Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Asistenta Judiciara Internationala in Materie Penala
Asistenta Judiciara Internationala in Materie Penala
MINISTERUL JUSTIIEI
DIRECIA DREPT INTERNAIONAL I TRATATE
GHID
Acest ghid este destinat autoritilor judiciare romne i conine un
expunere succint a celor mai importante aspecte de asisten judiciar
internaional (definii, principii, canalele de transmitere, forma, limba,
comunicarea actelor de procedur, cheltuieli). n ceea ce privete asistena
judiciar cu Statele Membre ale Uniunii Europene, informaiile referitoare la
cerinele specifice Statelor Membre solicitate se regsesc n fiele de ar
care cuprind informaii cu privire la limba, canalele de transmitere precum i
cu privire la alte cerine speciale. n acest sens, se vor avea n vedere
instrumentele informatice create la nivelul Reelei Judiciare Europene n
materie penal: Fisches Belges, Atlas, Solon.
Cuprins
1 Introducere
1.1. Noiunea ..3
1.2. Asistena judiciar internaional .3
1.3. Asistena judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii Europene 3
1.4. Relaia dintre cooperarea judiciar i cooperarea poliieneasc ..4
2 Principiile asistenei judiciare
2.1 Condiii eseniale
2.1.1. Baza legal.6
2.1.2. Proceduri, autoritile solicitante.6
2.1.4 Ne bis in idem7
2.2. Asistena n materie fiscal i administrativ 8
2.3. Dubla incriminare. Specialitatea asistenei judiciare 9
2.4. Necesitatea i proporionalitatea asistenei 10
3 Asistena judiciar, proceduri
3.1. Baza legal
3.1.1. Tratele internaionale .11
31.2. Relaia dintre Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei cu cele
adoptate n cadrul Uniunii Europene 12
3.1.3. Legea intern 12
3.2. Canalele de transmitere, forma, coninutul i limba cererilor de asisten
judiciar
3.2.1. Canale de transmitere 12
3.2.2. Forma i coninutul cererilor de asisten judiciar14
3.2.3. Limba cererilor de asisten judiciar.15
3.3. Proceduri
3.3.1. Operativitate 16
3.3.2. Procedura de acordare a asistenei judiciare 16
3.3.3. Autorizarea participrii autoritilor solicitant..17
3.4. Cheltuieli 17
4 Comunicarea actelor de procedur
4.1. Canale de transmitere i forma de comunicare .18
4.2. Citaiile 19
1 Introducere
1.1. Noiune
Prin asisten judiciar penal, n sens restrns, se nelege asistena pe care
organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor
judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea,
predarea sau comunicarea de acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze 1.
Potrivit dispoziiilor art. 158 din Legea nr. 302/2004, asistena judiciar cuprinde:
comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul
solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de
procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar.
Asistena judiciar cuprinde ns i alte forme de asisten, cum ar fi transmiterea
spontan de informaii.
Nicolae VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Parte special. Vol. II, Editura Paideia, Bucureti,
pag. 484
Uniunii Europene un ne bis in idem care rezult din hotrrile de condamnare sau
de achitare care au fost pronunate n alte State Membre.
Principiul se aplic i n relaia cu Norvegia i Islanda (n baza Acordului de asociere
Schengen), precum i n relaia cu Marea Britanie i Irlanda, n baza Deciziilor
Consiliului din 29 mai 2000 i 28 februarie 2002 ale Consiliului (nici Marea Britanie i
nici Iralanda nu sunt parte la Convenie, ns au solicitat aplicarea art. 54 art. 58
ale Conveniei, cererile acestora fiind acceptate de Consiliu prin deciziile sus
menionate). Principiul cunoate i n acest caz trei excepii, potrivit crora, Statul
Membru interesat poate urmri penal o persoan chiar dac ea a fost condamnat
definitiv ntr-un alt Stat Membru6.
Sub aspectul asistenei judiciare, principiul ne bis in idem ridic ntrebarea dac,
n cazul n care autoritilor romne sau strine (funcie de poziia pe care o au) li se
solicit asistena ntr-o cauz n care acestea au pronunat deja o hotrre definitiv
sau efectueaz cercetri. Rspunsul este diferit n funcie de situaiile care pot
aprarea: persoana a fost achitat, dac a executat deja pedeapsa, dac cercetarea
penal este n curs, dac asistena este solicitat pentru cercetarea participanilor la
svrirea infraciunii ori pentru revizuirea hotrrii definitive. La fel, n cazul
infraciunilor de trafic de droguri sau a altor infraciuni care cunosc mai multe
modaliti normative, asistena judiciar poate fi sau nu acordat.
Bulgaria, spre exemplu, potrivit declaraiei sale la art. 2 din Convenia european de
asisten judiciar n materie penal i-a rezervat dreptul s refuze asistena dac cu
privire la aceeai persoan i pentru acceleai fapte exist o procedur penal n curs
sau s-a pronunat o hotrre penal definitiv ori dac s-a dispus ncetarea urmririi
penale sau achitarea persoanei n cauz. La fel, Cipru i-a rezervat dreptul s refuze
asistena dac persoana care este subiectul cererii de asisten a fost condamnat de
ctre autoritile cipriote pentru o infraciune care rezult dintr-o activitate
infracional, acceai cu cea care a condus la cercetarea persoanei n statul solicitant.
2.2. Asistena n materie fiscal i administrativ
Definiia infraciunilor fiscale difer de la un alt stat la altul, fiind n general
prezentate ca fiind infraciuni n materie de taxe, impozite, vam i schimb valutar.
Reglementarea unor astfel de infraciuni este realizat funcie de liniile directoare ale
politicii fiscale adoptat de ctre fiecare stat n parte ceea ce conduce la existena
unor diferene n ceea ce privete incriminarea i sancionarea acestora. Aceasta
determin ca acordarea asistenei judiciare n aceast materie s fie nc redus.
Art. 2 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal las la
aprecierea statelor parte dac infraciunile fiscale constituie sau nu un motiv de refuz
pentru acordarea asistenei, acestea putnd astfel fie s refuze fie s acorde
asistena condiionat. Protocolul adiional din 20 aprilie 1959 7 extinde acordarea
6
Articolul 55 permite Statelor Membre formularea, la data ratificrii, de declaraii prin care acestea
i rezerv dreptul de a nu aplica principiul n urmtoarele situaii: a) faptele vizate de hotrrea strin sau svrit n tot sau n parte pe teritoriul Statului Membru. n acest caz, excepia nu se aplic dac
faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate
de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei statului sau mpotriva altor interese
eseniale ale Statului Membru ; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar al
Statului Membru prin nclcarea obligaiilor sale de serviciu. Dintre Statele Membre, au fcut declaraii,
pentru lit. a) Austria, Danemarca, Grecia, Finlanda, Suedia, Marea Britanie, iar pentru lit. b), Austria,
Danemarca, Grecia, Finlanda. Niciun Stat Membru nu a fcut declaraie pentru lit. c).
7
Sunt parte la acest protocol Albania, Armenia, Azerbaijan, Austria, Belgia, Bulgaria, Croaia,
Cipru, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana, Georgia, Germania, Grecia, Ungaria, Islanda, Irlanda,
Letonia, Italia, Lituania, Luxemburg, Moldova, Olanda, Norvegia, Polonia, Portugalia, Romnia, Rusia,
Serbia, Slovacia, Slovenia, Spania, Suedia, Macedonia, Turcia, Marea Britanie, Ucraina, Muntenegru.
Nu sunt parte: Israel, San Marino, Monaco, Elveia, Liechtenstein , Andora, Boznia i Hertegovina
n principiu, asistena judiciar poate fi acordat n cea mai larg manier posibil
chiar dac faptele descrise n cererea de asisten nu sunt sanionate n Romnia.
Totui, art. 163 din Legea nr. 302/2004 prevede c n cazul cererilor avnd ca obiect
percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, acordarea asistenei este
supus urmtoarelor condiii: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie
trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat, prin
urmare trebuie s existe dubla incriminare i b) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie
s fie compatibil cu legea statului romn. Dubla incriminare nu nseamn c
Romnia i statul solicitant trebuie s aib prevederi penale identice sau ca obiectul
infraciunii s fie acelai (aceleai bunuri sau valori), fiind suficient ca faptele descrise
n cererea de asisten s intre sub incidena (s corespund) uneia din prevderile
legii romne. Sub aspectul aplicrii legii penale n timp, are relevan data la care se
dispune una din msurile solicitate.
Dispoziiile art. 163 nu se aplic n relaia cu statele parte la Convenia de aplicare a
Acordului Schengen, din 19 iunie 1990. n relaia cu aceste state pentru executarea
cererilor de comisii rogatorii avnd ca obiect percheziii sau sechestre pot fi impuse,
totui, urmtoarele condiii: a) legislaia romn i cea a statului solicitat/solicitant
s prevad pentru fapta care a determinat cererea de comisie rogatorie o pedeaps
privativ de libertate sau o msur de siguran cu caracter restrictiv de libertate, al
crei maxim este de cel puin 6 luni, sau legislaia unuia dintre state s prevad o
sanciune echivalent, iar n legislaia celuilalt stat fapta s fie pedepsit ca fiind o
nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie
poate fi atacat cu recurs n faa unei instane competente, inclusiv a unei instane
penale; b) efectuarea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legea romn.
2.4.
Art. 18 din Tratatul privind asistena judiciar reciproc n materie penal dintre Romnia i
Canada, semnat la Ottawa la 25 mai 1998.
Art. 7 din Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n
materie penal, semnat la Washington la 26 mai 1999.
9
Rezerva Romniei la art. 32 din Convenia european privind splarea, descoperirea,
sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii: informaiile sau mijloacele de prob furnizate statului
solicitant nu vor putea fi folosite sau transmise, fr consimmntul autoritilor romne, n alte scopuri
sau pentru alte proceduri dect cele precizate n cererea de asisten.
10
Rezerva Elveiei la art. 2 lit. b din Convenia european privind asistena judiciar n materie
penal, potrivit creia asistena este acordat numai cu condiia ca actele obinute de ctre autoritile
statului solicitant s fie folosite exclusiv n scopul pentru a fost solicitat asistena.
Romnia nu a formulat o astfel de rezerv, ceea ce nu nseamn c nu poate impune statului solicitant
condiia respectrii regulii specialitii.
10
11
a.
b.
a.
12
Consiliul Europei
a. art. 8 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasburg la 27
ianuarie 1977, ratificat de Romnia prin Legea nr. 19/1997; Protocolul de amendare a
Conveniei europene pentru reprimarea terorismului, Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin Legea
nr. 366/2004 nu este nc vigoare. Va intra n vigoare dup ce va fi ratificat de toate statele pri
la Convenie;
b. art. 8 - art. 31 din Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i
confiscarea produselor infraciunii, ncheiat la Strasbourg la 8 noiembrie 1990, ratificat prin
Legea nr. 263/2002;
c. art. 26 - art. 31 din Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie
1999 ratificat prin Legea nr. 27/2002; Protocoulul din 15 mai 2003 la Convenia penal privind
corupia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 260/2004;
Organizaia Naiunilor Unite
a. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, Protocolul privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor,
adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, i
Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare, New York,
15 noiembrie 2000, ratificate de Romnia prin Legea nr. 565/2002;
b. Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, New York, 31 octombrie 2003, ratificat prin Legea
nr. 365/2004;
c. Conveniile Naiunilor Unite n domeniul terorismului.
11
penal13 i cele adoptate n cadrul Uniunii Europene 14, precum i Deciziile Cadru 15
adoptate pentru anumite domenii.
3.1.2 Relaia dintre Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei
cu cele adoptate n cadrul Uniunii Europene
Potrivit art. 1 din Convenia de asisten judiciar n materie penal ntre Statele
Membre, aceasta completeaz Convenia de la Strasbourg din 1959 i protocoalele
sale adiionale, precum i Convenia de aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14
iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierelor comune, semnat
la 19 iunie 1990 i nu aduce atingere dispoziiilor mai favorabile stabilite la nivel
bilateral sau multilateral.
Obiectivul principal este acela de a facilita cooperarea ntre autoritile judiciare ale
Statelor Membre. A se vedea n acest informarea nr. 71267 din 1 august 2006
a Ministerului Justiiei.
3.1.3. Legea intern
Asistena judiciar n materie penal este reglementat Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal. Dispoziii cu privire la asistena
judiciar se regsesc i n alte legi care reglementeaz anumite categorii de
infraciuni, ns aceste dispoziii se raporteaz la legea special.
Potrivit art. 4 din Legea nr. 302/2004, aceasta se aplic n baza i pentru executarea
normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n
instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le
completeaz n situaiile nereglementate.
Totodat, potrivit art. 5, lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se
poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale
diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de
autoritatea competent a acelui stat. n acest caz, Legea nr. 302/2004 constituie
dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne.
3.2. Canalele de transmitere, forma, coninutul i limba cererilor de
asisten judiciar
3.2.1. Canale de transmitere
n principiu exist trei ci de transmitere: direct, prin intermediul autoritilor
centrale i pe cale diplomatic.
a. Contactul direct ntre autoritile judiciare este posibil
13
Idem 15
14
a.
b.
c.
Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene,
adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000 (OJ C 197 din 12 iulie 2000);
Protocolul la Convenia asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii
Europene, din 16 octombrie 2001 (OJ C326 din 21 noiembrie 2001).
Convenia de aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat
a controalelor la frontierelor comune, semnat la 19 iunie 1990.
15
a. Decizia Cadru din 22 iulie 2003 privind executarea n cadrul Uniunii Europene a mandatelor de
indisponibilizare a mijloacelor de prob i a bunurilor ( OJ L 196 din 2 august 2003;
b. Decizia cadru din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchet (OJ L 162 din 20 iunie
2002).
12
Excepii:
-
13
Indiferent de faza procesual, n cazul n care asistena este solicitat unor state cu
care Romnia nu are ncheiate tratate bilaterale ori nu sunt parte la tratate
multilaterale, cererile de asisten se transmit Ministerului Justiiei, pentru a fi remise
ulterior, pe cale diplomatic, statului solicitat.
17
Potrivit art. 3 din Tratatul ntre Romnia i Statele Unite ale Americii cu privire la asistena judiciar n
materie penal, Washington la 26 mai 1999, cererile se formuleaz de ctre procurorul general sau de
ctre persoana desemnat de ctre aceasta.
14
15
dect limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 din
acceai lege sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia
msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen. Pe cale de consecin, n
cazul n care o autoritate judiciar romn primete direct o cerere de asisten
traducerea se efectueaz de ctre autoritatea romn respectiv. De regul ns, n
astfel de cazuri cererile sunt traduse n limba romn. Rspunsul la cererile
adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba
oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind
facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil
se dispune altfel.
Potrivit aceluiai articol cererile formulate de autoritile romne, i actele
anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul
juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Se va ine cont de declaraiile statelor.
Este ns recomandabil i chiar n interesul autoritii judiciare romne solicitante s
anexeze la cerere o traducere n limba oficial a statului solicitat, aceasta pentru a
urgenta executarea cererii. n cazul unor state, precum Elveia, Belgia, Olanda sau
Canada, traducerea se va efectua n limba idicat de statul respectiv, funcie de zona
geografic n care se transmite cererea. Cererile formulate n temeiul curtoaziei
internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat.
Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are
competena de a formula cererea.
n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este
redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea
central competent potrivit dispoziiilor art. 13 din Legea nr. 302/2004 sau
autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru
traducerea acestuia.
3.3. Proceduri
3.3.1. Operativitate
Operativitatea nu este prevzut expres n lege, ns ea rezult indirect din
necesitatea respectrii termenului rezonabil. Soluionarea unei cereri de asisten
dup aproximativ 1 an, chiar 2 nu mai prezint utilitatea, fiind posibil chiar ca
procesul penal din statul solicitat s se finalizat. n esen, aceasta presupune ca
autoritile investite cu soluionarea cererii s reacioneze prompt i s
soluioneze cererea fr ntrziere.
n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie
penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai
2000, prevede c Statul Membru solicitat va executa cererea de asisten imediat ce
va fi posibil, innd cont n msura posibilitilor de termenele indicate de ctre
Statul Membru solicitant. Prin urmare n cazul n care Statul Membru solicitant
apreciaz ca fiind de o importan deosebit ca cererea sa s fie executat ntr-un
anumit termen, va preciza acest lucru n cererea de asisten, explicnd ns care
sunt motivele care au determinat la stabilirea unui terme limit. Un astfel de termen
trebuie stabilit numai n cazurile n care acesta apare ca necesar i va avea un
caracter rezonabil.
n situaia n care, autoritatea solicitat, dup analizarea cererii va aprecia c aceasta
nu poate fi soluionat n termenul limit indicat, va informa autoritatea solicitant i
i va comunica termenul estimat pentru soluionarea cererii. n astfel de cazuri, este
important s existe o comunicare prompt.
16
n acele cazuri n care Convenia prevede expres c executarea cererii se face potrivit legii Statului
Membru solicitat:
17
Citaiile
18
19