Persoana juridic subiect al infraciunii

1

CUPRINS
1.Scopul i Obiectivele lucrriipag.2
2.Consideraii generale privind persoana juridic
subiect al infraciunii.....................................................................pag.2
2.1.Persoana juridic subiect al infraciunii
n dreptul comparat...................................................................pag.5
3.Rspunderea penal a persoanei juridice...........................................pag.6
3.1.Coraportul dintre rspunderea penal a persoanei fizice i cea a
persoanei juridice penru aceeai fapt ..................................pag.8
3.2.Rspunderea penal a persoanei juridice.Practica judiciar...pag.10

4.Sanciuni aplicate persoanelor juridice............................................pag.10

5.Reglementrile internaionaleprivind raspunderea penal a persoanei
juridice.......................................................................................... pag.11
6.Concluzii. pag.12









Persoana juridic subiect al infraciunii

2

1.Scopul i Obiectivele lucrrii.
Scopul fundamental al acestui studiu, l-a constituit stabilirea de fapt
dac persoana juridic este sau nu subiect al infraciunii.ntru
ndeplinirea acestuia mi-am propus urmtoarele obiective:
De a stabili noiunea i caracteristicile de baz a persoanei juridice;
De a analiza legislaia n domeniul persoanei juridice;
De a analiza i de a face o totalizare a opiniilor din doctrin,
privind tema abordat;
De a face o comparaie a legislaiei RM cu legislaia altor state n
domeniul Dreptului Penal i anume n legatur cu persoana juridic
subiect al infraciunii.
De a trage concluzii corespunztoare;

2.Consideraii generale privind persoana juridic subiect al
infraciunii.
Un subiect controversat al Dreptului Penal n reprezint persoana juridic i
anume, este ea subiect al infraciunii sau nu. n conformitatecu art.55 al.(1) al
Codului Civil a RM, ,,Persoana juridic este organizaia care are un patrimoniu
distinct i rspunde pentru obligaiile sale cu acest patrimoniu, poate s
dobndeasc i s exercite n nume propriu drepturi patrimoniale i personale
nepatrimoniale, s-i assume obligaii, poate fi reclamant i prt n instana de
judecat.
1


1
Codul Civil al Republicii Moldova, publicat n MO nr.82-86\661 din 22.06.2002.
Persoana juridic subiect al infraciunii

3

n doctrin sau conturat diferite teze, teorii, concepii. O prim tez ar fi aceea
care neag posibilitatea persoanei juridice (morale) de a fi subiect al infraciunii, i
o alta afirmativ, care susine aceast posibilitate.
2

Teza negativ, conform creia persoana juridic nu poate fi subiect activ al
unei infraciuni, numit i teoria ficiunii,este susinut prin urmtoarele afirmaii:
- persoanele juridice (morale) nu au contiin i voin proprie, respectiv pot
fi trase la rspundere penal persoanele care o conduc sau alte persoane
mputernicite;
- pedepsele se aplic persoanelor fizice;
- n cazul cnd se va aplica o pedeaps persoanei juridice vor avea de suferit i
ceilali angajai care nu au nici o legtur cu fapta svrit.
ntr-o alt teorie,cea afirmativ, este posibil atragerea la raspundere penal
a persoanei juridice, cu urmtoarele argumente: persoanele morale sau artificiale,
denumite astfel n doctrin, constituie o realitate juridic, cu voin colectiv
proprie, care poate comite anumite infraciuni cum ar fi:infraciunile fiscal,
concurena neloial; se pot aplica astfel de pedepse precum amenda sau alte
msuri de siguran, cum este dizolvarea persoanei juridice etc.
Muli autori,ncepnd cu anii 90 ai sec.XX, accept teza afirmativ.
3

n literatur, mai atestm i teza realitii tehnice, care pune n prim plan, interesul,
iar patrimoniul l constituie ,,o totalitate de bunuri n afectaiune,, - afectate de un
interes general al tuturor membrilor, salariailor persoanei juridice n cauz.
Conform art.21 al.(3) din Codul Penal al RM: ,,Persoana juridic, cu
excepia autoritilor publice, este pasibil de rspunderea penal pentru o fapt
prevzut de legea penal dac exist una din urmtoarele condiii:

2
M.Zolyneac, M.I.Michinici, Drept Penal Partea General,Editura Fundaiei Chemarea, Iai, 1999,p.116.
3
G.Stefani, G.Levasseur, B.Bouloc, Droit Penal General, 14
e
edition, Dalloz, Paris, 1992, p.261.
Persoana juridic subiect al infraciunii

4

a) persoana juridic este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea
necorespunztoare a dispoziiilor directe ale legii, ce stabilesc ndatoriri
sau interdicii pentru efectuarea unei anumite activiti;
b) persoana juridic este vinovat de efectuarea unei activiti ce nu
corespunde actelor de constituire sau scopurilor declarate;
c) fapta care cauzeaz sau creeaz pericolul cauzrii de daune n proporii
considerabile persoanei, societii sau statului a fost svrit n interesul
acestei persoane juridice sau a fost admis, sancionat, aprobat, utilizat
de organul sau persoana mputernicit cu funcii de conducere a persoanei
juridice respective.
4

n acest sens rezult faptul c un grup, o entitate colectiv s poat fi privit drept
subiect al infraciunii, aceasta trebuie s dein calitatea de persoan juridic.
Ordinea i modul de constituire sunt prevzute expres n Codul Civil al RM i alte
legi, precum Legea cu privire la societile cu rspundere limitat
5
, Legea cu
privire la societile pe aciuni
6
etc.
Teoria dreptului penal indic urmtoarele semne ce caracterizeaz persoana
juridic drept subiect al infraciunii:
a) s fie constituit n ordinea i modul prevzut de lege;
b) ea poart rspundere pentru infraciunile prevzute de art.21 al.(4) CP al
RM.
7

Personalitatea sau capacitatea juridic este obinut n momentul nregistrrii de
stat i dispare odat ce este radiat din registrul respectiv. n acest context a dori
s precizez faptul c majoritatea confund i afirm c persoana juridic i
nceteaz activitatea n momentul lichidarii. n cazul nostru, lichidarea semnific
perioad de pregtire a documentaiei i a ndeplinirii formalitilor necesare
pentru ca persoana juridic s i nceteze definitiv activitatea.

4
Codul Penal al Republicii Moldova, republicat n temeiul art.III lit. c) al Legii nr.277-XVI din 18 decembrie 2008,
MO al RM, 2009, nr.41-44. art.21
5
Legea Republicii Moldova cu privire la societile cu rspundere limitat, nr.135 din 14.06.2007.
6
Legea Republicii Moldova cu privire la societile pe aciuni nr.1134 din 02.04.1997.
7
Al.Barbneagr, V.Berliba, C.Gurschi, Vl.Holban, T.Popovici, Gh.Ulianovschi, X.Ulianovschi, N.Ursu. Codul Penal
comentat i adnotat. Chiinu 2005, p.40-42.
Persoana juridic subiect al infraciunii

5


2.1.Persoana juridic subiect al infraciunii n dreptul comparat.
n dreptul penal francez, persoana juridic poate fi subiect al infraciunii.
Conform art.121 al.(2) al Codului Penal Francez: ,,Persoana juridic, cu excepia
statului, poart rspundere penal, n cazurile prevzute de lege, pentru faptele
comise n folosul su de ctre organele de conducere sau de reprezentanii
acestora,,. Rspunderea persoanei juridice,n cazul Franei, nu exclude atragerea la
rspundere penal i a persoanelor fizice care au participat la comiterea
infraciunii. Spre exemplu, o ntreprindere privat a comandat unei persoane fizice
de a incendia oficiul firmei concurente. n cazul dat v-a fi atras la rspundere i
persoana juridic care a comandat infraciune dar i persoana fizic , care
nemijlocit a executat. Codul Penal Francez prevede i pedepsele aplicate
persoanelor juridice . Acestea sunt: amenda pentru crime 250 mln.franci, pentru
delicte maxim 5 mln.franci, iar pentru contravenii 50 mii franci.
n legislaia romn, atestm o divizare a subiecilor n activi i pasivi.
Subiectul activ este acea persoana care svrete nemijlocit infraciunea, iar cel
pasiv reprezint partea vtmat, care poate fi i persoan juridic.
Recent, au fost aduse anumite modificri i anume prin art.19
1
, care condiioneaz
rspunderea penal a persoanei juridice de svrirea faptei n realizarea
obiectivului de activitate, n interesul sau numele persoanei juridice.
n dreptul penal al Japoniei subiect al infraciunii poate fi doar persoana fizic.
n Anglia i SUA rspunderea penal a persoanei juridice exist deja de mult
timp. Acest lucru, n mare parte se datoreaz practicii judiciare (precedentului
judiciar) . Din cele mai vechi timpuri, n Anglia se pedepseau persoanele juridice
pentru omor, furt. Acum pot fi atrase la rspundere i anumite colectiviti
nenregistrate. Ct n SUA, att i n Anglia persoana juridic poate fi atras la
rspundere i pentru nendeplinirea obligaiunilor prevzute de lege. Pedepsele de
Persoana juridic subiect al infraciunii

6

regul sunt patrimoniale (precum amenda sau confiscarea averii), dar n anumite
cazuri cnd amenda nu este achitat se recurge la arestul persoanei fizice concrete-
angajat sau persoana cu funcie de rspundere a persoanei juridice.

3.Rspunderea penal a persoanei juridice.
Pentru orice fapt care ncalc anumite norme stabilite i sancionate de stat,
oricine este pasibil la rspundere pentru fapta comis.
Rspunderea juridic reprezint un complex de drepturi i obligaii conexe,
prevzute de normele juridice, drepturi i obligaii care iau natere ca urmare a
svririi unei fapte ilicite i care constituie cadrul de realizare a constrngerii de
stat, adic de aplicarea sanciunii.
8

De rnd cu rspunderea civil, contravenional, administrativ, disciplinar i
are locul i rspunderea penal. Aceasta, se deosebete de toate celelalte prin faptul
c este imperativ, practic n totalitate i presupune anumite sanciuni i pedepse
mai aspre precum cele de deteniune pe via.
Rspunderea penal, ca form distinct a rspunderii juridice, posed anumite
trsturi definitorii care o deosebesc de celelalte forme.Este o instituie juridic
fundamental a dreptului penal, care alturi i mpreun cu celelalte dou instituii
de baz infraciunea i sanciunea reprezint componentele de baz ale ntregului
sistem de drept penal.
9

n prezent, art.21 al.(3) CP al RM, consacr expres temeiurile de atragere a
persoanei juridice la rspundere penal.
Prima condiie impus n vederea angajrii persoanelor juridice n rspunderea
penal este ,,nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a dispoziiilor
directe ale legii ce stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru efectuarea unei anumite
activiti. Respectiv, n cazul dat raspunderea persoanei juridice poate fi angajat
prin aciunile sau omisiunile ficrui angajat sau organ din cadrul acesteia,

8
Gh.Dumitru, Procesul Penal.Judecata n prima instan. Bucureti, Editura Rditas, 2005. p.55
9
N.A.Preda, Rspunderea penal a persoanei juridice, Revista Legea i Viaa nr.9, 2007, p.45-46.
Persoana juridic subiect al infraciunii

7

responsabil de executarea obligaiei n cauz, dac o asemenea persoan exist,
indiferent de poziia sa n ierarhia de grup, fie el de rang superior sau simplu
salariat.
10

A doua condiie este aceea care vizeaz faptul efecturii unei activiti contrar
normelor sale statutare, obiectivelor stabilite i scopurilor. Fiecare persoan, care
se angajeaz ntr-o firm, este obligat s cunoasc cu ce se ocup aceasta, ce
mijloace ultilizeaz ntru atingerea scopurilor, pentru a nu comite abateri de
prevererile statutare. Cazul nerespectrii acestora sau comiterii anumitor acte
frauduloase grave de ctre unul sau mai muli angajai din vina conducerii
companiei sau a persoanei cu funcie de rspundere (de regul eful resurse-umane,
contabil-ef sau adjunctul conductorului unitii), duce la atragerea la rspundere
penal a persoanei juridice. n cazul particulare, pot fi depistate i persoanele
concret-vinovate n aceste situaii.
Ultima condiie pentru ca persoana juridic s fie pasibil de rspundere
penal, este fapta care creaaz un anumit pericol societii, care a fost utilizat,
aprobat sau sancionat de organul competent a persoanei juridice sau intersul
acesteia. Aici ar fi bine s stabilim n primul rnd, care este acea fapt n interesul
persoanei juridice. Aceasta poate fi ncheierea unui contract cu nerespectarea
prevederilor legale, obinerea anumitor benefii pe cale ilicit. Deasemenea n
alineatul n cauz este stipulat c organul competent al persoanei juridice trebuie s
sancioneze , s aprobe aceast fapt. Organul n cauz poate fi administratorul,
adunarea generale, directorul. n cazul n care se va constata persoana concret-
vinovat aceasta urmeaz s suporte sanciunea.
Conform art.21 al.(4) CP al RM: ,,Persoanele juridice , cu excepia autoritilor
publice , rspund penal pentru infraciunile pentru svrirea crora este prevzut
sanciune pentru persoanele juridice n partea special a prezentului cod.

10
M.Grama, A. avga, S.Botnaru, V.Grosu, Drept Penal Partea General, Vol.I, Chiinu 2012. p.224-225.
Persoana juridic subiect al infraciunii

8

Aceste sanciuni sunt: art.215 - Rspndirea bolilor epidemice; art.216
Producerea, transportarea,pstrarea, comercializarea, oferirea cu titlu oneros sau
gratuit a produselor (mrfurilor), prestarea serviciilor periculoase pentru viaa i
sntatea consumatorilor; art.223 nclcarea cerinelor securitii ecologice etc.

3.1.Coraportul dintre rspunderea penal a persoanei fizice i cea a
persoanei juridice pentru aceeai fapt.
Pornind de la prevederile legale, observm anumite neclariti cum ar fi: spre
exemplu dac o persoan juridic a comis o infraciune (Neexecutarea calitativ a
construciei) cine va suporta sanciunea ? Persoana juridic sau persoana care
nemijlocit a prestat munca? Din start menionez c n cazul dat trebuie efectuat o
anchet complex. Dac ar fi s presupunem c firma care prestat servicii de
efectuare a unor reparaii a achiziionat i materialul. Ca urmare dac materialul va
fi necalitativ i se va dovedi vina ntreprinderii aceasta o va suporta dar nu
meterul care a efectuat nemijlocit lucrrile. ns cum s soluionm cazul cnd
fiecare are o parte din vin? n continuare vom analiza unele situaii.
Conform art. 21 al.(5) CP al RM : ,,Rspunderea penal a persoanei juridice nu
exclude rspunderea persoanei fizice pentru infraciunea svrit.
n cazul respectiv, trebuie reinut faptul c Codul Penal al Republicii Moldova
permite tragerea paralel la rspunderea penal a persoanei fizice, n cazul
aceleeai cauze, lucru care ncalc inevitabil principiul rspunderii unice pentru
fapta infracional. n procesul penal i practica judiciar acest lucru este cunoscut
sub denumirea de autoritate de lucru judecat.n doctrin, majoritatea autorilor se
pronun n sensul admiterii cumulului raspunderii persoanei fizice i persoanei
juridice. Se consider c prin comiterea infraciunii reprezentantul unei persoane
juridice nu-i poate pierde totalmente personalitatea n cadrul grupului, fiind
Persoana juridic subiect al infraciunii

9

nzestrat cu contiin i voin; angajnd rspunderea persoanei juridice, i
angajeaz n acelai timp propria rspundere.
11

Multe state admit cumulul de rspundere, mai ales acelea care recunosc
persoana juridic ca subiect al infraciunii.ns sunt i excepii, cum ar fi Codul
penal belgian, unde este expres stipulat faptul ,,atunci cnd rspunderea persoanei
juridice este angajat exclusiv n considerarea interveniei unei persoane fizice
identificate, numai persoana care s-a aflat n culp mai grav poate fi condamnat.
Aici atestm un paradox, pentru a stabili care persoana s-a aflat n culp mai grav
pentru a o atrage la rspundere penal este necesar ca rspunderea persoanei
juridice s fie angajat exclusiv prin intervenia unei persoane fizice concrete.Iar n
Elveia rspunderea persoanei juridice survine atunci cnd nu poate fi identificat
persoana concret care se face vinovat .
Dac ar fi s examinm rspunderea paralel, trebuie s stabilim nivelul de
participare, calitatea i responsabilitatea persoanei fizice pentru actele care au
angajat persoana juridic la rspundere.








Dac se demonstreaz c ea n cazul n care se demonstreaz
a acionat concomitent i n c persoana doar acorda asisten
interesul su i n interesul persoanei juridice.
persoanei juridice.


11
S.Botnaru, I.Buravcenco. Unele reflecii asupra persoanelor juridice ca subiect al infraciunii, Revista Naional de
Drept , nr.11, 2008.p.31
Persoana fizic
poate fi:
coautor
Coparticipant
(complice)
Persoana juridic subiect al infraciunii

10


3.2.Rspunderea penal a persoanei juridice.Practica judiciar.

Codul Penal al Romniei, n art.19
1
, condiioneaz rspunderea penal ale
persoanei juridice de svrirea faptei n realizarea obiectului de activitate n
interesul sau sau n numele persoanei juridice. n practica judiciar, s-a constat
pn acum c infraciunile reinute n sarcina persoanelor juridice trimise n
judecat sau condamnate au fost comise n legtur cu obiectul de activitate al
acestora.Procurorul, instana de judecat au reinut n fiecae dintre acese cauze c
societatea comercial inculpat a comis infraciunea n realizarea obiectului su de
activitat.ns n unele cazuri aceste persoane juridice erau utilizate de nite
persoane fizice n scopul obinerii unor profituri frauduloase. n toate cazurile
procurorii au trimis n instan ct persoanele juridice att i cele fizice. Singura
pedeaps aplicat de instan persoanelor juridice a fost amenda.
12

Deasemenea constatm c i n alte state ale lumii, persoan juridic a fost frecvent
atras la rspundere penal pentru evaziuni fiscale, splare de bani, nelciune.

4.Sanciuni aplicate persoanelor juridice.

Analiznd art.63 CP al RM putem enumera urmtoarele sanciuni aplicabile
persoanei juridice:
a) amenda ;
b) privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate;
c) lichidare.
Amenda este aplicat n calitate de pedeaps principal, iar privara de dreptul de a
exercita o anumit activitate ( de a ncheia anumite tranzacii, de a emite aciuni
sau titluri de valoare) i lichidarea se aplic, att ca pedepse principale ct i ca
pedepse complimentare.Amenda pentru persoanele juridice constituie de la 500
pn la 10000 de u.c.
Aplicarea de sanciuni penale trebuie s se fac numai atunci cnd acestea sunt
cerute de natura infraciunii, de graviditatea vinoviei ntreprinderii, de
consecinele pentru societate i de necesitatea de a preveni alte infraciuni.
Pentru a aplica corect anumite prevederi ale Codului Penal, inclusiv i a
rspunderii penale a persoanei juridice, i a sanciunii pentru faptele comise de
acestea ,a fost emis o Hotrre a Plenului Curii Supreme de Justiie privind

12
A.Jurma, Rspunderea penal a persoanei juridice.Practica judiciar. Revista de Drept Penal nr.2, Aprilie Iunie
2010, R.A.,,Monitorul Oficial, Bucureti
Persoana juridic subiect al infraciunii

11

practica judiciar n cazurile referitoare la contraband, eschivarea de la achitarea
plilor vamale i contraveniile vamale.
13

Conform Recomandrii Consiliului Europei nr.18|1998
14
,se stabilesc
urmtoarele sanciuni pentru persoana juridic:
avertisment i mustrare;
decderea din dreptul de a contracta cu statul sau de a beneficia de utilitile
publice;
confiscarea bunurilor utilizate la comiterea infraciunilor sau reprezentnd
ctiguri rezultate din activitate ilicit;
nchiderea ntreprinderii;
despgubirea victimei;
destituirea membrilor conducerii;
plasarea provizorie a ntreprinderii sub autoritatea unui administrator;
interdicia de a face publicitate pentru mrfuri sau servicii;
repunerea n situaia anterioar svririi faptei;
retragerea autorizaiilor.


5.Reglementri internaionale privind rspunderea penal a
persoanei juridice.

Pe parcursul amai multor decenii, ct pe plan european, att i pe cel mondial , au
fost adoptate o mulime de rezoluii, recomandari cu privire la rspunderea penal
a persoanei juridice. Acum voi ncerca s trec n revist citeva dintre acetia:
1) Recomandarea nr.28|1977 privind contribuia dreptului penal la protecia
mediului, care recomand o reevaluare a principiilor rspunderii penale a
persoanelor juridice n vederea examinrii posibilitii reglementrii
anumitor cauze de rspundere penal a entitilor publice i private.
2) Recomandarea nr.15|1982, privind rolul dreptului penal n protecia
consumatorului.
3) Recomandarea Consiliului Europei nr.18|1988 privind rspunderea
ntreprinderilor persoane juridice pentru infraciuni comise n activitatea lor,
adoptat de Comitetul de Minitri ai Consiliului Europei.

13
Hotrre a Plenului Curii Supreme de Justiie nr.5 din 24.12.2012, privind practica judiciar n cazurile
referitoare la contraband, eschivarea de la achitarea plilor vamale i contraveniile vamale.
14
Recomandarea (88) privind rspunderea ntreprinderilor persoane juridicepentru infraciunile comise n
activitatea lor , adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 20.10.1988.
Persoana juridic subiect al infraciunii

12

4) Rezoluia nr.12|1981 asupra criminallitii afacerilor, care prevede
posibilitatea instituirii rspunderii penale a persoanei juridice pentru
infraciuni comise n domeniul commercial.
15

n plan jurisprudenial, Comisia European a Drepturilor Omului a decis c, dei
Convenia European a Drepturilor Omului nu face nici o referire la o eventual
rspundere penal a persoanelor juridice, ea nu este incompatibil cu asemenea
rspundere.Pe cale de consecin, atunci cnd mpotriva unei persoane juridice
exist o acuzaie n materie penal, ea se bucur de garaniile unui proces echitabil,
conferite de ar.6 din C.E.D.O.Aceast jurispruden este n concordan cu
orientarea doctrinei europene, care apreciaz ca art.6,7 protejeaz att persoane
juridice ct i cele fizice.
16



6.Concluzii.

n urma unor analize a literaturii de specialitate i alte legislaiei n vigoare am
constatat urmtoarele:
O persoan juridic poate rspunde pentru infraciunile comise;
O persoan juridic poate rspunde pentru infraciunele comise ,indiferent
dac a fost sau nu identificat persoana fizic care le-a svrit;
ntreprinderea trebuie liberat de rspundere atunci cnd conducerea acesteia
nu poart nici o vin, i a luat toate msurile necesare pentru prevenirea
infraciunii;
Dac persoana juridic s-a angajat penal asta nu nseamn c persoana fizic
vinovat nu trebuie atras la raspundere penal;
La determinarea i aplicarea sanciunii trebuie s se in cont de natura
infraciunii, graviditatea vinoviei, gradul de implicarea persoanei fizice i
juridice etc.

n final, cred c am realizat obiectivele propuse, astfel executnd scopul lucrrii.

15
N.A.Preda,Rspunderea penal a persoanelor juridice n Dreptul European, Legea i Viaa nr.10, 2007
16
Oancea Ion, Drept Penal, Bucureti , 1994.