1

METODE DE BUN PRACTIC

I TEHNICI DE TRANSFER TEHNOLOGIC I INOVARE
PENTRU IMM

Iunie Septembrie 2006

Cuprins

Background.................................................................................... 3
Agenda instruirii ............................................................................. 4
Introducere .................................................................................... 5
Obiectivele cursului ......................................................................... 6
Obiectivul general ......................................................................... 6
Obiective specifice ........................................................................ 6
Metodologie.................................................................................... 7
Structura cursului ........................................................................... 8
1. Antreprenoriat i inovare. Procesul de inovare. ................................ 8
2. Elemente de proprietate intelectual / industrial........................... 11
3. Procesul de transfer tehnologic (TT) ............................................. 12
4. Analiza participanilor la procesul de TT ........................................ 14
5. Evaluarea ideilor inovative de afaceri ........................................... 20
6. Evaluarea eficienei investiiilor n tehnologie................................. 27
7. Strategii ale IMM n cazul tehnologiilor inovative ............................ 33

Background

Cursul Metode de bun practic i tehnici de transfer tehnologic i inovare pentru

ntreprinderi mici i mijlocii (IMM) se defoar n cadrul proiectului European Phare
RO 2003/005-551.05.03.05-03 - Business Development Support Services,
implementat n Romnia, pe parcursul anului 2006, de un consoriu condus de firma
britanic Enterprise plc.

Acest curs este adresat ntreprinderilor mici i mijlocii (IMM) din Romnia din toate
cele opt regiuni de dezvoltare; el se desfoar pe durata a dou zile (conform
Agendei de instruire) n perioada iunie septembrie 2006 n urmtoarele localiti:
Timioara, Craiova, Piatra-Neam, Cluj-Napoca, Constana, Alba-Iulia, Bucureti,
Ploieti.

Suportul de curs, elaborat de Cezar Scarlat, se bazeaz, n cea mai mare parte, pe
cursul Good practice methods and techniques in Technology Transfer and
Innovation policies and techniques elaborat de expertul UE Pedro Almeida,
asistat de expertul romn Cezar Scarlat, la nceputul anului 2006. Cursul a fost oferit
firmelor romne de instruire i consultan, n dou sesiuni consecutive a cte cinci
zile, n luna mai 2006. Manualul (suport de curs, handouts) este disponibil la
coordonatorii regionali ROCA sau pe internet la adresa proiectului:
http://mie.ro/_documente/phare2003/dezv_afaceri/index.htm
Prezentul curs de 2 zile are formatul conform Agendei instruirii (pg.4).

Agenda instruirii
Instruirea va respecta urmtorul format:

ZIUA

Ziua 1

ORELE

TEMA

9.00 10.30

Introducerea participanilor. Prezentarea cursului.

1. Antreprenoriat i inovare. Procesul de inovare.

10.30 10.45

Pauza de cafea

10.45 12.15

2. Elemente de proprietate intelectual / industrial.

3. Procesul de transfer tehnologic (TT).

12.15 12.30

Pauza de cafea

12.30 14.00

4. Analiza participanilor la procesul de TT.

Exerciiu de grup.

9.00 10.30

5. Evaluarea ideilor inovative de afaceri.

Exerciiu individual.

10.30 10.45
Ziua 2

10.45 12.15
12.15 12.30
12.30 14.00

Pauza de cafea
6. Evaluarea eficienei investiiilor n tehnologie.
Studiu de caz.

Pauza de cafea
7. Strategii ale IMM n cazul tehnologiilor inovative.
Concluzii. Evaluarea instruirii.

Introducere
Cursul conine att elemente teoretice (principii, definiii, coninut) referitoare la
noiunile de baz:
-

antreprenoriat;

inovare;

proprietate intelectual;

proprietate industrial;

transfer tehnologic,

ct, mai ales, aplicaii practice (exerciii individuale i de grup, studii de caz). Aceste
aplicaii urmresc formarea unor abiliti necesare managerilor de IMM precum i
stpnirea unor instrumente i tehnici specifice procesului de inovare i transfer
tehnologic:
-

matricea de analizare a participanilor la procesul de TT;

metodologia evalurii ideilor inovative de afaceri;

tehnica de alegere a strategiei firmei n cazul tehnologiilor inovative;

modele i indicatori de evaluare a eficienei investiiilor n noile tehnologii.

Aceste noiuni, instrumente i tehnici ar trebui s creasc performana managerilor

de IMM din Romnia n ceea ce privete managementul procesului de inovare i de
transfer tehnologic, precum i capacitatea firmelor romneti de a concura cu succes
pe piaa unic european.

Obiectivele cursului

Obiectivul general
Obiectivul general al cursului este s contribuie la crearea unei mai bune nelegeri a
procesului de inovare i de transfer tehnologic (TT) i s mbunteasc
cunotinele i abilitile managerilor de IMM pentru a stpni i sprijini aceste
procese.

Obiective specifice
La sfritul cursului, participanii trebuie s fie capabili s:

Identifice grupurile interesate ntr-un proces de TT, interesele i

problemele lor;

Evalueze ansele de succes i riscurile unei idei inovative de

afacere;

Estimeze eficiena unei investiii ntr-o tehnologie nou;

Aleag strategia adecvat a firmei n cazul introducerii tehnologiilor

inovative.

Metodologie
Metodologia de instruire respect principiile educaiei continue a adulilor.
Se mbin prelegerile teoretice cu aplicaiile practice: cele cteva elemente
conceptuale necesare (drepturile de proprietate intelectual) sunt mbinate cu
exerciii practice, individuale sau de grup, discuii de grup, studii de caz i prezentri.
Metodele

de

instruire

sunt

interactive,

de

natur

stimula

interveniile

participanilor.
Procesul de instruire utilizeaz pe larg echipamentele audio-video, precum i
flipchart-ul.
La finalul cursului se face evaluarea instruirii, pe baza unui chestionar standard
elaborat n acest scop.

Structura cursului
1. Antreprenoriat i inovare. Procesul de inovare.

1.1. ntreprinztor
ntreprinztor (NU antreprenor!) = proprietar I manager
Diferenele principale dintre poziia ntreprinztorului i a managerului
sunt prezentate n tabelul 1.1.
Tabelul 1.1
ntreprinztor vs. Manager
Caracteristica
Poziia n firm

ntreprinztor

Manager

Proprietar i manager

Manager salariat

Firma

Cariera

Profitul firmei

Salariul de manager

Toat firma

Poziia managerial

Urmrete schimbarea

Dorete stabilitatea

Obiectivul de dezvoltare
Obiectivul curent
Domeniul preocuprilor
Dinamica

Diferenele dintre ntreprinztor i manager sunt sesizabile i n ceea ce

privete ponderea celor trei ingrediente care fac un bun manager:
tiina managementului, experiena i talentul de manager.
Mai trebuie observat c managementul antreprenorial este diferit de
managementul administrativ.

1.2. Antreprenoriat1
Teorii asupra antreprenoriatului:

Teoria

economic

(Scumpeter):

procesul

antreprenorial

este

rezultatul inovrii care se poate manifesta ca:

-

inovare de produs

inovare de proces

inovare n pia

inovare organizaional

Teoria lui H. Stevenson: antreprenoriatul corespunde unui spectru

de comportamente ntre administratorul perfect i ntreprinztorul
perfect.

Teoria lui G. Meredith: succesul n afaceri are la baz elemente

definitorii (spiritul antreprenorial, leadership-ul, asumarea riscului,
luarea deciziei, planificarea afacerii, folosirea eficient a timpului).

Teoria lui Th. Harrison: exist o gen antreprenorial - cu alte

cuvinte caracteristicile definitorii antreprenoriale sunt nnscute dar
ele pot fi i stimulate.

Dezvoltri pe aceast tem se gsesc n manualul: Scarlat, C. i colaboratorii.

Afacerea de la vis la succes. Planul afacerii. Editura Printech, Bucureti, 2006.

10

Exerciiu de grup:
S

se

comenteze

definiia antreprenoriatului

conform

Comisiei

Europene (1998):
Entrepreneurship

is

dynamic

process

by

which

individuals

systematically identify economic opportunities, to which they respond

by developing, producing and selling goods and services. This process
requires qualities such as self confidence, capacity to take risks and
sense of personal commitment.

1.3. Inovare
Procesul antreprenorial este prin excelen un proces inovativ.
Elementele procesului inovativ:
-

noutatea (de produs, proces, pia, organizaional);

aplicarea noutii;

orientat ctre un scop (obiectiv);

presupune utilizatori;

utilizatorii percep un avantaj sub forma valorii (nu neaprat

financiare).

Tipuri de inovaii:
-

determinate de cerere (demand-pull);

determinate de tehnologie (technology-push).

11

2. Elemente de proprietate intelectual / industrial

2.1. Proprietate intelectual

Proprietatea intelectual (PI) se refer la creaii mentale i intete spre:

Protejarea drepturilor de proprietate ale creatorului prin prevenirea

copierii i imitrii neautorizate;

Asigurarea expunerii/vizibilitii publice, fapt folositor pentru:

Imaginea comercial

Dezvoltarea tehnologic viitoare

mbogirea cunotinelor generale

Tipuri de proprietatea intelectual:

Drepturile de autor (copyright)

Proprietatea industrial

2.2. Drepturi de autor

Drepturile de autor includ:

Lucrri literare i artistice;

Proiecte de arhitectur;

Creaii ale artitilor;

nregistrri audio/video i fonograme;

Programe radio i TV etc.

12

2.3. Proprietate industrial

Proprietatea industrial include:

Invenii (patente);

Mrci comerciale;

Proiecte industriale (design);

Indicaii geografice de provenien.

2.4. Site-uri utile

n tabelul 2.1 sunt date adresele unor site-uri utile pentru aprofundarea
studiului IP.
Tabelul 2.1
Site-uri utile pentru studiul IP
Organizaia

Site-ul

WIPO = World IP Organisation

http://www.wipo.int/portal/index.html.en

EPO = European Patent Office

http://www.european-patent-office.org/index.en.php

USPTO = US Patent Office

http://www.uspto.gov

13

3. Procesul de transfer tehnologic (TT)

3.1. Tehnologia
Tehnologie = set complex de:
-

resurse;

cunotine;

know-how,

organizate pentru obinerea de produse (bunuri i/sau servicii).

3.2. Transferul tehnologic fig.3.1

R&D
Difuziune
Inovatie

Firme
inovatoare

Afaceri

Afaceri

Alte firme
Afaceri

Piata / Consumatori

Figura 3.1. Schema transferului de tehnologie

14

3.3. Marketingul i comercializarea tehnologiilor

Tehnologia devine un produs obiect al activitilor comerciale n care
sunt implicai:
-

firmele inovatoare;

consultanii n domeniul IP;

consultanii n afaceri;

instituiile financiare;

brokerii n domeniul tehnologic.

Ca pentru orice produs, are sens s se vorbeasc despre piaa sau

despre marketingul unei anumite tehnologii.
Actorii implicai n procesul transferului de tehnologie sunt prezentai i
analizai n capitolul 4.

Principalele motive identificate pentru care majoritatea firmelor (IMM)

ignor R&D sunt:
-

Pot tri i fr;

Factor competitiv prea sofisticat;

R&D aduc numai rezultate pe termen lung i mediu;

Firmele tind s adopte strategii defensive (principala grij este

funcionarea i nu tehnologia).

15

Inovaia tehnologic = o inovaie pentru care tehnologia este factorul

determinant.
nsuirea unei tehnologii presupune nsuirea tuturor componentelor sale
(resurse, cunotine, know-how) precum i capacitatea de a dezvolta
tehnologia respectiv.
nsuirea unei tehnologii nu presupune exclusivitate.
Accesul la tehnologie se poate face printr-o varietate de mijloace:
-

cumprarea pe baz de catalog;

cumprarea pe baz de specificaie;

cumprarea de echipamente complexe;

sub-contractarea;

angajarea de specialiti;

supraveghere activ a apariiei noilor tehnologii;

instruirea;

reverse engineering (copierea);

transferul de tehnologie propriu-zis (cumprarea licenei);

intraprenoriat;

reele antreprenoriale;

societi mixte;

participarea la capitalul social pn la achiziie;

alianele strategice;

cooperarea cu universitile;

cooperarea n R&D;

contractarea R&D;

R&D proprii.

16

4. Analiza participanilor la procesul de TT

4.1. Introducere
Obiectivul capitolului este realizarea unei capaciti de nelegere comun
a intereselor, motivaiilor, problemelor i obstacolelor diferitelor grupuri
de interese care abordeaz transferul de tehnologie.

4.2. Grupuri de interes

Numeroi factori majori pot fi implicai ntr-un transfer de tehnologie
i/sau proces de inovare tehnologic. Toi factorii majori implicai trebuie
identificai i caracterizai n mod clar. Ei formeaz grupuri de interes.
De multe ori, membrii grupurilor de interes au interese i/sau motivaii
conflictuale n ceea ce privete un anumit proces de transfer tehnologic.
Aceste lucruri trebuie anticipate, innd cont de faptul c numai un ctig
care s-i satisfac pe toi poate fi considerat un adevrat succes n cadrul
unui proces de TT.

n tabelul 4.1 se prezint o list simplificat a factorilor majori ce ar putea

fi implicai ntr-un proces de transfer de tehnologie n contextul din
Romnia.2

Cercetare ntreprins de Cezar Scarlat n luna aprilie 2006.

17

Tabelul 4.1
Factorii majori implicai n procesul de TT
Factori majori

Oficiul de Stat pentru

Invenii i Mrci (OSIM)

Oficiul Romn pentru

Drepturi de Autor (ORDA)
Ministerul Educaiei i
Cercetrii
Agenia naional pentru
cercetare tiinific (ANCS)
Parcuri tiinifice i
tehnologice
Centre pentru transferul de
tehnologie
Institute naionale de
cercetri
Consiliul Naional pentru
Cercetare tiinific n
nvmntul Superior
(CNCSIS)

Caracteristici
Organ guvernamental specializat cu autoritate
unic pentru asigurarea protejrii proprietii
industriale:
Patente
Mrci comerciale
Design industrial
Topografii pentru circuite integrate
Varieti de plante
Organ specializat pentru protejarea lucrrilor
intelectuale originale art, tiin, literatur
precum i a drepturilor conexe audio/video ale
productorilor i cntreilor
n subordine:
ANCS
CNCSIS
Misiune: proiectarea, implementarea, evaluarea
R&D i politicilor de inovare
(din iulie 2005)
7 parcuri tiinifice i tehnologice3
23 de centre4 pentru:
Transferul de tehnologie
Tehnologia informaiei
Incubatoare tehnologice i de afaceri
41 de institute de cercetri5 coordonate de 8
ministere
Misiune de coordonare i co-finanare a
activitilor de cercetare din cadrul universitilor

Conform Raportului Anual al Guvernului Romn & ANCS, 2005

Conform Raportului Anual al Guvernului Romn & ANCS, 2005

Conf. studiului efectuat de INSSE (Institutul Naional pentru Studii i Statistici Economice), 2004

18

Factori majori
Universiti
(74/1256)
Corpul profesoral universitar
cu sarcini de cercetare
Academia Romn
Institute de Cercetare de pe
lng Academia Romn
Cercettori profesioniti
Societi de stat care
desfoar activiti de
cercetare
Firme particulare care
desfoar activiti de
cercetare
Angajaii firmelor care
desfoar activiti de
cercetare
Firme particulare, n general

Caracteristici
56 de universiti publice
18 universiti particulare
30,1377 profesori i personal de cercetare
Coordoneaz 120 de institute de cercetare
120 de institute de cercetare8 coordonate de
Academia Romn
39,985 cercettori9 - din care:
25,968 n activiti directe de R&D
9,219 profesioniti certificai
8,421 doctori n tiine
100 de societi de stat10 care desfoar
activiti de cercetare
350 firme particulare11 care desfoar activiti
de cercetare

74 de universiti acreditate (56 publice i 18 particulare) din totalul de 125 universiti

Conform Anuarului Statistic Romn, 2004

Conform studiului efectuat de INSSE, 2004

Conform Anuarului Statistic Romn, 2004

10

Conform studiului efectuat de INSSE, 2004

11

Conform studiului efectuat de INSSE, 2004

19

4.3. Exerciiu de grup

Identificai dup modelul din tabelul 4.2 pentru cele patru grupuri de
interes prezentate, urmtoarele elemente:
-

trsturi caracteristice;

interese, motivaii, obiective referitoare la transferul de tehnologie;

probleme ale grupului, obstacole ntmpinate;

aciuni posibile ale grupului.

Pe parcursul acestui exerciiu, facei apel la experiena dumneavoastr

precum i la surse de date ct mai credibile.
Scopul acestui exerciiu este nelegerea comportamentului diferitelor
grupuri de interes.
Tabelul 4.2
Factori majori implicai n procesul de TT
Grupul de interes
IMM cu nevoi
tehnologice dar fr
capacitate intern
Furnizori de servicii
TT pentru IMM
Universiti
Cercettori individuali
sau n echipe

Trsturi
caracteristice

Interese,
obiective

Probleme,
obstacole

Aciuni
posibile

20

5. Evaluarea ideilor inovative de afaceri

5.1. Introducere

Obiectivul acestui modul de instruire este familiarizarea cu metodologia

de evaluare a ideilor inovative de afaceri n vederea reducerii riscurilor
de eec i dezvoltrii unor afaceri de succes bazate pe tehnologii noi.
Nu se intenioneaz dezvoltarea unor aptitudini profesionale sau tiinifice
pentru

auditul

tehnologiei,

ci

iniierea

evaluarea

competenelor

tehnologice, capacitilor i nevoilor IMM-urilor, n scopul facilitrii

proceselor de transfer tehnologic i de inovaii.

5.2. Evaluarea ideilor de afaceri inovative

n rile n care cultura afacerilor este bine dezvoltat, evaluarea ideilor

de afaceri se face n conformitate cu metode, metodologii, proceduri
specifice bine definite. O astfel de metodologie a fost stabilit de
American SBA (Small Business Administration = Administraia SUA pentru
micile firme) care coordoneaz o reea naional de SBDCs (Small
Business

Development

Centers

Centre

ntreprinderilor mici) de pe ntreg teritoriul SUA.

pentru

dezvoltarea

21

Metodologia12 se bazeaz pe o gril complex care conine criterii grupate

n cinci seciuni. Cu mici schimbri, aceast metodologie a fost adaptat i
utilizat pentru evaluarea ideilor de afaceri n cazul a numeroase debuturi
de afaceri n Romnia13. Numrul criteriilor variaz n funcie de specificul
fiecrei afaceri. Pentru informare, n cazul majoritii afacerilor, se aplic
urmtoarele criterii:
(i) Criterii sociale:

Legalitatea

Sigurana produsului

Impactul aspura mediului nconjurtor

Impactul social

(ii) Criterii aferente riscului afacerii:

Fezabilitatea funcional a produsului

Fezabilitatea produsului

Costurile investiiilor

Perioada de rambursri

Profitabilitatea

Studii de marketing

Cercetarea i dezvoltarea produselor

12

Guide to: Invention and Innovation Evaluation. Pullman WA: Small Business
Development Center, Washington State University.

13

Metoda a fost adaptat i aplicat n Romnia de C. Scarlat, n activitatea sa la

Centrul pentru Excelen n Afaceri din Universitatea Politehnica din Bucureti (a se
vedea: Scarlat, C. Antreprenoriat si managementul intreprinderilor mici si mijlocii. Ed.
Printech, Bucureti, 2003).

22

(iii) Criterii aferente acceptabilitii pieei:

Compatibilitatea cu produsele existente

Dependena de alte produse

nvarea utilizrii corecte

Nevoia satisfcut sau utilitatea furnizat

Visibilitatea

Promovarea

Distribuia

Service-ul

(iv) Criterii pentru analiza cererii:

Piaa potenial

Stabilitatea cererii

Tendinele cererii

Ciclul de via al produsului

(v) Criterii legate de concuren:

Aparena fa de consumatori

Concurena existent

Noua concuren

Preul

Protecia legal (aspecte legate de dreptul de autor).

Scara evalurii este de 1-la-5 (1 = eec, ..., 3 = 50/50 anse de succes,

..., 5 = succes). Sunt permise i consecinele Nu se aplic (NA) i Nu
tiu (NS).

23

Dup aprecierea consecinelor pentru fiecare criteriu avnd i Nu tiu

(fiecare Nu tiu nseamn lips de informaii, deci potenial surs de
eec!) exist dou modaliti de a prezenta rezultatele: calcularea unui
numr mediu de puncte i alctuirea profilului ideii de afacere (tabelul
5.1). Ambele sunt recomandate deoarece fiecare dintre ele ofer
informaii specifice. Numrul mediu de puncte (scorul) ofer o imagine de
ansamblu asupra anselor de succes: cu ct este scorul mai mare (mai
aproape de 5 care corespunde la 100% anse de succes), cu att mai
bine.
Profilul ideii de afaceri uureaz identificarea criteriilor eseniale (scoruri
mici) care reprezint motive poteniale ale eecului.
Merit s se reaminteasc faptul c profesionalismul consultantului de
afaceri care efectueaz evaluarea rmne factorul esenial al unui rezultat
solid al evalurii!

24

Tabelul 5.1
Grila de evaluare pentru idei de afaceri innovative: profilul ideii afacerii
Criteriul
(i) Criterii sociale:
Legalitatea
Sigurana produsului
Impactul aspura mediului nconjurtor
Impactul social
..
(ii) Criterii aferente riscului afacerii:
Fezabilitatea funcional a produsului
Fezabilitatea produsului
Costurile investiiilor
Perioada de rambursri
Profitabilitatea
Studii de marketing
Cercetarea i dezvoltarea produselor
...
(iii) Criterii aferente acceptabilitii pieei:
Compatibilitatea cu produsele existente
Dependena de alte produse
nvarea utilizrii corecte
Nevoia satisfcut sau utilitatea furnizat
Visibilitatea
Promovarea
Distribuia
Service-ul
...
(iv) Criterii pentru analiza cererii:
Piaa potenial
Stabilitatea cererii
Tendinele cererii
Ciclul de via al produsului
...
(v) Criterii legate de concuren:
Aparena fa de consumatori
Concurena existent
Noua concuren
Preul
Protecia legal (legat de dreptul de autor)
...
Scor mediu:

NA

Scor
3

NS

25

5.3. Exerciii

S se evalueze propria idee de afacere romneasc, pe baza unei

grile de evaluare elaborat n acest scop (lista de criterii de mai sus
trebuie folosit orientativ).

S se aprecieze probabilitatea de succes al afacerii pe baza scorului

mediu.

S se elaboreze o list de msuri pentru a crete ansele de succes

pentru aceast afacere.

S se pregteasc o prezentare de 1 pagin destinat unui

investitor.

5.4. Evaluarea tehnologiilor

Alte instrumente larg folosite pe plan internaional pentru evaluarea
tehnologiilor noi sunt prezentate n tabelul 5.2.

26

Tabelul 5.2
Utilizarea instrumentelor on-line pentru evaluarea tehnologiilor noi
Nr.

1.

Instrumentul
Organizaia

Adresa site-ului
Utilizarea sa

NewVentureTools
Technology Audit

http://www.newventuretools.net/project.html

H.T.T.C. S.A.
Greece

Tehnologii similare, training, consultan,

instrumente de auto-evaluare, bune practici, link-uri
informative, inovaii on-line aplicate, instrumente
validate pentru managementul inovaiei (audit
tehnologic, reele de tehnologii, baze de date
tehnologice, evaluri de tehnologii, finanarea
inovaiei, marketingul inovaiei)

Free Organizational
Self-Assessment
Tool

http://www.missionbased.com/content/selfassessment.pdf
Dimensiunile umane ale inovaiei (aspectele sociale
i organizaionale)

2.

Corporate
Alternatives, Inc.
USA

Dei fiierul pdf (coninnd formularul aferent Free

Organisational Self-Assessment Tool) se afl sub
protecia dreptului de autor, documentul este liber
pentru utilizarea, salvarea i listarea lui pentru
folosina n interes necomercial particular
(ne se poate copia sau distribui pentru c astfel se
ncalc drepturile de proprietate intelectual regulile
IPR) condiii disponibile la:
http://creativecommons.org/licenses/by-nc/1.0/deed.en_GB

3.

Technology
Assessment Form

http://www.scu.edu/sts/integratededucation/techassesment.cfm

Centre for Science,

Technology and
Society (CSTS) of the
Santa Clara University
USA

Evaluarea tehnologiilor noi aplicabil pentru IMM cu

baz/orientare tehnologic corespunztoare

27

6. Evaluarea eficienei investiiilor n tehnologie

6.1. Introducere
Deoarece finalitatea inovaiei i antreprenoriatului este crearea de
valoare, este foarte important cunoaterea medodelor simple, dar
eficace, de calculare a valorii unei afaceri.

Obiectivul acestui modul de instruire este nelegerea noiunii de eficien

economic / financiar, precum i a valorii unei afaceri bazate pe o
investiie n tehnologie, pe baza calculrii indicatorilor de eficien:

Valoarea net actualizat (NPV = Net Present Value);

Indicele de profitabilitate a poiectului (PI = Profitability Index);

Rata intern de rentabilitate (IRR = Internal Rate of Return).

nelegerea

corect

noiunilor,

stpnirea

modului

de

calcul

al

indicatorilor precum i nelegerea relaiilor de interdependen dintre

aceti indicatori sunt foarte importante pentru procesul de valorizare /
comercializare a tehnologiilor.
n cazul evalurii potenialului comercial al unei tehnologii, calcularea
indicatorilor de eficien poate ajuta de exemplu decizia de alegere
ntre nceperea unei noi afaceri (investiia n noua tehnologie) i acordarea
licenei pentru respectiva tehnologie unei alte firme.

28

6.2. Eficiena proiectului i eficiena organizaiei

Dei aparin i se desfoar n organizaii, proiectele sunt deosebite de
organizaii. Managementul, bugetele i evaluarea eficienei sunt diferite.
nsi durata planificrii financiare este diferit: bugetele organizaiilor
sunt anuale, n timp ce bugetele proiectelor se refer de regul la durata
implementrii.

Eficiena proiectelor. Un proiect are, pe durata implementrii sale,

eficien nul (sau unitar, depinznd de modul de calcul al indicatorului)
deoarece intrrile financiare acoper cheltuielile. Proiectul este ns
eficient prin ceea ce creaz, prin rezultatele/impactul creat. De aceea,
indicatorii de eficien economic a proiectelor, respectnd principiile
evalurii eficienei economice, trebuie s in cont de efectul proiectului
(rezultate, impact). Sensul real al eficienei proiectelor este c proiectele
sunt finanate numai n msura n care efectele sunt superioare eforturilor
fcute. Devine astfel uor de neles de ce pot exista proiecte eficiente sau
nu, n organizaii eficiente sau nu.

Eficiena proiectelor, ca i a organizaiilor, se determin cu respectarea

principiilor de evaluare a eficienei economice/financiare: principiul unitii
cauzale, principiul unitii spaiale, principiul unitii temporale.
n funcie de domeniile spaial-administrative i temporale de calcul al
eficienei economice a proiectelor, se pot imagina patru niveluri de
evaluare a eficienei economice (tabelul 6.1).

29

Nivelul de interes practic este al al doilea. Exemple tipice sunt proiectele

de investiii n tehnologii noi.
Tabelul 6.1
Cele patru niveluri ale eficienei proiectelor

Nivelul

Proiectul

Organizaia

Organizaia

Domeniul
spaialadministrativ
Domeniul
temporal

Indicatori de
eficien
economic

Durata de
implementare a
proiectului
Nu are sens un
indicator de
eficien nul:
costul
proiectului este
acoperit
integral de
veniturile de
la sursa de
finanare

Ciclul de via a
proiectului
Valoarea
prezent net
Rata intern
de
rentabilitate
Indicele
profitabilitii
proiectului

4
Economia
naional

Durata de
funcionare a
organizaiei

Durate anuale
sau multianuale

Indicatori de
performan a
organizaiei,
influenai
indirect de
proiect

Indicatori
macroeconomici,
influenai
indirect de
proiect

6.3. Indicatori de eficien

La nivelul organizaiei, eficiena proiectelor se apreciaz cu ajutorul a trei
indicatori:
-

Valoarea prezent net;

Indicele profitabilitii proiectului;

Rata intern de rentabilitate.

30

Valoarea prezent net (Net Present Value, NPV): diferena dintre

suma actualizat a profiturilor nete viitoare aduse de proiect (efectul
economic), dup implementarea sa, i valoarea actualizat a investiiei
iniale (efortul dat de costul implementrii proiectului).

Proiectul este eficient dac este strict pozitiv; cu att mai viabil financiar
cu ct indicatorul NPV are valori mai mari. Dac NPV > 0, atunci proiectul
este acceptat. n caz contrar, este respins.

Indicele profitabilitii proiectului (Profitability Index, PI): raportul

dintre suma actualizat a profiturilor nete viitoare aduse de proiect
(efectul economic), dup implementarea sa, i valoarea actualizat a
investiiei iniale (efortul economic).

Acest indicator mai este numit i raport beneficiu/cost.

Proiectul este eficient dac PI este supraunitar; cu att mai viabil financiar
cu ct indicatorul PI are valori mai mari. Dac PI > 1,

proiectul este

acceptat. n caz contrar, este respins.

Rata intern de rentabilitate (Internal Rate of Return, IRR):

valoarea coeficientului de actualizare la care valoarea prezent net
devine zero.

Dac primii doi indicatori sunt formele de diferen aritmetic i de raport

aritmetic ntre efectul economic i efort, al treilea indicator este mai
sofisticat i ofer informaii suplimentare. Analizele de eficien se
bazeaz, de obicei, pe indicatorii NPV i IRR.

31

Toi aceti indicatori, fr excepie, se calculeaz pe baza fluxurilor

financiare de ieire din sistem din perioada implementrii (valoarea
efortului investiional) i fluxurilor financiare de intrare n sistem din
perioada urmtoare implementrii (diferena dintre valoarea vnzrilor i
a cheltuielilor asociate acestor vnzri adic rezultatele proiectului)
toate valorile fiind actualizate.

6.4. Aplicaii

Exerciiu
Completai tabelul 6.1 cu ali indicatori de eficien economic.
Justificai alegerile fcute.

Studiu de caz14
Analiza ofertelor arat c exist trei variante (tehnologii noi) pentru
investirea sumei de 1 000 000 RON (tabelul 6.2).
Se observ c:

14

Alt studiu de caz este prezentat n sesiunea S08a din Manualul de instruire.

32

Varianta X este superioar Variantei Y pentru c, dei aduc venituri

egale (1 200 000 RON), acestea sunt aduse mai rapid (2 ani fa de
3 ani)

Varianta Z este superioar Variantei Y deoarece aduce venituri mai

mari (1 500 000 RON fa de 1 200 000 RON), pe aceeai perioad
(3 ani).
Tabelul 6.2

Efectele unui proiect de investiii ntr-o tehnologie nou (variante)

Varianta

Venituri [RON]

Perioada

Varianta X

1 200 000

2 ani

Varianta Y

1 200 000

3 ani

Varianta Z

1 500 000

3 ani

S se aprecieze varianta de investiie cea mai eficient.

33

7. Strategii ale IMM n cazul tehnologiilor inovative

7.1. Introducere
Tehnologiile

inovative

au

un

impact

considerabil

asupra

deciziilor

strategice mai ales pentru IMM (care dispun de resurse nu numai

limitate dar i reduse).
Scopul acestui capitol este s ofere un cadru metodologic pentru
fundamentarea deciziilor strategice n cazul tehnologiilor inovative.

7.2. Cadrul general RPV15

Cadrul general RPV constituie tocmai un astfel de model.

Deciziile strategice sunt influenate de trei categorii de factori:

R = Resurse

P = Procese

V = Valori

Resurse: oameni; relaii cu clienii, furnizorii, distribuitorii; echipamente;

tehnologii; design-ul produsului; mrci; informaii; resurse financiare.

15

Adaptare dup: Christensen, C.M. The Innovators Dilemma. HarperBusiness

Essentials, New York, 2003.

34

Procese: tipare de interaciune, coordonare, comunicare i luarea

deciziilor prin intermediul crora resursele sunt transformate n produse i
servicii cu o valoare mai mare.
Valori: standarde prin care angajaii stabilesc prioriti i iau decizii (care
client este mai important, ce idee de produs nou este mai atractiv )

Tehnologiile inovative pot fi:

Tehnologii incrementale (de susinere)

Tehnologii disruptive (de salt)

Tehnologia incremental (de susinere): tehnologia al crei impact

const n mbuntirea pas-cu-pas a performanelor produsului.
Tehnologia disruptiv: tehnologia care reprezint un salt brusc, o
discontinuitate pozitiv n ceea ce privete performanele produsului.

Exemplu:
Christensen16 a identificat 116 noi tehnologii care au fost introduse n
istoria industriei IT n fabricaia de disk-drive-uri. Dintre aceste tehnologii:

16

111 tehnologii au fost tehnologii incrementale;

numai 5 tehnologii au fost calificate ca disruptive.

Clayton M. Christensen (profesor asociat administrarea afacerilor, Harvard Business

School).

35

Atunci cnd capacitile (procese i valori) cerute de tehnologia inovativ

sunt concordante cu capacitile curente ale organizaiei, rmne doar o
problem de resurse pentru a asigura implementarea cu succes a noii
tehnologii.

Opiunile strategice atunci cnd capacitile cerute de tehnologia

inovatoare nu sunt concordante cu capacitile organizaiei sunt,
principial, trei:

i.

Schimbarea capacitilor curente ale organizaiei

ii.

Achiziionarea unei alte organizaii ale crei capaciti s se

potriveasc noii tehnologii

iii.

Separarea unei noi organizaii, independente i dezvoltarea,

n cadrul acesteia, a noilor capaciti cerute de noua tehnologie.

Modelul lurii de decizii strategice n cazul tehnologiilor inovative

este prezentat n tabelul 7.1.

36

Tabelul 7.1
Modelul strategic RPV
Gradul de concordan a tehnologiei
Concordana tehnologiei

inovative cu valorile organizaiei

inovative cu capacitile
organizaiei (procese,

ridicat
(tehnologie

valori)

incremental)

redus
(tehnologie disruptiv)

Echipe de proiect

Echipe de proiect

puternice

puternice

Organizaia

Trebuie creat o

n ce msur

principal este

organizaie

tehnologia

responsabil

autonom

Organizaie funcional

Organizaie funcional

Organizaia

Trebuie creat o

principal este

organizaie

responsabil

autonom

foarte
puin

inovativ este
concordant
cu procesele
organizaiei
foarte
mult