UNIVERSITATEA MIHAIL KOGLNICEANU IAI

FACULTATEA DE DREPT
MASTER TIINE PENALE I CRIMINALISTIC

REFERAT EXPERTIZA TEHNICO-TIINIFIC A FALSURILOR N NSCRISURI

Materia: Drept penal special aprofundat
Profesor ndrumtor: Lector Universitar Doctor:

Teodora Pleu
Masterand,

Trnuceanu Cristian

2012 -2013

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

CUPRINS

I.

MIC ISTORIC...................................................................................................................................................................pag. 1

II. INCRIMINARE IN CODUL PENAL IN VIGOARE...........pag. 3 III.NOIUNEA DE FALS N NSCRISURI..................................................................................................pag. 4 IV. FORME I MODALITI DE EXECUTARE ALE INFRACIUNII DE FALS N NSCRISURI.............................................................................................................................................pag. 5 V. PRE-EXAMINAREA NSCRISURILOR SUSPECTATE A FI FALSE....................pag. 6 VI. ACTUL SCRIS - OBIECTUL MATERIAL AL FALSULUI.......................................pag. 7

VII.

STUDIU DE CAZ MODEL DE EXPERTIZ......................................................................pag. 9

VIII. JURISPRUDEN Fals n nscrisuri sub semnatur privat. Calificare juridic legal. .........................pag. 17 Fals n nscrisuri oficiale. nlturarea probei tiinifice a expertizei grafoscopice. Nelegalitate. ...................................................................................................................................................................pag. 18 nscrisuri emannd de la societi comerciale cu capital privat. Difereniere fa de nscrisurile oficiale. Consecine asupra ncadrrii juridice a falsificrii acestor nscrisuri. Participaie penal. Pedeapsa aplicabil instigatorului. ...........................pag. 19 Expertiza grafologic Nentrunirea laturei obiective. ...........................................................pag. 22

IX. C O N C L U Z I I.......................................................................................................................................................pag. 24 X. C O N C L U Z I I P E R S O N A L E...................................................................................................pag. 25 XI. Bibliografie.........................................................................................................................................................................pag. 26

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

EXPERTIZA TEHNICO-STIINIFIC A FALSURILOR N NSCRISURI

I. MIC ISTORIC

Soluionarea legal a intregului proces judiciar depinde, n primul rnd, de clarificarea tuturor aspectelor de drept si de fapt cuprinse intr-o cauza penal si/sau civil, fiind o ampl i complex succesiune de operaii si metode, succesiune caracterizat mai intotdeauna printr-un grad sporit de dificultate i de complexitate, necesitnd diverse cunotine tehnice mecanice chimice, etc. deci i din alte domenii, altele dect cel juridic. Folosirea frecvent, in instane, parchete, litigii civile, a experienei unor specialiti a fost impus de necesitatea extinderii modalitailor si procedeelor tehnico-stiinifice de perfecionare a actului de nfptuire a justiiei, precum i de progresul galopant al tiinei, tehnicii, materialelor folosite uzual, evoluia sistemelor de calcul si imprimareprintare, intenionandu-se eliminarea eventualelor erori umane n ncercarea determinarii si aflrii adevrului. n dreptul roman, mijloacele de prob cunoscute erau actele, martorii i prezumiile. Printre primele atestri a unor empirice procedee si iniieri in cercetarea falsurilor le ntlnim n: "Lex Cornelia de Falsis"1, iar . referiri la acest gen de expertiz se ntlnesc n timpul lui Justinian, respectiv n novelele 49 i 73, din anul 539. nmulirea numrului de contestare asupra provenienei si autenticitaii actelor scrise din acea vreme, va conduce inevitabil ulterior la apariia expertizei scrisului, determinnd astfel apariia istoric a Criminalisticii. Un exemplu - n dreptul cutumiar francez, este menionat cercetarea unui fals n timpul regelui Carol al V-lea, n anul 1370, n cauz aflndu-se nsui ambelanul regelui. Se apreciaz c prima informaie privind expertiza criminalistic a scrisului dateaz din anul 1569, cnd a fost cercetat modul de falsificare a semnturii regelui Carol al IX-lea al Franei. Tot n Frana apare, n anul 1666, una din cele mai valoroase lucrri despre expertiza grafic, "Traite des inscriptions en faux"2, scris de Raveneaux. De apreciat c unele procedee sau reguli din aceasta lucrare ii regsesc valabilitatea chiar i in ziua de astzi. Revoluia din 1789 din Frana a infiinat un nou sistem de probaiune, bazat pe principiul liberei aprecieri a probelor de ctre organul judiciar. n dreptul romnesc, s-a pstrat mprirea mijloacelor de prob n: scrise i orale. Vechile documente se refer la cumprri i vnzri, danii i delimitri de moii, iar judecata se sprijinea pe aceste nscrisuri, insoite si intrite intotdeauna de ascultarea de martori, jurtori i celelalte probe.

1 2

Berger, Adolf. Encyclopedic Dictionary of Roman Law. Philadelphia: The American Philosophical Society, [1953]. Jacques Raveneau - Traite des inscriptions en Faux et reconniossancances d'escritures et signatures - 1666

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Folosirea expertizei este certificat de mult vreme, n acest sens fiind amintite documentele din fostul drept romnesc care tratau i instituia expertizei - "Codul lui Ipsilanti", "Legiuirea lui Caragea", "Codul Calimach"3. "La Iai - n anul 1847, n timpul domniei lui Nicolae uu, i face apariia o lucrare intitulat "Reguli ce urmeaz a se pzi n privegherea i cercetarea vinovailor", cuprinznd unele elemente de ordin tactic i metodologic. Alturi de dezvoltarea dactiloscopiei, n anul 1909 prof. dr. Mina Minovici, prin cercetri proprii, obine primele rezultate n descoperirea infractorilor dup urmele lsate de mini si dezvolta studierea iniierii unor procedee de cercetare criminalistic a falsurilor n nscrisuri i de identificare a persoanei dup scris. Sunt demne de amintit, n acest sens, lucrarea dr. tefan Minovici, "Falsul n documente i fotografia n serviciul justiiei" (1900) sau "Tratatul de grafologie i expertiza n falsuri" (1910) al criminalistului Mihai Moldoveanu. Dup primul rzboi mondial, oameni de tiin precum Henri Stahl ("Tratat de grafologie i expertiza falsurilor") i Mihai Kernbach, se preocup de posibilitile de perfecionare a expertizei grafice i a falsurilor n nscrisuri."4 "1905 La 15 martie, Ministerul Justiiei difuzeaz o circular, n care, pe baza studiilor profesorului dr. Stefan Minovici, se atrgea atenia, pentru prima dat n Romnia, instanelor judectoreti asupra modului cum trebuie recoltate probele grafice n vederea utilizrii lor n efectuarea expertizelor ordonate. De asemenea, se preciza c probele grafice necesare comparaiilor s fie suficient de cuprinztoare i recoltate pe aceeai calitate de hrtie, iar n confecionarea lor s se utilizeze aceeai cerneal i acelai instrument scriptural. "5 Legea nr. 498/1946, infiinteaza primul corp al experilor grafici, lege abrogat surprinzator si inexplicabil prin Decretul nr. 472/1957. In prezent, activitatea de expertiz tehnic judiciar i extrajudiciar, precum i modul de dobndire a calitii de expert tehnic se organizeaz i se desfoar n condiiile prevzute n O.G. nr. 2 din 21 ian. 2000, publicat n Monitorul Oficial nr. 26/ ian. 2000. Expertiza tehnic care este efectuat de experi si/sau de specialiti, n condiiile prevzute de prezenta ordonan, din dispoziia organelor de urmrire penal, a instanelor de judecat sau a altor organe cu atribuii jurisdicionale, n vederea lmuririi unor fapte sau mprejurri ale cauzei, poarta numele de : expertiz tehnic judiciar. Expertizele criminalistice se efectueaz de experii din institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, nfiinate potrivit dispoziiilor legale. La efectuarea expertizelor criminalistice de ctre experi oficiali, pot participa i experi numii de organele judiciare, la cererea prilor i recomandai de acestea, autorizai n condiiile O.G. nr. 75/aug.2000, publicat n Monitorul Oficial nr.407/aug. 2000.

3 4 5

www.csm1909.ro/csm/linkuri/14_10_2009__27247_ro.doc http://www.acuz.net/html/cercetarea-criminalistica-a-falsurilor-de-inscrisuri-www.acuz.net.html revista-criminalistica-nr-42005 DIN ISTORIA CRIMINALISTICII (III) Chestor de Poliie conf. univ. dr. Lazr Crjan

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

II. INCRIMINARE IN CODUL PENAL IN VIGOARE

FALS N NSCRISURI

Art. 288 "Falsul material n nscrisuri oficiale Falsificarea unui nscris oficial prin contrafacerea scrierii ori a subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod, de natur s produc consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani. Falsul prevzut n alineatul precedent, svrit de un funcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Sunt asimilate cu nscrisurile oficiale biletele, tichetele sau orice alte imprimate productoare de consecine juridice.
Tentativa se pedepsete.

Art. 289 Falsul intelectual Falsificarea unui nscris oficial cu prilejul ntocmirii acestuia, de ctre un funcionar aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu, prin atestarea unor fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului ori prin omisiunea cu tiin de a insera unele date sau mprejurri, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
Tentativa se pedepsete.

Art. 290 Falsul n nscrisuri sub semntur privat Falsificarea unui nscris sub semntur privat prin vreunul din modurile artate n art. 288, dac fptuitorul folosete nscrisul falsificat ori l ncredineaz altei persoane spre folosire, n vederea producerii unei consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend.
Tentativa se pedepsete."6

*ncriminarea deosebit din NOUL COD PENAL art. 324, art, 325, art. 326; Infraciunea de fals intelectual a fost completat cu o nou dispoziie, incident atunci cand fapta nu a fost savarsit de un funcionar . In acest caz, bineinteles, nu mai este vorba de un nscris oficial, ci de un nscris sub semnatura privata. Incriminarea se impunea, datorita faptului ca, pe baza textelor existente in legea in vigoare, era dificila incadrarea juridica a unor fapte, devenite din ce in ce mai frecvente, comise in sfera raporturilor comerciale (de exemplu, foi de nsotire a marfurilor, foi de transport, facturi care consemneaz date neconforme realitii).

Codul Penal al Romniei

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

III. NOIUNEA DE FALS N NSCRISURI Scrisul - metoda unic de transmitere, de consemnare, de exprimare a gndurilor prin intermediul semnelor grafice, de-a lungul vremii a fost dezvoltat permanent de om singura fiinta rationala, folosind ulterior la ntocmirea unui spectru vast de acte oficiale sau particulare. Astfel, devenind probe frecvente despre anumite nelegeri ntre oameni, de consemnare ale existenei unor evenimente, actele scrise nu au ntrziat s fie i obiectul celor mai felurite procedee de falsificare. Drept consecin, incriminarea falsului n acte este ntlnit nc n Legea lui Lucius Cornelius Sulla, care prevedea pedepse aspre pentru asemenea fapte ilicite. 7 n vederea tragerii la rspundere pentru savarsirea de astfel de fapte, era necesar s se descopere att falsul ca existen obiectiv, ct i persoana care l-a realizat, dezvoltndu-se asadar, din ce in ce mai multe grupe si categorii de persoane specializate n constatarea existenei falsului n acte i n depistarea celor vinovai. n prezent, n majoritatea legislaiilor se face o enumerare a diferitelor feluri de fals n acte, ns fr a fi menionata o definiie general i complex, care s delimiteze caracteristicile acestei infraciuni. Totusi, elementele eseniale ale infraciunii de fals n acte sunt individualizate de literatura juridic i jurispruden, prin faptul c aceasta prezint trei caracteristici principale, i anume: alterarea adevrului, producerea sau posibilitatea producerii unor consecine juridice, si intentia svririi faptei. Definiia dat falsului n acte, este n general comun pentru toate formele de manifestare a acestuia. De asemenea, nici elementele infraciunii nu difer cu mult ntre ele, de la o form la alta a falsului, unele nuanele aparand doar la delimitarile privind subiectul infraciunii i a laturii obiective a acesteia. Aceste aspecte sunt ntlnite n materia dreptului penal, unde cercetarea presupune att dovedirea falsului, ct i a vinoviei persoanei implicate, n timp ce n materia dreptului civil cercetarea face abstracie de autorul faptei, ea fiind ndreptat doar mpotriva nscrisului contestat. Pe de alt parte, n materia civil cercetarea este incident cercetrii penale, chiar n situaia cnd aceasta din urm a fost declanat n cursul unui proces civil. De altfel, aa cum este cunoscut, aciunea penal suspend cursul aciunii civile, conform regulii consacrate penalul ine n loc civilul. 8 Referitor la formele infraciunii de fals n nscrisuri, n cadrul cercetrii criminalistice, se are n vedere pe lng clasificarea fcut sub raport tehnic criminalistic i clasificarea fcut i din prisma incriminarii in legea penala. Date fiind rolul i poziia investigaiilor tehnice criminalistice n procesul judiciar, clasificarea acestor categorii de fapte trebuie s se fac n primul rnd pe baza prevederilor legii penale.

7 8

http://www.acuz.net/html/cercetarea-criminalistica-a-falsurilor-de-inscrisuri-www.acuz.net.html http://www.acuz.net/html/cercetarea-criminalistica-a-falsurilor-de-inscrisuri-www.acuz.net.html

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

IV. FORME I MODALITI DE EXECUTARE ALE INFRACIUNII DE FALS N NSCRISURI Conform prevederilor articolelor 288, 289, 290 din actualul Cod Penal in vigoare si articolelor 324, 325, 326 din Noul Cod Penal - Falsul n Inscrisuri poate fi : de natur material de natura intelectual Falsul material, att cel n nscrisuri oficiale, ct i cel n nscrisuri sub semntur privat, este consecina contrafacerii sau a alterrii lor, n orice mod, de natur s produc efecte juridice. El poate fi svrit printr-o modificare fizic a nscrisului preexistent, sau prin modificarea n totalitate sau n parte a unui nscris oficial. Falsul intelectual const n falsificarea unui nscris oficial cu prilejul ntocmirii acestuia de ctre un funcionar ori alt salariat aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu, prin atestarea unor fapte sau mprejurri neadevrate n nscrisul astfel ntocmit. In expertizele tehnico-stiintifice criminalistice, organele judiciare evideniaz o mare varietate de falsuri n nscrisuri, fptuitorii recurgnd la diverse metode de comitere, de la cele mai simple pn la cele mai perfecionate. Astfel, pornind de la ntinderea aciunii fptuitorului, falsul poate fi clasificat n: Fals Parial. Fals Total. Falsul parial const n aceea c fptuitorul nu are n vedere alterarea ntregului coninut al nscrisului, ci actioneaza numai a unei pri a acestuia. Pentru realizarea falsului parial sunt folosite diverse metode, precum: Alterarea/nlturarea/modificarea textului pe cale mecanic; Alterarea/nlturarea/modificarea textului pe cale chimic; Adugarea/inlaturarea de texte si/sau caractere individuale; Decuparea i si suprapunerea textului si/sau unor caractere individuale; Aplicarea unor tampile, insemne oficiale, elemente de siguranta, timbre false, etc.

Falsul total, cunoscut i sub denumirea de contrafacere, const n faptul c nscrisul este afectat n totalitatea sa. i n cazul falsului total, sunt folosite diverse metode dintre care cele mai frecvent ntlnite sunt: scrierea liber, imitarea, care poate fi liber sau servil, copierea, etc.
n falsificarea unui nscris poate fi folosit numai una dintre aceste modaliti, dar pot fi ntrebuinate concomitent mai multe procedee, cum ar fi, de exemplu nlturarea unui text, urmat de adugarea altuia, n care s-a imitat scrisul iniial. 9

Investigaiile de natur tehnic n vederea elucidrii aspectelor falsului material, referitoare la alterarea unui act preexistent sau la alctuirea unui act fictiv, sunt grupate i n jurul examinrii scrisului, a textelor dactilografiate, a impresiunilor de tampile i sigilii. Totodat, examinri aparte se ntreprind i n cazul datrii false a actelor, a stabilirii vechimii acestora, precum i n cazul reconstituirii actelor deteriorate cu ocazia falsificrii sau n alte condiii.
9

V. Berchean - Valorificarea tiinific a urmelor infraciunii, vol III, Editura Little Star, Buc., 2003.

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

V. PRE-EXAMINAREA NSCRISURILOR SUSPECTATE A FI FALSE nainte de expertiza tehnico-tiintific, cercetarea actelor poate cunoate i o faz preliminar, n care acestea se analizeaz de ctre organele judiciare ori de ctre alte organe. n aceast faz se disting dou stadii de examinare, i anume: examinarea general examinarea special. n cadrul examinrii generale, se cerceteaz aspectul de ansamblu al actului, coninutul su, hrtia, formularul pe care este executat materialul de scriere, antetul, numrul de nregistrare, data, semnturile, impresiunea de tampil, eventualele rezoluii ori notri fcute pe recto sau verso actului, starea timbrului, a fotografiilor, verificndu-se ndeosebi dac acestea din urm nu conin indicii de transplantare de pe un alt act sau de substituire. Cu prilejul unei astfel de examinri, se pot constata aspecte ce constituie indicii de neautenticitate, care pot fi: urmele evidente de tergere, suprapunerea sau acoperirea scrisului, modificarea cifrelor, poziia anormal a semnturii fa de text, nesigurana de execuie a acestuia, deformrile, etc. n cadrul examinarii speciale, este necesar un minimum de mijloace tehnice, ndeosebi ustensile i aparatur optic. Teoretic, marea majoritate a organelor de urmrire penal dispune de astfel de mijloace, avand posibilitatea efectuarii unor minime verificri prealabile, n cadrul crora pot constata dac actul prezint sau nu elemente de autenticitate. Actul se examineaz sub diferite unghiuri de inciden a luminii naturale sau artificiale, se analizeaz elementele sale componente cu lupa, la microscop, cu ajutorul filtrelor de lumin. n procedura examinrii speciale se pot evidentia elemente care s releve intervenii de tergere, de adugire, de contopire a semnturii sau impresiunii de tampil, etc. n acest sens, sunt semnificative: dispariia luciului hrtiei, deteriorarea liniaturii sau a stratului de protecie, prezena unor pete mate, ntinderea cernelii, gradul de presiune diferit al scrisului - observat ndeosebi pe verso actului, constatarea unor trsturi duble sau subiacente, n special la semnturi.

La textele dactilografiate se examineaz forma general a caracterelor, dimensiunea lor, mrimea spaiului ntre ele i defectele mai evidente, iar n cazul manuscriselor se observ gradul de evoluie a grafismului, dac exist indicii vizibile de deghizare ori de contrafacere. n privina impresiunilor de tampil, trebuie analizate: semnele grafice componente, coninutul scrisului, desenul stemei, simetria detaliilor ce alctuiesc tampila, putndu-se constata ca elemente evidente de fals imaginea invers a scrisului, omisiuni de litere, erori gramaticale, dezalinieri pronunate i asimetrii.

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Examinarea prealabil este util att pentru descoperirea eventualelor elemente de fals, ct i pentru formularea corect a ntrebrilor i administrarea materialelor n vederea efecturii expertizei tehnico - tiintifice. n aceast faz de cercetare a actului pe baza criteriilor de apartenen generic, se poate limita cercul persoanelor bnuite. Exemplu - dac scrisul contestat n litigiu este de evoluie superioar, se vor exclude persoanele cu deprinderi grafice net inferioare. Are loc restrngerea numrului de bnuii i atunci cnd se constat c se nltur ipoteza dactilografierii actului la mainile la care semnele grafice difer ca form, dimensiune sau pas. O situaie asemntoare este i n cazul tampilelor, atunci cnd se remarc faptul c cele suspecte au un alt coninut sau alt desen dect acelea al impresiunii de tampil de pe actul incriminat. Ataarea actului la dosar impune individualizarea sa, fixarea aspectului exterior, artarea indicilor de fals constatate n urma examinrii prealabile, fr a trage concluzii, care sunt de competena expertului. Organele de cercetare sau urmrire penal i de judecat nu se pot substitui expertului, ntruct acesta are o situaie procesual diferit. Lor le revine ca sarcin principal administrarea i aprecierea probelor i mijloacelor de prob, neavnd calitatea de a le produce. Suspiciunile de contrafacere constatate de aceste organe constituie doar o potenial dovad a falsului, care urmeaz s fie verificat si eventual certificat n cadrul expertizei, dup care se va decide asupra realitii aspectelor materiale reinute. VI. ACTUL SCRIS - OBIECTUL MATERIAL AL FALSULUI Actualul Cod penal utilizeaz termenul de nscris n locul celui de act folosit anterior, care este ntrebuinat adesea pentru a desemna un act juridic n sensul de negotium i nu numai n nelesul de act scris, adic de instrumentum, pies n care se fixeaz acea manifestare de voin. Alturi de cei doi termeni mai exist i acela de document, care poate desemna att un nscris, ct i orice obiect destinat s ateste fapte de natur judiciar sau istoric.10 Actul scris reprezint mai nainte de toate o scriere, ca modalitate de exprimare a gndirii, fixat pe un anumit suport, care n mod obinuit este hrtia, dar care poate fi i pergamentul, pnza, lemnul, sticla, materialele plastice, etc. Nefiind o exprimare, o translare a gndirii n scris, emblemele, siglele, mrcile de fabric, notele muzicale, reproducerile fotografice, nregistrrile fonografice, filmele, nu sunt cuprinse n noiunea de act scris, dup cum nu intr n aceast noiune nici matriele, sigiliile, .a. Intr-un raport criminalistic, denumirea corect care a fost reinut si dedicat acestei noiuni este aceea de nscris i nu de act scris.

10

A. Ciopraga - I. Iacobu, Criminalistica, Editura Junimea, Iasi, 2001.

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

n acest domeniu, noiunea de nscris are o sfer foarte larg, deoarece nu cuprinde numai actele scrise, n accepiunea comun a termenului, ci tot ceea ce se poate consemna pe un suport care pstreaz urmele instrumentului scriptural. Astfel, sunt cuprinse n aceeai noiune nscrisurile tiprite, dactilografiate, manuscrisele, schiele, desenele prin care se atest starea civil, pregtirea colar, ncheierea unei tranzacii, timbrele, biletele de cltorie etc. n privina textului scris, ca expresie grafic a unei manifestri sau declaraii de voin ori a atestrii unui fapt, acesta red coninutul actului i poate cuprinde fapte, mprejurri, evenimente, stri, aciuni de care legea penal leag anumite consecine juridice, iar lipsa acestuia nseamn inexistena actului.11 Un alt element important al nscrisului , care ii defineste valoarea i semnificaia juridic, l constituie semntura sau subscrierea, prin care se identific n general autorul acestuia. Semntura trebuie s fie manuscris i proprie, deoarece semnarea ntr-un alt mod, spre exemplu prin aplicarea unei parafe, reprezint un simplu element de identificare, cu caracter prezumtiv i nu o semntur propriu-zis, cu valoare juridic. Trebuie avut n vedere faptul c, semntura nu constituie singurul mijloc pentru a certifica paternitatea nscrisurilor, legea prevznd numeroase acte valabile fr semntur. Dreptul n general i dreptul penal n special nu are n vedere orice fel de act scris, ci doar pe cele purtatoare de consecine juridice. n sensul legii, actul trebuie s prezinte o valoare probatorie, indiferent dac a fost preconstituit, adic destinat s fac dovada unui drept, sau a devenit ulterior apt de a proba o anumit situaie juridic. n procesul judiciar actele scrise pot interesa nu numai ca mijloace de prob, dar i pentru reconstituirea mprejurrilor n care au fost ntocmite. n astfel de situaii, ele sunt considerate probe materiale, avnd acest regim i n cadrul expertizei criminalistice. Actul scris este considerat mijloc de prob att timp ct veridicitatea sa nu este contestat. Din momentul contestrii autenticitii scrisului, semnturii, a impresiunii de tampil ori a altor elemente ale actului, acesta devine ns prob material. Astfel, actul nu va mai avea rolul de atestare a anumitor raporturi juridice, ci va servi la dovedirea falsului i stabilirea autorului acestuia. Ca mijloc de prob, actului i este proprie concordana ntre ceea ce comunic i faptul respectiv, n timp ce actul care servete drept prob material este lipsit de o asemenea concordan.12 Un alt criteriu de distincie ntre aceste dou aspecte ale actului scris este i acela c, n timp ce actul ca mijloc de prob poate fi prezentat i sub forma unei copii legalizate sau a unui duplicat, cel considerat prob material trebuie prezentat numai n original. Trebuie subliniat importana actelor scrise n toate domeniile de activitate, deoarece servesc la fixarea apariiei, modificrii sau stingerii raporturilor juridice de tot felul. Din acest considerent este necesar ca orice act s fie veridic, adic s fie conform realitii i nu alterat n forma i coninutul su prin aciuni dolosive.

11 12

D. Sandu - Falsul n acte., Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994. Em. Stancu - Tratat de criminalistic, Editura Actamii, Buc, 2001.

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

VII.

STUDIU DE CAZ MODEL DE EXPERTIZ

MINISTERUL JUSTIIEI
LABORATORUL CENTRAL DE EXPERTIZE CRIMINALISTICE BUCURETI

RAPORT DE EXPERTIZ CRIMINALISTIC nr. 202 din 31 mai 1993 Expert: dr. Lucian Ionescu OBIECTUL EXPERTIZEI Prin cererea nregistrat la laborator sub numrul 217 din 17 mai1993 dl Dulciu Toma Dan solicit un aviz de specialitate prin care s se stabileasc dac trei documente aflate n arhiva Ministerului Afacerilor Externe au fost scrise de poetul Mihail Eminescu: 1) scrisoarea numrul 104 din 15 septembrie 1873, fila 84 din volumul 241 intitulat Coresponden cu Agenia Romniei din Berlin, 1852-1879; 2) scrisoarea numrul 2 din 3/16 ianuarie 1874, fila 97 din acelai volum; 3) procesul verbal de predare-primire a Cancelariei din 2 ianuarie 1874, filele 97-99 din acelai volum. SCRIPTE DE COMPARAIE Pentru efectuarea examenului comparativ am utilizat specimenele de scris ale poetului Mihail Eminescu reproduse n volumele IV, V, VII i XIV din seria Opere aprut la Editura Academiei RSR. CONSTATRI Documentele supuse expertizrii au fost studiate n original la Direcia Arhive i Documente Diplomatice a MAE. Toate sunt ntocmite pe fila de format 2334 cm, pe hrtie groas provenind din epoc. Filele nglbenite ale procesului verbal de predare- primire sunt protejate cu foi transparent lipit. Scrierea tuturor s-a realizat cu cerneal neagr ferogalic. Procednd la examinarea celor trei documente, constatm c toate grafismele evideniaz aceleai caracteristici generale i speciale, ceea ce demonstreaz c aparin unei singure persoane. Precizm c este vorba de grafismul textelor (data, titlul, coninut, formulele de adresare), ntruct semnturile pe numele Nicolae Kretzulescu i Theodor Rosetti sunt executate de ctre titularii respectivi. Notm c restul actelor din dosare pe anii 1873-1874, ca i ali ani apropiai din acelai volum 241 nu sunt scrise de autorul celor trei nscrisuri. Grafismul acestora poate fi definit ca fiind executat ngrijit, descifrabil, fr omiterea punctuaiei, cu o vdit atenie pentru punerea n pagin, aa cum procedeaz un copist.

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Cu toate acestea nu se poate spune c am avea de-a face cu un scris artificial sau confecionat. Dimpotriv, att formele literare (marcate totui de anumite modele specifice epocii, mai ales majuscule), ct i alte elemente (legturile, finalele etc.) prezint numeroase indicii de maxim spontaneitate i naturalee, care imprim grafismului originalitate. Trecnd la examinarea scrisului poetului Mihail Eminescu de pe reproducerile avute la dispoziie, observm c este extrem de variabil. Dimensiunea predominant redus devine mai mare n unele manuscrise sau chiar crete n diverse pasaje de pe aceeai fil De asemenea, direcia suitoare a rndurilor prezint oscilaii, putnd ajunge orizontal sau descendent. n sfrit, gradul de lizibilitate traverseaz toate stadiile posibile: de la scrisul aproape indescifrabil datorit diminurii dimensiunii (litere ca nite purici) i simplificri excesive pn la scrisul clar, de factur caligrafic (scrisoarea din 5 decembrie 1887). Indiferent de aceste fluctuaii proprii poetului, n toate cazurile morfologia literar se pstreaz relativ constant, ceea ce permite un examen comparativ eficace. n partea de mijloc poetul a exersat diverse modele de scriere caligrafic, cu scopul evident de a-i forma un scris frumos destinat ntocmirii unor acte oficiale (exerciii de litere disparate, cuvinte sau formule de tipul Domnule Ministru i Domnule Director). Aceast pies demonstreaz nu numai preocuprile de copist ale lui Mihail Eminescu dar, din punct de vedere grafic, reprezint cel mai adecvat material de comparaie, ntruct conine cuvinte care se regsesc n actele a cror paternitate ni s-a cerut s-o stabilim. Procednd la examinarea comparativ propriu-zis, constatm categorice asemnri ntre documentele din arhiva MAE i scrisul poetului Mihai Eminescu. Sub aspect general notm factura caligrafic, nclinarea moderat spre dreapta, direcie uor ascendent a rndurilor alternat cu direcia orizontal i chiar descendent (mai ales la cele dou scrisori), spaierea cuvintelor, legarea literelor, utilizarea alineatelor, textul este mare, dar nu n toate manuscrisele de comparaie. Mai important pentru individualizare, reprezentnd o desprindere personal, este deprinderea de a nu duce rndurile pn la captul filei. Astfel se observ o inegalitate n ce privete terminarea rndurilor (nu se practic desprirea cuvintelor n silabe), de unde forma inegal a marginei din dreapta textului, adic spaiul rmas alb pn la marginea filei. Dintre celelalte elemente proprii poetului, i care se ntlnesc n documentele ncriminate, evideniem cteva caracteristici deosebit de importante, i anume: fenomenul de gladiolare, respectiv diminuarea progresiv a nlimii literelor dintrun cuvnt; aa-numitul scris sltre sau n scar: cuvintele urc sau coboar fr ca direcia rndului s fie influenat; subnlarea minusculelor depasantei superioare: minusculele t, d, l etc. au o nlime redus, aproape egal cu cea a literelor nedepasante. Pentru o mai lesne observare, ntr-una dintre planele anexe am ilustrat comparativ cuvinte identice, mrite fotografic. Similitudinea caracteristicilor de ansamblu se completeaz cu similitudinea construciilor literare i cifrice, foarte constante n scrisul poetului n pofida variabilitii aspectului general la care ne-am referit. Pentru exemplificare am extras mai multe semne grafice corespondente morfologic, pe care le-am fotografiat la microscopul stereoscopic, n afara literelor care fac parte din cuvintele ilustrate n plan separat i care nu au mai fost produse individual.

10

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Dintre asemnrile de structur a construciilor grafice (inclusiv detaliile) am reinut pentru descriere urmtoarele litere: majuscula A caligrafic, se individualizeaz prin adugarea unui fanion n partea superioar stng; terminaia este nmelcuit; majuscula N prezint exact aceleai caracteristici ca i majuscula A; n plus notm buclarea extremitii inferioare a trsturilor mediane i a extremitii superioare a laturei drepte; majuscula D cu sau fr un mic fanion la extremitatea superioar are bucla de la baz alungit spre stnga i finalizarea volutei n spiral; majuscula C apare aplatizat pe vertical; debut prin croet rotunjit; majuscula O ncepe frecvent printr-o trstur oblic de atac; majuscula B, caligrafic, are nceputul i sfritul rotunjite, bucleta median este redus; majuscula P, tot caligrafic, se particularizeaz prin ntoarcerea spre interior a extremitilor volutei; deasupra acesteia apare uneori fanionul semnalat la majuscula D, care poate fi cteodat ntlnit i la majuscula B; majuscula I, cu fanionul uor ondulat i bucleta virtual la extremitatea superioar a bastonatei, se individualizeaz i prin exagerarea amplorii trsturii de baz nmelcuite; majusculele L i S sunt trasate dup modelul caligrafic cu trstura incipient concav; minuscula f prezint dou variante: cu depasanta interioar simpl, redus la o bastonat amputat, i cu aceeai depasant buclat, caz n care trstura urctoare formeaz o fund cu bar median; minuscula g are punctul de intersectare a buclei depasantei inferioare mai jos dect ovalul; minuscula d, caligrafic, are depasanta subnlat (scurt) i trasat separat de oval; att n scrisul ncriminat, ct i n cel de comparaie apare uneori o variant executat dup modelul gotic; minuscula t, de asemenea subnlat, are baza frecvent redus (reinut), ceea ce nu exclude i bare mai lungi (energice); de remarcat preferina pentru plasarea barei n punctul cel mai sus al corpului principal, precum i tendina de descentrare spre dreapta; minuscula t n poziie final (deci la sfritul cuvntului) este uneori lipsit de bar, ceea ce imprim un aspect unghiular (ca un L tipografic); minusculele a i e n poziie de litere finale sunt terminate printr-un fel de paraf urctoare, rotunjit i dirijat spre stnga (micare sinistrogir); minuscula b este terminat n dou feluri: prin buclet virtual sau circular (varianta ilustrat n plan); minuscula p evideniaz ntotdeauna modelul caligrafic; minuscula z are talpa net descendent; minuscula r prezint dou variante deopotriv utilizate: caligrafic (cu platou) i tipografic (cu corpul unghiular, terminat printr-un uor concav). i celelalte litere din scrisurile comparate se aseamn, descrierea tuturor necesar pentru a demonstra identitatea de autor. nefiind

O meniune separat trebuie ns fcut pentru minuscula s, extrem de caracteristic: dei corpul se termin pe linia inferioar a scrisului, printr-o micare diferit se reia scrierea de sus i se execut o trstur scurt spre dreapta, constituind totodat atacul literei urmtoare.

11

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

n ce privete cifrele, dei par a fi influenate de un oarecare manierism (modelul epocii), ele prezint asemnri concludente n cele trei documente i scrisul poetului. Corespondenele vizeaz nu numai forma ca atare de altfel n general mai srac dect la litere dar i particulariti pregnante de execuie. Un exemplu l ofer cifra 5 (n form de secer), la care se observ aceeai repartiie a presiunii: nceputul ovalului mai ngroat i terminarea printr-un punct masiv. Alte asemnri cifrice: cifra 2 are talpa arcadat i descendent, ca la minuscula z descris mai sus; cifra 3 prezint extremitatea superioar trasat drept (varianta ilustrat n plan) sau rotunjit; cifra 4 este dreptunghiular; ca detaliu notm bucleta virtual prin care sunt unite prima trstur vertical i trstura median orizontal; cifra 7 se caracterizeaz prin prelungirea excesiv sub linia inferioar a scrisului; aceast veritabil depasant este fie simpl (varianta ilustrat n plan), fie buclat ca un f; cifra 9 are terminaia frecvent supradimensionat, curbat i orientat spre stnga. Totalitatea asemnrilor generale i speciale, deopotriv de caracteristice, atest fr nici un dubiu c cele trei documente au fost ntocmite de poetul Mihail Eminescu. Execuia ngrijit i controlat, care imprim scrisului o oarecare rigiditate, nu a modificat deprinderile sale de scriere, constituind un bun exemplu din ceea ce nseamn individualitatea i stabilitatea relativ a scrisului. Fa de cele constatate mai sus formulm urmtoarea: CONCLUZIE Cele trei documente din arhiva Ministerului Afacerilor Externe, volumul nr. 241 intitulat Corespondene cu Agenia Romniei din Berlin, 1852-1879, i anume: 1. scrisoarea numrul 104 din 15 septembrie 1873, fila 84; 2. scrisoarea numrul 2 din 3/16 ianuarie 1874, fila 97 i 3. procesul verbal de predare-primire a Cancelariei din 2 ianuarie 1874, filele 97-99

au fost scrise de poetul Mihail Eminescu

Semnturile aparin titularilor respectivi, Nicolae Kretzulescu i Theodor Rosetti. EXPERT dr. Lucian Ionescu13

13

Lazr Crjan / Compendiu de criminalistic. Bucureti, Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2004

12

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

13

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

14

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

15

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

16

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

VIII.
Curtea de apel BACU

JURISPRUDEN

FALS N NSCRISURI SUB SEMNTUR PRIVAT. CALIFICARE JURIDIC LEGAL. Prin sentina penal nr.973 din 24.03.2005 a Judectoriei Bacu pronunat n dosarul nr.3859/2004 inculpatul D.C. a fost condamnat la o pedeaps total de 3 ani i 9 luni nchisoare i 2 ani pedeaps complimentar a interzicerii drepturilor prevzute de art.64 lit.a, b, c Cod penal pentru svrirea infraciunilor de falsificare de file C.E.C. i de punere n circulaie a filelor C.E.C. falsificate, prevzute i pedepsite de art.282 al.l Cod penal cu aplicarea art.37 lit.a Cod penal i de art.282 al.2 Cod penal, cu aplicarea art.37 lit.a Cod penal, aflate n concurs. Pentru a pronuna aceast hotrre, prima instan a reinut c inculpatul D.C. a desfurat activiti comerciale n numele S.C. Confitex" S.R.L. Bacu, fr a avea o mputernicire din partea adevratului administrator B. Gh. Inculpatul D.C. a completat o fil C.E.C. n numele S.C. Confitex" S.R.L.Bacu, semnnd-o i aplicnd o tampil fals, prednd apoi fila C.E.C. numitului P.Gh.C, pentru a fi utilizat n cadrul unei tranzacii comerciale. Prin aceste aciuni, inculpatul D.C. a falsificat fila C.E.C. i a pus-o n circulaie, facndu-se vinovat de comiterea infraciunilor prevzute i pedepsite de art.282 al.l Cod penal i de art.282 al.2 Cod penal. Tribunalul Bacu, prin decizia penal nr.704 din 8.09.2005, a respins ca nefondat apelul declarat de inculpat mpotriva sentinei penale nr.973 din 24.03.2005, a Judectoriei Bacu. Curtea de Apel Bacu, prin decizia penal nr.37 din 19.01.2006, a admis recursul declarat de inculpatul D.C., a casat n ntregime sentina i decizia instanei de apel, iar n conformitate cu art.334 Cod pr.penal, a schimbat ncadrarea juridic a faptelor comise de inculpat din art.282 al.l i art.282 al.2 Cod penal, cu aplicarea art.37 lit.a Cod penal n infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat, prevzut i pedepsit de art.290 Cod penal. Curtea de Apel Bacu, a apreciat c ncadrarea juridic legal a faptei este aceea de fals n nscrisuri sub semntur privat, deoarece fila C.E.C. emis de inculpat, constituie un act sub semntur privat. Pe de alt parte infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat, prevzut de art.290 Cod penal, include sub aspectul laturii obiective i folosirea nscrisului falsificat i n raport de situaia de fapt dat, instana de recurs, a reinut o singur infraciune, aceea prevzut de art.290 Cod penal. n final Curtea de Apel a dispus achitarea inculpatului pentru comiterea infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat pedepsit de art.290 Cod penal, potrivit art.l 1 pct.2 Cod pr.penal, raportat la art.10 lit.b Cod pr.penal, apreciindu-se c fapta nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni. - Decizia penal nr. 37/R din 19.01.200614

14

Portalul instantelor de judecat JURISPRUDEN Curtea de Apel Bacu

17

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Curtea de apel ALBA IULIA Fals n nscrisuri oficiale. nlturarea probei tiinifice a expertizei grafoscopice. Nelegalitate. La stabilirea vinoviei sau nevinoviei inculpatului sub aspectul svririi infraciunii prevzut de art. 288 al. 1 i 2 Cod penal, instana se impunea s-i fundamenteze convingerea n urma administrrii i coroborrii tuturor probelor ce ar fi condus la aflarea adevrului judiciar n cauz, fr a elimina n mod nejustificat o prob tiinific raportul de expertiz grafologic n favoarea unor probe testimoniale indirecte. Secia penal Decizia penal nr.735/11 decembrie 2006 Prin sentina penal nr.1623/23.11. 2005 pronunat de Judectoria Sibiu n baza art. 11 pct. 2 lit. a raportat la art. 10 lit. b/1 Cod procedur penal i art. 18/1 Cod penal, a fost achitat inculpatul M.D. de sub nvinuirea svririi infraciunii prevzut de art. 288 al. 1 i 2 Cod penal. Inculpatului i s-a aplicat o amend administrativ . Pentru a pronuna aceast hotrre, prima instan a reinut n fapt c n august 2002 numita R.I s-a adresat OICGC Sibiu, unde inculpatul ndeplinea funcia de ef serviciu, pentru ntocmirea unei lucrri intitulate plan de situaie, fiindu-i necesar pentru obinerea autorizaiei de construire a unui gard despritor. Inculpatul a ntocmit acesteia un raport de expertiz care a fcut parte integrant din sentina civil nr. 1901/1993 i n care era reprezentat grafic situaia n teren a corpului funciar de care era interesat reclamanta. S-a reinut c inculpatul a falsificat planul de situaie, care coninea anumite vicii de reprezentare grafic a situaiei n teren. Instana, constatnd c reprezentarea grafic de pe planul analizat este copie fidel a planului de situaie component al expertizei topografice anexate sentinei civile nr.1901/2003 a Judectoriei Sibiu, care aparine inculpatului, a concluzionat c acesta era singurul care putea reproduce un act anterior i singurul interesat din instituia respectiv s fac un serviciu beneficiarei. Prin decizia penal nr. 196/28 august 2006 pronunat de Tribunalul Sibiu n dosar penal nr. 1123/85/2006, au fost respinse ca nefondate apelurile declarate de Parchetul de pe lng Judectoria Sibiu i inculpatul D.M. mpotriva sentinei penale nr. 1623/23 noiembrie 2005 a Judectoriei Sibiu. mpotriva deciziei a declarat recurs inculpatul D.M., aducndu-i critici pentru nelegalitate i netemeinicie, solicitnd achitarea sa n baza art. 11 pct. 2 lit. a raportat la art. 10 lit. c Cod procedur penal. Recursul este fondat. Curtea a reinut c instana fondului a stabilit vinovia inculpatului n considerarea unor probe testimoniale indirecte i a unor nscrisuri de la dosar, pe baza unor deducii logice, eliminnd ns o prob tiinific raportul de expertiz grafologic - i care l excludea pe recurent ca fiind autor al semnturii de pe actul falsificat. n aceste circumstane, n condiiile n care la dosar nu exist probe evidente care s rstoarne concluziile raportului de expertiz, se apreciaz c n nici un caz aceste concluzii nu pot fi ignorate. Ca atare, se impunea, raportat la probele administrate, ca instana s adopte o soluie de achitare a inculpatului D.M., n temeiul art. 11 pct. 2 lit. a raportat la art. 10 lit. c Cod procedur penal. Recursul a fost admis , iar decizia atacat i sentina penal nr. 1623/2005 a Judectoriei Sibiu casate cu consecina celor expuse mai sus.15
15

Portalul instantelor de judecat JURISPRUDEN Curtea de Apel Alba Iulia

18

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

TRIBUNALUL PRAHOVA nscrisuri emannd de la societi comerciale cu capital privat. Difereniere fa de nscrisurile oficiale. Consecine asupra ncadrrii juridice a falsificrii acestor nscrisuri. Participaie penal. Pedeapsa aplicabil instigatorului. Prin s.p. nr. 1917/09.10.2008 a Judecatoriei Ploiesti, pronuntata n dosar nr. 9929/281/2007 s-a dispus, printre altele, n baza disp.art.288 al.1 C.pen. cu aplic. art.37 lit.a C.pen., condamnarea inculpatei M.M., la o pedeapsa de 2 (doi) ani nchisoare (fapta din 09.03.2005). n baza disp.art.25 C.pen., rap. la art.215 al.1, 2, 3 C.pen. cu aplic.art.37 lit.a C.pen., aceeasi inculpata a mai fost condamnata la o pedeapsa de 3 (trei) ani nchisoare (fapta din 09.03.2005). Pentru a pronunta aceasta sentinta, instanta de fond a retinut ca n luna februarie 2005, inculpatul B.E. s-a ntlnit cu inculpata M.M. pe care o cunostea de mai multa vreme si cu ajutorul careia a reusit sa-si recupereze cartea de munca de la S.C. S. B. S.N.C. n aceeasi zi inculpatul si fratii M.M. si M.G.C. au purtat o discutie, inculpatului B.E. promitndu-i-se ca i se va asigura un loc de munca n cadrul SC G. G. SRL, ai carei asociati fratii M. erau, dar i s-a cerut sa solicite un credit de la banca, pe numele sau. n vederea obtinerii creditului, ntruct inculpatul B.E. nu era angajat al nici unei societati, M.M. a ntocmit pe numele acestuia adeverinta de salariat nr.1011/07.03.2005, semnata si stampilata, prin care se atesta n fals ca era salariat al SC G.G. SRL. De asemenea, prin fotocopiere, stergere si completare a falsificat copii ale carnetului de munca al inculpatului, insernd date din care rezulta, de asemenea, ca B.E. ar fi fost angajat al S.C. G.G. S.R.L. n data de 09.03.2008, inculpatul B.E., nsotit de M.M., s-a prezentat la Banca Comerciala Romna - Sucursala Prahova, unde a solicitat obtinerea unui credit, declarnd n mod neadevarat ca este angajat al S.C. G.G. S.R.L. si depunnd n sustinerea cererii, n original, adeverinta de salariat ntocmita de M.M., despre care cunostea ca este falsa, precum si copia carnetului de munca (semnat si stampilat "conform cu originalul"), astfel cum fusese falsificat de inculpata M.M. Atitudinea celor doi inculpati, precum si actele prezentate de acestia au ridicat suspiciuni ofiterului de credit (martora M.I.R.) care, ulterior depunerii dosarului a solicitat inculpatilor, telefonic, originalul cartii de munca si care a constat, n urma verificarilor efectuate la Inspectoratul Teritorial de Munca Prahova, ca B.E. nu a fost niciodata angajat al S.C. G.G. S.R.L. - motiv pentru care cererea privind acordarea creditului a fost respinsa si a fost sesizat Parchetul de pe lnga Judecatoria Ploiesti. mpotriva acestei sentinte, au declarat apel Parchetul de pe lnga Judecatoria Ploiesti si inculpata M.M. n motivarea apelului, Parchetul a criticat sentinta primei instante sub aspectul ncadrarii juridice a faptei retinute n sarcina inculpatei M.M., sustinndu-se ca n mod gresit s-a dispus condamnarea acesteia pentru infractiunea de fals material n nscrisuri oficiale, fiind vorba n realitate de infractiunea de fals n nscrisuri sub semnatura privata. Se arata ca att procurorul care a ntocmit actul de sesizare, ct si prima instanta au invocat practica judiciara veche, ce nu tine cont de interpretarile actuale date de instanta suprema si curtile de apel din tara. Astfel, o societate comerciala, fiind persoana juridica de drept privat, nu intra sub incidenta prevederilor art. 145 C.pen., iar nscrisurile emise de societatea comerciala nu sunt nscrisuri oficiale, n sensul art. 150 alin. 2 C.pen.

19

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

n motivarea apelului, inculpata M.M. a solicitat schimbarea ncadrarii juridice a faptelor retinute n sarcina sa, respectiv din infractiunea de fals n nscrisuri oficiale n fals n nscrisuri sub semnatura privata si din infractiunea de instigare la nselaciune n infractiunea de complicitate la tentativa la nselaciune. Astfel, se susine ca n mod gresit s-a reinut forma de participare a inculpatei la infractiunea de nselaciune ca fiind instigare, n realitate amndoi inculpatii au conceput modul de obtinere a creditului. De asemenea, desi inculpatul B.E. a fost trimis n judecata pentru tentativa la nselaciune, nu se explica de ce inculpata a fost trimisa n judecata pentru instigare la nselaciune. Tribunalul, examinnd hotarrea apelat n raport de actele si lucrrile dosarului, de criticile formulate, precum si din oficiu sub toate aspectele de fapt si de drept, conform dispozitiilor art. 371 C.p.p., constata ca apelurile sunt ntemeiate, pentru urmatoarele considerente: n privinta situatiei de fapt retinute de prima instanta, Tribunalul constata ca s-a facut o corecta apreciere a probatoriului administrat n cursul urmaririi penale si n faza de judecata. Potrivit dispozitiilor art. 25 C.pen., instigatorul este persoana care, cu intentie, determina pe o alta persoana sa savrseasca o fapta prevazuta de legea penala. ntruct inculpata, prin inocularea ideii obtinerii unui credit si prin demersurile ulterioare constnd n falsificarea documentelor mentionate, l-a convins pe inculpatul B.E. sa se prezinte n data de 09.03.2005 la B.C.R., Tribunalul califica contributia acesteia la comiterea infractiunii ca fiind aceea a unui instigator, iar nu a unui complice, cum s-a aratat de catre inculpata. Critica privind gresita ncadrare juridica a faptei n infractiunea de instigare la nselaciune, este nsa ntemeiata. Se observa ca actiunea inculpatului de inducere n eroare a partii vatamate nu a produs rezultatul cerut de lege n art. 215 C.pen., respectiv crearea unei pagube, functionarul bancii procednd la efectuarea de verificari si depistnd ca B. E. nu a fost niciodata angajat al S.C. G.G. S.R.L. - motiv pentru care cererea privind acordarea creditului a fost respinsa. Prin urmare, actiunea infractionala a inculpatului a mbracat forma tentativei la infractiunea de nselaciune. Este nejustificata retinerea n sarcina inculpatei a instigarii la infractiunea consumata de nselaciune, cta vreme autorul nu a comis dect o tentativa pedepsibila. Potrivit dispozitiilor art. 27 C.pen., instigatorul se sanctioneaza cu pedeapsa prevazuta de lege pentru autor, iar art. 28 C.pen. prevede ca circumstantele privitoare la fapta se rasfrng asupra participantilor n masura n care le-au cunoscut sau prevazut. n interpretarea acestui text legal, n mod constat n literatura de specialitate s-a aratat ca savrsirea de catre autor a unei infractiuni mai usoare dect cea la care s-a instigat va profita tuturor participantilor. Aceasta este si situatia n spea de fata, desi autorul, inculpatul B.E., a fost instigat la comiterea infractiunii de nselaciune, nereusind dect comiterea unei tentative pedepsibile, aceasta mprejurare va profita si instigatorului, inculpata M.M.

20

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Prin urmare, se impune schimbarea ncadrarii juridice a faptei retinute n sarcina inculpatei M.M., din infractiunea de instigare la nselaciune, prev. de art.25 C.pen., rap. la art.215 al.1, 2, 3 C.pen. cu aplic.art.37 lit.a C.pen., n infractiunea de instigare la tentativa de nselaciune, prev. de art.25 C.pen., rap. la art. 20 rap. la art. 215 al.1, 2, 3 C.pen. cu aplic.art.37 lit.a C.pen., text de lege n baza caruia Tribunalul va dispune condamnarea inculpatei. O critica comuna a apelantei M.M. si a Parchetului vizeaza gresita ncadrare a faptei retinute n sarcina inculpatei, n infractiunea de fals material n nscrisuri oficiale. Astfel, asa cum s-a retinut, M.M. a ntocmit pe numele inculpatului adeverinta de salariat nr.1011/07.03.2005, semnata si stampilata, prin care se atesta n fals ca era salariat al S.C. G.G. S.R.L. De asemenea, prin fotocopiere, stergere si completare a falsificat copii ale carnetului de munca al inculpatului, insernd date din care rezulta, de asemenea, ca B. E. ar fi fost angajat al S.C. G.G. S.R.L. Potrivit dispozitiilor art. 288 alin. 1 C.pen., constituie infractiunea de fals material n nscrisuri oficiale si se pedepseste de lege, falsificarea unui nscris oficial prin contrafacerea scrierii sau a subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod, de natura sa produca consecinte juridice. Obiectul material al infractiunii l reprezinta astfel un nscris oficial, asupra caruia se exercita actiunea de contrafacere sau de alterare. nscrisurile oficiale sunt definite de Codul Penal n art. 150 alin. 2, ca fiind orice nscris care emana de la o unitate din cele la care se refera art. 145 C.pen. sau care apartine unei astfel de unitati. Unitatile la care se refera art. 145 C.pen. sunt autoritatile publice, institutiile publice, institutiile sau alte persoane juridice de interes public. Societaile comerciale de drept privat, cum este S.C. GG. S.R.L. nu intr n categoria acestor instituii, de aceea nici actele care emana de la acestea nu vor avea caracter de nscrisuri oficiale, ci pe acela de nscrisuri sub semnatura privata. Tribunalul va proceda astfel la schimbarea ncadrarii juridice a faptei retinute n sarcina inculpatei, din infractiunea de fals material n nscrisuri oficiale, prev. de art. 288 al.1 C.pen. cu aplic. art.37 lit.a C.pen. n infractiunea de fals n nscrisuri sub semnatura privata, prev. de art. 290 alin. 1 C.pen., cu aplic. art. 37 lit. a C.pen., text de lege n baza caruia va dispune condamnarea inculpatei.16

16

Portalul instantelor de judecat JURISPRUDEN Tribunalul Prahova

21

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

EXPERTIZA GRAFOLOGIC NENTRUNIREA LATUREI OBIECTIVE Nu este ntrunit latura obiectiv a infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat, ntruct intimatul nu a imitat semntura vnztoarei, ci doar a ajutat-o pe aceasta s semneze ns punnd mna sa peste mna acesteia, aa cum arat martorii, este posibil s fi imprimat scrisului unele trsturi ale scrisului su. Trib. Bistria-Nsud, s. pen., dec. nr. 28/R/11 februarie 2011, nepublicat Prin sentina penal nr. 92/2010 pronunat de Judectoria Nsud s-a admis n parte plngerea formulat de petenii MDC, SD, CS, DN, ZM i AL mpotriva Rezoluiei dat de Parchetul de pe lng Judectoria Novaci la data de 28.07.2009 n dosarul nr. 597/P/2009 i mpotriva Rezoluiei date de Parchetul de pe lng Judectoria Novaci la data de 27.08.2009 n dosarul nr. 255/II/2/2009, intimat fiind NID i n consecin s-au desfiinat n parte rezoluiile contestate, respectiv n partea ce privete soluia de nencepere a urmririi penale fa de intimat sub aspectul comiterii infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat, prev. de art. 290 alin. 1 cod penal i s-a trimis cauza Parchetului de pe lng Judectoria Novaci n vederea nceperii urmririi penale fa de intimat pentru comiterea infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat prev. de art. 290 alin 1 cod penal. S-a respins plngerea formulat de peteni, meninndu-se n parte, n ceea ce privete soluia de nencepere a urmririi penale fa de intimat sub aspectul comiterii infraciunilor de uz de fals prev. de art. 291 cod penal i nelciune prev. de art. 215 alin. 1 i 2 cod penal, rezoluiile contestate, ca fiind temeinice i legale. Cheltuielile judiciare avansate de stat au rmas n sarcina acestuia. mpotriva acestei sentine penale a declarat recurs petentul ND. Recursul declarat de intimat este ntemeiat. Prin rezoluia atacat s-a dispus nenceperea urmririi penale, n baza art. 228 alin 6 rap. la art.10 lit a i d Cod procedur penal, fa de numitul NV cercetat sub aspectul comiterii infraciunilor de nelciune prev. de art. 215 alin 1 i 2 Cod penal, fals n nscrisuri sub semntur privat prev. de art. 290 cod penal i uz de fals prev. de art. 291 Cod penal. Analiznd actele i lucrrile dosarului instana de fond a reinut, n mod corect c fapta de nelciune nu exist n materialitatea ei, numita CV nefiind, n niciun fel, indus n eroare cu prilejul ncheierii antecontractului de vnzare-cumprare din data de 18 ianuarie 2006. Astfel, din acest punct de vedere sunt relevante sunt cele reinute n sentina civil nr. 257/2008 pronunat de Judectoria Novaci n dosar nr. 98/267/2008 , rmas definitiv i irevocabil prin nerecurare, prin care s-a admis aciunea civil formulat de reclamantul NID mpotriva prtei CV, constatndu-se valabilitatea antecontractului de vnzare-cumprare ncheiat ntre pri cu privire la patru terenuri situate n extravilan i un teren situat n intravilan, pronunndu-se o sentin care ine loc de act autentic de vnzare cumprare cu privire la aceste terenuri. Referitor la infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat prev. de art. 290 Cod penal instana de fond a reinut c este necesar i verificarea ndeplinirii condiiilor laturii obiective a acestei infraciuni, impunndu-se trimiterea cauzei Parchetului de pe lng Judectoria Novaci n vederea nceperii urmririi penale fa de intimat, iar n cadrul urmririi penale organele de cercetare penal vor cerceta dac semntura de la rubrica vnztor de pe nscrisul ntitulat chitan aflat n copie la f. 13 dos urmrire penal i n original la fila 6 din dos. nr. 98/267/2008 al Judectoriei Novaci aparine titularei sau intimatului, administrnd proba cu expertiza grafic n acest scop.

22

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Elementul material al acestei infraciuni este alctuit din dou aciuni svrite succesiv, respectiv falsificarea nscrisului, prin contrafacerea scrierii ori subscrierii sau prin alterarea lui, n orice mod i folosirea nscrisului falsificat ori ncredinarea sa spre folosire altei persoane. n prezenta cauz realizarea elementului material al infraciunii trebuie analizat doar sub aspectul modalitii alternative a contrafacerii subscrierii, care nseamn imitarea semnturii persoanei care trebuia s semneze actul, dac nu ar fi fost falsificat. La dosar petenii au depus o expertiz grafic extrajudiciar care concluzioneaz c semntura de la poziia vnztor de pe chitana datat 18 februarie 2006 nu a fost executat de numita CV, ci de aceeai persoan care a scris i textul chitanei. Potrivit art. 63 Cod procedur penal probele nu au o valoare mai dinainte stabilit aprecierea fiecrei probe se face de organul de urmrire penal sau de instana de judecat n urma examinrii tuturor probelor administrate. Prin urmare, o expertiz grafic, fie ea judiciar sau extrajudiciar, nu are valoare probatorie absolut, concluziile acesteia trebuind a fi coroborate cu ntreg materialul probator existent n cauz. Pe parcursul cercetrilor au fost audiai n calitate de martori numiii BV i BI, care au asistat la ncheierea antecontractului de vnzare-cumprare, semnndu-l la poziia martor, acetia artnd c nscrisul respectiv a fost semnat de numita CV la poziia Vnztor, dar datorit faptului c aceasta era n vrst i nu mai vedea bine, iar n camer era frig, numitul NID a ajutat-o s semneze, punndu-i mna peste mna acesteia, cu acceptul su i, n prezena lor, intimatul NID a achitat numitei CV suma de 1000 lei prevzut drept pre n antecontractul de vnzare cumprare ncheiat. Din probele mai sus artate rezult, n mod evident, c nu este ntrunit latura obiectiv a infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat, ntruct intimatul nu a imitat semntura vnztoarei, ci doar a ajutat-o pe aceasta s semneze ns punnd mna sa peste mna acesteia, aa cum arat martorii, este posibil s fi imprimat scrisului unele trsturi ale scrisului su. Pe de alt parte, latura subiectiv a infraciunii const n intenie direct, calificat prin scop, privind att aciunea de falsificare, ct i cea de folosire a nscrisului falsificat, urmrind valorificarea unui nscris cu coninut neadevrat. Ori, intimatul nu a acionat cu o astfel de intenie, ci doar a ajutat-o pe vnztoare s-i exprime, prin semntur, consimmntul cu privire la ncheierea actului juridic respectiv, semnificativ, din acest punct de vedere fiind faptul c, aa cum am artat mai sus, cu ocazia procesului civil desfurat la judectoria Novaci, vnztoarea CV, personal, la interogator, a confirmat realitatea operaiunii juridice, nefiind ntrunit nici latura subiectiv a infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat. n aceste condiii este evident c urmrirea penal este complet neexistnd alte mprejurri care s fie nevoie a fi elucidate, efectuarea unei noi expertize grafice, de aceast dat judiciar, neavnd relevan i, prin urmare, trimiterea cauzei la procuror nu se justific. Pentru aceste considerente, n baza art. 385/15 pct. 2 lit. b Cod procedur penal tribunalul va admite recursul declarat de intimatul ND mpotriva sentinei penale nr. 92 din 15 septembrie 2010 pronunat de Judectoria Nsud n dosarul penal nr. 287/265/2010, pe care o va casa n ntregime i rejudecnd va respinge ca nentemeiat plngerea formulat de peteni mpotriva rezoluiei din 28.07.2009 emis de procuror n dosarul nr. 597/P/2009 al Parchetului de pe lng Judectoria Novaci.17

17

Portalul instantelor de judecat JURISPRUDEN Tribunalul Bistrita Nsud

23

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

CONCLUZII Faptele de pericol social, componente ale fenomenului criminalitii, sunt declarate de legea penal ca infraciuni. Aceste fapte se manifest n forme deosebit de variate i caracteristice. n aceast diversitate de manifestare fiecare fapt prin care se aduce atingere unor relaii, valori sau interese sociale, politice, economice, morale cuprinde un anumit coninut specific, anumite trsturi definitorii, care determin o individualitate infracional proprie. Pentru nlturarea sau reducerea manifestrilor antisociale, prin mijloacele dreptului penal, este necesar incriminarea prin lege a fiecrei fapte de pericol social ca infraciune. Pentru aceasta, norma juridic penal conine, potrivit structurii sale, o dispoziie de incriminare, prin care stabilete coinutul specific al fiecrei infraciuni n parte, prin urmare se definete coninutul juridic al fiecrei infraciuni, n mod general i abstract. Legea incrimineaz ca infraciune numai acea fapt care prezint pericol social, respectiv aduce atingere valorilor sanciune o pedeaps . puse sub ocrotirea legii penale i care presupune ca

Pe lng coninutul infracional variat, faptele de pericol social declarate prin lege infraciuni, prezint i un grad de pericol social abstract, care variaz de la o infraciune la alta i pentru stabilirea acestui grad de pericol social al faptei incriminate, legiuitorul stabilete pentru fiecare infraciune n parte pedeapsa corespunztoare. Deci, norma penal conine n structura sa pe lng dispoziia de incriminare-i o dispoziie de sacionare, prin aceasta din urm stabilindu-se felul pedepsei i limitele speciale ale acesteia. Din cele expuse rezult c dreptul penal conine, pe lng normele prii generale, i o categorie de norme, care determin faptele de pericol social ce costituie infraciuni, reglementeaz coninutul specific al fiecrei infraciuni i stabilesc pedepsele aplicabile pentru fiecare infraciune. Aceste norme se mai numesc de parte special i n totalitate alctuiesc partea special a dreptului penal, Prin urmare, putem afirma c dreptul penal-partea special cuprinde ansamblul normelor juridice prin care se stabilesc faptele de pericol social considerate infraciuni i pedepse aplicabile celor vinovai de nclcarea lor.

24

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

CONCLUZII PERSONALE n acest referat am tratat succint tema expertizei tehnico tiinifice la modul general, i am exemplificat cateva spee referitoare la infraciuni de fals si expertize dispuse sau infirmate de catre instanele romaneti. Consider c n acest domeniu, dezvoltarea tehnicii va ajuta logica criminalistului expert din ce n ce mai mult. Observm c tiina a devenit din ce in ce mai exact, asfel, potrivit unui studiu european de criminalistic, probabilitatea de eroare a unei expertize grafologice este sub 1%, ceea ce ne duce la concluzia ca expertizele au un caracter marcant in ansamblul unui proces judiciar fie el penal sau civil. La pagina nr.18 a acestui referat, am artat importana capital a expertizei astfel un invinuit care fusese condamnat pentru svarirea unei infraciuni de catre dou instane, respectiv o Judectorie si un Tribunal a fost achitat de instana superioar respectiv Curtea de Apel, prin invocarea unei expertize tehnico-tiinifice, care culmea, exista la dosar, dar fusese complet ignorat de instanele inferioare. Folosirea expertizelor in general, se impune din ce in ce mai mult in domeniul dreptului, inlturnd posibilitai de eroare sau interpretare gresit a unor circumstane sau stri de fapt existente la un moment dat n cadrul unui proces juridic. Consider c mecanismul de predare-nvaare-aplicare a cunotinelor din domeniul expertizelor ar trebui implementat ca i materie de sine stttoare in facultaile de drept din Romania, ct mai curnd posibil.

n majoritatea lor, oamenii se supun mai mult constrngerii dect cuvntului i mai mult pedepsei dect poruncii datoriei.18

18

Aristotel n Etica Nicomahic

25

Universitatea Mihail Koglniceanu Iai

Master 2012/2013 - tiine Penale si Criminalistic

Trnuceanu Cristian

Bibliografie: Berger, Adolf. Encyclopedic Dictionary of Roman Law. Philadelphia: The American Philosophical Society, [1953]. Jacques Raveneau - Traite des inscriptions en Faux et reconniossancances d'escritures et signatures 1666 www.csm1909.ro/csm/linkuri/14_10_2009__27247_ro.nn http://www.acuz.net/html/cercetarea-criminalistica-a-falsurilor-de-inscrisuriwww.acuz.net.htmlmm revista-criminalistic-nr-42005 DIN ISTORIA CRIMINALISTICII (III) Chestor de Poliie conf. univ. dr. Lazr Crjan V. Berchean - Valorificarea tiinific a urmelor infraciunii, vol III, Editura Little Star, Buc., 2003. Ciopraga - I. Iacobu, Criminalistic, Editura Junimea, Iasi, 2001. Em. Stancu - Tratat de criminalistic, Editura Actamii, Buc, 2001. V. Berchean, Cercetarea penal., Criminalistic - teorie i practic, Ediia a II-a, Ed. Icar, Buc., 2002. Mircea - Criminalistic, Editura Lumina Lex, Bucureti,2001. D. Sandu - Falsul n acte., Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994. Lazr Crjan / Compendiu de criminalistic. Bucureti, Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2004 Portalul instanelor de judecat JURISPRUDEN Curtea de Apel Bacu Portalul instanelor de judecat JURISPRUDEN Curtea de Apel Alba Iulia Portalul instanelor de judecat JURISPRUDEN Tribunalul Prahova Portalul instanelor de judecat JURISPRUDEN Tribunalul Bistria Nsud Aristotel Etic Nihomatic

26