Studiul de caz

Studiul de caz este una dintre tehnicile folosite de ctre

asistentul social. Este o analiz amnunit a unei
persoane sau a unui grup, pentru a surprinde un model al
unui fenomen social. Cazul trebuie situat n context,
trebuie formulat problematica etc.
C. Robson
1
consider c studiul de caz poate fi definit
drept o strategie de cercetare focalizat pe un caz
concret care este interpretat n amnunt, adic
prezentnd referiri detaliate despre indiizi, grupuri,
organizaii, cu luarea n considerare a tuturor
particularitilor sale contextuale. !cesta necesit
utilizarea mai multor metode complementare de
culegere, analiz, prelucrare "i stocare a informaiilor
releante, att cantitatie ct "i calitatie.
#
C. $obson, Real World Research, %.&., 'lac()ell *ublisher, +xford, ,--,, pp. #.-/#.0
#
R. K. Yin
2
apreciaz c studiul de caz define"te o
strategie de realizare a unei cercetri care necesit
inestigaii empirice n legtur cu un fenomen
particular contemporan, ntr/un context de ia real "i
utiliznd multiple surse de informaii 1interiuri,
chestionare, mrturii, doezi, documente23.
$obert 4in 1Studiul de caz, *olirom, ,--52 face o
prezentare a acestei tehnici sustinandu/si
argumentele cu exemple si referiri la numeroase
studii din dierse domenii. Cartea cuprinde6 studiul
de caz ca strategie de cercetare, tipuri de studii de
caz, designul studiilor de caz, realizarea studiilor de
caz, tehnici specifice de analiza a datelor obtinute
prin studiul de caz etc.
,
$. &. 4in, Case Study Research: Design and Method, ,nd edition, %.S.!., California, 7housand +a(s, #889, pp. #80/,--
,
Definiie6 inestigaia prin studiu de caz este situaia
de cercetare n care numrul ariabilelor este mai
mare dect numrul unitilor de analiz.
Studiul de caz poate s fie explorativ, descriptiv sau
explicativ.
Etape6 proiectare, culegerea datelor, analiza "i
elaborarea raportului de cercetare.
Condiii pentru realizarea unei cercetri de calitate
folosind tehnica studiului de caz
Se utilizeaz date din documente sociale, date de
arhi, interiuri, obseraie direct, obseraie
participant etc.
Se caut serii de date conergente
+biectie "i ntrebri de
cercetare
:odele "i
perspectie teoretice
$esurse pentru cercetare
1timp, bani2
*roiectul de cercetare
1logica inestigaiei2
;dentificarea cmpului
empiric
Culegerea datelor *rocesul de gestiune
1management2 a cercetrii
cazuri int
uniti de analiz
ariabile
date primare
date secundare
studiul pilot
analiza datelor
redactarea raportului
<
Stabilirea faptelor certe se face prin triangulaie
1apelul la trei surse de date2
7rebuie articulate ntrebrile de cercetare
*utem construi ipoteze care fac inteligibil
fenomenul prin lanuri cauzale
Construcia teoriei presupune6
/ trecerea n reist a literaturii
/ discuii cu colegii= speciali"ti
/ experimente, reflecie
Unitatea de analiz
/ cazul 1sau iniiatia2 / arat care snt graniele
cercetrii
/ nu este interzis inestigarea contextului
1colectiitatea uman, satul, biserica etc.2
/ poate aea alte uniti de analiz incluse > de
exemplu, indiizi 1pe care putem face analiz
cantitati2
Clasificri ale studiilor de caz
/ un caz detaliat
/ mai multe cazuri 1generalizrile se fac analitic,
nu statistic2? studiile cu multiple cazuri permit
generalizri mai certe "i pentru situaii
similare
9
Se ealueaz n permanen calitatea studiului de
caz. *entru aceasta, 4in recomand6
@aliditatea
construcie
i cercetrii
Aac se
folosesc
mai multe
surse de
date
Aac se
stabilesc
lanuri de
date
Aac
informatori
i principali
se uit
peste
raportul de
cercetare
care a
folosit
studiul de
caz
Cnd are
loc
culegerea
datelor
Cnd are
loc
culegerea
datelor
Cnd are
loc
completare
a raportului
@aliditatea
intern
*otrie"te
modelele
Construie"t
e explicaii
!naliza
datelor
!naliza
datelor
5
!nalizeaz
datele
longitudina
l
$ealizeaz
modele
logice
!naliza
datelor
!naliza
datelor
@aliditate
extern
Bolose"te
teorii riale
n acela"i
caz
Bolose"te
logica
replicrii n
studiile cu
cazuri
multiple
*lanificare
a cercetrii
*lanificare
a cercetrii
Bidelitate Se
folose"te
protocolul
de studiu
de caz
Se dezolt
o baz de
date a
studiului de
caz
Culegerea
datelor
Culegerea
datelor
0
Pregtirea culegerii datelor
/ formularea ntrebrilor
/ ascultarea
/ adaptabilitatea= flexibilitatea
/ nelegerea problemelor studiate
/ eitarea distorsiunilor 1obiectiitate2
Se pot organiza seminarii de pregtire a culegerii
datelor.
Culegerea datelor
Bolosii un protocol formal pentru studiul de caz.
!cesta s conin6
/ ntrebrile de cercetare
/ procedurile "i regulile care trebuie respectate
n cercetare
/ idei preliminare despre raportul de cercetare
final
%tilizarea protocolului 1n locul improizrii2 aCut
la meninerea controlului asupra desf"urrii
cercetrii. El se poate schimba pe parcursul
studiului.
Colectai date din mai multe surse6
Surs de
date
Avantaje Limite
Aocumentar Stabil / !ccesibilitatea
D
e poate fi
accesat n
mod repetat
Exact /
conine nume
exacte,
referine "i
detalii ale
unui
eeniment
+ mare
acoperire >
interale mari
de timp,
multe
eenimente,
n multe
situaii
poate fi slab
!ccesul poate fi
blocat n mod
deliberat
Selectiitatea
distorsionat >
dac colecia de
date este
incomplet
Aistorsiune n
raportare >
reflect
distorsiunile
autorului
Aate de
arhi
!celea"i ca "i
pentru
documentare
*recise "i
cantitatie
!celea"i ca "i
pentru
documentare
!ccesibilitate
sczut din
motie de
confidenialitate
;nteriuri Eintite > se
concentreaz
Aistorsiuni
datorate
.
pe tema
studiului de
caz
;nspiratoare >
sugereaz
inferene
cauzale
ntrebrilor
formulate gre"it
Aistorsiuni n
rspunsuri
;nexactiti
datorate
memoriei slabe
$eflexiitate >
cei interieai
ofer ceea ce
dore"te
interieatorul
+bseraia
direct
$ealitate
1realism2
descriu
eenimentele
n timp real
Contextuale >
acoper "i
contextele
eenimentelor
Consumatoare de
timp
Selectiitate, n
afara unei
acoperiri largi
$eflexiitate
>
eenimentele
se desf"oar
n mod
diferit
datorit
obseraiei
1efectul de
obserator2
8
+bseraie
participant
!celea"i ca "i la
obseraia direct
+fer acces la
motie "i
comportamente
interpersonale
!celea"i ca "i la
obseraia direct
Aistorsiuni
datorate
manipulrii de
ctre obserator a
eenimentelor
Convergena surselor de date multiple
!aza de date conine datele proenite din teren "i
alte date, de obicei de tip narati care organizeaz
datele din teren.
*e baza ntrebrilor de cercetare "i a protocolului
cercetrii se pot stabili temele care organizeaz baza
B!*7
Aocumente
Aate de arhi
;nteriuri nestructurate
+bseraii 1directe sau
participante2
!specte fizice ;nteriuri focalizate
#-
de date. Foi teme pot aprea pe parcursul cercetrii.
+ asemenea baz de date aCut la realizarea
sintezelor ulterioare.
*ractic6 rezultatele textuale 1protocoale, sau
fragmente de protocol etc.2 pot fi grupate n
bibliorafturi corespunztoare temelor.
*rincipiu6 un lan de date trebuie s fie continuu de
la ntrebrile de cercetare iniiale pn la concluziile
finale.
Cum se asigur o astfel de coeren a argumentaieiG
/ $aportul trebuie s fac trimiteri suficiente la
poriunile releante ale bazei de date
1protocoale de interiu, documente, obseraii2
/ 'aza de date odat analizat trebuie s
dezluie datele reale "i circumstanele n care
documentele au fost colectate
/ Circumstanele trebuie s fie consistente cu
procedurile "i ntrebrile specifice coninute n
protocolul studiului de caz
/ *rotocolul trebuie legat de ntrebrile iniiale
Analiza datelor n studiul de caz
!em dou momente de analiz6
/ n timpul culegerii datelor > triangulaia,
aCustri ale protocolului studiului de caz
##
/ dup finalizarea studiului de caz > inspectare,
categorizare, tabulare, recombinare
!naliza prin urmrirea propoziiilor teoretice6
a. *otriirea modelelor > compararea modelelor
obserate cu cele prezise > cnd cercetarea
este explicati? comparm ariabile
independente "i dependente, ntr/o manier
analitic, nu statistic, astfel c analistul are o
mare discreie
b.Construcia explicaiilor 1pentru cercetri
explicatie "i exploratorii2
c. !naliza longitudinal > urmrirea
schimbrilor mai multor caracteristici ale
cazului sau cazurilor n timp.
". !. !romle#
$
precizeaz c studiul de caz poate fi
utilizat n cele mai dierse domenii precum6
administraie public central "i local, antropologie,
actiiti sociale, consultan managerial, Curidic sau
financiar, criminologieistorie, management, politic,
studiul personalitii, sociologie, asisten social. Se
<
A. '. 'romleH, !he Case"Study, Method in #sychology and Related Disciplines, %.&., Chicester, #8.0, pag. #DD/#D.
#,
identific o situaie problematic de ia sociouman
cotidian, cu aCutorul celor implicai n ea. Aescriem
condiiile, resursele, alorile, normele, factorii, actorii,
narmndu/ne cu o ipotez 1pe care o putem nuana2 cu
care ItraersmI situaia "i cautm s surprindem
complexitatea ei. Completm informaiile cu documente
oficiale, cu obseraii directe, conorbiri.
Studiind un caz, asistentul social poate desprinde
cuno"tine, abiliti de interenie, poate mbogi stocul
de cuno"tine teoretice sau poate erifica Jputerea3 unei
teorii. J$u%ea studiat de &tiinele sociale este o lu%e a
particularului, alctuit din indivizi, organizaii, ora&e,
grupuri, state, provincii, naiuni' ()iectivul &tiinei este
de a dep&i acest nivel, de a a*unge la unul %ai ridicat
de generalitate' Cu toate acestea, generalizarea nu
eli%in i%portana eveni%entelor particulare' De fapt,
scopul real al tranziiei de la particular la general este o
#<
%ai )un +nelegere a a%)elor ,-., cunoa&terea
cazurilor individuale este facilitat de generalizri3
9
.
Studiul de caz se axeaz pe studierea unui fenomen n
contextul n care acesta se produce. %Cazul& poate fi o
situaie concret, puternic contextualizat, un fenomen,
un proces, o actiitate, un indiid > manager sau
executant, un grup de persoane, o organizaie care ne
poate interesa la un moment dat din perspecti
pragmatic. Cazul se poate referi la o persoan, un grup,
o organizaie, o decizie etc.

'ipuri de studii de caz6
K studiul de caz individual pune un accent important
pe o persoan "i ncearc s se focalizeze pe
antecedentele acesteia, pe factorii de influen
conCuncturali, percepii, atitudini. !cesta se folose"te
9
L.&ing, $. &eihane, S. @erba, /unda%entele cercetrii sociale, *olirom, ,---, p. 90
#9
pentru a identifica posibilele cauze, factori
determinani, procese, experiene care pot conduce la
un rezultat urmrit de cercettor?
K setul de studii de caz individuale ( mai multe studii
de caz indiiduale, dar studiaz un anumit numr de
persoane, la care se urmre"te analizarea unui set de
trsturi comune sau a unor atitudini manifestate
ntr/o situaie dat?
K studiul de caz asupra unei comuniti (societi) (
analizeaz una sau mai multe comuniti locale,
descrie "i studiaz relaiile dintre acestea, insistnd
asupra aspectelor principale ale ieii comunitare.
K studiul de caz axat pe un grup social 1familie,
grup, organizaie, dar "i grupuri mari 1profesii2?
descrie "i analizeaz, n mod frecent, relaii "i
actiiti?
K studiul de caz axat pe organizaii, firme sau
instituii poate aborda teme dierse precum punerea
#5
n practic a unor strategii sau politici, elemente
dierse de management, cultura de organizaie,
procese de schimbare "i inoare?
K studiul de caz axat pe evenimente, roluri, relaii
analizeaz interaciuni umane, conflicte de rol, stiluri
de management, tipuri de manageri etc.
Realizarea studiului de caz
Studiul de caz poate fi realizat de ctre o persoan sau de
ctre mai multe, acestea lucrnd de regul n echip. Se
recomand ca ntreaga echip s fie implicat n primele
etape de conceptualizare "i de stabilire a problemelor
care trebuie cercetate.
Planul studiului de caz conine detalii despre
modalitile de culegere a informaiilor care trebuie
utilizate precum "i reguli generale care trebuie urmate de
ctre ntreaga echip.
#0
Structura studiului de caz
( introducerea este acea parte a studiului de caz
care conine informaii eseniale despre planul
studiului, cercetare, etape, toate acestea prezentate
ntr/o abordare contextualizat "i innd cont de
elementele de perspecti 1incluznd "i motiele
pentru care se realizeaz cercetarea2?
/ metodologia 6 cum se asigur accesul la sursele de
informaii, definirea clar a informaiilor necesare,
ealuarea "i asigurarea resurselor disponibile sau
dezirabile, programarea actiitilor de culegere,
prelucrare, analiz "i interpretare a informaiilor,
stabilirea perioadelor de timp necesare?
/ )ntrebrile constituite de fapt ntr/un set coerent,
completeaz modalitile de obinere a informaiilor
prin interiuri, chestionare, mrturii, doezi?
( concluziile.
#D
Exigene
( studiul de caz trebuie s fie real, adic s reflecte
o situaie, un proces, un fenomen, un eeniment
petrecut ntr/o organizaie sau n actiitatea unei
persoane sau foarte posibil a se fi petrecut n trecut
sau a se petrece n iitor?
/ studiul de caz trebuie s fie semnificativ* adic s
abordeze o situaie cu aderat important, un proces
releant, un fenomen complex, un eeniment amplu
petrecut ntr/o organizaie sau n actiitatea unei
persoane?
/ studiul de caz trebuie s fie instructiv, adic s
reprezinte un instrument util pentru potenialii
utilizatori?
/ studiul de caz trebuie s fie incitant, adic s
stimuleze interesul celor implicai pentru situaia
prezentat, analiza "i interpretarea acesteia?
#.
/ studiul de caz trebuie s fie comple+* adic s
includ un set de informaii determinante care s
fac util folosirea sa n dierse actiiti.
IBorma rezumatiI a studiului de caz6
#.*rezentarea problemelor identificate de !S
,.*rezentarea problemelor identificate de ctre
persoanele implicate
<.;storia problemelor, contextul
9.*uncte tari, puncte slabe
5.:od de funcionare formal, informal
0.Ealuarea problemei de studiat "i definirea ei
D.Cercetarea/interenie
..Ealuarea, impactul, diseminarea rezultatelor
#8
,+emple de studii de caz
- problem aprut )ntr(o .coal6 unde G cnd G cine
e implicat G cum G care snt mizeleG etc.2. Se Custific
alegerea cazului 1un caz trebuie circumstaniat, adic
trebuie precizate6 a"ezmntul, mediul su, populaia
"colar etc.? organizarea structural "i funcional6
natura a"ezmntului, resursele umane, numrul cadrelor
etc.? un scurt istoric, aspecte de ordin pedagogic "i
psihologic? cadrul spatio/temporal 1unde "i cnd s/a
petrecut cazul concret de abatere etc.G2. Este necesar s
se insiste asupra nlnuirii faptelor, asupra interaciunii
lor 1cum faptul ! antreneaz faptul ', care prooac
faptul C etc., putndu/se aCunge la o criz ce cuprinde
colectiitatea2. Fe ntrebm ce ar fi trebuit fcut, ce se
poate face pentru a eita s se aCung la aceasta, pentru
,-
a se aCunge la ordine consensual. Se precizeaz c un
a"ezmnt "colar este o organizaie, un tot care
complexific situaia "i implic gndirea sistemic.
!tunci cnd apare un caz, o disfunie, le putem
considera un simptom pe care l/am putea regla
recurgnd la sanciuni prezute, la reguli "i legi. Aac
se repet, dac se produc feneomene similare mai mult
sau mai puin nelini"titoare, atunci aem un indicator c
este necesar schimbarea sistemului. Este necesar s ne
ntrebm cum putem face s funcioneze sistemul pe
termen lung, cum s preenim apariia altor fenomene
perturbatoare etc. Aocumente ce pot fi analizate priind
eleii dificili6
0nchet printre elevii &colii, clasei unde a aprut
cazul
Scrisoare dirigintelui adresat prinilor
0dresa ctre conducerea &colii
,#
Scrisoarea pre&edintelui co%itetului de prini
Mrturii ale elevilor
Regula%entul de ordine interioar a &colii
1ilanul analizei fcute +n clas
Docu%ent privind alte cazuri de elevi cu pro)le%e
&i rezolvarea situaiei lor etc'
Mntr/o "coal cu profil industrial, asistentul social are
sarcina s urmreasc iaa "colar. Airectorul cere
realizarea unei anchete priind eleii cu probleme. Aup
ce este efectuiat ancheta, se nainteaz un raport n care
snt consemnate rspunsurile eleilor > fapt ce permite
mai buna cunoa"tere a problemelor clasei de elei. Se
poate constata c una din clase pune mai multe
probleme 1profesorii se plng de comportamentul multor
elei 6 numeroase absene nemotiate, ntrzieir
frecente, teme nefcute, lecii nenate, lipsa ateniei
,,
"i a participrii la lecie, agitaie permanent ...
Airectorul reune"te echipa pedagogic. Este trimis o
scrisoare prinilor. 7oate rspunsurile lor "i ale
profesorilor snt consemnate de ctre diriginte. Se face
analiza lor "i se depisteaz elementul perturbator 1poate
fi, n princupal, un ele repetent, care a comis "i alte
acte reprobabile6 furt, degradri de bunuri, iolene etc.2.
Se analizeaz toate propunerile de soluii. Se caut ci
de preenire "i msuri de combatere.
,<
Studiul minoritilor etnice /cazul iganilor0
!S se lmure"te asupra unor concepte pe care le
utilizeaz pe parcursul studiului de caz 6 IetnieI,
Iminoritate etnicI, IetnonimI, Iapartenen culturalI,
IpreCudeci discriminatoriiI etc. *oate apela la
cuno"tine din antropologia fizic "i din genetica
populaiilor etc. 1N.A. 'o)les, Ethnicity ans Race,
Oondra, #8.. ? $. 'reton, $es 2thnies, *aris, #8.# ? O.
Cherata, 3storia iganilor, 'ucure"ti, #889 ? El. P C.
Qamfir, 4iganii +ntre ignorare &i +ngri*orare, 'ucure"ti,
#88< ".a.2.
Se informeaz asupra cadrului legislati 1de ex.6
Convenia 3nternaional privind eli%inarea tuturor
for%elor de discri%inare rasial 1#8D-26 n care statele
membre, inclusi $omnia, se angaCeaz s elimine
formele de discriminare "i condamn orice grup care se
inspir din idei rasiste, ca "i propaganda care incit la
discriminare? Docu%entul final de la 5elsin6i 1#8.526
n care se cere respectarea drepturilor minoritilor
naionale? Docu%entul final al reuniunii de la 7iena
1#8.826 n care se cere proteCarea identitii etnice a
,9
Studiul familiilor monoparentale
Modelul 8clasic8 de fa%ilie a fost influenat, afectat de6
ruptura dintre generaii, eoluia conduitelor sexuale,
conCugale, punerea n discuie a eticii familiale de
inspiraie iudeo/cre"tin, de urbanizare, de schimbrile
din legislaie priind 6 aortul, contracepia, diorul,
dreptul soiilor, dreptul copiilor, coabitarea etc., de
cre"terea numrului de femei care lucreaz, de
schimbrile n politica social iznd familia etc.
Bamilia are ctea funcii pe care doar a%)ii parteneri
le pot menine n echilibru, n primul rnd pe aceea de
asigura nlocuirea membrilor societii pentru
reproducerea acesteia 1dar ntr/un cadru reglementat al
raporturilor sexuale, nu ca la Icinii comunitariI2, ca "i
aceea de socializare adecat a copiilor ce or forma
societatea de mine.
*e lng cre"terea iolenei n familie "i destrmarea
lor din aceast cauz, pe lng cre"terea diorurilor,
,5
apariia concubinaCelor etc., se nregistreaz de o bucat
de reme tot mai multe familii cu un singur printe
1fa%ilii %onoparentale2.
Mn Isocietatea tradiionalI, acest ItipI de familie era
discreditat, sancionat 1muli Ispeciali"tiI actuali n
sociologia familiei consider c este mai nimerit o
astfel de familie dect una conCugal cu pro)le%e2. Ae
fapt, arianta "i mai adecat ar fi familia conCugal, cu
copii snto"i "i bine educai, fr probleme economice,
financiare, fr probleme de relaionare etc.
!S care/"i d ca scop studiul familiilor
monoparentale poate urmri6
cauze ale apariiei familiilor monoparentale 1unul
din soi prse"te familia prin dior? separarea n
fapt? decesul unuia din soi? tnra care na"te un
copil fr a fi cstorit etc.2,
identificarea problemelor cu care se confrunt
acestea 1probleme financiare, materiale? de
,0
exercitare a rolului parental6 printele are serici
c9t doi, ceea ce face s scad performanele n
exercitarea altor roluri > profesionale etc.? de
relaionare cu copiii 1acord mai puin timp
copiilor? copiii se maturizeaz mai repede atunci
cnd de mici preiau sarcini familiale, dein
confideni, suport emoional ai printelui2 etc. ?
construirea unor proceduri de ealuare a situaiilor
pentru interenie adecat etc.
implementarea unor module de training pentru
prinii singuri 1pentru a/i aCuta s chibzuiasc
bugetul familiei, s/"i schimbe fr traume modul
de ia, s/"i formeze conduite de acces pe piaa
muncii etc.
Cazul unei organizaii
;dentificarea obiectielor organizaionale
Fatura problemelor
Bapte "i decizii cheie
,D
Exigene 6
;dentificai modaliti diferite de aciune ca s
ndepline"ti obiectiele R
+bserai implicaiile fiecrei aciuni R
K $a ce fel de organizaie se refer cazul:
; Care este natura activitii:
; Ce se +nt9%pl +n %ediul extern al organizaiei:
; Ce pro)le%e +nt9%pin %anage%entul:
; Ce decizii tre)uiesc luate &i cine va fi responsa)il de
luarea lor:
; Care sunt o)iectivele organizaiei &i ale fiecrui actor
cheie: Sunt ele co%pati)ile: Dac nu, pot fi pro)le%ele
rezolvate sau va fi nevoie s se redefineasc
o)iectivele:
; Ce rspunsuri &i constr9ngeri ar putea a*uta sau
stingheri +ndeplinirea o)iectivelor:
; Ce resurse < u%ane, financiare etc' < vor fi necesare:
; Cine va fi responsa)il de i%ple%entare:
,.
; Care vor fi ter%enele li%it sta)ilite pentru diferitele
aciuni propuse:
; Cu% ar tre)ui s fie %surat perfor%ana:
*utem utiliza tehnica Ipattern/matching36 comparm fenomenul studiat ntr/un caz cu fenomenul prezis 1 op' cit',
p. 5< 6 IStudiile de caz comparatieI2, p. #.D 6 IAesign/uri de inferen cauzal cu o singur obseraieI ".a.2. Fici
aceast tehnic nu este IsinguraI ce poate fi utilizat. Ea "i poate afla un loc ntre altele n cercetarea unei teme
5
.
5
L. BerrSol, *h. Aeubel, M2thodologie des sciences sociales, *aris, !rmand Colin, #88<
,8