Universitatea de Stat din Moldova

Facultatea Drept
Catedra Drept Penal i Criminologie

Raport
La Drept Penal
Tema: Pedepsele penale
aplicate persoanei juridice
Elaborat: Student an II, gr.213,
Braila Maxim
Controlat: Dr.n dr., conf. univ.,
Martin Daniel

Chiinu 2013

Cuprins:
1

Introducere..3

Pedepsele penale aplicate persoanelor juridice caracteristica general ..3

Categoriile de pedepse penale aplicate persoanelor juridice n RM...5

3.1

Amenda ...6

3.2

Privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate..8

3.3

Lichidarea persoanei juridice

.10
4

Studiu comparat a sistemelor pedepselor aplicate persoanei juridice n

legislaia europeana 11
5 Studiu de caz ...13
6 Concluzii ..18

1. Introducere
Pedeapsa penal este o msur de constrngere statal i un mijloc de corectare,
reeducare a condamnatului, ce se aplic de instanele de judecat, n numele
legii,persoanelor care au savrit infraciuni,cauznd anumite lipsuri i restricii a
drepturilor lor. Pedeapsa are drept scop restabilirea echitii sociale,corectarea
condamnatului,precum i prevenirea savririi de noi infraciuni. Pedeapsa penal
se aplic, n majoritatea cazurilor persoanelor fizice. ns sunt situaii cnd
pedepsele penale sunt aplicate i persoanelor juridice.
Dat fiind faptul c n doctrin exist o diversitate de opinii cu privire la tema
abordat, am decis s elucidez principalele dintre acestea n scopul readucerii
anumitor clariti la acest subiect.
ntru atingerea scopului mi propun urmtoarele obiective:
* S definesc tipurile de pedepse aplicate persoanei juridice;
* S caracterizez aceste tipuri de pedepse;
* S compar sistemul de pedepse aplicate persoanelor juridice din RM cu cel din
alte state europene;
* S trag concluziile de rigoare n privina temei abordate.
2. Pedepsele aplicate persoanelor juridice caracteristica general
La acest subiect, literatura de specialitate pe parcursul istoriei s-a confruntat cu o
multitudine de preri, idei cu privire la faptul dac unei persoane juridice i se pot
aplica pedepse penale ori nu. Soluiile propuse cunosc o mare diversitate, de la cele
care consider c persoanelor juridice le sunt aplicate doar sanciuni patrimoniale
(amenda, confiscarea), pn la cele care prevd posibilitatea instituirii unei game
foarte largi de sanciuni, susceptibile s ating persoana juridic n toate atributele
sale.La momentul actual, cu certitudine, s-a constituit un cadru general unanim n
ceea ce privete acest tem. Cu toate c nu putem provoca anumite suferine de
ordin fizic unei persoane juridice, o putem sanciona n alt mod, nu mai puin grav.
3

Legislaiile europene conin un ir de msuri de sancionare a persoanelor

juridice, ceea ce permite o individualizare mai concret i echitabil a pedepsei.
nainte de a trece nemijlocit la analiza sanciunilor aplicate persoanei juridice este
necesar de a reda noiunea persoanei juridice i temeiurile tragerii acesteia la
rspundere, care ulterior poate duce la aplicarea pedepselor.
Conform Codului Penal a RM1, ,,Persoana juridic cu excepia
autoritilor publice, este pasibil de rspundere penal pentru o fapt prevzut
de legea penal dac exist una din urmtoarele condiii:
a) persoana juridic este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea
necorespunztoare a dispoziiilor directe ale legii, ce stabilesc ndatoriri sau
interdicii pentru efectuarea unei anumite activiti;
b) persoana juridic este vinovat de efectuarea unei activiti ce nu
corespunde actelor de constituire sau scopurilor declarate;
c) fapta care cauzeaz sau creeaz pericolul cauzrii de daune n proporii
considerabile persoanei, societii sau statului a fost svrit n interesul
acestei persoane juridice sau a fost admis, sancionat, aprobat, utilizat de
organul sau persoana mputernicite cu funcii de conducere a persoanei juridice
respective.
Persoanele juridice cu excepia autoritilor publice, rspund penal pentru
infraciunile pentru svrirea crora este prevzut sanciunea pentru
persoanele juridice n partea special din prezentul cod.
Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea persoanei
fizice pentru infraciunea svrit.,,
Norma citat indic urmtoarele semne ce caracterizeaz persoana juridic drept
subiect al infraciunii: a) s fie constituit n ordinea i modul prevzute de lege; b)
s desfoare activitate de ntreprinztor; c) ea poart rspundere penal numai
pentru infraciunile prevzute expres n alin.4 art.21 CP.
Codul Penal nu ofer noiunea de persoan juridic. Conform art.55 Codul Civil al
1 A se vedea cap.II i VII P.General a Codului Penal al RM, Publicat: 14.04.2009 n
MO Nr.72-74 art Nr:195
4

RM, persoan juridic este organizaia care posed un patrimoniu distinct i

rspunde pentru obligaiunile sale cu acest patrimoniu, poate s dobndeasc i s
exercite n nume propriu drepturi patrimoniale i personale nepatrimoniale, s-i
asume obligaiuni, poate fi reclamant i prt n instana de judecat.
Ea se consider constituit n momentul nregistrrii i din acest moment are
capacitatea de folosin (alin.1 art.60 CC) i de exerciiu (alin.1 art.61 CC). 2 Prin
urmare, persoana juridic poate fi subiect al infraciunii de la data nregistrrii ei de
ctre stat.
n conformitate cu legislaia naional,persoanei juridice i se poate aplica ca
pedeaps penal amenda, privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau
lichidarea acesteia.
n acest context, in s menionez c spectrul pedepselor aplicate persoanei
juridice este extrem de redus.

3.Categorii de pedepse aplicate persoanelor juridice

Codul Penal al Republicii Moldova clasific pedepsele n principale i
complementare. n doctrin, mai apare i o alt categorie i anume pedepsele
mixte.
Pedepsele principale sunt de sine stttoare , au rolul principal n sancionarea
persoanei care a svrit infraciunea. Se pot lua singure i ntodeauna o infraciune
este sancionat legal cu o pedeaps principal.
Pedepse complementare sunt acele pedepse care au rolul de a complini , completa
represiunea i sunt aplicabile numai pe lng o pedeaps principal.
Pedepse mixte sunt acele pedepse care la aplicare pot mbraca ct rolul de pedeaps
principal, att i ca pedeaps complementar.
Din sursele analizate pot concluziona c persoanelor juridice li sunt aplicate
urmtoarele pedepse penale:
2 A se vedea Codul Civil a Republicii Moldova ....
5

1
.

2
.

Pedepse
principale

Amenda (art.64 al.(4) CP)

Pedepse mixte

Privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate

(Art.73 CP)
Lichidarea (art.74 CP)

3.1 Amenda
Amenda const n suma de bani pe care persoana juridic (sau fizic) este
obligat s o plteasc drept urmare a svririi unei infraciuni.3 Plata unei amenzi,
sanciune pecuniar, are cteva avantaje: atinge n mod direct patrimoniul persoanei
juridice, dar prezint i costuri minime pentru executare, iar dac este bine
individualizat, asigur n mod direct realizarea scopului pedepsei.
Pentru a fi eficient, amenda trebuie s fie suficient de oneroas nct s produc un
impact asupra societii.
Spre exemplu, dac amenda aplicabil este de dou ori mai mare dect profitul
generat de comiterea infraciunii, societatea va fi tentat continue svrirea
infraciunii dac, potrivit estimrilor sale, ansele de a fi descoperit se situeaz
sub 50%. 4
n literatura de specialitate 5 regsim i opinia potrivit creia amenda este
sanciunea de drept comun n cazul persoanelor juridice, ea este totui departe de a
fi sanciunea ideal, aplicarea ei ridicind un ir de probleme. O amend n
cuantum ridicat ar putea avea un efect negativ asupra terilor personae (acionari,
3 M.I.Rusu, Instituiile de Drept Penal, Ed.Hamangiu, Bucureti 2007, p.150
4 J.Gobert, Controlling Corporate Criminality: Penal Sanctionsand Beyound, p.3
5 A se vedea J.Rdulesco, Le responsabilite penale des personnes morales, p.305
6

salariai, creditori), putnd duce la compromiterea activitii persoanei juridie.

n msura n care nu se recurge la concedieri, o alt modalitate de a face fa
obligaiei de plat a amenzii este creterea preurilor la mrfurile produse au
comercializate de ctre aceast ntreprindere. Astfel, n consecin, persoanele care
vor suporta nemijlocit amenda sunt beneficiarii de produse i servicii oferite de
persoana juridic.
Conform CP a RM:
(1) Amenda este o sanciune pecuniar ce se aplic de instana de judecat n
cazurile i n limitele prevzute de prezentul cod.
Pedeapsa amenzii consta n sumele de bani pe care persoana juridic este
condamnat s o plteasc.
Al.(2) i (4) a aceluiai articol prevede: ,,Amenda se stabile te n uniti
convenionale. Unitatea convenional de amend este egal cu 20 de lei.
n cazurile prevzute la art.21 alin.(3), mrimea amenzii pentru persoanele
juridice se stabilete n limitele de la 500 la 10.000 uniti convenionale, n
funcie de caracterul i gravitatea infraciunii svrite, de mrimea daunei
cauzate, lundu-se n considerare situaia economico-financiar a persoanei
juridice. n caz de eschivare cu rea-voin a persoanei juridice de la achitarea
amenzii fixate, instana de judecat poate s nlocuiasc suma neachitat a
amenzii cu urmrirea patrimoniului.
Cuantumul general al amenzii pentru persoanele juridice este stabilit n limitele de
la 500 pn la 10.000 de uniti convenionale. n aceste cazuri suma concret se
apreciaz n funcie de: a) caracterul i gravitatea infraciunii svrite; b) mrimea
daunei cauzate; c) situaia economico-financiar a ntreprinderii.
Funcia de constrngere a pedepsei prin amend poate fi realizat i prin
micorarea patrimoniului persoanei vinovate, n funcie de suma amenzii, fapt care
va conduce implicit la ngreuierea vieii condamnatului.
Achitarea amenzii de ctre condamnat se efectueaz n termenul stabilit de ctre
instana de judecat i documentele de confirmare a acesteia urmeaz a fi
prezentate instanei.
Prin eschivare cu rea-voin se nelege nendeplinirea contient, fr motive
obiective, de ctre condamnat a deciziei instanei de judecat de a achita n termen
7

amenda stabilit.
n caz de eschivare cu rea-voin a persoanelor juridice de la achitarea
amenzii fixate, instana de judecat poate s nlocuiasc suma neachitat a amenzii
cu urmrirea patrimoniului.
La determinarea sumei amenzii instana de judecat n fiecare caz concret ia n
consideraie nu numai gravitatea infraciunii comise, motivul acesteia, dar i
circumstanele cauzei care atenueaz sau agraveaz rspunderea, starea financiar
a persoanei juridice etc.
Existenta patrimoniului persoanei juridice este un argument n favoarea instituirii
rspunderii penale a acesteea deoarece i pot fi aplcabile pedepse patrimoniale.
Amenda aplicabil persoanei juridice nu se transform ntr-o crean civil , nu
urmeaz regimul de execuie al acesteia, ci regimul de execuie comun persoanelor
fizice.
Pentru determinarea limitelor amenzii aplicabile trebuie s aib loc mai nti,
calificarea juridic a faptei svrite de persoana fizic n cadrul activitii
persoanei juridice n numele ori n interesul acesteia, pentru c n raport cu
pedeapsa prevzut de lege pentru persoana fizic, s se determine n concret
limitele amenzii aplicabile persoanei juridice.
n concluzie, amenda este o pedeaps principal sau complementar
pecuniar, a crei esen const n achitarea de ctre condamnat n contul statului a
unei anumite sume de bani, cuantumul creia este stabilit de legea penal pentru
anumite infraciuni.6
3.2 Privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate
Aceast categorie de pedeaps aplicat persoanelor juridice este o noutate n
dreptul penal al RM. Conform Codul Penal (art.73):
,,(1) Privarea unei persoane juridice de dreptul de a exercita o anumit
6 A. Barbneagr, CODUL PENAL AL REPUBLICII MOLDOVA, COMENTARIU

activitate const n stabilirea interdiciei de a ncheia anumite tranzacii, de a

emite aciuni sau alte titluri de valoare, de a primi subvenii, nlesniri i alte
avantaje de la stat sau de a exercita alte activiti.
(2) Privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate poate fi limitat la
un anumit teritoriu sau la o anumit perioad a anului i se stabilete pe un
termen de pn la 5 ani sau pe un termen nelimitat.,,
Se tie c persoana juridic exercit o activitate n baza autorizaiei sau a
licenei de activitate eliberate de organul de stat respectiv.
Pentru svrirea infraciunii concrete persoana juridic poate fi privat de
dreptul de a exercita o anumit activitate pentru care dispune de autorizaie sau
licen din momentul intrrii n vigoare a hotrrii respective.
n acest caz instana de judecat remite organului de stat respectiv sentina
spre executare a pedepsei nominalizate fa de persoana juridic recunoscut
vinovat.
Organul de stat, care a eliberat autorizaia sau licena persoanei juridice, o
poate anula sau modifica n corespundere cu hotrrea instanei de judecat n aa
fel ca s fie stabilite interdiciile de a ncheia anumite tranzacii, de a emite aciuni
sau alte titluri de valoare, de a primi subvenii, nlesniri i alte avantaje de la stat
sau de a exercita alte activiti.
Organul respectiv, dup primirea sentinei i realizarea ei, comunic instanei
judectoreti, informeaz organul fiscal i administraia public local din raza de
activitate a persoanei juridice despre executarea pedepsei numite.
n sentina instanei trebuie s fie reflectat concret n ce teritoriu sau pentru ce
perioad a anului, pe ct timp i de care activitate este privat de dreptul de a o
exercita persoana juridic n cauz.
Fcnd o analiz a acestei pedepse, observm c sanciunea dat conine, de fapt,
dou pedepse diferite.n realitate, primirea de subvenii, nlesniri i alte avantaje de
la stat nu constituie o activitate a persoanei juridice. Exercitarea unei activiti este
o iniiativ a persoanei juridice, un gen concret de activitate care poate fi prevzut
n actele de constituire a entitii colective, pe cnd subveniile i nlesnirile sunt
9

nite acte ale statului, care pot nsoi aceast activitate, pe baza anumitor acte
normative . Activitatea persoanei juridice, care eventual poate fi interzis, i
subveniile, nlesnirile sau avantajele acordate de stat constituie obiectul voinei
diferitor subiecte de drept , ce se afl pe poziii opuse n relaiile juridice, i
respectiv, de natur diferit .7
3.3

Lichidarea persoanei juridice

Lichidarea persoanei juridice este cea de-a treia pedeaps prevzut de Codul
Penal al Republicii Moldova. Mai muli autori ns, consider c acest
sintagm ,,lichidarea persoanei juridice,, este inoportun i trebuie nlocuit cu
,,dizolvarea persoanei juridice,,. Anume dizolvarea persoanei juridice deschide
procedura de lichidare,8 n cadrul creia se ncaseaz amenzile, sunt satisfcute
cerinele patrimoniale ale creditorilor. Dup dizolvare, are loc lichidarea persoanei
juridice, care se soldeaz cu radierea ei din registrul de stat care nregistreaz
acestea drept subiecte de drept.
n consecin, ar fi incorect de a sanciona persoana juridic, din start, cu
lichidare fr a ine cont de interesele salariailor, creditorilor, statului etc.
Art.74 CP prevede:
(1) Lichidarea persoanei juridice care const n dizolvarea acesteia, cu
survenirea consecinelor prevzute de legislaia civil.
(2) Lichidarea persoanei juridice se stabilete n cazul n care instana de
judecat constat c gravitatea infraciunii svrite face imposibil pstrarea
unei atare persoane juridice i prelungirea activitii ei.
Lichidarea acesteia se realizeaz prin dizolvare.Dizolvarea persoanei juridice
se efectueaz conform procedurii de lichidare a ntreprinderii.
Lichidarea persoanei juridice trebuie aplicat ca pedeaps numai n cazul n
care instana de judecat va constata c gravitatea infraciunii svrite face
7 S.Botnaru, A.avga, V.Grosu, M.Grama, Drept Penal Partea general Vol. 1,
Ed.Cartier, Chiinu 2005, p.450
8 A se vedea , Codul Civil a RM .....
10

imposibil pstrarea acestei organizaii i prelungirea activitii ei. n alte situaii

instana poate numi o alt pedeaps persoanei juridice, prevzut de prezentul Cod.
Prin dizolvarea persoanei juridice se creeaz o veritabil moarte civil a
acesteia, astfel c majoritatea legislaiilor care au reglementat mai de mult aceast
msur o consider o pedeaps principal, numai legislaiile noi n materie
consider aceast moarte civil o pedeaps complementar.
ns datorit implicaiilor sociale acest msur se ia destul de rar pentru c se
consider c: angajaii care i-au exercitat atribuiile nu au nici o vin c s-au
comis infraciuni sau acionarii care nu au avut cunotin de infraciunile comise.
Legiuitorul romn, spre exemplu de legislaia RM, a restrns tocmai din
considerentele artate mai sus condiiile n care se poate dispune o asemenea
pedeaps, acestea fiind mai restrictive dect cele ale rspunderii penale a persoanei
fizice.
Astfel, aceast pedeapsa se poate aplica doar atunci cnd : persoana juridic a fost
constituit n scopul svririi de infraciuni sau cnd obiectul de activitate a fost
deturnat n acest scop, innd cont de circumstanele enunate mai sus.

4. Studiu comparat
Dreptul francez prevede la ora actual cea mai larg gam de sanciuni aplicabile
persoanelor juridice. Amenda este o sanciune de drept comun, fiind aplicabil n
cazul oricrei infraciuni. Cuantumul acesteia se determin prin raportarea la
limitele amenzii aplicabile persoanei fizice, maximul amenzii pentru persoana
juridic fiind de cinci ori maximul pedepsei pentru persoana fizic.
Alturi de amend, Codul Penal Francez prevede un numr mare de sanciuni
complementare acesteia.
Dizolvarea - atunci cnd persoana juridic a fost creat n scopuri criminale sau
deturnat de la obiectul su de activitate, n scopul comiterii intraciunii. Acest
pedeaps este asemeni situaiei din Republica Moldova.
11

Plasarea, pe o durat de cel mult 5 ani sub supraveghere judiciar . Acest

sanciune se apropie sub aspectul coninutului se suspendarea sub supraveghere a
executrii pedepsei, ea permind autoritilor judiciare un control asupra activitii
ulterioare a persoanei juridice n vederea evitrii recidivei . Plasarea sub
supraveghere se dispune mereu pentru o perioad determinat de maximum 5
ani, nefiinnd posibil aplicarea ei cu titlu permanent. Sanciunea nu este ns
aplicabil persoanelor juridice de drept public .
Plasarea sub supraveghere presupune desemnarea unui mandatar judiciar ale crui
atribuii sunt stabilite prin decizia de condamnare. Aceste atribuii vizeaz ns
doar activitatea n exercitarea creia a fost comis infraciunea. Mandatarul trebuie
s prezinte s prezinte un raport judectorului delegat cu executarea la fiecare ase
luni, iar pe baza rapoartelor acesta din urm poate sesiza instana fie pentru a
revoca plasarea sub supraveghere, fie pentru a pronuna o nou pedeaps atunci
cnd persoana juridic nu a luat msuri necesare pentru a preveni comiterea de noi
infraciuni.
Interdicia, cu titlu definitiv sau pe o perioad de cel mult 5 ani a exercitrii n
mod direct sau indirect a uneia sau mai multor activiti profesionale sau sociale .
Pedeapsa vizeaz n principal activitatea n exercitarea sau cu ocazia creia
infraciunea a fost comis, activitate profesional sau social.n cazul unor
infraciuni excepional de grave este posibil i interzicerea altor activiti dect cea
legat direct de cominterea infraciunii.
nchiderea localului care a servit la comiterea infraciunii .
Decderea din dreptul de a contracta cu statul sau cu autoritile i instituiile
publice .
Interdicia plasrii de titluri aciuni sau obligaiuni prin oferta public.
Interdicia de a emite cecuri sau de a utiliza carduri de plat.
Confiscarea bunurilor care au servit sau erau destinate s serveasc la comiterea
infraciunii i a celor produse prin infraciune

12

Afiarea sau difuzarea deciziei de condamnare .9

Codul penal olandez nu instituie pedepse speciale aplicate persoanelor juridice,
astfel nct toate pedepsele pot fi aplicate acestora , bineneles c se ine de
compatibilitatea acestora. Sanciunele susceptibile de a fi aplicate persoanelor
juridice sunt:
amenda
confiscarea bunurilor i creanelor
publicarea deciziei de condamnare
scoaterea din circulaie a unor obiecte
oprirea total sau parial a activitii ntreprinderii pe timp de cel mult un an
privarea de avantajele obinute prin infraciune
n dreptul finlandez unica sanciune aplicat persoanei juridice este amenda
cuprins ntre 900 i 900000 $ SUA.

5. Studiu de caz (Prima condamnare a unei persoane juridice la

pedeaps complementar a dizolvrii n Romnia)
Prin sentina penal nr. 123 din 14 iulie 2009 pronunat n dosarul nr.
335/114/2009, Tribunalul Buzu a condamnat-o pe S.C. A.D.M. S.R.L. la pedeapsa
amenzii de cte 6.000 lei pentru infraciunile de evaziune fiscal i la pedeapsa
amenzii de 15.000 lei pentru infraciunea de nelciune care a avut consecine
deosebit de grave, rezultnd o pedeaps de 15.000 lei. n conformitate cu
prevederile art. 531 alin. (3) lit. a) i art. 712 alin. (1) Cod penal, Tribunalul Buzu
a aplicat persoanei juridice pedeapsa complementar a dizolvrii, preciznd c
aceast pedeaps are ca efect deschiderea procedurii de lichidare potrivit legii, iar o
copie de pe dispozitivul hotrrii de condamnare, rmas definitiv, urmeaz a fi
comunicat de ndat, instanei civile, care procedeaz la desemnarea
9 F.Streteanu, R.Chiria, Rspunderea penal a persoanei juridice, Ed.Rosetti,
Bucureti 2002, p.174-183
13

lichidatorului. n urma mai multor ci de atac, hotrrea a rmas definitiv la data

de 21 octombrie 2011, n urma deciziei nr. 3714 pronunat de nalta Curte de
Casaie i Justiie, Secia penal n dosarul nr. 2108/1/2011.
Hotrrea Tribunalului Buzu este, la cunotina noastr, prima hotrre penal de
condamnare a unei persoane juridice (societate comercial cu rspundere limitat),
la pedeapsa complementar a dizolvrii prevzut de art. 531 alin. (3) lit. a) i art.
712 alin. (1) Cod penal.
Potrivit art. 532 Cod penal, aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare
fa de persoana juridic se dispune atunci cnd instana constat c, fa de natura
i gravitatea infraciunii, precum i fa de mprejurrile n care a fost svrit,
aceste pedepse sunt necesare. Aplicarea uneia sau mai multor pedepse
complementare este obligatorie cnd legea prevede aceast pedeaps. n spea de
fa, ne aflm n prima ipotez, nefiind prevzut obligativitatea aplicrii
pedepselor complementare pentru infraciunile de nelciune ori evaziune fiscal
svrite de o persoan juridic. Prin urmare, instana, innd seama de natura i
gravitatea infraciunilor, precum i fa de mprejurrile n care au fost svrite, a
apreciat c se impune condamnarea persoanei juridice, pe lng pedeapsa
principal a amenzii n cuantum de 15.000 lei, i la pedeapsa complementar a
dizolvrii.
Dizolvarea este prima i cea mai grav pedeaps complementar aplicabil
persoanei juridice, prevzut de art. 531 alin. alin. (3) lit. a) C. pen. Astfel, potrivit
art. 712 alin. (1) C. pen., pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice se
aplic atunci cnd persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de
infraciuni sau cnd obiectul su de activitate a fost deturnat n acest scop.
Primul caz n care pedeapsa dizolvrii poate fi pronunat se refer aadar la
crearea persoanei juridice n scopul svririi de infraciuni; prin urmare, existena
nsi a persoanei juridice este n afara legii. Desigur, pentru a determina acest
aspect, trebuie s ne raportm la activitatea real a persoanei juridice, la obiectul de
activitate ascuns, i nu la obiectul su declarat de activitate care este ntotdeauna

14

licit.10 ntr-o astfel de situaie, elementul subiectiv este deosebit de puternic, iar
dizolvarea rmne aplicabil chiar dac svrirea de infraciuni nu a fost singurul
scop al persoanei juridice la momentul constituirii sale. Apreciem c o asemenea
situaie urmeaz a fi rar ntlnit n practic, din cauza dificultilor probatorii
existente.
Al doilea caz n care dizolvarea poate fi aplicat se refer la situaia n care
obiectul de activitate a persoanei juridice a fost deturnat n scopul svririi de
infraciuni. O asemenea ipotez este destul de vag; ea presupune c obiectul de
activitate al persoanei juridice, licit, dup cum am artat, nu a fost respectat. Spre
deosebire de dreptul belgian, de exemplu, unde deturnarea trebuie s fie total, n
doctrina romn s-a apreciat c este suficient ca deturnarea s fie parial, ntruct
este puin probabil o situaie n care persoana juridic s nu mai aib nicio
activitate legal, cel puin pentru a disimula activitile ilicite. Totodat, trebuie s
existe o disproporie manifest ntre activitile legale i cele ilegale ale persoanei
juridice pentru ca pedeapsa dizolvrii s poat fi pronunat.11 i n acest caz,
elementul subiectiv este puternic, avnd n vedere c deturnarea obiectului de
activitate trebuie realizat n scopul svririi de infraciuni.
Trebuie menionat c mai exist i alte situaii n care poate fi aplicat pedeapsa
dizolvrii persoanei juridice. Astfel, potrivit art. 712 alin. (3) din Codul penal, n
situaia neexecutrii, cu rea-credin, a uneia dintre pedepsele complementare
prevzute n art. 531 alin. (3) lit. b) d) din Codul penal, instana dispune
dizolvarea persoanei juridice. Totodat, potrivit art. 713 alin. (2) i (3) din Codul
penal, pedeapsa dizolvrii poate fi aplicat dac pedeapsa complementar a afirii
sau difuzrii hotrrii de condamnare nu a fost executat, cu rea-credin, iar
instana a dispus suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei
juridice pn la punerea n executare a pedepsei complementare pe o perioad de
10

A se vedea P. le Cannu, Les sanctions applicables aux personnes morales en raison de leur responsabilit pnale, Les Petites affiches, 6

octobre 1993, p. 20

11

A se vedea F. Streteanu, La responsabilit pnale des personnes morales en droit roumain, Revue pnitentiaire et de droit pnal, 2007.

15

cel mult 3 luni, dac nici dup acest termen pedeapsa nu a fost executat. De
asemenea, n aplicarea regulii potrivit creia aplicarea unei pedepse
complementare este obligatorie cnd legea o prevede, potrivit art. 2851 Cod penal,
dac una dintre faptele prevzute n art. 282 285 Cod penal a fost svrit de o
persoan juridic, pe lng pedeapsa amenzii se aplic i pedeapsa complementar
a dizolvrii persoanei juridice sau a suspendrii activitii ori a uneia dintre
activitile persoanei juridice, dup caz.
Din datele speei nu rezult c persoana juridic a fost constituit n scopul
svririi de infraciuni ori vreuna din celelalte situaii n care dizolvarea poate ori
trebuie aplicat de ctre instan, n afar de deturnarea obiectului de activitate a
persoanei juridice n scopul svririi de infraciuni.
Sub acest aspect, avnd n vedere c dizolvarea (dei pedeaps complementar)
este cea mai grav sanciune care poate fi aplicat persoanelor juridice, o adevrat
pedeaps cu moartea impus acestor entiti i innd seama c ea este
circumscris unor condiii stricte de aplicare, apreciem c instanele ar trebui s
dea dovad de o deosebit precauie atunci cnd pronun aceast pedeaps. Altfel
spus, nu ori de cte ori se rein n sarcina unei persoane juridice infraciuni grave,
pedeapsa dizolvrii este cea mai potrivit n raport de scopul i funciile pedepsei.
n spea de fa, observm c hotrrea Tribunalului Buzu este complet
nemotivat cu privire la aplicarea acestei pedepse, instana mrginindu-se s
menioneze temeiurile legale ale dizolvrii. Nici susinerea reprezentantei
persoanei juridice n sensul c firma nu mai desfoar niciun fel de activitate,
intenionndu-se ca firma s se radieze la cererea administratorului (ceea ce s-a i
ntmplat ulterior, ns la cererea creditorilor) nu ar fi de natur a justifica aplicarea
pedepsei dizolvrii, ct vreme deschiderea procedurii insolvenei la cererea
debitorului este o procedur care are raiuni complet diferite dect cele avute n
vedere de legiuitorul penal atunci cnd a prevzut posibilitatea condamnrii penale
la pedeapsa dizolvrii.
Mai mult, la data pronunrii hotrrii instanei de fond, fa de persoana juridic
se deschisese deja procedura insolvenei (la cererea creditorilor), ceea ce a condus
16

la suprapunerea unor proceduri de lichidare. Pentru toate aceste considerente,

apreciem c din datele speei nu rezult cu certitudine dac existau suficiente
motive pentru aplicarea pedepsei dizolvrii persoanei juridice.
Trebuie totodat menionat c, potrivit art. 712 alin. (3) Cod penal, pedeapsa
complementar a dizolvrii persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii
de lichidare, potrivit legii civile aplicabile. n acest sens, n conformitate cu
dispoziiile art. 47910 din Codul de procedur penal, o copie de pe dispozitivul
hotrrii de condamnare prin care s-a aplicat pedeapsa dizolvrii persoanei juridice
se comunic, la data rmnerii definitive, instanei civile competente, care deschide
procedura de lichidare i desemneaz lichidatorul din rndul practicienilor n
insolven autorizai potrivit legii. Remunerarea lichidatorului se face din averea
persoanei juridice sau, n cazul lipsei acesteia, din fondul de lichidare constituit
potrivit legii. O copie de pe dispozitivul hotrrii de condamnare se comunic, la
data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i
organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare.
n cauza de fa, sentina penal nr. 123 din 14 iulie 2009 a fost nregistrat la
Registrul Comerului la data de 29 martie 2011, adic nainte de rmnerea ei
definitiv (7 octombrie 2011), dup cum rezult din informaiile existente pe
pagina de Internet a Oficiului Naional al Registrului Comerului. n orice caz, la
acea dat, S.C. A.D.M. S.R.L. era deja radiat, prin urmare nregistrarea meniunii
privind sentina penal nu mai putea produce nici un efect. n orice alt situaie
ns, nregistrarea meniunii privind o hotrre judectoreasc de condamnare a
unei persoane juridice la pedeapsa dizolvrii mai nainte de rmnerea ei definitiv
este contrar art. 47910 din Codul de procedur penal i poate avea efecte grave
asupra existenei persoanei juridice, nclcnd totodat prezumia de nevinovie
de care se bucur.
Dincolo de aceste aspecte, hotrrea menionat ridic i alte probleme cel puin la
fel de importante. Astfel, hotrrea aduce n atenie i o interesant problem ce
ine de dreptul procesual penal, mai exact de reprezentarea persoanei juridice
17

inculpate n procesul penal, mai ales avnd n vedere faptul c aceasta se afla n
insolven. De asemenea, se pune problema suspendrii aciunii civile exercitate n
procesul penal mpotriva unei persoanei juridice, atunci cnd fa de aceasta s-a
deschis procedura insolvenei, avnd n vedere prevederile art. 36 din Legea nr.
85/2006. Totodat, analiza succesiunii hotrrilor pronunate n cauz conduce la
concluzia c persoana juridic a fost condamnat dup ce aceasta fusese radiat de
instana civil12.

6. Concluzii
n urma studiului efectuat, am constatat faptul c sistemul pedepselor penale a
persoanei juridice conform legislaiei din Republica Moldova nu este perfect i nu
permite o individualizare a acestora, concret i precis.
Deasemenea am stabilit i am definit principalele noiuni ce in de tema abordat
i am prezentat o analiz concis a pedepselor aplicate persoanelor juridice.
Studiul dat, are o importan teoretic, deoarece ne va putea iniia n studiul acestui
subiect din cadrul disciplinei Drept penal.

12

Comentariul integral, care include analiza tuturor problemelor menionate mai sus, a aprut n Curierul Judiciar nr. 6/2012

18