Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Lucru Individual
La disciplina: Drept Penal
Chiinu 2014
CUPRINS
1.Introducerepag.3
2.Consideraii generale privind persoana juridic
subiect al infraciunii.....................................................................pag.3
2.1.Persoana juridic subiect al infraciunii
n dreptul comparat.....................................................................pag.5
3.Rspunderea penal a persoanei juridice...........................................pag.6
4.Infractiuni contra vietii persoanei.......................................................pag.8
4.1.Infractiuni de omor-chestiuni generale..................................... pag.8
5.Sanciuni aplicate persoanelor juridice..............................................pag.10
6.Concluzii. pag.11
1.Introducere
M.Zolyneac, M.I.Michinici, Drept Penal Partea General,Editura Fundaiei Chemarea, Iai, 1999,p.116.
e
G.Stefani, G.Levasseur, B.Bouloc, Droit Penal General, 14 edition, Dalloz, Paris, 1992, p.261.
persoane juridice sau a fost admis, sancionat, aprobat, utilizat de organul sau
persoana mputernicit cu funcii de conducere a persoanei juridice respective. 8
n acest sens rezult faptul c un grup, o entitate colectiv s poat fi privit drept subiect
al infraciunii, aceasta trebuie s dein calitatea de persoan juridic. Ordinea i modul de
constituire sunt prevzute expres n Codul Civil al RM i alte legi, precum Legea cu privire
la societile cu rspundere limitat9, Legea cu privire la societile pe aciuni10 etc.
Teoria dreptului penal indic urmtoarele semne ce caracterizeaz persoana juridic drept
subiect al infraciunii:
a) s fie constituit n ordinea i modul prevzut de lege;
b) ea poart rspundere pentru infraciunile prevzute de art.21 al.(4) CP al RM.11
Personalitatea sau capacitatea juridic este obinut n momentul nregistrrii de stat i
dispare odat ce este radiat din registrul respectiv. n acest context a dori s precizez
faptul c majoritatea confund i afirm c persoana juridic i nceteaz activitatea n
momentul lichidarii. n cazul nostru, lichidarea semnific perioad de pregtire a
documentaiei i a ndeplinirii formalitilor necesare pentru ca persoana juridic s i
nceteze definitiv activitatea.
2.1.Persoana juridic subiect al infraciunii n dreptul comparat.
n dreptul penal francez, persoana juridic poate fi subiect al infraciunii. Conform
art.121 al.(2) al Codului Penal Francez: ,,Persoana juridic, cu excepia statului, poart
rspundere penal, n cazurile prevzute de lege, pentru faptele comise n folosul su de
ctre organele de conducere sau de reprezentanii acestora,,. Rspunderea persoanei
juridice,n cazul Franei, nu exclude atragerea la rspundere penal i a persoanelor fizice
care au participat la comiterea infraciunii. Spre exemplu, o ntreprindere privat a
comandat unei persoane fizice de a incendia oficiul firmei concurente. n cazul dat v-a fi
atras la rspundere i persoana juridic care a comandat infraciune dar i persoana fizic
, care nemijlocit a executat. Codul Penal Francez prevede i pedepsele aplicate persoanelor
juridice . Acestea sunt: amenda pentru crime 250 mln.franci, pentru delicte maxim 5
mln.franci, iar pentru contravenii 50 mii franci.
8
Codul Penal al Republicii Moldova, republicat n temeiul art.III lit. c) al Legii nr.277-XVI din 18 decembrie 2008,
MO al RM, 2009, nr.41-44. art.21
9
Legea Republicii Moldova cu privire la societile cu rspundere limitat, nr.135 din 14.06.2007.
10
Legea Republicii Moldova cu privire la societile pe aciuni nr.1134 din 02.04.1997.
11
Al.Barbneagr, V.Berliba, C.Gurschi, Vl.Holban, T.Popovici, Gh.Ulianovschi, X.Ulianovschi, N.Ursu. Codul Penal
comentat i adnotat. Chiinu 2005, p.40-42.
12
Gh.Dumitru, Procesul Penal.Judecata n prima instan. Bucureti, Editura Rditas, 2005. p.55
dreptului penal, care alturi i mpreun cu celelalte dou instituii de baz infraciunea i
sanciunea reprezint componentele de baz ale ntregului sistem de drept penal.13
n prezent, art.21 al.(3) CP al RM, consacr expres temeiurile de atragere a persoanei
juridice la rspundere penal.
Prima condiie impus n vederea angajrii persoanelor juridice n rspunderea penal
este ,,nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a dispoziiilor directe ale legii ce
stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru efectuarea unei anumite activiti. Respectiv, n
cazul dat raspunderea persoanei juridice poate fi angajat prin aciunile sau omisiunile
ficrui angajat sau organ din cadrul acesteia, responsabil de executarea obligaiei n cauz,
dac o asemenea persoan exist, indiferent de poziia sa n ierarhia de grup, fie el de rang
superior sau simplu salariat.14
A doua condiie este aceea care vizeaz faptul efecturii unei activiti contrar normelor
sale statutare, obiectivelor stabilite i scopurilor. Fiecare persoan, care se angajeaz ntr-o
firm, este obligat s cunoasc cu ce se ocup aceasta, ce mijloace ultilizeaz ntru
atingerea scopurilor, pentru a nu comite abateri de prevererile statutare. Cazul
nerespectrii acestora sau comiterii anumitor acte frauduloase grave de ctre unul sau mai
muli angajai din vina conducerii companiei sau a persoanei cu funcie de rspundere (de
regul eful resurse-umane, contabil-ef sau adjunctul conductorului unitii), duce la
atragerea la rspundere penal a persoanei juridice. n cazul particulare, pot fi depistate i
persoanele concret-vinovate n aceste situaii.
Ultima condiie pentru ca persoana juridic s fie pasibil de rspundere penal, este
fapta care creaaz un anumit pericol societii, care a fost utilizat, aprobat sau
sancionat de organul competent a persoanei juridice sau intersul acesteia. Aici ar fi bine
s stabilim n primul rnd, care este acea fapt n interesul persoanei juridice. Aceasta poate
fi ncheierea unui contract cu nerespectarea prevederilor legale, obinerea anumitor
benefii pe cale ilicit. Deasemenea n alineatul n cauz este stipulat c organul competent
al persoanei juridice trebuie s sancioneze , s aprobe aceast fapt. Organul n cauz
poate fi administratorul, adunarea generale, directorul. n cazul n care se va constata
persoana concret-vinovat aceasta urmeaz s suporte sanciunea.
13
14
N.A.Preda, Rspunderea penal a persoanei juridice, Revista Legea i Viaa nr.9, 2007, p.45-46.
M.Grama, A. avga, S.Botnaru, V.Grosu, Drept Penal Partea General, Vol.I, Chiinu 2012. p.224-225.
V. Manzini, Trattato di diritto penale italiano , vol. 8, Ed. UTET, Torino. 1937, p.8 apud A. Boroi, Infractiuni contra
vietii persoanei , Ed. National, Bucuresti, 1996, p. 12.
16
I. Tanoviceanu, op. cit., p. 374-376.
17
L. Abizmil, op. cit., p. 2.
de viata a sectantilor. Astfel, de multe ori sectele influenteaza vietile membrilor intr-un
mod defavorabil acestora, pentru a consolida pozitia sau puterea grupului ca o entitate
distincta de membrii sai18.
Dreptul penal este succeptibil de interventii in fenomenul miscarilor sectare, deoarece de
multe ori acestea promoveaza conduite ilegale ale memrilor. Aceste asa-numite secte
nocive sau derivatii sectare19 trebuie sa raspunda penal , deoarece in cadrul lor se
intruneste atit un element subiectiv , prin vointa comuna, fundamentata pe fanatism
religios, cit si un element obiectiv , bazat pe diverse ritualuri puse in practica in
comunitatea respectiva.
Asa fiind, aceste secte, care de multe ori constituie persoane juridice cu subdivizii pe
toate continentele , sunt vinovate si trebuie trase la raspundere, separat de membrii lor,
pentru infractiunea de omor.
B.Omorul comis de o celula terorista
De multe ori , celulele teroriste se organizeaza juridic in diverse companii cu scop fictic,
pentru a putea opera pe plan economic. Acestea pot omori, prin membrii componentii,
persoanele care stau in cale punerii in practica a actiunilor teroriste. Dintr-un anumit
punct de vedere, singura diferenta dintre activitatea criminala a unei secte si cea aferenta
unei celule teroriste , consta in scopul comiterii infractiunii care in cadrul sectei este unul
religios, pe cind in cadrul unui grup terorist scopul consta in realizarea unor obiective
specifice, de natura politica.
C.Omorul comis de organizatii cu tendinte criminale, in scop pecuniar
Criminalitatea gulerelor albe produce un puternic impact antipedagogic si coroziv in sinul
societatii , cu mult superior criminalitatii economice obisnuite , atit din punct de vedere
contitativ, cit si calitativ. Or este normal ca un asemenea infractor sa fie imun in fata
sistemului de justitie penala20. Asemenea posibililor subiecti activi prezentati anterior,
credem ca si o grupare de tip mafiot , organizata ca o persoana juridica cu scop fictiv ,
trebuie sa raspunda penal.
In practica , criminalitatea organizata reprezinta o realitate criminologica indiscutabila
chiar daca in mod evident la baza infractiunii se gaseste actiunea unor persoane fizice. Este
evident ca acest gen de comportament nu trebuie ingnorat de legea penala.
D.Omorul comis de o persoana juridica pe baza unei organizari deficitare
Diverse persoane isi pierd viata pe baza proastei organizari la locul de munca, dar de
obicei se retine cel mult o ucidere din culpa in sarcina persoanei juridice angajatoare.
Fregventa acestor cazuri este ridicata in cadrul persoanelor juridice ce activeaza in
18
N. Guillet, Lappartenence a une secte et le droits et libertes de la persone en doit francais, in Cahiers de droit nr
4/1999, p. 887-888.
19
L. Abizmil, op. cit., p. 6.
20
A, Garcia-Pablos de Molina, Reflexiones criminologicas y politico-criminakes sobre la criminalidad de cuello
blanco, in El Derecho Penal Hoy.,1995 , p. 545.
21
Conform unei statistici, din primele 100 de persoane juridice condamnate in Franta, in 52 de cazuri a fost vorba
de intreprinderi comerciale sau industriale, 19 dintre acestea fiind condamnate pentru infractiunea de ucidere din
culpa. A se vedea pe larg , A. Maron, J. H. Robert, op.cit., p.4.
22
A, Jurma, op. cit., p. 10.
10
Aplicarea de sanciuni penale trebuie s se fac numai atunci cnd acestea sunt cerute de
natura infraciunii, de graviditatea vinoviei ntreprinderii, de consecinele pentru
societate i de necesitatea de a preveni alte infraciuni.
Pentru a aplica corect anumite prevederi ale Codului Penal, inclusiv i a rspunderii penale
a persoanei juridice, i a sanciunii pentru faptele comise de acestea ,a fost emis o Hotrre
a Plenului Curii Supreme de Justiie privind practica judiciar n cazurile referitoare la
contraband, eschivarea de la achitarea plilor vamale i contraveniile vamale.23
Conform Recomandrii Consiliului Europei nr.18|199824,se stabilesc urmtoarele
sanciuni pentru persoana juridic:
avertisment i mustrare;
decderea din dreptul de a contracta cu statul sau de a beneficia de utilitile
publice;
confiscarea bunurilor utilizate la comiterea infraciunilor sau reprezentnd ctiguri
rezultate din activitate ilicit;
nchiderea ntreprinderii;
despgubirea victimei;
destituirea membrilor conducerii;
plasarea provizorie a ntreprinderii sub autoritatea unui administrator;
interdicia de a face publicitate pentru mrfuri sau servicii;
repunerea n situaia anterioar svririi faptei;
retragerea autorizaiilor.
6.Concluzii.
n urma unor analize a literaturii de specialitate i alte legislaiei n vigoare am constatat
urmtoarele:
O persoan juridic poate rspunde pentru infraciunile comise;
O persoan juridic poate rspunde pentru infraciunele comise ,indiferent dac a
fost sau nu identificat persoana fizic care le-a svrit;
ntreprinderea trebuie liberat de rspundere atunci cnd conducerea acesteia nu
poart nici o vin, i a luat toate msurile necesare pentru prevenirea infraciunii;
Dac persoana juridic s-a angajat penal asta nu nseamn c persoana fizic
vinovat nu trebuie atras la raspundere penal;
La determinarea i aplicarea sanciunii trebuie s se in cont de natura infraciunii,
graviditatea vinoviei, gradul de implicarea persoanei fizice i juridice etc.
23
Hotrre a Plenului Curii Supreme de Justiie nr.5 din 24.12.2012, privind practica judiciar n cazurile
referitoare la contraband, eschivarea de la achitarea plilor vamale i contraveniile vamale.
24
Recomandarea (88) privind rspunderea ntreprinderilor persoane juridicepentru infraciunile comise n
activitatea lor , adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 20.10.1988.
11