DECLARAȚIE

Privind Proprietarul Beneficiar Final

conform Art. 59 (1) (3) al Legii asupra Măsurilor Împotriva Spălării Banilor

Subsemnatul/a (vă rugăm să completați)

(nume complet)
Numă r oficial personal de identificare: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați),
cetă țenie(i): (vă rugăm să completați). adresă permanentă : (vă rugăm să completați) sau adresă (pentru
cetă țenii stră ini fă ră adresă permanentă ): (vă rugăm să completați),
în calitate de: ☐ reprezentant legal ☐  împuternicit

al (vă rugăm să completați)

(denumirea și tipul entității legale)
cu Numă r de înregistrare în Registrul Național respectiv (vă rugăm să completați),
înregistrat/-ă în registrul din (țara) (vă rugăm să completați)

DECLAR PRIN PREZENTA:

I. Proprietarul/-ii Beneficiar/-i ai entității legale, pe care îi reprezint, este/sunt
următoarea(ele) persoană(e) fizică(e):

1. Nume complet (vă rugăm să completați numele primului Proprietarul Beneficiar Final (PBF))
Numă r oficial personal de identificare: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați),
cetă țenie(i): (declarați fiecare cetățenie a persoanei)
Ț ara de reședință , dacă este diferită de cea de cetă țenie: (vă rugăm să completați),
Adresă /-e permanentă /-e: (vă rugăm să completați),

fiind:
☐ o persoană care deține, în mod direct sau indirect, un numă r suficient de acțiuni, unită ți sau drepturi de
vot, inclusiv prin deținerea de acțiuni la purtă tor, în temeiul Secțiunii 2 (1) (1) a prevederilor
suplimentare ale Legii asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor; sau
☐ o persoană fizică , ce exercită control în sensul Secțiunii 1c a Prevederilor Suplimentare ale Actului
Comercial (alegeți cum este exercitat controlul)
1. avâ nd drept de proprietate asupra mai mult de jumă tate din voturile din entitatea legală ; sau
2. avâ nd dreptul de a numi mai mult de jumă tate din membrii organismului de gestiune sau de
supraveghere al entită ții, fiind în același timp acționar sau avâ nd un rol similar în cadrul entită ții; sau
3. avâ nd o influență decisivă asupra entită ții în virtutea unui acord sau a actului constitutiv al entită ții
sau a unui document similar; sau
4. fiind acționar sau similar în cadrul entită ții și avâ nd un acord cu alți acționari sau similari, în virtutea
că ruia persoana controlează de una singură mai mult de jumă tate din voturile din entitate.
☐ o persoană fizică ce exercită o influență sau autoritate decisivă de numire a membrilor organismelor
de gestiune și control, de luare a deciziilor privind restructurarea, încetarea activită ților și alte chestiuni
de importanță semnificativă în cadrul activită ții, în temeiul Secțiunii 2 (3) a prevederilor suplimentare ale
Legii asupra Mă surilor Împotriva Spălă rii Banilor;
☐ o persoană fizică ce exercită control efectiv final prin exercitarea drepturilor prin intermediul terților,
inclusiv însă nelimitat la, drepturile acordate în virtutea unei împuterniciri, unui contract sau altui tip de
acord, precum și prin alte forme legale care permit o influență decisivă prin intermediul terților, în
temeiul Secțiunii 2, (4) a prevederilor suplimentare ale Legii asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor
☒ (subliniați opțiunea relevantă ) fondator, mandatar, protector, beneficiar sau persoană interesată , în
interesul că reia este creat sau gestionat fondul proprietate, sau o persoană care în ultimă instanță
exercită control asupra fondului fiind proprietar în mod direct sau indirect sau prin alte mijloace, sau o
persoană care ocupă un post echivalent sau similar cu cele susmenționate;
☐ o persoană în numele că reia și/sau în favoarea că reia se realizează o operațiune, tranzacție sau
activitate și care îndeplinește cel puțin una din condițiile indicate în Secțiunea 2 (1) (1-3) a prevederilor
suplimentare ale Legii asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor;
☐ o persoană care ocupă un post de conducere superioară , atunci câ nd nicio altă persoană nu poate fi
instituită ca proprietarul beneficiar final;
☐ altele (vă rugă m specificați): ..........................................................................................................................................................

și
Descrierea drepturilor deținute: (Vă rugăm să completați obligatoriu)

2. Nume complet (vă rugăm să completați numele celui de-al doilea PBF)
Numă r oficial personal de identificare: (vă rugă m să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați),
cetă țenie(i): (declarați fiecare cetățenie a persoanei)
Ț ara de reședință , dacă este diferită de cea de cetă țenie: (vă rugăm să completați),
Adresă /-e permanentă /-e: (vă rugăm să completați),

fiind:
☐ o persoană care deține, în mod direct sau indirect, un numă r suficient de acțiuni, unită ți sau drepturi de
vot, inclusiv prin deținerea de acțiuni la purtă tor, în temeiul Secțiunii 2 (1) (1) a prevederilor
suplimentare ale Legii asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor; sau
☐ o persoană fizică , ce exercită control în sensul Secțiunii 1c a Prevederilor Suplimentare ale Actului
Comercial (alegeți cum este exercitat controlul)
☐ 1. avâ nd drept de proprietate asupra mai mult de jumă tate din voturile din entitatea legală ; sau
☐ 2. avâ nd dreptul de a numi mai mult de jumă tate din membrii organismului de gestiune sau de
supraveghere al entită ții, fiind în același timp acționar sau avâ nd un rol similar în cadrul entită ții; sau
☐ 3. avâ nd o influență decisivă asupra entită ții în virtutea unui acord sau a actului constitutiv al
entită ții sau a unui document similar; sau
☐ 4. fiind acționar sau similar în cadrul entită ții și avâ nd un acord cu alți acționari sau similari, în
virtutea că ruia persoana controlează de una singură mai mult de jumă tate din voturile din entitate.
☐ o persoană fizică ce exercită o influență sau autoritate decisivă de numire a membrilor organismelor
de gestiune și control, de luare a deciziilor privind restructurarea, încetarea activită ților și alte chestiuni
de importanță semnificativă în cadrul activită ții, în temeiul Secțiunii 2 (3) a prevederilor suplimentare ale
Legii asupra Mă surilor Împotriva Spălă rii Banilor;
☐ o persoană fizică ce exercită control efectiv final prin exercitarea drepturilor prin intermediul terților,
inclusiv însă nelimitat la, drepturile acordate în virtutea unei împuterniciri, unui contract sau altui tip de

Pagina 2
acord, precum și prin alte forme legale care permit o influență decisivă prin intermediul terților, în
temeiul Secțiunii 2, (4) a prevederilor suplimentare ale Legii asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor
☐ (subliniați opțiunea relevantă ) fondator, mandatar, protector, beneficiar sau persoană interesată , în
interesul că reia este creat sau gestionat fondul proprietate, sau o persoană care în ultimă instanță
exercită control asupra fondului fiind proprietar în mod direct sau indirect sau prin alte mijloace, sau o
persoană care ocupă un post echivalent sau similar cu cele susmenționate;
☐ o persoană în numele că reia și/sau în favoarea că reia se realizează o operațiune, tranzacție sau
activitate și care îndeplinește cel puțin una din condițiile indicate în Secțiunea 2 (1) (1-3) a prevederilor
suplimentare ale Legii asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor;
☐ o persoană care ocupă un post de conducere superioară , atunci câ nd nicio altă persoană nu poate fi
instituită ca proprietarul beneficiar final;
☐ altele (vă rugă m specificați): .........................................................................................................................................................

Și
Descrierea drepturilor deținute: (Vă rugăm să completați obligatoriu)

II. Entități legale sau alte entități prin intermediul cărora se exercită, în mod direct sau
indirect, control asupra entității legale pe care o reprezint sunt:

A. Entități legale/Persoane juridice prin intermediul cărora se exercită control direct:

1. Numele și forma juridică a entită ții legale sau tipul persoanei juridice: (vă rugăm să completați numele
și forma entității legale),
sediu social (țară oraș, municipiu): (vă rugăm să completați),
adresa afacerii efective: (vă rugăm să completați),
registrul de constituire: (vă rugăm să completați numele registrului comerțului), Numă r de înregistrare în
registrul național respectiv: (vă rugăm să completați)

Reprezentanți legali:  

1.1 Nume complet: (vă rugăm să completați),

Numă r personal oficial: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați), cetă țenia/-ile:
(vă rugăm să completați)
Ț ara de reședință : (vă rugăm să completați), sau statul cetă țeniei: (vă rugăm să completați),
adresă permanentă : (vă rugăm să completați), sau adresa: (vă rugăm să completați),

1.2 Nume complet: (vă rugăm să completați),  

Numă r personal oficial: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați), cetă țenia/-ile:
(vă rugăm să completați)
Ț ara de reședință : (vă rugăm să completați), sau statul cetă țeniei: (vă rugăm să completați),
adresă permanentă : (vă rugăm să completați), sau adresa: (vă rugăm să completați),

Modul de reprezentare: ☐ În comun ☐ Separat ☐ În alt mod (descrieți): ..............................

Pagina 3
 B. Entități legale/Persoane juridice prin intermediul cărora se exercită control
indirect:

1. Numele și forma juridică a entită ții legale sau tipul persoanei juridice: (vă rugăm să completați
numele și forma entității legale),
sediu social (țară oraș, municipiu): (vă rugăm să completați),
adresa afacerii efective: (vă rugăm să completați),
registrul de constituire: (vă rugăm să completați numele registrului comerțului), Numă r de înregistrare în
registrul național respectiv: (vă rugăm să completați)

Reprezentanți legali:  

1.1 Nume complet: (vă rugăm să completați),

Numă r personal oficial: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați), cetă țenia/-ile:
(vă rugăm să completați)
Ț ara de reședință : (vă rugăm să completați), sau statul cetă țeniei: (vă rugăm să completați),
adresă permanentă : (vă rugăm să completați), sau adresa: (vă rugăm să completați),

1.2 Nume complet: (vă rugăm să completați),  

Numă r personal oficial: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați), cetă țenia/-ile:
(vă rugăm să completați)
Ț ara de reședință : (vă rugăm să completați), sau statul cetă țeniei: (vă rugăm să completați),
adresă permanentă : (vă rugăm să completați), sau adresa: (vă rugăm să completați),

Modul de reprezentare: ☐ În comun ☐ Separat ☐ În alt mod (descrieți): ..............................

III.  Persoană de contact în temeiul Art. 63 (4) (3) al Legii asupra Măsurilor Împotriva
Spălării Banilor:

Nume complet: (vă rugăm să completați),  

Numă r personal de identificare: (vă rugăm să completați), data nașterii: (vă rugăm să completați),
cetă țenia/-ile: (vă rugăm să completați)
Adresă permanentă în conformitate cu Legea asupra Mă surilor Împotriva Spă lă rii Banilor: (vă rugăm să
completați)

IV. Atașez următoarele documente și referințe în temeiul Art. 59 (1) (1, 2) al Legii asupra
Măsurilor Împotriva Spălării Banilor:
1. (Copie a extrasului din Registrul Comerțului pentru înființarea societății)
2. (Copie de buletin cu adresa și poza PBF sau copie de buletin al PBF și un document recent ca dovadă
a adresei BEF în caz că adresa nu apare pe documentul de identitate)

Sunt conștient(ă ) de responsabilitatea în temeiul Art. 313 al Codului Penal pentru falsul în declarații.

Data: (vă rugăm să completați) Subsemnatul(a): (vă rugăm să completați)

Pagina 4
                                                 (Nume complet și semnătură)

Ghid:
Prezenta declarație trebuie completată ținând cont de definiția în temeiul Paragrafului 2 al Prevederilor Suplimentare
ale Legii asupra Măsurilor Împotriva Spălării Banilor, care stipulează după cum urmează:
„§ 2. (1) „Proprietarul beneficiar” este o persoană fizică sau persoane fizice care deține/dețin sau controlează în ultimă
instanță o entitate legală sau altă persoană juridică, și/sau o persoană fizică sau persoane fizice în numele
căreia/cărora și/sau în favoarea căreia se realizează o operațiune, tranzacție sau activitate și care îndeplinește cel
puțin una din condițiile următoare:
1. În cazul entităților legale corporative și a altor persoane juridice, proprietarul beneficiar este persoana care
deține în mod direct sau indirect un procent suficient din acțiuni, din participațiile în capitalurile proprii sau
din drepturile de vot din acea persoană juridică sau din altă entitate legală, inclusiv în virtutea deținerii
acțiunilor la purtător sau a controlului prin alte mijloace, cu excepția cazului în care societatea este cotată
public pe o piață reglementată, care este supusă cerințelor de divulgare conforme cu legislația Uniunii
Europene sau supusă unor standarde internaționale echivalente, care asigură nivelele adecvate de
transparență a informațiilor legate de beneficiari.
O participație sau participații în capitalurile proprii de cel puțin 25% într-o entitate legală sau altă persoană
juridică deținute de către o persoană fizică sau persoane fizice reprezintă un indicator al proprietății directe.
O participație sau participații în capitalurile proprii de cel puțin 25% într-o entitate legală sau altă persoană
juridică deținute de către o entitate legală sau altă persoană juridică aflată sub controlul aceleiași sau
acelorași persoane fizice, sau de către mai multe persoane juridice și/sau entități legale care sunt în ultimă
instanță sub controlul aceleiași/acelorași persoane fizice, reprezintă un indicator al proprietății indirecte.
2. În cazul fondurilor, inclusiv trusturile, fondurile din contul de garanții și a altor persoane juridice străine
similare constituite și existând în temeiul legislației jurisdicțiilor care prevăd astfel de forme de fonduri,
proprietarul beneficiar este:
a) fondatorul;
b) mandatarul;
c) protectorul, dacă a fost desemnat unul;
d) beneficiarul sau categoria de beneficiari, sau
e) persoana în interesul căreia a fost creat sau operează fondul, în care persoana fizică ce beneficiază de
respectivul fond încă nu a fost determinată;
f) oricare altă persoană fizică ce exercită control final asupra fondului prin intermediul proprietății directe
sau indirecte sau prin alte mijloace.
3. În cazul fundațiilor și construcțiilor juridice asemănătoare fondurilor, persoana sau persoanele fizice care au
calități echivalente sau similare cu cele menționate la articolul 2.
(2) Persoana sau persoanele fizice care sunt candidați la postul de director, secretari, acționari sau deținători ai
capitalului unei persoane juridice sau altei entități legale nu sunt proprietari beneficiari dacă se identifică alt
proprietar beneficiar.
(3) „Control” înseamnă control în sensul dat de către Paragraful 1c al Prevederilor Suplimentare ale Actului
Comercial, precum și orice oportunitate care, fără a fi un indicator al proprietății directe sau indirecte, permite o
influență dominantă în cadrul unei entități legale sau altei persoane juridice asupra procesului decizional al
numirii membrilor organismelor de conducere și supraveghere, al restructurării entității legale, al încetării
activităților acesteia și al altor chestiuni fundamentale în cadrul activității.
(4) Exercitarea controlului efectiv final asupra unei entități legale sau altei persoane juridice prin exercitarea
drepturilor prin intermediul terților, inclusiv însă nelimitat la, drepturile acordate în virtutea unei împuterniciri,
unui contract sau altui tip de acord, precum și prin alte forme legale care permit o influență decisivă prin
intermediul terților, reprezintă un indicator al „controlului indirect”.
(5) În care, după epuizarea tuturor mijloacelor posibile, nu a fost identificat niciun proprietar beneficiar în
conformitate cu Paragraful 1 sau dacă există îndoieli că persoana sau persoanele identificate sunt proprietarul
beneficiar, persoana fizică ce deține funcția de conducere de rang superior va fi considerată „proprietarul

Pagina 5
beneficiar”. Persoanele obligate vor păstra evidența măsurilor luate pentru a identifica proprietarii beneficiari în
temeiul Paragrafului 1.”

Pagina 6