Studiul de caz

Studiul de caz este una dintre tehnicile folosite de ctre asistentul social. Este o analiz amnunit a unei
persoane sau a unui grup, pentru a surprinde un model al unui fenomen social. Cazul trebuie situat n context,
trebuie formulat problematica etc.
C. Robson1 consider c studiul de caz poate fi definit drept o strategie de cercetare focalizat pe un caz concret
care este interpretat n amnunt, adic prezentnd referiri detaliate despre indivizi, grupuri, organizaii, cu luarea
n considerare a tuturor particularitilor sale contextuale. Acesta necesit utilizarea mai multor metode
complementare de culegere, analiz, prelucrare i stocare a informaiilor relevante, att cantitative ct i calitative.
R. K. Yin2 apreciaz c studiul de caz definete o strategie de realizare a unei cercetri care necesit investigaii
empirice n legtur cu un fenomen particular contemporan, ntr-un context de via real i utiliznd multiple
surse de informaii (interviuri, chestionare, mrturii, dovezi, documente).
Robert Yin (Studiul de caz, Polirom, 2005) face o prezentare a acestei tehnici sustinandu-si argumentele cu exemple si referiri la
numeroase studii din diverse domenii. Cartea cuprinde: studiul de caz ca strategie de cercetare, tipuri de studii de caz, designul
studiilor de caz, realizarea studiilor de caz, tehnici specifice de analiza a datelor obtinute prin studiul de caz etc.

Obiective i ntrebri de cercetare Modele i perspective teoreticeResurse pentru cercetare (timp, bani)

Proiectul de cercetare (logica investigaiei)

Identificarea cmpului empiric

cazuri int
uniti de analiz

Culegerea datelor

variabile
date primare
date secundare

Procesul de gestiune (management) a cercetrii

studiul pilot
analiza datelor
redactarea raportului

Definiie: investigaia prin studiu de caz este situaia de cercetare n care numrul variabilelor este mai mare dect numrul
unitilor de analiz.
Studiul de caz poate s fie explorativ, descriptiv sau explicativ.
Etape: proiectare, culegerea datelor, analiza i elaborarea raportului de cercetare.

1 C. Robson, Real World Research, U.K., Blackwell Publisher, Oxford, 2002, pp. 180-186
2 R. K. Yin, Case Study Research: Design and Method, 2nd edition, U.S.A., California, Thousand Oaks, 1994, pp. 196-200
1

Condiii pentru realizarea unei cercetri de calitate folosind tehnica studiului de caz
Se utilizeaz date din documente sociale, date de arhiv, interviuri, observaie direct, observaie participant etc.

Se caut serii de date convergente

Stabilirea faptelor certe se face prin triangulaie (apelul la trei surse de date)

Trebuie articulate ntrebrile de cercetare

Putem construi ipoteze care fac inteligibil fenomenul prin lanuri cauzale

Construcia teoriei presupune:

trecerea n revist a literaturii
discuii cu colegii/ specialiti
experimente, reflecie
Unitatea de analiz
cazul (sau iniiativa) - arat care snt graniele cercetrii
nu este interzis investigarea contextului (colectivitatea uman, satul, biserica etc.)
poate avea alte uniti de analiz incluse de exemplu, indivizi (pe care putem face analiz cantitativ)
Clasificri ale studiilor de caz
un caz detaliat
mai multe cazuri (generalizrile se fac analitic, nu statistic); studiile cu multiple cazuri permit generalizri mai
certe i pentru situaii similare
Se evalueaz n permanen calitatea studiului de caz. Pentru aceasta, Yin recomand:
Validitatea
cercetrii

construciei

Validitatea intern

Validitate extern

Fidelitate

Dac se folosesc mai

multe surse de date
Dac se stabilesc lanuri
de date
Dac
informatorii
principali se uit peste
raportul de cercetare care
a folosit studiul de caz

Cnd are
datelor

loc

culegerea

Cnd are
datelor

loc

culegerea

Potrivete modelele
Construiete explicaii
Analizeaz
datele
longitudinal
Realizeaz modele logice

Analiza datelor
Analiza datelor
Analiza datelor

Folosete teorii rivale n

acelai caz
Folosete logica replicrii
n studiile cu cazuri
multiple
Se folosete protocolul de
studiu de caz
Se dezvolt o baz de date
a studiului de caz

Planificarea cercetrii

Cnd are loc completarea

raportului

Analiza datelor

Planificarea cercetrii
Culegerea datelor
Culegerea datelor

Pregtirea culegerii datelor

formularea ntrebrilor
ascultarea
adaptabilitatea/ flexibilitatea
nelegerea problemelor studiate
evitarea distorsiunilor (obiectivitate)
Se pot organiza seminarii de pregtire a culegerii datelor.
Culegerea datelor
Folosii un protocol formal pentru studiul de caz. Acesta s conin:
ntrebrile de cercetare
procedurile i regulile care trebuie respectate n cercetare
idei preliminare despre raportul de cercetare final

Utilizarea protocolului (n locul improvizrii) ajut la meninerea controlului asupra desfurrii cercetrii. El se poate schimba
pe parcursul studiului.
Colectai date din mai multe surse:
Surs
de
date
Documentar
e

Date
arhiv

de

Avantaje

Limite

Stabil - poate fi accesat n mod

repetat
Exact - conine nume exacte,
referine i detalii ale unui
eveniment
O mare acoperire intervale mari
de timp, multe evenimente, n
multe situaii
Aceleai ca i pentru documentare
Precise i cantitative

Accesibilitatea poate fi slab

Accesul poate fi blocat n mod deliberat
Selectivitatea distorsionat dac colecia de
date este incomplet
Distorsiune n raportare reflect
distorsiunile autorului

Interviuri

intite se concentreaz pe tema

studiului de caz
Inspiratoare sugereaz inferene
cauzale

Observaia
direct

Realitate
(realism)
descriu
evenimentele n timp real
Contextuale

acoper
i
contextele evenimentelor

Observaie
participant

Aceleai ca i la observaia direct

Ofer acces la motive i comportamente
interpersonale

Aceleai ca i pentru documentare

Accesibilitate sczut din motive de
confidenialitate
Distorsiuni datorate ntrebrilor formulate
greit
Distorsiuni n rspunsuri
Inexactiti datorate memoriei slabe
Reflexivitate cei intervievai ofer ceea ce
dorete intervievatorul
Consumatoare de timp
Selectivitate, n afara unei acoperiri largi
Reflexivitate evenimentele se
desfoar n mod diferit datorit
observaiei (efectul de observator)
Aceleai ca i la observaia direct
Distorsiuni datorate manipulrii de ctre observator a
evenimentelor

Convergena surselor de date multiple

Documente

Date de arhiv

Interviuri nestructurate

FAPT

Observaii (directe sau participante)

Aspecte fizice

Interviuri focalizate

Baza de date conine datele provenite din teren i alte date, de obicei de tip narativ care organizeaz datele din teren.
Pe baza ntrebrilor de cercetare i a protocolului cercetrii se pot stabili temele care organizeaz baza de date. Noi teme pot
aprea pe parcursul cercetrii. O asemenea baz de date ajut la realizarea sintezelor ulterioare.
Practic: rezultatele textuale (protocoale, sau fragmente de protocol etc.) pot fi grupate n bibliorafturi corespunztoare temelor.
Principiu: un lan de date trebuie s fie continuu de la ntrebrile de cercetare iniiale pn la concluziile finale.

Cum se asigur o astfel de coeren a argumentaiei?

Raportul trebuie s fac trimiteri suficiente la poriunile relevante ale bazei de date (protocoale de interviu,
documente, observaii)
Baza de date odat analizat trebuie s dezvluie datele reale i circumstanele n care documentele au fost
colectate
Circumstanele trebuie s fie consistente cu procedurile i ntrebrile specifice coninute n protocolul studiului de
caz
Protocolul trebuie legat de ntrebrile iniiale
Analiza datelor n studiul de caz
Avem dou momente de analiz:
n timpul culegerii datelor triangulaia, ajustri ale protocolului studiului de caz
dup finalizarea studiului de caz inspectare, categorizare, tabulare, recombinare
Analiza prin urmrirea propoziiilor teoretice:
a. Potrivirea modelelor compararea modelelor observate cu cele prezise cnd cercetarea este explicativ;
comparm variabile independente i dependente, ntr-o manier analitic, nu statistic, astfel c analistul are o
mare discreie
b. Construcia explicaiilor (pentru cercetri explicative i exploratorii)
c. Analiza longitudinal urmrirea schimbrilor mai multor caracteristici ale cazului sau cazurilor n timp.

D. B. Bromley3 precizeaz c studiul de caz poate fi utilizat n cele mai diverse domenii precum: administraie
public central i local, antropologie, activiti sociale, consultan managerial, juridic sau financiar,
criminologieistorie, management, politic, studiul personalitii, sociologie, asisten social. Se identific o
situaie problematic de via sociouman cotidian, cu ajutorul celor implicai n ea. Descriem condiiile,
resursele, valorile, normele, factorii, actorii, narmndu-ne cu o ipotez (pe care o putem nuana) cu care
"traversm" situaia i cautm s surprindem complexitatea ei. Completm informaiile cu documente oficiale, cu
observaii directe, convorbiri.
Studiind un caz, asistentul social poate desprinde cunotine, abiliti de intervenie, poate mbogi stocul de
cunotine teoretice sau poate verifica puterea unei teorii. Lumea studiat de tiinele sociale este o lume a
particularului, alctuit din indivizi, organizaii, orae, grupuri, state, provincii, naiuni. Obiectivul tiinei este
de a depi acest nivel, de a ajunge la unul mai ridicat de generalitate. Cu toate acestea, generalizarea nu
elimin importana evenimentelor particulare. De fapt, scopul real al tranziiei de la particular la general este o
mai bun nelegere a ambelor [], cunoaterea cazurilor individuale este facilitat de generalizri 4.
Studiul de caz se axeaz pe studierea unui fenomen n contextul n care acesta se produce. Cazul poate fi o
situaie concret, puternic contextualizat, un fenomen, un proces, o activitate, un individ manager sau
executant, un grup de persoane, o organizaie care ne poate interesa la un moment dat din perspectiv pragmatic.
Cazul se poate referi la o persoan, un grup, o organizaie, o decizie etc.

Tipuri de studii de caz:

3 D. B. Bromley, The Case-Study, Method in Psychology and Related Disciplines, U.K., Chicester, 1986, pag. 177-178
4 G.King, R. Keihane, S. Verba, Fundamentele cercetrii sociale, Polirom, 2000, p. 46

 studiul de caz individual pune un accent important pe o persoan i ncearc s se focalizeze pe

antecedentele acesteia, pe factorii de influen conjuncturali, percepii, atitudini. Acesta se folosete
pentru a identifica posibilele cauze, factori determinani, procese, experiene care pot conduce la un
rezultat urmrit de cercettor;
setul de studii de caz individuale - mai multe studii de caz individuale, dar studiaz un anumit numr de
persoane, la care se urmrete analizarea unui set de trsturi comune sau a unor atitudini manifestate
ntr-o situaie dat;
studiul de caz asupra unei comuniti (societi) - analizeaz una sau mai multe comuniti locale,
descrie i studiaz relaiile dintre acestea, insistnd asupra aspectelor principale ale vieii comunitare.
studiul de caz axat pe un grup social (familie, grup, organizaie, dar i grupuri mari (profesii); descrie i
analizeaz, n mod frecvent, relaii i activiti;
studiul de caz axat pe organizaii, firme sau instituii poate aborda teme diverse precum punerea n
practic a unor strategii sau politici, elemente diverse de management, cultura de organizaie, procese de
schimbare i inovare;
studiul de caz axat pe evenimente, roluri, relaii analizeaz interaciuni umane, conflicte de rol, stiluri
de management, tipuri de manageri etc.
Realizarea studiului de caz
Studiul de caz poate fi realizat de ctre o persoan sau de ctre mai multe, acestea lucrnd de regul n echip. Se
recomand ca ntreaga echip s fie implicat n primele etape de conceptualizare i de stabilire a problemelor
care trebuie cercetate.
Planul studiului de caz conine detalii despre modalitile de culegere a informaiilor care trebuie utilizate
precum i reguli generale care trebuie urmate de ctre ntreaga echip.
Structura studiului de caz
- introducerea este acea parte a studiului de caz care conine informaii eseniale despre planul studiului, cercetare,
etape, toate acestea prezentate ntr-o abordare contextualizat i innd cont de elementele de perspectiv (incluznd
i motivele pentru care se realizeaz cercetarea);
- metodologia : cum se asigur accesul la sursele de informaii, definirea clar a informaiilor necesare, evaluarea i
asigurarea resurselor disponibile sau dezirabile, programarea activitilor de culegere, prelucrare, analiz i
interpretare a informaiilor, stabilirea perioadelor de timp necesare;
- ntrebrile constituite de fapt ntr-un set coerent, completeaz modalitile de obinere a informaiilor prin
interviuri, chestionare, mrturii, dovezi;
- concluziile.

Exigene

- studiul de caz trebuie s fie real, adic s reflecte o situaie, un proces, un fenomen, un eveniment
petrecut ntr-o organizaie sau n activitatea unei persoane sau foarte posibil a se fi petrecut n trecut sau a
se petrece n viitor;
- studiul de caz trebuie s fie semnificativ, adic s abordeze o situaie cu adevrat important, un
proces relevant, un fenomen complex, un eveniment amplu petrecut ntr-o organizaie sau n activitatea
unei persoane;
- studiul de caz trebuie s fie instructiv, adic s reprezinte un instrument util pentru potenialii
utilizatori;
- studiul de caz trebuie s fie incitant, adic s stimuleze interesul celor implicai pentru situaia
prezentat, analiza i interpretarea acesteia;
- studiul de caz trebuie s fie complex, adic s includ un set de informaii determinante care s fac
util folosirea sa n diverse activiti.
"Forma rezumativ" a studiului de caz:
1. Prezentarea problemelor identificate de AS
2. Prezentarea problemelor identificate de ctre persoanele implicate
3. Istoria problemelor, contextul
4. Puncte tari, puncte slabe
5. Mod de funcionare formal, informal
6. Evaluarea problemei de studiat i definirea ei
7. Cercetarea-intervenie
8. Evaluarea, impactul, diseminarea rezultatelor

Exemple de studii de caz

O problem aprut ntr-o coal: unde ? cnd ? cine e implicat ? cum ? care snt mizele? etc.). Se justific
alegerea cazului (un caz trebuie circumstaniat, adic trebuie precizate: aezmntul, mediul su, populaia
colar etc.; organizarea structural i funcional: natura aezmntului, resursele umane, numrul cadrelor etc.;
un scurt istoric, aspecte de ordin pedagogic i psihologic; cadrul spatio-temporal (unde i cnd s-a petrecut cazul
concret de abatere etc.?). Este necesar s se insiste asupra nlnuirii faptelor, asupra interaciunii lor (cum faptul
A antreneaz faptul B, care provoac faptul C etc., putndu-se ajunge la o criz ce cuprinde colectivitatea). Ne
ntrebm ce ar fi trebuit fcut, ce se poate face pentru a evita s se ajung la aceasta, pentru a se ajunge la ordine
consensual. Se precizeaz c un aezmnt colar este o organizaie, un tot care complexific situaia i implic
gndirea sistemic. Atunci cnd apare un caz, o disfunie, le putem considera un simptom pe care l-am putea regla
recurgnd la sanciuni prevzute, la reguli i legi. Dac se repet, dac se produc feneomene similare mai mult
sau mai puin nelinititoare, atunci avem un indicator c este necesar schimbarea sistemului. Este necesar s ne
ntrebm cum putem face s funcioneze sistemul pe termen lung, cum s prevenim apariia altor fenomene
perturbatoare etc. Documente ce pot fi analizate privind elevii dificili:

Anchet printre elevii colii, clasei unde a aprut cazul

Scrisoare dirigintelui adresat prinilor

Adresa ctre conducerea colii

Scrisoarea preedintelui comitetului de prini

Mrturii ale elevilor

Regulamentul de ordine interioar a colii

Bilanul analizei fcute n clas

Document privind alte cazuri de elevi cu probleme i rezolvarea situaiei lor etc.

ntr-o coal cu profil industrial, asistentul social are sarcina s urmreasc viaa colar. Directorul cere
realizarea unei anchete privind elevii cu probleme. Dup ce este efectuiat ancheta, se nainteaz un raport n
care snt consemnate rspunsurile elevilor fapt ce permite mai buna cunoatere a problemelor clasei de elevi.
Se poate constata c una din clase pune mai multe probleme (profesorii se plng de comportamentul multor
elevi : numeroase absene nemotivate, ntrzieir frecvente, teme nefcute, lecii nenvate, lipsa ateniei i a
participrii la lecie, agitaie permanent ... Directorul reunete echipa pedagogic. Este trimis o scrisoare
prinilor. Toate rspunsurile lor i ale profesorilor snt consemnate de ctre diriginte. Se face analiza lor i se
depisteaz elementul perturbator (poate fi, n princupal, un elev repetent, care a comis i alte acte reprobabile:

furt, degradri de bunuri, violene etc.). Se analizeaz toate propunerile de soluii. Se caut ci de prevenire i
msuri de combatere.

Studiul minoritilor etnice (cazul iganilor)

AS se lmurete asupra unor concepte pe care le utilizeaz pe parcursul studiului de caz : "etnie", "minoritate
etnic", "etnonim", "apartenen cultural", "prejudeci discriminatorii" etc. Poate apela la cunotine din
antropologia fizic i din genetica populaiilor etc. (J.D. Bowles, Ethnicity ans Race, Londra, 1988 ; R. Breton,
Les thnies, Paris, 1981 ; L. Cherata, Istoria iganilor, Bucureti, 1994 ; El. & C. Zamfir, iganii ntre ignorare
i ngrijorare, Bucureti, 1993 .a.).
Se informeaz asupra cadrului legislativ (de ex.: Convenia Internaional privind eliminarea tuturor
formelor de discriminare rasial (1970): n care statele membre, inclusiv Romnia, se angajeaz s elimine
formele de discriminare i condamn orice grup care se inspir din idei rasiste, ca i propaganda care incit la
discriminare; Documentul final de la Helsinki (1985): n care se cere respectarea drepturilor minoritilor
naionale; Documentul final al reuniunii de la Viena (1989): n care se cere protejarea identitii etnice a
minoritilor; Documentele reuniunii de la Copenhaga (1990): n care se cere recunoaterea pluralismului, se
condamn xenofobia, discriminarea; Documentele Conferinei la nivel nalt de la Helsinki (1992): se cere
tratarea problemelor minoritilor pe baza principiilor OSCE, implementarea de programme menite s rezolve
problemele iganilor etc.
AS studiaz, de asemenea, legislaia intern.
Inventariaz concluzii desprinse din cercetrile asupra minoritilor etnice (E. Zamfir (coord.), Strategii
antisrcie i dezvoltare comunitar, Ed. Expert, Bucureti, 2000 ; El. Zamfir, M. Preda, Diagnoza problemelor
sociale comunitare, Studii de caz", Ed. Expert, Bucureti, 2000; E. Zamfir, I. Bdescu, C. Zamfir (coord.),
Starea societii romneti dup 10 ani de tranziie, Ed. Expert, Bucureti, 2000 etc.:
o

numrul mediu de persoane n familie : 6, 6

tinerii cstorii locuiesc, cel puin la nceput, n proporie de 70%, n familia soului;

cstoria se realizeaz pe baza nelegerii ntre familii;

circa 2,5% din cstorii sunt oficiate la biseric;

un mare numr de cstorii nu sunt legalizate ;

un mare numr de persoane aparinnd acestei etnii nu au acte de identitate ;

natalitatea este foarte ridicat ;

vrsta medie la prima natere este sub 18 ani ;

meserii tradiionale : spoitori, cldrari, argintari, lutari etc.

AS poate urmri :
o

tradiiile culturale ale acestei minoriti etnice,

modul de via ntr-o comunitate a iganilor,

modul de obinere a resurselor subzistenei,

atitudinea fa de munc, fa de autoriti,

participarea colar,

(auto)(socio)construcia identitii individuale i colective etc.

Dac vizeaz familia, AS va urmri:

datele de identificare ale membrilor familiei,

pregtirea lor colar,

ocupaii,

numrul membrilor familiei,

numrul copiilor,

numrul celor care frecventeaz coala,

cum se ocup familia de educaia copiilor,

relaiile cu vecinii, prietenii, rudele,

cine administreaz veniturile familiei,

cum soluioneaz problemele ce apar n familie,

planificarea traiectoriilor membrilor familiei,

dac apeleaz la servicii de planning familial,

cum ierarhizeaz problemele cu care se confrunt,

cum ncearc s le rezolve etc.

Dac vizeaz colarizarea copiilor de igani se poate opri asupra acestei situaii dintr-un sat (ca n studiul :
"Educaia copiilor de igani", n A. Neculau, G.Ferrol (coord,), Minoriti, marginali, exclui, Polirom, Iai,
1996, pp.115-117).
Studiul familiilor monoparentale
Modelul clasic de familie a fost influenat, afectat de: ruptura dintre generaii, evoluia conduitelor sexuale,
conjugale, punerea n discuie a eticii familiale de inspiraie iudeo-cretin, de urbanizare, de schimbrile din
legislaie privind : avortul, contracepia, divorul, dreptul soiilor, dreptul copiilor, coabitarea etc., de creterea

numrului de femei care lucreaz, de schimbrile n politica social viznd familia etc. Familia are cteva
funcii pe care doar ambii parteneri le pot menine n echilibru, n primul rnd pe aceea de asigura nlocuirea
membrilor societii pentru reproducerea acesteia (dar ntr-un cadru reglementat al raporturilor sexuale, nu ca la
"cinii comunitari"), ca i aceea de socializare adecvat a copiilor ce vor forma societatea de mine.
Pe lng creterea violenei n familie i destrmarea lor din aceast cauz, pe lng creterea divorurilor,
apariia concubinajelor etc., se nregistreaz de o bucat de vreme tot mai multe familii cu un singur printe
(familii monoparentale).
n "societatea tradiional", acest "tip" de familie era discreditat, sancionat (muli "specialiti" actuali n
sociologia familiei consider c este mai nimerit o astfel de familie dect una conjugal cu probleme). De fapt,
varianta i mai adecvat ar fi familia conjugal, cu copii sntoi i bine educai, fr probleme economice,
financiare, fr probleme de relaionare etc.
AS care-i d ca scop studiul familiilor monoparentale poate urmri:

cauze ale apariiei familiilor monoparentale (unul din soi prsete familia prin divor; separarea n
fapt; decesul unuia din soi; tnra care nate un copil fr a fi cstorit etc.),

identificarea problemelor cu care se confrunt acestea (probleme financiare, materiale; de exercitare a

rolului parental: printele are servici ct doi, ceea ce face s scad performanele n exercitarea altor
roluri profesionale etc.; de relaionare cu copiii (acord mai puin timp copiilor; copiii se maturizeaz
mai repede atunci cnd de mici preiau sarcini familiale, devin confideni, suport emoional ai
printelui) etc. ;

construirea unor proceduri de evaluare a situaiilor pentru intervenie adecvat etc.

implementarea unor module de training pentru prinii singuri (pentru a-i ajuta s chibzuiasc bugetul
familiei, s-i schimbe fr traume modul de via, s-i formeze conduite de acces pe piaa muncii etc.

Cazul unei organizaii

Identificarea obiectivelor organizaionale

Natura problemelor
Fapte i decizii cheie

Exigene :
Identificai modaliti diferite de aciune ca s ndeplineti obiectivele !
Observai implicaiile fiecrei aciuni !
La ce fel de organizaie se refer cazul?
Care este natura activitii?
Ce se ntmpl n mediul extern al organizaiei?
Ce probleme ntmpin managementul?
Ce decizii trebuiesc luate i cine va fi responsabil de luarea lor?
Care sunt obiectivele organizaiei i ale fiecrui actor cheie? Sunt ele compatibile? Dac nu, pot fi problemele

10

rezolvate sau va fi nevoie s se redefineasc obiectivele?

Ce rspunsuri i constrngeri ar putea ajuta sau stingheri ndeplinirea obiectivelor?
Ce resurse umane, financiare etc. vor fi necesare?
Cine va fi responsabil de implementare?
Care vor fi termenele limit stabilite pentru diferitele aciuni propuse?
Cum ar trebui s fie msurat performana?

Putem utiliza tehnica "pattern-matching: comparm fenomenul studiat ntr-un caz cu fenomenul prezis (op. cit.,
p. 53 : "Studiile de caz comparative"), p. 187 : "Design-uri de inferen cauzal cu o singur observaie" .a.). Nici
aceast tehnic nu este "singura" ce poate fi utilizat. Ea i poate afla un loc ntre altele n cercetarea unei teme 5.

G. Ferrol, Ph. Deubel, Mthodologie des sciences sociales, Paris, Armand Colin, 1993

11