Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Revista 3 PDF
Revista 3 PDF
Director
Prof. univ. dr. Costic Voicu
Consiliul tiinific :
Comitetul de redacie:
Redactori efi:
Prof. univ. dr. tefan Prun
Dr. Ion Gherghi
Redactor ef Adjunct:
Conf. univ. dr. Laureniu Giurea
Secretar General de Redacie:
Lector univ. dr. Marius Pantea
Redactori:
Marcoci Mihai
tefan Cristian
Ghinea Nicolae
Marian Claudiu upulan
Machetare i tehnoredactare:
Mihai Zofei - RIC 2008
2
I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII
1. INVESTIGAREA FRAUDELOR BURSIERE Partea II ............................................. 9
Prof. univ. dr .Costic Voicu
2. NECESITATEA ELABORRII I ADOPTRII UNUI NOU COD PENAL
I DE PROCEDUR PENAL.................................................................................. 29
Drd. Alina Bica
3. ASPECTE DE DREPT COMPARAT PRIVIND INCRIMINRILE FISCALE... 43
Prof. univ. dr. Damian Miclea
4. CODUL DEONTOLOGIC AL MAGISTRAILOR ................................................. 52
Judector Roxana Ioana Petcu
5. CRIZA GLOBAL I IMPACTUL ASUPRA INDUSTRIEI
JOCURILOR DE NOROC ......................................................................................... 62
Lect. univ. dr. Marius Pantea, Prof. Nae Marioara
6. COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL N PERIOADA
INTERBELIC studiu de caz ............................................................................... 75
Drd. Diana Popa, Comisar de poliie Florin Grigore
4
5
6
7
8
INVESTIGAREA FRAUDELOR BURSIERE
Partea II
28
NECESITATEA ELABORRII I ADOPTRII UNUI NOU COD
PENAL I DE PROCEDUR PENAL
Drd. ALINA BICA
Secretar de Stat n Ministerul Justiiei i Libertilor Ceteneti
Elaborating and adopting New Codes (penal and of penal procedure) can be
considered a crucial moment in the legislative evolution of any state, since the
decision of achieving such a thing is not a mere gesture of political will, but it equally
represents a sum of the economical and social evolution, of the doctrine and of the
jurisprudence. Obviously, these normative documents must respond to the necessity
of a modern legislative framework, fully harmonized with the exigencies of celerity
and foreseeing capacity of the judiciary procedures being imposed, among others, by
the European Convention of Human Rights, and they also must significantly rely on
the preventive dimension of their norms in order to avoid, in the future, some new
decisions of punishment against Romania in the European Court of Human Rights.
42
ASPECTE DE DREPT COMPARAT
PRIVIND INCRIMINRILE FISCALE
One of the main lines of action of the judicial bodies is the area of fiscal activities.
Given the particular impact that an illegal tax behavior has on the economy,
criminalization of the tax is always current, requiring a constant adjustment of the
rules of incrimination. For this reason, the presentation of items from comparative
law in relation to tax seems appropriate to enrich any means to combat the
phenomenon of crime, especially that foreign laws require dual systems of sanctions,
such as the area of administrative and criminal law.
9 10
I. C. Gliga, op. cit., p. 180 N. Hoan, op.cit., p. 236.
46
tind s micoreze impozitarea sau s pro- 4. n Olanda, evaziunea fiscal este de-
cure avantaje nejustificate autorului lor sau finit ca fiind faptul de a ntocmi intenio-
unui ter. nat o declaraie inexact, de a prezenta do-
Sanciunile penale constau n nchisoare, cumente false sau de a nu respecta obligaia
al crei maxim este 5 ani sau ntr-o amend legal de a furniza administraiei anumite
consistent. Maximul pedepsei cu nchisoarea informaii necesare stabilirii sau controlului
poate atinge 10 ani, n anumite circumstane impozitului. Ea este pedepsit cu nchisoare
considerate ca agravante, cum ar fi: de pn la 5 ani, sau amend.
- voina contribuabilului de a se mbo- Infraciunile de aceeai natur comise
gi prin intermediul fraudei; fr intenie frauduloas sunt sancionate
- importana impozitelor eludate; cu nchisoare de pn 2 luni sau/i cu
- profitarea de apartenena la o funcie amend. n funcie de modalitatea de stabi-
public sau recurgerea la complicitatea lire a impozitelor, sanciunile administra-
unui funcionar. tive sunt diferite:
Sanciunile penale se aplic de aseme- n cazul impozitelor stabilite de ctre
nea i unor delictele fiscale specifice care contribuabil, nedepunerea declaraiei n
corespund uneia dintre infraciunile vamale, termenul legal, ca i evaluarea eronat cu
cu excepia infraciunilor referitoare la im- intenie a bazei de impozitare au drept con-
pozitele privitoare la operaiuni interne. secin taxarea din oficiu a contribuabilului,
Infraciunile vamale sunt de trei cate- dar i o amend administrativ avnd o va-
gorii: loare egal cu a impozitului fixat de Admi-
1. importul, exportul sau tranzitul de nistraia Financiar. n lipsa inteniei frau-
mrfuri care nu sunt menionate servici- duloase sau a greelii flagrante a contribua-
ilor vamale conform legislaiei n vigoare bilului, valoarea amenzii este cuprins ntre
atrag aceleai sanciuni ca i frauda fis- 5% i 10% din valoarea impozitului la care
cal; se aplic o dobnd moratorie de 9% cal-
2. contrabanda este pasibil cu culat din momentul notificrii. Plata cu
nchisoarea de la 3 luni la 5 ani; ntrziere va determina o amend cuprins
3. fapta de a cumpra, a ascunde sau ntre 5 i 10% din valoare sumei datorate12.
a vinde mrfurile sustrase drepturilor n cazul impozitelor stabilite de Ad-
vamale sau drepturilor de consum se ministraia Financiar, infraciunile pri-
sancioneaz cu aceeai pedeaps att pen- vitoare la acestea se sancioneaz cu majo-
tru autorul infraciunii ca i pentru cel care rri legale dar i cu amend ce poate atinge
a comis aceast fapt n exerciiul profesiu- 100% din valoarea impozitului exigibil. i
nii sau, n caz contrar, prin sanciuni ce se n acest caz, contribuabilul are posibilitatea
aplic fraudei fiscale. de a contesta decizia de aplicare a amenzii.
Alte infraciuni constau n falsificarea De data aceasta, contestaia se face direct n
timbrelor i tampilelor fiscale, acestea faa unui judector fiscal fr apel adminis-
atrgnd o pedeaps cu nchisoare de cel
puin trei luni. 12
Aplicarea amenzii poate fi contestat. Contestaia se
n ipotezele prezentate anterior, pe- poate face iniial prin adresarea unei cereri
deapsa cu nchisoarea poate fi nsoit de inspectorului care a aplicat sanciunea, n termen de 2
pedepse accesorii cum ar fi confiscarea luni de la notificare, iar ulterior prin sesizarea unui
mrfurilor i a mijloacelor de transport, pri- judector fiscal care nu poate dect s aprecieze
legalitatea deciziei administrative. Legea olandez nu
varea temporar de exercitare a unor drep- a prevzut nici o cale de atac mpotriva deciziilor de
turi civile i politice i interdicia de a exer- amendare care nu depeau 10% din impozitul
cita funcii publice11. exigibil, dar printr-o decizie a Curii Supreme din 23
martie 1979 s-a corectat aceast lacun legislativ,
admindu-se expres competena de a judeca i astfel
11
I. C. Gliga, op. cit., p. 168. de cazuri.
47
trativ prealabil, ca n cazul expus anterior. pri din sumele supuse impozitrii;
Termenul delict fiscal nu este cunos- @ organizarea (determinarea)
cut de legislaia olandez, aa nct sanci- insolvabilitii sale sau recurgerea la alte
unile penale vizeaz fie infraciunile, fie mijloace de mpiedicare a recuperrii impo-
crimele. zitului;
Declararea cu ntrziere a veniturilor @ folosirea oricror altor mijloace
impozabile ca i nendeplinirea formalit- frauduloase.
ilor administrative se sancioneaz cu n ceea ce privete prima modalitate
amend. normativ de svrire a fraudei fiscale, se
Aceste sanciuni nu pot fi contestate de- observ c aceasta const ntr-o inaciune,
ct n faa unui judector fiscal dup o pro- respectiv n omisiunea formulrii declarai-
cedur care prezint pentru contribuabili ilor n termenul prevzut de lege. Omisiu-
aceleai garanii ca ale unui proces penal nea vizeaz orice categorie de impozit ce se
obinuit. Doar Administraia Financiar are stabilete n baza unor declaraii din partea
competena discreionar de a declana contribuabilului. Depunerea tardiv a unei
aciunea penal sesiznd Parchetul. Se n- declaraii are aceeai semnificaie ca i
tmpl destul de frecvent ca Parchetul s faptul de a nu formula aceast declaraie.
ncerce s provoace o tranzacie nainte de a Cu privire la disimularea sumelor su-
sesiza judectorul fiscal sau s retrimit do- puse impozitrii, aceasta se poate realiza
sarul la Administraia Financiar cu scopul prin nenregistrarea sumelor ncasate ce
ca aceasta s pronune o sanciune con- constituie baz a impozitrii, prin efectua-
form cu competenele sale13. rea de operaiuni comerciale fr ntocmi-
5. n Frana, rspunderea pentru nclca- rea documentelor justificative sau prin evi-
rea normelor juridice din domeniul fiscal se denierea unor cheltuieli fictive. Organiza-
poate nfia fie sub forma rspunderii ad- rea de ctre contribuabil a insolvabilitii
ministrative fie penale, n raport de pericu- sale sau recurgerea la alte operaiuni de
lozitatea faptei svrite i calificarea ei le- natur a mpiedica recuperarea impozitului
gal. nseamn fapta acestuia de a crea prin
Literatura juridic francez clasific mijloace frauduloase aparena unui pasiv
infraciunile din domeniul fiscal astfel: patrimonial mai mare dect activul. Legea
- fraude fiscale; pedepsete i folosirea oricror altor mij-
- delicte referitoare la stabilirea i ncasarea loace frauduloase care n coninutul lor
impozitelor; concret nu se ncadreaz n niciuna din cele
- infraciuni ce constau n rezistena la trei ipoteze anterioare, dar care au efecte
impunere14. similare asupra bugetului de stat.
a. Fraudele fiscale n ceea ce privete latura subiectiv
Potrivit Codului General al Impozi- infraciunea n discuie se svrete cu in-
telor frauda fiscal const n fapta oricrei
tenie, indiciile inteniei frauduloase rezul-
persoane de a se sustrage n mod fraudulos
de la stabilirea sau plata total ori parial a tnd n principal din manevrele contribua-
unui impozit, realizat prin oricare din ur- bilului care se repet sau din prezumia de
mtoarele modaliti: rea credin ce nsoete obiceiurile zilnice
@ omisiunea cu tiin de a face ale contribuabilului care n virtutea profe-
declaraiile privitoare la impozite n terme- siei sale ar fi trebuit s fie informat de obli-
nele legale; gaiile sale fiscale15.
@ disimularea n mod voluntar a unei Eroarea de drept (spre exemplu credina
greit a contribuabilului c legea nu l
13
I. C. Gliga, op. cit., p. 177.
14
Pierre di Malta, Droit fiscal penal, PUF, Paris,
15
1992, p. 192. Idem, p. 192.
48
oblig s depun declaraie n cazul n care Delictele privitoare la stabilirea impo-
nu realizeaz vreun venit) nu nltur ca- zitului constau fie n lipsa declarrii aces-
racterul penal al fraudelor fiscale. Eroarea tora, sancionat cu nchisoare de la 1 la 5
de fapt are ns acest efect asupra faptelor ani sau amend, pedeaps ce poate ajunge
de fraud fiscal. Frauda fiscal se comite pn la 10 ani n cazul repetrii faptelor n
de oricine se sustrage sau ncearc s se termen de 5 ani, fie n clasificarea inexact
sustrag de la plata impozitului pe care l a cheltuielilor deductibile sau n uzul de
datoreaz precum i de orice persoan care monezi false, fapte sancionate cu pedepse
ascunde cu intenie sumele impozitrii, asemntoare.
chiar dac nu este beneficiarul sumelor n materia impozitelor indirecte sau a
supuse impozitrii. impozitelor pe capital, infraciunile se
Pedeapsa prevzut de lege pentru fra- sancioneaz n principal cu amend i un
procent din suma datorat, pedeapsa nchi-
ud fiscal, potrivit modificrii intervenit
sorii aprnd doar n mod excepional.
prin Legea 82-1126 16 este nchisoare de la
1 la 5 ani i amend. n cazul vnzrii-
c. Infraciuni ce constau n rezistena
cumprrii fr factur, a folosirii facturilor
la impunere
fictive sau a deinerii de asemenea facturi n n legislaia francez, rezistena contri-
scopul obinerii de rambursri nejustificate buabilului fa de impozit poate mbrca
de TVA, minimul special al nchisorii va fi dou forme, i anume: fie autorul unor fra-
majorat la 2 ani, maximul rmnnd ace- ude fiscale ncearc s se sustrag de la
lai, iar amenda poate fi majorat. aplicarea sanciunilor pentru faptele svr-
Dac n decurs de 5 ani cel condamnat ite, opunndu-se aplicrii lor individual
svrete noi fapte similare, limitele de sau cu ajutorul unui ter, prin violen sau
pedeaps se vor majora. Astfel, pedeapsa nu, fie poate mbrca forma refuzului co-
nchisorii va fi de la 4 la 10 ani, iar amenda lectiv de a efectua plata impozitului.
va fi sporit proporional. n primul caz, folosirea violenei atrage
Codul General al Impozitelor sancio- aplicarea sanciunii pentru ultraj prevzut
neaz de asemenea ceea ce denumete in- n art. 224 din Codul Penal francez, i
fraciuni asimilate fraudei fiscale. Este anume nchisoarea de la 15 zile la 3 luni
vorba despre infraciunile contabile i sau amend.
mijlocirea frauduloas. Infraciunile con- Codul Penal francez pedepsete rebeliu-
tabile constau n omisiunea de a consemna nile mpotriva agenilor Administraiei fis-
operaiunile desfurate sau n efectuarea cale cu pedepse ce pot ajunge pn la 10
de nscrieri inexacte n registrul de cas, n ani nchisoare n cazul n care la rebeliune
registrul-jurnal sau n registrul inventar i au participat mai mult de 20 de persoane
se pedepsesc cu nchisoare de la 1 la 5 ani nenarmate sau pn la 20 de ani n cazul
i amend. Mijlocirea frauduloas const n acelorai rebeliuni svrite cu arme.
ajutorul acordat uni ter de a scpa de im- Pe de alt parte, contribuabili merg n
pozitarea total sau parial a averii sale. anumite cazuri pn la refuzul colectiv de a
b. Alte delicte referitoare la stabilirea efectua plata impozitului, aceasta fiind con-
i ncasarea impozitelor siderat o form extrem de rezisten la
Codul General al Impozitelor sancio- impozit i care se manifest n momentul
neaz i unele delicte care pot fi comise n apariiei de noi impozite sau accenturii
cadrul operaiunilor de evaluare a materiei presiunii fiscale.
impozabile sau plii impozitelor pe venit, O asemenea manifestare a avut loc n
pe cheltuieli sau pe capital. anul 1955 fapt ce a determinat introducerea
reglementrii de la art. 1747 din Codul Ge-
16
Din data de 29.12.1982. neral al Impozitelor potrivit creia simpla
49
ncercare a publicului de a refuza sau de a persoana infractorului. Pedepsele pecuniare
ntrzia plata impozitului determin aplica- pot fi crescute cu pn la jumtate din va-
rea unei amenzi i pedeapsa nchisorii de la loarea lor, dac n ultimii 3 ani anteriori a
1 la 6 luni iar organizarea sau ncercarea de fost aplicat aceleiai persoane o alt pe-
a organiza refuzul colectiv este sancionat deaps pecuniar pentru fapte similare.
cu amend i nchisoare de la 3 luni la 2 7. Japonia. Mentalitatea japonez, pro-
ani17. motorul economiei foarte dezvoltate a
6. Potrivit Codului penal italian, evaziu- acestei ri, i pune amprenta i asupra re-
nea fiscal const n fapta aceluia care, n alizrii veniturilor bugetare, ntruct asu-
scopul sustragerii de la plata impozitului pe marea i ndeplinirea cu bun-credin a
venit, a taxei pe valoare adugat sau urm- obligaiilor fiscale reprezint o tradiie
rind rambursarea injust a impozitelor deja adnc nrdcinat n contiina contribua-
pltite: bilului japonez, care privete acest tip in-
- ajut la declararea anual de venituri fraciune precum o crim. La nivel legisla-
sau elibereaz i utilizeaz documente tiv i instituional presiunea fiscal exerci-
contrafcute; tat asupra contribuabililor este una foarte
- distruge sau ascunde n tot sau n parte sczut, ns acest sistem fiscal este unul
documentele contabile sau alte documente a care d rezultatele scontate, fiind foarte
cror pstrare este obligatorie potrivit legii, bine adaptat la specificul mentalitii la care
astfel nct s nu mai poat fi reconstituit ne-am referit anterior.
volumul afacerilor sau al veniturilor; n materia fiscalitii, rspunderea
- n declaraiile anuale prezentate indic poate fi administrativ sau penal, dup
nume imaginare sau false, astfel nct se caz.
mpiedic identificarea subiectelor la care Faptele de o mai mic importan, cum
se refer; ar fi ntrzierea plii impozitului, atrag
- emite sau utilizeaz facturi sau alte do- rspunderea administrativ care const
cumente pentru operaiuni total sau parial ntr-un supliment de impozit stabilit dup
fictive sau prezint indicaii cum urmeaz:
corespunztoare pentru impozitul pe va- - pentru ntrzierea plii impozitului,
loare adugat n msura mai mare dect contribuabilul trebuie s achite pe lng
cea real; impozit, o penalitate de pn la 14,6% pe
- indic n declaraia de venituri sau n an ncepnd cu data legal la care trebuia s
bilan sau n darea de seam documente ce fac vrsmntul, pn la data plii efec-
atest fapte necorespunztoare adevrului. tive, ceea ce corespunde cotei de 1,216% pe
Aceste fapte se pedepsesc cu nchisoare lun de ntrziere. Totui, cota de penali-
de la 6 luni la 5 ani i cu amenda. De ase- zare poate fi redus la 7,3% pe an (cores-
menea, tiprirea sau procurarea de instalaii punznd cotei de 0.60% pe lun) pentru
de tiprit pentru eliberarea documentelor de primele dou luni de ntrziere;
nsoire a bunurilor aflate n tranzit sau a - atunci cnd contribuabilul este autori-
chitanelor fiscale, n lipsa autorizaiilor zat de fisc, conform legislaie n vigoare, fie
prescrise de lege, precum i deinerea sau s amne plata impozitului n materia im-
utilizarea echipamentele tipografice meni- pozitului pe venit sau a drepturilor de suc-
onate anterior sau revnzarea acestora nea- cesiune, fie s amne depunerea declaraiei
utorizat se pedepsesc cu nchisoare de la 6 n materia impozitului pe societate, acesta
luni la 3 ani. La individualizarea pedepsei trebuie s achite, pentru perioada n care a
trebuie s se in seama, printre altele, de fost pus n ntrziere, o dobnd la penali-
mrimea prejudiciului suportat de fisc i de tile de ntrziere menionate mai sus.
Aceast dobnd se situeaz n principiu la
17
I. C. Gliga, op. cit., p. 183. cota de 7,3% pe an n materia impozitului
50
pe venit i a impozitului pe societate i de Dac frauda privete impozitele indi-
6,6%, 6%, 5,4%, 4,8%, sau 4,2% pe an n recte, Administraia Financiar va notifica
materia drepturilor de succesiune sau a do- contribuabilul asupra deciziei de amendare
naiilor n funcie de natura bunurilor care i se aplic. n caz de neplat, dosarul
transmise. este naintat imediat procurorului care de-
n acelai timp cu penalitile adminis- mareaz aciunea penal.
trative pot fi aplicate i unele taxe adiio- Alte infraciuni fiscale fac n egal m-
nale, dup cum urmeaz: sur obiectul sanciunilor penale. Astfel,
a)10% din valoarea penalitilor n cazul contribuabilul sau un ter detentor de bu-
n care se ntocmesc declaraii incomplete nuri, care a ascuns sau a distrus aceste bu-
de venit; nuri cu intenia de a scpa de plata penali-
b)15% din valoarea sumei excedentare, tilor fiscale rmase n sarcina sa, este pa-
dac valoarea penalitilor depete valoa- sibil de nchisoare de cel mult trei ani sau
rea impozitului principal sau suma de 500 amend de cel mult 500 000 de yeni sau de
000 de yeni; cele dou pedepse cumulate.
c)15% din valoarea sumei datorate, n De asemenea, contribuabilul care refuz
cazul lipsei declaraiilor de venit sau pentru s comunice Administraiei Financiare in-
declaraiile depuse cu ntrziere; formaiile care i sunt cerute sau care s-a
d)10% din valoarea acestora, n cazul n opus controlului fiscal este pasibil de o
care sumele ce trebuiau reinute la surs au amend care poate atinge 100 000 de yeni.
fost vrsate cu ntrziere. Dac infraciunea a fost comis de un ad-
n caz de fraud, taxa adiional se ri- ministrator al unei societi, acesta rs-
dic la: punde n solidar la plata amenzii cu insti-
- 35% dac exist declaraii incomplete; gatorul infraciunii*.
- 40% dac cel interesat nu a depus decla- Toate aceste modele legislative alter-
raiile de venit sau le-a depus cu ntrziere. neaz modalitatea de sancionare, de la una
Frauda fiscal atrage rspunderea pe- represiv pn la una mai permisiv, care
nal i face obiectul de cercetare att al urmrete ndeosebi nu sancionarea fptu-
Serviciilor Fiscale ct i al Parchetului i itorului printr-un mijloc specific dreptului
Poliiei, fiind de competena instanelor penal ci recuperarea prejudiciului. Acest
comune de judecat. n aceast materie sunt ultim aspect este demn de luat n seam
aplicabile, regulile comune de procedur pentru o viitoare modificare legislativ in-
penal, cu excepia unor dispoziii speciale tern, avnd n vedere c fptuitorul este
privitoare la aceast materie. pus s returneze banii datorai alturi de
Dac frauda privete impozitele di- alte sume penalizatoare.
recte, Administraia Financiar trebuie s
*
transmit dosarul procurorului competent, n I. C. Gliga, op. cit., p. 185.
momentul constatrii svririi infraciunii.
BIBLIOGRAFIE
I. C. Gliga, Evaziunea fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, Ed. C.H.Beck,
Bucureti, 2007
N. Hoan, Evaziunea fiscal, Ed. Tribuna economic, Bucureti, 1995
Pierre di Malta, Droit fiscal penal, PUF, Paris, 1992
51
CODUL DEONTOLOGIC AL MAGISTRAILOR
Judector ROXANA IOANA PETCU
Judectoria Buftea
Ethics is meant to guide individuals and address principles such as free choice,
free will, shaping in the meantime peoples personality and the behaviour. It is a
reflective and reactive subject that deals with standards of behaviour and thinking.
Ethics deals with all life values and personality traits considered acceptable in any
society. Thus, an ethical code may sustain that no person shall put their interests
above the interest of society. A deontology code assumes and imposes certain strict
guidelines that are to be complied with by all those involved in a certain field of
activity. It goes without saying that the values and the principles set forth in such a
deontology code are bound to become standards of ethics that all magistrates should
refer and keep to.
It is important to outline that judges a major role in all democratic society because
it is their duty to deliver justice in a responsible and impartial manner.
The fundamental values that all magistrates must share are: independence,
impartiality and integrity.
Legal deontology is a spiritual and dynamic patrimony that is constantly enriched
by every generation of magistrates. In fact, each judge, each prosecutor who takes it
upon himself/ herself to adhere to the rules of his/ her profession creates his/ her own
deontology code based on personal practice, ethical horizon and capacity of taking
decisions.
18 19
Mona Maria Pivniceru,Ctlin Luca,Deontologia Colectiv, CODUL DEONTOLOGIC AL MAGIS-
Profesiei de Magistrat,Editura Hamangiu, 2008. TRAILOR, Ghid de Aplicare, Ed.Hamangiu 2007.
53
de nelegere a instanelor i parchetelor ca tologic este necesar n ara noastr.
baz a sistemelor constituionale democra- 1. vrsta adesea foarte fraged a magis-
tice, precum i a limitelor activitilor lor. trailor, recrutai nc de pe bncile colii,
Aceste principii sunt menite s sprijine fr a fi avut, parte dintre ei, posibilitatea
reprezentanii celorlalte puteri ale statului, fizic a de fi dobndit o experien i ne-
participani la proces i publicul n a ne- lepciune absolut necesare n nfptuirea
lege natura i specificul puterii judecto- actului de justiie. Nu este locul aici pentru
reti, standardele nalte de conduit pe care a formula consideraii asupra politicii de re-
judectorii trebuie s le menin att n ca- surse umane promovate n ultimii 15 ani n
drul instanelor ct i n afara acestora, pre- justiie. Este ns demn de subliniat c e
cum i constrngerile n exercitarea funci- nevoie, adesea, ca tinerii magistrai s fie
ilor, n viaa social i privat. nvai de modul cum ar trebui s reacio-
Necesitatea de a identifica standarde de neze n situaii de via, prea puini dintre ei
conduit corespunztoare pentru sistemul avnd posibilitatea/educaia de a reaciona
judiciar a fost explicat chiar de un jude- corect pe baza propriei experiene. n egal
ctor n aceti termeni: Nu se ndoiete msur, trebuie avut n vedere c vrsta fra-
nimeni de faptul c exist ateptri ca ju- ged determin mai frecvent comporta-
dectorii s se comporte n conformitate cu mente neconformiste, uneori deviante.
anumite standarde n cadrul i n afara 2. rigorile specifice ale culturii rom-
curii. Sunt aceste ateptri doar de de- neti. n bun msur, societatea rom-
cen voluntar, exercitate la nivel perso- neasc este o societate conservatoare. Mai
nal, sau sunt ateptri ca un anumit stan- cu seam magistraii care nu i desfoar
dard de conduit s fie respectat de un activitatea n oraele mari ale rii sunt ade-
anumit grup profesional n interesul su i sea confruntai cu atitudini difereniate ale
al comunitii?Fiind o ntrebare funda- justiiabililor.
mental, este necesar s facem cteva ob- Astfel, este mai uor pentru un judector
servaii elementare. Formm un grup aparte mai vrstnic de ine sub control linitea i
n comunitate. Cuprindem o parte aleas a disciplina n sala de judecat, adesea im-
unei profesii onorabile. Ne este ncredin- puse prin simpla sa prezen, dect pentru
at, zi dup zi, exercitarea unei puteri con- un judector mai tnr. La fel, justiiabilii
siderabile. Exercitarea acesteia are un efect au tendina de a manifesta mai mult disci-
dramatic asupra vieilor i averilor celor plin cnd sunt n faa unui brbat dect a
care vin n faa noastr. Cetenii nu pot fi unei femei. Aceste situaii care se vor
siguri c vieile i averile lor nu vor depinde schimba numai n timp, desigur impun
ntr-o zi de judecata noastr. Acetia nu vor abiliti mai mari din partea judectorului
dori ca o asemenea putere s fie ncredin- mai tnr de a impune respectul.
at unei persoane ale crei onestitate, abi- 3. ncrederea populaiei n justiie. Dup
litate i standarde personale sunt discuta- cum se cunoate, de la cderea comunis-
bile. Pentru continuitatea sistemului legii, mului, au existat ncercri repetate de sub-
aa cum este n prezent, este necesar exis- ordonare a justiiei uneia ori alteia dintre
tena unor standarde de conduit,att n ca- puterile statului. n paralel, pe msura de-
drul,ct i n afara curii, proiectate s men- mersurilor efectuate de ara noastr de a fi
in ncrederea n acele atep- acceptat n Uniunea European, mai multe
tri.(J.B.Thomas, Judicial Ethics in Aus- reforme au fost impuse statului n privina
tralia,Sydney,Law Book Company,1988).20 justiiei.
Trei motive pentru care un cod deon- Cu ct s-a vehiculat mai mult noiunea
de justiie independent i imparial, cu ct
20 s-au edictat mai multe acte normative care
Colectiv, CODUL DEONTOLOGIC AL MAGIS-
TRAILOR, Ghid de Aplicare, Ed.Hamangiu 2007. s stabileasc clar statutul magistrailor, cu
54
att s-a vehiculat mai mult, de ctre clasa bazate pe stabilirea principiilor etice, care
politic, teza unei justiii slabe, corupte/ co- trebuie s respecte standarde foarte nalte
ruptibile. n sfrit, nevoia unor reguli de
Pornind de la raportul specific ce se sta- conduit specifice decurge, n cazul magis-
bilete ntre judector i justiiabil nu este trailor, din necesitatea asigurrii prestigi-
greu de a nelege c populaia este foarte ului justiiei. Promovnd, prin conduita
uor de manipulat n a crede tot ce este mai lor, justiia cu toate atributele ei -
ru despre justiie. Judectorii nu dau decla- prestigiul, independena i imparialitatea -
raii politice, nu iau msuri n funcie de magistraii nu-i transform profesia ntr-o
gradul de popularitate, nici nu pot replica valoare pentru sine, ci cauioneaz
numeroaselor atacuri din pres. n aceste validarea ei ca o valoare erga omnes,
condiii, justiia a devenit inta predilect a pentru societate.
politicienilor, cu directa consecin a scde- Deontologia magistrailor sau, n ali
rii generale a ncrederii publicului n justiie termeni, deontologia judiciar, poate fi de-
n general. finit ca ansamblul de reguli care regle-
Aa fiind, este de presupus c judecto- menteaz conduita magistrailor n calitatea
rii din Romnia sunt supui unor presiuni lor de exponeni ai puterii judectoreti.
de imagine sporite fa de alte state, fiind, Deontologia judiciar se refer la con-
practic, vnate toate greelile i analizate duita magistrailor n relaiile n care acetia
toate atitudinile n raport de ceea ce se cu- se angajeaz n virtutea funciei lor i
vine i ceea ce nu se cuvine n comporta- anume: n relaiile dintre magistrai; n re-
mentul unor judectori. n consecin, ma- laiile dintre magistrai i justiiabili; n re-
gistratul romn are a respecta cu i mai laiile dintre magistrai i ceilali partici-
mult rigoare normele deontologice. pani la procesul judiciar (martori, avocai,
Cu ale cuvinte, ceea ce poate prea fi- experi etc.); n relaiile dintre magistrai i
resc ntr-o societate democratic de tradiie, funcionarii din celelalte instituii ale sta-
poate prea blamabil n democraia noastr. tului; n relaiile dintre magistrai i socie-
Comportamente sociale comune pot deter- tatea civil.
mina, n funcie de context, reacii dispro- Caracteristic pentru deontologia judici-
porionate ale presei/populaiei. ar este frecventa interferen a domeniului
n egal msur, respectarea unor norme juridic cu cel etic, prin consacrarea legisla-
de conduit nu trebuie gndit ntr-un mod tiv a unor reguli de conduit care, rapor-
excesiv, exagerat. Judectorul se cuvine a fi tate la alte profesii, au o semnificaie n ex-
ancorat n realitile cetii prin participarea clusivitate moral, i prin stabilirea de
la viaa social a comunitii. sanciuni juridice pentru nclcarea acestor
Exercitarea unei funcii publice se nca- reguli.
dreaz n categoria acelor profesii care pre- Standardele de conduit care se aplic
zint cel mai mare risc potenial ca, prin magistrailor sunt corolare ale valorilor de
modul n care are loc, s-i afecteze pe cei justiie, adevr i dreptate, o condiie a n-
cu care titularul vine n contact. crederii publicului n justiie, implicnd re-
Pentru atingerea scopului nfptuirii cunoaterea faptului c aplicarea legii nu
justiiei, avnd n vedere c magistraii sunt este un exerciiu mecanic, ci acord puteri
nsrcinai s decid n mod definitiv asu- discreionare reale i pune judectorii ntr-o
pra vieii, libertii, drepturilor, ndatoririlor relaie de responsabilitate cu ei nii i cu
i proprietii cetenilor este necesar cetenii. Ele exprim capacitatea profesiei
elaborarea principiilor i regulilor care s de a-i reflecta funcia n valori care mpli-
guverneze conduita profesional a acestora, nesc ateptrile publicului contrabalansnd
55
puterile care i sunt conferite.21 Independena magistratului este anali-
Dezbaterea aspectelor etice ale conduitei zat n doctrina de specialitate sub un dublu
magistrailor este deosebit de important aspect, al independenei funcionale (insti-
pentru identificarea metodelor folosite n tuionale sau structurale), care definete re-
rezolvarea problemelor de moral cu care laia dintre judiciar i alte organisme (le-
se confrunt, obligaiile impuse acestora gislativ, executiv, pri, organisme sociale,
fiind aplicate pentru a garanta imparialita- mass-media) i al independenei personale
tea i eficiena aciunilor lor. (legat de independena de facto a magis-
De aceea, n cele ce urmeaz vom face o tratului).
prezentare a celor mai importante valori Dei n demersul nostru asupra evideni-
etice fundamentale ale magistrailor, astfel erii atributului independenei, ca valoare
cum acestea sunt reglementate la nivel in- etic fundamental a magistratului, rele-
tern i internaional. van prezint numai independena perso-
I. Independena nal, prin identificarea sistemului de valori
Potrivit nelegerii generale a noiunii, la care se raporteaz, contientizarea situa-
independena este situaia unei persoane iilor n care aceasta poate fi pus n discu-
care judec lucrurile i acioneaz n mod ie precum i modalitile de reacie, cele
independent, neinfluenat de alii. dou valene nu pot fi analizate n mod se-
Raportnd noiunea de independen la parat, ntruct aceste dou aspecte se ntre-
specificul sistemului judiciar, n literatura ptrund, n sensul c un judector poate
juridic se susine c independena magis- avea acea stare de spirit specific indepen-
trailor nu constituie doar o garanie a sta- denei, ns dac instana din care face parte
tului pentru nfptuirea justiiei, ci, n egal nu este independent de alte organisme, n
msur, un drept i o obligaie a magistra- funciile sale eseniale, nu se poate vorbi de
ilor. o real independen.
Independena este privit ca atribut al Independena funcional este analizat
funciei care i permite judectorului s ac- ca independen a justiiei, a sistemului,
ioneze n realizarea actului juridic i, mai fa de diveri factori exteriori cu care
ales, s decid, doar n baza legii i a pro- acesta interacioneaz: ea poate fi analizat
priei contiine, fr nicio subordonare sau n raport de legislativ, executiv, de pri, de
influen. alte organisme sociale, mijloace de infor-
Responsabilitatea magistratului este de a mare n mas ori de alte persoane.
aplica legea aa cum el o nelege, pe baza Independena judiciar nu este un privi-
evalurii faptelor, fr team i fr a ine legiu ori o prerogativ a unui judector. Ea
cont de popularitatea deciziei. Magistratul semnific responsabilitate impus, esena sa
nu trebuie s fie afectat de popularitatea le- reprezentnd-o libertatea deplin a judec-
gilor ce trebuie aplicate sau a prilor, de torului de a analiza i decide cauzele nfi-
poziia presei, funcionarilor guvernamen- ate.
tali, prietenilor sau membrilor familiei sale, Conceptul de independen este strns
nelsndu-se influenat de interese parti- legat de imparialitate.Totui, noiunile nu
zane sau critici. se confund, ele referindu-se la chestiuni
distincte; imparialitatea se refer la starea
21
de spirit sau atitudinea instanei n raport cu
Avizul nr. 3 al Consiliului consultativ al problemele i prile dintr-un anumit caz.
judectorilor europeni (CCJE) n atenia Comitetului
de minitri al Consiliului Europei asupra principiilor Termenul are n vedere absena prtinirii,
i regulilor privind imperativele profesionale fie ea real ori perceput.
aplicabile judectorilor i n mod deosebit a Se apreciaz, n general, c exist mini-
deontologiei, comportamentelor incompatibile i mum dou condiii pentru independena ju-
imparialitii, redactat la Strasbourg la 19 noiembrie
2002 diciar:
56
a. securitate financiar. caz contrar, ncrederea n justiie putnd fi
b. independen instituional, respectiv subminat.
libertatea de decizie cu privire la probleme Principiile de la Bangalore au fcut refe-
de administraie ce au legtur direct cu rire la o persoan rezonabil i informat,
exercitarea funciei judiciare. care ar putea crede c magistratul nu este
II. Imparialitatea capabil s soluioneze cazul n mod impar-
Aa cum am artat n cele ce preced, ial. Termenul definete o persoan onest,
noiunile de independen i imparialitate, diligent i informat.
dei intim legate, sunt noiuni distincte. Opinia c un judector nu este imparial
Astfel, textul art. 6 din Convenie folo- poate aprea n mai multe moduri, de
sete sintagma autonom de instan inde- exemplu prin impresia generat de un con-
pendent i imparial, dar cele dou noi- flict de interese, de comportamentul aces-
uni independent i imparial nu se tuia n cadrul instanei sau de activitile i
suprapun, ntruct independena nu presu- asocierile lui n afara instanei.
pune neaprat imparialitate, sfera acesteia Ceea ce prezint relevan este dac
din urm fiind mai larg, o instan putnd aceast temere poate fi susinut ca justifi-
fi independent, ceea ce nu nseamn auto- cat n mod obiectiv n faa observatorului
mat c va fi i imparial. rezonabil care este opinia public.
Imparialitatea este calitatea funda- Prtinirea submineaz ncrederea publi-
mental cerut unui judector i atributul cului n sistemul judiciar, afectnd imagi-
esenial al sistemului judiciar. nea justiiei i securitatea raporturilor soci-
Imparialitatea poate exista ca stare de ale. n acest context, magistratul trebuie s
fapt i ca problem de percepie rezonabil. evite toate activitile care sunt de natur s
Imparialitatea nu este legat astfel doar de creeze impresia c decizia sa poate fi influ-
percepie, ci n mod fundamental de absena enat de factori precum prejudecile, rela-
prtinirii i a prejudecii. Acest aspect dual ia personal cu o parte sau interesul n ob-
este redat n sintagma folosit i de ctre inerea unui anumit rezultat.
Curte, justiia nu trebuie doar s fie fcut, Codurile de procedur penal i civil
ci i s fie vzut efectiv ca fiind fcut. prevd situaiile n care judectorul i pro-
Impresia de imparialitate este msurat de curorul sunt incompatibili s participe la
standardul observatorului rezonabil, care, soluionarea unor procese, legea prezumnd
analiznd problema n mod realist i prac- c se pot exprima rezerve cu privire la im-
tic, poate sau ar putea percepe lipsa impar- parialitatea lor.
ialitii judectorului. Pentru a se stabili existena unor bnu-
Potrivit Avizului nr. 1 al Consiliului ieli legitime de lips de imparialitate a unui
consultativ al judectorilor europeni judector, se are n vedere n primul rnd
(C.C.J.E.), cnd delibereaz ntr-un litigiu optica celui acuzat, dar aceasta nu este de-
ntre oricare pri, judectorul trebuie s fie cisiv, ci susinerile sale trebuie s poat fi
imparial, adic liber fa de orice relaii, justificate din punct de vedere obiectiv.
subiectivism sau prtinire, care afecteaz La rndul su, Curtea European ridic
sau pot fi percepute ca afectnd capacita- la rang de principiu necesitatea existenei
tea sa de a decide independent, astfel nct pn i a aparenei de imparialitate, nece-
nu doar prile dintr-o cauz anume, ci so- sar pentru a nu afecta ncrederea public
cietatea n ansamblu s poat avea ncre- (iar n procesele penale, mai mult ca orice,
dere n puterea judectoreasc. Astfel, nu ncrederea acuzatului) pe care ntr-o socie-
este suficient ca un judector s fie liber tate democratic trebuie s o inspire in-
fa de orice relaii, prtinire sau influen stanele judectoreti.
inadecvat, ci trebuie de asemenea s par Cerinele imparialitii. Cea mai scru-
astfel n faa unui observator rezonabil, n puloas analiz a imparialitii este fcut
57
de Curtea European a Drepturilor Omului. pene s-a apreciat c lipsete n mod evident
Consacrnd, n art. 6, dreptul la un proces imparialitatea personal atunci cnd jude-
echitabil ca drept fundamental ce reprezint ctorul are un interes n cauz, cum ar fi
idealul de nfptuire al unei adevrate justi- situaia avocatului condamnat pentru
ii, de respectarea a drepturilor omului, contemp of court de ctre acelai jude-
Convenia stipuleaz Orice persoan are ctor n faa cruia se comisese fapt i care
dreptul la judecarea (...) cauzei sale, de c- s-a simit insultat23; atunci cnd judectorul
tre o instan (...) imparial (...). unui litigiu civil l-a consiliat pe adversar cu
Din perspectiva art. 6 par. 1 al Conven- prilejul unui alt litigiu ntre aceleai pri;
iei, Curtea apreciaz c imparialitatea unei atunci cnd, dup un interogatoriu, un ma-
instane trebuie determinat att sub aspect gistrat a declarat public c nu poate s su-
subiectiv ct i sub aspect obiectiv. porte cauza penal respectiv i c nu vrea
n doctrin22 s-a apreciat c aceast dis- s mai vad dosarul n faa ochilor24; cnd
tincie ntre imparialitatea subiectiv i cea judectorul este proprietarul unui spaiu n
obiectiv trebuie fcut, ns noiunile utili- care una dintre pri i desfoar activita-
zate sunt susceptibile de critici serioase, n- tea comercial25; atunci cnd o parte a reali-
truct imparialitatea numit de ctre Curte zat lucrri de consolidare a cldirii n care
subiectiv se probeaz pe baza unor ele- funciona instana, n mod gratuit26; cnd un
mente obiective, iar cea numit obiectiv se judector, n apel, este chemat s reexami-
probeaz pe baza unor probe de natur obi- neze o hotrre pronunat n prim instan
ectiv. de ctre soul su27; cnd ntre un judector
De aceea ar fi preferabil ca distincia s i unul dintre martori exist relaii intime.28
se fac ntre imparialitatea personal, care Imparialitatea personal se apreciaz pe
se raporteaz la opinia judectorului i baza opiniei exprimate a magistratului, ceea
imparialitatea funcional care se rapor- ce nseamn c n esen, acestuia i se impune
teaz la opiniile altora. pstrarea unei rezerve n opiniile pe care le
a. Demersul subiectiv presupune ncer- exprim nainte de finalizarea unui litigiu.
carea de a determina convingerea perso-
nal a unui anumit judector la un anumit 23
1 Cauza Cass. fr., Decizia din 26 octombrie 1808,
moment. citat de A. Maron,Incidences de la Convention
Imparialitatea subiectiv impune ca nici europenne de sauvegarder des droits de lHomme sur
la procdure de suspicion lgitime (I), n Droit pnal,
un membru al instanei s nu aib vreo 1995, p. 1, referit de R. Chiri, op. cit. (II), p. 36.
prejudecat sau predilecie, s nu aib nici 24
Cauza Cass. fr., Decizia din 21 august 1990, citat
un motiv de a favoriza sau a defavoriza de A. Maron, Incidences de la Convention europenne
vreo parte. de sauvegarder des droits de lHomme sur la
procdure de suspicion lgitime (II), n Droit pnal,
Lipsa imparialitii subiective se poate 1995, p. 1, referit de R.Chiri, op. cit. (II), p. 36.
constata atunci cnd judectorul, din cauza 25
C.A. Rouen, Decizia Streiff c. Bellemans din 29
unor convingeri subiective, devine incom- octombrie 1992; M. Fabre,A. Gouron-
patibil cu rolul de a judeca echilibrat cauza Mazel,Convention europenne des droits de lHomme
aflat n faa sa. n materie penal, acest Application par le juge franais, p. 81, citat n R.
Chiri, op. cit. (II), p. 36.
fapt este cu att mai important cu ct se 26
C.E.D.O., Cauza Belukha c. Ucrainei, Hotrrea
poate afirma c prezumia de nevinovie din 09 noiembrie 2006,referit de R. Chiri, op. cit.
este prima aplicaie a dreptului la o judecat (II), p. 36.
27
imparial. Cauza Cass. fr., Decizia din 04 iulie 1996, M.
Astfel, n jurisprudena statelor euro- Fabre, A. Gouron-Mazel,Convention europenne des
droits de lHomme. Application par le juge franais,
Ed. Litec, Paris, 1998, p. 82, citat n R. Chiri, op.
22
R. Chiri, Independena i imparialitatea cit. (II), p. 36.
28
magistratului sau tipuri de neutralitate a puterii C.E.D.O., Cauza Jurado, Hotrrea din 17 ianuarie
judiciare (II), n Noua Revist de Drepturile 1996, n Revue trimestrielle de droits de lHomme,
Omului,Ed. C.H. Beck, iulie-septembrie 2007, p. 35. 1997, p. 95, referit de R. Chiri, op. cit.(II), p. 36.
58
Totodat, comportamentul care favori- parial dintr-un punct de vedere obiectiv,
zeaz sau defavorizeaz o anumit parte i prin aceea c trebuie s ofere garanii
care poate consta, de exemplu, n exprima- pentru a exclude orice ndoial justificat n
rea unor remarci din care rezult c jude- aceast privin.33
ctorul este convins de vinovia acuzatului b. Demersul obiectiv presupune deter-
sau n legtura de rudenie a lui cu una din- minarea mprejurrii dac magistratul
tre pri, este de natur s conduc la ideea ofer suficiente garanii pentru a exclude
lipsei de imparialitate. Astfel, Curtea a de- orice bnuial legitim ce ar putea plana
cis c nu ndeplinea condiia de impariali- asupra sa, dac, independent de compor-
tate un jurat al unei curi cu jurai care s-a tamentul personal al judectorului, exist
declarat rasist29 i nici un judector al sec- fapte determinate i verificabile care pot
iei penale care i-a fcut public opinia n justifica ndoielile cu privire la impariali-
sensul constatrii vinoviei acuzatului.30 tatea sa. Se are n vedere deci competena
Aa cum s-a precizat deja, avnd n ve- sa funcional. Scopul acestei analize este
dere c imparialitatea subiectiv pune n acela de a se stabili dac judectorul a oferit
discuie forul interior al judectorului, in- garanii suficiente pentru a exclude, n per-
stana european de contencios al drepturi- soana lui, orice dubiu legitim n cauza res-
lor omului a stabilit c ea este prezumat pectiv. Din acest punct de vedere, noiu-
pn la proba contrar31, indiferent c este nile de independen i imparialitate obi-
vorba de un magistrat de profesie, un mem- ectiv par intim legate.
bru al juriului sau de persoane specializate Se poate discuta despre o parialitatea
care particip alturi de magistrat la solui- obiectiv (funcional) atunci cnd magis-
onarea litigiului.32 tratul se afl, datorit exercitrii funciilor
Curtea consider c noiunea de impar- sale, ntr-o astfel de poziie nct orice per-
ialitate conine nu doar un element subiec- soan ar putea crede c va tinde, apriori,
tiv, ci i unul obiectiv: astfel, nu numai c spre o anumit soluie.
instana trebuie s fie imparial din punct Din acest punct de vedere, imparialita-
de vedere mental, prin aceea c nici unul tea poate fi analizat n legtur cu implica-
din membrii instanei nu ar trebui s aib rea judectorului n diferite faze procesuale
prejudeci sau predilecii personale, dar ale unui dosar.
c aceasta trebuie, de asemenea, s fie im- Pentru a mpiedica formarea opiniei c
magistratul este parial, trebuie evitat
exercitarea succesiv de funcii jurisdicio-
29
C.E.D.O., Cauza Remli c. Franei, Hotrrea din 23 nale diferite, n aceeai cauz, de ctre
aprilie 1996, par. 47,disponibil n limbile englez i acelai judector.
francez pe portalul ECHR - http://
cmiskp.echr.coe.int/ tkp197/ search.asp?skin=hudoc-
III.Integritatea
en. Integritatea este un atribut al corectitu-
30
C.E.D.O., Cauza Lavents c. Letoniei, Hotrrea din dinii i dreptii.
28 noiembrie 2002,par. 118, disponibil n limbile Componentele integritii sunt onestita-
englez i francez pe portalul ECHR -
http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?skin=hud
tea i moralitatea judiciar. Un judector
oc-en. trebuie s acioneze onorabil ntotdeauna,
31
C.E.D.O., Cauza Le Compte, Van Leuven i De nu doar n ndeplinirea sarcinilor judiciare,
Meyere vs. Belgia,Hotrrea din 23 iunie 1981, par. i ntr-o manier potrivit pentru funcia ju-
58 alin. 4, disponibile n limbile englez i francez diciar, s nu aib implicri n acte de fra-
pe portalul ECHR - http:// cmiskp.echr.coe.int/
tkp197/search.asp ?skin=hudoc-en.
32 33
5 C.E.D.O., Cauza Ettl i alii vs. Austria, C.E.D.O., Cauza Daktaras c. Lituaniei, Hotrrea
Hotrrea din 23 aprilie 1987,par. 40, disponibil n din 30 martie 2000,par.30, disponibil n limbile
limbile englez i francez pe portalul ECHR - englez i francez pe portalul ECHR -
http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?skin=hud http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?skin=hud
oc-en. oc-en.
59
ud, nelciune sau uz de fals, s fie bun i prevede c judectorii se supun
virtuos n comportament i caracter. Nu numai legii, iar n art. 132 alin. (1) din
exist grade de integritate conform defini- Constituie se arat cprocurorii i desf-
iei. Ea este absolut sau lipsete. n judi- oar activitatea potrivit principiului lega-
ciar, integritatea este mai mult dect o vir- litii.
tute, ea este o necesitate. De asemenea, conform art. 4 alin. (1)
Idealul de integritate este uor de decla- din Legea nr. 303/2004 republicat, jude-
rat n concepte generale. Este, ns, dificil, ctorii i procurorii sunt obligai s asigure
i chiar nepotrivit definirea n termeni mai supremaia legii, iar art. 7 i 8 din Codul
specifici. Efectul conduitei asupra percep- deontologic prevd c judectorii i procu-
iei comunitii depinde n mare msur, rorii au ndatorirea s promoveze suprema-
aa cum s-a mai artat, de standardele ia legii, statul de drept i s apere dreptu-
acesteia, ce pot varia n spaiu i timp. rile i libertile fundamentale ale ceteni-
Este necesar, aadar, a se analiza mediul lor (...), s respecte i s apere demnita-
n care o anumit conduit poate fi perce- tea, integritatea fizic i moral a tuturor
put de membrii rezonabili, impariali i in- persoanelor care particip, n orice calitate,
formai ai comunitii i dac aceast im- la procedurile judiciare.
presie este probabil s afecteze respectul n acelai timp, n acord cu cele expuse
pentru magistrat i sistemul judiciar n an- mai sus, conform art. 12 din Legea nr.
samblu. Dac o conduit este probabil s 303/2004 republicat, magistratul trebuie s
diminueze prestigiul i respectul n conti- se bucure de o bun reputaie, fiind vorba
ina acestor persoane, ea trebuie evitat. de acea credibilitate de care se bucur
Principiile de la Bangalore cu privire la acesta pe plan profesional, social, familial.
conduita judiciar prevd, n Norma 3, c Integritatea magistratului poate fi pus
Integritatea este indispensabil exercitrii n discuie n urmtoarele situaii: fapta ma-
funciei judectoreti. gistratului de a plagia opera unei alte per-
3.1. Judectorul va face n aa fel n- soane; frecventarea unui club despre care n
ct conduita sa s apar n ochii unui ob- mass-media s-a relatat c ar constitui loc
servator neutru ca ireproabil. pentru consumul de droguri sau pentru pro-
3.2. Atitudinea i conduita unui judec- stituie;conflictul verbal sau fizic cu vecinii;
tor trebuie s menin treaz ncrederea participarea la o nunt sau botez cunoscnd
oamenilor n corectitudinea puterii jude- c la respectivul eveniment particip i per-
ctoreti. Nu este suficient a se face drep- soane bnuite public de svrirea unor in-
tate, trebuie s se i vad c s-a fcut fraciuni grave; participarea la un simpo-
dreptate. zion n strintate cu ajutorul unei sponso-
Obligaia de integritate este prevzut i rizri oferite de un cunoscut om de afaceri
n pct.1.2 din Principiile de baz ale inde- din comunitate; prietenia cu o persoan care
pendenei justiiei (Principiile O.N.U.), art. are mai multe litigii pe rolul instanei sau
3 din Statutul Universal al Judectorilor, parchetului unde funcioneaz magistratul.
Principiul V pct. 2 din Recomandarea R
(94) 12 a Consiliului Europei. CONCLUZII
La nivel intern, n reglementrile actu- Este evident c un cod deontologic nu
ale, n acord cu cele definite anterior, inte- trebuie s conin reguli disciplinare, ci tre-
gritatea magistratului este privit ca ndato- buie s fie un instrument auto-reglator, ge-
rire fundamental a profesiei, rezultnd din nerat de nsui sistemul juridic. Astfel, co-
coroborarea textelor legale att la nivel durile de conduit trebuie s ajute judecto-
constituional, ct i prin lege, regulament rii s rezolve probleme de etic profesio-
i cod deontologic. nal, acordndu-le autonomie n luarea de-
Astfel, art. 124 alin. (3) din Constituie ciziilor i garantndu-le independena de
60
alte autoriti, s informeze publicul n le- rorilor din Romnia nu-i ndeplinete
gtur cu standardele de conduit pe care funcia de ghid al activitii magistrailor,
acesta este ndreptit s le atepte din par- ce are menirea s ofere linii directoare n
tea judectorilor i s conduc la asigurarea aciunile lor i s le permit, astfel, s dep-
publicului c justiia este administrat inde- easc dificultile pe care le nfrunt.
pendent i imparial. Ele exprim capacita- Deontologia judiciar este un patrimo-
tea profesiei de a-i reflecta funcia n va- niu spiritual dinamic care se mbogete cu
lori care mplinesc ateptrile publicului, experiena fiecrei generaii de magistrai, a
contrabalansnd puterile care i sunt confe- fiecrui magistrat n parte. Fiecare judec-
rite. tor, fiecare procuror, ader la regulile ad-
Se poate conchide c, atta timp ct mise ale profesiei, i constituie de-a lungul
exist o suprapunere a principiilor de con- carierei propriul su cod deontologic, nte-
duit a magistrailor, ca standarde etice, cu meiat pe practica sa, pe orizontul su moral,
regulile disciplinare aplicabile acestora, pe capacitatea de discernmnt axiologic.
Codul deontologic al judectorilor i procu-
BIBLIOGRAFIE
Recomandarea R (94) 12 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului Eu-
ropei cu privire la independena, eficacitatea i rolul judectorilor, adoptat la data de 13
octombrie 1994;
Statutul Universal al Judectorilor, adoptat de Uniunea Internaional a Magistrailor
n 1999 la Taipei;
Recomandarea R (94) 12 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului
Europei cu privire la independena, eficacitatea i rolul judectorilor, adoptat la data de
13 octombrie 1994;
Principiile de baz ale independenei justiiei (Principiile O.N.U.),adoptate prin con-
sens la cel de-al VII-lea Congres al O.N.U., n cadrul reuniunii de la Milano din 26 august
6 septembrie 1985 i aprobate de Adunarea General a O.N.U. din 29 noiembrie 1985;
Colectiv, CODUL DEONTOLOGIC AL MAGISTRAILOR, Ghid de Aplicare, Ed.
Hamangiu 2007;
Cochinescu, N., Introducere n deontologia judiciar, n Revista Dreptul nr. 4/1995;
Pivniceru, M., Luca, C., Deontologia profesiei de magistrat, Ed.Hamangiu, 2008;
Ptulea, V., Sintez teoretic i de practic judiciar a Curii Europene a Drepturilor
Omului n legtur cu art. 6 din Convenia European a Drepturilor Omului. Dreptul la un
proces echitabil. Dreptul la un tribunal independent i imparial (III), n Revista Dreptul
nr. 12/2006;
Popa, I., Tratat privind profesia de magistrat n Romnia, Ed.Universul Juridic, Bucu-
reti, 2007;
Vedina, V., Deontologia vieii publice, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2007.
61
CRIZA GLOBAL I IMPACTUL ASUPRA
INDUSTRIEI JOCURILOR DE NOROC
Lect. Univ. Dr. MARIUS PANTEA
Academia de Poliie A.I.Cuza
Prof. NAE MARIOARA
Before the outbreak of the global crisis, in the gambling industry there was a real
"world battle for global seizure of the casinos. In this troubled period, things are
completely changed, having regard to the restrictive measures taken by governments
of the countries in which there is economic and financial crisis. Of course, the
gambling industry, recognized as a resistant industry to crises, was fully affected,
some markets with huge losses, others being closed.
BIBLIOGRAFIE
Rezoluia Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocuri-
lor de noroc on-line (2008/2215(INI))
OUG nr.77 din 26 iunie 2009, Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I nr.
439 din 26.06.2009
74
COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL
N PERIOADA INTERBELIC
- STUDIU DE CAZ -
Drd. DIANA POPA
Comisar de poliie FLORIN GRIGORE
80
79
A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei, A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei,
dosar 61/ 1919, f.17-26 dosar 17/1936, f.3
81
care patru milioane i-ar fi revenit lui, i ai- unui comision propriu, bineneles.
zeci de milioane pentru celelalte arma- Dup aceste runde de ntrevederi, discu-
mente, din care, partea lui ar fi fost de do- ii i negocieri, Pedro Sanchez ateapt
usprezece milioane. dou zile un rezultat, dup care pleac la
Din informaiile poliiei*, rezulta c San- Paris. Este, bineneles, pus sub urmrire,
chez se afla n cutarea unei persoane aciunea de filaj fiind preluat de autorit-
influente care avea posibilitatea i puterea ile franceze**. La 22 noiembrie 1936, poli-
de a obine aceast comand n numele gu- ia punctului de frontier Jimbolia rapor-
vernului romn sau a unei persoane din teaz c Pedro Sanchez a prsit Romnia,
anturajul ministrului Cesianu de la Paris cu paaportul nr. 84 al statului Peru, elibe-
care, prin coresponden cu Ministerului rat la 30 octombrie 1936, la Hendayl.
Aerului Francez, s comande, n numele Rolul poliiei ntr-un astfel de caz este
guvernului romn, acele avioane i arma- foarte delicat. Persoanele implicate n ase-
ment pentru ca ulterior s li se dea destina- menea aciuni aveau influen la nivel poli-
ia Spania. tic, tiau perfect n ce anume tip de activi-
Mai mult dect att, pentru a dovedi tate se implicau etc. Aici intervine subtili-
autenticitatea acestei afaceri, Sanchez l tatea, dar i hotrrea i puterea de a lua o
asigur pe Kuhu c i va preda actele de decizie n munca de poliie. n acelai timp,
proprietate pentru a face demersurile nece- maniera de conlucrare cu autoritile strine
sare n numele persoanei ce va fi gsit, care puteau furniza informaii despre indi-
cerndu-i, n acelai timp, o scrisoare de vidul n cauz trebuia s fie la fel de diplo-
primire a actelor i de recunoatere a obli- mat pentru a nu atrage atenia i a nu face
gaiei pe care o lua n ceea ce privete par- adevrate inte din cei care au refuzat im-
tea lui de comision. plicarea n asemenea aciuni necurate. n
Date fiind toate aceste informaii i acelai timp, pregtirea profesional a poli-
avndu-i tot timpul sub supraveghere, Poli- itilor trebuia s fie cel puin la fel de per-
ia Romn nu a riscat nicio clip i a a- formant ca cea de care dispuneau astfel de
teptat pentru a descoperi ntreaga reea sau infractori a cror imagine n societate, n
eventualele persoane doritoare s intre n cercurile n care activau, era, de cele mai
acest angrenaj infracional. Andrei Kuhu, multe ori, aceea a unor oameni de bun
aflndu-se n contact permanent cu San- credin, profesioniti, de ncredere, de
chez, l prezint pe acesta deputatului unde i, uneori, reticena cunoscuilor lor de
Serbescu i comandorului Cernescu, subdi- a oferi informaii sau date despre activitatea
rector la Aviaia Civil, care, ns, nu i-au zilnic pe care o aveau. Documentarea unui
luat n serios, neimplicndu-se n afacere. caz cum este cel prezentat mai sus presupu-
Cei doi l-au abordat i pe senatorul Bl- nea eforturi deosebit de mari, resurse sem-
nescu Gorj care a afirmat c o asemenea nificative i personal poliienesc foarte spe-
chestiune e imposibil de realizat, dar i pe cializat.
ziaristul Zaharia de la Curentul care a
*
promis c are persoane influente care pot Ibidem, f.9
**
perfecta o astfel de nelegere, cu condiia Ibidem, f.15
BIBLIOGRAFIE
Ion SUCEAV, Interpol, la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti, 2007
Mathieu DEFLEM, International Cooperation History of Encyclopedia of
Criminology, New York, Routledge, 2005
Malcom ANDERSON, Policing the World: Interpol and the Politics of International
Police Cooperation, Clarendon Press, Oxford, 1989
Vasile TRONECI, Interpol, poliie fr frontiere, Editura Tehnic, Bucureti, 2001
Encyclopedia of Criminology International Police Cooperation History of., Editted
by Richard A. WRIGHT and Mitchell MILLER, New York: Routledge, 2005
82
83
84
UNELE ASPECTE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII
N DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR
I AL DREPTURILOR CONEXE
dr. IONEL GEORGESCU, Director General DGA
DALIA TEFANIA GEORGESCU
100 101
Contrefaon: une conomie parallle aux mains International Intellectual Property Alliance (IIPA),
dune criminalit organise, Le Journal de Sane et 2009 Report on Copyright Protection and
Loire,19 iulie 2002. Enforcement, www.iipa.com.
95
Fiscal .a., dar i cu organizaii nonguver- clandestine de marcaje holografice;
namentale deintoare de drepturi de gesti- - vnzarea de calculatoare coninnd
une colectiv. programe de calculator fr licen,
Conform bilanului Poliiei Romne pe preinstalate pe hard-disk;
anul 2008, n ceea ce privete protecia pro- - sublicenierea (exemplu 5 licene 10
prietii intelectuale, se arat c protejarea instalri);
drepturilor de proprietate intelectual au - cumprarea sau realizarea de CD-uri
fost constatate 6.168 infraciuni din sfera pirat de ctre managementul sau an-
drepturilor de proprietate intelectual i in- gajaii societii sau de persoane indi-
dustrial, dintre care 3.764 n domeniul viduale;
drepturilor de autor i conexe i 2.404 n - descrcarea de software pirat, de pe in-
domeniul drepturilor de proprietate indus- ternet;
trial, fiind cercetate un numr de 3.879 - nclcarea condiiilor de utilizare
persoane. O prioritate deosebit s-a acordat specificate n licen;
descoperirii locurilor de producie i de im- - difuzare prin intermediul posturilor pi-
port a fonogramelor, videogramelor i pro- rat de radio sau a nregistrrilor sonore
gramelor de calculator, fiind identificate, un ale unui productor, fr a avea con-
numr 14 studiouri clandestine n Bucu- simmntul titularului drepturilor re-
reti, Arad, Bihor, Iai, Dolj, Sibiu, Timi i cunoscute prin lege;
Vrancea. - difuzarea de muzic n locuri publice
Piaa produselor piratate i contrafcute fr acordul titularilor de drept.
a fcut obiectul unor aciuni, concretizate n Au fost constatate noi tendine n mani-
ridicarea n vederea confiscrii a: 1.111 ca- festarea fenomenului infracional, n spe
sete audio-video, 50.089 DVD-uri i CD- prin utilizarea reelelor de internet gen
uri, 3.754 fonograme, 8.229 coperi i car- Usenet, DC++, Torente unde, prin interme-
case, 564 aparaturi folosite pentru copiere, diul anumitor aplicaii informatice, sunt
n valoare total de 2.114 mii RON, echi- puse la dispoziie programe software, filme,
valentul a 528.500 EURO. Ca moduri de jocuri i muzic, fr licen.
operare generale n activitatea de nclcare Principalele moduri de operare la nive-
a proteciei n domeniul dreptului de autor lul internetului sunt:
i a drepturilor conexe i care pot sta la existena unor utilizatori de internet,
baza unor viitoare programe de aciune, care ofer ilegal spre vnzare produse
desprinse din activitatea Poliiei, amin- piratate, fie prin vnzarea bunurilor fi-
tim102: nite, fie prin descrcare;
- importul, producerea, comercializarea copierea fr drept a unor opere prote-
de produse audio-video i programe jate (inclusiv programe software) i
pentru calculator fr acordul titularu- punerea gratuit a acestora la dispozi-
lui de drepturi; ia utilizatorilor de servicii internet
- producerea de bunuri pirat n spaii (site-uri Torente i p2p - un sistem de
clandestine sau realizarea n studiouri comunicare prin care aplicaiile infor-
ce funcioneaz legal, a unui numr matice ale unui utilizator pot fi acce-
mai mare de exemplare dect cele sate de ctre ali membri ai aceluiai
pentru care s-a obinut cesiunea drep- sistem);
turilor; promovarea de mrfuri-pirat prin orice
- producerea prin intermediul atelierelor mijloc i orice mod, inclusiv prin utili-
zarea anunurilor publice ori a mijloa-
102 celor electronice de comunicare sau
Evoluii n domeniul drepturilor de proprietate
intelectual, elaborat de Direcia de Investigare a prin expunerea ori prezentarea ctre
Fraudelor din Poliia Romn. public a listelor i a cataloagelor;
96
utilizarea domeniului internet n scopul Informaii i Protecie Intern. Unitile re-
promovrii dispozitivelor pirat de con- gionale sunt localizate n 3 punctepori
trol al accesului la serviciile de pro- strategice europene (3 uniti operaionale)
grame cu acces condiionat, precum i precum aeroportul Henri Coand - Otopeni,
expunerea sau prezentarea ctre public portul Constana i punctul de frontier
n orice mod, fr drept, a informaiilor Giurgiu, i sunt compuse din ofieri specia-
necesare confecionrii de dispozitive lizai n fraude, crim organizat, poliie de
de orice fel, apte s asigure accesul ne- frontier, investigaii criminale, informaii
autorizat la serviciile de programe pre- i administrare fiscal (vam). Proiectul se
cizate, cu acces condiionat, ori desti- va extinde i ctre punctele Galai i Iai.
nate accesului neautorizat n orice mod Proiectul TRIDENT este condus (din mo-
la astfel de servicii; tive operaionale) de ctre Coordonatorul
vnzarea sau nchirierea dispozitivelor naional sub supravegherea unui Comitet
pirat de control al accesului; Coordonator, alctuit din eful fiecrei
retransmiterea, codat sau necodat, gra- agenii de aplicare a legii i din trei coordo-
tuit sau n schimbul vreunui pre, prin natori locali pentru fiecare task-force. Prin-
internet, a programelor de televiziune cipalele obiective ale proiectului sunt co-
fr acordul titularilor de drept103. lectarea de date i elaborarea de analize
Aceste realiti au dat posibilitatea (strategice-de risc i tactice-operaionale),
continurii demersurilor legate de elabora- folosindu-se de beneficiile oferite prin ba-
rea unor msuri procedurale i manageriale zele de date gestionate de ageniile de apli-
pentru a contracara efectele acestor infrac- care a legii menionate mai sus104.
iuni. A fost generalizat sistemul de lucru Au fost elaborate protocoale de colabo-
task-force (construit pe principiul cu- rate n parteneriat public-privat pentru ela-
mulului de competene n echipe mixte, borarea unor studii de impact, conferine,
formate din procurori, ofieri de poliie, po- seminarii cu firmele: firma ELI LILLY
liie de frontier, lucrtori vamali, comisari medicamente; Procter & Gamble; JTI i-
din cadrul Grzii Financiare, etc. n vederea gri; BAT- igri, MAN&MACHINE SRL-
realizrii unei investigri exhaustive a fe- programe software.
nomenului infracional), cu ocazia iniierii n anul 2008, a fost ncheiat Protocolul
i executrii unor aciuni de amploare, att de colaborare cu Business Softwear Aliance
la nivelul Direciei de Investigare a Frau- Uniunea productorilor de Soft din
delor, ct i la nivelul formaiunilor teritori- SUA, prin care cele dou instituii i faci-
ale, putnd exemplifica aciunea AD- liteaz sprijinul reciproc, accesul rapid la
SGP+, aciunea Husqvarna, aciunea informaii privind ilegalitile din domeniul
interjudeean IGP DGPMB IPJ Ilfov, IT (programe de calculator instalate ilegal
organizat cu sprijinul Vmii. sau fr licen)105.
Continuarea proiectului TRIDENT, un n planul aciunilor externe, Poliia Ro-
grup de lucru de informaii interministerial mn, prin DIF, colaboreaz cu Unitatea
constituit pentru lupta mpotriva crimei SC 4 - Unitatea de lupt mpotriva crimina-
transnaionale (task force) compus din ex- litii financiare i aprare a drepturilor de
peri din cadrul Ministerului Finanelor, proprietate intelectual din cadrul Europol,
ANV, MAI prin Inspectoratul General al la fiierul de lucru pentru analiz AWF
Poliiei Romne, Inspectoratul General al COPY. Prin acest instrument se urmrete
Poliiei de Frontier, Direcia General de sprijinirea prin analiza informaiilor, a in-
103 104
Green paper:Combating counterfeiting and BSA-IDC, 2008 Report. The Economic Benefits
piracy in the single market, European Commission, of Reducing PC Software Piracy, 2008.
105
1998. www.global.bsa.org.
97
vestigaiilor statelor membre mpotriva cu pedeapsa nchisorii, 3 condamnri cu
gruprilor de crim organizat implicate n pedeapsa amenzii i 2 sanciuni administra-
contrafacere i piraterie. tive. Biroul pentru coordonarea activitii n
Preocuprile pe linia proteciei dreptului domeniul dreptului de proprietate intelectu-
de autor i a drepturilor conexe sunt finali- al, are ca obiectiv crearea unei practici
zate de Ministerul Public prin serviciul spe- unitare i soluionarea cu operativitate a do-
cializat n domeniul, care are n compo- sarelor. Serviciul coordoneaz cooperarea
nen un birou de combatere a infraciunilor ntre instituiile statului cu atribuii n do-
i care are drept scop soluionarea cauzelor meniu i titularii de drepturi. De asemenea,
complexe, cu impact asupra practicii judici- serviciul asigur coordonarea activitilor
are. n 2008 au fost ntocmite 91 de rechi- Grupului de lucru pe Probleme de Proprie-
zitorii, n 21 au fost obinute condamnri tate Intelectual.
BIBLOGRAFIE
BSA-IDC, 2008 Report. The Economic Benefits of Reducing PC Software Piracy,
2008
ICC Counterfeiting Intelligence Bureau, Countering Counterfeiting: A Guide to
Protecting and Enforcing Intellectual Property Rights, UK, 2006
International Intellectual Property Alliance (IIPA), 2009 Report on Copyright
Protection and Enforcement
M.Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Ex-
pert, Bucureti, 2008
OECD The economic impact of counterfeiting and piracy, iulie 2008
2008 National Intellectual Property Law Enforcement Coordination Council
(NIPLECC) Report, ianuarie 2008
98
CONSIDERAII PRIVIND MSURI NECESARE PENTRU COM-
BATEREA FRAUDELOR DIN DOMENIUL
CRILOR DE CREDIT
Conf.univ.dr. LAURENIU GIUREA
Comisar de poliie FLORIN GRIGORE
This study deals with the issue of card frauds and the measures necessary to be
taken in order to fight against this type of crimes. The authors suggest some lines of
actions and the institutions which should be involved in this process.
Nivelul de dezvoltare global este de- euro pe an, ase din zece ceteni europeni
terminat, n bun parte, de dinamica evolu- considernd c furtul de identitate n scopul
iei informaionale. Factorul politic decizi- comiterii de fraude este larg rspndit n -
onal, din statele puternic industrializate, au rile lor, iar jumtate dintre ei apreciaz c
contientizat importana absolut a socie- msurile la nivel naional pentru combate-
tii informaionale, folosind-o ca prghie rea acestui fenomen sunt insuficiente, pre-
de influen economic, social i cultural fernd o abordare la nivelul forurilor supe-
n spaiul geografic congruent. rioare U.E.
Libera concuren, ce definete econo- ntre 22 i 23 noiembrie 2006, Comisia
mia de pia, s-a fcut simit i n sectorul European a organizat la Bruxelles, Confe-
informatic. Datorit rentabilitii acestui tip rina Asigurarea integritii identitilor i
de ramur, determinat, n principal, de ni- a validitii plilor provocri privind pre-
velul sczut al investiiilor bneti, a permis venirea fraudelor. Scopul conferinei a fost
apariia unui numr impresionant de com- mbuntirea cooperrii ntre SECTOA-
panii de profil. RELE PUBLIC i PRIVAT n lupta mpo-
Investiiile masive n sectorul informatic triva furtului de identitate i a fraudelor cu
au dus la crearea unor structuri de comuni- cri de credit i cu alte mijloace de plat
caii mamut, ntr-un timp relativ scurt, nou-chsh pentru a crete nivelul de securi-
fapt ce a determinat apariia unor bree de tate i a combate eficient probleme care,
securitate prompt speculate de diverse en- conform sondajelor sunt percepute ca larg
titi106. rspndite n cadrul Uniunii. Vicepree-
Infraciunile informatice ptrund tot mai dintele Franco Frattini, comisar pentru Jus-
mult n viaa noastr. Pentru a ne apra, este tiie, Libertate i Securitate aprecia c ast-
esenial s fim informai cu natura atacuri- fel de iniiative sunt eseniale pentru preve-
lor i cu aliaii pe care i avem. Aceste in- nirea infraciunilor prin cooperarea ntre
fraciuni au loc n ntreaga lume, iar fptu- SECTOARELE PUBLIC i PRIVAT, pen-
itorii folosesc toate mijloacele de comuni- tru combaterea ferm a fraudelor i falsuri-
care, de la telefon la Internet, fax i e-mail, lor.
pentru a contacta potenialele victime. Potrivit datelor publicate n anul 2006 de
Conform rezultatelor ultimului Euroba- ctre F.B.I., Romnia s-a situat pe poziia a
rometru, fraudele cu cri de credit n cadrul noua n topul rilor privind criminalitatea
U.E. sunt estimate la peste un miliard de informatic, pierznd n ultimii trei ani, cinci
106
locuri (locul patru n anul 2002).
Hanga, Vladimir, Calculatoarele n serviciul Serviciile specializate din Romnia au
dreptului, Ed. Lumina Lex, Bucureti,1996, p.31
99
cercetat, n 2005, un numr de 579 infraci- fenomenului i pentru a lua, din timp, m-
uni reprezentnd fraude informatice din suri de diminuare a riscurilor de producere
care 103 infraciuni cu cri de credit. a fraudelor.
Infraciunile circumscrise acestui tip de Msurile pentru limitarea fraudei prin
criminalitate au cteva trsturi specifice: carduri constau, n esen, n:
- se comit n mod organizat, nu sunt semnarea unui acord care a stabilit o
infraciuni care se pot comite la ntmplare; serie de principii de operare privind accep-
- fptuitorii sunt persoane care se pricep tarea de plat pe teritoriul Romniei a
la calculator i urmresc prin activitatea cardurilor emise sub sigla Visa i Europay;
infracional desfurat, obinerea de sume constituirea unei baze de date care
de bani importante; cuprinde comercianii frauduloi sau sus-
- caracterul transfrontalier al acestor peci i care este localizat la Romcard
infraciuni astfel c instrumentarea lor de (care se ocup de permanenta ei actuali-
ctre autoritile unui stat sunt destul de di- zare). n acest fel, atunci cnd o banc in-
ficile, ntruct pentru probarea lor este ne- tenioneaz s semneze un contract cu un
voie, de cele mai multe ori, de obinerea comerciant, este obligat s consulte baza
unor informaii de la autoritile compe- de date existent la Romcard, pentru a se
tente din mai multe state, pe calea cererilor asigura c nu este vorba de un comerciant
de asisten juridic internaional, rufctor, fraudulos.
procedur considerat costisitoare i lent; Instituii naionale i organizaii
- specificul tehnic al procedeelor de internaionale urmresc permanent evo-
fraudare a crilor de credit (echipamente luia fraudelor cu carduri i organizeaz
moderne la care accesul infractorilor este sistematic analiza procedeelor de fraud i
facil). determinarea msurilor de protecie107.
Frauda n ara noastr este facilitat de Practic, aceste organizaii informeaz
mai multe cauze ncepnd cu inexistena bncile comerciale despre fraudele produse
unor mecanisme eficiente i operative care i despre metodele folosite i fac recoman-
s poat proteja deintorii de carduri, co- dri pentru prevenirea lor, ca de exemplu:
mercianii i bncile. - identificarea codurilor de eroare gen-
La iniiativa bncilor comerciale i a or- erate de ATM i setarea sistemului de a nu
ganizaiilor internaionale Visa i procesa anularea tranzaciei n contul
Europay n anul 2000, s-a constituit Fo- clientului;
rumul Romn Antifraud (F.R.A.F.), care - prevenirea deintorilor de carduri cu
i-a propus s mbunteasc cooperarea privire la acest tip de fraud;
dintre bnci i s adopte strategii i politici - raportarea datelor despre fraude la
unitare n scopul limitrii fenomenului, pre- serviciile speciale oferite de
cum i s elaboreze legi care s defineasc organizaiile internaionale i colaborarea
infraciunea de fraud prin carduri i s cu acestea pentru gsirea unor metode de
propun infraciuni dure pentru descuraja- combatere a fraudelor;
rea infractorilor. - organizarea la bncile comerciale a bi-
F.R.A.F. este alctuit din reprezentani rourilor pentru gsirea unor metode de
ai bncilor emitente i acceptatoare, ai cen- combatere a fraudelor;
trelor de procesare a caidurilor (PayNet, - organizarea la bncile comerciale a bi-
Provus i Romcard), ai BNR, Asociaiei rourilor de combatere a fraudei cardurilor.
Romne a Bncilor, ai organizaiilor inter- Asemenea msuri coroborate cu aciu-
naionale Vissa i Europay, precum i ai
Ministerului Administraiei i Internelor. 107
Acetia se ntlnesc cel puin odat pe lun, Association of Chief Police Officers, Good
Practice Guide for Computer based Electronic
pentru a asigura monitorizarea continu a Evidence, 2003, p.76.
100
nile de prevenire a fraudelor, printr-o edu- dar "nu toate aceste ncercri de fraudare au
caie economic perseverent sunt de natur avut succes, dar au fost i cazuri n care, cu
s genereze un comportament civilizat att ajutorul acestor carduri, s-au ridicat cumu-
din partea profesionitilor ct i a popula- lat i sume de aproape 500 milioane de lei
iei, n acord cu stadiul i perspectivele de vechi zilnic ", aa cum a declarat directorul
dezvoltare ale societii informaionale. direciei de dezvoltare i produse de retail,
Conform rapoartelor IGPR, se remarc o Ion Matei. Tineri atrai de mirajul banilor
tendin de specializare continu a infracto- ctigai uor a fcut ca fenomenul sa scape
rilor att asupra activitilor desfurate, ct de sub control, organele de anchet inter-
i din punct de vedere tehnic, pentru identi- naionale fiind depii de numrul i inge-
ficarea de noi moduri de operare: licitaii niozitatea acestora. Explicaia unui expert
frauduloase, folosire de site-uri false de n faa judectorilor seciei penale a tribu-
escrow, site-uri de transport, site-uri de co- nalului Prahova precum ca un copil de nu-
mer electronic, site-uri de phishing, ascun- mai nou ani, reinut de poliia din locali-
derea urmelor prin Internet i a circuitului tate , pentru furtul i debitarea crilor de
produsului financiar. credit, este concludent ; acesta a folosit n
n ceea ce privete criminalitatea infor- exclusivitate informaii free,, postate pe
matic i fraudele cu mijloace de plat, se internet fiind dawnloadate programe speci-
remarc o reorientare a grupurilor crimi- fice activitii de hakeraj. Prin aceast me-
nale, n sensul c acestea urmresc, prin tod acesta a reuit, numai n cinci zile, s
activitatea infracional desfurat, obine- sustrag 57 milioane lei prin falsificarea a
rea de sume de bani importante. 43 carduri bancare. n prezent asistm la
Din cazuistica instrumentat de IGP, licitaii organizate de marile grupuri infrac-
reiese faptul c o parte din reelele crimi- ionale din Romnia ce au ca scop achiziia
nale organizate, transnaionale, care n tre- de tineri hakeri prin intermediul crora s
cut i desfurau activitatea n alte domenii poat fi continuat achiziia de credit
(trafic de autoturisme furate, trafic de fiine carduri contrafcute, sumele vehiculate fi-
umane i chiar traficul de droguri) s-au reo- ind de ordinul sutelor de mii de euro. Din
rientat, svrind infraciuni cu cri de cre- comunicatele de pres ale poliie romne
dit i prin INTERNET, sumele de bani ob- rezult implicarea tuturor organizaiilor
inute n mod ilicit ca urmare a acestor acti- criminale n traficul cu carduri la nivel in-
viti fiind uneori mult mai mari dect cele ternaional. La data de 14 martie 2006 auto-
obinute anterior. ritile romne i cele spaniole au desfu-
Dup s-au specializat peste hotare n re- rat aciuni comune de prindere a gruprii
alizarea de carduri falsificate, infractorii "clanul Tnase" grupare mafiot coordonat
romni au dezvoltat adevrate reele de lu- de Ion Clmparu. La percheziiile efectuate
cru i n Romnia. Zeci de bucureteni s-au la reedintele acestora din mai multe orae
trezit fr bani pe carduri dup ce au folosit din Spania, anchetatorii au descoperit i ri-
un bancomat fantom instalat n scara unui dicat, pe lng altele, aparatur electronic
bloc, de exemplu. Alii au rmas fr de falsificare a crilor de credit, 900 de
carduri dup ce au czut prad hoilor n lo- carduri falsificate i documente de identi-
curi publice, sau au constatat c le-au fost tate contrafcute. n urma acestei operai-
golite conturile prin tranzacii efectuate de uni, au fost arestai 297 de romni, mpo-
persoane necunoscute, n alte ri. Sistemul triva a 209 dintre acetia fiind administrate
bancar autohton nregistreaz zilnic circa probe. Din datele existente la nivelul servi-
500 de tentative de frauda cu carduri. n ca- ciilor de informaii occidentale prejudiciile
zul Bncii Comerciale Romane, care deine aduse de hakerii romni, bncilor i persoa-
o cot important de pia, s-au nregistrat nelor particulare din aceste state depesc
un numr important de ncercri de fraudare cifra de 500 milioane dolari anual,
101
situndu-ne ntre primele cinci ri ale lumii autorizri care s respecte prevederile
la capitolul delincvena IT. Anual sunt sus- actului civil autentic, fiind consemnat n
trase, de hakeri romni, peste 500 mii de registru civil al proprietarului acestuia.
carduri bancare, statisticile organizaiilor - nsprirea pedepselor i aplicarea
nonguvernamentale apreciind prejudiciile la universal a acestora.
o cifr substanial mai mare. Membrii gru- - Aplicarea unitar a mecanismelor de sto-
prilor infracionale sunt organizai n sis- pare a fenomenului, prin impunerea
tem piramidal, fiind coordonai de persoane unor sanciuni de natur economic i
cu vrste cuprinse ntre 35 - 55 ani, cu pre- politic asupra guvernelor care nu iau
dilecie foti deinui de drept comun, con- msurile ce se impun, mergnd pn la
damnai pentru fapte de natur penal pre- deconectarea acestora din reeaua
cum trafic de droguri, de persoane, jaf cu mondial internet.
mna armat, proxenetism i conexe ale - Stimularea substanial a personalului im-
acestora. Pe scara ierarhic se gsesc aa plicat n combaterea fenomenului
numite sgei,, , tineri cu vrste cuprinse infracional informativ.
ntre 17 i 25 ani care au ca rol sustragerea - Publicitatea agresiv, pe toate mediile,
i debitarea cardurilor, iar n final gulerele asupra consecinelor fraudrii crilor de
albe,, persoane aparinnd lumii interlope, credit i msurile de protecie.
reprezentanilor gruprilor teroriste ct i a
- Introducerea n coli a unor seminarii care
persoanelor influente din structura statal
s dezbat consecinele pe termen mediu
sau a organizaiilor internaionale. Acetia
i lung al acestui fenomen.
din urm au rolul de a efectua tranzacii
bancare cu scopul de a spal,, banii i a-i - Armonizarea legislaiei n domeniul IT.
investi n afaceri profitabile cu predilecie Romnia aflat n perioada unor trans-
n Europa de Est, America de Sud i zona formri economico-sociale deosebite acor-
asiatica. Principalii beneficiari ai acestui d o mare atenie att pentru crearea, ct i
traseu de sustragere i splare de bani sunt pentru securitatea infrastructurii digitale,
gruprile infracionale transnaionale, lip- care constituie un important neofactor de
site de apartenena politic i religioas. producie pentru creterea economic
Dei mecanisme de contracarare a ame- intensiv i pentru naintarea consecvent
ninrilor la adresa securitii tranzaciilor pe traseele integrrii internaionale i ale
bancare, sunt bine puse la punct, rata pirate- globalizrii. Protejarea coninutului
riei a crescut alarmant. Membrii gruprilor informaiilor i a canalelor de transmitere a
infracionale dein controlul unor servere datelor reprezint o exigen major pentru
cheie ale NASA, Departamentul de Stat realizarea unui mediu de afaceri modern
American, universiti americane i euro- atractiv pentru investitorii romni i strini.
pene, instituii de cercetate civile i mili- De aceea, n condiiile unei dezvoltri
tare, instituii publice i private angrenate n spectaculoase a internetului i a proliferrii
mecanismul de combatere a pirateriei, con- criminalitii n aceast reea, se impun m-
cluziile analitilor fiind sumbre; ntr-o peri- suri de prevenire i combatere, ntre care
oad de maxim zece ani, dac nu se iau m- printre cele mai semnificative i eficiente,
suri antidemocratice privind accesul parta- ar putea fi cele de natur juridic i institu-
jat la reeaua mondial internet, fenomenul ional.
va scap de sub control, ducnd inevitabil a) Necesitatea crerii unui drept al In-
la colapsul economiei mondiale. ternetului ntr-un spaiu juridic mondial
Msuri considerate a fi absolut necesare Iat cteva argumente suficient de solide
pentru stoparea fenomenului sunt: pentru a pune n lumin necesitatea crerii
- Identificarea fiecrui computer conectat la unui drept al Internetului.
reeaua internet prin emiterea unei Desigur, nu trebuie uitat faptul c, avnd
102
rdcini aproape n toate rile lumii i fiind un fenomen global cum este aceast reea
lipsit de o autoritate central, internetul este nu poate fi reglementat local. n condiiile
considerat de liberalitii civili i activitii n care este posibil, de exemplu, s se folo-
on-line ca o adevrata pia liber a ideilor seasc un calculator din Romnia pentru a
de tot felul. Nu putem s nu lum n consi- se accesa un calculator din Germania, n
deraie lupta lor sisific de a feri internetul scopul de a dobndi acces la un calculator
de constrngerile juridice care, prin impu- aflat n SUA, este greu de crezut c legile
nere unor sanciuni civile sau penale pentru naionale n materie de internet vor fi efici-
activitile neglijente sau ilegale, ar ame- ente. Numai un spaiu juridic mondial va
nina expansiunea i, nu n ultimul rnd, putea stvili fuga nainte a mafiilor
spiritul acestei reele. Dar, n acelai timp, telemarketingului", spun doi autori avizai
oamenii simt nevoia irepresibil, adnc n- precum Serge Le Doran i Philippe Rose,
rdcinat n fiina lor, a unui grunte" de referindu-se numai la un domeniu restrns
ordine n viaa social, n activitile pe care al activitilor desfurate n aceast reea.
le desfoar. Pentru a nu fi distrus, n final, Dar acest lucru este valabil pentru toate
de aciunile bandelor criminale, internetul domeniile marii reele.
s-a constituit ca o lume" nou, are nevoie De aceea, cunoaterea diferitelor legi ce
de o anumit ordine, de o minim regle- guverneaz internetul i hotrrea comuni-
mentare juridic. Necesitatea reglementrii tii internaionale de a acoperi toate golu-
juridice a internetului rezult i din aceea c rile acestei noi lumi i de a le armoniza este
unele fapte comise n aceast reea cad deja una foarte actual. Or, n mod indiscutabil,
sub incidena unor legi existente. Faptul c aceste preocupri vor trebui s conduc,
astfel de comportamente i-au mutat locul mai devreme sau mai trziu, la un drept al
de desfurare nu schimb cu nimic natura internetului, la un drept cu un caracter la fel
lor criminal. de transfrontalier i de global cum este n-
Problemele instituirii unor reglementri si aceast fabuloas reea informaional,
juridice relative la desfurarea anumitor iar n final la o lege a Cyberspace-ului.
tipuri de activiti pe internet ctig din ce b) nfiinarea de structuri specializate n
n ce mai mult teren n rndul rilor sfera criminalitii informative la nivelul
hightech, cum ar fi SUA, Marea Britanie, centrelor zonale ale D.G.C.C.O.A. i chiar
Frana, Germania, Japonia .a., dar i al n cadrul serviciilor judeene compatibile
unor organisme reprezentative ale unor co- cu organizarea D.I.I.C.O.T. la nivel central
muniti regionale sau ale comunitii in- i teritorial i ncadrarea lor cu personal
ternaionale. calificat n domeniul informatic.
Prin urmare, oamenii sunt preocupai c) Accesul tuturor structurilor speciali-
nu doar de folosirea eficient i dezvoltarea zate la bazele de date necesare n activita-
continu a domeniului tehnologiei informa- tea de investigaii i urmrire penal
iei i al internetului, ci i de stabilirea ca- (I.G.P.F.R., I.G.P.R., Ministerul Finane-
drului legal n care s se desfoare inter- lor, Ministerul Justiiei, Registrul Comer-
aciunile n acest domeniu, numit i ului, Autoritatea Naional a Vmilor, Di-
Cyberspace sau Global Village". n acelai recia General a Finanelor Publice, Re-
timp, pornindu-se de la faptul c internetul gistrul Auto Romn.)
este o reea public deschis, care transgre- d) Crearea unei baze de date n vederea
seaz graniele tuturor statelor conectate, se analizei informaiilor i utilizrii metodei
contureaz tot mai clar ideea c nici mcar analizei de risc, prin extinderea comparti-
instituirea unor legi naionale bune n mentelor pentru analiz a informaiilor la
aceast materie (ceea ce este nc departe nivelul D.I.I.C.O.T. i D.C.C.O.A. i chiar
de a se nfptui) n-ar fi suficient; astfel de la nivelul unor structuri din I.G.P.R. i
legi ar fi inefective i ineficiente, ntruct I.G.P.F.R.
103
e) Dotarea instanelor cu echipamente de nalt tehnicitate i eficien.
specifice aplicrii dispoziiilor Legii nr. Dac n cadrul unei firme, distrugerea
39/2003 i Legii nr. 682/2002 privind pro- parial a datelor datorit unui atac infor-
tecia martorilor. matic poate avea efecte devastatoare, la ni-
f) Instruirea personalului n combaterea velul economiei naionale neasigurarea gra-
criminalitii informatice n centre speciale dului de securitate corespunztor pentru TI
nfiinate n cadrul D.C.C.O.A. i poate duce la o criz profund sau la stag-
D.I.I.C.O.T. i participarea la cursuri de narea dezvoltrii industriilor respective, in-
specializare n strintate a procurorilor, diferent de numrul incidentelor nregistrate
poliitilor i judectorilor abilitai s lu- sau de gradul real de pierdere a datelor. O
creze n perimetrul domeniului de referin. asemenea percepie negativ genereaz di-
g) Optimizarea cooperrii la nivel in- minuarea drastic a tranzaciilor, cu conse-
ternaional i inter-instituional n cazuri de cine dure mai ales n rile care au nevoie
criminalitate informatic prin mbunti- de ncredere pentru atragerea investitorilor
rea schimbului de informaii cu structurile strini, aa cum este cazul pentru i Rom-
specializate din alte state, cu cele ale Uniu- nia.
nii Europene i implicarea activ a ofieri- Una din intele importante ce trebuie
lor de legtur. atins i care se regsete ca prioritate n
h) Elaborarea i implementarea unei cadrul unor mari instituii internaionale, o
metodologii de investigare a crimina- reprezint crearea posibilitilor ca toate
litii informatice, unitar pentru ntreg rile, mai ales cele aflate n tranziie, s
spaiul U.E. poat utiliza n mod eficient TIC pentru
n concluzie, credem c asigurarea secu- creterea calitii vieii, devenind astfel
ritii tranzaciilor electronice devine o va- beneficiari autentici ai comerului global
riabil esenial care condiioneaz crearea electronizat.
unui mediu propice la nivel macroecono- nelegerea contribuiei i urgenei aci-
mic, pentru desfurarea sistematic a acti- unilor de securitate adecvate activitii unei
vitilor economice, politice i comerciale, anumite organizaii, implic n mod priori-
precum i la nivelul sectorial, adic al do- tar definirea acestui concept. Aciunile oa-
meniului financiar-bancar. menilor din spaiul virtual (cyberspace)108
Strpungerile i puterea specifice reelei reflect ideatic manifestrile din lumea re-
Internet schimba considerabil viaa i com- al, astfel c nsui conceptul de securitate
portamentul oamenilor n acord cu efectele este unul intuitiv i relativ. Aceasta n-
revoluiei provocate de TI din ultimele cinci seamn c n nici un spaiu nu se poate rea-
decenii. Pentru toate tipurile de economii, liza o securitate absolut, ci doar una opti-
tehnologiile Internet creeaz oportuniti de mal n raport cu riscurile i condiiile de
afaceri egale, dar care nu se transform de munc. Putem aprecia ca fiind sigur acel
la sine n realiti profitabile. Echipamente mediu de prelucrare i transmitere a infor-
informatice de cutare nu fac diferenieri maiei ale crui resurse se gsesc n ansam-
ntre site-uri din punctul de vedere geogra- blul lor sub controlul persoanelor autori-
fic, ceea ce nseamn c furnizorii de bu- zate. Generic, resursele economice cuprind
nuri economice din rile aflate n tranziie calculatoare, reele, tranzacii, procese i in-
sunt apreciai la fel ca cei din economiile
dezvoltate n raport cu criteriile de cutare 108
Noiunea a fost formulat iniial de scriitorul
solicitate de utilizatori. Acest fenomen de american William Gibson (autor SF), care a definii n
anulare a distanelor ofer o libertate total romanul su Neuromancer" un univers paralel creat
de alegere pentru utilizatori, dar el implic i meninut prin intermediul calculatoarelor, pe care
cheltuieli i riscuri care trebuie asumate 1-a denumit cyberspace Termenul a evoluat mult fiind
deplasat de la literatur spre zona tiinifico-tehnic
pentru asigurarea securitii acestor servicii de informatic i asimilat organic de informaticieni.
104
formaii ca atare. Dar cei mai muli utiliza- rea utilizatorilor legali. Este tiut ns faptul
tori de aplicaii software nu au nc acces la c o testare exhaustiv a unei aplicaii de
sursele de program, ceea ce impune ca lansare pe pia nu este posibil, iar deza-
protecia fa de accesul neautorizat sau de vantajele create prin exploatarea vulnerabi-
furtul de informaie s fie asigurat de fur- litilor software pot fi extrem de mari.
nizorii produselor software. Din acest motiv, securitatea este n fond
O asemenea modalitate este cea mai im- un tot coerent de msuri nsoite de o poli-
portant pentru combaterea pirateriei soft- tic de folosire eficace a acestora, ntr-un
ware, deoarece produsele originale benefi- cadru legislativ corect, raional i respectat
ciaz de garanie, iar posibilele vulnerabi- cu exactitate. n mod similar cu spaiul real,
liti depistate sunt transmise firmei i pot fi securitatea datelor nseamn etic, echitate,
corectate n mod operativ. respectarea legilor i sancionarea prompt
Aceast competiie permanent ntre a abaterilor, ntruct o protecie absolut nu
hackeri i utilizatori oblig producto- se poate realiza pentru c ar duce la izolare
rii s dezvolte variante ameliorate n favoa- sau la autarhie n cazul unei ri.
BIBLIOGRAFIE
Amza, Tudor, Amza, Cosmin-Petronel, Criminalitatea informatic, Ed. Lumina Lex,
2003
Association of Chief Police Officers, Good Practice Guide for Computer based Elec-
tronic Evidence, 2003.
Bates Jim, Fundamentals of Computer Forensics, in International Journal of Forensic
Computing, ian/feb 1997
Voicu Costic, Dasclu Ioan, Stan Emil Investigarea infraciunilor digitale, Editura
Argument, 2002.
Hanga, Vladimir, Calculatoarele n serviciul dreptului, Ed. Lumina Lex, Bucu-
reti,1996
105
CONTRABANDA - FORM DE MANIFESTARE
A CRIMINALITII ORGANIZATE
Conf. univ.dr. NICOLAE GHINEA
Academia de Poliie ,,A.I.Cuza
Subcomisar de poliie MARIAN SECREANU
Academia de Poliie ,,A.I.Cuza
The criminal organizations that use smuggling are behind of the illegal transfers of
murchandise, money and other values from one side of the world to another, and also
because of them, huge summs of money are transfered with the final destination in the
tax paradises to be laundred and recicled. It seems that without smuggling, all would be
still and izolated in the area of organised crime.
BIBLIOGRAFIE
N. Ghinea, Investigarea Fraudelor Curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008
N. Ghinea, M. Pascu, Macrocriminalitatea Economico-financiar, Ed. LuxLibris,
Ploieti, 2008
G.Ungureanu i colectivul, Investigarea Fraudelor Curs pentru Masterat, Vol.
II, Ed. Sitech, Craiova, 2009
116
CONFLICTELE MULTIETNICE I MULTICULTURALE
VULNERABILITI LA ADRESA ORDINII I LINITII PUBLICE
Asist. univ. drd. VIORICA MOLDOVAN
Asist. univ. drd. SEBASTIAN BLATU
Academia de Poliie A.I.Cuza
n cadrul Deciziei de la Helsinki din iu- ionale n unele situaii iar n altele acest lu-
lie 1992, Organizaia pentru Securitate i cru a devenit factorul care a declanat con-
Cooperare n Europa (OSCE) a stabilit flicte. n alte state, dimpotriv, (ICMN) a
funcia de nalt Comisar pentru Minoritile observat c eforturile de a face serviciul
Naionale ICMN ca ,, instrument pentru poliienesc reprezentativ pentru comunita-
prevenirea conflictelor n stadiu incipient. tea creia i servete i de a spori comunica-
Instituia a fost creat n principal ca rs- rea dintre poliie i comunitile minorit-
puns la violenele interetnice din fosta ilor naionale nu numai c au ntrit relai-
Yugoslavie, din Asia Central i Caucaz, ile interetnice dar au i sporit eficiena ope-
care puteau s se repete n alte pri ale Eu- raional a poliiei.
ropei, n special n rile aflate n procesul Experi din cadrul (ICMN)n anul 2005,
de tranziie ctre democraie i puteau s lunile(iunie, octombrie i decembrie) au
submineze promisiunea de pace i prospe- stabilit un set de Recomandri privind rolul
ritate inclus n carta de la Paris pentru o poliiei n societile multi-etnice. Scopul
nou Europ adoptat de efii de state i de acestor recomandri este acela de a ncuraja
guverne n noiembrie 1990. i facilita adoptarea de ctre state a unor
O problem n care s-a implicat ICMN msuri specifice pentru eliminarea tensiu-
se refer la rolul poliiei n societile multi nilor legate de minoritile naionale i ast-
- etnice, ocazie cu care s-a observat c n fel de a servi obiectivului final de prevenire
unele state exist o criz acut a metodelor a conflictelor. n acest context, din punct de
de dezvoltare i a unor mecanisme institui- vedere constituional i din perspectiva le-
onale pentru interaciunea i cooperarea gala ct i a Codului de Etica i Deontolo-
dintre poliie i persoanele aparinnd mi- gie, poliia are datoria s trateze toate per-
noritilor naionale, pe baza unei lipse de soanele n mod egal i cu respectarea strict
pregtire corespunztoare de operare n so- a legii, indiferent de originea etnica a aces-
cietile multi - etnice, de alctuirea adesea tora.
mono-etnice, de alctuirea adesea mono-et- Aceast obligaie este nscris n nume-
nic a serviciului poliienesc i de practici roase instrumente juridice internaionale ct
discriminatorii, poliia genernd reacii ne- i interne, cu precdere la protecia dreptu-
gative printre comunitile minoritilor na- rilor omului precum:
117
- Convenia internaionala privind elimina- 0,3 % (60.088 locuitori), prin valorile cre-
rea oricrei forme de discriminare ra- ate de-a lungul timpului, ntr-un spaiu bine
siala; definit din punct de vedere geografic, au in-
- Declaraia O.N.U. privind drepturile per- fluenat i modificat profund o majoritate
soanelor aparinnd minoritarilor creia nu i s-a tgduit nicicnd prezena n
naionale i etnice, religioase i ling- spaiul transilvnean. La fel cum nu poate fi
vistice; escamotat influena major a evreilor n
- Declaraia Adunrii Parlamentare a Consi- procesul modernizrii extracarpatice pn
liului Europei privitoare la prin anii 30 ai secolului trecut, dei acetia
poliie(1979); constituie astzi o comunitate de 6.000 de
- Codul de conduita elaborat de O.N.U. persoane.
pentru persoanele nsrcinate s veg- Alte grupuri etnoculturale, nu mai puin
heze la aplicarea legii; semnificative prin prezen, sunt reunite
- Ordonana Guvernului nr.137/31.08.2000, sub sintagma de igani ( iar din perioada
republicat - pentru prevenirea i interbelic dat mai frecvent sub numele de
sancionarea tuturor formelor de dis- ,, rromi) populaie care oficial reprezint
criminare, modificat i completat. 2,5 % din totalul de locuitori ( 535.250 ),
dei o serie de estimri paralele indic fap-
tul c numrul acestora ar fi mult mai mare,
Aspecte generale privind comunitile variind ntre 1,5 i 2 milioane, diferena ne-
multietnice i multiculturale. putnd fi atribuit unor anomalii n elabora-
rea metodologiei de nregistrare i nici im-
ETNICITATEA = nsumeaz caliti punerii forate a unei false declaraii, este
culturale naionale, pe lng cele sociale, rezultatul asimilrii unei mase de rromi,
fapt care duce la identificarea unor grupuri care contient i-a asumat calitatea de Ro-
distincte n raport cu altele. mni, muli ns consemnnd o dubla con-
Grupurile etnice se difereniaz prin c- tiin.
teva aspecte : idei, valori morale, obiceiuri Ceea ce este demn de remarcat n pre-
alimentare sau de familie, comportament zent este faptul c statutul de grup
sexual, standarde de frumusee, preri poli- ,,minoritar nu este rezultatul unei poziii
tice, orientare profesionala, comportament de subordonare fa de grupul majoritar, ci
recreativ, iar cultura grupului etnic defi- se datoreaz exclusiv numrului redus de
nete o caracteristica de identitate a mem- membrii pe care grupul l are. Cu toate
brilor. n anumite situaii, etnicitatea este acestea, n anumite situaii au aprut ntre
sinonima cu apartenena la un grup naio- etnia majoritar i unele grupuri etnice mi-
nal. Romnia reprezint o semnificativa di- noritare, tensiuni accentuate, reacii de res-
versitate etnica i confesionala, iar rezulta- pingere sau chiar conflict. Cele mai dese
tele Recensmntului din 2002 evideniaz conflicte cu etnia majoritar din ara noastr
prezenta n acest spaiu a 22 de grupuri et- l-a avut etnia rromilor.
noculturale: albanezi, armeni, bulgari, cehi,
croai, germani, greci, italieni, macedoneni,
maghiari, polonezi, rromi, rui-lipoveni, Cauzele apariiei tensiunilor interetnice
ruteni, srbi, slovaci, ttari, turci, ucraineni,
care reprezint aproximativ 10% din totalul Din punct de vedere sociologic, princi-
populaiei. palele cauze ale apariiei tensiunilor inter-
Dei procentual prezena unei etnii se etnice sunt:
situeaz acum n parametri aparent modeti A. Prejudecata.
maghiarii reprezentnd 6,6 % din popula- Este o apreciere negativ la adresa unui
ie (1.434.377 locuitori), iar germanii doar grup etnic, focalizat pe una sau mai multe
118
caracteristici negative presupuse a fi comune au fost percepute ca o posibilitate din partea
tuturor membrilor grupului. Prejudecile ra- acestora de a beneficia numai de drepturi,
siale, etnice i religioase sunt cel mai des nelegnd ca li se cuvin mai multe dect
ntlnite. ( Ex. rromii sunt cei mai lenei, majoritii populaiei, iar obligaiile in-
hoi, germanii sunt harnici i buni tehnicieni cumba altora, nu lor.
etc.). Unele forme de prejudecat au fost de- 3. Neimplicarea autoritilor locale alturi
a lungul timpului un instrument de control de poliie n aplanarea conflictelor, ori des-
al diverselor grupuri (Ex. cele de ordin eco- furarea unor activiti judiciare n condiii
nomic, psihologic, religios sau rasial). Pre- i la momente nefavorabile.
judecata devine o arma formidabil cu care Exemplu: Com. Reca, jud. Satu Mare.
se poate controla situaia, iar majoritatea La reconstituirea organizata de parchet i
grupurilor sociale o folosesc atunci cnd do- Poliia local ntr-un caz de crima( ucide-
resc s rezolve probleme de organizare so- rea unui cioban i furtul unui numr de 60
cial sau de ordine social. Natura prejude- de oi) a participat un mare numr de s-
cailor afecteaz profilul psihologic, cultura teni. Atmosfera deosebit de tensionat,
i problemele de ordin economic ale grupu- momentul reconstituirii a fost total neinspi-
rilor minoritare. Apartenena la o anumita rat, ocazie cu care s-a produs o reacie co-
ras a devenit un criteriu relevant n crearea lectiv violent ce a dus la incendierea
unor prejudeci n legtura cu grupurile mi- unui numr de 6 imobile i agresarea rro-
noritare, lucru demonstrat n special n zo- milor care le locuiau.
nele urbane unde de exemplu comunitile 4.Neaplanarea la timp a strilor conflictuale
de rromi sunt mpinse s triasc la periferie n care sunt implicate anumite etnii.
n anumite cartiere 5.ncercrile de soluionare a unor revendi-
Modaliti de exprimare a prejudeci- cri de grup prin for, precum i perpetua-
lor: rea unor stri tensionate i potenial con-
1. Apariia nenelegerilor dintre cetenii flictuale la nivel macro i micro-social.
aparinnd unor culte religioase diferite. n B. Discriminarea.
Romnia aceste nenelegeri nu au fost Reprezint comportamentul unui grup
determinate de cauze ideologice ci de re- etnic prin care se mpiedic sau se respinge
vendicarea unor lcauri de cult. ( Ex. Con- accesul unui grup etnic la unele resurse
flictul aprut intre ortodoci i greco-cato- (materiale, sociale, religioase etc., i exista
lici n judeul Bistria Nsud). pe mai toate palierele societii.). n Rom-
2. Procesul de afirmare a identitii etnice a nia se poate observa n special o discrimi-
tuturor grupurilor minoritare. Acest lucru se nare vizibil fa de rromi, lucru cultivat n
realizeaz pe doua coordonate: timp la fiecare generaie care percepe altfel
- Pozitive = afirmarea identitii etnice realitatea sau prin prisma celor motenite de
a grupurilor minoritare, structurate firesc la generaiile anterioare.
prin promovarea unor tradiii socio-cultu- 1. n cadrul conflictelor simbolice se poate
rale ( Ex. comunitile: ttara, elena, ger- enuna i problema limbii i n spe situa-
mana etc.) Acest lucru este determinat de ia plcuelor bilingve pe care majoritatea
Constituia Romniei i realizarea unei so- etnic nu agreeaz acest lucru.
cieti democratice cu o larg deschidere 2. Rivalitile dintre organisme statale, n-
ctre minoriti. elegerea greita a principiului ,, separaia
- Negative = prin impunerea impera- puterilor, stigmatizarea n pres a unor in-
tiv, radical a identitii etnice, care duce stituii i a personalului lor, n mod deosebit
la intoleran. Este cazul tipic al rromilor, ai a organelor specializate n aplicarea legii i
cror lideri au exagerat prin supradimensi- meninerea ordinii publice;
onarea dezideratelor etnice. Fiind transmise C. Alte cauze:
unei populaii nepregtite, aceste deziderate 1.Mediatizarea exacerbat i prezentarea
119
subiectiv, uneori tendenioasa a unor con- feritoare la rolul poliiei trebuie s fie parte
flicte, victimiznd de exemplu rromii, au dintr-o strategie naional mai larg de
dus la apariia unor reacii de indignare din promovare a integrrii i de construcie a
partea populaiei care cunotea exact situa- unei societi multi-etnice.
ia reala, trind alturi de acetia. Democratizarea i profesionalizarea po-
2. Consumul excesiv de alcool. liiei sunt precondiii eseniale pentru ca
poliia s-i demonstreze rolul n construi-
Rolul poliiei n cadrul comunitilor rea de succes a unei societi multi-etnice
multietnice democratice, bazat pe respectarea dreptu-
rilor omului i orientat spre oferirea de
A. Recomndri privind rolul poliiei n ca- servicii susinute la nivel local.
drul comunitilor multi-etnice.
Recomandrile stabilite de experii RECRUTARE I REPREZENTARE.
(ICMN) sunt mprite n ase subtitluri Componena poliiei - la nivel local, re-
care grupeaz cele 23 recomandri indivi- gional dar i naional, grade inferioare i su-
duale sub forma: perioare, ca i personalul civil trebuie s
- Principii generale. reflecte diversitatea populaiei. n acest sens
- Recrutarea i reprezentarea. trebuie introduse iniiative pentru a spori re-
- Instruirea i dezvoltare profesional. crutarea minoritilor slab reprezentate.
- Raportare la comunitile etnice. Aceasta trebuie s includ msuri speciale de
- Practici operaionale. ncurajare a candidailor i de sprijinire a lor
- Prevenirea i soluionarea conflicte- n atingerea standardelor necesare, ca i aci-
lor. uni de nlturare a oricror bariere direct sau
Mesajul principal al recomandrilor este indirect discriminatorii.
acela c baza unui bun serviciu poliienesc Ex. n momentul de fa se gsete n
n societile multi-etnice reprezint stabili- proiect realizarea unei secii de poliii n
rea unei relaii de ncredere i siguran, viitorul cartier chinezesc din Bucureti,
construit pe comunicare permanent i care s aib efective de poliiti formate din
cooperare practic, dintre poliie i minori- romni i chinezi chiar din poliiti chinezi
ti. Minoritile beneficiaz din partea unui detaai n Romnia.
serviciu poliienesc care rspunde nevoilor Reprezentarea echitabil a minoritilor
lor i solicitrilor de protecie personal i n cadrul organizaiei poliieneti este im-
acces la justiie. Poliia beneficiaz de o portant sub urmtoarele aspecte:
mai mare eficien , deoarece o mai bun I. ca indicator al faptului c membrii tutu-
comunicare i cooperare sunt cheia unui ror grupurilor etnice au anse egale de a
serviciu poliienesc eficient n orice comu- se nscrie sau progresa ntr-o carier
nitate. poliieneasc;
II. ca modalitate de promovare a integrrii
Principii generale. minoritilor , prin participarea la viaa
ntr-o societate multi-etnic, bunele re- public a statului i instituiilor acestuia;
laii inter-etnice i integrarea persoanelor III. ca modalitate de a oferii organizaiei
aparinnd minoritilor naionale depind de poliieneti la nivel intern cunotine i
percepia tuturor grupurilor etnice, c acti- abiliti(inclusiv lingvistice) necesare
vitile statului sunt legale i eficiente. Ac- n raportul cu grupuri de diverse etnii;
ceptarea poliiei ca legitim i eficient la IV. ca modalitate de a ajuta poliia s con-
nivel naional, regional sau local, depinde struiasc relaii la nivel extern cu dife-
de stabilirea unei relaii de ncredere, ba- rite comuniti minoritare, bazate pe o
zat pe buna comunicare i cooperare prac- comunicare eficient, cooperare i n-
tic, dintre poliie i minoriti. Politica re- credere reciproc.
120
Instruire i dezvoltare profesional libertilor fundamentale a le cetenilor,
Poliitii trebuie s beneficieze de pre- aa cum sunt ele prevzute n Constituia
gtire i de alte forme de suport profesional Romniei.
necesare pentru a nelege i rspunde co- ncurajarea notificrilor fcute de ctre
respunztor la solicitrile minoritilor, ast- persoane aparinnd minoritilor naionale
fel nct s poat s i desfoare eficient cu privire la orice fel de nclcare a legii
rolurile poliieneti ntr-o manier care s este o msur benefic pentru poliie n
promoveze armonie i s reduc tensiunile. lupta mpotriva criminalitii i asigurarea
Este recomandabil ca instruirea i proble- unui climat de siguran i ordine public.
matica minoritilor i a relaiilor interet-
nice s fie inclus att n cadrul pregtirii Prevenirea i soluionarea conflictelor.
iniiale, ct i n cadrul celei la locul de Acest lucru se poate evidenia printr-o
munc i s se adreseze att ofierilor de responsabilizare i instruire eficient a po-
grad superior ct i celor de grad inferior. liitilor pentru a avea un rol proactiv n
Codul de etic i deontologie al poliistului chiardezvoltarea
dac nu se unei expres
referrelaii culaminoritile
aspecte de conduit
care privind m
s aib ca scop identificarea i , dac este
Raportare la comunitile etnice posibil, reducerea tensiunilor care pot duce
Poliitii trebuie s aib responsabilita- la conflicte interetnice.
tea de a dezvolta metode i practici de co-
municare, cooperare cu minoritile i de B. Rolul poliiei n cadrul comunit-
sporire a ncrederii la nivel local, regional ilor multi-etnice
sau naional. Nici un conflict social nu poate i nu
n aceast situaie este recomandabil s trebuie s fie justificat, dar poate i este ne-
se stabileasc mecanisme pentru asigurarea cesar s fie explicat, neles i depit pen-
ndeplinirii democratice a aciunilor poliie- tru a clarifica derularea reala a evenimen-
neti fa de persoanele din toate sectoarele telor, pentru a ne avertiza asupra pericolului
comunitii. Totodat aceste se4ctoare ale i pentru a-i ajuta pe cei care au fost impli-
comunitii trebuie s fie contiente de cai n conflicte, ct i pe cei care au asistat
drepturile i responsabilitile pe care le au neputincioi la ele s-i neleag faptele, i
n relaia cu poliia, de competenele poliiei , printr-un efort comun, s se rentoarc la
i de serviciile pe care trebuie s le ofere. starea de pace, de normalitate.
Pstrarea unui echilibru n convieuirea
Practici operaionale. multietnic depinde de gradul de flexibili-
Intervenia poliiei trebuie fcut ntr-o tate al membrilor comunitii de a se ra-
manier imparial i nondiscriminatorie, corda la procesul de depire a stereotipu-
fr a avantaja un anumit grup, de exemplu rilor ce caracterizeaz perspectivele fiecrui
prin aplicarea ,, profilului rasial. Astfel de grup social asupra celorlalte. n mare m-
msuri trebuie s includ coduri pentru de- sur acest echilibru depinde de capacitatea
rularea practicilor operaionale, cum ar fi autoritilor de a promova strategii i mo-
competenele poliiei pentru interceptarea dele de aciune bazate pe recunoaterea di-
persoanei pe strad sau n alte locuri pu- ferenelor care confer identitatea ca grup
blice sau controlul corporal sumar. n mo- etnocultural, dar cu accentul pus pe res-
mentul de fa ,, Manualul de bune practici pectarea legii i pe valorificarea pozitiva a
de intervenie pentru poliitii de ordine pu- punctelor de interes comun care susin co-
blic este n msur s asigure n mare laborarea. Promovarea toleranei, a respec-
parte principiile i regulile tactice de inter- tului pentru umanitate s-au manifestat n
venie a poliistului pentru evitarea i chiar activitatea Consiliului Europei, nc de la
excluderea oricrei situaii de natur s crearea sa, n anul 1949. Lupta mpotriva
conduc la acte de nclcare a drepturilor i rasismului i a intoleranei este una din
121
axele n jurul creia a fost ntreprinsa aciu- aceasta este nclcat, inclusiv n cazul vi-
nea de aprare a drepturilor omului de ctre olenelor care pot manifesta n conflicte.
Consiliul Europei. Dar aplicarea legii nu este perceput ca
Practica a demonstrat ca exist nume- egal cu noiunea de dreptate n cutarea
roase comuniti etnice care consider c nu creia se afl prile n conflict. Rezult
sunt tratate de poliie cu respect n mod deci c intervenia poliiei poate fi perce-
echitabil (ex. comunitile de rromi). Do- put ca prtinitoare sau arbitrar n deciziile
vezi ale acestui comportament nepotrivit al pe care le adopt, diminundu-i astfel rolul
poliiei (agresiuni verbale, hruire, vio- de autoritate. Apare astfel necesitatea de n-
lene, arestri nejustificate, impermeabili- suire a principiilor folosite n rezolvarea
tate la culturile minoritare) exist n nume- conflictelor, a practicilor i procedurilor
roase ri ale Europei, lucru reliefat n re- privind construirea unei relaii de ncredere
petate rnduri de ctre comisii i organizaii ntre Poliie i membrii comunitii pentru a
neguvernamentale cu privire la respectarea putea interveni eficient n conflictele exis-
libertilor ceteneti i a drepturilor omu- tente n comuniti.
lui. Pe de alt parte, aceste comuniti sunt Cunoaterea dinamicii conflictului, a
nelinitite de a se vedea abandonate n voia etapelor acestuia, a tehnicilor de intervenie
sorii, datorit tendinei poliiei de a ezita i a strategiilor optime pentru fiecare din
s-i ajute pe membrii comunitii respective acestea, pot reduce escaladarea violenei n
cnd sunt victimele unor agresiuni sau se conflict i/sau reducerea potenialului de
tem c Poliia va manifesta mai puin n- violen ntre grupurile din comuniti sau
elegere fa de aceste cazuri, atunci cnd se ntre acestea i poliie n orice situaie con-
va decide s intervin . flictual. De asemenea, este necesar de-
(Ex. Evenimentele din localitile Tu- terminarea rolului i locului pe care poli-
rulung, jud. Satu-Mare, Bolintin-Deal, jud. istul poate i trebuie s-l joace n diferite
Ilfov, Hdreni, jud.Mures). stadii ale conflictului din interiorul comu-
Din aceast perspectiv, specialitii din nitilor, dar i cel pe care l are dup ter-
Poliia Romn (Institutul pentru Cerceta- minarea violenelor, acolo unde acestea s-
rea i Prevenirea Criminalitii) au avut ini- au produs deja.
iativa abordrii situaiilor conflictuale care ntr-o democraie, poliia, este obligat
s-au ivit dup 1990, ntr-o manier care a s organizeze activitatea structurilor sale ca
permis nelegerea mecanismelor psihoso- pe servicii ctre public i comunitate. Poli-
ciale ce au meninut i amplificat starea de ia, structurile publice i/sau private, pentru
tensiune, la identificarea unor disfunciona- a se nscrie n principiile democratice, vor
liti n modul de reacie a autoritilor lo- adopta un proces negociabil de luare a de-
cale, a modalitilor de intervenie, precum
ciziilor i se vor asigura c n sistemul lor,
i a mijloacelor reparatorii la nivelul inter-
comunitar. Ca o continuare fireasc a efor- construcia unei noi decizii urmeaz acest
turilor depuse , Poliia a implementat un proces. n concepia tradiional, intervenia
program de instruire la toate nivelele, care a Poliiei se face numai atunci cnd legea a
condus la creterea gradului de cunoatere fost nclcat sau potenialul violenei in-
de ctre poliiti a problemelor comunitii, terpersonale sau intergrupuri crete rapid.
cu precdere acolo unde exista diversitate Acionnd astfel, Poliia este determinat s
etnocultural. joace un rol reactiv i adesea un rol repre-
n principiu, n cadrul conflictelor care siv, putnd s fie perceput ca trecnd de
se manifest la nivelul unei comuniti, po- partea primului cu care a ncercat s intre n
liia are o poziie imparial fa de pri, contact.
dar i neutralitate fa de pri, dar i neu- Provocarea adus de necesitatea schim-
tralitate fa de obiectivul disputei dintre brii const n explorarea rolului Poliiei
ele, ea aplic prevederile legii atunci cnd concentrat ctre reducerea cauzelor i a
122
condiiilor care duc la escaladarea fenome- ca beneficiar al acestora. Aceast interde-
nului infracional i/sau reducerea poteni- penden poate duce ctre creterea res-
alului de violen ntre grupurile din comu- ponsabilitii poliistului pentru mbunti-
niti sau ntre acestea i poliie n orice si- rea permanent a prestaiilor sale n relaia
tuaie conflictual adic prevenire. Rolul cu publicul, dar i creterea responsabilit-
Poliiei n orice comunitate este deosebit de ii publicului n sprijinirea aciunilor poli-
important, dar niciodat nu sunt domenii n iei.
care s dein monopolul. Ea nu-i poate c. Comunicarea n cadrul comunitilor
atribui singur meritele rezolvrii proble- multiculturale
melor legate de sigurana ceteanului, Raporturile sociale i lurile de decizii
dup cum nu este singura responsabil de pe care le implic, determin apariia unor
existena i gravitatea acestora. multiple riscuri, constnd n divergene de
Rolul Poliiei este determinat de: opinii, opoziii sau nfruntri ntre indivizi
- ntotdeauna va avea datoria de meninere i grupuri. Printre cele mai frecvente mo-
a legalitii i ordinii i s protejeze vi- tive ale apariiei acestor situaii sunt ciocni-
aa i proprietatea membrilor comuni- rile de interese contradictorii, disonane lin-
tii; gvistice sau culturale n general ce implic
- va reaciona ori de cte ori cineva a co- nelegerea reciproc, aprecieri diferite ale
mis o infraciune sau pune n pericol unei situaii date.
viaa sa ori a celorlali; Problemele ce rezult din conflictele
- este de a ntreprinde consultri i dintre persoane sau grupuri pot fi rezolvate
interaciuni, de a sftui prile implicate mai mult sau mai puin corect, conform
pentru aprarea legalitii, integrrii i unor consensuri obinute n mod neateptat
coeziunii sociale i gestionarea situai- sau n virtutea unor concesii mai mult sau
ilor de criz. mai puin pertinente.
Noiunea de management modern al re- Dac n orice comunitate comunicarea
laiilor poliie-comunitate , presupune c mijlocete cunoaterea i apropierea indivi-
Poliia nu poate impune ordinea n comu- zilor i grupurilor sociale n comunitile
nitate ca pe ceva care vine din afara ei. multiculturale poate fi considerat o adev-
Obiectivele i prioritile poliiei pot s fie rat resurs strategic n depire situaiilor
diferite de ale celorlalte pri ale conflictu- tensionate sau a conflictelor. De asemenea,
lui implicate n asigurarea siguranei comu- limbajul nu este singurul mijloc de comuni-
nitii. Ajungerea la un consens reprezint care, n comunicare un rol esenial avndu-l
provocarea din relaiile Poliie comuni- mimica, gesturile.
tate. O alt premis a unei bune comunicri
Activitatea Poliiei, privit doar ca for necesare poliitilor care lucreaz n comu-
coercitiv a statului, realizeaz o ruptur nitile multiculturale este educaia inter-
ntre poliie i public, percepute ca dou cultural, neleas ca educaie pentru des-
entiti separate. Gravitatea folosirii acestui chidere cultural, pentru acceptarea dife-
caracter al activitii const i n inducerea renelor culturale i pentru depire preju-
unei anumite mentaliti n rndul angaja- decilor socio-culturale i etnocentrismu-
ilor Poliiei, potrivit creia unele lucruri lui. Ne referim la cultura cotidian ce im-
sunt posibile ca urmare a invocrii raiuni- plic formele simple de interaciune uman,
lor supreme, legea fiind doar instrumentul de la simplele reguli de politee sau de sta-
de coerciie. bilire a contactelor i de meninere a comu-
Prin includerea activitii poliiei Ro- nicrii pn la regulile cooperrii n cadrul
mne n categoria serviciilor publice, se instituiilor. Educaia intercultural n-
urmrete stabilirea altui gen de relaii ntre seamn a deveni contient de nenelegerile
poliist, ca prestator de servicii i cetean, inevitabile. Nu putem pretinde ca aceast
123
coexistent a unor grupuri etnice diferite ii desfurate de compartimentele de pre-
este ntotdeauna panic, fr probleme. venire, au fost recrutate persoane care au
Mai curnd trebuie avut n vedere dezvol- urmat cursuri de pregtire n domeniul
tarea unui proces de comunicare de natura a medierii .
preveni violenta i a depi nenelegerile Mediatorul legal nu se regsete n no-
atunci cnd ating nivelul insuportabilitii. menclatorul oficial al meseriilor din Rom-
Prin educaie intercultural se realizeaz nia , este o meserie inventat i pornete
tocmai depirea conflictelor ntr-o maniera de la necesitile locale , iar activitatea
nonviolent. acesteia este voluntar .
Pentru a atinge nivelul de competen Exemplu: Localitatea Ghidiceni, judeul
necesar unei optime comunicri, poliitii Galai n aceast localitate s-a iscat un
trebuie s-i nsueasc anumite deprinderi conflict dup ce mai muli rromi au fost
comportamentale i tehnici specifice de surprini la furat dintr-o pdure particu-
comunicare ce pot fi nvate, evaluate, lar . Intervenia n for a poliiei a dus la
practicate i perfecionate. rnirea mai multor persoane, iar 22 de
suspeci au fost arestai din rndul rromi-
lor. A fost momentul cnd unul dintre me-
Medierea n cadrul diatori a intervenit i dei privit la nceput
unor conflicte multietnice cu reinere de ctre poliiti, dup ce ace-
tia i-au vzut diploma i au aflat despre
Medierea = este un proces structurat atribuiile sale, a fost acceptat n timpul
prin care prile aflate n conflict sunt aju- anchetei. Colaborarea a fost benefic pen-
tate de o parte neutr i imparial, numit tru toate prile: rromii au acceptat s dea
mediator, s negocieze problema care face declaraii, chiar i cei fr carte, acetia
obiectul litigiului dintre ele, astfel nct s fiind asigurai de mediatori c ceea ce
ajung la un acord. semneaz este conform cu cele spuse de ei
Regulile negocierii: nlturndu-se astfel orice suspiciune. Pe
- Poliistul este imparial conduce proce- de alt parte persoanele dovedite nevino-
sul de mediere realiznd pstrarea echili- vate au fost eliberate imediat, n arest r-
brului dintre pri, veghind ca nici o parte mnnd doar 7 rromi.
s nu fie dezavantajat, s evite orice forma Dei sunt muli mediatori ce au absolvit
de manipulare, intimidare sau ameninare. cursuri n acest sens, statutul lor rmne in-
Este important ca mediatorul s nu fie per- cert, nici unul dintre acetia nefiind angajat
ceput ca fiind n relaii preexistente perso- pn n prezent pentru a-i folosi astfel ofi-
nale cu nici una din pri. cial abilitile dobndite n urma cursului.
Evenimentele din Romnia i din alte
- Poliistul este neutru nu poate impune ri ale Europei impun hotrt o reform
sau sugera o soluie prilor i nu trebuie s profund a structurilor i metodelor forelor
le incite pentru ca acestea s ajung la so- de poliie. Atenie ns la faptul c astzi
luia pe care o dorete el. Prile genereaz tehnologia nu rezolv toate problemele i o
opiuni, negociaz alternativele posibile iar nou filozofie poliieneasc orientat spre
soluia le aparine n ntregime. prevenire i relaii interumane trebuie s
- Poliistul acioneaz n baza unui codu- permit lupta mpotriva criminalitii de
lui deontologic acesta l oblig s ajute acest gen, cu mai mult succes dect tradii-
prile s gseasc soluiile cele mai echi- onala conduit reacie - reprimare".
tabile pentru ambele pri fr discriminare. Evenimentele din ultimii ani demon-
Pe lng poliitii care desfoar acti- streaz (vrem sau nu vrem, ne place sau nu)
vitatea de mediere n cadrul comunitilor c echilibrul ntre entiti colective va fi din
multietnice , prin intermediul unor activit- ce n ce mai fragil, i vor trebui elaborate
124
noi metode de meninere a pcii sociale, - n al doilea rnd, atunci cnd este sesizat
avnd ca baz contactul i dialogul ntre c iganii au svrit infraciuni n dauna
forele de ordine i ceteni. Se estimeaz i comunitii, s acioneze cu operativitate i
faptul c va fi din ce n ce mai greu ca folo- profesionalism pentru a-i identifica, prinde
sirea excesiv i dur a forelor poliiei i i aresta pe vinovai. n acelai timp, poli-
jandarmeriei s fie recunoscut ca legitim. istul este obligat s acioneze din proprie
iniiativ pentru descoperirea altor infraci-
Direcii de aciune n situaii de criz. uni svrite de igani i, mai ales, s ntre-
Se pot distinge trei direcii principale: prind acele msuri de natur a-i priva pe
a) - prevenirea apariiei conflictelor; rromi de produsele infraciunilor comise
b) - medierea unor conflicte poteni- anterior.
ale; - n al treilea rnd, poliistul este dator s
c) - stingerea conflictelor deja izbuc- colaboreze cu orice instituie, organe sau
nite i reinstaurarea ordinii publice. chiar reprezentani ai iganilor pentru gsi-
Avnd n vedere faptul c n ultima pe- rea i punerea n aplicare a unor soluii care
rioad de timp nu au existat conflicte intre s ofere acestora un nivel de trai decent,
etnii ( ultimul fiind cel din martie 1990 prin desfurarea unor activiti le-
dintre romni i maghiari) ci doar conflicte gale.(Exemplu: Judecata iganilor ).
sociale ntre romni, maghiari i rromi, vom Toate aceste msuri nu exclud, ci includ
dezbate modul de intervenie al poliiei i obligaia poliistului de a aciona cu ace-
pentru rezolvarea unor astfel de incidente eai fermitate i corectitudine mpotriva
cu impact major asupra comunitii i pro- oricror indivizi care ncalc legea, el nsui
ducerea de pagube materiale. trebuind s constituie un model de cinste,
a) Prevenirea conflictelor ntre comu- corectitudine i profesionalism pentru co-
nitate i igani. munitate.
Din datele i studiile criminologice con- b) Medierea unor conflicte poteniale.
sultate, rezult c procentul infraciunilor Atunci cnd poliistul este sesizat c un
svrite de romni mpotriva iganilor este anume igan ori igani organizai n grup au
nesemnificativ. svrit infraciuni ori alte fapte antisociale
Poate, ntr-un viitor apropiat, se va este obligat s ia msuri urgente de restabi-
aborda n profunzime acest fenomen pentru lire a legalitii. Poliistul are la dispoziie
a stabili de ce romnii nu fur, nu tlhresc dou alternative: s se foloseasc de forele
i nu ucid igani dect n situaii de reacie proprii de care dispune pe plan local (poli-
colectiv la agresiunile repetate din partea itii i alte fore ajuttoare) ori s apeleze
acestora. de urgen la forurile superioare pentru a
Nu se neag faptul, prin prisma evoluiei primi ntriri, timp n care va ntreprinde
ngrijortoare a fenomenului crimei organi- msurile impuse de fiecare situaie n parte.
zate, s aib loc i reglri de conturi" ntre Este esenial ca acesta s poat contacta,
bande de infractori romni i infractori i- n cel mai scurt timp posibil, acei repre-
gani, dar aceste izbucniri nu pot i nu vor zentani ai etniei cunoscui pentru capaci-
servi niciodat ca factori declanatori ai tatea lor de a influena n bine colectivitatea
unor conflicte de amploare. respectiv . Sunt multe situaii cnd infrac-
Din aceste motive poliistul poate pre- torii sunt predai ori se predau dup inter-
veni apariia conflictelor de amploare prin venia acestora, n special la iniiativa buli-
trei metode principale: baei sau n urma deciziei date de judecata
- n primul rnd, s desfoare o activitate iganilor.
permanent de supraveghere a iganilor in- n conformitate cu strategia prevenirii
fractori pentru a-i mpiedica s svreasc criminalitii, poliistul (fiecare unitate de
fapte antisociale; poliie) are obligaia s iniieze msuri pen-
125
tru a dezvolta sentimentul de solidaritate n s fie temui, dar i respectai de ctre n-
cadrul comunitii, pentru a identifica i in- treaga comunitate ntr-un cuvnt s aib
strui anumite persoane capabile s-1 ajute autoritate i s se bucure de prestigiu i res-
n situaii de criza pentru restabilirea lega- pect.
litii, capturarea i arestarea celor care in- Atunci cnd exist sesizri ntemeiate cu
cit la nesupunere civic, tulburnd astfel privire la pierderea autoritii sau credibili-
ordinea i linite public la nivelul unei tii poliistului este de datoria efilor ierar-
comuniti multietnice.. hici s ia msuri de schimbare ori chiar de
n acest sens, se poate apela la persoane demitere a acestora , rmnerea n postul
cinstite, cu capacitate fizic corespunz- respectiv putnd fi una din cauzele genera-
toare, deintoare de autovehicule, dein- toare de conflict.
tori legali de arme etc. Trebuie menionat c) Stingerea conflictelor i reinstaura-
c este interzis ca acetia s acioneze altfel rea ordinii publice .
dect mpreun i sub comanda autoriti- Putem spune c evenimentele negative,
lor, pentru c numai n acest mod se poate care au avut loc n ultimii ani, au condus la
aciona n limitele legii. acumularea unei experiene suficiente n
EXEMPLU: Cazul Hdreni, jud. Mu- acest domeniu. Fiecare unitate de poliie
re cnd populaia romn i maghiar n judeean i-a organizat i instruit forele de
mod spontan fr s cear sprijinul auto- aa manier nct s fie capabile s inter-
ritilor au ncercat s-i fac singuri vin operativ n cazul apariiei unor con-
dreptate incendiind mai multe locuine flicte de amploare ntre comunitate i igani
aparinnd rromilor (20) lucru ce a produs ori chiar ntre diverse clanuri de igani.
i moartea unui numr de 3 etnici rromi. Probleme deosebite apar atunci cnd faptele
Poliistul nu va ntreprinde nici un fel de sunt deja consumate (linaje, incendiere,
aciuni care ar putea s conduc la isteriza- etc.), i evenimentele se produc pe timpul
rea maselor i la scparea acestora de sub nopii, n asemenea situaii se poate inter-
control. Va avea totodat grij ca, dup veni operativ, dar nu i eficient pentru c
capturarea persoanelor violente, acetia s mpreun cu poliitii acioneaz i trupele
fie tratai cu respectarea legilor n vigoare, de jandarmi i pompieri, fiind foarte greu s
orice vtmri ce depesc limitele legiti- se asigure o comand unic i o mprire
mei aprri sau necesitilor de imobilizare, judicioas a sarcinilor fiecruia. Din aceste
putnd fi imputate ulterior poliistului. motive, pot apare adesea cazuri de folosire
Este benefic pentru derularea ulterioar ilegal a armamentului ori de nefolosire a
a evenimentelor ca rezultatul aciunii s fie acestuia, urmate de decese de ambele pri.
dezbtut cu ntreaga comunitate pentru a se Deci, conflictul n loc s fie stopat,
ajunge la stingerea complet a conflictului. exist riscul ca el s ia amploare, colegii
Atunci cnd apar date sau informaii din celui ori celor ucii fiind tentai s coalizeze
care rezult intenii de rzbunare din partea cu masele i s continue aciunea de pedep-
familiilor iganilor arestai, trebuie s se sire a agresorilor, n asemenea situaii, se
ntreprind msuri ferme pentru determina- recomand apelarea la efective suficiente
rea acestora s renune la asemenea intenii. pentru nconjurarea i blocarea zonei de
Pndele, controalele, aciunile n locuri conflict, folosirea unor mijloace de ilumi-
frecventate de asemenea indivizi i aplica- nare (proiectoare, rachete etc.) i mijloace
rea prevederilor Legii nr.61/1991 cu modi- sonore prin care s se solicite ncetarea ori-
ficrile i completrile de rigoare se dove- cror ostiliti i prezentarea la organul de
desc de fiecare dat deosebit de eficiente poliie ori primrie a victimelor agresiunii.
pentru asigurarea ordinii i linitii publice Se ncearc desprirea forelor aflate n
la nivelul comunitii. conflict prin interpunerea cordoanelor de
Important este ca poliitii din localitate poliiti i jandarmi.
126
Este obligatoriu ca activitatea de cerce- nitate i n special cea caracterizat prin
tare penal s se desfoare n dou sedii multiculturalitate.
diferite, din echipele care se ocup de igani EXEMPLU: n comuna Mugeni ,
s nu lipseasc ofieri cu experien (dintre jud.Harghita n urma colaborrii I.P.J.
cei care lucreaz pe aceast linie de munc) Harghita, prefecturii, jandarmeriei i aso-
i cel puin unul care s cunoasc limba i- ciaiilor rromilor din Harghita, precum i
gneasc, n absena unui poliist cunosc- organizaiei Romni Criss de la Bucureti
tor al limbii igneti, cel care conduce ac- i a medierii intre populaia majoritara i
iunea trebuie s aib la dispoziie un inter- rromi au dus la nlturarea cauzelor de
pret (chiar rrom), dar s fie sigur de loiali- natura s produc un conflict etnic pe
tatea acestuia. Existena unui mediator din fondul producerii unor altercaii ntre cele
rndul rromilor constituie un avantaj n re- dou etnii. Familiile de rromi au primit lo-
zolvarea pe cale amiabil a conflictului re- cuina i hrana iar conflictul existent n
ducnd astfel tensiunea existent. stare latenta nu a degenerat.
Nu vor fi omise nici alte msuri organi- 4. Comunicarea n ,, zona de confort, n
zatorice care s asigure reglementarea acce- domeniul de acceptare.
sului sau interzicerea accesului n zon a Este important s se accentueze asupra
curioilor, reprezentanilor mijloacelor acelor aspecte acceptate de ntreaga comu-
mass-media, rromilor venii din alte locali- nitate i s nu se evidenieze ostentativ n
ti etc. cadrul comunicrii interesele unui anumit
grup, n acest sens fiind decisiva poziia
poliistului.
Tehnici necesare pentru o comunicare EXEMPLU: Comuna Ramnicelu,
persuasiva n comunitile multiculturale jud.Buzu. Agentul ef EMIL SCARLAT s-a
implicat direct n rezolvarea problemelor
1. Monitorizarea gradului de implicare a comunitii fiind chemat de membrii aces-
grupurilor etnoculturale n rezolvarea st- teia pentru gsirea de soluii optime de in-
rilor tensionate din comunitate. trare n legalitate privind regimul crii de
Se pot distinge pe de o parte grupuri foarte implicate,
identitate dar cu multe
precum idei, convingeri
i pentru obinerea bine
unorfixate, ce pot
2. Folosirea credibilitii instituiei n sensullocuri
de a menine i de
de munc n aexploatrile
fi folosit nforestiere.
scopul unei comunicri
EXEMPLU: n localitatea Frumusita,
jud. Galati, comuna ,, fr probleme deo-
sebite este de remarcat faptul ca nsui Prevenirea criminalitaii
seful de post i primarul au intermediat ob- i arteneriatul poliie-comunitate.
inerea unor locuri de munca pentru rromi,
iar vizitele poliistului n casele acestora Este imperativ pentru lucrtorii de poli-
sunt deja un lucru foarte cunoscut i apre- ie ce asigur respectarea i impunerea legii
ciat de comunitate. Acelai poliist a inter- s cunoasc obiectivele grupurilor minori-
venit n medierea unor tensiuni dintre tare, modul n care acioneaz acestea, re-
membrii unei comuniti de rromi, care se vendicrile lor. Fiecare poliist care i des-
putea transforma intr-un conflict intraco- foar activitatea n zone locuite de mino-
munitar. ritari s fie pregtit n domeniul filozofiei
3. Construirea i folosirea unei baze co- i ideologiei grupurilor minoritare, s cu-
mune de interese comunitare. noasc i s simt momentul tensiunilor
Cointeresarea comunitii n a depi sociale.
problemele, tensiunile , reprezint nu numai Autoritile locale pot preveni tulbur-
un deziderat al parteneriatului poliie co- rile sociale informnd populaia n legtur
munitate ci i o tehnica eficient de deblo- cu nsemntatea i motivaia aplicrii unor
care a comunicrii n general ntr-o comu- norme legale mai puin plcute. Acest lu-
127
cru se poate realiza printr-un parteneriat c. creterea ncrederii n poliie a membri-
poliie comunitate multietnic pentru pre- lor comunitii;
venirea criminalitii i asigurarea unui d. cunoaterea strilor tensionate din co-
climat de ordine i siguran public la ni- munitate i mpiedicarea degenerrii lor n
velul localitilor. conflicte prin atragerea la dialog a prilor
n sens larg, parteneriatul pentru preve- implicate.
nirea criminalitii , constituie un proces Principalele modaliti prin care se
prin care diferite structuri guvernamentale poate realiza parteneriatul pentru prevenirea
i organizaii neguvernamentale dezvolta criminalitii sunt urmtoarele;
relaii de colaborare i stabilesc modaliti a. iniierea de programe de interes naio-
i forme concrete de aciune, n scopul res- nal i local;
pectrii legii, prevenirii i combaterii in- b. dezvoltarea de proiecte pe problematici
fraciunilor i realizrii unui climat de sigu- specifice(Prevenirea i gestionarea con-
ran publica. flictelor la nivelul comunitilor multicultu-
Parteneriatul poliiei cu comunitatea este rale, Prevenirea i rezolvarea conflictelor
un concept care desemneaz consultarea i interetnice, Sprijin local pentru intervenia
aciunea comuna a poliitilor i cetenilor neutr n conflictele etnice, Prevenirea vio-
n vederea soluionrii problemelor ce im- lenelor n conflictele etnice);
plica starea de legalitate din comunitate i c. desfurarea de activiti de consiliere
sigurana civica. i consultan;
Acest concept se ntemeiaz pe convin- d. consultarea publicului prin ntlniri di-
gerea c realizarea obiectivelor propuse de- recte sau prin sondaje de opinie;
pinde de instituirea unei noi forme de relaii e. campanii mass-media de prevenire a
intre poliie i membrii comunitii, care nu criminalitii;
sunt i nici nu pot fi considerai nite bene- f. ncheierea de ,,contracte locale de
ficiari pasivi ai activitii poliiei. Ei trebuie securitate, n care vor fi angrenai toi
s aib posibilitatea de a participa n mod factorii sociali guvernamentali i neguver-
activ la luarea deciziilor ce determin tipul namentali care activeaz pe plan local.
serviciilor aduse populaiei. g. promovarea de programe de ntrajuto-
Principiile care stau la baza rare ntre vecini i ncurajarea grupurilor de
parteneriatului sunt: risc specific pentru a lua msuri de preve-
a. legalitatea; nire n colaborare cu autoritile locale.
b. consultarea comunitii n luarea h. instruirea ofierilor/agenilor de poliie
deciziilor ce privesc asigurarea climatului n direcia cunoaterii modului de via i a
de sigurana publica i individuala; obiceiurilor comunitilor minoritare n ve-
c. echidistana fa de parteneri i alte derea influenrii pozitive a obtii.
persoane i instituii implicate n activiti i. identificarea, luarea n atenie i supra-
de prevenire a criminalitii; vegherea calificat a persoanelor cu ncli-
d. respectarea drepturilor i libertilor naie spre violen.
fundamentale ale omului; j. evidenierea strilor conflictuale ntre
e. continuitatea n desfurarea activitii; populaia minoritar i cea majoritar.
f. flexibilitatea n adaptarea activitii la Dac nu este posibil prevenirea unor
diversitatea problemelor comunitii. evenimente nedorite n cadrul comunitii
Obiectivele generale urmrite pentru re- multi-etnice, atunci este necesar cunoate-
alizarea parteneriatului vizeaz: rea situaiei de fapt i a procedurilor ce se
a. reducerea numrului infraciunilor i a aplic n astfel de situaii( intervenia for-
gradului de periculozitate al acestora; elor de ordine n for).
b. diminuarea numrului participanilor( Primordial n astfel de situaii sunt apli-
victime, autori);
128
carea normelor constituionale ntr-o mani- buie s acioneze, dar i la nivelul activi-
era imparial i injust. tii lor apar distorsiuni dac nu cunosc
ntr-o comunitate multiculturala diferen- bine ceea ce se ntmpla ntr-o astfel de si-
ele dintre persoane i grupuri dau natere tuaie.
unor tensiuni care pot fi exprimate, n tot acest context, comunicarea este
constituindu-se n adevrate surse de con- factorul detensionat, iar tehnicile de perfec-
flict. Sunt implicate inevitabil autoritile ionare a ei devenind coordonate absolut
locale i instituiile menite s controleze necesare. Este motivul pentru care comuni-
situaia. carea este o resursa strategica n procesul
De cele mai multe ori liderii se apr de cunoatere a comunitilor multiculturale
mpotriva fenomenelor emoionale care tind i, prin valenele ei relaionale, element
s se descarce asupra lor, ncercnd s fundamental n depirea situaiilor tensio-
controleze aceste conflicte. Poliitii tre- nate sau conflictuale.
129
TEHNICA LIVRRII SUPRAVEGHEATE
N UNELE DIN STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE
For a part of the European ex-communist countries, the political, economical and
social similar phenomenon of drug use started to become a problem only after the
socio-political changes of the 90s, the "open borders" contributing significantly in
this. Romania, firstly a transit country for drugs has become a country of consumers
in short time. The impact was very high among young people, who out of curiosity,
teribilism or solidarity towards the group broke into drugs, and since 1995 these
young people have begun knocking on the doors of psychiatric hospitals being the
first addicted patients seeking treatment. The Romanian society has been taken by
surprise by this scourge of drugs and, with all efforts, some problems persist.
Tehnica livrrii supravegheate este con- Unele state membre fac diferena ntre o
siderat n mare msur ca fiind un instru- livrarea monitorizat" (caz n care nu
ment eficace n combaterea traficului de exist un control direct deoarece marfa este
droguri. Astfel, definiia folosit de Con- doar urmrit) i o livrare supravegheat"
venia de la Viena prevede urmtoarele : (caz n care un agent sub acoperire particip
Tehnica de a permite unor transporturi la livrare).
suspecte sau ilicite de droguri, substane O operaiune de livrare supravegheat
psihotrope sau precursori, s treac pe te- este posibil n orice stat membru cu auto-
ritoriul uneia sau mai multor ri, cu acor- rizaie valabil, cu toate c modurile i cri-
dul i supravegherea autoritilor compe- teriile de autorizare difer de la un stat
tente, n vederea identificrii persoanelor membru la altul. n unele state se aplic o
n comiterea infraciunilor prevzute art. 3, legislaie specific sau normele interne, n
paragraf 1 din Convenie." timp ce n altele, se aplic tehnicile stan-
Dei accentul este pus pe livrrile su- dard ale poliiei i vmii .
pravegheate de droguri, ar trebui remarcat Principiile generale care se aplic sunt
faptul c n majoritatea statelor membre, inevitabilitatea (informaiile nu pot fi obi-
operaiuni similare sunt permise i pentru nute prim mai multe metode tradiionale) i
alte bunuri sau mrfuri (arme, bani, etc.).145 proporionalitatea (cantitatea implicat
Obiectivul tehnicii este acela de a amna atest dimensiunea i costurile operaiunii).
arestarea cruilor i a confiscrii mrfuri- Cu toate c fiecare stat va scoate n re-
lor n vederea urmririi rutei urmate i iden- lief trsturile pe care le crede de cuviin
tificrii persoanelor implicate n primirea la examinarea aplicaiilor este posibil sta-
i/sau distribuirea transportului, aceste per- bilirea anumitor cerine de baz care s fie
soane rmnnd altfel necunoscute i s-ar comune pentru toate statele membre.
sustrage condamnrii. Amnarea este justifi- Informaii de baz cerute de toate sta-
cat de o potenial condamnare i de preju- tele membre
diciile aduse reelelor de trafic. Este de dorit ca, agenia solicitant s
furnizeze rii de destinaie sau de tranzit
145
Manualul Uniunii Europene pentru livrri ct mai multe informaii posibil. Toate sta-
supravegheate, pag. 3 tele membre, n momentul cnd iau n con-
130
siderare o cerere de livrare supravegheat, n multe state membre. Frana i Luxem-
cer urmtoarele informaii de baz: burg permit ambele portul de arm, cu auto-
1. scopul operaiunii rizare i sub control strict. Luxemburg auto-
2. informaii faptice care s justifice rizeaz portul de arm pe teritoriul su de
operaiunea ctre agenii organizaiilor de stat care soli-
3. tipul i cantitatea drogurilor/altor bu- cit acest lucru cu autorizaia expres i
nuri prealabil a statului reclamant sau a Minis-
4. punctul probabil de intrare i ieire terului de Justiie. Uzul de arm de ctre un
(cnd este cazul) din statul solicitant agent este totui limitat la cazurile de legi-
5. mijloacele de transport bnuite i iti- tim aprare.
nerariul ntr-o msur variat agenii sub acope-
6. identitatea suspecilor (nume, data rire pot fi folosii n operaiunile de livrare
naterii, domiciliu, naionalitate, descriere) supravegheat, dar cu autorizare prealabil.
7. indicarea sursei care a autorizat ope- Frana, Italia i Suedia nu permit utilizarea
raia agenilor sub acoperire, dect n cazul n
8. indicarea investigatorului ef nsrci- care acetia sunt membri ai propriilor agen-
nat cu operaiunea i precizarea i mijloa- ii de aplicare a legii.
cele de contact n general, tehnicile speciale pot fi folo-
9. detalii despre ofierii de poliie, va- site (cum ar fi dispozitive de depistare, etc.)
mali i alii implicai dac tehnica este legal n ara destinatar.
10. detalii asupra oricrei tehnici speci- Supravegherea i paza continu este n ge-
ale propuse (ageni sub acoperire, dispozi- neral disponibil n ara destinatar.
tive de urmrire, etc.)
nlocuirea transportului
Motive pentru respingerea unei cereri
Practica substituirii este n general posi-
Din nou, oricare autoritate relevant va
bil, dar nu obligatorie, nlocuirea parial
avea propriile preocupri, dar dificultile
este posibil n toate statele membre, n
comune pe care orice agenie solicitant ar
timp ce n unele cazuri, cerinele legale na-
trebui s le aib n vedere sunt:
ionale pentru acuzare interzic substituia
- lipsa informaiilor suficiente cu privire
total. Practicarea substituiei are avantajul
la transport sau cru
reducerii riscurilor de diseminare n cazul
- lipsa acordului din partea altor ri de
n care operaiunea d gre, iar n acelai
tranzit
timp (n cazul substituiei totale) lsnd su-
- riscul unor prejudicii
ficiente consemnri pentru a putea fi iniiat
- proporionalitate
acuzarea.
- disponibilitatea resurselor
Atitudinea fiecrui stat membru variaz
- destinaie final necunoscut
n funcie de cazul n care consemnarea i
- garantarea condamnrii (cnd se cere
are originea n statul membru, este n tranzit
acest lucru)
sau este destinat statului membru respec-
Rolul poliiilor strine i al altor tiv.
agenii de aplicare a legii Motive pentru eecul unei operaiuni
Participarea extern n operaiunile de Chiar i n cazul n care este dat autori-
livrare supravegheat este permis n toate zaia pentru o livrare supravegheat, exist
statele membre, n mod obinuit cu autori- riscul unui eec. Factori, care contribuie n
zare prealabil dar fr acordul poliiei sau mod semnificativ la risc, sunt:146
al vmii de purta arm. Statele membre - evenimente neateptate (schimbare de
destinatare vor cere n mod normal ca, con-
trolul operaional final s revin n sarcina 146
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
propriilor agenii. Anumite restricii exist supravegheate , pag.21
131
itinerar, mod de transport, etc.) procurorii locali implicai.
- comunicare inadecvat ntre agenii n Sunt aplicate dou principii funda-
cursul operaiunii mentale:
- incompatibilitate tehnic (mai ales n principiul proporionalitii: acest pro-
comunicaiile radio) ces/ aceast tehnic poate fi aplicat numai
- resurse inadecvate. n cazuri grave de crim organizat.
principiul subsidiaritii: acest proces
Comunicare i cooperare poate fi aplicat doar dac alte tehnici de in-
Sporirea disponibilitii informaiilor n vestigare nu permit obinerea dovezilor ne-
cazul unei livrri supravegheate este doar cesare.
primul pas spre facilitarea cooperrii ntre - Bunurile, altele dect drogurile, pot
statele membre. Comunicarea ntre ageni- constitui subiectul unor livrri suprave-
ile participante este de o importan vital gheate. Ordinul ministrului amintete de
n conducerea operaiunilor i n reducerea transportul ilegal de bunuri".
riscurilor unui eec. Aceste lucruri trebuie Condiii speciale
s se ntmple la nivelul autorizrii dar i O autoritate judiciar dintr-o ar soli-
mai important la nivelul ofierilor operativi, citant trebuie s nainteze cererea de coo-
care ar fi ideal s se cunoasc personal. perare sub forma unei comisii rogatorii.
De valoare n acest sens ar fi o evaluare Dac livrarea supravegheat ncepe n Bel-
post-operativ comun precum i informa- gia sau traverseaz Belgia, trebuie date ur-
rea asupra rezultatelor operaiunii tuturor mtoarele garanii de ctre autoritile judi-
ageniilor implicate. Acest lucru va permite ciare ale tuturor rilor implicate:
o mbuntire continu a ncrederii i o - garania conform creia bunurile ile-
sporire a experienei de a nelege cadrul gale se vor afla sub permanenta observaie
legal, metodologia i prioritile fiecruia. a poliiei;
Toi factorii, care implic riscul eecului, - asigurarea c, bunurile ilegale vor fi
pot fi neutralizai printr-o comunicare bine confiscate n ara de destinaie (sau oriunde
pus la punct. n cazul n care exist riscul scprii de sub
BELGIA control a bunurilor ilegale) i c persoanele
Generaliti implicate n svrirea infraciunii vor fi
- Metoda livrrilor supravegheate (ter- supuse condamnrii.
menii folosii fiind transporturi nsoite" Alte aspecte
sau confiscri amnate") nu este regle- - cu acordul autoritilor judiciare com-
mentat prin lege ci printr-un ordin al mi- petente, poate fi folosit o substan pentru
nistrului din data de 24 aprilie 1990 cu pri- nlocuire.
vire la tehnicile de poliie speciale i se ba- - prezena ageniilor de aplicare a legii
zeaz pe jurisprudena curilor i tribunale- din ara solicitant pe teritoriul Belgiei tre-
lor belgiene. Aceast metod este subiectul buie aprobat de autoritile judiciare com-
unei monitorizri riguroase de ctre Jude- petente, care vor hotr i modalitile
ctoria Naional i de ctre Procuratura practice cum ar fi portul de arm. O cerere
Public local. formal n acest scop trebuie depus n pre-
- Judectoria Naional este nsrci- alabil.
nat cu : - asistena tehnic din partea altor ri,
asigurarea coordonrii procedurilor le- angrenarea de ageni de ndejde i utiliza-
gale i facilitarea cooperrii internaionale rea altor tehnici poliieneti sunt lucruri pe
mpreun cu procurorii publici locali impli- care le hotrsc autoritile judiciare com-
cai. petente.
luarea msurilor imperioase i nece- - datorit faptului c aceste operaiuni
sare. Aceste decizii reprezint liantul cu delicate trebuie pregtite cu grij, este de
132
dorit a se stabili contactul ct mai curnd Alte aspecte
posibil. n cazuri de extrem necesitate, un Legea danez despre sistemul judiciar
acord cu privire la reguli trebuie emis n reglementeaz o serie de msuri legislative
cteva minute. Cu privire la pregtirea ope- specifice n legtur cu utilizarea agenilor
raiunii, perioada de timp poate oscila de la sub acoperire. Legislaia general n leg-
30 minute la mai multe ore (n funcie de tur cu agenii sub acoperire este valid i
complexitatea sczut sau ridicat a pro- n cazul n care acetia asist la livrri su-
blemei care trebuie rezolvat). pravegheate.
Autoritile competente - agenii sub acoperire trebuie s fie
Autoriti competente s elibereze au- ofieri de poliie.
torizaia: - ofierii de poliie strini pot fi infiltrai
- autorizaia trebuie obinut de la pro- ca ageni sub acoperire dar acetia nu dein
curorul competent de la locul de plecare i puteri executive n Danemarca. Ofierii
autorizaia n avans de la procurorul com- strini pot doar s poarte arme de foc cu
petent de la locul unde se preconizeaz fi- permisiune special.
nalizarea livrrii supravegheate, confiscarea - agenii sub acoperire pot fi folosii
bunurilor ilegale i arestarea persoanelor doar n cazurile n care:
implicate. o nelegere prealabil a fost fcut cu
- dac operaiunea este ntreprins n ca- privire la transport ntre furnizor, curier i
drul unei investigaii judiciare n curs, tre- destinatar i
buie obinut permisiunea judectorului exist indicaii concrete care s per-
care se ocup cu investigaia. mit presupunerea faptului c destinatarul
- dac, la cererea unei autoriti strine va svri infraciunea.
sosete un transport nsoit" n Belgia , Att substituia parial ct i cea total
trebuie implicat Magistratura Naional. de bunuri sunt permise. Substituia se aplic
- dac n momentul cererii autorizaiei n cazurile n care este posibil acest lucru.
punctul de intrare n ar nu este cunoscut, Poate fi garantat supravegherea continu.
acest judector (magistrat) ia hotrrea. Cererea pentru o livrare supravegheat
Unde trebuie trimis aceast cerere: poate fi respins n urmtoarele cazuri:
- Magistraturii Naionale i o copie la - dac destinaia final este n alt stat i
SGAP/APSD nu exist vreo notificare care s confirme
Cererile ctre Magistratura Naional faptul c persoanele implicate vor fi con-
trebuie ntocmite de ctre autoritatea judici- damnate.
ar competent din ara implicat (n mod - dac exist riscul pierderii transportu-
direct sau prin agenia de aplicare a legii). lui.
- rile aleg metoda de comunicare care - dac un agent sub acoperire care nu
pare cea mai rapid sau mai sigur asigu- este ofier de poliie, particip la livrarea
rnd confidenialitate. supravegheat.
DANEMARCA Autoritile competente
Generaliti Trebuie obinut autorizaia de la eful
n conformitate cu directivele poliiei Poliiei regionale, a crui jurisdicie va di
daneze, Danemarca poate participa la o li- implicat n acest caz. Cererea pentru li-
vrare supravegheat" nu doar de droguri ci vrare supravegheat" trebuie trimis Poliiei
i de orice alt fel de bunuri. Danemarca Naionale.Dac este dat avizul pentru li-
particip la livrri supravegheate" care fie vrare supravegheat", Poliia Naional, n
ncep din Danemarca, fie o tranziteaz, fie cooperare cu eful Poliiei locale, sunt res-
o are ca destinaie final. ponsabili cu iniiativa, comanda operativ,
O regul principal i o condiie a livrrii controlul efectiv i decizia de finalizare a
supravegheate este urmrirea prin mandat. operaiunii.
133
Autoritile Naionale Vamale dau auto- cnd este garantat posibilitatea inter-
rizare prealabil pentru trecerea granielor ceptrii fptuitorului infraciunii i confis-
Danemarcei fr control la vam. carea corpului delict"
Canalul de comunicaii nainte i n tim- cnd Procuratura Public competent
pul livrrii supravegheate se realizeaz prin autorizeaz recurgerea la metoda trans-
Interpol, ofierii de legtur scandinavi sau portului sub supraveghere"
danezi de la Europol. - Supravegherea transportului sau a mr-
Nu exist presupuse motive de respin- furilor exportate poate fi ntreprins doar n
gere a unei cereri pentru o livrare suprave- cazul n care alte State Membre implicate
gheat.147 au fcut urmtoarele declaraii:
GERMANIA autorizaia de import sau de tranzit
Generaliti asigurarea unei supravegheri perma-
- Nu exist msuri legale specifice care nente a transportului
s reglementeze efectuarea de livrri su- asigurarea c vor fi investigai curierii,
pravegheate". Germania a aderat la mai instigatorii sau cumprtorii; asigurarea c
multe convenii internaionale, pentru o re- drogurile, armele, bunurile furate, bunurile
al cooperare n lupta mpotriva infracio- furate nsuite i alte bunuri vor fi confis-
nalitii n legtur cu drogurile, ct i pen- cate; asigurarea c procedurile penale vor fi
tru pedepsirea fptuitorilor. ndreptate mpotriva fptuitorului infraciu-
- Condiiile i procedura pentru livr- nii i asigurarea c sanciunea aplicat va fi
rile supravegheate" sunt reglementate ntr- executat.
un regulament administrativ (nr. 29 a-d din asigurarea c autoritile judiciare
directivele ce reglementeaz condamnarea germane vor fi informate permanent i con-
penal i amenda). tinuu asupra progreselor n timpul diferite-
- urmtoarele pot constitui subiectul li- lor faze ale operaiunii.
vrrilor supravegheate": traficul ilegal de Alte aspecte
droguri, arme, bunuri furate, nsuirea de - Dac Germania este ara de destinaie
bunuri furate i mrfuri similare. a traficului ilegal de droguri, este permis de
Condiii speciale lege ca drogurile s fie total sau parial n-
- Regulamentul administrativ (art.29 a) locuite. n cursul operaiunii, trebuie luate
ofer instruciuni i definete expresia msuri pentru a se asigura c schimbul este
transport sub supraveghere", distingnd certificat i c drogurile confiscate fie vor fi
urmtoarele cazuri: supuse procedurilor naintea unui Tribunal
supravegherea importurilor din alt german, fie vor fi puse la dispoziia Germa-
ar n Germania niei n contextul cooperrii judiciare.
supravegherea exporturilor din Ger- - Participarea agenilor din alte ri cu
mania n alt ar scopul de a nsoi o livrare controlat" care
supravegherea transporturilor care traverseaz Germania cu destinaia spre alt
tranziteaz Germania, dintr-o alt ar spre ar, este permis, doar dac autoritile na-
o ar ter. ionale i cele strine i-au dat acordul.
- Regulamentul (art.29 b) explic acele - totui, doar agenii din Germania au
cazuri n care este permis transportul sub competena de a pune sub nvinuire.
supraveghere": - ca regul, ofierii de poliie strini nu
cnd nu exist alte mijloace de aflare a sunt autorizai s poarte arm.
identitii instigatorilor sau de aflare a ca- - cu privire la posibilitatea implicrii
nalelor de distribuie unui informator sau a unui agent sub acope-
rire n transportul sub supraveghere", din
147 ara de origine spre ara de destinaie, acest
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
supravegheate , pag . 30 agent sau informator nu trebuie s contri-
134
buie la svrirea infraciunii fie ca gravi- ena din anul 1988, se supun oricrei metod
tate fie ca scop. de comunicare, dar ntotdeauna n scris, di-
- ca regul, asistena tehnic (material) rect sau prin Interpol, Unitii Centrale de
poate fi asigurat oricnd. n cazul recurge- Coordonare Antidrog (SODN), care,
rii la tehnici speciale", se cere intervenia asigurndu-se de legalitatea originii i a ce-
personalului calificat special. Acest perso- rerii, informeaz imediat Procurorul Gene-
nal este angrenat n funcie de tipul de in- ral al Curii de Apel din Atena printr-un do-
tervenie de care este nevoie. Contextul n cument confidenial, anexnd o copie a te-
care sunt luate msurile de asisten este legramei sau a documentului coninnd so-
determinat de directivele judiciare din ara licitarea.
solicitant ct i din Germania. 2. Dac statul solicitant garanteaz mo-
- timpul necesar pentru obinerea autori- nitorizarea transportului i reinerea pentru
zaiei variaz, dup caz, de la cteva ore interogatoriu a persoanelor implicate. Pro-
(aproximativ 8), pn la 48 ore (mai ales curorul General al Curii de Apel din Atena
peste week-end). Pe ct posibil, o cerere de va informa imediat procurorii Curilor de
asisten sau cooperare n contextul unei Magistrai dac se intenioneaz traversarea
livrri supravegheate" trebuie depus cu zonei de competen. Odat ce li s-a comu-
cel puin 24 ore nainte. nicat informaia, procurorii Curilor de Ma-
- n cazul n care exist riscul pierderii gistrai amn toate investigaiile penale n
din vedere a transportului, fptuitorul in- curs i au obligaia s ia toate msurile ne-
fraciunii va fi imediat arestat i drogurile cesare pentru prevenirea diseminrii trans-
confiscate. portului.
Autoritile competente 3. Unitatea Central de Coordonare An-
Autoritatea competent s acorde au- tidrog controleaz i este responsabil pen-
torizaia tru transport, pe toat durata traversrii rii
Biroul Procuraturii Publice, n confor- a drogurilor, de la momentul intrrii n ar
mitate cu instruciunea nr.29 c care regle- i pn la prsirea acesteia.
menteaz amenzile i procedurile penale. 4. Imediat ce drogurile prsesc ara i
- cererea trebuie depus n scris anti- ntr-un interval de maxim 48 ore, Unitatea
cipat sau n cazuri excepionale fcut la Central de Coordonare Antidrog va face
telefon. un raport detaliat de informare n legtur
- trebuie folosite canalele Interpolului. cu monitorizarea transportului, data, durata
- n caz de urgen, poate fi folosit tele- i locurile n care drogurile au intrat i au
fonul. ieit din ar. O copie a raportului, clasifi-
cat ca confidenial" este naintat Procu-
GRECIA rorului General al Curii de Apel din Atena.
Generaliti 5. Cererile din partea autoritilor naio-
Prevederile art.38 din Hotrrea nale pentru executarea de transporturi mo-
nr.2145/93, amendat de art.15, paragraf 1 nitorizate n afara teritoriului Greciei sunt
din Hotrrea nr.2331/95 constituie baza trimise prin Procurorul General al Curii de
legal pentru transportul monitorizat". Apel din Atena Unitii Centrale de Coor-
Aceste prevederi se aplic n mod clar dro- donare Antidrog. Prevederile paragrafului
gurilor i nu au legtur cu alte bunuri.148 precedent se aplic i n acest caz.
Textul este formulat dup cum urmeaz: Condiii speciale
1. Cererile din partea altor ri, dup art. Unitatea Antidrog de coordonare i apli-
11 din Convenia Naiunilor Unite de la Vi- care a legii este responsabil NUMAI de
transporturile monitorizate de droguri.
148 Transporturile monitorizate" sunt orga-
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
supravegheate , pag. 33 nizate pe baza unei cereri scrise din partea
135
unei ri strine i continu atta timp ct circulaia sau livrarea supravegheat de
este necesar ca o asemenea operaiune s echipamente, materiale sau substane enu-
fie executat. merate n art.371 din Codul Penal, de bu-
Este posibil ca Grecia s accepte asis- nuri i ctiguri enumerate n art.301 din
ten tehnic din partea altor state. O ase- Cod n toate circumstanele prevzute n
menea asisten nu este guvernat de nici articol, mpreun cu toate bunurile, materi-
un cadru legal i poate fi oferit prin mij- alele, obiectele sau animalele sau plantele
loace tradiionale sau alte mijloace. enumerate n art.332, 334, 386, 566, 568 i
Autoritile competente 569 din Codul Penal.149
Autoritatea competent s acorde au- 2. Prin circulaie controlat sau livrare su-
torizaia pravegheat se va nelege tehnica de a per-
Autoritatea competent s acorde auto- mite unui transport suspect sau ilegal de dro-
rizaia este Procurorul General al Curii de guri, substane psihotrope sau alte substane
Apel din Atena. interzise, echipament, materiale sau substane
la care se refer punctul 1 de mai sus, sau de
Destinatarul autorizaiei substane nlocuite, mpreun cu bunurile i
Cererea trebuie adresat biroului Inter- ctigurile provenite din activiti ilegale pre-
pol i Unitii Centrale de Coordonare An- vzute de art.301-304 i 368-373 din Codul
tidrog, dup cum este stipulat n paragraful Penal, s circule pe teritoriul Spaniei, s intre
1 din articolul citat mai sus. sau s prseasc teritoriul acesteia nestinghe-
SPANIA rit de ctre autoriti i de agenii sub acope-
Generaliti rire, cu scopul de a descoperi i identifica per-
- Este permis practica livrrilor supra- soanele implicate n comiterea infraciunii n
vegheate. legtur cu droguri, substane, echipamente,
- Baza legal se gsete n art.236 din materiale, bunuri sau ctiguri, sau cu scopul
Codul de procedur penal (Ley de de a asista autoritile din alte ri n investi-
Enjuiciamiento Criminal), amendat prin gaiile lor.
Legea Organic 5/1999 din 13 ianuarie 3. Decizia de a pune n executare o li-
1999 care conine urmtorul text: vrare supravegheat va fi luat n funcie de
1. Magistratul de instrucie competent i fiecare caz n parte, la nivel internaional, n
Biroul Procuraturii Publice, mpreun cu limitele trasate de tratatele internaionale.
efii unitilor de poliie judiciar centrale i Magistratul examinator competent i Bi-
provinciale au autoritatea de a permite roul Procuraturii Publice, mpreun cu efii
circulaia livrarea supravegheat a substan- unitilor de poliie judiciar centrale i
elor toxice, drogurilor sau substanelor psi- provinciale vor raporta imediat o asemenea
hotrope, ct i a altor substane interzise. decizie Biroului Procuraturii Publice, n
Decizia de punere n practic se va baza pe conformitate cu punctul 1 de mai sus.
esena cazului i va fi determinat pe ct 4. Intercepia i deschiderea corespon-
posibil, de obiectul autorizaiei livrrii su- denei suspecte a conine droguri i, dac se
pravegheate, ct i tipul i cantitatea de consider adecvat, substituirea drogului
coninut se vor efectua n conformitate cu
substane implicat. Necesitatea utilizrii
prevederile legale din Cod cu excepia ca-
acestei msuri va fi determinat de rezulta- zului n care se aplic prevederile art.584
tele ateptate ale investigaiei, gravitatea din lege.
faptei i posibilitatea supravegherii. Fiecare Condiii speciale
magistrat care emite autorizaia va trimite o Condiiile sunt foarte stricte, dat fiind
copie a deciziei procurorului districtual se- importana acestei tehnici de investigare i
nior ale acelei jurisdicii, care va ine un re-
gistru n care va nregistra aceste autorizaii. 149
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
Autorizaia mai poate fi emis pentru supravegheate , pag 35
136
de rezultatele care ar putea aprea n caz de activiti de crim organizat sub o identi-
eec al supravegherii bunurilor i a persoa- tate fals.
nelor implicate. Activitile considerate de lege a fi le-
n practic, trebuie ndeplinite urmtoa- gate de crim organizat includ, printre al-
rele condiii: tele, infraciuni n legtur cu traficul de
- garantarea unei supravegheri perma- droguri; agenii sub acoperire pot participa
nente a transportului i asigurarea c se va la livrri supravegheate n legtur cu trafi-
face tot posibilul pentru prinderea i aduce- cul ilegal de droguri.
rea n faa justiiei a celor vinovai. Autori- Hotrrea de autorizare a unui agent sub
tatea solicitant va confisca drogurile i va acoperire de a aciona este dat de magis-
aresta toate persoanele implicate, mai ales tratul examinator competent sau de Biroul
dac exist riscul ca drogurile s fie furate Procuraturii Publice n funcie de necesit-
la un anumit moment al operaiunii. ile cazului. Cererea trebuie s conin nu-
- informaii detaliate cu privire la vehi- mele real al agentului i falsa identitate
culul sau mijlocul de transport care va fi asumat n scopul operaiunii.
Agentul sub acoperire va oferi orice in-
folosit pentru operaiune (inclusiv numrul
formaie obinut persoanei care a autorizat
de nmatriculare).
operaiunea n cel mai scurt timp. Aceste
- informaii detaliate despre cei care se
informaii vor fi de asemenea raportate n
presupune c vor conduce vehiculul, n
totalitate, sub orice modalitate i corpului
special numele pe care l va folosi la trece- judiciar competent, care va aciona dup
rea frontierei. cum va considera adecvat.
- data probabilei sosiri n Spania i - asistena tehnic din partea altor ri
punctul de frontier prin care se va trece. este permis
- cele mai detaliate informaii cu privire - timpul necesar pentru a obine autori-
la investigaia ntreprins pn n prezent n zaia pentru o asemenea operaiune este de
ara solicitant. 24 ore n zile lucrtoare i de 48 ore n
- dac Spania este destinaia final, este week-end i srbtori legale.
important oferirea de informaii cu privire - n cazul transportrii unor cantiti
la persoanele implicate i destinaia final mici de drog de ctre persoane care nu sunt
exact. implicate n crima organizat, o cerere
- autorizaie prealabil de la rile prin poate fi respins n baza principiului pro-
care va trece transportul sub supraveghere. porionalitii.
- informaii precise asupra mprejurrilor Autoritile competente
care pot surveni n timpul operaiunii. Autoriti competente s acorde auto-
Alte aspecte rizaia
Agenii de poliie ai rii solicitante pot - Biroul Procuraturii Publice
trece grania spaniol. Totui, este de ne- - efii unitilor de poliie judiciar cen-
les c acetia sunt reinui de la orice inter- trale i provinciale
venie i se vor supune cu desvrire in- - magistraii examinatori competeni
struciunilor poliiei spaniole. Cui trebuie adresat cererea
La ntrebarea dac o livrare suprave- Cererile pentru livrri supravegheate din
gheat poate fi executat de o parte ter de partea poliiei n legtur cu infraciunile de
ncredere sau de ctre un agent de poliie trafic de droguri trebuie adresate Unitii
sub acoperire, odat cu intrarea n vigoare a Centrale pe Droguri (Unidad Central de
Legii Organice 571999 din 13 ianuarie Estupefacientes).
1999 agenii sub acoperire" se supun Dac livrarea supravegheat trebuie
art.282 a din Codul de procedur penal, executat ntr-o zon vamal, autoritatea
care permite agenilor poliiei judiciare solicitant trebuie s ndrepte cererea ctre
spaniole s execute investigaii cu privire la Unitatea Central pe Droguri prin Depar-
137
tamentul Special de Vam i Accize francez.
(Departamento de Aduanas e Impuestos ar fi absolut imposibil de acceptat
Especiales) din cadrul Serviciului de Su- orice livrare monitorizat pentru care
praveghere Vamal (Servicio de Vigilancia poliiti strini infiltrai n reea cer permi-
Aduanera). siune de a traversa teritoriul.
n caz de urgen, pot fi folosite canalele Aceste persoane nu ar fi sub influena
Interpolului sau se poate trimite un fax di- efectelor documentelor de sprijin i vor in-
rect la Unitatea Central pe Droguri. tra sub incidena legii franceze care inter-
FRANA zice transportul i importul de droguri.
Generaliti - legea francez permite asisten teh-
Tehnica livrrilor supravegheate" intr nic din partea altor ri.
sub incidena art. L 706-32 din Codul de - timpul necesar pregtirii cerut de di-
procedur penal sau a art.67 a din Codul verse agenii de intervenie poate varia, n
vamal (Hotrrea nr.91-1264 din data de 19 practic de la cteva ore pn la 48 ore, n
decembrie 1991). funcie de mprejurri i distan.
Aceste prevederi sunt aplicabile produ- - ar trebui remarcat faptul c legislaia
selor care sunt clasificate ca droguri sau francez n legtur cu livrrile suprave-
produselor rezultate n urma comiterii de gheate" nu impune o limit de timp auto-
infraciuni dup cum se specific n ritilor judiciare pentru examinarea cererii
art.222.34-222.38 din Codul Penal (inclusiv de autorizare sau pentru acordarea acesteia.
precursorii i substanele folosite la prepa- Autoritile competente
rarea produselor amintite). Autoriti competente s acorde auto-
Condiii speciale i alte consideraii rizaia150
- n cazul transportului pe teritoriul fran- n legislaia francez se face distincie
cez, se poate folosi substituia drogurilor. ntre:
- ofierii de poliie sau funcionarii v- - acele operaiuni care sunt denumite n
mii din alte ri (solicitante) pot trece fron- mod obinuit livrri monitorizate" i n
tiera francez n scopul de a urmri o li- care ofierul supravegheaz ntr-un mod
vrare supravegheat" doar dac au primit n strict pasiv transportul de droguri; aceste
prealabil autorizaie de la autoritile judi- operaiuni sunt subiectul unei prezentri
ciare competente semnat de ctre Oficiul preliminare n faa unei instane compe-
Central pentru Traficul Ilegal de Droguri tente.
(O.C.R.T.I.S.) sau de Oficiul Naional de - operaiunile de infiltrare" denumite i
Informare Vamal i Investigaii livrri supravegheate" n care ofieri auto-
(D.N.R.E.D.) i cu condiia de a fi nsoii rizai pot, n anumite limite, s achiziio-
de un funcionar francez. neze, s dein, s transporte sau s trans-
- legislaia francez permite posibilitatea mit droguri sau s pun la dispoziia per-
infiltrrii n reelele de traficani a ofierilor soanelor angajate n astfel de infraciuni de
de poliie sau vamal, sub strictul control al mijloace legale de transport, depozitare,
Judectorului. Aceast posibilitate, care pstrare sau transmitere.
este condiionat de existena unor docu- Asemenea operaiuni trebuie s aib
mente a priori care s justifice aciunea autorizare prealabil din partea Instanei
preventiv, se confrunt cu dou probleme, sau a unui Judector de instrucie.
n special n legtur cu cooperarea cu ser- Toate operaiunile de livrare suprave-
viciile strine: gheat sunt aduse la cunotina autoritii
imposibilitatea rsfrngerii efectelor judiciare competente (Judectorul Tribu-
acestor documente asupra unui informator
care ar ajuta poliia i care ar participa fizic 150
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
la transportarea produselor pe teritoriul supravegheate , pag. 39
138
nalului n a crui raz de competen s-a Negru - D.I.C.C.I.L.E.C., O.C.R.G.D.F.,
emis autorizaia) prin: D.N.R.E.D., Jandarmeria Naional).
- fie Oficiului Central pentru Traficul Cui trebuie adresat cererea
Ilegal de Droguri (O.C.R.T.I.S.) n cazul Din punct de vedere legal, livrrile su-
iniiativei din partea poliiei. pravegheate pot fi puse n aplicare de ctre
- fie Oficiului Naional de Informare ofieri de poliie din cadrul O.C.R.T.I.S. sau
Vamal i Investigaii (D.N.R.E.D.) n ca- de ctre funcionari autorizai ai vmii (n
zul iniiativei din partea vmii. special ofieri din cadrul D.N.R.E.D.). n
- diferitele autoriti vor asigura infor- plus fa de canalele menionate n tabel,
marea tuturor serviciilor implicare pot fi folosite i altele precum Interpol,
(O.C.R.I.E.S.T., Oficiul Central de Control ofierii de legtur pe droguri i ataaii
al Imigrrii i de Lupt mpotriva Muncii la vamali.
BIBLIOGRAFIE:
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate
139
TRAFICUL CU FIINE UMANE,
,,O INDUSTRIE EXTREM DE PROFITABIL
ANGHEL STOICA
Direcia Management Resurse Umane M.A.I.
Migraia uman este un fenomen cunos- ceva ntmpltor sau specific unei anumite
cut din cele mai vechi timpuri. El se mani- perioade ori spaiu geografic. Omenirea a
fest i n prezent i, cu siguran, se va simit din cele mai vechi timpuri nevoia de
manifesta i n viitor, evoluia societilor mobilitate, de migraie, pentru a exista, a se
umane avnd la baz i mobilitatea. dezvolta.
Din punct de vedere juridic, migrarea n epoca modern, dup constituirea i
poate fi o expresie practic a nzuinei fi- consolidarea statelor naionale, dup insti-
reti a omului spre cunoatere, comunicare tuirea unor norme statale i apoi armoniza-
i confort, a crei evoluie a condus n rea acestora prin convenirea unor regle-
epoca modern la consacrarea dreptului le- mentri cu caracter internaional, prin con-
gitim intitulat ,,dreptul la liber circulaie venii i acorduri ntre state privind stabili-
al persoanelor. rea (determinarea) ceteniei, regimul cir-
Romnia are, nc din antichitate i evul culaiei transfrontaliere, fenomenul migra-
mediu, tradiii ndelungate de gazd a celor iei a cptat caracteristici mai clare i in-
de alte naii care, dintr-un motiv sau altul, terpretri pertinente.
au fost nevoii s se refugieze din inuturile Unul dintre instrumentele de baz avut
natale, ntregind, dac mai era cazul, istoria la ndemn n controlul migraiei pe terito-
att de frmntat i patrimoniul cultural riul naional l reprezint cadrul legislativ n
att de bogat al poporului romn. domeniu. Acest instrument ofer autorit-
Situaia la frontierele Romniei a fost i ilor suficiente prghii care s acioneze
este influenat i de situaiile sociale, poli- asupra anumitor factori generatori de mi-
tice sau de alt natur din rile Asiei Cen- graie sau dimpotriv, care pot stopa mi-
trale, Orientului Mijlociu i Africii de Nord, graia pe anumite segmente. n acest sens, a
n special, prin exodul grupurilor de fost elaborat Strategia Naional privind
migrani care folosesc ara noastr drept Migraia, care este permanent adaptat la
ar de tranzit pentru a ajunge n Occident. realitile prezentului.
La o succint analiz asupra fenome- Strategia Naional privind Migraia a
nului migraiei, putem constata c nu este fost conceput ca mijloc de grupare a tutu-
140
ror instrumentelor existente la ndemna trolul acestui fenomen, profitnd de dispe-
autoritilor romne, care pot fi utilizate n rarea n care se afl persoanele care doresc
creionarea unei politici naionale eficiente s migreze n cutarea unui trai mai bun.
i n controlarea fenomenului migraionist Din cele 92 de state declarate oficial
pe teritoriul Romniei. ri surs n migrarea populaiei, Rom-
Controlul admisiei strinilor pe teritoriul nia s-a confruntat cu migrani ilegal din Af-
naional reprezint o prghie folosit de ganistan, Albania, Algeria, Angola, Arme-
autoritile unui stat pentru protecia cete- nia, Bangladesh, Burundi, China, Congo,
nilor proprii i a intereselor naionale, cu Egipt, Etiopia, Iordania, Irak, Iran, India,
respectarea cerinelor dreptului internaio- Liban, Nigeria, Pakistan, Rwanda, Sierra-
nal. n acest sens, politica unui stat trebuie Leone, Siria, Somalia, Sri-Lanka, Sudan i
s menin un echilibru ntre facilitarea ad- Turcia, crora li s-au alturat ceteni apar-
misiei pentru anumite scopuri i cetenii, innd Republicii Moldova, din state ale
pe de o parte, i restricionarea intrrii din fostei Uniuni Sovietice, dar i din alte ri.
raiuni ce privesc ordinea i sntatea pu- Pentru majoritatea migrailor Romnia re-
blic, sau dorina de a proteja piaa de prezint doar o ar de tranzit n drumul c-
munc intern. tre Occident, dar o parte dintre acetia i
Cauzele, formele, sfera i intensitatea de manifest intenia de a rmne definitiv pe
manifestare a fenomenului migraionist au acest teritoriu.
fost foarte diferite att ca timp, perioad Deschiderea, dup 1989, a granielor -
(antichitate epoca modern), ct i n ra- rilor din fostul bloc comunist, garantarea li-
port cu zona de manifestare (regional sau bertii de micare, liberalizarea schimbu-
global). rilor de mrfuri i servicii, circulaia rapid
Sub aspect cauzal, fenomenul migraiei a informaiilor au permis terorismului i
are la origine, n primul rnd, factori eco- crimei organizate efectuarea unui salt im-
nomici, diferenele, uneori discrepante ale portant din punct de vedere al sferelor de
dezvoltrii dintre state, factorii demografici aciune i din cel conceptual, organizaiile
deosebii (rile dezvoltate nregistreaz o teroriste i criminale i-au adaptat rapid
tendin de stagnare a natalitii, pe cnd n structura, metodele i mijloacele utilizate la
rile slab dezvoltate, natalitatea este foarte noile realiti, au diversificat formele de
ridicat), conflictele interetnice armate, ca- pregtire a personalului i au asigurat o mai
tastrofe naturale, cutremure, inundaii, se- pronunat conspirativitate reelelor, mem-
cete prelungite, precum i o serie de condi- brilor i activitilor.
ii cu caracter obiectiv sau subiectiv: ncl- n arsenalul gruprilor infracionale se
cri flagrante ale drepturilor omului, etc.. regsesc, n diferite proporii, folosirea vi-
Relevant este n acest sens cazul unor ri olenei, antajul, coruperea oficialitilor
considerate ,,srace cum sunt rile din publice i chiar aciuni aparent legale, dar
Africa, unele ri din America de Sud sau care urmresc scopuri cu caracter delictuos.
Asia, de unde se nregistreaz valuri masive Grupurile criminale acumuleaz venituri
de imigrare, populaiile din aceste rile c- substaniale pe care n mod frecvent le folo-
utnd locuri de munc mai bine pltite, n sesc pentru a penetra i controla organis-
rile dezvoltate din punct de vedere eco- mele legale. Corupia creeaz un climat
nomic. propice de complicitate, ncurajeaz camu-
Cauzele migraiei sunt uneori foametea, flarea, asigur criminalilor condiii ca s-i
srcia, omajul, iar migranii mai recurg i ating scopurile cu mai puine riscuri i
la serviciile unor reele de traficani de submineaz instituiile din chiar interiorul
migrani, din nevoia disperat de a supra- lor. Corupia este un fel de cost de produc-
vieui, de data aceasta migraia devenind ie pentru serviciile sau nlesnirile ilegale
ilegal. Gruprile criminale au preluat con- prestate. Prin corupie, arma cea mai teri-
141
bil i perfid, crima organizat urc spre adaug la preul mrfurilor, pericliteaz si-
vrfurile societii, cuprinznd instituii vi- gurana cetenilor, agenilor economici
tale ale statului, sugrumnd libertatea i in- aflai n competiie, controleaz prin fora
dependena acestuia, punnd n pericol si- banului sindicatele, care au o puternic in-
gurana sa. fluen politic i economic, prin infiltra-
Corporaia criminal este alctuit din rea n diferite afaceri legale.
toate bunurile i serviciile antrenate n sco- Migraia ilegal avnd ca finalitate su-
pul desfurrii unei afaceri ilegale. Bunu- biectiv scopul exploatrii persoanei este
rile pot fi att ilegale (arme) ct i legale componenta cea mai dinamic a crimei or-
(computere). Organizaiile criminale sunt ganizate. Volumul migraiei internaionale
alctuite din oameni care dispun de mari i n special al celei determinate de cauze
sume de bani i de relaii n multe sfere ale economice pe traseul sud-nord a crescut n
societii. mod dramatic. Migraia ilegal a devenit la
Deasemenea, serviciile pot fi legale sau nivel mondial o mare afacere, gruprile
ilegale precum traficul de persoane (imi- criminale din domeniu ctignd sume de
grare, prostituie), trafic de droguri tari i bani foarte mari, n fapt, ele reprezentnd
uoare, trafic de arme, specul, transport adevrata problem n ceea ce privete ges-
rutier, folosirea frauduloas a fondurilor tionarea migraiei.
U.E., contraband cu igri i tutun, traficul Gruprile criminale au preluat controlul
internaional de automobile furate, jocuri de acestui fenomen, au introdus elemente or-
noroc, furtul obiectelor de art i arheolo- ganizatorice noi, dispun de mijloace de fal-
gie, activiti bancare i financiare, fraud sificare a documentelor i controleaz com-
cu cri de credit, comer cu animale rare, panii de transport maritim, feroviar i rutier,
licitaii publice, servicii publice, construcii transformnd totul ntr-o industrie extrem
de cldiri, investiii n bunuri imobiliare, de profitabil. Pe diverse segmente, grup-
activiti agricole, strngere de fonduri prin rile criminale angajate n traficul de droguri
specul sau camt, catering, baruri, restau- coopereaz i cu alte organizaii ilegale,
rante, hoteluri, localiti turistice, etc. sporind astfel profitul obinut. Migraia ile-
Organizaiile criminale constituite pe te- gal a devenit o afacere de miliarde, grup-
ritoriul unei ri i formeaz, de regul, le- rile criminale din domeniu ctignd sume
gturi cu indivizi afaceriti sau chiar gru- de bani foarte mari.
pri din alte ri, dispuse ntr-o anumit Dinamica migraiei ilegale i a traficului
zon geografic, i internaionalizeaz ac- de persoane a determinat i favorizat speci-
iunile criminale dup anumite strategii alizarea unor persoane n cluzire prin fili-
bine conturate. ere i reele de traficani coordonate de pu-
Escrocarea forei de munc, traficul cu ternice organizaii internaionale cu o
fiine umane (migrani, copii, femei), trafi- structur bine pus la punct.
cul de droguri, jocurile de noroc, camta, Sumele mari ce se pot obine din aceste
omorul, rpirea de persoane, antajul, pro- activiti, sume care rivalizeaz cu banii
stituia, contrabanda, contrafacerea i plasa- obinui din traficul cu droguri, reprezint
rea mijloacelor de plat false, corupia re- un factor de risc, deoarece filierele, pentru a
prezint capitole de baz ale activitilor nu putea fi penetrate, ofer servicii com-
criminale, profiturile fiind canalizate spre plete, care constau n: documente falsifi-
alte afaceri legitime, prin sisteme compli- cate, cluzire, transport, iar plata se face la
cate de splare a banilor. destinaie, pentru ca, n cazul n care un
Crima organizat n multe state consti- grup este depistat n trecere ilegal a fronti-
tuie cancerul perfect care vlguiete pute- erei, s nu divulge date despre traficani.
rea societii, amenin integritatea guver- n astfel de cazuri, sumele depesc n
nelor, determin creterea taxelor ce se medie 2.500 euro/persoan, fondurile fiind
142
folosite pentru plata membrilor reelelor, origine ctre statul int prin alte ri de
achiziionarea de logistic performant, in- tranzit devenind o experien neplcut,
clusiv asigurarea asistenei juridice pentru alegndu-se cu traume fizice, psihice, unii
membrii filierelor descoperii n scopul ob- chiar pierzndu-i viaa.
inerii libertii acestora sau aplicarea unor Infraciunea de trafic de migrani i anume
sanciuni penale ct mai blnde. Un alt racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia
factor de risc este reprezentat de percepia sau mai multor persoane n scopul trecerii
parchetului i justiiei asupra pericolului frauduloase a frontierei de stat, precum si or-
social minim produs de infraciunea de tre- ganizarea acestor activiti, este prevzut i
cere ilegal a frontierei, pentru c nu gene- pedepsit de Ordonana de Urgen nr. 105
reaz prejudicii materiale n defavoarea din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a
statului sau persoanei, de aici rezultnd Romniei, prin art. 71 al. 1.
sanciuni mici aplicate doar celui depistat n Racolarea poate fi desfurat n diferite
trecere ilegal a frontierei, care nu mai de- moduri, prin persoane care racoleaz n
pune mrturie despre traficant, de fric sau mod individual, lucrnd prin reele infor-
datorit faptului c nu este inclus n pro- male care pot cuprinde membri de familie
gramul de protecie a martorului, dosarul i prieteni, prin publicitate media sau prin
penal fiind rezolvat ut singuli, fr alte cer- intermediari legali sau semi-legali, inclusiv
cetri, doar cu privire la fapta migrantului. prin ageniile de recrutare care ofer locuri
n limbajul cotidian, migrantul este con- de munc, de studiu, cstorii sau cltorii
siderat i tratat ca un intrus, de cele mai n strintate.
multe ori neagreat. Suferinele aproape ini- Uneori, aceste activiti racolare, ndru-
maginabile ale migranilor ilegali au strnit mare sau cluzire peste frontiera de stat,
interpretri i etichetri bizare n publicai- ilegal, sunt de natur a pune n pericol vi-
ile occidentale: ,,oameni ai nimnui, guno- aa sau securitatea migranilor ori a-i su-
ierii metropolelor (occidentale), desperan- pune pe acetia unui tratament inuman sau
dos, sclavi moderni (nu numai c desf- degradant, existnd posibilitatea, inserat
oar munci inferioare i prost pltite, dar i de legiuitor n cuprinsul Ordonanei de Ur-
cu periculozitate ridicat). Pn i copiii gen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
migranilor sunt numii sugestiv mutani. frontiera de stat a Romniei, prin art. 71 al.
Postura migranilor clandestini, de prezen 3, s aib ca urmare moartea sau sinucide-
ilegal ntr-o ar, i plaseaz n categoria rea victimei.
de virtuali delincveni (se accentueaz ten- Victima potenial ar putea fi recrutat
dina suspectrii migranilor pentru toate n oricare faz a procesului de migrare.
relele ce se petrec n societate). Persoanele sunt recrutate de traficani n
Strile prin care trece migrantul ilegal ara lor de origine i apoi sunt traficate ctre
(dificulti, ncadrare, disfuncionaliti n una sau mai multe ri unde sunt supuse
modul de via) provoac acestuia o sr- uneia dintre formele de exploatare identifi-
cire a vieii spirituale, fapt resimit inclusiv cate de Protocolul O.N.U. referitor la trafic.
n plan religios i cultural. Pentru acetia, Un alt mod este cel prin care persoanele
viaa e perceput ca fiind brutal, tocmai sunt recrutate n ara lor i mutate ntr-o alt
datorit rupturii profunde dintre dorine, destinaie din cadrul aceleiai ri unde ulte-
trebuine i posibiliti reale de satisfacere a rior acestea devin victime ale muncii forate
primelor dou. n aceast situaie, cei mai sau ale altor forme de exploatare.
muli sunt mistuii de sentimentul frustrrii. Migranii i prsesc ara proprie n
Virtuile drepturilor omului reprezint mod liber i intr ntr-o alt ar, fie legal
suportul psihic al migranilor, dar de cele sau, de cele mai multe ori ilegal, apoi, trafi-
mai multe ori din acest ideal se aleg cu ilu- canii preiau controlul asupra lor. Acetia
zii dearte, deplasarea acestora din ara de sunt de cele mai multe ori traficai fie n
143
ara n care tocmai au ajuns, fie ntr-o alt a transportat-o n Italia de Nord. Imediat ce
ar. aceasta a ajuns acolo, i-au fost luate toate
Migrani ajung ntr-o alt ar i i g- documentele iar eful gruprii infracionale
sesc un loc de munc i doar dup ce au in- a forat-o s munceasc ca prostituat de
trat la acest loc de munc sunt supui mun- strad din Trevizo pn la Mestre (11 km).
cii forate, existnd opinia potrivit creia n aceast zon opereaz mafia srb, alba-
aceast situaie ar trebui s fie subsumat nez i ruseasc care organizeaz piaa se-
traficului.151 xului.
Toate aceste scenarii presupun nclcri Cnd tnra femeie a refuzat s fac
ale drepturilor omului i ale dreptului la acest lucru, a fost btut i violat timp de 3
munc n grade diferite. Conceptul de zile i 3 nopi la fel ca i altele care s-au
munc forat necesit investigatori care s opus. n urma acestei experiene traumatice
se concentreze pe constrngerea pe care tra- aceasta a cedat i a ieit n strad, ns cu
ficanii o folosesc pentru a nfrnge voina planul de a evada imediat ce se va ivi oca-
unei persoane. Gradele de constrngere va- zia. Aceasta ctiga 800 EURO pe noapte i
riaz mult de la caz la caz, cu unele victime trebuia s predea banii gruprii traficante.
supuse vtmrii fizice, n timp ce altele Dup 10 zile aceasta a reuit s scape cu
sunt practic incontiente de faptul c sunt ajutorul unui client italian. Ea a reuit s
supuse muncii forate pn ce realizeaz ajung la frontiera srb i a denunat ntre-
faptul c se profit de statutul lor de gul caz poliiei de frontier. Majoritatea
migrant pentru a nu fi pltii. gruprii a fost arestat iar cazul instrumen-
ntr-unul din cazuri, o tnr mam n tat la nivelul instanei speciale de crim or-
vrst de 19 ani, care locuia ntr-o localitate ganizat din Belgrad. Cu toate c victima a
de lng un mare ora industrial din Serbia, primit asisten i ngrijire profesional n
nu-i putea gsi o slujb datorit situaiei adpost i spital, aceasta a ncercat s se
economice generale precare. Aceasta locuia sinucid de dou ori. n urma unor eforturi
cu tatl su, care era alcoolic. n urma unei ulterioare de stabilizare ntreprinse de pro-
dispute cu tatl su, aceasta a decis s-i fesionitii din adpost, aceasta a depus cu
caute un loc de munc nu doar n oraul su succes mrturie i a fost transferat ntr-o
natal, ci i n mprejurimile acestuia. ar ter pentru a-i garanta sigurana.
Aceasta a candidat pentru un loc de munc Pentru momentul trecerii ilegale peste
de osptri ntr-o cafenea, a obinut slujba frontier din Serbia n Italia, tnra femeie
i s-a mutat la ora. folosindu-se de paaportul fals procurat de
Proprietarul cafenelei nu i-a pltit nicio- cel care a traficat-o, s-a considerat, n mod
dat salariul stabilit, a tratat-o ntr-un mod corect, c aceasta era tot o victim a trafi-
foarte brutal i a hruit-o sexual. n aceste cului.
circumstane aceasta s-a ncrezut ntr-un Traficanii transport victimele departe
brbat (mai trziu aceasta a aflat c el era de locul lor de origine (fie intern, fie din-
prietenul efului su) care i-a oferit o slujb colo de frontiere) pentru a le scoate din co-
ca lucrtor n industria sexului ntr-o bine- munitile lor, de lng familiile si prietenii
cunoscut staiune italian, lucrnd cu cli- lor, pentru a le izola i a le ine mai uor
eni faimoi. Aceasta a consimit s lucreze sub control. Pe parcursul tranzitrii, victi-
pentru un salariu de 1000 EURO. Cu spriji- mele pot fi vndute de la un traficant la al-
nul unui prieten croat, brbatul care a re- tul, fr ca acestea sa tie acest lucru i
crutat-o i-a fcut rost de un paaport fals i transportate pe parcursul unor cltorii
lungi fr o direcie precis. Pe parcursul
151
cltoriei, victimele fie nu sunt contiente
A se vedea OIM: Traficul de fiine umane si de ceea ce le ateapt la locul de destinaie
exploatarea muncii forate. ndrumar pentru legiuitori
si instituiile de aplicare a legii, Geneva 2005 sau deja au fost exploatate de traficant i
144
tocmai au fost mutate ntr-un alt loc. sexual.152 Exploatarea sexual se refer att
Aceasta reprezint una dintre provocrile la exploatarea sexual comercial (prostitu-
ofierilor nsrcinai cu aplicarea legii de a ie i producerea de pornografie), ct i la
identifica fie victimele poteniale pentru a alte situaii, care nu sunt n mod explicit
mpiedica o posibila infraciune fie de a identificate de Protocol. ,,Sclavia sau prac-
descoperi o infraciune care se svrete. ticile similare sclaviei i ,,aservirea se re-
Cu privire la originea victimelor trafi- fer la situaii similare n care persoanele
cului, potrivit O.I.M., ,,n economiile de sunt constrnse s munceasc pentru alii,
tranziie din Europa de est si sud-est, ex- fr a fi neaprat ,,n proprietatea acestora,
ploatarea economic forat a fost observat ndeosebi n sistemul de ,,sclavie cauzat de
printre muncitorii migrani din Transcaucaz o ndatorare, practica de a cere cuiva s
i Asia central. Au fost nregistrate i alte munceasc pentru a-i achita un mprumut
rute de trafic. De exemplu, exist un numr atunci cnd valoarea muncii excede cu mult
mare de muncitori chinezi care sunt traficai valoarea mprumutului.153 ,,Prelevarea de
de reele criminale sofisticate, crora li se organe se refer la cazurile de transplan-
iau documentele i care sunt forai s mun- turi de organe care implic donatori n via
ceasc fr plat n restaurante i n alte crora li se pltesc sume de bani (sau ale
afaceri prin sistemul de ,,sclavie cauzat de cror rude iau banii n numele lor) n
o ndatorare i alte forme de constrngere. schimbul donrii unui organ, cum ar fi rini-
Statisticile arat c muli copii din dife- chiul, sau unor fluide organice ctre un alt
rite ri din Europa de sud-est au fost pacient.154
,,vndui sau au fost dui n mod ilegal Pn la ajungerea n statul unde trafi-
dincolo de frontiere n alte ri i forai sa canii urmeaz s obin ctiguri financiare
fie ceretori sau hoi. Brbaii sunt traficai de pe urma persoanelor traficate, acestea
pentru munc n regim de sclavie n diferite din urm sunt trecute de cele mai multe ori
ri prin firme de plasare de for de munc ilegal peste frontierele statelor. Opinez c
care le ofer locuri de munc decente. Ru- acestea sunt victime ale traficului cu fiine
tele de trafic nu sunt niciodat fixe, ci umane de la nceperea punerii n practic a
acestea se schimb i urmeaz cererea din hotrrii infracionale luat de ctre trafi-
rile i regiunile respective. cani i anume de a exploata respectivele
De exemplu, cele mai recente rapoarte persoane, pe parcursul derulrii fazelor ac-
indic faptul c traficul intern este n cre- tivitii infracionale i pn la ncheierea
tere. Potrivit P.N.U.D. ,,numrul femeilor acesteia n oricare din moduri, condiia fi-
strine este, din ce n ce mai mult depit ind ca s se dovedeasc faptul c s-a profi-
de cel al ,,femeilor traficate intern n ad- tat de starea de nevoie n care se afla per-
posturile pentru victimele traficului n rile soana la momentul plecrii din propria ar,
din Balcanii de Vest (Albania, Bosnia -
Hertzegovina, Macedonia, Serbia i Munte-
152
negru, inclusiv Kosovo). n special n Ko- Exploatarea prostituiei altora este subiectul
Conveniei ONU pentru eliminarea traficului de
sovo numrul victimelor traficate intern persoane si exploatrii prostituiei altora (1949)
este foarte mare. 153
Sistemul de sclavie cauzata de o ndatorare si
Formele de exploatare pe care Protoco- alte forme de statut de aservire sunt definite si
lul O.N.U. referitor la trafic le asociaz cu interzise de Convenia Adiionala a ONU privind
traficul sunt definite ntr-o serie de alte tra- abolirea sclaviei, comerul cu sclavi si instituiile si
practicile similare sclaviei (1956)
tate internaionale. ,,Exploatarea prostituiei 154
Adunarea Mondiala a Sntii a adoptat
altora se refer la cazurile n care un pro- instruciuni in 1991 care interzic traficul de organe
xenet sau un exploatator ia n totalitate sau umane pentru ctiguri comerciale. A se vedea
parial banii pe care un client i pltete Organizaia Mondiala a Sntii (OMS):
Transplantul de Organe Umane, Un raport cu referire
unei prostituate forate s presteze un act la discutiile purtate sub auspiciile OMS (1987-1991).
145
anume foametea, srcia, omajul, situaie nal de ndeplinire a obligaiilor de stat
care s subsizste i la momentul trecerii ile- membru al Uniunii Europene, precum i
gale peste frontiera de stat. gestionarea eficient a problematicii din ce
n timp ce sunt exploatate, victimele tra- n ce mai complexe din domeniul migraiei
ficului sunt puse ntr-o situaie de depen- i azilului, la nivel naional, dar i inndu-
den total fa de traficani, pe care tre- se cont de faptul c orice ntrziere n pro-
buie sa i asculte. Teama de rzbunare sau cesul de nfiinare a noii instituii putea crea
vulnerabilitatea fa de lege reprezint un sincope n gestionarea problematicii la ni-
element cheie n acest plan. n aceast vel intern, precum i ntrzieri n abordarea
etap, obiectivul traficanilor exploatarea pragmatic a admisiei ederii n Romnia a
victimelor pentru ctiguri financiare este strinilor, n conformitate cu interesul eco-
pe deplin realizat. nomic al statului romn.
n Romnia, prin intermediul Oficiul O problem special este cea a
Romn pentru Imigrri (O.R.I.) din cadrul grupurilor vulnerabile, n special a minori-
Ministerului Internelor i Reformei Admi- lor nensoii, pentru care se impune recon-
nistrative, sunt derulate programe de consi- siderarea practicilor de intervievare la pri-
liere a imigranilor privind oportunitile de mire i instruirea adecvat a funcionarilor,
locuri de munc i se organizeaz cursuri practicile greite putnd produce puternice
de limba romn i cursuri de calificare traume psihice. Se recomand totodat ca,
profesional. n continuare se impune cu pe lng O.R.I., singura instituie guverna-
prioritate abordarea prospectiv a posibili- mental implicat n gestionarea proble-
tilor de integrare pe piaa muncii precum melor minorilor nensoii, cu o activitate ce
i asigurarea accesului refugiailor la in- vizeaz n special problemele juridice i
demnizaii pentru securitatea social, re- administrative, s participe la aciunile n
stricionate n prezent n lipsa documentelor folosul acestei categorii i alte instituii
de identitate. (Ministerul Educaiei, Cercetrii i Tinere-
Un sprijin important pentru primire i tului, Ministerul Muncii, Familiei i Egali-
integrare este oferit de U.N.H.C.R., de ctre tii de anse), astfel nct s se dea rspuns
Consiliului Naional Romn pentru Refugi- i altor laturi ale asistenei, precum educa-
ai, organizaii non-guvernamentale anga- ia, integrarea.
jate cu rezultate notabile n administrarea n ceea ce privete reintegrarea, o situa-
centrelor de primire a refugiailor i solici- ie aparte este creat de persoanele ce au
tanilor de azil (mpreun cu Oficiul Romn fost supuse traficului cu fiine umane, o
pentru Imigrri), n serviciile de consiliere pondere important deinnd-o femeile ti-
juridic, n programele de instruire i inte- nere.
grare, calificare, nvare a limbii romne, Fenomenul nu este ns cunoscut la ni-
asisten medical etc. Cele mai bune prac- velul societii romneti n esena sa, n
tici identificate n domeniu se refer la acti- adevrata sa lumin, percepia fiind afectat
vitile de furnizare de asisten material i de grave stereotipuri. Cel mai adesea tine-
educaional, dar i la activitile legate de rele n cauz sunt condamnate moral de c-
suportul psiho-social: comunicarea cu per- tre societate, care pune semnul egalitii
soanele asistate, sprijinul moral, emoional, ntre trafic i prostituie, aceasta fcnd re-
orientarea cultural .a. patrierea i reintegrarea deosebit de dificile.
Raiunea nfiinrii Oficiul Romn n plan legislativ, autoritile romne au
pentru Imigrri la data de 20 iunie 2007, parcurs pai semnificativi privind prevenirea,
prin reorganizarea Autoritii pentru strini pedepsirea traficanilor i protecia victimelor,
i a Oficiului Naional pentru Refugiai a dar n practic se constat nc neajunsuri
fost aceea ca autoritile romne s i asi- legate de sprijinul financiar, asigurarea unui
gure ct mai urgent capacitatea instituio- adpost, repatrierea i reintegrarea.
146
Aspectul cel mai sensibil, pn la nce- graiei se afl la confluena dintre normele
perea reintegrrii propriu-zise, l reprezint dreptului intern al statelor implicate n de-
aplicarea unei scheme de consiliere psiho- rularea fenomenului emigrare (imigrare) i
logic pentru tratarea aa-numitei P.T.S.D. prevederile statuate n dreptul internaional
(Post Traumatic Stress Disorder dezordi- n acest domeniu.
nea stresului post-traumatic). S-a constatat Raionamentul fundamental, care deter-
c abia dup ce victimele traficului ajung min armonizarea sau conjugarea celor
ntr-un mediu primitor, unde sunt tratate cu dou categorii de norme interne/ internaio-
respect i li se ofer diferite servicii de nale, l constituie necesitatea protejrii
asisten, crete semnificativ deschiderea i permanente a drepturilor i intereselor legi-
dorina lor de a primi informaii i de a par- time ale persoanelor, indiferent de locul
ticipa la activitile de reintegrare. Cum unde se afl sau calitatea ce o dein: cet-
foarte puine dintre ele au avut vreodat ac- ean, apatrid, refugiat.
ces la un suport social sau psihologic, este n acest context, pe cale de interpretare,
esenial s se aplice o abordare gradual, putem evidenia rolul primordial ce trebuie
atent n iniierea edinelor de consiliere, s i se recunoasc clarificrii statutului
astfel nct s se asigure deschiderea i ac- migranilor, n mod special acelora care
ceptarea de ctre victim a planurilor de datorit unei stri de necesitate, cum ar fi
suport pe termen mediu i lung. starea de foamete, srcie, omaj, etc. din
La scar mondial migraia este relativ propria ar au apelat la serviciile unor gru-
redus, cca. 4% din populaia lumii. Fluxuri pri criminale specializate n migraia ile-
migratorii importante ntlnim ntr-un nu- gal, grupri care profit de disperarea per-
mr relativ moderat de state ale lumii. Nicio soanelor n cauz n scop de ctig material.
ar din lume nu rmne n afara fluxurilor Starea de necesitate n care se afl
migratorii internaionale. Acestea sunt fie migrantul, dublat de sprijinul pe care-l
ar de origine, ar de tranzit sau de desti- acord acesta n probarea activitilor ilicite
naie pentru migrani, ori dein toate cele ale gruprilor criminale specializate n mi-
trei atribute simultan. Asemenea fluxurilor graia ilegal i care s conduc la destruc-
financiare, comerciale ori de informaii sau turarea reelei de trafic de migrani respec-
idei, creterea proporiei persoanelor ce tra- tiv tragerea la rspundere penal a mem-
verseaz frontierele naionale se numr brilor acesteia ar putea deveni, ntr-o lege
ntre cei mai semnificativi indicatori de m- viitoare, cauz care s nlture rspunderea
surare a intensitii procesului de globali- penal.
zare. Soluiile date de ctre instanele de ju-
Globalizarea i internaionalizarea pie- decat n cauzele privind trecerea ilegal
elor determin noi comportamente migra- peste frontiera de stat, fapt prevzut i
torii, o fluiditate sporit a deplasrilor teri- pedepsit de art. 70 al. 1 din Ordonana de
toriale, fenomenele migratorii temporare Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
avnd o semnificaie aparte. frontiera de stat a Romniei, au fost, de cele
Din punct de vedere al modalitii de re- mai multe ori, de scoatere de sub urmrire
alizare, migraia se poate face legal sau ile- penal cu aplicarea art. 18 ind. 1 din Codul
gal, i nu de puine ori la limita dintre legal Penal.
i ilegal, ceea ce practic nsumeaz diferite Adevratul pericol social l constituie
metode i mijloace la care recurg migranii, infraciunea de trafic de migrani i anume
att pentru a prsi rile de origine, ct i racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia
pentru a tranzita alte state sau de a ptrunde sau mai multor persoane n scopul trecerii
i a se stabili n rile de destinaie. frauduloase a frontierei de stat, precum si
Aadar, fiind o variant sensibil a li- organizarea acestor activiti, uneori aces-
bertii de circulaie, i reglementarea mi- tea fiind de natur a pune n pericol viaa
147
sau securitatea migranilor ori a-i supune pe ntoare de lipsire de libertate ori de aservire
acetia unui tratament inuman sau degra- sau prelevarea de organe."
dant, existnd posibilitatea, inserat de le- i alte organizaii internaionale au ela-
giuitor n cuprinsul Ordonanei de Urgen borat definiii ale fenomenului de trafic de
nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera persoane:
de stat a Romniei, prin art. 71 al. 3, s aib Definiia Conveniei Europol privind
ca urmare moartea sau sinuciderea victimei. traficul de persoane155 subliniaz n mod
Este de observat c atunci cnd legiuito- explicit natura predominant sexual a ex-
rul prevede i varianta morii sau sinuciderii ploatrii victimelor. Referitor la infraciu-
acesta nu mai folosete termenul de migrant nile enumerate n articolul 2(2), Convenia
ci pe acela de victim. conine urmtoarea definiie:
La art. 70 al 4 din acelai act normativ ,,Traficul de persoane reprezint meto-
amintit este exonerat de rspunderea pe- dele de supunere a unei persoane la dispo-
nal pentru svrirea faptei de trecere ile- ziia real i ilegal a altor persoane, prin
gal peste frontiera de stat o anumit cate- folosirea forei, a ameninrii cu fora, a
gorie de persoane, i anume victimele trafi- abuzului de autoritate, sau a inducerii n
cului de persoane. eroare, n scopul exploatrii prostituiei, al
Protocolului Naiunilor Unite pentru exploatrii sexuale de orice fel, al abuzului
prevenirea, combaterea i pedepsirea trafi- minorilor sau al comerului cu minori aban-
cului de persoane, n special femei i copii, donai."
ca anex la Convenia Naiunilor Unite m- n legislaia naional, Legea
potriva crimei organizate transfrontaliere, nr.678/2001 privind prevenirea i combate-
cunoscut mai mult sub numele ei scurt de rea traficului de persoane156, este principa-
Protocolul de la Palermo, a stabilit un lul instrument de politic penal n materia
standard referitor la infraciunile de trafic. traficului de persoane astfel nct ea con-
n multe state, legislaia specific luptei ine, pe lng norme de incriminare i dis-
anti-trafic a fost elaborat sau se afl n curs poziii care definesc termenii i expresiile
de elaborare, bazndu-se n ntregime pe utilizate, dispoziii care privesc prevenirea
prevederile acestui Protocol. traficului de persoane, cu indicarea institu-
Articolul cel mai important al ntregului iilor responsabile n acest segment, norme
document este Articolul Trei, care definete de incriminare a unor infraciuni aflate n
infraciunea de trafic de persoane ca fiind legtur cu traficul de persoane, dispoziii
recrutarea, transportarea, transferarea, caza- speciale n materia confiscrii, impunitii,
rea sau primirea unei persoane prin ame- reducerii pedepselor, dispoziii speciale
ninare, violen sau prin alte forme de con- privind procedura judiciar, dispoziii vi-
strngere, prin rpire, fraud ori nel- znd protecia i asistena victimelor trafi-
ciune, abuz de autoritate sau profitnd de cului de persoane i dispoziii referitoare la
imposibilitatea acelei persoane de a se cooperarea internaional.
apra sau de a-i exprima voina, ori prin Articolului 12 din legea amintit incri-
oferirea, darea, acceptarea sau primirea de mineaz infraciunea de trafic de persoane
bani ori de alte foloase pentru obinerea i o definete aa cum este prevzut n cu-
consimmntului persoanei care are auto- prinsul Articolului Trei din "Protocolul de
ritate asupra altei persoane, n scopul ex- la Palermo",
ploatrii acestei persoane. Exploatarea in-
clude, minimum, exploatarea prostituiei 155
Anex privind articolul 2 al Conveniei Europol <
altor persoane sau alte forme de exploatare Actul Consiliului schind Convenia bazat pe
sexual, executarea unei munci sau ndepli- articolul K3 din Tratatul Uniunii Europene, n
nirea de servicii, n mod forat, inerea n legtur cu crearea unui Birou European de Poliie;
iulie 1995
stare de sclavie sau alte procedee asem- 156
M. Of. nr. 629 din 19 iulie 2005
148
Aceast definiie progresiv i modern consecinele muncii la negru determin
are mai multe aspecte pozitive, deoarece re- aprecierea incorect a anselor reale de suc-
flect realitatea traficului de persoane din ces, favoriznd traficul.
zilele noastre. Potrivit unui studiu comandat de O.I.M.
n primul rnd, ea recunoate toate for- n Romnia, s-au identificat o serie de fac-
mele de trafic. Noiunea de trafic nu mai tori care determin vulnerabilitatea la trafic
este restrns la exploatarea sexual. Defi- n special a tinerelor, factori care se con-
niia se concentreaz pe condiiile de munc stituie n tot attea cauze care determin i
forat, aservire, pe practicile asemntoare preced apariia traficului de fiine umane,
sclaviei i pe sclavie, fiecare dintre acestea astfel:
fiind definite n mod distinct. - amplasarea geografic avantajoas ;
n al doilea rnd, ea nu se concentreaz Romnia fiind ar de origine, de tranzit i
n mod exclusiv pe femei i fete, ci recu- de destinaie favorizeaz dezvoltarea trafi-
noate c victimele pot fi att femei, ct i cului. De asemenea, comunitatea devine o
brbai, fete i biei. cauz atunci cnd ne referim la localizarea
Din cuprinsul Ordonanei de Urgen nr. geografic ntr-o regiune srac (majorita-
105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de tea victimelor traficului provin din Mol-
stat a Romniei, art. 71, al 1 3, reiese dova i Muntenia) i rezidena ntr-o aglo-
faptul c migrantul este considerat victim merare urban (de exemplu, tinerele care
dac n urma racolrii, ndrumrii sau cl- locuiesc n marile orae sunt mai vulnera-
uzirii n scopul trecerii frauduloase peste bile fa de trafic, n comparaie cu cele
frontiera de stat, fiindu-i pus n pericol vi- care locuiesc n comuniti mici,rurale);
aa sau securitatea ori ca urmare a supunerii - grupurile de apartenen; tinerele care
acestuia la un tratament inuman sau degra- locuiesc ntr-un mediu instituionalizat sunt
dant a intervenit moartea sau sinuciderea semnificativ mai vulnerabile la trafic dect
migrantului. cele care triesc singure sau cu familia;
Existena unui cadru legislativ incom- - abuzul i disfuncionalitatea familial,
plet referitor la migraie, care nu poate asi- lipsa de comunicare n familie i dezinte-
gura, ca n situaia traficului de persoane, grarea social; astfel, experiena unui abuz,
protecia victimelor i a martorilor, consti- fie n familie, fie ntr-o instituie, crete
tuie o cauz care determin dezvoltarea tra- substanial vulnerabilitatea fa de trafic;
ficului de migrani. mediul familial abuziv este un factor gene-
Restricionarea oportunitilor de mi- rator de migraie i trafic, alimentnd sen-
grare legal n rile de destinaie, precum timentul eecului n relaiile personale i
i reglementrile foarte restrictive cu privire determinndu-le pe tinere s-i caute liber-
la migraia legal impuse de rile cu o eco- tatea n alt parte; pe de alt parte, comuni-
nomie mai dezvoltat, spre care tind victi- carea redus dintre prini i tinere gene-
mele traficului, limiteaz cu severitate orice reaz sentimentul de nonapartenen la fa-
form de migraie legal, situaie care favo- milie i mrete vulnerabilitatea fa de tra-
rizeaz traficul. Internaionalizarea grup- fic; lipsa unui grup de prieteni accentueaz
rilor criminale aduce profituri mari obinute sentimentul dezintegrrii i faciliteaz des-
n urma traficului de migrani astfel, se prinderea de familie i de comunitate;
apreciaz c traficul cu migrani a devenit - achiziiile i aspiraiile personale; do-
un business global cu o cifr de afaceri de rina de realizare personal i independen
peste 7 miliarde de dolari. financiar se afl ntr-un raport de direct
Factorii informaionali sczui privind proporionalitate cu riscul traficrii (pro-
realitile pieei muncii sau nivelul de trai iectarea succesului n strinatate este o ca-
n rile de destinaie, posibilitile reale de uz dominant n apariia traficului);
angajare n cmpul muncii peste hotare, n alt ordine de idei, cauzele traficului
149
pot fi raportate la cele cele trei nivele de acestui profit n beneficiul traficantului,
coexisten: traficul n vederea exploatrii victimei nu i se poate schimba calitatea
sexuale, a exploatrii forei de munc i procesual, nici pentru fapta de trecere ile-
donarea de organe. gal peste frontiera de stat, fiind ndrumat
Traficul n scopul exploatrii sexuale sau cluzit n acest sens, scopul final fiind
rmne cea mai mare i mai important acela de obinere a unor beneficii financiare
form a traficului, din simplul motiv c va de ctre o grupare criminal. Pentru a
reprezenta ntotdeauna cea mai important beneficia de calitatea procesual de victim
surs de profit pentru traficani. pe parcursul procesului penal intentat
Srcia, omajul, discriminarea pe piaa membrilor gruprii criminale i implicit de
muncii, violena domestic i abuzul de- protecie din partea autoritilor statului,
termin pentru femei i tinere, n general, trebuie ndeplinit de ctre persoana traficat
naterea unei dorine de evadare ctre o condiia de sprijinire a activitii probatorii
lume mai bun, astfel nct ofertele ne- n dovedirea faptelor de natur infracional
ltoare ale traficanilor sunt acceptate cu a membrilor gruprii i de dovedire a strii
uurin. de nevoie n care se afla la momentul n care
Victimelor care provin din familii dez- a fost racolat, nevoie generat de foamete,
organizate, fr o surs de venit, le sunt srcie, omaj, etc., stare care s nu fi ncetat
oferite locuri de munc bine pltite n afara n momentul lurii hotrrii de a trece ilegal
rii; n cazul copiilor folosii la cerit, peste frontier, fiind ndrumat sau cluzit
parinilor li se promite faptul c pentru co- pentru aceasta.
pii exist posibilitatea unei viei mai bune, Intenia, n cazul infraciunii de trecere
vor avea o carier de succes, li se dau ilegal peste frontiera de stat prin ndru-
exemple imaginare cu persoane care au mare sau cluzire a uneia sau mai multor
avut succes n activitate, li se ofer bani n persoane n scopul exploatrii aces-
schimbul copiilor; exist cazuri cnd de teia/acestora n alt stat de ctre traficant nu
asemenea sunt traficai de prietenii aces- poate fi dect direct, deoarece aciunile
tora, care au o influen asupra acestor per- care compun elementul material al laturii
soane sau a prinilor acestora (n cazul co- obiective au ca finalitate subiectiv scopul
piilor). Victimele sunt transportate n alt exploatrii persoanei, urmrit de traficant.
ar, majoritate sub acoperirea ,,turismului Traficarea fiinelor umane reprezint un
mascat. proces complex care presupune parcurgerea
Se poate spune c, de cele mai multe ori, mai multor etape, caracterizate de desfu-
pentru realizarea scopului propus i anume rarea de activiti specifice.
exploatarea persoanei, astfel cum este defi- Elementul material al infraciunilor de
nit n art. 2 pct. 2 din Legea nr. 678/2001, trafic de persoane, prev. de art. 12 din Le-
aa cum a fost modificat prin O.U.G. nr. gea nr. 678/2001 i trafic de minori, prev.
79/2005, scop care trebuie s existe n mo- de art. 13 din Legea nr. 678/2001 se reali-
mentul svririi faptelor de ducere la nde- zeaz printr-una sau mai multe dintre aciu-
plinire a rezoluiunii infracionale, dar care nile prevzute ca modaliti alternative n
nu trebuie s fie i efectiv realizat. Una din normele incriminatoare, respectiv recruta-
fapte poate fi i ndrumarea sau cluzirea rea, transportarea, transferarea, cazarea,
uneia sau mai multor persoane n scopul gzduirea sau primirea unei persoane, aci-
trecerii frauduloase a frontierei de stat, uni care trebuie s fie efectuate n scopul
pentru ca acestea s fie traficate ntr-un stat exploatrii victimei.
de destinaie. Recrutarea, ca modalitate alternativ
Opinez c din momentul recrutrii per- prin care are loc traficarea, const n atrage-
soanei traficate spre a fi exploatat n vede- rea victimei spre a fi exploatat n vederea
rea obinerii de profit i pn la obinerea obinerii de profit.
150
Transportarea presupune deplasarea une compus dintr-un ansamblu de acte di-
victimei dintr-un loc n altul, fie n interio- ferite executate n baza unei rezoluii in-
rul granielor statului su de origine, fie din fracionale unice.
statul de origine a victimei n statul de des- Elementul material al infraciunii prev-
tinaie, ceea ce presupune cel mai adesea zute de art. 15 alin. (2) din Legea nr.
trecerea uneia sau mai multor linii de fron- 678/2001 presupune efectuarea de aciuni
tier. de organizare a svririi infraciunilor de
Transferarea const n transmiterea trafic de persoane, constnd n pregtirea
victimei de la un traficant la altul, atunci activitilor de recrutare, transportare, trans-
cnd este vndut pur i simplu ca o marf, ferare, cazare, gzduire sau primirea a unei
iniial fr ca ea s tie, sau face obiectul persoane n scopul exploatrii sale, elabora-
unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani rea de planuri n acest scop, stabilirea rolu-
(de ex. schimbul). rilor i sarcinilor fptuitorilor, a mijloacelor
Cazarea presupune instalarea unei per- i metodelor concrete de aciune.
soane temporar ntr-o locuin ori ntr-un alt Art. 71 din Ordonana de Urgen nr.
amplasament avnd aceast destinaie. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de
Gzduirea este o modalitate de realizare stat a Romniei, a fost modificat prin legea
a elementului material al infraciunii de tra- nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind preveni-
fic de minori i semnific primirea unei rea i combaterea criminalitii organizate
persoane ntr-o locuin i adpostirea vre- care, n cuprinsul art. 2, lit. a, definete
melnic a acesteia. grupul infracional organizat ca fiind grupul
Primirea presupune preluarea victimei structurat, format din trei sau mai multe
de ctre un traficant, de la un altul, ca ur- persoane, care exist pentru o perioad si
mare a unei tranzacii intervenite ntre cei acioneaz n mod coordonat n scopul co-
doi. miterii uneia sau mai multor infraciuni
Fiecare dintre aceste aciuni este sufici- grave, pentru a obine direct sau indirect un
ent pentru realizarea elementului material beneficiu financiar sau alt beneficiu mate-
al infraciunii de trafic de persoane ori tra- rial.
fic de minori, att n variantele tip, ct i n Elementul material al infraciunilor de
cele agravate. trafic de migrani, prev. de art. 71, al. 1, din
Cluzirea, care se poate realiza i prin Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie
transportare, este una din formele 2001 privind frontiera de stat a Romniei se
principale ale industriei ilegale de trafic de realizeaz printr-una sau mai multe dintre
migrani, care este organizat la nivel inter- aciunile prevzute ca modaliti alternative
naional, pentru migrarea ilegal n special n normele incriminatoare, respectiv racola-
a cetenilor din lumea a treia. Majoritatea rea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau
migratorilor sunt oameni tineri api de mai multor persoane n scopul trecerii frau-
munc, cu un nivel mai sczut de pregtire, duloase a frontierei de stat, precum si orga-
care nu cunosc limbi strine i nu au leg- nizarea acestor activiti.
turi de rudenie, fiind total lipsii de ajutor, Racolarea candidailor (cei care doresc
stare de care profit cluzele. s emigreze i care dispun de sumele pre-
n cazul n care activitatea infracional tinse de traficani), are ca scop, ca i n ca-
desfurat de traficant reunete dou sau zul traficului de persoane unde denumirea
mai multe dintre modalitile alternative (de acestei etape este de recrutare, obinerea de
ex., fptuitorul mai nti recruteaz victima, profit ;
apoi o transport n ara de destinaie unde ndrumarea n rile de tranzit, de regul
o transfer unei alte persoane, n scopul ex- pe canalele unor cltorii personale: turis-
ploatrii), fapta acestuia nu va constitui un tice, studii, activiti economice sau tranzit,
concurs de infraciuni, ci o singur infraci- mijloacele de transport fiind diverse, aeri-
151
ene sau terestre, este tot o faz n scopul re- Comisiile pentru Drepturi Civile i Dez-
alizrii profitului de ctre traficani. ndru- voltare din Parlamentul European, au adus
marea se mai poate face prin stabilirea di- n atenie n repetate rnduri, faptul c unul
reciilor de deplasare, mijloacelor de trans- din scopurile sesiunilor de lucru a comisii-
port ce urmeaz a fi folosite, procede de lor sus-menionate este analizarea implica-
intrare ilegal n celelalte ri i stabilirea iilor n plan internaional a fenomenului
de msuri suplimentare pentru derularea migraiei ilegale, a modului de gestionare i
operaiunii respective; control al acestui fenomen, dar i de apli-
Cluzirea, uneori fcndu-se i grupa- care a anumitor msuri pe linia legalizrii
rea i gzduirea temporar pe teritoriul - migraiei soluie identificat drept cea mai
rilor de tranzit a migranilor, deasemenea, eficient pentru reducerea fenomenului mi-
ca i transportarea n cazul traficului de graiei ilegale.
persoane, este o modalitate de realizare a S-a pus un accent deosebit pe necesitatea
elementului material al infraciunii de trafic integrrii sociale a migranilor, dispariia
de migrani pentru elaborarea legendelor, discriminrilor de orice fel, dar i pe aceea a
asigurarea documentelor de identitate falsi- stabilirii unor politici i programe comune n
ficate, etc.. Uniunea European pentru migraie.
Dup ce se traverseaz celelalte ri de Pe baza acestor considerente, apreciez
tranzit urmeaz intrarea i instalarea n ara ca necesar i eficient pentru munca de
de destinaie. combatere a migraiei ilegale respectiv ges-
Migraia ilegal fiind, n prezent, una tionare a fenomenului migraionist ca
dintre manifestrile transfrontaliere predo- atunci cnd datorit unor drame prin care
minante ale criminalitii internaionale or- trec unele persoane n ara lor de origine i
ganizate, care este generat de situaia poli- anume foamete, srcie, lipsa unor surse
tic, social i economic din rile de ori- necesare traiului etc. i se vd nevoite s
gine a migranilor i care se poate dezvolta, migreze n alt stat, acestea sunt racolate, n-
de la caz la caz, n rile de tranzit, putnd drumate sau cluzite n scopul trecerii fra-
produce efecte grave n rile de destinaie uduloase a frontierei de stat pentru a ajunge
n statul int de ctre membrii unor reele
(int), poate fi limitat cu succes prin con-
criminale organizate, n scopul obinerii de
centrarea efortului de administrare a pro-
profit, migranii s beneficieze de prevede-
belor, dovedire a vinoviei membrilor re- rile art. 70 al 4 din Ordonana de Urgen
elelor de migraie ilegal i destructurarea nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera
acestor reele prin eliminarea consumului de stat a Romniei, ca i victimele traficului
de timp i energie n cauzele penale privind de persoane, de protecie din partea statului,
migranii. Acetia, tratai ca victime, pot n schimb ajutnd la obinerea de probe ne-
depune mrturii i ajuta la strngerea de cesare destrmrii gruprii infracionale i
probe n procesul penal derulat fa de gru- pedepsirea membrilor acesteia.
parea criminal.
152
153
154
ORGANIZAII CRIMINALE TRADIIONALE.
TRIADELE
Prof. univ. dr. GEORGE ICAL
Colegiul Naional de Afaceri Interne
The triads is a collective term that describes many branches of the Mafia and
organizations based in Hong Kong and also operating throughout the world. Now
there are about 57 groups that are still active and are considered sophisticated
criminal unions, almost mirror images of the criminal empires in the west (mafia).
Their activities include drug trafficking, money laundering, illegal gambling,
prostitution, car theft etc. An important source of income comes from counterfeiting
software, music and video CDs.
Triadele reprezint un termen colectiv nume, unul dintre ele era Sanhehui, lite-
care descrie mai multe ramuri ale societii rar trei Societi armonioase, care fceau
mafiote i organizaii cu baza n Hong referin la unitatea dintre rai, pmnt, i
Kong i care de asemenea, opereaz n om. Aceste societi au folosit acest tri-
China continental, Macau i orae chine- unghi n imaginea lor. Numele de triad a
zeti din Europa, America de Nord, Africa fost dat de autoritile britanice din Hong
de Sud, Australia i Noua Zeeland. Acum Kong, referitor la imaginea triunghiular.
exist cam 57 grupuri care sunt nc active Dezvoltare post-imperial
n Hong Kong; multe dintre ele sunt bande n timp de cteva secole, ceea ce este
de strad. Grupurile mai mari sunt: Sun Yee cunoscut ca triad n ziua de azi, s-a dez-
On, Wo Shing Wo i 14K. Acestea sunt voltat dintr-o societate ntr-o organizaie
considerate sindicate sofisticate de crimi- criminal. Dup cderea dinastiei Qing n
nali, imagini aproape n oglind cu cele ale 1911, clanul Hung nu mai avea nici un rost.
imperiilor criminale din vest(mafia). Mai ru ei au pierdut ocazia de a participa
Activitile lor includ trafic de droguri, la revolta din acel an, astfel, cei mai muli
splare de bani jocuri de noroc ilegale, pro- dintre ei au rmas suprai i deprimai.
stituie, furturi de maini etc. O surs im- Nemai fiind capabili s revin la viaa lor
portant din venitul triadelor vine din falsi- anterioar dup ce au petrecut atia ani n
ficarea softwar-ul de calculatoare, CD cu afara legii, muli dintre acetia s-au reunit
muzic i filme fie VCDs/DVDs. ntr-un cult care mai trziu va purta denu-
mirea de Triad. Dup ce au pierdut toate
ISTORIA TRIADELOR formele de venit i suportul publicului,
Precursorul triadelor- Tian Di Hui dup cderea imperiului Qiung, membrii
Triadele au nceput ca o rezisten m- din noul cult format au apelat la extorcaii
potriva mpratului Manchu din dinastia de bani de la publicul nedoritor, prin orice
Qinq. n anii 1760, o societate denumit mijloc posibil.
Tian Di Hui(Heaven and Earth Society) a Migraia spre Honk Kong
luat fiin n China. Scopul sau era de a de- Cnd Partidul Comunist din China a
trona pe mpratul Manchu i s restaureze preluat puterea n 1949, China continental
Hanul Chinezesc de conducere. Pe msur a fost pus sub un regim de lege strict i
ce triadele s-au rspndit n diferite pri ale crima organizat a sczut. Apoi membrii
Chinei, acestea s-au desprit n mai multe triadelor au migrat spre sud, spre cele 10
grupuri i au fost cunoscute sub mai multe colonii britanice ale Hong Kong-ului pentru
155
continuarea afacerilor. Pn n 1931, erau 8 i Marea Britanie. Triadele au legturi cu
grupuri ale triadei care au mprit Hong bandele de strada formate din tineri, cum ar
Kong-ul n arii geografice i grupuri etnice. fi Jackson Street Boys, care opereaz n
Cele 8 grupuri principale erau: Wo, Rung, zone unde majoritari sunt populaia asiatic.
Tung, Chuen, Shing, Fuk Yee Hing, Yee Dezvoltri recente
On i Luen. Fiecare dintre acestea avea pro- n zilele noastre, exist aproximativ 57
priul cartier general, subsocietate i public de triade n Hong Kong, 15 pn la 20 de
care i acopereau. Dup revolta din Hong triade sunt actualmente implicate n crime
Kong din 1956 guvernul a ntrit legile i locale. Cu toate ca unele triade au numai 50
fora de ordine care a diminuat activitile de membrii, altele au peste 30.000. Cele
triadei n Hong Kong. mai sofisticate i active triade din Hong
Problemele triadei n Hong Kong s-au Kong, actualmente sunt: 14K, Sun Yee On
nrutit n 1960 si 1970. n trecut exista i Wo Shing Wo.
un zvon precum c poliia controla triadele Triadele Structura de Organizare
i c triadele se ocupau cu ordine soci- Triadele din Hong Kong nu sunt la fel
al(dac exista un incident de rpire poliia de puternice precum lumea se ateapt.
punea pe eful triadei s-l rezolve). Pe par- Spre deosebire de cei mai mari lorzi ai dro-
tea cealalt, uni poliiti se cuplau cu liderii gurilor internaionali care au armate proprii
triadelor pentru a pune mna pe anumite lo- i care pot profita de propriile guverne, tri-
curi. Apoi n 1974 corupia poliiei a fost adele din Hong Kong sunt operaionale la
diminuat prin nfiinarea Comisiei Inde- scara mai mic, cu toate c au semnificante
pendente mpotriva Corupiei(ICAC). resurse, cum ar fi cantiti mari de arme i
Acum triadele i-au pierdut aria de in- muniie. Spre deosebire de mafia din West,
fluen i cu mai puin profit au nceput ei limiteaz violena doar la persoanele de
afaceri ilegale. etnie chinez i mult mai puin la publicul
Monopolizarea anilor 1980 mare.
Pe msura ce triadele se dezvoltau unele Nu exist n triad un lider care s con-
dintre ele au nceput s monopolizeze unele troleze toi ceilali membrii n activiti ile-
sectoare de economie n anii '80. De exem- gale. Contrar, triadele din Hong Kong se
plu, Sun Yee On aveau aproape ntreg con- compun din cteva grupuri independente.
trolul asupra sectorului de cinema, totui Cu toate c se formeaz i se organizeaz
cmpurile lor de activitate au sczut dra- cu ceremonii i grade ierarhice similare, ei
matic pe msura ce triadele trebuiau s fac nu funcioneaz sub o strict i absolut
fa operaiunilor antitriad din ar, Macau dominaie. Exemplu, King Yee este o ra-
i Hong Kong. mur subsiliar din Sun Yee On, dar mem-
Activiti de peste mri brii din King Yee nu primesc ordine de la
Din cauza concurenei, activitile tria- cei mai mari. De obicei, un oficial al tria-
delor au trebuit s se extind i n orae din dei(RED POLE) conduce un grup activ de
U.S., Canada i Brazilia. Aici existau un 15 membrii i un domeniu format din o
numr important de populaie chinez, cea strad, o cldire, un teren de fotbal sau un
mai mare parte se stabilise n mari orae, parc. Datorit structurrii slabe, diferite
cum ar fi: New York, Chicago, Sacramento, bande se rup din aceeai triad, au diferite
Cupertino, Arcadia, Las Vegas, Auckland, ierarhii n diferite districte. n aceasta m-
Rowland Heights, New Orleans, Monterey sura un lider care conduce n mod autoritar
Park, Vancouver i Sao Paulo. Este de cre- nu va fi capabil s comande ali lideri i
zut c Londra, Manchester i Amsterdamul uneori aceti lideri vor porni rzboaie unul
sunt noi centre ale activitii triadelor. Ele mpotriva altuia, doar pentru beneficii.
sunt adesea implicate n activiti ilegale cu Triadele, de asemenea, folosesc coduri
imigrani din Asia de Est n USA, Canada numerice pentru diferite ranguri i poziii n
156
interiorul unui grup. De exemplu, 426 care formaliti*.
ar nsemna lupttor. Gradul de autocratizare al organizaiilor
Pe msura ce economia din Hong Kong a sczut, acum membrii au tendine mari
progreseaz, triadele abia mai furnizeaz pentru a aspira la interesele lor personale.
condiii mulumitoare n bani pentru mem- Dac un membru descoper c un anume
brii de alt dat loiali. grup nu mai prezint mare importan, nu
O alt consecin este aceea c structura mai are avantaje, se va transfera la altul mai
triadei a devenit mai flexibil; acea structu- robust i puternic; principiile tradiionale
rat pe sistemul de 8 s-a schimbat acum n referitoare la eticile triadei vor fi date de-
cea care cuprinde doar 4 ranguri. n acelai oparte pentru interesele personale.
timp ceremonialurile de primire a noilor *
este ilegal s descrii formalitile ce se desf-
membrii s-au simplificat: cea mai des folo-
oar pentru a fi primit n triada din Hong Kong.
sit metod fiind Hanging the Blue
Lanten, care este un acord verbal cu puine
159
ofere poliiei o putere investigativ, sentine de stupefiante i terorism (7 Ianuarie 2005).
mai grele pentru crima organizat i de a da Din pcate membrii poliiei, se crede c
tribunalelor puterea de a confisca bunurile au legturi cu membrii triaderlor, oferindu-
ce rezultau din aceste crime. Aceeai putere le acestora informaii n schimbul banilor.
investigativ exist de asemenea la traficul
Lista a triadelor
161
la revolta din acel an, din acel moment erau din clanuri sau familii prestigioase,
acetia s-au desprit n dou grupuri. Un nedndu-le posibilitatea de a se nrola n
grup cu baza n afara Chinei(Freemasonry), clanuri mai prestigioase, sau n afaceri le-
cellalt grup cu baza n China care nu se gale. Ca rezultat acetia s-au unit i au for-
mai putea baza pe donaiile fcute de sim- mat societi secrete care s le protejeze
patizani i au nceput o varietate de opera- interesele. Primele Tong s-au modelat dup
iunii ilegale, dnd astfel natere bandelor Triade, (organizaii dedicate detronrii di-
moderne(triade). nastiei Qing). Spre deosebire de triade de-
Hongmen n zilele noastre dicate unor cauze politice, tong s-au format
n zilele noastre Hongmen reprezint o fr o orientare politic clar i astfel au n-
societate ilegal n Hong Kong datorit le- ceput s lucreze n activiti criminale care
gturilor cu triadele. includeau rpiri, jocuri de noroc i prostitu-
n Taiwan Hongmen este o societate ie. Prostituia s-a dovedit a fi o afacere
semi-legal i politic influenat, aceasta nu foarte important pentru Tong, datorit nu-
vine ca o surpriz dup ce Dr. Sun Yat-Sen, mrului mare de imigrani brbai fa de
cel care a fondat China ca republic fusese femei. Tong cumprau sau rpeau femei din
nainte o figura important n aceasta orga- China i le puneau apoi s lucreze n bor-
nizaie. i mai mult Kuomintang(Partidul deluri n ri de peste Pacific. Bandele tong
Naionalist Chinez) era format din se rfuiesc mereu pentru acapararea de te-
Xingzhonghui i Guangfuhui, grupuri care ritorii (din 1850 pn n 1920). n cele din
nu erau ca cei din Hongmen. n China re- urma tong a nceput s se implice i n po-
publican, Hongmen sunt cunoscui ca Zhi litic. Cnd Sun Yat-sen a format Societa-
Gong Party, un partid politic minor care tea Chinez Renscut cu scopul de a de-
particip la conferinele consultative. trona dinastia Qing, a gsit muli asculttori
Hongmen continu s existe n diferite din rndul membrilor Tong.
ri de peste mri unde exist comuniti n 1930 a reprezentat o epoca de dec-
chinezeti(Freemasons). Scopul lor princi- dere a activitilor criminale. n oraele
pal este de a aciona ca fraterniti n ora- chinezeti. Datorit eforturilor claselor
ele chinezeti de peste mri i de a parti- mijlocii si campaniilor cretineti ale misi-
cipa la activiti de caritate. Oriunde acetia onarilor, prostituia a nceput si ea sa scad.
s-ar gsi, continu s respecte tradiiile: toi Dup ce oraele chinezeti au devenit o
preaslvesc pe Guan Gong, o figura din sursa de turism, tong nu au mai vrsat
istoria Chinei i toi au aceleai ritualuri(ex: snge i au transformat afacerile lor in afa-
conceptul de fraternitate, folosirea triunghi- ceri legale, s-au organizat mai bine si au n-
urilor ca simboluri etc.). ceput sa lase sa intre in rndul ramurilor lor
Tong oameni de afaceri, avocai si comerciani.
Tong reprezint o organizaie criminal Luen Group
chinez, din regiunea Cantonesa. Primele Reprezint unul din grupurile organizate
Tong s-au format n a doua jumtate a se- din Hong Kong. Membrii grupului depesc
colului XIX din rndul primilor imigrani 8000 i conin i cteva subgrupuri. Are
chinezi n America. Majoritatea acestora membrii i n alte ri, cu o prezena major
erau oameni care se aflau n afara legii i nu n Toronto.
BIBLIOGRAFIE
BERTIL LINTNER, Blood Brothers: The Criminal Underworld of Asia, Pub: Al-
len&Unwin, 2005;
GERALD POSTNER, Mafia galben, Triadele chinezeti, Ed. All, 2006;
MARTIN BOOTH, The Dragon Syndicates: The Global Phenomenon of the
Triads, 2004.
162
ANALIZA FENOMENULUI TRAFICULUI
DE MINORI N ROMNIA
drd. PELCARU COSTEL
Director adjunct IGPR-DCCO
Asist. univ. drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD
Academia de Poliie A. I. Cuza
Within the article, the authors present the evolution and tendencies of trafficking
in children, an essential part of organized crime. Therefore, the main forms of
children exploitation are described - sexual exploitation, exploitation through work
or forcing to practice begging.
Privitor la rile de destinaie ale trafi- i Brila, urmate de Giurgiu i Bacu. Acest
cului internaional, este de notat faptul c clasament a fost realizat pe baza numrului
mai mult de jumtate din numrul victime- de victime identificate de ctre structurile
lor minore au fost exploatate cu precdere teritoriale ale IGPR, potrivit cruia riscul
n Italia (ntr-o pondere de 2%) i Spania. victimizrii sexuale n strintate a minori-
n continuare, clasamentul rilor n care au lor romni afecteaz 45% din teritoriul rii.
fost exploatate sexual cuprinde Germania, Prin prisma relaiei jude surs ara de
Austria, Regatul Unit al Marii Britanii i al destinaie a exploatrii sexuale a victimelor
Irlandei de Nord, Olanda, Danemarca, Gre- romne minore, pe relaia Romnia-Italia se
cia, Frana i Turcia. evideniaz judeul Dolj, urmat de Giurgiu,
Principalele judee surs a victimizrii Vaslui, Suceava; pe relaia Romnia-Spa-
sexuale n strintate a minorilor sunt Dolj nia, judeele Brila i Bacu.
164
Predomin modul de racolare a victi- rilor familiei. De fapt, exploatarea copiilor
melor minore prin promisiuni false, de ge- prin munc are legtur direct cu unul din
nul oferte de munc n cluburi, ca dansa- clieele nrdcinate adnc n mentalitatea
toare, aranjamente prin cstorie n stri- multor romni, n special din mediul rural,
ntate, baby-sitter. Izolat, racolarea are loc potrivit creia un copil are datoria de a ajuta
i prin rpire, cum ar fi cazul unei victime de mic la rezolvarea problemelor gospod-
minore exploatat sexual n Spania. Ex- riei. Astfel, prin comportamentul lor fa de
ploatarea sexual are loc att n cluburi, lo- copil, numeroi prini i nva pe acetia
cuine, bordeluri, la hotel, sau pe strad. c e mai util i mai eficient s aleag s
Transportul auto respectiv autoturism, munceasc full-time nc din copilrie, n
autocar, microbuz a reprezentat principa- loc s continue procesul de pregtire din
lul mijloc utilizat n transportul minorilor sistemul de nvmnt. mpingerea copiilor
ctre rile de destinaie ale traficului. ctre munca full-time nc de la nivelul
Exploatarea copiilor prin munc se re- colii primare sau liceale are efectul imediat
alizeaz n multiple moduri: trimiterea for- al extragerii copiilor din sistemul de nv-
at a copiilor la ceretorie, splatul de par- mnt, cu consecine grave asupra dezvol-
brize, colectarea de deeuri, folosirea mino- trii ulterioare a copilului: analfabetism,
rilor pe antiere sau n lucrri de construc- lipsa unei specializri profesionale, ndrep-
ie, folosirea lor pentru creterea animale- tarea copilului ctre un viitor de cert ma-
lor, la numeroase lucrri agricole, folosirea rasm economic.
lor la activitile de gospodrie din mediul Pe de alt parte, exploatarea copiilor
rural, etc. prin munc are, prin ndeprtarea copiilor
Foarte multe din cazurile de exploatare a din mediul educaional, efecte negative
copilului prin munc sunt comise direct asupra ntregii economii, prin scderea
de familia copilului, care, copleit de pro- competenei tinerilor. De asemenea, eco-
blemele zilnice sau de srcie, l integreaz nomia este afectat i prin creterea volu-
pe copil n procesul economic al familiei, mului muncii la negru, avnd n vedere
pentru ca acesta s ajute la sporirea venitu- c aceti copii sunt obinuii de la o vrst
165
foarte fraged cu munca pe piaa neagr. minorii romni au fost exploatai prin
Dei traficanii obin uor profituri im- munc, tot n agricultur, dar ntr-o mic
portante prin exploatarea sexual a minore- msur sunt Cehia, Cipru i Grecia.
lor i, ca atare i doar ntr-o mic msur Riscul victimizrii prin munc forat n
folosesc alte forme de exploatare a minori- strintate a minorilor romni afecteaz
lor, fenomenul rmne unul de interes major. anul acesta doar 7 judee din teritoriul rii,
Cu toate c ponderea minorilor exploa- principalul jude surs fiind Alba cu desti-
tai prin munc n strintate nu depete naia Spania, urmat de Prahova cu destina-
1% din totalul victimelor traficate n ace- ia Cehia. Restul judeelor afectate dar la un
eai perioad de referin, evidenele statis- nivel sczut sunt Ialomia, Vaslui, Olt, Ora-
tice pe anul 2008 indic Spania cu un aflux dea i Iai.
important de minori romni exploatai de
regul n agricultur; restul rilor n care
Avnd n vedere proporia relativ redus aproape de sclavie mpreun cu prinii sau
a minorilor fa de totalul victimelor ex- rudele.
ploatate prin munc i faptul c acetia tre- Racolarea se realizeaz n principal prin
buie nsoii n cazul ieirii din ar, opinm oferte de munc, iar transportul minorilor n
c n marea majoritate aceti minori sunt ara de destinaie are loc prin mijloace auto,
cazai i obligai s lucreze n condiii cu precdere autocar.
166
Numrul minorilor obligai s ghere a traficanilor, este semnalat n anul
practice ceretoria n strintate reprezint 2008 doar de 4 judee, respectiv Cara Se-
un procent sczut din totalul victimelor tra- verin pe destinaia Frana, Mure pe Grecia,
ficate i drept urmare, victimizarea minori- Alba pe Spania i Ialomia pe Regatul Unit
lor romni n strintate prin obligare la al Marii Britanii i al Irlandei de Nord.
practicarea ceretoriei sub stricta suprave-
167
O evaluare a surselor deschise arat c minorilor cu autoritile. n majoritatea ca-
ceretoria practicat de copiii romni, n zurilor copiii apreciaz c situaia n care se
special de etnie rrom, n strintate este gsesc este mult mai bun dect cea din
frecvent i puternic mediatizat, dar n ge- ar.
neral, implicaiile crimei organizate n s- Avnd n vedere c acest gen de infrac-
vrirea acestui gen de infraciune sunt re- ionalitate se rsfrnge asupra copiilor, per-
duse. soane vulnerabile, autoritile romne
Pe de alt parte, nu trebuie neglijat fap- acord o importan deosebit combaterii i
tul c folosirea minorilor prin obligarea la dezmembrrii gruprilor criminale.
cerit ori comiterea de furturi sunt activiti Racolarea minorilor obligai s cer-
cu riscuri sczute i profituri importante, easc se realizeaz prin promisiuni false,
ntruct majoritatea statelor europene nu acetia fiind transportai ctre rile de des-
sancioneaz copiii pentru astfel de fapte, tinaie ale traficrii cu mijloace auto res-
iar legtura dintre acetia i adulii care i pectiv microbuz, autocar, legal sau ilegal -
coordoneaz este foarte greu de stabilit, nensoii ori cu acte false de nsoire.
principala cauz fiind lipsa de cooperare a
169
ambii prini, iar vulnerabilitatea la trafic se cazuri de trafic de persoane n scopul por-
manifest chiar i n familiile biparentale. nografiei cu copii i pornografiei pe Inter-
Motivul pentru care aceti copii au intrat n net au avut loc n interiorul granielor rii.
trafic depete sfera criteriilor socio-de- Unele dintre victime au fost supuse i abu-
mografice incluse n acest studiu, fiind ne- zului sexual, iar altele au fost supuse ame-
cesare cercetri care s permit cunoaterea ninrilor i presiunilor venite din partea
circumstanelor i a mecanismelor care au traficanilor.
dus la traficarea copiilor. Cea mai mare parte dintre fetele trafi-
Ca i n cazul victimelor adulte, se cate n interiorul granielor rii n scopul
menine preponderena pe ri a anumitor exploatrii sexuale, au fost racolate de ctre
tipuri de exploatare. traficani n condiiile unor promisiuni
Majoritatea victimelor au fost recrutate false, o parte au fost rpite, altele au fost
n condiiile unor promisiuni false, legate recrutate prin intermediul unui anun publi-
de cele mai multe ori de gsirea unui loc de citar, iar un numr redus de victime au fost
munc bine pltit, respectiv 92,77%. Alte recrutate prin intermediul unei cstorii de
3,61% au fost traficate ca urmare a unei convenien.
propuneri de cstorie, iar alte 3,61% dintre n ceea ce privete relaia dintre victim
victime au fost rpite. i recrutor n cazul exploatrii sexuale, 36%
De cele mai multe ori, oferta a venit din au fost recrutate de ctre persoane pe care
partea unei cunotine sau a unei persoane nu le-au cunoscut anterior, 35% au fost re-
apropiate victimei n 56% din cazuri. Pentru crutate de ctre o persoan cunoscut, 14%
25% din cazuri, propunerea era fcut de c- au fost recrutate de ctre proxenei, 15%
tre o persoan cu care victima nu mai avusese dintre victime au fost recrutate de ctre
nici un fel de relaii anterioare, incluznd aici partener, vecini sau de ctre rude, spre deo-
i cazurile de rpire. n alte situaii, recrutarea sebire de copii victime ale traficului de per-
a fost fcut de ctre vecini (7% din cazuri) soane n scopul exploatrii sexuale n afara
sau de ctre un proxenet. Un procent de granielor rii, unde recrutarea a fost fcut
1,26% din numrul total de victime au fost n 56% din cazuri de ctre o persoan cu-
recrutate de partener sau so, iar alte 1,26% au noscut sau prieten().
fost recrutate de rude. n ceea ce privete judeele de domiciliu
i n cazul traficului intern, majoritatea sau reedin ale victimelor-copii traficate
fetelor au fost victime ale exploatrii sexu- n Romnia, se constat o distribuie geo-
ale, n scopul pornografiei infantile, pentru grafic ntins, dup cum urmeaz, n or-
folosirea n pornografie via Internet, prin dine descresctoare: Iai, Arge, Buzu,
obligarea la practicarea ceretoriei. Braov, Prahova i Ialomia, Neam, Vaslui,
Spre deosebire de copiii victime ale ex- Gorj i Alba, Dmbovia, Mure, Timi,
ploatrii sexuale n afara granielor Rom- Galai, Giurgiu, Bacu, Clrai i Cluj,
niei, n mare parte din cazurile de copii ex- Maramure, Suceava i Tulcea.
ploatai sexual n Romnia, exploatarea a Din punct de vedere al totalului victi-
avut loc n locuine/spaii private, ceea ce melor traficului de persoane identificate n
atrage atenia asupra naturii subterane a anul 2008, distribuia pe judee pstreaz
acestui fenomen. Astfel de cazuri sunt difi- caracteristicile relative ale statisticilor din
cil de identificat, n aceste locaii accesul anul precedent meninndu-se i preponde-
fiind mai limitat sau strict controlat de ctre rena pe ri a anumitor tipuri de exploatare.
traficani i clieni, fiind mai puin vizibil, Majoritatea victimelor au fost recrutate n
ceea ce face ca gradul de pericol social re- condiiile unor promisiuni false, legate de cele
prezentat de acest fenomen s fie unul mai multe ori de gsirea unui loc de munc
foarte mare. bine pltit, au fost traficate ca urmare a unei
Semnificativ este i faptul c singurele propuneri de cstorie, sau au fost rpite.
170
De cele mai multe ori, oferta a venit din anul 2007, n interiorul granielor rii.
partea unei cunotine sau a unei persoane Ca i n anul precedent, n anul 2009,
apropiate victimei dar ntr-un numr semni- din punct de vedere al relaiei dintre vic-
ficativ de cazuri, propunerea a fost fcut tim i recrutor n cazul exploatrii sexuale,
de ctre o persoan cu care victima nu mai majoritatea victimelor au fost recrutate de
avusese nici un fel de relaii anterioare, in- ctre persoane pe care nu le-au cunoscut
cluznd aici i cazurile de rpire. n alte si- anterior. Un numr semnificativ au fost re-
tuaii, recrutarea a fost fcut de ctre ve- crutate de ctre o persoan cunoscut sau
cini sau de ctre un proxenet. Un numr re- proxenei, iar ntr-un numr mai redus, vic-
dus de victime au fost recrutate de partener, timele au fost recrutate de ctre partener,
so sau rude. vecini sau de ctre rude, spre deosebire de
i n cazul traficului intern majoritatea copii victime ale traficului de persoane n
fetelor au fost victime ale exploatrii sexu- scopul exploatrii sexuale n afara granie-
ale, n scopul pornografiei infantile, pentru lor rii, unde recrutarea a fost fcut n mai
folosirea n pornografie via Internet, prin mult de jumtate din cazuri de ctre o per-
obligarea la practicarea ceretoriei. soan cunoscut sau prieten().
Spre deosebire de copiii victime ale ex- n prezent, Poliia Romn desfoar
ploatrii sexuale n afara granielor Rom- activiti de cooperare proactiv i dina-
niei, n mare parte din cazurile de copii ex- mic pe baz de reciprocitate, informativ
ploatai sexual n Romnia, exploatarea a i operaional cu toate statele Uniunii Eu-
avut loc n locuine/spaii private, ceea ce ropene, Statele Unite ale Americii i cele-
atrage atenia asupra naturii subterane a lalte state care au recunoscut amploarea fe-
acestui fenomen. Astfel de cazuri sunt difi- nomenului i s-au angajat ntr-o form sau
cil de identificat, n aceste locaii accesul alta n combaterea acestuia.
fiind mai limitat sau strict controlat de ctre Prin ofierii de legtur aflai la post n
traficani i clieni, fiind mai puin vizibil, Romnia precum i prin intermediul ataa-
ceea ce face ca gradul de pericol social re- ilor de interne aflai la post n strintate,
prezentat de acest fenomen s fie unul sunt derulate permanent activiti viznd
foarte mare. schimbul de informaii n domeniul preve-
Semnificativ este i faptul c n anul nirii i combaterii traficului de persoane,
2008, singurele cazuri de trafic de persoane rezultatele concretizndu-se n destrmarea
n scopul pornografiei cu copii i pornogra- unui numr semnificativ de reele de trafi-
fiei pe Internet au avut loc la fel ca i n cani.
171
INTERNET - MIJLOC DE INFORMARE I COMUNICARE
Asist. univ. drd. ing. IOAN-COSMIN MIHAI
Academia de Poliie A. I. Cuza
BIBLIOGRAFIE
Oliver Andrieu, Cum s gseti rapid informaii pe Internet, Editura Rentrop & Stra-
ton, 2006;
Lucian Velea, Viaa pe Internet, Editura Edusoft, 2006;
Titu Bjenescu, Internetul, societatea informaional i societatea cunoaterii, Editura
Matrixrom, 2006
Preston Gralla, Cum funcioneaz Internetul, Editura All, 2003;
Bird Linda, Internet. Ghid complet de utilizare, Editura Corint, 2004;
Snell Ned, Internet i web. Ghid complet., Editura All, 2005;
McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002;
Parker Tim, TCP/IP, Editura Teora, 2002;
Tanenbaum Andrew, Reele de calculatoare, Editura Byblos, ediia a IV-a, 2003;
178
ASPECTE COMUNE PRIVIND INFRACIUNILE PREVZUTE
N LEGEA NR. 241/2005 PENTRU PREVENIREA
I COMBATEREA EVAZIUNII FISCALE
BIBLIOGRAFIE
C. Voicu, A. Boroi, I. Molnar, Mirela Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul penal al
afacerilor, ediia a -IV-a, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008
M..Minea, C.Costa, D.Ionescu, Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii. Ed.
C.H Beck, Buc. 2006
V. Dabu, A.M Guanu, Noua lege privind evaziunea fiscal, Revista de drept penal
nr.1/2006
188
ROLUL POLIIEI
N SOCIETILE MULTIETNICE
TELU FRUNZULIC
Academia de Poliie A. I. Cuza
196
STANDARDE DE PRIMIRE A PUBLICULUI
I A SESIZRILOR ACESTUIA
LA POSTURILE DE POLIIE COMUNALE
Conf. univ. dr. ADRIAN IACOB
Asist. univ. drd. SEBASTIAN BLATU
The activity of welcoming the public and assiting the victims is a priority for the
Romanian Police. Improving the Police-Community relationship is a complex and
permanent process that requires a variety of measures and attitudes which, in terms
of welcoming the public, can be resumed mainly to an increased level of solicitude
regarding the problems a citizen may face.
204
SONDAJ DE OPINIE ASUPRA ATITUDINILOR SOCIALE
PRIVIND RISCUL N TRAFIC
- Sintez -
Comisar de poliie AMALIA CONSTANTINESCU
Subcomisar de poliie MUGUREL GHI
Inspector principal de poliie CORINA CHIRVASIU
Inspector principal de poliie IOANA GAVRIL
Inspector principal de poliie SIMONA STOICA
Subinspector de poliie ANCA CUMIR
210
211
212
ASPECTE PRIVIND GESTIONAREA MOTIVAIEI PROFESIO-
NALE N ORGANIZAII
Secretar de stat - Chestor de poliie CRISTIAN FINII
eful Departamentului de Ordine i Siguran Public M.A.I.
The article presents several aspects regarding the manner of managing motivation
within an organization. The work hypothesis consists in an efficient model of
professional motivation that has a direct impact on obtaining performance and on
building an organizational identity. The research also shows the implications of the
motivational models against the management system, as well as the managers
reactions regarding the classic motivation instruments being generated by the
sanction theory (the punishment/ reward paradigm).
224
COMUNICAREA N MANAGEMENTUL STRILOR CONFLICTU-
ALE N CADRUL STRUCTURILOR DE INFORMAII
The conflict means a contradiction between two persons, two ideas or two or many
organisations which may cause some disfunctionalities within human groups or
organisations.
This kind of problem can be solve by strategy, by interactions or communication.
In order to avoid the conflict is essential to improve the communication abilities at
individuals or management level. Within the intelligence services, management of
conflict is one of the most important issue, as a fundamental dimension of
management system efficience.
230
231
232
EURODAC
SISTEMUL CENTRAL EUROPEAN DE STOCARE
A AMPRENTELOR SOLICITANILOR DE AZIL
N UNIUNEA EUROPEAN
Asist.univ.drd. VASILE SERGIU ADRIAN
Academia de Poliie A. I. Cuza
BIBLIOGRAFIE
Convenia de la Dublin
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 2725/2000 din 11 decembrie 2000 privind nfiinarea
EURODAC pentru compararea amprentelor n scopul aplicrii eficiente a Conveniei Du-
blin
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 407/ 2002 din 28 Februarie 2002 de stabilire a regu-
lilor de implementare a Regulamentului Consiliului (CE) nr. 2725/2000 privind instituirea
EURODAC pentru compararea amprentelor in vederea implementrii eficiente a Conven-
iei de la Dublin
241
CONSIDERAII GENERALE PRIVIND
COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL
Conf. univ. dr. ADRIAN IACOB
Lect. univ. drd. EMILIAN DOBRESCU
213 214
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui
Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia,
Editura Sitech, Craiova, 2007, pag.102 Bucureti, 2006, pag.55
242
selor informaionale cu relevan operativ. mai multe state219 sau transportul pe terito-
Colaborarea se ntreprinde pentru nece- riul altui stat a bunurilor obinute prin co-
sitile de angajare a competenelor altor miterea de infraciuni ori a mijloacelor cu
autoriti sau instituii publice/organizaii de care acestea au fost comise.
drept privat, ageniile de aplicare a legii i n oricare din aceste situaii, cooperarea
structurile departamentale, n vederea iniie- poliieneasc internaional are la baz sta-
rii i dezvoltrii de proiecte de colaborare pe bilirea, prevenirea, combaterea i descoperi-
baza i n executarea dispoziiilor legii. rea infraciunilor, identificarea persoanelor
Cooperarea poliieneasc internaional care pregtesc, svresc sau au svrit in-
n domeniul combaterii criminalitii inter- fraciuni, activitile de cutare a persoane-
naionale are ca obiective, dup caz: asis- lor care se ascund de organele poliieneti de
tena judiciar internaional n materie pe- constatare, de cercetare, ori de instanele ju-
nal215; extrdarea; identificarea, blocarea, dectoreti, care se sustrag executrii sanc-
sechestrarea i confiscarea produselor i in- iunilor penale, precum i culegerea de in-
strumentelor infraciunii; desfurarea an- formaii despre evenimente sau aciuni care
chetelor comune; asistena tehnic sau de creeaz pericol pentru sigurana statului,
alt natur pentru culegerea i analiza in- economic sau ecologic220.
formaiilor; formarea personalului de speci- n concluzie, se poate afirma c noiunea
alitate; schimburile reciproce de date opera- de cooperare poliieneasc internaional
tive i informaii n condiiile prevzute de presupune:
legislaia naional a fiecreia dintre pri; 9 studii internaionale de identificare co-
schimburi de experien i metode de lu- rect a ameninrilor;
cru216; acordarea reciproc de consultan; 9 coordonarea aciunilor instituiilor
pregtirea n comun; schimburi de docu- implicate;
mentaie de specialitate; schimburi de ex- 9 potenarea i creterea eficienei schim-
peri. bului de informaii;
Din aceast perspectiv, cooperarea po- 9 armonizarea legislaiei penale i
liieneasc vizeaz nu doar infraciunile pre- procedurale a statelor;
vzute n tratatele i conveniile internaio- 9 asigurarea flexibilitii i interoperabili-
nale217, ci i infraciunile internaionale co- tii instituiilor;
mise n circumstane speciale218, cum ar fi 9 asisten juridic internaional;
efectuarea actelor preparatorii n alt stat de- 9 derularea i executarea unor acte solici-
ct cel n care s-a comis infraciunea, succe- tate prin comisii rogatorii;
siuni de infraciuni de acelai tip comise n 9 schimbul de date i informaii operative
cu caracter poliienesc;
215
Elliott, Kimberly A.- Corruption as a Global Policy
9 cooperarea direct ntre poliiile
Problem: Overview and Recommendations, in diferitelor state.
Kimberly A. Elliott, ed., Corruption and the Global Cooperarea poliieneasc internai-
Economy. Washington, DC: Institute for International onal n scopul prevenirii i combaterii in-
Economics, 2003;
216
Rauch, James- Bureaucracy, Infrastructure, and
fraciunilor transnaionale svrite de gru-
Economic Growth: Evidence from US Cities During puri organizate poate fi clasificat n funcie
the Progressive Era, American Economic Review de numrul prilor contractante (bilateral
85(4), 2004, pag. 968-979. sau multilateral), de interesele zonale i
217
Alam, M.- Some Economic Costs of Corruption in
LDCs, Journal of Development Studies 27, 2003, pag.
219
89-97; Alatas, S.- Corruption: Its Nature, Causes and Brautigam, Deborah- Governance, Economy, and
Functions, Aldershot, 1990; Foreign Aid, Studies in Comparative International
218
Alesina Alberto, Roberto Peroti- The Political Development 27(3), 2002, pag. 3-25;
220
Economy of Growth: A Critical Survey of Building a Global Coalition Against Corruption:
the Recent Literature, World Bank Economic Review Transparency International Report
8:3, 2002, pag. 351-371; 2003, Berlin: Transparency International, 2003.
243
poziionarea geografic a statelor (regional, aceste principii i gsesc consacrarea ex-
continental sau internaional), de numrul pres sau implicit n Constituie i n ce-
obiectivelor vizate (simpl sau multipl). lelalte legi organice ce reglementeaz acti-
Activitile de cooperare se stabilesc prin vitatea organelor poliieneti. Din acest
programe de aplicare ncheiate anual ntre motiv ele sunt opozabile tuturor, cu fora
pri, n care acestea se informeaz reciproc juridic superioar fa de orice alte regle-
despre domeniile concrete ale cooperrii, mentri. Aceste principii definesc activita-
schimburi de informaii prin solicitri adre- tea poliiei i i dau fizionomia general, iar
sate n scris, formele i metodele cooperrii, cunoaterea lor prezint importan att teo-
schimburile de delegaii i specialiti i da- retic ct i practic.
tele prevzute pentru acestea, numrul parti- Din punct de vedere teoretic, aceste
cipanilor, precum i despre funcionarii principii stabilesc trsturile caracteristicile
responsabili i persoanele de contact din ca- ale ntregului sistem de instituii ce desf-
drul structurilor desemnate n acest scop. oar activiti poliieneti, dezvluind con-
Proiectul programului de aplicare se stabi- cepia politico-juridic a statului de drept
lete de comun acord de ctre pri, cu cel asupra activitii organelor poliieneti. De
puin trei luni nainte de nceputul anului n asemenea, ele dau orientarea necesar pen-
care programul respectiv va deveni operai- tru explicarea doctrinar a normelor juri-
onal. dice de drept poliienesc, luate n ansamblul
Analiza stadiului realizrii programelor lor sau fiecare n parte. Din punct de vedere
de aplicare a protocoalelor de cooperare se practic, aceste principii orienteaz organele
face pe baza rapoartelor prezentate de func- poliieneti la aplicarea corect conform
ionarii responsabili dup ncheierea fiecrei atribuiilor legale ce le revin, a normelor ju-
aciuni, care se centralizeaz, la interval de 2 ridice de drept poliienesc, att n cadrul ra-
ani, de ctre structurile desemnate n acest porturilor sale interne ct i n cadrul ra-
scop de pri. porturilor pe plan extern care se stabilesc n
sfera lor de activitate.
Aceste principii care guverneaz organi-
Principiile care guverneaz zarea i funcionarea structurilor poliie-
activitile poliieneti neti, trebuie privite n strnsa lor legtur
i interdependen, constituind un tot unitar
Activitatea complex i variat prin care n care diferitele cerine se completeaz i
statul i exercit dreptul su de poliie, pre- se condiioneaz reciproc asigurnd desf-
cum i ntregul arsenal de mijloace, metode urarea activitii n spiritul obligaiilor i
i procedee de aciune folosite de organele exigenelor puse n faa poliiei la ora actu-
sale abilitate s pun n aplicare acest drept, al.
se ncadreaz n limitele unor principii fun- Avnd o determinare obiectiv, principi-
damentale prevzute de legi, ordine, in- ile de baz ale dreptului poliienesc trebuie
struciuni i metodologii interne. respectate att n elaborarea actelor norma-
Principiile activitii poliieneti repre- tive ce reglementeaz raporturile poliieneti,
zint acele orientri generale care cluzesc ct i n procesul aplicrii acestora.
i pe care se fundamenteaz ntreaga acti- Pentru ca activitatea poliieneasc s se
vitate a instituiilor poliieneti, n vederea realizeze n condiiile legii i pentru ca ea
realizrii atribuiilor ce le sunt stabilite de s aib eficiena scontat, vor trebui res-
actele normative n vigoare. Ele sunt reguli pectate urmtoarele principii fundamentale,
de conduit de maxim generalitate i stau instituite ca reguli generale de practica or-
la baza organizrii i funcionrii unitilor ganelor de poliie:
i formaiunilor de poliie. Caracterul lor de Principiul aprrii drepturilor omului
reguli fundamentale decurge din faptul c Constituie un principiu fundamental al
244
dreptului nostru intern, el stnd i la baza Drepturilor Omului; Pactul Internaional
ntregii activiti poliieneti de aplicare a privind drepturile civile; Convenia Eco-
legii i de asigurare a ordinii publice n so- nomic privind drepturile omului; Conven-
cietate. Drepturile omului au constituit de-a ia internaional privind eliminarea tuturor
lungul vremii una din preocuprile impor- formelor de discriminare rasial; Convenia
tante ale filozofilor i juritilor. nc din mpotriva torturii i altor tratamente sau pe-
antichitate au aprut idei care susineau o depse crude, inumane sau degradante
relativ egalitate natural a oamenilor, (1984); Convenia privind drepturile copi-
chiar dac n plan economic sau juridic nu lului (1989) i Codul de Conduit pentru
exista un suport concret al acestui mod de a poliiti adoptat de Adunarea General a
gndi. O.N.U. din 1979.
Pentru ca aceste drepturi i liberti s se
n evul mediu s-a produs un eveniment
poat realiza conform substanei pe care le-
care avea s constituie baza unui ntreg ir
o confer reglementrile internaionale,
de teorii privind drepturile omului, eveni-
conceptele i instituiile de drept ce le defi-
ment ce l constituie celebra Magna
nesc, ele i gsesc o adevrat consacrare
Charta Libertatum aprut n anul 1215
n Constituia rii, i n legile ce guver-
semnat prin constrngere de regele englez
neaz societatea democratic. Ca atare, gu-
Ioan Fr de ar, i n care printre altele se
vernul, organele i instituiile statului de
stipula c Nici un om liber nu va fi arestat,
drept, funcionarilor publici, le revine obli-
deinut sau deposedat de bunurile sale, de-
gaia s realizeze efectiv garantarea acestor
clarat n afara legii ori exilat, sau lezat
drepturi, intervenind ori de cte ori ele sunt
de orice manier i noi nu ne vom ndrepta
nesocotite sau nclcate.
mpotriva lui i nu vom trimite pe nimeni
n societile democratice poliia se situ-
mpotriva lui fr o judecat loial, con-
eaz ntr-un punct de echilibru, pe de o
form legii rii.
parte avnd obligaia de a asigura respecta-
O contribuie important n acest sens o
rea drepturilor omului i pe de alt parte de
au i lucrrile lui Thomas Hobbes, n care
a exercita puterea legal, dreptul de poliie
se afirm c oamenii sunt egali n ceea ce
al statului n scopul protejrii statului i in-
privete facultile fizice i spirituale i c
stituiilor sale.
aceast egalitate trebuie s fie recunos-
Principiul proteciei drepturilor omului
cut prefandu-se astfel cele dou teorii
presupune c poliitii trebuie s trateze fi-
ale drepturilor omului din acea epoc i
ina uman, n spiritul respectului fa de
anume: teoria dreptului natural i cea a
via, integritatea corporal, sntatea, li-
contractului social.
bertatea, demnitatea i proprietatea aces-
Un alt gnditor francez Jean Jacques
tuia. Pentru realizarea acestui deziderat
Rousseau, n lucrarea sa Contractul so-
major se impune cu necesitate ca organele
cial, afirma c omul este nscut liber,
poliieneti s-i ndeplineasc n perma-
dar pretutindeni este n lanuri. Pentru
nen atribuiile ce le revin conform legii,
aprarea persoanei el preconiza existena
servind comunitatea i s asigure protecia
contractului social, prin care omul pierde
tuturor cetenilor mpotriva actelor ilegale
libertatea sa natural i dreptul nelimitat de
ce le ncalc aceste drepturi i liberti fun-
a-i nsui tot ceea ce l tenteaz, ctignd
damentale. De asemenea, este necesar ca
n schimb libertatea civil i proprietatea
orice instituie poliieneasc s aib o con-
asupra a ceea ce posed.
duit proprie n deplin concordan cu
Multe din aceste idei i concepii pri-
principiile i reglementrile internaionale,
vind drepturile omului i-au gsit materiali-
iar aciunile funcionarilor nsrcinai cu
zarea n documentele internaionale n ma-
aplicarea legii s fie supuse examinrii pu-
terie cum sunt: Declaraia Universal a
blice.
245
n societatea democratic cetenii, - dreptul la via, libertate i securitate
avnd o percepie mult mai acut a demni- personal;
tii individuale i a drepturilor omului, - dreptul de a nu fi supus la torturi, pedepse
analizeaz mult mai critic i exigent com- sau tratamente inumane, crude ori de-
portamentul poliitilor formulnd i nain- gradante;
tnd plngeri, referitoare la acest compor- - dreptul la egalitate n faa legii i la
tament, organelor n drept. De aceea acti- protecia acesteia fr nici o deosebire;
vitatea poliitilor trebuie s fie conform - dreptul de a nu fi arestat, deinut sau ex-
cu legea i cu cerinele societii. Aceasta ilat, n mod arbitrar;
explic n parte creterea exigenei dreptu- - dreptul de a beneficia de prezumia de
lui i procedurii interne, din fiecare ar nevinovie (pn cnd vinovia sa nu
precum i adoptarea de ctre O.N.U. i a fost stabilit n mod legal, n cadrul
Consiliul Europei a unor rezoluii privind unui proces public);
controlul comportamentului poliitilor.
- dreptul de a nu fi condamnat pentru fapte
Exercitarea atribuiilor poliieneti pre-
ce nu erau incriminate legal n mo-
supune i impunerea normelor legale fa
de acele persoane care le ncalc sau le ne- mentul comiterii lor;
socotesc. Aceast aplicare ns nu poate fi - dreptul de a circula n mod liber i de a-i
fcut oricum, ci numai respectnd demni- alege reedina n interiorul granielor
tatea uman. Chiar dac o persoan a ncl- unui stat;
cat legea i pentru aceasta urmeaz s su- - dreptul la libertatea de a-i exprima opi-
porte consecinele stipulate n norma juri- niile, la ntrunire i asociere panic;
dic, ea trebuie tratat ca oricare alt per- - dreptul la neimixtiuni n viaa sa privat,
soan fr a i se leza demnitatea uman. de familie, domiciliu i coresponden.
Totodat limitrile drepturilor omului sunt Nu este admis amestecul unei autoriti
justificate doar n msura n care sunt auto- publice n exercitarea acestui drept,
rizate expres prin prevederi legale, motiv dect n msura n care acest amestec
pentru care normele de practic poliie- este permis de lege i dac constituie o
neasc trebuie, necondiionat, s fie n msur necesar pentru sigurana sta-
strict concordan cu spiritul legii i nor- tului, securitatea public, economic,
mele procedurale. aprarea ordinii i prevenirea
Un alt aspect al principiului respectrii infraciunilor, protejarea libertilor
drepturilor omului se refer la folosirea altor persoane;
forei de ctre organele poliieneti. Pe de o - dreptul de a prsi ara;
parte nu se poate concepe ndeplinirea atri- - dreptul la proprietate privat;
buiilor poliiei n afara posibilitii de a - dreptul de a fi tratat cu umanitate i res-
folosi fora, iar pe de alt parte nu se poate pectarea demnitii;
concepe respectarea drepturilor omului n - dreptul de a fi informat, n cel mai scurt
condiiile folosirii necontrolate a forei. timp i ntr-o limb pe care o nelege,
Folosirea forei trebuie fcut de per- de motivele arestrii sale i de orice
soanele nvestite cu puteri poliieneti, nu- acuzaie mpotriva ei.
mai dac aceasta este strict necesar i nu- Nerespectarea limitei fireti ntre dreptul
mai dac nu pot fi folosite alte mijloace sau poliitilor de a aplica legea i obligaia ce-
metode care s determine ntreruperea acti- teanului de a o respecta conduce n mod
vitii delictuoase i ndeprtarea pericolu- inevitabil fie la abuz din partea poliistului
lui creat. fie la nclcarea legii i suportarea conse-
Din coninutul principalelor documente cinelor de ctre cetean care n mod voit
internaionale ce se refer la protecia nu dorete s respecte legea i o ncalc.
drepturilor omului rezult c sunt suscepti-
bile a fi lezate prin aciunile organelor poli-
ieneti urmtoarele drepturi:
246
Principiul respectrii legii nu i se tolereaz nici cea mai nensemnat
Principiul legalitii constituie un princi- nclcare a acesteia nici un fel de arbitrariu
piu fundamental al statului i dreptului i sau compromis n aplicarea prevederilor ei.
const n obligativitatea tuturor organelor Respectarea acestui principiu n activi-
sale, partidelor i organizaiilor politice, eco- tatea poliitilor se impune sub dou laturi
nomice i sociale, a tuturor persoanelor fi- principale:
zice i juridice de a respecta i de a aduce la - de a veghea la aplicarea ntocmai a legii i
ndeplinire ntocmai prevederile legale. n de a interveni fcnd uz de prevederile
acelai timp, legalitatea presupune aprarea ei atunci cnd a fost nclcat, indife-
de ctre stat, prin organele sale abilitate, a rent de persoana i poziia ei social; de
drepturilor i intereselor legitime ale persoa- a depune toate diligenele pentru ca cei
nelor fizice i juridice. vinovai s fie descoperii i trai la
Nu se poate vorbi de un stat de drept rspundere;
fr o ntronare ferm a principiului legali- - de a nu face abuz de calitatea pe care o au,
tii i ordinii publice. Ca expresie a ordinii de a nu denatura i exagera n aplicarea
i libertilor sociale, ca emanaie a puterii prevederilor legii.
instituit de popor legea stabilete norme Conceptul de supremaie a legii presu-
permisive i prohibitive n toate domeniile pune existena poziiei dominante a legii n
vieii sociale. raport cu orice alte reglementri referitoare
Legea este inflexibil i trebuie respec- la organizarea i funcionarea statului, legea
tat, neinndu-se seama c unuia i revine fiind actul normativ cu valoare i for juri-
mai uor sau altuia mai greu s-i ndepli- dic superioar. n acest sens orice alt act
neasc prevederile conform dictonului normativ, inclusiv ordinul ca reglementare
dura lex, sed lex (legea e aspr dar e intern se va emite pe baza i n aplicarea
lege). Atta timp ct legea, ca norm cu ca- legii i nu pentru suplinirea ei, exceptnd
racter obligatoriu este aprat i aplicat situaiile de abilitate stabilite prin legi spe-
ntocmai de ctre stat, prin organele sale, ciale.
democraia constituional este asigurat. O alt problem pe care o ridic aplica-
Totodat legalitatea presupune ca organele rea principiului legalitii n activitatea po-
abilitate ale statului, n activitatea lor de liieneasc este aceea a dreptului de apreci-
punere n aplicare a prevederilor legale tre- ere a poliitilor n adoptarea unora sau al-
buie s acioneze numai n conformitate cu tora dintre msurile prevzute de lege i a
spiritul acestora. severitii acestora. Acest drept de apreciere
n conformitate cu acest principiu n- decurge din independena operativ a orga-
treaga activitate poliieneasc trebuie s se nelor poliieneti, ca i din nsi natura ac-
desfoare potrivit legii i n vederea apli- tivitii pe care acetia o nfptuiesc. ntr-
crii ntocmai a acesteia, respectarea legii i adevr nu s-ar putea vorbi de o indepen-
a celorlalte acte normative fiind o cerin den operativ a organelor poliieneti
esenial care decurge din organizarea de- dac ele ar fi doar nite organisme de exe-
mocratic a statului. Legalitatea presupune cutare mecanic a dispoziiilor altor organe
obligativitatea poliitilor de a respecta le- statale, fr a avea posibilitatea s aprecieze
gea att n conduita pe care o manifest n ce msur s ia, n ce situaie i cum s o
activitatea de prevenire i descoperire a in- aduc la ndeplinire222.
fraciunilor sau de ndeplinire a altor atri- Activitatea poliieneasc implic o mare
buii specifice ct i n calitatea sa de sim- responsabilitate. Recunoaterea dreptului de
plu cetean221. Ca om al legii, poliistului apreciere pentru organele poliieneti, are
221 222
Ioni Tudor, Ivan Stelian Drept poliienesc, Ioan Dasclu Elemente de drept poliienesc
p.57, Editura M.I. 1994. judiciar, Editura Fadrom, p.63, Bucureti 1997.
247
drept scop valorificarea competenei profesi- tate. Menirea poliiei este servirea
onale a acestora i implicit aplicarea legii n comunitii, iar satisfacerea acestei cerine
raport de situaiile i condiiile concrete. Acest presupune autonomie n raport cu forele
drept de apreciere nu este ns nelimitat, de- politice ale societii. Dup cum se tie re-
oarece poliistul nu poate decide n contradic- gimul comunist a politizat n totalitate
ie cu prevederile legii. Orice act poliienesc poliia pe care a subordonat-o mecanis-
este supus la minimum dou condiii impuse melor de decizie ale unui regim totalitar.
de normele juridice i anume: Dup decembrie 1989 printre primele
- condiia referitoare la autoritatea msuri ale statului de drept a fost depoliti-
poliieneasc competent s-l emit; zarea poliiei, fapt ce a nsemnat desprin-
- condiia referitoare la scopul pe care derea acestei instituii importante a statului
trebuie s-l ating i care este n intere- de influena forelor politice i realizarea
sul societii. unui pas important pe linia
n statul de drept nu trebuie s existe profesionalizrii ei.
acte poliieneti n ntregime discreionare,
Fiind o component a puterii executive a
scpate de sub orice control jurisdicional.
statului poliia se subordoneaz doar legilor
Principiul legalitii este strns legat de
rii i adevrului, nefiind implicat n
aprarea drepturilor omului. n actuala so-
competiia pentru putere a partidelor i ce-
cietate democraia i legalitatea sunt feele
lorlalte fore politice. Potrivit acestui prin-
aceleai medalii. Nu poate exista democra-
cipiu, organele de siguran i ordine ale
ie n afara legalitii, dar nici legalitate fr
statului romn echidistante nefiindu-le
democraie. Sunt ns muli indivizi care
permis s desfoare politici partizane cu
neleg n mod greit libertile democra-
privire la unele sau altele din formaiunile
tice, acceptnd ideea c pot face ce vor,
sau partidele politice i ca atare este i tre-
chiar s n calce legea, iar atunci cnd poli-
buie s fie un organism care nu poate fi
ia intervine aplicnd prevederile legii, in-
manipulat politic.
voc nclcarea drepturilor omului blamnd
Poliistului i este interzis223:
aciunile poliitilor. Democraia, puterea
- s fac parte din partide, formaiuni sau
poporului nu se poate exercita ntr-un cadru
organizaii politice ori s desfoare
haotic, anarhic, ea trebuie s respecte nor-
propagand n favoarea acestora;
mele legale de comportament statornicite n
- s exprime opinii sau preferine politice
societate.
la locul de munc sau n public;
Cel care ncalc legea trebuie s ne-
- s candideze pentru autoritile
leag c rspunde n faa legii i nu a poli-
administraiei publice locale, Parlament
istului. Acest principiu care guverneaz
sau pentru funcia de preedinte al Ro-
ntreaga activitate poliieneasc presupune,
mniei;
de asemenea, cunoaterea temeinic, inter-
- datele i informaiile clasificate, potri-
pretarea judicioas i aplicarea ntocmai de
vit legii, obinute de poliist n timpul
ctre toi poliitii a tuturor legilor i actelor
exercitrii atribuiilor profesionale nu
normative ce le stabilesc atribuii i drep-
vor fi fcute publice pe o perioad de 5
turi, un autocontrol permanent n aciunea
ani de la ncetarea raporturilor sale de
de aplicare a acestora, promovarea consec-
serviciu.
vent a cultului legii, adevrului i dreptii.
Totui prin natura i specificul activit-
ilor desfurate, prin misiunile ce le revin
Principiul apolitismului
organelor de siguran i ordine public tre-
O premis obiectiv n funcionarea buie s apere valori fundamentale ale sta-
poliiei, n statul de drept, o constituie
imparialitatea i neutralitatea acesteia n 223
Art. 45 din Legea nr. 360/24.06.2002 privind
raport cu toate forele politice din socie- Statutul poliistului
248
tului de drept, valori care pornesc din sfera mijloacele concrete folosite de aceste or-
economicului i se transpun n sfera socia- gane, ori msurile ntreprinse cu privire la
lului i politicului, a oricrui domeniu al ele, pentru a nu avea posibilitatea s se
vieii publice. sustrag cercetrii penale sau judecii ori
Poliia i sigurana statului au o oarecare s ngreuneze aceste activiti de aflare a
implicare n viaa politicului, prin natura adevrului. n acest scop cei n cauz caut
atribuiilor de serviciu, ele intr n raporturi s afle prin orice mijloace, ce metode i
directe cu oamenii politici, apr instituiile mijloace, tehnici i evidene folosesc orga-
politice, asigur paza sediilor partidelor po- nele poliiei, stadiul cercetrilor n cauzele
litice, asigur msurile de ordine n cadrul penale i alte aspecte care s-i ajute s
manifestrilor publice i n timpul campa- scape de rspundere pentru faptele comise.
niilor electorale. Cu privire la denumirea Poliistul trebuie s pstreze secretul
acestui principiu sunt utilizate mai multe profesional, fiindu-i interzis s divulge pro-
expresii ca de exemplu: neutralitate poli- bleme de serviciu care, prin natura lor sau
tic, apolitism, apartidism, conduit potrivit unei dispoziii legale exprese, tre-
depolitizat etc. Consider c cea mai indi- buie s rmn secrete. De asemenea, tre-
cat expresie este aceea de echidistan po- buie s dea dovad de discreie profesional
litic. ntr-adevr, nu putem spune c poli- n legtur cu faptele, informaiile sau do-
istul este neutru din punct de vedere poli- cumentele de care ia cunotin n exercita-
tic, deoarece el particip la viaa politic a rea funciei sale.
rii ca orice cetean cu drept de vot, ns Poliistul trebuie s pstreze secretul ac-
nu are voie s se angajeze n favoarea vreu- iunilor pe care el sau instituia din care
nei fore politice att n timpul exercitrii face parte le ntreprinde. Totodat, el tre-
atribuiilor de serviciu ct i n afara orelor buie s pstreze secretul problemelor de
de program. Totodat, poliitii n ntreaga natur confidenial. ntr-adevr realitatea
lor activitate trebuie s fie impariali att n demonstreaz c prin natura sarcinilor de
raporturile cu oamenii politici ct i fa de serviciu, poliitii primesc, culeg ori au ac-
fiecare cetean, indiferent de poziia ce o ces la informaii ce pot avea legtur cu vi-
are n ierarhia social, toi fiind egali n faa aa privat a unor persoane, informaii ce
legii. sunt susceptibile s le afecteze interesele i
mai ales reputaia, motiv pentru care ele
Principiul confidenialitii trebuie pstrate cu cea mai mare grij, pu-
Confidenialitatea este o cerin logic i tnd fi aduse la cunotin numai n intere-
absolut obligatorie n unele activiti ntre- sul instituiei sau necesitilor serviciului.
prinse de ctre poliie. Ea este o umbr Referitor la principiul pstrrii secretu-
protectoare sub care se ascund toate aciu- lui muncii n activitile specifice poliiei se
nile autoritilor poliieneti. Asigurarea poate vorbi i de o transparen n activita-
confidenialitii i secretului activitii des- tea acestei instituii care se manifest sub
furate este vital n munca de poliie. dou aspecte i anume:
Neasigurarea confidenialitii unor ac- @ cea fa de ntreaga activitate a aparatu-
tiviti de realizare i valorificare a infor- lui de poliie n general (categorii de
maiei, poate avea consecine deosebit de infraciuni comise, dinamica fenome-
grave. Acest principiu impune asigurarea nului infracional, informarea
secretului activitilor specifice ce se exe- populaiei cu privire la cauze rezolvate
cut sau urmeaz s fie efectuate de orga- etc.);
nele poliieneti, pentru ca persoanele care @ cea concretizat ntr-o atitudine
au nclcat legea ori sunt n atenia poliiei individual i un comportament deschis
fiind suspectate de comiterea unor fapte n faa cetenilor, crendu-se posibili-
contrare legii, s nu cunoasc metodele i
249
tatea ca fiecare poliist s se poat ex- militar, Garda financiar, Poliia sa-
prima n condiii determinate prin nitar-veterinar, Poliia silvic, Poliia
mass-media. de frontier, etc.);
@ analize i conferine comune de lucru
n esen, asigurarea secretului n acti-
privind starea infracional i contra-
vitatea poliitilor presupune pstrarea unei
venional;
totale discreii cu privire la sarcinile i mi-
@ cooperarea cu alte organe de stat
siunile primite, metodele i tehnicile de
(procuratur, justiie etc.) sau organi-
munc folosite pentru soluionarea cauzelor
zaii neguvernamentale;
aflate n lucru, elementele infractoare su-
@ cooperarea poliieneasc realizat pe
pravegheate, persoanele care i-au furnizat
plan extern la nivelul Europei, precum
informaii de interes operativ, modul de in-
i pe plan internaional n cadrul
vestigare i culegere a acestor informaii
O.I.P.C. Interpol, cu statele afiliate la
etc. Din practica operativ rezult c cele
aceast organizaie prin intermediul
mai multe secrete sunt deconspirate nu din
Secretariatului General al Interpol i al
rea-credin, ci cu uurin, neglijen,
Birourilor Centrale Naionale.
comportament superficial, naivitate sau
chiar incapacitate de a sesiza inteniile bine
Principiul operativitii i oportunitii
disimulate ale unor infractori.
Persoanele suspecte, pentru a-i asigura
Principiul cooperrii reuita activitilor ilicite, acioneaz cu
abilitate i pruden folosindu-se de
Cooperarea reprezint un proces prin
condiiile i mprejurrile existente pe care
care mai multe persoane, grupuri sau
le studiaz n prealabil. Pentru a dejuca
instituii i organizeaz activitatea n vede-
planurile acestora, poliitii trebuie s
rea realizrii unui obiectiv comun. Supra-
acioneze cu oportunitate n vederea
numit i principiul spiritului de echip el
realizrii surprinderii lor n flagrant. Acest
se impune ca o necesitate obiectiv n acti-
lucru necesit obinerea informaiilor nece-
vitatea tuturor organelor poliieneti. Prin
sare cu privire la infractori i fapte ilegale
cooperare se realizeaz de fapt o mpletire
puse la cale de acetia i acionarea cu
a eforturilor, a capacitilor instituiilor
operativitate pentru a-i surprinde n mo-
chemate s previn i s combat fenome-
mentul comiterii infraciunii.
nul infracional.
Surprinderea presupune, deci, a organiza
Problema cooperrii trebuie neleas n
i desfura orice aciune poliieneasc la
sensul c fiecare organ, formaiune sau ca-
momentul oportun cnd infractorii se a-
dru de poliie trebuie s-i conjuge efortu-
teapt cel mai puin i cnd se pot adminis-
rile pentru realizarea cu maxim eficien a
tra ct mai multe probe privind fapta co-
atribuiilor ce revin n ansamblu acestei in-
mis. nfptuirea acestui principiu ofer
stituii.
poliitilor dou avantaje principale:
Cooperarea n munc se realizeaz att
-n cazuri deosebite sau n care sunt impli-
pe plan intern ntre poliiti ce i desf-
cai infractori abili, apariia surprinztoare
oar activitatea n cadrul diferitelor for-
a funcionarului de poliie, produce acel
maiuni de specialitate, ct i ntre aceste
moment psihologic care poate fi folosit n
formaiuni i organele de poliie. Printre
avantajul soluionrii cu operativitate a ca-
formele de cooperare amintim:
uzei Exploatarea eficient a acestui moment
@ aciuni, controale poliieneti i razii
permite imobilizarea i reinerea lui cu mai
desfurate n comun de mai multe
mult uurin;
formaiuni, organe de poliie sau n
-cu ocazia realizrii surprinderii poliia in-
colaborare cu alte organe ce ndepli-
tr n posesia unor probe concludente pri-
nesc atribuii poliieneti n stat (Poliia
250
vind vinovia infractorului, probe pe care ctre autoritile competente n scopul pre-
acesta nu mai are posibilitatea s le distrug venirii i combaterii criminalitii.
ori s le conteste. Schimbul de date i informaii operative
n acelai timp, operativitatea poliiei reprezint transferul efectiv al acestora de
duce la surprinderea fptuitorului n mo- la autoritatea solicitat la cea solicitant, cu
mentul sau imediat dup comiterea faptei respectarea condiiilor convenite ntre auto-
nlturnd posibilitatea sa de a fugi, de a se ritile respective i a prevederilor legale
ascunde ori de a valorifica bunurile prove- aplicabile n materie224.
nite din infraciune, de a-i crea un alibiu i Cererea de asisten poliieneasc repre-
a face s dispar probele ce l nvinovesc. zint solicitarea de date i informaii opera-
Operativitatea n cercetarea locului faptei, tive sau o alt solicitare care corespunde
n administrarea probelor, n identificarea i scopului cooperrii poliieneti, astfel cum
prinderea autorului n tragerea sa la rspun- rezult acesta din tratatele internaionale i
dere juridic are i un pronunat rol preven- din instrumentele juridice relevante ale
tiv, att fa de cel n cauz ct i fa de Uniunii Europene. n cadrul cooperrii po-
alte persoane pretabile s ncalce legea. De liieneti internaionale, schimbul de date i
asemenea, intervenia cu operativitate a informaii operative se realizeaz ntre au-
poliiei permite ascultarea i redarea cu obi- toritile romne competente sau strine,
ectivitate, de ctre martorii oculari, a unor prin intermediul Centrului de Cooperare
amnunte eseniale instrumentrii cauzei. Poliieneasc Internaional, n baza cererii
de asisten. Autoritile romne compe-
tente pot, fr cerere de asisten prealabil,
Schimbul internaional de date i infor- s transmit autoritilor competente strine
maii n cadrul cooperrii poliieneti date i informaii de interes operativ, atunci
cnd se consider c acestea ar putea ajuta
Prin adoptarea Ordonanei de Urgen a la prevenirea, descoperirea sau combaterea
Guvernului nr.103/2006 privind unele m- criminalitii.
suri pentru facilitarea cooperrii poliie- Cererea de asisten se ntocmete
neti internaionale a fost constituit cadrul n scris i trebuie s cuprind urmtoarele
juridic unitar necesar completrii legislaiei elemente225:
n domeniul prevenirii i combaterii infrac- autoritatea de la care eman cererea i
ionalitii transfrontaliere, mai ales pe destinatarul cererii;
segmentul schimbului operativ de date i data i numrul de nregistrare al lucrrii;
informaii de interes poliienesc realizat n- obiectul i scopul cererii, precum i modul
tre autoritile romne i strine competente de utilizare a informaiei;
n etapa desfurrii primelor investigaii. datele persoanelor implicate, menionate
Schimbul de date i informaii operative n conformitate cu documentele lor de
cu caracter poliienesc are ca obiect n prin- identitate naionale sau internaionale, dac
cipal prima faz a procesului penal, n vede- sunt cunoscute;
rea identificrii reelelor de infractori, pre- caracterul de urgen i nivelul de clasifi-
cum i a mijloacelor de probaiune. Aceste care;
activiti se desfoar ntre unitile de po-
liie din diferite state, prin intermediul unor 224
organisme internaionale. Datele i informa- Art. 2 lit. g din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr. 103/13.12.2006 privind unele msuri pentru
ii operative de interes poliienesc reprezint facilitarea cooperrii poliieneti internaionale,
orice informaii, documente, evidene, acti- aprobat prin Legea nr. 104/19.04.2007
225
viti sau rapoarte, indiferent de suport, Art. 8 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr.
form, mod de exprimare sau de punere n 103/13.12.2006 privind unele msuri pentru
facilitarea cooperrii poliieneti internaionale,
circulaie, care sunt destinate utilizrii de aprobat prin Legea nr. 104/19.04.2007.
251
descrierea faptelor svrite, ncadrarea formulat de autoritile romne compe-
juridic a acestora, conform legislaiei n tente ctre structurile strine corespondente
vigoare, i/sau prezentarea faptelor de na- acestuia ori, dup caz, ataailor de afaceri
tur penal despre care exist date i infor- interne sau ofierilor de legtur romni
maii c sunt pregtite sau comise; acreditai n strainatate ori strini acreditai
ofierul de caz i coordonatele acestuia. n Romnia, n cel mai scurt timp posibil.
Centrul de Cooperare Poliieneasc In- Informaiile scrise primite de autoritile
ternaional trebuie s ntreprind demersu- romne competente n cadrul cooperrii
rile necesare soluionrii cererii de asisten poliieneti internaionale nu pot fi utilizate
numai dac aceasta cuprinde elementele ca probe n procesul penal dect cu acordul
susmenionate. n situaia n care cererea nu scris al autoritilor judiciare competente
cuprinde aceste elemente, se restituie auto- din statul care a furnizat informaiile res-
ritii solicitante pentru completare. n caz pective.
de urgen, cererea de asisten poate fi Potrivit acordurilor de cooperare semnate
transmis verbal, urmnd ca, n termen de de statul romn, cooperarea poliieneasc
cel mult 24 de ore, autoritatea solicitant s internaional prin intermediul schimbului
o confirme i n scris. Modalitile de de date i informaii are ca obiect:
transmitere a cererilor de asisten trebuie schimbul de informaii privind prevenirea
s asigure respectarea dispoziiilor legale i combaterea oricrei forme de criminali-
privind protecia informaiilor clasificate, tate transnaional, n special a tuturor ac-
precum i a celor referitoare la protecia telor de terorism, crim organizat, a trafi-
datelor cu caracter personal. cului ilegal de stupefiante i substane psi-
n situaii deosebite, determinate de ne- hotrope, de arme i materiale radioactive,
cesitatea asigurrii rapiditii schimbului de a infraciunilor privind migraia, inclusiv
date i informaii sau a pstrrii confideni- schimburi de informaii despre acele per-
alitii aciunilor desfurate, solicitarea soane i reele ilegale implicate n
poate fi adresat direct autoritii compe- infraciunile transnaionale;
tente, romne sau strine, dup caz, situaie cutarea i identificarea n comun a per-
n care autoritatea romn competent va soanelor care se sustrag de la urmrirea
informa Centrul de Cooperare Poliieneasc penal sau de la executarea pedepsei, pre-
Internaional n termen de 24 de ore de la cum i a celor disprute n mprejurri
primirea, respectiv transmiterea cererii de suspecte, a persoanelor i cadavrelor cu
asisten. identitate necunoscut;
Centrul de Cooperare Poliieneasc In- schimbul de informaii referitoare la noile
ternaional va transmite cererea de asis- tipuri de criminalitate, metode i forme
ten formulat de autoritile competente ale prevenirii, combaterii, descoperirii i
strine ctre autoritatea romn compe- investigrii acestora;
tent, n funcie de obiectul acesteia. n ca- sprijin n descoperirea tranzaciilor eco-
zul n care autoritatea creia i s-a transmis nomice i bancare suspecte, inclusiv a
cererea de asisten constat c nu este celor care urmresc legalizarea veniturilor
competent s o soluioneze, aceasta se obinute n urma activitilor ilicite;
transmite de ndat autoritii romne com- schimbul de experien privind folosirea
petente s o soluioneze, concomitent cu in- metodelor i a mijloacelor tiinifice i
formarea Centrului de Cooperare Poliie- tehnologice pentru cercetarea criminolo-
neasc Internaional. Obligaia autoritilor gic i criminalistic, n special n dome-
romne de soluionare a cererii de asisten niile investigrii, descoperirii i contro-
opereaz de la momentul primirii acesteia. lului stupefiantelor, substanelor psiho-
Centrul de Cooperare Poliieneasc Inter- trope i precursorilor, n concordan cu
naional transmite cererea de asisten legislaia internaional;
252
schimbul de informaii referitoare la locu- tici de identificare, inclusiv a celor care
rile, metodele i mijloacele de producere, fac parte din patrimoniul cultural-naio-
depozitare, transport, ascundere i distri- nal, a vehiculelor i armelor de foc, pre-
buire a stupefiantelor i substanelor psi- cum i a hrtiilor de valoare cu elemente
hotrope; de siguran i a paapoartelor (docu-
transmiterea reciproc de informaii cu mente de identitate);
privire la rutele utilizate pentru traficul schimbul, la cerere, de nscrisuri, speci-
ilicit cu stupefiante, substane psihotrope mene de documente oficiale i obiecte
i precursori; utilizate pentru svrirea infraciunilor
schimbul de informaii privind reglemen- ori rezultate din acestea;
trile i experiena referitoare la suprave- schimbul de informaii referitoare la con-
gherea circulaiei i utilizarea legal a stu- trafacerea documentelor de cltorie,
pefiantelor, substanelor psihotrope i pre- falsificarea i contrafacerea de moned,
cursorilor; cri de credit i cecuri de cltorie, trafi-
luarea msurilor legale, administrative i cul cu acestea, splarea banilor, precum i
de securitate la granie, pentru a preveni la infraciunile din sfera criminalitii in-
n special contrabanda de stupefiante i formatice;
substane psihotrope; schimbul de informaii n legtur cu ce-
schimbul de informaii privind cazurile de tenii statelor celorlalte pri care au fost
legtur a traficului ilegal de stupefiante condamnai pentru infraciuni comise pe
i substane psihotrope cu terorismul i teritoriile lor, precum i n legtur cu
crima organizat; persoanele aflate n curs de cercetare;
schimbul de informaii i date cu privire la n conformitate cu legislaia intern, co-
actele de terorism pregtite sau comise, la municarea reciproc de date personale ale
persoanele care particip la astfel de acti- celor implicai n comiterea de fapte pe-
viti, la metodele de comitere, precum i nale avnd caracteristicile crimei organi-
la echipamentul tehnic utilizat; zate, precum i de informaii despre: le-
schimbul de informaii i date cu privire la gturile dintre infractori, structurile gru-
grupurile teroriste i la membrii acestora purilor de infractori i ale organizaiilor
care pregtesc, comit sau au comis acte pe criminale, comportamentul tipic al in-
teritoriul propriu i n dezavantajul celei- fractorilor i al grupurilor, modul de ope-
lalte pri, precum i informaii i date ne- rare, timpul i locul faptei, obiectivele
cesare n combaterea terorismului i n atacate, normele penale nclcate i msu-
prevenirea infraciunilor care amenin si- rile luate, dac acestea sunt necesare pen-
gurana public; tru clarificarea i urmrirea faptelor pe-
schimbul de informaii, cunotine i ex- nale ale crimei organizate sau pentru pre-
perien n domeniul controlului de fronti- venirea, n cazuri concrete, a unui pericol
er i al materialului i sprijinului tehnic considerabil pentru sigurana public;
al serviciilor competente de control, n ntreprinderea, la cerere, de msuri admise
scopul descoperirii documentelor de c- de legislaia prilor contractante solici-
ltorie falsificate i pentru prevenirea in- tate;
trrii ilegale a persoanelor suspecte, im- participarea la desfurarea anumitor acti-
plicate n acte ilicite i, n special, n acte viti de investigare, cu respectarea legis-
teroriste, precum i n activitile ilicite laiei statului partener;
legate de migraie; cooperarea i schimbul de informaii n
cutarea, urmrirea i restituirea, n con- vederea realizrii msurilor care decurg
formitate cu legislaia naional, a din programele de protecie a martorilor.
obiectelor furate care prezint caracteris-
253
BIBLIOGRAFIE
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie, Cooperarea internaional judiciar i
poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007
Elliott, Kimberly A., Corruption as a Global Policy Problem: Overview and Recom-
mendations, in Kimberly A. Elliott, ed., Corruption and the Global Economy. Washington,
DC: Institute for International Economics, 2003
Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui, Cooperarea poliieneasc interna-
ional n Romnia, Bucureti, 2006
254
SCHENGEN.
CONTROLUL FRONTIERELOR EXTERNE
Comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN
Comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN
Inspector de poliie TROFIL CRISTIAN
Institutul de Studii pentru Ordine Public
To the E.U., E.E.A. and Swiss citizens are granted the community right to free
movement and they benefit of a minimum control on border crossing, consisting of a
rapid and immediate check of the travel documents in order to establish their identity.
Cetenilor statelor membre ale Uniunii rea n bazele de date relevante a informai-
Europene, Spaiului Economic European ilor cu privire la documentele furate, dei-
i Elveiei le este garantat dreptul la liber nute fr drept, pierdute sau anulate, a va-
circulaie i beneficiaz de un control mi- labilitii documentelor care autorizeaz
nim la trecerea frontierei constnd ntr-o posesorul legitim s traverseze frontiera i a
rapid verificare a documentelor de clto- prezenei semnelor falsificrii sau contrafa-
rie n scopul stabilirii identitii lor. cerii
Poliitii de frontier, n ndeplinirea n- ntr-o manier aleatorie, pe parcursul
datoririlor, vor respecta ntrutotul demnita- efecturii controalelor minime asupra per-
tea uman. Orice msur luat n ndeplini- soanelor care exercit dreptul comunitar al
rea ndatoririlor lor va fi proporional cu libertii de micare, poliitii de frontier
obiectivele urmrite de acea msur. pot consulta bazele de date naionale i eu-
Pe parcursul efecturii controalelor tre- ropene astfel nct s asigure c acele per-
cerii frontierei, poliitii de frontier nu vor soane nu reprezint o ameninare real, pre-
discrimina persoanele pe motive rasiale, le- zent i suficient de serioas la adresa secu-
gate de sex, origine etnic, religie sau cre- ritii interne, ordinii publice, sntii pu-
din, dizabiliti, vrst sau orientare sexu- blice i relaiilor internaionale ale statelor
al. membre.
Circulaia transfrontalier la frontierele Consecinele unor asemenea consultri
externe va fi supus controalelor poliitilor nu vor periclita dreptul de libertate de mi-
de frontier. care al persoanelor pe teritoriul statului
Controalele pot fi efectuate asupra membru interesat, aa cum este prevzut n
mijloacelor de transport i asupra obiecte- Directiva 2004/38/EC.
lor aflate n posesia persoanelor care traver-
seaz frontiera. Legea n vigoare din statul
membru implicat se va aplica oricror tipuri Controlul amnunit la intrare
de controale efectuate. Verificarea documentului sau docu-
Toate persoanele trebuie s fie supuse mentelor valabile pentru trecerea frontierei,
unui control minim pentru stabilirea iden- termenului de expirare, daca ceteanul
titii acestora pe baza prezentrii docu- este nsoit atunci cnd se impune, cerinei
mentelor de cltorie. Aceste controale mi- vizei sau a permisului de edere.
nime constau n verificarea rapid i imedi- Verificarea amnunit a documentului
at i cnd este cazul prin folosirea mijloa- de cltorie, pentru depistarea semnelor de
celor tehnice corespunztoare, prin verifica- falsificare sau contrafacere.
255
Atunci cnd este cazul, examinarea do- adresat-o, sau verificnd buna credin a
cumentelor de cltorie, a vizelor i permi- acesteia prin punctul naional de contact al
selor de edere trebuie efectuat prin com- Statului Membru de reziden al gazdei.
pararea cu specimenele documentelor actu- Se verific dac ceteanul statului ter
ale care dau dreptul de trecere a frontierei i respectiv nu este susceptibil s pun n pe-
cu specimenele stickere-lor de viz, i uti- ricol ordinea public, securitatea intern,
liznd echipamente precum lmpile U.V., sntatea public sau relaiile internaionale
lupe, lmpi de restabilire, microscoape, .a. ale oricrui Stat Schengen. Acelai lucru se
Examinarea tampilelor de intrare i ie- verific la mijlocul de transport i obiectele
ire din documentul de cltorie al cetea- pe care respectivul le deine.
nului statului ter respectiv, pentru a veri- Verificarea trebuie s includ consulta-
fica, prin compararea datelor de intrare i rea directa a datelor i alertelor cu privire la
ieire, dac persoana nu a depit deja du- persoane i obiecte ori de cate ori este nece-
rata maxima a ederii autorizate pe terito- sar.
riul Schengen, i anume de trei luni n de-
cursul unei perioade de ase luni. Controlul amnunit la ieire
Verificarea cu privire la plecarea i la
destinaia ceteanului statului ter respectiv - se verific dac ceteanul statului ter se
scopul ederii avute n vedere i, atunci afla n posesia unui document valabil
cnd este necesar, verificarea documentelor pentru a trece frontiera;
corespunztoare; - se verific documentul de cltorie, pen-
Verificarea cerinei care impune cet- tru a detecta prezena oricror semne de
eanului statului ter de a avea suficiente falsificare sau contrafacere;
mijloace de subzisten pentru durata i - ori de cate ori este posibil, se verific dac
scopul ederii , pentru ntoarcerea sa n ara ceteanul statului ter nu este conside-
de origine sau de tranzit ctre un stat ter, rat a fi o ameninare la adresa politicii
sau daca poate obine aceste mijloace n publice, securitii interne sau a
mod legal. Pentru a evalua mijloacele de relaiilor internaionale ale oricruia din
subzisten, sumele de referina fixate de fi- Statele Schengen.
ecare Stat Schengen trebuie luate in consi-
derare. Controalele suplimentare la ieire
Verificarea mijloacelor de subzisten se
poate baza pe numerar, cecuri de cltorie - Se verific dac persoana se afl n pose-
i cri de credit aflate n posesia cetenilor sia unei vize valabile, dac este
statelor tere. Declaraiile de sponsorizare, necesar, cu excepia cazului cnd
atunci cnd aceste declaraii sunt prevzute aceasta deine un permis de edere va-
de legislaia naional, scrisorile de garan- labil emis de un stat membru Schengen
ie/invitaiile din partea gazdei, aa cum au sau alte documente care autorizeaz
fost acestea definite de legislaia naional, ederea sau re-intrarea pe teritoriul res-
n cazul n care ceteanul statului ter st la pectiv;
o gazd, pot constitui de asemenea dovada - Verificarea duratei maxime a ederii auto-
unor mijloace suficiente de subzisten. rizate pe teritoriul Statelor Schengen;
Valabilitatea unei cri de credit poate fi - Consultarea Sistemului Informatic Schen-
verificata contactnd compania emitenta gen(SIS) .
sau utiliznd alte faciliti disponibile la - Cetenilor statelor tere care dein un per-
punctul de trecere a frontierei (de exemplu: mis de edere emis de un Stat Schengen
birourile de schimb valutar). trebuie, ca o regul general, s nu li se
Invitaia din partea gazdelor poate fi ve- solicite dovada scopului ederii sau
rificat contactnd direct persoana care a dac se afl n posesia unor mijloace de
256
subzisten. Celelalte controale i n EEA, CH care sunt ceteni ai unui stat
particular examinarea documentelor de ter: paaportul. Acestora li se poate
cltorie i edere, cutrile n SIS i n cere, de asemenea, s se afle n posesia
bazele de date naionale trebuie, cu unei vize de intrare, dac sunt cetenii
toate acestea, sa fie efectuate. unui stat ter care face obiectul
La cererea persoanei care a fost supusa obligativitii vizei, cu excepia cazului
unui control amnunit, poliistul de frontier cnd acetia se afl n posesia unui
care efectueaz controlul trebuie s-i arate permis sau card de edere, emis de un
acesteia insigna de serviciu, s-i pun la Stat Membru (sau de statele EEA sau
dispoziie numrul de identificare i, dac CH).
circumstanele permit acest lucru, s-i de- Cu toate acestea, dac o persoan care
cline identitatea. Furnizarea numelui poate fi beneficiaz de dreptul comunitar al liberei
refuzat, dac exist motive s se cread c circulaii nu se afl n posesia documentelor
poliistul de frontier ar putea fi serios deza- de cltorie necesare sau, daca este nevoie,
vantajat (de exemplu, dac acesta a fost a vizelor necesare, Statul Membru respectiv
ameninat cu rzbunarea). n acest ultim caz, trebuie, nainte de a-l ntoarce din drum pe
doar numrul insignei, numele i adresa au- acesta, s dea persoanei respective orice
toritii sale trebuie furnizate. ansa rezonabila de a obine documentele
Pentru a nu ncetini procedurile de veri- necesare, sau s fac n aa fel ca acesta s
ficare la cabinele de intrare/ieire din prima le primeasc ntr-un interval rezonabil de
linie, i ori de cte ori exist nevoia de a timp, sau s dovedeasc prin alte mijloace
face verificri suplimentare, controalele c acesta intr sub incidena dreptului libe-
amnunite la care se face referire mai sus rei circulaii.
pot fi efectuate ntr-o locaie separat de Drept consecin, controalele efectuate
cabine (controalele din a doua linie). asupra persoanelor care beneficiaz de
Dac se solicit de ctre ceteanul sta- dreptul comunitar al liberei circulaii tre-
tului ter, i ori de cate ori exist facilitile buie s fie limitat, ca regul general, la
adecvate pentru acest lucru, aceste con- verificarea identitii i naionalitii aces-
troale amnunite trebuie desfurate ntr- tora, legturilor de familie (aa numitul
un spaiu care nu este public, conceput control minim). Acestora nu trebuie s li
pentru acest scop. n acest caz, ceteanul se adreseze, aadar, nici un fel de ntrebri
statului ter respectiv trebuie s primeasc cu privire la scopul cltoriei, planurile de
informaii cu privire la scopul controalelor cltorie, adeverina de angajare, tatele de
respective, precum i cu privire la proce- salariu, extrasele de cont, cazare, mijloacele
dur. Aceste informaii pot lua forma unui de subzisten sau alte date personale.
poster sau a unei brouri, care pot fi nm- Cu toate acestea, pentru a se putea n-
nate persoanei. credina de faptul ca prezena acestor per-
soane nu reprezint un pericol autentic,
prezent i suficient de serios la adresa secu-
Dreptul comunitar al liberei circulaii ritii interne sau a ordinii publice sau a re-
laiilor internaionale ale Statelor Membre,
Ca regul general, persoanele care se sau o ameninare la adresa sntii publice,
bucur de dreptul comunitar al liberei cir- poliitii de frontier pot s efectueze un
culaii sunt autorizate s treac frontiera control suplimentar asupra acestor persoane
unui Stat Membru n baza urmtoarelor do- consultnd bazele de date naionale i euro-
cumente: pene.
- Cetenii UE, EEA, CH: cartea de identi- O descoperire n S.I.S. sau n alte baze
tate sau paaportul; de date nu este ea nsi un motiv suficient
- Membrii de familie ai cetenilor UE, de a refuza intrarea oricror persoane care
257
se bucur de dreptul comunitar al liberei din data de 09 Aprilie 1965 (Convenia
circulaii (cu privire la regulile care se F.A.L.) i cu dispoziiile naionale rele-
aplic refuzrii intrrii beneficiarilor drep- vante, cu condiia ca acest document s fie
tului comunitar al liberei circulaii punc- recunoscut de statul Schengen respectiv. n
tul 6.3 MANUALUL SCHENGEN). acest caz nu este necesar ca acetia s se
efii de Stat i membrii delegaiilor prezinte la punctul de trecere a frontierei,
acestora, a cror sosire i plecare au fost cu condiia ca ei s figureze pe lista echi-
anunate n mod oficial prin canalele di- pajului vasului.
plomatice poliitilor de frontier, pot s nu Cu toate acestea, dac evaluarea riscu-
rilor legate de securitatea interna i imi-
fac obiectul controalelor de frontier.
graia ilegal justific acest fapt, acetia
Piloii de aeronav i ali membri ai trebuie supui controlului obinuit amnun-
echipajului pot trece frontiera atunci cnd it care se efectueaz asupra cetenilor
se afl n exerciiul ndatoririlor lor n baza statelor tere.
permisului de pilot i a certificatului de Marinarii care intenioneaz s staio-
membru al echipajului, dup cum se pre- neze n afara municipiilor situate n veci-
vede n Anexa 9 la Convenia din data de 7 ntatea porturilor trebuie s respecte condi-
Decembrie 1944 cu privire la Aviaia Civil iile generale pentru intrarea pe teritoriul
Internaional (Conventia ICAO), atunci Statelor Schengen.
cnd acetia: Cu toate acestea, titularul unui carnet de
- Se mbarc i se debarc ntr-un aeroport marinar sau al unui document de identitate
de staionare sau aeroport de sosire si- pentru marinari poate fi autorizat s ptrund
tuat pe teritoriul unui Stat Schengen; pe teritoriul unui Stat Schengen, chiar dac
- Intra pe teritoriul unei municipaliti a acetia nu se afl n posesia unei vize valabile
aeroportului de staionare sau aeropor- i/sau nu pot demonstra c se afla n posesia
tului de sosire situat pe teritoriul unui unor mijloace suficiente de subzisten n cir-
Stat Schengen; cumstanele stabilite mai jos:
- Cltoresc, cu orice mijloc de transport, - mbarcarea la bordul unei nave care a an-
spre un aeroport situat pe teritoriul unui corat deja sau este pe punctul s
Stat Schengen, pentru a se mbarca pe o soseasc ntr-un port al unui Stat
aeronav care pleac din acelai aero- Schengen;
port. - tranzitul ntr-un stat ter sau ntoarcerea la
- n toate celelalte cazuri, condiiile gene- ara de origine;
rale de intrare pentru cetenii statelor - cazurile de urgen sau cazurile de necesi-
tere trebuie ndeplinite. tate (boala, concedierea, sfritul con-
Ori de cate ori este posibil, n timpul tractului, etc).
controalelor din aeroporturi, trebuie acor- - n astfel de cazuri, posesorii unui carnet
dat prioritate controalelor asupra echipa- de marinar sau ai unui document de
jelor aeronavelor, i anume acestea trebuie identitate pentru marinari care necesit
controlate fie naintea pasagerilor, fie la lo- s dein viza datorit naionalitii
caiile special destinate acestui scop. Echi- acestora i care nu se afla n posesia vi-
pajele cunoscute personalului responsabil zei la ptrunderea pe teritoriul unui Stat
cu controalele de frontier n exercitarea Schengen pot primi viza la frontier.
ndatoririlor lor trebuie s fac obiectul
doar al unor controale prin sondaj. Posesorii de paapoarte diplomatice, ofi-
Marinarii trebuie s mearg la rm, ciale sau de serviciu i membri ai organi-
utilizndu-si documentele de identitate zaiilor internaionale
pentru marinari, emise n conformitate cu
Convenia de la Geneva din data de 19 Iu- n vederea privilegiilor sau imunitilor
nie 2003 (Nr. 185), Convenia de la Londra speciale de care acetia se bucur, posesorii
258
de paapoarte diplomatice, oficiale sau de format cu promptitudine.
serviciu emise de state tere i de guvernele n conformitate cu Convenia de la Vi-
lor, recunoscute de Statele Schengen, care ena cu privire la Relaiile Diplomatice din
cltoresc n exercitarea ndatoririlor lor, data de 18 Aprilie 1961, diplomai se bu-
pot beneficia de prioritate n comparaie cu cur de inviolabilitate i de alte imuniti
ali cltori la controalele de frontier, chiar numai n statul n care sunt acreditai i n
dac rmn totui, atunci cnd este necesar, acele state pe care le tranziteaz pentru a
obiectul cerinei de viz. Persoanelor care prelua sau se ntoarce la postul lor, sau cnd
posed aceste document nu trebuie s li se se ntorc n propriul lor stat. Acest lucru nu
cear s demonstreze c au suficiente se aplic dac acetia cltoresc n scopuri
mijloace de subzisten. particulare.
Dac o persoan care se prezint la Membrii organizaiilor internaionale
frontiera extern invoc privilegii, imuniti care posed documente emise de organiza-
i scutiri, poliistul de frontier poate s-i iile internaionale enumerate mai jos i
solicite s furnizeze dovezi cu privire la care i ndeplinesc ndatoririle pot, atunci
statutul su prin prezentarea de documente cnd este posibil, s beneficieze de trata-
corespunztoare, n particular a unor certi- ment preferenial n timpul controalelor de
ficate emise de Statul de acreditare sau a frontier.
unui paaport diplomatic sau a altor mij-
loace. Atunci cnd exist ndoieli, poliistul
de frontier poate, n cazurile urgente, s Rezidenii din zona de frontier.
apeleze direct la Ministerul Afacerilor Ex- regimul micului trafic de frontier
terne.
Poliitii de frontier nu pot s refuze Rezidenii din zona de frontier ai unui
posesorilor de paapoarte diplomatice, ofi- stat ter limitrof care se afl n posesia unui
ciale sau de serviciu intrarea pe teritoriul permis de mic trafic de frontier (PMTF)
Statelor Schengen fr ca mai nti s con- emis n cadrul unui regim de mic trafic de
sulte autoritile naionale relevante. frontier, bazat pe un acord bilateral nche-
Membrii acreditai ai misiunilor diplo- iat ntre un Stat Membru statul ter implicat,
matice i ai reprezentanelor consulare i beneficiaz de un tratament special atunci
familiile lor pot intra pe teritoriul Statelor cnd traverseaz frontiera, i anume:
Schengen n baza prezentrii unui carnet Nu li se cere s se afle n posesia unei
emis de Ministerele Afacerilor Externe ale vize, dac dein un permis de mic trafic de
Statelor Schengen i a documentului care-i frontier (PMTF). Acestora li se poate cere
autorizeaz s treac frontiera. s se afle n posesia unui paaport, mpre-
Controlul condiiilor de intrare nu este un cu permisul de mic trafic de frontiera
necesar atunci cnd diplomatul intr pe te- (PMTF), dac acest lucru este prevzut n
ritoriul Statului Schengen unde a fost acre- acordurile bilaterale cu statul ter respectiv;
ditat, i unde are dreptul la o edere pe ter- n urma confirmrii valabilitii i au-
men lung. tenticitii permisului de mic trafic de fron-
Diplomaii care sunt acreditai n afara tiera (PMTF), care dovedete statutul de re-
teritoriului Statelor Schengen trebuie s n- zident din zona de frontier al persoanei, nu
deplineasc condiiile generale de intrare mai trebuie desfurate controale supli-
atunci cnd cltoresc n scopuri particulare. mentare cu privire la scopul cltoriei sau
Ori de cte ori exist un risc sau o sus- posesia mijloacelor de subzisten;
piciune justificat cu privire la o fapt gre- Nici permisul de mic trafic de frontiera
ita sau o activitate incriminat penal co- (PMTF), nici paaportul atunci cnd se im-
mis de un diplomat, Ministerul Afacerilor pune, nu trebuie tampilate la intrare i la
Externe al statului implicat trebuie s fie in- ieire.
259
Traversarea frontierei de ctre aceste stane excepionale i neprevzute care duc
persoane poate fi mai mult facilitat, n ca- la o mare intensitate a traficului, timpul de
drul acordurilor bilaterale ncheiate ntre un ateptare la punctul de trecere a frontierei
Stat Membru i un stat ter. devine excesiv i toate resursele au fost
epuizate n ceea ce privete lucrtorii, faci-
litile i organizarea.
Lucrtorii transfrontalieri De exemplu intervine o inundaie sau
alt dezastru natural grav care mpiedic tre-
Lucrtorii transfrontalieri i alte catego- cerea frontierei prin punctele de frontier
rii de navetiti care circul n mod obinuit din zona afectat i se impune ca fluxurile
peste frontier care sunt bine cunoscui po- de trafic s fie deviate la unul singur.
liitilor de frontier datorit frecvenei tra- Atunci cnd controalele de frontier
versrii de ctre acetia a frontierei la ace- sunt relaxate, controalele la intrare trebuie,
lai punct de trecere a frontierei, i care nu n principiu s dein prioritate n compara-
s-a constatat n urma unui control iniial c ie cu controalele de frontier asupra fluxu-
fac obiectul unei alerte n SIS sau ntr-o rilor de ieire.
baz de date naional, trebuie s fie supui Hotrrea de a relaxa controalele se ia
doar unor controale prin sondaj, pentru a se de ctre poliistul de frontier aflat la co-
asigura de faptul c acetia dein un docu- manda punctului de trecere a frontierei.
ment valabil care-i autorizeaz s traver- O astfel de relaxare a controalelor tre-
seze frontiera i c ndeplinesc condiiile buie s fie temporar, trebuie s fie adaptat
necesare de intrare. la circumstanele care o justifica i trebuie
Controalele prin sondaj trebuie s fie introdus treptat.
desfurate n conformitate cu procedurile Chiar i n situaia relaxrii controalelor
aplicabile, respectiv, cetenilor statelor tere de frontier, lucrtorul trebuie s tampileze
n general i persoanelor care se bucur de documentele de cltorie ale cetenilor
dreptul comunitar al liberei circulaii. statelor tere att la intrare ct i la ieire, i
Controale amnunite trebuie efectuate trebuie s desfoare cel puin un control
asupra acelor persoane doar la anumite in- minimal.
tervale, fr a fi prevenite i la intervale ne- Regulamentul(CE) nr. 562 /2006 al
regulate. Parlamentului European i al Consiliului
din 15.03.2006 de instituire a unui cod co-
munitar privind regimul de trecere a fronti-
Relaxarea controalelor erelor de ctre persoane (Codul Frontiere-
trecerii frontierei lor Schengen) adopt msuri comune pri-
vind trecerea frontierei interne de ctre per-
Controalele la frontierele externe se pot soane precum i controlul la frontierele ex-
relaxa ca urmare a apariiei unor circum- terne.
260
SCHENGEN
INTRODUCEREA DATELOR BIOMETRICE
N DOCUMENTELE DE CLTORIE
Comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN
Comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN
Inspector de poliie TROFIL CRISTIAN
Institutul de Studii pentru Ordine Public
Biometrics (ancient Greek: bios life, metron measure) are used to identify specific
people by certain characteristics. Biometric characteristics can be divided in two main
classes:
Physiological face, fingerprint, hand, iris and DNA.
Behavioral keystroke, signature and voice.
270
271
272
INVESTIGAREA FRAUDELOR Vol. I
Curs universitar pentru masterul de spe-
cialitate, din cadrul Facultii de Poliie a
Academiei de Poliie A.I.Cuza, coordo-
nat de dl. Prof. univ. dr. COSTIC VO-
ICU, reprezint o monografie elaborat la
un nivel tiinific deosebit, aprut ca ur-
mare a investigaiilor aprofundate n dome-
niul combaterii criminalitii economico-fi-
nanciare. Cursul universitar este o lucrare
tiinific de referin, semnificativ, deo-
sebit de util pentru masteranzii i docto-
ranzii Academiei de Poliie, prezentnd
chestiuni de mare actualitate n contextul
socio-economic global, dar i aspecte le-
gate prevenirea i combaterea fraudelor fi-
nanciar bancare a ilegalitilor care au de-
clanat criza mondial din prezent.
273
Revista de investigare a criminalitii", anul, pagina);
publicaie trimestrial ce va contribui la - n text i n notele de subsol nu sunt
documentarea i perfecionarea pregtirii admise prescurtri, precum: prev., disp.,
specialitilor care i desfoar activitatea H.G., O.U.G., ci se scrie denumirea com-
att n cadrul Poliiei Naionale, ct i n ca- plet, adic prevzut, dispoziiile, Hotrrea
drul sistemului organelor judiciare. Din con- Guvernului nr., Ordonana de Urgen a Gu-
siliul tiinific al publicaiei fac parte mem- vernului nr. etc.;
brii marcani din cadrul Ministerului Inter- - att n text, ct i n notele de subsol,
nelor i Reformei Administrative, ai Asocia- se pot prescurta numai art.(articol), alin. (ali-
iei Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia neat), urm. (urmtorii), sau denumirile
Romn, dar i colaboratori externi, profe- C.pen., C.pr.pen.;
sori n cadrul Academiilor de Poliie din - denumirile oricror instituii se scriu n
Germania, Austria i Belgia. ntregime, fiind interzise prescurtrile:
Revista este structurat n cinci seciuni, - materialele trimise redaciei spre publi-
dup cum urmeaz: care nu pot face obiectul ofertei ctre alte
studii, analize i sinteze ale fenome- publicaii dect dup primirea rspunsului, n
nului criminalitii: sensul c materialul nu poate fi publicat;
evoluia i tendinele criminalitii; - colaboratorii sunt rugai s respecte le-
cercetarea i prevenirea criminalit- gislaia privind drepturile de autor, evitnd
ii; total orice form de plagiat, n cazul prelurii
managementul investigrii crimina- unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt
litii; obligai s le citeze i, cnd este cazul, s
problematica Schcngcn n domeniul treac ntre ghilimele unele pasaje din lucr-
criminalitii. rile citate;
Persoanele care doresc s publice n ca- - manuscrisele nepublicate nu se restitu-
drul revistei materiale care se ncadreaz n ite; n caz de plagiat, ntreaga rspundere,
problematica seciunilor susmenionate sunt att juridic, ct i deontologic revine n
rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa exclusivitate autorului care a svrit plagi-
ipa_revista@yahoo.com, atul respectiv;
webmater@iparomania.ro - este obligatorie respectarea normelor
cu urmtoarele precizri: ortografice ale limbii romne impuse de
- materialele naintate nu vor conine in- Academia Romn (spre exemplu, scrierea
formaii clasificate potrivit dispoziiilor Le- cu i sunt), DIACRITICE;
gii nr.182/2002 privind protecia informaii- - colaboratorii sunt rugai s precizeze
lor clasificate si a ordinelor i dispoziiilor cu numele i prenumele lor complet, funcia ori
caracter intern; titlul universitar, instituia unde profeseaz,
- materialele nu vor depi 10-12 pagini adresa de e-mail i telefonul la care pot fi
i vor fi tehnoredactate n formatul Times contactai;
New Roman(Ro), font 14 pe o singur co- - pentru orice alte informaii suplimen-
loan, iar notele de subsol vor fi scrise n tare, putei contacta colegiul de redacie al
acelai format, font 10 (notele de subsol vor publicaie la tel.021.317.55.23., int.
conine prenumele i numele autorului, de- 17127,17231 i 17239.
numirea lucrrii-italic, localitatea, editura,
274