RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE N ROMNIA I N

DREPTUL COMPARAT
Vasile PVLEANU
Rezumat
Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat
exprimarea de opinii diferite n tiina penal modern, unii autori susinnd c persoana
juridic nu poate fi subiect activ al unei infraciuni, iar alii situndu-se pe o poziie
contrar. Dezbaterile organizate n forurile tiinifice internaionale de la Bucureti (3-12
X.1929) i Budapesta (1978) s-au finalizat cu adoptarea unor rezoluii prin care se
recomand introducerea n legislaiile statelor a unor msuri eficace de aprare social
mpotriva persoanelor juridice pentru infraciunile comise.
n baza Recomandrii R(88) din 20.X.1988 a Comitetului de Minitri al Consiliului
Europei, mai multe state au reglementat rspunderea penal a persoanei juridice, dintre care
menionm: Frana, Belgia, Italia, Finlanda, Portugalia, Romnia, Republica Moldova i
Spania, care a modificat Codul penal prin Legea organic nr. 5/2010, n vigoare de la
23.XII.2010.
n ce privete condiiile rspunderii persoanei juridice, exist diferene notabile de la
ar la ar, care au fost examinate pe larg n prezentul studiu.
Cuvinte cheie: persoan juridic, rspundere penal, condiii, vinovia, pedeaps, recidiv,
prescripie, reabilitare.
1. Consideraii generale
Problema rspunderii penale a persoanei juridice este controversat i a ocazionat
exprimarea de opinii diferite n tiina penal modern. Astfel, partizanii ficiunii (dup care
persoana juridic este o creaie a legii) susineau c persoana juridic nu poate fi subiect activ
al unei infraciuni, iar majoritatea adepilor teoriei realitii (dup care persoana juridic este
o realitate concret) susineau contrariul, respectiv c persoana juridic poate deveni
infractor1. n acest domeniu au fost organizate dezbateri internaionale, cum a fost Congresul
al II-lea al Asociaiei Internaionale de Drept Penal, care a avut loc la Bucureti, n perioada
6-12 octombrie 1929 consacrat, printre altele, rspunderii penale a persoanelor morale. Prin
rezoluia acestui Congres2 se recomanda introducerea n legislaiile interne a unor msuri
eficace de aprare social mpotriva persoanelor morale, pentru satisfacerea interesului
colectiv al acestora sau cu mijloace furnizate de ele.

Prof. univ. dr., Universitatea tefan cel Mare, Suceava, cadru didactic asociat Facultatea de Drept,
Universitatea Mihail Kogalniceanu din Iasi.

Vintil Dongoroz, Drept penal, (Reeditarea ed. din 1939), Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti,
2000, p. 296.
2
Rsolutions des Congrs de Association Internaionale de Droit Pnal (1926-2004), d. rs, Toulouse,
2009, p. 19.

Rspunderea penal a persoanei juridice a dobndit n Europa o nou dimensiune mai

ales dup Congresul internaional de drept penal comparat care s-a desfurat la Budapesta n
anul 19783, precum i ca urmare a dezbaterilor consacrate n special criminalitii economicofinanciare sau concureniale.
Plecnd de la Recomandarea R(88) din 20 octombrie 1988 a Comitetului de Minitri
al Consiliului Europei prin care statele au fost invitate s admit rspunderea penal a
persoanelor morale, mai multe ri au reglementat aceast instituie i anume: Frana prin art.
121-2 din noul Cod penal 19944, Finlanda (capitolul 9 din Codul penal 1995), Belgia (art. 5
din Codul penal modificat prin legea din 4 mai 1999), Italia (art.29-32 din Decretul-lege nr.
231/2001), Portugalia (art. 11 alin. 8 Cod penal, n forma propus de guvern n noiembrie
2006), Republica Moldova (art.21 alin. 3, 4, 5 i art. 63 din Codul penal, modificat n anul
2008) i Spania (art. 31 bis din Codul penal 2005, modificat)5.
n ara noastr rspunderea penal a persoanelor juridice a fost reglementat pentru
prima dat prin Codul penal adoptat prin Legea nr. 301/20046, care a fost abrogat prin art.
446 alin .( 2) din noul Cod penal adoptat prin Legea nr. 286/20097. Prin Legea nr. 278/2006
s-a introdus n Codul penal 1968, articolul 191 prin care se reglementeaz condiiile
rspunderii penale a persoanelor juridice, instituia fiind de inspiraie francez.
n noul Cod penal, rspunderea penal a persoanei juridice este reglementat ntr-un
titlul distinct (VI, dup modelul Codului penal finlandez, capitolul 9), ns unele prevederi
referitoare la aplicarea legii penale romne n baza principiului personalitii, cu referire la
persoanele juridice (art. 8), rmn n mod necesar n afara acestui titlu8.
n literatura juridic s-au invocat mai multe obiecii fa de reglementarea
rspunderii persoanei juridice, care au fost prezentate ntr-o lucrare de referin9, ns
aspectele bazate n parte pe o concepie tradiional a noiunii de pedeaps, nu constituie n
realitate impedimente insurmontabile n calea consacrrii rspunderii penale a persoanei
juridice10 . S-a susinut apoi c reglementarea rspunderii penale a persoanei juridice n noul
Cod penal prin consacrarea unui titlu distinct reprezint un lucru bun11.
2. Condiiile rspunderii persoanei juridice.
Potrivit art. 135 C.pen. 2009, persoana juridic, cu excepia statului i a autoritilor
publice, rspunde penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau
n interesul ori n numele persoanei juridice.
Instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti
ce nu poate face obiectul domeniului privat.
Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei
fizice care a contribuit la svrirea faptei.
3

J. Pradel, Droit pnal compar d. 2, d. Dalloz, 2002, p. 351.

J. Pradel, Droit pnal gnral, d..14, d. Cujas, Paris, 2002, p. 474, V. Pvleanu, Rspunderea penal a
persoanei morale n noul Cod penal francez, P.L. nr. 3/1999, p. 246.
5
Legea organic nr. 5/2010, n vigoare de la 23.XII.2010.
6
Publicat n M. Of. nr. 575 din 29 iunie 2004.
7
Publicat n M. Of. nr.510 din 24 iulie 2009.
8
V. Pvleanu, Drept penal general. Conform noului Cod penal, Ed. U. J., 2012, p. 443.
9
F. Streteanu, R. Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice, Ed. C. H. Beck, 2007, p. 72-118.
10
F. Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general, vol. I, Ed. C. H. Beck, 2008, p. 362.
11
V. Pvleanu, Comentarii asupra proiectului unui nou Cod penal, R.D.P. nr. 1/2009, p. 24.
4

2.1. Persoanele juridice care pot rspunde penal.

Observm c noua reglementare face distincie ntre persoanele de drept public i cele
de drept privat, stabilind c acestea din urm rspund penal n toate cazurile, iar n primul
caz, regula este c ele nu rspund penal, cu excepia instituiilor publice care desfoar o
activitate ce poate face obiectul domeniului privat.
Rspunderea penal, n baza art. 135 C.pen. poate fi angajat numai n sarcina unei
persoane juridice, respectiv a unei entiti creia legea civil i recunoate aceast
personalitate (art. 194 C.civ. 2009).
Dimpotriv, art. 5 alin. 3 din Codul penal belgian asimileaz persoanelor juridice i
unele entiti lipsite de personalitate juridic potrivit legii civile, cum sunt asociaiile
temporare, asociaiile n participaie i societile comerciale n curs de formare etc.12. O
asemenea dispoziie nu se regsete n legislaia romneasc.
n literatura juridic s-a pus problema efectelor pe care le va avea o cauz de nulitate
intervenit n procedura de constituire a persoanei juridice, dar descoperit abia dup
svrirea infraciunii, n privina rspunderii penale a entitii respective. S-a exprimat
opinia c eventuala constatare a nulitii procedurii de constituire nu va avea nicio influen
asupra rspunderii penale pentru faptele comise anterior acestei constatri13. n acest sens
este i art. 58 alin. 1 din Legea nr. 31/199014, care prevede, prin derogare de la regimul de
drept comun, c efectele nulitii societii comerciale nu opereaz retroactiv.
Problema efectelor pierderii personalitii juridice se pune i asupra rspunderii
penale a acesteia, ntruct potrivit art. 16 alin. 1 lit. f C.pr.pen. 2010, aciunea penal nu mai
poate fi exercitat dac s-a dispus radierea suspectului ori inculpatului persoan juridic.
2.2. Persoanele juridice exceptate de la rspunderea penal.
Articolul 135 alin. 1 excepteaz de la rspunderea penal statul i autoritile publice.
2.2.1. Statul.
Statul ca persoan juridic este exceptat de la rspunderea penal n majoritatea
sistemelor de drept din Europa (Frana, Belgia, Olanda, Finlanda, Marea Britanie etc.). n
Spania, prin art. 31 bis pct. 5, se prevede c dispoziiile privind rspunderea penal a
persoanelor morale nu sunt aplicabile statului.
S-a exprimat opinia c rspunderea penal a statului ar fi o aberaie juridic15, ntruct
statul, avnd monopolul dreptului de a pedepsi, nu se poate pedepsi pe sine nsui16. De altfel,
statul beneficiaz de o imunitate de jurisdicie penal absolut, neputnd fi angajat
rspunderea acestuia nici n cazul faptelor comise n exercitarea autoritii de stat, dar nici n
cazul acelor fapte care s-ar svri n exercitarea unor activiti ce in de domeniul privat al
statului17. Recent s-a exprimat opinia18 c toate persoanele juridice, inclusiv statul i
12
13
14
15
16
17
18

J. Pradel, Droit pnal compar, op. cit., p. 362.

F. Streteanu, Tratat, op. cit., vol. I, p. 368.
Republicat n M. Of. nr. 1066 din 17 noiembrie 2004, cu modificrile ulterioare.
V. Paca, Codul penal comentat. Partea general, vol. I, Ed, Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 104.
J. Pradel, Droit pnal gnral, d..14, d. Cujas, Paris, 2002, p. 474.
F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368.
Mioara Ketty Guiu, Explicaii preliminare ale noului Cod penal, vol. II, Ed. U.J., Bucureti,2011, p.380.

autoritile publice, pot fi trase la rspundere penal, propunndu-se ca expresia cu excepia

statului i a autoritilor publice s fie nlturat din art. 135 alin. 1 C.pen.
n Danemarca se prevede o excepie prin art. 27 C.pen., n sensul c se admite
rspunderea statului pentru infraciuni care nu au fost svrite n exercitarea unor atribuii ce
in de puterea public19.
2.2.2. Autoritile publice.
Prin autoriti publice, n sensul art. 135 C.pen. 2009, se neleg autoritile prevzute
n mod expres n Titlul III, precum i la art. 140 i 142 din Constituia Romniei, aa cum se
precizeaz n art. 240 din Legea pentru punere n aplicare a acestui cod nr. 187/201220. Sunt
deci autoriti publice Parlamentul, Guvernul, administraia public, central i local,
autoritatea judectoreasc, n care se includ i instanele judectoreti, Ministerul Public i
Consiliul Superior al Magistraturii, Curtea de Conturi i Curtea Constituional, Avocatul
Poporului.
Articolul 5 alin. 4 C.pen. belgian excepteaz de la rspunderea penal regiunile,
comunitile, provinciile, comunitatea Bruxelles-ului, comunele, organele teritoriale
intracomunale, Comisia comunitar francez, Comisia comunitar flamand, Comisia
comunitar comun i centrele publice de ajutor social. Acest criteriu, criticat vehement de
doctrin21, a fost considerat suficient de ctre Curtea de Arbitraj pentru a constitui o
justificare obiectiv a diferenei de tratament22.
Potrivit art. 31 bis paragraful 5 din Codul penal spaniol, dispoziiile privind
rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile administraiilor publice teritoriale
i instituiilor, organelor de conducere, ageniilor i ntreprinderilor publice, partidelor
politice i sindicate, organizaiilor internaionale de drept public, nici celor care exercit
politici publice sau furnizeaz servicii de interes economic general.
n aceste cazuri, organele judiciare pot face o declaraie de rspundere penal dac
apreciaz c s-a acionat ntr-o form juridic conceput de ctre iniiatori, fondatori,
administratori sau reprezentani n scopul sustragerii de la o eventual rspundere penal.
Observm c sfera autoritilor publice exceptate de la rspunderea penal este
diferit n legislaiile europene.
2.2.3. Instituiile publice.
Noul Cod penal
prevede, n art. 135 alin. 2, c instituiile publice nu rspund
penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul
domeniului privat. Sunt avute n vedere persoanele juridice de drept public, care se
nfiineaz prin lege potrivit art. 191 alin. 1 din noul Cod civil23.
Pentru delimitarea sferei instituiilor publice exceptate de la rspunderea penal
legiuitorul nostru a ales drept criteriu aptitudinea persoanei juridice de a realiza i activiti ce
19

S. Bucigalupo, La responsabilidad penal de las personas juridicas, Ed. Bosch, Barcelona, 1998, p. 336, apud,
F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368.
20
Publicat n M.Of. nr. 757 din 12 noiembrie 2012.
21
J. Messine, Tendances recentes en droit pnal et en procdure pnale, n Mlanges offerts Robert Legros,
Ed. ULB, Bruxelles, 1985, p. 645.
22
Curtea de Arbitraj belgian, dec.nr. 128 din 19 iulie 2002, apud F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 370.
23
Adoptat prin Legea nr. 287/2009, republicat n M.Of. nr. 505 din 15 iulie 2011.

nu pot face obiectul domeniului privat, spre deosebire de alte legislaii care au n vedere
natura activitii n vedere creia s-a comis infraciunea, respectiv dac aceast activitate
implic sau nu exercitarea unor atribute de autoritate public (Frana, Olanda). n literatura
juridic s-a exprimat opinia c acest criteriu ales de legiuitor poate justifica diferena de
tratament, fr a intra n contradicie cu principiul constituional al egalitii n faa legii24.
Se includ n aceast categorie exceptat lege, Banca Naional a Romniei,
penitenciarele, unitile militare etc.
Vor rspunde penal toate persoanele juridice de drept privat, indiferent de forma
juridic pe care o mbrac societi comerciale, asociaii comerciale, asociaii, fundaii etc.
Asociaiile i fundaiile pot dobndi statutul de persoane juridice de utilitate public
prin Hotrre a Guvernului, n condiiile art. 39 din OG nr. 26/2000, dar ele rmn persoane
de drept privat i rspunderea lor penal poate fi antrenat n condiiile legii25.
2.3. Infraciunile care pot fi svrite de o persoan juridic.
n acest domeniu exist dou sisteme, unul care are n vedere o rspundere special i
altul, care a optat pentru o rspundere general.
Primul sistem a fost consacrat, iniial, de legiuitorul francez, i preluat de Codul penal
romn din anul 2004, care menioneaz n partea special infraciuni pentru care poate fi
antrenat i rspunderea penal a persoanei juridice (art. 184 C.pen. 2004), care prevede c
persoana juridic se sancioneaz pentru infraciunea prevzut de art. 181 alin. 2
(determinarea sau nlesnirea sinuciderii unui minor). Sistemul este preluat de Codul penal al
Republicii Moldova26, care prin art. 21 alin. 4 prevede c persoanele juridice rspund penal
pentru infraciunile ncriminate n partea special. Spre ex. art. 165 care ncrimineaz traficul
de fiine umane prevede c persoana juridic se pedepsete cu amend, cu privarea de dreptul
de a desfura o anumit activitate, sau cu lichidarea persoanei juridice. Recent i Spania a
consacrat acest sistem prin reforma introdus prin Legea organic nr. 5/2010. n aceast
privin art. 189 bis C.pen. prevede c atunci cnd potrivit dispoziiilor art. 31 bis, o persoan
moral este responsabil de delictele cuprinse n capitolul V (delicte privind prostituia i
coruperea de minori) i se va aplica o amend n limita prevzut la lit. a-c i individualizat
n baza art. 66 alin. 1 i 2.
Al doilea sistem a fost adoptat prin Legea nr. 278/2006 i preluat de Codul penal
2009. Acest sistem este consacrat de Codul penal francez, modificat i presupune c o
persoan juridic poate, n principiu, s comit orice infraciune indiferent de natura acesteia,
urmnd a se stabili, n fiecare caz n parte, dac sunt ndeplinite condiiile pentru angajarea
rspunderii penale a persoanei juridice27.
2.4. Persoanele fizice care pot antrena rspunderea penal a persoanei juridice.
n acest domeniu se constat o diferen ntre legislaiile unor state,care au
reglementat posibilitatea antrenrii rspunderii penale a persoanei juridice de ctre organele
sau reprezentaii acestora i a altora, care nu fac nicio precizare n acest sens.
24
25
26
27

F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 368.

V. Paca, Codul penal comentat, op. cit., vol. I, p. 106.
Republicat n M.Of. nr. 191-193/634 din 1 X.2010.
F. Streteanu, op. cit., vol. I, p. 371.

Primul sistem, majoritar, este consacrat prin art. 121-2 alin.( 1) din Codul penal francez
1994, potrivit cruia persoanele juridice rspund pentru infraciunile comise de organele sau
reprezentanii acesteia.
Sub acest aspect, H. Donnedieu de Vabres vorbete de un substrat uman necesar pentru
antrenarea rspunderii persoanei juridice, care se realizeaz prin ricoeu.28Aceast
reglementare a fost preluat de art. 45 din Codul penal 2004.
n dreptul englez, capacitatea de a angaja rspunderea penal a persoanei morale este
asociat doar posturilor nalte, cu atribuii de control29.
Cel de-al doilea sistem, este consacrat de dreptul belgian i olandez, potrivit crora
rspunderea persoanei juridice poate fi antrenat de orice persoan fizic ce acioneaz n
condiiile prevzute de lege i nu doar de aciunile organelor sau reprezentanilor acesteia.
Acest sistem a fost preluat de art. 191 din Codul penal 1968, introdus prin Legea nr. 278/2006
i se regsete n art. 135 C.pen. 2009. Evitnd s individualizeze persoanele fizice sau
organele prin intermediul crora rspunderea penal a persoanelor juridice ar putea fi
angajat, legiuitorul a evitat limitarea sferei acestor persoane i implicit, oferirea de
posibiliti de a eluda rspunderea penal prin ncredinarea formal a unor atribuii de
decizie altor persoane dect cele expres prevzute de lege. Pot fi imputate persoanei juridice
actele comise de organe, reprezentai, mandatari, prepui, sau chiar de persoane care formal
nu lucreaz pentru persoana juridic, dar care, n fapt, acioneaz sub autoritatea acesteia.
Potrivit art. 51 din Codul penal olandez, persoana moral rspunde penal pentru infraciunea
comis de prepusul su, indiferent de locul pe care-l ocup acesta n organigram,
considerndu-se c acest sistem prezint avantajul c evit discuiile privind calitatea
organelor, ca i riscul ca persona juridic s se organizeze n aa fel nct s eludeze
rspunderea penal.
Referindu-se la noua reglementare, unii autori consider c textul art. 135 alin. 1
rmne criticabil, ntruct n legislaia romn, rspunderea penal a persoanei juridice nu
poate fi antrenat de orice persoan fizic, ci este necesar ca acela care acioneaz s aib
calitatea de prepus sau de organ ori de reprezentant al persoanei juridice30.
Recent, Codul penal spaniol a fost modificat prin Legea organic nr. 5/2010,
adoptndu-se un sistem mixt de antrenare a rspunderii penale a persoanei morale.
Astfel, potrivit art. 31 bis din Codul penal modificat, persoanele morale rspund penal
pentru delictele comise n numele sau n contul lor i n beneficiul lor, prin reprezentanii
legali i administratorii de fapt sau de drept.
n aceleai cazuri, persoanele morale rspund penal, de asemenea, pentru delictele
comise n exercitarea activitilor sociale n contul i n beneficiul lor, de cel care fiind supus
autoritii persoanelor menionate n paragraful precedent, a putut comite faptele pentru c
nu s-a exercitat asupra lui controlul necesar, n condiiile concrete ale cauzei.
2.5. Coninutul infraciunii comise de persoana juridic.

28
29
30

J. Pradel, Droit pnal gnral, op. cit., , p. 479.

S. Geroms, La responsabilit pnales des personnes morales. tude comparativ. RIDC, 1996, p. 547.
Mioara-Ketty Guiu, Explicaii preliminare, vol. II, op. cit., p. 384.

Avnd n vedere c modul de rspundere consacrat n Codul penal 2009, privete

rspunderea pentru o fapt proprie, vom examina separat elementele materiale i elementul
subiectiv.
2.5.1. Elementul material al infraciunii comise de persoana juridic.
Potrivit art. 135 alin. 1 persoana juridic rspunde penal pentru infraciunea svrit n
realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice.
2.5.1.1. Infraciuni svrite n realizarea obiectului de activitate.
n aceast categorie legiuitorul nostru nu a inclus i precizarea din art. 5 C.pen. belgian,
potrivit creia legtura cu obiectul social trebuie s fie intrinsec.n literatura juridic s-a
exprimat opinia31 c textul va trebui interpretat n acest sens, respectiv c infraciunea trebuie
s se afle n strns legtur cu realizarea obiectului de activitate. Aceast cerin presupune
c, n momentul svririi infraciunii, agentul se afl n exerciiul atribuiilor de serviciu i
c, prin urmare, el deinea calitatea de organ, sau de reprezentant al persoanei juridice32.
nseamn c vor fi avute n vedere fapte care se leag de politica general a persoanei
juridice ori de activiti principale menite s duc la realizarea obiectului social, i nu de fapte
care au fost ocazionate de activiti legate indirect de acest obiect. Vor putea fi incluse n
aceast categorie infraciunile privind protecia muncii, protecia mediului, privind
concurena etc.
2.5.1.2. Infraciuni svrite n interesul persoanei juridice.
Sunt asemenea infraciuni cele comise pentru a se obine un beneficiu sau pentru a se
evita o pierdere pentru persoana juridic. Aceast cerin este prevzut i n art. 31 bis din
Codul penal spaniol, care are n vedere delictele comise n profitul persoanei morale. Se
consider c legiuitorul a avut n vedere situaiile n care, dei organul sau reprezentantul
persoanei juridice a lucrat n afara obiectului de activitate, aceast activitate este n interesul
i n profitul ei33. Atunci cnd administratorul unei societi comerciale comite infraciunea
de dare de mit pentru obinerea unui anumit contract, este ct se poate de clar c fapta a fost
svrit n interesul persoanei juridice.Dup unii autori,34 aceast cerin poate fi interpretat
att n sens subiectiv, ca fcnd trimitere la scopul urmrit de agent, ct i ntr- un sens
obiectiv ca fcnd trimitere la un profit pe care persoana juridic l-a obinut deja de pe urma
svririi infraciunii. Dar, n oricare din aceste interpretri, devine posibil ca rspunderea
penal a persoanei juridice s fie antrenat i de alte persoane fizice, iar nu doar de acelea
care acioneaz n calitate de organe sau de reprezentani.
2.5.1.3. Infraciunile svrite n numele persoanei juridice.
Aceast cerin este prevzut i de art. 31 bis din Codul penal spaniol.

31
32
33
34

F. Streteanu, Tratat, vol. I, op. cit., p, 373.

M. K. Guiu, Explicaii preliminare, vol. I, op. cit., p. 384.
A. Boroi, Drept penal, Partea general, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2010, p. 155.
M. K. Guiu, Explicaii preliminare, vol. II, op. cit., p. 384.

O asemenea infraciune se comite n procesul organizrii i a funcionrii persoanei

juridice, ceea ce i-a determinat pe unii autori35 s susin c, nu poate aciona n numele
persoanei juridice dect acela care are o mputernicire n acest sens, lucrnd n calitate de
organ sau de reprezentant. Cel care svrete o asemenea infraciune pleac de la poziia pe
care o are n cadrul persoanei juridice a crei rspundere penal o angajeaz i nu acioneaz
ca o persoan fizic care nu are nicio legtur cu aceasta.
Pentru a imputa din punct de vedere obiectiv actul material persoanei juridice este
suficient s se constate c infraciunea se ncadreaz n cel puin una din cele trei categorii
examinate.
2.5.2. Elementul subiectiv al infraciunii comise de persoana juridic.
Sub acest aspect art. 45 C.pen. 2004 nu face nicio referire la vinovia persoanei
juridice, ceea ce ar fi fost suficient ca organul sau reprezentantul persoanei juridice s
acioneze pe baza elementului subiectiv impus de lege, acest element fiind imputat i
persoanei juridice36.
Necesitatea constatrii elementului subiectiv n cazul persoanei juridice a fost impus
de precizarea din art. 191 alin. 1 C.pen. 1968, potrivit creia rspunderea persoanei juridice
poate fi angajat dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal.
Aceast prevedere nu a fost preluat de art. 135 C.pen. 2009, textul fiind, sub acest aspect,
identic cu cel din art. 45 C.pen. 2004.
n aceste condiii, faptele organelor de conducere sunt nsei faptele persoanei juridice
i prin urmare n cazul infraciunilor intenionate sau culpabile svrite de persoanele cu
atribuii de conducere n exerciiul competenelor legale, vinovia persoanei juridice este
identic celei a persoanei fizice care a acionat n aceast calitate37.

35
36
37

Ibidem.
F. Streteanu, Tratat, vol., op.cit., p. 374.
J. Pradel, op. cit., p. 479.

2.6. Cumulul de rspundere ntre persoana fizic i persoana juridic.

Articolul 135 alin. 3 C.pen. 2009 prevede c rspunderea penal a persoanei juridice nu
exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit la svrirea aceleiai fapte.
Aceast reglementare corespunde cu cea din art. 45 alin. 3 C.pen. 2004. Prin art. 191 alin. 3
C.pen. 1968 se folosete sintagma aceleiai infraciuni, ns n doctrin38, s-a precizat c, n
realitate textul trebuie neles ca fcnd referire la comiterea aceleai fapte, n sens material,
obiectiv. Sub aspectul formei de vinovie pot exista diferene ntre persoana juridic i
persoana fizic care a comis nemijlocit actul material.
Noua reglementare a consacrat cumulul de rspundere ntre persoana juridic i
persoana fizic, soluie preluat din art. 121-2 alin. 3 Cod penal francez care prevede c
rspunderea penal a persoanelor morale nu o exclude pe cea a persoanelor fizice autori sau
complici ai aceleai fapte, cu unele rezerve prevzute de art. 121-2 alin. 4. Sub acest aspect,
reglementarea noastr se deosebete de cea belgian, care limiteaz cumulul de rspundere
numai n domeniul infraciunilor intenionate. Astfel, potrivit art. 5 din Codul penal belgian,
n materia infraciunilor din culp condamnarea va privi doar persoana n sarcina creia s-a
reinut culpa mai grav.
Autorii francezi39 consider c n cazul infraciunilor intenionate, cumulul este
rezonabil i se poate urmri persoana fizic i cea juridic, care beneficiaz de pe urma faptei
(crim) i care este reprezentat de conductori ce se identific cu ea. n cazul infraciunilor
neintenionate (delicte din impruden i contravenii) se poate admite un principiu i o
excepie. Principiul are n vedere rspunderea numai a persoanei juridice. n cazul delictelor
neintenionate, prin legea din 10 iulie 2000, care a modificat art. 121-3 alin. 4 C.pen. francez,
se distinge ntre cazul n care legtura de cauzalitate ntre culpa individului i prejudiciere
este direct (orice culp este pedepsibil) i n cazul n care legtura este indirect (cnd
numai culpa grav este pedepsibil). n aceast privin printr-o hotrre din 24 octombrie
2000 s-a decis c dac rspunderea penal a persoanei fizice nu poate fi reinut, cea a
persoanei morale poate fi40.
Fa de aspectele menionate, considerm c dei prin noua reglementare se consacr
posibilitatea cumulului rspunderii penale a persoanei juridice cu cea a persoanei fizice, n
practic pot aprea situaii n care s poat fi reinut numai rspunderea persoanei juridice,
nu ns i a persoanei fizice.
3. Pedepsele aplicabile persoanei juridice.
Potrivit art. 136 alin. 1 C.pen. 2009, pedepsele aplicabile persoanei juridice sunt
principale i complementare . Codului penal francez prevede n art. 131-37 pedepsele pentru
persoanele morale amenda i pedepsele enumerate n art. 131-39. Codul penal spaniol
prevede n art. 33 paragraful 7 lit. a-g, text introdus prin Legea organic nr. 5/2010, c
pedepsele aplicabile persoanelor morale sunt amenda, dizolvarea, suspendarea activitii,
nchiderea punctelor de lucru i o serie de interdicii. Persoanelor juridice li se pot aplica, n
baza art. 63 din Codul penal al Republicii Moldova, amenda, privarea de dreptul de a exercita
o anumit activitate i lichidarea.
38
39
40

F. Streteanu, Tratat, op. cit., vol. I, p. 376.

J. Pradel, op. cit., p. 483.
Crim., 24 octobre 2000, B.C. m no 308, D. 2002, 514, note J.C. Planque, apud J. Pradel, op. cit., p. 484.

3.1. Pedeapsa principal n cazul persoanei juridice.

Articolul 136 alin. 2 prevede c pedeapsa principal este amenda, ce const n suma de
bani pe care persoana juridic este condamnat s o plteasc statului. Dar, amenda penal se
deosebete de amenda fiscal i amenda civil41.
Noul Cod penal a adoptat i pentru persoana juridic sistemul zilelor amend ca i n
cazul persoanelor fizice, ns n Frana se aplic numai persoanelor fizice42. i Spania a
adoptat aceast soluie prin art. 50 paragraful 2, care stabilete c pedeapsa amenzii se
dispune prin sistemul zile-amend, dac legea nu precizeaz alt modalitate.
Prin art. 137 alin. 2 se prevede c suma corespunztoare unei zile-amend este cuprins
ntre 100 i 5000 lei, care se nmulete cu numrul zilelor-amend, ce este cuprins ntre 30 de
zile i 600 de zile. Acestea sunt limitele generale ale amenzii, care n Codul penal spaniol
sunt stabilite prin art. 50 paragraful 3 ntre 10 zile i 5 ani, iar suma zilnic este ntre 30 euro
i 5000 euro.
Instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile generale de
individualizare a pedepsei. Cuantumul sumei corespunztoare unei zile-amend se determin
innd seama de cifra de afaceri, n cazul persoanei juridice cu scop lucrativ, respectiv de
valoarea activului patrimonial n cazul altor persoane juridice, precum i de celelalte obligaii
ale persoanei juridice.
Prin art. 137 alin. 4 s-au prevzut cinci plaje de individualizare legal a pedepsei
amenzii, n funcie de limitele pedepsei nchisorii prevzute de lege pentru persoana fizic.
Aceste, limite speciale ale zilelor-amend sunt cuprinse ntre:
- 60 i 180 de zile-amend, cnd legea prevede pentru infraciunea svrit numai
pedeapsa amenzii;
- 120 i 240 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 5 ani,
unic sau alternativ cu pedeapsa amenzii;
- 180 i 300 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani;
- 240 i 420 de zile amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de
ani;
- 360 i 510 de zile amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 20 de
ani sau deteniunea pe via.
Atunci cnd prin infraciunea svrit persoana juridic a urmrit obinerea unui folos
patrimonial, limitele speciale ale zilelor-amend prevzute de lege pentru infraciunea comis
se pot majora cu o treime, fr a se depi maximul general al amenzii. La stabilirea amenzii
se va ine seama valoarea folosului patrimonial obinut sau urmrit.
Codul penal spaniol prevede n art. 52 paragraful 4 c n cazurile n care codul prevede
o pedeaps cu amend pentru persoanele morale n funcie de profitul obinut sau facilitat, de
prejudiciul produs, de valoarea obiectului sau de suma fraudat sau obinut ilegal, n cazul n
care nu este posibil s se calculeze suma n baza acestor criterii, judectorul sau tribunalul va
motiva imposibilitatea de a face calculul i amenzile prevzute vor fi nlocuite cu
urmtoarele:
41
42

J. Pradel, op. cit., p. 545.

Ibidem.

a) Amenda de la doi la cinci ani, dac delictul comis de persoana fizic este pedepsit cu
nchisoarea mai mare de cinci ani;
b) Amenda de la unu la trei ani, dac delictul comis de persoana fizic este pedepsit cu
nchisoarea mai mare de doi ani.
c) Amenda de la ase luni la doi ani pentru celelalte cazuri.
3.2. Pedeapsa complementar aplicabil persoanei juridice.
Articolul 136 alin. 3 C.pen. 2009 prevede c pedepsele complementare sunt:
- dizolvarea persoanei juridice;
- suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de
la 3 luni la 3 ani;
- nchiderea unor puncte de lucrul ale persoanei juridice pe o perioad de la 3 luni la 3
ani;
- interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3
ani;
- plasarea sub supraveghere judiciar sau publicarea hotrrii de condamnare.
Codul penal spaniol prevede n art.33 paragraful f primele trei pedepse reglementate i
de noul Cod penal, ns suspendarea activitii i nchiderea localurilor sau a stabilimentelor
se poate dispune pe o durat de pn la 5 ani i plasarea sub supraveghere judiciar, la care se
adaug interzicerea de a realiza n viitor activiti prin care a fost comis, favorizat sau
acoperit delictul i incapacitatea de a obine subvenii sau ajutoare publice, excluderea de la
achiziii publice i de a beneficia de avantaje i faciliti fiscale.
Aceste pedepse i amenda sunt considerate ca fiind grave n sensul art. 33 paragraful 7
C.pen. spaniol.
Se impune precizarea c nchiderea temporar a localurilor sau a stabilimentelor,
suspendarea activitilor sociale sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale i
plasarea sub supraveghere judiciar pot fi dispuse de judectorul de instrucie ca msuri
preventive pe durata instruciei n cauz.
3.2.1. Regimul pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice.
Prin art. 138 C.pen. 2009 sunt stabilite reguli de aplicare i executare a pedepselor
complementare n cazul persoanei juridice.
Astfel, aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare se dispune atunci cnd
instana constat c fa de natura i gravitatea infraciunii, precum i de mprejurrile cauzei,
aceste pedepse sunt necesare.
Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este obligatorie cnd legea
prevede aceast pedeaps.
Pedepsele complementare prevzute n art. 136 alin. 3 lit. b)- f) se pot aplica cumulativ.
Executarea pedepselor complementare ncepe dup rmnerea definitiv a hotrrii de
condamnare.
3.2.1.1. Dizolvarea persoanei juridice.
Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice este prevzut de art. 139
C.pen. i se aplic atunci cnd:

- persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni;

- obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul comiterii de infraciuni, iar
pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea svrit este nchisoaremai mare de 3 ani;
- persoana juridic nu a executat, cu rea-credin, una din pedepsele complementare
prevzute n art. 136 alin. 1 lit. b) e).
n primul caz, dizolvarea persoanei juridice este consecina caracterului ilicit ab initio
al persoanei juridice43, cum se ntmpl n cazul constituirii unui grup infracional organizat
prevzut de art. 367 C.pen. 2009, situaie n care persoanele fizice implicate n constituirea
persoanei juridice i propun de la nceput s comit infraciuni.
Aceast pedeaps complementar poate fi aplicat pentru orice infraciune, ntruct
legea nu face nicio precizare n acest sens. Codul penal francez, stabilete c dizolvarea
persoanei morale se poate aplica numai dac norma de ncriminare prevede pentru
infraciunea comis pedeapsa nchisorii mare de 5 ani pentru persoanele fizice (art. 131-39
alin. 1 pct. 1).
Dizolvarea persoanei juridice se stabilete, potrivit art. 74 alin. 2 din Codul penal al
Republicii Moldova, n cazul n care instana de judecat constat c gravitatea infraciunii
svrite face imposibil pstrarea acesteia i prelungirea activitii ei.
n cel de-al doilea caz, este vorba de un obiect licit de activitate al persoanei juridice,
care este ulterior deturnat n scopul comiterii de infraciuni. Deturnarea presupune c obiectul
licit al unei persoane juridice nu este respectat n totalitate, fiind n situaia unei schimbri a
obiectului real. Se pune problema dac deturnarea privete o schimbare total a obiectului de
activitate sau este suficient modificarea parial. i n dreptul comparat soluionarea situaiei
este diferit. n dreptul francez se prevede c deturnarea presupune c obiectul licit al
persoanei morale nu este respectat, fiind incident o schimbarea a obiectului real. Ipoteza
deturnrii apare, spre exemplu, cnd o societate hotelier creat legal, ulterior, disimuleaz
fapte de trafic de droguri sau de proxenetism44. n dreptul belgian se consider c este
posibil dizolvarea persoanei juridice pe acest temei atunci cnd ea ajunge s nu mai
desfoare practic dect activiti contrare obiectului pentru care s-a constituit, adic atunci
cnd obiectul su a fost total deturnat. S-a exprimat opinia45 c, n practic, vor fi aproape
inexistente cazurile n care persoana juridic al crei obiect de activitate a fost deturnat nu
mai desfoar nicio activitate ilicit, ci i va organiza i anumite activiti licite pentru a
masca activitatea infracional.
Cel de-l treilea caz, prevzut n art. 139 alin. 2 C.pen. 2009, are n vedere
neexecutarea, cu rea-credin, a pedepsei complementare privind suspendarea activitii
persoanei juridice, nchiderea unor puncte de lucru, interzicerea de a participa la procedurile
de achiziii publice, sau plasarea sub supraveghere judiciar. n acest caz, dizolvarea este
consecina nerespectrii unei hotrri judectoreti. Pedeapsa dezvoltrii persoanei are
caracter obligatoriu46, ntruct n art. 139 alin. 1 i 2 se folosesc sintagmele se aplic i
instana dispune.

43
44
45
46

V. Pasca, op. cit., vol. I, p. 390.

J. Pradel, op. cit., p. 526.
A. Boroi, op. cit., p. 391.
V. Paca, op. cit., vol. I, p. 390.

Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice are ca efect deschiderea

procedurii de lichidare, potrivit legii, iar o copie a dispozitivului hotrrii definitive de
condamnare prin care s-a aplicat aceast pedeaps va fi comunicat, de ndat, instanei
civile, care va proceda la desemnarea lichidatorului (art. 139 alin. 3).
Codul penal spaniol prevede n art. 33 prg. 7 lit. b), c dizolvarea persoanei morale
produce pierderea definitiv a personalitii acesteia, ca i cea a capacitii de a aciona prin
orice acte juridice,, sau de a exercita orice activitate, chiar licit.
3.2.1.2. Suspendarea activitii persoanei juridice.
Pedeapsa complementar a suspendrii activitii persoanei juridice const, potrivit art.
140 C.pen. 2009, n interzicerea desfurrii activitii persoanei juridice sau a uneia dintre
activitile persoanei juridice n realizarea creia a fost svrit infraciunea.
n caz de neexecutare, cu rea-credin, a pedepsei complementare prevzute n art. 136
alin. 3 lit. f), instana dispune suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei
juridice pn la punerea n executare a pedepsei complementare, dar nu mai mult de trei luni.
Textul reglementeaz dou situaii juridice distincte, prima care are n vedere
interzicerea desfurrii ntregii activiti a persoanei juridice sau a uneia dintre activitile
acesteia, cu motivarea c au servit la svrirea infraciunii i alta, care pare a fi o adevrat
sanciune pentru neexecutarea, cu rea-credin a pedepsei complementare a afirii sau
publicrii hotrrii de condamnare.
Suspendarea ntregii activiti a persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la trei ani,
nseamn ncetarea tutor activitilor prevzute n actul de constituire. Aceast pedeaps
complementar se poate dispune atunci cnd ntreaga activitate a persoanei juridice are un
caracter infracional prin deturnarea de la activitile i scopurile licite stabilite n actul de
nfiinare i se poate pronuna pentru orice infraciune imputabil persoanei juridice, fr a
mai fi necesar ndeplinirea vreunei cerine suplimentare47.
S-a exprimat opinia48 c pedeapsa suspendrii activitii persoanei juridice este, de
regul facultativ, cu excepia situaiei prevzute n alin. 2 al art. 140.
ntr-adevr, potrivit art. 138 alin. 2, aplicarea uneia sau mai multor pedepse
complementare este obligatorie cnd legea prevede aceast pedeaps.Apoi, se susine
suspendarea activitii persoanei juridice opereaz i n cazul infraciunilor din culp49 din
moment ce noua reglementare nu face nicio referire la forma de vinovie a acestor subieci.
n cazul infraciunilor prevzut de art. 140 alin. 2, care este o norm de ncriminare50,
suspendarea se dispune n mod obligatoriu i are n vedere neexecutarea, cu rea-credin, a
pedepsei complementare prevzute n art. 136 lit. f), activitate care este intenionat.
Aliniatul 3 al art. 140 reglementeaz un alt caz de dizolvare a persoanei juridice, dac
pn la mplinirea termenului prevzut de alin. 2, pedeapsa complementar nu a fost pus n
executare. n acest caz nu intereseaz gravitatea faptei ce a determinat luarea msurii
prevzute de art. 136 alin.3 lit. f), ci este o sanciune fa de atitudinea persoanei juridice care
nu se conformeaz prevederilor legii.
47
48
49
50

M. K. Guiu, op. cit., vol. II, p. 404.

A. Boroi, op. cit., p. 392.
Ibidem, p. 393.
M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 405.

n Codul penal spaniol, prin art. 33 prg. 7 lit. c), se prevede c suspendarea activitii
persoanei morale se face pentru o durat care nu poate depi cinci ani.
3.2.1.3. Neaplicarea dizolvrii sau suspendrii activitii persoanei juridice.
Noul Cod penal prevede n art. 141 c pedepsele complementare privind dizolvarea i
suspendarea activitii persoanei juridice nu pot fi aplicate instituiilor publice, partidelor
politice, sindicatelor, patronatelor i organizaiilor religioase ori aparinnd minoritilor
naionale constituite potrivit legii. Aceste dispoziii se aplic i persoanelor juridice care i
desfoar activitatea n domeniul presei.
Codul penal francez prevede n art. 131-39 alin. 2, c pedepsele dizolvrii persoanei
morale i plasarea sub supraveghere judiciar nu sunt aplicabile persoanelor morale de drept
public, grupurilor sau partidelor politice, sindicatelor profesionale i instituiilor
reprezentative de personal51.
n Codul penal spaniol prin art. 31 bis prg. 5 se prevede c dispoziiile privind
rspunderea penal a persoanelor morale nu sunt aplicabile,printre altele, partidelor politice i
sindicate, organizaiilor internaionale de drept public, nici celor care exercit politici publice
sau furnizeaz servicii de interes economic general.
n literatura juridic romneasc52 s-au exprimat rezerve fa de noua reglementare, cu
argumente pertinente, ns unii autori53 consider c raiunea excluderii acestor persoane de
la aplicarea celor dou pedepse complementare este dificil de precizat i c persoanele
juridice din domeniul presei beneficiaz de un tratament privilegiat.
3.2.1.4. nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice.
Aceast pedeaps complementar este prevzut de art. 142 C.pen. 2009 i const n
nchiderea unuia sau mai multora dintre punctele de lucru aparinnd persoanei cu scop
lucrativ, n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a fost svrit infraciunea,
dispoziie care nu se aplic persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul
presei.
Pentru aplicarea pedepsei complementare de care ne ocupm legea prevede ndeplinirea
cumulativ de care ne ocupm legea prevede ndeplinirea cumulativ a dou condiii i
anume:
- persoana juridic s fie din cele cu scop lucrativ;
- n punctele de lucru ale persoanei juridice s se desfoare activitatea n realizarea
creia a fost svrit infraciunea.
Pedeapsa se poate dispune pe o durat de la 3 luni la 3 ani.
Neexecutarea, cu rea-credin a acestei pedepse duce la dizolvarea persoanei juridice
(art. 139 alin. 2).
O asemenea pedeapsa este prevzut de art. 131-39 alin. 1 pct. 4 din Codul penal
francez, ns difer durata, care poate fi definitiv sau pn la 5 ani i de art. 33 prg. 7 lit. d)
din Codul penal spaniol, ns durata nu poate depi 5 ani.
51

J. Pradel, op. cit., p. 526.

V. Pasca, op. cit., vol. I, p. 395.
53
M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 407.
52

n doctrina francez54 s-a pus problema dac nchiderea stabilimentului este o pedeaps,
sau o msur de siguran i calificarea sanciunii complementare, ca facultativ sau
obligatorie, ns legea nu ofer un rspuns.
3.2.1.5. Interzicerea de a participa la achiziiile publice.
Aceast pedeaps complementar, prevzut de art. 143 C.pen. 2009, const n
interzicerea de a participa , direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de
achiziii publice, prevzute de lege.
Pedeapsa se dispune pe o durat de la unu la 3 ani, iar neexecutarea, cu rea-credin, a
acestei pedepse duce la dizolvarea persoanei juridice.
Aplicarea acestei pedepse are ca efect o restrngere a capacitii de folosin i de
exerciiu a persoanei juridice, respectiv a capacitii de a contracta lucrri de achiziii publice.
Sunt asemenea contracte cele menionate n art. 4-7 din O.U.G. nr. 34/200655, modificat prin
O.U.G. nr. 76 din 30 iulie 2010 i anume: contractele de lucrri, contractele de furnizare,
contractele de servicii, contractele de achiziii publice, precum i contractele de concesiune,
contractele sectoriale, parteneriatul public privat56.
n literatura juridic s-au exprimat opinii diferite n legtur cu interzicerea de a
participa indirect la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice. ntr-o
prim opinie57, se susine c textul ar avea n vedere exclusiv simulaia prin interpunere de
persoane, iar nu i n cazul n care persoana juridic ar beneficia, n calitate de subcontractant,
de pe urma unui contract de achiziie public, ncheiat de o alt persoan juridic. ntr-o alt
opinie58 se consider c interdicia privete i acest caz, avnd n vedere c raiunea unei
asemenea pedepse nu poate fi dect accesul persoanei juridice condamnate la fondurile
publice, acesta fiind sensul legii.
Codul penal francez prevede excluderea de la achiziiile publice, cu titlu definitiv sau
pentru o durat de pn la 5 ani (art. 131-39 alin. 1 pct. 5), iar Codul penal spaniol include
aceast pedeaps, printre altele, n art. 33 prg. 7 lit. f), ns pentru o durat care nu poate
depi 5 ani.
3.2.1.6. Plasarea sub supraveghere judiciar.
Plasarea sub supraveghere judiciar este o pedeaps complementar nou prevzut de
art. 144 C.pen. 2009, dup modelul art. 131-39 alin. 1 pct. 3 i art. 131-46 din Codul penal
francez. Dar n Frana, plasarea sub supraveghere judiciar a fost reglementat prin legea din
17 iunie 1980, ns n anul 2004, Curtea de Casaie a calificat aceast sanciune drept
pedeaps complementar59.
Aceast pedeaps a fost introdus i n Codul penal spaniol prin legea din decembrie
2010 (art. 33 prg. 7 lit. g).

54

J. Pradel, op. cit., p. 560.

Publicat n M. Of. nr. 418 din 15 mai 2006.
56
V. Paca, op. cit., vol. I, p. 399.
57
F. Streteanu, Noul Cod penal, vol. II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 185.
58
M.K Guiu, op. cit., vol. II, p. 411.
59
Crim., 18 fvr. 2004,, apud. M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 412.
55

Potrivit art. 144, plasarea sub supraveghere judiciar const n desemnarea de ctre
instan a unui administrator judiciar sau a unui mandatar judiciar care va supraveghea, pe o
perioad de la unu la 3 ani, desfurarea activitii ce a ocazionat svrirea
infraciunii.Administratorul judiciar sau mandatarul judiciar are obligaia de a sesiza instana
atunci cnd constat c persoana juridic nu a luat msurile necesare n vederea prevenirii
comiterii de noi infraciuni. n cazul n care instana constat c sesizarea este ntemeiat
dispune nlocuirea acestei pedepse cu suspendarea activitii persoanei juridice.
Pedeapsa nu se aplic n cazul instituiilor publice, partidelor politice, sindicatelor,
patronatelor i organizaiilor religioase ori aparinnd minoritilor naionale, constituite
potrivit legii i nici persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei.
n privina persoanei desemnate pentru a supraveghea activitatea desfurat de
persoana moral, n art. 131-46 din Codul penal francez se menioneaz mandatarul judiciar,
iar n art. 33 prg. 7 lit. g) din Codul penal spaniol se folosete denumirea de administrator
judiciar, ceea ce a fcut ca unii autori60 s considere c, nu se justific folosirea a dou
noiuni diferite n art. 144 C.pen. 2009.
3.2.1.7. Afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare.
Articolul 145 C.pen. 2009 prevede c afiarea hotrrii definitive de condamnare sau
publicarea acesteia se realizeaz pe cheltuia persoanei juridice condamnate.
Prin afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare nu poate fi dezvluit identitatea
altor persoane.
Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras, n forma i locul stabilit de
instan pentru o perioad cuprins ntre o lun i 3 luni.
Publicarea hotrrii de condamnare se face n extras i n forma stabilit de instan,
prin intermediul presei scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare
audiovizual, desemnate de instan.
Dac publicarea se face prin presa scris sau audiovizual, instana stabilete numrul
apariiilor care nu poate fi mai mare de 10, iar n cazul publicrii prin alte mijloace
audiovizuale durata acesteia nu poate depi 3 luni.
Aceast pedeaps a fost reglementat prin Codul penal 2004 (art. 86) i prin 717 C.pen.
1968, text introdus prin Legea nr. 278/2006 i este prevzut n art. 131-39 alin. 1 pct. 9 din
Codul penal francez, care prevede afiarea deciziei pronunate sau difuzarea acestei, fie prin
presa scris, fie prin orice mijloc de comunicare audiovizual.
Afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare are o puternic influen asupra
imaginii persoanei juridice, care poate avea consecinele asupra credibilitii acesteia n
raport cu alte persoane fizice sau juridice.
3.2.2. Procedura tragerii la rspundere penal a persoanei juridice.
Aceast procedur special face obiectul titlului IV, capitolul II C.pr.pen. 2010,
respectiv art. 489-503.
Sunt prevzute dispoziii privind obiectul aciunii penale (art. 490) reprezentarea
persoanei juridice (art. 491) i msurile asigurtorii (art. 494).
60

M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 412.

Prin art. 495 se reglementeaz procedura de informare, n care sunt stabilite obligaiile
pentru procuror, care n cursul urmriri penale comunic persoanei juridice i organului care
a nregistrat persoana juridic punerea n micare a aciunii penale i trimiterea n judecat a
persoanei juridice.
Instana de executare comunic o copie de pe dispozitivul hotrrii organului care a
autorizat nfiinarea persoanei juridice i altor organe.Punerea n executare a pedepsei
amenzii este reglementat prin art. 497, iar punerea n executare a pedepselor complementare
prin art. 498-592.
Supravegherea executrii pedepselor complementare aplicate persoanei juridice este
reglementat prin art. 503.
Codul penal spaniol prevede n art. 33 prg. 7 lit. g) c nchiderea temporar a localurilor
sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale i administrarea judiciar pot fi
dispuse i de judectorul de instrucie ca msa preventiv pe durata instruciei n cauz.
4. Dispoziii comune privind persoana juridic.
Noul Cod penal reglementeaz, n titlul VI, capitolul III, recidiva, atenuarea i
agravarea rspunderii penale a persoanei juridice, prescripia rspunderii penale i a
executrii pedepsei, reabilitarea persoanei juridice, spre deosebire de Codul penal 1968,
modificat prin Legea nr. 278/2006, care trateaz aceste aspecte n cadrul fiecrei instituii
consacrate rspunderii penale a persoanei fizice, sistem care se ntlnete n Codul penal
spaniol, modificat n decembrie 2010.
4.1. Recidiva n cazul persoanei juridice.
Potrivit art. 146 C.pen. 2009, exist recidiv pentru persoana juridic atunci cnd, dup
rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare i pn la reabilitare, persoana juridic
svrete din nou o infraciune, cu intenie sau cu intenie depit.
n caz de recidiv limitele speciale ale pedepsei prevzute de lege pentru noua
infraciune se majoreaz cu jumtate, fr a depi maximul general al pedepsei amenzii.
Dac amenda anterioar nu a fost executat, n tot sau n parte, amenda stabilit pentru
noua infraciune, potrivit alin. 2, se adaug la pedeapsa anterioar sau la restul rmas
neexecutat din aceasta.
La stabilirea strii de recidiv nu se ine seama de hotrrile de condamnare privitoare
la faptele care nu mai sunt prevzute de legea penal, infraciunile amnistiate i infraciunile
svrite din culp.
Pentru a stabili amenda aplicabil unei persoane juridice n cauza dedus judecii
instana va trebui s aib n vedere limitele speciale prevzute de art. 137 alin. 4, care vor fi
majorate cu jumtate, apoi va proceda la individualizarea judiciar n baza alin. 3 din acelai
articol, fr a putea depi maximul general al pedepsei amenzii prevzut n alin. 2 al art.
137. Acest sistem este criticat n literatura juridic romn61, ns reglementri apropiate se
ntlnesc i n alte legislaii cum sunt cele din Frana i Spania.
Astfel, Codul penal francez reglementeaz recidiva persoanelor morale prin art. 132-12
i urm., care prevd majorareaamenzii de 10 ori, iar n cazurile cele mai grave, recidiva
61

M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 419.

antreneaz posibilitatea de a fi aplicate pedepsele complementare din art. 131-39. Dac

persoana moral se modific ntre dou infraciuni, se admite c dac modificarea a fost
fcut pentru eludarea regulilor asupra recidive, aceasta se aplic totui cci exist frauda la
recidiv62. Legea prevede patru cazuri de recidiv prin art. 132-12 132-15, prima fiind
general i perpetu, a doua general i temporar, iar celelalte dou sunt speciale i
temporare.
Codul penal spaniol reglementeaz recidiva persoanei morale ca o circumstan
agravant.Astfel, art. 66 prg. 1 pct. 5 prevede c atunci cnd este dat circumstana agravant
a recidivei cu calificarea c delincventul la data comiterii delictului, mai era condamnat
definitiv, cel puin pentru trei delicte de aceeai natur, i se va putea aplica pedeapsa de un
grad superior celei prevzute pentru delictul n cauz, innd seama de condamnrile
anterioare i de gravitatea faptei (n cazul persoanelor fizice).
Potrivit art. 66 bis alin. 1 pct. 2 teza I lit. a), dac persoana moral este recidivist, se
impune pentru sanciunile prevzute de art. 33 prg. 7 lit. c) la g) o durat superioar cu doi
ani.
n cazul prevzut de art. 66 prg. 1, pct. 5 i art. 66 bis alin. 1 pct. 2 teza II lit. a) se
impun cu titlu permanent sanciunile prevzute la lit. b) i e), respectiv se impune o durat de
cel puin cinci ani pentru sanciunile prevzute la lit. e) i f) din prg. 7 al art. 33.
4.2. Atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice.
Noul Cod penal prevede atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice
ntr-un singur articol (art. 147), reglementare criticat n literatura juridic63, cu motivarea c
cele dou categorii de cauze au efecte diametral opuse i se impunea ca aceste efecte s fie
prevzute n texte distincte, ns Codul penal spaniol stabilete reguli generale prin art. 66
bis.
n caz de pluralitate de infraciuni, pedepsele complementare de natur diferit, cu
excepia dizolvrii, sau cele de aceeai natur, dar cu coninut diferit, se cumuleaz, iar dintre
pedepsele complementare de aceeai natur i cu acelai coninut se aplic cea mai grav.
n caz de pluralitate de infraciuni, msurile de siguran luate conform art. 112 se
cumuleaz. Este vorba de confiscarea special.
4.3. Prescripia rspunderii penale.
Rspunderea penal a persoanei juridice se prescrie, potrivit art. 148 C.pen. 2009, n
condiiile prevzute de lege pentru persoana fizic, dispoziiile art. 153-156 aplicndu-se n
mod corespunztor64. Se vor avea n vedere termenele de prescripie a rspunderii penale (art.
154) i suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale (art. 155 i 156).
Codul penal spaniol, reglementeaz, n art. 130 prg. 1 pct. 6 i 131 printre cauzele care
sting rspunderea penal prescrierea infraciunii. Potrivit art. 130 prg. 2, transformarea,
fuziunea, absorbia sau divizarea unei persoane morale nu stinge rspunderea sa penal, care
va fi transferat la persoanele morale rezultate prin fuziune, absorbie sau divizare.
62

J.Pradel, op. cit., p. 597.

M-K Guiu, op. cit., vol. II, p. 421.
64
V. Pvleanu, Drept penal geneneral, op. cit., p. 334-339.
63

4.4. Prescripia executrii pedepsei.

Termenul de prescripie a executrii pedepsei amenzii aplicate persoanei juridice este de
5 ani, potrivit art. 149 C.pen. 2009.
Executarea pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice se prescrie ntr-un
termen de 3 ani, care curge potrivit art. 149 alin. 2, de la data la care pedeapsa amenzii a fost
executat sau considerat ca executat.
Dispoziiile art. 161, 162 alin. 2, 163 i 164 se aplic n mod corespunztor.
Codul penal spaniol prevede prescrierea pedepsei sau a msurii de siguran potrivit art.
130 prg. 1 pct. 7 , art. 133 i 135, iar Codul penal francez n art. 133-2 133-4.
4.5. Reabilitarea persoanei juridice.
Potrivit art. 150 C.pen. 2009, reabilitarea persoanei juridice are loc de drept, dac n
decurs de 3 ani de la data la care pedeapsa amenzii sau pedeapsa complementar a fost
executat sau considerat ca executat, aceasta nu a mai svrit nicio alt infraciune.
Codul penal francez prevede o reglementare mai riguroas prin art. 133-14, n sensul c
reabilitarea persoanei morale are loc de plin drept, dac n-a fost din nou condamnat la o
pedeaps criminal sau corecionat n termen de cinci ani:
- pentru condamnarea la amend, acest termen se calculeaz din ziua plii amenzii sau
mplinirea prescripiei;
- pentru condamnarea la o pedeaps alta dect amenda sau dizolvarea, acest termen se
calculeze de la executarea pedepsei sau de la mplinirea prescripiei65.
4.6. Efectele comasrii i divizrii persoanei juridice.
Articolul 151 C.pen. 2009 prevede c, n cazul pierderii personalitii juridice prin
fuziune, absorbie sau divizare intervenit dup comiterea infraciunii, rspunderea penal i
consecinele acesteia se vor angaja:
- n sarcina persoanei juridice create prin fuziune;
- n sarcina persoanei juridice absorbante;
- n sarcina persoanelor juridice care au fost create prin divizare sau care au dobndit
fraciuni din patrimoniul persoanei divizate.
n cazul prevzut de alin. 1, la individualizarea pedepsei se va ine seama de cifra de
afaceri, respectiv de valoarea activului patrimonial al persoanei juridice care a comis
infraciunea, precum i de partea din patrimoniul acesteia care a fost transmis fiecrei
persoane juridice participante la operaiune.
O reglementare similar cu cea din art. 151 alin. 1 C.pen. 2009 este prevzut de art.
130 prg. 2 din Codul penal spaniol, n sensul c transformarea, fuziunea, absorbia sau
divizarea unei persoane morale nu stinge rspunderea sa juridic care va fi transferat la
firma n care este transformat, cu care fuzioneaz sau care o absoarbe i se va extinde la
firmele care rezult din diviziune.
De asemenea, art. 52 prg. 1 din Codul penal spaniol prevede c amenda se va stabili n
funcie de prejudiciul produs, de valoarea obiectului delictului sau de beneficiul creat, iar n

65

J. Pradel, op. cit., p. 685.

cazul n care amenda nu poate fi stabilit pe baza acestor elemente, instana de judecat va
proceda potrivit art. 52 prg. 4 lit. a) lit. c).