AUDITUL CALITĂŢII

AUDITUL CALITĂŢII – reprezintă un proces sistematic, independent şi documentat

de evaluare obiectivă a dovezilor de audit pentru a determina în ce măsură sunt
îndeplinite criteriile de audit prestabilite.

 În managementul calităţii, termenul de audit este utilizat în sensul de examinare a

calităţii produselor, serviciilor, proceselor unei firme sau a sistemului de management al
calităţii.
 Auditurile calităţii reprezintă examinări sistematice ale activităţilor şi rezultatelor
acestora, referitoare la calitate, fiind planificate şi programate în funcţie de natura şi
importanţa actvităţilor
 Auditurile calităţii sunt examinări independente, în sensul că trebuie conduse de
persoane care nu au responsabilităţi directe în domeniile auditate
 Auditurile calităţii se realizează în raport cu criteriile de audit prestabilite, pentru a stabili
în ce măsura sunt respectate criteriile de audit. Criteriile de audit sunt: procedurile
aplicabile, cerinţele specificate în standarde şi specificaţii tehnice, politica firmei în
domeniul calităţii

Dovezile de audit reprezintă informaţii relevante pentru criteriile de audit

stabilite şi care sunt verificabile

Metode de obţinere a dovezilor de audit:

1. Interviuri cu persoanele implicate în domeniul auditat

2. Examinarea documentelor referitoare la calitatea produselor sau proceselor
3. Observarea directă a activităţilor
4. Rezultate ale unor inspecţii

Notă:
 Acţiunile corective se vor defini pe baza rezultatelor de la auditurile efectuate
 Identificarea şi eliminarea cauzelor neconformităţilor constate în procesul de audit

25
 Eficacitatea auditurilor calităţii depinde foarte mult de competenţa auditorilor

AUDITOR IN DOMENIUL CALITĂŢII - persoana care are competenţa necesară

pentru a efectua audituri ale calităţii; el trebuie să fie autorizat pentru efectuarea
unui anumit tip de audit

SCOPUL AUDITULUI CALITĂŢII este de a evalua acţiunile corective necesare pentru

eliminarea neconformităţilor şi posibilităţile de îmbunătăţire a sistemului de management al
calităţii firmei, a produselor şi serviciilor, si a proceselor.
Auditul calităţii poate fi efectuat ăn următoarele scopuri principale:
 Evaluarea conformităţii proceselor şi rezultatelor acestora cu un anumit standard sau
cu un alt document normativ;
 Evaluarea conformităţii sistemului de management al calităţii cu cerinţele specificate;
 Evaluarea eficacităţii sistemului de management al calităţii întreprinderii privind
realizarea obiectivelor stabilite;
 Identificarea punctelor critice, surse ale deficienţelor în desfăşurarea activităţilor din
întreprindere;
 Iniţierea măsurilor corective şi de îmbunătăţire necesare, privind procesele şi
rezultatele acestora;
 Urmărirea aplicării măsurilor corective şi de îmbunătăţire stabilite.

TIPURI DE AUDIT

1. în funcţie de scopul lor

AUDITURILE
CALITĂŢII

Audituri interne Audituri externe

(“primă parte”)

Audituri Audituri
“secundă parte” “terţă parte” 26
 Auditurile interne ale calităţii - au ca scop evaluarea acţiunilor corective sau de
îmbunătăţire generală în cadrul propriei firme. Ele sunt efectuate de firma însăşi şi reprezintă
o combinaţie între auditul calităţii produsului/ serviciului, procesului şi sistemului calităţii firmei.
Se ma numesc “primă parte”.

Auditurile externe ale calităţii – au ca scop obţinerea unei dovezi privind capacitatea
furnizorului de a asigura obţinerea calităţii cerute. Ele sunt efectuate în general şi in vederea
certificării sistemului calităţii al unei firme.

Auditurile “a doua parte” sunt audituri externe, efectuate de către clienţii

întreprinderii prin auditorii proprii, în scopul evaluării sistemului de management al calităţii
acesteia.

Auditurile “terţă parte” – sunt auditurile externe, efectuate de către un organism

neutru, la cererea întreprinderii care doreşte auditarea sistemului de management al calităţii
sau la cererea unei alte părţi.

Notă:
 Auditul sistemului calităţii efectuat de o terţa parte, în scopul certificării, poartă denumirea
de “audit de certificare”
 Auditul care se desfăşoara înaintea auditului de certificare, poartă denumirea de “audit de
preevaluare” sau de “preaudit”
 Auditul care se desfăşoara după certificarea sistemului calităţii, poartă denumirea de
”audit de supravegere”

2. în funcţie de obiectul lor

AUDITURILE
CALITĂŢII

Auditul calităţii Auditul

produsului/ sistemului
serviciului calităţii

Auditul calităţii 27
procesului
 Auditul calităţii produsului – serveşte la evaluarea conformităţii caracteristicilor de
calitate ale unui produs cu cerinţele clientului sau cu cerinţele specificate în documentele de
referinţă (standarde, documente de fabricaţie etc.)
Pentru efectuarea auditului calităţii produsului se iau în considerare:
o Specificaţia produsului
o Caietul de sarcini
o Documentele
o Mijloace de fabricaţie
o Inspecţia corespunzătoare

Auditul calităţii procesului – serveşte la evaluarea conformităţii unui

proces (de proiectare, producţie, administrativ etc.) cu cerinţele clientului sau cu cerinţele
specificate în documentele de referinţă (proceduri şi instrucţiuni de lucru, specificaţii tehnice
ale produselor realizate pein procesul respectiv etc.)
Auditul calităţii procesului se bazează pe:
o Procedurile corespunzătoare ale sistemului de management al calităţii
o Documente referitoare la desfăşurarea, supravegherea şi inspecţia procesului
respectiv
o Cerinţe referitoare la calificarea personalului implicat în procesul auditat

Auditul sistemului calităţii – este efectuat pentru următoarele scopuri

principale:
o Determinarea conformităţii sistemului de management al calităţii cu cerinţele
specificate în documentele de referinţă
o Determinarea eficacităţii sistemului de management al calităţii privind realizarea
obiectivelor stabilite în domeniul calităţii
o Îmbunătăţirea sistemului de management al calităţii întreprinderii auditate
o Certificarea conformităţii sistemului de management al calităţii întreprinderii
auditate

28
 Astfel o unitate poate hotărî efectuarea unor audituri pentru evaluarea propriului sistem
de management al calităţii, în raport cu un anumit standard sau pentru a verifica dacă acest
sistem este implementat şi satisface în permanenţă cerinţele specificate. Folosirea în acest
scop a unui sistem de punctaj, cu reprezentare grafică a rezultatelor evaluării fiecărui element
al sistemului de management al calităţii, poate fi deosebit de utilă.
Beneficiarii pot hotărâ evaluarea sistemului de management al calităţii unui furnizor, fie
înainte de stabilirea unor relaţii contractuale, fie după încheierea contractului.
Auditurile sistemului de management al calităţii se realizează pe baza următoarelor
documente : standarde referitoare la sistemul de management al calităţii, manualul calităţii,
proceduri, instrucţiuni de lucru, documente de inspecţie, etc.

AUDITUL CALITĂŢII PRODUSULUI

Auditul calităţii produsului se efectuează pentru evaluarea conformităţii

caracteristicilor de calitate a unui produs finit sau semifinit cu cerinţele
clientului sau cu cerinţele specificate in documentele de referinţă

Se recomandă ca programarea auditurilor pe tipuri de produse să fie făcută de

compartimentul calitate din întreprindere. Independent de această programare, trebuie
asigurată posibilitatea efectuării unor audituri ori de câte ori este necesar, de exemplu, în
cazul unor produse reclamate de beneficiari sau care prezintă neconformităţi majore sau
repetate.
Raportul de audit, întocmit la finalizarea auditului, trebuie să conţină toate rezultatele
inspecţiilor şi încercărilor efectuate, precizându-se neconformităţile şi cauzele acestora,
pentru a se putea stabili cele mai potrivite măsuri corective sau de îmbunătăţire a calităţii
produsului

29
 AUDITUL CALITĂŢII
PRODUSULUI

Examinarea produsului în raport cu:

Caietul de sarcini Specificaţia produsului

Examinarea produsului în
relatie cu

Mediul Materiale prelucrate

Elaborare

Raport de audit Raport de neconformitate Analiza cauzelor

neconformităţilor

Stabilire

Măsuri corective
Raport de măsuri corective

Supravegherea aplicării măsurilor

corective

AUDITUL CALITĂŢII PROCESULUI

Auditul calităţii procesului se efectuează pentru evaluarea conformităţii

unui proces (de proiectare, producţie, administrativ, etc) cu cerinţele
clientului sau cu cerinţele specificate în documentele de referinţă
30
Este recomandabil ca aceste audituri să fie programate şi efectuate cel puţin o dată pe an,
pentru toate procesele unităţii, acordându-se prioritate proceselor complexe, celor cu număr
mare de componente intermediare realizate sau având anumite particularităţi tehnologice.
Concluziile raportului de audit trebuie adusela cunoştinţa şefilor compartimentelor ale
căror procese au fost auditate, pentru a fi luate măsurile corective sau de îmbunătăţire
necesare.

AUDITUL CALITĂŢII
Documente de referinţă
PROCESELOR

Echipamente
Examinare
Echipamente de inspecţie

Materii prime, materiale

Produse/ componente

Elaborare
Date referitoare la calitate

Liste de verificare

Raport de examinare

Raport de audit

Analize

Stabilire măsuri
Dezvoltarea produsului
corective pentru:

Echipamente

Planificarea fabricaţiei

Desfăşurarea procesului

Aprovizionare
Supraveghere
31
Măsuri corective
 AUDITUL SISTEMELOR CALITĂŢII

Auditurile sistemelor calităţii se efectueaza pentru:

 determinarea conformităţii elementelor sistemului calităţii cu cerinţele
specificate în documentele de referinţă
 determinarea eficacităţii sistemului calităţii privind realizarea
obiectivelor stabilite în domeniul calităţii
 îmbunătăţirea sistemului calităţii firmei audiate
 satisfacerea unor cerinţe reglementare
 înregistrare/certificarea sistemului calităţii firmei auditate
Obiectul auditului
AUDITUL SISTEMELOR
CALITĂŢII
Frecvenţa auditului
Declanşarea
auditului Examinarea
preliminară

Pregătirea
auditului Planul de audit

Organizarea echipei
de audit

Stabilirea
documentelor de lucru

Reuniunea de
deschidere
Efectuarea Culegerea
auditului dovezilor
Examinarea sistemului
calităţii
Observaţiile
auditorilor
Elaborarea şi
Reuniunea de
gestionarea
închidere
documentelor
auditului
Raportul de audit

Încheierea
auditului Difuzare raport audit

32
Urmărirea acţiunilor
corective Păstrare documente
audit
 a) Declanşarea auditului presupune stabilirea obiectului auditului, frecvenţei acestuia şi
examinarea preliminară (prin audit de preevaluare).
(Iniţierea auditului presupune desemnarea auditorului-şef, definirea obiectivelor, domeniului
şi a criteriilor de audit, determinarea fezabilităţii auditului, stabilirea echipei de audit, stabilirea
contactului iniţial cu organizaţia auditată.
Analiza documentaţiei sistemului de management al calităţii are ca scop evaluarea măsurii
în care această documentaţie permite satisfacerea cerinţelor definite de standardul de
referinţă).
Observaţie: Dacă, în urma acestei examinări, rezultă ca sistemul de management al calităţii
descris în documente (manualul calităţii, proceduri) nu este corespunzător pentru satisfacerea
cerinţelor, se recomandă ca auditul propriu-zis să fie efectuat după rezolvarea problemelor
constatate.
b) Pregătirea auditului presupune elaborarea unui plan de audit, organizarea echipei de
audit şi stabilirea documentelor de lucru, care vor fi utilizate pe parcursul desfăşurării
auditului.
 Planul de audit trebuie aprobat de client şi comunicat auditorilor şi celui auditat.
Acest plan poate cuprinde elementele menţionate mai jos
1. Obiectivele în domeniul auditului
2. Identitatea persoanelor care au responsabilităţi directe referitoare la obiectivele şi
domeniul auditat
3. Identificarea documentelor de referinţă (standardul ISO, manualul calităţii, etc.)
4. Identificarea membrilor echipei de audit
5. Limba utilizată în timpul auditului
6. Perioada şi olocul efectuării auditului
7. Identificarea entităţilor organizatorice care trebuie auditate
8. Data şi durată fiecărei activităţi desfăşurate în cadrul auditului
9. Programul reuniunilor cu conducerea organizaţiei auditate
10. Cerinţe privind confidenţialitatea informaţiilor
11. Lista de difuzare a raportului de audit şi data prevăzută pentru difuzare

33
  Organizarea echipei de audit. Responsabilitatea ganerală a auditului revine
auditorului şef. Principalele atribuţii ale unui auditor şi ale auditorului şef sunt
menţionate în tabelul 3.2.

Tabelul 3.1. Principalele responsabilităţi ale auditorului şi ale auditorului-şef

Nr.
Auditor Auditor-şef
crt.
1. Îndeplinirea cerinţelor auditului Stabilirea echipei de audit
2. Comunicarea şi clarificarea cerinţelor Elaborarea planului de audit
auditului
3. Pregătirea şi îndeplinirea eficientă a Pregătirea documentelor de lucru
responsabilităţilor atribuite
4. Consemnarea observaţiilor personale Prezentarea echiopei de audit
conducerii organizaţiei auditate
5. Raportarea rezultatelor auditului Conducerea discuţiilor
6. Verificarea eficacităţii măsurilor Evaluarea şi prezentarea rezultatelor
corective (dacă o cere clientul) auditului
7. Păstrarea şi asigurarea securităţii Elaborarea raportului de audit
documentelor referitoare la audit
8. Cooperarea cu responsabilul de audit şi Urmărirea aplicării măsurilor corective
sprijinirea acestuia în realizarea sau de îmbunătăţire stabilite
atribuţiilor sale

 Stabilirea documentelor de lucru: liste de verificare, formulare pentru raportarea

observaţiilor auditorului, etc.
c) Efectuarea auditului presupune parcurgerea următoarelor etape:
 Reuniunea de deschidere are loc în următoarele scopuri: prezentarea membrilor
echipei de audit conducerii organizaţiei auditate, discutarea obiectivelor şi
domeniuluii de aplicare a auditului.
 Examinarea sistemului de management al calităţii presupune culegerea dovezilor şi
formularea observaţiilor auditorilor
 Reuniunea de închidere cu conducerea organizaţiei are loc înainte de elaborarea
raportului de audit. La această reuniune participă şi responsabilii domenilor auditate.
34
 Auditorul-şef prezintă constatările echipei de audit şi concluziile acesteia privind
eficacitatea sistemului de management al calităţii în realizarea obiectivelor.
d) Elaborarea şi gestionarea documentelor auditului. Principalul document cu care se
finalizează auditul sistemului de management al calităţii este raportul de audit.
 Elaborarea raportului de audit se realizează sub coordonarea auditorului-şef.
 Rapotul de audit se aprobă şi se distribuie destinatarilor desemnaţi de clientul auditului
 Păstrarea documentelor auditului se realizează potrivit celor stabilite de comun acord
de către cel care a solicitat auditul, organismul auditor şi organizaţia auditată.
e) Finalizarea (încheierea) auditului. Auditul se consideră încheiat atunci când raportul
de audit a fost predat celui care a solicitat efectuarea auditului. Elementele principale
ale raportului de audit sunt:
1. Obiectivele auditului
2. Domeniul auditului (entităţi organizatorice, procesele ce au fost
auditate)
3. Identificarea clientului auditului
4. Identificarea membrilor echipei de audit
5. Perioada şi locul desfăşurării auditului
6. Criteriili de audit utilizate
7. Constatările echipei de audit
8. Concluziile echipei de audit
9. Lista de difuzare a raportului de audit
f) Urmărirea acţiunilor corective (Efectuarea auditului de urmărire) are ca scop
verificarea finalizării acţiunilor corective stabilite cu prilejul auditului
iniţial.responsabilitatea stabilirii acţiunilor corective pentru eliminarea neconformităţilor
identificate cu prilejul auditului sau a cauzelor acestora revine organizaţiei auditate.
Responsabilitatea auditorului se limitează la identificarea neconformităţilor.

DOCUMENTE DE AUDIT
PLANUL DE AUDIT, RAPORTUL DE AUDIT
35
Planul de audit şi raportul de audit sunt documente de calitate obligatorii în procesul
de desfăşurare al unui audit şi sunt elaborate de către compartimentul de asigurarea
calităţii.

 Planul de audit trebuie să respecte anumite cerinţe specifice procedurii de auditare şi

anume:
a) Obiectivele şi domeniul auditului
b) Identitatea persoanelor care au responsabilităţi directe referitoare la
obiectivele şi domeniul auditului
c) Identificarea documentelor de referinţă (standarde ISO, manualul calităţii,
proceduri, etc)
d) Identitatea membrilor echipei de audit
e) Limba utilizată în timpul auditului
f) Perioada si locul efectuării auditului
g) Identificarea entităţilor organizatorice care trebuie auditate
h) Data şi durata fiecărei activităţi desfaşurate în cadrul auditului
i) Programul reuniunilor cu conducerea firmei auditate
j) Cerinţe privind confidenţialitatea informaţiilor
k) Lista de difuzare a raportului de audit şi data prevăzută pentru difuzare

 Raportul de audit este principalul document cu care se finalizează auditul sistemului

calităţii şi trebuie să respecte anumite cerinţe specifice procedurii de auditare şi anume:
a) Obiectivele şi domeniul auditului
b) Detalii privind: planul de audit, identitatea membrilor ehipei de audit, a
reprezentanţilor auditatului, data efectuării auditului, identificarea
întreprinderii auditate
c) Identificarea documentelor de referinţă ale auditului
d) Neconformităţile constatate
e) Aprecierile echipei de audit privind conformitatea sistemului calităţii cu
referenţialul stabilit
f) Aprecierile echipei de audit privind eficacitatea sistemului calităţii în
realizarea obiectivelor
g) Lista de difuzare a raportului de audit
36
Notă:
 Planul de audit trebuie aprobat de către client şi comunicat auditorilor şi celui
auditat
 Elaborarea raportului de audit se realizeaza sub conducerea auditorului şef
 Raportul de audit este predat clientului de către auditorul şef
 Clientul este cel care pune la dispoziţia conducerii firmei auditate un exemplar al
acestui raport
 Difuzarea raportului către terţi este posibilă numai cu acordul celui auditat
 Păstrarea documentelor se face de comun acord, de către client, organismul auditor
şi cel auditat

37
 MODEL PLAN DE AUDIT

COD
Denumirea firmei PA 01.0
PLAN DE AUDIT Data
Nr.inreg

DOCUMENTE DE
REFERINŢĂ

Limba utilizată in timpul auditului

Perioada şi locul Sedinţa de Auditul propriu- zis Şedinţa de
de desfăşurare al deschidere închidere
auditului

Entităţile
organizatorice
care trebuie
auditate

Echipa de audit Auditor şef Auditor Auditor Compart.

auditat
Nume şi prenume Nume şi Nume si Nume si
prenume prenume prenume
Semnături

Difuzat la

38
 MODEL RAPORT DE AUDIT

COD
Denumirea RAPORT DE AUDIT RA 01.0
firmei Data
Planul de audit COD Nr. Nr.
PA 01.01 înreg. plan inreg
de audit
Acţiuni
Documente Neconformităţi constatate corective/ Termen Responsabil
de refeinţă Neconformităţi Neconformităţi preventive
minore majore

Echipa de Auditor şef Auditor Auditor Compart.

audit auditat
Nume şi prenume Nume şi Nume si Nume si
prenume prenume prenume
Semnături
Difuzat la

39
 MODEL RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE

Denumirea Cod RAC 01.0

firmei RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE Data
producătoare Nr.inreg.

Documentul de Acţiuni corective/ Responsabil pentru Semnătură Termen

referinţă preventive îndeplinire de
realizare

Echipa de audit Auditor şef Auditor Auditor Personal auditat

Nume şi Nume şi Nume şi Nume şi prenume
prenume prenume prenume
Semnături

Difuzat la

40
 MODEL RAPORT DE NECONFORMITATE

Denumirea Cod RN 01.0

firmei RAPORT DE NECONFORMITATE Data
producătoare Nr.inreg.
Documentul de Neconformităţi Tipul de neconformitate Acţiuni Termen
referinţă constatate Minoră Majoră corective/ de
preventive realizare

Echipa de audit Auditor şef Auditor Auditor Personal auditat

41
 Nume şi Nume şi Nume şi Nume şi prenume
prenume prenume prenume
Semnături

MODEL RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE

Denumirea Cod RAC 01.0

firmei RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE Data
producătoare Nr.inreg.

Documentul de Acţiuni corective/ Responsabil pentru Semnătură Termen

referinţă preventive îndeplinire de
realizare

Echipa de audit Auditor şef Auditor Auditor Personal auditat

42
 Nume şi Nume şi Nume şi Nume şi prenume
prenume prenume prenume
Semnături

Difuzat la

MODEL RAPORT DE NECONFORMITATE

Denumirea Cod RN 01.0

firmei RAPORT DE NECONFORMITATE Data
producătoare Nr.inreg.
Documentul de Neconformităţi Tipul de neconformitate Acţiuni Termen
referinţă constatate Minoră Majoră corective/ de
preventive realizare

43
Echipa de audit Auditor şef Auditor Auditor Personal auditat
Nume şi Nume şi Nume şi Nume şi prenume
prenume prenume prenume
Semnături

44