UNIVERSITATEA PETRE ANDREI IAI Studii masterale: TIINE PENALE

INSTITUII DE DREPT PENAL PARTEA GENERAL

RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE

Masterand: An I, Sem. I

2010

n vederea alinierii legislaiei noastre la cea european, odat cu integrarea Romniei n Uniunea European, problema rspunderii penale a persoanei juridice a constituit obiect de preocupare att pentru legiuitorul romn ct i pentru doctrina juridic. Acesta fiind un considerent important, a determinat ca legiuitorul romn s introduc, prin Legea nr. 278/ 2006 pentru modificarea si completarea Codului penal, instituia rspunderii penale a persoanei juridice. Persoana juridic este un subiect de drept. Nu este dat o definiie legal a persoanei juridice dar, n doctrin este dominant concepia potrivit creia persoana juridic este subiectul colectiv de drept, adic un colectiv de oameni care, ntrunind condiiile cerute de lege, este titular de drepturi subiective i obligaii civile. Prin persoana juridic se nelege o fiin abstract, intelectual, creat prin ficiunea legii, ntr-un interes social i ntr-un scop de utilitate public, avnd un patrimoniu deosebit, capabil de a avea drepturi si ndatoriri. Numai legiuitorul are dreptul de a crea asemenea persoane, pentru c nici o ficiune nu poate s existe fr lege, deoarece numai prin voina puterii, care singur prin legi, stabilete instituii i prescrie reguli pentru pzirea ordinii publice, aprarea bunelor moravuri i a intereselor generale ale societii. Dup ali teoreticieni persoana juridic este un ansamblu de elemente materiale i umane, care ndeplinind condiiile prevazute de lege este titular de drepturi si obligaii. Persoana juridic, subiect al rspunderii penale Rspunderea penal a persoanelor juridice nu este o problema nou, ea gsindu-i originile n dreptul antic, dup care revine la sfritul secolului al XIX-lea n atenia doctrinei penale europene, pentru ca astzi s ajung una dintre temele centrale ale demersurilor stiintifice i legislative. Studiul evoluiei istorice a acestei instituii este n msura s susin ideea c rspunderea penal a persoanelor juridice este n acord cu principiile fundamentale ale dreptului penal, cu natura nsi a persoanei juridice i este justificat de necesiti de ordin socio-economic. Problema de a ti dac o persoan juridic i poate vedea angajat rspunderea penal, n considerarea aciunilor sau inactiunilor sale, a constituit subiectul unei dispute care a marcat doctrina penal pe toata durata ultimului secol. Rspunderea penal a persoanei juridice a constituit n cadrul unor colocvii internaionale, studii, articole, adnotri i monografii consacrate acestei problematici, de-a lungul timpului, confruntari doctrinare ntre partizanii i adversarii acestei idei.

Principalul argument al autorilor clasici, n favoarea nonresponsabilitii penale a entitilor colective, i gsete originile n teoria ficiunii persoanelor juridice din dreptul civil, teorie care s-a bucurat de o larg audien n secolul al XIX-lea. Potrivit acestei teorii, subiect de drept veritabil nu poate fi dect fiina uman, persoanele juridice nefiind dect nite subieci fictivi, recunoscui ca atare pentru a rspunde necesitii de a identifica un titular al anumitor drepturi patrimoniale. Dei aceast teorie s-a nscut n sfera dreptului civil pentru a rezolva unele raporturi de factur patrimonial, ea a marcat o parte important a doctrinei penale, n care se consider c persoana juridic nu poate comite infraciuni. Chiar n doctrina relativ recent se susine, n mod izolat, de ctre unii autori c, persoana juridic fiind fiin fictiv, nedispunnd prin ea nsi nici de voin i nici de libertate, nu poate comite o fapt ilicit i nici nu poate cunoate nchisoarea. Teoria ficiunii a fost n cele din urm abandonat chiar n sfera dreptului civil astzi persoanele juridice joac un rol capital n toate domeniile vieii economico-sociale, iar acest rol nu ar putea fi ndeplinit de entiti fictive. Persoanele juridice se bucur de recunoaterea capacitii juridice n majoritatea ramurilor de drept deoarece au un patrimoniu propriu, distinct de patrimoniile membrilor care le compun, au drepturi i obligaii distincte de cele ale membrilor, aa nct existena lor este o realitate att n plan social, ct i n plan juridic. Totodat, persoanele juridice se bucur de recunoaterea capacitii pasive, inclusiv n sfera dreptului penal. Atunci cnd o infraciune este ndreptat mpotriva unei persoane juridice, este unanim admis faptul c, aceasta este subiectul pasiv al infraciunii, i are posibilitatea de a aciona ca parte n procesul penal prin intermediul organelor sale. Ar fi cel puin bizar s se considere c persoana juridic constituie o realitate atunci cnd a fost vtmat n drepturile sale ca urmare a unei infraciuni, dar c, aceeai persoan este o entitate imaginar, fictiv, atunci cnd ncalc ea nsi drepturile altor persoane. Partizanii rspunderii penale a persoanelor juridice apreciaz c recunoaterea acestora, ca subiecte de drept, trebuie soluionat pe aceleai baze ca i n cazul persoanelor fizice. Dac recunoaterea capacitii juridice a fiinei umane nu presupune o prealabil elucidare a problemei originii omului, fiind suficient constatarea existenei acestuia, tot astfel, n cazul persoanelor juridice, recunoaterea calitii de subiect de drept se poate face pornind de la existena i rolul social al acestora. innd seama de prevederile Conveniilor internaionale, n materie penal la care Romnia a devenit parte, care instituie aplicarea

sanciunilor penale n cazul persoanelor juridice, precum i de angajamentele asumate de ara noastr n negocierile pentru aderarea la Uniunea Europeana a elaborat Legea nr. 278/2006 privind rspunderea penal a persoanei juridice.1 Conform prevederilor Codului Penal pot fi subiecte active ale rspunderii penale toate persoanele juridice existente cu excepia persoanelor juridice de drept public i anume: statul; autoritile publice; instituii publice ce desfoar o activiate ce nu poate fi desfurat de o persoan juridic de drept privat. Este justificat exceptarea statului de la rspunderea penal deoarece deoarece el este titularul drptului de a trage la rspundere persoana juridic i astfel el nu poate fi n acelai timp subiect activ i subiect pasiv al rspunderii penale. Eventualele infraciuni comise de funcionarii publici nu sunt comise n numele autoritii ce le reprezint ci n nume personali atrag rspunderea penal a celor ce le-au svrit, ca infraciuni de serviciu. Persoana juridic, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice rspunde penal, n cazurile prevzute de lege, pentru infraciunile svrite n numele su n interesul persoanei juridice. Totodat, rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a participat la svrirea aceleeai fapte. Statul are dreptul i ndatorirea de a trage la rspundere penal persoana juridic, iar aceasta este obligat s rspund penal pentru infraciunea svrit n realizarea obiectului su de activitate, n interesul ori n numele su. n acest caz subiect pasiv al rspunderii penale este persoana juridic.ntruct ns persoana juridic se manifest n viaa social prin persoana fizic al crei reprezentant este sau care acioneaz pentru realizarea obiectului su de activitate, persoana juridic e inut s rspund de infraciunile svrite de persoana fizic. Putem spune astfel c persoana juridic apare ca subiect indirect al infraciunii svrite. Pentru ca persoana juridic s aib calitatea de subiect indirect activ al infraciunii trebuie s se verificepe de o parte, dac ea ndeplinete condiiile cerute de lege pentru a putea rspunde penal, iar pe de alt parte trebuie examinate raporturile persoanei juridice cu persoana fizic subiect activ nemijlocit al infraciunii, pentru a putea stabili dac fptele comise de acetia pot fi impuatate persoanei jurdice i dac se poate declana rspunderea penal a acesteia. Temeiurile obiective i subiective ale rspunderii penale a
1

Legea nr. 278/2006 pentru modificarea i completarea Codului penal, precum i pentru modificarea i completarea altor legi , publicat n M. Of. nr. 601 din 12. 07. 2006

persoanei juridice sunt specifice i se realizeaz n condiii diferite n raport cu rspunderea penal a persoanei juridice. Pentru nelegerea mecanismului de funcionare a rspunderii penale a persoanei juridice, este necesar examinarea amnunit a condiiilor obiective i subiective ale rspunderii penale a persoanei juridice.2 Condiiile obiective ale rspunderii penale a persoanelor juridice Temeiul obiectiv al rspunderii penale l constituie svrirea unei infraciuni, ns n condiiile specifice persoanei juridice, adic svrirea unei infraciuni de ctre persoana sau persoanele fizice care acioneaz pentru ndeplinirea obiectului de activitate sau n numele sau n interesul acesteia. Pentru angajarea rspunderii persoanei juridice trebuie s se constate pe de o parte svrirea unei infraciun, iar pe de alt parte infraciunea svrit se al ntr-o anumit legtur cu persoana juridic, anume s fie determinat de obiectul de actvitate al acesteia. n concepia legiuitorului romn este suficient s se constate c infraciunea a fost svrit de un reprezentant al persoanei juridice, de un angajat al acesteiaori de o persoan care acioneaz n realizarea obiectului de activitate, n numele sau n interesul persoanei juridice. Este suficient s se constate c persoana se afl n anumite relaii de fapt cu persoana juridic. Ct privete cealalt condiie anume aceea a existenei unei legturi obiective ntre infraciune i persoana juridic, se realizeaz atunci cnd infraciunea a fost svrit n una din cele trei situaii prevzute de lege: a. n realizarea obiectului de activitate; b. n interesul persoanei juridice; c. n numele persoanei juridice. Se consider a fi infraciune i atunci cnd se realizeaz pentru ndeplinirea oricrui obiect de activiate al acesteia. i atunci cnd infraciunea este svrit de o persoan mputernicit s acioneze n numele i pentru persoana juridic, de un reprezentant al acesteia. Condiiile subiective ale rspunderii penale a persoanei juridice Ca i n cazul persoanei fizice i la persoana juridic nu se poate ajunge lasvrirea unei infraciuni fr stabilirea legturii psihice ntre persoana juridic i infraciunea svrit. Legea nu face nici un fel de referire la condiiile subiective ale acestei rspunderi. Astfel urmeaz ca
2

Constantin Bulai, Bogdan Bulai; Manual de drept penal. Partea generala Editura Universul Juridic. Bucuresti 2007.

stabilirea imputatiei sau a culpabilitii s se fac pe baza principiilor generale a dreptului penal. Unul dintre aceste principii este acela c vinovia persoanelor juridice nu se poate confunda cu aceea a persoanei fizice care a svrit infraciunea, sau faptul c infraciunea svrit de persoana fizic sub forma de vinovie stabilit de legea penal nu induce neaparat i rspunderea persoanei juridice.ns fr existena unei infraciuni svrite de persoana fizic nu se poate vorbi nicicnd de rspunderea penal a persoanei juridice. Un alt principiu aplicabil n materie este acela c vinovia persoanei juridice nu poate fi determinat prin aplicarea mecanic a dispoziiilor din Codul Penal privind vinovia i formele acesteia. Imputabilitatea subiectiv sau culpabilitatea poate fi definit ca fiind atitudinea psihic a persoanei juridice, care prin organul su individual sau colectiv de conducere, a cunoscut sau ncurajat sau numaia ncuviinat svrirea cu intenie, de ctre persoana fizic a infraciunii legate de obiectul su de activitate. n cazul infraciunilor din culp, atitudinea persoanei juridice este culpabil atunci cnd se constat n sarcina ei lipsa de supraveghere sau de control care a fcut posibil svrirea acelei infraciuni. Trebuie s fie examinat mecanismul de formare a voinei proprii a persoanei juridice i de funcionare a procesului decizional din cadrul acesteia, precum i dac persoana juridic n discuie a cunoscut n mod real, a voit, a ncurajat sau ncuvinat svrirea unei infraciuni ori dac aceasta a fost comis mpotriva voinei persoanei juridice i cu excluderea oricrei culpe. n cazul n care nu poate fi identificat persoana fizic rspunztoare, ns persoana juridic a fost pe deplin dovedit, rspunderea penal va reveni exclusiv persoanei juridice. Pedepsele aplicabile persoanei juridice Pentru crimele i delictele svrite, persoanei juridice i se pot aplica pedepse principale i pedepse complementare. Ca pedeaps principal ce se poate aplica persoanei juridice este amenda de la 1.000 lei la 1.000.000 lei. Pedepsele complementare care se pot aplica persoanei juridice sunt urmatoarele: a - dizolvarea acesteia; b -suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile sale, pe o durat de la un an la trei ani;

c - interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice, pe o durat de la un an la cinci ani; d - interzicerea accesului la unele resurse financiare, pe o durat de la un an la cinci ani; e - afiarea hotrrii de condamnare sau difuzarea ei in Monitorul Oficial al Romniei, prin pres ori mijloace de comunicare audiovizual. Legea prevede c pedepsele complementare prevazute la literele b - e se pot aplica n mod cumulativ, integral sau parial. n Partea special a Noului Cod penal, se prevede c persoana juridic poate rspunde pentru: crime i delicte mpotriva vieii persoanei uciderea din culpa ca urmare a nerespectrii dispoziiilor legale, ori a msurilor de prevedere pentru exerciiul unei profesii sau meserii, ori pentru efectuarea unei anumite activiti (art.185 rap. la art. 181 alin. 2); delicte contra integritii corporale i sntii persoanei vtmarea corporal din culp ca urmare a nerespectrii dispoziiilor legale sau a msurilor de prevedere pentru exerciiul unei profesii sau meserii, ori pentru ndeplinirea unei anumite activiti (art. 192 rap. la art. 189 alin. 3 si 4); crime i delicte privind manipularea genetic alterarea genotipului uman, utilizarea ingineriei genetice pentru a produce arme biologice sau alte arme de exterminare n mas i crearea de embrioni umani n alte scopuri dect procreaia (art. 197 rap. la art. 193-196); crime i delicte contra libertii persoanei lipsirea de libertate n mod ilegal, punerea i inerea unei persoane n stare de sclavie, precum si traficul de sclavi, supunerea la munca fortata sau obligatorie, traficul de persoane adulte, traficul de minori, santajul, violarea secretului corespondentei si confectionarea sau utilizarea de aparate pentru interceptarea comunicatiilor (art.216 rap. la art. 201-205 si art. 211-213); delicte contra familiei - fapta persoanei care intermediaza sau inlesneste adoptia unui copil, in scopul obtinerii unui folos necuvenit (art.232 rap. la art. 231 alin. 2); crime i delicte contra bunelor moravuri proxenetismul, raspandirea de materiale pornografice, pornografia infantila, pornografia infantila prin intermediul sistemelor informatice si jocul de noroc (art. 242 rap. la art. 235-238 si art. 240); delicte contra proteciei muncii neluarea msurilor legale de protecie a muncii i nerespectarea regulilor de protecie a muncii (art. 245 rap. la art. 243-244);

 delicte contra cultelor i a respectului datorat morilor impiedicarea sau tulburarea libertatii de exercitare a vreunui cult religios, care este organizat si functioneaza potrivit legii, precum si fapta de a obliga o persoana, prin constrangere, sa participe la serviciile religioase ale vreunui cult sau sa indeplineasca un act religios legat de exercitarea unui cult (art. 248 rap. la art. 246); crime i delicte contra patrimoniului abuzul de incredere, abuzul de incredere prin fraudarea creditorilor, gestiunea frauduloasa, inselaciunea, distrugerea si insusirea de valori materiale interesand umanitatea, distrugerea si insusirea de valori culturale ale popoarelor, distrugerea, tulburarea de posesie, tainuirea si spalarea banilor (art. 270 rap. la art. 256-258 si art. 260268); crime i delicte contra securitii naionale tradarea, tradarea prin transmiterea de informatii secrete de stat, tradarea prin ajutarea inamicului, actiuni ostile contra statului roman, spionajul, compromiterea unor interese de stat, acte ostile contra unui stat strain, actiuni impotriva ordinii constitutionale, subminarea puterii de stat, actele de diversiune, complotul, constituirea de structuri informative ilegale, constituirea de organizatii cu caracter fascist , rasist sau xenofob (art. 294 rap. la art. 271-275, art. 277, art. 279, art. 282, art. 283, art. 285-287, art. 289 si art. 293 alin. 3); crime i delicte de terorism acte de terorism, asocierea pentru savarsirea de acte de terorism, finantarea actelor de terorism, amenintarea in scop terorist, alarmarea in scop terorist (art. 300 rap. la art. 295-299); crime i delicte de corupie darea de mita si traficul de influenta (art. 313 rap. la art. 309 si art. 312); crime i delicte contra intereselor publice svrite de orice persoan sustragerea sau distrugerea de inscrisuri, ruperea de sigilii, sustragerea de sub sechestru, impiedicarea concurentei in licitatiile publice, racolarea, indrumarea sau calauzirea uneia sau mai multor persoane in scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat si traficul de migranti (art. 333 rap. la art. 326-329, art. 330 alin. 5 si art. 331); crime si delicte contra nfptuirii justiiei incercarea de a determina marturia mincinoasa, impiedicarea participarii la proces, favorizarea infractorului , retinerea sau distrugerea de inscrisuri (art. 353 rap. la art. 336-337, art. 340 si art. 347); crime i delicte privind criminalitatea organizat i asocierea pentru svrirea de infraciuni constituirea unui grup infractional organizat, asocierea pentru savarsirea de infractiuni si tainuirea (art. 358 rap. la art. 354-355 si art. 357);

 delicte contra linitii publice neluarea de masuri pentru asigurarea linistii publice, tulburarea folosintei locuintei, organizarea cersetoriei, folosirea si procurarea de arme cu aer comprimat sau cu gaze comprimate (art. 373 rap. la art. 360, art. 364, art. 369 alin. 1 si 2 si art. 371); crime i delicte contra siguranei pe cile ferate neindeplinirea indatoririlor de serviciu sau indeplinirea lor defectuoasa, din culpa, neindeplinirea cu intentie a indatoririlor de serviciu sau indeplinirea lor defectuoasa, distrugerea si semnalizarea falsa (art. 381 rap. la art. 374, art. 375 si art. 377); crime i delicte contra sntii publice nerespectarea dispozitiilor privind importul de deseuri si reziduuri, impiedicarea combaterii bolilor, raspandirea bolilor la animale sau plante, traficul de droguri, nerespectarea dispozitiilor privind administrarea ilicita de droguri, traficul si administrarea ilicita de droguri care a avut ca urmare moartea victimei, nerespectarea dispozitiilor privind regimul precursorilor, traficul de substante toxice, falsificarea de alimente sau alte produse si nerespectarea dispozitiilor privind gestionarea deseurilor reciclabile (art. 394 rap. la art. 382, art. 383 si art. 385-392); crime i delicte contra mediului nconjurtor incalcarea regulilor privind protectia atmosferei, incalcarea regulilor privind protectia apei, incalcarea regulilor de gospodarire a apelor, incalcarea regulilor privind utilizarea apei potabile, distrugerea lucrarilor de protectie a apelor, incalcarea regulilor privind protectia solului, incalcarea regulilor privind protectia fondului forestier, poluarea fonica, poluarea accidentala (art. 405 rap. la art. 395-403); crime i delicte privitoare la regimul armelor, muniiilor, materialelor radioactive i a materiilor explozive nerespectarea regimului armelor si munitiilor, nerespectarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive, nerespectarea regimului materiilor explozive (art. 410 rap. la art. 406-408); crime i delicte privind calitatea construciilor i barajelor nerespectarea dispozitiilor legale privind autorizarea executarii lucrarilor de constructii, nerespectarea dispozitiilor legale privind calitatea constructiilor, nerespectarea dispozitiilor privind calitatea barajelor (art. 414 rap. la art. 411-413); delicte contra patrimoniului cultural naional mobil i contra patrimoniului arhivistic naional nerespectarea regimului de ocrotire a unor bunuri, scoaterea peste granita a documentelor de arhiva, nerespectarea masurilor de protectie a patrimoniului cultural national mobil, exportul ilegal de bunuri culturale mobile, importul ilegal de bunuri culturale mobile,

furnizarea de date confidentiale privind patrimoniul cultural national mobil, schimbarea categoriei juridice a unui bun cultural mobil, efectuarea de lucrari ilegale asupra bunurilor din patrimoniul cultural (art. 424 rap. la art. 415-422; delicte contra proprietii intelectuale contrafacerea obiectului unei inventii si insusirea, fara drept, a calitatii de inventator, punerea in circulatie a produselor contrafacute, nerespectarea masurilor de protectie a desenelor si modelelor industriale, nerespectarea masurilor de protectie a topografiei circuitelor integrate, nerespectarea masurilor de protectie a marcilor si indicatiilor geografice, utilizarea neloiala a marcilor sau indicatiilor geografice, producerea si punerea in circulatie de marfuri si dispozitive pirat, punerea la dispozitia publicului a produselor purtatoare de drepturi, reproducerea neautorizata a programelor de calculator, nerespectarea normelor privind protectia drepturilor patrimoniale de autor si conexe, nerespectarea normelor privind protectia drepturilor nepatrimoniale de autor, nerespectarea masurilor tehnice de protectie si a informatiilor privind regimul drepturilor de autor si al drepturilor conexe (art. 439 rap. la art. 425-427, art. 429-432 si art. 434-438). Dup acest capitol care cuprinde delictele contra proprietii intelectuale, n Legea nr. 301/2004 urmeaza Titlul X intitulat Delicte contra datelor i sistemelor informatice care conine trei capitole: I - Delicte contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice; II - Delicte informatice i III - Dispoziii comune (art. 440-449). Se constat c art. 448 are acelai coninut cu art. 439 referitor la sancionarea persoanei juridice din Titlu IX al legii: - delicte contra vieii economice specula cu produse care nu pot face obiectul comerului privat si camata, nerespectarea dispozitiilor privind operatiunile de import si export, concurenta neloiala, deturnarea de fonduri, inselaciunea la masuratoare, inselaciunea cu privire la calitatea marfurilor (art. 458 rap. la art. 450 si art. 451-456); - delicte contra regimului fiscal instrainarea fara drept a participatiilor la capitalul social sau a activelor, nerespectarea regimului fiscal al alcoolului, nerespectarea regimului fiscal al uleiurilor minerale (art. 463 rap. la art. 459-461); - crime i delicte contra ncrederii publice falsificarea de monede sau de alte valori, falsificarea de timbre, marci sau de bilete de transport, falsificarea de valori straine, detinerea de instrumente in vederea falsificarii de valori, falsificarea instrumentelor oficiale, folosirea instrumentelor oficiale false, falsul material in inscrisuri oficiale, falsul intelectual, falsul in

inscrisuri sub semnatura privata, uzul de fals, falsul in declaratii, falsul privind identitatea, falsul privind folosirea emblemei Crucea Rosie (art.478 rap. la art. 464-476); n Legea nr. 299/2004 privind raspunderea penala a persoanelor juridice pentru infractiunile de falsificare de monede sau alte valori3 se prevd urmtoarele: persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice, rspund penal n cazul infraciunilor de falsificare de monede sau alte valori, precum i al infraciunii de deinere de instrumente n vedere falsificrii de valori, svrite n numele sau interesul persoanelor juridice, de ctre organele sau reprezentanii acestora. Totodat, rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a participat la svrirea aceleeai fapte: crime i delicte contra intereselor financiare ale Comunitilor Europene nerespectarea normelor privind obtinerea de fonduri din bugetele Comunitatilor Europene, deturnarea de fonduri din bugetele Comunitilor Europene, diminuarea ilegal a resurselor din bugetele Comunitilor Europene (art. 484 rap. la art. 479-483). Sistemul de pedepse aplicabil persoanei juridice include, pe lng pedeapsa principal a amenzii i pedepse complementare. Pedepsele complementare sunt: - dizolvarea persoanei juridice poate fi pronunat atunci cnd persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni sau cnd obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul svririi de infraciuni i are ca efect deschiderea procedurii de lichidare; - suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de la un an la trei ani const n interzicerea activitii sau a aceleia dintre activitile persoanei juridice n exercitarea creia a fost svrit infraciunea i poate fi aplicat pe o durat de la un an la trei ani. Dizolvarea i suspendarea nu pot fi aplicate partidelor politice, sindicatelor, patronatelor, cultelor religioase sau organizaiilor cetenilor aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii, nu poate fi aplicat persoanelor juridice care i exercit activitatea n domeniul presei sau al audiovizualului i, totodat, activitatea n domeniul presei sau al audiovizualului nu poate fi suspendat. - interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice, pe o durat de la un an la 5 ani const n interzicerea de a participa, direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice, prevzute de lege, pe o durata de la un an la cinci ani;
3

Publicat n M.Of. nr. 593 din 01.07.2004

- interzicerea accesului la unele resurse financiare, pe o durat de la un an la cinci ani const n interzicerea de a obine fonduri de la instituiile de credit ori instituiile financiare, pe o durat de la un an la cinci ani. Pedepsele complementare se pot aplica n mod cumulativ, integral sau parial. Afiarea hotrrii de condamnare sau difuzarea ei in Monitorul Oficial al Romniei, prin pres ori prin mijloace de comunicare audiovizual se realizeaz pe cheltuiala persoanei juridice condamnate, aceste cheltuieli neputnd depi cuantumul pedepsei amenzii aplicate persoanei juridice. Instanta poate dispune afiarea sau difuzarea, integral sau n extras a hotrrii de condamnare i stabilete locul i perioada, fr a putea depi o durat de dou luni. Identitatea victimei sau a reprezentantului legal al acesteia nu poate fi dezvluit fr consimtamantul lor. Regimul de executare a pedepselor aplicate persoanei juridice este prevzut n dispozitiile articolelor 81 - 86 din Legea nr. 301/2004 Codul penal. Procedura privind tragerea la raspundere penala a persoanei juridice n cadrul Titlului IV al prii speciale din Codul de procedura penal, dup Capitolul I, se introduce un nou capitol, Capitolul I1, care prevede Procedura privind tragerea la rspundere penal a persoanei juridice. Persoana juridic este reprezentat la ndeplinirea actelor procesuale i procedurale de reprezentatul su legal. Dac pentru aceeai fapt sau pentru fapte conexe s-a nceput urmrirea penal i mpotriva reprezentantului legal al persoanei juridice, aceasta i numete un mandatar pentru a o reprezenta. n cazul n care persoana juridic nu i numete un mandatar, acesta este desemnat de organul de urmrire penal sau de instana de judecat din randul practicienilor n insolven, autorizai potrivit legii. Practicienilor n insolven desemnai, potrivit prevederilor legale, li se aplic, n mod corespunzator, dispoziiile art.190 alin.1, 2 i 4-6 din Codul de procedur penal. Competena teritorial de cercetare i soluionare este determinat de: locul unde a fost svrit infraciunea; locul unde se afl sediul persoanei juridice i locul unde domiciliaz persoana vtmat sau unde aceasta i are sediul.

Persoana juridic se citeaz prin reprezentantul ei legal, la sediul persoanei juridice sau, dup caz, prin mandatar la domiciliul acestuia ori prin practicianul n insolven, desemnat n calitate de mandatar, la sediul acestuia. Dispunerea msurilor preventive fa de persoana juridic Judectorul, n cursul urmririi penale, la propunerea procurorului sau instana, n cursul judecii, poate dispune, dac exist motive temeinice care justific presupunerea rezonabil c persoana juridic a svrit o fapt prevazut de legea penal i numai pentru a se asigura buna desfurare a procesului penal, una sau mai multe dintre urmtoarele msuri preventive: a. suspendarea procedurii de dizolvare sau lichidare a persoanei juridice; b. suspendarea fuziunii, divizrii sau reducerii capitalului social al persoanei juridice; c. interzicerea unor operaiuni patrimoniale specifice, susceptibile de a antrena diminuarea semnificativ a activului patrimonial sau insolvena persoanei juridice; d. interzicerea de a ncheia anumite acte juridice, stabilite de organul judiciar; e. interzicerea de a desfura activiti de natura celor n exercitiul sau cu ocazia crora a fost comis infraciunea. n vederea asigurrii respectrii msurilor prevzute de lege, instana poate obliga persoana juridic la depunerea unei cauiuni constnd ntr-o sum de bani sau alte valori fixate de organul judiciar. Cuantumul cauiunii nu poate fi mai mic de 5.000 lei. Cauiunea se restituie la data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare pronunat n cauz, dac persoana juridic a respectat msurile preventive, precum i n cazul n care, prin hotrare definitiv, s-a dispus achitarea persoanei juridice sau ncetarea procesului penal fa de aceasta. n cazul n care s-a dispus fa de persoana juridic o soluie de netrimitere n judecat, restituirea cauiunii se dispune de catre procuror. Cauiunea nu se restituie n cazul nerespectrii de ctre persoana juridic a masurilor preventive, fcndu-se venit la bugetul statului la data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare. Masurile preventive prevzute de lege pot fi dispuse pe o perioada de cel mult 60 de zile, cu posibilitatea prelungirii, daca se menin temeiurile care au determinat luarea acestora, fiecare prelungire neputnd depai 60 de zile. n cursul urmririi penale, msurile preventive se dispun de judecator, prin ncheiere motivat dat n camer de consiliu, cu citarea persoanei

juridice, unde participarea procurorului este obligatorie. ncheierea poate fi atacat cu recurs in 3 zile de la pronunare pentru cei prezeni i de la comunicare pentru cei lips. Msurile preventive se revoc, din oficiu sau la cerere, cnd nu mai exist temeiuri care s justifice meninerea acestora. mpotriva reprezentantului persoanei juridice sau a mandatarului acesteia pot fi luate msurile prevzute n art.183 si art. 198 alin.2 din Codul de procedur penal, iar fa de practicianul n insolven numai msura prevazut n art. 198 alin. 2. Fa de persoana juridic se pot lua msuri asiguratorii, n vederea asigurrii confiscrii speciale, reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru garantarea executrii pedepsei amenzii. Organele judiciare comunic organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, nceperea urmririi penale, punerea n micare a aciunii penale i trimiterea in judecata a persoanei juridice la data dispunerii acestor masuri, n vederea efecturii meniunilor corespunztoare. Organele care au autorizat nfiinarea i nregistrat persoana juridic sunt obligate s comunice organului judiciar, n termen de 24 de ore de la data nregistrarii, n copie certificata, orice meniune nregistrat de acestea cu privire la persoana juridic. Persoana juridic este obligat s comunice organului judiciar, n termen de 24 de ore, intenia de fuziune, divizare, dizolvare, reorganizare, lichidare sau reducere a capitalului social. Nendeplinirea sau ndeplinirea cu ntrziere a obligaiilor menionate, constituie abatere judiciar i se sanctioneaz cu amenda judiciar de la 500 lei la 5.000 lei. Dup rmnerea definitiv a hotrarii de condamnare i pn la executarea pedepselor aplicate persoanei juridice, nu se poate iniia fuziunea, divizarea, reducerea capitalului social, dizolvarea sau lichidarea acesteia. Punerea n executare a pedepselor aplicate persoanei juridice Persoana juridic condamnat la pedeapsa amenzii este obligat s depun recipisa de plata integral a amenzii la instana de executare, n termen de trei luni de la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. n ipoteza n care persoana juridic condamnat se gsete in imposibilitatea de a achita integral amenda in termenul prevazut de lege, instanta de executare, la cererea acesteia, poate dispune ealonarea plii amenzii, pe cel mult doi ani, n rate lunare.

Nendeplinirea obligatiei de plat a amenzii n termenul prevazut de lege sau de neplata unei rate, instanta de executare comunica un extras de pe acea parte din dispozitiv care privete aplicarea amenzii organelor competente, n vederea executrii acesteia, potrivit dispoziiilor legale privind executarea silit a creanelor fiscale i cu procedura prevazut de aceste dispoziii. n vederea punerii n executarea a pedepsei complementare a dizolvarii persoanei juridice, o copie dup dispozitivul hotrarii de condamnare prin care s-a aplicat aceasta pedeaps se comunica, la data ramanerii definitive, instanei civile competente, care deschide procedura de lichidare si desemneaz lichidatorul din rndul practicienilor n insolven autorizai potrivit legii. Remunerarea lichidatorului se face din averea persoanei juridice sau, n cazul lipsei acesteia, din fondul de lichidare constituit potrivit dispozitiilor legale. De asemenea, o copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare se comunic, la data rmanerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare. Pentru punerea n executare a pedepsei complementare a suspendrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice, o copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare, prin care s-a aplicat pedeapsa suspendrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice, se comunic, la data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare. Punerea n executare a pedepsei complementare a interzicerii de a participa la procedurile de achiziii publice se face prin trimiterea unei copii dupa dispozitivul hotrrii de condamnare, prin care s-a aplicat persoanei juridice aceast pedeaps, la data rmnerii definitive, urmtoarelor organe ale statului: Oficiului Registrului Comerului, n vederea efecturii formalitilor de publicitate n registrul comertului; Ministerului Justiiei, n vederea efecturii formalitilor de publicitate n Registrul Naional al Persoanelor Juridice Fr Scop Patrimonial; Altor autoriti care in evidena persoanelor juridice, n vederea efecturii formalitilor de publicitate. O copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare, prin care s-a aplicat pedeapsa suspendrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice se comunic, la data rmnerii definitive, organului care a

autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridica, pentru a lua msurile necesare. n vederea punerii n executare a pedepsei complementare a interzicerii accesului la anumite resurse financiare, la data rmnerii definitive, se trimite o copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare prin care s-a aplicat persoanei juridice pedeapsa interzicerii accesului la anumite resurse financiare: Bncii Naionale a Romniei, Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare si Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor. De asemenea, o copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare, prin care sa aplicat pedeapsa suspendrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice, se comunic, la data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare. Pentru punerea n executare a pedepsei complementare a afirii hotrrii de condamnare sau a difuzrii acesteia se trimite, la data rmnerii definitive, o copie dup hotrrea de condamnare, n ntregime, sau un extras al acesteia, persoanei juridice condamnate, pentru a afia hotrrea n locul i pentru perioada stabilite de instana de judecat, precum i pentru a asigura difuzarea acesteia n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a. Persoana condamnat nainteaz instanei de executare dovada nceperii executrii afiarii sau, dup caz, dovada executrii difuzrii hotrrii de condamnare, n termen de 30 de zile de la comunicarea hotrrii, dar nu mai trziu de 10 zile de la nceperea executrii ori, dup caz, de la executare. O copie dup hotrrea de condamnare, n ntregime, sau un extras al acesteia, se comunic, la data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare. Punerea n executare a pedepsei complementare a obligrii la publicitate negativ, o copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare prin care s-a aplicat aceast pedeaps, se comunic, la data rmnerii definitive, persoanei juridice condamnate pentru a afia mesajul publicitar n modalitatea stabilit de instana de judecat. Persoana condamnat nainteaz instanei de executare dovada nceperii executrii n termen de 30 de zile de la comunicarea hotrrii, dar nu mai trziu de 10 zile de la nceperea executrii. O copie dup dispozitivul hotrrii de condamnare se comunic, la data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare.

Supravegherea executrii pedepselor complementare aplicate persoanei juridice n caz de neexecutare cu rea-credin a pedepselor complementare aplicate persoanei juridice, instana de executare aplic dispoziiile art.81 alin. 2 sau, dup caz, art. 83 alin. 2 din Codul penal. Sesizarea instanei se face din oficiu, de ctre judecatorul delegat al instanei de executare, ori de ctre organele crora li s-a comunicat hotrrea definitiv de condamnare a persoanei juridice potrivit dispozitiilor legale (art. 47911-47915 din Codul de procedur penal). Persoana juridic este citat la judecat, unde participarea procurorului este obligatorie. Dup concluziile procurorului i ascultarea persoanei juridice condamnate, instana se pronun prin sentin. Introducerea n legislaia romneasc a conceptului de rspundere penal a persoanei juridice, prin Legea nr. 299/2004 privind raspunderea penala a persoanelor juridice pentru infractiunile de falsificare de monede sau de alte valori, Legea nr. 278 din 4 iulie 2006 pentru modificarea si completarea Codului penal, precum si pentru modificarea si completarea altor legi, si, Legea nr. 365/2006 privind modificarea Codului de Procedur Penal, nu fac dect s alinieze legislaia romneasc la legislaia modern, care extinde rspunderea penal i asupra persoanelor juridice. Rspunderea penal a persoanelor juridice i are originea n legislaia din sistemul common law. Jurisprudena i doctrina a ntemeiat rspunderea penal a persoanei juridice pe doua teorii: teoria rspunderii pentru fapta altuia i teoria identificrii. Prima teorie, teoria rspunderii pentru fapta altuia, deriv din rspunderea civil delictual i a fost adesea primit cu ezitare n dreptul penal, avnd n vedere principiul personalitii rspunderii penale, conform cruia nimeni nu poate fi tras la rspundere penal dect dac a svrit, n mod direct si nemijlocit, infraciunea ca autor sau dac a participat la svrirea ei n calitate de instigator sau complice. Cu toate acestea, aplicarea teoriei rspunderii pentru fapta altuia a permis tragerea la rspundere a persoanelor juridice pentru aciunile ntreprinse n afara legii de ctre angajaii sau mandatarii persoanei juridice. Cu privire la teoria identificrii, aceasta a fost introdus n jurisprudena englez ca temei al rspunderii penale a persoanei juridice de mai bine de un secol. Conform acestei teorii, exist identitate ntre persoana juridic i reprezentantii acesteia, persoane cu funcii de conducere, care

conform modului de organizare i funcionare a persoanei juridice i a funciei pe care o au n cadrul acesteia, nu primesc dispoziii de la un superior ierarhic. Celei de a doua teorii i-au fost aduse unele critici, precizndu-se c are o sfer de aplicare limitat, mai ales n cazul persoanelor juridice cu ntindere geografica mare, n cazul crora centrele de decizie sunt fragmentate, dar cu toate acestea, exist un manager la centru, situaie n care, teoria identificrii nu poate fi aplicat n cazul unei infraciuni svrite n teritoriu de un reprezentant al societii. ns aceast teorie a admis ideea delegrii de putere, de conducere, ceea ce permite ca rspunderea persoanei juridice s poat fi reinut n cazul tuturor persoanelor care au acionat n numele persoanei juridice (societii): consiliul de administraie, directorul general, directorul adjunct, delegatul, mandatarul etc.