciziilor i pentru a planifica evenimente
viitoare, organizaiile trebuie s neleag mai bine mediul n care i desfoar
activitatea. nelegerea factorilor de mediu creeaz avantajul de a maximiza
oportunitile i a minimiza ameninrile la adresa organizaiei. Efectuarea unei
analize strategice de scanare implic aceste medii economice pentru a detecta i
a nelege tendinele generale, pe termen lung.
Utilizarea analizei PESTEL poate fi, de asemenea, un mod util de a avea
opinii i contribuii de la o serie de oameni, mai ales ntr-o activitate de
brainstorming, de grup. O analiz PESTEL poate fi deosebit de eficient atunci
cnd este utilizat mpreun cu alte instrumente de analiz, cum ar fi SWOT.
PEST
Avantaje Dezavantaje
instrument simplu care necesit
exclusiv timp necesar pentru
analiza datelor relevante;
ofer nelegerea mediului extern;
ncurajeaz dezvoltarea gndirii
strategice;
poate evidenia anumite riscuri
pentru derularea unui proiect,
anterior derulrii acestuia;
poate ajuta o organizaie pentru a
anticipa dificultile i de a lua
msuri pentru a minimiza efectele;
poate ajuta o organizaie pentru a
defini oportunitile.
reprezint o simpl list i nu este
comprehensiv;
sunt greu de anticipat schimbrile rapide
la nivel social care pot afecta
organizaia;
dificulti n colectarea i procesarea
unui numr mare de informaii, existnd
riscul de a pierde aspectele eseniale;
Analiza PEST se refer exclusiv la
mediul extern, fiind necesar a se lua n
considerare ali factori, precum
organizaia n sine, competitorii i
domeniul n care activeaz.

160



10.10. Analiza situaional

Lucian Ivan


Analiza situaional reprezint o colecie de metode utilizate de
manageri pentru a analiza mediul intern i extern al unei organizaii i de a
stabili obiectivele pe termen mediu i lung ale acesteia, precum i de a
identifica mijloacele de aciune necesare pentru ndeplinirea obiectivelor
propuse.
Identificarea problemelor constituie un proces deductiv, fiind necesar s
se rspund la cteva ntrebri:
Care este problema?
De ce a aprut aceast problem?
o Care sunt cauzele problemei?
o Ct de serioas este problema?
Cine este afectat de aceast problem?
o Ct de muli sunt implicai?
o Unde sunt localizai?
o Care sunt caracteristicile?
Ce trebuie fcut pentru rezolvarea problemei?
Informaiile necesare pentru a rspunde la aceste ntrebri sunt evaluate
att cantitativ, ct i calitativ.
1. Rezultatele descriu efectele politicilor aplicate n zona de interes.
Rezultatele pot fi descrise n funcie de stadiu/participare.
2. Resursele pot fi umane, financiare i altele materiale alocate pentru
a ajunge la rezultatele propuse.
3. Resursele alocate se ateapt s produc serviciile i facilitile
adecvate.
4. Serviciile i facilitile se ateapt s aib efecte numai prin accesul i
utilizarea acestora de ctre beneficiarii vizai. Accesul poate fi descris lund n
considerare proximitatea geografic, lipsa de bariere (juridice, culturale, de
comportament, timp) sau n funcie de capacitatea beneficiarilor de a utiliza
serviciile i facilitile.

161

5. Mediul ofer contextul n care politicile aplicate aduc schimbrile
preconizate. Mediul include contextul fizic, economic, social, cultural i politic.
Anumii autori includ i populaia, compoziia i distribuia acesteia ca parte
component a mediului.

Informaii necesare pentru a realiza analiza situaional
Profilul populaiei-int este definit n contextul (fizic, economic, social,
cultural i politic) n care populaia triete. n acelai timp, acesta include
profilul populaiei n funcie de zonele de interes care fac obiectul studiului.
Exemple de informaii care pot fi utilizate pentru definirea profilului:
Context Tipul informaiei
Socio-demografic Compoziia i distribuia populaiei;
Forme de organizare familial;
Servicii de sntate;
Sistemul educaional;
Condiiile de locuit.
Activitatea economic Evidene (statistici) naionale;
Sistemul de pli;
Participare la piaa muncii;
Venituri familiale i structura cheltuielilor;
Starea de srcie.
Socio-cultural i politic Structura politic;
Participarea politic;
Legislaie, politici relevante;
Structura social predominant;
Utilizarea timpului;
Tiparul utilizat n procesul de luare a deciziilor.
5. Mediu
2. Resurse
1. Rezultate
3. Servicii i
faciliti
4. Acces i utilizare a
serviciilor i
facilitilor
A B
D C

162
Analiza informaiilor
Analiza trebuie s rspund la urmtoarele ntrebri pentru a identifica
problemele, extinderea problematicii, publicul-int i alte caracteristici ale
populaiei-int.

A. Rezultate Resurse
Ce resurse sunt necesare pentru a mbunti rezultatele?
Ce resurse sunt oferite?
Sunt alocate resurse suficiente?

B. Resurse Servicii i faciliti
Sunt serviciile i facilitile produse eficient?
Sunt serviciile i facilitile corect stabilite din resursele
disponibile?

C. Servicii i faciliti Acces i utilizarea serviciilor i facilitilor
Sunt serviciile i facilitile localizate unde e nevoie?
Cunosc persoanele ce servicii i faciliti sunt disponibile?
Sunt suficiente servicii i faciliti?
Sunt accesibile serviciile i facilitile?
Folosesc persoanele-int aceste servicii i faciliti?

D. Accesul i utilizarea serviciilor i facilitilor Rezultate
Au serviciile i facilitile impact asupra populaiei-int?
Impactul este pozitiv sau negativ?

E. Mediu
Care sunt condiiile demografice, economice, sociale, politice
i culturale?
Cum afecteaz condiiile disponibilitatea resurselor, oferirea de
servicii i faciliti, accesul i utilizarea acestora?

Rezultatele trebuie s fie validate prin mai multe metode, respectiv:
discuii n focus grupuri i consultri cu reprezentanii populaiei-int.

163



10.11. Analiza valorii utile

Sorina-Maria Cofan
Mihai Dasclu


Analiza valorii utile este o tehnic analitic utilizat pentru a sprijini
decizia. Se adreseaz personalului cu experien, viziunea unor angajai tineri i
fr experien poate fi complet diferit. Aceast tehnic analitic poate fi
utilizat n activitatea MAI atunci cnd, sunt stabilite prioritile activitii
pentru anul urmtor.
Vom alege scenariul de lucru: luarea deciziei de a achiziiona un telefon
mobil sau o main. Vom deschide o foaie EXCEL n care este desenat un tabel
ca n figura 1 de mai jos.
Se vor alege 5 tipuri de telefoane/maini cu acelai nivel de performan,
dintre care va trebui s alegem unul/una, care s ne satisfac trebuinele i
posibilitile financiare. Vor fi identificate caracteristici ale produselor,
relevante pentru publicul care efectueaz analiza. Participanii trebuie s
neleag ce nseamn fiecare criteriu n parte, iar cifrele pe care le vom
introduce n tabel s fie argumentate prin date tehnice concrete.
Metoda are trei etape:
n prima se vor acorda note de la 1 la 10 fiecrui tip de telefon pentru
fiecare criteriu indicat n parte. Scala preferinei: 1 mai slab
5 la fel de bun
10 mai bun
Figura 1. Tabelul comparativ, pentru a realiza analiza valorii utile
Criterii\tip Nokia Siemens Samsung Sony Ericson LG
Pre 0.25 1 0.2500 10 2.5000 8 2.0000 6 1.5000 4 1.0000
Memorie 0.11 9 0.9643 3 0.3214 5 0.5357 10 1.0714 7 0.7500
Acumulator 0.18 10 1.7857 2 0.3571 5 0.8929 7 1.2500 3 0.5357
Foto 0.05 8 0.4286 3 0.1607 5 0.2679 10 0.5357 7 0.3750
Design 0.02 7 0.1250 2 0.0357 9 0.1607 7 0.1250 10 0.1786
Fiabilitate 0.14 9 1.2857 7 1.0000 7 1.0000 8 1.1429 3 0.4286
Semnal 0.20 9 1.7679 6 1.1786 7 1.3750 8 1.5714 5 0.9821
Funcii 0.05 10 0.5357 5 0.2679 5 0.2679 10 0.5357 7 0.3750
7.1 5.8 6.5 7.7 4.6

164
n etapa a doua se calculeaz factorul ponderal: , care are semnificaia
importanei pe care o acordm criteriului enumerat, n raport de celelalte.
Se vor atribui punctaje 0, 1 sau 2 criteriilor de pe vertical n comparaie
cu cele de pe orizontal. Scala importanei: 0 mai puin important;
1 la fel de important;
2 mai important.
Se va nsuma pe vertical punctajul obinut i apoi se va mpri fiecare
sum individual la suma total, obinndu-se astfel coeficientul pentru
fiecare criteriu n parte.
C
r
i
t
e
r
i
i

P
r
e


M
e
m
o
r
i
e

A
c
u
m
u
l
a
t
o
r

F
o
t
o

D
e
s
i
g
n

F
i
a
b
i
l
i
t
a
t
e

S
e
m
n
a
l

F
u
n
c

i
i

Pre 0 0 0 0 0 0 0
Memorie 2 2 0 0 1 2 1
Acumulator 2 0 0 0 1 1 0
Foto 2 2 2 0 2 2 1
Design 2 2 2 2 2 2 1
Fiabilitate 2 1 1 0 0 2 0
Semnal 2 0 1 0 0 0 0
Funcii 2 1 2 1 1 2 2
Suma punctaj
obinut =56 14 6 10 3 1 8 11 3
= punctaj
individual/suma
obinut 0.25 0.11 0.18 0.05 0.02 0.14 0.20 0.05
Figura 2. Calculul factorului ponderal

Dup calcularea factorului ponderal , valorile vor fi introduse n tabelul
cu produsele analizate, iar fiecare not atribuit produselor, n funcie de
criteriile stabilite, se va nmuli cu factorul ponderal corespunztor. Cifrele
astfel obinute se nsumeaz pe vertical obinnd un punctaj final pentru
fiecare produs n parte. Produsul care primete cel mai ridicat scor este cel care
ne mplinete cel mai bine trebuinele i posibilitile financiare.
Aceast tehnic analitic poate fi utilizat i n activitatea MAI atunci
cnd managerii i stabilesc prioritile activitii pentru anul urmtor. Produsul
pe care doream s-l achiziionm este nlocuit cu tipuri de infraciuni cu
inciden mare n zona de competen, iar caracteristicile produsului vor deveni
caracteristicile tipurilor de infraciuni alese, semnificative pentru activitatea de
luare a deciziei (de exemplu: impact social, costuri de prevenie etc.).

165



10.12. Tehnica scenariilor

Sorina-Maria Cofan
Mihai Dasclu


a. Ce reprezint scenariile?
Tehnica scenariilor reprezint o procedur care permite proiectarea n
viitor a mai multor evoluii posibile pentru anumite aspecte i elemente din
mediul analizat. n acest context, se ine cont de toi factorii posibili i
cunoscui de influen i de conexiunile acestora. Rezultatul aprecierilor este
reprezentat de descrierea mai multor situaii posibile i de reprezentarea
evoluiei, precum i a cii de urmat n acest scop. Scenariul conceput poate
reprezenta baza pentru elaborarea unei strategii sau strategiile existente sunt
examinate din punct de vedere al scenariului creat.
Tehnica scenariilor poate fi utilizat ca element de baz pentru prognoz
n activitatea de planificare, dar i ca instrument pentru justificarea prognozelor.
Scenariile reprezint descrieri concludente ale situaiilor viitoare
posibile. Acestea descriu direciile de dezvoltare, precum i modul n care se
poate dezvolta situaia pornind de la situaia actual. Scenariile NU reprezint
prognoze asupra viitorului.

b. Procedura de lucru
1

Cu caracter general, la analiza unui scenariu sunt formulate urmtoarele
cinci ntrebri:
Care sunt forele motrice n mediul scenariului respectiv (factori-
cheie)?
Care ar putea fi evoluia factorilor-cheie n viitor (proiecii ale
viitorului)?
Care sunt evoluiile viitoare care ar putea aprea n mediul
scenariului (scenariilor)?
Care este legtura dintre scenarii i care sunt forele care
acioneaz n acest scop (limitele din viitor)?
Care sunt opiunile de aciune care rezult din evoluiile
posibile?

1
Weikopf M., Engert A., Manual metodologic pentru analize, Bundeskriminalamt, 2008.

166
Aceste aspecte sunt soluionate n cinci etape:

Etapa 1: Analiza problemei
Obiectivul analizei problemei este reprezentat de identificarea unor aspecte
specifice tipologiei, spaiului i timpului pentru o anumit problematic. n acest
sens este recomandat formularea ct mai precis a ntrebrilor pentru a clarifica n
prealabil care sunt rspunsurile care trebuie gsite n cadrul acestui scenariu. La
finalul acestei etape este oferit o descriere ct mai exact a situaiei actuale curente
care ofer baza necesar pentru analiza ulterioar a problemei.

Etapa 2: Analiza mediului/analiza factorilor de influen
n cea de-a doua etap sunt identificai i documentai factorii care
influeneaz n prezent sau n viitor aspectele specifice analizei scenariilor. Lista
factorilor de influen este, de regul, stufoas, motiv pentru care este mai
important reducerea acestora la factorii de influen eseniali din cadrul listei
originare pe parcursul unei etape ulterioare (recomandabil maximum 20 de factori).
Dup aceast etap de reducere se realizeaz o analiz exact a raporturilor
existente, ceea ce nseamn c vor fi analizate i evaluate raporturile de influen
ntre factorii individuali. Astfel este mbuntit semnificativ nelegerea
raporturilor existente ntre elementele de sistem ale categoriei problematice. Un
rezultat suplimentar al acestei analize a conexiunilor este o prim prezentare a
principalelor fore motrice ale sistemului, oferind astfel o prim imagine de
ansamblu asupra dinamicii sistemului i a elementelor eseniale de control.

Etapa 3: Proiecii n viitor
Factorii de influen selectai (denumii i descriptori) sunt descrii
avnd n vedere nivelul lor actual, fiind prezentate n mod justificat posibilele
evoluii ale acestora. n acest scop, sunt realizate aa-numite eseuri despre
descriptori n care sunt prezentate definiia descriptorului, starea actual a
acestuia, precum i descrierea proieciilor n viitor.
Viitor multiplu Gndirea n reea






azi orizontul viitorului timpul
Proiecii alternative n viitor Reea/Corelri ntre efecte
Tablouri complexe ale viitorului

167
Etapa 4: Sintetizarea proieciilor
Obiectivul acestei etape este sintetizarea descriptorilor i realizarea unor
proiecii fr contradicii. n acest scop se realizeaz o conexiune a proieciilor
factorilor de influen innd cont de interaciunea acestora. Din imaginile astfel
obinute vor fi selectate dou pn la cinci imagini, n funcie de consistena,
stabilitatea i de nivelul ct mai mare de diferene dintre ele, sub forma unor scenarii.
Analiza de portofoliu Dimensiunea X
Factor-cheie al
scenariului
(SF)
Pondere mare X
Pondere redus X
Pondere mare Y
SF pregnant n X
i Y
SF este redus n
X i pregnant n Y
D
i
m
e
n
s
i
u
n
e
a

Y

Pondere redus
Y
SF este redus n
Y i pregnant n X
SF redus n X i Y













Evoluia proieciilor viitorului

Etapa 5: Formularea/interpretarea scenariilor
Interpretarea scenariilor selectate este utilizat pentru prezentarea mai
clar a raporturilor existente ntre proiecii. Scenariile trebuie formulate n
form comprehensibil i uor de comunicat. Se recomand ntocmirea unor
aa-numite prezentri de scenarii. Pornind de la prezent i de la structura
proieciilor, se va prezenta o interpretare a direciilor de dezvoltare din prezent
ctre viitor.
Pot exista scenarii foarte bune sau complet nereuite.

Etapa 6: Identificarea opiunilor de aciune
Pentru fiecare dintre scenariile selectate sunt formulate opiuni utile de
aciune. Aceste opiuni de aciune pot fi clasificate n principal n dou clase:
1. Opiuni de aciune, care se aplic pentru un singur scenariu i
SF
Proiecia 1
Proiecia 2
Proiecia 3
Proiecia 4

168
2. Opiuni de aciune, care se aplic pentru toate scenariile selectate.
Pentru o planificare este necesar abordarea fr ntrziere, n toate
cazurile, a opiunilor de aciune menionate la punctul 2, avnd n vedere c
acestea sunt stabile, ceea ce nseamn c nu depind de evoluia specific a
scenariilor. Opiunile de aciune specifice pentru scenarii vor fi abordate n
cazul n care examinarea permanent necesar (sistem de identificare rapid)
indic direcia n care se nclin balana.

c. Recomandri
Experienele n utilizarea tehnicii scenariilor arat c, n cazul implicrii
factorilor de decizie n procesul de elaborare a scenariilor, se nregistreaz o
mbuntire a comunicrii la diferite niveluri ierarhice. Astfel, elementele de
baz devin mai transparente i permit o verificare mai facil pentru factorii de
decizie i, n cele din urm, i pentru cei vizai. Se recomand constituirea unei
echipe interdisciplinare n cadrul unui proces de scriere a scenariilor. Astfel se
realizeaz conexiunile ntre mentalitile i orizonturile de experien diferite
deinute de cei implicai.
Scenariile sunt realizate cu eforturi relativ ridicate i cu eventuale
costuri mari. Utilizarea tehnicii scenariilor va fi avut n vedere numai dac:
1. structura de conducere accept metodologia;
2. structura de conducere se implic n proces prin expertiza de care
dispune;
3. mprejurarea i obiectivul procesului corespunztor scenariului sunt
clare pentru toate persoanele implicate;
4. un moderator instruit coordoneaz procesul;
5. anterior procesului de realizare a scenariului, este clarificat utilizarea
rezultatelor.
Produsele tehnicii scenariilor sunt instrumente de planificare. Scenariile
beneficiaz de un spectru larg de utilizare, care pornete de la dezvoltarea
strategiei pn la definirea caietului de sarcini al produsului. Avnd n vedere
faptul c scenariile descriu att cazurile fericite, ct i cazurile nefericite, se
impune o gestionare restricionat a acestora nu sunt ntocmite pentru
publicare, ci pentru planificarea strategic.
Tehnica scenariilor este foarte utilizat n sfera economic (vezi
exemplul firmei Shell 200 de analiti care au dezvoltat scenarii pentru fiecare
stat n care au interese de afaceri. Aceste scenarii sunt actualizate anual,
consiliul director avnd n permanen o imagine actual asupra dezvoltrii
viitoare. Toate deciziile consiliului director se bazeaz pe scenariile elaborate).
Este o tehnic foarte costisitoare ntruct sunt implicai foarte muli
experi (un scenariu poate costa cteva milioane de euro).

169



11. CREATIVITATEA.
TEHNICI DE STIMULARE A CREATIVITII

Sorina-Maria Cofan


Fiecare individ este unic i are abilitatea mai mult sau mai puin
dezvoltat de a fi creativ; diferenele i preferinele personale ne ajut s
abordm viaa i provocrile ei n moduri diferite.
Creierul uman are dou emisfere care sunt create s lucreze mpreun.
Emisfera stng controleaz partea dreapt a corpului, n timp ce emisfera
dreapt controleaz partea stng a lui.
Emisfera stng este caracterizat de: disciplin, deducii logice i
matematice, utilizarea corect a limbii, a scrisului, respectarea
regulilor, sistematizare, organizare, atenie la detalii. Cnd este
afectat emisfera stng apar dificulti de vorbire i de gndire.
Emisfera dreapt este caracterizat de imaginaie, abiliti artistice i
intuitive, flexibilitate, posibilitatea de a executa aciuni multiple,
disponibilitate la schimbare sau la provocri. Cnd este afectat emisfera
dreapt se pot pierde abiliti artistice, creative, dar nu i cele de vorbire.
Procesul creativitii pare s depind de eliberarea emisferei drepte a
creierului nostru de sub dominaia i controlul autoritar al emisferei stngi. Dar
efii au tendina de a-i recompensa subalternii tocmai pentru gndirea
emisferei stngi a creierului, care este riguroas i precis... S ne nbuim
oare deliberat creativitatea?
Scopul oricruia dintre noi ar trebui s fie acela de a deveni un creier
ntreg, de a ne utiliza ambele emisfere ale creierului n armonie. Soluia ar fi s
lucrm folosindu-ne dominanta pentru c ne ofer mult energie, ncredere i
confort, dar n acelai timp s ncercm s ne dezvoltm i cealalt emisfer
prin activiti complementare.
Stimularea creativitii urmrete n principal promovarea capacitii
inovatoare a indivizilor i ndeprtarea acestora de mentalitatea i modul de
gndire obinuit.

a. Trasee mentale
Informaiile de tot soiul sunt nmagazinate n memorie. Ne putem imagina
memoria ca pe o pnz de pianjen multidimensional. Cea mai important
trstur a informaiilor stocate n memorie este interconexiunea. Altfel spus, un

170
gnd duce ctre altul. E posibil ca interconexiunea s nceap n orice punct al
memoriei i s urmeze o potec de labirint pentru a ajunge napoi. Regsirea este
influenat de numrul locurilor n care informaia este stocat i de numrul i
fora cilor de la aceast informaie ctre alte concepte care au putut fi activate de
informaiile noi. Cu ct este urmat mai frecvent o anumit cale, cu att ea devine
mai puternic, informaiile localizate de-a lungul ei fiind mai uor accesibile. Dac
individul nu s-a mai gndit la un anumit subiect pentru un timp, poate fi dificil
amintirea detaliilor. Dup conectarea gndului la contextul adecvat i descoperirea
localizrii generale n memorie, interconexiunile se activeaz i devin accesibile.
ncepem s ne amintim nume, locuri i evenimente care preau uitate. Odat ce am
abordat o problem ntr-un anumit mod, aceleai circuite mentale sau ci sunt
activate i ntrite de fiecare dat cnd ne vom gndi la acea problem. Acest lucru
faciliteaz regsirea informaiilor. Totodat, aceste aceleai ci devin trasee
mentale care fac dificil reorganizarea mental a informaiilor pentru a le vedea
dintr-o perspectiv diferit.
Odat ce am nceput s gndim de-a lungul unor canale sigure, vom
tinde s continum s gndim n acelai mod, iar poteca poate deveni o rut.
Informaiile i conceptele aflate de-a lungul traseului sunt rapid accesibile,
astfel nct aceleai imagini continu s se formeze. A vorbi despre spargerea
tiparelor mentale, despre creativitate sau chiar despre deschiderea ctre
informaii noi nseamn a vorbi despre schiarea de conexiuni i trasee noi n
reeaua memoriei noastre. Noile idei rezult din asocierea elementelor vechi n
combinaii inedite.
Aceast capacitate de a pune laolalt informaii i idei, anterior fr
nicio legtur ntre ele, pentru a forma nelesuri noi este ceea ce caracterizeaz
un individ deschis, imaginativ i creativ. Cnd nu putem renuna la o anumit
idee nvechit pentru a face loc alteia originale, este bine s lum o pauz, s
lucrm la ceva diferit nainte de a reveni la partea problematic. Cu trecerea
timpului, poteca devine mai puin pronunat i este mai uor s realizm
conexiuni noi.
O idee nou este nceputul, nu sfritul procesului creator. Ea trebuie s
treac peste multe obstacole nainte de a fi considerat o soluie pentru o
instituie. Climatul instituional joac un rol crucial n determinarea ieirii la
suprafa a ideilor noi sau, dimpotriv, n nbuirea lor.
O structur mental nu este nici bun, nici rea. Ea este de neevitat. n
esen structura mental este o distilare a tot ceea ce noi credem c tim
despre un subiect. Ea formeaz nite lentile prin care percepem lumea
nconjurtoare, i odat formate sunt rezistente la schimbare
1
.

1
Richards J. Heuer Jr., Psychology of Intelligence Analysis, Center for the Study of
Intelligence, CIA, 1999, pag. 71.

171
Pentru a ne crete capacitatea de a executa anumite sarcini vom utiliza
unelte adecvate. Tot astfel, pentru a ne spori abilitile de executare a unor
sarcini mentale, vom ncerca s utilizm instrumentele mentale potrivite.

b. Stimularea gndirii creatoare
Imaginaia i creativitatea joac roluri importante n activitatea fiecruia
dintre noi. Atunci cnd lucrm n grupuri, fiecare va avea o contribuie
personal n procesul de a face, provocat de profilul personal, unic. Grupurile
creative sunt foarte eficiente ntruct diferitele stiluri de gndire sunt combinate,
pentru a ne stimula s privim n diferite direcii i a ne ajuta s ne regndim
abordrile obinuite. Inteligena unei persoane, aa cum este msurat de testele
IQ, are foarte puin de-a face cu creativitatea, dar mediul instituional exercit o
influen major. Cel mai probabil, ideile noi i eficiente apar ntr-un climat
instituional care promoveaz comunicarea i dezvoltarea personal
2
.
Cei mai muli oameni au capacitatea de a fi mai creatori dect i dau
seama. O atitudine problematizatoare este o condiie esenial a cutrii cu
succes de idei noi. Orice persoan care consider c deja cunoate rspunsul i
c acest rspuns nu s-a schimbat n ultimul timp este puin probabil s genereze
rezultate inovatoare sau imaginative. O alt condiie esenial a creativitii
const n puterea de caracter de a sugera idei noi celorlali, cu riscul de a fi
respins sau ridiculizat.
Exist o literatur vast care trateaz creativitatea i diferitele moduri de
stimulare a acesteia. Toate metodele de nvare i facilitare a creativitii se
bazeaz pe separarea procesului gndirii de coninutul gndirii. Individul nva
strategii mentale care pot fi aplicate oricrui subiect.
n cele ce urmeaz voi trece n revist cteva principii i tehnici-cheie pe
care aceste metode le au n comun i pe care le putem aplica n munca noastr.
Judecata amnat
3
Fr ndoial c principiul judecii amnate
este cel mai important. Acesta separ faza de generare a ideilor de
faza evalurii lor, cea din urm amnndu-se pn cnd sunt emise
toate ideile posibile. Aceast abordare este contrar procedurii
obinuite de gndire i evaluare simultan a ideilor. Stimularea
imaginaiei i gndirea critic sunt deopotriv importante. O
atitudine critic descurajeaz imaginaia, indiferent dac se
manifest ca autocenzur a ideilor proprii sau ca rspuns la teama de
evaluri critice din partea colegilor sau superiorilor. Generarea
ideilor trebuie s fie un proces necritic, neconstrns i necondus.

2
Dr. William R. Klemm, Leadership: Creativity and Innovation, http://www.au.af.mil/au/awc/
awcgate/au-24/klemm.pdf
3
Tehnic iniiat de Alex Faickney Osborn (n. 24 mai 1888-d. 13 mai 1966) n 1942, n cartea
How to Think Up.

172
Rezultatele optime se obin din alternarea gndirii individuale cu efortul
de echip, utiliznd interaciunea de grup pentru a genera idei care
suplimenteaz gndirea individual. Un grup diversificat este preferabil unuia
omogen, iar dac unii participani nu cunosc prea bine problema, este posibil s
furnizeze idei cu perspective diferite.
Evaluarea ideilor Toate tehnicile de stimulare a creativitii
urmresc stimularea fluxului de idei. Aceste tehnici ajut ns n
evaluare, n sensul c abilitatea de a genera mai multe alternative n
rezolvarea unei probleme permite individului s vad mai multe
consecine poteniale, repercusiuni i efecte pe care o singur idee
sau aciune le pot determina.
Identificarea modelelor alternative s identificm contexte
conceptuale sau interpretri ale datelor cutnd indivizi care mai
degrab le dezaprob dect indivizi care le aprob. Cei mai muli
dintre noi nu facem des acest lucru. Este mult mai confortabil s
discutm cu persoane din propriul birou care au acelai tipar mental
i care invariabil vor avea aceeai opinie cu noi, dect s acceptm
c alte persoane pot gndi complet diferit de noi.
A vedea din perspective diferite exploateaz principiul general
de abordare a unei probleme din direcii diferite, punnd, n acelai
timp, ntrebri diferite. Aceste tehnici ne demonteaz tiparul mental,
determinndu-ne s jucm un rol diferit i neobinuit
4
.
Jocul de rol
5
este utilizat de obicei pentru a depi constrngerile
i inhibiiile care limiteaz spaiul propriei gndiri. Jucarea unui rol
schimb locul n care te afli i i acord, totodat, libertatea s
gndeti i s acionezi diferit. Simpla ncercare de a ne imagina
cum va gndi i reaciona un interlocutor nu constituie jucarea unui
rol. Trebuie s acionm conform rolului i s devenim, ntr-un sens,
persoana al crei rol ni-l asumm. Doar trind rolul acelei persoane
ne putem depi tiparul mental normal i putem s descoperim
conexiuni ntre fapte i idei care difer de tiparele noastre obinuite.
Nu putem s ne ateptm ca acest lucru s fie fcut de unul singur:
este necesar o interaciune de grup, cu diferii colegi care joac
roluri diferite, de obicei, n contextul unei simulri organizate sau a
unui joc organizat. Schimbnd rolurile, participanii vd problema n
context diferit. Acest lucru elibereaz mintea, permindu-ne s
gndim diferit.

4
Eduard de Bono, ase plrii gnditoare, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2008.
5
Ion-Ovidiu Pnioar, Comunicarea eficient, Editura Polirom, Iai, 2008, pag. 367.

173
Avocatul diavolului este acea persoan care apr un punct de
vedere minoritar. Este posibil ca persoana s nu fie neaprat de
acord cu punctul de vedere exprimat, dar poate alege sau poate fi
desemnat s-l reprezinte ct mai bine. Obiectivul const n
expunerea interpretrilor contrare, pentru a arta cum presupunerile
i imaginile alternative fac lumea s par diferit. Exemplu:
Imaginai-v c suntei eful unei uniti de poliie i suntei
ngrijorat de posibilitatea sustragerii de informaii clasificate din
incinta sediului. Un rspuns standard al personalului din subordine
ar consta n revizuirea msurilor de securitate existente i n
evaluarea caracterului lor adecvat. O abordare alternativ sau
suplimentar ar consta n numirea unei persoane sau a unui grup
care, acionnd pe post de avocat al diavolului, s elaboreze un plan
real de sustragere de informaii din sediul poliiei. Sarcina de a gndi
ca un ho de informaii permite persoanelor desemnate s se
gndeasc neconvenional i cu mai puine inhibiii la identificarea
punctelor slabe ale sistemului de securitate al sediului poliiei, care
ar putea scpa colegilor.
A nva din surprize s acordm atenie propriilor sentimente de
surpriz cnd un anumit fapt nu se potrivete nelegerii noastre
anterioare, subliniind i nu negnd noutatea. Surpriza ne poate
produce un sentiment de disconfort, dar ea ar trebui s ne determine
s lum n serios cauza surprinderii i s ncercm s ne plasm n
interiorul ei ca s-i ptrundem nelesul. Un eveniment neateptat
poate fi uor trecut cu vederea, dar apariia unei surprize poate
reprezenta primul indiciu c propria nelegere a ceea ce se ntmpl
necesit unele adaptri, fiind n cel mai bun caz incomplet sau
poate chiar greit.
Atenie la imaginile simetrice acestea conduc la presupunerea
periculoas c ali oameni gndesc la fel ca noi tiparul mental toi
gndesc ca noi. Nenelegerea faptului c alii percep propriile
interese n mod diferit dect percepem noi interesele lor poate
constitui o surs constant de probleme. Atunci cnd nu putem
ajunge la nelegerea modului de gndire al celor de lng noi
imaginea simetric poate rmne singura alternativ, dar niciodat
nu ar trebui s fie acordat o prea mare credibilitate acestui tip de
judecat.
Mediul organizaional o idee nou nu este sfritul procesului
creator, ci, mai degrab, nceputul a ceea ce uneori este un proces
ndelungat i sinuos de traducere a ideii ntr-un produs inovator.

174
Ideea trebuie dezvoltat, evaluat i comunicat altora i acest
proces este influenat de contextul organizaional n care ea apare.
Noua idee potenial util trebuie s treac peste un numr de piedici
nainte s fie adoptat drept un produs organizaional.
Frank Andrews
6
a investigat relaiile existente ntre abilitatea creatoare,
contextul organizaional i produsele inovatoare. Subiecii acestui studiu au fost
115 oameni de tiin care conduseser anterior cte un proiect de cercetare
referitor la aspectele socio-psihologice ale bolilor. Acestor oameni de tiin li
s-au aplicat teste standardizate care msurau abilitatea creatoare i inteligena.
Li se cerea apoi s completeze un chestionar extins privind mediul n care i-au
derulat cercetarea. Un juriu compus din oameni de tiin de marc din
domeniul sociologiei medicale a fost desemnat s evalueze principalele
rezultate publicate ale fiecruia dintre cele 115 proiecte. Juriul a evaluat
rezultatele cercetrii sub aspectul productivitii
7
i al inovaiei
8
.
Andrews nu a gsit nicio relaie ntre abilitatea creatoare a
oamenilor de tiin i inovaia cercetrilor lor. Nu exist o relaie nici ntre
nivelul de inteligen i inovaie. Aceia care au obinut un punctaj ridicat la
testele de abilitate creativ nu au primit n mod necesar aprecieri nalte de la juriul
care le-a evaluat inovaia din propria munc. Andrews a observat c oamenii de
tiin care aveau o capacitate creatoare mai mare au prestat o munc mai
inovatoare n urmtoarele circumstane favorabile:
Responsabilizare omul de tiin se percepea pe sine ca fiind
responsabil pentru iniierea de noi activiti. Oportunitatea de a
inova i ncurajarea ei sunt deloc surprinztor variabile
importante.
Control asupra proiectului de cercetare omul de tiin deinea
un control considerabil asupra procesului de luare a deciziilor
privind programul de cercetare propriu (libertatea de a stabili
obiective, de a angaja cercettori asisteni, de a distribui resursele).
Siguran i confort omul de tiin se simea n siguran i
confortabil n rolul su profesional. E mai probabil ca oamenii s
avanseze idei noi dac se simt n siguran n propriile poziii
aplicarea ideilor noi presupune asumarea unor riscuri.

6
Frank M. Andrews, Social and Psychological Factors Which Influence the Creative Process,
n Irving A. Taylor i Jacob W Getyels, Perspectives in Creativity, Aldine Publishing, 1975.
7
Productivitatea a fost definit drept msura n care cercetarea reprezint o adugare la
cunoatere folosind liniile de cercetare recunoscute sau este o extensie a teoriilor anterioare.
8
Inovaia a fost definit drept adugri la cunoatere prin intermediul unor noi metode de
cercetare sau dezvoltarea unor noi aspecte teoretice care nu erau explicite n teoriile anterioare.
Inovaia implic punerea de ntrebri noi cunotinelor achiziionate deja i dezvoltarea de
abordri noi a acestora, fiind distinct de a lucra productiv ntr-un cadru deja stabilit.

175
Neamestecul efilor superiorul subiectului nu i-a stat n cale.
Cercetarea avea un grad de inovaie crescut cnd superiorul se limita
doar la asigurarea suportului i facilitarea derulrii cercetrii dect s
se implice n mod direct.
Grup de lucru puin numeros Mrimea redus a grupului
promoveaz flexibilitatea i aceasta, la rndul ei, conduce la
creativitate.
Activiti conexe angajamente i n alte activiti, cum ar fi
predarea n nvmnt sau activiti n administraie, pe lng
proiectul de cercetare. Alte activiti pot fi stimuli utili sau pot ajuta
la identificarea oportunitilor pentru dezvoltarea sau implementarea
noilor idei. O oarecare perioad de timp petrecut n afara rezolvrii
sarcinii sau o perioad de incubaie este, n general, recunoscut
drept parte a procesului creator.

Importana acestor factori luai individual nu a fost foarte mare, dar
impactul lor cumulativ este semnificativ. Prezena tuturor sau a majoritii
acestor condiii a exercitat o influen favorabil puternic asupra procesului
creator. Dimpotriv, absena acestor condiii a fcut puin probabil ca oamenii
de tiin foarte creatori s-i poat exprima ideile noi n rezultate inovatoare. n
circumstane nefavorabile, oamenii de tiin cei mai creatori au produs chiar o
lucrare mai puin inovatoare dect colegii lor cu un nivel al imaginaiei mai
sczut, ntruct au trit o frustrare mai mare n relaia cu mediul de munc.
Un anumit grad de talent creator nnscut poate fi o premis necesar
muncii inovatoare, dar e puin probabil s aib o valoare mare dac mediul
organizaional n care se exercit nu promoveaz i ntreine dezvoltarea i
comunicarea de idei noi. n circumstane nefavorabile, impulsurile creatoare ale
individului i vor gsi expresia, probabil, n afara instituiei.
Uneori creativitatea se exprim chiar n faa unei opoziii intense. Un
mediu ostil poate fi pentru unii oameni stimulator, animator i provocator. De
reinut ns c, atunci cnd este vorba de un conflict ntre o organizaie mare i
un individ creativ din cadrul ei, n general, organizaia ctig. Recunoaterea
rolului mediului instituional n stimularea sau nbuirea creativitii pregtete
calea ctre un set evident de msuri pentru creterea performanei creatoare a
membrilor acesteia. Managerii trebuie s ia msuri de ntrire i lrgire a
percepiei subalternilor c ideile noi sunt binevenite
9
. Acest lucru nu este uor
ntruct creativitatea presupune criticarea a ceea ce deja exist, implic
demontarea ideilor i practicilor instituionale bine stabilite.

9
Dr. William R. Klemm, Leadership: Creativity and Innovation, op. cit.

176
n mod deosebit, n biroul nostru avem nevoie de un sentiment de
securitate, astfel nct ideile dezvoltate parial s poat fi exprimate fr team
de critic sau ridiculizare. Iniial, o idee nou este fragil i vulnerabil. Ea
trebuie s fie hrnit, dezvoltat i testat ntr-un mediu protejat nainte de a fi
expus la realitatea crud a criticii publice. Este responsabilitatea efului
nemijlocit i a colegilor s permit crearea i meninerea acestui mediu
protector.


11.1. Brainstorming

Brainstormingul este o tehnic de stimulare a creativitii i totodat
de descoperire a unor soluii inovatoare pentru problemele puse n discuie.
Tehnica a fost iniiat de Alex F. Osborn
10
, n anul 1948, n cartea sa Your
Creative Power. Metoda presupune amnarea evalurii ideilor emise pentru o
etap ulterioar, nicio afirmaie nefiind supus unui demers critic n prima
etap. Astfel, se dezvolt o atmosfer constructiv, fiecare idee primind atenie
maxim, deoarece pornind de la o idee aparent greit, se pot genera soluii
originale. Eduard de Bono
11
consider chiar c oamenii nu pot gndi creativ
dect n grupuri; n aceast perspectiv, prerile celorlali pot juca un rol
stimulator pentru propriile idei, declanndu-se astfel o reacie n lan a
ideilor.
n literatura de specialitate
12
s-a apreciat c brainstormingul genereaz
soluii i sugestii variind de la extraordinar la stupid, diferena ntre acestea
fiind uneori minor.
O serie de idei ar trebui consemnate pe hrtie i evaluate mai trziu.
Acest lucru se aplic att ideilor persoanelor care lucreaz solitar, ct i ideilor
aprute n procese de generare n grup tehnica brainstorming
13
.
n prealabil este necesar formularea inteligibil i exact a obiectivului
procesului de brainstorming.
n intervalul dintre momentul formulrii i cel al exprimrii ideilor se
urmrete stimularea fanteziei, ceea ce nseamn c este preluat fiecare idee i
este prezentat tuturor. Astfel, este stimulat creativitatea tuturor, fiind

10
Alex Faickney Osborn (24.05.1888-13.05.1966), scriitor i teoretician al creativitii, autor al
mai multor cri, printre care: Your Creative Power (1948), Wake Up Your Mind (1952),
Applied Imagination: Principles and Procedures of Creative Problem Solving (1953).
11
Edward de Bono (n. 19.05.1933, n Malta), medic, scriitor, inventator. Este cunoscut ca
iniiator al termenului gndire lateral; a scris cartea Six Thinking Hats (1985).
12
Puzderie Octavian Psihologia analizei: gndire critic i creativitate, Ars Analytica,
Editura RAO, 2013, pag. 386.
13
Ion-Ovidiu Pnioar, Comunicarea eficient, Editura Polirom, 2008, pag. 328.

177
dezvoltate asocierile; sunt posibile salturile calitative, fiecare nou idee
enunat genernd altele.
Necesar:
un grup de 4 pn la 12 persoane, de preferin eterogen (ntr-un
grup omogen exist un considerabil consens care poate inhiba
spontaneitatea);
un moderator care nregistreaz ideile i care asigur continuitatea
ntrunirii;
Flipchart, tabl sau panou de moderare pentru notarea propunerilor.
Exist patru reguli n brainstorming, menite s reduc inhibiiile care apar
n grupuri i prin urmare s stimuleze apariia de noi idei. Rezultatul ateptat este o
sinergie dinamic, ce va mri n mod semnificativ creativitatea grupului.
1. Focalizarea pe cantitate. Ideea este c din cantitate poate rezulta
calitate; aceast regul favorizeaz creativitatea divergent, cci
dac ar crete numrul de idei, ar crete i probabilitatea unei soluii
eficiente pentru problema existent.
2. Fr critici. Critica n aceast etap este interzis; n loc s se
gndeasc la ce ar fi ru la acea idee, membrii sunt ncurajai s se
gndeasc la idei ct mai neobinuite i s creeze o atmosfer
constructiv, care s ne permit s ne eliberm de constrngerile
autoimpuse, fie ele nscute din obinuinele vieii, perspectiva
limitat, norme sociale, blocaje emoionale.
3. Ideile originale sunt binevenite. Primele idei care ne vin n minte
vor fi cele mai comune. Este necesar s se treac prin aceste idei
convenionale nainte de a se ajunge la cele diferite sau originale.
Pentru a se obine o list generoas de idei, sunt binevenite ideile
neobinuite, ntruct ele ar putea inspira soluii mai bune dect cele
clasice; de asemenea, ele pot crea noi perspective sau diminua
prejudecile.
4. Combin i mbuntete ideile. Ideile bune pot fi combinate
pentru a obine o idee foarte bun, dup cum sugereaz i sloganul
1+1=3. Aceast abordare conduce la idei mai bune i complete
dect lucrul individual existnd credina c stimularea ideilor se face
prin asociere.

Desfurarea ntrunirii
Moderatorul conduce ntrunirea i se asigur c regulile de baz sunt
respectate. Activitile sunt urmtoarele:
un interval de timp va fi alocat acomodrii participanilor la
atmosfera lipsit de critic i se propune o problem simpl, ca

178
pentru nclzire, familiar tuturor (de exemplu, sugestii pentru o
vacan de vis), dup care se intr n problema propriu-zis;
moderatorul prezint problema i furnizeaz explicaii suplimentare,
dac este cazul;
moderatorul cere participanilor s-i exprime ideile;
dac nimeni nu se exprim, moderatorul va pune o ntrebare
stimulatoare (ca de exemplu: putem combina aceste idei? sau ce-ar
fi s privim din alt perspectiv? Este de preferat s scriem o list
cu ntrebri stimulatoare nainte ca ntrunirea s nceap);
fiecare i exprim ideile i acestea sunt nregistrate/notate;
participanii ncearc s dezvolte ideile i s le mbunteasc.
n continuarea sesiunii de brainstorming urmeaz o perioad de
reflecie, evaluarea i selecia ideilor sau soluiilor propuse realizndu-se ntr-o
a doua etap (de preferat a doua zi). La procesul de luare a deciziilor trebuie s
participe toi membrii grupului, astfel nct efortul s fie coordonat spre scopul
stabilit. Pot fi create, de exemplu, grupe de idei aflate n legtur tematic, fiind
formulate propuneri individuale n succesiune logic.
O procedur uzual, ulterior sortrii i verificrii din punct de vedere al
suprapunerilor, este aa-numita lipire a punctelor. n acest scop, toi membrii
vor primi etichete autoadezive colorate sau carioci cu ajutorul crora vor realiza
evaluarea propunerilor individuale, acordnd puncte celor mai valoroase patru
idei scrise pe tabl. Dup nsumarea punctelor obinute se obine cel puin o
succesiune a ideilor. Ideile cu un punctaj insuficient sunt eliminate pentru
nceput din procedura ulterioar de evaluare.
O tehnic util este s cerem grupului de brainstorming s fac astfel
nct cea mai proast idee de pe list s funcioneze (n orice fel).
Criteriul de evaluare pe parcursul acestei faze poate fi reprezentat i de
posibilitatea de realizare. La aceasta se adaug o repartizare n funcie de
categoriile realizabil pe termen scurt, mediu sau lung.
Surprinztor, n aproape o cincime din timp se vor gsi idei bune, iar n
restul activitii se va obine o stare de bun dispoziie i umor care va contribui
la dezvoltarea pozitiv a moralului echipei.
Pentru depirea momentelor de tcere (sau pan a ideilor) moderatorul
poate utiliza urmtoarele tehnici:
tehnica legturilor forate combinarea a dou noiuni diferite sau
alegerea a dou numere la ntmplare (n prealabil, fiecare idee
notat va fi numerotat), evidenierea ideilor emise pn n acel
moment, care au numerele respective i combinarea acelor idei etc.;
tehnica listrii atributelor notarea tuturor atributelor ce
caracterizeaz fenomenul supus dezbaterii: culoare, textur, form,

179
dinamic etc. i schimbarea unuia dintre ele; spre exemplu dac ceva
este rou, ce s-ar ntmpla dac ar fi albastru sau galben?
Situaii n care nu se recomand sesiuni de brainstorming:
cnd este necesar un bagaj de cunotine de specialitate i grupul nu
este format doar din specialiti;
n cazul existenei tensiunilor ntre membrii grupului;
n cazul existenei nivelurilor ierarhice prea diferite ntre membrii
grupului.
Pentru a fi creativi nu trebuie s posedm neaprat o inteligen
sclipitoare, creativitatea poate fi mbuntit prin activiti de formare i un
mediu organizaional favorabil. Studiile efectuate nu au identificat nicio relaie
ntre abilitatea creatoare a oamenilor de tiin i inovaia cercetrilor lor, dup
cum nu a putut fi evideniat o relaie nici ntre nivelul de inteligen i inovaie.
Gndirea creativ poate deveni un reper al personalitii, un mod de a privi
lumea, un mod de a interaciona cu alii, de a lucra n grup, un mod de a tri via.
Din literatura de specialitate
14
am reinut dou dintre principiile de
educare i ncurajare a creativitii, formulate de psihologul Robert Sternberg:
asumai-v riscul de a grei sau de a fi luat n derdere de ceilali,
chiar dac de multe ori primeaz nevoia de conformare, iar presiunea
grupului nvinge. Marile idei i invenii au fost privite cu scepticism la
nceput, iar n prezent fac parte din normalitate (de exemplu, ideea de
a urmri filme acas, pe ecran mic, i nu la cinema, pe ecran mare, a
fost perceput iniial ca inutil);
punerea ipotezelor sau a prejudecilor sub semnul ntrebrii de exemplu,
Copernic a sugerat c Pmntul se nvrte n jurul Soarelui sugestia a
prut iniial absurd, pentru c ea contrazicea o credin general.
Toate tehnicile de stimulare a creativitii urmresc stimularea fluxului
de idei. Brainstormingul este necesar pentru obinerea unor perspective
alternative, stimularea gndirii out of the box i generarea de produse analitice
cu caracter predictiv.
15


11.2. Cele ase plrii gnditoare

Exist tehnici care renoveaz stilul tradiional de tratare a
problemelor. Metoda Six Thinking Hats te determin s renuni la modul

14
Ioana Belciu Creativitatea n analiza de intelligence, Ars Analytica, Editura RAO, 2013,
pag. 402 (citnd pe Robert J. Sternberg Teaching for Creativity: Two Dozen Tips).
15
Ionel Niu Metode i proceduri utilizabile n analiza de intelligence, Ars Analytica, Editura
RAO, 2013, pag. 208.

180
convenional de gndire n favoarea abordrii ct mai multor puncte de
vedere fa de o situaie concret. Astfel, poi obine att o perspectiv de
ansamblu, ct i una detaliat.
n general, muli oameni de succes folosesc un mod de gndire pozitiv i
raionalist. ns, exist i situaii cnd ei pot pica n capcana abordrii
problemelor numai la nivel intuitiv, creativ, emoional sau negativ. Acest lucru
poate semnifica subestimarea propriilor abiliti de a lua o decizie optim,
valabil pe mai multe planuri. Similar, persoanele emotive eueaz n luarea
unor decizii calme i raionale, pesimitii, de exemplu, putnd fi extrem de
defensivi.
Aceast tehnic este utilizat pentru a privi deciziile din mai multe
perspective importante. Aceasta te foreaz s iei n afara stilului tu obinuit
de gndire i i permite s vezi situaia dintr-o perspectiv global.
De asemenea, permite emoiilor i scepticismului necesar s fie luat n
considerare n ceea ce altfel ar fi decizii pur cognitive. Deschide oportunitatea
pentru creativitate chiar n procesul de luare a deciziilor.
Metoda celor ase plrii gnditoare a fost creat de Eduard de Bono
n cartea sa intitulat Six Thinking Hats
16
. Titulatura ei are la baz proverbul
englezesc:
Gndete n conformitate cu plria pe care o pori

Cele ase plrii ntruchipeaz ase posibiliti de procesare a datelor.
Schimbarea plriilor i ofer eliberarea fa de stilul convenional de tratare a
problemelor i i permite cuprinderea ct mai multor informaii variate privind
o situaie concret. Planurile i deciziile tale vor mbina ambiia,
funcionalitatea soluiei, sensibilitatea i creativitatea.
Tehnica Six Thinking Hats i gsete aplicabilitate att utilizat n
grup, ct i individual. La nivel de grup, toi participanii au posibilitatea de a-i
exprima opiniile deopotriv pozitive i negative; la nivel individual, cel ce
apeleaz la aceast metod poate evita fixarea pe un singur mod de gndire,
nvnd treptat s exploreze subiectul din mai multe unghiuri de vedere, printr-o
utilizare variat a modurilor de gndire.
Este aproape opusul gndirii argumentative, adversariale i
contradictorii unde fiecare parte are un punct de vedere opus. n zilele noastre,
cultura occidental depinde de acest tip de gndire. n disputele din familie, n
discuiile de afaceri, n conducerea edinelor, noi folosim sistemul de gndire
grecesc, bazat pe argumentare i gndire critic i promovat de Socrate,
Aristotel i Platon. De la Socrate am motenit emfaza pe argumentare i gndire

16
Eduard de Bono, ase plrii gnditoare, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2008.

181
critic, el alegnd s fac din argumentare principalul instrument al gndirii. De
la Platon avem noiunea c exist un adevr undeva, dar c trebuie s-l
cutm ca s-l gsim. Calea prin care cutm adevrul este s folosim gndirea
critic pentru a ataca neadevrul. De la Aristotel avem un tip de logic bazat pe
identitate i non-identitate, pe includere i excludere.
Pn n zilele noastre, argumentarea este considerat baza gndirii
normale. Cea mai pur form a acestui tip de gndire o gsim n slile de
judecat unde acuzarea susine o parte a argumentrii i aprarea cealalt parte.
Fiecare vrea s dovedeasc celeilalte c greete. Adevrul va fi cutat prin
argument.
n gndirea tradiional, dac avem o cas frumoas i o persoan st n
faa ei, o persoan st n spate i cte una pe parile laterale, fiecare va avea un
unghi de vedere diferit i persoanele se vor contrazice c ceea ce vede fiecare
este punctul de vedere corect. n gndirea paralel, toi patru privesc fiind
situai pe latura din fa a casei, apoi toi patru privesc partea lateral dreapt,
stng, apoi partea din spate i aa mai departe. Deci, n acelai moment toi vd
n paralel aceeai latur a casei. i pentru c fiecare persoan vede casa din
toate prile, aceasta este explorat pe deplin. Gndirea paralel nseamn c n
orice moment, toi se uit n aceeai direcie.
n gndirea paralel, ambele puncte de vedere, orict de diferite ar fi,
sunt aezate unul lng altul. Dac mai trziu este necesar s se fac o alegere,
se va ncepe din acest punct. Dac nu se poate face nicio alegere, atunci
designul trebuie s acopere ambele posibiliti. n orice moment, concentrarea
este pe rezultat.
Esena gndirii paralele este c, n orice moment, fiecare privete n
aceeai direcie, iar direcia se poate schimba.
Exist ase plrii metaforice pe care gnditorul le poate purta sau
scoate pentru a indica tipul de gndire folosit. Este esenial aceast punere i
scoatere a plriilor colorate. Aceste plrii nu trebuie niciodat utilizate pentru
a eticheta indivizii chiar dac ei par s aparin unei anume categorii umane.
Cu excepia plriei albastre, toi membrii grupului trebuie s poarte
aceeai plrie n acelai timp. Fiecare plrie gnditoare reprezint un stil
specific de gndire:
Plria alb focalizeaz datele legate de o anumit problem. Ea
strnge informaiile existente, puncteaz aspectele lips necesare cunoaterii
complete i umple spaiile goale cu date noi. n general, rspunde urmtoarelor
ntrebri: Ce informaii avem?, Ce ne lipsete? i Cum obinem
informaiile de care avem nevoie?. Aceast plrie este folosit mai ales n
marcarea tendinelor vechi i noi pentru a obine soluii inedite.

182
Plria roie rezolv problemele din punctul de vedere al
intuiiei, al reaciilor rapide i al emoiilor. De asemenea, ncearc s acopere
modul n care vor reaciona emoional alte persoane.
Plria neagr conine toate aspectele negative ale problemei.
Este foarte important pentru c evideniaz punctele slabe ale planului de
rezolvare, permindu-v fie eliminarea lor, fie pregtirea unui plan secund.
Plria neagr contribuie la diminuarea riscurilor i a problemelor nainte de
stabilirea soluiei finale. n cartea sa, De Bono ajunge la concluzia c aceasta
este cea mai natural plrie de purtat din cauza tendinei umane de a privi
automat i aspectul negativ al lucrurilor.
Plria galben te ajuta s gndeti pozitiv, motivndu-te s mergi
nainte atunci cnd totul pare ntunecat i dificil. Ea abordeaz punctul de vedere
optimist care te face s contientizezi toate beneficiile i valorile implicate de
decizie. Cere efort pentru c fiina uman nu este nvat s perceap aspectele
pozitive ale unor lucruri negative sau ale unor idei care nu i aparin.
Plria verde reprezint creativitatea i susine modalitatea de a
gndi liber, ideile critice fiind mult diminuate. n general, rspunde la
ntrebrile Ce putem modifica pentru funcionalitatea soluiilor?, Cum putem
depi dificultile identificate de plria neagr?. Este foarte important de
precizat faptul c nu exist creativitate nativ, orice tip de creativitate putnd fi
nvat i exersat.
Plria albastr este purtat pentru susinerea procesului de
control. Ea este plria facilitatorului, a celui care gestioneaz ntregul proces.
Plria albastr indic schimbarea plriilor la momentul oportun i trage
concluziile la sfrit.

Tehnica Six Thinking Hats poate fi abordat att n cadrul edinelor,
alturi de alte persoane, ct i de unul singur, n cazul soluionrii problemelor
de ordin personal. n cadrul edinelor, metoda elimin venicele probleme ce
apar din cauza confruntrii diferitelor stiluri de gndire n vederea obinerii unei
soluii ct mai bune. Aceast tehnic este aplicat cu succes de companiile din
ntreaga lume i, n prezent, este utilizat i de unele companii din Romnia.

183
Metoda celor ase plrii gnditoare implic tratarea orcrui tip de
subiect printr-o plurivalen a aspectelor abordate, facilitnd comunicarea i
scurtnd timpul alocat lurii unei decizii complexe. Ea permite emoiei i
scepticismului s ias la lumin ntr-o lume ce altfel ar conine numai deciziile
pur raionale. Aplicarea acestui program este ideal pentru dezvoltarea lucrului
n echip, pentru leaderi, pentru conductorii diferitelor proiecte ce trebuie s
sublinieze, ntr-un timp ct mai scurt, calitatea i concreteea creativitii, a
gndirii i a deciziilor luate.


11.3. Brainwriting

n cazul unor probleme cu grad sporit de complexitate, respectiv n
situaia unor structuri eterogene ale grupelor n care anumite persoane nu au
ocazia s i exprime opinia cu privire la ideile formulate, este preferat
procedura scris denumit Brainwriting. Literatura de specialitate consemneaz
mai multe variante ale acestei metode.
O variant simpl presupune c fiecare persoan din echip (folosind
mici carduri de hrtie) noteaz ideile i le plaseaz n centrul mesei de discuie,
fiind ncurajate combinaiile, revenirile, construciile pe idei deja emise etc.
Metoda 6-3-5 reprezint forma cea mai cunoscut de Brainwriting n
care ase participani scriu trei idei pentru soluionarea unei probleme, ntr-un
interval de cinci minute.
Dup expirarea intervalului de cinci minute, fiele
17
cu rspunsurile
scrise sunt transmise colegului din dreapta, fiecare primind fia colegului din
stnga, astfel nct fiecare participant are din nou n faa sa o fi n care sunt
menionate trei idei.
Pe parcursul unui nou interval de cinci minute sunt consemnate alte trei idei
care reprezint o dezvoltare a ideilor existente pe fie sau care sunt complet noi.
Aceast procedur continu pn cnd fiecare fi va conine ideile
fiecrui participant (obinndu-se n total 108 idei ce pot fi evaluate).
Fr ndoial c metoda poate prezenta variaii, recomandndu-se ca
intervalele de timp pentru generarea de idei pe parcursul fiecrei runde
suplimentare s fie mai mari pentru a permite evaluarea n ansamblu a
coninutului de pn n prezent al fielor i crearea de asocieri.
Ulterior eventual dup un anumit interval de timp este necesar
sintetizarea rezultatului i evaluarea i clasificarea ideilor, conform
prezentrilor anterioare de la Brainstorming.

17
Vezi anexa 1, pag. 189.

184
11.4. Mind Mapping

Modul tradiional de a lua notie, fie pentru o prelegere sau atunci cnd
citim o carte, este s respectm ordinea cronologic a gndirii autorului, iar
pentru a rezuma coninutul din text, de multe ori folosim propoziii i fraze n
loc de cuvinte-cheie.
O abordare alternativ, i pentru care unii specialiti pretind c
funcioneaz ambele emisfere ale creierului, prin valorificarea att a
competenelor sale de vizualizare, ct i de asociere, i care mbuntete, att
memoria, ct i gndirea creativ, este tehnica Mind Mapping.
Mind Mapping este o metod care leag concepte-cheie folosind
imagini, linii i legturi. Un concept central este legat prin linii de alte concepte
care, la rndul lor, sunt legate cu alte idei asociate. Este similar unei tehnici de
cartografiere a conceptelor sau o diagram pianjen, diferena fiind c un mind
mapping adevrat presupune i construirea unei ierarhii de idei n loc de crearea
unor asocieri pur aleatoare.
Mind Mapping utilizeaz conceptul de gndire radiant gndurile
radiaz de la o singur idee, deseori exprimat ca o imagine. Ramurile curg
nainte i napoi, dinspre i ctre ideea central.
Tehnica aceasta este legat de numele psihologului Tony Buzan, dei, n
fapt, abordri similare au fost folosite nc din secolul 3 de ctre Porfir din Tyros
pentru a conceptualiza ideile lui Aristotel, de Leonardo da Vinci i de Picasso.
Exist patru caracteristici-cheie ale Mind Mapping-ului:
1. Exist un concept-cheie, de multe ori exprimat grafic ca o imagine.
2. De la conceptul-cheie/imagine radiaz ramuri, iar fiecare dintre
acestea conine un alt concept-cheie, care este de fapt un
subcapitol al conceptului principal.
3. Ataat la aceste ramuri principale sunt alte ramuri care reprezint
concepte de importan secundar.
4. mpreun, ramurile i imaginea central formeaz o structur nodal.
Pentru a realiza o asemenea diagram se procedeaz astfel:
Pasul 1 Determinai imaginea central sau conceptul-cheie.
Pasul 2 Creai structura de baz pentru organizarea propriilor idei: acestea
sunt principalele ramuri, sunt cunoscute sub numele de idei de baz i sunt
reprezentate de ramurile radiind spre exterior de la conceptul principal.
Pasul 3 Scriei cuvinte-cheie asociate cu ideile principale, care ar trebui s
stea pe ramuri mai mici, conectate la ramurile principale.
Pasul 4 Revizuii harta obinut, punei lucrurile n ordine, i numerotai ramurile.
Dac este necesar, aceast revizuire se poate face pe o alt bucat de hrtie.

185
Posibiliti de expresie:
Folosii gndirea radiant pornii de la o idee central i radiai
spre exterior.
Folosii ierarhii i asocieri ideile principale sunt ncorporate n linii
groase care radiaz din centru; ideile care pornesc din ramurile
principale au linii mai subiri. (Dac v ateptai s existe mai multe
idei principale dect cele la care v-ai gndit iniial, lsai ramuri
libere pentru eventuale completri ulterioare).
Utilizai imagini i culori acestea vor stimula capacitatea creierului
de vizualizare i creativitatea i totodat v ajut s v amuzai de-a
lungul drumului.
Folosii cuvintele-cheie, mai degrab dect fraze, sunt mai uor de
reinut.
Folosii simboluri (de exemplu, x n loc de nu) i coduri. Pe aceast hart
pot fi consemnate adnotri, referine ctre alte surse folosindu-se culori
diferite.
Fii clar: cuvintele s aib aceeai lungime ca i liniile (utilizare
judicioas a spaiului), folosii majuscule pentru a accentua
cuvintele-cheie.
Utilizai sgeile pentru a desemna legturi ntre idei.
Desenai rapid i necritic pe o foaie de hrtie A4 sau mai mare
(poate A3, care are, de asemenea, avantajul c va fi uor de
recunoscut dintre alte foi de pe birou) pus pe lat.
Revizuii harta obinut dup ce ai schiat prima variant, dar nu
imediat, ci dup ce gndurile au avut timp s se decanteze.
Utilizatorii sunt sftuii
s adopte un stil personal i s
se distreze utiliznd tehnica
Mind Mapping i ncercai, n
mod deliberat, s desenai
diagramele ct mai atractiv
posibil. De fapt, unele
diagrame pot deveni de multe
ori mini opere de art ca n
urmtorul exemplu:

Tehnica Mind Mapping se recomand n mod special pentru:
sintetizarea ideilor;
identificarea structurilor;
abstractizarea elementelor eseniale;
Jonathan Goldstein

186
realizarea de clasificri;
planificarea de manifestri i, nu n ultimul rnd;
prezentarea rezultatelor de lucru.
Cu ajutorul conexiunilor sunt luate n considerare toate aspectele
posibile corespunztoare unui subiect. Mind Mapping se recomand pentru
toate problemele la care apar dificulti n adoptarea unor decizii sau n cazul n
care este necesar dezvoltarea unei teme noi. n mod suplimentar, acest
instrument este de ajutor i la planificarea i realizarea proiectului.


11.5. Cutia morfologic

Aceast tehnic are ca idee central descompunerea unei probleme de
rezolvat n elemente componente i reasamblarea lor pe baza unor criterii
determinate. Treptele de parcurs n cadrul unei asemenea metode sunt:
se stabilete natura i enunul problemei de analizat;
se enun totalitatea factorilor i parametrilor de care depinde analiza
evoluiei viitoare a coninutului fenomenului sau procesului analizat;
se descompun factorii i parametrii n elemente i valori
ireductibile i independente, alctuindu-se un tabel care s
conin toate elementele i valorile identificate;
se construiesc apoi lanuri de legturi ntre diferitele elemente i
parametri, fiecare lan n parte constituind o posibil evoluie a
rezolvrii problemei.
Tabloul astfel conturat devine o cutie morfologic cu n dimensiuni
(n = numrul parametrilor distinci). Soluiile obinute sunt fie posibile, fie
contradictorii i imposibile, dup cum se apreciaz n funcie de natura
problemei i de natura relaiilor interne dintre parametrii analizai.

Exemplu: planificarea unui seminar
Parametru Pondere/Soluii
individuale

Locaie La sediu Hotel Caban Centru de
seminarii
Timp 1 sptmn 3 weekenduri 3 smbete 10 jumti
de zi

Metodic Prelegeri Munca de grup Workshopuri cu
traineri
Referat i
exerciii
Program cadru Training n aer
liber
Vizite Training de
supraveghere
Fr timp
liber

187
11.6. Interogarea experilor tehnica Delphi
18


Tehnica Delphi reprezint o tehnic de interogare progresiv a
experilor, avnd ca finalitate procesul de luare a deciziilor n anumite situaii.
Fiecare participant completeaz un chestionar i apoi primete feedback
referitor la toate rspunsurile. Apoi, avnd aceste informaii, completeaz
chestionarul din nou, de data aceasta oferind explicaii pentru prerile care
difer n mod semnificativ de cele ale celorlali participani.
Explicaiile au rolul de informaii utile pentru ceilali. n plus, acesta
poate s i schimbe prerea, pe baza evalurii fcute noilor informaii oferite de
ceilali participani. Procedeul este repetat de cte ori este necesar. Ideea const
n faptul c ntregul grup poate s evalueze preri bazate pe informaii
privilegiate sau rare. Astfel, n majoritatea situaiilor n care se aplic tehnica
Delphi consensul crete de la o rund la alta.
Dei n mod obinuit se desfoar prin pot, exist variante de Delphi
online sau fa-n-fa. n procedeul iniial, caracteristicile-cheie ale tehnicii
sunt: (1) structurarea fluxului informaional, (2) feedback ctre participani i
(3) anonimatul participanilor. n tehnica Delphi fa n fa, anonimatul este
eliminat. O alt variant de Delphi este Delphi politic, scopul principal al
acestuia fiind expunerea tuturor opiunilor diferite i a opiunilor referitoare la o
problem, precum i argumentele pro i contra pentru aceste poziii.
n general, tehnica Delphi a fost inventat pentru a ncerca s se depeasc
variate obstacole socio-psihologice, asociate cu procesele de grup, inclusiv:
Personalitatea dominant sau persoana vorbrea ocup
procesul de grup;
Refuzul unor persoane de a lua o poziie ntr-o problem nainte
de stabilirea tuturor faptelor sau nainte de a se ti n ce direcie o
ia majoritatea;
Dificultatea de a contrazice n public persoane care ocup poziii
nalte;
Teama de a aduce n discuie o idee nesigur care se poate
dovedi a fi neplcut.

Mod de realizare
(a) Echipa de organizare
Sarcinile echipei de organizare sunt urmtoarele:
ntocmirea chestionarelor;
Identificarea i recrutarea experilor;
Distribuirea chestionarelor;

18
Murray Turoff, Harold A. Linstone, The Delphi Method. Tehniques and Applications, 2002.

188
Analiza comentariilor i feedback pentru experi dup fiecare
rund;
Scrierea raportului final.
(b) Experii
Completeaz chestionarele;
Dac tehnica se aplic fa-n-fa, particip la evenimentele
programate.

Varianta original a tehnicii Delphi poate fi descris prin urmtorii pai.
(1) Formarea unei echipe care s coordoneze i s monitorizeze
tehnica Delphi pe un subiect dat.
(2) Selectarea i recrutarea comisiei(ilor) care va (vor) participa
la exerciiu.
n mod obinuit, membrii comisiei sunt experi n domeniul ce urmeaz
a fi investigat. Anumite cri sugereaz c dei membrii comisiei trebuie s fie
bine informai despre subiect, nu este necesar un grad mare de expertiz.
Bineneles, nivelul de expertiz cerut depinde de subiectul ales i de ntrebrile
puse. Numrul membrilor comisiei variaz mult de la o tehnic la alta, dar este
necesar un minim de patru persoane pe comisie.
(3) ntocmirea chestionarului Delphi pentru prima rund.
In mod ideal, ntrebrile puse trebuie s fie suficient de precise pentru a
elimina cea mai mare parte a informaiilor irelevante, dar n afar de acest lucru,
s pun ct mai puine limitri asupra informaiilor. n plus, pe lng chestionar,
se trimite de obicei i un rezumat exact cu materiale generale. n unele cazuri
sunt furnizate seturi de scenarii care specific anumite elemente pe care
repondenii trebuie s le considere ca fiind date n scopul de a evalua
problemele.
Adeseori sunt prezentate alternative variate alturi de o scar gradat
care ofer repondenilor posibilitatea de a-i cuantifica preferinele de la total
dezacord la acord total.
Dac se folosete procedeul de acordare a punctajelor, avei grij s nu
folosii propoziii compuse (cum ar fi Credei y, n cazul n care x ...) ci mai
bine descompunei astfel de propoziii n propoziii simple (exemplu, Credei
x? i Credei y?).
(4) Verificai limbajul chestionarului (exemplu, ambiguiti,
exprimri vagi).
Fiecare chestionar trebuie pretestat de ctre oameni care nu au fost
implicai n crearea acestuia. Identificai toate elementele care sunt formulate n
mod confuz i revizuii-le.
(5) Trimitei primul chestionar membrilor comisiei.

189
(6) Analizai prima rund de rspunsuri.
(7) Pregtii chestionarele rundei a doua (i testai-le).
n aceast rund, discrepanele dintre prerile participanilor sunt scoase
n eviden (dar meninute nc anonime). Participanii sunt rugai s ncerce s
explice diferenele dintre prerile lor i cele ale altora, furniznd raionamentul
lor i orice informaii care pot avea influen i pe care ceilali pot s le
cunoasc. n fiecare rund sunt mprtite astfel de informaii i raionamente
celorlali participani (nc meninnd anonimatul).
(8) Trimiterea chestionarelor rundei a doua membrilor comisiei.
(9) Analiza rspunsurilor rundei a doua.
Paii 7-9 se repet pn cnd se dorete sau este necesar pentru a obine
stabilitatea rezultatelor.
(10) Pregtirea unui raport de ctre echipa de analiz care prezint
concluziile exerciiului.
Este foarte important ca toi participanii s neleag scopul tehnicii
Delphi, altfel pot s nu rspund corespunztor la chestionare sau s devin
frustrai i s i piard interesul.
Principalul dezavantaj al tehnicii Delphi ar putea consta n timpul lung
presupus de aplicarea chestionarelor i dificultatea administrrii ntregului proces.



Anexa 1
Fi de tip Brainwriting 6-3-5
Problema:
Ideea 1 Ideea 2 Ideea 3
Cursant 1
Cursant 2
Cursant 3
Cursant 4
Cursant 5
Cursant 6


190



12. PREZENTRI SCRISE I ORALE

Sorina-Maria Cofan


12.1. Raportul scris de analiz

Rapoartele scrise sunt cele care disemineaz produsele muncii analitilor.
Un raport scris este o prezentare a elementelor-cheie ale unei situaii sau de analiz
ctre un anumit public. Publicul poate varia de la poliitii de patrulare care au
nevoie doar de mici buletine situaionale, pn la manageri care necesit rapoarte
detaliate, de profunzime i colegi analiti care au nevoie de toate informaiile
disponibile. Rapoartele scrise constituie cea mai eficient cale de transmitere a
informaiilor, atunci cnd sunt utilizate pentru a prezenta o imagine de ansamblu a
unei analize care poate fi fundamentul pentru un plan de aciune viitor timpul nu
este un factor crucial care s afecteze succesul unei operaiuni.
Este important s ne amintim c un raport scris d puine posibiliti de
feedback direct din partea beneficiarilor sau posibilitatea de a rspunde la ntrebri.
Atunci cnd este citit raportul trebuie s vorbeasc despre propria
valoare i s rspund tuturor posibilelor ntrebri pe care beneficiarul le-ar
putea avea referitor la subiectul prezentat. Nu avem ansa de a reexplica
anumite aspecte, ca ntr-o prezentare oral. Acest lucru nseamn c rapoartele
scrise trebuie s fie prezentate n mod profesionist, iar de ndat ce acestea sunt
deschise ncep s afecteze opinia cititorului. Un format uor de citit, care nu
abund n culori i cu o formulare clar a ideilor este mult mai eficient dect un
raport stufos n explicaii, care abund n trimiteri i imagini viu colorate.
Rapoartele ar trebui redactate cu acuratee, ideile s fie expuse cu
claritate i concizie, sporind credibilitatea concluziilor formulate i asigurnd
corectitudinea mesajului livrat
1
.
Graficele (diagrame, histograme, hri relaionale, listinguri telefonice
etc.) realizate de un analist nu ar trebui s fie luate n considerare singure. Ele
sunt produse pentru a ajuta la nelegerea activitii infracionale i de aceea ar
trebui s ilustreze aspectele prezentate n raportul de analiz i n prezentarea
oral. Graficele pot fi introduse n corpul raportului, sau ca anexe, la finalul
raportului, n text fcndu-se doar trimiteri la ele.

1
Gilles Ferrol, Nol Flageul, Metode i tehnici de exprimare scris i oral, Editura Polirom,
Iai, 1998.

191
Cinci reguli pentru redactarea rapoartelor de analiz:
Fii clar i concis. Lucrurile neclare sau erorile de calcul pot
afecta impactul raportului.
Scrie la persoana a treia pentru a face raportul impersonal.
Evit folosirea jargonului profesional.
Menine o logic fluent a ideilor i argumentelor.
Asigur o gramatic i o vorbire corect. Greelile distrag cititorul i
pot crea confuzii n cazul numelor sau identitii persoanelor.
Trei greeli frecvente de evitat:
1. Construcia stufoas: autorul construiete cazul ncet, trgnd
concluziile la sfrit. Se pleac de la prezumia c, n acest fel,
concluziile vor aprea n mod dramatic. Din nefericire, muli cititori
se vor opri din citit nainte de a ajunge la sfrit;
2. Linia timpului: ceva similar cu greeala anterioar, aceast abordare va
ilustra cazul n ordine cronologic i va pstra ce este mai important i
relevant la sfrit; cititorul va fi mai interesat de ultimele evenimente i
i va pierde rbdarea n timpul citirii materialului;
3. Munca din greu: aceast abordare este cunoscut i c privete ct
de multe tiu despre subiect. n mod obinuit analistul colecteaz o
imens cantitate de informaii i adesea nu poate renuna la nicio
parte, rezultatul fiind lung i n majoritatea cazurilor nefocalizat.
Raportul trebuie s conin cele mai importante constatri, concluzii i
recomandri. Ca i prezentarea oral raportul de analiz scris trebuie s
transmit rezultatele analizei ntr-un limbaj simplu i clar, s identifice
aspectele care trebuie s fie subliniate. Coninutul ar trebui s fie clar, concis,
scris corect din punct de vedere gramatical i al nelesurilor, cu evitarea
frazelor lungi, alambicate i greu de urmrit.
Avantaje Dezavantaje
Raportul poate fi adaptat pentru a se potrivi
nevoilor unui anumit beneficiar, omind
informaiile care sunt irelevante i/sau
neimportante pentru cerinele acelei persoane.
Autorul raportului trebuie s cunoasc
beneficiarul pentru a-i ajusta coninutul; altfel
va trebui s includ n raport ct mai multe
informaii cunoscute n acel moment.
Coninutul raportului poate fi recitit pe
ndelete, iar punctele-cheie pot fi subliniate de
ctre beneficiar pentru o utilizare viitoare.
Odat ce un raport a fost scris, el devine
document istoric, o radiografiere a unei
situaii date de informaiile disponibile n acel
moment.
Coninutul raportului poate fi menionat ca
referin. Exemplu: atunci cnd se face
schimb de idei sau informaii suplimentare.
Avnd n vedere distana dintre cel care
redacteaz raportul i cititorul acestuia, exist
o ntrziere inevitabil n schimburile de
informaii dintre ei.
Se disemineaz cu uurin. Este dificil de controlat accesul, odat ce a
fost diseminat.

192
O structur foarte util pentru rapoartele de analiz scrise este piramida
inversat. Pentru a o folosi imaginai-v c fiecare paragraf este ca o parte
dintr-o piramid rsturnat. Cea mai important idee trebuie poziionat n
partea cea mai ngust a piramidei vrful i toate ideile care urmeaz vor
susine ideea principal.
n general, propoziiile care urmeaz ideii principale trebuie poziionate
n ordine descresctoare a importanei. Structura fiecrui paragraf este, de
asemenea, important pentru meninerea ateniei cititorului. Poate avea dou
componente: ce? faptele i i ce? implicaiile faptelor. Acest mod de
redactare evideniaz cititorului evenimentele i aspectele importante survenite.
Un alt beneficiu al modelului piramidei inversate este c, utiliznd
aceast tehnic de lucru, se obine un raport scurt. Tehnica foreaz analistul s
se concentreze doar pe faptele care au direct relevan pentru subiect
2
. Este, de
asemenea, util ca analistul s determine ce fapte sunt eseniale i care sunt doar
bine de tiut.
n final, o bun scriere deseori nseamn o bun rescriere. Exemplu:
Mark Twain s-a scuzat odat unui prieten c i trimite o scrisoare lung, din
cauz c nu a avut timp s-i scrie una scurt.

Coninutul raportului scris de analiz
1. Coperta cu titlul
Pagina de gard (coperta), pe lng titlu, include numele analistului, antetul
unitii, numrul de nregistrare i data la care raportul a fost redactat. Alegei un
font corespunztor care ar trebui s atrag imediat atenia. De asemenea, n cazul n
care documentul este clasificat acest lucru trebuie indicat pe copert i pe fiecare
pagin a raportului, respectndu-se cu strictee legislaia n vigoare n ceea ce
privete redactarea, manipularea i diseminarea coninutului.
2. Cuprinsul
Cuprinsul va fi necesar, n cazurile n care ntregul document are mai
multe capitole, un numr mare de pagini, anex cu diagrame etc.
3. Cuvnt nainte/Metodologie
De preferat ar fi ca aceast seciune s fie scurt i s conin detalii cu
privire la tehnicile analitice aplicate, procedeele utilizate, scopul analizei,
beneficiarii pentru care a fost realizat i, dac este cazul, detalii cu privire la
perioadele acoperite de analiz. Tot aici se vor meniona limitrile analizei i
sursele de date utilizate.
4. Abstract
Ar trebui s fie scurt i s includ o trecere n revist a rezultatelor
obinute n urma analizei, ipoteze i concluzii formulate.

2
Andra erbnescu, Cum se redacteaz un text, Editura Polirom, Iai, 2001.

193
5. Corpul principal al raportului
Premisele i informaiile pe baza crora au fost formulate vor deveni
seciunile mari ale raportului. Acesta ar trebui s fie concis i ar trebui s descrie n
mod logic structura analizei ncepnd cu rezultatele obinute i premisele pe care se
bazeaz. Premisele sunt apoi descrise i susinute de informaii relevante cunoscute
i diverse diagrame, cum ar fi: histograme, harta legturilor etc. care devin
seciunile principale ale raportului. Se recomand ca atenia cititorului s fie atras
de raionamentele i comentariile analistului (cum ar fi scoaterea n eviden a
golurilor de informaii), prin utilizarea unor casete text n care s se foloseasc o
culoare de fundal diferit de textul raportului etc. Fotografiile pot fi, de asemenea,
incluse n aceast seciune sau pot fi incluse n anexe.
6. Concluzii/Recomandri
Seciunea final a raportului poate include o reluare a ipotezelor i/sau
concluziilor formulate i ofer o list de recomandri care ar trebui s fie bazate
pe rezultatul analizei.
Dup ce au trecut prin ciclul informaional cel puin o dat i, cel mai
probabil, de un numr de ori pentru a ajunge la rezultatul final, analistul va avea
un nivel de cunoatere aprofundat a investigaiei sau a situaiei analizate. O
cunoatere care nu poate fi egalat, chiar de ctre beneficiarii analizei (fie ei
personal operativ sau manageri). Rezultatul final al oricrei analize ar trebui s
fie indicarea unei ci de urmat n continuare. Analiza ar trebui s spun Ce
facem acum, sau chiar Ce nu facem. Nu este rolul analistului s ia decizii, ci
s informeze pe cei care o fac. A formula recomandri este o parte legitim a
procesului, dar amploarea i detaliile recomandrilor pot varia n funcie de
scopul analizei i tipul de concluzii furnizate.
Recomandrile vor fi n general din urmtoarele domenii:


Colectarea de informaii suplimentare/culegere direcionat a
datelor (de umplere a golurilor informaionale) informaii specifice
solicitate pentru testarea ipotezelor. Aceste recomandri
direcioneaz eforturile de culegere a informaiilor, analitii
asigurndu-se c nu se irosete timp cu colectarea de informaii
irelevante. Analitii pot dori s ia n considerare modul n care
informaiile ar putea fi obinute i s sugereze alternative posibile;
cu toate acestea este necesar pruden pentru a evita recomandri
puerile, care ar putea submina valoarea analizei.


Selectarea suspecilor ca rezultat al analizei unei reele criminale
analistul poate evidenia diverse persoane ca suspeci a cror arestare
ar perturba cel mai mult activitatea reelei n ansamblul su. Acest
lucru este deosebit de util atunci cnd se realizeaz profilri ale intei
sau problemei.


Msuri preventive n mediile de aplicare a legii, exist tendina de
focalizare pe arestarea i urmrirea penal a celor care ncalc legea.

194
Exist totui, alte metode i ci, ce pot fi valorificate pentru a
preveni comiterea de infraciuni dintr-un nceput. Acesta este un
domeniu n care obiectivitatea analitilor i gndirea lor lateral i
poate ajuta s ajung la soluii noi pentru probleme vechi. Asemenea
recomandri pot fi adecvate n analiza modelului criminal, profilarea
problemei i rapoartele de analiz strategic.


Predicii/riscuri Prin nsi natura lor, acestea sunt tipuri de
recomandri, care pot fi controversate. Abilitatea de a prezenta n mod
clar factorii de sprijin pe care v-ai bazat aceste recomandri este vital.


Politica/procesul proiectele de analiz strategic, n special, ar
putea evidenia puncte slabe n politicile existente, nivelurile de
proces sau de resurse care pot face obiectul unor recomandri. n
mod ideal orice critici ar trebui s includ o soluie alternativ, care
s rezolve problema.

Acestea i alte tipuri de recomandri pot fi incluse n gama complet de
produse analitice pe care un analist le elaboreaz, dup caz. Unele analize pot
necesita doar un singur tip de recomandare, n timp ce altele pot necesita mai
multe. Analitii vor fi n mod natural ghidai n elaborarea recomandrilor de
direcia dat n solicitarea iniial. Capacitatea analistului de a face recomandri se
va dezvolta odat cu creterea experienei ntr-o anumit organizaie. O parte din
aceast experien ar trebui s includ dobndirea de cunotine privind capacitile
organizaiei de a aduna informaii, cum ar fi: acces la baze de date, capacitatea de
supraveghere, linkuri ctre alte instituii, investigaii financiare etc. Dobndirea
acestor cunotine de ctre analiti va asigura formularea unor recomandri att
practice, ct i fezabile, astfel crescnd probabilitatea de a fi acceptate i adoptate.
Recomandrile apar atunci cnd analistul transpune cunotinele
acumulate pe parcursul etapei de analiz n idei i soluii, care pot ajuta la
progresul unei anchete sau proiect. Ele sunt partea final i fundamental a
ciclului informaional, nainte de diseminare. Rezultatele analizei i
recomandrile formulate vor fi cele care vor vorbi despre calitatea analizei.
7. Goluri de informaii
n unele rapoarte de analiz este extrem de util identificarea golurilor
de informaii grupate n funcie de structura care poate aciona pentru a le
umple. Acest lucru permite beneficiarilor identificarea propriilor
responsabiliti i managerilor posibilitatea de a iniia i verifica progresele
nregistrate n ceea ce privete evoluia acestui proces.
8. Anexe i Index
Aceast seciune final este pentru a include orice diagrame de
dimensiuni mari sau suplimentare, care ilustreaz grafic coninutul raportului.
nainte ca orice raport s fie diseminat, autorul ar trebui s l citeasc
pentru a se asigura c are sens, ortografia este corect (n special, nume i

195
locaii), raportul este lizibil, iar coninutul este corect (de exemplu, datele de
natere). Aceast verificare este util i va preveni eventuale probleme
ulterioare, de-a lungul procesului de investigare.
Structura i metoda de livrare a oricrui produs analitic scris sau
prezentat oral, ar trebui s fie astfel concepute nct s creeze impact maxim
asupra beneficiarilor. Aceasta necesit imaginaie i originalitate din partea
analistului, abiliti ce vor fi dezvoltate prin practic i experien.


12.2. Prezentri orale

12.2.1. Introducere
Prezentrile orale sunt cele mai eficiente atunci cnd sunt utilizate
pentru a nfia o imagine de ansamblu a unei analize care va fi utilizat ca
fundament pentru o aciune imediat rezultatele trebuie s fie diseminate ntr-o
situaie critic, ce necesit intervenie rapid.
Auditoriul este el nsui influenat de stil, o prezentare eficient putnd
afecta foarte mult modul n care este primit un produs analitic. Un mare avantaj
al unei prezentri orale este c faciliteaz interaciunea fa n fa ntre
beneficiari i cei care au elaborat analiza (analitii).
Prin intermediul unei prezentri orale pregtite n mod corespunztor, se
creeaz condiiile necesare pentru punerea efectiv n practic a rezultatelor
obinute prin analiz, n cadrul grupurilor de lucru. Prin intermediul unei
prezentri reuite se garanteaz succesul activitii, pentru c:
Nicio idee bun nu se vinde de la sine!
Produsele analitice pot fi complexe; o prezentare oral creeaz oportunitatea
de a furniza concluziile ntr-o succesiune clar, logic a raionamentului utilizat.
Prezentarea trebuie s reflecte exact logica dezvoltat n activitatea
de analiz.
Avantaje:
Economie de timp Se pot transmite ntr-un timp scurt un volum mare de informaii.
Contact personal Prezentarea oral face posibil contactul personal direct ntre
analist i beneficiar (persoana care valorific munca analistului)..
Prin aceasta se creeaz posibilitatea ca eventualele neclariti s
fie discutate direct (de exemplu: originea i aprecierea gradului de
veridicitate a informaiilor, modul n care coincid diferitele
informaii etc.). Prin contactul direct, destinatarul poate evalua
mai bine importana i valoarea rezultatului analizei.
Dinamism n comparaie cu raportul scris, actualitatea este avantajul cel mai
vizibil, o prezentare oral mai poate fi prelucrat n ultimul
moment, atunci cnd se adaug informaii noi, menite s schimbe
rezultatul. ntr-o prezentare oral este descris situaia de la
momentul acela de timp.

196
12.2.2. Pai pregtitori
a) Aprecierea grupului de persoane vizat
Ca i n cazul ntregului proces de prelucrare a informaiilor i aici este
necesar aciunea orientat asupra grupului vizat. naintea pregtirii unei
prezentri este de mare importan aprecierea grupului de persoane vizat,
cunoaterea nevoilor acestuia. Rspunsul la urmtoarele ntrebri poate fi util:
Cine este auditoriul?
Ce atept din partea auditoriului?
Ce ateapt auditoriul din partea mea?
Care este obiectivul prezentrii?
Prelegerea constituie baza pentru decizii de perspectiv ori este
menit s asigure iniierea colaborrilor ntr-un caz complex?
Ce informaii posed auditoriul cu privire la cazul ce urmeaz a
fi prezentat?
Aprecierea grupului vizat naintea prezentrii are inevitabil ca efect
prelucrarea difereniat a coninuturilor pentru fiecare grup-int n parte. De
exemplu, un factor decizional, care urmeaz s hotrasc continuarea analizei,
are nevoie de alte informaii, fa de un coleg, ce urmeaz s continue analiza i
care trebuie s-i nsueasc detaliile.
3

S avem n vedere aspectele care in de securitatea datelor, s respectm
principiul nevoii de a cunoate sau s ne ntrebm dac auditoriul deine
permisiunea de a afla informaiile pe care le vom prezenta.
b) Structura prezentrii
Schema de mai jos arat o posibil structur a unei prezentri orale


3
Jean Lohisse, Comunicarea. De la transmiterea mecanic la interaciune, Editura Polirom,
Iai, 2002.

197
Pregtirea minuioas i prezentarea concludent constituie garania
pentru eficacitatea prezentrii. Ipoteza formulat n cadrul analizei i premisele
pe care se bazeaz aceasta reprezint un fundament pentru proiectul prezentrii.
Acest fundament asigur concordana logicii n cadrul analizei i al prezentrii.





Nu toate informaiile sunt interesante din punctul de vedere al
asculttorilor, n special ca urmare a timpului limitat aflat la dispoziie. Din
acest motiv, informaiile noi sunt mai importate dect cele vechi, fiind necesar
selectarea celor mai interesante i relevante date din perspectiva grupului-int
i al obiectivului existent. Este necesar s ne limitm la informaiile eseniale.
Trebuie s avem n vedere faptul c o prezentare reprezint o prelegere
bazat pe dialog, proces care se realizeaz n mod special la nivelul
comportamentului individual.
Introducerea trebuie s fie clar i concis i s conin obiectivul propus. n
msura n care prezentarea altor persoane este important pentru auditoriu,
O prezentare va conine urmtoarele seciuni:
Introducere
Prezentarea rezultatelor obinute
Premise i date care au stat la baza elaborrii
concluziei
Recomandri
Coninut
Atmosfer
Limbaj
Ton
Noiuni selectate
Limbajul trupului
1/3 Obiect
2/3 Sentimente

198
aceasta trebuie fcut la nceput. Tot n acest moment trebuie s se fac referire
la gradul de sensibilitate al informaiilor transmise.
Prezentarea rezultatelor obinute. Auditoriul se ateapt ca rezultatul
analizei efectuate s fie fcut public la nceputul expunerii. Prezentai rezultatul
n expresii formulate clar, fr a face referire la detalii i particulariti ale
analizei. S avem n vedere c ntr-o prezentare oral efectul obinut va depinde
n proporie de nu mai mult de o treime de coninutul prezentat, dou treimi va
conta ceea ce am transmis auditoriului prin limbajul nonverbal, paraverbal i
atmosfera creat.
Date susintoare. n acest moment al prezentrii vor fi descrise
premisele care alctuiesc baza ipotezei, respectiv concluziei. Pentru a le
prezenta ct mai eficient este de dorit s folosim instrumente vizuale ajuttoare,
cum ar fi diagrame care au fost deja elaborate n timpul activitii de analiz i
care servesc la formularea premiselor.
n cazul prezentrii informaiilor susintoare/individuale trebuie ca
auditoriul s nu fie suprasolicitat. Nu trebuie prezentate toate informaiile
existente (de exemplu, fiecare fapt dintr-o serie de jafuri), ci numai cele
relevante, cazurile deosebite, pregnante sau tipice (pentru o serie de jafuri). Mai
puin este adesea mai mult!
Repetai concluzia la care ai ajuns pentru a reaminti auditoriului
ntregul tablou situaional i a le concentra atenia pe aspectele eseniale, nainte
de a formula recomandrile.
Decisiv este elaborarea logic i deductibil a argumentrii: irul
argumentrii, concluziile elaborate, respectiv gndite de analist cu ajutorul logicii
inductive pe baza informaiilor existente trebuie prezentate astfel nct auditoriul s
le poat deduce i s poat ajunge la aceleai rezultate/concluzii singur.
Formularea recomandrilor. Auditoriului trebuie s i se propun
recomandri, ce reies din activitatea de analiz sau din materialul avut la
dispoziie. Recomandrile trebuie s conin afirmaii cu privire la informaii
suplimentare destinate clarificrii, respectiv despre etape ale investigaiei ce
urmeaz a fi efectuate. Este necesar s se aloce timp pentru discuii, formularea
de ntrebri din partea auditoriului i formularea de clarificri i rspunsuri.

c) Etapa premergtoare prezentrii oficiale
Facei prezentarea de prob n faa uneia sau a dou persoane (de
ncredere) pentru a evita deficiene:
n coninut;
n construcia logic;
n vizualizare;

199
la alegerea i folosirea instrumentelor ajuttoare;
la introducere;
n cadrul expunerii sau;
n ceea ce privete timpul alocat.

12.2.3. Instrumente ajuttoare pentru o prezentare de succes
Urmtoarele observaii sunt general valabile, indiferent de instrumentele
ajuttoare folosite n scopul vizualizrii.
Instrumentele ajuttoare trebuie ntr-adevr percepute doar ca ajutoare;
dac nu sunt incluse n prezentare sunt lipsite de valoare, iar dac sunt utilizate
contribuie la o mai bun nelegere a celor expuse. Ele nu trebuie s nlocuiasc
cuvntul vorbit, ci s-l ntreasc.
Exemple de instrumente ajuttoare uzuale:
Tip Potrivit pentru Aspecte de luat n considerare
Flipchart Mesaje scurte.
Grupuri mai mici de
30 de persoane.
Este nevoie de pregtire anterioar.
Utilizai markere colorate negre
sau albastre.
Flipcharts/whiteboards Discuii. Pstrai simplitatea.
Folii la retroproiector Explicaii. Slideurile printate pe o imprimant
laser au calitatea cea mai bun.
Slideuri proiectate Grupuri de pn la
50 de persoane.
Multe utilizri.
Imaginea s-ar putea s necesite
mrire.
Slideurile colorate nu se vd bine
dac este mult lumin n sal.
Video Grupuri mai mici de
30 de persoane, dac
nu este disponibil
echipament tip
cinema.
Videoclipuri scurte (8-10 minute).
Imaginile s fie n micare.
Necesar acuratee a imaginii.
Atenie la compatibilitile
echipamentelor.
Slideuri PowerPoint Prezentri.
Grupuri de 100-150
de persoane.
Aplicabilitate mare.
De departe cele mai profesionale,
dac sunt utilizate cu o
telecomand. Lumina trebuie
diminuat n ncpere.
Materiale ajuttoare
(handouts)
Materiale
suplimentare.
Nu sunt incluse n
prezentare.
Vin s confirme sau
s consolideze cele
prezentate.
Trebuie scrise la calculator i
printate. Nu trebuie s fie
stufoase. Trebuie s accentueze i
s nu intre n conflict cu cele
comunicate verbal sau cu ajutorul
tehnicilor vizuale.
Verificai corectitudinea textului,
acurateea i relevana
coninutului i c exist suficiente
copii pentru toi cei prezeni.

200
Alegerea diferitelor instrumente ajuttoare depinde de:
auditoriu;
de sensul i scopul fiecrei prezentri n parte i
de spaiul avut la dispoziie.
Materialele ajuttoare sunt instrumente de valoare pentru prezentarea
oral. Cu toate acestea ele creeaz i ntreruperi n cadrul prezentrii, putnd fi
chiar suprtoare, mpiedicnd cursul normal al expunerii n cazul n care
coninutul lor nu reflect exact pe cel prezentat. Atenia auditoriului penduleaz
permanent ntre cuvntul vorbit i ceea ce vede.
Urmtoarele recomandri vor ajuta la evitarea acestei probleme:
Ilustraia

Instrumentul ajuttor al prelegerii trebuie s completeze i s
ilustreze, nu s reprezinte coninutul prezentrii. El trebuie
utilizat, pentru a clarifica puncte complexe i dificile expuse.
Instrumentele ajuttoare ilustrative nu trebuie folosite
niciodat doar pentru a nfrumusea optic prelegerea.
Vizualizare

Afirmaiile eseniale ale prezentrii trebuie susinute de
reprezentri grafice corespunztoare. Graficele trebuie
preluate n totalitate, ceea ce nlesnete nelegerea
enunurilor. (O imagine spune mai mult dect 1.000 de
cuvinte). Prezena pasajelor lungi de text vor duce la
suprasolicitarea creierului auditoriului, puterea de concentrare
scade i auditoriul obosete.
Vizualizai n mod special aspectele care trebuie reinute pe
termen lung de ctre asculttor (rezultate, rapoarte, procese,
msuri etc.).
Asigurai corelarea ntre text i imagine. Vorbii n toate
situaiile despre imaginea prezentat i vizualizai n toate
cazurile aspectele pe care le abordai.
Textul

n principiu sunt vizualizate noiunile-cheie, nu propoziii.
Regula 6,7,8: scriei maxim 6 cuvinte pe linie, 7 linii pe slide,
folosind litere de minim 8 mm mrime.
Culori

Culorile, formele i tipurile de scris au rol de accentuare i vor fi
utilizate cu msur. Se recomand utilizarea formelor normale
de prezentare, cu modificarea acestora numai la schimbarea
scopului, de exemplu, concluzii cu verde, informaiile incerte cu
albastru etc. Selectarea culorilor trebuie s prezinte un caracter
unitar la nivelul ntregii prelegeri.
Un studiu efectuat a demonstrat faptul c o culoare utilizat n
text mbuntete:
dorina de lecturare cu 40%;
inteligibilitatea cu 73%;
capacitatea de memorare cu 85%.
Dar, alturi de culoarea de baz (de regul, negru), se recomand

201
utilizarea unui numr de maximum trei culori suplimentare.
Flipchart

Scriei literele apropiat i lsai loc suficient ntre cuvinte.
Utilizai instrumente de scris cu vrf nclinat, astfel nct
liniile perpendiculare s fie mai groase (opt cuvinte pe rnd
sau opt rnduri pe pagin).
Retroproiectorul Margine deschis la culoare provocat de lumina din jurul foliei nu
arat bine i obosete ochiul privitorului. Soluia problemei este
reprezentat de un Passepartout (confecionat personal sau
cumprat), utilizat pentru acoperirea suprafeei de proiectare care
nu este valorificat.
Orificiile realizate cu capsatorul sau perforatorul pe folie arat
foarte urt pe retroproiector. Acestea se pot acoperi cu
Passepartout.
Dac retroproiectorul nu este utilizat mai mult de 20-30
secunde, se recomand oprirea acestuia.
Prima impresie
este decisiv, iar
ultima impresie
rmne
Nu inei n mn obiecte de care nu avei nevoie la un anumit
moment al prezentrii (pointer, carioci etc.). Aparatele n
funciune care nu sunt utilizate distrag atenia privitorului!
La finalul prezentrii, abordai din nou afirmaia iniial (de
exemplu, Din aceste considerente am ajuns la concluzia c
activitatea noastr va fi influenat semnificativ n viitor de
criminalitatea organizat).
Simplitate

Utilizai instrumentele ajuttoare simple i uor de neles.
Atunci cnd auditoriul este constrns s memoreze o schem
complicat, acest lucru va duce invariabil la scderea
concentrrii asupra cuvntului vorbit. Astfel, instrumentul
ajuttor va deveni o piedic, ea va face ca prelegerea s nu
mai fie accesibil auditoriului.
Numai
instrumente
ajuttoare deja
pregtite
Este de dorit s se foloseasc pe ct posibil instrumente
ajuttoare deja pregtite, deoarece fixarea scris n timpul
prelegerii distrage atenia de la coninutul acesteia.
Evident c n timpul prelegerii pot fi clarificate probleme ce se ivesc
n cadrul discuiei, de exemplu, la tabl sau pe flipchart.
Prezentarea Asigurai-v c instrumentele ajuttoare pot fi vzute i citite
de ntreg auditoriul. Un scris de 3 cm nu mai poate fi citit fr
efort de la o distan de cca 5 m!
Observaie: Scrisul de pe folie trebuie s aib minimum 24
puncte, iar pe flipchart o grosime de minimum 0,5 cm.
Testai echipamentele tehnice din sala n care va avea loc
prezentarea i identificai elementele specifice ale acesteia.
Obinuii-v cu perspectiva.
Explicaii

Explicai i motivai ce anume dorii s exprimai prin
imagine. Evitai simpla citire a imaginii.


202
Alegerea instrumentului ajuttor
Dou din cele mai eficiente instrumente ajuttoare sunt flipchartul i
prezentrile PowerPoint. Ambele instrumente ajuttoare au o flexibilitate
crescut, deoarece pot fi actualizate fr probleme cu puin timp naintea
prelegerii.

Combinaia flipchart/videoproiector
Flipcharturile sunt foarte potrivite n combinaie cu proieciile la
videoproiector. De exemplu, fiecare premis poate fi prezentat pe cte o foaie
pe flipchart. Avei ns n vedere c foile trebuie s rmn acoperite, pn cnd
prelegerea se refer strict la coninutul lor (continuitatea prelegerii). Foile vor fi
descoperite apoi una dup alta. n cazul n care o premis necesit o clarificare
mai aprofundat, mai amnunit printr-o imagine, poate fi folosit
videoproiectorul.

REINEI: Prezentarea rezultatelor constituie baza pentru
deciziile viitoare.
Ea presupune o pregtire minuioas i o prezentare
concludent.

203



13. ETICA I DEONTOLOGIA PROFESIONAL

Sorina-Maria Cofan


13.1. Spiritul de echip

Dac privim strict la cuvintele care compun acest concept, observm c
sintagma spirit de echip este format din dou cuvinte: spirit i echip.
Spiritul unei echipe este dat de trei elemente: cunoaterea reciproc a
membrilor, felul n care are loc comunicarea dintre ei i gradul de ncredere.
Cnd toate aceste componente sunt n echilibru i au o tendin cresctoare,
putem spune c avem o stare de afiliere. Pentru a avea o echip funcional
ns, nu este suficient existena unei stri de spirit. Echipa mai are nevoie de
alte trei elemente: un scop (scopul constituirii), roluri clare pentru a putea
funciona i aciuni pentru a-i putea ndeplini scopul.
Ai lucrat vreodat ntr-o echip unde totul a mers bine? Toi membrii
echipei s-au neles ntre ei, toi au avut abilitile potrivite, s-a lucrat din greu i
a existat un ajutor reciproc pentru a duce la bun sfrit analiza. Acestea sunt
doar cteva dintre caracteristicile echipelor performante. Aceste echipe se pot
forma singure, ns, de obicei, eful este cel care va ajuta echipa s devin
performant i i va facilita trecerea printr-un proces care s o conduc la un
nivel ridicat de eficien i eficacitate.
Nu poi s ncepi s lucrezi cu o echip nou i s te atepi la
performan ntr-o zi, sptmn sau lun. Sunt mult mai multe aspecte ce
privesc formarea unei echipe performante i acestea cer o perioad de timp
pentru a ajunge la rezultatele dorite. Membrii echipelor care nu au mai lucrat
mpreun trec de obicei prin patru etape ale dezvoltrii, definite n modelul
Tuckman
1
. Acestea sunt:
Formarea. Echipa se ntlnete pentru prima dat i membrii se
cunosc. Nu se pot baza unii pe alii deoarece nu sunt siguri de
abilitile, punctele tari sau slabe ale fiecruia.
Asaltul. Echipa ncearc s-i neleag rolul i responsabilitile.
De obicei, apar conflictele de personalitate, iar membrii echipei vor
spune lucrurile care i deranjeaz ns fr a propune soluii din

1
Modelul Tuckman, http://en.wikipedia.org/wiki/Tuckman's_stages_of_group_development

204
lips de cunotine sau ncredere n sine. Membrii echipei se tiu
deja destul de bine pentru a se certa. n general, echipa este n flux
i membrii nu tiu ce ar trebui s fac.
Normarea. Echipa ncepe s se obinuiasc cu punctele tari i
slabe ale fiecrui membru i ncep prin a-i compensa lipsurile
formndu-se spiritul de echip. Membrii echipei se accept aa
cum sunt i se bucur de prezena fiecruia. ncetul cu ncetul
echipa realizeaz c funcionnd ca un ntreg sunt mai puternici
dect lucrnd individual.
Performana. Aceasta este ultima etap a unei echipe. La acest
nivel, echipa muncete pentru realizarea obiectivelor comune
scrise i nescrise. Se bazeaz unii pe alii. Cnd apar probleme
i ofer ajutor ntre ei. Membrii echipei pot lucra, n general,
fr supravegherea managementului. Productivitatea echipei este
ridicat i recunoscut i n afara ei.
Membrii unei echipe performante au ncredere unii n alii. Acest nivel
de ncredere nu se formeaz peste noapte, de aceea este nevoie de timp pentru a
se contura. Aceste tipuri de echip sunt rare, de aceea oamenii care au fcut
parte dintr-o asemenea echip i amintesc sentimentele trite chiar i dup ani.
Facilitarea dezvoltrii echipei:
Setarea unor obiective comune. Echipele vor avea momente
dificile dac nu toi membrii echipei intesc spre aceleai
obiective. Chiar dac sunt civa membrii ai echipei care au alte
responsabiliti, un set de obiective poate fi scris care s-i
includ i pe ei. Dac este posibil, echipa ar trebui rspltit
pentru ndeplinirea acestui set comun de obiective. Acest lucru
va motiva ntreaga echip pentru a merge n aceeai direcie.
Stabilirea unor procese eficace pentru derularea activitilor
interne. Nu poi oferi servicii de calitate cu procese interne slabe. O
echip performant are un set de procese interne care i ndrum pe
membri cum s acioneze i s reacioneze n anumite situaii.
Formarea unei etici profesionale. Echipele performante rar se
formeaz ntr-un mediu unde angajaii se plng n legtur cu
volumul de munc sau de obiceiurile altor colegi. Echipele
performante asociaz provocrile cu activitile lor i muncesc
din greu pentru a le finaliza la termen. Uneori exist o confuzie
ntre munca dificil i cea care presupune depirea programului
de lucru. O echip performant lucreaz eficient i iste. Membrii
realizeaz mai mult munc ntr-o zi obinuit spre deosebire de
colegii lor (de fapt, o echip care lucreaz peste program are

205
probleme cu focalizarea proceselor care ar trebui rezolvate
pentru a iei din acest cerc vicios).
Pe de alt parte, echipele performante neleg cnd membrii trebuie s
munceasc mpreun pentru a atinge obiectivele i cnd este necesar lucrul
peste program.
Meninerea focalizrii echipei. Echipa performant este concentrat
pe obiective i termene i nelege modalitatea prin care s le ating.
Nu sunt distrai de zvonuri i nu-i petrec mai mult timp comentnd
responsabilitile dect muncind. Sunt contieni ce se ateapt de la
ei i fac tot posibilul ca s ating aceste ateptri.
Meninerea motivaiei la un nivel ridicat. Echipa performant
identific provocrile asociate cu ndeplinirea obiectivelor i
respectarea termenelor. Este un proces de motivare personal din
partea fiecrui membru, dar i de motivare consolidat prin
intermediul ntregii echipe.
Meninerea organizrii. Membrii echipei neleg care este rolul
fiecruia, dar i al colegilor lor n cadrul echipei. Sunt contieni
de activitile zilnice i ceea ce mai au de terminat.
Existena unui set echilibrat de abiliti. O echip performant
are toate abilitile necesare pentru a-i completa activitile.
ntr-o echip performant membrii i dau seama de slbiciunile i
avantajele lor i sunt dispui s ias din zona de confort atunci cnd este nevoie.
Dezvoltarea respectului reciproc. Membrii echipelor performante
se neleg de obicei ntre ei, se respect i au ncredere c se
lucreaz la acelai nivel. Acetia se ajut cnd este nevoie i sunt
contieni c dac i ei ar avea nevoie de ajutor l-ar primi din partea
colegilor. n general, membrii sunt echilibrai i nu sunt predispui
depresiei sau entuziasmului exacerbat. i respect reciproc
abilitile i compenseaz pentru slbiciunile existente.
Indiferent de tipul activitii desfurate, rezultatul va fi mult superior dac
a fost realizat n echip. Dar cel mai adesea vom intra n competiie unul cu cellalt,
dect s cutm s lucrm mpreun, ignornd beneficiile producerii de idei n grup
i combinrii efortului de echip n vederea atingerii obiectivelor propuse.


13.2. Feedbackul

n mediul concurenial al zilelor noastre auzim tot mai des cuvntul
feedback
2
. n unele situaii, feedbackul poate veni de la ef, beneficiar, colegi de

2
Feedback, http://ro.wikipedia.org/wiki/Feedback_pozitiv

206
munc sau de la orice alt persoan cu care interacionm. Uneori feedbackul poate
fi formal, alteori poate lua forma unui simplu comentariu verbal.
n domeniul analizei informaiilor tendina manifestat este spre
instituionalizarea feedbackului, ca instrument de msurare a calitii muncii de
analiz, pentru mbuntirea produselor analitice ntocmite i ajustarea
mesajului coninut, la tipul de public-int cruia se adreseaz. Fie c mbrac
forma evalurii colegiale, a superiorului ierarhic, sau a beneficiarului
produsului analitic, feedbackul este colectat i interpretat de analistul de
informaii, aceste activiti constituind elemente de competen, prevzute de
standardul ocupaional al Analistului de informaii.
Feedbackul real primit de la alii, atunci cnd este oferit ntr-o form
corect, poate face diferena ntre succes i eec la locul de munc.
Feedbackul ne ofer informaii despre ce funcioneaz i despre ce nu
lucreaz n favoarea noastr. Ca urmare a emoiilor puternice pe care le
poate trezi, feedbackul poate prea un lucru dificil sau ceva total nepotrivit.
Privit dintr-un alt unghi, tratat ntr-o manier corect, feedbackul este o
oportunitate de a nelege percepia celorlali, o unealt puternic cu ajutorul
creia s obinem rezultate mai bune.

i totui ce este feedbackul?
Feedbackul este puntea de legtur ntre dou surse de comunicare.
Provenit din englez, feedback nseamn conexiune invers i este rezultatul
final al unei idei, oferind continuitate comunicrii. Pe scurt, feedback nseamn
reacie. Este orientat spre viitor, conduce spre cutarea de noi oportuniti i
implic schimbare. Nu este ceva ce trebuie penalizat i sancionat cu bulin
neagr, ci mai degrab o surs de progres, dezvoltare i evoluie n toate ariile.
Astfel, feedbackul din urma unei greeli e lecia ce trebuie nvat i informaia
care ne ajut s facem lucrurile mai bine data viitoare.

De ce este att de important feedbackul n analiza informaiilor?
Completeaz ntregul proces de comunicare (scris i oral)
dintre beneficiar i analistul de informaii i ofer o imagine
concis asupra activitii realizate.
D verdictul dac recomandrile formulate de analist sunt
oportune i utile beneficiarului produsului analitic.
Este un instrument de msurare a calitii raportului de analiz
ntocmit.
Poate fi baza unei planificri mai riguroase a analizei pe viitor
sau a unei abordri noi.
Ofer plus valoare comunicrii i ajut la construirea drumului
unei idei noi.

207
Ce nseamn un feedback eficient?
Este foarte important ca un feedback s fie oferit ntr-un spaiu de
ncredere i s fie contientizat nc de la nceput intenia acestuia. Altfel, va
fi privit ca pe o critic i nimic mai mult. Rolul unui feedback este acela de a
ne ajuta; genereaz soluii utile pentru mbuntirea activitii profesionale.

Cum s acordm feedback?
Pentru a-i atinge scopul i a fi eficace, feedbackul trebuie s fie
constructiv
3
. Iat trei reguli de baz pentru a oferi un feedback eficace:
1. Feedbackul eficace este specific, nu general.
Spune: Raportul de analiz pe care l-ai finalizat ieri este bine scris, ai
evideniat foarte bine relaiile dintre membrii antreprizei criminale, precum i
golurile informaionale ce trebuie completate pentru a putea formula o
concluzie pertinent. Nu spune: Bun raport!
Sau spune: Raportul de analiz pe care l-ai predat ieri este bine scris,
dar nu ai evideniat natura relaiilor dintre membrii antreprizei criminale,
dezvolt mai mult acest aspect, te rog. Nu spune: Bunicel raport, dar nu e
complet. Atunci cnd informaia oferit este la obiect, transmite un mesaj
exact, nu las loc la interpretri i ajut pe cel care a solicitat feedbackul s-i
mbunteasc n mod real performana.
2. Feedbackul eficace este ntotdeauna concentrat pe o aciune
specific, nu pe persoan.
Spune: Cnd ai vorbit cu poliistul de caz, am remarcat c ai folosit
foarte bine ntrebrile deschise i nchise, ca s-i lmureti ce urmrete de fapt
cu analiza. Nu spune: Te pricepi la comunicare!
Sau spune: Cnd ai vorbit cu poliistul de caz, nu i te-ai adresat
niciodat pe nume, dar i recomand s o faci la fiecare ntrevedere. Nu spune:
Nu eti prea bun la comunicare.
Astfel, cel cruia i adresezi feedbackul nu se va simi atacat, ceea ce i
va permite s rmn deschis la mesaj, l va nelege i va trage nvmintele
necesare.
3. Feedbackul eficace se d imediat dup ce aciunea respectiv s-a
produs.
Indiferent dac este laudativ sau corectiv feedbackul se ofer ct situaia i
detaliile sale sunt clare n mintea tuturor. nelepciunea popular romneasc
spune: Bate fierul ct e cald. Cel mai ru este cnd se d un feedback corectiv la
distan mare n timp, dup ce s-a produs evenimentul. Multe detalii se vor fi uitat
de ctre toi participanii la discuie, ceea ce las loc la multe interpretri. n astfel
de situaii, mai bine renunm s mai dm feedback.

3
Ion-Ovidiu Pnioar, Comunicarea eficient, Editura Polirom, Iai, 2008, pag. 58.

208
Recomandri pentru oferirea feedbackului:
cel mai bun feedback este sincer i onest, oferit pentru a ajuta.
Oamenii simt cnd motivul este altul;
feedbackul are succes atunci cnd cel care l primete poate schimba
ceva n legtur cu subiectul lui. Altfel, este pierdere de vreme;
feedbackul implic observaii i informare. Recomandarea se
face numai dac exist acceptul din partea celui care o primete.
n caz contrar, recomandarea va fi perceput ca cicleal sau
btaie la cap i va fi respins;
nu oferi feedback asupra motivului care a generat aciunea, este
echivalentul unui atac la persoan. Feedbackul se d pe cum i
ce a fost fcut, nu pe de ce;
feedbackul eficace este consecvent. Dac azi am dat feedback pe
o aciune, mine trebuie s facem la fel, dac aciunea se repet.
Dac azi am dat unui coleg un feedback pentru o aciune, mine
vom da un feedback similar i altui coleg dac va aciona la fel;
s identificm una, maximum dou chestiuni critice odat, care
s fie adresate. Mai multe creeaz confuzie i risipirea ateniei;
s comunicm impactul pe care aciunea l are asupra celorlali
(asupra noastr, a colegilor, a structurii, a instituiei, a
beneficiarului etc.);
feedbackul este mai eficace cnd avem permisiunea s l oferim.
S cerem aceast permisiune.
4


Cum s primim feedback?
Atunci cnd primim feedback, s facilitm oferirea i primirea lui. Celuilalt i
va fi mai simplu s gseasc cuvintele potrivite pentru a se exprima, iar noi vom avea
deschiderea necesar s nelegem ce vrea s spun cu adevrat.
Recomandrile pentru primirea feedbackului:
s ne pstrm deschiderea, s nu adoptm o poziie defensiv, s
nu luptm mpotriva a ceea ce ni se spune, s ne pstrm calmul;
dac totui ne enervm, s nu rspundem imediat, mai bine
ateptm s ne calmm;
s nu ne extaziem cnd primim feedback laudativ;
s ascultm pentru a nelege. S ne punem n practic toate
abilitile pe care le avem pentru a nelege i mesajul nonverbal;
s-l ncurajm pe cel din faa noastr s ne dea feedback, s
punem ntrebri de clarificare;

4
Petre Anghel, Strategii eficiente de comunicare, Casa de Editur Via i Sntate, Bucureti,
2006.

209
s cerem exemple concrete, care s susin feedbackul; n felul
acesta artm interes, dar ne i ajut s nelegem mai bine;
s nu i judecm pe cei care ne dau feedback. Cea mai bun
metod de a nva este s primim feedback. nvm despre noi,
dar i despre ceilali;
doar pentru c ni se ofer feedback nu nseamn c este i
complet adevrat. Fiecare interpreteaz n felul su n funcie de
paradigmele i experienele sale anterioare. Dar acest lucru nu
nsemn nici c totul este fals, aa nct ar fi benefic s reflectm
la ce ni se spune;
s cerem feedback i altora, pe aceeai tem, ne va ajuta s ne
edificm referitor la punctul de mai sus;
s mulumim persoanelor care ne-au oferit feedback;
noi suntem singurii care decidem ce facem cu feedbackul primit.
n consecin suntem direct responsabili pentru efectele sale.
Studiile din domeniu spun c, n mod natural, exist patru faze prin care
trece persoana care primete feedback corectiv: NERA
Negare
Prima reacie este s negm. S nu ncepem o discuie contradictorie, s
nu venim cu contraargumente i justificri. S rmnem deschii la ce ni se
spune, nici nu aprobm, nici nu negm.
Enervare
Dup negare vine starea de furie. Acumulm informaia, nu ne rcorim
contraatacnd i ncepem s fierbem pe dinuntru. S nu cedm, s ateptm
s aflm tot, gndindu-ne c persoana din fa ne vrea binele, altfel nu i-ar
pierde timpul.
Retragere
Uor, uor ne calmm, ncepem s reflectm i s cntrim ce ni se
spune. Ascultm n continuare, mai sunt lucruri pe care trebuie s le auzim, care
ne pot ntregi mesajul pe care cellalt l transmite.
Acceptare
Ultima faz este acceptarea, n sensul c am luat la cunotin i vom
analiza ceea ce am auzit. Acceptm c persoana care ne-a dat feedbackul are un
punct de vedere, nu neaprat similar cu al nostru, dar ceva a vrut s ne
transmit. n consecin: avem nevoie de feedback, este util s cultivm
acceptarea oricrui fel de feedback (este o informaie), evalundu-l nainte de a
rspunde i a decide ce s facem cu el.
De ce este important feedbackul?
Pentru analistul de informaii: Ajut analistul de informaii s-i
mbunteasc prestaia analitic n viitor, s-i rafineze cunoaterea nevoilor
beneficiarului i s-i identifice zonele profesionale unde mai necesit pregtire.

210
Pentru beneficiarul analizei: Oferirea la timp a unui feedback
constructiv i sincer analistului i asigur beneficiarului premisele obinerii n
viitor a unui produs analitic mai ajustat propriilor nevoi operaionale, care s
ofere rspunsuri la ntrebrile formulate. Bucla de feedback i ajut pe analiti
s i ajusteze i armonizeze recomandrile fa de nevoile beneficiarului,
conducnd astfel la fundamentarea unei decizii de succes. De asemenea,
feedbackul ajut analistul s se adapteze schimbrilor care pot interveni din
partea beneficiarului. Obiectivele analizei nu pot fi atinse dect prin comunicare
reciproc i constant.


13.3. Identitatea profesional a analistului de informaii

Ocupaia analist de informaii a fost recunoscut pe piaa muncii din
Romnia i introdus n COR
5
, printr-un demers iniiat n primvara anului
2012 de Ministerul Afacerilor Interne, demers care a reunit la aceeai mas
experi de marc n domeniu, din principalele instituii de aplicare a legii, de
securitate naional i aprare a rii, de nvmnt i din mediul privat
romnesc. n luna aprilie 2013 a fost aprobat de Autoritatea Naional pentru
Calificri standardul ocupaional al analistului de informaii, care are asociate
dou calificri: analist de informaii i asistent analist de informaii.
Ceea ce unicizeaz demersul de definire a ocupaiei analist de informaii
n Romnia este abordarea interinstituional i unitar a lui, din mai multe
perspective de specialitate, venite din diverse sectoare de activitate: afaceri
interne, informaii de securitate, aprarea rii, combaterea splrii banilor,
afaceri, nvmnt. Preocupri pentru definirea conceptual a domeniului au
existat de mai muli ani, individual, n fiecare dintre sectoarele de activitate mai
sus-menionate. Fiecare dintre instituiile implicate n proces au trit n ultimii
10 ani prefaceri interne n zona managementului informaiilor, subscrise unui
singur el: atingerea excelenei n acest domeniu de activitate i conturarea unor
politici coerente, pe termen mediu i lung.
Definirea conceptual a domeniului analizei informaiilor, prin elaborarea
unui standard ocupaional, confer identitate profesional analistului de informaii.
Totodat, identific repere clare de calitate a muncii analistului, aduce cu sine
posibilitatea elaborrii unor curricula de pregtire iniial i continu coerente i
asigur mobilitatea profesionitilor att n ar, ct i n strintate. Consolidarea
unei comuniti de profesioniti deschide, astfel, oportuniti de cretere

5
Clasificarea Ocupaiilor din Romnia, disponibil la adresa: http://www.mmuncii.ro/old/ro/ c-
o-r-664-view.html

211
profesional a analitilor prin schimburi de experien n cadrul unor manifestri
tiinifice, conferine, mese rotunde, ateliere de lucru interinstituionale i chiar
nfiinarea unor asociaii profesionale care s susin dezvoltarea domeniului
analizei informaiilor. Totodat, sunt facilitate transferuri de cunotine de la experi
strini, prin organizarea unor stagii de pregtire internaionale, precum i
ncurajarea unor activiti de cercetare tiinific.
n contextul accelerrii i diversificrii schimburilor de informaii la
nivel mondial, facilitate de boomul tehnologic i economic al ultimelor decenii,
precum i a liberei circulaii a persoanelor, bunurilor i capitalurilor, obiectul de
activitate al analitilor de informaii, deopotriv din domeniul structurilor
statului i afacerilor, a evoluat i s-a adaptat noilor provocri. Astfel, putem
vorbi de conturarea nevoii de cooperare intern i internaional ntre
specialitii analiti din diverse entiti publice sau private i aducerea
mijloacelor de expresie utilizate la un standard comun.
Existena unui standard ocupaional al analistului de informaii aduce un
nou nceput n sfera pregtirii, prin definirea competenelor pe care un specialist
trebuie s le posede pentru a se numi astfel. Totodat, sunt evideniate etaloane
calitative, deprinderi practice, cunotine teoretice i atitudini pe care aceti
profesioniti ar fi de dorit s le aib
6
. Trebuie subliniat totui c existena unor
curricula de formare actuale i adaptate modernitii zilelor noastre nu poate
garanta performana ridicat a analitilor de informaii. Modul n care este
realizat recrutarea acestor specialiti este n egal msur responsabil de
mplinirea acestei dorine. Posedarea anumitor aptitudini native, dublate de etic
profesional i loialitate sunt indispensabile acestor specialiti atunci cnd
pesc pe drumul formrii n domeniul analizei informaiilor
7
.
Nu n ultimul rnd a dori s subliniez c fundamentul pe care se
grefeaz pregtirea de specialitate a analitilor este format din cunotine solide
despre activitatea organizaiei pe care o deservete, funcionalitatea entitilor
constituente ale acesteia, fluxurile informaionale i de lucru, politicile
instituionale, obiectivele i scopurile sale. Situat cel mai adesea n imediata
proximitate a elaborrii deciziilor instituionale, analistul trebuie s-i formeze
n egal msur capacitatea vederii de ansamblu i de detaliu a problemelor care
i se ridic. Disponibilitatea sa pentru abordri inovative i flexibilitatea gndirii
trebuie permanent ntreinute.
Instituiile furnizoare de programe de formare profesional pentru
analiti se pot dezvolta ca medii propice explorrilor tiinifice n care acetia s

6
Metodologia de elaborare i revizuire a standardelor ocupaionale i a calificrilor
profesionale, disponibil la adresa: http://www.cnfpa.ro/Files/phare/Metodologia%20M2.pdf
7
Ionel Niu, Ghidul analistului de intelligence, Editura Academiei Naionale de Informaii,
Bucureti, 2011.

212
fie implicai alturi de specialiti din alte domenii de activitate. Rezultatele
obinute n laborator s fie apoi testate i validate n activitatea de zi cu zi, iar
cunotinele diseminate ntregii comuniti de profesioniti, pentru creterea
eficienei activitii beneficiarilor lor.
Acest palier al dezvoltrii componentei de cercetare tiinific n analiza
informaiilor se afl doar n faz embrionar n Romnia, dar poate cpta
valene noi odat cu aezarea conceptual a domeniului i cristalizarea unei
comuniti profesionale care s i susin dezvoltarea.


13.4. Respectarea secretului de serviciu i a confidenialitii
datelor

13.4.1. Protecia informaiilor clasificate
Respectarea secretului de serviciu i a confidenialitii datelor
constituie obligaie de serviciu i se sancioneaz n conformitate cu legea.
Informaiile clasificate constituie informaiile, datele, documentele de
interes pentru securitatea naional, care, ca urmare a nivelurilor de importan
i consecinelor care s-ar produce ca rezultat al dezvluirii sau diseminrii
neautorizate, necesit s fie protejate. Pentru protecia informaiilor clasificate
s-a adoptat Legea nr. 182/2002. Scopul acestei legi este protecia informaiilor
clasificate i a surselor ce furnizeaz acest tip de informaii.
Protejarea informaiilor clasificate se face prin instituirea sistemului
naional de protecie a informaiilor. Prin instituirea sistemului naional de
protecie a informaiilor nu se aduce atingere dreptului persoanei de a avea
acces la orice informaie de interes public, deoarece dreptul persoanei de a avea
acces la orice informaie de interes public nu poate fi ngrdit
8
.
Accesul la informaii clasificate este permis numai n cazurile, n
condiiile i prin respectarea procedurilor prevzute de lege. Nicio prevedere a
Legii nr. 182/2002 nu va fi interpretat n sensul limitrii accesului la
informaiile de interes public sau al ignorrii Constituiei, a Declaraiei
Universale a Drepturilor Omului, a pactelor i celorlalte tratate la care Romnia
este parte, referitoare la dreptul de a primi i rspndi informaii.
Standardele naionale de protecie a informaiilor clasificate au
urmtoarele trsturi:
sunt obligatorii;
sunt n concordan cu interesul naional;
sunt conforme cu criteriile i recomandrile NATO;

8
Constituia Romniei, Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 767, 31.10.2003, art. 31
alin. 1.

213
au valoare juridic subsidiar fa de normele NATO;
sunt stabilite de SRI.
Principalele obiective ale proteciei informaiilor clasificate sunt:
protejarea informaiilor clasificate mpotriva aciunilor de
spionaj, compromitere sau acces neautorizat, alterrii sau
modificrii coninutului acestora, precum i mpotriva
sabotajelor ori distrugerilor neautorizate;
realizarea securitii sistemelor informatice i de transmitere a
informaiilor clasificate.
Msurile ce decurg din aplicarea Legii nr. 182/2002 sunt destinate:
prevenirii accesului neautorizat la informaii clasificate;
garantrii c informaiile clasificate sunt distribuite exclusiv
persoanelor ndreptite, potrivit legii, s le cunoasc;
asigurrii proteciei fizice a informaiilor, precum i a
personalului necesar proteciei informaiilor clasificate.
Protecia informaiilor clasificate vizeaz:
Protecia juridic cuprinde ansamblul normelor constituionale
i al celorlalte dispoziii legale n vigoare, care reglementeaz
protejarea informaiilor clasificate (de exemplu, Hotrrile
Guvernului care au caracter militar se comunic numai
instituiilor interesate
9
);
Protecia prin msuri procedurale desemneaz ansamblul
reglementrilor prin care emitenii i deintorii de informaii
clasificate stabilesc msurile interne de lucru i de ordine
interioar destinate realizrii proteciei informaiilor;
Protecia fizic ansamblul activitilor de paz, securitate i
aprare, prin msuri i dispozitive de control fizic i prin
mijloace tehnice, a informaiilor clasificate;
Protecia personalului care are acces la informaiile clasificate,
ori este desemnat s asigure securitatea acestora are n vedere
ansamblul verificrilor i msurilor destinate persoanelor cu
atribuii de serviciu n legtur cu informaiile clasificate, spre a
preveni i nltura riscurile de securitate pentru protecia
informaiilor clasificate;
Protecia surselor generatoare de informaii ansamblul
msurilor destinate proteciei informaiilor elaborate, stocate sau
transmise prin sisteme ori reele de prelucrare automat a
datelor.

9
Constituia Romniei, Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 767, 31.10.2003, art. 107
alin. 4, teza final.

214
Informaiile clasificate secrete de stat sunt secretizate n dou clase:
secrete de stat i secrete de serviciu.
Informaiile secrete de stat cuprind informaiile care privesc securitatea
naional, prin a cror divulgare se pot prejudicia sigurana naional i aprarea
rii. Nivelurile de secretizare se atribuie informaiilor clasificate din clasa
secrete de stat i sunt:
Strict secret de importan deosebit informaii a cror
divulgare neautorizat este de natur s produc daune de o
gravitate excepional securitii naionale;
Strict secrete informaii a cror divulgare neautorizat este de
natur s produc daune grave securitii naionale;
Secrete informaii a cror divulgare neautorizat este de natur
s produc daune securitii naionale.
Documentele cuprinznd informaii secrete de stat vor purta, pe fiecare
pagin, nivelul de secretizare, precum i meniunea personal, cnd sunt
destinate unor persoane determinate.
Informaiile secrete de stat se transmit, se transport i se stocheaz n
condiiile stabilite de lege.
Informaiile secrete de serviciu sunt informaiile a cror divulgare este de
natur s determine prejudicii unei persoane juridice de drept public sau privat.
Informaiile secrete de serviciu se stabilesc de conductorul persoanei juridice, pe
baza normelor prevzute prin Hotrre a Guvernului. Acestea vor purta pe fiecare
pagin i meniunea personal cnd sunt destinate unor persoane determinate.
Conductorii autoritilor i instituiilor publice, ai agenilor economici
cu capital integral sau parial de stat i ai altor persoane juridice de drept public
ori privat sunt obligai s stabileasc informaiile care s constituie secrete de
serviciu i regulile de protecie a acestora, s coordoneze activitatea i s
controleze msurile privitoare la pstrarea secretului de serviciu, potrivit
competenelor n conformitate cu normele stabilite prin Hotrre a Guvernului.
Obligaii, rspunderi i sanciuni
Persoanele care vor avea acces la informaii clasificate secrete de stat
vor fi verificate, n prealabil, cu privire la onestitatea i profesionalismul lor,
referitoare la utilizarea acestor informaii. Pentru candidaii la funcii publice ce
implic lucrul cu asemenea informaii, precum i competena de a autoriza
accesul la astfel de informaii, verificarea este anterioar numirii n acele funcii
i se solicit obligatoriu de autoritatea de investire.
Procedurile de verificare sunt cele obligatorii pentru persoanele care
lucreaz n cadrul ORNISS
10
, care gestioneaz informaii NATO, potrivit
echivalenelor nivelurilor de secretizare prevzute de Legea nr. 182/2002.

10
Oficiul Registrului Naional al Informaiilor Secrete de Stat.

215
Solicitarea certificatului de securitate pentru persoanele cu atribuii
nemijlocite n domeniul proteciei informaiilor clasificate este obligatorie.
Certificatul de securitate constituie documentul care atest verificarea i acreditarea
persoanei de a deine, de a avea acces i de a lucra cu informaii clasificate.
Persoanele fizice crora le-au fost ncredinate informaii clasificate sunt
obligate s asigure protecia acestora, potrivit legii i s respecte prevederile
programelor de prevenire a scurgerii de informaii clasificate. Aceste obligaii
se menin i dup ncetarea raporturilor de munc, de serviciu sau profesionale
pe ntreaga perioad a meninerii clasificrii informaiei.
Persoana care urmeaz s desfoare o activitate sau s fie ncadrat
ntr-un loc de munc ce presupune accesul la informaii clasificate va prezenta
conductorului unitii un angajament scris de pstrare a secretului.
Persoanele autorizate care copiaz, extrag sau reproduc n rezumat
coninutul unor documente secrete vor aplica pe noul document rezultat
meniunile aflate pe documentul original.
Personalul anume desemnat pentru realizarea proteciei informaiilor
clasificate se include ntr-un sistem permanent de pregtire i perfecionare la
intervale regulate, potrivit Standardelor naionale de protecie.
Accesul la informaiile clasificate este permis numai n baza unei autorizaii
scrise, eliberate de conductorul persoanei juridice care deine astfel de informaii,
dup notificarea prealabil la ORNISS. Autorizaia se elibereaz pe clase i niveluri
de secretizare n urma verificrilor efectuate cu acordul scris al persoanei n cauz
asupra acesteia. Persoanele juridice, cu excepia celor din domeniul aprrii, ordinii
publice i siguranei naionale notific ORNISS, eliberarea autorizaiei de acces.
Accesul la informaiile clasificate NATO se face n baza eliberrii de ctre
ORNISS a autorizaiilor i certificatelor de securitate, dup efectuarea verificrilor
de securitate de ctre instituiile abilitate. Durata de valabilitate a autorizaiei este
de pn la 4 ani, n aceast perioad verificrile putnd fi reluate oricnd.
Neacordarea autorizaiei sau retragerea motivat a acesteia determin de drept
interdicia de acces la informaii secrete de stat.
Accesul n cldirile i infrastructurile informatice n care se desfoar
activiti cu informaii clasificate ori sunt pstrate sau stocate informaii cu
acest caracter este permis numai n cazuri autorizate. Accesul cetenilor strini,
al cetenilor romni care au i cetenia altui stat, precum i al persoanelor
apatride la informaiile clasificate i n locurile n care se desfoar activiti i
se expun obiecte sau se execut lucrri din aceast categorie este permis numai
n situaiile i n condiiile stabilite prin tratatele internaionale la care Romnia
este parte sau prin Hotrre a Guvernului.
Interdicii:
Se interzice clasificarea ca secrete de stat a informaiilor, datelor
sau documentelor n scopul ascunderii nclcrilor legii, erorilor

216
administrative, limitrii accesului la informaiile de interes
public, restrngerii ilegale a exerciiului unor drepturi ale vreunei
persoane sau lezrii altor interese legitime. Nu pot fi clasificate
ca secrete de stat informaiile, datele sau documentele referitoare
la o cercetare tiinific fundamental care nu are o legtur
justificat cu securitatea naional.
Este interzis clasificarea ca secrete de serviciu a informaiilor
care, prin natura sau coninutul lor, sunt destinate s asigure
informarea cetenilor asupra unor probleme de interes public
sau personal, pentru favorizarea ori acoperirea eludrii legii sau
obstrucionarea justiiei.
Este interzis transmiterea informaiilor secrete de stat prin cablu
sau eter fr a se folosi mijloace specifice cifrului de stat sau alte
mijloace criptografice stabilite de autoritile publice competente.

Rspunderi
Rspunderea privind protecia informaiilor clasificate revine
conductorului autoritii sau instituiei publice ori altei persoane juridice
deintoare de informaii, dup caz. Conductorii agenilor economici sau ai
altor persoane juridice de drept privat, precum i persoanelor fizice crora le-au
fost ncredinate secrete de stat, n cadrul raporturilor de colaborare, au obligaia
s respecte prevederile legale privind protecia acestora.
nclcarea normelor privind protecia informaiilor clasificate atrage
rspunderea disciplinar, contravenional, civil sau penal, dup caz.
Persoanele ncadrate n serviciile de informaii i siguran, sau ale armatei,
aflate n Serviciul Relaiilor Externe, precum i cele special nsrcinate cu
protecia informaiilor secrete de stat, vinovate de deconspirri voluntare, ori de
acte de neglijen care au favorizat divulgarea sau scurgerea informaiilor
secrete, i pierd irevocabil calitatea.

13.4.2. Confidenialitatea datelor cu caracter personal
Conceptul de protecie a datelor cu caracter personal reprezint dreptul
persoanei fizice de a-i fi aprate acele caracteristici care conduc la identificarea
sa i obligaia corelativ a statului de a adopta msuri adecvate pentru a asigura
o protecie eficient.
Prin date cu caracter personal se neleg acele informaii care pot fi puse
direct sau indirect n legtur cu o persoan fizic identificat sau identificabil,
cum ar fi cu titlu de exemplu, numele, prenumele, cod numeric personal, adresa,
telefon, imaginea etc.

217
Avnd n vedere necesitatea de a apra i respecta dreptul fundamental
la via intim i privat, protecia datelor cu caracter personal constituie un
domeniu deosebit de important pentru instituiile de aplicare a legii.
n conformitate cu prevederile Legii nr. 677/2001, Ministerul Afacerilor
Interne prelucreaz date cu caracter personal, cu respectarea principiilor
menionate n continuare, n scopuri legitime.
Prelucrarea datelor cu caracter personal se realizeaz prin mijloace
automatizate i manuale, cu respectarea cerinelor legale i n condiii care s
asigure securitatea, confidenialitatea i respectarea drepturilor persoanelor
vizate.

Prelucrarea datelor cu caracter personal se face cu respectarea
urmtoarelor principii:
Legalitatea. Prelucrarea datelor cu caracter personal se face n
temeiul i conformitate cu prevederile legale;
Scopul bine determinat. Orice prelucrare de date cu caracter
personal se face n scopuri bine determinate, explicite i legitime;
Confidenialitatea. Persoanele care prelucreaz, n numele unei
instituii, date cu caracter personal au prevzut n fia postului o clauz de
confidenialitate;
Calitatea datelor. Datele care sunt procesate trebuie s fie adecvate,
pertinente i neexcesive prin raportare la scopul n care sunt colectate i ulterior
prelucrate;
Protejarea persoanelor vizate. Potrivit acestui principiu, persoanele
vizate au dreptul de a avea acces la datele care sunt prelucrate, de a interveni
asupra acestora, de opoziie i de a nu fi supus unei decizii individuale, precum
i dreptul de a se adresa Autoritii Naionale de Supraveghere a Prelucrrii
Datelor cu Caracter Personal sau instanei de judecat pentru aprarea oricror
drepturi garantate de lege, care le-au fost nclcate;
Securitatea. Msurile de securitate a datelor cu caracter personal
sunt stabilite astfel nct s asigure un nivel optim de securitate a datelor cu
caracter personal procesate;
Notificarea. Operatorul de date cu caracter personal este notificat la
Autoritatea Naional de Supraveghere a Prelucrrii Datelor cu Caracter
Personal, primind un numr de operator. n conformitate cu prevederile art. 24
alin. 2 din Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la
prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date,
numrul de operator trebuie s se regseasc pe orice document/formular
ntocmit de ctre instituiile MAI, prin care date cu caracter personal sunt
colectate, stocate sau dezvluite.

218
Potrivit legislaiei n vigoare, cetenii vizai potrivit Legii nr. 677/2001,
au urmtoarele drepturi:
dreptul la informare;
dreptul de acces la date;
dreptul de intervenie asupra datelor;
dreptul de opoziie;
dreptul de a nu fi supus unei decizii individuale;
dreptul de a face plngere la ANSPDCP sau de a se adresa
justiiei.
Orice prelucrare de date cu caracter personal poate fi efectuat numai
dac persoana vizat i-a dat consimmntul n mod expres i neechivoc pentru
acea prelucrare.
Consimmntul persoanei vizate nu este cerut n urmtoarele cazuri:
a) cnd prelucrarea este necesar n vederea executrii unui contract sau
antecontract la care persoana vizat este parte ori n vederea lurii
unor msuri, la cererea acesteia, naintea ncheierii unui contract sau
antecontract;
b) cnd prelucrarea este necesar n vederea protejrii vieii, integritii
fizice sau sntii persoanei vizate ori a unei alte persoane
ameninate;
c) cnd prelucrarea este necesar n vederea ndeplinirii unei obligaii
legale a operatorului;
d) cnd prelucrarea este necesar n vederea aducerii la ndeplinire a
unor msuri de interes public sau care vizeaz exercitarea
prerogativelor de autoritate public cu care este nvestit operatorul sau
terul cruia i sunt dezvluite datele;
e) cnd prelucrarea este necesar n vederea realizrii unui interes
legitim al operatorului sau al terului cruia i sunt dezvluite datele,
cu condiia ca acest interes s nu prejudicieze interesul sau drepturile
i libertile fundamentale ale persoanei vizate;
f) cnd prelucrarea privete date obinute din documente accesibile
publicului, conform legii;
g) cnd prelucrarea este fcut exclusiv n scopuri statistice, de cercetare
istoric sau tiinific, iar datele rmn anonime pe toat durata
prelucrrii.

Prevederile de mai sus nu aduc atingere dispoziiilor legale care
reglementeaz obligaia autoritilor publice de a respecta i de a ocroti viaa
intim, familial i privat.

219



14. ELABORAREA PRODUSULUI ANALITIC

Anca Cios
Andrei Cuceriaev
Teodor Rcan


Reprezint rezultatul tuturor activitilor specifice desfurate de analist,
scopul final al procesului analitic i nsui rezultatul acestuia. Acest produs
const n raportul de analiz nsoit de anexe precum hri relaionale, anexe
statistice, grafice etc.
Raportul de analiz trebuie structurat ntr-o manier clar i concis, s
corespund cerinelor managerului, s ating punctele de interes stabilite n
etapele anterioare nceperii activitii avnd ca principale componente ipoteza,
premisele, concluziile i recomandrile.
Pentru a avea pretenia obinerii unui raport de analiz care s
corespund scopului pentru care a fost creat, este primordial ca ntre analist i
managerul solicitant s existe o bun comunicare nc de la nceput. Astfel, nc
din faza incipient este de dorit ca acetia s discute n vederea definirii
problemei i negocierii termenilor de referin pentru a clarifica din start
ceea ce se dorete, ce trebuie studiat, de la cine, de ce, ce mijloace exist la
dispoziie i marja de timp n care produsul trebuie s fie finalizat.
Faza incipient necesit abilitatea analistului de a asculta ceea ce i se
cere, de a nelege fezabilitatea sarcinilor trasate i ajut ca managerul care
stabilete sarcina s nu aib ateptri nerezonabile de la produsul final
(managerul trebuie s neleag limitrile raportului de analiz, dar i beneficiile
pe care acesta le-ar putea aduce procesului decizional). De asemenea, procesul
de negociere trebuie s stabileasc o direcie clar a analizei i s asigure c
aceasta va fi concentrat pe ntrebrile care necesit rspuns. Faza de negociere
nu este una de confruntare ntruct ambele pri trebuie s cad de acord i s
discute n avans rezultatul ce se dorete atins.
Produsul analitic trebuie s corespund scopului stabilit n faza de
negociere cu managerul (dezvoltarea de politici, schimbri de programe,
detari de resurse, stabilirea prioritilor operaionale etc.). De asemenea,
acesta trebuie s ating toate subiectele prestabilite cu toate componentele
acestora ntr-o ordine logic n scopul asigurrii unei vederi de ansamblu clare.
n funcie de scopul su, un raport de analiz ar putea conine ntre subiectele

220
discutate i capabilitile actuale ale sistemului vizat, ceea ce ar evidenia
msurile existente n balan cu rezultatele obinute prin acestea n vederea
mbuntirii lor, dac este cazul.
Referitor la mrimea raportului este important ca acesta s fie concis,
ns dimensiunile reduse nu trebuie obinute n detrimentul prezentrii clare a
mesajului i bazelor sale. Astfel, pentru rapoartele de analiz care nu pot fi
redactate foarte pe scurt, din teama de a nu se pierde mesajul, ar fi util
introducerea unui capitol pentru management care s constea ntr-o prezentare
abreviat a coninutului.

221



15. NOIUNI DE BAZ N STATISTIC

Sorina-Maria Cofan
Mihai Dasclu

Nu cred n nicio statistic pe care nu am falsificat-o eu nsumi.
Winston Churchill
1



15.1. Introducere

Un element semnificativ pentru evaluarea strategic este reprezentat de
estimarea evoluiilor din domeniul infracionalitii, pe baza valorilor numerice
colectate n statistici.
Statistica
2
este privit ca tiina care se ocup cu descrierea i analiza
numeric a fenomenelor de mas, dezvluind particularitile lor de volum, structur,
dinamic, conexiune, precum i regularitile sau legile care le guverneaz.
Astfel, statistica este una dintre cele mai importante tehnici ale evalurii
strategice. Concluziile statistice ofer informaii cu privire la caracteristici
tipice, generale, msurabile ale elementelor de ansamblu. n cadrul statisticilor
sunt avute n vedere numrul de infraciuni comise, numrul de suspeci i de
victime, pagubele produse, finalitatea judiciar a dosarelor instrumentate etc.
Obiectivul acestor informaii de natur statistic este reprezentat de
sintetizarea unei varieti aparent confuze de informaii astfel nct acestea s
devin controlabile.
Prezena statisticii ca furnizor principal de informaii a fost socotit
ntotdeauna indispensabil n activitatea de conducere. Cu aparatul subtil de
investigare, calcul i previziune la ndemn, statistica sprijin cunoaterea
realitilor, fundamenteaz alternativele i documenteaz opiunile n
dezvoltarea societii contemporane. Deci, statistica ne permite s lum decizii
juste, optime, n caz de incertitudine.

1
Sir Winston Leonard Spencer Churchill (n. 30 noiembrie 1874 d. 24 ianuarie 1965) a fost
un om politic britanic, prim-ministru al Regatului Unit n al Doilea Rzboi Mondial, laureat al
Premiului Nobel pentru literatur n 1953.
2
Cuvntul statistic deriv de la latinescul status, cu sensul de stat sau stare politic. Prima
ntrebuinare a termenului de statistic este atribuit lui Gottfried Achenwall (1719-1772), n
accepiunea cruia, cuvntul statistic are nelesul de situaie (status) a tot ceea ce era
remarcabil, esenial ntr-un stat.

222
15.2. Rolul i funciile statisticii

Statistica se ocup de acele fenomene i procese care se produc ntr-un
numr mare de cazuri, denumite fenomene de mas, sau fenomene de tip
colectiv. Toate fenomenele de mas se afl sub incidena legii numerelor mari,
potrivit creia variaiile ntmpltoare de la tendina general se compenseaz
reciproc, ntr-un numr mare de cazuri individuale luate n studiu
3
.
Prin urmare, fenomenelor de mas le sunt specifice legile statistice, legi
sub form de tendin unde abaterile ntmpltoare ntr-un sens sau altul se
compenseaz reciproc. n consecin este necesar ca orice cercetare statistic s
ia n studiu un numr suficient de mare de cazuri individuale, pentru ca ele s
intre sub incidena legii numerelor mari.
Reprezentnd un corp de metode tiinifice, statistica ne nva cum s
organizm observarea fenomenelor de mas i s obinem datele necesare, cum
s prelucrm aceste date i cum s formulm ipoteze privitoare la relaiile
evideniate de aceste date. Mai departe, statistica ofer metode pentru testarea
ipotezelor noastre i pentru confruntarea realitii cu prediciile pe care le putem
formula pe baza ipotezelor.
Statistica cuprinde dou pri disticte, dar complementare: statistica
descriptiv, care se refer la regulile observrii statistice directe i la scoaterea
informaiilor ce rezult din prelucrarea datelor empirice i inferena statistic
sau statistica inductiv (mai este numit i statistica analitic), care se refer la
organizarea observrii statistice indirecte, la organizarea sondajelor i
experimentelor unei populaii, pe baza rezultatelor experimentelor i sondajelor.
Statistica descriptiv prezint datele existente. Domenii specifice de
aplicare sunt reprezentate de realizarea distribuiilor frecvenelor, reprezentarea
grafic a valorilor numerice sau descrierea datelor pe baza unor indicatori.
Acest instrument este utilizat astfel pentru sintetizarea i reprezentarea datelor
(existente). Statistica descriptiv formeaz baza abordrii deductive: Din
datele nregistrate corespunztoare unui volum parial se realizeaz o excludere
pornind de la o caracteristic a datelor de ansamblu (de exemplu, numrul de
suspeci: Suspectul tipic este un brbat n vrst de 36 ani i locuiete n
apropiere de locul de svrire a faptei).
Inferena statistic (statistica inductiv) permite verificarea ipotezelor.
Procedurile bazate pe inferena statistic permit formularea unor interpretri
generalizate, depind limita reprezentat de persoanele examinate. n acest scop
este ns necesar formularea unei ipoteze justificate n mod corespunztor din
punct de vedere teoretic nainte de nceperea verificrii. Inferena statistic
reprezint astfel abordarea inductiv: caracteristicile unui volum de date sunt
postulate, fiind confirmate sau nu ulterior, n baza unor date obinute prin sondaj.

3
Angelica Bcescu-Crbunaru, Statistic. Bazele statisticii, Editura Universitar, Bucureti, 2009.

223
Cercetarea statistic
Cercetarea (investigaia) statistic este format din totalitatea operaiilor
de stocare i regsire, analiz i interpretare a datelor. Cercetarea statistic
cuprinde trei etape:

Observarea datelor este o faz n care se culeg, dup criterii unitare,
datele individuale cu privire la fenomenul de mas studiat. n prezent o mare
parte din datele statistice se pot culege din sistemul informaional curent al
instituiei, baze i bnci de date accesibile ale altor instituii, publicaii statistice
naionale i internaionale (anuare, publicaii periodice etc.). Statistica poate
culege date i prin investigaii special organizate: recensminte
4
, sondaje
5
,
anchete
6
, monografii
7
. Avantajul acestei ultime categorii de surse const n
faptul c statistica intr n contact direct cu realitatea i i coordoneaz mai
bine scopul cercetrii cu mijloacele de realizare a acesteia (calitatea datelor,
mijloacele materiale i bneti disponibile, personalul implicat).
Prelucrarea datelor reprezint etapa n care datele se centralizeaz, se
grupeaz, se sistematizeaz, se ordoneaz, n vederea obinerii unor indicatori
statistici cu care se caracterizeaz numeric fenomenele studiate n condiii date
de timp i spaiu. Seriile statistice, precum i indicatorii calculai pe baza lor,
sunt prezentate sub form de tabele i grafice.

4
Recensmntul Metod de observare folosit la studiul populaiei, extins ulterior i la alte
domenii de interes, care reprezint o fotografiere a fenomenului de mas studiat la un moment dat.
5
Sondajul Form de nregistrare parial a colectivitii statistice, care const n extragerea
din colectivitatea general a unui eantion reprezentativ (aceleai structuri, trsturi eseniale i
valori tipice ca i colectivitatea total). Eantionul este supus studiului statistic, iar rezultatele
obinute stau la baza estimrii parametrilor din colectivitatea total.
6
Ancheta statistic Form de culegere a datelor pe baza unor chestionare care se difuzeaz
direct sau prin pot. Persoanele care primesc chestionarul rspund benevol la ntrebri i apoi l
restituie organizaiei care efectueaz cercetarea. De remarcat c populaia care intr n posesia
chestionarelor nu formeaz un eantion reprezentativ i, n consecin, rezultatele obinute pe
baza anchetei sunt orientative, fr pretenia de rigurozitate tiinific.
7
Monografia metod de observare special organizat prin intermediul creia se supune
investigaiei statistice numai o unitate din colectivitatea total (de exemplu: o comun din
colectivitatea localitilor rurale, o infraciune din colectivitatea infraciunilor). Aceast unitate
este supus unui program de investigare foarte detaliat, pentru a obine informaii complete
parcurgnd tot demersul statistic: nregistrare, prelucrare, analiz i interpretare.

224
Analiza i interpretarea datelor este cea de-a treia faz a cercetrii
statistice, n care rezultatele ce apar n faza prelucrrii se confrunt i se
compar ntre ele n vederea formulrii concluziilor statistice, att pentru o
perioad deja parcurs, ct i pentru o perioad viitoare n vederea
fundamentrii calculelor de prognoz.
Concepte de baz n cercetarea statistic
Termenii de baz care se regsesc n cercetarea statistic sunt redai n
figura de mai jos:
Colectivitatea (populaia) statistic reprezint totalitatea unitilor
simple sau complexe, de aceeai natur, care formeaz obiectul
investigaiei statistice (de exemplu: numrul populaiei rii,
numrul de infraciuni comise etc.).
Colectivitile statistice pot fi statice, cnd exprim o stare i au o
anumit ntindere n spaiu (de exemplu, populaia Romniei la data de
1 iulie 2010, numrul de infraciuni comise n data de 1 ianuarie 2011)
sau colectiviti dinamice, cnd exprim un flux, o devenire n timp.
Elementele componente ale unei astfel de populaii se nregistreaz
ntr-un interval (de exemplu, numrul de infraciuni comise n
anul 2010).


225
Populaiile statistice pot fi, de asemenea, finite (de exemplu,
numrul de poliiti ai Romniei) sau infinite (de exemplu, numrul
volumelor probabile ale zcmintelor de petrol).
Unitile statistice reprezint elementele componente ale
colectivitilor statistice i pot fi simple sau complexe (de exemplu,
pentru populaie, unitatea simpl este persoana, iar cea complex
este familia).
Caracteristicile statistice
8
reprezint nsuirile sau trsturile ce
definesc i delimiteaz unitile colectivitii statistice, nregistrate
n etapa observrii. Caracteristicile statistice se difereniaz dup
mai multe criterii:
o Dup coninutul lor pot fi: de timp, de spaiu i atributive;
o Dup modul de exprimare pot fi: calitative (exprimate prin
cuvinte) i cantitative (exprimate numeric);
o Dup natura variaiei, cele numerice se mpart n
caracteristici cu variaie continu i cu variaie discontinu
sau discret;
o Dup forma de manifestare la nivelul unitilor simple ele
pot fi alternative sau nealternative.
Variante sau valori, reprezint formele concrete de manifestare ale
caracteristicilor la nivelul fiecrei uniti statistice.
Frecven sau pondere, reprezint numrul de uniti la care se
nregistreaz aceeai variant sau valoare.
Datele statistice sunt caracterizri numerice ale unitilor, obinute
din observare i prelucrare.
Informaia statistic este mesajul datelor statistice.
Indicatorii statistici reprezint expresia numeric a unor determinri
calitative ce rezult dintr-o cercetare statistic.

Erori statistice
Eroarea statistic reprezint diferena care exist ntre o dat sau
indicator statistic i valoarea real corespunztoare. Erorile ntlnite n etapele
cercetrii statistice pot fi: erori de observare, erori de prelucrare i erori de
analiz i interpretare.
Erorile de observare apar n procesul culegerii datelor. Ele pot fi
sistematice sau ntmpltoare.
Erorile de observare sistematice au drept surs fie aplicarea superficial
a instruciunilor, fie reaua credin a celui care culege datele. Aceste erori se

8
Denumite i variabile statistice sau variabile aleatoare.

226
produc, de regul, ntr-un singur sens i pe msur ce crete volumul
observaiilor ele se cumuleaz, contribuind la denaturarea valorii indicatorilor.
Erorile de observare ntmpltoare sunt involuntare i pot s se
manifeste n ambele sensuri, ceea ce nseamn c la nivelul fenomenului de
mas se compenseaz reciproc.
Pentru ca erorile s poat fi depistate, este necesar ca datele oricrei
observri s fie supuse controlului.
Controlul poate fi: control de volum
9
, control aritmetic
10
, control logic
11

i controlul documentaiei
12
care a stat la baza completrii fiei sau formularelor
unde au fost nregistrate datele.
Erorile de calcul sunt mai puin ntlnite n condiiile prelucrrii
automate a datelor. Cel mai des identificate sunt erorile privind alegerea i
aplicarea modelului statistic de prelucrare a datelor.


15.3. Instrumente statistice

A. Scale: nominale, ordinale, intervalelor, raporturilor
B. Indicatori statistici
C. Msura diseminrii

A. Tipuri de scale. Pentru msurarea datelor
13
ce se culeg prin
cercetrile statistice se poate utiliza o mare varietate de metode de scalare.
Unele servesc pentru scalarea unidimensional, cnd se msoar doar o
caracteristic ori proprietate a obiectului sau fenomenului cercetat, cu ajutorul
altor metode se realizeaz scalarea multidimensional, atunci cnd se msoar
simultan mai multe caracteristici sau proprieti.
Fiecare tip de scal are la baz anumite ipoteze n ceea ce privete
relaia dintre proprietile fenomenului cercetat i sistemul lor de msurare.
Scala nominal este cea mai elementar din punct de vedere al
capacitii de msurare i cea mai puin restrictiv din punct de vedere
statistico-matematic. Ea permite clasificarea subiecilor n dou sau mai multe

9
Controlul de volum are n vedere ca toate rubricile din formular s fie completate, iar acolo
unde nu exist date s fie trecute semnele corespunztoare.
10
Controlul aritmetic presupune refacerea unor calcule din care au rezultat anumii indicatori.
11
Controlul logic const n compararea legturilor care exist ntre date i indicatori, fie n timp,
fie n spaiu sau din punct de vedere a unor legturi logice ntre caracteristici (de exemplu, la
profesie este trecut economist, iar la vrst 5 ani).
12
Controlul documentaiei care a stat la baza completrii formularelor se aplic, de regul, cnd
numrul erorilor este prea mare i provin din aceeai surs.
13
Msurarea datelor reprezint repartizarea valorilor corespunztoare observaiilor.

227
grupe, ai cror membri difer dup proprietatea ce a fost scalat, fr s duc i
la realizarea unei ordonri a acestora n funcie de intensitatea proprietilor
fenomenului studiat sau la msurarea distanelor care i separ. Valorile doar se
denumesc, nu se compar, nu exist un raport, o legtur (acestea nu semnific
mai mare, mai mic, mai mult sau mai puin) i nicio ordine n care elementele
pot fi aezate. Exemplu: sexul, starea civil, cetenia, vrsta, statutul socio-
profesional etc.
Scala ordinal permite ordonarea variantelor cercetate n funcie de un
anumit criteriu (preferin), folosindu-se valori ordinale: primul, al doilea, al
treilea etc. Aceast scal nu permite ns evaluarea distanelor dintre variante.
Exemplu: notele la coal.
Scala intervalelor, prima dintre cele dou tipuri de scale metrice, se
bazeaz pe utilizarea unor uniti de msur egale, care fac posibil stabilirea nu
numai a ordinii variantelor analizate, ci i a distanelor dintre ele. Aici, att
semnificaia punctului zero (originea), ct i mrimea unitii de msur sunt
stabilite de ctre cercettor. Intervalul dintre 0 Celsius i 10 Celsius este (n
accepie fizic!) la fel de mare cu cel dintre 10 i 20.
Scala raporturilor (proporional) este cea mai sofisticat dintre toate
tipurile de scale. Ca i scala interval, ea este mprit n intervale egale,
fiecreia corespunzndu-i un anumit numr; dar ea are un zero unic. Diferitele
uniti de msur pentru exprimarea lungimii, greutii, volumului, vitezei etc.,
sunt exemple de scale-raport; originea scalei pentru msurarea lungimii, de
pild, are aceeai semnificaie, indiferent dac unitatea este metrul sau yardul.
Situaia comparativ a celor patru tipuri de scale:
Caracteristici pe care le posed Preferina
T
i
p
u
l

d
e

s
c
a
l


P
e
r
m
i
t
e

c
l
a
s
i
f
i
c

r
i

P
e
r
m
i
t
e

o
r
d
o
n

r
i

I
n
t
e
r
v
a
l
e

e
g
a
l
e

O
r
i
g
i
n
e

u
n
i
c


C
e
r
c
e
t

-
t
o
r
u
l
u
i

R
e
s
p
o
n
-
d
e
n
t
u
l
u
i

Nominal Da Nu Nu Nu
Ordinal Da Da Nu Nu
Intervalelor Da Da Da Nu
Raporturi Da Da Da Da


B. Indicatori statistici
Indicatorul statistic este expresia numeric a unor fenomene, procese,
activiti sau categorii definite n timp, spaiu i structur organizatoric.
Indicatorii statistici sunt purttori de informaii cu coninut real, obiectiv,
determinat, care pot fi utilizai fie unilateral, pentru a caracteriza laturi ale unor
procese i fenomene de mas, sub raportul volumului i structurii acestora, fie

228
sub form de sistem de indicatori, pentru a studia aceleai fenomene i procese
de mas n interdependena lor reciproc.
Sistemul de indicatori este structurat astfel:

Indicatorii primari se obin n cadrul prelucrrii primare a datelor i au
un coninut concret i o form concret de exprimare. Ei se exprim n aceeai
unitate de msur a caracteristicii supus prelucrrii statistice.
Indicatorii derivai se obin printr-un proces de comparare, abstractizare
i generalizare ce are loc n faza de prelucrare statistic a indicatorilor primari.
Indicatorii derivai pun n lumin aspectele calitative ale fenomenelor i
proceselor de cercetare. Exemplu: Indicatori derivai de tip mrimi relative, care
se obin pe baza raportului a dou mrimi absolute i exprim ntr-un singur
numr proporiile indicatorului raportat fa de indicatorul baz de raportare.
n categoria indicatorilor derivai, un loc important l ocup indicatorii
medii, ntlnii i sub numele de mrimi medii. Media, prin definiie, este
expresia sintetizrii ntr-o singur mrime numeric a tot ceea ce este esenial,
tipic i obiectiv n apariia, manifestarea i dezvoltarea unei variabile.
Media este o valoare reprezentativ pentru toate nivelurile pe care le
sintetizeaz, ceea ce nseamn c media poate substitui orice nivel individual.
Se poate emite ipoteza c media este sperana matematic spre care tind toate
valorile, variaia dintre ele nefiind altceva dect influena factorilor aleatori.
n practica statistic ntlnim frecvent urmtoarele tipuri de medii:
a) Media aritmetic (M
a
) se folosete n general cnd fenomenul
prezint modificri aproximativ constante apropiate de forma
unei progresii aritmetice.
M
a
=
Pentru serii de distribuie, cnd variantele caracteristicii se nregistreaz
de mai multe ori, deci apar frecvenele f
1
, f
2
, f
n
, se calculeaz media
aritmetic ponderat (M
ap
). n aceast situaie fiecrei variante a caracteristicii
i corespunde o anumit frecven de apariie.
M
ap
=

229
Media aritmetic este cuprins ntre x
max
i x
min
, adic: x
min
<M
a
<x
max

Principalul dezavantaj al folosirii mediei aritmetice const n faptul c
ea depinde i de valorile extreme ale seriei. Cnd termenii seriei sunt mprtiai
ea devine nereprezentativ.
Semnificaia mediei aritmetice se pierde i n cazul n care n interiorul
colectivitii statistice se observ manifestri distincte din punct de vedere
calitativ. n astfel de situaii se recomand gruparea colectivitii pe clase de
valori tipice i calcularea unor medii pariale pentru fiecare grup n parte, dup
care se calculeaz o medie general.
b) Media armonic (M
h
) se calculeaz din valorile inverse ale
termenilor seriei ca medie simpl sau ponderat. Pentru serii
simple de date media armonic este:
M
h
=

n cazul n care, fiecrei variante a caracteristicii i corespunde o
anumit frecven de apariie, pentru serii cu frecven media ponderat va fi:
M
hp
=
Dac termenii seriei sunt pozitivi, media armonic este mai mic dect
media aritmetic (M
h
< M
a
).
c) Media ptratic (M
p
) se calculeaz pentru serii simple astfel:
M
p=
Pentru serii cu frecven, media ponderat va fi:
M
pp
= Media ptratic este ntotdeauna
mai mare dect aritmetic (M
p
> M
a
). Ea se folosete n statistic n situaii
speciale i anume cnd se d o importan mai mare termenilor mari ai seriei (n
cazul n care acetia predomin, seria fiind simetric spre valori mari) sau n
cazul n care termenii seriei au valori pozitive sau negative. n practic media
ptratic se folosete cnd se calculeaz abaterea medie ptratic.
d) Media geometric (M
g
) se bazeaz pe o relaie de produs ntre
valorile x
1
, x
2
, x
n
ale unei caracteristici X. Pentru serii simple
se calculeaz astfel:
M
g
=


230


Pentru serii cu frecven, media ponderat va fi:
M
gp
=

Media geometric se folosete pentru a calcula ritmul mediu de cretere
(scdere) a unui fenomen n evoluia lui n timp. Media geometric este mai
mic dect media aritmetic (M
g
<M
a
).
ntre tipurile de medii prezentate se stabilete urtoarea relaie de
inegalitate:





Toate aceste medii se folosesc n funcie de specificul i de proprietile
fenomenului, respectnd ntocmai cerina ca media s reflecte ct mai fidel
tendina fenomenului.
Orice medie sau orice msur a tendinei centrale este reprezentativ
pentru grupuri omogene de date. Exist ns multe distribuii care, dei sunt
compuse din elemente omogene, prezint mari diferene ntre valorile lor
extreme, diferene agravate de faptul c elementele lor au tendina de a se
concentra mai mult la o extrem dect la cealalt. Astfel de distribuii prezint o
lips de simetrie, ele sunt asimetrice.
Este evident c, n astfel de cazuri, avem nevoie de o msur a tendinei
centrale care s nu fie influenat de un numr relativ mic de valori extreme
situate la una din cele dou cozi ale distribuiei. O astfel de msur a tendinei
centrale este mediana.
Mediana reprezint un indicator de poziionare. Pentru a calcula
valoarea median, elementele seriei trebuie ordonate cresctor sau descresctor.
Valoarea median reprezint valoarea central a unei serii, altfel spus valoarea
sub, respectiv peste care se afl cte jumtate din valorile existente. Valoarea
median mparte seria n dou intervale egale
14
. Dac seria este impar,

14
Terry Lucey, Tehnici cantitative, Editura Tehnic, Bucureti, 2001.

231
mediana este n mod textual valoarea central (a valoare a seriei).
Exemplu: seria: 10, 20, 30, 40, 50, mediana va fi a 6/2 valoare, adic a treia=30;
n cazul cnd seria de date are un numr de date par, se ia drept median media
aritmetic a celor dou valori mijlocii. Exemplu: seria 10, 20, 30, 40, 50, 60,
mediana va fi (30+40)/2=35.
Valoarea modal reprezint valoarea dintr-o serie cu cea mai mare
frecven. n categoria indicatorilor de poziionare, este singurul care se
recomand pentru caracteristicile reprezentate cu ajutorul unei scale nominale.
n principiu, menionarea valorii modale prezint n anumit msur utilitate
dac nu exist un numr mare de valori diferite.
Exemplu:
Seria: 20; 3; 12; 5; 20; 12; 20; 26; 19
Media aritmetic: 15,2
Media armonic: 9,56
Media ptratic: 16,86
Media geometric: 12,69
Valoarea median: 19
Valoarea modal: 20
C. Msura diseminrii (mprtierii) datelor
Toate mediile de care am vorbit pn acum constituie msuri ale
tendinei datelor numerice de a se concentra n jurul unei valori centrale. Dar
cunoaterea mediilor nu este suficient pentru a descrie, n mod adecvat, o serie
statistic. Pentru a obine o astfel de descriere este necesar i cunoaterea
variabilitii datelor, adic a mprtierii acestora fa de medie sub influena
unor factori ntmpltori ce acioneaz asupra populaiei luat n studiu.
Amplitudinea se obine sczndu-se din valoarea cea mai mare a seriei
de date valoarea cea mai sczut. Dac datele sunt ordonate dup mrimea lor,
calculul amplitudinii este foarte simplu. Dar amplitudinea nu ne poate spune
nimic altceva despre mprtierea datelor dect c acestea se afl ntre o valoare
maxim i una minim.
S lum n considerare urmtoarele serii de date constituite din cte
cinci valori cifrice:
Seria I: 10, 20, 30, 40, 50
Seria II: 5, 25, 30, 40, 50
Seria III: 20, 25, 30, 35, 40
Seria IV: 1, 2, 3, 4, 140
Pentru toate aceste 4 serii, media aritmetic este 30. Dar semnificaia
mediei aritmetice ca o msur reprezentativ a seriilor de date difer mult de la
o serie la alta. Pentru prima serie, media aritmetic reprezint o msur

232
variabil a distribuiei datelor. Pentru seria a patra, media aritmetic nu are
aproape nicio semnificaie. Se observ c pentru primele trei serii mediana este
30, iar pentru a patra serie este 3. Amplitudinea primei serii este 40, a celei de-a
doua 45, a celei de-a treia 20, iar a celei de-a patra serii 139. Variabilitatea
amplitudinii fr nicio legtur cu media aritmetic sau cu mediana (n cazul
celei de-a patra serii) subliniaz necesitatea de a dispune de o msur a
mprtierii care s caracterizeze n mod mai precis distribuia seriilor de date,
dect o poate face amplitudinea. Fiind puternic influenat de valorile extreme,
amplitudinea este de prea mic folos pentru msurarea mprtierii n distribuiile
care prezint astfel de valori extreme. Pentru cea de-a patra serie amplitudinea
este lipsit de semnificaie. Dei caracterizeaz variaia seriilor statistice printr-o
singur cifr, amplitudinea omite prea multe informaii i, n mod special, nu ne
spune nimic despre distribuia datelor ntre extremele lor.
Dispersia. Cea mai bun i cel mai des folosit msur a variabilitii
este dispersia sau rdcina ei ptrat, abaterea medie ptratic sau abaterea
standard
15
. Dispersia unei populaii se noteaz cu
2
. Pentru a calcula dispersia
unei populaii vom folosi formulele:

2
= ; = ; N=nr. de nregistrri
Rdcina ptrat a dispersiei este abaterea standard sau abaterea
ptratic medie.














Figura 1. Curba normal cu cele dou puncte de inflexiune
16


15
Conceptul de abatere standard, unul dintre cele mai importante din statistic, a fost introdus
de K. Pearson n 1893.
16
n matematic punctul de inflexiune este definit ca punctul n care curba i schimb alura de
la concavitate la convexitate i invers.
Punct de inflexiune
Punct de inflexiune
-1 +1

233
Coeficientul de variaie este un parametru statistic ce exprim gradul de
omogenitate al mediei aritmetice i se calculeaz ca un raport procentual ntre
abaterea standard i media aritmetic a seriei statistice, astfel:
V= 100
Un coeficient de variaie mic indic o structur a populaiei omogen i
deci media este reprezentativ. Se apreciaz c n cazul unui coeficient de
variaie de peste 35-40% media nu mai este reprezentativ i datele trebuie s
fie separate pe grupe n funcie de variaia unei alte caracteristici de grupare.
Reprezentri grafice
Diagrama curbelor


Diagrama barelor/coloanelor









Prezint:
Evoluia unui fenomen;
Comparaii;
Tendine.
Exemplu:
Incidena unor infraciuni;
Frecvena interveniilor;
Dosare rezolvate.
Prezint:
Comparaii;
Analogii.
Exemplu:
Incidena unor
infraciuni;
Numrul arestrilor.

234
Diagrama pe felii

Reprezentare tridimensional


Influenarea prin statistici
Analistul trebuie s aib n vedere c rezultatele muncii sale vor sta la
baza formulrii deciziilor de ctre factorii decizionali, iar o concluzie tras
greit va atrage dup sine o decizie eronat. De aceea analistul are datoria de a-i
verifica permanent itinerarul raionamentelor logice emise, corectitudinea
modelului teoretic elaborat i veridicitatea datelor utilizate.
Influenarea poate aprea n urmtoarele faze:
Interpretarea rezultatelor
Exemple:
Cile ferate: 9 milioane de victime la 10 miliarde de kilometri;
Aviaie: 3 victime la 10 miliarde de kilometri.
Alternative:
Cile ferate: 7 victime la 10 milioane ore de transport;
Aviaie: 24 victime la 10 milioane ore de zbor.
Utiliznd primul set de date vom concluziona c cel mai sigur mijloc de
transport este pe calea aerului, n timp ce al doilea set de date ne va conduce la
concluzia c ar fi mai sigur transportul pe calea ferat.
Prezint:
Pri din total;
Cifre procentuale.
Exemplu:
Segmente ale populaiei;
Contribuii ale subunitilor la
anumite activiti;
Profiluri ale capturilor de droguri.
Prezint:
Situaia innd cont de
trei parametri simultan.
Exemplu:
Distribuia numrului de
accidente rutiere pe
intervale orare i zile ale
sptmnii;
Incidena unei infraciuni
pe intervale orare i zile
ale sptmnii.

235
Cinele care face ou
Pe mas sunt 4 ou i 6 peti (procentul oulelor este de 40%). Cinele
mnnc 5 peti, astfel procentul oulelor rmase crete la 80%. Avnd n vedere
c singura fiin din camer a fost cinele, acesta trebuie s fi fcut oule!
Atenie! Analizai totdeauna i datele primare/brute!
Prezentarea rezultatelor
Exemple:
13.165.233 civili au murit n cel de-al Doilea Rzboi Mondial
(Oficiul britanic central pentru statistic);
Numrul celor care mor de cancer este n cretere;
Media de vrst a stngacilor este redus;
Media de vrst a piloilor civili/comerciali este sczut;
100 n produse, 200 preul produselor.
o Perspectiva clienilor: 100% profit;
o Perspectiva vnztorului: 50% profit.
Exactitatea cifrelor utilizate
Analiza nedifereniat
o Numrul cadrelor de conducere din rndul femeilor a crescut cu
50% (de la 4 la 6);
o Un ran are 57% vaci, 14% porci, 29% oi (4 vaci, 1 porc, 2 oi).
Interpretri greite ale datelor analizate
o Nu orice corelaie poate fi derivat cauzal!;
o Corelaie: creterea valorii unei variabile duce i la creterea
valorii altei variabile;
o Cauzalitate: cauza trebuie definit clar, cu efect care poate fi
stabilit cu exactitate.
A influeneaz B
B influeneaz A
Atunci A i B se influeneaz reciproc
A i B pot fi influenate i de o a treia variabil C
Grafice:
Analizai ntreaga traiectorie, nu doar fragmente


236
Deformri ale scalei valorice pe vertical







Deformri ale scalei valorice pe orizontal

Prezentarea rezultatelor

11.09.2001

237

Concluzii greite
Exemple:
Omorul este un delict conjugal (50% dintre infraciunile de omor
au fos comise ntre soi).
Acas este mai periculos dect n parcul Herstru din Bucureti
(acolo petrecei cel mai mult timp liber).
Rata sinuciderilor este mult mai mare n rndul tineretului dect n
rndul celor n vrst.
Majoritatea accidentelor se comit pe o raz de 30 km n jurul
propriului domiciliu (pentru c acolo ne deplasm cel mai mult,
deci informaiile sunt cele mai proaspete).
Mersul cu maina este mai periculos ziua dect noaptea (oamenii
merg cu maina mai mult ziua dect noaptea).
Manipularea prin selectarea mostrelor de eantioane i a valorilor
medii.

Exemple:
Psihiatru: ntreaga lume e nebun! Uitai-v la pacienii mei!
Percepiile subiective ale siguranei sunt manipulate de valorile
medii din rapoarte.
Salam din carne de cal i iepure (50/50) conine un cal i un
iepure.
11.09.2001

238



16. ANALIZA TACTIC

Florin-Valentin Gighileanu
Anca Cios


Analiza tactic este o metod de analiz a informaiilor ce mbin
rezultatele colaborrii ntre analist, informaii (existente sau necesare),
forele din teren i managementul organizaiei, n scopul creterii eficienei
de aciune i mbuntirii rezultatelor obinute. Analiza de risc tactic este
oferirea i/sau utilizarea informaiilor relevante pentru luarea de msuri i
obinerea n timp real a profilului intelor la trecerea frontierei (intele la
trecerea frontierei nseamn mijloace de transport, cltori sau mrfuri). Acest
profil se realizeaz pentru a descoperi persoanele pretabile la comiterea de
infraciuni privind regimul juridic al frontierei de stat, persoane care trebuie
supuse unui nivel control superior celui desfurat n mod obinuit. Acest tip de
analiz se va baza pe procesarea sistematic a informaiilor prelucrate, iar
informaiile ar fi preferabil s fie oferite de ctre personalul cu atribuii pe linie
de culegere de informaii care lucreaz n Poliia de Frontier Romn ori ntr-o
alt agenie de aplicare a legii.
Elementul de specificitate pentru analiza tactic este tocmai
secvenialitatea repetitiv, asemntoare unor cadre succesive dintr-un film ce
se deruleaz. Pentru ca beneficiarul analizei s poat nelege dinamica
schimbrilor, trendurile i tendinele fenomenului infracional analizat este
necesar standardizarea produselor analitice tactice i ntocmirea lor n mod
constant la intervale regulate de timp, pe o perioad bine determinat sau atunci
cnd se schimb ceva. n cazul Poliiei Romne, prin convenie, au fost stabilite
dou perioade pentru realizarea analizelor tactice: 24 de ore i 30 de zile
calendaristice.
n elaborarea analizelor de risc tactic se va avea n vedere c stoparea
migraiei ilegale la frontierele externe ale UE primeaz n faa celorlalte
fenomene circumscrise infracionalitii transfrontaliere, fiind un obiectiv
fundamental al Uniunii Europene. Poliia de frontier folosete analiza tactic
pentru profilarea intelor n vederea selectrii acestora pentru controlul de
frontier sau n zona de responsabilitate, profilele de risc ntocmite fiind
refcute odat ce intervin schimbri n modul de operare sau a celor care comit
infraciuni.

239
Analiza tactic prelucreaz n principal mulimi de incidente
(infraciuni) cu atribute geospaiale i caracteristici de repetabilitate care
intersecteaz zona de competen a unei anumite subuniti din ierarhia unei
instituii.
Analiza tactic este ntocmit pentru a defini problemele i a identifica
subiectele ei, evaluarea necesarului i a golurilor de informaii, evaluarea
ultimelor aciuni i rezultate, identificarea tiparelor i a trendurilor infracionale
emergente. Pe de alt parte managerii dispun, prin produsele analitice
dezvoltate pe acest palier, de un mijloc de fundamentare a deciziei
operaionale i de evaluare a eficienei activitilor desfurate.
Categorii de date specifice pe care le interpreteaz analiza tactic:
1. tipul incidentului (genul de infraciune, contravenie, manifestare
public, accident etc.);
2. factori spaiali (coordonate geospaiale, adres, tip locaie, unitate
administrativ-teritorial);
3. factori temporali (intervalul de timp aproximat al comiterii
incidentului constnd n timp iniial i timp final);
4. descrierea suspectului (elemente anatomice, de mbracminte,
particulariti etc.);
5. descrierea mijloacelor folosite de ctre suspeci (arme, for fizic,
vehicule etc.);
6. modul de operare (elemente pregtitoare, elemente de comitere a
faptei, elemente de prsire a cmpului infracional);
7. informaii despre suspecii cunoscui;
8. descrierea victimei;
9. descrierea bunurilor vizate de infractor.
Se observ c toate aceste categorii de date specifice pot fi grupate pe
trei paliere:
incident [1-3] (gen, spaiu i timp);
suspect [4-7] (suspect, mijloace, mod de operare, informaii);
victim i bunuri [8-9].
AXIOM: suspectul dorete bunurile victimei i caut s le obin n
cele mai favorabile condiii pentru el. Sau suspectul dorete s ncalce legea
fr a fi prins.
Sintetiznd cele de mai sus ntr-o descriere general: prin analiza tactic
urmrim s gsim cele mai bune ci de aciune pentru anularea axiomei.
Chiar dac datele specifice pe care le interpreteaz analiza tactic sunt
date statistice i date specifice mediului intern organizaional (infraciuni,
moduri de operare etc.) este bine de tiut c analistul poate considera utile i
elemente de context exterior (social, cultural, geografic, administrativ). Este de

240
ramarcat faptul c n anumite ri cu tradiie democratic interesul ceteanului
pentru siguran public se mpletete cu interesul administraiei locale, astfel,
dac o zon rezidenial este ru famat, preurile serviciilor i locuinelor vor
scdea i aceasta va afecta colectarea impozitelor la bugetul local. n aceste
condiii, o serie de organisme (primrie, ONG-uri) intervin n sprijinul forelor
de ordine cu msuri complementare de rezolvare a problemelor. Este de
notorietate c o simpl modificare de iluminat public stradal poate s genereze
creterea sau scderea infraciunilor cu violen ntr-o anumit arie. De reinut
este faptul c prin instrumente moderne analiza tactic se poate promova i
argumenta chiar i n afara seciei de poliie o solicitare de sprijin logistic sau cu
resure umane necesar pentru diminuarea sau chiar lichidarea unui fenomen
infracional specific.
Spre exemplu, la nivelul Poliiei Capitalei, n urm cu mai muli ani,
prin intermediul analizelor tactice, a fost iniiat un protocol de colaborare ntre
forele de poliie i trupele de jandarmi pentru suplimentarea dispozitivului de
ordine i siguran public.
Pe de alt parte, n ceea ce privete infraciunile svrite la frontier,
infraciunile nu sunt reclamate i este numai sarcina poliistului de frontier s
le descopere. Pentru a putea realiza aceast sarcin, este nevoie de indicatori i
profile de risc care s l sprijine n selectarea aa-ziselor inte pentru control.
SCOPUL ANALIZEI TACTICE: obinerea celor mai bune
recomandri tactice, decizii i opiuni de aciune ale forelor proprii pentru
maximizarea rezultatelor.
S ncercm s privim acum ntr-un cadru mai larg, ntr-o perspectiv
istoric. Confruntrile umane ntre grupuri de indivizi cu interese divergente,
chiar conflictuale, se pierd n negura istoriei, dar toate, fie c a fost vorba de
rzboaie lungi sau scurte, mici sau mari au avut i au n continuare o
caracteristic evident: au ctigat doar cei cu mai multe resurse sau cei cu o
tactic mai bun (ori o combinaie dintre cele dou). Dup cum se tie, resursele
de orice natur sunt limitate, ceea ce conduce la concluzia c, de foarte multe
ori tactica, modul de abordare a unei probleme poate face diferena. Istoria
militar abund de exemple n care marii conductori ai vremurilor au mers la
lupt cu fore uriae i ... au nvins. Dar sunt i cteva exemple notabile n care
folosirea strlucit a tacticii a adus victoria de partea celor care erau de 10 ori
mai puini.
Revenind n prezent, este sigur c nu se poate asigura ordinea public
prin dispunerea poliitilor la fiecare col de strad, la fiecare magazin sau n
fiecare parc, pur i simplu nu sunt resurse sau, dac prin absurd ar fi posibil
acest lucru, nii cetenii s-ar revolta pentru c ar percepe c triesc ntr-un
stat poliienesc. Pe de alt parte, propriile noastre fore de poliie au nevoie s

241
obin satisfacie profesional, au nevoie s se simt motivai i eficieni n ceea
ce fac. Pentru ca lucrurile s fie i mai complicate situaia operativ real din
prezent de la o secie de poliie este multiinfracional. ntr-o singur lun pot fi
nregistrate infraciuni de o gam foarte larg de la cele cu violen, vtmri
ale integritii corporale, loviri, tlhrii la furturi din locuine i buzunare sau
abuz de ncredere. Cu un numr de echipaje de ordine i siguran public
limitat (de la 6 echipaje pe schimb pe toat raza seciei), cu o densitate a
populaiei remarcabil mai ales n zonele de centru, cu o populaie a unui sector
al Bucuretiului mai mare ca a unui jude (numai sectorul 3 are un numr de
350.000 locuitori stabili) i cu un tranzit de persoane necunoscute ridicat
(turiti, ceteni din alte zone ale rii, comerciani etc.) problemele de
repartizare a forelor n teren, de prioritizare a interveniilor la cazuri, de
rezolvare a dosarelor, de culegere a informaiilor relevante etc. sunt uriae. n
mod obinuit se contureaz mai multe zone infracionale fierbini, aflate n
aceeai fereastr de timp, n zone diferite i pe tipuri de infraciuni diferite.
Altfel spus, este o decizie dificil de luat: n care zon infracional s trimit
forele i pe care s o neglijez?!
n ceea ce privete libera circulaie a persoanelor i bunurilor peste
granie, poliistului de frontier i se solicit s fac control prin selecie pentru a
nu aglomera punctele de trecere a frontierei i s permit fluena circulaiei
dintr-o ar n alta. De exemplu, pentru a face un control complet al unui
camion ncrcat cu marf perisabil, este necesar un timp foarte lung, respectiv
4-5 ore, personal necesar descrcrii/ncrcrii mrfii, iar dac n urma acestui
control nu se gsete nimic ilegal, dar marfa se poate strica, atunci, statul romn
va plti contravaloarea acesteia. La fel pentru o cltorie cu avionul n care o
persoan, ca urmare a cercetrilor suplimentare, pierde cursa la care avea bilet.

Tocmai pentru aceste motive este necesar s fie aplicate metode i
tehnici ct mai precise i mai eficiente n scopul folosirii judicioase a resurselor
limitate de care dispunem.
DEFINIIE: Hot spot/zone/puncte fierbini zona cu potenial
criminogen ridicat, delimitat n spaiu i timp, identificat n urma studierii i
colaionrii datelor certe din evidenele operative sau alte evidene ale
organizaiei, ce poate avea caracter permanent, sezonier, temporar sau creat
prin factori de risc socio-economici. n perimetrul zonei fierbini se pot
desfura aciuni preventive, reactive sau proactive cu efective suplimentare n
intervalele orare afectate i pe anumite genuri de infraciuni.
Rolul analizei tactice:
Contribuie la auditul asupra infraciunilor i nclcrilor ordinii
publice;

242
Orice organizaie specializat pe un anumit domeniu trebuie s cunoasc
evoluia i dinamica obiectului su de activitate, de aceea i n unitile de
poliie se fac periodic analize ale fenomenelor infracionale, se urmresc
oscilaiile cantitative ale acestora, se fac previziuni, se stabilesc cauzaliti, se
ncearc permanent identificarea celor mai bune practici i soluii. Auditarea
acestor parametri i gsete un ajutor consistent n domeniul analizelor tactice,
care i ofer instrumentele necesare i impariale de msurare i control.
Identific problemele noi, urgente sau curente;
Monitorizarea permanent i secvenial a fenomenelor infracionale
permite s fie relevate schimbrile de stare n timp util, practic chiar atunci cnd
se petrec.
Evideniaz oportunitile de prevenie i reducere a criminalitii;
Ansamblul msurilor de prevenire i combatere a criminalitii
urmrete s intervin pe lanul cauzal din dou direcii: naintea producerii
infraciunii (incidentului) prin diminuarea condiiilor favorizante i dup
producerea infraciunii prin identificarea i pedepsirea penal sau
contravenional a autorului. Prin studierea i monitorizarea profilului autorului
i al victimei analiza tactic poate identifica oportuniti i ghida aciunile de
prevenire i combatere.
Ajut la vizualizarea legturilor ntre diferite fapte comise i
posibili autori;
Avnd n vedere cele 3 paliere de date specifice amintite mai sus,
incident, suspect i victim i bunuri, n cursul analizei tactice se pot evidenia
legturi posibile ntre anumite serii de fapte penale care au caracteristici
comune i suspeci deja cunoscui ce obinuiesc s comit infraciuni cu
aceleai caracteristici.
Contureaz profilul autorilor de infraciuni din zonele cu potenial
criminogen ridicat;
n zonele ce pun probleme deosebite din punct de vedere al criminalitii
se conjug mai muli factori favorizani pentru a cror identificare, cuantificare
i monitorizare se poate folosi tehnica analitic a profilrii. Este vorba de
profilul autorului de infraciuni i de profilul problemei din zona respectiv. De
regul, acestea sunt zonele sensibile n care intervenia singular a forelor de
poliie nu este suficient i unde este necesar implicarea mai multor resurse i
a societii civile sau administraiei locale.
Concentreaz i dirijeaz culegerea de informaii asupra unor inte
identificate;
Odat cu identificarea unor posibili autori este necesar administrarea de
probe pentru tragerea la rspundere penal a acestora; n acest sens, analistul

243
revede informaiile disponibile, identific golurile de informaii i dirijeaz
activitatea de culegere a noi date i informaii de ctre forele operative.
Descrie trenduri i modele infracionale;
Prin urmrirea evoluiilor i dinamicii infracionale se evideniaz
tendinele de cretere, scdere sau migrare a incidentelor nregistrate n anumite
zone-problem. Spre exemplu, infraciunile de tlhrie prin modul de operare
smulgere lnior au n fiecare an aceeai evoluie neschimbat: cresc n
lunile de var i scad n lunile de iarn. Motivul este unul obiectiv, hainele
groase mpiedic autorii s vizualizeze bijuteria respectiv i deci s acioneze.
Contureaz profile de risc pentru fiecare tip de frontier i tip de
infraciuni.
Prin urmrirea tipurilor de infraciuni i a persoanelor care le svresc,
se pot realiza profile de risc care s fie cunoscute personalului de la frontier.
Spre exemplu, infraciunile de contraband cu igri prin trecerea ilegal a
frontierei, se realizeaz numai pe anumite direcii probabile de trecere i vor fi
implicai n general localnici.

Beneficiarii analizei tactice:
Dac analistul tactic este specialistul analist care are misiunea de a
cerceta i a realiza analize tactice cu elemente descriptive, explicative i
predictive privind evoluia situaiei operative n context organizaional, el nu
este singurul implicat n procesul organizaional.
Clientul este persoana care solicit analiza tactic, de regul, din rndul
managementului organizaiei, n cazul poliiei, iar n cazul poliiei de frontier,
personalul din linia I de control i cei care lucreaz pe frontiera verde.
Beneficiarul analizei tactice este un concept care include n categoria sa
att clientul care a solicitat analiza tactic, ct i ali membri ai organizaiei care
folosesc rezultatele analizei. Avnd n vedere faptul c pentru relizarea unor analize
tactice sunt consumate importante resurse, un criteriu foarte important n
acceptarea ntocmirii unei analize tactice este ca ea s aib mai muli beneficiari.
ntr-un sens mai larg, de rezultatele muncii de analiz beneficiaz att
ntreaga organizaie prin reducerea costurilor i creterea eficienei, ct i
comunitatea local din care face parte i n slujba creia acioneaz. Prin
ndeplinirea misiunii forelor de poliie se degreveaz societatea de o serie de
probleme sociale consumatoare de resurse i se injecteaz n mediu un plus att
de necesar de civilizaie, stabilitate i progres.

Analiza tactic a modelului infracional:
Const n identificarea, evaluarea i analizarea problemelor specifice
generate de activitatea criminal i catalogate drept tipare i tendine; se

244
realizeaz prin definirea i interpretarea atributelor principale ce descriu marea
majoritate a problemelor de natur tactic i anume: timpul, spaiul,
comportamentul, inta i suspectul.
1

Timpul descrie natura evenimentelor cu ajutorul a patru elemente:
distribuia ciclic (modul n care incidentele se repet n uniti
de timp, ora din zi, ziua sptmnii, ziua din lun i luna din an);
distribuia liniar (modul n care incidentele sunt relaionate
unele cu altele conform unui tipar al distribuiei ce poate fi
aleatoriu, aglomerat sau uniform, temporizarea incidentelor
accelerat, stabil sau decelerat);
mediul temporal (coreleaz elementul de timp al problemei cu
ali factori temporali cum ar fi alternana zi-noapte, aniversri
importante, vacane, pauze de mas, ore de vrf etc.);
calendarul problemei (poate furniza elemente n plus cu privire
la activitatea temporal presupus a suspectului cum sunt orele
de odihn, de activitate, zilele pretabile pentru a comite fapte
ilegale etc.).
Spaiul descrie natura spaial a evenimentelor cu ajutorul a patru
subatribute:
distribuia spaial (modul cum locaiile incidentelor sunt
relaionate unele cu altele incluznd tiparul distribuiei
aglomerat, aleatoriu sau uniform, adrese de domiciliu i locul
de munc al victimelor, locaii unde s-au descoperit probe
etc.);
mediul spaial (corelaia dintre locaiile semnificative i alte
elemente spaiale, staii ale mijloacelor de transport n comun,
uniti de nvmnt, aglomerri sau rarefieri de entiti tip
persoane sau locuine);
micarea (dinamica elementelor spaiale aparinnd problemei
identificate cum ar fi deplasarea seriilor de infraciuni de la nord
la sud, trasee n jurul unui punct central, delimitarea unor zone
distincte n care se petrec evenimentele);
spaiul de activitate (este o caracteristic a serialitii de
incidente derivat din calculul distanei dintre locaiile cunoscute
de comitere a faptelor i care ncearc s descrie zonele n care
fptuitorul se deplaseaz, trasee, vecinti, magazine, mijloace
de transport).

1
Brbu Cristian-Gelu i Marin Floriana-Lucia, Intelligence: o nou revoluie, Editura
SITECH, Craiova, 2014, pag. 162.

245
Comportamentul poate fi descris cu ajutorul a patru subatribute:
categoria (este descris cu ajutorul unor elemente privind tipul
infraciunii ori modul de operare folosit, genul faptei, metoda de
ptrundere, instrumente folosite);
semntura (poate consta n folosirea unei anumite arme, a unor
cuvinte-cheie sau simboluri ce deosebesc un suspect de altul din
aceeai categorie);
evoluia (element ce arat cum semntura lsat la locul unei
fapte sufer modificri n decursul timpului ca expresie a
dinamicii comportamentului suspectului);
modificarea comportamentului infracional (schimbarea modului
n care suspectul comite faptele sau n adugarea de noi genuri
infracionale n repertoriul su).
inta reprezint subiectul aciunii infracionale i poate fi o persoan
sau un grup de persoane, dar exist i situaii n care sunt vizate primordial
tipuri de obiecte sau locaii (telefon mobil, locuin la curte sau magazin tip
gheret) i n care caracteristicile personale ale victimelor nu sunt luate n calcul
de ctre infractori.
Cunoaterea caracteristicilor intei este important pentru analist pentru
c intele sunt alese de ctre infractori pe baza unui motiv care poate fi raional,
oportunist, planificat sau subcontient, dar care exist ntotdeauna i poate fi
extrapolat.
2

n literatura de specialitate sunt enumerate patru atribute ce pot
caracteriza o int:
descrierea (caracteristici fizice i non-fizice ale victimei);
aciunile (reflect reacia fptuitorului i aciunile sale ca rspuns
la cele ale victimei);
motivaia (factor ce descrie de ce o anume int a fost atacat);
micarea (modaliti de deplasare a acesteia n spaiu i timp,
mijloace de transport folosite).
Suspectul se afl n centrul demersurilor investigative i poate fi
cuantificat prin caracteristici fizice, mbrcminte, bunuri deinute, mijloc de
transport folosit, telefoane mobile n posesie etc. Sunt patru sub-atribute ce pot
ajuta la nelegerea acestui element al problemei tactice:
descrierea (caracteristici fizice i non-fizice ale suspectului,
urme papilare, ADN etc.);
aciunile (ce anume face suspectul nainte, n timpul i dup
comiterea faptelor);

2
Brbu Cristian-Gelu, Marin Floriana-Lucia, Intelligence: o nou revoluie, op. cit., pag. 163.

246
motivaia (reprezint un element ce este critic pentru a putea
efectua i nelege i analiza comportamentul, caracteristicile
temporale, de mediu i de selectare a intei);
micarea (cum se modific comportamentul suspectului, mediul
su spaial, temporal i de selectare a intelor n funcie de
evoluia carierei sale infracionale).

Interpretarea atributelor i sub-atributelor enumerate mai sus se poate
face cu ajutorul matricei procesului tactic prin prisma ntrebrilor analitice
cheie (Cine? Ce? Cnd? Unde? De ce? Cum?), folosind tehnicile analitice,
rspunznd la ele pentru obinerea unei deducii apreciat ca fiind valid i ce
va conduce la recomandri corespunztoare de abordare a problemei tactice.

Matricea Procesului Tactic
Timpul Spaiul Comportamentul inta Suspectul
distribuia
ciclic
distribuia
spaial
categoria descrierea descrierea
distribuia
liniar
mediul
spaial
semntura aciunile aciunile
mediul
temporal
micarea evoluia motivaia motivaia
calendarul
problemei
spaiul de
activitate
modificarea
comportamentului
infracional
micarea micarea

Pentru poliia de frontier se ntocmesc profile de risc, utilizand tehnica
analiza comparativ de caz.

Reguli generale de ntocmire a analizelor tactice
Toate produsele analitice trebuie s includ anumite elemente de
identificare, titlu, legend, autor, nume, rol, locaie, data i ora completrii,
sursa datelor i detalii despre locaia documentului. Aa cum am precizat mai
sus, secvenialitatea realizrii analizelor tactice constituie un instrument
puternic pentru relevarea evoluiei n spaiu i timp a fenomenelor infracionale
i tocmai de aceea este necesar o standardizare a acestor produse. Au existat
discuii n sensul c standardizarea introduce o limitare n realizarea analizelor
tactice la nivelul unei organizaii, dar opinia noastr este c, dimpotriv, orice
instituie poate stabili n funcie de nevoile sale, la un moment dat, tipurile de
analiz tactic ce i sunt utile, iar la un alt moment, n care dorete schimbarea
acestora, o poate face tot prin consens.

247
Coninutul analizelor tactice trebuie s se bazeze pe informaii
documentate, calitatea acestora depinznd n mod direct de acurateea i
cantitatea datelor puse la dispoziie.
Avnd n vedere faptul c toate produsele ce intr n domeniul tactic
prezint analize de sine stttoare, este important s se urmreasc:
o colectarea informaiei;
o reprezentarea informaiei;
o interpretarea datelor;
o recomandri de aciune i strategie bazate pe datele interpretate;
o diseminare;
o feedback;
o evaluarea impactului.
Coninutul analizelor tactice
3

Coninut Referiri
Introducere
(explic intele i
scopul)
Infraciunea examinat, sursele de date folosite; metodologia;
orice alte aspecte de interes; perioadele de timp acoperite; aria
geografic acoperit; limitrile analizei.
Identificarea i
analiza zonelor cu
potenial criminogen
ridicat (hot-spot)
Locaia geografic arii ale unor concentraii specifice; tipuri
de infraciuni sau incidente i metodele sau trsturile
asociate; frecvena de svrire; factorii temporali intervale
de timp analizate, trenduri sezoniere sau ciclice; motivul
comiterii factori de situaie, economici, de mediu; comparaii
cu alte arii geografice; potenialii suspeci implicai; tipuri de
victime sau bunuri preferate.
Identificarea i
analiza tendinei
fenomenului
infracional sau a
incidentelor
Tipuri de infraciuni sau incidente i moduri de operare
asociate; tipuri de victime sau bunuri preferate; frecvena
svririi n timp creteri/descreteri, tendine
sezoniere/ciclice, intervale de timp analizate; locaii
specifice/generale; motivul comiterii factori de situaie,
economici, de mediu; comparaii cu analize precedente;
influene externe; cei mai importani infractori implicai.
Identificarea i
analizarea seriilor de
infraciuni/incidente
Cum sunt legate seriile mod de operare, informaii, mijloace
de prob criminalistice, tipuri de victime sau bunuri preferate
(analize comparative de caz); trsturi predominante;
victimizare repetat; locaii geografice; frecvena svririi;
factori temporali analiza intervalelor orare sau de zile,
intervalul dintre infraciuni; influene externe factori de
situaie, reacia victimei; locul n serii dezvoltarea
infractorilor; motivul comiterii factori de situaie, economici,

3
Metodologia de ntocmire a analizelor tactice, anul 2010, Inspectoratul General al Poliiei
Romne.

248
de mediu; legturi cu serii similare anterioare (depistate sau
nedepistate); cercul de suspeci.
Analiza profilului
infraciunilor,
incidentelor i a
persoanelor implicate
Bazat pe seturi de date mari i detaliate, privind caracteristici
ale infraciunii, infractorului, victimei.
Necesarul de
informaii
Informaii ce lipsesc i care pot ajuta la o mai bun nelegere
a problemei.
Predicii,
recomandri i
consideraii
operaionale
Predicii asupra activitii viitoare schimbarea/creterea/
reducerea/localizarea/sincronizarea.
Prevenirea/dezmembrarea/reducerea/oportuniti de combatere,
munc n cooperare cu alte instituii.
Anexe Pot include tabele, grafice, hri, date tiinifice criminalistice etc.

Tipuri de analize tactice: T24
T24 reprezint produsul analitic realizat de ctre analiti i prezentat la
intrarea efectivelor participante n aciune cu ocazia instructajului. Aciunile n
puncte fierbini, n cadrul crora se prezint T24, se efectueaz numai n baza
autorizrii unui factor de conducere.
T24 se ntocmete pentru o perioad de 24 de ore, cu ocazia aciunilor
organizate n zone cu potenial criminogen ridicat, care beneficiaz de suport
analitic.
T24 poate fi ntocmit din oficiu de ctre formaiunea de analiz a
informaiilor sau la cerere, exclusiv pentru organizarea aciunilor poliieneti
de prevenire i combatere a comiterii de infraciuni.

Scop
sintetizeaz activitatea unitii pe un interval de 24 de ore;
sprijin desfurarea i supravegherea operaiunilor nou
demarate i a celor n curs de desfurare;
de informare i suport pentru poliitii operativi cu privire la
situaia existent pe raza de competen, n ultimele 24 de ore;
direcioneaz culegerea de informaii pentru acoperirea golurilor
identificate.

Frecvena de concepere
de regul: se ntocmete o singur dat la interval de 24 de ore,
n baza datelor nregistrate n evidena operativ i a celor
obinute din teren. Acest interval de timp este considerat ca fiind
unitatea temporal cea mai mic de evideniere a situaiei
operative la nivelul unitii;

249
excepional: poate fi realizat sau numai completat i n
decursul intervalului de 24 de ore dac analistul, ofierul
coordonator sau alt ef ierarhic superior consider necesar.

Frecvena de prezentare
T24 va fi prezentat la fiecare instructaj al participanilor la
aciune.
Formatul
Formatul T24 este standard, astfel nct s poat fi utilizat n mod unitar
la nivel naional i trateaz urmtoarele aspecte:
Introducere
Se explic scopul i obiectivul. Se evideniaz perioada de timp
acoperit/sursele de informaii utilizate/orice aspecte sensibile/zona/locaia
geografic acoperit/limitrile raportului (de exemplu: calitatea informaiei,
disponibilitatea ei).
Nivelul actual de infracionalitate i/sau incidente
Evidenierea situaiei operative sub urmtoarele aspecte:
Fapte/MO/Bunuri/Suspeci/Intervale orare de comitere a infraciunilor.
Probleme nou-aprute sau n curs de apariie.
Rezultatele analizei cu privire la criminalitate materializate n:
aspecte/probleme nou-aprute legate de: serii, tipare, tendine i
zone-problem (puncte fierbini sau hot spots);
motivaii pentru schimbrile aprute;
previziuni pentru activiti viitoare;
oportuniti pentru msuri preventive;
informaii relevante i poteniali suspeci.
inte noi stabilite n baza:
informaiilor verificate;
produselor analitice;
date despre persoanele eliberate din penitenciar.
Date-cheie pentru planificare.
Evenimente semnificative i operaiuni planificate ce necesit resurse
sau care pot avea un impact asupra performanelor actuale.
Recomandri
Puncte-cheie extrase din seciunile de mai sus/Oportuniti de prevenire
i de combatere a activitilor infracionale i de aplicare a legii/Cooperare
interinstituional/Dirijarea culegerii de informaii n vederea umplerii
golurilor de informaii.
Anexe
Pot include imagini, tabele, grafice, hri.

250
Reguli tehnice de prezentare a T24:
Enumerm mai jos cteva reguli ce trebuie avute n vedere de analiti la
prezentarea T24:
S cunoasc informaii cu privire la:
o cine prezint T24;
o cine va fi instruit;
o unde are loc instruirea;
o mijloace tehnice folosite;
o cnd se desfoar;
o coninutul T24;
o de cte ori se repet prezentarea T24;
o cnd se revizuiete T24.
Coninutul T24 trebuie s fie:
o Relevant
pentru cei ce urmeaz a fi instruii;
n legtur cu intervalul de timp cruia i se adreseaz;
cu component geografic;
s reflecte prioritile aciunii.
o Memorabil
regula celor 72 aspecte (fotografii, zone de aciune etc.) ce
rmn n memoria participanilor la instructaj la terminarea
acestuia.

Debriefing al T24
Activitatea de debriefing este efectuat de un ofier desemnat sau de
ctre analist.
La retragerea efectivelor din teren, rapoartele de activitate vor fi
centralizate n vederea ntocmirii unui nou T24. Sunt asimilate rapoartelor de
activitate i fiele de intervenie la evenimente sau alte documente de raportare
ntocmite la nivelul unitii.

Tipuri de analize tactice: T30
T30 reprezint produsul analitic realizat de ctre analiti i prezentat la
nivelul seciilor, sectoarelor i inspectoratelor judeene de poliie. T30 se raporteaz
la aceeai perioad de timp pentru care se ncheie situaia operativ.
4

T30 se ntocmete din oficiu de ctre formaiunile de analiz a
informaiilor pentru infraciunile prevzute n obiectivele prioritare ale unitii

4
Situaia operativ este un termen ce desemneaz centralizarea i raportarea principalelor date
statistice, de regul, la final de lun calendaristic.

251
de poliie pentru anul n curs i reprezint un instrument de evaluare lunar a
ndeplinirii obiectivelor asumate de unitatea de poliie la nceputul fiecrui an.

Scop
sprijin desfurarea i supravegherea operaiunilor
nou-demarate i a celor iniiate anterior, profilarea problemelor
i a intelor;
informeaz managerii de top/cu funcii de rspundere;
sprijin procesul de luare a deciziilor;
faciliteaz decizia asupra modului de alocare a resurselor;
revizuiete informaiile, planurile i activitile legate de
activitatea de prevenire i combatere a infraciunilor, n funcie
de necesitile identificate.

Frecvena de concepere
se realizeaz lunar, raportndu-se la aceeai perioad de timp,
pentru care se ncheie situaia operativ;
trebuie s se refere la principalele genuri de infraciuni avute n
vedere de prioritile naionale, regionale i locale;
interpretarea i/sau agregarea analizelor tip T24 din perioada
anterioar (identic cu perioada de analiz a T30) se va regsi n
T30 n Msuri de prevenire i combatere la nivelul
unitii/subunitii.

Formatul T30 este standard, astfel nct s poat fi utilizat n mod
unitar i trateaz urmtoarele aspecte:
Introducere
Se explic faptul c AT este n concordan cu prioritile naionale i
locale. Se evideniaz perioada de timp acoperit/sursele de informaii
utilizate/zona/locaia geografic acoperit/limitrile raportului (de exemplu:
calitatea informaiei, disponibilitatea ei).
Nivelul actual de infracionalitate i/sau incidente
Evidenierea situaiei operative sub urmtoarele aspecte: Fapte/Moduri
de Operare/ Bunuri/Suspeci/Intervale orare de comitere a infraciunilor.
Probleme nou-aprute/n curs de apariie
Rezultatele analizei cu privire la criminalitate materializate n:
aspecte/probleme nou-aprute legate de: serii, tipare, tendine i
zone-problem (puncte fierbini sau hot spots);
motivaii pentru schimbrile aprute;
previziuni pentru activiti viitoare;

252
oportuniti pentru msuri preventive;
informaii relevante i poteniali suspeci.
inte noi stabilite n baza:
informaiilor verificate;
produselor analitice;
date despre persoanele liberate din penitenciar.
Date-cheie pentru planificare
Evenimente semnificative i operatiuni planificate ce necesit resurse sau care
pot avea un impact asupra performanelor actuale.
Recomandri
Puncte-cheie extrase din seciunile de mai sus/Oportuniti de prevenire
i de combatere a activitilor infracionale i de aplicare a legii/Cooperare
interinstituional/Dirijarea culegerii de informaii n vederea umplerii
golurilor de informaii.
Anexe
Pot include imagini, tabele, grafice, hri.
Coninut
Trebuie menionat c acest produs se concentreaz asupra tabloului
general al situaiei operative, n concordan cu obiectivele prioritare anuale.
Documentul sau o versiune prescurtat poate constitui un mijloc de
informare a structurilor sau a instituiilor partenere.

Tipuri de analize tactice: ATIS
ATIS (analize tactice ntocmite la solicitare) se ntocmete la solicitarea
efilor structurilor beneficiare de la toate nivelurile, n urma constatrilor
acestora cu privire la recrudescena anumitor infraciuni, incidente, probleme,
zone criminogene, din raza de competen teritorial, sau corelate cu raza
unitilor nvecinate. n cazul n care exist motive ntemeiate i cu aprobarea
efilor ierarhici, analistul poate accepta sau respinge solicitarea primit.
Perioada de timp pentru care se poate ntocmi ATIS este aleas de beneficiar,
fr a putea depi un an.
ATIS reprezint un instrument de evaluare a situaiei operative
nregistrate pe raza teritorial a unei uniti, cu privire la tipuri de infraciuni,
incidente, probleme, zone criminogene, n vederea dispunerii de msuri
reactive, menite s reduc oportunitile de comitere a acestora.

Scop
informeaz managerii de top/cu funcii de rspundere;
sprijin procesul de luare a deciziilor referitoare la problema
analizat;

253
faciliteaz decizia asupra modului de alocare a resurselor;
sprijin iniierea unor aciuni reactive;
revizuiete informaiile, planurile i activitile legate de
prevenire i de aplicare a legii, n funcie de problemele
identificate.
Formatul raportului ATIS poate fi completat cu module din structura
T30.

Coninut
Acest produs analitic se concentreaz asupra unor tipuri de infraciuni,
incidente, probleme, zone criminogene, n concordan cu obiectivele prioritare
anuale. Tehnicile analitice utilizate pentru ntocmirea T30 se aplic n mod
corespunztor i pentru realizarea ATIS.

Repere comparative ale tipurilor de analize tactice
T24 T30 ATIS
Perioada
analizat
la interval de 24 de ore i
pe toat durata desfurrii
aciunii
la ncheierea
situaiei
operative lunare
datele analizate
nu sunt mai vechi
de un an
Cnd se
ntocmesc
din oficiu sau la cerere din oficiu la cerere
Scop parte compenent a
instructajului forelor
participante la aciune
sintetizeaz activitatea
desfurat cu ocazia aciunii
n ultimele 24 de ore,
inclusiv n baza datelor
culese la debriefing
informarea
managerilor de
top
sprijin
procesul de luare
a deciziilor
informarea
beneficiarului
sprijin
procesul de luare a
deciziilor
Rol
analist
ntocmete T24 pe toat
durata aciunii, completnd
AT la fiecare 24 de ore cu
datele colectate n etapa de
debriefing
cu ocazia instructajului,
prezint T24 direct
participanilor la aciune
realizeaz activitatea de
debriefing la ieirea din
schimb a poliitilor
participani la aciune
ntocmete AT
prezint AT
managerilor
ntocmete
Raportul de
acceptare/
respingere
realizeaz
Raportul de
analiz

254
Pentru Poliia de Frontier:
Indicatori de risc = indicii care semnaleaz lucrtorilor PF care i
desfoar activitatea att pe componenta de control, ct i pe cea de
supraveghere a frontierei, despre faptul c se afl n prezena unei activiti
infracionale n desfurare sau despre eventualitatea producerii unei activiti
infracionale.
Profilul de risc = reprezint totalitatea elementelor care trebuie avute n
vedere atunci cnd se profileaz i se stabilesc intele specifice, dup cum
urmeaz: evenimente, modus operandi, indicatori de risc, reguli de
comportament i instruciuni, utilizarea i nregistrarea lor.
Profilarea = evaluarea persoanelor, vehiculelor, navelor, aeronavelor i
a mrfurilor pentru a descoperi similariti, indicatori de risc, modus operandi,
profile de risc, cu scopul de a selecta obiectivele cu potenial de risc ridicat
(adic intele specifice) i de a lua msuri n timp real prin introducerea acestora
n cea de-a doua linie de control (filtrul). Supunerea la un control amnunit sau
interviului a intelor specifice, precum i trecerea printr-un control sumar al
obiectivelor care nu prezint un risc notabil n vederea asigurrii securizrii
frontierei i fluidizrii traficului de frontier.
Zon de risc = arie geografic ce prezint anumite caracteristici care,
datorit evenimentelor de frontier anterioare petrecute n zona respectiv i a
informaiilor existente, poate fi delimitat n spaiu i considerat ca avnd un
anumit potenial de risc. Zonele de risc pot fi mprite n:
Zone cu potenial de risc sczut;
Zone cu potenial de risc mediu;
Zone cu potenial de risc ridicat.
Direcie de risc = direcie care, conform evenimentelor de frontier
nregistrate sau a informaiilor existente, prezint risc sporit n ceea ce privete
posibilitatea producerii de nclcri la regimul juridic al frontierei de stat.

255



17. DEFINIREA CONCEPTELOR DE AMENINARE,
VULNERABILITATE I RISC

Florin-Valentin Gighileanu


Ameninare
O ameninare reprezint orice situaie nefavorabil, tendina de
modificare iminent n mediul organizaiei, care poate fi duntoare sau poate
pune n pericol capacitatea entitii de a se apra. Ameninrile pot lua forma
unor bariere, unor constrngeri sau orice altceva care ar putea cauza probleme,
daune, prejudicii entitii.
Ameniarea este un vector purtat de agresorul potenial i se compune din
intenie, dorin, ateptare i capabilitate, cunotine, resurse. Observm c n lipsa
unor poteniali agresori ameninarea dispare, ea nu se poate automenine.
Atunci cnd ameninarea s-a materializat, ea nu mai este perceput ca o
ameninare, ci ca o stare de fapt sau ca o situaie existent.

Vulnerabilitate
Vulnerabilitatea este definit ca o slbiciune n sistemul de aprare al
unei entiti care ar putea fi exploatat/speculat, traducndu-se prin apariia
unor prejudicii, daune sau tulburarea activitii obinuite.
Vulnerabilitatea nu poate fi eliminat din context, este remanent, dar
poate fi gestionat la un nivel acceptabil prin mecanisme de control ce constau
n componente destinate s reacioneze prin declanarea unor msuri care au ca
efect reducerea vulnerabilitii.

Risc
Noiunea de risc vizeaz probabilitatea apariiei unui eveniment sau de
realizare a unei aciuni susceptibile s aib consecine semnificative asupra
integritii entitii, a desfurrii n condiii normale a activitilor specifice i
capacitii de aciune de care aceasta trebuie s dispun n mod curent.
Riscul semnific existena unei probabiliti ca o ameninare s
exploateze o vulnerabilitate ce poate cauza o pagub, sau altfel spus,
posibilitatea ca ameninarea s se produc i s aib impact negativ.
1


1
Brbu Cristian-Gelu, Marin Floriana-Lucia, De la informaie la intelligence, Editura
SITECH, Craiova, 2013, pag. 100.

256
Identificarea i descrierea riscurilor const n evidenierea ameninrilor
i vulnerabilitilor poteniale, a nlnuirilor de evenimente care ar putea
conduce la apariia unor probleme poteniale, urmrind s le evidenieze nainte
ca acestea s se transforme n probleme reale.
n raport de situaia n care se afl o entitate, identificarea riscurilor se
poate afla ntr-una dintre urmtoarele situaii:
identificarea iniial a riscurilor caracteristic situaiilor noi;
identificarea permanent a riscurilor specific acelor situaii n
care experiena entitii este consolidat.
Riscurile pot aciona att la nivel micro (riscul prezentat de aciunile
unui anumit infractor), ct i la nivel macro (riscul prezentat de un fenomen
infracional la adresa ntregii societi).

Figura 1. Diagrama interaciunilor
P R O B A B I L I T A T E

257



18. COOPERAREA INTERINSTITUIONAL

Lucian Ivan


18.1. Oficiul European de Poliie EUROPOL

nceputurile colaborrii europene se pot distinge cu mai mult de 20 de
ani n urm, cnd statele membre i-au unificat forele n vederea combaterii
unor fenomene infracionale care le depeau frontierele n domenii precum
combaterea traficului ilicit de substane stupefiante, a terorismului i a migraiei
ilegale. Cnd, n anul 1986, a fost consacrat termenul de libertate de micare, ca
element de baz n crearea unei piee comune, colaborarea neformalizat
instituit la nivelul guvernelor statelor membre nu a mai fost suficient pentru a
combate internaionalizarea reelelor infracionale.
De aceea s-a ajuns la concluzia necesitii introducerii, n Tratatul de la
Maastricht, a unor prevederi speciale, privind cooperarea n domeniul Justiiei
i Afacerilor Interne, pentru a dezvolta o politic unitar a Uniunii Europene.
1

Pilonul comunitar a fost completat cu un alt pilon al cooperrii interstatale,
crendu-se ulterior instrumente juridice cu totul noi pentru rezolvarea
problemelor aprute. n orice caz, aceast colaborare, introdus odat cu
intrarea n vigoare a Tratatului privind Uniunea European n 1993, s-a dovedit
a fi insuficient i nesatisfctoare, att prin prisma metodelor utilizate ct mai
ales prin rezultatele obinute. De aceea, odat cu reelaborarea Tratatului privind
Uniunea European au aprut i modificri n cadrul procesului decizional.
Pentru a crea un spaiu al libertii, securitii i dreptului, este introdus
un nou titlu Vize, azil, migraiune i alte probleme legate de libera circulaie a
persoanelor n Tratatul privind Uniunea European. Controlul frontierei
externe, dreptul avizului, migraia i cooperarea juridic n cauze civile vor
aparine pe viitor primului pilon i vor fi tratate conform metodei comunitare.
Aceast trecere se va realiza ns treptat, odat cu adoptarea msurilor
necesare de Consiliul Uniunii Europene, ntr-un interval de cel mult 5 ani de la
intrarea n vigoare a tratatului. Doar cooperarea poliieneasc i juridic n
cauze penale rmn n domeniul celui de-al treilea pilon, pe care tratatul l
completeaz cu prevederi privind prevenirea i combaterea rasismului i

1
Living in an Area of Freedom, Security and Justice, Consiliul Uniunii Europene, Secretariatul
General, Direcia F Comunicare, 1 ianuarie 2005, pag. 9.

258
ovinismului. Aceast dezvoltare instituional aduce cu sine i necesitatea
adoptrii unor msuri mai eficiente care s implice o dezvoltare strns i
efectiv ntre statele membre.
Europol este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul
Uniunii Europene i care opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate.
Obiectivul su este acela de a mbunti eficacitatea i cooperarea autoritilor
competente din statele membre, n ceea ce privete prevenirea i combaterea
formelor grave de crim internaional organizat i de terorism. Europolul are
misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea Uniunii Europene
de aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i
atenia asupra organizaiilor criminale.
nfiinarea Europol a fost convenit prin Tratatul de la Maastricht
privind Uniunea European, din 7 februarie 1992. Avnd sediul la Haga, n
Olanda, Europol a nceput s-i desfoare activitatea la data de 3 ianuarie
1994, sub denumirea de Unitatea Droguri Europol (EDU), aciunile sale fiind
limitate la lupta mpotriva drogurilor. Treptat, s-au adugat i alte domenii
importante de criminalitate. Convenia Europol a fost ratificat de toate statele
membre i a intrat n vigoare la 1 octombrie 1998. n urma adoptrii mai multor
hotrri cu caracter juridic, Europolul a nceput s-i desfoare toate
activitile ncepnd cu data de 1 iulie 1999.
Obiectivul comun al statelor semnatare ale Conveniei Europol l
constituie mbuntirea cooperrii poliieneti n domeniul combaterii
terorismului, al traficului ilegal de droguri i al altor forme infracionale grave,
ale crimei organizate transfrontaliere, pe baza unui schimb permanent i intens
de informaii, innd ns cont de drepturile i libertile omului, aa cum sunt
ele prevzute n tratate i convenii internaionale, dar i n legislaia intern a
fiecrui stat semnatar
2
.
Europol va interveni doar n msura n care, n cauzele aflate n lucru, este
implicat o structur a crimei organizate ori dou sau mai multe state sunt afectate
de acea form de criminalitate, n asemenea msur nct s fie necesar adoptarea
unei atitudini comune pentru a reui stpnirea fenomenului i combaterea
infracionalitii. Aceast necesitate de cooperare va fi dat de gravitatea actelor
infracionale, de dimensiunile acestora, precum i de urmrile negative asupra
desfurrii normale a activitilor legale n Uniunea European.

Structura Europol
Europol este conceput ca o organizaie cu personalitate juridic,
capabil s ncheie orice tip de contract n rile membre ale Uniunii Europene,

2
Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui, Cooperarea poliieneasc internaional
n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag. 88.

259
bucurndu-se de toate drepturile i avnd toate obligaiile ce revin unei
persoane juridice, din rile respective. Pentru sediul n care activeaz, Europol
a ncheiat un acord-cadru cu Regatul Olandei, iar pentru respectarea
confidenialitii informaiilor (respectarea drepturilor privind datele personale
stocate), cu celelalte state membre.
Odat cu nfiinarea Europol, pentru realizarea legturilor operative cu
autoritile naionale competente, trebuie s fie create structuri naionale
corespunztoare. Ele constituie singurul organ de legtur ntre autoritile
naionale de poliie i Europol. Cadrul juridic n care se va desfura activitatea
acestor uniti naionale l constituie legislaia intern a statului membru. Statele
membre sunt responsabile pentru asigurarea necesitilor tehnice, logistice i
informaionale ale unitilor naionale pentru ca acestea s-i desfoare
activitatea n mod util i eficient. Sarcinile unitilor naionale de poliie se
desfoar n dou direcii: de furnizare a informaiilor referitoare la domeniile
respective ctre Europol i de primire a informaiilor cu valoare operativ, din
oficiu sau la cerere.
n acest sens, primete solicitri i rspunde la acestea, n msura n care
deine informaiile respective, fr a avea obligaia s rspund dac este vorba
de informaii care, conform art. 4 pct. 5 din Convenie, lezeaz interese
eseniale ale securitii statului, pericliteaz desfurarea unei anchete n curs
ori securitatea persoanelor, sau implic date referitoare la activitatea serviciilor
de informaii (intr n competena acestora sau in de domeniul siguranei
naionale).
Pe de alt parte, din iniiativ proprie, unitile naionale vor trimite
informaii i date, care prezint interes operativ, ctre Europol, menine
actualizat propria baz de date, transmite informaii i date de interes
autoritilor naionale competente i emite solicitri pentru obinerea unor date
i informaii de interes operativ de la Europol. De asemenea, pune la dispoziia
Europol informaii n vederea stocrii acestora n baza de date central. O
sarcin extrem de important a unei uniti naionale o constituie ns obligaia
de control a legalitii schimburilor de informaii, culegerii, verificrii,
valorificrii i stocrii acestora.
Ofierii de legtur sunt reprezentanii unitilor naionale trimii s
activeze n cadrul Europol. Consiliul de administraie al Europol stabilete
numrul de ofieri de legtur ce urmeaz a fi detaai, numrul acestora putnd
fi modificat printr-o decizie unanim a consiliului. Legislaia aplicabil
activitii ofierului de legtur este cea a statului membru a crui autoritate
naional l-a trimis. Pregtirea ofierilor de legtur se face n cadrul unitilor
naionale de poliie n conformitate cu legea proprie i cu reglementrile privind
administraia Europol.

260
Sarcinile concrete ale ofierilor de legtur se refer strict la activiti
informative, de cooperare i consultan. Ofierii de legtur nu desfoar
activiti de cercetare penal, nu sunt implicai direct n documentarea unor
cauze, dect prin prisma colaborrii n plan informativ. n acest sens, ei pun la
dispoziia Europol informaiile oferite de unitile naionale pe care le
reprezint, trimit informaii de interes de la Europol unitilor reprezentate,
coopereaz cu ali experi ai Europol n vederea analizrii informaiilor
existente, culese din i despre ara care i-a trimis. Ofierii de legtur au ns i
posibilitatea de a consulta documentaia existent n baza de date a Europol,
respectnd anumite prevederi referitoare la sistemul informaional.
Europol va suporta cheltuielile de desfurare a activitii ofierilor de
legtur, punnd la dispoziie spaiile n mod gratuit, statelor membre le revin
ns toate celelalte cheltuieli, inclusiv costul echipamentelor i tehnicii
necesare, cu excepia cazurilor n care Consiliul Minitrilor cu atribuii n
domeniul afacerilor interne nu prevede altfel.
Consiliul de administraie constituie organul suprem de coordonare i
control al activitii Europol, fiind format din reprezentani ai tuturor statelor
membre. Acest consiliu se reunete de cel puin dou ori pe an pentru
dezbaterea unor probleme legate de activitatea Europol. Reprezentanii n
consiliu pot fi nlocuii, nlocuitorul beneficiind tot de un singur vot pentru
adoptarea deciziilor. n cadrul lucrrilor consiliului, reprezentanii statelor
membre (care pot fi efii unitilor naionale sau nlocuitori ai acestora) au
posibilitatea de a fi nsoii i consiliai de experi pe anumite probleme ce
constituie obiectul dezbaterilor.
Statul care deine preedinia Consiliului Uniunii Europene va asigura
prin reprezentantul su i prezidarea activitilor Consiliului de administraie al
Europol. Sarcinile Consiliului de administraie sunt prevzute n art. 28 al
Conveniei Europol. Extinderea obiectivelor Europol va implica nemijlocit i
Consiliul de administraie. De asemenea, stabilirea statutului ofierilor de
legtur, drepturile i obligaiile acestora, sarcinile concrete de ndeplinit,
precum i numrul lor intr tot n aria de competen a Consiliului.
3

n vederea reglementrii activitii Europol cu statele i organismele
tere, Consiliul va fi nsrcinat cu elaborarea unor reguli de lucru. Pentru
organizarea fiierului de date, Consiliul va pregti reguli de implementare i
exploatare, iar n baza ordinelor a dou treimi din membri va aproba
deschiderea acestor fiiere. Consiliul de administraie i poate exprima opiniile
n legtur cu rezultatele activitii organelor de control, poate examina
comentariile i rapoartele acestora, precum i problemele ridicate de aceste

3
http://www.europol.net/

261
organe. n acelai timp, ndeplinete atribuiile de control att al activitii
directorului i directorilor adjunci, dar i al controlorului financiar.
Totodat, Consiliul de administraie verific respectarea reglementrilor
privind utilizarea corect a datelor i informaiilor, modul de implementare n
fiiere, stocarea i valorificarea acestora. Consiliul minitrilor cu atribuii n
domeniul afacerilor interne ai Uniunii Europene poate s completeze sarcinile
Consiliului de administraie al Europol cu orice alte sarcini necesare. Anual,
Consiliul de administraie al Europol adopt un raport general cu activitile
desfurate n anul anterior, un raport de planificare cu activitile de viitor,
innd cont de situaia operativ din statele membre, de implicaiile bugetare i
de personal pe care le solicit rezolvarea problemelor ridicate de situaia
operativ. Rapoartele sunt prezentate Consiliului Uniunii Europene pentru
supervizare.
Consiliul Minitrilor cu atribuii n domeniul afacerilor interne numete
prin vot unanim directorul i directorii adjunci, precum i controlorul financiar,
adopt n unanimitate planul de finanare cincinal, contribuie la stabilirea
bugetului anual i ia parte la ntocmirea regulamentelor financiare.
Directorul Europol este numit pe o perioad de patru ani, mandat care
poate fi rennoit cu ali 4 ani. Acesta este asistat de doi directori adjunci.
Directorul decide repartizarea sarcinilor directorilor adjunci, el fiind
rspunztor n faa Consiliului de administraie. n ceea ce privete relaiile cu
Consiliul de administraie, directorul face parte din Consiliu, particip la
reuniunile acestuia, pregtete ordinea de zi a dezbaterilor, aplic prevederile
deciziilor consiliului i rspunde n acelai timp de desfurarea activitii
Europol, de ndeplinirea sarcinilor de ctre personalul subordonat i orice alte
sarcini ncredinate de Consiliul de administraie. Directorul are n atribuii, de
asemenea, i problema pregtirii proiectului de buget, a proiectului de finanare
cincinal i implementarea bugetului Europol, dup aprobarea acestora de ctre
Consiliul de administraie. Numirea i eliberarea din funcie a directorului i
directorilor adjunci se face prin decizie a Consiliului minitrilor cu atribuii n
domeniul afacerilor interne, pe baza majoritii de dou treimi din voturile
ntrunite.
Personalul Europol
4
constituie elementul permanent care asigur
continuitatea desfurrii activitii i este format din director, doi directori
adjunci i angajaii Europol. Personalul angajat nu urmeaz dect strict
ordinele i dispoziiile directorului, acestea fiind singurul n msur s traseze
sarcini, bineneles n limitele legale i regulamentare, cu respectarea
prevederilor Conveniei i regulamentelor de personal. Controlorul financiar i

4
Eugen Corciu, Aurel-Mihail Bloi, Instituii de cooperare poliieneasc, Editura Ministerului
Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006, pag. 41-421.

262
comitetul de audit constituie organele de control financiar al modului de
aplicare a msurilor dispuse de Consiliul de Conducere n plan financiar
contabil.
Controlorul financiar ndeplinete funcia de monitorizare a
angajamentului de efectuare a plilor, strngerea veniturilor. Consiliul
minitrilor cu atribuii n domeniul afacerilor interne desemneaz organul de
audit al unui stat membru, care va numi controlorul financiar. Comitetul
financiar este organul responsabil cu pregtirea aspectelor privind bugetul i
finanele Europol n vederea discutrii acestora de Consiliul minitrilor cu
atribuii n domeniul afacerilor interne, fiind format din cte un reprezentant al
fiecrui stat membru.
n ceea ce privete reprezentarea, directorul este reprezentantul legal al
Europol. n alegerea personalului su, dincolo de criteriile de selectare bazate
pe cunotinele profesionale, directorul va ine cont, n msura posibilitilor i
de reprezentarea ct mai corect a statelor membre.
Directorul Europol, adjuncii si, precum i personalul angajat i
desfoar activitatea n baza obiectivelor i sarcinilor Europol i nu pot primi
sau solicita ordine din partea niciunui guvern, autoriti, organizaii sau
persoane din afara Europol.
Informaia elementul de baz al activitii Europol
Europol a fost creat pentru a uura munca operativ a autoritilor
naionale cu atribuii n domeniul poliienesc, prin schimbul de informaii
relevante n lupta mpotriva traficului de droguri, terorismului i a altor forme
de criminalitate organizat, infraciuni pentru a cror combatere este necesar
implicarea a dou sau mai multe state.
Pentru a putea realiza acest deziderat, Europol a fost desemnat s
realizeze dou tipuri de sarcini. n prima categorie, sunt cele principale, adic:
facilitarea schimbului de informaii ntre statele membre; obinerea, analiza i
stocarea informaiilor secrete; notificarea nentrziat a statelor membre prin
ofierii lor de legtur, cu privire la informaiile ce prezint interes operativ
imediat sau care duc la corelarea acestora cu comiterea altor infraciuni;
sprijinirea cercetrilor efectuate n statele membre prin trimiterea ctre unitile
naionale a tuturor informaiilor relevante, meninerea unui sistem informatizat
ce conine informaii cu valoare operativ.
Adiacent, pentru mbuntirea cooperrii i eficientizrii activitii
autoritilor poliieneti din statele membre, Europol mai are i sarcini n
domeniul dezvoltrii i mbuntirii cunotinelor de specialitate privind
procedurile de cercetare penal i oferirea de consultan n investigaiile
ntreprinse de autoritile competente, acord asisten n cadrul folosirii
eficiente a resurselor de orice tip, la nivel naional, pentru activitile operative,

263
precum i sarcini de analiz, sintez, de ntocmire a unor rapoarte generale
privind situaia operativ local i regional.
n atribuiile Europol intr ns i msurile privind sprijinul acordat
autoritilor naionale prin instruirea cadrelor, organizarea i echiparea
eficient, mbuntirea msurilor de prevenire a criminalitii, precum i n
instruirea asupra unor metode i tehnici criminalistice moderne sau nsuirea
procedurilor noi de anchet.
n vederea ndeplinirii sarcinilor sale, Europol a nfiinat un sistem
informaional computerizat, n care sunt introduse direct date de ctre unitile
naionale i ofierii de legtur. Aceste date pot fi consultate n mod nemijlocit
de unitile naionale, de ofierii de legtur, de director i directorii adjunci,
precum i de mputerniciii Europol. n ceea ce privete introducerea datelor,
aceasta se face de ctre unitile naionale n conformitate cu procedurile lor
proprii, iar organizaia Europol poate introduce i date primite de la state tere.
Unitile naionale au acces la datele privind persoanele bnuite c vor
comite infraciuni n aria de competen a Europol, ns numai la informaii
privind numele de familie, alte nume purtate anterior, prenume, pseudonime,
data i locul naterii, naionalitatea, sexul i, unde este cazul, la alte date n
msur s contribuie la identificarea acestora. Dac se impune efectuarea unor
investigaii speciale, informaiile pot fi obinute prin intermediul ofierilor de
legtur.
Sistemul informaional Europol cuprinde informaii necesare ndeplinirii
sarcinilor sale, aceste informaii putnd fi stocate, analizate, valorificate i
terse n funcie de necesiti. Datele stocate se refer la dou categorii de
persoane: persoanele care, n conformitate cu legislaia naional a statelor
implicate, sunt suspectate c au comis sau au contribuit la comiterea unor
infraciuni ce intr n competena Europol sau au fost condamnate pentru
comiterea acestora i persoane susceptibile de a comite infraciuni ce intr n
competena Europol, existnd motive temeinice n susinerea acestei bnuieli.
5

n afara informaiilor sus-menionate, referitoare la persoane, sistemul
informaional mai conine date privind anumite infraciuni: data i locul
comiterii acestora; metode i mijloace infracionale utilizate sau care pot fi
utilizate la comiterea unor infraciuni; unitile care s-au ocupat de caz, precum
i alte informaii care pot fi obinute prin analiza dosarelor respective;
apartenena autorilor la anumite grupri criminale; condamnri pentru
infraciuni din aria de competen a Europol. Pentru a uura activitatea de
analiz i valorificare, n cazul infraciunilor corelate, exist posibilitatea
schimbului de informaii mai eficient prin marcarea acestor informaii astfel

5
Eugen Corciu, Aurel-Mihail Bloi, Instituii de cooperare poliieneasc, op. cit., pag. 38-39.

264
nct s fie mai uor accesibile celor interesai din unitile naionale sau
ofierilor de legtur ai acestora. Eliminarea unor informaii este posibil n
cazul n care o anumit persoan nu mai este n atenia organelor abilitate, iar
urmrirea penal a acesteia este sistat, conform dispoziiilor prevzute n
legislaia naional a statelor n cauz.
Dreptul de a introduce date n sistemul de informaii revine doar
unitilor naionale, ofierilor de legtur, directorului, directorilor adjunci i
mputerniciilor Europol. Dac datele vor fi valorificate din sistemul
informaional pentru ndeplinirea sarcinilor Europol ntr-un anumit caz, aceast
valorificare se va face n conformitate cu legile, reglementrile, prevederile
administrative i procedurile unitii care se ocup de cazul respectiv, fiind
obligatorie i respectarea prevederilor Conveniei Europol.
Doar unitatea care a introdus informaiile n banca de date le poate
modifica, terge sau anula. Atunci cnd o alt unitate acceseaz informaiile
respective i are motive s considere c acestea sunt incorecte sau incomplete,
va informa unitatea care a introdus datele i, n urma analizei comune, dac este
cazul, datele respective vor fi completate, suplimentate sau terse.
Cnd datele cuprinse n sistem referitoare la activitatea unei persoane
sunt incomplete, orice alt unitate poate suplimenta aceste date cu noi
informaii, notificnd unitatea care a introdus prima oar informaii de acest
gen. n cazul existenei unor contradicii evidente, unitile se vor consulta
pentru a ajunge la un consens.
n momentul n care o unitate consider necesar s fie terse datele
individuale ale unei persoane, dar exist n sistem i informaii introduse de alte
uniti referitoare la aceeai persoan, responsabilitatea privind protecia datelor
i dreptul de a modifica, suplimenta, corecta sau terge aceste date revine
urmtoarei uniti care introduce date referitoare la persoana menionat.
Unitatea care intenioneaz s tearg date informeaz unitatea care este
responsabil cu protecia acestora.
Permisiunea de a accesa informaii n vederea valorificrii, completrii
sau modificrii unor date este acordat de unitatea care a introdus prima aceste
informaii i este singura n drept s produc modificri. Trebuie s existe
posibilitatea identificrii acestei uniti. Transmiterea informaiilor ntre
unitile naionale, autoritile competente i ofierii de legtur se face n
conformitate cu legislaia lor naional.
n scopul realizrii sarcinilor sale, Europol mai poate crea fiiere de
stocare a unor informaii ce vor fi utilizate n scop de analiz i evaluare.
Acestea fac referire la persoane care pot depune mrturie n anchete aflate n
curs de desfurare, legate de infraciuni ce intr n competena Europol sau
sunt infraciuni corelate, la persoane care au fost victime ale acestor infraciuni

265
sau care, din motive temeinice, se consider a fi poteniale victime sau persoane
care pot oferi informaii despre infraciunile cercetate, despre contacte,
asociaii, grupuri criminale etc.
Asemenea fiiere vor fi deschise n scopul desfurrii unor analize sau
prelucrrii i utilizrii datelor pentru sprijinirea unor anchete penale. Fiecare
proiect de analiz va beneficia de un grup de analiz format din analiti oficiali
din cadrul Europol, desemnai de conducere, numai acetia fiind autorizai s
introduc sau s recupereze date din fiierul n cauz (ofierii de legtur i
experii statelor membre care furnizeaz informaii sau sunt interesai de
efectuarea analizei).
Informaiile culese pentru efectuarea analizelor sunt obinute la cerere
sau din proprie iniiativ de la unitile naionale, cu respectarea prevederilor
legislaiilor naionale. De asemenea, Europol poate solicita, dac se consider
necesar acest lucru, pentru realizarea sarcinilor care-i revin, informaii i de la
organismele comunitare, state i autoriti tere, organizaii internaionale de
profil, organisme comune ntre dou sau mai multe state, OIPC Interpol. Nu
este necesar o cerere formal, informaiile din partea acestora fiind oferite n
interesul ambelor pri i la iniiativa lor.
Rezultatele analizelor sunt cuprinse n rapoartele ntocmite la nivelul
Europol. Cele cu caracter general, care intereseaz toate statele membre, vor fi
prezentate acestor state. Pentru cele care vizeaz cazuri speciale, cu implicaii
operative deosebite, la ntocmirea analizei vor fi implicate statele membre ce
constituie surse de informare i statele pentru care analiza ar putea avea
implicaii, conform sistemului INDEX. Acest sistem este creat pentru toate
informaiile existente i stocate la nivelul Europol. Acest sistem poate fi
consultat de director, directorii adjunci, mputerniciii Europol i ofierii de
legtur, care pot verifica existena unor informaii i datele de identificare a
unitii care le-a introdus, pentru a putea solicita permisiunea acesteia de a
deschide fiierele cu informaiile cutate. Accesul ofierilor de legtur este
stabilit n aa fel nct s fie posibil verificarea informaiei, fr a putea stabili
conexiuni sau concluzii cu privire la coninutul efectiv al fiierelor.
Pentru deschiderea unui fiier din sistemul informaional, Europol emite un
ordin de deschidere, aprobat de Consiliul de administraie, care cuprinde numele
fiierului, scopul acestuia, grupul de persoane n legtur cu care exist date n
fiier, natura datelor (n conformitate cu Convenia Consiliului Europei din 1981
privind protecia datelor personale i prelucrarea automat a acestora), grupuri de
date personale folosite la deschiderea fiierului, furnizarea sau introducerea datelor
care urmeaz a fi stocate, condiiile n care informaiile coninute n fiier pot fi
comunicate, cui i n conformitate cu ce procedur, termenele de examinare i
durata stocrii, precum i metoda stabilirii jurnalului de audit.

266
n cazuri urgente i n baza unei decizii motivate temeinic, directorul
poate dispune din proprie iniiativ sau la cererea statelor membre, deschiderea
unui fiier fr aprobarea expres a Consiliului de administraie, avnd ns
obligaia de informare a Consiliului i ntocmirea procedurii amintite fr
ntrziere.
Responsabilitatea pentru datele introduse i stocate n sistemul
informativ Europol revine statelor membre pentru informaiile furnizate de
unitile lor naionale i Europol pentru informaiile furnizate de state tere sau
organizaii tere. n momentul introducerii, aciunea se va desfura astfel nct
s se poat stabili cu exactitate care unitate naional a furnizat informaiile, de
la care parte ter a introdus Europol informaiile, sau dac aceste date sunt
rezultate ale analizelor efectuate de Europol.
Datele personale preluate din sistemul informaional Europol pot fi
transmise sau utilizate doar de autoritile competente ale statelor membre n
scopul prevenirii i combaterii infraciunilor care intr n competena Europol i
pentru combaterea celorlalte forme de grav infracionalitate. Aceste date se
utilizeaz n conformitate cu legislaia naional a statelor membre ale cror
autoriti folosesc respectivele date. Folosirea n alte scopuri este posibil doar
dup consultarea n prealabil a statului membru furnizor de date, dac legislaia
naional permite. Comunicarea datelor ctre state i organizaii tere este
posibil cu ndeplinirea anumitor condiii care se refer la necesitatea efecturii
comunicrii pentru un caz determinat, n vederea prevenirii i combaterii
infracionalitii, n sensul obiectivelor generale ale Europol, i o condiie
referitoare la existena posibilitilor de asigurare a proteciei datelor transmise
n statul ter. Transmiterea de date se aprob de ctre Consiliul de Administraie
n urma consultrii organului comun de supervizare. Pentru a determina care
este nivelul corespunztor de protecie a datelor se ia n considerare natura
acestor date, scopul pentru care au fost culese i pstrate, durata prelucrrii lor,
precum i alte prevederi legale generale care i-ar gsi aplicarea n anumite
cazuri.
Dac informaiile solicitate de statul ter provin de la un stat membru,
Europol nu poate transmite aceste date fr aprobarea general sau particular
de a transmite datele, de la statul furnizor de informaii. Dac datele aparin
Europol, ele vor fi transmise doar dac nu se aduc impedimente modului de
realizare a sarcinilor specifice n statul membru, dac nu se pericliteaz
securitatea intern i ordine public a statului respectiv i dac nu se aduc
prejudicii bunstrii sale generale. Autorizarea transmiterii se d de Europol
care rspunde de legalitatea acesteia, n cazul n care statul beneficiar ter se
angajeaz c datele respective vor fi folosite numai n scopul n care au fost
solicitate. Dac informaiile au caracter confidenial, transmiterea lor se face

267
numai atunci cnd exist un acord de confidenialitate ncheiat ntre Europol i
destinatar.
Dreptul persoanelor de a cunoate informaiile deinute de Europol
cu privire la ele este ngrdit n trei situaii: cnd ndeplinirea sarcinilor
Europol determin un refuz; n vederea protejrii securitii n statele
membre i pentru prevenirea criminalitii, precum i n cazul protejrii
drepturilor i libertilor unei tere pri. Pentru aflarea informaiilor,
persoana n cauz depune o solicitare unitii naionale care o comunic
Europol, urmnd ca aceasta, n termen de trei luni, s comunice fr
intermediari persoanei n cauz un rspuns la solicitarea acesteia. n cazul
n care persoana nu este satisfcut de rspunsul primit, ea are posibilitatea
de a se adresa organului comun de supervizare. Dac informaiile deinute
de Europol sunt incorecte sau modul lor de introducere contravine
procedurilor legale, aceste date vor fi corectate sau terse.
Statele membre sau tere care au primit informaii din aceste fiiere vor
fi notificate pentru a proceda la rndul lor la modificarea sau tergerea acestor
informaii. Durata de stocare a datelor este variabil. Informaiile sunt pstrate
atta timp ct este necesar pentru ndeplinirea sarcinilor. Necesitatea de a pstra
aceste informaii este verificat la fiecare trei ani. Unitatea care introduce datele
n fiiere are i obligaia de verificare periodic a oportunitii pstrrii acestora.
Europol are obligaia de a anuna statele membre cu trei luni nainte de
expirarea termenelor-limit de verificare a datelor. Unitile respective pot
decide pstrarea n continuare a datelor, dac acest lucru este necesar realizrii
sarcinilor Europol. Vor fi terse aceste date dup trecerea termenului de un an
de zile pentru informaii referitoare la date personale, cu posibilitatea rennoirii,
pentru nc un an, dar nu mai mult de trei ani consecutivi.

Organele de supervizare
Organul naional de supervizare este un organ alctuit la nivel naional
n fiecare stat membru care are ca sarcin principal monitorizarea
independent a activitii legate de culegerea, stocarea i transmiterea de date
personale de ctre Europol, n vederea respectrii prevederilor legislaiilor
naionale ale statelor membre.
Pentru desfurarea activitii sale, organul naional de supervizare
are dreptul de acces la datele oferite i primite de unitile naionale Europol
i de ofierii de legtur, precum i la spaiile alocate acestora pentru
desfurarea activitii lor. Orice persoan are dreptul s solicite organului
naional de supervizare verificarea modului n care se respect legalitatea
introducerii i comunicrii datelor referitoare la ea, n orice form, ctre
Europol i consultrii acestor date de statele membre. Acest drept se exercit

268
conform legislaiei naionale a statului membru al crui organ de supervizare
a primit solicitarea.
Organul comun de supervizare, independent de cel naional, de
orice alt organizaie sau autoritate statal, are sarcina supravegherii
activitii Europol n vederea garantrii drepturilor persoanelor pentru ca
acestea s nu fie nclcate prin stocarea, prelucrarea i utilizarea datelor
personale deinute de Europol. n plus, este verificat i legalitatea
transmiterii datelor personale de la- i ctre Europol. Fiecare organ
naional de supervizare numete cel mult doi reprezentani ce ntrunesc
condiiile necesare ndeplinirii acestei activiti pe o perioad de cinci ani.
Autoritatea astfel alctuit va numi un preedinte din rndul
reprezentanilor pentru coordonarea activitilor sale.
n ndeplinirea sarcinilor, organul comun de supervizare nu primete
ordine de la nicio alt organizaie. Europol este obligat s sprijine activitatea
acestui organism independent prin furnizarea de informaii, accesul la toate
documentele i dosarele solicitate, la date stocate n sistem, prin accesul n toate
ncperile i spaiile unde i desfoar activitatea Europol. n urma acestor
verificri efectuate la solicitarea unor persoane care consider c le-au fost
nclcate drepturile, organul de supervizare, dac se constat nereguli n
activitatea de stocare, prelucrare i valorificare a datelor i informaiilor
deinute de Europol, sesizeaz directorul Europol care este obligat s dispun
msuri pentru soluionarea aspectelor semnalate. n acelai timp, directorul va
informa n mod regulat Consiliul de administraie al Europol asupra acestei
proceduri, avnd obligaia ca ntr-un interval de timp determinat s rezolve
situaiile sesizate. n caz contrar, organul comun de supervizare poate decide
informarea Consiliului de administraie, care poate stabili sanciuni pentru
nerespectarea prevederilor Conveniei Europol, conform normelor legale
stabilite de comun acord, putnd duce chiar pn la demiterea directorului
Europol.
Organul comun de supervizare ntocmete regulat rapoarte de activitate
care sunt prezentate Consiliului de minitri ai Uniunii Europene, dup ce, n
prealabil, i Consiliul de administraie al Europol i-a exprimat un punct de
vedere, anexat la raport. Activitatea organului comun de supervizare poate fi
desfurat pe comisii n care particip cte un reprezentant al statelor membre,
fiecare beneficiind de un vot pentru rezolvarea apelurilor ridicate de persoanele
care consider c Europol a soluionat nefavorabil cererea lor de a cunoate
modul de utilizare a datelor lor personale deinute de Europol. Decizia luat n
cadrul comisiei rmne definitiv
6
.

6
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie, Cooperarea internaional judiciar i
poliieneasc, Editura SITECH, Craiova, 2007, pag. 117 i urmtoarea.

269
18.2. Colegiul European de Poliie CEPOL

La data de 22 decembrie 2000, Consiliul European a adoptat o decizie
prin care s-a nfiinat Colegiul European de Poliie, cunoscut ca CEPOL,
abrevierea sa din limba francez.
Articolul 6, paragraful 1 din decizia Consiliului din data de 22.12.2000
prevede c: Scopul CEPOL va fi de a ajuta la pregtirea ofierilor de poliie
din statele membre i de a sprijini i dezvolta o abordare comun a problemelor
cu care se confrunt statele membre n lupta mpotriva criminalitii, pentru
prevenirea criminalitii i meninerea legii, ordinii i securitii publice, n
particular dimensiunea transfrontalier a acestor probleme.
Colegiul European de Poliie (CEPOL) este o academie pentru
pregtirea ofierilor de poliie superiori i de rang mediu din Uniunea
European. Misiunea sa este de a ajuta forele de poliie naionale n lupta lor
mpotriva criminalitii, n special mpotriva criminalitii transfrontaliere.
Aceast instituie desfoar cursuri de pregtire n domeniul politicilor
europene ncepnd cu anul 2001
7
. Obiectivul principal al CEPOL este de a ajuta
ofierii de poliie din diferite ri ale Uniunii Europene s nvee ct mai mult
despre sistemul poliienesc din ara fiecruia, i despre cooperarea poliieneasc
transfrontalier n Europa.
Colegiul de Poliie poate coopera cu instituiile naionale de pregtire
din rile din afara Uniunii Europene. n particular, i ofer serviciile i
ofierilor de poliie din rile candidate i din Islanda i Norvegia. CEPOL are
sediul permanent la Bramshill, Regatul Unit al Marii Britanii.
Pregtirea comun pe anumite subiecte-cheie pentru ofierii superiori din
statele membre ale UE aduce o valoare sporit pregtirii naionale, contribuind la
eficientizarea eforturilor forelor de poliie n lupta mpotriva criminalitii, n
special mpotriva criminalitii transfrontaliere, n cadrul Uniunii Europene.
ncepnd cu anul 2001, Colegiul European de Poliie (CEPOL), care unete
instituiile naionale de pregtire poliieneasc ale statelor membre, a oferit cursuri
ofierilor superiori din cadrul statelor membre cu scopul de a mbogi cunotinele
acestora n domeniul sistemelor naionale de poliie, referitor la instrumentele i
mecanismele de cooperare ale UE, ct i referitor la o larg categorie de subiecte
specifice, cum ar fi combaterea terorismului, migraia ilegal i controlul
frontierelor sau traficul cu fiine umane.
Principalele obiective i sarcini ale CEPOL sunt: mbogirea cunotinelor
referitoare la sistemele poliieneti naionale i structurile organizatorice ale
acestora din statele membre la Europol i la cooperarea poliieneasc

7
Eugen Corciu, Aurel-Mihail Bloi, Instituii de cooperare poliieneasc, op. cit. pag. 51.

270
transfrontalier n interiorul Uniunii Europene; ntrirea cunotinelor referitoare la
instrumentele internaionale, n particular acelea care deja exist la nivelul Uniunii
Europene n cooperarea n domeniul combaterii criminalitii; asigurarea unei
pregtiri potrivite innd cont de respectarea drepturilor democratice, respectiv
dreptul la aprare; ncurajarea cooperrii cu alte instituii de pregtire.
Pentru a putea atinge aceste obiective, CEPOL ntreprinde urmtoarele
activiti: asigurarea de stagii de pregtire pentru ofierii superiori, bazate pe
standardele comune; contribuia la pregtirea unor programe unitare i sprijin
pentru stabilirea unor programe potrivite de pregtire la nivel avansat;
acordarea de pregtire specializat; asigurarea pregtirii instructorilor;
diseminarea celor mai bune practici a rezultatelor cercetrilor; dezvolt i
asigur pregtirea forelor de poliie din Uniunea European pentru a participa
n misiuni nonmilitare i pentru autoritile de poliie din statele candidate;
faciliteaz schimburile de ofieri n contextul instruirii
8
.


18.3. Organizaia Internaional de Poliie Criminal
INTERPOL

Interpol a devenit cea mai important organizaie de lupt pentru
prevenirea i combaterea criminalitii internaionale
9
. Odat cu beneficiile
revoluiei industriale a secolului al XIX-lea, au aprut, la nceputul secolului al
XX-lea, i mari probleme legate de internaionalizarea activitilor
infracionale. Schimbul intens de bunuri, uurina din ce n ce mai mare de a
cltori n afara granielor, apariia unor mijloace rapide de comunicaie i
transport au dus la o dezvoltare fr precedent a relaiilor interumane
10
.
Posibilitile mbuntite de comunicare i transport nu au fost utilizate numai
n scopuri panice, ci au constituit i o ans n plus pentru desfurarea unor
activiti infracionale internaionale, cu posibilitatea de a disprea rapid de la
locul faptei, cutnd refugiu n alte state.
Internaionalitatea actelor infracionale este dat i de circumstanele n
care se produce respectiva fapt: actele pregtitoare sunt comise ntr-o ar,
fapta se consum n alta; infractorul strin comite fapte infracionale n alt ar;
infraciuni de acelai gen comise succesiv n ri diferite; autorul unei
infraciuni se refugiaz n alt ar, produsul infracional este valorificat n alt

8
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie, op. cit., pag. 128 i urmtoarea.
9
Ion Suceav, Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti, 2007, pag. 616.
10
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie, Cooperarea internaional judiciar i
poliieneasc, op. cit., pag. 110

271
ar; o ntreag serie de posibiliti care reclam ntotdeauna o cooperare
poliieneasc internaional.
n acest context a aprut evident necesitatea cooperrii poliieneti
internaionale i, prin organizarea acesteia, obligativitatea constituirii unei
structuri eficiente n plan internaional de combatere a criminalitii
internaionale. Ideea unei cooperri poliieneti internaionale a preocupat muli
specialiti n domeniu, att poliiti, ct i magistrai, preocupri susinute i
prezentate cu ocazia unor forumuri mondiale ale autoritilor judiciare. Ei au
susinut dorina lor profesional de a dispune de mijloace internaionale
eficiente pentru urmrirea i arestarea infractorilor internaionali n vederea
aducerii lor n faa justiiei
11
.
Organizaia Internaional de Poliie Criminal a fost creat pentru a
contribui eficient la prevenirea i combaterea infraciunilor internaionale. Cea
dinti form de cooperare internaional n lupta mpotriva criminalitii a
constituit-o organizarea unor reuniuni ale specialitilor n materie de poliie, cu
caracter privat, ce cuprindea relaiile personale ntre efi de poliie, angajamente
de colaborare cu titlu individual, ca, de exemplu, Congresul de poliie de la
Buenos Aires din 1905, conferinele internaionale de la Madrid (1909), Sao
Paolo (1912) sau crearea, n anul 1901, a Asociaiei Internaionale a efilor de
Poliie (IACP).
La 7 septembrie 1923, poliitii se elibereaz, n sfrit, de sub tutela
statelor i mai ales de diplomaia din sarcina lor, adoptnd statutul Comisiei
Internaionale a Poliiei Criminale (CIPC) prima versiune a Interpolului.
Aadar, n cadrul acestui congres s-a nscut ceea ce numim astzi INTERPOL,
Comisia Internaional a Poliiei Criminale, cu aceast ocazie Viena devenind
oraul sediu al Comisiei.
Din anul 1956 se schimb numele Comisiei n Organizaia
Internaional de Poliie Criminal INTERPOL i se adopt noul statut, iar n
anul 1958 este adoptat noul regulament general. Deja, la acea dat, Interpolul
numra 50 de membri. Prin statutul organizaiei s-au stabilit clar obiectivele
principale de activitate. n art. 2 al acestui statut este prevzut asigurarea i
dezvoltarea celei mai largi asistene i cooperri reciproce a autoritilor de
poliie criminal, n cadrul legilor existente n fiecare ar i n spiritul
Declaraiei Universale a Drepturilor Omului. Un al doilea obiect principal l
constituie stabilirea i dezvoltarea instituiilor capabile de a contribui cu
eficacitate la prevenirea i represiunea infraciunilor de drept comun.
Art. 3 al statutului prevede ns i limitele la care se reduc activitile
OIPC Interpol, i anume: Este interzis organizaiei s desfoare orice

11
Vasile Troneci, Ioan Hurdubaie Romnia n Interpol, Editura Ministerului de Interne,
Bucureti, 1994, pag. 6.

272
activitate sau intervenie n procesele sau cazurile care prezint un caracter
politic, militar, religios sau rasial prin acestea fcndu-se distincie i
delimitare clar de zonele tulburi care n trecutul organizaiei au dus, n preajma
celui de-al Doilea Rzboi Mondial, practic la ncetarea activitilor de cooperare
internaional. Potrivit interpretrii date de art. 3 sunt considerate ca infraciuni
politice, faptele penale care, n funcie de circumstane, au acest caracter, chiar
dac legislaia rii respective le prevede ca fiind de drept comun. Acest
principiu predominant a fost stabilit printr-o rezoluie interpretativ adoptat de
Adunarea General a OIPC Interpol.
Statutul
12
stabilete i modul n care se dobndete calitatea de membru.
Fiecare ar care dorete aderarea la aceast organizaie desemneaz un
organism oficial de poliie din ara respectiv, ale crui atribuii intr n sfera de
activitate a organizaiei. Cererea va fi depus la Secretariatul General, care, cu
prilejul reuniunii, o va prezenta Adunrii Generale. Pentru a fi acceptat,
cererea de adeziune trebuie naintat de autoritatea guvernamental competent
(pentru Romnia, n 1972, Ministerul de Externe ca reprezentant al
Guvernului Romniei), iar n urma analizei cererii n Adunarea General,
adeziunea devine definitiv doar n momentul votrii favorabile de ctre dou
treimi din delegaii Adunrii.
INTERPOL este un intermediar n colaborarea practic a poliiei
criminale din diferite ri i activeaz ca un centru mondial unic de elaborare a
unei strategii i tactici poliieneti comune de combatere a criminalitii
internaionale. Organizaia reunete n prezent 186 de state membre (ultimele
state care au aderat fiind San Marino i Muntenegru, n septembrie 2006) i o
echip de poliiti din toat lumea lucreaz n sediul lui.
Activitatea n cadrul OIPC Interpol se desfoar avnd la baz
respectarea unor principii unanim recunoscute de toi membrii organizaiei.
Acestea sunt urmtoarele: respectarea suveranitii naionale a fiecrui stat n
parte, cooperarea fiind fondat pe aciunea forelor de poliie din fiecare stat
membru, n conformitate cu legislaia proprie naional; prevenirea i
represiunea doar a infraciunilor de drept comun, nu i a celor care pot avea
datorit circumstanelor, caracter politic, militar, religios sau rasial, potrivit
art. 2 i 3 ale statutului; universalitatea cooperrii se refer la posibilitatea
oricrui stat de a avea relaii de cooperare poliieneasc fr alte limite dect
cele menionate anterior, indiferent de zona geografic sau lingvistic n care se
afl; tratamentul egal de care se bucur fiecare stat membru n interiorul
organizaiei. Serviciile sunt identice, drepturile de care se bucur sunt aceleai,
indiferent de contribuia financiar sau de dimensiunea fizic a teritoriilor.

12
Art. 4 din Statutul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal INTERPOL, adoptat n
cadrul celei de-a 25-a sesiuni de Adunarea General a Organizaiei la Viena, n anul 1956.

273
Funcionarea permanent a organizaiei este asigurat de dou tipuri de
structuri: dou organisme deliberative (Adunarea General i Comitetul
Executiv) i serviciile permanente (Secretariatul General). Tot componente ale
INTERPOL sunt considerate i Birourile Centrale Naionale, care ns au statut
de organism naional nsrcinat cu meninerea legturii ntre autoritatea
poliieneasc, n cadrul creia a luat fiin i Secretariatul General al Interpol
sau alte Birouri Centrale Naionale
13
.
Adunarea General este o structur compus din delegaii statelor
membre, desemnai de guvernele respective. Aceasta se ntrunete anual, iar n
cadrul reuniunilor se stabilesc liniile directoare ale activitii Interpol, metode
de lucru, finanarea i mijloacele de cooperare, programe de munc, de
prevenire i combatere a infracionalitii internaionale. Ca organ suprem are
atribuii de decizie, supraveghere i control, precum i elective, desemnnd
personalitile conductoare ale celorlalte structuri. Deciziile i recomandrile
se iau prin vot, aplicndu-se principiul c fiecare stat membru are dreptul la un
singur vot.
Comitetul Executiv este un organism format din treisprezece
personaliti alese de Adunarea General dintre reprezentanii statelor membre.
El este structurat astfel nct fiecare continent s fie echitabil reprezentat.
Preedintele organizaiei este ales pe o perioad de patru ani, prezidnd att
Adunarea General, ct i Comitetul Executiv. El este cel care supravegheaz
aplicarea deciziilor organelor deliberative i pstreaz un contact permanent cu
Secretariatul General. Tot din Comitetul Executiv mai fac parte trei
vicepreedini i dou delegaii, alei pe o perioad de trei ani. De regul
Comitetul Executiv se reunete de trei ori pe an. El are sarcina de a veghea la
punerea n aplicare a deciziilor Adunrii Generale, pregtete ordinea de zi a
Adunrii Generale, aprob programul de munc i proiectul de buget nainte ca
acestea s fie supuse aprobrii Adunrii Generale. n acelai timp are i sarcini
de control asupra gestiunii financiare a Secretariatului General.
Secretariatul General este organul administrativ i tehnic al OIPC
INTERPOL. Prin acest organism se asigur funcionarea permanent a
legturilor pe care le are organizaia, precum i administrarea acestui aparat.
Secretariatul General pune n aplicare deciziile Comitetului Executiv i al
Adunrii Generale, duce i coordoneaz lupta mpotriva infraciunilor
internaionale, culege, selecteaz, pstreaz i valorific informaii privitoare la
infractori, infraciuni, moduri de operare etc. n acelai timp constituie
principala legtur ntre autoritile naionale (Birourile Centrale Naionale) i
cele internaionale.

13
Ion Suceav, Florian Coman, Criminalitatea i Organizaiile internaionale, Editura
Romcartexim, Bucureti, 1997, pag. 104.

274
La conducerea Secretariatului General se afl secretarul general, numit
pe o perioad de cinci ani de Adunarea General. El este cel care ndrum i
coordoneaz serviciile permanente, rspunde n faa Comitetului Executiv i a
Adunrii Generale cu privire la executarea sarcinilor i modul de efectuare a
cheltuielilor financiare. n subordinea secretarului general se afl dou tipuri de
personal: personalul tehnic i personalul administrativ. Pentru desfurarea
eficient a activitii, Secretariatul General a fost structurat pe patru diviziuni:
Administraia general, Cauze criminale-penale, Studii i cercetri i Baza
tehnic.
n atribuiile primei diviziuni Administraia general intr
asigurarea gestiunii financiare a organizaiei, administrarea i gestionarea
personalului, a dotrii logistice i a serviciilor tehnice (telecomunicaii,
traduceri, imprimerie etc.). De asemenea, Administraia general este cea care
asigur pregtirea n condiii optime a Adunrii Generale sau a oricror alte
reuniuni organizate sub egida OIPC INTERPOL.
Aceast prim diviziune este structurat pe patru subdiviziuni:
ntocmirea documentelor, financiar, securitate (paza obiectivelor) i servicii
generale, probleme de personal i sociale. Cea de-a doua diviziune, Cauze
criminale-penale sau diviziunea Poliie este structura nsrcinat cu
centralizarea informaiilor poliieneti i cu studiul cauzelor penale
internaionale. Ea asigur prelucrarea informaiilor de poliie, difuzarea lor la un
nivel internaional i efectuarea unor sinteze asupra unor cauze internaionale.
De asemenea, are rol organizatoric n domeniul colocviilor internaionale sau
reuniunilor pe probleme specifice. La rndul ei, i aceast diviziune este
structurat pe trei subdiviziuni, n funcie de tipul de infraciuni care constituie
obiectul de activitate.
Diviziunea a treia, Studii i cercetri, cuprinde Serviciul Juridic al
organizaiei. Printre atribuiile i sarcinile acestei diviziuni enumerm:
cercetarea, analiza i difuzarea documentaiei generale (criminologie,
prevenirea infraciunilor, drept penal, drept de procedur penal, tehnici
utilizate n activitatea poliieneasc etc.); pregtirea unor colocvii sau reuniuni
internaionale; elaborarea unor studii i lucrri de documentare; avizarea
juridic privind activitatea organizaiei, interpretarea juridic a anumitor
chestiuni legate de cooperarea poliieneasc internaional (de exemplu,
momentul aplicrii art. 3 din Statut); pregtirea unor controale internaionale i
elaborarea unor statute sau regulamente; reprezentarea OIPC INTERPOL la
conferine i reuniuni internaionale n care se abordeaz probleme juridice sau
criminologice, precum i aspecte teoretice ale muncii de poliie.
De asemenea, tot n cadrul Diviziunii a treia se asigur Evidena
Operativ prin secretariatul Comisiei de Control Intern al Fiierelor i se

275
public Revista internaional de poliie criminal. Diviziunea a treia este
structurat pe trei subdiviziuni, studii juridice i tehnice, documentaia general
i Revista internaional de poliie criminal.
Cea de-a patra diviziune, Baza tehnic, a fost creat ulterior pentru a
putea rspunde necesitilor de informatizare a activitii Secretariatului
General. Aceast diviziune are n structura ei trei subdiviziuni: telecomunicaii,
informaii n cauze penale i informatic. Subdiviziunea de informaii este
mprit n trei compartimente, i anume: amprente digitale i fotografii, date i
informaii referitoare la activitatea infracional internaional i
compartimentul de cercetare. Aceast diviziune are rolul unui furnizor de date
i informaii pentru activitatea poliieneasc desfurat de diviziunea a doua, i
pentru Birourile Centrale Naionale. Asigur n acelai timp i asistena tehnic
n domeniul comunicrii i a protejrii telecomunicaiilor. De asemenea,
contribuie la informatizarea n materia stocrii i valorificrii de date i
informaii n domeniul poliienesc.
Pentru a putea evita abuzurile n folosirea datelor i informaiilor
culese, pstrate i valorificate prin intermediul Secretariatului General,
Adunarea General, reunit n 1982, a decis crearea unui organism de
control i supraveghere a activitilor de cooperare. Comisia de Control
Intern al Fiierelor este compus din cinci membri de naionaliti diferite,
alei din cadrul Adunrii Generale. Principala sarcin a Comisiei este de a
verifica dac datele cu caracter personal culese n cadrul organizaiei sunt
folosite doar n scopurile declarate prin statutul organizaiei. De asemenea,
ele trebuie culese i tratate n anumite condiii, nregistrate doar n scopuri
bine determinate; trebuie s fie verificat exactitatea acestor date,
oportunitatea deinerii lor, precum i durata pentru care aceste date sunt
stocate.
Birourile Centrale Naionale constituie punctul de interferen n
activitatea de cooperare poliieneasc internaional ntre OIPC INTERPOL i
structurile poliieneti naionale.
Exist trei mari impedimente n desfurarea eficient a cooperrii
internaionale: diferenele de structur poliieneasc, diferenele lingvistice i
culturale i diversitatea sistemelor juridice ale rilor membre. Pentru a putea
trece peste aceste inconveniente s-a ajuns la concluzia c este necesar crearea
la nivel naional, sub autoritatea guvernelor naionale, a unei structuri
profesioniste la un nalt nivel, capabile, pe de o parte, s susin dialogul
necesar cu OIPC INTERPOL i celelalte structuri similare, iar pe de alt parte
s aib posibilitatea de a oferi informaii relevante, de a ndruma structuri
poliieneti subordonate, de a putea angaja i alte servicii naionale pentru
realizarea unor aciuni poliieneti de anvergur.

276
Printre atribuiile Biroului Central Naional enumerm: centralizarea
informaiilor referitoare la infraciuni internaionale i asigurarea
documentaiei interne cu privire la relevana acestor infraciuni la nivel
naional, pe care le transmite Secretariatului General al OIPC sau altor
Birouri Centrale Naionale. Tot prin intermediul Biroului Central Naional
sunt declanate aciuni poliieneti, la solicitarea altor state, se primesc
cereri de informaii, de verificri, de reineri i arestri ale unor persoane
mpotriva crora n alte state a fost nceput urmrirea penal pentru
comiterea unor infraciuni; adreseaz rspunsuri la solicitrile altor structuri
similare, transmite solicitri de verificri, informri ale autoritilor
naionale ctre structuri similare.
Printre alte atribuii, eful unui Birou Naional INTERPOL are i funcii
reprezentative, reprezentnd statul su la Adunarea General a INTERPOL,
veghind n acelai timp la aplicarea n ar a rezoluiilor votate de Adunarea
General a OIPC INTERPOL. Exist o cooperare strns ntre Birourile
Centrale Naionale i Secretariatul General, numai astfel se creeaz premisele
necesare ndeplinirii rolului de centralizator i punte de legtur informaional
a Secretariatului General. Nu este exclus nici varianta cooperrii directe ntre
Birourile Centrale Naionale, n vederea creterii operativitii n aciunile
desfurate.
Finanarea organizaiei se realizeaz prin contribuiile anuale vrsate de
statele membre la bugetul OIPC INTERPOL. Bugetul este girat de secretarul
general, rspunztor n faa Comitetului Executiv i a Adunrii Generale asupra
gestionrii sumelor de bani. Cooperarea prin Interpol se realizeaz pentru
prevenirea i combaterea tuturor faptelor infracionale care se comit i conin
elemente de extraneitate.
Pentru atingerea scopurilor prevzute n statut, INTERPOLUL are la
dispoziie urmtoarele instrumente de cooperare:
a. Reeaua de comunicaii I-24/7 asigur schimbul de mesaje
poliieneti ntre Birourile Centrale Naionale i ntre acestea i Secretariatul
General INTERPOL. Este o reea ce are ca suport fizic internetul i, din aceast
cauz, folosete cele mai noi tehnologii de securitate (Virtual Private Network,
IPSec etc.). Majoritatea Birourilor Centrale Naionale dispun de servere de
e-mail care se conecteaz la serverul central situat la Secretariatul General
INTERPOL.
Introducerea acestor noi tehnologii, ncepnd cu anul 2002, a fcut
posibil dezvoltarea unor instrumente noi i eficace, cum ar fi portalul INSYST,
prin care, folosind un simplu browser de internet, toate Birourile Centrale
Naionale pot accesa resurse de interes comun puse la dispoziie de Secretariatul
General INTERPOL sau chiar de Birourile Centrale Naionale.

277
Tot prin intermediul acestui portal, n 2004, au fost puse la dispoziie
bazele de date eASF ale INTERPOLULUI, referitoare la persoane urmrite,
vehiculele urmrite, documente de cltorie/administrative furate/pierdute.
Acest lucru permite, n premier, prin intermediul echipamentelor Biroului
Central Naional respectiv, accesul la aceste baze de date ale tuturor unitilor
naionale de poliie cu atribuii n combaterea criminalitii de orice fel.
b. Sistemele informatice referitoare la: bazele de date EASF referitoare
la persoane i vehicule urmrite, documente de cltorie/administrative
furate/pierdute; numele i alias-urile indivizilor implicai n infraciuni n
context internaional; infraciuni, clasate dup gen, loc de comitere i mod de
operare; confiscrile de droguri; confiscrile de moned fals; furturile de opere
de art; amprentele digitale ale infractorilor internaionali; fotografiile
infractorilor cu moduri de operare deosebite, ale recidivitilor i ale persoanelor
disprute; baza de date cu cri de credit furate/pierdute; statistici criminale.
Toate aceste resurse pot fi consultate de ctre Birourile Centrale Naionale.
c. Notiele internaionale referitoare la persoane, grupate la rndul lor
n cinci categorii: notie prin care se solicit arestarea unei persoane n vederea
extrdrii (cu col rou i cu litera de control A), ce conin toate indicaiile
privind identitatea persoanei urmrite, mandatul de arestare i infraciunea care
l-a motivat; notie pentru obinerea de informaii asupra unei persoane (cu col
albastru i litera de control B), utilizate pentru identificarea cert a unui
infractor, obinerea de informaii asupra trecutului su criminal sau a locului
unde se afl; notie preventive (cu col verde i litera de control C), care
semnaleaz tuturor poliiilor membre existena unui infractor profesionist ce
opereaz la scar internaional; notie privind persoane disprute (cu col
galben i litera de control F) n vederea gsirii unei persoane; notie privind
cadavrele neidentificate (cu col negru i litera de control D).


18.4. Southeast European Law Enforcement Cooperation
SELEC
14


Transformrile fundamentale ale scenei politice sud-est europene au
determinat o serie de mutaii majore n sistemele economice i sociale ale
statelor din aceast arie. Dezvoltarea acestei zone este ns ameninat de
creterea ngrijortoare a infracionalitii la nivel naional i transnaional,
n contextul unei largi deschideri a frontierelor i al tranziiei de la

14
Centrul Regional al Iniiativei i Cooperrii Sud-Est Europene pentru Combaterea
Infracionalitii Transfrontaliere.

278
economia centralizat la economia de pia. Criminalitatea transfrontalier
a devenit n ultimii ani, mai mult dect oricnd, un factor de risc la adresa
statului de drept, a democraiei i drepturilor omului, a reformelor
economice i nu n ultimul rnd la adresa securitii n regiune. Analizele
efectuate au evideniat c slbiciunea instituiilor publice, dificultile n
cercetarea i punerea sub acuzare a infractorilor, lipsa resurselor umane,
lacunele legislative, alturi de coordonarea restrns la nivelul ageniilor
de poliie, vam, justiie constituie factori care favorizeaz criminalitatea i
n special formele ei organizate. Contientiznd aceste pericole i
necesitatea intensificrii cooperrii regionale, Romnia a propus n anul
1998, cu ocazia unei reuniuni la Iniiativa SELEC, ncheierea unui acord
multinaional pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere.
Propunerea a fost acceptat de toate statele i susinut de SUA, Uniunea
European i organizaiile internaionale de profil OIPC INTERPOL i
Organizaia Mondial a Vmilor.
Romnia a ratificat Acordul SELEC prin Legea nr. 208/1999, iar
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 201/2000 a creat cadrul instituional
necesar n vederea funcionrii Centrului Regional al Iniiativei i Cooperrii
Sud-Est Europene pentru Combaterea Infracionalitii Transfrontaliere. Prin
Acordul SELEC s-a creat cadrul juridic necesar cooperrii ntre statele membre
prin acordarea de asisten reciproc n desfurarea investigaiilor penale sau
vamale transfrontaliere. Apreciindu-se contribuia i iniiativa Romniei, prin
Acordul SELEC s-a stabilit c ara noastr va gzdui la Bucureti sediul
instituiei de aplicare a acestuia, respectiv Centrul Regional al Iniiativei i
Cooperrii Sud-Est Europene pentru Combaterea Infracionalitii
Transfrontaliere (Centrul SELEC).
Romnia a pus la dispoziia Centrului SELEC, pentru sediul acestuia,
spaiile din corpul principal al Palatului Parlamentului, respectiv etajele 10 i 9
(parial). Pentru amenajarea i dotarea acestora (proiectare, construcie, dotare
cu mobilier, echipamente de calcul, comunicaii i securitate) ara noastr a
cheltuit pn n prezent peste 2 milioane dolari (n lei i valut). Centrul SELEC
se constituie ntr-o instituie internaional de referin pentru sprijinul statelor
din regiune n procesul lor de aderare, de integrare european n domeniul
justiiei i afacerilor interne. Astfel, fr a aduce atingere angajamentelor
statelor candidate la Uniunea European, Acordul SELEC reprezint un mod de
activitate n comun pentru cooperarea interagenii (poliie-vam), cu respectarea
conveniilor i a acordurilor internaionale relevante. De asemenea, prin
participarea mai multor state membre UE la activitile Centrului SELEC, se
realizeaz un permanent schimb de experien i sunt preluate unele proceduri
specifice acestora.

279
Acordul SELEC are drept scop ntrirea capacitii de aciune mpotriva
infracionalitii transfrontaliere din Europa de Sud-Est, n conformitate cu
standardele europene i cu alte reglementri internaionale relevante. Se
urmresc, n principal, urmtoarele: eliminarea obstacolelor care stau n faa
unei cooperri internaionale eficiente; intensificarea cooperrii la nivel
operaional n domeniul poliienesc i vamal, prin crearea unui cadru adecvat
schimbului de date i informaii, innd seama de regulile de confidenialitate i
de protecie a datelor personale; facilitarea cercetrii faptelor ilicite din
domeniul vamal prin care se comit mari evaziuni fiscale i se alimenteaz
economia subteran; asisten tehnic ntre state, schimb de experien,
pregtirea n comun a specialitilor; intensificarea cooperrii dintre state prin
nfiinarea unor grupuri comune de lucru (task forces) cu caracter operativ,
menite s anihileze principalele reele de infractori care acioneaz n zon pe
linia traficului de droguri, de persoane etc.; stabilirea unor legturi operative
directe ntre ageniile de aplicare a legii din statele participante la Centrul
SELEC, cu concursul Organizaiei Mondiale a Vmilor (OMV) i al OIPC
INTERPOL pentru transmiterea operativ a datelor i a informaiilor;
armonizarea legislativ; evaluarea permanent a situaiei infracionalitii din
zon, a riscurilor i a posibilitilor de facilitare a crimei organizate
transfrontaliere, a celor mai bune practici, metode i tehnologii folosite pentru
reprimarea infracionalitii transfrontaliere.
Conducerea Centrului SELEC este asigurat de: Comitetul Comun de
Cooperare, care este organul instituional suprem, format din reprezentanii statelor
care au semnat i ratificat Acordul SELEC; conducerea executiv, cu atribuii de
execuie i de conducere efectiv a activitii Centrului SELEC, compus dintr-un
director general i doi directori adjunci; structura administrativ, care este format
din: departamentul operativ, departamentul juridic, departamentul administrativ,
secretariat i personal tehnico-administrativ.
Conform hotrrii Comitetului, unul dintre directorii celor trei
departamente, prin rotaie, ndeplinete i funcia de director general. La
Centrul SELEC i desfoar activitatea: ofierii de legtur
15
, desemnai

15
Ministrul internelor i reformei administrative i ministrul finanelor numesc cte un ofier de
legtur, la propunerea inspectorului general al Poliiei Romne i directorului general al
Autoritii Naionale a Vmilor. Numirea celor doi ofieri de legtur se face pentru o perioad
de minimum doi ani, fiind notificat Secretariatului Centrului SELEC prin Ministerul Afacerilor
Externe din Romnia. n desfurarea activitii lor specifice la Centrul SELEC, ofierii de
legtur reprezint Guvernul Romniei, pstrndu-i atribuiile i calitile de poliist i expert
vamal.
Prin intermediul ofierilor de legtur, n Centrul SELEC se vor desfura i facilita urmtoarele
activiti:
schimbul de informaii de interes operativ;

280
de fiecare stat semnatar al Acordului SELEC, trimii de principalele
instituii naionale chemate s combat infracionalitatea transfrontalier
(poliie i vam), care le asigur i salarizarea; observatorii permaneni,
respectiv reprezentanii unor state din Europa i SUA, care nu sunt
semnatare ale Acordului SELEC, dar doresc s coopereze cu Centrul
SELEC n combaterea infracionalitii transfrontaliere; reprezentani ai
OIPC INTERPOL i ai Organizaiei Mondiale a Vmilor, ca organizaii
internaionale de profil, cu rol de sprijin i consiliere a activitii Centrului
SELEC.
Pn n prezent, Comitetul Comun de Cooperare a aprobat principalele
documente de lucru ale Centrului SELEC, dintre care cele mai importante sunt:
Regulamentul propriu (Regulile de Procedur ale Comitetului Comun de
Cooperare); Regulamentul de Organizare i Funcionare a Centrului SELEC,
Standardele generale i procedurile de prelucrare a informaiilor.
Centrul SELEC este primul organism internaional cu sediul n
Romnia, alegerea semnificnd o recunoatere a rolului pe care acest stat l are
n regiunea de sud-est a Europei. Asumarea rolului de lider reprezint o
provocare la adresa Romniei n a-i dovedi capacitatea organizatoric i de
susinere a unui proiect de mare anvergur.
Aceast abordare are la baz faptul c Centrul SELEC va asigura n
viitor o corelare a mai multor iniiative zonale menite s combat
infracionalitatea transfrontalier i n special crima organizat transfrontalier,
susinute ntr-o form sau alta de Romnia
16
.


18.5. Cooperarea n spaiul Schengen

La nceputul anilor 80, la nivel european a demarat o discuie n legtur
cu importana termenului libertate de micare. Dup discuii ndelungate, Belgia,
Frana, Luxemburg, Olanda i Republica Federal Germania au hotrt s creeze
un spaiu fr frontiere interne. Acordul ntre aceste state a fost semnat la data de
14.06.1985, n localitatea Schengen din Luxemburg, un acord privind eliminarea
treptat a controalelor la frontierele comune.

meninerea unor canale eficiente de comunicare;
asistena tehnic prin schimb de cunotine profesionale, tiinifice i tehnice;
asistena judiciar;
livrri controlate de droguri;
grupuri comune de aciune (task forces) .a.
16
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie, Cooperarea internaional judiciar i
poliieneasc, op. cit., pag. 130 i urmtoarea.

281
La data de 19.06.1990, a urmat semnarea Conveniei de punere n
aplicare a Acordului Schengen (Convenia Schengen), care transpune n
practic obiectivul stabilit n anul 1985 i ofer cadrul pentru eliminarea total,
n mod obligatoriu, a controlului persoanelor la frontierele comune ale prilor
contractante, crendu-se astfel un spaiu pentru libera circulaie a persoanelor.
Prile contractante includ Frana, Belgia, Olanda, Luxemburg i
Germania, precum i Italia, Spania, Portugalia, Grecia i Austria, care, de
asemenea, au aderat la Convenia Schengen. La data de 19.12.1996,
Danemarca, Finlanda i Suedia au aderat la Convenie, n timp ce Islanda i
Norvegia au semnat un acord de cooperare cu statele Schengen. Aderarea la
Convenia Schengen este deschis tuturor statelor membre ale Uniunii
Europene.
Trebuie menionat faptul c exist o perioad de timp care se scurge
ntre aderarea la Convenia Schengen i implementarea integral a acesteia. Mai
mult dect att, n anumite condiii, acest lucru implic o faz de tranziie
caracterizat prin implementarea parial a Conveniei (meninerea controalelor
la frontiere n ntregime sau doar la anumite frontiere, n paralel cu aplicarea
altor msuri din Convenie).
Potrivit dispoziiilor Conveniei Schengen, cooperarea poliieneasc
transfrontalier include n special urmtoarele activiti: asistena reciproc n
scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor; supravegherea transfrontalier;
urmrirea transfrontalier; comunicarea informaiilor n cazuri particulare, n
scopul prevenirii pe viitor a infraciunilor mai mult sau mai puin grave
mpotriva ordinii i siguranei publice sau a ameninrilor la adresa acestora;
schimbul de informaii n scopul efecturii eficiente a controalelor i
supravegherii la frontierele externe; numirea ofierilor de legtur;
intensificarea cooperrii poliieneti n regiunile de frontier prin ncheierea de
nelegeri i acorduri bilaterale; crearea i ntreinerea unui sistem informatic
comun, Sistemul Informatic Schengen.
Convenia Schengen stabilete principiul asistenei reciproce ntre
autoritile de poliie, n scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor. Acest
principiu poate fi implementat prin acorduri bilaterale sau nelegeri ntre statele
vecine
17
.
Atunci cnd exist motive de suspiciune sau apar pericole concrete,
cooperarea ntre autoritile de poliie se va realiza fr implicarea
autoritilor judiciare, prin ntreprinderea, n principal, a urmtoarelor
msuri: identificarea proprietarilor i oferilor vehiculelor; investigaii
privind permisele de conducere; localizarea reedinei i a mprejurimilor;

17
Art. 39 (1-3) din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen.

282
identificarea abonailor reelelor de telecomunicaii (telefon, fax i internet),
dac aceste informaii sunt accesibile publicului; obinerea de informaii de
la persoanele ce acord sprijin poliiei n mod voluntar
18
; identificarea
persoanelor; transmiterea de informaii operative poliieneti din bazele de
date sau dosarele poliiei, n conformitate cu prevederile legale relevante ce
se aplic proteciei datelor; pregtirea de planuri i coordonarea msurilor de
cutare, precum i iniierea de cutri n cazuri urgente; stabilirea originii
bunurilor, n particular arme i vehicule (stabilirea canalelor de vnzare);
examinarea probelor (cum ar fi pagubele produse vehiculelor n accidentele
cu fuga de la locul faptei, corecturi n documente etc.).
Solicitrile de asisten trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
trebuie s fie autorizate de legislaia naional a statului cruia i sunt adresate;
trebuie s se ncadreze n limitele competenelor autoritilor n cauz implicate;
n cazul n care autoritatea respectiv nu este competent s soluioneze
solicitarea, aceasta trebuie transmis autoritii competente; competena nu
trebuie s fie limitat la autoritile judiciare sau nu necesit aprobarea acestora;
implementarea solicitrii nu trebuie s implice aplicarea msurilor coercitive;
informaiile scrise pot fi folosite ca probe doar cu consimmntul dinainte
exprimat al autoritilor judiciare ale statului cruia i sunt adresate
19
.
Conform art. 40 din Convenia Schengen
20
, autoritile de poliie i,
pentru infraciunile care le aduc atingere, autoritile vamale ce acioneaz n
limita atribuiilor lor, pot continua o operaiune de supraveghere iniiat n
propria ar i pe teritoriul altui stat Schengen, aciune supus unor condiii
stricte i acordului statului pe teritoriul cruia se desfoar supravegherea.
Art. 40 distinge dou cazuri: supravegherea obinuit, care se desfoar
dup obinerea autorizaiei de supraveghere n urma adresrii unei solicitri de
asisten; supravegherea de urgen, care permite ca supravegherea s fie
continuat pe teritoriul altui stat fr o autorizaie prealabil.
Conform art. 41 din Convenia Schengen, ofierii care efectueaz
urmrirea unei persoane pot continua aceast urmrire i pe teritoriul unui stat

18
Conform legislaiilor naionale din Austria, Germania i Olanda, n interogatoriile poliiei se
aplic principiul voluntariatului.
19
Utilizarea imediat a informaiilor ca prob n procedurile penale este posibil doar dac
statul cruia i este adresat solicitarea nu cere, pe lng aceasta, scrisori oficiale pentru comisie
rogatorie. Prin urmare, procedura de obinere a autorizaiei se stabilete de ctre statele
implicate. Autoritile de poliie i cele judiciare pot transmite solicitrile de autorizare i
documentele rezultate n procesul de soluionare a acestora prin orice mijloace care permit
transmiterea rapid, n cazul n care prin efectuarea transmiterii apare o urm scris a autorului
documentului (exemplu: fax, e-mail).
20
Cu modificrile aduse de Decizia Consiliului 2003725JHA din 02.10.2003, publicat n OJL
260 din 11.10.2003, pag. 37.

283
Schengen cu care statul lor are o frontier terestr comun. Aceast situaie,
pentru care nu se cere o autorizare anterioar, este supus unor condiii foarte
stricte i unor nelegeri clar stabilite. O parte din aceste condiii i nelegeri
sunt de natur general, altele sunt specifice pentru fiecare stat i au fost
prevzute n declaraii unilaterale. Conform Conveniei Schengen, fiecare stat
este liber s aleag ntre dou opiuni privind infraciunile care pot da natere la
urmrire i este liber s restricioneze atribuiile ofierilor care efectueaz
urmrirea (dac au sau nu dreptul de a opri i interoga, restricii cu privire la
scopul i durata urmririi).
Articolele 40 i 41 din Convenia Schengen nu sunt obligatorii i nici
aplicabile pentru Romnia n prezent. ara noastr va putea aplica prevederile
Conveniei Schengen privind supravegherea i urmrirea transfrontalier pn
la dobndirea calitii de membru deplin Schengen. Se acord o atenie special
identificrii i analizrii soluiilor existente n domeniul supravegherii i
urmririi transfrontaliere care sunt aplicate cu succes, de exemplu, ntre Frana
i Germania sau Olanda i Germania.
Odat cu aderarea ca membru cu drepturi depline la Uniunea European,
la 1 ianuarie 2007, Romnia a intrat ntr-o nou etap, care presupune
pregtirea i adoptarea msurilor necesare aderrii ulterioare la spaiul
Schengen. Pregtirile pentru aderarea la spaiul Schengen au demarat deja, fiind
creat cadrul general pentru o abordare unitar la toate nivelurile (legislativ,
instituional, financiar i de pregtire) a acestei chestiuni. Unul din aspectele
avute n vedere este revizuirea permanent a Planului de Aciune Schengen.
Astfel, Planul de Aciune Schengen a fost actualizat n anul 2007 i adoptat de
Guvernul Romniei la data de 30 mai 2007.
Conform Strategiei Naionale Postaderare, n perioada 2007-2013, n
ceea ce privete aderarea la Spaiul Schengen, Romnia i-a propus atingerea
acestui obiectiv n anul 2010. Prevederile relevante ale acquis-ului Schengen
(Manualul comun Schengen, Manualul de cooperare poliieneasc, Manualul
SIRENE, Cataloagele de recomandri i bune practici) reprezint documente de
referin avute n vedere n procesul de armonizare legislativ n domeniul
cooperrii poliieneti. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 103/13.12.2006
privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti internaionale face
parte din seria actelor normative adoptate pentru armonizarea legislaiei interne
cu cea european, nu numai pentru perioada postaderare la Uniunea European,
ci i pentru momentul accederii Romniei la spaiul Schengen, precum i
ulterior acestuia. n acest sens, ea reglementeaz urmrirea transfrontalier,
respectiv modalitatea n care este angajat rspunderea agenilor strini care
desfoar aceste activiti pe teritoriul Romniei, precum i posibilitatea
ncheierii unor acorduri care s stabileasc limitele n care agenii strini pot
desfura urmrirea transfrontalier pe teritoriul Romniei.

284
Totodat, Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional
n materie penal, cu modificrile i completrile aduse prin Legea
nr. 224/2006, cuprinde prevederi referitoare la supravegherea transfrontalier.
Supravegherea transfrontalier const n ansamblul de msuri
operative ntreprinse n scopul observrii activitii unei persoane sau
circulaiei unor bunuri, pe teritoriul mai multor state, n cazul n care o
persoan este suspectat de a fi participat la svrirea unei infraciuni pentru
care se poate solicita extrdarea.
Supravegherea transfrontalier se poate efectua de agenii autoritii
competente a unui stat strin pe teritoriul statului romn dac autoritile
romne competente au autorizat supravegherea transfrontalier pe baza unei
cereri de asisten, transmis nainte de trecerea frontierei de stat a Romniei.
Autoritatea competent s acorde autorizaia este Parchetul de pe lng
nalta Curte de Casaie de Justiie, care dispune asupra cererii de asisten n cel
mai scurt timp posibil. Supravegherea transfrontalier se poate efectua de
agenii autoritii competente a unui stat strin pe teritoriul statului romn, fr
autorizare prealabil din partea statului romn, dac sunt ndeplinite cumulativ
mai multe condiii: din considerente de urgen cererea de asisten nu a putut
fi transmis; supravegherea se efectueaz pentru anumite fapte (exemplu: omor,
omor calificat i omor deosebit de grav; infraciuni privitoare la viaa sexual,
infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de
persoane; infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; trafic de
migrani; antaj etc.); la momentul trecerii frontierei, supravegherea
transfrontalier este notificat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie, precum i structurii Poliiei de Frontier constituite n cadrul punctului
de trecere a frontierei; cererea de asisten se transmite de ndat. Aceasta
trebuie s conin motivele ce justific necesitatea trecerii frontierei fr
autorizare prealabil.
n aceast situaie, supravegherea va nceta dac autorizaia nu a fost
obinut n termen de 5 ore de la trecerea frontierei de stat, precum i la cererea
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.
Urmrirea transfrontalier
21
const n ansamblul de msuri operative
ntreprinse pe teritoriul mai multor state n scopul prinderii unei persoane
surprinse n flagrant n timpul comiterii unei infraciuni sau care a participat la

21
Art. 17 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 103/13.12.2006 privind unele msuri
pentru facilitarea cooperrii poliieneti internaionale, aprobat prin Legea nr. 104/19.04.2007.
Dispoziiile Capitolului V (art. 17-art. 21) din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr. 103/13.12.2006 privind urmrirea transfrontalier vor intra n vigoare la data ratificrii de
ctre Romnia a Conveniei de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985
privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune.

285
comiterea acesteia ori a unei persoane care a evadat, aflndu-se n stare de
arest preventiv sau n executarea unei pedepse privative de libertate.
Urmrirea transfrontalier se poate efectua de agenii
22
autoritii
competente a unui stat membru Schengen pe teritoriul statului romn, dac
autoritile romne competente au fost informate prin mijloace de comunicaie
directe despre ptrunderea pe teritoriul Romniei. Autoritile romne
competente sunt Poliia Romn i Poliia de Frontier Romn. La solicitarea
autoritii romne competente, urmrirea transfrontalier nceteaz imediat.
Autoritile competente ale unui stat membru Schengen, care, pe
teritoriul statului lor, urmresc o persoan surprins n flagrant n timpul
comiterii unei infraciuni sau care a participat la comiterea acesteia ori o
persoan care a evadat aflndu-se n stare de arest preventiv sau n executarea
unei pedepse privative de libertate, pot continua urmrirea pe teritoriul statului
romn fr informarea prealabil a autoritilor romne competente, dac sunt
ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:
a) din cauza urgenei deosebite a situaiei autoritile romne
competente nu au putut fi informate n prealabil, prin mijloace de comunicaie
directe, despre ptrunderea pe teritoriul statului romn sau cnd autoritile
romne competente nu au putut ajunge la timp la locul respectiv pentru a prelua
aciunea de urmrire;
b) urmrirea transfrontalier se efectueaz pentru una dintre urmtoarele
fapte: ucidere din culp, omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
infraciuni privitoare la viaa sexual; distrugere prin incendiere sau explozie ori
prin orice alt asemenea mijloc; falsificarea de monede sau alte valori; furt
calificat i tlhrie, precum i tinuire sau favorizare a infractorului; antaj;
lipsire de libertate n mod ilegal; infraciuni privind traficul de persoane i
infraciuni n legtur cu traficul de persoane; infraciuni privind traficul de
droguri sau precursori; infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor
i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii
radioactive; nerespectarea dispoziiilor privind importul i/sau exportul de
deeuri i reziduuri; prsirea locului accidentului fr ncuviinarea poliiei
care efectueaz cercetarea locului faptei, de ctre conductorul oricrui vehicul
angajat ntr-un accident de circulaie de pe urma cruia a rezultat uciderea sau
vtmarea integritii corporale ori a sntii uneia sau a mai multor persoane.
Agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier au obligaia ca cel
trziu la momentul trecerii frontierei de stat s informeze despre aceasta
structura Poliiei de Frontier sau a Poliiei Romne competent teritorial, care
poate solicita ncetarea de ndat a urmririi.

22
Prin ageni se nelege personalul desemnat din cadrul autoritilor romne competente i al
autoritilor strine similare din statele membre Schengen, pentru efectuarea activitilor de
urmrire transfrontalier.

286
La cererea agenilor care efectueaz urmrirea, autoritile romne
competente iau msurile necesare n vederea stabilirii identitii persoanei
urmrite sau pentru a se dispune reinerea ori arestarea preventiv a acesteia, n
condiiile prevzute de lege. Msura reinerii nu poate depi 6 ore, cu excepia
cazului n care autoritile romne competente au primit n prealabil o cerere
pentru arestarea preventiv a persoanei respective n scopul extrdrii sale,
indiferent de modalitatea acesteia. Termenul de 6 ore se calculeaz fr a se
include intervalul dintre orele 0,00 i 9,00.
Urmrirea transfrontalier se poate efectua numai cu respectarea
urmtoarelor condiii generale: agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier
trebuie s respecte legislaia romn i s se conformeze instruciunilor autoritilor
romne competente; urmrirea se efectueaz numai peste frontierele terestre;
ptrunderea agenilor n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile
publicului este interzis; agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier trebuie
s fie uor de identificat, prin purtarea uniformei ori a unei inscripii la loc vizibil,
pe haine sau prin dispozitive accesorii plasate pe vehicul; agenii care efectueaz
urmrirea transfrontalier pot purta armamentul din dotare, utilizarea acestuia fiind
interzis, cu excepia cazului de legitim aprare; dup fiecare activitate
desfurat, agenii care efectueaz urmrirea prezint, personal, autoritii romne
competente o informare cu privire la misiunea lor; autoritatea statului cruia i
aparin agenii care au efectuat urmrirea, la cererea autoritii romne competente,
poate asista la ancheta ce urmeaz operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare.
Dac prin acorduri bilaterale ncheiate se stabilete faptul c agenii
strini care efectueaz urmrirea transfrontalier pot opri persoana urmrit,
pentru conducerea acesteia la autoritile romne competente, aceasta poate fi
percheziionat, iar n timpul transferului se pot folosi ctuele. Obiectele
descoperite asupra persoanei urmrite cu ocazia percheziiei pot fi
indisponibilizate, n condiiile legii.
Agenii strini care desfoar urmrirea pe teritoriul Romniei sunt
asimilai persoanelor care au aceeai calitate n statul romn n privina
infraciunilor comise mpotriva lor sau de ctre ei. n cazul n care pe timpul
desfurrii operaiunilor, agenii strini produc un prejudiciu, statul ai crui
ageni sunt rspunde pentru acest prejudiciu.


18.6. Sistemul Informatic Schengen

Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen a prevzut
crearea i administrarea de ctre statele-pri a unui sistem informatic comun,
denumit Sistemul Informatic Schengen (SIS). Sistemul Informatic Schengen are
ca obiect meninerea ordinii i securitii publice, inclusiv a securitii statului

287
i aplicarea dispoziiilor Conveniei Schengen privind circulaia persoanelor pe
teritoriul statelor-pri folosind informaiile transmise prin acest sistem.
Sistemul Informatic Schengen reprezint un sistem informatic comun ce
conine date cu privire la persoane i obiecte (vehicule, arme, bancnote,
documente de identitate n alb sau completate) folosite n scopuri investigative.
El faciliteaz schimbul de informaii importante, prin intermediul
calculatorului, cu privire la persoane i obiecte (anexa nr. 6).
Sistemul Informatic Schengen este compus din Sistemul Informatic
Central (C.SIS), localizat n Strasbourg i Sistemele Informatice Naionale
(N.SIS) ale prilor contractante, conectate la C.SIS i care permit autoritilor
naionale competente s efectueze cutri n C.SIS.
Sistemul poate fi consultat de ctre autoritile autorizate n urmtoarele
situaii: atunci cnd efectueaz controale la frontierele externe; pe parcursul
controalelor efectuate de ctre autoritile de poliie i cele vamale n interiorul
teritoriului, n conformitate cu legislaia naional; cu ocazia verificrilor cererilor
de viz i emiterii permiselor de edere. Sistemul Informatic Schengen permite
autoritilor desemnate de statele-pri ca, prin intermediul unei proceduri de
cutare automat, s aib acces la semnalrile cu privire la persoane i obiecte
pentru controale i verificri la frontier, precum i pentru alte controale ale poliiei
i autoritilor vamale, exercitate n interiorul rii, conform dreptului intern. De
asemenea, Sistemul Informatic Schengen poate furniza semnalrile pentru
acordarea vizelor, a permiselor de edere i pentru supravegherea strinilor
23
.
Sistemul Informatic Schengen cuprinde exclusiv categoriile de date, definite ca
date de tip Schengen, care sunt furnizate de fiecare stat-parte i care sunt necesare
n cazurile prevzute de Convenia Schengen.
Aceste cazuri sunt: persoanele cutate pentru a fi arestate n vederea
extrdrii; strinii semnalai ca indezirabili (mpotriva crora s-a dispus msura
interzicerii intrrii ori interzicerii ederii pe teritoriul naional); persoane
disprute sau persoane care, n interesul propriei protecii sau pentru
prevenirea ameninrilor, trebuie plasate n mod provizoriu ntr-un loc sigur;
martorii, persoane citate a se prezenta n faa autoritilor judiciare n cadrul
unei proceduri penale cu privire la fapte pentru care au fost urmrite sau
persoane crora trebuie s li se comunice o hotrre penal sau o cerere de a se
prezenta pentru a executa o pedeaps privativ de libertate; persoane i vehicule
semnalate n scopul supravegherii discrete, pentru combaterea infraciunilor i
pentru prevenirea ameninrilor la adresa securitii publice; bunuri cutate
pentru a fi confiscate sau pentru a fi utilizate ca probe ntr-o procedur penal.
Convenia prevede proceduri concrete de introducere a datelor
pentru fiecare din aceste cazuri. Statul-parte care semnaleaz verific dac

23
Art. 92 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen.

288
importana cazului justific includerea semnalrii n Sistemul Informatic
Schengen.
Categoriile de date referitoare la persoanele semnalate sunt
urmtoarele: numele i prenumele, pseudonimele care au fost eventual
nregistrate separat; semne fizice particulare, obiective i inalterabile; prima
liter a celui de-al doilea prenume; data i locul naterii; sexul; cetenia;
meniunea dac persoanele n cauz sunt narmate; meniunea dac persoanele
n cauz sunt violente; motivul semnalrii; msura care trebuie luat. n legtur
cu bunurile cutate, se introduc date pentru urmtoarele categorii de obiecte
furate, tinuite sau pierdute, inclusiv cele false, ori eliberate ca urmare a
declinrii unor identiti false: vehicule cu motor cu capacitate cilindric mai
mare de 50 cmc, precum i documentele sau plcuele de nmatriculare
corespunztoare acestora; remorcile i rulotele cu o mas net mai mare de
750 kg, precum i documentele sau plcuele de nmatriculare corespunztoare
acestora; armele de foc; nscrisuri oficiale necompletate; documentele de
identificare ale persoanelor (paapoarte, cri de identitate, permise de
conducere, permise de reziden etc.), precum i bilete de banc nregistrate
(bancnote sau titluri de valoare).
Accesul la datele introduse n Sistemul Informatic Schengen, precum i
dreptul de a le cuta n mod direct sunt rezervate exclusiv organelor care sunt
competente pentru efectuarea controalelor la frontier, efectuarea celorlalte
controale de poliie i vamale realizate n interiorul rii, precum i a celor care
coordoneaz aceste controale. n plus, accesul la datele introduse cu privire la
strinii semnalai ca indezirabili, precum i dreptul de a le cuta n mod direct
l au organele competente pentru eliberarea vizelor, organele centrale
competente pentru examinarea cererilor de viz i organele competente
pentru eliberarea permiselor de edere, n conformitate cu legislaia
referitoare la regimul strinilor. Accesul la date trebuie s fie reglementat n
dreptul intern al fiecrui stat parte.
Protecia datelor cu caracter personal i securitatea datelor n cadrul
Sistemului Informatic Schengen sunt aspecte deosebit de importante i sunt
precis reglementate n articolele 102-108 din cadrul Conveniei de punere n
aplicare a Acordului Schengen.
24

Cele mai importante performane ale sistemului sunt: C.SIS actualizarea
zilnic a unei cereri n toate bazele de date ale N.SIS n mai puin de 5 minute;
capacitatea de creare/modificare a unei nregistrri n cel mult o secund; timpul
mediu de reparaie mai mic de o or; disponibilitate permanent i N.SIS
disponibilitate permanent; rspunde cererilor utilizatorilor n cteva secunde.

24
www.dataprotection.ro

289
n momentul n care va adera la Convenia de punere n aplicare a
Acordului de la Schengen, n conformitate cu prevederile acesteia, Romnia va
trebui s dispun de seciunea naional a SIS (N.SIS) n stare operaional, ca
parte component a Sistemului Informatic Schengen. n vederea simplificrii
activitii ofierilor din teren, fiecare parte contractant a Conveniei Schengen
are un Birou SIRENE pentru schimbul unor informaii suplimentare. Birourile
SIRENE acioneaz ca un punct intermediar pentru orice transfer de informaii,
n afara informaiilor transmise ntre C.SIS i N.SIS, solicitate de autoritile de
poliie pentru soluionarea oricror chestiuni legate de SIS. Aceste informaii
sunt schimbate prin telefon, fax i e-mail. Acest sistem permite Birourilor
SIRENE s schimbe informaii, asigurnd conformitatea i cu legislaia
naional n ceea ce privete motivul alertei i aciunea ce trebuie ntreprins,
aspecte ce nu pot fi stabilite doar din coninutul informaiei succinte din SIS
sau, n cazul unei cutri, s stabileasc n mod sigur identitatea persoanei n
cauz.

290



18.7. FRONTEX Agenia European pentru Managementul
Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe
ale Statelor Membre
1


Anca Cios


FRONTEX, Agenia European pentru Managementul Cooperrii
Operaionale la Frontierele Externe ale Statelor Membre ntrete securitatea
frontierelor prin asigurarea coordonrii aciunilor ntreprinse de statele membre
pentru implementarea msurilor comunitare referitor la managementul
frontierelor externe.
Agenia European pentru Managementul Cooperrii Operaionale la
Frontierele Externe ale Statelor Membre ale Uniunii Europene a fost nfiinat
prin Regulamentul Consiliului (CE) 2007/2004/ (26.10.2004, OJ L
349/25.11.2004) i a devenit operaional n 2005, iar ca sediu a fost ales oraul
Varovia. Agenia sprijin implementarea Codului Frontierelor Schengen cu
privire la facilitarea liberei circulaii a persoanelor n spaiul Schengen i
securizarea frontierelor externe.
Prin acquis-ul Schengen, s-a statuat c Analiza de Risc reprezint piatra
de temelie n implementarea managementului integrat al frontierelor externe n
vederea realizrii n mod uniform a controalelor de ctre statele membre.
n vederea ndeplinirii acestui deziderat, Agenia a preluat, dezvoltat i
finalizat iniiativa exprimat n cadrul Consiliului European de la Sevilia din
2002 de a se crea un Model Comun de Analiz de Risc Integrat care s stea la
baza dezvoltrii cooperrii, a operaiunilor comune i a activitilor de pregtire
cu privire la managementul integrat al frontierelor externe, CIRAM 2.
Pentru asigurarea securitii spaiului comun de libertate i justiie,
controlul i supravegherea frontierelor externe ale Uniunii Europene sunt
efectuate de ctre fiecare dintre statele de la aceste frontiere, dar n interesul
tuturor celorlalte state membre. Astfel, agenia joac un important rol n
implementarea conceptului de management integrat al frontierelor externe prin
coordonarea activitilor forelor naionale de frontier; sprijinirea activitilor
de instruire pentru atingerea unui standard comun de pregtire ale forelor de
poliie de frontier la nivelul Uniunii; asigurarea de sprijin tehnic i de
cercetare; sprijinirea forelor naionale prin operaiuni comune n caz de nevoie.

1
www.frontex.europa.eu

291
Agenia FRONTEX colecteaz i disemineaz date i informaii cu
statele membre prin intermediul unor sisteme precum JORA (Joint Operation
Reporting Application) sau ICONet i, de asemenea, dezvolt platforme
specializate care integreaz sisteme de supraveghere, schimb de informaii i
analiz care au ca principal scop oferirea unei cunoateri de ansamblu a situaiei
operative de la frontierele externe n timp aproape real (EUROSUR).
Tot la nivelul Ageniei a fost stabilit Reeaua de Analiz de Risc
(FRAN) format din analitii poliiilor de frontier europene n scopul de a se
schimba n timp util date, informaii i analize care s sprijine luarea deciziilor
manageriale referitoare la activitile operaionale care trebuie implementate la
nivel european.
FRONTEX colaboreaz ndeaproape i cu ali parteneri comunitari i ai
Uniunii Europene responsabili pentru securitatea granielor externe, cum ar fi
EUROPOL, CEPOL, OLAF, coopereaz cu autoritile vamale i n domeniul
controalelor sanitar-veterinare.

292



BIBLIOGRAFIE

ACPO National Analyst Working Group in conjunction with the National
Centre for Policing Excellence Major Incident Analysis Manual, 2006,
disponibil la adresa: http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2006/
200601CBAMIAM.pdf
ANACAPA SCIENCES, INC., Criminal Intelligence Analysis, 2003;
Andreescu A. i colaboratorii, Noiuni ale managementului din Ministerul de
Interne, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1998;
Andrews F.M., Social and Psychological Factors which Influence the Creative
Process, n Irving A. Taylor i Jacob W Getyels, Perspectives in Creativity,
Aldine Publishing, 1975;
Anghel P., Strategii eficiente de comunicare, Casa de Editur Via i
Sntate, Bucureti, 2006;
Axante M., Cercetare, informaii, spionaj, Editura Niculescu, Bucureti, 2005;
Bcescu-Crbunaru A., Statistic. Bazele statisticii, Editura Universitar,
Bucureti, 2009;
Brbu C.G., Marin F.L., Intelligence: o nou revoluie, Editura SITECH,
Craiova, 2014;
Brbu C.G., Marin F.L., De la informaie la intelligence, Editura SITECH,
Craiova, 2013;
Beker T.E., Intelligence-led Policing, 2010;
Bono E., ase plrii gnditoare, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2008;
Burdu E., Cprrescu G., Cochin I., Verboncu I., Nicolescu O., Zorlean T.,
Management, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1992;
Carter D., Law Enforcement Intelligence: A Guide for State, Local and Tribal
Law Enforcement Agencies, Community Oriented Policing Services, US
Department of Justice, ediia a II-a, 2009;
CENTREX Major Incident Analysis Manual (revised edition), 2006;
Chelcea S., Mrginean I., Cauc I., Cercetarea sociologic. Metode i tehnici,
Editura Destin, 1998;
Clark R.M., Intelligence Analysis A Target Centric Approach, 2009;
Corciu E., Bloi A.M., Instituii de cooperare poliieneasc, Editura
Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006;
Coteanu I., Seche L., Seche M., Dicionarul Explicativ al Limbii Romne,
Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975;
EUROPOL, Train the Trainer Operational Integrated Analysis Training
(OIAT), 2010 & 2013;

293
EUROPOL, Curs de analiz financiar, Haga, 2013;
Ferrol G., Flageul N., Metode i tehnici de exprimare scris i oral, Editura
Polirom, Iai, 1998;
Frattini F., Discursul de inaugurare a Ageniei Frontex, A doua ntlnire a
Consiliului Director al Ageniei Europene pentru Managementul Cooperrii
Operaionale la graniele externe ale statelor membre, Varovia, 30 iunie 2005;
Heuer R.J. Jr. & Pherson R.H., Structured Analytic Techniques for
Intellingence Analysis, 2010;
Heuer R.J. Jr., Psychology of Intelligence Analysis, Center for the Study of
Intelligence, CIA, 1999;
IALEIA Law Enforcement Analytic Standards, second edition, aprilie 2012;
ICPO Interpol Guidelines on Criminal Intelligence Analysis,
www.Interpol.int
Intelligence Analysis, vdm Publishing House, 2010;
Klemm W.R., Leadership: Creativity and Innovation, disponibil la adresa:
http://www.au.af.mil/au/awc/awcgate/au-24/klemm.pdf
Lohisse J., Comunicarea. De la transmiterea mecanic la interaciune, Editura
Polirom, Iai, 2002;
Lucey T., Tehnici cantitative, Editura Tehnic, Bucureti, 2001;
Maior G.C., Niu I. (coordonatori), Ars Analytica Provocri i tendine n
analiza de intelligence, Editura Rao, Bucureti, 2013;
Militaru Gh., Stncioiu I., Management Elemente fundamentale, Editura
Teora, Bucureti, 1998;
Weikopf M., Engert A., Manual metodologic pentru analize,
Bundeskriminalamt, 2008;
Moore D.T., Critical Thinking and Intelligence Analysis, 2010;
Niu I. (coordonator), Ghidul analistului de intelligence, Editura Academiei
Naionale de Informaii Mihai Viteazul, Bucureti, 2011;
Niu I., Analiza de intelligence. O abordare din perspectiva teoriilor
schimbrii, Editura Rao, Bucureti, 2012;
NPIA Practice Advice on Analysis, 2008, disponibil la adresa:
http://www.acpo.police.uk/documents/crime/2008/200804CRIPAA01.pdf
Osborn A.F., How to Think Up, 1942;
Pnioar I.O., Comunicarea eficient, Editura Polirom, Iai, 2008;
Rdoi M., Serviciile de informaii i decizia politic, Editura Tritonic, 2003;
Richards J., The Art and Science of Intelligence Analysis, Oxford University
Press, New York, 2010;
Stoica M.G., Ctui C.C., Cooperarea poliieneasc internaional n
Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006;
Suceav I., Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti 2007;
Suceav I., Coman F., Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura
Romcartexim, Bucureti, 1997;

294
erbnescu A., Cum se redacteaz un text, Editura Polirom, Iai, 2001;
tefan C.E., Pintilie L.T., Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc;
Troneci V., Hurdubaie I., Romnia n Interpol, Editura Ministerului de Interne,
Bucureti, 1994;
Turoff M., Linstone H.A. (editors), The Delphi Method. Tehniques and
Applications, 2002;
UE Twinning Project RO-03/IB/JH-05 2005, Training Intelligence
Operational Analysis;
UNODC Criminal Intelligence Training Manual for Analysts, 2011,
disponibil la adresa: http://www.unodc.org/documents/organized-crime/Law-
Enforcement/Criminal_Intelligence_for_Analysts.pdf
UNODC Estimating Illicit Financial Flows Resulting from Drug Trafficking
and other Transnational Organized Crimes, Research report, Oct.2011,
disponibil la link www.unodc.org/documents/data.../Illicit_financial_flows_
2011_web.pdf
Verboncu I., Nicolescu O., Fundamentele managementului organizaiei,
Editura Tribuna Economic, Bucureti, 2001.

Surse web:
1. www.schengen.mai.gov.ro
2. www.europarl.europa.eu
3. http://ro.wikipedia.org
4. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2008:350:0060:
0071:en:PDF
5. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2005:053:0001:
0014:EN:PDF
6. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:
52010XG0504(01):EN:NOT
7. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2008:210:0073:
0075:EN:PDF
8. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2002:162:0001:
0003:EN:PDF
9. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2008:218:0129:
0136:EN:PDF
10. http://register.consilium.europa.eu/doc/srv?l=EN&t=PDF&gc=true&sc=false&
f=ST%2010900%202005%20INIT&r=http%3A%2F%2Fregister.consilium.eu
ropa.eu%2Fpd%2Fen%2F05%2Fst10%2Fst10900.en05.pdf
11. http://europa.eu/legislation_summaries/justice_freedom_security/police_custo
ms_cooperation/jl0005_ro.htm
12. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2006:386:
0089:0100:EN:PDF
13. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=DD:13:53:
32006L0024:RO:PDF
14. www.schengen.mai.gov.ro

295
15. http://www.sciencecouncil.org/definition
16. http://en.wikipedia.org/wiki/Pareto_principle
17. http://ro.wikipedia.org/wiki/Ipotez%C4%83
18. www.dataprotection.ro
19. www.frontex.europa.eu
20. http://europa.eu.int/agencies
21. http://www.europol.net/
22. http://en.wikipedia.org/wiki/Tuckman's_stages_of_group_development
23. http://ro.wikipedia.org/wiki/Feedback_pozitiv
24. Clasificarea Ocupaiilor din Romnia, disponibil la adresa:
http://www.mmuncii.ro/old/ro/c-o-r-664-view.html

Acte normative:
1. Consiliul Suprem de Aprare a rii, Doctrina naional a informaiilor de
securitate, editat de Serviciul Romn de Informaii, Bucureti, 2004;
2. Consiliul Uniunii Europene, Secretariatul General, Direcia F Comunicare,
Living in an Area of Freedom, Security and Justice, 1 ianuarie 2005;
3. Constituia Romniei, Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 767,
31.10.2003;
4. Decizia Consiliului 2003725JHA din 02.10.2003, publicat n OJL 260 din
11.10.2003;
5. Dispoziia Inspectorului General al Poliiei Romne nr. 90681/18.01.2010,
privind metodologia de ntocmire a analizelor tactice;
6. Legea nr. 31/16.11.1990 (republicat), publicat n: Monitorul Oficial nr. 126
din 17.11.1990;
7. Metodologia de elaborare i revizuire a standardelor ocupaionale i a
calificrilor profesionale, disponibil la adresa: http://www.cnfpa.ro/
Files/phare/Metodologia%20M2.pdf
8. Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 103/13.12.2006 privind unele msuri
pentru facilitarea cooperrii poliieneti internaionale, aprobat prin Legea
nr. 104/19.04.2007;
9. Statutul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal INTERPOL, adoptat
n cadrul celei de-a 25-a sesiuni de Adunarea General a Organizaiei la Viena,
n anul 1956.

296