MINISTERUL EDUCA IEI AL REPUBLICII MOLDOVA UNIVERSITATEA LIBER INTERNA IONAL DIN MOLDOVA

REFERAT

TEMA: TACTICA INTERCEPTRII I NREGISTRRII COMUNICRILOR

A ELABORAT: Pivoda Alexandru COORDONATOR TIIN IFIC: Gheorghe Golubenco

masterand doctor n drept, confereniar universitar

Cuprins: 1 2 3 4 Apariia i evoluia interceptrii comunicrilor ____________________________________pag.3 Interceptarea i nregistrarea comunicrilor n Republica Moldova. ____________________pag.5 Interceptarea i nregistrarea comunicrilor n sistemul aciunilor de urmrire penal_____pag.13 Concluzii___________________________________________________________________pag.21

1 Apariia i evoluia interceptrii comunicrilor Orice stat are nevoie de o anumit ordine n respectarea normelor juridice de ctre toi subiecii de drept. Pentru respectarea uniform a normelor juridice stabilite, statul a creat un aparat de constrngere n persoana organelor speciale, de urmrire penal, procuraturii, judectoresc, organe care asigur executarea justiiei i trag la rspundere penal persoanele care svresc infraciuni. n acelai timp, asigurnd ordinea de drept, aceste organe apr interesele, drepturile i libertile cetenilor. Aprarea drepturilor i intereselor personalitii constituie o sarcin prioritar. n seria de drepturi aprate de stat, ale personalitii cu drept deplin intr i inviolabilitatea vieii private, a secretului personal i familial, inclusiv a secretului corespondenei, conversaiilor telefonice, convorbirilor, mesajelor expediate prin pot, prin telegraf i al altor tipuri de comunicri. Proclamnd secretul vieii private a cetenilor, att Constituia Romniei ct i cea a Republicii Moldova au prevzut i posibilitatea de a limita, restrnge exerciiul unor drepturi sau al unor liberti, inclusiv prin interceptarea convorbirilor telefonice. mpotriva celor care svresc infraciuni, statul, prin intermediul organelor sale specializate, intervine pentru ai identifica, cerceta i sanciona. 3

Reacia societii fa de cei ce ntr n conflict cu legea penal nu este arbitrar, ci, dimpotriv, chibzuit, amplu reglementat prin dispoziiile legii [1, p.1]. De aceea, ntre svrirea infraciunii i aplicarea unei sanciuni penale autorului ei se situeaz procesul penal, iar uneori i activitatea de investigaie operativ, ca activitate organizat n vederea adoptrii unei soluii corespunztoare aciunilor concrete ale fiecrei cauze penale. Descoperirea infraciunilor, identificarea i prinderea infractorilor, strngerea i administrarea probelor, tragerea la rspundere penal se constituie ntr-o activitate complex desfurat de ctre organele specializate ale statului [2, p. 43]. Conform sistemului probator al procesului penal romn, ca i cel al Republicii Moldova, interceptarea i nregistrarea comunicrilor se nscrie n limitele legii, iar rezultatele devin mijloace de prob n cauzele penale. Interceptarea convorbirilor telefonice i de alt natur i are istoria sa. nceputul comunicaiei telefonice, dup cum se tie, dateaz din anul 1876 prin inventarea aparatului telefonic de ctre A. Bell (SUA) i prin crearea primei centrale telefonice, iar primul aparat de 18 nregistrare i reproducere a sunetului a fost inventat de T.A.Edisson [3, p. 120, 1539]. n anul 1898, n Danemarca, V. Pauls a inventat nregistrarea magnetic, iar n 1928 F. Pflaimer a inventat banda magnetic. n anul 1934, la o expoziie de radioaparataj din Berlin, a fost prezentat pentru prima dat aparatul de nregistrare a sunetului, brevetat i numit magnetofon. Practic, n acelai timp, n literatura juridic sovietic au aprut primele afirmaii despre posibilitatea aplicrii nregistrrilor sonore n lupta mpotriva criminalitii [4, p.87-88]. Practica interceptrii de ctre poliie a conversaiilor telefonice a nceput s se dezvolte 4

foarte activ n SUA nc n perioada aa-zisei legi a prohibiiei, adic din 1920 pn n 1934. Biroul de control asupra respectrii legii prohibiiei, care era atunci n componena Ministerului Finanelor al SUA, aplica interceptarea n lupta cu infractorii care nclcau aceast norm legal [4, p. 71]. Interceptarea i nregistrarea convorbirilor telefonice necesit un volum foarte mare de munc tehnic. De aceea, n Statele Unite munca manual trece treptat n sarcina calculatorului Harvist (Recolta) care din 1974, cu ajutorul unor satelii, controleaz circa 75 de milioane de convorbiri telefonice din toat lumea, iar 1,8 milioane dintre ele snt selectate i analizate de ctre specialiti. Calculatorul reacioneaz la cuvinte complotiste i la anumite combinri de cifre (numrul de telefon format). Acolo se utilizeaz i aparate noi, de performan, care nu necesit ca n aparatul telefonic s fie instalai detectori. Folosind caracterul unic al vocii unui om, voce ce este recunoscut de calculator, noul dispozitiv poate fi conectat la ntreaga central telefonic [5, p.234].

2 Interceptarea i nregistrarea comunicrilor n Republica Moldova. n Republica Moldova, interceptarea comunicrilor (convorbirilor telefonice, prin radio sau a altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice) este reglementat de 2 acte legislative: - Codul de procedur penal: articolul 135, care definete interceptarea comunicrilor ca o aciune de urmrire penal efectuat de ctre organele de urmrire penal (Ministerul Afacerilor Interne, Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, Serviciul 5

Vamal, organele procuraturii), i articolul 303, care determin interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri ca o msur operativ de investigaii. Astfel, conform prevederilor art. 135, interceptarea comunicarilor (convorbirilor telefonice, prin radio sau altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice) se efectueaz de catre organul de urmrire penal cu autorizaia judectorului de instructie, n baza ordonanei motivate a procurorului n cauzele cu privire la infraciunile deosebit de grave i excepional de grave. n caz de urgen, dac ntrzierea obinerii autorizaiei prevzute la alin. (1) ar provoca prejudicii grave activitii de administrare a probelor, procurorul poate dispune, prin ordonan motivat, interceptarea i nregistrarea comunicrilor, informnd despre aceasta imediat, dar nu mai trziu de 24 de ore, judectorul de instrucie care, n cel mult 24 de ore, se va pronuna asupra ordonanei procurorului, n cazul n care o confirm, va autoriza, n caz de necesitate, interceptarea n continuare, iar dac nu o confirm, dispune ncetarea imediat a interceptrilor i distrugerea nregistrrilor efectuate. Interceptarea comunicrilor n condiiile prezentului articol poate fi efectuat n cazul unor ameninri de aplicare a violenei, de estorcare sau de comitere a altor infraciuni mpotriva prii vtmate, martorului sau membrilor familiilor lor, la cererea acestora, n baza ordonanei motivate a procurorului. Interceptarea comunicrilor n cadrul urmririi penale se autorizeaz pentru o durat de cel mult 30 de zile. Autorizaia poate fi prelungit n aceleai condiii pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depai 30 de zile. Durata total a interceptrii 6

comunicrilor nu poate depi 6 luni. Interceptarea comunicrilor nu poate dura mai mult decit pn la terminarea urmririi penale. Autorizaia va fi anulat naintea expirrii duratei pentru care a fost emis, ndat ce au disprut motivele care au justificat-o. Judectorul de instructie, n cursul urmririi penale, dup terminarea interceptarii autorizate, solicitnd opinia procurorului care conduce sau efectueaz urmrirea penal, n 26 termen rezonabil, dar nu mai trziu de terminarea urmririi penale, anun, n scris, persoanele ale cror convorbiri au fost interceptate i nregistrate. - Legea nr. 45-XIII din 12 aprilie 1994 privind activitatea operativ de investigaii, potrivit creia interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri, ca msur operativ de investigaii, poate fi nfptuit att pn la pornirea urmririi penale, ct i n cadrul urmririi penale. Organele abilitate cu dreptul de interceptare snt Serviciul de Informaii i Securitate, Ministerul Afacerilor Interne i Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei. Ambele acte legislative prevd autorizarea interceptrii comunicrilor de ctre judectorul de instrucie. Interceptarea autorizat a comunicaiilor electronice reprezint un important mijloc de protecie a intereselor securitii naionale i de investigare a infraciunilor grave (preambulul Rezoluiei Consiliului Uniunii Europene din 17 ianuarie 1995 privind interceptarea legal a telecomunicaiilor). Conform prevederilor din Legea nr. 45-XIII din 12 aprilie 1994 privind activitatea operativ de investigaii (republicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr. 117

13, art. 38), cu modificrile i completrile ulterioare, asigurarea tehnic a interceptrii convorbirilor telefonice, a controlului comunicrilor telegrafice i a altor comunicri se efectueaz de subdiviziunea specializat a Serviciului de Informaii i Securitate, cu utilizarea mijloacelor tehnice speciale conectate, n caz de necesitate, la echipamentul operatorilor, iar semnalul care urmeaz a fi interceptat se transmite organului mputernicit, care exercit activitatea operativ de investigaii pentru nregistrarea i nscrierea convorbirilor i comunicrilor pe suport de hrtie. Apreciem c este necesar ca asigurarea tehnic a interceptrii comunicrilor s se efectueze de ctre Serviciul de Informaii i Securitate, n condiiile Legii privind activitatea operativ de investigaii, impunndu-se astfel completarea prevederilor art. 136, alineatul (1) din Codul de procedur penal al Republicii Moldova nr. 122-XV din 14 martie 2003 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr. 104-110, art. 447), cu modificrile i completrile ulterioare. Astfel, Serviciul de Informaii i Securitate ar fi desemnat n calitate de executor unic al msurilor tehnice de interceptare a convorbirilor telefonice i a altor comunicri efectuate prin reelele de comunicaii electronice, pentru necesitile subiecilor activitii operative de investigaii i ale organelor de urmrire penal. Modificrile i completrile propuse privind activitatea operativ de investigaii nu au ca scop abilitarea Serviciului de Informaii i Securitate cu funcii proprii organelor de urmrire penal, ci doar cu competena de asigurare tehnic a interceptrii convorbirilor telefonice, 27 controlul comunicrilor telegrafice i a altor comunicri efectuate prin reelele de comunicaii 8

electronice, ordonate de ctre ofierul de urmrire penal, organul care exercit activitatea operativ de investigaii i autorizate n modul stabilit. Coninutul intact al semnalului interceptat va fi transmis, n regim de timp real, de ctre subdiviziunea specializat a Serviciului de Informaii i Securitate organelor de urmrire penal i subiecilor abilitai ai activitii operative de investigaii pentru nregistrarea convorbirilor, ntocmirea procesului-verbal al interceptrii i nfptuirea altor msuri ce se impun n legtur cu convorbirile interceptate. Trebuie inut cont de faptul c subiecii activitii operative de investigaii din Republica Moldova snt nzestrai cu mijloace tehnice de control confidenial al comunicaiilor electronice la un nivel foarte redus. Elaborarea concepiei pe baza creia necesit a fi creat un sistem unic de interceptare a comunicaiilor electronice i desemnat un singur organ pentru gestionarea sistemului este determinat de o serie de cerine la care acesta trebuie s rspund i anume: operativitate, siguran i stabilitate n exploatare la nivel naional, posibilitatea de modernizare continu i, nu n ultimul rnd, posibilitatea exercitrii unui control permanent asupra respectrii legii de-a lungul ntregului proces pe care l presupune interceptarea comunicaiilor. n cadrul desfurrii msurilor tehnice de interceptare este necesar de a respecta urmtoarele principii de baz: - legalitatea interceptrii. Abilitarea unui singur organ cu funcii de executare a interceptrii va permite asigurarea unui control mai riguros asupra acestei activiti din partea autoritilor, precum i o responsabilitate sporit a organului care va efectua interceptarea; 9

- confidenialitatea msurii de interceptare. nfptuirea msurilor de interceptare se efectueaz n mod secret, fr a divulga coninutul, metodele i tactica acestor msuri. Atunci cnd informaia despre interceptare devine cunoscut persoanei ale crei convorbiri snt interceptate, precum i altor persoane interesate, inclusiv funcionarilor corupi, snt prejudiciate scopurile interceptrii i probele care pot fi obinute. Lund n considerare practica internaional, rezult c Frana i Ungaria practic sistemul unui centru specializat ce activeaz pe lng Guvern i asigur efectuarea msurilor operative de investigaii pentru toate organele abilitate. O asemenea soluie cere, de fapt, crearea unei noi structuri statale independente i prevede cheltuieli suplimentare sporite att pentru fondurile fixe, ct i pentru mijloacele circulante. Ca exemplu important poate servi experiena unor state europene, cum ar fi Germania, Italia, Romnia, Kazahstan, Uzbekistan i Belarus, n care este numit un coordonator naional n 28 domeniul realizrii investigaiilor cu utilizarea mijloacelor tehnice moderne. Recent, acest model a fost preluat de Turcia i Ucraina. Conform prevederilor art. 136 din Codul de procedur penal, efectuarea interceptrilor, nregistrrii comunicrilor i certificarea sunt reglementate dup cum urmeaz: Interceptarea i nregistrarea comunicrilor se efectueaz de ctre organul de urmrire penal, iar persoanele care sunt chemate s asigure tehnic interceptarea i nregistrarea comunicrilor sunt obligate s pstreze secretul aciunii procesuale, secretul corespondenei i poart rspundere pentru ncalcarea acestei obligaii n conformitate cu prevederile art.178 i 315 din Codul penal. Despre 10

explicarea acestor obligaii se consemneaz n procesul-verbal al interceptrii. Dar acest proces-verbal se ntocmete numai dup efectuarea interceptrii i nregistrrii comunicrilor (art.136, al.2 CPP RM) i n aa mod persoanele tehnice nu sunt prentmpinate de la bun nceput despre rspunderea penal pentru divulgarea datelor urmririi penale i nu semneaz careva decaraii. n acest sens se propune ca o astfel de declaraie de prentmpinare de rspundere penal pentru cele menionate s fie semnat de persoanele tenhice atunci cnd organul de urmrire penal face comanda concret de interceptare i prezint documentele respective. Despre efectuarea interceptrii i nregistrrii comunicrilor, organul de urmrire penal ntocmete un proces-verbal conform dispoziiilor art. 260 i 261, n care, suplimentar, se menioneaz autorizaia dat de judectorul de instrucie, numrul sau numerele de telefon, adresa posturilor telefonice, de radio sau ale altor mijloace tehnice prin care s-au purtat convorbirile, numele persoanelor care le-au purtat dac sunt cunoscute, data i ora fiecarei convorbiri separate i numrul de ordine al casetei pe care se face nregistrarea. Comunicrile nregistrate se redau integral n scris, se certific de ctre organul de urmrire penal, se verific i se contrasemneaz de ctre procurorul care exercit nemijlocit sau conduce urmrirea penal i se anexeaz la procesul-verbal. Comunicrile n alt limb dect cea n care se desfaoar urmrirea penal se traduc. La procesul-verbal se anexeaz, de asemenea, caseta care conine nregistrarea comunicrii n original, sigilat cu sigiliul organului de urmrire penal. 11

Caseta cu nregistrarea comunicrilor, reproducerea n scris a acestora i procesulverbal al interceptrii i nregistrrii comunicrilor se transmit, n termen de 24 de ore, procurorului, care apreciaz care din informaiile culese au importan pentru cauza respectiv i ntocmete un proces-verbal n acest sens. Casetele cu originalul nregistrrii comunicrilor, nsoite de reproducerea integral n scris a nregistrrii i de copiile de pe procesele-verbale, se transmit judectorului de instrucie care a autorizat interceptarea pentru pstrare n locuri speciale, ntr-un plic sigilat. Instana judectoreasc va dispune, prin ncheiere sau prin sentin, distrugerea nregistrrilor care nu au importan pentru cauz. Celelalte vor fi pstrate pn la depozitarea dosarului la arhiv. Avnd n vedere unele lacune n legislaia care reglementeaz domeniul n cauz i care genereaz diverse impedimente la aplicarea n practic, suntem de acord cu majoritatea propunerilor din proiectul de lege privind modificarea i completarea Codului penal i Codului de procedur penal, elaborat n conformitate cu recomandrile GRECO expuse n raportul ciclului doi de evaluare a Moldovei privind aducerea legislaiei ce se refer la mijloace speciale de anchet, ca s fie posibil de aplicat n cazurile de corupie ordinar, de trafic de influen, de infraciuni contabile i pentru identificarea bunurilor legate de aceste infraciuni. Aceste recomandri determin necesitatea completrii cu norme care ar permite utilizarea msurilor operative de investigaii, folosirea investigatorilor sub acoperire, la verificarea i completarea informaiilor despre svrirea infraciunii de corupie sau aferente ei, care, conform

12

art. 16 al Codului penal nu snt atribuite la categoriile de infraciuni grave, deosebit de grave i excepional de grave, indicate n sesizarea adresat organului de urmrire penal, la controlul transmiterii banilor, altor valori materiale i acordarea de servicii extorcate, la efectuarea achiziiilor de control sau a controlului livrrii de mrfuri ori de producie aflate n circulaie liber sau limitat, la verificarea i completarea altor informaii despre infraciuni, la acumularea de probe n cauza penal concret. Necesitatea primordial a aplicrii msurilor operative de investigaii pentru depistarea i documentarea infraciunilor de corupie i aferente lor ca: traficul de stupefiante, arme, splarea banilor, fabricarea sau punerea n circulaie a cardurilor i a altor documente de plat false, a infraciunilor contra autoritilor publice i a securitii statului rezult din coninutul i caracterul clandestin i al acestor acte. Codul de procedur penal n vigoare conine la art. 93 alin.(4) o reglementare conform creia datele obinute prin activitatea operativ de investigaii pot fi admise ca probe numai n cazurile n care ele au fost administrate i verificate prin intermediul mijloacelor prevzute la alin.(2), n conformitate cu prevederile legii procesuale, cu respectarea drepturilor i libertilor persoanei sau cu restricia unor drepturi i liberti autorizat de ctre instana de judecat. Totodat, sunt unele msuri operative care au caracter permanent de aplicare la depistarea i documentarea infraciunilor de corupie i aferente lor, acestea fiind interceptarea i nregistrarea 30 comunicrilor, transmiterea sub control a banilor i altor valori materiale extorcate, efectuarea 13

achiziiilor de control sau a controlului livrrii de mrfuri ori de producie aflate n circulaie liber sau limitat. Din examinare se constat unele lacune n legislaia care reglementeaz domeniul n cauz i care genereaz diverse impedimente la aplicarea n practic a normelor acestei legi. Analiznd prevederile art. 135 alin. (1) din Codul de procedur penal, rezult c aceast norm procesual permite interceptarea comunicrilor numai n cazul comiterii infraciunilor grave, deosebit de grave i excepional de grave. n scopul executrii recomandrilor GRECO i crerii posibilitii utilizrii msurilor operative la investigarea infraciunilor menionate n acest proiect, opinm pentru modificarea i completarea art. 135 alin. (1) din Codul de procedur penal. Pornind de la faptul c informaia obinut n rezultatul interceptrii comunicrilor este o informaie secret privind viaa privat a unei persoane i pentru meninerea caracterului ei secret n vederea protejrii acestor drepturi fundamentale, se impune necesitatea ca purttorii acesteia, n caz de neconfirmare a aciunii de ctre judectorul de instrucie s o distrug. Legea de procedur penal dei stipuleaz acest fapt, nu prevede expres cine execut prevederile respective, aspectul n cauz determinnd diverse interpretri iar n rezultat creeaz premize pentru nclcarea drepturilor fundamentale ale persoanei. Din considerentele menionate, opinm c este necesar de a reglementa expres n lege executorul i actul de consemnare a acestor aciuni. Din aceleai considerente, este necesar a limita accesul altor persoane sau altor subieci 14

procesuali la suporturile pe care sunt nregistrate comunicrile, acesta fiind posibil doar n cazul procurorului care conduce sau exercit urmrirea penal sau cu autorizarea judectorului de instrucie, iar n cazul pronunrii unei hotrri de ctre instana de judecat, doar cu ncuviinarea prealabil a preedintelui instanei. Practica determin necesitatea unei stricte reglementri n legislaia procesual a posibilei utilizri a informaiei obinute n cadrul activitii operative i ntr-un alt proces penal. n aceast ordine de idei, modificrile ce vor fi operate n Codul de procedur penal urmeaz s introduc noi reglementri n acest domeniu. n alin. (l) al art. 274 din Codul de procedur penal este prevzut c organul de urmrire penal sesizat n modul stabilit de art.262 i 273, dispune prin ordonan pornirea urmririi penale n cazul n care, din cuprinsul actului de sesizare sau a actelor de constatare, rezult o bnuial rezonabil c a fost svrit o infraciune i nu exist vreo circumstan care exclude urmrirea penal, iar conform alin. 4, dac rezult vreunul din cazurile care mpiedic pornirea 31 urmririi penale, organul de urmrire penal nainteaz procurorului actele ntocmite cu propunerea de a nu porni urmrirea penal. n scopul soluionrii situaiilor n care, reieind din coninutul sesizrii adresate organului de urmrire penal sau procurorului, informaia coninut n sesizare nu este suficient pentru a se dispune nceperea urmririi penale sau refuzul de pornire a urmririi penale, n proiect se propune completarea articolului 274 din Codul de procedur penal cu trei aliniate noi: (51), (52) i (53) care va da posibilitate organului de urmrire penal sau procurorului, iar la indicaia lor i 15

colaboratorilor titulari din subdiviziunile operative ale organelor operative de investigaii de a efectua aciuni privind verificarea i completarea informaiilor despre svrirea sau pregtirea pentru svrirea infraciunii indicate n sesizare. Articolul 270, alin. (1) din Codul de procedur penal prevede competena procurorului la efectuarea urmririi penale pe diferite categorii de infraciuni, iar conform prevederilor alin.(9) al art. 270 din aceeai reglementare, n caz de necesitate, procurorul, n scopul asigurrii urmririi complete i obiective, poate exercita personal urmrirea penal sub toate aspectele i n orice cauz penal. Contrar acestor stipulri, art. 11 al Legii privind activitatea operativ de investigaii nr.45XIII din 12.04.1994 nu abiliteaz organele de parchet cu dreptul de a exercita activitatea operativ de investigaii, dei utilizarea acestuia este necesar la efectuarea urmririi penale pe categoriile de infraciuni indicate, n special a celor de corupie i aferente lor. n contextul celor menionate, conform Programului de aciuni privind implementarea Planului Preliminar de ar al Republicii Moldova n cadrul Programului SUA Provocrile Mileniului," aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.32 din 11.02.2007, a fost preconizat utilizarea de ctre organele de parchet n cadrul efecturii urmririi penale a msurilor operative de investigaii. Dat fiind faptul c activitatea organelor de ocrotire a normelor de drept este strict reglementat de Codul de procedur penal i alte acte normative, orice cetean trebuie s cunoasc prevederile legale care reglementeaz ordinea de reinere, de interogare i alte norme

16

deloc lipsite de importan, cunoaterea crora permindu-i s acioneze n mod sigur, protejndu-se astfel n baza drepturilor prevzute prin lege.

3 Interceptarea i nregistrarea comunicrilor n sistemul aciunilor de urmrire penal n Republica Moldova, de obicei aciunea de urmrire penal este definit ca o activitate procesual a organelor mputernicite, efectuat n conformitate cu legea de procedur penal pe cauza cercetat, n vederea descoperirii i verificrii probelor. Urmrirea penal, aa cum menioneaz prof. M. Gheorghi, este un proces care are ca scop restabilirea evenimentului infracional produs, de obicei n trecut, n baza probelor descoperite de ctre ofierul de urmrire penal sau procurorul respectiv [223, p. 106]. Acest proces este constituit din decizii i aciuni ale ofierului de urmrire penal (procurorului), care poart diverse caractere (procesuale, tactice sau organizaionale). Urmrirea penal este specific prin natura sa juridic, prin coninut i form. Ea soluioneaz probleme de sine stttoare, aplic metode i mijloace deosebite, se desfoar n condiii proprii, identific, reine i pune sub nvinuire persoanele ce au comis fapte prejudiciabile. Urmrirea penal nu poate fi inclus n anumite forme ale activitii de stat (legislativ, administrativ, judiciar). Ea prezint o activitate specific procedural, de investigaie i organizatoric, destinat stabilirii tuturor circumstanelor comiterii infraciunii concrete, identificrii persoanelor implicate n aceasta i aplicrii msurilor preventive, acumulrii i administrrii probelor respective pentru ca ulterior instana de judecat s poat soluiona corect cauza penal. 17

Procedura penal nu poate fi epuizat numai prin funciile de nvinuire, de aprare i prin soluionarea cauzei penale. Pentru ndeplinirea sarcinilor justiiei penale este necesar i funcia de cercetare care d posibilitatea descoperirii i investigrii depline a tuturor circumstanelor infraciunii cercetate, a demascrii vinovailor i a asigurrii aplicrii legii penale n raport cu ei. Suntem de acord opinia lui S. Krsin, care consider c urmrirea penal efectuat de organele de urmrire penal poate fi numit preliminar, pentru c orict de autentice ar fi faptele constatate de ofierul de urmrire penal (anchetator) i orict de mult ar corespunde concluziile lui cu datele realitii obiective toate acestea nc nu sunt suficiente pentru condamnarea unui om. Mai este necesar s se fac o cercetare repetat (din nou), una judiciar, a 155 acelorai fapte de ctre instana de judecat. Numai instana de judecat este nvestit cu dreptul s soluioneze n esen nvinuirea prezentat unui om, s-l declare vinovat sau nevinovat i s-i stabileasc pedeapsa [224, p. 79]. Urmrirea penal const ntr-o serie de aciuni procesuale, tactice i organizatorice orientate spre constatarea evenimentului infraciunii i a fptailor, spre identificarea cauzelor i a mprejurrilor care au contribuit la svrirea infraciunii, spre adunarea probelor pentru cercetarea cauzei. Ofierul de urmrire penal este reprezentantul organului de urmrire penal care are atribuiile s efectueze toate aciunile menionate mai sus din care este compus urmrirea penal. El cerceteaz locul faptei, reine bnuiii, audiaz martorii, victimele, dispune expertizele necesare, adun probe materiale, nscrisuri, face percheziii i ridicri, efectueaz prezentri spre 18

recunoatere, confruntri i alte aciuni procesuale. Susinem i opinia lui A. Guleaev, care pe bun dreptate, menioneaz c activitatea ofierului de urmrire penal (anchetatorului) nu este doar un complex de operaiuni tehnice, nu este un proces mecanic, ci unul creator, care presupune c el alege i utilizeaz n fiecare situaie concret calea cea mai raional (n limitele legii) pentru a ndeplini sarcina care i st n fa [225, p. 44]. Coninutul principal al activitii ofierului de urmrire penal const n faptul c el culege probe, le documenteaz, le pstreaz, le verific, le supune unei evaluri preliminare, iar instana de judecat cerceteaz aceste probe i le apreciaz n mod definitiv. Efectund cercetrile, ofierul de urmrire penal creeaz premise pentru examinrile judiciare. Dei organele de urmrire penal nu snt n subordinea instanei de judecat, activitatea lor are loc pn la judecat i pentru judecat. Aciunile procedurale de culegere, cercetare i verificare a probelor, desfurate n faza urmririi penale, sunt denumite aciuni de urmrire penal. Sintagma aciune de urmrire penal este rspndit n criminalistic i utilizat de nenumrate ori n Codul de procedur penal al Republicii Moldova. Totalitatea aciunilor de urmrire penal este prevzut n Codul de procedur penal i servete drept temei juridic la efectuarea urmririi penale. Ofierul de urmrire penal efectueaz aciunile de urmrire penal n strict conformitate cu prevederile art. 279 din C.proc.pen. al RM i numai dup pornirea cauzei penale, cu excepia aciunilor prevzute n art.118 (cercetarea la faa locului) i n art.130 (percheziia corporal sau ridicarea), care pot fi efectuate i pn la pornirea urmririi penale [226]. 19

Se tie c atribuia principal a ofierului de urmrire penal este activitatea procedural desfurat pentru cercetarea cauzei penale. Fiind o persoan oficial, acesta este mputernicit s ia hotrri cu privire la efectuarea unor aciuni de urmrire penal n mod personal sau prin desemnarea altor membri ai grupului de cercetare. Totodat, este mputernicit s dirijeze n mod independent derularea cercetrilor, s trimit organului de investigaie operativ comisii rogatorii n scris, obligatorii pentru executare, pentru luarea unor msuri de urmrire operativ, pentru stabilirea unor circumstane pe cauza cercetat sau pentru efectuarea altor aciuni de urmrire penal. n calitate de aciuni de urmrire penal, Codul de procedur penal al Republicii Moldova stipuleaz: cercetarea la faa locului (art.118); reinerea bnuitului (art.165174); audierea bnuitului, nvinuitului, inculpatului (art.104); audierea martorului (art.105110); audierea prii vtmate (art.111); audierea prii civile i prii civilmente responsabile (art.112); audierea expertului (art.153); confruntarea (art.113); verificarea declaraiilor la locul infraciunii(art.114); prezentarea persoanei spre recunoatere (art.116); prezentarea obiectelor spre recunoatere (art.117); examinarea corporal (art.119); examinarea cadavrului (art.120); exhumarea cadavrului (art.121); reconstituirea faptei (art.122); experimentul n procedura de urmrire penal (art.123); percheziia (art.125-131); ridicarea de obiecte sau documente (art.126-131); examinarea i ridicarea corespondenei sechestrate (art.134); interceptarea comunicrilor (art.135-136); comunicarea despre dispunerea expertizei (art.144); comunicarea 20

raportului de expertiz sau a declaraiei c nu poate prezenta concluzii (art.151); colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ (art.154-156); punerea bunurilor sub sechestru (art.207); prezentarea materialelor de urmrire penal prilor n proces (art.294). Dup cum reiese din aceste prevederi, interceptarea comunicrilor se nscrie n sistemul aciunilor de urmrire penal. Legea procesual-penal a stabilit o procedur independent i detaliat de efectuare a fiecrei aciuni de urmrire penal, o mare importan avnd obligativitatea ntocmirii proceselor-verbale. Pentru efectuarea aciunilor de urmrire penal, legislaia procesual-penal prevede o serie de condiii, cerine fa de procedura fiecrei aciuni procesuale. Aceste condiii sunt: 1. Toate aciunile de urmrire penal pot fi efectuate numai dup pornirea cauzei penale, cu excepia cercetrii la faa locului (art.118), percheziiei corporale sau ridicrii (art.130 C. proc. pen.) . 2. Aciunile de urmrire penal pot fi efectuate numai dac exist temeiuri de fapt i de drept. Temeiurile de fapt constituie anumite date care condiioneaz necesitatea efecturii unei aciuni procesuale sau a alteia, iar temeiurile de drept presupun faptul c ofierul de urmrire penal sau procurorul are mputernicirea s efectueze o astfel de activitate concret. 3. Modul de efectuare a aciunii de urmrire penal i consemnarea ei procedural trebuie s corespund prevederilor legislaiei procesuale penale. Semnul distinctiv al aciunii de urmrire penal const n efectuarea unor activiti ntru administrarea sau verificarea probelor i ntocmirea procesului verbal, indiferent de rezultatele acesteia. 21

4. Pentru efectuarea aciunilor de urmrire penal este necesar decizia ofierului respectiv, iar pentru anumite din ele n parte: percheziii, sechestru i ridicri de coresponden, interceptarea comunicrilor i altele, mai este nevoie de o hotrre motivat a ofierului de urmrire penal sau a procurorului, respectiv acordul n scris al judectorului de instrucie. 5. Caracteristica aciunii de urmrire penal ca un complex de operaii cognitive i identificative dezvluie esena ei de cunoatere i administrare. Aspectul cognitiv al aciunii procesuale const n faptul c n urma efecturii ei, ofierul de urmrire penal obine date, informaii despre mprejurrile cauzei care trebuie probate. Obinute printr-o procedur legal i documentate n forma prevzut de lege (ntocmirea procesului verbal), aceste date devin probe. Privit astfel, aciunea de urmrire penal prezint o modalitate de culegere a probelor. 6. Rspunderea pentru legalitatea i temeinicia efecturii aciunii de urmrire penal este a persoanei care efectueaz cercetarea cauzei penale. Ofierul de urmrire penal sau procurorul care investigheaz cauza adopt hotrrea cu privire la efectuarea aciunii de urmrire penal n mod independent. n unele cazuri, o astfel de hotrre necesit a fi certificat printr-o ordonan iar n altele (dup cum a fost menionat mai sus) se cere i acordul judectorului de instrucie. Legea procesual-penal nu prevede locul i timpul efecturii aciunilor de urmrire penal, nu reglementeaz nici ordinea n care trebuie efectuate acestea. Numai ofierul de urmrire penal sau procurorul, dup cum menioneaz S. eifer, n fiecare caz poate decide ce fel de aciuni de urmrire penal, unde i cnd trebuie i pot fi efectuate pe cauza cercetat [227, p. 22

91]. La pregtirea aciunilor de urmrire penal se decide aplicarea mijloacelor tehnicotiinifice i criminalistice (nregistrarea sunetelor, fotografiere, videonregistrare), executarea unor mulaje, etc. Efectuarea acestor aciuni este consemnat n mod obligatoriu n procesulverbal. Alegerea unei aciuni de urmrire penal ncheie un proces structural complex de ndeplinire a unei sarcini de gndire pe parcursul creia ofierul de urmrire penal sau procurorul trebuie s ia n calcul particularitile obiective ale legii de procedur penal care trebuie aplicat, precum i raiunile tactice de care poate depinde efectul cognitiv mai mic sau mai mare al aciunii concrete. Cu certitudine putem constata c prin aciuni de urmrire penal se neleg n mod tradiional aciuni cognitive i identificative ale ofierului de urmrire penal sau procurorului care cerceteaz cauza concret, ce constau n faptul c el, pe baza percepiei nemijlocite a urmelor evenimentului, reflect, documenteaz circumstanele, faptele cuprinse n ele. Specific este numai dispunerea interceptrii comunicrilor sau dispunerea expertizei respective, care constituie un proces cognitiv mediat (de ctre operator, care nemijlocit nregistreaz convorbirile sau expert, care independent efectueaz expertiza), ns i aici are loc interaciunea nemijlocit a ofierului de urmrire penal i a operatorului, expertului. Nimic din toate acestea nu exist n cazul controlului asupra convorbirilor telefonice i acest lucru nu trebuie s ne mire, pentru c de fapt n acest caz se ocup de culegerea informaiei nu ofierul de urmrire penal sau procurorul ci instituia nsrcinat cu executarea tehnic a interceptrii, n persoana operatorului tehnic. Ofierului de urmrire penal (procurorului) nu-i 23

rmne dect s primeasc fonograma i s o audieze, ntocmind procesul-verbal. Conform prevederilor art.135 C. proc. pen. RM, interceptarea comunicrilor (convorbirilor telefonice, prin radio sau altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice) se efectueaz de ctre organul de urmrire penal cu autorizaia judectorului de instrucie, n baza ordonanei motivate a procurorului n cauzele cu privire la infraciunile grave, deosebit de grave i excepional de grave, dac din probele acumulate sau din materialele de investigaie operativ rezult o bnuial rezonabil privind svrirea acestora [226]. Aliniatul doi al aceluiai articol prevede c, n caz de urgen, dac ntrzierea obinerii autorizaiei prevzute la alin. 1 ar provoca prejudicii grave activitii de administrare a probelor, procurorul poate dispune, prin ordonan motivat, interceptarea i nregistrarea comunicrilor, informnd despre aceasta imediat, dar nu mai trziu de 24 de ore, judectorul de instrucie care, n cel mult 24 de ore, se va pronuna asupra ordonanei procurorului i dac o confirm, va autoriza, n caz de necesitate, interceptarea n continuare, iar dac nu o confirm, dispune ncetarea imediat a interceptrilor i nimicirea nregistrrilor efectuate [226]. Reglementarea interceptrii i nregistrrii comunicrilor telefonice i de alt natur prin norme de procedur penal confirm c aceasta este o aciune procedural. Acest fapt a fost menionat i de L. Carneeva, A. Davletov, L.Canevschi i alii, care, subliniind c interceptarea convorbirilor telefonice i de alt natur este o nou msur procedural prin faptul c este reglementat ca aciune de anchet n Codul de procedur penal, au evideniat i c ea poart un caracter neobinuit i se efectueaz vdit ascuns [228, p. 31-32; 229, p. 2; 230, p. 76]. 24

Esena acestei aciuni de urmrire penal const n faptul c, n baza hotrrii ofierului de urmrire penal sau procurorului, organul tehnic mputernicit intercepteaz i nregistreaz cu ajutorul mijloacelor tehnice coninutul comunicrilor telefonice i de alt natur, ulterior prezentndu-l comandatarului (ofierului de urmrire penal sau procurorului). Ea corespunde tuturor cerinelor prevzute de lege pentru aciunile de urmrire penal, numai c se efectueaz ntru-n mod specific. Acest specific const n aceea c ofierul de urmrire penal sau procurorul care cerceteaz cauza nu intercepteaz convorbirile singur i nemijlocit. El numai organizeaz acest lucru (ntreprinde demersurile necesare, obine acceptul judectorului de instrucie i nsrcineaz subdiviziunea tehnic cu interceptarea anumitor convorbiri). Apoi urmeaz interceptarea i nregistratea convorbirilor de ctre personalul tehnic. Aceast activitate, ntr-o msur oarecare, este asemntoare cu activitatea operativ de investigaii. Interceptarea i nregistrarea comunicrilor, ca de altfel i celelalte aciuni de urmrire penal, are n primul rnd un scop cognitiv, pentru c n urma efecturii acesteia pot fi obinute anumite date (probe) despre infraciunea svrit: obiectul atentatului criminal, metodele, procedeele utilizate de infractori pentru atingerea scopului concret, persoanele participante, circumstanele ce au favorizat svrirea infraciunii, etc. n al doilea rnd, interceptarea i nregistrarea comunicrilor are ca scop i verificarea probelor existente n cauza cercetat. Caracterul specific al acestei aciuni de urmrire penal const i n mbinarea msurilor 25

de urmrire operativ cu aciunile procedurale. n afar de aceasta, natura specific a acestei aciuni mai const i n faptul c posibilitatea efecturii ei este legat de gravitatea infraciunii svrite, precum i de limitele neobinuite de timp care uneori snt mai mari dect termenul de cercetare iniial stabilit de legiuitor. Din momentul adoptrii hotrrii cu privire la interceptarea comunicrilor, ntocmirea demersului respectiv, primirea acceptului judectorului de instrucie i pn la nsrcinarea organului tehnic cu sarcina concret, se scurge etapa de pregtire a acestei aciuni de urmrire penal, apoi urmeaz nemijlocit interceptarea comunicrilor ca realizare a msurilor operative de investigaie- etap de lucru, iar la primirea rezultatelor interceptrii i ntocmirea n scris a procesului verbal are loc etapa de documentare a aciunii respective de urmrire penal. n aceast procedur lipsete semnul determinant al aciunii susnumite: obinerea nemijlocit de ctre persoana care investigheaz cauza a informaiei probatorii de la purttorul acesteia, pentru c rolul ofierului de urmrire penal sau procurorului se reduce doar la 160 naintarea demersului (ordonanei), respectiv la obinerea din instan a permisiunii pentru interceptare, iar apoi la primirea, audierea i examinarea nregistrrii (fonogramei) care i s-a prezentat, cu ntocmirea unui proces-verbal de consemnare a acestui fapt. n acest caz, ofierul de urmrire penal sau procurorul nu trebuie s nregistreze mecanic datele obinute de la organele tehnice, ci n primul rnd s le perceap i s le evalueze n totalitatea lor cu celelalte informaii (probe) att din dosarul penal, ct i din cel de urmrire operativ, innd cont de faptul dac aceste date pot s serveasc n calitate de probe n cauza 26

respectiv.

4 Concluzii nregistrrile audio sau video, ca mijloace de prob, sunt nregistrrile (pe banda magnetic) unor convorbiri i nregistrrile de imagini (video i cele fotografice), din al cror coninut rezult fapte sau mprejurri de natur s contribuie la aflarea adevrului. Conform principiului liberei aprecieri a probelor, aprecierea fiecrei probe se face de organul judiciar ca urmare a examinrii tuturor probelor administrate. Probele nefiind ierarhizate, nici consemnrile instanei din procesul verbal nu au o valoare probatorie diferit n raport de restul probelor. Interceptarea i nregistrarea comunicrilor n materia securitii naionale constituie o categorie de acte sau proceduri administrative, ce pot fi valorificate n procesul penal n condiii strict i limitativ prevzute de lege. Procedeele de culegere de informaii n domeniul securitii naionale prezint multiple 27

asemnri cu cele specifice procesului penal. Informaiile din domeniul securitii naionale nu pot fi administrate n procesul penal dect prin intermediul unor mijloace de prob prevzute n Codul de procedur penal. n legislaia romn s-a reglementat posibilitatea efecturii unei expertize tehnice a nregistrrilor, msur ce poate fi dispus n cursul urmririi penale de procuror, din oficiu sau la cererea prilor, iar n cursul judecii de instan din oficiu, la cererea procurorului sau a prilor. n Romnia ,,Expertizele criminalistice se efectueaz de experi oficiali n institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, nfiinate potrivit dispoziiilor legale, reprezentnd un monopol de stat i efectundu-se instituionalizat, exclusiv de ctre experi oficiali angajai ai: Institutului Naional de Expertize Criminalistice - Ministerul Justiiei, Institutului de Criminalistic - Inspectoratul General al Poliiei Romane, Serviciului Roman de Informatii. n aceast privin, Republica Moldova s-a aliniat cerinelor i practicii CEDO nc din perioada 2003 - 2004, ntruct ,,n calitate de expert poate fi numit orice persoan care posed cunotine necesare pentru a prezenta concluzii referitoare la circumstanele aprute n legtur cu cauza penal i pot avea importan probatorie pentru cauza penal. Interceptarea comunicrilor telefonice i de alt natur, prevzut n Codul de procedur penal al Republicii Moldova i cel al Romniei, fiind un mijloc eficient de descoperire a infraciunilor, este o aciune de urmrire penal complex i specific, care pe bun dreptate i-a gsit locul su n sistemul aciunilor procesuale.

28

Bibliografie:

1. Stefani G., Levasseur G, Bouloc B. Procedure penale, deuxieme edition. Dalloz, Paris, 1984, p. 1. 2. Neagu I. Drept procesual penal. Bucureti: Global Lex, 2002, p.43. 3. , , 1993, .120, 1539. 4. .. : . , 1987, .87-88. 29

5. .. - . , 2002, .234. 6. Gheorghi M. Tezele generale ale tacticii criminalistice. Chiinu, 2004, p. 106. 7. .. . . , 1999, . 79. 8. .. . . ,1981, . 44. 182 9. Codul de procedur penal al Republicii Moldova, cu ultimile modificri i completri. Chiinu, 2009. 10. .. . : . , 2001, . 91. 11. .. . // , 1991. 7, . 31-32. 12. .. . . . , 1990, . 2. 13. .. . - . . , 1992, . 76.

30