Falsul de Moneda

UNIVERSITATEA "SPIRU HARET" FACULTATEA DE DREPT I ADMINISTRAIE PUBLIC CONSTANA SPECIALIZAREA DREPT
LUCRARE DE DIPLOM
Coordonator tiinific: Lector univ.dr. David Mihail Student: Ilie (Moraru) Ionela
2012
UNIVERSITATEA "SPIRU HARET" FACULTATEA DE DREPT I ADMINISTRAIE PUBLIC CONSTANA SPECIALIZAREA DREPT
FALSUL DE MONED, TIMBRE SAU ALTE VALORI
Coordonator tiinific: Lector univ.dr. David Mihail Student: Ilie (Moraru) Ionela
2012
Cuprins
Introducere .................................................................................................................................... 5 Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea i contrafacerea monedelor i bancnotelor .................................................................................................................................... 8
1.1. Consideraii de ordin istoric ................................................................................................................8 1.2. Accepiuni i termeni ........................................................................................................................12 1.2.1. Falsificarea bancnotei.................................................................................................................14 1.2.2.Contrafacerea bancnotelor .........................................................................................................15 1.3 Falsificarea de monede sau de alte valori .........................................................................................17 1.3.1. Coninutul legal ..........................................................................................................................17 1.3.2. Condiii preexistente ..................................................................................................................17 1.3.3 Coninutul constitutiv .................................................................................................................20 1.3.4 Forme. Modaliti........................................................................................................................23 1.4 Falsificarea de valori strine ...............................................................................................................25 1.4.1 Condiii preexistente ..................................................................................................................25 1.4.2. Coninutul constitutiv.................................................................................................................26 1.5 Deinerea de instrumente n vederea falsificrii de valori ................................................................26 1.5.1.Coninutul legal .............................................................................................................................26 1.5.2.Condiii preexistente ...................................................................................................................26 1.5.3. Coninutul constitutiv.................................................................................................................27 1.5.4. Forme. Modaliti. Sanciuni ......................................................................................................28
Capitolul II Elementele de protecie tehnico-administrative ale emisiunilor monetare...... 29

2.1. Metode i mijloace moderne de protecie i siguran a bancnotei ................................................29 2.2. Elementele de protecie ale monedelor Uniunii europene ..............................................................30 2.2.1. Elementele de protecie ale bancnotei de 5 euro......................................................................32 2.2.2. Elemente de siguran ale bancnotelor de 10 i 20 euro ..........................................................33 2.2.3. Elementele de protecie ale bancnotei de 50 euro....................................................................36 2.2.4. Elementele de protecie ale bancnotei de 100 euro..................................................................40 2.2.5. Elementele de protecie ale bancnotei de 200 euro..................................................................41 2.2.6. Elementele de protecie ale bancnotei de 500 euro..................................................................42 2.2.7. Monedele EURO .........................................................................................................................43
Capitolul III Traficul cu moned falsificat sau contrafcut .............................................. 46

3.1.1. Contrafacerea prin tiprire (letter press) ...................................................................................46 3.1.2. Contrafacere prin litografiere ....................................................................................................47 3.1.3. Falsificarea prin modificarea cupiurii .........................................................................................48 3.1.4. Contrafacerea prin utilizarea foto-copiatoarelor color ..............................................................48 3.2. Metode moderne de descoperire a falsului de bancnote.................................................................50 3.3. Mijloace de examinare a bancnotelor i a altor mijloace de plat ...................................................51
Capitolul IV Metodologia cercetrii infraciunii de falsificare de moned ........................... 53

4.1.1. Competena de cercetare i alte aspecte de ordin procesual penal..........................................53 4.1.2. Locul i timpul svririi infraciunii ...........................................................................................53 4.1.3. Alte probleme care trebuie lmurite de ctre organul de urmrire penal ..............................54 4.2. Activiti care se ntreprind pentru administrarea probatoriului .....................................................54 4.2.1. Constatarea infraciunilor flagrante ...........................................................................................54 4.2.2. Cercetarea la faa locului ...........................................................................................................57 4.2.3. Efectuarea percheziiilor i ridicarea de obiecte i nscrisuri .....................................................58 4.2.4. Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a expertizelor ....................................................62 4.3. Msuri ntreprinse de organul de urmrire penal ...........................................................................62 4.4. Aspecte criminologice i de procedur penal .................................................................................64
Concluzii ...................................................................................................................................... 69 Anexa 1 Fia fals moned .......................................................................................................... 75 Anexa 2 Spe .............................................................................................................................. 78 Bibliografie .................................................................................................................................. 81
Ilie (Moraru) Ionela
Introducere
Introducere
Forma bani a valorii nu a fost cunoscut, n comuna primitiv. Mijloacele de producie i produsele muncii erau n proprietatea comun a obtii arhaice, fr s fie transformate n mrfuri care s fac obiectul troc-ului cum s-a ntmplat odat cu descompunerea comunei primitive ca efect al diviziunii muncii i al apariiei surplusului i al deficitului de anumite bunuri. Trocul i-a pierdut din utilitate, ns nu a disprut cu totul niciodat, el rmnnd forma de schimb cea mai larg cunoscut i practicat fiind i astzi un mijloc de schimb destul de frecvent utilizat. Dezvoltarea schimbului de bunuri a condus implicit la dezvoltarea comerului. Nevoia tot mai acut pentru a simplifica i uura schimburile a fost premisa apariiei anumitor etaloane, aanumitele mrfuri-echivalent. S-au descoperit i identificat o mulime de astfel de obiecteechivalent sau etaloane premonetare (armele, obiectele casnice, dinii de mistre, de delfin i de elefant, scoici, blnuri, ceai, tutu, sar, gru, pete uscat, vite, vin, argil, ceramica etc). Viteza cu care s-au dezvoltat relaiile comerciale precum i avntul raporturilor bneti ntre diveri ageni economici au impus o real diversificare a mijloacelor de plat, dar odat cu acestea i o simplificare a acestora. Spre exemplu : moneda scriptural de o mare utilizare i la fel de mare varietate de forme sub care se prezint (titluri de credit, cecuri, cambii), banii electronici (cunoscuti ca e-gold, e-money, electronic cash, electronic currency, digital money, digital cash sau digital currency). Numeroasele falsuri i contrafaceri, precum i mulimea celor nelai, au condus la primele reglementri oficiale (Grecia, Roma i Orientul Antic) care acordau numai statului dreptul de a bate moned, precum i la apariia a numeroase legi prin care cei deprini cu arta contrafacerilor monetare erau drastic pedepsii, cum ar fi Lex Cornelia de Falsis1. Interesant este faptul c multe din marile fraude monetare au fost promovate chiar de ctre emiteni2. n aceast situaie s-a aflat conductorul Atenei, Hippias, care a domnit intre
1
JB Moyle, The Institutes of Justinian, ediia a cincea, Clarendon Press, Oxford, Anglia, 1913. Text original n Engleza:The Lex Cornelia on forgery, otherwise called the statute of wills, inflicts penalties on all who shall write, seal, or read a forged will or other document, or shall substitute the same for the real original, or who shall nowingly and feloniously make, engrave, or use a false seal. Selection and adaptation Copyright Rex Pay 2000 ( Lex Cornelia pe fals, altfel numit statut de testamente, inflicts toate sanciunile pe care se scrie, s igiliu, sau va citi un fals sau un alt document, sau va nlocui n acelasi pentru real original, sau care se face cunotina de cauza si criminala, grava, sau de a folosi o falsa sigiliu.) 2 Vldu-Severian Iacob, Protecia i sigurana bancnotelor i expertiza criminalistica a falsurilor de moned. Evoluii i coninut, Lucrare de Licen, UGB Brasov, 2009
Introducere
527 510 . Hr. i care a fost autorul retragerii de pe pia a monedelor aflate n circulaie. Dup opinia noastr acesta poate fi considerat precursorul practicilor legate de abuzurile monetare, de acoperire a deficitelor de producie a mrfurilor prin creterea masei banilor sau a volumului de numerar n circulaie, procedee, care alturi de ali factori duc la inflaie i depreciere monetar. Circulaia unor monede false a fost atestat
3
att n Dacia din perioada de dinaintea
ocupaiei romane, (fapt dovedit de descoperirea a patru tane cu care se bteau monede romane) ct i n timpul dintre domnia lui Burebista i cea a lui Decebal (monede geto dacice, care imitau aproape perfect monedele romanice). Modalitile de falsificare continu s existe n timpul Imperiului Roman, precum i n perioada feudalismului cnd circulau n concomitent monede de argint i bronz (bilon), avnd aceeai valoare, mrime i chiar tipologie, metalul fiind ns cel care era diferit. Utilizarea generalizat a monedei i mai trziu a bancnotei, aduce dup sine n majoritatea statelor lumii o cretere a fenomenului infracional, manifestndu-se chiar o internaionalizare al falsificrilor (punerea n circulaie de moned contrafcut), metodele evolund tot mai mult, falsificatorii punndu-i la punct tehnici de imitare i contrafacere din ce n ce mai performante. Ruperea echilibrelor monetare, la nceputul anilor 20 cnd economia mondial a suferit o sever criz de reconversiune reflectnd dificultatea de a readapta economia de rzboi condiiilor de pace, a favorizat apariia falsurilor n mas ce au afectat si au provocat haos n multe state (Olanda, Portugalia, Germania, Romnia). Aceste catastrofe care au afectat att de puternic sistemele monetare, politico-economice din att de multe ri au dus la ncheierea mai multor tratate i convenii privitoare la stoparea acestui flagel, tocmai pentru adoptarea unei legislaii uniforme cu sanciuni pe msur. Sfritul celui de-al doilea rzboi mondial nu evideniaz o situaie mai bun n privina infraciunilor de fals. Europa postbelic, sectuit de ororile rzboiului, se confrunta cu probleme extrem de serioase n privina falsificrilor din domeniul monetar. Monede ca lira englez, dolarul american, pesetas-ul spaniol, moneda elveiana, belgiana, olandez, german, cunosc o recrudesce a falsificrii. Situaia ajunsese cu att mai acut cu ct falsul a fost ridicat la nivel de politic de stat tocmai pentru a tr n mizerie economiile naionale ale unor ri importante ca putere din Europa (regimul hitlerist a tiprit 150 milioane de lire sterline
Baida Doru, Despre Falsuri din Antichitate, revista Colecionarul Romn, nr. 9/2007, p.6
Introducere
urmrind ruinarea economiei Marii Britanii), i chiar din alte zone ale lumii (cazul Spaniei pe al crei teritoriu afacerile cu falsuri de bancnote prospera, gsindu-i aici un mediu propice). Urmnd evoluia general a omenirii, odat cu perfecionarea decontrilor fr numerar, hoia n domeniu a ajuns de la diligene i tezaure atacate la fraudele electronice (persoane numite hack-eri, intercepteaz tranzacii comerciale i decontri ori pur i simplu sparg protecii la calculatoarele bncilor). Celebrele urmriri de convoaie monetare i spargeri de bnci au rmas de domeniul trecutului i al filmului de suspans. Astzi, rareori hoii de clas se mai lupt cu grilaje, blindaje, sisteme de alarm i echipaje umane de paz i protecie. Mai marii lumii interlope au trecut la sustragerea din conturile bancare prin intermediul card-urilor contrafcute i plasate n diferite pri ale lumii, prefand tendina de globalizare oficial a falsurilor, contrafacerilor i furturilor. Mai nou, n rile n care internet-ul este la mod, furtul electronic este i mai acas. n plan social inflaia erodeaz puternic economiile populaiei, n contextul n care acestea nu sunt protejate prin dobnzi real pozitive, afectnd mai grav categoriile de populaie cu venituri fixe (pensionarii, bursierii, beneficiarii ajutoarelor sociale), comparativ cu alte categorii (salariai,, acionari, proprietari), ale cror venituri evolueaz n acelai sens cu inflaia, dar de regula mai lent dect aceasta. Agenii economici, sistemul bancar, investiiile, poziia financiara a statului, ntr-un cuvnt ntreaga societate este puternic afectata n sens negativ de fenomenul inflatiei care erodeaza puterea de cumparare a monedei descurajnd investitiile si cresterea economica. Evoluia fenomenului criminalitii economico-financiare se afl n strns corelaie cu dinamica ntregului ansamblu economico-social, constituind o reflectare indirect a disfuncionalitii acestuia. Activitatea de prevenire i combatere a criminalitii a impus realizarea unei strategii globale care include msuri economice, sociale, tehnico-organizatorice i legislative referitoare la toate sferele economico-sociale. n lupta mpotriva criminalitii organizate i a corupiei sunt angrenate instituiile statului de drept cu responsabiliti n realizarea, protejarea i afirmarea intereselor fundamentale ale Romniei. Ministerul Public, pilonul principal ntre instituiile statului implicate n combaterea criminalitii organizate, prin atribuiile sale specifice are rolul de conducere i coordonare a ntregii activiti de cercetare penal efectuat n scopul reprimrii acestui fenomen infracional.
Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor
Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea i contrafacerea monedelor i bancnotelor

1.1. Consideraii de ordin istoric Multimilenara istorie a banului, indiferent cum s-a numit acesta n diferite zone geografice sau perioade istorice, scopurile n care a fost folosit, contribuia sa la ascensiunea sau prbuirea unor personaliti ori state, precum i rolul avut n viaa cotidian a oricrui om, au determinat diverse i largi accepiuni ale termenului de ban. Pe bun dreptate s-a afirmat c istoria sistemului bnesc al unei ri este o parte din istoria economiei naionale care, la rndul su, este o parte din istoria societii. Banii, ca msur a valorii i ca instrument de circulaie, de plat i de economisire, mijlocesc evaluarea produciei i consumului precum i circuitului valorilor materiale, asigurnd evidena general a avuiei naionale, a produciei materiale i a valorii nou create. Pentru a ajunge la forma actual de dezvoltare, banii au parcurs diferite stadii, desprinzndu-se din rndul celorlalte mrfuri i cptnd rolul de echivalent general cu proprieti i particulariti deosebite. Istoria banilor a nceput, probabil, atunci cnd omul a realizat c, n loc s produc prin propria sa munc obiecte de necesitate curent, le poate obine printr-un schimb. Aadar, barterul a devenit pentru o bun perioad de timp un modus vivendi acceptat i preuit. Odat cu intensificarea schimburilor, posibilitile de evaluare obiectiv ntre obiecte din ce n ce mai diferite ca valoare de ntrebuinare a devenit tot mai dificil. Apare o nevoie stringent de a obine o standardizare a valorii care constituie fundalul pe care apare, n forma sa primitiv, banul4. Banul este deci un mijloc recunoscut i acceptat de plat care trebuie s ndeplineasc trei condiii: 1. s permit compararea valoric a obiectelor; 2. s permit schimbul de produse chiar i ntre persoane care nu au nevoie de produsul specific al celuilalt;
4
Negrea R., Moneda, de la scoicile moned la cecurile electronice, Ed. Albatros, Bucureti, 1998, pag. 11
3. s permit acumularea de valoare n timp. Banul primitiv a cunoscut trei etape n evoluia sa: tool money (banul reprezentat de diverse obiecte de folosin); obiecte preioase i rare; alimente.
Tool money au reprezentat o varietate infinit de obiecte, arme (cuite n Congo, armuri n Persia, scuturi la triburile celte), obiecte casnice (ace de pr n China, pungi de piele n Peru, haine i pturi la unele triburi de indieni din Canada, obiecte de ceramic n Indonezia, tobele n Africa i Indonezia)5. Omul nsui a devenit n anumite perioade negre ale istoriei valoare de schimb, ban: sclavia practicat multe sute de ani n diverse zone ale lumii, legaliza valoarea de schimb a omului bazat pe fora sa de munc. Folosirea denumirii de moned, prezent n mai multe limbi, vine din acele vremuri, urmare a faptului c atelierul unde se confecionau piesele metalice fusese instalat lng templul zeiei JUNO MONETA din Roma6. Odat cu apariia marilor civilizaii ale omenirii n China, Valea Indusului i Asia Mic funcia de ban nu mai poate fi ndeplinit de diversele obiecte folosite pn atunci. ncepe s apar metalul ca nlocuitor al acestora. Pentru o perioad de timp metalul a convieuit cu vechiul sistem, cu sare, cu alimentele, cu obiectele de podoab (n Babilon, funcia banilor era ndeplinit concomitent de metal i ovz, evreii foloseau vite i argint, iar hitiii ntre anii 1600-1200 .e.n., foloseau n acelai scop oi i argint). La nceput, metalele erau transformate n mici lingouri, care trebuiau cntrite de fiecare dat cnd se efectua o plat. n Babilon i n Egipt autoritile ncep s foloseasc vopseaua sau un sigiliu pentru a marca aceste lingouri i ale garanta valoarea. Lingourile erau mari i de valoare ridicat, de aceea au nceput s fie divizate, acest proces constituind un pas decisiv n apariia monedei. Moneda era confecionat la nceput din metale diferite dar, cu timpul, bronzul, aurul i argintul au rmas singurele metale folosite. Dreptul de a bate monezi este mai mult sau mai puin universal, dar, n timp, ncepnd din secolul al XIV-lea, secolul apariiei statelor moderne, acest drept este acordat exclusiv conductorilor7. Cnd marile descoperiri geografice au ratificat adevrul c pmntul este o sfer i nu plat, ca o moned, iar lumea a intrat n zodia acumulrii de capital, comerul i banii au
5 6
Negrea R., op cit., pag. 11 Negrea R., op. cit., pag. 13 7 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 8
acumulat un carusel de relaii la dimensiuni planetare. Importuri, piee i cmtrii, se ncruciau mrfuri i monede din lumea ntreag, urzindu-se o simfonie cu accent de avnt economic, dar i cu unele tonaliti sumbre, nscute din cel puin dou handicapuri: deprecierea natur i cea frauduloas a banilor din metal. ntr-o a doua etap, adic n decursul ultimelor trei veacuri, n care monedele metalice au continuat s fie folosite, dar cu un rol mai redus, o importan crescnd au dobndit-o semnele monetare din hrtie, mai nti bancnotele, biletele de tezaur i diverse forme ale monedei de hrtie, dup care ponderea numerarului a sczut, crescnd importana banilor de cont, transferai cu ajutorul documentelor bancare8. Cecuri, viramente i o mulime de efecte de comer au servit i mai servesc i acum la transferul fondurilor ntre conturi, banii ajungnd astfel s apar sub o form simbolic, scriptic, de cifre nscrise n evidenele bancare i transmise ntre titulari prin anumite documente9. Avantajele banilor de hrtie au fost i sunt de necontestat: emiterea banilor n cantiti ce in pasul cu ritmul impetuos al valorilor create de societate i posibilitatea nlocuirii lor atunci cnd se degradeaz. n marile centre comerciale se dezvolt treptat bncile cele din Veneia, Florena i Sierra ncepnd s acorde chiar credite caselor regale europene. Casele de bancheri Fuggare, Bladelon i Coeur devin bncile dinastiilor aflate la putere n Europa. Invenia cea mai ateptat i mai cutat n aceast perioad este bancnota. Dreptul de a tipri bancnote este astzi exclusiv rezervat bncilor centrale. Ele sunt cele care se ocup de alegerea desenului, hrtiei i altor specificaii tehnice, absolut necesare producerii lor. La nceputul, anilor '30 majoritatea bancnotelor europene reprezentau alegorii, simboliznd tiina, arta, comerul sau industria. S-a trecut apoi la reprezentarea unor portrete de personaliti naionale din diferite domenii. Actualmente, pe lng aceste teme enunate, exist bancnote stilizate, moderne. Olanda, fiind foarte reprezentativ n acest domeniu, pune accent pe simplitatea concepiei, claritate, colorit diferit pentru fiecare denominaie. De asemenea, bancnotele elveiene reprezint o concepie modern n acest domeniu10. n contrast, bancnotele SUA se caracterizeaz prin uniformitate n dimensiune i culoare. n timp ce n rile europene dezvoltate se folosete computerul pentru crearea monedelor i bancnotelor, n SUA se tipresc bancnote dup metodele vechi, motivaia fiind aceea a factorului
8 9
Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 9 Negrea R., op cit., pag. 15 10 Negrea R., op cit., pag. 21
10
psihologic, schimbarea greenback-ului - cum este cunoscut dolarul - putnd antrena nencrederea cetenilor n aceast valut, foarte folosit n toat lumea. A treia etap a nceput acum cteva decenii, o dat cu introducerea masiv a instalaiilor electronice n operaiunile de pli. Numerarul, adic bancnotele i monedele, continu s existe, cecuri i nscrisuri circul n numr mare, dar un volum crescnd de operaiuni se efectueaz instantaneu, prin simpla comand transmis calculatoarelor. De la cartelele cu band magnetic puse la dispoziie persoanelor fizice (carduri), pn la legtura direct ntre calculatoarele marilor bnci i societi, care nmagazineaz enorme active i pasive, etalonul valoric al instrumentul de plat pe care continu s-l reprezinte banii, mbrac forma nou a monedei electronice11. Aprut odat cu banii, falsul monetar este o maladie din aria inechitilor sociale i a violenei. Infraciune grav, falsul de bani a fost ntotdeauna sancionat de lege, dar a renscut mereu n umbra i n lacunele legii. O dat cu apariia monedei, s-a nscut i tendina unora de a o falsifica. Una dintre primele meniuni referitoare la falsificarea de moned a fost fcut de Herodot, care pomenete n nsemnrile sale c odat, pe cnd se aflau mpresurai de spartani, samienii au izbutit s-i amgeasc la rscumprarea ridicrii asediului ce amenina cetatea. Cci, tiutor al lcomiei conductorilor macedonieni i ieit dintr-o veche familie de pirai, Policrates, tiranul din Samos, le-a trimis acestora drept plat o mare sum alctuit din monede - valoroase doar la nfiare, fiind btute din plumb, poleit cu un strat subire de aur. Veridicitatea faptelor petrecute cu peste 2000 de ani n urm a fost confirmat prin descoperirea, ca urmare a unor spturi arheologice, de monede avnd miez de metal ieftin i nveli din aur i argint12. n cantiti mari, banii fali ori contrafcui pot amplifica dezechilibrele economice i furturile monetare, patima navuirii fr munc, mizeria i disperarea sracilor, scoaterea la mezat a sorii imigranilor, traficul de droguri, compromiterea unor persoane pe arena politic, n general parazitismul social i delincvena. Asemntor cu reglementrile juridice din multe state i din ara noastr au existat incriminri i msuri severe mpotriva celor care falsificau bani, ceea ce denot c au existat asemenea fapte. Astfel, existena de monede calpe n Moldova, a fost semnalat nc din timpul domniei lui Vasile Lupu (1634-1653), cnd Aga Iordache Bal l-a nchis pe boierul Constantin Conta
11 12
Buzatu N., Popa Gh., pag. 9 Negrea R., op cit., pag. 26
11
pentru c a btut bani calpi. n scopul prentmpinrii unor asemenea fapte domnitorul Vasile Lupu precizeaz n pravila ce-i poart numele, urmtoarele: oriicine va face bani mincinoi denti s i se taie capul, apoi s-i arz trupul n foc, i cte bucate va avea toate domneti s fie13. Cu toate aceste pedepse i n ciuda altor incriminri ulterioare moneda autohton n circulaie a fost n repetate rnduri falsificat, fiind o permanent tentaie pentru infractorii specializai n acest gen de fapte. n Romnia, ca i n majoritatea statelor lumii de altfel, banii reprezint nsemnele echivalentului general de schimb i au dubl garantare: prin mrfuri i prin aur ori alte metale preioase. Avnd rolul de echivalent general n schimbul de mrfuri, banii au constituit din totdeauna o mare tentaie pentru rufctori. Procedeul cel mai des utilizat pentru nsuirea lor este furtul. Mult mai periculos ns dect furtul, deoarece poate avea consecine foarte grave asupra echilibrului financiar al rii, este procedeul falsificrii de bani. S-a afirmat cu temei c banii nu reprezint un ru n sine, ci numai modul n care sunt folosii. Despre bani s-a scris mult n decursul timpului, problemele monetare devenind n lumea contemporan o problem public, datorit implicaiilor pe care le au n viaa economico-social, asupra condiiilor de via ale fiecruia dintre noi. 1.2. Accepiuni i termeni Banii, ca simbol al echivalentului general n schimbul de mrfuri se prezint sub dou forme: moneda metalic i bancnota din hrtie (bilet de banc). Pentru a face o distincie mai clar ntre aceste dou forme, se utilizeaz, de regul, termenii consacrai i anume: pentru banii din metal - moneda metalic14, iar pentru banii din hrtie - bancnot15. n situaia n care ntr-un context se face referire la bani n general, se folosete termenul de moned, care subnelege att moneda metalic precum i banii din hrtie, prin fals de moned nelegndu-se falsificarea banilor de orice fel16. n practica judiciar se utilizeaz frecvent termenii de falsificare i contrafacere 17. Falsul ca substantiv neutru, este considerat neadevr, contrafacere, schimbare a adevrului ntr-un act
13 14
Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 14 Din punct de vedere etimologic termenul i are originea n limba neogreac (monedha) i nseamn ban de metal (de valoare mica), mruni. Expresia a bate moned semnific - a emite bani din metal. 15 Originea cuvntului provine din limba german banknote nsemnnd bilet de valoare emis de banc i a fost apoi preluat n limba francez cu acelai neles. 16 Art. 282 din Codul penal incrimineaz falsificarea de moned metalic, moned din h r t i e .
12
scris, prin adaosuri sau tersturi, prin imitarea semnturii ori substituire de persoane etc., iar ca verb infinitiv, a falsifica, nseamn a face un lucru s semene cu altul, cu intenia de a nela, a contraface, a prezenta altfel dect este, a denatura. Rezult, aadar, sinonimia ntre termenul analizat i cuvntul compus contrafacere, din vorbirea curent, care n tiina dreptului penal dispare prin apariia diferenelor explicate. Dicionarul de drept penal ofer o definiie generic pentru falsificare, artnd c este o aciune de denaturare a adevrului, ce se poate efectua prin orice mijloace susceptibile de a produce o contrafacere a unui lucru, semn sau nscris, ori o alterare, n forma sau substana sa, a unui lucru, semn sau nscris. Dicionarul juridic - selectiv se ferete de la o formulare de principiu a falsului, fcnd trimitere la Codul penal. Dicionarul diplomatic i Dicionarul de drept internaional public nu fac referire la fals, n general, ele viznd doar specificitatea falsului de moned, a crui importan este accentuat i prin referire la documente internaionale (Convenia pentru reprimarea falsificatorilor de monede, de la Geneva din 1929). Moneda, n exprimarea dat de dicionare dobndete un neles exhaustiv, cuprinznd n egal msur, monede metalice sau de hrtie, titlurile de credit public, cecurile , titlurile de orice fel pentru efectuarea plilor sau orice alte valori asemntoare. Corobornd cele dou enunuri care trateaz falsul de moned ca infraciune internaional, pot fi sesizate doar diferene de form, ns fondul ideatic al unui text se regsete n cellalt, graie terminologiei de specialitate, instrument de cunoatere asimilat limbajului juridic. De altfel, legiuitorul romn, cnd se refer la falsificarea de bani( n cuprinsul alin. 1 al articolului 464 din Codul penal), folosete numai termenul de moned la care adaug: metalic sau de hrtie18. Abordarea problemei falsificrii banilor presupune, n mod necesar, prezentarea istoriei acestora de la apariie pn n prezent, ntruct istoria banilor i istoria falsificrii lor merg paralel. Indiferent c este comis de ceteni romni, strini sau apatrizi, i c vizeaz moneda
17
Duu Tiberiu, Instituii de drept procesual penal partea I Manual practic pentru studeni, Constana, Ed. Europolis, 2009 18 Boroi A. i Nistoreanu Gh., Drept penal partea special, Ed. All Beck, Bucureti, 2004
13
romneasc ori strin, falsificarea acestor valori este tot mai frecvent asociat conceptului de crim organizat19. Pentru a apra integritatea material i de coninut a acestor instrumente i pentru a ocroti ncrederea public n valoarea lor probatorie, legea penal incrimineaz, sub denumirea de fals, orice aciune de contrafacere sau falsificare a acestora. Chiar dac n neles strict juridic, contrafacerea este o modalitate de falsificare a banilor, n sens practic, n interesul muncii operative i criminalistice, aceti termeni trebuie abordai distinct. Legea penal nu face nici o deosebire ntre activitile desfurate pentru realizarea falsului, referindu-se numai la efect, la rezultatul produs: falsificarea. n practic sunt recunoscute ns dou modaliti prin care infractorii realizeaz o bancnot fals: 1.2.1. Falsificarea bancnotei Astfel, prin falsificare se nelege modificarea valorii unei bancnote, urmrindu-se majorarea cupiurii acesteia (la o bancnot de l dolar se modific unele elemente de ansamblu, astfel nct aceeai bancnot s indice valoarea de 10 sau 100 de dolari).Am ales, pentru exemplificare, dolarul i nu euro sau leul, pentru c bancnota american, cea mai falsificat din lume, se preteaz la asemenea activiti, cel puin pentru urmtoarele trei motive: A. ntre bancnotele autentice cu valori diferite exist i multe elemente de asemnare, astfel nct falsificatorul nu trebuie s intervin asupra ntregii bancnote; B. Caracteristicile dolarului sunt puin cunoscute ntruct nu este folosit n circulaia bneasc intern n mod curent, iar pentru cei care intr n posesia unor asemenea bancnote, pentru prima dat, sunt chiar necunoscute; C. Operaiunile cu dolari nu se desfoar ntotdeauna n condiii care s permit noului posesor s verifice autenticitatea bancnotelor. Valorificnd, n plan teoretic, rezultatele activitii de investigare criminalistic, n special cele de expertiz criminalistic, se pot desprinde urmtoarele consideraii cu privire la falsificarea bancnotei20: falsificarea bancnotei; contrafacerea de bancnote.
19
Alecu Ghe, Reglementarea penal i investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul informatic, Bucureti, Ed. Pinguin Book, 2006 20 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 35
14
Ilie (Moraru) Ionela -
ntotdeauna se acioneaz asupra unei bancnote cu valoare mic pentru a rezulta o alt bancnot, dar cu valoare mai mare; riscul de a ntlni o bancnot cu valoare mic, falsificat, aflat n circulaie, este minim dar acesta crete odat cu creterea cupiurii nscrise pe bancnot; falsificarea bancnotei, n modalitatea artat, se refer cu mici excepii, la bancnote izolate sau la cantiti mici de bancnote;
realizarea unui astfel de fals nu presupune obligatoriu mijloace tehnice deosebite, sofisticate, complexe; falsificarea poate fi realizat i individual, fr a fi nevoie de constituirea unui grup; de regul, falsificatorul este i plasator, fiind cel care pune n circulaie bancnota falsificat; este greu, chiar imposibil de prevenit un astfel de fals, ntruct nu necesit acte sau activiti pregtitoare deosebite ori de lung durat sau care s dea de bnuit organelor de anchet;
este foarte greu de probat cine a executat falsul.
n raport de modalitile de falsificare descrise, vznd i ce anume presupune falsificarea din punct de vedere practic, rezult c numai bancnota poate fi falsificat, nu i moneda .Aceasta din urm poate fi numai contrafcut.
1.2.2.Contrafacerea bancnotelor Prin contrafacere se realizeaz de fapt un alt bilet de banc sau o alt moned, n sfera ilicitului, indiferent de mijlocul folosit (de regul fotocopierea, xerocopierea color, utilizarea unor tehnici de tiprire - n cazul bancnotelor, iar pentru monede metalice - turnarea sau poansonarea)21. Pentru aceste motive, falsificarea este considerat, n limbajul tehnicocriminalistic, un fals parial, pe cnd contrafacerea este un fals total. Contrafacerea, fiind o activitate complex, care nu este la ndemna oricui, presupune, att o bun calificare n domeniul din care sunt folosite mijloacele tehnice, ct i posesia acestor mijloace tehnice, apte s produc rezultatul urmrit. Precizarea este necesar avnd n vedere aspectele practice ale problemei ntruct, din punct de vedere teoretic, legea nu cere un subiect special. Teoretic, contrafacerea poate fi comis de orice persoan; practic, ns atunci cnd apar in circulaie bancnote contrafcute, organul de urmrire penal i ndreapt cutrile spre
21
David Mihail, Drept penal, partea special 2008
15
anumite persoane, avnd n vedere metoda folosit pentru contrafacere, precum i eventualitatea posesiei unor mijloace tehnice specifice22. Contrafacerea iniial prin desenare, a constituit o metod grosolan, rudimentar de obinere a unui fals, i nu mai poate fi utilizat astzi ca urmare a multiplelor i complexelor msuri de securitate luate de emitenii de bancnote. Au existat i contrafaceri realizate prin metode fotografice, mai puine, dar n prezent, o imitaie bun s-a obinut prin tiprire, i foarte bun, cu ajutorul multiplicatoarelor color, de producie recent. Cert este ns un lucru: chiar dac prin mijloacele tehnice moderne se reuete s se redea aproape perfect o bancnot contrafcut, apt s induc n eroare pe oricine, celelalte elemente care confer siguran bancnotei autentice nu pot fi contrafcute. La o examinare atent falsul poate fi imediat pus n eviden. Tehnologia modern, economia de pia i libera circulaie a persoanelor au creat mari avantaje falsificatorilor i au ngreunat considerabil sarcinile organelor de anchet. Accesul la tehnica modern a acestora din urm este limitat, iar economia de pia presupune i plata informaiei, deci fonduri bneti, pe care organele judiciare nu le au. Deschiderea granielor i libera circulaie a persoanelor au permis realizarea legturilor ntre falsificatori ntr-un timp scurt i, practic, oriunde departe de supravegherea organelor naionale de anchet. i n practica internaional termenii falsificare i contrafacere sunt abordai distinct; de altfel n cadrul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal - INTERPOL n cadrul subdiviziei Delicte economice i financiare funcioneaz aa numitul grup F - falsificri i contrafaceri, iar prestigioasa revist de informare profesional n materie, editat tot de O.I.P.C. INTERPOL se numete Contrafacons et Falsifications. Funciile economice deosebit de importante pe care le ndeplinesc banii n cadrul naional i internaional justific pe deplin protejarea acestora prin mijloace de drept penal 23. Avnd n vedere corelaia nemijlocit ce exista ntre bani ca expresie a valorii i sistemul economic, rezult evident c orice perturbaie n sistemul monetar i valutar al rii are urmri negative asupra ntregului sistem economic. Dac s-ar face referire numai la fenomenul inflaiei care, teoretic vorbind, poate fi declanat prin plasarea masiv de monede falsificate, uor se pot imagina consecinele acestei infraciuni.
22 23
Boroi A. i Nistoreanu Gh., op. cit. David Mihail, Drept penal, partea special 2008
16
Pe de alt parte, n cadrul relaiilor comerciale exprimate prin raportul sintetic bani marf, cnd banii ndeplinesc funcia de valoare de schimb, dac moneda este falsificat atunci i raporturile comerciale sunt prejudiciate la modul cel mai direct, n locul mrfurilor livrate neintrnd valoare acestora.
1.3 Falsificarea de monede sau de alte valori 1.3.1. Coninutul legal Sub aceast denumire marginal, n art.282 C. pen. sunt incriminate, n varianta tip, o infraciune principal i dou infraciuni derivate (alin. l i 2), precum i dou variante agravate, prevzute n alin. 3 al aceluiai text. Infraciunea principal const n falsificarea de moned metalic, moned de hrtie, titluri de credit public, cecuri, titluri de orice fel pentru efectuarea plilor, emise de instituia bancar ori de alte instituii de credit competente sau falsificarea oricror alte titluri ori valori asemntoare24. Infraciunile derivate exist atunci cnd sunt puse n circulaie, n orice mod, valorile falsificate menionate la infraciunea principal sau cnd acestea sunt deinute n vederea punerii lor n circulaie. Variantele agravate se realizeaz atunci cnd faptele prevzute la varianta tip ar fi putut cauza o pagub important sistemului financiar sau cnd acestea au cauzat efectiv o pagub important sistemului financiar. 1.3.2. Condiii preexistente A) Obiectul infraciunii: a) Obiectul juridic generic este identic cu al celorlalte infraciuni de fals, respectiv relaiile sociale privind ncrederea public. b) Obiectul juridic special al falsificrii de monede sau de alte valori este reprezentat de ansamblul relaiilor sociale care se formeaz i se desfoar n legtur cu valoarea social pe care o denumim n mod generic ncredere public (fides publica) i care privete n egal msur monedele, precum i celelalte valori ce se gsesc n mod oficial n circulaie, precum i
24
Alecu Ghe, Drept penal partea general,Constana, Ed. Europolis, 2005
17
operaiunilor legale efectuate n cadrul circulaiei monetare sau a instrumentelor de credit i plat25. c) Obiectul material al acestei infraciuni difer dup cum activitatea fptuitorului se concretizeaz ntr-o aciune de contrafacere (plsmuire) sau de alterare. Atunci cnd falsificarea a fost realizat prin contrafacere, obiectul material al infraciunii va fi reprezentat de materialele din care au fost confecionate monedele sau titlurile de valoare contrafcute, acestea din urm reprezentnd, de fapt, produsul infraciunii. Dac falsul s-a nfptuit prin alterare, moneda sau titlul de valoare veritabile care au fost supuse operaiunii de falsificare vor constitui concomitent i produs i obiect material al infraciunii26, n acest sens, n accepiunea art. 282 C. pen., obiect material al infraciunii de falsificare de monede sau de alte valori pot fi, n mod limitativ, moneda metalic sau moneda de hrtie, titlurile de credit public, cecurile i titlurile de orice fel. Moneda metalic sau moneda de hrtie reprezint mijlocul de circulaie i de plat n cadrul economiei oricrei ri. n Romnia circulaia bneasc este realizat prin biletele de banc i monedele metalice emise de Banca Naional. Biletele de banc (moneda din polimer) sunt n valoare nominal de 1, 10, 50, 100, 200 i 500 lei, iar monedele metalice sunt de 1, 5, 10 i 50 bani. Titlurile de credit public sunt acele documente scrise care reprezint o obligaiune a statului de rambursare la scaden a unei sume de bani determinate. Asemenea titluri apar cel mai frecvent sub forma rentelor i obligaiilor, fiind purttoare de dobnd fix. Ele pot fi negociate (vndute) la burse, pe piaa financiar. Pe baza cererii i ofertei de capital bnesc, la burs se formeaz cursul (preul de pia) al titlurilor de credit public, n felul acesta, ti tlurile de credit au o valoare nominal fix, de emisiune i o valoarea real, variabil, de pia. Cecurile constituie acel mijloc de plat prin care posesorul unui cont de decontare sau cont curent d ordin bncii la care are deschis contul s plteasc sau s vireze n contul persoanei sau instituiei indicate, o anumit sum de bani. Cecurile pot fi nominale sau la
25
Vintil Dongoroz i colectiv, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, Partea special, vol. IV, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972, pag. 373; Teodor Vasiliu i colectiv, Codul penal al Romniei, Comentat i adnotat, Partea special, vol. II, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1977, pag. 210; Octavian Loghin, Avram Filipa, Drept penal romn, Partea special, Ediie revzut, Casa de Editur 26 n acest sens, n accepiunea art. 282 C. pen., obiect material al infraciunii de falsificare de monede s au de alte valori pot fi, n mod limitativ, moneda metalic sau moneda de hrtie, titlurile de credit public, cecurile i titlurile de orice fel.
18
purttor. Ele pot fi utilizate, n mod curent, pentru plata diferitelor servicii sau pentru procurarea unor mrfuri. Teoria i practica dreptului penal s-a pronunat n mod constant n sensul c libretul C.E.C. nu constituie cec n accepiunea art. 282 C. pen., deoarece acesta nu este apt prin el nsui s serveasc la efectuarea de pli i n doctrina dreptului penal 27 s-a exprimat n mod individual prerea c aceast infraciune ar avea un obiect juridic special complex format din relaiile sociale ce vizeaz protejarea autenticitii valorilor monetare sau de credit, precum i relaiile sociale ce privesc asigurarea sistemului financiar i de credit, stabilitatea sistemului monetar, ntr-un sens mai larg astfel c falsificarea lui va reprezenta un fals material n nscrisuri oficiale potrivit art. 288 C. pen.28 Mai pot fi contrafcute sau alterate titlurile de orice fel pentru efectuarea plilor emise de instituia bancar ori de alte instituii de credit competente, precum i prin alte titluri sau valori asemntoare. Ct privete aceste titluri, nu are importan denumirea sau valoarea lor, ci doar faptul c acestea trebuie s se afle n mod legal n circulaie, cu alte cuvinte, n momentul svririi infraciunii s aib putere circulatorie. Ct privete infraciunile derivate, de punere n circulaie sau de deinere n vederea punerii n circulaie, prevzute de alin. 2 al art. 464 C. pen., ele au ca obiect material valorile falsificate i anume: moneda metalic, moneda de hrtie, titlurile de credit public, titlurile de orice fel pentru efectuarea plilor sau alte titluri ori valori asemntoare. B) Subiecii infraciunii: a) Subiect activ nemijlocit al infraciunii de falsificare de monede sau de alte valori poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale ale rspunderii penale. Participaia penal este posibil sub toate formele sale, cu meniunea c aceast infraciune, prin complexitatea activitilor ce le realizeaz, implic, de regul, o pluralitate de subieci activi, fie sub forma coautoratului, dar i a complicitii i instigrii. Falsificarea monedelor sau a altor valori presupunnd operaiuni deosebit de dificile este realizat, n cele mai multe rnduri, prin participarea unor persoane cu aptitudini sau calificare special, cum sunt: tipografii, chimitii, desenatorii, graficienii, etc.
27 28
Revista de pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992, pag. 261 T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 211; George Antoniu, Constantin Bulai, Practica judiciar penal, voi. III, Partea special, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1992, p 243; Trib. jud. Galai, sent. pen. nr. 544/1969, RRD nr. 4/1970, pag/185; Trib. Suprem, sec. pen., dec. nr. 3436/1971, RRD nr. 10/1971, pag. 173.
19
n cazul infraciunilor derivate, de punere n circulaie a valorilor falsificate sau de deinere a lor n vederea punerii n circulaie, subieci activi pot fi, de asemenea orice persoane, cu meniunea c la infraciunea de deinere de monede sau valori falsificate nu pot fi subieci activi cei care au participat anterior la executarea activitii de falsificare, deoarece aceasta din urm n mod obiectiv este urmat, n toate situaiile, de o aciune de deinere (pe care o absoarbe), orict de scurt ar fi ca durat de timp. Aceeai legtur se realizeaz i ntre fapta de deinere i cea de punere n circulaie, cea de-a doua nefiind posibil fr o prealabil deinere, n cazul n care, ns, dup falsificarea monedelor sau a altor valori fptuitorul le-a pus n circulaie, va fi reinut att infraciunea prevzut n art. 464 alin. l, ct i cea prevzut n art. 282 alin. 2 aflate n concurs real de conexitate, potrivit art. 33 lit. a, Teza a II-a C. pen.29 b) Subiectul pasiv al infraciunii este instituia care a emis moneda sau titlu de valoare supuse falsificrii, ale crei interese, autoritate i ncredere public sunt puternic afectate n urma svririi respectivei activiti infracionale. Poate fi subiect al infraciunii prevzut n art. 282 C. pen. i persoana fizic sau juridic indus n eroare prin nmnarea monedei sau valorii falsificate i care n felul acesta este prejudiciat din punct de vedere material30. Pentru existena infraciunii de falsificare de monede sau de alte valori legea nu cere nici o condiie cu privire la locul sau timpul svririi. 1.3.3 Coninutul constitutiv A. Latura obiectiv: a) Elementul material este nuanat n raport cu svrirea, infraciunii principale sau a uneia din cele dou infraciuni derivate, n cazul svririi infraciunii principale, elementul material se realizeaz printr-o aciune de falsificare care presupune fie o operaiune de contrafacere, fie una de alterare. Contrafacerea, denumit i plsmuire, este acea manoper prin care sunt confecionate monede sau alte valori false care imit monedele sau valorile adevrate. Aceast activitate se va realiza diferit, dup cum este vorba de monede metalice (prin turnarea sau baterea acestora) sau de monede de hrtie ori alte valori (prin copiere, imprimare, fotografiere, etc.).
29
O.A. Stoica, Drept penal, Partea special, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1976, pag. 330; V. Dangoroz i colectiv, op. cit., pag. 373; T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 211. 30 V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 374; T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 211; G. Antoniu, C. Bulai, Practica judiciar penal, vol. III, Partea special, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1992; Trib. Suprem, sec. pen., dec. nr. 1729/1976, n RRD nr. 9/1977, pag. 64; Trib, Suprem, sec, pen., dec. nr. 1159/1979; Culegere de decizii, 1979, pag. 44.
20
Aciunea de contrafacere va constitui element material al infraciunii prevzute n art. 282 C. pen. doar n msura n care moneda sau valoarea unitar are putere circulatorie la data falsificrii, cu alte cuvinte, acestea se afl n circuitul monetar sau financiar31. Nu are relevan dac imitarea este perfect, dac se apropie totui de original sau dac, dimpotriv, este neizbutit. Din punct de vedere juridic este important ca moneda sau valoarea contrafcut s aib capacitatea de a oferi o anumit credibilitate, cu alte cuvinte, s poat fi apreciat, la primul impact, drept o moned sau valoarea veritabil32. Doctrina i practica dreptului penal considerm n mod justificat c fapta de contrafacere nu poate constitui infraciune atunci cnd imitarea este grosolan i, ca atare, produsul infraciunii fiind total necorespunztor, nu va avea aptitudinea de a circula33. Alterarea const n modificarea coninutului sau aspectului unei monede a unei valori adevrate, crendu-se, de regul, aparena unei valori mult mai ridicate care i-ar asigura fptuitorului avantaje materiale superioare celor care s-ar fi putut obine cu moneda sau valoarea iniial. Moneda metalic poate fi alterat prin modificarea greutii sau a compoziiei sale, iar moneda de hrtie sau alte valori vor fi alterate atunci cnd este modificat, culoarea, semnele sau cifrele originale. Elementul material al infraciunii principale, prevzut n art. 282 alin. 1 C. pen., este ntregit de dou cerine eseniale care decurg din respectivul text de lege: n primul rnd, moneda sau valoarea falsificat trebuie s corespund uneia dintre monedele,sau titlurile de valoare enumerate de lege, iar n al doilea rnd, aceste valori s se gseasc, n momentul falsificrii, n circuitul legal monetar sau financiar. Aceast ultim cerin este ndeplinit i atunci cnd moneda sau valoarea falsificat a fost retras din circulaie, dar ea mai poate fi nc preschimbat n mod legal. n cazul infraciunilor derivate prevzute n alin. 2 al art. 282 C. pen., elementul material const fie ntr-o aciune de punere n circulaie, fie n aciunea de deinere a lor n vederea punerii n circulaie. Punerea n circulaie este operaiunea prin care produsul aciunii de falsificare este introdus, pentru o perioad mai scurt sau mai lung de timp, n angrenajul circulaiei monetare
31
T, Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 212; O. Loghin, A. Filipa, op. cit., pag. 263; Trib.Suprem, sec. pen., dec. nr. 2065/1958, Culegere de decizii, 1958, pag. 364. 32 T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag, 212; O. Loghin, A. Filipa, op. cit., pag. 263; Trib. Suprem, sec. pen., dec. nr. 2487/1956, Culegere de decizii, 1956, vol. II, pag. 453. 33 V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 377; T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 212; O. Loghin, A. Filipa, op. cit., pag. 263; Trib. Suprem, sec. pen., dec. nr. 1159/1979; Culegere decizii, 1976, pag. 368.
21
sau financiare. Aceast aciune poate fi realizat prin efectuarea de pli, schimburi, depuneri, expedieri potale, substituirea unor valori adevrate cu cele falsificate etc. Deoarece punerea n circulaie se realizeaz, n cele mai multe cazuri, prin acte repetate, n baza uneia i aceleiai hotrri infracionale, ce capt caracterul unei infraciuni continuate. Deinerea valorilor falsificate n vederea punerii lor n circulaie presupune primirea i pstrarea monedei sau valorilor falsificate, n vederea punerii ulterioare n circulaie. Deinerea, precum i punerea n circulaie reprezint o form special de tinuire sau favorizare, incriminate ca infraciune de sine stttoare n materia falsificrii de monede sau de alte valori. Pentru ambele aciuni, att n cazul punerii n circulaie, ct i al deinerii n vederea punerii n circulaie, latura obiectiv este ntregit de existena unei cerine eseniale pe care am ntlnit-o i la infraciunea principal i anume: monedele sau valorile falsificate puse n circulaie sau deinute s fie enumerate n alin 1 al art. 282 C. pen.34 n cazul aciunii de deinere, legea impune i o a doua cerin esenial i anume: deinerea s fie svrit, n vederea punerii n circulaie. Lipsa acestei cerine eseniale nltur caracterul penal al faptei de deinere. Nendeplinirea acestei cerine eseniale va putea atrage rspunderea penal a fptuitorului doar dac sunt ntrunite elementele infraciunii de favorizare (art. 264 C. pen.)35. b) Urmarea imediat a:infraciunii principale, pe lng crearea unei stri de pericol, este i aceea a obinerii unei monede sau a unui titlu de valoarea aparent asemntor cu moneda sau titlul a crui falsificare s-a urmrit. Prin urmare, legea cere s existe un rezultat determinat separat de aciune, cerin comprimat n noiunea care denumete aciunea incriminat (falsificarea nseamn att aciunea de falsificare, ct i rezultatul, ntocmai ca i uciderea, distrugerea .a.). Urmarea imediat a infraciunii derivate constnd din punerea n circulaie este, de asemenea, un rezultat separat de aciune i anume trebuie s se produc ptrunderea monedelor sau a valorilor false n circulaia obinuit (punerea nseamn i aciunea i rezultatul). c) ntre aciune i rezultat trebuie s se stabileasc existena legturii de cauzalitate.
34 35
V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 374; T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 211. V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 381
22
Urmarea imediat a infraciunii constnd din deinerea monedelor sau valorilor false este starea de pericol pentru relaiile sociale ocrotite de lege, aceast urmare rezult implicit din aciunea incriminat ca i legtura de cauzalitate ntre fapt i rezultat. B. Latura subiectiv36: Infraciunea prevzut n art. 282, att sub forma falsificrii, ct i a deinerii i a punerii n circulaie a valorilor falsificate, se comite cu intenie direct sau indirect. Este exclus cu desvrire culpa. Dac la activitatea infracional au participat mai multe persoane, iar unul dintre autori a fost indus n eroare asupra contribuiei sale, vor fi aplicabile dispoziiile referitoar e la participaia improprie. Mobilul i scopul infraciunii nu au relevan pentru ncadrarea juridic a faptei, dar evidenierea acestora va contribui la o corect individualizare a rspunderii penale. 1.3.4 Forme. Modaliti A. Forme Falsificarea de monede sau de alte valori att ca infraciune principal, ct i ca infraciune derivat, este dup cum am vzut, o activitate intenionat realizat prin aciune, fiind susceptibil de o desfurare n timp sub forma actelor pregtitoare, a tentativei, i a infraciunii consumate. a) Actele pregtitoare nu sunt incriminate ca form a infraciunii. Totui, datorit pericolului lor ridicat, unele activiti de pregtire n vederea falsificrii de monede sau de alte valori sunt pedepsite ca infraciuni de sine stttoare, potrivit art. 285 C. pen. n acelai timp, actele pregtitoare efectuate n vederea punerii n circulaie a monedelor sau a valorilor falsificate sunt incriminate autonom sub forma infraciunii derivate de deinere de valori falsificate n vederea punerii lor n circulaie. n felul acesta este asigurat reprimarea indirect a actelor pregtitoare la infraciunea prevzut n art. 282 C. pen. b) Tentativa La toate cele trei infraciuni, indiferent dac sunt n varianta tip sau n una din cele dou variante asimilate se pedepsete conform alineatului ultim al art. 282 C. pen. n situaia infraciunii principale de falsificare exist tentativ atunci cnd aciunea de contrafacere sau de alterare a fost ntrerupt, pe parcursul executrii sale, din cauze independente de voina fptuitorului sau, dei a fost dus pn la capt, rezultatul nu s-a produs, nefiind obinute monedele sau valorile falsificate dorite de fptuitor. Dac rezultatul nu s-a produs
36
V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 380; T. Vasiliu i colectiv, op. cit., pag. 213; O. Loghin, A. Filipa, op. cit., pag. 263
23
datorit insuficienei sau defectuozitii mijloacelor sau materialelor folosite n scopul falsificrii, va exista o tentativ improprie la infraciunea principal prevzut n art. 282 C. pen. n cazul infraciunii derivate de punere n circulaie va exista tentativ att n situaia n care aciunea fptuitorului a fost ntrerupt atunci cnd acesta ncerca s efectueze punerea n circulaie, precum i atunci cnd autorul a ncheiat activitatea de remitere a monedelor sau valorilor falsificate ctre un ter de bun credin deoarece acesta din urm, constatnd c valorile sunt false, nu le-a primit. Cea de-a doua infraciune derivat mbrac forma tentativei atunci cnd aciunea de primire pentru deinere a fost ntrerupt din cauze independente de voina fptuitorului sau atunci cnd, dup ce s-a efectuat predarea, dobnditorul s-a aflat n posesia valorilor falsificate un interval de timp insuficient pentru a califica fapta sa ca fiind o deinere n accepiunea art. 282 C. pen. (al. 2). c) Consumarea infraciunii - Intervine atunci cnd, dup executarea aciunilor de falsificare, de punere n circulaie sau de deinere a valorilor falsificate n vederea punerii lor n circulaie, s-a produs urmarea imediat specific faptelor incriminate n art. 282 C. pen. d) Deoarece infraciunea de falsificare de monede sau de alte valori i infraciunea de punere n circulaie a monedelor sau a valorilor falsificate, mbrac n cele mai multe cazuri, caracterul de infraciune continuat, iar deinerea de monede sau valori falsificate este invariabil o infraciune continu, n cazul executrii acestor aciuni exist i un moment al epuizrii care are loc odat cu ncetarea ultimei aciuni. B. Modaliti Fiecare din cele trei infraciuni (una principal i dou derivate) se prezint sub forma unei modaliti normative simple i a cte dou modaliti normative agravate. Circumstanele agravante care sunt prin urmare comune au n vedere capacitatea potenial a actelor infracionale n forma simpl, de a cauza o pagub mpotriva sistemului financiar sau o vtmare efectiv a sistemului financiar i ntr-o msur considerabil. Importana pagubei pentru sistemul financiar se apreciaz de la caz la caz, n raport de prejudiciul imediat care s-a produs ori care s-ar fi putut produce, de efectele pe termen mediu sau lung pentru stabilitatea monetar intern i, nu n ultimul rnd, se vor avea n vedere chiar implicaiile internaionale ale activitii infracionale .
24
Agravanta care se refer la o posibil pagub pentru sistemul financiar intervine i n cazul tentativei dac se constat c, n eventualitatea consumrii faptei, aceasta ar fi putut cauza o pagub important sistemului financiar. 1.4 Falsificarea de valori strine Potrivit art. 284 C. pen., dispoziiile cuprinse n acest capitol se aplic i n cazul cnd infraciunea privete monede sau timbre ale altor state ori alte valori. 1.4.1 Condiii preexistente A. Obiectul infraciunii a) Obiectul juridic generic - este comun tuturor infraciunilor de fals. b) Obiectul juridic special - este identic cu cel al infraciunilor prevzute n art. 282 C. pen. Codul nostru penal a consacrat un text special falsificrii valorilor strine, dorind prin aceasta s coreleze legislaia intern cu prevederile Conveniei de la Geneva din 2 aprilie 1929, care a fost semnat i de Romnia i prin care falsificarea de moned a fost considerat o infraciune ius gentium. Textul art. 284 C. pen. reprezint n acest fel o dovad elocvent a disponibilitilor rii noastre de colaborare internaional n lupta mpotriva criminalitii. c) Obiectul material fiind relativ asemntor cu cel al infraciunii prevzute n art. 282 C. pen. Ct privete moneda strin, aceasta trebuie s aib putere circulatorie. B. Subiecii infraciunii. Explicaiile anterioare date cu privire la subiecii infraciunii prevzute n art. 282 C. pen. sunt valabile i pentru falsificarea de valori strine. a) Art. 284 C. pen., nefcnd nici o precizare referitoare la subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni, desprindem concluzia c acesta poate fi un cetean romn, un cetean strin sau o persoan fr cetenie, cu domiciliul n ar sau strintate, iar fapta poate fi svrit n Romnia sau n afara granielor acesteia. n msura n care falsificarea valorilor strine se realizeaz n ara noastr, legea penal romn se va aplica fptuitorului, indiferent de apartenena acestuia potrivit principiului teritorialitii legii penale, inclusiv cnd pe acest teritoriu ori pe o nav ori o aeronav romn s -a efectuat numai un act de executare ori s-a produs rezultatul infraciunii (criteriul ubicuitii).
25
Dac falsificarea valorilor strine a fost comis n strintate de un cetean romn sau de o persoan fr cetenie domiciliat n ara noastr, prevederile art 284 C. pen., vor fi aplicate n baza art.11 C. pen., care consacr principiul personalitii. n varianta n care falsificarea de valori strine, sub forma infraciunii principale sau a celei derivate a fost svrit n strintate de un cetean strin sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz n ara noastr, prevederile legii penale romne vor fi aplicate n baza principiului universalitii i n limitele prevzute n art. 13 C. pen. b) Subiectul pasiv - al infraciunii coincide cu cel care este specific infraciunilor prevzute n art. 282 i 283 C. pen., cu meniunea c, n secundar, devine subiect pasiv i statul. 1.4.2. Coninutul constitutiv Explicaiile date la infraciunile prevzute n art. 282 i 283 C. pen. referitoare la latura obiectiv i latura subiectiv, precum i ct privete formele, modalitile i sanciunile sunt valabile i n cazul falsificrii de valori strine. 1.5 Deinerea de instrumente n vederea falsificrii de valori 1.5.1.Coninutul legal Ultima infraciune din Capitolul I al Titlului VII al Prii speciale este prevzut n art. 285 i const n fabricarea ori deinerea de instrumente sau materiale cu scopul de a servi la falsificarea valorilor sau titlurilor enumerate n art. 282-284 C. pen. 1.5.2.Condiii preexistente A) Obiectul infraciuni: a) Obiectul juridic este identic cu al celorlalte infraciuni de fals. b) Obiectul juridic special este, la rndul su, similar cu cel al infraciunilor cuprinse n acest capitol privind relaiile sociale referitoare la ncrederea public acordat valorilor sau titlurilor enumerate n art. 282-284 C. pen. i operaiunilor care se efectueaz cu acestea. c) Obiectul material al infraciunii este reprezentat de instrumentele sau materialele care sunt deinute n scopul de a servi la falsificarea valorilor sau titlurilor enumerate n art. 282-284 C. pen. (tiparniele, copiatoarele, metalele, hrtia filigranat, cernelurile, substanele chimice, etc.).
26
B) Subiecii infraciunii. Infraciunea este susceptibil de a avea unul sau mai muli subieci activi i unul sau mai muli subieci pasivi. a) Subiect activ nemijlocit (autor) poate fi orice persoan fizic, deoarece legea nu cere ca acesta s fie calificat. Totui, n modalitatea fabricarea, dac fptuitorul este totodat specialist i angajat la unitatea n care se realizeaz valorile veritabile ce sunt supuse uneia din aciunile de falsificare incriminate n art. 282-284 C. pen. (tipograf, chimist, grafician etc.), respectiva calitate va fi socotit ca o mprejurare agravant (art. 75, alin. 2 C. pen.). Infraciunea prevzut n art. 285 C. pen., n ambele sale modaliti normative (fabricarea i deinerea), poate fi svrit i n participaie, n oricare din formele acesteia (coautorat, instigare, complicitate). b) Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul, interesele acestuia n asigurarea stabilitii i ncrederii publice n operaiunile ce se efectueaz cu monede, timbre sau alte valori fiind periclitate prin fabricarea ori deinerea de instrumente n vederea falsificrii de valori. Subiect pasiv secundar este instituia care are abilitarea legal sa emit sau s efectueze operaiuni cu valorile sau titlurile enumerate n art. 282-284 C. pen. Pentru existena infraciunii de deinere de instrumente n vederea falsificrii de valori, legea nu cuprinde cerine speciale privind locul sau timpul svririi. 1.5.3. Coninutul constitutiv A) Latura obiectiv a) Sub aspectul elementului material infraciunea prevzut n art. 285 C. pen. presupune fie o aciune de fabricare, fie o aciune de deinere de instrumente sau materiale ce pot servi la falsificarea valorilor sau titlurilor care cad sub incidena Capitolului I din Titlul VII al Parii speciale a Codului penal. Aciunile respective nu reprezint, prin urmare, nite aciuni de falsificare, ci doar activiti pregtitoare pentru executarea infraciunilor enumerate n art. 222284 C. pen., acte pregtitoare care au fost incriminate ca infraciune de sine stttoare datorit pericolului social mai ridicat al acestora. Fabricarea este aciunea prin care sunt produse, confecionate sau adaptate instrumentele ori preparate sau prelucrate materialele necesare a servi la falsificare. Deinerea const n primirea, pstrarea, ascunderea, transportarea sau finanarea ctre alte persoane a instrumentelor sau materialelor necesare falsificrii.
27
Ambele aciuni, att fabricarea, ct i deinerea trebuie s se refere la instrumente sau materiale care sunt apte de a servi la falsificarea de moned, timbre sau de alte valori. b) Urmarea imediat se caracterizeaz prin apariia unei stri de pericol pentru ncrederea public ce este acordat valorilor sau titlurilor enumerate n art. 282-284 C. pen. Aceast urmare este implicit aciunilor incriminate deoarece legea nu condiioneaz existena infraciunii de prezena unui rezultat determinat. c) ntre aceast urmare i faptele incriminate trebuie s existe o legtur de cauzalitate, care rezult din nsi aciunea incriminat. B) Latura subiectiv. Forma de vinovie cu care este svrit infraciunea de deinere de instrumente n vederea falsificrii de valori este intenia direct, deoarece fptuitorul execut aciunile de fabricare sau deinere a instrumentelor sau materialelor cu scopul ca acestea s serveasc la falsificarea de monede, timbre sau alte valori (intenie calificat prin scop). 1.5.4. Forme. Modaliti. Sanciuni A) Forme. Fabricarea i deinerea de instrumente sau materiale, cu scopul de a servi la falsificarea de monede, timbre sau alte valori, chiar dac n esena lor constituie acte pregtitoare, fiind incriminate n cuprinsul art. 285 C. pen. ca infraciune de sine stttoare, pot parcurge toate formele inerente desfurrii unei activiti comisive,tentativ, consumare, epuizare; legea nu incrimineaz nsa dect forma infraciunii consumate. Fabricarea de instrumente sau materiale poate s ia forma infraciunii continuate, iar deinerea instrumentelor sau materialelor este, prin nsi natura sa, o infraciune continu; de aici concluzia c infraciunea prevzut n art. 285 C. pen. este susceptibil de a cunoate i forma epuizat. B) Modaliti. Infraciunea are doua modaliti normative ce corespund coninutului dispoziiei incriminatoare: fabricarea i deinerea. n acelai timp, infraciunea este susceptibil de a cunoate numeroase modaliti faptice. C) Sanciuni. Infraciunea de deinere de instrumente sau materiale n scopul falsificrii de valori sau titluri este sancionat potrivit prevederilor art. 285 C. pen. cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani. Instrumentele i materialele care au servit sau care au fost destinate s serveasc la svrirea infraciunii prevzute n art. 285 C. pen. vor fi confiscate n baza art. 118, lit. b C. pen 28
Capitolul II Elemente de protecie tehnico-admnistrative
Capitolul II Elementele de protecie tehnico-administrative ale emisiunilor monetare
2.1. Metode i mijloace moderne de protecie i siguran a bancnotei Avnd n vedere valoarea deosebit a banului n toate sferele vieii, ct i nentreruptul ir de falsuri care l-a nsoit de-a lungul istoriei, este normal ca emitentul s ia toate msurile de protecie, pentru prevenirea falsului. Progresele tiinei i tehnicii au pus la dispoziia emitentului mijloace de realizare a unei bancnote tot mai greu de imitat. Dar, tiina i tehnica se afl, n acelai timp, i la dispoziia falsificatorilor, astfel nct lupta devine mai dificil. Perfecionarea tiparului a permis imprimarea unor bancnote cu un desen complicat din ce n ce mai mult, considerndu-se c acesta confer siguran suficient bancnotei, fiind foarte greu de reprodus. Chiar i aa, falsurile au continuat s constituie o problem deosebit pentru sigurana circulaiei monetare. n prezent, pentru imprimarea bancnotelor se folosesc dou moduri: offset (umed sau uscat) i intaglio, bancnotele moderne fiind realizate prin combinarea celor dou procedee. Imprimarea intaglio, pe lng o calitate deosebit a desenului, produce o ieire n eviden a cernelii sub form de relief, sesizabil, att la privirea bancnotei, ct i la pipire. n general, aceast imprimare se folosete pentru unul sau mai multe elemente ale desenului bancnotei, de regul, pentru portret, denumirea emitentului i valoare nominal a bancnotei n cifre, litere sau ambele forme de nscriere. Concluzia iniial, c protecia cea mai sigur a bancnotelor o constituie semnarea olograf a fiecrei bancnote de ctre persoane anume desemnate de emitent, a fost aplicat n practic, dar msura a avut caracter temporar. Aceasta ntruct emisiunile de mari mase monetare au fcut imposibil aplicarea msurii, aa nct s-a trecut la reproducerea semnturii37. Pentru a se asigura protecia bancnotelor, au fost introduse diverse elemente de dificultate n confecionarea lor, astfel nct falsificatorul s aib ct mai multe obstacole de depit n tentativa sa de a realiza o imitaie (contrafacere).
37
Alecu G, Reglementarea penal i investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul informatic , Ed Pinguin Book, Bucureti 2006
29
2.2. Elementele de protecie ale monedelor Uniunii europene Robert Mundell printele monedei unice. Economistul canadian Robert Mundell, profesor la Universitatea Columbia, este cel care a formulat teoriile pe baza crora a fost creat moneda unic european. n 1999 a primit Premiul Nobel pentru economie. Academia Regal Suedez de tiine l-a premiat pentru analizele sale asupra ratelor de schimb i a modului n care fluctuaiile acestora afecteaz politicile monetare. Mundell nu se consider ns printele euro. Asta ar fi prea mult. Mai degrab, naul su, i mai bine, unul dintre mai mulii nai ai monedei unice europene spune Robert Mundell. Mundell a pus bazele teoretice ale crerii Uniunii Monetare Europene, a fost unul dintre susintorii cei mai nfocai ai monedei euro. El ns nu a participat direct la elaborarea planurilor de lansare a euro. Simbolul euro a fost creat de Comisia European, iar conceperea trebuia s satisfac trei criterii: s fie un simbol uor de recunoscut al Europei; s poat fi scris uor de mn; s aib un design plcut;
Mai mult de treizeci de monede au fost desenate. Dintre acestea zece au fost supuse aprobrii publicului, iar dou dintre monedele s-au distanat clar n preferinele acestuia. Dintre ele, Jacquis Santer, preedintele de atunci al Comisiei Europene, i comisarul european nsrcinat cu euro, Ives-Thibault de Silguy au ales varianta final. Desenul a fost inspirat din litera greceasc epsilon, evocnd astfel perioada clasic i leagnul civilizaiei europene. Simbolul se refer de asemenea i la prima liter a cuvntului Euro, iar cele dou linii paralele semnific stabilitatea euro. Abrevierea oficial a monedei unice este EUR, termen nregistrat la Organizaia Internaional pentru Standardizare (I.S.O.). De la 1 ianuarie 2001, bancnotele i monedele euro au fost introduse n cele 12 state ale zonei euro. Este vorba de apte bancnote i opt monede. n luna februarie 1996, Consiliul Institutului Monetar European, predecesorul Bncii Centrale Europene, a organizat un concurs de grafic pentru realizarea machetelor bancnotelor EURO. Graficienii desemnai de bncile centrale naionale, au realizat o serie de 7 (apte) bancnote, avnd un subiect impus, respectiv: Epoci i stiluri n Europa. Ulterior, un juriu alctuit din experi renumii n domeniul comercial, stilism i istoria artei, au preselecionat cele 30
mai bune cinci serii de machete, din fiecare categorie, care au fost suspuse unui sondaj de opinie, efectuat n Europa. Machetele ctigtoare, realizate de ctre Robert Kalina, grafician al Bncii Centrale Austriece, care s-a inspirat din tema: Epoci i stiluri n Europa, evocnd apte stiluri arhitecturale majore ale culturii europene, au fost alese n decembrie 1996, de ctre Consiliul European. Dintre cele 14,5 miliarde de bancnote, care vor fi emise pe ntreg continentul zeci de miliarde vor nlocui bancnotele naionale, iar restul va fi pstrat n rezerv. Serviciile poliiei specializate colaboreaz pe linia prevenirii falsificrii i contrafacerii monedei euro i oficiul de lupt antifraud al Comisiei Europene (OLAF). Acesta este o structur nsrcinat cu anchete administrative asupra afacerilor de fraud, corupiei i splrii de fonduri, n detrimentul finanelor Uniunii Europene. Dei OLAF nu desfoar dect anchete administrative, personalul su se compune din poliiti i este abilitat s colaboreze la anchetele judiciare, aducnd un sprijin operaional i tehnic n detectarea contrafacerilor monedei europene. Bancnotele europene sunt emise n cupiuri avnd valori nominale de 5, 10, 20, 50, 100, 200 i 500 euro, fiind nsoite de monede metalice cu valori nominale de 1 i 2 euro precum i de 1, 2, 5, 10, 20, 50 ceni. Grafica bancnotei euro, aleas de Consiliul Monetar European (EMI) pentru cele apte cupiuri, este inspirat din tema Epoci i stiluri europene i prezint principalele stiluri arhitecturale pe care le-a cunoscut Europa, cu accent pe redarea a trei elemente: ferestre, arcade i poduri. Acest subiect a fost ales ntruct mbin evoluia n timp a tehnicii, artei arhitecturale i a comunicaiilor n Europa. Bancnotele euro au cromatici i dimensiuni diferite, astfel38: CUPIURA 5 euro 10 euro 20 euro 50 euro 100 euro 200 euro 500 euro DOMINANTA CROMATICA gri maro rocat albastru orange verde galben violet DIMENSIUNI 62x120 mm 67 x 127 mm 72 x 133 mm 77x140 mm 82x147 mm 82x153 mm 82x160 mm
38
Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 37
31
Motivele arhitectonice din grafica noilor bancnote nu reproduc modele anume, ci redau elemente reprezentative care pot fi ntlnite n mai multe zone europene, dorindu-se a avea o simbolistic aparte spirit de deschidere i cooperare. De aceea s-a evitat redarea graficii unor monumente cunoscute, dar care fac parte din patrimoniul cultural al unei anumite ri membre, iar imprimarea unor efigii a fost respins din start, aceasta putnd crea animoziti ntr-un domeniu nc sensibil. Bancnotele de 5, 10 i 20 euro au elemente de protecie asemntoare, la fel i cele cu valoare nominal mai mare de 50 euro. Din practica tehnico-criminalistic s-a constatat c bancnotele cu valoare nominal mic nu sunt inta preferat a falsificatorilor, contrafacerea lor nefiind suficient de profitabil. De asemenea, nici bancnotele cu valoare mai mare nu sunt contrafcute frecvent, ele fiind greu de pus n circulaie datorit creterii vigilenei persoanelor la care urmeaz s fie plasate. 2.2.1. Elementele de protecie ale bancnotei de 5 euro AVERSUL (vezi figura 2.1) Filigran - este vizibil un desen i conine valoarea nominal a bancnotei cnd este inut n contralumin. Banda metalic holografic - la nclinarea bancnotei se poate observa valoarea nominal a acesteia i simbolul Euro. Fir de siguran - vizibil o linie ntunecat la inerea n contralumin.
Fig. 2.1. Aversul bancnotei de 5 euro REVERSUL (vezi figura 2.2) Dimensiuni: 120x62mm Culoare: gri Stil arhitectural reprezentat: clasic 32
Banda iridiscent apare numai pe revers, atunci cnd bancnota este nclinat n lumin, i are o culoare diferit de cea a fondului bancnotei. La nclinare, pe banda iridiscent se poate observa valoarea nominal a bancnotei i simbolul Euro.
Fig. 2.2. Reversul bancnotei de 5 euro 2.2.2. Elemente de siguran ale bancnotelor de 10 i 20 euro Tiprire intaglio - Iniialele Bncii Centrale Europene scrise n limbile rilor membre (BCE, ECB, ECZ, EKT, EKP), grupul de cifre 20 din partea dreapt superioar, grafica ce reprezint ferestrele, grupul de cifre 20 din partea stng jos i scrisul EURO i EYP de lng acesta, toate aflate pe aversul bancnotei. = semnul omega din grafia elen. Fir de siguran - ncorporat total, plasat central, inscripionat cu scrisul "EURO 20 EURO" cu spaii mari ntre cuvinte. Filigran - combinat (luminos i ntunecat), red parial grafica aversului, sub care se afl unul luminos ce red valoarea nominal, ambele plasate pe maneta din stnga aversului. Microtext - mai multe grupuri de texte minuscule imprimate att pe avers, ct i pe revers. Pe avers este depus n urmtoarele zone: n interiorul hologramei, pe toat suprafaa este scris repetat "EURO EYPO EURO.. " n interiorul literelor EYP din colul din stnga jos este scris repetat i fr spaii "202020..." pe o suprafa triunghiular a desenului ornamental, plasat sub Drapelul Uniunii Europene i n interiorul celor dou stele din zona interioar, este scris repetat i fr spaii "EUROEYPEURO..." 33
Pe revers, cele cinci linii paralele din partea superioar, care sugereaz suprafaa apei i desparte imaginea podului de reflectarea sa, sunt formate din cuvintele "EURO" i "EYP" scrise repetat.
Fig. 2.3. Aversul bancnotei de 10 euro Hologram - sub form de coloan, plasat n partea dreapt a aversului, la schimbarea unghiului de expunere sau de iluminare se pot vizualiza alternativ grupul de cifre 20, simbolul euro i desenele ornamentale formate din cifrele 20 cu dimensiuni diferite i suprapuse, avnd n ansamblu un aspect danteliform (vezi figura 2.4).
Fig. 2.4. Holograme ale bancnotelor de 10, 20 i 50 euro
34
Cerneal irizant - depus pe revers sub forma unei benzi verticale de culoare galben pal, vizibil n unele unghiuri de iluminare. Prin neimprimare se formeaz imaginea valorii nominale i cea a simbolului euro. Imprimare anticopiere - dreptunghiul plasat n colul din stnga jos al reversului este imprimat cu tu de culoare gri deschis i un text abia vizibil ce red valoarea nominal. Elemente fluorescente - imprimate sau nserate n masa suportului att pe avers, ct i pe revers. Pe avers (vezi figura 2.5) sunt prezente urmtoarele elemente: Drapelul Uniunii Europene cu fluorescent galben; Cercurile mici de culoare galben depuse central stnga i stelele din partea central dreapt au fluorescent carmin. Pe revers, grafica ce red podul, harta Europei i valoarea nominal are fluorescent galben. Pe ambele fee ale bancnotei sunt nserate n masa hrtiei fibre fluorescente de culoare carmin, galben i bleu, depuse aleatoriu.
Fig. 2.5. Reversul bancnotei de 10 euro
35
Fig. 2.6. Aversul bancnotei de 20 euro
Fig. 2.7. Reversul bancnotei de 20 euro 2.2.3. Elementele de protecie ale bancnotei de 50 euro AVERSUL (vezi figura 2.8) 1. Filigran - inut n contralumin, devine vizibil un desen i valoare nominal a bancnotei (vezi figura 10). 2. Fir de siguran - inut n contralumin,devine vizibil o linie ntunecat, este plasat central ncorporat integral, inscripionat cu pauze mari EURO 50 EURO, cu poziionri diferite astfel s poat fi citit corect odat (vezi figura 10). 3. Hologram - inut nclinat n lumin, pe hologram va deveni vizibil o imagine i valoarea bancnotei (vezi figura 10).
36
REVERSUL (vezi figura 2.9) 4. Cerneal variabil optic - la nclinare, cifrele reprezentnd valoarea nominal i schimb culoarea de la purpuriu la verde oliv sau maro (detaliu al microtextului) (vezi figura 11). 5. Elementele fluorescente ale bancnotei de 50 euro (revers)
Fig. 2.10. (1) filigran; (2) fir de siguran; (3) hologram 37
Fig. 2.11. Cerneal variabil optic la bancnota de 50 euro Elemente fluorescente - fibre cu fluorescen de culoare carmin, galben i bleu depuse aleatoriu pe toat suprafaa bancnotei. Pe avers, Drapelul Uniunii Europene are fluorescen galben, stelele albastre au fluorescen galben-verzui, iar cele de culoare galben au fluorescen portocalie, la fel ca i cercurile galbene din partea din dreapta sus. Pe revers, grafica podului, harta Europei i valoarea nominal au fluorescen galben (vezi figura 2.12).
Fig. 2.12. Elemente fluorescente la bancnota de 50 euro
38
Tiprire intaglio - grupurile de litere BCE, ECB, ECZ, EKT, EKP reprezentnd iniialele Bncii Centrale Europene scrise n limbile rilor membre, grupurile de cifre 50 din partea dreapt superioar i stng inferioar, grafica ferestrelor i cuvintele EURO i EYP. Microtext - plasat pe ambele fee ale bancnotei. Pe avers poziionarea este urmtoarea: n interiorul hologramei, este nscris n cercuri concentrice i fr spaii n interiorul stelelor de culoare albastr i n interiorul cuvntului EYP din colul banda inferioar de culoare maro este format din scrisul repetat i fr spaii 50EURO50EYP...; din stnga jos este scris fr spaii 505050...; 50EURO50EYP... depus pe ase rnduri. Pe revers, banda inferioar de culoare bej, ntrerupt de conturul ce reprezint nordul Africii, este format din textul depus pe mai multe rnduri 50EURO50EYP.... Imprimare anticopiere - dreptunghiul din stnga jos al reversului este imprimat cu tu de culoare bej deschis i un text cu umbre ce creeaz iluzia optic a prezenei unui timbru sec, care nu pot fi sesizate de senzorii optici ai aparatelor de reprodus. Pe bancnota de 50 de euro, ca i pe cele de 100, 200 i 500 euro, valoarea nominal din partea dreapt inferioar a reversului este imprimat cu cerneal metalizat bicromatic, care i schimb culoarea din maro n mov strlucitor funcie de schimbarea unghiului de examinare sau iluminare. n ceea ce privete microtextul, cu excepia celui din corpul literelor cuvntului EYP din partea stng inferioar a aversului, celelalte microtexte sunt plasate diferit la fiecare cupiur. Astfel, pe bancnota de 100 euro microtextul 100EURO100EYP... este plasat n colul din stnga sus a aversului, pe zece rnduri orizontale din zona dreapt superioar (dintre care ase sunt realizate cu trasee pline i patru depuse pe benzi continue de culoare albastr), iar pe revers, cele cinci linii orizontale, care sugereaz suprafaa apei i delimiteaz imaginea podului de reflectarea sa sunt formate din microtext cu acelai coninut. Pe aversul bancnotei de 200 euro, banda vertical din dreapta textului EURO este format din imprimarea cu trasee pline a cuvintelor EURO i EYP i sub form de timbru a valorii nominale, pe zece coloane albastre, iar pe revers, stlpii podului i arcada inferioar sunt formate din microtextul EURO EYP... Pe aversul bancnotei de 500 n partea inferioar a graficii cldirii (zona alb) este depus microtextul 500EURO500EYP... pe trei rnduri, cel de sus sub form de band, iar celelalte 39
formate din trasee pline ale grafismelor componente, microtext cu acelai coninut este plasat pe dou benzi aparente la stnga i la dreapta graficii cldirii, formate din cte patru rnduri. Pe revers, baza podului i desenul cablului superior de susinere sunt formate din microtexte, primul realizat prin lips de imprimare pe fondul violet, secundul format din trasee pline ale grafismelor componente. 2.2.4. Elementele de protecie ale bancnotei de 100 euro AVERSUL (vezi figura 2.13) Filigran - conine valoarea nominal a bancnotei Banda metalica holografic - la nclinarea bancnotei se poate observa valoarea nominal. Fir de siguran
Fig. 2.13. Aversul bancnotei de 100 euro REVERSUL (vezi figura 2.14) Dimensiuni: 147x82 mm Culoare: verde Valoarea nominal a bancnotei - realizat cu cerneal variabil optic.
Fig. 2.14. Reversul bancnotei de 100 euro 40
2.2.5. Elementele de protecie ale bancnotei de 200 euro AVERSUL (vezi figura 2.15) 1. Filigran - inut n contralumin, devine vizibil un desen i valoarea nominal a bancnotei (vezi figura 16). 2. Hologram - inut nclinat n lumin, pe hologram va deveni vizibil o imagine i valoarea bancnotei (vezi figura 2.16).
(1)
(2)
(3)
Fig. 2.16. (1) Filigran; (2) Hologram; (3) Holograma din alt unghi
REVERSUL (vezi figura 17)
41
3. Cerneal variabil optic - la nclinare, cifrele reprezentnd valoarea nominal i schimb culoarea de la purpuriu la verde oliv sau maro (vezi figura 18). 4. Fir de siguran inut n contralumin, devine vizibil o linie ntunecat i valoarea nominal a bancnotei (vezi figura 18).
Fig. 2.18. Cerneal variabil i fir de siguran 2.2.6. Elementele de protecie ale bancnotei de 500 euro AVERSUL (vezi figura 2.19) Filigran - conine valoarea nominal a bancnotei Holograma - la nclinarea bancnotei se poate observa valoarea nominal a acesteia Fir se siguran
42
REVERSUL (vezi figura 2.20) Valoarea nominal a bancnotei realizat cu cerneal variabil Dimensiuni 160x82 mm Culoare : violet Stil arhitectural reprezentat: arhitectura modern a sec. XX
2.2.7. Monedele EURO Seria acestora este compus din 8 valori. Fiecare dintre acestea vor prezenta o imagine comun tuturor statelor membre Uniunii Europene. Machetele desenelor au fost realizate de ctre Luc Luycx, din cadrul Bncii Regale Belgiene, fiind selectate n urma unui concurs realizat de ctre Comisia European, nainte de a fi aprobate de ctre minitrii statelor membre. Monedele cu valoarea de 1, 2 i 5 ceni indic locul Uniunii Europene pe harta lumii, n timp ce monedele n valoare de 10, 20 i 50 ceni prezint Adunarea Naiunilor. 43
Monedele de l Euro i 2 Euro prezint Europa unit, fr frontiere. Toate monedele Euro au o fa comun european, iar pe verso fiecare stat membru a ales desenul care se va bate. Indiferent de desen, monedele pot fi utilizate n oricare din cele 12 state membre. La data de 01.01.2002, n rile membre ale Uniunii Europene au fost puse n circulaie 7 tipuri de bancnote Euro, respectiv cupiurile 5, 10, 20, 50, 100, 200 i 500 Euro39. Grafica este aceeai pentru toate rile membre ale Uniunii Europene i va reprezenta ferestre, arcade, portalii, poduri, ct i o hart a Europei i drapelul european. Toate acestea simbolizeaz spiritul de cooperare i comunicare ntre rile europene, ct i ntre acestea i restul lumii. De asemenea, fiecare bancnot va avea o culoare dominant i un aspect specific. Elementele de siguran ale bancnotelor, dintre care unele au fost utilizate la protejarea diferitelor bancnote naionale, au fost ncorporate n bancnota Euro, permind recunoaterea imediat a celor autentice. Bancnotele pot fi recunoscute prin palpare, fiind evideniat tiprirea n relief, prin studierea bancnotei n contraproiecie de lumin (filigran, fir de siguran) sau prin nclinare (banda metalizat holografic sau holograma, precum i banda iridiscent i cerneala de culoare schimbtoare). Bancnotele sunt imprimate pe hrtie special, avnd un coninut de fibre din bumbac, ceea ce i confer o textur special. Monedele Euro sunt fabricate conform unor specificaii tehnice precise, reproducerea lor fiind extrem de dificil i foarte uor detectabil. O grij special a fost acordat protejrii monedelor de l i 2 Euro, prin ncorporarea unor elemente de siguran specifice. Graie aplicrii unei tehnologii avansate n combinarea metalelor, aceste monede sunt foarte greu de contrafcut. Pe de alt parte, moneda de 2 Euro prezint gravuri pe cantul su. Monedele Euro ncorporeaz elemente de siguran care pot fi uor recunoscute de aparate, n special de distribuitoarele automate de produse. n anul 2001 moneda unic a fost introdus n 12 ri: Belgia, Germania, Grecia, Spania, Frana, Irlanda, Italia, Luxemburg,
39
44
Olanda, Austria, Portugalia i Finlanda, trei sute de milioane de ceteni ai Europei spunnd adio monedei naionale n mai puin de trei ani. n vederea evitrii unor eventuale crize sau dezechilibre i pentru ca preschimbarea s se realizeze n cele mai bune condiii, chiar i pentru a pregti populaia i pieele cu noua moned, B.C.E. a stabilit 4 termene principale pn la care s se efectueze distribuirea bancnotelor i monedelor Euro. Acestea sunt: - l noiembrie 2001 - alimentarea bncilor centrale din sistemul Euro, a bncilor comerciale i altor grupuri; - l ianuarie 2002 - furnizarea ctre populaie a bancnotelor i monedelor Euro; - l martie 2002 - Euro va avea putere circulatorie unic; - 30 iunie 2002 - ncheierea operaiunii de preschimbare. Simbolul grafic al Euro se inspir din litera greac epsilon amintind de leagnul civilizaiei europene i de prima liter a cuvntului Europa. Liniile orizontale semnific stabilitatea, abrevierea oficial a Euro EUR fiind nregistrat la Organizaia Standardelor Internaionale ( ISO ) i este utilizat n toate tranzaciile financiare. Toate cele 8 monede Euro pot fi deosebite cu uurin, ntruct ele difer prin form, mrime i culoare: - monedele de valoare mai mare - 1 i 2 Euro - sunt bicolore, argintiu i galben ; - monedele de valoare medie - 10 , 20 , i 50 de ceni - sunt galbene; - monedele de valoare mic - 1 , 2 i 5 de ceni - au culoarea cuprului. Feele comune ale monedelor Euro prezint trei contururi ale Comunitii Europene i cele 12 stele, simbol al Uniunii Europene. Aadar, aversul tuturor celor 8 monede este identic, reversul este ns specific fiecrei ri i are forme diferite, pentru fiecare din cele 12 state ale spaiului EURO.
45
Capitolul III Traficul cu moned falsificat sau contrafcut

Problema contrafacerii i falsificrii bancnotelor este o problema care preocup n mod special factorii chemai sa protejeze circulaia bneasc, ntruct valorile care intereseaz sunt mult mai mari dect n cazul monedelor metalice i n foarte multe situaii, sunt contrafcute bancnote strine cu o mare putere circulatorie40. Dac n cadrul contrafacerilor de monede, mijloacele i procedeele sunt artizanale, empirice i de interes local, n cazul contrafacerilor de bancnote se folosesc utilaje dintre cele mai moderne, existnd, n multe situaii, adevrate industrii de falsificare i organizaii care se ocup de plasarea bancnotelor falsificate, n special a celor strine. Metodele, procedeele i mijloacele folosite de falsificatori n contrafacerea, falsificarea i plasarea bancnotelor depinde n ultima instan de pregtirea, dotarea i interesul infractorilor n cauz. Astfel, sunt cazuri n care falsificarea (contrafacerea) se realizeaz prin mijloace simple, dar i uor de identificat, i cazuri n care contrafacerea este att de reuit nct depistarea i reliefarea elementelor ce probeaz contrafacerea necesit o examinare deosebit de profund. Printre cele mai folosite metode de fabricare a falsurilor de bancnote, amintim: litografie (offset), tipografie (letter press), gravur, termografie i cu ajutorul copiatoarelor de birou41. 3.1. Metode i mijloace de contrafacere i falsificare a bancnotelor 3.1.1. Contrafacerea prin tiprire (letter press) Tehnicile de tiprire folosite de infractori sunt foarte diferite, plecnd de la cele mai simple - placa tipografica - pn la maini complicate care reuesc o fin suprapunere a clieelor astfel nct elementele imprimate pe avers i revers s permit o plasare relativ puin riscant. Un element esenial n efectuarea contrafacerilor prin tiprire l constituie realizarea clieelor. Cum ns bancnotele moderne au elemente de protecie destul de sigure, inclusiv n domeniul cadrului general - microtexte, holograme, scriere n und, nuane de culori foarte
40
Alecu G, Reglementarea penal i investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul informatic , Ed Pinguin Book, Bucureti 2006, pag 29 41 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 45
46
apropiate, separaia culorilor pentru realizarea unor cliee de ctre falsificatori este dificil, iar clieele realizate nu mai redau la imprimare un cadru fidel. n situaia contrafacerii prin tiprire apar o serie de caracteristici care indic neautenticitatea, dintre care, cele mai frecvente sunt urmtoarele42: lipsa unor detalii existente pe bancnotele autentice; apar suprapuneri, hauri, urme de retu n zonele de maxima finee a textului; serie i prefix unic; contururile sunt inegale n dimensiuni. Hrtia folosit de infractori n astfel de operaii nu este o hrtie autentic ci, de regul, hrtie obinuit. Ca atare, unele elemente de protecie specifice hrtiei, vizibile cu ochiul liber sunt improvizate. Astfel filigranul este imitat prin aplicarea unor substane grase, care dau transparena, sau prin contururi cu cerneal de culoare deschis, firul de siguran este imitat prin aplicarea unui desen liniar, n zona i de dimensiunile respective. Nu pot fi imitate elementele fluorescente, elementele magnetice (dei s-a ncercat cu pilitura metalica fin) i microtextul. Cernelurile folosite sunt de regul tuuri tipografice obinuite, a cror examinare chimic poate determina sursa generic de provenien.
3.1.2. Contrafacere prin litografiere Metoda const n fotografierea (n negativ) a unei bancnote autentice, cu o camer special, care poate face negative dup bancnota autentic n trei moduri diferite. Pn la negativare pentru offset se terg numrul de serie i sigiliul Trezoreriei. Sigiliul i numrul de serie se negativeaz i ele separat. Maina offset este monocrom, este nevoie de trei momente succesive de imprimare cu cerneluri de culori diferite. Cu ajutorul plcii de imprimat offset prin transpunerea din negativ, bancnota este imprimat pe o suprafaa intermediar i apoi pe hrtie (de aceea se numete offset). Suprafaa intermediar (ptura de pe cilindru) rmne permanent imprimat, nu poate fi tears, de aceea primul lucru este verificarea acestui cilindru. Firele roii i albastre pot fi imprimate n prima faza pe hrtia alb sau ulterior dup tiprirea bancnotei n totalitate43.
42
47
Diferena dintre bancnotele realizate pe computer color fa de cele realizate n offset, const n faptul c, liniile de contur la primele sunt punctate, nu au continuitate, fata de cele prin offset. Acest lucru se poate observa la microscop sau cu o lup puternic44.
3.1.3. Falsificarea prin modificarea cupiurii O metoda frecvent ntlnit n falsificarea monedelor o constituie modificarea valorii nscrise pe bancnota autentic. Acest mod de operare poate fi numit adevrat falsificare deoarece, spre deosebire de cazurile de contrafaceri, unde bancnota este n totalitate fals, n acest caz hrtia i cea mai mare parte a elementelor bancnotei sunt autentice, ceea ce se falsifica este numai valoarea nscris pe bancnot. n fapt, falsificatorii opereaz manual prin tergerea nsemnelor valorii iniiale i nscrierea, n locul acesteia, a unei valori mai mari. Trebuie menionat c acest procedeu se aplic de regul bancnotelor americane, deoarece au dimensiuni identice, iar coloritul i cadrul general sunt asemntoare. Se constat ca falsificatorii, n cele mai multe cazuri, modific i valoarea nscris n litere, ntruct portretul este specific fiecrei valori, iar modificarea acesteia nu se poate realiza, rmne un element cert de identificare la prima vedere a falsificrii. De fapt, acest tip de falsificare se plaseaz numai pe piaa neagr, fiind, de regul nite falsificri nereuite. n momentul n care bancnota respectiv ajunge n mna unui casier ct de ct avizat, obinuit cu nsemnele monetare americane, falsul este descoperit45. Se poate aprecia c bancnotele romneti moderne, aflate n circulaie, nu au intrat n preocuprile falsificatorilor care opereaz prin acest procedeu.
3.1.4. Contrafacerea prin utilizarea foto-copiatoarelor color A) DETALIEREA PROCEDEULUI Procedeul contrafacerilor prin utilizarea copiatoarelor color este un procedeu actual, larg rspndit, care tenteaz un numr din ce n ce mai mare de falsificatori. Contrafacerea prin utilizarea copiatoarelor are dou variante:
43
Alecu G, Reglementarea penal i investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul informatic , Ed Pinguin Book, Bucureti 2006 44 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 50 45 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 51
48
contrafacerea prin utilizarea copiatoarelor alb-negru i culoarea ulterioar a desenului cu carioca sau diverse tuuri46. contrafacerea prin utilizarea copiatoarelor color. Cu aproximativ 20 de ani n urma copiile erau numai alb-negru. Aceast tehnologie cerea folosirea unei hrtii speciale, uor de sesizat cu ochiul liber. ntre timp tehnica s-a dezvoltat rapid i a devenit posibil s se fac copii alb-negru pe orice tip de hrtie, fr restricii serioase. Copiatoarele color au fost, de asemenea, perfecionate n mod continuu; dac la nceput calitatea copiilor a fost slab, n prezent performanele acestora au crescut enorm (posibilitatea de a reproduce 250 de nuane pe mm A2 creeaz imposibilitatea detectrii contrafacerii chiar i de un specialist). Atracia infractorilor pentru acest mod de operare este determinat, n mod evident, de urmtoarele avantaje47: calitatea contrafacerii: nalta fidelitate a copiilor color este greu de detectat de ctre cei nefamiliarizai cu caracteristicile acestui produs. Din acest motiv, fotocopierea este principalul mod de operare. costul sczut: preul unui fotocopiator color, de ultimul tip , este relativ mic i o asemenea investiie poate fi rapid amortizat n contextul unei infraciuni de amploare. uurina de operare: multe din aceste aparate sunt automate i produc fotocopii la o simpl atingere de buton. Chiar i corelarea fa-verso este automat i, n mod cert, orice persoan este capabil s realizeze copii color. rata sczut a deteciilor: calitatea produselor finale este ridicat i de aceea, contrafacerile astfel realizate sunt greu de detectat nu numai de marele public, ci i de funcionari care sunt insuficient pregtii. B) DETECIA CONTRAFACERII Indiferent de numrul i calitatea avantajelor pe care le prezint un aparat de tipul Canon Laser Printer Photo Copy Machine, care este larg folosit n realizarea contrafacerii prin
46 47
n acest mod au fost contrafcute mai multe bancnote de 5.000 lei la nceputul anului 1993 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 52
49
fotocopiere, fiind considerat dintre cele mai performante, totui o fotocopiere se deosebete de original prin mai multe elemente, cele mai frecvente fiind urmtoarele48: Hrtia. Bancnota autentic este tiprit pe o hrtie 100% special, cu elemente specifice, intrinseci, de siguran. Falsul este tiprit pe o hrtie obinuit, care este uor de detectat cu razele ultraviolete ntruct lipsesc fluorescena i elementele anticopiere. Firul de siguran este elementul din structura hrtiei si ca atare, este imitat printr-o linie desenat, care ns este uor de detectat. Filigranul lipsete complet. Inconsecvena culorii. Culoarea unei copii se realizeaz prin descompunerea i recombinarea a patru culori fundamentale (galben, negru, purpuriu i albastru). Ca atare, culoarea poate varia n intensitate pe o copie, chiar dac aceasta are cadrul general identic cu originalul. nceoarea imaginilor fine ca n cazul fotocopierii, n cazul contrafacerii de bancnote, imprimarea poate fi mai puin precis n punctele (zonele) foarte fine, sensibile ale originalului. Microtextele i n general microtipriturile sunt aproape imposibil de reprodus prin fotocopiere. Prezena unui tipar de baleiaj. Procesul de fotocopiere se realizeaz cu ajutorul unui fascicol care citete imaginea pe care urmeaz s o transpun; imaginea se descompune i se recompune apoi pe suport dintr-o succesiune de puncte care se deruleaz n plan orizontal. Acest fapt las semne specifice pe copie, cu o anumit aparen de microspaii regulate n plan orizontal, ca nite linii, pe bancnot. Aceste linii sunt ele nsele o amprent, reprezentnd o particularitate a toner-ului aparatului i, n, consecin o evideniere a contrafacerii.
3.2. Metode moderne de descoperire a falsului de bancnote Mijloacele tehnice unele simple, altele deosebit de complexe de examinare a bancnotelor, se folosesc de instituiile specializate implicate n circuitul bnesc i vizeaz ntreaga cantitate de mas monetar care intr n banc, precum i de ctre specialiti desemnai pentru expertizarea bancnotelor presupuse a fi false, viznd prevenia sau descoperirea falsurilor ori luarea din timp a unor msuri suplimentare de siguran i protecie n vorbirea curent se face confuzie ntre descoperirea unui fals i demonstrarea acestuia, dei n realitate ele constituie probleme diferite, astfel49:
48 49
Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 52 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 55
50
- practic, descoperirea este sinonim cu depistarea, iar demonstrarea nseamn probare; - teoretic, legea nu situeaz falsul de bancnot n categoria infraciunilor pentru care se cere un mod special de probare, deci probaiunea se poate face prin orice mijloc de prob; - fiind o infraciune de fals, n practica judiciar este de neconceput trimiterea n judecat pentru svrirea infraciunii de falsificare de moned, fr ca n cauza penal respectiv s se fi efectuat expertiza criminalistic sau constatarea tehnicotiinific. 3.3. Mijloace de examinare a bancnotelor i a altor mijloace de plat La examinarea bancnotelor i mijloacelor de plat suspecte de contrafacere se folosesc mijloace clasice lupa, stereomicroscopul, microscopul comparator, lmpi cu radiaii ultraviolete - dar i mijloace moderne, intrate relativ recent n dotarea laboratoarelor criminalistice. Acestea din urm sunt aparatele DOCUBOX i POLILIGTH50, care pot i sunt folosite la examinarea unei game largi de documente. DOCUBOX-ul permite examinarea unei bancnote sau document prin mai multe procedee i surse de lumin: - n lumin filtrat, apropiat ca temperatur i culoare celei naturale (filtru DOCU 2-50, 3); - n lumin incidental polarizat; - n transparen; - n radiaii ultraviolete. Imaginea este preluat de o camer de luat vederi de nalt rezoluie i vizualizat pe un monitor. Prin comenzi simple pot fi reglate intensitatea luminii (mrirea sau micorarea puterii acesteia i diafragma) i mrirea optim a zonei examinate, prin zoom-are. Imaginea reflectat poate fi prelucrat prin filtre cu valori de 570, 630, 645, 695, 715, 780, 830, 850 i 1000 nanometri, situaie n care devin vizibile unele imagini laten te imprimate cu cerneluri speciale, se difereniaz traseele executate cu substane scripturale diferite, pot fi ndeprtate depunerile parazitare i pot fi vizualizate textele acoperite51. Aparatul este conectat la un calculator cu program special de prelucrare a imaginii. Cu ajutorul acestuia pot fi efectuate
50 51
Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 62 Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 63
51
suprapuneri sau juxtapuneri ale unor imagini preluate i memorate, cu cele aflate n obiectivul camerei video. Calculatorul poate memora mai multe imagini care pot fi inversate, diapozitivate i mbuntite din punct de vedere al contrastului, pentru efectuarea examinrilor comparative. Rezultatele examinrilor pot fi fixate i ilustrate prin intermediul unui videoprinter Sony UP 860 C6, care red pe hrtie termic format 8x10 imaginea prezentat pe monitor. Principalul avantaj al utilizrii DOCUBOX-ului rezid n obinerea unor imagini instantanee ale examinrilor efectuate n radiaii ultraviolete, lumin incidental i n transparen, obinndu-se rapid fotogramele necesare efecturii demonstraiilor rapoartelor de expertiz. Procedeele clasice necesitau efectuarea de fotografii cu mai muli timpi de expunere, developarea filmului i diapozitivele acestuia, apoi realizarea fotografiilor, operaiuni care durau 3-4 ore52. DOCUBOX-ul prelucreaz numai imaginea reflectat. Pentru mrirea posibilitilor de examinare se poate folosi aparatul POLILIGHT. Astfel cu ajutorul POLILIGHT-ului, bancnotele i alte documente pot fi examinate n lumin de emisie cu lungime de und cuprins ntre 350 i 830 nanometri, acoperind spectrul vizibil i o mare parte din radiaiile ultraviolete i infraroii. Pentru examinri au fost proiectate i construite i alte aparate, cum ar fi DOCUCENTER, VSC 4 i VSC 2000, ultimul fiind considerat cel mai performant la ora actual53.
52
Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 64 Alecu G, Reglementarea penal i investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul informatic , Ed Pinguin Book, Bucureti 2006, pag. 109
53
52
Capitolul IV Metodologia cercetrii infraciunii de fals de moned
Capitolul IV Metodologia cercetrii infraciunii de falsificare de moned
4.1. Probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea n cazul contrafacerii de moned 4.1.1. Competena de cercetare i alte aspecte de ordin procesual penal Despre svrirea infraciunii de falsificare de monede, organele de urmrire penal pot fi sesizate prin toate modurile de sesizare cunoscute: plngere, denun sau din oficiu. Potrivit legii procesual penale, n cazul unor astfel de fapte urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procurorul de la parchetul de pe lng instana care judec n prim instan. Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Legea penal romn este aplicabil oricrei persoane chiar dac este cetean strin sau persoan fr cetenie dac a svrit un act de executare a infraciunii sau numai rezultatul acesteia s-a produs pe teritoriul statului romn. 4.1.2. Locul i timpul svririi infraciunii Pentru realizarea coninutului infraciunii nu exist nici o condiie de timp sau de loc n raport cu care s subziste sau nu fapta sau care s-i confere elemente de circumstaniere. Totui, cunoaterea locului i timpului comiterii infraciunii permite descoperirea, relevarea, fixarea i ridicarea urmelor i mijloacelor materiale de prob, identificarea martorilor i formarea corect a cercului de bnuii54. n ceea ce privete termenul de prescripie, pentru falsificarea i punerea n circulaie a monedelor falsificate acesta curge de la data svririi ultimei aciuni, iar pentru deinerea acestora termenul curge de la data ncetrii aciunii de deinere.
54
Vochescu I., Berchean V., Bancnota i falsificatorii de bancnote, Casa de editur i pres ansa, Bucureti, 1996
53
4.1.3. Alte probleme care trebuie lmurite de ctre organul de urmrire penal Cercetarea infraciunii de falsificare de moned mai are n vedere i alte probleme de clarificarea crora trebuie s se ocupe care organul de urmrire penal55, respectiv: 1. Activitatea ilicit desfurat de ctre fptuitori. 2. Fptuitorii, calitatea i contribuia acestora la activitatea infracional. 3. Persoanele pgubite, cuantumul prejudiciului cauzat i consecinele activitii ilicite. 4. Persoanele care au cunotin despre infraciunile comise i modul cu au luat cunotin despre acestea. 5. Existena concursului de infraciuni i posibilitatea extinderii cercetrilor pentru alte fapte sau fptuitori. 6. Cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, favorizat sau facilitat svrirea infraciunilor. 4.2. Activiti care se ntreprind pentru administrarea probatoriului 4.2.1. Constatarea infraciunilor flagrante Poate mai mult dect n cazul altor infraciuni, constatarea infraciunii flagrante capt o importan cu totul aparte atunci cnd produsul infraciunii l constituie monedele falsificate. Este flagrant infraciunea descoperit n momentul svririi sau imediat dup svrire. Este, de asemenea, considerat flagrant i infraciunea al crui fptuitor, imediat dup svrire este urmrit de persoana vtmat, de martorii oculari sau de strigtul public, ori este surprins aproape de locul comiterii infraciunii cu arme, instrumente sau orice alte obiecte de natur a -l considera participant la infraciune. n cazurile de mai sus, orice persoan are dreptul s-l prind pe fptuitor i s-l conduc naintea autoritii56. Dac infraciunile au fost comise n participaie, prinderea unuia dintre fptuitori n flagrant constituie premisa identificrii operative a tuturor celor care au conlucrat la realizarea activitilor infracionale. Observaia este valabil n aproape toate modalitile faptice de comitere57.
55 56
Vezi Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 195-169 Codul de procedur civil, art. 465 57 Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 170
54
Exceptnd cazurile cnd punerea n circulaie a monedelor contrafcute sau alterate se constat spontan58, de regul, constatarea infraciunii presupune o temeinic pregtire prealabil, mergnd pn la cele mai mici detalii. n analizarea necesitii i, mai ales, oportunitii organizrii prinderii n flagrant, organele de urmrire penal trebuie s porneasc de la datele obinute pn n acel moment, respectiv: modul de operare al fptuitorului; persoanele semnalate c sunt angrenate n activitatea infracional; timpul cnd sunt puse n circulaie monedele falsificate i locurile vizate de fptuitori locurile unde se intenioneaz ascunderea monedelor falsificate; mijloacele de transport utilizate n svrirea infraciunii; msurile pe care i le iau fptuitorii pentru a nu fi surprini (coduri, parole, semnale, dac cei n cauz acioneaz narmai sau folosesc substane iritante, etc. pentru a-i dac cei semnalai au legturi cu organizaii internaionale care se ocup cu astfel de punctele de frontier pe care le folosesc cu predilecie pentru intrarea i ieirea din
pentru plasarea produsului infraciunii; etc.); asigura scparea; fapte; ar, inclusiv persoanele din acest punct cu care au legtur. Alegerea momentului interveniei reprezint condiia de baz pentru reuita ntregii aciunii. Momentul ales pentru surprinderea fptuitorului difer de la caz la caz n funcie de specificul infraciunilor pe care se presupune c le va desfura cel n cauz. Practica judiciar i tactica criminalistic recomand ca n cazul vnzrii monedelor strine falsificate, intervenia organelor de urmrire s se fac dup ncheierea tranzaciei, n momentul imediat urmtor nmnrii valutei i ncasrii preului. Astfel, se realizeaz un scop dublu: pe de o parte, prinderea fptuitorului n postura de autor al unei infraciuni consumate de punere n circulaie a unei monede falsificate, iar, pe alt parte, gsirea asupra beneficiarului a produsului infraciunii. Acesta, mpreun cu sumele de bani nmnate vnztorului i declaraia
58
Cel puin teoretic, i alte modaliti de svrire ale infraciunii pot constatate spontan, Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 199
55
cumprtorului vor constitui probe certe n demonstrarea vinoviei, greu de combtut n faa instanei de judecat59. Atunci cnd exist date c fptuitorii vor transporta monedele falsificate ntr-un anumit loc, constatarea infraciunii flagrante poate fi realizat fie pe traseu, fie la destinaie dup nceperea operaiunilor de descrcare i depozitare sau dup plasarea mrfii. Dac infraciunea se svrete prin introducerea n ar de monede falsificate este indicat s se intervin dup ce fptuitorul s-a prezentat la punctul de frontier i i s-a fcut verificarea documentelor. n situaia n care monedele falsificate sunt trimise prin pot fie prin mandat, fie prin colet - momentul interveniei trebuie s se situeze n timp dup ce fptuitorul s -a prezentat la ghieu, a completat formularele, a nmnat oficiantei banii sau coletul, a achitat taxele aferente i i s-a eliberat recipisa60.72 x 133 mm. Oricare ar fi momentul ales pentru intervenie, nainte de a se trece la surprinderea fptuitorilor se impune supravegherea atent a acestora, nregistrarea tuturor activitilor desfurate i a persoanelor cu care au intrat n contact. Dup intervenie i identificarea fptuitorului/fptuitorilor, prima activitate obligatorie care se impune este percheziia corporal, urmat de controlul detaliat asupra bagajelor i mijloacelor de transport folosite, iar dup percheziionare, fptuitorul trebuie izolat de restul persoanelor i supus unei supravegheri atente. Totodat, trebuie depuse toate diligenele pentru identificarea tuturor martorilor oculari, n caz contrar pierzndu-se o surs important de informaii utile pentru cauz. Din cuprinsul procesului-verbal de constatare a infraciunii flagrante trebuie s rezulte, n principal, urmtoarele: parte; provin; 59 60
data i locul unde s-a fcut constatarea; calitatea, numele i prenumele celor care au fcut constatarea i unitatea din care fac numele i prenumele specialitilor care au fcut parte din echip i unitatea din care temeiul de fapt al interveniei; baza legal a constatrii infraciunii flagrante; numele, prenumele i celelalte date de identificare ale martorilor asistene;
Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 200 Cerg C., Investigarea criminalistic a falsului de bancnote, Ed. Universitaria, Craiova 2002.
56
activitatea desfurat de fptuitor naintea interveniei; identitatea fptuitorului, cu precizarea actului n baza cruia s-a fcut identificarea; bunurile, nscrisurile sau valorile care s-au gsit asupra fptuitorului; rezultatul percheziiei asupra bagajelor i mijloacelor de transport; explicaiile fptuitorului cu privire la activitile desfurate naintea interveniei i cu declaraiile martorilor61; meniuni despre bunurile, nscrisurile i valorile ridicate; meniuni despre fotografiile judiciare efectuate cu ocazia interveniei; observaiile martorilor asisteni, ale martorilor oculari i ale fptuitorului cu privire la
privire la bunurile i valorile descoperite asupra sa; -
modul de efectuare a constatrii, precum i la modul de redactare a procesului-verbal. Atunci cnd este cazul, dup prinderea fptuitorului i efectuarea activitilor menionate se va proceda la cercetarea la faa locului, rezultatul acesteia consemnndu-se n acelai act de constatare. 4.2.2. Cercetarea la faa locului Ca la orice infraciune - care prin natura i modul de svrire las urme la locul unde s-a comis - i n cazul falsificrii de moned cercetarea la faa locului se nscrie printre activitile care contribuie n mod substanial la realizarea scopului procesului penal. n accepiunea de loc al faptei intr locurile unde s-au realizat - n tot sau n parte operaiile necesare falsificrii monedelor, unde materialele i instrumentele folosite la falsificare, precum i locurile unde se afl produsul infraciunii ori monede n diferite faze de falsificare62. Apropierea organelor de urmrire penal, precum i ptrunderea n imobil trebuie s se fac cu mare precauie, elementul surpriz jucnd rolul hotrtor. Cercetarea la faa locului se face dup regulile cunoscute, respectnd ntocmai normele procesuale penale i cele de tactic criminalistic63. n afara monedelor falsificate, la locul faptei mai pot fi descoperite urmtoarele: 61 62
monede aflate n diferite faze de falsificare; probe fcute pentru obinerea modelului dorit de bancnot; monede avute drept model pentru falsificare;
Depoziiile martorilor vor fi consemnate, pe scurt, la persoana a III -a singular. Cerg C., op. cit. 63 Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 203
57
Ilie (Moraru) Ionela etc.64.
diverse materiale utilizate pentru falsificare: hrtie, cerneal, tu, etc.; instrumente sau aparate folosite la falsificarea de moned; diverse nscrisuri emanate de la fptuitor sau de la persoanele cu care este n legtur,
Rezultatele cercetrii la faa locului se consemneaz dup regulile cunoscute. Alturi de procesul-verbal, fotografia judiciar executat la faa locului se numr printre cele mai importante mijloace de fixare a rezultatelor cercetrii65. De asemenea, schia locului faptei constituie o modalitate de reprezentare grafic a situaiei de la faa locului i ajut mai exact la nelegerea mai exact a tabloului real al locului infraciunii. n aceeai ordine de idei, filmul are menirea de a reda cu fidelitate diferitele aspecte ale cercetrii locului faptei. 4.2.3. Efectuarea percheziiilor i ridicarea de obiecte i nscrisuri Percheziia este o activitate cu o pondere deosebit n instrumentarea cauzelor privind falsificarea de monede, fiind n acelai timp o activitate complex i dificil. n primul rnd, se impune ca percheziia s fie fcut cu autorizaie de la instan, exceptnd cazurile cnd se face ca urmare a constatrii infraciunii flagrante. n al doilea rnd, dac activitatea apare ca necesar i oportun, ea trebuie efectuat cu maxim operativitate, orice ntrziere putnd duce la pierderea momentului prielnic66. Pregtirea percheziiei presupune cunoaterea persoanei, obinerea de date referitoare l a modul de via, locurile pe care le frecventeaz, persoane cu care i petrece timpul, vicii, pasiuni, cu cine locuiete, date despre locuin, etc. Aciunea trebuie declanat atunci cnd exist certitudinea c se vor obine maximum de probe. Percheziia vizeaz urmtoarele aspecte: 64 65
gsirea de monede falsificate; probe realizate de fptuitor nainte de falsificarea propriu-zis; descoperirea de monede n curs de falsificare; descoperirea de instrumente i materiale folosite la falsificare67; prinderea unui falsificator care se ascunde; prinderea altor participani care se sustrag de la urmrirea penal;
Inclusiv, sume de bani provenite din valorificarea monedelor falsificate, .a. Este indicat ca n aceste cazuri s se execute fotografia color. 66 Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 206 67 Inclusiv monedele folosite ca model pentru realizarea falsului.
58
identificarea i ridicarea obiectelor folosite pentru ascunderea monedelor falsificate; identificarea i ridicarea unor nscrisuri privind modul de procurare a instrumentelor i descoperirea bunurilor i valorilor obinute n urma valorificrii monedelor falsificate; descoperirea unor bunuri i valori deinute contrar dispoziiilor legale n vigoare.
materialelor utilizate pentru falsificarea monedelor; -
n realizarea scopului percheziiei, un rol aparte l are observarea i capacitatea celor care desfoar aceast activitate de a se orienta n raport cu diversitatea situaiilor n care sunt nevoii s acioneze, de a sesiza, selecta i atribui adevrata semnificaie celor mai nensemnate reacii emoionale ale celui percheziionat68. n raport de mprejurrile de la faa locului i innd cont de necesitatea supravegherii necontenite a celui percheziionat, activitatea de supraveghere trebuie ncredinat unuia dintre membrii echipei - de regul, eful acesteia - sau chiar mai multor persoane69. n mod obligatoriu, se ncepe cu percheziia corporal naintea oricror activiti de cutare a bunurilor i valorilor care formeaz scopul percheziiei. Observarea prilor componente ale imobilului trebuie s se fac cu atenie pentru a se observa orice modificri survenite n aspectul iniial al acestora, cum ar fi: examinarea pereilor n scopul evidenierii omogenitii materialului de construcie i modul de fixare a duumelei sau parchetului, n sensul lipsei cuielor, a prafului dintre examinarea mobilierului i a prilor componente ale acestuia, sub aspectul reliefrii a tencuielii, inclusiv a stratului ce acoper tencuiala; scnduri sau plci, stabilitii i culorii acestora, etc.; strii vopselei i a luciului acesteia, existenei ornamentelor i a modului de asamblare, a diferenei de material i culoare dintre acestea i restul mobilierului; examinarea pervazurilor ferestrelor i a tocurilor uilor - inclusiv a sistemelor de nchidere i a spaiilor libere dintre acestea - sub aspectul omogenitii materialelor din care sunt confecionate i a faptului c sunt sau nu folosite n mod curent; starea conductelor, a caloriferelor sau sobelor70, funcionarea lor parial sau integral, spaiile existente ntre acestea i perete, etc.;
68 69
A. Ciopraga, Criminalistica. Elemente de tactic, Universitatea Al. I. Cuza, Iai, Facultatea de drept, 1986, p. 88 C Aioanioaie, V Berchean, I. Booc, Tratat de tactic criminalistic (Cap. percheziia), Ed. Carpai, Craiova, 1992, p. 211 - 212 70 Inclusiv sub aspectul existenei lor n schia imobilului.
59
existena unor articole casnice scoase din uz care nu permite utilizarea lor ulterioar examinarea instalaiilor sanitare, mai ales a locurilor special amenajate pentru
nici n scopul iniial i nici n alte scopuri; necesitile gospodreti, acestea oferind multiple posibiliti de ascundere i camuflare71, n mod similar pentru instalaiile electrice; examinarea minuioas a balustradei, a nielor, cmrilor, debaralelor, boxelor i a celorlalte anexe ale gospodriei .a. Fotografierea monedelor false descoperite, a locurilor de ascundere, precum i a instrumentelor folosite este util nu numai pentru documentarea activitii infracionale n cauza aflat n lucru, dar i pentru instruirea practic a organelor de urmrire penal. n orice situaie trebuie asigurat prezena aprtorului, iar, cnd este cazul, a interpreilor. Rezultatul percheziiei se consemneaz ntr-un proces verbal, care trebuie s cuprind urmtoarele: anul, luna, ziua i localitatea unde s-a efectuat percheziia; numele, prenumele, calitatea i unitatea din care fac parte cei care au desfurat baza legal a percheziiei (numrul i data autorizaiei i parchetul care a eliberat-o); numele, prenumele i datele de identificare ale martorilor asisteni; adresa unde se gsete locul percheziionat; persoanele gsite la locul percheziiei, datele lor de identificare i calitatea lor fa de meniune despre faptul c organele de urmrire penal s-au legitimat, au artat scopul meniune despre solicitarea fcut persoanei percheziionate de a preda toate consemnarea rspunsului persoanei percheziionate cu privire la aceast solicitare72; configuraia imobilului - numrul ncperilor, destinaia acestora, dependine, anexe i locurile care au fost percheziionate i activitile de cutare desfurate;
activitatea, inclusiv numele, prenumele, calitatea i unitatea din care fac parte ceilali participani; n caz de infraciune flagrant se va face aceast meniune; -
proprietarul imobilului; sosirii la locuin i au prezentat autorizaia de percheziie; obiectele, valorile sau nscrisurile care intereseaz cauza sau care sunt deinute contrar legii; -
persoanele care le folosesc n exclusivitate sau n comun; 71 72
De exemplu, boilere, modificri ale instalaiei pentru mainile automate de splat ori pentru scurgere, etc. Declaraia percheziionatului se consemneaz la persoana a III -a, singular.
60
monedele descoperite (locul i modul de descoperire), felul, numrul, valoarea materialele, instrumentele ori aparatele descoperite i care par a avea legtur cu
nominal a fiecreia, datele nscrise pe avers i revers; activitatea de falsificarea de moned; alte nscrisuri sau valori descoperite; meniune despre faptul c monedele, nscrisurile sau obiectele descoperite au fost
prezentate percheziionatului i persoanelor prezente, primul semnndu-le spre neschimbare73, dup care au fost etichetate i sigilate; meniune despre faptul c n afara monedele, nscrisurile sau obiectele nu a mai fost dac este cazul, obiectele care au fost lsate n pstrarea percheziionatului, cu ridicat altceva din locuina percheziionatului; precizarea c i s-au adus la cunotin obligaiile ce i revin i consecinele legale ale nerespectrii acestora; fotografiile judiciare efectuate i ce reprezint acestea; ora nceperii, ora terminrii i condiiile de luminozitate n care s-a efectuat observaiile martorilor asisteni, ale celorlali participani, obieciile percheziionatului
percheziia; cu privire la modul de efectuare a percheziiei sau cu privire la cele consemnate n procesul verbal; numrul de exemplare n care s-a ntocmit procesul verbal i destinaia acestora74. Ridicarea de obiecte i nscrisuri poate fi efectuat i ca activitate de sine stttoare, n afara percheziiei. Aceast activitate se efectueaz atunci cnd se cunosc obiectele i nscrisurile ce prezint interes pentru cauz, se dein date i informaii despre existena lor i sunt stabilite i persoanele care le dein i locurile unde acestea se afl75. O alt activitate important este reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor care prezint interes pentru cauz. Aceast activitate se dispune de procuror printr-o rezoluie motivat, un exemplar a acesteia fiind naintat unitii potale sau de transport mpreun cu o adres prin care se solicit reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor care prezint interes pentru cauz.
73 74
Codul de Procedur Penal al Romniei, art. 107 Un exemplar se las obligatoriu persoanei percheziionate. 75 Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 215
61
Rezultatele activitii se materializeaz ntr-un proces verbal care trebuie s respecte condiiile de fond i form prevzute de legea procesual penal. 4.2.4. Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a expertizelor Cercetnd grupul de infractori implicai n falsificarea de bancnote se impune uneori i dispunerea de constatri tehnico-tiinifice sau expertize fizico-chimice, grafoscopice, contabile asupra obiectelor, nscrisurilor sau valorilor descoperite asupra acestora. Expertiza criminalistic este caracteristic acestui gen de infraciuni, ocupnd un rol central n cadrul laboratoarelor de criminalistic att n ar, ct i n strintate. Examinarea criminalistic a monedelor presupuse false se face prin metodele generale folosite n examinarea nscrisurilor76. Acestea vor fi examinate sub mai multe aspecte: al hrtiei, la tuului sau cernelii, al filigranului, al desenelor existente pe hrtia n litigiu, precum i al modului de imprimare. Astfel, n cazul bancnotelor contrafcute organele de urmrire penal vor solicita specialitilor s rspund la ntrebri de genul77: dac moneda prezentat spre examinare este sau nu este autentic; n caz negativ, caracteristicile fizico-chimice ale hrtiei bancnotei supuse examinrii; dac hrtia pe care este imprimat bancnota prezint aceleai caracteristici fizicocare a fost procedeul prin care s-a contrafcut bancnota n cauz; dac contrafacerea s-a fcut cu instrumentele sau aparatele ridicate de la nvinuit sau ce alte elemente demonstreaz contrafacerea bancnotei, cu referire n special la
chimice cu cele ele hrtiei ridicate de la locul faptei; inculpat; filigran, cerneal, desen (de pe avers sau revers) i particularitile imprimrii, etc. 4.3. Msuri ntreprinse de organul de urmrire penal 1. Ofierii care i desfoar activitatea pe aceast linie se documenteaz permanent cu privire la numrul i amplasamentul caselor de schimb valutar i a altor uniti de profil, condiiile n care se efectueaz schimbul valutar i documentele care se ntocmesc n acest scop.
76 77
Este vorba despre monedele de hrtie, monedele metalice necesitnd metode speciale de cercetare. Vochescu I., Berchean V., op. cit., pag. 218
62
2. Stabilirea unui sistem de legtur eficient ntre poliie, organele bancare, casele de schimb valutar .a., att n timpul, ct i n afara programului, care s asigure o intervenie operativ n cazul negocierii frauduloase a mijloacelor de plat sus-menionate. 3. Difuzarea ctre unitile interesate a caracteristicilor bancnotelor false semnalate pe reeaua Interpol sau bancar. 4. mpreun cu specialiti din Ministerul de Finane i Banca Naional a Romniei se realizeaz instruirea temeinic i permanent a mnuitorilor de moned strin pentru a cunoate valorile strine contrafcute sau falsificate i modalitile de aciune n situaia n care descoper asemenea falsuri. Aceste instructaje privesc: obligaia de serviciu a mnuitorilor de moned european de a sesiza organele de elementele care deosebesc o moned sau o bancnot fals de una autentic, indicndupoliie cnd constat c cetenii strini sau romni ncearc s plaseze moned fals; se procedeul tactic cel mai eficient de a face comparaie ntre un fals i o bancnot din aceeai cupiur aflat n cas sau n albume cu specimene; modul n care se procedeaz cnd exist suspiciuni c se afl n faa unei valori false. n asemenea situaii, mnuitorii de moned strin solicit cu tact paapor tul persoanelor implicate, invitndu-i politicos s efectueze operaiunile de schimb necesare, timp n care va fi anunat poliia. Dac se solicit restituirea valorii false i a paaportului, nu se va da curs acestei cereri, iar dac din comportarea lor rezult intenia de a dispare, se va ncerca sub diverse pretexte reinerea acestora, pn la sosirea lucrtorilor de poliie. La fel se procedeaz i n cazul cnd paapoartele prezentate ridic suspiciuni de fals, chiar dac valuta este autentic. 5. Cnd poliia a fost sesizat c s-au plasat mijloace de plat strine, lanseaz cercetrile pentru identificarea i prinderea autorilor. Acestea vor fi efectuate de Direcia General de Combatere a Crimei Organizate i Antidrog care, n raport de situaie, va proceda astfel: cnd plasatorul prins n flagrant este cetean strin, cercetarea acestuia se desfoar ca i n cazul cetenilor romni, efectundu-se percheziia corporal a acestuia, a autoturismului i a spaiului unde este cazat. De asemenea, va fi amprentat i fotografiat. Se excepteaz strinii care se bucur de imunitate diplomatic crora li se vor nota numai datele de identitate;
63
n situaia n care fapta a fost reclamat ulterior, se va aciona pentru stabilirea
persoanei sau grupului de persoane care au efectuat schimbul valutar sau au fcut diverse operaiuni de plat n cursul aceleiai zile, cercul de bnuii formndu-se n funcie de datele rezultate. n acelai timp se vor efectua verificri la celelalte case de schimb sau ageni economici n scopul stabilirii dac n ziua respectiv, de la aceeai persoan s-au ncasat bancnote cu aceleai caracteristici de contrafacere (cupiur, banc emitent, an de emisie, prefix, numr de imprimat,plac tipar, cliee etc.)78. fiecare caz va fi cercetat temeinic, stabilindu-se mprejurrile n care s-a realizat plasarea, legturile plasatorilor, datele de stare civil ale acestora. 6. Acolo unde exist puncte de trecere a frontierei se vor lua msuri de instruire a salariailor organelor vamale i a poliiei de frontier, pentru a semnala de ndat poliiei persoanele asupra crora s-au descoperit bancnote strine a cror autenticitate prezint suspiciuni. 7. Activitile de prevenire se desfoar permanent i cu precdere n timpul unor manifestri internaionale (trguri, expoziii, congrese, competiii sportive, etc. i n sezonul estival, n perioada srbtorilor naionale i religioase). 4.4. Aspecte criminologice i de procedur penal n raport cu specificul valorii sociale creia i aduc atingere, unele dintre faptele incriminate de alterare a adevrului, au fost incluse n categoria infraciunilor contra patrimoniului (nelciunea) sau contra persoanei (calomnia, seducia), altele au fost incluse n categoria infraciunilor care mpiedic nfptuirea justiiei (denunarea calomnioas, mrturia mincinoas) sau n cea a infraciunilor la regimul stabilit pentru anumite activiti economice. Sub denumirea de infraciuni de fals, legiuitorul romn a inclus ntr-o categorie distinct de infraciuni, n Titlul VII al prii speciale a Codului penal, faptele de alterare a adevrului cu privire la anumite entiti: monede, timbre sau alte valori, instrumente de autentificare sau de marcare, nscrisuri, care au menirea, potrivit legii, s fac dovada adevrului pe care l exprim sau l atest. Infraciunea de falsificare de moned, ca, de altfel, i infraciunile corelative sau derivate din aceasta, prezint un grad ridicat de pericol social din mai multe
78
Cerg C., op. cit.
64
considerente. Astfel, produsul infraciunii - moneda falsificat - este de natur s surprind i s nele ncrederea persoanelor puse n postura de a primi o asemenea valoare79. Faptele de acest gen - inclusiv infraciunile derivate - lezeaz grav ncrederea public fa de moned, existena n circulaie a unor piese false conducnd, n mod invariabil, la ngreunarea i chiar mpiedecarea unei circulaii bneti normale, cu toate consecinele negative ce decurg din aceasta, n plan economic, social i politic. Aadar, prin incriminarea acestei fapte profund antisocial, legea penal protejeaz relaiile sociale a cror formare, dezvoltare i desfurare normal implic ncrederea n autenticitatea monedelor. Totodat, legea penal apr interesele civile ale persoanelor fizice i instituiilor statului abilitate n emiterea monedei i asigurarea circulaiei bneti. Fcnd parte din grupul faptelor incriminate sub denumirea generic de infraciuni de fals, falsificarea de monede constituie o categorie bine individualizat i particularizat, att sub aspectul structurii i coninutului juridic, ct i al modalitilor faptice de comitere. n afar de monede, legea penal acord protecie juridic egal i altor valori, prin aceasta nelegndu-se titluri de credit public, cecuri, titluri de orice fel pentru efectuarea plilor. Organele de urmrire penal pot fi sesizate despre svrirea infraciunii de falsificare de moned prin toate modurile de sesizare cunoscute: plngere, denun sau din oficiu, potrivit art. 221 alin. 1i 4, art. 222, art. 223 i art. 227 din Codul de procedur penal80. n prezent, dup modificrile i completrile legii procesual penale romne, cercetarea penal a acestor infraciuni se efectueaz de organele de poliie, sub supravegherea i controlul exercitat de procurorul de la parchetul corespunztor instanei care judec n prim instan cauza. Pn la intrarea n vigoare a Ordonanei Guvernului nr. 207 din 15 noiembrie 2000, infraciunile prevzute de art. 282-283 Cod penal se judecau n prim instan de ctre tribunale, conform art.27, pct. 1, lit. a din Codul de procedur penal. Dup aceast dat, instanele competente s judece cauze avnd ca obiect infraciuni prevzute de art. 282-283 Cod penal sunt judectoriile. Aciunea penal se pune n micare din oficiu, dac nu se constat incidena vreunuia din cazurile prevzute, limitativ, de art.10 din Codul de procedur penal.
79 80
Cerg C., op. cit. Paraschiv A. i colectiv, Drept de procedur penal, Ed. Europa Nova, Bucureti, 2000.
65
Infraciunile derivate punerea n circulaie i/sau deinerea de monede falsificate n vederea punerii lor n circulaie subzist i pot fi urmrite chiar dac mpotriva autorului aciunii principale nu a putut fi pus n micare aciunea penal (de pild, a decedat sau este minor sub vrsta de 14 ani)81. Legea penal romn este aplicabil oricrei persoane (cetean romn, cetean strin sau persoan fr cetenie) dac aceasta a svrit un act de executare a infraciunii principale, derivat sau n modalitate agravat ori numai rezultatul acesteia s-a produs pe teritoriul statului romn, conform prevederilor art. 10 din Codul penal. Att teoretic, ct i practic pot exista situaii cnd falsificarea monedelor ori numai o parte a operaiilor de contrafacere ori alterare s-a efectuat n strintate, iar punerea n circulaie (implicit deinerea) s-au efectuat pe teritoriul romnesc. Cu alte cuvinte, indiferent n ce modalitate normativ sau faptic s-a svrit fapta pe teritoriul naional, aceasta atrage competena de cercetare a organelor judiciare romne, fiind lipsit de relevan mprejurarea c ceteanul strin sau persoana fr cetenie (apatrid) are sau nu domiciliul ori reedina pe teritoriul rii. n aceeai ordine de idei, dac infraciunea s -a comis n strintate, dar autorul este cetean ori persoan fr cetenie, cu domiciliul n Romnia, organele de urmrire penal trebuie s fac aplicarea prevederilor referitoare la personalitatea legii penale, potrivit art. 11 din Codul penal. Literatura de specialitate i practica judiciar s-au pronunat n sensul c legea penal romn se aplic faptelor svrite n strintate de un cetean romn sau de ctre o persoan fr cetenie, domiciliat pe teritoriul statului romn, dac aceste fapte sunt incriminate ca infraciuni i de legea noastr i exist un tratat de asisten juridic cu statul pe teritoriul cruia s-a consumat activitatea infracional82. Existena unui astfel de tratat implic i obligaia ca fiecare stat, la solicitarea celuilalt, s porneasc aciunea penal (n conformitate cu propria sa lege) mpotriva unei persoane - cetean al su - atunci cnd exist probe c acesta a comis pe teritoriul celuilalt stat o infraciune ce atrage extrdarea. n astfel de cazuri trebuie avute n vedere i conveniile internaionale la care Romnia este parte ori la care a aderat. Este o reflectare n plan juridic a faptului c legea penal romn a instituit un tratament sancionator egal pentru falsificarea monedelor naionale i strine drept
81 82
Paraschiv A. i colectiv, op. cit. Paraschiv A. i colectiv, op. cit
66
consecin a considerrii acestor fapte penale ca fcnd parte din categoria infraciunilor jus gentium. Dac faptele au fost svrite n totalitate n strintate, iar autorul este cetean strin sau persoan fr cetenie care nu domiciliaz n Romnia, organele judiciare romne vor ine seama de dispoziiile privitoare la legea penal aplicabil i conveniile internaionale83, n msura n care acestea conin prevederi derogatorii de la dispoziiile privind realitatea i universalitatea legii penale84. Se poate ca o moned sau valoare aparent veridic s fie produsul unei greeli svrite cu ocazia baterii monedei adevrate sau imprimrii titlului de o valoare adevrat, iar nu al unei aciuni de falsificare. n genere, legtura de cauzalitate este mai ntotdeauna vdit i nu are nevoie de probatorii speciale. Aciunea de falsificare a unei monede sau a unei valori nu este relevant penal dect dac este svrit cu vinovie, adic cu voin i intenie. Latura subiectiv este alctuit, deci, din voina fptuitorului de a efectua aciunea de falsificare (de contrafacere sau de alterare) i intenia acestuia de a realiza prin acea aciune o moned sau o valoare care aparent s corespund unei monede sau valori adevrate, astfel nct, dac ar ptrunde n circulaia obinuit, ar putea fi primit ca atare. Propriu zis, nu se cere ca falsificatorul s fi urmrit anume punerea n circulaie a monedei sau valorii falsificate (intenie direct), fiind suficient faptul c el i-a dat seama (a prevzut) c acest rezultat este posibil i a acceptat producerea lui (intenie indirect)85. Cum aciunea de falsificare este efectuat n genere de mai multe persoane, cu roluri diferite, existena elementului subiectiv, adic voina i intenia, vor trebui s fie cercetate i verificate n raport cu fiecare participant. Cnd vreunul dintre cooperatorii la realizarea falsificrii a fost indus n eroare asupra contribuiei sale, se vor aplica dispoziiile privitoare la participaia improprie86. Infraciunea de falsificare de monede sau alte valori nu poate fi svrit din culp. Procedura de urmrire i judecat este cea obinuit. Din punct de vedere probatoriu, cercetarea tehnico - tiinific i expertiza sunt totdeauna obligatorii. Organele de urmrire penal i instanele de judecat pot cere, cnd este necesar, lmuriri de la institutul de emisie.
83 84
Art. 14 Cod penal Art. 12 i art. 13 din Codul penal 85 Art. 19 Codul penal 86 Art. 44 C. Penal
67
Rezultatul examinrilor bancnotelor i mijloacelor de plat suspecte de contrafacere, inndu-se cont de elementele de protecie specifice, se materializeaz ntr-un raport de expertiz. Expertiza criminalistic este un mijloc de probaiune prevzut de legea procesual penal: Cnd pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, n vederea aflrii adevrului, sunt necesare cunotinele unui expert, organul de urmrire penal ori instana de judecat dispune, la cerere ori din oficiu, efectuarea unei expertize 87. Experii sunt numii de organele de urmrire penal printr-o rezoluie motivat sau ordonan, iar de ctre instanele judectoreti printr-o ncheiere motivat. n realizarea obiectivului urmrit prin expertiz, expertul are dreptul s ia la cunotin de materialele dosarului i poate s cear lmuriri cu privire la anumite fapte sau mprejurri. Concluziile rezultate n urma examinrilor sunt expuse ntr-un raport scris. Cnd sunt mai muli experi se ntocmete un singur raport de expertiz, eventualele deosebiri de preri fiind consemnate n cuprinsul lucrrii sau ntr-o anex. Expertizele sunt efectuate de ctre experi criminaliti oficiali. n temeiul hotrrii Curii Constituionale a Romniei nr. 143 din 5 octombrie 1999 privind neconstituionalitatea dispoziiilor articolului 120, alin. 5 al Codului de procedur penal, prin Ordonana Guvernului nr. 75 din 24 august 2000 se reglementeaz activitatea experilor criminaliti autorizai de organele judiciare, la cererea prilor, s participe la efectuarea expertizei.
87
Art. 116, Codul de procedur penal
68
Concluzii
Concluzii
Falsificarea de moned este considerat pretutindeni ca fiind cea mai grav dintre infraciunile de fals, lucru ce a fost avut n vedere i de instituiile europene, cnd au decis lrgirea competenelor EUROPOL i n ceea ce privete falsificarea de moned. n ceea ce privete prejudiciul cauzat, punerea n circulaie a unei bancnote false se deosebete de oricare alt infraciune, n sensul c prejudiciul nu este dat de valoarea sa, ci de numrul de operaiuni n care a fost implicat, pentru c la fiecare operaiune se achiziioneaz ceva echivalent cu valoarea sa real, dar nu se pltete nimic. Plasai n cantiti mari n rulajul financiar, banii fali pot amplifica dezechilibrele economice i furtunile monetare, respectiv lovesc nemijlocit n avutul public i privat, iar pe de alta parte discrediteaz sistemul financiar al statului, prin crearea unei nencrederi a populaiei n moneda naional. Incriminarea faptelor de fals se impune ntruct ele ocup un loc de frunte n variata gam a infraciunilor i rmn un atentat permanent la securitatea sistemului financiar. Activitile specifice desfurate de Oficiul Naional Central n anul 2005, au condus la identificarea i anihilarea la nivelul rii a mai multor reele falsificatori i plasatori de moned, fapt ce a contribuit la micorarea semnificativ a numrului plasrilor de moned. Un capitol important pe linia punerii n circulaie de valut contrafcut l constituie moneda unic european; moneda EURO a ctigat interesul cetenilor i datorit valorii sale ridicate fa de moneda naional i fa de dolarul american. n ceea ce privete plasarea valutei contrafcute, se menine tendina introducerii n Romnia a acesteia din exteriorul rii, fenomen care mbrac dou aspecte, deinerea i respectiv contrabanda cu astfel de bancnote. Dac n primul caz avem n vedere cetenii romni, care, aflai la munc n strintate, revin n ar sau trimit rudelor economiile realizate n exterior, i care, n majoritate, nu cunoteau c se afl n posesia monedei falsificate, ei intrnd ntmpltor n posesia lor, n cea de a doua situaie ne referim la contrabanda cu contrafaceri. Pe teritoriul Romniei plile nu se efectueaz dect n moned naional, neexistnd terenul propice distribuirii n cantiti mari a valutei contrafcute i, n consecin, gruprile infracionale organizate evit s investeasc sume mari n contrafaceri destinate pieei interne, acestea fiind destinate tranzitului ctre alte ri. De asemenea, marile cantiti descoperite au fost n relaie cu comiterea altor infraciuni, spre exemplu cu traficul de droguri. Se constat de asemenea o scdere constant a numrului de bancnote false identificate n circulaie pentru moneda american i tendinelor de economisire i efectuare a tranzaciilor n moneda unic european. Se identifica o constan n privina cazurilor de depistare n 69
Ilie (Moraru) Ionela deine cupiura de 50 Euro).
Concluzii
circulaie de bancnote EURO contrafcute, majoritatea falsurilor provenind din rile U.E. (ponderea o La nivel European, din analizele efectuate n domeniul combaterii falsificrii de moned s-au evideniat urmtoarele tendine: Falsificarea de moned a evoluat n mod tehnic ntr-o manier din ce n ce mai rapid odat cu apariia numeroaselor metode de reproducere, ceea ce are ca efect n primul rnd, nmulirea numrului potenialilor falsificatori i favorizarea diseminrii locaiilor de contrafacere. Falsul de moned nu mai este o activitate criminal aparinnd n mod necesar unor echipe specializate i este (total sau aproape) integrat n criminalitatea transnaional. Importana obiectiv a falsului de moned este mai redus n comparaie cu alte infraciuni grave din sfera criminalitii organizate (terorism, trafic de stupefiante, de fiine umane), pentru care, capacitarea de efective specializate n lupta pentru combaterea falsului de moned nu constituie o prioritate absolut. i nivelul de pregtire al ofierilor europeni n materie este extrem de variabil, ceea ce este logic, avnd n vedere situaia operativ specific fiecrui stat. Raportul EUROPOL menioneaz c, n contrafacerea i plasarea EURO sunt implicate dou tipuri de grupuri, respectiv: - grupurile organizate care recruteaz plasatori din rndul comunitilor locale srace, pe care i nlocuiesc cu uurin n cazul c sunt identificai i arestai; - grupuri de oportuniti care utilizeaz pentru contrafacere tehnic de calcul, care se poate achiziiona din magazine cu uurin, falsurile realizate fiind inferioare calitativ celor realizate de primul tip de grupuri. Diferena ntre acetia const n aparatura utilizat, mijloacele de comunicaii folosite i, nu n ultimul rnd, modul de organizare a activitilor infracionale. Prin prisma situaiei operative au fost identificate o serie de aspecte sau oportuniti, n contextul noilor realiti, legate de: - interesul constant al B.N.R. n reprimarea falsului de moned; - interesul Bncii Centrale Europene i EUROPOL n reprimarea falsului de moned; - oferta de suport i sprijin logistic, financiar i de specialitate din partea organizaiilor poliieneti internaionale, pentru modernizarea infrastructurii, implementarea de programe i logistic i instruirea lucrtorilor, toate pe fondul existenei la nivelul instituiei a unui program de reform instituional susinut de U.E. Abordarea strategiei viitoare a Oficiului Naional Central, va ine cont i de aspectele pozitive identificate sau ceea ce putem defini ca "puncte tari", nsemnnd: accesul curent la bazele de date 70
Concluzii
informatizate i reeaua de comunicaii (Intranet) a M.I.R.A.; ntocmirea unei noi fie fals moned n cadrul aplicaiei informatice Fals Moned conform standardelor EUROPOL, precum i actualizarea periodic a programului RAPACE pus la dispoziie de ONC din Frana pentru identificarea i verificarea operativ a tipurilor de fals cunoscute la moneda EURO; o colaborare susinut implicnd i schimb de date i informaii n mod curent sau n cazuri concrete care a fost demarat n ani trecui cu BNR, biroul ofierilor de legtur US Secret Service, organizaiile SECI, INTERPOL, EUROPOL; eficiena interpretrii datelor n cauze penale sau investigaii n derulare prin Serviciul de analiza informaiilor din cadrul DGCCO i nu n ultimul rnd alinierea concepiei ONC la strategia unitar la nivelul Poliiei Romne, de lupt mpotriva criminalitii. Se are n vedere compatibilizarea din punct de vedere al performanelor i competenelor Oficiului cu celelalte Oficii Naionale Centrale din rile membre U.E., Comisia European oferind statelor candidate oportunitatea de a nva din experiena statelor membre, pentru facilitarea i intensificarea prevenirii i combaterii infraciunilor de fals de moned euro. De subliniat faptul c se impune intensificarea schimbului de informaii, a dialogului, precum i cooperarea cu statele membre i rile candidate, n acest sens fiind necesar identificarea metodelor i cilor precum i a resurselor necesare atingerii acestor scopuri, centralizarea informaiilor privind falsificarea de moned euro trebuind s fie realizat att la nivel naional, ct i la nivel european. Monitorizarea ndeplinirii tuturor obligaiilor, inclusiv a celor privind cooperarea, revine Comisiei Europene, n virtutea rolului de gardian al tratatelor UE. E accentuat, faptul c n prezent, la nivel european, cadrul legislativ n domeniu trebuie reformat, n sensul creterii rolului prevenirii falsificrii monedei euro. Protecia penal presupune, n principal, creterea i uniformizarea pedepselor pentru infraciunile n domeniu, o protecie eficace fiind posibil doar prin aplicarea principiului echivalenei: protejarea patrimoniului european ca pe cel naional. Avnd n vedere evoluia fenomenului infracional general, la nivelul societii civile, n vederea prevenirii i combaterii contrafacerii i plasrii de mijloace de plat, se impun desfurarea unor aciuni specifice comune, cu instituii implicate direct n combaterea fenomenului - bnci, instituii de stat specializate - pentru realizarea unei strategii naionale, care s permit o intervenie mai ferm din partea organismelor abilitate.
71
Concluzii
Esenial este prevenirea ptrunderii n circuitul monetar a unor nsemne false sau contrafcute, fapt ce se realizeaz, n primul rnd, prin introducerea n procesul de fabricaie a unor elemente de siguran foarte greu de reprodus. n acest context apare necesitatea unei protecii, dincolo de sfera emisiunii monetare i anume n circulaia acestuia, domeniu n care intervin activitile calificate desfurate de unitile de crim organizat, care trebuie s aib sub control permanent rulajul cotidian, de aa manier nct contrafacerile realizate de infractori s fie ct mai repede depistate i retrase din circuitul monetar. n ceea ce privete valuta contrafcut, aceasta este introdus n ar, prin diverse filiere, folosindu-se itinerarii n care Romnia este fie staie terminus, fie este tranzitat cu diverse destinaii. n ambele situaii, cantiti mari de valut contrafcut rmn pe teritoriul Capitalei, unde este pus n circulaie de ctre grupri de infractori, n majoritate tineri, ceteni romni. Din punct de vedere al locurilor plasrii, s-a constatat c predomin punerea n circulaie a contrafacerilor cu ocazia efecturii unor achiziii n trguri i magazine stradale sau la case de schimb valutar, infractorii profitnd de aglomeraie, neatenia vnztorilor sau, dup caz, a clienilor. De asemenea, sunt vizate persoanele fizice de condiie modest, care nu cunosc elementele de siguran, n special cu ocazia unor schimburi valutare la negru sau a diferitelor tranzacii. n ceea ce privete penetrarea n circuitului monetar bancar al contrafacerilor, aceasta se datoreaz, n mare msur, nerespectrii procedurilor oficiale i a atribuiunilor de serviciu din partea mnuitorilor de valori sau a slabei pregtiri i dotri cu mijloace tehnice. Din punct de vedere al locului identificrii contrafacerilor, valuta contrafcut este identificat la bnci i case de schimb valutar. S-a constatat c valuta este contrafcut n exteriorul rii, fiind introdus, pe de o parte de ctre ceteni romni care desfoar activiti lucrative n strintate, sau, pe de alt parte, de ctre ceteni romni sau strini care au intenia de a o pune n circulaie. Din punct de vedere al persoanelor implicate, n cazul valutei, a sczut numrul cetenilor strini implicai n astfel de activiti i s-a observat o cretere a numrului de ceteni romni autori de infraciuni de plasare, cu intenie. Acetia, fie sunt racolai de strini, fie n strintate intr n contact cu grupri de la care obin banii fali pe care apoi i introduc n ar, unde organizeaz adevrate reele de plasatori.
72
Ilie (Moraru) Ionela desprind urmtoarele concluzii:
Concluzii
Din activitatea desfurat n domeniul prevenirii i combaterii falsului de moned, se - pericolul social al faptei este deosebit de grav, falsificarea de moned poate pune n pericol economia statului i poate zdruncina ncrederea cetenilor n moneda naional i strin; - intensificarea interesului infractorilor pentru perfecionarea activitilor de contrafacere, prin imitarea ct mai fidel a elementelor de siguran; - implicarea n astfel de activiti a unui numr mare de persoane, organizate n grupri, care sunt caracterizate printr-un grad ridicat de specializare n domeniul informatic i cu posibiliti financiare din ce n ce mai mari; - creterea interesului manifestat de ctre cetenii romni n activiti de introducere a valutei contrafcute n ar; - de cele mai multe ori, operaiunile n valut se efectueaz la negru, n afara cadrului legal, ceea ce i determin, de cele mai multe ori, pe cei care au intrat n posesia contrafacerilor s nu sesizeze instituiile competente, ci s ncerce s scape de banii fali, plasndu-i altor persoane; - mijloacele tehnice, din ce n ce mai perfecionate, ajunse la ndemna falsificatorilor, le dau acestora posibilitatea s realizeze contrafaceri reuite care pot induce n eroare nu numai publicul larg, dar chiar i instituiile specializate; - internaionalizarea fenomenului, care ofer posibilitatea infractorilor s lucreze n linite departe de graniele rii a crei moned este falsificat. Propuneri pentru eficientizarea activitilor - Continuarea cooperrii cu ageniile de aplicare a legii n domeniul combaterii falsificrii de moned sub directa supraveghere a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism; - Monitorizarea, coordonarea i controlul permanent al activitilor desfurate de serviciile teritoriale i centrele zonale; monitorizarea atent a activitilor desfurate de ctre B.C.C.O. Bacu, Mure, Suceava, Bucureti, pentru obinerea de rezultate n conformitate cu situaia operativ; - Transmiterea caracteristicilor contrafacerilor bancnotelor, EUROPOL prin S.E.C.I., n vederea efecturii de conexiuni cu alte plasri existente; 73
Concluzii
- Continuarea monitorizrii seriilor bancnotelor contrafcute ce vor apare n circulaie, n vederea stabilirii locurilor predispuse mai frecvent la plasare, a tipului de bancnote i a posibilei implicri a mnuitorului de valori monetare, n vederea realizrii de conexiuni; - Schimbul de informaii cu celelalte structuri (S.R.I., Poliia de Frontier); - Continuarea colaborrii cu I.G.P.F. pentru implementarea n baza de date a D.G.C.C.O. a tipurilor de bancnote false ce au fost descoperite de ofierii I.G.P.F. n activitatea specific; - Pregtirea antiinfracional a populaiei pentru identificarea att a bancnotelor ct i a cec-urilor de cltorie contrafcute prin intermediul Institutului de prevenire i combatere a criminalitii; - Colaborarea cu bncile comerciale i Asociaia Naional a Bncilor, pentru combaterea infraciunilor cu cecuri de cltorie false; - Continuarea perfecionrii lucrtorilor de la nivelul Oficiului i teritoriu; - ntruct infraciunea de fals de moned este considerat pretutindeni ca fiind cea mai grav dinte infraciunile de fals, poate pune n pericol economia rii i poate zdruncina ncrederea n moneda naional, cu toate consecinele ce decurg din aceasta, considerm c se impune ca lucrtorii nominalizai pe linia de munc fals de moned, s nu mai aib i atribuiuni pe alte linii de munc.
74
Anexa 1 Fia fals moned

Secret de serviciu (dup completare) FI FALS MONED Cap.I - Expeditor C.Z.C.C.O.A Numrul Data D.G.C.C.O.A. Nr. fi (dat de calculator) Nr. lucrare........................ Data
Cap.II Data descoperirii (plasrii) Data Judeul Localitatea
Cap. III Particularitate loc (se bifeaz) plat-trg cas de schimb magazin admin. financiar banc C.E.C locuin altele
Cap. IV Descrierea modului de descoperire (descriere detaliat) ............................................................................................................................................................ .................................................................................................................................................... Cap.V Natura contrafacerii (se bifeaz) fotocopiere scanare calculator offset tipar n relief modificare cupiur altele
Cap.VI Alte caracteristicifalse se bifeaz) filigran fir de siguran microtext text n und hrtie special hrtie obinuit altele
75
Ilie (Moraru) Ionela Cap.VII Date cu privire la locul unde s-a realizat falsul
ara............................................................................................................................................... Localitatea..................................................................................................................................... Alte detalii..................................................................................................................................... Cap.VIII Bancnota (coloana din stnga se completeaz pentru lei i alte valute, iar coloana din dreapta pentru dolari SUA) Fel............................................ Valoare (cupiura)..................... Banca emitent........................ An emisiune............................. Nr. imprimat............................ Nr. exemplare.......................... Fel.................................................... Valoare (cupiura)............................. Banca emitent................................ Serie (an emisiune).......................... Litera de control.............................. Nr. ptrat.......................................... Clieu avers...................................... Clieu revers.................................... Nr. imprimat.................................... Nr. exemplare.................................. Indicativ (tip contrafacere).............. Pagina din revista de fals................ Cap.IX Persoane implicate
Persoana 1.
autor
plasator suspect
plasator ocazional
Nume.................................................... Data naterii Locul naterii
Prenume.......................................................... Cod personal..................................................
Adresa................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................ Alte date rezultate din cercetri
76
..................................................................................................... ............................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................ Fi suspect..........................................................
Dosar D.G.C.C.O.A. ............................................ Dosar S.C.C.O.A * - se completeaz numai de ctre D.G.C.C.O.A. * - se completeaz numai dup identificarea autorilor
Persoana 2.
autor
plasator suspect
plasator ocazional
Nume.................................................... Data naterii Locul naterii
Prenume.......................................................... Cod personal..................................................
Adresa................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................ Alte date rezultate dincercetrii .................................................................................................... ............................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................................ ............................................................................................................................................................ Fi suspect..........................................................
Dosar D.G.C.C.O.A. ............................................ Dosar S.C.C.O.A *2 - se completeaz numai de ctre D.G.C.C.O.A. Anexa - Spe * - se completeaz numai dup identificarea autorilor
77
Anexa 2 Spe
Anexa 2 Spe
n luna ianuarie 2012, organele de poliie din cadrul B.C.C.O. BACU au fost sesizate telefonic de numita B.I.A, operatoare la casa de schimb valutar S.C. BACHIDE PROD COM S.R.L, punct de lucru de pe str. Griviei, bl. A2, sc. A despre faptul c n acea zi s -au prezentat la casa de schimb valutar numitele I.V. i P.E. pentru a schimba n lei o sum de 100 de EURO. Cu aceast ocazie operatoarea de schimb valutar a constatat c bancnota din cupiura de 100 EURO cu seria P00810784207 emisia 2006 este contrafcut. Agentul de schimb valutar B.I.A., sub un pretext, a ntrziat tranzacia, reinndu -le pe numitele I.V. i P.E., anunnd n acest timp organele de poliie. La faa locului s-a deplasat o echip operativ, care procednd la identificarea tinerelor n cauz, a constatat c acestea se numesc I.V. i P.E. ambele cu domiciliul n Bacu, eleve la Colegiul Naional tefan cel Mare. Cele n cauz au declarat n prezena martorilor asisteni c au primit bancnota cu titlu de mprumut de la un tnr de cetenie italian, pe nume A.C, pentru a plti o datorie unui coleg. Tinerele au declarat c ceteanul italian mai deinea i alte bancnote, din care schimba aproape zilnic n lei, bani pe care i cheltuia la un cazinou din ora. Ceteanul italian i petrece timpul n compania proprietarului restaurantului CELLY i a unui vr, care este tot cetean italian. Cu aceast ocazie n temeiul articolului 96 Cod procedur penal s-a procedat la ridicarea bancnotei de 100 EURO. n continuare s-a procedat la efectuarea de verificri la casele de schimb valutar din mun. Bacu pentru a descoperi eventualele bancnote plasate de numitul A.C., percheziie n urma creia au mai fost descoperite 7 bancnote de 200 EURO care prezentau suspiciuni de contrafacere i caracteristici asemntoare bancnotei din cupiura de 100 EURO descoperit anterior. n urma verificrilor n bazele de date s-a descoperit c numitul C.A. i avea reedina n mun. Scorniceti, jud. Olt i era cunoscut cu antecedente penale. n continuare, lucrtorii B.C.C.O. BACU au luat legtura cu compartimentul de combatere a criminalitii organizate din mun. Scorniceti, ocazie cu care au aflat c numitul C.A. este suspectat de trafic cu moned falsificat. n urma schimbului de informaii s-a constatat c pe raza judeului Olt au fost plasate un numr de 10 bancnote dintre care 7 din cupiura de 200 euro i 3 din cupiura de 100 euro, care 78
Anexa 2 Spe
aveau serii apropiate, aceeai plac tipar, acelai an de emisiune i aceleai semne de contrafacere. Pentru documentarea activitii ilicite a numitului C.A. s-a procedat la obinerea unei autorizaii pentru interceptarea telefonului acestuia. Din analiza convorbirilor s-a constatat faptul c numitul C.A. colabora cu un alt cetean italian pe nume M.M., cu domiciliul n mun. BACU, care, la sfritul anului 2006, i furnizase un CD care coninea imagini cu o bancnot din cupiura de 200 euro, respectiv o bancnot din cupiura de 100 euro, precum i o imprimant color marca CANON, pe care numitul C.A. urma s le foloseasc la obinerea bancnotelor contrafcute. Tot din convorbirile celor doi ceteni italieni s-a aflat faptul c n data de 22 februarie numitul C.A. urma s mearg la casa de schimb valutar de la restaurantul CELLY s schimbe suma de 200 euro. Cunoscndu-se aceast informaie s-a procedat la realizarea unei aciuni de prindere n flagrant a numitului C.A. la casa de schimb valutar S.C. BACHIDE PROD COM S.R.L. aflat n incinta restaurantului CELLY. Cu aceast ocazie, numitul C.A. a declarat faptul c bancnota o are de la un vr al su, pe nume M.M. i c mai deine acas nc 3 bancnote din cupiura de 100 euro. n continuare s-a procedat la efectuarea de percheziii la domiciliile numiilor C.A., respectiv M.M., ocazie cu care s-au descoperit urmtoarele: La domiciliul lui C.A.: o unitate central a unui computer AMDK7/800MHZ, o imprimant CANON, un CD care coninea imaginea unor bancnote din cupiurile de 200, respectiv 100 euro i un numr de 20 de bancnote din cupiura de 200 euro, respectiv 15 bancnote din cupiura de 100 euro. La domiciliul lui M.M. s-a descoperit o unitate central a unui computer AMDK7/800MHZ, un scanner marca CANON i un CD care coninea imagini ale unor bancnote din cupiurile de 100, 200 i 500 euro. Cu aceast ocazie O.M., vrul numitului M.M. a predat un CD marca TDK despre care a declarat c l-a citit la calculator i a observat c prezint imagini avers i revers ale unei bancnote din cupiura de 200 EURO. Totodat O.M. a declarat c acest CD aparine vrului su i dup ce l-a citit si-a dat seama c acesta a contrafcut prin imprimare bancnote de 200 EURO, iar pentru ca acesta s nu aib probleme a ters acest CD de parchet pentru a-l distruge. n continuare n aceeai camer au fost gsite dou coli de hrtie tip cu o textur asemntoare cu hrtia bancnotelor euro format A4 pe care se aflau imprimate cte 3 imagini ale 79
Anexa 2 Spe
unei bancnote de 200 EURO cu seria P00810786221. ntr-o vitrin tip bar au fost gsite 12 coli din acelai format A4 ce aveau decupate cte 3 sectoare de dimensiunea unei bancnote de 200 EURO. Fiind audiat M.M., acesta a confirmat faptul c i-a dus CD-ul nvinuitului C.A. Din declaraia lui M.M. a rezultat faptul c n ziua de 19.10.2006 n timp ce se afla ntr-un bar din Bacu a fost contactat de numitul C.A., care l-a rugat s-i scaneze la calculatorul su bancnote de 500, 200 i 100 EURO, deoarece a pierdut foarte muli bani la cazinou i vrea s ncerce s schimbe cteva pentru a face rost de lei. Deoarece calculatorul era defect, numitul M.M. i-a spus c le va scana el n cteva zile i i le va trimite pe un CD. Peste 2 zile i-a dat un CD cu imaginea bancnotelor de 100 i 200 euro, urmnd s-i dea i imaginea bancnotei de 500 euro n cteva zile. De asemenea, numitul M.M: recunoate c a pstrat un CD cu imaginile celor trei bancnote, dar nu i -a mai dat lui C.A. CD-ul cu bancnota de 500 euro. A doua zi, dup ce nvinuitul C.A. a intrat n posesia CD-ului, cu imaginile bancnotelor, s-a ntlnit cu M.M. cruia i-a dat mai multe coli cu imaginea bancnotelor de 200 EURO. S-a procedat la verificarea memoriei calculatorului lui M.M., ocazie cu care au fost identificate dou imagini, respectiv aversul i reversul unei bancnote de 500 EURO realizate prin scanarea unei bancnote autentice cu ajutorul programului PHOTO EXPRESS. n continuare nvinuitul C.A. a declarat c a mai pus n circulaie alte bancnote din cupiura de 200 EURO la diferite case de schimb valutar, dar nu a contrafcut sau pus n circulaie bancnote din cupiura de 500 de euro. Datorit faptului c aparatura respectiv a fost folosit pentru svrirea infraciunii urmeaz a se propune msura confiscrii. Bunurile n cauz urmeaz a fi introduse n camera de corpuri delicte a I.P.J-ARGE. Bancnotele contrafcute i raportul de expertiz au fost anexate la dosarul n cauz. n temeiul art. 256 i 262 pct.1 lit.a C.p.p s-a propus punerea n micare a aciunii penale, ntocmirea rechizitorului i trimiterea n judecat a nvinuiii C.A. i M.M. pentru svrirea infraciunii de falsificare de monede sau de alte valori, fapt prevzut i pedepsit de art.464 C. Pen.
80
Bibliografie
Bibliografie
1. Constituia Romniei 2. Codul Penal 3. Codul de procedur penal cu modificrile aduse pn la data de 17 septembrie 2006 4. Legea 39 din 29.01.2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate. 5. Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne. 6. Codul de conduit pentru poliiti, adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale O.N.U., nr. 14163/1979. 7. Programul MI de prevenire al criminalitii - nr. 7982/17.11.1994. 8. Moitorul Oficial al Rommiei, Partea I Nr.5/8.1.2003 Acte ale Bncii Naionale a Romniei - REGULAMENT privind procedura n cazul constatrii de bancnote i monede euro false sau contrafcute. 9. Buletinele informative ale DGCCOA, 2005 2007. 10. Revista Romn de Criminalistic nr. 2-5/1999, nr. 1-2/2000 Mijloace i modaliti de depistare a valorilor monetare false, nr. 3-6/2000- Elemente de protecie ale bancnotelor strine - Buzatu Nicolae. 11. Alecu G, Reglementarea penal i investigarea criminalistic a infraciunilor din domeniul informatic, Ed Pinguin Book, Bucureti 2006 12. Alecu G, Drept penal. Partea General, Bucureti 2007 13. Buzatu N., Popa Gh., Expertizarea bancnotelor i a altor mijloace de plat, Ed. Little Star, Bucureti, 2003 14. Boroi A., Nistoreanu Gh., Dreptul penal partea general, Ed. All Beck, Bucureti, 2004 15. Boroi A., Nistoreanu Gh., Drept penal partea special, Ed.All Beck, Bucureti, 2004 16. Ungureanu t.-G., Criminologie, Ed.Academica, 2002 17. Cerg C., Investigarea criminalistic a falsului de bancnote, Ed.Universitaria, Craiova 2002. 81
Ilie (Moraru) Ionela Europolis, Constana 2007
Bibliografie
18. Duu T, "Cauzele care nltur caracterul penal al faptei i cauzele justificative", Ed. 19. Duu T, Instituii de drept procesula penal, partea I-a, manual practic pentru studeni, Ed. Europolis, Constana 2009 20. Duu T, Instituii de drept procesula penal, partea a II-a, manual practic pentru studeni, Ed. Europolis, Constana 2011 21. Duu T, Instituii de drept procesula penal romn curs universitar, Ed. Europolis, Constana 2008 22. David Mihail, Drept penal, partea special, Ed Europolis, Constana, 2008 23. Paraschiv A. i colectiv, Drept de procedur penal, Ed. Europa Nova, Bucureti, 2000. 24. Pitulescu I. i Albu P., Crima Organizat, IGP, 1993 25. Criminalitatea organizat i agresarea fizic, IGP, Bucureti, 1994. 26. Nstase N., ical G., Barbu N. Curs de poliie judiciar, vol. 1-3,., Ed. Academica, 2001. 27. Dasclu I., ical G, Curs de combaterea crimei organizate , vol 1-2, Ed. Academica, 2001. 28. Jose Adolfo Reyes, Bilete de banc false i metode de investigare. 29. J.C. Darco, expert al Laboratorului Judiciar al Jandarmeriei din Canada Detaliu al contrafacerilor prin copiere n culori. 30. M.A. Doncenti, Comisar adjunct, directorul Poliiei Economice, Jandarmeria General a Canadei, Combaterea Falsurilor monetare. 31. Vochescu L., Berchean V. Bancnota i falsificatorii de bancnote, Ed. ansa,Bucureti ,1996. 32. Suciu C. Criminalistic, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti 1972. 33. Sandu. D. Falsul n acte, Editura Dacia, Bucureti,1977. 34. Negrea R., Moneda, de la scoicile moned la cecurile electronice, Ed. Albatros, Bucureti ,1988. 35. Mircea Al, Albu P., Banii ntre certitudinea autenticitii i ndoiala contrafacerii, Ed. M.I.,1996.
82

Falsul de Moneda

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Falsul de Moneda

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

UNIVERSITATEA "SPIRU HARET" FACULTATEA DE DREPT I ADMINISTRAIE PUBLIC CONSTANA SPECIALIZAREA DREPT

FALSUL DE MONED, TIMBRE SAU ALTE VALORI

Capitolul II Elementele de protecie tehnico-administrative ale emisiunilor monetare...... 29

Capitolul III Traficul cu moned falsificat sau contrafcut .............................................. 46

Capitolul IV Metodologia cercetrii infraciunii de falsificare de moned ........................... 53

Ilie (Moraru) Ionela

Ilie (Moraru) Ionela

att n Dacia din perioada de dinaintea

Ilie (Moraru) Ionela

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea i contrafacerea monedelor i bancnotelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Buzatu N., Popa Gh., pag. 9 Negrea R., op cit., pag. 26

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela -

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

este foarte greu de probat cine a executat falsul.

David Mihail, Drept penal, partea special 2008

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Alecu Ghe, Drept penal partea general,Constana, Ed. Europolis, 2005

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul I Consideraii generale referitoare la falsificarea mondelor

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul II Elemente de protecie tehnico-admnistrative

Capitolul II Elementele de protecie tehnico-administrative ale emisiunilor monetare

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul II Elemente de protecie tehnico-admnistrative

Ilie (Moraru) Ionela

Capitolul II Elemente de protecie tehnico-admnistrative

Buzatu N., Popa Gh., op. cit., pag. 37