Digitally signed by

Library UTM
Reason: I attest to the
accuracy and integrity
of this document

OPORTUNITILE STUDIULUI DE CAZ PENTRU CERCETRILE DE

BIBLIOTECONOMIE

Natalia ZAVTUR

Biblioteca Tehnico-tiinific UTM, Catedra Biblioteconomie i Asisten Informaional USM

Abstract: Studiul de caz ( SC ) este o metod de cercetare complex, ce include diverse tehnici de colectare,
analiz i interpretare a datelor. Cunoaterea teoriei i metodologiei SC este indispensabil realizrii
cercetrilor de calitate. n biblioteconomie, SC pot fi aplicate pentru studierea comportamentelor
bibliotecarilor i utilizatorilor, proceselor de munc i de conducere, calitii serviciilor, funciilor sociale
ale bibliotecilor etc.

Cuvinte cheie: studiu de caz, tipologia studiilor, designul studiului, colectarea datelor, surse de dovezi,
interpretarea datelor, redactarea studiului, biblioteconomie.

Studiul de caz (SC) ca metod de analiz a situaiilor este utilizat n mai multe domenii:
pedagogie, practica managerial, drept, activitatea de cercetare tiinific etc.
Prezenta comunicare examineaz SC ca strategie de cercetare din perspectiva aplicrii lui n
biblioteconomie.
SC este o cercetare favorabil, ndeosebi, pentru specialitii practici de bibliotec deoarece:

reflect situaii legate de propria lor activitate profesional;

se sprijin pe competena practic n domeniul cercetrii;
are ca motivaie interesul pentru performanele organizaionale i individuale;
se desfoar n condiii agreabile (includerea cercetrii n planul de activitate, posibilitatea
realizrii cercetrilor n grup, implementarea descoperirilor etc.).

Ideea SC (case study) vine de la americani i dateaz cu anii 20-30 ai secolului trecut.
Primii, care au aplicat-o au fost sociologii i antropologii Universitii din Cicago.
Dac, iniial SC se baza pe solicitarea opiniei oamenilor cu privire la fenomenul cercetat, treptat
posibilitile lui s-au extins, fiind admis utilizarea tehnicilor cantitative i calitative de cercetare
[2,109-110].

n anii 70, n rile din Occident, SC au fost folosite frecvent pentru cercetrile de evaluare a
eficacitii serviciilor sociale [3,103]. n acest sens s-au aplicat i n biblioteconomie [2,110].
Odat cu apariia metodelor moderne n domeniul tiinelor sociale (intervievarea prin telefon cu
ajutorul computerului, modelele de ecuaii structurale, modelele liniare ierarhice .a.), SC a nceput
s fie desconsiderat. Adepilor si le-a trebuit s depun efort pentru a-l apra de diverse
prejudeci.
Cercettori activi n teoria SC sunt: Campbell D.T., Lijphart A., Neuman L.W., Flyvbjerg B.,
Yin R.K. etc. Se susine c SC sunt importante dezvoltrii tiinei deoarece:

furnizeaz cunotine empirice necesare dezvoltrii teoriei;

admit construcia teoriei, ndeosebi, cnd este vorba de cazuri netipice sau studii de caz
multiple;
prezint interes pe plan narativ, prin descrierea cazurilor captivante, unice;
elimin uor elementele subiective ale cercetrii prin confruntarea descoperirilor cu practica
[1; 4].

O concepie integr cu privire la SC, a fost elaborat de metodologul american R.K.Yin.

n primul rnd, R.K.Yin a dat o definiie clar, distinct a SC i, anume cercetare empiric
prin care se investigheaz un fenomen contemporan n contextul su din viaa real, n special
atunci cnd graniele ntre fenomen i context nu sunt foarte bine delimitate [1,30].
Din acest punct de vedere, n biblioteconomie pot fi realizate numeroase studii de caz avnd ca
obiecte de cercetare: utilizatorii, personalul, procesele muncii, serviciile, deciziile manageriale,
resursele informaionale etc.
Pentru alegerea SC ca strategie de cercetare, dup prerea metodologului, trebuie respectate trei
condiii:
1. s rspund la ntrebrile cum, de ce;
2. s nu solicite controlul evenimentelor comportamentale;
3. s vizeze evenimente contemporane [1,22].
Acestea, de fapt, constituie punctele de delimitare a SC de alte strategii de cercetare din
domeniul tiinelor sociale aa ca: experimentul, sondajul, analizele de arhiv, istoriile.
n biblioteconomie, SC i se va da prioritate cnd se vor pune ntrebri de genul: cum se
desfoar procesul achiziiei?, de ce constituirea coleciilor electronice este lent?, cum este
utilizat catalogul electronic?, de ce bibliotecile nu conserv cataloagele tradiionale?, cum sunt
promovate serviciile de bibliotec?, de ce scade interesul utilizatorilor pentru lectur?, cum este
motivat personalul pentru munc?, de ce prestigiul profesiei bibliotecarului este diminuat? etc.
Evident, pentru a nu denatura realitatea, investigarea acestor ntrebri exclude careva influene
ale cercettorului asupra rezultatelor studiului. Totodat, e clar c este vorba de evenimente
contemporane i nu de istorie.
Posibilitile SC sunt vaste, ceea ce a dat natere unei mari diversiti ai SC i a determinat
clasificarea lor.

L.Stenhaus a identificat tipurile SC:

de evaluare (orientare asupra evalurii eficacitii);
didactice (cu scop de nvare);
etnografice (studii pe teren) [3,102].
Specialitii rui, inclusiv din domeniul biblioteconomiei, consider c pot fi realizate studii de
caz istorice cu referire la perioade ale trecutului, mai mult sau mai puin ndeprtate. Acestea
presupun reconstruirea istoriei pentru examinarea cazurilor n contextul lor, ca fenomene irepetabile
[3,104;2,111].

R.K.Yin difereniaz SC dup mai multe criterii. Astfel, n funcie de scop el evideniaz:
studiul discriptiv (descrierea cazului);
studiul explicativ (abordarea cauzalistic s fenomenului observat);
studiul explorativ (explorarea unei idei inovatoare) [1, 20-21].
innd cont de numrul cazurilor analizate cercettorul deosebete: cazul individual i cazul
multiplu [ 1,59-75].
De reinut, SC multiplu se bazeaz pe logica experimentelor multiple, adic cea a replicrii. De
exemplu, dac n urma unui experiment s-a fcut o descoperire scopul imediat al cercettorului este
de a replica rezultatele obinute prin realizarea unui al doilea, al treilea sau mai multor experimente.
Dac toate nregistreaz rezultatele ateptate nseamn c descoperirea iniial poate fi considerat
viabil i demn de a fi investigat i interpretat n continuare [1,66-67].
R.K.Yin distinge de asemenea SC holistic i nglobat, avnd n vedere modul de abordare a
unitii de analiz: cazul holistic studiaz natura global a fenomenului; cazul nglobat cerceteaz
fenomenul prin prisma prilor sale componente, acestea fiind uniti de analiz de sine stttoare
[1, 62-63].
Ca i orice cercetare, SC parcurge anumite etape, se bazeaz pe tehnici specifice de lucru.
Etapele principale ale SC sunt:
elaborarea designului;
colectarea dovezilor;
analiza i interpretarea datelor;
raportarea.
Elaborarea designului presupune:

formularea ntrebrilor de studiu;

formularea ipotezelor;
stabilirea unitii / unitilor de analiz;
legarea datelor de ipoteze;
elaborarea criteriilor de interpretare a descoperirilor [1,40].

Elaborarea designului se bazeaz pe cunoaterea teoriei temei de cercetare. Aceasta servete la

formularea scopului i obiectivelor cercetrii, elaborarea ipotezelor; explicarea logicii investigaiei.

Un rol important n SC l are colectarea dovezilor. Dovezile pot veni din ase surse: documente,
arhive, interviuri, observaie direct, observaie participativ i artefacte fizice [1,107].
Bibliotecile ofer mari posibiliti pentru colectarea dovezilor. Ele abund n documente aa ca:
strategii i politici, programe i proiecte, documente de eviden a muncii etc. Cu referire la
perioade anterioare, toate acestea pot fi gsite n arhive. Pot fi realizate interviuri cu utilizatorii,
personalul bibliotecii, persoane din exterior cu care biblioteca colaboreaz. Sunt posibile observri
asupra comportamentului utilizatorilor i bibliotecarilor, inclusiv observrile participative, fiind
real angajarea cercettorului pe o oarecare perioad n bibliotec. n coleciile bibliotecilor pot fi
descoperite i artefacte: gravuri, tablouri, portrete ale savanilor, activitilor publici, scriitorilor.
Cea mai complex etap a SC, dar i cu mai mare responsabilitate este analiza i interpretarea
datelor. Aceasta const n examinarea, clasificarea, tabelarea i testarea dovezilor sau altfel spus,
reorganizarea lor cantitativ i calitativ [1,136].
Analiza i interpretarea datelor presupune utilizarea unui ir de metode generale de cercetare
cum ar fi: msurarea, compararea, diferenierea, cronologia, tehnicile statistice, analogia,
abstractizarea, generalizarea etc.
Totodat, R.K.Yin insist la folosirea unor tehnici speciale:

pattern-matching (compararea unui pattern stabilit pe baze empirice cu unul anticipat);

construirea explicaiilor (specificarea legturilor cauzale ale fenomenului cercetat);
analiza seriilor de timp (compararea tendinei date din perioada cercetat cu tendine ale
altor perioade de timp);
modelele logice (potrivirea evenimentelor observate empiric cu un model teoretic ce
reprezint o nlnuire a evenimentelor n timp dup principiul cauz efect - cauzefect);
sinteza comparativ (cutarea paternurilor comparative n cadrul studiului de caz
multiplu) [1,135-169].
Ultima etap a SC (IV) este raportarea, ce prevede totalizarea rezultatelor i descoperirilor.
La elaborarea raportului trebuie luate n considerare urmtoarele aspecte principale:
orientarea raportului ctre nevoile unei audiene;
construirea structurii;
respectarea procedurilor de redactare [1,172].
n funcie de cerinele grupului-int raportul poate avea forma scris sau oral; prezentat n
format tipar, manuscris, audio-video, electronic; redactat ca text sau ntrebri-rspunsuri.

Pentru cercetrile de biblioteconomie sunt binevenite toate formatele. Dar, se pare, prioritar este
textul, deoarece SC servesc, cel mai adesea, pentru prezentarea comunicrilor la simpozioane i
conferine tiinifice sau publicarea lucrrilor.
Este important structurarea informaiei vizavi de o mai bun expunere a rezultatelor studiului,
precum i facilitarea perceperii lui.
R.K.Yin puncteaz aa modele de elaborare a structurii SC ca: liniar-analitic, comparativ,
cronologic, de construire a teoriei, n suspans, nesecvenional [1,182-186].

Alegerea structurii depinde de scopul SC, natura datelor i informaiilor colectate, metodologia
studiului, forma prezentrii, preferinele cercettorului etc.
n ce privete procedurile de redactare, acestea trebuie s prevad: folosirea limbajului tiinific,
aplicarea corect a referinelor bibliografice, respectarea rigorilor gramaticale, conformarea
tehnicilor de format, urmarea normelor etice etc.
Dei SC este o strategie viabil de cercetare, teoreticienii menioneaz unele greuti legate de
realizarea investigaiilor de acest tip vizavi de: alegerea reuit a cazului; identificarea a ceea ce este
important, tipic, esenial; eliminarea subiectivismului; meninerea actualitii cercetrii n raport cu
caracterul fugitiv al timpului etc. [3,103-104; 2,117].
nsei aplicarea tehnicilor i procedurilor de lucru pare s fie dificil, solicitnd luarea de ctre
cercettor a deciziilor proprii, dincolo de regulile prescrise.
Pentru specialitii din bibliotec, antrenai n realizarea SC, ar fi greu s se distaneze de la
lucrurile obinuite pentru a le vedea cu ali ochi, a descoperi ceva important sau chiar neobservabil.
Prtaii SC propun soluii pentru a elimina erorile i dificultile de investigaie, i anume:
realizarea cercetrilor n grup; constituirea bazelor de date ale SC din care s-ar putea nva;
instruirea cercettorilor etc. [3,118].
Aa dar, SC se bazeaz pe percepte teoretice i metodologice ntemeiate: se utilizeaz cu scop
precis; se deosebesc de alte strategii de cercetare; sunt diverse ca form i coninut; se desfoar
printr-o succesiune logic de etape; se bazeaz pe metode, tehnici, procedee specifice.
Prezenta comunicare nu a expus ansamblul cunotinelor privitoare la SC. Au fost puse n
eviden doar cele mai eseniale noiuni n vederea nelegerii fenomenului SC, identificrii
posibilitilor utilizrii lui n cercetrile de biblioteconomie i mai ales pentru contientizarea
faptului c o cercetare de calitate trebuie neaprat s se sprijine pe teoria i metodologia tiinei.

Bibliografie:
1. Yin, Robert K. Studiul de caz: designul, analiza i colectarea datelor. Iai: Polirom, 2005,
214 p.
2. , . . .
: , 2001, . 109-118
3. , .. - . :
, 2005, 4, . 101-110
4. , . -. :
, 2005, 4, . 110-119