RASPUNDEREA PENALA A PERSOANEI JURIDICE COD PENAL IN VIGOARE

1. Titlul VI din Partea generala a Codului penal:

a) reuneste majoritatea dispozitiilor care reglementeaza raspunderea penala
a persoanei juridice; b) nu cuprinde dispozitii privind regimul pedepselor
complementare aplicate persoanei juridice in caz de pluralitate de infractiuni;
c) reuneste principalele dispozitii care reglementeaza raspunderea penala a
persoanei juridice, inscriind expres cazurile de transmitere a raspunderii
penale de la persoana juridica disparuta, la persoana juridica succesoare.
2. In materia raspunderii penale a persoanei juridice:
a) in aprecierea doctrinei majoritare, legea inscrie modelul raspunderii
penale generale si directe (model reflectat si de Codul penal anterior, potrivit
dispozitiilor Legii nr. 278 / 2006); b) modelul legal instituie raspunderea
penala obiectiva (cat timp nu mai mentine partea finala a art. 19 indice 1
CPA, respectiv daca fapta a fost savarsita cu forma de vinovatie prevazuta
de legea penala); c) raspunderea penala a persoanei juridice nu este
conditionata de raspunderea penala a persoanei fizice, legea confirmand
posibilitatea cumulului de raspunderi, nefiind exclusa nici tragerea la
raspundere penala numai a persoanei juridice.
3. In materia raspunderii penale a persoanei juridice:
a) statul si autoritatile publice nu raspund penal; b) sunt exceptate
institutiile publice care desfasoara o activitate care nu poate face obiectul
domeniului privat, indiferent daca infractiunea a fost savarsita in exercitarea
unei activitati ce nu poate face obiectul domeniului privat sau in exercitarea
unei activitati ce poate face obiectul domeniului privat; c) s-a instituit
raspunderea penala a institutiilor publice care desfasoara o anumita
activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, pentru infractiuni
savarsite in exercitarea activitatilor ce pot face obiectul domeniului privat.
4. In conditiile legii, raspunderea penala a persoanei juridice poate fi
antrenata:
a) in principiu, de o sfera larga de persoane fizice care prin actiunile /
inactiunile relevante penal pot antrena, in conditiile legii, raspunderea penala
a persoanei juridice; b) doar de actiunile / inactiunile savarsite de persoane
fizice din conducerea persoanei juridice; c) indiferent de infractiunea
savarsita de catre orice persoana fizica ce are o relatie de fapt sau de drept
cu persoana juridica.

5. Din punct de vedere subiectiv, in cazul raspunderii penale a persoanei

juridice: a) formele de vinovatie in care aceasta poate comite o infractiune
sunt reprezentate doar de intentie sau culpa; b) in stabilirea vinovatiei
persoanei juridice la savarsirea unei infractiuni se va avea in vedere pozitia
persoanei fizice fata de persoana juridica; c) formele de vinovatie in care
aceasta poate comite o infractiune sunt reprezentate, dupa caz, de intentie,
culpa sau praeterintentie.
6. Reprezinta sanctiuni de drept penal aplicabile persoanelor juridice:
a) doar sanctiunile prevazute expres in art. 136 Cod penal, cu executare
dupa ramanerea definitiva a hotararii de condamnare; b) sanctiunile
prevazute expres in art. 136 Cod penal, la care se adauga pedeapsa
accesorie a interzicerii de a participa la procedurile de achizitii publice); c)
sanctiunile penale prevazute in art. 136 Cod penal, la care se adauga, in
conditiile legii, masura de siguranta de natura patrimoniala.
7. In materia pedepselor aplicabile persoanelor juridice:
a) pedeapsa de ordin pecuniar se stabileste prin sistemul zilelor-amenda,
avind limite generale net superioare celor prevazute de lege pentru persoana
fizica; b) in conditiile legii, pedepsele complementare cunosc un regim
obligatoriu, respectiv un regim facultativ de aplicare; c) suspendarea
activitatii persoanei juridice echivaleaza cu suspendarea executarii pedepsei
sub supraveghere, institutie ce se poate dispune in cazul persoanei fizice.
8. Individualizarea pedepsei principale pentru persoana juridica:
a) nu poate atrage dispunerea renuntarii la aplicarea pedepsei sau a
amanarii aplicarii pedepsei ori a suspendarii executarii pedepsei sub
supraveghere; b) se realizeaza - exclusiv - conform dispozitiilor cuprinse in
art. 137 alin.3 Cod penal, in baza criteriilor generale de individualizare a
pedepsei potrivit art. 74 Cod penal; c) in caz de atenuare a raspunderii
penale (tentativa pedepsibila; circumstante generale atenuante), se
realizeaza prin aplicarea regimului amenzii prevazut de lege pentru persoana
fizica (sunt functionale aceleasi reguli ca si in cazul persoanei fizice).
9. Pluralitatea de infractiuni in cazul persoanei juridice:
a) poate imbraca, dupa caz, formele reprezentate de concursul de infractiuni,
recidiva, pluralitatea intermediara, pluralitatea nenumita; b) in ipoteza
recidivei, aceasta stare poate imbraca forma postcondamnatorie sau
postexecutorie; c) exclude luarea unor masuri de siguranta de natura
diferita, masuri care sa se cumuleze.

10. In ceea ce priveste tratamentul penal al recidivei in cazul persoanei

juridice:
a) in cazul recidivei postcondamnatorii, legea reflecta conscrarea sistemului
cumulului aritmetic, insa mecanismul de aplicare a pedepsei este diferit de
cel prevazut in cazul retinerii starii de recidiva a persoanei fizice; b) in cazul
recidivei postexecutorii, limitele speciale ale pedepsei prevazute de lege
pentru noua infractiune se pot majora cu jumatate, putandu-se chiar depasi
maximul general al amenzii; c) in cazul recidivei postexecutorii, limitele
speciale ale pedepsei prevazute de lege pentru noua infractiune se majoreza
cu jumatate, fara a depasi maximul general al pedepsei amenzii.
11. Potrivit regimului pedepselor complementare aplicate persoanelor
juridice:
a) aplicarea acestor pedepse este obligatorie - regula in materie (art. 138
alin. 1 Cod penal, norma avind caracter imperativ, se dispune si alin. 2),
pedepse ce se pot aplica cumulativ (art. 138 alin.3 Cod penal); b) pedeapsa
dizolvarii este obligatorie, in conditiile si cu distinctiile prevazute de lege; c)
pedeapsa inchiderii unor puncte de lucru are caracter facultativ, fiind o
pedeapsa aplicabila exclusiv persoanelor juridice cu scop lucrativ, indiferent
de forma de vinovatie ce caracterizeaza infractiunea savarsita.
12. In conditiile legii, o persoana juridica poate comite:
a) in principiu, orice infractiune - indiferent de sediul incriminarii faptei si de
forma de vinovatie ceruta de legea penala, in cel putin una dintre
modalitatile de realizare prevazute de lege; b) doar infractiuni momentane si
prescriptibile; c) o infractiune prin care sa urmareasca obtinerea unui folos
patrimonial, caz in care legea inscrie - ca si in cazul persoanei fizice - o
cauza generala si obligatorie de majorare a pedepsei.
13. Agravarea raspunderii penale a persoanei juridice este:
a) obligatorie - in caz de concurs de infractiuni, recidiva, pluralitate
intermediara; b) facultativa - in cazul comiterii unei infractiuni complexe
care este compatibila de savarsire in mod continuat; c) obligatorie - in caz de
retinere a circumstantelor generale agravante legale.
14. In materia pedepselor aplicabile persoanei juridice:
a) pedeapsa principala prezinta limite generale si limite speciale, legea
inscriind expres imposibilitatea depasirii maximului general sub efectul
cauzelor de agravare; b) pedepsele complementare sunt - ca pedepse

abstracte - pedepse cu un caracter relativ determinat, cu exceptia dizolvarii;

c) limitele pedepsei principale, respectiv limitele pedepselor complementare,
cu exceptia dizolvarii, se reduc la jumatate, in cazul tentativei pedepsibile.
15. In urma comiterii unei infractiuni care antreneaza raspunderea penala a
persoanei juridice:
a) nu sunt operante cauzele generale care inlatura raspunderea penala; b)
dintre cauzele care inlatura raspunderea penala, in cazul persoanei juridice
opereaza doar prescriptia raspunderii penale (art. 148 Cod penal); c) in
conditiile legii, impacarea intervenita intre persoana juridica ce a savarsit
infractiunea si persoana vatamata nu produce efecte fata de persoanele
fizice care au participat la comiterea aceleiasi fapte.
16. In materia prescriptiei, cu referire la persoana juridica: a) legea inscrie
aceleasi termene generale de prescriptie a raspunderii penale ca si in cazul
persoanei fizice (art.154 Cod penal), termene care sunt determinate in
functie de natura si gravitatea pedepselor prevazute de lege pentru
infractiunile savarsite ; b) legea inscrie aceleasi termene de prescriptie a
executarii pedepsei ca si in cazul persoanei fizice; c) pedepsele
complementare nu se prescriu.
17. In sistemul raspunderii penale directe a persoanei juridice:
a) nu este exclusa raspunderea penala a persoanei fizice care a contribuit la
savirsirea aceleiasi fapte; b) se consacra o raspundere pentru fapta altuia,
raspundere conditionata de identificarea persoanei fizice care a comis fapta;
c) in comiterea faptei, sub aspectul formelor de vinovatie nu pot exista
diferente intre persoana fizica si persoana juridica.
18. Dintre sanctiunile penale aplicabile persoanei juridice care raspunde
penal:
a) amenda este unica pedeapsa principala; b) dizolvarea persoanei juridice
este unica pedeapsa complementara ce nu poate fi aplicata persoanelor
juridice care isi desfasoara activitatea in domeniul presei; c) afisarea
hotararii definitive de condamnare este singura pedeapsa complementara
comuna persoanelor fizice / juridice care savarsesc infractiuni, pedeapsa cu
durata nedeterminata.
19. Ca si in situatia persoanei fizice, in cazul persoanei juridice:

a) starea de recidiva are un caracter relativ, in sensul dispozitiilor din 50 alin.

2 Cod penal;b) reabilitarea de drept intervine daca, in decurs de 3 ani de la
data implinirii termenului de supraveghere in caz de suspendare a executarii
pedepsei amnezii aplicate, aceasta nu a mai savarsit nicio alta infractiune; c)
pedepsele complementare nu se aplica in mod independent, ci numai pe
langa (dependent) de pedeapsa principala, pedepse dintre care cele
infamante sunt de aplicare facultativa si se executa dupa ramanerea
definitiva a hotararii de condamanare.
20. In materia pluralitatii de infractiuni, deopotriva in cazul persoanei fizice si
al persoanei juridice:
a) daca dupa ce pedeapsa anterioara a fost executata sau considerata ca
executata se savarseste o noua infractiune in stare de recidiva
postexecutorie, fiind indeplinite conditiile legii privind recidiva in cazul
persoanei fizice / persoanei juridice, limitele speciale ale pedepsei prevazute
de lege pentru noua infractiune se majoreaza cu jumatate, instanta
individualizind amenda, fara a se putea depasi maximul general al pedepsei;
b) nu exista pluralitate intermediara daca noua infractiune este savarsita
dupa o condamnare definitiva (neexecutata sau executata doar partial) in
raport de prevederile art. 42 lit. a), b) Cod penal; c) in caz de concurs de
infractiuni, cand s-au stabilit numai pedepse cu amenda, se aplica pedeapsa
cea mai grea la care se poate adauga un spor de o treime din totalul
celorlalte pedepse, neputandu-se depasi suma acestora.
21. In materia pluralitatii de infractiuni, spre deosebire de cazul persoanei
fizice:
a) recidiva in cazul persoanei juridice are caracter absolut; b) unicul caz de
pluralitate intermediara exista doar atunci cind una dintre infractiuni este o
infractiune din culpa;
c) concursul de infractiuni nu poate intra in
structura celui de al doilea termen al recidivei.
22. Atunci cand in structura celui de al doilea termen al recidivei in cazul
persoanei juridice intra un concurs de infractiuni:
a) dispozitiile relative la recidiva se vor aplica inaintea celor de la concursul
de infractiuni, daca recidiva imbraca forma postexecutorie; b) in cazul
savarsirii din nou a mai multor infractiuni dupa o condamanare definitiva
(neexcutata sau executata partial), infractiuni dintre care cel putin una este
in stare de recidiva postcondamnatorie - in tacerea legii -, se pot contura

doua solutii; c) coexistenta acestor stari de agravare a pedepsei poate

atrage depasirea maximului general al pedepsei amenzii.
23. Deopotriva in cazul persoanei fizice si al persoanei juridice, daca se are in
vedere pluralitatea de infractiuni (sub forma concursului sau a pluralitatii
intermediare):
a) aceste forme reprezinta circumstante generale de agravare a raspunderii
penale, producand efectele prevazute de art. 78 Cod penal; b) ulterior
stabilirii pedepselor concrete pentru fiecare infractiune concurenta, ca
pedepse de ordin pecuniar (in cazul persoanei fizice, numai pedepse din
aceasta specie), se aplica pedeapsa cea mai grea, la care se adauga un spor
de o treime din totalul celorlate pedepse stabilite; c) dintre pedepsele
complementare de aceeasi natura si cu acelasi continut, se aplica cea mai
grea dintre acestea.
24. Dispozitiile legale (aplicabile persoanelor fizice) se aplica in mod
corespunzator si persoanei juridice, atunci cind se refera la:
a) intreruperea / suspendarea cursului prescriptiei in materie penala; b)
anularea amanarii aplicarii pedepsei si anularea reabilitarii; c) revocarea sau
anularea suspendarii executarii pedepsei sub supraveghere.
25. Daca se are in vedere ansamblul cauzelor operante in materie juridicopenala:
a) unele dintre cauzele justificative / cauze de
neimputabilitate reprezinta cauze incidente ce profita si persoanei juridice; b)
cu referire la cauzele de agravare a raspunderii penale a persoanei juridice,
opereaza - ca si in cazul persoanei fizice (si) interesul distinctiei intre stari
si circumstante de ordin general; c) inlatura executarea pedepsei amenzii
aplicate persoanei juridice, dupa caz, incidenta clementei sub forma unui act
de amnistie proprie sau intervenirea reabilitarii de drept.
26. In materia pedepselor aplicabile persoanei juridice se instituie
urmatoarele reguli:
a) posibilitatea cumulului pedepselor complementare, cu exceptia dizolvarii;
b)prescriptibilitatea infractiunilor savirsite, cu exceptiile prevazute de lege; c)
prescriptibilitatea sanctiunilor penale, cu exceptia pedepselor
complementare.
27. Deopotriva in cazul persoanei fizice si al persoanei juridice:

a) institutia impacarii are caracter personal; b) in conditiile legii, opereaza

inlocuirea pedepsei amenzii cu pedeapsa inchisorii; c) daca pe durata
supravegherii persoanei condamnate care a beneficiat de liberare
conditionata, aceasta reitereaza comportamentul infractional, se poate
retine, dupa caz, recidiva postcondamnatorie sau pluralitatea intermediara.
28. Sunt sanctiuni penale aplicabile persoanelor juridice care raspund penal:
a) amenda judiciara; b) internarea medicala; c) suspendarea activitatii sau a
uneia dintre activitatile persoanei juridice.
29. Deopotriva in cazul persoanei fizice (infractor major) si al persoanei
juridice:
a) in conditiile legii, savarsirea de infractiuni concurente se poate realiza prin
actiuni sau inactiuni distincte ori prin aceeasi actiune sau inactiune,
desemnand o cauza generala (stare) de agravare a pedepsei; b) reabilitarea
cunoaste doua forme: reabilitare legala si reabilitare facultativa; c) gratierea
inlatura raspunderea penala pentru infractiunea savarsita.
30. Deopotriva in cazul persoanei fizice (infractor minor) si al persoanei
juridice:
a) pluralitatea intermediara de infractiuni reprezinta o cauza generala de
agravare a raspunderii penale; b) legea inscrie imprescriptibilitatea
raspunderii penale in cazul unor infractiuni deosebit de grave; c) opereaza
(strict) aceleasi cauze generale de atenuare / agravare a raspunderii penale
(stari si circumstante), cauze care produc aceleasi efecte asupra sanctiunilor
penale.