Raspunderea penala a persoanei juridice in alte sisteme de drept, in

comparatie cu reglementarile nationale.

Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat exprimarea de

opinii diferite n tiina penal modern, unii autori susinnd c persoana juridic nu poate fi
subiect activ al unei infraciuni, iar alii situndu-se pe o poziie contrar. Dezbaterile organizate
n forurile tiinifice internaionale de la Bucureti (3-12.10.1929) i Budapesta (1978) s-au
finalizat cu adoptarea unor rezoluii prin care se recomand introducerea n legislaiile statelor a
unor msuri eficace de aprare social mpotriva persoanelor juridice pentru infraciunile comise.
n baza Recomandrii R(88) din 20.10.1988 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei,
mai multe state au reglementat rspunderea penal a persoanei juridice, dintre care: Frana,
Belgia, Italia, Finlanda, Portugalia, Romnia, Republica Moldova i Spania, care a modificat
Codul penal. Plecnd de la Recomandarea R(88) din 20 octombrie 1988 a Comitetului de
Minitri al Consiliului Europei prin care statele au fost invitate s admit rspunderea penal a
persoanelor morale, mai multe ri au reglementat aceast instituie i anume: Frana prin art.
121-2 din noul Cod penal 19944 , Finlanda (capitolul 9 din Codul penal 1995), Belgia (art. 5 din
Codul penal modificat prin legea din 4 mai 1999), Italia (art.29-32 din Decretul-lege nr.
231/2001), Portugalia (art. 11 alin. 8 Cod penal, n forma propus de guvern n noiembrie 2006),
Republica Moldova (art.21 alin. 3, 4, 5 i art. 63 din Codul penal, modificat n anul 2008) i
Spania (art. 31 bis din Codul penal 2005, modificat).

In Republica Moldova in conformitate cu articolul 21, alin. (3) din Codul Penal al Republicii
Moldova, n calitate de subiect al infraciunii pe lng persoana fizic, avem i persoana juridic.
Legiuitorul circumscrie dou categorii de infraciuni pentru care poate fi antrenat rspunderea
penal a unei persoane juridice: infraciuni comise de nsi persoana juridic n cadrul
activitilor viznd realizarea obiectului ori aprarea intereselor sale; infraciuni comise n contul
persoanei juridice. Potrivit art.63 CP RM din 2002, persoanelor juridice care desfoar activitate
de ntreprinztor li se pot aplica urmtoarele pedepse: a) amenda; b) privarea de dreptul de a
exercita o anumit activitate; c) lichidarea.

In Romania conceptul de urmrire a persoanelor juridice este unul nou n Romnia. Legislaia,
Articolul 19 din actualul Cod penal, a fost introdus n 2006, pentru a satisface diversele cerine
impuse de UE i de Tratatele internaional, mai ales n cazurile de fraud i corupie, i pentru a
permite punerea sub acuzarea i a persoanelor juridice, nu doar a celor fizice care pot fi i ele
vinovate i astfel, incluse n rechizitoriu. Potrivit art. 135 C.pen. al Romaniei din 2009, persoana
juridic, cu excepia statului i a autoritilor publice, rspunde penal pentru infraciunile
svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice.
Instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce
nu poate face obiectul domeniului privat. Observm c noua reglementare face distincie ntre
persoanele de drept public i cele de drept privat, stabilind c acestea din urm rspund penal n
toate cazurile, iar n primul caz, regula este c ele nu rspund penal, cu excepia instituiilor
publice care desfoar o activitate ce poate face obiectul domeniului privat. Art. 5 alin. 3 din
Codul penal belgian asimileaz persoanelor juridice i unele entiti lipsite de personalitate
juridic potrivit legii civile, cum sunt asociaiile temporare, asociaiile n participaie i
societile comerciale n curs de formare etc. O asemenea dispoziie nu se regsete n legislaia
R. Moldova si nici in cea a Romaniei.

Coninutul infraciunii comise de persoana juridicin Codul Penal al Romaniei:

Elementul material al infraciunii comise de persoana juridic. Potrivit art. 135 alin. 1
persoana juridic rspunde penal pentru infraciunea svrit n realizarea obiectului de
activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice.
Infraciuni svrite n realizarea obiectului de activitate. Aceast cerin presupune c,
n momentul svririi infraciunii, agentul se afl n exerciiul atribuiilor de serviciu i
c, prin urmare, el deinea calitatea de organ, sau de reprezentant al persoanei juridice.
Infraciuni svrite n interesul persoanei juridice.
Infraciunile svrite n numele persoanei juridice.
Elementul subiectiv al infraciunii comise de persoana juridic.

Potrivit art. 136 alin. 1 C.penal al Romaniei din 2009, pedepsele aplicabile persoanei juridice
sunt principale i complementare . Codului penal francez prevede n art. 131-37 pedepsele pentru
persoanele morale amenda i pedepsele enumerate n art. 131-39. Codul penal spaniel prevede n
art. 33 paragraful 7 lit. a-g, text introdus prin Legea organic nr. 5/2010, c pedepsele aplicabile
persoanelor morale sunt amenda, dizolvarea, suspendarea activitii, nchiderea punctelor de
lucru i o serie de interdicii. Persoanelor juridice li se pot aplica, n baza art. 63 din Codul penal
al Republicii Moldova, amenda, privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate i
lichidarea.

Pedeapsa principal n cazul persoanei juridice. Articolul 136 alin. 2 C.P. a Romaniei prevede
c pedeapsa principal este amenda, ce const n suma de bani pe care persoana juridic este
condamnat s o plteasc statului. Dar, amenda penal se deosebete de amenda fiscal i
amenda civil. Noul Cod penal a Romaniei a adoptat i pentru persoana juridic sistemul zilelor
amend ca i n cazul persoanelor fizice, ns n Frana se aplic numai persoanelor fizice . i
Spania a adoptat aceast soluie prin art. 50 paragraful 2, care stabilete c pedeapsa amenzii se
dispune prin sistemul zile-amend, dac legea nu precizeaz alt modalitate. Prin art. 137 alin. 2
C.P. a Romaniei se prevede c suma corespunztoare unei zile-amend este cuprins ntre 100 i
5000 lei (ron), care se nmulete cu numrul zilelor-amend, ce este cuprins ntre 30 de zile i
600 de zile. Acestea sunt limitele generale ale amenzii, care n Codul penal spaniel sunt stabilite
prin art. 50 paragraful 3 ntre 10 zile i 5 ani, iar suma zilnic este ntre 30 euro i 5000 euro.

Pedeapsa complementar aplicabil persoanei juridice. Articolul 136 alin. 3 C.pen. 2009
prevede c pedepsele complementare sunt: dizolvarea persoanei juridice; suspendarea activitii
sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la 3 ani; nchiderea unor
puncte de lucrul ale persoanei juridice pe o perioad de la 3 luni la 3 ani: interzicerea de a
participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3 ani; plasarea sub
supraveghere judiciar sau publicarea hotrrii de condamnare. Codul penal spaniol prevede n
art.33 paragraful f primele trei pedepse reglementate i de noul Cod penal, ns suspendarea
activitii i nchiderea localurilor sau a stabilimentelor se poate dispune pe o durat de pn la 5
ani i plasarea sub supraveghere judiciar, la care se adaug interzicerea de a realiza n viitor
activiti prin care a fost comis, favorizat sau acoperit delictul i incapacitatea de a obine
subvenii sau ajutoare publice, excluderea de la achiziii publice i de a beneficia de avantaje i
faciliti fiscale. Aceste pedepse i amenda sunt considerate ca fiind grave n sensul art. 33
paragraful 7 C.pen. spaniel se impune precizarea c nchiderea temporar a localurilor sau a
stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor
sociale i plasarea sub supraveghere judiciar pot fi dispuse de judectorul de instrucie ca
msuri preventive pe durata instruciei n cauz.
Regimul pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice. Prin art. 138 C.pen. 2009
sunt stabilite reguli de aplicare i executare a pedepselor complementare n cazul persoanei
juridice. Astfel, aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare se dispune atunci cnd
instana constat c fa de natura i gravitatea infraciunii, precum i de mprejurrile cauzei,
aceste pedepse sunt necesare. Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este
obligatorie cnd legea prevede aceast pedeaps. Pedepsele complementare prevzute n art. 136
alin. 3 lit. b)- f) se pot aplica cumulativ. Executarea pedepselor complementare ncepe dup
rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare.

Raspunderea penala a persoanei juridice in sistemul Francez:

Rspunderea penal a persoanelor juridice a fost introdus n dreptul francez prin legea din 22
iulie 1992 care a dat natere ,,Noului Cod Penal", intrat n vigoare n 1994. Aceasta a fost
inovaia principal adus de noul cod. Regimul rspunderii penale a persoanelor juridice este
conform principiilor constituionale i nu contravine nici principiului privind personalitatea
pedepselor, nici celui de egalitate n faa legii. Conform principiului neretroactivitii legii penale
n sens strict, rspunderea penal a persoanelor juridice nu poate fi investigat pentru infraciuni
svrite nainte de intrarea sa n vigoare. Succesul relativ al acestui mecanism s-a datorat, cu
siguran, cel puin la nceput, unui sistem de rspundere special, adic limitat la anumite
infraciuni. Articolul 54 din legea din 9 martie 2004 numit legea Perben II, a abrogat dispoziia
articolului 121-2 alineat 2 din Codul penal care prevedea rspunderea penal a persoanelor
juridice doar n cazurile prevzute de lege i de regulament, generaliznd astfel rspunderea
persoanelor juridice (PJ) la toate infraciunile prevzute de codul penal; Aceast rspundere se
aplic tuturor persoanelor juridice, cu excepia Statului. Rspunderea penal a autoritilor locale
este limitat la infraciunile comise n exercitarea unor activiti care pot face obiectul acordului
de delegare atribuiilor publice. Toate elementele constitutive ale infraciunii trebuie s fi fost
svrite de un organ sau reprezentant al prganizaiei; avem de-a face, deci, cu o rspundere
indirect, care nu poate fi angajat dect prin intermediul unei persoane fizice, deoarece
infraciunea trebuie s fi fost svrit de un organ sau reprezentant al persoanei juridice. Lipsa
urmririi penale sau a unei declaraii de vinovie a persoanei fizice nu interzice angajarea
rspunderii penale pentru persoana juridic,iar jurisprudena admite c, n anumite circumstane,
nu este nevoie de identificarea persoanei fiizce. Aciunea public se pune n micare mpotriva
persoanei juridice prin reprezentantul legal al acesteia pe durata urmririi penale. n cazul
conflictului de interese care poate aprea dac persoana juridic este pus sub acuzare n acelai
timp cu reprezentantul su legal, legea prevede ca reprezentantul legal al persoanei juridice fie
s-i delege atribuiile ctre orice alt persoan care s reprezinte societatea, sau s sesizeze
Tribunalul de Mare instan (TGI) s desemneze un mandatar judiciar care s reprezinte persoana
juridic. Procurorul, judectorul de instrucie sau partea civil pot, la rndul lor, s nainteze
preedintelui TGI o cerere de desemnare a unui mandatar judiciar dac nu exist nicio persoan
abilitat s reprezinte persoana juridic. Pedeapsa ,,general" prevzut de lege pentru persoanele
juridice este amenda, care poate avea un cuantum de cinci ori mai mare dect cea prevzut
pentru persoanele fizice, iar suma maxim este de un milion de euro dac nu se impun amenzi i
pentru persoana fizic. n cazurile special prevzute de lege se mai pot aplica i alte pedepse,
cum ar fi dizolvarea, interdicia de a mai desfura anumite activiti sau confiscarea
instrumentului sau a produsului infraciunii.

n ce privete condiiile rspunderii persoanei juridice, exist diferene notabile de la ar la

ar, care au fost examinate in acest eseu. Problema raspunderii penale a persoanei juridice
este controversata si existind diferite pareri vizavi de aceasta. Fiind subiect al infractiunii in
conformitate cu art. 21 (3), (4), (5) din C.Penal al R.M. exista si pedepse ( art. 63 C.P. al R.M.).
n prezent, persoanele juridice joac un rol capital n toate domeniile vieii economico-sociale,
iar acest rol nu ar putea fi ndeplinit de entiti fictive. Persoanele juridice se bucur de
recunoaterea capacitii juridice n majoritatea ramurilor de drept, au un patrimoniu propriu,
distinct de patrimoniile membrilor care le compun, au drepturi i obligaii distincte de cele ale
membrilor, aa nct existena lor este o realitate, att n plan social, ct i n plan juridic. Chiar
i considerente de ordin istoric i de drept comparat ne ndreptesc s afirmm c persoanele
juridice rspund din punct de vedere penal.