TEMA: Cercetarea criminalistic a documentelor

1) 2) 3) 4) Noiunea i clasificarea documentelor ca mijloace de prob; Cercetarea prealabil a documentelor suspecte de fals; Expertiza criminalistic a documentelor suspecte de fals; Elemente de expertiz criminalistic a scrisului;

Sandu D. Falsul n acte. Bucureti: Lumina Lex, 1994; Constantin R. Grafologie. Bucureti: Ed. Asab, 2006; I.Ionescu. Expertiza criminalistic a scrisului. Bucureti: 1973; Emilian Stancu. Tratat de criminalistic. Bucureti:2010; 1) Dei noiunea de document nu este direct prevzut de art.6 ca termen utilizat de codul de procedur penal, el servete la definirea altor termeni i expresii; spre ex: act proceduraldocument prin care se consemneaz orice aciune procesual i anume: ordonan, proces-verbal, rechizitoriu, ncheiere, sentin, decizie, hotrre etc. act de constatare-document prin care organul de constatare consemneaz orice aciune premrgtoare urmrii penale n vederea stabilirii i confirmrii bnuielilor rezonabile c a fost svrit o infraciune. ns documentul conform art.93 alin(2) CPP reprezint un mijloc de prob,care pot proveni att pe cale oficial ct i neoficial. Astfel, n continuare vom opera cu noiunea de document, dei n literatura de specialitate este rspndit noiunea de act. De asemenea se recomand de a exclude accepiunea larg a termenului document din care fac parte: fotografiile, benzile video-magnetice, scheme, plane etc. Din punct de vedere al cercetrilor cu caracter criminalistic prin document se prezint orice nscrisuri ce eman de la autoritile publice, ntreprinderi, instituii, organizaii, persoane juridice sau fizice, coninutul crora atest anumite stri de fapt sau mprejurri necesare stabilirii adevrului ntr-o cauz penal. Cercetarea criminalistic a nscrisurilor, n accepiunea sa corespunztoare, prezint un domeniu distinct, bine conturat, al tehnicii criminalistice, avnd drept obiective principale: 1.Cercetarea tehnic a actelor scrise, destinat n special descoperirii falsului ori contrafacerilor de documente, inclusiv a nscrisurilor dactilografiate. 2.Cercetarea criminalistic a scrisului de mn, avnd drept scop stabilirea autenticitii scrisului unei persoane ori identificarea persoanei scriptorului, inclusiv a unor falsuri de genul imitrii sau deghizrii. 3.Cercetarea falsului de bancnote, monede, timbre, cecuri, opere de art, ndeosebi picturi. n literatura de specialitate documentele sunt clasificate dup: 1.Aspectul procesual documente-mijloace materiale de prob (documentele care au servit obiectul unei atentri infracionale, sau au servit la comiterea infraciunii); - documentemijloace de prob scrise (atest anumite raporturi juridice ori stri, mprejurri, elemente de fapt, referitoare la obiectul cauzei sau la persoana fptuitorului); 2.Dup modul de executare documente manuscrise care la rndul lor pot fi alfabetice i cifrate (criptografice); documente dactilografiate (tiprite); documente electronice; 3.Dup originalitate documente originale; copii de pe documente; 4.Dup sursa emitent documente emise de autoritile publice; documente emise de instituii, organizaii, ntreprinderi i alte persoane juridice; documente emise de persoane fizice; 5.Dup modul de reflectare a informaiei veridice documente autentice, documente falsificate, documente eronate; Cunoaterea criteriilor de clasificare a documentelor permite specialitilor elaborarea unor reguli specifice de administrare a diferitor categorii de documente, sistematizarea i conservarea lor dar i n activitatea de expertiz la determinarea sarcinilor (formularea ntrebrilor n ordonana de dispunere a expertizei).

2) Organule de urmrire penal investit cu atribuii de efectuare a percheziiilor, ridicrii de obiecte i documente, cercetrii la faa locului, este obligat ca la primul su contact cu aceste categorii de mijloace de prob s respecte cerine minime de precauie necesare pstrrii i conservrii documentului n starea n care a fost descoperit. Sarcinile cercetrii prealabile a documentelor-mijloace de prob materiale constau n: -determinarea caracteristicilor generale, de ansamblu care constau n: stabilirea coninutului textual, scopul ntocmirii documentului, natura suportului, materialele cu care s-a scris, destinaia; -stabilirea autenticitii documentului verificarea cerinelor de form a pentru documentul respectiv (numrul de nregistrare, data, semntura, impresiunile de tampil, fotografia, fia documentului etc.); -termenii documentului ajut la determinarea valabilitii procurilor, legitimaiilor, permiselor de acces, contractelor de prestri servicii etc.; Tot prin cercetare prealabil organul de drept poate determina: A.vechimea aproximativ a documentelor (particularitile lingvistice, suportul documentului i materiale cu care s-a scris...), B.depistarea semnelor de manipulare a coninutului (nlturare, adugire, suprapunere de text), C.date privind persoanele care au ntocmit documentul sau care l-au modificat, D.necesitatea dispunerii expertizei criminalistice a documentului. Astfel, examinarea prealabil a documentelor-mijloace materiale de prob se realizeaz prin respectarea anumitor reguli unanim acceptate de practica i teoria criminalistic: - Documentele presupuse purttoare de urme demini, ale persoanei care le-au redactat sau folosit sunt manipulate de coluri cu o penset, o clem sau mna nmnuat; - Documentele trebuie protejate de aciunea factorilor care le-ar putea altera, cum ar fi de exemplu: umezeala, cldura, lumina puternic, praf, substane chimice etc.; - Se interzice efectuarea precizri referitoare la coninut, sublinierilor, meniunilor la aspectele i locurile asupra crora trebuie s-i concentreze atenia expertul; - Documentele nu se capseaz, nu se cos la dosar i nu se pliaz, dect n situaia n care este absolut necesar i, n acest caz, numai n limita urmelor de ndoire deja existente; - Pentru protejare sau prindere la dosar, documentele se introduc n plicuri sau mape speciale, preferabile fiind cele din material plastic transparent; - Metodele de cercetare cu caracter distructiv, de natur s altereze forma sau coninutul nscrisului, nu se aplic dect de ctre expertul criminalist, dup o examinare prealabil, cu aprobarea organului care a dispus expertiza i numai dup fixarea fotografic, de regul n culori, a imaginii iniiale a actului scris; - Reconstituirea documentului dup prile sale componente (fragmentele se pstreaz n plicuri) se realizeaz doar n condiii de laborator, prin fixarea fragmentelor ntre dou plci de sticl prinse pe margini cu benzi adezive. Nu se admite ncleierea acestora cu scoci sau pe suport de hrtie, carton. - Documentele arse sunt pstrate n cutii etane ntre dou straturi de vat, pn la expediere n instituia de expertiz. Asigurarea elasticitii prilor arse se realizeaz prin pulverizarea suprafeelor cu soluie de 20 procente de glicerin dizolvat n ap distilat sau prin ntrirea cu erlac. 3) Falsul n documente este cercetat sub dou aspecte: falsul intelectual atestarea faptelor sau mprejurrilor ntr-un act scris ce nu corespund realitii; falsul material alterarea coninutului iniial al documentului prin nlturare, adugire, refacere de text i contrafacere a rechizitelor. Cercetarea prealabil reprezint doar o activitate iniial ce creaz doar anumite suspiciuni de fals, care pot fi verificate, confirmate sau combatute doar prin expertiza tehnic a documentelor.

Falsul n documente prin nlturare de text: n funcie de modul de operare poate fi nlturare mecanic (prin rzuire sau radiere) i chimic (prin corodare sau decolorare). Semnele nlturrii mecanice: subierea hrtiei n zona rzuirii sau radierii; scmarea hrtiei; pierderea luciului; distrugerea elementelor de protecie i a celor tipografice; afectarea elementelor grafice nvecinate; prezena unor resturi de colorani din textul nlturat. Semnele nlturrii chimice: zonele mate n zonele n care s-au aplicat substanele chimice(soluie de var, sulfit de sodiu, acid citric, natricaustic, apa oxigenat) Falsul prin adugire de text const n introducerea unor elemente strine n textul ntocmit iniial: cuvinte, litere, cifre, semne; sau n adugirea de trsturi unor semne grafice. Adugirea de text poate fi realizat att de ctre o alt persoan ct i de ctre persoana care a ntocmit documentul propriu-zis. La determinarea falsului prin adugire de text se iau n considerare trei categorii de elemente caracteristice: 1.indicii ordonrii scrisului, a deplasrii lui sap iale; 2.caracteristicile grafice; 3.elementele caracteristice ale nsuirilor substanelor de scris folosite la adugirile de text. Semnele: nghesuirea exagerat de text, prescurtri nejustificate, reducerea semnelor grafice pentru a ampla textul n spaiul liber, micorarea distanei dintre semne, cuvinte, rnduri, lipsa continuitii liniare. Contrafacerea rechizitelor cel mai frecvent sunt contrafcute urmtoarele rechizite: Semnturile: sunt contrafcute prin imitare(prin imitare dup memorie sau nchipuire) i prin copiere. Semntura este copiat prin transparen, prin transfer (cu ajutorul hrtiei de calc sau indigo) i cea creat prin apsare a semnturii autentice i trasarea ulterioar a acesteia cu un material de scris. Semnele: lipsa cursivitii scrisului, ntreruperi de traseu, tremurturi, opriri nentemeiate ale mijlocului de scris, nceputul i sfritul punctat al traseului semnturii. n cazul copierii cu hrtie copiativ sau prin apsare, se vor crea respectiv urme de indigou, dublri de trasee, urme de apsare. Impresiunile de tampil poate fi copiat prin mijloace rudimentare (cu ajutorul albuului de ou, hrtie fotografic, hrtie sugativ) i cu mijloace sofisticate (metode electronice de scanare, prelucrare i inserare). Copierea impresiunii de tampil poate fi realizat prin: - crearea impresiunilor de tampil dup modelul celei originale (semne ale falsului: caracterul nestandardizat al literilor i cifrelor; lipsa uniformitii semnelor grafice; asimitria elementelor reprezentnd coninutul impresiunii tampilei; deosebirea de poziie a axelor longitudinale ale semnelor fa de linia de baz a scrisului; greelile gramaticale; prescurtri inghesuiri nejustificate, erori n coninutul i forma stemei, etc.); - copierea impresiunii de pe un act autentic i transferarea acesteia pe actul fals (semne ale falsului: nuana slab a impresiunii n ntregime; trsturile difuze ale semnelor, cauzate de umezeala mateialului intermediar aplicat; decolorarea hrtiei documentului n preajma impresiunii; prezena microparticulelor din materialul de copiat, de exemplu a urmelor de emulsie din materialul copiativ); - desenarea impresiunii autentice direct pe documentul litigios (perforarea hrtiei la centrul impresiunii circulare n urma aplicrii compasului; trasee dublate; deformri ale grafismelor; grosimi exagerate ale unor elemente ale impresiunii; materialul de scris creion, indigo etc.). Fotografiile: substituirea fotografiilor cel mai frecvent este nsoit de contrafacerea parial a impresiunii de tampil. Semnele substituirii: deterioararea hrtiei n apropierea nemijlocit a fotografiei; schimbri vizibile ale culorii hrtiei n cazul n care fotografia nlturat a fost n prealabil umezit; resturi de clei; alterarea textelor nvecinate; lipsa unei pri de tampil; marginile iregulate; necoincidena marginilor fotografiei autentice cu cea nlocuit. 4) uzt