TEMA: Cercetarea criminalistic a documentelor

1) ) !) $) Noiunea i clasificarea documentelor ca mijloace de prob; Cercetarea prealabil a documentelor suspecte de fals; E"perti#a criminalistic a documentelor suspecte de fals; Elemente de e"perti# criminalistic a scrisului;

Sandu D. Falsul n acte. Bucureti: Lumina Lex, 1994; Constantin R. ra!olo"ie. Bucureti: #d. $sa%, &''(; ).)onescu. #x*erti+a criminalistic, a scrisului. Bucureti: 19-.; #milian Stancu. /ratat de criminalistic,. Bucureti:&'1'; 1) %ei noiunea de document nu este direct pre&#ut de art'( ca termen utili#at de codul de procedur penal) el ser&ete la definirea altor termeni i e"presii; spre e": act *rocedural*document prin care se consemnea# orice aciune procesual i anume: ordonan) proces*&erbal) rec+i#itoriu) ,nc+eiere) sentin) deci#ie) +otr-re etc' act de constatare*document prin care or.anul de constatare consemnea# orice aciune premr.toare urmrii penale ,n &ederea stabilirii i confirmrii bnuielilor re#onabile c a fost s&-rit o infraciune' /ns documentul conform art'0! alin1 ) C22 repre#int un mijloc de prob)care pot pro&eni at-t pe cale oficial c-t i neoficial' Astfel) ,n continuare &om opera cu noiunea de document) dei ,n literatura de specialitate este rsp-ndit noiunea de act' %e asemenea se recomand de a e"clude accepiunea lar. a termenului document din care fac parte: foto.rafiile) ben#ile &ideo* ma.netice) sc+eme) plane etc' %in punct de &edere al cercetrilor cu caracter criminalistic prin document se pre#int orice ,nscrisuri ce eman de la autoritile publice) ,ntreprinderi) instituii) or.ani#aii) persoane juridice sau fi#ice) coninutul crora atest anumite stri de fapt sau ,mprejurri necesare stabilirii ade&rului ,ntr*o cau# penal' Cercetarea criminalistic a ,nscrisurilor) ,n accepiunea sa corespun#toare) pre#int un domeniu distinct) bine conturat) al te+nicii criminalistice) a&-nd drept obiecti&e principale: 1'Cercetarea te0nic, a actelor scrise, destinat ,n special descoperirii falsului ori contrafacerilor de documente) inclusi& a ,nscrisurilor dactilo.rafiate' 'Cercetarea criminalistic, a scrisului de m1n,) a&-nd drept scop stabilirea autenticitii scrisului unei persoane ori identificarea persoanei scriptorului) inclusi& a unor falsuri de .enul imitrii sau de.+i#rii' !'Cercetarea !alsului de bancnote) monede) timbre) cecuri) opere de art) ,ndeosebi picturi' /n literatura de specialitate documentele sunt clasificate dup: 1'$s*ectul *rocesual 3 documente*mijloace materiale de prob 1documentele care au ser&it obiectul unei atentri infracionale) sau au ser&it la comiterea infraciunii); * documente* mijloace de prob scrise 1atest anumite raporturi juridice ori stri) ,mprejurri) elemente de fapt) referitoare la obiectul cau#ei sau la persoana fptuitorului); 'Du*, modul de executare 3 documente manuscrise care la r-ndul lor pot fi al!a%etice i ci!rate 2cri*to"ra!ice3; documente dactilo"ra!iate 2ti*,rite3; documente electronice; !'Du*, ori"inalitate 3 documente ori.inale; copii de pe documente; $'Du*, sursa emitent, 3 documente emise de autoritile publice; documente emise de instituii) or.ani#aii) ,ntreprinderi i alte persoane juridice; documente emise de persoane fi#ice; 4'Du*, modul de re!lectare a in!orma4iei 5eridice 6 documente autentice) documente falsificate) documente eronate; Cunoaterea criteriilor de clasificare a documentelor permite specialitilor elaborarea unor re.uli specifice de administrare a diferitor cate.orii de documente) sistemati#area i conser&area lor dar i ,n acti&itatea de e"perti# la determinarea sarcinilor 1formularea ,ntrebrilor ,n ordonana de dispunere a e"perti#ei)'

2) 5r.anule de urmrire penal in&estit cu atribuii de efectuare a perc+e#iiilor) ridicrii de obiecte i documente) cercetrii la faa locului) este obli.at ca la primul su contact cu aceste cate.orii de mijloace de prob s respecte cerine minime de precauie necesare pstrrii i conser&rii documentului ,n starea ,n care a fost descoperit' 6arcinile cercetrii prealabile a documentelor*mijloace de prob materiale constau ,n: *determinarea caracteristicilor "enerale, de ansam%lu care constau ,n: stabilirea coninutului te"tual) scopul ,ntocmirii documentului) natura suportului) materialele cu care s*a scris) destinaia; *sta%ilirea autenticit,4ii documentului &erificarea cerinelor de form a pentru documentul respecti& 1numrul de ,nre.istrare) data) semntura) impresiunile de tampil) foto.rafia) fia documentului etc'); *termenii documentului ajut la determinarea &alabilitii procurilor) le.itimaiilor) permiselor de acces) contractelor de prestri ser&icii etc'; Tot prin cercetare prealabil or.anul de drept poate determina: A'&ec+imea apro"imati& a documentelor 1particularitile lin.&istice) suportul documentului i materiale cu care s*a scris''')) 7'depistarea semnelor de manipulare a coninutului 1,nlturare) adu.ire) suprapunere de te"t)) C'date pri&ind persoanele care au ,ntocmit documentul sau care l*au modificat) %'necesitatea dispunerii e"perti#ei criminalistice a documentului' Astfel) e"aminarea prealabil a documentelor*mijloace materiale de prob se reali#ea# prin respectarea anumitor re.uli unanim acceptate de practica i teoria criminalistic: * %ocumentele presupuse purttoare de urme dem-ini) ale persoanei care le*au redactat sau folosit sunt manipulate de coluri cu o penset) o clem sau m-na ,nmnuat; * %ocumentele trebuie protejate de aciunea factorilor care le*ar putea altera) cum ar fi de e"emplu: ume#eala) cldura) lumina puternic) praf) substane c+imice etc'; * 6e inter#ice efectuarea preci#ri referitoare la coninut) sublinierilor) meniunilor la aspectele i locurile asupra crora trebuie s*i concentre#e atenia e"pertul; * %ocumentele nu se capsea#) nu se cos la dosar i nu se plia#) dec-t ,n situaia ,n care este absolut necesar i) ,n acest ca#) numai ,n limita urmelor de ,ndoire deja e"istente; * 2entru protejare sau prindere la dosar) documentele se introduc ,n plicuri sau mape speciale) preferabile fiind cele din material plastic transparent; * Metodele de cercetare cu caracter distructi&) de natur s altere#e forma sau coninutul ,nscrisului) nu se aplic dec-t de ctre e"pertul criminalist) dup o e"aminare prealabil) cu aprobarea or.anului care a dispus e"perti#a i numai dup fi"area foto.rafic) de re.ul ,n culori) a ima.inii iniiale a actului scris; * 8econstituirea documentului dup prile sale componente 1fra.mentele se pstrea# ,n plicuri) se reali#ea# doar ,n condiii de laborator) prin fi"area fra.mentelor ,ntre dou plci de sticl prinse pe mar.ini cu ben#i ade#i&e' Nu se admite ,ncleierea acestora cu scoci sau pe suport de +,rtie) carton' * %ocumentele arse sunt pstrate ,n cutii etane ,ntre dou straturi de &at) p-n la e"pediere ,n instituia de e"perti#' Asi.urarea elasticitii prilor arse se reali#ea# prin pul&eri#area suprafeelor cu soluie de 9 procente de .licerin di#ol&at ,n ap distilat sau prin ,ntrirea cu erlac' 3) :alsul ,n documente este cercetat sub dou aspecte: !alsul intelectual 3 atestarea faptelor sau ,mprejurrilor ,ntr*un act scris ce nu corespund realitii; !alsul material 3 alterarea coninutului iniial al documentului prin ,nlturare) adu.ire) refacere de te"t i contrafacere a rec+i#itelor' Cercetarea prealabil repre#int doar o acti&itate iniial ce crea# doar anumite suspiciuni de fals) care pot fi &erificate) confirmate sau combatute doar prin e"perti#a te+nic a documentelor'

:alsul ,n documente prin ,nlturare de te"t: /n funcie de modul de operare poate fi ,nlturare mecanic 1prin r#uire sau radiere) i c+imic 1prin corodare sau decolorare)' 6emnele ,nlturrii mecanice: subierea +-rtiei ,n #ona r#uirii sau radierii; scmarea +,rtiei; pierderea luciului; distru.erea elementelor de protecie i a celor tipo.rafice; afectarea elementelor .rafice ,n&ecinate; pre#ena unor resturi de colorani din te"tul ,nlturat' 6emnele ,nlturrii c+imice: #onele mate ,n #onele ,n care s*au aplicat substanele c+imice1soluie de &ar) sulfit de sodiu) acid citric) natricaustic) apa o"i.enat) :alsul prin adu.ire de te"t const ,n introducerea unor elemente strine ,n te"tul ,ntocmit iniial: cu&inte) litere) cifre) semne; sau ,n adu.irea de trsturi unor semne .rafice' Adu.irea de te"t poate fi reali#at at,t de ctre o alt persoan c-t i de ctre persoana care a ,ntocmit documentul propriu*#is' ;a determinarea falsului prin adu.ire de te"t se iau ,n considerare trei cate.orii de elemente caracteristice: 1'indicii ordonrii scrisului) a deplasrii lui sapiale; 'caracteristicile .rafice; !'elementele caracteristice ale ,nsuirilor substanelor de scris folosite la adu.irile de te"t' 6emnele: ,n.+esuirea e"a.erat de te"t) prescurtri nejustificate) reducerea semnelor .rafice pentru a ampla te"tul ,n spaiul liber) micorarea distanei dintre semne) cu&inte) r-nduri) lipsa continuitii liniare' Contrafacerea rec+i#itelor cel mai frec&ent sunt contrafcute urmtoarele rec+i#ite: 6emnturile: sunt contrafcute prin imitare1prin imitare dup memorie sau ,nc+ipuire) i prin copiere' 6emntura este copiat prin transparen) prin transfer 1cu ajutorul +-rtiei de calc sau indi.o) i cea creat prin apsare a semnturii autentice i trasarea ulterioar a acesteia cu un material de scris' 6emnele: lipsa cursi&itii scrisului) ,ntreruperi de traseu) tremurturi) opriri ne,ntemeiate ale mijlocului de scris) ,nceputul i sf-ritul punctat al traseului semnturii' /n ca#ul copierii cu +-rtie copiati& sau prin apsare) se &or crea respecti& urme de indi.ou) dublri de trasee) urme de apsare' <mpresiunile de tampil poate fi copiat prin mijloace rudimentare 1cu ajutorul albuului de ou) +-rtie foto.rafic) +-rtie su.ati&) i cu mijloace sofisticate 1metode electronice de scanare) prelucrare i inserare)' Copierea impresiunii de tampil poate fi reali#at prin: * crearea impresiunilor de tampil dup modelul celei ori.inale 1semne ale falsului: caracterul nestandardi#at al literilor i cifrelor; lipsa uniformitii semnelor .rafice; asimitria elementelor repre#ent-nd coninutul impresiunii tampilei; deosebirea de po#iie a a"elor lon.itudinale ale semnelor fa de linia de ba# a scrisului; .reelile .ramaticale; prescurtri i,n.+esuiri nejustificate) erori ,n coninutul i forma stemei) etc'); * copierea impresiunii de pe un act autentic i transferarea acesteia pe actul fals 1semne ale falsului: nuana slab a impresiunii ,n ,ntre.ime; trsturile difu#e ale semnelor) cau#ate de ume#eala mateialului intermediar aplicat; decolorarea +-rtiei documentului ,n preajma impresiunii; pre#ena microparticulelor din materialul de copiat) de e"emplu a urmelor de emulsie din materialul copiati&); * desenarea impresiunii autentice direct pe documentul liti.ios 1perforarea +-rtiei la centrul impresiunii circulare ,n urma aplicrii compasului; trasee dublate; deformri ale .rafismelor; .rosimi e"a.erate ale unor elemente ale impresiunii; materialul de scris creion) indi.o etc')' :oto.rafiile: substituirea foto.rafiilor cel mai frec&ent este ,nsoit de contrafacerea parial a impresiunii de tampil' 6emnele substituirii: deterioararea +-rtiei ,n apropierea nemijlocit a foto.rafiei; sc+imbri &i#ibile ale culorii +-rtiei ,n ca#ul ,n care foto.rafia ,nlturat a fost ,n prealabil ume#it; resturi de clei; alterarea te"telor ,n&ecinate; lipsa unei pri de tampil; mar.inile ire.ulate; necoincidena mar.inilor foto.rafiei autentice cu cea ,nlocuit' 4) u#t